CAPITULO III

ELABORACIN DEL PROYECTO DE

INVESTIGACIN

3.1 EL T D A B A J O D E IN V E S T IG A C I N
De acuerdo a la definicin del diccionario de la Real Academia Espaola, trabajo es
la "accin y efecto de trabajar, e investigacin es la "accin y efecto de investigar,
a su vez investigar significa "realizar actividades intelectuales y experimentales
de modo sistemtico con el propsito de aumentar los conocimientos sobre una
determinada materia.
Por su parte, Fierro, H. (1999)30 seala que la "investigacin es una actividad
encaminada a la bsqueda del conocimiento, pero como en su contexto se produce
la labor material y la de memoria, entonces abarca dos conceptos: el material o
fsico y el formal o memoria.
Para Tafur, R. (1995),31 citando a Rummel y Baillane, "la investigacin cientfica
es el uso sistemtico y refinado de herramientas y procedimientos especializados
para obtener la ms adecuada solucin de un problema.
Asimismo, para Hernndez, R. y otros (1998),32 "la investigacin cientfica es
esencialmente como cualquier tipo de investigacin "sistemtica, controlada,
emprica y crtica, de proposiciones hipotticas sobre presumidas relaciones
entre fenmenos naturales.

30 FIERRO, H. (1999). Metodologa para la investigacin jurdica. Ediciones Jurdicas Gustavo Ibez.
Santa Fe de Bogot. Colombia.
31 TAFUR, R. (1995). La Tesis universitaria. Editorial Mantaro. Lima. Per.
32 HERNNDEZ, R. FERNNDEZ, C. y BAPTISTA, P. (1998). Metodologa de la Investigacin. Me Graw
Hi11. Segunda Edicin. Mxico.

T ra b a jo d e c a m p o
Es el referido a cada una de las actividades que debe realizar el investigador para
alcanzar el conocimiento deseado, lo cual implica tomar el objeto de estudio y
analizarlo en su contexto.

Informe fin a l o p re s e n ta c i n fo rm a l
Consiste en la forma en que deber presentarse el informe de la investigacin que
contiene los resultados del estudio realizado.

3.3 ELABORACIN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN

3.3.1 LA IDEA DE INVESTIGACIN
Loprimero quesurgeparainiciarunainvestigacineslaidea, las ideas generalmente
tienen por fuente la experiencia del investigador en una determinada rea de
estudio. Es decir, la idea surge de la observacin de determinados hechos que se
en dando en la realidad y que generan preguntas; tambin puede surgir como
resultado de la lectura de ciertos temas, entre otros. No obstante, al principio
las ideas no son muy claras ni convincentes para ser investigadas, por lo cual es
necesario analizarlas y revisar material bibliogrfico que le permita ampliar sus
ccnocimientos al respecto.
lebovitzy Hagedorn [1976]35 sealan "cuando una persona desarrolla una idea de
nvestigacin debe familiarizarse con el campo del conocimiento donde se ubica
b idea. Por ejemplo un abogado puede reflexionar sobre las penas limitativas de
derechos y preguntarse por qu se aplican estas penas?, sern efectivas estas
cenas?, los condenados a estas penas, la cumplirn?; como es de entreverse,
cenamos ante ideas muy bsicas an, por lo cual, el investigador deber revisar
i cnografa que desarrolle este tipo de penas, visitar lugares donde se ejecute
cena tipo de pena, luego de ello, ya podr precisar la idea de qu investigar.
En esta primera etapa es necesario conocer tambin si ya existen otras
mvestigariones relacionadas con el tema, a fin de conocer hasta donde se ha
inwestgado, cules han sido los resultados; toda vez que no es conveniente volver
c investigar aquello que ya ha sido investigado y en todo caso nos ayudar a
reclsar nuestra idea de investigacin.
relacin a la investigacin previa de los temas, Hernndez, R. y otros, sealan
r _ e hay:
- r - ' i ANDEZ, R. FERNNDEZ, C. y BAPTISTA, P. (1998). Metodologa de la Investigacin. McGraw - I rceramericana Editores S.A. 2da. Edicin. Mxico. Pag. 3.

Yasmina Riega-Vir

Temas ya investigados, estructurados y formalizados, sobre los cuales se

pueden encontrar documentos escritos y otros materiales que reportan los
resultados de investigacin y/o anlisis anteriores.
Temas ya investigados pero menos estructurados y formalizados, sobre los cuales
se ha investigado pero existen pocos documentos escritos y otros materiales
que reporten esta investigacin; el conocimiento puede estar disperso o no ser
accesible. De ser as, habr que buscar las investigaciones no publicadas y acudir
a medios informales como expertos en el tema, profesores, amigos, etctera.
Temas poco investigados y poco estructurados, los cuales requieren un
esfuerzo para encontrar lo que se ha investigado aunque sea escaso.
Temas no investigados.
Al momento de elegir la idea de investigacin, es necesario detenerse a pensar
qu es aquello que verdaderamente nos interesa, contestar a la pregunta por
qu quiero saber ms del tema, me gusta el tema a investigar, entre otras, pues,
debemos recordar que cuando hacemos algo que verdaderamente queremos
hacer, no nos detenemos y vencemos cualquier inconveniente que se nos presenta
en el camino, somos ms persistentes en llegar al resultado; caso contrario, si
investigamos algo por obligacin, posiblemente no lo hagamos bien, o no lo
terminaremos, toda vez que no tendramos la suficiente motivacin que nos
'obligue' internamente a realizar nuestra investigacin.
Al respecto seala Dankhe [1986) citado por Hernndez y otros, que las buenas
ideas de investigacin pueden servir para elaborar teoras y la solucin de
problemas. Una buena idea puede conducir a una investigacin que ayude a
formular, integrar o probar una teora o a iniciar otros estudios que, aunados a la
investigacin, logren constituir una teora.
Por ejemplo: si se investiga sobre los efectos de la aplicacin de las penas limitativas
de derechos, como fin preventivo del delito o falta, segn sea el resultado que se
obtenga, podra sugerirse su mayor o menor aplicacin.

a. S u g e re n c ia s p a ra d e lim ita r e i te m a d e in v e s tig a c i n

Como ya se mencion lneas arriba, es esencial que el investigador conozca
del tema que llama su inters, sea por teora o por experiencia; pues, este
conocimiento previo le servir para delimitar mejor el tema a investigar.
Que, el tema elegido sea del agrado del investigador, a fin de que tenga la
voluntad y el deseo de querer hacerlo, de tal manera que las tareas que deber
realizar durante la ej ecucin del proyecto sea de disfrute y no dificulte el avance
del desarrollo de la investigacin cuando se le presente algn obstculo.

Que el tema sea actual, pertinente, moderno, que aporte a un rea de la ciencia
del derecho.
Ejemplo de idea de investigacin:

El delito de robo
Conocer los factores que provocan el delito de robo, para proponer programas
tendientes a la resocializacln del delincuente.

Al definir el tema de la investigacin se debe precisar:

La temporalizacin, es decir el tiempo que abarcar el objeto de estudio, no
hay lmites al respecto, el estudio puede abarcar meses o aos de los hechos
producidos.
La localizacin, que implica precisar el mbito geogrfico que se considerar
para el estudio, representado por el espacio fsico en que se produjo el
fenmeno; puede ser internacional, nacional, regional, distrital.
El rea de la ciencia en que se ubica el tema.

Tema

\ .

33.2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Plantear el problema implica estructurar de manera formal la idea de investigacin,
es decir, proponer dentro de la idea de investigacin, un tema o convertir el
elemento de estudio en un problema.
Para plantear el problema es necesario que a partir de la idea de investigacin se
revise informacin que permita al investigador profundizar en el tema, toda vez
que en la medida que el investigador tenga claridad sobre el objeto de estudio,
podr plantear mejor el problema.
Para hacer un buen planteamiento del problema puede recurrirse a un instrumento
denominado 'rbol de problemas', utilizado para la identificacin de problemas
en los proyectos de desarrollo; es una tcnica que se emplea para identificar
todos los problemas vinculados con un tema especfico o con una situacin dada,
utilizando la relacin causa-efecto.

Yasmina Riega-Vir

1
En la figura del rbol, puede observarse el parangn entre las partes del rbol -la raz, el tronco y
las hojas, en el sentido que la raz origina el tronco y, como consecuencia, el tronco, las hojas- y el
problema, que tendra su origen en las causas y como consecuencia los efectos.

La nocin causa-efecto, alude a un anlisis y reflexin lgico que permite conocer

las diversas dimensiones de un problema a partir de las preguntas: cul es el
problema?, qu lo origina? y cules son sus consecuencias?
Para su construccin, el investigador debe identificar los problemas relacionados
a un tema especfico haciendo una lluvia de ideas, luego enumerar los problemas,
teniendo en cuenta que un problema no es la falta de algo o la ausencia de una
solucin, sino la diferencia entre lo que se quiere y lo que se tiene. Luego de
identificado el problema, redactarlo en la parte central del grfico y proceder a
preguntarse por las causas ms importantes que originan el problema, la respuesta
a esta pregunta le permitir precisar mejor el problema; posteriormente se debe
preguntar por los efectos ms importantes que este problema produce en la
realidad, precisando a quines afecta, cunto afecta, cmo afecta.
Al concluir se sugiere revisar el razonamiento causa-efecto, y de ser necesario,
realizar cambios.

A partir del problema identificado en el instrumento rbol de problemas, se

hace ms sencillo formular las preguntas de investigacin, as por ejemplo:
Problema principal:

Cmo se presenta el ndice de cumplimientos de las penas limitativas de

derechos en su modalidad de prestacin de servicios a la comunidad, desde el
inicio de su aplicacin en 1994 hasta octubre de 2003 en los Establecimientos
de Ejecucin de la Direccin Regional de Lima (DRL) del Instituto Nacional
Penitenciario (INPE)?

Problemas secundarios:

Cmo se presenta la proporcin de cumplimientos de las penas de prestacin

de servicios a la comunidad, en funcin al gnero del sentenciado, la ubicacin
geogrfica del establecimiento de ejecucin, el delito o la falta cometida y el
nmeo de jornadas de sentencia impuesta, en los Establecimientos de Ejecucin
de la DRL del INPE?

Existe relacin entre el cumplimientos de las penas de prestacin de servicios

a la comunidad y el gnero del sentenciado, la ubicacin geogrfica del
establecimiento de ejecucin y el delito o la falta cometida, en la DRL del INPE?

3.3.3 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN

Implica establecer qu pretende la investigacin; puede buscarse contribuir a
resolver un problema en especial, siendo necesario mencionar cul es y de que
manera se piensa que el estudio ayudar a resolverlo; en otros casos puede
tenerse el objetivo de probar una teora o aportar evidencia emprica a favor
de ella. En todo caso los objetivos deben expresarse con claridad para evitar
posibles desviaciones en el proceso de investigacin y deben ser susceptibles de
alcanzarse.

Yasmina Riega-Vir

Los objetivos son las guas del estudio y, por tanto, deben tenerse presentes
durante todo el desarrollo de la investigacin. A decir de Fierro, H. [2002 );37 "El
objetivo de la investigacin es la razn de ser de la misma. El por qu del estudio
y su utilidad prctica. Puede hacerse para satisfacer una amplia variedad de
necesidades.
En otras palabras se puede decir que los objetivos son aquello que se pretende
alcanzar con la investigacin, lo cual ser ms claro a partir de la lectura y la
experiencia, toda vez que determina la meta que se desea alcanzar, el fin al que se
dirige la accin, el punto en el espacio y en el tiempo que se pretende alcanzar o
lograr como consecuencia del estudio.
Los objetivos de la investigacin estn estrechamente relacionados con el
tipo de estudio a realizar, cuya importancia radica en que a partir del tipo de
investigacin se establece la estrategia de investigacin; pues, el diseo, los datos
que se recaben, la forma como son obtenidos, el muestreo y otros componentes
del proceso de investigacin son distintos en estudios exploratorios, descriptivos,
correlacinales y exploratorios. Ver la figura en la pgina siguiente.

Para la elaboracin de los objetivos, se sugiere tomar en cuenta las siguientes

recomendaciones:
Redactarlos en sentido positivo.
Precisar la situacin deseable a alcanzar en un tiempo determinado.
De preferencia deben ser cuantificables, es decir expresarse de forma especfica
y medible.
Incluir indicadores de evaluacin que permitan saber si se estn alcanzando.

Ob. Cit.

Criterios para evaluar el valor potencial de una investigacin

Conveniencia

Precisar para que sirve la investigacin que pretendemos realizar.

Relevancia social

Evaluar la importancia del problema para el contexto,

esto es, sealar quines se beneficiarn y cmo.

Implicaciones prcticas

Busca responder a la pregunta ayudar a resolver algn

problema prctico?

Valor terico

Se llenar algn vaco de conocimiento?,

Se podr generalizar los resultados?;
Valorar en todo caso si la informacin que se obtenga
permitir comentar, desarrollar o apoyar una teora.

Utilidad metodolgica

Evaluar si durante su desarrollo, la investigacin ayudar

a crear un nuevo instrumento para recolectar o
analizar datos, o quiz sugiera cmo estudiar
ms adecuadamente una determinada poblacin.

Ejemplo: Justificacin de la Investigacin:

Las penas de prestacin de servicios a la comunidad y limitacin de da libres evitan
la marginacin social, la contaminacin delictiva de la persona humana y los efectos
psicosociales negativos propios de las penas privativas de libertad; si bien es cierto que
en el Per se vienen ejecutando desde el ao 1994; desde el inicio de su aplicacin
hasta la fecha, no se ha realizado estudios para verificar su efectividad en cuanto al
cumplimiento de las mismas; tampoco se conoce indicadores de efectividad respecto al
fin resocializador en este tipo de sanciones.
Ante el creciente y generalizado apoyo a las penas alternativas frente a las penas pri
vativas de libertad, dentro de las que se encuentran las penas limitativas derechos, se
hace necesario conocer si estas penas en general, en especial si las penas de prestacin
de servicios a la comunidad, cumplen su rol preventivo y resocializador; y si los sujetos
pasibles de este tipo de sancin se encuentran preparados para recibir sanciones donde
la responsabilidad del sentenciado se convierte en requisito de orden superior.
Bajo estos criterios, es conveniente conocer y evaluar los mecanismos de funcionamiento
de la ejecucin de las penas limitativas de derechos: prestacin de servicios a la comunidad
y limitacin de das libres, brindar un marco terico objetivo que respalde la decisin de las
autoridades jurisdiccionales en la eleccin y la aplicacin efectiva de las penas limitativas
de derechos, as como proponer modificatorias a los procedimientos y legislacin vigente,
a los roles del Estado y de la sociedad; con el nico objetivo de lograr la eficacia de este
tipo de penas, concordante con el resguardo de los Derechos Humanos que consagra la
proteccin de la libertad de las personas como derecho natural.

Yasmina Riega-Vir

3.3.5 VIABILIDAD DE LA INVESTIGACIN

A decir de Rojas, citado por Hernndez, R. (19 9 5 )38 se requiere "tomar en cuenta la
disponibilidad de recursos humanos, financieros y materiales que determinarn
en ltima instancia los alcances de la investigacin. En otras palabras, se debe
considerar las posibilidades de resolver el problema, atendiendo a las fuentes
de informacin, recursos econmicos y tiempo, as como la experiencia del
investigador; esto es, evaluar las limitaciones que se tendr que afrontar durante
el desarrollo del estudio.

3.3.6 EL MARCO TERICO

El marco terico es el sustento cientfico de la investigacin. Su importancia
radica en que permite sustentar tericamente el estudio y adems contribuye con
el desarrollo de la investigacin al cumplir las siguientes funciones:
Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.
Orienta sobre cmo habr de realizarse el estudio, toda vez que al revisar los
antecedentes, se puede observar cmo ha sido tratado un problema especfico,
qu estudios se han realizado, con qu tipo de sujetos, cmo se han recolectado
los datos, en qu lugares se ha llevado a cabo, que diseos se han utilizado.
Ampla el horizonte de estudio y gua al investigador para que se centre en su
problema evitando desviaciones del planteamiento original.
Conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde habrn
de someterse a prueba en la realidad.
Inspira nuevas lneas y reas de investigacin.
Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.
Debe ser concreto y preciso, y referirse especficamente al problema en estudio,
partiendo de lo general a lo particular.

Etapas q u e c o m p re n d e e! m a rc o te r ic o

a. La revisin

literaria

Consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografa y otros materiales

tiles para el propsito del estudio, de las cuales se debe extraer y recopilar la
informacin necesaria para la investigacin que se est realizando, debiendo
seleccionar slo las ms importantes y recientes.

32 Ob. Cit.

Investigacin documental
Recopilacin de la informacin

b.

D eterminacin

Seleccin de la informacin.
Lectura.
Elaboracin dfichas.

de la informacin a recopilar

Para determinar que informacin ser necesaria para la investigacin, es

preciso tomar en consideracin los siguientes criterios:

Criterios
Pertinencia:
indispensable
necesaria
til
complementarla

Se debe elegir slo Informacin que sea referente al estudio,

sea general o especializada, en el primer caso permitir tener
una visin global que permita encuadrar el tema de estudio;
y en el segundo caso ser la que hace referencia a
las necesidades especficas del estudio.

Periodo de tiempo

Es importante establecer el tiempo que deber cubrir la

informacin, en concordancia con el objeto de estudio,
es decir, cuanto tiempo se prev necesario para elegir la
informacin a utilizarse.

Costo

Disponer de los fondos necesarios para obtener la informacin

es un requisito importante, toda vez que una informacin
insuficiente no ser de utilidad para realizar una buena
investigacin.

Calidad e importancia

Est referida a la fuente de donde se obtiene la informacin,

pues debe buscarse en fuentes confiables, es decir, libros,
revistas u otros pero que garanticen que las publicaciones
han sido evaluadas por rbitros especializados para cada trabajo
o que el autor que publica constituye garanta de calidad.
En cuanto a la importancia, esta estar en funcin al objeto
de estudio, la cual debe ser cuidadosamente elegida por
el investigador.

Tiempo y esfuerzo

La recopilacin de la informacin debe ser efectuada en

un determinado tiempo, lo cual requiere el esfuerzo del
investigador.

Yasmina Riega-Vir

c.

F uentes de

informacin

Dankhe [1986] citado por Hernndez, R. [1995], distingue tres tipos de fuentes
bsicas:
Fuentes primarias
Tambin denominadas directas, proporcionan datos de primera mano, tales
como libros, antologas, artculos cientficos, testimonio de expertos, pelculas,
documentales.
Fuentes secundarias
Conformadas por las compilaciones o resmenes, listados de referencias
publicados en un rea de conocimiento en particular. Reprocesan informacin
de primera mano, tales como revistas que comentan brevemente, artculos,
libros, tesis, entre otros.
Fuentes terciarias
Conformados por documentos que compendian fuentes de segunda mano.
Siguiendo lo sealado por Hernndez, se tiene que independientemente
cualquiera sea la fuente de la que se extrae la informacin, no debe olvidarse
anotar la referencia.
Libros
Ttulo y subttulo del libro, nombre del autor, lugar y ao de edicin, nombre
de la editorial y cuando se trate de reimpresin, el nmero de esta.
Captulos de libros, cuando fueron escritos por varios autores y recopilados
por una o varias personas [compiladores]
Ttulo, subttulo y nmero de captulo, nombre [s] del [los] autor [es] del
captulo, ttulo y subttulo del libro, nombre del compilador o editor, lugar y
ao de edicin, pgina del libro en la que comienza el captulo y pgina en
donde termina, nombre de la editorial, nmero de reimpresin.
Artculos de revistas
Ttulo y subttulo del artculo, nombre del autor, nombre de la revista, ao,
volumen, nmero o equivalente; pgina donde comienza el artculo y pgina
donde termina.
Artculos periodsticos
Ttulo y subttulo del artculo, nombre del autor, nombre del peridico, seccin y
pgina donde se public y da y ao en que se public.

Videocasetes y pelculas
Ttulo y subttulo de la videocinta, documental filmado, pelcula o equivalente;
nombre del productor y director, nombre de la institucin o empresa
productora, lugar y ao de produccin.
Trabaj os presentados en seminarios, conferencias, congresos y eventos similares
Ttulo y subttulo del trabajo, nombre del autor, nombre completo del evento y
asociacin, organismo o empresa que lo patrocina, mes y ao en que se llev a
cabo y lugar donde se efectu.
Entrevistas realizadas a expertos
Nombre del entrevistado, nombre del entrevistador, fecha precisa cuando se
efectu la entrevista, medio a travs del cual se transcribi o difundi. Tema,
direccin, lugar y forma en que est disponible, sea transcripcin, cinta,
videocasete o memoria usb.
Tesis y disertaciones
Ttulo de la tesis, nombre del autor, escuela o facultad e institucin de educacin
superior donde se elabor la tesis y ao.
Documentos no publicados
Ttulo y subttulo del documento, nombre del autor, institucin o empresa que
apoya al documento, lugar y fecha en que fue producido o difundido el documento
y la direccin donde se encuentra disponible.
Ejemplo de una cita bibliogrfica:
TAFUR Ral (1995). La Tesis Universitaria. Editorial Mantara. Lima, Per. Primera edicin.
d . C onstruccin

del marco terico

La revisin de la literatura le permite al investigador analizar y aclarar si la teora

existente y la o las investigacin (es) anterior sugieren una respuesta a la pregunta
o preguntas de investigacin, o bien si provee una direccin a seguir dentro del
tema de estudio; toda vez que puede detectarse lo siguiente:
Que existe una teora completa, aplicable al problema de investigacin.
Que existen varias teoras, aplicables al tema de investigacin.
Que hay algunas piezas o trozos de teora con apoyo emprico que sugieren
variables importantes aplicables al tema en estudio.
Que slo existen ideas vagas relacionadas con el tema de estudio.

Yasmina Riega-Vir

Ejemplo: de lo que podra desarrollarse en el marco terico de la investigacin del

problema propuesto.
1. Antecedentes de la investigacin
2. Bases doctrinales que sustentan el estudio
La pena
Teoras de la pena
Clasificacin de las penas en el Cdigo Penal Peruano
Las penas limitativas de derechos
- Organizacin de ejecucin de las penas limitativas de derechos.
- Organizacin de la estructura ejecutiva de las penas limitativas de derechos.
- Descripcin de entes operadores de las penas limitativas de derechos.
Las penas limitativas de derechos en el derecho comparado,
- Espaa
- Brasil
- Costa Rica
- Paraguay
3. Definicin de trminos bsicos

e. D efinicin

del trmino teora

El concepto de teora es asumido por la Epistemologa, la lgica, la historia de las

ciencias. En cada uno de estos dominios se encuentran puntos de vista diferentes.
Una manera de entender la teora es como la ciencia se propone elaborar mtodos
en lo posible precisos y sistemticos de la realidad, aquella requiere entonces la
organizacin de un cuerpo de frases considerado como vlido.
El diccionario de la Real Academia Espaola (DRAE] presenta varias acepciones
del trmino teora, as se tiene que teora es "conocimiento especulativo
considerado con independencia a toda aplicacin. "Serie de las leyes que
sirven para relacionar determinado orden de fenmenos. "Hiptesis cuyas
consecuencias se aplican a toda una ciencia o parte muy importante de ella.
En la prctica, generalmente la teora es vista como algo no aplicable a la
realidad y por lo tanto poco til; en ese sentido, la teora es importante si su
aplicacin permite mejorar la calidad de vida de las personas.
Desde el punto de vista cientfico, seala Hernndez, R [1998]39 que "la teora
consiste en un conjunto de proposiciones interrelacionadas, capaces de

39 Ob.Cit.

ISItl

explicar por qu y cmo ocurre un fenmeno. Contina con la cita de Kerlinger

"una teora es un conjunto de constructos, definiciones y proposiciones
relacionadas entre s, que presentan un punto de vista sistemtico de
fenmenos especificando relaciones entre variables, con el objeto de explicar
y predecir los fenmenos.
En otras palabras, teora es la explicacin de un determinado fenmeno,
sea mediante un lenguaje terico o un lenguaje emprico. La ciencia utiliza
entonces esquemas explicativos o teoras. Las teoras para el investigador
importan en cuanto proporcionan un marco conceptual de comprensin de
los hechos y las leyes.
f.

F ungn

de la teora

La teora constituye una descripcin y una explicacin de la realidad, su funcin

ms importante es explicar, es decir, dar respuesta al por qu, cmo y cundo
ocurre un fenmeno.
Por ejemplo, la teora del delito nos explica, qu es el delito, cmo surge, cmo
ocurre el delito.
Otra funcin de la teora es organizar el conocimiento sobre un fenmeno
o realidad; asimismo, la teora tiene por funcin predecir, esto es, hacer
inferencias a futuro sobre cmo se va a manifestar un fenmeno dadas ciertas
condiciones.
g. C riterios

para evaluar una teora

Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin.

Una teora debe definir el fenmeno, sus caractersticas y componentes:
definir las condiciones en que se presenta y las distintas maneras en que
puede manifestarse.
La explicacin consiste en incrementar el entendimiento de las causas de1,
fenmeno y a la prueba emprica de las proposiciones de las teoras, es
decir, se encuentran apoyadas por los resultados de la prueba emprica.
En cuanto a la prediccin, est referido a que si se ha demostrado que las
proposiciones de la teora ocurren una y otra vez, como ha sido explicado
por la teora, es de esperarse que posteriormente vuelva a presentarse de
la misma forma.

Yasmina Riega-Vir

Consistencia lgica.
Implica que las proposiciones que integran la teora deben estar
interrelacionadas, ser mutuamente excluyentes y no caer en contradicciones
o incoherencias.
Perspectiva.
Est en funcin a la mayor cantidad de fenmenos que explique y el mayor
nmero de aplicaciones que admita, para que tenga ms perspectiva.
Heurstica.
Es la rama de la lgica que trata del arte del descubrimiento o la invencin,
en este caso est referida a la capacidad de generar nuevas interrogantes y
descubrimientos, toda vez que as permiten que una ciencia avance.
Parsimonia.
Quiere decir una teora simple, que contenga pocas proposiciones pero que
explique uno o varios fenmenos; sin embargo, no debe ser superficial.

3.3.7 HIPTESIS DE LA INVESTIGACIN

La hiptesis es la premisa de un razonamiento, es una suposicin de dar por cierta
una cosa; su planteamiento implica tomar una posicin respecto a la realidad que
se est analizando; es decir asumir una cierta perspectiva terica, lo cual tiene
repercusiones en la adopcin del mtodo a desarrollar.
A decir de Fierro, H (2002],40 "La ciencia es sinnimo de investigacin de
relaciones y que como consecuencia de ello se deriva el encauzar los esfuerzos
a determinar y especificar relaciones entre diferentes aspectos de una particular
situacin. En ese sentido, las relaciones que se postulan para ser medidas
posteriormente, representan una hiptesis que orientan al investigador en la
solucin del problema.
La hiptesis surge como una solucin al problema por investigar y su origen
est en funcin a los elementos que integran al objeto de investigacin y al
conocimiento previo del investigador.
En una investigacin puede considerarse una o varias hiptesis, e incluso a veces no
se tienen hiptesis. Toda vez que la calidad de un estudio no est necesariamente
relacionada con el nmero de hiptesis que contenga, debe plantearse el nmero
que sea necesario para guiar el estudio.

40 Ob. Cit.

C a ra c te rs tic a s d e las h ip tes is

a. Conceptualmente claras. Los juicios e ideas que la componen deben ser
entendibles y comprensibles.
b. Deben referirse a una situacin social real. Es decir, su prueba ser en el mbito
contextual bien localizado.
c. Coherentes. Deben conducir a planteamientos lgicos, esto es, que las variables
deben estar lgicamente relacionadas.
d. Los trminos de las hiptesis y la relacin entre variables deben ser verificables
y medibles en la realidad.
e. Estar relacionadas con la teora y con tcnicas disponibles para probarlas o en
todo caso se debe analizar si es posible desarrollar una tcnica que permita
verificar la hiptesis.

Clases d e h ip tesis
Existen diversas clasificaciones de hiptesis, no obstante; en adelante se
desarrollar la clasificacin siguiente: hiptesis de investigacin, hiptesis nulas,
hiptesis alternativas y hiptesis estadsticas.

a, H iptesis

de investigacin

Son aquellas que se definen como "proposiciones tentativas respecto de las

posibles relaciones entre dos o ms variables y que tienen las caractersticas
previamente sealadas". Tambin se les denomina hiptesis de trabajo.
Generalmente se simboliza como:
Hi

H1, H2, H3,

Las hiptesis de investigacin se subdividen en:

Descriptivas. Se utilizan en estudios descriptivos, hacen mencin a los
enunciados de posibles soluciones cuando no se tiene inters en integrar
relaciones de causalidad; es decir, slo se registra la posible solucin a
los hechos - problemas sin tomar en cuenta las causas o motivos que los
originaron. En ese sentido, no en todas las investigaciones descriptivas
requieren de formular hiptesis.
Hiptesis correlacinales. Se utilizan en los estudios correlacinales.
Especifican las relaciones existentes entre dos o ms variables y permiten
establecer asociacin entre dos variables (correlacin bivariada], o entre

Yasmina Riega-Vir

ms de dos variables (correlacin mltiple). Asimismo, permiten establecer

como estn asociadas las variables, por lo cual alcanzan el nivel predictivo y
parcialmente explicativo.
En la correlacin, carece de sentido hablar de variables independiente y
dependiente, lo cual puede hacerse slo en las variables causales.
Hiptesis causal o explicativa. Hacen relacin a los enunciados de posibles
soluciones, porque buscan que explicar acontecimientos que son materia
de la investigacin; es decir, establecen relaciones de causa - efecto,
indican cul de las variables puede ser considerada como causa o variable
independiente; y cul puede ser considerada efecto, variable dependiente u
observada. La causalidad incluye los niveles de descripcin y correlacin, y
se apoya en ellos. Las variables intervinientes son aquellas que se presentan
durante el proceso causal y su presencia puede transformar los valores de
cualquiera de ellas o de ambas.
b. H iptesis

nulas

Son el reverso de las hiptesis de investigacin. Se utilizan para refutar o negar

lo que afirman las hiptesis de investigacin, las hiptesis nulas se simbolizan:

Ho
. H iptesis

alternativas

Se formulan cuando es necesario plantear otras explicaciones complementarias

a la hiptesis original. Por lo general ayudan a argumentar cuando la hiptesis
que se ha puesto a prueba no tiene resultados concluyentes. Se simbolizan:
Ha
i. H iptesis

estadsticas

Son la transformacin de las hiptesis de investigacin, nulas y alternativas en

smbolos estadsticos. Se formulan slo cuando los datos del estudio que se va
a recolectar y analizar para probar o rechazar las hiptesis son cuantitativos,
es decir nmeros, porcentaje o promedios. En otras palabras, de lo que se trata
es que el investigador traduce su hiptesis de investigacin y su hiptesis nula,
en trminos estadsticos. Se subdividen en:

Hiptesis estadstica de estimacin

Son las denominadas hiptesis descriptivas de una variable que se va
a observar en un contexto, se utilizan para evaluar la suposicin de un
investigador respecto al valor de alguna caracterstica de una muestra de
individuos u objetos, y de una poblacin. Se basa en informacin previa y
consiste en transformar la hiptesis descriptiva (hiptesis de investigacin)
en una estadstica. Los pasos a seguir son:
- Analizar cul es la estadstica a que la hiptesis hace referencia.
- Encontrar como se simboliza esa estadstica.
- Traducir la hiptesis de investigacin a una forma de estadstica.
Hiptesis estadstica de correlacin
Traduce una correlacin entre dos o ms variables en trminos estadsticos.
El smbolo de una correlacin entre dos o ms variables es V y entre ms de
dos variables R.
Es de mencionar que no hay reglas universales, ni existe consenso entre los
investigadores respecto a cuantas clases de hiptesis deben formularse en una
investigacin, pudiendo formularse las hiptesis de investigacin, nula, alternativa
y estadstica; sin embargo, en algunos estudios se puede encontrar una sola clase
de hiptesis o varias clases de hiptesis. En todo caso, como seala Hernndez
todas deben tenerse presente, tanto al plantear la hiptesis como durante toda
la investigacin, toda vez que esto ayudar al investigador a que est alerta ante
todas las posibles descripciones y explicaciones del fenmeno que estudia.

Im p o rta n c ia d e la h ip tes is
Para Escalante, citado por Fierro, H. (2002),41 "Las hiptesis tienen una funcin
claramente orientadora del proceso de investigacin, pues indican el camino
que hemos decidido seguir en la solucin del problema ..."; es decir, la hiptesis
indica qu se debe tener en cuenta y qu se debe omitir durante el proceso de
observacin y registro.
Ejemplo: hiptesis de investigacin principal.
La proporcin de sentenciados que ha cumplido la pena de prestacin de
servicios a la comunidad en los establecimientos de Ejecucin de la Direccin
Regional Lima del INPE, desde el inicio de su aplicacin en el Per; hasta
octubre de 2003, es menor que 0.50.

41 Ob.Cit.

Yasmina Riega-Vir

Ejemplo: hiptesis de investigacin secundaria.

Existe un mayor porcentaje de cumplimiento de penas de prestacin de
servicios a la comunidad en sentenciados por delitos contra la persona,
en los establecimientos de ejecucin de la DRL del INPE.
Existe asociacin entre el cumplimiento de las penas de prestacin de servicios
a ia comunidad y tipo de delito o falta cometida,
en los establecimientos de la DRL del INPE.
Existen diferencias, a favor de las mujeres; en la proporcin de
sentenciados que cumien la pena de prestacin de servicios a
a comunidad, tomando como referencia el gnero del penado.
Existe asociain entre el cumplimiento de las penas de prestacin
de servicios a la comunidad y el gnero de los sentenciados,
en los establecimientos de ejecucin de la DRL del INPE
Existe un mayor porcentaje de cumplimiento de penas de prestacin
de servicios a la comunidad en sentenciados con penas menores a
26 jornadas de prestacin de servicios, en los establecimientos de ejecucin de
la D. R. L. del INPE.

3.3.8 PRUEBA DE HIPTESIS

Las hiptesis no necesariamente son verdaderas, puesto que el investigar no
puede asegurar que se vaya a comprobar. Las hiptesis cientficas son sometidas
a prueba emprica para determinar si son apoyadas o refutadas de acuerdo
con lo que el investigador observa. No se trata de probar que una hiptesis sea
verdadera o falsa, de lo que se trata es de argumentar que fue apoyada o no de
acuerdo con ciertos datos obtenidos en una investigacin en particular. Desde el
punto de vista tcnico, no se acepta una hiptesis a travs de un estudio, sino que
se aporta evidencia en su favor o en contra.
A decir de Kerlinger (1979), "Las hiptesis constituyen instrumentos muy
poderosos para el avance del conocimiento, puesto que aunque sean formuladas
por el hombre, pueden ser sometidas a prueba y demostrarse como probablemente
correctas o incorrectas sin que interfieran los valores y las creencias del individuo.
Para someter a prueba una hiptesis es necesario aplicar un diseo de
investigacin, recogiendo datos mediante instrumentos de medicin, para luego
analizarlos e interpretarlos.

Estructura en la redaccin de la hiptesis

Variable

Relacin supuesta
i
Lo que se afirma

Atributos

Unidades de observacin
+

Contextualizacin

l
Objetos de la supuesta relacin

que se afirma

3.3.9 LAS VARIABLES

Las hiptesis pueden involucrar dos o ms variables, no obstante, son slo
proposiciones sujetas a comprobacin emprica.
Una variable es una propiedad que puede variar, siendo esa variacin susceptible
de medirse, se aplica a un grupo de personas u objetos, los cuales pueden adquirir
valor para la investigacin cuando pueden ser relacionados con otros. En ese caso,
se le suele llamar 'constructos' o construcciones hipotticas', segn lo sealado
por Hernndez.
En otras palabras, las variables son caractersticas o propiedad que permite
distinguir a los sujetos u objetos de observacin, es decir son los atributos que
presentan dichos sujetos u objetos.
La variable puede ser independiente, cuando es considerada como supuesta causa
en una relacin entre variables, es condicin antecedente; dependiente, cuando
es el efecto provocado de la variable independiente, es condicin consecuente;
o interviniente, cuando cumple la funcin de enlace interpretativo entre las
variables independientes y dependientes.
Ejemplo: variables de estudio.

Variable dependiente
Cumplimiento de jornadas de sentencia a prestacin de servicios comunitarios
Variable independiente
Nmero de jornadas de sentencia a prestacin de servicios comunitarios
Tipo de delito o falta
Gnero
Sede de ejecucin

Yasmina Riega-Vir

Variables interuinientes
Sentenciados a penas limitativas de derechos en la modalidad de
prestacin de servicios a la comunidad.

3.3.10 RELACIN DE LAS HIPTESIS, PREGUNTAS Y OBJETIVOS DE

INVESTIGACIN
Las hiptesis se relacionan con las preguntas y objetivos de la investigacin,
en el sentido que proponen tentativamente las respuestas a las preguntas de
investigacin, teniendo una relacin directa; asimismo, las hiptesis sustituyen a
los objetivos y preguntas de investigacin para el estudio. Es decir, por lo general,
las hiptesis surgen de los objetivos y preguntas de investigacin, luego que las
preguntas han sido reevaluadas a partir de la revisin de la teora.

3.3.11 DEFINICIONES OPERACIONALES

Las definiciones operacionales especifican qu actividades u operaciones
deben realizarse para medir una variable. Kerlinger, seala que una definicin
operacional nos dice que para medir una variable hay que hacer esto y esto otro.
As, la definicin operacional de la variable 'temperatura' sera el termmetro;
'inteligencia' podra ser definida operacionalmente como las respuestas a una
determinada prueba de inteligencia.
Cuando se dispone de varias alternativas para definir operacionalmente una
variable, debe elegirse aquella que proporcione mayor informacin sobre
la variable y se adece ms al contexto que se est investigando. La adecuada
seleccin de definiciones operacionales est estrictamente relacionada con una
adecuada revisin de la literatura.
Ejemplo: definiciones operacionales.

Delitos
Para el presente trabajo, y de acuerdo a lo establecido en el Cdigo Penal peruano, la
concepcin delito se referir a aquellas conductas reprochables por la sociedad que revisten de
cierta gravedad, pero que no amenazan significativamente la paz social y la seguridad colectiva.
Indice de cumplimiento
Porcentaje (%) de cumplimiento de las penas limitativas de derechos en su modalidad de
prestacin de servicios a la comunidad respecto al total de sentenciados que dan inicio a la
sentencia.