UNIVERSIDAD ANGLOHISPANOMEXICANA.

TEMA:
ESTUDIO JURDICO DE LA IMPORTANCIA DE LA CADENA DE
CUSTODIA EN LOS PROCESOS PENALES

Tesis presentada previa a la obtencin del Ttulo de Abogado.

Autor:
Ambrosio Loyde David.

Director:
Lic. Pedro Luis Ramrez Cruz.

Enero 2015

AUTORIA
Los criterios emitidos en el presente trabajo de investigacin, con el tema:
ESTUDIO JURDICO DE LA IMPORTANCIA DE LA CADENA DE
CUSTODIA EN LOS PROCESOS PENALES, contenidos, ideas, anlisis,
conclusiones y propuesta son de exclusiva responsabilidad del Autor.

David Ambrosio Loyde.

AGRADECIMIENTO

Agradezco a Dios todo poderoso por guiar mi camino.

Mi agradecimiento ms sincero a la Universidad Anglohispanomexicana, por

permitirme superar y alcanzar esta instancia en mi vida profesional.

Un especial agradecimiento al Lic. Pedro Luis Ramrez Cruz, quien fue mi gua
para la elaboracin y culminacin del presente trabajo investigativo.

David.

DEDICATORIA

El presente trabajo investigativo, est dedicado a mis padres Cecilia De La Luz

Lozano y Jos Luis Ordoez Pea quienes supieron formarme enrumbar mi vida por
el camino del xito, con sacrificio, amor y perseverancia.

A mis hermanas Masoli Linoschka Ordoez De La Luz por ver en m siempre un

ejemplo de superacin.

A la personas que siempre estuvieron a mi lado, apoyndome incondicionalmente ante

todas las adversidades, quien con afecto y entrega total supo darme valor para seguir
luchando en los momentos cuando ya me senta derrotada.

David.

NDICE
Autora...
Autora...
Autora...
Autora...
Autora...

CAPITULO I

Antecedentes..

RESUMEN
El presente trabajo investigativo a cerca del cumplimiento y aplicacin de la Cadena
de Custodia; es un tema fundamental. Se conoce que la Cadena de Custodia es el
procedimiento que garantiza la fiabilidad de las pruebas obtenidas cuando un delito se
ha cometido, en trminos muy precisos se establece conceptos acerca del tema, as
como tambin se establecen varios criterios de autores respecto de la escena del
crimen y su clasificacin, as como tambin del procedimiento adecuado para la
recoleccin de indicios, huellas, rastros y vestigios.
Se determina a travs del campo investigado que no nicamente es necesario contar
con un Manual de Procedimientos e Investigaciones, en el que consten normas
generales para el procedimiento de la Cadena de Custodia y la recoleccin de las
evidencias.
Debido a la creacin urgente de una normativa jurdica que asegure el fiel
cumplimiento de la Cadena de Custodia, se plantea la propuesta de creacin del
Reglamento que regula el cumplimiento y aplicacin del procedimiento de la Cadena
de Custodia; en el cual de manera concreta y en trminos muy comprensibles se
detalla claramente el procedimiento adecuado de la Cadena de Custodia, las personas
responsables del procedimiento y se establecen sanciones para todas aquellas personas
que incumplan con las disposiciones establecidas en el reglamento.
Garantizando as la fiabilidad de las pruebas en la etapa de juicio, generando eficacia
procesal y justicia eficiente, respetando cada uno de los principios que la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos dispone.

CONCEPTO DE CADENA DE CUSTODIA

La cadena de custodia es el sistema de control y registro que se aplica al indicio,
evidencia, objeto, instrumento o producto del hecho delictivo, desde su localizacin,
descubrimiento o aportacin, en el lugar de los hechos o del hallazgo, hasta que la
autoridad competente ordene su conclusin.
Con el fin de corroborar los elementos materiales probatorios y la evidencia fsica, la
cadena de custodia se aplicar teniendo en cuenta los siguientes factores: identidad,
estado original, condiciones de recoleccin, preservacin, empaque y traslado; lugares
y fechas de permanencia y los cambios que en cada custodia se hayan realizado;
igualmente se registrar el nombre y la identificacin de todas las personas que hayan
estado en contacto con esos elementos.1
CONCEPTOS GENERALES
La Cadena de Custodia representa una serie de actividades eslabonadas ,
encaminadas a la correcta y adecuada preservacin de los indicios o evidencia material
desde su descubrimiento en lugar de hechos por parte de una autoridad, hasta que
autoridad competente ordene su conclusin, segn se trate de averiguacin previa,
carpeta de investigacin o el proceso penal.
La razn fundamental estriba en el hecho de que el indicio o evidencia material deber
mantener todas y cada una de las caractersticas inherentes al lugar del cual ha sido
recuperado, de manera indubitable e inalterable, para que el especialista en el
laboratorio pueda realizar los estudios correspondientes, en caso de ser necesario.
Para ello, es imprescindible tener presente que esta serie de actividades secuenciales
deben ser realizadas de acuerdo a un perfecto ordenamiento tcnico-jurdico que

salvaguarde no slo el actuar del personal involucrado, sino que tambin, garantice de
manera absoluta el logro de un resultado exitoso.
______________________________________________________________________________________
(1)Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, 2014, Articulo 227.

Para ello, es imprescindible tener presente que esta serie de actividades secuenciales
deben ser realizadas de acuerdo a un perfecto ordenamiento tcnico-jurdico que
salvaguarde no slo el actuar del personal involucrado, sino que tambin, garantice de
manera absoluta el logro de un resultado exitoso.
Lgicamente, este ordenamiento deber efectuarse mediante un estricto control de
seguridad y seguimiento acorde a los lineamientos previamente establecidos.
Se debe tener presente aun cuando la tcnica pericial nos indica de manera clara y
precisa la forma ms adecuada de conservar todo tipo de elementos de estudio.
Teniendo en consideracin estos sencillos preceptos se establecer que la Cadena de
Custodia se determina como el proceso mediante el cual se responsabiliza a las
diferentes esferas implicadas en el cuidado y conservacin del indicio o evidencia
material recolectado de un lugar de hechos y/o de hallazgo para su estudio subsecuente
y salvaguarda procesal.
Es un procedimiento que garantiza la autenticidad de los indicios recolectados,
asegurndose que pertenecen al caso investigado, sin modificacin, sustraccin o
adulteracin; ni se produzca deterioro alguno durante la recoleccin, empaque, envo,
almacenamiento y anlisis de forma tal que los estudios analticos se desarrollen sobre
elementos con caractersticas semejantes a los recogidos en el lugar donde se
encontraron.
Los funcionarios, analistas y todas las personas que intervengan en la Cadena de
Custodia para fines relacionados con la determinacin de responsabilidad debern
dejar constancia escrita.

CAPITULO I
1. Antecedentes
La cadena de custodia
Para poder entender en lo que consiste este nuevo procedimiento de recoleccin de
evidencia y indicios es preciso sealar con claridad lo que es esto no lo hace saber
segn lo establecido en el acuerdo nmero A/002/10, acuerdo dictado por el
Procurador General de la Repblica, la cadena de custodia son los pasos que deben ser
observados por

todos los servidores pblicos (policas municipales, Policas

Federales etctera) para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los

hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as
como de los instrumentos, producto del delito.
El acuerdo sealado anteriormente nos habla de las disposiciones generales y en el
apartado segundo refiere que cadena de custodia es el procedimiento de control que
se aplica al indicio material, ya sea vestigio, huella, medio de comisin, objeto
material o producto relacionado con el delito, desde la localizacin por parte de una
autoridad, polica o Agente del Ministerio Pblico, hasta que la autoridad competente
ordene su conclusin, segn se trate de la averiguacin previa o el proceso penal. 2
Es de precisar que la Cadena de Custodia es todo un conjunto de procedimientos de
seguridad, destinados principalmente a garantizar que el elemento material probatorio
o evidencia fsica identificado, fijado, recolectado, embalado y rotulado, es el mismo
que estaba en el lugar explorado y que se encuentra en igualdad de condiciones
fenomenolgicas a las que all tena.3

____________________________________________________________________________________________________________
(1) VALDERRAMA VEGA, Mayor Enrique. 2005. La Investigacin Criminal en el Sistema Acusatorio. Colombia, Ediciones Jurdicas
Radar. 124 p.
(2). ANGULO ARANA, Pedro.2006. La Investigacin del Delito en el Nuevo Proceso Penal. Lima, Gaceta Jurdica S.A.175p.,
citando a LOPEZ CALVO, Pedro y GOMEZ SILVA, Pedro.2000. Investigacin Criminal y Criminalstica. Bogot, Colombia,
Temis.137 p.
(3) INSTITUTO NACIONAL DE CIENCIAS PENALES. La cadena de custodia. Primer edicin 2010.

La cadena de custodia en el nuevo proceso penal

El tema probatorio dentro del nuevo proceso penal, es de vital importancia ya que si se
lleva un adecuado manejo de los indicios o evidencias, garantizan el xito de la
investigacin Ministerial. Estando frente a la implementacin gradual de un nuevo
sistema de investigacin y juzgamiento de los delitos, cuya regulacin tiene como base
el marco constitucional, lo que implica un respeto irrestricto a las garantas
fundamentales de las personas sometidas al proceso penal, tiene, especial relevancia la
prueba, como medio que da conviccin al juzgador de la ocurrencia de un hecho.
Es comn ver en los medios de comunicacin como la polica muestra en conferencia
de prensa, elementos probatorios y evidencias de la comisin de un delito, sin respetar
escrupulosamente la cadena de la custodia que debe primar sobre ellos, restando as
toda credibilidad sobre su carcter probatorio. Estos hechos de repetirse en el nuevo
proceso penal por el carcter adversarial, fcilmente puede ser cuestionado en sede
judicial con el efecto de que la prueba sea rechazada y no valorada 1 lo que con llevara
si es la nica prueba incriminatoria a una absolucin injusta, como lo ocurrido en el
proceso penal seguido en los Estados Unidos contra el famoso jugador de ftbol
americano O.J Simpson, acusado por la Fiscala de asesinar a su esposa y un amigo de
esta, todo el alegato de su defensa se bas en negar valor a las pruebas incriminatoria,
alegando que no eran precisas y la evidencia fue de mala manera recolectada, cuando
no alterada por los investigadores del caso. De ah la necesidad de una adecuada
capacitacin para nuestras autoridades para que realice de manera adecuada este
procedimiento que tambin es novedoso en nuestro sistema de justicia penal, pero que
no debe ser difcil su implementacin de manera correcta en nuestro pas.

La cadena de custodia a nivel federal tiene sus fundamentos en los artculos 123 Bis a
123 Quintus del cdigo Federal de Procedimientos Penales as como en el acuerdo
A/002/10 emitido por el Procurador General de la Repblica y publicado en el Diario
Oficial de la Federacin el 03 de febrero del ao 2010. Cabe hacer mencin que en el
estado de Puebla as como en la mayora de los estados todava no se encuentra
regulada en los cdigos de Procedimientos Penales. Por lo cual se ha expedido el
Cdigo Nacional de Procedimientos Penales pero no obstante no solo se requiere de
dicha codificacin sino como lo he planteado se necesita la urgente y exhaustiva
capacitacin de los intervinientes dentro de procedimiento conforme a los establecido
en los artculos 227 a 252 del CNPP y a la gua de cadena de custodian que se
encuentra en el Acuerdo A/002/2010 publicado el

03/02/2010

en el diario Oficial de la

Federacin ya que hasta la fecha la cadena de custodia se sigue contaminando por el

manejo de la cadena y el mal seguimiento del protocolo de la misma. 3

CAPTULO II
MARCO LEGAL

I.
II.
III.

Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos;

Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica;
Cdigo Federal de Procedimientos Penales;

IV.
Acuerdo A/002/10, del Procurador General de la Repblica por el que se
establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la
debida preservacin y procesamiento del lugar de hechos o del hallazgo y de los
indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos
o productos del delito, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 3 de
febrero de 2010, y
V.
El Codigo Nacional de Procedimientos Penales o los Cdigos de
Procedimientos Penales equivalentes de cada una de las Entidades Federativas que
fundamentan la actuacin de los f u n c i o n a r i o s y a u t o r i d a d e s c o m p e t e n t e s
sobre del manejo de las evidencias.
PROCEDIMIENTOS ESTNDARES DE CADENA DE
CUSTODIA

La Cadena de Custodia debe ser la constante en todos los procedimientos

que se usan en la tcnica criminalstica, en la medicina legal, en todas las
ciencias forenses y no nicamente unas reglas que se utilizan al explorar la
escena de los homicidios, como se piensa usualmente. En todo caso, las
escenas del delito son tan diversas como la misma tipicidad del cdigo penal lo
permite.
La Cadena de Custodia de los indicios o evidencias, debe nacer a la luz del
proceso penal en sus diferentes fases y quedar establecidas las pautas que
debern seguir las personas que reglamenten, desarrollen, apliquen y controlen
la Cadena de Custodia.
La informacin mnima que se debe disponer en la Cadena de Custodia, para
un caso especfico, es la siguiente:

a.

Una hoja de ruta, en donde se anoten los datos principales sobre

descripcin del indicio, fechas, horas, responsable del indicio,
identificaciones, cargos y firmas de quien recibe y de quien entrega;
b. Recibos personales que guarda cada responsable del indicio y en la
que
aparecen los datos similares a los de la hoja de ruta;
c. Rtulos que van adheridos o pegados a los envases o embalajes de
los indicios, por ejemplo a las bolsas plsticas, sobres de papel, sobres de
manila, frascos, cajas de cartn, etc.;
d. Etiquetas que tienen la misma informacin que los rtulos, pero van
atadas
con una cuerda a las bolsas de papel kraft, frascos, cajas de cartn o
sacos de fibra;
e.
Libros de registro de entradas y salidas, o cualquier otro sistema
informtico
que se debe llevar en los laboratorios de anlisis, en las oficinas del
Ministerio
Pblico y en Bodega.
f. Registro
de
las
Condiciones
de
Almacenamiento
(temperatura,
humedad, etc.).
Todos los formatos a utilizar en la Cadena de Custodia deben estar reimpresos
y estar disponibles para los investigadores y Ministerios Pblicos que atiendan
un caso.

PROTECCIN Y PRESERVACIN DEL LUGAR DE HECHOS Y/O DEL

HALLAZGO

13

CONOCIMIENTO, CONFIRMACIN Y
VERIFICACIN DE LA NOTICIA DE
UN HECHO
DEFINICIN: Actividades que se despliegan con el fin de verificar la
ocurrencia de un posible hecho delictuoso e iniciar la recopilacin de la
informacin general para su confirmacin.
LMITES: Inicia con la recepcin de la informacin, con la primera autoridad
que llega al lugar del hecho y sta debe reunir toda la informacin que pueda
ser til al Ministerio Pblico para la Investigacin del Hechos. Finaliza
con
el procedimiento de aseguramiento del lugar de los hechos y/o del
hallazgo.
ACCIONE
S:

Cuando los Servidores Pblicos con funciones de Polica Municipal,

Ministerial u otra autoridad competente conozcan o descubra la ocurrencia
del posible hecho delictivo o el posible lugar de hechos y/o hallazgo, deber
informarle inmediatamente al Ministerio Pblico.

Una vez verificado la existencia de un hecho delictuoso, la Polica

facultada, deber asegurar e iniciar la preservacin del lugar slo
permitiendo el acceso del personal estrictamente necesario, para auxiliar
a la vctima o para la investigacin de los hechos.

El Servidor Pblico que tome conocimiento del hecho y reciba los

indicios, dar aplicacin de los principios de Cadena de Custodia e
iniciar los registros respectivos.

La informacin que se reciba y transmita al Ministerio Pblico debe

ser completa y precisa; de ello depende la toma de decisiones sobre
la naturaleza y cantidad de recursos que deben utilizarse en el lugar de los
hechos y sobre la necesidad de informar a otras entidades de auxilio,
paramdicos y fuerza pblica, entre otras. As mismo le debern indicar la
direccin exacta.

En los eventos de lugares de hechos y/o del hallazgo relacionados con la

vida e integridad personal, en las cuales se encuentren personas
lesionadas, stas deben ser remitidas a los centros asistenciales en la
medida
en
que
sea posible o solicitar la presencia de personal
paramdico en el lugar de los hechos, de lo cual deber dejar constancia.
14

PROTECCIN Y PRESERVACIN DEL LUGAR DE LOS

HECHOS Y/O HALLAZGO

DEFINICIN: Es la primera fase de la investigacin Criminalstica, tiene como

objetivo la preservacin del lugar y de los indicios para evitar toda alteracin
posible que pueda desvirtuar o dificultar la labor del especialista.
Tiene como propsito que todo indicio conserve su situacin, posicin, estado
original tal y como lo dej el infractor al abandonar el lugar, permitiendo
al especialista reconstruir los hechos e identificar al sujeto activo.
LMITES: Comienza al confirmarse la existencia de un hecho delictivo y
concluye hasta que el Ministerio Pblico u autoridad competente, decrete que
ya se agotaron todas las diligencias a efectuarse en dicho lugar.
ACCIONE
S:

Las autoridades responsables de la preservacin son aquellas que tienen

el primer contacto con el lugar, pudiendo tratarse de las policas
Preventiva, Municipal, Estatal, Judicial, Ministerial, Militar, Marina, Polica
Federal o elementos de la Polica Federal Ministerial, entre otros servidores
pblicos, con la encomienda de no permitir alteraciones por mnimas que
sean, es decir, el no tocar ni cambiar de sitio los objetos o la posicin del
cadver; asimismo prohibir el paso de toda persona ajena a las autoridades
y especialistas.

Las autoridades de primer contacto debern asegurar o custodiar el

lugar empleando tcnicas adecuadas de acordonamiento a fin de impedir
que personas ajenas al personal ministerial, pericial y/o unidades de polica
facultadas para el procesamiento de evidencias, accedan al lugar.

Dicha proteccin se realizar en base a los criterios establecidos en el

Manual para la Investigacin del Lugar de los Hechos del INACIPE (2003)
y/o el de las Entidades Federativas.

Se determinar el rea que ser aislada y acordonada utilizando

barrera fsica (cuerdas, cintas, barricadas, etc.). Si el hecho presuntamente
delictuoso se ha cometido en lugar cerrado, todas las vas de acceso,
puertas y ventanas, sern protegidas y vigiladas. Si el lugar es
abierto,
el acordonamiento de lugar se deber realizar a una
distancia de cuando menos 50 metros del indicio ms alejado del punto
focal del lugar.

Se evitar el desplazarse en la zona que se protege para evitar

alteraciones en el lugar y el personal pericial o la polica facultada para el
procesamiento de evidencias, al llegar al lugar debern trazar la ruta de
acceso, a fin de procurar que la alteracin sea mnima al momento de
realizar las diligencias en dicho lugar.

El MINISTERIO PBLICO ser el coordinador de la diligencia y con ayuda del

personal pericial y a travs de la ruta de acceso trazada, se situar en el punto
focal para dar poder visualizar el lugar y dar fe del mismo.

LA POLICIA PREVENTIVA, sus funciones debern concretarse en dar aviso

al Ministerio Pblico de la existencia de un hecho presuntamente delictuoso
y establecer la proteccin del lugar, no se permitir el acceso a
personal alguno y evitando transitar sobre el mismo. La proteccin se
deber realizar fuera de la zona a proteger.

LA POLICIA MINISTERIAL su funcin, adems de brindar proteccin al lugar,

se concretar a recabar informacin de testigos, si existieran, y vecinos,
separando a los primeros para evitar contaminacin en la informacin que
puedan proporcionar y asegurar a sospechosos. Debern tomar los datos
suficientes a los testigos y vecinos para su localizacin en caso de
ser necesario su testimonio, as como datos que puedan auxiliar en la
identificacin y ubicacin de evidencias.

LOS PERITOS (Y LA POLICA FACULTADA PARA EL MANEJO DE EVIDENCIAS,

EN SU CASO) sern los encargados de procesar el lugar, fijando,
embalando y

etiquetando los indicios materiales, siempre documentando los mismos en

los formatos de Cadena de Custodia.

Todos los datos recabados por las autoridades responsables de preservar

el lugar de los hechos y/o del hallazgo, se deben asentar en los formatos
del Registro de Cadena de Custodia, en trminos del Acuerdo A/002/10.

Las alteraciones que puede sufrir un lugar sujeto a investigacin y que

deben evitarse con el actuar correcto de la metodologa, pueden originarse
por las siguientes causas:
1.

Intencional. Suele ser cometida por los probables responsables o

familiares de las vctimas con intereses varios (plizas de seguro,
herencias, prejuicios sociales, religiosos, robos, etc.).

2. No intencional. Suele ser cometida por personal de seguridad pblica,

policas
auxiliares,
servicios
de
emergencias,
bomberos,
familiares, periodistas y curiosos.
3. Por causas naturales. Lluvia, polvaredas, fuego, etc.

4. Por desconocimiento. Impericia o inexperiencia del propio investigador.

PROCESAMIENTO DEL LUGAR DE HECHOS Y/O DEL HALLAZGO

18

OBSERVACIN, ANLISIS Y
VALORACIN DEL LUGAR DE LOS
HECHOS Y/O DEL HALLAZGO

DEFINICIN: Corresponde a las actividades metodolgicas referentes al

procesamiento del lugar de los hechos para llevar a cabo una
eficaz investigacin, dndole aplicacin a los mtodos de bsqueda
y
ubicacin de los indicios.
LMITES: Aplica al Perito, Polica facultada para el manejo de evidencias y
asignados a la diligencia al lugar de los hechos, personas y lugares
relacionados con la comisin de la presunta conducta punible. Se desarrolla
durante la inspeccin del lugar de hechos y/o del hallazgo sujeto a
investigacin, e inspeccin de cadver.
ACCIONE
S:
1.

Una vez que se ingresa al lugar, se ubicar en un punto focal realizando

una vista preliminar con el fin de establecer vas de ingreso y salida del
lugar. Los Peritos determinarn una ruta acceso y lo sometern a la
aprobacin del Ministerio Pblico, a fin de que el personal autorizado
pueda ingresar sin alterar el estado original del indicio o evidencia.
En su caso la Polica facultada para el manejo de evidencias realizar lo
propio.

2.

La observacin se deber realizar en base a los fundamentos

criminalsticos y criterios
establecidos en
el
Manual
para la
Investigacin del Lugar de los Hechos del INACIPE (2003) y/o el de las
Entidades Federativas.

3.

Observar en forma metdica, completa, minuciosa y sistemtica el

lugar sujeto a investigacin con la finalidad de buscar e identificar la
existencia de indicios o evidencias de la probable comisin de un hecho
delictuoso.

4. El Perito designado, determinar el mtodo de bsqueda a aplicar de

acuerdo a las caractersticas del lugar y del hecho. (Punto a punto, por
sector o cuadrantes, espiral, franjas o lneas, cuadrcula o rejilla, entre
otros).

19

5.

Se proceder a dar aplicacin al mtodo de bsqueda elegido,

sealizando la ubicacin de los indicios, dndoles numeracin consecutiva,
todo ello con la Fe Ministerial.

20

6.

La observacin y ubicacin de indicios o evidencias materiales debe

hacerse en las mejores condiciones, debe ser preferentemente con luz
natural o con una buena iluminacin, as como con instrumentos pticos
adecuados.

7. Una vez finalizado este procedimiento, se inicia el de fijacin del lugar de

los hechos.
FIJACIN DEL LUGAR SUJETO A INVESTIGACIN
DEFINICIN: Es el paso metodolgico y fundamental en la Cadena de
Custodia mediante el cual se ilustra en forma precisa la ubicacin, direccin,
trayectoria, forma, color, apariencia, etc., de un indicio o evidencia material
localizado en el lugar de los hechos y/o del hallazgo.

LMITES: Una vez concluida la observacin, ubicacin y numeracin de los

indicios o evidencias materiales encontradas, el Perito (en su caso, la Polica
facultada para el manejo de evidencias) proceder a su fijacin por las diversas
tcnicas criminalsticas, concluyendo este paso con el inicio del embalado.

ACCIONE
S:
La fijacin del lugar se deber realizar aplicando los procedimientos
establecidos en el Manual para la Investigacin del Lugar de los Hechos del
INACIPE (2003) y/o el de las Entidades Federativas. Dado que las condiciones
originales del lugar de investigacin son nicas e irrepetibles, por lo que
se deber documentar mediante diversos procedimientos:
1. Escrita. Es una descripcin continua en trminos generales de
las condiciones en que se encuentra el lugar de la investigacin en
el momento de nuestro arribo. Se emplea un enfoque sinttico de
narracin, que incluye orientacin cardinal y medidas. Debe ser lo
suficientemente clara sin ser excesivamente larga. La fijacin escrita se
apoya siempre en la fotogrfica y la planimetra.
La descripcin escrita debe ir de lo general a lo particular, y deber
incluir detalles como:
Fecha, hora y ubicacin de la escena.
Condiciones de clima e iluminacin.
Condiciones y Posicin en el lugar de cada indicio.
Identidad de otros participantes.
Labores asignadas a cada investigador.

2. Fotogrfca. Es una documentacin grfca de las condiciones en que

se encuentra el lugar de la investigacin en el momento de nuestro
arribo. Deber de establecerse una progresin fotogrfica clara que
vaya de vistas generales, medianas, primeros planos, acercamientos y
grandes acercamientos, segn lo requiera el caso. Cada indicio habr de
fotografiarse empleando un testigo mtrico y sealando su ubicacin
cardinal.
3. Planimetra. El dibujo planimtrico (tambin conocido como croquis,
esquema o planimetra) es un recurso grfco que establece un registro
permanente de los objetos, condiciones y relaciones de tamao y
distancia, localizados en el lugar de investigacin. Se realiza
generalmente a escala, atendiendo la orientacin cardinal. El dibujo
planimtrico, en conjunto con las fotografas, complementa la
descripcin escrita.
4. Moldeado. Se realiza cuando en el lugar de investigacin se localizan
impresiones negativas en superficies blandas, como huellas de calzado o
neumticos. Se emplean resinas o yesos especiales.
5.

Video. Documenta visual y sonoramente la investigacin. Se emplea

con mayor frecuencia en reconstrucciones de hechos.

6. Maqueta. Se realiza con fines ilustrativos por un especialista, con el fin

de gozar de una referencia general del lugar de investigacin.
7. Animacin 3D. Un nuevo recurso tecnolgico que emplea software
de animacin para reconstruir virtualmente un lugar de hechos y/o del
hallazgo, controlando variables como volumen, iluminacin, punto de
vista, etc. til para realizar reconstrucciones de hechos y
establecer
la posibilidad o imposibilidad de las declaraciones de los
testigos.
El Personal Pericial (o policial facultado en su caso) designado para la diligencia,
debe respetar en todo momento las rutas de acceso previamente establecidas y
dependiendo de la naturaleza de los indicios encontrados tendrn las
previsiones de bioseguridad necesarias.
La fijacin, se debe trabajar de manera coordinada entre el personal participante
en su realizacin y el propio Ministerio Pblico, a fin de que quede
perfectamente correlacionada tanto la Fe Ministerial como las fijaciones
realizadas. Identificando todos claramente la orientacin del lugar, puntos de
amarre no removibles, la ubicacin y distancia de los indicios, correlacionando la
fotografa, el plano y la narrativa.
A las fotografas, videos, imgenes, negativos o soportes de las tomas,
obtenidas, se constituirn como indicios, y se les aplicarn los procedimientos

de recoleccin,
establecidos.

embalaje,

rotulado

registro

de

Cadena

de

Custodia

RECOLECCIN, EMBALAJE Y ROTULADO DE LOS INDICIOS

DEFINICIN: Actividades que se desarrollan para la recoleccin, embalaje,

rotulado y registro en forma adecuada de los indicios o evidencias para ser
enviados a los correspondientes laboratorios o bodegas, en condiciones de
preservacin y seguridad que garanticen la integridad, continuidad,
autenticidad, identidad y registro, de acuerdo a su clase y naturaleza.
LMITES: Aplica a los Peritos (o Polica Facultada para el manejo de
evidencias) encargados de la diligencia, en el lugar sujeto a investigacin y
personas relacionadas con la comisin de la presunta conducta punible, donde
se encuentren o aporten los indicios o evidencias.
ACCIONES:
Levantamien
to:
1.

Esta accin se deber fundamentar en el Manual para la Investigacin

del Lugar de los Hechos del INACIPE (2003) y/o el de las Entidades
Federativas, as como en el Protocolo Nacional para la Toma de
Muestras, Levantamiento de Indicios, Embalaje y Envo para Anlisis
Genticos, elaborado por el Comit Nacional de Gentica (2009).

2.

El Agente del Ministerio Pblico con apoyo del personal pericial (o la

Polica Facultada en su caso) y previa observacin, anlisis, valoracin,
documentacin y fijacin del lugar de los hechos y/o hallazgo, dar
inicio al procedimiento de recoleccin, embalaje y rotulado de los
indicios que se hayan encontrado o aportado.

3. Para el levantamiento o cualquier manipulacin del indicio o evidencia

material,
las manos estarn debidamente protegidas con guantes y
utilizando
el
instrumental
apropiado;
evitar
todo
tipo
de
contaminacin y/o alteracin.
4. Tambin al recolectar, embalar y rotular los indicios, deber observar las
condiciones de bioseguridad y proteccin (uso de guantes, tapabocas,
gorros, gafas, caretas y equipos, entre otros, segn la naturaleza del
indicio en el lugar sujeto a investigacin).
5. Antes de iniciar el levantamiento se deber realizar el inventario (o
registro de Cadena de Custodia) de todos y cada uno de los indicios o
evidencias, con su descripcin y estado en que se encuentran.

6.

Se
realizar
el
levantamiento
siguiendo
los
protocolos
y
tcnicas adecuadas sealadas en los documentos del punto nmero 1.

7. Todo instrumento usado para levantar un indicio debe lavarse antes y

despus para evitar contaminaciones cruzadas, o en su caso emplear
instrumentos desechables.
8. Para objetos muy pequeos usar pinzas con puntas de goma o caucho o
colectar todo el objeto.
9. Si al colectar un indicio ste se daa, se deber sealar tanto en
el inventario como en el rtulo del embalaje.
Embalaje
10. Es indispensable manipularlos lo menos posible y siempre
embalar
la evidencia en forma individual (por separado),
identificndolos por su tipo, caractersticas y ubicacin.
11. Embalar en empaques limpios y de tamao apropiado.
12. Siempre que sea posible, registrar fotogrficamente los indicios antes
de su embalaje, durante el embalaje y al finalizar su embalaje y rotulado.
13. Embalar
las
evidencias
inventariadas
en
el
empaque
o
contenedor adecuado (de acuerdo a las tcnicas y protocolos sealados
en el punto
1).
14. En el caso de prendas, registrar a quien pertenecen: Vctima,
vinculados y testigos, entre otros.
15. Las fotografas, videos, imgenes, negativos o soportes de las
tomas, obtenidas de los macro elementos, que se constituyen como
indicios, se les aplicarn los procedimientos de recoleccin, embalaje,
rotulado y registro de Cadena de Custodia establecidos en el presente
protocolo.
16. Una vez embalados, el empaque o envase deber cerrarse y
sellarse y sobre el sello deber ponerse la firma y nombre del Servidor
Pblico que levant y embal la muestra.
Rotulado
17. Los datos que debern identificar
evidencia material levantada son:

en

el

rtulo

al

indicio

a. Fecha y Hora.
b. Direccin del Lugar de Sujeto a Investigacin (Hechos o Hallazgo).

c. Nmero de Expediente o Carpeta de

Investigacin. d. Nmero de Indicio.
e. Ubicacin exacta dentro del lugar sujeto a investigacin en
donde fue recolectado el indicio.
f.

Clase de Indicio o Evidencia Material.

g. Descripcin del Indicio o Evidencia Material.

h. Observaciones (condiciones especiales de manejo, transporte
o almacenamiento para evitar su deterioro o alteracin)
i. Nombre y Firma del Perito (o Polica Ministerial Facultado en su
caso)
que recolect el indicio o evidencia.
18. Ningn Servidor Pblico recibir indicios o evidencias que no
estn debidamente embalados, sellados, rotulados y con Registro de
Cadena de Custodia.
19. Detallar en el inventario o Registro de la Cadena de Custodia la forma
en que se realiz la recoleccin, embalaje y rotulado de las evidencias;
as como las medidas implementadas para garantizar la integridad de las
mismas, y las personas que intervinieron en dichas acciones, recabando
la firma de cada una de ellas.

TRANSPORTE DE INDICIOS AL LABORATORIO

AUTORIZADO O AL DEPSITO DE INDICIOS
O EVIDENCIAS

DEFINICIN: Corresponde a las actividades que se desarrollan para facilitar el

envo de los indicios o evidencia material al Laboratorio Forense
correspondiente o al Depsito de Evidencias.

LMITES: Aplica al Ministerio Pblico correspondiente que conoce del presunto

delito, a los indicios encontrados en el lugar de los hechos y/o del
hallazgo, lugares y personas relacionadas o aportados en las diferentes
diligencias. Inicia con la disposicin de estudio o almacenamiento de los
indicios o evidencias y termina con la recepcin de los mismos por parte del
laboratorio autorizado o el Depsito de Bienes Asegurados.
ACCIONE
S:
1.

Los indicios o evidencias, debern estar previamente fijados y

documentados acorde con los procedimientos establecidos en este
protocolo. Una vez que sea procesado, si no se ha hecho, el Ministerio
Pblico segn sea el caso, remitir para el indicio a la bodega para su
almacenamiento o al laboratorio correspondiente para su estudio.

2. El Registro de Cadena de Custodia, acompaar al indicio, desde la

recoleccin hasta la disposicin final.
3. El Perito o Polica Facultada que hubiere recogido, embalado y rotulado el
indicio, har entrega del mismo al Ministerio Pblico, quien de acuerdo a su
investigacin lo remitir al laboratorio correspondiente o al Depsito
de Indicios o Evidencias.
4. El traslado o transporte de los indicios o evidencias debe ser el adecuado,
tomando en cuenta la naturaleza de ste, las observaciones que se
realizarn sobre las mismas, las condiciones climatolgicas, la
temperatura, la presin, el movimiento, as como duracin del mismo, ya
que puede producir la alteracin o destruccin del indicio o evidencia.
5.

Al momento de realizar el traspaso a los custodios transportadores,

se les deber informar sobre las condiciones de preservacin,
almacenamiento y seguridad que requiere el Indicio o evidencia.

6. La solicitud de estudio o anlisis a los laboratorios autorizados debe estar

encaminada a establecer informacin que permita orientar y agregar valor
a

la investigacin, por lo tanto deber contener la finalidad perseguida

con dicho estudio o anlisis.
7.

Ningn Servidor Pblico recibir el indicio o evidencia que no est

embalado, sellado, rotulado y con registro de Cadena de Custodia de
conformidad con lo establecido, salvo que exista imposibilidad para ello, en
cuyo caso se har uso de los medios ms adecuados para tal fin,
garantizando siempre el principio de autenticidad del indicio. En todo caso,
el que reemplace el rtulo y el registro, deber contener la informacin
mnima requerida, segn el presente protocolo.

8. Toda persona que reciba el indicio o evidencia, antes de hacerlo, revisar

el recipiente que lo contiene y dejar constancia del estado en que se
encuentre, en el formato de registro de Cadena de Custodia propuesto en
este protocolo.
9.

La apertura del contenedor se har por lado diferente a donde se

encuentre el sello inicial. No debindose nunca alterar el sello inicial o
algn otro sello previo a la persona que recibe.

10. Para sellar el embalaje se proceder a imprimir la firma y nombre

del encargado de la recepcin del indicio en la parte de su cierre y sobre
sta colocar la cinta de sello.

ENTREGA DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS AL MINISTERIO

PBLICO

27

ENTREGA DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS AL MINISTERIO

PBLICO INTEGRACIN DE LA CADENA DE CUSTODIA EN LA
AVERIGUACIN PREVIA

DEFINICIN: La vida jurdica a la Cadena de Custodia inicia cuando el

Ministerio Pblico, adems de realizar su fe ministerial del lugar de hechos y/o
del hallazgo sujeto a investigacin, hace constar dentro de sus Actuaciones, el
Registro de la Cadena de Custodia.
LMITES: Corresponde al Ministerio Pblico, al concluir el procesamiento del
lugar sujeto a investigacin, decretar sobre si los indicios o evidencias se
remiten al Laboratorio para su Estudio o a la Bodega de Evidencia para su
almacenamiento. Inicia con el recibo de los indicios o evidencias por el
Ministerio Pblico y finaliza con la determinacin jurdica de solicitud de
dictamen o de almacenamiento.
ACCIONE
S:
1. Una vez concluido el procesamiento del lugar sujeto a investigacin, se
proceder a la entrega de los indicios o evidencias materiales al Ministerio
Pblico, junto con el registro para continuacin de la Cadena de Custodia.

2.
El Registro de Cadena de Custodia deber contener lo
siguiente:
a. Datos de la Averiguacin Previa o Carpeta de Investigacin.
b. Fecha y Hora en que Inicia el Registro de Cadena de
Custodia
(Levantamiento).
c. Descripcin del indicio o evidencia.
d. Datos de la Diligencia que dan origen al Registro de Cadena de
Custodia.
e. Nombre y Firma de quien hall el indicio o evidencia, de quien
la recolect y de quien la embal.
f. Tipo de empaque.
g. Nivel de Seguridad (Condiciones de
Manejo). h. Medios de Fijacin (fotografa,
Video, Otros).
i. Fecha y Hora de entrega.
j. Fecha y Hora de recepcin.
28

k. Nombre, Firma y Datos de quien

recibe. l. Propsito de la entrega.
m. Observaciones.

29

3.

Al momento de recibir los indicios o evidencias materiales el Ministerio

Pblico resolver su aseguramiento y sobre la continuidad de los mismos
bajo su ms estricta responsabilidad conforme a las disposiciones
aplicables. Una vez asegurado, l determinar si se remiten al Laboratorio
para su Estudio o a la Bodega de Evidencia para su almacenamiento.

4.

El Ministerio Pblico har constar dentro de la Averiguacin Previa, el

Registro de la Cadena de Custodia e identificacin de las personas que
intervinieron.

5. El Ministerio Pblico deber cerciorarse que se haya seguido con los

procedimientos tcnicos adecuados para preservar los indicios o evidencias
materiales.

6.

El Ministerio Pblico para la verificacin del indicio o evidencia, deber

abrir el embalaje por un lado diferente al sellado, el cual deber quedar
documentado en el Registro de Cadena de Custodia, para finalmente poner
un nuevo sello poniendo su nombre y firma sobre l.

7. En el caso de que no se haya efectuado un procesamiento adecuado del

indicio o evidencia, se asentar en Actuaciones, as como en el caso del
rompimiento del etiquetado o de los sellos, y deber plasmarse en el
Registro de la Cadena de Custodia.

8.

En caso de alteracin de los indicios o evidencias el Ministerio Pblico

dar vista a las autoridades competentes, en su caso para los efectos de
las responsabilidades que haya lugar.

9.

Cuando los indicios o evidencias materiales sufran alteraciones, el

Ministerio Pblico determinar en base a los peritajes requeridos, si stos

han perdido su valor probatorio, verificando si han sufrido modificacin

de tal forma que

hayan perdido su eficacia para acreditar el hecho o circunstancia de que se

trate, en este caso stos debern concatenarse con otros medios de
prueba para tal fin.

10. El Ministerio Pblico solicitar por escrito a los Servicios Periciales

que se realicen las dictaminaciones que segn el caso se requiera de los
indicios o evidencias materiales.

MANEJO DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS EN LOS

LABORATORIOS

31

MANEJO DE LOS INDICIOS EN SERVICIOS

PERICIALES Y SUS
LABORATORIOS

DEFINICIN: Corresponde a las actividades desplegadas por los laboratorios

periciales para la recepcin y de los indicios con el fin de realizar los estudios o
anlisis solicitados por la autoridad correspondiente.

LMITES: Aplica a los laboratorios periciales y a las personas que intervienen

en el procedimiento. Inicia con el recibo de los indicios o evidencias en las
reas correspondientes o las que haga sus veces y finaliza con la entrega del
informe pericial.
ACCIONE
S:
1. Los Servicios Periciales debern recibir la peticin por escrito del Ministerio
Pblico de los estudios o dictaminacin que requiera le sean practicados al
indicio o evidencia enviada.
2.

El personal del rea de recepcin de muestras de Servicios Periciales, al

recibir un indicio o evidencia, revisar el recipiente que lo contiene y dejar
constancia del estado en que se encuentre, en el formato de Registro de
Cadena de Custodia, que deber ser entregado junto a cada indicio o
evidencia remitido.

3.

As mismo deber anotarse las entradas y salidas de los indicios o

evidencias en el Registro de Recepcin y Salida de Evidencias de Servicios
Periciales.

4.

El embalaje slo se podr abrir por el personal especializado para su

estudio o anlisis, salvo que en los sitios de recepcin del indicio o
evidencia
por motivos de seguridad personal, se tenga duda del
contenido del embalaje, en cuyo caso se proceder a abrir el contenedor
con la ayuda de personal conocedor, dejando adjunto al Registro de
Cadena de Custodia un informe suscrito por quienes intervinieron,
indicando las razones que motivaron este proceder y a detallar las
condiciones en que encontraron y dejaron el indicio o evidencia.
32

5.

La apertura del contenedor se har por lado diferente a donde se

encuentre el sello inicial. Despejada la duda, el indicio o evidencia se
introducir preferiblemente en el embalaje inicial si las condiciones del
mismo lo permiten, en caso de utilizarse un nuevo embalaje se conservar
el rtulo y cinta de sello inicial. Para sellar el embalaje se proceder
a imprimir el nombre, firma y nmero de documento de identificacin
del encargado de la recepcin del indicio o evidencia en la parte de su
cierre y sobre sta colocar la cinta de sello.

6.

Ningn Servidor Pblico recibir indicios o evidencias que no

estn embalados, sellados, rotulados y con registro de Cadena de Custodia.

7. Cuando existen evidencias de alteraciones del rtulo y/o embalaje, se debe

documentar en el Registro de Cadena de Custodia y en el Registro de
Recepcin y Salida de Evidencias de Servicios Periciales, as como dejar
constancia fotogrfica. Se debe informar al Ministerio Pblico de ello, esto
sin prejuicio de la prctica de los peritajes que se hubieran solicitado.
8. El encargado de la Recepcin de los indicios o evidencias en Servicios
Periciales, resguardar los mismos en la Bodega General Temporal
destinada para este fin y de ah slo saldr para ser entregada al rea(s) o
laboratorio(s) correspondiente a la(s) solicitud(es) requerida(s) de
dictaminacin(es), o para su envo al Ministerio Pblico con la(s)
dictaminacin(es) correspondiente(s). Cada movimiento de este tipo
deber quedar en el Registro de Recepcin y Salida de Evidencias de
Servicios Periciales.
9. De acuerdo al requerimiento Ministerial, se le dar la solicitud
de dictaminacin al Perito especialista para la realizacin de dicho estudio,
el cul acudir a la Bodega General Temporal a recoger el indicio o
evidencia, junto con el Registro de Cadena de Custodia.
10. El perito que reciba el embalaje dejar constancia del estado en que
se encuentra y proceder a las investigaciones y anlisis del indicio o
evidencia a la menor brevedad posible, de modo que su dictamen pericial
pueda ser oportunamente remitido a la autoridad correspondiente.
11. Durante el tiempo que requiera su estudio deber resguardar el
indicio o evidencia en la Bodega Temporal del rea o laboratorio
correspondiente, debiendo llevar un Control de las entradas y
salidas de los indicios o

evidencias de dicha bodega, as como las condiciones de almacenamiento

(temperatura de refrigeracin, humedad, etc.), especialmente cuando ste
requiera un manejo especial para mantener sus caractersticas.
12. Una vez concluidos los estudios y realizada la dictaminacin, el perito
remitir el indicio o evidencia (o sus remanentes) a la Bodega General
Temporal de Servicios Periciales, anexando el Registro de Cadena de
Custodia, debern realizarse las anotaciones correspondientes de salida en
el Control de la Bodega Temporal del rea o Laboratorio.
13. Una vez concluidos todos los estudios periciales requeridos por el
Ministerio Pblico, el encargado de la Bodega General Temporal de
Servicios Periciales, remitir los dictmenes, junto con los indicios o
evidencias (o sus remanentes) y el Registro de Cadena de Custodia al
Ministerio Pblico, haciendo las anotaciones correspondientes al Registro
de Recepcin y Salida de indicios o evidencias de Servicios Periciales.
14. Cuando fuere necesario, el laboratorio que haya recibido indicios
o evidencias para su estudio o anlisis, podr apoyarse con otro laboratorio
autorizado de entidad pblica, mediante interconsulta o remisin,
cumpliendo con lo dispuesto en este protocolo.

MANEJO DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS EN LA BODEGA DE

EVIDENCIAS

35

RECEPCIN, CUSTODIA Y MOVIMIENTO DE INDICIOS EN LA BODEGA O

DEPSITO DE EVIDENCIAS

DEFINICIN: Corresponde a las actividades que se realizan para la recepcin,

custodia, almacenamiento apropiado y manejo de los indicios o evidencias en
la bodega a fin garantizar su idoneidad, integridad y autenticidad.
LMITES: Aplica a los servidores pblicos que tenga a su cargo la Bodega de
Indicios, as como a todo Servidor Pblico que enve o solicite alguna evidencia
para alguna realizar diligencias ministeriales o judiciales.
ACCIONES:
Recepcin e
Ingreso.
1. Todos los indicios o evidencias, una vez procesado el lugar sujeto a
investigacin, sern entregados al
Ministerio Pblico, el cual los
remitir al servidor pblico encargado de Custodia para su ingreso a la
Bodega.
2.

Del mismo modo, de todo indicio o evidencia que durante una

investigacin sea puesta a disposicin del Ministerio Pblico por alguna de
las partes, ste una vez recepcionado, iniciar un Registro de Cadena de
Custodia y lo remitir al servidor pblico encargado de la Custodia para
su ingreso a la Bodega.

3. El Encargado de la Cadena de Custodia cotejar el detalle de los indicios o

evidencias recibidas por el Ministerio Pblico, verificando que concuerde lo
sealado en el rtulo y en el Registro de Cadena de Custodia que deber
entregarse en adjunto.
4.

Al recibirse los indicios o evidencias se revisar su estado, debiendo

verificar que se encuentre debidamente rotulado y con su Registro de
Cadena de Custodia completo y sin enmendaduras. Adems, se debe
verificar que estn correctamente selladas.

5. Si el indicio o evidencia presenta alguna anomala en su embalaje o en el

Registro de la Cadena de Custodia o demuestra alguna discrepancia con la
descripcin efectuada, ser recibida por el Encargado de Custodia, quien
deber solicitar al funcionario la correccin del defecto que contiene.
36

6. Si el indicio o evidencia presenta alguna discrepancia con la cantidad y/o

naturaleza descrita en el Registro de Cadena de Custodia, no ser
recibida por el Encargado de Custodia.
7. En caso de encontrarse el indicio o evidencia en orden, el Encargado de
Custodia la recibir y agregar su nombre en el eslabn correspondiente
del Registro de Cadena de Custodia.
8. Luego tomar una fotografa digital al indicio o evidencia que se ingresa, la
que se almacenar en el Sistema electrnico y en un archivo de respaldo
compartido, que estar disponible para las consultas de Ministerio Pblico y
personal que ellos designen. Luego se imprimir para incorporarla a
la carpeta del caso.
9. El Encargado de Custodia ingresar el indicio o evidencia al mdulo de
Custodia de la Bitcora electrnica obteniendo un Registro nico de
Evidencia (RUE) y registrando el nmero es su caso que trae asociado.
Antes de cumplir con lo anterior, es necesario que se haya creado el
nmero de Averiguacin Previa o Carpeta de Investigacin del caso al
que est asociado.
10. Una vez obtenido el RUE, rotular el indicio o evidencia, lo que significa
que deber imprimir la etiqueta que arroja la Bitcora Electrnica y
adherirla a ste y completar en el Registro de Cadena de Custodia
los campos de registro.
11. A continuacin, guardar el indicio o evidencia en bodega, junto con
el Registro de Cadena de Custodia debidamente protegida con una funda
plstica que asegure su conservacin, a menos que se cuente con el
formulario autoadhesivo, de acuerdo al criterio preestablecido en
consideracin a las disponibilidades de espacio.
12. Luego, el Encargado de Custodia proceder a confeccionar la
carpeta adjuntando el parte o denuncia junto con el comprobante de
ingreso del indicio o evidencia que arroja la Bitcora Electrnica y la
fotografa impresa.
13. El Encargado de Custodia deber otorgar un tratamiento especial
para determinadas evidencias, a saber: cheques y joyas deben ser
almacenados en una caja fuerte; en el caso de tratarse de dinero
incautado, ste deber ser depositado en la Secretara de Finanzas del
Estado (o donde la misma disponga); en el caso de armas de fuego, stas
debern ser remitidas a las Ofcinas de la Zona Militar, luego de haber sido
analizadas. Tambin debe prever las condiciones especiales de
almacenamiento como mantener la

evidencia biolgica refrigerada a temperatura controlada, debiendo en

dicho caso ingresarlo al refrigerador correspondiente, el cual a su vez
deber llevar su control de temperatura.
Salida temporal.
14. El Ministerio Pblico deber siempre autorizar, en forma escrita, la
salida temporal de la evidencia. Para ello, remitir al Encargado de
Custodia el oficio que ordena la diligencia que motiva la salida del indicio o
evidencia, cuya copia guardar ste como respaldo; en caso de requerirse
para ser llevadas al tribunal.
15. Si el Ministerio Pblico lo estima pertinente, establecer un plazo para la
salida temporal y encargar al Asistente que controle el cumplimiento de
dicho plazo, debiendo avisarle oportunamente del quebrantamiento del
mismo, con el objeto de poder tomar las medidas necesarias.
16. El Encargado de Custodia recibir a la persona que viene a retirar el
indicio o evidencia (generalmente un funcionario de algn organismo
relacionado o un perito) o al funcionario de la Unidad que la llevar al
tribunal de garanta o a algn otro organismo.
17. El Encargado de Custodia deber siempre solicitar la identificacin de
quien retira el indicio o evidencia y consignarla en la Bitcora Electrnica al
registrar el movimiento, imprimiendo la correspondiente acta de entrega, la
que deber ser firmada por quien la retira, adems del funcionario que la
entrega. Imprimir un comprobante y lo archivar para su control.
18. El Encargado de Custodia revisar en la Bitcora Electrnica la ubicacin
del indicio o evidencia en la bodega e ir a buscarla.
19. El funcionario que retire el indicio o evidencia deber anotarse en el
eslabn correspondiente del Registro de Cadena de Custodia.
20. Entregar el indicio o evidencia con su Registro de Cadena de Custodia
y oficio remisor, en su caso.
21. Archivar copia del oficio o documento con constancia de recepcin,
segn el caso, junto con el comprobante de movimiento de la Bitcora
Electrnica.
22. En caso de que la salida temporal de la evidencia se deba a que
ser presentada como evidencia en juicio, el Encargado de Custodia
cuidar de

que el indicio o evidencia se encuentre en ptimas condiciones para

ello, procurando que su embalaje permita su exhibicin ntegra desde su
interior.
Reingreso.
23. El Encargado de Custodia recibir a la persona que viene a devolver
la evidencia o al funcionario que llev la evidencia a la audiencia.
24. En ambos casos, deber solicitar la identificacin de la persona.
25. Luego, deber verificar el estado en que se recibe el indicio o evidencia y
si trae su respectivo Registro de Cadena de Custodia. Adems, revisar que
se acompae el correspondiente oficio remisor o informe, en su caso. Si no
se cumple lo anterior o detecta alguna anomala, deber negarse a recibirla
hasta que no se acompae el documento o se subsane el defecto, a menos
que esto ltimo no sea posible, en cuyo caso la recibir dejando la
constancia correspondiente y avisar a la autoridad competente.
26. De existir total concordancia con la evidencia que debe reingresar y
no existiendo anomala, el Encargado de Custodia deber completar la
Cadena de Custodia del indicio o evidencia con sus propios datos, en la que
deber quedar previamente registrado el funcionario que la devuelve.
27. Si el indicio o evidencia trae documentos asociados, el Encargado
de Custodia, deber proceder previamente al ingreso de stos a la Bitcora
Electrnica.
28. Luego, registrar el movimiento experimentado por la evidencia.
29. Imprimir un comprobante y entregar una copia al funcionario que trae
el indicio o evidencia, o bien, firmar el libro que traiga dicho funcionario,
as como har la anotacin en el Registro de la Cadena de Custodia.
30. A continuacin, reingresar el indicio o evidencia en la bodega.
31. El Encargado de Custodia deber verificar la ubicacin que tiene en
la bodega y, si sta hubiese cambiado, deber registrarse esta nueva
situacin en la Bitcora Electrnica.

32. Se registrar conjuntamente con el comprobante de salida temporal, y

los documentos adjuntos si los hay, para su archivo en la carpeta
respectiva. Se le notificar al Ministerio Pblico encargado del caso.
Inspeccin visual.
33. El
Encargado de Custodia podr permitir que
determinadas
personas indicadas por el Ministerio Pblico asignado al caso tengan
acceso a los indicios o evidencias, previa orden escrita de ste.
34. El Encargado de Custodia recibir la instruccin respectiva y a la
persona a quien se ha autorizado el acceso, a la cual le solicitar su
identificacin.
35. Revisar en la Bitcora Electrnica la ubicacin del indicio o evidencia en
la bodega y luego ir a buscarla.
36. Registrar esta inspeccin visual del indicio o evidencia, indicando
la identidad del solicitante y consignando el resultado de ella
como observacin.
37. Si se trata del reconocimiento de indicios o evidencias respecto de las
cuales se atribuye dominio, antes de ser exhibidas al solicitante por el
Encargado de Custodia, ste deber requerirle una descripcin de las
mismas o antecedentes que le permitan acreditar que es de su propiedad.
38. Si la descripcin es correcta o si la inspeccin es de otra
naturaleza, el Encargado de Custodia exhibir la evidencia al
solicitante. Bajo ningn motivo el solicitante podr manipular el indicio o
evidencia, ni ingresar a la bodega.
39. Inmediatamente despus que el solicitante se haya retirado, el Encargado
de
Custodia deber guardar el indicio o evidencia en bodega.
40. El resultado de la diligencia ser informado por el Encargado de Custodia
al
Ministerio Pblico respectivo.
Salida defnitiva de los indicios o Evidencias.
41. El Ministerio Pblico asignado al caso, antes de poner trmino a una
causa y/o carpeta de investigacin, deber pronunciarse acerca del destino

de los indicios o evidencias, ya sea para que se realice su salida

definitiva en un

determinado perodo de tiempo o se mantenga su custodia por parte

del
Ministerio Pblico.
42. El Encargado de Custodia, deber gestionar permanentemente que
las existencias de evidencias en bodegas obedezcan a la necesidad real de
su custodia por el Ministerio Pblico, para lo cual deber hacer llegar
mensualmente un listado de las evidencias vigentes de casos terminados a
cada Ministerio Pblico, solicitndole que indique aqullas que pueden salir
definitivamente de la custodia del Ministerio Pblico y la forma de llevar a
cabo este movimiento.
43. Previo a la salida definitiva de los indicios o evidencias el Encargado
de Custodia deber verificar que se le haya tomado una fotografa y que
sta se encuentre disponible en la Bitcora Electrnica.
44. La salida definitiva de INDICIOS O EVIDENCIAS puede producirse por
distintas maneras:
a.DEVOLUCIN DE INDICIO O EVIDENCIA A SU DUEO:

la

el

El Encargado de Custodia recibir la orden escrita del Ministerio

Pblico asignado al caso respectivo en la cual deber especificarse
las caractersticas del bien a entregarse.
El Encargado de Custodia recibir a la persona y le solicitar
una identificacin oficial con fotografa.
Si la descripcin coincide, el Encargado de Custodia revisar en
Bitcora Electrnica la ubicacin del indicio o evidencia en bodega,
y la traer a presencia del solicitante.
La persona deber reconocer el indicio o evidencia que se le exhibe
como propia y el Encargado de Custodia deber registrar
el movimiento en la Bitcora Electrnica e imprimir el comprobante
que
ste emite. Adems, levantar un acta de entrega que ser
firmada
por l y por el dueo de sta o quien retira debidamente autorizado.
El solicitante que retira el indicio o evidencia deber anotarse en
Registro de Cadena de Custodia.
Se entregar el indicio o evidencia al solicitante.
El Encargado de Custodia enviar al Ministerio Pblico encargado
del caso el Registro de Cadena de Custodia en que conste la
devolucin
de la evidencia, conjuntamente con el acta y el comprobante, para el
ingreso de los documentos en la carpeta respectiva.

b.ELIMINACIN DE LOS INDICIOS O EVIDENCIA

El Encargado de Custodia deber informar al Ministerio Pblico

del caso sobre aquellos indicios o evidencias perecederos o que
pongan en riesgo la integridad de las personas y el bien inmueble.

Cuando se trate de indicios de origen biolgico, derivados de

la actuacin pericial, por ejemplo: muestra de sangre para alcohol,
muestra de orina para cocana, manchas de sangre, semen,
entre otros, su tiempo de conservacin y disposicin final la
determinar el estudio tcnico-cientfico que adelante el rea de
Servicios Periciales, atendiendo aspectos como la durabilidad
biolgica de la muestra y la presencia de la sustancia a investigar.
El Ministerio Pblico del caso decidir sobre la situacin, ordenando
en forma escrita, cuando lo estimase pertinente, la eliminacin del
indicio
o evidencia.
El Encargado de Custodia deber dejar registro de la actividad
(Acta de destruccin) que deber ser firmado por l y por un auxiliar
que le asistir en la diligencia.
El Encargado de Custodia revisar en la Bitcora electrnica
la ubicacin del indicio o evidencia en bodega y la sacar de ese
lugar.
El Encargado de Custodia dispondr las medidas necesarias
para proceder a la eliminacin fsica del indicio o evidencia.
Deber registrar la eliminacin del indicio o evidencia en la
Bitcora
Electrnica e imprimir el comprobante del movimiento
realizado.
Enviar al Ministerio Pblico del caso el Registro de Cadena
de
Custodia en que conste la eliminacin del indicio o evidencia,
junto con el acta de destruccin y el comprobante de salida
definitiva, para
su
archivo
en
la
carpeta
correspondiente.
c.ENTREGA AL JUZGADO:

al

El Ministerio Pblico del caso ordenar por escrito la remisin de

los indicios o evidencias al Juzgado.
El Encargado de Custodia deber registrar en la Bitcora Electrnica
la salida definitiva del indicio o evidencia.
El Encargado de Custodia entregar del indicio o evidencia
funcionario que la llevar al tribunal, junto al oficio remisor y el
Registro de Cadena de Custodia.
El funcionario respectivo, al entregar del indicio o evidencia,
deber requerir los datos de individualizacin y la firma del
funcionario que la
recibe en el respectivo Registro de Cadena de Custodia, la cual
traer
una copia certificada de vuelta al Ministerio Pblico respectivo
junto con la copia recepcionada del oficio.
El Encargado de Custodia enviar al Ministerio Pblico del caso,

travs de un Auxiliar que entregar la documentacin al funcionario,

la copia del oficio recepcionado y la copia certificada del Registro de
la Cadena de Custodia en que conste la entrega del indicio o
evidencia al
Juzgado, adems del
comprobante
de salida
definitiva, para su ingreso en la carpeta correspondiente.
d.ENAJENACIN EN PBLICA SUBASTA

El Ministerio Pblico del caso decidir sobre la situacin, ordenando

por escrito, la remisin de los indicios o evidencias a la
Secretara de

Finanzas de Gobierno del Estado para proceder a su enajenacin en

pblica subasta, cuando lo estime procedente.
El Encargado de Custodia proceder a confeccionar un oficio dirigido
a la Secretara de Finanzas de Gobierno del Estado, que ser
suscrito por Ministerio Pblico del caso, y en que se solicitar
proceder a la enajenacin en subasta pblica los indicios y
evidencias individualizadas.
El Encargado de Custodia deber registrar la salida definitiva
del indicio
o
evidencia
en
la
Bitcora
Electrnica
e
imprimir el
comprobante
del
movimiento
realizado.
El Ministerio Pblico del caso deber coordinarse con los
funcionarios de la Secretara de Finanzas a efectos de que una vez
realizado el remate se le remita el dinero obtenido y la copia del acta.

Control de Inventario.
45. El Encargado de Custodia, deber realizar, una vez al mes, un
inventario general de todos los indicios o evidencias en custodia en la
Bodega de Evidencias. Para esto, deber generar un listado, a travs de la
Bitcora Electrnica, de todas las existencias en bodega y en los otros
sitios.
46. Luego, el Encargado de Custodia con el apoyo de un Auxiliar, proceder
a hacer
una
revisin
de
las
bodegas
y
concurrir
a
los
laboratorios,
asegurndose de que todos los indicios o evidencias cuadren con
lo
registrado en el listado generado por la Bitcora Electrnica.
Asimismo, revisar el listado de indicios o evidencias que se encuentran
con salida temporal para controlar los plazos y ver que coincida con el
archivador de comprobantes de ese movimiento.
47. Adems,
es
obligacin
del
Encargado
de
Custodia,
gestionar permanentemente el destino de los indicios o evidencias, una
vez concluida
la necesidad de su custodia por el Ministerio Pblico. Para ello deber
hacer
llegar mensualmente un listado de los indicios o evidencias vigentes de
casos terminados a cada Ministerio Pblico, solicitndole que indique
aqullas que
pueden salir definitivamente de la custodia del Ministerio Pblico, el plazo
y la
forma
de
llevar
a
cabo
este
movimiento.
48. De igual manera, el Ministerio Pblico del caso informar al Encargado
de
Custodia dejando constancia escrita en la carpeta, respecto de aquellos
indicios o evidencias vigentes de casos terminados que estima no
pueden
eliminarse por el momento, en cuyo caso, el Encargado de
Custodia

archivar el formulario y consignar la informacin en un sistema de

control.

MANEJO DE LAS EVIDENCIAS PROVENIENTES DE ENTIDADES

PRESTADORAS DE SERVICIOS DE SALUD PBLICA
O PRIVADA

MANEJO DE LAS EVIDENCIAS PROVENIENTES DE ENTIDADES

PRESTADORAS DE SERVICIOS DE SALUD PBLICA
O PRIVADA
DEFINICIN: Corresponde a las actividades que se realizan para aportar
los indicios o evidencias materiales encontrados en los procedimientos mdicos
y quirrgicos practicados a personas a las cuales se les ha ocasionado dao en
el cuerpo o en la salud como consecuencia de un posible delito.
LMITES: Aplica a las instituciones y servidores pblicos de salud que por sus
funciones tengan contacto con personas posiblemente relacionadas con una
conducta punible y/o indicios o evidencias materiales. Inicia con la atencin
mdica o paramdica inicial, hasta la entrega de los indicios o evidencia
material a la autoridad correspondiente.
ACCIONE
S:
1. Quin en hospital, puesto de salud, clnica, consultorio mdico u otro
establecimiento similar, pblico o particular que reciba o d entrada a la
persona a la cual se le hubiese ocasionado dao en el cuerpo o a la
salud con ocasin de un posible delito, dar aviso inmediatamente a la
dependencia de justicia que le sea ms prxima o en su defecto, a la
primera autoridad del lugar. A los indicios o evidencias con los
cuales tenga contacto les deber iniciar los procedimientos de Cadena
de Custodia
2.

Las Instituciones de Salud debern informar el ingreso de las

personas y hacer entrega de los indicios o evidencias materiales a la
autoridad correspondiente o a la primera autoridad del lugar.

3. Mientras se hace entrega de los indicios o evidencias a la autoridad

correspondiente, la Institucin de salud har la custodia de stos,
garantizando las condiciones de seguridad y preservacin necesarias,
previamente embaladas, rotuladas y con el registro de Cadena de
Custodia que trata el presente Protocolo.
4. Toda persona que deba recibir un indicio o evidencia, antes de hacerlo,
revisar el recipiente que lo contiene y dejar constancia del estado
en que se encuentre, en el formato de Registro de Cadena de Custodia
adoptado en este Protocolo.

5. Una vez recibido por el Ministerio Pblico, ste establecer si se remite

para su estudio al laboratorio correspondiente o se enva a la Bodega de
Evidencias.
6.

El embalaje slo se podr abrir por el perito designado previa Fe

Ministerial para su estudio o anlisis, salvo que en los sitios de recepcin
del indicio por motivos de seguridad personal, se tenga duda del
contenido del embalaje, en cuyo caso se proceder a abrir el
contenedor con la ayuda de personal conocedor, dejando adjunto al
Registro de Cadena de Custodia un informe suscrito por quienes
intervinieron, indicando las razones que motivaron este proceder y a
detallar las condiciones en que encontraron y dejaron el indicio o
evidencia material.

7. La apertura del contenedor se har por lado diferente a donde se

encuentre el sello inicial. Despejada la duda, el indicio se introducir
preferiblemente en el embalaje inicial si las condiciones del mismo lo
permiten, en caso de utilizarse un nuevo embalaje se conservar el
rtulo y cinta de sello inicial. Para sellar el embalaje se proceder a
imprimir el nombre, la firma y nmero de documento de identificacin
del encargado de la recepcin del indicio o evidencia en la parte de su
cierre y sobre sta colocar la cinta de sello.
8. Ningn servidor pblico recibir indicios o evidencias que no estn
embalados, sellados, rotulados y con registro de Cadena de Custodia de
conformidad con los lineamientos establecidos, salvo que exista
imposibilidad para ello, en cuyo caso se har uso de los medios ms
adecuados para tal fin garantizando siempre el principio de autenticidad
del indicio. En todo caso, el que reemplace el rtulo y el registro, deber
contener la informacin mnima requerida, segn el presente Protocolo.
9. La recoleccin y embalaje de los indicios y evidencias se har de
conformidad con los directrices dadas por los Servicios Periciales:
Manejo de Balas
Cuando se recuperen balas se deber tener las siguientes precauciones:
a) Recuperar individualmente cada bala.

b) Si son varias, embalarlas por separado e introducirlas en bolsa plstica o

frasco plstico con algodn, evitando alteraciones en el micro rayado.
c) Rotular y marcar con la identidad del paciente, nmero de historia
clnica, fecha y hora, caractersticas del indicio o evidencia recuperada, lugar
del cuerpo o prenda donde se recuper, el nombre e identificacin de quien lo
recupera y quien lo embala.
d) Registrar en la historia clnica el tipo de indicio
recuperado.
e) Entregar las balas a la autoridad que conozca del caso junto con el registro
de
Cadena de Custodia.
Manejo de armas
contundentes
Se debe
siguiente:

tener

en

cortantes,

cuenta

punzantes

lo

a) Recuperar del herido o de sus prendas, los indicios cortantes, punzantes,

contundentes o cualquier otro objeto con el que se haya agredido o lesionado.
b) Embalar los objetos recuperados en cajas de cartn asegurndolos con un
cordn o fibra resistente, que permita la fijacin del indicio. Sellar la caja.
c) Rotular y marcar con la identidad del herido, nmero de historia clnica,
fecha y hora, caractersticas del indicio recuperado, su lugar de recuperacin y
el nombre, apellido, y registro mdico de quien recupera y de quien embala el
indicio.
d) Registrar en la historia clnica la recuperacin del
indicio.
e) Entregar las armas a la autoridad correspondiente, que conozca del caso o
a la primera autoridad del lugar junto con el registro de Cadena de Custodia.
Manejo
fuego

de

armas

de

a) Evitar la manipulacin
contaminacin.

de

las

armas

prevenir

su

b) Entregar las armas de fuego a la autoridad correspondiente, dejando

constancia en el registro de Cadena de Custodia sobre el tipo de arma, marca y
nmero de matrcula o serie; el nombre de quien recibe y quien entrega, con
nombre completo.

Manejo
prendas

de

a) Cortar las prendas de vestir del herido evitando realizar cortes en las reas
que presenten orificios o desgarros dejados por el paso de proyectiles de
armas de fuego, armas cortantes, punzantes, contundentes u otros indicios.
Evitar contaminarlas con soluciones propias de los procedimientos de
atencin a heridos.
b) Preservar las prendas de vestir retiradas del paciente con el fin de evitar
contaminarlas y colocarlas en un lugar apartado de la camilla o mesa donde se
atiende el herido.
c) Embalar las prendas preferiblemente secas en bolsas de papel o cajas de
cartn teniendo cuidado de no mezclarlas con prendas de otro paciente.
d) Rotular y marcar con la identidad del paciente, nmero de historia
clnica, fecha, hora, el nombre completo de quien embala.
e) Registrar en la historia clnica la descripcin de cada una de las prendas
que se embalaron.
f) Entregar las prendas a la autoridad correspondiente que conozca del caso o
a la primera autoridad del lugar junto con el registro de Cadena de Custodia.
Este registro se podr diligenciar en un slo formato, siempre y cuando las
prendas correspondan a una misma persona.
g) En caso de traslado del paciente a otra Institucin de Salud se debe dar
continuidad al registro de Cadena de Custodia de todos los indicios.
Manejo
de
biolgicas

muestras

a) Tomar muestras de sangre, lavado gstrico, orina, frotis anal y frotis

vaginal, entre otras, de acuerdo a las caractersticas del caso.
b) Rotular y marcar las muestras con la identidad del paciente, nmero
de
historia clnica, fecha hora, el nombre completo de quien
embala.
c) Registrar en la historia clnica la recuperacin de las muestras
biolgicas.

d) Entregar las muestras biolgicas a la autoridad correspondiente o a la

primera autoridad del lugar que haya conocido del caso junto con el registro de
Cadena de Custodia.

Manejo de objetos personales del paciente

a) Describir y registrar los elementos de valor, en documento escrito que se
anexa a la historia clnica y en el libro de pertenencias de cada
Institucin con la informacin de prendas y objetos de valor.
b) Verificar y registrar la identidad y parentesco, direccin, telfono de la
persona que reclama los indicios o evidencias.
c) Dejar constancia (inventario) por parte del auxiliar de enfermera asignado,
asegurndose de la entrega de las pertenencias y objetos de valor a los
familiares haciendo firmar con nombre completo e identificacin.
d) Registrar la entrega en el libro de pertenencias o en el medio
establecido por cada establecimiento hospitalario.

2. Diseo de la Investigacin

2.1 Tipo de Investigacin

Esta investigacin se realiz a travs de un estudio detallado, que recopila informacin

propia del tema en estudio, utilizando bsicamente la investigacin bibliogrfica y de
carcter descriptivo, por cuanto se trat de describir y delimitar los distintos elementos
del problema a investigar, estableciendo as las particularidades necesarias para el
Reglamento que regule la aplicacin y procedimiento de la Cadena de Custodia.

2.2 Metodologa

Para el desarrollo de este trabajo investigativo se emple un diseo no experimental de

investigacin; debido a que no se realiz la MANIPULACIN DE VARIABLES; tan
solo se observ el procedimiento actual de la Cadena de Custodia y el manejo de las
evidencias.

Adems en esta investigacin se aplic un diseo no experimental de tipo

transaccional; por cuanto se recolect los datos en un solo momento o en un tiempo
nico a Jueces de Garantas Penales, Fiscales de la Funcin Judicial y Vocales del
Tribunal de Garantas Penales de Cotopaxi, as como tambin a los Abogados en libre
ejercicio profesional afiliados al Colegio de Abogados de la Provincia de Cotopaxi y al
Departamento de Criminalstica de la Polica Judicial de Cotopaxi.

2.4 Mtodos

MTODO INDUCTIVO-DEDUCTIVO.- Estos mtodos fueron utilizado para

establecer de manera concreta el problema actual de la investigacin; as como
tambin, permiti constatar como de una u otra manera el procedimiento establecido
para la Cadena de Custodia no es aplicado correctamente, para de esta forma
determinar los procesos requeridos en el cumplimiento de los objetivos planteados y
establecer las conclusiones y recomendaciones dentro de la investigacin.

ANALTICO SINTTICO.- Para el proceso correcto de la informacin en base a

estos mtodos se realiz un anlisis general de la problemtica en cuanto al
procedimiento de la Cadena de Custodia, permitiendo la estructuracin de soluciones
de acuerdo a las necesidades modernas que tiene nuestro ordenamiento jurdico en
materia penal; considerando que para conocer un fenmeno es necesario
descomponerlo en sus partes, implicando la sntesis que es la unin de elementos para
formar un todo.

2.5 Tcnicas

4. Conclusiones y Recomendaciones

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4.1 Conclusiones

Existe un conocimiento general sobre la Cadena de Custodia; debido a que

cada uno de los encuestados poseen conocimientos de Derecho, por ende su

conocimiento acerca de este tema es preciso.

Se asevera en una minora que el incumplimiento al procedimiento de la

Cadena de Custodia no podra causar ineficacia probatoria; lo cual es alarmante a
pesar de ser todos los encuestados conocedores de sus consecuencias.

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9696

La gran mayora de los encuestados concuerdan en que el Procedimiento de

la Cadena de Custodia, no es bien llevado por parte de los Agentes del

Departamento de Criminalista.

Dentro de la investigacin se asevera que no existe una normativa jurdica

que sancione el incumplimiento al procedimiento de la Cadena de Custodia.

Eminentemente existe el apoyo firme para la creacin de una normativa

jurdica; que regule el cumplimiento y aplicacin del procedimiento de la Cadena
de Custodia, debido a la existencia nicamente de un Manual de Procedimientos
para la recoleccin, embalaje y traslado de las evidencias.

4.2 Recomendaciones

Es fundamental que no nicamente las personas con conocimientos de

Derecho conozcan sobre la Cadena de Custodia; si no tambin la colectividad en
general; ya que sus efectos y consecuencias son de gran inters social.

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9797

Con la difusin

del procedimiento de la Cadena de Custodia a toda

la ciudadana, se evitar la alteracin de las evidencias por el desconocimiento de

la importancia de las mismas en la etapa de juicio.

Elevar el contenido del procedimiento de la Cadena de Custodia a un

Reglamento, para que al ser una normativa de carcter jurdico se asegure su cabal

cumplimiento.

El incumplimiento de la Cadena de Custodia se debe a la inexistencia de una

normativa que sancione el incumplimiento del mismo. Es por ello que es urgente la
creacin de un reglamento que asegure el cumplimiento del procedimiento de la

Cadena de Custodia.

Crear un Reglamento que regule el cumplimiento y aplicacin del

procedimiento de la Cadena de Custodia, en el cual consten normas claras y
precisas

que garanticen la fiabilidad e intangibilidad de las evidencias y de

obligatorio cumplimiento a nivel nacional.

CAPTULO III

1. MARCO PROPOSITIVO

1.1.Documento Crtico

Actuar con esmero y profesionalidad durante toda la investigacin de la escena del

delito es fundamental para que las pruebas sean admitidas por un tribunal, y sean
admisibles en indagaciones relacionadas con los derechos humanos y en la accin
humanitaria.

El presente Reglamento se prepar para colmar una laguna en el conjunto de

herramientas que disponen el poder judicial y los rganos de represin, y es fruto
de un proceso consultivo en el que ha participado una serie de personas, mismas
que han aportado diversas perspectivas en cuanto a este tema, todas ellas fundadas
en el procedimiento de la Cadena de Custodia.

El objetivo del Reglamento es concienciar sobre la importancia de las

buenas prcticas en la investigacin de la escena del delito y sobre la ndole y
pertinencia de las pruebas materiales.

Versa sobre cuestiones relativas a la labor que se lleva a cabo en la escena del
delito, desde la actuacin de los primeros en intervenir hasta la entrega de pruebas
al laboratorio. As pues, proporciona el fundamento mismo para permitir una
reconstruccin de los hechos que se base con ms solidez en las pruebas.

2. Diseo de la Propuesta

2.1 Fundamentacin

Al no ser bien llevada la cadena de custodia se corre el riesgo de que, al no

recolectar los objetos, huellas, rastros, vestigios, pistas entre otros, de una forma
adecuada, estos se contaminen con sustancias del medio de la escena, o a su vez se
vean afectados por el medio ambiente. De igual manera si el personal policial no
cerca el lugar de los hechos, las personas cercanas pueden tomar dichos elementos
del lugar y llevrselos, o pueden estropearlos, de tal manera que si sucediera lo
manifestado los objetos a conformar la cadena de custodia, ya no tendran el
mismo valor, lo que como consecuencia traera es que el carcter probatorio de
stos ya no sea el mismo o simplemente sea nulo.

Cuando se produce un hecho delictivo, los agentes del personal policial son los
encargados de apersonarse del lugar de la escena del delito, es decir del espacio
fsico donde sucedieron los hechos; con el objetivo de que, de ninguna manera se
pierda el soporte, ni el contenido que pudieran encontrarse, dentro de la misma,
debido a que en toda escena del delito, el autor o cmplice de manera consciente o
Pgina |
9999

inconsciente va dejando algn elemento material o evidencia fsica, la misma que

puede ser muy significativa para establecer la forma como se produjo el hecho
punible y quien lo cometi.

El procedimiento a seguir de la cadena de custodia es primordial tanto en el

aspecto social- humanitario, como en el mbito jurdico; debido a que si no existe
un control adecuado de ste, se condenara a personas injustamente, o a su vez
seguiramos violentando tan importante medio de cuidado y conservacin de
indicios, dentro de una escena del delito.

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100100

2.2 Justificacin

La falta de aplicacin en cuanto al manejo de vestigios, huellas, rastros, pisadas,

entre otros elementos recolectados en una escena del delito; puede atenuarse con la
implantacin de una normativa jurdica que regule el cumplimiento y aplicacin de
la Cadena de Custodia; entregando a si a la colectividad un Aporte Social.

Los beneficiarios directos con la creacin de una Normativa Jurdica que regule el
procedimiento y aplicacin de la Cadena de Custodia son las vctimas del
cometimiento de un delito as como sus familiares, quienes son las personas que
lamentan la prdida o el dao causado a uno o varios de sus seres queridos.

Los beneficiarios indirectos son aquellas autoridades encargadas de administrar

justicia, ya que al llevarse correctamente el procedimiento de la Cadena de
Custodia, se garantizar en los procesos judiciales la verdad de los hechos,
avalando as celeridad procesal; por lo mismo la sociedad tambin ser un
beneficiario indirecto; debido a que se tendr confianza en la administracin de
justicia.

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100100100

3. OBJETIVOS

3.1 Objetivo General de la Propuesta

Proponer

una

Normativa

Jurdica;

que

regule

el

procedimiento

aplicacin del procedimiento de la Cadena de Custodia; para que se pueda

administrar justicia en todos

los procesos penales con equidad, transparencia, y

responsabilidad.

3.2 Objetivos Especficos

Estudiar los fundamentos tericos y jurdicos en los cuales se enmarca y

fundamenta la Cadena de Custodia.

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 Determinar la efectividad y procedimiento actual de la Polica Judicial en la

aplicacin de la Cadena de Custodia, en los procesos penales.

Establecer los aspectos metodolgicos y jurdicos que deber contener la

Normativa Jurdica que regular el procedimiento y aplicacin de la Cadena
de Custodia en los procesos penales.

4. DESARROLLO DE LA PROPUESTA

4.1 Exposicin de motivos

REPBLICA DEL ECUADOR

CONSEJO DIRECTIVO DE LA POLICA JUDICIAL CONSIDERANDO

QUE: El Consejo Directivo de la Polica Judicial, de conformidad con el artculo

16, numeral 2 del Reglamento de la Polica Judicial expidi el Manual de Cadena

de Custodia en (RO 156:27-ago-2007)

QUE: No existe una normativa jurdica que regule el cumplimiento y aplicacin

del procedimiento de la Cadena de Custodia, y que aplique sanciones a aquellas
personas que incumplan con el procedimiento establecido para la Cadena de
Custodia.

QUE: Es obligacin del Estado ecuatoriano velar por la eficacia de los procesos,
en especial la recoleccin, custodia y preservacin de evidencias, evitando as la
ineficacia probatoria y la prdida de evidencias importantes en la etapa de juicio, a
fin de que no quede en la impunidad los delitos.

QUE: Es obligacin del Estado ecuatoriano reafirmar su afn por cumplir las
disposiciones legales y crear nuevas leyes que coadyuven a una verdadera
aplicacin de justicia.

EXPIDE

El siguiente reglamento:

REGLAMENTO PARA REGULAR EL CUMPLIMIENTO Y APLICACIN

DEL PROCEDIMIENTO DE LA CADENA DE CUSTODIA

Artculo 1.- Objeto

El presente Reglamento regula el procedimiento de la cadena de custodia de los

elementos materiales y evidencias incorporados a la investigacin de un hecho
punible.

Artculo 2.- Finalidad

Garantizar la autenticidad

y conservacin de los elementos materiales

evidencias incorporados en toda investigacin sobre un hecho punible, auxiliados

por las ciencias forenses, la Criminalstica, entre otras disciplinas y tcnicas que
sirvan a la investigacin delictiva.

Artculo 3.- mbito y alcance

Las normas contenidas en el presente Reglamento son de aplicacin progresiva en

todo el territorio nacional y de obligatorio cumplimiento para todas las personas
responsables de la aplicacin y manejo de la Cadena de Custodia; es decir, a
aquellas personas que tengan bajo su responsabilidad los indicios y/o evidencias,
incluyendo a los profesionales de las casas de salud, organismos de rescate y
autoridades judiciales.

CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES

Artculo 4.- Principios

Los procedimientos previstos en el presente reglamento, se rigen por los

siguientes principios:

El control de todas las etapas desde la recoleccin o incorporacin de los

elementos materiales, evidencias hasta su destino final. As como del actuar
de los responsables de la custodia de aquellos.
La preservacin de los elementos materiales y evidencias, para garantizar su
inalterabilidad, evitar confusiones o dao de su estado original, as como un
indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento.
La seguridad de los elementos materiales y evidencias, con el empleo de medios
y tcnicas adecuadas de custodia y almacenamiento en ambientes idneos, de
acuerdo a su naturaleza.
La mnima intervencin de funcionarios o personas responsables en cada uno de
los procedimientos, registrando siempre su identificacin.
La

descripcin

detallada

de

las

caractersticas

de

los

elementos

materiales y evidencias de un hecho punible; del medio en el que se hallaron,

de las tcnicas utilizadas, de las pericias, de las modificaciones o alteraciones que
se generen en aquellos, entre otros.

Artculo 5.- Elementos materiales y evidencias

Son objetos que permiten conocer la comisin de un hecho punible y atribuirlos a

un presunto responsable en una investigacin y proceso penal.

CAPITULO II

DE LA CADENA DE CUSTODIA DE LOS ELEMENTOS MATERIALES Y

EVIDENCIAS

Artculo 6.- Concepto

La Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la

individualizacin, seguridad y preservacin de los elementos materiales y
evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda
investigacin de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad, para los
efectos del proceso.

Las actas, formularios, rotulaciones y embalajes forman parte de la cadena de

custodia.

Artculo 7.- Escena como una fuente de evidencias

La escena es el lugar o espacio fsico donde sucedieron los hechos investigados; es

el foco aparentemente protagnico en el cual el autor o partcipe consciente o
inconscientemente deja elementos materiales o evidencias, huellas y rastros que
puedan ser significativos para establecer el hecho punible y la identificacin de los
responsables.

Tambin se considerar como escena el entorno de inters criminalstico donde se

realizaron los actos preparatorios, as como aqul donde se aprecien las
consecuencias del mismo.

Artculo 8.- Proteccin de la escena y evidencias

Es la actividad practicada por el Fiscal o la Polica Judicial, destinada a garantizar

el aseguramiento y preservacin de la escena para evitar su contaminacin,
alteracin, destruccin o prdida, con el objeto de comprobar la existencia de
elementos materiales y evidencias pertinentes, tiles para el esclarecimiento del
hecho punible y la identificacin de los responsables, procurando la
intangibilidad, conservacin e inmovilizacin de la misma y de aquellos para su
posterior recojo.

En caso de flagrancia o peligro inminente de la perpetracin de un hecho punible,

la Polica proceder a asegurar, inmovilizar o secuestrar los elementos materiales o
evidencias.

Artculo 9.- Formato de Cadena de Custodia

Los elementos materiales y evidencias se registrarn en el formato de la cadena de

custodia mediante una descripcin minuciosa y detallada de los caracteres,
medidas, peso, tamao, color, especie, estado, entre otros datos del medio en el
que se hallaron los elementos materiales y evidencias, de las tcnicas utilizadas en
la recoleccin y pericias que se dispongan, en el cual no se admiten
enmendaduras.

En caso que amerite una correccin, sta se efectuar entre parntesis, explicando
los motivos que la generaron. Los bienes materiales y las evidencias recolectadas o
incorporadas, debern ser debidamente rotulados y etiquetados para su correcta
identificacin y seguridad e inalterabilidad.

Artculo 10.- Procedimiento de recoleccin, embalaje y traslado

Los Fiscales observarn que se cumplan los siguientes lineamientos mnimos:

a) Iniciar la recoleccin de elementos materiales y evidencias con los objetos

grandes y movibles, posteriormente se recolecta aquellos que requieren de un
tratamiento o tcnica especial, seleccionndolos y clasificndolos.
b) Utilizar embalajes apropiados de acuerdo a su naturaleza, etiquetndolos o
rotulndolos para una rpida ubicacin e identificacin o precintndolos segn el
caso, consignndose como mnimo: ciudad de origen, autoridad que orden la
remisin, nmero de investigacin o proceso, descripcin (clase, cantidad, estado,
color), fecha, hora, lugar donde se practic la recoleccin y la identificacin del
responsable.
c) Llenar el formato de cadena de custodia por duplicado, el cual no podr tener
modificaciones o alteraciones.
d) Disponer las pericias, anlisis, informes tcnicos que se requieran para la
investigacin respecto a los elementos materiales y evidencias o una muestra de
ellos. Tratndose de objetos de gran dimensin o volumen y segn su naturaleza,
designar al responsable del traslado, as como su destino de custodia, despus que
se practiquen las pericias respectivas.

e)

Ordenar el traslado al Almacn de Elementos Materiales

y Evidencias

correspondiente, segn su volumen, el que se efectuar con el formato de cadena

de custodia. Al ser transportados, debe preservarse su integridad, mantenindolos
libres de todo riesgo o peligro de alteracin, deterioro o destruccin.

Artculo 11.- Registro

Es el procedimiento que se desarrolla con el objeto de garantizar el ingreso,

registro, almacenaje, administracin y salida de los elementos materiales y
evidencias, manteniendo en todo momento los principios de seguridad y
preservacin.

El procedimiento a seguir debe cumplir los siguientes lineamientos:

a) El fiscal, la fiscal o la autoridad competente deber ordenar el envo de las

evidencias o indicios recolectados, al centro de acopio de las evidencias, bodega,
almacn o dependencia que haga sus veces.
b) El encargado de recibirlos, deber verificar su embalaje, rotulado, lo clasifica y
ubica dentro de la bodega, realizando los registros correspondientes, en el formato
de cadena de custodia y en el sistema electrnico o libro de registro anotando en
ste cualquier anormalidad. encontrada.

Artculo 12.- Traslado para diligencia

Para el traslado se observaran los siguientes lineamientos:

1. Cuando sea necesario llevarse a cabo una diligencia fiscal o judicial en la que
se requiere tener a la vista los elementos materiales y evidencias o una muestra
de ella, el Fiscal dispondr el traslado, indicando el personal responsable del
traslado.

2.

El responsable del almacn al recibir la orden fiscal, ubica fsicamente los

elementos materiales, los entrega al servidor encargado del traslado dejando

constancia de la salida en el formato de cadena de custodia.

CAPITULO III

DE

LOS

RESPONSABLES

DE

LA

ELEMENTOSMATERIALES Y EVIDENCIAS

Artculo 13.- Obligaciones

Son obligaciones del responsable del almacn:

CUSTODIA

DE

LOS

a) Recibir y registrar los elementos materiales y evidencias en los formatos

respectivos, sistema informtico o el que haga sus veces. Los procedimientos de
ingreso, traslado y egreso definitivo que fueran ordenados por las autoridades
correspondientes, debern ser cumplidos en el modo y plazo dispuestos.
b) Clasificar, ubicar, custodiar y conservar los elementos materiales y evidencias.
c) Efectuar semestralmente inventarios fsicos a efecto de informar al Fiscal a
cargo del caso, con el objeto que adopten las acciones que correspondan para
determinar su destino final.
d) Requerir

las

autoridades

administrativas

los

recursos

logsticos

necesarios para la adecuada custodia, conservacin y administracin de los

elementos materiales, evidencias y bienes incautados, segn su naturaleza.

Artculo 14.- De los organismos habilitados

Son responsables de ejecutar todas aquellas acciones y procedimientos que

permitan llevar una verdadera Cadena de Custodia, todas las personas en general,
organismos de socorro, bomberos, paramdicos, profesionales de las casas de
salud, Polica Nacional, Polica Judicial y Fiscalas.

Artculo 15.- Incumplimiento

En caso de verificarse la inobservancia de las obligaciones establecidas por ley

respecto a las obligaciones de los organismos delegados, el Fiscal proceder a las
acciones legales correspondiente, instruyendo a la institucin responsable, para
que se supere las omisiones advertidas conforme a lo establecido en el artculo
posterior.

Artculo 16.- Sanciones

1. En el caso de incumplimiento de las normas expresas en el presente

Reglamento; as como la inobservancia de las obligaciones establecidas en el
Reglamento de la Polica Judicial; la autoridad Administrativa ser la encargada de
abrir un expediente en contra de la persona infractora.
2. La Autoridad Administrativa en el caso de haberse incumplido el procedimiento
establecido

en

el

presente

reglamento,

iniciar

un Expediente

Administrativo en el que se analizarn las circunstancias de la infraccin. En el

caso de encontrar responsabilidad de carcter administrativo, la sancin se sujetar
al Reglamento de la Polica Judicial.
3.

Analizada las circunstancias de la infraccin

y una vez demostrada la

responsabilidad del infractor, la Autoridad Administrativa establecer las sanciones

correspondientes de acuerdo a la gravedad de la falta cometida.

4. Las sanciones que debern establecerse debido a la falta, omisin e

inobservancia de las normas establecidas en el presente Reglamento sern
Administrativas, Civiles y Penales.
5.

Si de la actuacin de los responsables de la cadena de custodia se

desprende presunciones graves y fundadas sobre la existencia de dolo, se debe

notificar a la Fiscala a fin de que inicie la investigacin correspondiente.

CAPITULO IV

DE LA DISPOSICIN FINAL DE LOS ELEMENTOS MATERIALES Y

EVIDENCIAS

Artculo 17.- Disposicin

El Juez o

el Fiscal, mediante providencia escrita al responsable del Almacn,

podrn disponer del destino final de las evidencias o indicios, dejando constancia y
registro en los documentos propios para este efecto.

Artculo 18.- Ejecucin

El responsable recibe y corrobora el contenido del mandato, registra en el formato

respectivo y en el sistema de informacin que corresponda y procede a
materializar lo ordenado.

DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS

Primera.- El presente Reglamento entrar en vigencia progresiva en los

Departamentos Judiciales

Segunda.- El responsable del Almacn de cada Departamento Judicial en el plazo

de 30das remitir a las Fiscalas de origen, el reporte de los bienes actualmente
almacenados e internados por cada una de ellas.

Las Fiscalas en el plazo mximo de 20 das y bajo responsabilidad funcional

debern indicar al responsable del Almacn por escrito.

Cuarta.- La Polica Nacional

deber proveer los recursos necesarios para la

implementacin de los Almacenes en los Departamentos Judiciales, elaborando un

plan de mejora de infraestructura y recursos logsticos y humanos, necesarios para

el cumplimiento del presente Reglamento. De igual modo, dispondr se desarrolle

el software del Sistema de Cadena de Custodia de los Elementos Materiales y

Evidencias.

Quinta.- El Departamento de Criminalstica y Medicina Legal emitir segn el

rea de su especialidad, las Guas Tcnicas de los procesos de Identificacin
Pericial correspondiente, las que formarn parte del presente Reglamento.

Sexta.- Los Fiscales debern supervisar el cumplimiento del presente Reglamento

en lo concerniente al mbito de su competencia.

Dado en la Ciudad de San Francisco de Quito, a los. del mes.ao

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