Implementación Sistema de Gestion

UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL
FACULTAD DE INGENIERA INDUSTRIAL Y DE SISTEMAS

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA INDUSTRIAL
TRABAJO MONOGRFICO
IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DEL CONTROL Y
SEGURIDAD BASC V04-2012 PARA EL AGENTE DE CARGA ALEXIM
PER
PRESENTADO POR:
BACH. CHRISTIAN ALEXANDER MELENDEZ LEM
PARA OPTAR EL TITULO PROFESIONAL DE INGENIERO INDUSTRIAL
ASESOR:
ING. JUAN CLEMENTE PAIRAZAMN CARBAJAL
LIMA PERU
2014
DEDICATORIA
A mis padres Percy y Graciela, a mi hermana Karina, a mis
abuelitos Irma, Yolanda, y Pedro.
Gracias por ensearme que lo que un da so ahora lo
puedo hacer realidad
RESUMEN
El presente trabajo expone la Implementacin del Sistema de Gestin del Control y Seguridad
BASC V04-2012 para el Agente de Carga ALEXIM Per, a fin de que la empresa logre la
obtencin y mantenimiento de la certificacin BASC (Business Alliance for Secure Commerce).
En este sentido, para un claro entendimiento del desarrollo de la implementacin, se cree

conveniente desglosar el trabajo en cuatro captulos. As, en el captulo I se definen los objetivos
generales y especficos que se pretenden alcanzar orientados al cumplimiento de la
implementacin del sistema de gestin; se describe la importancia, la cual radica en posibilidad de
demostrar a terceros que la organizacin aplica y promueve las mejores prcticas en beneficio de
la seguridad de la cadena internacional; y se detalla la justificacin del trabajo, basada en el
desarrollo y las exigencias de las operaciones de comercio internacional.
Luego, en el captulo II se desarrolla el marco terico referente al tema con definiciones,

procedimientos y metodologas propias del Sistema de Gestin del Control y la Seguridad (SGCS)
BASC. Al respecto se describe la estructura y exigencias de los requisitos de la Norma BASC V042012 y de los Estndares BASC V04-2012 para el Agente de Carga; y expone la base de la
metodologa para la implementacin del SGCS a travs del ciclo de mejora PDCA (Plan, Do,
Check, Act) y de la gestin de riesgos de acuerdo a los principios que propone la norma ISO
31000 (Gestin de Riesgos Principios y Directrices).
Despus, en el captulo III se presenta al agente de carga internacional ALEXIM Per como la
empresa en estudio; seguido del anlisis del contexto actual de la organizacin enfocado
principalmente al contexto comercial, operativo y administrativo; el diagnstico de la situacin
inicial en relacin al cumplimiento de los requisitos de la Norma BASC V04-2012 y de los
Estndares BASC V04-2012 para el Agente de Carga y la situacin propuesta que describe el
escenario en el que la organizacin se proyecta y el plan de implementacin del SGCS con la
asignacin de actividades y responsabilidades.
Finalmente, en el captulo IV se analiza los principales riesgos identificados hasta antes de la

implementacin del SGCS as como los riesgos gestionados posteriormente a la misma. Tambin,
se analiza la inversin realizada en el proyecto y los beneficios econmicos que trae en un
horizonte temporal de 18 meses a fin de evaluar la rentabilidad que representa la implementacin
del SGCS para ALEXIM Per. Adems, se presentan conclusiones y recomendaciones.
NDICE
Pg.
INTRODUCCIN...
01
CAPITULO I: GENERALIDADES
1.1
Objetivos...........
02
1.1.1
Objetivo general.........
02
1.1.2
Objetivos especficos...............
02
1.2
Importancia.......
02
1.3
Justificacin......
03
CAPITULO II: MARCO TERICO

2.1
2.2
Definiciones..........
04
2.1.1
WBO (World BASC Organization)....
04
2.1.2
Sistema de gestin del control y la seguridad BASC....
10
Procedimientos............
16
2.2.1
Gestin del riesgo..........
16
2.2.2
Metodologa del ciclo de mejora PDCA...
26
2.2.3
Proceso de implementacin del SGCS BASC.......
29
CAPITULO III: MARCO PRCTICO

3.1
3.2
3.3
Datos generales de la empresa.....
31
3.1.1
Ficha tcnica.......
31
3.1.2
Historia.........
31
3.1.3
Organizacin...........
32
3.1.4
Visin, misin y valores................
34
3.1.5
Servicios.................
35
3.1.6
Principales clientes............
35
3.1.7
Afiliaciones y certificaciones............
36
Situacin actual........
36
3.2.1
Contexto actual de la organizacin......
36
3.2.2
Diagnstico inicial del SGCS BASC en ALEXIM...
39
Situacin propuesta................
67
3.3.1
Escenario esperado....
67
3.3.2
Plan de implementacin....
67
3.3.3
Cronograma de ejecucin.........
82
Pg.
CAPITULO IV: EVALUACION TECNICO-ECONOMICO

4.1
Evaluacin tcnica.......
84
4.1.1
Riesgos identificados antes de la implementacin del SGCS.....
84
4.1.2
Riesgos gestionados con la implementacin del SGCS......
85
Evaluacin econmica........
86
4.2.1
Inversin en la implementacin del SGCS.....
86
4.2.2
Beneficios econmicos de la implementacin del SGCS.
89
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES...............
94
A. Conclusiones.............
94
B. Recomendaciones........
95
BIBLIOGRAFA.........
96
ANEXOS..
97
4.2
NDICE DE FIGURAS
Pg.
FIGURAS
Figura 2.1
Estructura Organizacional BASC.....
05
Figura 2.2
Participantes BASC del Sector Privado......
06
Figura 2.3
Lnea de Tiempo Evolucin y Crecimiento BASC.........
08
Figura 2.4
Proceso de Asociacin a BASC..
09
Figura 2.5
Estructura PHVA de los requisitos de la Norma BASC V04-2012.
11
Figura 2.6
Estructura de los requisitos de los estndares BASC V04-2012.
13
Figura 2.7
Relacin entre los componentes del marco de trabajo para la gestin de

riesgos.
20
Figura 2.8
Proceso de la gestin de riesgos......
23
Figura 2.9
Relacin entre los elementos claves para una efectiva gestin de riesgos
26
Figura 2.10
El Ciclo PDCA de Deming......
27
Figura 2.11
El Ciclo PDCA de Ishikawa....
27
Figura 3.1
Organigrama de ALEXIM.......
32
NDICE DE TABLAS
Pg.
TABLAS
Tabla 2.1
Proceso de Implementacin del SGCS BASC........
30
Tabla 3.1
Diagnstico Norma BASC V04-2012....
40
Tabla 3.2
Diagnstico Estndar BASC V04 - Agente de Carga....
44
Tabla 3.3
Resumen del Diagnstico Norma BASC V04-2012.......
66
Tabla 3.4
Resumen del Diagnstico Estndar BASC V04 - Agente de Carga
66
Tabla 3.5
Plan de Implementacin de la Norma BASC V04......
68
Tabla 3.6
Plan de Implementacin de los Estndares BASC V04.
71
Tabla 3.7
Cronograma de Ejecucin de las Actividades de Implementacin del SGCS

BASC..
83
Tabla 4.1
Principales Amenazas y Riesgos Identificados..........
84
Tabla 4.2
Consolidado de Costos de Inversin........
87
Tabla 4.3
Consolidado de Costos de Mantenimiento......
88
Tabla 4.4
Cartera de Clientes Proyectada.....
90
Tabla 4.5
Consolidado de Profit Proyectado.....
91
Tabla 4.6
Consolidado del Flujo de Caja del Proyecto....
92
INTRODUCCIN
En la actualidad, la tecnologa y los medios de comunicacin se han desarrollado de manera

exponencial y han incentivado a las empresas a migrar a un modelo de negocio ms globalizado.
En este contexto, el comercio internacional ha presentado un protagonismo importante en sus
actividades de importacin y exportacin de manera positiva respecto al crecimiento de los
beneficios econmicos. Sin embargo, se ha identificado que, a su vez, el incremento de las
actividades ilcitas en las operaciones ha impactado de forma negativa y ha despertado mayor
atencin en las firmas.
As, las empresas que participan en la cadena de logstica internacional entienden el trmino
satisfaccin del cliente como eficiencia operacional. De esta manera, las operaciones eficientes
son aquellas seguras libres de actos ilcitos y representan la garanta que el cliente valora. Por
ello, dichas organizaciones se han alineado de forma proactiva a los diferentes sistemas de
gestin a fin de generar una innovacin en valor.
En este sentido, un Sistema de Gestin del Control y la Seguridad orienta a la organizacin al

cumplimiento de los requisitos legales, la gestin del riesgo y la adopcin de prcticas de
prevencin contra amenazas como narcotrfico, contrabando, terrorismos, lavado de activos u
otros ilcitos. Tambin, la adopcin del mismo requiere de su consideracin en el planeamiento
estratgico de la organizacin, pues slo as se podr garantizar su efectividad. As mismo,
gracias a su carcter sistemtico, la tangibilizacin de beneficios est condicionada al compromiso
de la alta direccin en su implementacin y mantenimiento.
Por lo tanto, el presente trabajo expone la Implementacin del Sistema de Gestin del Control y
Seguridad BASC V04-2012 para el Agente de Carga ALEXIM Per a fin de que la empresa logre
la obtencin y mantenimiento de la certificacin BASC. En este contexto, la organizacin cuenta
con un Sistema de Gestin de la Calidad que le ha permitido gestionar relaciones a largo plazo y
construir alianzas estratgicas con sus stakeholders. Al respecto, sus principales mejoras se ven
reflejadas en un servicio rpido, personalizado y eficiente. Sin embargo, para dar continuidad al
crecimiento, la organizacin ha decidido innovar en valor a travs de la implementacin de un
Sistema de Gestin del Control y la Seguridad.
CAPTULO I: GENERALIDADES
1.1. OBJETIVOS
1.1.1.
OBJETIVO GENERAL
Implementar los requisitos de la Norma y estndares BASC V04-2012 para poder

obtener y mantener la certificacin BASC en el alcance del Agente de Carga y as
lograr relaciones comerciales rentables, seguras, y duraderas.
1.1.2.
OBJETIVO ESPECFICOS
Definir la Poltica y Objetivos de Seguridad de la empresa.
Identificar las Amenazas y Riesgos a la seguridad de la cadena de suministro

en la que participa la empresa.
Implementar los controles de seguridad en concordancia con la evaluacin de

riesgos.
Establecer la base documental del SGCS (Sistema de Gestin del Control y la

Seguridad).
Demostrar los beneficios econmicos y tcnicos de la implementacin del

SGCS BASC para ALEXIM.
1.2. IMPORTANCIA
La importancia de implementar un SGCS y obtener la certificacin BASC radica en la

posibilidad demostrar a terceros que la organizacin ha implementado un sistema de gestin
del control y la seguridad que promueve las mejores prcticas que en beneficio de la
seguridad de las operaciones del comercio internacional.
El tener implementado y certificado este sistema de gestin para las operaciones del
comercio internacional no significa la eliminacin de todas las amenazas a lo largo de la
cadena de suministro, pero si minimiza en gran parte los riesgos a travs de las polticas de
prevencin de actos ilcitos y la constante identificacin y evaluacin de amenazas
relacionadas.
Por ello, la suma de este sistema de gestin a la empresa la convierte en una organizacin
comercialmente atractiva, competitiva y alineada a la excelencia operacional.
1.3. JUSTIFICACIN
En la ltima dcada, gracias al crecimiento de las actividades de comercio internacional

generado por las iniciativas e incentivos del gobierno y sector privado, las organizaciones
que participan en la cadena de logstica internacional se estn adaptando a las exigencias y
ritmo del mercado a travs de la implementacin de sistemas de gestin la cual justifica su
existencia en las siguientes lneas:
Minimizacin de amenazas que puedan vulnerar la propuesta de valor nica
Conversin de la optimizacin de procesos en una reduccin de costos, tanto de

materiales como de Know How por la reduccin en tiempo en la curva de
aprendizaje de colaboradores.
Liderazgo y competitividad
Posicionamiento de calidad y seguridad
Gestin de relaciones a largo plazo basadas en la confianza con sus Stakeholders

y socios estratgicos
CAPTULO II: MARCO TERICO
2.1. DEFINICIONES
2.1.1.
WBO (World BASC Organization)
2.1.1.1. BASC (Business Alliance for Secure Commerce)
BASC una alianza empresarial internacional que promueve un comercio

seguro en cooperacin con gobiernos y organismos internacionales
Est constituida como una organizacin sin nimo de lucro, con la

denominacin World BASC Organization bajo las leyes del estado de
Delaware, Estados Unidos de Amrica
WBO es una organizacin liderada por el sector empresarial cuya misin

es
facilitar
agilizar
el
comercio
internacional
mediante
el
establecimiento y administracin de estndares y procedimientos de

seguridad reconocidos y avalados mundialmente aplicados a la cadena
logstica del comercio internacional.
En esta organizacin podrn participar empresarios del mundo entero

que estn convencidos de trabajar por un propsito comn como es el de
fortalecer el comercio internacional de una manera gil y segura
MISIN BASC
Generar una cultura de seguridad a travs de la cadena de suministro,
mediante la implementacin de sistemas de gestin e instrumentos
aplicables al comercio internacional y sectores relacionados.
VISIN BASC
World BASC Organization es en el ao 2017 un referente internacional
de comercio seguro, producto de la confiabilidad de sus asociados y de
las alianzas estratgicas establecidas, lo que permite la sostenibilidad
del comercio en beneficio de la sociedad.
OBJETIVO DEL BASC
Promover el Comercio Internacional Seguro.
OBJETIVOS ESPECFICOS
Incentivar una cultura de seguridad y proteccin en el comercio

internacional.
Establecer y administrar el sistema de gestin en control y

seguridad de la cadena logstica.
Trabajar en coordinacin con los gobiernos y organizaciones.
Fomentar alianzas estratgicas.
Generar confianza y credibilidad entre empresas y gobiernos.
Fortalecer cooperacin entre el sector privado y gobierno.
2.1.1.2. QUIENES PARTICIPAN
PASES MIEMBROS
Conforman World BASC Organization los BASC Nacionales y Captulos
Regionales que estn avalados por WBO y que cumplan con las polticas
establecidas por la misma (Ver Figura 2.1)
Figura 2.1: Estructura Organizacional BASC
Fuente: WBO
Actualmente hacen parte los siguientes pases: Colombia, Costa Rica,

Ecuador, El Salvador, Guatemala, Mxico, Panam, Paraguay, Per,
Repblica Dominicana y Venezuela.
SECTORES QUE PARTICIPAN EN BASC

Sector Privado: Empresas asociadas, las personas jurdicas que
participen activamente en la logstica o actividades productivas o de
comercio
exterior,
de
prestacin
de
servicios,
actividades
complementarias o conexas al comercio exterior. (Ver Figura 2.2)
Figura 2.2: Participantes BASC del Sector Privado
Fuente: WBO
Sector Publico: Administraciones de Aduanas de los Estados Unidos,

Mxico, Francia,
Espaa, Italia, Colombia, Venezuela,
Ecuador,
Uruguay, Argentina, Repblica Dominicana, Nicaragua, Costa Rica,

Salvador,
Panam,
Departamentos
de
control
Antinarcticos,
Autoridades Portuarias, entre otros.
Organismos Internacionales y Asociaciones:
Organizacin Mundial de Aduanas
Organizacin de los Estados Americanos (OEA / CICAD)
Asociacin Americana de Exportadores e Importadores (AAEI)
Maritime Security Council-MSC (Concejo de Seguridad Martima)
Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito

(ONUDC)
Cmara de Comercio Internacional
Cmaras Americanas de Comercio
Asociacin Latinoamericana de Logstica
Cross-Border Research Institute
2.1.1.3. HISTORIA
BASC fue creado en 1996, inicialmente como una alianza anticontrabando, y hoy da ha ampliado su visin y dimensin hacia una
alianza empresarial para el Comercio seguro, con la misin de facilitar y
agilizar el comercio internacional mediante el establecimiento y
administracin de estndares y procedimientos globales de seguridad
aplicados a la cadena logstica, en asociacin con gobiernos,
autoridades y empresas a nivel mundial.
BASC se ha consolidado como modelo mundial de los programas de

cooperacin, gracias a la asociacin exitosa entre el sector empresarial,
aduanas, gobiernos y organismos internacionales que lograron fomentar
procesos y controles seguros.
La cooperacin se fundamenta principalmente en un intercambio

permanente de experiencias, informacin y capacitacin, lo cual ha
permitido a las partes incrementar sus conocimientos y perfeccionar sus
prcticas en un esfuerzo por mantener las compaas libres de cualquier
actividad ilcita y a la vez facilitar los procesos aduaneros de las mismas.
Las empresas que forman parte de BASC son auditadas peridicamente

y ofrecen la garanta de que sus productos y servicios son sometidos a
una estricta vigilancia en todas las reas mediante diversos sistemas y
procesos.
La iniciativa BASC refleja el compromiso de las empresas por mejorar las

condiciones de su entorno, y a su vez, contribuye a desalentar
fenmenos que perjudican los intereses econmicos, fiscales y
comerciales del pas.
La creacin de BASC se remonta a 1996 cuando una empresa

Norteamericana decidi presentar la propuesta ante el Comisionado del
Servicio de Aduana de los Estados Unidos en San Diego, California, con
el propsito de implementar mecanismos y procedimientos que ayudaran
a evitar ser utilizados por organizaciones ilcitas para el transporte de
narcticos, y buscar poner fin a una larga lista de experiencias con robos
y cargamentos contaminados de empresas de todos los sectores, y
como una forma de complementar y fortalecer los programas Carrier
Initiative Program CIP y Land Border Initiative Program LBCIP, tomando
la iniciativa de cambiar la mentalidad hacia la implementacin de
medidas preventivas ms que represivas, en lo que concierne a las
empresas productoras. (Ver Figura 2.3)
Figura 2.3: Lnea de Tiempo Evolucin y Crecimiento BASC
Fuente: WBO
El ao 2003 se constituy como un ao de vital importancia para el

fortalecimiento del BASC en el mbito internacional, teniendo en cuenta
las tendencias del comercio mundial, los retos que nos impuso la
globalizacin y a la vez, las nuevas regulaciones de seguridad exigidas
por el gobierno de los Estados Unidos y entidades como la Organizacin
Martima Internacional (OMI) y la Organizacin Mundial de Aduanas.
2.1.1.4. CERTIFICACIN BASC
El proceso de certificacin BASC promueve la implementacin del

Sistema de Gestin en Control y Seguridad (SGCS) BASC, mediante la
aplicacin de la Norma y Estndares BASC, como un programa de
autogestin basado en principios de mejores prcticas y mejora continua
en beneficio de la seguridad del comercio internacional.
Para verificar la conformidad del SGCS BASC se establece un proceso

sistemtico de evaluaciones mediante auditoras, que posteriormente
conducirn a las empresas a la obtencin de la Certificacin BASC, el
que es de periodicidad anual.
Una empresa BASC es aquella que implementa en su organizacin el
Sistema de Gestin en Control y Seguridad (SGCS) BASC, con el fin de
lograr desarrollar medidas preventivas que permitan minimizar la
probabilidad de que los riesgos relacionados con actividades ilcitas se
presenten en su organizacin.
PROCESO DE ASOCIACIN A BASC

Las empresas participantes de la cadena logstica internacional pasan
por un proceso de asociacin y mantenimiento de asociacin de 4
estados: (Ver Figura 2.4)
Figura 2.4: Proceso de Asociacin a BASC
Fuente: BASC Captulo Per
Empresa Postulante: Se denomina empresa postulante a la que hace la

solicitud de Afiliacin a BASC PER, para lo cual debe presentar una
serie de documentos, los que son revisados por un Comit de
Certificacin que se rene una (01) vez cada mes. Dicho Comit es el
nico rgano encargado de aprobar o desaprobar el ingreso de las
empresas postulantes.
Empresa en Proceso de Certificacin: Una vez recibida la carta de

bienvenida para iniciar el Proceso de Certificacin BASC, la empresa es
considerada como Empresa en Proceso, y dispone de un plazo mximo
de nueve (09) meses para implementar el SGCS BASC y someterse a la
auditora de certificacin BASC. Dentro del periodo de implementacin la
empresa recibe la visita inicial, o tambin llamada Diagnstico Inicial
cuya finalidad es evaluar las brechas que existen con el Sistema de
Gestin en Control y Seguridad (SGCS) BASC en la empresa en
proceso.
Empresa Certificada: Cumplido los nueve (09) meses de plazo mximo

la empresa en proceso solicitar al Captulo BASC PER la
programacin de fecha para la auditora de certificacin mediante
comunicacin formal la cual estar sujeta a disponibilidad del equipo de
auditores BASC. Dicha auditora se realiza con el fin de verificar la
implementacin del SGCS BASC.
Empresa Recertificada: Pasado el primer ao de certificacin, con el fin

de verificar el mantenimiento y mejoramiento del SGCS BASC, se
realizarn auditoras anuales de recertificacin, las cuales sern
debidamente comunicadas (con tres meses de antelacin) por el rea de
operaciones del captulo BASC PER.
2.1.2.
EL SISTEMA DE GESTIN DEL CONTROL Y LA SEGURIDAD BASC
2.1.2.1. GENERALIDADES
LA PREPARACIN DE LA NORMA
El trabajo de preparacin de la Norma Internacional BASC, se realiza a
travs del Comit Tcnico, creado por la Asamblea General Anual de la
WBO. El Comit Tcnico est conformado por funcionarios de WBO y
sus captulos miembros.
Esta Norma constituye un marco general para la implementacin del

Sistema de Gestin en Control y Seguridad (SGCS) BASC, con la cual
las organizaciones utilizando una metodologa de procesos, planearan,
implementarn verificaran y tomaran las acciones necesarias en procura
de la mejora continua de su SGCS.
OBJETO, ALCANCE Y APLICACIN

La Norma BASC V04-2012 est diseada para ser utilizada por
organizaciones de todos los tamaos, independientemente de la
naturaleza de sus actividades, a fin de garantizar la seguridad en la
cadena de suministro y las actividades relacionadas al comercio
internacional.
Todos
los
requisitos
de
esta
Norma
son
esenciales
para
la
implementacin eficaz del SGCS, y estos se complementan con los

Estndares Internacionales de Seguridad BASC diseados para los
distintos sectores participantes en la cadena de suministro.
Las organizaciones deben tener en cuenta para la implementacin de su
SGCS, que priman los requisitos de orden legal aplicables en el pas
donde la organizacin tiene sede sobre los criterios de norma y
estndares,
por
tanto
ningn
requisito
puede
implementarse
incumpliendo la normatividad legal vigente de cada pas. Las

organizaciones deben demostrar que cumplen los requisitos legales,
antes de buscar la conformidad y el mejoramiento continuo del SGCS.
10
2.1.2.2. NORMA BASC V04-2012
La Norma BASC V04-2012 contiene 20 requisitos que se enmarcan en

cada una de las etapas de la metodologa PHVA (Planear Hacer
Verificar Actuar). A continuacin se muestra la estructura de la Norma
asociada a la metodologa PHVA. (Ver Figura 2.5)
Figura 2.5: Estructura PHVA de los requisitos de la Norma BASC V04-2012
Fuente: WBO
REQUISITOS
4.1 Generalidades: Todos los requisitos del SGCS deben ser
incorporados a los procesos de la organizacin; la forma y el alcance de
su aplicacin dependen de su ubicacin y distribucin geogrfica, la
naturaleza del negocio, riesgos y las condiciones del entorno en el cual
opera.
La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente el Sistema de Gestin en Control y Seguridad
determinando los siguientes aspectos:
Enfoque de procesos aplicado a la seguridad de la organizacin.
Documentar la secuencia e interaccin de los procesos que realiza,

a travs de las tcnicas de mapa y caracterizacin de procesos.
Definir el alcance del SGCS.
4.2 Poltica de Control y Seguridad: La Alta Direccin debe establecer,

documentar, comunicar, publicar y respaldar su poltica de control y
seguridad. Esta poltica debe estar orientada a la prevencin de
actividades ilcitas y ser adecuada al propsito, alcance del sistema de
11
gestin y riesgos de la organizacin, incluyendo un compromiso con el

mejoramiento continuo del sistema de gestin. La poltica deber ser
marco de referencia para establecer y revisar los objetivos del SGCS.
4.3 Planeacin: El xito o fracaso del SGCS depende de una adecuada

planificacin. Esto implica el cumplimiento de los requisitos en materia de
control y seguridad, estableciendo criterios de desempeo, definiendo
qu se debe hacer?, quin es el responsable?, cundo se debe
hacer? y cul sera el resultado esperado?
Este requisito inicia con el establecimiento de Objetivos del SGCS, a
continuacin, se planifican la forma en la que la organizacin identificara
y gestionar los riesgos y cumplir los requisitos legales exigidos.
Finalmente la organizacin planificar las previsiones necesarias para
implementar, mantener y mejorar el SGCS.
4.4 Implementacin y Operacin: En este grupo de requisitos se

despliega la implementacin del SGCS. La organizacin establece
responsabilidades y autoridad a travs de la designacin de un
representante de la Alta Direccin y de personal que afecte la seguridad
de
la
organizacin.
El
personal
debe
ser
consciente
de
la
responsabilidad por el control y seguridad, por lo que la organizacin

entrenar, capacitar y sensibilizar al personal para asegurar la eficacia
del SGCS. La organizacin establecer canales de comunicacin
abiertos y efectivos con el fin de poder retroalimentarse y emprender
mejoras al SGCS. Como elemento clave para consolidar y conservar los
conocimientos del SGCS, la organizacin deber contar con la
documentacin del sistema de gestin y deber contar con un control de
documentos para garantizar que estos conocimientos se difundan al
personal indicado, de forma de adecuada, y en el momento oportuno.
Operacionalmente, la organizacin debe establecer planes, programas y
controles de seguridad para garantizar que todas las actividades se
realicen de manera segura. Finalmente, desde una perspectiva de
prevencin, la organizacin debe estar preparada para identificar y
responder oportunamente ante amenazas y vulnerabilidades.
4.5 Verificacin: Este grupo de requisitos est orientado a monitorear y

verificar que la ejecucin de controles y la implementacin del SGCS en
general se haya realizado de manera eficaz. La organizacin realiza el
seguimiento y medicin de las caractersticas claves que puedan afectar
la seguridad, y efecta esta verificacin a travs de indicadores. Se
12
realizarn auditoras a los elementos del SGCS en las que la

organizacin verifica la conformidad con los requisitos de la Norma y
Estndares BASC y con los requisitos del SGCS establecidos por la
organizacin. Adicionalmente, la organizacin debe controlar los
registros de modo que estos se encuentren legibles, identificables y
disponibles segn los tiempos de conservacin previstos en la legislacin
y segn necesidades de la propia organizacin.
4.6
Mejoramiento
continuo:
Este
requisito
establece
que
la
organizacin debe revisar y mejorar continuamente la eficacia del SGCS,

teniendo en cuenta el cumplimiento de las polticas establecidas, las
acciones correctivas y preventivas y el desempeo del SGCS.
2.1.2.3. ESTNDARES BASC V04-2012 AGENTE DE CARGA
Los Estndares BASC V04-2012 contienen 8 captulos en los que se

enmarcan y detallan los requisitos segn el sector participante de la
cadena logstica internacional. A continuacin se muestra la estructura
de los estndares BASC. (Ver Figura 2.6)
Figura 2.6: Estructura de los requisitos de los estndares BASC V04-2012
Fuente: WBO
13
Actualmente BASC, manteniendo la misma estructura de 8 captulos, ha

preparado el estndar para los sectores participantes de la cadena
logstica como:
Agente de Aduanas
Agente de Carga / Agente Martimo
Almacn Fiscal
Empresas de Servicios Temporales
Exportador
Importador
Operador Logstico
Operador Portuario Agente de estiba
Operador
Portuario
Servicios
Portuarios
Martimos
Complementarios
Puerto Martimo
Transportador Terrestre
Transportador Areo
Transportador Martimo
Transportador Frreo
Vigilancia y Seguridad Privada
Zona Franca
REQUISITOS
1. Requisitos de Asociados de Negocio: Con el objeto de implementar
los estndares de seguridad BASC, el trmino Asociados de Negocio
incluye clientes, proveedores y terceros dentro de la cadena de
suministros del Agente de Carga/ Agente Martimo que voluntariamente y
por su propia iniciativa, vincula dentro de sus obligaciones y servicios a
la cadena de suministros. Este primer grupo de requisitos est orientado
a la evaluar la seguridad de los Asociados de Negocio y a
comprometerlos a seguir los requisitos de seguridad BASC.
2. Seguridad del Contenedor, Furgn / ULD (Unit Load Device): Este

grupo de requisitos mnimos trata sobre la seguridad en las unidades de
carga (contenedores). En ste, se menciona la importancia de tener
procedimientos de seguridad para el cargue, inspeccin y sellados del
contenedor, as como se recomienda el uso de sellos de contenedor
(precintos) que cumplan o excedan la norma ISO 17712 para sellos de
alta seguridad.
14
3. Control de Acceso Fsico: El control de acceso impide la entrada no

autorizada a las instalaciones, mantiene control de los empleados,
visitantes y protege los bienes de la organizacin. Este grupo de
requisitos comprende las medidas de seguridad que se deben tener en el
control de acceso fsico de los empleados y visitantes a la organizacin.
Trata adems la seguridad sobre la correspondencia o paquetera que se
recibe y sobre las acciones ante una persona no autorizada dentro de las
instalaciones de la organizacin.
4. Seguridad del Personal Propio, Subcontratado y Temporal: Este

grupo de requisitos estn orientado a la seguridad sobre los procesos de
seleccin y contratacin de personal nuevo en la organizacin. Incluye
adems disposiciones que se deben tener en cuenta en la terminacin
del vnculo laboral del personal.
5. Procedimientos de Seguridad (Seguridad de los procesos): Segn

como sean las operaciones dentro de la organizacin, sta debe contar
procedimientos en los que se establezcan medidas de seguridad para
garantizar la integridad de sus procesos que participan directamente en
la cadena de suministros. Este grupo de requisitos trata principalmente
sobre las caractersticas de seguridad ms importantes de los procesos
de manejo de informacin con el cliente y la autoridad, as como las
verificaciones de la carga frente a lo manifestado en la documentacin.
6. Seguridad Fsica: las instalaciones donde se maneje documentacin

e informacin crtica, se maneje y almacene carga, como tambin los
lugares usados para realizar el ingreso de carga internacional, deben
tener barreras fsicas, elementos de disuasin y medidas preventivas
para resguardarlas contra el acceso no autorizado. Este grupo de
requisitos comprende las medidas de seguridad relacionado a la
infraestructura y sus elementos como puertas, estacionamientos,
cerraduras, iluminacin entre otros.
7. Seguridad en las Tecnologas de Informacin: Este grupo de

requisitos establecen medidas sobre el control y la seguridad de la
informacin, as como medidas para mantener la integridad de la misma.
Estas disposiciones hacen hincapi en el establecimiento de un sistema
de identificacin de aquellos que abusen de los sistemas, accedan de
forma inapropiada y manipulen o alteren informacin de la organizacin.
15
8. Entrenamiento de Seguridad y Concienciacin sobre Amenazas:

Este grupo de requisitos trata sobre los esfuerzos que debe realizar la
organizacin para brindar oportunidades de educacin a importadores y
exportadores en las polticas BASC. Las acciones de capacitacin y
entrenamiento deben centrarse en los empleados que trabajan en el
envo y recibo de carga, en el manejo de los sistemas de informacin y
en aquellos que reciben y procesan los documentos.
2.2. PROCEDIMIENTOS
2.2.1.
GESTION DEL RIESGO
Segn menciona Kevin W. Knight, todas las organizaciones, no importa si son

grandes o pequeas, se enfrentan a factores internos y externos que le quitan la
certeza a la posibilidad de alcanzar sus objetivos. Este efecto de esta
incertidumbre es el riesgo y es inherente a todas las actividades.
En ese sentido, las organizaciones han puesto mayor atencin a comprender

estos conceptos y adoptar una forma en la que gestionaran los riesgos de su
organizacin con el fin de conocer y facilitar el camino para alcanzar sus objetivos.
2.2.1.1. EL RIESGO Y OTROS CONCEPTOS
Con el fin de entender los principios y pautas de la gestin de riesgos,

previamente se deben comprender algunas definiciones bsicas. Segn
las definiciones descritas en la norma ISO Guide 73:2009 se tiene:
EL RIESGO
La definicin de riesgo es la del efecto
de la incertidumbre en los
objetivos, teniendo en consideracin lo siguiente:
Un efecto es una desviacin de lo esperado, ya sea positivo o

negativo.
Los objetivos pueden tener diferentes aspectos (como, los

financieros, de seguridad y salud, y ambientales) y pueden aplicar a
diferentes niveles (como a nivel estratgico, en toda la organizacin,
a nivel proyecto, producto o proceso).
El riesgo est usualmente caracterizado por referirse a eventos

potenciales y consecuencias, o la combinacin de estas.
16
El riesgo a menudo se expresa en trminos de la combinacin de

las consecuencias de un evento (incluyendo los cambios en las
circunstancias) y la probabilidad asociada a la ocurrencia.
Incertidumbre es un estado, inclusive parcial, de la deficiencia de

informacin relacionada con la comprensin o el conocimiento de un
evento, su consecuencia o su probabilidad.
GESTIN DE RIESGO
Se entiende como gestin de riesgo a las actividades coordinadas para
dirigir y controlar una organizacin con respecto al riesgo.
MARCO DE GESTIN DE RIESGO

Se define como el conjunto de elementos que proveen las bases y
gestin organizacional para disear, implementar, monitorear, revisar y
mejorar continuamente la gestin del riesgo en la organizacin. Se debe
tener en consideracin lo siguiente:
Las bases consideran poltica, objetivos directrices y compromisos

con la gestin de riesgos.
La
estructura
organizacional
considera
planes,
relaciones,
responsabilidades, recursos, procesos y actividades.
La estructura de gestin de riesgos est considerada dentro de

todas las actividades estratgicas y operacionales de la empresa.
POLTICA DE LA GESTIN DE RIESGOS

Declaracin de las
intenciones
globales
y orientacin de una
organizacin relacionada con la gestin del riesgo.
PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS

Es la aplicacin sistemtica de polticas, procedimientos y prcticas a las
actividades de comunicacin, consulta, estableciendo el contexto e
identificar, analizar, evaluar, tratar, monitorear y la revisin del riesgo.
EVENTO
Ocurrencia o cambio de un conjunto particular de circunstancias. Un
evento puede ser una o ms ocurrencias y puede tener varias causas.
Un evento puede consistir en algo que an no est sucediendo. A veces
puede ser referido como un incidente o accidente.
17
CONSECUENCIA
Resultado de un evento que afecta a los objetivos. Se debe tener en
cuenta que un evento puede tener una serie de consecuencias. Una
consecuencia puede ser cierta o incierta y puede tener efectos positivos
o negativos sobre los objetivos.
2.2.1.2. LA GESTION DE RIESGOS SEGN LA ISO 31000:2009
La norma ISO 31000:2009 establece los principios y directrices de

carcter genrico sobre la gestin del riesgo. Para una mayor eficacia, la
gestin del riesgo en una organizacin debe tener en cuenta los
principios definidos a continuacin.
PRINCIPIOS
Protege y crea valor: La gestin de riesgos contribuye con el logro de
los diferentes objetivos de la organizacin.
Es una parte integral de todos los procesos de la organizacin: La
gestin de riesgos es parte de las responsabilidades de gestin y como
parte integral de todos los procesos de la organizacin, incluyendo la
planificacin estratgica y todos los proyectos y cambios de la gestin de
procesos.
Forma parte de la toma de decisiones: La gestin de riesgos ayuda a

los que toman decisiones a hacer elecciones informadas, priorizar
acciones y distinguir entre las diferentes alternativas de cursos de
accin.
Trata explcitamente la incertidumbre: La gestin de riesgos tiene en

cuenta
explcitamente
la
incertidumbre,
la
naturaleza
de
esa
incertidumbre y como puede ser tratada.
Es sistemtica, estructurada y adecuada: Un enfoque sistemtico,

oportuno y estructurado para la gestin del riesgo contribuye a la
eficiencia y resultados consistentes, comparables y fiables.
Est basada en la mejor informacin disponible: Las entradas al

proceso de gestin de riesgos se basan en fuentes de informacin tales
como datos histricos, la experiencia, informacin de los interesados, la
observacin, previsiones y la opinin de expertos. Sin embargo, quienes
toman las decisiones deben informarse, y deben tener en cuenta las
18
limitaciones de los datos o modelos utilizados o la posibilidad de

divergencia entre los expertos.
Est hecha a la medida: La gestin del riesgo est alineada con el

contexto externo e interno y perfil de riesgo de la organizacin.
Tiene en cuenta factores humanos y culturales: La gestin del riesgo

reconoce las capacidades, percepciones e intenciones de las personas
internas y externas que pueden facilitar o dificultar el logro de los
objetivos de la organizacin.
Es transparente e inclusiva: La participacin adecuada y oportuna de

las partes interesadas y, en particular, los que toman decisiones en todos
los niveles de la organizacin, asegura que la gestin del riesgo siga
siendo relevante y actualizada. La participacin tambin permite que las
partes interesadas estn debidamente representados y que sus
opiniones sean tenidas en cuenta en la determinacin de los criterios de
riesgo.
Es dinmica, iterativa y sensible al cambio: La gestin de riesgos

continuamente es sensible y responde a los cambios. A medida que se
producen los acontecimientos externos e internos, el contexto y el
cambio del conocimiento, el seguimiento y revisin de los riesgos toman
lugar, surgen nuevos riesgos, algunos cambian, y otros desaparecen.
Facilita la mejora continua de la organizacin: Las organizaciones

deben desarrollar e implementar estrategias para mejorar la madurez de
su gestin de riesgos junto con todos los dems aspectos de su
organizacin.
MARCO DE TRABAJO
El
objetivo
del
marco
es
estructurar
las
actividades
para
la
implementacin y mejora continua del proceso de gestin de riesgo. El

xito de la gestin de riesgos depender de la eficacia del marco que
proporciona la integracin de la organizacin en todos los niveles.
19
Figura 2.7: Relacin entre los componentes del marco de trabajo para la gestin de riesgos
Fuente: ISO 31000:2009
El marco garantiza que la informacin sobre el riesgo derivado del

proceso de gestin de riesgos se informa y se utiliza como base para la
toma de decisiones y la rendicin de cuentas en todos los niveles
organizativos pertinentes adecuadamente.
Compromiso de la direccin
Se requiere de un compromiso firme y sostenido de la alta direccin as
como la planificacin estratgica para lograr el compromiso de la
organizacin en todos sus niveles. Por ello, la alta direccin debe
establecer una poltica de gestin de riesgos, establecer indicadores de
desempeo y objetivos de la gestin de riesgos que estn alineados a
las estrategias de la organizacin.
Diseo del Modelo de Gestin del Riesgo
Comprensin de la organizacin y su contexto: Para iniciar el

diseo del marco para la gestin de riesgos, se debe entender el
contexto interno y externo de la organizacin, pues estos contextos
pueden influir significativamente en el diseo de esta estructura.
Externamente se puede evaluar el entorno social, econmico, legal,
financiero entre otros entornos. Internamente, la evaluacin del
contexto
puede
incluir
(pero no
limitarse)
la
estructura
20
organizativa, las polticas, objetivos, estrategias, recursos entre

otros.
Establecimiento de la poltica de la gestin de riesgos: El

establecimiento de la poltica de la gestin de riesgos de la
organizacin debe vincularse con los objetivos y polticas generales
de la organizacin. Adems debe establecer el compromiso de
revisar y mejorar la poltica de gestin de riesgos en respuesta a los
eventos o cambios en las circunstancias.
Rendicin de cuentas: La organizacin debe asegurarse de

establecer responsabilidades. Esto puede ser facilitado por la
identificacin de los propietarios de los riesgos, por los responsables
en el desarrollo, implementacin y mantenimiento de un marco para
la
gestin
de
riesgos,
por
la
identificacin
de
otras
responsabilidades de las personas en los diferentes niveles de la

organizacin.
Integracin en los procesos de la organizacin: El proceso de

gestin de riesgos debe formar parte de los procesos de la
organizacin. En particular, la gestin de riesgos debe estar
integrada en el desarrollo de la poltica, en el planeamiento y
revisin de estrategias del negocio y en los cambios de la gestin de
procesos.
Recursos: Se deben de asignar los recursos adecuados para la

gestin de riesgos, considerando por ejemplo las competencias y
habilidades de las personas, recursos especficos de cada proceso,
sistemas de informacin entre otros.
Establecimiento de la comunicacin interna y externa y

mecanismos de informacin: La organizacin debe desarrollar los
mecanismos para el manejo de la informacin y reportes sobre la
gestin de riesgos y para la atencin de consultas de las partes
interesadas tanto internas como externas.
Implementacin de la Gestin del Riesgo
Implementar el marco de gestin de riesgos: Para poder

implementar el marco de gestin de riesgos la organizacin debe
definir el momento y la estrategia adecuada para la aplicacin; debe
21
aplicar la poltica de gestin de riesgos y velar por el cumplimiento

de los requisitos legales; debe tambin comunicarse y consultar con
las partes interesadas para tener retroalimentacin sobre lo
apropiado del marco de gestin del riesgo.
Implementar el proceso de gestin de riesgos: La gestin del

riesgo debe ser implementada asegurando que el proceso de
gestin del riesgo es aplicado a travs de un plan de gestin de
riesgos en todos los niveles y funciones pertinentes de la
organizacin.
Seguimiento y Revisin del Modelo

Con el fin de garantizar la eficacia de la gestin de riesgos, la
organizacin bsicamente debe medir el desempeo de la gestin de
riesgos a travs de indicadores y medir peridicamente el plan de
gestin de riesgos.
Mejoramiento Continuo del Modelo

Basado en los resultados obtenidos del seguimiento y revisin, la
organizacin debe tomar decisiones con el fin de mejorar el marco, la
poltica y el plan de riesgos.
PROCESO
En general el proceso de gestin de riesgos debe ser una parte integral
de la gestin de la empresa, debe integrarse con las prcticas y cultura
de la organizacin por lo que debe ser diseada y ajustada a la medida
de cada organizacin.
22
Figura 2.8: Proceso de la gestin de riesgos
Comunicacin y Consulta
Comunicacin y Consulta con los grupos de inters internos y externos
debera tener lugar en todas las etapas del proceso de administracin de
riesgos.
La comunicacin y consulta a los grupos de inters es importante en
como ellos se pueden formar una opinin del riesgos en base a su
percepcin del riesgo.
Establecer el Contexto
Contexto Externo: Se refiere al medio ambiente externo en el cual

la organizacin busca alcanzar sus objetivos, tales como, pero no
slo limitados a stos:
Entorno social y cultural, poltico, legal, marco regulatorio,

financiero, tecnolgico, econmico, medio ambiente natural y
competitivo, si es una empresa internacional, local, nacional o
regional;
Principales impulsores y tendencias que tienen impacto en los

objetivos de la organizacin;
Relaciones con, y percepcin
e importancia de grupos de
inters externos.
23
Contexto Interno: Se refiere al medio ambiente interno en el cual la

organizacin busca alcanzar
sus
objetivos.
El
proceso
de
administracin de riesgos debiera estar alineados con la cultura,

procesos, estructura y estrategia.
Evaluacin de Riesgos
Identificacin de los Riesgos: La organizacin debe identificar las

fuentes de riesgo, reas de impacto, eventos (incluyendo cambios
en las circunstancias) y sus causas y sus posibles consecuencias.
El objetivo de este paso es generar una lista completa de riesgos
sobre la base de aquellos eventos que puedan crear, mejorar,
prevenir, degradar, acelerar o retrasar el logro de los objetivos. Es
importante que la identificacin de riesgos sea completa, porque el
riesgo que no se identifique en esta etapa no se incluir en el
anlisis posterior.
Para facilitar la identificacin, la organizacin debe aplicar
herramientas de identificacin de riesgos y tcnicas que se adaptan
a sus objetivos y funciones.
Anlisis de los Riesgos: Esta etapa involucra
establecer las
causas y orgenes del riesgo, sus consecuencias positivas y

negativas, y la probabilidad que estas consecuencias puedan
ocurrir. Factores que afecten las consecuencias y probabilidades
debieran ser identificados.
Un evento puede tener mltiples consecuencias y pueden afectar
mltiples
objetivos.
En
este
anlisis
tambin
deben
ser
considerados los controles que existan, as como su efectividad y

eficiencia.
Evaluacin de los Riesgos: El objetivo de la evaluacin del riesgo

es ayudar en la toma de decisiones, con base en los resultados del
anlisis de riesgos, sobre los riesgos que necesitan tratamiento y la
prioridad para la aplicacin del tratamiento.
La evaluacin del riesgo consiste en comparar el nivel de riesgo
detectado durante el proceso de anlisis de los criterios de riesgo
establecidos cuando se consider el contexto. Sobre la base de esta
comparacin, la necesidad de tratamiento puede ser considerada.
24
Tratamiento de Riesgos
Esta etapa implica seleccionar una o ms opciones para modificar el
riesgo, implementando esas alternativas. Una vez implementada,
administrarlo o modificar los controles.
Las opciones pueden incluir las siguientes:
Evitar el riesgo decidiendo no iniciar o continuar con la actividad

que da origen al riesgo;
Eliminar la fuente del riesgo;
Cambiando la probabilidad o consecuencia del riesgo;
Traspasando el riesgo a un tercero.
Monitoreo y Revisin
Es necesario monitorear los riesgos, la efectividad del plan de
tratamiento de los riesgos, las estrategias y el sistema de administracin
de riesgos que se establece para controlar la implementacin. Los
riesgos y la efectividad de las medidas de control necesitan ser
monitoreadas para asegurar que las circunstancias cambiantes no
alteren las prioridades de los riesgos.
ENFOQUE
En resumen, la ISO 31000:2009 tiene un enfoque que se estructura en
tres elementos claves para una efectiva gestin de riesgos:
Los principios de gestin de riesgos.
El marco de trabajo (framework) para la gestin de riesgos.
El proceso de gestin del riesgo.

La relacin entre estos tres se resume en la siguiente figura. (Ver
Figura 2.9)
25
Figura 2.9: Relacin entre los elementos claves para una efectiva gestin de riesgos
2.2.2.
METODOLOGIA DEL CICLO DE MEJORA PDCA (PHVA)
El ciclo PDCA (Plan, Do, Check, Act) o PHVA en sus siglas en espaol (Planificar,
Hacer, Verificar, Actuar) es un proceso que, junto con el mtodo clsico de
resolucin de problemas, permite la consecucin de la mejora de la calidad en
cualquier proceso de la organizacin. Supone una metodologa para mejorar
continuamente y su aplicacin resulta muy til en la gestin de los procesos.
Deming present el ciclo PDCA en los aos 50 en Japn, aunque seal que el
creador de este concepto fue W. A. Shewhart, quien lo hizo pblico en 1939, por lo
que tambin se lo denomina ciclo de Shewhart o ciclo de Deming
indistintamente.
En la Figura, se muestra las etapas del ciclo PDCA en la que se evidencia su
orientacin a la mejora continua y la participacin de los diferentes roles de la
organizacin. (Ver Figura 2.10)
26
Figura 2.10: El Ciclo PDCA de Deming
Fuente: Camison, Cruz, Gonzales 2006: 876
Deming present el ciclo PDCA en los aos 50 en Japn, aunque seal que el
creador de este concepto fue W. A. Shewhart, quien lo hizo pblico en 1939, por lo
que tambin se lo denomina ciclo de Shewhart o ciclo de Deming
indistintamente.
En Japn, el ciclo PDCA ha sido utilizado desde su inicio como una metodologa
de mejora continua y se aplica a todo tipo de situaciones. Ishikawa, uno de los
mximos expertos japoneses en calidad, afirm que la esencia de la Calidad Total
reside en la aplicacin repetida del proceso PDCA hasta la consecucin del
objetivo. Para l, el ciclo PDCA, al que denomin ciclo de control, se compone
de cuatro grandes etapas, y su implantacin supone la realizacin de seis pasos
que se van repitiendo sucesivamente una vez finalizados. (Ver Figura 11)
Figura 2.11: El Ciclo PDCA de Ishikawa
Fuente: Camison, Cruz, Gonzales 2006: 877
27
LAS ETAPAS Y LOS PASOS DEL CICLO PDCA:

1. Planificar (Plan)
a. Definir los objetivos
b. Decidir los mtodos a utilizar para alcanzar el objetivo
2. Hacer (Do)
a. Llevar a cabo la educacin y la formacin
b. Hacer el trabajo
3. Verificar (Check)
a. Comprobar los resultados
4. Actuar (Act)
a. Aplicar una accin
Una vez aplicada la accin correctiva (paso 4.a) el siguiente paso es volver a
planificar para verificar si la accin correctora ha funcionado.
2.2.2.1. PLANIFICAR (PLAN)
Definir los objetivos

El primer paso es determinar los objetivos y metas a conseguir. stos
deben ser claros y concisos. Deberan concretarse y formularse
atendiendo a fechas concretas; los objetivos as definidos van a facilitar
la observacin de los resultados, es decir, el control.
Decidir los mtodos a utilizar para alcanzar el objetivo

Con la definicin de objetivos y metas no es suficiente; tambin se deben
establecer los medios a travs de los cuales se van a alcanzar. ste es
el segundo paso a realizar. Los medios son normas tcnicas y operativas
de funcionamiento que deben referirse a las principales causas o
factores que afectan a los procesos. Las normas han de ser coherentes
entre s y permiten la delegacin de autoridad y responsabilidad.
2.2.2.2. HACER (DO)
Llevar a cabo la educacin y la formacin

Para poner en marcha el plan diseado en la fase anterior, es necesario
que las normas establecidas se comprendan y se sepan aplicar. En este
paso se proporciona la educacin y formacin necesaria a todas las
personas implicadas, siendo la formacin de tres tipos: (1) en grupo; (2)
de los superiores a los subordinados en el lugar de trabajo, y (3)
individual mediante delegacin de autoridad sobre su trabajo.
28
Hacer el trabajo
Este paso consiste en poner en marcha las normas establecidas en la
fase de planificacin.
2.2.2.3. VERIFICAR (CHECK)
Comprobar los resultados

En este paso se comprueba si el trabajo se est llevando a cabo
conforme a lo planificado en la primera etapa. En definitiva, se trata de
comprobar los resultados y ver si las cosas han ido bien.
La comprobacin del trabajo y de los procesos se debe realizar de dos
formas: (a) observar en el lugar de trabajo que efectivamente todo
funciona conforme a las instrucciones y normas, y los procesos
funcionan con los factores clave bajo control, y (b) verificar a travs de
resultados, es decir, examinar los resultados del trabajo.
2.2.2.4. ACTUAR (ACT)
Aplicar una accin

En esta etapa se pueden dar dos situaciones distintas:
Se ha alcanzado el objetivo: Sucede cuando en la etapa Check,

etapa anterior, se confirma lo establecido en la etapa Plan. En este
caso, se debe considerar el xito con prudencia y las actuaciones
irn en la lnea de normalizar los procedimientos y establecer las
condiciones que permitan mantenerlo. Por tanto, hay que normalizar
las acciones correctoras aplicadas sobre procesos, operaciones y
procedimientos;
ampliar
formacin
ampliar
las
medidas
correctoras si fuera necesario; verificar si estas medidas se aplican

correctamente y son eficaces y continuar operando de la manera
establecida.
No se ha alcanzado el objetivo: En este caso, una vez detectadas

las posibles anomalas de los procesos y las causas que las
producen, se debe proceder a su eliminacin. Hay que comenzar un
nuevo ciclo PDCA, empezando por la etapa Plan.
2.2.3.
PROCESO DE IMPLEMENTACIN DEL SGCS BASC

Conforme a las metodologas expuestas anteriormente, el siguiente cuadro
resume los procesos de implementacin del Sistema de Gestin de Control y
Seguridad BASC. (Ver Tabla 2.1)
29
Tabla 2.1: Proceso de Implementacin del SGCS BASC

I REQUISITOS DE PLANIFICACION DEL SISTEMA
1 Poltica de Control y Seguridad
2 Objetivos de Control y Seguridad
3 Mapeo y Caracterizacin de Procesos
P
l
a
n
4 Gestin del Riesgo

5 Requisitos Legales y de Otra ndole
II REQUISITOS DE IMPLEMENTACION
6 Estructura, Responsabilidad y Autoridad
7 Entrenamiento y Capacitacin y Toma de Conciencia
8 Documentacin del Sistema (Manual de Seguridad)
9 Control Operacional (Procedimientos y Formatos):
1
Requisitos de Asociados de Negocio.
Requisitos de Seguridad del Contenedor
Requisitos de Control de Acceso Fsico
Requisitos de Seguridad de Personal
Requisitos de Seguridad de Procesos
Requisitos de Seguridad Fsica
Requisitos de Seguridad en las Tecnologas de Informacin
Requisitos de Entrenamiento en Seguridad y Concienciacin sobre

Amenazas
D
o
10 Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos

III REQUISITOS DE VERIFICACION
11 Monitoreo y Medicin
12 Auditora Interna
IV REQUISITOS DE MEJORA CONTINUA
13 Acciones Correctivas y Preventivas
C
h
e
c
k
A
c
t
14 Compromiso de la Direccin
Fuente: ALEXIM - Elaboracin Propia
30
CAPTULO III: MARCO PRCTICO
3.1. DATOS GENERALES DE LA EMPRESA
3.1.1.
FICHA TCNICA
Nombre Comercial: ALEXIM

Razn Social: ALEXIM PERU S.R.L.
Web:
http://www.alexim.com
RUC: 20268512544 /
Actividad Econmica: Logstica, Almacenes y Servicios especializados
Fecha Inicio Actividades: 20 / 06 / 1995
Domicilio Legal: Av. Andrs Reyes N 437 Dpto. 15 Urb. Jardn (cruce rivera
Navarrete y Andrs Reyes) Lima - Lima - San Isidro
Telfono: (051-1) 201-8800
Representante: Enrique Bustamante Fernndez Gerente General de ALEXIM
PERU S.R.L.
ALEXIM es una empresa lder en operaciones de comercio internacional,

conformada por personal altamente calificado, dedicado a ofrecer soluciones
logsticas integrales. El compromiso con sus clientes es brindarles un servicio
rpido, seguro y personalizado. Busca maximizar el beneficio de sus clientes
mediante soluciones innovadoras y la mejora continua de la gestin de calidad y
seguridad de sus operaciones.
3.1.2.
HISTORIA
ALEXIM es un proveedor lder de servicios de transporte y distribucin a nivel

global con ms de 18 aos de experiencia en el mercado Internacional. Su sede
principal se encuentra ubicada en la ciudad de Miami, USA; asimismo cuenta con
oficinas propias en Per, Chile, Argentina y Bolivia. Est dedicado a brindar
servicios integrales de transporte de carga desde y hacia todo el mundo.
ALEXIM toma la responsabilidad de gestionar y administrar eficientemente todos

los eslabones de la cadena logstica de sus mercaderas, a fin de que lleguen a su
destino en las mejores condiciones y plazos acordados.
31
3.1.3.
ORGANIZACIN
ALEXIM se organiza principalmente en 5 Gerencias y en 1 rea de apoyo como se

muestra a continuacin: (Ver Figura 3.1)
Figura 3.1: Organigrama de ALEXIM

Directorio
Gerencia General
Calidad y
Procesos
Gerencia de
Administracin
y Finanzas
Gerencia de
Sistemas
Corporativo
Gerencia
Comercial
Gerencia de
Operaciones
Administracin
y RR.HH
Ventas
Importacin
Martima
Redes y Soporte
Contabilidad
Cotizaciones
Importacin
Area
Desarrollo IT
Coordinacin
Logstica
Operaciones en
Destino
Exportaciones
GERENCIA GENERAL
La Gerencia General realiza funciones ejecutivas y de direccin, representa a la
compaa ante entidades pblicas y privadas sean nacionales o extranjeras.
Asegura el cumplimiento de las polticas generales y los objetivos establecidos por
el directorio. Disea y dirige el marco estratgico sobre el cual se va a desarrollar
el negocio. En ese sentido establece las directivas para controlar y delegar los
procesos que aseguren un normal desenvolvimiento de las Gerencias y reas.
Toma el contacto comercial con las cuentas clave de la empresa, y lidera las
32
actividades de implementacin, mantenimiento y mejora de los sistemas de

gestin.
GERENCIA DE ADMINISTRACIN Y FINANZAS

La Gerencia de Administracin y Finanzas tiene a su cargo la gestin del talento
humano, que va desde el reclutamiento de personal requerido por la organizacin
administrando los contratos laborales hasta el desarrollo de competencias del
recurso humano. A su cargo tambin, se lleva la gestin financiera que se basa en
garantizar la liquidez necesaria para atender las necesidades de la organizacin
sin descuidar el mayor rendimiento posible del recurso dentro de los niveles de
riesgo adecuados. Administra los presupuestos contables y financieros as como
emite, analiza y toma acciones sobre los estados financieros, gestin de crditos y
cobranzas. Adicionalmente, sta Gerencia gestiona las compras, mantenimiento y
seguridad de las instalaciones acordes a las necesidades del negocio.
reas dentro de la gerencia: Administracin y RR.HH y Contabilidad.
GERENCIA COMERCIAL
La Gerencia Comercial ejerce funciones ejecutivas y de direccin en temas
comerciales referentes al agenciamiento de carga. Tiene como objetivo el
mantener e incrementar el portafolio de clientes que demandan el servicio de
agenciamiento de carga. Coordina con la Gerencia General la actualizacin de
tarifas y las condiciones de prestacin de servicios. Supervisa las actividades
comerciales de la fuerza de ventas. Monitorea el grado de satisfaccin de los
clientes y retroalimenta a la organizacin con oportunidades de mejora.
reas dentro de la gerencia: Ventas, Cotizaciones y Coordinacin Logstica.
GERENCIA DE OPERACIONES
La Gerencia de Operaciones maneja las operaciones de importacin y exportacin
ya sea va martima o area. Coordina con las entidades relacionadas al comercio
internacional (Agencias de Aduanas, Terminales de Almacenamiento, entre otros)
el movimiento y gestiones referidas a la carga. Coordina operaciones con las
oficinas de ALEXIM en otros pases de Latinoamrica y con la sede principal en
Miami. La Gerencia de Operaciones tiene como principal prioridad la operativa de
las cuentas clave de ALEXIM, por lo que existe un contacto directo a nivel
operacional para los mismos.
reas dentro de la gerencia: Importacin Martima, Importacin Area,
Operaciones en Destino y Exportaciones.
33
GERENCIA DE SISTEMAS CORPORATIVO

La Gerencia de Sistemas Corporativo brinda el soporte tecnolgico a la
organizacin. Brinda apoyo y soporte a todas las reas de la empresa en sus
distintas sedes para cubrir sus necesidades de tecnologa, de desarrollo de
software en nuestro sistema propio y de acceso a nuestras distintas herramientas
de sistemas y comunicacin, con la finalidad de agilizar el trabajo diario de todo el
personal, integrando las actividades de la empresa.
reas dentro de la gerencia: Redes y Soporte y Desarrollo IT
REA DE CALIDAD Y PROCESOS

El rea de Calidad y Procesos se encarga del establecimiento, documentacin,
implementacin, mantenimiento y mejora continua de la efectividad de los
sistemas de gestin de acuerdo con los requisitos vigentes. Dirige las fases de
ejecucin de los proyectos de mejora continua. Prepara a la organizacin para la
obtencin y mantenimiento de las certificaciones.
3.1.4.
VISIN, MISIN Y VALORES

ALEXIM tiene como consigna a nivel corporativo dejar claro a su personal su
visin y misin estratgica las cuales son:
VISIN
Ser un Operador Logstico reconocido por su Solidez, Infraestructura y Capital
Humano, encaminado hacia la excelencia bajo altos estndares de Calidad, a fin
de consolidarnos como socios estratgicos de nuestros clientes.
MISIN
Desarrollar y brindar soluciones logsticas integrales a nuestros clientes para las
operaciones
de
comercio
internacional
que
realizan;
satisfaciendo
sus
necesidades con la mayor rapidez, la mxima seguridad, servicio personalizado y

relacin costo/beneficio ptima, teniendo como base los estndares de calidad
necesarios y el empleo de sistemas integrados.
Asimismo, ALEXIM pregona en su sitio web y redes sociales los siguientes valores
como suyos:
HONESTIDAD: Conducimos nuestras actividades dentro de un estricto marco

tico.
RESPONSABILIDAD: Cumplimos con las labores encomendadas y los

compromisos asumidos.
34
RESPETO: Reconocemos, aceptamos y valoramos a nuestros colaboradores,

clientes y proveedores.
TRABAJO EN EQUIPO: Combinamos nuestras habilidades para encontrar

soluciones innovadoras.
PERSEVERANCIA: Nos esforzamos continuamente por alcanzar los objetivos

trazados y ser mejores.
EXCELENCIA: Ofrecemos servicios de calidad superior, confiables y

eficientes.
3.1.5.
SERVICIOS
ALEXIM ofrece los siguientes servicios a nivel internacional desde y hacia todo el
mundo, gracias a sus 5 oficinas en Amrica y su red agentes en el mundo:
3.1.6.
Transporte Internacional
Transporte Areo
Transporte Martimo de carga consolidada (LCL)
Transporte Martimo de contenedores exclusivos (FCL)
Transporte de maquinaria fuera de contenedores (Break Bulk)
Transporte de carga proyecto
Transporte de navos y aviones en exclusivo (Charters)
Transporte Nacional
Transbordos areos segn la conveniencia del cliente
Transporte Terrestre (Intermodal)
Servicio Door to Door (Servicio de transporte y nacionalizacin integral)
Servicio Documentario y alternos
Agenciamiento Aduanero
Inventarios y rotulados de carga
Declaraciones de mercadera peligrosa
PRINCIPALES CLIENTES
ALEXIM a nivel corporativo tiene a los siguientes clientes:
Caterpillar
Lacoste
Bucyrus
Donalson Company.
35
ALEXIM en Per tiene actualmente una cartera de ms de 150 clientes que

embarcan permanentemente, siendo los principales clientes:
3.1.7.
Grupo Ferreyros
Air Transport International
Devanlay
Hewelt Packard
Samsung
Atlas Copco Drilling Solutions.
AFILIACIONES Y CERTIFICACIONES
Finalmente, ALEXIM a nivel corporativo est comprometida con la mejora continua

y con la excelencia en las operaciones para lo cual tiene las siguientes
certificaciones y afiliaciones:
AFILIACIONES:
Miembro del WCA (World Cargo Alliance). Es la red de Agentes de Carga ms
importante del mundo.
CERTIFICACIONES:
Certificado ISO 9001:2008 en sus oficinas de Lima.
C-TPAT en las oficinas de Miami.
Cada sede de la Corporacin tiene implementada los sistemas regulatorios

de acuerdo a la legislacin area y martima de cada pas
3.2. SITUACION ACTUAL
3.2.1.
CONTEXTO ACTUAL DE LA ORGANIZACIN
3.2.1.1. CONTEXTO INTERNO
CONTEXTO COMERCIAL
ALEXIM cuenta principalmente con dos frentes comerciales, el primero
es el equipo de ventas cuyos ejecutivos realizan contactos telefnicos y
visitas a los clientes potenciales con el fin de traer cuentas nuevas a la
organizacin. El otro frente comercial es a travs del equipo de
coordinacin logstica, quienes desde el enfoque comercial, son los que
brindan atencin al cliente y administran y mantienen las cuentas de
clientes fidelizados. Ambos frentes tienen como misin captar los
36
requerimientos de embarques de importacin y/o exportacin del cliente.

Por la naturaleza del giro de negocio, aproximadamente el 20% de la
ventas del servicio son del tipo suscritos por contratos o acuerdos con
clientes en los que se realizan embarques frecuentes por un periodo; el
80% restante son principalmente embarques puntuales cuya venta de
servicio corresponde a los esfuerzos de la gestin comercial. Con el fin
de incrementar las alianzas estratgicas por contratos a largo plazo, una
de las exigencias del mercado es la de contar con algn programa de
seguridad que garantice operaciones seguras.
Actualmente, las actividades de prospeccin de clientes principalmente

se basan en el anlisis de informacin histrica de los embarques de los
clientes potenciales, en este anlisis se toman en cuenta principalmente
la frecuencia de embarques, la cantidad de kilos o metros cbicos
embarcados, tipo de embarque, orgenes, destinos y tipos de
mercadera. Con este anlisis el equipo de ventas realiza las actividades
de captacin y cotizacin de servicios con el equipo de cotizaciones. De
haberse cerrado la venta de un servicio de embarque, se asigna un
ejecutivo de coordinacin logstica quien realizara las coordinaciones
para el embarque y la atencin de consultas del cliente.
CONTEXTO OPERATIVO
Luego de captado el requerimiento del cliente, el ejecutivo de
coordinacin logstica recopila informacin sobre la carga, el embarque y
el cliente para poder realizar las instrucciones de embarque. Estas
instrucciones de embarque son derivadas al rea de operaciones
correspondiente
(Importaciones
Martimas,
Importaciones
Areas,
Exportaciones) para que se elabore la documentacin del embarque

(guas areas/ martimas), se las transmisiones de informacin y trmites
ante la aduana y se realicen las coordinaciones con las lneas areas,
agentes martimos entre otros proveedores y/o actores relacionados para
la gestin del embarque. En las operaciones de importacin, el personal
del rea de Operaciones en Destino, realiza las verificaciones de
cantidad y condicin de la carga que arrib. En las operaciones de
exportacin, el personal del rea de Exportaciones, son los que verifican
la cantidad y condicin de la carga que est siendo ingresada al terminal
de almacenamiento para la posterior exportacin.
37
CONTEXTO ADMINISTRATIVO
La participacin directa de la gestin de administracin en las
operaciones del agente de carga, es la de gestionar los pagos a los
proveedores, y la gestin de la facturacin y cobro, ya sea a crdito o
contra entrega, de los servicios tomados por los clientes. Indirectamente,
la gestin de administracin tiene como misin el asegurar al personal
optimo que pueda cumplir con las competencias y exigencias requeridas
por los puestos de la organizacin; y el de brindar la infraestructura,
instalaciones, recursos (hardware y software), y servicios de apoyo.
3.2.1.2. CONTEXTO EXTERNO
En el mbito comercial la organizacin tiene grandes oportunidades para

establecer negocios con empresas de talla mundial que buscan un aliado
estratgico para sus operaciones de comercio internacional. Una de las
metas que plante la organizacin para los siguientes periodos, fue el de
incrementar las operaciones de exportacin, por lo que comercialmente
se estn haciendo esfuerzos para desarrollar los servicios del agente de
carga.
En el mbito regulatorio, la Direccin General de Aeronutica Civil

(DGAC) del Ministerio de Transportes y Comunicaciones ha puesto
mayor exigencia en el cumplimiento de las Regulaciones Aeronuticas
del Per (RAP) haciendo nfasis en el tratamiento de mercancas
peligrosas y en la seguridad de las operaciones ante cualquier actividad
ilcita.
Adicionalmente, la Aduana peruana est promoviendo que las empresas

se suscriban al programa de seguridad OEA (Operador Econmico
Autorizado) a travs de beneficios para agilizar sus operaciones ante
dicha entidad.
En general, existe la tendencia de que las empresas involucradas en la

cadena de comercio internacional se suscriban a un programa de
seguridad y/o evidencien el control de la seguridad en sus operaciones.
38
3.2.2.
DIAGNSTICO INICIAL DEL SGCS BASC EN ALEXIM
El presente diagnstico del SGCS se realiz a travs de la medicin del grado de

cumplimiento de los requisitos de la Norma y Estndares BASC V04-2012 del
agente de carga. El grado de cumplimiento de estos requisitos se calcul teniendo
en cuenta las ponderaciones asignadas a cada requisito y al nivel de cumplimiento
de los mismos. Las ponderaciones han sido asignadas a cada requisito tendiendo
en consideracin la equitatividad sobre el total de requisitos y su importancia. El
nivel de cumplimiento se determin en 4 escenarios: Implementado a totalidad
con calificacin 1 (resultados en color verde), Implementacin parcial con
calificacin 0.7 (resultados en color amarillo), Implementacin en proceso con
calificacin 0.35 (resultados en color naranja), y finalmente No implementado con
calificacin 0 (resultados en color rojo). A continuacin, se detalla la Matriz de
diagnstico en el que se determin el grado de cumplimiento con los requisitos de
la Norma y estndares BASC. (Ver Tabla 3.1 y Tabla 3.2)
39
Tabla 3.1: Diagnstico Norma BASC V04-2012

Nivel de cumplimiento
Norma BASC V04
Ponderacin
Numeral
4.1.0
40
Ttulo
Generalidades
Poltica de Control y
Seguridad
18.00%
4.3.0
Planeacin
18.00%
0.35
Grado de
cumplimiento
Implementado Implementacin Implementacin
No
a totalidad
parcial
en proceso
Implementado
10.00%
4.2.0
0.7
0.7
0.7
0.7
7.00%
Alexim gestiona sus operaciones bajo un enfoque

de procesos, y ha delimitado el alcance del SGCS a
las operaciones del Agente del Carga, sin embargo
an no cuenta con la caracterizacin de procesos
desde la perspectiva del control y la seguridad.
12.60%
Alexim en su pro actividad con los compromisos

organizacionales defini la primera revisin de su
poltica SGCS alineada a la norma BASC V3. Queda
pendiente retroalimentar la poltica segn los
resultados de la evaluacin de riesgos
2.52%
4.3.1
Generalidades
3.60%
4.3.2
Objetivos del SGCS
3.60%
0.00%
4.3.3
Gestin del Riesgo
3.60%
0.00%
4.3.4
Requisitos Legales y de
Otra ndole
3.60%
4.3.5
Previsiones
3.60%
0.35
1.26%
0.35
Detalle de cumplimiento
0.00%
1.26%
La planificacin inici con el establecimiento de

responsabilidades para la implementacin y
mantenimiento del SGCS. Los controles, criterios
de desempeo y entre otros elementos del SGCS,
an quedan pendientes y se culminaran en el
proceso de implementacin
No se han formulado Objetivos
No se cuenta con un procedimiento documentado
para gestionar la evaluacin de riesgos
Alexim cuenta con mecanismos para el control de
documentos, en los cuales se controla
documentacin de origen externo que
principalmente son normativas legales que regulan
las operaciones del agente de carga. Aun no se
cuenta con un procedimiento documentado para
la gestin de requisitos legales y de otra ndole
La alta direccin tiene planificado hacer las
previsiones requeridas por el SGCS
Norma BASC V04
0.7
0.35
Ponderacin
41
Numeral
Ttulo
4.4.0
Implementacin y
Operacin

No
a totalidad
parcial
en proceso
Implementado
18.00%
0.35
Grado de
cumplimiento
8.88%
4.4.1
Estructura,
Responsabilidad y
Autoridad
2.50%
4.4.2
Entrenamiento,
Capacitacin y Toma
de Conciencia
2.50%
2.50%
4.4.3
Comunicacin
2.50%
2.50%
4.4.4
Documentacin del
Sistema
2.50%
4.4.5
Control de
Documentos
3.00%
4.4.6
Control Operacional
2.50%
0.35
0.88%
0.00%
3.00%
0.00%
La alta direccin ha designado quienes seran el

representante BASC, coordinador BASC y
miembros del comit BASC, sin embargo an no se
cuentan con la identificacin del personal crtico ni
el establecimiento y documentacin de las
responsabilidades y funciones correspondientes en
materia de seguridad.
Se cuentan con descripciones de puestos de todo
el personal en donde se han definido las
competencias necesarias para asumir los puestos.
El personal esta sensibilizado sobre el impacto que
pueda tener su accin o inaccin en el SGCS.
La organizacin est implementando una
comunicacin abierta de la informacin sobre el
control y seguridad en la cadena de suministro.
Actualmente se mantienen comunicaciones a
travs de reuniones de rea, boletines
informativos, charlas y difusin de informacin a
travs de correos electrnicos.
No se cuentan con el Manual del SGCS,
procedimientos ni registros requeridos por la
norma BASC, ni algn otro documento
indispensable para asegurar la eficacia del SGCS.
Alexim cuenta con polticas y procedimientos
documentados para la gestin y control de
documentos. Esta medida ya se haba desarrollado
para cumplir con los requisitos ISO 9001:2008
No se han desarrollado evaluaciones de riesgo, por
lo que an no se cuenta con planes, programas ni
controles de seguridad.
Norma BASC V04
0.7
0.35
Grado de
cumplimiento
0.00%
Se cuenta con un plan de contingencias y

emergencias que cumple con las exigencias de
Defensa Civil, sin embargo a la fecha la
documentacin est desactualizada y no
contempla la respuesta a eventos crticos de
seguridad en las operaciones.
4.20%
0.00%
Ponderacin
Numeral
42

No
a totalidad
parcial
en proceso
Implementado
Ttulo
4.4.7
Preparacin y
Respuesta a Eventos
Crticos
2.50%
4.5.0
Verificacin
18.00%
4.5.1
Seguimiento y
Medicin
6.00%
4.5.2
Auditora
6.00%
0.35
2.10%
4.5.3
Control de Registros
6.00%
0.35
2.10%
4.6.0
Mejoramiento
Continuo del SGCS
18.00%
0.7
0.35
2.10%
Alexim no ha definido an indicadores o metas

para monitorear las caractersticas que puedan
tener impacto en el control y la seguridad
Alexim cuenta con auditores internos capacitados
en la norma y estndares BASC V04 y en las
tcnicas de auditoria, adems cuenta con
procedimientos documentados que reflejan cmo
se programan y ejecutan las auditoras internas.
Aun no se cuenta con programas de auditoria en el
SGCS. Aun no se han realizado auditoras internas
ni se han generado las situaciones en que los
encargados de las reas auditadas tomen acciones
correctivas o preventivas.
Alexim cuenta con polticas y procedimientos
documentados para la gestin y control de
registros Esta medida ya se haba desarrollado
para cumplir con los requisitos ISO 9001:2008, sin
embargo aun no se cuentan con registros que
evidencien el cumplimiento de las polticas BASC.
Aun no se han incluido en las listas maestras de
registros, aquellos registros que evidencien
conformidad con el SGCS.
Norma BASC V04
0.7
0.35
Ponderacin
No
a totalidad
parcial
en proceso
Implementado
Numeral
Ttulo
4.6.1
Mejora Continua
6.00%
4.6.2
Accin Correctiva y
Preventiva
6.00%
4.6.3
Compromiso de la
Direccin
6.00%
0.35
0.00%
2.10%
100.00%
0.00%
37.30%
43
Grado de
cumplimiento
Alexim an no cuenta con objetivos de seguridad

relacionados con la mejora continua SGCS.
La organizacin cuenta con procedimientos
documentados que reflejan cmo se identifican y
tratan las acciones correctivas y preventivas. Aun
no se cuentan con registros de acciones
correctivas y preventivas en el control y la
seguridad.
La alta direccin convoca a reunin gerencial como
mnimo una vez al ao para revisar el desempeo
de los sistemas de gestin. Se revisan Objetivos,
indicadores, resultados de auditoras y resultados
de acciones preventivas, correctivas y de mejora. A
la fecha estas reuniones se han llevado a cabo
revisando el desempeo del SGC ISO 9001: 2008
Tabla 3.2: Diagnstico Estndar BASC V04 - Agente de Carga

Estndar BASC V04 - Agente de
Carga
Ponderacin
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
Grado de
cumplimiento
Numeral
Ttulo
1.0.0
REQUISITO DE
ASOCIADOS DE
NEGOCIO
12.50%
0.0
0.00
0.00%
1.1.0
Procedimientos de
Seguridad
6.25%
0.0
0.00
0.00%
1.1.1
Deben existir
procedimientos
documentados para
evaluar Asoc. de
Negocio
0.60%
0.00%
No se cuenta con procedimiento para la

evaluacin de los asociados de negocio en
cuanto a seguridad.
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
44
1
Deben documentar
procedimientos para
revisar y seleccionar
proveedores de
servicio
Contar con
documentacin que
indique si el Asoc. de
Negocio est
certificado por BASC
Situacin de
participacin al Agente
del Asoc. de Negocio
que haya obtenido
certificacin en un
programa de seguridad
Debe mantener una
lista de proveedores
certificados BASC, en
todas las categoras
relevantes de servicio.
0.60%
0.00%
Se cuenta con procedimientos para la seleccin,

y evaluacin de proveedores, sin embargo los
criterios de seleccin y de evaluacin no hacen
nfasis en seguridad.
0.60%
0.00%
No se ha solicitado documentacin a los

asociados de negocio en donde se evidencie la
certificacin BASC.
0.60%
0.00%
No se ha solicitado documentacin a los

asociados de negocio en donde se evidencie su
situacin de participacin.
0.00%
Actualmente se tiene un listado de proveedores

con los que se trabajan los servicios. Este
control se desarroll como parte del
cumplimiento de los requisitos ISO 9001 y solo
evala caractersticas relativas a la calidad del
0.60%

Carga
Numeral
Ponderacin
Ttulo
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
Grado de
cumplimiento
servicio.
1.1.6
1.1.7
1.1.8
1.1.9
45
Debe asegurarse que

los criterios de
seguridad BASC estn
disponibles para los
clientes
Debe desarrollar y
documentar un
procedimiento para el
manejo de la
seguridad relacionado
con los requerimientos
del cliente.
Debera incentivar a
los clientes para que
stos implementen el
Sistema de Gestin en
Control y Seguridad
(SGCG) BASC.
Debe asegurarse que
los proveedores de
servicio que contrate
se comprometan a
seguir los requisitos de
seguridad BASC, desde
el punto de origen
mediante acuerdos de
seguridad
0.60%
0.00%
0.60%
0.00%
0.60%
0.00%
0.60%
0.00%
No se han firmado acuerdos de seguridad con

los proveedores de servicio.

Carga
Numeral
1.1.10
1.1.11
1.2.0
2.0.0
46
Ponderacin
Ttulo
Debe verificar los
procedimientos de
seguridad que ha
implementado el
Asociado de Negocio
No BASC, basndose
en un proceso
documentado de
gestin de riesgos.
Debera establecer
criterios de
verificacin, para el
ingreso de nuevos
socios (accionistas).
Prevencin del Lavado
de Activos y
Financiacin del
Terrorismo
Debe aplicar en su
proceso de seleccin y
de evaluacin de
Asociados de Negocio
y nuevos socios,
criterios de prevencin
contra el lavado de
activos y
financiamiento del
terrorismo
SEGURIDAD DEL
CONTENEDOR,
FURGON / ULD
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
Grado de
cumplimiento
Aun no se tienen identificados a los asociados

de negocio No BASC, por lo que no se tienen
verificados sus procedimientos de seguridad.
0.60%
0.00%
0.25%
0.00%
6.25%
0.00%
6.25%
12.50%
0.0
0.00
No se ha considerado un proceso de seleccin y

evaluacin de asociados de negocio y nuevos
socios.

Carga
Numeral
2.1.0
2.1.1
2.1.2
2.2.0
2.2.1
2.2.2
47
Ponderacin
Ttulo
Sellos del Contenedor,

Furgn / ULD
Debe convenir con sus

que el sello usado para
asegurar los
contenedores y
furgones, cumpla o
exceda la norma ISO
17712 para sellos de
alta seguridad
El agente debera
informar a sus
que deben establecer
procedimientos para
reconocer y reportar a
la autoridad
correspondiente,
respecto de los sellos
comprometidos.
Almacenaje del
Contenedor
Deben almacenarse en
un rea segura para
impedir el acceso y/o
manipulacin no
autorizados
Debe contar con
procedimientos
6.25%
Grado de
cumplimiento
0.00%
La organizacin no ha convenido con sus

asociados la importancia de contar con
procedimientos de seguridad en el lugar de
cargue. No se ha recomendado al asociado que
se realicen inspecciones a los contenedores
vacos en 7 puntos.
0.00%
La organizacin no ha convenido con sus

asociados la importancia de usar sellos que
cumplan o excedan la norma ISO 17712 para
sellos de alta seguridad.
0.00%
No Se ha informado a los asociados de negocio

que deben establecer procedimientos para
reportar a la autoridad correspondiente
respecto a sellos comprometidos.
6.25%
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
0.0
0.00
3.13%
3.13%
6.25%
0.0
0.00
3.13%
3.13%
No aplica para Alexim. No se cuenta con

almacenes
3.13%
3.13%

almacenes

Carga
Numeral
3.0.0
3.1.0
3.1.1
3.1.2
3.1.3
48
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
12.50%
2.8
0.35
9.65%
3.13%
1.4
0.35
2.15%
Ttulo
establecidos para
denunciar y neutralizar
la entrada no
autorizada a las reas
de almacenaje de los
contenedores.
CONTROL DE ACCESO
FSICO
Empleados
El Agente, cuyas
instalaciones superen
los 50 empleados,
debe tener
implementado un
sistema de
identificacin
La alta direccin o el
personal encargado de
la seguridad de la
organizacin debe
controlar la entrega y
devolucin de carns
de identificacin de
empleados, visitantes
y proveedores
Se debe establecer,
documentar y
mantener
procedimientos para la
entrega, eliminacin,
devolucin y cambio
de dispositivos de
acceso, (por ejemplo,
llaves, tarjetas de
Grado de
cumplimiento
Ponderacin
0.78%
0.78%
0.78%
0.7
0.35
0.78%
Alexim cuenta con ms de 50 trabajadores, por

lo que todos los trabajadores de la organizacin
cuentan con un fotocheck de identificacin, el
cual les permite el acceso a las reas en las que
desempean sus funciones.
0.55%
Actualmente el encargado de RR.HH. es quien

controla la entrega y devolucin de los
fotochecks del personal. Y es el personal de
recepcin de la oficina quien controla la entrega
de fotochecks de visitantes y proveedores.
0.27%

Carga
Numeral
Ponderacin
Ttulo
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
Grado de
cumplimiento
0.55%
No se tienen restringidas las reas al personal, a

excepcin de la zona de servidores y la zona de
las unidades manejadoras de aire (UMA).
acceso, claves, etc.
3.1.4
3.2.0
3.2.1
3.2.2
3.2.3
49
Deberan tener acceso

slo a aquellas reas
donde desempean
sus funciones
Visitantes /
Vendedores /
Proveedores de
Servicio
Deben presentar una
identificacin vigente
con fotografa al
momento de ingresar
a la instalacin
El Agente debe
mantener un diario
electrnico o manual
con el registro de
todos los visitantes,
incluyendo el nombre
del visitante, propsito
de su visita y
confirmacin de su
identidad.
En las instalaciones de
Agentes con ms de 50
empleados, los
visitantes deberan ser
acompaados y exhibir
en un lugar visible su
identificacin temporal
0.78%
3.13%
0.7
0.0
0.00
3.13%
1.05%
1.05%
1.05%
1.05%
1.03%
1.03%
Cada vez que un visitante llega a Alexim, la

recepcin del Edificio es el que solicita una
identificacin vigente con fotografa, entrega un
fotocheck del edificio, notifica a la oficina de
Alexim y le brinda el acceso hasta las puertas de
la oficina.
Dentro de las oficinas de Alexim, el responsable

de la visita acompaa en todo momento al
visitante, y este durante su permanencia en las
oficinas porta en forma visible el fotocheck de
visita asignado.

Carga
Numeral
3.3.0
3.4.0
4.0.0
4.1.0
4.1.1
50
Ponderacin
Ttulo
Verificacin de Correos
y Paquetes
Debera ser examinado
peridicamente todo
correo y paquetes
recibidos, antes de ser
distribuidos.
Identificacin y Retiro
de Personas no
Autorizadas
Debe establecer un
procedimiento para
identificar y dirigirse a
personas no
autorizadas o no
identificadas de
acuerdo a las
circunstancias.
SEGURIDAD DEL
PERSONAL PROPIO,
SUBCONTRATADO Y
TEMPORAL
Verificacin Preliminar
al Empleo
Debe existir un
procedimiento
documentado para
evaluar a los
candidatos con
posibilidades de
empleo y realizar
verificaciones
peridicas a los
empleados actuales.
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
3.13%
0.7
3.13%
0.7
Grado de
cumplimiento
2.19%
Cada vez que se recibe paquetera o

correspondencia, el encargado de recepcin
hace una verificacin simple, bsica y superficial
de la misma, no siguiendo algn protocolo de
seguridad.
2.19%
A la fecha no se han reportado casos sobre

personas no autorizadas en las instalaciones,
pero se tiene por poltica dar aviso a la
seguridad del edificio.
12.50%
0.0
1.05
4.62%
4.20%
0.0
0.35
1.89%
0.00%
1.40%
No existen procedimientos para la contratacin

de personal, ni para realizar verificaciones
peridicas

Carga
Numeral
4.1.2
4.1.3
4.2.0
4.2.1
4.2.2
51
Ponderacin
Ttulo
Antes de la
contratacin se debe
verificar la informacin
de la solicitud de
empleo, tal como los
antecedentes y
referencia laborales.
Debe mantener una
lista actualizada de
empleados propios y
subcontratados que
incluya datos
personales de mayor
relevancia
Verificacin y Anlisis
de Antecedentes
De conformidad con la
legislacin local, se
debe verificar los
antecedentes de los
candidatos con
posibilidades de
empleo. Revisiones
peridicas se deben
realizar conforme la
criticidad del cargo
que ocupe el
trabajador.
Debe disponer de un
archivo fotogrfico
actualizado del
personal e incluir un
registro de huellas
dactilares y firma.
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
1.40%
0.35
1.40%
4.20%
0.60%
0.60%
0.0
0.35
0.35
Grado de
cumplimiento
0.49%
En algunos casos se ha solicitado los servicios de

una empresa consultora de RR.HH quienes
realizaron estas verificaciones. Para los dems
casos, es el encargado de RR.HH quien solicita al
ingresante sus antecedentes penales y
policiales.
1.40%
Existe una base de datos del personal en la que

se administra los datos mas importantes de
cada trabajador as como tambin se usa para
realizar el pago de sueldos.
2.01%
0.21%
En algunos casos se ha solicitado los servicios de

una empresa consultora de RR.HH quienes
realizaron estas verificaciones. Para los dems
casos, es el encargado de RR.HH quien solicita al
ingresante sus antecedentes penales y
policiales. No se realizan verificaciones
peridicas de los antecedentes del personal.
0.60%
Para cada trabajador se tiene una ficha de

personal en la que se registran sus datos
personales, educativo y laborales; en eta ficha
se dispone de una fotografa actual y firma, y el
registro de sus huellas dactilares

Carga
Numeral
4.2.3
4.2.4
4.2.5
4.2.6
52
Ponderacin
Ttulo
Debe actualizar los
datos bsicos de los
empleados como
mnimo una vez al ao
y verificarlos
peridicamente
conforme a la
criticidad del cargo.
De conformidad con la
legislacin local, debe
realizarse una visita al
domicilio del personal
que ocupar las
posiciones crticas o
que afecta la
seguridad, antes de
que ocupe el cargo y
actualizarla cada dos
aos.
Debe mantener
registros actualizados
de afiliacin a
instituciones de
seguridad social y
dems registros
legales de orden
laboral.
Debera realizar
pruebas al personal de
reas crticas para
detectar consumo de
alcohol, drogas y otras
adicciones, antes de la
contratacin, cuando
0.60%
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
0.60%
0.60%
0.60%
Grado de
cumplimiento
0.60%
Se cuenta con una poltica de verificacin de los

datos registrados en la ficha de personal.
0.00%
Actualmente no se realizan verificaciones

domiciliarias.
0.60%
El rea de Administracin y RR.HH mantiene los

registros del personal relacionados a afiliaciones
a instituciones.
0.00%
Actualmente no se realizan pruebas

toxicolgicas

Carga
Numeral
4.2.7
4.3.0
4.3.1
4.3.2
5.0.0
53
Ponderacin
Ttulo
haya sospecha
justificable y
aleatoriamente en un
periodo mximo de
dos aos.
Debe contar con un
programa de
concientizacin sobre
adicciones al alcohol,
drogas, juego, entre
otras adicciones, que
incluya avisos visibles y
material de lectura
Procedimientos de
Terminacin de
Vinculacin Laboral
Debe contar con
procedimientos
documentados para
retirar la identificacin
y eliminar el permiso y
claves de acceso a las
instalaciones y
sistemas de los
empleados
desvinculados de la
organizacin
Debe controlar el
suministro, (entrega y
devolucin) de
uniformes de trabajo
de la organizacin.
PROCEDIMIENTOS DE
SEGURIDAD
0.00%
No se han implementado programas de

concientizacin.
0.72%
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
0.0
2.05%
0.35
0.72%
No se cuenta con un procedimiento

documentado para las actividades de
terminacin de vinculacin laboral, sin embargo
al cese de un trabajador se eliminan las cuentas
de correo y se reinician las claves de los accesos
que se haban asignado.
0.00%
No se cuenta con un control sobre las prendas

entregadas.
10.23%
0.35
2.05%
12.50%
0.7
0.60%
4.10%
Grado de
cumplimiento
0.7
0.35

Carga
Numeral
5.1.0
5.1.1
5.1.2
5.1.3
54
Ponderacin
Ttulo
Manejo y
Procesamiento de
Documentos e
Informacin de la
Carga
Debe garantizar que
los datos transmitidos
por el Agente son de
ptima calidad y
debern asegurar que
toda la informacin
proporcionada por el
importador,
exportador,
embarcador, etc.,
Debe garantizar la
coherencia de la
informacin
transmitida a la
autoridades
a travs de los
sistemas, con la
informacin que
aparece en los
documentos de la
transaccin
Debe verificar que la
documentacin est
completa y clara,
contactando al
Asociado de Negocios,
al importador o
exportador, segn sea
necesario, para
3.13%
0.78%
0.78%
0.78%
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
0.0
0.00
Grado de
cumplimiento
2.34%
0.78%
Los datos transmitidos por Alexim son de

optima calidad garantizados a travs de la
legibilidad de los registros segn
procedimientos ISO de control de documentos y
registros. El Sistema informtico de la empresa
asegura la integridad de la informacin.
0.78%
Alexim dentro de sus procedimientos

operacionales, cuenta con actividades de
verificacin que garantizan coherencia de la
informacin.
0.78%

verificacin que garantiza que se cuente, de
forma completa y clara, con la informacin
requerida para el proceso.

Carga
Numeral
Ponderacin
Ttulo
Grado de
cumplimiento
0.00%
No se cuenta con una poltica de firmas y sellos
3.13%
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
corregir la informacin
o la documentacin.
5.1.4
5.2.0
5.2.1
5.3.0
5.3.1
55
Debe existir una

poltica de firmas y
sellos que autoricen
los diferentes procesos
de la organizacin.
Envo Anticipado de
Informacin
Conforme a los
requisitos establecidos
por las autoridades
nacionales de cada
pas o por regulaciones
internacionales, se
debe remitir
previamente a la
autoridad
correspondiente, la
informacin que sta
solicita,
Discrepancias en la
Carga
Todos los faltantes o
sobrantes y otras
discrepancias o
anomala o que se
detecten en la carga,
deben investigarse y
solucionarse en forma
apropiada y oportuna.
0.78%
3.13%
3.13%
3.13%
1.56%
0.0
0.00
3.13%
0.7
0.7
0.35

operacionales, cuenta con actividades para el
envo anticipado de informacin tanto para
carga de importacin como de exportacin
1.64%
1.09%
En los casos en los que se detectan faltantes o

sobrantes, Alexim ha podido solucionar las
discrepancias. Sin embargo no se ha establecido
formalmente la forma de proceder ante estas
situaciones.

Carga
Numeral
5.3.2
5.4.0
5.4.1
5.4.2
5.4.3
56
Ponderacin
Ttulo
Debe notificarse
oportunamente a la
aduana y a otras
autoridades
competentes si se
detectan anomalas o
actividades ilegales o
sospechosas
Verificacin de la
Carga vs Documentos
de Embarque
Deber verificarse la
informacin del
manifiesto de carga
con la carga recibida o
entregada.
Debe describirse la
carga con exactitud, y
debe indicar peso,
etiquetas y marcas; as
mismo se har un
conteo de las piezas
(cajas) frente a los
documentos de la
carga.
Debera compararse la
carga que se est
enviando o recibiendo
con las rdenes de
compra, despacho o
de entrega.
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
1.56%
0.35
0.55%
No se han presentado el caso de detectarse

anomalas o actividades ilegales o sospechosas.
No se cuenta con un procedimiento que
describa el curso de accin ante este tipo de
situaciones.
0.63%
0.63%

verificacin de la documentacin vs la carga
0.63%
0.63%

operacionales, realiza esta tarea en funcin a la
disponibilidad de la informacin.
0.63%

operacionales, solicita documentacin de la
carga o relacionada a sta para contribuir a la
verificacin de la carga.
0.00
3.13%
0.63%
0.0
Grado de
cumplimiento
3.13%

Carga
Numeral
5.4.4
5.4.5
6.0.0
6.1.0
6.1.1
6.1.2
6.1.3
57
Ponderacin
Ttulo
Debe identificarse
plenamente a los
conductores o
choferes antes de
recibir o entregar la
carga.
Deberan establecer y
aplicar procedimientos
para llevar la
trazabilidad y
monitorear la carga
durante el tiempo de
trnsito
SEGURIDAD FSICA
Seguridad del
Permetro
Las reas de las
instalaciones donde se
maneje y almacene
carga debe contar con
cerramiento
profesional
Cuando se requiera, se
deber utilizar cercas o
barreras interiores
dentro de una
instalacin de manejo
de carga para segregar
la carga domstica,
internacional, de alto
valor y peligrosa.
Todas las cercas tienen
que ser inspeccionadas
regularmente para
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
Grado de
cumplimiento
0.63%
0.63%
La identificacin y control de los choferes corre

por cuenta del cliente o el Agente de Aduanas.
Por polticas de Alexim, no realizamos ni sub
contratamos los servicios de transporte
terrestre local.
0.63%
0.63%
Las actividades de identificacin y trazabilidad

se vienen realizando y estn descritas en la
documentacin operacional de Alexim.
12.50%
16
0.0
0.70
10.72%
1.56%
0.0
0.00
1.56%
0.53%
0.53%

almacenes
0.53%
0.53%

almacenes
0.50%
0.50%

almacenes

Carga
Numeral
Ponderacin
Ttulo
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
0.0
0.00
Grado de
cumplimiento
verificar su integridad
e identificar daos.
6.2.0
Puertas y Casetas
6.2.1
Deben ser controladas,

monitoreadas y
supervisadas las
puertas de entrada y
salida de vehculos y
de personal.
6.2.2
6.3.0
6.4.0
6.4.1
58
Debe mantenerse al
mnimo necesario la
cantidad de puertas
habilitadas para
entradas y salidas.
Estacionamiento de
Vehculos
Deberan estar
alejadas de las reas
de manejo, almacenaje
de carga y de las
adyacentes a stas, las
reas de
estacionamiento de los
vehculos privados
(empleados, visitantes,
proveedores)
Estructura de los
Edificios
Las instalaciones
deben construirse con
materiales que
resistan la entrada
forzosa o ilegal.
1.56%
1.56%
0.78%
0.78%
El personal de recepcin de nuestras oficinas es

quien supervisa y monitorea las entradas y
salidas del personal. Adicionalmente se cuenta
con el monitoreo a travs de cmaras CCTV. Con
respecto a la entrada y salida de vehculos, el
edificio en donde se tienen las oficinas aplica
controles de seguridad.
0.78%
0.78%
Las oficinas de Alexim ocupan todo un piso en el

edificio; cuenta con 2 puertas, una de las cuales
solo se utilizara en caso de emergencia.
1.56%
1.56%

almacenes
1.56%
0.78%
0.0
0.35
1.05%
0.78%
No aplica para Alexim. El edificio en donde se

tienen las oficinas garantiza seguridad ante
entradas forzosas.

Carga
Numeral
6.4.2
6.5.0
6.5.1
6.5.2
59
Ponderacin
Ttulo
Deben realizarse
inspecciones y
reparaciones
peridicas para
mantener la integridad
de las mismas.
Control de Cerraduras
y Llaves
Las ventanas, puertas y
cercas interiores y
exteriores de reas
crticas deben contar
con mecanismos de
cierre y estar
controladas.
Deben mantener un
control sobre las
cerraduras, llaves y
claves de acceso
entregadas. Los
edificios de oficinas
deben tener horarios
de acceso limitados
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
0.78%
0.35
1.56%
0.78%
0.0
0.00
0.78%
6.6.0
Iluminacin
1.56%
6.7.0
Sistemas de Alarmas y
Videocmaras de
Vigilancia
1.56%
0.0
0.00
Grado de
cumplimiento
0.27%
El personal de administracin y RR.HH. realiza

inspecciones aleatorias sobre el estado de las
instalaciones. No se cuenta con alguna poltica
ni frecuencia en las inspecciones.
0.78%
0.78%
Todas las oficinas de Alexim (interiores) cuentan

con mecanismos de cierre.
0.00%
No se cuenta con un control sobre las llaves o

claves de acceso entregadas. Si se encuentra
definido un horario de acceso a las oficinas.
1.56%
El edificio en sus instalaciones brinda una

adecuada iluminacin. As como asegura que en
caso de cortes elctricos, el fluido elctrico y la
iluminacin de emergencia siga funcionando.
1.56%

Carga
Numeral
6.7.1
6.7.2
6.8.0
6.8.1
6.8.2
6.8.3
6.8.4
60
Ponderacin
Ttulo
El uso de elementos de
seguridad electrnica
debe estar
considerado en su
evaluacin de riesgos.
Debera utilizar
sistemas de alarmas y
cmaras de vigilancia
para supervisar y
monitorear las
instalaciones y
prevenir el acceso no
autorizado a las reas
crticas.
Otros Criterios de
Seguridad
La empresa debe tener
un jefe o responsable
de la seguridad, con
funciones
debidamente
documentadas.
Debe disponer de un
plano con la ubicacin
de las reas sensibles
de la instalacin.
Deben estar
controladas y
separadas las reas de
lockers de las reas de
almacenamiento y
operacin de carga.
Debe tener un servicio
de seguridad
0.78%
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
0.78%
1.56%
0.30%
0.0
0.35
0.30%
Grado de
cumplimiento
0.78%
A pesar de no haberse realizado la evaluacin

de riesgos, Alexim ya haba optado por hacer
uso de elementos de seguridad electrnica.
0.78%
La empresa dispone de sistema de alarmas y

videocmaras al interior de las oficinas, as
como tambin se cuenta con el monitoreo de
cmaras bajo la administracin del edificio.
1.07%
0.30%
Se tiene a un Jefe de Seguridad cuyas funciones

se tienen documentadas. Esto ya se tena
implementado como cumplimiento a las
regulaciones exigidas por la DGAC.
0.00%
0.03%
0.03%

almacenes ni reas de carga
0.03%
0.03%
No aplica para Alexim. La administracin del

edificio se encarga de contratar un servicio de

Carga
Numeral
Ponderacin
Ttulo
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
Grado de
cumplimiento
competente, propio o
contratado de
preferencia certificado
BASC.
61
seguridad competente.
6.8.5
Debe disponer de
sistemas adecuados
que permitan la
comunicacin
oportuna con los
supervisores y
encargados de
seguridad y con las
autoridades nacionales
y extranjeras
0.30%
0.30%
Se disponen de los medios para la comunicacin

con las autoridades.
6.8.6
Debe garantizar una

accin de respuesta
oportuna y disponible
por parte del personal
de seguridad durante
24 horas al da.
0.30%
0.30%
El servicio de seguridad del edificio est activo

las 24 horas del da.
6.8.7
Debe establecer
procedimientos
documentados y
dispositivos de alerta,
accin y evacuacin en
caso de amenaza o
falla en las medidas de
proteccin.
0.30%
0.11%
Actualmente se cuenta con un plan de

contingencias y emergencias, sin embargo este
documento no ha sido retroalimentado por los
resultados de una evaluacin de riesgos de
seguridad.
7.0.0
SEGURIDAD EN LAS
TECNOLOGIAS DE
INFORMACIN
12.50%
0.35
0.7
0.00
11.87%

Carga
Numeral
Ttulo
7.1.0
Proteccin con
contrasea
7.1.1
7.1.2
7.2.0
7.2.1
7.2.2
62
Para los sistemas

automatizados se debe
asignar cuentas
individuales que exijan
un cambio peridico
de la contrasea.
Debe establecer
polticas,
procedimientos y
normas de tecnologa
de informacin,
utilizadas en la
organizacin, las
cuales deben darse a
conocer mediante
capacitacin.
Responsabilidad
El control de la
documentacin y la
informacin en los
equipos de cmputo,
debe incluir proteccin
contra el acceso no
autorizado.
Se debe establecer un
sistema para
identificar el abuso de
los sistemas a fin de
detectar accesos no
autorizados,
manipulacin indebida
o la alteracin de los
1
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
4.20%
0.7
0.00
2.10%
Ponderacin
2.10%
0.7
0.0
0.00
Grado de
cumplimiento
3.57%
2.10%
Los sistemas de Alexim cuentan con cuentas

individuales con cambios peridicos de
contrasea
1.47%
Se tienen polticas y normas sobre tecnologas

de informacin, sin embargo no se tienen
documentadas ni tampoco eficazmente
difundidas a los usuarios.
4.20%
4.20%
1.05%
1.05%
Se tienen polticas y normas sobre proteccin y

seguridad en las tecnologas de informacin.
1.05%
1.05%
Se tienen polticas y normas sobre proteccin y

seguridad en las tecnologas de informacin.

Carga
Numeral
Ponderacin
Ttulo
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
Grado de
cumplimiento
datos del negocio
7.2.3
7.2.4
63
Los infractores del

sistema de seguridad
de tecnologas de la
informacin deben
estar sujetos a
apropiadas medidas
disciplinarias.
Debe considerar en su
evaluacin de riesgos,
contar con una copia
de respaldo fuera de
sus instalaciones.
Debera disponer de
copias de respaldo e la
informacin sensible
de la organizacin.
1.05%
1.05%
Cualquier infraccin al sistema de seguridad

est sujeta a amonestaciones segn el grado de
la infraccin segn lo descrito en el reglamento
interno de trabajo.
1.05%
1.05%
A pesar de no haberse realizado la evaluacin

de riesgos, Alexim ya haba optado por hacer
una copia de respaldo en servidores virtuales.
4.10%
Los sistemas de Alexim se encuentran

protegidos por software antivirus y antispy con
licencias de renovacin anual.
7.3.0
Proteccin a los
Sistemas y Datos
4.10%
8.0.0
ENTRENAMIENTO DE
SEGURIDAD Y
CONCIENCIACIN
SOBRE AMENAZAS
12.50%
8.1.0
Capacitacin
6.25%
8.2.0
Entrenamiento para
los empleados sobre
seguridad de la cadena
de suministro
6.25%
0.0
0.0
0.00
0.00
1.00%
0.00%
1.00%
No se han creado las oportunidades para la

educacin de importadores y exportadores en
las polticas BASC.

Carga
64
Ponderacin
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
Grado de
cumplimiento
Numeral
Ttulo
8.2.1
Debe contar con un

programa de
capacitacin a fin de
que todo el personal
sepa reconocer y
reportar amenazas y
vulnerabilidades sobre
actividades ilcitas,
tales como actos de
terrorismo y
contrabando, en toda
la cadena de
suministros.
1.06%
0.00%
No se cuenta con programa de capacitacin en

temas de seguridad y amenazas a la cadena de
suministros.
8.2.2
Los empleados deben

ser conscientes de los
procedimientos que la
organizacin ha puesto
en marcha para
considerar una
situacin y como
reportarla.
1.06%
0.00%
Aun no se cuentan con los procedimientos para

reportar situaciones inseguras.
8.2.3
Debera ofrecer
capacitacin adicional
a los empleados que
laboran en las reas de
envos y recibos de
carga, as como a
aquellos que reciben y
abren la
correspondencia.
1.00%
0.00%
Aun no se han realizado capacitaciones

especficas al personal que labora en reas de
envos y recepcin de carga.

Carga
Numeral
8.2.4
8.2.5
8.2.6
Ponderacin
Ttulo
Para implementar el
SGCS BASC, el personal
que labora en la
organizacin debe
estar capacitado, a fin
de permitir que las
personas adquieran
habilidades para el
control y seguridad de
los procesos.
Debe ofrecer
capacitacin especfica
a los empleados para
mantener la integridad
de la carga, reconocer
conspiraciones
internas y proteccin
de los controles de
acceso.
Estos programas
deberan ofrecer
incentivos por la
participacin activa de
los empleados.
0.7
0.35
Implementado
a totalidad
Implementaci
n parcial
Implementacin
en proceso
No
Implementado
1.06%
1.06%
1.00%
100.00%
0.00%
Aun no se han realizado capacitaciones.
0.00%
Aun no se han realizado capacitaciones

especficas relacionadas a mantener integridad
de la carga, reconocimiento de conspiraciones o
de proteccin de los controles de acceso.
1.00%
La alta direccin ha establecido incentivos para

el personal que de manera pro activa
contribuya con la mejora de los sistemas de
gestin.
54.34%
65
Grado de
cumplimiento
RESUMEN DIAGNSTICO NORMA Y ESTNDAR BASC V04-2012

El grado de cumplimiento de los requisitos de la Norma BASC V04-2012 es de
37.30%. El resultado obtenido se debi a que Alexim cuenta con la certificacin
de la Norma ISO 9001:2008, cuyo enfoque orientado a procesos y su estructura
basada en la metodologa PDCA, tiene compatibilidad con la Norma BASC.
Tabla 3.3: Resumen del Diagnstico Norma BASC V04-2012

Norma BASC V04
Grado de
cumplimiento
Numeral
Ttulo
4.1.0
Generalidades
7.00%
4.2.0
Poltica de Control y Seguridad
12.60%
4.3.0
Planeacin
2.52%
4.4.0
Implementacin y Operacin
8.88%
4.5.0
Verificacin
4.20%
4.6.0
Mejoramiento Continuo del SGCS
2.10%
37.30%
El grado de cumplimiento de los estndares BASC V04-2012 es de 54.34%. El

resultado obtenido se debi a que Alexim ya cumpla con algunos de los requisitos
establecidos en el estndar dado que stos eran exigidos por las regulaciones de
la DGAC (MTC) y/o estaban implementados como polticas propias de la empresa.
Tabla 3.4: Resumen del Diagnstico Estndar BASC V04 - Agente de Carga
Estndar BASC V04 - Agente de Carga
Grado de
cumplimiento
Numeral
Ttulo
1.0.0
REQUISITO DE ASOCIADOS DE NEGOCIO
0.00%
2.0.0
SEGURIDAD DEL CONTENEDOR, FURGON / ULD
6.25%
3.0.0
CONTROL DE ACCESO FSICO
9.65%
4.0.0
SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO, SUBCONTRATADO Y

TEMPORAL
4.62%
5.0.0
PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD
10.23%
6.0.0
SEGURIDAD FSICA
10.72%
7.0.0
SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGIAS DE INFORMACIN
11.87%
8.0.0
ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y CONCIENCIACIN SOBRE

AMENAZAS
1.00%
54.34%
66
3.3. SITUACION PROPUESTA
3.3.1.
ESCENARIO ESPERADO
La Alta Direccin se ha comprometido con la implementacin del SGCS BASC y

en virtud de ello espera que los resultados de la misma sean beneficiosos en tres
aspectos muy relacionados entre s.
Tiempo de Implementacin: Se espera que la implementacin del SGCS BASC se

lleve a cabo de manera oportuna, en un tiempo ptimo menor a un ao. De esta
manera, la organizacin lograr finalizar las negociaciones con cuentas
comerciales importantes que exigen contar con la certificacin BASC o al menos
tener implementado el sistema de gestin en seguridad.
Nivel de Integracin: Se tiene la expectativa de que la integracin se efecte de

forma progresiva. En este sentido, se desea que la etapa inicial de la integracin
entre el SGC ISO y el SGCS BASC sea eficiente. As, se demanda que la
integracin no suponga mayores esfuerzos que dilaten la implementacin y que, a
su vez, no suponga finalmente sobre trabajos en controles comunes a ambos
sistemas de gestin.
Costos de Implementacin: Se aspira a que los costos de la implementacin sean

justificados segn los requerimientos del proyecto en tanto se invierta para mitigar
los riesgos identificados y se solvente las necesidades propias de la
implementacin de un sistema de gestin.
Finalmente, para llegar a la satisfaccin de las necesidades de la Alta Direccin se

propone la ejecucin del plan de implementacin que se detalla a continuacin
3.3.2.
PLAN DE IMPLEMENTACIN
Teniendo en consideracin el contexto actual de la organizacin (interno y

externo) y los resultados del Diagnstico Inicial del SGCS BASC en ALEXIM, se
propone un plan de implementacin a partir de los requisitos de la Norma y
Estndares BASC V04-2012. El plan de implementacin se desarroll en una
matriz en la que se detallan las actividades para implementar los requisitos, y los
responsables de la implementacin. (Ver Tabla 3.5 y Tabla 3.6)
67
PLAN DE IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DEL CONTROL Y LA SEGURIDAD BASC V04
Tabla 3.5: Plan de Implementacin de la Norma BASC V04
Norma BASC V04
Responsables
Ttulo
4.1.0
Generalidades
4.2.0
Poltica de Control y Seguridad
4.3.0
Planeacin
4.3.1
Generalidades
4.3.2
Objetivos del SGCS
Alta Direccin
Establecer objetivos coherentes con la organizacin y con el cumplimiento de la poltica
rea de Calidad y Procesos
del SGCS y caracterizaciones. (Anexo 4)
Encargados de rea
Gestin del Riesgo
Elaboracin de un procedimiento documentado sobre el proceso de gestin de riesgos.

(Anexo 5)
Elaboracin de los formatos de Evaluacin de riesgos y plan de tratamiento de riesgos
Encargados de rea
(Anexo 6) (Anexo 7)
Evaluacin de riesgos y generacin del plan de tratamiento de riesgos.
4.3.3
4.3.4
68
Detalle de implementacin
Numeral
Elaboracin de Mapa de Procesos (Anexo 1)

Elaboracin de Caracterizacin de Procesos (Anexo 2).
Declarar el alcance en el Manual del SGCS
Alta Direccin
Encargados de rea
Definir la poltica del SGCS orientada a la prevencin de actividades ilcitas y con el

compromiso del mejoramiento continuo. (Anexo 3)
Revisar, aprobar, documentar y comunicar la poltica del SGCS
Alta Direccin
El cumplimiento de este requisito est en funcin de la implementacin del resto de

requisitos en el SGCS.
Alta Direccin
Elaboracin de un procedimiento documentado sobre el proceso de identificacin,

actualizar y comunicar los requisitos legales y otros aplicables. (Anexo 8) rea de Calidad y Procesos
Requisitos Legales y de Otra ndole
Inclusin de los lineamientos del uso de la marca y logo BASC as como de documentos
Encargados de rea
externos de cumplimiento legal (normas y reglamentos) al control de documentos
Norma BASC V04

Numeral
4.3.5
Previsiones
4.4.0
Implementacin y Operacin
Responsables
El cumplimiento de este requisito est en funcin al compromiso de la alta direccin en

disponer recursos para apoyar la implementacin del SGCS, apoyar los controles
operacionales, tratar los riesgos identificados y elevar las competencias del personal en
temas de seguridad
Alta Direccin
4.4.1
Estructura, Responsabilidad y
Autoridad
Declarar y difundir la estructura y responsabilidades del Representante de la Direccin,

Coordinador BASC, y Comit BASC. (Anexo 9).
Identificar al personal crtico que podra afectar la seguridad de la organizacin.
Encargados de rea
Incluir en las descripciones de puestos, las responsabilidades y funciones relativas a la
seguridad.
4.4.2
Entrenamiento, Capacitacin y
Toma de Conciencia
Requisito cumplido
4.4.3
Comunicacin
4.4.4
Documentacin del Sistema
4.4.5
Control de Documentos
4.4.6
Control Operacional
4.4.7
69
Ttulo
------
Requisito cumplido
-----Elaboracin del Manual del SGCS (Anexo 10)
Elaboracin de los procedimientos documentados y los registros requeridos por la
Encargados de rea
norma.
Requisito cumplido
-----Elaboracin de planes, programas y controles en base a los resultados de la evaluacin rea de Calidad y Procesos
de riesgos.
Encargados de rea
Elaboracin de un procedimiento para identificar, responder y reportar amenazas y

Preparacin y Respuesta a Eventos
vulnerabilidades a la seguridad (situaciones crticas) en base a los resultados de la
Crticos
Encargados de rea
evaluacin de riesgos. (Anexo 11)
4.5.0
Verificacin
4.5.1
Seguimiento y Medicin
Establecer indicadores para realizar el seguimiento y medicin de las caractersticas rea de Calidad y Procesos
claves de seguridad en los procesos de la organizacin. (Anexo 4)
Encargados de rea
Norma BASC V04

Numeral
Ttulo
4.5.2
Auditora
4.5.3
Control de Registros
4.6.0
Mejoramiento Continuo del SGCS
4.6.1
Mejora Continua
4.6.2
Accin Correctiva y Preventiva
4.6.3
Compromiso de la Direccin
Ampliar el alcance al SGCS del Procedimiento de Auditoras Internas
Elaboracin del programa de auditoras.
Ejecucin de auditoria interna al SGCS y registro sus resultados
Elaboraciones de planes de solucin a los hallazgos de auditora.

Auditores Internos
Encargados de rea
Las disposiciones sobre el control de registros se encuentran documentadas.

El cumplimiento de este requisito est en funcin de la generacin de registros que
Encargados de rea
evidencien conformidad con el SGCS.
Alta Direccin
El cumplimiento de este requisito est en funcin de los resultados del anlisis de la
eficacia del SGCS.
Encargados de rea
Ampliar el alcance al SGCS del Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas
Generacin de acciones correctivas o preventivas segn los resultados de las auditorias
Encargados de rea
o no conformidades identificadas.
Elaboracin de un programa de reuniones para la revisin por la direccin en la que se
Alta Direccin
evaluara el desempeo del SGCS.
Revisin de la poltica, objetivos, indicadores segn los resultados del desempeo del
Encargados de rea
SGCS.
70
Responsables
Tabla 3.6: Plan de Implementacin de los Estndares BASC V04

Numeral
Ttulo
REQUISITO DE ASOCIADOS DE
1.0.0
NEGOCIO
1.1.0
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.1.6
1.1.7
1.1.8
1.1.9
71
Responsables
Procedimientos de Seguridad
Elaboracin de un procedimiento documentado sobre el proceso de seleccin de clientes.
Deben existir procedimientos documentados
(Anexo 12)
para evaluar Asoc. de Negocio
Ejecucin de evaluacin del perfil de riesgo de clientes.
Elaboracin de un procedimiento documentado sobre el proceso de evaluacin de
Deben documentar procedimientos para
seguridad de proveedores. (Anexo 12)
revisar y seleccionar proveedores de servicio
Ejecucin de evaluacin de seguridad de proveedores de servicio.
Contar con documentacin que indique si el
Solicitud de documentacin de certificacin BASC a los asociados de negocio.
Asoc. de Negocio est certificado por BASC
Situacin de participacin al Agente del Asoc.
Solicitud de documentacin a los asociados de negocio en la que definan su participacin
de Negocio que haya obtenido certificacin
con el agente de carga.
en un programa de seguridad
Debe mantener una lista de proveedores
Elaboracin de una lista de proveedores certificados BASC,. Elaboracin de una lista de
certificados BASC, en todas las categoras
proveedores NO BASC en la que se evidencie alguna categorizacin segn la evaluacin de
relevantes de servicio.
seguridad en estos ltimos.
Debe asegurarse que los criterios de
Elaboracin de un documento en el que se ponga a disposicin los criterios de seguridad
seguridad BASC estn disponibles para los
BASC.
clientes
Difundir documentacin de criterios BASC y material de educacin BASC.
Debe desarrollar y documentar un
procedimiento para el manejo de la
El cumplimiento de este requisito est asociado al cumplimiento del requisito 1.1.1.
seguridad relacionado con los
requerimientos del cliente.
Debera incentivar a los clientes para que
El cumplimiento de este requisito est en funcin a las interacciones con el cliente al
stos implementen el Sistema de Gestin en
ponerle a disposicin informacin sobre el SGCS y sus beneficios.
Control y Seguridad (SGCG) BASC.
Debe asegurarse que los proveedores de
servicio que contrate se comprometan a
Elaboracin acuerdos de seguridad con los proveedores de servicio crticos.
seguir los requisitos de seguridad BASC,
Verificacin del cumplimiento de los compromisos suscritos en los acuerdos.
desde el punto de origen mediante acuerdos
de seguridad

Gerencia Comercial
Gerencia Comercial
Gerencia de Adm. Y Fin
Gerencia Comercial
Gerencia Comercial
Gerencia Comercial
Gerencia Comercial
Gerencia Comercial
Gerencia Comercial

Gerencia Comercial

Numeral
Ttulo
1.1.10
1.1.11
1.2.0
2.0.0
SEGURIDAD DEL CONTENEDOR,

FURGON / ULD
2.1.0
Sellos del Contenedor, Furgn / ULD
2.1.1
2.1.2
2.2.0
2.2.1
72
Debe verificar los procedimientos de

seguridad que ha implementado el Asociado
de Negocio No BASC, basndose en un
proceso documentado de gestin de riesgos.
Debera establecer criterios de verificacin,
para el ingreso de nuevos socios
(accionistas).
Prevencin del Lavado de Activos y
Financiacin del Terrorismo
Debe aplicar en su proceso de seleccin y de
evaluacin de Asociados de Negocio y
nuevos socios (accionistas), criterios de
prevencin contra el lavado de activos y
financiamiento del terrorismo
Debe convenir con sus Asociados de Negocio

que el sello usado para asegurar los
contenedores y furgones, cumpla o exceda la
norma ISO 17712 para sellos de alta
seguridad
El agente debera informar a sus Asociados
de Negocio que deben establecer
procedimientos para reconocer y reportar a
la autoridad correspondiente, respecto de los
sellos comprometidos.
Almacenaje del Contenedor
Deben almacenarse en un rea segura para
impedir el acceso y/o manipulacin no
autorizados
Responsables
Establecimiento de la poltica de verificacin de los procedimientos de seguridad en el

procedimiento de seguridad de proveedores. (Anexo 12)

Gerencia Comercial
Establecimiento de la poltica de verificacin de antecedentes policiales, penales y

judiciales a los nuevos accionistas. (Anexo 12)

Gerencia Comercial
Establecimiento de la poltica de verificacin de antecedentes financieros y legales a los

nuevos accionistas en el Procedimiento de Seleccin de Clientes (Anexo 12)
Establecimiento de la poltica de identificacin y reporte de operaciones sospechosas en el
procedimiento relativo a situaciones crticas (Anexo 11)

Gerencia Comercial
Establecer en los acuerdos de seguridad con los proveedores de servicio crticos el

compromiso de contar con procedimientos de seguridad e inspecciones a los
contenedores segn sea aplicable.

Gerencia Comercial
Establecer en los acuerdos de seguridad con los proveedores de servicio crticos el

compromiso de usar sellos que cumplan o excedan la norma ISO 17712 segn sea
aplicable.

Gerencia Comercial
El cumplimiento de este requisito est en funcin a las interacciones con los asociados de
negocio en las que se informe sobre la importancia de reconocer y reportar sellos
comprometidos.

Gerencia Comercial
No aplica
------

Numeral
Ttulo
2.2.2
Debe contar con procedimientos

establecidos para denunciar y neutralizar la
entrada no autorizada a las reas de
almacenaje de los contenedores.
3.0.0
CONTROL DE ACCESO FSICO
3.1.0
Empleados
El Agente, cuyas instalaciones superen los 50
empleados, debe tener implementado un
sistema de identificacin con el objetivo de
controlar el acceso.
La alta direccin o el personal encargado de
la seguridad de la organizacin debe
controlar la entrega y devolucin de carns
de identificacin de empleados, visitantes y
proveedores
Se debe establecer, documentar y mantener
procedimientos para la entrega, eliminacin,
devolucin y cambio de dispositivos de
acceso, (por ejemplo, llaves, tarjetas de
acceso, claves, etc.
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.1.4
3.2.0
3.2.1
3.2.2
73
Deberan tener acceso slo a aquellas reas

donde desempean sus funciones
Responsables
No aplica
------
Requisito cumplido
------
Elaboracin de un procedimiento documentado para el control del acceso fsico. (Anexo

13)


13)


13)

Visitantes / Vendedores / Proveedores de

Servicio
Deben presentar una identificacin vigente
con fotografa al momento de ingresar a la Requisito cumplido
instalacin
El Agente debe mantener un diario
electrnico o manual con el registro de todos
los visitantes, incluyendo el nombre del
Requisito cumplido
visitante, propsito de su visita y
confirmacin de su identidad.
------
------

Numeral
Ttulo
Responsables
3.2.3
En las instalaciones de Agentes con ms de

50 empleados, los visitantes deberan ser
acompaados y exhibir en un lugar visible su
identificacin temporal
3.3.0
Verificacin de Correos y Paquetes

Debera ser examinado peridicamente todo Elaboracin de un procedimiento documentado para el proceso de la recepcin y
correo y paquetes recibidos, antes de ser
manipulacin de correspondencia. (Anexo 13)
distribuidos.

3.4.0
Identificacin y Retiro de Personas no

Autorizadas
Debe establecer un procedimiento para
identificar y dirigirse a personas no
autorizadas o no identificadas de acuerdo a
las circunstancias.
Establecimiento de la poltica de identificacin y retiro de personas no autorizadas en el

procedimiento relativo a situaciones crticas (Anexo 11)

4.0.0
SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO,

SUBCONTRATADO Y TEMPORAL
Elaboracin de un procedimiento documentado para el proceso de reclutamiento y

seleccin de personal (Anexo 14)

Establecimiento de la poltica de verificacin de informacin de solicitud de empleo en el

procedimiento relativo al reclutamiento y seleccin de personal (Anexo 14)

4.1.0
4.1.1
4.1.2
4.1.3
4.2.0
74
Verificacin Preliminar al Empleo

Debe existir un procedimiento documentado
para evaluar a los candidatos con
posibilidades de empleo y realizar
verificaciones peridicas a los empleados
actuales.
Antes de la contratacin se debe verificar la
informacin de la solicitud de empleo, tal
como los antecedentes y referencia
laborales.
Debe mantener una lista actualizada de
empleados propios y subcontratados que
incluya datos personales de mayor relevancia
Verificacin y Anlisis de Antecedentes
Requisito cumplido
Requisito cumplido
------
------

Numeral
Ttulo
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
4.2.5
4.2.6
4.2.7
4.3.0
75
De conformidad con la legislacin local, se

debe verificar e investigar los antecedentes
de los candidatos con posibilidades de
empleo. Revisiones peridicas se deben
realizar conforme la criticidad del cargo que
ocupe el trabajador.
Debe disponer de un archivo fotogrfico
actualizado del personal e incluir un registro
de huellas dactilares y firma.
Debe actualizar los datos bsicos de los
empleados como mnimo una vez al ao y
verificarlos peridicamente conforme a la
criticidad del cargo.
De conformidad con la legislacin local, debe
realizarse una visita al domicilio del personal
que ocupar las posiciones crticas o que
afecta la seguridad, antes de que ocupe el
cargo y actualizarla cada dos aos.
Debe mantener registros actualizados de
afiliacin a instituciones de seguridad social y
dems registros legales de orden laboral.
Debera realizar pruebas al personal de reas
crticas para detectar consumo de alcohol,
drogas y otras adicciones, antes de la
contratacin, cuando haya sospecha
justificable y aleatoriamente en un periodo
mximo de dos aos.
Debe contar con un programa de
concientizacin sobre adicciones al alcohol,
drogas, juego, entre otras adicciones, que
incluya avisos visibles y material de lectura
Procedimientos de Terminacin de
Vinculacin Laboral
Responsables
Elaboracin de un procedimiento documentado para el proceso de mantenimiento de

personal en el que se contemplen verificaciones de antecedentes, domicilio y pruebas
toxicolgicas peridicas. (Anexo 14)

Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------
Requisito cumplido

------



Numeral
Ttulo
4.3.1
4.3.2
5.0.0
PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD
5.1.0
Manejo y Procesamiento de Documentos e

Informacin de la Carga
5.1.1
5.1.2
5.1.3
5.1.4
5.2.0
5.2.1
5.3.0
76
Debe contar con procedimientos

documentados para retirar la identificacin y
eliminar el permiso y claves de acceso a las
instalaciones y sistemas de los empleados
desvinculados de la organizacin
Debe controlar el suministro, (entrega y
devolucin) de uniformes de trabajo de la
organizacin.
Debe garantizar que los datos transmitidos

por el Agente son de ptima calidad y
debern asegurar que toda la informacin
proporcionada por el importador,
exportador, embarcador, etc.,
Debe garantizar la coherencia de la
informacin transmitida a la autoridades
a travs de los sistemas, con la informacin
que aparece en los documentos de la
transaccin
Debe verificar que la documentacin est
completa y clara, contactando al Asociado de
Negocios, al importador o exportador, segn
sea necesario, para corregir la informacin o
la documentacin.
Debe existir una poltica de firmas y sellos
que autoricen los diferentes procesos de la
organizacin.
Envo Anticipado de Informacin
Conforme a los requisitos establecidos por
las autoridades nacionales de cada pas o por
regulaciones internacionales, se debe remitir
previamente a la autoridad correspondiente.
Discrepancias en la Carga
Responsables
Elaboracin de un procedimiento documentado para los controles de altas y bajas de

usuarios (Anexo 14)

Inclusin en el procedimiento documentado del proceso de reclutamiento y seleccin de

personal, las disposiciones sobre terminacin de vinculacin laboral (Anexo 14)

Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------
Elaboracin de un procedimiento documentado para la seguridad de procesos en donde

se establezca la poltica de firmas y sellos
Requisito cumplido

Gerencia de Operaciones
------

Numeral
Ttulo
5.3.1
5.3.2
5.4.0
5.4.1
5.4.2
5.4.3
5.4.4
5.4.5
6.0.0
6.1.0
6.1.1
6.1.2
77
Todos los faltantes o sobrantes y otras

discrepancias o anomala o que se detecten
en la carga, deben investigarse y solucionarse
en forma apropiada y oportuna.
Debe notificarse oportunamente a la aduana
y a otras autoridades competentes si se
detectan anomalas o actividades ilegales o
sospechosas
Verificacin de la Carga vs Documentos de
Embarque
Deber verificarse la informacin del
manifiesto de carga con la carga recibida o
entregada.
Debe describirse la carga con exactitud, y
debe indicar peso, etiquetas y marcas; as
mismo se har un conteo de las piezas (cajas)
frente a los documentos de la carga.
Debera compararse la carga que se est
enviando o recibiendo con las rdenes de
compra, despacho o de entrega.
Responsables

se establezca las acciones en caso de situaciones de faltantes o sobrantes de carga.


se establezca las acciones en caso de que se detecten anomalas o situaciones ilegales.

Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------
Debe identificarse plenamente a los

conductores o choferes antes de recibir o
No aplica
entregar la carga.
Deberan establecer y aplicar procedimientos
para llevar la trazabilidad y monitorear la
Requisito cumplido
carga durante el tiempo de trnsito
------
------
SEGURIDAD FSICA
Seguridad del Permetro
Las reas de las instalaciones donde se
maneje y almacene carga debe contar con No aplica
cerramiento profesional
Cuando se requiera, se deber utilizar cercas
o barreras interiores dentro de una
No aplica
instalacin de manejo de carga para segregar
la carga domstica, internacional, de alto
------
------

Numeral
Ttulo
Responsables
valor y peligrosa.
6.1.3
6.2.0
6.2.1
6.2.2
6.3.0
6.4.0
6.4.1
6.4.2
6.5.0
6.5.1
78
Todas las cercas tienen que ser

inspeccionadas regularmente para verificar
su integridad e identificar daos.
Puertas y Casetas
Deben ser controladas, monitoreadas y
supervisadas las puertas de entrada y salida
de vehculos y de personal.
Debe mantenerse al mnimo necesario la
cantidad de puertas habilitadas para
entradas y salidas.
Estacionamiento de Vehculos
Deberan estar alejadas de las reas de
manejo, almacenaje de carga y de las
adyacentes a stas, las reas de
estacionamiento de los vehculos privados
(empleados, visitantes, proveedores y
contratistas)
Estructura de los Edificios
Las instalaciones deben construirse con
materiales que resistan la entrada forzosa o
ilegal.
Deben realizarse inspecciones y reparaciones
peridicas para mantener la integridad de las
mismas.
Control de Cerraduras y Llaves
Las ventanas, puertas y cercas interiores y
exteriores de reas crticas deben contar con
mecanismos de cierre y estar controladas.
No aplica
------
Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------
No aplica
------
No aplica
------
Elaboracin de un procedimiento documentado para las inspecciones de seguridad fsica.
Requisito cumplido

------

Numeral
Ttulo
6.5.2
6.6.0
6.7.0
6.7.1
6.7.2
6.8.0
6.8.1
6.8.2
6.8.3
6.8.4
6.8.5
6.8.6
79
Deben mantener un control sobre las

cerraduras, llaves y claves de acceso
entregadas. Los edificios de oficinas deben
tener horarios de acceso limitados
Iluminacin
Sistemas de Alarmas y Videocmaras de
Vigilancia
El uso de elementos de seguridad electrnica
debe estar considerado en su evaluacin de
riesgos.
Debera utilizar sistemas de alarmas y
cmaras de vigilancia para supervisar y
monitorear las instalaciones y prevenir el
acceso no autorizado a las reas crticas.
Otros Criterios de Seguridad
La empresa debe tener un jefe o responsable
de la seguridad, con funciones debidamente
documentadas.
Debe disponer de un plano con la ubicacin
de las reas sensibles de la instalacin.
Deben estar controladas y separadas las
reas de lockers de las reas de
almacenamiento y operacin de carga.
Debe tener un servicio de seguridad
competente, propio o contratado de
preferencia certificado BASC.
Debe disponer de sistemas adecuados que
permitan la comunicacin oportuna con los
supervisores y encargados de seguridad y
con las autoridades nacionales y extranjeras
Debe garantizar una accin de respuesta
oportuna y disponible por parte del personal
de seguridad durante 24 horas al da.
Responsables
Inclusin en el procedimiento documentado del control de acceso fsico, las disposiciones

sobre el control de cerraduras, llaves y claves de acceso. (Anexo 13)

Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------
Elaboracin de un plano de ubicacin de reas sensibles.

No aplica
------
No aplica
------
Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------

Numeral
Ttulo
6.8.7
Debe establecer procedimientos

documentados y dispositivos de alerta,
accin y evacuacin en caso de amenaza o
falla en las medidas de proteccin.
7.0.0
SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGIAS

DE INFORMACIN
7.1.0
7.1.1
7.1.2
7.2.0
7.2.1
7.2.2
7.2.3
7.2.4
7.3.0
8.0.0
80
Proteccin con contrasea

Para los sistemas automatizados se debe
asignar cuentas individuales que exijan un
cambio peridico de la contrasea.
Debe establecer polticas, procedimientos y
normas de tecnologa de informacin,
utilizadas en la organizacin, las cuales deben
darse a conocer mediante capacitacin.
Responsabilidad
El control de la documentacin y la
informacin en los equipos de cmputo,
debe incluir proteccin contra el acceso no
autorizado.
Se debe establecer un sistema para
identificar el abuso de los sistemas
informticos a fin de detectar accesos no
autorizados, manipulacin indebida o la
alteracin de los datos del negocio
Los infractores del sistema de seguridad de
tecnologas de la informacin deben estar
sujetos a apropiadas medidas disciplinarias.
Debe considerar en su evaluacin de riesgos,
contar con una copia de respaldo fuera de
sus instalaciones. Debera disponer de copias
de respaldo de la informacin sensible
Proteccin a los Sistemas y Datos
ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y
CONCIENCIACIN SOBRE
Responsables
El cumplimiento de este requisito est asociado al cumplimiento del requisito 4.4.7. de la

Norma BASC a travs del procedimiento para situaciones crticas. (Anexo 11)

Encargados de rea
Requisito cumplido
Elaboracin de un procedimiento documentado para las disposiciones de seguridad TI.
(Anexo 15).
Inclusin de los temas sobre normas de tecnologa en los programas de capacitacin.
-----rea de Calidad y Procesos

Gerencia de Sistemas
Corporativo
Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------
Requisito cumplido
------

Numeral
Ttulo
AMENAZAS
8.1.0
Capacitacin
8.2.0
Entrenamiento para los empleados sobre

seguridad de la cadena de suministro
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.2.5
8.2.6
Debe contar con un programa de

capacitacin a fin de que todo el personal
sepa reconocer y reportar amenazas y
vulnerabilidades sobre actividades ilcitas,
tales como actos de terrorismo y
contrabando, en toda la cadena
Los empleados deben ser conscientes de los
procedimientos que la organizacin ha
puesto en marcha para considerar una
situacin y como reportarla.
Debera ofrecer capacitacin adicional a los
empleados que laboran en las reas de
envos y recibos de carga, as como a
aquellos que reciben y abren la
correspondencia.
Para implementar el SGCS BASC, el personal
que labora en la organizacin debe estar
capacitado, a fin de permitir que las personas
adquieran habilidades para el control y
seguridad de los procesos.
Debe ofrecer capacitacin especfica a los
empleados para mantener la integridad de la
carga, reconocer conspiraciones internas y
proteccin de los controles de acceso.
Estos programas deberan ofrecer incentivos
por la participacin activa de los empleados.
Responsables
Elaboracin de programas de concientizacin sobre amenazas acerca de actividades ilcitas

en la cadena de suministros. (Anexo 16)

Gerencia Comercial
Elaboracin de programas de concientizacin sobre amenazas acerca de actividades ilcitas

en la cadena de suministros. (Anexo 16)

Capacitacin al personal en el procedimiento de respuesta ante situaciones crticas.

Capacitacin al personal en el procedimiento para reportar incidentes de seguridad.

Encargados de rea
Capacitacin al personal en el procedimiento documentado sobre la recepcin y

manipulacin de correspondencia

Inclusin de las polticas de capacitacin en el procedimiento de Competencia, formacin

y toma de conciencia del personal.

Inclusin de las polticas de capacitacin en el procedimiento de Competencia, formacin

y toma de conciencia del personal.

Requisito cumplido
81
------
Las actividades detalladas en el plan de implementacin se han definido teniendo

en cuenta principalmente lo exigido por la Norma y/o Estndar BASC V04-2012,
sin embargo tambin han considerado disposiciones y polticas establecidas por la
Gerencia General y la experiencia de implementacin e integracin del equipo
implementador.
El plan de implementacin evidencia la participacin de liderazgo del equipo

implementador al tener que desarrollar con la Alta Direccin y los Encargados de
rea las polticas generales y especificas del SGCS.
3.3.3.
CRONOGRAMA DE EJECUCIN
La ejecucin de las acciones planteadas en los planes de implementacin se

realizara segn lo detallado en el cronograma que se muestra a continuacin. (Ver
Tabla 3.7)
82
Tabla 3.7: Cronograma de Ejecucin de las Actividades de Implementacin del SGCS BASC
I REQUISITOS DE PLANIFICACION DEL SISTEMA

P
l
a
n
1 Poltica de Control y Seguridad

2 Objetivos de Control y Seguridad
3 Mapeo y Caracterizacin de Procesos
4 Gestin del Riesgo
5 Requisitos Legales y de Otra ndole
II REQUISITOS DE IMPLEMENTACION
6 Estructura, Responsabilidad y Autoridad
7 Entrenamiento y Capacitacin y Toma de Conciencia
8 Documentacin del Sistema (Manual de Seguridad)
9 Control Operacional (Procedimientos y Formatos):
D
o
Requisitos de Asociados de Negocio.
Requisitos de Seguridad del Contenedor
Requisitos de Control de Acceso Fsico
Requisitos de Seguridad de Personal
Requisitos de Seguridad de Procesos
Requisitos de Seguridad Fsica
Requisitos de Seguridad en las Tecnologas de Informacin
Requisitos de Entrenamiento en Seguridad y Concienciacin sobre

Amenazas
10 Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos

C
h
e
c
k
A
c
t
III REQUISITOS DE VERIFICACION

11 Monitoreo y Medicin
12 Auditora Interna
IV REQUISITOS DE MEJORA CONTINUA
13 Acciones Correctivas y Preventivas
14 Compromiso de la Direccin
83
S em 28
S em 27
S em 26
S em 25
Mes 7
S em 24
S em 23
S em 22
S em 21
Mes 6
S em 20
S em 19
S em 18
S em 17
Mes 5
S em 16
S em 15
S em 14
S em 13
Mes 4
S em 12
S em 11
S em 10
S em 9
Mes 3
S em 8
S em 7
S em 6
S em 5
Mes 2
S em 4
S em 3
S em 2
Mes 1
S em 1
C ronog rama de E jec uc in de las Ac tiv idades de

Implementac in del S G C S B AS C
CAPTULO IV: EVALUACIN TCNICO-ECONMICO
4.1. EVALUACIN TCNICA
4.1.1.
RIESGOS IDENTIFICADOS ANTES DE LA IMPLEMENTACIN DEL SGCS
De acuerdo con el procedimiento de Gestin de Riesgos basado en el Estndar

australiano AS/NZS 4360:1999 (vase Anexo 5), se elaboraron las Matrices de
Evaluacin de Riesgos (vase Anexo 6). Con apoyo de los dueos de los
procesos, inicialmente cada elemento (procesos, personas e instalaciones) fue
analizado de forma detallada para determinar aquellas amenazas y riesgos a los
que est asociado. En la Tabla 4.1 se observa una muestra de las principales
amenazas y riesgos identificados en las Matrices de Evaluacin de Riesgos:
Tabla 4.1: Principales Amenazas y Riesgos Identificados

PROCESO
GESTIN
COMERCIAL Y
DE ATENCIN
AL CLIENTE
OPERACIONES
SUBPROCESOS
(OPERACIONES,
INSTALACIONES,
PERSONAL)
PRINCIPALES AMENAZAS
IDENTIFICADAS
PRINCIPALES RIESGOS
IDENTIFICADOS
Prospeccin, Cotizacin y
Venta
Omisin en la evaluacin de los clientes por

parte de los Ejecutivos de Ventas sobre sus
antecedentes que suponga vinculacin con
empresas de alto perfil de riesgo
Procesos penales / Prdida de

imagen corporativa / Clientes
vinculados con actividades
ilcitas de lavado de activos
Coordinacin Preembarque y Atencin al

Cliente
Filtracin de informacin confidencial a

terceros para propsitos ilcitos de hurto o
contrabando.

imagen corporativa
Personal
Colusin con organizaciones ilcitas para

filtrar informacin confidencial de embarque
para fines ilcitos

imagen corporativa
Importaciones - Agente
en Destino
Adulteracin de la informacin recibida

imagen corporativa / Multas /
Prdidas econmicas
Exportaciones - Agente
en Origen
Colusin del operativo con el exportador /

transportista para hurto y/o contaminacin

imagen corporativa / Prdidas
econmicas
Personal
Filtracin de informacin confidencial
Prdida de competitividad
Administracin de Redes
y Soporte a Usuarios
Ataque informtico (terrorismo informtico) /

Sabotaje
Prdida total o parcial de la

informacin
Desarrollo de software
Filtracin de informacin confidencial (Base

de datos, cdigo del programa)
Sabotaje del sistema
Prdida de competitividad /
Prdida econmica
Personal
Asignar por cuenta propia permisos de

acceso no autorizados a los usuarios que
filtren informacin confidencial.
Prdida de competitividad /
Prdida econmica
SISTEMAS
84
PROCESO
GESTIN DE
ADMINISTRACIN
SUBPROCESOS
(OPERACIONES,
INSTALACIONES,
PERSONAL)
PRINCIPALES AMENAZAS
IDENTIFICADAS
PRINCIPALES RIESGOS
IDENTIFICADOS
Gestin de Recursos
Humanos
Se brinde una informacin falsa del domicilio

y antecedentes laborales
Prdida de imagen corporativa

por actos ilcitos
Administracin de Oficina
(Seguridad)
Sustraccin de las llaves de la oficina para

propsitos ilcitos
Prdida econmica / Prdida de

informacin
Gestin Contable
(Confirmaciones y pagos)
Pago en exceso al proveedor o arreglos con

el proveedor
Prdida econmica
Gestin de Proveedores
Incumplimiento con los disposiciones

mnimas de seguridad
Ineficacia y vulnerabilidad de las

actividades realizadas
Instalaciones
Inoperancia de los CCTV por ausencia de

mantenimiento que impidan monitoreo de las
actividades realizadas en las oficinas
Prdida econmica y de
informacin
Personal
Filtracin de informacin confidencial y/o

fraude en la documentacin con fines ilcitos
Prdida econmica / Prdida de

informacin
4.1.2.
RIESGOS GESTIONADOS CON LA IMPLEMENTACIN DEL SGCS
En una segunda etapa, las amenazas y los riesgos identificados son evaluados
para poder clasificarlos segn su nivel de riesgo y determinar prioridades para sus
tratamientos.
Por un lado, el nivel de riesgos est determinado en base a la probabilidad que

ocurra el riesgo y la consecuencia o severidad del mismo. Por otro lado, el clculo
de las prioridades para el tratamiento de riesgos depende del nivel de riesgos y la
vulnerabilidad de la organizacin frente a ellos. A su vez, esta ltima, obedece a la
efectividad de las medidas de control para mitigar los riesgos identificados.
En este sentido, como se puede apreciar en la Matriz de Evaluacin de Riesgos

(vase Anexo 6), las medidas de control resaltadas en prpura se identifican
como las gestionadas por el proceso de implementacin y las resaltadas en verde
como las existentes antes de la implementacin.
Cabe mencionar que, segn el procedimiento de Gestin de Riesgos (vase

Anexo 5), se elaborar un Plan de Tratamiento de Riesgos (vase Anexo 7), el
cual gestionar los riesgos que hayan sido identificados con prioridad 1 y 2 en la
Matriz de Evaluacin de Riesgos. As, las medidas de control de los riesgos en
mencin se encuentran resaltadas en amarillo por presentarse como no existentes
o deficientes.
85
4.2. EVALUACIN ECONMICA
4.2.1.
Inversin en la Implementacin del SGCS
La inversin en la implementacin ha sido estimada en funcin de las necesidades

de recursos identificados en el plan de implementacin y ha sido estructurada en
las siguientes componentes: Inversin en Horas Hombre (Horas Extra),
Capacitaciones, Otros Servicios de Terceros, y Afiliacin y Certificacin BASC. Los
totales de estos componentes as como su distribucin a lo largo del proyecto se
muestran en la Tabla 4.2. Los detalles sobre el clculo de cada tipo de inversin
se muestran en el Anexo 17.
Luego de la implementacin del SGCS, con el fin de mantener la certificacin (de

duracin de un ao) es necesario considerar los costos de mantenimiento en los
que se incurrirn en el periodo operativo. Los totales de los componentes del costo
de mantenimiento en el primer ao se muestran en la Tabla 4.3. Los detalles sobre
el clculo de cada tipo de costo de mantenimiento se muestran en el Anexo 18.
86
Tabla 4.2: Consolidado de Costos de Inversin

0
Periodo de Inversin
3
Tipo de Inversin
Mes 1
Mes 2
Mes 3
Mes 4
Mes 5
Mes 6
Mes 7
Inversin Total
% de Inversin
Total de Inversin en
Horas Hombre
S/. 889.51
S/. 889.51
S/. 889.51
S/. 889.51
S/. 889.51
S/. 889.51
S/. 889.51
S/. 6,226.56
19.10%
Capacitaciones
S/. 600.00
S/. 1,800.00
S/. 2,400.00
S/. 250.00
S/. 250.00
S/. 3,400.00
S/. 0.00
S/. 8,700.00
26.68%
Total de Inversin en Otros

Servicios de Terceros
S/. 0.00
S/. 3,600.00
S/. 2,880.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 1,200.00
S/. 0.00
S/. 7,680.00
23.55%
Afiliacin y Certificacin
BASC
S/. 4,000.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 2,500.00
S/. 0.00
S/. 6,500.00
19.93%
Gastos Generales de
Implementacin
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 3,500.00
10.73%
Total de Inversin por

Mes
S/. 5,989.51
S/. 6,789.51
S/. 6,669.51
S/. 1,639.51
S/. 1,639.51
S/. 8,489.51
S/. 1,389.51
S/. 32,606.56
100%
87
Tabla 4.3: Consolidado de Costos de Mantenimiento

Periodo Operativo
12
13
10
11
14
15
16
17
18
Tipo de costo de
mantenimiento
Mes 1
Mes 2
Mes 3
Mes 4
Mes 5
Mes 6
Mes 7
Mes 8
Mes 9
Mes 10
Mes 11
Mes 12
Costo de
Mant.
Total
% de
Costo
Total de costo de
mantenimiento en
Capacitaciones
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 250.00
S/. 250.00
S/. 350.00
S/. 150.00
S/. 250.00
S/. 250.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 1,500.00
12.52%
Total de costo de
mantenimiento en
Otros Servicios de
Terceros
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 1,080.00
S/. 3,600.00
S/. 1,170.00
S/. 630.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 6,480.00
54.09%
Total de costo de
mantenimiento en
Afiliacin y
Certificacin BASC
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 2,500.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 2,500.00
20.87%
Total gastos
generales de
mantenimiento
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 1,500.00
12.52%
Total del costo de

mantenimiento
por mes
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 375.00
S/. 375.00
S/. 1,555.00
S/. 3,875.00
S/. 1,545.00
S/. 1,005.00
S/. 2,625.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/.
11,980.00
100%
88
4.2.2.
Beneficios Econmicos de Implementacin del SGCS
La implementacin del SGCS BASC trae consigo varios beneficios, de los cuales
es relevante resaltar la reduccin de riesgos que brinda eficiencia operacional y el
atractivo comercial sustentado en la confianza de participar en una cadena de
comercio internacional segura.
Para el caso de ALEXIM, que contempla en su planeamiento estratgico el

aumentar las operaciones de exportacin, la implementacin del SGCS BASC ha
aportado un gran valor en sus operaciones y se ha convertido en una organizacin
comercialmente atractiva para el desarrollo de las mismas.
ALEXIM ha venido realizando esfuerzos comerciales para poder cerrar

negociaciones y relaciones a largo plazo con cuentas importantes con los cuales
podra aumentar considerablemente sus operaciones de exportacin. Por la
naturaleza de las operaciones de exportacin y los riesgos a los que est
expuesta, estas cuentas estratgicas exigen, entre otros requisitos, que sus
asociados de negocio cuenten con programas de seguridad implementados para
poder minimizarlos.
En ese sentido, con la implementacin del SGCS BASC, ALEXIM ha proyectado el

cierre de cuentas estratgicas y los beneficios econmicos que traera consigo en
funcin a sus demandas de embarques. (Ver Tabla 4.4)
Con la finalidad de demostrar los beneficios econmicos de la implementacin y

certificacin del SGCS BASC, se analizaran los profits (utilidades) de las cuentas
estratgicas de exportacin en un periodo operativo de un ao contado a partir de
la finalizacin de la implementacin. (Ver Tabla 4.5)
89
Tabla 4.4: Cartera de Clientes Proyectada

Demanda de contenedores
por mes
N Cont. N Cont.
20
40
N Cont.
Profit embarque
Reefer
FCL Mensual
40
Duracin
del
contrato
(meses)
Frecuencia
de
Embarques
Total de
Embarques
en 1 ao
Cliente
Tipo de Embarque
Destino
Producto
METALPREN SA
EXPO. MARIT. (PERU)
CHILE (Valparaso)
ARTICULOS DE PLASTICO,
TAPAS Y ENVASES
S/. 638.40
Mes 6
Cada mes
INDUSTRIAS TEAL SA
EXPO. MARIT. (PERU)
CHILE (Valparaso)
DULCES Y GALLETAS
S/. 1,192.80
Mes 2
Cada mes
EXPO. MARIT. (PERU)
ESPAA (Barcelona)
ESPARRAGO BLANCO EN
FRASCOS Y LATAS
S/. 1,968.40
Mes 1
Cada mes
EXPO. MARIT. (PERU)
ESPAA (Barcelona)
HARINA DE PESCADO
S/. 5,905.20
Mes 9
Cada mes
EXPO. MARIT. (PERU)
ESPAA (Barcelona)
PIMIENTO PIQUILLO EN
CONSERVAS
S/. 3,936.80
Mes 2
13
ALSUR PER S.A.C.
EXPO. MARIT. (PERU)
ESPAA (Barcelona)
REP. INDUSTRIALES
S/. 1,198.40
Mes 1
DEVANLAY PERU SAC
EXPO. MARIT. (PERU)
FRANCIA (Le Havre)
PRENDAS DE VESTIR
(LACOSTE)
S/. 2,122.40
Mes 5
TAL. S.A.
EXPO. MARIT. (PERU)
FRANCIA (Le Havre)
CONSERVAS DE ESPARRAGO
S/. 1,744.40
Mes 3
Cada mes
ITALIA (Livorno)
ANODOS DE ZINC
S/. 2,228.80
Mes 6
Cada mes
ITALIA (Livorno)
CONSERVAS DE ESPARRAGO
S/. 1,800.40
Mes 1
Cada mes
USA (Port Everglades,

Miami)
Miami)
Miami)
PRENDAS DE VESTIR (RALPH

LAUREN CORP)
S/. 2,710.40
Mes 2
Cada mes
PRENDAS DE VESTIR
S/. 2,301.60
Mes 1
12
PRENDAS DE VESTIR
S/. 1,355.20
Mes 1
12
VENEZUELA (La Guaira)
PISO CERMICO
S/. 1,836.80
Mes 1
12
AGUALIMA SAC
PESQUERA
DIAMANTE SA
SOCIEDAD AGRICOLA
VIRU SAC
INDUSTRIAS ELECTRO
EXPO. MARIT. (PERU)
QUIMICAS S.A.
GREEN PERU SA
EXPO. MARIT. (PERU)
COTTON KNIT S.A.C.
EXPO. MARIT. (PERU)
CONFECCIONES
TEXTIMAX S.A.
TEXTIL DEL VALLE
S.A.
CERAMICA LIMA SA
EXPO. MARIT. (PERU)

EXPO. MARIT. (PERU)
EXPO. MARIT. (PERU)
90
Inicio del
servicio
Cada 3
meses
Cada 2
meses
Cada 2
meses
Cada 2
meses
Cada 3
meses
Cada 3
meses
4
4
4
6
4
4
Tabla 4.5: Consolidado de Profit Proyectado
Cliente
METALPREN SA
INDUSTRIAS
TEAL SA
AGUALIMA SAC
7
Mes 1
8
Mes 2
9
Mes 3
10
Mes 4
11
Mes 5
Periodo Operativo
12
13
Mes 6
Mes 7
S/. 638.40
S/. 1,968.40
S/. 1,192.80
S/. 1,192.80
S/. 1,192.80
S/. 1,968.40
S/. 1,968.40
S/. 1,968.40
S/. 638.40
14
Mes 8
CONFECCIONES
TEXTIMAX S.A.
TEXTIL DEL
VALLE S.A.
CERAMICA
LIMA SA
Total Profit
S/. 1,198.40
S/. 1,744.40
S/. 1,800.40
S/. 1,744.40
S/. 1,800.40
S/. 1,800.40
S/. 1,800.40
S/. 2,710.40
S/. 2,710.40
S/. 2,710.40
S/. 2,301.60
S/. 2,301.60
S/. 1,968.40
Total
S/. 9,842.00
S/. 1,198.40
S/. 1,198.40
S/. 2,122.40
S/. 2,122.40
S/. 1,744.40
S/. 5,905.20
S/. 3,936.80
S/. 5,905.20
S/. 5,905.20
S/. 3,936.80
S/. 23,620.80
S/. 15,747.20
S/. 4,793.60
S/. 2,122.40
S/. 2,122.40
S/. 8,489.60
S/. 1,744.40
S/. 1,744.40
S/. 1,744.40
S/. 10,466.40
S/. 2,228.80
S/. 2,228.80
S/. 2,228.80
S/. 6,686.40
S/. 7,201.60
S/. 2,710.40
S/. 10,841.60
S/. 2,301.60
S/. 2,301.60
S/. 2,301.60
S/. 2,301.60
S/. 13,809.60
S/. 1,355.20
S/. 1,355.20
S/. 1,355.20
S/. 1,355.20
S/. 5,420.80
S/. 1,836.80
S/. 1,836.80
S/. 1,836.80
S/. 1,836.80
S/. 7,347.20
S/. 10,460.80
S/. 11,608.80
S/. 12,916.40
S/. 12,608.40
S/. 15,982.40
S/. 4,611.60
S/. 13,426.00
S/. 8,548.40
91
18
Mes 12
S/. 3,578.40
S/. 3,936.80
S/. 1,198.40
17
Mes 11
S/. 1,915.20
S/. 5,905.20
S/. 3,936.80
16
Mes 10
S/. 638.40
PESQUERA
DIAMANTE SA
SOCIEDAD
AGRICOLA
VIRU SAC
ALSUR PER
S.A.C.
DEVANLAY
PERU SAC
TAL. S.A.
INDUSTRIAS
ELECTRO
QUIMICAS S.A.
GREEN PERU
SA
COTTON KNIT
S.A.C.
15
Mes 9
S/. 10,329.20
S/. 9,097.20
S/. 14,266.00
S/. 5,905.20
S/. 129,760.40
Tabla 4.6: Consolidado del Flujo de Caja del Proyecto

0
Mes 1
Periodo de Inversin
2
3
4
Mes 3
Mes 4
Mes 5
1
Mes 2
5
Mes 6
6
Mes 7
7
Mes 1
8
Mes 2
9
Mes 3
10
Mes 4
11
Mes 5
Periodo Operativo
12
13
Mes 6
Mes 7
14
Mes 8
15
Mes 9
16
Mes 10
17
Mes 11
18
Mes 12
Ingreso
10,460.80
11,608.80
12,916.40
12,608.40
15,982.40
4,611.60
13,426.00
8,548.40
10,329.20
9,097.20
14,266.00
5,905.20
Egresos
-5,989.51
-6,789.51
-6,669.51
-1,639.51
-1,639.51
-8,489.51
-1,389.51
-125.00
-125.00
-375.00
-375.00
-1,555.00
-3,875.00
-1,545.00
-1,005.00
-2,625.00
-125.00
-125.00
-125.00
Saldo
-5,989.51
-6,789.51
-6,669.51
-1,639.51
-1,639.51
-8,489.51
-1,389.51
10,335.80
11,483.80
12,541.40
12,233.40
14,427.40
736.60
11,881.00
7,543.40
7,704.20
8,972.20
14,141.00
5,780.20
Nota: Las cifras estn expresadas en soles.
92
Con el fin de demostrar la rentabilidad del proyecto de implementacin para

ALEXIM, se analizaran los flujos de caja del proyecto en cuanto a la inversin, el
costo de mantenimiento y el profit (utilidad) proyectado. En la Tabla 4.6 se muestra
el resumen de los flujos de caja a lo largo del periodo de inversin (7 meses) y del
periodo operativo. Los detalles sobre el clculo del flujo de caja se muestran en el
Anexo 19.
Considerando una tasa de descuento anual de 19.18% (tasa promedio del sector)
ll que representa una tasa mensual de 1.47%, se obtiene una VAN de
S/.67,305.44 y una TIR mensual de 15.21%.
93
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
A. CONCLUSIONES:
1. La definicin de la poltica y objetivos de seguridad no solo ha sido una declaracin general

de prevencin a los riesgos en la cadena de suministros, sino que ha requerido de
retroalimentacin de lo identificado en la evaluacin de riesgos para que sea coherente y
acorde a la realidad de ALEXIM.
2. De las medidas de control de las matrices de evaluacin de riesgos, se logr no solamente el

establecimiento de controles sino tambin la integracin de stos con el Sistema de Gestin
de la Calidad actual y con algunas polticas internas de la empresa.
3. La base documental del SGCS BASC no solo cumple con lo exigido con la Norma y
Estndares BASC V04-2012, sino que tambin ha sido diseada de forma que permita su
integracin con otros sistemas de gestin y sea ligera para un fcil entendimiento.
4. Con la implementacin del SGCS BASC, la organizacin ha podido gestionar los riesgos a los
que estaba afectada, lo cual ha trado consigo eficiencia operacional y el ahorro de incurrir
en multas, prdidas econmicas, procesos penales y/o judiciales y hasta la prdida de
imagen corporativa.
5. En el plano econmico, resulta muy beneficioso contar con el SGCS BASC dado que la
inversin realizada queda justificada frente a los profits (utilidades) de cuentas estratgicas
importantes cerradas a largo plazo.
6. La implementacin del SGCS BASC otorgar un valor agregado a las operaciones del agente
de carga definiendo una importante ventaja frente a sus competidores.
7. Finalmente, se puede concluir que con la implementacin del SGCS BASC, la organizacin
est preparada para obtener y mantener la certificacin BASC y que los beneficios que trae
consigo hacen que tanto los asociados de negocio en general y la misma organizacin
participen en una cadena de comercio internacional segura.
94
B. RECOMENDACIONES:
1. Tanto para la implementacin como mantenimiento del SGCS BASC, se recomienda contar
permanentemente con el compromiso de la alta direccin no solo para establecer polticas
sino tambin para que se asegure la eficacia de las mismas.
2. Se aconseja sensibilizar al personal con el fin de adoptar una cultura de prevencin que se
torne ms importante que la de reaccin.
3. Se sugiere difundir las mejores prcticas de seguridad y hacer partcipes a los dems
asociados para que la seguridad de la cadena de suministros no se rompa por el eslabn ms
dbil.
4. Se debe considerar importante identificar y evaluar constantemente los riesgos a fin de

mantener los controles actualizados y de mejorar continuamente el SGCS BASC.
5. Es aconsejable el incluir nuevas metodologas de identificacin, evaluacin y tratamiento de

riesgos que hagan ms precisa y gil la forma de gestionar los riesgos.
6. En orientacin a la integracin de los sistemas de gestin es recomendable que sta se lleve

de manera progresiva y esbelta teniendo en consideracin tanto los requisitos de sus normas
y las polticas de la empresa.
95
BIBLIOGRAFA
1. Camisn, C; Cruz, S; Gonzles, T. (2006) Gestin de la calidad: conceptos, enfoques,

modelos y sistemas. Madrid: Pearson Prentice Hall.
2. Carmona, M. ; Buiza, G; Vsquez, V; Rivas, M. . (2008) Gua para la integracin de

sistemas de gestin sobre la base de los procesos: calidad, medio ambiente y seguridad y
salud en el trabajo. Andaluca: IAT (Instituto Andaluz de Tecnologa).
3. ISO/TC 176/SC 1 (Comit tcnico). (2005) ISO 9000:2005 Quality management systems
fundamentals and vocabulary. Ginebra: International Organization for Standardization (ISO).
4. ISO/TC 176/SC 2 (Comit tcnico). (2008) ISO 9001:2008 Quality management systems
requirements. Ginebra: International Organization for Standardization (ISO).
5. ISO/TC 262 (Comit tcnico). (2009) ISO 31000:2009 Risk management principles and
guidelines. Ginebra: International Organization for Standardization (ISO).
6. ISO/TC 262 (Comit tcnico). (2009) ISO Guide73:2009 Risk management vocabulary
complements. Ginebra: International Organization for Standardization (ISO).
7. Standards Australia Internacional Ltd. (2004) Risk management guidelines companion to

AS/NZS 4360:2004. Sydney: Standards Australia Internacional Ltd.
8. World BASC Organization (WBO). (2012) Estndares BASC V04-2012: estndares de

seguridad: agente de carga / agente martimo. Cartagena: World BASC Organization (WBO).
9. World BASC Organization (WBO). (2012) Norma BASC V04-2012. Cartagena: World BASC
Organization (WBO).
96
ANEXOS
97
ANEXOS
Pg.
Anexo 01
Mapa de Procesos...........
99
Anexo 02
Caracterizacin de Proceso............
100
Anexo 03
Poltica del SGCS............
106
Anexo 04
Objetivos de Seguridad...........
107
Anexo 05
Procedimiento de Gestin de Riesgos.........
108
Anexo 06
Matriz de Evaluacin de Riesgos............
112
Anexo 07
Plan de Tratamiento de Riesgos..........
131
Anexo 08
Procedimiento de Requisitos Legales y de Otra ndole.......
133
Anexo 09
Estructura y Responsabilidades BASC...........
134
Anexo 10
Estructura Manual de Seguridad BASC..........
135
Anexo 11
Procedimiento de Respuesta ante Eventos Crticos ........
136
Anexo 12
Procedimiento de Seguridad de Asociados de Negocio ......
140
Anexo 13
Procedimiento del Control de Acceso Fsico.......
143
Anexo 14
Procedimiento de Seguridad del Personal.......
146
Anexo 15
Procedimiento de Seguridad TI...........
148
Anexo 16
Programa de Capacitacin en Seguridad........
149
Anexo 17
Costos de Inversin.............
150
Anexo 18
Costos de Mantenimiento............
153
Anexo 19
Flujo de Caja del Proyecto...........
155
98
ANEXO 1: MAPA DE PROCESOS
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
GESTIN COMERCIAL Y DE
ATENCIN AL CLIENTE
OPERACIONES
PROSPECCIN, COTIZACIN Y
VENTA
IMPORTACIONES - AGENTE EN DESTINO

RIESGOS
MINIMIZADOS
Y/O
CONTROLADOS
(OPERACIONES
SEGURAS)
IDENTIFICACIN
DE
PELIGROS
Y/O
AMENAZAS
COORDINACIN PRE-EMBARQUE Y
ATENCION AL CLIENTE
ADMINISTRACIN DE
REDES Y SOPORTE A
USUARIOS
EXPORTACIONES - AGENTE EN ORIGEN
DESARROLLO DE
SOFTWARE
SISTEMAS
GESTIN DE
RRHH
ADMINISTRACION
DE OFICINA
GESTIN DE ADMINISTRACIN
MEJORAMIENTO CONTINUO
99
GESTIN
CONTABLE
GESTIN DE
PROVEEDORES
ANEXO 2: CARACTERIZACIN DE PROCESOS
Proceso
Responsable del Proceso
Departamentos / reas
Involucrado(a)s
Entradas
Norma y Estndar (Agente de Carga)
BASC V04- 2012, Poltica de Sistema
Integrado de Gestin, Secuencia e
interaccin de procesos,
Caracterizaciones de Procesos,
Requisitos Legales, Recursos Humanos
y Econmicos, Peligros o Amenazas,
Criterios de auditora, No Conformidades,
Oportunidades de Mejora.
Caracterizacin de Procesos
Sistema Integrado de Gestin
Jefe de Calidad y Procesos
Calidad y Procesos
Subprocesos y Actividades
1.
2.
3.
4.
100
Planificacin del sistema

o
Determinacin de los objetivos de seguridad.
o
Gestionar los riesgos de la organizacin.
o
Identificacin de los requisitos legales y otros reglamentarios aplicables a la
empresa.
o
Identificacin de los recursos requeridos para la implantacin del sistema.
(Humanos, econmicos, tecnolgicos).
Implementacin del sistema
o
Asignacin de responsabilidades para asegurar la implantacin del sistema.
o
Capacitacin del personal con responsabilidad en seguridad para
garantizar su competencia.
o
Difusin de la poltica de seguridad y dems documentos necesarios para
la implementacin.
o
Elaboracin de la documentacin del sistema de gestin de seguridad.
o
Asegurar el control de los documentos.
Verificacin del sistema
o
Monitoreo y medicin de los indicadores de gestin.
o
Auditoras internas.
o
Seguimiento de las acciones correctivas / preventivas.
o
Revisin por la direccin
Mejora continua
o
Identificacin de oportunidades de mejora tendientes a mejorar el sistema.
Salidas
Objetivos
de
seguridad,
Riesgos
identificados,
Cumplimiento
con
los
requisitos
legales,
Responsabilidades
asignadas, Polticas y procedimientos
implementados, Documentacin controlada,
Resultados
de
auditoras
internas,
Implementacin eficaz de las acciones
correctivas / preventivas, Informes de No
Conformidad y Oportunidades de mejora,
Revisin por la direccin.
Proceso
Involucrado(a)s
Entradas
Gestin Comercial y de Atencin al Cliente
Gerente Comercial
Gerencia Comercial
Ventas
Cotizaciones
Coordinacin Logstica
Salidas
Prospeccin, cotizacin y Venta

Prospeccin de clientes nuevos
Informacin de comercio exterior de
clientes, BD de clientes de Alexim,
Certificados BASC, Compromiso de
Seguridad, Perfil financiero.
Contacto con el cliente
Listado de clientes, Datos del cliente,
Brochure, Tarifarios, Coordinaciones con
el cliente.
Cotizacin o preparacin de tarifarios
Tarifas, Detalles de la carga, Incoterms,
Datos del consignatario, Datos de origen
y destino, otras particularidades.
Negociacin de cotizacin
Cotizacin
a
negociar,
Tarifas
referenciales externas, Informacin de
proveedores.
Mantenimiento de cuenta
BD de clientes de Alexim, Brochure,
Tarifarios, Coordinaciones con el cliente,
Merchandising, Informacin sobre el
historial de operaciones del cliente con
Alexim.
1.
2.
3.
4.
5.

a.
Anlisis de los embarques del cliente y evaluacin del perfil de riesgo del
cliente prospecto.
b.
Evaluacin del perfil de riesgo de clientes referidos.
a.
Va telefnica / Visita a cliente.
a.
Cotizar con proveedores que presten el servicio solicitado.
b.
Preparar las cotizaciones para los clientes, ofrecidas por los Ejecutivos de
Ventas.
c.
Seguimiento de las cotizaciones.
a.
Envo de tarifarios.
b.
Negociacin.
c.
Cierre de venta.
a. Fidelizacin del cliente.

Listado de clientes.
Reporte Diario de Visitas, Cotizacin de
Alexim, retroalimentacin del cliente,
Evaluacin del Perfil de Riesgo del Cliente.
Cotizacin / Tarifarios
Cotizacin actualizada de Alexim.
Reporte Diario de Visitas, Cotizacin de
Alexim, retroalimentacin del cliente.
Coordinacin Pre-embarque y Atencin al Cliente

Importacin
WR, Instrucciones de embarque del
cliente, Cotizacin, Factura Comercial,
MSDS, Certificado de Origen, entre
otros.
Exportacin
Cotizacin, Datos del Consignee, Datos
del Agente en Destino, Detalles de la
carga (Peso, dimensiones), Factura
Comercial, MSDS, Certificado de Carga
Peligrosa, entre otros.
Atencin al cliente
Correos o llamadas de consultas.
101
1.
2.
Proceso documentario pre-embarque

a.
Importacin
i. Generacin de las instrucciones de embarque de importacin.
ii. Reenvo de la notificacin de arribo de la carga.
b.
Exportacin
i. Coordinar la recepcin de la carga de exportacin en el
depsito temporal.
Atencin al cliente
a.
Informar sobre la trazabilidad de la carga embarcada (Importacin /
exportacin).
b. Atencin de reclamos y/o consultas.
Importacin
Shipping Instructions N
Exportacin
Informacin de entrada completa y
actualizada para facilitrsela al rea de
Exportaciones.
Atencin al cliente
Correos o llamadas de solucin a consultas,
cartas informativas, comunicaciones al
cliente, entre otras.
Proceso
Involucrado(a)s
Entradas
Operaciones
Gerente de Operaciones
Importacin Martima
Importacin Area
Operaciones en Destino
Exportaciones
Salidas
Importaciones Agente en Destino

Loading Guide inicial, Factura
Comercial, Packing List, Warehouse,
Shipping Instructions, Correos
electrnicos (Informacin general de la
carga HAZMAT).
1.
2.
Proceso documentario pre-embarque importacin martimo

a.
Recepcin de documentacin de embarque.
b.
Procesamiento de informacin (Elaboracin de guas).
c.
Transmisin del manifiesto de carga.
d.
Elaboracin del archivo documentario del embarque.
e.
Verificacin de la carga.
f.
Elaboracin del File de embarque.
Control de documentos de embarque
a.
Digitalizacin de documentos de embarque.
b.
Armado del archivo pasivo de los documentos de embarque.
c.
Traslado del archivo pasivo al proveedor de archivo documentario.
Loading Guide pre-embarque, EEI, Plizas

de seguro, MBL Draft, HBL final, Aviso de
Llegada, File de embarque, Informe de
Vuelos en Destino, Cases Verification
Report, Reporte de carga daada,
Fotografas de la carga, Informe de Apertura
de Contenedor, Informe de Descarga en
Puerto.
Exportaciones Agente en Origen

Cotizacin, Instrucciones de embarque,
Datos del Consignee, Datos del Agente
en Destino, Detalles de la carga (Peso,
dimensiones), Factura Comercial,
Packing List, MSDS, Certificado de
Carga Peligrosa, entre otros.
1.
2.
3.
102
Recepcin de carga y documentos

a.
Recepcin de documentos del cliente.
b.
Elaboracin de documentos para el ingreso de carga.
Ingreso de carga
a.
Recojo de la carga del almacn del cliente.
b.
Transporte de la carga por cuenta del cliente.
Proceso documentario pre-embarque
a.
Emisin del ticket de ingreso por parte del depsito aduanero.
b.
Emisin de los documentos finales de embarque.
c.
Entrega de documentos a la aerolnea.
Pre-gua, Ticket de ingreso del terminal de

almacenamiento, MAWB / MBL y HBL /
HAWB, Manifiesto de carga, File de
embarque.
Proceso
Involucrado(a)s
Entradas
Sistemas
Gerente de Sistemas Corporativo
Gerencia de Sistemas Corporativo
Redes y Soporte
Desarrollo IT
Salidas
Administracin de Redes y Soporte a Usuarios

Requerimientos
Helpdesk,
Equipos
averiados
o
que
requieren
mantenimiento, Informacin de usuarios
de correo y de los sistemas.
1.
2.
3.
4.
Soporte de los sistemas informticos

a.
Eliminacin de virus informticos a travs de los dispositivos externos.
b.
Limitaciones en los niveles de accesos.
c.
Soporte de los equipos averiados.
Mantenimiento de la infraestructura
a.
Servidores, equipos de comunicacin, equipos informticos.
Administracin de la red
a.
Altas y bajas de usuarios.
b.
Realizacin de copias de respaldo de informacin de correo,
documentacin de usuarios
c.
Realizacin de copias de respaldo de informacin de aplicaciones de la
empresa.
Seguridad
a.
Induccin de seguridad informtica a nuevos usuarios.
b.
Administracin de firewall.
Correos de confirmacin de soluciones

Helpdesk, Software y archivos libres de
virus o amenazas informticas, Accesos en
web,
Equipos
reparados
y/o
con
mantenimiento, Backups de la informacin
de usuarios de correo y de los sistemas,
Capacitaciones en seguridad informtica.
Desarrollo de Software
Requerimientos
Informacin de
empresa.
103
de
programacin,
aplicaciones de la
1.
2.
a.
Desarrollo propiamente del software.
b.
Puesta en produccin.
Capacitacin al usuario y entrega de credenciales.
Correos de atencin requerimientos de

programacin, Aplicativos o desarrollo en
aplicativos, Manuales o guas de usuario,
Capacitaciones y entrega de credenciales,
Backups de la informacin de aplicaciones
de la empresa.
Proceso
Involucrado(a)s
Entradas
Gestin de Administracin
Gerente de Administracin y Finanzas
Gerencia de Administracin y Finanzas
Recursos Humanos
Seguridad
Contabilidad
Proveedores
Salidas
Gestin de Recursos Humanos

Correo de requerimiento de personal,
Descripciones de puestos, Currculum
Vitae, Antecedentes policiales y/o
penales, Registro de Identificacin de
Necesidades de Capacitacin.
1.
2.
3.
Convocatoria de personal
a.
Solicitud de requerimiento de personal por Encargados de rea.
b.
Publicacin del requerimiento en bolsas de trabajo de head-hunters,
universidades e institutos.
c.
Revisin de CVs por Encargados de rea para seleccin de postulantes.
Seleccin y Contratacin
a.
Entrevista de clasificacin.
b.
Entrega de formatos de personal (Ficha Personal).
c.
Firma de contrato laboral.
d.
Recepcin de documentos requeridos a personal (Solicitud de CV
documentado, antecedentes policiales, penales, DNI).
e.
Induccin de personal (Conocimiento de la empresa).
Mantenimiento del personal
a.
Evaluaciones del personal realizadas por el Encargado del rea
(Conocimientos y habilidades).
b.
Identificacin de necesidades de capacitacin.
c.
Capacitacin y/o entrenamiento (Interno y/o externo)
Personal contratado, Ficha Personal,

Registro de Induccin del Personal, Acta de
Autorizacin - Prueba de Alcoholemia, Acta
de Autorizacin - Prueba Toxicolgica,
Resultados de las pruebas de alcoholemia y
toxicolgicas, verificaciones documentarias
y visitas domiciliarias, Declaracin Jurada
de Ficha Personal, Registro de Entrega de
Recursos, Registro de Devolucin de
Recursos, Evaluacin de la Eficacia de la
Capacitacin y Entrenamiento. Registro de
Asistencia, Constancia de Capacidad en el
Puesto, Evaluacin de Habilidades.
Personal competente.
Administracin de Oficina (Seguridad)

Infraestructura Fsica
1.
Correo de solicitud de accesos, equipos

de comunicacin o de cmputo con
autorizacin del Encargado del rea,
Datos del personal.
Administracin
Accesos, Coordinaciones de visitas,
Sellos.
2.
a.
Entrega y devolucin de identificacin de la empresa para accesos al
edificio.
b.
Coordinar con el rea de Redes y Soporte para la grabacin de huella
dactilar y/o cdigo para marcacin de asistencia.
c.
Entrega de equipos de comunicacin, laptops, uniformes operativos y
accesos.
Administracin
a.
Coordinar el ingreso de visitas a la oficina.
b.
Administracin de las llaves de todas las puertas de los ambientes de la
oficina.
c.
Manejo de sellos de los Gerentes de la empresa y/o Apoderado Legal.
Usuarios y contraseas, Huella dactilar,
Asignacin de equipos de comunicacin o
de cmputo.
Administracin
Visitas, llaves y accesos identificados,
Sellos controlados e identificados.
Gestin Contable (Confirmaciones y pagos)

Liquidacin, Facturas sin pagar,
aprobaciones de pago, Solicitud de pago
104
1.
2.
Confirmacin de pago de clientes

Pago a Proveedores
Constancias de transferencias, facturas

pagadas.
Entradas
Salidas
Requerimiento y especificaciones del
producto y/o servicio, Seleccin de
proveedores (Internet, referencias),
Cotizaciones, Certificados BASC,
Compromiso de Seguridad, Perfil
financiero.
1.
2.
3.
Evaluacin inicial al Proveedor

a.
Evaluar proveedores (Productos y servicios).
b.
Evaluar nivel de riesgo del proveedor.
Contratacin de Proveedores
a.
Cotizar con todos los posibles proveedores.
b.
Solicitud de compra / servicio.
Mantenimiento de Proveedores
a.
Seguimiento de la entrega del producto / prestacin del servicio.
b.
Revaluar el nivel de riesgo del proveedor.
c.
Evaluar cumplimiento de los acuerdos de seguridad.
105
Orden de compra al proveedor con

especificaciones y condiciones.
Gestin de pagos con finanzas.
File de Proveedores (Acuerdos firmados,
visitas, informacin del proveedor).
ANEXO 3: POLTICA DEL SGCS
POLTICA DEL SISTEMA DE GESTIN DEL CONTROL Y LA SEGURIDAD
Alexim es una empresa lder en operaciones de comercio internacional, conformada por personal altamente calificado, dedicada
a ofrecer soluciones logsticas integrales e innovadoras.
Nuestros compromisos voluntariamente adquiridos son:
Establecer prcticas de seguridad eficaces que contribuyan a facilitar y asegurar la cadena de suministro del comercio
internacional, mitigando los riesgos de amenazas como narcotrfico, terrorismo, contrabando, hurto, lavado de activos y
financiamiento del terrorismo entre otros.
Cumplir con la legislacin vigente y los requisitos suscritos.
Mejorar continuamente la eficacia de nuestro Sistema de Gestin del Control y la Seguridad.
Revisada y aprobada por la Gerencia General

Revisin 2
106
ANEXO 4: OBJETIVOS DE SEGURIDAD
OBJETIVOS GENERALES DE SEGURIDAD

N
OBJETIVO DE SEGURIDAD
INDICADOR
META
PERIODO DE
MEDICIN
RESPONSABLE
Mayor o igual
al 90%
Anual
Gerente General /
Representante de la
Direccin
100%
Anual
Gerente General /
Representante de la
Direccin
OG = Mc1 + Mc2 + Mcn

N
Dnde:
Mejorar nuestro desempeo en el

control y seguridad de la cadena de
suministro a travs de la
conformidad de nuestras medidas
de control
OG: Objetivo General de

Seguridad alcanzado como
resultado del promedio de los
resultados de las medidas de
control en los procesos.
Mcn: Resultado de la medida
de control de seguridad del
proceso n.
n: Nmero de medidas de
control de procesos
calculados.
Mejorar continuamente la eficacia de

nuestro sistema de gestin del
control y la seguridad
# de oportunidades de
mejora implementadas %
# de oportunidades de
mejora planteadas
NOTA: El seguimiento y medicin de los procesos en cuanto a seguridad se llevar a cabo a travs del monitoreo de indicadores que
evidenciaran la eficacia de las medidas de control.
107
ANEXO 5: PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE RIESGOS

Procedimiento
Cdigo
Departamento
Requisito
Fecha Aprobacin
Gestin de Riesgos
Revisin
P-0079
1
rea
Gerencia General
Calidad y Procesos
Norma BASC V04-2012: 4.3.3 Gestin del Riesgo
Fecha
----Implementacin
La identificacin de amenazas y evaluacin de riesgos del presente procedimiento est orientado a

adoptar diferentes criterios. La presente revisin incorpora los referidos a la seguridad y control BASC
(que busca reducir los riesgos en los procesos de comercio internacional).
La evaluacin de riesgos se desarrolla anualmente por el comit BASC y se registra en el formato
Matriz de Evaluacin de Riesgos, siguiendo las pautas que vienen a continuacin:
1. IDENTIFICACIN DEL CONTEXTO
1.1. CONTEXTO ESTRATGICO
Define la relacin entre la organizacin y su entorno identificando las fortalezas,
debilidades, oportunidades y amenazas de la organizacin. El contexto incluye los
aspectos financieros, operacionales, competitivos, polticos (percepciones/imagen
ante el pblico), sociales, del cliente, culturales y legales de las funciones de una
organizacin.
Identifica las partes interesadas internas y externas y considera sus objetivos, tiene
en cuenta sus percepciones y establece polticas de comunicacin con stas partes.
Relacin con clientes, proveedores, sindicatos, entidades gubernamentales,
competencia.
1.2.
CONTEXTO ORGANIZACIONAL
Antes de dar inicio a un estudio de gestin, es necesario comprender la organizacin
y sus capacidades lo mismo que sus metas y objetivos y las estrategias
implementadas para lograrlos por las siguientes razones:
a. La gestin del riesgo tiene lugar en el contexto de las metas, estrategias y objetivos
ms amplios de la organizacin.
b. El no lograr los objetivos de la organizacin o la actividad especfica, o el proyecto
en consideracin, representa un conjunto de riesgos que deben manejarse.
c. La poltica y metas organizacionales ayudan a definir los criterios por los cuales se
decide si un riesgo es aceptable o no, y forma la base de opciones para tratamiento.
1.3.
CONTEXTO DE GESTIN DEL RIESGO

Es conveniente establecer las metas, objetivos, estrategias, alcance y parmetros de
la actividad o parte de la organizacin a la cual se est aplicando el proceso de
gestin del riesgo. El proceso se debe emprender prestando atencin cuidadosa a la
necesidad de equilibrar costos, beneficios y oportunidades. Tambin deben
especificarse los recursos requeridos y los registros que se deben llevar.
El establecimiento del objeto y lmites de una aplicacin del proceso de gestin del
riesgo involucra:
a. Definicin del proyecto o actividad y establecimiento de sus metas y objetivos
b. Definicin del alcance del proyecto, en cuanto a tiempo y lugar.
c. Identificacin y estudios necesarios y su alcance, objetivos y los recursos
requeridos. Las fuentes genricas de riesgo y las reas de impacto pueden ofrecer
una gua para ste punto.
108
d. Definicin del alcance y cobertura de las actividades de gestin del riesgo por
realizar. Entre los asuntos especficos que tambin pueden discutirse se encuentran:
d.1) Las funciones y responsabilidades de diferentes partes de la organizacin que
participan en la gestin del riesgo.
d.2) Las relaciones entre el proyecto y otros proyectos o partes de la organizacin.
2. DE PROCESOS, SUB-PROCESOS Y ACTIVIDADES
Para la identificacin de procesos de la organizacin, se utiliza el Mapa de Procesos. El
responsable de cada proceso es quien hace el anlisis para poder identificar los subprocesos. Para facilitar el anlisis en la Matriz de evaluacin de Riesgos, tambin se
identifica las actividades dentro de cada sub-proceso.
3. IDENTIFICACIN DE AMENAZAS O PELIGROS
Amenaza(s) o Peligros:
Esta referida a aquellas situaciones o hechos que pueden desencadenar, dar origen o
promover un evento o incidente que produzca daos (materiales o inmateriales). Para
identificarlo hay que responder la siguiente interrogante:
Qu situacin inadecuada se est dando?
La identificacin de las amenazas a la seguridad y control, en los procesos relacionados
con el comercio internacional, se desarrolla empleando la Matriz de Evaluacin de
Riesgos.
4. IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS
Riesgo:
Se refiere a la descripcin de aquella situacin o suceso daino, probable de ocurrir, en el
supuesto de que se han dado todas las condiciones para su ocurrencia. Para su
identificacin debemos responde la siguiente interrogante:
Qu situacin daina puede ocurrir en caso persista la amenaza?
5. IDENTIFICACIN DE LA CAUSA Y MEDIDAS DE CONTROL ACTUAL
5.1. CAUSA
Considera aquella situacin o hecho, estrechamente relacionado con la amenaza
identificada. Al identificarla se busca establecer qu es lo que motiva o permite que la
amenaza se encuentre presente. Para identificarlo hay que responder la siguiente
interrogante:
Por qu razn se da la situacin inadecuada?
5.2. MEDIDAS DE CONTROL ACTUAL
Se identifica todas aquellas que estn asociadas a la mitigacin del riesgo identificado o
aquellos que no permiten la manifestacin de la amenaza.
6. IDENTIFICACIN DE LA VULNERABILIDAD, PROBABILIDAD Y CONSECUENCIA
6.1. VULNERABILIDAD
Se refiere al grado de capacidad o disponibilidad recursos que permitan afrontar la
amenaza. Para establecerla hay que seleccionar la opcin que mejor se ajuste a la
realidad actual de la empresa y que responda a la siguiente interrogante:
Se cuenta con recursos para reducir la amenaza?
VULNERABILIDAD
DESCRIPCIN
ALTO
No se cuenta con ningn elemento que permita

mitigar la amenaza
MEDIA
Se cuenta con algunos elementos que permiten

mitigar la amenaza
BAJO
Se cuenta con todos los elementos necesarios para

mitigar la amenaza
109
6.2. PROBABILIDAD
Asociada con la amenaza identificada, se refiere a la posibilidad aparente de que se
suscite u ocurra el riesgo asociado en el caso de que persista la amenaza.
Para establecerla hay que seleccionar la opcin que mejor se ajuste a la realidad actual y
que responda a la siguiente interrogante:
Qu tan posible es que ocurra el(los) riesgo(s) si no se toma una medida sobre la
amenaza?
Siendo la opcin de respuesta elegible, una de las siguientes:
PROBABILIDAD
DESCRIPCIN
FRECUENTE
14
Ocurre frecuentemente
PROBABLE
Ocurre si no se controla
POSIBLE
Puede ocurrir
POCO PROBABLE
Ocurrira excepcionalmente
REMOTO
Nunca va a ocurrir
6.3. CONSECUENCIA O SEVERIDAD

Esta referida al grado del dao que puede generar, por si misma, la ocurrencia del riesgo
identificado. Para establecer la consecuencia, severidad o grado de dao, hay que
seleccionar la opcin que mejor se ajuste a la realidad y que responda a la siguiente
interrogante:
Qu tan grave(s) seria(n) la(s) consecuencia(s) de producirse el(los) riesgo(s)?
Siendo la opcin de respuesta elegible, una de las siguientes:
CONSECUENCIA
Mercanca ilcita
DESCRIPCIN
Imagen Institucional
Perdidas Financieras
Grandes (Requiere financiacin
por terceros)
CATASTRFICA
18
Contenida en destino final
Vinculacin con TID.

Empresa vinculada
MUY ALTA
Contenida en el punto de
destino por aviso de
proveedor de negocio
Efectos negativos de difcil

control. Persona vinculada
Altas (Requiere disposicin de

fondos especiales aprobados
por los socios)
ALTA
Contenida en el punto de
destino, por aviso propio
Efectos negativos
controlados. Proveedor
vinculado
Medianas (Recursos propios que

requieren aprobacin de la
gerencia)
MODERADA
Contenida en el trayecto,
por aviso de proveedor de
negocio
Efectos negativos
controlados. Sin
vinculacin de proveedor
Medianas (Recursos propios que

requieren aprobacin de la
gerencia)
MENOR
Contenida inmediatamente
en punto de origen, por
aviso propio
Mnimo efecto negativo.

Desvinculacin del caso
Pequeas (Caja chica)
7. CLASIFICACIN DE RIESGOS
Consiste en otorgar una calificacin al riesgo (nivel de riesgo) identificado relacionando la
probabilidad de ocurrencia de la amenaza y la consecuencia del riesgo identificado. El
objetivo es diferenciarlas, orientndonos hacia la priorizacin de acciones sobre aquellas
con mayor riesgo.
Siendo la calificacin literal de acuerdo a lo siguiente:
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
18
Catastrfico
9
Muy alto
5
Alto
3
Moderado
2
Menor
14
Remoto
Poco Probable
Posible
Probable
Frecuente
18
36
72
144
252
18
36
72
126
10
20
40
70
12
24
42
16
28
110
40 - 252
RIESGO EXTREMO
18 - 36
RIESGO ALTO
8 - 16
RIESGO MODERADO
2-6
RIESGO BAJO
8. PRIORIZACION DE RIESGOS
Una vez calificados los riesgos, es necesario establecer un orden o priorizacin de
acciones en busca de eliminar o reducir los riesgos y amenazas, para ello tomamos en
consideracin la capacidad de la organizacin de afrontar o mitigar la amenaza
(Vulnerabilidad) sumado al nivel del riesgo identificado, empleando la siguiente matriz:
VULNERABILIDAD
Alta
RIESGO
Alto
Media
Extremo
Alta
Moderado
Media
PRIORIDAD
Extremo
Alto
Moderado
Baja
Extremo
Alta
Bajo
Media
Bajo
Baja
Moderado
Alto
Bajo
9. TRATAMIENTO DE RIESGOS
Una vez priorizados los riesgos, es necesario establecer acciones a los riesgos con
prioridades de 1 y 2 a fin de eliminarlos, neutralizarlos o atenuarlos. Las acciones a tomar
dependern de cada situacin, siendo el responsable del proceso el encargado de
proponer las acciones pertinentes, las mismas que sern consignadas en el Programa de
Tratamiento de Riesgos, para aquellos riesgos con prioridad 3 debern de ser
monitoreados y verificados sus controles actuales a travs de las auditorias programadas
y no programadas.
10. COMUNICACIN
Una vez establecido el tratamiento, el resultado de la evaluacin de riesgos deber ser
comunicado a los responsables de los procesos conjuntamente con la alta direccin. La
comunicacin al resto del personal podr ser posterior a travs de capacitaciones,
pudindolas mostrar como ejemplos o casos para anlisis.
111
ANEXO 6: MATRIZ DE EVALUACIN DE RIESGOS
MATRIZ DE EVALUACIN DE RIESGOS (BASC)

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
AMENAZAS
RIESGOS
MEDIDAS DE CONTROL
REA:
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
GERENCIA GENERAL / CALIDAD Y PROCESOS
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
CRITERIOS DE EVALUACIN DEL RIESGO

PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
OPERACIONES
Determinacin de los
objetivos de seguridad
Objetivos no adecuados
que aseguren la eficacia
del sistema de gestin
Disconformidad del
sistema
Establecimiento de
indicadores de medicin
de los objetivos que
monitoreen el
desempeo del sistema
BAJA
PP
MOD
BAJO
Gestionar los riesgos de

la organizacin
Evaluar riesgos sin

considerar un plan de
tratamiento que permita
mitigar los riesgos
identificados de alta
prioridad
Materializacin de las
amenazas con
prdidas de diferente
ndole para la
organizacin
Aplicacin de la gestin
de riesgos basado en la
metodologa ISO 31000
BAJA
BAJO
Omisin en la aplicacin
de requisitos legales
aplicables
Procesos judiciales
y/o administrativos
segn corresponda el
incumplimiento
Procedimiento de
Requisitos Legales y de
Otra ndole
BAJA
PP
MA
ALTO
18
Carencia de planificacin
de los recursos
requeridos
Inviabilidad para la
implantar el sistema
por ausencia de
recursos
Compromiso de la alta
direccin para asegurar
la implantacin del
sistema
BAJA
BAJO
Asignacin de
responsabilidades para
asegurar la implantacin
del sistema
No seleccionar las
personas idneas y no
asignar las
responsabilidades
debidas
Fracaso en la
implantacin del
sistema de gestin en
control y seguridad
Conformacin del comit

BASC con funciones
especficas designadas
BAJA
BAJO
Capacitacin del
personal con
responsabilidad en
seguridad para
garantizar su
competencia
No identificar las
necesidades de
capacitacin requeridas
Personal sin
competencia
requerida para brindar
servicio de seguridad
Programa de
capacitaciones segn las
necesidades
identificadas
BAJA
PP
MA
ALTO
18
Difusin de la poltica de
seguridad y dems
documentos necesarios
para la implementacin
Desconocimiento de la
poltica de seguridad por
parte de los empleados
de la organizacin
Ausencia de
compromiso por parte
de los empleados
para cumplir con las
normas de seguridad
Publicacin y difusin de
la poltica de seguridad.
BAJA
PP
MODERADO
10
Planificacin del
sistema
Identificacin de los
requisitos legales y otros
reglamentarios
aplicables a la empresa
Identificacin de
recursos requeridos
para la implantacin del
sistema (humanos,
econmicos,
tecnolgicos)
Implementacin del
sistema
112

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
Elaboracin de la
documentacin del
sistema de gestin de
seguridad
Asegurar el control de
los documentos
Revisin por parte de la

direccin
Mejora continua
Identificacin de
oportunidades de mejora
tendientes a mejorar el
sistema
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
BAJA
MOD
BAJO
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
PP
MA
ALTO
18
MEDIA
MA
MODERADO
BAJA
PP
MODERADO
10
Acta de revisin por la

direccin
BAJA
PP
MODERADO
10
Compromiso de la alta
direccin para asegurar
la permanente mejora del
sistema
BAJA
PP
MA
ALTO
18
Carencia de la
documentacin requerida
que asegure los
lineamientos a seguir
Mantener distribuido
documentacin del
sistema no vigente u
obsoleta
Variabilidad en la
ejecucin de los
lineamientos de
seguridad
Manuales,
procedimientos,
instructivos, formatos,
etc.
Incumplimiento de la
documentacin
vigente del sistema
Lista maestra
documentos y registros
Realizacin de auditoras
a cargo de personal no
competente
Seguimiento a Acciones
correctivas/preventivas
CUANT
MEDIDAS DE CONTROL
Auditoras internas
Verificacin del
sistema
CALIF
RIESGOS
Ausencia de seguimiento
del desempeo de los
indicadores de gestin
Ausencia de seguimiento
para el cierre de no
conformidades
Falta de compromiso de
la alta direccin para
revisar el sistema de
gestin
Personal carente de
habilidades requeridas
que les permita identificar
las oportunidades de
mejora
Disconformidad del
sistema de gestin
Sistema de gestin
esttico sin valor
agregado para la
mejora
GERENCIA GENERAL / CALIDAD Y PROCESOS

PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
AMENAZAS
Monitoreo y medicin de
los indicadores de
gestin
REA:
Reuniones de Revisin
por la Direccin para la
verificacin del
desempeo del sistema.
Personal capacitado en
la Norma BASC V3. No
se cuenta con Staff de
Auditores Internos
capacitados en la Norma
BASC V-04
Seguimiento a las
solicitudes de accin
correctiva y/o preventiva
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD

PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
PERSONAL
Jefe de Calidad y
Procesos
Asistente de Calidad
y Procesos
113
Asegurar que los

sistemas de gestin se
implementen,
mantengan y mejoren
continuamente.
Asistir en los procesos
de implementacin,
mantenimiento y mejora
de los sistemas de
gestin.
Ausencia o falta de
seguimiento a las
actividades de
implementacin y/o
mantenimiento del SGCS.
Ausencia o falta de
seguimiento a las
actividades de
implementacin y/o
mantenimiento del SGCS.
Fallos en la
conformidad del
SGCS / Prdida de la
Certificacin
Monitoreo permanente a
travs de Auditorias y
Verificaciones al SGCS.
BAJA
BAJO
Fallos en la
conformidad del
SGCS / Prdida de la
Certificacin
Monitoreo permanente a
travs de Auditorias y
Verificaciones al SGCS.
BAJA
BAJO

PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
GESTIN COMERCIAL Y DE ATENCIN AL CLIENTE

ACTIVIDADES
ESPECFICAS
AMENAZAS
RIESGOS
MEDIDAS DE CONTROL
REA:
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
VENTAS, COTIZACIONES, COORDINACIN LOGSTICA
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)

PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
OPERACIONES
Prospeccin, Cotizacin y Venta
Prospeccin de
clientes nuevos
Anlisis de los
embarques del cliente y
evaluacin del perfil de
riesgo del cliente
prospecto
Evaluacin del perfil de

riesgo de clientes
referidos
Va telefnica
Contacto con el
cliente
Presencial
Cotizacin o
preparacin de
tarifarios
Cotizacin con
proveedores que
presenten el servicio
solicitado
Preparar las cotizaciones

de clientes ofrecido por
ejecutivos de ventas
114
Omisin en la
evaluacin de los
clientes por parte de los
Ejecutivos de Ventas
sobre sus antecedentes
de embarque (tipo
producto, destinos,
estacionalidad, trnsito
etc.) que suponga
vinculacin con
empresas de alto perfil
de riesgo
Omisin en la
evaluacin de clientes
referidos por exceso de
confianza que
presenten alto perfil de
riesgo
Validar de buena fe
informacin falsa
proporcionada por
cliente va telefnica
como parte de la
verificacin
Ausencia de estudio de
seguridad al cliente
objetivo que determine
su idoneidad.
Errores involuntarios en
la cotizacin a los
clientes por mala
informacin del
proveedor
--------
ALTA
POS
MA
ALTO
36
--------
ALTA
POS
ALTO
20
Se realizan las visitas

conforme al programa de
visitas
BAJA
POS
ALTO
20

visitas
BAJA
POS
ALTO
20
Prdida econmica /
Prdida de imagen
Realizar comparativo
con tres cotizaciones de
distintos proveedores
BAJA
POS
ALTO
20
Deslealtad del
proveedor que contacta
directamente al cliente
Prdida del cliente
Trabajar con agentes

neutrales (co-loader que
solo ofrecen tarifas a
agentes de carga)
BAJA
PP
MA
ALTO
18
Colusin entre ejecutivo

comercial y cliente para
acordar tarifas bajas de
beneficio mutuo
Menos margen de
utilidad
Fijacin de mrgenes
mnimos de utilidad
segn la poltica de la
empresa
BAJA
POS
MOD
MODERADO
12
Procesos penales /
Prdida de imagen
corporativa / Clientes
vinculados con
actividades ilcitas de
lavado de activos
Prdida de imagen al
vincularse con
empresas informales,
fantasmas y/o fachada
vinculadas con
actividades ilcitas de
lavado de activos

PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
Negociacin de
cotizacin

ACTIVIDADES
ESPECFICAS
AMENAZAS
Seguimiento a las
cotizaciones
Ausencia de
seguimiento a las
cotizaciones
Coordinacin Pre-embarque y
Atencin al Cliente
115
Prdida del cliente
Se lleva un reporte de
seguimiento a las
cotizaciones.
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
BAJA
POS
ALTO
20
BAJA
POS
MA
ALTO
36

PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
Envo del tarifario por

parte del Ejecutivo de
Ventas al cliente
Filtracin de las tarifas a

la competencia
Prdida de
competitividad
Negociar con el cliente

aspectos econmicos u
operativos del embarque
Que el cliente solicite

condiciones inusuales
para las operaciones de
embarque con fines
ilcitos donde el
operador logstico
pierde el control
Procesos penales /
Prdida de imagen
corporativa
Procedimiento de
Seguridad de Asociados
de Negocio
BAJA
POS
ALTO
20
Incumplimiento del
llenado de la ficha que
suponga incumplimiento
de la Norma BASC
Prdida de la
certificacin
Procedimiento de
de Negocio
BAJA
PP
MODERADO
10
Prdida econmica
Procedimiento de
de Negocio / Formato de
evaluacin del perfil de
riesgo del cliente
BAJA
POS
ALTO
20
Prdida del cliente

visitas
BAJA
POS
MA
ALTO
36
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
PP
MODERADO
10
Fidelizacin con el
cliente
Generacin de las
instrucciones de
embarque de
importacin
Proceso
documentario
pre-embarque
MEDIDAS DE CONTROL
Las cotizaciones
pblicas presentan
vigencia de sus tarifas.
Las cotizaciones
negociadas son
estrictamente
confidenciales
Llenado de la ficha del

cliente con la informacin
bsica del cliente y del
embarque para su
aceptacin
Mantenimiento
de cuenta
RIESGOS
REA:
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
Reenvo de la
notificacin de arribo de
la carga
Coordinar la recepcin
de la carga de expo en el
depsito temporal
Ausencia de verificacin
de riesgo financiero
Desatencin de las
necesidades
comerciales y
operativas del cliente
Filtracin de
informacin confidencial
a terceros para
propsitos ilcitos de
hurto.
Filtracin de
a terceros para
hurto.
Incumplimiento en la
notificacin al cliente
respecto al estado de la
carga.
Prdida econmica
Clientes vinculados
con actividades ilcitas
de contrabando
Prdida de imagen
corporativa
Filtros para el acceso a

los sistemas de
informacin (correos
personales, accesos
USB, entre otros.)
los sistemas de
informacin (correos
personales, accesos
USB, entre otros.)
Procedimiento para el
reporte de actividades
sospechosas

PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
Atencin al
cliente

ACTIVIDADES
ESPECFICAS
AMENAZAS
Informar sobre la
trazabilidad de la carga
embarcada
(importacin/exportacin)
Omisin respecto a la
informacin a enviar al
clientes sobre el estado
de su carga
Prdida de imagen
corporativa
Alertas del Sistema de

Trazabilidad de la Carga
Atencin de reclamos y/o

consultas
Falta de seguimiento a
reclamos que pudieran
estar relacionados con
actos ilcitos
Prdida de imagen
corporativa / Procesos
Judiciales
Formato para reclamos

de clientes
RIESGOS
MEDIDAS DE CONTROL
REA:
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
BAJA
PP
MA
ALTO
18
BAJA
PP
MA
ALTO
18
BAJA
POS
MA
ALTO
36

PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
Prospeccin, Cotizacin y Venta
PERSONAL
Gerente
Comercial
Gestionar la venta de los

servicios de la empresa
Ejecutivo de
Ventas
Cumplir las cuotas de

venta establecidas
Tomar decisin no
autorizada sobre tarifas
no ventajosas para la
empresa en beneficio
del cliente
Prdida econmica
Las cotizaciones se
centralizan en el rea de
Cotizaciones /
BAJA
POS
MA
ALTO
36
Coordinador
Comercial
Asistir en los procesos

de la gestin comercial
Filtracin de
de la empresa o del
cliente con fines ilcitos
Prdida de
informacin / Prdida
de imagen corporativa
Declaracin Jurada de
Confidencialidad
BAJA
POS
MA
ALTO
36
Jefe de
Cotizaciones
Atender eficazmente los

requerimientos de
cotizaciones por los
servicios ofrecidos por la
organizacin.
BAJA
POS
ALTO
20
Prdida de cliente y
competitividad
Confidencialidad /
Verificaciones de
antecedentes (laborales,
policiales, judiciales y
penales)
BAJA
POS
ALTO
20
Asistentes de
Cotizaciones
116
Prdida de data de
clientes y tarifario
Confidencialidad /
Verificaciones de
penales)
Captacin del Gerente

por parte de empresas
de la competencia
Ejecutar la elaboracin
de cotizaciones de
manera gil y efectiva.
Filtrar informacin de
clientes y tarifas a la
competencia. Filtrar
informacin de
operatividad a
organizaciones ilcitas.

PROCESO:
Coordinacin Pre-embarque y Atencin al Cliente
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
117
Jefe de
Coordinacin
Logstica

ACTIVIDADES
ESPECFICAS
Dar directivas y asignar

recursos para mejor
desempeo del rea en
lo relativo a las
instrucciones de
embarque y clientes de
oficina
Supervisor de
Coordinacin
Logstica
Supervisar el
desempeo de los
ejecutivos
Ejecutivos de
Coordinacin
Logstica
Atender solicitudes de
instrucciones de
embarque de carga
desde cotizacin hasta
su arribo en destino
AMENAZAS
Colusin con
organizaciones ilcitas
para filtrar informacin
confidencial de
embarque para fines
ilcitos
RIESGOS
Prdida de imagen
corporativa / Procesos
Penales
MEDIDAS DE CONTROL
Confidencialidad /
Verificaciones de
penales)
REA:
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
PP
MODERADO
10

PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO

OPERACIONES
PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
AMENAZAS
RIESGOS
IMPORTACIN MARTIMA, IMPORTACIN AREA,

OPERACIONES EN DESTINO, EXPORTACIONES
REA:
MEDIDAS DE CONTROL
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
Importaciones - Agente en Destino
OPERACIONES
Proceso
documentario
de embarque
de importacin
Recepcin de
documentacin de
embarque (Loading
Guide, Factura
Comercial, Packing
Lista, Warehouses,
Shipping Instruccin,
Correos electrnicos
(informacin general de
la carga )
Filtracin de informacin
de la carga para
propsitos de hurto
Procesamiento de
informacin recibida
(Elaboracin del
MBL/MAWB y del
HBL/HAWB)
Prdida econmica

los sistemas de
informacin (correos
personales, accesos
USB, entre otros.)
BAJA
POS
ALTO
20
Adulteracin de la
informacin recibida
Prdida econmica
Bloqueo del MBL /

MAWB a nivel sistemas
BAJA
PP
MA
ALTO
18
Trasmisin del
Manifiesto de Carga
Multas por reporte a

destiempo
Prdida econmica
BAJA
PP
MODERADO
10
Armar el archivo
documentario (File de
embarque
Omisin de documentos
en el armado del archivo
Demora en el proceso
BAJA
POS
MOD
MODERADO
12
Cargo por recepcin de

documentos
BAJA
PP
MODERADO
10
Cargo por recepcin de

documentos
BAJA
PP
MODERADO
10
--------
--------
--------
--------
--------
--------
--------
--------
--------
Entrega de documentos
de embarque a
para la verificacin de la
carga
Recepcin de
documentos de
embarque de
a Importaciones Area /
Martima (verificacin de
la carga concluida)
Recepcin del PreVolante del Terminal
118
Robo o extravo de
documentos en el
transporte
No hay amenazas a la
seguridad
Control tiempos de las

operaciones areas y
martimas
Revisin documentaria y
verificacin de
documentos a travs de
Check List
Prdida econmica
No hay riesgos
asociados

OPERACIONES
PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
Exportaciones - Agente en Origen
Control de
documentos de
embarque
119
Recepcin de
carga y
documentos
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
AMENAZAS
RIESGOS

REA:
MEDIDAS DE CONTROL
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
Elaboracin del file de

documentacin de
embarque de
importacin (por gua)
Omisin de documentos
en el armado del archivo
Demora en el proceso
Validacin de
documentos vs Check
List (Asistente de Control
documentario)
BAJA
PP
MOD
BAJO
Digitalizacin de
informacin de
embarque
confidencial
Prdida de
competitividad
--------
ALTA
PP
MODERADO
10
Armado de archivo
pasivo (clasificacin,
codificacin y encajado
de file de embarque)
Error en la clasificacin,
codificacin y encajado
de la documentacin de
ndole legal
Multas conforme a ley
Registro de inventario de
los file de embarque
BAJA
PP
MA
ALTO
18
Traslado del archivo

pasivo al proveedor de
archivo documentario.
Siniestro de la
documentacin
Prdida de la
documentacin
Contrato de cobertura
contra todo riesgo
BAJA
MA
MODERADO
Recepcin de
documentos del cliente
Documentacin faltante
de la carga
Retraso en la
operacin de
embarque
Verificacin de la
documentacin
previamente por el
depsito aduanero
BAJA
PP
MOD
BAJO
Elaboracin de
documentos para el
ingreso de carga
Adulteracin de la
documentacin con
hurto y/o contaminacin
Prdida econmica /
Prdida imagen
corporativa
Cruce de informacin de
las reas de
Operaciones
BAJA
PP
MODERADO
10
Recojo de la carga del

almacn del cliente
Colusin del operativo

con el exportador /
transportista para hurto
y/o contaminacin
Prdida econmica /
Prdida imagen
corporativa
Acuerdos de Seguridad
con el Asociado de
Negocio
BAJA
POS
ALTO
20
Transporte de la carga
por cuenta del cliente
Contaminacin de la
carga por parte del
cliente y/o terceros
Prdida de imagen
corporativa
Carta de
Responsabilidad de lo
embarcado por el
exportador segn lo
exigido por las directivas
del MTC.
BAJA
POS
MA
ALTO
36
Ingreso de
carga

OPERACIONES
PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
Proceso
documentario
pre embarque
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
AMENAZAS
RIESGOS

REA:
MEDIDAS DE CONTROL
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
Emisin del ticket de

ingreso por parte del
depsito aduanero
Informacin errada en
peso y/o volumen
emitida por el depsito
aduanero con fines
ilcitos
Prdida econmica
Sistema de pesaje
electrnico por parte del
depsito
MEDIA
PP
MOD
BAJO
Emisin de los
documentos finales de
embarque
Filtracin de la
informacin para
hurto y/o contaminacin
Procesos penales /
Prdida econmica
Perfiles de acceso al
ALS
BAJA
PP
MA
ALTO
18
Entrega de documentos
a la aerolnea / naviera
Operativo no entrega los

documentos y la carga
no se enva
Prdida econmica
Seguimiento de entrega
de la documentacin a
travs de radio
BAJA
PP
MODERADO
10
Almacenar files de
embarques de
importacin
Sustraccin de
documentacin de
embarque para fines
ilcitos
BAJA
POS
ALTO
20
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
POS
ALTO
20
BAJA
POS
ALTO
20
BAJA
POS
ALTO
20
INSTALACIONES
Archivo de
documentos
Prdida de
competitividad
Acuerdos de Seguridad
con el Asociado de
Negocio (Proveedor de
Archivo Documentario)
Importaciones - Agente en Destino
PERSONAL
120
Jefe de
Importaciones
(Area /
Martima)
Gestionar que las

operaciones se realicen
de manera regular
confidencial
Prdida de
competitividad
Asistente de
Importaciones
Ejecutar las operaciones

de importacin
confidencial
Prdida de
competitividad
Asistente de
control
documentario
Recopilar, digitalizar y
archivar documentacin
de embarque
confidencial
Prdida de
competitividad
Confidencialidad /
Verificaciones de
penales)
Jefe de
Operaciones en
Destino
Planificar y supervisar la
inspeccin y recepcin
de la carga
confidencial
Prdida de
competitividad
Confidencialidad /
Verificaciones de
antecedentes.
Confidencialidad /
Verificaciones de
penales)

OPERACIONES
PROCESO:
Exportaciones - Agente en
Origen
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
121
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
Coordinador
(Importaciones)
Realizar las
coordinaciones para la
inspeccin y recepcin
de la carga al depsito
Jefe de
Exportaciones
Gestionar que las

operaciones de
exportacin
AMENAZAS
Colusin con terceros

para actos ilcitos de
contaminacin y/o hurto
confidencial
Asistente de
Exportaciones

de exportacin
Coordinador
(Exportaciones)
Realizar las
coordinaciones para la
inspeccin e ingreso de
carga al terminal
Colusin con terceros

para actos ilcitos de
contaminacin y/o hurto
RIESGOS
MEDIDAS DE CONTROL
Prdida econmica /
Procesos penales
Confidencialidad /
Verificaciones de
penales)
Prdida de
competitividad
Prdida econmica /
Procesos penales

REA:
Confidencialidad /
Verificaciones de
penales)
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
BAJA
POS
MA
ALTO
36
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
POS
MA
ALTO
36
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO

SISTEMAS
PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
AMENAZAS
RIESGOS
REA:
MEDIDAS DE CONTROL
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
REDES Y SOPORTE, DESARROLLO IT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
BAJA
POS
ALTO
20
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
POS
MA
ALTO
36
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
OPERACIONES
Administracin de Redes y Soporte a Usuarios
Soporte de los
sistemas
informticos
Mantenimiento
de la
infraestructura
Administracin
de la red
Laptops con virus

contrados cuando el
equipo sale de la oficina
Prdida de
informacin
Limitaciones en los
niveles de accesos
Usuario que intente

evadir un acceso no
autorizado
Prdida de
informacin
Soporte con los equipos

averiados
Sabotaje de los recursos

de la organizacin
Prdida econmica
Servidores
Siniestros en los
servidores
Prdida econmica /
Prdida de
informacin
Equipos de
comunicacin (Switcher,
router)
Ataque informtico
Prdida de
informacin
Firewall
BAJA
POS
MA
ALTO
36
Equipos informticos
Sabotaje
Prdida econmica
Instalacin de CCTV
como disuasivo
BAJA
PP
MODERADO
10
Altas y bajas de usuarios
El usuario cese y no se
le haya restringido los
accesos
Prdida de
informacin
Procedimiento de
Seguridad del Personal
BAJA
POS
ALTO
20
Realizacin de copias de
respaldo de informacin
de correo,
documentacin de
usuarios
Baja de fluido elctrico
Prdida parcial de la
informacin
Se cuenta con UPS con

capacidad mnima de
batera (5 a 10 min)
MEDIA
POS
ALTO
20
Realizacin de copias de
respaldo de informacin
de aplicaciones de la
empresa
Cada del Servidor
Prdida total o parcial

de la informacin
BAJA
PP
MA
ALTO
18
Induccin de seguridad
informtica a nuevos
usuarios
Usuario desinformado
que infrinja las normas
de seguridad informtica
Prdida econmica /
Prdida de
informacin
BAJA
PP
MOD
BAJO
Administracin de
firewall
Habilitar y/o deshabilitar

polticas de seguridad
sin conocimiento
apropiado
Prdida de
informacin
BAJA
PP
MODERADO
10
Seguridad
122
Se cuenta con programa

antivirus en las laptops
con sincronizacin
automtica en la red de
la empresa.
Se cuenta LOG que
registra toda la actividad
de los usuarios dentro
de la red
Control de
mantenimiento de
equipos / Backups de
informacin / CCTV
Sensor humo / Extintor
CO2 / aire
acondicionado / Back up
/ Firewall
Eliminacin de virus
informticos a travs de
los dispositivos externos
Backup de informacin
en con el proveedor de
Hosting. / Backups de
respaldo en las oficinas
en Miami.
Capacitacin sobre
conocimiento de los
sistemas
Se terceriza el servicio
con una empresa
especializada en
seguridad informtica
NET SECURE

SISTEMAS
PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
AMENAZAS
Desarrollo propiamente
del software
confidencial (Base de
datos, cdigo del
programa)
Desarrollo de
software
Puesta en produccin
Capacitacin al usuario y entrega de

credenciales
Ausencia de
entrenamiento al usuario
Habilitar accesos no
necesarios para el
usuario
RIESGOS
REA:
MEDIDAS DE CONTROL
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
Prdida de
competitividad /
Prdida econmica
Procedimiento de
Seguridad TI
BAJA
PP
MODERADO
10
Prdida econmica
por cada del sistema
Se realizan pruebas
bimensuales para
verificar que el software
cumpla con la
funcionalidad
establecida
BAJA
PP
MODERADO
10
Existen registros de
capacitacin
BAJA
POS
MOD
MODERADO
12
Aprobacin de los
accesos por el Gerente
de Adm. Y Fin.
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
POS
MA
ALTO
36
BAJA
PP
MA
ALTO
18
BAJA
PP
MA
ALTO
18
BAJA
PP
MA
ALTO
18
Prdida de
informacin
INSTALACIONES
rea de Servidor
Salvaguardar la
informacin y asegurar
que los equipos trabajen
de manera ptima
Temperatura,
inundaciones, incendios,
baja fluido elctrico
Prdida econmica /
Prdida de
informacin
Aire acondicionado,
sensor de humo,
extintores, sensor de
temperatura, control de
accesos por clave.
Administracin de Redes y Soporte

a Usuarios
PERSONAL
123
Jefe de redes y
soporte
Gestionar los recursos

de Tecnologas de la
Informacin
Administrador
de Redes
Administracin y
mantenimiento de las
Redes
Asistente de
redes y soporte
Ejecutar el soporte del

usuario final
Acceso no autorizado a
Prdida de
informacin
Confidencialidad /
Verificaciones de
penales)

SISTEMAS
PROCESO:
Desarrollo de
software
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
124
Jefe de
desarrollo
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
Responsable de la
gestin de la
implementacin de los
proyectos de desarrollo
AMENAZAS
Asignar por cuenta

propia permisos de
acceso no autorizados a
los usuarios que filtren
informacin confidencial.
RIESGOS
Prdida de
competitividad /
Prdida econmica
REA:
MEDIDAS DE CONTROL
Confidencialidad /
Verificaciones de
penales)
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
BAJA
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
PP
MA
ALTO
18
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO

PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
AMENAZAS
RIESGOS
MEDIDAS DE CONTROL
ADMINISTRACIN Y RECURSOS HUMANOS,

CONTABILIDAD
REA:
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
BAJA
MOD
BAJO
BAJA
BAJO
BAJA
POS
MOD
MODERADO
12
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
POS
ALTO
20
BAJA
POS
MA
ALTO
36
BAJA
POS
ALTO
20
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
OPERACIONES
Gestin de Recursos Humanos
Convocatoria
de personal
125
Solicitud de
requerimiento de
personal por jefes de
reas
Solicitud de personal
que no sea justificado
Prdida econmica
Se publica el
requerimiento en bolsas
de trabajo de headhunters, universidades e
institutos
Recabar informacin de
instituciones poco serias
sobre candidatos que no
cumplan el perfil
requerido
Aprobar candidatos no
idneos al proceso de
seleccin
Revisin de CV's por

jefes de reas para
seleccin de terna
postulante.
Favoritismo del jefe de

rea con determinado
postulante
Seleccin de
postulante que no
cumpla el perfil
requerido.
Entrevista de
clasificacin
Seleccin de postulante
referido que no cumpla
con el perfil requerido
Contratacin de
personal no
competente y
confiable.
Entrega de formatos de
personal (Ficha de
personal)
Se brinde una
informacin falsa del
domicilio y antecedentes
laborales
Prdida de imagen
corporativa por actos
ilcitos
Firma de contrato laboral
Que se firme un contrato

laboral y se descubra
posteriormente que el
empleado tiene
antecedentes penales
Procesos judiciales
Recepcin de
documentos requeridos
a personal (Solicitud de
CV documentado,
antecedentes policiales,
penales, DNI)
Que se presenten
documentos fraguados
que sustenten CV.
Prdida econmica
por inicio de nuevo
proceso
Seleccin y
Contratacin
Aprobacin del Gerente

de Adm. Y Fin. que
verificar la necesidad
del requerimiento /
Procedimiento de
Se convocan con
instituciones de prestigio
reconocido en el medio /
Procedimiento de
Proceso de entrevistas
con el Gerente de Adm.
Y Fin. / Procedimiento
de Seguridad del
Personal
Entrevista adicional del
Gerente de Adm. Y Fin /
Procedimiento de
Seguridad del Personal.
Verificacin de los
antecedentes laborales.
Visitas de verificacin
domiciliaria /
Procedimiento de
Verificacin de los
antecedentes penales y
policiales previos a la
contratacin /
Procedimiento de
Verificacin de los
antecedentes laborales /
Procedimiento de

PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
Induccin de personal
(Conocimiento de la
empresa)
Evaluaciones del
personal realizadas por
el encargado del rea
(conocimientos y
habilidades)
Mantenimiento
del personal
Identificar necesidades
de capacitacin
Administracin de Oficina (Seguridad)
Capacitacin y/o
entrenamiento (interna
y/o externa)
126
Infraestructura
fsica
Administracin
AMENAZAS
Ausencia de induccin
que afecte la
transparencia en su
desempeo
Desconocimiento por
parte de los puestos
crticos respecto a temas
relacionados a la
seguridad
Determinacin de una
necesidad de
capacitacin irrelevante
para el puesto
Insuficiencia en los
conocimientos
adquiridos

CONTABILIDAD
REA:
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
BAJA
PP
MODERADO
10
--------
ALTA
PP
MODERADO
10
Prdida econmica
Se requiere la
aprobacin del Gerente
de Adm. Y Fin.
BAJA
PP
MOD
BAJO
Ineficacia de las
Evaluacin de la eficacia
de la capacitacin
BAJA
PP
MOD
BAJO
MEDIDAS DE CONTROL
Prdida de imagen
corporativa por actos
ilcitos
Formato de induccin
que asegura induccin
sobre la poltica de
seguridad y el reporte de
actividades sospechosas
(incidentes)
Incumplimiento de
requisitos de
seguridad
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
RIESGOS
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
Entrega y devolucin de
identificacin de la
empresa para accesos al
edificio
Ingreso al edificio para

luego acceder a la
oficina aprovechando la
permanente salida del
personal por refrigerio.
Prdida econmica e
informacin
Identificacin de terceros
autorizados a travs del
fotocheck de visitante de
Alexim
BAJA
POS
ALTO
20
Coordinar con "Redes y

Soporte" la grabacin de
huella dactilar y/o cdigo
para marcacin de
asistencia
Marcar asistencia de
ingreso para luego
retirarse de inmediato
del centro laboral.
Prdida econmica
por ausencia al trabajo
Reporte diario de
ingreso y salida de
personal
BAJA
PP
MOD
BAJO
Entrega de equipos de
comunicacin, laptops,
uniformes operativos y
accesos
Al cese del trabajador no

se devuelva los bienes
entregados
Prdida econmica
Uso del formato de

entrega de recursos y de
devolucin de recursos
BAJA
POS
ALTO
20
Coordinar el ingreso de
visitas a la oficina
Ingreso no autorizado de
empleados del
proveedor que no fueron
reportados para ingresar
a la oficina
Prdida econmica
por hurto
Confirmacin previa de
la relacin de personas a
ingresar (nombres, DNI,
SCTR)
BAJA
PP
MODERADO
10

PROCESO:
Gestin Contable
(Confirmaciones y pagos)
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
AMENAZAS
RIESGOS
MEDIDAS DE CONTROL
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
Administracin de las
llaves de todas las
puertas de los ambientes
de la oficina
Sustraccin de las llaves

de la oficina para
propsitos ilcitos
Prdida econmica /
Prdida de
informacin
--------
ALTA
PP
MODERADO
10
Manejo de sellos de los

Gerentes de la empresa
y/o Apoderado Legal.
Sustraccin de los sellos

para propsitos ilcitos
Fraudes en el proceso
de aprobacin de un
trmite
--------
ALTA
PP
MODERADO
10
Confirmacin de pago de
clientes
Pagos de clientes que se

encuentren vinculados
con actividades ilcitas
Lavado de activos
Bancarizacin de los
pagos de clientes
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
PP
MOD
BAJO
BAJA
POS
MA
ALTO
36
BAJA
PP
MOD
BAJO
Contabilidad
Pago a proveedores
Pago en exceso al
proveedor o arreglos con
el proveedor
Prdida econmica
Evaluar proveedores
(bienes y servicios).
Falsa informacin del

producto o servicio /
Falsa informacin de
proveedores
Prdida de
competitividad /
Prdida econmica
Evaluacin
inicial al
Proveedor
Contratacin de
Proveedores
127
ACTIVIDADES
ESPECFICAS

CONTABILIDAD
REA:
Aprobacin de la
Gerencia de Adm y Fin /
Verificacin del detalle
de los servicios
prestados y sus costos /
Bancarizacin de los
pagos a proveedores
Revisin de
caractersticas del
producto o servicio
requerido /Procedimiento
de Seguridad de
Evaluar nivel de riesgo

del proveedor
Calificacin del nivel de

riesgo del proveedor que
no se ajusta a lo
evaluado por error o
mala intencin.
Prdida de
competitividad /
Prdida econmica
Revisin de
requerimientos mnimos
de seguridad del
proveedor / Evaluacin
de Proveedores Criterios de Seguridad /
Procedimiento de
de Negocio
Cotizar con todos los

posibles proveedores
Alta cotizacin por

colusin con
responsables de
compras bajo
compromiso de compra
Mala imagen /
Prdidas econmicas
Procedimiento de
compra de Producto o
Servicio / Procedimiento
de Seguridad de

PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
Mantenimiento
de Proveedores
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
BAJA
PP
MOD
BAJO
Evaluacin peridica del

proveedor /
Procedimiento de
de Negocio
BAJA
POS
ALTO
20
BAJA
POS
MA
ALTO
36
BAJA
PP
MOD
BAJO
BAJA
POS
ALTO
20
AMENAZAS
Solicitud de
compra/servicio.
Requerimientos de
productos sin
justificacin en la
cantidad solicitada por
colusin o arreglos
ilcitos con el proveedor
Mala imagen /
Prdidas econmicas
La solicitud de compra/
servicio requiere
aprobacin del Gerente
de Adm y Fin
Seguimiento de la
entrega del producto /
prestacin del servicio.
Servicio o Producto no
acorde a los requisitos
de seguridad
especificados
Prdida de
competitividad /
Prdida econmica
MEDIDAS DE CONTROL
Revaluar nivel de riesgo

del proveedor
Falsa informacin de
seguridad que brindan
los proveedores
Prdida de
competitividad /
Prdida econmica
Revisin peridica de
requerimientos mnimos
de seguridad del
proveedor / Evaluacin
de Proveedores Criterios de Seguridad /
Procedimiento de
de Negocio
Evaluar cumplimiento de
acuerdos de seguridad.
Incumplimiento con los

disposiciones mnimas
de seguridad
Ineficacia y
vulnerabilidad de las
Evaluacin de
cumplimiento de los
acuerdos de seguridad /
Procedimiento de
de Negocio
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
RIESGOS

CONTABILIDAD
REA:
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
INSTALACIONES
Puerta principal
128
Acceso oficial autorizado

para el ingreso y salida
de los trabajadores y
terceros previamente
autorizados
Ingreso de personas no
autorizadas para fines
ilcitos de hurto
aprovechando la salida
de algn personal
Prdida econmica
Se cuenta siempre con

un personal permanente
en la Recepcin quien
se encarga del control
de acceso a las oficinas
en los horarios de
refrigerio. Se han
establecido polticas
para el control de acceso
fsico, segn se detalla
en el procedimiento de
control de acceso fsico.

PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
Puerta de emergencia
Acceso autorizado
nicamente para las
salidas de los
trabajadores en
emergencia
Uso no autorizado de la
puerta de emergencia
para propsitos ilcitos
Prdida econmica
por salida de bienes
robados
Activacin de la alarma
por el uso no autorizado
Dispositivos de
seguridad (Detectores
de humo, Rociadores,
extintores, seales de
emergencia)
Proteger la instalacin
en casos de siniestros
de incendio
Inoperancia de los
dispositivos por ausencia
de mantenimiento
Prdida econmica
y/o humana
provocada por
siniestros
Equipos de CCTV
Monitorear las
por los trabajadores en
la oficina.
Inoperancia de los CCTV

por ausencia de
mantenimiento que
impidan monitoreo de las
en las oficinas
Prdida econmica y
de informacin
Planear, organizar, dirigir

y controlar los procesos
contables y financieros
Abuso del cargo dado el

empoderamiento con
que se cuenta para
provecho personal
Prdidas econmica
Asistente de
Administracin y
RR.HH
Reclutar personal
Incumplimiento de los
procedimientos de
seleccin de personal
para reclutar personal
allegado
Contratacin de
personal no
competente y
confiable
Recepcionista
Recibir los documentos

de la empresa y atencin
de llamadas
confidencial de la
empresa
Prdida de
competitividad frente a
la competencia
Mensajera
Envo y recojo de
documentos y
paquetera pequea
Mantenimiento y
Limpieza
Servicio de limpieza de
los ambientes de oficina
confidencial y/o fraude
en la documentacin con
fines ilcitos de hurto
Hurto de bienes y/o
documentacin
confidencial de la
empresa
AMENAZAS

CONTABILIDAD
REA:
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
BAJA
BAJO
Se cuenta con
proveedores de
mantenimiento
preventivo y correctivo
de los dispositivos
BAJA
POS
MA
ALTO
36
Implementacin de un
DVR y el monitoreo de
operatividad del CCTV
con alertas.
BAJA
POS
ALTO
20
BAJA
PP
MA
ALTO
18
BAJA
PP
MODERADO
10
BAJA
POS
ALTO
20
Prdida de
competitividad frente a
la competencia /
Prdida econmica
BAJA
POS
ALTO
20
Prdida econmica /
Prdida de
informacin
BAJA
POS
ALTO
20
MEDIDAS DE CONTROL
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
RIESGOS
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
PERSONAL
Gerente
Administracin y
Finanzas
129
Confidencialidad /
Verificaciones de
penales)

PROCESO:
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
Contador General
Gestionar las
operaciones contables
fines ilcitos
Prdida econmica /
Prdida de
informacin
Asistente Contable

contables de cobros y
pagos
fines ilcitos
Prdida econmica /
Prdida de
informacin
Asistente de Crditos
y Cobranzas
Gestionar las cobranzas

y otorgamiento de
crditos
fines ilcitos
Prdida econmica /
Prdida de
informacin
AMENAZAS
RIESGOS
MEDIDAS DE CONTROL
Confidencialidad /
Verificaciones de
penales)
CALIFICACIN
DE LA
VULNERABILIDAD
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
CALIF
CUANT
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
(1, 2, 3)
BAJA
PP
MA
ALTO
18
BAJA
PP
MA
ALTO
18
BAJA
PP
MA
ALTO
18
130

CONTABILIDAD
REA:
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
CLASIFICACIN DEL
RIESGO
ANEXO 7: PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS
PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS

N
PROCESOS
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
AMENAZAS
RIESGO
CLASIFICAC
IN DE LA
VULNERABI
LIDAD
ACTIVIDADES A
REALIZAR
RESPONSABLE
SISTEMA
INTEGRADO
DE GESTION
Verificacin del
sistema
Auditoras internas
Realizacin de
auditoras a cargo
de personal no
competente
Disconformidad
del sistema de
gestin
MEDIA
Capacitacin a los
Auditores Internos en la
Norma BASC V04-2012
Jefe de Calidad
y Procesos
Anlisis de los
embarques del
cliente y evaluacin
del perfil de riesgo
del cliente
prospecto
Omisin en la
evaluacin de los
clientes por parte de
los Ejecutivos de
Ventas sobre sus
antecedentes de
embarque (tipo
producto, destinos,
estacionalidad,
trnsito etc.) que
suponga vinculacin
con empresas de
alto perfil de riesgo
Procesos penales
/ Prdida de
imagen
corporativa /
Clientes
vinculados con
actividades ilcitas
de lavado de
activos
ALTA
capacitacin y
sensibilizacin al
personal de Ventas
sobre los perfiles de
riesgo de los clientes y
las consecuencias de
los embarques de
empresas vinculadas a
actos ilcitos
Gerente
Comercial
Procesos penales
/ Prdida de
imagen
corporativa /
Clientes
vinculados con
actividades ilcitas
de lavado de
activos
Prdida de
competitividad
131
GESTIN
COMERCIAL Y
DE ATENCIN
AL CLIENTE
Prospeccin de
clientes nuevos
GESTIN
COMERCIAL Y
DE ATENCIN
AL CLIENTE
Prospeccin de
clientes nuevos
Evaluacin del perfil

de riesgo de
clientes referidos
Omisin en la
evaluacin de
clientes referidos
por exceso de
confianza que
presenten alto perfil
de riesgo
OPERACIONE
S
Control de
documentos de
embarque
Digitalizacin de
informacin de
embarque
Filtracin de
informacin
confidencial
ALTA
ALTA
capacitacin y
sensibilizacin al
personal de Ventas
sobre los perfiles de
riesgo de los clientes y
las consecuencias de
los embarques de
empresas vinculadas a
actos ilcitos
Registro de accesos
autorizados a la carpeta
de digitalizaciones de
los documentos de
embarque /
Sensibilizacin al
responsable del control
documentario
Gerente
Comercial
Gerente de
Sistemas
Corporativo /
Gerente de
Operaciones
FECHA
PROPUE
STA
FECHA
EJECUT
ADA
ESTADO
(%)
OBSERVA
CIONES
PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS

N
PROCESOS
SISTEMAS
SUBPROCESOS:
1. OPERACIONES
2. INSTALACIONES
3. PERSONAL
ACTIVIDADES
ESPECFICAS
AMENAZAS
RIESGO
CLASIFICAC
IN DE LA
VULNERABI
LIDAD
ACTIVIDADES A
REALIZAR
RESPONSABLE
Administracin de la
red
Realizacin de
copias de respaldo
de informacin de
correo,
documentacin de
usuarios
Baja de fluido
elctrico
Prdida parcial de
la informacin
MEDIA
Compra de un equipo
estabilizador de energa
/ Software de monitoreo
Gerente de
Sistemas
Corporativo
Mantenimiento del
personal
Evaluaciones del
personal realizadas
por el encargado del
rea (conocimientos
y habilidades)
Desconocimiento
por parte de los
puestos crticos
respecto a temas
relacionados a la
seguridad
Incumplimiento
de requisitos de
seguridad
ALTA
Sustraccin de las
llaves de la oficina
para propsitos
ilcitos
Prdida
econmica /
Prdida de
informacin
ALTA
Sustraccin de los
sellos para
propsitos ilcitos
Fraudes en el
proceso de
aprobacin de un
trmite
ALTA
GESTIN DE
ADMINISTRAC
IN
GESTIN DE
ADMINISTRAC
IN
Administracin
Administracin de
las llaves de todas
las puertas de los
ambientes de la
oficina
GESTIN DE
ADMINISTRAC
IN
Administracin
Manejo de sellos de
los Gerentes de la
empresa y/o
Apoderado Legal.
Programacin de
capacitaciones internas
trimestrales en temas
relacionados a la
seguridad en la cadena
de suministros y los
procesos del Agente de
Carga.
Compra de Gaveta con
seguro para el control
de sellos. / Acceso
exclusivo a la gaveta
por el Gerente de
Administracin y
Finanzas
Compra de Gaveta con
seguro para el control
de llaves / Acceso
exclusivo a la gaveta
por el Gerente de
Administracin y
Finanzas
132
Gerente de
Administracin
y Finanzas
Gerente de
Administracin
y Finanzas
Gerente de
Administracin
y Finanzas
FECHA
PROPUE
STA
FECHA
EJECUT
ADA
ESTADO
(%)
OBSERVA
CIONES
ANEXO 8: PROCEDIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y DE OTRA NDOLE

Procedimiento
Cdigo
Departamento
Requisito
Fecha Aprobacin
Requisitos Legales y de Otra ndole

Revisin
P-0080
1
rea
Gerencia General
Calidad y Procesos
Norma BASC V04-2012: 4.3.4 Requisitos Legales y de Otra ndole
Fecha
----Implementacin
1. IDENTIFICACIN DE REQUISITOS LEGALES APLICABLES Y DE OTRA NDOLE

1.1. Los Encargados de rea son los responsables de identificar todos requisitos legales y de otra
ndole que apliquen y sean necesarios para las operaciones de la empresa.
1.2. De haber realizado la identificacin de estos requisitos, los Encargados de rea coordinarn
la adquisicin y control del documento asociado a los requisitos identificados con el rea de
Administracin y Recursos Humanos y el rea de Calidad y Procesos respectivamente.
2. CONTROL Y ACTUALIZACIN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y DE OTRA NDOLE
2.1. La documentacin de los requisitos legales y de otra ndole (electrnicos o fsicos) es
controlada segn el procedimiento de Control de documentos y registros y es registrada en la
Lista Maestra de Documentos Externo.
2.2. EL mantenimiento y actualizacin del archivo con los documentos vigentes asociados a los
requisitos legales y de otra ndole, as como el control de los documentos obsoletos, est a
cargo del rea de Calidad y Procesos segn lo establecido en el procedimiento de control de
documentos y registros.
3. IMPLEMENTACIN Y COMUNICACIN DE REQUISITOS LEGALES APLICABLES Y DE OTRA
NDOLE
3.1. Una vez controlada la documentacin de los requisitos legales aplicables, el Jefe y/o Asistente
de Calidad y Procesos comunica a los Encargados de rea de la disponibilidad y control de la
documentacin de los requisitos.
3.2. Los Encargados de rea, a su vez, comunican a su personal a cargo de los requisitos legales
y documentacin asociada que les afecten, con el fin de que las implementen y velen por su
cumplimiento.
4. CONTROL DE CERTIFICADOS Y LICENCIAS
4.1. El Asistente de Calidad y Procesos elabora un listado de los certificados y licencias de la
organizacin en formato de Control de Certificados, Licencias y otros Registros legales,
especificando el tipo de documento, alcance, fecha de emisin, vigencia, fecha de caducidad,
segn sea aplicable, si requiere o no de actualizacin, responsable y su ubicacin.
4.2. El Asistente de Calidad y Procesos monitorea la vigencia de los certificados y licencias para
asegurar su renovacin oportuna y coordinar con los Encargados de rea / Responsables las
acciones para ello.
133
ANEXO 9: ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES BASC
La Alta Direccin transmite autoridad y responsabilidad al equipo conformado como se presenta a continuacin:
Estructura y Responsabilidades BASC
Integrantes
Funciones principales
Representante de la Direccin
Coordinador BASC
Asistente de Calidad y Procesos
Comit de Seguridad
Gerente General
Gerente de Administracin y Finanzas
Gerente Comercial
Gerente de Sistemas Corporativo
Constituirse como el nexo entre la

organizacin y las autoridades
competentes ante alguna novedad
Revisar, evaluar e implementar las
propuestas de mejora al SGCS.
Supervisar
Informar a la Gerencia General sobre el
desempeo del SGCS
Organizar, coordinar y participar en las
reuniones del Comit de Seguridad.
Apoyar en la implementacin de las
mejora del SGCS.
Elaborar propuestas para la mejora del

SGCS.
Identificar necesidades de capacitacin /
entrenamiento al personal derivadas de
la implementacin del SGCS.
Identificar cambios en la organizacin
que puedan afectar al SGCS
NOTA: Mayores detalles sobre las funciones relativas a la seguridad se encuentran definidos en las descripciones de puestos del personal.
134
ANEXO 10: ESTRUCTURA MANUAL DE SEGURIDAD BASC
ESTRUCTURA DEL MANUAL DE SEGURIDAD BASC

1. Contenido
1.1. Autorizaciones del Manual de Seguridad
1.2. Introduccin
1.3. Alcance y Mapa de Procesos
1.4. Exclusiones
1.5. Estructura Organizacional
1.6. Poltica del Sistema de Gestin del Control y la Seguridad
2. Referencias Normativas
3. Trminos y Definiciones
4. Requisitos del Sistema de Gestin del Control y la Seguridad
4.1. Generalidades
4.2. Poltica de Control y Seguridad
4.3. Planeacin
4.4. Implementacin
4.5. Verificacin
4.6. Mejora continua
5. Estndares de Seguridad del Agente de Carga
5.1. Requisitos de Asociados de Negocio
5.2. Seguridad del Contenedor, Furgn / ULD
5.3. Control de Acceso Fsico
5.4. Seguridad del Personal
5.5. Procedimientos de Seguridad
5.6. Seguridad Fsica
5.7. Seguridad en las Tecnologas de Informacin
5.8. Entrenamiento de Seguridad y Concienciacin sobre Amenazas
NOTA 1: El Manual de Seguridad ha sido desarrollado describiendo los elementos del
Sistema de Gestin del Control y la Seguridad en relacin al cumplimiento de los
requisitos de la norma y estndares BASC.
NOTA 2: El Manual de Seguridad hace referencia a los diferentes procedimientos,
instructivos y formatos que detallan la implementacin de los elementos del SGCS.
135
ANEXO 11: PROCEDIMIENTO DE RESPUESTA ANTE EVENTOS CRTICOS

Procedimiento
Cdigo
Departamento
Requisito
Fecha Aprobacin
Respuesta ante Eventos Crticos

Revisin
P-0119
1
rea
Gerencia General
Calidad y Procesos
Norma BASC V04-2012: 4.4.7. Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos
Fecha
----Implementacin
1. SEGURIDAD ANTE AMENAZA DE EXPLOSIVOS Y TERRORISMO

1.1. ACTITUDES ANTE LA RECEPCIN DE UNA AMENAZA
a) Conservar la calma.
b) Escuchar con atencin.
c) Ser corts.
1.2. VIAS DE RECEPCIN DE AMENAZAS
a) POR TELEFONO
A travs de llamadas telefnicas dirigidas a los principales funcionarios de la empresa, a
trabajadores que contestan telfonos o bien al personal que atiende la central telefnica,
indicando la existencia de algn paquete o artefacto explosivo dentro de las instalaciones
b) POR ESCRITO
Por medio de notas que se dejan en las reas de atencin al pblico, mostradores o
escritorios, mencionando igualmente la existencia de explosivos dentro de las instalaciones.
1.3. OBTENCION DE DATOS CLAVES
Procurar obtener los mayores datos posibles acerca del artefacto explosivo como son:
a) Lugar en que se encuentra
b) Hora en que har explosin.
c) Motivo de haberla colocado.
d) Demandas especficas.
1.4. TOMA DE INFORMACIN SOBRE LA PERSONA QUE LLAMA
a) Sexo
b) Posible edad
c)Tono de voz
d) Ruidos de fondo
e) Otros datos relevantes
1.5. PROCEDER ANTE LA AMENAZA
a) El personal debe proceder segn lo establecido en el instructivo de Recepcin y
manipulacin de correspondencia, y/o segn lo detallado a continuacin.
b) La nota que se encuentre o reciba, lo mismo que la informacin de la llamada, es entregada
en el acto al Encargado de Seguridad y/o Representante BASC quien avisa de inmediato al
personal de seguridad del edificio.
c) El Encargado de Seguridad y/o Representante BASC coordina la emergencia con las
entidades encargadas de la seguridad ciudadana y la desactivacin de explosivos.
d) De encontrarse algo que parezca sospechoso como portafolios, bolsas de papel, bolsos de
mano, regalos o cajas empacadas y sin abrir, se notificar de inmediato al personal de
seguridad del edificio para que tome las medidas correspondientes.
1.6. PRECAUCIONES EN CASO DE LOCALIZAR UN SUPUESTO EXPLOSIVO
a) Evacuar a las personas que se encuentren cerca de la zona del supuesto explosivo.
b) No manipular, abrir, inclinar, arrastrar, agitar o rodar el paquete o artefacto.
c) No confiar en el tamao del paquete, puesto que aun siendo pequeo, puede contener
material explosivo suficiente para daar a una persona.
136
d) Tener a la mano un extintor contra incendio

e) Evitar cometer lo siguiente:
Fumar cerca del paquete
Acercarse al paquete personas que vistan ropas de rayn (tela sinttica)
Efectuar transmisiones de radio.
f) Acciones a tomar ante una inminente explosin:
Dar la voz de alarma
No correr, arrojarse al suelo
De requerir desplazarse, hacerlo arrastrndose
Al desplazarse alejarse de ventanas (vidrios) puertas, lmparas, etc.
Abrir la boca en el momento de la explosin
Cubrirse la cabeza
Abrir las piernas
g) Acciones a tomar despus de la explosin
No levantarse, esperar un tiempo prudencial de 2 a 3 minutos.
No mover los residuos u otros artefactos
Levantarse lentamente a fin de verificar el estado de su salud personal, detectando
posibles fracturas. Palparse todo el cuerpo a fin de detectar esquirlas o heridas abiertas.
Al desplazarse tener cuidado con posibles cornisas debilitadas, lunas rajadas y dems
obstculos que puedan haber en el piso.
2. SEGURIDAD ANTE TRFICO DE DROGAS
2.1. ACCIONES ANTE PROPUESTA DE TRFICO DE DROGAS
El trabajador que pudiera recibir propuesta de personas conocidas o extraas para contaminar
con sustancias ilcitas (drogas) las cargas de mercadera o para traficar con drogas al interior de
las instalaciones; informa inmediatamente el hecho al Encargado de Seguridad y/o
Representante BASC quienes seguirn las acciones que correspondan mediante las
autoridades competentes.
2.2. ACCIONES ANTE LA DETECCIN DE CONSUMO DE DROGAS
El trabajador que pudiera detectar a personas conocidas o extraas consumiendo sustancias
ilcitas (drogas) dentro de las instalaciones de la empresa, informa inmediatamente al
Encargado de Seguridad y/o Representante BASC a fin de que se sigan las acciones
correspondientes.
2.3. ACCIONES ANTE LA DETECCIN FSICA DE DROGAS
a) En caso se encontrase algn objeto sospechoso, que pudiera contener sustancias ilcitas
(drogas), en el momento de la entrega de la carga para exportacin al terminal de
almacenamiento, se informa inmediatamente al Encargado de Seguridad y/o Representante
BASC para que tomen las medidas correspondientes.
b) El Encargado de Seguridad y/o el Personal de Operaciones brinda las instrucciones al
personal de seguridad y/o personal operativo para aislar la zona y evitar el paso de personas.
c) El Encargado de Seguridad y/o el Personal de Operaciones brinda instrucciones al personal
de seguridad a fin de impedir que las personas involucradas en el hallazgo se retiren de las
instalaciones.
d) El Encargado de Seguridad y/o Representante BASC inician una investigacin interna
sumaria sobre el hallazgo, referida al personal que lo realiz, lugar, fecha y hora, nmero de
objetos o paquetes, forma del envasado, personas que visitaron el rea implicada ese da,
movimientos operativos del da, etc.
e) Posteriormente el Encargado de Seguridad y/o Representante BASC contacta a las
autoridades pertinentes (DIRANDRO y/o ADUANAS) para las investigaciones y se brindar toda
la informacin recopilada y las facilidades con el fin de ubicar a los responsables del acto.
f) El Encargado de Seguridad y/o Representante BASC es la nica persona autorizada a
coordinar inicialmente con la DIRANDRO y/o ADUANAS.
g) En caso trascender la situacin del hallazgo, no se brindarn declaraciones a la prensa o
medios masivos de comunicacin, el nico vocero ante los medios periodsticos, a nombre de la
empresa, es el Gerente de Administracin y Finanzas.
137
3. SEGURIDAD ANTE PERSONA EXTRAA EN LAS INSTALACIONES

a) Comunicar inmediatamente el hecho al Encargado de Control de Acceso Fsico de las
instalaciones y/o al Encargado de Seguridad, para que confirme si se trata de una persona extraa
que no tiene autorizacin de transitar en las instalaciones.
b) Mientras se espera la confirmacin, cuestionar a la persona la razn de su visita y el rea a la que
se dirige.
c) En caso que la persona extraa no tenga autorizacin, por ningn motivo pretender reducirla sin
contar con ayuda de otras personas.
d) El Encargado de Seguridad, solicita la presencia policial y entrega al sospechoso, procediendo a
gestionar la denuncia correspondiente, delegando la situacin a las autoridades competentes, y
haciendo el seguimiento a los resultados de las investigaciones.
4. SEGURIDAD ANTE ASALTOS
4.1. PRECAUCIONES BASICAS PARA PREVENIR UN ASALTO
a) Anular la observacin.
b) Evitar la informacin.
c) Reducir las cantidades de efectivo sin proteccin.
4.2. REGLAS BASICAS DE COMPORTAMIENTO
a) Hacer un gran esfuerzo y mantenerse en calma.
b) Obedecer prontamente y sin vacilar las instrucciones u rdenes que del delincuente.
c) Entregar el dinero sin resistencia.
d) Observar a cada uno de los delincuentes, sin ser notorio:
Empiece por arriba: cabeza: tipo de pelo, ojos, nariz, barbilla, orejas. (Grabe esto en su
memoria). Tiene marcas en la cara?
Cuerpo: estatura (compare consigo mismo), es ms alto ms bajo que uno? Gordo o
flaco?
Voz: la manera de hablar se parece a la de la regin? Tiene modismos? Es correcto?
Vestido: Cmo va vestido? esto no es muy importante, pues el vestido se cambia
rpidamente. Solo tiene valor momentneo.
Tipo de arma: revolver o escuadra? Arma larga? (carabina, escopeta, metralleta).
e) Al terminar el asalto, permanecer en su lugar, con calma, espere instrucciones del personal
de seguridad o de las autoridades.
f) Anotar inmediatamente todas sus observaciones. No dejar a la memoria, los nervios actan
borrando lo desagradable.
g) Registrar sus observaciones por escrito al Encargado de Seguridad AP.
h) No declarar a la prensa o medios masivos si no est autorizado.
5. SEGURIDAD ANTE SECUESTROS
5.1. ESQUEMA DE SEGURIDAD PERSONAL
a) Impartir instrucciones a su familia y personal de la empresa de no suministrar informaciones
sobre usted o su familia a ningn extrao.
b) Evitar dar detalles personales innecesarios al responder a las preguntas o averiguaciones
que le hacen los encuestadores o entrevistadores a travs de llamadas o visitas.
c) Variar la rutina diaria para evitar que los delincuentes establezcan patrones habituales de sus
rutas de viajes.
d) Negarse a concertar citas con desconocidos en lugares poco frecuentados o apartados.
5.2. CONDUCTA SUGERIDA EN CASO DE SER SECUESTRADO

a) Bajo todas las circunstancias, estar siempre atento y tratar de calmarse para tomar ventaja de
cualquier situacin que crea pueda explotar a su favor.
b) Recordar que el primer objetivo de su familia, empresa y autoridades ser el que pueda
regresar sano, salvo y lo ms pronto posible.
c) Tratar de no polemizar con los secuestradores, no importa cun "razonables" puedan lucir
ellos superficialmente, no se puede confiar en que acten normalmente y sus acciones pueden
ser impredecibles.
138
d) Cumplir con las instrucciones de los captores lo mejor posible. No discutir qu acciones
tomaran los familiares, los amigos, las autoridades o la empresa.
e) Tomar mentalmente nota de todos los movimientos, incluyendo el tiempo, direcciones,
distancias, marcas en la carretera a lo largo del camino, olores especiales y sonidos como los
de transporte, campanas, construcciones, etc.
f) Cada vez que sea posible, tomar nota de las caractersticas de los captores, de sus hbitos,
medio ambiente, modo de hablar y de los contactos que hacen, de sus gustos o disgustos, etc.
g) Tal informacin puede ser de gran ayuda para las investigaciones posteriores.
h) Generalmente no puede esperarse tener una buena oportunidad para escapar, sin embargo,
cualquier plan de escape, no debe intentarse sin que haya sido cuidadosamente calculado para
asegurarse, en lo posible, de su xito.
6. SIMULACROS
a) Los simulacros y ejercicios prcticos que prueben la eficacia de las medidas de proteccin, as
como las medidas previstas para dar respuesta a eventos crticos como Sismos e Incendios, se
llevarn a cabo segn lo establecido en el Plan de Contingencias y Emergencias, y en la Cartilla de
Seguridad.
7. REGISTRO E INVESTIGACION DE INCIDENTES
a) Todos los elementos del sistema que tuvieron relacin, directa o indirecta, con la falla presentada,
sern registrados en el formato Registro de Incidente.
b) La investigacin de Incidentes se realiza segn lo establecido en el procedimiento de Acciones
correctivas y preventivas.
139
ANEXO 12: PROCEDIMIENTO DE SEGURIDAD DE ASOCIADOS DE NEGOCIO

Procedimiento
Cdigo
Departamento
Requisito
Fecha Aprobacin
Seguridad de Asociados de Negocio

Revisin
P-0104
1
Gerencia
Ventas
Comercial
rea
Cotizaciones
Gerencia de Adm.
Administracin y RRHH
Y Fin.
Estndares BASC V04-2012 Ag. Carga: 1
Fecha
----Implementacin
I. SEGURIDAD DE CLIENTES
1. Contacto Con el Cliente Potencial y Seleccin Preliminar
a. El Ejecutivo de Ventas realiza la bsqueda de clientes potenciales a travs de:
i. Referencias comerciales.
ii. Base de datos: InfoEscomar, Aduanas, entre otras fuentes.
b. El Ejecutivo de Ventas visita a los clientes potenciales o los contacta previamente va
telefnica, fax, correo electrnico, por carta, para programar una visita.
c. Durante la visita al cliente, el Ejecutivo de Ventas presenta los servicios, las tarifas
generales, registra sus requerimientos potenciales y obtiene ms informacin del servicio a
solicitar.
d. Los datos obtenidos son registrados en el formato Ficha de Cliente, y comprenden:
Datos del cliente: Razn social, direccin, giro de negocio, telfono, correo
electrnico, entre otros.
Tipo de embarque: Areo, martimo, importacin, exportacin, entre otros.
Frecuencia de los embarques, volumen y/o valor de stos.
Origen, destino.
Descripcin de la carga.
Forma de pago del servicio.
Actos sospechosos y/o inusuales
e. Si la visita fue favorable, el cliente es seleccionado de manera preliminar por el Ejecutivo de
Ventas, en coordinacin con el Gerente Comercial, teniendo en consideracin la informacin
registrada en la Ficha de Cliente. Segn su proyeccin, el Ejecutivo de Ventas le hace
seguimiento.
2. Evaluacin del Perfil de Riesgo del Cliente
a. Cuando el cliente potencial hace un requerimiento el Ejecutivo de Ventas enva la
informacin al Supervisor y/o Asistente de Cotizaciones para que elabore la cotizacin.
b. Una vez revisada la cotizacin por el Supervisor y/o Asistente de Cotizaciones la enva al
cliente y el Ejecutivo de Ventas le hace el seguimiento respectivo.
c. Si el cliente acepta la cotizacin, el Ejecutivo de Ventas o personal designado inicia la
evaluacin del perfil de riesgo del cliente a travs del formato Evaluacin del Perfil de
Riesgo del Cliente, la cual deber ser completada en un plazo no mayor a 24 horas desde la
aceptacin de la cotizacin.
d. El formato de Evaluacin del Perfil de Riesgo del Cliente, utilizada para registrar la
informacin de seguridad del cliente, comprende el registro y evaluacin de los siguientes
requisitos:
Legalidad de la empresa.
Antecedentes financieros, comerciales y penales.
Rcord de operaciones.
Participacin en programas de seguridad.
e. Una vez recopilada la informacin, el Gerente Comercial evala, en base a los resultados
obtenidos, a su competencia y buen criterio, si el cliente potencial cuenta con un alto o bajo
perfil de riesgo en las operaciones y si se le aprueba o no para embarcar. Tomar en cuenta
que un perfil de alto riesgo del cliente no supone la no seleccin del mismo; pudindolo
seleccionar siempre y cuando se tomen las previsiones del caso.
140
3. Inicio de Operaciones con el Cliente

a. Una vez verificada la formalidad del cliente potencial y resultando sta favorable, queda
confirmada la seguridad para iniciar relaciones comerciales y prestar el servicio de
agenciamiento de carga.
b. Cuando el cliente lo requiera, previa coordinacin entre las partes, podr realizar una visita a
nuestras instalaciones.
c. A los clientes que cuenten con la certificacin BASC / OEA / ISO 28000, se les solicitar una
copia y/o datos de su certificado. En el caso de programas de seguridad se les pedir que
indiquen su situacin de participacin.
d. A los clientes que no cuenten con la certificacin BASC / OEA / ISO 28000, se les informar
sobre los beneficios de formar parte de algn programa de seguridad en la cadena de
suministro del comercio internacional llmese BASC, OPERADOR ECONOMICO
AUTORIZADO o ISO 28000.
e. Los criterios de seguridad BASC se ponen a disposicin de los clientes a travs de la
difusin de la Cartilla de Capacitacin Fundamentos BASC. Otras formas de difusin tales
como seminarios, servicios de consulta, difusin de otro tipo de documentos debern contar
con la conformidad del Representante BASC, Gerente de Administracin y Finanzas y
Gerente General, en coordinacin con el Gerente Comercial; derivndolos al captulo BASC
respectivo.
4. Re-Evaluacin del Cliente
a. La re-evaluacin del cliente es realizada anualmente por el Ejecutivo de Ventas o personal
designado, o cuando se evidencien cambios en los requisitos evaluados y/o datos
proporcionados, (Cambio de razn social, accionistas, giro de negocio, entre otros
relevantes).
b. Los resultados de la re-evaluacin son registrados en el formato Evaluacin del Perfil de
Riesgo del Cliente, y la actualizacin de sus datos en el formato Ficha de Cliente.
II. SEGURIDAD DE PROVEEDORES
1. Inclusin de un Proveedor como Crtico a la Seguridad
a. El Encargado del rea solicitante coordina con el Jefe de Calidad y Procesos para
determinar si el producto o servicio suministrado por el proveedor afecta a la seguridad y si
consecuentemente es considerado proveedor crtico
b. Si es proveedor crtico, el Gerente o Jefe de rea realiza las coordinaciones para evaluarlo
segn lo establecido en la seccin de Seleccin y Evaluacin Inicial del Proveedor. Todos
los proveedores crticos potenciales son seleccionados y evaluados en base a las polticas
establecidas en este procedimiento.
2. Seleccin y Evaluacin Inicial del Proveedor
a. Para elaborar la lista de proveedores crticos aprobados, seleccionamos a aquellos
proveedores que cumplan con los siguientes requisitos o un subconjunto de ellos:
Que hayan venido trabajando con la empresa proporcionando productos o servicios
crticos o no crticos.
Que estn certificados BASC o participen programas de seguridad en la cadena de
suministro del comercio internacional u homologaciones en seguridad por los servicios
brindados.
Que hayan enviado muestras que se ajusten a nuestras especificaciones o servicios de
prueba acordes a nuestros requerimientos de seguridad.
Que en el mercado sea el nico proveedor del producto o servicio solicitado
b. Los datos del proveedor son registrados en el formato Evaluacin de Proveedores. Esta
labor puede ser realizada por el mismo proveedor, por los Encargados de rea, el rea de
Calidad y Procesos y/o el rea de Administracin y Recursos Humanos en coordinacin con
el proveedor.
c. El proveedor es evaluado inicialmente por el Encargado del rea que solicita, evalua y/o
autoriza el suministro del material o la prestacin del servicio, segn los criterios
establecidos para la Seleccin y Evaluacin de Seguridad; o segn nuevos criterios que
definan, acordes con el impacto del producto o servicio adquirido sobre la seguridad.
141
d.
los proveedores crticos que cuenten con la certificacin BASC / OEA / ISO 28000, se les
solicitara una copia y/o datos de su certificado vigente y se les solicitar que indiquen su
situacin de participacin.
e. A los proveedores crticos que no cuenten con la certificacin BASC / OEA / ISO 28000, ni
participen en algn programa de seguridad de la cadena de suministro, se les informar
sobre los beneficios de formar parte de alguno de estos programas de seguridad. Asimismo,
se les comprometer a seguir los requisitos de seguridad BASC va la suscripcin del
Acuerdo de Seguridad redactado segn los lineamientos mnimos de seguridad por tipo de
proveedor o de servicio, y al envo de sus polticas de seguridad y/o disposicin para
verificarlas en sus instalaciones.
f. Los resultados de la evaluacin por criterio quedan registrados en el formato Evaluacin de
Proveedores, en donde, de acuerdo al puntaje obtenido, se define el nivel del perfil de riesgo
del proveedor (A - ALTO, M - MEDIO, B - BAJO) y su perodo de re-evaluacin.
g. El Jefe de Calidad y Procesos incluye a los proveedores crticos calificados en la Lista de
Proveedores Crticos, especificando si cuentan con certificacin BASC / OEA/ ISO 28000 o
en algn programa de seguridad, y su nivel de riesgo.
3. Re-evaluacin del Proveedor
a. La re-evaluacin del proveedor es realizada por el Encargado de rea que solicita, evala
y/o autoriza el suministro del material o la prestacin del servicio en el perodo indicado en
su ltima evaluacin vigente. Para esta nueva evaluacin se debe considerar los resultados
de la ltima evaluacin de seguridad. Si el proveedor cambia de nivel de riesgo como
resultado de la re-evaluacin, se actualizar dicho nivel de riesgo en la Lista de Proveedores
Crticos.
b. Una vez al ao el rea de Administracin y Recursos Humanos y/o el rea de Calidad y
Procesos verifica los datos de los proveedores con la finalidad de actualizar el formato de
Evaluacin de Proveedores. Dicha actualizacin puede ser realizada a requerimiento del
proveedor o del Encargado del rea que solicita el producto o servicio.
III. SEGURIDAD DE OTROS ASOCIADOS DE NEGOCIO
1. Otros Asociados de Negocio sern evaluados segn el tipo de vinculacin con el Agente de
Carga. Para ello el Jefe de Calidad y Procesos en coordinacin con el Encargado de rea que
administra los procesos en los que intervienen otros asociados (no clientes ni proveedores),
registrara los datos del asociado en el formato Ficha de Asociado de Negocio.
2. Con los datos de la Ficha de Asociado de Negocio, el Jefe de Calidad y Procesos en
coordinacin con el Encargado de rea investiga sobre sus antecedentes legales, penales,
financieros, y operacionales. Con base a dicha investigacin registra el formato Evaluacin de
Asociados de Negocio indicando su nivel de riesgo.
IV. PREVENCIN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO
1. Como parte de la evaluacin de seguridad de todos los Asociados de Negocio (Clientes,
Proveedores u otros Asociados de Negocio) se han contemplado los criterios de evaluacin
operacional, social y financiera con el fin de identificar minimizar el riesgo de vinculacin con
Asociados relacionados con actividades ilcitas como narcotrfico, lavado de activos, terrorismo,
contrabando u otros.
142
ANEXO 13: PROCEDIMIENTO DEL CONTROL DE ACCESO FSICO

Procedimiento
Cdigo
Departamento
Requisito
Fecha Aprobacin
Control de Acceso Fsico

Revisin
P-0105
1
Gerencia de Adm.
rea
Y Fin.
Fecha
----Implementacin
I. CONTROL DE ACCESO DEL PERSONAL

1. Consideraciones Generales
a. Al momento de ingresar a las instalaciones, el trabajador debe portar el fotocheck de
identificacin en un lugar visible de la vestimenta.
b. El horario de ingreso, de trabajo, refrigerio y salida se rigen segn los especificado en el
Reglamento Interno de Trabajo.
c. Se mantiene un control de claves de acceso a la puerta principal de la oficina, asignadas
con la conformidad de la Gerencia de Administracin y Finanzas.
d. Se ha designado como Encargados del Control de Acceso Fsico al Asistente de
Administracin y RRHH y al Personal a cargo de la Recepcin.
e. Los controles para la entrega, cambios y devolucin de dispositivos de acceso fsico estn
establecidos en el P-0009 Seguridad del Personal.
f. La eliminacin de llaves y fotochecks est a cargo del Asistente de Administracin y RRHH,
con la aprobacin del Gerente de Administracin y Finanzas quedando registrada en un
Acta de Eliminacin. En cuanto a la eliminacin de accesos y claves electrnicas, el
personal de Sistemas Corporativo realizara las gestiones pertinentes.
g. Dentro de las oficinas, el personal slo tendr acceso a aquellas reas donde desempean
sus funciones y no tendrn acceso a las zonas o reas restringidas identificadas en el Plano
de ubicacin de reas sensibles.
2. Ingreso y Salida de Labores
a. Durante la hora de ingreso, el Encargado del Control de Acceso Fsico es responsable de
dar acceso a la puerta principal a excepcin del trabajador que tenga clave de acceso
personal.
b. En caso de detectarse algn objeto o acto sospechoso, el Encargado del Control de Acceso
Fsico notificar al Encargado de Seguridad para que evale la situacin y tome las medidas
del caso.
c. El personal que labore fuera del horario establecido, deber informar de su ingreso y salida
a su jefe inmediato y al Asistente de Administracin y RRHH para que valide la informacin
mediante las cmaras de seguridad.
3. Ingreso y Salida de Refrigerio
a. El Encargado del Control de Acceso Fsico se turnar a lo largo de la semana para cubrir la
atencin a la oficina.
b. El personal de ALEXIM saldr a refrigerio y regresar a las oficinas segn lo indicado en el
Reglamento Interno de Trabajo.
II. CONTROL DE ACCESO DE VISITANTES, PROVEEDORES Y CLIENTES
1. Atencin en Recepcin
a. El control de acceso en Recepcin tiene alcance a Recepcin de correspondencia y/o
Atencin de visitantes de paso. Este tipo de atencin por lo general no responde a una
programacin o coordinacin previa.
b. El Encargado del Control de Acceso Fsico brinda acceso a terceros nicamente al ambiente
de Recepcin, en donde registrar su visita en el formato Control de Ingreso.
c. En caso de surgir alguna novedad en la atencin, el Encargado del Control de Acceso Fsico
procede segn el P-0119 Respuesta ante Eventos Crticos.
143
2. Atencin en Oficina
a. La atencin en oficinas tiene un alcance a las reuniones entre el personal de la empresa,
visitantes y/o clientes, y la atencin de proveedores para el mantenimiento de la
infraestructura. Este tipo de atencin requiere de una programacin o coordinacin previa a
la visita.
b. Para programar y/o coordinar la visita, el personal que atender al visitante, proveedor o
cliente le solicita como mnimo:
Datos personales: Nombres y Apellidos, DNI.
Motivo de la visita.
Confirmacin de fecha y hora de la visita.
Organizacin o empresa de procedencia, de ser aplicable.
Luego alcanza la informacin registrada al Encargado del Control de Acceso Fsico. De
requerir la Sala de Reuniones o de Visitas consultar su disponibilidad con el Encargado del
Control de Acceso Fsico para reservarla, de estar disponible.
c. El da y hora de la visita el Encargado del Control de Acceso Fsico brindar acceso al
visitante, proveedor o cliente registrado y contacta al personal de ALEXIM responsable de
atender la visita. De haber un cambio de persona que nos visitar, en la fecha, hora o
motivo de la visita, el personal que atender a la visita deber informarlo con anticipacin al
Encargado del Control de Acceso Fsico para autorizar su ingreso; caso contrario no
permitir el acceso. En ltima instancia, para autorizar el ingreso se requerir la conformidad
del Gerente General, Gerente de Administracin y Finanzas y/o Encargado de Seguridad.
d. El Encargado del Control de Acceso Fsico solicita al visitante, proveedor o cliente:
Su documento de identidad vigente.
Que registre sus datos en el formato Control de Ingreso
e. El Encargado del Control de Acceso Fsico har entrega del fotocheck de visitas, el cual
deber portarlo en un lugar visible de su vestimenta durante la visita.
f. A continuacin la visita queda a cargo del personal responsable de atenderla quien
acompaara en todo momento a la visita durante su estancia en las instalaciones.
g. Al retiro de la visita, se canjearn los documentos en prenda por el fotocheck de visitas
asignado.
h. En caso de detectar una persona extraa, no autorizada o no identificada, en las
instalaciones de la empresa, el personal dar aviso al Encargado del Control de Acceso
Fsico y/o Encargado de Seguridad, y proceder segn lo establecido en el P-0119 -Respuesta ante Eventos Crticos.
III. CONTROL DE CORRESPONDENCIA
1. Al recibir correspondencia, El Encargado del Control de Acceso Fsico evala e identifica si se
trata de algn objeto sospechoso.
2. En caso de sospecha, el Encargado del Control de Acceso Fsico da aviso al Encargado de
Seguridad quien inspecciona dicha correspondencia. Si concluye que es un caso probable
notificar a la Polica Nacional, y/o a la autoridad correspondiente segn sea el caso.
3. El Encargado de Seguridad dispone que no se abra o manipule la correspondencia
sospechosa, y la mantendr aislada en bolsas cerradas y en un recipiente o cesto para basura
con cierre seguro, donde pueda reposar mientras llegan las autoridades de Polica y Salud.
4. El personal que haya tenido contacto con la correspondencia sospechosa deber lavarse las
manos con agua y jabn para prevenir la transmisin de bacterias, virus u otro tipo de
contaminacin.
5. El Encargado de Seguridad registrar el incidente en el formato Registro de Incidente,
detallando la fecha, hora y lugar de recibido la correspondencia, las personas involucradas,
condiciones en las que present el incidente. La informacin registrada ser punto de partida
para las investigaciones y deber estar disponible para las autoridades segn se requiera.
IV. CONTROL DE CERRADURAS Y LLAVES
1. Las llaves manejadas en cada rea son de responsabilidad directa del Asistente de
Administracin y RRHH, para lo cual deber mantener actualizada el formato Lista de Llaves,
en el que se establece quines las tienen asignadas en cada Departamento/rea
144
2. El manejo de llaves del rea de Administracin, de las instalaciones, de los equipos de la

empresa y otras de ndole general quedan bajo custodia del Asistente de Administracin y
RR.HH, no debiendo entregar dichas llaves al personal salvo autorizacin expresa del Gerente
General y/o Gerente de Administracin y Finanzas, registrndose el hecho va correo
electrnico
3. En caso de prdida de una llave, indicio de violacin o deterioro de una cerradura, el trabajador
deber comunicar el hecho a su jefe inmediato y al Asistente de Administracin y RRHH, a fin
de tomar las previsiones del caso (Confeccin de una nueva llave, reasignacin de llave,
cambio de cerradura, entre otros). Estos hechos quedarn registrados en el formato Registro de
Incidente.
145
ANEXO 14: PROCEDIMIENTO DE SEGURIDAD DEL PERSONAL

Procedimiento
Cdigo
Departamento
Requisito
Fecha Aprobacin

Revisin
P-0009
1
Gerencia de Adm.
rea
y Fin.
Fecha
----Implementacin
I. SELECCIN Y CONTRATACION DE PERSONAL

1. El Gerente o el Jefe de rea que requiere personal para cubrir las necesidades de trabajo,
elabora su requerimiento en base a lo indicado en su descripcin de puestos y a las funciones
en los procedimientos de operaciones. Dicho requerimiento es alcanzado al Gerente General
y/o Gerente de Administracin y Finanzas para su aprobacin.
2. De obtenerse la aprobacin por parte del Gerente General y/o Gerente de Administracin y
Finanzas, el Asistente de Administracin y RRHH busca al personal idneo segn el perfil
solicitado, acudiendo a diversas fuentes de reclutamiento tales como bolsas de trabajo,
reclutamiento interno, anuncios en peridicos entre otros.
3. El Asistente de Administracin y RRHH alcanza los documentos de los postulantes a los
Gerentes o Jefes solicitantes del requerimiento para realizar la pre seleccin. Los postulantes
resultantes de la pre seleccin son convocados a entrevista para lo que el Asistente de
Administracin y RRHH coordinar y comunicar fecha y hora para las mismas.
4. Se realiza la entrevista con el Gerente o Jefe de rea quien seleccionara al postulante idneo
para el puesto.
5. El Asistente de Administracin y RRHH inicia las verificaciones domiciliarias, de antecedentes
penales, policiales, judiciales y laborales, as como las pruebas toxicolgicas (drogas y alcohol).
6. Luego de la seleccin y de las verificaciones mencionadas el postulante seleccionado pasar a
entrevista con el Gerente de Administracin y Finanzas para definir trminos finales de la
contratacin.
7. Definidos trminos de ingreso, el Asistente de Administracin y RRHH registra los datos del
ingresante en el formato Ficha de Ingreso y crea el file del personal que ingresa.
8. Como parte de las verificaciones de confiabilidad del personal, el Asistente de Administracin
inicia los controles de Alta de personal.
II. ALTA DE PERSONAL
1. El Asistente de Administracin y RRHH coordinara con el trabajador la firma de la Declaracin
Jurada de Confidencialidad.
2. El Asistente de Administracin y RRHH coordinara con el Gerente o Jefe de rea la
planificacin de recursos que se le asignaran al trabajador segn las necesidades del puesto.
Posteriormente el trabajador estar firmando el formato de Entrega de Recursos. En la entrega
de recursos se considera la entrega de uniformes, fotochecks, sellos, llaves, accesos, equipos,
entre otros.
3. El Asistente de Administracin y RRHH coordinara con el personal de Sistemas Corporativo el
acceso a los sistemas y asignaciones de equipos informticos quedando registrado el formato
de Solicitud de Alta de Usuario con las aprobaciones del Gerente y/o Jefe de rea y del
Gerente de Sistemas Corporativo. El registro, luego de la asignacin de recursos TI, queda
archivada en el file de personal correspondiente.
III. MANTENIMIENTO DE PERSONAL
1. El Asistente de Administracin y RRHH coordinara con el trabajador para actualizar el formato
Ficha de Personal cada vez que existan cambios en los datos del personal o como mnimo se
verificaran una vez al ao.
2. Una vez al ao, aleatoriamente y/o cuando existan cambios o sospechas sobre el trabajador, se
realizaran las verificaciones domiciliarias, de antecedentes penales, policiales, judiciales y
laborales, para lo cual el Asistente de Administracin y RRHH iniciara las gestiones.
146
3. El Asistente de Administracin y RRHH 2 veces al ao y de forma aleatoria realizar las

pruebas toxicolgicas (drogas y alcohol).
4. De encontrarse evidencias y/o resultados desfavorables en las verificaciones o pruebas
realizadas, el Asistente de Administracin y RRHH comunicar inmediatamente al Gerente y/o
Jefe de rea, Gerente de Administracin y Finanzas y al Gerente General para que se inicien
las investigaciones correspondientes, se notifique a las autoridades (segn sea el caso) y se
decida el futuro del trabajador.
5. Cualquier cambio (entrega o devolucin) en los recursos asignados al personal, ser registrado
en los requerimientos del Gerente y/o Jefe de rea y aprobados por el Gerente de
Administracin y Finanzas para que el Asistente de Administracin y RRHH realice las
gestiones correspondientes.
IV. BAJA DE PERSONAL
1. Al cese del trabajador y como condicin previa para el clculo de su liquidacin deber devolver
todos los recursos que le fueron entregados para el desempeo de sus funciones, asimismo se
deber restringir su acceso a los sistemas de informacin.
2. El Asistente de Administracin y RRHH, en base al formato de Entrega de Recursos, verificar
los recursos que fueron entregados al personal y proceder con el registro del formato de
Devolucin de Recursos al momento en que el personal hace entrega de los recursos
prestados.
3. El Asistente de Administracin y RRHH coordinara con el personal de Sistemas Corporativo la
restriccin de acceso a los sistemas y devoluciones de equipos informticos segn el formato
de Solicitud de Alta de Usuario y sus modificaciones, quedando registrada toda la gestin en el
formato Solicitud de Baja de Usuario con las conformidades del Gerente y/o Jefe de rea y del
Gerente de Sistemas Corporativo.
4. En caso que el trabajador en cese no haya hecho devolucin total de los recursos o devolucin
parcial de los mismos, se realizaran automticamente los descuentos respectivos.
147
ANEXO 15: PROCEDIMIENTO DE SEGURIDAD TI

Procedimiento
Cdigo
Departamento
Requisito
Fecha Aprobacin
Seguridad TI
Revisin
P-0120
1
Gerencia Sistemas
Redes y Soporte
rea
Corporativo
Desarrollo IT
Fecha
----Implementacin
I. PROTECCIN CON CONTRASEA

1. Para los sistemas automatizados (correos, cuentas de aplicaciones y mensajera instantnea), la
organizacin asigna a su personal cuentas individuales de usuarios establecindose un cambio
peridico de contraseas (cada 42 das) segn lo detallado en el instructivo de Identificacin y
autentificacin de usuarios. En lo referido a las aplicaciones desarrolladas en la organizacin, la
proteccin de las cuentas individuales de usuarios de detalla en el instructivo de Identificacin y
autentificacin de usuarios - Aplicaciones.
2. La organizacin establece polticas, procedimientos e instrucciones sobre el uso de tecnologa de
informacin las cuales se detallan en el instructivo de Uso del correo electrnico, instructivo de Uso de
la mensajera instantnea y en el instructivo de Uso de celulares.
II. RESPONSABILIDAD
1. Para la proteccin contra el acceso no autorizado, ALEXIM establece sus polticas de seguridad
en el instructivo de Identificacin y autentificacin de usuarios y en el instructivo de Identificacin
y autentificacin de usuarios Aplicaciones.
2. Con fines de identificar el abuso de los sistemas informticos, a fin de detectar accesos no
autorizados y manipulacin indebida o alteracin de datos del negocio, se establecen las guas de
uso sobre los sistemas de correo electrnico y mensajera segn se detalla en el instructivo de
Uso del correo electrnico y en el instructivo de Uso de la mensajera instantnea.
3. Los infractores del sistema de seguridad de tecnologas de la informacin estn sujetos a
medidas disciplinarias tal como se establece en el Reglamento Interno de Trabajo.
4. La organizacin declara que se generan backups de la informacin de correos electrnicos del
personal de ALEXIM y de la informacin del ALS, tenindose as copias adicionales de respaldo
en fuera de las oficinas.
5. La organizacin declara que los sistemas de informacin de la organizacin se encuentran
protegidos por software antivirus y anti-spy con licenciadas con renovaciones anuales.
Adicionalmente la organizacin cuenta con un firewall destinado al bloqueo contra posibles
ataques informticos, intrusiones, adems de un control de navegacin por usuario.
148
ANEXO 16: PROGRAMA DE CAPACITACIN EN SEGURIDAD
PROGRAMA DE CAPACITACIN
BASC
Fecha:
2014
N
1
Capacitacin / Entrenamiento
I/E
Polticas de seguridad de los Sistemas de Informacin
Responsable *
Jefe de Redes y Soporte
Inspeccin de correspondencia y paquetes

sospechosos
Sensibilizacin sobre el SGCS BASC
Buenas prcticas de seguridad en la cadena de

suministro del Comercio Internacional
Identificacin y reporte de amenazas en el Comercio

Internacional
Monitoreo de CCTV
Charla de Concientizacion BASC - Prevencin del

Consumo de Alcohol y Drogas
Reporte de embarques sospechosos
Charla de Concientizacion BASC - Realice

embarques Sospechosos
10 Seguridad en el transporte aereo de carga
Front Office
Gerente de Adm. y Finanzas
Gerente Comercial
Gerente Comercial
11
12
Control de Acceso - Personas extraas
Control de Seguridad TI
Front Office
* Es responsable de brindar la capacitacin o de gestionarla

I/E: Capacitacin interna / Capacitacin externa
M
e
s
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
P
R
P
R
P
R
P
R
P
R
P
R
P
R
P
R
P
R
P
R
P
R
P
R
Sep
Oct
Nov
Dic
Costo
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
P: Programado
R: Realizado
Fecha de Aprobacin:
Aprobacin Gerencia Adm. y Fin.

* REQUIERE NOMBRE Y FIRMA
149
Ago
% Avance
100%
0%
100%
0%
100%
0%
100%
0%
100%
0%
100%
0%
100%
0%
100%
0%
100%
0%
100%
0%
100%
0%
100%
0%
ANEXO 17: COSTOS DE INVERSIN

INVERSIN EN HORAS HOMBRE (HORAS EXTRA)
A
B = A / 240
D = B * C * 1.25
F = D *E
G=F/7
Sueldo
promedio
mensual
Sueldo
promedio por
hora
Promedio de
horas extras
usadas por
implementacin
en un mes
Costo promedio
por horas extras
usadas por
implementacin
en un mes
Tiempo de
participacin en
el proyecto de
implementacin
(meses)
Costo por horas extras

dedicadas a lo largo de
la implementacin
Distribucin mensual de
los costos de horas
extras en la
implementacin
Jefe de Calidad
S/. 7,000.00
S/. 29.17
15
S/. 546.88
S/. 3,828.13
S/. 546.88
Asist. de Calidad
S/. 2,500.00
S/. 10.42
15
S/. 195.31
S/. 1,367.19
S/. 195.31
Alta Direc. / Gerente
S/. 12,000.00
S/. 50.00
S/. 125.00
S/. 250.00
S/. 35.71
Jefe / Supervisor
S/. 7,000.00
S/. 29.17
S/. 109.38
S/. 546.88
S/. 78.13
Ejec. / Asist / Coord.
S/. 2,500.00
S/. 10.42
S/. 78.13
S/. 234.38
S/. 33.48
Total mensual
S/. 1,054.69
Total
S/. 6,226.56
S/. 889.51
INVERSIN EN OTROS SERVICIOS DE TERCEROS

Costos sin IGV
Verificaciones de Riesgo Financiero
S/. 3,600.00
Verificaciones Domiciliarias
S/. 630.00
Verificaciones de Antecedentes
S/. 1,170.00
Pruebas Toxicolgicas
S/. 1,080.00
Pruebas para 90 personas.

Costo unitario S/.12
3.0
Auditoria Interna inicial del SGCS BASC
S/. 1,200.00
Auditoria de todos los procesos dentro del alcance del Agente

de Carga finalizada la implementacin.
Total
150
S/. 7,680.00
Observaciones
Mes de
desembolso
Servicio
Costo por un ao de acceso a verificacin de riesgos en

Sistema Sentinel.
Verificaciones para 90 personas.
Costo unitario S/.7
Verificaciones para 90 personas.
Costo unitario S/.13
2
3
3
INVERSIN EN CAPACITACIONES
Capacitacin
Costos sin IGV
Interpretacin de la Norma y
Estndares BASC V04-2012
S/. 2,000.00
Identificacin y Evaluacin de Riesgos
S/. 1,800.00
Formacin de Auditores Internos BASC

V04-2012
Sensibilizacin sobre las Amenazas y
Riesgos en el Comercio Internacional
Conocimiento del SGCS BASC
Prevencin al consumo de drogas,
alcohol y otras adicciones
Buenas prcticas de seguridad en las
operaciones en la cadena de comercio
internacional
Controles de accesos e inspeccin de
correspondencia sospechosa
Prevencin contra el lavado de activos
y financiamiento del terrorismo
Seguridad de los sistemas de
informacin
Total
S/. 3,400.00
S/. 250.00
S/. 350.00
S/. 0.00
S/. 250.00
S/. 150.00
S/. 250.00
S/. 250.00
Observaciones
Curso para Staff de 4 Auditores Internos. Costo S/.500 por
persona
Curso para Staff de 4 Auditores Internos.
Costo S/.450 por persona
Curso para Staff de 4 Auditores Internos.
Costo S/.850 por persona
Sensibilizacin de 02 horas dirigida a todo el personal.
Capacitacin por S/. 250
Sensibilizacin dirigida a todo el personal. Sensibilizacin
gratuita solicitada y coordinada con CEDRO.
Capacitacin de 04 horas para personal de Operaciones.
Capacitacin de 03 horas para personal de Administracin.
Capacitacin de 04 horas para personal de Sistemas.
Mes de
desembolso
3
2
6
1
1
4
5
3
3
4
S/. 8,700.00
INVERSIN EN AFILIACIN Y CERTIFICACIN BASC

Servicio
Costos sin IGV
Observaciones
Mes de
desembolso
Afiliacin BASC
S/. 4,000.00
---
Auditoria de Certificacin BASC
S/. 2,500.00
---
Total
151
S/. 6,500.00
INVERSIN TOTAL DE IMPLEMENTACIN
Periodo de Inversin
Tipo de Inversin
Total de Inversin en Horas
Hombre
Capacitaciones
Total de Inversin en Otros
Afiliacin y Certificacin BASC
Gastos Generales de
Implementacin
Total de Inversin por Mes
Mes 1
Mes 2
Mes 3
Mes 4
Mes 5
Mes 6
Mes 7
S/. 889.51
S/. 889.51
S/. 889.51
S/. 889.51
S/. 889.51
S/. 889.51
S/. 889.51
S/. 6,226.56
19.10%
S/. 600.00
S/. 1,800.00
S/. 2,400.00
S/. 250.00
S/. 250.00
S/. 3,400.00
S/. 0.00
S/. 8,700.00
26.68%
S/. 0.00
S/. 3,600.00
S/. 2,880.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 1,200.00
S/. 0.00
S/. 7,680.00
23.55%
S/. 4,000.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 2,500.00
S/. 0.00
S/. 6,500.00
19.93%
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 3,500.00
10.73%
S/. 5,989.51
S/. 6,789.51
S/. 6,669.51
S/. 1,639.51
S/. 1,639.51
S/. 8,489.51
S/. 1,389.51
S/. 32,606.56
100%
152
Inversin Total % de Inversin
ANEXO 18: COSTOS DE MANTENIMIENTO

COSTO DE MANTENIMIENTO EN CAPACITACIONES
Capacitacin
Costos sin IGV
Sensibilizacin sobre las Amenazas y

Riesgos en el Comercio Internacional
S/. 250.00
Conocimiento del SGCS BASC
S/. 350.00
Prevencin al consumo de drogas,

alcohol y otras adicciones
Buenas prcticas de seguridad en las
operaciones en la cadena de comercio
internacional
S/. 0.00
Observaciones
Sensibilizacin dirigida a todo el personal. Sensibilizacin
gratuita solicitada y coordinada con CEDRO.
Mes de
desembolso
4
5
8
S/. 250.00
Capacitacin de 04 horas para personal de Operaciones.

Controles de accesos e inspeccin de

correspondencia sospechosa
S/. 150.00

Prevencin contra el lavado de activos

y financiamiento del terrorismo
S/. 250.00

Seguridad de los sistemas de

informacin
S/. 250.00
Capacitacin de 04 horas para personal de Sistemas.

Total
S/. 1,500.00
COSTO DE MANTENIMIENTO EN OTROS SERVICIOS DE TERCEROS

Servicio
Costos sin IGV
Verificaciones de Riesgo Financiero
S/. 3,600.00
Mes de
desembolso
Verificaciones Domiciliarias
S/. 630.00
Costo por un ao de acceso a verificacin de riesgos en

Sistema Sentinel.
Verificaciones para 90 personas. Costo unitario S/.7
Verificaciones de Antecedentes
S/. 1,170.00
Verificaciones para 90 personas. Costo unitario S/.13
Pruebas Toxicolgicas
S/. 1,080.00
Pruebas para 90 personas. Costo unitario S/.12
Total
153
Observaciones
S/. 6,480.00
6
8
COSTO DE MANTENIMIENTO EN AFILIACIN Y CERTIFICACIN BASC

Servicio
Costos sin IGV
Observaciones
Mes de
desembolso
Auditoria de Re-Certificacin BASC
S/. 2,500.00
---
Total
S/. 2,500.00
COSTO DE MANTENIMIENTO TOTAL ANUAL

Periodo Operativo
Tipo de costo
de
mantenimiento
Total de costo de
mantenimiento
en
Capacitaciones
Total de costo de
mantenimiento
en Otros
Servicios de
Terceros
Total de costo de
mantenimiento
en Afiliacin y
Certificacin
BASC
Total gastos
generales de
mantenimiento
Total del costo
de
mantenimiento
por mes
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Mes 1
Mes 2
Mes 3
Mes 4
Mes 5
Mes 6
Mes 7
Mes 8
Mes 9
Mes 10
Mes 11
Mes 12
Costo de
Mant. Total
% de
Costo
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 250.00
S/. 250.00
S/. 350.00
S/. 150.00
S/. 250.00
S/. 250.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 1,500.00
12.52%
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 1,080.00
S/. 3,600.00
S/. 1,170.00
S/. 630.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 6,480.00
54.09%
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 2,500.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 2,500.00
20.87%
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 1,500.00
12.52%
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 375.00
S/. 375.00
S/. 1,555.00
S/. 3,875.00
S/. 1,545.00
S/. 1,005.00
S/. 2,625.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 125.00
S/. 11,980.00
100%
154
ANEXO 19: FLUJO DE CAJA DEL PROYECTO

0
Mes 1
1
Mes 2
Periodo de Inversin
2
3
4
Mes 3
Mes 4
Mes 5
5
Mes 6
6
Mes 7
INGRESOS
METALPREN SA
INDUSTRIAS TEAL SA
AGUALIMA SAC
Periodo Operativo
12
13
Mes 6
Mes 7
7
Mes 1
8
Mes 2
9
Mes 3
10
Mes 4
11
Mes 5
14
Mes 8
15
Mes 9
10,460.80
11,608.80
12,916.40
12,608.40
15,982.40
4,611.60
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
638.40
0.00
1,192.80
1,192.80
1,192.80
0.00
1,968.40
1,968.40
1,968.40
1,968.40
1,968.40
16
Mes 10
17
Mes 11
18
Mes 12
13,426.00
8,548.40
10,329.20
9,097.20
14,266.00
5,905.20
638.40
638.40
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
PESQUERA DIAMANTE SA
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
5,905.20
5,905.20
5,905.20
5,905.20
SOCIEDAD AGRICOLA VIRU SAC
0.00
3,936.80
0.00
0.00
3,936.80
0.00
0.00
3,936.80
0.00
0.00
3,936.80
0.00
ALSUR PER S.A.C.
1,198.40
0.00
1,198.40
0.00
1,198.40
0.00
1,198.40
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
DEVANLAY PERU SAC
0.00
0.00
0.00
0.00
2,122.40
0.00
2,122.40
0.00
2,122.40
0.00
2,122.40
0.00
TAL. S.A.
0.00
0.00
1,744.40
1,744.40
1,744.40
1,744.40
1,744.40
1,744.40
0.00
0.00
0.00
0.00
INDUSTRIAS ELECTRO QUIMICAS S.A.
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
2,228.80
2,228.80
2,228.80
0.00
0.00
0.00
0.00
1,800.40
1,800.40
1,800.40
1,800.40
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
2,710.40
2,710.40
2,710.40
2,710.40
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
CONFECCIONES TEXTIMAX S.A.
2,301.60
0.00
2,301.60
0.00
2,301.60
0.00
2,301.60
0.00
2,301.60
0.00
2,301.60
0.00
TEXTIL DEL VALLE S.A.
1,355.20
0.00
0.00
1,355.20
0.00
0.00
1,355.20
0.00
0.00
1,355.20
0.00
0.00
GREEN PERU SA
COTTON KNIT S.A.C.
CERAMICA LIMA SA
EGRESOS
INVERSIONES
Total de Inversin en Horas Hombre
Total de Inversin en Capacitaciones
Total de inversin en Otros Servicios
Terceros
Total de inversin en Afiliacin y
Certificacin BASC
de
Gastos Generales de Implementacin

GASTOS
- 5,989.51
- 6,789.51
- 6,669.51
- 1,639.51
- 1,639.51
- 8,489.51
- 1,389.51
- 5,989.51
- 6,789.51
- 6,669.51
- 1,639.51
- 1,639.51
- 8,489.51
- 1,389.51
- 889.51
- 889.51
- 889.51
- 889.51
- 889.51
- 889.51
- 889.51
- 600.00
- 1,800.00
- 2,400.00
- 250.00
- 250.00
- 3,400.00
0.00
0.00
- 3,600.00
- 2,880.00
0.00
0.00
- 1,200.00
0.00
- 4,000.00
0.00
0.00
0.00
0.00
- 2,500.00
0.00
- 500.00
- 500.00
- 500.00
- 500.00
- 500.00
- 500.00
- 500.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
Total de costo de mantenimiento en

Capacitaciones
Total de costo de mantenimiento en Otros
Total de costo de mantenimiento en
Afiliacin y Certificacin BASC
Total gastos generales de mantenimiento
SALDO
- 5,989.51
- 6,789.51
- 6,669.51
- 1,639.51
- 1,639.51
- 8,489.51
- 1,389.51
1,836.80
0.00
0.00
1,836.80
0.00
0.00
1,836.80
0.00
0.00
1,836.80
0.00
0.00
- 125.00
- 125.00
- 375.00
- 375.00
- 1,555.00
- 3,875.00
- 1,545.00
- 1,005.00
- 2,625.00
- 125.00
- 125.00
- 125.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
- 125.00
- 125.00
- 375.00
- 375.00
- 1,555.00
- 3,875.00
- 1,545.00
- 1,005.00
- 2,625.00
- 125.00
- 125.00
- 125.00
0.00
0.00
- 250.00
- 250.00
- 350.00
- 150.00
- 250.00
- 250.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
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0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
- 2,500.00
0.00
0.00
0.00
- 125.00
- 125.00
- 125.00
- 125.00
- 125.00
- 125.00
- 125.00
- 125.00
- 125.00
- 125.00
- 125.00
- 125.00
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11,483.80
12,541.40
12,233.40
14,427.40
736.60
11,881.00
7,543.40
7,704.20
8,972.20
14,141.00
5,780.20
Nota: Las cifras estn expresadas en soles.
155

Implementación Sistema de Gestion

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UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL

FACULTAD DE INGENIERA INDUSTRIAL Y DE SISTEMAS

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