1

Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

A VEDAO DA DUPLA PUNIO PENAL E O ESTADO

CONSTITUCIONAL DE DIREITO:
um ensaio sobre a inconstitucionalidade da extraterritorialidade
incondicionada no ordenamento jurdico brasileiro
Mrcio Eduardo Pedrosa Morais1
Sumrio: 1. Introduo. 2. Extraterritorialidade: princpios e espcies. 2.1.
Extraterritorialidade incondicionada. 2.2. Extraterritorialidade condicionada. 3. A
extraterritorialidade como afronta ao princpio do ne bis in idem. 4. Concluso. 5.
Referncias bibliogrficas.

RESUMO

Tem-se por objetivo, por intermdio do presente artigo, dentro da temtica da

aplicao espacial da lei penal brasileira, especificamente sobre a
extraterritorialidade da lei penal, discorrer sobre a vedao da dupla punio penal.
Neste sentido, primeiramente abordar-se- a territorialidade e a extraterritorialidade
da lei penal, para, posteriormente, analisar os casos de extraterritorialidade da lei
penal brasileira, por intermdio do estudo do Cdigo Penal brasileiro, apresentando
a crtica em relao inconstitucionalidade do artigo 7, pargrafo 2, ao possibilitar
a aplicao de dupla punio ao agente de um fato criminoso, ferindo, assim, o
princpio do ne bis in idem.
Palavras-chaves: Direito Penal; Extraterritorialidade; Inconstitucionalidade; Lei
Penal.

ABSTRACT

It has been the objective, through this article, within the theme of spatial
application of criminal law in Brazil, specifically about the extraterritoriality of criminal
law discuss the sealing of double criminal punishment. In this sense, first will address
the extraterritoriality and territoriality of criminal law, to then analyze the cases of
extra-territoriality of criminal law in Brazil, through the study of the Brazilian Penal
Code, with the criticism regarding the unconstitutionality of Article 7, paragraph 2, to

Professor universitrio, especialista em Cincias Criminais, mestre e doutorando em Teoria do

Direito na Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais. Pesquisador da Universidade de Itana
(CNPQ). Advogado.

2
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

allow the application of double punishment for a criminal act of an agent, injuring
thereby the principle of ne bis in idem.

Keywords: Criminal Law; Extraterritoriality; Unconstitutionality.

1 INTRODUO

O crime acompanha a humanidade desde os seus primrdios, tendo, a

sociedade, no seu incio, desenvolvido a autotela como mecanismo de resoluo de
conflitos, passando-se, num segundo momento, para a autocomposio e,
posteriormente, j com o Estado solidificado, tendo o mesmo assumido a funo
punitiva, o jus puniendi, o que, de acordo com Luis Jimnez de Asa (1997) pode
reclamar a curiosidade da Filosofia, ao se questionar o porqu do castigo. Neste
sentido, de acordo com Nelson Hungria e Heleno Cludio Fragoso (1977), a funo
penal emana da soberania estatal, devendo o Cdigo Penal e as leis penais
especiais definir os fatos punveis e cominar suas respectivas sanes. Anbal Bruno
e Nilo Batista salientam que neste Cdigo Penal esto reunidas as regras que
estabelecem os princpios gerais do sistema e dispem sobre a sua aplicao e os
seus limites. (BRUNO; BATISTA, 1974, p. 11).
Assim, no que se refere aos limites do Direito Penal e, consequentemente, da
pena, fundamental salientar constiturem tais limites direitos fundamentais, ou seja,
direitos imprescindveis efetivao e manuteno de um padro de vida digno a
qualquer indivduo, como tambm garantias em face do Estado, clusulas ptreas
do ordenamento jurdico, conforme estipula o pargrafo quarto do artigo 60 da
Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 CRFB/88. Nestes termos,
no que se refere temtica dos direitos fundamentais, Ingo Wolfgang Sarlet (2003)
afirma que:
[...] os direitos fundamentais constituem construo definitivamente
integrada ao patrimnio comum da humanidade bem o demonstra a
trajetria que levou sua gradativa consagrao no direito internacional e
constitucional. Praticamente, no h mais Estado que no tenha aderido a
algum dos principais pactos internacionais (ainda que regionais) sobre
direitos humanos ou que no tenha reconhecido ao menos um ncleo de
direitos fundamentais no mbito de suas Constituies. Todavia, em que
pese este inquestionvel progresso na esfera da sua positivao e toda a

3
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

evoluo ocorrida no que tange ao contedo dos direitos fundamentais,

representado pelo esquema das diversas dimenses (ou geraes) de
direitos, que atua como indicativo seguro de sua mutabilidade histrica,
percebe-se que, mesmo hoje, no limiar do terceiro milnio e em plena era
tecnolgica, longe estamos de ter solucionado a mirade de problemas e
desafios que a matria suscita. (SARLET, 2003, p. 23).

Assim, insta salientar inicialmente que, as regras relativas aplicao das

penas devem respeitar o princpio-maior do Direito, o princpio da dignidade da
pessoa humana, sustentculo de todo o ordenamento jurdico democrtico. Neste
sentido, Guillermo Yacobucci salienta que ao se falar de "dignidade humana", o que
se quer expressar que o lugar privilegiado que possui o homem em relao aos
outros seres, dizer, seu patamar superior e diferente respeito destes.
(YACOBUCCI, 2002, p. 206, traduo nossa).2
Ainda, em relao aos princpios constitucionais penais, o princpio da
vedao da dupla punio decorre do princpio da legalidade penal, apangio do
desenvolvimento de um direito penal garantista e democrtico. Por sua vez, o
princpio da vedao do duplo processo, princpio esse intimamente ligado ao
primeiro, decorre do princpio maior do devido processo legal3.
Deste modo, o Cdigo Penal traz em seu texto, dentre outros princpios e
institutos, princpios atinentes aplicao temporal e espacial da lei penal. No que
se refere ao mbito de aplicao espacial da lei penal brasileira, o Cdigo Penal
adotou, de modo predominante, o princpio da territorialidade temperada, o qual est
previsto no artigo 5 do respectivo diploma legislativo, com redao dada pela Lei n.
7.209 de 1984, artigo esse que traz: [...] aplica-se a lei brasileira, sem prejuzo de
convenes, tratados e regras de direito internacional, ao crime cometido no
territrio nacional. (BRASIL, 2011a), considerando-se, para os efeitos penais, como
extenso do territrio nacional, de acordo com o pargrafo primeiro do referido
artigo:
[...] as embarcaes e aeronaves brasileiras, de natureza pblica ou a
servio do governo brasileiro onde quer que se encontrem, bem como as
aeronaves e as embarcaes brasileiras, mercantes ou de propriedade
[...] al hablar de "dignidad humana", lo que se quiere expresar es el lugar privilegiado que tiene el
hombre en relacin com los otros seres, es decir, su rango superior y diferente respecto de estos.
(YACOBUCCI, 2002, p. 206).
3
De acordo com Osvaldo Alfredo Gozani (1995) o princpio do devido processo legal est cunhado
em uma ideia-fora que se inicia na metade do sculo XIX, quando se estabelecem verdadeiros bill of
rights que serviam de freios discricionariedade legislativa e avana cobrindo espaos de controle
para os demais poderes.
2

4
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

privada, que se achem, respectivamente, no espao areo correspondente

ou em alto-mar. (BRASIL, 2011a).

Neste sentido, percebe-se, como salientado, que a legislao penal brasileira

adota o princpio da territorialidade temperada, prevendo como territrio por fico
as embarcaes e aeronaves brasileiras, sejam as de natureza pblica, como
tambm as de servio do governo brasileiro onde quer que se encontrem, bem como
as aeronaves e as embarcaes brasileiras, mercantes ou de propriedade privada,
que se achem, respectivamente, no espao areo correspondente ou em alto-mar,
sendo tambm aplicvel, de acordo com o pargrafo segundo do referido artigo 5
[...] a lei brasileira aos crimes praticados a bordo de aeronaves ou embarcaes
estrangeiras de propriedade privada, achando-se aquelas em pouso no territrio
nacional ou em vo no espao areo correspondente, e estas em porto ou mar
territorial do Brasil (BRASIL, 2011a). Todavia:
[...] embora o campo natural de aplicao da lei penal de cada povo seja o
territrio do prprio pas, a universalidade do problema do crime e o
interesse comum das naes em dar-lhe combate alargaram o terreno de
aplicao das normas punitivas, fazendo com que a matria viesse a ser
governada por cinco princpios: a) o da territorialidade; b) o da
nacionalidade; c) o da defesa; d) o da justia penal universal; e) e o da
representao. (BRUNO; BATISTA, 1974, p. 12).

O princpio territorial, com carter exclusivo, insuficiente para garantir a

estabilidade e a segurana do Estado, tendo os Estados estendido a sua
competncia punitiva a fatos cometidos fora de seu territrio. Nestes termos, d-se o
nome de extraterritorialidade ao fenmeno que consiste na aplicao da lei penal
brasileira a crime cometido no exterior, podendo a extraterritorialidade ser
incondicionada, neste caso aplica-se a lei brasileira independentemente de qualquer
condio, ou condicionada, quando, ento, haver alguma condicionante para a
aplicao da lei. Ainda em relao ao conceito de extraterritorialidade, De Plcido e
Silva (2008) salienta ser extraterritorialidade o mesmo que exterritorialidade, termo
este ltimo definido pelo respectivo jurista como:
Formado de ex (fora) e territrio, quer o vocbulo, em sentido prprio,
exprimir a fora ou ao de uma lei, fora dos limites territoriais do Estado
que, por sua soberania, a estabeleceu. O vigor das leis fora do territrio do
pas, que as instituiu, ou seja, seu reconhecimento no estrangeiro, que este
o sentido de exterritorialidade, assenta nos princpios e convenes
internacionais, pois somente eles permitiro que a lei, transpondo as

5
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

fronteiras do pas, v ter eficcia em territrio estranho. (SILVA, 2008, p.

338).

Os casos de extraterritorialidade incondicionada esto elencados no inciso I,

os casos de extraterritorialidade condicionada esto elencados no inciso II, ambos
do artigo 7 do Cdigo Penal, tendo sido tambm a redao do artigo dada pela Lei
n 7.209, de 11 de julho de 1984.
Com essas consideraes introdutrias, fundamental apresentar o problema
que permeia o presente trabalho, ou seja, as perguntas objeto da pesquisa, quais
sejam: inconstitucional a extraterritorialidade incondicionada como positivada no
ordenamento jurdico brasileiro? Esta extraterritorialidade incondicionada fere o
princpios do ne bis in idem?
Com o objetivo de se responder a tais questes, o presente trabalho se
subdivide

em

trs

partes:

a)

as espcies

os

princpios

atinentes

extraterritorialidade; b) a anlise da extraterritorialidade como afronta ao princpio

constitucional do ne bis in idem; e c) concluso.
Deste modo, almeja-se, assim, por intermdio do presente trabalho,
demonstrar a inconstitucionalidade do artigo inciso I do 7 do Cdigo Penal
brasileiro, ao possibilitar a dupla punio, ferindo, destarte, o princpio do ne bis in
idem.

2 EXTRATERRITORIALIDADE: PRINCPIOS E ESPCIES

Jos Afonso da Silva define princpios como as normas mais importantes do

sistema, (SILVA, 1998), ou seja, a estrutura do ordenamento jurdico, fontes das
quais emanaram todos os substratos para a legislao, doutrina e jurisprudncia.
Assim, no que se refere extraterritorialidade da lei penal, a doutrina elenca
os seguintes princpios: 1) princpio da justia penal universal ou cosmopolita; 2)
princpio real, da proteo ou da defesa; 3) princpio da personalidade ou
nacionalidade ativa; 4) princpio da personalidade ou nacionalidade passiva; e 5)
princpio da representao ou bandeira.
De acordo com o princpio da justia penal universal ou cosmopolita, tambm
denominado de extraterritorialidade absoluta, a gravidade do crime ou a importncia

6
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

do bem jurdico ofendido justificam a aplicao da lei penal brasileira,

independentemente do local do crime ou da nacionalidade do agente. Discorrendo
sobre o referido princpio, Anbal Bruno e Nilo Batista salientam que:
O critrio da justia penal universal, ou extraterritorialidade absoluta, vai
mais longe: alarga as possibilidades da luta contra o crime, fazendo aplicarse ao criminoso a lei penal do pas onde venha a ser detido, sem ter em
conta o lugar onde o fato se praticou, nem a nacionalidade do agente ou do
titular do bem ofendido. Este princpio no de fcil aplicao, sobretudo
pelas diferenas que ainda separam, em diversos cdigos, as solues para
a mesma matria, apesar do movimento que se vem processando no
sentido de aproximar entre si as vrias legislaes penais, tendo em vista o
tipo comum de civilizao que se desenvolve entre os povos modernos.
(BRUNO; BATISTA, 1974, p. 14-15).

Por sua vez, de acordo com o princpio real, da proteo ou da defesa,

justifica-se a aplicao da lei penal brasileira sempre que um crime ofender um bem
jurdico nacional de origem pblica, tal princpio visa proteo do patrimnio
pblico nacional e da soberania nacional, salientando que o princpio real, da
proteo ou da defesa visa proteo de interesses jurdicos de vital importncia
para o Estado. Assim, o que prevalece a considerao da nacionalidade do titular
do bem ofendido, deslocando-se o Direito para estender a sua proteo aos bens do
pas ou de seus nacionais. (BRUNO; BATISTA, 1974).
O princpio da personalidade ou nacionalidade ativa sustenta ser aplicvel a
lei penal brasileira a crimes cometidos no exterior desde que tenham sido praticados
por nacionais (no caso brasileiros), ou seja, leva-se em considerao a
nacionalidade do agente para sua punio. J pelo princpio da personalidade ou
nacionalidade passiva pune-se um crime cometido no exterior desde que a vtima
seja um brasileiro, um nacional, por isso a nacionalidade passiva.4
O princpio da representao ou bandeira sustenta ser aplicvel a lei brasileira
a crimes cometidos dentro de embarcaes de bandeira nacional. Assim, cometido
um crime dentro de uma aeronave privada brasileira no exterior, poder ser aplicada
a lei penal brasileira. Em relao ao referido princpio da representao ou bandeira,
Alberto da Silva Franco (1995) salienta que sua incluso no texto do Cdigo Penal,
por decorrncia da Reforma de 1984, foi a alterao mais significativa, no que tange
aos princpios gerais reguladores da matria.
4

Insta salientar que alguns estudiosos no costumam efetivar a diferena entre princpio da
personalidade ou da nacionalidade ativa e princpio da personalidade ou da nacionalidade passiva,
considerando os mesmos como uno: princpio da personalidade ou da nacionalidade.

7
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

2.1 Extraterritorialidade incondicionada

No que se refere extraterritorialidade, o Cdigo Penal brasileiro de 1940

dispe no seu artigo 7 que:
Art. 7 - Ficam sujeitos lei brasileira, embora cometidos no estrangeiro:
I - os crimes:
a) contra a vida ou a liberdade do Presidente da Repblica;
b) contra o patrimnio ou a f pblica da Unio, do Distrito Federal, de
Estado, de Territrio, de Municpio, de empresa pblica, sociedade de
economia mista, autarquia ou fundao instituda pelo Poder Pblico;
c) contra a administrao pblica, por quem est a seu servio;
d) de genocdio, quando o agente for brasileiro ou domiciliado no Brasil
[...]. (BRASIL, 2011a).

Inicialmente, Jlio Fabbrini Mirabete e Renato N. Fabbrini (2010) salientam,

acertadamente, a impreciso da lei ao se referir aos crimes cometidos no
estrangeiro, em vez de fora do territrio nacional, tendo em vista o fato de
situaes previstas no artigo 5, j abordado, serem consideradas parte do territrio
nacional.
De acordo com o pargrafo primeiro do artigo 7: 1 - Nos casos do inciso I,
o agente punido segundo a lei brasileira, ainda que absolvido ou condenado no
estrangeiro. (BRASIL, 2011a). Assim, o referido pargrafo primeiro est salientando
serem os quatro casos do inciso I, hipteses de extraterritorialidade incondicionada,
ou seja, mesmo que o autor do fato criminoso tenha sido processado, condenado ou
cumprido pena no exterior, o mesmo tambm poder ser processado no Brasil,
independentemente de qualquer condio. Insta salientar ser este rol taxativo, em
respeito aos postulados do princpio da legalidade.
Primeiramente: os crimes contra a vida ou a liberdade do Presidente da
Repblica; crimes contra o patrimnio ou a f pblica da Unio, do Distrito Federal,
de Estado, de Territrio, de Municpio, de empresa pblica, sociedade de economia
mista, autarquia ou fundao instituda pelo Poder Pblico; crimes contra a
administrao pblica, por quem est a seu servio; e crime de genocdio, quando o
agente for brasileiro ou domiciliado no Brasil.
No

que

se

refere

aos

princpios

atinentes

extraterritorialidade

incondicionada, as alneas a, b e c do inciso I adotaram o princpio real, da proteo

ou da defesa. A alnea d, por sua vez, adotou o princpio da justia penal universal

8
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

ou cosmopolita, tendo em vista reprimir o crime de genocdio, crime de gravidade e

repercusso mundial.
importante salientar o fato de que o inciso I do artigo 7 do CP fere o
princpio do ne bis in idem, ao permitir que, mesmo que absolvido ou condenado
no estrangeiro, o agente ser julgado pela lei brasileira. Todavia, o CP, com o
objetivo de amenizar a dupla incriminao, positivou em seu artigo 8 que: A pena
cumprida no estrangeiro atenua a pena imposta no Brasil pelo mesmo crime, quando
diversas, ou nela computada, quando idnticas. (BRASIL, 2010a).
Neste sentido, de acordo com o artigo 8, a pena cumprida no estrangeiro
atenua a imposta no Brasil pelo mesmo crime, caso sejam diversas, ou nela
computada, quando idnticas, salientando que a redao do artigo tambm foi dada
pela Lei n 7.209, de 11 de julho de 1984.
Nos casos de extraterritorialidade condicionada, conforme ser abordado na
prxima seo, a pena cumprida no exterior faz desaparecer o interesse brasileiro
em punir o criminoso, independentemente de qual tenha sido a pena. J nos casos
de extraterritorialidade incondicionada, caso o infrator entre em territrio nacional
estar sujeito punio, pouco importando tenha sido o mesmo absolvido ou
condenado no exterior.
Nos casos de extraterritorialidade condicionada, a pena cumprida no exterior
faz desaparecer o interesse brasileiro em punir o criminoso, independentemente de
qual tenha sido a pena. J nos casos de extraterritorialidade incondicionada, caso o
infrator entre em territrio nacional estar sujeito punio, pouco importando tenha
sido o mesmo absolvido ou condenado no exterior.
Assim, para que se impea a aplicao do bis in idem, respeitando o princpio
do ne bis in idem, o qual impede uma dupla punio, o artigo 8 criou uma norma
compensadora. Deste modo, de acordo com o artigo 8, a pena cumprida no
estrangeiro atenua a imposta no Brasil pelo mesmo crime, caso sejam diversas, ou
nela computada, quando idnticas, tendo a redao do artigo sido dada pela Lei n
7.209, de 11 de julho de 1984. Nesse sentido, Cezar Roberto Bitencourt salienta
que:
Nenhum Estado Democrtico de Direito pode ignorar o provimento
jurisdicional de outro Estado Democrtico de Direito, devendo, no mnimo,
compensar a sano aplicada no estrangeiro, mesmo que de natureza
diversa. Menos mal que o disposto no art. 8 corrige, de certa forma, essa

9
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

anomalia, prevendo a compensao da pena cumprida no estrangeiro.

(BITENCOURT, 2010, p. 203-204).

Destarte, caso um indivduo adentre ao territrio nacional, tendo sido

condenado e cumprido pena privativa de liberdade l, e aqui tambm seja imposta a
pena privativa de liberdade, ser feita a compensao. Caso tenha sido condenado
a multa no exterior e a lei brasileira preveja pena privativa de liberdade, haver a
aplicao de uma pena atenuada no Brasil.
de se salientar, de acordo com Guilherme de Souza Nucci (2007a) que:
essa previso legislativa no se coaduna com a garantia constitucional de que
ningum pode ser punido ou processado duas vezes pelo mesmo fato consagrada
na Conveno Americana dos Direitos Humanos, em vigor no Brasil [...]. (NUCCI,
2007a, p. 102).
Paulo Jos da Costa Jr. (2002) esclarece que pode haver duas hipteses de
diversidade: a diversidade quantitativa e a qualitativa, caso a diversidade seja de
qualidade (ex. pena privativa de liberdade no exterior e multa no Brasil) a atenuao
se faz imperiosa, ficando o quantum de atenuao ao critrio do magistrado. Caso a
diversidade seja quantitativa, o magistrado brasileiro dever abater no clculo da
pena aquela j cumprida no estrangeiro, caso seja idntica ou inferior, nenhuma
pena restar ao condenado. Assim, caso o condenado tenha cumprido 5 (cinco)
anos de pena no exterior e seja condenado no Brasil a 7 (sete) anos, dever ser
abatido o tempo (7 menos 5), devendo cumprir, ento, 2 (dois) anos.

2.2 Extraterritorialidade condicionada

Esto elencados no inciso II do artigo 7 do Cdigo Penal brasileiro os casos

de extraterritorialidade condicionada, os quais so:
Art. 7 - Ficam sujeitos lei brasileira, embora cometidos no estrangeiro:
[...]
II - os crimes:
a) que, por tratado ou conveno, o Brasil se obrigou a reprimir;
b) praticados por brasileiro;
c) praticados em aeronaves ou embarcaes brasileiras, mercantes ou de
propriedade privada, quando em territrio estrangeiro e a no sejam
julgados. (BRASIL, 2011a).

10
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

As trs hipteses acima referem-se extraterritorialidade condicionada, ou

seja, poder ser aplicada a lei brasileira ao fato cometido no exterior, mas devero
ser preenchidos alguns requisitos, os quais esto elencados no pargrafo 2 do
artigo em anlise, os quais so:
2 - Nos casos do inciso II, a aplicao da lei brasileira depende do
concurso das seguintes condies:
a) entrar o agente no territrio nacional;
b) ser o fato punvel tambm no pas em que foi praticado;
c) estar o crime includo entre aqueles pelos quais a lei brasileira autoriza a
extradio;
d) no ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou no ter a cumprido a
pena;
e) no ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro motivo, no
estar extinta a punibilidade, segundo a lei mais favorvel. (BRASIL, 2011a).

No que se refere aos princpios adotados, a alnea a do inciso II adotou o

princpio da justia penal universal ou cosmopolita. A alnea b adotou o princpio da
personalidade ou nacionalidade ativa. Por sua vez a alnea c adotou o princpio da
representao ou da bandeira.
Conforme salientado, o inciso I refere-se aos casos de extraterritorialidade
incondicionada, no havendo a necessidade de preenchimento de qualquer
condio para a aplicao da lei brasileira, ainda que o agente tenha sido absolvido
ou condenado no estrangeiro.
O pargrafo 2 traz as condies para aplicao da lei brasileira a crimes
cometidos no exterior: a) entrar o agente no territrio nacional, o que poder se dar
de modo espontneo ou atravs de pedido de extradio; b) ser o fato punvel
tambm no pas em que foi praticado: deve estar preenchido o critrio da dupla
tipificao; c) estar o crime includo entre aqueles pelos quais a lei brasileira autoriza
a extradio: de acordo com os incisos IV e VII do artigo 77 da Lei n. 6.815 de
1980, o Estatuto do Estrangeiro, no poder haver extradio se a lei brasileira
impuser ao crime a pena de priso igual ou inferior a um ano, como tambm fato
constitudo como crime poltico; d) no ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou
no ter a cumprido a pena: nesse caso no poder haver a extraterritorialidade; e e)
no ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro motivo, no estar extinta
a punibilidade, segundo a lei mais favorvel: se o agente tiver sido perdoado no

11
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

estrangeiro ou se estiver extinta a punibilidade (de acordo com a lei mais favorvel),
no se admitir a extraterritorialidade.
Por sua vez, o mesmo artigo 7, em seu pargrafo terceiro, traz outro caso de
extraterritorialidade condicionada, nos seguintes termos:
Art. 7 - Ficam sujeitos lei brasileira, embora cometidos no estrangeiro:
[...]
3 - A lei brasileira aplica-se tambm ao crime cometido por estrangeiro
contra brasileiro fora do Brasil, se, reunidas as condies previstas no
pargrafo anterior:
a) no foi pedida ou foi negada a extradio;
b) houve requisio do Ministro da Justia. (BRASIL, 2011a).

O pargrafo 3 traz outra hiptese de extraterritorialidade condicionada, o

crime cometido por estrangeiro contra brasileiro fora do Brasil. Neste caso, alm de
estarem presentes as condies do pargrafo 2 (num nmero de 5) devem estar
presentes outras duas condies (totalizando para esse hiptese 7 condies): que
no tenha sido pedida ou que tenha sido negada (pelo Brasil) a extradio do autor
do crime ao pas onde o mesmo tenha sido cometido e desde que tenha havido
requisio do Ministro da Justia.
Assim, o pargrafo 3 do artigo 7 adotou o princpio da personalidade ou
nacionalidade passiva, apesar de Guilherme de Souza Nucci (2007) defender
posicionamento diverso, entendendo ter o referido pargrafo agasalhado o princpio
real, da proteo ou da defesa.

3 A EXTRATERRITORIALIDADE COMO AFRONTA AO PRINCPIO DO NE BIS IN

IDEM

A Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 prev no pargrafo

segundo de seu artigo 5 que: [...] 2 - Os direitos e garantias expressos nesta
Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela
adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil
seja parte. (BRASIL, 2011b). Neste sentido, a Conveno Americana dos Direitos
Humanos, em vigor no Brasil, est inserida como emenda constitucional no

12
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

ordenamento jurdico brasileiro, por intermdio da abertura concedida pelo citado

dispositivo constitucional.
A referida Conveno Americana sobre Direitos Humanos, assinada na
Conferncia Especializada Interamericana sobre Direitos Humanos, ocorrida em So
Jos da Costa Rica em 22 de novembro de 1969, traz em seu texto, especificamente
em seu artigo 8, a garantia constitucional de que ningum poder ser processado
duas vezes pelo mesmo fato (o princpio do ne bis in idem), o qual um dos
postulados do Direito Penal democrtico. Neste sentido, o inciso IV do artigo 8 tem
como contedo: Artigo 8. Garantias judiciais [...] 4. O acusado absolvido por
sentena passada em julgado no poder ser submetido a novo processo pelos
mesmos fatos. (CIDH, 2011). Ou seja, se no poder ser submetido a novo
processo, consequentemente no poder ser punido duas vezes pelo mesmo fato.
Assim, Guilherme de Souza Nucci salienta que a proibio de dupla punio em
virtude do mesmo fato criminoso decorre de dois princpios constitucionais: o
princpio da legalidade em harmonia com o princpio da vedao do duplo processo
pelo mesmo acontecimento. (NUCCI, 2010). Em relao a tal vedao, ainda no ano
de 1880, Pasquale Fiore salientava que:
Um princpio incontestvel de direito pblico que no se pode perseguir
novamente, pelo mesmo delito, a qualquer pessoa que tenha sido legal e
definitivamente julgada. A coisa julgada extingue a ao pblica, invocada
como exceo pelo acusado, tendo mais fora que a prpria verdade. Que o
acusado tenha sido condenado ou absolvido por erro, a coisa julgada uma
gide que o protege. Uma consequncia destes princpios o adgio dos
criminalistas antigos e modernos, bis in idem non judicatur, que foi
consagrado juridicamente em todas as legislaes penais. (FIORE, 1880, p.
98, traduo nossa5).

Buscando elementos para a anlise da vedao do bis in idem na legislao

estrangeira, insta salientar que, de acordo com o inciso III do artigo 103 da Lei
Fundamental alem (Grundgesetz): [...] (3) Ningum pode ser condenado mais de
uma vez por causa da prtica do mesmo ato com base em leis penais gerais. ().
Neste sentido, o Tribunal Constitucional alemo julgando conjuntamente oito
5

Un principio incontestado en derecho pblico es que no se puede perseguir de nuevo, por el mismo
delito, cualquiera que haya sido legal y definitivamente juzgado. La cosa juzgada extingue la accion
pblica; invocada como excepcion por el acusado, tiene ms fuerza que la verdad misma. Que el
acusado haya sido condenado, absuelto por error, la cosa juzgada es una egida que le protege.
Una consecuencia de estos principios es el adagio de los criminalistas antiguos y modernos, bis in
dem non judicatur, que ha sido consagrado jurdicamente en todas las legislaciones penales.
(FIORE, 1880, p. 98).

13
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

reclamaes constitucionais, reconheceu violar o princpio do ne bis in idem o fato

de os reclamantes, Testemunhas de Jeov, tendo recusado a prestao de servio
militar, terem sido condenados pelos tribunais penais competentes por crime de
desero (Dienstflucht), segundo a Lei do Servio Substitutivo Civil, tendo os
mesmos cumprido inteiramente as penas.
Todavia, aps o trnsito em julgado de seus processos penais, em parte,
durante ou aps o cumprimento das penas, os reclamantes foram, pelo Ministro do
Trabalho, como rgo competente para a convocao para o servio substitutivo
civil, novamente intimados do chamamento [concreto] para o incio do servio ou de
um novo aviso de convocao, que eram [administrativamente] sujeitos
impugnao. Uma vez que os reclamantes novamente no iniciaram o servio
substitutivo civil, eles foram novamente acusados de desero pelo Ministro do
Trabalho, e, consequentemente, condenados.
O Tribunal Constitucional alemo, analisando as reclamaes salientou que:
[...] de acordo com dispositivo constitucional, ningum poder, com base
nas leis penais gerais, ser punido mais do que uma vez pelo mesmo ato. 1.
a) A norma jurdica ne bis in idem valeu desde sempre como preceito
fundamental do direito processual penal. Ela foi claramente reconhecida
pela jurisprudncia como direito vigente para as decises judiciais (Urteile)
prolatadas com base em audincia (debate oral). Ela adquiriu por intermdio
do Art. 103 III GG status constitucional. (MARTINS, 2005, p. 943).

Ademais, ponderou o Tribunal que, o princpio ne bis in idem exclui a

persecuo penal repetida do mesmo ato que fora objeto do primeiro julgamento.
Por outro lado, quando uma outra ao est em questo, o princpio no se torna
aplicvel pelo fato de que este ato e o primeiro tenham a mesma natureza. Neste
sentido, decisivo o processo histrico ao qual a acusao [denncia] e a deciso
judicial de [seu] recebimento [Erffnungsbeschluss) se referem, e no qual o acusado
teria cometido ou participado de uma conduta tipificada.
O Direito norte-americano tambm repudia o bis in idem, conforme se
depreende da leitura da Quinta Emenda de sua Constituio, a carta de governo
mais antiga do mundo, a qual traz, de modo conciso, que: ningum dever pelo
mesmo crime [...] ser posto mais de uma vez em perigo de vida ou integridade.
(WEINBERGER, 1965, p. 81). Em relao ao teor dessa Emenda, encontra-se na
jurisprudncia norte-americana o Case Barkus vs. Estado de Illinois de 1959, o qual
pode ser resumido nos seguintes termos:

14
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

O requerente foi julgado no Tribunal Federal Distrital da Regio Norte do

Estado de Illinois, a 18 de dezembro de 1953, por assalto a uma caixa
econmica garantida pelo Governo federal [...] O caso foi encaminhado a
um jri federal e resultou em absolvio. A 8 de janeiro de 1954, um grande
jri estadual de Illinois pronunciou Barkus. Os fatos articulados nessa
pronncia eram substancialmente idnticos aos da precedente acusao
federal. A pronncia estadual sustentava que esses fatos constituam
violao da Consolidao das Leis de Illinois [...] Barkus foi ento julgado e
condenado no Tribunal Criminal da Comarca de Cook e sentenciado a
priso perptua. (WEINBERGER, 1965, p. 83).

Assim, no final do procedimento, o juiz Frankfurter, relator do acrdo

salientou que: hoje, pela primeira vez em sua histria, esta Corte confirma a
condenao, por um Estado, de um ru absolvido do mesmo crime pelos tribunais
federais. (WEINBERGER, 1965, p. 85). Continuando suas alegaes, Frankfurter
afirma que um julgamento federal em seguida a uma absolvio ou condenao,
est proibido pela clusula do Duplo-Risco da Quinta Emenda. Ainda neste sentido,
o juiz Frankfurter fundamenta sua opinio salientando que:
O medo e a averso ao poder governamental de julgar duas vezes a
mesma conduta um dos princpios mais antigos da civilizao ocidental.
Suas razes aprofundam-se nos tempos dos Gregos e dos Romanos.
Mesmo na Idade Mdia, quanto tantos outros princpios de justia ficaram
abandonados, a ideia de que um s julgamento e uma s punio bastavam
permaneceu viva na lei cannica e nos ensinamentos dos primeiros
filsofos cristos. Por volta do sculo XIII, presume-se pela primeira vez que
ela estava firmemente estabelecida na Inglaterra, onde veio a ser
considerada um princpio fundamental de direito costumeiro.
(WEINBERGER, 1965, p. 85-86).

Por sua vez, o Cdigo Penal portugus em seu artigo 6, inciso I, (Restries
aplicao da lei portuguesa) traz que: 1 - A aplicao da lei portuguesa a factos
praticados fora do territrio nacional s tem lugar quando o agente no tiver sido
julgado no pas da prtica do fato ou se houver subtrado ao cumprimento total ou
parcial da condenao. (PORTUGAL, 2011). Da leitura do referido dispositivo
depreende-se que o referido dispositivo do Cdigo Penal portugus evita que
algum cumpra duas vezes uma pena, ao permitir que se aplique a legislao penal
portuguesa caso o agente no tenha sido julgado no lugar da prtica do crime, ou,
caso tenha sido julgado, no tenha cumprido totalmente a pena.
Uma outra vedao expresso dupla incriminao encontra-se no
ordenamento jurdico paraguaio, especificamente no inciso 4 do artigo 17 da
Constituio, trazendo tambm o Cdigo Penal paraguaio a vedao expressa em

15
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

seus artigos 6 e 8, os quais excluem a punio pela lei penal paraguaia, quando
um tribunal estrangeiro tenha absolvido ou o tenha condenado. (MONTANA;
ROLN, 2005).
Um ltimo exemplo, no que se refere no aceitao da dupla, positivado no
Estatuto do Tribunal para a ex-Iugoslvia, trazido por Rodrigo Lled Vasquz, o
qual salienta que:
Atendido o fato de que um grande nmero de acusados podem encontrar-se
em pases cujas autoridades esto dispostas a julg-los, em conformidade
com o princpio aut dedere autjudicare, o Estatuto do Tribunal para a exIugoslvia consagrou o princpio do ne bis in idem, segundo o qual uma
pessoa que tenha sido julgada pelo Tribunal, no ser julgada
posteriormente por um Tribunal nacional. Do mesmo modo, a pessoa que
tenha sido julgada por um Tribunal nacional no poder ser julgada
novamente pelo Tribunal internacional. (LLED VSQUEZ, 2000, p. 209210, traduo nossa6).

A jurisprudncia brasileira tambm vem reconhecendo a vedao da dupla

punio em diversos acrdos e sentenas, assim, apenas a ttulo de ilustrao, o
Supremo Tribunal Federal na Extradio 1038-IT reconheceu, analisando um pedido
extradicional motivado por duas condenaes do Tribunal de Apelao de Brescia
Itlia, condenaes estas motivadas por fatos distintos, descaracterizando o bis in
idem, que:
Eventual ocorrncia de crime continuado entre as duas condenaes
matria estranha jurisdio extradicional passiva, caracterizando juzo de
mrito que deve ser enfrentado pela justia italiana. (Ext. 1.038, Rel. Min.
Joaquim Barbosa, julgamento em 17-5-07, Plenrio, DJ de 15-6-07). (STF,
2006, p. 19).

Assim, percebe-se que o ordenamento jurdico penal do Estado Constitucional

de Direito moderno, repudia a possibilidade da dupla incriminao em respeito ao
princpio da legalidade, do qual decorre o princpio do ne bis in idem, possibilitando,
assim, a efetivao de um Direito Penal garantista que tenha o ser humano como
sujeito de direitos.

Atendido el hecho de que gran nmero de los acusados pueden encontrarse en pases cuyas
autoridades ests dispuestas a juzgarlos, de conformidad al principio aut dedere autjudicare, el
Estatuto del Tribunal para la ex-Yugoslavia consagr el principio non bis in dem, segn el cual una
persona que haya sido juzgada por el Tribunal, no ser juzgada posteriormente por un Tribunal
nacional. Del mismo modo, la persona que haya sido juzgada por un Tribunal nacional no podr ser
juzgada nuevamente por el Tribunal internacional. (LLED VSQUEZ, 2000, p. 209-210).
6

16
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

4 CONCLUSO

Do exposto conclui-se que o crime um fenmeno que interessa no s

sociedade da base geogrfica na qual o mesmo foi cometido, como a toda a
sociedade, gerando reflexos na harmonia social, poltica e institucional daquele local,
como tambm de locais prximos e at mesmo distantes, o que faz com que as
legislaes penais insiram em seu texto casos de extraterritorialidade, seja
incondicionada ou condicionada. De acordo com esta realidade, Insta salientar que,
muitos crimes possuem reflexos em toda a sociedade mundial, estando se
desenvolvendo h muito uma moderna teoria do Direito Penal Internacional.
Neste sentido, em relao a uma busca internacional ao combate
criminalidade, os tratados e convenes internacionais referentes ao combate a
crimes contra a humanidade provam esta realidade.
Todavia, a extraterritorialidade da lei penal, como positivada no artigo 7 do
Cdigo Penal brasileiro, fere o princpio do ne bis in idem, um dos princpios mais
importantes do Direito Penal democrtico. No se questiona, como salientado, a
possibilidade de o Estado brasileiro acionar seu jus puniendi em face de autores de
infraes penais descritas, atualmente, como hipteses de extraterritorialidade
incondicionada, mas sim o fato de se permitir que o Estado puna o autor de tais atos
mesmo que o mesmo j tenha respondido a ao penal pelo mesmo fato no Estado
estrangeiro.
Assim, a soluo seria considerar como condio para punio nestas
hipteses o que tambm est previsto no artigo 7, inciso II, alnea d, ou seja, no ter
sido o agente absolvido no estrangeiro ou no ter a cumprido a pena, ou seja,
seriam hipteses de extraterritorialidade condicionada, todavia com menos
requisitos, facilitando, destarte, a aplicao da lei penal brasileira, e no ferindo o
princpio do ne bis in idem. Assim, inexistiria a extraterritorialidade incondicionada no
ordenamento jurdico brasileiro, sendo sempre condio para aplicao da lei penal
brasileira a fatos cometidos no estrangeiro a condio de no ter sido o agente
absolvido no estrangeiro ou no ter l cumprido a pena, o que afastaria tambm a
necessidade do artigo 8 do Cdigo Penal como norma compensadora, o que
garantir o respeito ao Direito Penal democrtico e garantista.

17
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

AMBOS, Kai; MALARINO, Ezequiel; WOISCHNIK, Jan. Temas actuales del

derecho penal internacional: contribuciones de Amrica Latina, Alemania y
Espaa. Montevidu: Konrad-Adenauer-Stiftung, 2005.
BARROS, Flvio Augusto Monteiro. Direito penal: parte geral. 8. ed. So Paulo:
Saraiva, 2010.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal: parte geral. 15. ed. So
Paulo: Saraiva, 2010.
BIX, Brian H. Diccionario de teora jurdica. Cidade do Mxico: UNAM, 2009.
BOBBIO, Norberto Bobbio; MATTEUCCI, Nicola; PASQUINO, Gianfranco.
Dicionrio de poltica. 11. ed. Braslia: Universidade de Braslia, 1998.
BRASIL. Cdigo penal (1940) Decreto-Lei n. 2.848 de 7 de dezembro de 1940.
Disponvel em <http://www.planalto.gov.br/ccivil/decreto-lei/Del2848.htm>. Acesso
em 11 mar. 2011a.
BRASIL. Constituio (1988) Constituio da repblica federativa do Brasil.
Disponvel em
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao.htm>. Acesso
em 10 fev. 2011b.
BRASIL. Lei n. 6.815, de 19 de agosto de 1980. (Define a situao jurdica do
estrangeiro no Brasil, cria o Conselho Nacional de Imigrao). Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil/leis/L6815.htm >. Acesso em: 21 dez. 2010.
BRUNO, Anbal; BATISTA, Nilo. Teoria da lei penal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1974.
COMISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Conveno
americana sobre direitos humanos (1974). Disponvel em:
<http://www.cidh.oas.org/Basicos/Portugues/c.Convencao_Americana.htm>. Acesso
em 8 mar. 2011.
FIORE, Pasquale. Tratado de derecho penal internacional y de la extradicin.
Madri: Revista de Legislacin, 1880.
FRANCO, Alberto da Silva et al. Cdigo penal e sua interpretao
jurisprudencial. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995.
HUNGRIA, Nlson; FRAGOSO, Heleno Cludio. Comentrios ao cdigo penal.
Rio de Janeiro: Forense, 1977. Vol. 1.

18
Publicado na Revista Jurdica, v. 60, n. 411 janeiro de 2012.

GOZANI, Osvaldo Alfredo. El derecho procesal constitucional y los derechos

humanos: vnculos y autonomas. Cidade do Mxico: UNAM, 1995.
JIMNEZ DE ASA, Luis. Principios de derecho penal: la ley y el delito. Buenos
Aires: Abeledo-Perrot, 1997.
LLED VSQUEZ, Rodrigo. Derecho internacional penal. Santiago: Congreso,
2000.
MARTINS, Leonardo (Org.). Cinquenta anos de jurisprudncia do tribunal
constitucional federal alemo. Montevidu: Konrad-Adenauer-Stiftung, 2005.
MIRABETE, Julio Fabbrini; FABBRINI, Renato N. Manual de direito penal: parte
geral. 26. ed. So Paulo: Atlas, 2010.
NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo penal comentado. 7. ed. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2007.
NUCCI, Guilherme de Souza. Princpios constitucionais penais e processuais
penais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010.
MONTANA, Carmen, ROLN, Jorge. In: AMBOS, Kai; MALARINO, Ezequiel;
WOISCHNIK, Jan. Temas actuales del derecho penal internacional:
contribuciones de Amrica Latina, Alemania y Espaa. Montevidu: KonradAdenauer-Stiftung, 2005.
PORTUGAL. Cdigo penal (1982) Decreto-Lei n. 400 de 23 de setembro de 1982.
Disponvel em <http://www.nao-estas-a-venda.sef.pt/docs/codigo_penal.pdf>.
Acesso em 13 mar. 2011.
QUERALT, Joan J. El principio no bis in idem. Madrid: Tecnos, 1992.
SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2003.
SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 15. ed. So
Paulo: Malheiros, 1998.
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Extradio. Braslia: Secretaria de
Documentao, Coordenadoria de Divulgao de Jurisprudncia, 2006.
SILVA, De Plcido. Vocabulrio jurdico conciso. Rio de Janeiro: Forense, 2008.
YACOBUCCI, Guillermo. El sentido de los principios penales: sua naturaleza y
funciones en la argumentacin penal. Buenos Aires: baco de Rodolfo Depalma,
2002.
WEINBERGER, Andrew D. Liberdade e garantias: a declarao de direitos. Rio de
Janeiro: Forense, 1965.