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LAND USE ECONOMICS AND PLANNING

DISCUSSION PAPER SERIES


konomie und Planung der Flchennutzung
Diskussionspapier Reihe

Der Einsatz von Fallstudien


zur Evaluation
von Raumordnungsplnen

Klaus Einig, Andrea Jonas, Brigitte Zaspel

Land Use Economics and Planning Discussion Paper


No. 09-09
Juni 2009
ISSN 1866-6973

University of Goettingen, Platz der Goettinger Sieben 3, D-37073 Goettingen, Germany


Phone: +49 551 39 4626, Fax: +49 551 39 19558, E-mail: lehrstuhl.bizer@wiwi.uni-goettingen.de

IMPRESSUM
Professur fr Wirtschaftspolitik und
Mittelstandsforschung
Georg-August-Universitt Gttingen
Platz der Gttinger Sieben 3
37073 Gttingen
Tel. +49 551 39 4626
Fax +49 551 39 19558,
E-mail: lehrstuhl.bizer@wiwi.unigoettingen.de

Chair of Economic Policy and SME


Research
University of Gttingen
Platz der Gttinger Sieben 3
37073 Gttingen
Tel. +49 551 39 4626
Fax +49 551 39 19558,
E-mail: lehrstuhl.bizer@wiwi.unigoettingen.de

http://www.uni-goettingen.de/de/64099.html

http://www.uni-goettingen.de/en/64099.html

ISSN 1866-6973

ISSN 1866-6973

Der Einsatz von Fallstudien zur Evaluation von


Raumordnungsplnen

Klaus Einig*, Andrea Jonas**, Brigitte Zaspel***

Land Use-Discussion Paper


No. 09-09
June 2009

*Klaus Einig, Bundesinstitut fr Bau-, Stadt- und Raumforschung im Bundesamt fr Bauwesen und Raumordnung,
Deichmanns Aue 31-37, 53179 Bonn, T. 0228-99-401-2303, Mail: Klaus.Einig@BBR.Bund.de
**Andrea Jonas, Bundesinstitut fr Bau-, Stadt- und Raumforschung im Bundesamt fr Bauwesen und
Raumordnung, Deichmanns Aue 31-37, 53179 Bonn, T. 0228-99-401-2341, Mail: Andrea.Jonas@BBR.Bund.de
***Brigitte Zaspel, Bundesinstitut fr Bau-, Stadt- und Raumforschung im Bundesamt fr Bauwesen und
Raumordnung, Deichmanns Aue 31-37, 53179 Bonn, T. 0228-99-401-2106, Mail: Brigitte.Zaspel@BBR.Bund.de

Der Einsatz von Fallstudien zur Evaluation von


Raumordnungsplnen
Zusammenfassung
Eine Evaluation von Raumordnungsplnen findet in Deutschland bislang nicht systematisch
statt. Anhand von Fallstudien knnen diese Evaluationen umgesetzt werden. Das vorliegende
Papier stellt zunchst vor, was Fallstudien sind, welche Kriterien zur Auswahl von Fallstudien zur
Verfgung stehen und welche Methoden Anwendung finden knnen. Wie Fallstudien
durchzufhren sind, wird anhand eines Fallstudiendesigns dargelegt. Die Evaluation von
Raumordnungsinstrumenten wird am Fallbeispiel eines Refina-Projektes erlutert.

Schlsselwrter
Definition von Fallstudien, Auswahl von Fallstudien, methodisches Vorgehen,

Abstract
There is no systematic evaluation of regional plans in Germany. Evaluations often work with case
studies. This paper discusses what a case study is, how a case study could be selected and which
empirical methods can be used to analyze case studies. A case study design shows how a case
study can be organized. An example of a Refina-Project explained an example of an evaluation of
regional plans.

Keywords
Definition of case studies, Selection of case studies, Case study design

1. Einleitung
Die Evaluierung von Raumordnungsplnen findet in Deutschland noch recht selten statt.
Anstze auf der regionalen Ebene gibt es u.a. ber das hessische Landesplanungsgesetz und in
verschiedenen wissenschaftlichen Untersuchungen (z.B. Pollermann (2006) zur Evaluierung des
Regionalen Flchennutzungsplans im Ruhrgebiet). Selten werden die Plne und ihre Wirkungen
analysiert. Evaluierungen gibt es eher fr einzelne Manahmen oder Projekte (z.B. Lichtenberg
(2004) fr Regionale Entwicklungskonzepte auf der Insel Rgen oder Bartsch (2004) fr
Regionale Entwicklungskonzepte in Thringen, Maier (2004) fr das Regionalmanagement in
Bayern).
Diese kurze bersicht, die nur einige Beispiele nennt, zeigt, dass bei der Evaluierung von Plnen
und Programmen in erster Linie mit Fallbeispielen oder Fallstudien gearbeitet wird. Vielfach
findet dabei eine Konzentration auf einen Fall, ein bestimmtes Beispiel, statt. Im Rahmen des
Refina-Forschungsvorhabens Designoptionen und Implementation von Raumordnungsinstrumenten zur Flchenverbrauchsreduktion DoRiF untersucht das Bundesinstitut fr Bau-,
Stadt- und Raumforschung die Steuerungsleistungen und die Effektivitt von
Raumordnungsinstrumenten hinsichtlich einer gezielten Beeinflussung der Siedlungs- und
Verkehrsflchen. Untersuchungsgegenstand sind die von der Regionalplanung zur Steuerung der
Siedlungsflchenentwicklung eingesetzten Instrumente. Diese unterscheiden sich in den ca. 111
deutschen Regionalplanungsregionen zum Teil deutlich voneinander (Einig 2009). Fr das
Forschungsvorhaben wurde ein Fallstudienansatz gewhlt, der vier Modellregionen umfasst.
Im Folgenden wird zunchst eine Definition von Fallstudien gegeben (Kap.2), bevor die
verschiedenen Methoden der Fallstudienanalyse im dritten Abschnitt vorgestellt werden. Daran
anschlieend werden verschiedene Verfahren zur Auswahl von Fallstudien dargelegt (Kap.4).
Wenn die Flle ausgewhlt sind, ist ein Fahrplan notwendig, der vorgibt, wie bei der
Durchfhrung von Fallstudien vorgegangen werden soll. Dieses Fallstudiendesign wird im
fnften Kapitel vorgestellt. In die theoretischen Erluterungen fliet das eigene Vorgehen bei der
Fallstudienanalyse im Rahmen des Refina Projektes mit ein.

2. Fallstudien Anwendungsbereiche und Definition


Fallstudienanalysen stellen in der Politikwissenschaft eine hufig eingesetzte Forschungsmethode
dar. Sie besitzen jedoch eine zwiespltige Position innerhalb der wissenschaftlichen Debatte
(Gerring 2004, Blatter 2007). Einer der Hauptkritikpunkte an Fallstudienanalysen ist die
Betrachtung lediglich eines oder einiger weniger Untersuchungsflle. Wie kann es mglich sein,
von nur einem oder einigen Fllen Rckschlsse auf die Allgemeinheit zu schlieen? Eine
mangelnde Generalisierbarkeit der gewonnen Aussagen wird als grtes Manko der Methode
angesehen. Der Fallstudienforschung wird vielfach der Vorwurf gemacht, dass sie zu ungenau ist
und keinen einheitlichen Regularien folgt. Zudem wrde sie zu viel Zeit in Anspruch nehmen
2

und dabei Unmengen unleserlicher Dokumente produzieren (Yin 2003a, S. 10f). Dieser Vorwurf
bezieht sich laut Yin jedoch weniger auf die Forschungsmethode an sich, als vielmehr auf den
Prozess der Datensammlung.
Dennoch werden Fallstudien in unterschiedlichsten Fachbereichen eingesetzt: Psychologie,
Soziologie, Politikwissenschaften oder Wirtschaftswissenschaften. Gemeinsames Ziel all dieser
Untersuchungen ist das Verstehen von sozialen Phnomenen. Unterschiede liegen hingegen
darin, ob das Untersuchungsziel eine Beschreibung eines bestimmten Phnomens sein soll, das
Testen einer bestehenden Theorie oder die Entwicklung einer neuen Theorie (Eisenhardt 1989,
S. 535). In der Politikwissenschaft besitzen Fallstudien mittlerweise den Status von Klassikern
des Fachs (Blatter 2007, S. 123, vgl. Behrens 2003, S. 210).
Auch in der Raumplanungsforschung finden fallstudienbezogene Untersuchungsanstze
Anwendung. The case study method is required to make sense of planning stories and to shed
light on the why and how of planners behaviour (Fischler 2000, S. 186). Um einen
erfolgreichen Zugang zur Planungspraxis zu bekommen, ist es sinnvoll der Frage nach zu gehen,
warum Menschen das tun was sie tun.
Definition von Fallstudien
Problematisch ist bereits die Definition was eine Fallstudie ist. Whrend Muno (2003) oder Stake
(1995) (zitiert nach Blatter et al. 2007, S. 123) lediglich einen Fall als Merkmal fr case studies
sehen, ist fr andere Forscher (u.a. Yin 2003a, Blatter 2007, Gerring 2004) die Betrachtung
mehrerer Flle durchaus angebracht. Grosshans und Chelimsky (2003, S. 15) beschreiben eine
Fallstudie wie folgt: A case study is a method for learning about a complex instance, based on a
comprehensive understanding of that instance obtained by extensive description and analysis of
that instance taken as a whole and in its context. Fr Schramm ist der Kernbestand einer
Fallstudie die decision oder ein set of decisions. Warum wurden Entscheidungen getroffen,
wie wurden sie umgesetzt und was war das Ergebnis (Schramm 1971, zit. in Yin 2003a, S.12).
Yin beschreibt eine Fallstudie als an empirical inquiry that investigates a contemporary
phenomenon within its real-life context, especially when the boundaries between phenomenon
and context are not clearly evident (2003, S. 13).
Zwar ist nicht die Anzahl der Flle an sich entscheidend, dennoch zeigt sich aus den
verschiedenen Definitionen, dass Fallstudien nur wenige Untersuchungseinheiten
bercksichtigen. Es knnen sowohl Einzelfallstudien als auch Vergleiche einiger weniger Flle als
Fallstudie bezeichnet werden. Die Zielsetzung und Vorgehensweise der empirischen Forschung
rechtfertigen die Konzentration auf einige wenige Flle. Entscheidend fr den Forschungsansatz
der Fallstudien sind laut Blatter et al., dass innerhalb der Einzelflle Prozessanalysen durchgefhrt
werden, sowie Faktoren und Prozesse der Studien mit theoretischen Modellen verbunden sind.
Bei der Betrachtung mehrere Fallstudien kann zwischen einer multi-site study und einer within-site
study unterschieden werden. Eine multi-side study stellt einen Vergleich von Fllen verschiedener
(Politik-)Felder dar, whrend sich eine within-site study auf einen Vergleich innerhalb eines
Politikfeldes konzentriert (Behrens 2003, S. 214).
3

Die Fallstudienzahl ist zudem wichtig fr die Auswahl der Untersuchungsmethode. Studien, die
im Vergleich zur Anzahl der bercksichtigten Einflussfaktoren, nur wenige Flle besitzen, werden
als fallzentriert bezeichnet. Werden hingegen wenige Faktoren in mehreren Fllen untersucht
sprechen Blatter et al. von variablenzentrierten Untersuchungen. Fallzentrierte Analysen
suchen nach einer tiefen, mglichst umfassenden Erklrung einzelner Flle, whrend
variablenzentrierte Forschung eher eine Breite der Untersuchung anstrebt. Dies erweist sich fr
die Entwicklung genereller Aussagen und Schlussfolgerungen als zielfhrend, whrend die
Analyse einzelner Fallstudien detaillierte Informationen ber einen bestimmten Fall bieten.
Fallstudien weisen fr die Prfung von allgemeingltigen Aussagen nur eine begrenzte
Aussagekraft auf (Blatter et al. 2007). Sie vermitteln hingegen ein umfangreiches Bild einzelner
Flle und bieten eine Insiderperspektive an, die in die Studie integriert werden kann (Bryman
1992, S.142). Fallstudien stellen meist fallzentrierte Untersuchungen dar.
Die Wahl der Methode bzw. die Wahl eines Verfahrens, das in die Tiefe oder in die Breite
geht, hngt auch vom Untersuchungsbereich ab. Gibt es lediglich einige wenige Flle, ist das
Wissen aus 1-2 Fallstudien wichtiger als in Themenfeldern in denen es Tausende Flle gibt
(Blatter et al. 2007, S. 128).
Die Auswahl des Untersuchungsdesigns ist weiterhin davon abhngig, ob es fr den betrachteten
Untersuchungsgegenstand bereits eine Vielzahl an bestehenden Theorien und Modellen gibt. Bei
weniger erforschten Themenfelder bzw. bei wenig spezifischen theoretischen
Erklrungsmodellen kann eine Theorieentwicklung Ziel der Untersuchung sein.
Fallstudiendesigns sind dann besonders zu empfehlen, wenn aus theoretischen Anstzen jeweils
konkrete und feldbezogene middle-range-theories bzw. Modelle zu entwickeln sind (Blatter et
al. 2007, S. 129). Fallstudien sollten sich daher an bereits vorhandene Theorien anlehnen, um zu
vermeiden, dass idiosynkratische Theorie-Inseln entstehen (Blatter et al. 2007, S. 129). Dabei
sollten auch Theorien mit in die Analysen einbezogen werden, die ergnzende oder auch
entgegenstehende Meinungen betrachten. Bei einem fundierten theoretischen Rahmen kann es
leichter gelingen, die Ergebnisse der Fallstudien auf eine verallgemeinerbare Basis zu bertragen.
Diese qualitative Vorgehensweise bietet sich auch dann an, wenn keine Theorie vorliegt.
In Forschungsfeldern, die bereits durch etablierte Theorien und konkrete Erklrungsmodelle
gekennzeichnet sind, finden verstrkt quantitative, Theorie berprfende Forschungsdesigns
Einsatz.
Fallstudien im Refina Projekt
Eine Evaluierung aller vorliegenden Regionalplne ist aufgrund ihrer hohen Anzahl im
vorgegebenen Zeitraum nicht leistbar gewesen. Da die Wirksamkeit einzelner
regionalplanerischer Festlegungen untersucht wird, werden einige wenige Plne in ihrer Tiefe
untersucht. Jeder Plan setzt sich aus einem Verbund unterschiedlicher Instrumente zusammen.

Die Analyse einzelner Instrumente1 in den Regionalplnen erfordert ein auf jede Modellregion zu
geschnittenes Forschungsdesign, das aber gleichzeitig einen Vergleich zwischen den Regionen
zulsst.
Das gewhlte Vorgehen zhlt nach Behrens zu den within-site studies, da ein Vergleich eines
Politikfeldes (in diesem Fall der Regionalplne) durchgefhrt wird.
Auch wenn die Themen Regionalplanung und Instrumente der Regionalplanung in vielen
Untersuchungen behandelt worden sind, so gibt es keinen systematischen Ansatz zur Evaluation
regionalplanerischer Instrumente. Ebenfalls gibt es nur wenige Studien, die akteurs- und
institutionenbezogenen Theorien anwenden. Beide Aspekte sprechen deutlich fr die Wahl eines
Fallstudienansatzes.

3. Auswahl der Fallstudien


Whrend in quantitativen Forschungsprozessen mit Hilfe von Stichprobenverfahren einzelne
Fallbeispiele herausgefiltert werden knnen, wird bei einer qualitativen Vorgehensweise nach
bestimmten, exemplarischen Beispielen gesucht. Fr die Auswahl von Fallstudien stehen
unterschiedliche Methoden zur Verfgung:
1) Gezielte Suche nach Gegenbeispielen: Es wird nach einem Fallbeispiel gesucht, das eine
bestehende Theorie oder existierende Forschungsergebnisse widerlegen soll oder eine
Modifikation vornimmt.
2) Theoretische Stichprobe (theoretical sampling): Die Auswahl der Flle beruht auf
theoretischen Annahmen. Es werden Flle ausgesucht, die sich von bestehenden
Ergebnissen mglichst gering (Most Similar Systems Design oder Prinzip der
Konkordanz) oder mglichst gravierend (Most Different Systems Design oder
Differenzprinzip) unterscheiden. Wenn die Wirkungen eines bestimmten
Erklrungsfaktors im Mittelpunkt stehen, dann ist ein Verfahren nach dem Most Similar
Systems Design anzustreben, um eine mglichst hohe Anzahl an Faktoren gleich zu
halten und Wirkungen herausfiltern zu knnen. Stehen hingegen besonders innovative,
neue Beispiele im Vordergrund, wird die Auswahl nach dem Most Different System
Design empfohlen. In diesen Beispielen sind die zu untersuchenden Eigenschaften
besonderes stark ausgeprgt.
3) Qualitativer Stichprobenplan: Dieses Vorgehen wird gewhlt, wenn der Forscher ber ein
breites Hintergrundwissen verfgt und aufgrund dessen, Annahmen ber
Einflussfaktoren treffen kann. Dabei bezieht sich das Wissen nicht nur auf die Theorie,

Instrumente werden hier als zeichnerische und textliche Festlegungen in den Regionalplnen verstanden.
Diese knnen u.a. in positivplanerische (z.B. Ausweisung von Vorranggebieten fr Siedlungsentwicklung,
Dichtewerte, Mengenvorgaben) und negativplanerische (z.B. Grnzge, Vorranggebiete fr
Freiraumschutz) Instrumente aufgeteilt werden

sondern auf eine systematische Auswertungen der Literatur oder quantitativer Studien
(Blatter et al. 2007, S. 31f, S. 177f, Behrens 2003, S. 213).
Dabei ist auch die Auswahl besonders interessant erscheinender oder auergewhnlicher
Fallbeispiele mglich, wenn gleich sich der Forscher hier ber die eventuell geringere
Generalisierbarkeit der Untersuchung bewusst sein muss (Blatter et al. 2007, S. 176). So knnen
bewusst Ausreier, positive oder auch negative Flle oder auch Flle ohne besondere
Ausprgungen gewhlt werden. Sinnvoll kann auch ein Vorgehen sein, bei dem zunchst positive
Flle bercksichtigt und deren besondere Faktoren und hnlichkeiten zwischen den
Positivbeispielen herausgearbeitet werden. Daran anschlieend knnen negative Beispiele
analysiert werden, um herauszufinden, auf welche Faktoren die Unterschiede zurckzufhren
sind. In qualitativen Studien findet hufig die Analyse eines best-practice-Flle Anwendung,
whrend quantitative Studien einen umfassenderen Blick ber alle Flle bieten.
Steht die Bildung von Theorien im Vordergrund der Untersuchungen, so ist nicht zielfhrend,
Flle aus einer bereits ausgewhlten Einheit zu selektieren (z.B. ein bestimmter Teil einer
Bevlkerungsgruppe). Hier sind Kriterien wie die leichte Reproduzierbarkeit von Bedeutung
(Eisenhardt 2006, S. 537).
Die Auswahl der Analyseeinheit(en) spielt eine zentrale Rolle im Forschungsprozess. Wenn dieser
Suchprozess beendet ist, empfiehlt es sich, diese Einheit mglichst detailliert zu beschreiben, um
Grenzen der Analyseeinheit (Akteure, Gebiet, Zeit) festlegen zu knnen.
Auswahl der Fallstudien im Refina-Projekt
Die Auswahl der Fallstudien zur Evaluierung der Wirksamkeit von Instrumenten der
Regionalplanung beruht zum einen auf einer theoretischen Stichprobe, als auch auf einer
qualitativen Stichprobe, die auf dem Vorwissen der Forscher aufbauen. Als Auswahlkriterien
dienten in erster Linie die in der Regionalplanung eingesetzten Instrumente. Dabei wurden drei
Regionen ausgewhlt in denen ein starker positivplanerischer Steuerungsansatz Anwendung
findet (Dsseldorf, Mittelhessen und Hannover) und eine Region (Sdwestthringen), in der
vorwiegend mit negativplanerischen Instrumenten gearbeitet wird. In Thringen erfolgt die
Steuerung berwiegend ber Instrumente zum Freiraumschutz. In Hessen und NordrheinWestfalen werden zudem Instrumente mit einer hohen Mengensteuerungskapazitt eingesetzt. Es
wurden zum einen Fallbeispiele ausgewhlt, die einen vergleichbaren Ansatz, aber
unterschiedliche Instrumente zur Ausgestaltung haben und zum anderen wurde mit der Region
Sdwestthringen auch ein anderer Steuerungsansatz mit bercksichtigt. Somit fanden sowohl
das Konvergenz- als auch das Divergenzmodell Anwendung.

Tab. 1 bersicht ber die regionalplanerischen Instrumente der Modellregionen


Dsseldorf

Hannover

Mittelhessen

Sdwestthringen

Ausrichtung der
Siedlungsentwicklung
am Zentrale-OrteKonzept

Ausrichtung der
Siedlungsentwicklung
am Zentrale-OrteKonzept

Ausrichtung der
Siedlungsentwicklung
am Zentrale-OrteKonzept

Ausrichtung der
Siedlungsentwicklung
auf SPNV

Mindestdichte fr
Wohnungsbau

Eigenentwicklung

Instrumente Regionalplanung
Positivplanerisch

GIB / ASB
Ausrichtung der
Siedlungsentwicklung
auf PNV/SPNV
Sparsamerer Umgang
mit Grund und Boden
Eigenentwicklung

Vorranggebiete
Siedlungsentwicklung
Ausweisung von
Schwerpunkten fr
Wohn- und
Arbeitssttten
Ausweisung von
lndlich strukturierten
Siedlungen mit
Ergnzungsfunktion
Wohnen

gemeindescharfe
Mengenvorgabe fr
Wohnungsbau
Vorranggebiete
Siedlung/
Gewerbe
Ausweisung von
gewerblichen
Schwerpunkten
Eigenbedarf

Eigenentwicklung
Negativplanerisch

Regionale
Grnzge

Vorranggebiete fr
Freiraumfunktion

Allgemeine Freiraumund Agrarbereiche

Vorrang- und
Vorsorgegebiete fr:

Waldbereiche

Natur und
Landschaft

Schutz der Natur


Schutz der Landschaft
und der
landschaftsorientierten
Erholung
Grundwasser- und
Gewsserschutz
Sicherung und Abbau
oberflchennaher
Bodenschtze

Regionale Grnzge
Natur und Landschaft
Besondere
Klimafunktion

hoch

Regionale
Grnzsuren

Grundwassersicherung

Vorrang- und
Vorsorgegebiete fr:

Ruhige Erholung in
Natur und Landschaft

Schutz oberirdischer
Gewsser

Gebiete fr Natur und


Landschaft

Erholung mit starker


Inanspruchnahme
durch die Bevlkerung

Landwirtschaft

Gebiete fr den
Schutz des Bodens als
landwirtschaftliches
Produktionsmittel

Trinkwassergewinnung
Hochwasserschutz

Landschaftsnutzung
und pflege
Waldzuwachs

Rohstoffgewinnung

gering

Bereiche fr
Aufforstung
Rume, die vor
weiterer
Zerschneidung
bewahrt werden sollen

Windenergienutzung
Steuerungsintensitt
der Landesplanung

Regionale
Grnzge

hoch

moderat

(nach Siedentop)

Quelle: Gebietsentwicklungsplan Dsseldorf 1999, Regionales Raumordnungsprogramm Hannover 2005,


Regionalplan Mittelhessen 2001, Regionaler Raumordnungsplan Sdwestthringen 1999

Als Auswahlkriterium diente auch die Organisationsstruktur der Regionalplanung:


In Dsseldorf wird die Regionalplanung durch den Regionalrat betrieben. Dabei ist die
Bezirksregierung Dsseldorf als Bezirksplanungsbehrde fr die inhaltliche Bearbeitung des
Gebietsentwicklungsplans verantwortlich. Trger der Regionalplanung ist der Regionalrat. Durch
die von den Kreisen und kreisfreien Stdte entsandten Mitglieder im Regionalrat flieen
kommunale Interessen in die Arbeit der staatlichen Behrde ein. Der Regionalrat hat
Zustndigkeiten und Beschlusskompetenz in der Regionalplanung und bedient sich zur
Aufgabenerfllung des Personals der Bezirksregierung (Hting, Hopp 2004).
Eine hnliche Organisation besteht in der Region Mittelhessen. Dort ist der Trger der
Regionalplanung die Regionalversammlung, die sich ebenfalls aus Mitgliedern der Kommunen
und Kreise zusammensetzt. Der Entwurf des Regionalplandokuments wird vom
Regierungsprsidium vorgenommen.
In Thringen ist die Regionale Planungsgemeinschaft Trger der Regionalplanung. In ihr sind
Vertreter der Gemeinden und Landkreis und kreisfreien Stdte zusammengeschlossen. Zur
personellen und fachlichen Untersttzung wurde die regionale Planungsstelle eingerichtet. Sie
bernimmt die Aufstellung des Regionalplans. Die Regionale Planungsstelle ist in das
Landesverwaltungsamt integriert, das als zentrale Mittelbehrde im Land Thringen fungiert.
Die Region Hannover ist eine regionale Gebietskrperschaft. Sie reprsentiert ein
vollkommunalisiertes Modell der Regionalplanung. Beschlussgremium fr den Regionalplan ist
die Regionsversammlung, deren Vertreter direkt durch die Brger im Rahmen der
Kommunalwahl gewhlt werden. Fr die Aufstellung und Fortschreibung des Regionalplans ist
die Verwaltung der Region Hannover verantwortlich.
Die gewhlten Fallbeispiele stammen aus vier Bundeslndern und umfassen Modellregionen in
Ost- und Westdeutschland. Zudem werden Regionen bercksichtigt, die einen berwiegend
verdichteten grostdtischen Charakter haben (z.B. Region Hannover) und Regionen mit
mehrheitlich lndlichen Gebieten (Sdwestthringen und Mittelhessen).
Da das Forschungsvorhaben in enger Kooperation mit den untersuchten Modellregionen
stattfinden sollte, war die Bereitschaft der Akteure vor Ort ein weiteres wichtiges Kriterium. Die
Regionalplaner haben sich bereit erklrt, ber einen Zeitraum von 2 Jahren, an diesem Projekt
teilzunehmen. Fr die Auswahl der Regionen spielten daher auch persnliche Kontakte in die
Regionen eine Rolle.
Bercksichtigt wurde auch die Datenverfgbarkeit in den verschiedenen Modellregionen.

Tab. 2 Rumliche Kenndaten der vier Modellregionen (2004)


Dsseldorf Hannover Mittelhessen

Sdwestthringen

Einwohnerzahl

5.237.855

1.128.336

1.064.228 502.518

Einwohnerentwicklung
1996-2004 (in%)

-0,89

1,22

0,32

-5,88

Einwohnerdichte
(Einwohner pro km)

990

492

198

122

Flche (km)

529.052

229.050

538.115

409.225

Anzahl der Gemeinden

66

21

101

201

Siedlungs- und
31,1
Verkehrsflche
(Anteil an der Gesamtflche)

21,3

14,1

8,3

Entwicklung der Siedlungsund Verkehrsflche 19962004 (in%)

6,08

4,1

7,75

8,24

Daten: Laufende Raumbeobachtung des BBSR

4. Auswahl der Fallstudienmethode


Wie in Kapitel 2 dargestellt, knnen in Fallstudien sowohl fallzentrierte als auch
variablenzentrierte Methoden zur Anwendung kommen. Bedingt durch die Konzentration auf
nur wenige Flle, berwiegen jedoch fallzentrierte Verfahren.
Von Bedeutung fr die Wahl des Forschungsdesigns ist auch die Unterscheidung zwischen
kausalen Effekten und kausalen Mechanismen. Kausale Effekte knnen dabei als the impact of
a given explanatory variable on a particular outcome (Seawright u. Collier 2004, S. 275f)
definiert werden, whrend kausale Mechanismen a link or connection in a causal process
(Seawright u. Collier 2004, S. 277) darstellen. Letztere dienen dazu, die Mechanismen zwischen
anhngigen und unabhngigen Variablen verstehen und empirisch untermauern zu knnen. Dies
findet im Rahmen von qualitativen Analysen statt. In quantitativen Forschungsvorhaben werden
meist kausale Effekte betrachtet, die sich mit einer groen Anzahl an Fllen und mit Hilfe von
statistischen Methoden durchfhren lassen.
Als drittes Unterscheidungskriterium dient die Validitt. Die externe Validitt, die angibt, in
wieweit die Daten auf andere Flle generalisierbar sind, steigt mit der Anzahl der Flle und findet
daher vor allem in quantitativen Vorhaben Einsatz. Eine interne Validitt gibt an, wie
aussagekrftig die Ergebnisse in Bezug auf diesen bestimmten Fall sind. Diese ist bei einer
Fallstudienuntersuchung weitaus hher (Seawright u. Collier 2004, S. 292).

Zusammenfassend knnen folgende Merkmale fr variablen- und fr fallzentrierte


Untersuchungen festgehalten werden:
Tab. 3 Vergleich von variablen- und fallzentrierten Untersuchungen
Variablenzentriert Fallzentriert
Bercksichtigte Anzahl
der Einflussfaktoren
Anzahl der Flle
Untersuchungsintensitt
Kausalitt

Niedrig

Hoch

Hoch
Breite
Kausale Effekte

Validitt
Generalisierbarkeit

Externe Validitt
Hoch

Niedrig
Tiefe
Kausale
Mechanismen
Interne Validitt
Niedrig

Quelle: eigene Darstellung nach Gerring 2004, Blatter et al. 2007, Yin 2003a
Fallstudien knnen demnach mit quantitativen, qualitativen oder mit beiden Methoden analysiert
werden. Vielfach werden mehrere Verfahren miteinander kombiniert, wie z.B. Aktenanalyse,
Interviews, Fragebgen oder Beobachtungen. Die Kombination kann dabei wertvolle Synergien
liefern (Eisenhardt 1989, S. 534f). Fallzentrierte Untersuchungen knnen als Ergnzung zu
variablenzentrierten Untersuchungen gesehen werden, wenn nur wenige Flle vorhanden sind.
Zustzlich knnen qualitative und quantitative Forschungsmethoden parallel eingesetzt werden,
indem beispielsweise aufgrund einer quantitativen Untersuchungsmethode bestimmte Flle
herausgefiltert und vertiefend untersucht werden knnen. Die statistischen Daten knnen somit
plausibilisiert werden.
Die Wahl der Methode ist dabei auch davon abhngig, welche zeitliche Perspektive eine
Untersuchung betrachtet: Sollen bereits abgeschlossene oder in der Vergangenheit liegenden
Ereignisse analysiert werden, soll eine aktuell stattfindende Thematik untersucht werden, sollen
zuknftige Entwicklungen prognostiziert werden oder ist es Ziel der Untersuchung, eine Reform
von bestehenden Verhltnissen zu entwickeln? Diese Forschungsziele mssen sich nicht
ausschlieen, sondern knnen sich ergnzen. Erforderlich sind aber unterschiedliche Methoden
(Behrens 2003, S.208).

10

Das im Refina-Projekt entwickelte Forschungsdesign setzt sich zusammen aus verschieden, mit
einander kombinierten Methoden:
Analyse der Plne und Programme sowie der zugrundeliegenden Planungsgesetze;

Auswertung
von
Statistikdaten
zur
rumlichen,
demographischen
und
soziokonomischen Entwicklung der Regionen;
Auswertung von Geodaten zur tatschlichen Flchennutzung;
Auswertung von Stellungnahmen der Regionalplanung zu kommunalen Bauleitplnen;
Experteninterviews mit den relevanten Akteuren aus Landesplanung, Regionalplanung,
Kreisplanung, Kommunalplanung;
Standardisierte Befragung aller Kommunen in den Modellregionen und aller Mitglieder
der Regionalparlamente.
Insbesondere in den Bereichen Auswertung von Stellungnahmen und Befragung der
Kommunen zur Wirksamkeit des Regionalplans liegen kaum empirische Untersuchungen in
vergleichbarer Form vor. Das entwickelte Auswertungskonzept wird in vier Modellregionen
eingesetzt. Somit liefert das Forschungsvorhaben zum einen inhaltlich neue Erkenntnisse, zum
anderen wird aber methodisch Neuland betreten. Beide Aspekte sprechen fr die
Konzentration auf bestimmte Flle im Rahmen von Fallstudienanalysen.
Der Schwerpunkt der Untersuchung liegt auf der Ex-Post-Analyse der bereits zur Steuerung der
Siedlungsentwicklung in Regionalplnen eingesetzten Instrumenten. Da aber auch
Reformoptionen abgeleitet werden sollen, sind verschiedene zeitliche Perspektiven zu betrachten.
Dies erfordert auch den Einsatz unterschiedlicher Methoden. Whrend die Ex-Post-Analyse mit
Hilfe von statistischen und geostatistischen Analysen, Auswertungen von Plnen und Akten,
Befragung und Interviews erfolgen kann, ist man bei der Bewertung von Reformoptionen auf
weniger Methoden beschrnkt. Fr diese Fragegestellung knnen in erster Linie
Experteninterviews und die standardisierte Befragung der Akteure genutzt werden.
Als theoretischer Hintergrund fr die Untersuchung dient eine Akteurs- und Institutionenanalyse.
Die Bercksichtigung von Akteursformen und insbesondere das Eingebundensein in bestimmte
Institutionen, die das Handeln der Akteure beeinflussen, erfordert ebenfalls eine
Fallstudienuntersuchung. Diese Analyse kann kaum ber einen rein quantitativen Ansatz
erfolgen. Von Bedeutung sind hier vor allem qualitative Interviews.

11

Tab.4 Variablen- und fallzentrierte Forschungsanstze im Refina-Projekt


Vorgehen
im
Refina-Projekt
Bercksichtigte Anzahl
der Einflussfaktoren
Anzahl der Flle
Untersuchungsintensitt
Kausalitt
Validitt
Generalisierbarkeit

Hoch
Niedrig (4)
Tiefe
Kausale Effekte /
Mechanismen
Interne / externe
Validitt
Mittel/niedrig

Das methodische Vorgehen zur Evaluierung von Raumordnungsplnen besteht aus einem
Methodenmix (Einig, Jonas, Zaspel 2009). Wie Tab. 4 zeigt kann nicht ausschlielich auf
variablen- oder fallzentrierte Verfahren zurckgegriffen werden. Im Forschungsvorhaben wird
der Frage nachgegangen, wie wirksam einzelne Instrumente zur Steuerung der
Siedlungsentwicklung sind. Um dies beurteilen zu knnen, werden vielfltige Einflussfaktoren
(z.B. Geodaten, Statistikdaten, Ergebnisse der Umfrage und der Interviews, Aktenanalyse)
bercksichtigt. Die Anzahl der Untersuchungseinheiten ist mit vier recht niedrig. Durch die
Analyse mehrerer Flle kann jedoch der Kritik entgegen gewirkt werden, dass aufgrund einer
Einzelfallbetrachtung kaum verallgemeinerbare Aussagen mglich sind. Die vier ausgewhlten
Regionen werden sehr detailliert und intensiv untersucht, wie an Hand des empirischen
Vorgehens deutlich wird. Die Betrachtung von kausalen Effekten findet durch die Analyse mit
statistischen Verfahren statt. Die gewonnen Daten aus Statistik, Geodaten, Interviews und
Fragebogen werden so aufbereitet, dass sie in statistische Modelle einflieen knnen. Das Ziel ist
die Messung kausaler Effekte der regionalplanerischen Siedlungssteuerung. Kausale
Mechanismen knnen durch die gefhrten Interviews ermittelt werden. Diese helfen bei der
Interpretation der statistischen Daten. Die externe Validitt der Daten ist durch die Betrachtung
von mehreren Fllen eingeschrnkt gegeben. Von vier Fallbeispielen kann nicht auf alle 111
Planungsregionen geschlossen werden, aber es sind Aussagen zu einzelnen Instrumenten
mglich, die auch in anderen Regionen Anwendung finden. Die interne Validitt ist hher, da die
Analyse der Modellregionen in sich sehr intensiv erfolgt.

12

5. Fragestellungen in Fallstudien
Fr Howell und Yemane (2006, S. 219) ist die klare Formulierung der Fragestellung und die
Entwicklung eines, auf die Frage abgestimmten Fallstudiendesign, die wichtigste
Herausforderung im Rahmen einer Evaluation.
Die Fragestellung eines Forschungsvorhabens kann Hinweise auf die zu whlende
Forschungsmethode geben. Werden Fragen nach dem wie und warum gestellt, so ist laut Yin
die Fallstudie die geeignete Forschungsstrategie. Forschungsmethoden wie statistische
Erhebungen sind hingehen eher bei Fragen nach dem wer, was oder wo anzuwenden.
Tab. 5 Eignung von Fallstudien fr verschiedene Forschungssituationen
ForschungsArt
der Kontrolle
ber Fokussiert
auf
strategie
ForschungsVerhalten
aktuellen
frage
notwendig?
Ereignissen?
Experiment
Umfrage
Dokumentenanalyse
History
Fallstudie

Wie? Warum?
Wer? Was? Wo?
Wie viel?
Wer? Was? Wo?
Wie viel?
Wie? Warum?
Wie? Warum?

Ja
Nein

Ja
Ja

Nein

Ja / Nein

Nein
Nein

Nein
Ja
Quelle: Yin 2003a, S. 5

Gerring (2004 S. 347) und Blatter et al. (2007 S. 126) unterteilten Fragstellungen in Fallstudien
weiter in (a) deskriptiven Fragestellungen (was und wie) und (b) kausalen Fragestellungen
(warum). In Fallstudien aus Anthropologie, Politikwissenschaften und Soziologie sind
deskriptive Fragestellungen hufiger zu finden als kausale. Diese was- und wie-Fragen sind
einfacher zu beantworten als Fragen nach dem warum. Laut Blatter et al. hat die Art der
Fragestellung eine besondere Beziehung zum Forschungsdesign. Fallstudienanalysen sind
demnach besser bei deskriptiven Analysen geeignet, whrend Zusammenhnge in Form von
kausalen Fragestellungen besser durch quantitative Methoden beantwortet werden knnen (2007,
S. 126). Fallstudien zeichnen sich durch eine tiefe Beschreibung und Interpretation von
Strukturen und Prozessen aus. Diese Tiefe kann nicht in allen Fllen durch standardisierte
Forschungsmethoden erzielt werden.
Bei der Evaluierung von regionalplanerischen Instrumenten steht die Frage Wie wirksam sind
die
unterschiedlichen
Instrumente
der
Regionalplanung
zur
Steuerung
der
Siedlungsentwicklung? im Vordergrund. Dabei werden verschiedene Wirkungen der
Festlegungen auf unterschiedliche Bereiche (Baulandentwicklung, Baulandpreis, Einschrnkung
fr die Kommunen) untersucht. Die Analyse setzt zunchst bei der deskriptiven Beschreibung
13

der Steuerung der Siedlungsentwicklung an. Dies umfasst vor allem Wie-Fragen: Wie erfolgt
die Steuerung der Siedlungsentwicklung, welche Instrumente werden eingesetzt? Danach folgen
die Fragen, Wie wirksam sind die Festlegungen und warum sind sie wirksam bzw. nicht wirksam?
Es handelt sich somit um deskriptive und kausale Fragestellungen.

6. Fallstudiendesign
Nach dem die grundlegenden Definitionen und Fragestellungen von Fallstudien erlutert wurden,
soll im Folgenden aufgefhrt werden, wie Fallstudien durchgefhrt werden knnen.
Fr Yin (2003a) ist ein Fallstudiendesign the logic that links data to be collected (and the
conclusion to be drawn) to the initial questions of study (Yin 2003a, S. 19). Ein
Fallstudiendesgin stellt demnach einen Plan dar, der beschreibt wie man von der
Ausgangsfragstellung zu den Ergebnissen und Schlussfolgerungen gelangt. Dies umfasst die
Sammlung, Aufbereitung und Analyse der relevanten Daten. Dabei geht es nicht um einen
logistical plan, sondern um ein logical problem, welches es zu lsen gilt. Die Wahl der
passenden Untersuchungseinheit und der eigneten Methode sind zunchst bedeutender als die
richtige Anwendung und Durchfhrung einer Methode (Yin 2003a, S. 20f). Dieser Plan soll auch
vermeiden, dass Daten erhoben oder gesammelt werden, die fr die Beantwortung der
Forschungsfrage nicht relevant sind.
Fr eine Fallstudienanalyse sind fnf Komponenten zu bercksichtigen:
1. Fragestellung
2. Ausgangshypothesen, wenn vorhanden
3. Untersuchungseinheiten
4. Logische Verbindung zwischen Daten und den Ausgangshypothesen
5. Kriterien zur Interpretation der Daten.
Ergnzend zu dieser Auflistung ist die Rolle der Theorie nicht zu unterschtzen. Sie steht vor der
Entwicklung des Fallstudiendesigns und nimmt eine elementare Stellung ein. Feldstudien knnen
erst dann durchgefhrt werden, wenn der Forscher ein tiefgehendes Verstndnis oder eine
Theorie davon besitzt, was untersucht werden soll (Yin 2003a, S.28). Ein theoretisches
Verstndnis liefert wichtige Hilfestellungen in folgenden Bereichen:
Auswahl der Fallstudien
Konzentration auf den Untersuchungsgegenstand
Definition einer kompletten und passenden Beschreibung, wenn eine deskriptive
Fallstudie erstellt wird
- Generalisierung der Ergebnisse (Yin 2003b, S. 5).
Demzufolge steht vor der Entwicklung der Forschungsfrage ein intensives Literaturstudium.
-

14

Bei der Analyse von Fallstudien sind zwei Dimensionen besonders zu bercksichtigen: zeitliche
und rumliche Effekte (Behrens 2003, Gerring u. McDermott 2007). Darauf baut die Matrix of
Case Study Research Designs von Gerring und McDermott auf:
Tab. 6: Matrix des Fallstudiendesigns
Rumliche Variation
Ja
Ja

Dynamic
comparison

Zeitliche
Variation Nein Spatial
comparison

Nein
Longitudinal
comparison
Counterfactual
comparison

(nach Gerring u. McDermott 2007, S. 690)


Dynamic comparison beschreibt Studien, die sowohl zeitliche als auch rumliche Variationen
bercksichtigt. Whrend sich Longitudinal comparison auf zeitliche Vernderungen
konzentrieren, bercksichtigen spatial comparison nur rumliche Vernderungen.
Counterfactual comparison beruht auf Vernderungen, die denkbar sind, z.B. durch die Hilfe
von mathematischen Modellen.
Fr das Refina-Vorhaben werden sowohl rumliche Variationen als auch zeitliche Variationen
betrachtet, es handelt sich somit um eine dynamic comparison nach. Eine rumliche Variation
liegt in der Betrachtung von verschiedenen Modellregionen. Eine zeitliche Betrachtung wird ber
die Analyse von statischen Daten ber einen einheitlichen Vergleichszeitraum (1996-2004)
gewhrleistet. Zudem wurden in den Interviews ber Vernderungen in der Wirkung der
Festlegungen oder Vernderungen in der Zusammenarbeit mit der Regionalplanung gesprochen.
Zustzlich werden, wie oben bereits erwhnt, verschiedene zeitliche Aspekte (Ex-Post-Analyse
und Reformoptionen) bercksichtigt.
In Anlehnung an Blatter et al. (2007, S. 170) knnen Fallstudiendesigns in drei Phasen unterteilt
werden: (1) Entwicklung des Forschungsdesigns, (2) Durchfhrung der empirischen Erhebungen
und (3) Schlussfolgerungen der gewonnen Erkenntnisse.
1. Phase: Entwicklung des Forschungsdesigns
In der ersten Phase wird das Forschungsvorhaben grundstzlich strukturiert. Dabei werden der
Anlass der Untersuchung und die konkrete Forschungsfrage herausgearbeitet. Die
Herausarbeitung einer Fragestellung grenzt den Inhalt der Fragestellung ab. Eine klare
Zielsetzung kann darlegen, welchen Beitrag die Analyse fr das bestehende Untersuchungsfeld
leisten mchte (Blatter et al. 2007, S. 172). Die Formulierung der Forschungsfrage ist in dieser
Phase besonders bedeutsam. Ohne eine Fokussierung auf eine bestimmte Fragestellung wird man
15

sehr leicht vom Datenmaterial erschlagen (Eisenhardt 1989, S. 536). Es kann zwischen primr
theoriegeleiteten Untersuchungen und anwendungsorientierten Studien unterschieden werden.
Bei einer starken Theorieorientierung ist zunchst der State of the Art unumgnglich. Darauf
aufbauend werden Untersuchungsfragen, relevante Variablen und hypothetische
Zusammenhnge entwickelt. Anwendungsorientierte Studien nehmen hingegen den konkreten
Fall oder das spezifische Themenfeld strker in den Blick (Blatter et al. 2007, S. 170).
Eine Fallstudie sollte demnach nicht nur konkrete praktische Relevanz besitzen, sondern zur
Theorieentwicklung beitragen (Blatter et al., Yin, Eisenhardt). Daher sollte der Forscher
berlegungen dazu anstellen, welche wissenschaftliche Debatte er untersttzen mchte. Fr
qualitative Fallstudien ist eine umfassende theoretische Betrachtung von weitaus grerer
Relevanz als dies bei quantitativen Untersuchungen der Fall ist, da es weniger Mglichkeiten einer
technischen Kontrolle der Schlussfolgerungen gibt.
Durch die Festlegung von Zielsetzung und Fragestellung wird bestimmt, ob es sich um eine
deskriptiv-vergleichende, eine interpretative oder eine kausal-analytische Untersuchung handelt,
ob man sich auf einen bestimmten Fall konzentriert oder ein generelles Phnomen beschreiben
bzw. erklrt werden soll. Deutlich wird daran auch, ob ein bestimmtes Ergebnis (causes of
effects) oder die Wirkung eines bestimmten Faktors (effects of causes) analysiert wird (Blatter
et al. 2007, S. 173).
Es ist sinnvoll, unterschiedliche Elemente des Erklrungsmodells als Variablen zu definieren.
Patzelt (2005, zitiert in Blatter et al. 2007, 173) nennt fnf Typen von Variablen:
1) Abhngige Variable: Diese legt das zu untersuchende Problem bzw. Phnomen fest.
2) Unabhngige Variable: Von diesen Variablen erwartet man einen Einfluss auf die
abhngige Variable. Diese potenziellen Einflussfaktoren wurden aufgrund theoretischer
Vorberlegungen ausgewhlt.
3) Intervenierende Variablen: Zustzlich zu den unabhngigen Variablen gibt es sog.
intervenierende Variablen, von denen man annimmt, dass sie existieren mssen, damit die
unabhngige Variable die angenommene Wirkung auf die abhngige Variable besitzt. Die
Unterteilung in unabhngige und intervenierende Variable resultiert aus den theoretischen
Vorberlegungen.
4) Gruppierungsvariable: Sie dient der Auswahl eines Falles aus mehreren Fllen und legt
fest, welcher Aspekt bei der Fallauswahl bercksichtigt werden soll.
5) Hintergrundvariablen: Sachverhalte, die einen Einfluss auf die abhngige oder
unabhngige Variable besitzen, aber nicht im Mittelpunkt der Betrachtung stehen (Blatter
et al. 2007, S. 173f).
Die Auswahl konkreter Variablen aufgrund eines theoretischen Verstndnisses ist wichtig, sollte
aber nicht zu restriktiv und auch weiter offen fr andere Variablen sein.
Die erste Phase endet mit der Ermittlung des bentigten Datenmaterials. Eine explizite
Auflistung des notwendigen Datenmaterials ermglicht zum einen die Gleichbehandlung aller
Flle und das Vorhandensein gleicher Informationen in den unterschiedlichen Fllen. Sie zeigt
aber auch zu Beginn des Forschungsprojektes auf, in welchen Bereichen Schwierigkeiten zu
16

erwarten sind und wo eventuell aus pragmatischen Grnden Abstriche gemacht werden mssen
(Blatter et al. 2007, S. 179).
Phase 2: Die Durchfhrung der Feldforschung
Ein groer Teil der Fallstudienarbeit wird darauf verwendet, Daten zu erhalten, die aus
theoretischen Grnden sinnvoll erscheinen. Die Qualitt der Daten ist fr den Erfolg einer
Fallstudie von groer Bedeutung.
Whrend des Forschungsprozesses arbeitet sich der Forscher intensiv in ein Themenfeld und in
einen oder mehrere Flle ein. Dies wird auch als soaking and poaking bezeichnet.
Voraussetzung ist zunchst ein intensives Literaturstudium, dass neben klassischen
wissenschaftlichen Beitrgen auch sog. Graue-Literatur wie Akten, Protokolle oder Zeitungen
umfasst. In Fallstudien wird die Methode der Experteninterviews besonders hufig angewendet.
Dies birgt die Gefahr, dass der Forscher eine soziale Bindung zu den Akteuren aufbaut, die es
erschwert, die gewonnen Ergebnisse auf die theoretischen Schlussfolgerungen zurckzubeziehen.
Schwierig ist hufig auch die Handhabung der umfangreichen Informationen und Materialien, die
meist ber die reine Fragestellung hinausgehen. Die Ausgangsfragestellung sollte dabei immer im
Mittelpunkt stehen (Blatter et al. 2007, S. 180).
Die deskriptive Aufarbeitung der Fallstudien und die Zuordnung der Variablen zu theoretischen
Konstrukten stellt eine komplexe Aufgabe dar. Der Wert vieler Fallstudien ist insbesondere in
den vielfltigen und differenzierten deskriptiven Ausarbeitungen zu suchen. Nach einer
deskriptiven Beschreibung sollte in einem nchsten Schritt eine systematische Auswertung
hinsichtlich kausaler Beziehungen und der sich daraus ergebenden Entwicklungspfade stehen
(Blatter et al. 2007, S. 182).
Die Interpretation der gewonnenen Daten stellt eine weitere Herausforderung im
Forschungsprozess dar: Zu bercksichtigen ist die notwendige Distanz zwischen Forscher und
dem erhobenen Datenmaterial. Bei der Auswertung von Interviews und Primrquellen ist deren
strategische Ausrichtung stets zu bercksichtigen.
Phase 3: Die Prsentation der Ergebnisse und Schlussfolgerungen fr die Theorie
Die schriftliche Aufarbeitung und die Ableitung von fall- und theoriespezifischen
Schlussfolgerungen bilden den abschlieenden Teil der Untersuchung. Bei der Aufbereitung der
Daten sollte man sich Ausgangsfragestellung, Hypothesen und Zielsetzung der Untersuchung
erneut vor Augen fhren und Antworten auf die gestellten Fragen liefern. Der Rckbezug zu
theoretischen Erkenntnissen ist dabei hervorzuheben. Ergebnisse sollten dabei so prsentiert
werden, dass die theoretischen Erwartungen untermauert oder widerlegt werden. Bezug sollte
dabei auf die unterschiedlichen wissenschaftlichen Meinungen genommen werden. Zu
bercksichtigen sind auerdem die spezifischen Eigenheiten der Fallstudie, die Auswirkungen auf
die Ergebnisse haben knnen. (Blatter et al. 2007, S. 186).

17

Fr die Analyse der Ergebnisse sind zunchst einfache, rein deskriptive Beschreibungen
notwendig, da sie dem Forscher helfen, mit der normen Flle an Daten zurechtzukommen. Fr
diese Art von Analyse gibt es laut Eisenhardt aber kein Standardformat (1989, S. 540).
Bei der Auswertung der Daten kann nach cross-case-pattern gesucht werden. Zum einen
knnen bestimmte Kategorien oder Dimensionen ausgewhlt werden. Dort knnen innerhalb
von Gruppen hnlichkeiten untersucht werden, die mit gruppenbergreifenden Unterschieden
gekoppelt werden knnen (Eisenhardt 1989, S.540). Weiterhin knnen Fallpaare ausgewhlt
werden, die Gemeinsamkeiten oder Unterschiede aufweisen. Eine dritte Strategie kann darin
bestehen, die Daten nach der Erhebungsmethode getrennt auszuwerten (z.B. Fragebgen,
Interviews, Akten).
Hufiger Kritikpunkt bei der Durchfhrung von Fallstudien ist die mangelnde Generalisierbarkeit
der gewonnen Daten. Dieses Problem kann offen angegangen werden, in dem man auf die
Schwierigkeiten hinweist und Aussagen innerhalb des Geltungsbereiches trifft. Fallstudien
knnen dabei weder bestehende Theorien in ihrer Gesamtheit besttigen oder widerlegen. Ihre
Strke liegt in der Differenzierung der Theorieentwicklung, wodurch Hinweise auf Subtypen oder
bestimmte kausale Beziehungen gegeben werden knnen (Blatter et al. 2007, S. 186).
Ein weiterer Nachteil bei der Bearbeitung von Fallstudien liegt darin, dass zwar Theorien
entwickelt werden knnen, die sehr detailliert ber etwas Auskunft geben, denen es aber an der
allgemeinen Perspektive fehlt. Zudem sind Verhltnisse mglich, die nur auf einen speziellen Fall
zu treffen und somit nicht verallgemeinerbar sind (Eisenhardt 1989, S. 547).
Beurteilung der Qualitt eines Fallstudiendesign
Fr die Beurteilung des qualitativen Standards der Forschung schlgt Yin (2003) vier Kriterien
vor, die fr alle Vorhaben der empirischen Sozialforschung gelten, so auch fr Fallstudien. Er
gibt verschiedenen Taktiken vor, die zur Qualittssicherung der Untersuchung beitragen sollen.
1) Konstruktvaliditt: Umfasst korrekte Mastbe fr die durchzufhrende Untersuchung,
um subjektive Wertungen vermeiden zu knnen (z.B. durch mehrere Datenquellen,
Beweisketten oder Gegenlesen durch Hauptinformanten der Studie)
2) Interne Validitt: Trifft bei erklrenden Fallstudien zu und untersucht, ob alle relevanten
Aspekte in die Untersuchung eingeflossen sind oder ob Ergebnisse auf das Weglassen
von Variablen zurckzufhren ist
3) Externe Validitt: Vorgehen, um zu prfen, inwiefern Ergebnisse der Fallstudie
verallgemeinerbar sind und in einer breiteren Theorie umgesetzt werden knnen
4) Reliabilitt: Prft, ob die Vorgnge der Untersuchung, z.B. die Datensammlung, mit dem
gleichen Ergebnis wiederholt werden knnten.

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Tab. 7 Qualittskriterien fr das Forschungsdesign


Tests

Fallstudientaktik
Forschungsphase
Konstruktvaliditt Mehrere Datenquellen Datensammlung
Beweisketten
Datensammlung
Review durch Haupt- Abschlussbericht
informanten
pattern-matching
Interne Validitt
Datenanalyse
explanation-building
Datenanalyse
Zeitreihenanalyse
Datenanalyse
Rivalisierende
Erklrungen nutzen
Verwendung
logistischer Modelle

Replikationslogik
bei
Externe Validitt
Forschungsdesign
multiple-case studies
Theorie in single-casestudies

Fallstudienprotokoll
Reliabilitt
Datensammlung
Fallstudiendatenbank Datensammlung
Quelle: Yin 2003a, S. 34

Fallstudiendesign in Refina
Phase 1:
Das Forschungsvorhaben findet in Kooperation mit vier weiteren Forschungsinstitutionen statt,
so dass eine Abstimmung und Aufgabenteilung zu Beginn genau geregelt wurde. Aufgrund von
Literaturanalysen und deskriptiven Beschreibungen der Regionen wurde der state of the art
ermittelt. Die Fragestellung zielt zudem auf die Wirkung eines bestimmten Faktors hin (effects of
causes), in diesem Fall auf die Wirkung und die Wirksamkeit der eingesetzten Instrumente. In
Anlehnung an Pazelt (2005, zit. nach Blatter et al.) knnen auch fr das Refina Vorhaben
unterschiedliche Typen von Variablen zur Erklrung der Siedlungs- und
Verkehrsflchenentwicklung definiert werden:
1) abhngige Variable: Siedlungs- und Verkehrsflchenentwicklung
2) unabhngige Variablen: z.B. Bevlkerungsentwicklung, Haushaltsentwicklung,
Beschftigtenentwicklung, Baufertigstellungen, Baulandpreise, Einkommen diese Faktoren wurden aufgrund vorheriger Studien in die Analysen mit
aufgenommen
3) intervenierende Variablen: z.B. Vorgaben der Landes- und Regionalplanung,
Akzeptanz der Vorgaben
4) Hintergrundvariable: z.B. Akteurskonstellationen, Verhltnis der Akteure
zueinander.

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Im Rahmen des Forschungsprozesses sind diese Variablen erweiterbar und stellen kein starres
Gerst dar.
Bei der Datenbeschaffung musste aus finanziellen Restriktionen auf die unabhngige Variable des
Baulandpreises verzichtet werden. In den brigen Bereichen sind die Daten fr alle Regionen
vorhanden. Dabei wurden die Daten durch regionale Besonderheiten ergnzt (z.B. Daten aus der
Baulandumfrage in Niedersachsen, Daten des Siedlungsmonitorings in Dsseldorf, Daten der
Brachflchenerhebung in Sdthringen).
Phase 2:
Auch in diesem Forschungsprojekt lag der Arbeitsschwerpunkt in der Beschaffung, Aufbereitung
und Analyse der Daten. Bentigt wurden
Geodaten, die z.T. von Hand nach digitalisiert werden mussten,
Statistische Daten, die fr alle Modellregionen in gleicher Weise aufbereitet und
zusammengestellt werden mussten,
Stellungnahmen, die von den Fallstudienregionen herausgesucht wurden und
dann in einer Datenbank erfasst worden sind
Erfassung eigener Daten in Form eines Fragebogens, der entwickelt werden
musste
Erfassung von Daten durch Experteninterviews, die Bereisungen in erforderten
Da Experteninterviews ein Vorwissen des Forschers erfordern, war eine intensive Einarbeitung
in das Thema und in die Besonderheiten vor Ort notwendig. Zu diesem Zweck wurden in z.T.
deskriptiver und analytischer Form Berichte zu jeder Region erstellt. Die Bercksichtigung
verschiedener Datenquellen und die Bercksichtigung verschiedener Expertenmeinungen, kann
den Forscher davor bewahren, die Ergebnisse zu einseitig zu deuten.
Die Sicherung der Qualitt der Ergebnisse kann ber mehrere Faktoren sichergestellt werden:
Konstruktivitt: wie mehrfach beschrieben werden eine Vielzahl von Datenquellen und
unterschiedlichen Forschungsmethoden angewendet, die davor schtzen sollen, einen einseitigen
Blick auf die Fallstudien zu bekommen. Die Ergebnisse der Studien werden mit den Parten in
den Modellregionen und den Projektpartnern rckgekoppelt und diskutiert. So kann das Problem
der Fehlinterpretation gemildert werden. Lokale Besonderheiten werden in diesen Diskussionen
von den Modellregionen angesprochen.
Interne Validitt: Auch wenn das Forschungsvorhaben sehr umfangreich angelegt ist, knnen
doch nicht alle Aspekte umfassend beleuchtet werden. Dies wird jedoch bei der Auswertung der
Daten stets bercksichtigt.
Reliabilitt: Da die Daten in allen vier Modellregionen in gleicher Weise erfasst worden sind
kann eine Reliabilitt angenommen werden. In qualitativen Interviews ist es grundstzlich
schwierig, die gleichen Daten so noch einmal zu erheben. Insbesondere subjektive
Einschtzungen hngen von Situationen oder Erfahrungen ab, die sich rasch ndern knnen.

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Tab. 5 Durchfhrung der Empirie im Refina-Projekt


1. Schritt:

2. Schritt

3. Schritt

4. Schritt

Empirisches Vorgehen
Literaturstudium
Auswertung statischer Daten
Auswertung von Geodaten
Analyse der Plne
Erfassung und Analyse der Stellungnahmen
Experteninterviews (Informationen aus Literaturstudium und
Datenauswertung flieen mit in Interviews ein)
Standardisierte Befragung (Informationen aus
Experteninterviews flieen mit Fragebogengestaltung mit ein)
Aufbereitung der Datenauswertungen zu Berichten
Aufbereitung der Interviews nach Akteuren und Themen
getrennt
Auswertung der Stellungnahmen in kurzen Berichten
Aufbereitung der Befragung
Statistische Berechnung zur Prfung von Kausalitten
(Regressionsanalyse)
Rckkopplung der Ergebnisse mit den Modellregionen
Zusammenfhrung der Ergebnisse in einem Abschlussbericht
Quelle: eigene Darstellung

7. Fazit
Auch wenn Fallstudienuntersuchungen nach wie vor umstritten sind und insbesondere die
mangelnde Generalisierbarkeit kritisiert wird, stellen sie in vielen Forschungsvorhaben eine
geeignete Untersuchungsmethode dar. Dies gilt insbesondere dann, wenn nur wenige Flle
betrachtet werden sollen (oder knnen).
Fr die Evaluation von Regionalplnen und die Messung der Wirksamkeit ihrer Festlegungen hat
sich die Entscheidung fr eine Fallstudienanalyse als zielfhrend erwiesen. Zu bercksichtigen ist
jedoch, dass die ausgewhlten Modellregionen, im Vergleich zu vielen anderen Planungsregionen
in Deutschland, alle ber einen restriktiven Ansatz zur Steuerung der Siedlungsentwicklung
verfgen.
Die verschiedenen Methoden und die Kombination dieser Methoden konnten ein umfassendes
Bild liefern. Probleme lagen insbesondere in der Datenbeschaffung, die dazu fhrten, dass nicht
in allen Regionen nach dem zeitlich gleichen Konzept vorgegangen werden konnte. So lagen z.B.
die Auswertungen der Stellungnahmen nur in einem Fall bei der Durchfhrung der Interviews
vor.
Nach dem nun in einer ersten Studie eine systematische Messung der Wirksamkeit von
regionalplanerischen Instrumente erfolgt ist, ist es durchaus denkbar, dieses Verfahren auf
weitere Modellregionen zu bertragen. Um die Wirksamkeit der Instrumente effektiv bewerten
zu knnen, ist eine Wiederholung der Analyse in regelmigen Abstnden ratsam.

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