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PROGRAMAS ANTICORRUPCIN EN
AMRICA LATINA Y EL CARIBE
Estudio sobre tendencias anticorrupcin y
proyectos del PNUD
Autor:
Miguel Peailillo
Freddy Justiniano
DIRECTOR a.i PNUD CENTRO REGIONAL PARA AMRICA LATINA Y EL CARIBE
Gerardo Berthin
ASESOR DE POLITICAS DE GOBERNABILIDAD LOCAL Y DESCENTRALIZACIN
DIRECCIN REGIONAL PARA AMRICA LATINA Y EL CARIBE DEL PNUD - NUEVA YORK
lvaro Pinto
COORDINADOR DEL AREA DE PRCTICA DE GOBERNABILIDAD DEMOCRTICA
AUTOR
Miguel Peailillo
SEPTIEMBRE 2011
Contenido
Presentacin ................................................................................................................................................. 9
Listado de Acrnimos.................................................................................................................................. 11
Agradecimientos ......................................................................................................................................... 13
Introduccin ................................................................................................................................................ 15
Captulo 1
Aproximacin a un Estado de la Corrupcin en Amrica Latina y El Caribe ............................................... 19
Captulo 2
Tendencias Anticorrupcin en Amrica Latina y El Caribe ......................................................................... 39
Captulo 3
Dimensionando los Proyectos Anticorrupcin y Los Socios del PNUD en la Regin .................................. 65
Captulo 4
Desafos y Recomendaciones...................................................................................................................... 79
Referencias.................................................................................................................................................. 87
ANEXOS ....................................................................................................................................................... 91
Presentacin
La Iniciativa Regional de Transparencia y Rendicin de Cuentas en los Gobiernos Locales (TRAALOG)
comenz en abril del 2010. El TRAALOG ha sido financiado por el Fondo Fiduciario Temtico de
Gobernabilidad Democrtica (Democratic Governance Thematic Trust Fund, DGTTF), el Programa
Temtico Global sobre Anticorrupcin para la Efectividad del Desarrollo (Global Thematic Programme on
Anti-Corruption for Development Effectiveness, PACDE), y el Fondo Fiduciario Espaa-PNUD. El TRAALOG
es una iniciativa del rea de Prctica de Gobernabilidad Democrtica de la Direccin Regional para
Amrica Latina y el Caribe del PNUD (RBLAC) y es implementada por el Centro Regional para Amrica
Latina y el Caribe, PNUD en Panam.
El TRAALOG apunta a iniciativas pequeas a nivel local que pueden ser ampliadas al mbito nacional a
travs de polticas pblicas, desarrollo de capacidades y alianzas. Una de las principales actividades del
TRAALOG es promover el desarrollo y la sistematizacin de productos y herramientas de conocimiento,
concentrndose en iniciativas especficas destinadas a aumentar la transparencia y rendicin de
cuentas, as como incorporar cuestiones de lucha contra la corrupcin en otras reas, tales como al
acceso a la informacin, tica, cambio climtico, salud, Objetivos de Desarrollo del Milenio y auditora
social. La idea es que estos productos de conocimiento sirvan como medios para generar inters y
debate entre las oficinas de pas del PNUD, dentro y fuera de la regin, en Centros de Servicios
Regionales y otras unidades del PNUD y de todo el sistema de las Naciones Unidas, as como
profesionales de desarrollo y gobernabilidad democrtica.
Del mismo modo, se espera que estos productos de conocimiento sirvan como referencia en el
seguimiento de iniciativas y en la bsqueda de oportunidades para una replicacin. Estos tambin pueden
ser utilizados para desarrollar y apoyar proyectos y programas, as como actividades regionales. Estos
productos de conocimiento son el resultado de alianzas con una serie de Oficinas de Pas del PNUD,
donantes, consultores y expertos asociados, instituciones acadmicas y organizaciones de la sociedad civil.
Todos ellos ayudaron a identificar experiencias que proporcionan informacin prctica y valiosa referente
a mejorar la gobernabilidad democrtica e incrementar transparencia y la rendicin de cuentas.
Estos productos de conocimiento no pretenden ser prescriptivos. Ms bien, su objetivo es:
Proporcionar ejemplos de actividades de transparencia y rendicin de cuentas;
Generar debate y dilogo de polticas;
Ilustrar prcticas;
Presentar herramientas, metodologas, enfoques y estructuras;
Resaltar estudios de caso;
Guiar a lectores a recursos adicionales.
Gerardo Berthin
Asesor de Polticas
rea de Gobernabilidad Democrtica
Centro Regional para Amrica Latina y el Caribe, PNUD
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Listado de Acrnimos
ALC
BID
BGC
CEPAL
CICC
CNUCC
IdPC
OEA
OCDE
UNODC
ONU
OMS
PIB
PNUD
PACDE
MESICIC
TRAALOG
12
13
Agradecimientos
La elaboracin de este estudio ha sido posible gracias al apoyo del Programa Temtico Global de AntiCorrupcin para la Efectividad del Desarrollo (PACDE, por sus siglas en ingls), y ha contado con el apoyo
del equipo del rea de Prctica de Gobernabilidad Democrtica del Centro Regional para Amrica Latina
y el Caribe del PNUD, en particular Gerardo Berthin, Mara Anglica Vsquez, y Dayana Guillen. El
estudio se ha beneficiado de comentarios y sugerencias de funcionarios del PNUD: Pablo Gago, Diana
Torres, Diego Antoni, Marcela Ros, Mara Anglica Vsquez, y Gerardo Berthin. De igual forma, el
estudio se ha enriquecido aun ms con los aportes de otras personas de amplia experiencia en el campo
anticorrupcin: Karen Hussmann (Alemania), Lorenzo Caldern (Colombia), Patricia Lima Oliveira
(Brasil), ngel Saldomando (Chile), y Andrs Hernndez (Colombia). Debe agradecerse tambin la
colaboracin brindada por funcionarios y autoridades nacionales entrevistadas en el contexto de la
Segunda Conferencia sobre Avances y Desafos en la Cooperacin Hemisfrica contra la Corrupcin
celebrada el 21 de junio de 2011 en Cali-Colombia. La revisin de indicadores cont con el apoyo de
Margaret Browne.
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Introduccin
Durante las ltimas dos dcadas se ha producido en Latinoamrica y el mundo una mayor conciencia
sobre los efectos perniciosos de la corrupcin. Esta circunstancia ha motivado a organizaciones de la
sociedad civil y el sector privado, a organismos internacionales y gobiernos, a impulsar iniciativas para
combatir la corrupcin. En este escenario, la Organizacin de las Naciones Unidas ha llevado adelante
iniciativas decisivas para promover que los Estados adopten medidas para fortalecer la integridad de los
funcionarios pblicos, la transparencia y la buena gestin pblica. En tal sentido, la negociacin y
aprobacin en 2003 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (CNUCC), el acuerdo
internacional de mayor alcance en este campo, constituye su mayor logro.
En dicho marco general, el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) busca mejorar la
gobernabilidad democrtica, focalizando muchas de sus acciones en el combate contra la corrupcin. El
Programa Global Anticorrupcin del PNUD para el perodo 2008-2011, ha buscado adems hacerse
cargo de la mayor demanda de apoyo proveniente de los pases, luego de la aprobacin en el ao 2005
de la CNUCC. Dicho Programa, denominado Programa Temtico Global de Anti-Corrupcin para la
Efectividad del Desarrollo (PACDE por sus siglas en ingles), tiene como objetivo incrementar la capacidad
institucional y estatal de los pases para comprometerse ms efectivamente en la reduccin de la
corrupcin, mejorando la gobernabilidad y el desarrollo sostenible. Para ello busca que el PNUD
colabore con los pases en el fortalecimiento de las capacidades, sistemas e instituciones de los niveles
nacionales, regionales y locales, para mejorar la gobernabilidad mediante la implementacin de
iniciativas anticorrupcin. Este esfuerzo adquiere importancia si se considera que todos los pases del
continente, excepto Barbados, Belice y Surinam, han suscrito y ratificado la Convencin de las Naciones
Unidas Contra la Corrupcin (CNUCC), el tratado anticorrupcin ms importante del globo, y que solo
Barbados no ha ratificado la Convencin Interamericana Contra la Corrupcin (CICC), la primera de su
tipo.
Dentro del esfuerzo global del PNUD, y en particular el regional a travs de la Iniciativa Regional de
Transparencia y Rendicin de Cuentas en los Gobiernos Locales (TRAALOG) promovida por el Centro
Regional para Amrica Latina y el Caribe y el rea de Prctica de Gobernabilidad Democrtica del PNUD,
se ha considerado necesario actualizar la informacin sobre la profundidad y alcance de la corrupcin en
la regin, a fin de mejorar las capacidades del PNUD para la prestacin de apoyo tcnico y financiero en
programas y proyectos anticorrupcin. En dicha lnea, el presente estudio persigue ser un aporte al
anlisis que el PNUD efecta en Amrica Latina y el Caribe sobre sus actividades en el campo del
combate a la corrupcin.
El presente estudio tiene como objetivo general actualizar el Estudio sobre Corrupcin en Amrica
Latina y el Caribe del PNUD del 2009. Ms especficamente, en esta su versin actualizada del 2011, el
estudio tiene como principal objetivo contextualizar las principales tendencias de la corrupcin en la
regin e identificar y sistematizar las iniciativas del PNUD. Igualmente persigue dotar al PNUD de
informacin sobre las tendencias y desafos de la anticorrupcin en la regin a la luz de la CNUCC, un
mapa contextualizado de las principales iniciativas del PNUD en temas de transparencia, rendicin de
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cuentas y anticorrupcin en la regin en los ltimos dos aos, e identificar los principales actores y
socios del PNUD en la materia. Este estudio, por su amplitud, no est destinado a examinar en
profundidad reas especficas, como la justicia, los derechos humanos o el diagnstico de pases o
subregiones. Asimismo, dado el carcter limitado de este estudio, se ha accedido a fuentes reconocidas
y a los informes disponibles sobre la regin.
En consecuencia, se ha llevado a cabo un estudio cualitativo de la corrupcin y de las principales
tendencias anticorrupcin, as como de las iniciativas del PNUD, basado en la revisin de fuentes
secundarias relevantes sobre la materia, en la informacin del PNUD, as como en la revisin de la
actividad anticorrupcin publicada de organismos internacionales, gobiernos y organizaciones de la
sociedad civil. Se ha consultado asimismo a expertos calificados. Tal anlisis incluye el acceso y anlisis
de datos obtenidos de las encuestas e ndices, regionales y mundiales, ms reconocidos. El anlisis
reconoce como base el concepto amplio de corrupcin del PNUD, y como marco de clasificacin y
anlisis las categoras y conceptos de la CNUCC. Utilizando tales herramientas, el estudio busca, ms all
de precisiones nacionales, exhibir una imagen regional de la dialctica corrupcin-anticorrupcin, que
permita situar las iniciativas PNUD y comprender mejor su aporte y potencial en un escenario regional
diverso.
APROXIMACIN A UN
ESTADO DE LA CORRUPCIN
EN AMRICA LATINA Y EL
CARIBE
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Captulo 1
Aproximacin a un Estado de la Corrupcin en Amrica Latina y El Caribe
Antecedentes
La corrupcin es una expresin que evoca una gran variedad de actos. Estos incluyen el fraude pblico y
privado, el trfico de influencias, el soborno, la extorsin, la malversacin de fondos pblicos, el
nepotismo, el enriquecimiento ilcito, y el trfico de influencias, por mencionar los ms comunes.
Individualmente considerados, cada uno de estos actos es anormal, en tanto vulnera lo debido, sea
porque quebranta un precepto legal, atenta contra el bien comn o transgrede la nocin de aquello que
el grupo social considera correcto. Tomados en conjunto, su ocurrencia en el tiempo es un proceso
complejo y anormal, con causas histricas, culturales, econmicas, polticas y sociales, y que afecta la
forma de vida de las personas, sus posibilidades de desarrollo humano y los fines colectivos de una
comunidad poltica.
Desde una perspectiva general y aplicable a este estudio, la corrupcin puede ser entendida como un
abuso de autoridad para obtener un beneficio personal. Esta nocin tiene la ventaja de considerar las
diversas modalidades del acto corrupto as como comprender el sentido que lo anima, cual es hacer uso
indebido de una autoridad entregada por otros con el propsito de obtener algn tipo de beneficio
particular. Se trata de una nocin de corrupcin utilizada por el PNUD y que permite fcilmente
comprender qu es la corrupcin dentro de una empresa, de una organizacin poltica o de una
institucin pblica, nacional o internacional. Este concepto amplio comprende la serie de modalidades
especficas que puede adoptar el acto corrupto, ya que el concepto de corrupcin adquiere un contorno
ms ntido cuando se trata de un acto corrupto especfico, que es identificado mediante la tipologa de
delitos usados en las leyes nacionales y los tratados internacionales (soborno, fraude, peculado, etc.).
Casi todos los pases de Centroamrica, Sudamrica, y Cuba y Repblica Dominicana en el Caribe
Brasil
3
Bahamas, Belice, Trinidad y Tobago, Guyana, por citar algunos
4
Hait, Guayana Francesa, Dominica, Santa Luca; Martinica, por citar algunas
5
Surinam o Guayana Holandesa.
2
20
y econmicamente es la tercera regin ms rica del planeta, con un Producto Interno Bruto (PIB)
aproximado de US $6 billones anual. Sus principales economas son Brasil, Mxico y Argentina, Colombia
y Per. Sin embargo, segn varios estudios recientes la pobreza de la regin alcanza al 32% de la
poblacin6 (y hasta un 45% de los nios menores de 18 aos).7
Junto con lo anterior, ALC es una de las regiones ms desiguales del mundo. A nivel de pases, aunque su
PIB per cpita promedio es de US$8,952,8 hay diferencias que van desde los US$15,260 en Chile a los
US$1,370 en Hait. Al interior de los pases la desigualdad econmica es aun ms profunda. Por ejemplo,
el 10% ms rico tiene el 48% de los ingresos, mientras que el 10% ms pobre slo el 1.6%; ALC es la
regin del mundo con la mayor inequidad en la distribucin de la propiedad de la tierra; y la mitad de los
nios que comienzan la primaria no la terminan, y solo terminan la universidad el 0.9% de los
estudiantes provenientes del quintil ms pobre.9 Como se deriva del Primer Informe Regional sobre
Desarrollo Humano del PNUD, en esta regin la desigualdad es tan alta y tan persistente que,
combinada con una baja movilidad social, se vuelve hereditaria de una generacin a otra.10
Asimismo, es una regin democrtica pero con problemas de gobernabilidad. Si bien desde hace dos
dcadas, casi todos los pases del subcontinente viven en democracia, y sus ciudadanos gozan de
libertades civiles bsicas y prensa libre, hay serias dudas sobre su estabilidad y la capacidad de satisfacer
las crecientes necesidades de la gente. De acuerdo al Segundo Informe del PNUD sobre la Democracia
en Amrica Latina la regin enfrenta serios retos que han llevado a una profunda insatisfaccin popular
con los lderes elegidos democrticamente. El crecimiento econmico insuficiente, las profundas
desigualdades y los sistemas jurdicos y servicios sociales ineficientes han provocado el malestar popular
y socavado la confianza en la democracia electoral.11
12
21
El segundo aspecto es una an dbil capacidad de los Estados para llevar adelante sus polticas y
hacer efectiva la ley. La efectividad del gobierno es baja en la mayora de sus pases, y casi todos
los pases muestran un bajo nivel de imperio de la ley, sus poderes judiciales son calificados de
corruptos, y el acceso a la justicia es restringido para amplias masas de la poblacin,
especialmente para los ms pobres. De acuerdo al ltimo ndice de Gobernabilidad del Instituto
del Banco Mundial, 12 Per, Argentina, Guatemala, Honduras, Bolivia, Ecuador, Paraguay,
Venezuela y Nicaragua, muestran un indicador de efectividad del gobierno inferior al 50% (con
un indicador inferior de hasta 14%). Lo mismo sucede con el ndice de imperio de la ley respecto
de Brasil, Colombia, Mxico, Per, Argentina, El Salvador y Honduras que estn por debajo al
50%, y hasta niveles inferiores a un 20% en el caso de Paraguay, Guatemala, Bolivia, Ecuador y
Venezuela. Slo cuatro pases de Amrica Latina muestran un nivel de imperio de la ley superior
al 50% (Chile, Uruguay, Costa Rica y Panam), Junto con lo anterior, en muchos pases se
considera que el sistema de designacin de los integrantes de los tribunales superiores est
sometido fuertemente a la influencia poltica, y que esta situacin genera riesgos de corrupcin
posterior, a lo que se suman una gestin ineficaz y malas prcticas en los niveles medio e
inferior de los sistemas judiciales.13 En la mayora de los pases de la regin existe un dficit de
respeto por la ley y de confianza en la justicia, factores que facilitan la perpetracin de actos
corruptos.
22
incrementado su comercializacin en los pases subdesarrollados, sin que estos cuenten con
condiciones suficientes para luchar contra este problema. De acuerdo a la Oficina de las
Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC),17 en Amrica del Sur se detecta un
aumento del consumo de cocana, y ms al norte, si bien existe gran violencia relacionada con la
droga en Mxico, la situacin en el Tringulo Norte de Amrica Central integrado por
Guatemala, Honduras y El Salvador es an ms grave, con un ndice de homicidios muy superior
al de Mxico. Por otra parte, fuentes18 sealan que Venezuela ha pasado a ser uno de los
principales puntos de partida del trfico de cocana con destino a Europa. Otro estudio
menciona al crimen organizado, el trfico de drogas, el terrorismo y la debilidad del Estado
como impedimentos para el desarrollo econmico y poltico de Latinoamrica.19 El Caribe
tambin es mencionado como una zona fuertemente afectada por el trfico de drogas, donde la
seguridad de la poblacin, la actividad turstica y los modos de vida de la juventud se ven
perjudicados por esta situacin.
En cuarto lugar, la regin de ALC cuenta con una alta concentracin de la riqueza y una amplia
distribucin de la pobreza. A pesar de ser una regin con un PIB de seis billones de dlares
anuales, la desigualdad de ingresos es una de las ms altas del mundo. El 20% ms rico20 de
Colombia obtiene el 62% de los ingresos (2006), similar al de Bolivia (61%; 2007), Honduras
(60.8%; 2007), Brasil (58%; 2009), Guatemala (57.8%; 2006), Panam (56.8%; 2009), Paraguay
(56.5%; 2008), Mxico (56%; 2008), Repblica Dominicana (53%; 2007), Per (52%; 2009), El
Salvador (51.9%; 2007) y Argentina (50%; 2009).21 Por otra parte, segn el Informe Mundial de la
Riqueza 2008,22 en el transcurso de los aos 2005 a 2008 los individuos ms acaudalados de
Latinoamrica incrementaron su fortuna en un 20.4%. Segn el mismo informe, los ricos de los
pases petroleros del Medio Oriente vieron aumentar sus ingresos en un 17.5% en el mismo
perodo, en frica un 15%, en Asia un 12.5%, en Europa 5.3% y en Estados Unidos y Canad en
un 4.4%. Asimismo, y segn el mismo informe, la riqueza total de los ricos latinoamericanos,
definidos como las personas que tienen ms de un milln de dlares en ahorros lquidos,
aument de US$420 trillones en el 2005 a US$620 trillones en el 2007. El mismo informe
proyecta que esta situacin seguir en ascenso, ya que la riqueza de los ricos de la regin ALC
crecer un 10.8% anual, ms que la de otros ricos del globo.
Adems de los cuatro aspectos mencionados, se han sealado otras caractersticas ms especficas y
especialmente asociadas a la corrupcin pblica en los pases de la regin, y que son:23 la existencia de
una funcin pblica en transicin; leyes engorrosas, superposicin de responsabilidades de diferentes
organismos gubernamentales y confusin sobre leyes; procedimientos burocrticos y reglamentaciones
17
23
24
25
24
caso de Arnoldo Alemn, en que el ex Presidente nicaragense fue acusado de enriquecimiento ilcito y
apropiacin de fondos pblicos por US $100 millones.26
Estos escndalos, denuncias e investigaciones provocaron en la regin descontento e indignacin pero
tambin, por su recurrencia, se cre una percepcin ms o menos generalizada de que la corrupcin era
parte del sistema poltico democrtico, afectando negativamente el veredicto sobre la democracia. El
Latinobarmetro de 2001 describa esta percepcin al mostrar que la satisfaccin con la democracia
baja de 37% en 2000 a 25% en 2001 en el promedio de la regin () Las diferencias por pases y la
manera cmo evolucionaron son enormes y estn directamente correlacionadas con el desempeo de
cada gobierno en el respectivo pas () El informe concluy que las debilidades de los sistemas
democrticos de la regin son la baja importancia de los bienes polticos, la alta correlacin entre el
desempeo econmico y el apoyo al sistema democrtico, la baja confianza en las instituciones y los
personeros que gobiernan, el reconocimiento de que los militares tienen influencia en el acontecer
poltico, junto con la confusin de su funcin dentro del sistema democrtico. El informe de 2001
conclua que Amrica Latina ha mirado las reformas estructurales y econmicas como el objetivo
central para conseguir el desarrollo y la estabilidad poltica, pero al mismo tiempo ha descuidado la
atencin a la construccin de bienes polticos.
Diez aos despus, el mismo informe (2010) afirma que la corrupcin es uno de los puntos que afectan
a la democracia y su apoyo. Sin embargo tambin destaca que la regin percibe que hay progreso en la
reduccin de la corrupcin. Efectivamente, hubo un importante aumento de esa percepcin a lo largo
de los aos 20042007, cuando aument de 26% a 39%, y desde entonces esa percepcin de progreso
est ms bien estancada, mantenindose en 37% en el ao 2010, con un leve descenso en la percepcin
respecto del 2009, cuando alcanz 39%. A pesar de las buenas noticias de los ltimos aos, el estudio
confirma que existe una cantidad significativa y permanente desde 1995, de demcratas insatisfechos,
que fluctan entre el 34% (1996) y 15% (2009). La corrupcin es una de las causas que genera este
descontento con la democracia.
En suma, durante la dcada del 90 las renacientes democracias fueron afectadas por mltiples casos de
corrupcin, que daaron la legitimidad de los gobiernos y el veredicto de la democracia, y que en
algunos pases significaron la repulsa popular y, a veces, la expulsin de sus cargos de gobernantes
elegidos. La corrupcin en democracia puso en riesgo la gobernabilidad democrtica en la regin, ya
que abri frentes de inestabilidad y oportunismo poltico. En la dcada siguiente se muestran seales de
recuperacin, donde la democracia est afectada principalmente por las crisis econmicas, y en la mitad
de la dcada una percepcin de que los gobiernos de la regin tuvieron un mejor desempeo, a la vez
que un avance en la reduccin de la corrupcin.
26
En muchos casos, luego de largos procesos judiciales, no se pudo comprobar fehacientemente la participacin directa de estos altos
dirigentes en los actos de corrupcin, algunas veces con vuelcos debido a la retractacin de testigos o su muerte, o porque los tribunales
superiores de justicia acogieron los recursos de los acusados. En cualquier caso, lo que quedaba en la opinin pblica era una percepcin de
corrupcin y de impunidad.
25
Venezuela
Paraguay
Hait
Honduras
Nicaragua
Ecuador
Bolivia
Argentina
R. Dominicana
Mxico
Guatemala
Jamaica
Per
Colombia
Panam
El Salvador
Brasil
Costa Rica
Puerto Rico
Uruguay
Chile
26
En el IdPC, mide anualmente desde 1995 la percepcin de corrupcin en varios pases utilizando una
escala del 1 al 10, donde 1 es alta y 10 es baja. En la mayora de los pases de ALC el IdPC no alcanzan
una calificacin de 4. Las nicas excepciones corresponden a Chile, Uruguay, y en menor medida, Puerto
Rico y Costa Rica.27 Los dos primeros con puntajes mayores a 6. Un segundo grupo, el ms numeroso,
estara conformado por aquellos pases cuya calificacin los ubica entre los 3 y los 5.9 puntos. Por
ltimo, se observa un grupo de 8 pases que lograron una calificacin inferior a los 2.9 puntos. Dentro de
ste grupo, los pases con menor calificacin corresponden a Paraguay y Venezuela.
Observando las diferencias del IdPC intra-regiones (Grfico 2), se puede observar que en la sub-regin
de Centroamrica y Mxico, solo Costa Rica se encuentra sobre los 5 puntos. Junto a El Salvador y
Panam, aparece dentro de los tres pases cuyos puntajes los ubican sobre el promedio de la sub-regin.
Las calificaciones ms bajas corresponden a Nicaragua y Honduras.
Grfico 2
ndice de Percepcin de la Corrupcin
Mxico y Centroamrica (2010)
10
0
Costa Rica El Salvador
Panam
Guatemala
Mxico
Nicaragua
Honduras
27
Por una razn prctica no se incluye en los grficos a pases con poblacin inferior a 2 millones de habitantes. Sin embargo, hay que
mencionar que Barbados est calificado con puntaje de 7.8.
27
En los cuatro pases del Caribe considerados para observar la subregin, las puntuaciones del IdPC estn
entre Puerto Rico, con 5.8, y Hait, con 2.2, como se puede apreciar en el Grfico 3
Grfico 3
Jamaica
R. Dominicana
Hait
Para el caso de Sudamrica (ver Error! Reference source not found.), los pases que superan el
promedio sub-regional del IdPC (5) son Chile y Uruguay. Significativamente por debajo de stos se
encuentran Brasil, Colombia y Per. El resto de los pases no supera los 2.9 puntos, siendo los ms bajos
Paraguay y Venezuela.
La visin sobre la extensin del fenmeno es corroborada por otras fuentes. El ms reciente ndice de
Gobernabilidad del Instituto Banco Mundial, muestra que la gran mayora de los pases de la regin
exhiben bajos indicadores en materia de control de la corrupcin28 (Ver Grfico 4).
28
El ndice de Gobernabilidad del instituto del Banco Mundial, utiliza seis indicadores, que son: voz y rendicin de cuentas; calidad regulatoria;
estabilidad poltica; imperio de la ley; efectividad gubernamental; y, control de la corrupcin.
28
Grfico 4
Control de la Corrupcin - Amrica Latina (2009)
100
80
60
40
20
0
Para el indicador Control de la Corrupcin, las calificaciones varan entre 89.5 (Chile) y 8.1 (Venezuela).
Slo Chile, Uruguay y Costa Rica presentan una calificacin considerablemente mayor a la del resto de
los pases de la subregin. Por su parte, los pases con calificaciones ms bajas corresponden a
Venezuela, Ecuador, Honduras y Paraguay. Estos resultados generales coinciden con los del IdPC, y sus
diferencias son nicamente de grado.
La percepcin sobre la extensin de la corrupcin es persistente. La corrupcin en la regin es un
fenmeno con presencia permanente. Los datos de los ltimos diez aos muestran que el panorama de
la corrupcin no ha cambiado sustancialmente, salvo muy raras excepciones.
Acudiendo nuevamente al IdCP, se puede ilustrar en el Grfico la evolucin del ndice promediado de
todos los pases de la regin, entre los aos 2001 y 2010.29 Como se puede observar a lo largo de una
dcada, el IdCP de la regin no ha alcanzado en ningn caso en la escala 4, aunque ha exhibido una
pequea tendencia a la mejora a partir del ao 2006.
29
29
Grfico 5
5
4.5
4
3.5
3
2.5
2
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Fuente: Transparencia Internacional
La persistencia del problema es evidenciado tambin en los datos del Banco Mundial. Los seis
indicadores (Voz y Rendicin de Cuentas, Calidad Regulatoria, Efectividad Gubernamental, Control de la
Corrupcin, Estabilidad Poltica, y el Imperio de la Ley) del ndice de Gobernabilidad del Instituto del
Banco Mundial corroboran esta tendencia, y en particular como y se mencion el indicador de control
de la corrupcin que es persistentemente bajo a lo largo de la ltima dcada. De una manera
preocupante, la misma persistencia la muestran los indicadores de estabilidad poltica e imperio de la
ley, como se verifica en el Grfico 6.
Grfico 6
0.8
0.6
Calidad
Regulatoria
0.4
Estado de
Derecho
Control de
la Corrupcin
0.2
0
-0.2
Voz y Rendicin
de cuentas
-0.4
Efectividad
Gubernamental
-0.6
Estabilidad
Poltica
-0.8
-1
2000
2003
2006
2009
30
50
0
Belice
Costa Rica
El Salvador
Guatemala
Honduras
Mxico
Estabilidad Poltica
Imperio de la Ley
Nicaragua
Panam
Efectividad Gubernamental
Control de la Corrupcin
Grfico 2
Indicadores para el Caribe (2009)
100
50
0
Hait
Jamaica
Puerto Rico
R. Dominicana
Estabilidad Poltica
Efectividad Gubernamental
Calidad Regulatoria
Imperio de la Ley
Control de la Corrupcin
31
Grfico 9
Indicadores para Sudamrica (2009)
100
50
Estabilidad Poltica
Efectividad Gubernamental
Calidad Regulatoria
Imperio de la Ley
Control de la Corrupcin
A pesar de todo, en algunos pases se perciben cambios. El IdPC ha variado de manera importante en
algunos pases entre los aos 2000 y 2010. Esta variacin puede dar indicios sobre posibles casos de
pases ms y menos efectivos en el control y/o combate a la corrupcin, o al menos, de cambios
significativos en la percepcin en un largo periodo. Un modo simple de examinar si un pas ha tenido
una variacin positiva o negativa en el IdPC en los ltimos diez aos resulta de comparar sus
puntuaciones, como en este caso, entre los aos 2001 y 2010.30 El Grfico 3 nos muestra una variacin
promedio por sub-regin.31 Examinando la variacin por subregiones (Grfico 11 y 12 respectivamente),
se puede verificar una tendencia positiva en el Caribe aunque con mayor inestabilidad que las dems
subregiones.
30
Para cada pas se ha calculado la variacin del ndice entre los aos 2001 y 2010 (cuando los datos lo han permitido). sta corresponde a la
diferencia entre las calificaciones registradas para ambos aos. Una variacin negativa registra una disminucin en el puntaje obtenido por el
pas en los ltimos 10 aos. Por el contrario, una variacin positiva registra un aumento en dicho puntaje.
31
No se han incluido los datos de pases del Caribe, por cuanto no existen series de datos completas para esta sub-regin.
Grfico 4
Promedio del ndice de Percepcin de la Corrupcin - Por Subregin
5
4
3
2
1
0
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
32
33
Grfico 5
Variacin Positiva del ndice de Percepcin de la Corrupcin
(Pases Seleccionados y Promedio Regin)
8
7
6
5
4
3
2
1
0
2001
2002
2003
2004
Bolivia
2005
Costa Rica
2006
2007
Uruguay
2008
2009
2010
Promedio Regin
Como se puede observar en el Grfico 12 donde se muestra las tendencias para algunos pases preseleccionados, se exhibe una alta variacin positiva en el caso de Uruguay, as como variaciones de
relativa consideracin para los casos de Costa Rica y Bolivia. Por otro lado en el otro extremo, Jamaica y
Venezuela presentan variaciones negativas superiores a -0,5 puntos (Grfico 13). Vale la pena adems
hacer notar que Paraguay y Bolivia, que muestran un IdPC alto en el ao 2010, han mostrado tambin
avances en comparacin con su situacin en el ao 2001.
Grfico 6
2002
2003
Jamaica
Fuente: Transparencia Internacional
2004
2005
Venezuela
2006
2007
2008
2009
Promedio Regin
2010
34
En suma, se puede observar una persistente profundidad y extensin del fenmeno de la corrupcin en
ALC, as como la inexistencia de una variacin significativa a favor de mejores IdPCs a lo largo de la
dcada, salvo las excepciones mencionadas. La revisin de los indicadores permite observar
adicionalmente sus limitaciones para describir modalidades de corrupcin. Asimismo, este tipo de
ndices si bien son tiles para hacer comparaciones entre pases, no permiten detectar especficamente
reas o sectores de mayor corrupcin, una labor que s se puede encontrar presente en otro tipo de
estudios de pas,32 tales como aquellos que tratan de medir la corrupcin cotidiana (petty corruption).33
32
Un ejemplo es el ltimo diagnstico sobre la corrupcin en Nicaragua patrocinado por el Programa Fondo conjunto de Donantes para la
Anticorrupcin en el 2009.
33
Ver por ejemplo, el ndice de Corrupcin y Buen Gobierno de Transparencia Mexicana en http://www.transparenciamexicana.org.mx/
34
La primera es la que involucra a agentes de poder econmico y de la poltica y que persigue comnmente transar en las grandes decisiones
polticas, y en algunos casos, afectar las regulaciones y controlar el aparato estatal, hasta llegar a lo que se denomina la captura del Estado. En
este tipo de corrupcin le cabe participacin a grandes empresarios, grupos econmicos e inversionistas extranjeros, junto a dirigentes
polticos, congresistas, altos magistrados y autoridades polticas de primer nivel. La segunda categora es aquella que persigue normalmente
afectar las decisiones de entidades pblicas o el uso de sus recursos presupuestarios de las mismas para un beneficio econmico directo o
indirecto ilegtimo, como se da en los fraudes, estafas, y las malversaciones de caudales pblicos. La tercera consiste en pequeas transacciones
econmicas indebidas para acceder a un beneficio del Estado u organizacin, o para evitar el cumplimiento de la funcin pblica y comnmente
evadir la ley. Aqu los actores son los escalafones funcionarios ms bajos o aquellos que se relacionan con el pblico, y los ciudadanos y clientes
de empresas.
35
prcticas corruptas35 y resalt que en Amrica Latina36 los partidos polticos son considerados los ms
propensos. Le siguen muy de cerca el sistema judicial, el congreso y los empleados pblicos, siendo la
percepcin regional coincidente con los resultados a nivel global. En menor medida en la Regin, pero
de manera importante tambin, son sealadas las empresas privadas. En el BGC 2010, la polica en
general aparece, pero menos expuesta. De acuerdo al BGC, los pases en que los partidos polticos
aparecen como los ms expuestos de todos los actores son Argentina, Brasil Chile, Colombia, El Salvador
y Mxico. El sistema judicial fue el mencionado como ms propenso en Bolivia y Per; el congreso/la
asamblea nacional lo fue en Brasil y Colombia; los empleados pblicos tambin en Brasil, as como la
polica, pero asimismo en Colombia.
De acuerdo a la misma fuente, las instituciones y sectores clave que seran menos propensas son los
medios de comunicacin, las ONG, las organizaciones religiosas, el ejrcito y el sistema educativo.
Junto con lo anterior, es importante tomar en cuenta que en el BGC 2010, la mayora de los encuestados
sealaron a los medios de comunicacin como el actor en el cual confiaban ms para luchar contra la
corrupcin, y 25% afirm que no confiaba en ninguna institucin para esta tarea.
Segn el BGC 2010, en todo el mundo se percibe que los niveles de corrupcin han aumentado en los
ltimos tres aos. En Latinoamrica esta percepcin es menor que en otras regiones, A pesar de esto, la
mitad de los encuestados cree que la corrupcin ha aumentado, siendo esta creencia notablemente ms
marcada en Venezuela (86%), Per (79%) y Mxico (75%). Junto con ello, casi cuatro de diez personas
creen que el nivel de corrupcin se ha mantenido. Estos datos guardan cierta correspondencia con los
obtenidos por el Latinobarmetro 2010, en el que se registran mayoritariamente respuestas negativas
sobre una reduccin de la corrupcin en los organismos del Estado en la mayora de los pases de la
regin, representando mejor esta tendencia Argentina, Per, Honduras y Guatemala. Eso s, tambin se
verifican en el Latinobarometro algunos pases con una percepcin de reduccin de la corrupcin
pblica en los dos ltimos aos, especialmente Uruguay, Panam, El Salvador, Bolivia y Colombia.
La poblacin cree que la corrupcin es generalizada, aunque su experiencia es distinta. Los ciudadanos
en LAC estn acostumbrados a la corrupcin y tienen una opinin de que se encuentra generalizada.37
Segn el mismo BGC, en el ao 2010 un 23% de los latinoamericanos habra pagado un soborno para
acceder a servicios pblicos, un nivel muy alto comparado con el de Norteamrica, pero inferior a lo que
pagaran por los mismos servicios en el Medio Oriente y frica del Norte, el frica Subsahariana o
algunos pases de los Nuevos Estados Independientes (ex republicas soviticas). 38 Otros estudios
muestran niveles similares de victimizacin promedio en la regin,39 y en el nivel nacional mayor de
victimizacin se registra en Hait (53%), Mxico (35%), Bolivia (32%), Per (32%) y Paraguay (27%), y
menor en Chile (5%), Uruguay (7%), Jamaica (7%), Trinidad y Tobago (9%), y Panam (9%)
35
Las instituciones y sectores considerados en el Barmetro son los partidos polticos, el congreso, la polica, los empresarios/sector privado,
los medios de comunicacin, los empleados pblicos, el sistema judicial, las ONGs, las organizaciones religiosas, el ejrcito y el sistema
educativo.
36
En el estudio slo se consider a nueve pases: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, El Salvador, Mxico, Per y Venezuela.
37
Los datos de la encuesta LAPOP/Universidad de Vanderbilt de 2006, 2008 y 2010, muestran que de manera constante un porcentaje superior
al 60% de los encuestados en la regin consideran que la corrupcin de los funcionarios pblicos est algo generalizada o muy generalizada en
sus pases.
38
Barmetro Global de la Corrupcin 2010, Transparencia Internacional.
39
LAPOP 2010, Universidad de Vanderbilt.
36
respectivamente. En este sentido, existen grandes diferencias en victimizacin en los distintos pases de
la regin.
Al momento de comparar los indicadores de percepcin con los de victimizacin de la corrupcin es
habitual encontrarse con discrepancias importantes, debido a diferencias metodolgicas y
conceptuales.40 Los datos expuestos deben as ser interpretados considerando las limitaciones propias
de este tipo de estudios, pero tomando en cuenta que en cualquier caso se trata de cifras significativas,
que retratan un problema generalizado de corrupcin en la regin, con variaciones en los grados y
modalidades en cada pas.
40
Adicionalmente, la mayora de los datos sobre percepcin no la definen, y los de victimizacin se refieren nicamente a una de sus mltiples
modalidades, el soborno.
37
TENDENCIAS
ANTICORRUPCIN EN
AMRICA LATINA Y EL CARIBE
38
39
Captulo 2
Tendencias Anticorrupcin en Amrica Latina y El Caribe
Antecedentes
Esbozar las tendencias de la accin anticorrupcin en ALC requiere al menos tomar en cuenta el proceso
histrico que se ha desarrollado en las ltimas dos dcadas en el combate a la corrupcin, la postura de
los gobiernos y organismos internacionales, y detectar aquellas reas en las que se ha producido
focalizaciones de esfuerzo. A continuacin se desarrolla una breve descripcin del proceso de
incorporacin de la corrupcin como un rea de poltica gubernamental en la regin, para
posteriormente analizar las principales tendencias de la accin anticorrupcin gubernamentales e
intergubernamentales en los ltimos cinco aos.
La historia reciente muestra casos de gran corrupcin recurrentes en la regin, la persistencia de la
corrupcin cotidiana (petty corruption) y aprendizajes en la bsqueda de soluciones. Como se seal en
el captulo anterior, en la regin hubo una serie de escndalos de gran corrupcin, a medida que
transcurra la ltima dcada del Siglo XX. Tales escndalos afectaron y sindicaron generalmente a las
mximas autoridades polticas de los pases, creando un riesgo de gobernabilidad y llamando
posteriormente la atencin sobre la gravedad del fenmeno y su efecto sobre la gobernabilidad
democrtica. Sin embargo, dicho proceso ha sido largo y ha tenido diversas etapas. La primera de ellas,
durante gran parte de dcada del 90, estuvo caracterizada por la advertencia del problema, que iniciaba
con el escndalo poltico y la bsqueda de justicia, y la suscripcin de un acuerdo regional
anticorrupcin. En esta etapa, los pases de la regin se percataron que sus leyes nacionales eran
precarias, pero que adems que no existan instrumentos internacionales que facilitaran la aprehensin
en el extranjero de las ex altas autoridades acusadas de corrupcin una vez que abandonaban el pas. La
iniciativa de contar con un tratado internacional hemisfrico contra la corrupcin naci en la Primera
Cumbre de las Amricas celebrada en 1994, y se negoci en el seno de la Organizacin de Estados
Americanos (OEA), para ser adoptada finalmente en el ao 1996. Se trat de la Convencin
Interamericana Contra la Corrupcin (CICC) es un hito poltico, al ser la primera convencin
anticorrupcin en el mundo, a la vez que un desafi que dio lugar a una segunda etapa, aquella
destinada a implementarla y darle seguimiento a la implementacin.
La CICC comprenda una serie de compromisos gubernamentales, destinados a la prevencin de la
corrupcin, a la penalizacin de actos corruptos, y a la cooperacin internacional en la materia. Su
puesta en prctica dio lugar, primeramente, a la discusin y aprobacin de nuevas leyes en la mayora
40
de los pases de la regin. Se trat de leyes cuyo objetivo era hacer ms transparente, eficiente e integra
la gestin pblica,41 y tambin de leyes que criminalizaban diversas modalidades de corrupcin.42
Comenzaron a surgir iniciativas de ley en la regin, algunas de ellas promovidas por la OEA, que alent la
elaboracin de leyes modelo. Se aprobaron leyes anticorrupcin en diversos pases durante la dcada
del 90, y en muchos casos se crearon oficinas gubernamentales anticorrupcin, encargadas de su
implementacin a la vez que de proponer polticas pblicas anticorrupcin a los gobiernos.43
En otros pases se asignaron o fortalecieron funciones de oficinas encargadas del control superior, como
las Contraloras, que sumaron a sus funciones tradicionales otras asociadas a la lucha contra la
corrupcin, como son las declaraciones de patrimonio, o la investigacin de casos de corrupcin. Esta
segunda etapa de creacin legislativa y de puesta en marcha de organismos especializados se inici a
fines de los 90 y se prolong entrada la dcada siguiente. Pero al mismo tiempo una nueva etapa se fue
forjando, al crearse en el seno de la OEA un mecanismo de seguimiento de la CICC y al iniciarse las
negociaciones para un futuro tratado internacional anticorrupcin de alcance global.
De esta manera, los aos de discursos, leyes e inauguraciones dieron paso a la necesidad de verificar si
los recursos polticos y econmicos invertidos en el combate a la corrupcin tenan un resultado
verificable. Varios gobiernos quisieron seguir el ejemplo de la Convencin de la Organizacin para la
Cooperacin y el Desarrollo Econmico (OCDE) de Combate al Soborno Transnacional, y de otras como
la Convencin de Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes, y establecer un
mecanismo que permita monitorear o hacer seguimiento a las medidas que los Estados de la regin
estaban tomando en el combate a la corrupcin. Por ello, en 2001 se cre el Mecanismo de Seguimiento
de la Implementacin de la Convencin Interamericana Contra la Corrupcin (MESICIC), como un
mecanismo de cooperacin intergubernamental, el que, con la ayuda de la OEA, hara un examen
peridico de la implementacin de las provisiones de la CICC y emitira recomendaciones para su mejor
implementacin. A la fecha actual, el MESICIC ha celebrado dos rondas de examen entre 2002 y 2008 y
se encuentra en la tercera. De este mecanismo se pueden extraer ciertas lecciones, como se ver ms
adelante.
Coetneamente, se habra ido fraguando en Naciones Unidas la conviccin de que era necesario contar
con un instrumento anticorrupcin de carcter global. Entre los aos 2001 y 2003 se negoci dicho
instrumento, aprobndose en Mrida, Mxico, el texto de la CNUCC. Dicho tratado recogi las lecciones
aprendidas en diversas regiones del mundo y se constituy en el instrumento ms amplio y de mayor
alcance en la lucha contra la corrupcin, estableciendo desde su inicio la necesidad de monitorear su
implementacin. Eso s, la aprobacin y puesta en marcha del mecanismo de seguimiento tard seis
41
Las medidas preventivas contempladas en la CICC apuntaban a la dictacin de normas para prevenir los conflictos de inters, mejorar el
control de los recursos pblicos, alentar la denuncia de los actos de corrupcin, fortalecer los organismos de control superior, transparentar los
activos y pasivos de las autoridades pblicas, desestimular la exencin tributaria de los pagos corruptos, y promover la participacin de la
sociedad civil, entre otros.
42
La CICC criminalizaba el soborno, el lavado de activos, el peculado y la malversacin de fondos pblicos, el uso indebido de informacin
privilegiada o reservada, el soborno transnacional y el enriquecimiento ilcito.
43
Por ejemplo, en Colombia se cre el Programa Presidencial Anticorrupcin, ubicado en la Vicepresidencia; en Argentina se cre la Oficina de
tica Pblica, ms adelante reemplazada por la Oficina Anticorrupcin, en el Ministerio de Justicia; en Ecuador naci la Comisin
Anticorrupcin, posteriormente denominada Comisin de Control Cvico de la Corrupcin.
41
aos. Recin a fines de 2009 se aprob la regulacin del mecanismo, el cual comenz a operar en 2010.
As, se pueden distinguir tres etapas en la respuesta regional que los gobiernos han dado al problema de
la corrupcin. La primera caracterizada por la sensibilizacin frente al problema y la reaccin
gubernamental, la segunda por la dictacin de normas domsticas y acuerdos internacionales, y una
tercera que se enfoca en el seguimiento y la evaluacin de las normas y tratados.
Este proceso de dos dcadas ha significado avances en el combate a la corrupcin en la regin. En un
primer nivel de carcter estratgico, ha habido consensos en la regin sobre la influencia negativa que la
corrupcin puede ejercer sobre la gobernabilidad democrtica, y sobre la necesidad de tener normas
regionales e internacionales en materia de anticorrupcin, de darles implementacin nacional y de
hacerles seguimiento peridico. Hoy en da, nadie discute la necesidad de adoptar tales medidas, y los
organismos internacionales y multilaterales sostienen lneas permanentes de accin destinadas a apoyar
los esfuerzos anticorrupcin de los pases. El Banco Mundial y el Banco Interamericano de Desarrollo
(BID) han apoyado a los gobiernos de la regin para efectuar reformas administrativas para mejorar la
gestin pblica y fortalecer institucionalmente el aparato anticorrupcin de numerosos pases. La OEA y
las Naciones Unidas han impulsado programas y proyectos a nivel hemisfrico para apoyar con
asistencia tcnica a gobiernos y congresos en la implementacin de leyes anticorrupcin.
Otro avance importante es que se ha desarrollado un mundo nuevo de actores internacionales,
gubernamentales, sociales y privados, dedicando esfuerzos a la lucha contra la corrupcin, lo que
constituye un capital social que favorece las iniciativas en la materia. La colaboracin entre entidades
pblicas y privadas, entes gubernamentales y sociedad civil, gobiernos, donantes y organismos
internacionales, es ya una realidad del trabajo anticorrupcin en la regin, y la actuacin colaborativa y
las redes de apoyo han demostrado ser un factor de sostenibilidad de los proyectos e iniciativas.
Un tercer avance de importancia es la existencia de una arquitectura jurdica internacional que favorece
el diseo y rediseo de las legislaciones nacionales anticorrupcin. Se puede decir que en Amrica Latina
las convenciones anticorrupcin fueron los motores y canales por los cuales se iniciaron las grandes
reformas en materia de prevencin y represin de la corrupcin. La CICC (1996), la Convencin de la
OCDE (1997) y la CNUCC (2003) fueron sucesivamente marcando una ruta que, si bien tienen desafos,
no tiene marcha atrs. Este hecho da fundamento jurdico y poltico a los ciudadanos, organizaciones y
gobiernos para demandar e impulsar agendas anti-corrupcin en sus respectivos pases.
42
programas, construyendo polticas que facilitan la alineacin y orientacin de los actores estatales y no
estatales en la materia.
En el nivel internacional, la actividad de la OEA, la OCDE y las Naciones Unidas en anti-corrupcin ha
ayudado a formar un lenguaje comn, a difundir mecanismos y herramientas de prevencin y de
combate a la corrupcin, y a sentar las bases de algunas plataformas de cooperacin.44 Las Naciones
Unidas, especialmente desde 2005, con la entrada en vigor de la CNUCC, ha desplegado una actividad
incesante de promocin del tratado internacional, de asesora y apoyo tcnico a los gobiernos, y
facilitando que se ponga en funcionamiento el mecanismo de seguimiento de su implementacin.
Desde el nivel nacional, las polticas pblicas anticorrupcin en los pases de la regin son variadas y en
la mayora de los casos, y a lo largo de los aos, muestran modificaciones y cambios de nfasis derivadas
de los cambios de gobierno y de los subsecuentes cambios en las polticas de stos (excepciones a lo
anterior han ocurrido en Brasil, debido a los gobiernos consecutivos del Presidente Ignacio Lula Da
Silva; y en Chile, debido a cuatro gobiernos consecutivos de la concertacin de Partidos por la
Democracia). A pesar de ello, existen indicios importantes acerca de ciertas tendencias anticorrupcin,
que encuentran su motor dinamizador en la actividad de organismos internacionales,45 en la actividad
de entidades gubernamentales con responsabilidades especficas en la lucha contra la corrupcin, y en
organizaciones de la sociedad civil con presencia nacional y regional.
Las tendencias anticorrupcin en la regin son as un proceso complejo de las diversas iniciativas que
impulsan actores nacionales e internacionales, cuya descripcin constituye, ms que el listado
exhaustivo de estas, una descripcin de grandes reas de accin en curso.
44
Desde comienzos de la dcada del 90, la OEA ha sido una instancia intergubernamental de dilogo y promocin de la lucha contra la
corrupcin, y desde el ao 2001 viene desplegando una labor de seguimiento a la implementacin de la CICC a travs del MESICIC. La OCDE por
su parte ha impulsado un combate al soborno transnacional desde 1997 en adelante, influyendo sobre las polticas e iniciativas de Brasil, Chile y
Mxico (Chile y Mxico son miembros plenos de la OCDE; Brasil es un Estado en adhesin y cooperacin reforzada).
45
Siendo los gobiernos un socio preferente del PNUD, se han excluido de este estudio las reas de accin de la banca multilateral y donantes,
aunque en algunos pases tienen fuerte presencia en las decisiones pblicas.
46
Barbados es el nico Estado miembro de la OEA que, a pesar de haber suscrito la CICC en 2001, an no la ratifica de manera que tenga
vigencia nacional.
43
Las medidas preventivas, represivas y de cooperacin internacional sobre las que el mecanismo de
seguimiento enfoc su accin pueden observarse, en un flujo de tiempo, en el cuadro siguiente:47
2002-2005
Primera Ronda
Medidas
examinadas48
2006-2008
Segunda Ronda
2008-2011
Tercera Ronda
Impedimento de beneficios
tributarios
Sistemas de contratacin
funcionaria
Mecanismo de prevencin de
soborno
Mecanismos de proteccin de
denunciantes
Delito de soborno
Delito de enriquecimiento
ilcito
Declaracin de patrimonio e
intereses
Extradicin
Acceso a la informacin
Consulta ciudadana
Participacin de sociedad civil
Cooperacin tcnica mutua
Asistencia recproca
Autoridades centrales de
cooperacin y asistencia
Verde: medidas preventivas; Naranja: disposiciones penales; Celeste: medidas de cooperacin internacional.
Bajo el marco de la CICC, las medidas anticorrupcin impulsadas se enfocan fuertemente sobre el
sector pblico, y dentro de l, sobre la rama Ejecutiva. Estas han generado una demanda
intergubernamental hacia los Estados, dirigida de manera privilegiada a la prevencin y luego a la
represin de la corrupcin.
47
El mecanismo de seguimiento fija rondas en las que por un lapso determinado examina la implementacin de ciertas provisiones de la CICC, a
la vez que se revisa el grado de implementacin que han tenido las recomendaciones efectuadas a cada pas en la ronda anterior. En
consecuencia, el examen del mecanismo recae acumulativamente sobre todas las provisiones tratadas en las diversas rondas, adquiriendo eso
si un mayor nfasis aquellas seleccionadas para cada ronda.
48
Se mencionan las diversas medidas anticorrupcin contempladas en la CICC y que han sido seleccionadas para cada ronda de examen. En
algunos casos las provisiones comprenden implcita o explcitamente ms de una materia, y en estos casos el cuadro las ha diferenciado. Es
importante tomar en cuenta que siendo la CICC la primera convencin de su tipo, adolece de algunas materias consideradas importantes hoy
en da, como es la transparencia en la poltica y en el sector privado. Para ver ms informacin sobre las diversas rondas del MESICIC ver
http://www.oas.org/juridico/spanish/lucha.html
44
45
institucional del marco normativo o de su aplicacin a funcionarios durante o despus del desempeo
de la funcin pblica; en otras materias el nfasis de las medidas estuvo dado por dar mayor efectividad
a los ordenamientos jurdicos nacionales existentes; y en otras, el nfasis estuvo en su difusin, el
establecimiento de procedimientos y sistemas operativos y en el fortalecimiento institucional.
As, durante el periodo anterior a 2006, el MESICIC demand frecuentemente a los gobiernos:
Luego de constatar lo anterior, un examen ms detenido de los avances del mecanismo de la OEA,
evidencia aspectos que estn siendo tomados en cuenta por los gobiernos de una manera ms efectiva
que otros. Lamentablemente, los informes de seguimiento muestran que la mayora de las
recomendaciones efectuadas a los gobiernos no son implementadas satisfactoriamente, o no son
debidamente reportadas al MESICIC, tejiendo un manto de duda sobre la real voluntad o capacidad de
adhesin de los gobiernos a ellas.55
Al respecto, la OEA56 muestra que en todas las materias de la Primera Ronda existe un nivel promedio
relativamente bajo de cumplimiento de las recomendaciones del MESICIC.57 Sus valiosos informes
permiten concluir que, revisando aquellas recomendaciones ms frecuentes, entendiendo por ellas
54
En Chile la Contralora General de la Repblica es el rgano encargado del control externo del buen uso de los recursos pblicos y es un
rgano de la Administracin pero autnomo del Ejecutivo. La Auditora General de la Nacin Argentina depende del Congreso de la Nacin.
55
Para un examen de la mayor o menor implementacin de la CICC en un pas resulta necesario un examen detallado de cada uno de los
informes de pas, as como de los informes alternativos de las OSC.
56
Informe Hemisfrico, Segunda Ronda del MESICIC, OEA, 2008.
57
A la fecha de este informe no ha concluido la Tercera Ronda, luego de la cual se obtendrn datos sobre el grado de implementacin de las
recomendaciones de la Segunda Ronda.
46
aquellas que fueron efectuadas a ms de la mitad de los pases del mecanismo en cada materia, los
resultados son an ms preocupantes, ya que en promedio la mitad (52%) de los pases a los que se les
efectu una recomendacin informaron un cumplimiento que no fue satisfactorio, contrastando con un
cuarto de ellos (26%) en que se consider satisfactorio, cmo se aprecia en el Grfico 14.58
Grfico 7
Control de
recursos
pblicos
Denuncia de
corrupcion
satisfactorio
Decl. De
patrimonio e
intereses
Organos
superiores de
control
insatisfactorio
Acceso a la
informacin
Consulta
ciudadana
Participacin
ciudadana
Asistencia y
cooperacin
no informa
Fuente: OEA
Como se evidencia en el Grfico 14, los Estados parte del mecanismo constatan en el ao 2008 un bajo
nivel de cumplimiento de las recomendaciones ms frecuentes efectuadas y, dentro de dicho rango, con
variaciones segn la medida anticorrupcin de que se trate.59
Se evidencia una tendencia ms favorable a los mecanismos preventivos de consulta ciudadana y
participacin de la sociedad civil, y la asistencia y cooperacin internacional, aunque siempre dentro
58
Los Informes regionales de cada ronda del MESICIC entregan informacin sobre la mayor frecuencia con que los Estados Parte (gobiernos)
efectan recomendaciones a otros Estados sobre una serie de materias de la CICC. Los grficos muestran en que porcentaje de pases aparece
siendo implementada satisfactoria o insatisfactoriamente una misma recomendacin, o en qu porcentaje no fue informada su
implementacin, al Comit de Expertos del MESICIC, luego de aproximadamente tres aos de efectuada a los gobiernos. En la grfica se utiliza
la categora de implementacin insatisfactoria para facilitar la comprensin, ya que el Informe regional utiliza una frase menos clara y
relacionada con que el Estado debe prestar especial atencin a la implementacin de la recomendacin sobre la que se le pide informar al
Comit.
59
Un detalle no menor de observar es que, en promedio, en un 34% de los casos no se entrega informacin por el Estado parte al MESICIC, lo
que indica una deficiente capacidad de numerosos pases para hacer seguimiento a las recomendaciones en el nivel domstico.
47
de rangos bajos (inferiores al 30%). Por otra parte, aparece un nivel preocupantemente bajo de
cumplimiento satisfactorio de las recomendaciones (menos de 10%) en materias centrales para la
prevencin de la corrupcin, como el acceso a la informacin, el fortalecimiento de los organismos
superiores de control y la prevencin de conflictos de intereses.
Durante el periodo 2006-2008 la actividad intergubernamental para la implementacin de la CICC de la
etapa anterior, se vio complementada con las nuevas reas en revisin del mecanismo de seguimiento.
Las recomendaciones del MESICIC a los pases se caracterizaron por lo siguiente:
Tambin se recomend a varios pases una mayor efectividad en la aplicacin de las normas ya
existentes sobre sistemas de contratacin de funcionarios. En numerosos casos, las leyes
existentes no se aplican en la prctica, o son suspendidas indefinidamente en sus efectos
mediante la frecuente aplicacin de normas excepcionales y de naturaleza transitoria.61
60
Estos actos de corrupcin comprenden en la CICC los delitos de soborno, activo y pasivo, trfico de influencias, y lavado de activos producto
de las dos figuras penales anteriores.
61
As se ha dado en los casos de Argentina y Nicaragua, por ejemplo.
48
62
Salvo que determinada informacin sea legalmente reservada o secreta para proteger derechos o intereses considerados relevantes.
49
En Brasil se viene desarrollando hace aos una poltica de transparencia activa, uno de cuyos mejores
exponentes es el Portal de la Transparencia, que permite a cualquier persona conocer la ejecucin de los
programas y acciones del Gobierno Federal, del nivel estatal y del nivel municipal. Mediante la entrega de
abundante informacin presupuestaria, se pretende que cada ciudadano sea un vigilante de la correcta
aplicacin de los recursos pblicos en los asuntos que afecten a su comunidad. Tambin se puede acceder
a abundante informacin sobre gastos pblicos, funcionarios pblicos, adquisiciones y empresas
proveedoras sancionadas, entre otros. Este portal es una iniciativa de la Contralora General de la Unin
lanzada en noviembre de 2004, para garantizar la correcta aplicacin de los recursos pblicos. Se puede
acceder a ella en la siguiente direccin: http://www.portaltransparencia.gov.br/
50
La poltica anticorrupcin del gobierno en Bolivia tiene como uno de sus ejes de accin el fortalecimiento
de la participacin ciudadana, mediante audiencias pblicas y herramientas de auditora y control social,
el fomento a la participacin ciudadana y la asociatividad, y la incorporacin de mecanismos de rendicin
de cuentas. En Per, la Contralora General de la Repblica (CGR) ha impulsado desde el ao 2007 las
veeduras ciudadanas, como actividades de control preventivo a travs de las cuales la sociedad participa
en la supervisin de la gestin de los recursos del Estado en apoyo al control gubernamental, con el
acompaamiento y soporte tcnico de la CGR. Las reas de incidencia priorizadas para las veeduras
ciudadanas son los Programas Sociales, Obras Pblicas y Contrataciones y Adquisiciones del Estado. En
Brasil, el Programa Olho Vivo no Dineiro Pblico (Programa Ojo con el Dinero Pblico) es una iniciativa de
la Contralora que promueve el control social, capacitando a ms de 30.000 funcionarios pblicos
municipales, consejeros y lderes sociales desde el ao 2004, para efectuar un control social de los ms de
cinco mil municipios del pas. Ms informacin en http://www.cgu.gov.br/olhovivo/OPrograma/index.asp
Tambin existen algunas iniciativas complementarias a las del gobierno. Por ejemplo, en Paraguay, el
Proyecto de la Sociedad Civil Topua Paraguay63 persigue fortalecer a la sociedad civil paraguaya en su
capacidad de demandar rendicin de cuentas al sector pblico, promover alianzas y mejorar su
interaccin con el sector pblico.64
La bsqueda de un cambio en las conductas socialmente aceptadas
Las campaas educativas y de sensibilizacin buscan afectar favorablemente a la sociedad, modificando
las conductas perniciosas por otras beneficiosas. En algunos pases de la regin se llevan a cabo
campaas sostenidas sobre valores y sobre una cultura de la legalidad, para hacer coherentes los
esfuerzos a favor de la integridad efectuados desde dentro del aparato pblico, y para disminuir los
casos de corrupcin, especialmente de la pequea corrupcin. Los gobiernos de Colombia, Brasil,
Mxico y Per, por ejemplo, han promovido lneas de actividad anticorrupcin en este sentido.
La importancia de la educacin y de la formacin ciudadana como componentes de una estrategia
anticorrupcin son evidentes en Mxico, donde la Secretara de la Funcin Pblica lleva a cabo
sostenidamente hace aos campaas promoviendo la cultura de la legalidad, mediante videos
ampliamente difundidos (Que hubiera pasado si, en 2008; ) y mediante la iniciativa Cienminutos contra
la corrupcin que consiste en una serie de cortos (Con trampas No, Hagamos lo correcto y Siempre
podemos ser honestos) difundidos en salas de cine de todo el pas.
51
Contraloras Generales de la Repblica, los Tribunales de Cuentas, y las Procuraduras, aunque tambin
pueden considerar otras entidades a las cuales el ordenamiento jurdico nacional entrega facultades
privativas de control administrativo, financiero o legal. Se ha hecho evidente en los foros especializados
que estos rganos desempean una funcin clave e indispensable en la prevencin y deteccin de la
corrupcin, debido a su nivel de especializacin, a su injerencia en los procesos de gestin pblica, y a su
relativa autonoma del Ejecutivo. Los tratados anticorrupcin tambin otorgan importancia a tales
organismos, y comprometen a los Estados a dotarlos de suficientes recursos, capacidad, personal
especializado y autonoma para el desempeo de sus funciones. Como tales entidades buscan defender
su autonoma del Ejecutivo a la vez que buscan recursos, acceden frecuentemente a fondos otorgados
por la banca multilateral (BID, Banco Mundial) para sus planes estratgicos de fortalecimiento
institucional. Algunas lneas de poltica gubernamental anticorrupcin ponen el acento en fortalecer
estas entidades superiores de control, dndole mayores atribuciones, concediendo recursos o
facilitndoles la conduccin de iniciativas o polticas anti-corrupcin, como ocurre en Argentina (la
Oficina Anticorrupcin), Colombia (Programa Presidencial) y Repblica Dominicana (Procuradura).
La incorporacin de polticas anticorrupcin en los planes de gobierno
Si bien en el pasado el diseo de polticas anticorrupcin no era considerado un elemento necesario
para la actuacin de los gobiernos, ahora sea considerado prcticamente indispensable hacerlo. La
ciudadana exige cada vez ms un pronunciamiento de los gobiernos sobre cmo luchar contra la
corrupcin y quines sern los responsables de tal tarea. Adicionalmente, la CNUCC incorpor como
imperativo para los Estados firmantes la elaboracin y coordinacin de una poltica de prevencin de la
corrupcin.65
Hoy en da es ms fcil la identificacin de rganos que elaboran y coordinan las polticas de
prevencin, como ocurre en Brasil, con la Oficina de la Contralora (CGU), y en Venezuela con la
Contralora General de la Republica (CGR); en Colombia, con el Programa Presidencial de
Modernizacin, Eficiencia, Transparencia y Lucha Contra la Corrupcin; en Argentina, con la Oficina
Anticorrupcin; en Repblica Dominicana, con la Procuradura General de la Republica (PGR); o en
Bolivia, con el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupcin; o la Secretara
de la funcin pblica en Mxico; por mencionar algunos. Existen pases en los cuales la identificacin
de un solo rgano gestor de polticas es ms difcil, sea por su sistema poltico (donde el Parlamento
puede compartir responsabilidades con el Ejecutivo) o por la divisin de funciones entre diversos
rganos pblicos, lo que exige un esfuerzo de coordinacin mayor entre ellos.
El diseo, implementacin y revisin constante de las polticas anticorrupcin orienta a los actores
pblicos y privados, genera informacin til para la ciudadana, y permite una actuacin ms coordinada
de los rganos estatales a cargo del control poltico, financiero y administrativo.
La bsqueda de mayor coordinacin entre rganos en el Estado.
Actualmente hay una aceptacin por expertos, autoridades y organismos de que la corrupcin es un
fenmeno complejo. Asimismo, el estudio de las modalidades y procesos de corrupcin ha dejado de
65
Para un anlisis detallado del artculo 5 de la CNUCC y sus implicancias, ver Anti-corruption policy making in practice: What can be learned
for implementing Article 5 of UNCAC?, Karen Hussmann, 2007.
52
manifiesto que cada organismo pblico cumple slo una parte de la gran labor de lucha contra la
corrupcin y que en consecuencia, la efectividad en esta lucha depende tambin de la capacidad de las
entidades de coordinarse y brindarse apoyo en una tarea comn. Las operaciones conjuntas para
detectar casos de corrupcin han mostrado ser tiles en Colombia y en Brasil. La coordinacin entre
agencias del Estado ha sido declarada como un objetivo en los planes preventivos de Paraguay y Bolivia,
as como en los planes de fortalecimiento investigativo en Mxico y Repblica Dominicana.
En Chile, tres organismos autnomos se encuentran coordinando esfuerzos en la lucha contra la
corrupcin. La Contralora General de la Republica (CGR), un rgano de control legal y administrativo,
autnomo del gobierno; el Consejo de Defensa del Estado, un organismo encargado de representar
judicial y extrajudicialmente al Estado de Chile; y el Ministerio Pblico, encargado de la investigacin
de delitos. Los tres acordaron fortalecer la coordinacin interinstitucional en la deteccin e
investigacin de actos de corrupcin. Uno de los efectos de este acuerdo es la colaboracin que se
prestan hoy en da la Contralora y el Ministerio Pblico, donde se facilita la presentacin de
denuncias penales por parte de la Contralora General, adems de colaborar con ella en actividades
de capacitacin anticorrupcin. La Contralora debe facilitar el acceso a la fiscala a declaraciones de
patrimonio e intereses de funcionarios pblicos y a la base de datos del organismo. Esta actividad de
mejora en la coordinacin se bas en el diagnstico que la Contralora efectu en 2008 sobre la
capacidad institucional del pas para implementar la CNUCC advirtiendo que, dadas las exigencias del
instrumento internacional, resultaba necesario fortalecer la coordinacin con otros rganos con
competencias en la materia.
El aumento de las acciones entre rganos del Estado, academia y el sector privado.
La coordinacin con otros actores se ha mostrado un elemento relevante de polticas e iniciativas
gubernamentales en la regin. La sociedad civil organizada se ha mostrado un aliado calificado y con
importancia poltica en la lucha contra la corrupcin. Si bien en los aos 90 la red de captulos nacionales
de Transparencia Internacional contribuy sustancialmente a la vigilancia ciudadana y a la promocin de
la transparencia, ahora existen muchas otras organizaciones activas en iniciativas directa o
indirectamente vinculadas a la lucha contra la corrupcin. Actualmente, numerosas universidades de la
regin enfocan sus centros de estudios e investigacin hacia el tema de la corrupcin generando
conocimiento, bases de datos, pero tambin integrndose a proyectos, en alianza con organismos
estatales o la sociedad civil. En Guatemala y El Salvador, el seguimiento de la sociedad civil a la
implementacin de la CICC obtuvo mayor solidez tcnica gracias a la participacin de prestigiosas
universidades, y al dilogo entre estas instancias de la sociedad civil y las oficinas gubernamentales
responsables del seguimiento. En Chile, las universidades prestan al Estado chileno de importantes
servicios asesora, formacin y capacitacin en probidad, transparencia y lucha contra la corrupcin. Por
otra parte, el sector privado, un actor normalmente asociado a la oferta de corrupcin, y que no ha
estado presente en los planes anticorrupcin de los gobiernos, ahora aparece aunque tmidamente en la
regin, siendo invitado a participar en iniciativas y campaas por la tica en los negocios y la
responsabilidad social empresarial. En Brasil, Mxico y Argentina se promueven acuerdos con el sector
privado para disminuir la corrupcin y adoptar buenas prcticas en los negocios, as como en Colombia
se siguen promoviendo pactos de integridad en el mbito de las compras pblicas, una buena prctica
que se reproduce en otros pases.
53
En Brasil se est desarrollando hace algunos aos una cooperacin entre el gobierno y la sociedad civil
organizada, que persigue la promocin de la tica en los negocios, la prevencin y combate a la
corrupcin, y el estmulo a la implantacin de medidas de integridad en las relaciones comerciales. La
Oficina de la Contralora (CGU) ha llevado adelante actividades de cooperacin con el sector privado a
travs de la organizacin Ethos, como es la elaboracin del Manual de Combate a la corrupcin en el
sector privado y la realizacin del Curso Virtual para pequeas y medianas empresas. Tambin se han
desarrollado actividades entre la CGU, el Instituto Ethos y Confea (Consejo Federal de Ingeniera,
Arquitectura y Agronoma), para el desarrollo de mecanismos para la prevencin y combate a la
corrupcin en las licitaciones, contrataciones y ejecucin de obras pblicas, as como en acciones de
promocin de la tica e integridad para las empresas constructoras y profesionales de la rea de
ingeniera. La ms importante iniciativa en curso es el Proyecto Juegos Limpios Dentro y Fuera de los
Estadios, mediante la participacin de las empresas firmantes del Pacto Empresarial por la
integridad y contra la corrupcin, que persigue el combate a la corrupcin por intermedio de acciones
colectivas, educacin y formacin, y la promocin de la transparencia e integridad en las obras de
infraestructura de la Copa del Mundo del 2014 y las Olimpiadas del 2016. (Iniciativas para la
cooperacin entre los sectores pblico y privado: el caso de Brasil; Mario Vincius Spinelli, 2011).
54
Chile es uno de los pases con mejores indicadores en materia de transparencia, y se ha dotado desde
1999 cuando se aprob la Ley de Probidad y se modific el Cdigo Penal, en materia de corrupcin; en
2006 se ratific la CNUCC y se enviaron mltiples proyectos de Ley al Congreso, uno de los cuales se
tradujo en la actual Ley N 20.285 sobre transparencia publica y acceso a la informacin. Chile cuenta
con leyes que regulan el ingreso a la funcin pblica de los funcionarios pblicos y autoridades de
todos los poderes del Estado, que establecen requisitos, inhabilidades e incompatibilidades asociados
a la prevencin de conflictos de intereses; que fijan conductas prohibidas como son el uso indebido de
informacin privilegiada, el trfico de influencias, el uso de personal o de recursos para fines distintos
a los institucionales, la recepcin de regalos, la participacin en asuntos en que hubiera implicancia
para conflicto de inters, la prohibicin de vulnerar la licitacin pblica en materia de compras, y la
infraccin a deberes de eficacia, eficiencia y legalidad. Se ratific el deber de denunciar actos de
corrupcin, y se estableci el deber de prestar declaraciones de intereses y de patrimonio. El ao 2011
el gobierno ha ratificado su voluntad de legislar sobre materias de largo debate en el pas, como es el
lobby
y
el
fideicomiso
ciego
para
las
ms
altas
autoridades
(fuente:
http://www.imaginaccion.cl/seminario/comunicado.pdf).
4. El inters sobre las operaciones de gasto pblico: las compras pblicas y las transferencias
Un eje de actividad importante en muchos pases es la transparencia y el control sobre los gastos
pblicos
Muchas iniciativas gubernamentales, y no gubernamentales, estn enfocadas sobre las compras pblicas
y el control sobre el uso de los recursos presupuestarios de las entidades pblicas. Los mecanismos de
compras del Estado han sido objeto de reformas durante los 90 y despus, con una fuerte incorporacin
de tecnologas de informacin como herramientas de transparencia y eficiencia. Por ejemplo, los
gobiernos de Colombia, Per, Repblica Dominicana y Jamaica han generado poltica y han reforzado el
control de los procesos de compra, especialmente incorporando el control ciudadano a nivel local o el
apoyo de organizaciones de la sociedad civil en pactos de integridad.
En Colombia, por ejemplo, el Programa Presidencial anticorrupcin focaliza esfuerzos de control con
ayuda de la sociedad civil en las inversiones en Salud, Vivienda, Educacin y Medio Ambiente,
mediante el programa de Auditoras Visibles. Asimismo, busca acompaar procesos contractuales de
alto impacto y grandes cuantas, haciendo uso de herramientas de comprobada eficacia en Colombia
en pocas anteriores como son los Pactos de Integridad (fuente: Programa Presidencial de
Modernizacin,
Eficiencia,
Transparencia
y
Lucha
contra
la
Corrupcin
http://www.anticorrupcion.gov.co/Paginas/PPLCC.aspx )
En materia de gasto pblico tambin destacan algunas iniciativas para el control del gasto a travs de las
transferencias, transparentando los montos transferidos desde el nivel central a entidades,
departamentos y municipios. En algunos pases los gobiernos han centrado esfuerzos, alentando un
control ciudadano mediante las rendiciones de cuentas, como en Bolivia, y transparentando los recursos
asignados a entidades, proyectos e inversiones, como ocurre en Brasil con el Portal de la Transparencia y
los portales de transparencia de las entidades pblicas. El control de los recursos es una base de trabajo
para la auditoria ciudadana, y que en diversas modalidades se ha implementado en la Regin. Por
ejemplo, el ndice General Latinoamericano de Transparencia Presupuestaria (IGTP) de 2009 consider a
55
Argentina, Bolivia, Brasil, Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Mxico, Panam, Per, Repblica
Dominicana y Venezuela. El IGTP mide el nivel de transparencia presupuestaria definida como la
existencia de un marco normativo y prcticas claras en el proceso presupuestal, al acceso del pblico a
la informacin y a los mecanismos formales de participacin durante el proceso presupuestal. Los
resultados de este estudio muestran percepciones reprobatorias para todos los pases de la regin con
excepcin de Costa Rica.66 La importancia de la transparencia presupuestaria est claramente explicada
por los autores del IGTP al sealar la gran relevancia que tiene para la rendicin de cuentas porque la
disponibilidad de la informacin sobre las distintas fases, procesos y resultados de los presupuestos
pblicos es un componente esencial para conocer el instrumento de poltica pblica ms importante de
los gobiernos. En el presupuesto se definen las prioridades del gobierno en trminos monetarios y se
puede saber quines sern ganadores y perdedores de la poltica presupuestaria.
5. El desarrollo de capacidades para detectar y prevenir la corrupcin pblica
Ms que leyes, ojos y brazos.
Otra tendencia visible en la regin ALC es la bsqueda del fortalecimiento de las capacidades de
deteccin e investigacin de actos de corrupcin. Una vez creada una base jurdica para sancionar
prcticas corruptas, los gobiernos se han dado cuenta que las mejores leyes requieren que el Estado
cuente con ojos que puedan ver oportunamente las prcticas corruptas, y brazos fuertes y giles para
apresar y castigar. De otro modo, las leyes sern slo papel mojado. Las instancias investigadoras y
sancionadoras requieren procesos y entidades fuertes y tecnificadas para luchar contra la corrupcin.
De esto han dado cuenta las convenciones anticorrupcin, y con especial vigor la CNUCC.
Recientemente, en Mxico, Argentina, Repblica Dominicana y Bolivia, entre otros, los gobiernos se
encuentran desarrollando iniciativas para fortalecer esta capacidad investigadora y hacer eficaz la
deteccin y represin de la corrupcin. Esto implica la capacitacin y especializacin de los recursos
humanos de las Procuraduras, Fiscalas y Contraloras; la asignacin de mayores presupuestos a estas
entidades; el establecimiento de acuerdos de cooperacin y de intercambio de informacin; y el
desarrollo de tcnicas modernas de deteccin e investigacin. Pero adems, las entidades deben contar
con herramientas que les permitan obtener informacin valiosa para la deteccin y represin, como son
las denuncias y las declaraciones patrimoniales y de intereses de los funcionarios pblicos y altas
autoridades. En los mismos pases sealados, pero tambin en Brasil, Chile y Jamaica, se percibe un
mayor inters por el cumplimiento del deber de presentar tales declaraciones y el uso efectivo de ellas
para detectar conflictos de intereses y prcticas corruptas. Los organismos responsables de la
verificacin del cumplimiento de esta obligacin funcionaria estn ms alertas, y en algunos casos
utilizan regularmente las declaraciones en sus funciones de control y deteccin.
66
http://www.iltpweb.org/
56
En Argentina, la Oficina Anticorrupcin, del Ministerio de Justicia y Recursos Humanos, utiliza desde
hace aos las declaraciones de patrimonio en sus tareas de prevencin y deteccin. La Direccin de
Polticas de Transparencia de la Oficina Anticorrupcin efecta un control de las declaraciones juradas
patrimoniales. En 2010 verific 157 casos de declaraciones en las que existan datos que apuntaban a
la probable comisin de delitos. Por otra parte, la Direccin de Investigaciones tiene como misin la
investigacin de casos de corrupcin, y utiliza la informacin de las declaraciones juradas
patrimoniales para querellarse y/o hacerse parte de procesos penales por corrupcin. En Brasil, una
de las medidas ms importantes de fortalecimiento de la capacidad investigadora podra ser la
creacin, en 2006, de la Secretara de Prevencin de la Corrupcin e Informaciones Estratgicas, que
ha perseguido dar mayor coordinacin y unidad de accin a las labores de inteligencia contra la
corrupcin, as como promover tcnicas innovadoras en prevencin de la corrupcin.
La promocin de la denuncia de actos de corrupcin es otra tendencia regional, en la que algunos pases
implementan mecanismos novedosos para obtener denuncias y para proteger a los denunciantes. En
2003, el informe de Chile ante el MESICIC afirmaba que ms de un cuarto de las denuncias de corrupcin
efectuadas ante el consejo de Defensa del Estado provenan de dirigentes sindicales del sector pblico,
ya que los verdaderos denunciantes conducan sus denuncias ante representantes con fuero legal ante
el temor de represalias. En otro contexto y recientemente, la Oficina de Anticorrupcin en Argentina ha
afirmado que la mayora de los denunciantes son personas que tienen un vnculo laboral o comercial
con la Administracin Pblica. Asimismo, que estas personas sienten temor de represalias fsicas,
laborales o econmicas, y que esta circunstancia dificulta la obtencin de informacin til para
complementar o dirigir las investigaciones. Por esta misma razn, se promueve la denuncia y la proteccin
de denunciantes en los pases de la regin, en particular Mxico, Argentina, Bolivia y Colombia.
6. Una bsqueda de mayor adhesin a estndares internacionales
Hoy en da existe un mayor reconocimiento poltico a los acuerdos internacionales. Prcticamente la
totalidad de los gobiernos de la regin reconocen que la CICC y la CNUCC son un fundamento valioso de
la accin pblica en general, y de la accin anticorrupcin en particular. Las organizaciones de la
sociedad civil fortalecen sus posiciones basndose en las exigencias de los estndares internacionales, y
ejercen una vigilancia por su implementacin en el medio nacional. Este proceso rpido e intenso de
vinculacin de las normas internacionales con las nacionales ha sido promovido mediante acciones
regionales de la OEA, que a travs de su Secretara de Asuntos Jurdicos brinda apoyo, asistencia y
coordinacin a iniciativas en ALC, y una accin sostenida del Programa de Convenciones Anticorrupcin
para las Amricas, de Transparencia Internacional, que a travs de sus captulos en la regin ejerce una
vigilancia constante sobre la implementacin de la CICC. Hoy en da 26 pases de la Regin integran el
MESICIC. Por otra parte, la accin de promocin de la CNUCC efectuada por las Naciones Unidas, a
travs del programa de acciones ejecutado por UNODC, tambin ha generado un efecto importante y
positivo en los gobiernos, instndolos a tomar medidas de implementacin y de fortalecimiento del
marco jurdico y de capacidades en la recuperacin de activos.67 Algunos pases adems, contemplan
67
UNODC brinda asistencia tcnica a los pases para el diseo de polticas anticorrupcin y el fortalecimiento institucional para la
implementacin de la CNUCC. Asimismo, promueve polticas preventivas, instituciones y una mayor conciencia de la corrupcin y sus efectos.
Pero adems establece integra y asociaciones con organizaciones internacionales y regionales para la lucha contra la corrupcin, como la
Asociacin Internacional de Autoridades Anticorrupcin, GOVNET, OCDE, GRECO, y GOPAC. Tambin lleva a delante desde 2007, en asociacin
57
La CGU en Brasil ha definido como uno de sus ejes de accin el cumplimiento de los compromisos
internacionales anticorrupcin, y el acompaamiento de la evolucin de la sociedad internacional en
el tratamiento de la corrupcin. Coherentemente, ha suscrito la CICC, la Convencin de la OCDE para
el combate al soborno transnacional, la CNUCC (Argentina, Chile y Mxico tambin han adherido a
estas tres convenciones), y el acuerdo de Cooperacin India, Brasil y frica del Sur (el Acuerdo de
Cooperacin trilateral India, Brasil y frica del Sur se estableci con el objetivo de alcanzar diversos
sectores de polticas pblicas, conforme consignado en el Memorando de Entendimiento entre los
Gobiernos de India, Brasil y frica del Sur, para cooperacin en las reas de administracin y
gobernanza pblica en las siguientes reas especficas:
1- Monitoreo y evaluacin integrados
2. E-gobernanza
3. Desarrollo de recursos humanos
4 Prestacin de servicios orientados al ciudadano
5. tica y combate a la corrupcin
6. Responsabilidad social y transparencia
Se ha elaborado propuestas de reforma legal en sintona con estos instrumentos jurdicos
internacionales.
Fuente: CGU).
con el Banco Mundial, la StAR Initiative, para la recuperacin de activos. Ms informacin sobre las actividades de UNODC en Thematic
Programme. Action against Corruption & Economic Crime (2010-2011), UNODC.
58
III. Una visin desde la actividad de las organizaciones de la sociedad civil (OSC)
Las OSCs de la regin desarrollan una indispensable y amplia labor anticorrupcin. Los tipos de
organizaciones actuando en estas materias son variadas, por ejemplo: organizaciones nogubernamentales (ONGs), sindicatos, universidades, organizaciones gremiales, colegios profesionales,
organizaciones defensoras de los derechos humanos, fundaciones y organizaciones comunitarias. En
general, estas organizaciones tiene el potencial de incidir en las polticas anti-corrupcin y de promover
reformas legales, particularmente si trabajan juntas en algn tipo de coalicin. Tambin impulsan el uso
de herramientas anticorrupcin, y buscan fortalecer su propia capacidad de acceder a informacin,
incidir y ejercer control social sobre el gobierno, los dems poderes del Estado y el sector privado. Si
bien las reas de accin de estas organizaciones normalmente son ms imprecisas y cambiantes que las
de los gobiernos,68 se visualizan ciertas reas de mayor coincidencia.69
La transparencia en la poltica es uno de los temas ms convocantes. En algunos pases se han
producido alianzas entre OSC para efectuar vigilancia ciudadana de los procesos electorales.70 En otros
pases organizaciones lo suficientemente fuertes han asumido iniciativas permanentes de monitoreo
electoral y del financiamiento de las campaas impulsando la vigilancia de los comicios y la denuncia de
irregularidades, como es el proyecto Viva el Voto, que gane el voto, en Nicaragua,71 y en otros casos se
han creado herramientas tecnolgicas para transparentar el financiamiento de la poltica, como sucede
con el proyecto As Claras,72 una iniciativa de Transparencia Brasil, destinada a transparentar quin
financia a quien en las elecciones. El Proyecto Crinis, una iniciativa conjunta de Transparencia
Internacional y el Centro Carter, evala los niveles de transparencia en la legislacin y las prcticas de
financiamiento de las campaas electorales, detectando vulnerabilidades y fortalezas.73
Otra rea de actividad importante es la promocin de la participacin de la sociedad civil en los asuntos
pblicos, la transparencia y el monitoreo ciudadano. Transparencia Venezuela evala peridicamente los
niveles de transparencia presupuestaria de los organismos del Estado, mediante su participacin en el
proyecto ndice Presupuestario Abierto y en actividades con Alcaldas para acordar buenas prcticas
68
Las reas de accin de estas organizaciones son ms imprecisas, ya que a diferencia de los Estados, que tienen organismos especializados o
responsables de reas de poltica, estas son mltiples y variadas en cada pas, y operan nacionalmente y a veces internacionalmente apoyadas
en redes, variando sus ejes temticos dependiendo de definiciones propias de poltica.
69
Para estos efectos se examinaron las pginas Web de 16 reconocidas OSC e iniciativas colectivas de 14 pases de la Regin:, Transparencia
Mexicana (Mxico), Accin Ciudadana (Guatemala), tica y Transparencia (Nicaragua), Fundacin para el Desarrollo de la Libertad Ciudadana
(Panam), mi Panam Transparente (Panam), Finjus (Repblica Dominicana), Participacin Ciudadana (Repblica Dominicana), Transparencia
Venezuela (Venezuela), Transparencia por Colombia (Colombia), Grupo Faro (Ecuador), Transparencia Brasil (Brasil), CIRD (Paraguay), Protica
(Per), Participa (Chile), Chile Transparente (Chile), Poder Ciudadano (Argentina). Adicionalmente, se tom en cuenta la recopilacin de
iniciativas anticorrupcin de la Segunda Reunin Regional de Especialistas en Transparencia, Rendicin de Cuentas y Lucha contra la Corrupcin
en Amrica Latina, contenida en el documento Anticorrupcin: actualizando los desafos, Centro de Derechos Humanos de la Universidad de
Chile,2009, que recogi las iniciativas de otras 24 organizaciones: Fundar (Mxico), Alianza Cvica (Mxico), Recrea (Costa Rica), Fundacin
Acceso (Costa Rica), Alianza Ciudadana por la Justicia (Panam), Sinergia (Venezuela), Parcomun (Colombia), Red ONG por la Transparencia
(Colombia), Congreso Visible (Colombia), Corporacin Participacin Ciudadana (Ecuador), Coalicin Acceso (Ecuador), Contas Abertas (Brasil),
Ibase (Brasil), IPYS (Per), Asociacin Civil Transparencia (Per), Comisin Andina de Juristas (Per), Humanas (Chile), CIPPEC (Argentina) ADC
(Argentina), CEDES (Argentina), ACIJ (Argentina) CIPCE (Argentina), Centro Latinoamericano de Economa Humana (Uruguay), e, ICD (Uruguay).
70
Iniciativa Bolivia transparente, un consorcio de once organizaciones bolivianas dedicadas a hacer vigilancia electoral ciudadana, con la
cooperacin de Partners of America, NED, AECID, IDEA, y ASDI. Ms informacin en www.boliviatransparente.org
71
Iniciativa de la ONG tica y Transparencia. Ms informacin en www.eyt.org.ni
72
Ms informacin en http://www.asclaras.org.br
73
La metodologa se aplic en ocho pases en 2006, dando lugar al reporte CRINIS: dinero en la poltica, asunto de todos. En 2009 se inici
como proyecto en Honduras.
59
presupuestarias; 74 Transparencia Brasil ejecuta la iniciativa Excelencias, 75 un sitio Web que entrega
abundante informacin sobre los parlamentarios en ejercicio, sus patrimonios, viajes, votaciones y
posiciones frente a proyectos de ley, en el mbito federal y estatal.76 El Centro de Informacin y Recursos
para el Desarrollo, en Paraguay, por su parte, dedica sus acciones a fortalecer la participacin de la
sociedad civil mediante el programa de apoyo a las iniciativas ciudadanas, el debate y el dilogo entre
ciudadanos y sectores polticos y pblico, y la colaboracin entre organizaciones.77 En Colombia, con un
enfoque diferente, la organizacin Parcomun 78 persigue el fortalecimiento de la participacin y la
autogestin de las comunidades y de las organizaciones populares.
El acceso a la informacin y la transparencia pblica tambin convocan actualmente a muchas OSCs.
Este eje de accin se ha ido fortaleciendo ao tras ao, tanto por que se han dictado leyes en la regin
que reconocen el derecho a estar informado, como por el consenso acerca que la transparencia de la
gestin pblica es una condicin de eficacia de la participacin, la vigilancia ciudadana y la prevencin
de la corrupcin. Algunas organizaciones promueven activamente el derecho de acceso a la informacin,
como es el caso de Proacceso en Chile,79 principal promotora de la ley chilena sobre transparencia y
acceso a la informacin, y la Fundacin Violeta Barrios de Chamorro, de Nicaragua, que lider la
coalicin por la transparencia que logr la aprobacin en la Asamblea de la ley de Acceso a la
Informacin en el 2007.80 Esta organizacin adems desarrolla un nutrido programa de trabajo con
periodistas y medios de comunicacin.81 Como esta organizacin, otras OSCs han verificado que la
promocin de la transparencia en alianza con periodistas y medios da valiosos resultados en la lucha
contra la corrupcin, como lo ejemplifica la experiencia de Protica e IPYS, 82 en Per, quienes
desarrollaron acciones promoviendo el periodismo de investigacin. Por su parte, IPYS en asociacin con
Transparencia Internacional, organiza todos los aos el Premio Latinoamericano de Periodismo de
Investigacin y posee un gran banco de datos regional sobre la materia. Una gran cantidad de
organizaciones pro transparencia se unen en iniciativas amplias como fue la Declaracin de Atlanta y Plan
de Accin para el avance del Derecho de Acceso a la Informacin. Ms de un centenar de organizaciones
pro-transparencia, recomendaron a los donantes internacionales apoyar los esfuerzos que los pases hagan
para implementar, hacer cumplir y monitorear el derecho de acceso a la informacin, brindando asistencia
tcnica y fondos a de largo plazo. A los Estados los llam a incluir la promocin del derecho de acceso a la
informacin como parte de las estrategias nacionales de desarrollo y crecimiento, y de las polticas
74
Ver http://www.transparencia.org.ve
Para mayor informacin acceder a http://www.excelencias.org.br
76
http://transparency.globalvoicesonline.org/project/excel%C3%AAncias
77
Para este eje de accin recibe apoyo de USAID. Ms informacin en http://www.cird.org.py
78
Ver http://www.parcomun.org
79
Proacceso se ha convertido en el principal referente de la sociedad civil chilena en la promocin exitosa de una ley sobre acceso a la
informacin (Ley N 20.285, de 2009) y ha participado en el diseo de polticas y estrategias de implementacin de la normativa vigente desde
abril de 2009. Ver en http://www.proacceso.cl
80
Tambin actan en la promocin de la transparencia en la gestin pblica Poder Ciudadano, Transparencia Bolivia, Faro, Transparencia
Venezuela, Accin Ciudadana y Participa.
81
Mas informacin sobre sus actividades y programas sobre libertad de expresin y transparencia en la pgina web
http://www.violetachamorro.org.ni
82
El IPYS es una sociedad de periodistas que promueve la libertad de prensa y el periodismo de investigacin. Originada en el Per, sus
miembros son profesionales independientes de varios pases latinoamericanos. Ver ms en http://www.ipys.org
75
60
61
activamente en todas las rondas del MESICIC, interviniendo en los foros multilaterales y colaborando en
la presentacin de informes nacionales de seguimiento, y ha participado en los debates para el
mecanismo de seguimiento de la CNUCC. An ms, han alentado a que los donantes internacionales
integren las recomendaciones del MESICIC a sus estrategias de asistencia.93 Junto con esta labor, las
OSCs en la regin han mostrado un progreso en el fortalecimiento de sus capacidades tcnicas en
diversas reas, y proveen de abundante informacin til para el examen del fenmeno de la corrupcin
y para su control. As, numerosas organizaciones publican mediciones, informes y diagnsticos de la
corrupcin, e inciden sobre la opinin pblica, alentando el debate y la participacin en la discusin de
las medidas anticorrupcin o cuando se dan escndalos de corrupcin.94
A diferencia de los gobiernos que desarrollan polticas anticorrupcin que son transversales, las OSCs
enfocan sus limitados recursos a reas o sectores especficos, desarrollando as ciertos focos sectoriales
de accin. Por ejemplo, los servicios sociales y el combate a la pobreza son ejes de trabajo en diversos
pases. Protica, en Per, desarrolla actividades de prevencin de la corrupcin en salud,
promocionando planes de lucha anticorrupcin en gobiernos locales y regionales; en educacin,
impulsando el control de la gestin de los establecimientos educacionales; y, vinculando lucha contra la
corrupcin con el combate a la pobreza, buscando reducir los riesgos de corrupcin en la provisin de
servicios sociales en contextos de pobreza.95 En una lnea similar, en Chile la Corporacin Participa
desarroll en 2009 un proyecto para transparentar la asignacin de subsidios de riego campesino.96 La
transparencia y el debate sobre la poltica energtica y sus beneficios es otro tema que est siendo
promovido por OSCs, en particular en pases productores de energa, como ocurre con el petrleo, foco
de trabajo de Transparencia Venezuela97 y Grupo Faro de Ecuador.98 La transparencia en las polticas y
gestin de los recursos naturales tambin ha concitado la accin de las OSCs, especialmente en el agua,
aunque se ha incrementado el inters por la prevencin de la corrupcin en el sector forestal. Los
bosques y la industria forestal pueden ser ms vulnerables a las irregularidades y prcticas corruptas,
especialmente en pases con condiciones difciles de fiscalizacin. En Honduras, la organizacin Global
Witness y la Comisin Nacional por los Derechos Humanos han realizado visitas a las regiones ms
deforestadas y efectuado recomendaciones a las autoridades para controlar la tala indiscriminada de
rboles. En Nicaragua, se efectu en 2006 un Proyecto Piloto de Monitoreo Forestal Independiente, con
el apoyo de la GTZ. La Red de Integridad del Agua99 es una red de organizaciones que respalda las
actividades contra la corrupcin en el sector del agua en todo el mundo promoviendo coaliciones. Esta
red busca establecer mecanismos de transparencia y prevencin de la corrupcin en el sector, y
93
Nancy Boswell, presidenta de TI USA, citada en Esfuerzos contra la Corrupcin en Amrica Latina. Lecciones Aprendidas, Peter De Shazo,
documentos de poltica sobre las Amricas, 2007.
94
Transparencia Brasil, Transparencia Mexicana y Accin Ciudadana entrega abundante informacin. Tambin Transparencia Venezuela en el
nivel local. En general, numerosas organizaciones difunden ndices sobre participacin, de transparencia presupuestaria, judicial y de compras,
as como diagnsticos e informes tcnicos de gran utilidad.
95
Ver ms antecedentes sobre estos proyectos en http://www.proetica.org.pe/Index.html
96
Ver en http://www.participa.cl/archives/category/proyectos-2009
97
Transparencia Venezuela, a travs de su labor de vigilancia en materia de transparencia presupuestaria a puesto de relieve la opacidad de las
cifras de la produccin estatal de petrleo en Venezuela, y en general la opacidad del Estado venezolano en materia presupuestaria.
98
Grupo Faro convoca a debate sobre la eficiencia energtica, y llev a cabo con apoyo del BID la Conferencia Internacional de Transparencia
en el Sector Petrolero: Nuevos Desafos y Oportunidades.
99
Water Integrity Network (WIN) formada inicialmente por Transparencia Internacional, el Centro Internacional de Agua Potable y
Saneamiento, el Instituto Internacional del Agua de Estocolmo, y el Programa de Agua y Saneamiento del Banco Mundial.
62
promover prcticas de Integridad del Agua a favor de los ms pobres.100 El medio ambiente es otro foco
sectorial de creciente inters para las OSCs de la regin, ya que ALC es una regin rica en recursos
naturales pero con Estados dbiles y/o dificultades regulatorias, lo cual genera incentivos para la
corrupcin en industrias extractivas, contaminacin y degradacin del medio ambiente. La iniciativa
Acces Initiative es una muestra del inters internacional y nacional que concita la corrupcin en materia
medioambiental. Est destinada a perseguir el acceso a la informacin, participacin y justicia en los
procesos de decisin medioambiental, e involucra a numerosas organizaciones de 15 pases de la regin.101
Otras reas de actividad anticorrupcin de las OSCs son la prevencin de la corrupcin en el sector
privado,102 la cooperacin con el gobierno en la elaboracin de propuestas legislativas y polticas,103 la
transparencia y el control en las compras pblicas,104 la tica y la transparencia a nivel municipal,105 y la
educacin en valores y en una cultura de legalidad.106
Los planes de organizaciones de la sociedad civil de alcance internacional tambin han sido una fuente de
tendencias anticorrupcin en la medida que han generado iniciativas conjuntas sobre reas especficas.
TILAC por ejemplo, la red de Transparencia Internacional para ALC, ha trabajado en muchas de las reas
sealadas107 y desde el 2007 ha enfocado su trabajo en aumentar la transparencia en el financiamiento de
los partidos polticos y las campaas electorales, aumentar los mecanismos y las prcticas de rendicin
de cuentas de los parlamentos, generar informacin sobre la captura del Estado, asociar la actividad
anticorrupcin al combate a la pobreza, y promover el cumplimiento y rendicin de cuentas de los
compromisos internacionales.108 Respecto de algunos pases del Caribe, Transparencia Internacional ha
llamado la atencin sobre la necesidad de una mayor transparencia y rendicin de cuentas en los partidos
polticos y el sistema de gobierno; reformas polticas y constitucionales para reducir la discrecionalidad
gubernativa y empoderar la sociedad civil; construir capacidad institucional en entidades crticas, como la
Oficina del Auditor y la oficina del Fiscal General; y, efectuar una educacin pblica contra la corrupcin.109
Como se puede apreciar, existen fuertes complementariedades entre las actividades anticorrupcin
gubernamentales y no-gubernamentales, con algunas diferencias en los grados de implementacin y
adhesin a los diversos componentes del catlogo de medidas anticorrupcin, y con especial nfasis en
elementos preventivos. Asimismo, se identifica actividades anticorrupcin sectoriales en la sociedad civil,
si se tiene en cuenta que focalizan sus reas de intervencin en atencin a sus escasos recursos, y que los
gobiernos implementan iniciativas que generalmente son transversales y afectan a toda la administracin
pblica.
100
Fuente: Marco Estratgico de Accin 2009 2015, Red de Integridad Del Agua, 2008
Ms informacin en http://www.accessinitiative.org
102
Chile transparente, Transparencia Mexicana y Transparencia por Colombia cuentan con lneas de trabajo con sector privado, una mediante la
promocin de buenas prcticas, otra mediante ndices de reputacin empresarial, y la tercera mediante pactos de integridad en las
contrataciones.
103
Por ejemplo, Transparencia Brasil, Chile Transparente (en 2006), y Transparencia Mexicana.
104
Poder ciudadano, Transparencia Brasil, Transparencia Mexicana y Transparencia por Colombia.
105
Protica, Participacin Ciudadana, Transparencia por Colombia, Chile Transparente.
106
Protica, Participacin Ciudadana, Transparencia por Colombia, Chile Transparente.
107
Transparencia en compras pblicas, corrupcin en el financiamiento de la poltica, promover la integridad en el sector privado, promover el
periodismo investigativo vinculado a la corrupcin.
108
Estrategia de Transparencia Internacional en Latinoamrica y el Caribe, TILAC 2012.
109
Antigua y Barbuda, Bahamas, Barbados, Dominica, Grenada, St. Kitts y Nives, Santa Lucia y St. Vincent and the Grenadines. The National
Integrity System TI Caribbean Composite Study, TI, 2004.
101
63
DIMENSIONANDO LOS
PROYECTOS ANTICORRUPCIN
Y LOS SOCIOS DEL PNUD EN LA
REGIN
64
65
Captulo 3
Dimensionando los Proyectos Anticorrupcin y los Socios del PNUD en la Regin
El PNUD desarrolla una amplia labor de apoyo a las iniciativas de los gobiernos en ALC. Actualmente
cuenta con unos 70 proyectos en la Regin relacionados de una u otra forma con la lucha contra la
corrupcin, los que involucran un monto aproximado de recursos econmicos de US $ 216110 millones.
De estos, el 97% estn dirigidos a proyectos nacionales y el 3% a proyectos regionales. Para llevar a cabo
las iniciativas el PNUD se apoya en la actividad colaborativa con contrapartes nacionales junto a socios y
actores internacionales, lo que ser analizado en este captulo.
I. Los proyectos
Para comprender el grado y tipo de aporte que los proyectos del PNUD hacen a la lucha contra la
corrupcin en los pases de ALC resulta necesario hacer algunas distinciones. Estas se relacionan primero
con los destinatarios directos de los proyectos y con el tipo de materia que abordan; en segundo lugar,
con el nivel de inversin; y en tercer lugar, con el tipo de problema que pretender abordar.
Siguiendo tales criterios, se pueden observar algunas caractersticas generales de los proyectos
nacionales del PNUD en la regin.111 Primeramente, estn destinados a organismos gubernamentales,
sean estos ejecutivos, legislativos o de justicia. Si bien las organizaciones de la sociedad civil y las
comunidades pueden ser los destinatarios finales de las actividades de los proyectos, pero salvo
excepciones son los entes pblicos y/o contrapartes los que administran, canalizan y aplican los
recursos, mayoritariamente dedicados a la generacin de capacidades gubernamentales en diversas
reas anticorrupcin. Asimismo, estos proyectos se llevan adelante en los diversos niveles territoriales
de los pases, sean estos nacionales, estatales, provinciales o locales. Por otra parte, las materias que
abordan son variadas pero caben dentro de la cooperacin para el desarrollo, buscando esencialmente
contribuir a la generacin de capacidades en los rganos estatales y comunidades, para fortalecer los
procesos electorales y el ejercicio de los derechos, la actividad reguladora y administrativa del gobierno,
la actividad legislativa, la administracin de justicia, la gestin local, la transparencia de los actos
pblicos y la participacin de la sociedad civil.
Luego de esta caracterizacin, se pueden sealar algunas caractersticas particulares:
1. Los recursos involucrados en los proyectos PNUD ascienden a US$ 216 millones. Actualmente se
ejecutan alrededor de sesenta proyectos nacionales y diez regionales en un periodo de tiempo que,
salvo excepciones, va entre los 2 a 4 aos. De acuerdo a la sistematizacin que se hizo, los pases
que cuentan con ms proyectos del PNUD son Argentina (11), Per (6), Repblica Dominicana (6),
110
Se trata de proyectos que en su mayora pertenecen al rea de gobernabilidad democrtica. Los montos son aproximados, de acuerdo a la
informacin disponible. Las fichas de proyectos por pas pueden verse en el Anexo I.
111
El estudio se enfocar principalmente en los proyectos nacionales, ya que significan la inmensa mayora de los recursos econmicos totales
invertidos.
66
Uruguay (5), Brasil (4), Colombia (4) y Guatemala (4). Les siguen Bolivia (3), Paraguay (3), Honduras
(2). Mxico (2) y Venezuela (2). Finalmente, se ejecuta un proyecto en Chile, Costa Rica, Ecuador, El
Salvador, Jamaica, Nicaragua, Panam y Surinam.
Simplemente para propsitos ilustrativos se puede argumentar que el promedio monetario de los
proyectos PNUD es de US $3.6 millones por proyecto, en una veintena de pases, aunque la
distribucin de los recursos no es uniforme como se aprecia en el (Ver lista completa en Anexo 1).
Grfico 8
10%
17%
1%
12%
4%
2%
2%
Argentina
Bolivia
Chile
Colombia
1%
Guatemala
Honduras
12%
Jamaica
Mexico
Nicaragua
39%
Peru
2. Ms an, resulta til hacer una tercera distincin, destinada a mostrar el tipo de proyectos y su
correspondencia con los mecanismos anticorrupcin reconocidos internacionalmente, para as
lograr una visin ms precisa de los tipos de proyectos y los recursos asociados.
Este criterio permite revisar los contenidos especficos de los proyectos y distinguir dos tipos
elementales: los proyectos anticorrupcin propiamente tales, y los proyectos para el desarrollo.
Los primeros son aquellos cuyo objetivo central es contribuir a la implementacin de capacidades
anticorrupcin, dando vida por ejemplo a alguna de las medidas contempladas en las
67
de
organismos
superiores
de
control
(Oficina
de
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Fortalecimiento de organismos superiores de control
(Contralora General de la Republica)
112
Plazo: 2011
En este estudio se toma como punto de referencia y base para la clasificacin de medidas, la CNUCC, por consistir en el ms amplio catlogo
de medidas anticorrupcin a nivel global.
68
Junto a lo anterior, se verifica que el 93 restante (US$ 202 millones) de los recursos asignados est
dirigido a proyectos para el desarrollo. De este tipo de proyectos, una proporcin importante (ms
de un tercio o US$70 millones) pertenece a proyectos para el desarrollo con claros componentes
anticorrupcin. En estos casos, los proyectos se inclinan fuertemente por la generacin de
capacidades institucionales, dotando a entidades pblicas de anlisis y evaluaciones, capacitacin,
sistemas tecnolgicos, por mencionar algunos, pero tambin acompaadas de elementos de
transparencia, control y participacin de la sociedad civil, como por ejemplo, los descritos en las
siguientes fichas resumen.
Mejoramiento de la Gestin Pblica a Nivel Local
Pas:
Colombia
Tipo de proyecto:
Desarrollo con componentes anticorrupcin
nfasis:
Fortalecimiento institucional
Participacin de Sociedad Civil
La iniciativa busca brindar apoyo tcnico a las Gobernaciones de La Guajira, Santander, y a la Alcalda de Cartagena
para el desarrollo de las capacidades de gestin pblica y el ejercicio de la ciudadana poltica a nivel departamental. Se
espera fortalecer las capacidades de las instituciones pblicas para lograr un mejor desempeo en materia de
eficiencia administrativa y financiera, planeacin y gestin de polticas pblicas territoriales. Adems se busca instaurar
mecanismos regulares y eficaces de participacin, concertacin y control ciudadano de polticas pblicas locales.
Monto: USD$ 600,000
Tipo de proyecto:
Desarrollo con
componentes
anticorrupcin
nfasis:
Fortalecimiento institucional
Transparencia
El proyecto tiene como objetivo apoyar la implementacin de la estrategia de Modernizacin Fiscal mediante el
fortalecimiento de la posicin financiera del gobierno, la creacin de alianzas estratgicas con diversos actores del
mbito nacional e internacional y la implementacin del Observatorio Ciudadano del Gasto Pblico.
Monto: $USD 600,000
Plazo: 2011
3. Por su parte, los proyectos anticorrupcin, que implican la inversin de US $14 millones estn
dedicados en su totalidad a la prevencin de la corrupcin. En efecto, ninguno de los proyectos est
relacionado con el lado de la represin de la corrupcin.113 En cuanto a los mecanismos de
113
Que normalmente lleva aparejada la reforma de las normas penales y el establecimiento de medidas de apoyo a la investigacin penal, en el
nivel domstico, como con la cooperacin internacional contra la corrupcin, que comprende normalmente la cooperacin transfronteriza en
investigaciones, procesos de extradicin y repatriacin de activos, as como la prestacin de asistencia tcnica.
69
prevencin incorporados en los proyectos anticorrupcin, estos son variados114 pero principalmente
estn enfocados en:
A la hora de examinar la distribucin de los recursos en los proyectos anticorrupcin propiamente tales,
llama la atencin su concentracin. Estos se encuentran localizados en 10 pases, de los cuales 5
concentran el 90% de la totalidad de los recursos, como se puede apreciar en el Grfico 8.
A modo de resumen, y como un resultado del examen de los datos y del contenido de los proyectos, se
pueden extraer algunas conclusiones que pueden resultar tiles sobre el tipo y el volumen de proyectos
anticorrupcin del PNUD en ALC:
1. Existe una cantidad importante de proyectos y recursos enfocados en aportar mecanismos
anticorrupcin contemplados en la CNUCC, sean estos proyectos o con componentes. Esta
conclusin es relevante por cuanto la implementacin de esto proyectos cuenta con fundamentos
jurdicos y polticos de primer orden, que favorecen su conveniencia poltica, legitimidad y
exigibilidad.
2. La gran mayora de los proyectos nacionales del PNUD en la regin son proyectos para el desarrollo,
de los cuales un 40% contienen elementos anticorrupcin, enfocados especialmente en mecanismos
que favorecen el control externo de los actos de gobierno. Esto refleja una tendencia del PNUD que
se encuentra en sintona con el fortalecimiento de la gobernabilidad democrtica, donde existe una
mayor exigencia y control de las instituciones y la sociedad sobre las autoridades pblicas.
3. La casi totalidad de los recursos de proyectos anticorrupcin estn dirigidos en beneficio de pases
con fuerte percepcin de corrupcin, tales como Guatemala, Argentina, Honduras, Nicaragua y
Per, quienes estn calificados con una nota inferior a 3.5 en el IdPC de Transparencia Internacional.
Al mismo tiempo, la mayora de los pases de la regin cumplen con esta caracterstica y podran ser
114
Basado en la CNUCC, este estudio considera que las medidas preventivas anticorrupcin pueden consistir esencialmente en: a) el diseo e
implementacin de polticas pblicas anticorrupcin; b) el establecimiento o fortalecimiento de rganos anticorrupcin o de control superior; c)
el establecimiento de normas ticas y de comportamiento funcionario; d) sistemas de carrera funcionaria basada en el mrito y la
transparencia; e) sistemas de compras pblicas eficientes y transparentes; f) herramientas especficas de prevencin (capacitacin, sistemas de
denuncia, declaraciones patrimoniales, etc.); g) transparencia y acceso a la informacin; h) mecanismos de participacin de la sociedad civil; i)
coordinacin entre actores para la prevencin y deteccin; e, i) mecanismos de transparencia electoral.
70
destinatarios de iniciativas similares. Asimismo, se detecta que, salvo Surinam, los otros dos pases
que no han adherido a la CNUCC, Belice y Barbados, no aparecen explcitamente participando en los
proyectos del PNUD examinados.115
4. Los proyectos anticorrupcin se enfocan especialmente en la prevencin, especialmente en el
fortalecimiento de la sociedad civil, la mayor transparencia de las entidades pblicas, y el
fortalecimiento de los organismos superiores de control y las oficinas anticorrupcin. .
Esta tendencia guarda relacin con la importancia que ha adoptado el apoyo a organismos
coordinadores de acciones anticorrupcin, la probada eficacia de la transparencia como mecanismo
habilitante para estrategias colaboradoras en el combate a la corrupcin, y el aporte que las
organizaciones de la sociedad civil han demostrado en dicha tarea. En menor medida, los proyectos
se destinan al diseo e implementacin de polticas anticorrupcin, una exigencia novedosa de la
CNUCC a los pases signatarios, y el desarrollo de herramientas especficas de prevencin de la
corrupcin, la coordinacin entre entidades y la transparencia electoral.
5. Existen reas anticorrupcin potencialmente tiles que no estn incorporadas en los proyectos
PNUD, como son las medidas de represin penal de la corrupcin y de cooperacin internacional
contra la corrupcin.
En efecto, ninguno de los proyectos est relacionado con la represin de la corrupcin, que
normalmente lleva aparejada, en el nivel domstico, la reforma de las normas penales y el
establecimiento de medidas de apoyo a la investigacin penal, y en el nivel internacional, la
cooperacin internacional contra la corrupcin, que comprende la cooperacin transfronteriza en
investigaciones, procesos de extradicin y repatriacin de activos, as como la prestacin de
asistencia tcnica.
6. Finalmente, existen reas de prevencin que no se contemplan en los proyectos anticorrupcin.
Entre ellas, el establecimiento de cdigos de conducta y normas de control, acaso por ser materias
que ya han tenido un amplio desarrollo en la regin en las ltimas dos dcadas. Tampoco sobre la
carrera funcionaria, que resulta un desafo pendiente en la regin y claramente de mayor
complejidad en su implementacin, pero indispensable para poner freno a la corrupcin poltica y
gubernamental. Asimismo, no se contemplan proyectos especialmente dirigidos a implementar o
fortalecer sistemas de compras pblicas, aunque se han llevado a cabo mltiples y cuantiosas
reformas en la regin desde mediados de la dcada de los 90 hasta ahora. Asimismo, no existen
proyectos anticorrupcin que desarrollen elementos preventivos de la corrupcin en el sector
privado, una asignatura pendiente en la regin.
115
Aunque si Barbados tuvo un par de proyectos anticorrupcin PNUD hasta hace uno tres aos analizados en el Estudio del 2009.
71
72
La composicin de los socios de cada Oficina de Pas tambin puede resultar relevante, en la medida que
la corrupcin es un fenmeno complejo y cuyo estudio y tratamiento exige visiones multidisciplinarias.
La elaboracin de normas jurdicas muchas veces requiere del apoyo de centros de estudios, el debate
con OSCs reconocidas y con el mundo acadmico, a la vez que su aprobacin involucra a los rganos
legisladores. Luego la implementacin de las normas exigir establecer mecanismos y sistemas, muchas
veces apoyados en las Tecnologas de la Informacin y Comunicacin (TICs) y la coordinacin de
entidades pblicas, como las Contraloras Generales de la Repblica o las Oficinas anticorrupcin de los
pases. De all que el contar con una multiplicidad y diversidad de socios es una ventaja potencial para
las Oficinas del PNUD.
Observando los socios del PNUD en la regin, resulta evidente que la mayora de ellos (90 de 127) son
organismos estatales e internacionales pblicos, lo que se corresponde con la naturaleza pblica del
PNUD y su misin. Los dems socios son organizaciones de la sociedad civil, centros de estudios,
fundaciones y universidades.
Una composicin fuertemente pblica (estatal) de socios puede ser un elemento favorable,
dependiendo de los objetivos de los proyectos, pero tambin puede haber un riesgo. Los proyectos
anticorrupcin deben no solamente buscar resultados, sino tener cierta seguridad de que no generarn
a su vez otras formas de corrupcin. La existencia de socios con capacidad de vigilar y apoyar procesos
de cambio, como son ONGs reconocidas o universidades, pueden hacer disminuir ese riesgo. Dos
ejemplos de Oficina de Pas con alta presencia gubernamental entre sus socios son las Repblica
Dominicana y Argentina (pero tambin Colombia, Ecuador, Uruguay, Costa Rica, Brasil, Bolivia, Paraguay,
Per y Venezuela):
73
116
74
Una multiplicidad de organismos de investigacin y universidades puede ser una gran fortaleza cuando
lo que se requiere es entregar y gestionar el conocimiento. Tal es el caso del Centro Regional del PNUD y
de la Escuela Virtual, que suman entre sus socios a varias universidades, centros de investigacin y otros
organismos del sistema PNUD, como se aprecia a continuacin:
75
Como se puede apreciar (para mayor informacin ver Anexo II), las oficinas del PNUD en la regin suman
una gran cantidad de socios. Su distribucin en nmero y composicin es la que vara de un pas a otro,
pudiendo constituir una limitacin o riesgo en algunos casos la uniformidad y escasez de socios
estratgicos cuando se trata de fortalecer el componente anticorrupcin en las lneas de trabajo del
PNUD. Ampliar la red de socios a aquellos potenciales, incorporndolos formalmente a la comunidad de
prctica que por ello les genere beneficios, podra ser una herramienta prctica que aumente la
capacidad potencial del PNUD para ampliar su cartera de proyectos anticorrupcin, o de una manera
ms relevante an, en proyectos de desarrollo con elementos anticorrupcin.
Finalmente, el hecho de que el PNUD cuente con la diversidad y fortaleza de tales socios estratgicos,
puede constituirse en una oportunidad para detectar buenas prcticas y efectuar benchmarking. Las
reuniones de anlisis e intercambio con organismos estatales, as como la deteccin de proyectos de
asociacin entre entidades estatales y organizaciones de la sociedad civil, pueden en ltima instancia
fortalecer y proyectar los resultados de los proyectos anticorrupcin del PNUD.
76
DESAFOS Y
CONCLUSIONES
77
78
79
Captulo 4
Desafos y Recomendaciones
El anlisis del proceso de implementacin de las convenciones anticorrupcin y las polticas que han
desarrollado pases para luchar contra la corrupcin, entregan algunas ideas sobre los desafos de la
regin ALC. Por otra parte, las opiniones de expertos consultados para este estudio tambin entregan
informacin valiosa sobre aspectos no siempre considerados en los esquemas intergubernamentales.117
A continuacin en este ltimo captulo, se analizan las principales conclusiones sobre desafos
regionales, y las recomendaciones respectivas dentro del marco de actuacin del PNUD.
I. DESAFOS REGIONALES
Mejorar el diseo y evaluacin de las polticas e iniciativas anticorrupcin
- Primero, la necesidad de una mejor comprensin estratgica del vnculo entre el problema y la
iniciativa anticorrupcin. Estas iniciativas en muchas ocasiones parecen obedecer ms a objetivos
financieros o de supervivencia de una entidad gubernamental o de un patrocinador, que a un objetivo
institucional mayor o de ms sostenibilidad. En estos casos la anticorrupcin se puede traducir en una
ejercicio vaco de sentido con un alto gasto y o inversin. Asimismo, en ocasiones los encargados de la
anticorrupcin tienen una gran fortaleza tcnica, que les impide ver ms all de las propias medidas
anticorrupcin, con lo que la tarea se convierte en la finalidad. En estos casos, la lucha contra la
corrupcin se convierte en esfuerzos burocrticos formales o altamente tcnicos que no alcanzan a
modificar las condiciones en que se desarrolla la corrupcin.
Los actores nacionales e internacionales interesados en la lucha contra la corrupcin no deben olvidar
que Latinoamrica y el Caribe es una regin con importantes desafos polticos, econmicos y sociales.
Alrededor de tales desafos y sus respectivas soluciones se aglutinan los esfuerzos de desarrollo
humano y gobernabilidad democrtica, y en esas corrientes de accin se deben integrar los esfuerzos
anticorrupcin. El buen funcionamiento de los mercados y de las economas nacionales, el
mejoramiento de los bienes y servicios que el Estado brinda a la poblacin, y la profundizacin y
fortalecimiento de la gobernabilidad democrtica, son los grandes objetivos de gobiernos, banca
multilateral y organismos internacionales. Al momento de disear polticas e iniciativas anticorrupcin
es preciso comprender que tales esfuerzos debieran aportar a dichos objetivos, mediante la
incorporacin de mayores capacidades estructurales anticorrupcin en lo econmico, poltico y social,
y/o diseando mecanismos anticorrupcin al servicio de objetivos polticos especficos, como son la
superacin de la pobreza y la desigualdad, el mejoramiento de la seguridad de la poblacin, o la
creacin de empleos y mayor actividad econmica. Las iniciativas anticorrupcin sin vinculacin a los
117
Para esta seccin se efectuaron entrevistas y consultas a una serie de expertos en la materia, mencionados al comienzo de este informe.
80
problemas y necesidades de cada pas slo devienen en un incremento de burocracia o en soluciones sin
sustento real.
- Asimismo, la promocin de polticas anticorrupcin en ALC muchas veces no considera las
caractersticas de los pases destinatarios y sus recursos. Proyectos sin diagnsticos, o con diagnsticos
meramente jurdico-formales, son crnicas de una muerte anunciada, al no responder a las condiciones
polticas y sociales de cada pas o institucin.118 Otra condicin importante que parece ausente en los
anlisis previos de las polticas y/o iniciativas anticorrupcin es la fortaleza institucional de un pas,
especialmente si requerir del esfuerzo, coordinacin o protagonismo de varios actores
gubernamentales.
De all la importancia de contar con diagnsticos contextualizados de pases e instituciones, que
contemplen por ejemplo, informacin sobre los principales desafos en materia de corrupcin, sus
posibles causas y manifestaciones; los impactos negativos y los principales grupos de la poblacin
afectados; y sobre las caractersticas, fortalezas y recursos de las entidades responsables, as como de
los actores que apoyaran o se opondran a iniciativas anticorrupcin
- El diseo de las polticas debe contemplar un rol permanente de la prevencin. La bsqueda de
resultados en el corto plazo, y la visibilidad que dan los escndalos de corrupcin, con frecuencia invitan
a los gobiernos a utilizar polticas persecutorias y de corto plazo, las que no tendrn efecto duradero ni
eficacia si no se integran dentro de una estrategia integrada y de mayor alcance, en la que la
prevencin, y el fortalecimiento de instituciones y de la capacidad de vigilancia ciudadana, sean un
motor permanente de accin. Para ello, resulta adems importante buscar los mecanismos de dilogo
para la continuidad de las polticas anticorrupcin an ms all de cada periodo gubernamental.
- Ms adelante en el proceso, resulta necesario fortalecer la capacidad y voluntad de los gobiernos de
proveer informacin confiable, ntegra y oportuna sobre los avances y desafos en sus programas
anticorrupcin. An son muchos los casos en que los gobiernos no entregan informacin ni a la OEA o
Naciones Unidas, o a los ciudadanos de sus pases, sobre el grado de implementacin de las provisiones
de los tratados anticorrupcin; o sta es insuficiente o difiere de aquella entregada por otras fuentes119
tales como la OSC. Este desafo requiere fortalecer la capacidad de las entidades responsables de las
iniciativas anticorrupcin para recolectar, procesar y entregar informacin relevante para la evaluacin.
Pero a la vez requiere generar incentivos polticos o presupuestarios para la entrega de informacin
ntegra, confiable y oportuna. Ante la precariedad de algunas entidades gubernamentales o de la
sociedad civil, las universidades y centros de estudios estn en condiciones de brindar un importante
apoyo tcnico y de recursos.
118
Iniciativas de reforma legal, por ejemplo, pueden tener un costo y un impacto significativamente diferentes si se implementan en un pas con
muy bajo o alto nivel de imperio de la ley. Desde esa perspectiva, las expectativas, plazos y recursos de proyectos anticorrupcin pueden ser
muy distintos si se implementan en Guatemala o en Uruguay.
119
As se desprende de los informes hemisfricos de la Primera y Segunda Ronda del MESICIC. Algunos otros antecedentes sobre esta debilidad
regional pueden consultarse en Cun preparados estamos para evaluar la real implementacin de las convenciones anticorrupcin? Lecciones
desde las Amricas Miguel Peailillo, CMI, 2009. Versin en espaol.
81
A juicio del autor, los peces gordos slo podrn ser fritos si se tienen suficiente fuego y aceite.
82
83
84
promotoras de las elecciones, el voto informado y la transparencia en la poltica, as como con centros
de estudios y universidades. Tambin son actores relevantes las asociaciones de medios de
comunicacin, asociaciones de periodistas y colegios profesionales. Estos actores pueden fortalecer la
difusin de una agenda democrtica y participativa, defender el derecho a la libertad de expresin y
ejercer una vigilancia sobre los rganos electorales y los partidos polticos.
El acceso a la informacin y la consulta ciudadana se encuentran en una situacin similar. Esta situacin
hace conveniente que el PNUD aliente la promocin de vnculos entre universidades, organizaciones de
la sociedad civil y conglomerados pro acceso a la informacin y a la participacin ciudadana en la gestin
pblica. Lo anterior con el fin de generar focos de accin pblica que se fortalezcan entre s. En este
sentido, los resultados positivos en la promocin de alianzas entre sociedad civil y medios de
comunicacin en la regin, aconsejan alentar este tipo de iniciativas, para fortalecer la agenda pblica
de participacin, transparencia y libertad de expresin. El intercambio de experiencias internacionales
tambin resulta provechoso en aquellos pases donde an las herramientas de participacin no se
desarrollan suficientemente.
La reforma y transparencia de la justicia es un desafo posible y de largo plazo. No cabe duda que la
situacin del acceso a la justicia es deficiente y la percepcin de la corrupcin en el sector es
persistentemente negativa. De no existir voluntad poltica suficiente para reformas radicales del sistema
de justicia, tales sistemas seguirn funcionando sin mayores variaciones, perjudicando a especialmente
a amplios grupos de poblacin pobre. Los gobiernos, y en algunos casos los partidos polticos, pueden
estar favorablemente dispuestos a tomar la bandera de la reforma judicial, entendiendo que se trata de
una oportunidad polticamente beneficiosa para impulsar medidas en favor de los ms desprotegidos.
Asimismo, es preciso incorporar en los anlisis la magnitud corruptora del crimen y el narcotrfico, toda
vez que tales grupos ilcitos trabajan activamente para debilitar al Estado. Pero estas reformas requieren
actores que apoyen la reforma, que demanden mayor acceso, que efecten propuestas, y que
denuncien la corrupcin y la ineficiencia judicial. Las universidades, a travs de sus escuelas de derecho,
y las organizaciones especializadas en justicia, derechos humanos y anticorrupcin, pueden ser
importantes aliados en una tarea de largo plazo.
Existe una convergencia de intereses en el fortalecimiento de las capacidades nacionales y subnacionales para implementar medidas anticorrupcin. Las Naciones Unidas y la OEA, y la banca
multilateral, estn promoviendo y apoyando la implementacin de las convenciones anticorrupcin, y
estas ponen un especial inters en el fortalecimiento de los organismos superiores de control y
anticorrupcin. Por otra parte, tales convenciones son un imperativo poltico y jurdico para los
gobiernos, especialmente cuando, en la ALC, prcticamente todos los pases las han suscrito. Esta rea
de accin se ve reforzada por la existencia de OSCs, y redes como TILAC y otras mencionadas en este
estudio, que cuentan con experiencia en la incidencia y monitoreo a los estndares internacionales. Las
universidades tambin pueden ser aliadas, especialmente en la fase de diseo de polticas y propuestas.
El PNUD debera alentar en algunos pases el fortalecimiento de la mejor coordinacin interinstitucional, proveyendo anlisis sobre capacidades institucionales para implementar convenciones
anticorrupcin, tomando en cuenta el marco legal, pero muy especialmente en los rganos y
85
mecanismos de aplicacin. Este tipo de iniciativas debera tener un fuerte nfasis en el proceso de
implementacin
3. Cuidado al medio ambiente, acceso a la energa y al agua
Medio ambiente, energa y agua son reas de inters en crecimiento para diversos actores
anticorrupcin. Las riquezas en recursos naturales, como agua (energa elctrica), abundan en Amrica
Latina y el Caribe. Globalmente se ha producido un mayor inters en estas materias. Organismos
internacionales y la banca multilateral en la regin, centran su atencin en la generacin de condiciones
de explotacin sostenible de recursos hdricos, forestales y energticos, a la vez que hay un creciente
movimiento internacional por la defensa del medio ambiente, de los animales y de los bosques. Hasta
hace dos dcadas an no existan polticas gubernamentales y organismos supervisores de las normas
ambientales, pero hoy an hay pases que carecen de ellas, a pesar del creciente inters ciudadano en
ello. La generacin de una institucionalidad ambiental es un desafo necesario, y se pueden aprovechar
las experiencias de unos pases que llevan ms terreno ganado en favor de otros.121 La transparencia de
la informacin ambiental es otro desafo, ya que se ha demostrado que inhibe prcticas corruptas,
como la tala ilegal, la ausencia deliberada de fiscalizacin, y la opaca asignacin de tierras y concesiones.
El desafo de la transparencia es igual de importante en materia de agua y energa. Pero la
transparencia en todas estas materias implica ms que entregar o recibir informacin, sino contar con
capacidad para procesarla y traducirla en accin. Resulta indispensable que los debates y decisiones no
se den nicamente entre los organismos especializados de los gobiernos y las empresas interesadas en
una inversin con impacto social y ambiental. Deben crearse mecanismos permanentes de
participacin y opinin que permita integrar al debate, e incluso la negociacin, a organizaciones locales
(perjudicados/beneficiados), a las autoridades locales, OSC anticorrupcin y a centros de investigacin y
universidades. Atendido que la creacin de institucionalidad, polticas y mecanismos de participacin es
una demanda que requiere tiempo y recursos en mayor escala, adquiere importancia el inters que
estas iniciativas pueden tener en las entidades financieras internacionales. Por otra parte, para alentar a
empresas privadas a involucrarse en negocios transparentes debe incorporarse la Responsabilidad Social
Empresarial y la tica en los negocios como un elemento que les agregue valor, mediante la
diferenciacin de la empresa, el mejoramiento de la imagen corporativa y la generacin de barreras
positivas de entrada a los negocios
4. Informacin sobre diagnsticos y actores
Para llevar adelante planes de accin resulta favorable acrecentar la informacin disponible para la
evaluacin y toma de decisiones. Un punto de partida es efectuar una revisin de la informacin
existente sobre diagnsticos nacionales y sectoriales, y sobre potenciales socios en proyectos y
programas de desarrollo asociado a la lucha contra la corrupcin. Una base de datos y mapa nacional y
sub-regional de actores actualizado favorecern la capacidad planificacin, de decisin y accin de las
oficinas nacionales del PNUD y del Centro Regional del PNUD. Estudios que permitan comprender sobre
121
Una contribucin a la prevencin de la corrupcin en la respuesta al cambio climtico, con recomendaciones para los pases basadas en la
CNUCC, se puede encontrar en el interesante documento del PNUD Manteniendo el Rumbo: El manejo de riesgos de corrupcin relativos al
cambio climtico, 2011.
86
los procesos anticorrupcin y sus factores de xito tambin pueden fortalecer la labor de apoyo tcnico
del PNUD. Las experiencias de pases de herencia inglesa, francesa y holandesa pueden arrojar
diferencias importantes con aquellos de herencia espaola y portuguesa, as como arrojar luces sobre
pases del Caribe sobre los cuales no existe suficiente experiencia documentada. Desde esta perspectiva,
resulta conveniente alentar el acceso a informes anticorrupcin de donantes y organismos
multilaterales que actan en la regin, de manera de diseminar conocimiento y fortalecer la capacidad
de asesora del PNUD.
87
Referencias
Capgemini y Merril Lynch (2011), Informe sobre la Riqueza en el Mundo.
CEPAL (2011), Amrica Latina, evolucin de la pobreza y la indigencia 1980-2010.
(2011), Indicadores para Amrica Latina, Nios en situacin de pobreza extrema y pobreza total.
Chipman, John (2009), Strategic Challenges in Latin America. Assessing the Threats and Managing the
Responses. International Institute for Strategic Studies.
Consejo Nacional Anticorrupcin del Per (2007), Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin y tica
Ciudadana.
Cr. Michelsen Institute (2009), Cun preparados estamos para evaluar la real implementacin de las
convenciones anticorrupcin? Lecciones desde las Amricas.
De Shazo, Peter (2007), Esfuerzos contra la Corrupcin en Amrica Latina. Lecciones Aprendidas. Center
for Strategic and International Studies.
Del Pino, Eloisa (2007), Polticas de lucha contra la corrupcin en Centroamrica y Repblica Dominicana.
Consejo Superior de Investigaciones Cientficas CSIC.
Fundacin para el Debido Proceso Legal (2007), Controles y descontroles de la corrupcin judicial.
Evaluacin de la corrupcin judicial y de los mecanismos para combatirla en Centroamrica y Panam.
Fruhling, Hugo (2009), La criminalidad en los pases de Amrica Latina. Instituto de Asuntos pblicos,
Universidad de Chile.
Peailillo, Miguel (2008), Convencin de las Naciones Unidas Contra la Corrupcin: desafos
Institucionales. GIZ.
Gruenberg, Christian y Biscay, Pedro (2007), Consejo Internacional para el Estudio de los Derechos
Humanos, Corrupcin y Derechos Humanos.
Hussmann, Karen (2007), Anti-corruption policy making in practice: What can be learned for
implementing Article 5 of UNCAC.
Latinobarmetro, (2007), (2008) y (2010).
Ministerio de la Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupcin de Bolivia (2010). Plan
Operativo Anual 2010.
OEA (1996), Convencin Interamericana Contra la Corrupcin.
88
ANEXOS
89
90
ANEXOS
ANEXO 1
PROYECTOS NACIONALES/REGIONALES DEL PNUD EN AMRICA LATINA Y EL CARIBE
FICHAS POR PAS
ARGENTINA
Fortalecimiento Institucional Oficina Anticorrupcin
Pas:
Argentina
Tipo de proyecto:
-Anticorrupcin
nfasis:
Fortalecimiento de organismos superiores de control
(OA)
Implementacin de herramientas de prevencin
El proyecto apunta al fortalecimiento institucional de la Oficina Anticorrupcin a travs de la capacitacin y
concientizacin de funcionarios pblicos a travs de una plataforma virtual, la concientizacin de la sociedad civil
y la elaboracin de un documento que identifique riesgos y problemas en las contrataciones pblicas.
Monto: USD$ 150.000
Plazo: Marzo 2009
Fortalecimiento Institucional de la Oficina Anticorrupcin (II)
Pas:
Argentina
Tipo de proyecto:
-Anticorrupcin
nfasis:
Preventivo
Fortalecimiento de organismos superiores de control
(OA)
Coordinacin en la prevencin
El proyecto tiene como objetivo principal el fortalecimiento de las capacidades institucionales de la Oficina, para
el diseo e implementacin de polticas preventivas y punitivas de promocin de la transparencia y lucha contra
la corrupcin a travs del desarrollo en las siguientes reas: un sistema de informacin y documentacin, la
educacin en valores, la capacitacin a distancia de funcionarios pblicos y la cooperacin y asistencia tcnica
con gobiernos sub nacionales y con el sector privado.
Monto: USD$ 161.650
Plazo: Septiembre 2011
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Participacin de Sociedad Civil
El propsito del proyecto es institucionalizar el mecanismo de Auditora Ciudadana para realizar el seguimiento y
la evaluacin de las prcticas democrticas locales. Mediante la participacin en foros comunitarios locales, se
pretende brindar a los ciudadanos y al gobierno local un panorama detallado de las fortalezas y debilidades de
sus prcticas democrticas; resaltar las buenas prcticas y difundirlas en el mbito nacional; brindar apoyo a las
comunidades locales a fin de fortalecer su participacin informada en el gobierno local.
Monto: USD$ 1.477.748
Plazo: Diciembre 2009
Construyendo Puentes: Planificacin colaborativa para fortalecer los lazos entre el gobierno local y la sociedad
civil en la Argentina
Pas:
Tipo de proyecto:
nfasis:
Argentina
Anticorrupcin
Participacin de Sociedad Civil
91
Tipo de proyecto:
De Desarrollo
nfasis:
Fortalecimiento institucional
TICs
El objetivo del proyecto es disear, desarrollar e implementar un nuevo modelo de gestin archivstica basado en
la utilizacin de nuevas tecnologas de la informacin y las comunicaciones en el Archivo General de la Nacin.
Monto: USD$ 5.675.516
Plazo: Diciembre 2011
Modernizacin Tecnolgica e Informatizacin del Registro Nacional de las Personas
Pas:
Argentina
Tipo de proyecto:
De Desarrollo
nfasis:
Fortalecimiento institucional
El objetivo del proyecto es el diseo y la implementacin de una poltica tecnolgica y de informatizacin para el
Registro Nacional de las Personas a travs del desarrollo de un Sistema integral de gestin, una Base de Datos
nica sobre la cual impactarn todas las transacciones de los sistemas informticos del Registro y el desarrollo e
implementacin de herramientas y recursos compartidos hacia el interior del organismo.
Monto: USD$ 33,320.000
Plazo: Diciembre 2011
Desarrollo Institucional de la Agencia de Recaudacin de la Provincia de Buenos Aires
Pas:
Argentina
Tipo de proyecto:
De Desarrollo
nfasis:
Fortalecimiento institucional TICs
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo con
Fortalecimiento institucional
Transparencia
componentes
anticorrupcin
El proyecto busca contribuir a la reforma, innovacin y fortalecimiento de la capacidad tcnica y de gestin del
Gobierno de la Ciudad de Buenos Aires a travs de la instalacin, puesta en marcha y desarrollo de la Agencia de
Sistemas de Informacin del Gobierno de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires, el diseo, implementacin y
coordinacin de un Plan de Accin de Gobierno Electrnico y la creacin de un Observatorio de Gobierno Electrnico.
Monto: USD$ 4.300.000
Plazo: Diciembre 2012
Tecnologas de la Informacin y comunicaciones (TICs)
Pas:
Argentina
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo
con
Fortalecimiento institucional
Transparencia
componentes
92
Tipo de proyecto:
De Desarrollo
nfasis:
Fortalecimiento institucional TICs
El proyecto busca mejorar la capacidad de gestin del Ministerio de Relaciones Exteriores, Comercio
Internacional y Culto a travs de la incorporacin de nuevas Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones.
Monto: USD$ 15,026.936
Plazo: Junio 2012
Modernizacin tecnolgica e informatizacin integral del registro de las personas de la provincia de Buenos Aires
Pas:
Argentina
Tipo de proyecto:
De Desarrollo
nfasis:
Fortalecimiento institucional TICs
El objetivo del proyecto es fortalecer la capacidad institucional del Registro de las Personas de la Provincia de
Buenos Aires a travs del diseo y la implementacin de una poltica tecnolgica y de informatizacin. Dicho
objetivo contempla la ampliacin de la red informtica, la integracin de informacin y el desarrollo de nuevos
servicios, aplicaciones y herramientas informticas a la gestin, y la capacitacin de recursos humanos en el uso
de nuevas herramientas, sistemas y aplicaciones informticas.
Monto: USD$ 1.644.040
Plazo: Noviembre 2011
BOLIVIA
Proyecto de fortalecimiento de las capacidades Institucionales del Ministerio de Autonoma
Pas:
Bolivia
Tipo de proyecto:
De Desarrollo
nfasis:
Fortalecimiento institucional
El proyecto busca fortalecer las capacidades institucionales del Ministerio de Autonoma para que esta instancia
contribuya a generar condiciones legales y capacidades tcnicas - administrativas en las entidades territoriales
autnomas y descentralizadas para la implementacin de las autonomas en los departamentos y municipios.
Monto: USD$ 370.000
Plazo: 2011
Fortalecimiento de las Capacidades Institucionales del Ministerio de Obras Pblicas y Vivienda
Pas:
Bolivia
Tipo de proyecto:
De Desarrollo
nfasis:
Fortalecimiento institucional
Este proyecto busca fortalecer las capacidades de gestin del Ministerio de Obras Pblicas a travs del
fortalecimiento de sus capacidades de monitoreo y seguimiento gerencial de los proyectos de inversin bajo su
responsabilidad, y estimacin de sus impactos en la generacin de empleo; y la implementacin de un sistema
de abogaca preventiva en el Ministerio, orientado a diagnosticar, detectar y corregir los vacos legales y
procedimentales existentes en los procesos de contratacin.
Monto: USD$ 250,000
Plazo: 2010
Diseo del Programa de Servicio de Atencin al Ciudadano SAC Bolivia
Pas:
Bolivia
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Transparencia
El proyecto apunta al diseo e implementacin del Programa de Servicio de Atencin al Ciudadano, cuyo objetivo
principal es el diagnstico de diferentes instituciones pblicas en base a un relevamiento de informacin sobre
la oportunidad y la transparencia del servicio brindado por las mismas.
Monto: USD$ 90,000
Plazo: 2010
93
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo con
Fortalecimiento institucional
Transparencia de los mercados
componentes
anticorrupcin
El proyecto apunta a la modernizacin y el fortalecimiento de la Comisin de Valores inmobiliarios a travs de la
actualizacin del marco regulador de los mercados capitales, la facilitacin del proceso de integracin regional y
el desarrollo de la competitividad, la modernizacin de los procesos de registro de datos, el fortalecimiento de la
supervisin en los contratos derivados y la puesta en prctica del sistema de certificacin de calidad en el
mercado de valores.
Monto: USD$ 3,827,390
Plazo: 2010
Modernizacin del Tribunal de Justicia del Distrito Federal y de Territorios
Pas:
Tipo de proyecto:
nfasis:
Brasil
De Desarrollo
Fortalecimiento institucional
El proyecto tiene como objetivo apoyar la modernizacin del poder judicial, a travs de la informatizacin de los
tribunales y la estandarizacin de procedimientos para el establecimiento de mecanismos que midan el
rendimiento del sistema.
Monto: USD$ 25,031,952
Plazo: Diciembre 2009
Fortalecimiento Institucional para la evaluacin y gestin de la informacin del Ministerio de Desarrollo Social
Pas:
Brasil
Tipo de proyecto:
Desarrollo con
componentes
anticorrupcin
nfasis:
Fortalecimiento institucional
Fortalecimiento de polticas
Transparencia
El proyecto tiene como objetivo el fortalecimiento institucional del Departamento de Evaluacin y Gestin de la
Informacin (SAGI) del Ministerio de Desarrollo Social, a travs del desarrollo de un proceso sistemtico de
evaluacin y seguimiento de las polticas y programas sociales operados por el Ministerio; un sistema de
informacin que responda a las necesidades de evaluacin, seguimiento y gestin de las polticas sociales; la
capacitacin del personal en las polticas y programas sociales; y mecanismos para el acceso pblico a la
informacin sobre las polticas y programas sociales.
Monto: USD$9.865.246
Plazo: Marzo 2009
Apoyo a la implementacin de la poltica nacional de informacin e informtica en la Salud
Pas:
Brasil
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo con
Fortalecimiento institucional
Transparencia
componentes
anticorrupcin
El proyecto busca ampliar y fortalecer la difusin y utilizacin de informacin de salud, adems de actualizar y
poner en uso los procesos y herramientas para la integracin programtica conjunta e institucional del Ministerio
de Salud.
Monto: USD$ 13,996,600
Plazo: Marzo 2009
94
COLOMBIA
Transparencia en la gestin pblica a nivel territorial en Colombia
Pas:
Colombia
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Transparencia
Participacin de Sociedad Civil
El proyecto busca mejorar las condiciones de transparencia en los Departamentos de Santander y de La Guajira y
en el Distrito de Cartagena de Indias, fomentando la transparencia en la gestin pblica a nivel territorial. Todo
aquello a travs de la capacitacin de funcionarios y organizaciones sociales; la adopcin de pactos y planes de
mejoramiento; la elaboracin de una metodologa para el intercambio horizontal de experiencias exitosas de
buen gobierno y de un documento de buenas prcticas de transparencia a nivel local.
Monto: USD$ 250,000
Plazo: Junio 2011
Mejoramiento de la Gestin Pblica a Nivel Local
Pas:
Colombia
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo
con Fortalecimiento institucional
Participacin de Sociedad Civil
componentes
anticorrupcin
La iniciativa busca brindar apoyo tcnico a las Gobernaciones de La Guajira, Santander, y a la Alcalda de
Cartagena para el desarrollo de las capacidades de gestin pblica y el ejercicio de la ciudadana poltica a nivel
departamental. Se espera fortalecer las capacidades de las instituciones pblicas para lograr un mejor
desempeo en materia de eficiencia administrativa y financiera, planeacin y gestin de polticas pblicas
territoriales. Adems se busca instaurar mecanismos regulares y eficaces de participacin, concertacin y control
ciudadano de polticas pblicas locales.
Monto: USD$ 600,000
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo
con Fortalecimiento institucional
Transparencia
componentes
anticorrupcin
El proyecto busca contribuir al mejoramiento de la calidad de la democracia colombiana. Entre sus resultados, se
espera acompaar a los partidos polticos en el diseo e implementacin de polticas de transparencia y planes
de accin para su fortalecimiento institucional; mejorar las condiciones de transparencia y rendicin de cuentas
en el Congreso de la Repblica; fortalecer y apoyar iniciativas de evaluacin y seguimiento de la gestin de
95
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Transparencia
COSTA RICA
Fortalecimiento de las Capacidades Municipales para la Planificacin del Desarrollo Humano Local en Costa Rica
Pas:
Costa Rica
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo
con Fortalecimiento de polticas locales
Participacin de Sociedad Civil
componentes
anticorrupcin
El proyecto busca fortalecer las capacidades de planificacin y evaluacin del desarrollo humano a nivel local y la
descentralizacin, con equidad de gnero. Sus resultados incluyen la generacin de Planes de Desarrollo
Municipal, participativos e incluyentes, junto a la implementacin de un Observatorio Nacional para la
descentralizacin y su articulacin con cuatro observatorios locales.
Monto
Plazo: Septiembre 2010
ECUADOR
Fortalecimiento Municipal de Guayaquil
Pas:
Tipo de proyecto:
nfasis:
Ecuador
De Desarrollo
Fortalecimiento institucional
El proyecto pretende apoyar la implementacin de los nuevos procesos administrativos, tcnicos y financieros de
la Municipalidad de Guayaquil, a travs del apoyo a iniciativas tendientes a mejorar el transporte pblico, el
apoyo a la coordinacin y promocin de la accin social local y al proceso de consecucin de fondos no
reembolsables emprendidos por la MIMG.
Monto: Plazo: 2011
EL SALVADOR
Evaluando la Gobernabilidad Democrtica en El Salvador: Transparencia y Rendicin de Cuentas
Pas:
El Salvador
Tipo de proyecto:
Desarrollo
nfasis:
Fortalecimiento institucional
96
GUATEMALA
Proyecto de Apoyo a la Vicepresidencia de la Repblica en acciones relacionadas con la Transparencia,
Anticorrupcin y Acceso a la Informacin en Guatemala
Pas:
Tipo de proyecto:
nfasis:
Guatemala
Anticorrupcin
Preventivo
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo
con Fortalecimiento institucional
Transparencia
componentes
anticorrupcin
El proyecto tiene como objetivo apoyar la implementacin de la estrategia de Modernizacin Fiscal mediante el
fortalecimiento de la posicin financiera del gobierno, la creacin de alianzas estratgicas con diversos actores
del mbito nacional e internacional y la implementacin del Observatorio Ciudadano del Gasto Pblico.
Monto: $USD 600,000
Plazo: 2011
97
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Observacin ciudadana
El proyecto contempla la implementacin de tres observatorios en el pas, con el fin de generar herramientas
que permitan evaluar el impacto de las polticas e inversiones nacionales y externas orientadas al cumplimiento
de los Objetivos de Desarrollo del Milenio, a nivel territorial. Se busca el fortalecimiento de organizaciones
territoriales para el empoderamiento y capacidad de influencia en los procesos de toma de decisin local.
Monto: USD$1,200,000
Plazo: 2011
JAMAICA
Building Civil Society Capacity to support good Governance by Local Authorities
Pas:
Jamaica
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Transparencia
Participacin de Sociedad Civil
El proyecto apunta a fortalecer la capacidad de la sociedad civil y las instituciones para monitorear el gasto
pblico a nivel local a travs del desarrollo de polticas y legislacin, el desarrollo de comits de apoyo a la
transparencia financiera y rendicin de cuentas y el desarrollo de la capacidad de los medios de comunicacin
para reportar el uso que hacen las autoridades locales de los fondos pblicos.
Monto: USD150,000
Plazo: Diciembre 2011
MXICO
Calidad de Gobierno y Rendicin de Cuentas en las Entidades Federativas de Mxico)
Pas:
Mxico
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Preventivo
Transparencia
El proyecto busca crear un marco conceptual y metodolgico unificado, que permita la construccin de
indicadores objetivos para el diagnstico y evaluacin de la calidad de la gestin pblica y el desempeo de los
gobiernos de Mxico, as como los mecanismos de rendicin de cuentas.
Monto: USD$300,000
Plazo: 31 de Diciembre 2011
Plataforma de informacin sobre la institucionalizacin de la Poltica Social
98
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo
con
Fortalecimiento institucional
Transparencia
componentes
anticorrupcin
Con el fin de fortalecer la institucionalidad de los programas sociales, se busca la definicin y registro de criterios
mnimos de institucionalidad para la poltica social, junto a la creacin de mecanismos pblicos y abiertos para el
monitoreo de los cambios en dichos estndares.
Monto: USD$334,615.21
Plazo: Diciembre 2011
NICARAGUA
Apoyo a la Estrategia de Gobernabilidad y Anticorrupcin a travs del Fondo Conjunto de Donantes para la
Anticorrupcin Fase II.
Pas:
Tipo de proyecto:
nfasis:
Nicaragua
Anticorrupcin
Fortalecimiento de organismos superiores de control
El objetivo del proyecto es coordinar y aumentar la capacidad de las instituciones del Ejecutivo para prevenir y
combatir la corrupcin. Sus resultados incluyen la apertura de oficinas de la Procuradura General en todas las
regiones del pas y la creacin, dentro de la Procuradura, de la Oficina de Denuncia Ciudadana.
Monto: USD$1,811,901
Plazo 2010 (Fase III)
PANAM
Fiscalizacin, Transparencia y Acceso a la Informacin de la Asamblea Nacional de Panam
Pas:
Panam
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo
con Fortalecimiento institucional
Transparencia
componentes
anticorrupcin
El proyecto apunta al Fortalecimiento institucional de la Asamblea Nacional de Panam, mejorando la labor
constitucional de control y fiscalizacin mediante un nuevo reglamento interno, mejorando el acceso a la
informacin generada dentro de este rgano y desarrollando la capacidad de gestin, anlisis y aprobacin de
polticas pblicas contra la pobreza desarrollada.
Monto: USD$ 125,367.85
Plazo: 2009
PARAGUAY
Sistema de Monitoreo y Evaluacin de la Gobernabilidad Democrtica en el Paraguay
Pas:
Paraguay
Tipo de proyecto:
De Desarrollo
nfasis:
Fortalecimiento institucional
Generacin de indicadores
El proyecto busca apoyar un proceso nacional de monitoreo y evaluacin de la gobernabilidad democrtica en el
pas, a travs del desarrollo de capacidades de los actores nacionales en el uso de indicadores de gobernabilidad;
la implementacin nacional de Sistemas de indicadores de Gobernabilidad; y el impulso de mecanismos de
monitoreo y evaluacin de dichos indicadores.
Monto: USD$ 100.000
Plazo: 2011
Plan de Accin Anticorrupcin de Unidades de Transparencia y Participacin Ciudadana
99
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Implementacin de polticas anticorrupcin
Fortalecimiento institucional
El proyecto tiene como objetivo apoyar al desarrollo de las capacidades institucionales del Ministerio del Interior,
para brindar un mejor servicio de seguridad a la ciudadana a travs del fortalecimiento de las capacidades
institucionales para la gestin de los recursos humanos policiales.
Monto: USD$ 50,000
Plazo: 2010
PER
Veeduras Ciudadanas
Pas:
Per
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Fortalecimiento de organismos superiores de control
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Transparencia
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Fortalecimiento de organismos superiores de control
100
Fortalecimiento institucional
El proyecto apunta a la implementacin del Observatorio de Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin de
los pases de la Comunidad Andina, tomando en cuenta las necesidades de los tomadores de decisiones en
polticas y recibir el compromiso de los pases de actualizar el observatorio a base regular.
Monto: USD$ 24,000
Plazo: 2012
Fortalecimiento de las capacidades de los Gobiernos Regionales y de las organizaciones de la sociedad civil para
asegurar la transparencia en la gestin pblica Fortalecimiento de las capacidades de los Gobiernos Regionales y
de las organizaciones de la sociedad civil para asegurar la transparencia en la gestin pblica
Pas:
Tipo de proyecto:
nfasis:
Per
Anticorrupcin
Fortalecimiento de organismos superiores de control
Transparencia
Participacin de Sociedad Civil
El proyecto espera lograr un fortalecimiento de las capacidades de supervisin de la Defensora mediante la
elaboracin y validacin, de lineamientos de actuacin defensorial en acceso a la informacin pblica,
transparencia y rendicin de cuentas. Tambin contempla la supervisin de la difusin de informacin sobre
servicios bsicos en los portales de transparencia de los gobiernos regionales. Por ltimo, incluye la capacitacin
en estos temas a organizaciones de sociedad civil.
Monto: USD$ 500,000
Plazo: 2011
REPBLICA DOMINICANA
Fortalecimiento de las Capacidades de Gestin de la Presidencia de la Suprema Corte de Justicia y la Escuela
Nacional
Pas:
Repblica Dominicana
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo
con
Fortalecimiento institucional
Transparencia
componentes
anticorrupcin
El objetivo del proyecto es el fortalecimiento institucional en lo referente a la transparencia e integridad en la
gestin de la Suprema Corte de Justicia de la Repblica Dominicana por medio de la implementacin de sistemas
de gestin computarizados que garanticen el efectivo ejercicio de los derechos de la poblacin, y aseguren el
acceso rpido, gratuito y seguro a la administracin de justicia.
Monto: USD$ 110,000
Plazo: 2011
Modernizacin del IDAC
Pas:
Tipo de proyecto:
nfasis:
Repblica Dominicana
De Desarrollo
Fortalecimiento institucional
El objetivo del Proyecto es contribuir a la modernizacin institucional, operativa y tcnica del Instituto
Dominicano de Aviacin Civil (IDAC), a travs del fortalecimiento de los mecanismos de transparencia y la
capacitacin del personal para brindar servicios que garanticen mayor seguridad en el trfico areo en la
Repblica Dominicana. Al mismo tiempo, se busca fortalecer a la Academia Superior de Ciencias Aeronuticas
101
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo con
Fortalecimiento institucional
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo
con Fortalecimiento institucional
componentes
anticorrupcin
El objetivo del proyecto es el fortalecimiento institucional de la Presidencia de la Repblica Dominicana por
medio de la implementacin de sistemas de gestin y desarrollo de capacidades, que propicien transparencia,
aporten a la efectividad de las polticas de Estado, promuevan la interaccin equitativa de la ciudadana y
garanticen el efectivo ejercicio de los derechos polticos, sociales, econmicos u jurdicos de la poblacin.
Monto: USD$62,439.00
Plazo: Diciembre 2010
Modernizacin y Fortalecimiento del Senado de la Repblica
Pas:
Tipo de proyecto:
nfasis:
Repblica Dominicana
De Desarrollo
Fortalecimiento institucional
El Proyecto busca dotar al Senado de la Repblica de procedimientos operativos que garanticen la prestacin de
sus servicios con eficiencia y transparencia, adems de contribuir aportando las herramientas necesarias que
faciliten y permitan al personal del Senado satisfacer los requerimientos ciudadanos.
Monto: USD$ 260,000.00
Plazo: Junio 2011
Fortalecimiento institucional y operativo de la Cmara de Diputados de la Repblica Dominicana.
Pas:
Tipo de proyecto:
nfasis:
Repblica Dominicana
De Desarrollo
Fortalecimiento institucional
El proyecto apunta a la modernizacin y fortalecimiento institucional de la Cmara de Diputados a travs de la
mejora de sus capacidades gerenciales y legislativas. Se apoya principalmente en la capacitacin de los diputados
y funcionarios administrativos en el enfoque del desarrollo humano, entregando herramientas para la
elaboracin de polticas pblicas en ste mbito.
Monto: USD$ 350,000
Plazo: 2011
SURINAM
Support for implementing the policy plan for protection of Legal Rights and Safety - Legal Protection and Human
Rights, and Anti-Corruption.
Pas:
Tipo de proyecto:
nfasis:
Surinam
Desarrollo
Derechos Humanos
El proyecto apunta a incrementar el conocimiento, conciencia y habilidades de los tomadores de decisiones y la
poblacin en relacin a los derechos humanos y su respeto. Adems apunta a sensibilizar a las instituciones
pblicas en los impactos de la corrupcin y los mecanismos para su prevencin y manejo.
Monto: USD$1,031,000
Plazo: Junio 2011
102
URUGUAY
Apoyo al proceso de reforma del Ministerio del Interior
Pas:
Tipo de proyecto:
nfasis:
Uruguay
De Desarrollo
Fortalecimiento institucional
El proyecto se propone contribuir al diseo e implementacin de la reforma del Ministerio del Interior y de las
polticas pblicas de seguridad que se desarrollan en ese marco. Busca construir un nuevo marco jurdicoinstitucional para la reingeniera organizacional del Ministerio; crear un Sistema Nacional de Formacin Policial;
integrar activamente a la ciudadana en el debate de modelos de seguridad ciudadana; y constituir un espacio de
coordinacin entre el Ministerio y los dems actores del sector justicia.
Monto: USD$ 63.579
Plazo: 2010
Apoyo a la ejecucin del Programa de mejora de calidad del gasto y del proceso presupuestario
Pas:
Uruguay
Tipo de proyecto:
De Desarrollo
nfasis:
Fortalecimiento institucional
El proyecto busca mejorar la eficiencia de la Administracin Central a travs de la mejora de la calidad del gasto y
el proceso presupuestario. En este marco busca poner en marcha una Agencia para el desarrollo del gobierno
electrnico; la actualizacin tecnolgica del Portal del Estado uruguayo e integracin de nuevos trmites; e
implantar nuevos mdulos del sistema de gestin de salud.
Monto: USD$ 2.667.500
Plazo: 2010
Apoyo a la gestin del gobierno electrnico en Uruguay
Pas:
Uruguay
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo
con
Preventivo
Fortalecimiento institucional
componentes
Transparencia
anticorrupcin
El objetivo general del Proyecto es apoyar y fortalecer el desarrollo de la estrategia gobierno electrnico (GE) de
Uruguay. A travs de la evaluacin de los efectos de la implementacin de las diferentes iniciativas de gobierno
electrnico actualmente en ejecucin en los servicios pblicos y la definicin de un estndar de gobierno
electrnico; apoyar el desarrollo de soluciones de gobierno electrnico, y fortalecer a la Agencia para el
Desarrollo del Gobierno de Gestin Electrnica y la Sociedad de la Informacin y del Conocimiento (AGESIC).
Monto: USD$ 6,141,450
Plazo: Diciembre 2011
Apoyo a la ejecucin del Sistema Nacional de Inversin Pblica
Pas:
Uruguay
Tipo de proyecto:
De Desarrollo
nfasis:
Fortalecimiento institucional
El objetivo del proyecto es contribuir a mejorar la calidad de la inversin pblica en Uruguay mediante el diseo
y puesta en marcha de un Banco de Proyectos travs de un portal pblico, con informacin sistematizada y
estandarizada sobre el proceso de inversin pblica de la administracin central. Adems contempla la
constitucin de un equipo tcnico para apoyar el proceso de implantacin del Sistema Nacional de Inversin
Pblica.
Monto: USD$ 460,000
Plazo: Noviembre 2011
Proyecto URU/07/009 Apoyo a la ejecucin del Programa de Pas
Pas:
Uruguay
Tipo de proyecto:
Anticorrupcin
nfasis:
Fortalecimiento de organismos superiores de control
Implementacin de herramientas de prevencin
103
VENEZUELA
Apoyo a la Consolidacin de la Modernizacin del Sistema Aduanero
Pas:
Venezuela
Tipo de proyecto:
nfasis:
Desarrollo
con
Fortalecimiento institucional
Control
componentes
anticorrupcin
El proyecto pretende apoyar al Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y Tributaria (SENIAT) en
el proceso de optimizacin y consolidacin de la modernizacin del sistema aduanero. Para lo anterior se espera
profundizar en los elementos de eficiencia y transparencia del Sistema; incrementar los niveles de vigilancia y
control; adecuar la infraestructura aduanera a los requerimientos de espacio y funcionalidad; e incrementar la
capacidad tecnolgica.
Monto: USD$ 32,693,621
Fortalecimiento institucional
El objetivo del proyecto es fortalecer el Instituto Nacional de Estadstica, especficamente, en las reas
administrativa y gerencial. Sus resultados esperados contemplan el diseo y puesta en prctica de polticas y
manuales de normas y procedimientos; el diseo de un sistema administrativo que suministre integralmente la
informacin contable y presupuestaria; el establecimiento de un Sistema de Control Interno; la reorganizacin y
actualizacin del archivo general; la revisin del archivo de expedientes del personal y el desarrollo de un
programa de capacitacin y entrenamiento del personal del Instituto.
Monto: USD$ 222,750
Plazo: 2011
104
105
PROYECTOS REGIONALES122
PROYECTO SIGOB
El proyecto Regional de Gestin para la Gobernabilidad SIGOB, tiene como objetivo fortalecer las capacidades de gestin de la
alta direccin de los Gobiernos para la generacin de las condiciones de gobernabilidad necesaria para los procesos de
transformacin hacia el desarrollo humano sustentable .
El SIGOB dispone de varios mdulos como propuestas de sistemas de trabajo para la alta direccin de los cuales tres estn
relacionados directamente a polticas de transparencia y anticorrupcin:
1. TRANSDOC, Transparencia Documental
2. TRE: Trmite Regular Estructurado
3. METAS: Sistema de Programacin y Gestin de Metas y Resultados
TRANSDOC: Este sistema tiene como TRE: El Sistema de Gestin de Trmites METAS: El Sistema est orientado a
objetivo central buscar la mayor Regulares Estructurados, tiene por implementar y apoyar la red de gestin
transparencia y agilidad en la gestin de objetivo reunir una red de trabajo intra para el logro de los objetivos y los
la documentacin que ingresa, y se e inter-institucional orientada a resultados de los principales Programas
producen en la institucin ya sea que la fortalecer las capacidades de gestin de de Accin Gubernamental [PAG]
misma tenga destino interno o externo, los procesos, mejorando la eficiencia y vinculados a la promesa electoral y a los
as como mantener un adecuado archivo la transparencia de sus servicios. El compromisos que asume el gobierno en
virtual que permita gestionar la sistema se basa en un proceso su ejercicio. El Sistema se basa en
documentacin
de
memoria previamente racionalizado orientado a mtodos de programacin y gestin que
institucional. Asimismo permite la la simplificacin, en el cual toma como permite informar acerca del avance del
consulta del ciudadano para conocer el criterio central las cadenas de valores Programa y de sus metas intermedias:
estado de gestin de la correspondencia agregados y la eliminacin de sus indicadores de avance, las
presentada. Un objetivo adicional de la intermediaciones
burocrticas restricciones polticas, financieras y
implementacin del Sistema de innecesarias en la lnea de produccin otras que frenan su logro, las alertas de
TRANSDOC, es el de apoyar polticas del servicio.
probabilidad de estas restricciones, y
institucionales de papel cero.
tambin
las
oportunidades
de
generacin
de
acciones
comunicacionales o polticas orientadas
a la formacin de ciudadana alrededor
del quehacer gubernamental.
122
Totales
METAS
TRANSDOC
TRE
47
23
20
Presidencias
17
Gobierno local
13
Ministerios
Otros
Sistema de Justicia
En muchos de los proyectos/programas de las oficinas por pas no se hace una diferenciacin entre productos y resultados esperados, por
consiguiente, se hizo una aproximacin de acuerdo a la descripcin de cada una de las intervenciones. Adicionalmente, en la mayora de
intervenciones PNUD anticorrupcin por pas no se hace explcito los antecedentes de otras intervenciones, la sistematizacin y los impactos.
Finalmente, la mayora de intervenciones estn an en curso o han finalizado recientemente.
En Funcionamiento
#
Cliente - Producto
Totales
METAS
TRANSDOC
TRE
36
13
20
Presidencias
12
Gobierno local
11
Ministerios
Otros
Sistema de Justicia
Porcentaje de Funcionamiento
#
Cliente - Producto
Totales
METAS
TRANSDOC
TRE
77%
57%
100%
75%
Presidencias
71%
44%
100%
Gobierno local
85%
75%
100%
100%
Ministerios
63%
33%
100%
50%
Otros
100%
100%
100%
100%
Sistema de Justicia
50%
0%
100%
106
107
Pas
Totales
Argentina
Brasil
Chile
Colombia
14
Ecuador
El Salvador
Guatemala
Mxico
Panam
10 Paraguay
11 Per
12 Repblica Dominicana
TOTAL
47
108
109
110
111
112
113
114
El curso en la ltima unidad se ofrecen a los estudiantes herramientas analticas y prcticas sobre
rendicin de cuentas, participacin ciudadana y transparencia como herramientas claves de gestin y
gobernabilidad.
DESCRIPCIN PROYECTO
El Curso tiene una duracin estimada de trece (12) semanas y se estructura bajo una progresin lgica
de 4 unidades temticas. Cuenta con una metodologa de blended learning, en la que se combinan
modalidades de aprendizaje virtual y presencial; en esta media, el proceso cuenta con 3 sesiones
presenciales a modo de taller que complementan sustantiva y metodolgicamente los aprendizajes y
contenidos del curso virtual.
Unidad 1: Desarrollo Humano y Gobernabilidad Democrtica: el nuevo rol del Estado
Unidad 2. Polticas Pblicas, planificacin institucional y gestin para el Desarrollo Humano.
Unidad 3: Herramientas de Gerencia Pblica para el sector saludo con enfoque de Desarrollo Humano.
Unidad 4: Gestin Pblica participativa a nivel local.
Pblico:
En total, el proyecto busca capacitar a 400 funcionarios con las caractersticas mencionadas, durante el
desarrollo de 10 cursos virtuales: 5 en 2011, 5 en 2012
2011
Versin piloto: Inicialmente, el curso se implementa con una versin piloto, que cuenta con dos aulas
virtuales, cada una con una capacidad de 40 estudiantes, para completar un proceso de formacin para
80 estudiantes en Guatemala
2011
Versin I: Implementacin del curso bajo la misma modalidad anterior: dos aulas virtuales, cada una con
capacidad de 40 estudiantes; en total 80 estudiantes.
2011
Versin II: Implementacin del curso con un aula virtual de capacidad para 40 estudiantes.
DURACIN, COMIENZO Y FINAL DEL PROYECTO
2011 Versin piloto: Marzo Junio 2011
2011 Versin I: Julio Septiembre 2011
2011Versin II: Septiembre Diciembre 2011
NOMBRE DEL CENTRO DE COORDINACIN, Y DIRECCIN DEL PROGRAMA
RBLAC: PNUD - Centro Regional para Amrica Latina y el Caribe
CO- Guatemala
Agencia USAID
RESULTADOS y / o PRODUCTOS ESPERADOS
1. Promocin de la gestin pblica local orientada hacia el desarrollo humano y la gobernabilidad
democrtica, con enfoques de fortalecimiento de la participacin ciudadana en los asuntos de
115
116
PNUD EL SALVADOR
Socio
Instituto Nacional de Fomento Cooperativo
Centro de Estudios Democrticos de Amrica
Latina (CEDAL)
117
Vicepresidencia de la Repblica
PNUD HONDURAS
Socio
Centro de Investigacin y de Estudios Nacionales
CIEN
Universidad Nacional Autnoma de Honduras
Alianza por la Justicia AJ
Movimiento Cvico para la Democracia MCD
Centro de Investigacin y Promocin de los
Derechos Humanos CIPRODEH
Gabinete Social
Transparencia Electoral
PNUD PANAM
Socio
Asamblea Nacional
Ministerio de Economa
Universidades de Panam
Fundacin para la libertad ciudadana
Alianza Ciudadana Projusticia
Secretara anti corrupcin.
PNUD JAMAICA
Socio
Centre for Leadership & Governance, University of
the West Indies, Mona
National Association of Parish Development
Committees (civil society)
Department of Local Government, Office of the
Prime Minister
Social Development Commission
Press Association of Jamaica
Planning Institute of Jamaica (PIOJ)
118
PNUD ARGENTINA
Socio
Oficina Anticorrupcin Gobierno Nacional
Subsecretara para la Reforma Institucional y el
Fortalecimiento de la Democracia Jefatura de
Gabinete de Ministros de la Nacin.
Subsecretara para la Reforma Institucional y el
Fortalecimiento de la Democracia (SRIFD)
Subsecretaria de Coordinacin Ministerio del
Interior de la Nacin.
119
PNUD BRASIL
Socio
Comisin de Valores Inmobiliarios
TJDFT (Tribunal de Justicia del Distrito Federal y
Territorios)
Ministerio de Desarrollo Social (MDS)
Ministerio de Salud
PNUD COLOMBIA
Socio
Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico
Alcalda de Cartagena
Gobernacin de La Guajira
Gobernacin de Santander
Congreso de la Repblica
PNUD ECUADOR
Socio
Municipio de Guayaquil
Secretaria Nacional de Transparencia de la
Gestin.
Asociacin de Municipalidades del Ecuador
Contralora General Del Estado
Consejo Nacional del Transparencia y Control
Social.
120
Unidades
de
PNUD PERU
Socio
Contralora General de la Repblica
Consejo de la Prensa Peruana (CPP)
Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE)
Instituto Nacional de Estadstica e Informtica
(INEI)
Presidencia del Consejo de Ministros - PCM
Defensora del Pueblo
Gobiernos
Regionales:
Ayacucho,
Ancash,
Apurmac, Lambayeque, San Martn y Tacna
PNUD URUGUAY
Socio
Ministerio del Interior
AECID
Oficina de Planeamiento y Presupuesto de
Uruguay
BID
Agencia para el Desarrollo del Gobierno de Gestin
Electrnica y la Sociedad de la Informacin y del
Conocimiento (AGESIC)
Junta de Transparencia y tica Pblica (JUTEP)
PNUD VENEZUELA
Socio
Servicio Nacional Integrado de Administracin
Aduanera y Tributaria (SENIAT)
Instituto Nacional de Estadstica
121
PROYECTO TRALOG
122
123
124