Actividades a realizar en la auditoria del Laboratorio II UNN-Matagalpa

Actividad

Tiempo

Entrevista con los encargados del rea a auditar con

1

el fin de conocer el funcionamiento de la misma.

Recopilar informacin sobre el funcionamiento o

polticas de la organizacin.
Analizar la informacin recopilada para organizar los

procesos para realizar la auditoria.

Elaboracin o redaccin de las Herramientas y

tcnicas de auditoria.
Aplicar encuestas a usuarios de los equipos del
laboratorio para determinar la calidad del servicio.
Analizar la informacin obtenida mediante las

herramientas y tcnicas aplicadas anteriormente.

Elaboracin del dictamen sobre los resultados

obtenidos como conclusin de la auditoria.

Cuestionario
Son las funciones de control realizadas por personal diferente a programadores y
operadores?
Estn las funciones y responsabilidades de los operadores y programadores
claramente definidas y diferenciadas?
Existen procedimientos estndares de documentacin?
Se ha establecido algn lugar de procesamiento alternativo en la eventualidad
de problemas de equipo?
Se mantienen copias de los archivos y programas importantes en otro lugar a
prueba de fuego?
Est controlado el acceso de personas a la sala del equipo computacional?
Checklist

Conteste las siguientes preguntas de acuerdo al cumplimiento de las mismas en el

laboratorio que se audita.
El control de acceso de personas y materiales a las instalaciones del Centro de
Informtica es:
1.
2.
3.
4.
5.

Muy deficiente
Deficiente
Mejorable
Aceptable
Correcto

Como califica el mantenimiento dado al laboratorio para mantener un servicio de

calidad para los usuarios del mismo:
1.
2.
3.
4.
5.

Muy deficiente
Deficiente
Mejorable
Aceptable
Correcto

El personal de desarrollo conoce la normativa de revisin de programas:

1. Si
2. No
Existe un plan de contingencia en caso de alguna contingencia que afecte el
funcionamiento de los equipos del laboratorio:
1. Si
2. No

Existe conexin a internet permanente en todos los equipos del laboratorio para
facilitar la actualizacin de sus programas:
1. Si
2. No
Etapas pasos a realizar

Planeacin de la auditoria de sistemas

1. identificar el origen de la auditoria
2. realizar una visita preliminar al rea que ser evaluada
3. establecer los objetivos de la auditoria
4. determinar los puntos que sern evaluados en la auditoria
5. elaborar planes, programas y presupuestos para realizar la auditoria
6. identificar y

seleccionar los mtodos, herramientas, instrumentos y

procedimientos necesarios para la auditoria

7. asignar los recursos y sistemas computacionales para la auditoria
Ejecucin de la auditoria de sistemas
1. realizar las acciones programadas para la auditoria
2. aplicar los instrumentos y herramientas para la auditoria
3. identificar y elaborar

los documentos de oportunidades de mejoramiento

encontradas
4. elaborar el dictamen preliminar y presentarlo a discusin
5. integrar el legajo de papeles de trabajo de la auditoria
Dictamen de la auditoria de sistemas
1. analizar la informacin y elaborar un informe de situaciones detectadas.
2. elaborar el dictamen final.
3. presentar el informe de auditora.