Confeccin de una herramienta que permita la realizacin de una auditoria de un sistema de

gestin de seguridad y salud en el trabajo.

Alex Pinto Sequeira.
Gestin de la prevencin de riesgos.
Instituto IACC
23-11-2014

Desarrollo
Una auditoria de los sistemas de gestin de seguridad y salud laborales o del trabajo (SST) es un
proceso de verificacin sistemtico, independiente y documentado para obtener y evaluar
objetivamente evidencias, para determinar si el sistema de gestin de una organizacin se ajusta
a los criterios de auditoria de los sistemas de una organizacin mayor, mandante o principal, para
comunicar los resultados a la direccin de la organizacin mayor.

TERMINOS Y DEFINICIONES.

Antes de comenzar con los aspectos relativos a la auditoria, en este apartado se incluyen distintos
trminos y definiciones, extrados de la normas 19011 sobre directrices para la auditoria de los
sistemas de gestin de calidad y ambiental y del estndar OHSAS 18001:2007 sistemas de
gestin de la seguridad y la salud en el trabajo, cuyo conocimiento es necesarios, si bien
considerando determinadas puntualizaciones relacionadas con la prevencin de riesgos laborales.

ACCION CORRECTIVA:
Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad, de un defecto o cualquier otra
desviacin existente, para impedir su repeticin.
ACCION PREVENTIVA:
Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad potencial, de un defecto o
cualquier otra situacin potencial indeseable, para impedir su ocurrencia.
AUDITADO:
Organizacin, o parte de esta sometida a auditoria.

 AUDITOR.
Persona o grupo de personas debidamente cualificadas para realizar auditoras de sistemas de
gestin para la prevencin de riesgos laborales.
Respecto a los auditores, la auditoria puede ser llevada a cabo por un solo auditor, o por varios,
en funcin del tamao de la empresa, en cuyo caso existir un auditor jefe.

Establecer los requisitos de la auditoria en funcin de los objetivos planteados.

Actuar segn los requisitos y mantenerse dentro del alcance fijado a la auditoria.
Preparar y realizar con objetividad y eficacia las tareas asignadas.
Seguir los procedimientos definidos.
Reunir y analizar hechos relevantes y suficientes para obtener conclusiones sobre la

eficacia del sistema de gestin auditado.

Documentar e informar sobre los resultados de la auditoria.
Conservar y salvaguardar los documentos de la auditoria.
Cooperar con el auditor jefe.

Las caractersticas bsicas a las que debe responder un auditor o rasgos de carcter son:
Persona dinmica, y habituada al trato social y con facilidad para relacionarse.
Con capacidad de escuchar y una actitud no agresiva, sino que paciente.
Educada, correcta, desenvuelta, honesta y objetiva. Capaz de crear un clima de confianza
cuando solicita informacin o datos referidos al trabajo.
Respecto a su comportamiento, estn establecidas determinadas reglas que deben cumplir los
auditores, y que son principalmente las siguientes.
Observar la mxima profesionalidad, discrecin y correccin en todos los mbitos de su
trabajo (informacin recibida, trato, presencia fsica, etc.)
Procurar no emitir juicios personales sobre:
La forma en que los dems hacen su trabajo.
Los jefes y compaeros.
Y muy especialmente sobre la direccin de la empresa.

 Si auditar es or, se debe procurar hablar lo menos posible (y menos de uno mismo) y
dejar que los otros hablen.
Planificar cuidadosamente el trabajo. Ser ordenado, metdico y sistemtico.
Conservar la independencia de los criterios y la objetividad.
Cumplir de manera responsable con los compromisos, puntual en las citas, respetar los
horarios, as como las costumbres y hbitos de la empresa.
Cuidar la redaccin y el estilo. Los informes deben ser claros, breves y sintticos
AUDITOR JEFE.
Auditor designado para dirigir la auditoria de un sistema de gestin de prevencin de
accidentes laborales.
Son responsabilidades del auditor jefe.
Fijar el alcance de la auditoria en colaboracin con el cliente.
Establecer los requisitos de cada auditoria asignada incluyendo las cualificaciones de los

auditores necesarios.
Participar en la seleccin de los dems miembros del equipo.
Asegurar el cumplimiento de los requisitos aplicables.
Representar al equipo auditor ante el auditado.
Obtener toda la informacin necesaria sobre el auditado.
Identificar los criterios de la auditoria revisando la documentacin existente relativa al

sistema de gestin.
Preparar el plan de la auditoria.
Desarrollar los procedimientos de la auditoria preparando los documentos de trabajo y

dando instrucciones al equipo auditor.

Indicar cualquier incidencia importante encontrada.
Informar al auditado inmediatamente las no conformidades crticas encontradas.
Comunicar claramente los resultados de la auditoria, de manera concreta y sin retrasos.
AUDITORIA.

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de

manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de la
auditoria.
CLIENTE.

Persona u organizacin que solicita la auditoria, pudiendo no coincidir con el auditado.

No es vlido que el encargado de la auditoria dependa jerrquicamente de alguno de los
miembros a auditar de la organizacin.
COORDINADOR.
Persona nombrada por el cliente o direccin del centro a auditar para servir de enlace con el
equipo auditor, tanto en la preparacin de esta, como en su desarrollo.
El coordinador que nombre el centro deber tener conocimiento en prevencin de riesgos
laborales, de la organizacin y de los sistemas de gestin de la empresa y podr acceder ala
documentacin que se le solicite, por lo que preferentemente deber ser un miembro de la lnea
jerrquica.
CRITERIOS DE ACTUACION EN PPREVENCION DE RIESGOS LABORALES.
Indicadores de gestin que permiten a la organizacin determinar el grado de aquella y lograr el
nivel de cumplimiento de su poltica de prevencin de riesgos laborales.
CRITERIOS DE AUDITORIA.
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
DESEMPEO.
Resultados medibles de la gestin que hace una organizacin de los riesgos para la seguridad y
salud en el trabajo, incluyendo la eficacia de los controles de la organizacin.
ESPECIFICACION.
Conjunto de requisitos que ha de cumplir un producto, proceso o sitema, asi como los mtodos a
utilizar en su verificacin.
EVIDENCIA DE LA AUDITORIA.

Registro, declaraciones de hecho o cualquier otra informacin que son pertinentes para los
criterios de auditora y que son verificables.
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA.
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de
auditora.
INCIDENTE.
Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o pudo haber ocurrido un dao, un
deterioro a la salud o una fatalidad.
INSPECCION.
Actividad encaminada a la medicin, examen, ensayo o contrastacin, con un patrn de una o
varias caractersticas, del sistema de gestin del sistema de prevencin de riesgos laborales de la
organizacin, y la comparacin de los resultados con los resultados especficos, a fin de
determinar si la conformidad se obtiene para cada una de estas caractersticas.
MEJORA CONTINUA.
Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales,
para lograr mejoras en el desempeo global del sistema de forma coherente con la poltica de
prevencin de riesgos laborales de la organizacin.
NO CONFORMIDAD.
Incumplimiento de los requisitos especificados.
PARTE INTERESADA.
Persona o grupo, dentro del lugar de trabajo, que tiene inters o est afectado por el desempeo
de la seguridad y salud en el trabajo de una organizacin.
PLAN DE AUDITORIA.

Descripcin de las actividades in situ y de los preparativos de una auditoria de sistema de gestin
de riesgos laborales.
PROCEDIMIENTO.
Forma especfica para llevar a cabo una actividad o proceso. Los procedimientos pueden estar
documentados o no. (ISO 14001, 3, 4,5)
REGISTROS DE LA PREVENCION DE RIESGOS LABORALES.
Documentos que proporcionan evidencias de las actividades desempeadas, cuya veracidad
puede demostrarse en relacin a hechos obtenidos mediante la observacin, medicin, ensayos u
otros medios.
SISTEMA DE GESTION DE LA PREVENCION DE RIESGOS LABORALES.
Es la parte del sistema general de gestin de la organizacin que define la poltica de prevencin,
y que incluye la estructura organizativa, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos,
los procesos y los recursos para llevar a cabo dicha poltica.

TIPOS DE AUDITORIAS.
Las auditorias pueden ser clasificadas en funcin de diferentes criterios.
AUDITORIAS INTERNAS.
Las realizadas por una organizacin para evaluar su propio rendimiento.
AUDITORIAS EXTERNAS.
Realizadas por una organizacin para evaluar las actividades de otras organizaciones.
AUDITORIAS EXTRINSECAS.
Desarrolladas en una empresa por otras organizaciones, entre ellas los organismos de
certificacin.

Bibliografa

LEY 16744 SOBRE ECCIDENTES DEL TRABAJO Y ENFERMEDADES

PROFESIONALES.
MANUAL PARA EL ANALISIS DE LA GESTIN DE PREVENCIN DE RIESGOS
LABORALES.
OHSAS 18001 2007