Curso Semiótica. Apunte

UNIVERSIDAD NACIONAL DE CRDOBA
FACULTAD DE LENGUAS
SECRETARA DE ASUNTOS ESTUDIANTILES
EN LOS UMBRALES DE LA SEMIOSIS

UNA INTRODUCCIN A LA SEMITICA
Prof. Ariel Gmez Ponce
Ao 2015
En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

Secretara de Asuntos Estudiantiles. Facultad de Lenguas, UNC.
NDICE
PROGRAMA
03
01. LA SEMITICA
Julia Kristeva
05
02. THOMAS A. SEBEOK Y LA CIENCIA DE LOS SIGNOS

Marcel Danesi
08
03. LA TEORA SEMIOLGICA DE SAUSSURE

Victorino Zechetto
11
04. LA SEMITICA DE PEIRCE

Alejandra Vitale
21
05. EL ESTUDIO DE LAS IDEOLOGAS Y LA FILOSOFA DEL LENGUAJE

Valentn N. Volshinov
32
06. EL PROBLEMA DEL TEXTO EN LA LINGSTICA, LA FILOLOGA Y

OTRAS CIENCIAS HUMANAS
Mijal Bajtn
37
07. LA LECTURA KRISTEVIANA DE BAJTN

Beatriz Sarlo
55
08. LA PALABRA, EL DILOGO Y LA NOVELA

Julia Kristeva
59
09. EL ARTE COMO LENGUAJE

Iuri Lotman
61
10. ACERCA DE LA SEMIOSFERA

Iuri Lotman
65
11. APROXIMACIN BIOLGICA AL ESTUDIO DE LOS SIGNOS

Thomas A. Sebeok
78
12. UMWELT
Giorgio Agamben
81
13. ECOSEMITICA
Winfried Nth
85

PROGRAMA
Secretara de Asuntos Estudiantiles

Facultad de Lenguas
Universidad Nacional de Crdoba
En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semitica

ariel.gomezponce@fl.unc.edu.ar
FUNDAMENTACIN
Las continuidades y las rupturas de las tradiciones semiticas instauradas a lo largo del siglo XX determinan diversos espacios de discusin sobre
problemas vinculados a la produccin de sentido, su circulacin y su recepcin cultural, como as tambin la construccin del sujeto, el problema
del conocimiento y la dimensin ideolgica en los objetos culturales y naturales. Al considerar la relevancia contempornea en el estudio de las
significaciones sociales, la semitica como ciencia de la interpretacin del sentido se nos presenta como un espacio cuyos aportes y alcances
brindan lineamientos para reflexionar sobre la formacin de discursividades constructoras de realidades y organizadoras de prcticas. A caballo de
los dominios de la filosofa, la lingstica y la lgica y derivado hacia nuevos saberes interdisciplinares que incorporan anclajes antropolgicos y
biolgicos, este fructfero campo ofrece instrumentos epistemolgicos que permiten analizar el funcionamiento y la conformacin de discursos en
relacin a la significacin, el lenguaje y los comportamientos sociales. En este sentido, el presente curso pretende ser un aporte que indague sobre
el panorama general del estatuto terico de la semitica, a partir de sus ms antiguos y recientes interrogantes.
OBJETIVOS
Introducir en algunas de las categoras del campo de la semitica con el objetivo de reflexionar sobre modos de significacin cultural.
Presentar un panorama general de la semitica en relacin a sus orgenes, su continuidad y sus ms recientes investigaciones.
Ofrecer herramientas de anlisis que permitan el abordaje crtico de diversos objetos culturales en su conformacin ideolgica.
METODOLOGA
La actividad se propone con modalidad de taller presencial (100% presencial) cuya orientacin terico-prctica se desarrollar en 5 encuentros
(cuatro terico-prcticos, uno evaluatorio), una vez por semana y de 4 horas reloj. El curso presentar una instancia evaluatoria final de carcter a
travs de la presentacin oral de un anlisis, aplicando algunas de las categoras tericas revisadas. La emisin de certificados se contemplar con
la asistencia al 80% de las clases desarrolladas y la aprobacin de la evaluacin final. El curso no presentar instancia evaluatoria. La emisin de
certificados se contemplar con la asistencia al 80% de las clases desarrolladas.
CONTENIDOS
1.
2.
3.
4.
Signo. Definiciones e historia de la disciplina. Semitica general, semiticas particulares: rupturas y continuidades en la tradicin semitica. El signo:
Ferdinand de Saussure, Charles S. Peirce y Thomas Sebeok.
- El signo en prctica: signos de la vida cotidiana y su carcter ideolgico.
Texto/Comunicacin. La Teora de la Informacin y el modelo dinmico de la comunicacin. Roland Barthes y el texto posestructural. Las propuestas
tericas de Mijal Bajtn y Julia Kristeva: dialogismo, polifona e intertextualidad. El texto y el arte como sistemas modelizantes.
- El texto en prctica: acerca de la fotografa y el videoclip como mecanismos intertextuales.
Mundo cultural. Modelos tericos para el estudio de la complejidad cultural. La semitica de la cultura: Iuri Lotman y el poliglotismo cultural. Acerca de la
semiosfera: frontera, memoria e irregularidad semitica.
- La cultura en prctica: traducciones y trasposiciones entre el cine y la literatura.
Mundo natural. Los umbrales de la semitica: el paradigma biosemitico, interrogantes y perspectivas. De la zoosemitica a la antroposemitica: la
comunicacin animal y la vida como accin de los signos. Acerca de la umwelt.
- La naturaleza en prctica: las series televisivas y la pregunta por lo animal.
BIBLIOGRAFA GENERAL
ARN, Pampa y BAREI, Silvia (2009). Gnero, texto, discurso. Encrucijadas y caminos. Crdoba, Comunicarte.
BAJTN, Mijal (1984). La cultura popular en la Edad Media y en el Renacimiento. Madrid, Alianza.
BAJTN, Mijal (2008[1979]). Esttica de la creacin verbal. Buenos Aires, Siglo XXI.
BAREI, Silvia [comp.] (2013). Semitica de la cultura / Ecosemitica / Biorretrica. Grupo de Estudios de Retrica. Ferreyra Editor, Crdoba.
DALMASSO, Mara Teresa y ARN, Pampa [ed.] (2008). La semitica de los 60/70. Sus proyecciones a la actualidad. Ferreyra Editor, Crdoba.
ECO, Umberto (1994). Signo. Barcelona, Editorial Labor.
ECO, Umberto (2013[1968]). La estructura ausente. Buenos Aires, Sudamericana.
KULL, Kalevi et al (2011). The Space of Culture the Place of Nature. Tartu, University of Tartu Press.
KRISTEVA, Julia (1988). El lenguaje, ese desconocido. Introduccin a la lingstica. Madrid, Editorial Fundamentos.
KRISTEVA, Julia (2001[1969]). Semitica I. Madrid, Editorial Fundamentos.
LOTMAN, Iuri (1996). La Semiosfera I. Valencia, Frnesis Ctedra.
SEBEOK, Thomas (1996). Signos. Una introduccin a la semitica. Barcelona, Paids.
SEBEOK, Thomas (2001). Global semiotics. Bloomington, Indiana University Press.
VITALE, Alejandra (2004). El estudio de los signos: Saussure y Peirce. Buenos Aires, Eudeba.
VOLSHINOV, Valentn (2009). El marxismo y la filosofa del lenguaje. Buenos Aires, Ediciones Godot.
WARLEY, Jorge (2013). Entre semiticas. Bosques de signos, animales simblicos. Buenos Aires, Biblos.
ZECCHETTO, Victorino [coord.] (2012). Seis semilogos en busca del lector. Buenos Aires, La Cruja.

LA SEMITICA1
Julia Kristeva
A lo largo de la presente exposicin, y sobre todo en los dos ltimos captulos, hemos tenido la ocasin
de tratar algunos sistemas significantes (el sueo, el lenguaje potico) en tanto que tipos particulares de
lenguaje. Es obvio que el trmino de lenguaje est aqu empleado en un sentido que no corresponde al
de lengua tal como lo describe la gramtica, y con sta no tiene en comn sino el ser un sistema de signos.
Cules son esos signos? Cules son sus relaciones? Cul es su diferencia con respecto a la lenguaobjeto de la gramtica?
No se ha dejado de plantear tales problemas, con ms o menos insistencia, desde los estoicos, luego la
Edad Media con sus modi significando, a travs de los Solitarios y su teora lgica del signo, hasta los
primeros semilogos del siglo XVIII que se han ido encaminando hacia una teora general del lenguaje y
de la significacin: Locke, Leibniz, Condillac, Diderot, etc. Pero los modi significandi de la Edad Media
reflejaban y demostraban una teologa transcendental que se haba de adecuar a la lengua. Luego, los
idelogos del siglo XVIII, por el contrario, vean en el signo el lugar neurlgico del idealismo que quisieron
recuperar para demostrar su arraigo a lo real y su realizacin en los sentidos de los sujetos libres de una
sociedad organizada. La semitica retoma, hoy por hoy, este proceder interrumpido despus de la
Revolucin burguesa y ahogada por el historicismo hegeliano y el empirismo lgico-positivista. Al
agregarle una interrogacin de la matriz misma del signo, de los tipos de signos, de sus lmites y de su
tambaleamiento, la semitica se convierte en el lugar en que la ciencia se cuestiona la concepcin
fundamental del lenguaje, del signo, de los sistemas significantes, su organizacin y su mutacin.
Al abordar estas cuestiones, la ciencia lingstica est inducida actualmente a revisar en profundidad su
concepcin del lenguaje. Pues, si varios sistemas significantes son posibles en la lengua, sta ya no se
presenta como un sistema sino como una pluralidad de sistemas significantes en que cada cual es un
estrato de un vasto conjunto. Dicho de otro modo, el lenguaje de la comunicacin directa descrito por la
lingstica aparece cada vez ms como uno de los sistemas significantes que se producen y se practican en
tanto que lenguaje -palabra que deberamos escribir, de ahora en adelante, en plural.
Por otra parte, varios sistemas significantes parecen poder existir sin construirse necesariamente con la
ayuda de la lengua o a partir de su modelo. As, por ejemplo, la gestualidad, las diversas seales visuales, y
hasta la imagen, la fotografa, el cine y la pintura, son tantos otros lenguajes en la medida en que
transmiten un mensaje entre un sujeto y un destinatario, sirvindose de un cdigo especfico sin que por
ello obedezcan a las reglas de construccin del lenguaje verbal codificado por la gramtica.
Estudiar todos estos sistemas verbales o no verbales en tanto que lenguajes, es decir, en tanto que
sistemas en que unos signos se articulan segn una sintaxis de diferencias, tal es el objeto de una ciencia
vasta que a penas est empezando a formarse, la semitica (de la palabra griega , signo).
Dos cientficos, casi simultnea aunque independientemente uno del otro, han fijado la necesidad y los
amplios marcos de esta ciencia: Pierce (1839-1914), en Amrica y Saussure en Europa.
Pierce, lgico y axiomtico, edific la teora de los signos para asentar en ella la lgica. Escriba (1897)
que la lgica, en un sentido general, es el otro nombre de la semitica: una doctrina casi necesaria o
formal de los signos, fundada sobre la observacin abstracta y que debera acercarse, en sus realizaciones,
al rigor del razonamiento matemtico. La semitica debera, pues, abarcar en un clculo lgico al conjunto
1
en Kristeva, Julia (1988). El lenguaje, ese desconocido. Una introduccin a la lingstica. Madrid: Fundamentos.

de los sistemas significantes y convertirse en ese calculus ratiocinator con el que soaba Leibniz.
Tendra tres partes: la pragmtica, que implica al sujeto parlante; la semntica, que estudia la relacin
entre el signo y la cosa significada (designatum); y la sintaxis, descripcin de las relaciones formales entre
los signos.
En Saussure, el proyecto semitico est ms orientado hacia las lenguas naturales. Se puede, pues,
concebir una ciencia que estudie la vida de los signos en el seno de la vida social. Tal ciencia sera parte de
la psicologa social, y por consiguiente de la psicologa general. Nosotros la llamaremos semiologa (del
griego semeion, signo). Ella nos ensear en qu consisten los signos y cules son las leyes que los
gobiernan. Puesto que todava no existe, no se puede decir qu es lo que ser aqulla; pero tiene derecho
a la existencia, y su lugar est determinado de antemano. La lingstica no es ms que una parte de esta
ciencia general. Las leyes que la semiologa descubra sern aplicables a la lingstica, y as es cmo la
lingstica se encontrar ligada a un dominio bien definido en el conjunto de los hechos humanos. Al
psiclogo toca determinar el puesto exacto de la semiologa.
Por tanto, en la medida en que la lingstica adopta el concepto de signo arbitrario y piensa la lengua
como un sistema de diferencias, hace que la semiologa sea posible: en efecto, en funcin de la posibilidad
para el sistema verbal de reducirse a unas marcas autnomas, Saussure prev la lingstica como modelo
general de toda semiologa; ... los signos enteramente arbitrarios son los que mejor realizan el ideal del
procedimiento semiolgico; por eso la lengua, el ms complejo y el ms extendido de los sistemas de
expresin, es tambin el ms caracterstico de todos; en este sentido la lingstica puede erigirse en el
modelo general de toda semiologa, aunque la lengua no sea ms que un sistema particular.
No obstante, Saussure seala que la semiologa no podra ser aquella ciencia neutral, meramente
formal e incluso matematizada de manera abstracta como lo es la lgica y hasta la lingstica ya que el
universo semitico es el vasto dominio de lo social y explorarlo sera unirse a la investigacin sociolgica,
antropolgica, psicolgica, etc. Por lo que la semitica habr de recurrir a todas aquellas ciencias y de
conformarse en primer lugar una teora de la significacin antes de formalizar sus sistemas estudiados. La
ciencia del signo resulta entonces inseparable de una teora de la significacin y del conocimiento, de una
gnoseologa.
Hacia la dcada de los 20, el desarrollo de la lgica suscit una corriente semitica claramente
formalizadora: hemos visto el ejemplo con la teora semiolgica de Hjelmslev (cf. pgina 237 sq.), pero
hall su apogeo en los trabajos del Crculo de Viena, y ms especialmente en la obra de R. Carnap,
Construction logique. Si, hoy en da, la semitica parece emprender otra direccin, aquella tendencia sigue
estando activa. Citaremos entre los trabajos que proponen una teora formal de la semitica los de Ch.
Morris. Para l, igual que para Cassirer, el hombre es menos un animal racional que un animal
simblico, cogido en un proceso general de simbolizacin, o semiosis que Morris (Signification and
Significance, 1964) define como sigue: Semiosis (o el proceso de signo) es una relacin de cinco tiempos
v, w, x, y, z en que v provoca en w la disposicin para reaccionar de una determinada manera x a
determinado objeto y (que no acta entonces como estmulo) bajo determinadas condiciones z... v es
signo, w interpretador, x interpretante, y significacin, z contexto.
La semitica, atenta a la enseanza de Saussure, toma una orientacin sensiblemente distinta.
Primero, para construir los sistemas de las lenguas que aborda, coge como modelo a la lingstica y las
diferentes maneras en que sta ordena, estructura o explica el sistema del lenguaje. Advertimos ahora
que, de la misma forma que lo indic Saussure por lo dems, la lengua no es ms que un sistema
particular del universo complejo de la semitica y las investigaciones prosiguen con vistas a sistematizar
los lenguajes que no sean la lengua de la comunicacin directa (el gesto, el lenguaje potico, la pintura,
etc.), sin imitar forzosamente las categoras vlidas para las lenguas de la comunicacin ordinaria. Por otra

parte, como ya lo expres Saussure, est claro que tal formalizacin de los sistemas significantes no puede
constituirse como una mera matematizacin ya que el formalismo precisa una teora para asegurar el
valor semntico de sus marcas y de su combinacin.
Tocamos aqu el problema fundamental de las ciencias humanas tal y como se elaboran hoy. Si bien la
reflexin en los distintos campos de la actividad humana tiende hacia una exactitud y un rigor sin
precedente, intenta apoyarse sobre el ms racionalizado de aquellos. Resulta que, entre las ciencias que
tratan de la praxis humana, la lingstica se construy la primera en tanto que ciencia exacta, limitando al
mximo, como ya lo vimos, el objeto que se haba propuesto estudiar. Slo les queda, entonces, a las
ciencias humanas transponer aquel mtodo en los dems dominios de la actividad humana, empezando
por considerarlos como unos lenguajes. Vemos que toda ciencia humana est vinculada, de modo
implcito al menos, a la semitica; o sea que la semitica, en cuanto que ciencia general de los signos y de
los sistemas significantes, impregna todas las ciencias humanas: la sociologa, la antropologa, el
psicoanlisis, la teora del arte, etc. (cf. Roland Barthes, Elments de smiologie. 1966).
Pero, por otro lado, si bien, en un primer momento, se crey que se poda prescindir de una teora,
proponiendo nicamente un esquema formal de las unidades, de los niveles y de las relaciones dentro del
sistema estudiado y ello atenindose lo ms posible a tal o cual esquema tomado de la lingstica
resulta cada vez ms evidente que la semitica que no est acompaada de una teora sociolgica,
antropolgica, psicoanaltica, se queda en una candida descripcin sin gran fuerza explicativa. Las ciencias
humanas no son unas ciencias en el sentido en que lo son la fsica o la qumica. En este caso, ms valdra
poner la palabra entre comillas (si nos referimos aqu a la operacin terica que funda las formalizaciones
y pone las comillas). Efectivamente, una reflexin crtica acerca de los mtodos de formalizacin tomados
de la lingstica y de sus principios bsicos (signo, sistema, etc.) puede llevarnos a una revisin de aquellas
mismas categoras y a una reformulacin de la teora de los sistemas significantes, susceptibles de cambiar
la orientacin de la ciencia del lenguaje en general. Pues se ha adquirido por lo menos una cosa gracias al
advenimiento de la semitica: la reduccin del objeto lenguaje que la lingstica moderna se ha
confeccionado, aparece con toda su estrechez y sus insuficiencias. Y, una vez ms como si volviramos a
la poca en que el lenguaje significaba una cosmogona ordenada el pensamiento aprehende a travs de
un lenguaje compacto una realidad compleja. Aunque esta vez la ciencia est presente en la exploracin...

THOMAS A. SEBEOK Y LA CIENCIA DE LOS SIGNOS 2

Marcel Danesi
Los signos cualquier marca, movimiento corporal, smbolo, signo, etc., utilizados para transmitir
pensamientos, informacin, rdenes, etc. son la base del pensamiento humano y de la comunicacin.
No es muy conocido que la ciencia de los signos, la semitica, surgi a partir de los intentos de los
primeros mdicos del mundo occidental de comprender cmo funciona la interaccin entre el cuerpo y la
mente en dominios culturales especficos. En realidad, en su uso ms antiguo, el trmino semitica se
aplicaba al estudio del modelo observable de sntomas psicolgicos inducidos por enfermedades
particulares. Hipcrates (4607-377? a.C.) fundador de la ciencia mdica vislumbr las formas en las
que un individuo de una cultura especfica manifestara y relacionara la sintomatologia asociada a una
enfermedad como la base sobre la que se emitira una diagnosis apropiada y despus se formulara una
prognosis adecuada. El mdico Galeno de Pergamo (1307-200? d.C.) tambin se refera a la diagnosis
como un proceso de semiosis. En Italia el trmino semeiotica sigue, de hecho, utilizndose para referirse al
estudio de los sntomas. Poco despus la utilizacin de Hipcrates del trmino semeiosis para referirse a la
representacin cultural de los signos sintomticos que en la poca de Aristteles (384-322 a.C.) vena a
significar la accin de un signo en s misma, o el acto correlativo de la interpretacin del signo.
As, desde los albores de la civilizacin hasta nuestros das, siempre se ha reconocido en la cultura
occidental al menos implcitamente que existe una conexin intrnseca entre el cuerpo, la mente y la
cultura, y que el proceso que une estas tres dimensiones de la existencia humana es la semiosis, la
produccin y la interpretacin de los signos. La raison d'tre de la semitica es, argiblemente, investigar
si la realidad puede existir o no independientemente de "r los cdigos significativos que los seres humanos
crean para representarla y pensarla. Es el universo fsico una gran mquina que opera segn leyes
naturales que pueden ser descubiertas por la razn humana? O, al contrario, es todo all fuera
solamente una construccin de la mente humana que se proyecta a s misma sobre el mundo de las
sensaciones y percepciones? Aunque dar respuesta a esta pregunta fundamental nunca ser del todo
posible, una de las ramas importantes de la investigacin en busca de una respuesta ha sido indagar de
forma sistemtica cmo se interrelacionan los productos de la mente y los procesos naturales del cuerpo.
Y nadie ha investigado esta cuestin ms productiva e intensamente que el autor del presente volumen,
Thomas A. Sebeok, uno de los ms grandes estudiosos de la semitica de este siglo.
La semitica es el trmino comnmente utilizado para referirnos al estudio de la capacidad innata de
los seres humanos para producir y comprender signos de todas clases (desde los que pertenecen a simples
sistemas de signos psicolgicos hasta aquellos que revelan una estructura simblica altamente compleja).
La etimologa del trmino se rastrea en la palabra griega sema signo marca, que es tambin la raz del
trmino afn semntica, el estudio del significado. En todas las conceptualizaciones ms importantes de
la semiosis, los componentes primarios de este proceso mental son el signo (una imagen representativa o
icono, una palabra, etc.) el objeto referido (que puede ser concreto o abstracto) y el significado que
resulta cuando el signo y el objeto se unen por asociacin. Parece que el sistema cognitivo humano opera
en la base de este nexo tridico. En efecto, actualmente muchos semiticos afirmaran que sirve de base a
la estructura misma de la mente. As, por ejemplo, la palabra gato es un signo verbal que sirve para
relacionar el animal (su objeto) con el significado gato (el mamfero carnvoro domstico con uas
2
en Sebeok, Thomas (1996). Signos. Una introduccin a la semitica. Barcelona: Paids.

retrctiles que mata ratones, ratas, etc.). De forma similar, el uso del dedo ndice para sealar un objeto
en una habitacin produce una relacin existencial concreta de significacin entre el llamado signo
indexical (el dedo que seala) y el objeto. Siguiendo al matemtico Charles Sanders Peirce, la mayor parte
de los semiticos aaden ahora la nocin de interpretante al proceso de semiosis. ste es el trmino de
Peirce para la interpretacin particular del individuo sobre la interpretacin de la relacin tridica que es
inherente a la semiosis. Una de las contribuciones ms significativas a la teora de la semiosis ha sido el
sostener de forma convincente que este proceso es inherente a la habilidad innata de la mente para
transformar las impresiones de los sentidos en modelos experienciales recordables. Aunque todas las
especies participan por instinto en el universo experimental, los humanos estn particularmente bien
dotados de la capacidad de modelar cognoscitivamente sus impresiones sensoriales. Cuando estas
transformaciones de nuestras experiencias corporales se codifican en signos y en sistemas de signos, se
transforman permanentemente en forma de unidades cognoscitivas, fenomenolgicamente libres de sus
unidades psicolgicas de aparicin. En efecto, el trabajo de Sebeok sobre semiosis lo ha hecho posible,
ms que nunca, al relacionar el mundo de la experiencia corporal con el mundo de la abstraccin y el
pensamiento, al haber demostrado que este ltimo es una forma de expansin evolutiva del primero.
Si tuviera que resumir en una frase lo que Thomas A. Sebeok ha enseado a toda una generacin de
semiticos, escogera la siguiente: nos ha demostrado que la vida es semiosis. Su tetraloga de libros
publicados en aproximadamente una dcada Contribu-tions to the Doctrine of Signs (1976), The Sign and
Its Masters (1979), The Play of Musement (1981), y I Think I Am a Verb (1986) nos ha demostrado cmo
trabaja la semiosis en la especie humana. Tambin se han convertido en clsicos contemporneos en este
campo. La preocupacin de Sebeok se centra en todos los seres vivos; y, por esta razn, incluso las
cuestiones filosficas ms complejas son para l dignas de la atencin de todos los seres humanos. Es, en
primer lugar, por su extraordinario dominio de la lengua por lo que consigue una gran audiencia. Su
lenguaje convierte siempre los temas complicados en comprensibles. Su sentido del humor imbuye su
prosa de entusiasmo y vivacidad. Sus libros son al mismo tiempo entretenidos y reflexivos; tiles para los
estudiantes y para los eruditos al mismo tiempo; y para los semiticos profesionales se han convertido en
las coordenadas que delimitan todo el terreno de la semitica terica y metodolgica. En una palabra, l
ha desmitificado la semitica y la ha convertido en el mtodo de investigacin cientfica ms ampliamente
conocido y aceptado dentro de las ciencias behavioristas, cognitivas y sociales.
El tratamiento de Sebeok documenta las manifestaciones de semiosis en especies muy diferentes
(desde las termitas hasta los humanos) y nos lleva a la conclusin de que la habilidad del cerebro para
manufacturar signos es una estrategia de supervivencia bsica en todas las formas de vida. En los seres
humanos la persistencia del modo de pensamiento cnico sugiere que ese concepto surge como
representacin mimtica u osmtica del entorno fsico. Este, al principio, est ligado a las operaciones de
nuestro aparato sensorial. Es nicamente despus de haberse convertido en rutinarias a travs de la
difusin cultural, cuando stas se liberan del control sensorial y adquieren una cualidad abstracta. Para
Sebeok, la iconicidad se centra en la respuesta del organismo humano al mundo. De la misma forma que
el gran bilogo Jakob von Uexkllcuyo descubrimiento por parte de los cientficos norteamericanos es
debido en buena parte a los esfuerzos de Sebeok, Sebeok encuentra un punto de contacto entre una
aproximacin primordialmente cientfica al estudio de los organismos la biologa y la de la tradicin
estrictamente semitica. Para Von Uexkll cada organismo tiene diferentes vidas interiores y exteriores.
La clave para la comprensin de esta dualidad se encuentra en la estructura anatmica del propio
organismo. Animales d anatomas divergentes no viven el mismo tipo de mundo. No existe, por tanto, un
mundo de objetos comunes compartidos por los animales y los seres humanos de igual manera. El trabajo

de Von Uexkll y de Sebeok ha demostrado que un organismo no percibe un objeto en si mismo, sino de
acuerdo con su particular tipo de Bauplan, el sistema de modelizacin mental preexistente que le permite
interpretar el mundo de los seres, objetos y acontecimientos de forma biolgicamente programada. Para
Sebeok, este sistema forma parte del cuerpo del organismo, que, de forma rutinaria, convierte el mundo
exterior de la experiencia en uno interior de representacin en trminos de hechos particulares del
Bauplan con el que una especie especfica est dotado.
Sebeok ha transformado la semitica en una ciencia de la vida, al Haberla devuelto a sus races de la
biologa mdica. En otras palabras, ha arrancado la semitica del terreno filosfico, lingstico y
hermenutico en el que ha sido cultivada durante siglos y la ha trasladado al dominio de la biologa, de
donde proceda originalmente. La aproximacin biolgica de Sebeok es inherente a una perspectiva que
pretende investigar cmo todos los animales estn dotados genticamente de la capacidad de utilizar las
seales bsicas y los signos para sobrevivir, y cmo la semiosis humana es al mismo tiempo similar y
diferente de esta capacidad. Sebeok destila elementos rudimentarios de la semiosis de la realidad viva
para as establecer una taxonoma de nociones; principios y procedimientos para comprender la unidad de
la semiosis humana. El resultado es un programa para el estudio de la semiosis humana como capacidad
biolgica que transforma las respuestas sensoriales bsicas y las motivadas afectivamente en un mundo
de modelos mentales. Los signos se fraguan en el interior del organismo humano como extensiones del
sistema de respuesta del cuerpo. No importa cuan extraa o inverosmil sea la forma de las criaturas que
pudieran habitar planetas extraos, las reconoceramos igualmente como animales. La base fundamental
para este reconocimiento es que se sabe que van a dar seales de vida.
No existe la menor duda de que el lector encontrar la obra de Sebeok; comparada con la d otras
grandes figuras de la semitica, divertida y de fcil lectura. En la base de su gran habilidad para transmitir
este sentimiento de alegra se encuentra un profundo conocimiento de la semiosis. Al haber transformado
el estudio de la semiosis en una ciencia de la vida, Sebeok ha desplegado la naturaleza de la investigacin
semitica y ha suscitado cada vez ms el inters de las ciencias behavioristas, del conocimiento y sociales.
La aproximacin de Sebeok ha hecho posible buscar respuestas a preguntas tales corri: est la mente
construida sobre la base de la semiosis? Es el cerebro un rgano semisico? Hasta qu punto estn
interconectadas las especies especficas, o Bauplansl Como afirma a lo largo de todo el libro, una
semitica basada en la biologa nos permitir entrever de qu manera se une el cuerpo con la mente para
producir signos, mensajes, pensamientos y, por ltimo, la conducta cultural.

LA TEORA SEMIOLGICA DE SAUSSURE3

Victorino Zechetto
1. La lingstica y su evolucin histrica

Para comprender el pensamiento de F. de Saussure, es preciso recordar que el campo especfico de su
trabajo fue la lingstica; en consecuencia, hay que juzgar su obra dentro de ese mbito. Conviene,
adems, recordar a grandes rasgos la historia evolutiva de la ciencia lingstica. Esta se desarroll a travs
de cuatro etapas que aqu vamos a enumerar muy sintticamente.
En sus comienzos, la lingstica era una disciplina normativa, y se la llamaba gramtica, porque se
ocupaba nicamente de dar reglas para distinguir las formas correctas e incorrectas del lenguaje. Ya los
griegos haban sentado las bases de esos estudios y. en los tiempos modernos, fue sobre todo la escuela
francesa la que ms desarroll los temas gramaticales.
Despus apareci la filologa, preocupada por estudiar la estructura y evolucin del lenguaje y sus
aspectos estilsticos y formales. Este movimiento cientfico fue creado por Friedrich August Wolf a partir
de 1777. La filologa fue ampliando sus intereses: no slo se ocup de interpretar y comentar los textos,
sino que estudi la historia literaria, las costumbres y las instituciones de las lenguas. Su mtodo peculiar
fue la crtica, especialmente de las obras antiguas griegas y romanas.
El tercer perodo empez cuando se descubri que se podan comparar las lenguas entre s. Surgi
entonces la filologa o gramtica comparada. En 1816, Franz Bopp, en una obra impresionante, estudi las
relaciones que unan lenguas como el snscrito, el griego, el latn y el alemn. Junto a Bopp, otros
estudiosos tuvieron el mrito de inaugurar ese nuevo campo de investigacin. Pero hacia 1870, algunos
comenzaron a preguntarse acerca de las condiciones de vida de las lenguas.
Iba naciendo as la lingstica propiamente dicha, cuyo especial inters fueron las lenguas romances y
germnicas. Un primer impulso lo dio el estadoudinense Whitney con su libro Life and Grown of Language
(1875). Casi a continuacin se cre la escuela alemana Junggrammatiker. Su mrito consisti en ubicar en
una perspectiva histrica todos los resultados comparativos y dar razones de los errores e insuficiencias de
la filologa clsica.
En este contexto histrico aparecen las reflexiones de Saussure, que problematizaron el conjunto de la
lingstica de su tiempo y, a la vez, arrojaron luz para dar origen a la moderna ciencia del lenguaje. A
Saussure se lo puede considerar, entonces, como el iniciador de la moderna lingstica.
2. Lingstica y semiologa
Saussure manifest inters en profundizar el estudio del lenguaje para que ste pudiera aparecer
coherente, y clara su comprensin como sistema. Asumi una actitud cientfica que, en esa poca, era la
que haba propuesto Darwin: "Cada tesis, an la ms acreditada, debe ser revista como hiptesis, y cada
hiptesis como una posible tesis". En su libro Mmoire sur les voyelles, Saussure demostr claramente la
solidez cientfica de sus anlisis.
en Zechetto, Victorino [coord.] (2012). Seis semilogos en buscar del lector. Buenos Aires: La Cruja.
10

Con ese peculiar espritu de investigacin elabor, pues, algunos importantes principios que deban
sustentar sus estudios del lenguaje. Abord los diferentes problemas semiolgicos en la medida en que
estaban relacionados con la ciencia lingstica. Tanto su mtodo de anlisis como sus reflexiones las
plante como parte de esa disciplina que consideraba el lenguaje como un sistema en s, como objeto
cientfico ya establecido.
Uno de las primeras cuestiones que Saussure analiza es de orden "epistemolgico", o sea, en relacin
con el modo de concebir el fundamento del estudio lingstico. Era comn en su tiempo pensar que las
lenguas son nomenclaturas, esto es, un catlogo de nombres y palabras que simplemente designan a las
cosas o estados del mundo. Esta postura cientfica no tomaba suficientemente en cuenta el hecho de que
una lengua es un sistema y, por lo tanto, un conjunto interrelacionado de partes donde cada elemento
est distribuido y organizado para accionar en forma unificada. Saussure postula pensar el sistema de la
lengua como parte de la ciencia general que estudia los signos, y que l llam "semiologa". Afirm al
respecto:
"La lengua es un sistema de signos que expresan ideas, y por tanto, comparable a la escritura,
al alfabeto de los sordomudos, a los ritos simblicos, a las formas de urbanidad, a las seales
militares, etc. Slo que es el ms importante de esos sistemas. Puede por tanto concebirse una
ciencia que estudie la vida de los signos en el seno de la sociedad; formara una parte de la
psicologa social y, por consiguiente, de la psicologa general; la denominaremos semiologa
(del griego semeion, 'signo'.
Ella nos enseara en qu consisten los signos, qu leyes los rigen. Puesto que todava no
existe, no puede decirse lo que ser; pero tiene derecho a la existencia, su lugar est
determinado de antemano."
Cabe destacar esta novedad, pues abri el camino a posteriores intuiciones de otros lingistas. Al
considerar la lengua dentro del sistema ms vasto y general de los signos, Saussure la instala todo
semiolgico, y todos nuestros anlisis deben su significacin a ese importante hecho. Si se quiere
descubrir la verdadera naturaleza de la lengua, hay que captarla primero en lo que tiene de comn con
todos los dems sistemas del mismo orden. (...) Con ello, no solamente se esclarecer el problema
lingstico, sino que pensamos que considerando los ritos, las costumbres, etc. como signos, tales hechos
aparecern bajo otra luz, y se sentir la necesidad de agruparlos en la semiologa y de explicarlos por las
leyes de esta ciencia."
Otro aspecto de importancia semiolgica estudiado por Saussure lo constituye la elaboracin de una
serie de antinomias metodolgicas aptas para investigar la estructura del lenguaje. Se trata de
"distinciones" a modo de dualidades en relacin dialctica, cuya funcin consiste en dar razn de la
realidad compleja del objeto lingstico. Esas clasificaciones dicotmicas" son:
Lengua - Habla
Significante - Significado
Arbitrario (inmotivado) - Racional (motivado)
Sintagma - Paradigma
Sincrona - Diacrona
Estas antinomias u oposiciones van siempre unidas y combinadas; ellas permiten concebir los
fenmenos lingsticos desde una perspectiva dinmica y relacional, y le otorgan, adems, "unidad
evolutiva" a la organizacin y funcionamiento de las lenguas.
11

Con estos postulados, Saussure se coloca entre los pioneros fundadores de la moderna ciencia de la
semiologa. A pesar de las escasas horas que le concedieron en Ginebra a su ctedra de lingstica general
al asumirla en 1906, sus alumnos pudieron percibir de inmediato la gran novedad que constitua su
pensamiento, lo que motiv que algunos de ellos, despus de la muerte del maestro, decidieran recoger
sus ideas y publicarlas.
En efecto, Saussure no haba dejado ninguna exposicin escrita leada y regular de sus lecciones
impartidas en la Universidad.
A continuacin presentaremos en forma resumida los conceptos semiolgicos ms importantes del
sistema saussureano, para que sirvan a los estudiantes a introducirse en su pensamiento.
3. La lengua y el habla
Una de las primeras distinciones que hace Saussure es entre lengua y habla. Partiendo de la
constatacin de que el lenguaje es "una institucin humana", pero sin ninguna relacin natural con su
objeto (es un puro consenso social y esto lo demuestra la variedad de lenguas existentes), concluye que su
estudio slo es posible mediante la observacin directa de las lenguas que hablan las personas, esto es,
del habla. El habla es el lenguaje en accin, es la ejecucin individual de cada hablante.
Otra cosa distinta es la lengua, es decir, la estructura, el mecanismo, los cdigos referenciales que
usan los individuos para hablar, sin los cuales no sera posible el habla. Dice Saussure:
"Al separar la lengua del habla se separa al mismo tiempo: 1) lo que es social de lo que es
individual; 2) lo que es esencial de lo que es accesorio y ms o menos accidental."
En ese mismo apartado, un poco ms adelante, Saussure especifica algunos caracteres de la lengua.
Vale la pena sealar tres:
1. La lengua es un objeto bien definido en el conjunto heterogneo de los hechos de lenguaje.
Es la parte social del lenguaje, exterior al individuo, que por s solo no puede ni crearla ni
modificarla; slo existe en virtud de una especie de contrato establecido entre los miembros
de la comunidad.
2. La lengua, distinta del habla, es un objeto que se puede estudiar separadamente Ya no
hablamos las lenguas muertas, pero podemos asimilarnos perfectamente su organismo
lingstico.
La lengua es no menos que el habla, un objeto de naturaleza concreta, y ello constituye una
gran ventaja para su estudio."
La constatacin de esta primera dualidad -habla y lengua- tiene subyacente la perspectiva histrica. En
efecto, una vez fijadas las reglas de la lengua, los cambios constantes que se verifican en el habla de los
pueblos -por ejemplo- en la fonacin de ciertas palabras, se producen aparentemente sin explicacin.
Observa Saussure al respecto: "No se ve por qu una generacin se pone de acuerdo para quedarse con
unas inexactitudes excluyendo otras, siendo todas igualmente naturales".
Y a continuacin se detiene en analizar algunos fenmenos (polticos, sociales...) que explicaran por
qu "las lenguas atraviesan pocas ms movidas que otras", pero se muestra escptico en atribuirle un rol
activo a la historia en esas vicisitudes:
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"Nada autoriza a admitir que las pocas agitadas de la historia de una nacin correspondan
evoluciones precipitadas de los sonidos de un idioma." Pero entonces, por qu se producen
los cambios? Y responde: "Ese es, tanto para los cambios fonticos como para los de la moda."
Al introducir la nocin de lengua y habla, Saussure pretende eliminar tambin la ambigedad que
provoca el uso de la palabra lengua, cada vez que sta debe concretizarse en los actos del habla.
Todos los que hablan cierto idioma (espaol, ingls, ruso o rabe) tienen en comn una "lengua" (un
sistema), pero ella se manifiesta de diferentes modos en los actos del "habla". La relacin entre las
lenguas y las palabras es muy compleja; todos los enunciados producidos al hablar un idioma, dejando de
lado las variaciones individuales, pueden ser descritos segn un conjunto (te reglas y de relaciones con
caractersticas estructurales comunes. En sntesis, la lengua es la estructura y la armazn del sistema de un
idioma, mientras que la prctica de los hablantes es efectivamente el habla.
4. El signo es un compuesto de significante y significado
El signo es una "dada", es decir, un compuesto de dos elementos ntimamente conexos entre s: la
representacin sensorial de algo (el significante) y su concepto (el significado), ambas cosas asociadas en
nuestra mente: "un signo lingstico... une un concepto con la imagen acstica (...), es por tanto una
entidad psquica de dos caras".
"La lengua es comparable todava a una hoja de papel: el pensamiento es el recto y el sonido el
verso: no se puede cortar el recto sin cortar al mismo tiempo el verso, asimismo, en la lengua
no se podra aislar ni el sonido del pensamiento, ni el pensamiento del sonido."
Saussure cita el ejemplo de la palabra "rbol" para ensear que "llamamos signo a la combinacin del
concepto y de la imagen acstica", o sea, a la unin de la idea de rbol con el trmino rbol, pero
reconoce en seguida que corrientemente se llama signo slo a la parte sensorial, para abarcar la totalidad,
o sea, tambin el concepto. Luego, con el propsito de aclarar mejor la comprensin del signo, agrega lo
siguiente:
"Nosotros proponemos conservar la palabra signo para designar la totalidad, y reemplazar
concepto e imagen acstica respectivamente por significado y significante; estos ltimos
trminos tienen la ventaja de sealar la oposicin que les separa, bien entre s/ bien de la
totalidad de que forman parte."
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En sntesis, el signo lingstico toma consistencia al vincular entre s dos aspectos de un mismo
fenmeno: el elemento fnico-acstico y el concepto asociado con l.
5. La arbitrariedad del signo y su valor
En base a qu principio se unen los significantes con sus respectivos significados? Sencillamente, por
una operacin arbitraria:
"El lazo que une el significante y el significado es arbitrario, o tambin, ya que por signo
entendemos la totalidad resultante de la asociacin de un significante a un significado,
podemos decir ms sencillamente que el signo lingstico es arbitrario."
Tomemos como ejemplo el sustantivo espaol "perro": el significado que le asignamos es una
convencin arbitraria, ya que no existe relacin fnica ni grfica que enlace la idea de perro con esa
palabra. Se trata de un enlace no natural, sino arbitrario, dira Saussure.
Podemos cambiar de significante y usar otros cdigos lingsticos (en ingls "dog", en alemn "hund",
en italiano "cae", en francs "chien") y nos encontraremos siempre con el mismo principio de enlace
arbitrario, carente de toda relacin natural entre la idea de "perro" y su expresin idiomtica.
La constatacin de la arbitrariedad del signo le permite a Saussure afirmar que "la lengua no puede ser
ms que un sistema de valores puros" donde cada signo toma consistencia por su relacin de oposicin a
otro. El valor es "un sistema de equivalencias entre cosas de rdenes diferentes". Si digo "mar", en el
sistema de la lengua espaola, opongo esa palabra a cualquier otro signo de valor distinto. Bastara que en
lugar de la r final pusiramos una / ( = "mal"), para indicar una realidad totalmente distinta. Es esa
diferenciacin establecida arbitrariamente la que sustenta los valores lingsticos dentro del sistema
general de la lengua. No hay que pensar, sin embargo, que la nocin de valor lingstico es sinnimo de
significado:
"El valor considerado en su aspecto conceptual, es sin duda un elemento de la significacin...
Sin embargo, es menester poner en claro esta cuestin, so pena de reducir la lengua a una
simple nomenclatura, (..) Todos los valores... estn siempre constituidos:
1. Por una cosa desemejante susceptible de ser cambiada por otra cuyo valor est por
determinar.
2. Por cosas similares que se pueden comparar con aquella cuyo valor est en cuestin. Se
necesitan estos dos factores para la existencia de un valor (...) Una palabra puede ser cambiada
por alguna cosa desemejante: una idea; adems, puede ser comparada con algo de igual
naturaleza: otra palabra. (...) Dado que forma parte de un sistema la palabra est revestida no
slo de una significacin, sino tambin y sobre todo de un valor, lo cual es muy distinto."
Saussure concluye diciendo que los valores lingsticos desbordan la simple significacin asignada de
antemano a los trminos, porque ellos "emanan del sistema". Sin embargo, percibe tambin que lo
arbitrario del lenguaje tiene lmites "racionales", es decir, contiene elementos convencionales establecidos
por alguna motivacin. La relacin entre esos dos polos (lo arbitrario y lo ordenado con cierto grado de
motivacin), permite comprender mejor el sistema lingstico, ya que es "un mecanismo complejo que
slo se puede captar mediante la reflexin".'6
Ese fenmeno -opina Saussure- tiene una naturaleza relacional (hoy diramos "dialctica"), porque el
lenguaje es una mezcla y tensin de elementos arbitrarios y racionales:
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"Todo lo que se refiere a la lengua como sistema exige, en nuestra opinin, ser abordado
desde este punto de vista, que apenas llama la atencin de los lingistas: la limitacin de lo
arbitrario. Es la mejor base posible. En efecto, todo el sistema de la lengua se apoya en el
principio irracional de lo arbitrario del signo que, aplicado sin restriccin, desembocara en la
complicacin suprema; pero el espritu consigue introducir un principio de orden y de
regularidad en ciertas partes de la masa de los signos, y se es el papel de lo relativamente
motivado. Si el mecanismo de la lengua fuera completamente racional, podra ser estudiado en
s mismo; pero como no es ms que una correccin parcial de un sistema naturalmente
catico, se adopta el punto de vista impuesto por la naturaleza misma de la lengua, estudiando
ese mecanismo como una limitacin de lo arbitrario."
6. El signo: fenmeno inmutable y cambiante

Debe quedar claro que, a pesar del carcter arbitrario de los signos lingsticos, no es lcito concluir
que ellos dependan de caprichos personales o que puedan ser cambiados a gusto individual. Toda lengua
es un bagaje cultural perteneciente a la sociedad que se transmite de generacin en generacin. Cada ser
humano que nace aprende a hablar y asume un idioma ya presente A Institucionalizado en el grupo social.
La lengua tiene, pues, un carcter dado y fijado de antemano; en ella, a cada signo se le ha dado un
significado que es preciso mantener para poder entenderse en la sociedad. Adems, un idioma es un
sistema complejo Cuya variacin es muy difcil de lograr, y no depende del deseo de Individuos aislados. La
necesidad de comunicacin excluye los cambios repentinos de la lengua y la gente se resiste a las
modificaciones bruscas de su idioma. Saussure observa que "cada pueblo est generalmente satisfecho de
la lengua que ha recibido" y esto explica tambin por qu los signos lingsticos tienden a mantenerse
fijos. Por lo tanto, es el factor histrico de transmisin lo que "explica por qu es inmutable el signo, es
decir, por qu resiste a toda substitucin arbitraria". (...) "Si la lengua tiene un carcter de fijeza, no es slo
porque est unida al peso de la colectividad, lo es tambin porque est situada en el tiempo. Estos dos
hechos son inseparables. En todo momento la solidaridad con el pasado pone en jaque la libertad de
elegir."
Saussure constata, sin embargo, que el carcter social de la lengua la hace un fenmeno histrico y
con la historia mantiene relaciones recprocas, hasta tal punto que, por ejemplo: "las costumbres de una
nacin tienen repercusin en su lengua y, por otro lado, en gran medida es la lengua la que hace la
nacin". Lo mismo sucede con el devenir poltico: "Grandes hechos histricos como la conquista romana,
tuvieron un alcance incalculable para una multitud de hechos lingsticos". Por consiguiente, vista desde el
exterior, la lengua aparece con carcter cambiante, vinculada a los fenmenos sociales que la afectan
constantemente. Cada lengua se desenvuelve dentro de una corriente social, histrica y geogrfica que le
imprime un carcter absolutamente dinmico. Son esas vicisitudes histricas y la evolucin cultural las que
van modificando las palabras, los sentidos y las expresiones, y convierten la lengua en un fenmeno mvil
y cambiante. Saussure observa:
"El tiempo, que asegura la continuidad de la lengua, posee otro efecto, contradictorio en
apariencia con el primero: el de alterar ms o menos rpidamente los signos lingsticos. En
cierto sentido, puede hablarse a la vez de la inmutabifdad y de la mutabilidad del signo."
El caso ms espectacular de este fenmeno se ha dado con el latn, que sufri profundas
modificaciones a lo largo de los siglos, hasta dar origen a numerosas "lenguas romances" que se hablan
hasta nuestros das.
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7. La sincrona y la diacrona
Una de las ms importantes distinciones conceptuales introducidas por Saussure tiene que ver con la
que se establece en relacin con el tiempo, y que l llam el estudio diactrnuo y sincrnico de la lengua.
El anlisis diacrnico describe la evolucin histrica de un idioma a lo largo del tiempo, mientras que
el estudio sincrnico se detiene en analizar el estadio particular de ese idioma en un determinado perodo.
Durante el siglo XIX abundaban los estudios diacrnicos. Por eso, Saussure llam la atencin sobre la
importancia de tomar en consideracin la lengua en su concrecin temporal, o sea, en su dimensin
sincrnica. Esta terminologa result til y fecunda para la lingstica.
El carcter histrico y social de la lengua, su inmutabilidad y su mutabilidad, se comprenden an mejor
desde el punto de vista de la ley de la sincrona y diacrona. Saussure dice que para comprender el
funcionamiento de las leyes de una lengua primero hay que "separar las esferas de lo sincrnico de lo
diacrnico". En qu consisten esas esferas? En considerar el sistema de la lengua situado sobre dos ejes:
1. el eje de la simultaneidad, que se refiere a las relaciones entre cosas coexistentes, donde
toda intervencin del tiempo queda excluida;
2. el eje de las sucesiones, en el que nunca se puede considerar ms que una cosa por vez,
pero en el que estn situadas todas las cosas del primer eje con sus cambios."
Tomar en cuenta y distinguir estos dos ejes lingsticos resulta esencial para estudiar la lengua, ya que
el valor de los signos debe ser considerado en funcin del tiempo, es decir, deben apreciarse
simultneamente su organizacin y uso en el sistema actual, o sea, lo que constituyen los hablantes en un
momento dado, y tambin la evolucin de su estructura a lo largo de los aos y de las pocas histricas.
"Para sealar mejor esta oposicin y este cruzamiento de dos rdenes de fenmenos relativos
al mismo tiempo, preferimos hablar de lingstica sincrnica y de lingstica diacrnica. Es
sincrnico todo lo que se refiere al aspecto esttico de nuestra ciencia, y diacrnico todo lo
que tiene que ver con las evoluciones. Asimismo sincrona y diacrona designarn
respectivamente un estado de lengua y una fase de evolucin."
En sntesis, para Saussure, la sincrona y la diacrona son categoras que permiten abarcar el estudio de
la lengua, primero en su aspecto ms concreto, como hecho social dinmico en el que los sujetos
hablantes son los protagonistas (sincrona), y luego en la perspectiva diacrnica, es decir, como un sistema
en el cual se hallan los esquemas estructurados, formales, tericos y estables que dicha lengua fue
16

asumiendo a lo largo del tiempo es fcil percibir cuan cercanas y relacionadas estn estas ideas con sus
anteriores distinciones sobre la lengua y el habla.
Saussure compara el sistema de la lengua al juego de ajedrez, donde cada movida dispone las piezas
de forma nueva en el tablero, dando lugar a una red de relaciones cada vez diferente. La sincrona
corresponde a la disposicin de las piezas en una determinada partida, mientras que la sincrona es la
teora del juego que da unidad a las unidades sincrnicas.
Conclusin: el aporte de Saussure

La figura de Saussure resalta, en primer lugar, porque se lo suele reconocer como "el padre" de lo que
hoy llamamos "semiologa", aquella disciplina que l describi como "la ciencia que estudia la vida de los
signos en el seno de la sociedad". De l arrancan, pues, los estudios e investigaciones del siglo XX sobre los
signos y la semitica en general. La presencia de su pensamiento se dej sentir en el campo de la
semiologa bajo diversos aspectos.
Estos son, a nuestro juicio, los principales aportes de su investigacin:
a. Su anlisis del signo
Si hubiera que sealar la diferencia fundamental que existe entre Saussure y Peirce, habra que decir
que el semilogo suizo pone atencin en simplificar los principios de la produccin del signo, mientras que
Peirce siempre multiplica sus categoras.
La teora del signo elaborada por Saussure no es tan slida y completa como la de Peirce, que la
trabaj con mayor profundidad. Saussure dedic poco tiempo al tema y su inters por reflexionarlo estuvo
determinado por su afn de ponerlo al servicio de sus investigaciones sobre el lenguaje: nunca pens
hacer un estudio sobre el signo con el objeto de construir una especfica teora del mismo. Es a partir de
esta premisa que debemos entender todo lo que l dice al respecto. Pero debemos reconocer que su
descripcin del signo es la ms conocida y divulgada, al menos hasta el presente.
El concepto saussureano de "signo" como entidad de doble faz (significante - significado) ahond sin
duda una polmica que, entre los lingistas, se haba iniciado muchos aos antes. Recordemos que, en el
ambiente cientfico en que se mova Saussure, Peirce era desconocido. En consecuencia, las ideas del
terico norteamericano no influyeron en la polmica lingstica europea de esa poca, marcada adems
por la naciente ciencia psicolgica y por la sociologa de Emile Durkheim (1858-1917).
Saussure tuvo que ver, entonces, con la discusin acerca de lo que, en definitiva, deba llamarse
"signo". Para l no era slo una cuestin terminolgica, sino que tocaba la naturaleza y los componentes
mismos del fenmeno. Destac el papel del significante como aquel objeto que nuestra mente percibe
ocupando el lugar de "otra cosa" para significarla. Esta visin del signo result importante y capital para el
esclarecimiento del concepto, aunque hay quienes le critican que su idea de signo est impregnada de
"psicologismo", o sea, de aparecer ms como una pura entidad de la mente que un fenmeno con un
sostn objetivo.
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La discusin en torno a este argumento confluye sobre las va-das apreciaciones acerca de los
componentes que integran el ente "que est en lugar de otra cosa". En efecto, la posibilidad de asignar a
un nico significante varias imgenes mentales o conceptos nos est diciendo que el signo es una realidad
ambigua. De ah la dificultad de darle un nombre adecuado al signo mismo y la imposibilidad de que todos
coincidan en el modo de entender los elementos que lo integran. Hemos visto, por ejemplo, cmo Peirce
utiliz indistintamente los trminos signo o representamen y con ellos tenda, hasta cierto punto, lo
mismo que Saussure cuando se feria al significante. El lingista ruso Hjelmslev denomina expresin al
significante; en cambio, el semilogo norteamericano Charles Morris (1938) lo llama vehculo sgnico. Pero
hay quienes hallan dificultad para establecer una distincin esencial entre significante y significado (J.
Derrida) y consideran que la posicin de Saussure, supuestamente de equilibrio simtrico, no hace sino
darle preeminencia al significante, ya que en definitiva la semitica "da realce al concepto generador de
significante".
Poca atencin prest Saussure al referente, casi ninguna si lo comparamos con las complejas
elucubraciones de Peirce en torno al objeto del signo. Saussure se preocup ms por aclarar los vaivenes y
las vicisitudes que sufren los significantes lingsticos y que determinan la naturaleza de los signos.
Por otra parte, fueron valiosas sus reflexiones acerca de "los valores de los signos". Afirm que esos
valores se construyen a partir de contenidos que los colocan en relacin de oposicin respecto de las
dems unidades sgnicas. Este carcter diferencial hace posible distinguir y transmitir los valores que
tienen los signos en el sistema de la lengua. Investigadores posteriores como Hjelmslev, Barthes, Martinet
o Prieto, entre otros, tendrn en este modelo saussureano una pista de inspiracin para indagar la
estructura lingstica. Agregese, adems, que es a partir de las oposiciones que el estructuralismo
elaborar nuevos conceptos y abrir, por esa pista, uno de los puntos ms slidos de sus indagaciones
semiticas.
b. La lengua y el habla como entidades sociales
Parece seguro, pues, que Saussure se dio cuenta de lo dbil que resultaba considerar el signo como
una mera "entidad psicolgica" y, en consecuencia, busc ahondar su naturaleza con el aporte de la
sociologa. Es un dato irrefutable que cada ser humano utiliza una lengua como entidad ya existente en la
sociedad: es precisamente en el seno de esa sociedad en la que la persona aprende a hablar mediante la
interaccin social; por lo tanto, el significado de las palabras no deriva de una esencia previa, sino que
representa conceptos establecidos en el lenguaje social, los cuales van configurando el mundo a partir de
las experiencias sociales.
Saussure afirm la necesidad de un enfoque sociolgico de la lengua y el habla. Al concebirlas como
un fruto social, como una norma surgida de la comunidad y como una prctica colectiva, el lingista
ginebrino abri un vasto espacio conceptual para los estudios posteriores de la lingstica. Ciertamente,
no lleg a indagar en profundidad la organizacin del habla, ni analiz con visin histrica los discursos
sociales, pero dio pie para mirar esos fenmenos desde el punto de vista de la conciencia colectiva, o sea,
como sistemas dependientes de factores histricos y de las contingencias del tiempo: "... las lenguas
evolucionan", deca Saussure. As, abri las puertas a las ricas perspectivas culturales que ahondar ms
tarde, por ejemplo, Roland Barthes. En efecto, Saussure ense que la antropologa de la lengua est
intrnsecamente relacionada con los grupos sociales: l llam "etnismo" a ese lazo social, a esa unidad
esencial de comunidades lingsticas que se forjan en el seno de las etnias y de la vida comunitaria. As
describi el etnismo: "Entendemos por eso una unidad que se apoya a en las relaciones mltiples de
religin, de civilizacin, de defensa comn, etc. que pueden establecerse incluso entre pueblos de razas
diferentes y en ausencia de todo lazo poltico". Es una clara alusin a lo que suele entenderse en la
18

actualidad por conntexto cultural. En los aos en que Saussure desarrollaba su actividad, la lingstica
estaba volcada al anlisis histrico de los orgenes de las lenguas. Pero era un estudio estril, porque se
detena en investigar las unidades atomizadas del lenguaje, el significado de las palabras o los cambios de
pronunciacin en una poca u otra. Eso aportaba poco a la comprensin ms profunda y estructural del
lenguaje presente. Saussure introdujo, entonces, las categoras de la sincrona y diacrona y asumi un
punto de vista capaz de englobar mayor cantidad de fenmenos. Ducrot y Todorov reconocen que "los
trminos sincrona y diacrona entraron en la terminologa lingstica corriente slo a partir de F. de
Saussure". l sugiri que el lenguaje debe ser estudiado como un sistema que, teniendo un determinado
sentido en el estado actual o en una poca precisa (sincrona), tambin cambia y evoluciona a medida que
transcurren los aos, de manera que los sistemas de sentido de las lenguas adquieren nuevas
configuraciones a lo largo del tiempo (diacrona). Esta perspectiva permitira, por consiguiente, obtener
una visin ms completa y coherente de los sistemas de las lenguas, es decir, conocer mejor su estructura.
Algunas dcadas despus de la desaparicin del maestro de Ginebra, tanto la "teora crtica" de los
medios de comunicacin (originada en la Escuela de Frankfurt hacia la mitad del siglo XX), como el
enfoque estructuralista posterior en la dcada del 60, se inspiraron en la semiologa saussureana y
pusieron de relieve el rol de los signos que se generan en los procesos histrico-sociales. Esas teoras no
dejaron de citar la lingstica de Saussure para explicar la construccin arbitraria de los signos que usan las
estructuras sociales y las fuerzas del poder en la formacin y propagacin de la ideologa dominante a
travs de los medios masivos.
El aporte del estructuralismo fue, sin duda, el haberle dado un marco terico al binomio "lenguajediscurso ideolgico". De ah brot su preocupacin por estudiar las lenguas como un sistema de
relaciones, cuyos elementos no tienen ningn valor aparte de las relaciones de equivalencia y de oposicin
que existen entre ellos. Los planteamientos tericos y la metodologa estructuralista se convirtieron en un
modelo asumido tambin por otras ciencias humanas, al menos durante dos dcadas, y recin en los aos
80 los estudios tericos mostraron los lmites del enfoque estructuralista.
El inters fundamental que hoy todava tiene y despierta la semiologa en la construccin de nuevos
modelos culturales va mostrando tambin el dinamismo "diacrnico" de numerosas observaciones hechas
por Saussure, lo cual evidencia que, en esta revolucin cientfica, sin duda influy el conjunto de su
pensamiento terico.
19

LA SEMITICA DE PEIRCE4
Alejandra Vitale
Charles Sanders Peirce elabor una extensa obra de carcter fragmentario (reunida en los Collected
Papers en la que siempre busc construir y fundamentar una teora de los signos como el marco para una
teora del conocimiento. La semitica de Peirce tiene una perspectiva filosfica pues constituye una teora
de la realidad y del conocimiento que podemos tener de ella por el medio exclusivo del que disponemos:
los signos. El nico pensamiento que puede conocerse sostiene Peirce- es pensamiento en los signos, y
como un pensamiento que no pueda conocerse no existe, todo pensamiento debe existir necesariamente
en los signos. Dicho de otro modo, no podemos pensar sin signos.
Para Peirce la semitica es equiparable a la lgica; por ello afirma:
"La lgica, en su sentido general, es, como creo haberlo demostrado, otro nombre de la
semitica, la doctrina cuasi-necesaria, o formal, de los signos".
La semitica entendida como otro nombre de la lgica tiene por objeto de estudio a la semiosis,
palabra que Peirce toma del filsofo epicreo Filodemo, para el que ella es una inferencia a partir de
signos. La semiosis, el instrumento de conocimiento de la realidad, es siempre para Peirce un proceso
tridico de inferencia mediante el cual a un signo (llamado representamen) se le atribuye un objeto a
partir de otro signo (llamado interpretante) que remite al mismo objeto. Si alguien ve en la puerta de un
negocio la imagen de una cruz color verde (representamen), por ejemplo, comprende que all hay una
farmacia (objeto) a partir de un proceso semitico de inferencia que consiste en que el primer signo
(representamen) despierta en su mente otro signo, como la palabra "farmacia" (interpretante), que lo
lleva a conectar el primer signo (representamen) con el objeto farmacia. Como se desprende de este
ejemplo, la semiosis es una experiencia que hace cada uno en todo momento de la vida, mientras que la
semitica constituye la teora de esa experiencia, cuyos componentes formales son el representamen, el
objeto y el interpretante.
1. El signo
El signo en Peirce recibe el nombre tcnico de representamen. El representamen es una "cualidad
material" (una secuencia de letras o de sonidos, una forma, un color, un olor, etc.) que est en equivalente
o ms desarrollado al que se denomina interpretante, que aclara lo que significa el representamen y que a
su vez representa al mismo objeto. En un diccionario, por ejemplo, la secuencia de letras "perro" (la
palabra cuyo significado se busca) constituye un representamen que est en el lugar de un objeto al que
representa (provisoriamente pensemos en los perros de la realidad), y la definicin que la acompaa,
constituida a su vez por signos -otras secuencias de letras-, funciona como el interpretante que establece
el significado del representamen. La seal caminera conformada por un crculo rojo con una lnea blanca
horizontal colocada en la esquina de una calle es otro representamen que representa un objeto, en este
en Vitale, Alejandra (2002). El estudio de los signos. Peirce y Saussure. Buenos Aires: Eudeba.
20

caso el hecho de que all cambia la direccin de los vehculos, cuyo interpretante es otro signo, como el de
la lengua espaola "direccin prohibida".
Peirce mismo define al signo del siguiente modo:
"Un signo o representamen, es algo que, para alguien, representa o se refiere a algo en algn
aspecto o carcter. Se dirige a alguien, esto es, crea en la mente de esa persona un signo
equivalente, o, tal vez, un signo ms desarrollado. Este signo creado es lo que yo llamo el
interpretante del primer signo. El signo est en lugar de algo, su objeto. Est en lugar de ese
objeto, no en todos los aspectos, sino slo con referencia a una suerte de idea, que a veces
he llamado el fundamento del representamen. 'Idea' debe entenderse aqu en cierto sentido
platnico, muy familiar en el habla cotidiana; quiero decir, en el mismo sentido en que
decimos que un hombre capta la idea de otro hombre, en que decimos que cuando un
hombre recuerda lo que estaba pensando anteriormente, recuerda la misma idea, y en que,
cuando el hombre contina pensando en algo, aun cuando sea por un dcimo de segundo,
en la medida en que el pensamiento concuerda consigo mismo durante ese lapso, o sea,
contina teniendo un contenido similar, nueva".
Esta definicin implica que existen tres condiciones para que algo sea un signo:
1. Condicin necesaria pero no suficiente: el signo debe tener cualidades que sirvan para distinguirlo, por
ejemplo una palabra debe tener un sonido particular diferente del sonido de otra palabra. Pero no
basta percibir un sonido para reconocerlo como signo.
2. Segunda condicin necesaria pero no suficiente: el signo debe tener un objeto, aunque la relacin del
representamen con el objeto no basta para hacer de uno el signo de otro. Para ello es necesario un
interpretante.
3. Tercera condicin necesaria y suficiente: la relacin semitica debe ser tridica, comportar un
representamen que debe ser reconocido como el signo de un objeto a travs de un interpretante.
REPRESENTAMEN
OBJETO
INTERPRETANTE
A continuacin, comentaremos la definicin del signo dada por Peirce precisando las nociones de
interpretante, objeto y fundamento.
1.1 El interpretante
21

Sobre el interpretante, Eco (1986: 85; 2000:116) aclara que es otro signo, o sea otra representacin,
que se refiere al mismo objeto que el representamen y que puede asumir diversas formas:
-
Un signo equivalente de otro sistema semitico. Por ejemplo, el interpretante de la palabra

"perro" puede ser el dibujo de un perro, es decir un signo de otro sistema semitico respecto del
lenguaje verbal al que pertenece dicha palabra.
El dedo ndice que apunta a un objeto, aunque se sobreentiende que se trata de "todos los
objetos como ste". En el caso de la palabra "perro" en tanto representamen, el interpretante
puede ser entonces el dedo ndice que apunta hacia un perro.
Una definicin ingenua o cientfica formulada en el mismo sistema de comunicacin, en la misma
lengua que en la que es construido el representamen. Por ejemplo, para el representamen "sal" el
interpretante puede ser "cloruro de sodio".
La traduccin del trmino a otra lengua. Por ejemplo, el interpretante de la palabra del espaol
"perro" puede ser la palabra del ingls "dog". Peirce mismo se refiere a esta posibilidad cuando
sostiene que "si buscamos la palabra 'homme' en un diccionario francs-ingls, veremos frente a
la palabra 'homme' la palabra 'man' que representa 'homme' como representando la misma
criatura bpeda que 'man' mismo representa". En este caso, la palabra del ingls "man" funciona
como el interpretante de la palabra del francs "homme".
La traduccin del trmino a otro de la misma lengua mediante un sinnimo. Por ejemplo,
"remedio" para "medicamento". Una asociacin emotiva con un valor fijo. Por ejemplo, el
interpretante de la palabra "peno" puede ser "fidelidad".
En verdad, en todos los ejemplos anteriores podemos pensar la interpretacin de un signo como la
entiende Peirce: la traduccin de un signo en otro signo, el interpretante, que se corresponde con el
significado del primer signo. De all que conciba al significado de un signo como "el signo al que ste debe
traducirse" y afirme que el significado "es, en su acepcin primaria, la traduccin de un signo a otro
sistema de signos".
Hasta aqu hemos tratado al interpretante sin considerar en l diversos tipos, pero siguiendo a Peirce
se pueden distinguir tres interpretantes de un signo: el interpretante inmediato, el interpretante dinmico
y el interpretante final.
a. El interpretante inmediato
El interpretante inmediato es el interpretante pensado como el concepto o significado que comporta
todo signo independientemente de su contexto y de las circunstancias de su enunciacin. De all que
Peirce sostenga:
"Mi Interpretante Inmediato es, en mi opinin, un concepto (...) Podra describir mi
Interpretacin Inmediata como parte del efecto del Signo que basta para que una persona
pueda decir si el Signo es o no es aplicable a algo que esa persona conozca suficientemente (...)
Mi Interpretante Inmediato est implcito en el hecho de que cada Signo debe tener su
Interpretabilidad peculiar antes de obtener un Intrprete (...) El Interpretante Inmediato es
una abstraccin: consiste en una Posibilidad".
El interpretante inmediato en tanto concepto permite relacionar un signo con un objeto sin considerar
una situacin comunicativa concreta en la que dicho signo aparezca, por ello Peirce afirma que se trata de
22

una abstraccin y de una posibilidad. El interpretante inmediato de la palabra "fuego", por ejemplo, es la
parte del significado que se mantiene ms all de que sea dicha en un grito ante un incendio o en un
pedido para encender un cigarrillo.
b. El interpretante dinmico
Se trata del efecto particular que un signo provoca en la mente de un intrprete en una situacin
concreta de enunciacin, en un contexto determinado de utilizacin. Por ello Peirce sostiene:
"Mi Interpretante Dinmico consiste en el efecto directo realmente producido por un Signo en
su Intrprete (...) Mi Interpretante Dinmico es aquel que es experimentado en cada acto de
interpretacin, y en cada uno de stos es diferente de cualquier otro (...) El Interpretante
Dinmico es un evento singular y real".
El interpretante dinmico es un efecto particular producido por el signo en un "aqu y ahora" que lo
vuelve un acontecimiento singular y real, frente a la abstraccin y la posibilidad que ataen al
interpretante inmediato. Este efecto singular provocado por el signo en un acto de comunicacin
especfico puede ser de naturaleza diversa: un sentimiento o una emocin, una accin, una idea o un
pensamiento, incluso un razonamiento, etc. De esta manera, el interpretante dinmico de la palabra
"fuego" gritada ante un incendio, por ejemplo, puede ser tanto sentir terror, salir corriendo o pensar en
llamar a los bomberos.
c. El interpretante final
Como afirma Deladalle (1996), este interpretante presupone a los otros dos tipos de interpretantes
(inmediato y dinmico). El interpretante final (tambin llamado "normal") es el interpretante pensado
como un hbito que hace posible la interpretacin recurrente y estable de un signo. Por un lado, se trata
del hbito que consiste en atribuir a un representamen un objeto y, por otra parte, del interpretante que
despierta la unanimidad de los eruditos en un campo del conocimiento. El interpretante "ser humano
adulto femenino" para el representamen "mujer", por ejemplo, es final porque es un interpretante
habitual y recurrente que atribuye de modo estable a dicho representamen un objeto. El interpretante
"H20" para el representamen "agua" es asimismo un interpretante final, pues concita el consenso entre los
expertos.
La siguiente definicin dada por Peirce del interpretante final destaca las consideraciones anteriores,
es decir, que el interpretante final permite que ante un signo "cualquier mente" llegue a un "nico
resultado interpretativo":
"Mi Interpretante Final sera (...) el efecto que l Signo producira sobre cualquier mente
sobre la cual las circunstancias permitiran que pudiera ejercer su efecto pleno. Es el nico
resultado interpretativo al que cada intrprete est destinado a llegar si el signo es
suficientemente considerado".
Citando a Peirce, Eco (1981:63) especifica que un hbito es "una tendencia a actuar de manera similar
en circunstancias futuras similares" y que "el interpretante final de un signo es este hbito como
resultado". Por ello, el interpretante final es tambin la regularidad en la disposicin a actuar en el mundo
23

y a intervenir en las cosas que un signo despierta en su intrprete. El interpretante final del signo
conformado por la luz roja del semforo, entonces, ser el hbito de detenerse.
El interpretante inmediato (el interpretante pensado como concepto), el interpretante dinmico (el
interpretante pensado como efecto real en el intrprete) y el interpretante final (el interpretante pensado
como hbito) son distinguidos por Peirce desde un punto de vista terico, pero son tres instancias de la
interpretacin de un signo que funcionan simultneamente en un acto de semiosis.
REPRESENTAMEN
OBJETO
INTERPRETANTE
IN ME DI A TO
DIN MI CO
FI N AL
1.1.1. El principio del pragmatismo

En un primer momento, Peirce utiliz el trmino "pragmatismo" para referirse a su principio segn el
cual la creencia en la verdad de un concepto determina hbitos de conducta. La adopcin de esta palabra
por parte del filsofo William James para calificar una propuesta filosfica con elementos opuestos a "la
sana lgica" segn Peirce, hizo que la sustituyera por "pragmaticismo". Sobre el principio del pragmatismo
o pragmaticismo, sostiene:
"Dado que emple la palabra Pragmaticismo, y como tendr una vez ms la ocasin de
emplearla, tal vez sera bueno que la explique. Hace alrededor de cuarenta aos, mis estudios
sobre Berkeley, Kant y algunos otros -despus de haberme convencido de que todo
pensamiento se hace mediante Signos y que la meditacin adopta la forma de un dilogo, de
modo que conviene hablar de la significacin de un concepto- me condujeron a la conclusin
de que para adquirir el dominio completo de esta significacin es necesario, en primer lugar,
aprender a reconocer este concepto bajo toda suerte de disfraces, familiarizndose lo ms
posible con el mayor nmero de casos de ese concepto. Pero esto, despus de todo, no implica
que se lo comprenda verdaderamente; de modo que es necesario, adems, que hagamos de l
un anlisis tan completo como sea posible. Pero incluso as es an posible que no tengamos
una comprensin viva; y el nico modo de completar nuestro conocimiento de su naturaleza es
descubrir y reconocer cules son exactamente los hbitos generales de conducta que una
creencia en la verdad del concepto (de cualquier tema y en cualquier circunstancia
concebibles) desarrollara razonablemente; es decir, qu hbitos resultaran en ltima
instancia de una consideracin suficiente de esta verdad".
24

La creencia en la verdad del concepto de estufa como objeto que calienta un ambiente, por ejemplo,
desarrolla el hbito de conducta que consiste en prender una estufa cuando hace fro. Se entiende as que
Peirce afirme que para el pragmatismo "el Interpretante Inmediato de todo pensamiento propio es la
Conducta" y que "el pragmatismo hace que la esencia de cada concepto sea presentada dentro de una
influencia sobre posibles conductas".
El espritu genuino del pragmatismo, entonces, consiste para Peirce en considerar que el significado
lgico de los conceptos se encarna en hbitos generales de conducta. Desde este punto de vista, el
pragmatismo sostiene que lo que nosotros pensamos debe ser entendido en trminos de aquello que
estamos dispuestos a hacer, por lo que Peirce plantea que la lgica, doctrina de lo que debemos pensar,
debe ser una aplicacin de la doctrina de lo que decidimos deliberadamente hacer, y, por consiguiente,
una aplicacin de la tica (la que, a su vez, adquiere el verdadero sentido de sus operaciones gracias a la
lgica).
1.1.2. El objeto
Peirce hace hincapi en que para que algo sea un signo "debe 'representar', como solemos decir, a
otra cosa, llamada su Objeto". Sobre el sentido que le otorga a la nocin de representar, afirma:
"Estar en lugar de otro, es decir, estar en tal relacin con otro que, para ciertos propsitos,
sea tratado por ciertas mentes como si se fuera ese otro. Consecuentemente, un vocero, un
diputado, un apoderado, un agente, un vicario, un diagrama, un sntoma, un tablero, una
descripcin, un concepto, una premisa, un testimonio, todos representan alguna otra cosa,
de diversas maneras, para mentes que as los consideran. (...) Cuando se desea distinguir
entre aquello que representa y el acto o relacin de representar, lo primero puede ser
llamado el 'representamen' y lo segundo la 'representacin'".
Peirce sostiene que para atenuar las dificultades de su estudio, se referir a los signos como si
tuvieran un nico objeto, pero aclara que un signo (como una oracin o un texto) puede tener ms de un
objeto. En estos casos, se referir a un "objeto complejo":
"Un Signo puede tener ms de un Objeto. As, la oracin 'Can mat a Abel', que es un Signo,
se refiere tanto a Can como a Abel, si no se considera -como se debera- que se tiene un
'matar' como tercer Objeto. Pero puede considerarse que el conjunto de Objetos constituye
un nico Objeto complejo. En lo sucesivo, y a menudo en otros futuros textos, los Signos
sern tratados como si cada uno tuviera nicamente un solo Objeto, a fin de disminuir las
dificultades del estudio".
A su vez, Peirce distingue en el objeto dos tipos: el objeto inmediato (interior a la semiosis) y el objeto
dinmico (exterior a la semiosis):
"Esto es, debemos distinguir el Objeto Inmediato, que es el Objeto tal como es representado
por el Signo mismo, y cuyo Ser es, entonces, dependiente de la Representacin de l en el
Signo; y, por otra parte, el Objeto Dinmico, que es la Realidad que, por algn medio, arbitra
la forma de determinar el Signo a su Representacin".
25

REPRESENTAMEN
OBJETO
IN ME DI AT O
INTERPRETANTE
DIN MI CO
Pensemos en el planeta Venus como objeto dinmico en el sentido que le da Peirce en la cita anterior,
un objeto de la realidad considerado fuera de la relacin semitica, independiente del modo en que un
signo lo representa. Dicho planeta suele ser designado, segn la poca del ao, mediante dos expresiones:
"el lucero matutino" o el "lucero vespertino". Estas dos expresiones representan a un mismo objeto
dinmico (el planeta Venus) de distinto modo: se trata de la construccin semitica de dos objetos inmediatos diferentes.
Expresiones referenciales como las nombradas son de gran utilidad para ilustrar las nociones de objeto
inmediato y objeto dinmico porque manifiestan cmo los signos (en el ejemplo dado, las palabras)
construyen semiticamente los objetos de la realidad a los que representan, en muchos casos (si no en
todos) guiados por consideraciones ideolgicas. De esta manera, un mismo objeto dinmico, como el ex
presidente argentino Juan Domingo Pern, fue en la Argentina construido en tanto objeto inmediato de
modo negativo por la expresin "el tirano prfugo" en los crculos antiperonistas luego de 1955, mientras
que entre sus adeptos fue representado antes de su cada con la expresin "el primer trabajador".
Segn Peirce, el objeto dinmico tiene una existencia independiente respecto del signo que lo
representa pero para que el signo pueda representarlo, este objeto debe ser algo conocido para el
intrprete, es decir, debe tener de l un conocimiento colateral que es el resultado de semiosis anteriores:
"Objeto es aquello acerca de lo cual el Signo presupone un conocimiento para que sea
posible proveer alguna informacin adicional sobre el mismo. No dudamos que habr
lectores que digan que no pueden aprehender esto. Ellos pensarn que un Signo no necesita
estar relacionado con algo ya conocido de otra manera y creern que no tiene ni pies ni
cabeza afirmar que todo Signo debe relacionarse con un Objeto conocido. Pero si existiera
'algo' que transmitiera informacin y, sin embargo, no tuviera ninguna relacin ni referencia
respecto de alguna otra cosa acerca de la cual la persona a quien llega esa informacin
careciera del menor conocimiento, directo o indirecto -y por cierto que sera esa una muy
extraa clase de informacin-, el vehculo de esa clase de informacin no sera llamado, en
este trabajo, un Signo".
La exigencia de que el objeto debe ser algo conocido, ya pensado, para que el signo pueda
representarlo y dar informaciones suplementarias de l, lleva a Peirce a afirmar que el objeto tiene
tambin la naturaleza de un signo, dado que pensamiento y signo son en Peirce equivalentes:
26

"Todo signo est puesto para un objeto independiente de l mismo, pero no puede ser un
signo de ese objeto sino en la medida en que ste tiene l mismo la naturaleza de un signo,
del pensamiento".
En sntesis, el objeto dinmico es el objeto de una realidad que tiene una existencia independiente de
la semiosis, pero para que el signo pueda decir algo de l es necesario que ya haya sido objeto de semiosis
anteriores a partir de las que el intrprete tiene un conocimiento de dicho objeto, que es, por ello,
concebido tambin como un signo. De esta manera, en un ltimo anlisis lgico los tres componentes
formales de la semiosis (representamen-objeto-interpretante) son signos.
1.1. 3. El fundamento
Peirce afirma que el signo representa a su objeto "no en todos los aspectos, sino slo con referencia a
una suerte de idea", que ha llamado el fundamento del representamen. Dicho fundamento es uno o varios
rasgos o atributos de un objeto que permiten identificarlo, es decir, los rasgos distintivos que lo
diferencian de otros objetos. Las expresiones antes mencionadas "el lucero matutino" y "el lucero
vespertino", en tanto representmenes, representan al planeta Venus sobre la base de fundamentos
diferentes (segn la poca del ao): el primer representamen selecciona del objeto (Venus) el rasgo
distintivo "matutino" y el segundo representamen selecciona del mismo objeto (Venus) el rasgo distintivo
"vespertino".
Estas mismas expresiones fueron usadas para ejemplificar cmo un mismo objeto dinmico (en este
caso el planeta Venus) es representado con dos representmenes que construyen objetos inmediatos
diferentes, lo que ahora podemos comprender mejor al advertir que es el fundamento del representamen
lo que construye al objeto inmediato, es decir que el signo instituye al objeto inmediato por medio del
fundamento. De all que Eco (1980:82) afirme que el fundamento es "un atributo del objeto en la medida
en que dicho objeto se ha seleccionado de determinada manera y slo algunos de sus atributos se han
elegido como pertinentes para la construccin del objeto inmediato del signo".
Por otra parte, Eco (1981:51) ha planteado la hiptesis de que el fundamento es un componente del
significado del signo, entendido como la suma de rasgos semnticos que caracterizan su contenido. Esto
es as porque estos rasgos semnticos, como 'humano', 'femenino', 'adulto' para el significado del signo
"mujer", son a su vez los rasgos distintivos, atributos que diferencian al objeto mujer de otros objetos, es
decir, el fundamento de dicho signo. Para Eco, entonces, ms all de su distincin formal, el fundamento,
el significado y el interpretante de un signo "son, de hecho, una misma cosa", pues sera imposible definir
al fundamento si no es en cuanto significado, y definir algn significado como no sea en forma de una
serie de interpretantes.
1.1.4. La semiosis infinita
Los componentes formales de la semiosis, dijimos, son el representamen, el objeto y el interpretante.
Dado que el interpretante es tambin un signo, est en lugar de un objeto y remite a su vez a un
interpretante. Este interpretante es, asimismo, un signo, que est en el lugar de un objeto y est ligado a
un interpretante, que es un signo, y as de modo ilimitado. Por esto Peirce afirma que un signo es:
Cualquier cosa que determina a otra cosa (su interpretante) a referirse a un objeto al cual
ella tambin se refiere (su objeto) de la misma manera, deviniendo el interpretante a su vez
en signo, y as sucesivamente ad infinitum.
27

REPRESENTAMEN
OBJETO
INTERPRETANTE
(REPRESENTAMEN)
OBJETO
INTERPRETANTE
(REPRESENTAMEN)
OBJETO
INTERPRETANTE
(REPRESENTAMEN)
Un signo, por lo tanto, no est aislado, sino que integra una cadena de semiosis: cada signo es a la vez
interpretante del que lo antecede e interpretado por el que le sigue. Como todos los pensamientos son
signos, tambin se remiten unos a otros:
"Todos los pensamientos deben dirigirse ellos mismos a otros pensamientos, puesto que tal
es la esencia del signo".
A su vez, como todo conocimiento es una relacin entre signos, Peirce postula que todo conocimiento
est determinado por otros conocimientos:
"No se puede poseer ningn conocimiento que no est detenni-nado por un conocimiento
anterior".
Magarios de Morentn (1983: 86) destaca el aporte que la teora de Peirce hace a la epistemologa
contempornea:
"El conocimiento tiene siempre por objeto a otro conocimiento y nunca a la realidad en su
pretendida pureza de no modificada todava por el pensamiento. Si, por tanto, el objeto de
todo signo debe ser algo ya conocido, es que tambin es signo. El sentido recurrente del
concepto de signo es uno de los aportes ms fructferos de Peirce a la epistemologa
contempornea".
Puesto que un interpretante es en general un signo ms desarrollado que el representamen, la cadena

de la semiosis infinita determina un paulatino aumento del conocimiento sobre un objeto. Pero toda
semiosis es infinita? En verdad, la semiosis es virtualmente infinita, por eso hay que distinguir entre la
semiosis infinita y la denominada "semiosis en acto", que le pone un trmino provisional a la cadena
cuando un interpretante final designa el objeto de un representamen en un acto semitico particular.
28

2. Peirce y el post-estructuralismo
La teora de los signos de Peirce, en particular su nocin de semiosis infinita, ha sido retomada por el
post-estructuralismo. El crtico norteamericano Jonathan Culler ha caracterizado a este movimiento
oponindolo al estructuralismo:
"El estructuralismo se convierte en una serie de proyectos sistemticos y cientficos -se define
a la semitica, en este sentido la sucesora del estructuralismo, como la 'ciencia' de los signos- y
los oponentes al estructuralismo son diversos disidentes post-estructuralistas que afirman la
imposibilidad final de sus proyectos y exploraciones. En trminos ms simples: los
estructuralistas toman a la lingstica como modelo y tratan de desarrollar 'gramticas' inventarios sistemticos de elementos y de sus posibilidades combinatorias- que explicaran la
forma y el significado de las obras literarias: los post-estructuralistas investigan la forma en
que se subvierte este proyecto a causa de los funcionamientos propios de los textos. Los
estructuralistas estn convencidos de que el conocimiento sistemtico es posible; los postestructuralistas afirman la imposibilidad de este conocimiento".
Uno de los mayores representantes del post-estructuralismo es el filsofo francs Jacques Derrida,
quien en su libro De la gramatologa apela a la teora de los signos de Peirce para fundamentar su
propuesta filosfica, denominada deconstruccin, y su consiguiente posicin sobre la interpretacin.
Derrida se opone a un concepto de interpretacin que se basa en la idea de un significado definitivo
atribuible a un texto, vinculado con la intencin de un sujeto o con el referente que representa. Por el
contrario, un texto es concebido como una mquina significante que produce un infinito diferimiento del
significado, que nunca logra fijarse: cada significante del texto est en correlacin con otro significante, de
tal manera que nada queda fuera de la cadena significante, que procede ad infinitum. Un texto produce
as una deriva infinita de interpretaciones, ninguna de las cuales es concluyente.
Derrida denomina "logocentrismo" y "metafsica de la presencia" a la postura filosfica que postula la
existencia de un significado (denominado "trascendental") que pondra un trmino tranquilizante a la
deriva del significante y al diferimiento del significado. Apelando a Peirce, a su nocin de semiosis infinita
y a sus reflexiones sobre el carcter de signo del objeto representado, Derrida sostiene que la "cosa
misma" (el llamado "referente") es siempre un representamen inserto en la cadena de semiosis ilimitada,
lo que lo lleva a afirmaciones extremas del tipo "No existe nada fuera del texto":
"Peirce va ms lejos en direccin a lo que hemos denominado anteriormente la desconstruccin del significado trascendenal, el cual, en uno u otro momento, pondra un trmino
tranquilizante a la remisin de signo a signo. Hemos identificado el logocentrismo y la
metafsica de la presencia como el deseo exigente, poderoso, sistemtico e irreprimible de
dicho significado trascendental. Ahora bien, Peirce considera lo indefinido de esta remisin
como el criterio que permitira reconocer que se trata de un sistema de signos. Lo que
inaugura el movimiento de la significacin es lo que hace imposible su interrupcin. La cosa
misma es un signo".
Para Eco (1998), Derrida realiza una lectura idealista e insatisfactoria de Peirce, por lo que no se
pueden considerar equivalentes la deriva deconstructivista y la semiosis infinita, ni tampoco plantear,
como hacen algunos deconstructivistas, que ante la ausencia de la intencin del autor y del referente, la
lectura es un proceso de libre asociacin "donde la voluntad de los intrpretes sacude los textos hasta
darles la forma que sirva a sus propsitos". Para fundamentar su crtica a Derrida, Eco esgrime, entre
otros, los siguientes argumentos:
29

1. No es vlido basarse en la teora de Peirce para afirmar que no existe nada fuera del texto, puesto
que Peirce mismo sostiene que toda semiosis est determinada por un objeto dinmico que es "la
Realidad que de alguna manera contribuye a determinar al signo".
2. El interpretante final detiene, aunque sea provisoriamente, el proceso sin fin de la interpretacin.
3. Cualquier comunidad de intrpretes de un texto determinado, para poder ser la comunidad de
intrpretes de ese texto, debe alcanzar un acuerdo, aunque no definitivo y de manera falible,
sobre el tipo de objeto del que se est ocupando.
4. Desde que una comunidad concuerda sobre una interpretacin determinada se crea un significado
que, si no objetivo, es por lo menos intersubjetivo y est privilegiado respecto de cualquier otra
interpretacin obtenida sin consenso de la comunidad.
5. La semiosis es virtualmente ilimitada, pero nuestras finalidades cognitivas organizan, encuadran y
reducen esta serie indeterminada e infinita de posibilidades. En el curso de un proceso semitico
nos interesa saber slo lo que es relevante en funcin de un determinado universo de discurso y
acto de comunicacin.
Las remisiones a Peirce en los debates actuales en torno de la interpretacin y de sus lmites son una
prueba de la vigencia y fecundidad de su teora de los signos. Tambin lo es el hecho de que semilogos y
analistas del discurso interesados en las relaciones entre la ideologa, la produccin social del sentido y la
construccin de la realidad, como Elseo Vern, se remonten a Peirce para fundamentar muchas de sus
propuestas sobre esta problemtica.
30

EL ESTUDIO DE LAS IDEOLOGAS Y LA FILOSOFA DEL LENGUAJE 5

Valentn N. Volshinov
El problema del signo ideolgico. El signo ideolgico y la conciencia. La palabra como signo ideolgico por
excelencia. La neutralidad Ideolgica de la palabra. La capacidad de la palabra de ser un signo interno.
Resumen.
Los problemas de la filosofa del lenguaje han adquirido en los ltimos tiempos excepcional
pertinencia e importancia para el marxismo. Ms all del amplio campo de los sectores ms vitales
abarcados en su avance cientfico, el mtodo marxista se dirige directamente a estos problemas y no
puede seguir avanzando productivamente sin una disposicin especial para investigarlos y resolverlos.
Ante todo, los verdaderos cimientos de una teora marxista de las ideologas las bases para los
estudios del conocimiento cientfico, de la literatura, la religin, la tica, etctera estn estrechamente
ligados a los problemas de la filosofa del lenguaje.
Un producto ideolgico no solo constituye una parte de una realidad (natural o social) como cualquier
cuerpo fsico, cualquier instrumento de produccin o producto para consumo, sino que tambin, en
contraste con estos otros fenmenos, refleja y refracta otra realidad exterior a l. Todo lo ideolgico
posee significado: representa, figura o simboliza algo que est fuera de l. En otras palabras, es un signo.
Sin signos, no hay ideologa. Un cuerpo fsico es igual a s mismo por as decir; no significa nada sino que
coincide totalmente con su particular naturaleza dada. En este caso no hay problema de ideologa.
Sin embargo, un cuerpo fsico puede percibirse como imagen; por ejemplo, la imagen de inercia
natural y de necesidad encarnada en ese objeto particular. Cualquier imagen artstico-simblica originada
por un objeto fsico particular ya es un producto ideolgico. El objeto fsico se convierte en un signo. Sin
dejar de ser una parte de la realidad material, ese objeto, hasta cierto punto, refleja y refracta otra
realidad.
Ocurre lo mismo con cualquier instrumento de produccin. Una herramienta por s misma est
desprovista de significado especial; domina solo una funcin determinada: servir para este o aquel
propsito. La herramienta sirve para ese propsito como el particular objeto dado que es, sin reflejar o
representar ninguna otra cosa. Pero una herramienta puede convertirse en un signo ideolgico, como
ocurre, por ejemplo, con la hoz y el martillo que constituyen la insignia de la Unin Sovitica. En este caso,
la hoz y el martillo poseen un significado puramente ideolgico. Adems, un instrumento de produccin
puede ser decorado ideolgicamente. Las herramientas usadas por el hombre prehistrico estn cubiertas
con pinturas o dibujos, es decir, con signos. Por supuesto que este tratamiento no convierte en signo a
una herramienta.
Tambin es posible realzar estticamente una herramienta, de tal manera que su diseo artstico
armonice con el propsito para el que est destinada a servir en la produccin. En este caso, se efecta
algo as como una mxima aproximacin, casi una fusin de signo y herramienta. Pero incluso aqu
detectamos una clara lnea conceptual divisoria: la herramienta, como tal, no se convierte en signo; el
signo, como tal, no se convierte en instrumento de produccin.
Cualquier bien de consumo puede convertirse en signo ideolgico. Por ejemplo, el pan y el vino son
smbolos religiosos en el sacramento cristiano de la comunin. Los bienes de consumo, lo mismo que las
herramientas, pueden combinarse con signos ideolgicos, pero la combinacin no borra la clara lnea
5
en Volshinov, Valentn N. (1970). El marxismo y la filosofa del lenguaje. Buenos Aires: Ediciones Godot.
31

conceptual divisoria entre ellos. El pan se hace con una forma particular; esta forma no est garantizada
nicamente por la funcin del pan como bien de consumo; tambin tiene un valor determinado, aunque
primitivo, como signo ideolgico (por ejemplo, el pan con forma de un nmero ocho [/crencfe/] o de
roseta).
As, paralelamente a los fenmenos naturales, al equipamiento tcnico y a los artculos de consumo,
existe un mundo especial: el mundo de los signos.
Los signos son tambin objetos materiales particulares; y, como hemos visto, cualquier objeto de la
naturaleza, de la tecnologa o el consumo puede llegar a ser un signo, adquiriendo en el proceso un
significado que va ms all de su particularidad especfica. Un signo no existe simplemente como una
parte de la realidad, sino que refleja y refracta otra realidad. Por lo tanto, puede distorsionar esa realidad
o serle fiel, o percibirla desde un punto de vista especial, etctera. Cada signo est sujeto a los criterios de
evaluacin ideolgica (si es verdadero o falso, correcto, honrado, bueno, etctera). El dominio de la
ideologa coincide con el dominio de los signos. Son equivalentes entre s. Dondequiera que est presente
un signo tambin lo est la ideologa. Todo lo ideolgico posee valor semitico.
En el dominio de los signos en la esfera ideolgica existen profundas diferencias: es, al fin y al
cabo, el dominio de la imagen artstica, del smbolo religioso, de la frmula cientfica, de los fallos
judiciales, etctera. Cada campo de la creatividad ideolgica tiene su propia manera de orientarse hacia la
realidad y cada uno refracta la realidad a su modo. Cada campo domina su propia funcin especial dentro
de la unidad de la vida social. Pero lo que coloca todos los fenmenos ideolgicos bajo la misma definicin
es su carcter semitico.
Todo signo ideolgico es no solo un reflejo, una sombra, de la realidad, sino tambin un segmento
material de esa misma realidad. Todo fenmeno que funciona como un signo ideolgico tiene algn tipo
de corporizacin material, ya sea en sonido, masa fsica, color, movimientos del cuerpo, o algo semejante.
En este sentido, la realidad del signo es totalmente objetiva y se presta a un mtodo de estudio objetivo,
monstico, unitario. Un signo es un fenmeno del mundo exterior. Tanto el signo mismo como todos sus
efectos (todas esas acciones, reacciones y nuevos signos que produce en el medio social circundante)
ocurren en la experiencia exterior.
Este es un punto de extrema importancia, y sin embargo, por elemental y evidente que parezca, el
estudio de las ideologas no ha obtenido an todas las conclusiones que se derivan de all.
La filosofa idealista de la cultura y los estudios culturales psicologistas colocan la ideologa en la
conciencia. Afirman que la ideologa es un hecho de conciencia; el cuerpo externo del signo no es ms que
un revestimiento, un medio tcnico para la realizacin del efecto interior, que es la comprensin.
Tanto el idealismo como el psicologismo pasan igualmente por alto el hecho de que la comprensin
solo puede producirse en un material semitico (por ejemplo, habla interna), que el signo se dirige al
signo, que la conciencia misma puede surgir y llegar a constituir un hecho posible solo en la concrecin
material de los signos. La comprensin de un signo es, al cabo, un acto de referencia entre el signo
aprehendido y otros signos ya conocidos; en otras palabras, la comprensin es una respuesta a un signo
con signos. Y esta cadena de creatividad y comprensin ideolgicas, que pasa de un signo a otro y luego a
un nuevo signo, es perfectamente consistente y continua: de un eslabn de naturaleza semitica (y por
tanto, tambin de naturaleza material) avanzamos ininterrumpidamente a otro eslabn exactamente de la
misma naturaleza. Y no existe ruptura en la cadena, en ningn momento se hunde en el ser interior, de
naturaleza no material y no corporizado en signos.
Esta cadena ideolgica se extiende de conciencia individual a conciencia individual, conectndolas
entre s. Los signos surgen solamente en el proceso de interaccin entre una conciencia individual y otra. Y
la misma conciencia individual est llena de signos. La conciencia es conciencia solo cuando se ha llenado
32

de contenido ideolgico (semitico), y por lo tanto, solo en el proceso de interaccin social.

A pesar de las profundas diferencias metodolgicas que existen entre ellos, la filosofa idealista de la
cultura y los estudios culturales psicologistas cometen el mismo error fundamental. Al localizar la
ideologa en la conciencia, transforman el estudio de las ideologas en un estudio de la conciencia y de sus
leyes; no importa si lo hacen en trminos trascendentales o emprico-psicolgicos. Este error es
responsable no solo de la confusin metodolgica con respecto a la interrelacin de distintos campos de
conocimiento, sino tambin de una radical distorsin de la realidad que se estudia. La creatividad
ideolgica hecho social y material queda restringida a los alcances de a conciencia individual y esta, a
su vez, privada de todo apoyo en la realidad. Se convierte en todo o en nada.
Para el idealismo se ha convertido en todo: est ubicada por encima de la existencia y la determina.
Sin embargo, en realidad, esta soberana del universo no es ms que la hipostatizacin en el idealismo de
un vnculo abstracto entre las formas y categoras ms generales de la creatividad ideolgica.
Para el positivismo psicolgico, por el contrario, la conciencia no vale nada: no es ms que un
conglomerado de reacciones psicofisiolgicas fortuitas que, por obra de algn milagro, da por resultado
creatividad ideolgica unificada y significativa.
La regularidad social objetiva de la creatividad ideolgica, por haber sido interpretada errneamente
como una adecuacin a las leyes de la conciencia individual, pierde el derecho a su verdadero lugar en la
existencia, y entonces o se eleva al empreo supraexistencial del trascendentalismo o desciende a las
honduras presociales del organismo biolgico, psicofsico.
Sin embargo, lo ideolgico como tal quiz no pueda ser explicado en funcin de estas races super o
subhumanas. Su verdadero lugar en la existencia est en la materia social especfica de los signos creados
por el hombre. Su especificidad consiste precisamente en su ubicacin entre individuos organizados, para
los cuales constituye el medio de comunicacin.
Los signos solo pueden aparecer en territorio interindividual. Es un territorio que no puede llamarse
"natural" en la acepcin directa del trmino: los signos no aparecen entre dos miembros cualesquiera de
la especie Homo sapiens. Es esencial que los dos individuos estn organizados socialmente, que
compongan un grupo (una unidad social); solo entonces puede tomar forma entre ellos el medio de los
signos. La conciencia individual no solo no puede usarse para explicar nada, sino que, por el contraro, ella
misma necesita ser explicada desde el medio ideolgico y social.
La conciencia individual es un hecho ideolgico-social. Hasta que esto no se admita con todas sus
consecuencias, no ser posible construir ni una psicologa objetiva ni un estudio objetivo de las ideologas.
El problema de la conciencia, precisamente, ha creado las mayores dificultades y provocado la
tremenda confusin que existe en todos los temas asociados tanto con la psicologa como con el estudio
de las ideologas. En general, la conciencia se ha convertido en el asylum ignorantiae para todas las
elucubraciones filosficas. Est condenada a ser el receptculo de todos los problemas no resueltos, de
todos los restos objetivamente irreducibles. En vez de tratar de hallar una definicin objetiva de la
conciencia, los pensadores comenzaron por usarla como medio de dar un carcter subjetivo y fluido a
todas las definiciones que eran objetivas y rigurosas.
La nica definicin objetiva posible de la conciencia es sociolgica. La conciencia no puede derivarse
directamente de la naturaleza, de acuerdo con los intentos del ingenuo materialismo mecanicista y de la
psicologa objetiva contempornea (en sus variedades biolgica, conductista y reflexolgica). La ideologa
no puede derivarse de la conciencia, segn lo entienden el idealismo y el positivismo psicologista. La
conciencia toma forma y vida en la materia de los signos creados por un grupo organizado en el proceso
de su intercambio social. La conciencia individual se alimenta de signos; de ellos obtiene su crecimiento;
refleja su lgica y sus leyes. La lgica de la conciencia es la lgica de la comunicacin ideolgica, de la
33

interaccin semitica de un grupo social. Si privamos a la conciencia de su contenido semitico,

ideolgico, no quedara absolutamente nada. La conciencia solo puede hospedarse en la imagen, en la
palabra, en el gesto significativo, etctera. Fuera de este material, queda el puro acto fisiolgico no
iluminado por la conciencia, sin que los signos le hayan dado luz, sin que le hayan dado significado.
Todo lo dicho conduce a la siguiente conclusin metodolgica: el estudio de las ideologas no depende
en absoluto de la psicologa y no necesita fundarse en ella. Como veremos con mayor detalle en un
captulo posterior, sucede casi a la inversa: la psicologa objetiva debe fundarse en el estudio de las
ideologas. La realidad de los fenmenos ideolgicos es la realidad objetiva de los signos sociales. Las leyes
de esta realidad son las leyes de la comunicacin semitica y estn directamente determinadas por el
conjunto total de las leyes econmicas y sociales. La realidad ideolgica es la superestructura inmediata
de las bases econmicas. La conciencia individual no es el arquitecto de la superestructura ideolgica, sino
solo un inquilino que se aloja en el edificio social de los signos ideolgicos.
Nuestra argumentacin inicial, que liber los fenmenos ideolgicos y su regularidad de la conciencia
individual, los enlaza de modo muy firme con las condiciones y las formas de la comunicacin social. La
realidad del signo est totalmente determinada por esa comunicacin. Despus de todo, la existencia del
signo no es otra cosa que la materializacin de esa comunicacin, y de esta naturaleza son todos los signos
ideolgicos.
Pero esta cualidad semitica y el rol continuo y amplio de la comunicacin social como factor
condicionante en ninguna parte aparecen expresados con tanta claridad y de modo tan completo como en
el lenguaje. La palabra es el fenmeno ideolgico por excelencia.
La realidad de la palabra es totalmente absorbida por su funcin de signo. Una palabra no contiene
nada que sea indiferente a esta funcin, nada que no haya sido engendrado por ella. Una palabra es el
medio ms puro y sensible de la comunicacin social.
Este poder indicador y representativo de la palabra como fenmeno ideolgico, as como la
excepcional especificidad de su estructura semitica, constituiran ya razones suficientes para colocar la
palabra en una posicin de privilegio en el estudio de las ideologas. Precisamente la palabra presenta la
materia ms reveladora de las formas ideolgicas generales bsicas de la comunicacin semitica.
Pero esto no es todo. La palabra no es solamente el signo ms puro y de mayor poder indicador, sino
que adems es un signo neutral. Cualquier otra clase de material semitico se especializa en algn campo
particular de la creatividad ideolgica. Cada campo posee su propio material ideolgico y formula signos y
smbolos que le son especficos y no son aplicables en otros campos. En estos casos, el signo es creado por
alguna funcin ideolgica especfica y permanece inseparable de esta. Por el contrario, la palabra es
neutral con respecto a cualquier funcin ideolgica especfica. Puede desempear funciones ideolgicas
de cualquier tipo: cientficas, estticas, ticas, religiosas.
Existe adems esa inmensa rea de comunicacin ideolgica que no puede restringirse a ninguna
esfera ideolgica en particular: el rea de la comunicacin en la vida humana, la conducta humana. Este
tipo de comunicacin es extraordinariamente rico e importante. Por una parte, se vincula directamente
con el proceso de produccin; por la otra, se relaciona de modo tangencial con las esferas de las diversas
ideologas especializadas y totalmente desarrolladas. En el prximo captulo hablaremos con ms detalle
de esta rea especial de la ideologa de la conducta o de la vida. Por ahora, sealaremos que la materia
comunicativa de la conducta es fundamentalmente la palabra. El llamado lenguaje conversacional y sus
formas se ubican precisamente aqu, en el rea ideolgica de la conducta.
Otra propiedad de la palabra que es de la mayor importancia es la que hace de la palabra el medio
primordial de la conciencia individual. Aunque la realidad de la palabra, como la de cualquier signo, se da
entre los individuos, al mismo tiempo la palabra es producida por los medios propios del organismo
34

individual sin: recurrir a ningn otro elemento o material extracorpreo. Esto determina el rol de la
palabra como material semitico de la vida interior, de la conciencia (lenguaje interno). Por cierto que la
conciencia solo puede desarrollarse gracias a que dispuso de material dcil, expresable por medios
corpreos. Y la palabra es exactamente este tipo de material. La palabra puede utilizarse como el signo
para uso interno, por as decir: puede funcionar como signo en un estado que no llega a la expresin
externa. Por esta razn, el problema de la conciencia individual como palabra interior (como signo interior
en general) resulta uno de los ms vitales en la filosofa del lenguaje.
Es claro, desde todo punto de vista, que este problema no puede abordarse recurriendo al concepto
usual de palabra y lenguaje ya agotado en la lingstica no sociolgica y en la filosofa del lenguaje. Lo que
se necesita es un profundo y agudo anlisis de la palabra como signo social antes de que pueda
comprenderse su funcin como medio de conciencia.
A este papel exclusivo de la palabra como medio de conciencia se debe el hecho de que la palabra
funcione como ingrediente esencial que acompaa toda clase de creatividad ideolgica. La palabra
acompaa y comenta todos y cada uno de los actos ideolgicos. El proceso de comprender cualquier
fenmeno ideolgico (sea un cuadro, una pieza de msica, un ritual o un acto de conducta humana) no
puede operarse sin la participacin del lenguaje interno. Todas las manifestaciones de la creatividad
ideolgica todos los otros signos no verbales estn inmersos, suspendidos en los elementos del
lenguaje, y no pueden ser totalmente segregados o divorciados de ellos.
Esto no quiere decir, por supuesto, que la palabra pueda reemplazar cualquier otro signo ideolgico.
Ninguno de los signos ideolgicos especficos fundamentales es reemplazable en forma total por palabras.
Es esencialmente imposible traducir con exactitud en palabras una composicin musical o una imagen
pictrica. Las palabras no pueden sustituir totalmente un ritual religioso, y no hay sustituto verbal
adecuado ni para el ms simple gesto del comportamiento humano. Negarlo conducira al racionalismo
ms simplista y trivial, pero no obstante, al mismo tiempo, cada uno de estos signos ideolgicos, aunque
no sea sustituible por palabras, se apoya en palabras y es acompaado por ellas, como en el caso del canto
y su acompaamiento musical.
Ningn signo cultural, una vez que ha recibido significado y se lo ha incluido en l, permanece aislado:
se hace parte de la unidad de la conciencia verbalmente constituida. Esta tiene capacidad para hallar el
acceso verbal al signo. Es como si se formaran ondas radiantes de respuestas y resonancias verbales
alrededor de cada signo ideolgico. Cada refraccin ideolgica de una existencia en proceso de
generacin, cualquiera que sea la naturaleza de su material significante, es acompaada por una refraccin ideolgica en la palabra como fenmeno concomitante obligatorio. La palabra est presente en
cada uno de los actos de comprensin y en cada uno de los actos de interpretacin.
Todas las propiedades de la palabra que hemos examinado su pureza semitica, su neutralidad
ideolgica, su participacin en la conducta comunicativa, su habilidad para convertirse en palabra interna
y, en fin, su presencia obligatoria, como fenmeno concomitante, en todo acto consciente, todas estas
propiedades hacen de la palabra el objeto fundamental del estudio de las ideologas. Las leyes de la
refraccin ideolgica de la existencia en los signos y en la conciencia, sus formas y mecanismos, deben
estudiarse ante todo en la materia de la palabra. La nica manera posible de aplicar el mtodo sociolgico
marxista a las profundidades y sutilezas de las estructuras ideolgicas "inmanentes" es operar desde la
base de la filosofa del lenguaje como filosofa del signo ideolgico. Y esa base debe ser proyectada y
elaborada por el propio marxismo.
35

EL PROBLEMA DEL TEXTO EN LA LINGSTICA, LA FILOLOGA Y OTRAS CIENCIAS

HUMANAS 6
Mijal Bajtn
Hemos de definir nuestro anlisis como filosfico gracias a consideraciones de carcter negativo: no se
trata aqu de un anlisis lingstico, o filosfico, o histrico-literario, o de algn otro tipo especializado. Las
consideraciones positivas son las siguientes: nuestra investigacin se desenvuelve en zonas fronterizas, es
decir, sobre los lmites entre todas las disciplinas mencionadas, en sus empalmes y cruces.
El texto (escrito y oral) como dato primario de todas las disciplinas mencionadas y de todo pensamiento
humanstico y filolgico en general (incluso del pensamiento teolgico y filosfico en sus orgenes). El
texto es la nica realidad inmediata (realidad del pensamiento y de la vivencia) que viene a ser punto de
partida para todas estas disciplinas y este tipo de pensamiento. Donde no hay texto, no hay objeto para la
investigacin y el pensamiento.
El texto "sobreentendido". Si interpretamos la nocin del texto ampliamente, como cualquier conjunto
de signos coherente, entonces tambin la crtica de arte (crtica de msica, teora e historia de artes
figurativas) tiene que ver con textos (obras de arte). Se trata del pensamiento acerca del pensamiento, del
discurso acerca del discurso, del texto acerca de los textos. En esto consiste la diferencia radical de
nuestras disciplinas (ciencias humanas) frente a las ciencias naturales, aunque aqu no existen fronteras
absolutas e impenetrables. El pensamiento humanstico se origina como pensamiento acerca de las ideas,
voluntades, manifestaciones, expresiones, signos ajenos, detrs de los cuales estn las revelaciones
divinas o humanas (leyes de los soberanos, mandamientos de los antepasados, sentencias y adivinanzas
annimas, etc.). La definicin cientfica y la crtica de los textos son fenmenos ms tardos (significan toda
una revolucin en el pensamiento humanstico, la aparicin de la desconfianza). Inicialmente exista la fe,
que tan slo exiga comprensin e interpretacin. Luego se recurre a los textos profanos. No tenemos la
intencin de profundizar en la historia de las ciencias humanas, particularmente de la filosofa y la
lingstica, porque nos interesa la especificidad del pensamiento humanstico dirigido hacia los
pensamientos, sentidos, significados ajenos que se realizan y se le presentan al investigador nicamente
en forma de texto. Las finalidades de la investigacin pueden ser muy variadas, pero su punto de partida
slo puede ser el texto.
Nos interesa aqu nicamente el problema de los textos verbales que son la realidad primaria de las
disciplinas humanas correspondientes, en primer lugar de la lingstica, la filologa, los estudios literarios,
etc.
Todo texto posee un sujeto que es el autor (hablante o escritor). Las formas, especies y tipos posibles de
la autora. El anlisis lingstico dentro de unos lmites determinados puede abstraerse totalmente de la
autora. La interpretacin del texto como ejemplo (juicios ejemplares, silogismos en la lgica, oraciones en
la gramtica, "conmutaciones" lingsticas, etc.). Textos imaginarios (ejemplos y otros). Textos construidos
(para un experimento lingstico o estilstico). En todos estos casos se trata de tipos especiales de autores,
inventores de ejemplos, experimentadores con su responsabilidad especfica de autor (all tambin existe
un otro sujeto: el que podra expresarse as).
6
en Bajtn, Mijal (2008[1979]). Esttica de la creacin verbal. Buenos Aires: Editorial Siglo XII.
36

El problema de los lmites textuales. El texto como enunciado. El problema de funciones del texto y de
los gneros textuales.
Hay dos momentos que determinan un texto como enunciado: su proyecto (intencin) y la realizacin
de ste. Las interrelaciones dinmicas entre estos momentos, la lucha entre ellos, que determina el
carcter del texto. La divergencia entre ellos puede significar muchas cosas. El ejemplo de Tolstoi. Los
lapsus del habla y de la escritura segn Freud (expresin del inconsciente). La transformacin del proyecto
en el proceso de su realizacin. El incumplimiento de la intencin fontica.
El problema del segundo sujeto que reproduce (con uno u otro fin, incluso para una investigacin) el
texto ajeno y que crea otro texto como marco (comentario, evaluacin, objecin, etc.).
La especificidad del pensamiento humanstico: el doble plano y el doble sujeto. La textologa como
teora y prctica de la reproduccin cientfica de los textos literarios. El sujeto textolgico (textlogo) y sus
particularidades.
El problema del punto de vista (de la posicin espaciotemporal) del observador en la astronoma y en la
fsica.
El texto como enunciado incluido en la comunicacin discursiva (cadena textual) de una esfera dada. El
texto como una especie de mnada que refleja en s todos los textos posibles de una esfera determinada
de sentido. La relacin mutua entre todos estos sentidos (puesto que todos se realizan en los enunciados).
Las relaciones dialgicas entre los textos y dentro de los textos. Su carcter especfico (no lingstico). El
dilogo y la dialctica.
Dos polos en los textos. Cada texto presupone un sistema comprensible para todos (es decir, acordado
por una colectividad dada) de signos, esto es, la lengua (aunque se trate de la lengua del arte). Si detrs de
un texto no est una lengua, ya no se trata del texto sino de un fenmeno natural (no sgnico), por
ejemplo, un complejo de gritos y gemidos naturales que carecen de sistematicidad lingstica (sgnica).
Desde luego, todo texto, tanto oral como escrito, comprende una gran cantidad de aspectos heterogneos
naturales carentes de carcter sgnico que salen fuera de la esfera de una investigacin humanstica
(lingstica, filolgica, etc.), pero que tambin se toman en cuenta por la ltima (manuscrito deteriorado,
mala diccin, etc.). No existen ni pueden existir textos puros. En cada texto, adems, existe una serie de
momentos que pueden llamarse tcnicos (la tcnica de la presentacin grfica, de la pronunciacin,
etctera).
As, pues, detrs de cada texto est el sistema de la lengua. En el texto, le corresponde todo lo repetido
y reproducido y todo lo repetible y reproducible, todo lo que existe tambin fuera de un texto dado (su
carcter determinado). Pero al mismo tiempo cada texto (visto como enunciado) es algo individual, nico
e irrepetible, en lo cual consiste todo su sentido (su proyecto, aquello para que se haba creado el texto).
Es aquello que se refiere a la verdad, al bien, a la belleza, a la historia. En relacin con este aspecto, todo
lo repetible y reproducible viene a ser nicamente material y medio. En cierta medida, este aspecto se
encuentra fuera de la esfera de la lingstica y la filologa. Este segundo momento o polo pertenece al
texto mismo pero se manifiesta nicamente en la situacin y en la cadena de los textos (dentro de la
comunicacin discursiva de una esfera dada). Este polo no est relacionado con los elementos repetibles
del sistema de la lengua (de los signos), sino con otros textos (irrepetibles) mediante los especficos
vnculos dialgicos (o dialcticos, cuando se abstrae del autor).
Este segundo polo est indisolublemente ligado al aspecto de la autora y no tiene nada que ver con la
unicidad casual y natural, porque se realiza totalmente gracias a los medios del sistema de la lengua. Se
realiza gracias al contexto puro, aunque se completa con momentos naturales. La relatividad de todos los
lmites (por ejemplo, cmo se cataloga el timbre de la voz de un lector o hablante, etc.). El cambio de
funciones determina el cambio de delimitaciones. La distincin entre la fonologa y la fontica.
37

El problema de la interrelacin dialctica (de sentido) y dialgica de los textos de una esfera dada. El
problema especfico de la interrelacin histrica entre los textos. Todo esto, a la luz del segundo polo. El
problema del alcance de la explicacin causal. Lo ms importante es no alejarse del texto (aunque se trate
de un texto posible, imaginario, construido).
La ciencia del espritu. El espritu (propio y ajeno) no puede ser dado como cosa (que es el objeto
inmediato de las ciencias naturales) , sino nicamente en la expresin sgnica, en la realizacin de textos
para uno mismo y para el otro. La crtica de la auto-observacin. Pero hace falta una comprensin
profunda, rica y fina del texto. Teora del texto.
El gesto natural en la representacin efectuada por un actor adquiere una importancia sgnica (por su
carcter arbitrario, convencional y .sometido a la intencin del papel).
El carcter nico de lo natural (p. ej., de una huella digital) y el carcter irrepetible, significante y sgnico,
del texto. Slo es posible una reproduccin mecnica de una huella digital (en cualquier cantidad de
copias); por supuesto, tambin es posible una reproduccin igualmente mecnica del texto (reimpresin),
pero la reproduccin del texto por un sujeto (regreso al texto, una lectura repetida, una nueva
representacin, la cita) es un acontecimiento nuevo e irrepetible en la vida del texto, es un nuevo eslabn
en la cadena histrica de la comunicacin discursiva.
Todo sistema de signos (es decir, toda lengua), por ms pequea que sea la colectividad que sustenta su
carcter convencional, en un principio siempre puede ser descifrado, es decir, traducido a otros sistemas
de signos (otras lenguas); por consiguiente, existe una lgica comn de los sistemas sgnicos, una potencial
y nica lengua de las lenguas (que, desde luego, jams puede ser una lengua concreta, una de las lenguas).
Pero el texto (a diferencia de la lengua como sistema de recursos) nunca puede ser traducido hasta el
final, porque no hay un texto de los textos, potencial y nico.
El acontecimiento en la vida de un texto, es decir, su esencia verdadera, siempre se desarrolla sobre la
frontera entre dos conciencias, dos sujetos.
El estenograma del pensamiento humanstico es una transcripcin del dilogo especfico que
comprende una compleja interrelacin entre el texto, como objeto de estudio y reflexin, y el contexto
como su marco creado (pregunta, objecin, etc.) en que se realiza el pensamiento cognoscitivo y
evaluador del sabio. El encuentro de los dos textos, del que ya est dado y del que se est creando como
una reaccin al primero, es, por consiguiente, un encuentro de dos sujetos, dos autores.
El texto no es una cosa, por lo tanto la otra conciencia, la del que lo recibe, no puede ser eliminada ni
neutralizada.
Se puede ir hacia el primer polo, que es la lengua la lengua del autor, la lengua del gnero, de una
corriente literaria, de una poca, la lengua nacional (la lingstica), y finalmente a la potencial lengua de
lenguas (el estructuralismo, la glosemtica). Tambin es posible ir hacia el otro polo, que es el
acontecimiento irrepetible del texto.
Entre estos dos polos se colocan todas las ciencias humanas posibles que parten de la realidad primaria
del texto.
Los dos polos aparecen como algo absoluto e incondicional: tan incondicional es la potencial lengua de
lenguas como el texto nico e irrepetible.
Todo texto verdaderamente creativo es en cierta medida una revelacin de la personalidad, libre y no
predeterminada por la necesidad emprica. Por eso el texto (en su ncleo libre) no permite ni una
explicacin causal ni una previsin cientfica. Lo cual, desde luego, no excluye la necesidad interna, la
lgica interna del ncleo libre del texto (sin ellas, el texto no podra ser comprendido, reconocido, ni ser
eficaz).
38

El problema del texto para las ciencias humanas. Las ciencias humanas son ciencias que estudian al
hombre en su especificidad, y no como cosa sin voz o fenmeno natural. El hombre en su especificidad
humana siempre se est expresando (hablando), es decir, est creando texto (aunque sea ste un texto en
potencia). All donde el hombre se estudia fuera del texto e independientemente de l, ya no se trata de
las ciencias humanas (anatoma y fisiologa del hombre, etctera).
El problema del texto para la textologa. El aspecto filosfico de este problema.
El intento de estudiar el texto como una "reaccin verbal" (behavorismo)?
La ciberntica, la teora de la informacin, la estadstica y el problema del texto. El problema de la
cosificacin del texto. Los lmites de esta cosificacin.
Un acto humano es un texto en potencia y puede ser comprendido (como acto humano, no como accin
fsica) tan slo dentro del contexto dialgico de su tiempo (como rplica, como postura llena de sentido,
como sistema de motivos).
El enunciado "todo lo sublime y lo bello no es una unidad fraseolgica en sentido general, sino que es
una combinacin de palabras muy especial, llena de entonaciones y de expresividad. Representa un estilo,
una visin del mundo, un tipo humano, huele a contextos, en l se perciben dos voces, dos sujetos (uno,
alguien que podra supuestamente expresarse en esta forma seriamente, y otro que est parodiando al
primero). Las palabras sublime y bello tomadas aisladamente, fuera de la combinacin, carecen de
bivocalismo; la segunda voz llega a la combinacin de las palabras cuando sta se convierte en enunciado
(es decir, cuando adquiere un sujeto discursivo, sin el cual no existe la segunda voz). Una sola palabra
tambin puede llegar a ser bivocal si representa una abreviatura del enunciado (o sea si tiene un autor). La
unidad fraseolgica no se crea por la primera voz sino por la segunda.
La lengua y el discurso, la oracin y el enunciado. El sujeto discursivo (un individuo genrico y "natural")
y el autor del enunciado. El cambio de los sujetos discursivos y el cambio de los hablantes (autores de
enunciados). La lengua y el discurso pueden ser tomados por un mismo fenmeno puesto que en el
discurso se borran los lmites dialgicos entre los enunciados. Pero la lengua y la comunicacin discursiva
(como un intercambio dialgico de enunciados) nunca han de ser confundidos. Es posible una identidad
absoluta de dos o ms oraciones (si se sobreponen como dos figuras geomtricas, coincidirn), es ms,
hemos de aceptar que cualquier oracin, incluso una compleja, dentro de un flujo discursivo ilimitado
puede repetirse infinitamente de un modo totalmente idntico, pero en tanto que enunciado (o su parte),
ni una sola oracin, aunque est compuesta de una sola palabra, puede ser jams repetida: en este caso,
siempre se trata de un enunciado nuevo (por ejemplo, una cita).
Puede surgir el interrogante acerca de si puede la ciencia analizar fenmenos tan irrepetiblemente
individuales como los enunciados, porque tal vez stos se colocaran fuera de los lmites del conocimiento
cientfico generalizador. Por supuesto que la ciencia puede ocuparse de tales fenmenos. En primer lugar,
el punto de partida de cualquier ciencia son las individualidades irrepetibles, y en toda su trayectoria la
ciencia tiene que ver con ellas. En segundo lugar, la ciencia, y ante todo la filosofa, puede y debe estudiar
la forma especfica y la funcin de esta individualidad. Se postula la necesidad de que constantemente se
corrija la pretensin de agotar, mediante un anlisis abstracto (p. ej. un anlisis lingstico), un enunciado
concreto. El estudio de aspectos y formas de las relaciones dialgicas entre los enunciados y de sus formas
tipolgicas (factores de enunciados). El estudio de los momentos extralingsticos (artsticos, cientficos,
etc.) del enunciado. Existe todo un campo entre el anlisis lingstico y el anlisis de sentidos que nunca ha
sido tocado por la ciencia hasta ahora.
Dentro de los lmites de un mismo enunciado, una oracin puede ser repetida (reiteracin, autocitacin,
algo involuntario), pero siempre es una nueva parte del enunciado, porque ha cambiado de lugar y de
funcin dentro de la totalidad del enunciado.
39

El enunciado en su totalidad se conforma como tal gracias a elementos extralingsticos (dialgicos) y

tambin est vinculado con otros enunciados. Los elementos extralingsticos (dialgicos) tambin
penetran dentro del enunciado.
Las expresiones generalizantes del hablante en la lengua (pronombres personales, formas personales de
los verbos, formas gramaticales y lxicas de modalidad y marcas de la actitud del hablante hacia su
discurso) y el sujeto discursivo. El autor del enunciado.
Desde el punto de vista de los fines extralingsticos del enunciado, todo lo concerniente a la lengua es
tan slo un recurso.
El problema del autor y de cmo se manifiesta en una obra. En qu medida se puede hablar de la
"imagen" del autor?
Encontramos a un autor (lo percibimos, entendemos, sentimos) en cualquier obra de arte. Por ejemplo,
en una obra pictrica siempre percibimos a su autor (el pintor), pero nunca lo vemos de la misma manera
como vemos las imgenes representadas por l. Lo percibimos como un principio representante abstracto
(el sujeto representador), y no como una imagen representada (visible). Tambin en un autorretrato no
vemos, desde luego, al autor que lo ejecuta, sino apenas una representacin del artista. Estrictamente
hablando, la imagen del autor es contradictio in adjecto. La supuesta imagen del autor, a pesar de ser imagen especial, diferente de las dems imgenes de una obra, es siempre una imagen que tiene un autor
que la haba creado. La imagen del narrador en primera persona, la imagen del protagonista en las obras
de carcter autobiogrfico (autobiografas, memorias, confesiones, diarios, etc.), personaje
autobiogrfico, hroe lrico, etc. Todos ellos se miden y se determinan por su actitud frente al autor como
persona real (siendo este objeto especfico de representacin), pero todas ellas son imgenes
representadas que tienen un autor como portador de un principio puramente representativo. Podemos
hablar del autor puro, a diferencia de un autor parcialmente representado, mostrado, que forma parte de
una obra.
El problema del autor de un enunciado comn y corriente, tipo estndar, cotidiano. Podemos constituir
la imagen de cualquier hablante, percibir cualquier enunciado como objeto, pero esta imagen objetivada
no forma parte de la intencin del hablante mismo y no se crea por l en tanto que autor de su enunciado.
Esto no significa que el autor intrnseco del enunciado no tenga que ver con el autor como persona real:
desde luego, ellos se relacionan, y de una manera muy directa, echando una luz en lo ms profundo del
autor, persona real, pero esta profundidad nunca puede llegar a ser una de las imgenes de la obra
misma. El autor-persona real est presente en la obra como una totalidad, pero nunca puede formar parte
de la obra. No es natura creata ni natura naturata et creans, sino una pura natura creans et non creata.
En qu medida son posibles en la literatura los enunciados puros, no objetivados, univocales? La
palabra en la cual el autor no percibe una voz ajena, en la cual se refleja nicamente el autor y todo el
autor, puede funcionar como material de construccin para una obra literaria? No ser que un
determinado grado de objetivacin sea una condicin necesaria de todo estilo? No ser que el autor
siempre se ubique fuera de la lengua en tanto que material para una obra literaria? Tal vez cada escritor
(incluso un lrico puro) sea siempre "dramaturgo" en el sentido de que cualquier discurso aparece en su
obra distribuido entre las voces ajenas, incluyendo ah la imagen del autor (y otras mscaras de tutor)? Tal
vez toda palabra no objetivada y univocal sea ingenua e inservible para la creacin verdadera. Toda voz
autnticamente creadora puede ser solamente la segunda voz dentro del discurso. nicamente la
segunda voz, que es la actitud pura, puede ser no objetivada hasta el final, puede existir sin hacer la sombra de la imagen, la sombra sustancial. El escritor es alguien que es capaz de trabajar con la lengua
situndose fuera de ella, alguien que posee el don del habla indirecta.
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El saber expresarse a s mismo implica hacer de uno mismo el objeto para el otro y para uno mismo (la
"realidad de la conciencia"). Es la primera fase de la objetivacin. Pero tambin es posible expresar la
actitud de uno mismo hacia su persona como objeto (segunda fase de la objetivacin). As, la palabra
propia resulta ser objetivada y recibe una segunda voz, que tambin es propia. Pero esta segunda voz ya
no echa su propia sombra, porque expresa la actitud pura, mientras que toda su sustancia objetivadora y
materializante se entrega a la primera voz.
Pongamos por caso que tenemos que expresar nuestra actitud hacia determinada manera de hablar. En
el habla cotidiana, tal actitud se realiza en una cierta entonacin burlona o irnica (Karenina en L. Tolstoi),
una entonacin que expresa admiracin, falta de comprensin, pregunta, duda, afirmacin, rechazo,
indignacin, sorpresa, etc. Es un fenmeno muy primario y muy comn de bivocalizacn en la
comunicacin discursiva cotidiana, en los dilogos y discusiones acerca de temas cientficos y otros
debates ideolgicos. Es un bivocalismo bastante burdo y de un carcter poco generalizante, a veces
directamente personal: esto sucede cuando se reproducen las palabras del interlocutor con determinada
reacentuacin. Las diferentes formas de estilizacin pardica representan tambin un modo de bivocalizar
la palabra burdamente y sin generalizacin. En estos casos, la voz ajena aparece como limitante, pasiva,
carente de profundidad y de carcter productivo (creativo, enriquecedor) en su relacin con la otra voz. En
la literatura este fenmeno aparece en forma de personajes positivos y negativos.
En todas estas formas aparece un bivocalismo directo y podra decirse inclusive que fsico.
En el drama, la situacin resulta ser ms compleja, porque all, por lo visto, la voz del autor no se realiza
en la palabra.
El ver y el comprender al autor de una obra literaria significa ver y comprender la otra conciencia, la
conciencia ajena con todo su mundo, es decir, comprender al otro sujeto (Du). Dentro de una explicacin
acta una sola conciencia y un solo sujeto; dentro de una comprensin actan dos conciencias y dos
sujetos. No puede haber una actitud dialgica hacia un objeto, por lo tanto la explicacin carece de
momentos dialgicos (aparte del momento retrico-formal). La comprensin siempre es dialgica, en
cierta medida.
Los diferentes tipos y formas de comprensin. La comprensin de la lengua de los signos, es decir, la
comprensin (dominio) de un determinado sistema de signos (p. ej. de una lengua). La comprensin de
una obra escrita en una lengua conocida, o sea comprendida ya. La ausencia de fronteras marcadas y la
transicin de un tipo de comprensin a otro en la prctica.
Se puede decir que la comprensin de la lengua como sistema no implique la presencia del sujeto y
carezca absolutamente de momentos dialgicos? En qu medida es posible hablar del sujeto de la lengua
como sistema? La descodificacin de una lengua desconocida: la sustitucin de posibles hablantes
indefinidos, la construccin de enunciados posibles en esta lengua.
La comprensin de cualquier obra escrita en una lengua bien conocida (incluso materna) siempre
enriquece tambin nuestra comprensin de la lengua determinada en tanto que sistema.
El sujeto de la lengua y el sujeto (o sujetos) de una obra literaria. Distintos grados de transicin. Sujetos
de los estilos de la lengua (funcionario, comerciante, cientfico, etc.). Las mscaras del autor (imgenes del
autor) y el autor propiamente dicho.
La imagen social y estilstica de un funcionario pobre (p. ej. Dvushkin en La pobre gente de
Dostoevski). Una imagen semejante, a pesar de que se representa mediante autoanlisis, se da como l
(en tercera persona), y no como t. Es una imagen objetivada y ejemplificada. En relacin con ella, no
existe an una actitud autnticamente dialgica.
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El acercamiento de los medios de representacin al objeto de la misma en tanto que caracterstica del
realismo literario (las caracterizaciones propias, las voces, los estilos, no la representacin, sino la cita de
la palabra de los personajes como hablantes).
Los elementos objetivantes y puramente funcionales de cada estilo.
El problema de la comprensin del enunciado. Lo que es necesario para la comprensin es precisamente
el establecimiento de los lmites claros y fundamentales del enunciado. El cambio de los sujetos
discursivos. La capacidad de determinar la respuesta. En principio, toda comprensin implica una
respuesta. Kannitverstan.
Cuando existe una consciente voluntad de representar una variedad de estilos, entre estos ltimos
siempre se establecen relaciones dialgicas. Estas relaciones recprocas no pueden ser comprendidas en el
plano del sistema de la lengua (ni mecnicamente).
Una descripcin puramente lingstica y una definicin de varios estilos dentro de los lmites de una
obra literaria no pueden revelar su interrelacin de sentidos ni sus relaciones artsticas. Es importante que
se comprenda el sentido total de este dilogo de estilos desde el punto de vista del autor (no en tanto que
imagen, sino en tanto que funcin). Pero cuando se habla del acercamiento de los recursos de
representacin hacia lo representado, a este ltimo se le ve como objeto y no como el otro sujeto (el t).
La representacin de una cosa y la representacin de un hombre (de un hablante, en realidad). El
realismo literario a menudo cosifica al hombre, pero ste no es un acercamiento hacia el hombre. El
naturalismo, con su tendencia hacia una explicacin causal de las acciones e ideas del hombre (de su
postura de sentido dentro del mundo) lo cosifica an ms. El enfoque "inductivo" que supuestamente es
propio del realismo es, en realidad, una explicacin del hombre en forma causal y cosificante. Las voces
(en el sentido de estilos sociales cosificados) en este caso se convierten sencillamente en indicios de las
cosas (o sntomas de los procesos) y no pueden ser contestadas ni discutidas, y la actitud dialgica hacia
esta clase de voces se apaga.
Los grados de la objetivacin y de la subjetivacin de los hombres representados (con respecto a la
actitud del autor hacia ellos) son muy diferentes. La imagen de Dvushkin en este sentido es
fundamentalmente diferente de las imgenes objetivadas de los funcionarios pobres que aparecen en las
obras de otros escritores. La imagen de Dvushkin aparece como polmicamente dirigida en contra de las
ltimas, que carecen de un t autnticamente dialgico. En las novelas suelen aparecer las discusiones
terminadas y evaluadas desde el punto de vista del autor (en el caso de que aparezcan esas discusiones).
En Dostoievski encontramos la transcripcin de un debate que no est ni puede ser concluido. Pero en
general cualquier novela est llena de voces dialgicas (stas, desde luego, no siempre van dirigidas a los
personajes de la novela). Despus de Dostoievski, la polifona irrumpe violentamente en toda la literatura
universal
En relacin con el hombre, el amor, el odio, la compasin, la ternura y toda clase de emociones en
general siempre son dialgicas.
En lo dialgico (en relacin con el hecho de que sus hroes aparecen como sujetos) Dostoievski traspasa
determinado lmite, y el carcter dialgico de su obra adquiere una cualidad nueva y superior.
Cuando la imagen del hombre tiene carcter de objeto, esto no quiere decir que ste posea cualidad de
cosa. A esta imagen se puede tener afecto y compasin, etc., pero lo ms importante es que esta imagen
puede y debe ser comprendida. En la literatura (y en el arte en general), hasta las cosas muertas
(relacionadas con el hombre) poseen un reflejo de lo subjetivo.
Un discurso comprendido como objeto (y un discurso objetivo forzosamente demanda comprensin, en
caso contrario no se tratara de un discurso; sin embargo, en esta comprensin se debilita el momento
dialgico) puede ser incluido en la cadena causal de una explicacin. Un discurso que no se ve como
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objeto (que funciona como una serie de sentidos) permanece dentro de un dilogo no concluido acerca de
un tema determinado.
La correlacin de enunciados que atestiguan hechos objetivos en la fsica.
El texto como el reflejo subjetivo de un mundo objetivo, el texto como expresin de una conciencia que
refleja algo. Cuando el texto llega a ser objeto de conocimiento para nosotros, podemos hablar del reflejo
de un reflejo. La comprensin del texto es precisamente un reflejo adecuado del otro reflejo. A travs del
reflejo ajeno, hacia el objeto reflejado.
Ni un solo fenmeno de la naturaleza puede tener un significado; los signos (incluidas las palabras) son
los nicos que poseen un significado. Por lo tanto todo estudio de los signos, sin importar el camino que
vaya a adoptar, se inicia necesariamente con una comprensin.
El texto es la realidad primaria y el punto de partida para cualquier disciplina del campo de las ciencias
humanas. Conglomerado de conocimientos heterogneos y de mtodos distintos, llamado filologa,
lingstica, estudios literarios, epistemologa, etc. Partiendo de un texto, todos ellos adoptan direcciones
varias, recortan trozos heterogneos de la naturaleza, de la vida social, de la psiquis, de la historia,
unindolos mediante relaciones de sentido o causales, mezclando evaluaciones con constancia de los
hechos. Es necesario pasar del sealamiento del objeto real a una ntida delimitacin de los objetos de una
investigacin cientfica. El objeto real es el hombre social que habla y se expresa tambin con otros
medios. No hay posibilidad de llegar a l y a su vida (su trabajo, su lucha, etc.) sino a travs de los textos
sgnicos creados o por crear. Hay que cuestionar si se puede estudiar al hombre como un fenmeno de la
naturaleza, como cosa. La accin fsica del hombre ha de ser comprendida como acto, pero el acto no
puede ser comprendido fuera de su expresin sgnica (motivos, objetivos, estmulos, grado de conciencia)
que nosotros recreamos. Es como si obligramos al hombre a hablar (construimos sus testimonios,
explicaciones, confesiones, desarrollamos su discurso interior posible o real, etc.). En todas partes
encontramos un texto real o posible y su comprensin. La investigacin se convierte en interrogacin y
pltica, o sea en dilogo. No preguntamos a la naturaleza, y la naturaleza no nos contesta. Nos
preguntamos a nosotros mismos y organizamos de una manera determinada la observacin o el
experimento para obtener la respuesta. Estudiando al hombre, en todas partes buscamos y encontramos
signos y tratamos de comprender su significado.
Nos interesan ante todo las formas concretas de los textos y las condiciones concretas de la vida de los
textos, sus interrelaciones e interacciones.
Las relaciones dialgicas entre los enunciados que atraviesan tambin por dentro los enunciados
aislados, competen a la metalingstica. Estas relaciones difieren radicalmente de las posibles relaciones
lingsticas entre los elementos tanto dentro del sistema de la lengua como dentro de un enunciado
aislado.
Carcter metalingstico del enunciado (de una produccin discursiva).
Las relaciones de sentido dentro de un enunciado (aunque fuese un enunciado potencialmente infinito,
como por ejemplo en el sistema de la ciencia) tienen un carcter lgico-objetual (en un sentido amplio),
pero las relaciones de sentido entre diversos enunciados adquieren un carcter dialgico (o, en todo caso,
un matiz dialgico). Los sentidos se distribuyen entre las diferentes voces. Papel excepcional de la voz, de
la personalidad.
Los elementos de la lengua son neutros con respecto a la separacin en enunciados, porque se mueven
libremente sin reconocer las fronteras del enunciado, sin reconocer ni respetar la soberana de las voces.
Con qu se determinan, pues, las fronteras firmes entre los enunciados? Se determinan por las fuerzas
metalingsticas.
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Los enunciados extraliterarios y sus lmites (rplicas, cartas, diarios, discurso interior, etc.) traspuestos a
una obra literaria (p. ej, a una novela). All cambia su sentido total. Sobre ellos recaen los reflejos de otras
voces, los compenetra la voz del mismo autor.
Dos enunciados confrontados que pertenecen a dos sujetos que se desconocen, si apenas lejanamente
tratan un mismo tema o idea, establecen inevitablemente relaciones dialgicas entre ellos. Estos
enunciados se rozan entre s en el territorio de un tema o una idea comn.
La epigrfica. El problema del gnero de las inscripciones ms antiguas. El autor y el destinatario de las
inscripciones. Los clichs necesarios. Las inscripciones en los sepulcros ("algrate"). La invocacin que el
muerto dirige a un transente vivo. El carcter necesariamente estandarizado de invocaciones, conjuros,
oraciones, etc. Formas de loas y exaltaciones. Formas de injurias y escarnios (rituales). Problema de la
relacin que se establece entre el pensamiento y la palabra, por una parte, y el deseo, la voluntad, la
exigencia, por otro. Nociones mgicas acerca de la palabra. La palabra como acto. Hubo toda una
revolucin en la historia de la palabra, cuando sta se ha vuelto expresin y testimonio puro (inactivo), o
comunicacin. La aparicin tarda de la conciencia autoral.
El autor de una obra literaria (una novela) crea una obra discursiva nica y total, es decir, el enunciado.
Pero lo conforma de toda clase de enunciados heterogneos, ajenos. Incluso el discurso directo del autor
est repleto de los discursos ajenos concebidos como tales. Habla indirecta, actitud hacia su propia lengua
como a una de las lenguas posibles (y no como si la lengua propia fuese la nica e incondicionalmente
posible).
Las caras concluidas (o "cerradas") en la pintura (incluyendo el retrato). Representan un personaje
concluido, que ya est all y no puede ser otro. Las caras de las personas que ya dijeron todo, que ya
murieron, o como si hubieran muerto. El artista concentra su atencin en los rasgos conclusivos,
determinantes, que encierran. Vemos a todo el personaje y ya no esperamos nada ms ni otra cosa. El
personaje no puede regenerarse, renovarse, vivir una metamorfosis, porque se encuentra en su fase
conclusiva, ltima y definitiva.
La actitud del autor hacia lo representado siempre es una componente de la imagen. La actitud del autor
es el momento constitutivo de la imagen. Se trata de una actitud sumamente compleja, que no puede ser
reducida a una evaluacin unvoca. Las evaluaciones de este ltimo tipo destruyen la imagen literaria. No
estn presentes en una buena stira (en Ggol, en Shchedrn). El ver algo por primera vez, el entenderlo,
ya implica el entablar una relacin con este algo, que ya no tan slo existe en s y para s, sino tambin
para el otro (ya estn presentes dos conciencias confrontadas). La comprensin en s ya es una actitud
muy importante (la comprensin nunca resulta ser tautologa o doblete, porque implica a dos sujetos y a
un tercero potencial). Lo que se siente cuando a uno no se le oye ni se le comprende (cf. Th. Mann). Un
"no s", un "as sucedi, aunque a m no me importa" se revelan como actitudes importantes. La
destruccin de apreciaciones unilaterales y de actitudes en general crea una actitud nueva. Un tipo
especial de relaciones emocionales y evaluativas. Su heterogeneidad y su complejidad.
El autor no puede ser separado de las imgenes y los personajes por l creados, puesto que forma parte
de ellos como algo inalienable (las imgenes tienen naturaleza doble y a veces bivocal). Pero la imagen del
autor puede ser separada de las de los personajes, puesto que esta imagen tambin est creada por el
autor y por lo tanto tambin posee una naturaleza doble. A menudo se habla de los personajes como de
las personas vivas.
Diferentes planos de sentido en los que se ubican los discursos de los personajes y el discurso del autor.
Los personajes hablan como participantes de la vida representada; hablan, por decirlo as, desde su
posicin particular, y sus puntos de vista estn limitados de una u otra manera (ellos saben menos que el
autor). El autor se ubica fuera del mundo representado (y en cierto sentido creado) por l. l da un sentido
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a este mundo desde una postura ms elevada y cualitativamente distinta. Finalmente, todos los
personajes con sus discursos aparecen como objetos de la actitud del autor y de su discurso). Pero los
planos discursivos de los personajes y del autor pueden entrecruzarse, es decir, entre ellos son posibles
relaciones dialgicas. En las obras de Dostoievski, donde los personajes son idelogos, tanto el autor como
los hroes idelogos se encuentran en un mismo plano. Son bsicamente distintos los contextos dialgicos
y las situaciones discursivas de los personajes y del autor. Los discursos de los personajes participan en los
dilogos representados dentro de la obra y no comparten de una manera inmediata el dilogo ideolgico
real de la actualidad, es decir, la comunicacin discursiva real en la que participa y en la que cobra sentido
la obra en su totalidad (participan de ella tan slo como elementos de la mencionada totalidad). Mientras
tanto, el autor ocupa una posicin en este dilogo real y es determinado por la situacin real de la
actualidad. A diferencia del autor real, la imagen del autor creada por l mismo carece de participacin
inmediata en el dilogo real (en que l participa slo a travs de la obra entera), pero s puede formar
parte del argumento de la obra y llevar un dilogo representado con los personajes (la pltica del "autor"
con Oneguin). El discurso del autor que representa (autor real), en el caso de que exista, es discurso de un
tipo fundamentalmente especial que no puede tener un mismo estatuto que el discurso de los personajes.
Precisamente es este discurso el que determina la ltima unidad de la obra y su ltima instancia de
sentido, su ltima palabra, por as decirlo.
Las imgenes del autor y las de los personajes se determinan, segn V.V. Vinogrdov, por los lenguajesestilo, las diferencias entre ellas se reducen a las diferencias entre lenguajes y estilos, o sea a las
diferencias puramente lingsticas. Las relaciones extralingsticas entre los discursos o estilos no las
analiza Vinogrdov. Pero estas imgenes, esto es, lenguajes o estilos, en una obra no aparecen como
solamente realidades lingsticas, sino que entablan entre s relaciones dinmicas de sentido con estatuto
especfico. Este tipo de relaciones puede ser definido como relaciones dialgicas. Las relaciones dialgicas
tienen un carcter especfico: no pueden ser reducidas a relaciones lgicas (aunque stas sean relaciones
dialcticas), ni a las relaciones puramente lingsticas (sintctico-composicionales). Slo son posibles entre
los enunciados enteros, entre diversos sujetos discursivos (el dilogo con uno mismo tiene un carcter
secundario y en la mayora de los casos representado a propsito). No tocamos aqu el problema del
origen del trmino "dilogo" (cf. Hirzel).
All donde no hay palabra, donde no hay lenguaje, no puede haber tampoco relaciones dialgicas, las
que no pueden establecerse entre objetos o entre categoras lgicas (nociones, juicios, etc.). Las
relaciones dialgicas presuponen la presencia de una lengua, pero no existen en el sistema de la lengua.
No pueden establecerse entre los elementos de la lengua. La especificidad de las relaciones dialgicas
precisa de un estudio especial.
Una estrecha comprensin del dilogo como una de las formas de composicin del discurso (discurso
dialgico y monolgico). Se puede decir que cada rplica es por s misma monolgica (representa un
monlogo de mxima brevedad), y que todo monlogo viene a ser la rplica de un gran dilogo (de la
comunicacin discursiva en determinada esfera). El monlogo como discurso que no est dirigido a nadie
y que no presupone una respuesta. Los diferentes grados posibles del monologismo.
Las relaciones dialgicas sen relaciones (de sentido) entre toda clase de enunciados en la comunicacin
discursiva. Cualesquiera dos enunciados confrontados en el plano del sentido (y no como cosas o como
ejemplos lingsticos) entablan una relacin dialgica. Pero sta es una forma especfica del dialogismo no
intencionado (por ejemplo, la confrontacin de enunciados pertenecientes a diferentes cientficos o a
distintos sabios de varias pocas acerca de una misma cuestin). "Hambre, fro!", como un solo
enunciado de un sujeto discursivo. "Hambre!" "Fro!" como dos enunciados dialgicamente
confrontados que pertenecen a dos sujetos diferentes; en este ltimo caso aparecen relaciones dialgicas
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que no existan en el primer caso. Lo mismo, en el ejemplo de dos oraciones grandes (buscar un ejemplo
convincente).
Cuando un enunciado se toma para los fines de un anlisis lingstico, su naturaleza dialgica se queda
aparte, el enunciado se toma dentro del sistema de la lengua como una realizacin de la ltima, y no
dentro de un gran dilogo de la comunicacin discursiva.
La enorme y hasta ahora no estudiada heterogeneidad de los gneros discursivos: desde las esferas no
publicadas del discurso interior hasta las obras literarias y tratados cientficos. La heterogeneidad de los
gneros nacidos en la plaza pblica (cf. Rabelais), de los gneros ntimos, etc. En diferentes pocas y
dentro de los gneros distintos es donde tiene lugar el proceso de formacin de la lengua.
La lengua, la palabra, son casi todo en la vida humana. Pero no hay que pensar que esta realidad que lo
abarca todo y que tiene tantas facetas tan slo pueda ser objeto de una ciencia que es la lingstica, y que
pueda ser comprendida nicamente a travs de la metodologa de la lingstica. El objeto de la lingstica
es tan slo el material, los recursos de la comunicacin discursiva, y no la comunicacin discursiva en s, no
los enunciados mismos, no las relaciones dialgicas entre ellos, no los gneros discursivos.
La lingstica estudia tan slo las relaciones entre los elementos dentro del sistema de la lengua, pero no
las relaciones entre los enunciados y la realidad y entre los enunciados y el sujeto hablante (el autor).
El sistema de la lengua tiene un carcter netamente potencial con respecto a los enunciados reales y a
los hablantes reales. El significado de la palabra, puesto que ste se estudia en el plano de la lengua
(semasiologa lingstica), se determina tan slo a travs de otras palabras de una misma lengua (o de
otra) y en su relacin con estas palabras; la palabra entabla una relacin con una nocin o con una imagen
literaria, o con la realidad nicamente dentro del enunciado y a travs del enunciado. As es la palabra
como objeto de la lingstica (y no la palabra real como enunciado concreto o una parte de ste; parte, no
medio).
Comenzar desde el problema de una obra discursiva como realidad primaria de la vida discursiva. Desde
la rplica del dilogo cotidiano hasta una novela de muchos tomos o un tratado cientfico. La interaccin
de las obras discursivas en diversas esferas del proceso discursivo. El "proceso literario", la lucha de
opiniones en la ciencia, la lucha ideolgica, etc. Dos obras discursivas, dos enunciados confrontados
establecen relaciones especficas de sentido, las que llamamos relaciones dialgicas. Su naturaleza
especfica. Elementos lingsticos dentro del sistema de la lengua o dentro del "texto" (en un sentido
estrictamente lingstico) no pueden entablar relaciones dialgicas. Las lenguas, los dialectos (territoriales
y sociales), las jergas, los estilos lingsticos (funcionales), p. ej. el discurso cotidiano familiar y el lenguaje
de la ciencia..., pueden todos ellos trabar relaciones de este tipo, esto es, pueden conversar entre s? Su
"conversacin" puede ser registrada nicamente mediante un enfoque translingstco, slo cuando se los
vea como "visiones del mundo" (o como un cierto sentimiento del mundo realizado a travs de la lengua o
ms bien a travs del discurso), "puntos de vista", "voces sociales", etctera.
Un escritor realiza una transformacin semejante al crear los enunciados tpicos o caractersticos de sus
personajes (aunque stos no se plasmen definitivamente ni se nombren); una transformacin semejante
(aunque en un plano algo distinto) realiza la lingstica esttica (la escuela de Vossler, y sobre todo, por lo
visto, el ltimo trabajo de Spitzer). En semejantes transformaciones, la lengua adquiere una especie de
"autor", un sujeto discursivo, un portador colectivo (pueblo, nacin, profesin, grupo social, etc.). Una
transformacin semejante siempre marca una salida fuera los lmites de la lingstica (en el sentido ms
estricto y exacto). Tendrn su razn de ser semejantes transformaciones? S la tienen, pero nicamente
en condiciones estrictamente determinadas (p. ej., en la literatura, donde encontramos a menudo
dilogos entre "lenguajes" y "estilos lingsticos") y mediante una concientizacin metodolgica precisa y
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clara. Tales transformaciones que no son permisibles cuando por una parte se plantea la lengua en tanto
que sistema cerno algo carente de ideologa (as como su despersonalizacin), y por otra parte cuando se
introduce subrepticiamente la caracterstica social e ideolgica de lenguajes y estilos (en parte, en
V.V.Vinogrdov). Este problema es muy complejo e interesante (p. ej., en qu medida se puede, hablar del
sujeto de la lengua o el sujeto discursivo de un estilo lingstico, o de la imagen del cientfico representado
por la lengua de la ciencia, o de la imagen de un empresario que se oculta detrs del lenguaje comercial,
de la imagen del burcrata que refleja el lenguaje oficial, etctera).
La naturaleza sui generis de las relaciones dialgicas. El problema del dialogismo interno. Huellas de los
cortes entre los enunciados. El problema de la palabra bivocal. Comprensin como dilogo. Llegamos aqu
al lmite de la filosofa del lenguaje y del pensamiento humanstico en general, a la tierra virgen. El
replanteamiento del problema del autor (de la personalidad creadora).
Lo dado y lo creado en un enunciado. Un enunciado nunca es slo reflejo o expresin de algo ya
existente, dado y concluido. Un enunciado siempre crea algo que nunca haba existido, algo
absolutamente nuevo e irrepetible, algo que siempre tiene que ver con los valores (con la verdad, con el
bien, con la belleza, etc.). Pero lo creado siempre se crea de le dado (la lengua, un fenmeno observado,
un sentimiento vivido, el sujeto hablante mismo, lo concluido en su visin del mundo, etc.). Todo lo dado
se transforma en lo creado. Anlisis de un dilogo cotidiano ms sencillo. (Qu hora es? Son las
siete.) La situacin ms o menos compleja de la pregunta. Es necesario ver el reloj. La respuesta puede ser
correcta o incorrecta, puede tener importancia, etc. La contestacin en relacin con escalas del tiempo; la
misma pregunta hecha en el espacio, etctera.
Las palabras y las formas como abreviaturas o como representantes del enunciado, de la visin del
mundo, del punto de vista, etc., reales o posibles. Posibilidades y perspectivas latentes en la palabra; en
realidad, estas posibilidades son infinitas.
Los lmites dialgicos atraviesan todo el campo del pensamiento humano. El monologismo del
pensamiento humanstico. Un lingista est acostumbrado a percibir todo dentro de un contexto nico y
cerrado (en relacin con el sistema de la lengua o con un texto comprendido desde el punto de vista del
ltimo, sin confrontarlo dialgicamente con un otro texto como respuesta), y como lingista tiene por
supuesto la razn. El dialogismo de nuestras ideas acerca de las obras, teoras, enunciados, de nuestro
pensamiento en general acerca de la gente.
El por qu del hecho de que el discurso indirecto libre est comnmente aceptado, pero no est
aceptado su enfoque como de una palabra bivocal.
Es mucho ms fcil estudiar en lo creado lo dado (p. ej. la lengua, los elementos dados y generales de
una visin del mundo, los fenmenos reflejados de la realidad, etc.), que lo creado en s. A menudo todo el
anlisis cientfico se reduce al descubrimiento de todo lo dado, existente y preparado antes de la creacin
de una obra (todo aquello que un escritor aprovecha, pero no crea). Todo lo dado se recrea de nuevo
dentro de lo creado, se transforma en l. La reduccin a lo dado. El objeto est dado, estn dados los
recursos lingsticos de la representacin, tambin ya est el artista con su visin del mundo ya dada. Y he
aqu que mediante los recursos dados un poeta refleja el objeto ya dado. En realidad, tanto el objeto de la
creacin como el poeta mismo y su visin del mundo, as como sus medios de expresin, se estn creando
en el proceso de la produccin de la obra.
La palabra usada entre comillas, esto es, la palabra sentida y aprovechada como ajena, y la misma
palabra (o alguna otra) sin comillas. Las gradaciones infinitas en el concepto de la palabra ajena, la
distancia que la palabra ajena (o apropiada) establece en relacin con el hablante. Los discursos se ubican
en diferentes planos en diferente distancia de la palabra del autor.
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No slo el discurso indirecto libre, sino tambin diferentes formas del discurso ajeno oculto, semioculto,
disperso, etc. Todos estos recursos jams se han analizado.
Cuando en los lenguajes, jergas y estilos comienzan a percibirse voces, aqullos dejan de ser un medio
de expresin potencial y llegan a ser expresin actual y realizada; la voz entr en ellos y se apoder de
ellos Estn predestinados a jugar un papel nico e irrepetible en la comunicacin discursiva (creadora).
La interrelacin de lenguajes y estilos. La actitud hacia la cosa y la actitud hacia el sentido oculto en la
palabra o en algn otro material sgnico. La actitud hacia la cosa (en su cualidad neta de cosa) no puede
ser dialgica (esto es. no puede ser coloquio, debate, consentimiento, etc.). La actitud hacia el sentido
siempre es dialgica. La comprensin misma ya es dialgica.
La cosificacin del sentido, para incluirlo en la serie causal.
La estrecha comprensin del dialogismo como debate, polmica, parodia. Son las formas de dialogismo
ms evidentes, pero tambin las ms burdas. La confianza hacia la palabra ajena, la aceptacin piadosa (la
palabra de la autoridad), el aprendizaje, la bsqueda y el encuentro forzado del sentido profundo, el
consentimiento con sus gradaciones y matices infinitos (pero no las limitaciones lgicas ni las correcciones
puramente objetuales), las estratificaciones de los sentidos, de las voces, el reforzamiento mediante
fusin (pero no mediante identificacin), el conjunto de muchas voces (corredor de voces) que completa
la comprensin, la salida fuera de lo comprensible, etc. Estas relaciones especficas no pueden reducirse ni
a las relaciones puramente lgicas, ni a las objetuales. Aqu se presentan posiciones totales, las
personalidades totales (una personalidad no requiere una revelacin extensiva, porque puede
manifestarse en un solo sonido, en una sola palabra); se trata precisamente de voces.
La palabra (como todo signo en general) es interindividual. Todo lo dicho, todo lo expreso se encuentra
fuera del "alma" del hablante, porque no slo le pertenece a l. La palabra no puede atribuirse al hablante
nicamente. El autor (hablante) tiene sus derechos inalienables con respecto a la palabra, pero los mismos
derechos tiene el oyente, y tambin los tienen aquellos cuyas voces suenan en la palabra que el autor
encuentra como lo dado (porque no hay palabra que no pertenezca a alguien). La palabra es un drama en
que participan tres personajes (no es un do, sino un tro). El drama se representa independientemente
del autor, y no es permisible proyectarlo hacia el interior del autor.
Si no esperamos nada de la palabra, si desde antes ya sabemos todo lo que ella puede decirnos, esta
palabra sale del dilogo y se cosifica.
La autoobjetivacin (en la lrica, en la confesin, etc.) como enajenacin propia y en cierta medida como
superacin. Al objetivarme a m mismo (o sea, al hacer salir mi yo al exterior), yo adquiero la posibilidad
de una actitud autnticamente dialgica hacia mi propia persona.
Slo el enunciado es el que posee una actitud inmediata hacia la realidad y hacia el hablante real
(sujeto). En la lengua existen tan slo las posibilidades potenciales (esquemas) de estas actitudes (las
formas pronominales, temporales y modales, los recursos lxicos, etc.). Pero el enunciado se determina no
tan slo por su actitud hacia el objeto y hacia el sujeto hablante o autor (y por su actitud hacia la lengua
como sistema de posibilidades, como dacin), sino tambin directamente hacia otros enunciados en los
lmites de una esfera de comunicacin dada (y esto nos importa ms que cualquier otro aspecto). El
enunciado no existe realmente fuera de esta actitud (slo existe en tanto que texto). Tan slo un
enunciado puede ser correcto o incorrecto, verdadero, autntico, falso, bello, justo, etctera.
La comprensin de la lengua y la comprensin del enunciado (que incluye la respuesta y, por
consiguiente, una valoracin).
Nos interesa no el aspecto psicolgico de la actitud hacia los enunciados ajenos (y hacia la
comprensin), sino su reflejo en la estructura del enunciado mismo).
48

En qu medida las definiciones lingsticas (puras) de la lengua y sus elementos pueden ser
aprovechadas para un anlisis literario y estilstico? Estas definiciones slo pueden servir de trminos
iniciales para la descripcin. Pero lo ms importante no puede ser descrito mediante estas definiciones, no
cabe en ellas. Es que en este caso no se trata de elementos (unidades) del sistema de la lengua que
llegaron a ser elementos del texto, sino de los momentos del enunciado.
El enunciado como totalidad de sentido.
Una actitud hacia los enunciados de otros no puede ser separada de la actitud hacia el objeto (porque
con respecto al objeto se discute, se pone de acuerdo, se entra en contacto) y de la actitud hacia el
hablante mismo. Es una totalidad de naturaleza triple. Pero el tercer momento hasta ahora no se ha
tomado en cuenta. Ms an, all donde de alguna manera se ha tocado (en un anlisis de un proceso
literario, de la publicstica, de una polmica, de una lucha de opiniones cientficas), la naturaleza especfica
de las actitudes hacia los enunciados ajenos ha permanecido sin revelar y sin estudiar (estas actitudes han
sido comprendidas de una manera abstracta, lgico-objetual o psicologista, o incluso en un plano
mecnicamente causal) No se ha comprendido la naturaleza especfica de las interrelaciones que se
establecen entre las totalidades de sentido, entre las posturas llenas de sentido, es decir, entre los
enunciados.
En la microfsica, el experimentador forma parte del sistema experimental. Se puede decir que tambin
el que comprende forma parte del enunciado comprendido, del texto (o, ms bien, de los enunciados, de
su dilogo como un participante nuevo). El encuentro dialgico de dos conciencias en las ciencias
humanas. El contexto dialogizador enmarca al enunciado ajeno. Es que incluso al dar una explicacin
causal al enunciado ajeno lo refutamos con la misma. La cosificacin de los enunciados ajenos es un modo
especial y falso de su refutacin. Si el enunciado se entiende como una reaccin mecnica y el dilogo
como una cadena de reacciones (en la lingstica descriptiva y en la conductista), luego a este tipo de
comprensin estn igualmente sujetos tanto los enunciados verdaderos como falsos, tanto las obras
geniales como las mediocres (la diferencia slo consistira en los efectos entendidos de una manera
mecanicista, en la utilidad, etc.). Este punto de vista, relativamente legtimo, igual que el punto de vista
puramente lingstico (a pesar de toda la diferencia entre ellos), no atiende a la esencia del enunciado
como totalidad del sentido, como punto de vista del sentido, como postura llena de sentido, etc. Todo
enunciado pretende ser justo, verdadero, bello y autntico (el enunciado metafrico), etc. Y este valor de
los enunciados no se determina por su actitud frente a la lengua (en tanto que sistema puramente
lingstico), sino por diversas formas de la relacin con respecto a la realidad, al sujeto hablante y a otros
enunciados (ajenos), particularmente a aquellos enunciados ajenos que evalan a los primeros como
verdaderos, bellos, etctera.
La lingstica se enfrenta al texto, no a la obra. Aquello que la lingstica enuncia sobre la obra se aporta
ilcitamente y no es consecuencia de un anlisis estrictamente lingstico. Por supuesto, ya desde un
principio esta lingstica tiene carcter de conglomerado y est saturada de elementos extralingsticos. Si
simplificamos un poco, se podra decir que las relaciones exclusivamente lingsticas (o sea, el objeto de la
lingstica) representan relaciones entre los signos en los lmites del sistema de la lengua o de un texto
(esto es, se trata de relaciones sistmicas o lineales entre los signos). Los nexos que se establecen entre
los enunciados y la realidad, entre el enunciado y el sujeto hablante real y entre el enunciado y otros
enunciados reales, es decir, nexos que por primera vez atribuyen a los enunciados el carcter de
verdaderos o falsos, bellos, etc., nunca pueden llegar a ser objeto de la lingstica. Los signos separados,
los sistemas lingsticos o el texto en tanto que unidad sgnica nunca pueden ser verdaderos ni falsos ni
bellos, etctera.
49

Toda totalidad verbal extensa y creativa representa un sistema de relaciones muy complejo y
polifactico. Cuando existe una actitud creativa hacia la lengua, no hay discurso que no tenga voz, que no
pertenezca a nadie. En todo discurso se perciben voces, a veces infinitamente lejanas, annimas, casi
impersonales (voces que acompaan los matices lxicos, los estilos, etc.), casi imperceptibles, as como
voces cercanas que suenan simultneamente al momento del habla.
Toda observacin viva, competente y desapasionada conserva, desde cualquier punto de vista, su valor
y su significado. La unilateralidad y las limitaciones del punto de vista (de la posicin del observador)
siempre pueden ser corregidas, completadas y transformadas (recalculadas) mediante observaciones
desde otros puntos de vista. Los puntos de vista desnudos (sin observaciones vivas y nuevas) son estriles.
El conocido aforismo de Pushkin acerca del lexicn y los libros.
Acerca del problema de las relaciones dialgicas. Estas relaciones son muy particulares y no pueden ser
reducidas ni a las relaciones lgicas, ni a las del sistema de la lengua, ni a las psicolgicas, ni a las
mecnicas, ni a cualquier otro tipo de relaciones naturales. Es una clase especfica de relaciones entre
sentidos, cuyos participantes pueden ser nicamente enunciados completos (o enunciados vistos como
completos, o enunciados potencialmente completos), detrs de los cuales estn (y en algunos casos se
expresan) los sujetos discursivos reales o potenciales, autores de estos enunciados. El dilogo real (una
pltica, una discusin cientfica, un debate poltico, etc.). Las relaciones entre las rplicas de un dilogo
semejante son un ejemplo exteriormente ms evidente y simple de relaciones dialgicas. Pero las
relaciones dialgicas, por supuesto, no coinciden en absoluto con las relaciones que se establecen entre
las rplicas de un dilogo real, por ser mucho ms abarcaduras, heterogneas y complejas. Dos
enunciados alejados uno del otro en el tiempo y en el espacio y que no saben nada uno del otro, si los
confrontamos en cuanto a su sentido y si manifiestan en esta confrontacin alguna convergencia de
sentidos (aunque sea un tema parcialmente comn, un punto de vista, etc.), revelan una relacin
dialgica. Cualquiera revisin de la historia de algn problema cientfico (independiente o incluida en un
trabajo cientfico acerca de este problema) realiza confrontaciones dialgicas de enunciados (opiniones,
puntos de vista) de cientficos que nunca se haban conocido ni hubiesen podido conocerse. El problema
comn genera en este caso las relaciones dialgicas. El ejemplo literario son los "dilogos de los muertos"
(de Luciano, o los del siglo XVII), y debido a la especificidad del gnero literario se da all la situacin
imaginaria del encuentro en el ms all. Un ejemplo opuesto es la situacin cmica ampliamente
aprovechada del dilogo entre dos sordos, donde se entiende que existe el contacto dialgico real, pero
que no hay ningn contacto de sentido entre las rplicas (o slo existe un contacto imaginario). Cero
relaciones dialgicas. Aqu se revela el punto de vista del tercero en un dilogo (que no participa en l,
pero lo entiende). La comprensin de un enunciado completo siempre es dialgica.
Por otra parte, las relaciones dialgicas no deben enfocarse unilateralmente y de una manera simplista,
al reducirlas a una controversia, lucha, discusin, desacuerdo. El estar de acuerdo es una de las formas
ms importantes de relaciones dialgicas. El acuerdo, el consentimiento es muy rico en cuanto a aspectos
y matices. Dos enunciados idnticos ("Hace buen tiempo!" "Hace buen tiempo!"), si realmente son
dos enunciados que pertenecen a voces diferentes estn en la relacin dialgica de asentimiento. Es un
determinado acontecimiento dialgico en la relacin mutua de dos, y no un eco. Porque hubiese podido
existir un desacuerdo ("No, no hace tan buen tiempo", etctera).
As, pues, las relaciones dialgicas son mucho ms amplias que el discurso dialogado en sentido estricto.
Inclusive entre dos obras discursivas profundamente monolgicas siempre existen relaciones dialgicas.
Entre las unidades de la lengua, por ms comprendidas que fuesen, sin importar el nivel de la estructura
lingstica, no pueden existir relaciones dialgicas (entre fonemas, morfemas, lexemas, oraciones, etc.). El
enunciado como una totalidad discursiva no puede ser considerado como unidad de un ltimo y superior
50

nivel del sistema lingstico (por encima de la sintaxis) porque forma parte de un mundo totalmente
diferente de relaciones dialgicas que no pueden ser equiparadas a las relaciones lingsticas de otros
niveles. (En determinada dimensin, slo es posible una confrontacin de un enunciado total con la
palabra.) Un enunciado completo ya no representa una unidad del sistema de la lengua (ni una unidad del
"flujo discursivo" o de la "cadena discursiva"), sino que es unidad de la comunicacin discursiva que no
posee significado sino sentido (es decir, es una totalidad de sentido que tiene que ver con los valores:
verdad, belleza, etc., y que exige una comprensin como respuesta que incluya la valoracin). La
comprensin como respuesta de una totalidad discursiva siempre tiene un carcter dialgico.
La comprensin de enunciados completos y de las relaciones dialgicas que se establecen entre ellos
ineludiblemente tiene un carcter dialgico (incluyendo all la comprensin del investigador del campo de
las ciencias humanas); el que comprende (el investigador inclusive) llega a ser participante del dilogo,
aunque a un nivel especfico (segn el enfoque de la comprensin o la investigacin). La analoga con la
inclusin del experimentador al sistema experimental (como parte del ltimo) o del observador al mundo
observable en la microfsica (teora cuntica). El observador no tiene posicin fuera del mundo observado,
y su observacin forma parte del objeto observado.
Todo esto tiene que ver directamente con los enunciados completos y las relaciones entre los mismos.
Los enunciados no pueden ser comprendidos desde afuera. La comprensin misma forma parte, en tanto
que momento dialgico, del sistema dialgico y de alguna manera cambia su sentido total. El que comprende se vuelve inevitablemente el tercero del dilogo (desde luego, no en sentido literal, aritmtico,
porque adems del tercero puede presentarse un nmero infinito de participantes de un dilogo
comprendido), pero la posicin dialgica de este tercero es tina posicin muy especfica. Todo enunciado
siempre tiene un destinatario (de diferentes tipos, de diversos grados de cercana, de concretizacin, de
reconocimiento, etc.), cuya comprensin de respuesta es buscada por el autor de la obra y es anticipada
por el mismo. El destinatario es el segundo del dilogo (otra vez, no en un sentido aritmtico). Pero
adems del destinatario (del segundo) , el autor del enunciado supone la existencia de un destinatario
superior (el tercero), cuya comprensin de respuesta absolutamente justa se prev o bien en un espacio
metafsico, o bien en un tiempo histricamente lejano. (El destinatario para una escapatoria.) En
diferentes pocas y en varias cosmovisiones, este destinatario superior y su comprensin de respuesta
idealmente certera adquieren diversas expresiones ideolgicas (Dios, verdad absoluta, juicio de la
conciencia humana desapasionada, pueblo, juicio de la historia, ciencia, etctera).
El autor nunca puede entregarse totalmente y entregar toda su obra discursiva para que la sojuzgue la
voluntad libre y definitiva de los destinatarios existentes y prximos (porque incluso los descendientes
inmediatos pueden equivocar su juicio) y siempre presupone (con un mayor o menor grado de conciencia)
una cierta instancia superior en la comprensin-respuesta, instancia que puede ubicarse en diversas
direcciones. Cada dilogo se efecta de modo que si existiera un fondo de comprensin-respuesta de un
tercero que presencie el dilogo en forma invisible y que est por encima de todos los participantes del
dilogo. (Cf. la equiparacin de una crcel fascista o del infierno a una situacin en que uno no es
escuchado por nadie, a una ausencia absoluta del tercero, en Thomas Mann).
El tercero sealado no es en absoluto algo mstico o metafsico (aunque dentro de una cosmovisin
determinada puede tener tal expresin), sino que se trata de un momento constitutivo del enunciado
completo que se pone de manifiesto en un anlisis ms profundo del enunciado mencionado. Esta
conclusin sale de la naturaleza de la palabra, que siempre quiere ser oda, que siempre busca
comprensin como respuesta y que no se detiene en una comprensin ms prxima sino que sigue
siempre adelante de una manera ilimitada.
51

Para la palabra (y, por consiguiente, para el hombre) no existe nada peor que la ausencia de respuesta.
Incluso una palabra notoriamente falsa no posee una falsedad absoluta y siempre presupone una instancia
que podr comprenderla y justificarla, aunque sea en la forma de "cualquiera en mi lugar hubiese mentido
como yo".
K. Marx deca que tan slo un pensamiento expresado en la palabra llega a ser pensamiento real para el
otro y slo con lo mismo se vuelve real para m. Pero el otro no es nicamente el prjimo (el destinatario,
el segundo), sino que la palabra, en su bsqueda de la comprensin-respuesta, sigue siempre adelante.
El hecho de ser odo ya de por s representa una relacin dialgica. La palabra quiere ser oda,
comprendida, contestada, y contestar a su vez a la respuesta, y as ad infinitum. La palabra establece el
dilogo que no posee un fin de sentido (aunque s puede ser interrumpido para cualquier participante
fsicamente). Lo cual, desde luego, de ninguna manera debilita las intenciones objetuales y explorativas de
la palabra, su concentracin en el objeto. Ambos momentos representan los dos lados de un mismo
fenmeno y estn indisolublemente vinculados entre s. La ruptura entre ellos sucede nicamente en la
palabra notoriamente falsa, es decir, en la palabra que quiere engaar (es ruptura entre la intencin
objetual y la intencin hacia el hecho de ser odo y comprendido).
El criterio de profundidad como uno de los criterios supremos en el conocimiento dentro de las ciencias
humanas. La palabra que no es premeditadamente falsa no posee fondo. Profundizar (no ampliar ni tomar
altura). El micromundo de la palabra.
El enunciado (la obra discursiva) como una totalidad irrepetible, histricamente individual.
Lo cual no excluye, por supuesto, las tipologas estructurales y estilsticas de las obras discursivas.
Existen los gneros discursivos (cotidianos, retricos, cientficos, literarios, etc.). Los gneros discursivos
son modelos estndar para la construccin de la totalidad discursiva. Pero estos modelos genricos se
distinguen por principio de los modelos lingsticos de oraciones.
Las unidades de la lengua estudiadas por la lingstica son en un principio reproducibles un sinnmero
de veces en una cantidad ilimitada de enunciados (come asimismo son reproducibles los modelos de
oraciones). Ciertamente, la frecuencia de reproduccin es distinta para diferentes unidades (es mxima
para los fonemas y mnima para las frases). Tan slo gracias a esta capacidad de ser reproducidas llegan a
ser unidades del sistema de la lengua y cumplir con su funcin. Independientemente de la manera de
determinar las relaciones entre estas unidades reproducibles (oposicin, contraste, distribucin, etc.),
estas relaciones nunca pueden ser dialgicas, lo cual destruira sus funciones lingsticas.
Las unidades de la comunicacin discursiva, esto es, los enunciados completos, son irreproducibles
(aunque pueden ser citados) y estn vinculados mutuamente mediante relaciones dialgicas.
NOTAS ACLARATORIAS
Apuntes de 1959-1961; publicados por primera vez en Voprosy literaiury (1976, nm. 10; publicacin de
V.V.Kzhinov) con el ttulo de "El problema del texto".
"El problema del texto" representa los avances caractersticos de la poca tarda de Bajtn para las grandes
investigaciones planeadas que no fueron realizadas. En ste y en otros materiales semejantes se pone sobre todo al
descubierto la relacin orgnica interna de los temas principales que interesaron al autor durante decenios y que
tendan a una sntesis filosfica y filolgica ideada por el autor como una nueva disciplina dentro de las ciencias
humanas, que se formara en las "zonas limtrofes" entre la lingstica, la antropologa filosfica y los estudios
literarios. Los contornos del contexto especfico total de las ideas bajtinianas se manifiestan con una claridad
particular precisamente en estas notas de laboratorio. Al mismo tiempo, parece ser que no es casual el hecho de que
Bajtn no haya dejado una exposicin sistemtica de su concepcin filosfico-filolgica; la "inconclusin interna" que
52

le es propia y de la que el autor habl como de una caracterstica de su pensamiento (cf. la p. 379 de la presente
edicin) corresponde a su concepto de la investigacin como de una totalidad abierta que no ha de ser sujeta a una
sistematizacin externa.
El tema ms general de sus notas fue definido por el autor como fundamentos filosficos y metodologa del
pensamiento de las ciencias humanas. El "texto" se analiza en las notas como la "realidad primaria" de todo
pensamiento humanstico. Al mismo tiempo, es notable en el autor una actitud ambigua con respecto a la categora
del texto. El objeto de su atencin es el "texto como enunciado", pero ya en estos apuntes el autor delimita su
enfoque del texto que se usa en la lingstica, manifestando que el enunciado "en la realidad [ . . . ] no existe
nicamente como texto". En los materiales posteriores se vuelve ms evidente la actitud crtica hacia el trmino
"texto" como hacia algo que no corresponde a la "esencia de la totalidad del enunciado", algo que no es igual a "la
obra en su totalidad" (o al "objeto esttico"). Dentro del sistema esttico bajtiniano, para el cual es fundamental la
delimitacin entre el "objeto esttico" y la "obra material", la nocin del "texto" corresponde, evidentemente, a la
ltima.
Uno de los estmulos para la composicin de las presentes notas fue, sin duda, el libro de V.V.Vinogrdov O iazyke
judozhestvennoi literatury, Mosc, 1939; reacciones a varios postulados de este libro estn dispersas por las notas (la
crtica del concepto de la "imagen del autor" propuesto por Vinogrdov, de la tesis sobre el acercamiento de medios
de representacin al objeto de la misma como rasgo del realismo literario); la observacin acerca de aportar
"ilcitamente" al curso del anlisis lingstico de una obra literaria conclusiones que no se deducen del anlisis
puramente lingstico tambin se refiere a Vinogrdov y corresponde a la crtica de su potica lingstica en un
artculo de V.N.Volshinov, "Acerca de frontera entre la potica y la lingstica", en el libro: V borbeza marksizm v
literatumoi nauke, Leningrado, 1930, 212-214.
El carcter extralingstico del concepto de la palabra que Bajtn introdujo desde sus primeros trabajos, y en el
que insisti hasta sus ltimas obras, se fija en los apuntes presentes mediante el trmino metalingstica. El trmino
pronto obtendra una fundamentacin en las nuevas partes del reelaborado libro Problemy poetiki Dostoievskogo
309-316. En esta relacin, es importante la negacin de reconocer el enunciado en tanto que unidad discursiva como
unidad del ltimo y superior nivel de la estructura de la lengua (por encima de la sintaxis) y la identificacin del
enunciado con la "palabra" en el sentido metalingsiico en que la categora de palabra hana sido utilizada ya en el
libro sobre Dostoievski (1929).
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LA LECTURA KRISTEVIANA DE BAJTN7

Beatriz Sarlo
Si hay un texto fundador de la sociocrtica, un texto que pone a Bachtin en circulacin dentro de la
teora literaria francesa, una verdadera lectura de las tesis bachtinianas y su recolocacin en un nuevo
marco ideolgico, es "La palabra, el dilogo y la novela" de Julia Kristeva (1969). Pensado como
introduccin a dos libros de Bachtin, sobre Dostoievski y Rabelais, en el que se incluyen consideraciones
sobre los ensayos de Bachtin-Medevedev Voloshinov, este artculo recoloca al posformalismo en el
espacio de la problemtica semitica.
Lo que en este ensayo de Kristeva se presenta como la exposicin de las tesis bachtinianas, no puede ser
ledo lisa y llanamente as. Kristeva construye, a partir de la tesis de Bachtin, un modelo terico de la
literatura que debe ser inscripto, si se lo quiere comprender del todo, en el marxismo estructuralista. La
semiologizacin del mundo social, en primer lugar, y la afirmacin de la intertextualidad como definicin
de la prctica propiamente literaria, en segundo, son las lneas maestras del planteo de Kristeva. Como
presupuesto de ambas hiptesis, hay un conjunto de proposiciones sobre el sujeto productor de literatura
(en adelante el "autor", entre comillas), reintroducido como significante del discurso literario y purificado
de su existencia material social.
Toda la realidad social se purifica en este fuego semiolgico: "Marx sustituye el concepto de un 'poder
sobrenatural de creacin' por el de 'produccin' considerado en su doble aspecto: proceso de trabajo y
relaciones sociales de produccin, cuyos elementos participan en una combinatoria dotada de una lgica
particular. Podra decirse que las variaciones de esta combinatoria son los diferentes tipos de sistemas
semiticos" (1969)8. Parece casi innecesario observar que esta lectura semiolgica de Marx es
indemostrable en los textos mndanos que se invocan. La operacin llevada a cabo por Kristeva,
desmaterializando el concepto de produccin, le permite considerar toda produccin como produccin de
significacin. En el modelo kristeviano, la produccin econmica misma es pensada semiolgicamente y,
en una tpica inversin, el modelo de la produccin de significados se propone como espejo de todas las
producciones sociales. La parfrasis es la forma de pasaje de un concepto a otro o, ms bien, su
transformacin en otro que conserva la denominacin anterior pero ha cambiado de significado. Esto
sucede con "trabajo" y "produccin". De "trabajo productivo" Kristeva se desliza a "trabajo" en el sentido
freudiano de trabajo del inconsciente y lo que en Freud aparece como "constitutivo de la produccin
significante" se proyecta, por un efecto retrico, a todas las prcticas sociales. Este efecto de
deslizamiento, cuyo resultado es la asimilacin conceptual, opera sobre "trabajo" y "prctica" afirmando:
1) que toda prctica est estructurada como un lenguaje (parfrasis de Lacan); 2) que el proceso de
trabajo es un sistema semitico particular (parfrasis de Lvi-Strauss); 3) que la distincin marxista entre
produccin e intercambio (distincin que habra sido, en opinin de Kristeva, tristemente pasada por alto
7
en Altamirano, Carlos y Sarlo, Beatriz (1977). Literatura / Sociedad. Buenos Aires: Edicial.
Kristeva parafrasea a Althusser, que escribe en Para leer El Capital: "Llegamos a definir los diferentes modos de produccin que han existido y
que pueden existir en la historia humana intercambiando, poniendo en relacin estos elementos diferentes: fuerza de trabajo, trabajadores
inmediatos, patrones no trabajadores inmediatos, objeto de produccin, etc. Esta operacin de puesta en relacin de elementos determinados
preexistentes podra hacer pensar en una pura y simple operacin de combinacin, si la particular naturaleza especfica de las relaciones en juego
en las diferentes combinaciones no definiera y limitara estrechamente el campo. Para obtener los diversos modos de produccin es necesario
combinar estos elementos diferentes sirvindose de modos de combinacin, de Verbindungen especficas, que tienen su sentido slo en la
naturaleza propia del resultado de la combinacin... y que son: la propiedad, la posesin, la disposicin, el disfrute, etc." (Leggere il Capitule,
Feltrinelli, Miln, 1968, pg. 185).
8
54

en la economa clsica) se encuentra tambin en la nocin freudiana de trabajo del sueo: "Todo el
problema de la semitica actual, escribe Kristeva, est aqu: continuar formalizando los sistemas
semiticos desde el punto de vista de la comunicacin (arriesgamos una comparacin brutal: como
Ricardo consideraba a la plusvala desde el punto de vista de la distribucin y el consumo) o bien abrir en
el interior de la problemtica de la comunicacin (que es inevitablemente toda problemtica social) esta
otra escena que es la produccin de sentido anterior al sentido" (1969, 38). Y finalmente: "Dicho de otro
modo, en el segundo caso se tratara de construir una nueva 'ciencia', despus de haber definido un nuevo
objeto: el trabajo como prctica semitica diferente del intercambio" (1969, 39). Por efecto de este
pansemiologismo, todas las prcticas sociales (y no slo la ideologa) son pensadas como discursos.
Es preciso reconocer que la semiologizacin del mundo social, como mundo puramente discursivo, es
una interpretacin posible de los textos de Bachtin sobre el anillo ideolgico y su ingreso como contenido
de la literatura. Para Bachtin no existe instancia material que no est reflejada en los discursos de la
ideologa, como forma significativa en la que los hombres viven sus relaciones materiales. Pero en Bachtin
subsiste una instancia material que es, precisamente, aquello que los discursos ideolgicos reflejan y que
es irreductible a estos discursos: las relaciones sociales son relaciones materiales entre los hombres, que
stos viven como relaciones ideolgicas (religiosas, polticas, mticas, etc.). Esas relaciones no pueden
convertirse en contenido de la literatura sino por la intermediacin de las ideologas. Pero que la ideologa
sea la forma en que los hombres discurren sobre su realidad material y social, no supone, por lo menos
para Bachtin, la existencia meramente ideolgica (semiolgica) de esas relaciones. Toda esta zona de la
teora bachtiniana de la ideologa tiene momentos de ambigedad, puntos indecisos que Kristeva resuelve
por medio de un giro idealista radical.
Est, adems, la confluencia con la descripcin de Lotman de la cultura como texto. La siguiente
afirmacin de Kristeva, por ejemplo, corresponde ms al sistema de Lotman que, en sentido estricto, al de
Bachtin: "Introduciendo la nocin de estatuto de la palabra como unidad mnima de la estructura, Bachtin
coloca el texto en la historia y la sociedad, consideradas ellas mismas como textos que el escritor lee y en
los cuales se inserta rescribindolos". Pero ni Lotman ni Bachtin tienen responsabilidad terica sobre las
consecuencias que Kristeva extrae del "estatuto de la palabra". En efecto, las tres dimensiones del es
paci textual son "el sujeto de la escritura, el destinatario y los textos exteriores". Ya en la misma frmula,
puede sealarse la interiorizacin del autor que, de sujeto social externo al texto pasa a ser nicamente
sujeto de la escritura (o sujeto de la enunciacin). Este movimiento expulsa la instancia subjetiva,
biogrfica, sociopsicolgica, como fantasma de un proceso que queda definitivamente anclado en la
productividad de significaciones textuales y que conoce slo sujetos gramaticales: el sujeto del enunciado
y el sujeto de la enunciacin.
El texto literario se independiza de su proceso social de produccin, interiorizndose bajo la forma de
productividad textual; por el mismo camino, la ideologa del texto se libera del peso individual y social de
la ideologa del autor, para fundirse, prescindiendo de la mediacin del autor como categora
externainterna del texto, en el flujo discursivo de las ideologas sociales. El texto literario es para Kristeva
un creador increado.
Autor y destinatario son pensados como meras funciones discursivas, como efectos de esa produccin
de significados protagonizada por el Texto. Claro est que autor y destinatario son tambin funciones
discursivas: sera imposible describirlos negando la evidencia de su existencia implcita en el texto literario.
Pero, al mismo tiempo, no son slo funciones discursivas: los destinatarios, como sujetos sociales,
constituyen condiciones indispensables de la produccin literaria y penetran en el texto desde afuera,
desde ese conjunto de relaciones ideolgicas y materiales que son la institucin literaria, el campo
intelectual, las formas prcticas de la produccin y la lectura de literatura. Podemos, y Bachtin lo seala en
55

El mtodo formal, leer en los textos las huellas de su lectura social, pero esas huellas son precisamente
eso: la presencia discursiva de una instancia que no es meramente discurso.
Al definir el "estatuto de la palabra", Kristeva lee a Bachtin segn una clave futura: su propio concepto
de intertextualidad. Para Kristeva el descubrimiento ms importante de Bachtin sera que: "Todo texto se
construye como mosaico de citas, todo texto es absorcin y transformacin de otro texto. En el lugar de la
nocin de intersubjetividad se establece la intertextualidad, y el lenguaje potico se lee, por lo menos,
como doble" (1969, 146). Esta descripcin, que se reclama bachtiniana, plantea algunas dificultades.
Primero: qu se entiende por citas?9 La respuesta que se d a esta pregunta acercar o alejar el foco de
la posicin de Bachtin. Para Bachtin, la actividad literaria se ejerce " efectivamente como trabajo sobre
otros discursos, pero estos discursos son los de las ideologas sociales en general y no slo el de la
literatura en particular. Los discursos de la ideologa (Bachtin enumera: filosofa, religin, leyes)
conforman ese anillo que, rodeando a los hombres como un "medio ambiente", pone al escritor frente al
contenido de la literatura. La literatura es tambin parte de ese anillo ideolgico y, en consecuencia,
puede suceder que sea un discurso literario el que ingrese en un nuevo texto como su contenido, pero
esto no sucede como regla o definicin de la actividad literaria.
El dialoguisnio propio de la novela resulta, para Bachtin, como hemos tratado de demostrarlo, de una
nueva conciencia sobre la pluralidad d lenguajes sociales, conciencia propia de un medio histricoideolgico en el que las "verdades" aparecen descentradas y han ido perdiendo su carcter de absoluto
religioso o poltico. Conciencia galileana del lenguaje, escribi Bachtin, la novela convierte al enunciado en
una superficie de entrecruzamiento de discursos diferentes, que no son necesariamente diferentes
discursos literarios. Si se puede afirmar, con Kristeva, que "el texto literario es un doble: escritura-lectura;
el texto literario es una red de conexiones" (1969, 175), resulta ms problemtico compartir la siguiente
descripcin de la literatura, porque la intertextualidad es definida solamente como intertextualidad
literaria: "El texto literario se inserta en el conjunto de los textos: es una escritura-rplica (funcin o
negacin) de otro (de otros) texto(s). Por su manera de escribir leyendo el corpus literario anterior o
sincrnico el autor vive en la historia y la sociedad se escribe en el texto" (1969, 181).
Una lectura atenta del conjunto de ensayos agrupados en Semeiotik permite captar la transformacin
del concepto de intertextualidad y, en consecuencia, del modelo de relaciones entre la literatura y lo
social que la intertextualidad comporta. Kristeva describe las operaciones de la "prctica textual" como
productividad de significancia: "... el texto, al no ser ese lenguaje comunicativo que la gramtica codifica,
no se limita a representar, significarlo real. All donde significa, en ese efecto desfasado presente cuando
representa, participa de la movilidad [mouvance], de la transformacin de lo real que capta en el
momento de su no-clausura... Transformando la materia de la lengua (su organizacin lgica y gramatical)
y transformando all la relacin de las fuerzas sociales de la escena histrica..., el texto se liga se lee
doblemente en relacin con lo real: con la lengua (desfasada y transformada), con la sociedad (con cuya
transformacin se acuerda)" (1969, 9-10). El texto, en este estadio de la teora kristeviana, figura, por
medio de la lengua, a la historia. Esta figuracin no puede ser definida como "expresin" de nada ni de
nadie. El texto no expresa sino que traslada a su propia superficie lingstica las marcas de los procesos
histricos. No se limita a representar lo real, dice Kristeva, pero todava lo representa.
Luego, estos rastros de un concepto de literatura como representacin figurada en la lengua de lo real
social, se atenan hasta desaparecer. Entonces, el texto ya no representa sino que trabaja, como el sueo,
con materiales que se limita a transformar (parfrasis de Freud: "El trabajo del sueo no piensa ni calcula;
de manera ms general, no juzga; se limita a transformar"). Y estos materiales ya no son los de los
9
Bachtin, por lo dems, no privilegia la palabra cita, sino que la usa en enumeraciones junto con "gneros intercalados". La reiteracin de "cita" en los
textos de Kristeva contribuye a la fuerza retrica de su argumento, pero tiene un aire ms tinianoviano que bachtiniano.
56

discursos sociales en su diversidad sino, en particular, los de la literatura. Hay, sin duda, dos nociones de
intertextualidad que corresponden a cada una de estas dos perspectivas. En la primera versin, el
intertexto sera la trama de los discursos sociales, de diferentes grupos o clases y sobre objetos diferentes:
el medio ideolgico de Bachtin. En la segunda versin, el intertexto es trabajo exclusivamente sobre los
discursos literarios y las ideologas estticas: lo que la literatura lee al escribirse es slo literatura; la
literatura se apropia, roba, saquea el cuerpo de la literatura anterior o contempornea.
Entre estas dos versiones oscila Kristeva en Semeiotik. La indecisin tiene su peso cuando nos
interrogamos sobre los materiales de la literatura y las formas de su relacin con la historia y la sociedad.
Es fundamental saber de qu naturaleza es aquel otro texto, respecto del cual la literatura se producira
como "afirmacin y negacin simultneas" (1969, 257). En otras palabras: qu cita el texto literario
cuando cita? qu absorbe: textos, en la acepcin formalizada de discursos, o sentidos?
Si la respuesta a estos interrogantes se encuentra en la lectura kristeviana de Bachtin, el problema de la
relacin de la literatura con las ideologas sociales queda liquidado o sumergido en la relacin (de
apropiacin productiva, de "trabajo") de la literatura con la literatura y, lo que hubiera podido ser la
pregunta bsica de una perspectiva sociocrtica, se limita a definir su objeto dentro del espacio literario.
As, la prctica de la literatura es negada en tanto representacin de algo que le sea externo
(representacin "expresiva" de la subjetividad del autor o de la subjetividad social; representacin de una
sociedad o una historia que no sea la historia de su propia productividad). La literatura, que la operacin
de Kristeva haba querido descentrar, queda finalmente abstrada en la productividad autoalimentada de
los discursos literarios. Una vez ms ha encontrado su centro: la literatura misma.
Sin embargo, este recorrido no ha carecido de idas y vueltas de la literatura hacia la historia; la
definicin misma de ideologema procesada por Kristeva a partir de Bachtin lo demuestra: "El ideologema
es esta funcin intertextual que se puede leer 'materializada' en los diferentes niveles de la estructura de
cada texto, y que se extiende a lo largo de su trayecto, dndole sus coordenadas histricas y sociales... La
aceptacin de un texto como un ideologema determina las operaciones mismas de una semitica que,
estudiando el texto como una intertextualidad, lo piensa de este modo en (el texto de) la sociedad y la
historia. El ideologema de un texto es la matriz donde la racionalidad cognoscente capta la transformacin
de los enunciados (a los que el texto es irreductible) en un todo (el texto), as como las inserciones de esta
totalidad en el texto histrico y social" (1969, 114). Lotman, Bachtin como focos de los que se parte y a los
que, en medio del camino, se vuelve (si nos atenemos a los ensayos de Semeiotik), pero de quienes el
discurso crtico de Kristeva en definitiva se aleja, transformando la lectura de Bachtin en una teora donde
se disuelven los discursos sociales hasta que desaparecen casi del todo, canibalizados por la literatura.
En Kristeva estn, al mismo tiempo, las preocupaciones tericas del posformalismo ruso, de la semitica
sovitica, de la lingstica (de Chomsky al Saussure de los Anagramas), procesados a travs de una
ideologa filosfica estructuralista. De este conjunto de incitaciones, la sociocrtica francesa conservar las
marcas, las vacilaciones y, en especial, la oposicin radical a la idea de la literatura como mera
representacin, punto desde donde la sociocrtica se desliza, con demasiada autocomplacencia terica, a
la afirmacin lisa y llana de que la literatura no representa.
57

LA PALABRA, EL DILOGO Y LA NOVELA10

Julia Kristeva
Si la eficacia de la actividad cientfica en el terreno de las ciencias "humanas" ha sido siempre puesta
en duda, llama la atencin en cambio que por primera vez esta impugnacin tenga lugar al nivel mismo de
las estructuras estudiadas que dependeran de una lgica diferente de la lgica cientfica. Se tratara de esa
lgica del lenguaje (y a fortiori del lenguaje potico) que "la escritura" (tengo present esa literatura que
hace palpable la elaboracin del sentido potico como gramma dinmico) tiene el mrito de haber puestoen evidencia. Dos posibilidades se le ofrecen entonces a la semitica literaria: el silencio y la abstencin, o
la continuacin del esfuerzo para elaborar un modelo isomrfico con respecto a esa otra lgica, es decir a
la construccin del sentido potico que en la actualidad se sita en el centro del inters de la semitica.
El formalismo ruso del que hoy en da se reclama el anlisis estructural se encontraba frente a una
alternativa idntica cuando razones extraliterarias y extracientficas pusieron fin a sus estudios. Las
investigaciones, empero, prosiguieron y han salido a la luz muy recientemente en los anlisis de MIJAL
BAJTN, que representan uno de los acontecimientos sobresalientes y uno de los ms importantes intentos
de superacin de esa escuela. Lejos del rigor tcnico de los lingistas, manejando una escritura impulsiva,
e incluso en momentos proftica, Bajtn aborda problemas fundamentales a los que se enfrenta hoy el
estudio estructural del relato, y que hacen actual la lectura de textos que esboz hace cuarenta aos.
Escritor tanto como "erudito", Bajtn es uno de los primeros en reemplazar el tratamiento estadstico de
los textos por un modelo en que la estructura literaria no est, sino que se elabora con relacin a otra
estructura. Esta dinamizacin del estructuralismo no resulta posible ms que a partir de una concepcin
segn la cual la "palabra literaria" no es un punto (un sentido fijo), sino un cruce de superficies textuales,
un dilogo de varias escrituras: del escritor, del destinatario (o del personaje), del contexto cultural
anterior o actual.
Introduciendo la nocin de estatuto de la palabra como unidad mnima de la estructura, Bajtn sita el
texto en la historia y en la sociedad, encaradas a su vez como textos que lee el escritor y en los que se
inserta reescribindolos. La diacrona se transforma en sincrona, y a la luz de esa transformacin la
historia lineal aparece como una abstraccin; la nica forma que tiene el escritor de participar en la
historia se convierte entonces en la transgresin de esa abstraccin mediante una escritura-lectura, es
decir mediante una prctica de una estructura significativa en funcin de o en oposicin con otra
estructura. La historia y la moral se escriben y se leen en la infraestructura de los textos. As, polivalente y
plurideterminada, la palabra potica sigue una lgica que supera la lgica del discurso codificado, y que no
se realiza plenamente ms que al margen de la cultura oficial. Es, por consiguiente, en el carnaval donde
Bajtn ir a buscar las races de esa lgica cuyo estudio es as el primero en abordar. El discurso
carnavalesco rompe las leyes del lenguaje censurado por la gramtica y la semntica, y con ese mismo
movimiento es una impugnacin social y poltica: no se trata de equivalencia sino de identidad entre la
impugnacin del cdigo lingstico oficial y la impugnacin de la ley oficial.
La palabra en el espacio de textos
10
en Kristeva, Julia (2001[1969]). Semitica I. Madrid: Fundamentos.
58

El establecimiento del estatuto especfico de la palabra en los diferentes gneros (o textos) como
significante de los diferentes modos de inteleccin (literaria) coloca hoy en da el anlisis potico en el
punto neurlgico de las ciencias "humanas": en el cruce del lenguaje (prctica real del pensamiento) y del
espacio (volumen en el que se articula la significacin mediante una juncin de diferencias). Estudiar el
estatuto de la palabra significa estudiar las articulaciones de esa palabra (como complejo smico) con las
otras palabras de la frase, y descubrir las mismas funciones (relaciones) al nivel de las articulaciones de
secuencias mayores. Frente a esta concepcin espacial del funcionamiento potico del lenguaje, es
necesario definir primero las tres dimensiones del espacio textual en que van a realizarse las diferentes
operaciones de los conjuntos smicos y de las secuencias poticas.
Esas tres dimensiones son: el sujeto de la escritura, el destinatario y los textos exteriores (tres
elementos en dilogo). El estatuto de la palabra se define entonces a) horizontalmente: la palabra en el
texto pertenece a la vez al sujeto de la escritura y al destinatario, y b) verticalmente: la palabra en el texto
est orientada hacia el corpus literario anterior o sincrnico.
Pero en el universo discursivo del libro, el destinatario est incluido nicamente en tanto que propio
discurso. Se fusiona, pues, con ese otro discurso (ese otro libro) con respecto al cual escribe el escritor su
propio texto; de suerte que el eje horizontal (sujeto-destinatario) y el eje vertical (texto-contexto)
coinciden para desvelar un hecho capital: la palabra (el texto) es un cruce de palabras (de textos) en que
se lee al menos otra palabra (texto). En Bajtn, adems, esos dos ejes, que denomina respectivamente
dilogo y ambivalencia, no aparecen claramente diferenciados. Pero esta falta de rigor es ms bien un
descubrimiento que es Bajtn el primero en introducir en la teora literaria: todo texto se construye como
mosaico de citas, todo texto es absorcin y transformacin de otro texto. En lugar de la nocin de
intersubjetividad se instala la de intertextualidad, y el lenguaje potico se lee, al menos, como doble.
As, el estatuto de la palabra como unidad mnima del texto resulta ser el mediador que vincula el
modelo estructural al entorno cultural (histrico), as como el regulador de la mutacin de la diacrona en
sincrona (en estructura literaria). Mediante la nocin misma de estatuto, la palabra es situada en el
espacio: funciona en tres dimensiones (sujeto-destinatario-contexto) como un conjunto de elementos
smicos en dilogo o como un conjunto de elementos ambivalentes. En principio, la tarea de la semitica
consistir en hallar los formalismos correspondientes a los diferentes modos de juncin de las palabras (de
las secuencias) en el espacio dialgico de los textos.
La descripcin del funcionamiento especfico de las palabras en los diferentes gneros (o textos)
literarios exige pues una actividad translingistica: 1. concepcin del gnero literario como sistema
semiolgico impuro que "significa bajo el lenguaje pero nunca sin l"; 2. operacin llevada a cabo con
grandes unidades de discursos-frases, rplicas, dilogos, etc., sin seguir forzosamente el modelo
lingstico que se justifica por el principio de la expansin semntica. Se podra plantear y demostrar as
la hiptesis de que toda evolucin de los gneros literarios es una exteriorizacin inconsciente de las
estructuras lingsticas a sus diferentes niveles. La novela, en particular, exterioriza el dilogo lingstico11.
11
En efecto, la semntica estructural, designando el fundamento lingstico del discurso, seala que una "secuencia en expansin
es reconocida como equivalente de una unidad de comunicacin sintcticamente ms simple que ella" y define la expansin como
"uno de los aspectos ms importantes del funcionamiento de las lenguas naturales" (A. J. Greimas, Smantique structurale, p. 72).
Es pues en la expansin donde vemos el principio terico que nos autoriza a estudiar en la estructura de los gneros una
exteriorizacin (una expansin) de las estructuras inherentes al lenguaje.
59

EL ARTE COMO LENGUAJE 12

Iuri Lotman
El arte es uno de los medios de comunicacin. Evidentemente, realiza una conexin entre el emisor y el
receptor (el hecho de que en determinados casos ambos puedan coincidir en una misma persona no
cambia nada, del mismo modo que un hombre que habla solo une en s al locutor y al auditor. Nos
autoriza esto a definir el arte como un lenguaje organizado de un modo particular?
Todo sistema que sirve a los fines de comunicacin entre dos o numerosos individuos puede definirse
como lenguaje (como ya hemos sealado, en el caso de la autocomunicacin se sobreentiende que un
individuo se presenta como dos). La frecuente indicacin de que el lenguaje presupone una comunicacin
en una sociedad humana no es, en rigor, obligatoria, puesto que, por un lado, la comunicacin lingstica
entre el hombre y la mquina y la de las mquinas entre s no es en la actualidad un problema terico,
sino una realidad tcnica. Por otro lado, la existencia de determinadas comunicaciones lingsticas en el
mundo animal est fuera de dudas. Por el contrario, los sistemas de comunicacin en el interior del
individuo (por ejemplo, los mecanismos de regulacin bioqumica o de seales transmitidas por la red de
nervios del organismo) no representan lenguajes.
En este sentido, podemos hablar de lenguas no slo al referirnos al ruso, al francs, al hindi o a otros,
no slo a los sistemas artificialmente creados por diversas ciencias, sistemas creados para la descripcin
de determinados grupos de fenmenos (los denominan lenguajes "artificiales" o metalenguajes de las
ciencias dadas), sino tambin al referirnos a las costumbres, rituales, comercio, ideas religiosas. En este
mismo sentido, puede hablarse del "lenguaje" del teatro, del cine, de la pintura, de la msica, del arte en
general como de un lenguaje organizado de modo particular.
Sin embargo, al definir el arte como lenguaje, expresamos con ello unos juicios determinados acerca de
su organizacin. Todo lenguaje utiliza unos signos que constituyen su "vocabulario" (a veces se le
denomina "alfabeto"; para una teora general de los sistemas de signos estos conceptos son equivalentes),
todo lenguaje posee unas reglas determinadas de combinacin de estos signos, todo lenguaje representa
una estructura determinada, y esta estructura posee su propia jerarquizacin.
Este planteamiento del problema permite abordar el arte desde dos puntos de vista diferentes:
Primero, destacar en el arte aquello que lo emparenta con otro lenguaje e intentar describir estos
aspectos en los trminos generales de la teora de los sistemas de signos.
Segundo, y basndose en la primera descripcin, destacar en el arte aquello que le es propio como
lenguaje particular y le distingue de otros sistemas de este tipo.
Puesto que en adelante utilizaremos el concepto de "lenguaje" en ese significado especfico que se le
da en los trabajos de semiologa y que difiere sustancialmente del empleo habitual, definiremos el
contenido de este trmino. Entenderemos por lenguaje cualquier sistema de comunicacin que emplea
signos ordenados de un modo particular. Vistos de esta manera los lenguajes se distinguirn:
Primero, de los sistemas que no sirven como medios de comunicacin;
Segundo, de los sistemas que sirven como medios de comunicacin, pero que no utilizan signos;
12
en Lotman, Iuri (1970). Estructura del texto artstico. Madrid: Itsmo.
60

Tercero, de los sistemas que sirven como medios de comunicacin, pero que no emplean en absoluto o
casi no emplean signos ordenados.
La primera oposicin permite separar los lenguajes de aquellas formas de la actividad humana que no
estn relacionadas de un modo directo y por su finalidad con el almacenamiento y transmisin de
informacin. La segunda permite introducir la siguiente distincin: la comunicacin semiolgica tiene lugar
principalmente entre individuos; la no semiolgica, entre sistemas en el interior del organismo. Sin
embargo, sera, al parecer, ms correcto interpretar esta oposicin como anttesis de las comunicaciones
al nivel del primero y del segundo sistemas de seales, dado que, por un lado, son posibles relaciones
extrasemiolgicas entre organismos (particularmente considerables en los animales inferiores, pero se
conservan en el hombre en forma de los fenmenos que estudia la telepata), y por otro, es posible la
comunicacin semiolgica en el interior del organismo. Nos referimos no slo a la autoorganizacin por
parte del hombre de su mente mediante determinados sistemas semiolgicos, sino tambin a aquellos
casos en que los signos irrumpen en la esfera de la sealizacin primaria (el hombre que "conjura" con
palabras un dolor de muelas; que acta sobre s mismo con palabras para soportar un sufrimiento o una
tortura fsica).
Si aceptamos con estas restricciones la tesis de que el lenguaje es una forma de comunicacin entre
dos individuos, deberemos hacer algunas precisiones. Ser ms cmodo sustituir el concepto de
"individuo" por los de "transmisor del mensaje" (remitente) y "receptor del mensaje" (destinatario). Esto
nos permitir introducir en el esquema aquellos casos en que el lenguaje no une a dos individuos, sino a
dos mecanismos transmisores (receptores), por ejemplo, un aparato telegrfico y el dispositivo de
grabacin automtica conectado a aqul.
Pero hay algo ms importante: no son raros los casos en que un mismo individuo se presenta como
remitente y como destinatario de un mensaje (notas "para no olvidar", diarios, agendas). En este caso la
informacin no se transmite en el espacio, sino en el tiempo, y sirve como medio de autoorganizacin de
la persona. Podra considerarse este caso como un detalle poco importante dentro de la masa general de
comunicaciones sociales, de no ser por una objecin: se puede considerar como individuo a una sola
persona, en tal caso, el esquema de mensaje A B (del remitente al destinatario) prevalecer
evidentemente sobre el esquema A A (el propio remitente es destinatario, pero en otra unidad de
tiempo). Sin embargo, basta con sustituir A por el concepto, por ejemplo, de "cultura nacional" para que el
esquema de comunicacin A A adquiera por lo menos el valor equivalente de A B (en una serie de tipos
culturales ser dominante). Pero demos el siguiente paso: sustituyamos A por la humanidad en su
totalidad. En este caso la auto-comunicacin se convertir (al menos dentro de los lmites de la
experiencia histrica real) en el nico esquema de comunicacin.
La tercera oposicin separar los lenguajes de aquellos sistemas intermedios de los que se ocupa
esencialmente la paralingstica (mmica, gestos, etc.).
Si entendemos por lenguaje lo indicado anteriormente, este concepto incluir:
a) las lenguas naturales (por ejemplo, el ruso, el francs, el estonio, el checo);
b) los lenguajes artificiales: los lenguajes de la ciencia (metalenguajes de las descripciones
cientficas), los lenguajes de las seales convencionales (por ejemplo, de las seales de carretera),
etc.
c) los lenguajes secundarios de la comunicacin (sistemas de modelizacin secundaria), es decir,
estructuras de comunicacin que se superponen sobre el nivel lingstico natural (mito, religin).
El arte es un sistema de modelizacin secundario. No se debe entender "secundario con respecto a la
lengua" nicamente, sino "que se sirve de la lengua natural como material". Si el trmino tuviese este
61

contenido sera ilegtima la inclusin en l de las artes no verbales (pintura, msica y otras). Sin embargo,
la relacin es aqu ms compleja: la lengua natural es no slo uno de los ms antiguos, sino tambin el
ms poderoso sistema de comunicaciones en la colectividad humana. Por su propia estructura influye
vigorosamente en la mente de los hombres y en muchos aspectos de la vida social. Los sistemas
modelizadores secundarios (al igual que todos los sistemas semiolgicos) se construyen a modo de lengua.
Esto no significa que reproduzcan todos los aspectos de las lenguas naturales. As, por ejemplo, la msica
difiere radicalmente de las lenguas naturales por la ausencia de conexiones semnticas obligatorias,
aunque en la actualidad sea evidente la total regularidad de la descripcin de un texto musical como una
cierta estructura sintagmtica (trabajos de M. M. Langleben y B. M. Gasparov). La puesta de manifiesto de
las relaciones sintagmticas y paradigmticas en la pintura (trabajos L. F. Zheguin, B. A. Uspenski), en el
cine (artculos de S. Eisenstein, Yu. N. Tinianov, B. M. Eiejnbaum, Ch. Metz) permite ver en estas artes
objetos semiolgicos: sistemas construidos a modo de lenguas. Puesto que la conciencia del hombre es
una conciencia lingstica, todos los tipos de modelos superpuestos sobre la conciencia, incluido el arte,
pueden definirse como sistemas modelizadores secundarios.
As, el arte puede describirse como un lenguaje secundario, y la obra de arte como un texto en este
lenguaje.
Ahora nos limitaremos a traer unas citas que destacan el carcter indivisible de la idea potica respecto
a la estructura peculiar del texto que le corresponde, respecto al lenguaje peculiar del arte. He aqu una
anotacin de A. Blok (julio de 1917): "Es falso que las ideas se repitan. Toda idea es nueva, puesto que lo
nuevo la rodea y le da forma. Para que, resucitado, no pueda levantarse. Que no pueda levantarse del
atad. (Lermontov, lo he recordado ahora) son ideas totalmente distintas. Lo comn en ellas es el
'contenido', lo cual prueba una vez ms que un contenido informe no existe por s mismo, no posee peso
propio".
Al examinar la estructura de las naturalezas semiolgicas, se puede hacer la siguiente observacin: la
complejidad de la estructura es directamente proporcional a la complejidad de la informacin transmitida.
La complicacin del carcter de la informacin conduce inevitablemente a una complicacin del sistema
semiolgico empleado para su transmisin. Adems, en un sistema semiolgico correctamente construido
(es decir, que alcance el objetivo para el cual ha sido creado) no puede haber una complejidad superflua,
injustificada.
Si existen dos sistemas, A y B, y ambos transmiten ntegramente un cierto volumen nico de
informacin efectuando un gasto idntico para superar el ruido en el canal de conexin, pero el sistema A
es considerablemente ms sencillo que el sistema B, no cabe la menor duda de que este ltimo ser
desechado y olvidado.
El discurso potico representa una estructura de gran complejidad. Aparece como considerablemente
ms complicado respecto a la lengua natural. Y si el volumen de informacin contenido en el discurso
potico (en verso o en prosa, en este caso no tiene importancia) y en el discurso usual fuese idntico, el
discurso potico perdera el derecho a existir y, sin lugar a dudas, desaparecera. Pero la cuestin se
plantea de un modo muy diferente: la complicada estructura artstica, creada con los materiales de la
lengua, permite transmitir un volumen de informacin completamente inaccesible para su transmisin
mediante una estructura elemental propiamente lingstica. De aqu se infiere que una informacin dada
(un contenido) no puede existir ni transmitirse al margen de una estructura dada. Si repetimos una poesa
en trminos del habla habitual, destruiremos su estructura y, por consiguiente, no llevaremos al receptor
todo el volumen de informacin que contena. As, pues, el mtodo de estudio por separado del
"contenido" y de las "particularidades artsticas" tan arraigado en la prctica escolar, se basa en una
incomprensin de los fundamentos del arte, y es perjudicial, al inculcar al lector popular una idea falsa de
62

la literatura como un procedimiento de exponer de un modo prolijo y embellecido lo mismo que se puede
expresar de una manera sencilla y breve. Si se pudiera resumir en dos pginas el contenido de Guerra y
Paz o de Eugenio Oneguin, la conclusin lgica sera: no hay que leer obras largas, sino breves manuales. A
esta conclusin empujan no los maestros malos a sus alumnos indolentes, sino todo el sistema de
enseanza escolar de la literatura, sistema que, a su vez, no hace sino reflejar de un modo simplificado y,
por tanto, ms neto, las tendencias que se hacen sentir en la ciencia de la literatura.
El pensamiento del escritor se realiza en una estructura artstica determinada de la cual es inseparable.
Deca L. N. Tolstoi acerca de la idea fundamental de Ana Karenina: "Si quisiera expresar en palabras todo
lo que he querido decir con la novela, tendra que escribir desde un principio la novela que he escrito. Y si
los crticos ya lo entienden y pueden expresar todo lo que he querido decir, les felicito [...] Y si los crticos
miopes creen que yo pretenda describir nicamente lo que me gusta: de qu modo come Oblonski y
cmo son los hombros de Karenina, se equivocan. En todo, en casi todo lo que yo he escrito, me ha guiado
la necesidad de recoger las ideas encadenadas entre s para expresarme; pero todo pensamiento
expresado en palabras de un modo particular pierde su sentido, se degrada terriblemente si se lo toma
aislado, fuera de la concatenacin en que se encuentra". Tolstoi expres de una manera
extraordinariamente grfica la idea de que el pensamiento artstico se realiza a travs de la
"concatenacin" -la estructura- y no existe sin sta, que la idea del artista se realiza en su modelo de la
realidad. Contina Tolstoi: "... hacen falta personas que demuestren lo absurdo que es buscar ideas
aisladas en una obra de arte y dirijan constantemente a los lectores en el infinito laberinto de
concatenaciones que constituyen la esencia del arte y en las leyes que forman la base de estas
concatenaciones".
La definicin "la forma corresponde al contenido", justa en el sentido filosfico, no refleja, sin embargo,
de un modo suficiente la relacin entre estructura e idea. Ya Yuri N. Tinianov seal la incomodidad que
(en su aplicacin al arte) supona su carcter metafrico: "Forma + contenido = vaso + vino". Pero todas las
analogas espaciales que se aplican al concepto de forma son importantes nicamente porque se fingen
analogas: en realidad, en el concepto de forma se desliza invariablemente un rasgo esttico
estrechamente relacionado con la espacialidad. Para tener una nocin ms grfica de la relacin entre
idea y estructura lo ms cmodo es imaginarse los vnculos existentes entre la vida y el complejo
mecanismo biolgico del tejido vivo. La vida, que constituye la propiedad ms importante del organismo
vivo, es inconcebible al margen de su estructura fsica, es una funcin de este sistema operante. El
investigador de la literatura, que espera captar la idea desgajada del sistema modelizador del mundo del
autor, de la estructura de la obra, recuerda al sabio idealista que se esfuerza por separar la vida de la
estructura biolgica concreta de la cual es funcin. La idea no est contenida en unas citas, incluso bien
elegidas, sino que se expresa en toda la estructura artstica. El investigador que ignora esto y que busca la
idea en unas citas aisladas recuerda al hombre que, al enterarse que la casa obedece a un plano,
empezar a derribar los muros para encontrar el lugar donde est escondido. El plano no est oculto en la
pared, sino realizado en las proporciones del edificio. El plano es la idea del arquitecto; la estructura del
edificio, su realizacin. El contenido conceptual de la obra es su estructura. La idea en el arte es siempre
un modelo, pues recrea una imagen de la realidad. Por consiguiente, la idea es inconcebible al margen de
la estructura artstica. El dualismo de forma y contenido debe sustituirse por el concepto de la idea que se
realiza en una estructura adecuada y que no existe al margen de esta estructura.
Una estructura modificada llevar al lector o al espectador una idea distinta. De aqu se deduce que un
poema carece de "elementos formales" en el sentido que se confiere habitualmente a este concepto. Un
texto artstico es un significado de compleja estructura. Todos sus elementos son elementos del
significado.
63

ACERCA DE LA SEMIOSFERA13
Iuri Lotman
La semitica actual est viviendo un proceso de revisin de algunos conceptos bsicos. Es de todos
sabido que en los orgenes de la semitica se hallan dos tradiciones cientficas. Una de ellas se remonta a
Peirce y Morriis y parte del concepto del signo como elemento primario de todo sistema semitico. La
segunda se basa en las tesis de Saussure y de la Escuela de Praga y toma como fundamento la antinomia
entre la lengua y el habla (el texto). Sin embargo, con toda la diferencia existente entre estos enfoques,
tienen algo esencial en comn: se toma como base el elemento ms simple, con carcter de tomo, y todo
lo que sigue es considerado desde el punto de vista de la semejanza con l. As, en el primer caso, se toma
como base del anlisis el signo aislado, y todos los fenmenos semiticos siguientes son considerados
como secuencias de signos. El segundo punto de vista, en particular, se expres en la tendencia a
considerar el acto comunicacional aislado el intercambio de un mensaje entre un destinador y un
destinatario como el elemento primario y el modelo de todo acto semitico. Como resultado, el acto
individual del intercambio sgnico comenz a ser considerado como el modelo de la lengua natural, y los
modelos de las lenguas naturales, como modelos semiticos universales, y se tendi a interpretar la
propia semitica como la extensin de los mtodos lingsticos a objetos que no se incluan en la
lingstica tradicional. Este punto de vista, que se remonta a Saussure, lo expres con extrema precisin el
difunto I. I. Revzin, quien, en los debates de la Segunda Escuela de Verano en Kariku (1966), propuso esta
definicin: El objeto de estudio [predmet] de la semitica es cualquier objeto [ob'ekt] que ceda ante los
recursos de la descripcin lingstica.
Tal enfoque responda a una conocida regla del pensamiento cientfico ascender de lo simple a lo
complejo; y en la primera etapa, sin duda, se justific. Sin embargo, en l se esconde tambin un peligro:
la conveniencia heurstica (la comodidad del anlisis) empieza a ser percibida como una propiedad
ontolgica del objeto, al que se le atribuye una estructura que asciende de los elementos con carcter de
tomo, simples y claramente perfilados, a la gradual complicacin de los mismos. El objeto complejo se
reduce a una suma de objetos simples.
El camino recorrido por las investigaciones semiticas durante los ltimos veinte aos permite tomar
muchas cosas de otro modo. Como ahora podemos suponer, no existen por s solos en forma aislada
sistemas precisos y funcionalmente unvocos que funcionan realmente. La separacin de stos est
condicionada nicamente por una necesidad heurstica. Tomado por separado, ninguno de ellos tiene, en
realidad, capacidad de trabajar. Slo funcionan estando sumergidos en un continuum semitico,
completamente ocupado por formaciones semiticas de diversos tipos y que se hallan en diversos niveles
de organizacin. A ese continuum, por analoga con el concepto de biosfera introducido por V. I.
Vernadski, lo llamamos semiosfera. Debemos prevenir contra la confusin del trmino de noosfera
empleado por V. I. Vernadski y el concepto de semiosfera introducido por nosotros. La noosfera es una
determinada etapa en el desarrollo de la biosfera una etapa vinculada a la actividad racional del hombre.
La biosfera de Vernadski es un mecanismo csmico que ocupa un determinado lugar estructural en la
unidad planetaria. Dispuesta sobre la superficie de nuestro planeta y abarcadora de todo el conjunto de la
13
en Lotman, Iuri (1996). La Semiosfera I. Madrid: Frnesis Ctedra.
64

materia viva, la biosfera transforma la energa radiante del sol en energa qumica y fsica, dirigida a su vez
a la transformacin de la conservadora materia inerte de nuestro planeta. La noosfera se forma cuando
en este proceso adquiere un papel dominante la razn del hombre. Mientras que la noosfera tiene una
existencia material y espacial y abarca una parte de nuestro planeta, el espacio de la semiosfera tiene un
carcter abstracto. Esto, sin embargo, en modo alguno significa que el concepto de espacio se emplee
aqu en un sentido metafrico. Estamos tratando con una determinada esfera que posee los rasgos
distintivos que se atribuyen a un espacio cerrado en s mismo. Slo dentro de tal espacio resultan posibles
la realizacin de los procesos comunicativos y la produccin de nueva informacin.
La concepcin que de la naturaleza de la biosfera tiene V. I. Vernadski puede ser til para definir el
concepto que estamos introduciendo; por eso debemos detenemos en ella y examinarla ms
detalladamente. V. I. Vernadski defina la biosfera como un espacio completamente ocupado por la
materia viva. La materia viva escribi es un conjunto de organismos vivos. Tal definicin, al parecer,
da razones para pensar que se toma como base el hecho con carcter de tomo del organismo vivo
aislado, cuya suma forma la biosfera. Sin embargo, en realidad no es as. Ya el hecho de que la materia
viva sea considerada como una unidad orgnica una pelcula sobre la superficie del planeta y de que
la diversidad de su organizacin interna retroceda a un segundo plano ante la unidad de la funcin
csmica ser un mecanismo de transformacin de la energa irradiada por el sol en energa qumica y
fsica de la tierra, habla del carcter primario que, en la conciencia de Vernadski, tiene la biosfera con
respecto al organismo aislado. Todas esas condensaciones de la vida estn ligadas entre s de la manera
ms estrecha. Una no puede existir sin la otra. Este vnculo entre las diversas pelculas y condensaciones
vivas, y el carcter invariable de las mismas, son un rasgo inmemorial del mecanismo de la corteza
terrestre, que se manifiesta en ella en el curso de todo el tiempo geolgico. De manera particularmente
definida se halla expresada esa idea en la siguiente frmula: La biosfera tiene una estructura
completamente definida, que determina todo lo que ocurre en ella, sin excepcin alguna [...] El hombre,
como se observa en la naturaleza, as como todos los organismos vivos, como todo ser vivo, es una funcin
de la biosfera, en un determinado espacio-tiempo de sta.
Tambin en las cuestiones de la semitica es posible un enfoque anlogo. Se puede considerar el
universo semitico como un conjunto de distintos textos y de lenguajes cerrados unos con respecto a los
otros. Entonces todo el edificio tendr el aspecto de estar constituido de distintos ladrillitos. Sin embargo,
parece ms fructfero el acercamiento contrario: todo el espacio semitico puede ser considerado como
un mecanismo nico (si no como un organismo). Entonces resulta primario no uno u otro ladrillito, sino el
gran sistema, denominado semiosfera. La semiosfera es el espacio semitico fiera del cual es imposible
la existencia misma de la semiosis. As como pegando distintos bistecs no obtendremos un ternero, pero
cortando un ternero podemos obtener bistecs, sumando los actos semiticos particulares, no
obtendremos un universo semitico. Por el contrario, slo la existencia de tal universo de la
semiosfera hace realidad el acto sgnico particular. La semiosfera se caracteriza por una serie de rasgos
distintivos.
1. Carcter delimitado. El concepto de semiosfera est ligado a determinada homogeneidad e
individualidad semiticas. Estos dos conceptos (homogeneidad e individualidad), como veremos, son
difcilmente definibles desde el punto de vista formal y dependen del sistema de descripcin, pero eso no
anula el carcter real de los mismos ni la facilidad con que se los puede distinguir en el nivel intuitivo.
Ambos conceptos presuponen el carcter delimitado de la semiosfera respecto del espacio extrasemitico
o alosemitico que la rodea.
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Uno de los conceptos fundamentales del carcter semiticamente delimitado es el de frontera. Puesto
que el espacio de la semiosfera tiene carcter abstracto, no debemos imaginamos la frontera de sta
mediante los recursos de la imaginacin concreta. As como en la matemtica se llama frontera a un
conjunto de puntos perteneciente simultneamente al espacio interior y al espacio exterior, la frontera
semitica es la suma de los traductores-filtros bilinges pasando a travs de los cuales un texto se
traduce a otro lenguaje (o lenguajes) que se halla fuera de la semiosfera dada. El carcter cerrado de la
semiosfera se manifiesta en que sta no puede estar en contacto con los textos alosemiticos o con los
no-textos. Para que stos adquieran realidad para ella, le es indispensable traducirlos a uno de los
lenguajes de su espacio interno o semiotizar los hechos no-semiticos. As pues, los puntos de la frontera
de la semiosfera pueden ser equiparados a los receptores sensoriales que traducen los irritantes externos
al lenguaje de nuestro sistema nervioso, o a los bloques de traduccin que adaptan a una determinada
esfera semitica el mundo exterior respecto a ella.
De lo dicho resulta evidente que el concepto de frontera es correlativo al de individualidad semitica.
En este sentido se puede decir que la semiosfera es una persona semitica y comparte una propiedad
de la persona como es la unin del carcter empricamente indiscutible e intuitivamente evidente de este
concepto con la extraordinaria dificultad para definirlo formalmente. Es sabido que la frontera de la
persona como fenmeno de la semitica histrico-cultural depende del modo de codificacin. As, por
ejemplo, en unos sistemas la mujer, los nios, los criados no libres y los vasallos pueden ser incluidos en la
persona del marido, del amo y del patrn, careciendo de una individualidad independiente; y en otros, son
considerados como personas aisladas. Esto se deja ver claramente en la relatividad de la semitica
jurdica. Cuando Ivn el Terrible ejecutaba, junto con el infortunado boyardo, no slo a la familia, sino
tambin a todos sus criados, eso no estaba dictado por un imaginario temor de la venganza (como si un
siervo de una heredad provincial pudiera ser peligroso para un zar!), sino por la idea de que,
jurdicamente, todos ellos constituan una sola persona con el cabeza de la familia, y, por lo tanto, el
castigo, naturalmente, se extenda a ellos. Los rusos vean el terror la crueldad del zar en que ste
empleaba ampliamente las ejecuciones entre sus hombres, pero la inclusin de todos los representantes
del linaje en la composicin de la infortunada unidad era natural para ellos. En cambio, los extranjeros se
escandalizaban de que por la culpa de un ser humano sufriera otro. Todava en el ao 1732 la esposa del
embajador ingls, Lady Rondeau (que en modo alguno era hostil a la corte rusa y que describi en sus
epstolas la bondad y la sensibilidad de Anna Ioannovna y la nobleza de Biron), al informarle a una
corresponsal europea suya sobre el destierro de la familia de los Dolgorkov, escribi: A usted, tal vez, le
asombrar el destierro de mujeres y nios; pero aqu, cuando el cabeza de familia cae en desgracia, toda
la familia sufre persecucin6. Ese mismo concepto de persona colectiva (en este caso: de linaje), y no
individual, se halla, por ejemplo, en la base de la venganza de la sangre, cuando todo el linaje de un
homicida es percibido como una persona jurdicamente responsable. S. M. Soloviov vinculaba de manera
convincente el mestnichestvo a la idea de la persona de linaje colectiva:
Es comprensible que, siendo tan slida la unin del linaje, siendo tan responsables, unos por
los otros, todos los miembros del linaje, la importancia de la persona aislada desapareciera
necesariamente ante la importancia del linaje; una persona era inconcebible sin linaje: cierto
Ivn Petrov no era concebible como Ivn Petrov solo, sino nicamente como Ivn Petrov con
sus hermanos y sobrinos. Con tal fusin de la persona con el linaje, si ascenda en el cargo una
persona, ascenda todo el linaje, y con el descenso de un miembro del linaje, descenda todo el
linaje.
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La frontera del espacio semitico no es un concepto artificial, sino una importantsima posicin
funcional y estructural que determina la esencia del mecanismo semitico de la misma. La frontera es un
mecanismo bilinge que traduce los mensajes externos al lenguaje interno de la semiosfera y a la inversa.
As pues, slo con su ayuda puede la semiosfera realizar los contactos con los espacios no-semitico y
alosemitico. Tan pronto pasamos al dominio de la semntica, nos vemos en la necesidad de apelar a la
realidad extrasemitica. Sin embargo, no se debe olvidar que, para una determinada semiosfera, esta
realidad slo deviene realidad para s en la medida en que sea traducible al lenguaje de la misma (as
como las materias qumicas externas slo pueden ser asimiladas por la clula si son traducidas a las
estructuras bioqumicas propias de sta ambos casos son manifestaciones particulares de una misma
ley).
La funcin de toda frontera y pelcula (desde la membrana de la clula viva hasta la biosfera como
segn Vernadski pelcula que cubre nuestro planeta, y hasta la frontera de la semiosfera) se reduce a
limitar la penetracin de lo externo en lo interno, a filtrarlo y elaborarlo adaptativamente. En los diversos
niveles, esta funcin invariante se realiza de diferente manera. En el nivel de la semiosfera, significa la
separacin de lo propio respecto de lo ajeno, el filtrado de los mensajes externos y la traduccin de stos
al lenguaje propio, as como la conversin de los no-mensajes externos en mensajes, es decir, la
semiotizacin de lo que entra de afuera y su conversin en informacin.
Desde este punto de vista, todos los mecanismos de traduccin que estn al servicio de los contactos
externos pertenecen a la estructura de la frontera de la semiosfera. La frontera general de la semiosfera
se interseca con las fronteras de los espacios culturales particulares.
En los casos en que el espacio cultural tiene un carcter territorial, la frontera adquiere un sentido
espacial en el significado elemental. Sin embargo, tambin cuando eso ocurre, ella conserva el sentido de
un mecanismo buffer que transforma la informacin, de un peculiar bloque de traduccin. As, por
ejemplo, cuando la semiosfera se identifica con el espacio cultural dominado, y el mundo exterior
respecto a ella, con el reino de los elementos caticos, desordenados, la distribucin espacial de las
formaciones semiticas adquiere, en una serie de casos, el siguiente aspecto: las personas que en virtud
de un don especial (los brujos) o del tipo de ocupacin (herrero, molinero, verdugo) pertenecen a dos
mundos y son como traductores, se establecen en la periferia territorial, en la frontera del espacio cultural
y mitolgico, mientras que el santuario de las divinidades culturales que organizan el mundo se dispone
en el centro. Cfr., en la cultura del siglo XIX, la estructura social del elemento destructivo del cinturn de
los suburbios; adems, el suburbio interviene, por ejemplo, en el poema de Tsveteva (Poema de la
entrada de la ciudad), tanto como parte de la ciudad, como en calidad de espacio perteneciente al
mundo que destruye a la ciudad. Su naturaleza es bilinge.
Todos los grandes imperios que lindaban con nmadas, estepa o brbaros, asentaban en sus
fronteras tribus de esos mismos nmadas o brbaros, contratados para el servicio de la defensa de la
frontera. Esas colonias formaban una zona de bilingismo cultural que garantizaba los contactos
semiticos entre los dos mundos. Esa misma funcin de frontera de la semiosfera es desempeada por las
regiones con diversas mezclas culturales: ciudades, vas comerciales y otros dominios de formaciones de
koin y de estructuras semiticas creolizadas.
Un mecanismo tpico de la frontera es la situacin de la novela de frontera del tipo del epos
bizantino sobre Diguenis o aquella a la que se alude en El Cantar de las Huestes de Igor. En general, el sujet
del tipo de Romeo y Julieta sobre una unin amorosa que une dos espacios culturales enemigos, revela
claramente la esencia del mecanismo de la frontera.
Hay que tener en cuenta, sin embargo, que, si desde el punto de vista de su mecanismo inmanente, la
frontera une dos esferas de la semiosis, desde la posicin de la autoconciencia semitica (la
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autodescripcin en un metanivel) de la semiosfera dada, las separa. Tomar conciencia de s mismo en el

sentido semitico-cultural, significa tomar conciencia de la propia especificidad, de la propia
contraposicin a otras esferas. Esto hace acentuar el carcter absoluto de la lnea con que la esfera dada
est contorneada.
En diferentes momentos histricos del desarrollo de la semiosfera, uno u otro aspecto de las
funciones de la frontera puede dominar, amortiguando o aplastando enteramente al otro.
La frontera tiene tambin otra funcin en la semiosfera: es un dominio de procesos semiticos
acelerados que siempre transcurren ms activamente en la periferia de la oikumena cultural, para de ah
dirigirse a las estructuras nucleares y desalojarlas.
Con el ejemplo de la historia de la antigua Roma queda bien ilustrada una regularidad ms general: un
determinado espacio cultural, al ensancharse impetuosamente, introduce en su rbita colectividades
(estructuras) externas y las convierte en su periferia. Esto estimula un impetuoso auge semitico-cultural y
econmico de la periferia, que traslada al centro sus estructuras semiticas, suministra lderes culturales
y, en resumidas cuentas, conquista literalmente la esfera del centro cultural. Esto, a su vez, estimula (por
regla general, bajo la consigna del regreso a los fundamentos) el desarrollo semitico del ncleo
cultural, que de hecho es ya una nueva estructura surgida en el curso del desarrollo histrico, pero que se
entiende a s misma en metacategoras de las viejas estructuras. La oposicin centro/periferia es sustituida
por la oposicin ayer/hoy.
Puesto que la frontera es una parte indispensable de la semiosfera, esta ltima necesita de un entorno
exterior no organizado y se lo construye en caso de ausencia de ste. La cultura crea no slo su propia
organizacin interna, sino tambin su propio tipo de desorganizacin externa. La Antigedad se construye
los brbaros; y la conciencia, la subconsciencia. En esto, daba lo mismo que esos brbaros, en
primer lugar, pudieran poseer una cultura mucho ms antigua y, en segundo lugar, desde luego, no
representaran un nico todo, y formaran una gama cultural que abarcaba desde altsimas civilizaciones de
la Antigedad hasta tribus que se hallaban en un estadio muy primitivo del desarrollo. No obstante, la
civilizacin antigua slo pudo tomar conciencia de s misma como un todo cultural despus de construir
ese, por as decir, mundo brbaro nico, cuyo rasgo distintivo fundamental era la ausencia de un
lenguaje comn con la cultura antigua. Las estructuras externas, dispuestas al otro lado de la frontera
semitica, son declaradas no-estructuras.
La valoracin de los espacios interior y exterior no es significativa. Significativo es el hecho mismo de
la presencia de una frontera. As, en las robinsonadas del siglo XVIII, el mundo de los salvajes que se
halla fuera de la semitica de la sociedad civilizada (pueden equipararse a l los mundos de animales o de
nios, construidos de manera igualmente artificial con arreglo al rasgo distintivo del estar situado fuera
de las convenciones de la cultura, es decir, de los mecanismos semiticos de sta), es valorado
positivamente.
2. Irregularidad semitica. De lo dicho en el primer punto se ve que el espacio no-semitico, de
hecho, puede resultar el espacio de otra semitica. Lo que desde el punto de vista interno de una cultura
dada tiene el aspecto de un mundo no-semitico externo, desde la posicin de un observador externo
puede presentarse como periferia semitica de la misma. As pues, de la posicin del observador depende
por donde pasa la frontera de una cultura dada.
Esta cuestin se ve complicada por la obligatoria irregularidad interna como ley de la organizacin de
la semiosfera. El espacio semitico se caracteriza por la presencia de estructuras nucleares (con ms
frecuencia varias) con una organizacin manifiesta y de un mundo semitico ms amorfo que tiende hacia
la periferia, en el cual estn sumergidas las estructuras nucleares. Si una de las estructuras nucleares no
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slo ocupa la posicin dominante, sino que tambin se eleva al estadio de la autodescripcin y, por
consiguiente, segrega un sistema de metalenguajes con ayuda de los cuales se describe no slo a s misma,
sino tambin al espacio perifrico de la semiosfera dada, entonces encima de la irregularidad del mapa
semitico real se construye el nivel de la unidad ideal de ste. La interaccin activa entre esos niveles
deviene una de las fuentes de los procesos dinmicos dentro de la semiosfera.
La irregularidad en un nivel estructural es complementada por la mezcla de los niveles. En la realidad
de la semiosfera, por regla general se viola la jerarqua de los lenguajes y de los textos: stos chocan como
lenguajes y textos que se hallan en un mismo nivel. Los textos se ven sumergidos en lenguajes que no
corresponden a ellos, y los cdigos que los descifran pueden estar ausentes del todo. Imaginmonos la
sala de un museo en la que en las diferentes vitrinas estn expuestos objetos de diferentes siglos,
inscripciones en lenguas conocidas y desconocidas, instrucciones para el desciframiento, un texto
aclaratorio para la exposicin redactado por metodlogos, esquemas de las rutas de las excursiones y las
reglas de conducta de los visitantes. Si colocamos all, adems, a los propios visitantes con su mundo
semitico, obtendremos algo que recordar un cuadro de la semiosfera.
La no homogeneidad estructural del espacio semitico forma reservas de procesos dinmicos y es uno
de los mecanismos de produccin de nueva informacin dentro de la esfera. En los sectores perifricos,
organizados de manera menos rgida y poseedores de construcciones flexibles, deslizantes, los procesos
dinmicos encuentran menos resistencia y, por consiguiente, se desarrollan ms rpidamente. La creacin
de autodescripciones metaestructurales (gramticas) es un factor que aumenta bruscamente la rigidez de
la estructura y hace ms lento el desarrollo de sta. Entretanto, los sectores que no han sido objeto de
una descripcin o que han sido descritos en categoras de una gramtica ajena obviamente inadecuada
a ellos, se desarrollan con ms rapidez. Eso prepara en el futuro el traslado de la funcin de ncleo
estructural a la periferia de la etapa precedente y la conversin del antiguo centro en periferia. Podemos
seguir con claridad este proceso en el traslado geogrfico de los centros y las regiones fronterizas de las
civilizaciones mundiales.
La divisin en ncleo y periferia es una ley de la organizacin interna de la semiosfera. En el ncleo se
disponen los sistemas semiticos dominantes. Sin embargo, mientras que el hecho de esa divisin es
absoluto, las formas que reviste son relativas desde el punto de vista semitico y dependen en
considerable medida del metalenguaje de descripcin escogido o sea, de si estamos ante una
autodescripcin descripcin desde un punto de vista interno y en trminos producido en el proceso de
autodesarrollo de la semiosfera dada) o si la descripcin es llevada a cabo por un observador externo en
categoras de otro sistema.
Las formaciones semiticas perifricas pueden estar representadas no por estructuras cerradas
(lenguajes), sino por fragmentos de las mismas o incluso por textos aislados. Al intervenir como ajenos
para el sistema dado, esos textos cumplen en el mecanismo total de la semiosfera la funcin de
catalizadores. Por una parte, la frontera con un texto ajeno siempre es un dominio de una intensiva
formacin de sentido. Por otra, todo pedazo de una estructura semitica o todo texto aislado conserva los
mecanismos de reconstruccin de todo el sistema. Precisamente la destruccin de esa totalidad provoca
un proceso acelerado de recordacin de reconstruccin del todo semitico por una parte de l. Esta
reconstruccin de un lenguaje ya perdido, en cuyo sistema el texto dado adquirira la condicin de estar
dotado de sentido [osmyslennost], siempre resulta prcticamente la creacin de un nuevo lenguaje, y no
la recreacin del viejo, como parece desde el punto de vista de la autoconciencia de la cultura. La
presencia constante en la cultura de una determinada reserva de textos con cdigos perdidos conduce a
que el proceso de creacin de nuevos cdigos a menudo sea percibido subjetivamente como una
reconstruccin (rememoracin) de cdigos viejos.
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La irregularidad estructural de la organizacin interna de la semiosfera es determinada, en particular,

por el hecho de que, siendo heterognea por naturaleza, ella se desarrolla con diferente velocidad en sus
diferentes sectores. Los diversos lenguajes tienen diferente tiempo y diferente magnitud de ciclos: las
lenguas naturales se desarrollan mucho ms lentamente que las estructuras ideolgico-mentales. Por eso,
ni hablar se puede de una sincronicidad de los procesos que transcurren en ellos.
As pues, la semiosfera es atravesada muchas veces por fronteras internas que especializan los
sectores de la misma desde el punto de vista semitico. La transmisin de informacin a travs de esas
fronteras, el juego entre diferentes estructuras y subestructuras, las ininterrumpidas irrupciones
semiticas orientadas de tal o cual estructura en un territorio ajeno, determinan generaciones de
sentido, el surgimiento de nueva informacin.
La diversidad interna de la semiosfera presupone la integralidad de esta. Las partes no entran en el
todo como detalles mecnicos, sino como rganos en un organismo. Una particularidad esencial de la
construccin estructural de los mecanismos nucleares de la semiosfera es que cada parte de sta
representa, ella misma, un todo cerrado en su independencia estructural. Los vnculos de ella con otras
partes son complejos y se distinguen por un alto grado de desautomatizacin. Es ms: en los niveles
superiores adquieren carcter de conducta, es decir, obtienen la capacidad de elegir independientemente
un programa de actividad. Con respecto al todo, hallndose en otros niveles de la jerarqua estructural,
muestran la propiedad del isomorfismo. As pues, son al mismo tiempo parte del todo y algo semejante a
l. Para aclarar esta relacin, podemos recurrir a la imagen empleada en relacin con otra cosa a fines del
siglo XIV por el escritor checo Toms Stny. Del mismo modo que un rostro, al tiempo que se refleja
enteramente en un espejo, se refleja tambin en cada uno de sus pedazos, que, de esa manera, resultan
tanto parte del espejo entero como algo semejante a ste, en el mecanismo semitico total el texto
aislado es isomorfo desde determinados puntos de vista a todo el mundo textual, y existe un claro
paralelismo entre la conciencia individual, el texto y la cultura en su conjunto. El isomorfismo vertical,
existente entre estructuras dispuestas en diferentes niveles jerrquicos, genera un aumento cuantitativo
de los mensajes. Del mismo modo que el objeto reflejado en el espejo genera cientos de reflejos en sus
pedazos, el mensaje introducido en la estructura semitica total se multiplica en niveles ms bajos. El
sistema es capaz de convertir el texto en una avalancha de textos.
Sin embargo, la produccin de textos esencialmente nuevos requiere otro mecanismo. En este caso se
necesitan contactos de un tipo esencialmente distinto. El mecanismo del isomorfismo se construye aqu
de otro modo. Puesto que se est pensando no en un simple acto de transmisin, sino en un intercambio,
entre los participantes de ste debe haber no slo relaciones de semejanza, sino tambin determinada
diferencia. La condicin ms simple de esta especie de semiosis se podra formular de la siguiente manera:
las subestructuras que participan en ella no tienen que ser isomorfas una respecto a la otra, sino que
deben ser, cada una por separado, isomorfas a un tercer elemento de un nivel ms alto, de cuyo sistema
ellas forman parte. As, por ejemplo, el lenguaje verbal y el icnico de las representaciones dibujadas no
son isomorfos uno respecto al otro. Pero cada uno de ellos, desde diversos puntos de vista, es isomorfo
respecto al mundo extrasemitico de la realidad, del cual son un reflejo en cierto lenguaje. Esto hace
posible, por una parte, el intercambio de mensajes entre esos sistemas, y, por otra, la nada trivial
transformacin de los mensajes en el proceso de su traslado.
La presencia de dos partenaires de la comunicacin parecidos y al mismo tiempo diferentes es
importantsima, pero no es la nica condicin para el surgimiento de un sistema dialgico. El dilogo
entraa la reciprocidad y la mutualidad en el intercambio de informacin. Pero para eso es necesario que
el tiempo de transmisin sea relevado por el tiempo de recepcin. Y eso supone un carcter discreto: la
posibilidad de hacer interrupciones en la transmisin informacional. Esta capacidad de entregar
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informacin en porciones es una ley universal de los sistemas dialgicos desde la secrecin de
sustancias odorferas en la orina por los perros hasta el intercambio de textos en la comunicacin humana.
Se ha de tener en cuenta que el carcter discreto puede surgir en el nivel de la estructura all donde en la
realizacin material de la misma existe un relevo cclico de periodos de gran actividad y periodos de
mxima disminucin de sta. De hecho, podemos decir que el carcter discreto en los sistemas semiticos
surge cuando se describen procesos cclicos con el lenguaje de una estructura discreta. As, por ejemplo,
en la historia de la cultura se pueden distinguir perodos en los que tal o cual arte, hallndose en el punto
ms alto de su actividad, transmite [transliruet] sus textos a otros sistemas semiticos. Sin embargo, esos
perodos son relevados por otros en los que ocurre como si la rama [rod] dada del arte pasara a la
recepcin. Esto no significa que cuando describamos la historia aislada de un arte dado nos toparemos
aqu con una interrupcin: ste, al ser estudiado inmanentemente, parecer ininterrumpido. Pero basta
con que nos planteemos el objetivo de describir el conjunto de las artes en los marcos de tal o cual poca,
para que descubramos claramente la expansin de unas y como interrupciones en la historia de otras.
Este mismo fenmeno puede explicar otro, bien conocido por los historiadores de la cultura, pero que no
ha sido objeto de una interpretacin terica: segn la mayora de las teoras culturolgicas, fenmenos
como el Renacimiento, el Barroco, el clasicismo o el romanticismo, al haber sido generados por factores
universales para una determinada cultura deben diagnosticarse sincrnicamente en el dominio de
diversas manifestaciones artsticas y ms ampliamente intelectuales. Sin embargo, la historia real de
la cultura da un cuadro totalmente distinto: los distintos momentos de llegada de semejantes fenmenos
epocales en las diferentes ramas del arte se nivelan solamente en el metanivel de la autoconciencia
cultural, que se convierte despus en concepciones investigativas. Pero en el tejido real de la cultura la no
sincronicidad no interviene como una desviacin casual, sino como una ley regular. El arte transmisor que
se halla en el apogeo de su actividad, al mismo manifiesta tiempo rasgos de espritu innovador y de
dinamismo. Los destinatarios, por regla general, todava estn viviendo la etapa cultural precedente. Suele
haber tambin otras relaciones, ms complejas, pero la irregularidad tiene un carcter de regularidad
universal. Precisamente gracias a ella los procesos de desarrollo que, desde el punto de vista inmanente,
son ininterrumpidos, desde una posicin cultural general se presentan como discretos.
Lo mismo se puede observar con respecto a los grandes contactos culturales entre reas: el proceso
de influencia del Oriente cultural sobre el Occidente y del Occidente sobre el Oriente est ligado a la no
sincronicidad de las sinusoides del desarrollo inmanente de los mismos y para el observador externo se
presenta como un relevo discreto de actividades de diversa orientacin.
Ese mismo sistema de relaciones se observa tambin en otros diversos dilogos, por ejemplo: el del
centro y la periferia de la cultura, el de su parte de arriba y su parte de abajo.
El hecho de que la pulsacin de la actividad en un nivel estructural ms alto aparezca como carcter
discreto, no nos asombrar si recordamos que las fronteras entre los fonemas slo existen en el nivel
fonolgico, pero en modo alguno en el fontico y no existen en el oscilograma sonoro del habla. Lo mismo
se puede decir tambin respecto a otras fronteras estructurales por ejemplo, entre palabras.
Por ltimo, el dilogo debe poseer una propiedad ms: puesto que el texto que ha sido transmitido y
la respuesta a l que ha sido recibida deben formar, desde cierto tercer punto de vista, un texto nico, y,
adems, cada uno de ellos, desde su propio punto de vista, no slo representa un texto aparte, sino que
tambin tiende a ser un texto en otra lengua, el texto transmitido debe, adelantndose a la respuesta,
contener elementos de transicin a la lengua ajena. De lo contrario, el dilogo es imposible. John Newson,
en el artculo antes citado, mostr cmo en el dilogo entre la madre lactante y el nio de pecho tiene
lugar una transicin recproca al lenguaje de la mmica ajena y de las seales del habla. A propsito, en
esto radica la diferencia entre el dilogo y el amaestramiento unilateral.
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A esto est vinculado, por ejemplo, el hecho de que la literatura del siglo XIX, para ejercer fuerte
influencia en la pintura, debi incluir en su lenguaje elementos de pictoricidad. Fenmenos anlogos
ocurren tambin cuando se producen contactos culturales entre reas.
El intercambio dialgico (en sentido amplio) de textos no es un fenmeno facultativo del proceso
semitico. La utopa de un Robinson aislado, creada por el pensamiento del siglo XVIII, est en
contradiccin con la idea actual de que la conciencia es un intercambio de mensajes desde el
intercambio entre los hemisferios cerebrales hasta el intercambio entre culturas. La conciencia sin
comunicacin es imposible. En este sentido se puede decir que el dilogo precede al lenguaje y lo genera.
Precisamente eso es lo que se halla en la base de la idea de la semiosfera: el conjunto de las
formaciones semiticas precede (no heursticamente, sino funcionalmente) al lenguaje aislado particular y
es una condicin de la existencia de este ltimo. Sin semiosfera el lenguaje no slo no funciona, sino que
tampoco existe. Las diferentes subestructuras de la semiosfera estn vinculadas en una interaccin y no
pueden funcionar sin apoyarse unas en las otras. En este sentido, la semiosfera del mundo
contemporneo, que, ensanchndose constantemente en el espacio a lo largo de siglos, ha adquirido en la
actualidad un carcter global, incluye dentro de s tanto las seales de los satlites como los versos de los
poetas y los gritos de los animales. La interconexin de todos los elementos del espacio semitico no es
una metfora, sino una realidad.
La semiosfera tiene una profundidad diacrnica, puesto que est dotada de un complejo sistema de
memoria y sin esa memoria no puede funcionar. Mecanismos de memoria hay no slo en algunas
subestructuras semiticas, sino tambin en la semiosfera como un todo. A pesar de que a nosotros,
sumergidos en la semiosfera, sta puede parecemos un objeto caticamente carente de regulacin, un
conjunto de elementos autnomos, es preciso suponer la presencia en ella de una regulacin interna y de
una vinculacin funcional de las partes, cuya correlacin dinmica forma la conducta de la semiosfera.
Esta suposicin responde al principio de economa, puesto que sin ella el hecho evidente de que se
efectan las distintas comunicaciones se hace difcilmente explicable.
El desarrollo dinmico de los elementos de la semiosfera (las subestructuras) est orientado hacia la
especificacin de stos y, por consiguiente, hacia el aumento de la variedad interna de la misma. Sin
embargo, con ese aumento la integridad de la semiosfera no se destruye, puesto que en la base de todos
los procesos comunicativos se halla un principio invariante que los hace semejantes entre s. Este principio
se basa en una combinacin de simetra-asimetra (en el nivel del lenguaje este rasgo estructural fue
caracterizado por Saussure como mecanismo de semejanzas y diferencias) con un relevo peridico de
apogeos y extinciones en el transcurso de todos los procesos vitales en todas sus formas. En realidad,
tambin estos dos principios pueden ser reducidos a una unidad ms general: la simetra-asimetra puede
ser considerada como la divisin de cierta, unidad por un plano de simetra, como resultado de lo cual
surgen estructuras reflejadas especularmente base del ulterior aumento de la variedad y de la
especificacin funcional. Y la ciclicidad, en cambio, est basada en un movimiento giratorio en torno al eje
de la simetra.
La combinacin de estos dos principios se observa en los niveles ms diversos: desde la contraposicin
de la ciclicidad (simetra axial) en el mundo del cosmos y del ncleo atmico al movimiento unidireccional,
que domina en el mundo animal y es el resultado de la simetra planar, hasta la anttesis del tiempo
mitolgico (cclico) y el tiempo histrico (orientado en una direccin).
Puesto que la combinacin de esos principios tiene un carcter estructural que rebasa no slo los
marcos de la sociedad humana, sino tambin los del mundo vivo, y permite establecer la semejanza de las
estructuras ms generales, por ejemplo, con la obra potica, surge, naturalmente, la pregunta: no ser
todo el universo un mensaje que entra en una semiosfera todava ms general? No habr que someter a
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una lectura el universo? Dudo que alguna vez seamos capaces de responder a esa pregunta. La posibilidad
de un dilogo presupone, a la vez, tanto la heterogeneidad como la homogeneidad de los elementos. La
heterogeneidad semitica presupone la heterogeneidad estructural. Desde este punto de vista, la
diversidad estructural de la semiosfera constituye la base de su mecanismo. Probablemente, as hay que
interpretar, con respecto a la problemtica que nos interesa, el principio que V. I. Vernadski llam
principio de P. Curie-Pasteur y consider uno de los principios fundamentales de la lgica de la ciencia
de la comprensin de la naturaleza: La disimetra slo puede ser provocada por una causa que ya
posea, ella misma, esa disimetra.
El caso ms simple, y a la vez el ms extendido, de unin de la identidad y la diferencia estructurales
es el enantiomorfismo, es decir, la simetra especular, en la cual ambas partes son especularmente
iguales, pero son desiguales cuando se pone una sobre otra, o sea, se relacionan entre s como derecho e
izquierdo. Tal relacin crea esa diferencia correlacionable que se distingue tanto de la identidad que hace
el dilogo, como de la diferencia no correlacionable que lo hace imposible. Si las comunicaciones
dialgicas son la base de la formacin del sentido, las divisiones enantiomrficas de lo uno y los
acercamientos de lo diferente son la base de la correlacin estructural de las partes en el dispositivo
generador del sentido.
La simetra especular crea las necesarias relaciones de diversidad estructural y semejanza estructural
que permiten construir relaciones dialgicas. Por una parte, los sistemas no son idnticos y emiten textos
diferentes, y, por otra, se transforman fcilmente uno en otro, lo cual les garantiza a los textos una
traducibilidad mutua. Si podemos decir que, para que sea posible el dilogo, sus participantes deben ser
diferentes y, a la vez, tener en su estructura la imagen semitica de su contraparte [kontragent], entonces
el enantiomorfismo es una ideal mquina elemental de dilogo. Una demostracin de que la simple
simetra especular cambia radicalmente el funcionamiento del mecanismo semitico, es el palndromo.
Este fenmeno se ha estudiado poco, ya que ha sido considerado como un entretenimiento potico, fruto
del arte verbal ldicro, y a veces, de manera abiertamente peyorativa, como malabarismo verbal16.
Entretanto, hasta un superficial examen de este fenmeno permite poner de manifiesto problemas muy
serios. A nosotros, aqu, no nos interesa la propiedad que tiene el palndromo de conservar el sentido de
la palabra o grupo de palabras cuando son ledas tanto en una direccin como en la contraria, sino cmo
cambian en ese caso los mecanismos de formacin del texto y, por consiguiente, de la conciencia.
Recordemos el anlisis del palndromo chino efectuado por el acadmico V. M. Aleksev. Habiendo
sealado que el jeroglfico chino, tomado aisladamente, da una idea slo del ncleo matriz [gnezdo] de
sentido, pero, concretamente, sus caractersticas semnticas y gramaticales slo se revelan en la
correlacin con la cadena textual, y que sin el orden de las palabras-signos no se pueden determinar ni las
categoras gramaticales de las mismas ni el relleno real de sentido que concretiza la semntica abstracta
muy general del jeroglfico aislado, V. M. Aleksev muestra los sorprendentes cambios gramaticales y de
sentido que tienen lugar en el palndromo chino en dependencia de cul sea la direccin en que se lea. En
este palndromo (o sea, el orden invertido de las palabras del verso normal) todas las slabo-palabras
chinas, permaneciendo exactamente en sus puestos, estn llamadas a desempear ya otros papeles, tanto
sintcticos como semnticos. De esto V. M. Aleksev sac una interesante conclusin de carcter
metdico: la de que precisamente el palndromo es un material inapreciable para el estudio de la
gramtica de la lengua china.
Las conclusiones son claras: 1) El palndromo es el mejor de los medios posibles para ilustrar la
interconexin de las slabo-palabras chinas, sin recurrir a la experiencia artificiosa, s, pero no hbil,
realizada sin talento, burdamente ilustrativa, de las permutaciones para ejercicio de los alumnos en
73

materia de sintaxis china. 2) El palndromo es [...] el mejor material chino para la construccin de una
teora de la palabra y de la oracin simple chinas (y tal vez no slo de las chinas).
Las observaciones sobre el palndromo ruso conducen a otras conclusiones. En una breve nota, S.
Kirsnov aduce auto-observaciones extraordinariamente interesantes sobre el problema de la psicologa
del autor de palndromos rusos. Da a conocer cmo, siendo todava un estudiante de bachillerato,
involuntariamente dije para m, y de repente not que esa frase se lee tambin en el orden inverso.
Desde ese momento a menudo me sorprend a m mismo leyendo palabras al revs. Con el tiempo
empec a ver las palabras "en bloque", y esas palabras que rimaban consigo mismas y las combinaciones
de ellas surgan involuntariamente.
As pues, el mecanismo del palndromo ruso consiste en ver la palabra. Esto permite leerla despus en
el orden inverso. Ocurre una cosa muy curiosa: en la lengua china, en la que la palabra-jeroglfico se
comporta como si ocultara su estructura morfo-gramatical, la lectura en el orden contrario contribuye a la
aparicin de esa construccin oculta, presentando lo integral y visible como un conjunto consecutivo
oculto de elementos estructurales. En la lengua rusa, en cambio, el palndromo demanda la capacidad de
ver en bloque las palabras, es decir, percibirlas como un dibujo integral, una especie de jeroglfico. El
palndromo chino traduce lo visible e integral a lo discreto y analticamente diferenciado; el ruso, activa lo
diametralmente opuesto: la visibilidad y la integralidad. O sea, la lectura en la direccin opuesta activa el
mecanismo de la otra conciencia hemisfrica. El hecho elemental de la transformacin enantiomrfica del
texto cambia el tipo de conciencia correlacionada con l.
As pues, la percepcin del palndromo como malabarismo intil, ingeniosidad sin sentido, recuerda
la opinin del gallo de la fbula de Krylov sobre la perla. Conviene recordar tambin la moraleja de esa
fbula:
Los incultos juzgan exactamente as: Todo aquello que no entienden, para ellos es fruslera.
El palndromo activa las capas ocultas de la conciencia lingstica y es un material extraordinariamente

valioso para los experimentos sobre los problemas de la asimetra funcional del cerebro. El palndromo no
carece de sentido, sino que tiene muchos sentidos. En niveles ms altos, a la lectura contraria se le
atribuye una significacin mgica, sacra, secreta. En la lectura normal el texto es identificado con la
esfera abierta de la cultura, y en la inversa, con la esotrica. Es indicativa la utilizacin de los
palndromos en los conjuros, las frmulas mgicas, las inscripciones en puertas y tumbas, o sea, en los
lugares fronterizos y mgicamente activos del espacio cultural: regiones del choque de las fuerzas
terrenales (normales) y las infernales (inversas). Y el obispo y poeta Sidonio Apolinario le atribuy al diablo
mismo la autora del conocido palndromo latino:
Sigua te sigua, temere me tangs et angis. Roma
tibi subito motibus ibit amor.
(Persgnate, persgnate; sin saberlo, con eso me ofendes y afliges. Roma,
con esos signos-gestos de repente llamas hacia ti el amor.)
El mecanismo especular que forma las parejas simtrico-asimtricas est tan ampliamente difundido
en todos los mecanismos generadores de sentido, que podemos decir que es universal, abarcador del
nivel molecular y de las estructuras generales del universo, por una parte, y de las creaciones globales del
espritu humano, por otra. Para los fenmenos definibles mediante el concepto texto, es,
indiscutiblemente, universal. El paralelo a la anttesis de la construccin sacra (directa) e infernal (inversa)
74

se caracteriza por la especularidad espacial del Purgatorio convexo y el Infierno cncavo, que, en Dante,
repiten cada uno, como la forma y su relleno, la configuracin del otro. Podemos considerar como una
construccin palindrmica del sujet la composicin de Evgueni Oneguin, obra en la que, al moverse en una
direccin, ella lo ama a l, expresa su amor en una carta, pero encuentra una fra respuesta de
rechazo, mas en el reflejo contrario l la ama a ella, expresa su amor en una carta y encuentra, a su
vez, una respuesta de rechazo. Semejante construccin del sujet es caracterstica de Pushkin. As, en La
hija del capitn el sujet se compone de dos viajes: el de Griniov adonde el zar de los mujilcs para salvar a
Masha que ha cado en desgracia, y, despus, el de Masha adonde la reina de la nobleza para salvar a
Griniov. Mecanismos anlogos en el nivel de los personajes son los dobles que inundaron la literatura
romntica y posromntica de la Europa del siglo XIX, a menudo directamente vinculados al tema del
espejo y el reflejo.
Desde luego, todas estas simetras-asimetras no son ms que mecanismos de generacin de sentido,
y, del mismo modo que la asimetra bilateral del cerebro humano, al caracterizar el mecanismo del
pensamiento, no predetermina el contenido de ste, ellas determinan la situacin semitica, pero no el
contenido de tal o cual mensaje.
Daremos un ejemplo ms de cmo la simetra especular cambia la naturaleza del texto. N. Tarabukin
descubri una ley de la composicin pictrica segn la cual el eje de la diagonal que va del ngulo inferior
derecho del cuadro al ngulo superior izquierdo crea un efecto de pasividad; y el eje contrario del
ngulo inferior izquierdo al superior derecho, un efecto de actividad y tensin.
Interesante desde el punto de vista que estamos examinando es el cuadro, por todos
conocido, La balsa de la Medusa de Gricault. Su composicin est construida sobre dos
diagonales alternas: pasiva y activa. La lnea del movimiento de la balsa, empujada por el
viento, est trazada de derecha a izquierda hacia la profundidad. Personifica las fuerzas
elementales de la naturaleza, que arrastran a un puado de personas impotentes que han
sufrido un naufragio. Por la lnea opuesta, la activa, el artista coloca varias figuras humanas
que renen sus ltimas fuerzas para salir de la trgica situacin. No han cesado de luchar.
Habiendo alzado por encima de ellos a una persona, le hacen agitar un pauelo para atraer la
atencin del barco que pasa a lo lejos en el horizonte.
De lo dicho se deriva un hecho confirmable experimentalmente: un mismo cuadro, trasladado, al

imprimir un grabado, a una simetra especular, cambia su acento emocional y de sentido por el acento
contrario.
La causa de los fenmenos sealados consiste en que los objetos que se reflejan tienen en su
estructura interna planos de simetra y de asimetra. En la transformacin enantiomrfica los planos de
simetra se neutralizan y no se manifiestan en nada, y los de asimetra devienen el rasgo distintivo
estructural fundamental. Por eso la condicin de pareja simtrico-especular es la base estructural
elemental de la relacin dialgica.
La ley de la simetra especular es uno de los principios estructurales bsicos de la organizacin interna
del dispositivo generador de sentido. Con ella estn relacionados en el nivel del sujet fenmenos como el
paralelismo de los personajes elevado y cmico, la aparicin de dobles, los cursos de sujet paralelos y
otros fenmenos bien estudiados de duplicacin de las estructuras intratextuales. Tambin a ella estn
ligados la funcin mgica del espejo y el papel del motivo de la especularidad en la literatura y la pintura.
Esta misma naturaleza es la del fenmeno del texto en el texto. Tambin con esto podemos comparar
un fenmeno observable en el nivel de las culturas nacionales enteras y que hemos examinado en otra
parte: el proceso de conocimiento mutuo y de insercin en cierto mundo cultural comn provoca no slo
un acercamiento de las distintas culturas, sino tambin la especializacin de las mismas: al entrar en cierta
75

comunidad cultural, la cultura empieza a cultivar con ms fuerza su propia peculiaridad. A su vez, tambin
otras culturas la codifican como peculiar, inslita. Para s, la cultura aislada siempre es natural y
comn. Slo habindose hecho parte de un todo ms vasto, asimila ella el punto de vista externo sobre
s misma y se percibe a s misma como especfica. As, las comunidades culturales del tipo Occidente y
Oriente se constituyen en parejas enantiomrficas con una asimetra funcional que funciona.
Puesto que todos los niveles de la semiosfera desde la persona del hombre o del texto aislado hasta
las unidades semiticas globales representan semiosferas como si puestas una dentro de la otra, cada
una de ellas es, a la vez, tanto un participante del dilogo (una parte de la semiosfera) como el espacio del
dilogo (el todo de la semiosfera), cada una manifiesta la propiedad de ser derecha o ser izquierda y
encierra en un nivel ms bajo estructuras derechas e izquierdas.
Anteriormente hemos definido la base de la construccin estructural de la semiosfera como la
interseccin de la simetraasimetra espacial y el relevo sinusoidal de intensidad y extincin de los
procesos temporales, lo que genera el carcter discreto. Despus de todo lo dicho podemos reducir esos
dos ejes a uno: a la manifestacin de la cualidad de ser derechoizquierdo, lo cual, desde el nivel
moleculargentico hasta los ms complejos procesos informacionales, es la base del dilogo
fundamento de todos los procesos generadores de sentido.
76

APROXIMACIN BIOLGICA AL ESTUDIO DE LOS SIGNOS14

Thomas A. Sebeok
De acuerdo con el incomparable filsofo y polimatemtico Charles Sanders Peirce (1839-1914), quien
acaba de ser llamado el intelecto ms original y ms verstil que han producido los americanos (Fisch
1980, pg. 1) y quien nicamente infundi nuevo rigor a la semitica, la antigua doctrina de los signos, la
semiosis implica de forma irreductible una relacin tridica entre un signo, su objeto y su intrprete. Este
tro de trminos y sus asociados tienen armnicas resonancias filosficas. Antes de enumerarlas,
permtaseme dar una definicin general de semitica y considerar sus componentes y algunas de sus
consecuencias. La materia sobre la que versa la semitica, de forma ms extendida, es el intercambio de
cualquier mensaje, sea cual fuere en una palabra, la comunicacin. A esto hay que aadir que la
semitica est ntimamente relacionada con el estudio de la significacin. La semitica est clasificada, por
otra parte, como disciplina impulsora de una ciencia integrada de la comunicacin a la que su carcter de
investigacin metdica de la naturaleza y de la constitucin de cdigos otorga un contrapunto
indispensable.
Un mensaje es un signo o una sucesin ensamblada de signos transmitidos desde un productor de
signos, o una fuente, hasta un receptor o destino. Cualquier origen o cualquier destino es una entidad
viviente o el producto de una entidad viviente, tales como un ordenador, un robot, un autmata en
general o un ser sobrenatural postulado, como cuando un chico (fuente) de rodillas (mensaje no verbal)
suplica a su deidad (destino): Pido al Seor que acoja mi alma (mensaje verbal). Es importante observar
que solamente las cosas vivientes y sus extensiones inanimadas experimentan la se-miosis, que de ese
modo se convierte en inspiradora necesaria, si no suficiente, de atributos discernibles de la vida. Por
cosas vivientes entendemos no solamente los organismos pertenecientes a uno de los cinco reinos, a
saber el de Monera, Protoctisa, Animalia, Plantae y Fungi, sino tambin los componentes de sus partes
jerrquicamente desarrolladas, empezando con una clula, unidad semitica mnima, correspondiente a
cincuenta genes aproximadamente, o a miles de miles de millones (10u) de tomos intrincada-mente
organizados. (Se omiten los virus porque no son ni clulas ni agregaciones de las mismas.) Nuestros
cuerpos son ensamblajes de clulas, aproximadamente cien mil miles de millones (1014), unidas
armoniosamente unas a otras a travs de un incesante flujo vital de mensajes. El origen de las clulas
nucleadas es un relato vagamente comprendido de colaboracin simbitica y semitica entre simples
clulas, poblaciones de algas azules y de bacterias en apariencia sin componentes internos, que
evolucionaron menos de mil millones de aos despus de la formacin de la Tierra (amplios vestigios de
los mismos fueron recogidos en Groenlandia). Se cree que las clulas simples se fusionaron para formar
confederaciones complejas de clulas que componan cada ser vivo. Ellas, a cambio, se integran en
rganos, los rganos en organismos que forman sistemas sociales de creciente complejidad. De esta
forma, la fsica, la biologa, la psicologa y la sociologa incorporan su propio nivel peculiar de semiosis. El
cdigo gentico gobierna el intercambio de mensajes en el nivel celular: las hormonas y los
neurotransmisores actan como mediadores entre los rganos y entre ellos mismos (el sistema
inmunolgico de defensa y el sistema nervioso central estn ntimamente entrelazados mediante un
denso flujo de doble vertiente); tambin una variedad de mensajes verbales y no verbales conectan entre
s organismos en una red de relaciones as como con el resto de su entorno. Como Francois Jacob
14
en Sebeok, Thomas (1996). Signos. Una introduccin a la semitica. Barcelona: Paids.
77

describi de forma pintoresca (1974, pg. 320), la progresin de la organizacin familiar al estado
moderno, del grupo tnico hasta la coalicin de naciones, toda esta serie de integraciones est basada en
una variedad de cdigos culturales, morales, sociales, polticos, econmicos, militares y religiosos. La
historia de la humanidad es ms o menos la historia de estas integraciones y el modo en que se configuran
y cambian. La semiosis en un nivel superior en la jerarqua de integraciones es irreductible a ese nivel
inferior que denominamos fsica (Popper y Eccles, 1977).
El comportamiento semitico incluso de las agrupaciones orgnicas ms importantes, con diferentes
estilos de vida, ha sido estudiado de forma desigual. En la trama de la naturaleza, las plantas son
fundamentalmente los productores. Un estudio de su conducta comunicativa, bajo la denominacin
phytosemiotics, comenz en 1981, cuando el semitico alemn Martin Krampen public un perspicaz
artculo programtico bajo ese ttulo. El polo opuesto de las plantas son los hongos, que actan como
agentes de descomposicin; nuestro conocimiento de su comportamiento peculiar de semiosis es incluso
ms rudimentario. Hasta ahora el inters primario se ha centrado en los animales (zoosemitica), los que
ingieren, que estn a medio camino entre ambos. Segn lo que consuman, pueden ser catalogados como
herbvoros o como predadores; su conducta nutricional puede marcar el carcter de su dependencia
respectiva sobre la utilizacin del signo.
Es digno de destacar que el trfico de mensajes en cuatro de los cinco reinos es exclusivamente no
verbal. nicamente se han encontrado mensajes verbales en los animales y en relacin a ellos nicamente
en una sola de las subespecies existentes, el Homo sapiens sapiens. El rasgo ms distintivo de los humanos
es que solamente ellos, por lo que a su vida terrestre respecta, tienen dos repertorios de signos a su
disposicin: el no verbal derivado, como se puede demostrar, de sus ancestros los mamferos (en especial
los primates) y otro de carcter verbal, fruto exclusivo de su condicin humana. Este ltimo constituye el
tema fundamental de anlisis de una de las ramas ms avanzadas de la semitica, la lingstica general, es
decir, el estudio del intercambio verbal y de sus fundamentos gramaticales subyacentes.
Una definicin avanzada presupone, en este caso, un productor de mensajes, una fuente y un receptor
del mensaje, un destino. En los ejemplos anteriores, tanto las fuentes como los destinos, sean actuales o
no, adoptan los mismos papeles que entre un fsico y su paciente; entre un etngrafo y quien le informa;
entre un profesor y un alumno; entre un historiador y una figura pblica posterior; entre un alce y su
cazador; entre un perro y su vctima potencial; entre un pavo y una pava. El barmetro ledo por un
hombre del tiempo es un instrumento de observacin confeccionado por el hombre, perteneciente a ese
tipo de inventos cautivadores, como, por ejemplo, una cmara de burbujas, construidos para convertir los
mensajes inefables en lo contrario. De esta forma ningn fsico puede ver realmente partculas
subatmicas, ni siquiera ayudado incluso del ms poderoso microscopio electrnico (o del ms complejo
acelerador-detector), sino nicamente (en el caso ms sencillo) las burbujas ms insignificantes d
hidrgeno producidas por ellas las gotas de vapor en la caldera representan o, lo que es lo mismo,
modelan sus interacciones. Por lo que respecta al modelo dermatoglifo presentado al tribunal, funciona
como un mensaje sinecdtico por contigidad, por lo que a la presuncin de inocencia de un criminal se
refiere.
En cualquier tipo de transaccin, es necesario asociar la fuente a un destinatario mediante un canal: la
variedad de las citadas vas est supeditada a la forma de actuacin sensorial y especfica de cada uno de
ellas. Esta situacin fue claramente resumida por George Dalgarno (el autor escocs de Ars signoriim, un
fascinante tratado de semitica de mediados del siglo xvti): Es cierto, escribi en 1680, que todos los
sentidos son Inteligencias para el alma en mayor o menor grado, por esto tienen lmites distintos, y
Objetos de carcter propio asignados por la naturaleza y lo que es ms, ella es capaz de utilizarlos incluso
en las Nociones ms abstractas y en instituciones Arbitrarias. Dalgarno aade que la naturaleza parece
78

haberse ajustado, pensando en su propio beneficio, a dos de ellas: La Vista y el Odo. Esta visin es
superficial. La mayora de los mensajes ms antiguos son de tipo molecular, y es el canal qumico el que
prevalece. Tres de los niveles jerrquicos de control endosemitico bsico estn regulados
respectivamente por los cdigos gentico y humoral, as como por reacciones inmunocelulares, y (desde la
aparicin de las esponjas) por un extenso nmero de pptidos presentes en el sistema nervioso central
que funcionan como neurotransmisores. Los sentidos del gusto y del olfato son, del mismo modo,
semioqumicos. Incluso, por lo que a la visin se refiere, el impacto de los fotones en la retina afecta
diferencial-mente a la capacidad del pigmento rodopsin, que llena los filamentos para asi poder absorber
la luz de las diferentes longitudes de onda, condicin indispensable para el principio de invariabilidad. Las
vibraciones acsticas y tctiles, as como los impulsos distribuidos va sentidos trmicos, acaban siendo
transformados en mensajes electroqumicos. Los humanos y tambin muchos otros animales estn unidos
rutinariamente mediante un nmero de canales de forma simultnea o en sucesin. El proceso paralelo de
los mensajes introduce un grado de redundancia, en virtud de la cual se convierten, ms que en errores,
en un tipo de recepcin minimizada; sin embargo es tambin posible que mensajes colaterales se
contradigan unos a otros; as una figura retrica como la irona acta en un discurso hablado o escrito,
como la astuta entrada principal de un refugio de gatos se proyecta en zoosemitica.
79

UMWELT15
Giorgio Agamben
Ningn animal puede entrar en relacin
con un objeto en cuanto tal.
Jakob von Uexkll
Es una suerte que el barn Jakob von Uexkll, hoy considerado uno de los mximos zologos del siglo XX
y uno de los fundadores de la ecologa, haya sido arruinado por la Primera Guerra Mundial. Ciertamente
ya antes, primero como investigador libre en Heidelberg y luego en la Reserva zoolgica de Npoles, haba
conquistado una discreta reputacin cientfica por sus investigaciones sobre la fisiologa y el sistema
nervioso de los invertebrados. Pero, una vez privado de su patrimonio familiar, se vio obligado a
abandonar el sol meridional (aunque mantuvo una gran casa en Capri, donde muri en 1944 y donde, en
1926, Walter Benjamn se aloj durante algunos meses) y a integrarse a la Universidad de Hamburgo,
fundando all aquel Institu fr Umweltforschung que lo hizo clebre.
Las investigaciones de Uexkll sobre el ambiente animal son contemporneas tanto de la fsica cuntica
como de las vanguardias artsticas. Como stas, sus investigaciones expresan el abandono sin reservas de
toda perspectiva antropocntrica en las ciencias de la vida y la radical deshumanizacin de la imagen, de la
naturaleza (no tiene que sorprender, por lo tanto, que ejercieran una fuerte influencia tanto sobre
Heidegger- el filsofo del siglo XX que ms se esforz por separar al hombre del viviente- como sobre
aquel otro, Gilles Deleuze, que trat de pensar al animal de modo absolutamente no antropomrfico).
Donde la ciencia clsica vea un nico mundo, que comprenda dentro de s a todas las especies vivientes
jerrquicamente ordenadas, desde las formas ms elementales hasta los organismos superiores, Uexkll
propone, en cambio, una infinita variedad de mundos perceptivos, todos igualmente perfectos y
conectados entre s como en una gigantesca partitura musical y, a pesar de ello, incomunicados y
recprocamente excluyentes, en cuyo centro estn pequeos seres familiares y, al mismo tiempo,
remotos, que se llaman Ecbinus esculentus, Amoeba terrcola, Rhizostoma pulmo, Sipunculus, Anemonia
sulcata, Ixodes ricinus, etctera. Por ello, Uexkll define como "paseos por mundos incognoscibles" sus
reconstrucciones del ambiente del erizo de mar, de la ameba, de la medusa, del gusano de mar, de la
anmona marina, de la garrapata -estos son sus nombres comunes- y de los otros minsculos organismos
que l prefiere, porque su unidad funcional con el ambiente parece aparentemente tan alejada de la del
hombre y los animales denominados superiores.
Demasiado frecuentemente -afirma- nos imaginamos que las relaciones que un determinado sujeto
animal mantiene con las cosas de su ambiente ocurren en el mismo espacio y al mismo tiempo de las que
nos vinculan con los objetos de nuestro mundo humano. Esta ilusin se apoya en la creencia en un mundo
nico en el que se situaran todos los seres vivientes. Uexkll muestra que este mundo unitario no existe,
as como no existen un tiempo y un espacio iguales para todos los vivientes. La abeja, la liblula o la mosca
que observamos volar cerca de nosotros en un da de sol, no se mueven en el mismo mundo en que los
observamos ni comparten con nosotros -o entre ellos- el mismo tiempo y el mismo espacio.
Uexkll comienza distinguiendo con cuidado la Umgebung, el espacio objetivo en el que nosotros vemos
moverse a un ser viviente, de la Umwelt, el mundo-ambiente que est constituido por una serie ms o
menos amplia de elementos que l llama "portadores de significado" (Bedeutungstrdger) o "marcas"
15
en Agamben, Giorgio (2007). Lo abierto: entre el hombre y el animal. Buenos Aires: Adriana Hidalgo Editora.
80

(Merkmaltrager), que son las nicas que interesan a los animales. La Umgebung es, en realidad, nuestra
propia Umwelt, a la que Uexkll no atribuye ningn privilegio particular y que, como tal, puede tambin
variar segn el punto de vista desde el cual la observamos. No existe un bosque en cuanto ambiente
objetivamente determinado; existe un bosque-para-la-guardia-forestal, un bosque-para-el-cazador, un
bosque-para-el-botnico, un bosque-para-el-caminante, un bosque-para-el-amigo- de-la-naturaleza, un
bosque-para-el-leador y, en fin, un bosque de fbula en el que se pierde Caperucita Roja. Aun un mnimo
detalle -por ejemplo el tallo de una flor del campo-considerado en cuanto portador de significado,
constituye siempre un elemento diferente de un ambiente diferente, segn uno lo observe, por ejemplo,
en el ambiente de una muchacha que recoge flores para hacer un ramillete que prender en su cors, en
el de la hormiga que se sirve de l como de un trayecto ideal para alcanzar su alimento en el cliz de la
flor, en el de la larva de la cigarra que agujerea el canal medular y lo utiliza luego como una bomba para
construir las partes fluidas de su capullo areo y, en fin, en el de la vaca que simplemente lo mastica y lo
traga para alimentarse.
Todo ambiente es una unidad cerrada en s misma que resulta de la extraccin selectiva de una serie de
elementos o de "marcas" en la Umgebung, que no es, a su vez, sino el ambiente del hombre. La primera
tarea del investigador que observa un animal es la de reconocer los portadores de significado que
constituyen el ambiente. Pero estos no son aislados de manera objetiva y fctica, sino que constituyen una
fuerte unidad funcional o, como Uexkll prefiere decir, musical- con los rganos receptores del animal
que deben percibir la marca {Merkorgan) y deben reaccionar a ella (Wirkorgati). Todo sucede como si el
portador de significado exterior y su receptor en el cuerpo del animal constituyeran dos elementos de una
misma partitura musical, como dos notas en el "teclado sobre el cual la naturaleza ejecuta la sinfona
supra-temporal y extra-espacial de la significacin", sin que sea posible decir de qu modo esos dos
elementos tan heterogneos han podido estar tan ntimamente conectados.
Consideremos desde esta perspectiva una telaraa. La araa no sabe nada de la mosca, ni puede
tomarle las medidas como lo hace un sastre antes de confeccionar un traje para su cliente. Sin embargo,
ella determina la amplitud de las mallas de su tela segn las dimensiones del cuerpo de la mosca y adapta
la resistencia de los hilos en proporcin exacta a la fuerza de choque del cuerpo de la mosca en vuelo. Los
hilos radiales son, adems, ms slidos que los circulares, porque estos ltimos que, a diferencia de los
primeros, estn recubiertos de un lquido viscoso tienen que ser bastante elsticos para poder apresar a
la mosca e impedirle volar. En cuanto a los hilos radiales, son lisos y secos, porque la araa se sirve de ellos
como de un atajo para caer sobre su presa y envolverla definitivamente en su invisible prisin. El hecho
ms sorprendente es, en efecto, que los hilos de la tela estn exactamente proporcionados a la capacidad
visual del ojo de la mosca, que no puede verlos y vuela entonces hacia la muerte sin darse cuenta. Los
mundos perceptivos de la mosca y de la araa estn absolutamente incomunicados y, sin embargo, tan
perfectamente coordinados que se dice que la partitura original de la mosca, que tambin se puede llamar
su imagen originaria o su arquetipo, acta sobre aquella de la araa de modo tal que la tela que sta teje
puede ser calificada como "moscaria". Aunque la araa no puede ver de ningn modo la Umwelt de la
mosca (Uexkll afirma, formulando un principio que luego fue retomado, que "ningn animal puede
entrar en relacin con un objeto en cuanto tal", sino slo con sus propios de portadores de significado), la
tela expresa la paradjica coincidencia de esta ceguera recproca.
Las investigaciones del fundador de la ecologa aparecen pocos aos despus que las de Paul Vidal de La
Blache sobre las relaciones entre la poblacin y su ambiente (el Tablean de la gographie de la France es
de 1903) y las de Friedrich Ratzel sobre el Lebensraum, el "espacio vital" de los pueblos (la Politische
Gographie es de 1897), que iban a revolucionar profundamente la geografa humana del siglo XX. Y no
est excluido que la tesis central de Sein und Zeit sobre el ser-en-el-mundo {in-der-Welt-sein) como
81

estructura humana fundamental, pueda ser leda de alguna manera como una respuesta a todo este
mbito problemtico, que, a comienzos del siglo, modifica esencialmente la relacin tradicional entre el
viviente y su mundo-ambiente. Como sabemos, las tesis de Ratzel segn las cuales todo pueblo est
ntimamente unido a su espacio vital como dimensin esencial ejercieron una notable influencia sobre la
geopoltica del nazismo. Esta proximidad se evidencia, en la biografa intelectual de Uexkll, en un
episodio curioso. En 1928, cinco aos antes del advenimiento del nazismo, este cientfico tan sobrio
escribe un prefacio al Grundlagen des neunzehnten Jahrhunderts de Houston Chamberlain, hoy
considerado uno de los precursores del nazismo.
La garrapata
El animal tiene memoria,
pero ningn recuerdo.
Heymann Steinthal
Los libros de Uexkll condenen a veces ilustraciones que buscan sugerir cmo aparecera un segmento
del mundo humano visto desde la perspectiva del erizo, de la abeja, de la mosca o del perro. El
experimento es til por el efecto de extraamiento que produce en el lector, obligado de golpe a mirar
con ojos no humanos los lugares que le son ms familiares. Pero nunca ese extraamiento alcanz la
fuerza icstica que Uexkll supo imprimir a su descripcin del ambiente del Ixodes ricinus, conocido ms
comnmente como garrapata, que constituye ciertamente un vrtice del antihumanismo de lo moderno,
que debe leerse junto con Ub Rey y Monsieur Teste.
El exordio tiene los tonos del idilio:
El habitante del campo que recorre a menudo los bosques y los montes acompaado de su
perro no puede dejar de advertir una minscula bestia que, suspendida de una ramita, espera
su presa, hombre o animal, para dejarse caer sobre su vctima y abrevar de su sangre [...]. En el
momento de salir del huevo, ella no est todava completamente formada: le faltan un par de
piernas y los rganos genitales. Pero ya es capaz, en este estadio, de atacar a los animales de
sangre fra, como la lagartija, apostndose sobre la punta de un hilo de hierba. Despus de
algunos cambios sucesivos, adquiere los rganos que le faltan y puede dedicarse as a la caza
de los animales de sangre caliente. Cuando la hembra es fecundada, se encarama con sus ocho
patas hasta el extremo de una ramita, para poder dejarse caer desde la altura justa sobre los
pequeos mamferos que pasan o para dejarse chocar por animales de talla ms grande.
(Uexkll, 85-86)
Intentemos imaginar, siguiendo las indicaciones de Uexkll, la garrapata suspendida de su matorral en

un bonito da de verano, inmersa en la luz del sol y rodeada por todas partes de los colores y los perfumes
de las flores de campo, del zumbido de las abejas y otros insectos, del canto de los pjaros. Pero, llegados
aqu, el idilio ya ha terminado, porque de todo esto la garrapata no percibe absolutamente nada.
Este animal est privado de ojos y slo encuentra su lugar de acecho gracias a la sensibilidad
de su piel a la luz. Este bandido es completamente ciego y sordo, y slo percibe que su presa se
acerca por el olfato. El olor del cido butrico, que emana de los folculos sebceos de todos los
mamferos, acta sobre l como una seal que lo empuja a abandonar su sitio y a dejarse caer
a ciegas en direccin de la presa. Si la buena suerte lo hace caer sobre algo que emana calor
(cosa que percibe gracias a un rgano sensible a una determinada temperatura), eso significa
que ha alcanzado su objetivo, el animal de sangre caliente, y entonces ya no necesita ms que
82

de su sentido del tacto para encontrar un sitio lo ms falto de pelos posible y hundirse hasta la
cabeza en el tejido cutneo del animal. Ahora s puede sorber lentamente un borbotn de
sangre caliente, (ibid., 86-87)
Sera lcito esperar, llegados a este punto, que la garrapata ame el gusto de la sangre, o que posea al
menos un sentido para percibir su sabor. Pero no es as. Uexkll nos informa que los experimentos
realizados en laboratorio con membranas artificiales llenas de lquidos de diversos tipos ensean que la
garrapata est absolutamente desprovista del sentido del gusto: ella absorbe vidamente cualquier
lquido que tenga la temperatura justa, es decir, los treinta y siete grados correspondientes a la
temperatura de la sangre de los mamferos. Como quiera que sea, el banquete de sangre de la garrapata
tambin es su festn fnebre, porque no le queda ahora nada ms que hacer, excepto dejarse caer al
suelo, desovar y morir.
El ejemplo de la garrapata muestra con claridad la estructura general del ambiente propio de todos los
animales. En este caso particular, la Umwelt se reduce a tres portadores de significado o Merkmaltrger.
1) el olor del cido butrico contenido en el sudor de todos los mamferos; 2) la temperatura de treinta y
siete grados que corresponde a la de la sangre de los mamferos; 3) la tipologa de la piel propia de los
mamferos, generalmente provista de pelos e irrigada por vasos sanguneos.
Pero ella est inmediatamente unida a estos tres elementos en una relacin tan intensa y apasionada
como quiz nunca nos es dado encontrar en las relaciones que ligan al hombre con su mundo, en
apariencia mucho ms rico. La garrapata es esta relacin y no vive ms que en ella y por ella.
Slo cuando llegamos aqu, sin embargo, Uexkll nos informa que en el laboratorio de Rostock una
garrapata fue mantenida con vida por dieciocho aos sin alimento, es decir, en condiciones de absoluto
aislamiento de su entorno. De este hecho singular l no da explicacin alguna, limitndose a suponer que
en ese "perodo de espera" la garrapata se encontraba en "una especie de sueo similar a aquel que
nosotros experimentamos cada noche". Excepto que luego extrae de ello la consecuencia de que "sin un
sujeto viviente el tiempo no puede existir" (Uexkll, 98). Pero, qu hay de la garrapata y su mundo en
este estado de suspensin que dura dieciocho aos? Cmo es posible que un ser viviente, que consiste
enteramente en su relacin con el ambiente, pueda sobrevivir en absoluta privacin de l? Y qu sentido
tiene hablar de "espera" sin tiempo y sin mundo?
83

ECOSEMITICA16
Winfried Nth
1. Ecologa y ecosemitica
De acuerdo con Ernst Haeckel (1866: 286), quien acu el trmino en 1866, la ecologa es la ciencia de
la relacin entre el organismo y el mundo exterior y, ms recientemente, ha sido definida de un modo
similar como el estudio de las interrelaciones entre organismos y su medio ambiente (Umwelt) (Vogel &
Angermann, 1977: 199). Cmo podemos definir este medio ambiente con el cual el organismo est
ecolgicamente interrelacionado? Algunos ecologistas han adoptado la visin de Haeckel de un mundo
exterior. Segn este punto de vista, el medio ambiente es la suma de las condiciones e influencias
externas (biticas y abiticas) vinculadas a la vida y al desarrollo de los organismos (Platt, 1980: 265).
Otros han rechazado la oposicin entre un mundo exterior y uno interior. Desde su punto de vista, los
organismos tienen tanto un medio exterior como uno interior (Geist, 1978: 18). Esta visin ms amplia del
medio ambiente es tambin adoptada dentro del marco de los estudios biosemiticos, cuestin que
retomaremos ms adelante.
La ecologa, una rama originalmente de la biologa, ha tenido una enorme influencia transdisciplinaria
sobre otros campos de estudio desde que los acadmicos han tomado conciencia de la crisis ecolgica
mundial. En consecuencia, ahora contamos con una ecologa filosfica (Sachsse, 1984; Schnherr, 1985 &
Attfield, 1994), una ecologa humana antropolgica (Cf. Eisenbart, 1979 & Hutterer et al. 1985), una
ecologa de la mente (Bateson, 1972), una filosofa natural del pensamiento ecolgico (Trepl, 1987 &
Mayer-Tasch, 1991), estudios de ecologa literaria (Kroeber, 1995) y etologa ecolgica (Krebes & Davies,
1978), una historia ecolgica (Herrmann, 1986), una historia cultural (Groklaus & Oldemeyer, 1983) y
sociologa (Grtner & Leisewitz, 1984), una esttica ecolgica (Sturm, 1979; Schner, 1985: 133-145;
Bhme, 1992 & Krampen, 1993), una ecopsicologa (Mogel, 1984) o psicologa del medio ambiente
(Mehrabian, 1976), una teora ecolgica de la cognicin (Gibson, 1979) y de la ecolingstica (Nth, 1996:
13-15). A pesar de estas primeras alusiones (Enninger & Wand, 1984; Haila, 1986; Bouissac, 1989 & 1993;
Koch, 1992; Krampen, 1992 & Lang, 1993), el concepto de ecosemitica no ha sido an mencionado
explcitamente en el contexto de estos estudios interdisciplinarios de ecologa17. Sin embargo, hay muchas
lneas de investigacin sobre los procesos sgnicos que pueden ser consideradas como ecolgicas ya que
se han investigado distintos tipos de vnculos semiticos entre los organismos y su medio ambiente. El
objetivo de este trabajo es discutir dichos abordajes y tratar de hacer un esquema de los lmites de una
ecosemitica futura.
De acuerdo con estas premisas, la ecosemitica es el estudio de las interrelaciones semiticas entre los
organismos y su medio ambiente. Esta definicin presupone que el centro del inters de una semitica
ecolgica no es un homo semiotucus sino, ms ampliamente, un organismus semioticus. An ms
fundamental es la pregunta que concierne a las relaciones entre el organismo y su medio. Es siempre de
16
en Barei, Silvia [comp.] (2013). Semitica de la cultura / Ecosemitica / Biorretrica . Grupo de Estudios de Retrica. Crdoba:
Ferreyra Editor.
17
Francoeur (1994) constituye una excepcin; en la fuente, el trmino aparece de un modo simplemente metafrico, referido a
varias dimensiones contextuales del signo en el teatro. Despus de terminar este trabajo, me llamaron la atencin Hornborg
(1996), con su aporte sobre Ecologa como Semitica, y Tembrock (1997), con Ecosemiosis. La base del escrito de Hornborg es
la ecologa humana. Tembrock examina aspectos biolgicos y evolutivos de la semiosis.
84

naturaleza semitica? O hay siempre al menos un aspecto semitico en estas relaciones? Tenemos que
distinguir entre relaciones ambientales semiticas y no semiticas? Debera la ecosemitica restringirse a
los estudios de interrelaciones entre organismos? O hay tambin aspectos semiticos en las
interrelaciones entre organismos y su medio ambiente no orgnico? Cualquiera sea la respuesta, la
ecosemitica ser un estudio de los procesos sgnicos que no est restringido a los signos arbitrarios y
artificiales. Adems se ver primordialmente afectada por signos naturales que median entre el organismo
y su medio ambiente. La ecosemitica abordar una semiosis con un umbral semitico muy bajo entre
signos y no-signos, si es que tal umbral llegara a admitirse.
Los elementos de una futura ecosemitica sobre estas premisas pueden ser discernidos en la semitica
terica, la biosemitica, la semitica cultural evolutiva (Cf. Koch, 1986 & 1992 & Coletta, 1993 y el nmero
especial sobre Naturaleza, medio ambiente y signos de Zeitschrift fr Semiotik 18.1 [1996]), en estticas
semiticas (Cf. Sturm, 1979 & Krampen, 1979 & 1993), en el dominio de la lingstica semitica (Nth,
1996) y en otras reas de semitica aplicada. No todos estos dominios pueden ser discutidos a
continuacin. En particular, los abordajes semiticos ms interesantes sobre restos y desechos
medioambientales no pueden discutirse aqu. En este contexto una referencia de inters se encuentra en
los captulos de Culler sobre Teora de la Basura (1988), el nmero de Posner sobre la semitica de los
desperdicios nucleares (Posner, 1990), y el especial sobre desechos del American Journal of Semiotics
(1994).
2. Modelos histricos del vnculo entre humanos y su medio ambiente
En la historia de la cultura, la omnipresencia de los signos en las relaciones entre humanos y su medio
ambiente tiene una larga tradicin. La idea ms radical en esta tradicin es el pansemiotismo, el que
sostiene que todos los fenmenos ambientales son semiticos en su esencia. Histricamente, se pueden
distinguir tres modelos importantes que establecen una relacin semitica entre los humanos y su medio
1) el modelo pansemitico, 2) el mgico y 3) el mitolgico (Cf. Nth, 1990: 382, 188, 374).
De acuerdo con el modelo pansemitico de las relaciones entre humanos y sus medio ambientes no
humanos, la naturaleza es completamente semitica, y los signos que percibimos en nuestro medio
ambiente natural son mensajes emitidos por Dios o algn otro poder sobrenatural. Segn el modelo
mgico de semitica del medio ambiente, los fenmenos naturales son igualmente mensajes, pero su
emisor y manipulador (el mago) es un humano; su receptor, al menos a primera vista, est en nuestro
medio ambiente natural, fsico o biolgico. Finalmente, los modelos mitolgicos de ecologa humana han
sido culturalmente transmitidos en la forma de narrativas que instruyen a los humanos sobre su lugar en
la naturaleza, y les dicen qu pueden, deberan o estn obligados a hacer con su medio ambiente natural.
En la tradicin judeocristiana, aparecen aspectos vinculados con el abordaje pansemitico de la ecologa
humana en el Antiguo Testamento. As, en los Salmos, la naturaleza se describe como un mensaje de Dios,
o una enviada de Dios. Podemos escuchar que Los cielos cuentan la gloria de Dios (Salmo 19: 2), El Dios
de gloria truena, Los montes y las colinas, todos los cedros y los rboles frutales, animales domsticos y
salvajes [] alaben el nombre del Seor (Salmo 148: 9-13).
En la teologa medieval, la visin pansemitica de la ecologa humana es una parte de la doctrina de los
sentidos espirituales. Siguiendo a Toms de Aquino (1224 1227), este sentido espiritual consiste en la
conviccin de que las cosas [res] tienen sus significados en otras cosas. En esta tradicin, el significado
de las cosas vinculadas a nuestro medio ambiente natural fue codificado por medio de libros, ms
precisamente, de tratados teolgicos. La ltima llave para la interpretacin del medio ambiente fue el
Libro de los Libros: la Biblia; pero hubo tratados ms especficos que sirvieron de complementos. Hubo
85

bestiarios, por ejemplo, que informaban sobre el significado de los animales, y lapidarios que versaban
sobre los significados de las piedras. Mientras que, por una parte, los libros solan codificar y decodificar
los significados de los objetos del medio ambiente, la naturaleza semitica del medio ambiente humano
natural se describa a s misma a travs de metforas del medio ambiente como un libro (Cf. Curtius, 1948:
323-329 & Bhme, 1986). Ya que tanto la naturaleza como los textos bblicos tenan que ser descifrados,
no es de extraar que el mismo cdigo hermenutico que sirvi para la exgesis de la Biblia fuera usado
para interpretar los fenmenos del medio ambiente natural. De acuerdo con los principios de la exgesis
bblica, el sentido espiritual de los fenmenos del medio ambiente se subdivida igualmente en un sentido
tropolgico, uno alegrico y otro anaggico. A modo de ejemplo de este tipo de decodificacin mltiple de
la naturaleza, encontramos los tres sentidos espirituales adjudicados a las rocas de nuestro medio
ambiente natural (Cf. Dunbar, 1961: 19). En un sentido tropolgico, una roca era eso que cada alma deba
para su prjimo, alegricamente, una roca significaba Cristo, y anaggicamente, era la fundacin del
reino de los cielos.
Durante el renacimiento, se alcanz el clmax de la idea pansemitica del medio ambiente con la
doctrina de las signaturas (Cf. Bhme, 1986 & Nate, 1993). Paracelso (1493 1541) es un claro ejemplo de
estudioso renacentisa que desarroll un sistema elaborado de cdigos para descifrar los signos naturales.
No nicamente Dios, sino tambin otros tres grandes emisores de signos (signatores) eran la fuente de los
mensajes de la naturaleza, segn Paracelso (1591: 101). El primero era archeus, un principio inherente de
transformacin, el segundo era astra (su fuente estaba en las estrellas y los planetas) y el tercer tipo de
emisor sgnico, distinto de Dios, era el signator humano. Los signos naturales, las as llamadas signaturas
que estos signatores dejan como trazos indiciales en nuestro medio ambiente natural, pueden ser
descubiertos en el rostro humano (codificado por la fisonoma), en las lneas del cuerpo humano, en
aqullas de las plantas y minerales (quiromancia), y finalmente en la tierra, el fuego, el agua y las estrellas
(geomancia, piromancia, hidromancia y astrologa). Adems, los signos del medio ambiente codificado de
este modo, siguiendo la doctrina de las signaturas, evidencian una relacin sgnica esencialmente icnica
entre ellos, ya que las similitudes no evidentes, las analogas, las afinidades y las correspondencias se
asuman como existentes entre los objetos del mundo (ver Foucault, 1966: 56-61). Estas correspondencias
se interpretaban tambin a modo de signaturas. En consecuencia, por ejemplo, la forma de la semilla de la
planta de aconite (concretamente un globo oscuro recubierto de una especie de piel blanca) fue
interpretada como signo del efecto curativo que se crea que esta planta ejerca en el ojo humano, debido
a que la apariencia de sus semillas es muy similar al prpado que cubre el ojo (Foucault, 1966: 27).
Estos ejemplos de ideas pansemiticas de relaciones entre humanos y su medio ambiente durante la
edad media y el renacimiento nos comunican algo ms, aparte del inters histrico que revisten? Por
supuesto, estas perspectivas del mundo no pueden considerarse modelos de pensamiento ecolgico en un
sentido moderno. Sin embargo, tienen un aspecto en comn con la filosofa ecolgica de nuestros
tiempos; me refiero a basarse en una visin holstica del universo, que enfatiza la unidad del ser humano y
su medio ambiente natural. A esta visin del mundo se opone el modelo dualstico de interrelacin entre
los humanos y su medio ambiente, tal como se origin con el racionalismo cartesiano. Es una visin del
mundo que ha conducido a una escisin entre naturaleza y mente, que prioriza la naturaleza humana
sobre la naturaleza y culmina con una visin del ser humano en trminos de nica medida de todas las
cosas. Esta visin antropocntrica de la relacin entre humanos y medio ambiente pertenece a la tradicin
judeocristiana; desde el Gnesis 1: 28, Dios nos dice: Sean fructferos y multiplquense, llenen la tierra y
sojzguenla. Dominen sobre los peces del mar, y sobre las aves del cielo y sobre cada ser vivo que se
mueva sobre la tierra. Malinterpretado, este mandato bblico puede ser utilizado como un modelo
mitolgico de un comportamiento anti-ecolgico hacia el medio ambiente (Cf. Bouissac, 1989: 509-513).
86

3. Semisis terica y semisis ecolgica

No todas las teoras de la semitica permiten o estn dispuestas a reconocer aspectos semiticos en
interacciones entre organismos y medio ambiente. Por ejemplo, la antroposemitica de Henri de Saussure
(1857 1973) es una semitica sin ninguna perspectiva ecosemitica. De acuerdo con Ferdinand de
Saussure, nada en el medio cognitivo de los humanos es distinguible antes de la aparicin del lenguaje
(1916: 111-112) e incluso el pensamiento humano, sin la caracterstica formadora del lenguaje, es una
masa indistinta y una nebulosa difusa y sin coordenadas, adonde nada se halla necesariamente
definido. Dado su carcter de programa de semiosis linguo-cntrica, la propuesta saussureana impide
cualquier posibilidad de estudio de factores ecolgicos determinantes en el proceso de interaccin
semitica de los organismos y su medio ambiente (Nth, 1994a).
Una semitica terica de implicaciones ecolgicas de amplio alcance por contraste es la de Charles
Peirce (1839 1914). Su interpretacin de las interacciones entre los organismos y su medio ambiente
parece ser a menudo una interpretacin pansemitica; por ejemplo, cuando Peirce escribe: El universo
entero est inundado de signos, si no compuesto exclusivamente de signos. Sin embargo, Peirce
distingue dos tipos de relaciones entre los objetos y los organismos en el medio ambiente de los humanos.
Unas son slo de naturaleza didica y otras, de naturaleza tridica, y especifica que nicamente estas
ltimas pueden ser de tipo semitico. Una interaccin organismo-medio ambiente meramente didica y
en consecuencia no-semitica surge cuando el organismo se enfrenta a algo que se presenta en s mismo
como un hecho concreto o un efecto de mera casualidad. El medio ambiente en tal relacin didica se
experimenta eminentemente duro y tangible, [] ejerce fuerza sobre nosotros diariamente. Es la leccin
principal de la vida. nicamente cuando tales relaciones didicas devienen en relaciones tridicas, la
relacin organismo-medio ambiente se transforma en una relacin semitica.
En una interaccin semitica, el organismo experimenta su medio ambiente no ya en su inmediatez de
hecho concreto, sino en referencia a una terceridad, un significado, propsito, objetivo, o ley que
trasciende la situacin del medio ambiente inmediato (Nth, 1994c). Tales relaciones de semiosis tridicas
son caractersticas de los procesos cognitivos (Nth, 1994b), del comportamiento dirigido a un objetivo y,
en general, de cualquier actividad mental.
En este sentido, la semiosis de ninguna manera se restringe a procesos en organismos superiores, a la
cultura y a la convencin social. Cualquier organismo biolgico primitivo ya interacta semiticamente con
su medio ambiente cuando elige o evita objetos energticos o materiales de su medio ambiente con el
propsito de asegurarse su propia supervivencia. Tales interacciones tridicas del organismo con su medio
ambiente constituyen un umbral semitico desde el mundo no-semitico al semitico. Peirce ve incluso la
presencia de la mente en la naturaleza de los organismos cuando escribe: El microscopista muestra algn
propsito aunque observe para mirar los movimientos de una criatura pequea. Si es as, hay mente ah
(ver tambin Santaella Braga, 1994).
Antes de que tales pautas ecosemiticas comiencen a ser ms desarrolladas en la historia reciente de la
semitica (ver abajo), Charles Morris (1901 1979) desarroll otro paradigma para la extensin de la
semitica hacia los usuarios y el medio ambiente de los signos. En su semitica del comportamiento, el
horizonte de los estudios semiticos se extiende de igual manera desde la semiosis humana hacia los
procesos de produccin y recepcin sgnica de organismos vivos en general. Morris tambin enfatiz la
necesidad de ir ms all de la dimensin sintctica y semntica de los signos para estudiar, en la
dimensin paradigmtica de la semiosis, el origen, uso y efecto de signos en el medio ambiente de los
87

organismos (Cf. Morris, 1971: 366). Sin embargo, la pragmtica despus de Morris no lleg a satisfacer las
expectativas de liberar a los estudios semiticos de su parcialidad antropo y logocntrica18.
4. Biosemitica de los vnculos entre el organismo y su medio ambiente
En el contexto de la biologa, Jacob von Uexkll (1864 1944) describi por vez primera y en forma
sistemtica la naturaleza semitica de la relacin entre el organismo y su medio ambiente en su obra
Teora del significado (Cf. Uexkll, 1928 & 1940).
El medio ambiente, siguiendo a Uexkll (1940: 158, 334), no es el mundo exterior de Haeckel, sino
ms bien un Umwelt subjetivo que consiste en un mundo interior, segn el cual podemos percibir tanto un
organismo como el mundo operacional especfico de interaccin prctica con el medio ambiente. Umwelt,
en este sentido, es la forma en que el medio ambiente se representa en la mente del organismo y
comprende el alcance de la interaccin operacional del organismo con su medio ambiente. Debido a las
diferencias (particulares de cada especie) entre los organismos, sus diferentes necesidades, capacidades y
perspectivas de su medio ambiente, hay tantos tipos de Umwelt como especies (o incluso organismos).
Cada especie y cada organismo pueden percibir nicamente aquello que la estructura biolgica de sus
receptores, su cerebro y la perspectiva especfica de su medio ambiente le permiten percibir.
En este contexto, Uexkll (1980: 335) se anticipa a la posicin del constructivismo ms radical de
nuestro tiempo (Cf. Schmidt, 1987 & Nth 1990: 179), cuando escribe: En cualquier sujeto que podamos
escoger proveniente de la cadena de seres animales, siempre encontraremos otro Umwelt construido en
su entorno; un Umwelt que evidencia trazos del sujeto en cualquier lugar, porque cada sujeto es
constructor de su propio Umwelt.
La naturaleza semitica de la relacin del organismo-medio ambiente de acuerdo con Uexkll es ms
clara en su modelo del crculo funcional (Uexkll, 1928: 8). ste muestra al organismo (al sujeto) como un
receptor de significados con rganos perceptuales y operacionales en un medio ambiente cuyos objetos
se definen como portadores de significado. Los significados y los signos de este Umwelt de ninguna
manera se transmiten desde un medio ambiente exterior hacia el interior de un organismo. Ms
precisamente, hay una relacin de complementariedad entre el Umwelt y el mundo interior del
organismo. El portador del significado tiene la funcin de una contra-estructura del receptor del
significado (Uexkll 1928: 8). Por lo tanto, Umwelt y mundo interior constituyen un crculo hermenutico
porque el mundo interior del organismo contiene, en terminologa reciente, un modelo cognitivo de su
Umwelt, para que as podamos concluir que el organismo no es slo un recipiente, sino un constructor de
su propio medio ambiente.
Hoy en da, la teora del significado del medio ambiente de Uexkll constituye un clsico de la semitica
(Cf. Sebeok 1979 & Uexkll, 1981). Sienta las bases para una biosemitica (Sebeok & Umiker-Sebeok, 1992
& Hoffmeyer, 1996) de las relaciones medio ambiente-organismos, que se estudian en los niveles micro y
macrobitico. En el curso de esta investigacin se ha hecho visible que el estudio de la semiosis del medio
ambiente no se restringe a relaciones entre el mundo interior del organismo (Innenwelt) y su medio
ambiente exterior (Auenwelt), sino que adems de la semiosis relacionada al Umwelt exterior tambin
hay una semitica del interior Umwelt dentro del organismo. Sebeok (por ejemplo, 1991) ha construido el
trmino endosemitica para el estudio de este campo. La ecosemitica, en este nivel de semiosis,
18
En consecuencia, y en vistas de las restricciones que la pragmtica ejerce sobre las relaciones entre emisores y receptores de
signos, Koch (1986: 40 & 1992: 177) ha postulado la extensin de la trada semitica compuesta por la sintaxis, la semntica y la
pragmtica, a travs de una cuarta dimensin para el estudio de condiciones ecolgicas del uso y la evolucin del signo en la
naturaleza y la cultura.
88

comienza dentro del organismo con los procesos de conocimiento y reconocimiento entre genes, otros
genes y antgenos en su medio ambiente biolgico molecular, con los que se vincula por
complementariedad. En este nivel de ecosemiosis, se hallan las races de las oposiciones binarias que
constituyen estructuras y sistemas de mayor nivel, y encontramos tambin mayores niveles de semiosis
(Nth, 1994).
89

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE CRDOBA

EN LOS UMBRALES DE LA SEMIOSIS

Prof. Ariel Gmez Ponce

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

02. THOMAS A. SEBEOK Y LA CIENCIA DE LOS SIGNOS

03. LA TEORA SEMIOLGICA DE SAUSSURE

04. LA SEMITICA DE PEIRCE

05. EL ESTUDIO DE LAS IDEOLOGAS Y LA FILOSOFA DEL LENGUAJE

06. EL PROBLEMA DEL TEXTO EN LA LINGSTICA, LA FILOLOGA Y

07. LA LECTURA KRISTEVIANA DE BAJTN

08. LA PALABRA, EL DILOGO Y LA NOVELA

09. EL ARTE COMO LENGUAJE

10. ACERCA DE LA SEMIOSFERA

11. APROXIMACIN BIOLGICA AL ESTUDIO DE LOS SIGNOS

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

Secretara de Asuntos Estudiantiles

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semitica

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

THOMAS A. SEBEOK Y LA CIENCIA DE LOS SIGNOS 2

en Sebeok, Thomas (1996). Signos. Una introduccin a la semitica. Barcelona: Paids.

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

LA TEORA SEMIOLGICA DE SAUSSURE3

1. La lingstica y su evolucin histrica

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

6. El signo: fenmeno inmutable y cambiante

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

Conclusin: el aporte de Saussure

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

Un signo equivalente de otro sistema semitico. Por ejemplo, el interpretante de la palabra

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

1.1.1. El principio del pragmatismo

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

Puesto que un interpretante es en general un signo ms desarrollado que el representamen, la cadena

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

EL ESTUDIO DE LAS IDEOLOGAS Y LA FILOSOFA DEL LENGUAJE 5

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

de contenido ideolgico (semitico), y por lo tanto, solo en el proceso de interaccin social.

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

interaccin semitica de un grupo social. Si privamos a la conciencia de su contenido semitico,

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

En los umbrales de la semiosis. Una introduccin a la semios

EL PROBLEMA DEL TEXTO EN LA LINGSTICA, LA FILOLOGA Y OTRAS CIENCIAS