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ORGANISMOS DE INSPEO
NORMA No
NIT-DIOIS-006
REV. No
08
APROVADA EM
ABR/2015
PGINA
01/14
SUMRIO
1
2
3
4
5
6
7
8
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10
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13
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15
16
Objetivo
Campo de Aplicao
Responsabilidade
Histrico da Reviso
Documentos Complementares
Siglas
Definies
Etapas da Acreditao
Superviso da Acreditao
Extenso da Acreditao
Reduo, Suspenso ou cancelamento da Acreditao
Reacreditao
Comunicao de Mudanas na Acreditao
Avaliao Extraordinria
Notificao e Processo Administrativo
Prazos
1 OBJETIVO
Esta Norma descreve o procedimento utilizado na concesso, manuteno, reacreditao,
extenso, reduo, suspenso e cancelamento da acreditao de um organismo de inspeo.
2 CAMPO DE APLICAO
Esta Norma aplica-se Diois.
3 RESPONSABILIDADE
A responsabilidade pela reviso e cancelamento desta Norma da Diois.
4 HISTRICO DA REVISO
Todos os captulos foram alterados.
5 DOCUMENTOS COMPLEMENTARES
FOR-Cgcre-302
FOR-Cgcre-306
FOR-Cgcre-341
FOR-Cgcre-388
FOR-Cgcre-389
FOR-Cgcre-391
NIE-Cgcre-010
NIE-Cgcre-013
NIT-DIOIS-006
NIE-Cgcre -141
NIT-Diois-001
NIT-Diois-008
NIT-Diois-010
NIT-Diois-013
NIT-Diois-014
ABNT NBR ISO/IEC 17000:2005
ABNT NBR ISO/IEC 17020:2012
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6 SIGLAS
ADM
Cgcre
Diois
GA
Nuois
OIA
OAC
RAD
Secre
TCA
7 DEFINIES
Para os fins desta Norma so adotadas as definies contidas na ABNT NBR ISO/IEC
17000:2005, na ABNT NBR ISO/IEC 17020:2012 e nos procedimentos da Cgcre/Diois.
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b)
c)
d)
8.2.10 O organismo deve se manifestar somente atravs do sistema Orquestra, na tarefa aceitar
avaliador quanto aceitao ou no da indicao da equipe avaliadora.
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8.2.10.1 A solicitao da substituio da equipe avaliadora, quando feita pelo organismo, deve ter
uma justificativa aceitvel. No caso de indeferimento da solicitao, o chefe do Nuois comunica ao
organismo a manuteno da equipe, podendo este apelar desta deciso ao chefe da Diois.
8.2.10.2 O chefe da Nuois deve comunicar ao organismo, para sua aprovao, a substituio da
equipe avaliadora.
8.3 Anlise da Documentao
8.3.1 A anlise da Documentao deve ser realizada de acordo com a NIT-Diois-010.
8.3.1.1 No conformidades registradas na anlise da documentao devem ser tratadas conforme
NIT-Diois-014.
8.3.1.2 No-conformidades detectadas durante a anlise da documentao no impedem a
realizao da avaliao.
8.4 Avaliao Inicial de Acreditao
8.4.1 A avaliao inicial deve seguir o estabelecido na NIT-Diois-013.
8.4.2 Qualquer mudana na data da avaliao solicitada pelo organismo deve ser devidamente
justificada e aprovada pela chefia da Diois. Neste caso, o processo est sujeito ao arquivamento
caso a nova data solicitada e consensada entre a equipe avaliadora e o organismo possa
prejudicar os prazos mximos do processo.
8.4.3 No caso de registro de no-conformidade deve ser observada a NIT-Diois-014.
8.4.4 O avaliador lder, aps anexar ao sistema orquestra todos os documentos pertinentes
avaliao, deve encaminhar o processo ao Gestor de Acreditao para aprovao dos relatrios.
8.4.5 O Gestor Acreditao deve realizar uma anlise crtica dos documentos produzidos na
avaliao do organismo e pode optar por uma das seguintes aes:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
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8.8.3 O Chefe de equipe deve analisar se h necessidade do processo passar pela comisso de
acreditao novamente. Caso afirmativo, o chefe de equipe analisa o processo e faz sua
recomendao para comisso.
8.8.4 Caso no haja necessidade de o processo passar novamente pela comisso, o chefe de
equipe deve articular com o chefe da Diois o encaminhamento do processo para deciso do
coordenador geral da acreditao.
9 SUPERVISO DA ACREDITAO
9.1 Atividades de Superviso
9.1.1 Aps a concesso da acreditao, o organismo supervisionado pela Diois, periodicamente,
para verificar a continuidade de atendimento aos critrios de acreditao.
9.2 Avaliaes de Superviso
9.2.1 A Diois deve realizar, no mnimo, 03 avaliaes de superviso durante o ciclo de acreditao
de 4 anos. Em casos excepcionais, podero ser realizadas 02 avaliaes de superviso, devendo
os escopos e os locais no avaliados na avaliao faltante, serem avaliados na reacreditao.
9.2.1.1 A primeira superviso deve ocorrer em um prazo menor do que 12 meses aps a data da
concesso. O intervalo entre as avaliaes de superviso deve ficar entre 124 meses.
9.2.1.2 Durante o ciclo de acreditao de 4 anos, todas as instalaes e/ ou escritrios do
organismo de inspeo onde so realizadas suas atividades principais devem ser avaliadas.
9.2.1.3 Ao final de cada ano o ADM Ncleo elabora a programao das avaliaes de superviso
para o ano seguinte, informando aos organismos o ms provvel no qual sero realizadas essas
avaliaes.
9.2.1.4 O chefe da Nuois deve designar a equipe avaliadora responsvel pela avaliao de
superviso, submetendo-o aprovao do OIA.
9.2.2 O organismo deve se manifestar somente atravs do sistema Orquestra, na tarefa Aceitar
avaliador quanto aceitao ou no da indicao da equipe avaliadora.
9.2.3 A solicitao da substituio de componentes da equipe avaliadora, quando feita pelo OIA,
deve ter uma justificativa aceitvel. No caso de indeferimento da solicitao, o chefe do Nuois
comunica ao OIA a manuteno da equipe avaliadora, podendo este apelar desta deciso ao
chefe da Diois.
9.2.4 O chefe da Nuois deve comunicar ao OIA, para sua aprovao, a substituio de
componentes da equipe avaliadora.
9.2.5 O ADM ncleo deve:
a) agendar a avaliao, de comum acordo com a equipe avaliadora e o organismo, levando em
conta todas as instalaes e/ou escritrios a serem avaliados;
b) comunicar ao organismo, equipe avaliadora e ao GA o agendamento efetuado atravs de
um e-mail de formalizao; e
c) preencher o FOR-Cgcre-306 e, aps aprovao do chefe do Nuois, envi-lo Secre.
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9.2.6 O ADM Ncleo deve anexar no sistema orquestra todos os registros (RAO, LVT e RNC)
referente a ltima avaliao realizada no organismo.
9.2.7 A equipe avaliadora deve realizar a avaliao conforme o estabelecido na NIT-Diois-013.
9.2.8 No caso de registro de no-conformidade, deve ser observada a NIT-Diois-014.
9.2.9 Aps avaliao, a equipe avaliadora deve proceder conforme item 8.4.4. Por sua vez, o
gestor de acreditao deve proceder conforme item 8.4.5.
9.3 Deciso sobre a manuteno da acreditao
9.3.1 Aps receber a Concluso da Equipe Avaliadora atravs do Sistema Orquestra, conforme o
procedimento disposto na NIT-Diois-013, o GA deve analisar o processo e efetuar sua
recomendao ao chefe do Nuois diretamente no campo Mensagens do sistema Orquestra.
9.3.1.1 Quando a Concluso da Equipe Avaliadora for de que todas as no-conformidades esto
fechadas, quando existirem, e que o organismo atende aos documentos de referncia, o GA
poder:
a) recomendar a manuteno da acreditao do organismo;
b) encontrando problemas ou divergncias no processo, dever relat-los no Sistema Orquestra.
O gestor deve recomendar que aes podero ser tomadas pela Chefia do Nuois.
9.3.1.2 Quando a Concluso da Equipe Avaliadora for de que, findo o prazo de 60 dias, ainda
existem no-conformidades em aberto, o GA dever recomendar a abertura de Processo
Administrativo seguindo a NIE-Cgcre-141.
9.3.2 O chefe do Nuois, ao receber a recomendao do GA atravs do sistema Orquestra, poder:
a) decidir pela manuteno da acreditao do organismo;
b) decidir pela abertura de Processo Administrativo, encaminhando ao setor administrativo para
providncias e redirecionando o fluxo do Orquestra para o organismo;
c) decidir pela realizao de avaliao de acompanhamento, redirecionando o fluxo do
Orquestra para o setor administrativo para as providncias de agendamento da avaliao;
d) decidir pelo retorno do processo equipe avaliadora para correes de eventuais problemas
ou divergncias, redirecionando o fluxo do Orquestra para quem for de direito;
e) decidir encaminhar o processo ao chefe da Diois.
9.4 Suspenso cautelar
9.4.1 O Gestor de Acreditao deve encaminhar o processo com a recomendao de suspenso
cautelar para o chefe de equipe.
9.4.2 O fluxo da deciso deve seguir a NIE-Cgcre-010.
9.4.3 A aplicao da sano de suspenso cautelar deve atender o exposto na NIE-Cgcre-141 e
na NIT-Diois-001.
9.4.4 A interrupo da suspenso deve estar de acordo com a NIT-Diois-001 e NIE-Cgcre-141.
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10 EXTENSO DA ACREDITAO
10.1 O OIA acreditado deve solicitar, atravs do Sistema Orquestra os escopos/locais para os
quais deseja a extenso da sua acreditao.
10.1.1 Para que a extenso da acreditao seja avaliada em conjunto com uma avaliao de
superviso ou reacreditao, ela deve ser solicitada com no mnimo 5 meses de antecedncia da
data prevista para a realizao da avaliao.
10.2 A anlise da solicitao deve seguir o disposto em 8.2.
10.3 A anlise da documentao deve ser realizada conforme item 8.3.
10.4 A avaliao no organismo de inspeo deve ser realizada conforme os itens do 8.4.1 ao
8.4.3.
10.5 Aps avaliao, a equipe avaliadora deve proceder conforme item 8.4.4. Por sua vez, o
gestor de acreditao deve proceder conforme item 8.4.5.
10.6 A anlise do processo de extenso deve seguir o disposto no item 8.4.5.
10.7 A deciso sobre a extenso da acreditao deve seguir o fluxo estabelecido na NIE-Cgcre010.
11 REDUO, SUSPENSO OU CANCELAMENTO DA ACREDITAO
11.1 Por Solicitao do Organismo
11.1.1 O OIA deve solicitar, atravs do sistema Orquestra, a reduo, a suspenso (total/parcial)
ou o cancelamento da acreditao.
11.1.2 Ao receber a solicitao, o GA deve analisar e preencher o campo Mensagens do sistema
Orquestra com a sua recomendao para o chefe do Nuois.
11.1.3 O chefe do Nuois, ao decidir favoravelmente pela reduo de escopo ou suspenso (total
ou parcial) da acreditao, encaminha ao OIA o escopo de acreditao modificado, solicitando a
atualizao do escopo da acreditao do OIA no substio acreditao. Caso contrrio, o chefe do
Nuois informa ao OIA para que sejam tomadas as devidas providncias.
11.1.4 O chefe do Nuois, aps deliberar pelo cancelamento da acreditao, deve solicitar Secre
o cancelamento do TCA.
11.1.4.1 Nos casos de cancelamento da acreditao as clusulas do TCA devem ser observadas.
11.1.4.2 O chefe do Nuois deve solicitar ao OIA a devoluo do Certificado de Acreditao e do
Anexo ao Certificado de acreditao. No caso de OIA-PP, deve-se comunicar a Secre para
providncias. No caso de OIVA, o Seapo deve ser comunicado para providncias.
11.1.4.3 Aps o cancelamento do TCA, o chefe do Nuois solicita a retirada da divulgao da
acreditao do OIA existente no substio acreditao.
11.1.5 No caso de reduo de escopo, o ADM Diois deve elaborar novo Anexo ao Certificado de
Acreditao e atualizar o substio acreditao.
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14 AVALIAO EXTRAORDINRIA
14.1 A Diois pode realizar avaliao extraordinria, com ou sem aviso prvio, por solicitao do
organismo, nos casos de extenso de escopo, mudana de instalaes, endereo e/ou
equipamentos e por deciso da Diois diante de fatos, reclamaes e/ou denncias que ponham
em risco a credibilidade do organismo acreditado e da acreditao.
14.1.1 As avaliaes extraordinrias sem aviso prvio podem ser tratadas como visita tcnica.
Neste caso a equipe avaliadora designada pela Diois deve elaborar um Relatrio de Visita Tcnica
(FOR-Cgcre-341).
14.2 A avaliao extraordinria por solicitao do organismo, deve proceder de forma similar ao
disposto no item 9 desta Norma.
15 NOTIFICAO E PROCESSO ADMINISTRATIVO
15.1 Quando houver necessidade de dar tratamento a situaes que podem ocasionar na
aplicao de sano, deve-se instaurar um processo administrativo e notificar o organismo dando
prazo para resposta.
15.2 A notificao deve ser enviada ao organismo pelo sistema Orquestra.
15.3 O organismo deve apresentar suas consideraes pelo sistema Orquestra dentro do prazo.
15.3.1 Caso o organismo queira abrir mo do prazo integral, o organismo deve responder a
notificao e declarar formalmente atravs do Orquestra que no necessita do restante do prazo.
15.4 A Diois s deve emitir parecer a respeito das consideraes do organismo aps terminado o
prazo dado na notificao enviada ou formalizao do organismo afirmando que no necessita do
restante do prazo.
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16 PRAZOS
16.1 Os prazos mximos para a execuo das tarefas nas avaliaes da Diois devem seguir o
quadro abaixo:
Tarefas
ADM Diois
Analisar viabilidade
10
Anlise de Completeza
Tempo mximo para o envio de documentos
faltantes para a completeza
Anlise da documentao
10.1
11
ADM
Ncleo
GA
AL/ Equipe
avaliadora
3
5
3
3
3
3
5
20
30
12
13
14
15
15
3
10
5
17
18
Analisar evidncias
10
19
Recomendao
20
Recomendao
21
Agendamento da avaliao de
acompanhamento
22
23
Formalizao da acreditao
16
Chefe da
Nuois
11.1
14.1
OI
60
10
10
10
10
10
16.2 Os prazos para os outros tipos de avaliao seguem os prazos das tarefas acima, quando
aplicveis.
16.3 O no cumprimento destes prazos por parte do Organismo pode acarretar, a critrio da Diois,
no arquivamento do processo.
16.4 Todos os prazos desta norma esto expressos em dias corridos.
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