Caso Caval

Alumno: Jos Ramn Vergara Arizta

Profesor: Alan Krausz

1. Introduccin:
A modo de resumen los hechos ocurrieron de la siguiente manera Caval Ltda. empresa
cuyos dueos son Mauricio Valero y Natalia Compagnon, la nuera de la presidenta
Michelle Bachelet, compra unos terrenos en Machal, V regin, al poco tiempo de haberlos
comprado (se firma contrato de compraventa estos terrenos cambiaran de plan
regulador en el corto plazo, estos dejan de ser terrenos rurales y pasan a ser terrenos
urbanos, posteriormente los venden obteniendo las ganancias del avalu de las
propiedades sin embargo el trmite de cambio de plan todava no se haca efectivo.
A simple vista era un negocio ms pero teniendo los antecedentes de la empresa, cuyo
patrimonio no superaba los 200 millones de pesos, y donde trabajaba el hijo de la
presidenta Michelle Bachelet, comienzan a surgir los primeros cuestionamientos cmo
una empresa con un capital inicial de 12 millones de pesos puedo obtener un crdito de
6500 millones de pesos? Los dueos de Caval saban del cambio de plan regulador de
viviendas? Hubieran comprado el terreno, si este no cambiara de plan regulador? Los
vnculos polticos de los dueos de Caval Ltda. Permitieron obtener informacin
privilegiada en la municipalidad de Machal? Hubo incentivos de parte de Caval Ltda.
Hacia otras personas para tener acceso a esta informacin? Se soborn a funcionarios
pblicos para que realicen acciones para el beneficio de CAVAL? CAVAL cometi faltas a
la tica empresarial?
Todas estas preguntas no tienen respuesta certera, ya que la investigacin an no termina
pero hay ciertos tipos penales que pueden quedar demostrados para formalizar a los
culpables a medida que se conoce ms acerca del caso y trataremos de demostrar y
analizar en este trabajo.
Por otro lado Caval ha sido un caso tan meditico, que el impacto que ha generado en los
involucrados ha sido una de las mayores penas que se pueden recibir debido a que la
confianza y reputacin de estas personas en el mundo empresarial va ser difcil de limpiar.
Paralelamente al estar involucrada indirectamente la presidenta Michelle Bachelet, el caso
caval ha ahondado ms aun la crisis de las instituciones polticas que se vive hoy en da
en nuestro pas.

2. Caval Ltda.:
Para entender la historia primero tenemos que saber que es Caval Ltda. y sus principales
involucrados:
Exportadora y de Gestin Caval Limitada fue constituida el 3 de febrero de 2012 con un
capital de $ 6 millones por Natalia Compagnon y Mauricio Valero, y segn indica el Diario
Oficial, entre sus giros tiene la representacin de empresas nacionales o extranjeras, la
intermediacin, asesoras y consultora de negocios as como la inversin de toda clase
de bienes races o muebles.
Natalia Compagnon (31 aos)
Ciencias
Universidad

Polticas
Central,

en

estudi

la

donde

conoci

el 2003.Ambos se casaron en

octubre

de 2012.
Mauricio Valero (45 aos) estudi1 Mauricio Valero,
la
Escuela
Nacional
deSocio de Caval Ltda.

2 Natalia Compagnon,
Socia Caval Ltda.

en

Relaciones Pblicas y luego curs un MBA en la Universidad del Desarrollo. Antes de

crear Caval trabaj 10 aos en la empresa de computacin Tech Data Chile, de la cual
lleg a ser director ejecutivo.
Sebastin Dvalos Bachelet: Es el hijo de la Presidenta Michelle Bachelet, Dvalos
estudio ciencias Polticas en la universidad Central al igual que Compagnon para este
caso lo ms importantes es saber ver bien los hechos que ocurrieron mientras el
desempeaba cargos pblicos ya que se investiga un supuesto trfico de influencias entre
Dvalos y el seremi de la VI regin. Dvalos trabajo en la Direcom (Direccin General de
Relaciones Econmicas) desde que se gradu en el ao 2005 hasta el 1 de julio del ao
2012, desde esa fecha se desempea en sus negocios personales con Natalia
Compagnon, dedicndose a asesoras a empresas internacionales y nacionales y entre
ellos jefes de proyectos Caval Ltda. En Marzo de 2014 Dvalos asume como director
sociocultural de la presidencia, cargo que renuncia 11 meses ms tarde al revelarse el
caso CAVAL.

En el Anexo 3 se detalla organigrama de Caval Ltda., este no incluye asesores externos

de la empresa.
3. Acontecimientos
El caso Caval sali a la luz en febrero de este ao, pero todo empez 4 aos antes
cuando se pusieron a la venta los terrenos, como gua tomaremos un artculo de la pgina
web ellibrero.cl donde se detallan tales acontecimientos de cmo la empresa Caval
compro los terrenos en Machal, los cambios en el plan regulador de la comuna, la
posterior venta de los terrenos y las acciones judiciales que se presentaron.

1 de Junio 2011: Convenio judicial preventivo de los Terrenos

Patricio Wiesner (Antiguo dueo de los terrenos de Machal) decide firmar un convenio
judicial preventivo antes de declarar la quiebra de su empresa. En ese momento intervino
el sndico Herman Chadwick Larran, quien se hace cargo de vender las 44 hectreas que
abarcan de las parcelas Santa Cecilia, Santa Elena y San Diego, terrenos que casi cuatro
aos despus adquirira Caval.

3 Febrero 2012: Se constituye Caval

Quienes la compusieron desde un inicio fueron Natalia Compagnon, esposa de Sebastin

Dvalos y nuera de Michelle Bachelet, junto a su socio Mauricio Valero. Su capital fue de
$6.000.000 aportado en partes iguales por cada uno de los socios.

1 Julio 2012: Dvalos renuncia a la DIRECON

Sebastin Dvalos renuncia al cargo que desempeaba en la oficina de comercio

internacional de la Cancillera. Posteriormente se desempeara como gerente de
proyectos de Caval.

29 Octubre 2012: Concejo Municipal de Machal aprueba estudio que

modifica el uso de suelo

Concejo Municipal de Machal aprueba el estudio sobre la modificacin en el uso de

suelos hecho por Cynthia Ross Wiesner, arquitecta contratada en agosto de ese ao por
la Direccin de Obras. Dentro del que se contemplaba la modificacin de los terrenos de
Patricio Wiesner, su to, de rurales a urbanos.

1 Diciembre 2012: Seremi de Vivienda recibe propuesta de cambio de uso de

suelo aprobada en Machal

Durante el mes de diciembre, la Secretara Regional Ministerial (Seremi) de Vivienda de la

Regin de OHiggins recibe la propuesta aprobada por el Concejo Municipal de Machal
para la modificacin del Plan Regulador Intercomunal.

Enero-Abril 2013: Caval realiza primera gestin para comprar terreno de

Machal

Entre enero y abril Caval contacta al sndico Herman Chadwick Larran y muestra su
inters por comprar las parcelas Santa Cecilia, Santa Elena y San Diego, propiedad de
Patricio Wiesner. Aunque no se tiene claridad de la fecha exacta, se sabe que ocurri
dentro del perodo mencionado.

1 Mayo 2013: Caval contrata a Sergio Bustos para gestionar un crdito que
le permitira adquirir el terreno de Machal

Durante el mes de mayo Caval contrata a Sergio Bustos para que gestionara el crdito
que le permitira a la sociedad adquirir los terrenos.

19 Julio 2013: Ministerio de Medio Ambiente califica favorablemente cambio

en el uso de suelo.

Ministerio de Medio Ambiente da calificacin favorable al Plan Regulador Intercomunal de

Rancagua que, entre otras cosas, modificara el uso de suelo en Machal.

29 Agosto 2013: Concejo Municipal de Rancagua rechaza el cambio del Plan

Regulador.

En una sesin extraordinaria del Concejo Municipal de Rancagua se rechaza la

modificacin al Plan Regulador Intercomunal.

5 Septiembre 2013: Caval firma promesa de compraventa por el terreno de

Machal

Pese a estar tramitando an el crdito que le permitir adquirir el predio, Caval firma
promesa de compraventa al ofrecer 0,6 UF por metro cuadrado, versus 0,58 de otro
interesado que condicionaba la compra al cambio en el uso de suelo.

6 Septiembre 2013: Seremi difunde el inicio de una consulta pblica para

recoger opiniones sobre el cambio al plan regulador

Un da despus de que Caval firmara la promesa de compraventa, la Seremi de Vivienda

de la VI regin pblica en La Tercera que desde el lunes 9 se mostrara en el hall del
organismo pblico todo el detalle sobre el cambio de uso de suelo en el Plan Regulador
Intercomunal que iniciaba su discusin pblica.

2 Octubre 2013: Director de obras de Machal intercambia correos con socio

de Caval sobre la posibilidad de cambio en el uso de suelo en la comuna

El director de obras de Machal, Jorge Silva Menares, enva respuesta a un correo

enviado por Mauricio Valero (socio de Natalia Compagnon) sealando la voluntad de la
municipalidad por cambiar la densidad de habitantes del sector en que se ubican los
predios, pudiendo llegar hasta 120 habitantes por hectrea.
Estos correos son pruebas claves para el caso.
Ver anexo 4

6 Octubre 2013 Caval recibe oferta por una parte del predio de Machal

Pese a no haber comprado an los terrenos, Caval recibe una propuesta de compraventa
de parte de Pixels SPA, quienes se muestran interesados por el predio San Diego
ofreciendo 1,5 UF por metro cuadrado, ms del doble de lo comprometido por la empresa
de Compagnon y Valero al sndico.

8 Octubre 2013 Otra empresa interesada en los terrenos de Machal enva

propuesta a Caval

Caval recibe una carta de parte de Inmobiliaria Sinergia donde manifiestan su inters por
las propiedades enmarcadas en el Proyecto Machal, sin embargo, no entregan una
cifra.

8 Octubre 2013: CORE debate el proyecto de Plan Regular Intercomunal y

pide nuevos estudios

Consejo Regional de OHiggins debati el proyecto y decidi solicitar recursos para

realizar un nuevo estudio de mitigacin vial, ante cuestionamientos de la Municipalidad de
Rancagua.

6 Noviembre 2013 Dvalos y Luksic se renen

Este es uno de los acontecimientos ms polmicos del caso cuando Caval y el Banco
de Chile se juntan a discutir sobre la peticin de crdito por $6.500 millones, a simple vista
cualquier empresa puede hacer eso, pero en este caso se investiga la influencia de la
presidenta Michelle Bachelet para que su hijo Sebastin Dvalos pueda obtener el crdito
ya que la empresa no cumpla con los requisitos ya que tena un ao y medio desde su
composicin y un capital que no supera los 200 millones de pesos.

A la instancia

asistieron tanto Sebastin Dvalos, gerente de proyectos de la firma, como Andrnico

Luksic, accionista mayoritario del banco de Chile.

6 Diciembre 2013: Caval firma promesa de compraventa por un monto cuatro

veces superior a la oferta hecha al sndico

Pese a no ser duea de los terrenos, Caval firma promesa de compraventa con Aguas
Sustentables Chile S.A. que representa capitales mexicanos. La oferta llega a los 27.000
millones de pesos, aunque condicionada al trmino de los estudios de impacto vial y la
concrecin en el cambio en el uso de suelo.
Esta es la noticia que ms polmica hubiese generado si se hubiese concretado el cambio
en el plan regulador de la comuna, ya que Caval hubiese vendido 3 veces ms caros los
terrenos que el precio que Silva los compro.

16 Diciembre 2013 Banco de Chile aprueba crdito a Caval al da siguiente

del triunfo presidencial de Bachelet

El Banco de Chile emite un documento informando la aprobacin del crdito por $6.500
millones a Caval. El prstamo deba pagarse en una cuota dentro de seis meses,
prorrogables por seis meses ms.

17 Enero 2014 Caval compra el terreno de Machal

En la escritura pblica queda consignado el pago de $6.500 millones por los tres predios
de Patricio Wiesner.

17 Marzo 2014 Dvalos asume como director sociocultural de la

presidencia

El hijo de la mandataria asume como director sociocultural de la presidencia a cargo de

siete fundaciones. Esta fecha es importante ya que Dvalos vuelve a ser un funcionario
pblico por lo que cualquier influencia en otro funcionario para su beneficio es penado por
ley

1 Agosto 2014 Seremi llama a licitacin del Plan Regulador Intercomunal

Durante el mes de agosto el Seremi de Vivienda de la Regin de OHiggins, Wilfredo

Valds, llam a una licitacin para elaborar un nuevo Plan Regulador Intercomunal. La
licitacin fue ganada por Habiterra S.A.
A esta fecha los terrenos eran de CAVAL y Dvalos trabajaba como funcionario pblico al
igual que Wilfredo Valds, se presume cierto trfico de influencias entre Dvalos y Valds
por este hecho.

1 Noviembre 2014 Sergio Bustos presenta una demanda laboral contra

Caval

En el mes de noviembre Sergio Bustos interpone una demanda laboral contra Caval por
$200 millones argumentando el no pago de su sueldo durante catorce meses, las
previsiones de salud, AFP y cesanta, indemnizacin y feriado legal, ni de un supuesto
bono por 5.000 UF. La defensa de Caval seala que el crdito fue conseguido por la
empresa y no por Bustos.
Este fue un hecho muy importante ya que debido a esta denuncia se pudo investigar el
caso y este posteriormente se dio a conocer en un reportaje realizado por la revista Que
Pasa,
El Anexo 2 muestra un correo de Bustos a Victorino Arrepol exigiendo pagos pendientes,
adems admite que con un llamada sacaron el crdito en el banco de Chile adelant.

21 Enero 2015 Caval acuerda vender terreno en Machal por $9.500 millones

Se firma promesa de compraventa entre Caval y el empresario Hugo Silva por $9.500
millones a travs de las sociedades Inmobiliaria Ruta 86, Silca Servicios Limitada e
inversiones San Luis Limitada. Este monto supera en $3.000 millones la cantidad pagada
por Caval.

5 Febrero 2015 Se firma compraventa entre Caval y Hugo Silva

Se firma la escritura entre Caval y Hugo Silva por $9.500 millones.

6 Febrero 2015 Se destapa el caso

La revista Qu Pasa publica un reportaje llamado "Un negocio Caval" donde detalla gran
parte de la operacin que deriv en la venta del terreno de Machal en $9.500 millones.
Este hecho no fue solo el comienzo de las investigaciones contra Caval Ltda., si no que
trajo una serie de repercusiones mediticas que afectaron tanto a la familia Bachelet
como a polticos, ya que se sumaba a los casos de corrupcin de PENTA y SQM que han
debilitado la poltica nacional.

6 Febrero 2015 El negocio comienza su ltimo trmite, solo al concluir ste,

Caval podr recibir el pago por la transaccin

El mismo da en que "Qu Pasa" destapa el caso, la escritura llega al Conservador de

Bienes Races de Rancagua.

8 Febrero 2015 Luksic reconoce haber estado presente en reunin con

Dvalos en el Banco de Chile

El Banco de Chile emite un comunicado confirmando la presencia de Dvalos en la

reunin con Luksic. El escrito seala que la reunin fue "sostenida en la Vicepresidencia
del Banco de Chile, efectivamente con fecha 6 de noviembre de 2013 y a peticin de la
Sra. Natalia Compagnon, socia de Caval Ltda.".
Ver Anexo 1

9 Febrero 2015 Gobierno reacciona por primera vez: Vocero (s) dice que no
hay recursos fiscales involucrados

Jos Antonio Gmez declara como vocero de gobierno subrogante que en el caso Caval
no existe ningn recurso fiscal involucrado y anuncia que Dvalos hara pblica su
declaracin de intereses.

13 Febrero 2015 Dvalos renuncia

A siete das de que el caso se hiciera pblico, Sebastin Dvalos renuncia a su cargo en
la Direccin Sociocultural de la Presidencia sealando no he cometido ilcito alguno ni
delito funcionario.

15 Febrero 2015 Dvalos baja el perfil al caso en entrevista con El Mercurio

"No creo que haya sido imprudente" es la frase con que Dvalos se refiere a la reunin
sostenida con Andrnico Luksic.

23 Febrero 2015 Presidenta Bachelet rompe su silencio frente al caso

A diecisiete das del destape del caso, la Presidenta Michelle Bachelet realiza una
conferencia de prensa al regreso de sus vacaciones donde declara que se enter por la
prensa del caso Caval.

25 Febrero 2015 Conservador de Rancagua inscribe escritura y Caval retira

utilidades por $2.500 millones

Se inscribe la escritura en el Conservador de Bienes Races de Rancagua, lo que libera

los dineros de la compraventa para Caval. De los $9.500 millones, $7.000 millones son
entregados al Banco de Chile por conceptos de crdito e inters, dejando $2.500 millones
de utilidad para la sociedad de Natalia Compagnon y Mauricio Valero.

25 Febrero 2015 Presentan denuncia contra Dvalos y Compagnon ante el

tribunal supremo del PS

Gonzalo Martner, candidato a la presidencia del PS, presenta acusacin contra Dvalos y
Compagnon en el Tribunal Supremo del Partido Socialista. "El que quiere ser lobista est
en su derecho, pero no es compatible con ser militante del PS", dijo Martner.

27 Febrero 2015 Alcalde de Machal anuncia sumario interno en el

municipio

Un da despus de que "Ciper" hiciera pblico el vnculo entre Cynthia Ross Wiesner y su
to Patricio Wiesner, el alcalde de Machal anuncia un sumario para investigar la situacin

del director de obras municipal, Jorge Silva Menares, quien intercambi correos con
Mauricio Valero de Caval.

1 Marzo 2015 Dvalos y Compagnon renuncian al PS

Osvaldo Andrade, presidente del Partido Socialista, da a conocer las renuncias de

Dvalos y Compagnon al partido.

5 Marzo 2015 Fiscala incauta grabaciones de cmaras de seguridad del

Conservador de Rancagua

Tras recibir la denuncia de que una autoridad regional habra llegado al Conservador para
apurar la inscripcin del predio vendido por Caval a Hugo Silva, el fiscal Luis Toledo
incautan grabaciones del Conservador de Bienes Races de la Regin de OHiggins.

6 Marzo 2015 Fiscala solicita antecedentes bancarios de Dvalos y

Compagnon

Se da a conocer que la Fiscala de OHiggins solicit al Banco de Chile los antecedentes

bancarios de cinco personas ligadas al caso Caval, entre los que se encontraran Natalia
Compagnon y Sebastin Dvalos. La informacin ya se habra entregado.

Marzo

2015

Fiscala

allana

residencia

del

matrimonio

Dvalos-

Compagnon
El OS9 de carabineros lleg hasta la casa del matrimonio acompaado del fiscal Luis
Toledo. Desde el inmueble fueron incautados computadores, pendrives y tablets.

9 Marzo 2015 Empresa que compr terrenos en Machal se querella contra

Caval por estafa

Silca Servicios Limitada, del empresario Hugo Silva, interpuso una querella contra Caval
ante el escndalo desatado que dificultara la venta de los terrenos en el mediano plazo.
Silva pag $9.500 millones por los predios un da antes de que el caso se hiciera pblico.

11 Marzo 2015 RN presenta querella contra quienes hayan cometido delito

Los diputados de Renovacin Nacional, Jos Manuel Edwards y Nicols Monckeberg,

presentaron acciones legales en el Juzgado de Garanta de Rancagua. La medida es
contra todos los funcionarios pblicos que resultaran involucrados en delitos de violacin

de secreto y negociacin incompatible en el marco del supuesto uso de informacin

privilegiada de parte de

terreno

Caval en la compra del

de Machal.

4.
del Caso:

5. 5.
Anlisis

de

polmicas:
Despus
conocer la
historia y
ver

el

mapa del
caso,

de

Mapa

podemos ver tres hechos que podran tener irregularidades en materia legal que son, La
obtencin del millonario crdito, la informacin entre Caval y funcionarios y la venta del
terreno.
Obtencin del millonario crdito: Cuando uno solicita un prstamo los bancos evalan
riesgo y solvencia. Ambas variables se suelen medir como la probabilidad de que uno no
cumpla con el pago del prstamo. Para ello ven el patrimonio del solicitante o de un aval.
Generalmente hay muchas ideas buenas de negocio, innovadoras, rentables, que no
logran acceder a financiamiento por no tener patrimonio detrs. Entonces Cmo Caval
Ltda. Accede a un crdito de $6.500 millones? Se supone que aqu es donde entra en
accin el hijo de la presidenta Michelle Bachelet para solicitar una reunin con Andrnico
Luksic, mayor accionista de Banco de Chile. Y poder solicitar la aprobacin del crdito
dejando en garanta un patrimonio no superior a 200 millones de pesos. Tambin se
investiga que esta reunin fue aceptada por Andrnico Luksic debido a la intervencin de
la mandataria de la repblica. La fiscala encontr correos que aprobaran esta teora pero
hasta que no se recojan todos los antecedentes no se puede determinar la veracidad de
estos hechos. Sin embargo todas estas acciones son licitas ya que se son negociaciones
entre privados, lo que se podra dudar es el actuar del banco, ya que pone en riesgo 6500
millones de pesos por un empresa que se desconoca si era solvente para pagar el
crdito.
Para esta situacin los hechos tienen un debate ms tico que legal, Es tico que una
persona interceda para tener lograr una reunin con el mayor accionista del banco de
Chile, para la obtencin de un crdito? Es tico que la presidenta de la republica
interceda para tener lograr una reunin con el mayor accionista del banco de Chile, para
la obtencin de un crdito? Las respuestas de estas preguntas es una de las grandes
polmicas del mundo poltico en estos das, pero lo que si podemos afirmar es que son
actos totalmente lcitos en el caso de que no hayan incentivos de por medio.
Informacin entre Caval y Funcionarios Pblicos:
Natalia Compagnon en su declaracin en la fiscala de Rancagua aseguro que
Jorge Silva y Patricio Cordero recibiran el 50% de las ganancias del negocio de Caval,
adems un porcentaje de esto era para la arquitecta Cynthia Ross. De Wilfredo Valds, se
desconoce tal informacin, pero sin duda estas personas algo influyeron en que se realice
el negocio de Caval. A cambio de que reciban esas ganancias? Existieron sobornos?

Silva y Cordero habran presentado el negocio a Caval y convencieron finalmente a

Mauricio Valero de comprar los terrenos adems de cierta informacin como lo revela el
anexo 4. Silva y Cordero fueron los intermediarios de la informacin? Cmo la
obtuvieron? Entregaron esa informacin a Valero a cambio de algo?
Y si citamos una reflexin de ciperchile.cl nos refuerzan la teora de lo claves que eran
estas personas...
De dnde obtuvo Mauricio Valero el dato preciso de los 120 habitantes por hectrea,
que seala el director de Obras de Machal? Del Informe de Tasacin elaborado por la
arquitecta Cynthia Ross: Los predios Santa Cecilia y San Diego pasaran a tener la
condicin de urbanos con una densidad promedio de 120 habitantes por hectrea, lo que
los hace buenos paos para el desarrollo de proyectos inmobiliarios para la zona. Se
estima el desarrollo de casas de buen nivel con predios ms chicos que lo que
actualmente tiene el sector de Nogales, privilegiando reas verdes comunes y
urbanizaciones de calidad.
Lo anterior no hace ms que recordar que si el Plan Regulador Intercomunal de
Rancagua y Machal se hubiera modificado en los plazos previstos por Wiesner y CAVAL,
el negocio inmobiliario les habra reportado a Natalia Compagnon y Mauricio Valero no
$2.500 millones sino $27 mil millones. Eso era lo que le ofreca a CAVAL una empresa
mexicana representada por la compaa Aguas Sustentables. Pero el cambio se frustr.
El cheque pudo haber sido de 27.000 millones, Entre cuantas personas se pudiera haber
repartido? Los sobornos pudieron haber sido muy altos si se tena esta cifra en mente?
Venta del terreno: Hugo Silva compro los terrenos a Caval por $9500 millones de peso,
los cuales meses antes no valan ms de 6500 millones de pesos, y donde Caval
aseguraba que el cambio de plan regulador ya era un hecho, lo cual constituye un hecho
bastante grave ya que vendieron algo que no estaba confirmado an. Por suerte no lo
compro en 27 mil millones como lo estuvo a punto de hacer la empresa Aguas
Sustentables Chile S.A.
Por qu Caval vendi tan rpido los terrenos, les ofrecan 27.000 millones y termino en
9.500 millones? Saba que los estaban investigando? Porque no espero el cambio
definitivo de los terrenos?

6. Posibles Hechos Delictuales:

Las supuestas conductas de tipo penal, presuntamente realizadas en el marco del Caso
Caval estn establecidas en el Cdigo Penal Chileno, las conductas mencionadas a
continuacin son las que la Fiscala investiga para determinar los culpables del polmico
caso en base a los hechos ms polmicos obtenemos los supuestos ilcitos de:
Trfico de Influencias y/o negociacin incompatible.
1.- El artculo 240 bis de dicho cuerpo legal seala:
Las penas establecidas en el artculo precedente sern tambin aplicadas al empleado
pblico que, interesndose directa o indirectamente en cualquier clase de contrato u
operacin en que deba intervenir otro empleado pblico, ejerciere influencia en ste para
obtener una decisin favorable a sus intereses.
Las mismas penas se impondrn al empleado pblico que, para dar inters a cualquiera
de

las

personas

expresadas

en

los incisos

tercero y

final

del

artculo

precedente en cualquier clase de contrato u operacin en que deba intervenir otro

empleado pblico, ejerciere influencia en l para obtener una decisin favorable a esos
intereses.
En los casos a que se refiere este artculo el juez podr imponer la pena de
inhabilitacin absoluta perpetua para cargos u oficios pblicos.
2.- A su vez el artculo 240 en su inciso primero establece las penas aplicables al artculo
240 bis:
El empleado pblico que directa o indirectamente se interesare en cualquiera clase de
contrato u operacin en que debe intervenir por razn de su cargo, ser castigado con las
penas de reclusin menor en su grado medio (541 das a 3 aos) y multa del 10 al
50% del valor del inters que hubiere tomado en el negocio.
3.- El inciso tercero y final del mismo artculo establecen:

Las mismas penas (del inciso primero) se impondrn a las personas relacionadas en este
artculo, si en el negocio u operacin confiados a su cargo dieren inters a su cnyuge, a
alguno de sus ascendientes o descendientes legtimos por consanguinidad o afinidad, a
sus colaterales legtimos, por consanguinidad hasta el tercer grado inclusive y por afinidad
hasta el segundo tambin inclusive, a sus padres o hijos naturales o ilegtimos
reconocidos, o a personas ligadas a l por adopcin.
Asimismo, se sancionar con iguales penas al empleado pblico que en el negocio u
operacin en que deba intervenir por razn de su cargo diere inters a terceros asociados
con l o con las personas indicadas en el inciso precedente, o a sociedades,
asociaciones o empresas en las que dichos terceros o esas personas tengan
inters social, superior al diez por ciento si la sociedad es annima, o ejerzan su
administracin en cualquiera forma.

Aplicacin Caso Caval: El Ministerio Pblico investiga si hubo trfico de influencias de

parte de Sebastin Dvalos (Director Sociocultural de la Presidencia) a Wilfredo Valds
(Secretario Regional Ministerial de la Regin de OHiggins), ya que Valds forma parte de
los funcionarios que deciden los cambios al plan regulador.
La cnyuge de Dvalos haba comprado bienes races a travs de una sociedad de su
propiedad denominada Caval, al parecer, con el objeto de especular con su valor producto
del cambio en el plan regulador que se estaba tramitando.
Es importante sealar que debido al grado de la pena lo ms probable es que se otorgue
pena remitida y que por lo tanto se cumpla en libertad, en caso que se prueben los delitos
que se imputan.

Delito de estafa a Hugo Silva

En el Cdigo Civil, Art 1441 dice:
El contrato oneroso es conmutativo cuando cada una de las partes se obliga a dar u
hacer una cosa que se mira como equivalente a lo que otra parte deba dar u hacer a su
vez y si el equivalente consiste en una contingencia incierta de ganancia o perdida se
denomina aleatorio.

El contrato oneroso es aquel en que ambas partes tienen obligaciones y beneficios

recprocos
Definicin oneroso: cuando tiene por objeto la utilidad de ambos contratantes
gravndose a beneficio del otro.
En el Cdigo penal, Art 470 inciso nmero 6 dice:
A los que con datos falsos u ocultando antecedentes que le son conocidos celebraran
dolosamente contratos aleatorios basados en dichos datos u antecedentes se le sanciona
con presidio menor en su grado medio a mximo (61dias a 5 aos) y multa de 11 a 15
utm
Si la pena es menor a 3 aos se puede dar pena remitida y si es 3 aos y un da se otorga
pena vigilada, ambos en libertad.
Aplicacin al caso Caval: Si se prueba que en los contratos de compraventa entre Caval
y Hugo Silva (Comprador de los terrenos), est estipulado de que los terrenos estaran
dentro del nuevo plan regulador, Caval puede ser responsable de estafa a Hugo Silva por
que los terrenos no cambiaran de plan regulador debido al destape del caso.
Este tipo penal calza muy bien con las conductas de este caso y adems Silva presento la
querella por este ilcito y depender de los jueces determinar el grado de la pena, pero en
ambos casos ser pena remitida

Violacin de secretos
1.- En el Art. 247 bis del Cdigo penal se establece que:
El empleado pblico que, haciendo uso de un secreto o informacin concreta reservada,
de que tenga conocimiento en razn de su cargo, obtuviere un beneficio econmico para
s o para un tercero, ser castigado con la pena privativa de libertad del artculo anterior y
multa del tanto al triplo del beneficio obtenido.
Aplicacin al Caso Caval: La Fiscala intentar determinar si los funcionarios pblicos
Wilfredo Valds, Cynthia Ross, Sebastin Dvalos (mientras trabajaba para el gobierno),
Jorge Silva u otro funcionario de la municipalidad de Machal obtuvieron algn beneficio
econmico de parte de Caval a cambio de informacin relevante para el negocio. La
lgica indica que La conducta tipo penal puede calzar 100% si el caso se hubiese

conocido despus y CAVAL presuntamente hubiese repartido todas las comisiones que
hubieran obtenido del negocio, sin embargo el pago de parte de estas comisiones se pudo
haber dado antes por lo que la fiscala continua investigando.

Cohecho
1.- En el Art. 249 del Cdigo penal se establece que:
El empleado pblico que solicitare o aceptare recibir un beneficio econmico para s o
para un tercero para cometer alguno de los crmenes o simples delitos expresados en
este Ttulo, o en el prrafo 4 del Ttulo III, ser sancionado con la pena de inhabilitacin
absoluta, temporal o perpetua, para cargos u oficios pblicos, y multa del tanto al triplo del
provecho solicitado o aceptado.
Lo establecido en el inciso anterior se entiende sin perjuicio de la pena aplicable al
delito cometido por el empleado pblico, la que no ser inferior, en todo caso, a la de
reclusin menor en su grado medio.
Aplicacin Caso Caval: Al igual que el delito de Violacin de Secretos la conducta tipo
es similar y aplicable a la presunta conducta del caso, por lo que este ilcito puede ser
atribuido de igual forma a todos los funcionarios pblicos involucrados con el mencionado
caso.

Asociacin Ilcita
1.- En el Art. 292 del Cdigo penal se establece que:
Toda asociacin formada con el objeto de atentar contra el orden social, contra las buenas
costumbres, contra las personas o las propiedades, importa un delito que existe por el
solo hecho de organizarse.

Aplicacin Caso Caval: Si se determina que la sociedad CAVAL fue creada con fines
ilcitos, la generacin de ganancias mediante el cohecho, la causa penal se asemejara al
tipo penal de este artculo, por lo que todos los involucrados podran ser sancionados por

esta causa. A mi parecer es un tipo penal ms difcil de probar ya que no todos los actos
de Caval son de esta ndole, pero vale la pena investigar

7. Conclusin
Basndose en la Constitucin art 19, inciso

8 establece que: ninguna ley podr

establecer penas sin que la conducta que se sanciona este expresamente en ella,
reflexionando acerca de lo anterior, podemos ver que en el caso Caval los delitos ticos
son ms graves y repudiados por la mayora de la poblacin y estos quedaran impunes
ya que no hay ninguna ley que los condene. Habr que esperar lo que determine la
justicia Chilena acerca de los otros posibles hechos que hubiesen ocurrido.
Durante este trabajo presente ciertos ilcitos que se pudiesen haber cometido en este
caso y los cuales otorgaran penas de presidio a la mayora de los responsables, como es
el caso de asociacin Ilcita. Para el caso de Estafa a Hugo Silva los responsables
presuntamente serian solo los dueos de Caval. En cambio para el delito de cohecho,
violacin de secretos, trfico de influencias y negociacin incompatible los imputados
seran los funcionarios pblicos que se les determine la responsabilidad para que Caval
haya realizado el negocio.
Sin embargo el panorama es de total incertidumbre a la hora de encontrar culpables, ya
que la mayora de la informacin recolectada para este caso fue obtenida de la prensa
nacional, por lo que no se puede emitir un juicio certero de lo que podra pasar con los
responsables.
Por otro lado, el juicio de la ciudadana, el cual est un poco sesgado por lo que dice la
prensa, es casi unnime, las responsabilidades caen en Sebastin Dvalos y Natalia
Compagnon, debido al tema de enriquecerse gracias a informacin y intervencin de
otros, sin generar empleos y de una manera muy rpida que a cualquier trabajador
comn le costara trabajar miles de aos para ganar 2500 millones de pesos y Caval lo
hizo en menos de un ao.
Es trabajo me sirvi para salirme de las versiones de prensas, las cuales tratan darle
gravedad poltica al hecho, e irme ms al plano legal para analizar lo que podra pasar de
acuerdo a las leyes vigentes, donde las figuras de tipo penal como trfico de influencias y
estafa son las que ms se acercan a los hechos.

8. Bibliografa
https://www.df.cl/noticias/empresas/actualidad/davalos-y-el-impacto-del-caso-cavaldestrozaron-mis-diez-anos-como-funcionario-publico/2015-04-22/084252.html
http://ellibero.cl/actualidad
http://www.latercera.com/noticia/politica/2015/04/674-624673-9-infografia-quien-esquien-en-el-caso-caval.shtml
http://impresa.elmercurio.com/Pages/NewsDetail.aspx?dt=2015-0422&PaginaId=5&BodyId=3
http://ciperchile.cl/2015/02/26/el-historial-financiero-de-caval-el-meteorico-ascensode-la-empresa-de-compagnon-y-davalos/
http://www.eldinamo.cl/pais/2015/02/14/la-historia-de-como-natalia-compagnonpaso-de-la-cisterna-a-ser-la-mujer-de-los-2500-millones-de-pesos/?
rel=abajorelacionados
http://www.leychile.cl/Navegar?idNorma=1984&idParte=0

9. Anexos:

Anexo Error! No hay texto con el estilo especificado en el documento.-1:

Anexo-2

Anexo 3

Anexo 4
El

correo

de

Jorge

Silva
est

fechado el 2 de octubre de 2013 a

10:22

va

dirigido

las

mvalero@cavalinversiones.cl:

Seor Valero, en relacin a su consulta; efectivamente para estos predios la Seremi

propuso una densidad de 60 hab/ha (60 habitantes por hectrea). Este municipio no
estuvo de acuerdo y segn lo aprob el Concejo Municipal por unanimidad, se solicit
dentro del marco legal que nos compete, un aumento de densidad a 80 hab/ha. Una vez
aprobado el Plan Intercomunal nosotros efectuaremos una enmienda aumentando la
densidad en un 20%, ya que consideramos que no es suficiente la densidad para generar
proyectos atractivos y se logre materializar prontamente la va Santa Elena.
Posteriormente y segn lo que estime el desarrollador, se puede optar a un proyecto DFL2 donde la densidad aumenta un 25% ms llegando finalmente a los 120 hab/ha
sealados por usted. Lo saluda, JSM, Director de Obras Municipales. Municipalidad de
Machal.
.

Anexo 5