A.

REC

1.- Direccin de Recursos H

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2.- Gestin de RRHH

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3.- Control Administrativo d

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4.- Legales
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B. OPERA
1.- Procesos
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2.- Relacin con Client

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3.- Adquisiciones
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4.- Control de la Produccin o

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5.- Capacidad Operativ

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C. PREVENCI

1.- Poltica de SyMA

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2.- Reglamento de Higiene y S

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3.- Induccin a Procedimientos

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4.- Comit Paritario

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5.- Investigacin de Accid

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6.- Equipo de Proteccin Pe

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7.- Evaluacin de Riesg

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8.- Emergencias
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9.- Asesora en Prevenc

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10.- Medio Ambiente

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D. ESTRA
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A. RECURSOS

1.- Direccin de Recursos Humanos

Personal de la empresa conoce las polticas de la empresa
El Personal conoce los Objetivos y Metas de la Empresa
El personal conoce organigrama y departamento/Area al que pertenece
Existen registros que definan las funciones y responsabilidades del personal
2.- Gestin de RRHH
Existe descripcin de cargos segn Organigrama que defina Educacin, Experiencia, Formacin, Ha
Personal cumple con los requisitos definidos en la Descripcin de Cargos demostrables a travs de
La empresa posee proceso de Seleccin de Personal.
Este procedimiento se cumple.
Existe evaluacion medica preocupacional y ocupacional
Existe registro de la aplicacin de evaluacin de desempeo.
La empresa tiene definido un Programa Anual de Capacitacin a partir de los resultados de la Evalu
Seguridad.
Existe manejo de franquicia tributaria sence para capacitaciones
Los trabajadores sujetos a acreditacin estn con su documentacin al da.
Posee un programa de acreditacin.
Existe estrategias para incentivar al personal.
Existe poltica y procedimiento de despido del personal.
3.- Control Administrativo de RRHH
Existe por cada trabajador un contrato
Todos los contratos estn firmados por el trabajador y Rep. Legal
Las modificaciones al contrato se consignan por escrito y firmadas por las partes.
El trabajador recibe copia del contrato, esta por escrito.
Los contratos estn con toda la informacin necesaria.
Los contratos sealan, monto de la remuneracin duracin jornada trabajo y plazo
Libre de trabajadores menores de 18 aos
Los contratos sealan, determinacin de la naturaleza de los servicios
El libro de remuneraciones est debidamente timbrado por el SII
El libro de remuneraciones est ordenado y al da
El libro de remuneraciones coincide con las colillas de pago mensual
El libro de remuneraciones coincide con libro asistencia
El libro de asistencia se encuentra al dia y firmado
Los trabajadores firman detalle de la liquidacin en seal de conformidad
Las horas extras no superan las 2 horas diarias
Existe pacto escriturados de horas extras con duracin menor a 3 meses
Las horas extraordinarias se pagan con recargo legal y oportunamente
Se respeta descanso, Dominical y de das festivos
Se pagan gratificaciones legales segn la ley (25% tope 4,75 x $127.500 anual u otro, INDICAR)
Los descuentos no superan el 15 % de sus remuneraciones
Existe autorizacin escrita por otros descuentos
Anticipos de sueldo solo en dinero
Se respetan las fecha de pagos
Los finiquitos se emiten al termino de la relacin laboral
Los finiquitos se encuentran firmados por ambas partes
Existe ratificacin por un ministro de fe, Inspector del trabajo , Notario Publico
Se cancelan las vacaciones proporcionales correspondientes

Existe cetificado de estudios del trabajador

Existe certificado de antecedentes para fines especiales

4.- Legales
Al momento del finiquito se encuentran las cotizaciones previsionales pagadas
El feriado anual se otorga a lo menos por 10 das seguidos (comprobante de feriado)
Se otorga feriado progresivo (sobre 10 aos)
En caso de nacimiento hijo y/o muerte de hijo cnyuge hay permiso pagado
El empleo no esta condicionado a la afiliacin y/o desafiliacion org. Sindicales
El cambio de funciones, lugar de trabajo no representa menoscabo para el trabajador
Los pagos previsionales estn al da
Existe libro de asistencia en faena
Los pagos de mutualidad estn al da
La empresa cuenta con un Comit Bipartito para definir capacitaciones al personal (mayor a 15 pe

B. OPERACIONES
1.- Procesos

Estan identificados todos los procesos desde la captacin de requerimientos del Cliente hasta la en

Estos procesos se encuentran documentados a travs de Procedimientos o Instructivos de Trabajo

Existe un control de Procedimientos e Instructivos de trabajo en relacin a cambios que los puedan
Existe una adecuada distribucin de estos procedimientos para que el personal tenga acceso a ello
El personal esta capacitado en procedimientos de trabajo, tiene registro que lo acredita
Existe un control sobre los Registros que se generan a partir de las actividades que desarrolla la em
2.- Relacin con Clientes
La empresa cuenta con registros que permitan identificar a sus clientes
Existen registros en donde se especifique claramente los requisitos del producto o servicio requeri
posteriores a esta.
Posee algn medio que permita confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin, cuando

La empresa evala la capacidad necesaria para cumplir con los requisitos que define el cliente ant

La empresa tiene implementado un sistema que permita conocer la percepcin que tiene el cliente

Existen registros del anlisis de la percepcin que tiene el Cliente de modo de generar Planes de A

Existe definida una metodologa para la atencin de Reclamos u Observaciones de los clientes
Genera estadisticas en relacin a los Reclamos y Satisfaccin del cliente en relacin al producto o s
Fabrica sus productos con garanta
La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes
La empresa posee cotizacin donde se definen los costos, plazos, formas de pago y alcances
3.- Adquisiciones

Existe un registro que permita identificar claramente los requerimientos de compra establecidos p

La empresa tiene identificados y seleccionados a sus proveedores, cuenta con registros.

La empresa tiene implementado un sistema que permita evaluar a sus proveedores en el tiempo, c
La empresa tiene una metodologa definida para la recepcin, entrega y devolucin de los materia
Se encuentran definidos los criterios que se utilizan para verificar que los materiales comprados cu
Existe registro de la Verificacin de los materiales e insumos que son comprados por la empresa.
4.- Control de la Produccin o Servicio

La empresa tiene definido los controles necesarios en las distintas etapas de la ejecucin de sus tr
cumplen.
Existen registros de los controles a los distintos trabajos
Existe una metodologia para identificar el Producto o Servicio No Conforme que se detecta como re

Existen registros del anlisis del Producto o Servicio No Conforme de modo de generar Planes de A
Para realizar los controles la empresa utiliza instrumentos de medicin

Existen registros que permitan validar las mediciones de los Instrumentos utilizados a travs de Ce

La empresa cuenta con una metodologa que permita realizar un seguimiento o trazabilidad de sus
La empresa cuenta con una metodologa que permita conservar la conformidad de sus productos o
envasado, almacenaje, y entrega al cliente)
5.- Capacidad Operativa
Posee reas adecuadas para ejecucin de servicios o fabricacin de productos.
Posee reas adecuadas para almacenamiento de insumos y materias primas (Bodega)
Posee reas adecuadas para almacenamiento de Herramiantas y Equipos (Paol)
Posee reas adecuadas para almacenamiento de productos terminados
Posee areas adecuadas y equipadas para personal administrativo (Escritorios)
Posee Telfono
Equipamientos de computacin y software adecuados las activiades que realiza
Posee Internet (Correo Electrnico)
Trasporte de Personal cumple con la norma mximo de antigedad. ( 5 aos)
El vehculo es apto para el traslado de personal.
Posee vehiculos de apoyo a las actividades que realiza
El o los conductores tienen su licencia segn la ley.
El o los conductores cuentan con algun tipo de acreditacin (CORMA)
Permiso circulacin vigente.
Seguro obligatorio vigente.
Revisin tcnica vigente.
Seguro por accidentes vigentes.
Seguro por responsabilidad civil vigente. (por daos a terceros)
Posee maquinaria y equipamiento adecuado para la ejecucin de Sevicios/Productos
Existe definido un Plan de Mantencin Preventiva tanto para vehiculos como Maquinas y equipos
Existe registro de las mantenciones realizadas

C. PREVENCIN Y M
1.- Poltica de SyMA

Posee Poltica de Seguridad.

La poltica esta de acuerdo a la poltica de la mandante.
La empresa esta afiliada a una Mutual.
Existe registro de capacitaciones y entrenamiento
2.- Reglamento de Higiene y Segurida
Posee un reglamento de orden, higiene y seguridad.
El reglamento contiene los riesgos tpicos de la faena.
La empresa entrega el reglam. a su personal, lo capacita y tiene registro que lo acredita.
Reglamento es informado a las autoridades (Inspeccin del trabajo, Servicio de Salud).
3.- Induccin a Procedimientos y Polti
Existe registro induccin de 3 das firmada.
Existe registro de derecho a saber.

4.- Comit Paritario

Posee un CPH y S.
El comit paritario funciona.
Se implementan los acuerdos tomados.
Personal conoce los integrantes del CPH y S.
5.- Investigacin de Accidentes
La empresa posee un procedimiento de investigacin de accidentes.
Investiga los accidentes e incidentes.
Divulga los anlisis de accidentes y tiene registro que lo acredita.
Implementa las medidas correctivas.
Lleva un registro de los incidentes (CTP y STP).
Hace gestin a partir del registro de los incidentes.
6.- Equipo de Proteccin Personal
La empresa posee una descripcin de los EPP por puestos de trabajo.
Tiene implementados los EPP descritos en su procedimiento.
La entrega de EPP es oportuna y hay registros que lo acredite.
7.- Evaluacin de Riesgos
La empresa posee un sistema de evaluacin de riesgos.
El sistema de evaluacin de riesgos posee medidas correctivas.
Las medidas correctivas poseen responsables y plazos.
Las medidas correctivas se cumplen y evalan.
8.- Emergencias
La empresa posee plan de emergencia.
El jefe de faena, capataz , tienen claro el procedimiento en caso de accidentes.
El plan de emergencia esta implementado
Estn capacitados en primeros auxilios.
Realiza simulacros y posee registros.
9.- Asesora en Prevencin
Tiene asesor en Prevencin de riesgos.
El asesor cumple los requisitos legales.
El asesor cumple los requisitos de jornadas de mandante.
10.- Medio Ambiente
Existe metodoga escrita para actualizar la nomativa medio ambiental atingente a la empresa
Conoce los Aspectos medio ambientales y que aplican a los diferentes procesos de la empresa
Se identifican los elementos del medio ambiente que afectan

D. ESTRATEGIA Y
Existe anlisis de los ambientes Internos y Externos (FODA)
Se encuentra definida la Mision
Se encuentra definida la Vision
Existe una poltica de calidad en la empresa
Existe Organigrama actualizado y difundido al interior de la empresa
Existe objetivos planificados y difundidos a los correspondientes niveles
Los objetivos y metas estn por escrito
Los recursos para el logro de las metas estn incorporados al presupueto de la empresa
Existe monitoreo periodico de los avances de la meta.(mediciones)
Los objetivos y meta se cumplen.
Se aplica medidas correctivas en forma oportuna segn las mediciones estratgicas

Posee lista de activos

Existe Resguardo de sus principales Activos
Maneja flujos de caja
Conoce su costo de produccin
Conoce su punto de equilibrio
Maneja Presupuestos Anuales
Los impuestos mensuales se pagan oportunamente
Existe metodologa para actualizar las normas legales atingentes a la Contabilidad, Tributaria y Lab

Cumple

No Cumple No Aplica

Cumple No Cumple No Aplica

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No Cumple No Aplica

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No Cumple No Aplica

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