DELITOS ESPECIALES:

FALSEDADES DOCUMENTALES:
Ene l prrafo IV estn las falsificaciones de instrumentos pblicos ( 193-196 CP)
En el prrafo V falsificasion de instrumentos privados (197-198 CP)
En ambos grupos de delitos hay figuras similares por que se asemejan a falsedades donde
la conducta punible , la conducta sancionada es el uso de instrumentos falsos , uso
malicioso.
La persona que porta el documento y cuya conducta es usarlo, a su vez se sirve de el sin
ser autor material u otro participe de la falsificacin
Bien jurdico protegido: la fe publica.
Son delitos formales o de mera actividad.
INSTRUMENTOS:
3 Acepciones :
1) Nocion procesal: visin tradicional: el instrumento seria cualquier cosa que deja
constancia de un hecho o acto de una persona. Podra ser una hoja de un rbol,
una roca una servilleta etc.
2) Nocion probatoria: instrumento es un registro documental o escrito que fascilita la
prueba o acreditacin de ciertos hechos o circunstancias. Solo aquello que srique
para poder probar , o acreditar o comenzar a probar algo.
3) Nocon formal civil( vicion mas restringida): vinculada a la tradicin francesa. Debe
servir para establecer ciertos hechos o tener por ciertos algunos hechos siempre y
cuando cuente con las formalidades que la ley a fijado para ese fin. Existe una
absoluta credibilidad con respecto al documento.
QUE ES FALSIFIUCAR, POR QUE SE SANCIONA?
Por que desestabiliza las relaciones de confianza, de fe, en el otro y la estabilidad,
que toma por cierto lo que dice el documento. No es una tensin entre la verda y la
mentira desde un punto de vista epistemolgico. El punto de infleccion esta dado
quela razn de penar el delito es por que rompe lo que es la verdad para todas
aquellas personas que han pactado sobre un documento. Se le da proteccin a la
credibilidad , fe y certeza que se le dio a ese pacto a diferencia de las estafas en
estas ese engao exige un mayor despliegue
por parte del autor, pero la
falsificacin siendo un fraude se diferencia de la estafa por que la estafa tiene
como requisito la produccin de un perjuicio , en cambio en la falsificacin de un
documento no necesariamente debe existir un perjuicio para que la conducta sea
punible. Se castiga por la sola realizacin de la conducta que es falsificar el
documento. Aun cuando nadie haya usado el documento , aun asi hay delito,
aunque no haya llegado a manos de nadie.

MODALIDADES PARA FALSIFICAR UN INSTRUMENTO.

EL Codigo penal distingue entre instrumentos pblicos y privados , segn su
naturaleza se clasifican de diferente manera, la mayora de las falsedades que se
cometen en instrumento privados tambin se cometen en instrumentos pblicos. La
conducta punible de falsificar vendr dada por los complementos del verbo rector
de cada conducta especifica de instrumento publico y provado.
CUAL ES EL OBJETO MATERIAL DE LAS FALSEDADES.
Todos los documentos son entidades tangibles .
I FALSIFICACION DE INSTRUMENTOS PUBLICOS
4. De la falsificacin de documentos pblicos o autnticos
Art. 193. Ser castigado con presidio menor en su grado mximo a presidio mayor
en su grado mnimo el empleado pblico que, abusando de su oficio, cometiere
falsedad:
1 Contrahaciendo o fingiendo letra, firma o rbrica.
2 Suponiendo en un acto la intervencin de personas que no la han tenido.
3 Atribuyendo a los que han intervenido en l declaraciones o manifestaciones
diferentes de las que hubieren hecho.
4 Faltando a la verdad en la narracin de hechos sustanciales.
5 Alterando las fechas verdaderas.
6 Haciendo en documento verdadero cualquiera alteracin o intercalacin que
vare su sentido.
7 Dando copia en forma fehaciente de un documento supuesto, o manifestando en
ella cosa contraria o diferente de la que contenga el verdadero original.
8 Ocultando en perjuicio del Estado o de un particular cualquier documento oficial.
BIEN JURIDICO PROTEGIDO: FE PUBLICA.
No hay definicin de fe pblica ( Tanto en instrumentos pblicos como privados ).
Si se trata de proteccin patrimonial la doctrina mayoritaria y algunos fallos en
cuanto a instrumentos privados en materia mercantil.
QU ENTENDEMOS POR FE PUBLICA?
Es la confianza que el colectivo social deposita sobre ciertas personas, actos o
funciones en relacin por las cuales se construyen relaciones estables y
permanentes que son funcionales al trafico jurdico. La confianza colectiva se ha
reflejado en la historia en los instrumentos pblicos.
QUE ES INSTRUMENTO PBLICO?

Opinion mayoritaria: Debe seguirse la definicin legal del Codigo Civil del articulo
1804. Aquel otorgado por el competente funcionario cpon las formalidades
legales.
Sin embargo ha cambiado esta visin por los instrumentos electrnicos.
CRITICAS:
-

Ha habido mayor aparicin del documento digital.

Decidieron entrar en un concepto mas funcional de instrumento publico. Si es
hecho de instrumento privado pero si en el contenido hay involucradas
cuestiones de orden publico yo opto por considerarlo como instrumento publico).
Visin kantiana: Estado es un conjunto de personas con libertades.
El derecho penal no protege bienes jurdicos sino que protege la norma jurdica
propiamente tal.
Los deberes institucionales son aquellos que derivan de vinculaciones que
involucran por ejemplo en el matrimonio como estado civil, situacin
patrimonial. Son relaciones en virtud de una institucin. Infraccion de deberes
institucionales

7.04.2015
2 grupos de normas:
1699-1711 CC: definen instrumentos pblicos y privados.
342- 355 CPC: Instrumento y su valor probatorio en juicio.
Opinin mayoritaria: 1699- 1711 CC
Para efectos probatorios: CPC 342-355. Eso no significa que en su concepto que ese sea el
concepto que esta mas en boca. El resultado del informe pericial con evidencias como
piedras, pelo, ect.. es un instrumento pblico. Igual que el acta de carabineros. En un
juicio civil sera lo mismo. Pero en un juicio penal NO. En su efecto probatorio solo se
convierte en prueba cuando hay contra examen y se incorpora al juicio debidamente
exhibindolas al testigo, polica, victima. El documento no deja de tener el carcter de
instrumento pblico pero va a perder capacidad probatoria.
LA IDONEIDAD DE LA FALSEDAD
No toda alteracin de un instrumento preexistente o adulteracin, no todop forjamiento es
por si una falsificacin si no tiene la entidad, la seriedad, la capacidad engaosa suficiente
para alterar la srelaciones de confianza que construyen sobre el. Por ejemplo: pagar con
un billete de metrpolis.
LA FALSEDAD DEBE SER SERIA.

Art. 179. Si la falsificacin fuere tan grosera y ostensible que cualquiera pueda notarla y
conocerla a la simple vista, los que falsificaren, expendieren, introdujeren o circularen los
ttulos as falsificados, podrn ser castigados como responsables de estafas y otros
engaos con las penas que se establecen en el Art. 1 Ttulo respectivo.
Aparece de tal manera convincente que todas crean estar convencidas de que se trata de
un instrumento real. El artculo 179 del Cdigo Penal consagra normativamente la
seriedad, gravedad del documento falso. Si partimos de la base que la falsificacin es
burda y ostensible, no es creible, comienzan a regir los deberes de autoproteccin y
cuidad. Si la victima descuidada y sufre perjuicio quizs sea un tema civil, peor no penal.
Pero hay que estar al sujeto medio. Ahora hay que estarse a la persona, porque si es un
menor de edad que no tiene experiencia con el dinero, no se le puede exigir que sepa. El
derecho no protege a los torpes.Lo que esta protegido es el tejido de relaciones de
confianza en el mundo de negociar.
MODALIDADES DE FALSIFICACION DEL DERECHO PENAL
1. FALSIFICACION DE INSTRUMENTO PUBLICO
La distincin mas utilizada es la clasificacin de instrumentos pblicos en dos grupos:
Falsedades materiales y falsedades ideologicas.
a) Falsedades materiales: Aquellas que cualquier persona puede cometer
adulterando, alterando o forjando en su caso un instrumento pblico, pero no es un
delito de sujeto indeterminado.
Si hay un falsificador que es un sujeto privado, que no es funcionario pblico pero
opera junto a un funcionario pblico, como un tercero con un notario, ese sujeto
tambin cometer el delito.
b) Falsificacion ideologica: Solo pueden ser cometidos por funcionarios pblicos
que por ley estn facultados para dar fe.
Importancia:
Los documentos privados no pueden cometer falsedades ideologicas. No se pueden
cometer falsedades ideologicas de instrumentos privados porque no hay un funcionario
publico.
FALSEDADES MATERIALES
En el numero 1 del articulo 193 del CP, numero 5 y 6 son falsedades materiales.
PENA: Presidio menor en su grado mximo (3,1 a 5) y presidio mayor en su grado
minimo (5,1 a 10 aos)

SUJETO ACTIVO: El empleado publico que abusando de su oficio cometiere falsedad:

N1. Contrahacer o fingir letra o firma
N5. Alterando fechas verdaderas
N6 Haciendo el documento verdadero, cualquiera alteracin o intercalacin que vara
sus sentidos.

FALSEDADES IDEOLOGICAS:
Articulo 193 Codigo Penal
N2. Suponiendo en un acto la intervencin de personas que no la han tenido.
N3. Atribuyendo los que han intervenido en el declarando o manifestaciones o
declaraciones diferentes a las que hicieron.
N4. Faltando ala verdad en narracin de hechos sustanciales.
N7. Dar copia en forma fehaciente de documentos supuestos o manifestando en ella
cosa contraria o diferente de la que contenga el verdadero original.
N8. Ocultando en perjuicio del estado o un particular cualquier documento oficial.
FUNCIONARIO PUBLICO: Solo aquel funcionario del estado que ejerce funciones
publicas que ha sido nombrado en el cargo por un decreto. Esta es la tesis mas
tradicional.
CONCEPTO MODERNO: Mas all de la forma en que esta nombrado y ocupe un espacio
en las empresas o servicios pblicos es funcionario pblico en la medida que ejerza una
funcin publica. Ejemplo: personal a contrata o funcionarios a honorarios o funcionarios
municipales.
Y LOS QUE TRABAJAN EN EMPRESAS DEL ESTADO DESCENTRALIZADAS?
Tambin se entienden que son funcionarios pblicos.
PROBLEMA: Empresa S.A en que el estado tiene participacion minoritaria?
Secretario de actas de una S.A ABIERTA ( sujeto a la superintendencia de valores y
seguros) por ley puede dar fe (timbre) si realiza algunas de las conductas que vimos
comete falsificacin pero no material, sino que ideologica, porque en las S.A hay un
inters publico comprometido.
En chile ha sido un tema de debate hace algn tiempo.
Articuoo 260 Copdigo Penal.

VERBOS RECTORES:
FALSEDADES MATERIALES: Alteracion, adulteracin del documento.
LA ALTERACION Y ADULTERACIN suponen que el documento existe, que tiene un ser
corpreo.
EL FORJAMIENTO: Supone crear de la nada un documento, ya sea generndolo
ntegramente o bien tomando parte de un documento existente y generar un tercero
sumando a esa preexistencia partes o piezas de un documento.
CMO SE MANIFIESTAN ESTAS CONDUCTAS? ARTICULO 193
193: N1- CONTRAHACER O FINGIR FIRMAS O LETRAS
Contrahacer: es copiar la firma, es una imitacin , los buenos imitadores imitan el plso
las lneas etc . De ser asi es dificl descubrirlo. Si el imitador sustituye a la persona es
dificol identificar al imitador.
FINJIMIENTO
La persona da a entender que esa firma le pertenece a determinada persona, trata de
hacer la firma parecida o da a entender que le pertenece a determinada persona.
IMPORTANTE; Los instrumentos pblicos falsos es una conducta de peligro abstracto,
basta generar una firma o instrumento publico para que sea penado. No requiere
produccin de perjuicio.
LA LETRA: Se refiere al conjunto de grafas y signos atribuibles a cierta persona.
FIRMA: Es el nombre completo de la persona escrito de puo y letra. El nombre
patronmico que es el primer apellido. No es el ratoncito que puede hacer alguien en el
carnet, eso es firma rubrica, igual que la mosca.
N5. ALTERACIN DE FECHAS VERDADERAS
Ejemplo: 4 de abril: 4.04 y en verdad era 07.04. Donde tiene la fecha el documento se
altera( puede afectar alal fecha de prescripcin, fecha de presuncin de paternidad, ect).
N6 HACIENDO EL DOCUMENTO VERDADERO A TRAVES DE LA ALTERACION O
INTERCALACION VARIE SUS SENTIDOS.
EJEMPLO: Se saca una coma y cambia todo el sentido sustancial.

FALSEDADES IDEOOLOGICAS:

Atestar mentiras sobre un documento impecable. Solo pueden cometerlo en principio el

funcionario pblico que por ley tienen facultad de alterar la verdad. No puede haber
falsedades ideolgicas sobre un instrumento privado.
N2 SUPONER QUE EN UN ACTO HAN INTERVENIDO PERSONAS QUE NO HAN
INTERVENIDO
EJEMPLO: Ante mi Juan Perez.
REQUISITO: Que la persona exista y que esa persona sea una persona humana, no
personajes literarios u otros.
N7 DAR COPIA EN FORMA FEHACIENTE DE DOCUMENTOS SUPUESTOS O
MANIFESRAR EN ELLA COSA CONTRARIA O DIFERENTE DE LA QUE CONTENGA EL
VERDADERO ORIGINAL.
N8 OCULTANDO EN PERJUICIO DEL ESTADO O PARTICULAS CUALQUIER
DOCUMENTO OFICIAL.
Por el solo hecho de ocultarlo se castiga con falsedad. Debe ser documento oficial: Titulos
pblicos, pagare, bonos, testamento ( de una persona sin hijos en que se delega al estado
sus bienes).
ARTICULO 260 CP. CONDICIONES MATERIALES Y CONDICIONES IDEOLOGICAS
Art. 260. Para los efectos de este Ttulo y del Prrafo IV del Ttulo III, se reputa empleado
todo el que desempee un cargo o funcin pblica, sea en la Administracin Central o en
instituciones o empresas semifiscales, municipales, autnomas u organismos creados por
el Estado o dependientes de l, aunque no sean del nombramiento del Jefe de la Repblica
ni reciban sueldos del Estado. No obstar a esta calificacin el que el cargo sea de
eleccin popular
EXIGE DOLO DIRECTO: Solo en el caso del notario se puede castigar por falsedad
ideolgica.
En instrumentos privados solo se puede cometer falsedades materiales a diferencia de los
instrumentos pblicos antes vistos. El forjamiento no es especfico. Es crear de la nada un
documento, los timbres son falsos etc. O el numero o la matriz, ese nmero esta
inutilizado.
Hay doctrina que dice que el forjamiento no se puede castigar con falsedad, no es
alteracin ni adulteracin.
Articulo 15 n1 Habra una coautora por ejemplo el notario, el que facilite los medios
para llevarla a cabo..

USO MALICIOSO DEL INSTRUMENTO PBLICO FALSO

Articulo 196 FALSEDAD POR USO
Quin SE CASTIGA? El que sabe que el instrumento es falso, adulterado, forzado, que
contiene mentiras, pero lo usa, le da una aplicacin determinada, se sanciona como autor
de la falsedad material o ideologica.

21.04.2015
FALSIFICACION DE INSTRUMENTO PRIVADO

PARRAFO V, ARTICULOA 195 Y 198 CO.

Estas normas son independientes pero reconocen remisiones expresas. Hay diferencias
fundamentales:
1. El objeto material del delito ya no es un instrumento pblico, ac es un instrumento
privado (privado propiamente tal o privado mercantil).
2. Objeto material de los delitos de falsificacin de instrumento privado distingue 2
grupos:
a) Instrumentos privados no mercantiles
b) Instrumentos privados mercantiles.
3. Presencia de perjuicio: A diferencia del delito de falsificacin de instrumento
pblico que es de mera actividad y no requiere perjuicio, el delito de falsificacin de
instrumento privado si requiere de perjuicio.
4. Similitudes: Tambin se puede cometer falsificacin por uso. Tambin hay uso
malicioso del instrumento privado falso.
5. Objeto jurdico protegido:
Doctrina mayoritaria opina que hay una puesta en peligro de la fe pblica.
Postura intermedia: El delito de falsificacin de instrumento pblico pondra en
riesgo la fe pblica y daa el patrimonio individual de la persona natural o persona
jurdica. Tambin hay una proteccin de la confianza hacia los instrumentos
privados de convenio, como en un cheque, antes si no pagabas te ibas preso. Se
excluiran los atentados contra bienes jurdicos colectivos, quedan fuera los delitos
antimonopolios.
Esta manera de entender este objeto jurdico protegido permite volver a darle
funcionalidad a la ley 18.045 leyes de mercados y valores. Artculo 44 al 52 Transacciones
ficticias: Realizar cualquier maniobra para hacer que el mercado sube o baje sus acciones
y sea perjudicial, difundir noticias falsas al mercado de valores.
Articulo 75 CP: Se aplica la pena mayor al delito ms grave.

MODALIDADES DE LA FALSIFICACIN Y DEL USO MALICIOSO DEL INSTRUMENTO

PRIVADO FALSO.
Articulo 197 (Es el tipo base que esta construido en razn de las modalidades de la
falsificacin) y 198 (uso malicioso del instrumento privado falso) CP.
SUJETO ACTIVO: Cualquier persona natural e imputable. Sujeto indeterminado.
SUJETO PASIVO: TEORIAS:
A) La sociedad toda, si creemos que es la fe pblica lo protegido
B) Patrimonio o fe publica
C) Persona determinada
INSTRUMENTO PRIVADO: Todo aquel que no es pblico.
INSTRUMENTO PRIVADO MERCANTIL: Son aquellos instrumentos privados con los
que se realizan actos de comercio. Articulo 3 n1 acto de comercio.
Ley 18.042: Actos como aceptacin de una letra de cambio. La letra y el pagare son
siempre mercantiles para el banco es un instrumento formal de comercio. En los
instrumentos mercantiles debe haber ms confianza que un instrumento privado.
En el resultado se exige perjuicio, una perdida irremontable en el patrimonio de la
vctima o de un tercero.
PERJUICIO: Perdida o disminucin irremontable de alguien distinto al autor. Puede ser
la vctima o un tercero.
Todos, entre la vctima y el perjuicio debe haber una relacin ilcita. Nadie
puede alegar perjuicio porque le robaron lo que robo o porque la cocana era de mala
calidad, ya que es negocio ilcito.

28.04.2015
FRAUDE AL FISCO ( articulo 239 CP).
Art. 239. El empleado pblico que en las operaciones en que interviniere por razn de su
cargo, defraudare o consintiere que se defraude al Estado, a las municipalidades o a los
establecimientos pblicos de instruccin o de beneficencia, sea originndoles prdida o
privndoles de un lucro legtimo, incurrir en la pena de presidio menor en sus grados
medio a mximo. En aquellos casos en que el monto de lo defraudado excediere de
cuarenta unidades tributarias mensuales, el juez podr aumentar en un grado la pena
sealada en el inciso anterior. Si la defraudacin excediere de cuatrocientas unidades
tributarias mensuales se aplicar la pena de presidio mayor en su grado mnimo. En todo
caso, se aplicarn las penas de multa del diez al cincuenta por ciento del perjuicio

causado e inhabilitacin absoluta temporal para cargos, empleos u oficios pblicos en sus
grados medio a mximo.

Este tipo penal ha sufrido varias modificaciones. El origen de la palabra fisco significa
literalmente canasto. En la edad media hacan que los fiscales de recaudacin fueran a
cobrar los impuestos en canastos.
SUJETO ACTIVO: La norma dice que el empleado pblico.
EMPLEADO PUBLICO: Es toda aquella persona que ejerce una funcin pblica. Puede ser
un funcionario municipal o alguien que sin ser funcionario pblico o formando parte de
una comisin que trabaja con la fe pblica. Tambin son funcionarios pblicos los que
estn a contrata y los que estn a honorarios de un profesional independiente.
Articulo 260 CP. Se tiene por tal o se reputa E. Publico todo aquel que desempea un cargo
pblico o funcin pblica, aunque no reciban honorarios, pero si o si debe ejercer una
funcin pblica.
Tenemos por un lado al funcionario pblico intra neus , el funcionario pblico a contrata
y el funcionario pblico en comisin. Cul es la figura penal para el funcionario en
comisin y a contrata? Todos son autores del 239 CP, porque todos pueden ser
considerados funcionarios pblicos, depende del criterio si es amplio o restringido.

DOCTRINA TRADICIONAL:
1. Divisibilidad del ttulo: Incomunicabilidad del vnculo. Cometera delito el
funcionario pblico intra neus y el estra neus y en comisin serian cmplices.
2. Indivisibilidad del ttulo: Comunicabilidad del vnculo.
Todo lo anterior es doctrina. Sin embargo el articulo 63 CP dice que no opera el efecto de
agravar la pena.
Art. 63. No producen el efecto de aumentar la pena las circunstancias agravantes que por
s mismas constituyen un delito especialmente penado por la ley, o que sta haya
expresado al describirlo y penarlo. Tampoco lo producen aquellas circunstancias
agravantes de tal manera inherentes al delito que sin la concurrencia de ellas no puede
cometerse.
La funcin pblica es un elemento personal o material?
Si fuera personal segn el artculo 63 CP no puedo comunicarle la funcin de funcionario
pblico a quien no la tiene. Serian cmplices el funcionario extraneus y el funcionario en
comisin. Pero qu pasa si ellos meten las manos al canasto? Si somos partidarios de la

doctrina nmero 2, solo sera un hurto, porque fue un ajeno y no un funcionario pblico, el
ttulo de imputabilidad baja al tiro 3 grados.
Si el que realiza la conducta desde fuera es un funcionario pblico siempre volveramos a
la regla general.
El origen del problema viene antes de 1972 a propsito del parricidio, haba pena nica de
muerte.
SUJETO PASIVO:
a) EL ESTADO, pero no como rgano administrativo, sino que el Estado como titular
del bien jurdico Patrimonio Fiscal. Estado como dueo y administrador del fisco
que es el bolsillo del Estado. De ah la denominacin patrimonialista fiscal.
b) Orden Pblico Econmico. Si es ah, ms que el Estado, el titular es la sociedad
en su conjunto y en consecuencia siendo ese el sujeto pasivo el bien jurdico ser
supra individual. Y de ser as le corresponde a toda la sociedad.
Si uno estima que son delitos patrimoniales el Estado y sostenedor de la accin penal
publica poda llegar a un acuerdo reparatorio del artculo 241 CP, cuando son bienes
jurdicos de carcter patrimonial.
Pero el ltimo tiempo se dice que el sujeto pasivo no es solo el Estado, sino que tambin
es toda la sociedad. Entonces serian delitos supra ofensivo y supra individuales, por
tanto se podra llegar a un acuerdo reparatorio. Por poltica de precaucion son delitos en
que no se pueden dar seales equivocas.
BIEN JURIDICO PROTEGIDO: Va a depender de la visin que se tenga del delito.
a) PATRIMONIO FISCAL
b) PATRIMONIO FISCAL Y ADMINISTRACION PUBLICA
c) SOCIEDAD TODA.
La concepcin al BJ tiene consecuencias tambin en temas importantes como la
interpretacin de la ley penal y sus lmites, hasta donde llega la proteccin de la
norma, lo denominado ratio legis, a qu apunta la norma? Cul es su finalidad? Ya
que la ratio legis tiene una interpretacin sistemtica o teleolgica hacia donde apunta
la norma. Otros dirn que hay que tener cuidado porque se podra captar personas de
manera artificiosa llevando una expansin irracional del derecho penal,
criminalizndolo todo.
Adems, un segundo tipo de consecuencia, si somos de aplicar los criterios de la
imputacin objetivo, el mbito de la norma se podr establecer adems la gestin de
riesgos, cual es el riesgo que la ley tolera, cuando se convierte en riesgo indeseable y
por tanto no permitido. Va a definir qu herramientas de imputacin objetiva se le va a
tribuir a unos y no a otros.
Esto tambin tiene otras consecuencias porque determinar BJ va a determinar muy
bien las tcnicas de interpretacin, mbitos de riesgos tolerados.

Todo depender de la visin, pero hasta ahora la visin clsica predomina, pero
ltimamente los ltimos textos de la interpretacin de la ley penal respecto a los
delitos de fraude al fisco, hay una visin ms moderada, una visin finalista
provocando restricciones para evitar las extensiones que provoca un finalismo ms
desatado. En Chile en el ltimo hay fallos en que los jueces argumentan que se
cometi una infraccin a la lealtad y probidad de personas que han elegido entrar a la
administracin pblica.
El objeto material, esto es sobre lo que recae la conducta punible, puede ser el
dinero apropiado fsicamente, como puede ser todos aquellos documentos,
instrumentos, providencias, decretos, papeles, actuaciones sobre la que recae la
conducta punible.
En qu consiste la conducta punible? La conducta punible, segn la visin
tradicional esto es cul es el comportamiento que debe realizar el sujeto activo. La
conducta punible tiene dos verbos rectores. El verbo rector es aquella parte de la
oracin que describe para que el sujeto activo realice la conducta. El verbo rector es:
defraudar o bien consentir en que otro defraude.
El primer verbo, defraudar, es un verbo transitivo, porque no requiere de
complemento directo. Se entiende por s solo. En cambio, el segundo verbo consentir
en que otro defraude el verbo es consentir pero requiere de un complemento directo
que es la frase que otro defraude. Ahora, la discusin si tanto la primera alternativa
como la segunda pueden ser conductas tanto activas como pasivas, esto es, tanto
acciones como omisiones. Sobre la primera alternativa, defraudar, se entiende ms o
menos en el sistema comparado como perjudicar a otro con astucia. Por regla general
esto se entiende por defraudar. Etimolgicamente defraudar es traicionar la confianza
ajena, pero jurdicamente significa causar perjuicio de otro a travs del engao, pero
no de cualquier engao sino que debe ser serio, relevante. El perjuicio no es emocional
sino que debe ser una prdida pecuniaria. La doctrina mayoritaria es que defraudar
solo se puede cometer por accin porque la conducta engaar a otro supone realizar
un despliegue, acciones positivas que den a entender algo que no es, de revestir una
situacin que no, o fingir o simularla completa. Todo esto exige una accin.
Hay doctrina que admite el fraude por omisin, el fraude omisivo en que sera posible
defraudar a alguien haciendo nada. En Chile se ha discutido si se aplica en el caso del
perro muerto. En esto consiste en fraude en dar a entender que pagaron, en una
apariencia previa de que iban a pagar.
Respecto a consentir en que otro defraude. Consentir en que otro est de acuerdo,
asentir, aprobar o al menos no reprochar que otro defraude. En la accin no reprochar,
el funcionario pblico incumple con sus deberes. En estos casos permite, facilita en que
otro defraude. La opinin mayoritaria es que se puede causar por omisin.
El resultado de la conducta de fraude es el perjuicio econmico, o sea, una prdida
definitiva e irremontable de parte del patrimonio estimada en dinero. a esa visin
genrica el CP le hace dos especificaciones: originndole prdida, o sea, el fisco tena
algo que ya no tiene, deja de tener algo que ya tena; o privndolo de un lucro
legtimo.

Entre estas especificaciones tiene que haber relacin de causalidad, entre defraudar o
consentir y en originar prdida o privar de un lucro legtimo.
Pena se determinar en principio independiente de la cuanta del fraude, que es de 541
das a 5 aos, pero en los casos en que el momento de lo defraudado exceda 40 UTM
se puede aumentar la pena en un grado.

5.05.2015
MALVERSACION DE CAUDALES PUBLICOS
.
CLASIFICACION:
1. ATENDIDO AL ELEMENTO SUBJETIVO DEL TIPO PENAL:
A) MALVERSACION DOLOSA
i.
MALVERSACION SUSTRACCION (apropiacin de los recursos
pblicos)
ii.
MALVERSACION DISTRACCION (uso o aplicacin temporal de los
recursos pblicos)
iii.
MALVERSACION POR PALPICACION PUBLICA DIFERENTE
B) MALVERSACION CULPOSA O DESCUIDO

TERMINO SEMANTICO:
MALVERSAR es utilizar mal algo recibido con un fin determinado. Es una forma de
abuso de las potestades del funcionario pblico atendido a que lo que l hace es
aplicar su funcin, su empleo y sobre todo los recursos que administra en razn de su
cargo a fines objetos o incluso usos temporales ajenos al servicio o funcin pblica, o
que teniendo relaciones con ellos entorpecen seriamente a la administracin.
Es comn que las diferentes formas o malversaciones acarrean un contexto de
desorden pero tambin es comn que aparezcan en sectores en que funcionario
pblico administran dinero, efectos, caudales pblicos sujetos a rendicin. De ah que
el elemento subjetivo sea tan relevante. La modificacin legal reciente puede llevar a
la liquidacin de una pena cercana los 20 aos de presidio mayor en su grado mximo.
El tipo base de malversacin est en el 233 CP. Es una apropiacin definitiva de los
bienes pblicos o dineros pblicos.

PARRAFO V MALVERSACION DE CAUDALES PUBLICOS

Artculo 233.- El empleado pblico que, teniendo a su cargo caudales o efectos
pblicos o de particulares en depsito, consignacin o secuestro, los substrajere o
consintiere que otro los substraiga, ser castigado: 1. Con presidio menor en su grado
medio y multa cinco unidades tributarias mensuales, si la substraccin excediere de
una unidad tributaria mensual y no pasare de cuatro unidades tributarias mensuales.
2. Con presidio menor en su grado mximo y multa de seis a diez unidades tributarias
mensuales, si excediere de cuatro unidades tributarias mensuales y no pasare de
cuarenta unidades tributarias mensuales. 3. Con presidio mayor en sus grados mnimo
a medio y multa de once a quince unidades tributarias mensuales, si excediere de
cuarenta unidades tributarias mensuales. En todos los casos, con la pena de
inhabilitacin absoluta temporal en su grado mnimo a inhabilitacin absoluta perpetua
para cargos y oficios pblicos.
Lo que lo define es que el funcionario pblico se apropia de los dineros, efectos o
caudales pblicos o privados que recibi en razn de su cargo. No se trata de un hurto.
Ejemplo: el cajero de la tesorera general de la repblica.
SUJETO ACTIVO: Es un funcionario Pblico.
SUJETO PASIVO:
a) Visin patrimonialista: El fisco
b) Visin pluri ofensiva: Es el fisco o la sociedad toda
OBJETO JURIDICO: Va a depender de la visin que tenga.
OBJETO MATERIAL: Artculo 233 hace un distingo:
a) La propiedad de la cosa sustrada (Distingue si son pblicos a privados)
b) Su naturaleza (efectos, caudales, bienes).
QUE ES CAUDAL? Es dinero en efectivo o bien el documento representativo de
dinero, de moneda corriente o sea, de moneda de curso legal, dinero circulante.
QUE ES EFECTO PBLICO? Aquellos otros documentos avaluables en dinero,
avaluables pecuniariamente, que no son metlicos ni billetes, por ejemplo ttulos al
portador, letras de cambio en favor del Estado, pagares, bonos, acciones.
CONDUCTA PUNIBLE: La conducta es alternativa. Est definida por 2 verbos rectores
alternativos:
a) Sustraer: es sacar de donde estaba una cosa. Sacar caudales o efectos. Es un
apoderamiento material de propia mano, es el funcionario pblico el que mete las
manos en los caudales.

b) Consentir: Requiere de un complemento, se requiere que otro lo haga y otro

consienta pero en razn de su cargo.
Es un delito de apoderamiento, porque el funcionario pblico es el que saca la cosa,
caudal de su esfera de resguardo hacia su propia esfera de resguardo pero ilegitima.
SUSTRACCION
DESDE CUANDO HAY APODERAMIENTO? 4 TEORIAS DEL HURTO:
1) Teora de la contractasio (tocar algo. Se apodera de cosa ajena solo con ponerle
la mano a algo).
2) Teora del digesto o anotasio (moverla, trasladarla desde donde legtimamente
deba estar hasta un lugar diferente).
3) Teora Hablatio (desde que la persona separa las cosas de su mbito de custodia
para generar una propia)
CONSENTIR:
Asentir, estar de acuerdo, conformarse con que otro sustraiga. Estar de acuerdo en que
otro se apropie.
Se requiere de un funcionario pblico que consienta en que otro funcionario se
apodere. Se requiere una comisin especial. Exige cualificacin en el sujeto activo, una
circunstancia. Esto es que el sujeto haya recibido en razn de su cargo los dineros o
caudales.
POSICION DEL SUJETO ACTIVO: En razn de su cargo tiene en su poder los
caudales, dineros o efectos pblicos, los cuales deben haber llegado de formas
particulares:
1. Deposito: Ttulo de mera tenencia. El sujeto recibe las cosas ajenas para tenerlas o
guardarlas temporalmente con ttulo legtimo.
2. Secuestro: Es el embargo judicial
3. Comisin.
PENA
Depende del monto de lo sustrado. Mientras ms sea el monto mayor es la pena. El
periodo en que estas conductas ocurren y cada conducta satisface por si solo el tipo
penal, es comn que se apliquen las normas de reiteracin.
ELEMENTO SUBJETIVO:
Es doble. Algunos le dicen de doble dolo. El funcionario acta con nimo de seor y
dueo, desplazando al fisco y pasando a ocupar su lugar. Adems debe actuar a
sabiendas, maliciosamente, con dolo directo. Sabe lo que hace y sabe que lo que hace
no est permitido y hace todo por satisfacer su finalidad.

MALVERSACION DISTRACCION
Supone una conducta prcticamente idntica a la primera por lo cual el funcionario
publico usa transitoriamente para si o para un tercero y por tanto para fines ajenos a la
administracin los efectos o caudales recibidos por decirlo es un auto prstamo, pero
siemrpe teniendo en mente que lo va a devolver. De ah que puede haber una
circunstancia extintiva de responsabilidad, siempre y cuando cumpla con una serie
de requisitos que veremos. Esto es una desviacin transitoria, siempre fuera del marco
del servicio.
MALVERSACION POR APLICACIN PBLICA DIFERENTE

El funcionario pblico que tiene los dineros, efectos, comete un dao, pero no los saca
nunca del mbito de administracin, sino que aplica esos recursos para servir de otro
aspecto de la funcin pblica. Lo que se sanciona es la perturbacin a las propiedades de
una administracin eficiente. Es como desvestir un santo para vestir otro.
Es un delito formal y un delito sin dao.

19.05.2015
MALVERSACIN DISTRACCIN:
Art. 235. El empleado que, con dao o entorpecimiento del servicio pblico, aplicare a
usos propios o ajenos los caudales o efectos puestos a su cargo, sufrir las penas de
inhabilitacin especial temporal para el cargo u oficio en su grado medio y multa de diez
al cincuenta por ciento de la cantidad que hubiere substrado. No verificado el reintegro,
se le aplicarn las penas sealadas en el artculo 233. Si el uso indebido de los fondos
fuere sin dao ni entorpecimiento del servicio pblico, las penas sern suspensin del
empleo en su grado medio y multa del cinco al veinte y cinco por ciento de la cantidad
substrada sin perjuicio del reintegro.

El tipo base est en art. 235. Es una suerte para algunos de uso inautorizado y adems
temporal de los dineros, efectos o caudales pblicos recibidos en razn del cargo. A
diferencia de la de 233, esta constituye una forma de apoderamiento y por tanto extravi
definitivo e irremontable, en el artculo 235 la malversacin distraccin lo que hay es un
desvi temporal, los usa siempre con la voluntad de devolverlos, pero con fines personales
del funcionario.

El art. 235 tiene como sujeto activo a un empleado publico, con sus diversas acepciones,
pero es un funcionario pblico que en razn de su cargo, tiene bajo custodia caudales o
efectos. El sujeto pasivo de esta conducta depender de la visin, puede ser el estado
fisco (visin patrimonialista), o bien,, puede serlo la sociedad toda si creemos que el bien
es mltiple, por lo que afectar tanto al patrimonio fiscal, como la probidad del funcionario
publico y la administracin con su deber de custodia.

EL OBJETO JURDICO deriva de lo anterior, ser el patrimonio fiscal, valores de probidad,

administracin dependiendo de cmo nosotros lo estimemos.

CONDUCTA: consiste en distraer.

DISTRACCIN : conducta punible supone que el sujeto activo aplique, esto es, en
trminos financieros los efectos o caudales recibidos en razn del cargo a fines ajenos a la
administracin. (vendra a ser un auto prstamo). Pero no basta solo con aplicar esos
caudales para usos ajenos, no es una conducta formal de mera actividad, sino que exige
un resultado. Tiene que estar presente porque si no la conducta no es lcita pero no podr
ser sancionada como delito, pero si ser sancionable por una gran falta administrativa.
Qu se exige? Dao o entorpecimiento del servicio pblico. La conducta tiene un
verbo el cual es distraer pero necesitar de igual forma producir un efecto medible, o
bien dao, o bien entorpecimiento del servicio.

QU ENTENDEMOS POR DAO O ENTORPECIMIENTO DEL SERVICIO PBLICO?

1. VISIN PATRIMONIALISTA EXTREMA:

a) DAO: merma irremontable en el patrimonio fiscal.
b) ENTORPECIMIENTO: debiramos entender toda traba, embarazo, obstculo,
puesto al correcto desempeo de la administracin pblica. (Ac no solo es
patrimonial, sino ms bien una visin funcional). Si hay entorpecimiento, no hay
eficacia de la funcin.

2. VISION MODERNA,
a) DAO Basta que los funcionarios pblicos que administran en sus caudales,
hayan superpuesto su inters particular por sobre el general. Hayan sido poco
eficaces en el control del dinero pblico, es suficiente, porque lo que se ve
daada es la imagen del servidor pblico.

El artculo 235 establece una causal muy particular de eximicin, en la hiptesis de la

sustraccin se le atenuar la pena por la reparacin del mal causado. La regla es que si el
funcionario pblico que usa estos caudales los reintegra antes de ser descubierto, no
habr sancin. Podr reintegrar desde que la toma, la aplica a usos propios y ajenos hasta
antes de ser pesquisado, tcnicamente hasta antes que se siga causa en su contra. Qu
significa esto? Esto significa que sea antes de ser imputado (art. 7 del Cp) pero tambin
hoy en da se considera mientras no haya sido formalizado, por que tcnicamente se le
comunicar todo lo referente a los plazos, diligencias en su contra etc, formalizacin, etc.

Si no reintegra, la conducta se convierte en una malversacin. Esto ocurre porque en el

fondo hay un uso indebido e inautorizado, de recursos y efectos pblicos. Indebido porque
en vista de su cargo, a l le entregan los dineros pblicos para que los utilice en virtud de
su cargo y no que los utilice para s.

El inciso final de esta norma, no es que sea ms permisible, sino todo lo contrario, es ms
restrictivo.
Si el sujeto reintegr no hay dao, pero eso significa que siempre que distraiga va a haber
una pena penal?. No, ya que se requiere que el bien jurdico se haya daado o
entorpecido. Sin embargo este inciso final permite la responsabilidad acumular. La
conducta sigue siendo sancionable, pero en menor medida.

MALVERSACIN POR APLICACIN PBLICA DIFERENTE. ART. 236.

Para muchos es bastante cuestionable, al ser una especie de delito sin ninguna lesividad
respecto del patrimonio fiscal particularmente. Sin embargo, es un tipo penal de mltiple
aplicacin prctica.

EL sujeto activo, el objeto jurdico, el sujeto pasivo se encuentra en la misma

discusin que las figuras anteriores.
CONDUCTA PUNIBLE: Es bastante discutida porque la mayor cantidad de los autores
seala es que se trata de la conducta sin lesividad, sin un dao, sin una potencia de riesgo
celebrante, para la administracin o sus elementos definitorios, porque aqu no hay
apoderamiento ni desvos de dineros pblicos, a lo ms lo que ocurre es que el
funcionario altera los clasificadores presupuestarios re destinando dentro de la misma
funcin pblica. La conducta exige que el funcionario pblico le otorgue, le confiera, a los

caudales o efectos que administra una aplicacin pblica diferente de la de su destino

inicial. Diferente a la original.

EL funcionario tiene que disponer de los dineros, conforme a las facultades de su funcin.
Solo comete este tipo de malversacin el funcionario que puede manipular los causales,
que tiene capacidad de disponer de ese clasificador presupuestario. Obviamente no para
cualquier cosa sino para las aristas dentro de los clasificadores presupuestarios en que se
encontraban destinados los dineros. El sujeto le da una aplicacin dentro del servicio
pblico, simplemente lo que hace es re-destinar de un clasificador A a uno B. Tiene
facultades para disponer del dinero? Si. Pero no tiene las facultades para modificar los
clasificadores presupuestarios. Esta conducta es de carcter dolosa, tal como la anterior
estudiada. No cabe la negligencia, sino es particularmente dolosa.

Esta malversacin tiene un tipo imprudente pero no todas las malversaciones e sancionan
imprudentemente. Este es un caso en donde la ley lo sanciona expresamente. El art. 234
es una conducta punible de carcter imprudente. Esto se sanciona por que se refiere a
una infraccin a una entidad mayor donde no hay dolo, ni malicia pero es sancionada
porque existe la posibilidad o realidad de un dao o un peligro grave para la
administracin cuando la negligencia o abandono son un dao determinante para que
afecte a la administracin.

Es un delito de riesgo, no de dao, ya que no requiere este ultimo ni perjuicio.

La negociacin incompatible:

Art. 240.
Delito de corrupcin publica, pero no hay fraude ni apoderamiento material.
Es un delito de mera actividad, de peligro, de riesgo.
Son tipos penales de mucho anticipamiento y muy expandidos, el circulo de autores es
muy amplio y no requiere que exista perjuicio a las arcas publicas, sino que solo con
demostrar inters es suficiente para ser sancionado. Deber acciones que expresen un
inters a otro, no basta con el animo interno del sujeto.

Art. 240 Bis

Delito de trafico de influencia

Art. 241 Bis

Delito de incremento patrimonial injustificado (enriquecimiento ilcito)
Introducido el ao 2006.

El Art. 240 establece la figura base de negociacin incompatible.

Este articulo reconoce como sujeto activo a un empleado pblico. En que consiste la
conducta punible? Es alternativa, consiste en interesarse, tomar inters o dar inters en
un negocio propio del cargo darle inters a otro. Cuando se dice tomar o darle inters se
refiere a un inters econmico, pecuniario, quiere ser parte del negocio. El negocio lo debe
conocer en razn del cargo. Ese inters lo puede dar de dos maneras; directa en donde se
interesa y se mete en el negocio, en cambio, indirectamente utiliza un palo blanco, un
testaferro. En que debe dar inters? Es un inters econmico, de dinero, el sujeto quiere
dinero. Debe dar inters en cualquier clase de contrato u operacin en que debe intervenir
por razn de su cargo. No significa que le funcionario publico se meta en negocios de
otros, sino que solo lo conoci en funcin de la labor que el desarrolla.

Es de un circulo de autores muy amplio, ya que no incluye solamente las visiones de

funcionario publico que vimos en este curso, sino tambin se entiende que para este
efecto son funcionarios pblicos tambin, los peritos, los rbitros, los liquidadores
comerciales (sndicos), guardadores y albaceas tenedores de bienes. Se considerar
autores a las personas relacionadas en este articulo si en el negocio u operacin confiados
a su cargo dieren inters a su cnyuge, o personas con parentesco. (ascendientes,
descendientes, colaterales).

Modificacin del ao 99, dar inters a otras personas con las que el est asociado. No
necesariamente tener una sociedad formal, basta un pacto que no conste por escrito. O a
sociedades, asociaciones, o empresas en las que dichos terceros o esas personas, tuvieren
inters social o ejerzan su administracin en cualquier forma. Este tipo penal a tenido
poca aplicacin muy limitada pero cuando se a aplicado se aplic con grandes sanciones.

El art. 240 Bis, introduce un tipo penal nuevo de trfico de influencias.

Esto consiste en que el sujeto activo es un funcionario publico que en sntesis incurre en la
misma conducta de la negociacin incompatible. Pero hay una diferencia, es que habiendo
tomado inters ese funcionario no se a quedado en el solo inters, da un paso, realiza una
actuacin ms que grficamente se traduce en que va a otra persona, otro funcionario, un
sujeto con capacidad de decisin, ejerce influencia. O sea despliega sobre el una serie de
comportamientos para que el otro se determine en cierto sentido y actu en ese sentido.

Materialmente, puede ser adopte actuaciones, que tome decisiones que al primero le
generaran beneficios.

El delito consiste en generar influencias para obtener decisin favorable para sus
intereses.

En este caso tanto el funcionario publico como el influenciado suelen ser funcionarios
pblicos, pero puede ocurrir que tenga que adjudicarse a un privado. Pero basta que el
que tome inters debe ser funcionario pblico. SI el sujeto privado es quien se dirige
donde el funcionario publico y es de carcter privado, la conducta es atpica pero sin
embargo la del funcionario publico es cohecho pasivo impropio ya que se interesa l, sin
que pida nada, pero esta tomando inters.

Art. 241 Bis: Sanciona una forma particular de enriquecimiento ilcito.

Tcnicamente esta figura si el delito base es cohecho lo que se sanciona en el 241 bis es
tcnicamente una receptacin material de efectos de un delito base. La segunda hiptesis
ms utilizada que enriquecimiento ilcito es el auto-lavado que sanciona don penas
independientes del lavado, para aquel sujeto que esconde las pruebas de su delito base.
Este delito penal queda muchas veces simblicamente a un lado en la prctica.
Tcnicamente es mucho mejor para los fiscales calificar el delito como lavado de activos
que como enriquecimiento ilcito.

Se sanciona al empleado publico que durante el ejercicio del cargo si se enriqueci

antes o despus del cargo, no hay ningn problema. Durante el cargo deber obtener un
incremento patrimonial relevante, importante e injustificado.