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5 Metodologa de Gestin de Riesgos

5.1

Introduccin

La gestin de riesgos ha de ser tenida en cuenta desde las primeras fases de planificacin con el
esquema que se muestra a continuacin y que se desarrollar ms adelante:

Fase 1: Prediseo, diseo

Establecer una poltica de riesgos

Establecer unos criterios de aceptacin del riesgo

Evaluacin cualitativa de los riesgos del proyecto

Anlisis detallado de aspectos de especial inters

Fase 2: Licitacin y negociacin del contrato

Requisitos en los pliegos

Evaluacin de riesgos en la valoracin de las ofertas

Clusulas de riesgo en el contrato

Fase 3: Construccin

Gestin de riesgos del contratista

Gestin de riesgos de la propiedad

Coordinacin entre propiedad y contratista

En la primera fase, la responsabilidad de establecer una poltica de riesgos y de llevar a cabo una
primera evaluacin es la propiedad. En la fase 2, los contratistas potenciales deberan hacer uso de
tcnicas de gestin, aunque el principal responsable es todava la propiedad. En la tercera fase sin
embargo la principal responsabilidad pasa a ser del contratista, donde tiene que establecer un
sistema de gestin efectivo. La propiedad debera supervisar y participar en este trabajo, e incluso
evaluar y mitigar riesgos no cubiertos por el contratista.
Es importante que la gestin de riesgo se lleve a cabo en un ambiente cooperativo entre las partes.
Para lograr esto, el partnering puede ser una herramienta valiosa. Puede ser la frmula para
minimizar el coste para la propiedad maximizando el beneficio para el contratista y comprende una
realizacin conjunta de la planificacin, resolucin de problemas, mitigar retrasos y dar valor a la
ingeniera. As, el proceso de partnering debera ser visto como una medida para la mitigacin del
riesgo para la propiedad y el contratista.
Un esquema de las actividades de la gestin de riesgos desde el punto de vista de la propiedad se
presenta en la Figura 5.1:

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Propiedad
Prediseo

1) Establecer poltica de riesgos

2) Evaluacin cualitativa de riesgos

Contratista

3) Evaluacin especfica (cuantitativa)

diseo

4) Registro de Riesgos del Proyecto

1) Preparacin de los pliegos:

Licitacin

- Descripcin de riesgos tcnicos importantes

1) Preparacin de la oferta:

- Especificaciones tcnicas para reducir riesgos

- Sistema de gestin de riesgo propuesto

- Definir competencias requeridas en materia de riesgos

- Descripcin de experiencia y competencia en

gestin de riesgos

2) Seleccin del contratista, evaluando:

- Capacidad de llevar a cabo la gestin de riesgos

- Identificacin y descripcin de los riesgos de la

solucin tcnica propuesta
- Identificacin y descripcin de las medidas
correctoras

- Riesgos derivados de las soluciones tcnicas propuestas

3) Preparacin del contrato

Adjudicacin
1) Supervisin y apoyo a la gestin de riesgos del
contratista
2) Evaluacin y reduccin del riesgo propio

Construccin

1) Establecer Sistema de Gestin de Riesgos

2)Evaluacin detallada de riesgos con la
participacin de la propiedad
3) Proponer medidas de reduccin del riesgo

3) Aprobar nuevas medidas correctoras propuestas

por el contratista

4) Implementar las medias aprobadas

Figura 5.1: Esquema de las tareas de gestin de riesgos para la propiedad y el contratista

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5.2

Objetivos

La identificacin de los riesgos relativos al diseo y la construccin es una tarea esencial en

cualquier tipo de proyectos de este tipo. Para poder tener un lenguaje comn con todas las partes
involucradas (propiedad, proyectistas, consultores, constructores, aseguradores), es importante
que la propiedad redacte un documento que establezca la poltica de riesgos (Documento de Poltica
de Riesgos). Este documento debera incluir:

Alcance

Objetivos relativos al riesgo

Estrategia de gestin

5.2.1 Alcance
Los tipos de riesgo a incluir podran ser los siguientes:

Riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores, incluyendo lesiones y, en el extremo,

muertes

Riesgos para la seguridad y salud de terceras personas

Riesgos para las propiedades de terceros, especialmente estructuras y edificios existentes as

como las diferentes infraestructuras

Riesgos para el medio ambiente incluyendo el medio terrestre, el acutico y la polucin

area, as como el posible dao a la flora y la fauna

Riesgos para la propiedad en forma de retrasos

Riesgos para la propiedad en forma de prdidas financieras o gastos adicionales no

planificados

5.2.2 Objetivos relativos al riesgo

Los objetivos han de ser generales complementados por otros especficos para cada tipo de riesgo.
Los objetivos generales del documento de poltica de riesgos deben ir en la direccin de conseguir
una gestin efectiva a lo largo del proyecto mediante:

Identificacin de peligros

Identificacin de medidas para eliminar o mitigar esos riesgos

Implementacin de medidas para eliminar o mitigar riesgos donde sea econmicamente

factible o requerido por objetivos especficos o la legislacin en materia de seguridad y salud

La poltica de riesgos debera hacer un especial nfasis en reducir de forma general el riesgo
mediante la reduccin de la probabilidad de ocurrencia de aquellos eventos con grandes y
desastrosas consecuencias o especial significado poltico.

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Tambin debera contemplar un reparto del tratamiento de los riesgos a las diferentes partes
afectadas con el objeto de que los riesgos sean controlados por la parte que tenga los mejores
medios para ello.
Para cada tipo de riesgo deberan definirse unos objetivos especficos mnimos como complemento a
los objetivos generales. Por ejemplo, la ciudadana en general debera estar expuesta, debido a la
construccin del tnel, a un muy pequeo riesgo adicional comparado con el riesgo al que estn
expuestos como usuarios habituales de edificios, coches, bicicletasetc.

5.2.3 Estrategia de gestin

Una estrategia de gestin de riesgos debera ser establecida en el Documento de Poltica de Riesgos.
Esta estrategia debera incluir:

Una definicin de las responsabilidades de la gestin de los riesgos de cada una de las partes
involucradas (diferentes departamentos de la propiedad, consultores, constructores)

Una breve descripcin de las actividades a llevar a cabo en diferentes etapas del proyecto
para alcanzar los objetivos

Un seguimiento de las hiptesis o asunciones iniciales consideradas en cada fase

Procedimientos de monitorizacin y control

5.3

Gestin de riesgos en las fases de diseo

Para una gestin efectiva de los riesgos en el proyecto de un tnel (o cualquier otro tipo de proyecto
de construccin) es vital que esta gestin comience tan pronto como sea posible, preferiblemente
durante los estudios de viabilidad y prediseo. La poltica de riesgos de la propiedad establece los
objetivos y los miembros del equipo del proyecto deben tener el procedimiento en mente a la hora
de realizar el trabajo.
En este punto es importante comentar que el xito derivado de la implantacin de un plan de
gestin de riesgos efectivo depende de la calidad de las acciones correctoras de los riesgos
identificados y de la actitud y experiencia de los participantes: propiedad, diseadores, calculistas y
constructores.

5.3.1 Establecer una poltica de riesgos

El primer paso para la implantacin de un plan de gestin de riesgos es elaborar una poltica de
riesgos tal y como se ha descrito previamente.

5.3.2 Criterios de aceptacin del riesgo

Los objetivos generales en cuanto al riesgo en el documento del punto anterior deben traducirse a
criterios de aceptacin del riesgo vlidos para su uso en las herramientas a utilizar para la posterior
evaluacin del riesgo. Esto incluye:

Criterios a usarse en una evaluacin cualitativa de los riesgos

Criterios a usarse en una evaluacin cuantitativa de los riesgos. Para cada tipo de riesgo
estudiado cuantitativamente, deberan ser expresados con:

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Un lmite superior a partir del cual el riesgo se considera inaceptable y por tanto debe ser
reducido sin reparar en gastos

Un lmite inferior por debajo del cual no es necesario considerar ms reduccin del riesgo

Un rea intermedia donde la reduccin del riesgo debera ser considerada y, en funcin de
las circunstancias aplicadas las correspondientes medidas correctoras

Sera interesante la elaboracin de un documento explicativo de la proveniencia de los criterios de

aceptacin del Documento de Poltica de Riesgos.

5.3.3 Evaluacin cualitativa del riesgo

Durante la fase de prediseo, una evaluacin cualitativa de los riesgos debera llevarse a cabo
centrndose en la identificacin los peligros potenciales a lo largo del proyecto, de forma que cubran
todos los tipos de riesgos definidos en el Documento de Poltica de Riesgos.
El propsito de este trabajo es que todos los involucrados tomen conciencia de los principales
riesgos as como proporcionar una base para tomar las decisiones correspondientes en la etapa de
prediseo. El momento de realizarlo debe ser aqul en que todava se puedan hacer cambios
importantes en el diseo general. Debera incluir:

Identificacin de peligros

Clasificacin de los peligros identificados

Identificacin de las medidas correctoras

Detalles de los riesgos en Registro de riesgos del proyecto indicando el tipo y las medidas
correctoras para cada peligro

Una forma eficaz de realizar la identificacin y la clasificacin es mediante sesiones de brainstorming

con equipos multidisciplinares de trabajo compuestos por expertos tcnicos y gente de amplia
experiencia. El objetivo es identificar cualquier evento peligroso que amenace el proyecto.
En este proceso hay que considerar las causas ms comunes que desencadenan eventos peligrosos
como por ejemplo:

Complejidad de la tecnologa a aplicar

Condiciones desfavorables inesperadas tanto del terreno como del agua subterrnea

Incompetencia tcnica o de gestin

Errores humanos

Falta de coordinacin o comunicacin entre miembros o elementos

Combinacin de errores que individualmente no tienen gran importancia

Los peligros identificados se clasifican de acuerdo a la magnitud del riesgo que representan. El
propsito de la clasificacin es conformar el marco para la adopcin de medidas correctoras. Los
sistemas de clasificacin deberan establecerse de forma que engloben diferentes probabilidades de
ocurrencia y consecuencias.
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Cuando los niveles de riesgo entren en conflicto con los criterios de aceptacin explicados
anteriormente, es necesario identificar acciones que mitiguen el riesgo y recabar la informacin
necesaria para tomar la decisin de qu medidas van a tomarse. Los resultados han de reflejarse en
el Registro de riesgos del proyecto.
Las medidas correctoras, en esta fase del proyecto, resultarn en cambios en soluciones tcnicas y
posiblemente en alternativas en cuanto al proceso constructivo. Incluso estas medidas pueden
acabar reflejndose en los pliegos definitivos del concurso.

5.3.4 Evaluacin de riesgos especficos (anlisis cuantitativo)

Para los peligros de especial inters debido a la severidad de las consecuencias o la magnitud de las
decisiones a tomar puede ser interesante hacer un anlisis ms detallado que el comentado
anteriormente. Este anlisis podra ser con la ayuda de alguna las siguientes herramientas:

Diagramas de fallo que analicen las causas de los peligros

Diagramas de eventos que analicen las consecuencias

Una completa cuantificacin del riesgo para evaluar el ratio coste/beneficio de la

implementacin de las medidas correctores o bien aportar una base cuantitativa para el
anlisis de alternativas

Todas estas herramientas se explicarn ms adelante en el apartado 5.7.

5.4

Gestin de riesgos en fase de licitacin

5.4.1 Principales actividades para preparar los pliegos

Las siguientes actividades relativas a la gestin del riesgo deben llevarse a cabo durante la
preparacin de los pliegos:

Elaborar especificaciones tcnicas y otros requisitos de acuerdo a la direccin que marca el

Documento de Poltica de Riesgos, tomando como base los resultados del anlisis cualitativo.
Estas especificaciones deben detallar la responsabilidad de las partes, buscando siempre la
gestin de cada riesgo se asigne a la parte mejor preparada, tal y como se ha comentado
previamente.

Revisar el anlisis cualitativo ya realizado con el objeto de completarlo y actualizarlo para la

presentacin de los pliegos.

Definir toda la informacin requerida a los ofertantes para permitir una evaluacin de las
competencias en materia de gestin de riesgos de los licitadores

5.4.2 Informacin que deben proporcionar los licitadores

El objetivo principal es asegurar una informacin comn entre todos los licitadores para poder
comparar y evaluar correctamente a todas las empresas que presenten oferta. Esta informacin
podra incluir lo siguiente:

Informacin acerca de la gestin de riesgos llevada acabo en otros proyectos similares

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CV de las personas que sern las responsables de la gestin del riesgo as como detalles de
alguna organizacin que pueda estar involucrada, en su caso

Descripcin general de los objetivos de la empresa relativos al riesgo

Descripcin de los principales riesgos percibidos por el licitador

Descripcin de la estrategia propuesta por el licitador para la gestin del riesgo

Esta informacin debera ser utilizada por la propiedad para evaluar a los diferentes licitadores y ver
si efectivamente son capaces de llevar a cabo un anlisis sistemtico de los riesgos.

5.4.3 Requisitos a especificar en los pliegos

El pliego debe dejar bien claro que el contratista debe realizar una gestin del riesgo de acuerdo al
Documento de Poltica de Riesgos realizada en la primera fase. Asimismo, los sistemas de gestin
del contratista deben ser compatibles con los de la propiedad.
Los requisitos concernientes al sistema de gestin de riesgos del contratista deben ser descritos.
Esto puede incluir los siguientes aspectos:

Cualificacin del personal

Tipos de riesgos a considerar y evaluar. Han de ser los relativos a los aspectos constructivos
y cualquier otra actividad bajo el control del contratista

Descripcin de las actividades bsicas de la gestin de riesgos del contratista, incluyendo

identificacin sistemtica, clasificacin por probabilidad y consecuencia e identificacin de
medidas correctoras

Planificacin de las tareas de gestin de riesgo

Coordinacin con el plan de gestin de riesgos de la propiedad

Coordinacin con los planes del resto de contratistas, en su caso

Coordinacin con el resto de sistemas del contratista, como por ejemplo el control de calidad
y gestin ambiental

Control de riesgos de las tareas llevadas a cabo por subcontratistas

Especificaciones relativas a la gestin del riesgo en aspectos explcitos, como por ejemplo la
modificacin de los mtodos de construccin debido a los riesgos que afecten a edificaciones
ajenas o requisitos en cuanto a la seguridad contra agua subterrnea agresiva

El Documento de Poltica de Riesgos del contratista, los criterios de aceptacin y el sistema de

clasificacin de riesgos deben incluirse en los pliegos, as como las tareas en materia de riesgos a
llevar a cabo por la propiedad. Es importante tambin especificar las responsabilidades del
contratista en materia de gestin de riesgos.
Si los medios de la propiedad lo permiten, sera recomendable especificar en los pliegos la necesidad
de contar con personal de la propiedad en el equipo de gestin de riesgos junto con los del
contratista.

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5.4.4 Gestin de riesgos durante la evaluacin de las ofertas

Los licitadores tienen que ser perfectamente informados en los pliegos de que la aplicacin de
tcnicas de gestin de riesgo sern valoradas en la seleccin. La evaluacin de los licitadores en
materia de riesgos puede ser cualitativa o cuantitativa. Esta evaluacin debera incluir:

Una evaluacin de las competencias del licitador para identificar y controlar riesgos mediante
la eleccin e implementacin de soluciones tcnicas, adems de su capacidad de aplicar
anlisis sistemtico de riesgos

Una evaluacin sistemtica de las diferencias entre el tratamiento de los riesgos por los
diferentes licitadores

Si se quiere una evaluacin cualitativa, los medios para conseguirlo han de preverse en la
documentacin del concurso.
Si se quiere una evaluacin cuantitativa, se recomienda llevar a cabo una evaluacin cuantitativa
previamente por parte de la propiedad. As, el riesgo evaluado por cada uno de los licitadores ser
cuantificado basndose en los de la propiedad y variando para cada riesgo la probabilidad de
ocurrencia y consecuencia. Esta diferencia podra ser debida a la nueva informacin aportada por el
licitador, mediante bsqueda de nuevas fuentes o mtodos.
Esta cuantificacin es particularmente til para el riesgo relativo a las prdidas econmicas de la
propiedad y a los retrasos en la ejecucin del proyecto. Las diferentes evaluaciones pueden
compararse directamente con el precio de las ofertas y de este modo establecer penalizaciones por
retrasos.

5.4.5 Clusulas de riesgo en el contrato

Una vez se resuelve el concurso, las negociaciones entre la propiedad y el contratista deberan llevar
a una detallada descripcin del sistema de gestin de riesgos a implementar durante el proyecto.
Esto debe basarse en las intenciones y objetivos de la propiedad y en los procedimientos sugeridos
por el contratista, de forma que se potencie la cooperacin entre las partes.
Es posible tambin que la evaluacin de riesgos del ganador del concurso haya detectado reas de
riesgo que no hayan sido previamente detectadas. En este caso, para reducir estos riesgos a un
nivel aceptable, se pueden introducir clusulas adicionales en cuanto a las medidas correctoras a
aplicar. Un ejemplo puede ser que el ganador del concurso proponga una modificacin de los
mtodos constructivos apuntados por la propiedad; este nuevo mtodo es ventajoso en todos los
aspectos excepto por un riesgo secundario de impacto sobre el medio ambiente. Este nuevo riesgo
debe ser mitigado en este punto mediante requisitos y medidas adicionales.

5.5

Gestin de riesgos en fase de construccin

En las fases de prediseo y licitacin algunos riesgos pueden transferirse, o bien contractualmente o
bien mediante aseguradoras, otros pueden ser eliminados y otros reducidos. En la fase de
construccin, sin embargo las posibilidades de transferir el riesgo son mnimas y una estrategia
adecuada tanto para la propiedad como para el contratista es reducir la severidad de todos los
riesgos posibles mediante la planificacin e implantacin de iniciativas o tareas de reduccin o
eliminacin del riesgo.

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5.5.1 Gestin de riesgos del contratista

El contratista, conforme a los documentos previos, tiene la responsabilidad del cumplimiento de la
Poltica de Riesgos de la propiedad. Una forma adecuada de comenzar este trabajo sera establecer
un sistema de gestin planificado, estructurado y sencillo de seguir.
Esta estructura del sistema de gestin de riesgos es de gran importancia para que las tareas sean
sencillas y se puedan llevar a cabo diligentemente.
El contratista debe identificar los peligros y clasificarlos utilizando mtodos o sistemas que sean
compatibles con los previamente usados por la propiedad, as como proponer medidas correctoras
para reducirlos. En los casos en que la implantacin de estas medidas pudiera suponer un retraso o
algn otro tipo de perjuicio para la propiedad, sta debe aprobarlo explcitamente.
Toda la plantilla del contratista debe estar implicada en este plan. La identificacin de peligros,
control de riesgos y las tcnicas, mtodos o sistemas empleados deben ser consideradas una parte
esencial del trabajo de diseo y construccin del proyecto. Por tanto, la informacin debe fluir hacia
el equipo; e incluso si fuera necesario se debera formar en esta materia a los miembros del equipo
que sea necesario. Una buena idea sera invitar o hacer partcipe a la propiedad de, al menos, las
reuniones iniciales del equipo encargado del trabajo de gestin de riesgos.
Una de las claves de las medidas correctoras es aplicarlas en el tiempo adecuado. El objetivo ha de
ser anticiparse y poner en marcha medidas preventivas. As, el proceso de identificacin de peligros,
clasificacin de riesgos, toma de decisiones e implantacin de medidas correctoras deben ser
realizados de forma rpida y eficiente.
Se recomienda que el contratista elabore y mantenga un Registro de riesgos que contenga los
detalles de los diferentes peligros identificados con sus correspondientes niveles de riesgo. Todos los
accidentes, incidentes y cualquier otro aspecto de inters que suceda deben tambin estar presentes
e investigados. Es de inters que los resultados de estas investigaciones se obtengan lo ms rpido
posible con el doble objetivo de prevenir futuros problemas similares y realizar la mejora continua
del sistema de gestin de riesgos.
Deben elaborarse planes de contingencia y emergencia que engloben todo el proyecto. Esto implica
cooperacin y comunicacin con todas las partes involucradas, as como de los servicios generales
de emergencia.

5.5.2 Gestin de riesgos de la propiedad

Es importante que la propiedad contine su labor de evaluacin de riesgos, sobre todo para aquellos
que estn bajo su responsabilidad y por tanto no estn cubiertos por el contratista. Pueden ser
riesgos relativos al contrato o incluso nuevos riesgos de carcter tcnico identificados por el
contratista. Evidentemente los ms importantes sern aquellos que puedan suponer un retraso en el
plazo o un sobrecoste econmico para la propiedad. En estos casos se deben poner en marcha las
correspondientes medidas correctoras, si bien es muy posible que se necesite la cooperacin del
contratista para implementarlas.
Adems de estas tareas de carcter interno, la propiedad debe monitorizar y controlar la gestin
de riesgos realizada por el contratista. Una forma de hacerlo es mediante auditoras de control de
calidad. Esto ha de permitir a la propiedad estar informada de los riesgos identificados por el
contratista y asegurase que el sistema de gestin implantado funciona de forma efectiva.

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5.6

Aspectos generales de la gestin de riesgos

5.6.1 Identificacin de riesgos

El proceso de identificacin se apoya en:

Una revisin de la experiencia en proyectos similares, bien por experiencias conocidas o bien
mediante publicaciones

Un estudio de los peligros genricos asociados con el tipo de trabajos/proyecto que se van a
llevar a cabo

Un dilogo con personal especializado del equipo del proyecto

Es recomendable identificar los peligros potenciales de forma estructurada; como ejemplo se

proponen los siguientes grupos de riesgo:
Riesgos generales:

Problemas contractuales

Insolvencia o problemas institucionales

Intromisin de las autoridades

Intromisin de terceras partes

Problemas con la mano de obra (ej: huelgas)

Riesgos especficos:

Accidentes

Condiciones adversas desconocidas

Diseo o especificaciones inadecuadas

Fallo de los equipamientos importantes (ej: TBM)

Ejecucin deficiente

Como puede apreciarse, se ha realizado una divisin entre riesgos generales y especficos. Estos
ltimos deben ser considerados para cada parte del proyecto, mientras que aqullos pueden ser
considerados de forma general para todo el contrato.

5.6.2 Clasificacin
La probabilidad de ocurrencia (frecuencia) y el alcance de las consecuencias de cada peligro debe
ser evaluado de acuerdo al sistema de clasificacin elaborado especficamente para el proyecto. Este
sistema de clasificacin nos debera llevar a las acciones a tomar de acuerdo con el nivel de riesgo
de cada evento.

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El sistema de clasificacin de la probabilidad de ocurrencia debera ser comn para todos los tipos
de riesgos cubiertos, mientras que la clasificacin basada en las consecuencias debe ser elaborada
de forma diferente para cada riesgo.
A continuacin se muestra un ejemplo de las diferentes clasificaciones a las que se ha hecho
mencin, utilizando para ello como base evaluaciones de riesgo para proyectos similares
encontrados en la literatura.

5.6.2.1

Clasificacin: probabilidad de ocurrencia

Adems de las estadsticas publicadas (en los pocos casos que estn disponibles), la base de estas
clasificaciones es generalmente el juicio experto de diferentes fuentes tanto del equipo del proyecto
como, si es posible, de otras organizaciones con experiencia.
Una forma de evaluar la probabilidad de ocurrencia de un evento es mediante la frecuencia de
aparicin de ese evento. Para ello es til contar con un equipo de evaluacin formado por ingenieros
de tneles con la suficiente experiencia. Todos ellos habrn experimentado problemas en sus obras
y adems conocern problemas en otras obras, que se podr comparar con el nmero total de
proyectos en los que han participado. Esto puede dar una idea general de la frecuencia de aparicin
de los diferentes problemas. Esto no siempre es fcil ya que contar con un equipo completo y
numeroso suele ser muy complicado, cuando no imposible.
Generalmente se recomienda una separacin entre cinco clases o intervalos de riesgo, que suele
resultar un nmero bastante prctico. La frecuencia puede ser expresada por ao o por km de
tnel, aunque aqu se presenta una clasificacin que expresa el nmero de eventos potencial que
pueden darse durante toda el tiempo que dure la construccin:

Categora de
frecuencia

Intervalo

Valor medio

Descripcin de la
categora

>0.3

Muy probable

0.03 a 0.3

0.1

Probable

0.003 a 0.03

0.01

Ocasional

0.0003 a 0.003

0.001

Improbable

<0.0003

0.0001

Muy improbable

Tabla 5.1. Clasificacin en funcin de la frecuencia. El valor medio representa el valor logartmico del intervalo dado.

5.6.2.2

Clasificacin: consecuencia

Aqu tambin se recomienda la clasificacin de las posibles consecuencias en 5 categoras, aunque

los tipos de consecuencia y su severidad pueden variar de acuerdo a la magnitud y alcance de cada
proyecto en particular. En el ejemplo que se describe se ha considerado la construccin de un tnel
cuyo presupuesto sea mil millones de euros y su plazo 6 aos. Puede parecer exagerado, pero este
tipo de proyectos son especialmente caros. Como dato, el presupuesto del Tnel de Base de San
Gotardo (todava en construccin) es casi diez veces ese valor y los trabajos empezaron en 1996 y
se espera finalicen en 2017.

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Dao a los trabajadores o a los equipos de emergencia: se propone el siguiente ejemplo de

clasificacin:

Afectados

Desastroso

Severo

Serio

Considerable

Pequeo

M>10

1<M<10, HG>10

1M, 1<HG<10

1HG, 1<HL<10

1HL

Tabla 5.2. Clasificacin de las consecuencias respecto al dao a los trabajadores

donde M=muertos, HG=heridos graves, HL=heridos leves

Dao a terceros: comparado con los daos a los trabajadores la tolerancia al riesgo debe ser
menor. Esto es debido a que, en general, los terceros no obtienen beneficio de los trabajos
de construccin y por tanto no deben ser objeto de un riesgo mayor al que tendran si no se
estuviese llevando a cabo la ejecucin. As, se puede comprobar que la clasificacin en este
caso es ms estricta que en el anterior:

Afectados

Desastroso

Severo

Serio

Considerable

Pequeo

M>1, HG>10

1M, 1<HG<10

1HG,1<HL<10

1HL

Tabla 5.3. Clasificacin de las consecuencias respecto al dao a terceros

donde M=muertos, HG=heridos graves, HL=heridos leves

Dao a las propiedades de terceros: los daos o prdidas econmicas a las propiedades
ajenas han de ser evaluadas en diferente clasificacin que las prdidas propias por la misma
razn que la reseada en los anteriores apartados:

Prdidas: (miles de )

Desastroso

Severo

Serio

Considerable

Pequeo

>3000

300-3000

30-3000

3-30

<3

Tabla 5.4. Clasificacin de las consecuencias respecto a las propiedades de terceros

Daos al medio ambiente: generalmente estos aspectos son evaluados en estudio de impacto
ambiental del proyecto. Pese a lo complicado de su evaluacin en un contexto de riesgo, se
propone la evaluacin respecto a la severidad y la permanencia de los daos. Se muestra un
ejemplo genrico que debera ser adaptado a la situacin concreta:

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Dao

Desastroso

Severo

Serio

Considerable

Pequeo

Severo y
permanente

Reducido y
permanente

Efectos de largo
alcance

Severo y
temporal

Reducido y
temporal

Tabla 5.5. Clasificacin de las consecuencias respecto al dao al medio ambiente

La clasificacin debe ir acompaada de las precisas definiciones de largo alcance y temporal

Retrasos: inicialmente los retrasos en una tarea pueden ser analizados independientemente
de que la tarea forme parte o no del camino crtico del planning. Sin embargo es conveniente
realizar una clasificacin adicional para las tareas del camino crtico debido a su importancia.
Pese a que el resto de las clasificaciones propuestas usan una escala decimal, se estima
interesante prescindir de esa escala porque inutilizara los campos considerable y
pequeo. Se apuesta por esta otra escala:

Retraso (meses)

Desastroso

Severo

Serio

Considerable

Pequeo

>24

6-24

2-6

0.5-2

<0.5

Tabla 5.6. Clasificacin de las consecuencias respecto al retraso en la ejecucin

Prdidas econmicas de la propiedad: se refiere a los costes adicionales como consecuencia

de los eventos sucedidos as como gastos adicionales durante la ejecucin de los trabajos que
acabarn siendo sufragados por la propiedad. Las prdidas del contratista y de la
aseguradora si la hubiere no estn incluidos:

Prdidas: (miles de )

Desastroso

Severo

Serio

Considerable

Pequeo

>30000

3000-30000

300-30000

30-300

<30

Tabla 5.7. Clasificacin de las consecuencias respecto a las prdidas econmicas

Prdida de prestigio: para proyectos que son especialmente sensibles desde el punto de
vista poltico, econmico o ambiental donde la opinin pblica puede tener una voz
importante durante el desarrollo del proyecto, esta categora puede ser muy relevante y por
tanto necesaria de evaluar. Sin embargo se propone incluir esto como una parte de las
prdidas de la propiedad. Esta prdida de prestigio se corresponde con los eventos que
causan las consecuencias de los anteriores apartados, especialmente en los que afectan al
medio ambiente y a terceras personas.

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5.6.2.3

Clasificacin y aceptacin de riesgos

Se presenta, con el mismo ejemplo usado hasta ahora, una matriz de riesgos para determinacin de
los diferentes niveles de riesgo. Las acciones a llevarse a cabo para cada peligro o evento
dependern de si el riesgo est clasificado como Inaceptable, Evitable, Aceptable o Insignificante:

Inaceptable: el riesgo debe ser reducido al menos a Evitable cueste lo que cueste

Evitable: las medidas correctoras han de identificarse, e implementarse si sus costes no son
desproporcionados respecto a la reduccin de riesgo obtenida

Aceptable: el peligro se gestionar durante el proyecto. No es necesario el anlisis de

medidas correctoras.

Insignificante: no es necesario considerarlo.

Consecuencia
Frecuencia

Desastroso

Severo

Serio

Considerable

Pequeo

Muy probable

Inaceptable

Inaceptable

Inaceptable

Evitable

Evitable

Probable

Inaceptable

Inaceptable

Evitable

Evitable

Aceptable

Ocasional

Inaceptable

Evitable

Evitable

Aceptable

Aceptable

Improbable

Evitable

Evitable

Aceptable

Aceptable

Insignificante

Muy
improbable

Evitable

Aceptable

Aceptable

Insignificante

Insignificante

Tabla 5.8. Matriz de riesgos: Frecuencia (probabilidad de ocurrencia) y Consecuencia

Es interesante que la descripcin de las acciones a llevarse a cabo como medidas correctoras incluya
el nivel de riesgo a partir del cual deban aplicarse.
La matriz anterior es una herramienta para ayudar en las decisiones relativas al grado de
aceptabilidad de los eventos. Controlando la magnitud de los riesgos a partir de los peligros
individuales, el riesgo total del proyecto se controla sin el clculo del riesgo total. Para que esta
aproximacin sea vlida es necesario que no haya una subdivisin de un peligro de forma que
reduzca la frecuencia de aparicin (por ejemplo, considerar 100 metros de tnel de forma
separada).

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5.6.3 Evaluacin cuantitativa de riesgos

El mtodo de la matriz de riesgos es bastante grosero como para poder estimar cuantitativamente
los riesgos, lo que para algunos de ellos (debido a sus consecuencias por ejemplo) puede resultar
inadecuado.
El riesgo para cada peligro usualmente se cuantifica asignando un nmero, P, para la probabilidad
de ocurrencia y otro, C, para la consecuencia. El riesgo entonces vendr dado por el producto de P y
C, y el riesgo total del proyecto ser la suma de los diferentes riesgos de cada uno de los peligros o
eventos. As se obtiene un clculo del riesgo del proyecto, aunque la desventaja de esta
aproximacin es que no considera la incertidumbre en el clculo.
Esta limitacin puede superarse considerando cada consecuencia como una variable estocstica y
asignando, en lugar de un solo valor, una distribucin para cada variable. La distribucin puede ser
definida asignando por ejemplo un mnimo, un mximo y un valor ms probable (pueden usarse
distribuciones triangulares u otras diferentes). Lo mismo puede realizarse para la probabilidad de
ocurrencia o frecuencia, aunque varios autores consideran que es ms apropiado realizar un anlisis
de sensibilidad de los resultados en funcin de cambios en las probabilidades. Una vez hecho esto,
se puede obtener el riesgo total mediante una simulacin de Monte Carlo. Las ventajas de este
sistema, que sin embargo es un poco ms complicado, son:

Es mucho ms aproximado describir el riesgo mediante una distribucin con un mximo, un

mnimo y un valor ms probable para cada consecuencia que con la asignacin de un
nmero.

Debido al gran nmero de incertidumbres en las probabilidades y en las consecuencias, que

normalmente son asignadas en base al juicio experto en vez de en funcin de anlisis
estadstico o registros histricos, el uso de rangos (un mximo y un mnimo) hace ms fcil
la evaluacin

El resultado del clculo del riesgo es una funcin de probabilidad en lugar de un nmero. Esto
permite la presentacin de percentiles que aseguren el, por ejemplo 50%, 75% o el 95% del
riesgo

Estos mtodos de cuantificacin son ms adecuados para el clculo del riesgo econmico o del
riesgo de retrasos, aunque pueden ser usados para cualquier tipo de riesgo o consecuencia.

5.7

Herramientas de gestin de riesgos

La evaluacin del riesgo durante todas las fases por las que pasa el proyecto de un tnel necesita de
herramientas adecuadas. Los problemas a solucionar usando estas herramientas son la identificacin
de riesgos, cuantificacin de riesgos, visualizar causas y efectos, y la concatenacin de eventos. La
mayora de las herramientas han sido desarrolladas por aplicaciones externas a las Obras
Subterrneas, sin por tanto ajustarse a la problemtica especfica.
A continuacin se presentan diversas herramientas que han sido utilizadas con xito en diferentes
proyectos de tneles a nivel mundial, y que creemos que es conveniente tener en cuenta:

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5.7.1 Anlisis con checklist

Esta tcnica consiste en ir confirmando o no los riesgos mediante la comparacin con una lista
preparada previamente que incluye aspectos peligrosos o delicados de los procesos a llevar a cabo.
No es un mtodo perfecto, ya que los aspectos omitidos en la lista no pueden comprobarse, lo que
nos podra dejar inseguros. Se basa fuertemente en la experiencia.

5.7.2 Anlisis con rboles de fallos

Estos diagramas son de utilidad para analizar una relacin, simple o combinada, que precede a un
suceso negativo. Este tipo de anlisis de puede utilizar asignando o no probabilidades a los eventos.
Usando esta herramienta se pueden estructurar problemas complejos con muchos sucesos que
interactan.
Los FTA (Fault Tree Analysis en ingls) fueron desarrollados por ingenieros para mejorar la
seguridad de los sistemas de misiles, a partir de lo cual se populariz su uso.
El rbol de fallo empieza desde el suceso evaluado y desciende hacia los diferentes escenarios
mediante relaciones lgicas representadas con smbolos (puertas). Los smbolos y su significado
son los siguientes:
SMBOLOS DE RELACIONES

Puerta Y: representa una condicin en la cual todos los eventos mostrados bajo la puerta
tienen que suceder para que ocurra el suceso sobre ella. As, el evento solo ocurrir si todos
los eventos bajo l suceden simultneamente

Figura 5.2. Puerta Y

Puerta O: representa una situacin donde cualquiera de los eventos de debajo de la puerta
llevarn al suceso de arriba. As, el evento ocurrir si uno o cualquier combinacin de los
eventos de entrada ocurren

Figura 5.3. Pueta O

SMBOLOS DE EVENTOS

Evento rectngulo: es el componente bsico del rbol analtico. Representa un evento

negativo y se localiza en el punto superior del rbol. Adems, puede encontrarse tambin en
otros puntos dentro del rbol para representar otros eventos negativos parciales. Es el
nico tipo de evento que tiene debajo una puerta lgica (de relacin) y sucesos de entrada

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Figura 5.4. Evento negativo

Evento crculo: representa un evento base en el rbol. Se encuentran en los niveles inferiores
del rbol y no requieren ms desarrollo o divisiones. Bajo los eventos base nunca hay
puertas ni sucesos.

Figura 5.5. Evento base

Evento diamante: representa un suceso terminal sin desarrollar debido a falta de informacin
o incertidumbre. Una rama del rbol de fallo puede terminar en un suceso de este tipo.

Figura 5.6. Evento terminal

Evento valo: este smbolo representa una situacin especial que puede ocurrir solamente si
suceden ciertas circunstancias, que se explican dentro del valo.

Figura 5.7. Evento especial

Evento tringulo: representa una transferencia de una rama del rbol de fallos a otro lugar
del rbol. Donde se conecta un tringulo al rbol con una flecha, todo lo que est mostrado
bajo el punto de conexin se pasa a otra rea del rbol. Conviene usar este smbolo con
cierta moderacin para mantener la simplicidad del diagrama.

Figura 5.8. Evento transferencia

En las figuras 5.9, 5.10 y 5.11 se muestran el esquema general de un rbol de fallo y dos ejemplos
de rboles de fallo realizados para evaluar diferentes aspectos de un tnel: el primero de ellos
evala las probabilidades de fallo de un tnel y el segundo representa el rbol de fallo de fuego en
un tnel en su fase de explotacin:

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Figura 5.9. Esquema general de un rbol de fallo

Figura 5.10. Ejemplo de arbol de fallo

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Figura 5.11. Ejemplo de rbol de fallo

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5.7.3 Anlisis con rboles de eventos

Con esta tcnica se describe el desarrollo, desde un suceso inicial, y a travs de diferentes
secuencias posibles, de un estado final. Si se asignan probabilidades a cada ramificacin se obtiene
un anlisis cuantitativo.
Los ETA (Event Tree Analysis en ingls) tuvieron su origen en el campo de la energa atmica y se
extendi gradualmente a otros campos como por ejemplo la ingeniera mecnica o ingeniera
qumica.
Un ETA consiste de un evento inicial, eventos probables causados por el anterior y resultados
motivados por la secuencia de eventos. Los eventos probables causados por uno anterior son
independientes entre s y un resultado final especfico depende solamente del evento inicial y de los
eventos subsiguientes. Por consiguiente, la probabilidad de ocurrencia de un camino o proceso
especfico se puede obtener multiplicando las probabilidades de ocurrencia de todos los eventos que
hay en ese camino.
Todos los eventos del sistema se describen grficamente de forma que es muy sencillo ver el orden
de los eventos en el tiempo, ya que los sucesos se representan de izquierda a derecho en orden de
ocurrencia. En la figura 5.12 se muestra el esquema general de funcionamiento de un rbol de este
tipo:

Figura 5.12. Esquema de un rbol de eventos

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5.7.4 Anlisis con rboles de decisin

Se utilizan para analizar cul es la mejor decisin basndose en la informacin disponible. Muchas
de las decisiones a tomar en Obras Subterrneas son inciertas y utilizando este tipo de diagramas se
estructuran muy bien. Esto ayuda a tener una mejor base sobre la que tomar la decisin.
La estructura del rbol crece de izquierda a derecha, del mismo modo que los rboles de eventos.
De hecho, un rbol de decisin puede ser descrito como varios rboles de eventos.
En la figura 5.13 se presenta un esquema general de un rbol de decisin:

Figura 5.13. Esquema general de un rbol de decisin

5.7.5 Multiriesgo
Este mtodo, utilizado para el clculo del coste y el plazo es un mtodo aproximado para calcular
funciones con variables estocsticas. Es muy til cuando existe un alto grado de incertidumbre. Es
necesario utilizar elementos de computacin (ordenadores), que para el clculo del coste se
estructuran con los siguientes pasos:
1. Identificar un pequeo nmero de aspectos independientes que supongan el grueso del coste
total
2. Estimar el coste de cada aspecto mediante tres valores: mnimo, ms probable y mximo
3. El valor esperado y el rango de incertidumbre se calcula para el coste de cada aspecto
individual

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4. Se calcula la suma y la varianza del coste total

5. Si la varianza total es demasiado grande, el aspecto con mayor influencia en la incertidumbre
se divide en diferentes sub-aspectos
6. Los pasos 2-5 se repiten hasta que se alcanza un valor aceptable para la varianza
7. El resultado se presenta como media y desviacin tpica
El mtodo est basado en la consideracin de aspectos independientes.

5.7.6 Simulacin de Monte Carlo

Generalmente las estimaciones con las que nos topamos en Obras Subterrneas incluyen a menudo
ecuaciones con varias variables estocsticas. Las soluciones analticas son por lo general muy
difciles de resolver (cuando no imposibles). Usando simulaciones mediante el mtodo de Monte
Carlo podemos llegar a aproximaciones bastante buenas de la solucin. Es un mtodo bastante
utilizado en ingeniera.
La ecuacin generalmente se establece usando variables estocsticas y constantes. Las
distribuciones para las variables y las correlaciones entre ellas tambin son especificadas. As, un
resultado aproximado para la ecuacin puede ser simulada. En cada paso la ecuacin se calcula
mediante una seleccin al azar de cada variable de acuerdo a su distribucin y correlaciones con las
dems variables. Cuantas ms simulaciones se hagan, ms aproximado ser el resultado. Despus
de 1000, 10000 o 100000 simulaciones (o el nmero que se elija), los resultados se presentan en
distribuciones de las cuales se pueden obtener histogramas, valor medio, desviacin tpica y dems
parmetros estadsticos.

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