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TIPO OBJETIVO
El crculo de autores posibles:
Por regla general, la prohibicin jurdica refirmada penalmente se dirige,
ciertamente, a cualquier persona. En una serie de delitos, sin embargo, la accin
tpica puede ser realizada slo por personas que renan los presupuestos
especiales. En esa medida, se habla de elementos (objetivos) de la autora. Su
carcter no es uniforme.
En muchos casos, los requisitos de la autora denotan un deber especial, en cuya
lesin reside el ilcito penalmente relevante. Los delitos limitados de ese modo a los
titulares de deberes especiales se llaman delitos especiales; y, en particular, se
llaman propios, cuando la lesin al deber es la que fundamenta la punibilidad
(atestacin falsa en documentos pblicos por parte de funcionario); e impropios,
cuando slo la agrava (lesin producida por funcionario). En estos casos es decisivo
solamente el deber especial, y no la posicin del autor en s, del a que surge el
deber.
Otras calificaciones de la autora caracterizan slo una relacin (interpersonal)
determinada, dentro de la cual tiene que darse la conducta tpica para que aparezca
el ilcito especfico. Por ejemplo, los parientes en lnea ascendente en el tipo de
incesto. Hay una tercera categora de elementos de autor que no integran
propiamente el tipo (en sentido sistemtico). Cuando la ley habla de una
embarazada, que interrumpe su estado de embarazo, en vista de la situacin de
conflicto personal que est presupuesta en este caso, se atena solamente la
culpabilidad de la autora.
La accin del hecho:
Delitos de actividad
Por un lado, existe la posibilidad de que la mera ejecucin de un acto de
determinada clase, como tal, ya cumpla el tipo. Se habla entonces de un simple
delito de actividad. No lo integra ningn resultado exterior que vaya ms all de la
realizacin de la accin del hecho. Dado que no hace falta un resultado exterior,
separable de la accin, el ilcito del curso del acontecer tpico es fundamentado aqu
exclusivamente por sus modalidades y circunstancias concomitantes.
Delitos de resultado
Pero la ley tambin hace uso de la posibilidad, completamente opuesta, de
caracterizar el lado externo de la conducta ilcita exclusivamente como produccin
de determinado resultado reprobado. En esa medida, se habla de un delito de
resultado. El resultado de que se trate, sin embargo, puede estar configurado de
maneras muy distintas: desde la modificacin puramente exterior del sustrato
material de un bien jurdico, hasta la produccin de un dao meramente inmaterial.
Y, naturalmente, un resultado no puede fundamentar el ilcito por s solo, sino
solamente en conexin con la conducta del autor.
El resultado del hecho:
siempre que se pudiera decir que l lo haba causado, y slo en este caso. De ese
modo, todo lo dems dependa de cmo se definiera, por su parte, la causalidad.
1) Teora de la equivalencia: Conforme a ella, todas las condiciones que han
contribuido a la produccin del resultado, incluso las ms alejadas y las ms
inesenciales, tienen igual valor: como causa, en el sentido jurdico-penal,
vale toda condicin que no pueda ser suprimida mentalmente sin que
desaparezca el resultado (frmula de la conditio sine qua non).
La frmula de la conditio sine qua non no puede servir para averiguar una
relacin causal que no sea ya conocida: para poder decir que desaparecera
el resultado si fuera suprimida mentalmente determinada condicin, uno ya
tiene que saber que ella ha contribuido a su causacin. Ese conocimiento
puede faltar por dos razones. Por un lado, puede haber dudas ya respecto de
la legalidad que ha originado el curso peligroso del suceso. Si, ya
tericamente, sigue sin conocerse a qu causas se debe el resultado, nadie
puede ser responsabilizado por l. Pero, por otro lado, la determinacin de
las causas del resultado puede fracasar tambin en el plano de la aplicacin
en s de leyes de la naturaleza conocidas, y, por cierto, por razones de
hecho. Aquella frmula, por tanto, decida tan slo acerca de qu condiciones
reconocidas como tales han de ser penalmente relevantes.
Por lo dems, ha costado un agudo esfuerzo intelectual concebir la frmula
de la causalidad de tal modo que ella no condujera a consecuencias
irrazonables o indeseadas. En primer trmino, presentan dificultades los
casos de la llamada doble causalidad: si los tiros de varios asesinos que
disparan simultneamente han conducido a la muerte de un hombre, la
responsabilidad de ninguno de ellos puede fracasar por el hecho de que los
disparos de los dems tambin habran sido mortales por s solos. Sucede
algo similar, entonces, en los casos de causas de reemplazo: si, por ejemplo,
en un atentado varios asesinos estn preparados para actuar en caso de que
fracase uno de ellos, evidentemente esto no puede exonerar a aquel que ha
matado a la vctima efectivamente. De all que sea preferible la frmula
desarrollada por Engisch, de la condicin ajustada a una ley: conforme a ella,
importa solamente la cuestin de si la produccin del resultado est unida,
segn una ley de la naturaleza, a una condicin puesta por el autor.
La crtica hecha a la teora de la equivalencia se dirige, en primer trmino,
contra esa ampliacin del objeto posible de la valoracin jurdico-penal. Ya
un sano entendimiento humano proscribira poner a cargo del fabricante de
un arma la causacin de todos los hechos reprobables que fueran
cometidos con su uso. Formulado en la forma de principios, en vista de la
funcin del Derecho penal, esta objecin dice que la accin del hecho, ni
siquiera en los delitos de resultado puede ser descripta como un mero
proceso causal. Slo es posible prohibir acciones que estn ligadas a un
riesgo especial, pero no en vista del entrelazamiento del actuar humano en
relaciones ilimitadas- la causacin de determinada consecuencia como tal.
2) Teora de la adecuacin: La doctrina de la causalidad adecuada tambin
presupone, como punto de partida de la imputacin, la relacin causa en el
sentido de la teora de la condicin. Pero, para la valoracin jurdica, esta
teora no reconoce como causa a toda condicin, sino slo a aquella
condicin que, conforme a la experiencia, es apropiada para producir un
resultado de esa ndole. Quedan excluidos as los cursos del acontecer
imprevisibles.
Esta notoria ventaja, sin embargo, se obtiene al costo de la dificultad de
precisar el criterio de la causalidad adecuada. Acerca de la previsibilidad de
un curso del acontecer tiene que ser emitido un juicio ex ante, desde el
punto de vista del momento de la accin. El conocimiento (superior) sobre
las relaciones, habido con posterioridad, no puede decidir acerca de si la
accin era permitida o prohibida en el momento de su ejecucin. El resultado
de una prognosis, empero, depende de cules sean las informaciones sobre
la situacin inicial y cul sea el conocimiento emprico en el que ella se base.
En el primer aspecto, actualmente se parte de la base, en general, del
conocimiento de un hipottico observador entendido, combinado con el
conocimiento especial del autor. Eso mismo ya es una base muy insegura: no
se puede establecer con precisin cul ser la medida de los conocimientos
de que disponga el observador imaginado.
El parmetro de la adecuacin expresa con mayor claridad que la teora de
la equivalencia que la responsabilidad penal en los delitos de resultado no
puede estar ligada a la mera causacin, sino slo a los peligros que crea el
autor por medio de su accin. A la vez, resulta claro por qu razn no es
posible trazar lmites exactos entre condiciones jurdicamente relevantes y
jurdicamente irrelevantes: la medida de un peligro no es cuantificable. La
cuestin de qu riesgos ligados a una accin valdrn como jurdicopenalmente relevantes es por ello, en ltima instancia, una cuestin
valorativa.
Relacin de riesgo:
Si se parte de la idea que da sustento a la teora de la adecuacin, en el sentido de
que el requisito de la causalidad sirve, en el tipo objetivo de los delitos de resultado,
para restringir la responsabilidad penal a acciones en que haya existido de
antemano el peligro de la causacin del resultado, se sugiere tambin el paso
ulterior, de poner a la naturaleza y medida de este riesgo jurdicamente relevante y
su relacin con el resultado reprobado en el centro de la explicacin sistemtica.
1) Riesgo no permitido: Segn esta teora, primeramente deben ser definidos
de modo ms preciso los riesgos a cuya produccin puede estar referido
razonablemente el tipo objetivo de un delito de resultado. Conforme a ello, la
pregunta por la tipicidad de una accin requiere (tambin) la comprobacin
de si el riesgo de produccin del resultado ligado a ella puede ser
considerado un riesgo jurdicamente reprobado, no permitido. La separacin
entre una descripcin en cierta medida neutra al valor del peligro creado por
el autor, en el planteo del tipo y la valoracin de este peligro en el marco
recin de la antijuridicidad no es sostenible. Se debe distinguir entre la
valoracin general de riesgos y la cuestin distinta de una justificacin
(excepcional) de la conducta riesgosa.
a. No puede estar prohibido crear un riesgo general de la vida de
entidad normal. Lo que queda abierto aqu, sin embargo, es la
cuestin de cul es la medida de un riesgo que puede ser
considerada, en ese sentido, como normal. Evidentemente, esto no
puede ser decidido de en forma general.
b. Los riesgos generales de la vida de entidad normal son discutidos
tambin desde el punto de vista de la llamda adecuacin social. En
este sentido se trata, por un lado, de un mtodo auxiliar de
A veces, los elementos objetivos del tipo no pueden ser desligados de los subjetivos
ni siquiera en su definicin; el lado externo y el interno de la conducta configurar ya
en abstracto una unidad inseparable. El tipo objetivo no abarca un suceso
desligable de hecho de lo subjetivo, sino justamente la expresin de la decisin al
hecho, y, de este modo, remiten a la nocin de que el ilcito penalmente
significativo se realiza tan slo si se combinan factores externos e internos.
TIPO SUBJETIVO
La estructura del tipo subjetivo
Se considera que el ilcito est co-definido por factores subjetivos. Pero esta
transformacin (de la visin puramente objetiva a esta) slo puede ser comprendida
en consideracin al trasfondo de los argumentos que la produjeron.
1) En primer lugar, y principalmente, ella se refiere a la posicin del dolo.
a. Esta cuestin surgi primeramente en el centro de la discusin en
torno al concepto de accin jurdico-penal. Para los defensores del
concepto causal de accin, el tipo de los delitos de comisin poda
abarcar, en principio, slo la causacin del resultado tpico por un
comportamiento corporal voluntario. Como regla general, l tena que
limitarse a las circunstancias objetivas del hecho. Para un tipo
subjetivo, a excepcin de especiales elementos del ilcito, haba lugar,
a lo sumo, en tanto que el autor, as y todo, tena que haber actuado
voluntariamente. Pero el contenido de su voluntad no interesaba en el
nivel de valoracin de la tipicidad o de la antijuridicidad.
Si, en cambio, siguiendo la teora final de la accin, se ve en la
conduccin final un factor estructural esencial del actuar humano,
entonces, se entiende casi por s mismo que haya que basarse en la
naturaleza y medida de tal conduccin final ya en la descripcin
(tpica) de la conducta prohibida. La relacin respectivamente diversa
entre accin y resultado, que caracteriza las formas bsicas de la
conducta penalmente relevante, tiene que ser considerada entonces,
ya en el plano del ilcito, y no recin en el de la culpabilidad. Se sigue
de ello que la descripcin del lado externo del actuar prohibido tiene
que ser complementada siempre con la descripcin de su lado
interno: el dolo entendido como voluntad de realizacin, que marca la
accin respectiva.
b. La necesidad de considerar factores subjetivos ya en el tipo est
dada, en primer lugar, prcticamente en todos los casos en que la
accin del hecho no consiste, o no solamente consiste, en la
produccin de determinado resultado. Configuran ejemplos de esto,
por un lado, los delitos de pura actividad. Pero, por otro lado, lo
mismo vale tambin para aquellos tipos que conforman la mayor
parte que si bien describen un resultado del hecho, a la vez
describen la accin del hecho con mayor precisin.
Incluso en los puros delitos de resultado el dejar de lado el aspecto
subjetivo de la conducta conduce a un aplanamiento de los diversos
grados del ilcito. Si el ilcito es definido slo por estos factores
objetivos (causacin de la muerte de un hombre), el asesinato
cometido por codicia no lesionar el ordenamiento jurdico de modo
ciertamente, deber estar conminada con pena (lo que es relativamente poco
frecuente, dado su carcter de excepcin).
La previsin del curso del acontecer:
La voluntad del autor tiene que estar dirigida a la realizacin del acontecer tpico no
como proceso impersonal, sino como su propia obra. En caso contrario, no se podr
hablar de una decisin contra la norma jurdica de conducta. Por ello, integra el lado
cognitivo del dolo la consciencia de que el propio actuar al menos posiblemente
cumplir el tipo objetivo. Pero, para poder tener esa consciencia, el autor debe
tener, en caso de delitos que requieren un resultado que va ms all de la ejecucin
de la accin misma, una representacin tambin de la relacin entre accin y
resultado, es decir, del riesgo que fundamenta la imputacin objetiva y que l ha
creado.
El error sobre el curso causal
A lo dicho se vincula la cuestin de si toda diferencia entre el riesgo creado
conscientemente por el autor y aquel del que deriva el resultado efectivamente
debe conducir a que ya no le sea imputable ese resultado al autor, que l responda,
por tanto, slo por tentativa. La cuestin es explicada tradicionalmente bajo la
expresin error sobre el curso causal.
La debilidad de este parmetro tradicional no reside en que sus consecuencias sean
en general inadmisibles. Tambin el encuadramiento sistemtico del problema
podra parecer en s mismo secundario. A este respecto, no slo interesa la
adecuacin del curso del acontecer, sino, como ya se mostr, tambin
determinados criterios normativos. Recurdese tan slo las expresiones clave de la
delimitacin entre riesgos no permitidos y riesgos generales de la vida o bien del fin
de proteccin de la norma. De este modo se suprimen algunas inseguridades que
resultan de la falta de lmites claros del parmetro de la previsibilidad, as como
tambin del requisito, carente de contenido, de la equivalencia jurdico-tica del
curso real respecto del representado.
Desde el punto de vista terico, para el dolo subsisten, como errores sobre el curso
causal, slo aquellos casos en los cuales, en el resultado, se ha realizado, de varios
riesgos objetivamente imputables al autor, otro riesgo que el previsto por l: como
cuando la vctima arrojada al agua desde un puente, que ha de morir ahogada
segn la voluntad del autor, es un experto nadador, pero muere al chocar contra un
pilar del puente. En favor de una solucin que obligue a responder al autor por
homicidio consumado (en vez de tentativa) habla ya la sola reflexin de que la
responsabilidad por riesgos cuya produccin tiene que serle indiferente al autor, o
incluso deseable en vista del resultado perseguido, no puede depender de que l
los haya previsto conscientemente.
Casos especiales
1) Primeramente se trata del caso en que el autor yerra acerca de cul de
varios actos de un contexto de accin producir el resultado perseguido.
La accin regida por el dolo del hecho no produce an, en estos casos, el
resultado (directamente), en tanto que la accin que produce el resultado ya
no est regida por el dolo del hecho. Si se parte de que el dolo cubre todos
los riesgos creados con la accin del hecho que le son objetivamente
imputables al autor, entonces, lo que tiene que importar es si la posterior
produccin del resultado puede ser atribuida a uno de estos riesgos. Forma
parte de estos riesgos, empero, no slo un peligro para la vida que resulta
segn leyes naturales de la lesin irrogada, sino tambin el peligro de que la
accin regida por el dolo del hecho pueda originar el acto subsiguiente de
ocultar el hecho, etc. Existe un peligro de esa ndole, especialmente, cuando
el segundo acto estaba planeado de antemano, siendo totalmente
indiferente que lo haya ejecutado el autor mismo o un tercero. En este caso,
por ende, el hecho debera ser considerado como consumado. En cambio, si
el segundo acto no haba sido planeado de antemano, entonces,
probablemente slo se podr reconocer ex ante el peligro de que la vctima
pudiera perder la vida al ser ejecutada la accin de homicidio, cuando el
autor tuviese que estar interesado, segn el orden de las cosas, en el
ocultamiento del hecho. Si no, slo entrara en consideracin una tentativa y,
eventualmente,
una
causacin
imprudente
del
resultado.