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CORRUPCION EN
BOLIVIA
Octubre 2009
INDICE
I.
INTRODUCCION
II.
PROBLEMATICA DE LA CORRUPCION
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
Definicin de corrupcin
Categoras de corrupcin
tica en la funcin pblica
Toma de decisiones y tica pblica
Contratos pblicos y corrupcin
Ineficiencia en los contratos
Clientelismo
a) Clientelismo poltico administrativo
b) Clientelismo en el sistema judicial
c) El poder del clientelismo
2.8 Corrupcin e impunidad
2.9 La corrupcin poltica perjudica el desarrollo
III.
rgano Ejecutivo
rganos de investigacin
rganos descentralizados
rgano de juzgamiento
Otros rganos de investigacin
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16
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29
29
29
30
30
31
32
34
34
36
VIII. CONCLUSIONES
38
IX.
39
BIBLIOGRAFIA
41
CUADROS
Cuadro N 1
Cuadro N 2
Cuadro N 3
Cuadro N 4
Cuadro N 5
Cuadro N 6
Cuadro N 7
Cuadro N 8
Cuadro N 9
Cuadro N 10
Cuadro N 11
CONVENCIONES INTERNACIONALES
RECOMENDACIONES INTERNACIONALES
NORMAS LEGALES VIGENTES
NORMAS LEGALES EN PROYECTO
ORGANOS DE EJECUCION DE LA LEY
ORGANOS DE INVESTIGACION
ORGANOS DESCONCENTRADOS
ORGANO DE JUZGAMIENTO
OTROS ORGANOS DE INVESTIGACION
DESIGNACION DE AUTORIDADES
REDES DE LA CORRUPCION
24
24
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29
29
30
30
31
32
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I.
INTRODUCCION
1
2
Laporta, F. J., Alvarez, S., La corrupcin poltica, Alianza Editorial, Espaa, 1997.
Noonan, J. T. Jr., Bribes, Editorial Mac Millan, Estados Unidos de Amrica, 1984, en Laporta, F.
J., Alvarez, S., La corrupcin poltica, Alianza Editorial, Espaa, 1997.
Estudio acerca de las causas de las cosas.
4
Fabin, E., La corrupcin del agente pblico extranjero e internacional, Editorial Tirant lo
Blanch, Espaa, 2003.
5
Los controles fiscales ineficientes o inexistentes, que en la mayora de los casos son
realizados extemporneamente, razn por cual los corruptos terminan invocando la
proteccin legal de la extemporaneidad, estos controles ineficientes o inexistentes
permiten que los actos de corrupcin tambin queden en la impunidad.
por
5
6
II.
PROBLEMATICA DE LA CORRUPCION
Estos estudios
Garzn V., E., Acerca del concepto de corrupcin, Claves de la razn prctica N 56, Espaa,
1995.
Al Kassar, acusado por el Juez espaol Baltasar Garzn, dice sobre la corrupcin: La
corrupcin sera un fenmeno propio de regimenes polticos no evolucionados, es decir, que
cuando mayor sea el grado de desarrollo o de modernizacin de una sociedad poltica, tanto
menor habr de ser el grado de corrupcin.
Garzn V., E., Acerca del concepto de corrupcin, Claves de la razn prctica N 56, Espaa,
1995.
7
Corromper es sacar una cosa de su cause natural, sin que esto coincida con el
jusnaturalismo10. El estudio propone gradaciones de la corrupcin, segn su
gravedad, para lo cual aplica el sentido jurdico de la pena regulada
implcitamente en relacin proporcional al bien jurdico ofendido, considerando
que a mayor ofensa del bien protegido corresponde mayor penalidad, a modo
de referencia planteamos algunas de las siguientes categoras:
10
Para el
Perales, B., La poltica desde la tica, I. Historia de un dilema, Editorial Proyecto a, Espaa,
9
12
13
14
1998.
Perales, B., La poltica desde la tica, II. Problemas morales de las democracias, Editorial
Proyecto a, Espaa, 1998.
La Comisin Nolan fue creada en Gran Bretaa en octubre de 1994.
Primer informe de la Comisin Nolan presentado en mayo de 1996, versin castellana: Syntax,
CB. Instituto Vasco de Administracin Pblica, Espaa, 1996.
10
Hace
15
A esto podemos incluir cuando las normas legales as lo exijan, y la voluntad del funcionario
pblico sea capaz de ejercer transparencia.
11
administrativa podra ser analizada desde una perspectiva tica, pero esa
generalizacin provocara una trivializacin de la reflexin tica y una falta de
distincin entre los asuntos con impacto moral significativo y los que no lo
tienen.
16
Villoria M., Etica pblica y corrupcin: Curso de tica administrativa, Editorial Tecnos (Grupo
Anaya S.A.), Espaa, 2000.
12
Dado que uno de los ms severos daos a la economa del Estado son las
adjudicaciones de contratos pblicos para construccin de obras (carreteras,
desarrollo en hidrocarburos y minera, y construccin de obras pblicas) u otro
tipo de compras estatales, que, las autoridades en funcin de gobierno al estar
en poder de decisin en las adjudicaciones que conocen que les dar un
beneficio extralegal (jugosas coimas), ests han merecido la atencin y
estudio cientfico y acadmico que a continuacin desarrollamos como parte
de la administracin del Estado y su relacin con la Democracia y Corrupcin.
17
18
Rezzoagli, B. A., Corrupcin y contratos pblicos, Editorial Ratio Legis, Espaa, 2005.
14
2.6
19
Tambin sealo que el costo de las coimas son incorporados al precio final de
la obra, que incluso durante el proceso de evaluacin de propuestas
econmicas, en muchas oportunidades fue testigo de que la Comisin de
Contratacin llegue a coordinar con el proponente, para abrir los sobres de
propuesta econmica y proceder a cambiar papeles donde se encuentran los
importes o costos de la obra, as de este modo adecuar al Presupuesto de la
obra.
2.7 Clientelismo
setenta fue adoptada por las otras ciencias sociales, en particular por la
ciencia poltica en la administracin del Estado.
Dentro de esta
20
21
forman
una
red
clientelista,
estructurada
en
cadenas
piramidales.
23
24
En efecto, estos
En Bolivia, estos nombramientos son competencia del Poder Legislativo, por voto poltico y no
por meritos profesionales de los concursantes.
Ver Robert Klitgaard, Controlando la Corrupcin. Versin castellana: E. Sierra Ochoa, Editorial
Sudamrica, 1994.
19
c)
El funcionario pblico hace uso del poder clientelar para incrementar sus
beneficios que se negocian introduciendo adjudicaciones de contratos,
retrasos de pagos, inventando obstculos o bien amenazando con la
aplicacin de Leyes y regulaciones con mayor rigor.
20
Los sobornos aceptados por los funcionarios reducen las ganancias del
Estado, llegando a socavar las bases de la democracia, el Estado de
Derecho y Buen Gobierno, as como el desarrollo y lucha contra la
pobreza.
El trmino impunidad deriva del latn, significa "sin castigo", tiene su origen en
el vocablo punire, sinnimo de castigo. El Derecho coincide con la definicin
etimolgica, es decir, considera impune a lo que escapa al castigo previsto por
las sanciones de la Ley. Para el Derecho, la impunidad viene afectada por
varias razones, entre ellas podemos citar lo que la criminologa clsica llama
cifra negra que son todos los delitos cometidos y que tienen un autor, pero
stos no han sido descubiertos, en consecuencia no sufre la eventual
condena.
21
Transparencia Internacional es la
22
25
La base del presente Estudio est sentada sobre las Convenciones y Tratados
Internacionales, en este sentido, bsicamente son tres las bases sobre las cuales
descansa el actual sistema de lucha contra la corrupcin en el mundo, y que en
Bolivia fueron ratificadas por Ley de la Repblica, estas son:
Cuadro N 1
CONVENCIONES INTERNACIONALES
Organismo Internacional
Organizacin
Americanos
de
Naciones Unidas
Naciones Unidas
Instrumento
Ratificacin en Bolivia
Ley 1473
15 de enero de 1997
Ley 3068
01 de junio de 2005
Ley 3107
02 de agosto de 2005
Cuadro N 2
RECOMENDACIONES INTERNACIONALES
Es una recomendacin internacional constituida
como la matriz de lucha contra el lavado de
dinero en el mundo, teniendo como uno de los
delitos precedentes a la corrupcin.
40
Recomendaciones
Bolivia el ao 1997 en este marco incluy en el
contra el lavado de
Cdigo Penal el delito de legitimacin de
dinero y financiamiento
ganancias ilcitas (lavado de dinero), as como
del terrorismo
emiti el Decreto Supremo 24771 que
Reglamenta el accionar de la Unidad de
Investigaciones Financieras.
Anualmente evala a los pases miembros.
24
Las Convenciones citadas que fueron ratificadas en Bolivia por Ley, as como
las Recomendaciones, establecen medidas que deben ser incorporadas en el
rgimen penal y administrativo de Bolivia.
25
Para el anlisis es necesario recurrir a las normas legales dentro las cuales, de
una u otra forma se encuentran insertos temas relacionados a la corrupcin,
estas son:
Cuadro N 3
NORMAS LEGALES VIGENTES
NORMA LEGAL
N.
FECHA DE
APROBACION /
PROMULGACION
RELACION
En el marco de la nueva
CPE y concordante con el
D.S. 29272 Plan Nacional
Cero tolerancia a la
D.S. 0214 22 de julio de 2009
de Desarrollo, el gobierno
corrupcin
plantea su Plan de Gobierno
de Cero Tolerancia a la
Corrupcin
Mandato constitucional que
Constitucin Poltica
07 de febrero de incorpora la lucha contra la
--del Estado (Nueva)
2009
corrupcin como poltica de
Estado
Establece la estructura del
Organo Ejecutivo (Poder
Ejecutivo),
donde
se
Organizacin
del D.S.
07 de febrero de
incorpora en el Ttulo III,
Organo Ejecutivo
29894
2007
Captulo III el Ministerio de
Transparencia Institucional y
Lucha Contra la Corrupcin
26
Trogolo, M.J., Rivas, R., Evaluacin de las caractersticas del delito organizado y la corrupcin
en Bolivia, Bolivia, 2006.
26
Plan Nacional
Desarrollo
Ley General de
Aduanas
de D.S.
29272
27
Cuadro N 4
NORMAS LEGALES EN PROYECTO
PROYECTO
ESTADO DE SITUACION
28
Cuadro N 5
ORGANO EJECUTIVO
INSTITUCION / ENTIDAD
Ministerio de Transparencia
Institucional y Lucha contra
la Corrupcin
MISION
Promueve y ejerce la accin de transparencia
institucional dentro la administracin pblica, as
como la accin administrativa para investigar y
reprimir actos de corrupcin
INSTITUCION / ENTIDAD
Ministerio Pblico / Fiscala
MISION
Promueve y ejerce la accin de investigacin,
defendiendo la legalidad, los intereses generales
de la sociedad para contribuir al imperio de la paz
y del Estado social, democrtico y de derecho.
En cumplimiento de la Ley Orgnica de la Polica
Nacional de Bolivia, concordante con el Cdigo
de Procedimiento Penal, bajo la Direccin
Funcional de la Fiscala ejerce acciones de
investigacin penal
29
INSTITUCION / ENTIDAD
MISION
Al amparo de la Ley 1178 y Decretos
Reglamentarios, ejerce el Control de las
Instituciones de la Administracin Pblica,
pudiendo en su caso determina las siguientes
Contralora General de la
responsabilidades:
Repblica
Administrativa
Ejecutiva
Civil
Penal
Organo de tipo administrativo que forma parte de
la estructura de la Autoridad de Fiscalizacin del
Sistema Financiero (ASFI), ejerce acciones para
Unidad de Investigaciones prevenir, detectar y reportar a la autoridad
Financieras
competente
(Ministerio
Pblico)
hechos
relacionados con el lavado de dinero, dentro los
cuales tiene como delito precedente a la
corrupcin.
Cuadro N 8
ORGANO DE JUZGAMIENTO
INSTITUCION / ENTIDAD
MISION
En el mbito penal, a Requerimiento de la
Fiscala ejerce la accin de juzgamiento e
imponer sanciones a los presuntos corruptos.
En el mbito civil, se vincula con la administracin
pblica a travs de Contratos de adquisicin de
bienes y/o contratacin de servicios; as como el
juzgamiento por responsabilidad civil de los
funcionarios pblicos.
30
Cuadro N 9
OTROS ORGANOS DE INVESTIGACION
INSTITUCION / ENTIDAD
Organo Legislativo
(Poder Legislativo)
MISION
Al amparo de la Constitucin Poltica del Estado,
la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y el Cdigo
de
Procedimiento Penal,
se
conforman
Comisiones Especiales en la Cmara de
Senadores o en la Cmara de Diputados para la
investigacin de hechos relevantes.
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INSTITUCION / ENTIDAD
Organo Ejecutivo
(Poder Ejecutivo)
AUTORIDAD
Ministro (a)
NOMBRAMIENTO
Por el Presidente del
Estado Plurinacional, es un
nombramiento de confianza
Organo Legislativo
Senador (a) o Diputado (a) Electos por voto universal
(Poder Legislativo)
Organo Judicial y Tribunal
Ministros (as) y Consejeros Designaciones por el Poder
Constitucional Plurinacional
(as)
Legislativo
(Poder Judicial)
La historia cuanta que no es necesario ser un candidato idneo con los mejores
mritos acadmicos y experiencia profesional, sino que el candidato debe contar
con una cuota de compromiso poltico con uno o ms partidos polticos con
representacin poltica en el Organo Legislativo, y un notorio trfico de influencias
del Organo Ejecutivo.
27
Por otra parte, al concluir el mandato de cualquier autoridad jerrquica electa por el
Organo Legislativo, es en el Organo Ejecutivo quienes se encargan de los nuevos
nombramientos, estos son de interinatos por Decreto Supremo, de esta forma slo
se llega a nombrar a militantes del Partido Poltico de turno en el Gobierno,
llegando a la toma del Organo Judicial y otras Entidades descentralizadas y
desconcentradas, traducido en una constante injerencia; en consecuencia una
ineficiente administracin de las Entidades del Estado, as como una ineficiente
administracin de justicia.
33
Judicial,
as
como
de
las
entidades
descentralizadas
28
www.transparency.org
34
donde Bolivia se encuentra entre los pases ms corruptos del mundo situado en
el puesto 102 de 180 pases, con un indicador del Indice de Percepcin de la
Corrupcin (IPC) no mayor al 2,5 puntos de una regla de 0 a 10.
35
36
Cuadro N 11
REDES DE LA CORRUPCION
37
VIII. CONCLUSIONES
Es cierto y
38
IX.
39
40
BIBLIOGRAFIA
Caciagli, M., Clientelismo, corrupcin y criminalidad organizada, Centro de
Estudios Constitucionales, Editorial Taravilla, Espaa, 1996.
Comisin Nolan:
Primer informe de la Comisin Nolan presentado en mayo de 1996, versin
castellana: Syntax, CB. Instituto Vasco de Administracin Pblica, Espaa,
1996.
Garzn V., E., Acerca del concepto de corrupcin, La corrupcin poltica, Laporta,
F., y Alvarez, S., Espaa, 1997.
Fabin, E., La corrupcin del agente pblico extranjero e internacional, Editorial
Tirant lo Blanch, Espaa 2003.
Grondona, M.: La Corrupcin, Editorial Planeta, Argentina, 1993.
J. D. Powell, Peasant Society and Clientelist Politics, en American Political
Science Review, 1970.
Klitgaard, Robert, Controlando la Corrupcin. Versin castellana: E. Sierra
Ochoa, Editorial Sudamrica, 1994.
Laporta, J., y Alvarez, S., La corrupcin poltica, Editorial Alianza, Espaa, 1997.
Ley 1178 de Administracin y Control Gubernamental, de 20 de julio de 1990.
Naciones Unidas:
Noonan, J. T. Jr., Bribes, Editorial Mac Millan, Estados Unidos de Amrica, 1984.
En Laporta, F. J., Alvarez, S., La corrupcin poltica, Alianza Editorial, Espaa,
1997.
Nez Garca Saco, A., Embajador de Espaa ante las Naciones Unidas,
Viena, La corrupcin en un mundo globalizado: Anlisis interdisciplinario,
Salamanca, Espaa, 2004.
41
Pginas Web:
www.oea.org
www.transparency.org
www.un.org
42