Instrumento

de auditora

Programa Empresa Competitiva

Instrumento de
Auditora

Actualizacin 2010

Actualizacin 2010

Instrumento
de auditora

Actualizacin 2010

Instrumento
de auditora

INSTRUMENTO DE AUDITORA EN TERRENO

PROGRAMA EMPRESA COMPETITIVA
MUTUAL DE SEGURIDAD C.CH.C.

Empresa
Nmero de Adherente
Actividad Econmica
Direccin Empresa
Comuna
Cotizacin Genrica
Nombre Centro de Trabajo auditado
Nombre Ejecutivo Mximo
Cargo
Nombre Coordinador
Telfono Coordinador
e-mail Coordinador
Fecha de firma protocolo
Fecha de inicio programa
Periodo de la auditora
Fecha de inicio de la auditora
Porcentaje final auditora anterior
Masa promedio trabajadores (semestre)
N Accidentes (semestre)
Das Perdidos (semestre)
Nombre del experto que realiza auditora
Nombre Jefe del Departamento
Nombre de la Agencia
Observaciones:

Actualizacin 2010

Instrumento
de auditora

Modulo 1: Comit ejecutivo

Requisitos

Orientacin

Criterio

1.1 Poltica de la empresa

1.1.1 Existe una poltica de prevencin de riesgos?

Verificar que la poltica de SSO de la empresa se encuentre

documentada y publicada.

1.1.2 1. Esta poltica establece el compromiso de

proteccin de todos los trabajadores sin importar su
dependencia,
1.1.3 2. Esta poltica considera dar cumplimiento legal en
todas las materias aplicables a la seguridad y salud
ocupacional (SSO)
1.1.4 3. Esta poltica considera la participacin de los
trabajadores,
1.1.5 4. Esta poltica considera el compromiso con el
mejoramiento continuo?
1.1.6. La poltica est aprobada por el mximo ejecutivo
de la empresa?

Verificar que la poltica considere el compromiso de proteccin

de todos los trabajadores sin importar su dependencia.

1.1.7 Esta poltica se ha explicado y puesto en

conocimiento de todos los trabajadores sean stos
de la organizacin, de empresas contratistas,
subcontratistas o de servicio transitorio?

Verificar que la poltica considere el cumplimiento legal.

Verificar que la poltica considere la participacin de los
trabajadores.
Verificar que la poltica considere el mejoramiento continuo.
Verificar que la poltica est aprobada, mediante la firma del
ejecutivo mximo de la empresa, dando as validez a ste o a
travs de un documento emitido a la organizacin por este
mximo ejecutivo.
Consultar por la poltica a lo menos a tres trabajadores sin
importar la dependencia de stos y evaluar el entendimiento de
esta poltica.

(SI NO)
6 pts.
(SI NO)
6 pts.
(SI NO)
6 pts.
(SI NO)
6 pts.
(SI NO)
6 pts.
(SI NO)
20 pts.
(SI NO)
20 pts.

1.2 Acciones del Comit Ejecutivo de Control de Riesgos

1.2.1 Est constituido el comit ejecutivo de control de
riesgos?

1.2.2 Se realizan mensualmente reuniones de control

del programa PEC?

1.2.3 Se realiza seguimiento a los acuerdos tomados en

las reuniones de control del programa?

Verificar la documentacin de constitucin formal del comit.

Solicitar: primera acta de reunin en que indique quienes lo
componen.
En caso de los centros de trabajo distintos a la casa matriz,
verificar que exista al menos un representante en el comit o
en su defecto un comit ejecutivo local.
El representante legal debe formar parte del comit ejecutivo.
Verificar la existencia de un acta por cada mes del periodo
evaluado, que tenga explicito el control al desempeo del
programa, y las medidas emitidas de las acciones correctivas y
preventivas, entre otras, las informadas por el comit paritario
mediante actas..
Verificar en cada una de las actas mensuales de reunin que
est explicito el seguimiento a los acuerdos.
Si no hay actas, esta actividad no se cumple.

1.2.4 Cuando ocurre un accidente o enfermedad

profesional, es firmada por algn ejecutivo de la
empresa, o quien est haya designado la DIAT/DEP
(denuncia individual de accidente del trabajo o de
enfermedad profesional),?
1.2.5 El trabajador accidentado es entrevistado por un
representante del comit ejecutivo o el mximo
ejecutivo del centro de trabajo?

Revisar y verificar DIATs, verificar que tengan la firma de la

persona designada, y se ha realizado dentro de las 24 horas
de conocido el evento.

1.2.6 El mximo ejecutivo del centro de trabajo realiza

inspecciones a sus instalaciones a lo menos una
vez al ao?

Verificar informe de inspeccin del ejecutivo mximo del centro

de trabajo evaluado. Si la auditora se realiza en el primer
semestre y esta actividad no se ha ejecutado, porque esta
planificada para el 2 semestre, se debe considerar como no
corresponde NC.
De la misma manera, si la actividad se realiza en el , primer
semestre, para el segundo semestre se debe considerar un no
corresponde NC.
Verificar informe de inspeccin semestral de uno de los
miembros del comit o uno de sus representantes.

1.2.7 Realiza el comit ejecutivo

semestrales a las instalaciones?

inspecciones

Verificar informe de entrevista, el que debe estar disponible una

vez que el trabajador accidentado se haya reintegrado a sus
labores.

Actualizacin 2010

(SI NO )
10 pts.

(0 100% - NC)
00-50% - 0 pts.
51-99% -15 pts.
100% - 30 pts.
(0 100% - NC)
00-50% - 0 pts.
51-99% -5 pts.
100% - 10 pts.
(SI NO - NC)
15 pts.
(0 100% - NC)
00-50% - 0 pts.
51-99% - 7 pts.
100% - 15 pts.

(SI NO - NC)
15 pts.

(SI NO)
15 pts.

Evaluacin

Instrumento
de auditora
1.2.8 Se realiza reunin de presentacin de resultados
de la auditora semestral ejecutada por mutual al
comit ejecutivo?
1.2.9 El representante legal ha revisado y aprobado el
plan de accin de SSO?

Verificar en acta de reunin si se realiz exposicin de los

resultados de la auditora semestral anterior en la reunin de
comit ejecutivo.
Verificar registro de revisin y aprobacin del plan de accin
por parte del representante legal.

(SI NO -NC)
15 pts.
(SI NO)
15 pts.

Modulo 2: Comit paritario

Requisitos

Orientacin

Criterio

Evaluacin

2.1 Funciones del comit paritario de higiene y seguridad y/o comit paritario de faena
2.1.1 Se encuentra constituido formalmente el comit
paritario de higiene y seguridad?
2.1.2 El comit paritario, posee un programa de
actividades de prevencin de riesgos?
2.1.3 Se llevan actas de las reuniones mensuales del
Comit Paritario de Higiene y Seguridad?
2.1.4 Todos los miembros del comit paritario, acreditan
un curso sobre prevencin de riesgos?
2.1.5 Investiga el comit paritario los accidentes del
trabajo y enfermedades profesionales que se
produzcan en la empresa?
2.1.6 Se implementan las recomendaciones acordadas
por el comit paritario.

Solicitar el acta de constitucin formal del comit.

Si no presentan el acta de constitucin formal no se adjudica el
puntaje.
Verificar la existencia de un programa de trabajo vigente con
las actividades a realizar, que a lo menos explicite, objetivos,
alcances, metas, actividades, responsables y plazo de
ejecucin.
Verificar actas mensuales que registran las reuniones que
corresponde realizar en el periodo evaluado.
Verificar certificacin de curso PRP de todos los miembros
representantes titulares y suplentes de los trabajadores, emitido
por alguna institucin vlida conforme al DS 54.
Verificar que el comit paritario haya investigado todos los
accidentes y enfermedades ocurridos en el periodo evaluado.

2.1.7 Se lleva un registro cronolgico de todos los

accidentes ocurridos?

Verificar que todas las actas correspondientes la periodo

evaluado indiquen el cumplimiento de los acuerdos tomados en
reuniones anteriores.
Verificar listado de accidentes con fecha de ocurrencia y en
orden cronolgico.

2.1.8 Se hacen llegar las actas mensuales de reuniones

al comit ejecutivo?

Verificar la recepcin mensual de las actas por secretaria, o el

mismo presidente del comit ejecutivo.

(SI NO - NC)
20 pts.
(SI NO NC)
30 pts.
(SI NO -NC)
30 pts.
(SI NO NC)
20 pts.
(SI NO NC)
25 pts.
(SI NO NC)
15 pts.
(SI NO NC)
15 pts.
(0 100% -NC)
00-50% - 0 pts.
51-99% -7 pts.
100% - 15 pts.

2.2 Difusin de la prevencin de riesgos

2.2.1 El comit paritario, difunde y promueve sus
actividades e informa las medidas de prevencin de
riesgos?
2.2.3 El Comit Paritario, promueve la capacitacin
ocupacional de los trabajadores?

Presentar en medio de publicacin, acta de ltima reunin, as

como, medidas de control de prevencin de riesgos y
seguimiento de ellas, u otra forma igualmente efectiva.
Verificar promocin y difusin de programa de capacitacin
mediante publicaciones, promociones, reuniones.

Modulo 3: Supervisores

Ver anexo para evaluacin individual. Al evaluar a cada supervisor hacerlo con si o no, y
luego definir el porcentaje de supervisores que cumple con la actividad.

Requisitos

Acciones

(SI NO NC)
15 pts.
(SI NO NC)
15 pts.

Criterio

3.1 Obligatoriedad de informar

3.1.1.

El supervisor informa de los riesgos laborales a

que estn expuestos los trabajadores, las medidas
preventivas y los mtodos de trabajo correcto, sean
stos, trabajadores de la empresa principal, o de la
empresa de servicios transitorios?

3.1.2 El supervisor realiza instruccin laboral a sus

trabajadores segn un programa que est de
acuerdo con la IPER?

Verificar registro que demuestre que se haya informado de los

riesgos laborales al 100% de los trabajadores recin
contratados o ingresados al rea. El registro que debe estar
legible, debe contar como mnimo la fecha y duracin de la
instruccin, la firma del trabajador, la firma(s) del(os)
relator(es), y los temas tratados.
Verificar cumplimiento del programa.
Evaluar al menos a tres supervisores, de las reas ms crticas,
segn la IPER.

Actualizacin 2010

(SI NO )
10 pts.
(0 100% -NC )
00-50% - 0 pts.
51-99% -4 pts.
100% - 8 pts.

Evaluacin

Instrumento
de auditora
3.2 Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos
3.2.1 Est elaborada la Identificacin de peligros y
evaluacin de riesgos (IPER) del centro de trabajo
de acuerdo a un procedimiento?
3.2.2 La empresa cuenta con un plan de accin
implementado para el control de los riesgos crticos
indicados en la IPER?

3.2.3 Particip el supervisor de las tareas o reas

crticas definidas en la elaboracin de la IPER en lo
que respecta a su rea de responsabilidad y en el
plan de accin respectivo?
3.2.4 La IPER y el plan de accin de la empresa
principal, han sido dados a conocer al inicio de las
labores y cada vez que se produzca un cambio en
las condiciones de trabajo a:
1. Los representantes de todas las empresas
presentes involucradas en el centro de trabajo
y a sus trabajadores?
3.2.5
2. Los comits paritarios?

Verificar la existencia de la IPER segn el procedimiento

establecido.
Verificar la implementacin de las medidas de control
establecidas en el plan de accin para aquellos riesgos
definidos como crticos.
Se debe verificar en terreno que la implementacin de las
recomendaciones comprometidas por la empresa se est
cumpliendo en forma oportuna.
Verificar que el supervisor de la tarea o reas crtica evaluada
haya participado en la elaboracin de la IPER y el
correspondiente plan de accin. Al menos, se debe evaluar a
todos los supervisores de la tarea o reas crticas del centro de
trabajo.
Verificar actas de reuniones y/o instrucciones informativas o
cualquier otro mtodo igualmente vlido.
El trmino todas las empresas abarca tambin a la propia
empresa.

(SI NO -NC)
25 pts.
(0 100% -NC)
00-50% - 0 pts.
51-99% - 7 pts.
100% - 15 pts.
(SI NO -NC)
00-50% - 0 pts.
51-99% - 7 pts.
100% - 15 pts.

(SI NO NC)
6 pts.

Verificar actas de reuniones y/o instrucciones informativas o

cualquier otro mtodo igualmente vlido.

(SI NO NC)
3 pts.

3. Los departamentos de PRP?

Verificar actas de reuniones y/o instrucciones s informativas o

cualquier otro mtodo igualmente vlido.

3.2.7 Se realiza revisin peridica de la IPER y cada vez

que ocurra un cambio en las condiciones de
trabajo?

Verificar la revisin peridica de los peligros, su evaluacin del

riesgo.

(SI NO NC)
3 pts.
(0 100% -NC)
00-50% - 0 pts.
51-99% - 3 pts.
100% - 6 pts.

3.2.8 Existen permisos de trabajo en actividades o

tareas crticas para garantizar el control preventivo
de las operaciones de alto riesgo?

Verificar la existencia de permisos de trabajo para aquellas

actividades o tareas crticas definidas segn la IPER.

3.2.6

(0 100% -NC)

00-50% - 0 pts.
51-99% - 3 pts.
100% - 6 pts.

3.3 Inspecciones planeadas e investigacin de accidentes

3.3.1 Existe un Programa de inspecciones planeadas,
de acuerdo a la priorizacin de los riesgos
asociados a un rea de trabajo y coherente con la
IPER?
3.3.2 El supervisor investiga los accidentes con tiempo
perdido que ocurren bajo su rea de
responsabilidad?
3.3.3 El supervisor investiga los incidentes, sin dao o
lesin, que ocurren bajo su rea de
responsabilidad?
3.3.4 El supervisor implementa las recomendaciones de
los informes de las actividades que realiza
(inspecciones,
investigacin
de
incidentes/accidentes., etc.)?

Verificar cumplimiento de programa.

Evaluar al menos a tres supervisores, de las reas ms crticas,
segn la IPER.
Si el centro de trabajo evaluado tiene 3 o menos supervisores
evaluarlos todos.
Verificar existencia de todos los informes de investigacin de
accidentes, de acuerdo al nmero de accidentados del periodo
evaluado; los que deben estar realizados por el supervisor
responsable del trabajador accidentado.
Verificar la existencia de investigaciones de incidentes
realizadas por cada supervisor en el periodo evaluado.
Todo supervisor debe realizar al menos una investigacin en el
periodo evaluado.
Verificar la implantacin de las recomendaciones realizadas en
los informes correspondientes; el de inspeccin, investigacin,
etc.
Se sugiere verificar en terreno las principales
recomendaciones.

(0 100% -NC )
00-50% - 0 pts.
51-99% - 3 pts.
100% - 6 pts.
(0 100% -NC)
00-50% - 0 pts.
51-99% - 2 pts.
100% - 4 pts.
(SI NO NC)
4 pts.
(0 100% -NC)

00-50% - 0 pts.
51-99% - 2 pts.
100% - 4 pts.

3.4 Documentacin
3.4.1 El Supervisor mantiene documentos de respaldo
de:
- Plan de accin por rea de trabajo y su
implementacin
- Procedimientos operativos de trabajo crtico
cuando corresponda.

Verificar que el supervisor evaluado mantenga bajo su

resguardo copia de los planes de accin de su rea de trabajo
y los correspondientes procedimientos operativos de trabajo
crtico.

Actualizacin 2010

(0 100% -NC)

00-50% - 0 pts.
51-99% - 2 pts.
100% -5 pts.

Instrumento
de auditora
3.4.2 Se modifican los procedimientos operativos
documentados cuando existan cambios que se
hayan producido con motivo de las acciones
correctivas, preventivas y de cambio de proceso?
3.4.3 La documentacin de las actividades del programa
se encuentra legible, disponible y debidamente
almacenada?

Verificar la modificacin a algn procedimiento operativo por

causa de acciones preventivas o correctivas o de cambio de
proceso.
Verificar que la documentacin del programa est legible,
disponible y almacenada en lugares seguros y de fcil acceso.

(0 100% -NC)

00-50% - 0 pts.
51-99% - 2 pts.
100% - 5 pts.
(0 100% -NC)

00-50% - 0 pts.
51-99% - 2 pts.
100% - 5 pts.

Modulo 4: Capacitacin
Requisitos

Orientacin

Criterio

Evaluacin

4.1 Capacitacin ocupacional

4.1.1 Se definen las necesidades de capacitacin
considerando, en especial, los riesgos crticos a los
que estn expuestos los trabajadores?
4.1.2 Existe un programa de capacitacin en materias
de seguridad y salud ocupacional?
4.1.3 Contempla el programa de
actividades dirigida a los ejecutivos?

capacitacin

4.1.4 Contempla el programa de capacitacin

actividades dirigida a los Supervisores?

4.1.5 Contempla el programa de capacitacin

actividades dirigida a los Trabajadores?

4.1.6 Se lleva un registro del personal capacitado, la

materia y la entidad o persona natural que efectu la
capacitacin o el entrenamiento?
4.1.7 Se realiza evaluacin de las actividades de
capacitacin para identificar desviaciones en los
desempeos?

Verificar la existencia de un anlisis de capacitacin derivado

de la IPER.
Verificar que se cuenta con un programa de capacitacin
ocupacional anual, con nfasis en las tareas crticas
identificadas en la IPER.
Verificar que el programa de capacitacin anual, contemple
actividades de capacitacin especfica para ejecutivos y al
menos un ejecutivo debiera en forma semestral haber recibido
una actividad de capacitacin.
Verificar adems el cumplimiento de ella mediante registro de
su asistencia, certificado u otro medio igualmente vlido.
Verificar que el programa de capacitacin anual, contemple
actividades de capacitacin especfica para supervisores y que
estos hayan recibido la capacitacin definida en forma
semestral.
Verificar adems el cumplimiento de ella mediante registro de
asistencia, certificado u otro medio igualmente vlido.
Verificar que al menos 6 trabajadores de las tareas o reas
crticas de la IPER hayan recibido capacitacin especfica de
acuerdo a los riesgos a que estn expuestos (taller o curso)
Verificar cumplimiento mediante registro de asistencia,
certificado u otro medio igualmente vlido.
Verificar que la empresa presente los certificados de
capacitacin emitidos por la entidad que realiz la actividad.
En caso de tratarse de capacitacin interna se deben revisar
los listados de asistencia firmados por los asistentes. Se debe
tomar una muestra de 10 trabajadores.
Verificar la existencia de informe de la persona responsable,
donde se analice el seguimiento de lo programado en el
semestre v/s lo realizado y disponga actividades para corregir
las desviaciones encontradas.

Modulo 5: Condiciones de trabajo

Requisitos

(SI NO)
25 pts.
(SI NO)
25 pts.

(SI NO)
10 pts.

(SI NO)
10 pts.

(SI NO)
15 pts.
(0 100%)
00-50% - 0 pts.
51-99% - 12 pts.
100% - 25 pts.
(0 100%)
00-50% - 0 pts.
51-99% - 10 pts.
100% - 20 pts.

INDUSTRIA
Orientacin

Criterio

5.1. Condiciones generales de seguridad (Industria)

5.1.1 Los lugares de trabajo, se mantienen en buenas Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) condiciones de orden y limpieza, evitando la
proliferacin de insectos, roedores y plagas?
5.1.2 Las superficies de trabajo y pasillos de trnsito, se Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) encuentran libres de obstculos que impidan el fcil
desplazamiento?
5.1.3 Las paredes interiores, pinturas y vidrios se Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.

Actualizacin 2010

03
NC
03
NC
03

Evaluacin

Instrumento
de auditora
(Ind) encuentran en buen estado de limpieza y
conservacin?
5.1.4 Los pisos son en general slidos y no resbaladizos Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) y en reas aspticas son impermeables y no porosos
para facilitar la limpieza?

NC
03
NC

5.2 Superficies de trabajo (Industria)

5.2.1
(Ind)
5.2.2
(Ind)

Se mantienen ordenados y limpios las reas de Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
trabajo?
Las escaleras tienen material antideslizante en sus Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
gradas?

5.2.3 Tienen pasa manos las escaleras?

(Ind)

Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.

02
NC
02
NC
02
NC

5.3 Baos, Comedores, Otros. (Industria)

5.3.1 El agua potable cumple con los requisitos fsicos, Verificar si la instalacin es abastecida por la red de agua
(Ind) qumicos, radiactivos y bacteriolgicos, establecidos potable, en cuyo caso cumple.
en la reglamentacin vigente?
En caso contrario verificar en certificado de anlisis de calidad
de agua
5.3.2 El calentador de agua a gas para las duchas, se Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) encuentra instalado fuera del recinto, en lugar
ventilado y con descarga de gases al exterior?
5.3.3 Existen Servicios Higinicos independientes y Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) separados para hombres y mujeres?
5.3.4 Los servicios higinicos se encuentran en buen Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) estado de
- Funcionamiento
- De limpieza
- De control de plagas?
5.3.5 Cumplen los servicios higinicos con la cantidad de: Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) - Excusados
- Lavatorios
- Duchas
de acuerdo al nmero de personas que laboran por
turno?
5.3.6 Existe un recinto destinado a vestuario para las Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) actividades que lo requieren?
5.3.7 Existen casilleros guardarropa, en buenas Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) condiciones, bien ventilados y en nmero igual al de
las personas que requiere cambio de ropa?
5.3.8 Los vestuarios son independientes y separados para Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) hombres y mujeres?
5.3.9 En aquellos lugares en que los trabajadores estn
(Ind) expuestos a sustancias txicas o infecciosas, existen
2 casilleros individuales, separados e independientes,
uno destinado a la ropa de trabajo y el otro a la
vestimenta habitual?
5.3.10 Los trabajadores cuentan con un lugar destinado
(Ind) para consumir alimentos en el lugar de trabajo?

Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.

Sustancia txica es la definida en la NCH 382of98 Sustancia
venenosa (Txica) que puede causar la muerte o lesiones
graves o que puede ser nociva para la salud humana y/o
animal si se ingiere o inhala o entra en contacto con la piel
Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.

5.3.11 El comedor posee piso de material slido y de fcil Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) limpieza?
5.3.12 En el caso que los trabajadores deban llevar su Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) comida al inicio del turno de trabajo, el comedor
cuenta con un sistema de refrigeracin, cocinilla,
lavaplatos y sistema de energa elctrica?.
5.3.13 El comedor cuenta con receptculos con tapa para Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) la basura?
5.3.14 El comedor est provisto con mesas y sillas con Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) cubierta de material lavable?

Actualizacin 2010

03
NC
03
NC
03
NC
02
NC

02
NC

03
NC
03
NC
02
NC
03
NC
03
NC
02
NC
02
NC
02
NC
03
NC

Instrumento
de auditora
5.4 Instalacin Elctrica (Industria)
5.4.1 El proyecto fue realizado por un instalador Verificar proyecto. Esto es un plano de la estructura de la
(Ind) autorizado, as como aprobado por el SEC?
edificacin con el proyecto elctrico dibujado en l y aprobado
con timbre de SEC.
Las modificaciones al proyecto inicial tambin deben estar
proyectadas y aprobadas.
5.4.2 Los circuitos elctricos estn protegidos por Observacin en terreno (tableros elctricos)
(Ind) sistemas automticos de proteccin?
5.4.3 Tienen puertas de proteccin los tableros elctricos? Observacin en terreno (Los tableros tienen tapa, que es la que
(Ind)
cubre la cablera y deja al descubierto los comandos; y tienen
tapa, que cubre todo por sobre la tapa)
5.4.4 Los circuitos elctricos disponen de proteccin Observacin en terreno (tableros elctricos)
(Ind) diferencial?

03
NC
03
NC
02
NC
03
NC

5.4.5 Las mquinas y equipos elctricos disponen de tierra Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) de proteccin?

03
NC

5.4.6 Se encuentran en buen estado los interruptores y Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) enchufes?

02
NC

5.4.7 Las extensiones elctricas se encuentran en buen Observacin en terreno del cumplimiento del requisito.
(Ind) estado?
Las extensiones no debe encontrarse con daos visibles, ni
reparadas

02
NC

5.5 Disposicin de residuos industriales lquidos y slidos (Industria)

5.5.1 Las empresas que realizan el transporte, tratamiento
(Ind) y/o Eliminacin final de los residuos industriales
lquidos, cuentan con la Autorizacin del Servicio de
Salud?
5.5.2 Las empresas que realizan el transporte, tratamiento
(Ind) y/o Eliminacin final de los residuos industriales
slidos, cuentan con la Autorizacin del Servicio de
Salud?

Verificar documento del Servicio de Salud local que autorice a

la empresa contratada en el transporte, tratamiento y/o
disposicin de los residuos.

02
NC

Verificar documento del Servicio de Salud local que autorice a

la empresa contratada en el transporte, tratamiento y/o
disposicin de los residuos.

02
NC

5.6 Mquinas, equipos y herramientas (Industria)

5.6.1 Estn debidamente protegidas:
Observacin en terreno
(Ind)
- Las partes mviles
- Las transmisiones
- Los puntos de operacin de maquinarias y
equipos?

0 10
NC

5.7. Talleres en general (Industria)

5.7.1
(Ind)
5.7.2
(Ind)

Estn los lugares de trabajo sealizados de acuerdo Observacin en terreno

a los riesgos existentes?
Se mantienen demarcadas las vas de trnsito y/o Observacin en terreno
contorno de maquinarias?

5.7.3 Existen procedimientos para el almacenamiento, y Verificar procedimiento.

(Ind) uso de materiales peligrosos?
5.7.4 Existen basureros para
(Ind) desperdicios y/o chatarras?

la

disposicin

de Observacin en terreno

02
NC
02
NC
02
NC
02
NC

5.8 Oficinas (Industria)

5.8.1
(Ind)
5.8.2
(Ind)

Estn sealizadas las puertas de vidrios, de manera Observacin en terreno

de evitar que las personas choquen contra ellas?
Se mantienen los pisos, alfombras y/o revestimientos Observacin en terreno
en buenas condiciones?

Actualizacin 2010

02
NC
02
NC

Instrumento
de auditora
5.8.3 Existen en cantidad suficientes enchufes para la Observacin en terreno
(Ind) conexin de mquinas y/o equipo, de manera de
evitar el uso de alargadores y/o triples?

02
NC

5.9 Bodegas para almacenamiento (Industria)

5.9.1 La(s) bodega cuenta con un sistema de ventilacin Verificar la existencia de algn sistema de ventilacin (forzado
(Ind) (forzado o natural) para el seguro almacenamiento de o natural) y que se encuentre en funcionamiento.
los materiales / sustancias peligrosas?
5.9.2 Son los pisos de material impermeable, lavables y Observacin en terreno
(Ind) con una pendiente que permita su fcil limpieza?
5.9.3 La Bodega cuenta con la estantera adecuada, y en Observacin en terreno
(Ind) buen estado de uso, de acuerdo a los productos que
se almacenan?
5.9.4 Existe un procedimiento escrito para el manejo de Verificar que exista un procedimiento escrito para el manejo de
(Ind) materiales /sustancias peligrosas?
combustibles lquidos.
5.9.5 Se efecta el almacenamiento de materiales de Verificar procedimiento de almacenamiento.
(Ind) acuerdo a procedimientos y en lugares apropiados y Observacin en terreno
seguros?

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NC
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NC
03
NC
02
NC

5.10 Calderas (Industria)

5.10.1 Cuenta con una placa de registro informada al
(Ind) Servicio de Salud que indique: nombre del fabricante,
ao de fabricacin, superficie de calefaccin, presin
mxima de trabajo?
5.10.2 Posee registro y autorizacin vigente del Servicio de
(Ind) Salud?
5.10.3 Posee un Libro de Vida donde se registran las
(Ind) novedades de funcionamiento de la caldera?
5.10.4 Posee el operador de la caldera certificado de
(Ind) competencia otorgado por la autoridad?
5.10.5 Cuenta la caldera con los accesorios mnimos de
(Ind) seguridad?

Observacin en terreno (La placa debe estar adherida al

cuerpo de la caldera)
Verificar el registro y la autorizacin del Servicio de Salud
Observacin en terreno
Observacin en terreno
Observacin en terreno

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NC
02
NC
02
NC
03
NC
03
NC

5.11 Ascensores (Industria)

5.11.1 Los ascensores cuentan con un programa de Observacin en terreno
(Ind) mantencin permanente y realizado por una empresa
competente?
5.11.2 Las recomendaciones emitidas en los informes de Observacin en terreno
(Ind) mantencin de los ascensores estn implementadas?

Modulo 5: Condiciones de trabajo

Requisitos

03
NC
02
NC

SERVICIO
Orientacin

Criterio

5.1. Condiciones generales de seguridad (Servicio)

5.1.1 Las paredes, cielos, puertas y ventanas estn Observacin en terreno.
(Serv) limpias y en buen estado?
5.1.2
(Serv)
5.1.3
(Serv)

Las calles interiores de trnsito estn despejadas y Observacin en terreno.

sealizadas de acuerdo al Reglamento del Trnsito?
Los estacionamientos tienen fcil acceso para su Observacin en terreno.
salida expedita en caso de emergencias y sealizados
para evitar el estacionamiento en lugares no
autorizados?
5.1.4 Los lugares de trabajo, se mantienen en buenas Observacin en terreno.
(Serv) condiciones de orden y limpieza, evitando la

Actualizacin 2010

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NC
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NC
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NC

Evaluacin

Instrumento
de auditora
proliferacin de insectos, roedores y plagas,
manteniendo la disposicin de basuras en recipientes
con tapa y en lugares determinados?
5.2 Superficies de trabajo (Servicio)
5.2.1
(Serv)
5.2.2
(Serv)

Las superficies de trabajo se encuentran en buen Observacin en terreno.

estado, limpias y expeditas?
Las escaleras se encuentran con barandas y Observacin en terreno.
material antideslizante en peldaos

03
NC
04
NC

5.3 Baos, Comedores, Otros. (servicio)

5.3.1 Cuentan las instalaciones con Servicios higinicos Observacin en terreno.
(Serv) independientes y separados para damas y varones?

03
NC

5.3.2 La cantidad de artefactos estn de acuerdo al DS Observacin en terreno.

(Serv) 594?
taza de W.C., Lavatorios y Duchas.
1 - 10
11 - 20
21 - 30
31 - 40
41 - 50
51 - 60
61 - 70
71 - 80
81 - 90
91 100

1
2
2
3
3
4
4
5
5
6

1
2
2
3
3
3
3
5
5
6

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

5.3.3 Se encuentran los artefactos y la instalacin en Observacin en terreno.

(Serv) buenas condiciones de funcionamiento y de limpieza?
5.3.4 Existe ventilacin natural o forzada que permita la Observacin en terreno.
(Serv) circulacin de aire necesaria para mantener el recinto
libre de humedad y malos olores?
5.3.5 Se dispone de unidad de fro para la conservacin Observacin en terreno.
(Serv) de alimentos?
5.3.6 Se dispone de sistema(s) de extraccin de humos y Observacin en terreno.
(Serv) olores, limpios y en buen estado de funcionamiento?
5.3.7 Se dispone de lavaplatos, cocina, pisos, muros, Observacin en terreno.
(Serv) cielos, ventanas y mosquiteros en buen estado y
limpios. Mesas y sillas de material lavable?.
5.3.8 Se dispone de un sector exclusivo y recipientes con Observacin en terreno.
(Serv) tapa para la disposicin de desechos?

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NC

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NC
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NC
02
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NC

5.4 Instalacin Elctrica y de gas (Servicio)

5.4.1 El proyecto fue realizado por un instalador Verificar proyecto. Esto es un plano de la estructura de la
(Ind) autorizado, as como aprobado por el SEC?
edificacin con el proyecto elctrico dibujado en l y aprobado
con timbre de SEC.
Las modificaciones al proyecto inicial tambin deben estar
proyectadas y aprobadas.
5.4.2 El tablero elctrico se encuentra sealizado, con Observacin en terreno.
(Serv) puertas y tapa y circuitos sealizados?
5.4.3 La instalacin se encuentra con sus elementos en Observacin en terreno.
(Serv) buen estado, los enchufes sin sobrecarga ni
instalaciones provisorias usadas como definitiva?
5.4.4 Las mquinas, equipos de iluminacin y otros Observacin en terreno.
(Serv) equipos tienen conexin a tierra o doble aislacin?
5.4.5 Los equipos a gas estn instalados en reas Observacin en terreno.
(Serv) ventiladas?

Actualizacin 2010

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NC
03
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NC

Instrumento
de auditora
5.4.6 La instalacin de gas se encuentra con sus Observacin en terreno.
(Serv) elementos en buen estado , con sus respectivas
seales de seguridad y con llaves de corte
operativas?

03
NC

5.5 Disposicin de residuos industriales lquidos y slidos (servicio)

5.5.1 Las empresas que realizan el transporte, tratamiento
(Serv) y/o Eliminacin final de los residuos industriales
lquidos, cuentan con la Autorizacin del Servicio de
Salud?
5.5.2 Las empresas que realizan el transporte, tratamiento
(Serv) y/o Eliminacin final de los residuos industriales
slidos, cuentan con la Autorizacin del Servicio de
Salud?

Verificar documento del Servicio de Salud local que autorice a

la empresa contratada en el transporte, tratamiento y/o
disposicin de los residuos.

02
NC

Verificar documento del Servicio de Salud local que autorice a

la empresa contratada en el transporte, tratamiento y/o
disposicin de los residuos.

02
NC

5.6 Mquinas, equipos y herramientas (Servicio)

5.6.1
(Serv)

- Se encuentran en buenas condiciones de Observacin en terreno

seguridad las mquinas equipos y herramientas?

05
NC

5.7. Pasillos de trnsito y circulacin (Servicio)

5.7.1
(Serv)
5.7.2
(Serv)

Los pasillos de trnsito, se encuentran libres de Observacin en terreno.

obstculos que impidan el fcil desplazamiento?
Los pasillos se encuentran demarcados y con sus Observacin en terreno.
respectivos letreros de seguridad o seales de
advertencia?
5.7.3 El ancho de los pasillos cumple con el mnimo de 1.1 Observacin en terreno.
(Serv) m?
5.7.4 Las vas de evacuacin cuentan con seales de Observacin en terreno.
(Serv) seguridad?
5.7.5 Las salidas de emergencia abren en el sentido de la Observacin en terreno.
(Serv) evacuacin?

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NC
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NC
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NC
03
NC

5.8 Oficinas (Servicio)

5.8.1 Las mamparas de vidrio se encuentran sealizadas? Observacin en terreno.
(Serv)
5.8.2 Se dispone de mobiliario limpio y en buen estado? Observacin en terreno.
(Serv)
5.8.3 Se encuentran los equipos
(Serv) orientados frente al usuario?

computacionales Observacin en terreno.

5.8.4 Los escritorios tienen la altura necesaria para los Observacin en terreno.
(Serv) usuarios cuentan con espacio til que permita trabajar
sin problemas de espacio?
Las sillas se regulan en altura?
5.8.5 La superficie superior de los muebles murales se Observacin en terreno.
(Serv) encuentran despejadas, sin adornos?

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NC
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NC
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NC
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NC
03
NC

5.9 Bodegas para almacenamiento (Servicio)

5.9.1 La(s) bodega cuenta con un sistema de ventilacin Verificar la existencia de algn sistema de ventilacin (forzado
(Ind) (forzado o natural) para el seguro almacenamiento de o natural) y que se encuentre en funcionamiento.
los materiales / sustancias peligrosas?
5.9.2 Son los pisos de material impermeable, lavables y Observacin en terreno
(Serv) con una pendiente que permita su fcil limpieza?

Actualizacin 2010

02
NC
02
NC

Instrumento
de auditora
5.9.3 La Bodega cuenta con la estantera adecuada, y en Observacin en terreno
(Serv) buen estado de uso, de acuerdo a los productos que
se almacenan en ella?
5.9.4 Existe un procedimiento escrito para el manejo de Verificar que exista un procedimiento escrito para el manejo de
(Serv) materiales /sustancias peligrosas?
combustibles lquidos.
5.9.5 Se efecta el almacenamiento de materiales de Verificar procedimiento de almacenamiento.
(Serv) acuerdo a procedimientos y en lugares apropiados y Observacin en terreno
seguros?

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NC
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NC
03
NC

5.10 Calderas (Servicio)

5.10.1 Cuenta con una placa de registro informada al
(Serv) Servicio de Salud que indique: nombre del fabricante,
ao de fabricacin, superficie de calefaccin, presin
mxima de trabajo?
5.10.2 Posee registro y autorizacin vigente del Servicio de
(Serv) Salud?
5.10.3 Posee un libro de vida donde se registran las
(Serv) novedades de funcionamiento de la caldera?
5.10.4 Posee el operador de la caldera certificado de
(Serv) competencia otorgado por la autoridad?
5.10.5 Cuenta la caldera con los accesorios mnimos de
(Serv) seguridad?

Observacin en terreno.
02
NC
Verificar registro
Verificar libro de vida
Verificar certificado de competencia.
Observacin en terreno.

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NC
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NC
03
NC

5.11 Ascensores (Servicio)

5.11.1
(Serv)
5.11.2
(Serv)

Existe en su empresa persona responsable del

control de mantencin de los ascensores?
Al realizar cualquier trabajo en los ascensores que
requiera de su paralizacin, se instala letrero que
indique la labor que se realiza?
5.11.3 La botonera de llamada cuenta con botn para
(Serv) operar seal sonora de alarma para emergencias?

Verificar existencia de tal cargo, as como comprobar en libro

de registro de mantenciones.
Observacin en terreno.
Observacin en terreno.

5.11.4 El sistema de desenclavamiento de emergencia se Verificar con encargado de mantencin o quien corresponda.
(Serv) encuentra operativo?
5.11.5 Existe escalera de acceso al pozo e iluminacin para Observacin en terreno.
(Serv) realizar las reparaciones y mantenciones?
5.11.6 Las puertas de los ascensores dejan un espacio Observacin en terreno.
(Serv) libre de acceso sin riesgo a las personas?
5.11.7 La separacin de la plataforma de la cabina del Observacin en terreno.
(Serv) ascensor implica riesgo de accidente para los
usuarios en los distintos niveles del edificio?

Actualizacin 2010

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NC
02
NC
03
NC
03
NC
02
NC
02
NC

Instrumento
de auditora

Modulo 5: Condiciones de trabajo

Requisitos

CONSTRUCCIN
Orientacin

Criterio

Evaluacin

5.1. Condiciones generales de seguridad (Construccin)

5.1.1 Existe control de acceso del personal (general) a los Verificar el cumplimiento de los procedimientos respectivos
(Cnst) centros de trabajo (Obras)?

0-2
NC

5.1.2
(Cnst)
5.1.3
(Cnst)
5.1.4
(Cnst)

0-2
NC
0-2
NC
02
NC

Se realiza un control en los cierres perimetrales a la

faena?
Se controlan los riesgos asociados a la ubicacin del
centro de trabajo (emplazamiento)?
Se realiza control de procreacin de insectos,
roedores y otras plagas?

Verificar cumplimiento del programa (Cronograma) de

inspecciones.
Verificar cumplimiento de las recomendaciones
Verificar programa de control y su cumplimiento

5.2 Superficies de trabajo- Altura (Construccin)

5.2.1
(Cnst)
5.2.2
(Cnst)

Las escalas de mano estn fabricadas segn Observacin en terreno.

especificaciones tcnicas?
Las escalas de mano se encuentran afianzadas en Observacin en terreno.
sus apoyos inferior y superior?

02
NC

5.2.3 Existen procedimientos para armado, uso y desarme Verificar procedimiento.

(Cnst) de los andamios?

02
NC

5.2.4 Si los andamios son arrendados, se exige al Verificar registros en bodega.

(Cnst) proveedor una certificacin de que los andamios
cumplen con la norma para el uso requerido?
5.2.5 Se inspeccionan los andamios en forma peridica? Revisar los instrumentos donde se
registraron las
(Cnst)
recomendaciones obtenidas de las inspecciones de los
supervisores.
5.2.6 Existen lneas de vida en zonas de trabajo con Observacin en terreno.
(Cnst) carencias de puntos estructurales resistentes para el
aseguramiento de la sujecin del cinturn de
seguridad?
5.2.7 Las zonas perimetrales de la edificacin, los vanos de Observacin en terreno.
(Cnst) fachadas, cajas de ascensores, pasadas de losas y
cajas escalas, estn protegidos?
5.2.8 El rea prxima a los lugares de apoyo de escalas, Observacin en terreno.
(Cnst) andamios y otros, se encuentran libres de
obstculos?
5.2.9 Las zonas de trabajo y de trnsito se encuentran con Observacin en terreno.
(Cnst) iluminacin adecuada?

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NC

02
NC
02
NC
02
NC
02
NC
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NC
02
NC

5.2.10 Se delimitan las zonas de trabajo que expongan a Observacin en terreno.

(Cnst) peligros a los trabajadores y otros?

02
NC

5.2.11 Tienen pasa manos las escaleras?

(Cnst

02
NC

Observacin en terreno

5.3 Baos, Comedores, Otros. (Construccin)

5.3.1 Existen comedores y guardarropa en cantidad Observacin en terreno.
(Cnst) suficiente para el personal de la obra?

02
NC

5.3.2 Existen baos en cantidad suficiente para el Observacin en terreno.

(Cnst) personal de la obra?

02
NC

5.3.3 El calentador de agua a gas para las duchas, se Observacin en terreno

(Cnst) encuentra instalado fuera del recinto, en lugar
ventilado y con descarga de gases al exterior?

02
NC

Actualizacin 2010

Instrumento
de auditora
5.3.4
(Cnst
5.3.5
(Cnst

5.3.6
(Cnst)

5.3.7
(Cnst

Existen Servicios Higinicos independientes y

separados para hombres y mujeres?
Los servicios higinicos se encuentran en buen
estado de
- Funcionamiento
- De limpieza
- De control de plagas?
Cumplen los servicios higinicos con la cantidad de:
- Excusados
- Lavatorios
- Duchas
de acuerdo al nmero de personas que laboran por
turno?
Existe un recinto destinado a vestuario para las
actividades que lo requieren?

Observacin en terreno

02
NC

Observacin en terreno
02
NC
Observacin en terreno
02
NC
Observacin en terreno

5.3.8 Existen casilleros guardarropa, en buenas Observacin en terreno

(Cnst condiciones, bien ventilados y en nmero igual al de
las personas que requiere cambio de ropa?
5.3.9 El comedor posee piso de material slido y de fcil Observacin en terreno
(Cnst limpieza?
5.3.10 En el caso que los trabajadores deban llevar su Observacin en terreno
(Cnst comida al inicio del turno de trabajo, el comedor
cuenta con un sistema de refrigeracin, cocinilla,
lavaplatos y sistema de energa elctrica?.
5.3.11 El comedor est provisto con mesas y sillas con Observacin en terreno
(Cnst cubierta de material lavable?

02
NC
02
NC
02
NC
02
NC
02
NC

5.4 Instalacin Elctrica provisoria (Construccin)

5.4.1
(Cnst)
5.4.2
(Cnst)

El proyecto fue realizado por un instalador Verificar proyecto.

autorizado?
Los tableros cuentan con elementos identificados y Observacin en terreno.
protector diferencial?

03
NC

5.4.3 En terreno, existen tableros provisorios de acuerdo a Observacin en terreno.

(Cnst) necesidades del centro de trabajo?

02
NC

5.4.4 Los conductores estn instalados por va area y Observacin en terreno.

(Cnst) sujetos por aisladores?

02
NC

5.4.5 Las extensiones poseen enchufes macho y/o Observacin en terreno.

(Cnst) hembra o conectores en buenas condiciones?

02
NC

5.4.6 Los equipos, extensiones y/o herramientas Observacin en terreno.

(Cnst) elctricas, son alimentados a travs de conductores
normados y en buenas condiciones?
5.4.7 Las instalaciones elctricas provisorias y equipos Verificar inspecciones
(Cnst) que se emplean en obras se inspeccionan
regularmente?

02
NC

02
NC
02
NC

5.5 Disposicin de residuos industriales lquidos y slidos (Construccin)

5.5.1 Las empresas que realizan el transporte, tratamiento
(Cnst) y/o Eliminacin final de los residuos industriales
lquidos, cuentan con la Autorizacin del Servicio de
Salud?
5.5.2 Las empresas que realizan el transporte, tratamiento
(Cnst) y/o Eliminacin final de los residuos industriales
slidos, cuentan con la Autorizacin del Servicio de
Salud?

Verificar documento del Servicio de Salud local que autorice a

la empresa contratada en el transporte, tratamiento y/o
disposicin de los residuos.

02
NC

Verificar documento del Servicio de Salud local que autorice a

la empresa contratada en el transporte, tratamiento y/o
disposicin de los residuos.

02
NC

5.6 Mquinas, equipos y herramientas (Construccin)

5.6.1 Los equipos y maquinarias tienen sus protecciones y Observacin en terreno.
(Cnst) sistemas de seguridad instalados?

Actualizacin 2010

02
NC

Instrumento
de auditora
5.6.2 Las maquinarias, equipos, vehculos, etc. cuentan
(Cnst) con sistema de llave-candado que limite su
funcionamiento?
5.6.3 El entorno de operacin de la maquinaria y equipo:
(Cnst) se mantiene ordenado, limpio de obstculos y
restringida de la circulacin de personas ajenas al
trabajo?
5.6.4 Se mantiene informe (reporte) de mantencin de
(Cnst) cada mquina y equipo al da?
5.6.5 Los procedimientos de trabajo para las diversas
(Cnst) maquinarias y equipos se encuentran operativos?
5.6.6 El operador de la maquinaria o equipo, est
(Cnst) calificado para realizar sus funciones?
5.6.7 La maquinaria mvil tienen en funcionamiento sus
(Cnst) alarmas y sealizaciones acsticas y luminosas?
5.6.8 Existe la sealizacin de las zonas de trabajo
(Cnst) necesarias para la operacin de las maquinarias y
equipos mviles?
5.6.9 La maquinaria y equipos cuenten con sus sistemas o
(Cnst) dispositivos de seguridad en buen estado?

Observacin en terreno.

02
NC

Observacin en terreno.
02
NC
Revisar registros de mquinas
Revisar procedimientos
Ver licencia de operadores.
Ver certificado de capacitacin.
Observacin en terreno.
Observacin en terreno.

02
NC
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NC
02
NC
02
NC
02
NC

Observacin en terreno.

02
NC

Estn los lugares de trabajo sealizados de acuerdo Observacin en terreno

a los riesgos existentes?
Se mantienen demarcadas las vas de trnsito y/o Observacin en terreno
contorno de maquinarias?

02
NC

5.7. Talleres en general (Construccin)

5.7.1
(Cnst)
5.7.2
(Cnst

5.7.3 Existen procedimientos para el almacenamiento de Verificar procedimiento.

(Cnst materiales peligrosos?
5.7.4 Existen basureros para
(Cnst desperdicios y/o chatarras?

la

disposicin

de Observacin en terreno

03
NC
02
NC
02
NC

5.8 Oficinas (Construccin)

5.8.1
(Cnst
5.8.2
(Cnst

Estn sealizadas las puertas de vidrios, de manera Observacin en terreno

de evitar que las personas choquen contra ellas?
Se mantienen los pisos, alfombras y/o revestimientos Observacin en terreno
en buenas condiciones?

5.8.3 Existen en cantidad suficientes enchufes para la Observacin en terreno

(Cnst conexin de mquinas y/o equipo, de manera de
evitar el uso de alargadores y/o triples?
5.8.1 Estn sealizadas las puertas de vidrios, de manera Observacin en terreno
(Cnst de evitar que las personas choquen contra ellas?

02
NC
02
NC
02
NC
02
NC

5.9 Bodegas (Construccin)

5.9.1
(Cnst)
5.9.2
(Cnst)

Estn definidas las zonas de acopio de materiales a Observacin en terreno.

granel?
Las pilas, rumas, castillos presentan condiciones Observacin en terreno.
estables en su almacenamiento?

5.9.3 Existen bodegas independientes para combustibles, Observacin en terreno.

(Cnst) gases a presin, pinturas, diluyentes y aditivos?
5.9.4 Existen bodegas cerradas con estanteras en buen Observacin en terreno.
(Cnst) estado y ordenadas?

Actualizacin 2010

03
NC
03
NC
02
NC
02
NC

Instrumento
de auditora
5.10. Excavaciones (Construccin)
5.10.1 Cuando existe acopio de materiales, ste se
(Cnst) deposita a una distancia mnima de 0,50 m del borde
de la excavacin?
5.10.2 Se inspeccionan diariamente las excavaciones?
(Cnst)
5.10.3 Cundo existe trnsito de maquinaria, vehculos y/o
(Cnst) faenas que produzcan vibracin, percusin o
trepidacin, stas se encuentran a una distancia al
borde de la excavacin de 1,5 veces su profundidad?
5.10.4 Se respetan los taludes naturales del terreno?
(Cnst)
5.10.5 Para el trnsito de personas y/o materiales, se
(Cnst) cuenta con pasarelas?
5.10.6 Para el ingreso y la evacuacin de las excavaciones,
(Cnst) se cuenta con escalas a no ms de 15 m entre
ellas?
5.10.7 Las excavaciones se encuentran sealizadas y
(Cnst) protegidas?

Observacin en terreno.
Observacin en terreno y evidencias en informes de reportes
de las inspecciones a excavaciones?.
Observacin en terreno.

02
NC
02
NC

Observacin en terreno.

03
NC
02
NC

Observacin en terreno.
Observacin en terreno.

02
NC

Observacin en terreno.

Modulo 5: Condiciones de Trabajo

Requisito

03
NC

02
NC

Minera
Orientacin

Criterio

5.1 Condiciones generales de seguridad (Area Minera)

5.1.1 Dispone la faena de medios de acceso y salida del Observacin en terreno.
(Min) personal desde cualquier parte de ella?

03
NC

5.1.2 Existe un procedimiento que controle y restringe el Verificar Procedimiento.

(Min) ingreso a zonas riesgosas?

03
NC

5.1.3 Se utilizan algn sistema de protecciones que impida Observacin en terreno.

(Min) el acceso de personas a zonas de alto riesgo?

03
NC

5.1.4 Los lugares de trabajo, se mantienen en buenas Observacin en terreno.

(Min) condiciones de orden y limpieza, evitando la
proliferacin de insectos, roedores y plagas?

02
NC

5.1.5 Las superficies de trabajo y pasillos de trnsito, se Observacin en terreno.

(Min) encuentran libres de obstculos que impidan un fcil
desplazamiento?

03
NC

5.1.6 Las paredes interiores, pinturas y vidrios se Observacin en terreno.

(Min) encuentran en buen estado de limpieza y
conservacin?
5.1.7 Los pisos son en general slidos y no resbaladizos Observacin en terreno.
(Min) y en reas aspticas son impermeables y no porosos
para facilitar la limpieza?
5.1.8 Se dispone de mobiliario en buen estado?
(Min)

Observacin en terreno.

02
NC
03
NC
02
NC

5.2 Superficies de trabajo

5.2.1 Se mantienen en buenas condiciones de seguridad Observacin en terreno.
(Min) las superficies de trabajo?
5.2.2 Se mantienen las rea prxima a los lugares de apoyo Observacin en terreno.
(Min) de escalas, andamios y otros, libres de obstculos?

Actualizacin 2010

03
NC
03
NC

Evaluacin

Instrumento
de auditora

5.3 Baos, Comedores, Otros

5.3.1 Existen comedores y guardarropa en cantidad Observacin en terreno.
(Min) suficiente para el personal de la faena?
5.3.2 Existe cocinilla a gas para comidas, refrigerador de Observacin en terreno.
(Min) alimentos, basureros con tapas, lavaplatos y sistema
de energa elctrica en los comedores?
5.3.3 Existen baos en cantidad suficiente para el Observacin en terreno.
(Min) personal de la faena?
5.3.4 Existen dormitorios en cantidad suficiente para los Observacin en terreno.
(Min) requerimientos del personal ?

03
NC
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NC
02
NC
03
NC

5.4 Instalacin Elctrica

5.4.1 Existen instructivos reguladores de:
Verificar reglamento
(Min) - Procedimiento en caso de deteccin de desperfectos
en equipos y/o instalaciones elctricas,
- realizacin de trabajos de mantencin o reparacin,
- instrucciones de operacin y ante situaciones de
emergencia, sanciones y transgresiones?
5.4.2 Existen avisos de advertencia e instruccin Observacin en terreno.
especifica, destinados a evitar contactos accidentales
con sistemas energizados elctricamente?
5.4.3 Los circuitos elctricos estn protegidos por Observacin en terreno.
(Min) sistemas automticos de proteccin?
5.4.4 Tienen puertas de proteccin los tableros elctricos? Observacin en terreno.

03
NC

03
NC
03
NC
02
NC

5.4.5 Los circuitos elctricos disponen de proteccin Observacin en terreno.

(Min) diferencial?

03
NC

5.4.6 Existe en superficie un interruptor general Observacin en terreno.

(Min) automtico para desenergizar todas las instalaciones
elctricas?

02
NC

5.4.7 Las mquinas y equipos elctricos disponen de tierra Observacin en terreno.

(Min) de proteccin?
5.4.8 Se encuentran en buen estado los interruptores y Observacin en terreno.
(Min) enchufes?
5.4.9 Se encuentran en buen estado las extensiones Observacin en terreno.
(Min) elctricas?

02
NC
02
NC
03
NC

5.5 Residuos Industriales

5.5.1 Las empresas que realizan el transporte, tratamiento
(Min) y/o Eliminacin final de los residuos industriales
lquidos, cuentan con la Autorizacin del Servicio de
Salud?
5.5.2 Las empresas que realizan el transporte, tratamiento
(Min) y/o Eliminacin final de los residuos industriales
slidos, cuentan con la Autorizacin del Servicio de
Salud?

Verificar documento del Servicio de Salud local que autorice a

la empresa contratada en el transporte, tratamiento y/o
disposicin de los residuos.

02
NC

Verificar documento del Servicio de Salud local que autorice a

la empresa contratada en el transporte, tratamiento y/o
disposicin de los residuos.

02
NC

Actualizacin 2010

Instrumento
de auditora

5.6 Mquinas, Equipos y Herramientas

5.6.1
(Min)
5.6.2
(Min)
5.6.3
(Min)

Existe registros de mantenciones al da que autorice

su funcionamiento?
Los Operadores cuentan con su documentacin al
da?
Se cumplen con las recomendaciones que se emiten
en los informes de mantencin?

Verificar existencia de permisos de circulacin al da y bitcoras

mantencin y funcionamiento.
Verificar que los operadores de equipos mviles posean
Licencia de conducir clase A y/o D, vigentes.
Verificar existencia de bitcora de funcionamiento al da.
Efectuar verificaciones de funcionamiento operativo.

5.6.4 Existe procedimiento de uso y mantencin de Verificar procedimiento

(Min) maquinaria diesel en la minera subterrnea?
Observacin en terreno.
5.6.5 Se cumplen las recomendaciones emitidas en el Verificar procedimiento
(Min) informe de mantencin que se realizan a la Observacin en terreno.
maquinaria diesel?

03
NC
03
NC
03
NC
03
NC
03
NC

5.7 Talleres, maestranzas, casas de fuerza, plantas de beneficio, fundiciones, bodegas

5.7.1 La distribucin en planta de las maquinarias y Observacin en terreno.
(Min) equipos permite su operacin y mantenimiento sin
dificultar accesos y acercamientos del personal?

03
NC

5.7.2 Los elementos de transmisin de maquinarias, Observacin en terreno.

equipos y herramientas elctricas o neumticas,
cuenten con sus protecciones?

03
NC

5.7.3 Los Paoles, Bodegas, Almacenes y Depsitos Observacin en terreno.

(Min) cuentan con la estanteras adecuadas, y en buen
estado de uso, de acuerdo a los productos que se
almacenan en ella?

03
NC

5.8 Oficinas (Industria)

5.8.1 Estn sealizadas las puertas de vidrios, de manera Observacin en terreno
(Min) de evitar que las personas choquen contra ellas?
5.8.2 Se mantienen los pisos, alfombras y/o revestimientos Observacin en terreno
(Min) en buenas condiciones?
5.8.3 Existen en cantidad suficientes enchufes para la Observacin en terreno
(Min) conexin de mquinas y/o equipo, de manera de
evitar el uso de alargadores y/o triples?

02
NC
02
NC
02
NC

5.9 Excavaciones, Frentes de explotacin

5.9.1 Las excavaciones se encuentran sealizadas y Observacin en terreno.
(Min) protegidas?
5.9.2 Se inspeccionan diariamente las excavaciones?
(Min)

Ver registro de inspecciones.

03
NC
03
NC

5.9.3 Cuando existe acopio de materiales, ste se Observacin en terreno.

(Min) deposita a una distancia mnima de 0,50 m del borde
de la excavacin?

03
NC

5.9.4 Cundo existe trnsito de maquinaria, vehculos y/o Observacin en terreno.

(Min) faenas que produzcan vibracin, percusin, stas se
encuentran a una distancia al borde de la excavacin
de 1,5 mts. Del borde de la excavacin?

03
NC

Actualizacin 2010

Instrumento
de auditora
5.9.5 Se respetan los taludes naturales del terreno, o se Observacin en terreno.
(Min) realizan entibaciones construidas de acuerdo a
clculos?

03
NC

5.10 Almacenamiento y Manipulacin de Explosivos

5.10.1 Existe un procedimiento para la manipulacin de Verificar reglamento o procedimiento.
(Min) explosivos?
5.10.2 Existe un procedimiento que permita el transporte de Verificar reglamento o procedimiento.
(Min) explosivo?

5.10.3 La construccin, ubicacin y almacenamiento de los Verificar proyecto de instalacin.

(Min) explosivos cumplen con las normas legales vigentes? Revisar permiso de instalacin de polvorn

03
NC
03
NC
03
NC

5.11 Ventilacin en Minas Subterrneas

5.11.1 Existe un sistema de renovacin de aire, que Observacin en terreno.
(Min) permita mantener los frentes de trabajo en
condiciones ptimas de ventilacin para los
trabajadores?
5.11.2 Se prohbe el acceso a labores no ventiladas o Observacin en terreno.
(Min) peligrosas?

03
NC
03
NC

5.12 Fortificacin
5.12.1 Se realizan labores de acuadura en los frentes de Observacin en terreno.
(Min) trabajo, que eviten accidentes, por desprendimiento
de rocas?
5.12.2 Existe procedimientos para
(Min) operaciones de fortificaciones?

desarrollar

03
NC

las Observacin en terreno.

03
NC

Modulo 6: Elementos de Proteccin Personal

Requisitos

Orientacin

Criterio

6.1 Elementos de Proteccin Personal

6.1.1 Se realiza una identificacin, basada en la IPER, de
las necesidades de Elementos de Proteccin
Personal, de acuerdo a los riesgos a que est
expuesto el personal de la empresa principal, de
servicios transitorios, contratistas y subcontratistas?

Verificar la existencia de un documento que indique los EPP a

usar en cada tarea especfica que se realiza en el centro de
trabajo, sin importar si la tarea es realizada por trabajadores de
la empresa o no.
La importancia de esta evaluacin es que todas las tareas
deben ser identificadas.
6.1.2 Se aplica un registro para la entrega y reposicin de Verificar registro de entrega y reposicin.
los Elementos de Proteccin Personal?
6.1.3 Se aplica un procedimiento para el uso y mantencin Verificar procedimiento escrito, y su cumplimiento de lo
de los Elementos de Proteccin Personal?
establecido en este procedimiento.
6.1.4 Los Elementos de Proteccin Personal, son de Verificar la certificacin impresa en todos los EPP o a travs de
calidad certificada?
un documento que respalde dicha certificacin.

Actualizacin 2010

(SI NO NC)
10 pts.

(SI NO NC)
15 pts.
(SI NO NC)
10 pts.
(SI NO NC)
10 pts.

Evaluacin

Instrumento
de auditora
6.1.5 Se sealiza en forma visible y permanente la Verificar en terreno.
necesidad de uso de Elementos de Proteccin
Personal, segn lo establecido en la IPER?
6.1.6 Se instruye a los trabajadores, en el uso y Verificar lista de registro de instruccin sobre el uso correcto y
mantencin de los elementos de proteccin personal? mantencin de EPP.
6.1.7 El supervisor controla el uso de los elementos de Verificar el control del uso correcto de los EPP de todos los
proteccin personal de las visitas y trabajadores?
trabajadores y de las visitas cuando corresponda.

(SI NO NC)
10 pts.
(SI NO NC)
10 pts.
(SI NO NC)
15 pts.

Modulo 7: Disposiciones Legales y Documentacin

Requisitos

Orientacin

Criterio

7.1 Reglamento interno de orden, higiene y seguridad

7.1.1 Existe un reglamento actualizado que haya sido Verificar que en el centro de trabajo auditado exista una copia
registrado por la inspeccin del trabajo y por el actualizada con el timbre de la inspeccin del trabajo y del
SEREMI DE SALUD que corresponda?
SEREMI DE SALUD local.
Para otorgar el SI, deben cumplirse las tres condiciones.
7.1.2 El reglamento interno actualizado es entregado a Verificar registro al da de la entrega del Reglamento Interno
todos los trabajadores?
actualizado a todos los trabajadores, en el que conste la
entrega mediante individualizacin y firma del trabajador.
7.1.3 Se lleva un registro escrito y firmado por el Verificar registro, en que conste instruccin mediante
trabajador de que fue instruido de los contenidos de individualizacin y firma de todos los trabajadores del centro de
este reglamento?
trabajo.

(SI NO)
10 pts.
(SI NO)
13 pts.
(SI NO)
8 pts.

7.2 Departamento de Prevencin de Riesgos

7.2.1 Existe un Departamento de Prevencin de Riesgos
en la empresa cuyo nmero de jornadas del experto
en prevencin de riesgos para asesorar a la empresa
se ajusta a la reglamentacin legal vigente?
7.2.2 Mantiene la empresa estadsticas completas de
accidentes y enfermedades profesionales y que
computen como mnimo, la tasa mensual de
frecuencia y la tasa semestral de gravedad de los
accidentes del trabajo
7.2.3 Se cumple con las medidas de higiene y seguridad
en el trabajo que prescriben el (los) departamento(s)
de prevencin de riesgos?

Verificar mediante contrato el que debe contemplar el nmero

de jornadas segn actividad econmica.
Verificar la existencia de las tasas de frecuencia y gravedad, y
estadsticas internas y listados actualizados de accidentados y
enfermos profesionales, fecha de ingreso, alta y numero de
das perdidos

Verificar cumplimiento a recomendaciones del DPR y/o del

dpto. PRP de faena si lo hubiera.
Verificar en terreno al menos cinco seguimientos de
recomendaciones segn registro.
7.2.4 Se cumple con las medidas de higiene y seguridad Ver recomendaciones de inspecciones e informes haciendo
en el trabajo que prescriben las mutualidades y los seguimiento al cumplimiento.
organismos fiscalizadores?

(SI NO NC)
16 pts.

(SI NO NC)
4 pts.

(SI NO NC)
8 pts.
(SI NO NC)
5 pts.

7.3 Documentacin
7.3.1 El Departamento de PRP, el Coordinador del
Programa y/o la supervisin del rea establecen y
mantienen procedimientos para que los documentos
legales aplicables sean adecuadamente identificados,
mantenidos y almacenados?
7.3.2 La documentacin generada por el Programa PECCompetitiva, las visitas realizadas y las medidas
prescritas por los organismos administradores, e
informes o actas de entidades fiscalizadoras
prescritas a empresa principal, contratistas y
subcontratistas, son correctamente almacenadas para
fines legales; por parte del Dpto. de PRP, el
Coordinador del programa y/o la supervisin del rea
?

Verificar existencia y aplicacin del procedimiento.

(SI NO)
8 pts.
Verificar existencia del procedimiento.
Verificar su aplicacin. Comprobando que se encuentran
disponibles los registros correspondientes.
(SI NO)
8 pts.

Actualizacin 2010

Evaluacin

Instrumento
de auditora
Modulo 8: Plan de emergencia
Requisitos

Orientacin

Criterio

8.1 Plan de emergencia

8.1.1 Existe un plan de cmo actuar frente a una Verificar existencia del documento escrito del plan con la
emergencia de incendio, sismo y otros?
aprobacin del ejecutivo mximo.
8.1.2 Existe un coordinador del plan de Emergencia?
Verificar que exista una comunicacin formal de parte de la
empresa de la designacin de un Coordinador del Plan de
emergencia con nombre y apellido.
8.1.3 Se revisa peridicamente el plan de emergencia?
Verificar que ltima revisin del plan de emergencia, est de
acuerdo a la periodicidad de revisin definida en el mismo plan.
8.1.4 Existe una brigada de emergencia y/o evacuacin en Verificar que se hayan realizado las actividades de la brigada
funcionamiento?
de acuerdo al plan de trabajo definido para la misma.
8.1.5 Los trabajadores del centro de trabajo,
independiente de la empresa a la que pertenezcan,
conocen el plan de emergencia?
8.1.6 Se ha entregado por escrito un resumen del plan de
emergencia a todos los trabajadores, independiente
de la empresa a la que pertenezcan?
8.1.7
8.1.8

8.1.9
8.1.10

Verificar registro de capacitacin en el plan de todos los

trabajadores del centro de trabajo, sean propios de la empresa
o no.
Verificar la recepcin del resumen del documento por escrito,
por parte de los trabajadores, sean propios o no, mediante
registro de firma, el que debe tener relacin directa con los que
el trabajador realiza y el riegos al que est expuesto..
Se realiza al menos una vez al ao una prctica de Verificar Informe de la ltima prctica de evacuacin o
evacuacin o simulacro de emergencia?
simulacro de emergencia realizado dentro del ltimo ao.
Existe coordinacin con Bomberos, Carabineros y Verificar respaldos que demuestren las coordinaciones
Servicios de Urgencia?
realizadas.
Verificar que nmeros de emergencia se encuentren publicados
en accesos a la empresa.
Existen alarmas de emergencia?
Verificar que alarmas en terreno estn de acuerdo a lo definido
en Plan de emergencia.
Estn definidas e identificadas las zonas de Verificar zonas de seguridad en terreno, las cuales deben estar
seguridad?
conforme a croquis publicado en el plan de emergencia

(SI NO-NC)
2 pts.
(SI NO NC)
3 pts.
(SI NO-NC)
3 pts.
(SI NO NC)
3 pts.
(SI NO NC)
3 pts.
(SI NO NC)
2 pts.
(SI NO NC)
3 pts.
(SI NO NC)
2 pts.
(SI NO NC)
2 pts.
(SI NO NC)
2 pts.

8.2 Proteccin contra incendios

8.2.1 Existe red seca en el edificio, si cuenta con 5 pisos o Verificar en terreno el cumplimiento del requisito
ms?

(SI NO NC)

8.2.2 Se mantienen las entradas y salidas de la red seca Verificar en terreno el cumplimiento del requisito
con sus tapas?

(SI NO NC)

8.2.3 Las bocas de salida de la red seca tienen sus llaves Verificar en terreno el cumplimiento del requisito
de corte rpido operativos?

(SI NO NC)

8.2.4 Existe red hmeda de incendios independiente de la Verificar en terreno el cumplimiento del requisito
red de agua potable?

(SI NO NC)

8.2.5 Se revisa sistemticamente el estado de las Verificar informe de inspecciones

mangueras y pitones, como mnimo cada 6 meses?

(SI NO NC)

8.2.6 Se mantienen debidamente sealizadas y libres de Observar en terreno el cumplimiento del requisito
obstculos las redes contra incendio?
8.2.7 Se revisa y prueba la red, al menos una vez al ao? Verificar existencia del procedimiento.
Verificar su aplicacin.

(SI NO NC)

3 pts.
3 pts.
3 pts.
3 pts.
3 pts.
3 pts.

(SI NO NC)

3 pts.

8.3 Detectores de incendio

8.3.1 Existen detectores de incendio en lugares donde se Observar en terreno el cumplimiento del requisito
requiera?
8.3.2 Posee un programa de mantenimiento escrito para Verificar programa de mantenimiento y grado de cumplimiento.
los detectores de Incendio?

Actualizacin 2010

(SI NO NC)

2 pts.

(SI NO NC)

2 pts.

Evaluacin

Instrumento
de auditora
8.4 Extintores
8.4.1 Los extintores de incendio, cumplen con el Decreto
369, sobre la certificacin?
8.4.2 Se cuenta con la cantidad de extintores que
establece el DS 594?

Verificar certificacin en etiquetas del extintor, contrastarlas con

el decreto 369.
Verificar informe con estudio de cantidad y ubicacin de
extintores.

8.4.3 Se encuentran los extintores porttiles instalados:

- A una altura de 1,3 m (mximo)?
- Revisar inspecciones
- En sitios de fcil acceso
- Observar en terreno
- Libres de obstculos
- En condiciones de mximo funcionamiento
8.4.4 Est claramente sealizada la ubicacin de cada Observar en terreno el cumplimiento del requisito
uno de los extintores, para que en caso de
emergencia sean identificables fcilmente?

(SI NO)
3 pts.
(SI NO)
3 pts.
(SI NO NC)

3 pts.

(SI NO)
3 pts.

8.4.5 Se someten los extintores a mantencin preventiva Verificar en extintor que fecha de mantencin se encuentre
al menos una vez al ao?
vigente.

(SI NO)
3 pts.

8.4.6 Todo el personal ha sido instruido sobre el uso de Listado de asistencia con firmas de todo el personal instruido,
extintores porttiles?
y firma del o los relatores.

(SI NO)
3 pts.

8.5 Vas de Escape

8.5.2 Estn debidamente sealizadas las vas de escape? Observar en terreno el cumplimiento del requisito

(SI NO)
3 pts.

8.5.3 Se mantienen accesibles y sin obstculos las vas de Observar en terreno el cumplimiento del requisito
escape?

(SI NO)
3 pts.

8.5.4 Las puertas de escape abren fcilmente desde el Observar en terreno el cumplimiento del requisito
interior?

(SI NO)
2 pts.

8.6 Primeros Auxilios

8.6.1 El personal de primeros auxilios especificado en el Verificar en plan de emergencia la definicin de personal
plan de emergencia se encuentra capacitado en preparado en primeros auxilios.
primeros auxilios?
Verificar documento que acredite competencia del personal que
requiere estar preparado en primeros auxilios

(SI NO)
4 pts.

Modulo 9: Control de contratistas

Requisitos

Orientacin

Criterio

Evaluacin

9.1 Bases Administrativas Contratos

9.1.1 Existen bases de contratos o de propuestas para
contratistas /subcontratistas y servicios transitorios
que consideren los ndices de siniestralidad como
elemento importante de juicio, para la adjudicacin de
propuestas?
9.1.2 En las bases de contratos o de propuestas Se
establece la obligatoriedad de que cada
contratista/subcontratista aplique un sistema de
gestin de seguridad y salud ocupacional, el que
deber considerar las directrices que la empresa
principal entregue?

Las empresas contratistas, subcontratistas y de servicios

transitorios deben proporcionar certificado con tasa de
accidentalidad, tasa de siniestralidad y tasa de frecuencia
otorgado por el organismo administrador
Verificar
la
obligatoriedad
de
que
cada
contratista/subcontratista aplique o gestione sus riesgos a
partir del sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional
propuesto y/o aprobado por la empresa principal.,

(SI NO NC)

5 pts.

(SI NO NC)

5 pts.

9.2 Trabajadores de empresas contratistas, subcontratistas y de servicios transitorios

9.2.1 Existen contratos formales con cada empresa de Verificar la existencia vigente de contrato entre las empresas
servicio transitorio, contratista, y de stos con sus de acuerdo al servicio que la empresa de servicios transitorios,
subcontratistas?
contratista, subcontratista vaya a realizar.

Actualizacin 2010

0 100%- NC
3 pts.

Instrumento
de auditora
9.2.2 Se controla que cada trabajador de los contratistas,
subcontratistas, y servicios transitorio tenga contrato
de trabajo vigente?
9.2.3 Se controla que cada empresa contratista,
subcontratista, y de servicios transitorios haya
cancelado sus cotizaciones por concepto de la Ley
16.744?
9.2.4 La empresa principal registra diariamente el ingreso
al centro de trabajo del personal de las empresas
contratistas, subcontratistas, y servicios transitorios?

Verificar que la empresa principal tenga copia de los contratos

de trabajo de los trabajadores de contratistas, subcontratistas y
servicios transitorios.
Verificar planillas de pago de cotizaciones al da, certificados
emitidos por la inspeccin del trabajo o cualquier otra forma
legalmente vlida

9.2.5 Se lleva registro con los datos bsicos de cada

empresa contratista, subcontratista y de servicios
transitorios:
RUT de la empresa,
razn social,
nombre gerente o dueo,
direccin oficina central,
mutualidad a la que esta adherido,
N de contrato,
telfono de emergencia de esa mutualidad,
nombre del supervisor coordinador en el centro de
trabajo,
fecha estimada de inicio de los trabajos
tareas o servicios,
fecha de trmino,
nmero de trabajadores e historial de accidentes
del trabajo y enfermedades profesionales de la
faena.?
9.2.6 Se mantiene un cronograma de las actividades o
trabajos a ejecutar, en el que se indica nombre o
razn social de la(s) empresa(s) que participar(n) en
su ejecucin?

Verificar: Listado actualizado con registros de cada empresa

contratista, subcontratista y de servicios transitorios.

Verificar: Registro de ingreso diario al centro de trabajo del

personal de empresas contratistas, subcontratistas, y servicios
transitorios.

0 100%- NC
3 pts.
0 100%- NC
3 pts.
(SI NO NC)
3 pts.

(SI NO NC)
3 pts.

Verificar existencia de cronograma y validar la informacin en

este contenida, respecto de las empresas presentes.

(SI NO NC)
3 pts.

9.3 Disposiciones legales

9.3.1 Se encuentra en funcionamiento el Dpto. de
prevencin de riesgos de faena, si el total de
trabajadores en el centro de trabajo supera los 100,
cualquiera sea su dependencia, y esta condicin se
mantenga por al menos 30 das?
9.3.2 El dpto. de prevencin de riesgos de faena, est
dirigido por un experto PRP a tiempo completo y
cuenta con los medios y personal suficiente para
realizar las actividades contempladas en la ley?

Verificar su existencia, cuando correspondiere.

(SI NO NC)
4 pts.

Verificar documento del SEREMI en que conste la categora

profesional.
Verificar en contrato de trabajo la contratacin a tiempo
completo.
Verificar, si con los medios y personal disponible se cumplen
las funciones establecidas en la ley para los Dptos. PRP de
Faena.
9.3.3 Los
Expertos
de
las
empresas Registro de asistencia y programa de trabajo en aplicacin por
contratistas/subcontratistas asesoran a su empresa, parte de la empresa contratistas/subcontratistas
en la faena, sucursal, agencia u obra?
9.3.4 Se ha formado el comit paritario de faena, si el total Verificar su constitucin, si correspondiere.
de trabajadores en el centro de trabajo ha superado
los 25, cualquiera sea su dependencia, y esta
condicin se mantenga por al menos 30 das?
9.3.5 Est constituido el Comit Paritario de Higiene y Verificar (a travs del acta de constitucin) o de actas de
Seguridad de cada contratista/ subcontratista?
reunin mensual que los contratistas, subcontratistas, hayan
constituido su propio comit paritario.
9.3.6 Se controla que los Comits Paritarios de cada Revisar actas mensuales por parte de la empresa principal en
contratista/ subcontratista se renan cada vez que relacin con el nmero de casos de accidentes graves o
ocurre un accidente grave o fatal o a lo menos una fatales.
vez al mes?
9.3.7 Los acuerdos adoptados por el comit paritario de Verificar actas con los acuerdos enviadas al administrador del
faena y por los comits paritarios de los contratistas y centro (de los comits paritarios que corresponda)
subcontratistas, en el ejercicio de sus funciones, son
notificados a la empresa principal, as como a las
otras empresas cuando corresponda?

Actualizacin 2010

(SI NO NC)
3 pts.

(SI NO NC)
3 pts.
(SI NO NC)
4 pts.
(SI NO NC)
3 pts.

(SI NO NC)
3 pts.

(SI NO NC)
4 pts.

Instrumento
de auditora
9.3.8 Se hace participar al personal de los contratistas/ Verificar en listado de firmas de asistencia a capacitacin, en la
subcontratistas de las actividades de capacitacin?
que deber estar especificado a que contrato pertenece
(En lo posible tenga lista aparte del personal de la empresa)
9.3.9 Se comprueba que cada empresa contratista/ Verificar disponibilidad en el centro de trabajo de copia del
subcontratista, instruya y entregue convenientemente reglamento interno y de registro de instruccin y entrega del
a sus trabajadores su propio reglamento interno?
documento a cada trabajador.
9.3.10 Cada empresa contratista/ subcontratista cumple con Lista de asistencia con firma del personal al que se le ha dado
la obligacin de Informar sus propios riesgos instruccin sobre los riesgos laborales.
laborales, a su personal?
9.3.11 Se tiene registro escrito de la recepcin del Revisar constancia escrita y firmada por cada uno de los
Reglamento especial de contratistas por cada una Contratistas/subcontratistas de la recepcin del reglamento
de las empresas Contratistas/subcontratistas, adems Reglamento especial de contratistas. Verificar que se tenga
de una copia fsica del reglamento entregado?
disponible una copia de ste y que cumpla con la estructura y
las definiciones de la normativa legal vigente.

(SI NO NC)
3 pts.
0 100%- NC
3 pts.
(SI NO NC)
4 pts.

0 100%- NC
3 pts.

9.4 Coordinacin
9.4.1 La empresa principal y las empresas contratistas/
subcontratistas han acordado la aplicacin del
programa de gestin de de riesgos laborales que se
est desarrollando en la empresa, faena, sucursal,
agencia u obras y en especial las actividades que a
cada una de ellas le corresponde implementar y
aplicar?
9.4.2 Se realiza peridicamente una reunin de
coordinacin entre el encargado de obra, faena o
servicio de la empresa principal, su departamento de
prevencin y un representante de cada de cada
contratista/ subcontratista? Siendo la primera de ellas
al ingreso de la empresa al centro de trabajo.
9.4.3 Se controla que todo el personal de cada contratista/
subcontratista y servicios transitorios use los
elementos de proteccin personal que sus actividades
les demandan?
9.4.4 Recibe la empresa principal de cada contratista/
subcontratista, la Investigacin de
todos los
accidentes con tiempo perdido, ocurridos a su
personal?
9.4.5 Se controla que los equipos, maquinarias y
herramientas empleados por cada contratista/
subcontratista, estn en buen estado y se sometan a
mantenciones peridicas?

Verificar constancia de recepcin de carta de informacin al

respecto u otro medio que respalde esta coordinacin..
(SI NO NC)
3 pts.

Verificar acta de reunin.

(SI NO NC)
5 pts.
Verificar documento escrito de recepcin de EPP de cada
trabajador de las empresas contratistas/ subcontratistas y
servicios transitorios.
Verificar lista de accidentes e informes de investigacin de
stos.
En bodega o paol de herramientas, equipos o mquinas debe
quedar un listado de ingreso de maquinaria de contratistas/
subcontratistas y observaciones del estado de estas.

0 100%- NC
3 pts.
0 100%- NC
2 pts.
(SI NO NC)
2 pts.

Modulo 10: Salud ocupacional

Requisitos

Orientacin

Criterio

10.1 Vigilancia Ambiental ( Agentes Qumicos, Fsicos y Biolgicos)

10.1.1 Se realizan mediciones y/o evaluaciones cuanti y Verificar los agentes qumicos identificados como significativos
cualitativas de los agentes qumicos presentes en las en IPER y correlacionarlos con los informe de las mediciones
reas de trabajo, segn lo establecido en la IPER?
y/o evaluaciones cuantitativas o cualitativas realizadas por la
empresa para esos agentes qumicos. (tener presente en forma
permanente los cambio que se puedan originar en la IPER del
punto 3.1 Mdulo Supervisores)
10.1.2 Se verifica el cumplimiento de las medidas de control Verificar en terreno la implementacin y aplicacin correcta de
recomendadas para el control efectivo de los agentes las medidas de control de los agentes qumicos definidas en
qumicos definidos como significativos?
los informes de mediciones y evaluaciones realizados por la
empresa, la Mutual de Seguridad u otra entidad., asimismo
como las recomendaciones en la IPER.
10.1.3 Se realizan mediciones y/o evaluaciones cuanti y Verificar los agentes fsicos identificados como significativos en
cualitativas de los agentes fsicos presentes en las la IPER y correlacionarlos con los informe de las mediciones
reas de trabajo, segn lo establecido en la IPER?
y/o evaluaciones cuantitativas o cualitativas realizadas para

Actualizacin 2010

(SI NO NC)
8 pts.

(SI NO NC)
8 pts.
(SI NO NC)
8 pts.

Evaluacin

Instrumento
de auditora
esos agentes fsicos. (tener presente en forma permanente los
cambio que se puedan originar en la IPER del punto 3.1
Mdulo Supervisores)
10.1.4 Se verifica el cumplimiento de las medidas de control Verificar en terreno la implementacin y aplicacin correcta de
recomendadas para el control efectivo de los agentes las medidas de control de los agentes fsicos definidas en los
fsicos definidos como significativos?
informes de mediciones y evaluaciones realizados por la
empresa, la Mutual de Seguridad u otra entidad., asimismo
como las recomendaciones en la IPER.
10.1.5 Se realizan evaluaciones cualitativas de los agentes Comprobar la lista de los agentes biolgicos identificados
biolgicos presentes en los lugares de trabajo y como significativos en la IPER y verificarlos (correlacionarlos)
capaces de generar problemas a la salud de los con los informe de las evaluaciones cualitativas realizadas para
trabajadores, segn lo establecido en la IPER.
esos agentes biolgicos..
10.1.6 Se verifica el cumplimiento de las medidas de control Verificar en terreno la implementacin y aplicacin correcta de
recomendadas para el control efectivo de los agentes las medidas de control de los agentes biolgicos definidas en
biolgicos definidos como significativos en la IPER? los informes de mediciones y evaluaciones realizados por la
empresa, la Mutual de Seguridad u otra entidad., asimismo
como las recomendaciones en la IPER.

(SI NO NC)
8 pts.

(SI NO NC)
8 pts.

(SI NO NC)

8 pts.

10.2 Ergonoma
10.2.1 Se identifican los riesgos ergonmicos que pueden
provocar alteraciones msculo tendnea a los
trabajadores de los puestos de trabajo, segn lo
establecido en el IPER?
10.2.2 Se analizan y evalan los riesgos ergonmicos que
pueden provocar alteraciones msculo tendnea a los
trabajadores de los puestos de trabajo?

Verificar la aplicacin del formulario de riesgos ergonmicos

generales y la identificacin de los casos en riesgo por parte
del supervisor (evaluacin cualitativa).
Verificar la aplicacin del formulario Anlisis de riesgos
ergonmicos en terreno, por parte del experto asesor de la
empresa, en los casos con riesgo identificados en
10.2.1.(evaluacin cuantitativa)

10.2.3 Se verifica el cumplimiento de las medidas Verificar cumplimiento de las recomendaciones indicadas en el
recomendadas para el control de los riesgos programa basado en Anlisis de riesgos ergonmicos en
ergonmicos en los puestos de trabajo?
terreno.

(SI NO NC)
5 pts.

(SI NO NC)
5 pts.

(SI NO NC)
6 pts.

10.3 Vigilancia de la Salud de los Trabajadores

10.3.1 Estn identificados los trabajadores expuestos a Verificar que los trabajadores que estn expuestos a contraer
agentes qumicos/fsicos/biolgicos y/o ergonmicos una enfermedad profesional se encuentren plenamente
capaces de contraer una enfermedad profesional?
identificados, a travs del mapa de riesgos/mapa de peligros
y/o los informes de las evaluaciones que se desprendan..
.
10.3.2 Estn incorporados los trabajadores indicados en el Verificar que los trabajadores que estn expuestos se
punto anterior (10.3. N1) a un Programa de Vigilancia encuentren incorporados formalmente a un programa de
Laboral?
vigilancia laboral segn el riesgo definido en el punto anterior
(10.3. N1).

Actualizacin 2010

(SI NO NC)
8 pts.

(SI NO NC)
8 pts.

Formulario
de la auditora

01

02

03

04

05

06

07

08

09

Supervisores
10 11 12

3.1.1
3.1.2
3.2.1
3.2.2
3.2.3
3.2.4
3.2.5
3.2.6
3.2.7
3.2.8
3.3.1
3.3.2
3.3.3
3.3.4
3.4.1
3.4.2
3.4.3
NOTAS:

Actualizacin 2010

13

14

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19

20