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Braslia
Setembro de 2014
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Presidente da Repblica
Dilma Vana Rousseff Linhares
Ministra do Planejamento, Oramento e Gesto
Miriam Aparecida Belchior
Secretria de Logstica e Tecnologia da informao SLTI
Loreni Foresti
Secretrio Adjunto de Logstica e Tecnologia da Informao
Fernando Antnio Braga de Siqueira Jnior
Diretor do Departamento de Infraestrutura e Servios de Rede
DSR
Leonardo Boselli da Motta
Coordenador Geral de Aplicaes e Servios de Rede
Waldeck Araujo Junior
Coordenao de Normas e Contrataes de Tecnologia da
Informao - CONTI
Daniel Portilho Troncoso
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Equipe de Elaborao
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SUMRIO
1 INTRODUO............................................................................................................... 8
2 PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL ........................................................................ 10
2.1 Introduo ............................................................................................................. 10
2.2 Instrumentos de Planejamento Institucional .................................................... 11
2.3 A TI no Planejamento Institucional .................................................................... 12
3 PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO ................................... 13
3.1 Introduo ............................................................................................................. 13
3.2 Funes do Planejamento de TI........................................................................ 13
3.3 Plano Diretor de TI ............................................................................................... 14
4 MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI ....................................... 16
5 ATORES DO MCTI...................................................................................................... 18
6 PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI ........................ 32
6.1 PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao .............. 35
6.2 PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.................................... 42
6.3 PCTI-P3: Anlise de Riscos ............................................................................... 52
6.4 PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico ......................................... 59
7 SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES DE TI (SFTI) .......................... 80
8 GESTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI .................................................. 93
8.1 GCTI-P1: Incio do Contrato .................................................................................. 95
8.2 GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ..................................................... 100
8.3 GCTI-P3: Monitoramento da Execuo ......................................................... 101
8.4 GCTI-P4: Transio Contratual ....................................................................... 115
8.5 GCTI-P5: Encerramento do Contrato ............................................................. 116
9 ARTEFATOS .............................................................................................................. 117
10 REFERNCIAS ....................................................................................................... 149
ANEXO I MCTI PLANEJAMENTO DA CONTRATAO ..................................... 150
ANEXO II PCTI INSTITUIO DA EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA
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1 INTRODUO
Este Guia de Boas Prticas para Contratao de Solues de Tecnologia da Informao TI,
desenvolvido pelo Departamento de Servios de Redes, atravs da Coordenao de Normas e
Contrataes de Tecnologia da Informao - CONTI, surgiu como um produto do processo de
reviso da Instruo Normativa N 04 de 12 de novembro de 2010, publicada pela Secretaria de
Logstica e Tecnologia da Informao SLTI do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
MP.
A IN 4/2010 foi a consolidao de um conjunto de boas prticas para contratao de Solues de
TI pela Administrao Pblica Federal. A este conjunto chamamos Modelo de Contratao de
Solues de TI MCTI.
Anterior IN 4/2010 vigorava a Instruo Normativa N 4 de 19 de maio de 2008 IN SLTI/MP
04/2008, tal norma dispunha sobre o processo de contratao de Servios de Tecnologia da
Informao pela Administrao Pblica Federal APF direta, autrquica e fundacional. A reviso
dessa norma deu origem Instruo Normativa SLTI/MP n 4 de 12 de novembro de 2010.
A atual Instruo Normativa para contratao de Solues de Tecnologia da Informao, IN
4/2014, a consolidao da reviso de um conjunto de boas prticas para contratao de
Solues de TI pelos rgos integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao
e Informtica SISP do Poder Executivo Federal. Ela se caracteriza principalmente por reduzir o
nmero de artefatos da fase de Planejamento da Contratao, que existiam na IN 4/2010,
transferindo para a etapa do Termo de Referncia a maior parte do detalhamento desse
Planejamento.
Este Guia descreve os processos, atividades e artefatos do MCTI, com o objetivo de apoiar os
profissionais na realizao de contrataes de Solues de TI.
Para tal, inicia-se, no Captulo 2, uma breve descrio sobre Planejamento Estratgico
Institucional, seguido do Planejamento de Tecnologia da Informao, no Captulo 3.
No Captulo 4, apresentado o MCTI e suas respectivas fases, detalhadas nos captulos
subsequentes.
O Captulo 5 descreve os atores envolvidos no MCTI. Em seguida, no Captulo 6, iniciado o
detalhamento do MCTI e descrita a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI
PCTI. Os captulos 7 e 8 descrevem, respectivamente, as fases de Seleo do Fornecedor de
Solues de TI SFTI e de Gesto de Contrato de Solues de TI GCTI.
No Captulo 9 so detalhados os artefatos envolvidos no MCTI, cujos templates (modelos) para
preenchimento encontram-se nos Anexos X a XXI.
O Captulo 10 apresenta as referncias bibliogrficas utilizadas na elaborao deste. Finaliza-se
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com a apresentao dos fluxos dos processos em tamanho real Anexos I a IX; dos modelos de
preenchimento dos Artefatos do MCTI Anexos X a XXI; e com a IN 4/2014 Anexo XXII.
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2 PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL
2.1 Introduo
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A maior parte das aes previstas no Planejamento Estratgico de um rgo est associada a
solues oferecidas pela rea de Tecnologia da Informao, uma vez que cabe a esta
operacionalizar estas aes e projetos. Logo, este portflio disponibilizado constitui ferramenta
estratgica dos rgos da APF. Assim sendo, torna-se cada vez mais impraticvel pensar a
estratgia de TI do rgo sem que esta se alinhe estratgia institucional.
Todas as contrataes relacionadas aos bens e servios de TI dos rgos devem ser realizadas
em conformidade com o Planejamento Estratgico deste. Neste contexto, evidente a
necessidade de um Planejamento de TI que se incorpore ao Planejamento Estratgico
Institucional. No prximo captulo falado sobre o Planejamento de TI e seus instrumentos de
construo.
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investimento. No mais, inexistindo PDTI no rgo ou na entidade, esta dever proceder a sua
elaborao, observando, no que couber, o Guia de Elaborao de PDTI dos SISP, acessvel no
Portal do SISP (IN 4/2014 art. 4, 2).
Evidencia-se, desta forma, a forte vinculao entre o Planejamento de TI e as contrataes
relacionadas Tecnologia da Informao, pois estas representam um dos principais Atos
Administrativos relacionados rea de TI dos rgos, seja por sua funo estratgica, frequncia
ou complexidade.
Assim sendo, segundo o art. 4 da IN 4/2014: As contrataes de que trata esta instruo
normativa devero ser precedidas de planejamento, elaborada em harmonia com o Plano Diretor
de Tecnologia da Informao PDTI.
Logo, o PDTI artefato norteador do MCTI. A Figura 1 representa o contexto de elaborao do
Planejamento de TI no mbito do SISP.
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Para cada fase, foram desenhados processos e atividades, e elaborados artefatos, que sero
descritos mais adiante. A Figura 2 representa o Modelo de Contratao de Solues de TI.
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Para descrever o MCTI, foi utilizado um modelo simples, didtico e de fcil interpretao por parte
do leitor: a BPMN (acrnimo do ingls Business Process Modeling Notation, em portugus
Notao para Modelagem de Processos de Negcio). A figura 3 apresenta uma breve descrio
dos componentes bsicos da BPMN utilizados nos diagramas deste guia.
- Incio
- Deciso (OU)
- Atividade
- Associao
- Fim
- Subprocesso
- Raias (papis)
- Fluxo de Mensagem
- Artefato
- Anotao
- Fluxo de Sequncia
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5 ATORES DO MCTI
da
Equipe
de
Planejamento
da
Artefatos:
Requisitante;
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Requisitante do Contrato.
SFTI-P9: Apoiar
Impugnaes;
Tecnicamente
Resposta
aos
Questionamentos
ou
Artefatos:
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Tcnico.
Tcnico do Contrato.
REA ADMINISTRATIVA
Definio: Unidade(s) do rgo ou entidades responsvel(is) pela
conduo dos procedimentos administrativos referentes composio
do instrumento convocatrio e realizao da licitao.
rea
Administrativa
Artefatos:
Contrato.
do Contrato.
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REA DE LICITAES
Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao
Pblica contratante responsvel pelas atividades envolvidas no
processo licitatrio.
rea de Licitaes
Artefatos:
Contrato.
Equipe de
Planejamento da
Contratao
Integrante Tcnico;
Integrante Administrativo;
Integrante Requisitante.
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Artefatos:
Anlise de Riscos; e
Tcnico;
Requisitante;
Tcnico do Contrato;
do Contrato;
Requisitante do Contrato.
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INTEGRANTE TCNICO
Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da
Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea, com
conhecimento tcnico relacionado Soluo. parte integrante da
Equipe de Planejamento da Contratao.
Integrante Tcnico Fases de que participa: PCTI, SFTI.
Processos de que participa:
Artefatos:
DOD;
Anlise de Riscos;
de Planejamento da Contratao;
de Tecnologia da Informao;
Tcnico do Contrato.
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INTEGRANTE ADMINISTRATIVO
Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado
pela autoridade competente dessa rea. parte integrante da Equipe
de Planejamento da Contratao.
Fase de que participa: PCTI.
Integrante
Administrativo
Processos de que participa:
Artefatos:
DOD;
Anlise de Riscos;
de Planejamento da Contratao;
do Contrato.
INTEGRANTE REQUISITANTE
Definio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo,
indicado pela autoridade competente dessa rea, com capacidade
tcnica relacionada a rea de negcio em que a mesma atua. parte
integrante da Equipe de Planejamento da Contratao.
Integrante
Requisitante
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Artefatos:
Anlise de Riscos;
de Planejamento da Contratao;
Requisitante da Soluo;
Requisitante do Contrato.
CONTRATADA
Artefatos:
Contrato;
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Termo de Cincia;
Termo de Compromisso;
Ordem de Servio;
Nota Fiscal;
GESTOR DO CONTRATO
Definio: Servidor com atribuies gerenciais, designado para
coordenar e comandar o processo de gesto e fiscalizao da
execuo contratual, indicado por autoridade competente.
Gestor do Contrato
Artefatos:
Processos de que participa:
GCTI-P1: Iniciao;
Artefatos:
Contrato;
Plano de Insero;
Plano de Fiscalizao
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Termo de Cincia;
Termo de Compromisso;
Ordem de Servio;
Nota Fiscal;
Artefatos:
Contrato;
Ordem de Servio;
Lista de Verificao;
Plano de Insero.
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Tcnico.
Artefatos:
Contrato;
Ordem de Servio;
Plano de Fiscalizao;
Plano de Insero.
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Artefatos:
Contrato;
Ordem de Servio;
Plano de Fiscalizao;
Plano de Insero
Requisitante.
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PREPOSTO
Definio: representante da contratada, responsvel por acompanhar
a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto
contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder
as principais questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao
andamento contratual.
Preposto
Artefatos:
Termo de Cincia;
Termo de Compromisso;
Ordem de Servio;
Nota Fiscal;
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Comit de
Tecnologia da
Informao
Artefatos:
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NOTA IMPORTANTE
Apesar de no estar explcito na Instruo Normativa 4/2014, recomendado que nos casos
em que rgo ou entidade seja participante de licitao para registro de preos, nos termos
do Decreto n 7.892, de 23 de janeiro de 2013, opcional a elaborao, na fase de
Planejamento da Contratao, das etapas de Anlise de Riscos e Termo de Referncia ou
Projeto Bsico, permanecendo obrigatrios a elaborao das etapas de Instituio da
Equipe de Planejamento da Contratao e de Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
O procedimento simplificado se d, nessa situao, com o objetivo de gerar economia
processual. O Decreto n 7.892, de 2013, aponta para esse caminho ao determinar as
obrigaes do rgo gerenciador, no art. 5, onde so descritas as atividades de
centralizao do processo de planejamento da contratao com a devida adequao dos
respectivos termos de referncia ou projetos bsico encaminhados, bem como a realizao
da pesquisa de mercado.
Todos esses elementos sero aproveitados, em sua verso final, pelos rgos participantes
do registro de preos em seus processos de contratao.
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Com o Integrante Requisitante j definido, o processo inicia-se com o envio do DOD para rea de
TI que avalia se o mesmo est alinhado ao PDTI. Caso no esteja, ele retornar para rea
Requisitante da Soluo que ficar responsvel por encaminhar a solicitao de atualizao do
PDTI ao Comit de Tecnologia da Informao, enquanto aguarda a atualizao o processo
continuar seguindo o trmite normal. Entretanto, o processo de contratao da soluo no deve
ser concludo sem que o PDTI esteja atualizado e refletindo o alinhamento do processo de
contratao para atendimento do art. 4 da IN 4/2014.
Esta interao entre as reas Requisitante e de TI pode ser caracterizada como uma anlise prvia
das necessidades de negcio, e sofrer tantas iteraes quantas forem necessrias at que se
obtenha um DOD satisfatoriamente consolidado.
Cabe ressaltar que se deve evitar o trmite desnecessrio de documentos, promovendo a
cooperao sensata e produtiva entre as reas.
Uma vez consolidado o DOD, a rea de TI deve indicar o Integrante Tcnico da Equipe de
Planejamento da Contratao e encaminhar o Documento para a Autoridade Competente da rea
Administrativa, que dever analis-lo e decidir sobre a continuidade ou no da contratao. Caso
decida pela continuidade da contratao, a Autoridade Competente da rea Administrativa dever
motivar o prosseguimento da contratao. Depois de motivado deve-se indicar o Integrante
Administrativo, instituindo, em seguida, a Equipe de Planejamento da Contratao.
A Figura 5 representa o processo de Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao - PCTI,
apresentado em tamanho real no Anexo II. A seguir so descritas as atividades envolvidas neste
processo.
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ENVIAR DOD
Objetivo: Enviar o Documento de Oficializao de Demanda para era
de TI.
Responsvel: rea Requisitante.
PCTI-P1.1
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Feita a citada indicao, o DOD dever ser enviado Autoridade Competente da rea
Administrativa, para aprovao.
Referncias: IN 4/2014, art. 11, 1;
ver artefato Documento de Oficializao da Demanda;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao.
ANALISAR DOD
Objetivo: Analisar o Documento de Oficializao da Demanda e decidir
sobre o prosseguimento da contratao.
Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa.
PCTI-P1.5
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Administrativo
da
Equipe
de
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escolha deve ser devidamente justificada. Feito isso, h que se avaliar ainda se existem
necessidades de adequao no ambiente que devem ser satisfeitas para viabilizar a contratao.
Alm disso, feito um levantamento dos recursos materiais e humanos com o objetivo de que seja
avaliada a necessidade deles na implantao e manuteno da Soluo de Tecnologia da
Informao. Esse levantamento seguido da definio de mecanismos para que o fornecimento da
Soluo de Tecnologia da Informao tenha prosseguimento em caso de eventual interrupo
contratual.
Aps essa anlise declarada a viabilidade ou no da contratao. Por fim, o Estudo Tcnico
Preliminar ser aprovado e assinado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante. Caso ele seja
declarado invivel ou tenha o oramento estimado em um valor superior a duas vezes o disposto
no art. 23, inciso II, alnea c, da lei 8.666/93, ser avaliado e assinado pela autoridade
competente.
As informaes devem ser consolidadas no documento Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
A Figura 6 representa o processo de construo do Estudo Tcnico Preliminar da Contratao. O
Anexo III apresenta o processo de Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ampliado. A seguir,
so descritas as atividades envolvidas neste processo.
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do
Software
Pblico
Brasileiro
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ESCOLHER SOLUO DE TI
Objetivo: Escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e
justificativa da soluo escolhida.
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
Entrada: Solues de Tecnologia da Informao, Anlise CTP.
PCTI-P2.4
Sada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida.
Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade PCTI-P2.2, juntamente
com a anlise comparativa do CTP e escolher a opo mais adequada aos objetivos da
contratao. Em seguida, justifica-se a soluo escolhida, conforme inciso IV do art. 12 da
IN 4/2014, que contemple, no mnimo:
I.
II.
III.
A justificativa da soluo escolhida ser utilizada como insumo para a elaborao do Termo
de Referncia ou Projeto Bsico (PCTI-P4).
Referncias: IN 4/2014, art. 12, inciso IV;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
ver ator: Integrante Tcnico.
ver ator: Integrante Requisitante..
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V.
VI.
adequao
do
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Processos Organizacionais.
Sada: Necessidades de Adequao.
Descrio: A avaliao das necessidades de adequao para a execuo contratual dever
abranger:
a) infraestrutura tecnolgica;
b) infraestrutura eltrica;
c) logstica;
d) espao fsico;
e) mobilirio; e
f)
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Art. 12...
2 Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ser avaliado e assinado pela autoridade
competente, quando:
I.
II.
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A Anlise de Riscos est descrita no o art. 13. da IN 4/2014. Segundo este, a Anlise de Riscos
ser elaborada pela Equipe de Planejamento da Contratao.
Para isso, devem ser identificados os riscos que possam comprometer o sucesso da contratao e
da gesto contratual e os riscos que impeam a Soluo de no alcanar os resultados que
atendam s necessidades da Contratante.
Para cada risco identificado, devem ser relacionados os potenciais danos que a ocorrncia do
evento relacionado ao risco pode provocar, bem como sua probabilidade.
Para cada risco, tambm devem ser definidas as respectivas aes de preveno e contingncia,
bem como seus responsveis.
A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. [IN
4./2014, art. 13, 2]
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Vale ressaltar que a Anlise de Riscos da contratao permeia todas as fases do processo de
Planejamento da Contratao e dever ser consolidada no documento final Anlise de Riscos. [IN
4/2014, art. 13, 1]
A Figura 7 representa o processo de elaborao da Anlise de Riscos. O Anexo IV apresenta o
processo de elaborao da Anlise de Riscos em tamanho real.
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PCTI-P3.3
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DEFINIR RESPONSVEIS
Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de
preveno definidas na atividade anterior (PCTI-P3.5).
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P3.6
Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia Atualizadas com nome
dos responsveis.
Descrio: Nessa atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir os
responsveis por cada uma das aes de preveno definidas na atividade anterior.
Referncias: IN 4./2014, art. 2, inciso XV.
IN 4./2014, art. 13, inciso VI.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
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DEFINIR RESPONSVEIS
Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de
contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P3.7).
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P3.8
Sada: Aes de Contingncia atualizadas com os responsveis por cada uma delas.
Descrio: Conforme art. 13, inciso VI da IN 4./2014, nesta atividade Equipe de
Planejamento da Contratao dever definir os responsveis por cada uma das aes de
contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P3.7).
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso XV.
IN 4/2014, art. 13, inciso VI.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
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CONSOLIDAR INFORMAES
Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento
Anlise de Riscos.
Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P3.9
identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios prestados
ou bens entregues no atendam s necessidades do contratante, podendo resultar
em nova contratao (PCTI-P3.2);
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NOTA IMPORTANTE
Apesar de no estar explcito na Instruo Normativa 4/2014, recomendado que para os
preges que envolvam o fornecimento de bens, o Termo de Referncia DEVER EXIGIR
que o licitante classificado provisoriamente em primeiro lugar descreva em sua proposta,
marca e modelo dos bens ofertados, para fins de avaliao e comprovao de atendimento
das especificaes tcnicas exigidas.
F
igura 8: PCTI-P4 Termo de Referncia ou Projeto Bsico
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DEFINIR OBJETO
Objetivo: Definio precisa da Soluo de Tecnologia da Informao
que ser contratada.
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida.
PCTI-P4.1
Sada: Soluo de Tecnologia da Informao definida de forma precisa.
Descrio: Definio do objeto da contratao de forma precisa, suficiente e clara, vedadas
especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem ou frustrem a
competio ou a realizao do fornecimento.
Referncias: IN 4/2014, art. 14, inciso I;
IN 4/2014, art. 15;
Lei n 8.666/93, art. 40, inciso I;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
ver ator: Integrante Tcnico.
ver ator: Integrante Requisitante.
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DEFINIR REQUISITOS
Objetivo: Definir, quando aplicveis, requisitos no tecnolgicos, como:
requisitos de negcio, de capacitao, legais, de manuteno,
temporais, de segurana, sociais, ambientais e culturais.
Responsvel: Integrante Requisitante e Integrante Tcnico.
PCTI-P4.3
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ESPECIFICAR REQUISITOS
Objetivo: Especificar, quando aplicveis, os requisitos da contratao e
os requisitos tecnolgicos, com base nos requisitos definidos na
atividade PCTI-P2.1.
Responsvel: Integrante Requisitante e Integrante Tcnico.
PCTI-P4.4
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h) de metodologia de trabalho;
i)
de segurana da informao; e
j)
DEFINIR RESPONSABILIDADES
Objetivo: Definir as responsabilidades da contratante, da contratada e
do rgo gerenciador da Ata de Registro de Preos.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P4.5
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IN;
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PCTI-P4.7
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a definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com arts. 86,
87 e 88 da Lei n 8.666/93 e
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fsica e financeira, com as etapas ou fases da Soluo a ser contratada, assim como os
principais bens e servios que a compem.
Referncias: IN 4/2014, art. 14, inciso VIII;
IN 4/2014, art. 23, inciso II;
ver artefato: Termo de Referncia;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.
d) tarefa - quando se ajusta mo-de-obra para pequenos trabalhos por preo certo,
com ou sem fornecimento de materiais;
e) empreitada integral - quando se contrata um empreendimento em sua
integralidade, compreendendo todas as etapas das obras, servios e instalaes
necessrias, sob inteira responsabilidade da contratada at a sua entrega ao
contratante em condies de entrada em operao, atendidos os requisitos tcnicos
e legais para sua utilizao em condies de segurana estrutural e operacional e
com as caractersticas adequadas s finalidades para que foi contratada;
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PCTI-P4.12
Sada: Termo de Referncia com discriminao dos itens propostos em licitaes por preo
global.
Descrio: No art. 14, 4 da IN 4/2014, prev-se que cada servio ou produto do lote, nas
licitaes por preo global, dever ser discriminado em itens separados nas propostas de
preos, de modo a permitir a identificao do seu preo individual na composio do preo
global. Alm disso, tambm ser identificada a eventual incidncia, sobre cada item
discriminado, das margens de preferncia para servios e produtos que atendam s Normas
Tcnicas Brasileiras NTB, de acordo com o art. 3, 5 da Lei n 8.666, de 1993.
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Ator: Contratada;
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Artefato: Contrato.
A fase de Seleo do Fornecedor est descrita na IN4/2014 nos artigos de 26 a 30. No art. 28 a
norma esclarece que essa etapa de responsabilidade da rea de Licitaes do rgo ou entidade
que est conduzindo o processo de contratao, cabendo rea de Tecnologia da Informao,
com a participao do Integrante Tcnico, o apoio a alguns processos.
A IN 4/2014 no detalha essa etapa, pois a legislao j o faz com propriedade, sendo
desnecessria, no momento, a regulamentao para especializao do que est definido. Apesar
disso, enriquece-se o que consta neste captulo do Guia para melhor orientar os gestores de TI de
modo a acompanharem com maior conhecimento o processo que corre na rea de Licitaes para
melhor se prepararem para cumprirem o que exigido no apoio licitao.
A IN 4/2014 afirma em seu art. 27 que a fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o
encaminhamento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da
Informao rea de Licitaes. Assim sendo, a rea de Licitaes deve avaliar o Termo de
Referncia ou Projeto Bsico e, caso existam necessidades de adequao, este deve ser
devolvido rea de TI, que ficar responsvel por revisar tecnicamente o documento, para
posteriormente reencaminh-lo rea de Licitaes.
Prosseguindo nesta fase, caber a rea de Tecnologia da Informao apoiar tecnicamente o
pregoeiro ou a Comisso de Licitao nas respostas aos questionamentos ou s impugnaes dos
licitantes. Tambm caber rea de Tecnologia da Informao apoiar tecnicamente o pregoeiro na
anlise e julgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes.
Aps a assinatura do Contrato, deve ser destituda a Equipe de Planejamento da Contratao e
nomeados o Gestor e os respectivos Fiscais do Contrato.
A Figura 9 representa a fase de Seleo do Fornecedor de Solues de Tecnologia da Informao.
O Anexo VI apresenta a fase de Seleo do Fornecedor de Solues Tecnologia da Informao em
tamanho real.
A seguir, descrevemos algumas das atividades que compem esta fase.
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Fi
gura 9: Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI
AVALIAR TR/PB
Objetivo: Avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico gerado na
fase de Planejamento da Contratao - PCTI.
Responsveis: rea de Licitaes.
SFTI-P1
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REVISAR TECNICAMENTE
Objetivo: Avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico caso haja
recomendaes da rea de Licitaes.
Responsveis: rea de Tecnologia da Informao.
SFTI-P2
Entradas: Recomendaes.
Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico revisado.
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SFTI-P5
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documento atualizado dever ser reencaminhado rea de Licitaes e/ou rea Jurdica
para nova avaliao, conforme o caso.
Referncias: IN 4/2014, art. 29 inciso I.
ver ator: rea de Tecnologia da Informao;
ver ator: Integrante Tcnico;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Descrio: Sempre que o valor estimado para uma licitao ou para um conjunto de
licitaes simultneas ou sucessivas for superior a 100 (cem) vezes o limite previsto no art.
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23, inciso I, alnea "c" da Lei n 8.666/93, o processo licitatrio ser iniciado,
obrigatoriamente, com uma audincia pblica concedida pela autoridade responsvel com
antecedncia mnima de 15 (quinze) dias teis da data prevista para a publicao do edital, e
divulgada, com a antecedncia mnima de 10 (dez) dias teis de sua realizao, pelos
mesmos meios previstos para a publicidade da licitao, qual tero acesso e direito a todas
as informaes pertinentes e a se manifestar todos os interessados.
Referncias: Lei n 8.666/93, art. 39;
ver ator: rea Administrativa;
ver ator: rea de Licitaes;
Descrio: Para cumprir o trmite processual exigido pela legislao e para levar ao
conhecimento da populao e do maior nmero de empresas interessadas em participar da
licitao, a rea de Licitaes deve publicar o instrumento convocatrio. As formas e meios
de publicidade variam de acordo com a modalidade licitatria e a esfera a qual o rgo faz
parte, principalmente.
Referncias: Lei n 8.666/93, art. 21;
Lei n 10.520/02, art. 4, inc. I;
ver ator: rea de Licitaes;
ver ator: rea Administrativa;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
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Sada: Vencedor.
Entrada: Recursos.
Sada: Resposta a recursos.
Descrio: Caso haja recurso de teor tcnico interposto pelos licitantes, o Pregoeiro ou
Presidente da comisso de licitaes solicitar apoio rea de TI por meio de seu Integrante
Tcnico para que proceda a anlise e julgamento.
Referncias: Lei n 8.666, de 1993, art. 109;
Lei n 10.520, de 2002, art. 4 inc. XVIII;
IN 4/2014, art. 29, incisos II e III;
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ADJUDICAR E HOMOLOGAR
Objetivo: Adjudicar e homologar a licitao.
Responsveis: Autoridade Competente da rea Administrativa.
Entrada: Licitante Habilitada.
SFTI-P15
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ASSINAR CONTRATO
Objetivo: Assinar o Contrato gerado na fase de planejamento da
contratao.
Responsveis: Autoridade Competente da rea Administrativa e
Contratada.
SFTI-P16
Entrada: Contrato.
Sada: Contrato Assinado.
Descrio: Nesta atividade ser procedida a assinatura do contrato com o(s) vencedor(es)
da licitao realizada.
Referncias: IN 4/2014, art. 30, caput.
ver ator: Autoridade Competente da rea Administrativa;
ver ator: Contratada.
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Gestor do Contrato;
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O art. 31 da IN 4/2014 afirma que a fase de Gesto do Contrato visa acompanhar e garantir a
adequada prestao dos servios e o fornecimento de bens que compem a Soluo de
Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato. Para isso,
necessria a realizao de uma reunio inicial para consolidao de uma base de conhecimentos
para todos os outros processos da fase de Gesto Contratual.
Durante a execuo contratual, a Contratante encaminha Ordens de Servio ou de Fornecimento
de Bens Contratada ou procede conforme definido no Modelo de Execuo do Contrato.
Paralelamente, deve ocorrer o processo de Monitoramento da Execuo. Esse processo o mais
amplo processo do MCTI. Ele composto por 14 atividades.
Prximo ao encerramento do contrato verificada a existncia de interesse na renovao do
contrato e encaminhada, em caso afirmativo de renovao, documentao necessria para aditivar
o contrato. Todavia, no caso de assinatura de contrato com novo fornecedor, providenciada a
execuo do processo de transio contratual. importante observar que, durante essa fase, o
Gestor do Contrato dever, com base na documentao contida no Histrico de Gesto do
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2.
3.
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III - realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao
dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada e dos demais
intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos:
a) presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto da mesma;
b) entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e do termo de cincia,
conforme art. 19, inciso V;
c) esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gesto do
contrato;.
O Gestor do Contrato convocar para participar da reunio:
o Fiscal Tcnico;
o Fiscal Requisitante;
o Fiscal Administrativo;
No convite para participar da Reunio Inicial devem constar a data da reunio, o local de
realizao,o horrio de incio e de trmino e a pauta da reunio.
importante uma confirmao prvia da participao de cada um dos convidados e, se
possvel, envio de lembrete com antecedncia de 24 horas da reunio.
O Gestor do Contrato elaborar a pauta da reunio inicial, devendo observar os seguintes
quesitos:
1.
necessidade da presena do representante legal da empresa contratada, que
apresentar o Preposto, funcionrio representante da contratada, responsvel por
acompanhar a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto contratante,
incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas,
legais e administrativas referentes ao andamento contratual; [IN 4/2014, art. 2, IX];
2.
necessidade da entrega, por parte da contratada, do termo de Compromisso de
Manuteno de Sigilo e do Termo de Cincia das normas de segurana vigentes no rgo
ou entidade, assinado pelo representante legal;
3.
4.
esclarecimentos relativos
gerenciamento do contrato.
questes
operacionais,
administrativas
de
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A reunio deve seguir a pauta elaborada antecipadamente e deve utilizar como subsdio, o
Plano de Insero e de Fiscalizao da Contratada elaborados anteriormente.
Aps a realizao da reunio inicial, o Gestor do Contrato deve preparar a respectiva Ata,
contendo uma breve descrio dos assuntos discutidos na reunio inicial, e encaminh-la
para aprovao por cada um dos participantes. Caso haja alguma discordncia sobre o
contedo da mesma, esta deve ser alterada e novamente submetida apreciao dos
participantes, para aprovao.
Referncias: IN 4/2014, art. 32, III.
ver ator: Gestor do Contrato;
ver ator: Preposto;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
ver artefato: Termo de Compromisso;
ver artefato: Termo de Cincia.
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O encaminhamento das demandas dever ser planejado visando garantir que os prazos para
entrega final de todos os bens e servios que compe a Soluo de Tecnologia da Informao,
satisfeitos as condies do art. 19 desta norma, estejam compreendidos dentro do prazo de
vigncia contratual.
Cabe ao Gestor do Contrato e aos Fiscais avaliar a oportunidade e convenincia da emisso das
Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens, considerando as condies definidas durante a
fase de Planejamento da Contratao, especialmente no Estudo Tcnico Preliminar da
Contratao, no Termo de Referncia ou Projeto Bsico, e em consonncia com o Cronograma de
Execuo Fsica e Financeira do Contrato (ver art. 23 da IN 4/2014).
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O monitoramento se inicia com o recebimento, pelo Fiscal Tcnico, do Objeto da Contratao. Tal
recebimento se d de forma total ou parcial. No caso de recebimento parcial, o Fiscal Tcnico
receber os itens constantes da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens ou, conforme
definido no Modelo de Execuo do Contrato. O processo deve ser executado tantas vezes
quantas forem necessrias para o recebimento total do objeto do contrato.
Uma vez recebidos todos os itens constantes da OS ou OFB, deve-se elaborar um Termo de
Recebimento Provisrio, a ser entregue ao Preposto da Contratada. Este documento garante
Contratada que o(s) item(s) constante(s) da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens foram
entregues Contratante para avaliao.
Aps receber o Objeto e emitir o Termo de Recebimento Provisrio, os Fiscais Tcnico e
Requisitante devem avaliar a qualidade dos itens recebidos com apoio das Listas de Verificao e
de acordo com os critrios de aceitao definidos no Contrato, identificando, se for o caso, as no
conformidades.
A seguir, o Fiscal Administrativo deve avaliar a Aderncia aos Termos Contratuais e com o apoio do
Fiscal Tcnico, verificar se foram mantidas as Condies Classificatrias referentes pontuao
obtidas e habilitao tcnica.
Havendo no conformidades, as mesmas devem ser encaminhados ao Gestor do Contrato, que
o responsvel por decidir sobre o encaminhamento para a aplicao de penalidade ou o envio das
demandas para correo pela Contratada.
Caso as no conformidades sejam enviadas Contratada para correo, caber ao Fiscal Tcnico
nova avaliao da qualidade dos itens corrigidos. A eventual devoluo para correo de desvios
no isenta a Contratada de eventuais penalidades, a serem aplicadas quando do recebimento
definitivo.
No caso de aplicao de penalidade, devem ser avaliados se os bens ou servios esto dentro
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dos limites mnimos dos Critrios de Aceitao definidos em contrato. Caso no estejam o lote
deve ser rejeitado, caso contrrio, o Gestor do Contrato deve enviar a indicao da penalidade
rea Administrativa para aplicao das glosas e sanes previstas em contrato.
Inexistindo no conformidades ou sendo aceito o lote, o Gestor do Contrato e o Fiscal Requisitante
do Contrato devem elaborar o Termo de Recebimento Definitivo, que ser entregue Contratada.
Em seguida, o Gestor do Contrato deve autorizar a emisso de Nota Fiscal. Emitida a Nota Fiscal,
o Gestor do Contrato encaminha esta ao Fiscal Administrativo, a quem cabe verificar a
regularidade Fiscal, Trabalhista e Previdenciria da Contratada para fins de pagamento. O Fiscal
Administrativo encaminha a Nota Fiscal para Liquidao e Pagamento acompanhada, se for o
caso, das orientaes para aplicao das sanes e glosas.
A seguir o Fiscal Requisitante, com apoio do Fiscal Tcnico deve verificar a manuteno da
necessidade, economicidade e oportunidade da Contratao e das condies definidas no Modelo
de Execuo e de Gesto do Contrato, dando continuidade execuo contratual. Caso verifique
que no se mantm as condies anteriores, o Fiscal Requisitante deve solicitar ao Gestor do
Contrato que providencie a devida modificao contratual. O Gestor do Contrato encaminha, ento,
para a rea Administrativa o Pedido de Modificao Contratual.
Adicionalmente, o Gestor do Contrato deve manter o Histrico de Gesto do Contrato, contendo
registros formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por ordem
histrica. [IN 4/2014, art. 34, XIV]
A Figura 12 representa o processo de Monitoramento da Execuo do Contrato. O Anexo IV
apresenta o processo de Monitoramento da Execuo do Contrato em tamanho real.
Em seguida, descrevemos as atividades envolvidas no processo.
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RECEBER OBJETO
Objetivo: Receber o objeto ou suas parcelas.
Responsveis: Fiscal Tcnico do Contrato.
Entrada: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens,
Modelo de Execuo do Contrato.
GCTI-P3.1
Descrio: O Fiscal Tcnico do Contrato deve receber da Contratada os itens especificados
na Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens que fazem parte do Objeto da
Contratao, ou conforme definido no Modelo de Execuo do Contrato. A forma de
recebimento deve estar definida em contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, I;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;
ver artefato: Modelo de Execuo do Contrato
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AVALIAR QUALIDADE
Objetivo: Avaliar a qualidade dos servios realizados ou dos bens
entregues.
Responsvel: Fiscais Tcnico e Requisitante.
GCTI-P3.3
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IDENTIFICAR NO CONFORMIDADES
Objetivo: Identificar No Conformidades e decidir sobre a aplicao de
sanes e/ou encaminhamento de demandas de correo Contratada.
Responsvel: Fiscais Tcnico e Requisitante
GCTI-P3.4
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EFETUAR CORREES
Objetivo: Efetuar as correes descritas no documento Demandas de
Correo.
Responsvel: Contratada; Preposto.
Entrada: Demandas de Correo.
GCTI-P3.8
Sada: Itens Corrigidos.
Descrio: Nesta atividade a Contratada dever realizar as correes descritas no
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para a rea
Descrio: Esta atividade consiste no envio da relao das possveis sanes a aplicar
para a rea administrativa. Tais sanes podem ser geradas em trs diferentes momentos
do fluxo de processos do monitoramento da execuo (GCTI-P3):
Identificar No Conformidades(GCTI-P3.4);
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REJEITAR LOTE
Objetivo: Rejeitar lote
Responsveis: Gestor do Contrato
GCTI-P3.10
Sada: Demandas.
Descrio: Nesta atividade, o Gestor do Contrato ao verificar que as correes das
demandas corrigidas no se enquadram dentro dos nveis mnimos de aceitao, rejeita e
envia o lote para o Fiscal Tcnico para proceder a devoluo para a Contratada.
Referncias: ver ator: Gestor do Contrato;
ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio;
ver artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;
GCTI-P3.11
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Regularidades
Fiscais,
Trabalhistas
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GCTI-P3.17
Sada: Pedido de Modificao Contratual.
Descrio: Nesta atividade, o Gestor deve elaborar, com base nas solicitaes
encaminhadas pelo Fiscal Requisitante nas atividades GCTI-P3.15 e GCTI-P3.16, um
Pedido de Modificao Contratual, indicando as condies que no mais atendem os
quesitos de manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao e
as em desacordo com as condies definidas no Modelos de Execuo e Gesto do
contrato, em conformidade com o art. 65 da Lei n 8.666 de 21 de junho de 1993,
encaminhando-o rea Administrativa para providncias. O Gestor do Contrato poder
incluir, neste pedido, sugestes de alteraes necessrias, devidamente justificadas.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, XIII.
ver ator: Gestor do Contrato;
ver ator: rea Administrativa.
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devoluo de recursos;
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9 ARTEFATOS
Neste Captulo, so descritos os principais artefatos envolvidos no Modelo de Contratao de
Solues de Tecnologia da Informao. Alguns artefatos envolvidos no MCTI compem contedos
parciais de outros artefatos maiores que encerram uma fase ou um processo. Eles so descritos na
medida da sua relevncia no processo.
Um bom exemplo disso o artefato Anlise de Riscos, que nada mais do que o encadeamento
do contedo dos artefatos gerados na fase de mesmo nome. Assim sendo, descreve-se aqui o
artefato Anlise de Riscos, mas no o artefato Relao Risco x Probabilidade, pois seu contedo j
est descrito naquele.
Objetivos do artefato:
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E-mail do Integrante
Requisitante.
Fonte de Recursos: Fonte dos recursos que sero utilizados para a contratao.
Requisitante:
Endereo
eletrnico
do
Integrante
Integrante Tcnico: Nome do servidor indicado como Integrante Tcnico, que far
parte da Equipe de Planejamento da Contratao.
Endereo
eletrnico
do Integrante
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OBJETIVO ESTRATGICO
Relao dos objetivos estratgicos a serem favorecidos pela contratao.
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Apoio:
Competente.
Contedo:
O Estudo Tcnico Preliminar contm as seguintes informaes:
1 DESCRIO DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
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Ator Envolvido: Lista dos usurios e operadores de cada uma das funcionalidades
elencadas, inclusive possveis beneficirios externos rea Requisitante ou mesmo
Instituio.
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P escolhida.
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ANLISE DE RISCOS
Construo:
Integrante Tcnico.
Dano: Relao dos danos potenciais que o risco pode gerar no processo de
contratao.
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Risco: Identificao dos riscos que podem fazer com que, aps o servio ter sido
contratado ou o bem entregue, este no atenda s necessidades de negcio
especificadas.
Dano: Relao dos danos potenciais que o risco pode gerar no processo de
contratao.
Apoio:
Autoridade Competente
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3 DESCRIO DA SOLUO DE TI
3.1 Descrio
Descrio da soluo, bem como das razes que justificam a necessidade da soluo a ser
contratada e dos benefcios esperados com a contratao em termos de economicidade e de
melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais e financeiros disponveis. Se
possvel atravs de indicadores e da quantificao de tais benefcios.
Alm disso, a descrio da Soluo de TI deve conter justificativas da contratao que
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englobem:
Esta descrio precisa importante para que posteriormente se comprove que os requisitos
foram definidos de acordo com a necessidade e o objetivo a ser atingido e que, finda a
contratao, a Soluo de TI atende estes requisitos e supre as necessidades levantadas.
4 ESPECIFICAO TCNICA
4.1 Consideraes Gerais
Descrio da situao atual do ambiente onde o(s) produto(s) ou servio(s) ser(o)
instalados(s), evidenciando a necessidade da contratao.
4.2 Especificaes Tcnicas da Soluo de TI
[Art. 17. Na especificao dos requisitos da contratao, compete:
I - ao Integrante Requisitante, com apoio do Integrante Tcnico, definir, quando
aplicveis, os seguintes requisitos:
a) de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as
necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao;
b) de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga horria e de
materiais didticos;
c) legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da
Informao deve estar em conformidade;
d) de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem a
necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa;
e) temporais, que definem datas de entrega da Soluo de Tecnologia da Informao
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contratada;
f) de segurana, juntamente com o Integrante Tcnico; e
g) sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia
da Informao deve atender para estar em conformidade com costumes, idiomas e ao
meio ambiente, dentre outros.
II - ao Integrante Tcnico especificar, quando aplicveis, os seguintes requisitos
tecnolgicos:
a) de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de
interoperabilidade, linguagens de programao, interfaces, dentre outros;
b) de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento
de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros;
c) de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em
ambiente de produo, dentre outros;
d) de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a
manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas;
e) de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem
ministrados, os perfis dos instrutores, dentre outros;
f) de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a
Soluo de Tecnologia da Informao, que definem a natureza da experincia
profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia,
dentre outros;
g) de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de
Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de
comprovao dessa formao, dentre outros;
h) de metodologia de trabalho;
i) de segurana da informao; e
j) demais requisitos aplicveis.
Pargrafo nico. A Equipe de Planejamento da Contratao dever garantir o alinhamento
entre os requisitos definidos no inciso I e especificados no inciso II deste artigo.]
5 DEVERES E RESPONSABILIDADES DA CONTRATANTE
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ou
no,
para
implantao
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11 ADEQUAO ORAMENTRIA
Item: Identificao dos itens que devem integrar a Proposta Tcnica, descrevendo os
detalhes, caractersticas e peculiaridades de cada um, bem como marca e modelo
dos bens ofertados, para fins de avaliao e comprovao de atendimento das
especificaes tcnicas exigidas.
NOTA IMPORTANTE
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PLANO DE INSERO
Construo:
Gestor do Contrato.
Fiscal Tcnico
Fiscal Requisitante
Fiscal Administrativo
Nome do projeto e sigla: Nome exclusivo para o projeto, diferente dos demais
projetos da instituio.
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Controle: Descrio dos controles realizados por cada uma das ferramentas.
projeto.
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Descrio das melhorias dos processos a serem obtidos com a implantao da soluo.
4.6 Premissas da Contratao
Relao das premissas a serem observadas para a implementao da soluo, isto , das
condies essenciais ao sucesso do projeto que se assume estaro presentes ou sero
atendidas ao longo da sua execuo.
4.7 Restries da Contratao
Descrio das restries a serem observadas no decorrer da execuo do projeto, ou seja, das
condies em que determinadas atividades que integram o projeto devem ser realizadas.
4.8 Entregas Planejadas
Relao dos objetos entregveis previstos no andamento contratual.
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5 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever qualquer instruo complementar que deva ser observada para viabilizar ou facilitar
o sucesso da execuo contratual.
Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao,
preenchendo-se a data de aprovao do artefato.
O Anexo XVII um modelo de Plano de Insero.
PLANO DE FISCALIZAO
Construo:
Gestor do Contrato.
Fiscal Tcnico
Fiscal Requisitante
Fiscal Administrativo
Contedo:
O Plano de Fiscalizao deve conter as seguintes informaes:
1 IDENTIFICAO
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3 VIGNCIA DO CONTRATO
5 RELAO DE DOCUMENTOS
6 RECURSOS TCNICOS
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7 RECURSOS HUMANOS
8 FORMA DE COMUNICAO
9 CRONOGRAMA DE EXECUO
10 FERRAMENTAS E CONTROLES
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Descrever as mtricas, indicadores e nveis de servio com os mnimos de aceitao
para o fornecimento dos servios.
12 OBRIGAES DA CONTRATADA
13 SANES E GLOSAS
15 LISTAS DE VERIFICAO
Desenvolver uma lista de verificao para apoio s principais atividades dos atores na
gesto e fiscalizao contratual.
16 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever qualquer instruo complementar que deva ser observada para viabilizar
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TERMO DE CINCIA
Construo:
Texto declarativo.
Caso o objeto do contrato seja prestao de servios, o documento assinado por todos os
funcionrios da Contratada envolvidos no projeto que tenham acesso a informaes da
Contratante, mesmo que o ingresso nas suas dependncias no seja necessrio para a
execuo.
No caso de entrega de bens com servios de instalao nas dependncias da Contratante, a
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TERMO DE COMPROMISSO
Construo:
Contedo:
Texto declarativo.
Nos casos em que a contratao envolve a prestao de servios ou entrega e instalao
de bens com acesso a dados e/ou informaes sensveis da Contratante, o documento
assinado, de parte da Administrao, pela Autoridade Competente da rea Administrativa ou
pelo Gestor do Contrato; e, de outra parte, pelo Representante Legal da Contratada.
Assinam tambm duas testemunhas.
O Anexo XIX um modelo de Termo de Compromisso.
Gestor do Contrato.
Apoio:
Fiscal Requisitante.
Contedo:
A Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens deve conter:
IDENTIFICAO
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2 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever instrues necessrias execuo da OS/OFB.
3 CRONOGRAMA
4 DOCUMENTOS ENTREGUES
Descrever os documentos que foram entregues Contratada juntamente com a OS/OFB,
para subsidiar a execuo do(s) servio(s) ou a entrega do(s) bem(ns).
5 DATAS E PRAZOS
Data Prevista para Incio dos Produtos / Servios: Data prevista para o incio da
execuo da OS/OFB.
Data prevista para Entrega dos Produtos / Servios: Data final prevista para
entrega da totalidade dos produtos ou servios que compem a OS/OFB.
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Gestor do Contrato.
Fiscal Requisitante.
TEXTO DECLARATIVO
Ao final, assinam o Gestor, o Fiscal Requisitante (ou o Responsvel pelo Projeto na rea
Requisitante), preenchendo-se a data de emisso do artefato.
O Anexo XXII um modelo de Termo de Recebimento Definitivo.
Gestor do Contrato.
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Contedo:
O Termo de encerramento do Contrato deve conter:
IDENTIFICAO DO CONTRATO
TERMOS
O Gestor do Contrato preenche os campos referentes ao motivo do encerramento do
contrato e s pendncias legais, se houver.
Ao final, assinam a Autoridade Competente da rea Administrativa e o Representante Legal
da Contratada, preenchendo-se a data de assinatura do artefato.
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10 REFERNCIAS
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ANEXO I
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ANEXO II
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ANEXO III
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ANEXO IV
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ANEXO V
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ANEXO VI
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ANEXO VII
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ANEXO VIII
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ANEXO IX
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ANEXO X
DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA
Unidade/Setor/Depto.:
Nome do Projeto:
Responsvel pela
Demanda:
SIAPE do
Responsvel:
E-mail do
Responsvel:
Te l e f o n e d o
Responsvel:
Fonte de Recursos:
Integrante
Requisitante:
Te l e f o n e d o
Integrante
Requisitante
:
E-mail do Integrante
Requisitante:
2 Alinhamento Estratgico
Id
O B J E T I V O E S T R AT G I C O
D O R E Q U I S I TA N T E
...
Id
NECESSIDADES ELENCADAS
NO PDTI
1
2
3
...
1
2
3
...
1
2
3
...
1
2
3
...
3 Motivao / Justificativa
Pgina 159
4.2
4.3
a <autoridade
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
__________________, ________ de _________________ de 20_____
Integrante Tcnico:
SIAPE do
Integrante
Tcnico:
E-mail do Integrante
Tcnico:
Te l e f o n e :
Pgina 160
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Integrante
Administrativo:
SIAPE do
Integrante
Administrativo
:
E-mail do Integrante
Administrativo:
Te l e f o n e :
Aprovao
Aprovo o prosseguimento da contratao, considerando sua relevncia e
oportunidade em relao aos objetivos estratgicos e as necessidades da rea
Requisitante.
______________________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Pgina 161
ANEXO XI
ESTUDO TCNICO PRELIMINAR DA CONTRATAO
Funcionalidades:
Envolvidos:
2.1.2 <necessidade>
Funcionalidades:
Envolvidos:
2.1.3 <necessidade>
Funcionalidades:
Envolvidos:
Funcionalidades:
Envolvidos:
Pgina 162
2.2.2 <Requisito>
2.2.3 <Requisito>
Fornecedor:
Valor:
Fornecedor:
Valor:
Fornecedor:
Valor:
Pgina 163
Fornecedor:
Valor:
Id da Soluo
Sim
No
No se
Aplica
X
X
A Soluo aderente s
polticas, premissas e
especificaes tcnicas definidas
p e l o s P a d r e s e - P I N G, e - M A G ?
A Soluo aderente s
regulamentaes da ICP -Brasil?
(quando houver necessidade de
certificao digital)
A Soluo aderente s
orientaes, premissas e
especificaes tcnicas e
funcionais do e-ARQ Brasil?
(quando o objetivo da soluo
abranger documentos
arquivsticos)
Bem/Servio
Va l o r
R$
R$
R$
R$
To t a l = R $
b) <benefcio>
c) <benefcio>
...) <benefcio>
6.2 <Necessidade>
6.3 <Necessidade>
6. ... <Necessidade>
7 Recursos Necessrios Continuidade do Negcio Durante e Aps a Execuo
do Contrato
7.1 Recursos Materiais
7.1.1 <recurso>
Pgina 165
Quantidade:
Disponibilidade:
Aes Para Obteno do Recurso e Seus Respectivos Responsveis:
7.1.2 <recurso>
Quantidade:
Disponibilidade:
Aes Para Obteno do Recurso e Seus Respectivos Responsveis:
7.1.3 <recurso>
Quantidade:
Disponibilidade:
Aes Para Obteno do Recurso e Seus Respectivos Responsveis:
Quantidade:
Disponibilidade:
Aes Para Obteno do Recurso e Seus Respectivos Responsveis:
7.2.2 <funo>
Formao:
Pgina 166
Atribuies:
7.2.3 <funo>
Formao:
Atribuies:
8.2 <evento>
Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis:
8.3 <evento>
Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis:
8. ... <evento>
Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis:
Integrante
Requisitante
Integrante
Administrativo
______________________
<Nome>
____________________
<Nome>
________________________
<Nome>
Pgina 167
M a t r c u l a : < M a t r. >
M a t r c u l a : < M a t r. >
M a t r c u l a : < M a t r. >
Pgina 168
ANEXO XII
ANLISE DE RISCOS
Id
Dano
Impacto
1
2
3
...
Id
Ao Preventiva
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Risco
2
Risco:
Probabilidade:
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva
Ao de Contingncia
Impacto
Responsvel
Responsvel
Pgina 169
Risco
3
Risco:
Probabilidade:
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Risco
...
Ao de Contingncia
Probabilidade:
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva
Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva
Ao de Contingncia
Impacto
Responsvel
Responsvel
Impacto
Responsvel
Responsvel
Risco:
Probabilidade:
Id
1
Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva
Impacto
Responsvel
Pgina 170
2
3
...
Id
1
2
3
...
Risco
2
Risco:
Probabilidade:
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Risco
3
Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva
Ao de Contingncia
Risco:
Probabilidade:
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Risco
...
Ao de Contingncia
Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva
Ao de Contingncia
Risco:
Probabilidade:
Id
Dano
Responsvel
Impacto
Responsvel
Responsvel
Impacto
Responsvel
Responsvel
Impacto
Pgina 171
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
1
2
3
...
Ao Preventiva
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
Integrante
Requisitante
Integrante
Administrativo
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Pgina 172
ANEXO XIII
TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO
1 Objeto da Contratao
2 Justificava da Contratao
3 Descrio da Soluo de TI
3.1 Descrio
3.2.2 <bem/servio>
Pgina 173
3.2.3 <bem/servio>
4 Especificao Tcnica
4.1 Consideraes Gerais
Pgina 175
Evento
1a
Ocorrncia
2a
3a
...
Sano/
Multa
Sano/
Multa
Sano/
Multa
Sano/
Multa
Sano/
Multa
Pgina 180
10 Estimativa de Preo
Id
1
2
3
...
Bem/servio
Va l o r E s t i m a d o
R$
R$
R$
R$
11 Adequao Oramentria
Pgina 181
Id
1
2
3
...
Va l o r
F onte (P ro gra ma / Ao )
= To t a l
EMPREITADA:
Unitrio
) Preo Global
) Preo
) Por Item
12.1.2 <item>
12.1.3 <item>
Papel
Requisitos
Pgina 182
2
3
...
Justificativa:
b) <critrio>
Justificativa:
c) <critrio>
Pgina 183
Justificativa:
...) <critrio>
Justificativa:
Justificativa:
b) <critrio>
Justificativa:
c) <critrio>
Justificativa:
...) <critrio>
Justificativa:
Critrio Tcnico
Pontuvel
Pontuao
( pa ra tcnica e preo)
Justificativa
1
2
3
...
To t a l =
Pgina 184
Justificativa:
b) <critrio>
Justificativa:
c) <critrio>
Justificativa:
...) <critrio>
Justificativa:
Justificativa:
b) <critrio>
Justificativa:
c) <critrio>
Justificativa:
Pgina 185
...) <critrio>
Justificativa:
Integrante
Requisitante
Integrante
Administrativo
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Pgina 186
Autoridade Competente
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Pgina 187
Anexo I
1 <requisito>
2 <requisito>
3 <requisito>
... <requisito>
Pgina 189
ANEXO XIV
PLANO DE INSERO
1 Identificao
rea Requisitante
da Soluo:
No me do proj eto:
Sigla:
Contratada:
Contrato:
2.2.2 <objetivo>
2.2.3 <objetivo>
3 Metodologia de Trabalho
3.1 Forma de Comunicao
4 Execuo do Contrato
4.1 Ferramentas de Controle
Id
Ferramenta
Co nt ro les
1
2
1
3
...
1
2
2
3
...
1
2
3
3
...
1
2
...
3
...
4.2
Documento
Finalidade do documento
Pgina 191
4.3
Id
Papeis e Responsabilidades
Papel
Responsabilidades
1
2
1
3
...
1
2
2
3
...
1
2
3
3
...
1
2
...
3
...
rea/rgo/Setor
Impacto
1
2
3
...
4.5.2 <fator>
4.5.3 <fator>
Pgina 192
4.6.2 <premissa>
4.6.3 <premissa>
4.7.2 <restrio>
4.7.3 <restrio>
Entrega
Marco
Durao
Data de
Entrega
1
2
3
...
Pgina 193
Id
Recurso
Incio
Fim
1
2
3
...
Indicador de Qualidade
Mtrica
Periodicidade
Aferio
1
2
3
...
Indicador de Qualidade
Mnimo aceitvel
Sano
1
2
3
...
Entrega
Benefcios
1
2
3
...
Pgina 194
5 Instrues Complementares
Fiscais do Contrato
Fiscal
Tcnico
Fiscal
Requisitante
Fiscal
Administrativo
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Gestor do Contrato
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Recebido
Contratada
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Pgina 195
ANEXO XV
PLANO DE FISCALIZAO
1. Identificao
re a Requisitante da
Soluo:
Nome do
proj eto:
Sigla:
Contratatante:
Contrato:
Contratada:
CNPJ:
3. VIGNCIA DO CONTRATO
5. RELAO DE DOCUMENTOS
6. RECURSOS TCNICOS
7. RECURSOS HUMANOS
8. FORMA DE COMUNICAO
9. CRONOGRAMA DE EXECUO
Pgina 196
Fiscais do Contrato
Fiscal
Tcnico
Fiscal
Requisitante
Fiscal
Administrativo
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Gestor do Contrato
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Recebido
Contratada
______________________
<Nome>
CPF: <....>
ANEXO XVI
TERMO DE CINCIA
Contrato N:
Objeto:
Contratante:
Gestor do Contrato:
Contratada:
Preposto da Contratada:
M a t r. :
CNPJ:
CPF:
Cincia
C O N T R ATA D A
Funcionrios
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Pgina 198
ANEXO XVII
TERMO DE COMPROMISSO
O <NOME DO RGO>, sediado em <ENDEREO>, CNPJ n. <CNPJ>, doravante denominado
CONTRATANTE, e, de outro lado, a <NOME DA EMPRESA>, sediada em <ENDEREO>, CNPJ
n. <CNPJ>, doravante denominada CONTRATADA;
Pgina 199
cpias, modelos, amostras de idias, aspectos financeiros e econmicos, definies, informaes sobre
as
atividades
da
relacionadas/resultantes
CONTRATANTE
ou
no
ao
e/ou
quaisquer
CONTRATO
informaes
PRINCIPAL,
tcnicas/comerciais
doravante
denominados
INFORMAES, a que diretamente ou pelos seus empregados, a CONTRATADA venha a ter acesso,
conhecimento ou que venha a lhe ser confiada durante e em razo das atuaes de execuo do
CONTRATO PRINCIPAL celebrado entre as partes;
Pgina 200
Pargrafo Quarto Cada parte permanecer como fiel depositria das informaes reveladas outra
parte em funo deste TERMO.
I Quando requeridas, as INFORMAES devero retornar imediatamente ao proprietrio, bem como
todas e quaisquer cpias eventualmente existentes.
Pargrafo Quinto A CONTRATADA obriga-se por si, sua controladora, suas controladas, coligadas,
representantes, procuradores, scios, acionistas e cotistas, por terceiros eventualmente consultados, seus
empregados, contratados e subcontratados, assim como por quaisquer outras pessoas vinculadas
CONTRATADA, direta ou indiretamente, a manter sigilo, bem como a limitar a utilizao das
informaes disponibilizadas em face da execuo do CONTRATO PRINCIPAL.
Pgina 201
inclusive as de ordem moral, bem como as de responsabilidades civil e criminal, as quais sero
apuradas em regular processo administrativo ou judicial, sem prejuzo das demais sanes legais
cabveis, conforme Art. 87 da Lei n. 8.666/93.
Clusula Oitava DISPOSIES GERAIS
Este TERMO de Confidencialidade parte integrante e inseparvel do CONTRATO PRINCIPAL.
Pargrafo Primeiro Surgindo divergncias quanto interpretao do disposto neste instrumento, ou
quanto execuo das obrigaes dele decorrentes, ou constatando-se casos omissos, as partes buscaro
solucionar as divergncias de acordo com os princpios de boa f, da eqidade, da razoabilidade, da
economicidade e da moralidade.
Pargrafo Segundo O disposto no presente TERMO prevalecer sempre em caso de dvida e, salvo
expressa determinao em contrrio, sobre eventuais disposies constantes de outros instrumentos
conexos firmados entre as partes quanto ao sigilo de informaes, tal como aqui definidas.
Pargrafo Terceiro Ao assinar o presente instrumento, a CONTRATADA manifesta sua concordncia
no sentido de que:
I A CONTRATANTE ter o direito de, a qualquer tempo e sob qualquer motivo, auditar e monitorar
as atividades da CONTRATADA;
II A CONTRATADA dever disponibilizar, sempre que solicitadas formalmente pela
CONTRATANTE, todas as informaes requeridas pertinentes ao CONTRATO PRINCIPAL.
III A omisso ou tolerncia das partes, em exigir o estrito cumprimento das condies estabelecidas
neste instrumento, no constituir novao ou renncia, nem afetar os direitos, que podero ser
exercidos a qualquer tempo;
IV Todas as condies, TERMOs e obrigaes ora constitudos sero regidos pela legislao e
regulamentao brasileiras pertinentes;
V O presente TERMO somente poder ser alterado mediante TERMO aditivo firmado pelas partes;
VI Alteraes do nmero, natureza e quantidade das informaes disponibilizadas para a
CONTRATADA no descaracterizaro ou reduziro o compromisso e as obrigaes pactuadas neste
TERMO, que permanecer vlido e com todos seus efeitos legais em qualquer uma das situaes
tipificadas neste instrumento;
VII O acrscimo, complementao, substituio ou esclarecimento de qualquer uma das informaes
disponibilizadas para a CONTRATADA, sero incorporados a este TERMO, passando a fazer dele parte
integrante, para todos os fins e efeitos, recebendo tambm a mesma proteo descrita para as
informaes iniciais disponibilizadas, sendo necessrio a formalizao de TERMO aditivo a
CONTRATO PRINCIPAL;
VIII Este TERMO no deve ser interpretado como criao ou envolvimento das Partes, ou suas
filiadas, nem em obrigao de divulgar INFORMAES para a outra Parte, nem como obrigao de
Pgina 202
De Acordo
C O N T R ATA N T E
C O N T R ATA D A
_______________________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
________________________________
<Nome>
<Qualificao>
Te s t e m u n h a s
Te s t e m u n h a 1
Te s t e m u n h a 2
______________________________
<Nome>
<Qualificao>
________________________________
<Nome>
<Qualificao>
Pgina 203
ANEXO XVIII
ORDEM DE SERVIO OU DE FORNECIMENTO DE BENS
Identificao
Data de
Emisso
:
OS / OFB:
E mergencial
:
rea Requisitante
da Soluo:
Nome do Projeto:
Sigla:
Contratada:
Contrato N:
Sim ( )
No ( )
P R O D U TO / S E RV I O
MTRICA
Q U A N T.
PREO R$
R$
R$
R$
...
R$
R$
TOTAL =
2 Instrues Complementares
3 Cronograma
Id
Ta r e f a
Incio
Fim
1
2
3
...
Pgina 204
4 Documentos Entregues
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
5 Datas e Prazos
Data Prevista para Incio dos
Produtos / Servios
Cincia
C O N T R ATA N T E
re a / F i s c a l R e q u i s i t a n t e d a S o l u o
Gestor do Contrato
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
C O N T R ATA D A
Preposto
________________________________
<Nome>
<Qualificao>
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Pgina 205
ANEXO XIX
TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO
Identificao
Contrato:
Objeto:
Contratante:
Contratada:
N da OS / OFB:
Por este instrumento, atestamos, para fins de cumprimento do disposto no art. 34,
inciso I, da Instruo Normativa n x do Ministrio do Planejamento, Oramento e
Gesto MPOG, de xx/xx/xxxx, que os servios e/ou ou bens, integrantes da
O.S./OFB acima identificada, ou conforme definido no Modelo de Execuo do
contrato supracitado, foram recebidos nesta data e sero objetos de avaliao quanto
adequao da Soluo de Tecnologia da Informao e conformidade de qualidade,
de acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos no Modelo de Gesto
do contrato pela Contratante.
Ressaltamos que o recebimento definitivo destes servios e/ou bens ocorrer em at
___ dias, desde que no ocorram problemas tcnicos ou divergncias quanto s
especificaes constantes do Termo de Referncia / Projeto Bsico do Contrato acima
identificado..
De Acordo
C O N T R ATA N T E
C O N T R ATA D A
Preposto
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
<Qualificao>
Pgina 206
ANEXO XX
TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO
Identificao
Contrato N:
N da OS / OFB:
Objeto:
Contratante:
Contratada:
Por este instrumento, atestamos para fins de cumprimento do disposto no art. 34,
inciso I, da Instruo Normativa n XX do Ministrio do Planejamento, Oramento e
Gesto MPOG, de xx/xx/xxxx, que os servios e/ou bens integrantes da OS/OFB
acima identificada, ou conforme definido no Modelo de Execuo do contrato
supracitado, atendem s exigncias especificadas no Termo de Referncia / Projeto
Bsico do Contrato acima referenciado.
De Acordo
Gestor do Contrato
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
<Qualificao>
Pgina 207
ANEXO XXI
TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO
Identificao
Contrato Nmero:
Objeto:
Contratante:
Contratada:
Termos
Por este instrumento, as partes acima identificadas resolvem registrar o encerramento do contrato em epgrafe
e ressaltar o que segue:
O presente contrato est sendo encerrado por motivo de <motivo>.
As partes concedem-se mutuamente plena, geral, irrestrita e irrevogvel quitao de todas as obrigaes
diretas e indiretas decorrentes deste contrato, no restando mais nada a reclamar de parte a parte, exceto as
relacionadas no pargrafo a seguir.
No esto abrangidas pela quitao ora lanada e podem ser objeto de exigncia ou responsabilizao, mesmo
aps o encerramento do vnculo contratual:
As garantias sobre bens e servios entregues ou prestados, tanto legais quanto convencionais;
A reclamao de qualquer tipo sobre defeitos ocultos nos produtos ou servios entregues ou
prestados.
E assim tendo lido e concordado com todos os seus termos, firmam as partes o presente instrumento, em duas
vias iguais, para que surta seus efeitos jurdicos.
De Acordo
C O N T R ATA N T E
C O N T R ATA D A
Representante Legal
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
<Qualificao>
Pgina 208
ANEXO XXII
INSTRUO NORMATIVA PARA CONTRATAO DE SOLUES DE TECNOLOGIA
DA INFORMAO
Captulo I
DAS DISPOSIES GERAIS
Art. 2 Para fins desta IN, considera-se:
I - rea Requisitante da Soluo: unidade do rgo ou entidade que demande
a contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao;
II - rea de Tecnologia da Informao: unidade setorial ou seccional do
SISP, bem como rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo
ou entidade;
III - rea Administrativa: unidade(s) do rgo ou entidade responsvel(is)
pela conduo dos procedimentos administrativos referentes composio do instrumento
convocatrio e realizao da licitao;
IV - Equipe de Planejamento da Contratao: equipe responsvel pelo
planejamento da contratao, composta por:
a) Integrante Tcnico: servidor representante da rea de Tecnologia da
Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea;
b) Integrante Administrativo: servidor representante da rea Administrativa,
indicado pela autoridade competente dessa rea;
c) Integrante Requisitante: servidor representante da rea Requisitante da
Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea.
V - Gestor do Contrato: servidor com atribuies gerenciais, designado para
Pgina 210
Plurianual - PPA.
4 O Comit de Tecnologia da Informao declarar quais so os Servios
Estratgicos de Tecnologia da Informao e quais so as Solues de Tecnologia da
Informao que possam comprometer a segurana nacional para fins de atendimento ao
disposto no 1 do art. 1 desta IN.
5 O disposto no pargrafo anterior dever ser formalizado por meio de
Portaria expedida pela autoridade mxima do rgo ou entidade.
6 No sendo o Comit de Tecnologia da Informao de carter
deliberativo, as aprovaes devero ser feitas pela autoridade mxima do rgo ou
entidade.
7 Inexistindo o Comit de Tecnologia da Informao, o rgo ou entidade
dever institu-lo e dar-lhe pleno funcionamento, observando, no que couber, o Guia de
Comit de Tecnologia da Informao do SISP, acessvel no Portal do SISP.
Art. 5 No podero ser objeto de contratao:
I - mais de uma Soluo de Tecnologia da Informao em um nico contrato;
e
II - gesto de processos de Tecnologia da Informao, incluindo gesto de
segurana da informao.
Pargrafo nico. O apoio tcnico aos processos de planejamento e avaliao
da qualidade das Solues de Tecnologia da Informao poder ser objeto de contratao,
desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade.
Art. 6 Nos casos em que a avaliao, mensurao ou apoio fiscalizao da
Soluo de Tecnologia da Informao seja objeto de contratao, a contratada que prov a
Soluo de Tecnologia da Informao no poder ser a mesma que a avalia, mensura ou
apoia fiscalizao.
Art. 7 vedado:
I - estabelecer vnculo de subordinao com funcionrios da contratada;
II - prever em edital a remunerao dos funcionrios da contratada;
III - indicar pessoas para compor o quadro funcional da contratada;
IV - demandar a execuo de servios ou tarefas que escapem ao escopo do
objeto da contratao, mesmo que haja assentimento do preposto ou da prpria contratada;
Pgina 214
Captulo II
DO PROCESSO DE CONTRATAO
Art. 8 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero
seguir trs fases:
I - Planejamento da Contratao;
II - Seleo do Fornecedor; e
III - Gesto do Contrato.
Pgina 215
Seo I
Planejamento da Contratao
nesta norma, pesquisas de preo de mercado, e-mails, atas de reunio, dentre outros.
Subseo I
Da instituio da Equipe de Planejamento da Contratao
Art. 11.
A fase de Planejamento da Contratao ter incio com o
recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do Documento de Oficializao da
Demanda - DOD, a cargo da rea Requisitante da Soluo, para instituio da Equipe de
Planejamento da Contratao, que conter no mnimo:
I - necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as
necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI;
II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem
alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da Informao;
III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e
IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de
Planejamento da Contratao.
1 Aps o recebimento do DOD, a rea de Tecnologia da Informao
avaliar o alinhamento da contratao ao PDTI e indicar o Integrante Tcnico para
composio da Equipe de Planejamento da Contratao.
2 O DOD ser encaminhado autoridade competente da rea
Administrativa, que dever:
I - decidir motivadamente sobre o prosseguimento da contratao;
II - indicar o Integrante Administrativo para composio da Equipe de
Planejamento da Contratao, quando da continuidade da contratao; e
III - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao, conforme exposto no
art. 2, inciso IV.
Subseo II
Do Estudo Tcnico Preliminar da Contratao
Art. 12. O Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ser realizado pelos
Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as seguintes tarefas:
I - definio e especificao das necessidades de negcio e tecnolgicas,
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i) de segurana da informao; e
j) demais requisitos aplicveis.
Pargrafo nico. A Equipe de Planejamento da Contratao dever garantir
o alinhamento entre os requisitos definidos no inciso I e especificados no inciso II deste
artigo.
Art. 18. A definio das responsabilidades da contratante, da contratada e do
rgo gerenciador do registro de preos, quando aplicvel, dever observar:
I - a definio das obrigaes da contratante contendo, pelo menos, a
obrigao de:
a) nomear Gestor e Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do
contrato para acompanhar e fiscalizar a execuo dos contratos, conforme o disposto no
art. 30 desta IN;
b) encaminhar formalmente a demanda, preferencialmente por meio de
Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens, de acordo com os critrios estabelecidos no
Termo de Referncia ou Projeto Bsico, observando-se o disposto no arts. 19 e 33 desta
IN;
c) receber o objeto fornecido pela contratada que esteja em conformidade
com a proposta aceita, conforme inspees realizadas, observando o disposto no art. 21;
d) aplicar contratada as sanes administrativas regulamentares e
contratuais cabveis, comunicando ao rgo gerenciador da Ata de Registro de Preos,
quando se tratar de contrato oriundo de Ata de Registro de Preos;
e) liquidar o empenho e efetuar o pagamento contratada, dentro dos prazos
preestabelecidos em Contrato;
f) comunicar contratada todas e quaisquer ocorrncias relacionadas com o
fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;
g) definir produtividade ou capacidade mnima de fornecimento da Soluo
de Tecnologia da Informao por parte da contratada, com base em pesquisas de mercado,
quando aplicvel;
h) realizar, no momento da licitao e sempre que possvel, diligncias e/ou
Prova de Conceito com o licitante classificado provisoriamente em primeiro lugar, para
fins de comprovao de atendimento das especificaes tcnicas; e
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Seo II
Seleo do Fornecedor
Art. 26. A fase de Seleo do Fornecedor observar as normas pertinentes,
incluindo o disposto na Lei n 8.666, de 1993, na Lei n 10.520, de 2002, no Decreto n
2.271, de 1997, no Decreto n 3.555, de 2000, no Decreto n 5.450, de 2005, no Decreto n
7.174, de 2010, no Decreto n 7.892, de 2013 e no Decreto n 8.250, de 2014.
Pargrafo nico. obrigatria a utilizao da modalidade Prego para as
contrataes de que trata esta IN sempre que a Soluo de Tecnologia da Informao for
enquadrada como bens ou servios comuns, conforme o art. 1 da Lei n 10.520, de 2002,
preferencialmente na forma eletrnica, de acordo com o Decreto n 5.450, de 2005.
Art. 27. A fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o encaminhamento
do Termo de Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da Informao rea
de Licitaes.
Art. 28. Caber a rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo
do Fornecedor.
Art. 29. Caber a rea de Tecnologia da Informao, com a participao do
Integrante Tcnico, durante a fase de Seleo do Fornecedor:
I - analisar as sugestes feitas pelas reas de Licitaes e Jurdica para o
Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos;
II - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na resposta
aos questionamentos ou s impugnaes dos licitantes; e
III - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na anlise e
julgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes.
Art. 30. A fase de Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do
contrato e com a nomeao do:
I - Gestor do Contrato;
II - Fiscal Tcnico do Contrato;
III - Fiscal Requisitante do Contrato; e
IV - Fiscal Administrativo do Contrato.
1 As nomeaes descritas neste artigo sero realizadas pela autoridade
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Do monitoramento da execuo
Art. 34. O monitoramento da execuo dever observar o disposto no Plano
de Fiscalizao da contratada e o disposto no Modelo de Gesto do contrato, e consiste em:
I - confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio, a cargo do
Fiscal Tcnico do Contrato, quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de
Servio ou de Fornecimento de Bens;
II - avaliao da qualidade dos servios realizados ou dos bens entregues e
justificativas, a partir da aplicao das Listas de Verificao e de acordo com os Critrios
de Aceitao definidos em contrato, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do
Contrato;
III - identificao de no conformidade com os termos contratuais, a cargo
dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato;
IV - verificao de aderncia aos termos contratuais, a cargo do Fiscal
Administrativo do Contrato;
V - verificao da manuteno das condies classificatrias referentes
pontuao obtida e habilitao tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo e Tcnico do
Contrato;
VI - encaminhamento das demandas de correo contratada, a cargo do
Gestor do Contrato ou, por delegao de competncia, do Fiscal Tcnico do Contrato;
VII - encaminhamento de indicao de glosas e sanes por parte do Gestor
do Contrato para a rea Administrativa;
VIII - confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins
de encaminhamento para pagamento, a cargo do Gestor e do Fiscal Requisitante do
Contrato, com base nas informaes produzidas nos incisos I a VII deste artigo;
IX - autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is), a ser(em) encaminhada(s)
ao preposto da contratada, a cargo do Gestor do Contrato;
X - verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para
fins de pagamento, a cargo do Fiscal Administrativo do Contrato;
XI - verificao da manuteno da necessidade, economicidade e
oportunidade da contratao, a cargo do Fiscal Requisitante do Contrato, com apoio do
Fiscal Tcnico do Contrato;
XII - verificao de manuteno das condies definidas nos Modelos de
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LORENI F. FORESTI
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