VALORACIN MONETARIA EN EL

MBITO DE LAS REAS PROTEGIDAS

29 octubre 2014

Valoracin monetaria
Se entiende bajo esta dimensin que los
beneficios que las personas obtienen
desde
los
ecosistemas
pueden
conceptualizarse bajo el concepto de valor
econmico total.

VALOR ECONMICO TOTAL

Valores
de Uso

Valor de Uso
Directo
Uso
Consuntivo:

Uso
no consuntivo:

Cosecha de
productos
alimenticios
Madera para
construccin
o
combustible
Productos
medicinales
Caza de
animales
para
consumo

Recreacin,
Amenidades
culturales,
Avistamiento
de aves,
Deportes
acuticos,
Utilidad social
y espiritual
que no
requiere
cosecha de
productos

Valor
de Uso
Indirecto

Agua,
Nutrientes del
suelo,
Servicios de
polinizacin y
control
biolgico para
la produccin
de comida,
Purificacin
del agua,
Asimilacin
de basura,
Servicios de
regulacin:
Aire limpio y
purificacin
del agua

Valores de
No Uso
Valor
de
Opcin

Valor de
Existencia

Beneficios de
tener la
opcin de
disfrutar de
un servicio en
el futuro
Legado.

Valor de
Legado

Fuente: Adaptado de
Millennium Ecosystem
Assessment (2005)

Valor Econmico Total

Con el objetivo de mostrar en qu forma
los beneficios de los ecosistemas
influencian la actividad humana, la
economa ambiental hace uso del
concepto de Valor Econmico Total (Total
Economic Value; Randall & Stoll 1983,
Pearce & Moran 1994).

Fundamentos
El concepto de Valor Econmico Total (Total Economic
Value) es un marco de referencia ampliamente usado para
investigar respecto al valor utilitario de los ecosistemas
(Pearce & Warford 1993).
Tpicamente se disagrega en dos categoras:

Valores de Uso (Use values)

Valores de No Uso (Non-Use values): los ms difciles de medir y ms
controversiales (Kahnemann 1992; Sagoff 1996).

Valores de Uso:
Valores de los ecosistemas usados para consumo humano o propsitos de
produccin.
Incluyen servicios tangibles e intangibles que son actualmente usados
directa o indirectamente o que tienen potencial para proveer valores de
uso futuros.
Normalmente se clasifican en:
- Valores de Uso directo: consuntivo y no consuntivo
- Valores de uso indirecto.
- Valores de opcin.

Valores de No uso:
Valor de Existencia (Krutilla 1967)..

Valoracin monetaria
Para los beneficios que el ser humano puede disfrutar de los
ecosistemas y la biodiversidad, los economistas ambientales han
desarrollado una serie de herramientas y tcnicas cuyo objetivo
es estimar el valor de los servicios en trminos monetarios.
Las tcnicas de valoracin se suelen dividir en tres grandes
grupos:
-los mtodos basados en el mercado,
- los mtodos de preferencias reveladas, y
- los mtodos de preferencias declaradas.

Valoracin monetaria
Los mtodos basados en el mercado son principalmente:
- la funcin de produccin, y
- los costos de reemplazo y/o restauracin.
La funcin de produccin est basada en estimar la contribucin que un servicio
realiza a la produccin de otro servicio con expresin en el mercado. La primera
tcnica suele utilizarse para estimar el valor monetario de los servicios de
abastecimiento que tienen reflejo en los mercados o para estimar el valor
monetario de la polinizacin a travs de su aporte a la produccin agrcola.
Las tcnicas de costos de reemplazo y/o restauracin evalan el valor de un
servicio a travs de cunto costara en el mercado reemplazarlo o restaurarlo, si
ste ha sido daado.
Las tcnicas de costos de remplazo y/o restauracin suelen utilizarse para
estimar el valor monetario de algunos servicios de regulacin, como por ejemplo
la depuracin del agua. Estas tcnicas aproximan el valor del servicio de
depuracin de agua con el costo invertido en la implantacin de depuradoras
para proveer agua potable a la sociedad una vez que la naturaleza ha dejado de
suministrarlo.

Valoracin monetaria
Sin embargo, para algunos autores las
tcnicas basadas en costos son
inconsistentes con la teora econmica ya
que, por definicin, el valor de un activo
viene determinado por la demanda de los
consumidores as como por el suministro
realizado
por
los
productores,
independientemente
de
los
costos
invertidos en solventar un suministro
cuando ste ha desaparecido.

Valoracin monetaria
Los mtodos de preferencias reveladas se denominan as porque se basan
en la observacin de mercados de algn bien relacionado con el servicio a
valorar, donde los agentes econmicos revelan sus preferencias mediante
sus decisiones, aunque el mercado no se corresponda directamente con el
servicio objeto de estudio.
Los dos mtodos principales son:
- el costo de viaje -que investiga cmo vara el nmero de visitas, i.e., a un
espacio natural, en funcin del costo de viaje- y,
- precios hednicos -que investiga cmo vara el precio de un bien en
funcin de sus atributos, asignando un precio implcito a cada uno de
dichos atributos.
El mbito clsico de utilizacin de los precios hednicos es la vivienda, en
donde se investiga cmo vara el precio de la vivienda en funcin, por
ejemplo, de que en ella se disfrute de un servicio esttico paisajstico o no.
De esta manera, ambas tcnicas se usan principalmente para los servicios
de turismo de naturaleza y disfrute esttico.

Mtodo del Costo de Viaje

(particularidades)
De acuerdo a Lomas et al. (2005),
Los costes del viaje se usan como una aproximacin para valorar los
servicios recreativos que proporciona la naturaleza cuando una persona
tiene que trasladarse a un determinado lugar para disfrutarlos. Se estudia
cmo vara la demanda de un determinado activo ambiental (por ejemplo,
el nmero de visitas a un determinado espacio) en funcin de los cambios
en el coste de disfrutarlo.
En este caso, el nmero de visitas de cada individuo se definen como una
funcin de los gastos de viaje y de las condiciones socioeconmicas del
usuario.
La estimacin de la demanda del bien objetivo de estudio, en este caso de
un rea protegida determinada, se suele realizar de tres grandes formas:

Costo de Viaje
Coste de Viaje Zonal. Basado en la estimacin de la propensin media
a visitar el lugar desde las diferentes zonas en que se puede dividir el rea
de influencia del mismo. Para ello, y mediante una encuesta in situ, se
identifica el lugar de procedencia de los visitantes, y el coste de cada uno
se relaciona estadsticamente con la poblacin de origen del mismo,
estableciendo una media de coste por zona.

Coste de Viaje Individual. En este caso se realiza una encuesta ms

directa a los visitantes, intentando descubrir cul es el coste en que se ha
incurrido para acceder al lugar, las caractersticas socioeconmicas del
grupo familiar, y el nmero de visitas que se realizan al ao. Tambin se
realiza mediante una encuesta in situ.
Modelos de Eleccin Discreta Es un modelo ms general, que estima
la demanda individual del servicio en funcin de las caractersticas
diferenciales del mismo. sto se logra a travs de la estimacin de los
costes en espacios de caractersticas diferentes a la del estudiado en
cuanto al disfrute se refiere.

Costos ineludibles

Los derivados del desplazamiento:

Bencina (gasto/Km.).
Pasajes areos, tren o autobus.
Costos de alojamiento.
Alimentacin.

Procedimiento (Bateman et al. 2002; Lomas

et al. 2005)
1. En primer lugar se procede a dividir en zonas el entorno de influencia del
emplazamiento de estudio, de forma que cada zona se caracterice por un
determinado coste monetario de viaje hasta el mismo. As las zonas
cercanas supondran, por tanto, costes menores y viceversa.
2. En segundo lugar se realiza la encuesta entre los visitantes para conocer
su zona de procedencia. Y asimismo de caracterizar socioeconmicamente al visitante (nivel de renta de la familia, educacin,
nmero de hijos, etc.).
3. Al conocer la poblacin total de cada una de la zonas y el numero de
visitantes originarios de ella, se construye la propensin media a visitar el
parque de cada zona (simplemente dividiendo el coste de viaje por la
poblacin total).
4. Uniendo ambas informaciones y ajustando la regresin de la que la
propensin media a visitar el rea sea la variable dependiente y el coste de
viaje la variable independiente, se obtiene la curva de la demanda.

Valoracin monetaria
Los mtodos de preferencias declaradas simulan mercados hipotticos
mediante la utilizacin de cuestionarios.
Los mtodos principales son:
- Valoracin contingente y,
-Los modelos de eleccin (experimentos de eleccin).
El primero de ellos busca que las personas declaren su mxima
disposicin a pagar (o la mnima disposicin a aceptar una
compensacin) por algn cambio que afecte la cantidad o calidad del
servicio.
En cambio, en los modelos de eleccin a los individuos se les enfrenta a
dos o ms alternativas formadas por atributos comunes del servicio a
valorar, pero con diferentes niveles del atributo.
Uno de esos atributos es el costo que las personas tendran que asumir,
o recibir en compensacin, por el servicio tal cual lo describen sus
atributos. En este caso, las tcnicas de preferencias declaradas pueden
ser usadas para valorar cualquier servicio de los ecosistemas.

Valoracin monetaria
En el caso de servicios de regulacin o culturales, salvo excepciones
como la captura de carbono, su valor econmico no tiene un reflejo
evidente en el mercado y por tanto su valor resulta ms intangible.
Para solventarlo, se vienen utilizando desde hace dcadas diversas
tcnicas que arrojan resultados robustos, entre las que se encuentran
aquellas de preferencias declaradas, capaces de estimar el valor
monetario de las tres categoras de servicios (regulacin, abastecimiento,
y culturales), y de capturar tanto valores de uso como de no uso a travs
de mercados construidos o hipotticos.
Estos mtodos son consistentes con la valoracin o anlisis tradicional de
mercado, cuyos fundamentos descansan en la teora microeconmica
basada en preferencias individuales.

Tcnicas de Preferencias Declaradas

Tcnicas:

Valoracin Contingente.

Anlisis Conjoint (choice experiment).

Valoracin monetaria
En un ensayo metodolgico de preferencias declaradas las etapas
claves a realizar por el investigador son:
(Fase I) Definir con precisin el servicio o servicios a valorar.

(Fase II) Definir el mtodo de preferencias declaradas a aplicar: la

valoracin contingente resulta de gran utilidad para valorar un servicio o
un plan de gestin como un todo, pues no requiere asumir que el valor
del todo es igual a la suma de las partes representada por el valor de
los distintos atributos. Mientras que los modelos de eleccin sirven para
estimar la importancia relativa de los distintos atributos o caractersticas
de los servicios de los ecosistemas escogidos en las decisiones de
valoracin de los beneficiarios de los mismos.
(Fase III) Definir la poblacin relevante y seleccionar la muestra en
funcin de los actores prioritarios identificados en etapas previas.

Valoracin monetaria
(Fase IV) Disear y estructurar el cuestionario conforme a preguntas sobre:
Bloque I: relacin del usuario con la zona de estudio: aporta informacin sobre la
demanda o uso que hace el beneficiario del servicio y recopila informacin que puede
ser til como variables explicativas de la disposicin a pagar.
Bloque II: informacin relevante sobre el servicio a valorar: conocimiento previo del
encuestado acerca de ese servicio, relacin o grado de familiarizacin con el servicio.
Bloque III: pregunta de valoracin monetaria: debe ser lo ms fiel posible a la realidad y
requiere de varias decisiones a tomar consistentes en:
(1) elegir mxima disposicin a pagar o mnima disposicin a aceptar una
compensacin.
(2) elegir el formato de pregunta abierta (Qu cantidad mxima estara dispuesto a
pagar?), binaria (Estara dispuesto a pagar $7.000/$10.000?),
(3) elegir el vehculo de pago: pago extra coercitivo (p. ej., impuestos aadidos, pago de
entrada), pago extra voluntario (i. e., donacin a ONG), o no monetarios (i. e., horas
invertidas en trabajos de conservacin).
(4) incluir preguntas sobre el motivo a no contribuir para identificar respuestas protesta.
En este sentido, la simulacin de estos mercados hipotticos en algunos casos da lugar
a rechazo por parte de los encuestados, a los cuales se les llama encuestados protesta.
Esto sucede, cuando el individuo a pesar de valorar las especies o los servicios por los
cuales se opone al mercado presentado por distintos motivos.

Valoracin monetaria
Debido a la influencia de este tipo de encuestados en los ejercicios de
economa ambiental y por tanto en las decisiones de conservacin que
se apoyan en estos ejercicios, es importante caracterizarlos as como
conocer como disminuir esta tasa

Valoracin Contingente
Estara usted dispuesto a pagar $X por ..?

Valoracin Contingente
Es una tcnica basada en una encuesta/cuestionario.
Un mercado hipottico es descrito donde el bien o servicio en
cuestin puede ser transado, normalmente por unidades
monetarias.
Est relacionada a la investigacin de mercado de un nuevo
producto.
El mercado contingente (hipottico) define:
El bien o servicio a valorar.
El contexto institucional del estudio.
La forma en que el cambio en el bien o servicio sera
financiado.
Una muestra aleatoria de personas es consultada respecto a
su Disposicin a Pagar o a Aceptar compensacin por cambios
hipotticos en el bien o servicio.
Se asume que los participantes se comportan como si
estuvieran en un mercado real.

Valoracin Contingente
Aunque controversial, el mtodo ha sido numerosamente
aplicado en pases desarrollados y en vas de desarrollo,
existiendo ms de dos mil estudios en la literatura.
Mucho del mpetu de su aceptacin deriv de las
conclusiones del panel de expertos organizado por la
National Oceanic and Atmospheric Administration (NOAA
Panel) en 1993, siguiendo el estudio Exxon Valdez oil spill
en Alaska en 1989.

El accidente result en reclamos monetarios por dao

ambiental donde algunos de ellos fueron establecidos
usando el mtodo de Valoracin Contingente.
Como el estudio arroj cientos de millones de dlares, el
mtodo lleg a ser muy controversial por lo que el Gobierno
norteamericano estableci el NOAA Panel precisamente
por dicha controversia.

Valoracin Contingente
Recomendaciones del NOAA Panel para conducir estudios de
valoracin contingente
Usar entrevistas personales

Pre-testear el instrumento de
valoracin

Pre-testear cualquier fotografa

usada

Usar un preciso y exhaustivo

escenario de valoracin

Favorecer un diseo conservativo

(mejor sub-estimar DAP que sobre
estimarla)

Identificar declaraciones de DAP

impulsadas por parecer generoso o
ambientalmente amigable

Usar una muestra representativa

Chequear consistencias de los

resultados

Recordar a los participantes sus

restricciones de presupuesto

Recordar a los respondentes

respecto a los sustitutos

Incluir preguntas follow-up respecto

al objeto de valoracin.

Proveer respuestas no se o no

Usar DAP ms que DAA

Chequear entendimiento de los

participantes

Fuente: Arrow et al. 1993

Valoracin Contingente
Entrevistas de valoracin contingente pueden ser
llevadas a cabo va:
Mail
Telefno: Ej:
Menzel (2003): DAP por proteger
25,000 especies de animales y plantas
que
podran desaparecer a nivel mundial.
N=2000 habitantes alemanes.
Face to face: la mayora de los estudios
Internet/e-mail

Valoracin Contingente
Entrevistas face to face:
Son las ms costosas en trminos monetarios.
Son las ms flexibles.
La informacin puede proveerse en una forma
mas verstil a travs de fotografas, esquemas.
Respuestas de protesta tienden a ser menores.
Los encuestadores pueden controlar la
administracin de la entrevista respecto a falta de
entendimiento, o motivacin.

Calidad de datos es ms alta.

Sin embargo, interacciones sociales entre el
entrevistador y el entrevistado pueden afectar los
resultados.

Valoracin Contingente
Un tpico estudio consiste de:
Un marco de referencia donde el contexto de la
entrevista es brevemente explicado.
El escenario de valoracin que envuelve el mercado
hipottico.
La pregunta(s) de DAP o DAA.
Preguntas follow-up: razones por refutar el pago y
entendimiento del escenario presentado.
Preguntas de actitud para chequear por validez y
consistencia de los resultados obtenidos.
Preguntas socio-demogrficas.
Preguntas de actitudes, a-priori conocimiento sobre el
bien o servicio a ser valorado pueden ser incluidas en el
modelo final.

Valoracin Contingente
a)El escenario de valoracin:
Es la parte ms crucial del cuestionario.
El escenario hipottico donde a travs del cual se valora el bien o
servicio es presentado.
A travs del escenario, informacin sobre el bien o servicio o las
condiciones de su provisin es presentado.
El escenario debe incluir como mnimo:
Descripcin del cambio a ser valorado:
- Caracterizacin del cambio a un servicio o bien
causado por proyecto, programa o poltica.
- Presentacin exhaustiva de las consecuencias
de proyectos, polticas o programas sobre el bien
o servicio en cuestin.
- Informar sobre la escasez del bien o servicio.
- Existencia de sustitutos.
Descripcin del mercado hipottico:
- El mercado simulado debe ser presentado en
una forma creble.
- Los participantes deben creer en el problema
que se est abordando y cmo el escenario se
est presentando.

Valoracin Contingente
a) El escenario de valoracin:
Debera ser claro si los pagos son voluntarios:
Descripcin del mtodo de pago:
- DAP o DAA? (direccin de cambios
propuestos, tenecia de la tierra).
- Claridad en pagos voluntarios o coercivos.

Valoracin Contingente

b) Formatos de preguntas para obtener DAP/DAA:

Open ended:
Cul es la mxima cantidad de dinero que estara dispuesto
a pagar?
Single-bounded dichotomus choice:
Est dispuesto a pagar $X?, S o No.

Double bounded dichotomus choice:

Est dispuesto a pagar $X?, S o No?
Si es s: Est dispuesto a pagar $Y>$X?, S o No.
Si es no: Est dispuesto a pagar $Z<$X?, S o No.
Iterative bidding game:
Estara dispuesto a pagar $X?, s es s, indicar al
respondente que detenga al entrevistador cuando el ltimo
lea la cantidad ms alta que estara dispuesto a pagar.

Valoracin Contingente
Resumiendo:
El objetivo de la VC es investigar preferencias por servicios y bienes
ambientales y de esta forma aproximarse a su valor econmico.
Asume que:
existe un set de preferencias coherentes por bienes y servicios incluyendo
aquellos de no-mercado, y esas preferencias sern reveladas a travs de un
mercado apropiado, y obtenidas a travs de VC (Kahnemann 1986, p.
192).
las personas tienen preferencias verdaderas pero muchas veces ocultas
por todos los tipos de bienes y servicios ecolgicos, y, , ellas son capaces
de trasformar esas preferencias a valores monetarios (Diamond & Hausman
1994).
Sin embargo:
Muchos investigadores de VC no especifican su entendimiento respecto
las DAP obtenidas.
En muchos casos las DAP son obtenidas sin discusin respecto el
significado de los valores obtenidos.

Controversias del mtodo de VC

Conducta estratgica de los participantes (free-riding): Pueden dar falsas
declaraciones de DAP porque creen que otros pagarn ms que ellos y
asegurarn el cambio de todas maneras.
Embedding:
Cuando la valoracin es insensitiva al alcance del bien, es decir, el bien puede
variar en tamao. Los participantes expresan la misma DAP
independientemente de cuanto del bien ellos intercambian.

Sesgos hipotticos:
El contexto hipottico del mercado.
Informacin:
Investigadores de VC en disciplinas econmicas y psicolgicas, han descrito
una variedad de impactos que inducen a sesgadas estimaciones de DAP/DAA y
por lo tanto no reflejan las verdaderas preferencias por el bien en cuestin.
Sesgos del entrevistador.
Sienten que deben dar respuestas apropiadas para el entrevistador.
Sentirse bien por contribuir a una buena causa (warm glow of giving:
Kahnemann & Knetsch 1992).

Controversias del mtodo de VC

Preferencias construidas o recuperadas?:
La declaracin de que los individuos tienen preferencias
econmicas para la mayora o todas las cosas ha sido
intensamente cuestionada.
Se ha concluido que:
- Preferencias recuperadas existen cuando un individuo
ha tenido la experiencia de pensar respecto a un bien o
servicio o ha tenido una experiencia directa previo a la
entrevista de valoracin.
- Cuando el individuo es consultado por un bien o
servicio que no le es familiar, hay un punto de inicio en
la construccin de preferencias, lo cual depende en
gran medida de los efectos de la informacin que se
provee durante la entrevista.

Controversias del mtodo de VC

Informacin otorgada a los participantes:
Puede afectar la DAP/DAA de los participantes.
Aspectos que pueden impactar la DAP/DAA:
- El contenido de la informacin: Decir Ms sobre las
caractersticas de un bien o servicio puede incrementar
el valor que se otorga al mismo.
- La cantidad de informacin proporcionada.
- La calidad mental de la informacin.
Cmo es posible controlar esas variables empricamente?,
Qu parmetros de la informacin son parmetros
potenciales que determinan un resultado de valoracin?

Ejemplos de estudios de valoracin

contingente
1. Cerda 2003: Beneficios monetarios al interior de la
Reserva nacional Lago Peuelas:
Escenario hipottico:
P. 19:
Suponga que el gobierno deja de financiar la Reserva y
que la nica forma de continuar su proteccin y manejo
fuese pidiendo a las personas que contribuyan para
formar un fondo de apoyo especial. El dinero reunido a
travs de este fondo ira en beneficio directo para
conservar la Reserva. Estara dispuesto a contribuir
mensualmente a este fondo con $2.000?
S______(iteracin final)
No_______con cuanto
menos contribuira

Ejemplos estudios de valoracin

contingente
P. 20:
Podra distribuir la cantidad que asign mensualmente
para proteger y manejar la Reserva en los siguiente
tems?:
Tener la posibilidad de visitar la Reserva este ao o el prximo.
Retener la oportunidad de visitar la reserva en el futuro (Valor de
Opcin).
Proteger el rea para futuras generaciones (Valor de legado).
Slo por el placer de saber que existe an cuando no creo que
la visitar nuevamente (Valor de Existencia).

Resultados:

Ejemplos estudios de valoracin

contingente

Mxima
disposicin a
contribuir
mensual
($/persona)

Mxima
disposicin a
contribuir
anual
($/persona)

Excedente del
consumidor
anual
($persona/ao)

$2.000

$2.166

$25.992

$25.992

$2.500

$1.987

$23.844

$23.844

$3.000

$2.135

$25.620

$25.620

Montos de
salida

3.500
visitantes/ao:

Beneficios
monetarios=
$89.292.000/ao

Estudios de valoracin contingente

realizados en Chile
Valor de existencia del bosque nativo:
1.000.000 de hogares en la R.M.
$1.400 en una sola vez.

Fuente: Figueroa 2003

DISPOSICIN A PAGAR POR CONSERVAR ESPECIES

Existe una relacin directa entre la DAP y las preferencias por las
especies
7

0,6

DAP: y = 0,64x - 2,57x + 3,37; R = 0,93

2

0,4
4
0,3
3
0,2
2

Actitud a pagar (Tasa S)

0,5

DAP ()

ACTITUDES SOCIALES ANTE LA

BIODIVERSIDAD

DAP S: y = 0,004x - 0,097x + 0,632; R = 0,91

0,1

1
0

0,0
1

Medida de preferencia
DAP ()

Actitud a pagar
Martn-Lpez et al. (2007)

Estudios de valoracin contingente

realizados en Chile
Estimacin de los beneficios de la
recreacin en reas protegidas estatales
(Conguillo, Torres del Paine, Ro Clarillo, la
Campana, Peuelas, Los Flamencos, PN
Llanos de Challe, RN Altos de Lircay)