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CRIME DE COLARINHO BRANCO: UM ENFOQUE CRIMINOLGICO.

Eduardo Viana Portela Neves1

SUMRIO: 1. Introduo 2. Gabriel Tarde 3. A teoria

da associao diferencial; I Contextualizao histrica; II A
concepo de Sutherland; III Ponderaes crticas sobre a teoria
4. A conexo da associao diferencial com o White-collar
criminal 5. Em torno do conceito de White collar crime 6.
Concluso 7. Bibliografia.

1. Introduo
A criminologia uma cincia emprica e interdisciplinar que nasceu nos fins do
sculo XIX na Europa. Porm, o bero europeu da disciplina foi aos poucos perdendo
importncia e influncia nos criminlogos do resto do novo mundo. Isto se deve ao fato de
que desde incio do sculo XX as teorias norte-americanas passaram a dominar a
criminologia.
J nos fins do sculo XIX e incio do sculo XX a criminologia dos Estados
Unidos foi fecunda e marcadamente caracterizada pela quebra de paradigmas, pelo novo olhar
criminolgico. Enquanto a criminologia europia centrava sua base emprica no indivduo2, a
criminologia americana orientava-se sob perspectiva sociolgica.
A mola propulsora para o desenvolvimento da sociologia criminal nos Estados
Unidos naquele perodo foi o grande fenmeno migratrio pelo qual passava o pas, aliado ao
xodo rural para as grandes cidades, especificamente na cidade de Chicago, e o crescente
desenvolvimento industrial.

Mestrando em Direito Penal pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Professor dos Programas de Psgraduao em Cincias Criminais e Direitos Humanos da Universidade Estadual do Sudoeste da Bahia. Membro
da Association Internationale de Droit pnal.
2
Com exceo, entre outros, de DURKHEIM, LACASSAGNE, QUETELET.

Todos estes fenmenos descortinaram graves problemas como o crime, a

prostituio, a desorganizao social, fazendo surgir a necessidade de encarar o fenmeno da
criminalidade, no como fenmeno biolgico, mas como fenmeno social. No por outra
razo afirmava LACASSAGNE le milieu est le bouillon de culture de la criminalit.
O quadro de desordem social e crime favorecem, dentro da Escola de Chicago, o
desenvolvimento das primeiras teorias sociolgicas; entre estas, a pioneira foi a teoria
ecolgica. Nesse contexto, vinculado ao departamento de Sociologia da Universidade de
Chicago, aparece a figura do socilogo EDWIN SUTHERLAND.
SUTHERLAND, observador do surgimento e desenvolvimento do gangsterismo
norte-americano nos anos 20 do sculo passado, aliado aos fenmenos advindos da nova
poltica econmica implantada pelo New Deal, preocupou-se em determinar um fator
crimingeno que no se fundava no nvel social do indivduo ou em suas condies
biolgicas. Essa preocupao permitiu que o autor desenvolvesse a chamada teoria da
associao diferencial.
Interessa examinar, ainda que de forma sumria, a contribuio da teoria da
associao diferencial para a mudana do paradigma etiolgico do crime, que foi, na dcada
de sessenta, acentuada com o labelling Approach. Esse destino nos obriga a delinear o
nascimento e construo da teoria da associao diferencial.
Outro ponto importante no desenvolvimento da associao diferencial foi a teoria
do crime de colarinho branco. Investigando setenta empresas norte-americanas, observou
SUTHERLAND que, sistematicamente, essas empresas eram, de alguma forma, condenadas
pelos tribunais. Mas, apesar das condenaes, as sentenas no entravam nas estatsticas da
criminalidade. A partir dessa constatao, no fim dos anos 30 (sculo XX), ele cunha a
expresso white-collar crime para tentar explicar o porqu dessa ausncia de percepo
sensorial das condutas praticadas pelas grandes corporaes. Neste ponto, passaremos
anlise dos elementos estruturais da conduta do criminoso de colarinho branco e a
controvrsia sobre seu conceito.
A ilao mostra-se pertinente j que, para uma vertente da doutrina, o nascimento
do direito penal econmico coincide com o discurso de SUTHERLAND na Sociedade
Americana de Sociologia, no ano de 1939. Ademais, o problema da criminologia dos crimes
de colarinho branco est diretamente relacionado com as caractersticas marcantes desse tipo

de criminalidade, v.g, imputao da responsabilidade penal ou difuso da vitimizao

primria.

I Gabriel Tarde.
Longe de ser uma formulao original, SUTHERLAND, para uma grande parte
dos criminlogos, provavelmente, se inspirou em GABRIEL TARDE3 para construir a base
de sua teoria4. Este autor comumente citado como fonte do pensamento, ou ao menos,
grande influenciador de SUTHERLAND. Basta mencionar, por exemplo, a advertncia de
MANNHEIM, segundo a qual a teoria da associao diferencial tem uma dvida com a teoria
da imitao de TARDE5.
Sem dvida, TARDE foi o primeiro a desenvolver a idia de estudar a
criminalidade em funo da origem social, sendo fundamental, no processo de
desenvolvimento da criminalidade, o que ele denominou de imitao6.
Resistente s teorias de cariz antropobiolgico7, reconhecido por LOMBROSO
como seu crtico mais competente8, TARDE buscou uma alternativa perspectiva biolgica
como etiologia do comportamento criminoso. Como destaca PINATEL, para TARDE
Lhomme nest ps seulemente engag das la voie de la criminalit ps des tendances
psycho-organiques, comme Lombrso lavait pens. Il lest galement par des conseils, des
suggestions, des influences psycho-sociales.9
Segundo ele, por exemplo, as tatuagens10, uma das marcas do criminoso
lombrosiano, so caractersticas comuns herdadas do contato de alguns povos com
marinheiros. Afirma TARDE Il me parat infiniment plus probable dadmettre que cest le
3

Para uma biografia cf. RODRIGUEZ MANZANERA, Luis. Criminologia. 2. ed. Mxico: Porra, p. 345-346.
Antes de TARDE, no entanto, vale abrir um parntese para mencionar as idias de ARISTTELES. Uma das
mais velhas formulaes sobre a natureza do aprendizado aquela que aprendemos por associao.
ARISTTELES (384-322 a.c.) argumentou que todos conhecimento ou saber adquirido atravs de experincia
e que nada inato ou instintivo. As experincias sensoriais vm associadas entre si dentro da mente porque elas
acontecem em certos relacionamentos entre si medida que ns interagimos com o objeto. ARISTOTELES
formulou quatro leis de associao que descrevem esses relacionamentos: a lei de similaridade; a lei do
contraste; a lei da sucesso no tempo; e a lei de coexistncia no espao. As idias mais complexas, de acordo
com ele, so todas construdas a partir de simples associao entre experincias sensoriais. . VOLD, George B.;
BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B. Theoretical Criminology. 4. ed. New York: Oxford, 1998, p. 180181.
5
MANNHEIM, Hermann. Criminologia Comparada; trad. J.F. Faria da Costa e M. Costa Andrade. Lisboa:
Fundao Calouste Gulbenkian, 1985, vol.II., p. 903.
6
Nesse sentido PINATEL, Jean. La criminalit dans les diffrents cercles sociaux, p. 678. In: Revue de Science
Criminelle et de Droit Pnal Compar. Paris: Sirey, 1970, n.1.
7
Cfr. VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B. Op. cit., p. 182-183.
8
CASTRO, Viveiros de. A nova escola penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Jacinto Ribeiro dos Santos, 1913, p. 93; .
9
Op. cit., p. 678. Ainda segundo PINATEL, este ponto de vista psquico-social seria, anos mais tarde,
desenvolvido por SUTHERLAND.
10
LOMBROSO, Cesare. LUomo delinquente in rapporto allantropologia, alla giurisprudenza ed alla
psichiatria. Torino: Bocca Fr, 1897, p. 643.
4

effet, non de uma tradition des aeux, mais de une mode importe par des marins ou des
militaires, l'exemple des sauvages actuels avec lesquels ils ont t en contact.11 Assim,
tanto mais raras as tatuagens quanto mais distncia do contato (relao direta).
Para TARDE, no h qualquer relao entre anomalia e criminalidade12, a
explicao para o desenvolvimento do crime reside na imitao.
Logo, os fatores que provocam o crime no so pobreza ou riqueza, mas sim o
sentimento de felicidade ou infelicidade, satisfao ou insatisfao; da, no parece
equivocado afirmar ser um prognstico s concepes da criminologia norte-americana13.
Para ele, os influxos da sociedade so mais determinantes para o desenvolvimento do crime
do que o clima, hereditariedade ou situao geogrfica.
Na sua principal obra, As leis da imitao (1890), TARDE desenvolveu a idia
de que os dogmas, os sentimentos, a moral e os costumes se transmitem por imitao,
construindo o que ele chamou de leis da imitao14.
Segundo TARDE, imitao a aco poderosa, inconsciente o mais
frequentemente, sempre mysteriosa, que nos leva a reproduzir os actos dos nossos
semelhantes. E' inherente natureza humana, actua tanto nos individuos normaes, como nos
privados da razo15. A sociedade , para ele, uma reunio de pessoas que se imitam. A
sociedade imitao e a imitao uma espcie de sonambulismo, diz TARDE16.
A partir desse conceito, suas leis podem ser sintetizadas em trs.
Pela primeira lei, os homens imitam os outros na relao diretamente proporcional
intensidade dos contatos e na razo inversa da distncia; a segunda lei sustenta que os
indivduos das classes mais baixas imitam os das classes superiores, a imitao se propaga de
cima para baixo (filho imita o pai; aluno o professor; o indivduo de rea rural imita o da
11

TARDE, Gabriel. La criminalit compare. 8 ed. Paris: Flix Alcan, 1924, p. 42.
De duas coisas uma: ou o delinquente physicamente se no psychologicamente normal, e neste caso elle
tem o typo mesmo de seu paiz; ou anormal, e ento sem typo e caracterisado precisamente pela sua atypia.
Mas dizer ao mesmo tempo que elle uma anomalia e que se conforma a um modelo, natural, uma
contradico. CASTRO, Viveiros de. Op. cit., p. 101.
13
RODRIGUEZ MANZANERA, Luis. Op. cit., p. 349.
14
Teoria, segundo CASTRO, exagerada, mas que encerra grandes verdades. Ao final justifica: No ha duvida
que Tarde exagera a fora da imitao. Mas ella inherente personalidade humana e tanto mais poderosa
quanto mais fraco o desenvolvimento cerebral, como observa nos tolos, nas crianas e nas mulheres. Op. cit.,
p.111 (sem destaque no original). Chama ateno a referncia de CASTRO inferioridade intelectual das
mulheres. Parece ser reflexo da influncia lombrosiana. LOMBROSO justificava a inferioridade das mulheres
devido menor quantidade de massa cerebral. Vale ressaltar que TARDE faz uma distino entre leis lgicas e
extra-lgicas da imitao. Porm, essa diferenciao no objeto do estudo. Cfr. TARDE, Gabriel. Les lois de
l'imitation. Paris: Flix Alcan, 1890, p. 158 e ss.
15
CASTRO, Viveiros de. A nova escola...Op.cit., p.103 (sem destaque no original).
16
TARDE, Gabriel. Les lois...Op. cit., p. 82 e 97.
12

cidade) esta imitao compreende idias, crenas, necessidades; a terceira lei enuncia que
quando h uma contradio entre dois modelos de interiorizao de comportamento, o novo
substitui o mais antigo, ele utiliza como exemplo o decrscimo nas taxas homicdio praticado
por esfaqueamento, ao passo que h incremento no assassinato com arma de fogo.
A sntese dessas leis permite concluir que, para TARDE, fatores ligados raa,
clima, situao geogrfica so menos importantes que fatores sociais. Atendo ao fenmeno de
expanso das cidades, aponta que a imitao mais freqente e muda mais rapidamente nas
grandes cidades. Isso porque o criminoso, pouco original, gosta de estar na moda.
Ao assentar as bases de sua teoria, olvidando as caractersticas biolgicas como
fator crimingeno primordial, TARDE abre as portas para uma teoria criminolgica ventilada
por fatos sociais. Estes sim, segundo ele, verdadeiros fatores crimingenos.
Essa preliminar sobre o pensamento de TARDE , antes de tudo, necessria, haja
vista que, recusando a explicao biolgica do crime e difundindo a idia de que o crime
conseqncia de uma patologia individual ou social, antecipa alguns postulados da sociologia
americana.
Por tais afirmaes, sustenta a doutrina que TARDE antecipa as teses da
associao diferencial de SUTHERLAND17. Porm, em que pese isto, a afirmao deve ser
recebida com algumas reservas. H apenas alguma semelhana entre as explicaes. Pode-se
dizer que as teorias partem dos mesmos pressupostos, no entanto, por caminhos diferentes
chegam a concluses semelhantes, e, por isso mesmo, diferentes.
intuitivo que nas idias tericas tardianas o indivduo um mero expectador
dos impulsos cognitivos criminosos sendo, pois, receptor passivo de impulsos delitivos ou
no delitivos. No h, portanto, qualquer interao ou contribuio do influenciado.
Essa concluso do pensamento de TARDE nos remete, primariamente, recusa
em admiti-lo como influenciador das idias de SUTHERLAND. Consoante ser assentado,
para o autor americano o comportamento criminoso no vem da imitao, seno fruto de um
processo de aprendizagem que compreende uma interao com outras pessoas, em um
processo de comunicao.
Assim, usando as palavras de SIEGEL, segundo SUTHERLAND, no basta
conviver em um meio crimingeno, torna-se necessrio uma aprendizagem ativa por parte do
17

Cfr. DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manoel da Costa. Criminologia: homem delinqente e a
sociedade crimingena. 2 Reimpresso. Coimbra: Coimbra Editora, 1997, p.25; MANNHEIM, Hermann.
Criminologia ...Op. cit., p. 903.

indivduo. Logo, para se tornar delinqente imprescindvel um processo de aprendizagem

das pautas e modelos criminosos; ao em que o indivduo participa ativamente com os
demais18.
Outra diferena evidente so os meios impessoais de comunicao. Para TARDE,
em uma sociedade moderna, com o crescimento urbano e a maior comunicabilidade entre os
indivduos, a difuso da criminalidade, atravs da imitao, seria muito mais fcil e rpida.
Ao passo que para SUTHERLAND, o papel das esferas impessoais de comunicao
praticamente nulo19.
2. A teoria da associao diferencial.
I Contextualizao histrica.
A teoria da associao diferencial teve seu desenvolvimento originrio com os
estudos de SUTHERLAND. Alm dos aportes anteriores sua concepo como, por
exemplo, as pesquisas de MEAD e MORRIS, o contexto econmico, social e poltico no qual
SUTHERLAND achava-se imerso foi de fundamental importncia para a elaborao de sua
concepo terica.
SUTHERLAND teve contato com a Universidade de Chicago, onde obteve seu
PhD no departamento de sociologia daquela universidade, inicialmente em 1904 e depois em
1906. Em 1924, j pela Universidade de Illinois e a pedido HAYES, foi conduzido a escrever
e publicar a primeira edio da sua Criminology.

No entanto, a teoria da associao

diferencial s iria aparecer na terceira edio do livro, que ocorreu em 193920.

Como bem pontua BERGALLI, a tese de SUTHERLAND no surgiu de uma
criao espontnea, mas conseqncia de um processo da estrutura econmica dos Estados

18

SIEGEL, L. J. Criminology, p. 203. Referncia em GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Tratado...Op.

cit., p. 845.
19
Afirma SUTHERLAND: [] this means that the impersonal agencies of communication, such as movies and
newspapers, play a relatively unimportant part in the genesis of criminal behavior. SUTHERLAND, Edwin H;
CRESSEY, Donald R. Criminology. 10 ed. Philadelphia: Lippencott, 1978, p. 80-81 (sem destaque no original).
20
Para uma sntese v. LVAREZ-URA, Fernando. Prlogo, p. 17 e ss. In: SUTHERLAND, Edwin H. El
delito de cuello blanco; trad. Rosa del Omo. Madri: La piqueta, 1999.

Unidos poca21. No entanto, sua contribuio foi de fundamental importncia para a

criminologia, sendo, talvez, o autor que mais influenciou a criminologia do sculo XX22.
SUTHERLAND presenciou o grande crescimento demogrfico e geogrfico
ocorrido na cidade de Chicago, quando a populao daquela cidade, em virtude de sua
posio estratgica, crescimento industrial e (i)migrao, multiplicou-se descontroladamente
e, via de conseqncia, trouxe as mazelas de um crescimento desordenado.
A Lei Seca23 estimulou o surgimento do contrabando e a formao do
gangsterismo norte-americano. Nesse quadro social, poltico e econmico, tem particular
importncia a figura do mafioso italiano Al Capone. Aproveitando-se da proibio do
comrcio do lcool durante a vigncia daquela lei, o gngster dedicou-se ao contrabando de
bebidas alcolica, incentivo s casas de prostituio e jogos. Transformou o hotel Levinsgton
em seu quartel general, conforme relata LVAREZ-URA. Ali celebravam-se conferncias
dirias e, em sua forma, parecia muito a um conselho de administrao de uma grande
empresa24. CAPONE, que freqentava a alta sociedade americana, acreditava que seus atos
eram um servio pblico. Dizia ele: se violo a lei, os meus clientes so to culpveis quando
eu. A nica diferena que eles compram e eu vendo. Arrematando: Cuando yo vendo
licores el acto se llama contrabando. Cuando mis clientes se los sirven en bandeja de plata se
llama hospitalidad.25
CAPONE, alguns anos mais tarde, seria preso e condenado a dez anos de priso.
Evitar a publicidade era a lio deixada para a Mfia e a Cosa Nostra. Com as mudanas
polticas, sociais e econmicas implementadas pelo novo acordo, elas deveriam evitar ao
mximo a exposio, pois ele no havia sido condenado por seus crimes, mas por ter sido
visvel e identificvel. Com isso, os tempos de vaidade e as exibies de poder e fortuna da
mfia passaram ao anonimato.
Nesse quadro de miscigenao entre a mfia e os polticos, a grande quantidade
de presos americanos se limitava s classes sociais baixas, enquanto os delinqentes do mais
elevado status social passavam despercebidos ao poder punitivo. Essa simbiose social fica
21

BERGALLI, Roberto. Criminalidad econmico-social: Una digresin sobre la tropologia del discurso
jurdico-penal, p. 62. In: Anuario de derecho penal y ciencias penales: Instituto Nnacional de Estudios Juridicos,
1986, T. XXXIX, fascculo 1.
22
Por isso, afirma MANHEIMM, se houvesse um Nobel de criminologia SUTHERLAND seria um dos mais
credenciados a receb-lo. MANNHEIM, Hermann. Criminologia..Op. cit., p. 722.
23
A lei foi adotada no ano 1919, ratificada pela 18 Emenda Constituio, e entrou em vigor em 1920.
24
Op. cit., p. 27
25
BURNS, Walter Nuble. Los gangsters de Chicago. Madrid: Espasa Calpe, 1972, p. 42 e 34. Referncia em
LVAREZ-URA, Fernando. Op. cit., p.27 (destaque no original).

mais claramente compreendida se levarmos em considerao o sistema de formao da justia

penal nos Estados Unidos. A composio dos rgos de justia penal feita por eleio direta
pelo povo. Assim, h uma dependncia e, sem qualquer exagero, uma subordinao dos juzes
e promotores ao sistema econmico, pois, no raras vezes, eram os grandes empresrios que
financiavam as campanhas daqueles.
Aliada Lei Seca, a crise gerada pelo crack da bolsa de Nova York, em 1929,
tambm desencadeou uma srie de problemas sociais e econmicos. A crise s comearia a
ceder em 1933, quando o presidente ROOSEVELT implementa o programa econmico
conhecido por New Deal. Entre outras conseqncias, a nova poltica econmica acaba com a
proibio do comrcio do lcool e assume postura intervencionista na economia. O objetivo
era de recuperar a economia e reconduzir os Estados Unidos ao crescimento econmico ps
primeira grande guerra. Esse intervencionismo, com estabelecimento de novas regas s
empresas, evidentemente, trouxe uma forte carga de resistncia do setor empresarial. Frente
nova realidade econmica, as empresas passaram a burlar algumas regras.
Diante desse quadro de criminalidade aparente e criminalidade oculta,
SUTHERLAND se viu motivado a estudar o diverso tratamento dado aos criminosos das
classes altas e os da classe baixa. Nesse foco de visibilidade e diferena de tratamento, ele
desenvolve a teoria da associao diferencial.
Tipologicamente, a teoria da associao diferencial uma suborientao das
teorias da aprendizagem social, tambm conhecidas por social learning26. As teorias da
aprendizagem englobam um grupo de teorias que versam sobre o comportamento, sobre o
processo de aprendizagem, sobre a cultura e subcultura. Segundo GARCIA-PABLOS, as
teorias da aprendizagem partem da hiptese de que a chave da conduta humana no est em
marcos inconscientes da personalidade, nem no desenvolvimento cognitivo de modelos e
comportamentos durante a infncia do indivduo, seno na aprendizagem: o comportamento
se acha modelado pelas experincias de vida. A aprendizagem inclui, tambm, as tcnicas
adequadas para o cometimento do crime, bem como mecanismos psicolgicos de
neutralizao27.
26

Conforme aponta VOLD, BERNAR e SNIPES, no passado essas teorias eram conhecidas como teorias do
desvio cultural. A justificativa para esta nomenclatura baseava-se o argumento de que as culturas poderiam ser
anormais e os indivduos cometem crimes porque esto em contato com estas culturas anormais. VOLD,
George B.; BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B. TheoreticalOp. cit., p. 179, nota 1.
27
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Tratado de Criminologa. 3. ed. Valencia: Tirant lo Blanch,
2003, p. 841.

10

II A concepo de Sutherland.
No sculo XX, a criminologia marcadamente orientada por duas perspectivas
etiolgicas sobre o fenmeno criminoso: a primeira perspectiva funda-se no paradigma
biolgico, explicando o crime a partir de uma perspectiva interna, ou seja, o indivduo comete
o crime devido a sua formao biolgica, no possuindo livre-arbtrio; a segunda, reagindo
perspectiva biologicista, busca explicar o crime a partir de uma orientao externa, em outros
termos, o determinante no crime o meio social, so fatores exgenos ao indivduo.
Essas teorias sobre a etiologia do crime foram marcantes na Europa e tiveram
forte influncia no Brasil, basta ler o seguinte trecho: A vida dos grandes pensadores
modernos tem coisa de pungentemente doloroso e triste. [...]. No comeo uma gritaria
infernal contra o impio que se atreve a combater ideias que a tradio consagra e os sbios
aceitam e defendem; insultos e ridculos chovem sobre a cabea do desgraado, considerado
um louco ou um bbo, digno do hospicio ou digno da forca. Mas depois que estas ideias, apz
uma luta titanica, desesperada, conseguem impr-se pela fora irresistivel da verdade,
qualquer typo ousa dizer as maiores sandices em nome do sabio, cujas obras nunca lu, cujas
opinies desconhece completamente. S muito tarde que a justia se faz completa, e isto
quando o sabio ja descansa no tumulo ou tem o espirito desilludido e amargurado28. um
pensador, finaliza, que Varreu a sciencia penal de velhas idas metaphysicas, caducas e
imprestaveis29.
Diferentemente, nos Estados Unidos, dentro da Universidade de Chicago,
aparecem teorias que buscam explicar o fenmeno do crime a partir de outros paradigmas, a
sociologia. Entre essas surge ento a teoria da associao diferencial, cuja formulao terica
representou um giro sobre a explicao do crime, pois desviou a ateno da relao direta
entre pobreza e criminalidade.
Embora SUTHERLAND30 seja correntemente lembrado quando se fala em
criminalidade das classes altas, ele no foi o primeiro a questionar a invalidade da dicotomia
pobreza/criminalidade. A intuitiva concluso de que os crimes patrimoniais relacionam-se
com as classes baixas no to evidente quanto parece. No h uma relao direta e
incindvel entre classes e natureza de crimes. Alis, j em ARISTTELES, pode-se perceber
28

CASTRO, Viveiros de. Op. cit., p. 45-46 (mantida grafia original).

Ibidem, p. 64.
30
Para uma sntese biogrfica cf. RODRIGUEZ MANZANERA, Luis. Criminologia...Op. cit., p. 358 e ss.
29

11

uma recusa em aceitar que a classe social seja determinante para a deflagrao do crime, j
que os crimes mais graves so cometidos pelo excesso, e no pela necessidade... H crimes
cujo motivo a carncia... Mas a carncia no o nico incentivo ao crime...31.
Alheando esta referncia longnqua, bem como a contribuio de TARDE,
informa RACITI que, j no fim do sculo XIX, RODOLFO LASCHI, no livro La
delinquenza bancaria (1899), refletia sobre o fenmeno da criminalidade na classe alta. De
igual modo o fez, j nos anos trinta do sculo vinte, com o livro Criminology (1935), as
valiosas contribuies de ALBERT MORRIS. Ele definia os criminals of the upperword
como quegli autori di iliciti che, grazie alla loro posizione sociale, intelligenza, tecnica
criminale e reputazione, riescono a restare impuniti.32 MORRIS, no estudo publicado em
1935, aponta que os criminosos da alta sociedade:
nont jamais t a conduits en masse en prision, ni emprisionns en commum dans
un lieu apte ltude et la vrification de leurs particularits,[...]. Au contraire ils
se mlent la foule et vivent leur vie en se prsentat comme des amis ou membres
actifs de clubs et de socits religieuses. Quelquefois, mme, ils contribuent aux
organisations pour la lutte contre la criminalit juvnile et aident le pouvoir
lgisatif voter des lois contre le crime.33

Por outro lado, segundo COURAKIS, durante o congresso internacional para a

preveno e represso do crime em Londres, 1872, foi EDWIN C. HILL o primeiro a fazer
algumas reflexes sobre os criminosos de colarinho branco. Trinta e cinco anos mais tarde,
continua COURAKIS, EDWARD A. ROSS publicou seu estudo The Criminaloid, onde
analisa pessoas da elite, que mesmo quando cometem crimes no atraem nenhuma reao da
sociedade34.
Segundo SANTOS, outros autores tambm fazem referncia importncia dos
fatores econmicos na etiologia da criminalidade35. A autora menciona, entre outros,
WILLEM BONGER.

31

MANNHEIM, Hermann. Criminologia Comparada....Op. cit., p. 869 (sem itlico no original).

RACITI, Annamaria. Il criminale economico nella ricerca criminologica: dall'opera di Sutherland alle piu
recenti formulazioni teoretiche, p. 677-678. In: Rivista Trimestrale di Diritto Penale dell'Economia. Padova:
CEDAM, 2005, n. 3 (sem destaque no original).
33
Referncia em COURAKIS, Nestor-Constantin. Introduction l'tude de la criminalit en col blanc, p. 768.
In: Revue de Science Criminelle et de Droit Pnal Compar. Paris: SIREY, 1974, n.1.
34
Ibidem, p. 769-770 (sem destaque no original).
35
SANTOS, Cludia Maria Cruz. O crime de colarinho branco. Da origem do conceito e sua relevncia
criminolgica questo da desigualdade na administrao da justia penal. Coimbra: Coimbra editora, 2001, p.
40.
32

12

Realmente, a criminologia de BONGER no se limita explicao dos crimes das

classes trabalhadores, tambm ressalta a criminalidade da burguesia industrial. Segundo
TAYLOR, WALTON E YONG, a criminologia de BONGER se caracteriza por por emplear
algunos de los conceptos formales del marxismo para comprender las tasas de delincuencia
propias del capitalismo europeo a fines del siglo XIX y comienzos del actual.36. O que,
segundo os autores, no significa a adoo de uma teoria marxista pura, pois se trata de
matria da qual MARX no se dedicou.
A anlise de BONGER e MARX sobre o crime difere em pelo menos dois
sentidos: es evidente que Bonger est mucho ms seriamente interesado que Marx en la
cadena causal que vincula el delito con las condiciones econmicas y sociales precipitantes;
e, por outro lado, no limita sus explicaciones al delito de clase obrera; su obra abarca la
actividad delictiva de la burguesa industrial.37 Interessa esse ltimo ponto de dissonncia.
Em BONGER, o crime visto como um problema do selvagem capitalismo
industrial sobre a vida dos indivduos. De um lado explica a criminalidade da classe
trabalhadora sob a perspectiva da misria gerada pelo capitalismo; de outro lado explica que a
criminalidade da burguesia alia-se cobia, tambm geada pelo capitalismo. Comparando-o
com SUTHERLAND, fica visvel a dessemelhana de pensamento. Esse autor no encara a
criminalidade econmica como um problema gerado pelo capitalismo selvagem, mas sim
como decorrncia de um processo de aprendizagem. Para BONGER, pode-se dizer que h um
determinismo do capital, situao que no encontramos em SUTHERLAND38.
No entanto, em que pese esses trabalhos anteriores, todos so unnimes em
afirmar que se deve a SUTHERLAND o mrito de aprofundar, com rigor cientfico
necessrio, a teoria do crime de colarinho branco. Foi realmente o primeiro a dar uma
interpretao e sistematizao criminalidade das classes altas, o que s foi possvel graas
teoria da associao diferencial.
Insatisfeito com as explicaes para o crime, notadamente porque as estatsticas
oficiais apontavam que o crime tem uma incidncia relativamente alta nas classes mais baixas
e incidncia baixa nas classes superiores, SUTHERLAND, com uma preocupao cientifica
36

TAYLOR, Ian; WALTON, Paul; YONG, Jock. La nueva criminologia. Contribucin a una teora social de la
conducta desviada; trad. Adolfo Crosa. Segunda reimpresin. Buenos Aires: Arnorrortu editores, 1997, p. 238
(sem destaque no original).
37
Ibidem, p. 239.
38
Para maior aprofundamento sobre BONGER cfr. TAYLOR, Ian; WALTON, Paul; YONG, Jock. Op. cit., p.
238-250.

13

rigorosa, parte do pressuposto de que as estatsticas oficiais eram, de alguma forma,

tendenciosas e supervalorizam a criminalidade da baixa classe social. Afirmava que os crimes
das classes altas, em que pese o dano causado sociedade, no apareciam nas estatsticas
oficiais39. As estatsticas estariam contaminadas e, por isso, invlidas.
H pelo menos duas razes para tal afirmao: a) as pessoas das classes altas so
mais poderosas econmica e financeiramente, e, portanto, so presas ou condenadas em
quantidade muito mais inferior das pessoas que no tm esse poder. Las personas ricas
pueden emplear abogados hbiles y de otras formas influir en la administracin de la justica
para su prprio beneficio[...].40; b) muito mais importante, chama ateno SUTHERLAND,
a parcialidade na administrao da justia penal e as leis que se aplicam aos negcios e que,
portanto, compreendem s a classe alta41.
Embora SUTHERLAND j enunciasse a teoria associao diferencial com a sua
obra "Principies of Criminology, somente em 1939, na terceira edio daquele livro, ela vem
a ser desenvolvida. Sua teoria, conforme j antecipado, rompe com os paradigmas da
explicao criminolgica at ento dominantes. Abala as teorias biologicistas, que quela
altura j no contavam com o mesmo prestgio que tinham nos fins do sculo XIX,
principalmente aps a morte de LOMBROSO (1909), bem como as teorias sociolgicas que
insistiam em relacionar a classe social como fator crimingeno determinante.
Segundo a teoria da associao diferencial, o comportamento criminoso
conseqncia de um processo de aprendizagem que se desenvolve no meio em que o crime
cometido, ou seja, um processo que se produz atravs da interao e contato com os
indivduos que cometem crimes.
Assim, SUTHERLAND chega concluso de que no possvel uma relao
direta entre criminalidade e disfuno ou inadaptao dos indivduos das classes baixas.
Sendo assim, seria necessrio procurar um fator comum para explicar a criminalidade. Um
fator que se manifestasse tanto nos indivduos das classes altas quanto nos das classes mais
baixas; este fator seria, segundo ele, a aprendizagem.
Para ele, as condutas desviadas relacionam-se, pois, com o processo de
aprendizagem. Aprendizagem essa que pode ocorrer com indivduo de qualquer classe social.

39

Nesse sentido SERRANO MALLO, Alfonso. El (sesgado) uso de los delitos de cuello blanco en los
paradigmas antiempricos, p. 236. In: Revista de Derecho Penal y Criminologa. Madrid: UNED, 2004, n. 14.
40
SUTHERLAND, Edwin H. El delito de cuello blanco; trad. Rosa del Omo. Madri: La piqueta, 1999, p. 64.
41
Idem, p.64.

14

Por isso afirmava que a conduta se aprende como qualquer outra conduta, e que, portanto, as
patologias sociais e pessoais no tm papel essencial na origem do delito42.
A aprendizagem, que para ele no se relaciona com um processo pedaggico,
ocorre mediante contato com atitudes, pautas de conduta, contatos com definies favorveis
desobedincia da lei, entre outros fatores. Assim, a associao diferencial afirma que uma
pessoa se torna delinqente quando as definies favorveis transgresso da lei superam
sobre as definies favorveis obedincia da lei: este o princpio da associao
diferencial43. Tudo depender da freqncia, prioridade, durao e intensidade com que a
pessoa est em contato com as definies desfavorveis ou no obedincia da lei44. A
criminalidade no , portanto, resultado de um deficiente processo de socializao, mas de
uma socializao diferencial.
Diferencial porque, em uma sociedade plural, marcada pelo conflito social, os
mais diversos grupos sociais tm interpretaes diferentes sobre as formas adequadas de se
comportar. Nesse primeiro momento de sua formulao terica, com uma visvel influncia
da teoria ecolgica, ele utiliza o termo desorganizao social para descrever a presena do
conflito social.
Com a reformulao de sua teoria, em 1949, SUTHERLAND abandona o termo
desorganizao social e adota organizao social diferencial. A Desorganizao social
implica ausncia de organizao. Em contraponto a tal afirmao, pontua que em uma
sociedade as associaes esto organizadas em torno de diferentes interesses e metas. Sob
essa divergncia de interesses e metas, inevitvel que alguns grupos respaldem padres de
condutas criminosas; outros permaneam neutros; e outros, por fim, sero, definitivamente,
contra o comportamento criminoso45. Seria, portanto, uma organizao social diferencial.
Essa formulao significou uma total mudana no paradigma de explicao do
fenmeno da criminalidade. Assim, enquanto a criminologia positivista colocava assento
42

SUTHERLAND, Edwin H. El delito...Op. cit., p. 312.

SUTHERLAND, Edwin H; CRESSEY, Donald R. CriminologyOp. cit., p. 81. Conferir tambm: TAYLOR,
Ian; WALTON, Paul; YONG, Jock. La nueva criminologia...Op. cit., p. 142; PAVARINI, Massimo. Control y
dominacin: teoras criminolgicas burguesas y proyecto hegemnico. Buenos Aires: Siglo XXI Editores
Argentina, 2002, 120-121.
44
Sintetiza PAVARINI La criminalidad es simplemente un comportamiento aprendido a travs de la
transmisin social de una cultura criminal: este aprendizaje incluye tanto las tcnicas del crimen como la
especfica canalizacin de motivos, impulsos, racionalizaciones y actitudes. Plantea que si se llega a ser criminal
a causa de contactos con modelos criminales o a causa del aislamiento respecto de modelos anticriminales, la
parte principal del aprendizaje del comportamiento criminal se produce dentro de grupos formados por
relaciones interpersonales muy estrechas. Op. cit., p. 121 (destaque no original).
45
Cfr. VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B. TheoreticalOp. cit., p. 186.
43

15

sobre a patologia do indivduo, encarando-o como ser anormal e irrecupervel46; a teoria da

anomia, fundando-se na idia de consenso47, desloca o centro de ateno do individual para o
social (crime = patologia social); a associao diferencial, por sua vez, como aponta
PAVARINI, recusando a noo segundo a qual a sociedade se funda no consenso, defende
que ela (a sociedade) se estrutura sobre um pluralismo normativo: se contrapone a las
teoras de la desviacin fundadas sobre la patologia individual o social48.
Em uma sntese de tudo que foi dito, SUTHERLAND demonstra, atravs de nove
proposies49, o processo causal pelo qual um comportamento criminoso pode se manifestar:
- primeiro: o comportamento criminoso se aprende (no hereditrio);
- segundo: o comportamento criminoso aprendido em contato com outras
pessoas, atravs de um processo de comunicao;
- terceiro: o comportamento criminoso se aprende, sobretudo, no interior de um
grupo, como famlia, amigos ntimos. Os meios impessoais de comunicao trazem pouca
contribuio para a origem da conduta criminosa;
- quarto: quando a conduta criminosa aprendida, esse aprendizado inclui:
a) tcnicas de execuo do crime, algumas vezes complexas outras simples;
b) direo especfica de motivos, tendncias impulsivas, razes, atitudes e
desejos;
- quinto: a orientao dos motivos e tendncias impulsivas se justifica em funo
da interpretao favorvel ou desfavorvel das normas jurdicas, ou seja: enquanto em alguns
grupos o indivduo se relaciona com pessoas que definem a lei penal como regras que devem
ser seguidas; noutros, os indivduos se relacionam com grupos que no atribuem norma
penal o mesmo critrio de validade, logo as desrespeitam;
- sexto: um indivduo se faz criminoso quando o contato com as interpretaes
favorveis violao da lei supera as desaforveis, ou seja, internalizou mais comportamentos
contrrios do que conforme ao direito.
46

Ferri, no entanto, ponderava ser possvel a recuperao do criminoso.

A idia de consenso parte, segundo os autores, da existncia de uma constelao de valores fundamentais,
comuns a todos os membros da sociedade, em que a ordem social se baseia e por cuja promoo se orienta. So
tais valores que definem a identidade do sistema e asseguram, em ltima instncia, a coeso social. A
sociedade concebida em termos de se excluir a hiptese de conflito estruturalmente gerado. [...] O poder [...]
exercido em nome, no interesse e com o apoio de todos. DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manoel da
Costa. Criminologia...Op. cit., p. 252-253.
48
Op.cit., p. 121.
49
Na primeira edio do livro Principles of Criminology, em 1939, a associao diferencial contava com sete
proposies, mas logo na segunda edio, em 1947, foram agregadas mais duas.
47

16

- stimo: as associaes diferenciais variam por conta da freqncia, durao,

prioridade e intensidade; o nvel de aprendizado tem relao diretamente proporcional queles
fatores;
- oitavo: o processo de aprendizagem da conduta criminosa por associao com
modelos criminais ou anti-criminais agrega todos os mecanismos que so includos em todo
tipo de aprendizagem;
- nono: o comportamento criminoso a expresso de um conjunto de necessidades
e valores, porm no se explica, exclusivamente, por estas necessidades e valores, j que o
comportamento no criminoso a expresso das mesmas necessidades e dos mesmos
valores50.
Consoante se observa, e j antecipado, algumas das proposies de
SUTHERLAND se identifica com os postulados de TARDE, nada alm disso. Mas tambm
h, naquele esquema tipolgico, influncia de MEAD.
Segundo VOLD, BERNAR e SNIPES, o contedo do aprendizado, referido na
teoria de SUTHERLAND, foi derivado da teoria interacionista de MEAD de que human
beings act toward things on the basis of the meanings that the things have for them. Para
MEAD, o fator cognitivo meanings (inteno) determina o comportamento51.
Do mesmo modo, a descrio de SUTHERLAND sobre o processo de
aprendizagem tambm foi derivada de MEAD. Segundo este autor, the meaning of such
things is derived from, or arises out of, the social interaction on has with one's fellows.52
Seguindo essa teoria, SUTHERLAND aponta que as intenes para praticar os atos
criminosos decorrem, primariamente, das relaes com as pessoas com que o indivduo se
associa intimamente. Na tentativa de explicar porque umas relaes so mais importantes que
outras, ele introduz os elementos frequncia, durao, prioridade e intensidade53.

50

Cfr. SUTHERLAND, Edwin H.; CRESSEY, Donald R. Criminology. 10 ed. Philadelphia: Lippencott, 1978,
p. 80-82; VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B. Op. cit., p. 184-185; GARCAPABLOS DE MOLINA, Antonio. Tratado de...Op. cit., p. 844-847; DAVID, Pedro R. Criminologia y sociedad.
Prologo y revision a cargo del Dr. Guillermo Rafael Navarro. Buenos Aires: Buenos Aires, 1979, p. 139-143.
51
Segundo VOLD, BERNAR e SNIPES, o contedo do aprendizado foi derivado do argumento de MEAD de
que human beings act toward things on the basis of the meanings that the things have for them. Para MEAD o
fator cognitivo meanings (inteno) determina o comportamento. Op. cit., p. 184 e ss.
52
Referncia em VOLD, George B.; BERNARD, Thomas J.; SNIPES, Jeffery B. Op. cit. 185.
53
Idem, ibidem.

17

A partir dessa teorizao, SUTHERLAND critica as teorias do comportamento

criminoso que se fundam em condies econmicas, psicopatolgicas e sociopatolgicas54,
vez que no so suficientes para explicar a criminalidade da classe baixa e, alm disso,
tangenciam a criminalidade da classe alta. Ele deixa isso evidente quando pontua:
La tesis de este libro es que estas patologas sociales y personales non son una
explicacin adecuada de la conducta delictiva. Las teoras generales de la conducta
delictiva que toman sus datos de la pobreza y de las condiciones relacionadas con
ella son inadecuadas y invlidas: primeiro, porque las teorias non concuerdan
slidamente com los datos de la conducta delictiva; y segundo, porque los casos en
que se basan estas teoras son una muestra sesgada de todos los actos delictivos55.
La hiptesis de la asociacin diferencial plantea que la conducta delictiva se
aprende en asociacin con aquellos que definen esa conducta favoravelmente y em
aislamiento de aquellos que la definen desfavoravlmente56.

A associao diferencial inaugura uma revoluo no objeto da criminologia,

ampliando-o, pois, pela primeira vez, o foco da pesquisa passa a ser os indivduos
pertencentes a classes sociais mais altas. H uma verdadeira mudana de paradigma, rompe-se
com a dicotomia, at ento inquestionvel, criminalidade versus pobreza. Evidentemente, o
modelo explicativo etiolgico de ligar a criminalidade pobreza, tinha seu poder explicativo
bastante restrito. Basta mencionar, por exemplo, o baixo ndice de mulheres delinqentes nos
dados estatsticos. Diz SUTHERLAND, a proporo de jovens homens e mulheres que vivem
na pobreza aproximadamente a mesma, mas os homens, estatisticamente, compreendem
85% dos delinqentes, ao passo que as mulheres apenas 15%. Com isso, a pobreza e suas
patologias evidentemente no podem explicar a diferena no ndice delitivo dos sexos57.
III Ponderaes crticas sobre a teoria.
Apesar da inovao, a associao diferencial despertou fortes crticas, como, por
exemplo, as de GULECK e VOLD, notadamente pelo seu dficit emprico e elevado nvel de
abstrao58. O ponto mais atacado foi a proposio nmero seis, ou seja, a que afirma que o
crime se manifesta conforme a quantidade de contato com as definies favorveis para se
54

BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica del derecho penal: introduccin a la sociologia jurdico
penal; trad. lvaro Bnster. 1. ed. 1. Reimp. Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina, 2004, p. 69.
55
SUTHERLAND, Edwin H. El delito de cuello...Op. cit., p. 62.
56
Ibidem, p. 277.
57
Para outras justificativas, cfr. SUTHERLAND, Edwin H. Op. cit., p. 63.
58
Cfr. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Op. cit., p. 849; ELBERT, Carlos Alberto. Manual Bsico de
Criminologia. Buenos Aires: Editorial Universitaria de Buenos Aires, 1998, p. 83.

18

infringir a lei. O que a doutrina questiona, apontando o alto nvel de abstrao, , por
exemplo, definir o que significa excesso de contatos favorveis violao da lei.
Por outro lado, essa formulao de SUTHERLAND, feita com o intuito de
explicar todo tipo de criminalidade, evidentemente, como assevera MANNHEIM, suficiente
para explicar alguns casos, mas certamente no todos59. H pessoas que convivem
habitualmente com aqueles que cometem delitos e, no entanto, no assimilam as condutas
delitivas; ou, inversamente, em hiptese de contato intenso e ntimo com pessoas que no
cometem delito e, mesmo assim, surge a conduta criminosa. Assim, a associao diferencial
no pode ser tida como absoluta, mas, como afirma CRESSEY, seguidor de SUTHERLAND,
ela possvel de acontecer e depende da intensidade e intimidade dos contatos com outros
delinqentes.
Alm disso, h na associao diferencial um alto dficit etiolgico. Isto porque
mais uma teoria de aprendizagem, ou seja, uma teoria que busca explicar o processo de
transmisso da conduta criminosa, do que propriamente uma teoria esclarecedora da etiologia
do comportamento desviante.
Outra crtica apontada a de que a teoria da associao diferencial automatiza o
indivduo, ou seja, neutraliza o papel do ser humano, transformando-o em mero receptor
passivo unilateral de padres de conduta anti-sociais60. A partir deste ltimo aspecto, poderse-ia, apenas a ttulo de argumentao, dirigir associao diferencial a mesma reprovao
feita s teorias do positivismo criminolgico ou teoria ecolgica, qual seja, o determinismo.
Agora, os fenmenos da criminalidade esto ligados por uma rgida relao de causalidade, de
tal forma que o comportamento criminoso est determinado no mais por um motivo
patolgico, seno pelo processo de aprendizagem61 que conduz, necessariamente, prtica
delitiva, j que, parafraseando PAVARINI, o homem prisioneiro do ambiente.
Essa crtica, no entanto, no merece prosperar. Com efeito, em SUTHERLAND,
ao contrrio do que parece evidente em TARDE, o indivduo no um mero receptor dos

59

MANNHEIM, Hermann. Criminologia Comparada....Op. cit., p. 902.

Nessa linha a crtica de Matza: [...] Sutherland no siempre apreci el movimiento de ideas y personas entre el
reino de lo desviado y el reino de lo convencional. Obsesionado en parte por la idea de la ecologa, Sutherland,
prcticamente, convirti a su sujeto en un cautivo del mdio. Citado por TAYLOR, Ian; WALTON, Paul;
YONG, Jock. La nueva criminologia...Op. cit., p. 145 (sem itlico no original).
61
Como bem pontua PAVARINI, El criminal ciertamente no ser ya aquel que es llevado al delito porque est
biolgica y psicolgicamente necesitado sino porque habr aprendido del ambiente las tcnicas, las motivaciones
y los valores que llevan a violar la ley penal. Y tambin esto es determinismo[...] PAVARINI, Massimo.
Control y dominacin: teoras criminolgicas...Op. cit., p. 123.
60

19

padres criminosos. Ele atua em um processo de aprendizagem e, como tal, implica,

necessariamente, em um comportamento ativo dos envolvidos naquele processo.
Por outro lado, pode-se levantar a hiptese de que a racionalizao do crime
proposta pela teoria da associao diferencial tangencia a insensatez humana: como explicar o
crime passional ou o crime cometido por impulso? Estes delitos, evidentemente, prescindem
de qualquer processo de aprendizagem.
Por fim, outra ponderao negativa que pode ser feita associao diferencial, foi
sua aspirao teoria generalizadora. Com efeito, a proposio de SUTHERLAND de tornla uma teoria monofatorial, ou seja, uma teoria que se prope a encontrar uma explicao
universal para o crime conduz falncia da teoria62.
4. A conexo da associao diferencial com o White-collar criminal.
s 20h de 5 de dezembro de 1939, na Sociedade Americana de Sociologia,
SUTHERLAND pronuncia sua conferncia sobre o crime de colarinho branco63, esta a
certido de nascimento do direito penal econmico.
A pequena sntese sobre a teoria da associao diferencial torna visvel a
importncia que ela tem para o crime de colarinho branco, eis que fica patente que no h
relao direta entre a condio do indivduo seja ela biolgica, fsica ou econmica e o
crime. SUTHERLAND, para a formulao da teoria de colarinho branco, parte da anlise dos
dados encontrados em decises judiciais de nvel federal, estadual e local em relao a setenta
grandes corporaes. Servindo-se daquelas nove proposies acima citadas, SUTHERLAND
critica as explicaes, at ento vigentes, sobre a criminalidade. H, segundo ele, uma subrepresentao da criminalidade scio-econmica, ao passo que h uma supervalorizao da
criminalidade da classe baixa.
A teoria do crime colarinho branco se transforma na comprovao da teoria da
associao diferencial, j que os criminosos de colarinho branco64, e ningum arriscaria dizer
62

Nesse sentido, pontuam FIGUEREDO DIAS E COSTA ANDRADE Nesta altura no ser difcil aceitar que
seria a total falncia a que se condenaria qualquer tentativa de, por esta via, individualizar a causa do crime.
DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manoel da Costa. Criminologia...Op. cit., p.157 (destaque no original).
Cfr., ainda, GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Tratado de Criminologa...Op. cit., 851; SERRANO
MALLO, Alfonso. El (sesgado) uso de los delitos...Op. cit., p. 236.
63
Para uma sntese histrica das publicaes sobre o crime de colarinho branco cfr. ALLER, Germn. White
collor crime. Edwin H. Sutherland e El delito de cuello Blanco, p. 14 e ss. In: Revista de Derecho Penal y
Procesal Penal. Buenos Aires: LexisNexis Argentina, 2005, n.6.

20

o contrrio, so pessoas bem socializadas e de alto nvel econmico, bem como aptas quer
intelectualmente quer biologicamente65.
Essa concluso leva SUTHERLAND a afirmar, em uma clara referncia s
tradicionais teorias da criminalidade, que:
la General Motors no viola la ley debido a un conplexo de Edipo, ni la General
Eletric lo hace porque es emocionalmente instable, la Anaconda Copper Company
no viola las leys porque tiene una sede en malas condiciones, ni la Armour &
Company porque su hogar esta desesturcturado, ni la Standard Oil porque carece
de servicios recreativos, o cualquiera de ellas por una causa relacionada com la
pobreza, tal como sta es entendida habitualmente. Estas explicaciones no sirven
para explicar estas violaciones de la ley, cuando las violaciones se consideran
conductas de las compaas o de las personas que directamente gestionan las
empresas66.

A teoria do colarinho branco supera a perplexidade projetada, por exemplo, pela

explicao mertoniana para o fenmeno da criminalidade. Segundo a tradicional tipologia de
adaptao de MERTON, a inovao (equivalente ao comportamento criminoso), se explica
devido discrepncia entre as metas culturais e estrutura social; assim, se a sociedade
distribui igualmente entre os indivduos as metas culturais a serem alcanadas e, ao mesmo
tempo, no distribui equitativamente os meios legtimos para alcanar aquelas metas, o
indivduo compelido a adaptar-se a essa discrepncia (entre metas e meios) fazendo-o
atravs da inovao, que a busca dos meios ilegtimos para se alcanar as metas culturais.
luz da teoria mertoniana, a criminalidade de colarinho branco inexplicvel,
pois o criminoso socioeconmico se encontra em uma posio de respeitar todos os meios
legtimos disponveis para alcanas as metas culturais. Sendo assim, resta sem resposta a
indagao: por que o indivduo que tem disposio todos os meios legtimos para alcanar
as metas culturais impostas, resolve partir para o comportamento inovador?
A partir deste vcuo explicativo deixado pela explicao funcionalista de
MERTON, SUTHERLAND aponta que possvel encontrar fatores que, sendo comuns aos
crimes praticados por ricos e pobres, so mais importantes para explicar a conduta delitiva.
Esse fator comum ser a aprendizagem: mi teoria era que la conducta criminal se aprende
exactamente igual se aprende cualquier otra conducta y que las patologias personales y
64

Uma interessante distino feita por ALLER. Segundo ele [...] delito de cuello blanco no es lo mismo que
de guante blanco, a pesar de la semejanza lingstica, dado que el primero es relativo al poder que dispogna el
autor de la conducta delictiva, en tanto que el segundo se refiere a la actuacin impoluta del agente criminal. Uno
guante Blanco es el que se realiza en forma impacable, tal como un hurto com gran destreza, la estafa en un
casino, el homicio preciso e sin derramamiento de sangre. ALLER, Germn. Op. cit., p. 12-13 (sem destaque
no original).
65
Nesse sentido SANTOS, Cludia Maria Cruz. O crime de colarinho branco...Op. cit., p. 45.
66
SUTHERLAND, Edwin H. El delito de cuello Blanc...Op. cit., p. 337.

21

sociales no juegan ningn pael esencial em la cuasacin del delito.67 E que o crime de
colarinho branco tiene su gnesis en el mismo proceso general que outra conducta delictiva,
a saber, la asociacin diferencial[...] la conducta se aprende en asociacin con aquellos que
definen esa conduta favorablemente y en aislamimento que le definen desfavorablemente.68
Assim, o comportamento criminoso, como qualquer outro, reflexo de um
processo de comunicao entre indivduos. Segundo SIEGEL, justamente por isto (o crime
se aprende), h uma diferena em SUTHERLAND e TARDE, pois este falava em imitao
enquanto aquele fala em processo de comunicao69; o processo para ser delinqente, o
mesmo processo para tornar-se escoteiro. A diferena est apenas no modelo cultural a que a
criana se associa70.
Por tudo isso, no sem razo, SANTOS assevera que a teoria do crime de
colarinho branco vem a constituir a prova inequvoca da teoria da associao diferencial71.
5. Problemtica conceitual do White-collar crime.
Como j alertado, a teoria da associao diferencial foi necessria para o
desenvolvimento do conceito crime de colarinho branco, ocasionando uma ruptura na relao
entre classe baixa e criminalidade rotineiramente defendida pela criminologia clssica.
Com efeito, SUTHERLAND comprova que o crime se manifesta, inclusive, nas
classes sociais economicamente mais favorecidas e que, at ento, estavam acima de qualquer
suspeita. A partir desta constatao define o white-collar crime como un delicto cometido
por una persona de respeitabilidad y status social alto en el curso de su ocupacin72. O
delinqente de colarinho branco , portanto, una persona com elevado status socioeconmico
que viola las leyes destinadas a regular sus actividades profesionales.73
Vale destacar que essas leis, s quais se refere SUTHERLAND, no se restringem
s leis penais, mas inclui, tambm, regulamentaes do governo federal e outras leis, tais
67

Idem, p. 312.
Idem, p. 277 (destaque no original).
69
SIEGEL, L. J. Criminology, p. 204. Referncia em GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Tratado de
Criminologa...Op. cit., 846.
70
COHEN, Albert K. Delinquent Boys: The Culture Of The Gang. Illinois: The Free Press, 1955, p. 14.
Referncia em VASCO MARTNEZ, Juan C. Sutherland y la criminalidad de los cuellos blancos, p. 2368. In:
Revista de Derecho Penal y Procesal Penal. Buenos Aires, 2006, n. 12.
71
SANTOS, Cludia Maria Cruz. O crime de colarinho branco...Op. cit., p. 45.
72
SUTHERLAND, Edwin H. El delito de cuello Blanc...Op. cit., p. 65.
73
Ibidem, p. 330.
68

22

como: lei antitruste, leis que regulam publicidade, patentes, marcas registradas, bem como
algumas regulamentaes em tempo de guerra.
A conceituao de crime de colarinho branco foi objeto de diversas crticas.
Segundo NEZ FERNNDEZ, por um lado a definio do autor demasiadamente ampla,
sendo suscetvel de englobar na mesma categoria conceitual uma srie muito heterognea de
comportamentos. Por outro, continua o autor, a realidade emprica mostra que o elevado
status social no necessariamente uma caracterstica do sujeito ativo desses crimes, razo
pela qual incorreto incluir esse elemento na conceituao de crime de colarinho branco74.
SANTOS afirma que o conceito de SUTHERLAND no salienta uma nota
imprescindvel sua compreenso teleolgica: o carcter de impunidade das condutas
abrangidas75. Nesse ponto, no assiste razo autora. A ausncia de notoriedade do crime
no uma caracterstica intrnseca e ontolgica do injusto de colarinho branco, seno uma
conseqncia da reao social. A ausncia de notoriedade resulta de elementos outros que,
agregados, implicam impunidade, como, por exemplo, a natureza difusa e complexa dos
crimes de colarinho branco. A ausncia de vtimas identificveis tem como conseqncia a
desateno dos meios de comunicao, pois estes esto preocupados com os crimes de
violncia fsica, j que seu impacto visvel e a conseqncia imediata76.
Esquecendo por ora as crticas, do conceito de colarinho branco formulado pelo
socilogo americano possvel extrair cinco elementos: a) existncia de crime; b) cometido
por pessoas respeitveis; c) elevado status social; d) relacionado com as ocupaes
profissionais; e) violao da confiana77. A estas cinco caractersticas, uma sexta parece
indispensvel para a correta compreenso da criminalidade de colarinho branco: f) danosidade
social da conduta.
A estratificao do conceito de SUTHERLAND traz uma srie de questes, a
principal delas : o crime de colarinho branco realmente um delito?

74

NEZ FERNNDEZ, Jos. Algunos aspectos conceptuales y polticos de la criminalidad de cuello Blanco,
p. 525. In: Cuadernos de Poltica Criminal. Madrid: , 2000, n.71.
75
Op. cit., p. 46.
76
Segundo DURN SIERRA, outros fatores para a ausncia de notoriedade seriam: complexidade do delito,
volatilidade da vtima, desigual aplicao de sanes, imagem tradicional do delinqente. DURN SIERRA,
Carolina. Reaccin social frente a la Delincuencia de Cuello Blanco, p. 72-73. In: Revista de estdios
criminolgicos y penitencirios. Santiago del Chile: UNICRIM, 2003, n.7.
77
MANNHEIM, Hermann. Criminologia Comparada....Op. cit., p. 724.

23

Diz o autor que o crime de colarinho branco realmente um crime. Para

responder a esta indagao dedica um captulo do seu livro78. Afirma que as leis que definem
as condutas dos crimes de colarinho branco respondem a critrios prprios das leis penais e,
alm disso, estes critrios consistem na definio legal de um ato como socialmente
prejudicial, evidenciado no uso de palavras como delito, ofensa, infrao, e na previso legal
de uma pena para dito ato79.
Como bem destaca ELBERT, SUTHERLAND no raciocinava como jurista, mas
como socilogo, por isso no se valia de uma noo dogmtica de delito, construindo um
conceito de delito que prescindia da tipificao80 ou que, pelos padres da teoria do delito,
no se enquadrariam verdadeiramente como crimes.
No entanto, esquadrinhando a obra de SUTHERLAND, percebe-se claramente
que os crimes de colarinho branco eram crimes que, por sua natureza, produziam grande dano
econmico, afetando um nmero indeterminado de pessoas e que, por muitas vezes, acarretam
danos irreparveis. Por isso, o conceito de delito que ele utilizou ligava-se, essencialmente,
idia de danosidade social e no a uma definio dogmtica hermtica. Uma conduta que
trouxesse danosidade social81, como, por exemplo, falsa propaganda, dumping ou
concorrncia desleal, luz dos padres de SUTHERLAND, eram delitos, pois possuam a
caracterstica de grande potencialidade lesiva social.
Um segundo critrio para afirmar que os crimes de colarinho branco so
verdadeiramente crimes a sano penal. Segundo, SUTHERLAND, a sano estava presente
em todas as leis submetidas sua investigao82, sendo assim, o crime de colarinho branco
verdadeiramente um crime, pois as condutas violam leis que possuam caractersticas das leis
penais.
Ao elaborar uma definio bem ampla, que englobava uma srie de condutas,
todas, quase que exclusivamente, na rea empresarial, SUTERLAND vai muito alm do que a

78

Segunda parte, captulo III, p. 87-109. Alm deste captulo, o autor, em um texto de 1949, The White Collor
criminal, tambm dedica algumas pginas para responder a indagao.
79
Op. cit., p. 331. PINATEL, sumarizando a idia de SUTHERLAND, afirma Les dbats legislatifs prouvent
que ces lois ont t ptomulgues dans le but de protger les concurrents, les actionnaires, les inventeurs, les
salaris, ainsi que le systme de la libre entreprise. A cet egard, les buts gnraux de ces rglements spciaux Du
commerce sont les mmes que cues cu Code pnal. PINATEL, Jean. La criminalit dans les diffrents..Op. cit.,
p. 679 (sem destaque no original).
80
ELBERT, Carlos Alberto. Manual Bsico...Op. cit., p. 84.
81
E por isso a inclus na decomposio do conceito de SUTHERLAND.
82
Lei antitruste, leis que regulam publicidade, patentes, marcas registradas, bem como algumas regulamentaes
em tempo de guerra.

24

mera definio legal de delito, razo pela qual a crtica formulada sua conceituao refere-se
muito mais a uma questo semntica e interpretativa do que, propriamente, ontolgica83.
Deve-se por acento, mais uma vez, que SUTHERLAND no era jurista por
formao. Em verdade, era ele socilogo. Sendo assim, o que aos seus olhos era considerado
crime, aos olhos de um jurista no passaria de mera infrao administrativa84. Justamente por
isto, outros autores, em vez de tentarem redefinir o crime de colarinho branco, propuseram a
substituio do termo por: crime corporativo e crime profissional; crime organizacional;
desvio de elite85.
Outro ponto que merece destaque na constatao sutherliana a de que os
criminosos de colarinho branco no se consideravam com tal. SUTHERLAND demonstrou
que eles no consideravam ilegais suas manobras criminosas, seno uma demonstrao de
habilidade empresarial para alcanar o objetivo comercial: El delincuente de cuello blanco
no se considera a s mismo como delincuente, porque con l no se emplean los mismos
procedimientos oficiales que com los otros delincuentes [...]86.
Apesar dessas afirmaes em um primeiro momento serem passveis de trazer
alguma perplexidade, so elas perfeitamente compreensveis se analisadas luz do contexto
econmico dos Estados Unidos nos anos de 1950. Com efeito, o pas havia sado vitorioso da
segunda grande guerra e se tornado, ao lado da extinta Unio Sovitica, uma superpotncia
mundial. Assim, os diretores das grandes corporaes leia-se: criminosos de colarinho
branco no podiam ser etiquetados como tal, afinal eram eles a principal engrenagem do
crescimento norte-americano.
Sobre tudo que fora dito, preciso chamar ateno para um detalhe: talvez uma
conceituao to ampla como a proposta por SUTHERLAND seja adequada ao modelo de
direito que decorre de uma matriz anglo-saxnica, vale dizer, um direito menos ancorado
estrita legalidade, onde comportamentos antiticos se enquadram dentro do significado de
83

Conforme SUTHERLAND, porque alguns autores, como, por exemplo, TAPPAN, apenas consideram um ato
como crime se o tribunal penal afirme expressamente que a pessoa cometeu um delito. Essa necessidade de
deciso do tribunal, segundo ele, no deve estar nas preocupaes dos criminlogos. O que o criminlogo
precisa saber : que alguns tipos de atos so definidos legalmente como crime e que uma pessoa determinada
cometeu esses atos. Op. cit., p. 88.
84
Observao sobre a diferena entre ilcito penal e administrativo. No diferena qualitativa, seno quantitativa.
85
Referncias em COLEMAN, James William. A elite do crime: para entender o crime de colarinho branco;
trad. Denise R. Sales. 5 ed. So Paulo: Manole, 2005, p. 7-10.
86
SUTHERLAND, Edwin H. El delito de cuello Blanc...Op. cit., p. 266. Como bem destaca ELBERT, El dolo
de los delitos de cuello blanco era considerado, entonces, en el entorno cultural enpresario, ms bien un mrito
que una mcula, conformando una concepcin subcultural de poderosos. ELBERT, Carlos Alberto. Op. cit.,
p.84-85 (destaque no original).

25

crime; para um pas com tradio romano-germnica como o nosso, ancorado na obedincia
estrita legalidade, por certo, a formulao de SUTHERLAND no teria alado o prestgio e
difuso que obteve.
6 Concluso
Em que pese as diversas crticas sofridas pela teoria sutherliana, ela foi de
fundamental importncia para a criminologia. Na verdade, abriu as portas para a mudana do
paradigma etiolgico do crime que, mais tarde, alcanaria prestgio com a teoria da reao
social. Ao ressaltar que no h relao direta entre criminalidade e pobreza, SUTHERLAND
chama ateno, de certa forma, para o problema das instituies formais de controle social.
Sua obra, notadamente o crime de colarinho branco, demonstrou que as instncias formais de
controle social do tratamento diverso s pessoas de elevado nvel social. Isto deixa claro a
inexistncia de um carter ntico do crime. Algo que seria, mais tarde, ressaltado pela reao
social e pela criminologia crtica.
O avano proporcionado a partir da sua teoria foi o de se considerar como
delinquentes as pessoas provenientes dos mais elevados nveis econmicos, rompendo com
toda a tradio criminolgica daquela poca. A conseqncia imediata foi a ampliao do
objeto de estudo da criminologia, porque incluiu um novo ator no fenmeno da
criminalidade87. Como afirma NEZ FERNNDEZ, um marco para a criminologia, pois
o sujeito ativo se modifica da construo emprica da teoria do delinqente tradicional88.
Deve-se ponderar que outro grande mrito da formulao da teoria do crime de
colarinho branco foi o de chamar a ateno para a vitimizao difusa. Com efeito, a prtica
das grandes empresas e grupos econmicos traz um prejuzo s vezes incalculvel para a
populao, sendo impossvel identificar, precisamente, as vtimas do crime. Esses prejuzos,
inclusive, j esto calculados no custo do empreendimento.
Justamente por isso, percebe-se hoje, claramente, uma real necessidade de
expanso do direito penal no mbito da criminalidade de colarinho branco, j que, com tal
postura, ser possvel corrigir um histrico equvoco do nosso modelo de poltica-criminal. O
endurecimento do tratamento contra a criminalidade econmica o sintoma e conseqncia
inevitvel de um direito penal racional. Naturalmente esta concluso incomoda tanto aos
87
88

Cf. nota n. 26.

NEZ FERNNDEZ, Jos. Op. cit., p. 523.

26

interesses dos poderosos, como polticos, mas um pas que se prope Democrtico de Direito
e igualitrio, no pode se furtar a alargar os braos do direito penal em direo
criminalidade das classes altas.

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