Gua para Actuaciones del Fiscal dentro del Cdigo

Orgnico Integral Penal

Fiscala General del Estado

Escuela de Fiscales
1

Dr. Galo Chiriboga Zambrano

Fiscal General del Estado

Ing. Alejandro Fuentes Daz

Coordinador Misional

Dr. Teodoro Barros Astudillo

Director Escuela de Fiscales

Comisin de Diseo del Programa

Teodoro Barros Astudillo
Francisco Aguirre Batallas
Mariana Paredes Ortega
David Morales Pez
Damin Villalba Pozo

Gua para Actuaciones del Fiscal dentro del

Cdigo Orgnico Integral Penal.
Es una publicacin de la Direccin de la
Escuela de Fiscales de la Fiscala General del Estado.
Quito, octubre 2014.

Elaboracin de la Gua
Dr. Xavier Andrade Castillo, MSc
Dr. Gustavo Bentez Alvarez, Mgs

1.000 ejemplares. Distribucin gratuita.

Av. Patria s/n y Av. 12 de octubre,
Telfonos: (593 2) 3985800.
www.fiscalia.gob.ec

Validacin
Dr. Wilson Toainga
Corrector Gramtico
Gabriela Tamariz

Todos los Derechos Reservados

MENSAJE
La Constitucin de la Repblica define al Ecuador como un Estado constitucional de derechos y justicia, por
tanto su primera responsabilidad es defenderlos. La potestad de administrar justicia emana del pueblo y se
ejerce a travs de los rganos de la Funcin Judicial, de la que es parte la Fiscala General del Estado.
El Cdigo Orgnico Integral Penal fue publicado el 10 de febrero de 2014 en el Suplemento del Registro Oficial
N 180, y entr en vigencia el 10 de agosto del mismo ao, razn por la que, entre otras acciones, la Fiscala
implement el Programa de Capacitacin Especializada del referido Cdigo.
Enmarcadas en la poltica de gestin que rige esta administracin, se complementan la formacin y capacitacin
que realiza el Consejo de la Judicatura a travs de la Escuela de la Funcin Judicial, la Direccin de la Escuela de
Fiscales implementa formacin continua a todos los servidoras(es) de la Fiscala bajo los principios de calidad,
calidez, equidad, pertinencia, participacin, eficiencia y eficacia, contexto en el cual se elabor la presente Gua
para Actuaciones del Fiscal dentro del Cdigo Orgnico Integral Penal, a fin de mejorar los niveles de competencia,
fortalecimiento y actualizacin de conocimientos de fiscales, secretarios y asistentes de fiscales y profesionales
del Derecho.
La presente Gua es un instrumento de ayuda tcnica y profesional, elaborada de manera didctica, amigable, de
fcil acceso, comprensin y con rigor cientfico, mismo que puede ser usado por los fiscales durante los procesos
de gestin y actuacin procesal en materia penal. Se trata de una herramienta de respaldo conceptual y
metodolgico, estructurada a travs de esquemas y organizadores grficos, que acompaar directamente en las
funciones y labores del fiscal, principalmente, con el propsito sustantivo de disminuir los ndices de
impunidad.
Impunidad nunca ms!

Dr. Galo Chiriboga Zambrano

Fiscal General del Estado

INTRODUCCIN
La presente Gua se ha elaborado como una orientacin de
actuaciones bsicas que el Fiscal debe implementar conforme el
Cdigo Orgnico Integral Penal (COIP).
Este documento resume de manera prctica el modelo de gestin
fiscal y establece paso a paso las acciones a realizar desde el origen
del hecho criminal hasta la respectiva sentencia dentro del nuevo
marco legal.
El contenido de la misma ha sido dividido de manera secuencial,
considerando la estructura del COIP y en funcin de la lgica
procesal y prctica.

CONTENIDO
I)

Estructura del sistema penal acusatorio en el Ecuador. ............................................................. 9

1.

Cdigo Orgnico Integral Penal (COIP) ..................................................................................... 9

2.

Modelo de Administracin de Justicia Penal ............................................................................10

II)

Caractersticas del Libro Preliminar ...........................................................................................11

1.

Principios generales, presupuestos jurdicos y nociones fundamentales................................11

a)

Garantas y principios rectores ...................................................................................................11

b)

Principios rectores de la ejecucin de penas y medidas cautelares ..........................................13

c)

Derechos de la vctima ................................................................................................................14

d)

Derechos y garantas de las personas privadas de libertad ......................................................15

III)

Caractersticas del Libro I ...........................................................................................................16

1.

Infraccin penal...........................................................................................................................16

2.

Participacin ................................................................................................................................18

3.

Tipos penales ...............................................................................................................................19

IV)

Procedimiento preparatorio de accin pblica ..........................................................................24

1.

Formas de conocer el delito y el inicio de la investigacin .......................................................24

1.1

Noticia criminis ...........................................................................................................................25

a)

Prejudicialidad ............................................................................................................................25

b)

Flagrancia .....................................................................................................................................25

c)

Denuncia ......................................................................................................................................26

1.2

Investigacin previa ...................................................................................................................30

a)

Caractersticas de la investigacin..............................................................................................31

b)

Diligencias preliminares o de investigacin preparatoria ........................................................33

c)

Sistemas especializados de Fiscala .............................................................................................34

d)

Escena del delito y cadena de custodia ......................................................................................35

e)

Actos de investigacin que restringen derechos .......................................................................36

f)

Operaciones encubiertas y entrega vigilada o controlada ........................................................38

g)

Medidas cautelares de coercin procesal ...................................................................................39

h)

Funciones del fiscal en la investigacin.....................................................................................40

1.3

Procedimiento .............................................................................................................................41

a)

Audiencias ...................................................................................................................................41

b)

Teora del caso .............................................................................................................................42

c)

Medios de prueba .......................................................................................................... .44

d)

Pautas para litigacin en juicio ........................................................................................... 48

Declaracin de apertura.............................................................................................................. 48

Objeciones................................................................................................................................... 49

Interrogatorio .............................................................................................................................. 50

Contrainterrogatorio ................................................................................................................... 51

Alegato final................................................................................................................................ 52

Sentencias.. 53

Suspensin condicional de la pena ........................................................................................... 54

V)

VI)
1.1

Procedimientos especiales.......................................................................................................... 55
a)

Abreviado ............................................................................................................................ 55

b)

Directo .................................................................................................................................. 56

c)

Expedito ............................................................................................................................... 57

d)

Ejercicio privado de la accin ............................................................................................. 58

Impugnacin ............................................................................................................................... 59
Recursos ...................................................................................................................................... 59
a)

Reglas generales de los recursos......................................................................................... 60

ABREVIACIONES

COIP: Cdigo Orgnico Integral Penal

COFJ: Cdigo Orgnico de la Funcin Judicial
CPC: Cdigo de Procedimiento Civil
CONST: Constitucin de la Repblica del Ecuador
PPL: Persona privada de la libertad
SEIIMLCF: Sistema Especializado Integral de Investigacin, Medicina Legal y Ciencias
Forenses

I)

Estructura del sistema penal acusatorio en el Ecuador

1. Cdigo Orgnico Integral Penal (COIP)
El Cdigo Orgnico Integral Penal (COIP) es un cuerpo legal que define las garantas bsicas
y principios generales del sistema de administracin de justicia penal, dirigido a la infraccin
penal, el proceso y la ejecucin punitiva. Este instrumento recoge definiciones conceptuales
tericas desarrolladas en la siguiente estructura:

Cdigo Orgnico Integral Penal

Libro Primero:
Libro preliminar:
Garantas y
principios
generales del
sistema penal

Concepto
elemental de
infraccin,
circunstancias y
responsabilidad.
Catlogo de
delitos

Libro Segundo:
Procedimiento
para el
juzgamiento de
las personas con
base en el debido
proceso

Libro Tercero:
Ejecucin
punitiva,
rgimen y
tratamiento
penitenciario

2. Modelo de Administracin de Justicia Penal

El modelo de Administracin de Justicia Penal est basado en el sistema acusatorio, en donde
se implementan la Oralidad, la Contradiccin y la Inmediacin, bajo principios
constitucionales, tratados y convenios internacionales de Derechos Humanos. Dentro de este
modelo, se cumplen los siguientes roles:

Fiscala: Impulso del

proceso o buscar
soluciones alternativas

Modelo de
Administracin de Justicia
Penal

Defensa tcnica: Pblicaprivada de los derechos de

la persona procesada y de
la vctima

Juzgador: Control de
garantas y/o emisin de
la sentencia

ORALIDAD

CONTRADICCIN

Juez de Garantas
Penitenciarias:
Ejecucin y control de la
sancin

INMEDIACIN

10

II)

Caractersticas del Libro Preliminar

1. Principios generales, presupuestos jurdicos y nociones fundamentales
a) Garantas y principios rectores
PRINCIPIO

Dignidad humana y titularidad de

derechos

NORMA
LEGAL
COIP

Art. 4

DESCRIPCIN

Todos los intervinientes en el proceso penal son titulares de

derechos humanos y el trato ser acorde con esta distincin.
No hay infraccin penal, pena ni proceso penal sin ley anterior al

Legalidad

Art. 5 No.1

Favorabilidad

Art. 5 No. 2

Indubio pro reo

Art. 5 No. 3

Ante la duda, se favorecer al reo.

Inocencia

Art. 5 No. 4

Toda persona es inocente hasta que se pruebe lo contrario.

Igualdad

Art. 5 No. 5

Impugnacin procesal

Art. 5 No. 6

Todo fallo es impugnable.

Reformatio in peius

Art. 5 No. 7

No se podr empeorar la situacin del nico recurrente.

Prohibicin de autoincriminacin

Art. 5 No. 8

Nadie puede ser obligado a declarar contra s mismo.

Prohibicin de doble juzgamiento

Art. 5 No. 9

Intimidad

Art. 5 No. 10

hecho.
En caso de conflicto de leyes de la misma materia, se aplicar la
ms favorable.

Todos los intervinientes tienen los mismos derechos y condiciones

procesales.

El procesado no puede ser enjuiciado dos veces por el mismo

hecho. Identidad objetiva y subjetiva.
Toda persona tiene derecho a su intimidad.

11

PRINCIPIO

NORMA
LEGAL
COIP

DESCRIPCIN

Oralidad

Art. 5 No. 11

El proceso penal es oral; las decisiones se toman en audiencias.

Concentracin

Art. 5 No. 12

Contradiccin

Art. 5 No. 13

Direccin judicial del proceso

Art. 5 No. 14

El juzgador dirigir el proceso, evitando dilaciones innecesarias.

Impulso procesal

Art. 5 No. 15

Las partes procesales impulsarn el proceso.

Publicidad

Art. 5 No. 16

Inmediacin

Art. 5 No. 17

Motivacin

Art. 5 No. 18

El juzgador deber fundamentar sus decisiones.

Imparcialidad

Art. 5 No. 19

El juzgador est obligado a actuar conforme la ley.

Privacidad y confidencialidad

Art. 5 No. 20

Los nios, nias y adolescentes tienen derecho a la intimidad.

Objetividad

Art. 5 No. 21

Se realizarn la mayor cantidad de actos procesales y se

resolvern incidentes en una sola audiencia.
Las partes fundamentarn sus posiciones (opuestas) ante un
tribunal.

Todo proceso penal es pblico, a excepcin de delitos sexuales y

seguridad del Estado.
Las partes debern estar presentes en los actos procesales
fundamentales.

El fiscal actuar de forma objetiva, esto es buscando elementos de

cargo o de descargo aplicando la ley.

12

b) Principios rectores de la ejecucin de penas y medidas cautelares

PRINCIPIO

NORMA LEGAL
COIP

Ordenamiento

Art. 7

Rehabilitacin

Art. 8

Participacin criminal

Art. 41

Responsabilidad
atenuada

Art. 45

Reincidencia

Art. 57

Inmediacin de la
ejecucin de penas

Arts. 563 No. 10,

670

Tratamiento

Art. 701

Reinsercin

Art. 701 No. 5, 707

DESCRIPCIN
Las personas privadas de la libertad sern separadas de
acuerdo a sus condiciones y necesidades.
Se considerarn las condiciones y necesidades de las
personas privadas de la libertad para su rehabilitacin.
Circunstancias que limitan la responsabilidad penal y
los hace partcipes de la infraccin penal.
Circunstancias que disminuyen la pena.
Realizar una nueva conducta penalmente relevante, por
quien ya ha sido declarado culpable mediante sentencia.
Las partes procesales realizarn sus alegaciones y
diligencias en presencia directa del juez, ya que slo as
se podr obtener un adecuado conocimiento.
Derecho al trabajo, educacin, cultura y deporte, salud,
vinculacin familiar y social y reinsercin
Toda persona condenada debe gozar de mecanismos
ptimos de reinsercin social, para generar
autoconfianza y autonoma.

13

c) Derechos de la vctima
PRINCIPIO
Proponer acusacin particular
Reparacin integral

NORMA
LEGAL/COIP

DESCRIPCIN

Art. 11 No. 1,

Toda vctima tiene derecho a presentarse como parte procesal, aunque no presente

Art. 432 No. 1

acusacin particular.

Art. 11 No. 2

Toda vctima tiene derecho a conocer la verdad de los hechos, indemnizacin,

restablecimiento del derecho lesionado, no repeticin, y reparacin.

Reparacin de dao

Art. 11 No. 3

Toda vctima de dao causado por agentes del Estado ser reparada, y no a quienes acten
en su nombre (abogado, familiares, representante legal)

Proteccin para s misma y su

Art. 11 No. 4

Toda vctima tiene derecho a su intimidad y seguridad personal, familiar y sus testigos.

Art. 11 No. 5

Toda vctima tiene derecho a no ser revictimizada, ya que en la obtencin de su testimonio

familia
No revictimizacin o

deben participar todos los servidores judiciales, inclusive peritos. Adems se proteger de

intimidacin

actos de intimidacin (amenazas, seguimientos, persecucin)

Defensor

Art. 11 No. 6

Toda vctima tiene derecho a un defensor pblico o privado para ser asistida en todo
momento.

Traductor o intrprete

Art. 11 No. 7

Toda vctima tiene derecho a conocer sobre sus derechos y el procedimiento en su idioma o
lengua.

Proteccin especial

Art. 11 No. 8

Toda vctima tiene derecho a ingresar al Sistema Nacional de Proteccin y Asistencia

Vctimas, Testigos y otros Participantes del Proceso Penal.

Asistencia integral

Art. 11 No. 9

Toda vctima tiene derecho a ser asistida por profesionales conforme sus necesidades.

Informacin

Art. 11 No. 10

Toda vctima tiene derecho a ser informada sobre la investigacin fiscal y de la instruccin.

Resultado

Art. 11 No. 11

Toda vctima tiene derecho a conocer el resultado final del juicio.

Igualdad y dignidad humana

Art. 11 No. 12

Toda vctima tiene derecho a ser tratada en igualdad de condiciones de dignidad humana.

14

d) Derechos y garantas de las personas privadas de libertad

PRINCIPIO

NORMA
LEGAL/COIP

DESCRIPCIN

Integridad

Art. 12 No. 1

Toda PPL tiene derecho a la proteccin fsica, psquica, moral y sexual.

Libertad de expresin

Art. 12 No. 2

Toda PPL tiene derecho a recibir informacin, dar opiniones y difundir sus puntos de vista.

Libertad de conciencia y religin

Art. 12 No. 3

Toda PPL tiene derecho de libertad de conciencia y profesar su credo.

Trabajo, educacin, cultura y recreacin

Art. 12 No. 4

Toda PPL tiene derecho al trabajo, educacin, cultura y recreacin, libertad de asociacin
productiva y comercial.

Privacidad personal y familiar

Art. 12 No. 5

Toda PPL tiene derecho a que se respete su vida privada y la de su familia.

Proteccin de datos de carcter personal

Art. 12 No. 6

Toda PPL tiene derecho a la proteccin, acceso y uso de su informacin personal.

Asociacin

Art. 12 No. 7

Toda PPL tiene derecho de asociacin y nombrar sus representantes.

Sufragio

Art. 12 No. 8

Toda PPL con medidas cautelares personales tiene derecho al sufragio.

Quejas y peticiones

Art. 12 No. 9

Toda PPL tiene derecho a presentar quejas o peticiones ante la autoridad.

Informacin

Art. 12 No. 10

Toda PPL tiene derecho a ser informada en su propia lengua acerca de sus derechos, normas del
establecimiento y medios para formular peticiones y quejas.

Salud

Art. 12 No. 11

Toda PPL tiene derecho a la salud preventiva, curativa y de rehabilitacin, fsica, mental, oportuna,
especializada e integral.

Alimentacin
Relaciones familiares y sociales

Art. 12 No. 12
Art. 12 No. 13

Toda PPL tiene derecho a una nutricin adecuada en cantidad y calidad.

Toda PPL tiene derecho a mantener su vnculo familiar y social.

Comunicacin y visita

Art. 12 No. 14

Toda PPL tiene derecho a comunicarse y recibir visitas de familiares, amigos, defensor y pareja.

Libertad inmediata

Art. 12 No. 15

Toda PPL tiene derecho a su libertad inmediata al cumplir su condena, amnista o indulto, o cuando
se revoque la medida cautelar.

Proporcionalidad en la determinacin de las

sanciones disciplinarias

Art. 12 No. 16

Toda PPL tiene derecho a la proporcionalidad en las sanciones disciplinarias dentro del centro de
privacin de la libertad.

15

III)

Caractersticas del Libro I

- Conducta penalmente relevante (Arts. 22-24-COIP)

(Arts. 18-21-COIP)

INFRACCIN PENAL EN GENERAL

1. Infraccin penal

- Tipicidad (Arts. 25-28-COIP)

- Antijuridicidad (Arts. 29-33-COIP)
- Culpabilidad (Arts. 34-38-COIP)
- Ejecucin de la infraccin (Arts. 39-40-COIP)
- Participacin (Arts. 41-43-COIP)
- Circunstancias de la infraccin (Arts. 44-48-COIP)
- Responsabilidad penal de la persona jurdica (Arts. 49-50-COIP)

16

Infraccin penal
(Art. 18-COIP)
Conducta penalmente relevante
(No son relevantes la fuerza fsica irresistible,
movimientos reflejos o estados de plena inconciencia)

Tipicidad

Antijuridicidad

Culpabilidad

(Art. 25-COIP)

(Art. 29-COIP)

Elementos objetivos: sujeto activo, pasivo

y ncleo. Elementos Subjetivos: Dolo y

Formal material (desvalor de accin

(Art. 34-COIP)

y de resultado)

Imputabilidad conocimiento de antijuridicidad

culpa. Otros elementos

Adecuacin de la conducta a los

elementos bsicos y jurdicos del
tipo

Nota: El error de tipo afecta la

tipicidad

Es el presupuesto o condicin que

contraviene a la norma

Es el juicio de reproche del hecho

tpico y antijurdico

Excluye la antijuridicidad: Legtima

defensa, estado de necesidad, orden
legitima o deber legal (Art. 30 COIP)

Nota: Disculpantes: Error de

prohibicin vencible Art. 36.2;
embriaguez o intoxicacin Art. 37.2.
Exculpantes: Inimputabilidad Arts.
36.1 y 38; embriaguez o intoxicacin
Art. 37.1
17

Participacin

2. Participacin

(Art. 41 COIP)

Intervencin del sujeto en el hecho

Autores
Quien lesiona el bien
Jurdico protegido.
(Art. 42- - COIP)
Control del curso causal

Autora directa
(Art. 42 No. 1 COIP)

Cmplices
(Art. 43 COIP)

Facilita o coopera con actos secundarios

anteriores o simultneos a la ejecucin de la
infraccin

Autora mediata
(Art. 42 No. 2 COIP)
Controla el curso causal de otro
Coautora
(Art. 42 No. 3 COIP)
Coadyuva a la ejecucin de modo principal
18

3. Tipos penales

TIPOS PENALES
Delitos contra la humanidad

COIP
Arts. 79-90

Trata de personas

Arts. 91-94

Diversas formas de explotacin

Arts. 95-110

Delitos contra personas y bienes protegidos por

el derecho internacional humanitario

Arts. 111-139

Delitos contra la inviolabilidad de la vida

Arts. 140-150

Delitos contra la integridad personal

Arts. 151-154

Delitos de violencia contra la mujer o miembros

del ncleo familiar

Arts. 155-158

Contravencin de violencia contra la mujer o

miembros del ncleo familiar
Delitos contra la libertad personal

Art. 159
Arts. 160-163

19

TIPOS PENALES
Delitos contra la integridad sexual y reproductiva

COIP
Arts. 164-175

Delito de discriminacin

Art. 176

Delito de odio

Art. 177

Delitos contra el derecho a la intimidad personal y familiar

Arts. 178-181

Delitos contra el derecho al honor y buen nombre

Art. 182

Delitos contra la libertad de expresin y de culto

Arts. 183-184

Delitos contra el derecho a la propiedad

Arts. 185-208

Contravenciones contra el derecho de propiedad

Arts. 209-210

Delitos contra el derecho a la intimidad

Arts. 211-212

Delitos contra la migracin

Art. 213

Delitos contra el derecho a la salud

Arts. 214-218

20

TIPOS PENALES
Delitos por la produccin o trfico de sustancias catalogadas sujetas a la
fiscalizacin

COIP
Arts. 219-228

Delitos contra la seguridad de los activos de los sistemas de informacin y

comunicacin

Arts. 229-234

Delitos contra los derechos de los consumidores, usuarios y otros agentes

del mercado

Arts. 235-236

Delitos contra el derecho a la cultura

Arts. 237-240

Delitos contra el derecho al trabajo y la Seguridad Social

Arts. 241-243

Contravencin contra el derecho al trabajo

Art. 244

Delitos contra la biodiversidad

Arts. 245-248

Contravencin de maltrato y muerte de mascotas o animales de compaa

Arts. 249-250

Delitos contra los recursos naturales

Arts. 251-253

21

TIPOS PENALES
Delitos contra la gestin ambiental

COIP
Arts. 254-255

Disposiciones comunes

Arts. 256-259

Delitos contra los recursos mineros

Arts. 260-261

Delitos contra la actividad hidrocarburfera, derivados de

hidrocarburos, gas licuado de petrleo y biocombustibles

Arts. 262-267

Delitos contra la tutela judicial efectiva

Arts. 268-276

Contravenciones contra la tutela judicial efectiva

Art. 277

Delitos contra la eficiencia de la administracin pblica

Arts. 278-294

Contravenciones contra la eficiencia de la administracin pblica

Arts. 295-296

Delitos contra el rgimen de desarrollo

Arts. 297-298

Delitos contra la administracin aduanera

Arts. 299-303

Delitos contra el rgimen monetario

Arts. 304-306

Delitos econmicos

Arts. 307-320

22

TIPOS PENALES
Contravencin de actos ilegales tendientes al alza de precios de productos
sujetos a precio oficial

COIP
Art. 321

Delitos contra el sistema financiero

Arts. 322-326

Delitos contra la fe pblica

Arts. 327-330

Delitos contra los derechos de participacin

Arts. 331-335

Delitos contra la seguridad pblica

Arts. 336-364

Contravencin contra la seguridad pblica

Art. 365

Terrorismo y su financiacin

Arts. 366-370

Infracciones de trnsito - Reglas generales

Arts. 371-375

Delitos culposos de trnsito

Arts. 376-382

Contravenciones de trnsito

Arts. 383-392

Contravenciones 1, 2, 3, 4 y en escenarios deportivo y masivo

Arts. 393-397

23

IV)

Procedimiento preparatorio de accin pblica

1.

Formas de conocer el delito y el inicio de la investigacin

Noticia criminis

Investigacin

Procedimiento

Es el origen de la informacin de un hecho presuntamente delictivo.

Proveniente de los medios de comunicacin social (radio, televisin, peridicos,
etc.).
Informes de entidades pblicas: Contralora, Superintendencias .
Providencias Judiciales: Autos y sentencias.
Denuncia: Verbal o escrita (Art. 421 - COIP).
Noticia remitida por el sistema especializado integral de investigacin
SEIIMLCF (Art. 449.1)
Flagrancia.
COIP: 581
Finalidad
Diligencias preliminares
Versin, actuaciones fiscales urgentes, duracin
Personas con sntomas de transtorno mental
Conclusin de la investigacin
COIP: 580-585

Procedimiento ordinario
Audiencias
Medidas cautelares
Medios de prueba
Procedimientos especiales

24

1.1

Noticia criminis
a) Prejudicialidad, o procedibilidad
Pronunciamiento judicial o informe previo:
Falsificacin de documentos (Derogatoria 4ta. COIP, deroga inciso final Art.
180 CPC, no se requiere prejudicialidad.
Quiebra fraudulenta (CPC: Art. 589; COIP: Art. 206, se require

procedibilidad)

b)

Peculado y enriquecimiento ilcito (COIP: Art. 581, se requiere IRP como

requisito de procedibilidad)

Flagrancia

COIP
Art. 527

Existe flagrancia cuando:

- El agente comete delito en presencia de una o ms personas.
- Es descubierto en el momento mismo del hecho.
- Es descubierto despus del hecho siempre que exista persecucin
ininterrumpida dentro de las 24 horas.
- Sea encontrado con armas, instrumentos o producto del delito,
huellas o documentos.
Nota: En cuasi Flagrancia tomar en cuenta que la persecucin
ininterrumpida es desde el momento del hecho hasta la aprehensin.
Estas reglas no operan en delitos continuados.

COIP
Art.
640

25

Corresponde el
trmite de proceso
directo segn
reglas (Ver ficha 56)

c) Denuncia

Qu es la denuncia?
Es el aviso a la Fiscala, Sistema especializado integral
de investigacin, medicina legal o ciencias forenses o
ante el organismo competente en materia de trnsito,
correspondiente del cometimiento de un delito.

COIP: Art. 421

Cmo y dnde hacer la denuncia en la Fiscala?

Va telefnica: 1800-FISCALIA (347225)

Pgina web:
http://www.fiscalia.gob.ec/index.php/denuncias.html

Cmo y dnde hacer una denuncia en la Polica Nacional?

Va telefnica: 1800- DELITO (335486)

Pgina web: http://www.dnpj.gob.ec/inicio/2012-06-27-2146-46/2012-06-27-21-51-54/denucia-1800delito.html

26

Qu tipo de delitos se denuncian en la Fiscala?

Delitos de Accin Privada:

Delitos de Accin Pblica:

Homicidio
Asesinato (homicidio agravado)
Delitos sexuales y atentado al pudor
Secuestro
Robo
Narcotrfico
Peculado, concusin, cohecho,
enriquecimiento ilcito
Trata de personas
Estafa
Delitos contra el patrimonio
Delitos de trnsito
Lavado de activos
Usura, entre otros

Nota:
- No se requiere de denuncia escrita.
- Deben denunciarse en la Fiscala, Sistema
especializado integral de investigacin, medicina
legal o ciencias forenses o ante el organismo
competente en materia de trnsito, o Polica
Nacional para que inicien una investigacin.

Calumnia
Usurpacin
Estupro
Lesiones de hasta 30 das

Nota: Se requiere de querella escrita a

presentarse en sala de sorteos para
conocimiento de un juez de garantas
penales.

Nota: El denunciante o cualquier persona

que, a criterio del fiscal, deba cooperar
para el esclarecimiento de la verdad
tendrn que comparecer ante la Fiscala
para la prctica del acto procesal
respectivo. En caso de incumplimiento
el fiscal podr solicitar la comparecencia
con el uso de la fuerza pblica.

27

OBLIGADOS A
DENUNCIAR
COIP: 422

Los profesionales de la
salud

NO OBLIGADOS
A DENUNCIAR
COIP: 424

Los directores,
educadores,
responsables de un
centro educativo

Los amparados bajo el

secreto profesional, sin
embargo podrn
declarar como testigos

Los servidores pblicos

en el ejercicio de sus
funciones

Conyuge, pareja,
suegros, cuados, hijos,
padres, hermanos, tos,
primos, excepto en
casos de violencia
intrafamiliar

En qu situaciones la Fiscala NO puede ayudar?

Receptar denuncias por prdida de documentos de ningn tipo.
El cobro de deudas provenientes de letras de cambio, pagars y cheques en garanta.
El cobro de arriendos atrasados ni terminaciones de contratos de arrendamiento.
El cumplimiento de las obligaciones contractuales.
Recuperacin de menores llevados por sus progenitores (padre o madre), o cobro de
pensiones alimenticias.
Recuperacin de animales.
No tramita seguros, excepto la recepcin de la denuncia.

28

Qu requisitos debe verificar el Fiscal al tener conocimiento de la

denuncia?
Indicacin del lugar, da, mes, ao, hora de la denuncia.
Identificacin del denunciante (datos de identificacin
direccin, nmero telefnico), y daos causados.
RESPECTO A Narracin detallada de los hechos.
Identificacin de los presuntos responsables, en caso de
LA
conocerlos, y de quienes presenciaron.
DENUNCIA
Firma del denunciante o huella digital.
Nota: La falta de cualquier dato no obstar la iniciacin de la
investigacin.
En el informe policial deben constar:

RESPECTO A
LA
ACTUACIN
POLICIAL

Indicacin del lugar, da, mes, ao, hora del hecho.

Antecedentes de su intervencin.
Diligencias realizadas.
Anlisis de los hechos investigados.
Evidencias o indicios encontrados.
Manejo de cadena de custodia.
Actas realizadas.

Nota: No corresponde a la Polica calificar jurdicamente los

hechos.

29

1.2

Investigacin previa

Qu es la
investigacin previa?

Duracin de la
investigacin

Archivo de la
investigacin

Es la investigacin de
elementos de cargo y
descargo que dan lugar a
bases mnimas necesarias
para realizar o no la
imputacin.
Arts. 580, 584, 585

1 ao -->Delitos con
pena de hasta 5 aos
2 aos --> Delitos con
pena mayor a 5 aos
Indefinida --> Delitos
de desaparicin de
personas

No hay elementos de
conviccin (Art. 586, 1).
El hecho no constituye
delito (Art. 586, 2).
Obstculo legal
insubsanable (Art. 586, 3).
La conciliacin (Art. 665,
2)

Actuaciones fiscales urgentes (Art. 583): El fiscal en caso de ejercicio pblico o privado de
la accin puede practicarlos para obtener, conservar, preservar evidencias o impedir la
consumacin de un delito.
Investigacin previa: Profundiza los actos de investigacin siguiendo una teora del caso.

30

a) Caractersticas de la investigacin
Duracin

Reserva de la
investigacin Art. 584

Sujeto procesal

Archivo
(Art. 586 COIP)

(Art. 585 COIP)

(Art. 584 COIP)
1 2 AOS

Investigacin previa

Nota: No hay sujetos

procesales

(Art. 585, 1 y 2 - COIP)

Excepto para la vctima, las

personas investigadas y sus
abogados

Indefinidamente

Ciertas tcnicas de
investigacin Art. 490 - COIP

El fiscal solicitar el
archivo incluso antes de
cumplido los plazos

(Art. 585 No. 3 COIP)

(Art. 580 a 588 COIP)

Vencimiento del plazo

(Art. 586 No. 1 COIP)

Actuaciones fiscales
urgentes (Art. 583)

Puede reabrirse el
caso cuando
aparezcan nuevos
elementos

El acto denunciado no constituye

delito (Art. 586 No. 2 COIP)

Obstculo legal insubsanable

(Art. 586 NO. 3- COIP)
31

ES IMPORTANTE QUE EL FISCAL (INVESTIGACIN PREVIA):

1. Recabe informacin til, pertinente y conducente para el esclarecimiento del
hecho y la responsabilidad.
2. Tome en cuenta elementos de cargo y de descargo en favor del sospechoso.
3. Solicite la detencin para la investigacin en caso de ser procedente.
4. Asegure el derecho de defensa del sospecho y de la vctima.
5. Recopile elementos de conviccin, huellas, instrumentos, vestigios conducentes
para el esclarecimiento del hecho.

ACTUACIONES DEL FISCAL EN LA INSTRUCCIN (INVESTIGACIN PREPARATORIA):

Disponga la concurrencia del procesado, vctima, peritos, testigos, expertos y

personas capaces de informar sobre los hechos materia del proceso.
Ordene las diligencias solicitadas por la Defensa y Acusacin Particular; si no
proceden, pueden rechazarlas con la debida argumentacin y motivacin
(pertinencia, relevancia, economa procesal).
Permitir a los sujetos procesales y sus abogados participar en todos los actos del
proceso.

32

El Fiscal debe requerir orden

judicial para determinadas
diligencias, como prueba
anticipada, actuaciones y
tcnicas especiales de
investigacin, registros y
allanamientos, medidas de
proteccin y medidas
cautelares.

b) Diligencias preliminares (investigacin previa) o de investigacin preparatoria

(instruccin):
Preliminares
Diligencias para
formalizar o no los
cargos
Realizar
actuaciones
urgentes e
imprescindibles

Detencin por 24
horas / impedir
ausencia 8 horas

Plazos: Art.
585-COIP
Control de
fiscala

Preparatorias
Elementos de
conviccin que
determinen que el
hecho corresponde a un
tipo penal

Circunstancias,
mviles y participacin

Utilidad:
La investigacin sirve para
indagar circunstancias que
comprueben el hecho criminal,
a los responsables y su nexo.

Dao o peligro
causado

Medidas reales,
personales o de
proteccin
Plazos: Art. 592COIP

Control del
juez

Objeto:
Obtener elementos de cargo y
descargo, su relevancia penal,
elementos materiales y teora del caso.
Recabar elementos destinados a la
reparacin integral de la vctima.

33

c) Sistemas Especializados de la Fiscala

Sistema Nacional de
Proteccin y Asistencia
de Vctimas, Testigos y
otros Participantes en
el Proceso

La Fiscala lo dirige en el que los

participes de la investigacin o
del proceso pueden acogerse a
medidas de proteccin y
asistencia (Art. 445-COIP)

Sistema Especializado
Integral de
Investigacin,
Medicina Legal y
Ciencias Forenses

La Fiscala lo dirige, brinda

apoyo tcnico y cientfico a la
administracin de justicia. Lo
integran: la Polica, personal
civil de investigacin,
profesionales de salud,
personal de trnsito y otros

Exmenes periciales
Cadena de custodia
(Art. 448 COIP)

34

d) Escena del delito y cadena de custodia

ESCENA DEL DELITO
Proteccin y vigilancia del lugar

COIP:

Levantamiento de planos y fijacin

fotogrfica
Obtencin de muestras

Arts. 456,
458, 459, 460,
461, 462, 463,
464, 465, 466,
467, 468, 469,
470, 471, 472,
473.

Levantamiento de actas y disposicin de

peritajes
Recoleccin y conservacin de objetos
CADENA DE CUSTODIA

Observacin del lugar - aseguramiento

Identificacin e individualizacin de objetos e
instrumentos
Fijacin fotogrfica, territorio digital, servicios digitales,
equipos tecnolgicos

Recoleccin de acuerdo a la naturaleza del

objeto
Rotulacin y etiquetado
Embalaje

Art. 474
Destruccin
de sustancias
sujetas a
fiscalizacin

Formato de cadena de custodia

Sealamiento del responsable del traslado de la

evidencia
Laboratorio o almacn de custodia o pericia

tcnica.

Manuales, protocolos, instructivos y formatos del Sistema Especializado

Integral de Investigacin, Medicina Legal y Ciencias Forenses se
encuentran disponibles en el Registro Oficial N 318,
de 25 de agosto de 2014
http://www.fiscalia.gob.ec

35

e) Actos de investigacin que restringen derechos

Retencin de
correspondencia
Art. 475-COIP

Registro
Arts. 478, 479
COIP

Pueden realizarse en la etapa de

Investigacin Previa e Instruccin, y
establecern la base de indicios, los
mismos que se transformarn en los

ACTUACIONES
ESPECIALES DE
INVESTIGACIN

Interceptacin
de
comunicaciones
Art. 476 COIP

Estos actos de investigacin

requieren
de
una
autorizacin judicial ya que
restringen el derecho a la
intimidad, propiedad y
otros de la persona.

Allanamiento
Art. 480 - 482
COIP

elementos de conviccin.

36

ACTUACIONES
DEL FISCAL QUE
REQUIEREN
AUTORIZACIN
JUDICIAL

Son todas aquellas

acciones que para
ser ejecutadas por
el Fiscal necesitan
de una orden
expresa del Juez.

Obtencin de muestras, exmenes mdicos o corporales (Art. 459 -COIP)

Exhumacin (Art. 462 - COIP)
Grabacin de cualquier medio personal (Art. 470 - COIP)
En hidrocarburos y sus derivados se solicitar la orden de entrega de
dichas sustancias a la entidad estatal (Art. 473 COIP)
Anlisis y destruccin de sustancias catalogadas sujetas a fiscalizacin
(Art. 474 - COIP)
Retencin de correspondencia (Art. 475 COIP)
Interceptacin de comunicaciones o datos informticos (Art. 476 -COIP)
Reconocimiento de grabaciones (Art. 477 COIP)
Allanamiento: En personas con orden de detencin, prisin y sentencia
condenatoria ejecutoriada y en la recaudacin de objetos vinculados con
hechos que se investigan (Art. 480 N 1 y 5 - COIP)
Operaciones encubiertas, solo aquellas diligencias que requiera el Fiscal
la autorizacin judicial (Art. 484, N 7 - COIP)
Medidas cautelares (Arts. 519 521 COIP)
Medidas cautelares personales (Arts. 522 548 COIP)
Medidas cautelares sobre bienes (Arts. 549 557 COIP)
Medidas de proteccin (Arts. 558 - 559 COIP)

37

f) Operaciones encubiertas y entrega vigilada o controlada

Operaciones encubiertas
(Art. 483 - COIP)

El fiscal de la unidad especializada

autoriza a miembros del SEIIMLCF.
involucrarse
en
organizaciones
criminales.
Maneja el plan de trabajo remitido por
el SEIIMLCF.
Autoriza el otorgamiento de identidad
del agente encubierto.
Supervisa y controla la investigacin
policial.
Autoriza la utilizacin de la tcnica por
un perodo mximo de dos aos,
prorrogables por 2 aos ms.
La versin del agente encubierto
constituye elemento de conviccin.

El
agente
encubierto
es
un
procedimiento especial secreto de
aplicacin excepcional en el cual un
investigador del sistema, bajo previa
autorizacin y supervisin fiscal, oculta
su identidad oficial para infiltrarse en
una organizacin criminal.

Entrega vigilada
(Art. 485 - COIP)

El fiscal de la unidad especializada

autoriza o permite el envo de
remesas e instrumentos del delito.
Coordina con autoridades aduaneras,
aeroportuarias y otras para cumplir
con esta tcnica.
Seala tipo de transporte y va, adems
de la custodia de los objetos.
Verifica
disposiciones
legales
internacionales y otros instrumentos
de cooperacin.

Es una tcnica secreta de investigacin

de aplicacin excepcional que permite la
circulacin o manejo vigilado de
remesas ilcitas o bienes delictivos
dentro o fuera del territorio nacional,
sin la interferencia de autoridad, con el
fin de descubrir a personas relacionadas
con hechos ilcitos, sus planes, prevenir
y comprobar delitos.

38

Recordar
El fiscal solicita fundamentadamente.
El juez ordena en audiencia.
Existen medidas para las personas jurdicas.
Algunas caducan, se sustituyen o revocan.

g) Medidas cautelares de coercin procesal

No
privativas de
la Libertad
(Arts. 523,
524, 525,
559)
Prohibicin de
ausentarse
del pas

Privativas de
la libertad
(Arts. 526542

Sobre bienes
(Arts. 549-557)

Aprehensin

Secuestro

Proteccin (Arts. 558-559)

Prohibicin de concurrir a lugares

Detencin

Incautacin

Prisin
preventiva

Retencin

Prohibicin de acercarse vctima, testigo

o intimidar
Boleta de auxilio, orden de salida,
reintegro al domicilio, privacin de la
custodia

Presentacin
Peridica

Suspensin permiso tenencia de arma,

tratamiento, suspensin actividad
contaminante, desalojo.

Arresto
domiciliario

Dispositivo de
vigilancia
electrnica

Caucin
Arts. 543-548

Caucin

Prohibicin
de
enajenar

Medidas cautelares y de proteccin en

favor de vctimas de violencia
intrafamiliar y pensin de subsistencia

39

h) Funciones del fiscal en la investigacin

Con relacin al expediente

Dirige y controla la
investigacin.
Revisa legalidad, pertinencia
y suficiencia del elemento
probatorio.
Define la estrategia y
metodologa
Establece el presupuesto
fctico.
Responde las preguntas:
qu, dnde, cundo
sucedi?

Con relacin al sospechoso

Con relacin a la vctima
Identifica completamente al
sospechoso.
Recibe su versin.
Solicita las medidas cautelares
y de proteccin aplicables.
Respeta sus derechos y
garantas fundamentales.
Responde las preguntas: con
quin ,cmo, por qu cometi
el delito?

40

Informa sobre la investigacin.

Solicita ayuda para esclarecer
el hecho.
Informa sobre sus derechos y
deberes.
Autoriza la proteccin del
sistema y/o proteccin judicial
Adopta medidas de reparacin
integral y resarcimiento de
daos.

1.3

Procedimiento
a) Audiencias
De medidas
cautelares y de
proteccin

De recursos

De solucin de
conflictos o
reparacin

De etapas
procesales
Tipos de
audiencias

Notas a tomar en cuenta:

Pueden ser solicitadas por cualquiera de las partes procesales.
Son pblicas excepto cuando se trata de delitos sexuales, violencia intrafamiliar y contra
la estructura del Estado.
Son de libre sustentacin, contradictorias y con derecho a rplica.
Siempre estarn presentes los sujetos procesales.
En todas se aplica el principio de concertacin, inmediacin y oralidad.

41

b) Teora del caso

Propuesta
fctica

Todos los
hechos
relevantes del
delito

Elementos de
conducta
Propuesta *Tipicidad
jurdica
Antijuridicidad
Culpabilidad

Propuesta
probatoria

Elementos que
justifica
jurdicamente
un hecho

Recomendacin: Llenar los espacios de la matriz con

los hechos, la norma penal y la prueba que los
contempla.

FISCAL
Tema

DEFENSOR

Fctico Jurdico Probatorio Probatorio Jurdico

42

Fctico

Tema

Ejemplo prctico:
FISCAL
TEMA
Identificar los
elementos fuertes
del caso.

Femicidio

FCTICO
Describir los
hechos: qu,
dnde, cundo,
cmo, por qu,
circunstancias, etc.
Cuerpo de mujer
hallado en
dormitorio

JURDICO

PROBATORIO

Definir la
tipificacin y
elementos del
tipo.

Enlistar y detallar
las evidencias.

COIP-Art. 141:
Muerte a una
mujer por el hecho
de serlo

Evidencia 1: Perito
Juan, Mdico Legal
Evidencia 2:

Nota:
La teora del caso debe ser una sola.
La teora puede tener cualquier orden pero siempre debe contener los
mismos elementos estructurales.
Debe construirse en orden cronolgico y de manera ordenada.
Permite analizar fortalezas y debilidades.
Ordena los elementos y la forma de presentarse.
Permite preparar interrogatorio y contrainterrogatorio.
Permite anticipar las objeciones.
43

c) Medios de prueba
COIP

Qu es la prueba?

Art. 453

Es el medio por el cual el juzgador llega al

convencimiento de los hechos materia de la
infraccin y la responsabilidad. penal.

PRINCIPIO

Principios rectores del anuncio y la prctica de la prueba

COIP
DESCRIPCIN

Oportunidad

Art. 454 No. 1

Esta ser anunciada en la etapa de evaluacin y practicada en juicio.

Inmediacin
Contradiccin

Art. 454 No. 2

Art. 454 No. 3

Libertad probatoria

Art. 454 No. 4

Pertinencia

Art. 454 No. 5

Exclusin

Art. 454 No. 6

Las partes procesales deben estar presentes en la prctica de la prueba.

Las partes deben conocer y controvertir las pruebas.
Se acepta cualquier prueba que no est en contra de la Constitucin,
instrumentos internacionales y la ley.
La prueba debe referirse a los hechos, circunstancias y responsabilidad
del procesado.
Toda prueba obtenida violando la Constitucin, instrumentos
internacionales o la ley ser excluida.

Igualdad de
oportunidades de prueba

Art. 454 No. 7

Se garantizar la igualdad material y formal de los sujetos procesales en

la actuacin de las pruebas.

44

Qu son los medios probatorios?

Son los componentes procesales que sirven para demostrar las afirmaciones expuestas
por los sujetos procesales y estn destinados tambin a la reparacin integral de la
vctima. Se dividen en:
Documentos
Pericias
Testimonios

Documental
Toda representacin
realizada por cualquier
medio escrito o digital.
(Art. 499-COIP)

Pericial
Aporte cientfico de un
tercero ajeno al proceso
por ser materia propia de
su conocimiento,
especialidad, experticia o
ttulo.
(Art. 511-COIP)

Testimonial
Es una declaracin de
conocimientos que presta
una persona fsica acerca
de aquellos elementos,
hechos o circunstancias
acerca del cometimiento
de la infraccin.
(Art. 501-COIP)

45

FASES DE ACTUACIN PROBATORIA

ACTUACIN
PROBATORIA
(COIP Art. 615)

Orden de la prctica de
pruebas:
1. Fiscal
2. Vctima
3. Defensa pblica
4. Defensa privada

INTRODUCCIN DE ELEMENTOS PROBATORIOS, EVIDENCIAS E

INDICIOS (COIP: Art. 616)
Los elementos probatorios, evidencias e indicios,
recopilados e incautados, se introducen mediante su
exhibicin, examen y acreditacin delas partes.

PRUEBA DOCUMENTAL U OTROS MEDIOS

(COIP: Art. 616)
Se introducen mediante su acreditacin y lectura en la parte relevante,
indicando su origen.
Los videos, grabaciones u otros medios anlogos se incorporacin previa
acreditacin y mediante su reproduccin, garantizando fidelidad, integralidad
y autenticidad.

EXMENES DE PERITOS
(COIP Art. 615 No. 2, 4, 5, 7)
Presentacin de juramento.
Exposicin sobre el examen pericial.
Responder las preguntas de las
partes y aclaratorias del tribunal.
Exhibicin y preguntas sobre la
autenticidad del dictamen.
Nota: Sus versiones e informes se
utilizarn en interrogatorio y
contrainterrogatorio para recordar
sus actuaciones.
Las partes pueden ofrecer
nuevos medios de prueba
(COIP: Art. 617)

EXAMEN DE TESTIGOS
(COIP: Art. 615 No. 2, 3, 7)
Presentacin de juramento
Su declaracin se sujetar al interrogatorio y
contrainterrogatorio de los sujetos procesales.
Responder preguntas aclaratorias del Tribunal.
46

AUDIENCIA DE JUICIO
Instalacin
COIP Art. 612

Prctica de pruebas

COIP Art. 615

Se instala con:
Fiscal
Defensor
Persona procesada

Intervienen en el
siguiente orden:
1.- Fiscal
2.- Vctima
3.- Defensa del procesado

El acusador particular
podr intervenir a travs de
un procurador judicial,
representante legal

Los testigos y peritos

debern presentar
juramento

Se sancionar las
audiencias fallidas si
depende de jueces, fiscales
u otros servidores (Art.
613)

La declaracin de los
testigos se sujetar al
interrogatorio y
contrainterrogatorio

Comparecencia de
peritos, presentacin
de documentos y
elementos probatorios
(Arts. 616, 617)

Alegatos
COIP Art. 618

Intervienen en el
siguiente orden:
1.- Fiscal
2.- vctima
3.- Defensa de
procesado

El presidente del
tribunal delimitar
el tiempo de
intervencin

Decisin Judicial
COIP Arts. 619 a 620

Concluidos los alegatos, el

presidente declarar la
terminacin del debate y
anunciar la decisin judicial

Referente a la existencia de
la infraccin,
responsabilidad,
pena,
reparacin integral de la
vctima y medidas
cautelares

Sentencia

Existe derecho a la
replica, concluye el
defensor.

(Arts. 621 a 629)

47

Impugnacin
COIP Arts. 652 a
661

Apelacin
Casacin
Revisin

Hecho

d) Pautas para litigacin en juicio

Declaracin de apertura
COIP
Art. 614

El relato inicial deber contener:

Orden cronolgico de los hechos imputados.
Una exposicin del caso en trminos simples y
crebles.
La estructura del alegato inicial debe contener un
inicio, un desarrollo y un final.
La exposicin de los hechos, motivacin jurdica y los
medios probatorios.

La declaracin de apertura busca

fijar una visin panormica de
los hechos, el aspecto jurdico y
la prueba.

48

Objeciones

COIP
Cundo objetar?
Art. 569
Antes de que el testigo comience a responder.
Cuando las preguntas sean:
o Impertinentes (no vinculadas al caso).
o Confusas o ambiguas (poco claras).
o Capciosas (induzcan a error a quien las responde).
o Repetitivas (que ya hayan sido respondidas).
o Autoincriminatorias, compuestas, irrespetuosas,
fuera de la percepcin, sujestivas excepto en el
contrainterrogatorio, opiniones, conclusiones y
elucubraciones.
Ante la presentacin de testigos improvisados.
Ante la presentacin de pruebas declaradas ilegales.
Ante comentarios relacionados con el comportamiento
anterior de la vctima.
Comentario relacionado con el silencio de la persona
procesada.

La objecin busca evitar

que el abogado de la
contraparte
traiga
informacin errnea o
que no contribuya a lo
probatorio.

La objecin debe tener clase y fundamento.

Piense bien antes de objetar; objetar demasiado es
mostrar debilidades.

49

Interrogatorio

Construir informacin con orden cronolgico.

El trato al testigo debe ser amigable.
Usar preguntas abiertas permite generar informacin amplia por
parte del testigo, que refuerza el caso: Qu, cmo, cundo, dnde,
cules, cuntos, por qu, seale, describa, detalle, enumere,
explique.
Evitar preguntas sugestivas, capciosas o impertinentes porque
daan al testigo.
Durante el interrogatorio:
- Acreditar al testigo: Quin es, experiencia laboral o profesional,
estudios.
- Ubicarlo temporal y espacialmente en el lugar de los hechos y el tiempo
transcurrido hasta su intervencin.
- Describir el desarrollo de la accin que favorezca su teora: Qu
pas?, qu hizo?, descripcin de personas.

El uso de versiones e informes

en el interrogatorio sirve para:

- Refrescar la memoria.
- Exhibir informacin
demostrativa.
- Reconocer documentos o
evidencia.
50

El interrogatorio
busca extraer del
testigo
informacin sobre
la verdad histrica
que estructura la
teora.

Contrainterrogatorio

Interrogar sin seguir un orden cronolgico sino por temas.

Si el testigo es anuente, solicitar autorizacin al presidente para
tratarlo como testigo hostil.
Usar preguntas sugestivas por temas busca generar duda en el
testigo o evidenciar contradicciones, lo que cumple con el
objetivo de desacreditarlo: Tuvo o no contacto con la vctima?,
No es cierto que?
Usar preguntas precisas que se enfoquen en un solo punto.
Durante el contrainterrogatorio:
- Desacreditar al testigo: demostrar falta de experiencia,
inconsistencias en su relato, etc.
- Acreditar la teora propuesta.
- Verificar contradicciones.

El uso de versiones e
informes en el
contrainterrogatorio sirve

para:

- Tender un puente entre lo

manifestado por el testigo y
su actual postura.
- Dejar en evidencia
inconsistencias,
contradicciones y omisiones.
51

El
contrainterrogatorio
busca desacreditar
al testigo o
impugnarlo.

Alegato final
COIP
Art. 618

El alegato final o de cierre deber contener:

Orden cronolgico de los hechos imputados.
Un anlisis de la prueba desarrollada tanto de la
materialidad del hecho como del responsable.
Una exposicin con nfasis en los aspectos a favor y en
contra.
Un anlisis de los elementos jurdicos de la conducta
acusada, conectado a los hechos, la prueba y el responsable.
La peticin de la pena o sancin para el delito acusado.
Pedido de comiso y medidas.
La fijacin de daos y perjuicios si los hubiere y la
reparacin del dao a la vctima.

Sugerencias prcticas:

Mantener el contacto visual con las partes

procesales.
Utilizar temas relevantes, analogas y
preguntas retricas.
Emplear lenguaje claro, sencillo y frases cortas.
Modular el tono de voz haciendo pausas.
Hacer uso del lenguaje corporal.

Esta es la oportunidad para

argumentar tericamente el caso y
sobre todo presentar las
conclusiones de todo lo actuado.

Es la ltima oportunidad de
comunicarse con el Tribunal y
convencerlo del caso.

52

SENTENCIA
Arts. 621 a 629
En caso de haber responsabilidad de la
persona jurdica constar su pena.

Sentencia

Debe ser motivada; se dictar con el voto

concordante de al menos dos juzgadores

Si hay muestras de sustancias se

ordenar su destruccin.
Es posible la suspensin de la pena.

Estado de inocencia

Se ordenar la
libertad
inmediata del
procesado, se
revoca las
medidas.
Art. 619 No. 5

Deliberacin

Condenatoria
Al comprobarse la materialidad,
responsabilidad, pruebas de
descargo o atenuacin

Al no comprobarse la existencia
del delito o la responsabilidad
del procesado.

Determinacin igual de la
participacin
Existen dudas sobre la
existencia del delito o
responsabilidad del procesado.

Reparacin integral de daos,

monto econmico y mecanismos
Las costas, el comiso o la
restitucin de bienes, destruccin
de sustancias y suspensin
condicional de la pena.
53

Suspensin condicional de la pena

Suspensin condicional de la pena

Art. 630

Se puede suspender la pena en la propia audiencia

de juicio o 24 horas despus de la sentencia.
Siempre y cuando la pena del delito no exceda los 5
aos.
Cuando la persona sentenciada no tenga otro
proceso, sentencia, ni salida alternativa en otra causa.
Los antecedentes personales, sociales y familiares del
sentenciado, as como la modalidad y gravedad de la
conducta sean indicativos de no ejecutar la pena.
No proceder en delitos sexuales y de violencia
intrafamiliar.

La suspensin condicional de la pena est sujeta a:

- Audiencia oral pblica y contradictoria.
- Condiciones legales mientras dure el perodo de suspensin (Art. 631).

54

a) Procedimientos especiales Abreviado

COIP-Arts. 635 - 639
Requisitos:
La persona procesada conciente
expresamente los hechos y el
procedimiento abreviado.
Se presentar desde la audiencia de
cargos hasta la de evaluacin.
En delitos sancionados de hasta
mximo 10 aos.

Trmite previo:

Propuesta:

Consentimiento expreso del

procesado.

En la pena propuesta se considera

los hechos imputados y aceptados,
las circunstancias atenuantes y la
rebaja no ser inferior al tercio de la
pena mnima.

Acreditacin del defensor, de que el

procesado haya consentido
libremente.
El fiscal, procesado y defensor
acordarn la calificacin del hecho y
la pena.

Peticin oral o escrita del fiscal

solicitando el procedimiento.

Actuacin judicial:
Convocatoria a audiencia:
Presentada la propuesta, la audiencia
se realizar en 24 horas.
En flagrancia, formulacin de cargos
o preparatoria de juicio se realizar
en la misma audiencia.

El juez convoca a las partes, podr aceptar o rechazar el

procedimiento.
Si acepta, emite sentencia condenatoria.
Interviene el fiscal quien expone los hechos y fundamenta
jurdicamente, se consulta al procesado su conformidad, la
vctima puede concurrir y ser escuchada.
La sentencia incluye aceptacin del acuerdo, calificacin del
hecho, pena sugerida y reparacin integral.

55

b) Directo
COIP-Art. 640
Requisitos:
Delitos flagrantes con pena
mxima de 5 aos.
Delitos flagrantes contra la
propiedad que no exceda de 30
salarios bsicos.
Exclusin: Infracciones contra la
eficiente administracin pblica o
que afecten los intereses del
Estado, muerte, sexual e
intrafamiliar.

Procedimiento:

Audiencia:

Conocimiento por parte del Juez

de Garantas Penales.

Oral, pblica y contradictoria.

Operan todas las reglas para
audiencias (Art. 563).

Calificada la flagrancia se
convoca en el plazo de 10 das.

El procesado deber estar

presente, caso contrario ser
detenido.

Anunciacin de pruebas hasta 3

das antes de la audiencia.

Sentencia:
Conforme reglas del procedimiento
ordinario (Art. 622).
La acusacin fiscal es la base del juicio.

Puede ser condenatoria o ratificatoria

de inocencia.

Impugnacin (Art. 653):

Procede:
- Formular cargos
- Cierre del proceso
- Acusacin Fiscal

Admite apelacin bajo las

reglas del procedimiento
ordinario.

56

c) Expedito
COIP-Arts. 641 - 646

Requisitos:
Contravenciones penales.
Contravenciones contra la mujer
o miembros del ncleo familiar.

Contravenciones de trnsito
En flagrancia se realizan
aprehensin y audiencia de
juzgamiento.

Procedimiento:
Audiencia:

Conocimiento por parte del Juez

de Garantas Penales.

Oral, pblica y contradictoria.

Se realiza en un plazo de 10 das

despus del conocimiento del
juez.

Operan todas las reglas para

audiencias.
En el caso de violencia
intrafamiliar, si la vctima no
comparece, no se suspende la
audiencia.

Anunciacin de pruebas hasta 3

das antes de la audiencia.
En flagrancia las pruebas se
presentan en la misma audiencia.

Sentencia (Art. 622):

Conforme reglas del
procedimiento ordinario.

Puede ser condenatoria o

ratificatoria de inocencia.

Impugnacin (Art. 653):

Procede:
Conciliacin entre vctima
e infractor, excepto delitos
de violencia intrafamiliar.
- Detencin por 24 horas al
infractor ausente en la
audiencia de juzgamiento.

Admite apelacin ante los

juzgadores de la Corte Provincial.

57

d) Ejercicio privado de la accin

COIP-Arts. 647 - 651

Requisitos:
Delitos de accin privada (Art. 415).
Querella escrita con requisitos legales
(Art. 647 N 2).
Conocimiento directo del Juez de
Garantas Penales.

Procedimiento:

Citacin: Boleta o publicacin en

prensa.
Contestacin: 10 das.
Anunciacin de pruebas: Prueba
documental, peritajes y anunciacin
de testigos.

El titular de esta
accin es
exclusivamente el
querellante o su
apoderado con
poder especial.

Audiencia (Art. 649):

Oral, pblica y contradictoria.
Admite conciliacin (Art. 663).
La querella admite abandono,
desestimiento, remisin, renuncia
(Arts. 416 N2; 647 N4 y 651).

Sentencia (Art. 622):

Impugnacin:

Puede ser condenatoria o

ratificatoria de inocencia.

Admite apelacin bajo las

reglas del procedimiento
ordinario.

58

V)

Impugnacin

1.1 Recursos

Recurso de Apelacin Es el mecanismo procesal que busca la

modificacin o revocatoria de una
COIP - Art. 653
sentencia.
Recurso de Casacin Es un recurso extraordinario que busca
anular una sentencia por incorrecta
COIP - Art. 656
interpretacin o aplicacin de la ley.
Recurso de Revisin
COIP - Art. 658
Recurso de Hecho
COIP - Art. 661

Es un mecanismo procesal que invalida

una sentencia ejecutoriada.
Es un mecanismo procesal que impugna
los recursos que han sido negados y
presentados oportunamente.

59

a) Reglas generales de los recursos

Conoce
tribunal de
alzada:
Corte
Provincial o
Nacional.
En todos existe
la posibilidad de
nulidad de
procedimiento a
peticin de parte
o de oficio.

Recursos

La falta de
comparecencia
del recurrente
motiva la
declaratoria de
abandono.

(Art. 652)

El recurrente
puede desistir. El
abogado requiere
mandato
expreso.

El Tribunal
de alzada no
empeorar la
situacin
jurdica del
nico
recurrente.

60