Maestra en Ingeniera Industrial con mencin en Operaciones y Productividad

Curso: Evaluacin De Inversiones

Tema:
ESTUDIO DE PRE INVERSIN A NIVEL DE FACTIBILIDAD DEL
PROYECTO: INSTALACIN DEL INTERCEPTOR Y
CONSTRUCCION DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS
RESIDUALES DE LA CIUDAD DE HUARAL PROVINCIA DE
HUARAL DEPARTAMENTO DE LIMA

Profesor:
Mg. Marco Meza

Integrantes de grupo:
Caldern Pinto, Jos
Castaeda, Giovanna
Medrano , Martha
Plaza Aguilar, Vanessa

2013

Maestra en Ingeniera Industrial con mencin en Operaciones y Productividad

INDICE
INTRODUCCIN......................................................................................................
1.

GENERALIDADES SOBRE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA...................................

2.

PROYECTO DE INVERSIN PBLICA - CASO............................................................

2.1.
NOMBRE DEL PROYECTO...................................................................................................
2.2.
JUSTIFICACIN DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA.............................................................
2.2.1.
Situacin Actual y localizacin (pagina 23 89).......................................................
2.2.2.
Planteamiento del problema...................................................................................
2.2.3.
Beneficiarios directos............................................................................................
2.2.4.
Caracterstica de los beneficiarios..........................................................................
2.3.
OBJETIVO DEL PROYECTO..................................................................................................
Objetivos Especficos..........................................................................................................
2.4.
BALANCE OFERTA DEMANDA (PAGINA 108-143 Y 144-145)......................................................
a).- Sistema de Alcantarillado..................................................................................................
a.1).- Interceptor....................................................................................................................
a.2).- Sistema de tratamiento de los Desages..........................................................................
Pretratamiento......................................................................................................................
Tratamiento de los Desages................................................................................................
2.5.
HORIZONTE DE EVALUACIN (PAGINA 146)..........................................................................
Periodo ptimo de diseo.....................................................................................................
2.6.
ANLISIS TCNICO DEL PIP..............................................................................................
a.1).- Alcantarillado..............................................................................................................
a.2).- Tratamiento de las aguas residuales..............................................................................
Alternativa 1 (pag 175).........................................................................................................
Alternativa 2.......................................................................................................................
Alternativa 3.......................................................................................................................
2.7.
COSTOS DEL PIP...........................................................................................................
2.8.
EVALUACIN SOCIAL (PAG 166)........................................................................................
2.8.1. BENEFICIOS DEL PIP.......................................................................................................
2.8.2. BENEFICIOS INCREMENTALES (PAGINA 192 -199)..................................................................
2.8.3. RESULTADOS DE LA EVALUACIN SOCIAL.............................................................................
2.9.
EVALUACIN PRIVADA (PAGINA 179-181).............................................................................
2.10. ANLISIS DE SENSIBILIDAD (PAG 182..................................................................................
2.11. ANLISIS DE RIESGO.......................................................................................................
Colector e Interceptor...........................................................................................................
PTAR.................................................................................................................................
2.12. SOSTENIBILIDAD DEL PIP (PAG 185-187)............................................................................
Capacidad de pago de los beneficiarios..................................................................................
2.13. IMPACTO AMBIENTAL (PAG 188-206 )..................................................................................
Etapa de Construccin.........................................................................................................
Etapa de Operacin y Mantenimiento.....................................................................................
2.14. ORGANIZACIN Y GESTIN...............................................................................................
2.15. PLAN DE IMPLEMENTACIN...............................................................................................
2.16. FINANCIAMIENTO DEL PIP................................................................................................
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2.17.
2.18.

MARCO LGICO DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA.............................................................

IDEAS PRINCIPALES RESUMEN DEL PIP............................................................................

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INTRODUCCIN

La poblacin beneficiaria est conformada por la ciudad Huaral. La poblacin se encuentra

afectada por frecuentes enfermedades diarreicas, parasitarias y de piel, por las descargas
libres de los desages crudos hacia canales de regado, lo cual se trasladan va productos
agrcolas consumibles por la poblacin.
El distrito de Huaral es uno de los 12 Distritos que conforman la provincia de Huaral, la
poblacin involucrada cuenta con el Servicio de agua potable domiciliario en un
89.6%, abastecindose ese pequeo porcentaje a travs de pozos vecinos y en ltima
instancia a travs de camiones cisternas.
En cuanto a la Poblacin, est conectada al sistema de alcantarillado, siendo el 5.4% de la
poblacin no cuenta con conexin domiciliaria de alcantarillado, disponiendo sus desages
en letrinas, Pozos spticos y en menor proporcin a campo abierto.
Las principales actividades a la que se dedican son la agricultura, ganadera, comercio,
entre otras actividades, siendo el Ingreso promedio de s/. 1,473.77 por familia y sus
gastos son de s/. 1,429.13, existe un hospital de Huaral que cuenta con servicios de
telefona, internet, electricidad y otros, existiendo predisposicin de la capacidad de pago
para mejorar los servicios de saneamiento existentes.
A raz de estos problemas se genera el proyecto de Instalacin del interceptor y construccin de la
planta de tratamiento de aguas residuales de la ciudad de Huaral.
Para la sostenibilidad del proyecto se plantean las siguientes acciones: la administracin, operacin y
mantenimiento de los sistemas nuevos a implementarse estarn a cargo de EMAPA HUARAL s.a.,
quienes se encargarn en formar el suministro de agua potable, adecuada evacuacin y tratamiento de
desages, comercializacin, administracin, operacin y mantenimiento.
El tiempo de implementacin del proyecto es de 5 aos, generando una revisin del proyecto de 5
aos.
Las familias tienen en promedio un ingreso de s/. 1,473.77 y segn la OMS el 5% se debe destinar
servicios de agua y alcantarillado: el que resulta igual a s/. 73.69. Actualmente las familias en promedio
realizan un pago por los servicios de agua potable y alcantarillado el monto de s/. 26.5 incluyendo igv
con un consumo estimado de 21.27 m3 por mes. Este monto se encuentra por debajo del 5% de los
ingresos promedio de las familias que se beneficiarn con el proyecto.

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1. Generalidades sobre Proyectos de Inversin Pblica

El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) es un sistema administrativo del Estado
Peruano que tiene por finalidad, optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la
inversin, mediante el establecimiento de un conjunto de principios, mtodos, procedimientos y
normas tcnicas que se aplican en las diversas fases que comprende un proyecto de inversin
pblica (ciclo del proyecto).

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2. Proyecto de Inversin Pblica - Caso

2.1. Nombre del Proyecto
Estudio de Pre inversin a Nivel de Factibilidad del Proyecto: Instalacin del Interceptor y
Construccin de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales de la Ciudad de Huaral,
Provincia de Huaral - Lima - Cdigo SNIP 164006.
2.2. Justificacin del proyecto de inversin pblica
En la actualidad la poblacin de la ciudad cuenta con sistemas de agua potable completo y
alcantarillado incompleto, ya que no existe una evacuacin final hacia una planta de tratamiento ,
disponindolos directamente en los canales cercanos a la ciudad, por ello la municipalidad
provincial de Huaral, con la finalidad de mejorar la calidad de vida de la poblacin de la ciudad de
Huaral , contrata en el ao 2009 a consorcio agua limpias de Huaral la elaboracin del perfil para
la instalacin del interceptor y construccin de la planta de tratamiento de aguas residuales de la
ciudad de Huaral .
La instalacin del Interceptor y construccin de la planta de tratamiento de aguas residuales de la
ciudad de Huaral esta dado para, disminucin del nmero de casos de enfermedades diarreicas,
parasitarias y drmicas en la zona urbana del distrito de Huaral, teniendo como medios directos;
adecuadas disposicin de excretos y aguas residuales y adecuados hbitos y practicas de higiene
El proyecto plantea la instalacin del interceptor sur, la construccin del emisor San Martin y la
construccin de la planta de tratamiento de aguas residuales atraves de la tecnologa de lodos
activados. Asimismo contempla el componente de sensibilizacin social a travs del programa de
educacin sanitaria.
2.2.1.

Situacin Actual y localizacin (pagina 23 89)

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Como parte del diagnostico de la situacin actual se detallaran, en forma descriptiva y en base
a la informacin obtenida en los trabajos de campo, los aspectos socioeconmicos, la
situacin actual del servicio de alcantarillado existente, el diagnostico de la infraestructura, la
gestin de los servicios y otras caractersticas del rea de intervencin

Ubicacin:
El rea de influencia es la ciudad de Huaral y la zona periurbana, se ubica a 87.6 km al
norte de lima en la cota 188 msnm, siendo la capital de la provincia del mismo nombre.

Limites del rea involucrada ala proyecto son :

Norte; reas de cultivo y distrito de huari
Este: Cerros, reas de cultivo C.P. la Florida y Distrito de Aucallama
Sur: C.P Santa Elena y Provincia de Chancay
Oeste: Cerros, reas de cultivo y limite del distrito

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2.2.2.

Planteamiento del problema

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El problema est dado por: incremento de la frecuencia de enfermedades diarreicas,
Parasitarias y de piel en la poblacin de Huaral.

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS HUARAL,

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ARBOL DE MEDIOS Y FINES HUARAL,

ARBOL DE MEDIOS Y ACCIONES PARA LA CIUDAD DE HUARAL

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2.2.3.

Beneficiarios directos
La poblacin actual urbana asciende a 84906 habitantes y la poblacin rural a 5139 habitantes,
haciendo un total de 90045 habitantes.
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2.2.4.

Caracterstica de los beneficiarios

La poblacin beneficiaria est conformada por la ciudad Huaral y zonas periurbanas, est
afectada por frecuentes enfermedades diarreicas, parasitarias y de piel, por las descargas
libres de los desages crudos hacia canales de regado, lo cual se trasladan va productos
agrcolas consumibles por la poblacin.
El distrito de Huaral es uno de los 12 Distritos que conforman la provincia de Huaral, la
poblacin involucrada cuenta con el Servicio de agua potable domiciliario en un 89.6%,
abastecindose ese pequeo porcentaje a travs de pozos, vecinos y en ltima instancia a
travs de camiones cisternas.
En cuanto a la Poblacin est conectada al sistema de alcantarillado siendo el 5.4% de la
poblacin no cuenta con conexin domiciliaria de alcantarillado, disponiendo sus desages en
letrinas, pozos spticos y en menor proporcin a campo abierto.
Las principales actividades a la que se dedican son la agricultura, ganadera, comercio, entre
otras actividades, siendo el ingreso promedio de s/. 1,473.77 por familia y sus gastos son de
s/. 1,429.13, existe un hospital de Huaral, cuentan con servicios de telefona, internet,
electricidad y otros, existiendo predisposicin de la capacidad de pago para mejorar los
servicios de saneamiento existentes.

2.3. Objetivo del Proyecto

El objetivo central del Estudio es la disminucin de la frecuencia de las enfermedades diarreicas,
parasitarias y de piel en la poblacin de Huaral.
Objetivos Especficos
a. Implantar un sistema de alcantarillado completo mediante la instalacin de interceptores que
recolecten los desages de la ciudad que actualmente estn descargando en los canales de
regado, y posteriormente conducirlos hacia una planta de tratamiento de desages.
b. Implantacin de una planta de tratamiento de los desages, acorde con la realidad de la
zona.
c.

Implantacin de una eficiente gestin de los servicios, por medio de una adecuada
organizacin administrativa y operativa de los sistemas

d. Implementar un programa de educacin sanitaria, para sensibilizar a la poblacin

beneficiada en aspectos como: valorar el agua potable, el uso adecuado del nuevo sistema
de evacuacin de desages y adecuadas prcticas de higiene

2.4. Balance Oferta Demanda

Este balance se ha realizado para el sistema de alcantarillado (interceptores) y PTAR, con la
finalidad de determinar cul es el dficit de cada componente en su POD.

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a).- Sistema de Alcantarillado
a.1).- Interceptor
En el rea del proyecto no existe un sistema de interceptores de desages por lo que la
oferta es igual a 0, y en comparacin con la demanda resulta un dficit a lo largo de todo el
horizonte del proyecto, siendo para el ao 20 igual a 383 l/s, este caudal corresponde a las
reas de drenaje 1, 1 y 2 del rea urbana y adems de las reas de drenaje 1 y 2 de la
poblacin rural, por partir de este punto los interceptores, y no habiendo posibilidad de recibir
en su recorrido caudal aportante del rea de drenaje 3.

a.2).- Sistema de tratamiento de los Desages

El balance oferta-demanda para la planta de tratamiento de desages se ha realizado
considerando los caudales mximos horarios totales del rea en estudio y que ingresaran a
la planta de tratamiento de desages y el caudal promedio que se tratara en las estructuras
propias de tratamiento de los desages a lo largo de todo el horizonte del proyecto, los que
en comparacin con la oferta que es cero, por no existir ningn tratamiento de desages en
la zona, resulta que existe dficit, siendo la demanda al ao 10 ( POD ) de 55.89 l/s para las
estructuras de entrada y de 31.24 l/s para las estructuras de tratamiento.
Pretratamiento
Para el tratamiento de las aguas residuales se han planteado 3 alternativas, siendo el
pretratamiento igual para las tres alternativas y que estn conformadas por cmara de rejas y
desarenador.

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Tratamiento de los Desages

En cuanto al tratamiento de los desagues se ha podido plantear 3 alternativas consistentes
en 1) Lodos activados del tipo aeracin prolongada, 2) Reactor anaerbico de flujo
ascendente (UASB) seguido de filtro percolador y 3) Reactor anaerbico de flujo ascendente
(UASB) seguido de lodos activados del tipo aeracin prolongada.

2.5. Horizonte de Evaluacin (pagina 146)

Segn el anexo SNIP 10 del Sistema Nacional de Inversin Pblica aprobado por Resolucin
Directoral N 003-2011-EF/68.01 y modificado por RD N 006-2012-EF/63.01 el 24 de Julio del
2012, seala que el periodo de evaluacin de un PIP para proyectos de agua potable y
alcantarillado debe ser de 20 aos; sin embargo, otro horizonte de evaluacin deber ser
sustentado tcnicamente; por ello, y considerando que este es un Estudio de Factibilidad con el
que se debe obtener la viabilidad del Estudio, es que procederemos a determinar el horizonte de
evaluacin.
Por otro lado, en los sistemas de abastecimiento de agua potable y alcantarillado existen
componentes que no deberan ser diseados y proyectados para horizontes menores o iguales
a diez aos como las lneas de de conduccin y distribucin; las plantas de tratamiento tanto en
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agua como en el sistema de desage se pueden implementar por etapas menores a 10 aos,
pero stas son parte de un todo que en suma resultan siendo mayores a 10 aos en su
integridad. Las estructuras de almacenamiento, las lneas de conduccin y aduccin difcilmente
pueden ser realizadas por etapas.
Los tratados tericos realizados en torno a este tema, sugieren que estos componentes deben
ser diseados para ms de 20 aos. La experiencia de nuestro pas, indica tambin lo mismo,
son pocas las ciudades y/o localidades donde luego de una inversin inicial en estos sistemas,
se vuelve a realizar otra similar en ampliaciones y mejoras en periodos menores al mencionado.
Periodo ptimo de diseo
Con la finalidad de dimensionar los componentes del sistema de alcantarillado, determinaremos
previamente los periodos ptimos de diseo de cada uno de ellos tal como se indica en las
Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos a Nivel de Factibilidad del
Sector Saneamiento.
Con la finalidad de dimensionar adecuadamente los componentes principales de los sistemas
proyectados se ha determinado el POD por cada componente y se ha comparado
respectivamente con los PODs recomendados por la DNS, tal como se muestra a continuacin:

Como se puede apreciar en el cuadro anterior, segn los calculos realizados en forma particular
para cada componente en ningun caso resultaron iguales a los periodos recomendados por la
DNS, siendo asi que para el caso de la PTAR resulto mucho menor que el POD recomendado,
por lo que ha adoptado el POD recomendado por la DNS de 10 aos, en cambio para el caso de
la PTAR el POD calculado resulto mucho mayor que el POD recomendado e inclusive superior
al horizonte del proyecto, por lo que se adoptara el POD de 20 aos.
2.6. Anlisis tcnico del PIP
a.1).- Alcantarillado
Considerando que la topografa del rea del proyecto es casi plano y con muy poca pendiente
es que se ha planteado una nica alternativa de evacuacin de las aguas residuales, la que
est basada prcticamente en la instalacin de 2 Interceptores para poder colectar los
desages que estn descargando actualmente a los canales de riego y luego conducirlos
hacia una nica planta de tratamiento de desages. Las obras proyectadas en este sistema
son:
1. Instalacin del Interceptor Sur, conformado por 1,729.30 m de DN 500 mm PVC,
466.40 m de DN 630 mm HDPE y 4,583.32 m de DN 800 mm HDPE.
2. Instalacin del Interceptor San Martin, conformado por 3,364.00 m de DN 500 mm
PVC.
a.2).- Tratamiento de las aguas residuales
Para el planteamiento de las alternativas de tratamiento de los desages, se ha considerado la
proyeccin de la poblacin servida, los caudales promedio y mximo horarios de desage, as
como la calidad de las aguas residuales crudas, la calidad esperada de las aguas residuales
tratadas y el rea reservada para la planta de tratamiento.

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Alternativa 1
La PTAR estar compuesta por seis mdulos de reactores anaerbicos de flujo ascendente
(RAFA o UASB) y complementados por seis filtros percoladores de baja tasa, de los cuales
cuatro RAFA y cuatro filtros percoladores estarn en capacidad de atender la primera etapa
del proyecto
01 cmara de rejas, compuesto por rejas gruesas y medias
01 desarenador
01 Rejas finas
04 RAFAs
04 Filtros percoladores
02 sedimentadores secundarios
01 Digestor de lodos
Desinfeccin con cloro
Lecho de secado
Zona de deshidratacin de lodos
Alternativa 2
La PTAR estar compuesta por 6 mdulos de reactores anaerbicos de flujo ascendente
(RAFA o UASB) y complementados por tres reactores de lodos activados del tipo aeracin
prolongada, de los cuales seis RAFA y dos reactores de lodos activados estarn en
capacidad de atender la primera etapa del proyecto
01 cmara de rejas, compuesto por rejas gruesas y medias
01 desarenador
01 Rejas finas
04 RAFAs
02 Reactores de lodos activados de aereacion prolongada
02 sedimentadores secundarios
01 Espesador
01 Digestor de lodos
Desinfeccin con cloro
Lecho de secado
Zona de deshidratacin de lodos
Alternativa 3
La PTAR estar compuesta por tres reactores de mezcla completa del tipo lodo activado
aeracin prolongada, de las cuales para la primera etapa sern necesarios dos mdulos.
Considerando que las tres alternativas propuestas cumplirn con la calidad del agua
residual tratada con fines de riego de cultivos de cereales industriales y forrajeros, praderas
y rboles frutales, es que se ha descartado la tercera alternativa por incurrir en un consumo
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excesivo de energa elctrica, ya que utilizara 6 equipos de aereadores por cada laguna
totalizando 800 hp de potencia, mayor a los 450 hp estimado para la alternativa 2 y a la
alternativa 1.
2.7. Costos del PIP
En este acpite del estudio se determinaron los costos de inversin, as como los costos de
operacin y mantenimiento para la situacin sin y con proyecto de las dos alternativas
planteadas.
El clculo de los costos ser en Nuevos Soles a precios del mes de enero del 2013 y se utilizar
un tipo de cambio de 1 USD = S/. 2.60. Los costos estn expresados a precios de mercado y a
precios sociales.
La correccin de precios privados o de mercado a precios sociales se efectu aplicando los
factores de correccin para cada componente de la inversin y de los costos de operacin y
mantenimiento, en base a una estructura estndar de costos a los cuales se aplicaron los
parmetros de evaluacin normados por el Ministerio de Economa y Finanzas as como los
factores de correccin sugeridos por la Direccin Nacional Saneamiento (DNS) del Ministerio de
Vivienda, Construccin y Saneamiento.
El desarrollo de las alternativas de solucin se realizaron sobre la base del Perfil aprobado por la
OPI Municipalidad Provincial de Huaral, y analizndolo con las nuevas condiciones y extensin
del rea del proyecto.
2.7.1.

Costos de Inversin con Proyecto

Para determinar la inversin total del proyecto a los costos directos se le adicion el 16% como
gastos generales y un 8% como utilidad. Para los intangibles se han considerado los costos de
Mitigacin Ambiental, Monitoreo de Restos Arqueolgicos, Suministro Elctrico, Estudio
Definitivo y Expediente Tcnico y Supervisin de Estudio y Obra.
Adicionalmente todos estos conceptos descritos anteriormente estn afectados por el IGV que a
la fecha de elaboracin del presupuesto es de 18%.
La inversin total de proyecto a precios privados de la alternativa 1 que asciende a S/.
61,201,902, correspondiendo a la primera etapa S/. 53,783,717 que representa el 87.9% y el
12.1% (S/. 7,418,185) corresponde a la segunda etapa.
La composicn de los costos del Proyecto alternatva 1 es la siguiente:

Colector e Interceptor : 17.3%

Planta de Tratamiento de Aguas Residuales : 39.7%

Instalaciones Elctricas y Electromecnicas : 20.1%

Intangibles : 6.9%

Libre disponibilidad de terrenos (trmites y adquisiciones) : 0.7%

Impuesto General a las Ventas : 15.3%

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La inversin total de proyecto a precios privados de la alternativa 2 que asciende a S/.

57,726,463, correspondiendo a la primera etapa S/. 51,855,776 que representa el 89.8% y el
10.2% (S/. 5,870,687) corresponde a la segunda etapa.
La composicin de los costos del Proyecto alternativa 1 es la siguiente:

Colector e Interceptor : 18.3%

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2.7.2.

Planta de Tratamiento de Aguas Residuales : 34.6%

Instalaciones Elctricas y Electromecnicas : 23.7%
Intangibles : 7.4%
Libre disponibilidad de terrenos (trmites y adquisiciones) : 0.8%
Impuesto General a las Ventas : 15.3%

Costos de Operacin y Mantenimiento sin Proyecto

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Los costos, en la situacin sin proyecto, en la actualidad son nulos, debido a que la EPS
EMAPA HUARAL S.A en la ciudad de Huaral no cuenta con una planta de tratamiento de aguas
residuales integral ni parcial, descargando los desages recogidos de la ciudad en canales de
regado, que luego son usados aguas abajo para regar reas de cultivo. En esta situacin
tambin se incluye los costos de un emisor /interceptor que conduce las aguas residuales hacia
los canales de regado.
2.7.3.

Costos de Operacin y Mantenimiento con Proyecto

Los costos operacin en la situacin Con Proyecto son los costos necesarios para el correcto
funcionamiento de la planta de tratamiento de aguas residuales durante todo el periodo de vida
til del proyecto, contemplndose los siguientes componentes: operacin y mantenimiento del
interceptor (mano de obra y materiales), as como los costos de energa requerida por los
equipos elctricos y electromecnicos, insumos qumicos (polmeros, cloro), personal (mano de
obra calificada y no calificada), anlisis de agua cruda y tratada, disposicin de slidos y
residuos que requieren o genera la planta de de tratamiento de aguas residuales.
Los costos mantenimiento en la situacin Con Proyecto son los costos de carcter preventivo y
correctivo necesarios para superar cualquier situacin defectuosa y/o anmala presentada tanto
en las estructuras civiles y/o equipos elctricos y electromecnicos, durante el ciclo de vida del
proyecto estando conformados por los siguientes componentes: repuestos y mantenimiento de
equipos, mantenimiento de instalaciones y personal (mano de obra calificada y no calificada).
2.7.4.

Costos Incrementales

Los costos incrementales del proyecto son el resultado de la diferencia entre la situacin con y
sin proyecto para el horizonte de evaluacin. En los cuadros siguientes se detallan los costos
de operacin y mantenimiento a precios de mercado para las dos alternativas planteadas. Esta
diferencia nos proporciona los costos incrementales originados por la implementacin del
proyecto.
2.8. Evaluacin Social
Las decisiones de inversin relacionados con la infraestructura de uso pblico, requieren ser
analizados de acuerdo a la poltica de asignacin de recursos para las inversiones, mediante
estudios tcnicos y econmicos, que contemplen la evaluacin social del proyecto, que permita
la comparacin y priorizacin que tienda a la mejor asignacin de los recursos del sector.
En este acpite del estudio de factibilidad se evala la conveniencia de materializar el Proyecto,
teniendo en cuenta los costos de inversin y de operacin y mantenimiento determinados en los
acpites anteriores. Es necesario mencionar que los costos estimados a precios de mercados se
han corregido por un factor determinado por el MEF, segn R.D. N 003-2011-EF/68.01, Anexo
SNIP 10 (Anexo modificado por R.D N 006-2012-EF/63.01) y segn aplicativos proporcionados
por la DNS.
2.8.1.

Beneficios del PIP

Con la realizacin del Proyecto se mejorar la salubridad de la poblacin de la ciudad a travs

de la disminucin de la contaminacin de las reas de cultivo de la ciudad de Huaral y adems,
se recuperar el equilibrio en el ecosistema a travs de la recuperacin de la calidad del paisaje
y la preservacin de las especies de flora y fauna.
2.8.2.

Beneficios Incrementales
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Estos beneficios vienen a ser la diferencia entre los beneficios de la situacin Con Proyecto
menos los beneficios de la situacin Sin Proyecto y para el caso de nuestro proyecto, al no
contar con una planta de tratamiento los beneficios incrementales son los beneficios a obtener
por la ejecucin del Proyecto.
Por lo tanto la cuantificacin de los beneficios en la situacin Con Proyecto, se muestra un
anlisis slo cualitativo de las mejoras que se van a obtener con la ejecucin del Proyecto, como
son: la disminucin de casos de enfermedades diarreicas, parasitarias y de piel y el bajo riesgo
de contaminacin ambiental, que se reflejar en una disminucin de los ndices de morbilidad y
de mortalidad infantil as como de los ndices de desnutricin, permitiendo una disminucin de
los gastos de atencin de la poblacin beneficiaria del Proyecto; asimismo la recuperacin de la
calidad del paisaje y la preservacin de las especies de flora y fauna, que se reflejar en un
incremento de la actividad turstica y recreativa, que llevar a una mejora del ingreso econmico
familiar, reflejando una mejora de la calidad de vida de la poblacin la ciudad de Huaral.
2.8.3.

Resultados de la evaluacin social

2.8.3.1. Indicadores de rentabilidad social

De acuerdo a la metodologa del Sistema Nacional de Inversin Pblica, para el caso de
proyectos de saneamiento, cuando se trata de intervenciones en agua potable, la evaluacin
econmica se debe efectuar a travs de costo - beneficio. En el presente caso, tratndose de
una intervencin de alcantarillado y tratamiento de aguas residuales la evaluacin econmica se
efecta a travs del indicador Costo-Efectividad. Por lo tanto sta metodologa de evaluacin
nos permite expresar los beneficios del servicio de tratamiento en unidades no monetarias
(poblacin beneficiada directamente o poblacin equivalente) que permiten medir el costo por
habitante beneficiado a fin de lograr los objetivos del proyecto.
2.8.3.2. Evaluacin Costo Efectividad
Para determinar el ndice Costo Efectividad se han actualizado los flujos de costos de Inversin
y de Operacin y Mantenimiento, con una tasa de actualizacin del 9%, en el horizonte del
proyecto, resultado que se ha dividido entre la poblacin media beneficiaria en el rea de
influencia del proyecto durante el perodo de anlisis.
Para seleccionar la alternativa ptima se compar la evaluacin social de cada alternativa a
travs de la Metodologa Costo Efectividad. De acuerdo al anlisis de los resultados de la
evaluacin costo efectividad a las dos (2) alternativas planteadas, podemos concluir que la
alternativa 1: Planta de Tratamiento de Reactor Anaerobio de Flujo Ascendente + Filtro
Percolador es la que presenta el menor ndice costo efectividad.

2.8.3.3.

Evaluacin Costo Efectividad

Para evaluar la viabilidad econmica del Colector e Interceptor as como de la PTAR (Planta
UASB + Filtro Percolador) se determin el Costo Per cpita de inversin a fin de efectuar su
comparacin con el valor referencial costo per cpita de inversin de alcantarillado y costo per
cpita de plantas de tratamiento de aguas residuales estimado por el MEF.

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Con respecto a la evaluacin de la PTAR a precios de mercado se obtuvo un costo per cpita de
356 S/./hab. (USD 137/hab.), el cual se encuentra por encima en un 25.7% del valor referencial
del Anexo SNIP 09.
De otro lado, segn estimaciones, efectuadas por Dr. Manahem Liebhaber2, el costo de inversin
por persona o costo per cpita para plantas que contemplan tratamiento secundario (biolgico), el
valor vara entre USD 100/ hab. a USD 200/ hab.
Por lo tanto se puede concluir que el monto de inversin de estos componentes del Proyecto es
razonable.

Como resultado de la evaluacin econmica del proyecto se puede afirmar el Proyecto es viable
ya que sus costos per cpita, tomando en cuenta lo mencionado en los prrafos anteriores son
razonables.
2.9. Evaluacin privada
En Proyectos de alcantarillado y tratamiento de aguas residuales no es posible realizar un anlisis
de costo/ beneficio (ingresos/egresos) desde el punto de vista privado, debido a que estos
proyectos por si solos, no generan ingresos financieros marginales en forma independiente, salvo
que generan externalidades, tales como la reutilizacin de las aguas residuales para la agricultura
o la venta del agua residual tratada. En todo caso estos ingresos segn la Ley General de
Saneamiento para la prestacin de los servicios no estn bajo su jurisdiccin de las Empresas
Prestadoras de Saneamiento en el pas.
En tal sentido, para evaluar el Proyecto desde el punto de vista privado, como un primer paso, se
utilizar un mtodo de anlisis, el cul incorpora el impacto de los costos de operacin y
mantenimiento incrementales, producto de la implementacin del Proyecto en los ingresos y
egresos operacionales de EMAPA HUARAL (flujo de caja); sin tener en cuenta los costos de
inversin, el cual ser financiando con el apoyo del Ministerio de Vivienda, Construccin y
Saneamiento a travs del Programa Nacional Urbana o algn aporte privado mediante la obras
por impuestos., as como la Municipalidad Provincial de Huaral para la adquisicin de terrenos
para la planta de tratamiento de aguas residuales .
En tal sentido, para evaluar mediante ste mtodo, se requiere estimar el Costo Medio de Largo
Plazo, el cual incorpora los costos de operacin y mantenimiento incremental anual de la nueva
planta de tratamiento de aguas residuales, incluyendo los costos de operacin y mantenimiento
del colector/intercerceptor respecto a la situacin actual en donde las aguas residuales en su
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totalidad se vienen descargando en dos canales de regado que sirven para regar las reas de
cultivo sin ningn tratamiento, para tal fin tambin se estima el volumen de las aguas residuales
que sern tratadas, teniendo en cuenta el horizonte de evaluacin del Proyecto..
Se utilizar como tasa de actualizacin (WACC) el 8.89%, la misma que se estableci en el
Estudio Tarifario de EMAPA HUARAL aprobada por la Superintendencia Nacional de Servicios de
Saneamiento (SUNASS), Formula Tarifara, Estructura Tarifara y metas de gestin del primer
quinquenio para la localidad de Huaral, con Resolucin de Consejo Directivo N 007-2009SUNASS-CD de fecha 13 de Febrero del 2009 y Resolucin de Consejo Directivo N 020-2009SUNASS-CD de fecha 13 Mayo 2009.
El costo medio que se estima, debe reflejar el valor promedio de las aguas residuales por cada
metro cbico, el mismo que debe ser cubierto por los usuarios va tarifas en forma conjunta con la
facturacin de agua potable, a fin de que EMAPA HUARAL no se vea afectada en sus ingresos
financieros y conlleva a un saldo negativo de caja. El resultado del Costo Medio de Largo Plazo,
result para el presente Proyecto en S/. 0.305./m3 (USD 0.117/m3).
Costo medio de largo plazo (Colector e Interceptor) : S/. 0.017/m3
Costo medio de largo plazo (PTAR) : S/. 0.288/m3
A partir de la suma de estos costos medio de largo plazo y considerando que la facturacin por el
servicio de agua potable y alcantarillado ser mantenida en forma similar a la situacin actual, es
decir en promedio para el sector domstico ser de 21.27 m3/mes/conexin de el cual equivale a
una facturacin S/. 26.5 por familia con el IGV y una tarifa promedio sin IGV de S/. 1.056/m3. Por
lo tanto, el impacto en la tarifa media general de agua potable y alcantarillado requiere de un
incremento del 23.4%. En esta misma proporcin tambin sera el incremento para el sector
domstico, es decir de S/. 1.056/m3 a S/. 1.303/m3 (S/. 32.7 por familia con IGV).
En tal sentido, se requiere un incremento de las tarifas en esta misma proporcin, lo que
demuestra que es viable para la sostenibilidad del Proyecto, teniendo en cuenta la capacidad de
pago del usuario, cuyos ingresos promedio familiar de la ciudad de Huaral corresponden a S/.
1,473.77 mensual.

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2.10. Anlisis de sensibilidad
El anlisis de sensibilidad fue realizado para identificar hasta qu punto los factores inciertos
afectan la viabilidad econmica del Proyecto. El factor de variacin (incremento o disminucin) se
utiliza la variacin en los costos de inversin del Proyecto.
En el cuadro siguiente se presentan los resultados de los valores de los costos per cpita para la
obra Colector e Interceptor y PTAR. Los resultados indican que los dichos proyectos son poco
sensibles a los aumentos de inversin en el caso del Colector e Interceptor y poco sensible a la
disminucin de las inversiones en la PTAR.
De igual forma se efectu el anlisis de sensibilidad para identificar hasta que punto loas factores
inciertos afectan al clculo del costo medio de largo plazo (O&M). Los factores de variacin que
fueron utilizados con este fin son: equipos, energa elctrica, qumicos, disposicin de slidos y
residuos, repuestos, instalaciones manteniendo sin cambios el resto de los componentes.
De acuerdo a los resultados del anlisis de sensibilidad, los insumos de los costos de operacin y
mantenimiento manteniendo constante la mano de obra, afectara un incremento de la tarifa
media hasta un 26.8% para un incremento de los costos de un 20%.

2.11. Anlisis de riesgo

En este acpite del estudio se realiza el Anlisis de Riesgo del proyecto con la finalidad de evaluar
estadsticamente y probabilsticamente, los resultados de la evaluacin econmica efectuada a la
Planta de Tratamiento de Aguas Residuales, para lo cual se utiliz el Software complementario del
MS Excel denominado Crystal Ball que permite analizar los riesgos e incertidumbres asociadas a
la variacin aleatoria de los factores identificados como variables en el modelo, realizando un
Anlisis de Riesgo mediante la simulacin de Monte Carlo.

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En el anlisis se utilizaron las variables de Inversiones, Costos de O&M y la poblacin beneficiada
asignndoles en el ao de ocurrencia una funcin de probabilidad del tipo normal, suponindose
que es factible que tanto la Poblacin beneficiada como las Inversiones y los costos de O&M
oscilen dentro de un rango dado (+/-10%) alrededor del valor medio determinado en la evaluacin
social del proyecto (ICE). El anlisis se realizar para la obra Colector e Interceptor y la Planta de
Tratamiento de aguas residuales.
Colector e Interceptor
Se realizaron 10,000 iteraciones obtenindose con una expectativa razonable el comportamiento
estadstico ms probable ndice Costo Efectividad (ICE) de las Inversiones, CO&M y Poblacin
Beneficiada, obtenindose un ICE medio del Anlisis de Riesgo de S/.100.5 por habitante con un
Rango Mnimo de S/. 58.1 por habitante y un Rango Mximo de S/. 174.7 por habitante, con un
error estndar de la media de S/. 0.1 por habitante.
En la Figura siguiente se presentan los principales indicadores de los resultados de la simulacin,
tales como la mediana, desviacin estndar, varianza y el coeficiente de variabilidad.

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PTAR
Se realizaron 10,000 iteraciones obtenindose con una expectativa razonable el comportamiento
estadstico ms probable ndice Costo Efectividad (ICE) de las Inversiones, CO&M y Poblacin
Beneficiada, obtenindose un ICE medio del Anlisis de Riesgo de S/. 349.5 por habitante con un
Rango Mnimo de S/. 201.0 por habitante y un Rango Mximo de S/. 582.1 por habitante, con un
error estndar de la media de S/. 0.5 por habitante.
En la Figura siguiente se presentan los principales indicadores de los resultados de la simulacin,
tales como la mediana, desviacin estndar, varianza y el coeficiente de variabilidad.

2.12. Sostenibilidad del PIP (pag 185-187)

A fin de garantizar el xito del proyecto y conseguir los beneficios esperados a lo largo de su
horizonte de planeamiento se realiza el anlisis de sostenibilidad, lo que se define como la
habilidad de un Proyecto para mantener el nivel aceptable de flujos de beneficios netos, a travs
de su horizonte de planeamiento. Lo que se puede expresar en trminos cuantitativos y
cualitativos al evaluar entre otros, los aspectos institucionales, legales, econmicos, tcnicos,
ambientales y socioculturales.
Capacidad de pago de los beneficiarios
De acuerdo a los resultados de la Encuesta Socioeconmica el ingreso promedio mensual de las
familias es de S/. 1,473.77 el cual es superior a la Remuneracin Mnima Vital3. En tal sentido por
el servicio de agua potable y alcantarillado de acuerdo a los parmetros usados por los
organismos internacionales la cual indican, el monto de pago no debe superar el 5% de los
ingresos disponibles de las familias beneficiadas por el Proyecto.
Segn los ingresos familiares el promedio de la capacidad de pago para el servicio de agua y
alcantarillado debera ser como mximo S/. 73.69 mensuales incluyendo el IGV. Actualmente las
familias en promedio realizan un pago por los servicios de agua potable y alcantarillado el monto
de S/. 26.5 incluyendo el IGV con un consumo estimado de 21.27 m3 por mes. Este monto se
encuentra por debajo del 5% de los ingresos promedio de las familias que se beneficiarn con el
proyecto.
En caso de incrementarse la tarifa promedio para el sector domstico en un 23.4% para cubrir los
costos de operacin y mantenimiento del proyecto, el pago promedio aproximado sera de S/. 32.7
mensuales incluyendo IGV, monto que est por debajo de la capacidad promedio de pago de las
familias beneficiadas.
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2.13. Impacto Ambiental

El EIA es un instrumento de gestin preventiva que contiene una descripcin de la actividad
propuesta y de los efectos directos o indirectos previsibles de dicha actividad en el medio
ambiente fsico y social, a corto y largo plazo, as como la evaluacin tcnica de los mismos.

Etapa de Construccin
Los principales impactos que se produciran durante la etapa de construccin, de las obras a
ejecutarse en el rea del Estudio sern mitigados con un plan de contingencia tcnica, a
continuacin se describen algunos impactos importantes:
Impactos Positivos
En la etapa de construccin los impactos positivos ms importantes se daran en el medio
socioeconmico:
- La ejecucin de una obra, posibilitar la creacin de empleo directo a personal obrero,
tcnico y profesional con el consiguiente mejoramiento de sus condiciones de vida.
- Produce un incremento de la venta de materiales de construccin en toda la amplia rea
involucrada por el proyecto y un beneficio temporal por el incremento en la venta de
combustibles y lubricantes, entre otros.
Impactos Negativos
- Ocurriran principalmente en los medios fsico, biolgico y socioeconmico principalmente en
la Etapa de Construccin.
Etapa de Operacin y Mantenimiento
- En la etapa de operacin del proyecto no generara impactos negativos al medio ambiente. Entre
los impactos positivos, se tiene: En trminos sociales se incrementa el bienestar de la poblacin,
disminuirn los casos de enfermedades diarreicas, parasitarias y de piel, consiguiendo con esto
elevar la calidad de vida de los pobladores.
2.14. Organizacin y Gestin
La Municipalidad Provincial de Huaral se encargar de la ejecucin del proyecto as como de los
trmites para el saneamiento fsico legal de los terrenos a requerirse.
La Municipalidad Provincial de Huaral cuenta con la estructura y organizacin administrativa
requerida para ejecutar el proyecto garantizando la capacidad tcnica y de gestin en su fase de
inversin. A travs de la Gerencia de Desarrollo Urbano y Ordenamiento Territorial ejerce las
funciones de Unidad Ejecutora (del Pliego) de los proyectos de inversin pblica conforme el
Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
Asimismo, la Sub Gerencia de Estudios y Planeamiento Territorial que depende funcional y
jerrquicamente de la Gerencia de Desarrollo Urbano y Ordenamiento Territorial es el encargado
de formular y evaluar los estudios de pre inversin y expedientes tcnicos de los proyectos de
inversin pblica.
EMAPA HUARAL S.A es la institucin encargada de la etapa de operacin del proyecto, la cual en
su calidad de Empresa de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de la ciudad de Huaral, tiene
como objeto la prestacin de los servicios de saneamiento, constituidos por los servicios de agua
potable y alcantarillado. A la recepcin de las obras a ejecutarse en el marco del presente
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proyecto, stas sern administradas por esta entidad, quedando bajo el mbito de su
responsabilidad la operacin y mantenimiento de las mismas a travs de la Gerencia de
Operaciones y Mantenimiento, contando para ello con la capacidad tcnica y logstica as como la
capacidad instalada necesaria.

2.15. Plan de Implementacin

Para la implantacin del Proyecto Instalacin del Interceptor y Construccin de la Planta de
Tratamiento de Aguas Residuales de la ciudad de Huaral Provincia de Huaral Departamento
de Lima, se iniciar con la elaboracin del Expediente Tcnico y concluir en la etapa operativa,
despus de la puesta en marcha de la instalacin de los Interceptores y Planta de Tratamiento de
Aguas Residuales. En consecuencia se han considerado tres etapas:
1 Etapa I: Elaboracin del Diseo Definitivo.
2 Etapa II: Ejecucin de las Obras
3 Etapa III: Puesta en Operacin del Proyecto

2.16. Financiamiento del PIP

El financiamiento del Proyecto estara a cargo de los recursos o transferencia del Ministerio de
Vivienda, Construccin y Saneamiento atraves del Programa Nacional Urbano y de la
Municipalidad Provincial de Huaral que aportar los recursos necesarios para la adquisicin del
terreno en donde se ubica la futura planta de tratamiento de aguas residuales.
Otra modalidad de financiamiento sera mediante la aplicacin de la Ley 29230- Ley Obras por
Impuestos, para su aplicacin la Municipalidad Provincial de Huaral, debe priorizar este proyecto
una vez declarado viable en el marco del SNIP.

2.17. Marco Lgico de la alternativa Seleccionada

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2.18. Ideas Principales Resumen del PIP

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1) El proyecto est orientada a solucionar la urgente necesidad del servicio de tratamiento de
aguas residuales de la ciudad de Huaral, con una cobertura del 98 % del alcantarillado en el
horizonte del Proyecto.
2) Entre los criterios para la seleccin de localizacin de la PTAR, se considera como factor base
el consenso que alcanza la misma entre la poblacin, autoridades y entidades privadas para la
determinacin de su ubicacin y su conduccin de las aguas residuales crudas por gravedad;
luego del anlisis de diversas alternativas tcnicas planteadas.
3) La alternativa definida para el Proyecto es la siguiente: recoleccin hacia la planta mediante un
colector/interceptor (10km), elevacin de las aguas residuales mediante bombas tipo tornillo,
tratamiento preliminar, para el tratamiento biolgico, reactores anaerbicos de flujo ascendente
(RAFA o UASB) y complementados por filtros percoladores de baja tasa, sedimentadores
secundarios y desinfeccin antes de su disposicin final hacia los canales de regado o su
reuso por otras entidades pblicas o privadas.
4) El monto de inversin total del Proyecto asciende a S/. 61,201,902 de la cual S/. 53,783,717
(87.9%), corresponde a la primera etapa y S/. 7,418,185 (12.1%) corresponde a la segunda
etapa incluidos IGV.
5) Como resultado de la evaluacin econmica del proyecto se puede afirmar el Proyecto es
viable ya que sus costos per cpita, tomando en cuenta el anlisis efectuado son razonables.
6) El costo medio de largo de plazo de operacin y mantenimiento result para el presente
Proyecto de S/. 0.305/m3 (USD 0.117/m3).
7) En tal sentido, se requiere un incremento de las tarifas en esta misma proporcin, lo que
demuestra que es viable para la sostenibilidad del Proyecto, teniendo en cuenta la capacidad
de pago del usuario, cuyos ingresos promedio familiar de la ciudad de Huaral corresponden a
S/. 1,473.77 mensual.
8) Desde el punto de vista ambiental, los impactos y medidas de mitigacin presentados debern
ser tratados durante la fase de inversin del Proyecto.

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