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REFORMA
CONSTITUCIONAL
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REVISTA DEL INSTITUTO DE LA JUDICATURA FEDERAL
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I. Introduccin
A menos de un ao de haberse reformado la Constitucin Poltica de nuestro pas para instaurar un nuevo modelo de justicia penal de corte acusatorio adversarial, todava se respira entre los futuros operarios del sistema una
relativa serenidad que se apoya en la certeza de saber que tenemos un plazo
aparentemente cmodo para prepararnos.
Sin embargo, los estudiosos de este tipo de cambios estn alarmados
ante la manifiesta inercia. Es necesario, dicen, empezar ya por familiarizar
y sensibilizar a quienes tendrn un rol en el proceso, con los principios sustanciales del nuevo sistema; urge conocer las innovadoras (en Mxico) caractersticas de las partes procesales, pues la reforma va ms all de un mero
* Juez Sexto de Distrito en el Estado de Sinaloa.
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cambio de postura jurdica; bien entendida va a tener una fuerza que debe
remover las mismas estructuras mentales de quienes intervienen en el sistema de justicia penal. Ms que implementar slo un modelo legal, va a implementarse una nueva cultura de legalidad.
Una de esas figuras novedosas en nuestro pas, en el proceso penal de
corte acusatorio, es sin duda el denominado juez de control, cuya existencia
ser, siempre y cuando no se desvirtu su naturaleza, determinante para alcanzar los objetivos propios de un Estado de Derecho.
Para entender la figura del juez de control y los alcances de sus facultades, es necesario comprender a cabalidad el sistema de enjuiciamiento penal
acusatorio adversarial, recientemente incluido en las reformas constitucionales. Y es que dicha figura slo puede ser concebida en un modelo que se
precie de poner los derechos fundamentales de los gobernados y de las vctimas en el primer nivel de jerarqua.
La adecuada comprensin de tales factores implica reconocer, por una
parte, que el modelo todava vigente, si alguna vez funcion (desde la ptica
de la verdad y de la justicia), ya ha quedado evidentemente rebasado pues no
garantiza un mnimo de respeto y observancia de los objetivos que indudablemente se persiguen en el seno de una sociedad fincada en un Estado de
Derecho; son mltiples y muy diversas las razones que se expresan para
poner en evidencia el distanciamiento del proceso penal actual de los fines
conscientemente establecidos por el Estado en las normas legales internas e incluso por su adhesin a las disposiciones internacionales. As, se
habla de que el modelo bajo el cual se enjuicia en Mxico es, en la prctica,
netamente inquisitorio, con evidente inclinacin a una absurda presuncin
de culpabilidad; con la misma preocupacin se dice que el diseo del procedimiento penal que an rige da lugar a grandes mrgenes de impunidad y corrupcin formidablemente aprovechados por algunos operarios del sistema.
Por otro lado, no basta con admitir lo obsoleto de las formas bajo las
cuales se procesa en materia penal, esto es, sera incompleta la solucin si nos
quedramos en la mera condena de un diseo sin proponer una mejor alternativa.
Pues bien, nuestra clase dirigente, en aras de dar respuesta a los clamores de la sociedad, propuso una posible solucin no a todos, pero s a los
principales males que aquejan a nuestro sistema de justicia penal. Tal solucin se concret en las reformas a nuestra Constitucin Federal de junio de
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2008; sin embargo, los funcionarios que estaremos involucrados en el proceso de cambio alcanzamos a percibir una cierta insatisfaccin e incredulidad, incluso se respira una franca angustia en la mayora de las personas que
van a tener un rol activo en los nuevos juicios penales. Los juzgadores no
somos ajenos a esos males. He advertido que, en general, comentamos entre
nosotros de los juicios orales con un cierto dolor reflejado en el rostro y en
los casos menos graves lo hacemos con un dejo de resignacin. Si tenemos
la oportunidad de hablar en pblico no perdemos la oportunidad de expresar severas crticas al nuevo modelo; a veces son apreciaciones sin fundamento, vistas objetivamente son hasta pueriles en su esencia, pero que por
las ganas de escucharlas y a fuerza de decirlas con tanta vehemencia y con
una aparente lgica ms basada en falacias, no dan lugar a contradicciones.
As se dice que la mencionada reforma es inadmisible, pues tuvo su origen
en una burda negociacin poltica; igualmente se critica por el hecho de que
se advierten serias contradicciones en la exposicin de motivos. Y quin no
ha escuchado la clsica descalificacin basada en la innegable tradicin anglosajona de los juicios orales? En la misma lnea he escuchado opiniones
que revelan un marcado esceptismo en cuanto a los beneficios que ahora
podra traer otorgarles tantas garantas a los criminales; tampoco creemos
que pueda llegar a lograrse un Ministerio Pblico honesto y justo, respetuoso de los derechos fundamentales, como lo exige el novedoso formato; ni
qu decir de la polica. Agentes que investiguen con tcnicas avanzadas?
Sin torturar, sin incomunicar, sin sobornar? Eso decimos no es posible en Mxico, es un idealismo.
A m, como juez que soy, que a diario vivo el diseo actual de nuestro
proceso penal, que me considero con la suficiente razn e inteligencia para
analizar un texto legal y saber los alcances que puede tener en las acciones
diarias donde debe aplicarse, mxime si es de jerarqua constitucional, me
parecen intrascendentes todos esos mitos o realidades que se cuentan respecto al cmo y al porqu de las reformas. Lo cierto es que existen tales cambios y yo, tomando en cuenta slo el resultado plasmado en la Constitucin,
con la visin que pretende ser objetiva de un especialista del derecho y de la
justicia, los considero adecuados, razonables, tcnicos, ms apegados a una
forma civilizada y respetuosa de los derechos humanos, e incluso considero
que tendrn mayor eficacia desde la perspectiva de una poltica criminal inteligente.
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a tener la oportunidad de evitar acciones fuera de la ley, opuestas a los derechos bsicos, sin fundamentos lgicos; incluso, con apoyo en nuestra Constitucin, podrn enmendar de inmediato las vulneraciones manifiestas, de
ah que se diga que en sentido estricto van a tener una tarea que entraa un
control difuso de la constitucionalidad (con perdn de los que se consideran dueos de ese monopolio).
Es posible argumentar que ahora, bajo el modelo acusatorio, no ser posible eludir la observancia de las garantas del debido proceso y la aplicacin
de los principios que rigen el mencionado sistema, pues precisamente para
eso se incluyeron en nuestra ley ms preciada y de mayor jerarqua: la Constitucin. Sin embargo, ello no debe dejarnos conformes, ante la an evidente
falta de conviccin de los que vamos a ser los operarios del nuevo sistema de
justicia penal y las pocas ganas de entender en toda su dimensin esas reformas. Si no hay una solucin a esa actitud aptica, de nada va a servir que
las normas sean sumamente protectoras y con nimo restaurativo, si finalmente las garantas no van a llegar a manifestarse en los actos diarios de los
funcionarios encargados de la aplicacin de la ley penal, nos estaramos enfrentando, como lo seala Alberto M. Binder, a algo que ya es comn en algunas sociedades latinoamericanas:
normas claras, clarsimas, de nuestras Constituciones que son incumplidas sin mayor problema,
derechos elementales que son considerados meras expectativas o utopas sociales (clusulas programticas), abusos en las relaciones sociales que contradicen normas indubitables de la legislacin comn, ilegalidad en el ejercicio de la autoridad pblica, privilegios legales o administrativos
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irritantes.
www.inecip.org/index.
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predominio del ltimo), lo cierto es que el diseo legal del procedimiento ha facilitado una prctica evidentemente inquisitiva, con negacin de los ms elementales derechos del imputado y de la vctima,
que genera inmediatas y extensas oportunidades para la corrupcin
y la impunidad, sin lugar a la verdad ni a la justicia.
3. Los estudiosos del cambio de los sistemas de justicia en Latinoamrica ms objetivos y creo que ms pragmticos, pues se fundan en las
experiencias, algunas de muchos aos, de otros pases con problemticas y culturas muy parecidas a las nuestras, aceptan las bases
sustanciales del modelo acusatorio adversarial, con modificaciones
aceptables motivadas por la problemtica y los rasgos propios de cada
pas, siempre y cuando no desvirten la naturaleza del sistema en
cita.
Si bien hay quienes tienen la esperanza de una contrarreforma a la
Constitucin, lo improbable de la misma, pero sobre todo lo ineficaz del sistema mixto-inquisitorio que an rige, nos lleva a prescindir de cualquier
pronunciamiento respecto a la primera actitud.
La segunda postura la considero extremadamente riesgosa y, al menos en
la etapa inicial del cambio, francamente irrealizable, pues implica una transformacin tambin de fondo en reas ajenas a lo legal, verbigracia: la educacin, la economa, la misma sociedad, los medios de informacin, los
valores culturales, etctera. Sobre todo, no hay el nimo social para aceptar
en toda su magnitud la idea radical del sistema acusatorio, por el clima de
inseguridad imperante por la inusitada presencia del crimen organizado, lo
que constituye, sin duda alguna, otra de nuestras graves realidades.
El cambio debe darse reconociendo el camino que vamos a seguir, familiarizndonos con l, y familiarizando tambin a la sociedad a la que servimos; darle la seguridad de que no vamos a abandonar una forma que hasta
cierto punto consideran eficaz de hacer justicia, por un sistema que con
el fin de dar garantas al extremo, se aleje de uno de los objetivos todava vlido del proceso penal: la persuasin. Considerando esos aspectos, el legislador puso lmites al garantismo del modelo acusatorio, tan claros como los
que se desprenden de la propia Constitucin en relacin con la delincuencia organizada.
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2 Miguel Carbonell y Enrique Ochoa Reza, Qu son y para qu sirven los juicios orales.
Porra, Mxico, 2008.
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Baytelman, A. Andrs y Mauricio Duce J. Litigacin penal juicio oral y prueba. Fondo de
Cultura Econmica e Instituto Nacional de Ciencias Penales. Primera edicin. Mxico 2005.
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En este marco de necesidades del nuevo sistema, de objetivos y de normas legales cuya directriz ya ha sido precisada por el legislador en las recientes modificaciones a nuestra Constitucin, se entiende que el juez de
control se va a mover en una zona de mayor amplitud a la que tena hasta
ahora; no va a investigar, ni a estar presente en los cateos, ni va a realizar directamente las intervenciones a los medios de comunicacin, tampoco va a
4 Hernndez Reyes, Ren. Los sujetos procesales en el Nuevo Proceso Penal en Juicio
oral penal. Reforma procesal penal de Oaxaca. Andrs Bello, Jurdica de las Amricas. Mxico 2008.
pp. 121 y 122.
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tener para s arraigadas a las personas para investigarlas; esto es, evidentemente no se est configurando un juez de instruccin como ha habido y an
existe en algunos pases, sino que la idea es dejar la funcin de seguridad y
propiamente investigativa a otras autoridades, sin embargo nuestros jueces
de control sin duda estarn, fctica y jurdicamente, ms cercanos a dichos
rganos de lo que estamos ahora, para vigilar, controlar, avalar y, en su caso,
descalificar las acciones llevadas a cabo en la etapa de investigacin a fin de
que se sujeten a reglas ms exigentes desde el punto de vista jurdico, lgico
y de respeto a los derechos humanos.
Aqu cabe comentar que con cierta negligencia hemos pensado que los
problemas de inseguridad, de impunidad y corrupcin les ataen a quienes
tienen la direccin y mando directo de las instituciones policiales, sin ponernos a reflexionar que ello tambin es responsabilidad de nosotros los juzgadores, pues finalmente somos los que avalamos las acciones de dichas
corporaciones, toda vez que lo que hacen con motivo de sus funciones es la
materia de averiguaciones previas, que son sometidas a la potestad de un
juez. Ahora, bajo el modelo naciente, esa potestad se va a hacer presente de
manera ms oportuna y prxima a la labor de investigacin y a los actos
de molestia de los gobernados y sern los jueces de control quienes tendrn
la obligacin de calificar o descalificar tales tareas, conscientes de que de
ellos no se espera (ya no) que colaboren incondicionalmente con las instituciones policiales y de investigacin, cerrando los ojos a ciertas irregularidades, sino que ahora lo que se va a exigir, por mandato constitucional, es
realizar un efectivo control de las acciones de los otros operarios, para lograr
que se apeguen a los principios expresamente puestos en nuestra Carta
Magna.
As pues, el juez de control, como se ha conformado en otras legislaciones e incluso atendiendo a las bases que ya se desprenden de nuestra propia
Constitucin reformada, slo se justifica y explica en un modelo acusatorio
de juicio penal; ello es importante pues la idea es reivindicar principios bien
determinados que igualmente conforman dicho modelo: presuncin de inocencia, legalidad, oportunidad, restauracin, inmediacin.
Para un ejercicio ptimo de su funcin, el juzgador debe contar con conocimientos que siempre han sido necesarios pero que ahora van a ser imprescindibles.
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ende, siendo consecuentes con esas creencias, se sientan ms cercanos a los rganos de investigacin y de procuracin de justicia, que de los particulares
afectados, siempre y cuando con ello se logre un avance meramente cuantitativo en materia de seguridad, sin que para ello les importe vulnerar derechos
fundamentales. Son actitudes de mano dura, terminantemente rechazadas
en otras latitudes por el profundo dao y los nulos resultados que causan.
El juez deber tener nociones de tcnicas de investigacin y de criminalstica, para no ser tan fcilmente sorprendido por quienes realizan las tareas de investigacin y para saber con qu lenguaje se est hablando en los
actos que revise.
En suma, creo que es importante que dicho juzgador sea sabedor o tenga
la nocin de lo que significa una eficaz poltica criminal, pues slo as podr
regir su actuacin y controlar las acciones de las dems autoridades y partes
que intervengan en el proceso y cuya actividad le corresponda revisar; tendr que hacer su tarea bajo parmetros que impliquen resultados realmente
eficientes para los objetivos del proceso penal. No caer en el error de pensar,
por ejemplo, que los asuntos chatarra a los que con tanta profusin recurre el Ministerio Pblico y sus subordinados, donde generalmente se detiene
a adictos con porciones insignificantes de droga, tengan una relevancia desde
el punto de vista de poltica criminal.
En sntesis, entender que en el sistema de justicia penal no debemos
buscar el inicio y el fin de la actividad judicial, no es el todo, es slo una
parte de engranajes mayores, entre ellos la poltica criminal, todos dirigidos
a lograr un orden social. Aprovecho lo que dijo Claus Roxin, para apoyar las
ideas anteriores; el terico alemn sostuvo la siguiente afirmacin:
La vinculacin al Derecho y la utilidad poltico-criminal no pueden contradecirse, sino que tienen que compaginarse en una sntesis, del mismo modo que el Estado de Derecho y el Estado
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social no forman en verdad contrastes irreconciliables, sino una unidad dialctica.
Adems de familiarizarse con los conocimientos cientficos antes precisados, ahora ms que nunca, el juez de control va a tener que recurrir a la
malicia (me refiero a la malicia, en el sentido de negacin de la ingenuidad)
para saber cundo se est ante una actuacin irregular de la polica, de los
Roxin Claus. Poltica criminal y sistema de Derecho penal, op. cit., p. 49.
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investigadores o del fiscal, y hacer efectivo ese conocimiento en las determinaciones que realice, pues precisamente el control de legalidad es una de
sus principales funciones. Lo anterior implica tener conciencia (y hacer uso
de ella) de que hemos convivido con acciones realmente lamentables de otras
autoridades; han sido conductas de una frecuencia tal que ha llegado a conformar la imagen institucional, en la realidad, de ciertos rganos del Estado,
de corrupcin, de negacin de los derechos fundamentales, de impunidad, de
negociaciones ilcitas.
Todo juez, pero sobre todo el juez de control debe conocer y saber identificar lo que es justo, lo que es injusto, lo que es regular e irregular; una
conciencia lcida de las acciones anmalas durante la averiguacin, estar
bien informado de la frecuencia de las acciones incorrectas (a veces criminales) de otros actores en el procedimiento penal; distinguir las argucias, las
trampas, y llamarlas por su nombre; tener un buen uso de la lgica, del sentido comn, del principio de presuncin de inocencia e ineludible respeto
por la verdad. Saber que lo mejor para la sociedad no es procesar mucho o a
muchos, sino procesar bien.
Como lo dije, los jueces de control tendrn que estar muy apegados a los
principios del nuevo sistema penal acusatorio, sobre todo al de presuncin
de inocencia. Debe ser un garante, como nunca lo ha sido, de los derechos
humanos. Un juez total y completamente independiente, no con una independencia derivada de un doble discurso, sino realmente incorporada a su
ser de juzgador, que crea en su independencia, la reitere en sus determinaciones y la haga respetar, pues solamente as el sistema, lo medios, el entorno, la sociedad lo va a respetar, se va a justificar como una institucin
valiosa.
VII. Principales actos que en la prctica judicial les corresponde
resolver a los jueces de control
En principio debe dejarse en claro que la funcin principal del juez materia
de este estudio es controlar la legalidad de la investigacin que desarrolla el
Ministerio Pblico, respecto a dos cuestiones bsicas: de aquellas actuaciones que impliquen la afectacin de derechos fundamentales del imputado o
de terceros (por ejemplo la vctima), como en la resolucin de solicitudes
que se traduzcan en una terminacin anticipada del procedimiento.
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Con otras palabras, pero sin desvirtuar los conceptos esenciales del principio acusatorio, en un reciente estudio realizado por encargo de nuestra Suprema Corte de Justicia, se establece que el sistema acusatorio requiere, de
una de las partes, la recoleccin de elementos suficientes para afirmar que una
persona ha cometido un delito (investigacin suficiente) y, de la otra, la posibilidad efectiva del ejercicio del derecho de defensa frente a la actividad de
investigacin. Para ello debe existir una divisin de funciones que posibilite
que personas distintas estn a cargo de la investigacin y la defensa y que exista
un efectivo control, un tercero que pueda garantizar que este equilibrio entre
acusacin y defensa se dar en la prctica del proceso penal; ese rol de control
est destinado al Poder Judicial, que deber ejercer dicha funcin en las distintas fases reguladas del procedimiento penal con independencia e imparcialidad.11
Pero adems de ser un elemento esencial para conformar la naturaleza
del sistema acusatorio, concretamente al contribuir para alcanzar la imparcialidad, el juez de control desarrolla una actividad que se relaciona directamente con la realizacin del juicio oral: este juzgador va fijar, en la audiencia
previa al juicio oral, el objeto del debate, as como a determinar los medios
de prueba a desahogarse en el juicio oral (puede excluir los que no cumplan
10 Gmez Colomer, Juan Luis. La investigacin criminal: Problemas actuales y perspectivas de Unificacin Internacional. Revista del Poder Judicial (Espaa). No. 64, 2001. Consejo General del Poder Judicial. p. 206.
11 El Sistema Penal Acusatorio en Mxico: Estudios sobre su implementacin en el Poder Judicial de la Federacin. Estudio realizado por el Centro de Estudios de justicia de las Amricas
(CEJA). Edicin a cargo de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.
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con la ley y con el respeto a los derechos fundamentales), y a sealar el tribunal que conocer del juicio.
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tener cierta inclinacin natural para rendirse a los viejos vicios, que se puede
evitar con la supervisin continua, con el reforzamiento de los nuevos conocimientos, con la explicacin repetida de los beneficios del sistema acusatorio, incluso con la reiteracin de que es una obligacin no slo jurdica
sino moral respetar los principios garantistas.
Debe entenderse que se est sustituyendo todo un patrimonio cultural,
por otro que le es casi diametralmente opuesto.
Andrs Baytelman, al analizar el tema de la capacitacin para las reformas que implementan el sistema acusatorio, atinadamente seala:
La reforma representa, acaso ms que ninguna otra cosa, un cambio de paradigma cultural respecto del derecho en general y del derecho procesal penal en particular. La capacitacin de sus
actores no consiste tanto en una cuestin de informacin, sino en una modificacin del paradigma, de la cultura, una especfica forma de aproximarse al derecho en general y al proceso penal
en particular, de interpretar sus normas y de aplicarlas. Ms que sobre informacin, si se quiere,
la reforma es y la capacitacin debe en consecuencia serlo acerca del mtodo. Ese mtodo,
por cierto, requiere informacin, pero la transmisin de esa informacin es el menor de los problemas que enfrenta la capacitacin. Lo que realmente representa una barrera difcil de superar
es que por primera vez requiramos una capacitacin cultural (en todos los sentidos de la tercera nota al pie) ms que una capacitacin legal. El sistema de capacitacin tiene que remover
una cultura y construir otra, tiene que destruir instituciones e ideas profundamente arraigadas
en nuestra cultura jurdica y, en cambio, sustituirlas con otras que, slo en la medida en que se
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institucionalicen y se instalen dentro de nuestra cultura jurdica lograrn realmente realizarse.
2. La burocracia judicial actual. Estructura funcional del PJF. Otra cuestin de relevancia en cuanto a la poltica judicial la constituye la existencia
de un nmero importante de funcionarios judiciales y administrativos muchos de los cuales francamente slo tienen justificacin en el modelo escrito
del proceso penal. Si realmente se pretende llevar a un buen fin el sistema
penal materia de las ltimas reformas constitucionales, lo ms adecuado ser
considerar los recursos humanos (jueces, secretarios, oficiales, magistrados,
etc.) bajo la lupa de las necesidades del nuevo sistema, teniendo en cuenta
que implica un diseo de menos frmulas, que no permite delegar funciones de los jueces, ms racional, menos represor e inquisitivo; por tanto, en
principio habr menos lugar para los casos chatarra, sin mucho margen
para las impugnaciones innecesarias, menos papeleo y ms eficiencia.
12 Baytelman A. Andrs, Capacitacin como ftbol. Revista: Sistemas Judiciales No. 1.
Junio de 2001. Editada por el Centro de Estudios Judiciales de las Amricas (CEJA) y el Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales y Sociales (INECIP).
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Por lo que hace a los otros medios de impugnacin el mismo estudio seala:
En la experiencia comparada, la mayora de los pases que han introducido la oralidad lo han
hecho sobre la base de un sistema de instancia nica constituida por el juicio oral. En estos modelos, la posibilidad de impugnacin se traduce en general en recursos de casacin u otros similares, en los que se pueden revisar diversos aspectos del juicio y la sentencia, pero en los que en
general el tribunal que lo conoce tiene limitadas facultades para modificar la sentencia y lo que
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debe hacer en la mayora de las hiptesis es la realizacin de un nuevo juicio.
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En otras palabras, no deben ser los factores ya existentes los que moldeen
el nuevo proceso, sino que sea ste, bien entendido (y bien comprometidos
todos con su realizacin), el referente nico para saber los requerimientos no
slo de personas, sino de infraestructura inmobiliaria y mobiliaria; hay que
darle preponderancia al modelo que se pretende; luego entonces, se debe
crear una estrategia (una poltica judicial) que prevea tales puntos.
Insisto en la idea: Podra darse el caso que se estuviera trabajando en una
poltica judicial considerando lo que es necesario para una actividad judicial
que ya se encuentra en agona, que por disposicin constitucional y de conveniencia social prcticamente se ha considerado obsoleta, no es pues conveniente ir disponiendo recursos (de toda ndole: econmicos, humanos, de
capacitacin, de infraestructura), para un sistema que ya se encuentra en la
fase terminal. Ello no es conveniente por tres cuestiones igual de relevantes:
1. Implica un gasto innecesario.
2. Se dejan de aplicar en aspectos que es importante ya ir solventando
para instaurar de manera adecuada el nuevo modelo.
3. Al aplicar un gasto sin pensar en el inminente modelo, ello va a generar espacios, bienes y puestos que no van a tener la funcionalidad
o utilidad considerada adecuada para el sistema reformado; de los
que despus va a ser difcil desprenderse.
Conclusiones
1. El juez de control surge del modelo acusatorio; luego entonces, para comprender cabalmente sus funciones y el sentido de las mismas, debe entenderse la naturaleza del modelo en cita, en toda su magnitud, con todos sus
principios.
2. Al juez de control le va a corresponder resolver de manera inmediata
y oportuna cuestiones que impliquen posible vulneracin de derechos fundamentales de los imputados, desde la fase de investigacin, as como preparar, en su caso, el juicio oral.
3. Las principales tareas de dicho juzgador se dividen en a) poner lmites a las acciones de los rganos investigadores y de procuracin de justicia;
b) preservar el principio de imparcialidad del juez que decide el juicio; y c)
preparar el juicio oral.
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