Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
Procesos Especiales
Procesos especiales
Celerida
d
Situaci
n
Natura
Derecho
Privilegi especial leza de
penal
o
del
la accin
premial
procesad penal
o
Procesos especiales
Celerida
d
Situaci
n
Natura
Derecho
Privilegi especial leza de
penal
o
del
la accin
premial
procesad penal
o
Procesos especiales
Celerida
d
Situaci
n
Natura
Derecho
Privilegi especial leza de
penal
o
del
la accin
premial
procesad penal
o
proceso inmediato sobre la base de que la flagrancia no ha sido realmente tal? (Cosa
inimaginable antes de las reformas del D Leg N 983 y de la Ley N 29569).
Analicemos:
se da flagrancia cuando el
agente
es descubierto en la
realizacin del hecho punible
acaba de cometer el hecho
punible y es descubierto
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
se da flagrancia cuando el
agente
ASTILLO
se da flagrancia cuando el
agente
Es encontrado dentro de las
veinticuatro
(24)
horas
despus de la perpetracin del
delito
con
efectos
o
instrumentos procedentes de
aquel o que hubieren sido
empleados para cometerlo o
con seales en s mismo o en
su vestido que indiquen su
probable
autora
o
participacin en el hecho
delictuoso
Los requisitos de la flagrancia segn el Tribunal Constitucional (cfr las SSTC sobre los
exps Nos 6142-2006-PHC/TC, del 14.MAR.2007, caso RODRGUEZ AGUIRRE; y 036912009-PHC/TC, del 18.MAR.2010, caso SNCHEZ CHVEZ, sobre todo el FJ N 16)
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
Inmediatez
Temporal
Definicin del TC
que el delito:
se est cometiendo
se haya cometido momentos
antes
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
10
Antiejemplos
Humberto es capturado:
Sin que nadie lo haya visto
disparar contra Miguel
Sin que nadie lo haya visto
retirndose
del
lugar
donde dispar a Miguel,
inmediatamente despus
Inmediatez
Personal
Definicin del TC
Antiejemplos
Humberto es capturado:
En un lugar distinto del de los
hechos, sin que nadie que
lo haya visto salir de la
escena del crimen lo haya
perseguido hasta all
En un lugar distinto del de los
hechos, por alguien que lo
vio cometer el delito o salir
de la escena, pero al
capturarlo
no
tiene
elementos o huellas que lo
vinculen
11
12
13
iii)
beneficio adicional del art 471? Es este supuesto, siempre se aplicar el art 448.3,
pero en realidad lo ms probable es que el caso vaya de frente a terminacin anticipada
Elementos de conviccin evidentes.
(1)Este supuesto slo podra darse en dos casos:
(a)Que el defensor sea un despistado (para no ver que lo que le conviene es una
terminacin anticipada)
(b)Que el defensor cuestione que los elementos de conviccin realmente sean
evidentes
Delitos de Funcin
Presidente de la Repblica
Congresistas
Ministros de Estado
Miembros
del
Delitos comunes
Presidente de la Repblica
Congresistas
Ministros de Estado
Tribunal Miembros
del
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
14
Tribunal
Delitos de Funcin
Constitucional
Miembros del Consejo Nacional de la
Magistratura
Vocales de la Corte Suprema
Fiscales Supremos
Defensor del Pueblo
Contralor General
Vocales Superiores
Fiscales Superiores
Miembros del Consejo Supremo de
Justicia Militar
Procurador Pblico
Magistrados
del Poder Judicial
(queda slo el juez de primera
instancia)
Magistrados del Ministerio Pblico
(quedan slo Fiscales Adjuntos
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
15
Delitos comunes
Constitucional
Miembros del Consejo Nacional de la
Magistratura
Vocales de la Corte Suprema
Fiscales Supremos
Defensor del Pueblo
Contralor General
No es aplicable
Proceso
comn
Delitos de Funcin
Delitos comunes
Supremos y Adjuntos Superiores)
En procedimiento distinto al de la
seccin anterior
Juez de Paz Letrado
Fiscal Provincial
Fiscal Adjunto Provincial
Otros funcionarios que seale la Ley
Aplicable a todo funcionario que no se Vocales Superiores
halle en los listados anteriores
Fiscales Superiores
Miembros del Consejo Supremo de
Justicia Militar
Procurador Pblico
Magistrados del Poder Judicial
Magistrados del Ministerio Pblico
16
Delitos de Funcin
Delitos comunes
se halle en el listado del art 99 de la
Constitucin
I) El proceso por delitos de funcin atribuidos a altos funcionarios pblicos (arts 449-451)
a) Base constitucional
Artculo 99. Acusacin Constitucional
Corresponde a la Comisin Permanente acusar ante el Congreso: al
Presidente de la Repblica; a los representantes a Congreso; a los
Ministros de Estado; a los miembros del Tribunal Constitucional; a los
miembros del Consejo Nacional de la Magistratura; a los vocales de la
Corte Suprema; a los fiscales supremos; al Defensor del Pueblo y al
Contralor General por infraccin de la Constitucin y por todo delito que
cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco aos despus de
que hayan cesado en stas.
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
17
Magistrado encargado
Fiscal
Fiscal Supremo
Juez de la Investigacin
Vocal Supremo de la Investigacin
Preparatoria
Preparatoria
Juez de Juicio
Sala Penal Especial
Instancia de apelacin
Sala Suprema que prev la LOPJ
b)
c)
d) Debi haberse especificado el caso en que el acusado sea el Fiscal de la Nacin; el CPC
parece haber asumido que en esos casos el Fiscal de la Nacin habr sido removido del
cargo o habr renunciado por decoro.
e) No hay diligencias preliminares y por el art 339.2 ello le quita al menos en parte la
discrecionalidad fiscal sobre la finalizacin del proceso.
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
18
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
19
k) El art 450.9 o es irrelevante o introduce confusin: nada tienen que ver los 5 aos con la
prescripcin; slo es el lapso dentro del cual ha de seguirse un procedimiento. O es que
se alude al art 117 de la Constitucin: El Presidente de la Repblica slo puede ser
acusado, durante su perodo, por traicin a la patria; por impedir las elecciones
presidenciales, parlamentarias, regionales o municipales; por disolver el Congreso, salvo
en los casos previstos en el artculo 134 de la Constitucin, y por impedir su reunin o
funcionamiento, o los del Jurado Nacional de Elecciones y otros organismos del sistema
electoral. Aqu la situacin es diferente: el Presidente no podr ser acusado no en funcin
de los 5 aos de vigencia del proceso de acusacin constitucional; sino en funcin de la
vigencia de su mandato; y es esto y no aquello lo que suspende (y no interrumpe) el plazo
de prescripcin. Adems este proceso empieza con IP formalizada y hay que tomar en
cuenta el art 339.1.
l) El art 450.10 establece algo de Perogrullo (vencido el plazo de vigencia del proceso
especial, el funcionario se somete al proceso comn) pero que puede ser til para algunos
casos de pretensin de interpretacin extraa. Se habla de "ex" alto funcionario; y no
necesariamente es as.
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
20
m)
ii)
Se supone segn el art 47 que salvo que varias personas sean acusadas por un
mismo delito (La acumulacin es obligatoria en el supuesto del numeral 2 del
artculo 31), la acumulacin es facultativa (En los dems casos ser facultativa,
siempre que los procesos se encuentren en el mismo estado e instancia, y no ocasionen
grave retardo en la administracin de justicia)
Por encima del esta regulacin del art 47, el art 451.2 quiere que siempre se
acumulen los dos procesos (el comn que se siga contra los procesados que no estn
comprendidos en el art 99 de la Constitucin y el especial para los que s estn en tal
supuesto), y ello a pesar de que se estipula que el proceso comn debe seguir mientras
se tramita (la causa deber separarse para que se contine en la jurisdiccin ordinaria
contra quienes no proceda este procedimiento art 452.2).
21
As, se deja de lado el art 33.1: En caso de concurso de delitos sujetos a distintos
trmites procesales, el procedimiento se seguir de acuerdo al que corresponde al delito
con pena ms grave
22
b) Perodo de cobertura de este proceso: desde que el alto funcionario es elegido hasta un
mes despus de haber cesado en sus funciones.
c)
Requisito de procedibilidad (ver el art 334.4): que el Congreso, o el Pleno del Tribunal
Constitucional en el caso de sus miembros, siguiendo el procedimiento parlamentario o
el administrativo en el caso del Tribunal Constitucional que corresponda
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
23
Procedimiento de autorizacin
la Emitida que sea la resolucin
autoritativa, se inicia el proceso
Derivado
En el transcurso de un proceso
comn se descubre que un/el
imputado est incurso en este
proceso especial
El imputado es sorprendido en
flagrante delito
Procedimiento de autorizacin
El Juez (el juez? Si estamos en
investigacin preparatoria no es el
Fiscal el que est conduciendo todo?)
elevar el pedido al Presidente de la
Corte Superior para que se eleven los
actuados al Congreso o al Tribunal
Constitucional y stos emitan la
resolucin autoritativa
Es puesto, dentro de 24 horas, a
disposicin del Congreso o del
Tribunal Constitucional para que ste
emita resolucin autoritativa
24
que solicite la prisin preventiva, con mucho optimismo a las 12 del da se estar
resolviendo. Y recin se estar poniendo a disposicin del Juez al detenido en la maana
del lunes. Dnde quedan las 24 horas del art 2.24.f de la Constitucin?
e)
III)El proceso por delitos de funcin atribuidos a otros funcionarios pblicos (arts 454-455)
a) Elenco de funcionarios a los que se les aplica:
i)
25
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
26
Magistrado encargado
Fiscal
Juez de la
Investigacin
Preparatoria
Juez de Juicio
Nivel
Supremo
Instancia de
apelacin
Fiscal
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
27
Magistrado encargado
Nivel
Superior
Juez de la
Investigacin
Preparatoria
Juez de Juicio
Instancia de
apelacin
Vocal Superior de la
Investigacin Preparatoria
Sala Penal Especial
Superior
Sala Penal de la Corte
Suprema
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
28
b) Excepcin al requisito de procedibilidad del nivel uno. Flagrancia. Se dice en este caso
que el detenido va directamente al Fiscal Supremo: cul?
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
29
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
30
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
31
32
ii)
Que haya un curador implica que ya se ha dado un proceso civil donde se ha declarado
la interdiccin del imputado. No sera preferible legislar con una remisin a esa
declaracin (si existe)? (Es decir, que si ya se declar al imputado interdicto en lo civil,
con mucha mayor razn ser inimputable en lo penal, y as se servir declararlo el juez,
sin hacer ya este procedimiento.) Podramos hablar aqu de una aplicacin analgica in
bonam partem del art 79 del CP (Se extingue la accin penal si de la sentencia
ejecutoriada dictada en la jurisdiccin civil, resulte que el hecho imputado como delito
es lcito), y decir Se sobresee el proceso si de la sentencia ejecutoriada dictada en la
jurisdiccin civil, resulte que el imputado no es persona capaz.
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
33
La ltima parte del art 457.6 parece apuntar a una paradoja: El juicio se realizar con
exclusin del pblico. De igual manera, tambin podr realizarse sin la presencia del
imputado si fuere imposible en razn a su estado de salud o por motivos de orden o de
seguridad. En el juicio ser representado por su curador.
i) En primer lugar, el art 457.2 ve al curador como una posibilidad (se pone en el
supuesto de que no exista, y en ese caso encarga la representacin del imputado a
quien designe el Juez
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
34
ii) Pero este artculo 457.6 da por supuesto que el imputado ya tiene curador (no era
que ello constitua una posibilidad entre dos?); ello implica que la jurisdiccin civil ya lo
declar interdicto. Si es as, tiene sentido dilucidar su capacidad penal?
III)Proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal (arts 459-467)
a) La postulacin del proceso
i) Se presenta por parte del agraviado (que se constituye como querellante particular).
Hay facultad expresa para que se acte por medio de representante (art 109.2), sin
perjuicio de que tenga que ir a declarar.
ii) La querella debe cumplir con los requisitos del art 108.2 (errneamente se invoca el
art 109):
(1)La identificacin del querellante y, en su caso, de su representante, con indicacin en
ambos casos de su domicilio real y procesal, y de los documentos de identidad o de
registro;
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
35
(2)El relato circunstanciado del hecho punible y exposicin de las razones fcticas y
jurdicas que justifican su pretensin, con indicacin expresa de la persona o personas
contra la que se dirige;
(3)La precisin de la pretensin penal y civil que deduce, con la justificacin
correspondiente; y,
(4)El ofrecimiento de los medios de prueba correspondientes.
iii)El juez puede:
(1)Emitir auto admisorio de instancia (art 462.1)
(2)Rechazar de plano la querella (si el hecho no es delito o si ya prescribi la accin, por
ejemplo) (art 460.3)
(3)Disponer la aclaracin o subsanacin de la querella (art 460.1)
(4)Disponer una investigacin preliminar por parte de la Polica (art 461). Pero esto es
para efectos de precisar los trminos de la imputacin; por ello, realizada esa
investigacin, se corre traslado al querellante para que modifique su querella
tomando en cuenta los resultados de la investigacin; esa modificacin es dentro de
quinto da de notificado, bajo sancin de declararse caduco el derecho de querellar
(art 461.2)
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
36
iv)Cosa juzgada. Se establece slo para la resolucin que se emite luego de que se le da
la oportunidad al querellante para que subsane. Ha de ser que en este caso la cosa
juzgada podra ser discutible y por eso se la declara expresamente. En los dems casos,
se da por sobreentendida.
b) La tramitacin del proceso admitido
i) 5 das para que el querellado exprese lo que considere menester
ii) 10 das luego de aquello para sealar audiencia.
iii)Se privilegia la terminacin alternativa del proceso, pues operan las siguientes figuras:
(1)La audiencia empieza con la propuesta judicial de una conciliacin (Y por qu ms
abajo se habla de transaccin?)
(2)Potestad del querellante de desistirse en cualquier momento.
(3)Potestad del querellante de transigir en cualquier momento. (Y por qu ms arriba
se habla de conciliacin?)
(4)Figura del abandono tras tres meses de inactividad (debera poder darse realmente
ello?).
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
37
38
Legitimacin
procesal
Forma de
realizacin
procesal
Sobre el principal
o Fiscal
o Imputado
Una audiencia privada
o Contina su tramitacin (tiene sentido si no se permiten
acuerdos parciales, salvo excepciones tangenciales?)
o Se forma cuaderno aparte
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
39
a) Sobre el acuerdo
Se puede presentar un acuerdo provisional sobre:
Pena
Reparacin civil
Consecuencias accesorias
Se puede incluso negociar la suspensin de la ejecucin de la
pena (incluso la no imposicin de pena privativa de libertad
efectiva conforme a la Ley penal art 468.5).
o Que ello sea facultativo, indica que el acuerdo se puede
tratar en la audiencia misma; para ello est el art 468.4:
El Juez instar a las partes, como consecuencia del
debate, a que lleguen a un acuerdo, pudiendo suspender
la audiencia por breve trmino, pero deber continuar el
mismo da (estratgicamente es mala idea)
o
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
40
Lgica de la solicitud
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
41
Incorporacin en el
proceso
a) Desarrollo de la audiencia
Concurrencias
forzosas
o Fiscal
o Imputado
o Abogado defensor
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
42
Concurrencias
facultativas
Secuencia
Consecuencia de la
naturaleza del
procedimiento
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
43
44
45
46
47
48
Regla general. se requerir del acuerdo de todos los imputados y por todos los
cargos que se incrimine a cada uno. Se supone por una custodia veritatis.
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
49
ii) Excepcin
(1)si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos
(2)en relacin con los otros imputados
(3)salvo que ello perjudique la investigacin o si la acumulacin resulta indispensable
iii)Declaracin inexistente
(1)Sucede en dos hiptesis:
(a)No se llegue a acuerdo
(b)ste no sea aprobado
(2)Esto privilegia el sentido estratgico de la institucin y su vocacin por llegar a una
solucin como prioridad N 1.
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
50
51
trmino mnimo (6 aos) dividirlo en tres tercios (cada tercio es 2 aos), e imponer
uno de esos tercios. As, un homicidio en terminacin anticipada tiene que terminar
en 2 aos de prisin. Esta interpretacin se ve incorrecta ya desde que hay delitos
que tienen conminada pena mxima, pero no mnima, de modo que su mnima es la
del art 29 del CP: dos das. El tercio por debajo del mnimo seran 16 horas, lo que
no reviste el menor anlisis. El criterio correcto sera ponderar la pena concreta que
merecera el imputado segn las circunstancias del hecho y calcular sobre esa base,
un tercio. Si es que ese tercio llega a estar debajo del mnimo legal, entonces ello
estar permitido por el art 161. Ejemplo: un homicidio por sus caractersticas
concretas (la ponderacin de la pena segn los arts 45 y 46 del Cdigo Penal
corresponde al Juez; sin embargo, en este caso tiene que ser ponderada por el Fiscal,
para efectos de introducir en el acuerdo una pena razonable) merece 8 aos. El tercio
de 8 es 2 aos y 2/3 de ao, es decir, 2 aos y 8 meses; la pena de 8 menos 2 aos y 8
meses da 5 aos y un tercio, o sea 5 aos y 4 meses. 5 aos y 4 meses est por debajo
del mnimo legal. Por mandato del art 161, se puede imponer una pena as.
(4)Debe ponerse el sexto del art 471 en el acuerdo? Ha habido algunos problemas
sobre ello, pero el consenso es que s, siempre y cuando se especifique es un
beneficio judicial que correspondera si el acuerdo se aprueba.
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
52
c) Es importante atender al procedimiento que se emplea para lograr que haya casos tiempo
record, como empez en Huaura y ha seguido en Tacna y Moquegua.
II) Proceso por colaboracin eficaz (arts 472-481)
a) Pblico objetivo
i) quien se encuentre sometido a un proceso penal
ii) quien no se encuentre sometido a un proceso penal
iii)quien ha sido sentenciado
b) Requisitos en el colaborador
i) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas;
ii) Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o se le
imputen. Aquellos hechos que no acepte no formarn parte del proceso por
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
53
54
55
i) En todo supuesto
(1)Asociacin ilcita
(2)Terrorismo
(3)lavado de activos
(4)Delitos informticos
(5)contra la humanidad
ii) En actuacin dentro de una organizacin delictiva, segn la Ley de la Materia (N 30077)
(1)Homicidio calificado-asesinato, de conformidad con el artculo 108 del Cdigo Penal.
(2)Secuestro, tipificado en el artculo 152 del Cdigo Penal.
(3)Trata de personas, tipificado en el artculo 153 del Cdigo Penal.
(4)Violacin del secreto de las comunicaciones, en la modalidad delictiva tipifi cada en el
artculo 162 del Cdigo Penal.
(5)Delitos contra el patrimonio, en las modalidades delictivas tipificadas en los artculos
(a)186,
(b)189,
(c)195,
(d)196-A y
(e)197 del Cdigo Penal.
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
56
57
58
59
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
60
ii)
61
i) Tramitacin ordinaria
i) Reuniones preparatorias entre fiscal e imputado para celebrar acuerdo
ii) Fijacin de la materia de colaboracin y por tanto hechos que deben ser corroborados
(cabe aqu que finalice el proceso si no hay acuerdo).
iii)Fase de corroboracin (cabe aqu que finalice el proceso si no se corrobora informacin)
iv)Celebracin del acuerdo con este contenido:
(1)El beneficio acordado;
(2)Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesin en los casos que sta se
produjere; y,
(3)Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.
v) Presentacin al juez
vi)Dentro de 5 das el juez hace observaciones
vii)Dentro de 10 das se celebra audiencia privada
viii)Dentro de 3 das, el juez emite sentencia que aprueba o rechaza el acuerdo
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
62
63
64
el proceso por faltas entonces una persecucin penal de accin privada? Qu sucede si
se descubre una falta de oficio?
ii) Puede haber una investigacin policial (complementaria)
iii)Con la recepcin del Informe, el Juez tiene dos salidas:
(1)Calificar el hecho como presunta falta no prescrita y de autora del imputado. En
ese caso cita a juicio
(2)Calificacin contraria a la anterior. Archivo, contra lo cual se puede apelar
iv)
65
den en ese sentido, y el proceso queda como una formalidad vaca que no lleva a
ninguna parte (contra ello, el art 485).
c) La audiencia
i) Concurrencia facultativa del agraviado. No que era de persecucin privada?
ii)
66
67
Procesos Especiales
Alcides CHINCHAY CASTILLO
68