Joo Daniel Rassi

IMPUTAO DAS AES NEUTRAS E O DEVER DE

SOLIDARIEDADE NO DIREITO PENAL BRASILEIRO

FACULDADE DE DIREITO DA USP

So Paulo
2012

Joo Daniel Rassi

IMPUTAO DAS AES NEUTRAS E O DEVER DE

SOLIDARIEDADE NO DIREITO PENAL BRASILEIRO

Tese sob orientao do professor titular

Vicente Greco Filho, do Departamento de
Direito

Penal,

Medicina

Forense

Criminologia, da Faculdade de Direito da

Universidade de So Paulo, como requisito
parcial obteno do ttulo de Doutor em
Direito.

FACULDADE DE DIREITO DA USP

So Paulo
2012

BANCA EXAMINADORA

________________________________________

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________________________________________

________________________________________

Ao professor Vicente Greco Filho, por tudo.

Ao professor Paulo Jos da Costa Jr. cujas mos sensveis

me conduziram vida acadmica

Ao professor Antonio Luis Chaves Camargo (in memoriam)

porque, ao democratizar o ensino do direito
penal, acabou me ensinando tambm.

(...) porque nenhum segue mais leis, que as da

convenincia prpria. Imaginar o contrrio, querer
emendar o mundo, negar a experincia, e esperar
impossveis (Padre Antonio Vieira. Obras inditas.
Tomo I, Lisboa: Editores, J.M.C. Seabra & T. Q.
Antunes, 1856, p. 21).

RESUMO

A presente tese se prope a analisar os limites entre a participao criminal e a

conduta impune, com o objetivo de enfrentar a problemtica das chamadas aes neutras,
a partir do fundamento do injusto da participao criminal.
Para tanto, so expostas as diversas teorias que explicam o injusto do partcipe,
entre as quais feita opo pela mais adequada sistemtica brasileira do concurso de
pessoas, a qual servir de base para a apresentao do prprio ponto de vista para resolver
a questo da punibilidade das condutas a priori neutras.
A teoria da imputao objetiva foi considerada como um instituto essencial na
anlise da participao criminal, o que permitiu a abordagem sobre o desvalor da conduta
do partcipe como objeto de imputao.
O desvalor da conduta do partcipe, por sua vez, foi entendido como uma violao
do dever de solidariedade, o que implicou no tratamento da solidariedade humana objetiva
como elemento imprescindvel para a existncia social coesa, a partir do pensamento de
Durkheim e Giddens.
Por fim, aceitando o pressuposto de que nem todos so responsveis pelo
comportamento alheio, a omisso penalmente relevante foi estudada como critrio capaz
de limitar a responsabilidade penal no caso em que h concurso de pessoas para a prtica
de crime, na discusso do seu limite mnimo.
Palavras chave: limites da participao criminal aes neutras ou cotidianas dever de
solidariedade

ABSTRACT

The present work aims to analyze the boundaries between the criminal participation
and non-punishable conducts, with the intention of addressing the question of the so-called
neutral or daily actions, from the standpoint of the unjust of the criminal participation.

To this effect, the work begins by exposing the numerous theories that explain the
unjust of the criminal participation. The study is then limited to the one that best fits the
Brazilian law regarding concerted actions, which will then be used as grounds to the
authors point of view to address the issue of the punishment of the actions that a priori are
daily or neutral.

The theory of objective imputation was considered essential to the analysis of the
criminal participation, thus allowing the study of the social disapproval of the conduct of
the accessory as the object of criminal imputation.

The social disapproval of the conduct of the accessory, on the other hand, was seen
as a breach in the obligation of solidarity, which resulted in objective human solidarity
being considered a fundamental element to a cohesive social existence, as stated by
Durkheim and Giddens.

Finally, according to the assumption that not everyone is responsible for other
peoples behavior, relevant criminal omission was studied as a criteria to restrict criminal
liability in concerted actions, when debating its minimal limit.
Keywords: limits of criminal participation neutral or daily actions - obligation of
solidarity

RIASSUNTO
La presente tesi si propone di analizzare i limiti tra la partecipazione criminale e la
condotta impune, con lobbiettivo di affrontare la problematica delle chiamate azioni
neutre, a partire dal fondamento della fattispecie delittuosa della partecipazione criminale.

A tal fine, sono esposte le diverse teorie che spiegano la fattispecie delittuosa del
compartecipe, tra le quali si predilige, come pi confacente, la sistematica brasiliana del
concorso di persone, la quale servir come base per proporre il proprio punto di vista, al
fine di dirimere la questione della punibilit delle condotte a priori neutre.
La teoria dellimputazione oggettiva stata qualificata come unun istituto
essenziale allanalisi della partecipazione criminale, il che ha permesso di discutere circa la
svalutazione della condotta del compartecipe come oggetto dimputazione.

La svalutazione della condotta del compartecipe, a sua volta, stata intesa come
una violazione del dovere di solidariet, il che ha implicato, nel trattamento della
solidariet umana obbiettiva, come elemento imprescindibile per lesistenza sociale coesa,
a partire dalla concezione di Durkheim e Giddens.

Infine, accogliendo il presupposto secondo il quale non tutti sono responsabili per il
comportamento altrui, lomissione penalmente rilevante stata considerata come criterio
capace di limitare la responsabilit penale nel caso in cui esista un concorso di persone
nella commissione di un reato, nelle discussione del suo limite minimo.

Parole chiave: limiti della partecipazione criminale - azioni neutri o quotidiane - dovere di
solidariet

SUMRIO

1. CONSTELAO DE CASOS ....................................................................................... 12

1.1. Casos da jurisprudncia brasileira ............................................................................... 13
1.2. Casos da jurisprudncia espanhola:............................................................................. 16
2. INTRODUO: ............................................................................... 18
2.1. Abordagem do tema: justificativa para a escolha e importncia do tema. .................. 18
2.2. Contribuio original da tese cincia jurdica brasileira .......................................... 21
3. AS CONDUTAS NEUTRAS OU LABORAIS........................22
3.1. Colocao do problema ............................................................................................... 22
3.2. Conceito de conduta neutra ......................................................................................... 25
3.2.1. As aes neutras como um problema da participao criminal ........................... 28
3.2.2. O problema das aes neutras a ttulo de autoria ................................................. 30
3.3. Aes neutras na perspectiva criminolgica: .............................................................. 31
3.4. Teorias clssicas .......................................................................................................... 32
a) Adequao social ................................................................................................... 32
b) Princpio da insignificncia ................................................................................... 35
c) Proibio de regresso ............................................................................................ 35
4. A PARTICIPAO DELITIVA NO DIREITO PENAL BRASILEIRO:
FUNDAMENTOS E LIMITES ....................................................................................... 39
4.1. Posio do problema: pressupostos tericos ............................................................... 39
4.2. Delimitao conceitual (necessria) entre autoria e participao: o sistema legal
brasileiro ...................................................................................................................... 43
4.2.1. Anotaes sobre os modelos de concurso de pessoas.......................................... 43
4.2.2. O contexto legal brasileiro ................................................................................... 46
4.2.2.1. O Cdigo Penal de 1940 ................................................................................. 46
4.2.2.2. A reforma da parte geral de 1984: o polmico art. 29 .................................... 49
4.2.2.3. Nossa posio.................................................................................................. 54
4.3. O princpio da acessoriedade....................................................................................... 57
4.3.1. A acessoriedade e o modelo de concurso de pessoas .......................................... 57
4.3.2. A dependncia do grau de realizao do iter criminis: acessoriedade
quantitativa........................................................................................................... 59
4.3.3. A dependncia dos elementos do fato punvel: acessoriedade qualitativa........... 59
4.3.4. O tratamento dado acessoriedade no direito brasileiro ..................................... 61
4.3.5. Acessoriedade versus fundamento da punio da participao ........................... 63
4.4. A participao criminal no direito brasileiro: esclarecimento terminolgico ............. 64
4.5. Fundamento do injusto da participao: o limite mnimo da participao .................. 68
4.5.1. A corrupo do autor como fundamento da punibilidade da participao:
teorias ................................................................................................................... 71
4.5.2. A fundamentao da pena do partcipe e sua contribuio a leso do bem
jurdico ................................................................................................................. 75
4.5.2.1. Teoria da participao independente ou teoria pura da causao (Die
reine Verursachungstheorie) ......................................................................... 76
4.5.2.1.1. A posio de Lderssen: a negao da acessoriedade .................................. 77
4.5.2.1.2. Outras verses da teoria pura da causao ................................................... 80
4.5.2.1.3. Consequncias prticas da compatibilidade da teoria pura da causao e
o princpio da acessoriedade, entendido como pressuposto (e no como
fundamento) da pena do partcipe. ............................................................... 83
4.5.2.2. Teoria da causao orientada acessoriedade ou teoria da participao no
injusto ou teoria da causao ou do favorecimento ........................................ 86

4.5.2.2.1. A dependncia absoluta do injusto do partcipe em relao ao injusto do

autor .............................................................................................................. 87
4.5.2.2.2. Teoria do ataque acessrio ao bem jurdico protegido ................................. 88
4.5.2.3. Tendncias modernas ...................................................................................... 92
4.5.2.3.1. Solidarizao com o injusto alheio ............................................................... 92
4.5.2.3.2. Teoria da participao no injusto referida ao resultado ................................ 95
4.6. Teorias de autores nacionais que explicam a problemtica das aes neutras sem,
necessariamente, se posicionarem sobre o fundamento do injusto da participao ... 100
4.7. A participao criminal e a imputao objetiva ......................................................... 102
4.7.1. A causalidade da contribuio delitiva do partcipe ........................................... 102
4.7.2. A imputao objetiva do partcipe ..................................................................... 103
4.8. A misso do direito penal e o direito penal como um sistema aberto ........................ 104
5. DO DEVER DE SOLIDARIEDADE ............................................................................ 107
5.1. As cincias sociais como sistema necessrio de anlise ............................................ 107
5.2. A expanso do direito penal frente s transformaes sociais: aspectos crticos ....... 109
5.3. O dever de solidariedade e a expanso do direito penal............................................. 111
5.4. O conceito de solidariedade de E. Durkheim e o direito penal. ................................. 113
5.4.1. Os fatos sociais" ................................................................................................ 114
5.4.2. A diviso de trabalho .......................................................................................... 116
5.4.3. Conceito objetivo de solidariedade e o direito (penal) ....................................... 117
5.4.4. A solidariedade (objetiva) mecnica e o direito penal ........................................ 118
5.4.5. A solidariedade (objetiva) orgnica .................................................................... 120
5.5. A. Giddens e a nova modernidade ............................................................................. 122
5.6. A solidariedade social ................................................................................................ 128
5.7. Sistema peritos ........................................................................................................ 129
5.8. Cultura do controle: a contribuio de D. Garland para o debate atual do direito
penal. .......................................................................................................................... 130
5.9. A finalidade da pena para Garland. ............................................................................ 131
5.10. Dever de solidariedade e aes neutras ................................................................... 135
6. CONSTRUO
DO
FUNDAMENTO
DO
INJUSTO
DA
PARTICIPAO EM SEU LIMITE MNIMO: A TESE ................... 142
6.1. Pressupostos tericos ................................................................................................. 142
6.2. Tipicidade substancial, a imputao das aes neutras e o dever de
solidariedade144
6.3. Possveis crticas ao nosso posicionamento ............................................................... 152
a) posicionamento ad hoc .......................................................................................... 152
b) a aplicao de uma norma de extenso construda para crimes omissivos (art.
13 2, CP) tambm para crimes comissivos ........................................................ 152
c) Todo interveniente neutro no fato do autor converte-se em garante de sua
evitao? ............................................................................................................... 154
7. A OMISSO PENALMENTE RELEVANTE ..................................... 155
7.1. Consideraes iniciais ................................................................................................ 155
7.2. Escolas penais e a distino entre ao e omisso: observaes crticas ................... 157
7.2.1. Causalismo .......................................................................................................... 157
7.2.2. Neokantismo ....................................................................................................... 159
7.2.3. Finalismo ............................................................................................................ 159
7.3. O pensamento de Armin Kaufmann ........................................................................... 160
7.3.1. Crticas ao pensamento de Armin Kaufmann ..................................................... 162
7.3.2. Outras propostas de diferenciao a partir do pensamento de Armin
Kaufmann............................................................................................................ 163
7.4. Concluses preliminares ............................................................................................ 168
7.5. Aproximao conceitual: delitos de omisso imprpria ............................................ 168

7.6. A posio de garante: as teorias do dever jurdico e das posies de garantia .......... 171
7.6.1. Teorias do dever jurdico: o dever de garantia.................................................... 171
7.6.2. Crtica positivao de todas as fontes de garantia ............................................ 175
7.6.3. Garantidor em razo de lei e do contrato ............................................................ 176
7.6.4. De outra forma assumiu a responsabilidade de impedir o resultado .................. 180
7.6.5. Garantidor em funo do comportamento anterior ............................................. 182
7.6.6. Ingerncia em Gnther Jakobs ............................................................................ 182
7.6.7. Tomada de postura .............................................................................................. 184
7.7. A questo da participao por omisso ...................................................................... 188
7.7.1. O problema da infrao do dever para justificar a interveno punvel ............. 188
7.7.2. Da possibilidade de participao por omisso .................................................... 190
7.7.3. A participao por omisso segundo a teoria do domnio do fato ...................... 191
7.7.4. A participao por omisso segundo a teoria diferenciadora ............................. 192
7.7.5. Requisitos para a participao por omisso ........................................................ 195
7.7.6 Aes neutras e participao por omisso .......................................................... 200
8. SOLUO DOS CASOS .................................................................. 203
8.1. Julgados 1 e 2. ............................................................................................................ 203
8.1.1. Do contexto legal da criminalizao da advocacia ............................................. 204
8.1.2. Crime de lavagem de dinheiro ............................................................................ 205
8.1.3. Responsabilidade Penal do Advogado e o Crime de Lavagem de Dinheiro ...... 208
8.1.4. Responsabilidade Penal do Advogado Parecerista ............................................. 215
8.1.5. Posicionamento ................................................................................................... 217
8.2. Julgado 3. ................................................................................................................... 218
8.3. Julgado 4. ................................................................................................................... 219
8.4. Julgado 5. ................................................................................................................... 219
8.5. Julgado 6. ................................................................................................................... 220
8.6. Julgado 7 e 8............................................................................................................... 220
8.7. Julgado 9. ................................................................................................................... 224
8.8. Julgado 10. ................................................................................................................. 224
8.10. Julgado 11. ............................................................................................................... 224
8.11. Outras hipteses ....................................................................................................... 225
8.11.1. O contador ........................................................................................................ 225
8.12.1. Criminal compliance ............................................................................................. 226
8.12.1.1. Esclarecimentos terminolgicos .................................................................... 226
8.12.1.2. Compliance e outros cargos coorporativos .................................................... 227
8.12.1.3. A exigncia tica no mbito coorporativo ..................................................... 228
8.12.1.4. Arcabouo legal das regras ticas dos programas de compliance ................. 229
8.12.1.5. Compliance e direito penal ............................................................................ 230
9. CONCLUSES ........................................................... 232
10. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ............................... 236

12

1. CONSTELAO DE CASOS

Diversos so os exemplos de contribuio ao delito apresentados pela doutrina

como paradigmas da dita ao neutra (cotidiana ou laboral). Em todos os estudos sobre o
tema, proliferam exemplos doutrinrios que pretendem ilustrar o carter social ou
profissionalmente adequado dessas contribuies ao delito perpetrado (como autor) por
outrem.
De outra banda, no apenas a doutrina que lida com o tema. A
jurisprudncia estrangeira, primordialmente a alem, tambm tem enfrentado a questo
em julgamentos, aos quais no raro oferece solues com base nos critrios de imputao
ou de excluso da imputao preconizados pelas diversas teorias das aes neutras.
Especialmente de relevo para o presente trabalho so os julgados brasileiros
que, apesar de expressamente no utilizarem teorias especficas sobre a participao nas
aes neutras, tratam do problema, que est no contexto da participao delitiva cada um
a sua maneira, ou, como preferem alguns, com solues ad hoc.
Exemplos

desses

casos

jurisprudenciais,

alguns

emblemticos,

so

encontrados a seguir e servem como hipteses sobre a relevncia e amplitude do

problema que se pretende enfrentar.
Nessa seleo optou-se por indicar casos relacionados a crimes que ofendem
bens jurdicos individuais ou coletivos, previstos no Cdigo Penal ou leis especiais
brasileiras. Optou-se, tambm, por indicar casos da jurisprudncia espanhola, pela sua
acessibilidade.
Ao final da tese, apresentaremos nossa soluo a todos eles.
Por fim, os casos aventados pela doutrina sero referidos indiretamente, a
ttulo exemplificativo, nem sempre nos posicionando a respeito, quando tratarmos das
teorias dos diversos autores que enfrentaram o problema.

13

1.1. Casos da jurisprudncia brasileira

Julgado 1 : C.S.L.S., Procuradora do Municpio de Santo Andr SP, foi

denunciada pela prtica do crime previsto no art. 90 da Lei n. 8.666/90 (fraude em
licitao), por ter, no exerccio de sua funo, emitido pareceres opinando pela legalidade
de aditamentos contratuais celebrados entre a empresa X e a Prefeitura de Santo Andr,
os quais foram, posteriormente, considerados como ilegais pelo Ministrio Pblico.
Recebida a denncia pela 2 Vara Criminal de Santo Andr, a defesa de C.S.L.S.
impetrou habeas corpus perante o Tribunal de Justia do Estado de So Paulo,
postulando o trancamento da ao penal por falta de justa causa, tendo em vista a
atipicidade da conduta, por se tratar de advogada no exerccio de funo opinativa, e por
no estar o Estado vinculado a opinio emitida pelo parecerista. A ordem, contudo, foi
denegada; o que impulsionou a defesa da denunciada a ingressar com o remdio
constitucional perante o Superior Tribunal de Justia, pelos mesmos argumentos.1

Julgado 2: M.B., C F. e O. R., advogados, prestam assistncia tributria que

consiste na elaborao de defesas e pareceres jurdicos, bem como na formulao de
planejamento tributrio para a empresa X, de propriedade de J.P. e A.S., os quais foram
denunciados como incursos nas penas do art. 1, II, da Lei n. 8.137/90. Em aditamento
denncia, M.B., C F. e O. R. tambm foram denunciados pelos mesmos crimes, na forma
prevista pelo art. 11 da mesma Lei, por entender que os advogados participaram da
consumao dos delitos na medida em que, atravs de seu servio de consultoria fiscal,
aconselharam os donos da empresa a adotar prticas que sabiam ser ilcitas, com vistas a
assegurar a reduo ou supresso de impostos.2

STJ, HC n. 78.553-SP, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, 6 Turma, data de julgamento:
09/10/2007, DJ 29/10/2007.
2
Julgado trazido colao por Maria Elizabeth Queijo na obra Responsabilidade penal do advogado
parecerista em matria tributria. In: Coord. Davi de Paiva Costa Tangerino e Denise Nunes Garcia
(coord.). Direito penal tributrio.. So Paulo: Quartier Latin, 2007, p. 274 e tambm utilizado por Matias
Illg. Planejamento tributrio: estamos diante de uma conduta neutra? In: Alberto Silva Franco e Rafael Lira
(coord.). Direito penal econmico questes atuais.. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011, p. 277-297.

14

Julgado 3: R.A., funcionria do Banco X, prestava assessoria financeira a

C.P., correntista daquele banco e funcionrio pblico. Ocorre que C.P., durante o
exerccio da funo pblica, recebeu vantagens ilcitas decorrentes de desvio de recursos
pblicos, e fez depsitos em bancos estrangeiros sem os declarar ao Banco Central do
Brasil (Bacen) ou Secretaria da Receita Federal do Brasil (SRF). Por tais condutas, C.P.
foi denunciado pelos crimes previstos no art. 317, 1, c/c o art. 327, 2, ambos do Cdigo
Penal; art. 22, pargrafo nico, da Lei n. 7.492/86; art. 1, V e VII, art. 1, II, c/c art. 1,
4, da Lei n. 9.613/98; e art. 288, do Cdigo Penal. Por ter auxiliado C.P. na lavagem de
ativos e na manuteno de depsitos no exterior de maneira irregular, R.A. tambm foi
denunciada como incursa nos crimes previstos no art. 22, pargrafo nico, da Lei n.
7.492/86; no art. 1, V e VII, c/c art. 1, 4, da Lei n. 9.613/98; art. 1, 2, II, da Lei n.
9.613/98; e art. 288 do Cdigo Penal. C.P. veio a falecer antes da prolao da sentena.

Julgado 4: A empresa X utilizou os servios da empresa Y para comercializar

os ttulos de capitalizao por ela emitidos. No entanto, enquanto a empresa X possua a
devida autorizao para funcionar como sociedade de capitalizao, o mesmo no ocorria
com a empresa Y. Por outro lado, a venda de tais ttulos, na modalidade compra
programada, foi marcada por diversas irregularidades e acabou por lesionar inmeros
adquirentes as quais jamais receberam de volta os valores investidos. Em decorrncia
de tais fatos, E.D.F. e R.F.S.S. representantes legais da empresa X foram denunciados
pela prtica dos crimes previstos nos arts. 5, caput e pargrafo nico, 7, 8 e 16, todos
da Lei n. 7.492/1986.3

Julgado 5: Os scios da empresa X, especializada na importao e comrcio

de artigos de luxo, foram denunciados pela prtica dos crimes previstos nos arts. 288, 299
e 334 do Cdigo Penal, c/c o artigo 1 da Lei 9.034/95, c/c o artigo 2, a, da Conveno
das Naes Unidas Contra o Crime Organizado, c/c o arts. 21, pargrafo nico, e 22,
pargrafo nico, primeira figura, da Lei n. 7.492/86, todos estes c/c os artigos 29 e 69,
do Cdigo Penal por ter, em conjunto, e por vrias vezes, falsificado a documentao que
instrua a Declarao de Importao de diversos bens; bem como simulado a interposio
de importadores e exportadores fraudulentos entre os reais contratantes (fornecedor e

Autos n. 2004.61.81.000329-1, 6 Vara Federal de So Paulo SP.

15

adquirente destes bens), com o fim de ocultar a identidade deste ltimo perante os
sistemas de dados da Receita Federal e do Banco Central do Brasil relativos ao comrcio
exterior e cmbio, visando ao subfaturamento de inmeras operaes. M.B., funcionria
da empresa X, era encarregada de funes administrativas de pouca complexidade, e seu
poder decisrio era bastante limitado. No entanto, era responsvel pela traduo, para o
idioma ptrio, dos pedidos de fornecedores estrangeiros que seus chefes traziam consigo
aps realizarem viagens ao exterior; e tinha conhecimento de que o esquema que ajudava
a alimentar era fraudulento. Por isso, foi denunciada pelo cometimento dos mesmos
crimes que os demais scios da empresa4.

Julgado 6: A.A.C., motorista de txi da cidade de Palmital, conduziu X e Y

at determinados endereos, onde estes praticaram assaltos. Aps, transportou-os de volta
e recebeu pela corrida feita; sem, no entanto, ter cincia das atividades delituosas de seus
passageiros. Em primeira instncia, foi condenado como coautor dos crimes praticados
por X e Y. Inconformado, apelou.5

Julgado 7: O.J.V., proprietrio de uma madeireira da cidade de Prudentpolis,

emprestou trator e moto-serra para P.M.M. para que este cortasse rvores da espcie
Araucria angustiflia, considerada de preservao permanente, sem permisso da
autoridade competente. Em troca do emprstimo, recebeu metade da quantidade de
madeira cortada.6

Autos n. 0009015-40.2009.403.6181, em trmite perante a 6 Vara Criminal Federal de So Paulo SP.

A deciso tambm foi utilizada por Lus Greco. Cumplicidade atravs de aes neutras a imputao
objetiva da participao. Rio de Janeiro: Renovar, 2004. Segue ementa do acrdo citado: CO-AUTORIA
Falta de participao consciente e voluntria do acusado no crime Mera conduo do co-ru em que aquele
se verificou Absolvio Inteligncia do art. 25 do CP. No basta para configurar a co-autoria o simples
auxlio material, sendo necessrio demonstrar-se um acordo de vontade, no sentido de uma participao
ciente e consciente na obteno do resultado visado pela prtica do ato ilcito.
(TACr. Apelao n. 235.631, Rel. Des. Camargo Sampaio, data de julgamento 23.12.1980, JTACrSP LEX
70, p. 199-200).
6
CRIME AMBIENTAL VIOLAO DO ARTIGO 45 DA LEI 9.605/98 CORTAR OU TRANSFORMAR
EM CARVO MADEIRA DE LEI, EM DESACORDO COM AS DETERMINAES LEGAIS APELAO
QUE COLIMA COM ABSOLVIO, A PRETEXTO DE INEXISTIR PROVA DE ENVOLVIMENTO DO
APELANTE NO ILCITO IMPROCEDNCIA DO ARGUMENTO EM FACE DA CONDENAO ESTAR
ANCORADA EM CONVINCENTE PROCA, MATERIAL E TESTEMUNHAL, ALM DE RESULTAR DE
EXPRESSA CONFISSO. SENTENA ESCORREITA ALEGAO DE QUE TERIA SIDO A EMPRESA A
FORNECER O EQUIPAMENTO DELA NO PARTICIPANDO O ACUSADO NO COMPROVAO EM
RAZO DE NO TER SIDO JUNTADO O CONTRATO SOCIAL DA FIRMA AUTOAO FEITA NA
PESSOA DO RU DESPROVIMENTO RECURSAL. (TJ/PR, Apelao n. 296129-5, Rel. Des. Joo
Domingos Kster Puppi, data de publicao 26/01/2007).
5

16

Julgado 8: Indivduos no identificados cortaram quatro rvores em bosque

protegido pela legislao ambiental, dentro de um condomnio de casas de campo.
A.A.F., Presidente do Conselho de Administrao do condomnio, foi processado
criminalmente e condenado pelas condutas tipificadas nos arts. 38 e 39 da Lei n.
9.605/987.
Julgado 9: E., esposa de A., era frequentemente agredida fisicamente por seu
marido. Relatou este fato a seu irmo B. e seu primo C., os quais decidiram procurar
vingana. Certa noite, quando A. j estava dormindo, B. e C. foram casa de E., armados
com facas, e bateram porta. E., ao verificar que seu marido j estava dormindo, abriu a
porta para seu irmo e primo, e lhes franqueou a entrada. Estes, ento, amarraram A. e o
carregaram at um terreno baldio, onde o violentaram com facadas e o jogaram em um
poo, no qual veio a falecer. B., C. e E. foram pronunciados e levados a jri popular, pelo
cometimento do homicdio duplamente qualificado. O jri de E., no entanto, no se
realizou, devido a um habeas corpus impetrado em seu favor, que acabou por anular sua
sentena de pronncia por falta de fundamentao8.

1.2. Casos da jurisprudncia espanhola:

Julgado 10: Membros do grupo terrorista espanhol ETA sequestraram o

empresrio J.C. e o mantiveram em cativeiro por quase um ano. Durante este perodo, um
dos membros do grupo responsvel pela manuteno do cativeiro, F., levava as roupas do
sequestrado para que sua esposa, T. a qual estava ciente das atividades ilcitas de seu
7

HABEAS CORPUS. PROCESSUAL PENAL. CRIME AMBIENTAL. ALEGAO DE INPCIA DA

DENNCIA. INOCORRNCIA. RESPONSABILIZAO DO PRESIDENTE DO CONSELHO DE
ADMINISTRAO. POSSIBILIDADE. ORDEM DENEGADA.
1. Os tipos penais que descrevem as condutas tidas como ilcitas destruir ou danificar floresta considerada
de preservao permanente e cortar rvores em florestas consideradas de preservao permanente (arts. 38
e 39 da Lei 9.605/98) no impem a aplicao da sanso penal apenas quele que fisicamente executou a
atividade criminosa; aquele que, na qualidade de partcipe, presta suporte moral ou material ao agente,
concorrendo, de qualquer forma, para a realizao do ilcito penal, por bvio, tambm deve ser
responsabilizado, nos termos do art. 29 do CPB e do art. 2 da Lei 9.605/98.
2. A conduta omissiva no deve ser tida como irrelevante para o crime ambiental, devendo da mesma forma
ser penalizado aquele que, na condio de diretor, administrador, membro do conselho e de rgo tcnico,
auditor, gerente, preposto ou mandatrio da pessoa jurdica, tenha conhecimento da conduta criminosa e,
tendo poder para impedi-la, no o fez.
3. Ordem denegada.
(STJ, HC 92822/SP, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, data de julgamento 17 de junho de 2008).
8
Autos n. 827/92, em trmite no Terceiro Tribunal do Jri de So Paulo SP.

17

marido as lavasse. Ao final do sequestro, os sequestradores utilizaram o carro de T.

para levar J.C. at o local combinado para sua libertao. T. foi processada e condenada
como cmplice do delito de crcere privado e, inconformada com a sentena, apelou ao
Tribunal Supremo espanhol9.

Julgado 11:

F.J.V.S., jornalista, escreveu e publicou, em um peridico

espanhol, uma matria na qual fornecia dados pessoais inclusive fotografias de

indivduos que, segundo ele, estavam envolvidos em atividades terroristas de carter
ultradireitista, que tinham por finalidade principal combater o grupo organizado rival,
conhecido como ETA. Aps a referida publicao, duas das pessoas nela citadas foram
assassinadas; tendo sido o jornalista processado por participao em tais assassinatos.10

N. de recurso: 773/2004 N. de resolucin: 185/2005 Tribunal Supremo

Recurso de amparo n. 107/1983 Tribunal Constitucional Espanhol

10

18

2. INTRODUO

Que razes de ordem especulativa e prtica podero

justificar a feitura de um trabalho sobre a co-delinquncia no
moderno direito penal brasileiro? No estar, acaso, o
problema da participao criminosa suficientemente esclarecido
pelos juristas, tantas so as controvrsias que suscitou, as
doutrinas que fez nascer, to rica e variada a literatura
especializada a que deu origem? Ser ainda oportuna e,
principalmente, apresentar alguma utilidade uma tese versando
matria to ventilada, debatida, praticamente esgotada?11

2.1. Abordagem do tema: justificativa para a escolha e importncia do

tema.

O tema Imputao das aes neutras e o dever de solidariedade no direito

brasileiro foi escolhido pela sua relevncia ao estudo do tema concurso de pessoas.
Com ele se pretende estudar os limites e fundamentos da participao criminal
por meio de casos especiais, as aes neutras, cuja caracterstica principal (ainda a
definir) reside no fato de se tratar de aes cotidianas que de alguma forma acabam
favorecendo a prtica de um crime. Nesses casos surge a necessidade de se esclarecer se
tais condutas podem ser punidas a ttulo de participao ou no. No obstante, a prpria
qualidade de uma ao neutra tambm ser um problema a ser enfrentado.
Ao que consta, as aes neutras no mbito da participao delitiva tm sido
um dos temas mais intensamente discutidos na doutrina jurdico-penal nos ltimos dez
anos, principalmente na Alemanha, no sendo objeto de maiores estudos na doutrina
penal brasileira.12 A grande maioria dos penalistas alemes atuais tem se posicionado a
11

So questes levantadas em 1947 por Esther de Figueiredo Ferraz na introduo da sua obra para, na
sequncia, responder todas as perguntas de modo a justificar a importncia do estudo do tema, que teve o
ttulo A codelinquncia no moderno direito penal brasileiro. So Paulo: Dissertao para concurso livredocncia de Direito Penal, da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, 1947, p. 5.
12
Exceo feita ao livro Cumplicidade atravs de aes neutras: a imputao objetiva na participao, de
Lus Greco (Rio de Janeiro: Renovar, 2004), que tambm noticia, em prefcio da citada obra, linhas de
Miguel Reale Jr. sobre o tema, em seu livro Instituies de direito penal (p. 322-323), e um artigo de Flvio
Cardoso Pereira (As aes cotidianas no mbito da participao delitiva. Revista Sntese de Direito Penal e
Processual Penal, n. 16, out. nov. de 2002, p. 37-41, out./nov. 2002). Recentemente foi publicado um livro
especfico, fruto de mestrado, por Jos Danilo Tavares Lobato enfrentando a temtica (Teoria geral da
participao criminal e aes neutras: uma questo nica de imputao objetiva. Curitiba: Juru, 2009).

19

respeito.13 tambm identificada como o tema da moda na discusso da participao

delitiva.14
No que o tema seja novo, no . Na verdade, o debate foi reacendido diante
do chamado direito penal econmico em que se passou a questionar a punio de agentes
participantes da atividade empresarial, cuja caracterstica nos dias de hoje a
complexidade da diviso funcional do trabalho.
O problema das aes neutras e sua possvel punio quanto formas de
cumplicidade sero estudados no seu aspecto doutrinrio em duas etapas: primeiramente
analisando as teorias apontadas pela doutrina que, de algum modo, tradicionalmente
apresentavam sua soluo e, depois, as teorias modernas que tem cuidado
especificamente sobre o tema.
Como o ponto nuclear de qualquer debate a respeito dos limites da
participao mximos e mnimos, incluindo nesses ltimos o problema das aes
neutras o estudo do seu fundamento de punio, dedicaremos um captulo especfico a
respeito.
Assim, quando determinado autor alm de defender sua teoria moderna sobre
as aes neutras, tambm se posicionar sobre o fundamento da participao, os dois
assuntos sero tratados conjuntamente, j que o primeiro corolrio do segundo. Os
demais casos, as teorias sero tratadas em um tpico prprio e separado.
De qualquer forma, o referido estudo terico desenvolvido servir de pano de
fundo para se demonstrar que as solues esto longe de serem uniformes, muitas vezes
apresentando frmulas esquemticas ad hoc para resolver somente a questo das aes
neutras e, algumas vezes, casos concretos de aes neutras, e no da imputao da
participao, da qual ela se insere.

Tambm foram feitos comentrios por Paulo Queiroz em seu Direito penal: parte geral, 5 ed., Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 256-257, e por Renato Jorge da Silveira, em sua tese a concurso de Professor
Titular da Fadusp, publicada como Fundamentos da adequao social em direito penal. So Paulo: Quartier
Latin, 2010, p. 345-352, alm de esparsos artigos especficos sobre a incriminao do exerccio da advocacia
pela lavagem de dinheiro e por crime tributrio.
13
Conforme afirma Ricardo Robles Planas. La participacin en el delito: fundamento y lmites. Madrid:
Marcial Pons, 2006, p. 15.
14
Por autores como Claus Roxin, Wolfgang Frisch etc., conforme lembra Jos Antonio Caro John.
Normativismo e imputacin jurdico-penal: estudios de derecho penal funcionalista. Lima: Ara, 2010, p. 190,
nota de rodap 3.

20

Segundo alguns autores, tal postura acaba atingindo a uniformidade do

sistema do direito penal. Para ns, a soluo ser especfica sem, contudo, estar
desassociada do fundamento do injusto da participao.
Ligada diretamente ao problema est a questo do concurso de pessoas,
previsto, na legislao brasileira, no art. 29 do Cdigo Penal brasileiro. Necessrio se faz,
dessa forma, realizar uma releitura das diversas formas de participao, inclusive com
opo terminolgica, dada a discrepncia em que tratada pela doutrina.
A tipicidade ser estudada como o fundamento terico no qual se buscar a
afirmao de critrios jurdicos penais propostos para resolver o problema de
cumplicidade. Em outras palavras, numa tentativa de solucionar o problema, dever ser
investigado de quais pressupostos de que se deve partir para deixar de declarar tpicas (ou
antijurdicas; ou culpveis) aquelas aes no manifestamente punveis.15
Nesse sentido, partir o trabalho da aplicao da teoria da imputao objetiva
aos casos de participao criminal.
Questo de complexidade, antecedente a qualquer proposta, porm, saber o
fundamento ou a razo que justifica excluir a punio dessas aes que, a sua maneira,
contribuem para o resultado criminoso. o contedo do injusto punvel. Nesse sentido,
acompanhando as modernas tendncias do direito penal em consider-lo um sistema
aberto, suscetvel a influncias de outras cincias, buscaremos na sociologia, no
pensamento formulado por mile Durkheim sobre o dever de solidariedade, o substrato
terico para soluo encontrada.
Fornecer uma soluo ao fenmeno da imputao das aes neutras na
participao criminal , em outras palavras, assumir um instrumento terico sistemtico
capaz de fixar os limites da punio da participao criminal.
Assim, o presente trabalho ter por principal objetivo apresentar uma soluo
sistemtica para enfrentar a questo das aes neutras no mbito da participao,
apontando um critrio sistemtico previsto no prprio Cdigo Penal brasileiro,
considerando-a como um problema de imputao, a partir de um fundamento sociolgico.

15

V. Lus Greco, Op. Cit., p. 113-114.

21

2.2. Contribuio original da tese cincia jurdica brasileira

O objetivo da presente tese analisar, de forma indita na literatura jurdica

brasileira, a temtica das condutas neutras no mbito da participao criminal luz da
tenso entre os deveres especiais de garantia extrapenais, inferidos da omisso
penalmente relevante (art. 13, 2, Cdigo Penal brasileiro), e o dever genrico de
solidariedade.
Igualmente de forma inovadora, buscar-se- um fundamento sociolgico do
dever de solidariedade em mile Durkheim para se identificar a legitimidade da punio
ou no no mbito da participao no direito brasileiro.
A contribuio ser, portanto, a apresentao de um novo critrio limitador da
participao, de fundamento sistemtico, com base nas cincias sociais.

22

3. AS CONDUTAS NEUTRAS OU LABORAIS

Parece, primeira vista, que o melhor caminho o da

definio precisa at porque uma das crticas que mais
comumente se formulam a qualquer construo o fato de ser
vaga, de modo que vaguez, impreciso, nunca podem ser tidas
como virtudes, mxime em direito penal, onde a segurana
jurdica de tamanha importncia. Uma anlise mais detida,
porm, far com que hesitemos, mostrar que a situao no
simples assim. Porque se por um lado verdade que, em
princpio, a preciso melhor do que a vaguez, tal nem sempre
precisa ser o caso. Tudo depende de qual a funo da definio
no sistema da teoria.16

3.1.

Colocao do problema

A maior interao e diviso de tarefas entre os cidados no desempenho de

suas atividades cotidianas acabam por permitir que aes lcitas e juridicamente
orientadas passem a integrar o desenvolvimento do delito, com ou sem o conhecimento
daquele que desempenha a atividade.
Para estes casos de interveno que, ainda que, embora indiretamente, acabam
favorecendo o cometimento de crimes, no h uma soluo doutrinria formada. As
teorias tradicionais de participao e autoria, como ser visto a seguir, no so
suficientemente explicativas para lidar com este tipo de participao mais sutil, em que
no h o envolvimento direto do interveniente no planejamento ou execuo do delito.
Isto porque o contexto histrico e social em que foram formuladas diverge, em muito,
daquele em que se aplica o direito penal contemporneo.
Fez-se necessrio, assim, que a doutrina passasse a reavaliar os critrios de
imputao de responsabilidade de todos aqueles que intervm no curso de delito, os
fundamentos da punio do partcipe, e a delimitar com critrios mais precisos a
possibilidade de punio daquelas condutas cotidianas que, por facilitarem ou
contriburem indiretamente para a execuo do crime, sejam ou no merecedoras de pena.

16

Lus Greco. Cumplicidade atravs das aes neutras: a imputao objetiva na participao. Rio de
Janeiro: Renovar, 2004, p. 108.

23

neste contexto que surgem as primeiras discusses acerca das condutas

neutras. Trata-se ainda de uma teoria embrionria,17 que aporta contribuies
especialmente de estudiosos alemes e espanhis.
As condutas neutras podem ser identificadas como aquele grupo de casos em
que ocorre uma ao en s no equvocamente delictiva, que acaba favoreciendo
conscientemente un delito, mediante aportaciones social o profesionalmente adecuadas,
estndar, o en fin, conforme al desempeo de actividades o negocios normales de la vida
cotidiana.18 Trata-se de condutas de eventual cumplicidade no delito.
O objetivo do estudo de tais aes mostra-se relevante para a delimitao das
condutas de interveno, com vistas a fornecer parmetros garantistas e legais para
orientao do tratamento destas aes, especialmente pela jurisprudncia, que ainda no
conta com um arcabouo terico desenvolvido sobre o tema.
As condutas neutras de cumplicidade so observadas especialmente na
realizao de atividades profissionais cotidianas, por isso se trata al parecer de un
problema principalmente de delimitacin de algunos supuestos lmites que por
desarrollarse como contribuciones en el marco de la actividad laboral, cotidiana,
habitual, suscitan dudas sobre su calificacin en el caso concreto como cooperacin
punible.19
A discusso sobre as condutas neutras torna-se ainda mais importante nos dias
atuais, em virtude dos crimes econmicos, pois como indicado no grupo de casos,20 estas
so as atividades laborais em que se exige intenso dever de cuidado, chegando a doutrina
a mencionar inclusive a possibilidade de punio dos agentes financeiros (bancrios,
fiscais, funcionrios do mercado de capitais etc.) por omisso deste dever especial de
cautela.

17

Como afirma Landa Gorostiza, nos encontramos, en trminos dramticos, en el ojo del huracn y en un
estadio de confusin e inflacin de contribuciones doctrinales con alusin a problemas tan diversos y de tanto
calado (alcance, criterios y funcin de la imputacin objetiva; conveniencia de ampliar las posiciones de
garanta; concepcin del dolo y su relacin con el aspecto subjetivo, relacin entre las conductas de
complicidad y los delitos de peligro abstracto, teoras de la participacin, lmites y fundamentos da
accesoriedad (La complicidad delictiva en la actividad laboral cotidiana: contribucin al lmite mnimo
de la participacin frente a los actos neutros. Granada: Comares, 2002, p. 4).
18
Ricardo Robles Planas. La participacin en el delito: fundamento y lmites. Madrid: Marcial Pons, 2006, p.
15.
19
Jon-Mirena Lana Gorostiza. Op. Cit., p. 56.
20
Conforme captulo anterior.

24

Esta possibilidade de imputao de pena, como veremos, mostra-se altamente

problemtica diante da falta de delimitao dos limites da punibilidade nestes casos de
aes cotidianas: la irrupcin en la moderna dogmtica de la criminalidad econmica ha
comportado que, en muchos casos, las reglas de imputacin construidas sobre la base de
los delitos contra la vida condujeran a castigar conductas de dudoso merecimiento de
pena.21
Dentro da seara dos crimes econmicos, as aes cotidianas que podem gerar
responsabilidade pelo crime podem ser resultado de dois tipos de interao laboral:
interao vertical e horizontal.22 Na primeira (interao vertical), a responsabilidade pode
decorrer da organizao hierrquica das competncias, repartio de funes (em
empresas, na administrao pblica, ou em uma organizao criminosa).
Os principais problemas relacionados interveno no delito, nesta forma de
interao profissional, decorrem de irregularidades na delegao de funes, tomada de
decises que favoream um delito, ou da no evitao de resultados pelos subordinados.
Estes configuram os casos mais frequentes de responsabilidade do agente por comisso
por omisso, como indicamos acima, ou tambm pela considerao de autoria mediata.
Conforme indica Robles Planas: Es en el terreno de la interaccin vertical
donde con mayor frecuencia tienen lugar los casos de intervencin actuando en el marco
de las competencias atribuidas a un individuo (conductas neutras o profesionalmente
adecuadas`). [] La cuestin se plantea con especial intensidad en los casos en que el
sujeto se comporta de acuerdo a su mbito de competencia en el seno de la estructura
organizada y llega a conocer de forma completamente ajena a esa competencia (p.e.,
casualmente) las intenciones delictivas de terceros.23
No segundo grupo, as intervenes no delito podem ser originadas em
relaes de interao horizontal, quando a associao de sujeitos se d no mesmo nvel
hierrquico, dentro da esfera de diviso do trabalho. Muitos desses casos so imputados,
hoje, como delitos imprudentes, em caso de desdobramento da ao em ilcito penal.
Sob outra perspectiva, como abordaremos no captulo 5, o que passou por
transformao algo muito mais amplo e fundamental do que as relaes laborais. a
prpria organizao contempornea da sociedade que coloca em evidncia a problemtica
21

Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 16.

Idem, Ibidem, pp. 27 e ss.
23
Idem, Ibidem, p. 27.
22

25

das aes neutras (predomnio da solidariedade orgnica como o previsto por Durkheim e
centralidade dos sistemas peritos como apreendido por Giddens).
Anlise dessas hipteses e utilizao de um instrumento de imputao o que
se pretende com o presente trabalho, no sem antes identificar exatamente o que significa
ao neutra.

3.2.

Conceito de conduta neutra

A definio prvia do objeto de estudo apesar das dificuldades de abstrao

e simplificao se faz necessria para a compreenso da teoria que se apresenta, e que
ser problematizada ao longo desta pesquisa.
A coletnea de casos apresentados no incio tambm tem como meta a melhor
abordagem das aes neutras, mediante a aceitao de que se trata de um problema
emprico, independente da elaborao doutrinria que se pretenda construir. O objetivo
desta definio , portanto, buscar um denominador comum a permear todas as atividades
cotidianas que possam integrar o delito.24
Por meio de alguns conceitos, j elaborados pela doutrina, pode-se aos poucos
assentar as bases para a indicao deste mnimo comum caracterstico s intervenes no
delito, atravs das condutas neutras, ou atividades cotidianas.25 Hassemer, por exemplo,
denomina neutras as condutas que desde la perspectiva de un observador imparcial no
tienen ninguna tendencia objetiva hacia el injusto, aunque pueden llegar a recibir esa
tendencia mediante informaciones adicionales especialmente sobre el lado interno del
que presta la ayuda.26
Wohlleben, por sua vez, define aes neutras como aquelas que quien las
ejecuta las hubiera realizado frente a todo e que se hallara en la situacin del autor,
porque l, con su accin, persigue fines propios jurdicamente no desaprobados que son

24

O problema da definio para Robles Planas que todo intento de definicin de conductas neutrales debe
relativizarse si de lo que se trata es nicamente de delimitar un grupo de casos sin que aquella definicin
prejuzgue la solucin a la que deba llegarse. Por lo acertado es buscar el mnimo comn denominador de este
grupo de supuestos y analizar su relevancia penal (Idem, Ibidem, p. 41).
25
Autores nos quais a nica obra seja na lngua alem, usaremos as referncias indicadas na doutrina
espanhola.
26
Apud Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 33.

26

independientes del hecho del autor.27 Wohlleben baseia a sua concepo de aes
neutras na necessidade de conhecimentos especiais por parte do interveniente,
conhecimentos estes relacionados inteno delitiva do autor, ou ao menos quando o
desdobramento de sua ao em um delito for altamente previsvel.28
Um conceito mais acabado para as aes neutras nos fornecido por Robles
Planas: son conductas en s lcitas e intercambiables (conforme a un estndar) realizadas
por un primer sujeto con el conocimiento de que un segundo sujeto (autor) les dar una
aplicacin delictiva, de manera que revelan al mismo tiempo una apariencia delictiva y
no delictiva. () Por un lado, externamente se presentan como inocuas e
intercambiables, lo que fundamenta su apariencia de legalidad, pero, por otro lado, en la
existencia del conocimiento de la posterior utilizacin delictiva tambin se argumenta su
apariencia de antijuridicidad.29
possvel identificar a presena de alguns elementos em comum nas
definies acima, de carter objetivo, enquanto condutas realizadas de maneira adequada
a um padro, e subjetivo, pelo conhecimento por parte do agente neutro de que a sua ao
pode direta ou indiretamente produzir um resultado lesivo.
Trata-se de condutas lcitas, realizadas conforme ao direito: a venda de um
bem, a prestao de informaes profissionais, auxlio na diviso do trabalho, pagamento
de uma dvida etc. So normalmente condutas altamente reguladas, nas quais os
indivduos agem de acordo com um padro ou esteretipo, e que no acarretam nenhuma
infrao jurdica.30 Conforme indica Blanco Cordero, a estas aes les falta un sentido
delictivo indudable, puesto que quien las realiza no tiene como objetivo principal el
favorecimiento de un delito ajeno, pese a que reconoce como efecto secundario de su
accin dirigida a sus propios intereses que contribuye al hecho antijurdico del
autor31.

27

Idem, ibidem.
Isidoro Blanco Cordero. Lmites de la participacin delictiva: las acciones neutrales y la cooperacin en
el delito. Granada: Comares, 2008, p. 93.
29
Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 38.
30
esta intercambialidad observa claramente en los mbitos socioeconmicos en los que se producen
habitualmente las conductas neutrales. Se trata siempre de transacciones, compra-ventas, prestaciones
profesionales, obligaciones civiles o laborales, etc. () Idem, Ibidem, p. 34.
31
Op. Cit., p. 3.
28

27

Greco define as condutas neutras como aquelas contribuies a fato ilcito

alheio que, primeira vista, paream completamente normais []. Contribuies a fato
ilcito alheio no manifestamente punveis.32
Para ns, conduta neutra pode ser entendida como uma ao rotineira prpria
do exerccio profissional ou funcional, dentro do risco permitido, e que seja utilizada para
a prtica de infrao penal alheia.
Outro trao caracterstico das aes neutras a sua ubiquidade: so aes que
acontecem a qualquer hora, em qualquer lugar, praticadas por qualquer pessoa. O que
diferencia uma ao neutra o conhecimento, pelo agente, de que a sua ao cotidiana
poder levar a um resultado tido como crime. O que lhes confere aparncia de
antijuridicidade o elemento subjetivo, como afirma Landa Gorostiza: La frontera entre
la contribucin neutra y a complicidad punible exige, con otra palabras, una toma en
consideracin de todas las circunstancias del caso y un reajuste permanente de juicio de
peligrosidad que no puede ser sustituido aunque s facilitado por otros criterios a un
nivel de abstraccin superior.33
A doutrina tem focado o estudo das aes neutras no campo de causao
indireta de um resultado lesivo", observando as condutas neutras de cumplicidade ou de
participao, de pessoas que facilitam as condutas delitivas. Entretanto, seu estudo no
pode dispensar a lembrana de que a ao neutra s contribuir para um resultado lesivo
quando o autor efetivamente der incio ao delito, ou seja, ser sempre dependente da
destinao que o autor conferir contribuio (por meio do fornecimento de mercadorias
ou prestao de servios).
Assim, la presencia de un segundo sujeto autorresponsable,34 de cuya
decisin, en ltima instancia, depender la realizacin del peligro. Tal circunstancia
deber ser tenida esencialmente en cuenta a la hora de decidir sobre la prohibicin penal
de la conducta del primer sujeto .35
O contexto atual de elevado grau de interao entre os sujeitos, conforme
indicamos acima e explicaremos melhor no captulo do dever de solidariedade, exige
32

Lus Greco. Cumplicidade atravs das aes neutras: a imputao objetiva na participao. Rio de
Janeiro: Renovar, 2004, p. 110.
33
Gorostiza. Op. cit., p. 45.
34
A noo de autorresponsabilidade cunhada por Schumman, conforme noticia Greco, e pode ser
sucintamente descrita como: a ideia e que cada qual , em princpio, responsvel por suas prprias aes, e
no pelo que feito pelos demais. Greco, Op. Cit., p. 42.
35
Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 39.

28

nova compreenso das teorias de autoria e participao, pois a teoria da participao foi
pensada tendo-se por base o autor individual, que realiza sozinho o ncleo do tipo, o que
no se adapta mais sociedade contempornea.
Nos casos em que o interveniente conhece as intenes do autor do delito, e
compactua com este, h suficiente discusso doutrinria a respeito do tema. Passamos a
nos deparar com insuficincia hermenutica. No entanto, como indica Robles Planas, a
produo mais escassa quando se trata de causao direta do resultado, como no caso de
um funcionrio que abre as comportas da indstria para lanar poluentes no rio. Este est
realizando uma ao cotidiana (abrir as comportas da indstria), decorrente da diviso do
trabalho dentro da empresa, mas a cada vez que o faz, est diretamente praticando um
crime ambiental.36

3.2.1. As aes neutras como um problema da participao criminal

Conforme indicado acima, no estudo dos grupos de casos de condutas neutras,

h a possibilidade de se deparar com condutas diretamente causadoras do resultado
(como o funcionrio que abre as comportas), ou que indiretamente favoream o plano do
autor.
Para o estudo destas aes, relevante demarcar em que medida estas
condutas constituiriam ou no uma participao no delito e, por concluso, quais
caracteres mnimos devem possuir para caracterizar a culpabilidade punvel.
O Cdigo Penal brasileiro prev, em seu artigo 29, assim como os Cdigos
penais espanhol e alemo, possibilidades de participao muito amplas, que permitem
responsabilizar de forma abrangente todos os que cooperam, direta ou indiretamente para
a execuo do delito, o que, em tese, inclui tambm as aes neutras. No existen
limitaciones ni en la forma, ni en los medios en que se debe prestarse la colaboracin para
ser tpica.37

36

Como afirma Robles Planas: si las notas distintivas de toda conducta neutral son, por un lado, la
configuracin externa que obedece a un estndar de conducta (inocua e intercambiavel) y, por otro, desde el
lado interno, el conocimiento de su idoneidad para producir un delicto, entonces no parece haber obstculos
para construir grupos de casos en los que exista una conducta neutral que directamente causa un resultado
lesivo (Idem, Ibidem, p. 40).
37
Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 43.

29

O citado artigo, da mesma forma, no estabelece limitao temporal para

interromper-se o nexo da participao, e por estas razes, dada a amplitude da norma, a
doutrina interpreta que esta tem de adotar intensidade tal que sem ela o delito no teria
sido executado.38
justamente por esta amplitude interpretativa permitida pelo artigo em
comento que a doutrina comeou a buscar princpios ou critrios para fundamentar a no
incriminao dos intervenientes (ainda que no o consiga fazer na totalidade dos casos),
pois muitas vezes a sua punio pode se mostrar desarrazoada.39
No faltam crticas, no entanto, formulao das aes neutras como limite
para a punibilidade do interveniente. Parte da doutrina sustenta que a legislao no
limita a participao por determinados meios, e tudo o que contribuir para a realizao do
delito pode ser considerado cumplicidade, a no ser que a ao no tenha absolutamente
colocado em risco o bem jurdico. Nesse sentido, se uma conduta foi capaz de facilitar o
cometimento do crime, ento ela no seria neutra, mas configuraria uma leso objetiva,
ainda que acessria, ao bem jurdico. Esta , por exemplo, a posio de Roxin, para
quem:
Ante todo no existen acciones cotidianas per se, sino que el carcter de una
accin se determina por la finalidad a que sirve. As, por ejemplo, explicar o
funcionamiento de una arma de fuego es una accin cotidiana neutral si ella le sigue la
prctica de deporte en un club de tiro; por el contrario, es complicidad en el homicidio si
con ello se ayuda al autor a hacer blanco en la vctima.40
Na posio de Robles Planas, no se trata de desenvolver critrios distintos de
imputao para os casos de participao mediante condutas neutras, mas de precisamente
estabelecer uma fronteira daquilo que objetivamente imputvel a ttulo de participao,
pois entende que una eventual exclusin de la imputacin no slo tiene como

38

Conforme indica Nilo Batista: 1 deve-se prescindir da considerao do que teria ocorrido sem a
colaborao em exame, 2 toma-se como princpio orientador, e nada mais (face insegurana do
enunciado) que a colaborao deva ter especial importncia, 3 tambm na linguagem do leigo, da vida
cotidiana, fala-se em prestaes de servios ou coisas sem as quais no se teria podido fazer isso ou aquilo.
(Concurso de agentes. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 187).
39
Nesse sentido sugere Batista que se estabelea, na sentena condenatria, a diferena dos diversos graus de
participao (autoria direta, co-autoria, autoria mediata, instigao ou cumplicidade) e que se valore as penas
com critrios atenuantes mais abrangentes. Op. cit., p. 188-9.
40
Was istBeihilfe?,p. 515, apud Ricardo Robles Planas. Op cit., p. 43.

30

fundamento el mero dato del contexto en el que se enmarca, sino la creacin de un riesgo
tpicamente relevante.41

3.2.2. O problema das aes neutras a ttulo de autoria

A doutrina aponta que o problema das aes neutras tambm de autoria

de determinados crimes (causao direta do resultado), e no somente aos tipos de
participao criminal (causao indireta do resultado),42 apesar da questo no se colocar
com a mesma intensidade no primeiro caso.43
Nos casos em que a relevncia penal das aes neutras so analisados sob
a perspectiva da participao criminal onde a doutrina em regra tem limitado seu estudo
a problemtica reside na investigao da responsabilidade do interveniente, geralmente
sobre a base da realizao de sua contribuio na fase prvia ao incio da tentativa, que
facilita a execuo de um crime alheio mediante uma conduta neutral.44
Assim, a responsabilidade da conduta cotidiana avaliada desde o ponto
de vista externo ou objetivo e interno ou subjetivo. Sob o aspecto objetivo, as condutas
neutras so consideradas em si incuas e intercambiveis. Incuas porque se executam
seguindo um padro ou esteretipo de negcios normais da vida cotidiana e, quando se
trata de uma indireta causao do resultado, entre esta e a produo do resultado, se
interpe um segundo sujeito que transforma a contribuio at o crime, circunstncia
particular essencial destas hipteses.45 Sob o ponto de vista interno, caracterstica da
conduta neutral o conhecimento do uso posterior delitivo que o terceiro far da
contribuio.46
Por outro lado, como afirma Robles Planas, se a nota distintiva de toda
conduta neutra , por um lado, a configurao externa que obedece a um padro de
comportamento (incuo e intercambivel) e, por outro, o conhecimento de sua idoneidade

41

Ricardo Robles Planas. Op. cit., p. 45.

Isidoro Blanco Cordero. Lmites a la participacin delictiva Las acciones neutrales y la cooperacin en
el delito. Granada: Comares, 2001, p. 9.
43
Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 40.
44
Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 39.
45
Idem, Ibidem.
46
Idem, Ibidem, p. 39-40.
42

31

para produzir o delito, no parece haver obstculos para construir grupos de casos em
que exista uma conduta neutral que diretamente cause um resultado lesivo.47
Assim, por exemplo, o caso do empregado de uma indstria, cuja misso
unicamente abrir e fechar as comportas que permitem o envio dos resduos at o rio,
sem ter que verificar a composio dos resduos, tarefa de seu companheiro de produo.
No entanto, se sabendo que os resduos contm produtos txicos poluidores meio
ambiente nos termos da legislao e, mesmo assim, abre as comportas como sempre faz,
a aparncia externa da licitude se une a aparncia interna da antijuridicidade, tratando-se
de uma conduta neutra de causao direta ao resultado.48

3.3.

Aes neutras na perspectiva criminolgica:

A este ponto, faz-se relevante uma considerao de ordem criminolgica. Isto

porque, dada a abertura dos tipos de participao nos cdigos penais, e a consequente
possibilidade de imposio de pena por aes cotidianas fossem punidas, ento
encontraramos na jurisprudncia uma grande quantidade de casos, exemplificativo do
desvalor das aes neutras. No entanto, no o que se observa.
Apesar do grande nmero de transaes comerciais de objetos que podem ser
utilizados para cometer crimes, da prestao de servios que pode contribuir para a ao
delitiva, no so muitos os casos de taxistas condenados por levar o autor ao local do
delito etc. Um argumento para a escassez destes casos poderia ser a dificuldade
probatria, devido ao necessrio elemento subjetivo.
Uma explicao interessante dada por Robles Planas para a pouca incidncia
de condenaes por aes neutras o prprio trmite processual pelo qual passa o fato at
que possa ser julgado, desde a comunicao do fato pela vtima, a investigao
processual, oferecimento da denncia, juntando-se a isso o fato de que muitas pessoas,
por meio de aes neutras ou no, tomam contato com o autor no curso da realizao do
delito, de forma que, ao longo do processo investigatrio, a relevncia das participaes
vai sendo depurada, at que restem somente aquelas aes fundamentais para a realizao
do crime.
47
48

Idem, Ibidem, p. 40
Idem, Ibidem, p. 40.

32

H um processo de seleo das aes que merecem a persecuo penal. Para

Robles Planas las conductas neutrales, cotidianas o socialmente adecuadas son en su
gran mayora filtradas antes de llegar al nivel judicial porque no contribuyen a la
explicacin social-comunicativa del hecho delictivo49
Por fim, de considerar, tambm, que as condutas cotidianas no fazem parte
da explicao habitual do delito, por isso a sua investigao muitas vezes no
necessria, j que todas as aes para a realizao do tipo penal foram integralmente
praticadas pelo autor, como veremos no estudo acerca da teoria da proibio do regresso.

3.4. Teorias clssicas

A problemtica das aes neutras est presente h tempos na doutrina, ainda

que no tenha sido trazida sob esta denominao.50
Sendo assim, j foram tratadas pela doutrina tradicional do delito solues
para os casos de participao na forma das aes cotidianas, cada qual com pontos de
vista e fundamentao distintos, mas com aplicaes prticas prximas, visando construir
critrios limitadores da incidncia da norma penal.

a) Adequao social

A adequao social apresentada como uma primeira soluo lgica ou

natural resolver o problema das aes neutras, por serem condutas integradas na vida
comunitria,51 sendo muito utilizada neste contexto.52
A idealizao da teoria da adequao social atribuda a Welzel pela primeira
vez em 1939, sofrendo reformulaes nas edies seguintes de seu Manual.53 Na ideia
49

Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 48.

Segundo Greco, a discusso tornou-se um dos temas centrais, significa dizer debatida de forma autnoma,
somente na dcada de 90. Antes, era tratado mais ou menos en passant, no marco das teorias mais conhecidas
(Lus Greco. Op. Cit., p. 20)
51
Cf. Lus Greco. Op. Cit., p. 21 e Jos Danilo Tavares Lobato. Teoria geral da participao criminal e
aes neutras uma questo nica de imputao objetiva. Curitiba: Juru, 2009, p. 33.
52
Ricardo Robles Blancas. Las condutas neutrales em direito penal. La discussin sobre los lmites de la
cumplicidade punible. Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano: 2008, vol. 16, num. 70, p. 197.
50

33

original, propunha sua teoria a no incidncia de tipicidade a certas condutas assim

consideradas como aceitveis dentro da perspectiva social-histrica desenvolvida por
uma comunidade.54 Do contrrio, o comportamento constituiria um injusto penal.55
Para desenvolver seu conceito, Welzel partiu de duas consideraes
fundamentais: por um lado criticou a concepo naturalista-causal da ao e do bem
jurdico por partir de uma realidade prpria das cincias naturais, sendo por esta razo
inadequada para abarcar o objeto do direito penal; por outro lado, afirmou que os tipos
penais so tipificaes de comportamentos antijurdicos.56 Assim, da sua crtica ao dogma
causal, ideia de leso o bem jurdico e a absolutizao do desvalor o resultado, Welzel
conclui que no podero ser tpicas certas condutas que, apesar de causais para a
destruio de um bem jurdico, realizam a verdadeira vocao deste, sua funo na vida
social.57
Como alguns exemplos comumente citados por Welzel de casos de aes
socialmente adequadas so bem prximos dos casos das aes neutras, como o da venda
de bebida alcolica a um motorista pelo taberneiro, houve quem, para resolver os casos
destas ltimas aes, utilizou-se dessa teoria.58

53

V., a respeito, entre outros: Maria Paula Bonifcio Ribeiro Faria. A adequao social da conduta no direito
penal ou o valor dos sentidos sociais na interpretao da lei penal. Porto: Publicaes Universidade
Catlica, 2005, p. 31 e s.; e Silveira, lembrando que certo que a teoria da adequao social traduz a noo
geral de adequao, essa ltima de origem anterior e no necessariamente vinculada ideia Welzeliana, se
remontando prpria noo do problema causal em direito penal (Renato de Mello Jorge da Silveira.
Fundamentos da adequao social em direito penal. So Paulo: Quartier Latin, 2010, p. 89).
54
Cf. Maria Paula Bonifcio Ribeiro Faria. A adequao social da conduta no direito penal ou o valor dos
sentidos sociais na interpretao da lei penal. Porto: Publicaes Universidade Catlica, 2005, p. 31 e s. e
Renato de Mello Jorge da Silveira. Fundamentos da adequao social em direito penal. So Paulo: Quartier
Latin, 2010, p. 24 e s.
55
Manuel Cancio Meli. La teora de la adecuacin social en Welzel. Anuario de derecho penal y ciencias
penales, Madrid, Centro de Publicaciones, Tomo XLVI, fascculo II, maio/agosto de 1993, p. 697.
56
Idem, Ibidem, p. 700.
57
Na concluso de Lus Greco. Imputao objetiva: uma introduo. In: Roxin, Funcionalismo e
imputao objetiva. Rio de Janeiro: Renovar 2001, p. 31-32.
58
Lus Greco. Op. Cit., p. 22. Como lembra John, uma primeira repercusso da proposta de Welzel foi na
jurisprudncia, quando o Tribunal Federal Supremo mudou sua soluo doutrinria jurisprudencial na
soluo dos casos de venda de lcool em restaurantes. Tradicionalmente, mantinha o entendimento de que o
dono do restaurante que servisse bebida alcolica a motorista causador de acidente tambm deveria ser
condenado pelo evento. Assim decidiu ao condenar um dono de restaurante que vendeu bebida alcolica a
um caminhoneiro que, conduzindo seu veculo embriagado, causou a morde um pedestre e leses a outro.
Igualmente, condenou um dono de restaurante por homicdio e leses culposas por no haver impedido um
cantoneiro a conduo de um veculo. Anos depois, experimentou a Corte uma mudana de posio ao
absolver, em hiptese semelhante, o dono de restaurante por ter vendido lcool a trs pessoas que depois de
embriagadas, deixaram o estabelecimento e perderam a conduo do veculo sofrendo leses corporais
culposas, sob o argumento de que a venda de bebidas alcolicas nos restaurantes pertencem de um modo
geral as formas de atividades reconhecidas como socialmente cotidianas (Jos Antonio Caro John. La

34

o caso de Rueda Martin, na Espanha, que apostou pelo uso deste critrio, em
sua verso mais tipicamente welzeliana,59 para explicitamente resolver a questo de
quando a prestao de uma ajuda em uma ao dolosa de um terceiro supe uma forma
de conduta tipicamente desaprovada.60 Assim, segundo a autora, para determinar a
adequao social de uma conduta com carter geral ou em particular das aes cotidianas,
leva-se em jogo uma sria de consideraes, como a utilidade da conduta em virtude da
qual se toleram esses comportamentos.61
Vrios so os pontos negativos apontados pela doutrina para rechaar a
utilizao da adequao social como teoria apta para resolver os casos de imputao das
aes neutras. O primeiro surge como crtica a prpria teoria da adequao social, em
geral, e no particularmente no caso dela no ser apta ao aplicar-se as aes neutras.
Acusa-se que o criador da teoria mudou vrias vezes de posicionamento tanto no que se
refere funo do conceito de adequao social, como problema de tipo ou de
antijuridicidade, como no que toca a seu contedo, enquanto verdadeira causa de
excluso (seja do tipo ou da antijuridicidade) ou como mero princpio de interpretao,
mximo status lhe concedido pela doutrina amplamente majoritria de hoje.62
Nesse sentido, considera-se a teoria da adequao social imprecisa ou vaga,
uma vez que no permite saber ao certo o que socialmente adequado, 63 e nem o que

impunidad de las conductas neutrales. A la vez, sobre el deber de solidaridad mnima en el derecho penal.
Nueva doctrina penal, 2005, Buenos Aires: Editores del Puerto, p. 433-434).
59
A qualificao da postura da citada autora de Robles Planas (Op. Cit., 94).
60
Mara ngeles Rueda Martn. Cumplicidad a travs de las denominadas acciones cotidianas. Derecho
penal contemporneo Revista Internacional, Bogot: Legis, abril-junho de 2003, p. 104.
61
Idem, Ibidem, p. 114. Na Alemanha Greco revela que, ainda recorrendo-se da teoria da adequao social,
os autores como Philipowski ou Lohmar utilizam deste princpio para resolver o problema da contribuio
prestada por funcionrios de banco a delitos de sonegao fiscal (Lus Greco. Op. Cit., p. 21-22). A principal
crtica a postura de Rueda Martn, afora aquelas de ordem geral prpria teoria de adequao social que
adiante sero mencionadas, que acaba a autora utilizando-se do critrio subjetivo para modificar o
significado social das condutas (Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 96).
62
Tudo conforme Lus Greco. Op. Cit., p. 22; e Cezar Roberto Bitencourt. Teoria geral do delito uma viso
panormica da dogmtica penal brasileira. Coimbra: Almedina, 2007, p. 186.
63
Na viso de Greco, o erro fundamental desta teoria no deixar claro se ela se trata de uma descrio ou
de uma prescrio, noutras palavras, se ela deve ser compreendida em sentido sociolgico-descritivo
(referindo-se quilo que socialmente adequado, quilo que realmente se faz em determinada sociedade) ou
em sentido tico-normativo (referindo-se quilo que socialmente adequado, quilo que, em determinada
sociedade, se considera correto fazer). A teoria no pode ser compreendida no primeiro sentido, porque seno
se veria obrigada a declarar certas prticas habituais absolutamente inaceitveis, como, p. ex., a tortura de
presos por policiais, ou a execuo de X-9s pelo crime organizado, algo permitido, atpico. Mas se a
compreendermos em sentido normativo, ento ela se torna vazia, porque ser necessrio um parmetro para
descobrir o que tido por correto em determinada sociedade (Lus Greco. Op. Cit, p. 22-23).

35

constitua uma conduta tipicamente desaprovada, ou seja, sob quais condies pode-se
afirmar que uma ao est dentro das valoraes sociais positivas.64
Outro motivo apontado para o abandono ou no utilizao da adequao social
como critrio de imputao que a doutrina j dispe de teorias mais apropriadas e
abrangentes para resolver outros problemas que no s aqueles que motivaram a teoria da
adequao, segundo sustenta Greco, citando como teorias alternativas, em primeiro lugar,
a imputao objetiva; e, sem segundo lugar, o princpio da insignificncia.65
No obstante, digno de nota que a teoria da adequao social, em que pese
suas vacilaes e estar hoje reduzida, quando adotada, a um princpio geral de
interpretao, certo que a partir dela outras teorias foram desenvolvidas para aplicao
nas aes neutras. o caso da teoria da adequao profissional.

b) Princpio da insignificncia

Considerado pela doutrina como mxima geral de interpretao, o princpio da

insignificncia afasta a tipicidade na media em que, apesar da conduta, sob o ponto de
vista formal, apresentar adequao tpica, no apresenta ela relevncia material quando a
ofensa ao bem jurdico, ou ao grau de sua intensidade, isto , pela extenso da leso
produzida66.
Referido critrio de interpretao tem sido rechaado para resolver o problema
das aes neutras por pelo menos dois motivos. Primeiro pela sua impreciso, depois
porque no pode ser aplicado para os casos em que, p.ex., em que a relevncia do bem
jurdico ntida como no caso de conduta dolosa contra a vida67.

c) Proibio de regresso

64

Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 95-96.

Lus Greco. Op. Cit., p. 23-24.
66
BITENCOURT, Cezar Roberto. Teoria geral do delito uma viso panormica da dogmtica penal
brasileira. Coimbra: Almedina, p. 187-189.
67
Lus Greco. Op. Cit., p. 30-32.
65

36

A ideia tradicional da proibio do regresso indicava, em linhas gerais, que

poderia haver uma conduta culpvel anterior ao delito, seguida de uma ao dolosamente
voltada para o resultado, executada de forma exauriente, de modo que restaria sem
sentido a punio da conduta precedente, de muito menor relevncia. De acordo com esta
teoria tradicional da proibio do regresso, haveria uma conduta dolosa precedida de uma
conduta culposa, que restaria impunvel pelo fato de a nova ao dolosa provocar a
interrupo do nexo causal, e o recomeo do delito.68
Atualmente esta teoria foi reformulada por Jakobs, no mbito da imputao
objetiva, abandonando-se a ideia de interrupo do nexo causal. Assim, a proibio do
regresso trata de contribuciones dolosas o imprudentes al hecho de otro que
objetivamente realizan el tipo penal, pero que tiene un carcter incuo y cotidiano.69 Ou
seja, algumas aes cotidianas, que podem ser consideradas incuas, proporcionam o
incio de uma cadeia delitiva que ser realizada pelo autor direto do delito, como o caso
de um devedor que paga a sua dvida, e este dinheiro usado pelo credor para cometer
um crime.
A diferenciao entre uma conduta de pequeno potencial lesivo, incua, e a
interveno punvel no delito se d, segundo Crdoba, quando el comportamiento
tambin es razonable sin la accin del ejecutor.70
A atuao deste terceiro interveniente pode se dar, ento, de duas formas,
segundo Jakobs: procedendo independentemente da vontade do autor, sem a conscincia
de que este incluir sua ao na execuo do delito, ou ento agindo conjuntamente ele
(vendendo regularmente uma arma, ou po que poder ser envenenado), no desempenho
habitual de suas funes, sem que haja auxlio proativo para o delito, ao fornecer uma
informao ou um objeto. Isto pois, por se tratar de um servio cotidiano, compreende-se
que o autor poderia obt-lo de qualquer outra pessoa, de forma que o interveniente no
cria ou incrementa nenhum risco proibido:
En un primer conjunto de supuestos niega que
la actuacin comn pueda configurarse por pura arbitrariedad
(conjuncin arbitraria): esto es, habr prohibicin de regreso si el
autor se liga arbitrariamente a un comportamiento de un tercero
68

Idem, Ibidem, p. 25.

Isidoro Blanco Cordero. Op. Cit., p. 42 (itlico nosso).
70
Idem, Ibidem, p. 44.
69

37

que sea estereotpicamente adecuado desde un punto de vista

social. [] tambin niega Jakobs la responsabilidad penal en
casos de actuacin en comn pero en las que la conjuncin
parcial no tiene por objetivo especfico la realizacin
delictiva.71
Sendo assim, s haver punio do interveniente, neste ltimo caso, que a
ao praticada for perigosa em si, como no caso de venda de arma a pessoa no
autorizada72.
Segundo Greco,73 no entanto, o principio da proibio do regresso no
adequado para a interpretao das aes neutras, pois este trata da iseno da
responsabilidade daquele que age com culpa anteriormente ao dolosa posterior de
outro sujeito ativo, e no caso das aes neutras a interveno no delito nunca se d de
forma culposa, visto que o interveniente age sempre dolosamente.
Outros doutrinadores, como Roxin, tambm tecem crticas formulao de
Jakobs, por entenderem que a ao do interveniente, quando conhece os objetivos para os
quais o autor adquire seus prstimos, no pode ser considerada neutra, mesmo quando se
tratar de uma ao cotidiana, acessvel em qualquer lugar, obtida de qualquer
profissional,74 pois, na viso do autor, o interveniente que age consciente da inteno
criminosa do autor aumenta o risco da ocorrncia de um fato antijurdico, toma o delito
tambm como seu, e passa a ser responsvel tambm pelo resultado, no podendo negar
seu dolo na participao
Puppe entende que a proibio do regresso, da forma como modernamente
elaborada por Jakobs, no tem o condo de romper o nexo de imputao, mas tosomente de melhor delimitar o dever de cuidado. Em sua interpretao, alguns servios
especficos, por possurem um risco intrnseco (como a venda de armas, remdios, ou de
venenos) precisam ser revestidas de um dever especial de cuidado e de regulamentao 75.

71

Jon-Mirena Landa Gorostiza. Op. Cit., p. 91. As menes a Jakobs so retiradas da referencia indicada pois
a obra original est disponvel somente em alemo.
72
Idem, Ibidem, p. 46.
73
Op. Cit., p. 26.
74
Como dice Roxin, se recurre aqu de forma inadmissible a um curso causal hipottico (el hecho que
osiblemente tambin se puede adquirir um destorillador em outro lugar) para lenar la complicidad . Isidoro
Blanco Cordero. Op. Cit., p. 49.
75
Greco critica as consideraes da autora: merecedora de crtica somente a ideia de que a regulamentao
da venda de um objeto venha a decidir a questo jurdico-penal da punibilidade ou no de determinado

38

Respeitados estes cuidados, entretanto, fica afastada a responsabilidade do fornecedor, e

o dever de cuidado recai exclusivamente sobre o autor.76
Mesmo nas ocasies em que a prestao de servio ou o fornecimento de
material seja de bens ou servios cotidianos, despidos de qualquer potencialidade lesiva,
a autora aventa ainda possibilidades de se punir a interveno quando o profissional
souber das intenes delitivas do autor, e quando o fato principal estiver a ponto de ser
cometido ou em fase de execuo77.

comportamento. No o direito administrativo, e sim o direito penal, quem tem que dizer o que e o que no
punvel. Luis Greco. Cumplicidade atravs das aes neutras cit.,p. 101
76
Isidoro Blanco Cordero. Op. cit., p. 52.
77
GRECO, Luis. Op. cit., p.99.

39

4.

PARTICIPAO

DELITIVA

NO

DIREITO

PENAL

BRASILEIRO: FUNDAMENTOS E LIMITES

Pode-se dizer que a criminalidade contempornea

predominantemente associativa. A atividade criminosa tambm
participa da complexidade da vida moderna e procura enfrentar
com a mesma eficincia tcnica os meios repressivos. A prpria
natureza dos crimes atualmente cometidos nos grandes centros
urbanos mostra que, sem a associao dos criminosos, eles
dificilmente seriam possveis. As aes terroristas, os assaltos a
bancos, o sequestro de avies, a captura de pessoas para fins de
extorso, so formas criminais a exigir a coligao de vrios
agentes ainda que esta no seja necessria para a configurao
legal dos respectivos delitos. Cresce, nos nossos dias, a
importncia da participao criminal, desafiando o legislador, no
sentido de normar esse complexo e delicado problema jurdico78
criminal.

4.1. Posio do problema: pressupostos tericos

O problema das aes neutras surge, antes de mais nada, por conta da existncia do
chamado concurso de pessoas para prtica do crime, realidade ftica prevista
normativamente.
Em regra, os tipos penais previstos na Parte Especial do Cdigo Penal e tambm na
legislao especial referem-se a condutas realizadas por uma nica pessoa, individual ou
coletiva (ltima hiptese possvel em se tratando de crimes ambientais, no caso
brasileiro)79.
Contudo, os crimes no so necessariamente obra de uma nica pessoa.80 Como em
qualquer ao humana, ele pode produzir-se sob as mais imprevistas e singulares formas e
circunstncias,81 entre elas com a interveno de vrias pessoas desempenhando papis
parecidos ou diferentes, o que d lugar ao problema da participao (concorrncia ou
concurso) de pessoas no delito82.
78

Jos Salgado Martins. Direito penal: introduo e parte geral. So Paulo: Saraiva, 1974, p. 267.
Ver art. 3 da Lei n. 9.605/98 (Lei dos crimes ambientais).
80
COSTA JR., Paulo Jos da. Comentrios ao Cdigo Penal. 3a. Ed. So Paulo: Saraiva, 1989, p. 231.
81
MARTINS, Jos Salgado. Op. Cit., p. 267.
82
Eugenio Ral Zaffaroni; Alejandro Alagia; Alejandro W. Slokar. Derecho penal: parte general. Buenos
Aires: Ediar, 2008, p. 767. Nas palavras de Hungria, o crime do mesmo modo que o fato ilcito, tanto pode
resultar da ao (ou omisso) isolada e exclusive de uma s pessoa, quando de uma conduta coletiva, isto ,
da cooperao (simultnea ou sucessiva) de duas ou mais pessoas (Nelson Hungria. Comentrios ao cdigo
penal. Rio de Janeiro: Forense, 1955, vol. 1, tomo 2, 3 ed. rev. e atual., p. 392).
79

40

Alm de ser consequncia da complexidade da sociedade moderna e uma

necessidade de se enfrentar com a mesma eficincia tcnica os meios repressivos,83 vrias
outras so as razes que motivam indivduos a consorciar-se para a realizao de uma
empresa criminosa, como o de assegurar o xito de empreendimento delituoso e a
impunidade, tornar possvel o ganho coletivo do resultado do crime ou simplesmente
satisfazer outros interesses pessoais84.
Surge, assim, a necessidade de se estudar os diferentes papis que os
comparticipantes desempenharam no cometimento do crime, na realizao ilcita tpica,
assim como delimit-los reciprocamente e determinar a forma e o quanto de punio de
cada um deles85 .
A matria tratada no art. 29 do Cdigo Penal;86 art. 11 da Lei n. 8137/90 (que
define os crimes contra a ordem tributria, econmica e contra as relaes de consumo);87
e no art. 2 da Lei n. 9.605/98,88 que dispe sobre os crimes ambientais.

83

Jos Salgado Martins. Op. Cit., p. 267. Para Alves, entre as razes (talvez mais psicolgicas que jurdicas)
que poderiam ser aventadas para explicar a existncia do instituto da co-autoria, alm da existncia de mais
de uma pessoa interessada na prtica da infrao penal, poderia ser mencionada a necessidade de se
assegurar, com maior certeza, o xito da execuo e consumao do crime (Roque de Brito Alves. Da coautoria prova escrita do concurso para a ctedra de direito penal da Faculdade de Direito da Universidade
do Recife, realizada em 4 de agosto de 1959. Recife: Imprensa Industrial, 1960, p. 9).
84
Conforme lembra, Cezar Roberto Bitencourt. Tratado de direito penal parte geral. Vol. 1, So Paulo:
Saraiva, 2011, p. 480 e Anbal Bruno. Direito penal parte geral. Vol. 1, tomo II, Rio de Janeiro: Forense,
1959, p. 257-258.
85
Jorge de Figueiredo Dias. Direito penal parte geral, Tomo I. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007, p.
755.
86
TTULO IV DO CONCURSO DE PESSOAS
Regras comuns s penas privativas de liberdade
Art. 29 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas penas a este cominadas, na
medida de sua culpabilidade.
1 - Se a participao for de menor importncia, a pena pode ser diminuda de um sexto a um tero.
2 - Se algum dos concorrentes quis participar de crime menos grave, ser-lhe- aplicada a pena
deste; essa pena ser aumentada at metade, na hiptese de ter sido previsvel o resultado mais grave.
Circunstncias incomunicveis
Art. 30 - No se comunicam as circunstncias e as condies de carter pessoal, salvo quando
elementares do crime.
Casos de impunibilidade
Art. 31 - O ajuste, a determinao ou instigao e o auxlio, salvo disposio expressa em contrrio,
no so punveis, se o crime no chega, pelo menos, a ser tentado.
87
Art. 11. Quem, de qualquer modo, inclusive por meio de pessoa jurdica, concorre para os crimes
definidos nesta lei, incide nas penas a estes cominadas, na medida de sua culpabilidade.
Pargrafo nico. Quando a venda ao consumidor for efetuada por sistema de entrega ao consumo ou por
intermdio de outro em que o preo ao consumidor estabelecido ou sugerido pelo fabricante ou concedente,
o ato por este praticado no alcana o distribuidor ou revendedor.
88
Art. 2. Quem, de qualquer forma, concorre para a prtica dos crimes previstos nesta Lei, incide nas penas
a estes cominadas, na medida da sua culpabilidade, bem como o diretor, o administrador, o membro de
conselho e de rgo tcnico, o auditor, o gerente, o preposto ou mandatrio de pessoa jurdica, que, sabendo
da conduta criminosa de outrem, deixar de impedir a sua prtica, quando podia agir para evit-la.

41

A anlise das disposies normativas sobre o tema d ensejo a uma grande

diversidade doutrinria, como se ver adiante. Para a finalidade da presente tese,
limitaremos a interpretao do art. 29 do CP, por ser ele a base da construo das demais.
Antes de qualquer considerao, porm, de relevo para introduo temtica so os
seguintes pressupostos tericos.
No considerado participante o encobridor. Isto porque no existe a
possibilidade, por no ser normativamente adequado, nem faticamente pensvel, haver
concurso de agentes ex post facto, isto , depois do fato ter sido cometido e o tipo de crime
realizado.89 Na legislao brasileira, o comportamento do encobridor poder constituir
crime autnomo como de receptao (art. 180 do CP), favorecimento real (art. 349 do CP)
etc.90.
Anote-se que, na teoria do concurso de pessoas stricto sensu, a pluralidade de
pessoas aquela que pode ocorrer eventualmente, ou de forma facultativa. 91 Est excludo
da teoria, portanto, o chamado concurso necessrio (imprprio), que constitui um dos
elementos integrantes ou indispensveis para a configurao tpica, nos crimes coletivos ou
plurissubjetivos (quadrilha, rixa etc.).
Finalmente, o concursus delinquentium no se confunde com o concursus
delictorum, que concurso de crimes, em que um autor pratica mais de um crime.92
Havendo concurso de pessoas,93 resta delimitar sob o ponto de vista normativo
material as espcies de figurantes, cujo papel na realizao do tipo de ilcito diferente e
89

Este o pensamento de hoje, conforme Jorge de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 758 e Cezar Roberto
Bitencourt. Op. Cit., p. 480. No entanto, as formas participativas ex post facto j foram previstas em nossa
legislao no passado, a exemplo do cdigo espanhol de 1822 (art. 12 e 17) e do cdigo francs de 1810 (art.
61). Assim dispunha o Cdigo Criminal do Imprio do Brazil, em que eram considerado cmplices aqueles
que praticassem receptao de coisas obtidas por meios criminosos (art. 6, 1) ou ainda, quem desse asilo
ou cedesse sua casa para reunio de malfeitores, com cincia de que cometem ou pretendem cometer crimes
(6, 2). Igualmente, o Cdigo Penal de 1890 considerou cmplices os que, antes ou durante a execuo,
prometessem ao autor auxlio para fugir, ocultar o suprimir instrumentos e provas do crime (art. 21, 2); os
receptadores (art. 21, 3) e os encobridores (art. 21, 4). O projeto de cdigo penal de 1927, de autoria de
S Pereira, o projeto de 1913 de Galdino Siqueira e o projeto de 1938 de Alcantara Machado, no mais
atriburam a receptao e o favorecimento na disciplina de concurso de agentes. Alis, digno de nota que o
problema persistiu no direito espanhol at recentemente, quando os arts. 12, 3 e 17 foram superados pelos
arts. 27 e ss. do CP 1995 (Nilo Batista. Concurso de agentes uma investigao sobre os problemas da
autoria e da participao no direito penal brasileiro. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 3 e ss.).
90
Cezar Roberto Bitencourt. Op. Cit., p. 480.
91
Jos Salgado Martins. Op. Cit., p. 268.
92
Entre tantos, v. Paulo Jos Costa Jr. Comentrios ao Cdigo Penal parte geral. So Paulo: Saraiva, vol.
1, 1989, p. 232 e Basileu Garcia. Instituies de direito penal. So Paulo: Saraiva, 2008, , vol. I, tomo I, p.
501-502.
93
A terminologia adotada pelo legislador na reforma em 1984 para referir-se ao tema ora tratado foi
concurso de pessoas, em detrimento de coautoria (ttulo IV da Parte Geral), nomenclatura original da
redao do Cdigo de 1940, e censurvel por no abranger a participao, tambm considerada uma forma de
concurso. Aventou-se at utilizar-se da expresso concurso de agentes empregada no Cdigo de 1969, mas

42

que por isso devem porventura, ou seguramente podem, ser jurdico-penalmente tratados de
maneira diferente94.
Por isso, outro pressuposto terico da tese diz respeito diferena entre autoria e
participao.
Vrias teorias disputam a sistematizao da autoria e, quando distinguem, da
participao. Para as ltimas, neste contexto, o importante estabelecer quais so os
critrios que diferenciam o autor do partcipe,95 o que feito quando se adota uma
determinada teoria sobre o conceito de autor96.
A teoria do domnio do fato, que diferencia autor de partcipe, ser acolhida sem
que se desenvolva uma maior discusso a respeito, diante da extenso do tema, cuja
profundidade foge do objeto da presente tese.
Para este trabalho, portanto, ponto de partida indeclinvel a opo por um sistema
diferenciador entre autoria e participao.
Assim, especificamente sobre a participao, seria possvel traar-se duas opes de
estudo: estabelecer o limite mximo da participao, ou seja, marcar as diferenas entre os
que merecem pena do autor, sendo ou no no sentido estrito da palavra, como j apontado
acima; e definir o limite mnimo da participao, vale dizer, traar uma linha entre o que
deve ser punido como partcipe e o que deve ficar impune97.

considerou a comisso de 1984 que essa terminologia era extremamente abrangente podendo, inclusive,
compreender fenmenos naturais, j que agentes fsicos tambm produzem transformaes no mundo
exterior (Cezar Roberto Bitencourt. Op. Cit., p. 480-481). De qualquer forma, com a nova denominao (da
reforma de 1984) ficou superada a equivocidade do texto legal anterior que provocou por largo espao de
tempo a falta da autonomia conceitual da participao (Alberto Silva Franco; Rui Stoco. Cdigo penal e sua
interpretao jurisprudencial. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, vol. 1, tomo I, p. 444). Com opinio
diversa, parece se manifestar Costa Jr., ao tratar da co-delinquncia (co-autoria), impropriamente chamada
de concurso de pessoas (ou de agentes) (., Paulo Jos Costa Jr. Op. Cit., p. 231).
94
Jorge de Figueiredo Dias. Direito penal parte geral, Tomo I, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007, p.
758.
95
Elena M. Grriz Royo. El concepto de autor en derecho penal. Valencia: Tirant lo Blach, 2008, p. 102.
96
Tambm no trataremos da figura do coautor, por no fazer parte das formas de interveno delitiva que
incidem nas aes neutras. Estudo completo sobre o tema pode ser encontrado na obra de Mara Gutirrez
Rodrguez. La responsabilidad penal del coautor. Valencia: Tirant lo Blach, 2001. Igualmente, no ser
abordada a polmica figura da autoria mediata (prevista na lei brasileira no art. 22, CP em virtude de
coao ou obedincia hierrquica e art. 20, 2, CP em virtude do erro tema tratado de forma especfica,
entre ns, por Luiz Dria Furquim. Concurso de agentes, com especial referncia autoria mediata, em face
do novo Cdigo Penal in Justitia, ano XXXIII, 3 trimestre de 1971, vol. 74, p. 67-80).
97
Conforme diretrizes explicadas por Francisco Muoz Conde, em prologo escrito para a obra de Maria
Carmen Lopez Pelegrin. La complicidad en el delito. Valencia: 1997. De forma semelhante, aborda o tema
Gimbernat Ordeig, tratando especificamente da figura da cumplicidade do Cdigo Penal Espanhol,
estabelecendo a sua fronteira com a autoria, fronteira por cima e, depois, o limite da cumplicidade com a
conduta impune, a fronteira da cumplicidade por baixo (Enrique Gimbernat Ordeig. Autor e cmplice en
derecho penal. Buenos Aire: B de F, 2006, p. 179 e ss.).

43

Na presente tese, interessa e tem importncia terica e prtica para a soluo dos
casos envolvendo as definidas aes neutras, o estudo dos limites mnimos que delimita a
cumplicidade punvel da mais absoluta impunidade98.
Em acrscimo, certo que o limite a ser desenvolvido entre a fronteira mnima do
castigo e as condutas impunes, depende, em substncia, da concepo que se acolhe sobre
o fundamento do injusto da participao criminal, ou seja, da resposta a simples pergunta
do porqu se pune o partcipe.
O fundamento da punio do partcipe ser, portanto, o pano de fundo da presente
tese que, essencialmente, trata da participao criminal, seu fundamento e limites
(mnimos).

4.2. Delimitao conceitual (necessria) entre autoria e participao: o sistema

legal brasileiro

4.2.1. Anotaes sobre os modelos de concurso de pessoas

Tradicionalmente, ao abordar a questo do concurso de pessoas, a doutrina inicia

destacando dois modelos, teorias ou sistemas, a partir de uma determinada metodologia: o
unitrio e diferenciador99 100.
98

Expresso de Francisco Muoz Conde, em prologo escrito para a obra de Maria Carmen Lopez Pellegrin.
Op. Cit.
99
A opo metodolgica feita de acordo com Ortiz, uma vez que, a despeito do sistema unitrio ser
conformado com o modelo ou conceito unitrio de autor, como considerado pela maioria da doutrina,
dando ensejo as teorias negativas da participao, serve ele para contrapor com o sistema diferenciador, este
sim subdividido em distintos conceitos de autor, cada qual ajustado a vrias teorias a respeito da atribuio de
responsabilidade no concurso de pessoas (Mariana Tranchesi Ortiz. Concurso de agentes nos delitos
especiais. Dissertao de mestrado apresentada banca examinadora da Faculdade de Direito da
Universidade de So Paulo, So Paulo, 2010, p. 25-26). No mesmo sentido, Elena M. Grriz Royo, Op. Cit.,
p. 101, para quem o dito critrio no mais que um instrumento de metodolgico de efeitos classificatrios.
De forma semelhante Maria del Carmo Lpez Peregrn. La complicidad en el delito. Tirant: Valencia, p. 30.
Entre ns, a classifico de teorias positivas e negativas de particio utilizada por Luiz Flvio Gomes e
Antonio Garca-Pablos de Molina. Direito penal parte geral. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007, p.
363.
100
A metodologia acima, tradicional, ser empregada por razes prticas. No obstante, digna de nota a
posio de Robles Planas no sentido de que referida classificao provoca uma confuso terminolgica
considervel. Partindo de uma diferena em modelos tericos e legais, afirma que, geralmente, os cdigos
penais de tradio cultural de seu pas, a Espanha, no comportam a adoo de um determinado modelo
dogmtico de autoria e participao. Da lei, segundo sustenta, pode-se apenas estabelecer uma distino entre
aqueles cdigos penais que preveem o mesmo marco penal para todos os intervenientes de um fato, e aqueles
cdigos penais que castigam de forma diferente em funo da importncia da contribuio. O que diz
respeito aos modelos tericos, perfeitamente concebvel um sistema unitrio de autor em que se gradue a
pena dos diversos autores e, da mesma forma coerente, seria um sistema diferenciador em que se castiga a

44

Paralelamente classificao acima, a doutrina, teorizando a respeito da noo de

autor, geralmente distingue o conceito unitrio, extensivo e restritivo de autor101.
O conceito unitrio de autor est vinculado ao sistema unitrio. Da mesma forma,
embora no seja pacfico, o conceito extensivo de autor, dando ensejo, inclusive, a alguns
autores empregar em sentido equivalente os termos extensivos e unitrio102. Ao revs,
pacfica a opinio de que o conceito restritivo de autor compatvel com o sistema
diferenciador, por possuir o mesmo pressuposto daquele, ou seja, a admisso de diferenas
objetivas entre a conduta do autor e a do partcipe103.
O trao bsico das legislaes que esto classificadas no sistema unitrio de autor
a no distino entre as pessoas que colaboram, de um ou outro modo, para o crime104. No
h discriminao entre os intervenientes principais e os acessrios 105. Todas as condutas de

de maneira igual os intervenientes com a mesma pena (Ricardo Robles Planas. La participacin en el
delito: fundamento e lmites. Madrid: Marcial Pons, 2003, p. 144).
101
Elena M. Grriz Royo. Op. Cit., p. 103.
102
Nesse sentido Elena M. Grriz Royo. Op. Cit., p. 103. Em sentido contrrio, Ortiz opta por incluir o
conceito extensivo de autor no sistema diferenciador. Explica a autora que, muito embora haja uma
equivalncia da orientao terica do fundamento do conceito unitrio de autor com o conceito extensivo de
autor teoria da equivalncia das condies h uma incompatibilidade prtica em trat-los dentro do
mesmo sistema. Isto porque, o conceito extensivo de autor surge da combinao da concepo unitria com
uma legislao disciplinadora da participao, segundo o qual o partcipe partcipe no porque sua
contribuio ao crime possua, em si, menor relevncia, mas porque a lei previu expressamente uma hiptese
que lhe limita a punibilidade. Sua natureza , portanto, de uma causa de restrio de pena, j que, se no
fosse excepcionada, a causao seria castigada como autoria (Mariana Tranchesi Ortiz. Op. Cit., p. 33-36).
Sob outro aspecto, observam Jescheck e Weigend que da impossibilidade objetiva de diferenciar a autoria e a
participao, por serem sob o ponto de vista causal valorativamente iguais, buscou-se para tal um critrio
subjetivo, o que deu ensejo vinculao da teoria subjetiva da participao ao conceito extensivo de autor.
Segundo dita teoria, o que distingue o autor do partcipe que o primeiro realiza a contribuio causal com
vontade de autor, querendo o fato como prprio, possuindo um animus auctoris, ao passo que o segundo
quer o fato como alheio, possuindo um animus socii. (Hans-Heinrich Jescheck e Thomas Weigend. Tratado
de derecho penal: parte general. Granada: Comares, 2002, p. 700-01). Durante muito tempo posio
dominante no Tribunal do Imprio e Tribunal Supremo, as teorias subjetivas at hoje tm influncia na
jurisprudncia e, de forma isolada, na doutrina. Dois casos ficaram conhecidos por no responsabilizar a
ttulo de autoria aquele que executou o fato. No caso da banheira, a autora havia afogado o filho
extramatrimonial de sua irm, incitada por esta, imediatamente depois do nascimento. O Tribunal do Reich
recomendou a instncia inferior que no condenasse a mulher por assassinato, e sim por cumplicidade no
infanticdio cometido por sua irm, em razo de provavelmente no ter querido o fato como prprio. O outro
caso, conhecido por Staschynskij, um agente sovitico, que havia executado a mando superior dois exilados
polticos que viviam na Alemanha Ocidental, foi considerado cmplice dos fatos cometidos por aqueles que
lhe deram as ordens (V. Gunter Stratenwerth. Derecho penal parte general I el hecho punible. Buenos
Aires: Hammurabi, 2005, p. 473 e Nilo Batista. Concurso de agentes uma investigao sobre os problemas
da autoria e da participao no direito penal brasileiro. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 67-68).
103
Tudo conforme Elena M. Grriz Royo. Op. Cit., p. 103.
104
Assim, afirma Grriz Royo que el concepto de autor acogido en el sistema unitario de autor es el ms
amplio posible, pues sus lmites se extienden ms all de la estricta intervencin del sujeto como propia
(Elena M. Grriz Royo. Op. Cit., p. 104).
105
Como legislaes que acolhem o conceito unitrio de autor podem ser citadas a lei austraca, norueguesa,
francesa e a italiana, esta ltima influenciadora de nossa lei. Entre o modelo adotado pelo Cdigo Penal
italiano e o austraco, p.ex., h divergncias, tendo Kienapfel para diferenci-los proposto o conceito unitrio
formal e o conceito unitrio funcional ou material de autor (Cf. Elena M. Grriz Royo.Op. Cit., p. 106). Em
sua verso clssica (formal), o conceito unitrio de autor est fundado na teoria da equivalncia das

45

interveno esto abrangidas diretamente pelos tipos da Parte Especial106. A importncia

da interveno s adquire significado na determinao da pena, de acordo com a
culpabilidade individual de cada codelinquente107.
Duas so, em sntese, as caractersticas das teorias que esto sob o modelo unitrio:
interpretao extensiva do tipo penal, de forma a considerar diretamente tpica qualquer
conduta de interveno causal no crime;108 rechao ao princpio da acessoriedade, ao
renunciar a distino entre intervenientes principais e acessrios, estabelecendo o princpio
da responsabilidade autnoma e de maneira igualitria para todos os intervenientes109.
Das crticas que podem ser formuladas contra a concepo unitria e extensiva de
autor, a principal delas a nula o vaga delimitacin conceptual de las clases de autor y, en
su caso, la escasa transcendencia sancionadora de las mismas, sirve, por lo general, de
justificacin para ampliar, sin lmites precisos, el castigo110.
Por outro lado, para o sistema diferenciador, em que se encontra vinculado o
conceito restritivo de autor, s determinados intervenientes podem ser considerados
autores, vale dizer, aqueles que realizam condutas diretamente subsumveis nos tipos da
Parte Especial. Consequentemente, no se poderia subsumir a todos os intervenientes os
tipos penais da Parte Especial.

Outra caracterstica a aceitao do princpio da

acessoriedade, na medida em que h distino entre autores (intervenientes principais) e

condies, considerando autores todos os intervenientes que forneam uma contribuio causal para a
realizao tpica, independentemente da sua importncia no resultado. Por outro lado, em sua verso
moderna, admite-se que todos os concorrentes sejam autores, mas distinguem-se categorias de autoria ou
formas de interveno no fato. Dois so os fundamentos desta posio. Em sua verso clssica, baseou-se na
teoria da equivalncia das condies, desenvolvida por Maximiliano von Buri, no contexto da teoria
causalista da ao, segundo a qual todas as condies do resultado so equivalentes, considerando-se causa
do mesmo cada uma delas. O segundo fundamento da teoria est na ideia, que mais se aproxima de uma
opo poltico criminal, na considerao do crime como obra comum de todos os que contribuem a ele,
julgando conveniente, em princpio, punir por igual todos, especialmente sem que o castigo de uns (os
partcipes) dependa da faa o outro (o autor) (Cf. Edgardo Alberto Donna. La autora y la participacin
criminal. Santa Fe: Rubinzal Culzoni, 2009, p. 14-15 e Santiago Mir Puig. Derecho penal- parte general.
Buenos Aires: B de F, 2005, p. 368).
106
Maria del Carmo Lpez Peregrn. Op. Cit., p. 38.
107
Dessa forma, referida teoria no permite nenhuma lacuna de punibilidade, possibilitando que as sanes
se adaptem somente de acordo com a personalidade do autor (Hans-Heinrich Jescheck e Thomas Weigend.
Op. Cit., p. 694-5).
108
Maria del Carmo Lpez Peregrn. Op. Cit., p. 47.
109
Idem, Ibidem. No que diz respeito a esta ltima crtica, Robles Planas considera que o decisivo para a no
aceitao do conceito unitrio ou extensivo de autor que, ao se renunciar ao princpio da acessoriedade, ou
seja, ao no considerar que o objeto da imputao do partcipe a execuo realizada pelo autor, conduz-se a
uma responsabilidade por comportamentos que ainda no tenha exteriorizado pertubao social alguma
Ricardo Robles Planas. La participacin en el delito: fundamento e lmites. Madrid: Marcial Pons, 2003, p.
119).
110
Elena M. Grriz Royo. Op. Cit., p. 136.

46

partcipes (intervenientes acessrios), em que a punio dos ltimos guarda dependncia na

conduta do autor principal111.
Finalmente, digno de nota que recentemente tm surgido modernas construes da
teoria unitria que tentam abandonar a ideia da causalidade para apoiar-se em outros
princpios, como o do merecimento da pena ou da realizao do tipo, baseando-se na teoria
unitria de autor112.
Desconhecem a diferena entre as formas de autoria e participao, pelo menos no
plano da imputao, pois cada interveniente responsvel pela quebra de seu papel social
(infrao de dever). No h diferena entre o fundamento e objeto da conduta do autor e do
partcipe, exceto na distino quantitativa (fenmenos de determinao da pena)113.
No nos aprofundaremos no debate desta teoria normativista, ou teoria
funcionalista da autoria114, defendida por Jakobs e seus discpulos, porque sua aplicao
s guarda validade dentro do sistema de seus idealizadores (funcionalismo radical), que
por ns no foi adotado na presente tese. Entretanto, faremos meno adiante Jakobs, seu
sistema e sua teoria no que diz respeito soluo do problema das aes neutras115.
Pertinente mencionar, neste contexto, a lembrana de ZAFFARONI, ALAGIA E
SLOKAR, no sentido de que, apesar da interveno de vrias pessoas consistir em um
acontecer prprio da vida corrente, mantm-se a antiga e grande disputa entre os que
sustentam os conceitos de autor e partcipe com base em elaboraes puramente
legislativas e os que postulam que a lei deve respeitar os dados da realidade, extrados da
experincia cotidiana116.

4.2.2. O contexto legal brasileiro

4.2.2.1. O Cdigo Penal de 1940

111

De acordo com Grriz Royo, que ainda desdobra outras caractriscas do modelo diferenciador a partir do
princpio da acessoriedade, que sero tratadadas no tpico que segue (Idem, Ibidem, p. 137). Vrias so as
teorias que disputam o fundamento da distino entre o autor e o partcipe. Sobre elas, inclusive com
menes a doutrina nacional, consultar principalmente Nilo Batista. Op. Cit., p. 59-74 e Mariana Tranchesi
Ortiz. Op. Cit., p. 46-79, com farta bibliografia estrangeira.
112
Victoria Garca del Blanco. La coautora en derecho penal. Valencia: Tirant lo Blanch, 2006, p.196-197.
113
Idem, Ibidem, p. 204-205. Similar, Fernando Corcino Barrueta. Coautora, imputacin objetiva y
semntica social. In: Imputacin normativa aspectos objetivo e subjetivo de la Imputacin Penal.
Resistencia: Contexto, 2011, p. 75 e ss. Sobre o tema, de forma completa, consultar: Silvina Bacigalupo.
Autora y participacin en delitos de infraccin de los negocios. Marcial Pons, 2007.
114
Conforme Batista citando Barja de Quiroga (Nilo Batista. Op. Cit., p. 73).
115
Sobre o tema, consultar coletnea de artigos coordenada por
Nelson Salazar Snchez. Dogmtica
actual de la autora y la participacin criminal. Lima: Idemsa, 2007.
116
Eugenio Ral Zaffaroni; Alejandro Alagia; Alejandro W. Slokar. Op. Cit., p. 767.

47

O tratamento dado ao concurso de pessoas no Brasil foi variado ao longo de sua

evoluo legislativa, podendo-se afirmar que at o Cdigo Penal de 1940, posicionou-se o
legislador ptrio pelo acolhimento do sistema diferenciado, distinguindo autoria da
participao, adotando o conceito restritivo de autor117.
Acontece que, rompendo com a tradio histrica, inspirado expressamente no
cdigo italiano de 1930 quanto orientao adotada, o Cdigo de 1940 conferiu normas
mais simplificadas118, sob a censurvel denominao Da Coautoria (Ttulo IV), onde o
primeiro dos trs artigos que regulava a matria (art. 25)119, estatua um conceito extensivo
de autoria, com base causal120.
Assim, passou a lei brasileira a adotar orientao unitria do concurso de pessoas,
cuja coluna de sustentao terica da posio assumida foi corolrio lgico do
117

V., por todos, sobre o histrico do tratamento dado ao concurso de pessoas no Brasil, Nilo Batista. Op.
Cit., p. 3-26 e Mariana Tranchesi Ortiz. Op. Cit., p. 55-79.
118
Sobre as circunstncias polticas e sociais em que houve a elaborao do Cdigo de 1940, a partir do
projeto Alcntara Machado, e as influncias estrangeiras, especialmente a mais visvel delas a italiana
consultar Zaffaroni. Batista, Alagia, e Slokar. Op. Cit., p. 465-475.
119
Assim tratava o tema:
TTULO IV
Da coautoria
Pena da coautoria
Art. 25. Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas penas a este cominadas.
Circunstncias incomunicveis
Art. 26. No se comunicam as circunstncias de carter pessoal, salvo quando elementares do crime.
Casos de impunibilidade
Art. 27. O ajuste, a determinao ou instigao e o auxlio, salvo disposio expressa em contrrio, no
so punveis, se o crime no chega, pelo menos, a ser tentado (art. 76, pargrafo nico) .
120

Nilo Batista. OP. Cit., p. 14-15. Para Costa e Silva o sistema brasileiro adotado era semelhante ao do
italiano fascista. No entanto, observa que em um ponto nosso cdigo foi mais claro e preciso: o acolhimento
indubitvel da doutrina da conditio sine qua ou da equivalncia das condies, ao contrrio da Itlia, onde
discutia-se se o Cdigo adotou essa teoria ou a da causalidade adequada (Antnio Jos da Costa e Silva.
Comentrios ao Cdigo Penal. 2 ed., rev. e atual. por Luiz Fernando da Costa e Silva, So Paulo: Contasa,
1967, p. 154). No mesmo sentido de Costa e Silva, manifesta-se Gusmo, ao afirmar que nenhuma censura
no terreno cientfico caberia ao legislador de 1940 ao adotar o critrio da equivalncia das condies escolha,
inclusive, em que houve maior perfeio e segurana que no direito italiano, onde a matria suscetvel de
divergncia, ante a impreciso dos textos legais. Posiciona-se, na sequncia, sobre o critrio da equivalncia
das condies formulado no art. 11 (Sady Cardoso de Gusmo. Da co-autoria do novo direito penal
brasileiro. In: Direito doutrina, legislao e jurisprudncia, ano V, jul./ago. De 1944, vol. XXVIII, Rio
de Janeiro, Freitas Bastos, p. 88. Lembra Dotti, antes de reforma do Cdigo de 1984, que o princpio da
isonomia penal para todos os concorrentes do Cdigo da Itlia (art. 110) tambm influenciou outros regimes
latino-americanos, mas que o Cdigo Penal Tipo para a Amrica Latina havia decidido pela teoria restritiva
ao classificar como autor aquele que realiza o fato legalmente descrito, por si ou valendo-se de outrem (art.
33), prevendo tambm a figura do instigador, do cmplice necessrio (art. 34 e 35) e do cmplice eventual
(art. 36), diminuindo a pena deste ltimo (Ren Ariel Dotti. O concurso de pessoas. Cincia Penal, Rio de
Janeiro, v. 7, n. 1, 1981, p.79-105).

48

tratamento legal da causalidade, ao acolher-se a teoria da equivalncia dos antecedentes

(art. 11)121. Com isso, pretendia-se eliminar do direito brasileiro, entre outras
caractersticas do concurso de pessoas, a acessoriedade da participao122.
No entanto, no foi unnime a aceitao terica das proposies adotadas pelo
Cdigo de 1940.
Baseada na afirmao de que a diferena entre a autoria e participao seria
ontolgica e independeria da vontade do legislador, a doutrina divergente encontrou
fundamento legal no ento art. 27, que disciplinava modalidades de participao, e no art.
48, incisos II e IV, do CP, que previa atenuao da pena nos casos cuja cooperao do
crime fosse de se somenos importncia, ou que agiram com sob coao resistvel123.
Acabou-se, dessa forma, interpretando o texto legal de modo a ajust-lo ao contexto
do sistema diferenciador, aceitando-se o carter acessrio da participao124.
121

V., por todos, Nelson Hungria. Op. Cit., p. 392 e ss., revisor do projeto de reforma do Cdigo de 1940 e
maior defensor da teoria unitria do autor que, por ser partidrio do sistema unitrio de concurso de pessoas,
era o maior defensor da concepo extensiva de autoria, conforme lembra Batista. Neste ponto, digno de
registro, ainda segundo Batista, a existncia de uma impreciso terminolgica na doutrina brasileira quando
ao se denominar teoria monstica a concepo unitria de autor, ou o dualista o diferenciador, atribuindolhe o mesmo contedo. Como esclarece, o debate/dualismo/pluralismo diz respeito considerao de
responderem todos os concorrentes por um s delito ou no, e tem suas razes a ttulo de responsabilidade,
vale dizer, se no concurso de agentes se deve ser considerado um nico delito praticado por todos, ou dois
delitos, um praticado pelo autor e outro pelo partcipe ou, ainda, se haver tantos delitos quanto autores e
partcipes, algo que no influncia ou se confunde com o modelo de diferenciao no concurso de pessoas
(Nilo Batista. Op. Cit., p. 31, 33 e 36). A esse respeito e coerente com o que foi afirmado, ver nota anterior
(n. 23) sobre o pensamento de Robles Planas. Adotam as denominao de forma igualitria, entre outros,
Paulo Jos Costa Jr.. Op. Cit., p. 232, 234-235, 237 etc.; Jos Flvio Braga Nascimento. Concurso de
pessoas. So Paulo: Juarez de Oliveira, 1999, p. 49 e Guilherme de Souza Nucci. Cdigo penal comentado.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 277. A respeito das teorias que discutem se no concurso de
pessoas h vrios crimes ou um s, imputado todos os participantes (autores e cmplices), conferir Cezar
Roberto Bitencourt. Op. Cit., p. 481-483.
122
Alm da teoria da autoria mediata e o carter necessrio da participao (Nilo Batista. Op. Cit., p. 14-15).
Assim posicionou-se Hungria, membro da comisso revisora do projeto Alcntara Machado, que deu origem
ao Cdigo Penal de 1940, nitidamente contrrio teoria da acessoriedade e a autoria mediata. Segundo
criticou, a teoria da acessoriedade surgiu e teve ingresso na dogmtica jurdico-penal, atravancando-a de
artifcios e sutilezas, uma vez que a punibilidade por emprstimo ou em ricochete para se manter vivel,
como toda falsa teoria, teve que recorrer, para justificar a punibilidade do interveniente quando o executor
fosse inimputvel ou isento de pena, ao expediente da autoria mediata, duramente rechaada na sequencia
de seus comentrios. Com a nova soluo, o ento art. 25, afirmou que foi remetido para o museu do direito
penal as teorias da acessoriedade e da autoria mediata (Nelson Hungria. Op. Cit., p. 398-399). Inmeras
foram as crticas pela referida opo. Destaca-se a de Santos, ao mencionar outros pases adotaram as
diferenas entre as modalidades participativas, critrio este acolhido at pela common law inglesa, para qual
os agentes de um mesmo crime foram distribudos em quatro categorias: principals in the first degree
(autores em primeiro grau), accessories before the fact (partcipes anteriores ao fato) e accessories after the
fact (partcipes post facto) (Grson Pereira dos Santos. Inovaes do cdigo penal parte geral. So Paulo:
Saraiva, 1985, p. 52).
123
Antnio Jos Fabrcio Leiria. Autoria e participao criminal. Porto Alegre: Nuria Fabris, 2 ed., 2010,
159 e ss.
124
Para a posio dos autores a respeito, consultar Nilo Batista. Op. Cit., p. 14-26 e Mariana Tranchesi Ortiz.
Op. Cit., p. 55-79. Soma-se a elas a posio de Alves, para quem o Cdigo atual [de 1940], de modo algum,
proibiria tal diferenciao doutrinria das vrias figuras ou modos de participao. A prpria terminologia do
nosso diploma penal est a exibir que tais especificaes persistiriam, pois no poderia violar uma realidade

49

4.2.2.2. A reforma da parte geral de 1984: o polmico art. 29

Na reforma da parte geral de 1984, porm, assim como ocorreu importante avano
no campo das penas e medidas de segurana, na figura do erro, entre outras da teoria do
delito, tambm na disciplina do concurso de pessoas houve um aprimoramento, embora
no tenha sofrido uma transformao notvel125.
Foi adotada a denominao Do Concurso de Pessoas no Ttulo IV, por ser mais
abrangente.
No que diz respeito ao acolhimento da teoria unitria pelo Cdigo de 1940, como
corolrio da teoria da equivalncia das causas (Exposio de Motivos do Ministro
Francisco Campos, item 22), que rompeu com a tradio originria do Cdigo Criminal do
Imprio, ficou consignado na exposio de motivos da reforma de 1984 que sem
completo retorno experincia passada, curva-se, contudo, o Projeto aos crticos dessa
teoria, ao optar na parte final do art. 29 e em seus dois pargrafos por regras precisas que
distinguem a autoria da participao (item 25).
H quem afirme, contudo, que no de todo exato que estas regras so precisas,
como pretendia o legislador da reforma126. Tanto assim que para Batista, o Cdigo
manteve a viso indiferenciada de autores e partcipes, baseada numa concepo
extensiva de autoria com base causal127.
No por outro motivo que parte da doutrina, mesmo ps-reforma, sustenta que o
Cdigo manteve a opo do conceito unitrio de autor no distinguindo, expressamente,
entre autoria e participao128, procurando apenas atenuar seus rigores, distinguindo com
preciso a punibilidade 129 entre elas130.
de fato, psicolgica e jurdica a mais clara possvel. Assim, fundamenta sua afirmao nos dispositivos
legais ento vigentes: art. 48, II, que atenua a pena no caso de ter sido de menos importncia a cooperao
para o delito; o j citado art. 27, que dispe sobre a no punio quando o ajuste, determinao, instigao e o
auxlio para o crime que no chegou a ser tentado; e nas agravantes especiais em caso de concurso (art. 45),
que exaspera a pena do agente que promove ou organiza a cooperao no crime, que dirige a atividade dos
demais, que instiga ou determina etc. (Roque de Brito Alves. Op. Cit., p. 12).
125
Segundo Nilo Batista. Op. Cit., p. 24-25.
126
Paulo Queiroz. Direito Penal parte geral. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 5 ed., 2009, p. 259.
127
BATISTA, Nilo. Concurso de agentes uma investigao sobre os problemas da autoria e da
participao no direito penal brasileiro. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 4 ed., 2008, p. 37.
128
Esta a posio, p.ex., de Paulo Queiroz. Direito Penal parte geral. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009,
p. 259, e parece ser a de Juarez Cirino dos Santos. Direito penal parte geral. Curitiba: Lumen Juris, 2006,
p. 356, ressalvando que, apesar da lei ter adotado, em princpio, a teoria unitria de autor, a introduo legal
pela reforma de critrios de distino entre autor e partcipe transforma, na prtica judicial, o paradigma
monstico da teoria unitria em paradigma diferenciador, admitindo o emprego de teorias modernas sobre
autoria e participao, com, por exemplo, a teoria do domnio do fato, cujos postulados so inteiramente

50

Se antes o art. 25 era desdobramento do art. 11 do CP, agora art. 29 visto como
um corolrio do art. 13 do CP, que estipula: o resultado, de que depende a existncia do
crime, somente imputvel a quem lhe deu causa; considera-se causa a ao ou omisso
sem a qual o resultado no teria ocorrido.
A causalidade como critrio central de referncia s condutas de autoria e
participao nos crimes de resultado foi acolhida de forma quase irrestrita apesar da
doutrina proclamar sua insuficincia131. Nestes termos, a discusso se pauta em dois pontos
principais: se ela legtima para fundamentar a punio de todos os participantes do crime,
e se ela encontraria respaldo no princpio da legalidade dos tipos penais incriminadores.
O primeiro aspecto diz respeito impossibilidade de se distinguir autor e partcipe
pelo critrio causal, j que ser autor todo aquele que, mediante sua ao ou omisso, der
causa ao resultado. Se no h diferena entre causas, no h como distinguir os
intervenientes. Por esta razo Batista afirma que tanto mais se abandone a causao
derivada de condutas equivalentes, tanto mais nos aproximaremos de uma unidade lgicojurdica, refervel ao injusto do delito no qual concorreram vrias pessoas132.
Por outro lado, ainda no plano objetivo, ao castigar quem de qualquer modo
concorre para o crime identificado como quem deu causa ao resultado, amplia
demasiadamente a punibilidade dos que assim sero considerados intervenientes, o que
viola o princpio da taxatividade penal.
Ainda que se elogie a incluso no art. 29 da clusula no limite de sua
culpabilidade como afastamento do dogma causal, atenuando seu rigor de punibilidade,
certo que no ela referencial para o fundamento da punio do partcipe, reservado que
est ao injusto-tpico, aspecto objetivo da imputao.
Tampouco funciona como critrio para definir os conceitos de autor e partcipe pela
lei, j que a distino entre autor e partcipe tambm deve se basear no injusto-tpico, e no
compatveis com a disciplina legal de autoria e participao no Cdigo Penal (...) e ALMEIDA, Andr
Vincius Esprito Santo de. Erro e concurso de pessoas no direito penal. So Paulo: Dissertao de mestrado
apresentada banca examinadora da Faculdade de Direito da Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo,
2006, p. 115 e 259. Com a reforma de 1984 e com olhos tradicionais, no nos parece que a lei manteve o
conceito restritivo de autor. Ao prever a gradao da punibilidade na participao ( do art. 29), a nova lei
se aproximou mais a concepo extensiva de autor, da qual Hungria j era entusiasta (Nilo Batista. Op. Cit.,
p. 32 e ss.).
129
Cezar Roberto Bitencourt. Op. Cit., p. 482.
130
Sobre a lei brasileira, confirmam o pensamento acima Jescheck e Weigend: el Derecho brasileo,
siguiendo el ejemplo italiano, recoge en el art. 29 CP el concepto unitario de autor, pero en la doctrina se
distinguen con criterios objetivos diversas formas de participacin (Hans-Heinrich Jescheck e Thomas
Weigend. Op. Cit., p. 737).
131
Ecoando as vozes do passado, no mesmo sentido (Nilo Batista. Op. Cit., p. 38-46).
132
Idem, Ibidem, p. 38-39 e 53.

51

no plano da culpabilidade133. Ao fazer referncia culpabilidade, que bvia e

desnecessria, segundo Ferr Oliv et al., quis o legislador abrir a possibilidade de penas
distintas aos concorrentes134.
Diante deste cenrio como interpretar a lei de modo a sustentar a afirmao de que
de que, como pretendeu a exposio de motivos, h diferena entre autor e partcipe (na
esteira do que foi feito no passado)?
O argumento fundamental da distino segundo aponta a doutrina est no 1 do
art. 29 (se a participao for de menor importncia, a pena pode ser diminuda de um
sexto a um tero), porque de outro modo no se explica a razo pela qual a lei se ocupa
dos que participam.135 At mesmo porque esta disposio deve ser interpretada como um
problema de grau de contedo do injusto do fato, e no da culpabilidade, que foi tratada
no art. 29, caput, conforme com razo afirmam ZAFARONI e PIERANGELI136.
O critrio acima dito, portanto, adequado porque diferencia as figuras com base
no injusto tpico, e no na culpabilidade e ou no nexo causal. Reconhecer que o partcipe
pode ter uma pena diferenciada nestes termos , na exata medida, atribuir-lhe um contedo
de injusto diferenciado.
Conclui-se, neste sentido, que o fato do Cdigo ter disposto que quem de qualquer
modo, concorre para o crime incide nas penas nele cominadas, na medida de sua
culpabilidade, no significa que todos que concorrem para o crime sejam autores, e, sim

133

Conforme afirmam Ferr Oliv et ali, jamais a hipottica diferenciao entre autores e partcipes poderia
fundamentada nos distintos graus de culpabilidade. O que pode distingui-los ser a leso ou colocao em
perigo o bem jurdico para o autor dever ser realizada de forma direta, enquanto o partcipe dever perseguila indiretamente (Juan Carlos Ferr Oliv; et al. Direito penal brasileiro; parte geral: princpios
fundamentais e sistema. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011. 540-541). No mesmo sentido, Mariana
Tranchesi Ortiz. Op. Cit., p. 61 e ss.
134
Juan Carlos Ferr Oliv; et al. Op. Cit., p. 540-541. Neste sentido, Reale Jr.. afirma que conforme o grau
de participao, maior ou menor ser a reprovao, com o que a dico legislativa adequa-se teoria do
domnio do fato (Miguel Reale Jr.. Instituies de direito penal parte geral. Rio de Janeiro: Forense,
2009, p. 314). A este respeito, interessantes so as consideraes de Santos de que a insero da clusula na
medida de sua culpabilidade apresenta-se como um complicador a mais no enganoso simplismo do antigo
art. 25 do Cdigo Penal de 1940. Citando a legislao estrangeira vigente poca, explica que colhida ao
29 do Cdigo alemo substancialmente idntico ao art. 29 do diploma portugus funciona, nestes dois
diplomas estrangeiros, com um princpio devidamente ajustado ao esquema formal dogmtico. Cada
participante (Beteiligter) do fato plurissubjetivo deve ser castigado conforme sua prpria culpabilidade, sem
atender dos demais. Nas legislaes referidas, a clusula consequncia do acolhimento da acessoriedade
limitada, e serve de contrap e fundamento do sistema diferenciador. J em 1934. (...) Na legislao
brasileira, recm-editada, a clusula na medida de sua culpabilidade surge como um reforo, no concurso
unitrio, do princpio de que, na individualizao penal, objeto de um temperamento a contribuio
particular de cada partcipe (Grson Pereira dos Santos. Op. Cit., p. 55-56).
135
Eugenio Ral Zaffaroni e Jos Henrique Pierangeli. Manual de direito penal brasileiro parte geral. So
Paulo: Revista dos Tribunais, vol. 1, 2011, p. 576.
136
Idem, Ibidem, p. 586.

52

que todos os que concorrem tm, em princpio, a mesma pena estabelecida para o
autor.137
Dessa forma, tem-se que a doutrina majoritria manifesta-se no sentido de que o
Cdigo adotou o conceito restritivo de autor, com base nos seguintes dispositivos legais do
Cdigo Penal, alm do j citado art. 29, 1, do CP, que previu a participao de menor
importncia.138 So eles: o art. 31, ao dispor que o ajuste, a determinao, a instigao e o
auxlio, salvo disposio em contrrio, no so punveis, se o crime no chega, pelo menos,
a ser tentado, que alude a formas de participao em sentido estrito; art. 122, ao tratar da
participao em suicdio, punindo autonomamente aquele que induz algum ao suicdio. Se
no houvesse a diferena entre autoria e participao, tal induzimento seria punido como
homicdio139.
Comentando o texto de 1984, assim se posicionam com os argumentos acima
citados alm de outros: COSTA JR.140; REALE JR.141; FERREIRA142, FRANCO et al.143;

137

Conforme Eugenio Ral Zaffaroni e Jos Henrique Pierangeli. Idem, Ibidem, p. 574.
Apesar de no ser ntida, j que o Cdigo no utilizou uma distino analtica Juan Carlos Ferr Oliv; et
al. Op. Cit., p. 540-541. No mesmo sentido: Guilherme de Souza Nucci. Op. Cit., p. 270;
139
Apenas para citar um entre vrios autores que se utilizam destas fundamentaes. Sobre outro prisma,
rechaa o Greco o conceito unitrio de autor porque ofende ele o princpio constitucional do nullum crimen,
nulla poena sine lege, ao considerar qualquer contribuio como sendo autoria, atingindo-se a descrio
tpica do tipo penal (Lus Greco. Cumplicidade atravs de aes neutras a imputao objetiva na
participao. Rio de Janeiro: Renovar, 2004, p. 11). No se exclui, ainda, a possibilidade de se fazer a
distino entre autor e partcipe no plano ontolgico, desde que no se acolha determinada teoria
funcionalista que considera, ao menos no plano da tipicidade, a inexistncia tal distino (como o caso,
p.ex., de Heiko H. Leisch. Intervencin delictiva e imputacin objetiva. Bogot: Universidad Externado de
Colombia, 1995, p. 54 e s.). Neste aspecto, afora a citao de Ferraz, quando do Cdigo de 1940, de que o
legislador no tem poder de suprimir entidades conceituais, seres de razo e, muito menos, realidade
concretas e vivas (Esther de Figueiredo Ferraz. A co-delinquencia no moderno direito penal brasileiro. So
Paulo: Dissertao para concurso livre docncia de Direito Penal, da Faculdade de Direito da Universidade
de So Paulo, 1947, p. 7-8), merece destaque a observao de Costa e Silva, tambm citada por ela, no
sentido de que para ns, os escriptores que, com o fito de evitar dificuldades da distinco entre os varios
comparticipantes de um crime, aconselham a supresso das disposies legaes a respeito, do a lembrar
aquelle cardeal que, reinando o timido d. Joo V, acabou com as tempestades, riscando as folhinhas do anno
(Codigo penal dos Estados Unidos do Brasil. So Paulo: Nacional, 1930, p. 87-88). Alis, no Brasil, assim
manifesta-se Zaffaroni e Pierangeli, quando afirmam que autor e partcipe no so conceitos inventado pelo
direito penal, mas aferidos do ntico, da realidade. No h razo, segundo entendem, para o Cdigo definilos, devendo remet-los aos dados niticos, limitando-se a fixa a regra de que, em princpio, todos tm a
mesma pena (Eugenio Ral Zaffaroni e Jos Henrique Pierangeli. Op. Cit., p. 589).
140
O cdigo aceitou a concepo restritiva de autor, que aquele que realiza a conduta tpica. (...)
Inspirou-se o Cdigo, nesse particular, no 29 do Cdigo alemo (Paulo Jos da Costa Jr. Op. Cit.,, p.
237).
141
Quando adota expressamente a teoria do domnio do fato (Miguel Reale Jr. Op. Cit.,, p. 311 e s).
142
Conforme se depreende de suas concluses (fls. 111), no obstante sua afirmao sobre a figura do
instigador s fls. 49 (Ivette Senise Ferreira. Concurso eventual de pessoas. So Paulo: Dissertao para
concurso livre docncia de Direito Penal, da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, 1988, p.
47).
143
Alberto Silva Franco; Rui Stoco. Cdigo penal e sua interpretao jurisprudencial. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 1997, vol. 1, tomo I, p. 444.
138

53

GRECO144; ZAFFARONI e PIERANGELLI145; DELMANTO et al.146; GOMES e

GARCA-PABLOS DE MOLINA147; FERR OLIV et al.148; NUCCI149; ORTIZ150e
JESUS151 etc.
Resta saber, segundo os autores, quais so os casos de menor e quais os de maior
importncia (art. 29, 1)?
Para FERR OLIV et al., o nico critrio realmente vlido diz respeito ao grau de
afetao do bem jurdico, onde, numa afetao plena (prpria da autoria) conduz pena
integral, ao passo que numa afetao menor (prpria de algumas formas de participao)
pode conduzir a pena diminuda de um sexto a um tero.152
Considerando o critrio do princpio da proporcionalidade, posiciona-se Queiroz.
Segundo o autor, participao de menor relevncia vai ser aquela que, de um lado, no d
margem invocao do princpio da insignificncia e, de outro, confrontada com a cota
de participao de cada um dos envolvidos (autores, coautores ou partcipes), seja
realmente secundria.153
Utilizam o critrio da excluso ZAFFARONI e PIERANGELI, segundo o qual, de
acordo com a teoria do domnio do fato, identificados os casos de maior importncia, os
demais sero considerados casos de pena atenuada nos termos do art. 29, 1, do CP.
Nesse sentido, seriam consideradas participao de maior importncia as hipteses em que

144

Para quem o Cdigo, com a reforma, voltou a fazer distino entre autoria e participao... (Rogrio
Greco. Concurso de pessoas. Belo Horizonte: Mandamentos, 2000, p. 19).
145
Eugenio Ral Zaffaroni e Jos Henrique Pierangeli. Op. Cit., p. 576.
146
Celso Delmanto et al. Cdigo penal comentado: acompanhado de comentrios, jurisprudncia, smulas
em matria penal e legislao complementar. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 195.
147
Nosso Cdigo Penal, no art. 29 e seus pargrafos, distinguiu com clareza a autoria da participao.
(Luiz Flvio Gomes e Antonio Garca-Pablos de Molina. Op. Cit., p. 363-364).
148
Ao que parece. Afirmam, em princpio, a possiblidade de se entender que o texto repressivo consagra um
modelo unitrio de autor, ao no fazer diferena ntida entre todos os que intervm, mas depois de
apresentarem seus argumentos concluem que parece claro que no Direito positivo brasileiro existem
diferenas entre autores e partcipes, pois o prprio Cdigo refere-se expressamente a estes ltimos... (Juan
Carlos Ferr Oliv; et al. Op. Cit., p. 540-541).
149
Guilherme de Souza Nucci. Op. Cit., p. 277.
150
Mariana Tranchesi Ortiz. Op. Cit., p. 184.
151
Damsio Jesus. Direito penal parte geral. So Paulo: Saraiva, 2011p. 450.
152
Juan Carlos Ferr Oliv; et al. Op. Cit., p. 540-541. No mesmo sentido parecer ser a posio de Damsio,
identificando a participao de menor importncia como sendo aquela de leve incidncia causal, onde a
pena vai depender da maior ou menor proximidade do bem jurdico (Damsio Jesus. Op. Cit., p. 472-473).
153
Exemplifica sua afirmao com um caso tpico de aes neutras, onde uma faxineira intervm em uma
extorso mediante sequestro, limitando-se a atender ligaes telefnicas, alimentar a vtima em cativeiro etc.
( Paulo de Souza Queiroz. Op. Cit., p. 271). Sobre a proporcionalidade no direito penal, conferir obra de
Maringela Gama de Magalhes Gomes. O princpio da proporcionalidade no direito penal. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2003, especialmente o Captulo 5.

54

h contribuio para o crime prprio, uma vez que nele interveniente no poder ser
considerado autor154.
Em sntese: a doutrina brasileira se divide no reconhecimento quanto a teoria adota
pelo Cdigo a respeito da autoria, se extensiva (sistema unitrio de autor) ou
restritiva/unitria (modelo diferenciador). Mas converge no que diz respeito ao sistema de
responsabilidade adotado, diante dos acrscimos dos 1 do art. 29, ter sido ele dualista155,
por punir o partcipe diferentemente do autor156.
Ressalta-se, o critrio do 1, do art. 29, utilizado para fundamentar duas coisas
distintas. Uma, o sistema diferenciador, como pretendeu a exposio de motivos da
reforma de 1984. Outro que para o castigo do partcipe foi adotada a teoria dualista,
punindo-o diferentemente do autor.

4.2.2.3. Nossa posio

154

Seus argumentos, como dito, so baseados nas limitaes legais da teoria do domnio do fato. Assim
exemplifica: H pessoas que concorrem para o crime mediante uma contribuio indispensvel, mas que
no podem ser autores porque se trata de delito de mo prpria ou de delicta propria. Assim, se algum
mantm uma mulher amarrada enquanto outro com ela mantm conjuno carnal, o nico que comete estupro
este ltimo, porque se trata de um delito de mo prpria. Da mesma forma, quem presta ao funcionrio
pblico um auxlio indispensvel para que cometa corrupo ativa no coautor de corrupo, porque no
funcionrio pblico. Tanto aquele que subjuga a mulher como aquele que atua na situao de funcionrio
pblico s podem ser cmplices: em virtude de sua participao necessria, a lei equipara aos autores para os
feitos da pena. Nestes casos, a participao necessria no pode configurar coautoria, porque no pode ser
autor o coautor no mais do que um autor quem no tem os caracteres tpicos do autor (nos delicta
propria) ou no cumpre o verbo tpico na forma direta e pessoal (nos delitos de mo prpria). Em tais
hipteses a participao do agente de maior importncia porque tem o domnio do fato, mas no pode ser
considerado autor. No demais, a participao ser de menor importncia e a tem o julgador a faculdade de
reduzir a pena (Eugenio Ral Zaffaroni e Jos Henrique Pierangeli. Op. Cit., p. 586). Em sentido contrrio,
com base na teoria da equivalncia das condies adotada pelo Cdigo, Ortiz entende que a conduta do
partcipe sempre (e no mnimo) causal, sendo impossvel distino de maior ou menor relevncia. Sua
concluso a mesma diante da aventada hiptese de se diferenciar, sob o aspecto naturalstico, as distintas
causas, o que possibilitaria a punio do desvalor da conduta e no do resultado. Reconhece o caso, ademais,
em que a contribuio de menor importncia seja inegavelmente determinante para o crime, hiptese que
deve ser fundamentada sobre outras bases, que no causais. Para ns, a soluo para o desvalor da conduta
ser encontrada com a aplicao da teoria da imputao objetiva, tambm cabvel para a participao, como
adiante explicaremos (Mariana Tranchesi Ortiz. Op. Cit., p. 61-62). Tambm em sentido contrrio, agora no
que diz respeito reduo da pena, posiciona-se Queiroz, para quem a pena deve ser reduzida, embora o
Cdigo tenha utilizado a expresso pode (Paulo de Souza Queiroz. Op. Cit., p. 271).
155
Exceo apenas, sem contradizer a afirmao acima, para Costa Jr. Sustenta o autor, com razo, que a
partir da reforma foi adotado um sistema misto: a teoria monista foi mantida pelo Cdigo, qui pela
dificuldade que teria o magistrado em distinguir, uma a uma, as vrias espcies de participao. Para minorar
os excessos da equiparao global dos co-autores, jamais equivalente e tampouco merecendo tratamento
parificado, adotou as excees consubstanciadas na disposio final da cabea do artigo e em seus dois
pargrafos. Consequentemente, o legislador de 1984 adotou como regra a teoria unitria e, como exceo, a
concepo dualista, que difere o tratamento penal entre autores e partcipes (Paulo Jos Costa Jr. Op. Cit., p.
238).
156
O que vivel, reiterando nota de rodap anterior de Robles Planas ao dizer que perfeitamente possvel
conceber um sistema unitrio de autor onde se gradue as penas dos diversos autores e, igualmente coerente,
um sistema diferenciador onde se prev a mesma pena para os intervenientes (Ricardo Robles Planas. Op.
Cit., p. 144).

55

Exposta toda a problemtica envolvendo os sistemas de concurso de pessoas diante

do sistema legislativo brasileiro e, apresentando as posies doutrinrias diante da dita
problemtica, resta apresentarmos a nossa posio a respeito.
Acreditamos, sem nos aprofundarmos em qualquer uma das teorias normativistas
radicais da autoria e da participao, que a simples leitura do art. 29, isolado dos demais,
aponta a opo/manuteno pelo legislador da reforma de 1984 pelo sistema unitrio de
concurso de pessoas, contrariando a sua prpria exposio de motivos.
No nos parece que o argumento fundamental para a distino seria o 1 do art.
29, do referido artigo que, relacionados diretamente ao injusto do fato, teria dado
tratamento penal diferenciado aos intervenientes, o que se justificaria caso o legislador no
quisesse estabelecer a distino.
Partindo do pressuposto de que o modelo do legislador brasileiro no exatamente
aquele do passado, inspirado no italiano (unitrio formal), em que no plano objetivo no
havia diferena de tratamento entre os intervenientes (o que se verifica to somente na
aplicao da pena), e que tenha se aproximado do sistema unitrio funcional (noruegus),
onde h diferena objetiva de tratamento entre os diversos autores, perfeitamente
adequado afirmar que o 1, cuidou de uma forma de autoria (de menor importncia).
E sobre os termos utilizados, tambm no convence o argumento de que a lei usou
a palavra partcipe e que este seria aquele de natureza secundria, que se envolve ao que
principal. Sendo desnecessrio qualquer aprofundamento semntico da palavra,
polissmica que , certo que o direito brasileiro tradicionalmente tratou do tema
concurso de pessoas como sendo da participao criminal (veja a obra de LEIRIA), ou
at mesmo da coautoria (FERRAZ). Se distino existe ela feita, e assim tambm no
estrangeiro, ao se especificar as modalidades de participao, ou dos intervenientes, ou
concorrentes, ou coautores etc., o que no foi o caso da lei brasileira157.
Segundo entendemos, o marco penal que verdadeiramente estabelece a diferena
entre os intervenientes o art. 31, no por aludir s formas de participao em sentido
estrito (instigao etc.), mas por estabelecer a acessoriedade (limitada), caracterstica
principal do sistema diferenciador, conforme veremos em seguida.

157

Este argumento salvaria Hungria das crticas que sofreu onde, em que pese ter ferozmente defendido a
teoria unitria de autor, acabou tratando em seus comentrios das formas de participao.

56

Conclumos, assim, que numa interpretao sistemtica do art. 29 e do art. 31, no

descartando o prprio art. 122, perfeitamente possvel sustentar que o legislador
brasileiro adotou o sistema diferenciador de autoria.
Sobre outro aspecto, resta analisar qual critrio deve ser adotado como parmetro
para se delimitar a participao de maior importncia.158 Entendemos que o conceito
aberto, normativo e se concretiza ao identificar o incremento do risco (proibido) da
conduta do partcipe ao ataque ao bem jurdico tambm protegido frente perante ele, o que
deve ser analisado numa prognose pstuma objetiva. A dimenso da real possibilidade de
dano que vai definir a causa de diminuio, conforme explicaremos em captulo prprio,
na construo de nosso posicionamento a respeito do limite mnimo da participao.
Resumindo:
Aparentemente, o Cdigo Penal adotou o sistema unitrio de concurso de
pessoas. No entanto, pela redao do art. 31 possvel concluir, com clareza, que foi
acolhido na reforma de 1984 o sistema diferenciador.
Pela leitura do art. 29, 1, extrai-se que o Cdigo adotou quanto
responsabilidade dos concorrentes a teoria dualista. Punem-se de forma diferenciada os
intervenientes.
O critrio da punio, como ser dito adiante, levar em conta o aumento do risco
pelo partcipe ao ataque ao bem jurdico protegido tambm perante ele.
De mais a mais, reconhecida a diferena entre as modalidades de interveno,
dentre as diversas teorias que explicam a figura do autor159, adota-se na presente tese a
teoria do domnio do fato, por ser ela compatvel com nosso sistema. Nesse sentido, autor
ser aquele que, segundo REALE com respaldo em BOTTKE, como figura central da
prtica da ao tpica, tem o domnio do fato, ou seja, a quem pertence a obra realizada, a
quem se atribui a ao, visto exercer de modo efetivo e atual a soberania de configurao
da ao160.
158

Especificamente para a presente tese, este esclarecimento necessrio uma vez que, diante de uma
aparente ao neutra, considerada de concretamente como hiptese de participao (limite mnimo da
participao), seria ela de menor importncia? O limite mnimo da participao ser tratado adiante e, nosso
posicionamento a respeito em captulo prprio.
159
Sobre referidas teorias, consultar entre ns: Mariana Tranchesi Ortiz. Op. Cit., ao que consta o trabalho
mais completo e atualizado a respeito e, especificamente sobre o tema, os artigos de Andr Lus Callegari.
Concurso de pessoas teorias e reflexos no Cdigo Penal. In: Revista Ibero-Americana de Cincias
Criminais. Ano 1, n 0, maio/agosto de 2000, CEIP, Porto Alegre, ano 2000, p. 21-40 e Luiz Flvio Gomes.
Conceito de autoria em Direito Penal. In: MPMG Jurdico, ano 2006, vol. 2, n 7, p. 46-47.
160
Miguel Reale Jr.. Op. Cit., p. 321-322. Detalhes da teoria e como ela vem desenvolvendo no Brasil,
inclusive na jurisprudncia, podem ser encontrados nos comentrios de Pablo Rodrigo Alflen Silva a
perspectiva brasileira a obra de Kai Ambos. Direito Penal fins da pena, concurso de pessoas,

57

Por fim, especialmente no que diz respeito acessoriedade, segundo Batista, foi ela
conferida no novo art. 31, ao dispor que o ajuste, a determinao ou instigao e o auxlio,
salvo disposio expressa em contrrio, no so punveis, se o crime no chega, pelo
menos, a ser tentado161.
Reconhecido o princpio da acessoriedade em nosso ordenamento jurdico, duas
questes passam a ser de interesse: em primeiro lugar, qual o contedo desse princpio e
seu alcance. Em segundo, quais as formas de interveno previstas em nosso ordenamento.
A partir destes pontos, teremos condies de tratar sobre o fundamento do injusto
da participao criminal.

4.3. O princpio da acessoriedade

4.3.1. A acessoriedade e o modelo de concurso de pessoas

Antes de adentrarmos os aspectos da acessoriedade em nossa legislao, mister se

faz esclarecer o que ela traduz concretamente, at mesmo porque no poder ela se
confundir com o fundamento do injusto da participao.
A participao, sob o ponto de vista do sistema diferenciador e, como ser
explicado adiante, rechaando a teoria que atribui uma completa autonomia de sua
tipicidade, necessariamente acessria, ou seja, depende da existncia de um fato
principal162, que realizado pelo autor163.

antijuridicidade e outros aspectos. Porto Alegre: Fabris, 2006, p. 78 e ss. Em sentido contrrio, partindo do
pressuposto de que a teoria do domnio do fato somente tem sentido se aplicada nos sistemas em que h
ntida diferenciao entre autor e partcipe, obrigando o juiz fixar menor sano ao partcipe, est Guilherme
de Souza Nucci. Op. Cit., p. 269.
161
Apesar de tratar do novo art. 31, Batista manteve, contudo, a base de sua afirmao em argumentos dos
comentadores estrangeiros e brasileiros poca do ento vigente art. 27 (Nilo Batista. Op. Cit., p. 163-164).
No mesmo sentido, Tavares, afirmando que houve na reforma de 1984 a adoo explcita do critrio da
acessoriedade limitada na participao punvel (Juarez Tavares. La reforma penal en Brazil. In: La poltica
legislativa penal iberoamericana en el cambio de siglo una perspectiva comparada (2000-2006), coord..
Jos Luis Dez Ripolls e Octavio Garca Prez, Buenos Aires: B de F, 2008, p. 49).
162
Conforme a clssica doutrina de Bockelmann: La participacin es, necesariamente, accesoria, es decir,
dependiente de la existencia de un hecho principal (Paul Bockelmann. Relaciones entre autora e
participacin. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1960, p. 7).
163
Juan Bustos Ramrez. Obras completas tomo I Derecho Penal parte general. Lima: ARA, 2004, p.
1082. De forma totalmente diversa a relao entre os intervenientes nos sistemas unitrios. Como j dito
anteriormente, nos sistemas unitrios a acessoriedade admitida somente a ftica, no sentido de que as
condutas dos intervenientes do fato se complementam entre si para produzir o resultado criminoso. Dessa
forma, para entender uma contribuio, deve ela ser analisada no conjunto. Assim, p. ex., A empresta um
revlver a B para matar C. No possvel entender a conduta de A, entrega da arma, se no conect-la
com a outra, produo da morte. O que irrelevante para o sistema unitrio saber se a conduta de B foi
em legtima defesa, dolosa ou culposa etc. Es decir, a A le afecta la accin de B, pero no la calificacin

58

O problema determinar quando se d o fato principal164. Neste aspecto, correta a

afirmao de que exigncias adicionais podem ser feitas de um ponto de vista normativo e
(ou) legal acessoriedade165.
Assim, a doutrina costuma considerar a acessoriedade dividida em vrias
modalidades sob duas perspectivas, uma qualitativa e outra quantitativa, cada uma delas
com contedo diferente da outra166. H, inclusive, com o mesmo significado anterior, quem
atribua a perspectiva de outra maneira: de um lado, no desenvolvimento externo do crime.
e de outro, em relao estrutura interna do delito167.
A acessoriedade qualitativa ou interna determina a medida mnima de elementos
constitutivos do fato (principal) do autor168, da qual depende a responsabilidade do
partcipe.

Ou seja, o que importa identificar os elementos do crime (tipicidade,

antijuridicidade, culpabilidade) que o fato principal deve realizar para que o partcipe seja
punvel nos mesmos termos169.
Por sua vez, a acessoriedade quantitativa ou interna relaciona-se dependncia da
responsabilidade do participante em relao fase do iter criminis realizada pelo fato
principal do autor.170 Nesse sentido, opinio generalizada que o crime deve se encontrar
em grau de tentativa pelo menos princpio de execuo , sob pena da participao no
ser punvel. Tampouco ser depois de consumado o fato171.
Outra exigncia geralmente atribuda acessoriedade o dolo, no sentido de que s
se admite a participao dolosa em fato doloso. E, por ltimo, a necessidade de, nos delitos
especiais, que o autor seja um intraneus172.

jurdica de sta. Eso es bsicamente lo que distingue los sistemas diferenciadores de los unitarios ( Maria
Carmen Lopez Peregrin. La complicidad en el delito. Valencia: 1997, p. 55-56).
164
Segundo afirma Juan Bustos Ramrez. Op. Cit., p. 1082-1083.
165
Jorge de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 827 e s.
166
Henrique Salinas Monteiros. Comparticipao em crimes especiais no cdigo penal. Lisboa:
Universidade Catlica Editora, 1999, p. 307.
167
o caso de Juan Bustos Ramrez. Op. Cit., p. 1082-1083. Note-se que tambm no a nica opo de
Jorge de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 829 e ss.
168
Jorge de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 829.
169
Henrique Salinas Monteiro. Op. Cit., p. 308. O que se exige, para Dias, na acessoriedade quantitativa
que o fato principal alcance certo estado de se a cumplicidade participao no facto de outrem, rectior, no
ilcito-tpico de outrem, ento aquela no pode existir de um ponto de vista jurdico-penal a ser punvel se o
ilcito-tpico no existir ( Jorge de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 829).
170
Henrique Salinas Monteiro. Op. Cit., p. 308-309.
171
De acordo com Bustos Ramrez, que lembra neste contexto no que tange a exigncia da tentativa, da
importncia em diferenciar os atos preparatrios do atos executivos (Juan Bustos Ramrez. Op. Cit., p. 10821083).
172
Aspectos da participao que no sero tratados neste captulo cujo objeto central o fundamento do
injusto da participao, e no sua teoria geral.

59

4.3.2. A dependncia do grau de realizao do iter criminis: acessoriedade

quantitativa

A interveno do partcipe no ser punida se o fato no chegar a uma determinada

fase de execuo pelo autor principal que se considera j existente o injusto, ou seja, no
comeo da tentativa173. A dependncia do partcipe se d em nvel do grau de realizao do
crime174.
Esta exigncia a acessoriedade quantitativa, porm, na prtica no ocorre em todos
os casos e na maioria dos pases, ora porque se castigam, com maior ou menor amplitude,
hipteses de participao tentada em que o autor no tenha dado comeo aos atos
executivos175 ou, por outro lado, porque o legislador acabou por punir a conduta do
partcipe como crime autnomo.
A participao tentada existe, p. ex., na Alemanha. Segundo dispe o 30, quien
intente determinar a otro a cometer un crimen o instigarle a ello, ser castigado conforme
al precepto sobre tentativa de crimen, com atenuao da pena segundo outros critrios.
Na Espanha, p. ex., so punidos como crimes autnomos a conspiracin e a
provocacin, deixando de ser consideradas atos preparatrios impunveis (art. 17 e 18 do
Cdigo Penal espanhol).
com base na acessoriedade quantitativa que se pode afirmar com segurana o
princpio do qual a participao s punvel at a consumao do crime. O que se discute
hoje, segundo Dias, se esta consumao sempre a consumao formal ou material
(terminao ou concluso do fato).176
Finalmente, certo que a anlise do injusto de cada interveniente no sistema
unitrio analisado de outra maneira, individualmente. O fato dos demais no
responderem penalmente, no significa que ficar impune. O referencial , portanto, o iter
criminis de sua prpria conduta, indiferentemente da conduta do interveniente direto ter
iniciado a execuo do delito.177

4.3.3. A dependncia dos elementos do fato punvel: acessoriedade qualitativa

173

Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 61.

Enrique Bacigalupo. Derecho penal parte general. Buenos Aires: Hammurabi, 2 ed., 1999, p. 519.
175
Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 62.
176
Com detalhes a respeito, inclusive sobre a jurisprudncia alem, conferir Jorge de Figueiredo Dias. Op.
Cit., p. 832-833.
177
Para maiores explicaes e exemplos, conferir, Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 64 e ss.
174

60

Ainda a respeito das exigncias que podem ser feitas acessoriedade, para melhor
esclarecer o contedo da acessoriedade qualitativa, revela-se uma polmica doutrinria que
se pode resumir em pelo menos quatro teorias178.
Antes de mencion-las, porm, observe que a acessoriedade qualitativa relaciona-se
qualidade do fato principal. Importa identificar, portanto, quais os elementos do crime
que o facto principal deve realizar para que seja possvel a punio dos participantes. E
deste contexto que se extraem as modalidades da acessoriedade qualitativa que se
distinguem entre si consoante os elementos do crime que se considera deverem existir no
facto principal179.
Nesse sentido, a gradao da acessoriedade relacionada a partir dos elementos
do crime. Em se entendendo serem eles quatro (tipicidade, ilicitude, culpabilidade e
punibilidade), tambm quatro as modalidades de acessoriedade qualitativa180, de modo a
tornar possvel estabelecer limite para a punio do partcipe desde o fato do principal do
autor.
de MAYER a tradicional classificao da acessoriedade, que apresentada a
depender de ser forte ou fraca a relao de dependncia, em quatro graus ou nveis181.
i) Acessoriedade mnima. Segundo essa forma, a punibilidade da participao
depende unicamente de que o autor tenha realizado um tipo legal (ao tpica)182, sendo
indiferente a sua juridicidade183. De acordo com essa teoria, sustenta-se a punibilidade
ainda que a conduta do autor esteja amparada por uma causa de justificao, ou seja, punese aquele que empresta a arma para outrem se defender legitimamente de um ataque que

178

Jos Cerezo Mir. Obras completas I. Derecho penal parte general. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2007, p. 1002-1003. Bitencourt, a este respeito, chega a afirmar que a acessoriedade da participao no
tem navegado em guas tranquilas (Cezar Roberto Bitencourt. Op. Cit., p. 495). Algum autor tem tratado
deste tema, a nosso ver erroneamente, como sendo teorias sobre a participao (PEREIRA, Marcelo
Matias. ALMEIDA, Andr Vincius Esprito Santo de. Erro e concurso de pessoas no direito penal. So
Paulo: Dissertao de mestrado apresentada banca examinadora da Faculdade de Direito da Pontifcia
Universidade Catlica de So Paulo, 2004).
179
Tudo conforme Henrique Salinas Monteiro. Op. Cit., p. 309. Esclarece o autor, ainda, que o problema da
comparticipao nos delitos especiais est relacionado com a acessoriedade qualitativa, na medida em que,
dela se torna possvel responsabilizar o participante pelos elementos do crime realizados pelo fato principal
do autor, ainda que no verificados na contribuio do primeiro. Ao revs, a acessoriedade quantitativa diz
respeito especialmente matria da tentativa.
180
Idem, Ibidem, p. 309.
181
Max Ernest Mayer. Derecho penal parte general. Buenos Aires: B de F, 2007, p. 484 e s. Classificao,
ao que consta, que remonta h mais de meio sculo (Eugenio Ral Zaffaroni e Jos Henrique Pierangeli. Op.
Cit., p. 590).
182
Max Ernest Mayer. Op. Cit., p. 484 e s.
183
Cezar Roberto Bitencourt. Op. Cit., p. 495.

61

sofre.184 A doutrina hoje praticamente unnime em reconhecer a inexistncia de qualquer

sentido negativo de valor em um ato formalmente tpico, mas justificado, no havendo,
portanto, supedneo para a punio da participao em tais hipteses185, o que seria uma
incongruncia186.
ii) Acessoriedade limitada. A punibilidade do partcipe depende, neste caso, que el
autor haya llenado antijurdicamente los extremos de un tipo legal187 , ou seja, o que se
exige que a conduta do autor seja tpica e antijurdica. No se exige que o autor principal
seja culpvel188.
iii) Acessoriedade extrema ou mxima. A punio do partcipe depende do autor ter
preenchido antijurdica e tambm culpavelmente um tipo legal, isto , depende do inteiro
carter delitivo do fato principal (o fato ser tpico, antijurdico e culpvel)189.
Predominante por muito tempo, tais requisitos guardavam coerncia com a concepo de
que o crime era ao (o causalismo) e que os demais requisitos eram adjetivos ou
qualificaes desta ao. Teriam que estar presentes, portanto, para caracterizao do fato
criminoso (igualado a ao). Apresentava os seguintes problemas indissolveis: se se
ajudava ou instigava um menor de idade ou a um alienado a realizao de um delito, no
havia um fato principal, pela ausncia da culpabilidade. No havendo autor, tampouco
poderia haver partcipe dando ensejo a impunidade190.
iv) Hiperacessoriedade. A hiperacessoriedade depende das qualidades pessoais do
autor, onde as circunstncias agravantes e atenuantes pessoais agravam ou atenuam a
responsabilidade do cmplice191.

4.3.4. O tratamento dado acessoriedade no direito brasileiro

Como j dito anteriormente, segundo a doutrina brasileira, o art. 31 do Cdigo

Penal conferiu sede acessoriedade192.

184

Neste sentido: Gonzalo Quintelo Olivares. Parte general del derecho penal. Pamplona: Aranzadi, 2009, p.
631; Jos Cerezo Mir. Op. Cit., p. 1002-1003; e Mayer, citando como exemplo a punibilidade daquele que
induz outro a um exerccio lcito do direito de correo (Max Ernest Mayer. Op. Cit., p. 485).
185
Jorge de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 829. Jos Cerezo Mir. Op. Cit., p. 1002-1003.
186
Gonzalo Quintero Olivares. Op. Cit., p. 631.
187
Max Ernest Mayer. Op. Cit., p. 485.
188
Cezar Roberto Bitencourt. Op. Cit., p. 495.
189
Max Ernest Mayer. Op. Cit., p. 485.
190
Cf. Juan Bustos Ramrez. Op. Cit., p. 1082-1083 e Eugenio Ral Zaffaroni e Jos Henrique Pierangeli.
Op. Cit., p. 590.
191
Max Ernest Mayer. Op. Cit., p. 485.

62

No que diz respeito acessoriedade quantitativa, o citado dispositivo claramente

condicionou a existncia da punio do partcipe ao incio da execuo do ilcito tpico do
autor193. Diferentemente da Alemanha, no Brasil no se pune a participao tentada.
O que acontece, como em outros pases, a punio expressa e autnoma da
conduta do partcipe, caso em que no haver incidncia do princpio da acessoriedade.
Como exemplo, podem ser citadas as hipteses previstas nos arts. 122, 227, 288 etc.194.
E mais: acolheu a acessoriedade limitada195. Alis, o tema da gradao da
acessoriedade tem relevo no Brasil, tendo diante das inmeras opinies doutrinrias no que
diz respeito ao conceito analtico de crime196 e que nem sempre relacionada
coerentemente com a interpretao dada ao art. 31197.
Para ns, tem razo Batista ao afirmar que crime todo fato tpico e ilcito, tendo
em vista a terminologia adotada em vrios artigos do Cdigo Penal198.

192

Ver, entre tantos, Nilo Batista. Op.Cit., p. 163-164. Em sentido contrrio, de que o Cdigo Penal brasileiro
no adota a teoria da acessoriedade em nenhuma das formas est Ramos, apoiada na posio de Everardo da
Cunha Luna (Captulos de direito penal parte geral. So Paulo: Saraiva, 1985, p. 157), nos seguintes
termos in verbis: O Cdigo Penal brasileiro no adota a teoria da acessoriedade em nenhuma de suas
formas. A expresso na medida de sua culpabilidade, como mais tarde veremos mais detidamente, no quer
significar que a teoria da acessoriedade limitada foi adotada. (Beatriz Vargas Ramos. Do concurso de
pessoas contribuio ao estudo do tema na nova parte geral do cdigo pena brasileiro. Belo Horizonte:
Del Rey, 1996, p. 73-74). Acontece que a autora conclui, segundo nosso entendimento, com base em errneo
referencial: a expresso na medida de sua culpabilidade, e no do prprio art. 31, este sim, a exemplo do
que acontece da doutrina estrangeira em dispositivos semelhantes, com contedo ligado diretamente
acessoriedade (nas duas perspectivas). A lei clara quando condiciona as trs modalidades de participao
(segundo alguns, trs) a tentativa do crime. Saber o significado de crime vai depender, como j exposto, da
posio que se adote em relao aos seus elementos.
193
Ressalvada a opinio de Beatriz Vargas Ramos, de acordo com a nota anterior.
194
Apenas para citar alguns exemplos. V., a respeito, Paulo Jos Costa Jr. Op. Cit., p. 244).
195
De acordo com a posio majoritria da doutrina. Diverge, entretanto, Queiroz, considerando a teoria da
acessoriedade limitada incompatvel com nosso sistema, a partir dos seguintes argumentos, em sntese: i) a
inculpabilidade do autor implica o reconhecimento do carter no criminoso do fato principal; ii) a teoria
limitada torna a participao independente da autoria, negando-lhe a acessoriedade; iii) absolver o autor e
punir o partcipe viola o princpio da proporcionalidade; iv) nem sempre possvel diferenciar as excludentes
de ilicitude e culpabilidade (p. ex., coao moral irresistvel e legtima defesa de terceiro) (Paulo Queiroz.
Op. Cit., p. 268). Ramos tambm defende a teoria da acessoriedade mxima a qual perfeitamente adequada
ao Cdigo Penal, segundo sustenta, diante de parecer ele no ter tomado posio frente questo dos graus
de acessoriedade (Beatriz Vargas Ramos. Op. Cit., p. 4-42 e 48 e s.
196
Completa referncia sobre os autores que adotam este ou aquele conceito analtico de crime pode ser
encontrada na obra de Celso Delmanto et al. Op. Cit., p. 119 e s
197
o caso, p. ex., de Marques quando diz: as dificuldades que entendem existir os adversrios da
acessoriedade, para a explicao de certos casos de co-delinquncia, onde o autor principal no punvel, so
de todo inexistentes, desde que se fixe que se exige no ato principal a ilicitude a parte objecti, isto , o fato
tpico e antijurdico (nosso itlico). No entanto, ao atribuir o conceito (formal) de crime, sustenta como
sendo um fato tpico, antijurdico e culpvel (Jos Frederico Marques. Tratado de direito penal da
infrao penal. So Paulo: Saraiva, vol. II, 1965, p. 8 e 310). Guarda coerncia com as perspectivas Queiroz,
que ao conceituar crime como sendo fato tpico, ilcito e culpvel, adota a teoria da acessoriedade extremada
porque, afora outros argumentos, a inculpabilidade do autor implica o reconhecimento do carter no
criminoso do fato principal (Paulo Queiroz. Op. Cit., p. 156 e 268).
198
Assim sustenta Batista: Apesar da indisciplina terminolgica do legislador, possvel apurar-se o que
significa crime para ele. Na teoria esposada pelo reformador de 1984, buscou ele extremar as causas de

63

4.3.5. Acessoriedade versus fundamento da punio da participao

Muitas vezes, o fundamento da punio da participao intimamente ligado

ideia da acessoriedade, gerando confuso entre o que fundamento da responsabilidade
do partcipe e os requisitos que deve reunir a imputao do injusto da participao199.
No obstante tratarmos de forma mais aprofundada no prximo tpico das teorias
que buscam o fundamento da punio da participao, adianta-se que a dita impreciso
verificada na

teoria pura da causao, ao sustentar a tipicidade independente da

participao, concebendo a acessoriedade como dependncia ftica (LDERSEEN) ou

legal (SCHMIDHUSER); na teoria da causao ou do favorecimento orientada
acessoriedade, quando entende que a leso ou colocao em perigo do bem por parte do
partcipe s possvel por meio do autor, ou seja, o injusto do partcipe derivado
totalmente do injusto do autor; ou tambm na teoria do ataque acessrio ao bem jurdico,
quando o injusto do partcipe derivado parcialmente do injusto do autor200.
De acordo com PEARANDA RAMOS seguindo herzberg, supera-se a confuso a
partir do estabelecimento da diferena entre dois aspectos que contm a ideia da
acessoriedade, o negativo e o positivo.201
Do aspecto negativo da acessoriedade, entende-se que condio necessria para
que haja responsabilidade dos participantes, a realizao pelo fato principal dos elementos
do crime considerados necessrios para a punio, a depender da modalidade de
acessoriedade qualitativa que se adote. Este aspecto da acessoriedade complementado
por outro, em sentido inverso, designado de acessoriedade positiva, nos termos do qual a
realizao pelo facto principal dos elementos do crime que se considera nele deverem
verificar-se constituiria condio suficiente para que passassem a influenciar a
justificao, excludentes da ilicitude (empregando a expresso no h crime cf. Art. 23) e as eximentes,
supressoras da culpabilidade (empregando a expresso iseno ou isento de pena cf. arts. 21 e 26). Sem
embargo do aprimoramento tcnico da reforma de 1984, neste particular a concluso a mesma que se
poderia extrair do texto de 1940: a vox crime, no cdigo penal brasileiro, significa conduta tpica e
antijurdica. Est excluda, portanto, a acessoriedade mnima como a regra do art. 30, que ser oportunamente
examinada, exclui a hiperascessoriedade, resta-nos decidir entre a limitada e a mxima. O reiterado emprego
da expresso crime na disciplina do concurso de pessoas (arts. 29, seu 2, 30, 31, 62 e seus incisos) no
permite a menor dvida: prevalece, no direito brasileiro, uma acessoriedade limitada. (Nilo Batista. Op.
Cit., p. 165.
199
Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 167.
200
Idem, Idibem.
201
Cf. PEARANDA RAMOS, Enrique. La participacin en el delito y el principio de accesoriedad.
Madrid: Civitas, 1990, p. 326 e ss. e ROBLES PLANAS, Ricardo. La participacin en el delito: fundamento
e lmites. Madrid: Marcial Pons, 2003, p. 167.

64

responsabilidade dos participantes, ainda que estes ltimos no os tivessem realizado

desde que, obviamente, os participantes pudessem efetivamente ser responsabilizados,
por terem realizado os restantes elementos do crime, no acessrios.202
Assim, enquanto o aspecto negativo limita a punibilidade do partcipe, porque exige
requisitos mnimos (de acordo com as modalidades da acessoriedade) o que regulado
por lei o aspecto positivo estende o fato principal do autor para o partcipe, quando este
ltimo no realize por ele mesmo as caracterstica do tipo em questo203.
A partir desta distino, para PEARANDA RAMOS o aspecto positivo da
acessoriedade possui caractersticas materiais ligadas ao fundamento da pena da
participao, baseando seu limite em outros princpios de carter prevalente. Ao revs,
acessoriedade propriamente dita (aspecto negativo) serve para impedir uma extenso
incontrolada da punibilidade204.

4.4.

participao

criminal

no

direito

brasileiro:

esclarecimento

terminolgico
A participao consiste na colaborao no fato do autor205. Tal interveno se
manifesta em diversas formas fundamentais, que a doutrina brasileira no apresenta de
forma unnime, ou com uma clareza terminolgica206. A razo disto se d, a nosso ver, por
conta da opo do legislador de 1940 em acolher com o conceito unitrio de autor,
ressalvadas as peculiaridades interpretativas da doutrina j mencionadas.

202

Conjugando estes dois aspectos, segundo MONTEIRO, resultaria que a existncia de certos elementos do
crime no facto principal constitu condio necessria e tambm condio suficiente para que a
responsabilidade dos participantes seja influenciada por eles (MONTEIRO, Henrique Salinas.
Comparticipao em crimes especiais no cdigo penal. Lisboa: Universidade Catlica Editora, 1999, p. 310).
203
ROBLES PLANAS, Ricardo. La participacin en el delito: fundamento e lmites. Madrid: Marcial Pons,
2003, p. 168-169.
204
V. Enrique Pearanda Ramos. La participacin en el delito y el principio de accesoriedad. Madrid:
Civitas, 1990, p. 335 e Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 169.
205
Jorge de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 824. Para Mir Puig a participao a interveno a um fato alheio,
esclarecendo que participao pode apresentar dois sentidos distintos. Em sentido amplo, muitas vezes seu
emprego refere-se a todas a formas de interveno do fato (incluindo a autoria). Mas em sentido estrito,
participao se contrape a autoria. Em acrscimo, o termo interveno utilizado por ele para abranger
tanto a autoria como a participao (Santiago Mir Puig. Op. Cit., p. 396). O esclarecimento tambm feito
por Hans Welzel. Derecho penal aleman parte general. Santiago: Editorial Juridica de Chile, 1976, 2 ed.
castelhana, p. 160. Entre ns, frequentemente emprega o termo em sentido amplo Antnio Jos Fabrcio
Leiria. Op. Cit.. Neste trabalho a expresso participao empregada em sentido estrito, sendo uma das
formas do concurso de pessoas.
206
Conforme alerta Lus Greco. Op. Cit., p. 5 e s.

65

Corolrio desta escolha foi que nossa lei no cuidou expressamente das formas de
participao, em sentido estrito, no obstante a disposio dos arts. 31 e 122 do CP,
ficando a cargo da doutrina mencion-las, muitas vezes com base no direito estrangeiro207.
Ainda no que se refere aos termos legais, a sistemtica brasileira utilizou no art. 29,
assim como no revogado art. 25, a clusula genrica de qualquer modo ao referir-se a
quem concorre para o crime, dando uma amplitude praticamente ilimitada para o
enquadramento de figuras de participao208, no se vinculando s clssicas figuras209, ou
aos exemplos mencionados no art. 31 do CP, o que tambm contribui com as divergncias
terminolgicas.
De todo modo, importante mencionar as formas que alguns autores brasileiros
tm utilizado para especificar a participao, por questo de metodologia, para a partir da
estabelecer os motivos de acolhimento da nossa preferncia por esta ou aquela
classificao, que ser adotada no curso do trabalho.
Parte da doutrina apresenta trs formas de participao, com base no revogado art.
27, atual art. 31: a determinao, instigao e o auxlio210. Apoiando-se em uma distino
tradicional em que a participao pode ser material ou psquica (moral, intelectual), direta
ou indireta (em relao execuo do crime), consideram como participao material
direta a cooperao imediata no ato de execuo (ainda que se trate de presena
encorajadora ou solidarizante, ou para o fim de vigilncia preventiva)211. Participao
psquica direta a determinao ou instigao para a execuo do crime. Por fim,
participao indireta a que ocorre sem concurso execuo, posto que no represente,
207

No que disposio legal especfica a respeito impedisse correes classificatrias pela doutrina, como
acontece na sistemtica portuguesa em que a instigao (assim entendida como a conduta dolosa em
determinar outra pessoa prtica do crime) foi equiparada pela lei como verdadeira autoria, fazendo com que
doutrina a considerasse como cumplicidade (Jorge de Figueiredo Dias. Direito penal parte geral, Tomo I,
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007, p. 824). Sob este aspecto, portanto, a omisso legal positiva. Nesse
sentido, preferindo a no definio legal a teses de forma de participao numerus clausus est Cezar
Roberto Bitencourt. Op. Cit., p. 492.
208
Est a afirmao de Esther de Figueiredo Ferraz. Op. Cit., p. 121-122. Preso ao pensamento da sua
poca em relao ao dogma causal, Alves estabelece limite locuo de qualquer modo, como sendo
qualquer atividade do coparticipante em que se comprove a relao de causa e efeito com o resultado punvel,
alm do vnculo subjetivo, de acordo com a teoria da equivalncia das condies (Roque de Brito Alves.
Direito penal. Recife: Labograf, 1976 , p. 520). A afirmao de que a locuo legal citada pode acolher
ilimitadas formas de participao se comprova quando Franco, ao tratar do tema, aponta nove figuras, a partir
da doutrina e jurisprudncia. So elas, o ajuste, a determinao e instigao, o apoio moral em razo da
presena fsica, a associao criminosa, organizao e chefia, o auxlio, o auxlio e a cooperao, o auxlio e
adeso sem prvio acordo, o auxlio subsequente prometido antecipadamente, e a conivncia ( Alberto Silva
Franco; Rui Stoco. Op. Cit., p. 441-454)).
209
Assim entende-se por clssicas figuras aquelas mencionadas no revogado art. 27, atual art. 31, o ajuste,
a determinao, a instigao, e o auxlio, segundo Ferraz, que ainda acrescenta a execuo, forma a que se
refere lei quando fala em crime pelo menos tentado (Esther de Figueiredo Ferraz. Op. Cit., p. 121-122.
210
Nelson Hungria. Op. Cit., p. 405-406.
211
Aos partcipes, em tal caso, se chamam executores ou cooperadores imediatos.

66

ainda que tacitamente, determinao ou instigao. A esta forma de participao d-se o

nome, em sentido estrito, de auxlio212.
Tambm com base no art. 31, h quem considere entre os modos de concorrer a
determinao, a instigao, o ajuste e o auxlio, que se desdobram em uma infinidade de
formas criminosas e que parecem estar contidas nas modalidades acima, sendo as mais
importantes o mandato (quando algum, no seu interesse exclusivo, atribui a outra pessoa a
tarefa de executar o crime), a ordem ( o mandato para prtica de um crime que parte de
um superior a um inferior, agindo em abuso de autoridade), a coao (mandato para
delinquir com o emprego de ameaa), o conselho (que a instigao a algum com o fim
de induzi-lo a cometer um crime por sua conta e utilidade exclusivas) e a sociedade (pacto
de vrias pessoas com o fim de consumar um crime para utilidade comum )213.
Outros, consideram trs os tipos de participao com a seguinte variante: a
instigao, o induzimento e a cumplicidade214. A instigao considerada uma espcie de
participao moral, em que o partcipe age sobre a vontade do autor 215, determinando-o
prtica do crime216. O induzimento tambm uma modalidade psquica da participao, e
significa persuadir algum prtica de um ato quando ainda no existe uma deciso
anterior a respeito217. Finalmente, cumplicidade a participao material, em que a pessoa
presta auxlio ao criminosa, por ao ou omisso (quando o agente tem o dever
genrico de agir)218.
H, ainda, autores que entendem no mbito da cumplicidade restrita espcies tais
como a figura do indutor, do auxiliar, do instigador, do conselheiro, e do mandante,
212

Idem, Ibidem, p. 405-406. De acordo com trplice forma: Janaina Conceio Paschoal. Direito penal
parte geral. So Paulo: Manole, 2003, p. 88.
213
Tudo conforme Esther de Figueiredo Ferraz. Op. Cit., p. 124-125. Nesse sentido, tambm se posiciona
Marques, ao se referir ao art. 27 (atual art. 31): da as distines que o Cdigo foi obrigado a estatuir, sem
embargo da equiparao das diversas condutas consagradas pelo art. 25 (Jos Frederico Marques. Op. Cit.,
p. 311), e Silva, ao afirmar em relao ao revogado art. 27 que a referencia s diversas formas de
comparticipao criminosa prova que o legislador no pde esquec-las completamente. Naturam expelles
furca, tamen usque recurret (Antnio Jos da Costa Silva. Comentrios ao Cdigo Penal. 2 ed., rev. e atual.
por Luiz Fernando da Costa e Silva, So Paulo: Contasa, 1967, p. 159).
214
Esta a posio de Ren Ariel Dotti. Curso de direito penal parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2002,
p. 356-357, e parecer se a de Bitencourt, apesar de sua referncia no sentido de que a doutrina, de um modo
geral, tem considerado, porm, duas espcies de participao: instigao e cumplicidade (Cezar Roberto
Bitencourt. Op. Cit., p. 492-493).
215
De acordo com Cezar Roberto Bitencourt. Op. Cit. p. 493. Para Dotti, a instigao uma forma de
participao intelectual (Ren Ariel Dotti. Op. Cit., p. 356), denominao imprpria, segundo Bruno, porque
o partcipe, de qualquer categoria que seja, concorre sempre com uma ao para a realizao do fato; a
interferncia do concorrente vai sempre alm do puramente intelectual (Anbal Bruno. Op. Cit., p. 272, nota
de rodap n. 14).
216
Ren Ariel Dotti. Op. Cit., p. 356.
217
Idem, Ibidem, p. 357. Bitencourt lembra que alguns autores tm denominado determinao, o que ele
prefere chamar de induzimento (Cezar Roberto Bitencourt. Op. Cit., p. 493).
218
Ren Ariel Dotti. Op. Cit., p. 357.

67

estando as trs primeiras delineadas no art. 122 do Cdigo Penal. O indutor o que
inocula, na mente do incauto, o germem do crime, fazendo nascer a ideia criminosa. O
instigador incentiva e alimenta uma ideia ilcita preexistente. O auxlio prestado por meio
de uma assistncia de cunho material. No conselho o agente se vale dos mais variados
recursos da persuaso, com um elogio ou panegrico do fato delituoso, utilizando, em
geral, de meios de induo e instigao de forma conjugada para fazer amadurecer a
convico do aconselhado, sendo uma forma subreptcia de levar outrem ao crime. Por fim,
no mandato criminal, h uma determinao do mandante para que o mandatrio execute a
ao delituosa219.
Finalmente, para outros220, dois so os modos de participao, ao que consta
posio majoritria221: a instigao e a cumplicidade.
Nesse sentido, de acordo com Batista, a instigao corresponde colaborao
espiritual do delito alheio, assim entendida como a dolosa colaborao de ordem
espiritual objetivando o cometimento de um crime doloso222, subdividindo-se em
determinao e instigao em sentido estrito. Por determinao se compreende a conduta
que faz surgir no autor direto a resoluo que o conduz execuo; por instigao
propriamente dita se compreende a conduta que faz reforar e desenvolver no autor direto
uma resoluo ainda no concretizada, mas preexistente223. A cumplicidade, por sua vez,
a dolosa colaborao de ordem material objetivando o cometimento de um crime
doloso.224

219

Antnio Jos Fabrcio Leiria. Op. Cit., p. 110 e 111.

Podendo ser mencionados os seguintes: Heleno Cludio Fragoso. Lies de direito penal parte geral. 2
ed., rev. e atual. por Fernando Fragoso, Rio de Janeiro: Forense,1991, p. 256; Paulo Jos Costa Jr.. Op. Cit.,
p. 235-236 e 242-243, ao mencionar a existncia de participao material e psicolgica, no obstante tenha
estabelecido distines entre o ajuste, a determinao e o auxlio, no os tratou expressamente como formas
de participao; Zaffaroni, Eugenio Ral e Jos Henrique Pierangelli. Op. Cit., p. 597-600; e Juarez Cirino
dos Santos. Op. Cit., p. 367; Nilo Batista. Op. Cit., p. 157; Rogrio Grego. Op. Cit., p. 53-55; e Jos Danilo
Tavares Lobato. Teoria geral da participao criminal e aes neutras uma questo nica de imputao
objetiva. Curitiba: Juru, 2009, p. 25.
221
Conforme afirma Lus Greco. Op. Cit., p. 5.
222
Nilo Batista. Op. Cit., p. 157 e 182.
223
Idem, Ibidem, p. 157 e 182-183.
224
Seguindo a posio de Nilo Batista. Op. Cit., p. 186. No mesmo sentido Ivette Senise Ferreira. Op. Cit., p.
47. Note-se que Greco, na esteira da doutrina alem, adota a terminologia dicotmica acima referida, porm,
considera a cumplicidade como sendo material (como p. ex., o auxlio ao emprestar um machado para que o
vizinho cometa o homicdio), ou psquica (simplesmente aconselhar o vizinho ao homicdio), ao passo que a
instigao somente considera a provocao de praticar o fato em algum ainda no decidido. Contudo,
novamente de acordo com Batista, a diviso utilizada pela doutrina germnica fundada no revogado art. 49
do Cdigo Alemo, e no pode ser transferida para o direito brasileiro, no s porque a nossa lei no dispe
de dispositivo semelhante, mas sobretudo porque a vox auxlio sempre empregada em oposio
instigao em sentido amplo (art. 31 e 122 CP), ou, quando no o seja, com evidentes conotaes de
assistncia material (arts. 248 e 349 CP) ( Nilo Batista. Op. Cit., p. 157 e 182-183).
220

68

Assim, considerando que o escopo do trabalho de oferecer soluo dogmtica e de

mtodo ao problema das aes neutras, no faremos qualquer referncia instigao na
sua modalidade determinao, ainda que seja possvel que uma ao cotidiana tambm
gere em algum a deciso de praticar um fato criminoso225.
O problema da punibilidade da participao no delito alheio ser tratado, portanto,
a partir da cumplicidade (colaborao de ordem fsica, que o legislador brasileiro chamou
de auxlio)226 e da instigao propriamente dita (de reforar o autor sua preexistente
resoluo de sua vontade criminosa227.

4.5. Fundamento do injusto da participao: o limite mnimo da participao

Como j dito em vrios momentos, o fundamento legal da participao

encontrado no art. 29 do CP, interpretado no sentido de se diferenciar a autoria da
participao, em que pese ter adotado a teoria unitria, segundo parte da doutrina, com
todas as ressalvas feitas pela doutrina contrria, conforme explicado no item anterior.
Contudo, o que se discute aqui o fundamento material da punio da participao,
tema pouco explorado na doutrina nacional, como chamam a ateno Batista228 e Greco229.
Como pressuposto lgico, s h necessidade de se fundamentar a punio da
participao criminal quando se parte de um sistema diferenciador de autoria. que no
sistema unitrio de autor, a punibilidade dos intervenientes deriva diretamente do tipo. A

225

Como exatamente ressalva Lus Greco. Op. Cit., p. 6-7. Para que fique bem claro nosso corte
epistemolgico, repita-se o que foi dito em nota anterior: na classificao de Greco, com base na doutrina
alem, instigao a provocao no autor da deciso de praticar o fato, modalidade mais grave de
participao, e cumplicidade o auxlio, material ou psquico, para que o autor pratique o fato. Cumplicidade
psquica existir, portanto, quando o partcipe aconselha a melhor maneira para que o autor pratique o fato.
226
Afora as j citadas divergncias terminolgicas que acarreta a necessidade de, no s em se adotar um ou
outro nome ao aspecto da interveno, como tambm de especific-la, a prpria abrangncia do sentido da
palavra cumplicidade j justificaria esta exigncia. Esclarece Franco: esta palavra cumplicidade veio do
latim, formada pela conjugao do prefixo cum (preposio) e do adjectivo plexus, significando, de
maneira geral, o lao de unio que une todos os que participam de um crime, tal ou qual, ao passo que, em
sentido restricto, cumplicidade e cumplice significam elementos secundrios. A locuo, cum e plexus, se
traduz, assim, por ligado, enlaado, unido com, sendo plectere (punir, castigar) o verbo de origem (Ary
Azevedo Franco. Direito penal apontamentos de um curso. Rio de Janeiro: Almeida Marques & C., 1934,
p. 218).
227
Utilizando-se, assim, a terminologia empregada por Nilo Batista. Op. Cit.
228
Em suas prprias palavras: entre ns no se observa a preocupao de fundamentar a responsabilidade
penal na participao e, ao se referia Hungria, conclui que quando se esboa uma iniciativa a miragem da
eficincia causal logo transvia o raciocnio (Nilo Batista. Op. Cit., p. 158).
229
Que alm de mencionar o trabalho de Nilo Batista referido na nota anterior, cita a respeito as
consideraes sucintas de Czar Roberto Bitencourt em seu Tratado de direito penal... , p. 494 (Cf.Lus
Greco.Op. Cit., p. 43).

69

pena de cada participante se fundamenta na realizao do fato diretamente proibido pelo

direito penal, estando ela, portanto, derivada diretamente dos tipos da Parte Especial230.
Ao revs, ao se adotar o sistema diferenciador, aceitam-se duas categorias de
interventores punveis: um grupo de participantes principais (os autores), cuja punio
deriva diretamente do tipo penal, e outros sujeitos (como o cmplice), que intervm de
maneira secundria, acessria, no realizando diretamente a figura tpica contida na Parte
Especial231.
Justamente por no realizar diretamente a figura tpica, a participao supe sempre
uma extenso da punibilidade232, necessitando de outra fundamentao, especial233, a fim
de se saber por que motivos e com que limites deve ser punida234.
Para Maurach, Gssel e Zipf, a doutrina sempre realizou esforos para demonstrar o
contedo do comportamento punvel do partcipe, quando na verdade deveria investigar o
fundamento da pena na participao. Assim, p. ex., na chamada teoria da participao na
culpabilidade, como se ver abaixo, somente se afirma que a conduta punvel do partcipe
representa uma participao na culpabilidade alheia, mas no responde pergunta de qual
o motivo da conduta do partcipe ser punvel em tais casos235.
Robles Planas, numa viso mais crtica, lembra que tradicionalmente se vem
utilizando as expresses fundamento da pena ou fundamento do castigo, interpretadas
da palavra alem Strafgrund, para referir-se ao presente objeto de estudo. No entanto,
pondera que prefervel usar o termo fundamento do injusto, j que o fundamento da
pena ou do castigo da participao no oferece problema algum: idntico o da autoria 236.
Na presente tese, os termos sero utilizados indistintamente.

230

Assim, p. ex., quando o legislador prev o tipo de homicdio, o que ele quer motivar os cidados a no
praticarem condutas de colaborao na morte de terceiro. Levado a cabo esta conduta, responder o agente
pelo crime de homicdio por fazer aquilo que a lei penal queria evitar. A fundamentao da punio do
causador direto a mesma do autor que apoia a realizao dos elementos tpicos (Maria Carmen Lopez
Pelegrin. Op. Cit., p. 114).
231
Idem, Ibidem, p. 114. No mesmo sentido, Robles Planas, ao afirmar que tanto na Espanha como na
Alemanha, entende-se que o fundamento do injusto no pode ser o mesmo para o autor e para o partcipe, o
que vem justificado pela aceitao conceito restritivo de autor (Op. Cit., p. 118).
232
Se por um lado, s o autores realizam o tipo de injusto da Parte Especial, de outro, a participao
pressupe sempre uma extenso da punibilidade. O problema, conclui, surge na hora de encontrar a razo
desta punibilidade (Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 118).
233
Hans-Heinrich Jescheck e Thomas Weigend. Op. Cit., p. 737.
234
Maria Carmen Lopez Pelegrin. Op. Cit., p. 114.
235
Ver, como mais explicaes, Reinhart Maurach; Heinz Zipf; Karl Heinz Gssel (Atualizador). Derecho
penal: parte general; formas de aparicin del delito y las consecuencias jurdicas del hecho. Buenos Aires:
Astrea, 1995. v. 2, p. 412-13.
236
Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 117. No mesmo sentido, sem detalhar suas justificativas, est Gnther
Jakobs. Derecho penal parte general fundamentos y teora de la imputacin., Madrid: Marcial Pons,
1997, p. 794.

70

Em geral, a razo de ser e de se teorizar a respeito do fundamento de punio da

participao existe porque a partir de tais teorias que ser possvel identificar um ponto
de vista interpretativo, com base no qual podemos restringir a punibilidade, interpretar
restritivamente as normas punitivas da participao,237 seja nos casos em que haja
tipicidade pouco definida de modo a ampliar a penalizao das intervenes que no
guardam requisitos da participao (p. ex., a chamada criminalidade organizada), seja nas
hipteses de punio dos avanos genricos e abstratos da participao (como a
conspiracy)238.
Em outras palavras e de forma objetiva, pode-se afirmar acompanhando Robles
Planas que os limites da imputao do partcipe depende do fundamento com o qual se
justifica seu injusto, isto , a razo que legitime a ampliao da punibilidade a condutas
que no realizam diretamente o tipo239.
No que diz respeito presente tese, a teorizao sobre o injusto da participao que
justifica seu castigo voltada especialmente para solucionar os casos envolvendo as j
explicadas aes neutras ou cotidianas.
Vrias so as teorias que visam fundamentar a responsabilidade criminal para as
formas de participao delitiva240, sendo comum autores apontarem somente as duas
principais (a teoria da corrupo ou da culpabilidade e a teoria da causao ou do
favorecimento)

241

. Como se ver, algumas teorias aparecem sequencialmente como

superao dos pressupostos das anteriores, no podendo dizer, segundo Gomez Rivero, que
nenhuma tenha sido totalmente abandonada242, ou que tenha podido encontrar uma

237

Lus Greco. Op. Cit., p. 44. Similar, Robles Planas, puede afirmarse que los lmites de la imputacin al
partcipe dependen del fundamento con el que se justifique su injusto, esto es, de la razn que legitime la
ampliacin de la punibilidad a conductas que no realizan directamente el tipo (Ricardo Robles Planas. Op.
Cit., p. 118).
238
Eugenio Ral Zaffaroni; Alejandro Alagia; Alejandro W. Slokar. Op. Cit., p. 792.
239
Ricardo Robles Planas.Op. Cit., p. 119. Igualmente, digno de nota que a defesa de uma ou outra teoria a
esse respeito poder tambm repercutir em todo o tratamento dado para a participao criminal, como o
prprio conceito de partcipe, a exigncia ou no do nexo de causalidade ao fato principal, o objeto de
referencia do seu dolo, o castigo ou a impunidade do partcipe extraneus nos delitos especiais prprios etc.
(Maria Carmen Lopes Pelegrin. Op. Cit., p. 114-115).
240
Cf. Maria del Carmen Gomez Rivero. La induccion a cometer el delito. Valencia: Tirant lo Blanch, 1995,
p. 42.
241
V. Jorge de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 825; Santiago Mir Puig. Op. Cit., p. 397 e Cezar Roberto
Bitencourt. Op. Cit., p. 494. Lus Greco. Op. Cit., p. 43-44, menciona tambm uma terceira, de contedo
variado.
242
Maria del Carmen Gomez Rivero. Op. Cit., p. 42. Em sentido contrrio, vrios autores afirmam que a
teoria da corrupo foi abandonada pela incompatibilidade com o texto legal dos diversos pases, conforme
ser melhor esclarecido adiante, ao se comentar referida teoria.

71

resposta satisfatria243. A polmica em torno da punio das aes neutras um exemplo

disto.
A anlise de cada uma das teorias ser feita basicamente de acordo com Lopez
Peregrin, dividindo-as em dois grupos, segundo se baseiam na ideia da corrupo ou, ao
contrrio, no conceito de contribuio a leso do bem jurdico protegido (seja direta ou
indiretamente, por meio do autor)244.
Como lembra Roxin e ser visto a partir das teorias que seguem, a discusso sobre
o fundamento penal da participao tem se movido, h muito tempo, em torno da questo
se o injusto da participao seria independente ou se derivaria do injusto do fato
principal245.
s a partir da presente exposio que ser possvel elaborar o prprio ponto de
vista, o que ser feito ao final.

4.5.1. A corrupo do autor como fundamento da punibilidade da

participao: teorias

O primeiro grupo de teorias v na participao um ataque contra o autor principal,

ou seja, tem a participao um contedo de injusto diverso do fato principal, o qual seria
punido por representar uma agresso ao bem jurdico246. O partcipe ser castigado, desse
modo, por transformar a outra pessoa em delinquente ou contribuir a faz-lo247.
A base desta teoria, como explica Julio Fierro, so as concepes religiosas
provenientes dos comentaristas italianos da Idade Mdia (particularmente Farinaccio),
poca em que a atividade do participante do crime era considerada um verdadeiro ataque
moralidade da alma e sua relao individual com Deus, por isso encontrando fundamento
na sua punio por ter conduzido o autor culpabilidade e pena (peccat in se et alium
peccare facit)248.
Assim, a teoria da corrupo ou da culpabilidade tem como nfase a atuao do
participante sobre a pessoa do autor, justificando a punio quando h corrupo da

243

Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 118.

Maria Carmen Lopez Pelegrin. Op. Cit., p. 114-115.
245
Claus Roxin. Acerca del fundamento penal de la participacin. In: La teora del delito en la discusin
actual. Lima: Grijley, 2007, p. 485.
246
Lus Greco. Op. Cit., p. 43-44.
247
Santiago Mir Puig. Op. Cit. p. 397.
248
Guillermo Julio Fierro. Teora de la particpacin criminal. Buenos Aires: Depalma, 2004, p. 31-32.
244

72

vontade do autor pelo participante249. A medida da culpabilidade do partcipe dependente,

dessa maneira, da existncia e medida da culpabilidade do autor250. Somente de forma
secundria, tem-se em conta a participao como interveno na leso que ps em perigo o
bem jurdico251.
Como exemplo, se A estimula B, menor de 15 anos, a praticar o homicdio de
seu inimigo, A no ser punido participante com o homicdio praticado por B, tendo
em vista a falta de culpabilidade deste ltimo (a culpabilidade exigncia da acessoriedade
mxima, como j visto).
No entanto, a teoria da culpabilidade tem sido rechaada pelo menos por dois
motivos, sendo considerada abandonada pela doutrina majoritria.252
Primeiro pela sua incompatibilidade com os textos legais de diversos pases que,
como o brasileiro, parte do principio da acessoriedade limitada em que a responsabilidade
do partcipe independe da do autor253. No caso brasileiro, a acessoriedade foi adotada no
art. 31 do CP, ao prever que o ajuste, a determinao ou instigao e auxlio, salvo
expressa disposio em contrrio, no so punveis, se o crime no chega, pelo menos, a
ser tentado. E foi prevista de forma limitada, apesar de minoritria divergncia, j que
para o legislador brasileiro crime conduta tpica e antijurdica254.
Depois, em virtude do princpio da autorresponsabilidade, no qual se existe um
autor responsvel este o nico responsvel pela sua culpa255. O direito penal no pode ter

249

Jorge de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 825.

Enrique Bacigalupo.Op. Cit., p. 518.
251
Maria Carmen Lopez Pelegrin. Op. Cit., p. 114-115.
252
V., por todos, Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 120 e Maria Carmen Lopez Pelegrin. Op. Cit., p. 117118. Defendendo a aplicao da teoria da acessoriedade extremada no direito brasileiro sem, contudo,
explicar os motivos a partir da teoria da corrupo, est Paulo de Souza Queiroz. Op. Cit., p. 267 e s., e
Aldeleine Melhor Barbosa. Porque adotar a teoria da acessoriedade extremada da participao. In:
BOLIBCcrim, n. 191, out. 2008, artigo em coatouria com o primeiro autor j citado.
253
Cf. Maria del Carmen Gomez Rivero. Op. Cit., p. 43; Enrique Bacigalupo. Op. Cit., p. 518; e Claus
Roxin. Op. Cit., p. 487. Em Portugal, p. ex., ela contraria o disposto no art. 29., segundo o qual cada
comparticipante punido segundo a sua culpa, independentemente da punio ou do grau de culpa dos outros
comparticipantes. Assim, conclui Dias que no se pode fundar a punio do cmplice na ideia de que ele
con-culpado pela conduta do autor j que de acordo com a lei portuguesa pode ser castigado por homicdio,
p. ex., aquele que auxilia um inimputvel, a seu insistente pedido, a matar outra pessoa ( Jorge de Figueiredo
Dias. Op. Cit. p. 825). No mesmo sentido, na Alemanha o abandono se deu quando, a partir de 1943,
consagrou-se em seus textos legais ser suficiente para punio do partcipe o cometimento pelo autor de um
fato tpico e antijurdico, entendimento mantido na reforma de 1975, de acordo com o que dispe o 29: cada
partcipe ser castigado segn su culpabilidad, sin consideracin de la culpabilidad de otro (cf. HansHeinrich Jescheck; Thomas Weigend. Op. Cit., p. 737; Cezar Roberto Bitencourt. Op. Cit., p. 494 e Santiago
Mir Puig. Op. Cit., p. 397). Note-se que a teoria da corrupo compatvel com o a acessoriedade mxima,
que exige para punio que o autor principal seja culpvel (Maria Carmen Lopez Pelegrin. Op. Cit., p. 116).
254
Conforme expusemos anteriormente em tpico prprio, ao tratar da acessoriedade.
255
Maria del Carmen Gomez Rivero.Op. Cit., p. 43.
250

73

como funo proteger a disposio natural que cada um tem para cumprir a lei, sob pena de
se torna um instrumento paternalista e moralizante256.
Nas ltimas dcadas, de acordo com Lopez Peregrin, dois autores mantm posio
que se aproxima ideia de corrupo, mas com distintos critrios fundamentadores. So
eles Hellmuth Mayer e Stefan Treschel.257.
Neste contexto, Mayer apresenta uma teoria complexa para determinar os sujeitos
responsveis pelo crime, podendo ser denominada de teoria da dupla natureza dos
preceitos sobre participao258.
Considerando o conceito restritivo de autor, julga a regulao legal da participao
como ampliao de punibilidade. Para justificar esta ampliao, divide as hipteses de
interveno em dois grupos, a depender do autor ser culpvel ou no, justificando a pena
do partcipe distintamente em cada uma das hipteses.
Mayer vincula diretamente a participao em sentido estrito com a acessoriedade
mxima, onde para responsabilizar o partcipe necessria a culpabilidade do autor 259. O
indutor punido porque conduz o autor culpabilidade e pena e, no caso do cmplice,
porque se converte, ao menos, em conculpvel260.
Nestas hipteses, o fundamento da punibilidade do partcipe existe, por um lado,
porque o fato punvel realmente se produziu com sua colaborao e, por outro, porque
unifica sua vontade com a vontade culpvel do autor, dirigida para apoiar o fato deste
ltimo. No se trata, assim, de uma postura baseada exclusivamente na ideia de
participao na culpabilidade, uma vez que se leva em conta tambm a contribuio causal
do partcipe ao fato261.

256

Maria Carmen Lopez Pellegrin. Op. Cit., p. 117. De acordo com Gomez Rivero, outras consequncias
insatisfatrias poderiam ser vislumbradas diante da sistemtica espanhola, especificamente nos casos de
induo (influncia psicolgica, que em nossa terminologia consideremos como sendo instigao). Nas
palavras dela: As, mientras que, por una parte, habra que negar la induccin en los casos en que la
actividad incitadora se dirige a modificar esencialmente la primitiva resolucin, al existir ya con anterioridad
un autor culpable, por otra, afirmara en todo caso la punibilidad del agente provocador (Maria del Carmen
Gomez Rivero. Op. Cit., p. 43)
257
Maria Carmen Lopez Pelegrin. La complicidad en el delito. Valencia: 1997, p. 118.
258
Tudo conforme foi sintetizado do pensamento de H. Mayer por Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit. p.
118. Para Jakobs, a teora de Mayer considerada teoria da corrupo como teoria da participao na
culpabilidade (Op. Cit., p. 794).
259
De acordo com a observao de Lopez Peregrin, nesta vinculao que se identificam os pontos de
contato do pensamento do autor com a ideia da corrupo, vale dizer, o castigo do partcipe se baseia na
conculpabilidade (Op. Cit., p. 118).
260
Conforme expe Maria Carmen Lopez Peregrin.Op. Cit., p. 119. A respeito, consultar tambm Gunter
Stratenwerth. Op. Cit., p. 414.
261
Cf. Maria Carmen Lopez Peregrin.Op. Cit., p. 120 e Maria del Carmen Gomez Rivero. Op. Cit., p. 42.

74

O outro grupo de casos discutido diante da reforma do StGB de 1943, que

ampliou a responsabilidade penal para os casos de interveno a um fato antijurdico de um
autor no culpvel.
Defende Mayer, contra a opinio majoritria, que a participao em sentido estrito,
mesmo nestes casos, continua sendo uma interveno a um fato culpvel, no havendo que
se falar em acessoriedade limitada. Reconhece que a ampliao legal de punio a um
nmero maior de casos, impropriamente chamada de participao, deve ter sua justificativa
investigada, mas margem da figura da autoria e da verdadeira participao262.
Assim, para Mayer a nova regulao abrange as hipteses de autoria, participao
e, segundo complementa, a figura da Urheberschaft, conceito que engloba casos de
interveno em condutas antijurdicas, mas no culpveis, como cocausantes do fato. O
castigo desta hipteses, diferente das outras baseadas na conculpabilidade (por no
constituir verdadeira participao acessria em fato alheio), se fundamenta na ideia de que
seu injusto anlogo ao do partcipe em sentido estrito, vale dizer, o castigo deve reduzirse aos casos de concausao do resultado em que o injusto seja essencialmente o mesmo
que a do fato principal.263.

criticado pela dupla fundamentao simultnea da participao: ora na

conculpabilidade e na interveno causal, ora justifica o castigo do concausante do fato

antijurdico mas no culpvel do autor, pela identidade do injusto e porque no h razo
para deixar impunes estas hipteses264.
Uma outra variante da teoria da participao na culpabilidade a teoria da
desintegrao social265 de Trechsel, que fundamenta a participao do indutor
diferentemente da do cmplice266.

262

De acordo com a explicao de Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 121.
Cabe recordar que se ha intentado solucionar el caso en que el autor acta sin dolo y el partcipe acta
con dolo de participacin, con un supuesto de participacin impropia, acudiendo a la figura de la
Urheberschaft, es decir, de quien presenta la calidad de Urheber o generador. Con esta figura de la
generacin del hecho se pretenda la creacin de una tercera forma de participacin, con la que se cubran los
huecos de tipicidad entre la autora y la participacin. Llevaba razn Welzel en cuanto a que este concepto es
un recurso artificioso que debe rechazarse, pues no hay junto a la instigacin y a la complicidad una figura de
generacin del hecho que sea accesoria de cualquier cosa (Eugenio Ral Zaffaroni; Alejandro Alagia;
Alejandro W. Slokar. Op. Cit., p. 796).
264
Tudo sempre de acordo com as explicaes de Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 123.
265
Ou teoria da corrupo como participao no injusto, segundo Gnther Jakobs. Op. Cit., p. 794.
266
Na lembrana de Gmez Gonzlez, a finalidade desta teoria era fundamentar a pena da instigao,
mantendo a conexo causal com o fato principal como critrio para fundamentar a pena do cmplice
(Orlando T. Gmez Gonzlez, Participacin criminal: anlisis doctrinal y jurisprudencial. Madrid:
Dykinson, 2001, p. 98.
263

75

A punibilidade do indutor se baseia no fato de que, ao fazer surgir a resoluo

criminal do autor, coloca este em conflito com a sociedade. Tambm ser necessrio para
punio que haja um ataque mediato ao bem jurdico267.
Substitui, portanto, o fundamento de que o indutor punido porque seduz o autor a
delinquir, pelo conceito de desintegrao social (soziale Desintegration), ou seja, ele
punido porque fez com que o autor deteriorasse sua relao com o meio social, tornando
harmnica sua teoria ao princpio da acessoriedade limitada268.
No que se refere ao cmplice, apresenta como fundamento a contribuio causal
deste ltimo para o fato principal, em nada se referindo a desintegrao social269.
Especificamente sobre esta variante da teoria da participao na culpabilidade,
segundo Roxin, crticas antigas j so feitas no sentido de que a pena da participao, pela
lei, est vinculada ao fato praticado pelo autor e no magnitude da desintegrao
ocasionada. Alm disso, desta maneira no se poderia explicar a cumplicidade que se
presta a um autor com deciso preexistente dele mesmo em cometer o fato, portanto, no
podendo ser desintegrado270
Finalmente, conclusivo Jakobs, quando afirma que a teoria da corrupo no
explica aquilo que pretende explicar, ou seja, o injusto da participao. Segundo entende, a
conexo do marco penal da participao com o marco penal do fato do autor evidencia que
a lei atende o injusto do fato, independentemente da corrupo do autor, portanto,
incompatvel com esta ltima271.

4.5.2. A fundamentao da pena do partcipe e sua contribuio a leso do bem

jurdico

Se de um lado, para a teoria da participao na culpabilidade a conduta do partcipe

est vinculada de forma muito estreita com a do autor, por outro, para as teorias da
267

Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 121-122.

Maria del Carmen Gomez Rivero.Op. Cit., p. 45.
269
Tudo conforme explica Maria del Carmen Gomez Rivero. Op. Cit., p. 45 e Maria Carmen Lopez
Peregrin. Op. Cit., p. 122.
270
Claus Roxin. Op. Cit., p. 487. Para Lopez Peregrin, referida teoria no oferece nenhuma vantagem. No
que diz respeito ao indutor, assume os mesmos defeitos da ideia de corrupo do autor e, em relao ao
cmplice, os de uma fundamentao baseada unicamente na causalidade (Op. Cit., p. 122).
271
y es que el partcipe ciertamente suele determinar la corrupcin del autor con dominio del hecho: El
partcipe hace posible un delito del autor, y habra que fundamentar por qu el participe debe responder de
que el autor aproveche la oportunidad (Gnther Jakobs. Op. Cit., p. 794).
268

76

causao o caminho inverso: a participao consiste na provocao meramente causal ou

mesmo voluntria de uma leso punvel de um bem jurdico272.
As chamadas teorias da causao pem em evidncia a contribuio do participante
no com o autor do fato, mas no fato do autor, quer o ilcito da participao derive do
ilcito do facto do autor, quer aquele se considere autnomo perante este273. irrelevante
para punio do partcipe, portanto, se o autor atuou ou no culpavelmente274.
Dois grupos, portanto, podero separar as variantes posturas que defendem esta
ideia, conforme considerem que este ataque do partcipe ao bem jurdico se realiza
diretamente ou, ao contrrio, de forma mediata, por meio de sua contribuio ao fato do
autor. Seguindo a diviso estabelecida por Lopez Peregrin, dentro de cada grupo tambm
sero apresentadas diferentes verses275.

4.5.2.1. Teoria da participao independente ou teoria pura da causao

(Die reine Verursachungstheorie)

No que diz respeito s teorias da causao que buscam determinar o fundamento da

participao sem recorrer acessoriedade do fato principal, na chamada teoria da
causao pura, a tipicidade independente da participao somente pode se fundar na
causao de uma leso a um bem jurdico independente da do autor276.
Segundo esta teoria, a participao punida porque afeta o mesmo bem jurdico
que ofende o crime do autor, mas de forma independente, ou seja, a participao
comporta seu prprio injusto, independente do injusto do autor277.
Fala-se, ento, do delito do partcipe, por se entender que ele portador do seu
prprio contedo de injusto e culpabilidade, constituindo sua conduta tipo autnomo, que
comete como autor278.
irrelevante para a punibilidade do partcipe, diferentemente do que exige da teoria
da culpabilidade, se o autor atuou culpavelmente ou no. Em princpio, tampouco

272

Reinhart Maurach; Heinz Zipf; Karl Heinz Gssel (Atualizador). Op. Cit., p.414.
Jorge de Figueiredo Dias.Op. Cit., p. 825.
274
Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 126.
275
Idem, Ibidem.
276
Sustentada por Schmidhauser, conforme mencionam Eugenio Ral Zaffaroni; Alejandro Alagia;
Alejandro W. Slokar. Op. Cit., p. 792.
277
Idem, Ibidem, p. 792.
278
Maria Carmen Lopez Peregrin.Op. Cit., p. 126.
273

77

relevante se o autor tenha atuado tpica e antijuridicamente, uma vez que o delito do
partcipe independente.279
De acordo com este ponto de vista terico, a punibilidade do autor e do partcipe
tem a mesma base: a realizao de um fato tpico e antijurdico autnomo, o que afasta a
problemtica da discusso sobre a fundamentao da punibilidade tanto do partcipe como
a do autor280.
E mais: a realizao deste fato tpico e antijurdico por parte do partcipe (como a
autoria) causa uma leso direta a um bem jurdico protegido281. Entende-se, desse modo,
que os fatos do autor e do partcipe, apesar da independncia de sua estrutura, atacam o
mesmo bem jurdico protegido, o que explicado porque o ordenamento pretende a
proteo dos bens jurdicos frente a todos, e no somente frente ao autor do delito.
Havendo pelo partcipe a interveno na leso ou colocao em perigo de um bem jurdico
protegido frente aos seus ataques, est realizando, por ele mesmo, um injusto punvel282.
Podem ser citados como os principais representantes desta teoria Klaus Lderssen,
M. K. Meyer e Eberhard Schmidhuser.

4.5.2.1.1. A posio de Lderssen: a negao da acessoriedade

Tambm partindo da mesma teoria da causao pura, mas com uma construo um
pouco mais original

283

, Lderssen reconhece que os tipos de participao so

absolutamente autnomos.
Assim, desenvolve sua postura com consequncias prximas s do sistema
unitrio: nega a natureza acessria da participao mas, com exceo, em algum caso
concreto, reconhece uma mera dependncia ftica284.
Distancia-se do sistema unitrio na medida em que no qualquer interveno no
delito que ser considerada autoria. Assim como o autor, o partcipe dever cumprir seus
279

Idem, Ibidem.
Esta discusso, segundo a teoria citada, parte de ponto de vista equivocado de que a participao no
contm em si um fundamento, como a autoria, por se diferenciar desta na essncia. Como consequncia,
pretende-se que o partcipe responda pelo injusto alheio, do autor, o que ofende o direito penal garantista na
medida em que s cabe pena para aquele que realiza por si mesmo uma ao tpica, antijurdica e culpvel
(Op. Cit., p. 127).
281
Esta condio ter consequncias no tratamento da participao necessria e do agente provocador, o que
ser visto adiante, sempre de acordo com o que exps Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 135, nota
de rodap n. 51.
282
Idem, Ibidem, p. 127-128.
283
Eugenio Ral Zaffaroni; Alejandro Alagia; Alejandro W. Slokar, Op. Cit., p. 792.
284
Cf. Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 129; Ricardo Robles Planas. Op. Cit. p. 121 e HansHeinrich Jeschek e Thomas Weigend.Op. Cit., p. 738.
280

78

requisitos prprios, derivados do contedo do injusto da participao e que podem ser

extrados diretamente dos tipos da parte especial que protegem o bem jurdico por ele
atacado285.
O mais importante , sob esta tica, estabelecer se no caso concreto o bem jurdico
lesionado est protegido tambm frente ao partcipe. Se a resposta for afirmativa, sua
conduta ser punvel embora falte o fato principal tpico e antijurdico,286 no se
requerendo nada mais para castigar a participao do que a causalidade entre a
contribuio do partcipe e a leso do bem jurdico287.
As principais crticas a esta teoria so, em sntese: i) a incompatibilidade com o
sistema legal moderno que se inspira no princpio da acessoriedade limitada; ii) a
possibilidade de se ampliar a punibilidade por conta do delito autnomo (de participao),
que prescinde da exigncia do fato tpico e antijurdico como pressuposto da
participao;288 iii) a construo dos tipos de participao sobre bases pouco claras ao
extra-los diretamente da parte especial, sem considerar as disposies especficas da parte
geral; iv) a inaceitabilidade das consequncias prticas de sua formulao289.
Especialmente no que diz respeito punibilidade de aes neutras, conforme
noticiado por Greco, tece Lderssen suas consideraes a que chamou de um experimento
mental, em um estudo sobre a punibilidade de funcionrios de banco por auxiliarem
clientes que praticam crimes de sonegao fiscal, mediante a transferncia de capitais ao
exterior290.

285

Maria Carmen Lopez Peregrin.Op. Cit., p. 129.

Idem, Ibidem. Quando se pode afirmar que o bem jurdico tambm est protegido frente ao partcipe,
segundo Lderssen, a acessoriedade perde toda a razo de ser (cf. Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 121.
287
Ricardo Robles Planas.Op. Cit., p. 120-121
288
Maria del Carmen Gomez Rivero. Op. Cit., p. 49. No mesmo sentido Roxin, para quem tal concepo
imaginvel, porm no pode harmonizar com o princpio da acessoriedade previsto nos arts. 26 e 27. Alm
disso, pode levar a uma enorme extenso da punibilidade da participao o que, segundo autor, deve ser
impedido pela poltica criminal legtima da vinculao com o princpio da acessoriedade (Claus Roxin. Op.
Cit., p. 485-6).
289
Como exemplo, Lderssen cita o caso em que A, cuja conduta colaborada diretamente por B omite
socorro devido a um sujeito em perigo de morte. Havendo a morte, B no responderia por participao em
uma omisso de socorro, porque isso implicaria na aceitao da acessoriedade, mas por participao em
homicdio, pois o bem jurdico vida atacado por sua conduta (Cf. Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit.,
p. 129-130). No caso da instigao ao suicdio, conduta atpica na Alemanha, diferentemente do que ocorre
no Brasil (art. 122), segundo a formulao do citado autor, haver punio porque a vida est tutela frente ao
instigador, mas no frente ao suicida (Eugenio Ral Zaffaroni; Alejandro Alagia; Alejandro W. Slokar. Op.
Cit., p. 792).
290
Greco apresenta a teoria de Lderssen entre as teorias modernas objetivas para solucionar o problemas da
aes neutras. (Op. Cit., p. 57 e s).
286

79

Observou que muitos casos de aes neutras representam, na verdade, omisses.

Por isso, concebeu necessrio como fundamento de punio a existncia de um dever
especial de agir, uma posio de garantidor, para consider-la punvel291 292.
Por outro lado, diante da ao (comisso) neutra, aps revisar os diversos critrios
propostos (como a adequao social e a proibio de regresso), observou que por de trs
deles se faz sempre presente uma ponderao. De acordo com Greco, Lderssen parece
optar ao final, pelo critrio do aumento do risco juridicamente desaprovado, uma vez que
este deixa bem claro que se trata de uma ponderao293.
De acordo com seu posicionamento, esta ponderao leva em conta de um lado, o
valor do bem jurdico ameaado e de outro, a maior ou menor distncia que separa a ao
bem jurdico. Assim, a maior importncia do bem jurdico implica num maior empenho em
proteg-lo294.
Greco apresenta crticas posio de Lderssen no que se refere a sua construo
para estabelecer os limites das aes neutras, tanto em relao ponderao, como em
relao aos critrios por ele empregados.
A primeira diz respeito ao mtodo, esgotado em uma ponderao. Para Greco a
ponderao se mostra vazia, ainda que enunciada com outros critrios, podendo ser ponto
de partida, mas nunca de chegada em uma construo terica, no satisfazendo s
exigncias jurdicas imprescindveis para a legtima punibilidade295.
No que tange aos critrios propostos por Lderssen, sustenta que trabalhar com o
valor do bem jurdico significa transportar o problema para a parte especial, onde se
submeteria as regras diversas a depender do crime (homicdio, furto, estupro etc.)296.
O que se verifica, a partir desta crtica, que a posio de Lderssen coerente
com seu fundamento do injusto da participao, encontrado diretamente dos tipos da parte
especial e que independente do da autoria, como acima j mencionado.

291

Sempre de acordo com a explicao de Greco, no obstante haver causalidade e empenho de energia pelo
partcipe, para distinguir a omisso da ao, adota Lderssen o critrio, dominante na doutrina, do chamado
ponto de gravidade do juzo de reprovao, de acordo com o qual reconhecendo-se comportamentos
ambivalentes, duvidosos quanto a natureza de ao ou omisso, leva-se em considerao o aspecto do
comportamento que se sobressai (Op. Cit., p. 58, nota de rodap 161).
292
Dessa forma, no exemplo por ele analisado do funcionrio do banco, sustentou inexistir punio, j que
inexiste posio de garantidor de sua parte (tudo conforme expe Lus Greco.Op. Cit., p. 58.
293
Idem, Ibidem, p. 58 -9.
294
No j citado caso concreto da contribuio para a sonegao fiscal, entre o interesse nacional do fisco na
arrecadao e o interesse europeu na livre circulao de capitais, alm de outros argumentos, conclui pela
impunibilidade (Idem, Ibidem, p. 59).
295
Idem, Ibidem, p. 59-61.
296
Idem, Ibidem, p. 60-61.

80

Por fim, o mesmo vazio da ponderao constatado por Greco no critrio da

omisso, j que nunca poder ser ele utilizado para transformar aes em omisses e com
isso dar carta branca a quem as pratique, isentando-a de responsabilidade penal297.

4.5.2.1.2. Outras verses da teoria pura da causao

No to radicais como Lderssen, outros autores que defendem a teoria pura da

causao, coincidindo, no geral, entre si e com ele em duas ideias fundamentais: de um
lado a qualificao da participao como crime autnomo; e, de outro, a considerao de
que com ela se d uma leso direta ao bem jurdico protegido no tipo298.
Ao revs, discordam de Lderssen no que se refere ao seu desprezo completo da
regulao legal da participao, porque entendem que participao no pode ser entendida
sem vincular os preceitos dedicados a ela na parte geral, com os concretos crimes da parte
especial. Por conseguinte, no aceitam o modo com que Lderssen extrai a participao
diretamente do tipo299.
Da mesma forma, tecem crticas postura defendida por Lderssen pela negativa
absoluta ao princpio da acessoriedade na teoria pura da causao que, para estes autores,
perfeitamente compatvel com uma certa dependncia da participao em relao
autoria300.
No que diz respeito ao ponto comum com postura de Lderssen em entender a
participao como crime autnomo que produz uma leso direta ao bem jurdico, no h
entre eles consenso na forma de configur-lo.
Nesse sentido, para Schmidhuser o delito do partcipe (Teilnehmerdelikt)301 um
crime de resultado. O tipo do injusto, tanto para o autor como para o partcipe,
constitudo em sua totalidade pelo desvalor da ao, cuja vontade final, dirigida a leso do
bem jurdico, fundamenta ambos os casos o injusto. O desvalor do resultado para esse
autor um elemento da punibilidade, pressuposto (e no fundamento) da pena.
Assim, o fundamento do injusto do partcipe a leso, por ele mesmo praticada, a
pretenso do ordenamento relacionada ao bem jurdico, na medida em que sua ao se

297

Idem, Ibidem, p. 61
Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 131.
299
Idem, Ibidem, p. 131.
300
Idem, Ibidem, p. 132.
301
Assim como Lderssen, Schmidhuser tambm fala em delito do partcipe, aoinvs de participao no
delito (Cf. Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 121).
298

81

dirige criao de um perigo ao referido bem 302. Para impor-lhe uma pena, entretanto,
pressuposto o desvalor do resultado303.
O que diferencia o delito do partcipe perante o do autor que para o primeiro
exigido duplo resultado: de um lado que o partcipe realize uma contribuio que seja de
alguma forma favorecedora do fato do autor e, de outro, que o autor leve a cabo o fato
principal utilizando esta ajuda304.
Neste ponto, Schmidhuser considera a acessoriedade como condio de
punibilidade fundada em razes de merecimento de pena, cuja importncia similar que
tem a produo do resultado para o delito do autor. Ela tem unicamente a funo limitadora
da pena305.
A realizao do fato antijurdico do autor s um elemento, uma parte do desvalor
do resultado do crime do partcipe desvalor este, como j dito, entendido como
pressuposto e no fundamento da punio306. Em suma, o fato principal no fundamenta o
injusto da participao, sendo apenas um pressuposto de sua punibilidade307.
Por outro lado, para Hezberg, o delito do partcipe um crime de perigo abstrato.
Apesar do bem jurdico protegido ser o mesmo perante o tipo de autor e o de partcipe,
diferente a forma de ataque. Enquanto no tipo do autor se protege o bem jurdico de uma
leso ou colocao em perigo, no tipo do partcipe o que se tutela a proibio de
prestao de ajuda para prtica de crime, por ela aumentar o perigo para o bem jurdico.
Dessa forma, suficiente para a punio do partcipe qualquer prestao de ajuda para
prtica do crime, independentemente de ter havido um concreto aumento do risco ao bem
jurdico. Para Herzberg, a prestao de ajuda do cmplice j constitui um perigo abstrato
para o bem jurdico308.
302

Segundo Schmidhuser, em consonncia com o que estabelece a teoria da causao pura em linhas gerais
e o que defende o prprio Lderssen, no certo que s o autor lesione o bem jurdico e o partcipe se limite
a participar dessa leso. O prprio partcipe lesiona por ele mesmo o bem jurdico (Cf. Ricardo Robles
Planas. Op. Cit., p. 121).
303
Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 133.
304
Idem, Ibidem, p. 133.
305
Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 121. De acordo com sua tese, como ser visto adiante, numa primeira
posio Schmidhuser acaba tendo que sustentar que nos deticta propria o partcipe no punido, porque el
extraneus ha lesionado el bien jurdico en la forma general en que la ley lo deja impune (como cita
Eugenio Ral Zaffaroni; Alejandro Alagia; Alejandro W. Slokar. Op. Cit., p. 792).
306
Maria Carmen Lopez Peregrin.Op. Cit., p. 132.
307
Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 121.
308
Tanto a concepo de Schmidhuser quanto a de Herzberg, tem repercusses importantes em outros
aspectos da participao. o que ocorre, p. ex., no que diz respeito cumplicidade, tema especfico a que
ocupou Lopez Peregrin. Para a autora, el hecho de calificar el delito de partcipe como delito de resultado o
de peligro abstracto tiene repercusin, sobre todo, en la determinacin del grado de causalidad que debe tener
la ayuda prestada al autor principal para poder castigarla como complicidad. Evidentemente, desde la postura
de Herzberg se llegar a un concepto de complicidad mucho ms amplio, en la medida en que basta que la

82

Finalmente, o outro ponto em comum com a postura de Lderssen que a conduta

do partcipe suponha uma leso direta ao bem protegido no tipo.
H entre eles, inclusive, quem sustente que esta exigncia uma garantia
constitucional. Isto porque impor pena ao partcipe por uma leso indireta ao bem jurdico
por meio do autor fazer responsvel algum por injusto de outrem, o que intolervel
para o direito penal garantidor dos direitos dos indivduos309.
Feitas as consideraes sobre as variantes de cada autor apresentadas a partir do
ponto comum mantido com a teoria de Lderssen, passamos agora a apresentar as
divergncias de cada um deles, especialmente sobre a regulao legal da participao e a
defesa do princpio da acessoriedade.
A primeira crtica diz respeito a postura de Lderssen em extrair o tipo do partcipe
diretamente da Parte Especial, o que provoca, entre outras crticas, uma excessiva
ampliao da punibilidade310.
Prope estes autores, dessa forma, uma conexo aos tipos da participao previstos
na parte geral, coisa que Lderssen simplesmente ignora, ao extrair o tipo do partcipe
diretamente da parte especial. No obstante, tal proposta apenas uma tcnica legislativa,
no impedindo de considerar a configurao da participao como crime autnomo, e
muito

menos

impondo

necessariamente

determinada

fundamentao

de

sua

punibilidade311.
As divergncias de maior transcendncia, contudo, dizem respeito posio de
Lderssen em negar o princpio da acessoriedade, segundo ele incompatvel com a
autonomia do crime do partcipe.
Seus crticos, porm, ao revisar a teoria pura da causao, acabam por torna-la
compatvel com a aceitao do princpio da acessoriedade312, com os seguintes
argumentos.
Enquanto Lderssen entendia que o reconhecimento da acessoriedade implicava
necessariamente em reconhecer que o injusto do partcipe se extrai do injusto do autor, o
ayuda prestada represente un peligro abstracto para o bien jurdico protegido en el tipo. Por el contrario,
desde la posicin de Schmidhuser, al considerarse el delito de partcipe como delito de resultado, es posible
restringir el campo de la complicidad punible al exigirse una mayor relacin entre la ayuda prestada y el
hecho principal. O tema foi desenvolvido com maiores detalhes em captulo prprio de sua obra (Maria
Carmen Lopez Peregrin.Op. Cit., p. 134).
309
Como sustenta Sax, ao afirmar inclusive que no por outro motivo, que a leso (ou colocao em perigo)
de um bem jurdico um elemento que pertence necessariamente ao tipo de injusto do partcipe, tanto como
ao do autor, conforme assinala sobre o pensamento do autor Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 135 .
310
Idem, Ibidem, p. 136.
311
Idem, Ibidem, p. 136.
312
O que para Lopez Peregrin a principal contribuio destes autores (Idem, Ibidem, p. 137).

83

que era inaceitvel em seu sistema em que a responsabilidade do partcipe autnoma,

seus crticos consideram que a realizao pelo autor de um fato tpico e antijurdico no
fundamento de punibilidade do partcipe, seno um pressuposto desta, um critrio restritivo
de punibilidade313.
Observe que no h mudana no entendimento de que o injusto do partcipe se
extrai do injusto do autor. O fundamento do injusto do partcipe continua sendo a relao
que ele mantm com seu prprio fato.
O que h de novo para o entendimento acima explicado uma nova concepo
sobre o do princpio da acessoriedade, agora entendida como critrio delimitador de
punibilidade314.
A respeito da natureza da acessoriedade, vista sob esta nova concepo, h quem
entenda que o fato tpico e antijurdico do autor principal ser um elemento a mais da
descrio da conduta do partcipe. Outros, reconhecem que sua natureza se aproxima a
uma condio objetiva de punibilidade315.

4.5.2.1.3. Consequncias prticas da compatibilidade da teoria pura da

causao e o princpio da acessoriedade, entendido como pressuposto (e no como
fundamento) da pena do partcipe.
Como se justifica o castigo do partcipe extraneus em um delito especial
prprio316, se no possvel seu castigo como autor?317

313

Idem, Ibidem, p. 137.

Porque el legislador debe definir el mbito de lo tpico, reservando la sancin penal slo para aquellas
conductas que ms gravemente ataquen los bienes jurdicos dignos de proteccin. As, por ejemplo, el
legislador decide no castigar por lo general los actos preparatorios y exigir el comienzo de la tentativa para
imponer una pena. Pues de la misma forma exige la existencia de un hecho principal tpico y antijurdico para
castigar la participacin, dejando fuera de la descripcin tpica del delito de participacin aquellas conductas
que no se pueden conectar con un hecho tpico y antijurdico por considerarlas no merecedoras de pena
(tudo conforme Maria Carmen Lopez Peregrin.Op. Cit., p. 134).
315
Em se entendendo ser ela um elmento tpico, dever ser abrangido pelo dolo do partcipe. Considerando-a
como uma condio objetiva de punibilidade, o dolo se limita exclusivamente a sua prpria conduta de
interveno (Idem, Ibidem, p. 140).
316
Se habla de delitos especiales propios cuando la calidad especial del sujeto es determinante para la
existencia del delito, de tal forma que faltando la misma el hecho ser atpico. Por otro lado, en los delitos
especiales impropios la calidad especial posee nicamente la virtud de atenuar o agravar la pena de su autor,
pero existe una correspondencia fctica con un delito comn, que sera el comisible por cualquier persona
que no tuviera aquella especial calidad ( Gonzalo Quintero Olivares.Op. Cit., p. 644). Sobre o tema, na
doutrina nacional, consultar Mariana Tranchesi Ortiz. Op. Cit.
317
Levanta a indagao Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 140.
314

84

A pergunta se justifica na medida em que ao admitir a autonomia do injusto da

participao, seria consequncia lgica deixar impune a participao nos delitos
prprios318.
Na verso mais radical da teoria pura da causao, sem abandonar sua negativa
absoluta a acessoriedade, Lderssen se viu obrigado a reconhecer certa dependncia (ftica
e no jurdica) da pena do partcipe relacionada com a conduta tpica de um autor intraneus
de um crime prprio. Segundo seu entendimento, embora o extraneus no possa como
autor lesionar o bem jurdico do crime prprio, poder faz-lo como partcipe, j que o
bem jurdico do crime prprio est protegido perante todos, o que vale dizer, tambm
perante o partcipe, embora de modo diferente319.
Nas verses modificadas, a explicao sobre o castigo do partcipe do crime
especial parte de outro fundamento. Admitindo o princpio da acessoriedade sob outra
concepo como j mencionado acima entendem que o problema do crime especial
prprio aparente, j que a determinao de quem pode ser autor um problema de autoria
e no de participao. O partcipe possui seu prprio injusto, que no requer qualquer
especialidade, diferentemente do que ocorre com o tipo prprio do autor. A realizao de
um fato tpico e antijurdico por este ltimo, como nos demais casos, pressuposto da
pena.
Como nos demais casos, o que se exige para a punio do partcipe que ele tenha
realizado uma leso ao um bem jurdico que tambm esteja protegido frente a ele. Quando
se entende que os bens jurdicos nos delitos especiais prprios esto tutelados em face de
todos, como fazem os autores das verses modificadas, possvel punir o extraneus pelo
crime do partcipe320.

318

Chamados de infrao de dever por Claus Roxin. Op. Cit., p. 486.

Na sntese de Lopes Peregrin, fundamentou Lderssen a punibilidade do partcipe nos crimes especiais
com dois argumentos: a) a um conceito de delito especial que pressupe a proteo do bem jurdico
protegido frente a todos; e b) ao reconhecimento da dependncia ftica com relao ao fato do intraneus. Ou
seja, que o bem jurdico est protegido frente ao ataque do partcipe no qualificado, mas s quando, de fato,
um intraneus nele interviu (Maria Carmen Lopez Peregrin.Op. Cit., p. 141).
320
Sob esta perspectiva, portanto, a punio do extraneus partcipe depende do conceito de crime prprio. Si
se considera, como hemos visto, que el bien jurdico protegido en elles lo est erga omnes, ser posible
imponer una pena al partcipe extraneus sin contradecir la fundamentacin de la punibilidad que se defiende
(Idem, Ibidem, p. 142). Por outro lado, Schmidhuser, com sua tese que pode ser includa entre as
modificadoras da teoria pura da causao de Lderssen, foi obrigado a sustentar num primeiro momento que
nos crimes prprios, o partcipe no punido porque o extraneus lesiona bem jurdico de forma geral que a
lei deixa impune (Cf. Eugenio Ral Zaffaroni; Alejandro Alagia; Alejandro W. Slokar. Op. Cit., p. 792)
Posteriormente, admitiu a punio do partcipe extraneus no crime prprio, reconhecimento que esconde a
aceitao da incompatibilidade da lei com uma total independncia do injusto do partcipe, de acordo com
Roxin, citado por Maria del Carmen Gomez Rivero.Op. Cit., p. 51.
319

85

Em contrapartida, a teoria da causao se mostra especialmente adequada, como

observa Lopez Peregrin, para explicar a impunidade no mbito da participao necessria
e do agente provocador, entendida pela doutrina como soluo poltico criminal mais justa,
e que encontra difcil fundamentao em outras teorias321.
A participao necessria322 existe nos chamados crimes de encontro, onde os
diversos participantes actuam por forma e em direo diferentes e unicamente se
encontram na realizao do fim da conduta323, podendo no conceito ser includos, de
forma alargada, aqueles casos em que a comparticipao no tipicamente necessria em
sentido estrito, mas em todo o caso surge como a forma normal ou usual do cometimento
do crime324.
Exemplos que podem ser mencionados na sistemtica brasileira so: o crime de
usura previsto no art. 4 da Lei n. 1521/51, o crime de lenocnio (art. 227 do CP), o
rufianismo (art. 230 do CP) etc.
Nestas hipteses, entende-se que a conduta do participante necessrio no deve ser
punvel325.
321

Maria Carmen Lopez Peregrin.op. Cit., p. 143.

Para Dias a questo incorretamente discutida sob a epgrafe participao necessria, talvez pela
influncia da doutrina alem dita da notrwendige Teilnahme, uma vez que o problema suscita-se
relativamente a cmplices, autores, co-autores e instigadores. Sendo assim, trata a matria nos problemas
comuns autoria e a cumplicidade, denominando comparticipao necessria (Jorge de Figueiredo
Dias.Op. Cit., p. 854, nota de rodap n. 35). Com a mesma opinio, Stratenwerth quando afirma que as
hipteses son tratadas bajo la expresin clave de participacin necesaria, aunque de ningn modo se trata
slo de participacin, sino tambin de una intervencin en coautora, y aunque la intervencin no siempre
tenga que ser necesaria ( Gunter Stratenwerth. Op. Cit., p. 445). Sobre o tema, ver tambm Prez Alonso
que, a partir das teorias gerais sobre autoria, aponta trs solues distintas: o cooperador necessrio sempre
partcipe; o cooperador necessrio sempre (co-) autor; e o cooperador necessrio s vezes (co-) autor e s
vezes partcipe (a teoria do domnio do fato) (Esteban Juan Prez Alonso. La coautora y la complicidad
(necesaria) en derecho penal. Granada: Comares, 1998, p. 22 e s.). Com diversa abordagem sobre o mesmo
tema, ver Nilo Batista. Op. Cit., p. 187-188) e Eugenio Ral Zaffaroni e Jos Henrique Pierangelli. Op. Cit.,
p. 586 e 600.
323
Diferentemente do que ocorre nos crimes de convergncia, isto , aqueles em que as contribuies dos
vrios comparticipantes para o facto se dirigem, da mesma forma e na mesma direco, violao do bem
jurdico, como acontece, p. ex., no crime de rixa (art. 137 CP) etc. Nestes tipos de crimes, nenhum problema
de participao existe uma vez que todos sero punidos, de acordo com as regras gerais, como explica Jorge
de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 855. Hungria refere-se a crimes de convergncia tambm com a expresso
crimes coletivos, em que estamos diante de casos em que a pluralidade de agentes elemento essencial da
configurao do crime citando como exemplo a quadrilha ou bando, greve, rixa, motim de presos etc.
(Nelson Hungria. Op. Cit., p. 418).
324
Tudo conforme Jorge de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 855
325
Jorge de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 856 e Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 142-3. Lembra
Bruno, j antecipando o que seria uma fundamentao para o no castigo do partcipe necessrio, que em
alguns casos, a lei dirige a incriminao apenas para um dos concorrentes, escapando assim o outro
aplicao da pena. Disso nos oferecem exemplos os casos em que dos agentes necessrios um protegido
pela lei contra a ao do outro, e s este, portanto, incorre em punio, como acontece no rapto consensual ou
na usura. Todos devem, porm, atuar na realizao do crime, mesmo quando um deles funciona apenas como
sujeito passivo. Atuar em sentido amplo, porque podem agir tambm por omisso, no sentido de omitir
quando se tinha o dever jurdico de agir (Anbal Bruno.Op. Cit., p. 284-5).
322

86

O agente provocador (agente provocateur, Lockspitzel) pode ser entendido como

sendo aquele que induz os demais prtica do crime. Muito se discute acerca de como no
castig-lo326, ou seja, se a ele aplicvel ou no a disciplina da participao327.
Para a teoria da causao, a resposta simples, diferentemente das teorias que
extraem todo o injusto do partcipe do injusto do autor. Isto porque o injusto do partcipe,
que autnomo, no existe nas hipteses em que ele no lesiona o bem jurdico tutelado
no tipo, porque no est protegido frente a ele, ou porque o ataque s aparente328.

4.5.2.2. Teoria da causao orientada acessoriedade ou teoria da

participao no injusto ou teoria da causao ou do favorecimento329
a teoria dominante na Alemanha330, e considerada mais coerente com o sistema
legal de vrios pases331.
Da mesma forma que a teoria da participao independente ou teoria pura da
causao, contraria o fundamento da participao na ideia da corrupo ou desintegrao
social do autor. No obstante, dela se diferencia porque coloca em primeiro plano o
princpio da acessoriedade332.
O reconhecimento do princpio da acessoriedade implica em admitir que o partcipe
s pode lesionar ou expor em perigo de leso o bem jurdico por meio do autor 333, o que
vale dizer, junto com autor o partcipe concausa a leso ao bem jurdico334.

326

Paulo Jos da Costa Jr. Op. Cit., p. 236.

Nelson Hungria. Op. Cit., p. 425.
328
Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 144.
329
Vrios nomes so utilizados para se referir teoria cuja explicao segue, havendo uma verdadeira
confuso terminolgica, o que s pe em manifesto a insegurana ou a falta de unanimidade existente na
doutrina sobre o tema, como alerta Robles Planas. Assim, exemplifica: Roxin fala de teoria da causao
orientada a acessoriedade, Jakobs de teoria da participao no injusto, Samson de teoria modificada da
causao e Jescheck y Weigend se referem a teoria da causao ou do favorecimento. Genericamente, para
englobar todas as teorias que sustentam que o el fundamento del castigo al partcipe reside en que ste
cocausa el hecho principal mediante la obtencin de la decisin del autor o mediante el favorecimiento de la
realizacin del hecho del autor, opta o autor pela denominao teoria da participao no injusto (tudo
conforme Ricardo Robles Planas.Op. Cit., p. 121-122, citando a respectiva bibliografia de cada autor).
330
Hans-Heinrich Jescheck e Thomas Weigend. Op. Cit., p. 738; Reinhart Maurach; Heinz Zipf; Karl Heinz
Gssel (Atualizador). Op. Cit., p. 414; Eugenio Ral Zaffaroni; Alejandro Alagia; Alejandro W. Slokar. Op.
Cit., p. 793 e Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 122, nota de rodap n. 25.
331
Na Espanha, comenta Mir Puig: El ponto de vista de la teora de la causacin o del favorecimiento es el
ms convincente y adecuado a nuestro Derecho positivo. Resulta, tambin, coherente con la concepcin de la
participacin que asumen nuestra doctrina y nuestra jurisprudencia (Op. Cit., p. 397).
332
Conforme observa Maria del Carmen Gomez Rivero. Op. Cit., p. 49.
333
Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 146.
334
Maria del Carmen Gomez Rivero. Op. Cit., p. 51-52.
327

87

Como consequncia, seja considerando acessoriedade como uma escolha do

legislador ou uma imposio da realidade, sua natureza acessria: se participa en el
hecho ajeno, en el que lleva a cabo el autor y, consecuentemente, el fundamento y medida
del injusto del partcipe estn en funcin del injusto del hecho que ste lleva a cabo335.
O partcipe no realiza, portanto, diretamente as normas da Parte especial (p. ex.,
no matar), onde se descreve o injusto do autor. Seu injusto se deriva a partir dos preceitos
reguladores prprios da participao (a proibio de induzir a matar ou cooperar com outro
para esta infrao), referidos a conduta do autor principal, da qual ele toma parte336.
Como explica Lopez Peregrin, a pena do partcipe ser reduzida, precisamente
porque sua contribuio causal, o favorecimento da leso ou colocao em perigo do bem
jurdico se realizou por meio do autor. A maior distncia em relao ao resultado tpico
derivado do seu ataque mediato ao bem a razo da menor punio da participao em
relao autoria337.
A contribuio do partcipe, embora mais distante da do autor na leso ou
exposio de leso ao bem jurdico, causal, num sentido amplo, na medida em que h
certa influncia de sua conduta no resultado principal338.
Os defensores da teoria da causao ou do favorecimento orientada pela
acessoriedade discrepam, sobretudo, no que diz respeito ao grau de dependncia do
partcipe com relao ao autor. Para uns, o injusto do partcipe se deriva totalmente do
injusto do autor. Para outros, esta dependncia absoluta traz consequncias negativas,
devendo ser introduzido outros elementos. Passemos a anlise de cada uma destas teorias,
sempre de acordo com o que exps Lopez Peregrin339.

4.5.2.2.1. A dependncia absoluta do injusto do partcipe em relao ao injusto

do autor

Esta a variante mais radical da teoria do favorecimento, na medida em que

sustenta a absoluta dependncia da participao relacionada autoria: o injusto do
partcipe se deriva total e exclusivamente do injusto do autor340.
335

Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 147.

Idem, Ibidem, p. 147. Como afirma Robles Planas, para esta teoria o injusto do partcipe completamente
dependente e derivado do injusto do autor (Op. Cit., p. 123).
337
Maria Carmen Lopez Peregrin. La complicidad en el delito. Valencia: 1997, p. 148.
338
Idem, Ibidem, p. 148.
339
Idem, Ibidem, p. 148-9.
340
Idem, Ibidem, p. 149.
336

88

O mrito desta postura sua facilidade em explicar o problema da participao do

extraneus nos crimes especiais. Isto porque a absoluta dependncia faz com que do injusto
do autor intraneus do delito especial se extraia o injusto do partcipe, na unidade do ttulo
da imputao341.
Por outro lado, a crtica que se faz a esta teoria a seu tratamento dado
participao necessria e ao agente provocador, a partir, justamente, desta absoluta
dependncia. Ambos contribuem com a leso ou colocao em perigo do bem jurdico do
autor, devendo, portanto, segundo esta concepo, suportar o injusto deste ltimo, o que
contraria a soluo poltico criminal considerada pela doutrina mais justa da impunidade.

4.5.2.2.2. Teoria do ataque acessrio ao bem jurdico protegido

Vertente menos radical da teoria do favorecimento orientada pela acessoriedade,

introduz alguns elementos da teoria da causao e aceita que o injusto do partcipe venha
essencialmente determinado pelo injusto do autor, mas no exclusivamente, sendo por isso
conhecida pelos seus prprios defensores como uma postura ecltica342.
A ideia extrair o melhor de cada uma das teorias anteriores (teoria pura da
causao e teoria do favorecimento orientada pela acessoriedade), conseguindo um todo
unitrio que permite fundamentar de forma coerente as fissuras da pena do partcipe343.
O injusto da participao ser extrado, em parte, do fato do autor, e em parte de
elementos autnomos, exigindose para hablar de participacin punible una intervencin
accesoria pero que, al mismo tiempo, contenga un ataque independiente al bien jurdico
protegido344. Em outras palavras: o injusto do partcipe em parte independente do
injusto do autor e em parte deriva dele mesmo345.
O principal defensor desta teoria Roxin, que assume sua posio como sendo
mista, segundo a qual o fundamento da participao pode ser caracterizado como ataque ao
bem jurdico mediante causao acessria346, onde o injusto estruturado a partir de
elementos independentes e derivados347.
341

Idem, Ibidem, p. 149.

Cf. Idem, Ibidem, p. 151-2 e Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 123.
343
Cf. Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 151-2 e Maria del Carmen Gomez Rivero.Op. Cit., p. 53.
344
Maria Carmen Lopez Peregrin. Op Cit. , p. 152.
345
Mario Maraver Gmez. Concepto restrictivo de autor y principio de autorresponsabilidad in Dogmtica
actual de la autora y la participacin criminal. Nelson Salazar Snchez (coord.). Lima: Idemsa, 2007, p.
470.
346
Esclarece Gomez Rivero que con el trmino ataque, adems de indicar el motivo del castigo de la
participacin, se subrayan los elementos independientes de su injusto. Por su parte, con el adjetivo
342

89

Sua proposta, portanto, estruturada com base em dois princpios fundamentais,

conforme explica Lopez Peregrin348.
O primeiro consiste na aceitao de que o injusto do autor determina
essencialmente o injusto do partcipe.
Para este autor, a acessoriedade no uma mera dependncia ftica, critrio
limitador de pena, ou uma condio de punibilidade. sim uma exigncia normativa que
atende verdadeira natureza da participao. A punio da participao depende da
realizao de um fato tpico e antijurdico por parte do autor da a incompatibilidade
absoluta com a independncia de seu injusto. Ter sua pena determinada pela prpria
culpabilidade, em consonncia com o que prev o StGB349.
O outro aponta que o injusto do autor no determina exclusivamente o injusto do
partcipe. So necessrios distintos elementos, o que perfeitamente adequado ao StGB,
pela forma em que se prev a pena do partcipe. Prova disso que a pena do partcipe
calculada entre os limites da pena do autor, onde so utilizados outros elementos
independentes, como a intensidade e a periculosidade350.
Neste aspecto, trs so os elementos autnomos do crime do partcipe: a proteo
perante o partcipe do bem jurdico lesionado ou colocado em perigo; a referncia do seu
dolo consumao do crime por parte do autor; e a especfica existncia do desvalor da
ao na conduta do partcipe351.
O elemento independente da proteo perante o partcipe resolve a questo do
participao necessria. Quando no se protege um bem jurdico perante o partcipe, sendo
impossvel que crie ou incremente um perigo juridicamente desaprovado para sua pessoa,
exclui-se a imputao de participao, subsistindo a da autoria352.
accesorio se pone de manifiesto que slo es posible la participacin sobre la base de una actuacin tpica
del autor, de tal modo que el injusto de la participacin se deriva en gran medida del hecho principal,
representando un concepto secundario frene la autora (Op. Cit., p. 54). Neste aspecto criticado, tendo em
vista a alegao de que da lei s se pode extrair o princpio da acessoriedade, mas no um ataque ao bem
jurdico. Ademais, no seria necessrio o critrio do ataque prprio do bem jurdico pelo partcipe, j que os
problemas que solucionaria, tambm poderiam ser submetidos a um juzo especial sem qualquer referncia
ao fundamento da participao. Roxin refuta os argumentos defendendo que a elaborao de elementos
independentes de participao se trata de um fazer frutfero para a imputao da participao na teoria da
imputao objetiva (Claus Roxin. Op. Cit., p. 507).
347
Claus Roxin. Op. Cit., p. 506.
348
Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 153-8.
349
Tudo conforme Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 153-8.
350
Idem, Ibidem.
351
Idem, Ibidem, p. 153-8.
352
Neste aspecto sua teoria criticada porque cria um dualismo de princpios, o que contraria afirmao de
que o autor e o partcipe exercem o ataque a um mesmo bem jurdico. Apresenta sua defesa nos seguintes
termos: frente al consenso existente, esto es en el fondo ms bien una disputa sobre palabras, pero sirve para
aclarar las cosas. Evidentemente tambin el autor doloso practica un ataque al bien jurdico, solamente se

90

Igualmente, o tratamento da participao nos delitos especiais prprios, depender

da anlise de que o bem jurdico protegido no tipo se considera tambm protegido perante
o partcipe extraneus ou no. Si se piensa, como Roxin, que el bien jurdico de un delito
especial no est en absoluto a disposicin del extraneus, sino que tambin pude ser
lesionado por l, aunque no como autor, la punibilidad de su participacin en un delito
especial proprio es compatible con esta teora353.
A referncia ao dolo do partcipe para a consumao do crime pelo autor explica a
impunidade do agente provocador, que intervenha como indutor ou cmplice. Embora
neste caso o bem jurdico protegido tambm est perante ele, no ser punido porque seu
dolo no se refere consumao do crime354.
Por fim, o desvalor da ao implica consider-la perigosa para criar um risco ao que
eleve as possibilidades do autor obter seu xito, no sendo suficiente que sua contribuio
cause mediatamente (por meio do autor) a leso mediata ao bem jurdico355.
Note-se que Roxin defende a aplicao da teoria da imputao objetiva para
participao. Nesse sentido, a causao acessria de um fato do autor (consumado ou
tentado), tpico e antijurdico condio necessria, embora no suficiente, para a
imputao da participao. Igualmente acontece com a imputao do autor, na imputao
do partcipe tambm se adiciona a causalidade (acessria) baseada na criao de perigos
legalmente desaprovados356.
No por outro motivo que Lopez Peregrin afirma que o requisito do desvalor da
ao consegue, por exemplo, justificar a impunidade das condutas neutras que, por fazerem
parte normal do funcionamento da sociedade, constituem em um risco permitido, ainda que
tenham provocado resultados causais para leso do bem357.
No obstante a afirmao acima, esclarece Greco que para resolver as questes da
aes neutras, Roxin constri seu raciocnio com base numa distino entre duas hipteses:

afirma que el ataque del autor no siempre es un ataque al bien jurdico del cooperador accesorio. Entonces, la
exigencia de un proprio ataque al bien jurdico dice solamente que en el injusto de la participacin hay
elementos accesorios y no accesorios. Pero esto no pude discutirse si se sigue mis resultados (Claus Roxin.
Op. Cit., p. 508-9). Sobre a no apreciao da induo em tais hiptese, conferir Maria del Carmen Gomez
Riverto. La induccion a cometer el delito. Valencia: Tirant lo Blanch, 1995, p. 54.
353
Maria Carmen Lopez Peregrin.Op. Cit., p. 158.
354
Idem, Ibidem, p. 153-8.
355
Idem, Ibidem, p. 157.
356
Claus Roxin. Op. Cit., p. 507.
357
Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 157.

91

i) o partcipe sabe da deciso do autor principal no sentido de cometer o crime (dolo

direto); ii) o partcipe apenas suspeita desta possibilidade (dolo eventual)358.
Na primeira hiptese em que o partcipe sabe do plano do autor principal, a
contribuio ser punvel se estiver ela dotada de sentido delitivo, ou seja, se a ao
principal tiver, em si, natureza delitiva. Roxin cita como exemplo aquele que vende o
martelo para algum decidido a matar outrem. Igualmente, haver sentido delitivo quando
a ao principal for, em si, legal, mas sua utilidade para o autor se esgote no facilitar ou
possibilitar a prtica de um crime: exemplo seria a transferncia de capitais para
Luxemburgo por um funcionrio do banco, cujo nico sentido para o autor principal ,
como sabe o funcionrio, a sonegao fiscal359.
Ao revs, no haver sentido delitivo quando a contribuio se der a uma ao
legal, por si s til ao autor, mas que por este empregada por uma deciso autnoma para
prtica de crime. Apresenta como exemplos o fornecimento de materiais para uma
indstria (atividade em princpio legal) que sabe violar regras de direito ambiental, ou
servir refeio a pessoa decidida a praticar crime (atividade, tambm, legal)360.
O estado da dvida das contribuies, por outro lado, estaro em regra
abarcados pelo princpio da confiana. Explica Greco que nesta hiptese legtimo que o
agente confie que o terceiro se comportar conforme o direito de modo que, em princpio,
a dvida no pode obrig-lo de abster-se de praticar a conduta sob pena de se
institucionalizar uma sociedade de desconfiana e controle. Entretanto, se o agente estiver
diante de uma pessoa reconhecivelmente inclinada a praticar o fato, havendo indcios
concretos de que o fato ser praticado, a participao ser punvel361.
358

Que ainda ressalva o fato de que Roxin teria abandonado a questo do dolo em edio posterior a de sua
obra, provavelmente por j ter observado que o problema de tipo objetivo. A proposta de Roxin colocada
na classificao de Greco entre as teorias (modernas) subjetivas. A classificao de Greco apresentada da
seguinte forma: Teorias Clssicas; Teorias (modernas) objetivas, Teorias (modernas) subjetivas e
Outras formulaes (Op. Cit., p. 81).
359
Tudo conforme Lus Greco. Op. Cit., p. 82.
360
Idem, Ibidem.
361
Para deixar mais clara a proposta de Roxin, que foi substancialmente acolhida pelo BGH, ela aplicada
por Greco em dois exemplos, a seguir transcritos: Caso 2. Y quer matar sua esposa. Ele vai loja de
ferramentas de Z, conta-lhes seus planos e compra um machado. Na mesma noite, parte Y o crnio da esposa
com uma machadada. Variante 1: Z duvida de que Y esteja falando srio. Num primeiro momento, hesita,
mas face insistncia de Y, acaba por vender-lhe o machado, dizendo para si mesmo aposto que no vai
acontecer nada, mas se acontecer, pacincia, o problema no meu. Variante 2 (prximo, Roxin, RBCC 38
[2002], p. 13): Y entra na loja de Z e pede um machado, sem nada contar a respeito de seus planos de matar a
prpria esposa. Z se espanta, contudo, com a aparncia suspeita de Y, fazendo conjeturas a respeito de se este
no estaria adquirindo o machado para matar algum. Por fim, diz Z para si mesmo aposto que no vai
acontecer nada, mas e acontecer, pacincia, o problema no meu, e vende a ferramenta. Variante 3
(prximo, Roxin, RBCC 38 [2002], p. 14): Na frente da loja de ferramentas de Z, est ocorrendo uma rixa. Y
entra, sujo, amarrotado e bufando, solicita um machado, no que prontamente atendido por Z, que diz para si
mesmo: o problema no meu. Meia hora depois, a rua mais se assemelha a um aougue, com peas de

92

Greco considera proposta de Roxin deficiente de fundamentao, pelos

seguintes motivos, em sntese. Primeiro porque parece apelar para intuio e para
plausibilidade dos resultados que chega, utilizando-se inadequadamente das exigncias de
poltica criminal para isentar de pena certos casos. No mesmo sentido, a distino entre
conhecimento seguro e mera suspeita, cuja disparidade de tratamento leva ao direito penal
do nimo. Por fim, tambm impreciso o conceito de sentido delitivo362.

4.5.2.3. Tendncias modernas

As propostas doutrinrias que seguem sobre o fundamento da participao, pelo seu
contedo so dificilmente enquadrveis nas anteriores.363 Por este motivos, sero tratadas
em separado.
4.5.2.3.1. Solidarizao com o injusto alheio

Desenhada por Schumann, sustenta que as solues da teoria dominante (teoria da

causao) so incompatveis com o princpio da autorresponsabilidade, segundo o qual,
cada um responsvel, individualmente, pela sua prpria ao, e no pelo que praticado
por outra pessoa364.

carne de ao menos cinco vtimas espalhadas por todos os cantos. Punibilidade de Z?, e, Caso 7. (JTACrSP
70, p. 199 e ss.). O acusado, A, motorista de txi, e conduziu repetidas vezes os co-rus at determinados
pontos, onde eram praticados roubos. Desconfiava deles (dos co-rus), mas no tinha plena conscincia de
que a sua finalidade fosse praticar assaltos (p. 199). Punibilidade de A?. No Caso 2, na verso original,
haver cumplicidade punvel, uma vez que agiu com conhecimento certo tendo a ao de Y sentido delitivo.
Da mesma forma haver punio na Variante 1, j que apesar da desconfiana de Z, diante da confisso de
Y, certo que Z ficou diante de pessoa reconhecivelmente inclinada a praticar o fato. Na Variante 2, o caso
de dvida est amparado no princpio da confiana, onde a mera aparncia suspeita no suficiente para se
ter certeza que o fato ser cometido. Finalmente, na Variante 3, haver punio porque est claro, pela briga
que ocorre fora da loja, que quem adquire o machado vai utiliz-lo na briga. Em acrscimo, no Caso 7, se o
motorista de txi souber dos planos criminosos do passageiro, haver cumplicidade punvel, uma vez que o
transporte tem para este a funo exclusiva de tornar possvel a prtica do crime (Lus Greco. Op. Cit., p. 1-2,
4 e 83-4).
362
Poderia ser aventada outra crtica no que diz respeito aos termos utilizados por Roxin dolo eventual e
dolo direto, aspecto subjetivo, e sua compatibilidade com o princpio da confiana, critrio de
determinao de dever de cuida objetivo. Como esclarece Greco, se o princpio da confiana incide, no h
nem por que perguntar se o autor age com dolo eventual, uma vez que j no h tipo objetivo ao qual o dolo
possa referir-se. Por outro lado, se se chega a perguntar a respeito da existncia de dolo eventual ou de dolo
direto, porque, implicitamente, admitiu-se que o tipo objetivo est preenchido, ou seja, afastou-se a
incidncia do princpio da confiana. Mas a crtica tornou-se obsoleta, tendo em vista o abandono por Roxin
dos termos j citados (Lus Greco. Op. Cit., p. 1-2, 4 e 86-7).
363
Como de forma semelhante apresentou Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 123-24
364
Lus Greco. Op. Cit., p. 42.

93

De acordo com Robles Planas, ao considerar que cada pessoa responsvel pela
sua prpria conduta, no podendo algum que agiu de forma responsvel responder pelo
que o outro fez, Schumann conclui que o fundamento do castigo do partcipe no pode ser
encontrado na responsabilidade pelo resultado do autor365.
Tal constatao faz com que Schumann no s busque outras razes para
responsabilizar o partcipe, como tambm repense a prpria noo de injusto366.
Dessa forma, prope uma nova teoria a respeito do fundamento da participao,
representada com uma solidarizao com o fato principal367, baseada em duas ideias
fundamentais.
Em primeiro lugar, parte da afirmao de que a leso ou colocao em perigo
abstrata ou concreta de um bem jurdico no o nico critrio e muito menos um critrio
necessrio para o juzo de uma ao como socialmente lesiva. Depois, leva em
considerao o entendimento welzeliano do desvalor do ato (Aktunwert), enquanto
momento de lesividade social que toda ao delitiva contm368.
Uma ao tambm socialmente lesiva, segundo sustenta, no momento em que, ao
comportar um desprezo aos valores fundamentais do sentimento jurdico, proporciona um
perigo desde o ponto de vista psicolgico-social para a vigncia do direito e capaz de
ofender o sentimento de paz e segurana jurdica, representando um exemplo insuportvel
para a comunidade369.
Para sua teoria, o desvalor do ato consiste na solidarizao com o injusto do autor,
assim entendida como compartilhar o fato ou posicionar-se em face do injusto do autor, de
onde se extrai o desvalor socialmente insuportvel do partcipe370.
Esta concordncia com o delito, no entanto, no aferida de modo puramente
subjetivo, pois na concepo de Schumman, necessria a identificao de elementos
objetivos que indiquem a solidariedade com o delito: no basta con una declaracin de
simpata o solidaridad dio que sta ha de demostrarse con los hecho lo que convierte en
dominante el aspecto objetivo-material del criterio. [] no se trata tanto de la actitud
interna contraria al derecho sino de que sta se manifieste en el hecho371.

365

Tudo conforme expe Ricardo. Op. Cit., p. 126-7 e Lus Greco. Op. Cit., p. 42-3.
Como observa sobre o pensamento do referido autor Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 127.
367
Lus Greco. Op. Cit., p. 45.
368
Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 127.
369
Idem, Ibidem, p. 127.
370
Cf. Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 128 e Lus Greco. Op. Cit., p. 45-6.
371
Conforme explica Jon-Mirena Landa Gorostiza. La complicidad delictiva... cit., p. 101.
366

94

Critrio importante para se determinar a solidarizao, para Schumann, a

proximidade do partcipe em relao ao injusto penal: quanto mais a ao do partcipe se
aproxima do ncleo do tipo penal, maior o grau de participao e, consequentemente, a
punibilidade372.
Por outro lado, no haver imputao quando no existir qualquer proximidade em
relao ao fato, de modo que a aes praticadas muito antes da fase executria dificilmente
consistiram em cumplicidade.373
Nesse sentido, a ao do partcipe deve contribuir para o crime justamente na
dimenso que constitui o ncleo do injusto. P. ex., vender pes no bordel no
participao no crime de casa de prostituio; mas vender vinho seria, na medida em que a
embriaguez dos fregueses faz parte da atividade de explorao prostituio374.
Finalmente, no que diz respeito ao carter rotineiro e profissional de certas aes,
recorre a von Bar para dizer que ningum obrigado a mudar o curso causal da vida
cotidiana em razo da possibilidade de que um terceiro pratique crime375.
A regra , portanto, que a ao rotineira (ao neutra) seja sempre impunvel,
exceto nos casos em que o autor principal revela ao possvel cmplice o seu projeto
delitivo. Havendo esta revelao, o caso merecer uma anlise diferenciada, cuja punio
vai depender, principalmente, da proximidade em relao ao fato376.
Dessa forma, o elemento subjetivo essencial para determinar se o interveniente
solidariza-se ou no com o delito, o que ser evidenciado atravs da sua manifestao
exterior de vontade de colaborao: slo se admite la cooperacin punible cuando el
sujeto acte exclusivamente motivado por la realizacin del hecho antijurdico
principal377.
O problema do fundamento da teoria de Schumann, na viso de Greco, que ele
no embasa seu fundamento de punio da participao.
Primeiro porque no explica porque trouxe para o campo da participao a ideia de
solidarizao utilizada pelo seu orientador (Lenckner), para restringir a interpretao do
crime de favorecimento pessoal. Em segundo lugar, porque tampouco expe as razes as
quais compara a sua teoria da solidarizao com a teoria da impresso (teoria dominante
372

Luis Greco. Op. cit., p. 47

Idem, Ibidem, p. 46.
374
Idem, Ibidem.
375
Idem, Ibidem.
376
Idem, Ibidem.
377
Isidoro Blanco Cordero. Lmites a la participacin delictiva las acciones neutrales y la cooperacin en
el delito. Granada: Comares, 2001, p. 56.
373

95

que fundamenta a punio da tentativa pelo fato dela gerar a impresso de que o
ordenamento jurdico no vige). Depois, ilegtimo punir algum pelo simples fato de ter
essa pessoa manifestado a sua solidariedade para um ilcito alheio378.
Por outro lado, em relao construo de Schumann, sempre segundo Greco, seu
problema principal a impreciso da ideia de solidarizao, conceito altamente normativo.
No se sabe se ela deve ser entendida referente realidade exterior ou a dados internos.
Ainda que parea ter sido utilizada por Schumann no sentido objetivo, a incerteza da ideia
aumenta quando, para explic-la, utiliza a teoria da impreciso da tentativa, que no pode
ser compreendida sem que se faa referncia a momentos subjetivos379.
Corolrio desta impreciso, critica Greco, a intolervel dose de aleatoriedade que
surge das concretizaes. A soluo se torna simplista na medida em que h uma excluso
quase global das aes neutras, deslocando o problema: este ser no mais definir quando
uma ao neutra impunvel, e sim definir o que ao neutra, o que de modo algum se
poder considerar claro, a no ser que se esteja disposto a isentar de pena tambm, p. ex., o
bancrio do caso 7380.
Expressamente, ento, Greco se posiciona e conclui que justamente por ser
imprecisa, a ideia de solidarizao de Schumann no um bom fundamento para
participao381.

4.5.2.3.2. Teoria da participao no injusto referida ao resultado

Ao referir-se a qualquer categoria sistemtica e ao seu tratamento dado por Gnther

Jakobs, se faz necessrio, ainda que brevemente, tecer consideraes sobre a sua teoria
funcionalista-sistmica da sociedade382, pelas suas peculiaridades.
378

Lus Greco. Op. Cit., p. 47-8. No mesmo sentido destas crticas, para Blanco Cordero ideia da
solidarizao insuficiente tendo em vista a necessidade de uma correlao causal entre a ao do partcipe e
a do autor para se punir o partcipe. Assim, no seria possvel responsabilizar-se um interveniente por
colaborar nos planos criminosos de outro sujeito, sem que este plano viesse a ser executado. Faz-lo seria
separar os juzos de desvalor do resultado, com o desvalor subjetivo da ao (BLANCO CORDERO, Isidoro.
Op. cit., p. 56).
379
Lus Greco. Op. Cit., p. 50.
380
Na verdade, refere-se ao caso 6, exposto por ele: (BGHSt 46, 107). Para no pagar os impostos devidos,
deseja A transferir grande soma de capital para o exterior. B, funcionrio de seu banco, d-lhe assistncia
neste empreendimento, de modo a ocultar a transferncia. Primeiramente, faz um depsito deste dinheiro no
sob o nome de A, mas sob um nome cdigo de conhecimento apenas do banco, em outro banco; depois,
realiza um saque de todo o dinheiro que A desejava transferir; por fim, deposita o dinheiro em um banco no
exterior. Punibilidade de B? (Idem, Ibidem, p. 3).
381
Idem, Ibidem, p. 50.
382
Sobre o sistema funcionalista de Jakobs, assim como o de Roxin, entre ns, consultar Lus Greco.
Introduo dogmtica funcionalista do delito: em comemorao aos trinta anos de poltica criminal e

96

Na teoria proposta por Jakobs, a misso do direito penal possui uma fundamentao
sob a perspectiva sociolgica funcionalista, com influncia, limitada, da teoria dos sistemas
de Luhmann, capaz de normatizar as categorias dogmticas383.
Para Luhmann, no mundo em que vivem os homens, pleno de sentidos e complexo,
quando da interao e ao tomar conscincia da presena dos outros, surge um elemento de
perturbao: no se sabe ao certo o que esperar do outro, e muito menos o que se espera
de ns. So as expectativas e as expectativas de expectativas que orientam o interagir
humano na vida social, de modo a tornar a vida mais previsvel em menos insegura384.
As expectativas, uma vez normatizadas (comportamento estabilizado)385 no se
podem decepcionar sempre, sob pena de perderem a credibilidade. Por isso, deve haver
alguma reao, que reafirme a validade da norma. No direito penal, isto ocorre atravs da
pena386.
Jakobs abandona o ontologismo welzeliano, estabelecendo uma correlao entre a
teoria da preveno geral positiva e o exerccio da fidelidade do direito. Nesse sentido,
para o citado autor, a pena tem uma funo de garantir as expectativas sociais e se
caracteriza pela preveno geral, que positiva e no intimidatria, ou seja, a pena serve,
em primeiro lugar, para confirmar a confiana na norma; em segundo lugar, orienta para o
exerccio dessa fidelidade ao Direito e, por ltimo, a sua imposio determina ao infrator
suportar suas consequncias387.
O abandono do ontologismo provoca a substituio da causalidade e da finalidade,
dados que edificavam o sistema naturalista e finalista, pelo conceito normativo de
competncia, que se consubstancia pelos papis (um feixe de expectativas, relacionadas a
sistema jurdico-penal de Roxin. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, vol. 8, fac. 32, p.
120-163, out.-dez. 2000 e Antonio Lus Chaves Camargo. Imputao objetiva e o direito penal brasileiro.
So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p. 38-40.
383
Conforme sintetiza Antonio Lus Chaves Camargo. Op. Cit., p. 39. Lembra, ainda em sua sntese, que a
influncia de Luhmann reconhecida por Jakobs de modo parcial, in Sociedad, norma, persona en una teora
de un Derecho penal funcional. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 1996, p. 10, e 26 e ss. No
mesmo sentido Grego, quando afirma que, o que parece, Jakobs vem libertando-se do ponto de partida
sociolgico, em favor de uma filosofia por ele prprio desenvolvida (Lus Greco. Introduo
dogmtica...).
384
Tudo conforme explica Lus Greco.Ibidem..
385
Na teoria de Luhmann, normas nada mais so do que expectativas de comportamento estabilizadas
contrafaticamente, ou seja, contra os fatos: significa que o desrespeito da norma no a tornar errada, mas
que ela subsistir, e definir o comportamento contrrio como errneo, conforme esclarece Lus Greco,
Introduo. Claus Roxin. Funcionalismo e imputao objetiva no direito penal .Rio de Janeiro: Renovar,
2002, p. 123.
386
Lus Greco. Introduo dogmtica funcionalista...
387
Nas palavras de Antonio Lus Chaves Camargo. Op. Cit., p. 39. Na sntese do prprio Jakobs, la pena no
es lucha contra un enemigo; tampoco sirve al establecimiento de un orden deseable, sino slo al
mantenimiento de la realidad social. Sobre la teora da pena. Bogot: Universidad Externado de Colombia,
1998, p. 34.

97

determinada pessoa).

388

No somente o autor dos crimes omissivos imprprios, como

estabelece a doutrina tradicional, cada qual garante dessas expectativas389.

pressuposto de todo ilcito, quer comissivo, quer omissivo, a posio de garante.
Das interaes sociais, a cada um compete se organizar de modo a no gerar decepes, ou
no violar normas penais390.
Surgem, assim, dependendo do risco tpico da classe de competncia
institucional391, os delitos por competncia organizacional, quem tem seu contedo
negativo de dever genrico de controlar perigos emanados da prpria organizao392.
Ao lado deles, existem os delitos por competncia institucional onde, ao contrrio
do anterior, h expectativas de comportamento positivo, que exigem que a pessoa cumpra
determinada prestao em nome de alguma instituio social393.
Corolrio disto que perde importncia a distino fundamental no sistema
ontolgico, entre crimes omissivos e comissivos, surgindo em seu lugar a distino entre
delitos por competncia de organizao e delitos por competncia de instituio394.
O contedo do injusto , genericamente falando, na teoria de Jakobs, a violao da
expectativa organizacional ou institucional.
Sobre a participao criminal, apesar de Jakobs considerar que sua teoria da
participao no injusto referida ao resultado corresponde, em suas consequncias, teoria
da causao orientada a acessoriedade, ou seja, uma teoria que complementa a causao
com a participao no injusto395, as divergncias de fundamentao fazem com que
dificilmente seja enquadrvel nas teorias anteriormente mencionadas, como lembra Robles
Planas396.

388

Lus Greco. Introduo dogmtica funcionalista...

E no de outras, pois nem tudo incumbe a todos, afirmao de Jakobs, citada por Lus Greco. Ibidem.
390
Idem, Ibidem.
391
Os delitos de infrao de dever so formas de reponsabilidade especial e autnoma, onde s tem
cabimento a interveno do autor, como explica M Victoria Garca del Blanco. La coautora en derecho
penal. Valencia: Tirant lo Blanch, 2006, p. 198.
392
Lus Greco. Introduo dogmtica funcionalista...
393
Uma vez violada a expectativa, explica Greco, do direito procura esclarecer o fato. Ou o fato aconteceu
atravs do acaso (estado de necessidade, culpa da vtima etc.) ou atravs da imputao de defeito de
motivao a uma pessoa determinada. Na ltima hiptese, formula-se o juzo de culpabilidade, que identifica
o sujeito como competente para a violao da norma (Idem, Ibidem).
394
Idem, Ibidem.
395
Gnther Jakobs. Op. Cit., p. 798.
396
Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 798.
389

98

Jakobs entende que para determinao do injusto da participao, permita-nos

concluir, que no deixa de ser violao da expectativa organizacional ou institucional,
deve-se levar em conta as trs consideraes que seguem, em sntese397:
a) como as descries dos tipos da Parte Especial compreendem s a execuo no
conceito de autor, a punio do partcipe uma ampliao da punibilidade e est vinculada
concreta realizao do tipo pelo autor ou a deciso sobre sua prtica, ou seja, sin el
hecho principal no se lleva a cabo el injusto material de la participacin.398 Apesar de
afirmar que o partcipe no configura e nem decide o fato como o autor, ressalva que tem
ele uma parte do fato, s que reduzida quantitativamente399.

Baseado

na

acessoriedade quantitativa400 entende que a execuo do fato principal obra do autor

assim como do partcipe: el comportamiento de intervencin es el motivo por el que se
imputa al partcipe la ejecucin del hecho principal como obra (tambin) suya (al igual que
un socio responde tambin por aquellos negocios de una sociedad que no es l en persona
quien los acuerda, supra 21/3)401.
b) A ampliao da punibilidade, como referido acima, possvel graas s
disposies legais da participao. Tambm a partir dela que se justifica a participao
nos crimes especiais prprios. Mas o contedo desta ampliao nos delitos especiais
prprios distinto dos crimes comuns, cuja explicao Jakobs expe, coerente com seu
sistema, no sentido de que la participacin en los delitos especiales conduce a la
imputacin a pesar dela separacin de papeles; la participacin en los delitos comisibiles
por cualquiera, por el contrario, conduce a la imputacin a pesar de la divisin del
trabajo402. O injusto do partcipe, extraneus, depende do injusto do autor do fato
principal, intraneus. Slo a travs de una persona cualificada, la aportacin del no
cualificado llega a constituir defraudacin de expectativas. Por eso nicamente en los

397

Idem, Ibidem, p. 796.

Neste aspecto, Jakobs critica a teoria pura da causao (em suas vertentes) quando interpreta o requisito
do fato principal como independente do injusto, p.ej., concibiendo el hecho principal como necesario slo
fcticamente, o como mera mediacin de la taxatividad del tipo (las acciones de participacin no se describen
en la Parte Especial) j que, assim se posicionando, se est pasando por alto la importancia de primer orden
que presenta la ejecucin del hecho en concepto de autor para el partcipe: Sin hecho principal la
participacin no es materialmente delito; aisladamente, no pasa de ser un acto interno entre los intervinientes,
pero sin llegar a constituir una perturbacin exteriorizada; slo el hecho principal exterioriza (tambin) el
comportamiento del partcipe (supra 21/3, 8 a, 61) (Gnther Jakobs. Op. Cit., p. 796-7).
399
Idem, Ibidem, p. 796.
400
Na observao de Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 796.
401
Gnther Jakobs. Op. Cit., p. 796. Segundo Robles Planas, a partir da, Jakobs concebe a participao
como uma diviso de trabalho em uma organizao comum, em uma obra nica (o crime) (Ricardo Robles
Planas. Op. Cit., p. 128 e Lus Greco. Op. Cit., p. 129).
402
Gnther Jakobs. Op. Cit., p. 797.
398

99

delitos especiales la medida de injusto de un partcipe extraneus es como mucho tan alta
como el injusto que realiza el intraneus403.
c) Jakobs atribui a execuo do fato principal tambm a obra do partcipe, por isto
tambm por ele responder. Tambm deve o partcipe pretender a consumao do fato
principal, devido causa comum, e, por conseguinte, o bem deve estar protegido em face
dos ataques dele404.
Dessa forma, para Jakobs, el injusto da participacin consiste, pues, en el ataque
propio pero no en concepto de autor a un bien por medio de la causacin imputable de
un hecho en concepto de autor, o ms exactamente: la causacin imputable de un hecho de
autor con dolo propio de consumacin405.
No contexto da sua teoria geral da imputao, o qual insere o problema da
participao nas aes neutras, sempre coerente com seu sistema, para Jakobs a imputao
objetiva do partcipe s ocorrer quando houver uma violao de um papel406.
Como lembra Greco, o fundamental que cada qual destes papis constitudo de
forma objetiva, por parte da sociedade e no dos indivduos, no importando o que passa
no foro interno, no plano subjetivo de cada cidado407.
No havendo violao de papis, no h qualquer ao tpica, pouco importando se
quem contribui tem conhecimento de que o terceiro deseja praticar o fato criminoso
(conhecimento especial insuficiente para fundamentar a imputao)408.
Deste modo, para Jakobs, aes neutras de cumplicidade nada mais so do que
aes realizadas com conhecimentos especiais409, as quais, logicamente, no provocaram
qualquer violao de papis, caso em que as condutas no seriam neutras.
Finalmente, dos dois nveis de crticas que Greco apresenta a teoria exposta, merece
destaque a que diz respeito aos problemas sobre o conceito de papel, que considera
ambguo, nos dois sentidos empregados por Jakobs, sociolgico ou jurdico normativo.
Compreendido no sentido sociolgico, apesar de absurdo aos olhos do jurista, poder-se-
afirmar que, em todo homicdio, quem mata representa o seu papel de homicida. No

403

Idem, Ibidem, p. 797.

Idem, Ibidem, p. 797 e Ricardo Robles Planas. Op. Cit., p. 798.
405
Gnther Jakobs. Op. Cit., p. 798.
406
Lus Greco. Op. Cit., p. 33-35.
407
Sendo segundo Greco, a maior virtude da proposta de Jakobs: no consistir ela em nada mais que a
teoria geral da imputao, no sendo, portanto, uma teoria ad hoc. Lus Greco. Op. Cit., p. 35.
408
O conhecimento especial, para Jakobs, exterior ao papel, e por isto irrelevante, ao contrrio da doutrina
dominante que deseja utilizar os conhecimentos especiais do autor j no mbito da adequao, para expandir
o mbito do objetivamente previsvel conclui Lus Greco. Introduo In Roxin, Op. Cit..
409
Segundo conclui Lus Greco. Op. Cit., p. 39.
404

100

havendo violao do papel, no haveria imputao.410 Ao revs, no sentido normativo, o

contedo do sentido de papel se confundiria com o da prpria norma que o compreende411.

4.6. Teorias de autores nacionais que explicam a problemtica das aes

neutras sem, necessariamente, se posicionarem sobre o fundamento do injusto da
participao

Alguns autores brasileiros tm procurado enfrentar a problemtica das aes

neutras, a partir de diversas solues. Em sntese, apresentaremos algumas delas as quais,
foram por ns descartadas principalmente, pela impreciso do critrio proposto ou por
estarem na zona de conforto da impunidade das aes neutras.
Para REALE, os exemplos limtrofes das aes neutras devero ficar impunes seja
pelo aspecto objetivo, seja pelo aspecto subjetivo. Sustenta que nestes casos no h
vontade comum, e nem mesmo conhecimento pelo autor da adeso do outro, sendo antes
um ato unilateral, que, na corrente causal, importa a um regresso ilimitado, distante de
qualquer mnima interferncia por parte do pretenso cmplice412.
No mesmo sentido pela atipicidade posiciona-se QUEIROZ, argumentando que a
imputao implicaria na punio por conta de conduta exclusiva de terceiro. Nega que haja
em tais casos autntico concurso de pessoas, j que no existe adeso ao crime. Por fim,
afirma que a punio, caso existisse, violaria o princpio da proporcionalidade, punindo,
p.ex., da mesma forma quem emprestou arma e o autor do crime413.
Para GRECO, primeiro autor nacional a aventar uma soluo ao problema, as
contribuies no manifestamente punveis s podero ser punidas se a proibio se
mostrar proporcional, ou seja, idnea (entendida esta como um dos requisitos da
410

O outro nvel de crtica diz respeito a prpria misso do direito penal para Jakobs, e merece leitura no
original pela sua profundidade, apesar de exposta de maneira sucinta naquela ocasio (Idem, Ibidem, p. 38 e
s.).
411
Mas, ainda assim, Jakobs o aplica [conceito de papel] a vrios casos, e chega a solues que, pelo menos
do ponto de vista de sua consistncia interna, parecem convencer. Tal no seria a prova de que minhas
objees so infundadas? Creio que no. Porque o que Jakobs faz, a rigor, aproveitar-se da ambiguidade do
conceito de papel, utilizando-o s vezes como um conceito sociolgico, s vezes como jurdico. P. ex., claro
que Jakobs no admitiria o papel de estuprador, com o que aparentemente negaria a concepo sociolgica de
papel. Mas, ao discutir o caso do taxista ou do padeiro diz claramente que o papel do padeiro vender pes, e
que o papel do taxista levar o passageiro ao seu destino, ou seja, recorre a um conceito sociolgico de
papel, no faz referncia a qualquer norma. Com o que conclumos que tampouco a construo de Jakobs
representa uma alternativa plausvel (Idem, Ibidem, p. 42).
412
REALE JR., Miguel. Instituies de direito penal. Rio de Janeiro: Forense, 3 ed., 319.
413
QUEIROZ, Paulo. Direito penal. So Paulo: Saraiva, 5 ed., p. 256-257.

101

proporcionalidade) para proteger o bem jurdico. Assim, p.ex., o vendedor de machado no

ser considerado partcipe de homicdio praticado pelo comprador da arma, porque este
ltimo poderia muito bem, diante da negativa da venda, adquiri-la em outro local.
Quando uma ao idnea para proteger o bem jurdico? Para GRECO, o bem
jurdico a ser protegido visto em concreto. E mais: no preciso que a no-prtica da
ao proibida salve o bem jurdico; basta que ela melhore, de alguma maneira, a situao
deste414 . Esta melhora, igualmente, deve ser relevante, ou seja, capaz de, no existindo,
piorar a situao do bem jurdico.
Interessante a posio de LOBATO. Partindo da idia de que o tema da
neutralidade engodo hermenutico, apresenta a problemtica sob dois aspectos
distintos: o direito ao trabalho e o direito propriedade, ambos ontologicamente
idnticos415.
Segundo sustenta, a soluo dos casos limites se dar com base no instituto do
abuso do direito, que apesar de ser de origem civilstica (art. 187, CC), perfeitamente
adequado ao direito penal, como, alis, j tem sido utilizado para solues de problemas da
antijuridicidade.
Assim, o questionamento sobre a possibilidade de uma pessoa que exerce uma
profisso lcita e que est amparado no seu direito constitucional do trabalho ser
considerada partcipe de crime, resolve-se com base na avaliao da licitude do seu
exerccio, ou seja, se foi conforme os limites impostos pelo seu fim econmico ou social,
pela boa-f ou pelos bons costumes, sob pena de haver o surgimento da figura do abuso do
direito, desvelando o desamparo da conduta frente o ordenamento jurdico416.
Neste sentido, ser partcipe de homicdio o taxista que conduz em seu carro cliente
que se dirige casa de sua ex-mulher para mat-la, j que fez uso abusivo de seu direito ao
trabalho para concorrer realizao da prtica criminosa417. Da mesma forma,
especificamente pelo abuso do direito de propriedade, ser o vizinho que presenteia o outro
com uma faca que servir para prtica de crime, j que o direito de propriedade deve ser
exercido para fins lcitos.

414

GRECO, Lus. Cumplicidade..., p. 140 e s.

LOBATO, Jos Danilo Tavares. Teoria geral da participao criminal e aes neutra. Curitiba: Juru,
2009, p. 99 e ss.
416
LOBATO, Jos Danilo Tavares. Teoria geral da participao criminal e aes neutra. Curitiba: Juru,
2009, p. 105.
417
LOBATO, Jos Danilo Tavares. Teoria geral da participao criminal e aes neutra. Curitiba: Juru,
2009, p. 107.
415

102

O engodo hermenutico, segundo seu entendimento, residiria justamente no fato de

que a neutralidade ou a cotidianidade da conduta nada mais que uma capa ou um
disfarce, j que se a conduta foi praticada extrapolando os limites da licitude, ser
castigada a ttulo de participao, como em qualquer outro caso, sem nenhuma
peculiaridade.
Considera, por fim, a importncia do elemento subjetivo na anlise tpica da
participao criminal, refutando o argumento de que aquele que age na sua profisso,
assim o faz com fins lcitos e de forma independente da do autor, portanto, no havendo
que responder por qualquer crime.

4.7A participao criminal e a imputao objetiva

4.7.1. A causalidade da contribuio delitiva do partcipe

Dissemos que a participao consiste na colaborao do fato do autor. Necessrio

se faz, assim, saber em que consiste esta colaborao.
Como visto anteriormente, ao comentarmos o contexto brasileiro sobre o concurso
de pessoas, o vnculo com o nexo causal para determinao de responsabilidade era algo
que a doutrina j considerava insuficiente antes de reforma de 1984, crtica que foi mantida
com a lei vigente418.
Afirmava-se e afirma-se que a teoria da equivalncia das condies amplia
excessivamente o mbito da punibilidade. Aplicada nos seus exatos termos, acaba por
punir, p. ex., quem diminui os prejuzos causados pelo autor ou quem dificulta a
consecuo de seus fins419, deixando dvidas sobre a extenso de sua abrangncia.
418

Obviamente, a descontentamento pela causalidade no se limitava ao concurso de pessoas, e gerou

consequncias para super-lo. Mais no ponto de vista lgico que cronolgico, como claramente manifesta-se
Greco Filho, a insatisfao em face da causalidade naturalstica e da teoria da conditio sine qua non, que leva
ao infinito ou a Ado e Eva, gerou duas vertentes: a que procurou resolver o problema por meio de critrios
objetivos e a que procurou resolv-los por critrios subjetivos, no caso a culpa em sentido amplo. Na linha
dos critrios objetivos, formulou-se a teoria da causalidade adequada, suficiente etc. No que diz respeito aos
critrios subjetivos, desaguou o finalismo, onde ao inserir o dolo e a culpa no tipo, introduziu no processo de
imputao o elemento subjetivo (Vicente Greco Filho. Imputao objetiva: o que isso? Disponvel na
internet: www.ibccrim.org.br, acesso em 20.10.2003).
419
Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 225. Para Greco, muitos casos em que se dificulta o autor na
consecuo dos seus fins podem ser resolvidos no mbito da prpria cumplicidade (assim considera por ele
como auxlio material ou psicolgico. Cita o seguinte exemplo: Caso 3. (Variante de RGSt 6, p. 169 e ss.).
A quer furtar uma residncia, e pede ao chaveiro B que lhe faa uma chave falsa. B aquiesce e entrega a A
uma chave. Na verdade, B quer somente atrapalh-lo, para vingar-se do fato de A ter passado-lhe a perna no
ltimo trabalho que os dois fizeram juntos. Trocando em midos: falso que se trata de um verdadeira chave

103

Nesse sentido, certo que a teoria da equivalncia das condies no deve ser
rechaada em si mesma, mas somente quando unida a uma concepo causalista de ao,
pretende converter em tpica toda conduta causal, algo que o finalismo tentou corrigir no
aspecto subjetivo da imputao.
Clara a observao de Lopez Peregrin a este respeito quando diz que a soluo
(objetiva) para o problema no est na modificao do conceito (ontolgico) da
causalidade, mas na redefinio do conceito (jurdico) da tipicidade, aplicada sem renncia
a causalidade. Segundo a autora, a frmula da causalidade no serve para definir as
condutas objetivamente tpicas e sim para descartar aquelas que, por no possuirem
relao causal com o resultado, devem ficar impunes necessariamente.420

4.7.2. A imputao objetiva do partcipe

A teoria da imputao objetiva surge, assim, como um instrumento essencial de

anlise capaz de complementar o ponto de vista emprico da relao causal a partir do
fornecimento de outros critrios de imputao normativos, aplicvel tambm para os casos
de cumplicidade.421
Os elementos que integram a imputao so analisados no plano da tipicidade, a
partir do tipo penal descrito na norma. Seguindo a tese de Roxin, seus critrios so
pautados na criao ou incremento do risco juridicamente relevante e que este se encontra
presente no resultado, e so os seguintes: a) determinao do risco; b) mbito de proteo
da norma; c) proibio de regresso;422 e e) conduta da vtima.423
falsa, a rigor, a chave no abre porta alguma. A tenta utilizar a chave que lhe fora entregue por B na porta,
mas no consegue abri-la, somente entrando aps arromb-la, vindo a furtar vrios objetos que ali
encontravam. Segundo afirma, se por um lado B no poderia ser punido como cmplice porque nada
ajudou (a chave era imprestvel), por outro indiscutvel que ele deu causa ao resultado final (autor teve que
arrombar a porta, j que a chave no serviu para abri-la). No entanto, no haver punio por conta da
ausncia de cumplicidade, j que bvio que quem atrapalha, no auxilia; ficaria, assim, de plano, excluda
qualquer considerao sobre a tipicidade do comportamento de B no referido caso. Outros casos, entretanto,
haver ajuda, auxlio etc., mas apesar de no se poder falar de cumplicidade, a teoria da cumplicidade no
seria suficiente para promover a excluso tpica. Da sustenta a aplicao da teoria da imputao objetiva
(Lus Greco. Op. Cit., p. 13-14).
420
Maria Carmen Lopez Peregrin.Op. Cit., p. 179-180. De forma semelhante, Camargo afirma que a
causalidade o juzo de fato, pressuposto para anlise da imputao objetiva, que demonstra que um ao
ou omisso determinou o resultado (Op. Cit., p. 137)
421
V. por todos, Lus Greco. Op. Cit., p. 15 e ss. e Maria Carmen Lopez Peregrin. Op. Cit., p. 225 e ss.
422
A incluso da proibio do regresso entre os critrios gerais polmica, sustentando Greco que o critrio
diz respeito mais a teoria da autoria e participao do que propriamente da imputao objetiva (Lus Greco.
Um panorama da teoria da imputao objetiva. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005, p. 75-77)
423
Cf. Antonio Lus Chaves Camargo.Op. Cit., p. 137. A respeito do tema, consultar Claus Roxin. Op. Cit.,
especialmente a introduo de autoria de Lus Greco, responsvel pela traduo da referida obra. Ver tambm
Lus Greco. Um panorama da teoria da imputao objetiva. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005.

104

So pressupostos para aplicao destes critrios: a) a existncia de uma ao que

determinou um resultado, e a existncia de um fato, de acordo com a teoria da equivalncia
das condies (art. 13 do CP); b) presena de um risco no permitido; e c) o fato tenha
caracterstica de um tipo penal.424
No que diz respeito participao (instigao propriamente dita e cumplicidade),
combinando os critrios e os pressupostos acima, acreditamos que os critrios da
imputao objetiva da participao estaro presentes quando houver: i) um incremento do
risco no permitido; ii) que participao se traduza numa contribuio causal nos termos
do art. 13 do CP, em se tratando de crime de resultado.
Note-se que o partcipe no cria o risco da prtica do crime, que do autor, e sim
incrementa-o com sua contribuio.425
A anlise da criao do risco um aspecto fundamental para a imputao da
participao, ou questionamento dela nos casos das aes cotidianas, e representa
justamente o desvalor (objetivo) de sua ao.
A criao do risco pode ser analisada sob dois aspectos: um positivo e outro
negativo.
Sob o aspecto positivo, haver imputao quando houver a criao de um risco
juridicamente desaprovado, que consiste numa ao perigosa para o bem jurdico protegido
no tipo penal, cuja avaliao ser feita em um juzo ex ante (prognose pstuma objetiva).
Nas palavras de Greco: uma ao ser perigosa ou criadora de risco se o juiz, levando em
conta os fatos conhecidos por um homem prudente no momento da prtica da ao, diria
que esta gera um possiblidade real de leso a determinado bem jurdico.426
De outra banda, sob o aspecto negativo da criao de risco, no haver imputao
objetiva diante de um risco juridicamente irrelevante ou quando houver a diminuio do
risco.

4.8. A misso do direito penal e o direito penal como um sistema aberto

Antes de nos posicionarmos a respeito da aplicabilidade de qualquer uma das

teorias sobre a participao criminal acima em nosso ordenamento e, at mesmo, da teoria
da imputao objetiva, necessrio se faz apontar duas premissas da nossa tese.
424

Antonio Lus Chaves Camargo. Op. Cit., p. 138.

No mesmo sentido, Otto, citado por Maria Carmen Lopes Peregrin. Op. Cit., p. 227, nota de rodap 6, que
considera a observao irrelevante j que os efeitos prticos so os mesmos.
426
Lus Greco. Op. Cit., p. 26.
425

105

Premissas que so, a propsito, de ordem geral, vale dizer, e seriam utilizadas para
pautar uma posio em qualquer tema de direito penal. Dizem respeito misso do direito
penal e caracterstica do direito penal como sendo um sistema penal aberto.
Sobre a primeira, partimos do sistema teleolgico ou racional-final desenvolvido
por Roxin. Nesse sentido, ser considerada como misso do direito penal, sob a perspectiva
da poltica criminal, a proteo subsidiria de bens jurdicos, sendo este o pressuposto para
a punibilidade427.
A outra, de igual importncia da primeira, entender o direito penal como um
sistema aberto, ou seja, passvel de se integrar as novas solues, quando os problemas a
serem desenvolvidos apresentarem pontos de conflito no resolvidos, aproximando a
dogmtica penal da poltica criminal428.
Como explica Camargo, nesse sentido que o direito penal busca aprofundar seus
fundamentos, sob a influncia da filosfica e sociolgica, no sentido de manter sua
legitimidade acompanhando as transformaes sociais429.
Mas a abertura do sistema do direito penal no deve ser vista como algo arbitrrio e
em constante transformao, j que os conhecimentos cientficos que foram assentados no
prprio sistema, sero levados em conta. O que no acontece o acolhimento em definitivo
das antigas solues que, por no serem permanentes, nem eternas, levadas a novos
debates, podero ser modificadas a qualquer tempo430.
Na presente tese, a abertura do sistema do direito penal permitir uma investigao
sociolgica para legitimar, de acordo com as circunstncias sociais de hoje, o fundamento
do injusto da participao, ou seja, o desvalor da conduta do partcipe nos casos limites
(mnimos) das aes neutras.
A pergunta de por que se deve punir as aes aparentemente neutras precede a
outra: por que devemos perguntar se as aes neutras deve ser punidas j que, justamente
por serem neutras, incrementam um risco permitido da conduta do autor? Por que indagar
se um taxista deve ser punido como partcipe quando, em seu horrio de trabalho,
transporta um terrorista para um hotel a fim de concretizar um ataque a bomba, nada
fazendo para impedir apesar de sabedor de toda trama?
A resposta da pergunta de porque perguntar qual o fundamento do injusto da figura
da participao criminal nas aes neutras, em nossa opinio, deve ser respondida diante
427

Claus Roxin. Op. Cit., p. 53.

Antonio Luis Chaves Camargo. Op. Cit., p. 26 e s.
429
Idem, Ibidem.
430
Idem, Ibidem.
428

106

da abertura do sistema do direito penal a partir da sociologia, num estudo da solidariedade

humana em suas diferentes modalidades (subjetiva e objetiva).
Sobre estas passaremos a tratar o prximo captulo para ento definirmos o limite
mnimo da participao criminal, sob nossa tica, vale dizer, qual o critrio para
estabelecer o limite entre a ao neutra (impune) e a participao criminal.

107

5. DO DEVER DE SOLIDARIEDADE

5.1. As cincias sociais como sistema necessrio de anlise

Pretende este captulo buscar a legitimao do tratamento dado pelo direito

penal assim considerado como um sistema aberto no concurso de pessoas para
prtica do crime, especificamente nos casos em que ao do interveniente de aparncia
lcita, mas que ao se vincular quele que pratica crime, dvidas surgem sobre referida
licitude.
Em sua atividade cotidiana ou laboral, aquele que tem conhecimento de
uma conduta ilcita de terceiro e, no obstante esse conhecimento, nada faz para evitar o
resultado, manifesta-se, sobretudo, contrrio solidariedade nas relaes sociais.
As mudanas socioeconmicas representadas pelo fenmeno da globalizao,
isto , do aumento extremo nos vnculos entre localidades e cidados distantes uns dos
outros431, assim como os progressos tecnolgicos recentes, sobretudo da informtica e das
comunicaes, levaram a uma situao que teria como principal caracterstica a
configurao do risco de procedncia humana como fenmeno social estrutural.432
As relaes humanas incluindo as atividades cotidianas ou laborais nesta
sociedade transformada, moderna, globalizada e de risco, do uma nova dimenso ao
debate do tema concurso de pessoas da dogmtica penal.
431

O conceito de globalizao tem muitas definies possveis, mas partiremos daquela dada por Anthony
Giddens, que reproduzimos a seguir. A globalizao pode assim ser definida como a intensificao das
relaes sociais em escala mundial, que ligam localidades distantes de tal maneira que acontecimentos locais
so modelados por eventos ocorrendo a muitas milhas de distncia e vice-versa. As consequncias da
modernidade. So Paulo: Unesp, 1991, p. 69.
432
J. M. Silva Snchez. La expansin del derecho penal. Montevideo/Buenos Aires: B de F, 2008, p. 14.
Nesta tese, a discusso das cincias sociais no abranger diretamente a perspectiva da sociedade de risco,
elaborada inicialmente por Ulrich Beck, cuja aplicao no Brasil foi defendida principalmente pelo professor
Antonio Luis Chaves Camargo, por acreditarmos que j existem diversos aportes entre seus discpulos
esclarecedores sobre as relaes entre este fenmeno e as tendncias atuais do direito penal. Entre eles,
citaramos Alessandra Orcesi Pedro Greco. A autocolocao da vtima em risco. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2004; Alamiro V. Salvador Netto. Tipicidade penal e sociedade de risco. So Paulo: Quartier
Latin, 2006; Pierpaolo C. Bottini. Crimes de perigo abstrato e princpio de precauo na sociedade de risco.
So Paulo: RT, 2007, pp. 27-49; Luciano Anderson de Souza. Expanso do direito penal e globalizao. So
Paulo: Quartier Latin, 2007, pp. 107-111; Nelson Lacava Filho. Responsabilidade penal do mdico. So
Paulo: Quartier Latin, 2008, p. 211 e ss. etc. Entendemos que outros fenmenos sociolgicos podem ser
especialmente esclarecedores para a questo da criminalizao das aes cotidianas, o que demonstraremos a
seguir.

108

Da nossa opo pelas cincias sociais cujo sistema pretende ser informador
da dogmtica penal, no sentido de esclarecer o fundamento ou limite do dever
solidariedade neste contexto, de modo a possibilitar a construo legtima do desvalor do
injusto de um partcipe cuja conduta neutra contribui para a prtica de um crime.
Ressaltamos que nossa opo metodolgica encontra respaldo na prpria
dogmtica jurdica, como citado no captulo anterior.
o que tambm sustenta Mir Puig quando afirma que se deve enfatizar a
necessidade da abertura para valorizao poltica e o realismo na Poltica Criminal e, por
meio desta, na Dogmtica. Ao permitir, dessa forma, a valorao crtica e a elaborao
progressiva conforme os postulados ideolgicos que a sustentem, perder sentido a
acusao da dogmtica como mero instrumento de poder constitudo.433
Por isto, o contexto social em plena mudana vivido hoje um pano de fundo
inseparvel para as recentes transformaes do direito penal e, de acordo com
Bllesbach, uma funo permanente da cincia do direito , precisamente, incorporar as
transformaes resultantes da evoluo histrica e social.434
Em acrscimo, nossa postura est em harmonia com o entendimento de que a
misso do direito penal, segundo acolhemos, visa a proteo subsidiria de bens jurdicos
e deve ser vista, sobretudo, sob a perspectiva da poltica criminal.
Eliminadas as barreiras que insulam a dogmtica penal da vida social (sem
que nos descuidemos da considerao do carter especfico dos campos normativo e
jurdico), uma vez que o estudo do direito estudo de um sistema social, chegamos
importante concluso que a cincia do direito penal , ela prpria, uma cincia social.435

433

Estado, pena y delito. Montevideo/Buenos Aires: B de F, 2006, p. 31. No mesmo sentido e sob a
perspectiva da sociedade de risco, Camargo lembra que o direito penal tem como objeto de anlise e
aplicao o contexto social que mantm como fundamento o pluralismo ideolgico, vale dizer, deve o Estado
levar em conta, no exerccio do poder estatal, o pensamento da maioria, com respeito minoria (Antonio
Luis Chaves Camargo. Sistema de penas, dogmtica jurdico penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural
Paulista, 2002, p. 27).
434
Alfred Bllesbach. Saber jurdico e cincias sociais. In: A. Kaufmann e W. Hassemer (orgs.) Introduo
filosofia do direito e teoria do direito contemporneas. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2002, pp.
481-482.
435
Estado, pena y delito. Montevideo/Buenos Aires: B de F, 2006, p. 31. Est nossa firme posio, mesmo
cientes das dificuldades envolvidas na tarefa de superar o que Baratta denominou a escassa permeabilidade
da cincia jurdico-penal s aquisies das cincias sociais, nitidamente verificadas na realidade brasileira,
algo que Camargo j criticava com veemncia ao apontar nosso sistema como sendo fechado, pautado no
positivismo jurdico neokantiano (Cf. Criminologia crtica e crtica do direito penal. Rio de Janeiro: Revan,
2002, p. 153 e ss. e Antonio Luis Camargo. Imputao objetiva e direito penal brasileiro. So Paulo:

109

5.2. A expanso do direito penal frente s transformaes sociais:

aspectos crticos

Ao revs, constata-se que os reflexos das transformaes sociais tal como

brevemente mencionado no tpico anterior produz efeitos no direito penal, mas sob outra
tica, que a doutrina denominou de expansionista.436
No Brasil, dita expanso j era denunciada por Greco Filho que, citando Dotti,
contava sobre o fenmeno da inflao legislativa penal ocorrida na dcada de 90,
quando foram promulgadas a maior parte das legislaes penais especiais hoje
vigentes.437
Assim considerada como uma tendncia de neocriminalizao no controle
social contemporneo, a expanso do direito penal efetivamente coloca em pauta a
legitimao do poder punitivo do Estado, j que envolve no apenas novas infraes, mas
tambm a extenso da punibilidade e o incremento das penas,438 ao pretender regular as
novas condutas.
Cultura de controle como denomina Garland a pulverizao do controle
social de natureza penal e a centralidade adquirida pelo direito penal na resoluo de
problemas sociais de natureza diversa caractersticos da sociedade contempornea.439
E ainda, o novo autoritarismo penal, assim apontado por Landrove Daz,
com substncia na poltica de tolerncia zero (que, para o autor citado significa a
radicalizao da intolerncia) e o direito penal do inimigo, ambos decorrentes de um
discurso da emergncia,440 leva ao recrudescimento penalizante direcionado ao outro,
isto , ao terrorista, ao estrangeiro ou ao elemento criminoso antissocial.

Cultural Paulista, 2002, p. 19-20 e, do mesmo autor, Sistema de penas, dogmtica jurdico-penal e poltica
criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p. 22 e ss.).
436
Ver por todos, Jess Mara Silva Snchez. Op. Cit.
437
Alm da inflao legislativa, manifestou tambm Greco Filho seu inconformismo com os defeitos de
tcnica legislativa e o exagero de tipos penais abertos das leis ento promulgadas, mas sempre mantendo sua
preocupao de estabelecer parmetros interpretativos a fim de que as leis alcanassem seus objetivos sem se
tornarem incuas ou instrumento de arbtrio (Vicente Greco Filho. Dos crimes da lei de licitaes. So Paulo:
Saraiva, 2 ed., 2007, p. 1-4).
438
Otfried Hffe. Proto-Derecho penal: programa y cuestiones de un filsofo. In: A. Eser et al. (orgs.) La
ciencia del derecho penal ante el nuevo milenio. Valencia: Tirant lo Blanch, 2004, p. 330.
439
O que ser abordado em detalhe ainda neste captulo.
440
Cf. Gerardo Landrove Daz. El nuevo derecho penal. Valencia: Tirant lo Blanch , 2009, p. 27 e ss.

110

O perigo que corremos hoje, nesta onda de expanso do direito penal, ,

segundo Hffe, que a criminalizao de condutas se degenere em instrumento general
para la pedagoga popular y la solucin de conflictos.441
O direito penal deixa de ocupar o papel de ultima ratio e se torna,
crescentemente, a resposta primria do Estado aos mais diversos conflitos sociais.442
Assim consideradas, as transformaes do direito penal pem em jogo o prprio Estado
de Direito e a continuidade da plena vigncia das liberdades democrticas.443
Outra crtica resposta penal expansiva que, contraditoriamente, transparece
ela de ineficcia. Como afirma Souza, a resposta penal aos problemas e desafios
resultantes das novas condies concretas ela mesma profundamente marcada por
contradies: o Direito Penal, que parece a tudo tutelar, muito pouco consegue
defender.444
Percebe-se aqui o possvel efeito deletrio da abertura do sistema do direito
penal. Se de um lado amplia o mbito da discusso dos valores a serem tutelados pelo
direito, o que positivo e aceitvel conforme sustentamos, de outro permite que a
pretexto das novas transformaes sociais surjam novas criminalizaes etc.
No entanto, a expanso do direito penal no pode servir de consequncia
capaz de afastar a defesa de um direito penal assim considerado como um sistema aberto.
Isto porque as cincias sociais funcionam como um elemento informador da
nova realidade, capaz de renovar o debate terico da punio de modo a avaliar
constantemente sua legitimidade na dogmtica penal. Mas a dogmtica penal no pode
jamais perder seu contedo jurdico, prprio do seu sistema. este contedo, o principio
da legalidade, interveno mnima etc. que garantir a manuteno de seus sistema.
E sobre este aspecto que trataremos no tpico seguinte, especialmente no que
se refere ao dever de solidariedade humana.

441

Otfried Hffe, Op. Cit., p. 345.

Um elemento essencial do direito penal contemporneo o fato de que ...del principio de proteccin del
bien jurdico entrara en consideracin un control del comportamiento a tener lugar en un estadio previo, en
el que el Derecho penal sera utilizado como medio normal de regulacin poltica (Bernad Schnneman.
Derecho penal contemporneo. Buenos Aires: Hammurabi, 2010, pp. 140-141.) Neste contexto, lembra
Salvador Netto que as instncias sociais anteriormente tuteladas por formas normativas no-penais alcanam
seu grau de relevncia neste campo (Salvador Netto, Op. Cit., p. 19).
443
Landrove Daz, Op. Cit., p. 27.
444
Souza, Op. Cit., p. 23.
442

111

5.3. O dever de solidariedade e a expanso do direito penal

Nossa tese centra-se na ideia de que o limite mnimo da participao vai ser
definido por critrios tendo como referncia a falta de dever de solidariedade.
A este respeito pergunta-se: deve ou pode o Estado voltar o poder punitivo
contra todos os cidados, indiscriminadamente, para que estes se tornem vigias uns dos
outros?
No defendemos nesta tese uma abordagem sem restries da ideia de dever
de solidariedade, o que para ns implicaria na criminalizao de condutas de interveno
que no deveriam ser abarcadas pelo direito penal, em um exemplo tpico do fenmeno
citado de neocriminalizao.
Por este motivo, optou-se no prximo captulo por um critrio que
entendemos capaz de limitar aes punveis (de participao) dos atos cotidianos
impunes, em consonncia com o que determina o princpio da legalidade e do direito
penal mnimo.
Estamos cientes da advertncia de A. Giddens de que no podemos controlar
a vida social completamente, mesmo considerando que ns mesmos a produzimos e
reproduzimos em nossas aes.445
Qualquer tentativa no sentido contrrio provocaria o fenmeno descrito por
Bllesbach, da apatia de sano,446 ou seja, de um esvaziamento relativo do monoplio
da violncia fsica do Estado decorrente da previsvel relutncia do cidado mdio em
investir-se da posio de garante frente a todo e qualquer delito.
Parece-nos que tal prognstico, ainda que esteja cada vez mais prximo da
experincia concreta, fortemente contrrio aos princpios fundamentais das sociedades
democrticas. Se determinados deveres necessitam da contrapartida penal como garantia

445

Giddens, Op. Cit., p. 153.

Na nossa sociedade verifica-se uma monopolizao do poder de impor sanes. Para isso, so
necessrios processos de jurisdio especialmente regulados, rgos de coao para imposio das sanes e
uma organizao de verificao do desvio da norma. Quando a eficcia da norma depende apenas do pblico,
registra-se um elevado nmero de transgresses no registradas, ao mesmo tempo que se encontra uma
diminuta disposio para a denncia; o que acontece, por exemplo, nos roubos nas lojas. Nota-se uma
apatia de sano por parte do pblico que diminui a efetividade da norma.. (Bllesbach in Kaufmann, Op.
Cit., p. 489, realce nosso)
446

112

de sua efetividade, a aplicao ampla e irrestrita da criminalizao para assegurar

determinadas condutas pode gerar um dano social ainda maior.
Segundo Garland, as ltimas dcadas se caracterizam precisamente por uma
poltica de pulverizao do controle social sobre o crime, isto , de uma retrao do
monoplio legtimo da violncia nas mos do Estado em favor de um papel mais ativo
das comunidades, empresas no apenas aquelas diretamente vinculadas segurana ,
organizaes da sociedade civil e, em ltima instncia, do cidado comum.447
Como afirmou Paschoal sobre este contexto, pode-se identificar mesmo uma
tendncia de todos serem garantidores de todos.448 Assim, o perigo ao qual nos
referimos no que diz respeito s aes neutras real e, portanto, merece estar presente
com mais frequncia nas investigaes sobre o direito penal contemporneo.
Mas entendemos que apelo ao fato de que a solidariedade um elemento
essencial da vida em sociedade, implica por si s que se atribua sano penal o papel de
garantia em ltima instncia de cumprimento do gesto solidrio.
Para melhor situarmos na nossa posio, adiantamos a diferena que se extrai
da doutrina sociolgica no sentido de que a solidariedade pode ser objetiva e subjetiva.
A solidariedade subjetiva pode ser assim entendida como um sentimento de
simpatia, ou um dever religioso, ou manifestao espontnea de um bom cidado, cada
um agindo segundo seu juzo de valor ou critrio pessoal.449.
Do ponto de vista subjetivo, a solidariedade s faz sentido se no for fruto de
uma obrigao jurdica determinada ou, o que mais grave, penalmente tutelada, j un
deber solamente moral no es fundamentalmente suficiente para determinar una posicin
de garante.450

447

...tem-se verificado uma tentativa coordenada do governo central [...] de ir alm das organizaes de seu
prprio sistema de justia criminal e de estimular os cidados, as comunidades, o setor comercial e outros
atores da sociedade civil a emprenhar-se na reduo do crime. Numa total inverso da tendncia de
monopolizao do controle do crime pelas agncias governamentais, O Estado comeou a envidar esforos
no sentido de pulverizar a resposta social isto , de disseminar o esforo voltado ao controle do crime para
alm das organizaes estatais que, anteriormente, buscavam monopoliz-lo. David Garland. A cultura do
controle. Rio de Janeiro: Revan, 2008, p. 64.
448
Ingerncia indevida: os crimes comissivos por omisso e o controle pela punio do no fazer. Porto
Alegre: SAFe, 2011, p. 61.
449
Neste ponto, pretendemos apresentar uma manifestao de solidariedade diferente da que fez Schumann,
ao apresentar seu fundamento do injusto da participao, e que recebeu crticas de Greco, no sentido da
extrema impreciso da ideia de solidarizao, conforme explicado no captulo anterior.
450
Enrique Bacigalupo. Delitos impropios de omisin. Buenos Aires: Pannedille, 1970, p. 121.

113

A solidariedade um gesto livre do concidado consternado e pode ter

motivao nos mais variados sentimentos, valores e referenciais culturais. A deciso de
transform-la em um dever necessita ser acompanhada de uma justificativa adequada e
ter sempre carter excepcional.
Posto em outros termos, pode-se argumentar que a solidariedade um trao
inerente a todo cidado responsvel, que parte integrante da vida coletiva, mas no se
pode atribuir uma raiz nica (a bondade intrnseca do homem, a cultura crist etc.) ao
solidria nem transform-la indiscriminadamente em um dever.451
Nem toda conduta no-solidria uma conduta desviante e, muito menos,
uma conduta lesiva.
O desafio permanente, contudo, consiste em distinguir aquelas condutas que
so passveis de prescrio jurdica na qual a ao solidria se transforma em dever e,
dentre estas, quais devem ser penalmente asseguradas.
Para tanto, nossa inteno neste captulo recorrer a uma perspectiva de
natureza objetiva de solidariedade, calcada no tratamento dado pela sociologia.
Escaparamos assim das armadilhas inerentes fluidez e ao carter relativo resultantes do
uso de outros conceitos de solidariedade no direito penal, avanando rumo um critrio
mais claro no que diz respeito possvel criminalizao das aes neutras.
Nesse sentido, acreditamos que o melhor seria recorrer ao pensamento
sociolgico tanto na figura de um representante clssico das cincias sociais (mile
Durkheim), quanto de pensadores voltados problemtica social contempornea (A.
Giddens e D. Garland).
O estudo da solidariedade, de acordo com a perspectiva sociolgica, portanto,
trata dos vnculos objetivos que integram os diferentes membros do corpo social, que
mantm a sociedade coesa e em funcionamento articulado, como veremos.

5.4. O conceito de solidariedade de E. Durkheim e o direito penal.

451

Estamos de total acordo com Janana Conceio Paschoal quando afirma lapidarmente: Inconcebvel
sustentar que a solidariedade deve ser estimulada por meio do Direito Penal e, pior, mediante a punio de
condutas no previstas expressamente pela lei. Op. Cit., p. 69.

114

5.4.1. Os fatos sociais"

mile Durkheim (1858-1917) considerando um dos fundadores da

sociologia, campo das cincias sociais. Atribui-se Durkheim, ao lado de Max Weber e
Karl Marx, autores radicados em contextos diversos e com perspectivas distintas, a
sistematizao do estudo cientfico da realidade social.
Cada um dos trs trazem sua concepo alternativa a respeito do mtodo, dos
procedimentos e dos objetivos das cincias sociais. Enquanto campo contencioso, no qual
uma via nica seria impossvel, cada um dos autores traz tambm objetos de estudo
distintos e concluses, por vezes, antagnicas sobre fenmenos analisados em comum.
A opo por Durkheim como referncia fundamental para este captulo e para
a perspectiva sociolgica que temos como objetivo desenvolver, parte justamente daquilo
que o diferencia dos outros dois autores da sociologia: sua dedicao e aprofundamento
na temtica das formas de solidariedade que embasam a vida social, sua preocupao
com o papel do direito e, especialmente, do lugar ocupado pelo direito penal nas
sociedades modernas.
Lembre-se que, discpulo de Auguste Comte, Durkheim tambm
representante do positivismo, que no campo das cincias sociais recebe uma definio
distinta do direito, conforme ser explicado adiante.
A sociologia de Durkheim centra-se sobre o que ele chama de fatos
sociais, isto , fenmenos resultantes da ao de vrios indivduos e que podem assumir
as mais diversas formas. De acordo com o autor, ...para que haja fato social, preciso
que vrios indivduos, pelo menos, tenham juntado sua ao e que essa combinao tenha
produzido algo novo.452
A nova realidade constituda pela ao de tais indivduos estabelece algo
novo, porque no pode ser confundido com a mera soma das partes que a compem, isto
, passa a ter novas caractersticas e deve ser estudada com um conjunto diverso de
conceitos.

452

mile Durkheim. Regras do mtodo sociolgico. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. XXIX.

115

Em outras palavras, no basta compreender a ao de cada indivduo para

analisar um fato social,453 j que este tem outras leis que regem seu funcionamento, leis
distintas daquelas que fundamentam o comportamento dos indivduos.454 A necessidade
da sociologia parte, para E. Durkheim dessa constatao.
De acordo com sua perspectiva metodolgica, os fatos sociais so produto
da ao dos indivduos, mas, ao mesmo tempo, independem da vontade destes. Possuem
uma existncia externa a cada indivduo em particular e a ele se impem de maneira
coercitiva.455 Entre os exemplos dados por Durkheim esto a religio, a moral e as regras
jurdicas.
Voltando questo do que define o positivismo na sociologia, alm de ter
como objeto a anlise dos fatos sociais, h tambm a questo da perspectiva adotada
frente a estes. Para Durkheim, isso pode ser resumido em uma conhecida frase: a
primeira regra e a mais fundamental considerar os fatos sociais como coisas.456
Mas o que ele pretende dizer com a conhecida afirmao?
Primeiramente pretende estabelecer uma perspectiva cientfica, anloga quela
praticada nas cincias naturais, ou seja, uma perspectiva alada em um mtodo e que tem
como finalidade revelar as leis por trs de cada fato observado.
Assim, a despeito dos fatos sociais serem resultado direto das aes dos
indivduos, ao contrrio dos fenmenos naturais, preciso estud-los de fora, como
coisas exteriores, pois nessa qualidade que eles se apresentam a ns. 457 A propsito,
importante lembrar que se trata de uma perspectiva mais afinada ao momento histrico
vivido pelo autor, o sculo XIX.
No obstante, sem partilhar integralmente de sua perspectiva, necessria foi
esta breve exposio dos traos bsicos das regras do mtodo de Durkheim, pois a partir
dela que ser possvel compreender sua noo objetiva de solidariedade.

453

A sociologia no se confunde, portanto, com a psicologia social : Todo indivduo come, bebe, dorme,
raciocina, e a sociedade tem todo o interesse em que essas funes se exeram regularmente. Portanto, se
esses fatos fossem sociais, a sociologia no teria objeto prprio, e seu domnio se confundiria com o da
biologia e da psicologia. Idem, Ibidem, p. 1.
454
Nas palavras do autor, os fatos sociais tm uma maneira de ser constante, uma natureza que no depende
do arbtrio individual e da qual derivam relaes necessrias. Idem, Ibidem, p. XXX.
455
Idem, Ibidem, p. 3.
456
Idem, Ibidem, p. 15.
457
Idem, Ibidem, p. 28.

116

Para Durkheim, os sentimentos ligados manifestao subjetiva da

solidariedade (a disposio de fazer o bem, a preocupao com a situao do prximo
etc.) sairiam do campo de estudos da sociologia. A solidariedade quando vista como fato
social, como objeto da cincia social, um fenmeno independente de tais sentimentos.

5.4.2. A diviso de trabalho

H, contudo, outro fenmeno social que Durkheim analisa antes de partir

para o estudo das formas de manifestao da solidariedade.
Trata-se da diviso do trabalho. Percebe que a especializao mais ou menos
complexa no est presente apenas no interior indstria capitalista moderna, quando
descrita por Adam Smith, mas que caracteriza a vida em sociedade em suas mais diversas
formas.458
O autor buscar ento compreender a funo da diviso do trabalho, isto ,
a necessidade a qual ela corresponde.459
Constata, assim, que no apenas pode-se realizar tarefas com maior eficincia
e percia quando h especializao, como tambm a especializao tem um efeito muitas
vezes ignorado, mas ainda mais fundamental: fortalece os vnculos entre aqueles que
dividem as tarefas: ...os servios econmicos que [a diviso do trabalho] pode prestar
so pouca coisa em comparao com o efeito moral que ela produz, e sua verdadeira
funo criar entre duas ou vrias pessoas um sentimento de solidariedade.460
O efeito moral ao qual Durkheim se refere seu efeito socialmente
benfico, j que moral, segundo a definio de que ele utiliza, algo que exerce uma
funo essencial para a manuteno da vida em sociedade (no h, portanto, juzo de
valor em sua noo de moral).
A diviso do trabalho teria como funo, portanto, estreitar os vnculos entre
os diferentes indivduos e tais vnculos so mais estreitos quanto mais especializadas
forem as suas atividades.

458

mile Durkheim. Da diviso social do trabalho. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 1 e ss.
Idem, Ibidem, p. 13.
460
Idem, Ibidem, p. 21.
459

117

A especializao faz com que os esforos dos diferentes membros da

sociedade se somem, porque estes esforos passam a ser complementares, uns no podem
ocorrer sem os outros. Se as funes tambm tm, por conta disso, um aumento de
rendimento, isso algo secundrio perante o aumento na solidariedade gerado pela
diviso do trabalho.461
Mais do que um meio de elevar a capacidade produtiva ou a riqueza material,
a crescente diviso do trabalho a principal garantidora da coeso de uma dada
sociedade.462
Quando Durkheim chega a esta concluso no plano conceitual encontra um
problema: a solidariedade social no pode ser observada, medida, quantificada por se
tratar de um fenmeno puramente moral. Para analis-la seria necessrio encontrar um
fato externo que a simbolizasse, a saber, o direito.463 De fato, a vida social, onde quer
que exista de maneira duradoura, tende inevitavelmente a tomar uma forma definida e a
se organizar, e o direito nada mais que essa mesma organizao no que ela tem de mais
estvel e de mais preciso.464

5.4.3. Conceito objetivo de solidariedade e o direito (penal)

O direito smbolo visvel da solidariedade. atravs dele que se pode

observar cientificamente o grau em que uma sociedade solidria, o quanto coesa. A
solidariedade a causa e o direito o efeito.
Assim, h em Durkheim um conceito objetivo de solidariedade. Esta
corresponderia aos vnculos estabelecidos entre os homens que permitem que vivam em
uma coletividade articulada. O direito a forma visvel destes vnculos e varia na medida
em que estes so mais ou menos estreitos. Do que se pode concluir que existem formas
diferentes de solidariedade social s quais correspondem modalidades diferentes do
direito.

461

Portanto, a repartio contnua dos diferentes trabalhos que constitui principalmente a solidariedade
social e que se torna a causa elementar da extenso e da complicao crescente do organismo social. Idem,
Ibidem, p. 29.
462
Idem, Ibidem, p. 30.
463
Idem, Ibidem, p. 31.
464
Idem, Ibidem, pp. 31-32.

118

Para classific-las, parte para a anlise das diferentes sanes possveis.

Separa-as em sanes repressivas, de um lado, e reparadoras, de outro. Como se pode
deduzir, as primeiras equivalem ao direito penal e as ltimas aos demais ramos (civil,
comercial, administrativo, constitucional etc.).465
A definio de dada por Durkheim a respeito do direito penal est, sem
dvida, bastante afinada ao seu tempo, mas um tanto inadequada para os dias atuais.466
No obstante, duas de suas anlises nos interessam em especial. Sua vinculao do direito
repressivo a um modelo de sociedade menos coesa e mais primitiva e sua crtica faceta
retributiva do direito penal. Alis, digno de nota que esta ltima ideia uma interessante
contribuio de seu pensamento e, ao que consta, no resgatada com a frequncia com
que deveria.
Neste sentido, Durkheim v a pena, essencialmente, como uma forma de
vingana.467 Se nas comunidades primitivas isso mais visvel, porque ntida a ausncia
de qualquer perspectiva de punio justa ou til, o carter de vingana e de expiao
coletiva no pertenceria apenas ao direito penal ancestral.
Mesmo na atualidade, ainda so os sentimentos sociais que o ato criminoso
ofendeu

468

que afloram quando julgado um crime que desperta a opinio pblica (algo

hoje potencializado, sem dvida, pela atuao da grande mdia),469 o que leva Durkheim
seguinte concluso: A pena consiste, pois, essencialmente, numa reao passional, de
intensidade graduada, que a sociedade exerce por intermdio de um corpo constitudo
contra aqueles de seus membros que violaram certas regras de conduta.470

5.4.4. A solidariedade (objetiva) mecnica e o direito penal

Menos do que os possveis problemas dessa definio, o que nos interessa

aqui o juzo de Durkheim que o direito penal corresponde a um tipo de sociedade, a
uma modalidade especfica de solidariedade. Trata-se da solidariedade mecnica, ou
465

Idem, Ibidem, p. 37.

...podemos dizer que um ato criminoso quando ofende os estados fortes e definidos da conscincia
coletiva. Idem, Ibidem, p. 51.
467
Cf. Idem, Ibidem, p.56 e ss.
468
Idem, Ibidem, p. 61.
469
Assim, a natureza da pena no mudou essencialmente. Tudo o que se pode dizer que a necessidade de
vingana est mais bem dirigida hoje do que ontem. Idem, Ibidem, loc. cit.
470
Idem, Ibidem, p. 68.
466

119

seja, daquela que caracteriza as sociedades nas quais a diviso do trabalho menos
desenvolvida.
Nestas sociedades menos desenvolvidas a similitude reinante entre os
indivduos, da que sentimentos coletivos podem mais facilmente ser partilhados e um
sentimento de vingana ou de ofensa comum ocasionado por um crime receber uma
resposta violenta e reativa. Assim, de acordo com o autor citado, no caso da solidariedade
mecnica, as vontades se movem espontaneamente e em conjunto no mesmo sentido.471
A punio aparece como meio de manter a coeso social abalada pela
atuao desviante de um de seus membros. A similitude que caracteriza a maioria dos
indivduos, graas diviso do trabalho pouco desenvolvida, leva ao desejo de expiao
do crime por meio da punio.472
Disto se conclui que, para Durkheim, o direito repressivo representa uma
etapa menos complexa do desenvolvimento social, uma fase na qual a diviso do trabalho
ainda no gerou diferenas suficientes entre os indivduos para que no se sintam
tomados por um sentimento de vingana comum quando ocorre um crime.
O tipo oposto de direito aquele que, no plano das relaes individuais,
tem por funo restituir um dano produzido por outrem. Esta modalidade do direito no
se alimenta do desejo coletivo de vingana, j que frequentemente envolve questes de
pouca importncia social: a celebrao de um contrato, de um casamento etc.473 Referemse ao caso singular ao qual esto vinculados e interessam pouco conscincia coletiva.
Tratam-se de operaes jurdicas que, tomadas individualmente, possuem

pouca

relevncia para a sociedade em geral, mas so realizadas com enorme frequncia nas
sociedades onde a diviso do trabalho mais desenvolvida.
Para que as formas no penais do direito possam predominar, h que reinar
uma complementariedade entre os diferentes integrantes de uma dada sociedade. O fato
de que se institui uma avanada diviso de tarefas a base de uma coeso social muito
mais significativa do que em sociedades menos complexas.
471

Idem, Ibidem, p. 79.

existe uma solidariedade social proveniente do fato de que certo nmero de estados de conscincia so
comuns a todos os membros da mesma sociedade. ela que o direito repressivo figura materialmente, pelo
menos no que tem de essencial. Idem, Ibidem, p. 83. Na obra que citamos anteriormente Durkheim reafirma
este posicionamento: Claro, no a pena que faz o crime, mas por ela que ele se revela exteriormente a
ns, e dela portanto que devemos partir se quisermos chegar a compreend-lo. E Durkheim. Regras, cit.,
p. 43.
473
De acordo com o autor, o contrato , por excelncia, a expresso jurdica da cooperao. Idem,
Ibidem, p. 100.
472

120

O sentimento que predomina no a comunho de inclinaes e tendncias,

mas a reciprocidade entre os diferentes membros da coletividade. Nas palavras de
Durkheim, essa reciprocidade s possvel onde h cooperao, e esta, por sua vez, no
existe sem a diviso do trabalho. Cooperar, de fato, dividir uma tarefa comum.474
A prpria organizao do sistema judicirio afetada pela diferena entre
a predominncia do direito repressivo e do direito restaurativo. Enquanto o aparato da
justia criminal varia pouco e possui rgos que no se caracterizam pela especializao,
aos demais ramos do direito corresponde uma variedade muito maior de tribunais e outros
organismos.475

5.4.5. A solidariedade (objetiva) orgnica

As sociedades caracterizadas pelo segundo tipo de solidariedade, a

solidariedade orgnica podem ser ilustradas pela sofisticao de suas instituies, pelo
predomnio da individualidade sobre os sentimentos coletivos e pela maior articulao
entre seus diferentes integrantes.476 A dependncia mtua aparece como correlato desta
forma de solidariedade e o instrumento mais adequado para regular estas relaes
cooperativas o que Durkheim denomina de direito restitutivo.
A despeito do maior grau de interdependncia que marca as sociedades
cuja solidariedade orgnica, nelas verifica-se maior liberdade e um desenvolvimento
mais profundo de cada indivduo.
Isto porque, no caso das sociedades marcadas pela solidariedade mecnica, a
predominncia do corpo social sobre o indivduo absoluta e este, um tomo muito
semelhante aos demais, vive uma existncia insegura, submissa s determinaes da
coletividade.477 Como a punio emana do sentimento coletivo, o arbtrio e as penas
severas so predominantes.

474

Idem, Ibidem, loc. cit.

Nas palavras do autor: Enquanto o direito repressivo tende a permanecer difuso na sociedade, o direito
restitutivo cria rgos cada vez mais especiais: tribunais consulares, tribunais trabalhistas, tribunais
administrativos de toda sorte Idem, Ibidem, p. 87.
476
Para uma comparao sistemtica entre as duas formas de solidariedade, Cf. Idem, Ibidem., p. 105 e ss.
477
Idem, Ibidem, p. 106.
475

121

Durkheim entende, portanto, que o carter repressivo do direito maior

naquelas sociedades em que a diviso do trabalho menos desenvolvida, algo verificvel
historicamente, uma vez que sociedades mais primitivas recorreriam mais prontamente ao
direito penal que a outras formas de resoluo de seus conflitos internos.478
Neste sentido, para retomarmos o tema desta tese, a evoluo social deveria,
segundo Durkheim, caminhar paralelamente a uma diminuio da esfera abarcada pelo
direito penal que retrairia de forma progressiva.479
O atual processo de expanso pelo qual passa o direito penal contraria a
previso durkheimiana, mas as consideraes do autor sobre a relao entre diviso do
trabalho e solidariedade social possibilitam algumas hipteses relevantes para a questo
da criminalizao das aes aparentemente neutras.
Testemunhamos hoje uma sofisticao da diviso do trabalho como nunca
antes vista. O que Durkheim ainda nos ensina que isso cria um maior grau de
interdependncia entre os diferentes integrantes da sociedade e, consequentemente, um
maior grau de cooperao.480
O estreitamento dos vnculos sociais teria, no entanto, outra consequncia: as
aes de determinados indivduos ocupando posies estratgicas na diviso do trabalho
podem acarretar consequncias para pessoas em pontos muito distantes do corpo social.
Neste sentido, poder-se-ia argumentar que os vnculos mais estreitos
determinam que cada um tem mais responsabilidade pela manuteno da integridade da
vida social. E mais: o dever de impedir o resultado se imporia com mais fora do que
478

Durkheim se dedica a comprovar este ponto de vista com exemplos histricos que incluem o Velho
Testamento, a Antiguidade Clssica e a Lei das XII Tbuas. Cf. Idem, Ibidem, pp. 111-126. Zaffaroni,
contudo, contesta esta viso propondo exatamente o contrrio: Tambin es claro que en las sociedades
originarias predomina justamente, el modelo restitutivo y reparador, y que el punitivo es propio de la
sociedade compleja verticalizada. La palabra de los muertos: conferencias de criminologa cautelar.
Buenos Aires: Ediar, 2011, p. 153.
479
No ignoramos que o socilogo francs tambm enunciou que o delito seria un fenmeno normal y
necesario en toda sociedad, porque pensaba que es lo que la cohesiona al reaccionar contra l. Ms an: crea
que la disminucin del crimen por debajo de ciertos limites es un indicador negativo, porque sealara un
debilitamiento de la solidaridad social. Idem, Ibidem, pp. 152-153. Levando em conta a apreciao de
Zaffaroni, ainda assim acreditamos que na leitura de Durkheim sobre o direito penal predomina o tom crtico
e mesmo favorvel descriminalizao. Para o autor francs, por exemplo, o direito penal sempre possui
carter de vingana e ocupa um posto inferior s demais reas do direito quanto resoluo de conflitos, o
que nos parece uma importante lio que no perdeu sua validade nestes tempos de expanso do direito
penal.
480
a solidariedade mecnica no vincula os homens com a mesma fora da diviso do trabalho. [...] a
diviso do trabalho que, cada vez mais, cumpre o papel exercido outrora pela conscincia comum;
principalmente ela que mantm juntos os agregados sociais dos tipos superiores. E Durkheim. Da diviso...,
cit., p. 156.

122

nunca j que o grau de solidariedade vigente na sociedade atual teria atingido seu nvel
mais alto.
Se encarado do ponto de vista objetivo, o conceito de solidariedade auxiliaria
a justificar o momento expansivo do direito penal?
No, pelo contrrio. De acordo com a leitura de Durkheim a evoluo da
diviso do trabalho responsvel pelo aumento da solidariedade acarretaria uma regresso
no carter repressor do direito.
A ausncia de uma resposta clara aos problemas atuais na obra de Durkheim
esperada. Afinal, trata-se de uma perspectiva sociolgica oriunda de finais do sculo XIX
e, do ponto de vista das escolas penais, esto mais prximas das de Franz von Liszt.481O
que ela nos auxilia com o estabelecimento de um conceito de solidariedade como
fenmeno social e no como inclinao individual ou ao do cidado consternado.
Isto no significa que a dimenso subjetiva da solidariedade seja irrelevante
para o direito penal, apenas que no possvel, unicamente com base nesta forma de
solidariedade, determinar o alcance razovel da criminalizao no caso das aes neutras.
O conceito objetivo de solidariedade, por sua vez, auxilia na compreenso das possveis
razes da extenso do dever de agir em matria penal.
Finalmente, a fim de complementar as concluses de Durkheim, passa-se a
anlise do pensamento de Anthony Giddens, autor contemporneo, que se refere aos
problemas atuais enfrentados pelo direito penal.

5.5. A. Giddens e a nova modernidade

Giddens tem como preocupao central as transformaes que caracterizam as

ltimas dcadas e que configurariam uma nova etapa da modernidade.
De acordo com o que sustenta, estaramos enfrentando um momento no qual
a modernidade revelaria, pela primeira vez, sua real natureza e tornaria explcitas
determinadas consequncias apenas latentes nos ltimos sculos.

481

Cf. Franz von Liszt. Tratado de direito penal alemo. Rio: Briguiet, 1899 [edio em fac-smile].

123

No pretende Giddens, portanto, dar um quadro da suposta decomposio

do projeto moderno, do seu fracasso. Ao contrrio, v os desafios atuais e as mudanas
em curso como a expresso mais verdadeira da essncia do moderno. Viveramos,
portanto, a modernidade em sua plenitude pela primeira vez o que no coincide com um
estgio no qual os velhos problemas foram superados ou mesmo muito reduzidos.482
Esta fase coincide com o aparecimento de novos problemas e com o
agravamento de outros, ainda que, em determinadas esferas, haja mais certeza e
segurana do que nunca. por isso que abre seu texto afirmando que a modernidade um
fenmeno de dois gumes.483
Assim, a anlise de Giddens est longe de ser uma condenao global da
poca atual ou um apelo nostlgico pelo mundo de antigamente. Esta ideia clara quando
ele afirma que o desenvolvimento das instituies sociais modernas e sua difuso em
escala mundial criaram oportunidades bem maiores para os seres humanos gozarem de
uma existncia segura e gratificante que qualquer tipo de sistema pr-moderno.484
Contudo, a modernidade teria tambm seu lado sombrio, isto , seria ao
mesmo tempo um mundo repleto de perigos, como por exemplo o potencial destrutivo da
indstria no que diz respeito ao meio-ambiente, a proliferao e o salto em letalidade das
guerras com a soma entre militarismo e industrialismo entre outros exemplos.485
A maneira como Giddens buscar esclarecer este carter duplo da
modernidade em sua fase mais recente atravs do estudo da maneira como so
organizadas as esferas do tempo e do espao, bem como a relao entre ambas. Nas
palavras do autor, interessa-o compreender as condies nas quais o tempo e o espao
so organizados de forma a vincular presena e ausncia.486
Como j foi afirmado acima, Giddens no v nenhuma novidade absoluta
nos fenmenos que caracterizam os tempos atuais, apenas o agravamento de tendncias
inerentes modernidade e atuantes desde seu princpio.

482

Para a discusso especfica sobre o carter da poca em que vivemos, na qual o autor discute os termos
modernidade, ps-modernidade e modernidade reflexiva, cf. Anthony Giddens. Op. Cit., pp. 51-60.
Infelizmente no poderemos entrar em detalhes quanto ao porqu da escolha do ltimo termo, modernidade
reflexiva, por parte do autor.
483
Idem, Ibidem., p. 16.
484
Idem, Ibidem, loc. cit.
485
Idem, Ibidem, pp. 18-19.
486
Idem, Ibidem, pp. 22-23.

124

Uma destas caractersticas centrais, simbolizada pela inveno do relgio

mecnico que, ao lado do telescpio, frequentemente associado inaugurao da
cincia moderna, a separao entre tempo e espao. O tempo passa a ser medido e a
servir de base para a vida cotidiana de maneira cada vez mais independente do lugar
ocupado pelos indivduos. O tempo ganha universalidade e, portanto, passa a depender
muito pouco do espao no qual transcorre.
Isto o leva a uma importante concluso. Ao separar tempo e espao, a
modernidade fortalece os vnculos entre sujeitos separados ou muito distantes. Cada local
passa a ser influenciado por aes realizadas por pessoas desconhecidas em espaos
longnquos. Esta seria a marca maior da modernidade: As organizaes modernas so
capazes de conectar o local e o global de formas que seriam impensveis em sociedades
tradicionais, e, assim fazendo, afetam rotineiramente a vida de milhes de pessoas. 487
Crtica que Giddens apresenta ao funcionalismo do qual Durkheim um
representante de que a modernidade no se resume a um processo de especializao,
mas tambm envolve a mudana no dimensionamento de tempo e espao.488
De acordo com nosso ponto de vista, tratam-se de vises complementares: se a
diferenciao de funes estreitou os vnculos (Durkheim), a separao entre tempo e
espao, salientada por Giddens, apenas demonstra que tais vnculos se estendem para
alm de fronteiras nacionais e mesmo de continentes. Esse processo foi levado a um
patamar indito nos tempos atuais, ao lado de um inegvel salto na especializao.
Para explicitar as consequncias da separao tempo e espao Giddens utiliza
o termo desencaixe. o desencaixe que permite que relaes sejam mantidas a uma
enorme distncia, que o tempo instantneo comande inmeras operaes cotidianas
entre os homens, algo impensvel em tempos anteriores.
Mas h outros conceitos que que Giddens considera essenciais para
compreender a realidade contempornea.
Um deles a ideia de sistemas peritos, ou seja, o fato de que, por conta da
complexificao da diviso do trabalho, transitamos entre esferas das quais dependemos
para conduzir nossas vidas, mas das quais sabemos pouco ou nada. Embarcar em um
avio ter uma experincia desta natureza, como tambm utilizar um elevador etc.
487
488

Idem, Ibidem, p. 28.

Idem, Ibidem, pp. 29-30, em especial nt. 15.

125

Contamos com o conhecimento acumulado de outrem, de pessoas com as quais nunca

tivemos contato, para assegurar a nossa segurana.489
Da que um elemento chave da modernidade que permite que a vida cotidiana
funcione com algum grau de tranquilidade para os cidados em geral a confiana.490
A insegurana reinante no mundo moderno de um tipo muito diferente do
medo constante caracterstico das sociedades pr-modernas. Trata-se da necessidade de
confiana nos mais diversos profissionais, saberes e estruturas institucionais fora de
nosso controle, mas que, ainda sim, so todas fruto da interveno racional dos homens,
das tentativas de melhoria das condies de vida da humanidade (no que muitas vezes
tiveram sucesso, como indicado acima).
Mesmo admitindo que vivemos em um mundo mais confortvel e previsvel, o
Giddens no deixa de se aproximar da ideia de sociedade do risco com sua
conceituao da modernidade como um quadro ao mesmo tempo de avanos e de criao
de novos problemas.
Fazendo referncia N. Luhmann, afirma que os tempos modernos se
caracterizam crescentemente pelo fato de que os principais riscos que ameaam a vida
coletiva so, sobretudo, obra das prprias aes humanas: [A noo de risco] surge,
essencialmente, de uma compreenso do fato de que a maioria das contingncias que
afetam a atividade humana so humanamente criadas, e no meramente dadas por Deus
ou pela natureza.491
No que diz respeito segurana, Giddens entende-a como uma situao
relativamente ausente de perigos e na qual a relao entre confiana e risco no gera
temor excessivo.
Assim, ainda que os avanos da modernidade impliquem enormes ganhos do
ponto de vista material e uma interdependncia entre os membros individuais da
489

Idem, Ibidem, pp. 34-35.

A importncia da confiana e a onipresena da dependncia nos sistemas peritos visvel no exemplo da
casa onde moramos. Mesmo o ato de entrar na casa e de nela viver pressupem um grau de confiana em um
conjunto de profissionais e de conhecimentos sobre os quais nada sabemos:
No tenho nenhum medo especifico de subir as escadas da moradia, mesmo considerando que sei que em
princpio a estrutura pode desabar. Conheo muito pouco os cdigos de conhecimento usados pelo arquiteto e
pelo construtor no projeto e construo da minha casa, mas no obstante tenho f no que eles fizeram.
Minha f no tanto neles, embora eu tenha que confiar em sua competncia, como na autenticidade do
conhecimento perito que eles aplicam algo que no posso, em geral, conferir exaustivamente por mim
mesmo. Idem, Ibidem, p. 35.
491
Idem, Ibidem, p. 39.
490

126

coletividade muito alm do que Durkheim antecipara, a experincia moderna

caracterizada pela tentativa constante de neutralizar os perigos advindos de seu prprio
funcionamento normal". Pode-se definir segurana como uma situao na qual um
conjunto especfico de perigos est neutralizado ou minimizado. A experincia de
segurana baseia-se geralmente num equilbrio de confiana e risco aceitvel.492
Do ponto de vista institucional a modernidade se particulariza por quatro
elementos, um dos quais tem importncia central para nossa discusso. So eles: o
sistema econmico capitalista, o industrialismo como forma em que este se manifesta por
excelncia, o monoplio da violncia pelo Estado493 e a capacidade de vigilncia, isto ,
de controle e administrao de um determinado territrio. 494
Ressaltando o papel estrutural da vigilncia para a institucionalidade da
era moderna, Giddens vai alm das perspectivas tradicionais centradas nas
particularidades do Estado moderno, no que, sem dvida, incorpora as consideraes de
M. Foucault.495 Alm da consolidao do Estado-nao e do domnio exercido por esse
sobre um territrio determinado, ressalta que tambm so fundamentais os meios de
vigilncias desenvolvidos na era moderna.
A vigilncia se daria de duas maneiras: direta, atravs das instituies de
controle tais como a priso, o manicmio, a escola; e indireta, por meio do controle da
informao.496 Tais como as demais caractersticas da era moderna, tambm esta faceta
passa por um momento de desenvolvimento pleno nos tempos atuais. A sofisticao das
tcnicas de vigilncia por meios eletrnicos, os modernos meios de propaganda, todos
contribuem para o aumento no grau de controle direto e indireto dos cidados.
No que diz respeito nossa pesquisa, tal temtica possui importncia ainda
mais elevada, j que uma punio excessiva das aes neutras implicaria necessariamente
em um forte elemento de vigilncia. No se trata apenas de um aumento nas

492

Idem, Ibidem, p. 43.

Para o qual o direito penal exerce um papel essencial: O monoplio bem sucedido dos meios de violncia
por parte dos estados modernos repousa sobre a manuteno secular de novos cdigos de lei criminal, mais o
controle supervisrio de desvios. Idem, Ibidem, p. 65.
494
Cf. Idem, Ibidem, p. 61 e ss.
495
o filsofo francs o principal responsvel pelo estudo dos mecanismos de controle e disciplina dos
corpos, uma clara referncia de Giddens. Foucault enfatiza tambm a necessidade de controle do tempo na
era moderna tanto no espao pblico quanto dentro do local de trabalho, o que tambm ressaltado pelo
autor ingls. Cf. Michel Foucault. Vigiar e punir. Rio de Janeiro: Petrpolis, 1997, p. 127 e ss.
496
Giddens, Op. Cit., p. 63.
493

127

interceptaes telefnicas ou nos registros em vdeo, j fortemente disseminados

atualmente, mas na vigilncia de um cidado sobre o outro.
Dada uma punio indiscriminada dos omitentes, cada um dever ter a
mxima cautela para evitar que a sano recaia sobre si. Trata-se da pulverizao do
poder punitivo do Estado de que falamos acima, quando o monoplio da violncia se
dilui cada vez mais na vigilncia de um cidado sobre o outro. Neste cenrio extremo,
mas no inteiramente distante do que preconizam certos atores pblicos, o dever de
solidariedade antes um dever de vigilncia.
No necessrio nos prolongarmos para ilustrar quo deletrio este quadro
seria para o pleno funcionamento do Estado Democrtico de Direito. Quando discutirmos
as ideias do prximo autor, D. Garland, poderemos fazer algumas consideraes sobre a
atualidade que adquire este cenrio.

5.6. A solidariedade social

Antes de fazer isso, contudo, importante recapitular o acrscimo feito por

Giddens teoria clssica de Durkheim sobre a solidariedade social e a maneira como
estas duas contribuies enriquecem a discusso de nosso tema de pesquisa.
A partir da leitura de Durkheim compreendemos que a solidariedade um
fenmeno social objetivo resultante da diviso do trabalho.
Quanto mais sofisticada e disseminada a especializao de funes, mais
coeso o corpo social. Do ponto de vista de nossa pesquisa, este dado significativo,
pois, de fato, verifica-se uma integrao social muito maior a partir do fenmeno da
globalizao, o que forosamente influi na seara penal.
Por outro lado, como foi visto, Durkheim entende que tal aumento na coeso,
quando predomina a solidariedade orgnica, significa tambm um decrscimo
significativo no papel exercido pelo direito repressivo em favor de outras formas de
resoluo de conflitos por via jurdica.
O atual momento de expanso do direito penal evidncia o suficiente para
invalidar a afirmao do citado autor, j que o aumento exponencial na integrao social
testemunhado nas ltimas dcadas no foi acompanhada por uma restrio no campo de

128

atuao do direito penal. Ao contrrio, as transformaes sociais da poca presente

produziram um novo conjunto de riscos e uma percepo de insegurana que parece
justificar uma extenso nas condutas penalmente tuteladas.
Os estudos de Anthony Giddens enriquecem a concepo durkheimiana e nos
auxiliam na compreenso da situao contempornea, ao introduzir outras dimenses
anlise funcionalista do autor francs.497
Giddens aponta para o fato de que o salto na integrao mundial se d
paralelamente ao desencaixe entre as dimenses do tempo e do espao. Este fenmeno
seria responsvel, ao mesmo tempo, por um grau de cooperao global nunca visto e pela
produo de toda uma gama de novos riscos.
Entendemos que a punibilidade a ttulo de participao de aes laborais ou
cotidianas ganha na perspectiva de Giddens, um peso muito maior do que possua antes.
E aqui os possveis desdobramentos penais desta mudana (e as razes para o fracasso da
previso de Durkheim) se tornam mais claros.
Se uma ao tomada em um continente pode, potencialmente, produzir efeitos
deletrios em outro, evidente que uma discusso do papel atual do direito penal posta
em pauta.
Mas uma resposta expansiva do ponto de vista do direito repressivo no
necessariamente a mais propcia para o novo quadro, segundo seu pensamento. Estes
dilemas ficam evidentes quando Giddens descreve as diversas cadeias causais
desencadeadas por uma ao cotidiana na atualidade.
Reproduzimos a citao integralmente dada a importncia para nossa
pesquisa: A cada vez que algum saca dinheiro do banco ou faz um depsito, acende
casualmente a luz ou abre uma torneira, envia uma carta ou passa um telefonema, est
implicitamente reconhecendo as grandes reas de aes e eventos seguros e coordenados
que tornam possvel a vida social moderna. claro, todo tipo de pane e obstculo pode
surgir [...] Mas a maior parte do tempo a maneira dada como segura com que as aes

497

O que o prprio autor reconhece: As noes de diferenciao ou especializao funcional no so muito

adequadas para lidar com o fenmeno da vinculao do tempo e do espao pelos sistemas sociais. A imagem
evocada pelo desencaixe mais apta a capturar os alinhamentos em mudana de tempo e espao que so de
importncia fundamental para a mudana social em geral e para a natureza da modernidade em particular.
Idem, Ibidem, pp. 29-30.

129

cotidianas so engrenadas em sistemas abstratos presta testemunho da eficcia com que

estes operam [...].498
Em suma, toda ao cotidiana hoje mobiliza uma srie interminvel de
consequncias desencaixadas de uma localidade particular e dadas em uma escala
temporal extremamente exgua. A vida cotidiana na atualidade depende destes eventos
coordenados para transcorrer normalmente, porm problemas podem ocorrer ao longo
desta cadeia de eventos coordenados, o que significa que o espao para o cometimento de
delitos igualmente expandido.

5.7. Sistema peritos

Outro fator que deve ser levado em conta no que diz respeito aos
desdobramentos criminais do novo marco social das aes cotidianas o ganho em
importncia dos sistemas peritos, isto , dos saberes manipulados por especialistas dos
mais diversos tipos para que aes cotidianas fluam sem encontrar problemas.
As relaes do cidado comum com o especialista so baseadas na confiana,
que Giddens compara com uma forma de f, j que no existe a possibilidade de conferir
a qualidade dos servios utilizados ou dos profissionais dos quais se depende para um
nmero crescente de aes cotidianas.499
O que isso significa para o debate atual do direito penal?
Sem dvida, h uma ampliao nas instncias em que a conduta delitiva
possvel e, dada a estrutura atual do direito penal, talvez haja at relativa facilidade no
que diz respeito a certas atitudes criminosas.
A evoluo do carter interdependente da sociedade contempornea em escala
global uma situao irreversvel, portanto, no haveria sentido em tentar limit-la
atravs de uma expanso desmesurada da esfera tutelada pelo direito penal. Por outro
lado, uma pergunta vlida se tais avanos sociais no abrem a possibilidade de
modalidades alternativas de controle social.

498
499

Idem, Ibidem, p. 116.

Cf. Idem, Ibidem, pp. 37 e ss.

130

O que se percebe, contudo, a efetivao de uma srie de mudanas voltadas,

ao que parece, a nada menos que este fim: reverter todas as consequncias deletrias da
consolidao da modernidade atravs do direito repressivo. Trata-se do estabelecimento
de uma cultura do controle, tema do prximo autor que ser analisado.

5.8. Cultura do controle: a contribuio de D. Garland para o debate atual

do direito penal.

A relevncia da contribuio de David Garland para o debate desta tese

no se deve apenas qualidade e ao rigor de seu trabalho investigativo. O criminlogo
escocs sustenta uma perspectiva expandida sobre o direito penal, j que v como
integrantes do complexo de controle social instituies, condutas e atores diversos
daqueles comumente associados com o sistema penal.
Para o autor, o controle do crime abrange desde o aparato policial, o
legislador penal, as prises at a conduta do cidado comum quando este, por exemplo,
tranca suas portas ou cerca sua casa com cmeras e grades.500
Tal qual propomos neste captulo, Garland tambm enxerga nas mudanas
sociais e culturais a base das transformaes na resposta ao crime e, como ns mesmos
nos posicionamos ao longo desta tese, no nega que novos riscos e perigos tenham
surgido nos ltimos tempos, apenas questiona a resposta dada aos mesmos, tomando
como exemplos os EUA e o Reino Unido.501
No que diz respeito ao tema das aes neutras no direito penal, um objeto
cujo estudo implica enfrentar o difcil tema das fronteiras do controle social do crime, a
perspectiva de Garland especialmente enriquecedora. Pois a criminalizao das aes

500

David Garland. Op. Cit., p. 31. Em outro trecho, o autor detalha o que est includo nesta concepo
expandida da esfera penal: Mudanas em polticas, sentenas, punies, teorias criminolgicas, filosofia
penal, polticas penais, segurana privada, preveno do crime e tratamento das vtimas, assim por diante,
podem ser mais bem apreendidas se forem vistas como elementos que interagem no campo estrutural do
controle do crime e da justia criminal. Idem, Ibidem, p. 36.
501
Meu argumento ser o de que a ps-modernidade- o carter especfico das relaes sociais, econmicas
e culturais que emergiram dos Estados Unidos, na Gr-Bretanha e em outros lugares do mundo desenvolvido
no ltimo tero do sculo XX traz consigo um grupo de riscos inseguranas e problemas relacionados ao
controle, que tem assumido papel crucial nos contornos de nossa cambiante resposta ao crime. Idem,
Ibidem, pp. 33-34.

131

neutras forosamente pressupe o envolvimento do cidado comum na preveno e

fiscalizao de delitos.
O que o autor escocs mostra que isto no uma antecipao de uma
situao futura, pois j seria parte da vida social norte-americana e britnica. Nestes
pases mas seguramente no s neles os atores privados da sociedade civil
desenvolveram sua prpria adaptao nova disseminao do crime.502
Este fato significativo no apenas pelas consequncias diretas no que diz
respeito represso ao crime, mas pelo estmulo a uma cultura de controle que faz com
que o cidado comum no questione quando lhe exigem a realizao de tarefas
repressivas.
com base nesta viso que o autor formula a ideia de que a resposta social
ao crime hoje comporia um verdadeiro mosaico de prticas e polticas dentro e fora da
arena estatal.503 Eles poderiam ser subdivididos, de acordo com Garland, em controles
formais e informais do crime, cujo emprego se daria de forma entrelaada e concomitante
(ainda que no coordenada).504
Assim, ao lado da resposta institucional-estatal ao crime, h uma resposta
baseada nas atitudes dos cidados em sua vida cotidiana, o que, importante dizer, nem
sempre se d de maneira harmnica. Assim explica: Devemos ter em mente, portanto,
que o campo do controle do crime envolve tanto as atividades oficiais de ordenamento
social como as atividades de atores e agncias privadas, nas prticas e rotinas ordinrias.
comum nossa ateno se voltar apenas s instituies estatais, descuidando das prticas
sociais informais, das quais ao estatal depende.505
Ao lado desta importante considerao sobre a via dupla do controle social
contemporneo, Garland ressalta uma mudana global nas perspectivas da finalidade da
pena.

5.9. A finalidade da pena para Garland.

502

Idem, Ibidem, p. 38.

Idem, Ibidem, p. 42.
504
Idem, Ibidem, p. 47.
505
Idem, Ibidem, p. 48.
503

132

Para Garland, a ratio baseada nas ideias de preveno e ressocializao

passou por um gradual declnio e vem sendo substituda no plano do sistema penal por
uma perspectiva focada na retribuio, na neutralizao e no gerenciamento de riscos.506
Haveria, portanto, uma guinada retributivista que afastaria cada vez mais
das perspectivas do sistema penal a ideia de reabilitao/ressocializao.507 O foco
prioritrio das medidas repressivas assume um carter puramente punitivo em um
retrocesso508 com importantes consequncias para o lugar ocupado pelo direito penal nas
sociedades contemporneas.
O decrscimo na funo preventiva e ressocializadora da pena acompanhada
pelo abandono tambm paulatino da ideia de ultima ratio que j sinalizamos nos itens
anteriores. O direito repressivo incorpora um vis profundamente punitivo e se coloca
como primeira resposta e primeira e mais eficaz linha de defesa dos cidados contra
os males sociais atuais.
Garland exemplifica este desenvolvimento atentando para o fato de que a
ideia de punio expressiva, isto , nas quais os sentimentos de revolta e medo do
pblico em geral so abertamente expiados atravs de uma determinada condenao. O
discurso acadmico teria incorporado esta nova agenda pblica punitiva, enfatizando os
aspectos simblicos, expressivos e publicitrios da sano penal.509
No caso da punio como participe das atividades cotidianas, trata-se de
um desenvolvimento problemtico j que a busca por todos aqueles responsveis por
um determinado crime poder e, sem dvida ir com frequncia, levar a atores cujo
vnculo com o fato principal , no mnimo, precrio.
Assim, a desenfreada busca por justia estimulada pelo prprio poder
pblico e a grande mdia um fator significativo com vistas de uma criminalizao das
aes neutras.
Este fenmeno faz, sem dvida, parte daquilo que Garland descreve como
cultura do controle: O medo do crime passou a ser visto como problema por si s, bem
506

Idem, Ibidem, pp. 50-51.

A ideia de reabilitao mais utilizada nos sistemas penais norte-americanos do que a de ressocializao,
mas grosso modo, so conceitos equivalentes.
508
Quanto ao inegvel retrocesso que tal evoluo do direito penal representa, basta a referncia aos
exemplos dados pelo autor: Num restrito, porm significativo, nmero de instncias, temos notado o
ressurgimento de medidas decididamente retributivas, tais como a pena de morte, o acorrentamento coletivo
de presos e penas corporais. Idem, Ibidem, p. 52.
509
Idem, Ibidem, p. 53.
507

133

distinto do crime e de sua vitimizao, e polticas especficas tm sido desenvolvidas

mais com o objetivo de reduzir os nveis de medo do que de reduzir o crime.510
Ao lado deste novo papel simblico adquirido pelo direito penal est o
fenmeno que o autor denomina o retorno da vtima. Aponta acertadamente para o papel
central desempenhado pela vtima, por conta de seu sofrimento e pela consequente
necessidade de honr-la, na justificativa da sano penal e mesmo da expanso punitiva
como um todo.
Coloca-se vtima e agressor como antagonistas e, como decorrncia da
necessidade de fazer jus ao padecimento da primeira, s ento estabelecida a punio
adequada do ltimo, em meio ao clamor popular e miditico.
O ponto de vista da vtima transforma-se em uma perspectiva comum de
acordo com a qual quem fala pela vtima fala em nome da sociedade. A ofendida pelo
dano vtima nada menos do que a coletividade como um todo e, portanto, a sano
deve assumir ela prpria um carter pblico e exemplar, alm de promover uma expiao
que abrange igualmente a todos.
A soma destes diferentes fenmenos, ao lado da j explicitada tendncia
expansiva do direito penal, nos d um quadro preocupante da situao do direito penal
atual. Pois, no se trata de um conjunto de tendncias ligados ascenso de um governo
autoritrio de alguma espcie, mas de elementos surgidos em Estados Democrticos de
Direito em plena vigncia.
No se pode falar, portanto, de um recrudescimento penal que parta
exclusivamente dos agentes do Estado: trata-se de um impulso criminalizador dado no
apenas por estes atores, mas tambm, de forma pulverizada, pelo prprio cidado comum.
com isto em mente que Garland ressalta que: O risco de autoridades estatais sem
limites, do poder arbitrrio e de violao s liberdades civis aparentemente no mais
relevante na preocupao pblica.511
A vigilncia dos cidados com respeito aos ditames autoritrios do Estado
parece estar prejudicada dada a canalizao dos temores dos cidados que habilmente
manipulada pelo aparato estatal e miditico. Este o terreno frtil sobre o qual a cultura
do controle pode se disseminar e se propagar.
510
511

Idem, Ibidem, p. 54
Idem, Ibidem, .p. 57.

134

A vigilncia passa a focalizar os prprios cidados, com seu aval, em nome de

um aumento na segurana alado exclusivamente na ampliao das instncias de
interveno do direito repressivo e da diminuio de barreiras para sua atuao.
Do ponto de vista poltico, Garland ressalta a guinada populista que se
alimenta deste quadro. Ao invs de oferecer um contraponto de razoabilidade para o
clamor pblico pela criminalizao generalizada e para a perspectiva que v no direito
penal a primeira e mais adequada resposta estatal aos problemas sociais, aproveitam-se
deste quadro para angariar votos e apoio.
O especialista, o criminlogo e o penalista do, por vezes, lugar ao senso
comum quilo que todos sabem etc., na considerao do legislador.512 Este senso
comum uma evidente construo ideal, mas que no deixa de ter base em um
sentimento difuso na sociedade hoje invariavelmente favorvel ao endurecimento das
penas e do sistema penal como um todo.
Alm disso, esta conscincia do cidado, como retratada pelo legislador, no
parecer se preocupar com a crescente invaso da esfera privada pelos braos do sistema
de controle social formal policiamento, revistas, sistema prisional e informal aes
dos cidados voltadas ao monitoramento e vigilncia de suas comunidades. Esta
apropriao do debate penal de maneira populista pelo legislador denominada por
Garland a politizao do controle do crime.513
Trata-se de um desenvolvimento que, como j sinalizamos, bastante
significativo para o tema das aes neutras, uma vez que leva a crer que est dado o clima
poltico-social adequado para a criminalizao excessiva das mesmas.
Contudo, o prprio Garland que ir conceder que, dada a nova distribuio
estrutural da sociedade, o aparato repressor centralizado tradicional no mais d conta da
execuo de suas funes.514 Um maior envolvimento da sociedade civil seria necessrio,

512

Idem, Ibidem, p. 58.

De acordo com o autor, esta politizao tm as seguintes consequncias: Os legisladores esto se
tornando mais operativos, mais incisivos, mais preocupados em submeter a tomada de decises polticopenais disciplina partidria e aos clculos polticos de curto prazo. Isto constitui uma reverso aguda do
processo histrico, segundo o qual o poder de punir era amplamente delegado aos especialistas e
administradores. Esta inverso na transferncia de poder visvel numa srie de medidas [...] que centralizam
a tarefa casustica de decidir deixando-a, primeiramente, nas mos dos tribunais e, posteriormente, nas do
prprio legislativo. Idem, Ibidem, loc. cit.
514
A lio trazida pela experincia do sculo XX consiste em que o Estado no pode mais esperar governar
atravs de comandos soberanos impostos aos sditos obedientes. Idem, Ibidem, p. 430.
513

135

ainda que isso no necessariamente coincida, para o autor, com a criao de uma
sociedade da vigilncia.
a partir desta questo que retornaremos questo do dever de solidariedade,
isto , precisamente a uma nova considerao dos imperativos postos ao partcipe em
certas situaes na sociedade contempornea.
Esta discusso, a partir de uma retomadas das principais concluses dos
autores analisados acima, ser feita nas prximas pginas.

5.10. Dever de solidariedade e aes neutras

No presente captulo pretendemos demonstrar a base objetiva para a

atualidade da discusso sobre a imputao das aes cotidianas ou neutras, as quais esto
ligadas diretamente, segundo nosso entendimento, ao dever de solidariedade.
Constatou-se que as mudanas sociais as transformaes sociais que
moldaram a sociedade contempornea cobram da dogmtica penal um conjunto de
adaptaes que a tornem mais adequada ao contexto vivido atualmente.
Neste sentido, ao longo deste captulo tivemos como objetivo demonstrar
como as transformaes sociais citadas no devem, sem as devidas ressalvas,
fundamentar uma expanso do direito penal. Com isso no se pretendeu desautorizar toda
e qualquer produo de novos tipos penais, apenas sublinhar a cautela que
necessariamente deve acompanhar esta questo.
O objetivo central da anlise dos representantes da sociologia feita nas
pginas anteriores, contudo, foi especificar um conceito objetivo de solidariedade que
afastasse a definio deste termo de idias ligadas generosidade, ao agir cristo etc. Em
outras palavras, propomos uma noo de solidariedade sobre a qual a dogmtica penal
possa se basear, pois est em grande medida isenta dos riscos inerentes subjetivizao
excessiva associada a este conceito.
De Durkheim foi extrado que a solidariedade o elemento chave da
integrao dos diferentes membros do corpo social, aquilo que garante a coeso, em

136

menor ou maior grau, da sociedade. Enquanto fato social515 ela independente da

vontade dos homens possuindo antes uma funo estrutural objetiva que varia em grau de
efetividade.516
Ao diferenciar a solidariedade em mecnica e a orgnica, cuja distino se
d ao teor que ele relaciona ao teor de diferenciao alcanado pela sociedade e,
nomeadamente, por seu principal motor de coeso, a diviso do trabalho. Quanto mais
esta se desenvolve, mais integrada estar a sociedade.
Levando tais ideias em considerao apontamos para o fato de que a
sociedade atual, por possuir um enorme grau diferenciao, teria alcanado um nvel
indito de integrao e coeso. At este ponto Durkheim se mostra um importante
instrumento de anlise da realidade contempornea. Contudo, uma das principais
consequncias desta situao enumeradas pelo autor no se confirmou.
O socilogo francs acreditava que o direito repressivo caminharia no
sentido oposto do incremento da integrao social resultante do predomnio da
solidariedade orgnica.517 Na contemporaneidade, contudo, observa-se uma expanso das
condutas geradoras de riscos e uma resposta igualmente expansiva do direito penal, ao
invs de uma superao progressiva do direito repressivo.
Para fazer frente a esta lacuna do clssico francs da sociologia recorremos
a um autor contemporneo, A. Giddens, mas o fizemos levando em conta as preciosas
lies de Durkheim. Assim, a equao diferenciao/integrao essencial para
compreender a atual estrutura de nossa sociedade. Acreditamos que Giddens tambm
incorpora tais elementos em sua anlise, mas o faz luz dos fenmenos contemporneos
da globalizao e da sociedade de riscos.
Ambos os autores nos auxiliam a sustentar um conceito objetivo de
solidariedade que, para esta pesquisa, levam a importantes concluses. Pois a partir das
consideraes de Durkheim e Giddens que podemos compreender as consequncias
penais do fenmeno contemporneo do estreitamento dos vnculos sociais, resultado de
um aumento exponencial da integrao dos atores sociais em escala global.

515

Cf. mile Durkheim. Op. Cit., cap. 1.

Cf. E. Durkheim. Da diviso... Cit., p. 112 e ss.
517
A diviso do trabalho [no mbito do predomnio da solidariedade orgnica] d origem a regras jurdicas
que determinam a natureza e as relaes das funes divididas, mas cuja violao acarreta apenas medidas
reparadoras sem carter expiatrio. Idem, Ibidem, p. 216.
516

137

Pois as transformaes sociais e tecnolgicas das ltimas dcadas incidem

diretamente no alcance da ao humana e nos riscos engendrados por esta, de maneira
que o direito penal deve necessariamente passar por uma reconfigurao ainda que isso
no se resuma a uma expanso irrestrita de sua abrangncia e tampouco ao acirramento
puro e simples de seu carter repressor (aumento de penas, flexibilizao de garantias,
etc.).
A discusso que vamos introduzir neste ltimo item, portanto, repousa no fato
de que o fenmeno do estreitamento dos vnculos sociais fundamentar, em determinados
casos, a criao de um vnculo jurdico-penal positivo, que denominamos dever de
solidariedade.
Isto posto, devemos novamente alertar que se a anlise sociolgica dos
fundamentos objetivos da solidariedade aponta para o fato de que o estreitamento dos
vnculos sociais um fenmeno inerente nova organizao social em plano mundial, e
em nenhum momento indica que este fenmeno pode ser refreado pelo direito penal em
todas as suas consequncias negativas. Assim, no deve servir como premissa e/ou
justificativa absoluta para a disseminao de uma cultura punitiva entre os cidados,
cultura que j se dissemina pelas razes enumeradas acima.
A perspectiva de Dias, na contracorrente desta onda punitivista, d conta
destas tendncias do direito penal contemporneo de maneira exemplar. Assim, estamos
de acordo com o penalista portugus quando estabelece que, por um lado, o nmero de
omisses jurdico-penalmente relevantes ter tendncia para aumentar, em nmero e em
significado, no seio da sociedade do risco.518
precisamente neste sentido que argumentaremos no item dedicado A.
Giddens, no qual desenvolveremos a ideia de que o maior grau de interconexo global, a
maior interdependncia entre os cidados que marcam a sociedade contempornea
determinam um novo estatuto para certas condutas omissivas. Quando os vnculos sociais
se tornam mais estreitos, aumentam em magnitude os efeitos das condutas omissivas.
Recorrendo mais uma vez s formulaes de Giddens, a proliferao e o papel
social central desempenhado pelos sistemas abstratos, por exemplo, coloca em pauta a
tutela penal do dever de solidariedade.

518

Jorge de Figueiredo Dias. Direito penal: parte geral. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais; Portugal:
Coimbra Editora, 2007, p. 908.

138

Um importante exemplo o caso dos peritos, os tcnicos das mais diferentes

especialidades responsveis pela manuteno do que o socilogo ingls denomina
sistemas abstratos. Trata-se das redes tcnicas e de saber das quais todos dependemos
nos dias atuais (bancos, provedores de internet, sistemas de informao diversos,
provedores de servios variados etc.) e que so caracterizadas por se situarem em espaos
geogrficos diversos daquele ocupado por seus usurios e por serem operados por
peritos.519
Todos dependem da ao idnea destes peritos e podem, potencialmente, ser
vtimas de sua negligncia. Por conta da maneira como os sistemas abstratos se
organizam, as consequncias das atitudes lesivas eventualmente cometidas por alguns
destes profissionais tero resultados negativos em grande escala. o caso dos operadores
responsveis pela segurana de dados bancrios, pela manuteno dos sistemas
eletrnicos que guiam as aeronaves ou mesmo elevadores.
Os sistemas abstratos, ademais, por serem operados apenas por seus peritos
so extremamente opacos, de difcil monitoramento e controle. Isto reforado por estes
prprios operadores, que no desejam tornar suas atividades mais facilmente
compreensveis e monitorveis. Giddens enumera algumas razes para isso, a mais
significativa delas a seguinte:
Uma outra razo [para ocultar seus procedimentos] diz respeito s reas de
contingncia que sempre permanecem no funcionamento de sistemas abstratos. No
existe habilidade to cuidadosamente afiada e nem forma de conhecimento perito to
abrangente que estejam isentas de interveno de elementos do acaso.520

O socilogo ingls aponta para o fato de que determinadas contingncias

podem causar problemas na conduo dos sistemas abstratos, mas que isso algo que os
peritos no desejam expor a pblico. O que fica implcito, contudo, que condutas
lesivas levadas a cabo por estes agentes tambm permanecem ocultas, o que nos leva
questo das aes neutras.
Um perito envolvido na cadeia causal de uma conduta lesiva executada por
outro perito, dada a magnitude dos riscos gerados por esta conduta e a opacidade dos
519
520

Cf. GIDDENS, Op. Cit.. So Paulo: Unesp, 1991, p. 88 e ss.

Idem, Ibidem, p. 90.

139

sistemas abstratos nos quais atuam, possui o dever de solidariedade, isto , deve agir de
maneira que o resultado seja impedido ou evitado de alguma outra maneira. Como
resultado da prpria integrao social mais profunda, deve haver um dever jurdicopositivo que assegure a idoneidade das aes dos peritos e coba suas aes danosas.
Dentro destes marcos especficos, e sem prescindir de uma previso legal
expressa, deve o Estado impor uma ao solidria, isto , deve tutelar penalmente o
dever de solidariedade. Se positivado de maneira a no englobar uma gama de atores por
demais extensa (o cidado comum usurio do sistema abstrato, outros peritos que no
esto envolvidos direta ou indiretamente nas condutas lesivas), o tutela penal do dever de
solidariedade no implicar em um movimento expansivo desmedido do direito
repressivo.
Voltamos s consideraes de Dias, para reforar a questo dos limites
necessrios ao agir punitivo do Estado diante destas condutas. Pois, mesmo reconhecendo
o incremento de determinados fenmenos penalmente relevantes na sociedade
contempornea, o jurista portugus tem plena conscincia que no se pode ceder a um
discurso criminalizador que legitime uma expanso irrestrita do direito penal. Desta
maneira, o autor alerta que:
...uma punio generalizada ou demasiado alargada da omisso conduzir
seguramente a uma sistemtica, inadmissvel e insuportvel intromisso tanto mais
insuportvel quanto maior for, precisamente, a complexidade social de cada um na
esfera jurdica dos outros, para assim no incorrerem na possibilidade de serem jurdicopenalmente responsabilizados por omisses.521

Assim, possvel argumentar que o dever de solidariedade uma

problemtica atual do direito penal, mas que sua transformao em dever de vigilncia,
em punio generalizada do omitente, deve ser combatida com veemncia. Este ser
nosso argumento ao longo desta tese e determinar nossas propostas de resoluo dos
casos concretos enumerados em seu incio.
Como vimos acima, isto no significa que, de acordo com nossa
perspectiva, a tutela penal do dever de solidariedade esteja vedada em todos os casos. A
sua positivao, contudo, depender do preenchimento de determinados requisitos e
521

Dias, Op. Cit., p.906.

140

condies sem os quais configurar-se-ia um movimento expansivo ilegtimo e

socialmente danoso do aparato penal.
O principal critrio para a tutela penal de determinadas aes neutras dado
novamente por Dias: toda a manifestao imposta de solidarismo tem de se apoiar em
um claro vnculo jurdico.522

Esta afirmao ser uma referncia constante

argumentao desta pesquisa.

Estamos, portanto, de acordo com Janana Paschoal quando afirma
lapidarmente:
Inconcebvel sustentar que a solidariedade deve ser estimulada por meio do
Direito Penal e, pior, mediante a punio de condutas no previstas expressamente pela
lei523
Pois tambm no sustentamos que a solidariedade deve ser estimulada, j que
no se trata de incentivar o aumento da solidariedade subjetiva, do sentimento de
generosidade mutua etc.. Trata-se de garantir a integrao do corpo social (a
solidariedade objetiva), tornando determinados atores situados em pontos cruciais do
corpo social contemporneo aqueles a frente de sistemas abstratos, por exemplo
conscientes das possveis consequncias de seus atos, dos riscos indevidos que podem ser
acarretados pela sua negligncia.
A previso legal para isso imprescindvel e, do ponto de vista do partcipe,
ser abordada mais a frente nesta pesquisa. Assim, concordamos com um jurista
brasileiro que prope o seguinte argumento: No h dvida que h certos deveres
fundamentais de solidariedade humana, cuja violao pode e deve ser erigida a delito,
quando com ela se afete um bem jurdico. Da, porm, no se segue que possa o Estado, a
seu gosto, elevar o nvel fundamental de exigncias baseadas na solidariedade humana a
limites intolerveis em que a violao de qualquer dever para com a comunidade passe a
constituir crime.524
No se trata de substituir a funo repressiva estatal pela vigilncia exercida
entre os cidados. Contudo, a realidade contempornea, como ressalta Garland, muda a

522

Idem, Ibidem, p. 938.

Janaina Conceio Paschoal, Op. Cit., p. 69.
524
Alcides Munhoz Neto. Os crimes omissivos no Brasil. In: Revista de direito penal e criminologia. Rio
de Janeiro: Forense, n33, jan.-jun., 1982, p. 13.
523

141

relao dos atores privados diversos e da comunidade em geral com a questo da

segurana.525
Sem que se caia na paranoia social, na cultura da denncia infundada e da
difamao alheia,526 h uma mudana de papeis no controle social ao qual o direito penal
deve responder. Pois, sujeita aos instrumentos de limitao do papel punitivo do Estado
inseridos na lei penal, esta nova dimenso da represso criminalidade pode permanecer
ela mesma desempenhando papeis estritos e bem-delimitados.
As implicaes do dilogo que se procurou estabelecer com a sociologia para
a temtica das aes neutras ficaro evidentes no prximo captulo quando a tomada de
posio que fundamenta esta tese ser desenvolvida.

525

...as fronteiras formais do campo do controle do crime no so mais marcadas pelas instituies do
Estado de justia criminal. O campo, agora, se estende para alm do Estado, envolvendo os atores e agncias
da sociedade civil, permitindo que rotinas de controle do crime sejam organizadas e direcionadas ao largo das
agncias estatais. O controle do crime est se tornando responsabilidade no s dos especialistas da justia
criminal mas de todo um conjunto de atores sociais e econmicos. Op. Cit., p. 372.
526
Sobre as dificuldades inerentes ao imperativo de delao/impedimento do resultado, devemos levar em
conta a seguinte advertncia: A poltica criminolgica tem de cuidar para que exasperaes alucinatrias das
necessidades do Estado no conduzam utilizao do sistema penal como meio de transformar qualquer
cidado em funcionrio policial obrigado a garantir o poder poltico. Alcides Munhoz Neto. Op. Cit., p. 13.

142

6.

CONSTRUO

DO

FUNDAMENTO

DO

INJUSTO

DA

PARTICIPAO EM SEU LIMITE MNIMO: A TESE

A finalidade de garantia que anima o princpio da

legalidade somente se perfaz em face de possibilidade de
aplicao de correta teoria de interpretao legal, e em
processo em que a prova sobre os fatos tpicos seja factvel
e submetido controle.527

6.1. Pressupostos tericos

J foi dito que teorizando a respeito do fundamento do injusto da

participao (do porque se pune o partcipe) que possvel obter um ponto de vista
interpretativo a respeito dos limites da participao criminal que, na presente tese, se trata
especificamente do limite mnimo, ou para baixo, ligada diretamente a problemtica das
aes neutras.
Para nos posicionarmos a partir de qual das teorias expostas devemos
construir o limite mnimo da participao criminal o que significa, obviamente, que no
desenvolveremos nenhuma de forma indita necessrio se faz partir de uma premissa
fundamental sobre o tema.
Trata-se da adoo da acessoriedade pela lei brasileira, no art. 31, conforme j
mencionado anteriormente, princpio ligado ao contedo da participao criminal
propriamente dita.
Com base nele, fica desde j rechaada a posio que considera como
referencial a pessoa do autor para fundamentar a punio do partcipe.
Os argumentos so os mesmos j empregados pela doutrina estrangeira que
seguem ora adaptados para nossa realidade. A uma, pela incompatibilidade com o texto
legal brasileiro, que parte da acessoriedade limitada onde a responsabilidade do partcipe

527

GRECO FILHO, Vicente. Tipicidade, bem jurdico e lavagem de valores in Direito penal especial,
processo penal e direitos fundamentais. Coord. Jos de Faria Costa e Marco Antonio Marques da Silva. So
Paulo: Quartier Latin, 2006, p. 159.

143

independe da culpa do autor. A duas, por haver violao ao princpio da

autoresponsabilidade, em que cada um deve ser responsvel pelos seus atos.
No que diz respeito s teorias da participao no fato do autor, ou que
fundamentam a pena do partcipe na sua contribuio a leso do bem jurdico, rejeitada
est igualmente a teoria da causao pura e suas variantes (Lderssen, Meyer e
Schmidhuser), pelas mesmas crticas apresentadas pela doutrina a cada autor, em
consonncia com o que foi exposto em tpico prprio e, porque est ela, tambm, em
desacordo com a legislao brasileira e ao regime da acessoriedade, cujo contedo no
de condio objetiva de punibilidade.528
No que diz respeito posio moderna de Schumann, que fundamenta o
injusto do partcipe com base da na ideia da solidarizao, apesar de sua posio guardar
semelhana com a que defenderemos abaixo, fica desde j afastada principalmente pelo
contedo vago de como deve ser ela entendida (se objetivamente, ou subjetivamente).
Finalmente, tambm no acolhemos as posies normativistas radicais, como
a de Jakobs, primeiro porque partimos de um conceito de misso de direito penal distinto
do que por ele foi empregado. Depois, porque a teoria que sustenta guarda sentido no
sistema prprio por ele criado a respeito do dogmtica penal.
Posicionamo-nos, assim, pela teoria do ataque acessrio ao bem jurdico
protegido, por entendermos estar ela adequada ao sistema legal brasileiro e por fornecer
melhores solues aos problemas da participao nos crimes especiais, na participao
necessria e do agente provocador e, de interesse para nossa tese, para o problema das
aes neutras ou cotidianas de acordo com que sustentaremos.
Sem repetir o que j foi dito, das caractersticas da referida teoria que
importam para construirmos nosso ponto de vista a respeito do limite mnimo da
participao criminal, destacam-se as seguintes.
A aceitao de que o injusto do partcipe parte do autor e outra parte dele
mesmo, com caractersticas especiais. Isto permite que se extraia o desvalor da ao do
partcipe, com critrio prprios, independentes dos critrios de imputao do autor.529

528

Alm das nossas consideraes anteriores, consultar a respeito Jorge de Figueiredo Dias. Direito penal
parte geral, Tomo I, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007, p. 826.
529
Dentro do processo de imputao, o contedo do injusto tem como paradigma, em primeiro lugar, a
ponderao entre a ao e o resultado. Neste contexto, trs posies surgem. A primeira, vinda do finalismo,
funda o injusto exclusivamente na vontade do autor. No o legislador que traa previamente a proibio,

144

Assim, pode-se afirmar que o partcipe vai ser punido porque, com sua
conduta, atacou o bem jurdico por ele mesmo, e no mediante o autor, ao incrementar o
risco no permitido.
Por outro lado, em uma primeira anlise, diante da aparente ao cotidiana,
tambm ser possvel identificar se o incremento do risco da sua conduta foi permitido,
caso em que de fato ficar impune. E mais: tal identificao ser possvel tendo em vista
a possibilidade de utilizar-se de critrios prprios de imputao do partcipe.
Como estabelecer o desvalor da conduta do partcipe nos casos em que ela
aparentemente normal, cotidiana, neutra, nossa tese que fundamentaremos na
sequncia.

6.2. Tipicidade substancial, a imputao das aes neutras e o dever de

solidariedade

Acreditamos que a anlise da incidncia ou no do fato tpico ao

interveniente neutro deve ser feita sob uma perspectiva diferente da que foi apresentada
pela doutrina. A exemplo do que j fez Greco Filho em outra oportunidade e para outro
tema, no se trata de uma perspectiva nova, quer no sentido cronolgico, quer no sentido
lgico. Ao revs, cuida-se de uma perspectiva originria, porque se coloca no plano
lgico e ontolgico antes de qualquer outra.530
E justamente porque nossa perspectiva seja originria, que ela se preocupa em
estar conforme a teoria do tipo e da tipicidade.
Tem razo Greco Filho quando afirma que a tipicidade o ponto de partida e de
chegada de todo o desenvolvimento do direito penal. A finalidade de garantia do tipo,
princpio da legalidade, somente se perfaz em face da aplicao correta da teoria de

mas o prprio autor que, imaginando desde logo estar no mbito do injusto, este j teria iniciado e estaria
preenchido completamente. O resultado mera condio objetiva de punibilidade. A segunda, seguida pelos
partidrios da teoria causalista, vem o resultado como parte da ao e, por consequncia, como o nico
fundamento do injusto. E, por ltimo, uma posio intermediria trata do injusto tanto sob o aspecto da ao
quanto do resultado, esta compatvel com a imputao objetiva..
530
Vicente Greco Filho. Crime: essncia e tcnica. In: Boletim do Instituto Manuel Pedro Pimentel, n 21,
jul/agos/set. de 2002, p. 11 e 12.

145

interpretao legal e em processo no qual a prova sobre os fatos tpicos seja factvel e
submetido controle531.

A unidade do direito penal como instrumento de garantias pessoais e de

convivncia social se fortalece ao associar-se obrigatoriamente os princpios da
razoabilidade e proporcionalidade, do bem jurdico etc., tambm com a teoria da
imputao532. Alis, neste sentido, no vemos porque no aceitar o crescente entendimento
doutrinrio no sentido de que a imputao objetiva deva ser equiparada com a tipicidade533.
De qualquer forma, a debate fundamental est na aplicao da teoria da
imputao objetiva.
Como se sabe, somente as aes que criam ou incrementam o risco de um
resultado podem ser proibidas, mas no todas. Haver aes que, apesar de envolverem
uma atividade perigosa, sero socialmente teis, e por isso toleradas ou aceitas pela
sociedade. por meio do legislador, dentro da perspectiva da ordem jurdica, que este
contedo ser revelado.
Como j dito, em princpio, uma ao neutra representa para o fato do autor
um incremento do risco permitido, cuidando de uma ao perigosa.
Mas pergunta-se: quando uma ao neutra de contribuio ultrapassa o risco
permitido e passa a ser considerada relevante criminalmente? Ou, quando posso dizer que
h um desvalor da conduta daquele que participa do crime do autor com uma atividade
normal, cotidiana?
A resposta a esta pergunta, contudo, depende de outra: por que perguntar se
uma ao neutra ultrapassou o risco permitido se justamente por ser neutra ela representa
um risco permitido? Por que sentimos necessidade de indagar, por exemplo, se deve ser

531

GRECO FILHO, Vicente. Tipicidade, bem jurdico e lavagem de valores in Direito penal especial,
processo penal e direitos fundamentais. Coord. Jos de Faria Costa e Marco Antonio Marques da Silva. So
Paulo: Quartier Latin, 2006, p. 147-169. Prova esta que no descarta a intuio ( GRECO FILHO, Vicente.
Intuio e prova processual in BOLIBCcrim, n. 128, julho de 2003, p. 9-10). Sobre os princpios do processo
relativos prova, ver do mesmo autor Culpa e sua prova nos delitos de trnsito. So Paulo: Saraiva, 1993.
532
GRECO FILHO, Vicente. Tipicidade, bem jurdico e lavagem de valores in Direito penal especial,
processo penal e direitos fundamentais. Coord. Jos de Faria Costa e Marco Antonio Marques da Silva. So
Paulo: Quartier Latin, 2006, p. 147-169.
533
Cf., por todos, SUREZ GONZLEZ, Carlos, CANCIO MELI, Manuel. La reformulacin de la
tipicidad a travs de la teora de la imputacin objetiva in Cuadernos de doctrina y jurisprudencia penal.
Buenos Aires: Ad-Hoc, n. 7, p. 223-269 e TORIO LOPEZ, Angel. Naturaleza y mbito de la teora de la
imputacin objetiva. Anuario de derecho penal y ciencias penales. Madrid: Instituto Nacional de Estudios
Juridicos, jan./abr, 1986, p. 33-48.

146

punido um taxista profisso lcita e regulamentada que conduz um terrorista a um

hotel para um ataque a bomba e nada faz para impedir o resultado, mesmo sabedor de
todo o plano?
A resposta para esta segunda indagao est justamente no princpio da
solidariedade humana. Assim, nos casos das aes neutras, que esto no limite para
baixo da participao, a avaliao da parte de seu injusto deve ser analisada sob o
aspecto do solidariedade, ou da falta dela.
Nesse sentido, a solidariedade deve ser analisada como um conceito
objetivo, afastando-se da definio deste termo de ideias ligadas generosidade, ao agir
cristo e etc.
De Durkheim foi extrado que a solidariedade o elemento chave da
integrao dos diferentes membros do corpo social, aquilo que garante a coeso, em
menor ou maior grau, da sociedade. Enquanto fato social534 ela independente da
vontade dos homens possuindo antes uma funo estrutural objetiva que varia em grau de
efetividade.535
A solidariedade existe em duas modalidades: mecnica e a orgnica, cuja
distino se d pelo teor de diferenciao alcanado pela sociedade e, nomeadamente, por
seu principal motor de coeso, a diviso do trabalho. Quanto mais esta se desenvolve,
mais integrada estar a sociedade e, quanto mais integrada, mais se tende para a
solidariedade orgnica.
Levando tais ideias em considerao apontamos para o fato de que a
sociedade atual, por possuir um enorme grau de diferenciao, teria alcanado um nvel
indito de integrao e coeso. At este ponto Durkheim se mostra um importante
instrumento de anlise da realidade contempornea. Contudo, uma das principais
consequncias que o autor antecipou quando fosse alcanada esta situao no se
confirmou.

534
535

Cf. mile Durkheim. Regras do mtodo sociolgico. So Paulo: Martins Fontes, 1999, cap. 1.
Cf. E. Durkheim. Da diviso social do trabalho. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 112 e ss.

147

Isto porque Durkheim acreditava que o direito repressivo caminharia no sentido

oposto do incremento da integrao social resultante do predomnio da solidariedade
orgnica.536
Na contemporaneidade, contudo, observa-se uma expanso das condutas
geradoras de riscos e uma resposta igualmente expansiva do direito penal, ao invs de
uma superao progressiva do direito repressivo.
Esta contrariedade acabou sendo explicada por A. Giddens que, apesar de no
tratar expressamente da questo da solidariedade, desenvolve o mesmo raciocnio sob a
tica do estreitamento dos vnculos sociais, cujas consequncias principais so: i)
aumento das consequencias da ao humana e dos riscos engendrados por esta e; ii)
criao de espaos de difcil controle e monitoramento na vida social.
Uma sociedade mais integrada, para Giddens, significa uma maior
proliferao de riscos, ao contrrio da ideia de Durkheim (para quem a sociedade mais
integrada seria cada vez mais harmnica).
Giddens identificou na sociedade atual o que chamou de sistemas abstratos
ou sistemas peritos, vale dizer, redes tcnicas e de saber das quais todos dependemos
nos dias atuais (bancos, provedores de internet, sistemas de informao diversos,
provedores de servios variados etc.) e que so caracterizadas por se situarem em espaos
geogrficos diferentes daqueles ocupados por seus usurios e, ainda, por serem operados
por peritos.537
Assim, por conta da organizao atual da sociedade, todos dependem da ao
idnea destes peritos e podem, potencialmente, ser afetados pela sua ao ilcita, ou seja,
as consequncias das atitudes lesivas eventualmente cometidas por alguns destes
profissionais tero resultados negativos em grande escala. o caso, por exemplo, dos
operadores responsveis pela segurana de dados bancrios, pela manuteno dos
sistemas eletrnicos que guiam as aeronaves ou mesmo elevadores etc.

536

A diviso do trabalho [no mbito do predomnio da solidariedade orgnica] d origem a regras jurdicas
que determinam a natureza e as relaes das funes divididas, mas cuja violao acarreta apenas medidas
reparadoras sem carter expiatrio. E. Durkheim. Da diviso... Cit., p. 216.
537
Cf. Giddens, As consequncias da modernidade. So Paulo: Unesp, 1991, p. 88 e ss.

148

Os sistemas abstratos, ademais, por serem operados apenas por peritos muito
especializados, so extremamente opacos, de difcil monitoramento e controle.538
Assim, para Giddens, determinadas contingncias (acidentes, ocorrncias
imprevistas) podem causar problemas na conduo dos sistemas abstratos, algo que os
peritos no desejam expor a pblico.
Segundo nosso entendimento do pensamento de Giddens, o que fica implcito
que condutas lesivas levadas a cabo por estes agentes tambm permanecem ocultas, o
que nos leva questo das aes neutras.
Um perito envolvido na cadeia causal de uma conduta lesiva executada por
outro perito, dada a magnitude dos riscos gerados por esta conduta e a opacidade dos
sistemas abstratos nos quais atuam, possui o dever de solidariedade, isto , deve agir de
maneira que o resultado seja impedido ou evitado de alguma maneira.
Como resultado da prpria integrao social mais profunda, portanto,
necessrio haver um dever jurdico que assegure a idoneidade das aes dos peritos e
coba suas aes danosas.
So por estas razes que o fenmeno do estreitamento dos vnculos sociais
fundamentar, em determinados casos, a criao de um vnculo jurdico-penal positivo,
que denominamos dever de solidariedade.
Dentro destes marcos especficos, e sem prescindir de uma previso legal
expressa, deve o Estado impor uma ao solidria, isto , deve tutelar penalmente o
dever de solidariedade.
Se positivado de maneira a no englobar uma gama de atores por demais
extensa (o cidado comum usurio do sistema abstrato, outros peritos que no esto
envolvidos direta ou indiretamente nas condutas lesivas), a tutela penal do dever de
solidariedade no implicar em um movimento expansivo desmedido do direito
repressivo.

538

Isto reforado por estes prprios operadores, que no desejam tornar suas atividades mais facilmente
compreensveis e monitorveis. Giddens enumera algumas razes para isso, a mais significativa delas a
seguinte: Uma outra razo [para ocultar seus procedimentos] diz respeito s reas de contingncia que
sempre permanecem no funcionamento de sistemas abstratos. No existe habilidade to cuidadosamente
afiada e nem forma de conhecimento perito to abrangente que estejam isentas de interveno de elementos
do acaso (Ibidem, p. 90).

149

Dito isto, devemos novamente alertar que se a anlise sociolgica dos

fundamentos objetivos da solidariedade aponta para o fato de que o estreitamento dos
vnculos sociais um fenmeno inerente nova organizao social em plano mundial, e
em nenhum momento indica que este fenmeno pode ser refreado pelo direito penal em
todas as suas consequncias negativas. Assim, no deve servir como premissa e/ou
justificativa absoluta para a disseminao de uma cultura punitiva entre os cidados,
cultura que j se espalha pelas razes enumeradas acima no item dedicado obra de D.
Garland.
A perspectiva de Dias, na contracorrente desta onda punitivista, d conta
destas tendncias do direito penal contemporneo de maneira exemplar. Assim, estamos
de acordo com o penalista portugus quando estabelece que, por um lado, o nmero de
omisses jurdico-penalmente relevantes ter tendncia para aumentar, em nmero e em
significado, no seio da sociedade do risco.539
Assim, possvel argumentar que o dever de solidariedade uma
problemtica atual do direito penal, mas que sua transformao em dever de vigilncia,
em punio generalizada do omitente, deve ser combatida com veemncia.
Como vimos acima isto no significa que, de acordo com nossa perspectiva, a
tutela penal do dever de solidariedade esteja vedada em todos os casos. A sua
positivao, contudo, depender do preenchimento de determinados requisitos e
condies sem os quais configurar-se-ia um movimento expansivo ilegtimo e
socialmente danoso do aparato penal.
O principal critrio para a tutela penal de determinadas aes neutras dado
novamente por Dias: toda a manifestao imposta de solidarismo tem de se apoiar em
um claro vnculo jurdico.540 Esta afirmao ser uma referncia constante
argumentao desta pesquisa.
Estamos, portanto, de acordo com Paschoal quando afirma que
inconcebvel sustentar que a solidariedade deve ser estimulada por meio do Direito
Penal e, pior, mediante a punio de condutas no previstas expressamente pela lei.541

539

Jorge de Figueiredo Dias. Op. Cit., p. 908.

Ibidem., p. 938.
541
Ingerncia indevida: os crimes comissivos por omisso e o controle pela punio do no fazer. Porto
Alegre: SAFe, 2011, p. 69.
540

150

O direito penal no deve incentivar o aumento da solidariedade subjetiva, do

sentimento de generosidade mutua etc. Trata-se de garantir a integrao do corpo social
(a solidariedade objetiva), tornando determinados atores situados em pontos cruciais do
corpo social contemporneo aqueles frente de sistemas peritos, por exemplo
conscientes das possveis consequncias de seus atos, dos riscos indevidos que podem ser
acarretados pela sua negligncia.
So nestes termos que fundamentamos o injusto partcipe, que ser delimitado
a partir do processo de imputao.
Ento, reitera-se a primeira pergunta agora reformulada: quando a falta de
solidariedade d ensejo realizao do incremento do risco proibido?
Para o autor de crime, geralmente a doutrina apresenta como sendo trs os
principais critrios para a concretizao de um risco juridicamente desaprovado: a
existncia de normas de segurana (considerado o critrio mais importante, mas que para
as aes neutras inaplicvel, tendo em vista sua externa aparncia de licitude); a
violao do princpio da confiana e o comportamento contrrio ao standard geral dos
homens prudentes.542
Para participao, nos casos de limite mnimo, acreditamos que o critrio
normativo a ser utilizado a violao do dever de solidariedade que, no nosso
ordenamento, recebeu disposies legais nos crimes omissivos.
A omisso regulada pelo Cdigo em duas hipteses: crimes omissivos por
violao de mandatos penais, e crimes violadores de deveres extrapenais, na terminologia
empregada por Greco Filho ou, segundo a doutrina tradicional, crimes omissivos prprios
e crimes comissivos por omisso, respectivamente.
A primeira hiptese, contudo, abrange as condutas omissivas em que o
omitente autor da violao penal, como, por exemplo, no crime de omisso de socorro
(art. 135 do Cdigo Penal). Tratando-se de problema envolvendo a autoria criminal, est
descartada sua aplicabilidade como critrio de participao criminal. Se o agente omitiu
nos termos das elementares do crime omissivo, por ele responder, como autor.
No entanto, no caso das aes neutras, o que h uma contribuio no fato do
autor, incrementando o risco de seu resultado. Desta forma, entendemos pela
542

V., por todos, Lus Greco. Um panorama da teoria de imputao objetiva. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2005, p. 47 e s.

151

aplicabilidade do 2 do art. 13 como critrio normativo para se avaliar se o incremento

do risco ultrapassou os limites do permitido, tornando a conduta em princpio considerada
neutra como punvel.
A escolha deste dispositivo, numa interpretao sistemtica do Cdigo Penal,
se deu justamente porque ele trata de hipteses em que o legislador entendeu como
necessria a tutela da solidariedade humana que, de acordo com o exposto no captulo
anterior, objetiva.
Note-se que o 2 do art. 13 aplicado segundo nosso entendimento no ser,
num primeiro plano, a norma de extenso que, em regra, permite a imputao nos
chamados crimes omissivos imprprios, ou comissivos por omisso.
Ser o referido dispositivo um critrio normativo, com contedo
principiolgico, que permite a avaliao da permissibilidade do risco para, a partir da
constatao de uma ilicitude, tendo em vista o juzo de proibio, seja possvel a nos
termos do art. 29, este sim, aqui funcionando como norma de extenso, imputar conduta
neutra do interveniente o crime praticado pelo autor.
Por esta razo, no se discute a natureza da conduta neutra, se omissiva ou
comissiva, justamente porque o juzo no de anlise da viabilidade de imputao da
norma da 2 do art. 13, como norma de extenso, caso em que seria aplicada somente
aos crimes comissivos. Muito menos necessrio invocar-se as teorias normativas que
no estabelecem distino entre as modalidades de conduta.
Em qualquer um dos casos, seja ao ou omisso do interveniente cuja
conduta considerada em princpio neutra, o critrio do emprego da omisso penalmente
relevante utilizado para identificar, com j dito, a licitude da interveno punvel diante
da violao do dever de solidariedade, consubstanciado nas disposies da citada norma.
A grande vantagem de nossa construo que, por mais polmica que seja a
tipificao da omisso em crimes omissivos, como se ver no captulo seguinte, est ela
de acordo o princpio da legalidade. Ser neutra a conduta que no violar um dos deveres
de garantia, caso em que sua conduta apesar de perigosa, foi considerada pelo legislador
como sendo permitida.

6.3. Possveis crticas ao nosso posicionamento

152

a) posicionamento ad hoc
Uma possvel crtica ao nosso posicionamento seria o fato de que criamos uma
soluo ad hoc para o problema das aes neutras.
Em defesa, entretanto, esclarecemos em primeiro lugar que construmos um
critrio a ser utilizado na zona limtrofe, a partir do fundamento do injusto da
participao, no seu limite mnimo. E no h nada que possa causar estranheza nesta
construo, j que o injusto da participao possui dois limites distintos, o que requer,
logicamente, duas construes diferentes.
Assim, os critrios utilizados para diferenciar o autor do partcipe no podem
ou so incompatveis para estabelecer o limite entre a participao punvel das condutas
impunes.
Depois, nossa construo do desvalor da ao do partcipe perfeitamente
adequada teoria da imputao objetiva, que permite a adoo de outros critrios de
imputao, logicamente, desde que coerentes com o injusto tpico que, para participao,
tem suas peculiaridades.
b) a aplicao de uma norma de extenso construda para crimes
omissivos (art. 13 2, CP) tambm para crimes comissivos
A outra crtica, mais delicada, diz respeito aplicabilidade de nosso prprio
critrio.
As aes neutras se externam por aes ou omisses, conforme os vrios
exemplos apontados. Como justificar a aplicao do referencial de dever de solidariedade
prpria para condutas omissivas em condutas de ao?
Na verdade, o que levamos em considerao nos crimes de deveres
extrapenais (imprprios) so os comandos determinantes da solidariedade humana
reconhecidos pelo legislador ao tipificar as referidas condutas, que se consubstancia no o
art. 13, 2, CP.
A previso das disposies legais sobre a omisso (art. 13, 2, CP)
funcionar como critrio de imputao de um crime no que diz respeito avaliao do
incremento de um risco proibido praticado pelo autor principal, que necessariamente
no ser omissivo.

153

No h, portanto, imputao de conduta omissiva em crime comissivo, como

prev o art. 13, 2, somente para os casos de omisso.
A natureza da omisso penalmente relevante prevista no art. 13, 2,
funcionar, ento, como norma orientadora ou principiolgica do reconhecimento legal
do dever de solidariedade objetivo, a ser aplicada como critrio de imputao nas
hipteses fronteirias da participao para baixo.
Resumindo: o art. 13, 2, CP, portanto, passa a ter duas finalidades. Uma
especfica, cuidar dos crimes omissivos por comisso. E, tambm, outra, critrio de
imputao para anlise do incremento do risco, se proibido ou permitido. Ser proibido se
o agente estiver em situao anloga do garante garantidor.
E mais: nossa proposio no ofende o princpio da legalidade. Primeiro
porque o que se discute a conduta do partcipe que de qualquer modo (art. 29, CP)
concorreu para o crime, tambm tipicidade por extenso que complementa o tipo penal
incriminador e, portanto, tambm sujeita a imputao normativa. Em segundo lugar,
porque nenhum dos critrios previstos para imputao do autor serve para a participao
nesta zona limite. E por ltimo, nosso critrio o que mais se aproxima de uma definio
taxativa entre os apresentados pela doutrina que no se posicionam na zona de conforto
de manter a maioria das condutas neutras impune.
Em acrscimo, nosso posicionamento est de acordo com a misso do direito
penal de proteo subsidiria de bens jurdicos, o que implica dizer, punir as aes
perigosas que ultrapassam o risco permitido.
Outra indagao pertinente poderia ser aventada: em se tratando de conduta
neutra ou cotidiana, por exemplo, ontologicamente omissiva, porque no responderia o
interveniente como autor do crime definido no art. 135 do Cdigo Penal (omisso de
socorro)?
Simplesmente porque no ele autor, por no possuir domnio do fato.
Identificar o partcipe , na exata medida, estabelecer o limite para cima em relao ao
autor. No sendo autor, no h que se falar de crime omissivo prprio (ou de violao de
dever penal).
c) Todo interveniente neutro no fato do autor converte-se em garante de
sua evitao?

154

Sustentamos justamente o contrrio. A figura do garante garantidor do art. 13,

2, repita-se, funciona como um critrio de imputao para os casos limites em que as
condutas neutras tm sua impunidade questionada.
Assim, a aplicao do critrio do art. 13, no juzo do incremento do risco
proibido, faz com que a aparente conduta neutra torne-se punvel a ttulo de participao
do fato do autor. S haver violao da solidariedade humana (risco proibido) quando a
conduta do agente estiver abarcada nas hipteses referenciais do 13, 2, do CP. O
critrio funciona justamente para limitar o mbito da responsabilidade da violao da
solidariedade objetiva, onde o incremento do risco proibido.
Uma vez definido nosso critrio sobre a omisso, dele trataremos no prximo
captulo, quando ento resolvermos os casos levantados no incio da tese, oferecendo
nossa prpria soluo casustica.

155

7. A OMISSO PENALMENTE RELEVANTE

O filho de todos no de ningum.543

7.1. Consideraes iniciais

No pretendemos neste captulo, desenvolver ou enfrentar todos os muitos pontos polmicos da omisso penalmente relevantes que, ao lado da participao
criminal, est entre os temas mais polmicos da dogmtica penal.
A abordagem desta temtica limita-se a tornar aplicvel o que consideramos
como critrio principiolgico normativo na imputao da participao no limite para
baixo, fronteira com a impunidade, principalmente porque o trabalho aborda casos
prticos a serem solucionados.
Assim, de relevo para o entendimento do critrio principiolgico por ns
proposto e que interfere diretamente na imputao, so as fontes de garantia e toda sua
problemtica frente ao princpio da legalidade.
No entanto, no que diz respeito s teorias da participao por omisso, apesar
de ter merecido nossas consideraes neste captulo, os efeitos de sua aplicabilidade na
interpretao do critrio normativo proposto ainda no nos muito clara.
Em princpio, entendemos que referida discusso no traz qualquer efeito
prtico nos termos em que aplicamos a omisso penalmente relevante neste tese, limitada
a definio do limite entre a participao e as condutas impunes. De qualquer foram,
segue tratada para suscitar o debate e evitar que o tema fique incompletamente abordado.
Mas, antes de iniciarmos estas consideraes acerca dos delitos de omisso
imprpria ou de omisso de dever extra-penal, so necessrias algumas reflexes de
cunho metodolgico544.

543

Janaina Conceio Paschoal. Direito penal parte geral. So Paulo: Manole, 2003, p. 72.

156

A prpria apresentao dos conceitos dos delitos omissivos de dever penal e

de deveres extrapenais bem como as diferentes denominaes conferidas a este ltimo
grupo545 reveste-se de dificuldades substanciais546, uma vez que no se tratam de
matrias consensualmente abordadas pelos estudiosos do direito penal, tampouco
pacificadas pela jurisprudncia.
Cada escola penal que se props a estudar a diferena entre ao e omisso, a
definio de omisso, o fundamento do dever de garantia, bem como os limites de
imputao dos crimes omissivos imprprios, criou seu prprio sistema de
responsabilidade sem que at hoje exista um modelo de consenso.
Algumas construes, contudo, se estabeleceram como um marco para o
desenvolvimento das teorias contemporneas que, a partir da, refinaram (ou ampliaram)
as hipteses do dever de garantia.
Estudos atuais tambm contriburam para o estabelecimento de outras bases
de diferenciao entre condutas ativas e omissivas, para que o conceito de omisso
pudesse representar mais do que uma frmula de imputao de responsabilidade, e
adquirisse autonomia dentro da teoria do delito.
Os caminhos tortuosos da definio dos crimes omissivos imprprios,
especialmente do fundamento do dever de garantia, acompanham os esforos da doutrina
ao longo do tempo, de tal modo que o objeto (crimes omissivos imprprios) evolui pari
passu com a cincia do objeto (as teorias acerca destes delitos).547

544

Por ser mais didtico, optaremos pela terminologia tradicional de crimes omissivos imprprios durante o
captulo.
545
No Brasil, a doutrina majoritria utiliza-se da denominao de crimes omissivos prprios e crimes
comissivos por omisso (Janaina Conceio Paschoal. Ingerncia indevida. Porto Alegre: Sergio Antonio
Fabris, 2001). Em Portugal, parcela da doutrina denomina os crimes omissivos prprios de crimes omissivos
puros, e os imprprios de impuros (Jorge de Figueiredo Dias. Direito penal parte geral, Tomo I, So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2007, p. 827, p. 914-15). Na Alemanha, segundo Jescheck e Weigend, os crimes
omissivos prprios so crimes de omisso simples, ao passo que os crimes omissivos imprprios, crimes de
omisso qualificada (Hans-Heinrich Jescheck e Thomas Weigend. Tratado de derecho penal: parte general.
Granada: Comares, 2002, p. 653 e 737,).
546
Lascurain Sanchez traz itaes de dois autores que se dedicaram intensamente ao estudo deste tema, para
qualific-lo entre um dos temas mais difceis da teoria do direito penal: No se me oculta que, como advierte
Jakobs, el tema que abordo, la determinacin del garante es una de las tareas ms difciles de la dogmtica
de la parte general, y que para transitar por el mismo no hay apenas tierra firme, pues, ahora en palabras de
Gimbernat, lo nico seguro en los delitos impropios de omisin es que no hay nada seguro. (Juan Antonio
Lascurain Sanchez. Los delitos de omisin: fundamento de los deberes de garanta. Madrid, Civitas, 2002, p.
22.)
547
Neste sentido, explica Tavares que sempre a omisso representou um ponto nebuloso na teoria do delito,
no sendo elucidado nem pela teoria causal e suas variantes e nem pelas teorias que se sucedem, por
exemplo, a teoria finalista, as quais continuam a defrontar-se com dificuldades para equacion-la. ( Juarez

157

Alm disto, como antecipamos, o presente trabalho no busca reconstruir o

pensamento a respeito dos crimes omissivos, mas to somente reunir os pressupostos
fundamentais para identificar quando uma ao neutra pode ser penalmente punida como
crime omissivo imprprio.
Por este motivo, poderemos acompanhar, nas pginas que seguem, um breve
apanhado das principais teorias, dentro da multiplicidade de teses acerca dos delitos
omissivos imprprios, seus limites e fundamentos, bem como o delineamento das funes
do garantidor e suas fronteiras de atuao.

7.2. Escolas penais e a distino entre ao e omisso: observaes crticas

Doutrinariamente, o primeiro passo a ser dado a fim de se estabelecer o que

a conduta omissiva e seu fundamento, a distino conceitual entre a ao e a omisso.
Sendo assim, algumas das teorias acerca dos delitos omissivos prprios e
imprprios s podem ser compreendidas dentro de todo um sistema que parte da
definio da ao para, ento, em uma relao de contrariedade, estabelecer o que se pode
considerar como omisso.548
As primeiras construes tericas sobre os delitos omissivos remontam a
estudos a partir do sculo XIX, quando da necessidade de formulao de uma teoria geral
da omisso.549 Antes disso, porm, os crimes omissivos eram considerados uma categoria
parte dentro do Direito penal, em oposio ao conceito dos delitos de ao.

7.2.1 Causalismo

Tavares. Alguns aspectos da estrutura dos crimes omissivos. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais,
n. 15, 1996, pp. 126-157, 1996, p. 130).
548
Este o caso, apenas para indicar alguns exemplos, da doutrina de Jesus Maria Silva Sanchez (El delito de
omisin, concepto y sistema. Montevideo/Uruguai: B de F/ Julio Cesar de Faria, 2006), Claus Roxin (Autora
y dominio del hecho en derecho penal. Madrid: Marcial Pons, 2000) e Gnther Jakobs. (La imputacin penal
de la accin y de la omisin. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 1996; e Injerencia y dominio del
hecho: dos estudios sobre la parte general del derecho penal. Bogot: Universidad Externado de Colombia,
2004).
549
Juarez Tavares. Op. cit., pp.126-157.

158

Foi a doutrina causalista a primeira a buscar as respostas para o fundamento

da punio daquele que se omite diante de um resultado lesivo. Para os autores desta
escola, a ao era resultado de um movimento corporal e a omisso seria, de modo igual,
um esforo consciente em no mover nenhuma parte do corpo a fim de realizar a ao.
Assim, a concepo naturalstica da ao, no causalismo, estendia-se tambm omisso.
As dificuldades da teoria causalista em conceber a punio pela omisso
foram evidentes, tendo-se em vista o prprio modo de entender o crime no cerne desta
teoria como movimento corporal que causa um resultado desaprovado. Era muito difcil,
portanto, dentro da teoria causal, conceber uma inao como causa do delito, j que pela
sua prpria natureza no haveria nenhum movimento corporal capaz de identific-la
como causa do resultado.
No obstante, vrias foram as tentativas dos estudiosos da teoria causalista
para delimitao deste grupo de delitos.
A primeira delas foi atravs da teoria da ao contempornea, elaborada por
Luden, segundo a qual a legitimidade em punir o omitente decorreria da prtica de uma
ao contempornea omisso, diversa da que deveria ter sido praticada.550 Para Beling,
a omisso se caracterizava pelo esforo positivo em contrair os msculos a fim de no
praticar a ao esperada no contexto perigoso, ao passo que para Binding, a omisso era a
supresso e controle dos impulsos naturais para a ao.551
A respeito das teorias causalistas da omisso, especialmente no modelo
delineado por Beling, observa Silva Sanchez que o causalismo no considerava a
existente diferena entre ao e contedo da ao, tratando a ao (movimento corporal)
como o nico contedo da ao sem considerar a finalidade da ao e a vontade.552
A este respeito, como se ver, Silva Sanchez entende que a ao
ontologicamente concebida como um movimento humano, mas seu contedo um
movimento voluntrio, causador de um resultado. A vontade possui, assim, papel

550

Juarez Tavares. Op. cit., p.129.

Flvio Roberto DAvila. Ofensividade e crimes omissivos prprios (contributo compreenso do crime
como ofensa ao bem jurdico). Boletim da Faculdade de Direito Studia Juridica, n. 85. Coimbra: Coimbra
Editora, 2005, pp. 185-186.
552
Cf. Jesus Maria Silva Sanchez. El delito de omisin, concepto y sistema. Montevideo/Uruguai: B de F/
Julio Cesar de Faria, 2006, p. 26-27.
551

159

essencial para distinguir a conduta humana de um acontecimento do acaso, e por isso ela
essencial para a definio do contedo da ao.553
Por fim, digno de nota que atualmente a concepo de Beling no tocante a
omisso retomada por Baumann, segundo o qual a omisso insere-se em um conceito
amplo de ao, entendido como um comportamento humano regido pela vontade.554

7.2.2. Neokantismo

Os autores neokantistas deslocam a teoria do delito da ao para o campo dos

valores, e deste modo, ao se avaliar uma conduta omissiva, o que esta escola considera
relevante a possibilidade de evitao de um resultado.
A omisso, para os neokantistas, a ausncia de uma ao positiva esperada
para evitar um resultado. Por esse motivo, caberia ao intrprete da lei verificar se o
resultado juridicamente desaprovado poderia ter sido evitado pela ao esperada.555
A crtica da doutrina a de que este modo de compreender os delitos
omissivos mais prximo de uma soluo prtica, de imputao pessoal de um resultado,
do que propriamente uma verdadeira teoria da causalidade.556

7.2.3. Finalismo

O conceito de ao da teoria finalista tambm no foi propcio definio dos

delitos omissivos, por serem estes compreendidos como um fenmeno ontolgico,
natural, que s posteriormente so valorados pelo direito.
Para o finalismo, a ao e a omisso so subclasses independentes dentre de
uma conduta suscetvel de ser regida pela vontade final. No existe uma omisso em si,
553

Idem, Ibidem.
Conforme explica Silva Sanchez, em relao ao pensamento de Baumann: Ni el contenido de la omisin
(qu se omite), ni la posibilidad, ni el ser esperado son elementos del concepto de omisin, sino que afectam
la tipicidad o la antijuridicidad. Op. cit., p. 28. A crtica ao posicionamento de Baumann, como no poderia
deixar de ser, aproxima-se da crtica realizada aos autores do causalismo: a dificuldade em se falar de
voluntariedade na omisso.
555
Juarez Tavares. Op.cit, p.130.
556
Jorge de Figueiredo Dias. Direito penal: parte geral. Tomo I: questes fundamentais, a doutrina geral do
crime. Coimbra: Coimbra Ed., 2007, p. 934.
554

160

somente a omisso de uma ao determinada. A omisso um conceito limitativo: a

omisso de uma ao possvel por parte do autor. A vontade da omisso, no finalismo,
no a finalidade de atingir um resultado, como acontece com a ao. a conscincia da
possibilidade de agir.557
A diferena principal entre os delitos omissivos prprios e imprprios no
finalismo baseada no critrio tipolgico, ou seja, quando houver uma norma prevendo a
omisso, o delito ser de omisso prpria. Se a responsabilidade partir de um critrio de
equiparao com a ao, o crime de omisso imprpria.558
O referencial ao substrato ontolgico da ao para omisso no finalismo,
entretanto, para Tavares, dificulta sobremaneira a concepo mais acabada dos delitos
omissivos, que devem ser vinculados a um dever de agir. que a vinculao ao substrato
ontolgico gera uma contradio lgica, porque vincula a omisso ao mundo do ser,
quando esta s pode ser verdadeiramente retratada se vinculada a um dever de agir, ou
seja, um substrato axiolgico.559
Antes da diferenciao elaborada por Kaufmann, ainda no contexto entre
delitos ativos e omissivos, no seio da doutrina finalista, a omisso era interpretada de
acordo com os parmetros da ao, no que DAvila critica a interpretao da ao no
finalismo

como

um

forado

supraconceito

paradigmtico

multifuncional

(Oberbegriff).560
Desse modo, conclui Tavares que a teoria finalista basicamente uma teoria
da ao, para os crimes comissivos concebida de modo funcionalmente correto, mas que
claudicante quando procura tratar da omisso.561

7.3. O pensamento de Armin Kaufmann

Pertence principalmente Armin Kaufmann a delimitao contempornea dos

delitos omissivos imprprios, ao ser o primeiro autor a interpretar a omisso no a partir
da ao, mas a partir do dever normativo de garantia. Tambm foi responsvel por
557

Hans Welzel. Derecho penal aleman. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 1976, p. 276 e ss.
Juarez Tavares. Op. cit., pp.126-157.
559
Op. cit., pp.130-131.
560
Flvio Roberto DAvila. Op. cit., p. 185.
561
Juarez Tavares. Op. cit., p.133.
558

161

diferenciar as omisses prprias e imprprias, no mais desde o elemento tipolgico, mas

de acordo com a finalidade da norma: os delitos omissivos prprios seriam mandamentos
de simples atividade, enquanto os imprprios seriam mandamentos de evitao do
resultado.562
Deste modo, o critrio elaborado por Kaufmann acerca dos delitos de omisso
impropria pode ser considerado como um ponto de viragem na orientao doutrinria
alem.563
Aps tecer consideraes crticas aos critrios de distino entre ao e
omisso, Kaufmann conclui que a essncia dos delitos omissivos imprprios reside em
sua funo axiolgica. A partir deste critrio axiolgico, sugere que a distino entre
condutas omissivas prprias e imprprias no seja solucionada pelo legislador, como
preceitua o critrio formal, e sim a partir da jurisprudncia e da doutrina.
A distino essencial entre ao e omisso foi observada por Kaufmann
especialmente a partir da lgica de cada prescrio normativa. 564 Enquanto o tipo penal
de ao descreve um no fazer, atravs de um tipo proibitivo, o tipo de omisso prescreve
uma obrigao de fazer por meio de um tipo mandamental. Sendo assim, se a ao A, a
omisso no-A,565 e uma norma no poderia prescrever um dever de agir e de no agir
ao mesmo tempo. Por isso, a construo dogmtica da omisso deveria partir da ausncia
de ao, de dolo, de relao de causalidade, da deciso de cometer o ilcito etc.566
Ressaltamos acima a importncia que Kaufmann confere ao mandato
normativo para estabelecer o delito de omisso, pois os estudos do autor representaram
importante ponto de partida para as consideraes acerca dos delitos omissivos
imprprios, e continuam presentes nos esforos da doutrina mais atual em definir os
delitos omissivos, distinguindo-os dos comissivos, e em justificar a punio penal
daquele que no pratica uma conduta esperada. Mas seu posicionamento alvo de vrias
crticas.

562

Flvio Roberto DAvila. Op Cit., p. 268 e ss.

Flvio Roberto DAvila. Op. cit., p. 221 e ss.
564
Armin Kaufmann. Dogmtica de los delitos de omisin. Madrid: Marcial Pons, 2006, p. 42.
565
Por esse motivo, nos exemplos elencados por Kaufmann para analisar os casos de participao ativa em
uma omisso (por exemplo, do sujeito que impede o outro de realizar o processo de salvamento de algum
que est se afogando), Cludio Heleno Fragoso refuta a hiptese de omisso, entendendo que se tratam de
crimes comissivos. Assim, omisso somente o no fazer. (Cludio Heleno Fragoso. Crimes omissivos por
comisso?
Disponvel
emhttp://www.aidpbrasil.org.br/crimes%20omissivos%20por%20comissao.pdf.
Acesso em 10.09.2011)
566
Jorge de Figueiredo Dias. Op. cit., p. 906.
563

162

7.3.1. Crticas ao pensamento de Armin Kaufmann

Uma das crticas apresentadas ao posicionamento de Kaufmann (de que a

mesma norma no se sustenta com dois contedos divergentes) que a impossibilidade
vislumbrada pelo autor facilmente supervel pela criao de uma norma de codificao,
ou seja, de proteo do bem jurdico, capaz de conter tanto os comportamentos ativos
quanto os omissivos, a ser complementada por um tipo de interpretao, especfico para
cada um destes tipos de codificao.567
Como Teresa Quintela de Brito informa, 568 esta alternativa de criao de uma
norma geral de codificao foi em parte adotada pelo Cdigo Penal portugus. E aduz
que, em Portugal, a omisso tratada diferentemente de qualquer outro ordenamento
europeu, prevendo na Parte Geral do Cdigo Penal, no artigo 10, uma clusula geral de
responsabilidade por omisso.569 A sada encontrada pelo CP Portugus, desta forma, foi
institucionalizar, na Parte Geral, a previso de um crime de omisso para cada crime
ao, sempre que houver possibilidade de evitar o resultado. Esta soluo, segundo a
autora, representa a equiparao do comportamento ativo ao omissivo, ao nvel do
prprio tipo de um crime material.570

567

Teresa Quintela de Brito. A tentativa nos crimes comissivos por omisso. Coimbra: Coimbra Editora,
2000, p. 99. Sustenta a autora: Portanto, o tipo comum s se apresentar como um simples tipo proibitivo
de resultado, quando assim se configurar o tipo do respectivo crime material. Nos restantes casos, o tipo de
codificao.
568
A autora, no esforo de comprovar a possibilidade de tentativa nos delitos de omisso, volta-se para o
objetivo da norma de proteo, enquanto tutela do bem jurdico. Neste sentido, a funo do tipo penal de
omisso no seria apenas preservar um bem jurdico, mas atuar no sentido de impedir a leso a este bem. Os
delitos de omisso, desta forma, internalizam um dever de agir proativamente e, quando a ao no puder
mais chegar aos resultados esperados pela norma, (pelo fracasso da tentativa de salvao, ou por ter sido a
ao praticada por um terceiro) deve-se avaliar a possibilidade de punio do garante por tentativa de
omisso. No exemplo da autora: se a me sabe que o pai est envenenando o filho, e demora a impedir o
resultado, praticaria tentativa de omisso. Os exemplos que ela d, vo no sentido de que a pessoa age, mas
age tarde, no a ponto de se verificar um resultado de leso, mas tambm no em um momento capaz de
evitar qualquer dano ao bem jurdico protegido. Conclui a autora: Na verdade, em pssima situao ficariam
os bens jurdicos, caso o Direito Penal se alheasse do perigo resultante do protelamento da interveno do
garante, apenas lhe impondo o mero impedimento do resultado tpico. Ibidem, p. 216 e ss.
569
Conforme descrito pela autora: quando um tipo legal de crime compreenda um certo resultado, o facto
abrange no s a aco adequada a produzi-lo, como a omisso da aco adequada a evit-lo, salvo se for
outra a inteno da lei (artigo 10 na verso originrio do CP Portugus); ou [] o facto abrange [] a
omisso adequada a evit-lo (artigo 10, n 1, do DL 48/95). Informa ainda que a Lei n 65/08 retomou a
primeira redao do artigo 10. Idibem, p. 96.
570
Idem, ibidem, p. 97.

163

Sob outra perspectiva, critica Paschoal a falta do elemento subjetivo na

formulao de Kaufmann (ao estabelecer como critrios para os delitos de omisso
imprprios a posio de garantidor, a capacidade de agir e a conscincia desta
capacidade).571 Para Kaufmann, como uma omisso no pressupe uma causalidade,
tampouco uma finalidade humana, no haveria sentido falar-se em culpa ou dolo, e por
isso, sua classificao da omisso exclusivamente normativa.
Alm disto, ainda de acordo com Paschoal, outra crtica aos estudos de
Kaufmann que ele provocou um certo automatismo no que diz respeito atribuio da
responsabilidade por omisso. Isto porque entende-se suficiente para penaliz-la a
presena da omisso, do garantidor e da capacidade de agir, sem grandes
questionamentos, quando, na verdade, essa estrutura haveria, no mximo, de fazer as
vezes do nexo de causalidade.572

7.3.2. Outras propostas de diferenciao a partir do pensamento de Armin

Kaufmann

Robles Planas retoma o posicionamento de Kaufmann e concorda que a

reprovabilidade dos delitos omissivos est no plano normativo e no ontolgico. No
aceita, contudo, a diferena estabelecida entre os delitos de ao e omisso como sendo
absolutamente antagnicos.573
Explica o citado autor que a finalidade da criao das duas modalidades
delitivas tanto comissivos quanto omissivos reside no interesse de proteo de
determinados bens jurdicos, finalmente lesionados, conferindo-se, em alguns casos, a
obrigao de proteo destes bens sujeitos determinados, aos quais se atribui uma
competncia especfica com relao ao perigo que os ameaa.574
Nesse sentido, defende que os delitos comissivos e omissivos possuem uma
estrutura fundamental muito prxima, o que permite a equiparao de ambos no plano
normativo. No obstante, entende que existe uma diferena a se destacar nos delitos
571

Janaina Conceio Paschoal. Op. cit., pp. 23-24.

Janaina Conceio Paschoal. Op. cit., p. 23.
573
Ricardo Robles Planas. Garantes y cmplices: la intervencin por omisin y en los delitos especiales.
Barcelona: Atelier, 2007, p. 55-6.
574
Idem, ibidem, p. 55-6.
572

164

omissivos, pois nestes atribui-se a um ator determinado a incumbncia especfica de

evitar um resultado.575
Aps sofrer criticas,576 Robles Planas esclarece que a sua tese de identidade
entre autoria e omisso, com base na proteo do bem jurdico, no se confunde com a
metodologia de Jakobs de responsabilidade organizacional. Para o Robles Planas, as
esferas de responsabilidade devem ser ponderadas com os espaos de liberdade, portanto
no admite a atribuio de responsabilidade para todas as reas possveis de atuao do
sujeito.
Silva Sanchez,577 por sua vez, entende que a omisso pode, normativamente,
ser equivalente ao, ou seja, que a omisso no se resume posio de garante
concomitante possibilidade de evitar o resultado. Segundo seu entendimento, existe um
desvalor que justifica normativamente esta identidade (entre ao e omisso), baseado na
proteo do bem jurdico. No entanto, para que a omisso seja punida, a conduta deve
estar adstrita regulao de um exerccio prvio da prpria liberdade como fato lesivo,578
balizada pela mnima interveno possvel no espao de liberdade dos indivduos.
Silva Sanchez tambm entende que esta identidade estrutural entre as duas
formas de conduta una exigencia ineludible en Derecho espaol. 579 Por identidade
estrutural entende o autor que no suficiente a correspondncia ou equivalncia
aproximada, mas a identidade entre o contedo do mandamento e do injusto da proibio.
Identidade estrutural, assim, representa um contedo de politica criminal que, em sua
interpretao, um modo de restringir as hipteses de comisso por omisso.
As condutas mandamentais, para Silva Sanchez, podem ser divididas em dois
grupos, de contedo mandamental preceptivo ou proibitivo. O contedo preceptivo
refere-se s condutas de determinados sujeitos com responsabilidade qualificada, com o
objetivo de evitarem o resultado a partir da realizao das prestaes positivas de
salvaguarda, como so os tradicionais exemplos do salva-vidas, ou dos pais em relao
aos filhos.

575

Idem, ibdem.
Silva Snchez, Jess Maria. Op. cit., p. 190-1. Para o autor, deve-se ponderar sempre os espaos de
liberdade, pois o mandado de ao naturalmente pressupe uma interveno mais grave na liberdade do
indivduo do que a norma de proibio de um resultado.
577
Idem, Ibidem p. 190 e ss.
578
Ricardo Robles Planas. Garantes y cmplices: la intervencin por omisin y en los delitos especiales.
Barcelona: Atelier, 2007, p. 58.
579
Silva Snchez, Jess Maria. Op. cit., p. 462.
576

165

O contedo proibitivo, por sua vez, est ligado s condutas de qualquer sujeito
que crie ou incremente perigos juridicamente relevantes de produo de resultados
lesivos ao bem jurdico, nas hipteses mais comumente chamadas de ingerncia.580
No mesmo sentido de Silva Sanchez, defende Muoz Conde a equivalncia
entre condutas ativas e omissivas. Conde entende que, da mesma forma como ocorre nos
delitos de ao, h uma clusula geral voltada para a atuao jurisprudencial que, a partir
da situao concreta, interpretar restritivamente a prescrio da norma.
Seu objetivo demonstrar que a norma visa prevenir um resultado e, nesse
sentido, possvel incluir, tambm na descrio do tipo comissivo, determinados
comportamentos omissivos que possam tambm contribuir para a produo do resultado
proibido.581
Em sentido contrrio, para Robles Planas a existncia de um resultado no
determinante para a imputao da responsabilidade da conduta omissiva. Nos casos de
omisso, imputa-se a responsabilidade a partir de critrios normativos, relacionados
possibilidade de se atribuir determinados deveres a certo grupo de indivduos,
diretamente obrigados preservao de algumas pessoas e preveno de alguns bens
jurdicos previamente definidos.582
Sendo assim, para Robles Planas a responsabilidade pela omisso est
diretamente vinculada ao exerccio livre de uma atividade, e a desaprovao tpica estar
baseada no fato de que o perigo a que se expe o bem jurdico esteja em uma esfera de
proteo administrada pelo sujeito omitente.
Desse modo, a reprovabilidade da omisso fundamenta-se no perigo surgido
de uma esfera administrada pelo omitente, seja ela a administrao de algumas esferas de
perigo, seja a administrao de determinados perigos que interfiram na esfera alheia,
diante dos quais se deva adotar medidas de proteo. A reprovabilidade no est,
portanto, vinculada relao de domnio, nem ao resultado, como pretendem Silva
Sanchez e Muoz Conde.583

580

Silva Snchez, Jess Maria. El delito de omisin: concepto y sistema. Buenos Aires: B de F, 2006, p. 461.
Francisco Muoz Conde. Teoria geral do delito. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1998, p. 33.
582
Ricardo Robles Planas. Garantes y cmplices: la intervencin por omisin y en los delitos especiales.
Barcelona: Atelier, 2007, p. 59.
583
Idem, p. 60.
581

166

De acordo com esta perspectiva, a proteo jurdica oferecida a determinados

bens e esferas da vida, que justifica a determinao normativa de ao, portanto, decorre
do exerccio livre de atividades perigosas que, justamente devido ao seu carter perigoso,
geram o dever de proteo e vigilncia, independentemente da supervenincia de um
resultado naturalstico. Tratam-se de deveres oriundos de determinados direitos, que
outorgam exclusividade de realizao e cuidado por conta do seu titular (como a relao
parental, as obrigaes de trnsito, etc).584
Para Dias, a diferenciao entre condutas ativas e omissivas no est na sua
diversidade estrutural, ontolgica, mas de acordo com sua estrutura normativa, e
especialmente se d pelas valoraes poltico-criminais que revistam a omisso de
sentido jurdico-penalmente relevante.585 A punibilidade da omisso, para Figueiredo
Dias, , sobretudo resultado de uma escolha de poltica criminal.
A mesma posio adotada por Tavares, que entende que a diferena entre
ao e omisso no deve estar baseada na modalidade de conduta, mas na estrutura da
norma que impe ou probe uma atividade, ou seja, pelo critrio axiolgico. Assim, nas
palavras do autor, haver omisso toda vez em que a existncia da conduta como tal se
vincule a um dever de agir, que assinale sua relevncia. Haver comisso, quando sua
existncia como tal independa de qualquer dever de agir.586
Esta concepo normativa da diferena entre omisso e comisso tambm
adotada por Costa Jr., que entende que o causar algum resultado substancialmente
diverso de no impedi-lo e, por isso, a omisso no poder, nunca, dar causa a um
resultado.
Para o autor, a omisso existe fenomenicamente, mas a norma quem confere
sentido a ela. Entretanto, como o legislador no fala a linguagem da crtica do
conhecimento, e sim aquela da vida prtica, pode promover a omisso categoria causal.
E o faz assentado na obrigao contida na norma, jurdica ou extrajurdica.587 Ou seja, a
atribuio de sentido dada pelo legislador ausncia de ao o que permite identificar
uma conduta punvel, e no a omisso como fato desencadeador de um fluxo causal.

584

Conforme afirma Planas: se trata de la constitucin de una relacin de libertad (sin interferencias)
jurdicamente garantizada y de la derivacin de los correspondientes deberes de evitacin del dao. Idem, p.
61.
585
Jorge de Figueiredo Dias, Op. cit., p. 906.
586
Juarez Tavares. Op. cit., pp. 135 e 143.
587
Paulo Jose da Costa Jr.. Nexo causal. So Paulo: Malheiros, 1996, p.122.

167

Retomando um debate contemporneo Kaufmann para problematizar a

equiparao entre condutas ativas e omissivas, e partindo das consideraes crticas que
tece ao autor, Paschoal entende que o critrio diferenciador que se mostra, ainda hoje,
mais adequado, o movimento corporal.
O critrio do movimento corporal parte, sobretudo, do princpio constitucional
da subsidiariedade. Assim, a conduta omissiva seria sempre considerada subsidiariamente
ativa, ou seja, quando ocorre um comportamento ativo (movimento corporal) e um
omissivo, deve prevalecer aquele.588 Isto, pois, como mencionado, considera que a
normatizao das condutas omissivas levada a cabo por Kauffmann despreza o elemento
subjetivo, ao presumir o dolo nas condutas omissivas.589
A autora, portanto, postula pela diferenciao, mas no por uma diferenciao
exclusivamente normativa, como inicialmente desenvolvido por Kauffmann. Sendo
assim, uma vez demonstrado que o nexo causal das condutas omissivas no pode ser
naturalstico, deve ser entendido como normativo.
Entretanto, para que este nexo normativo se complete, caracterizando uma
conduta tpica, necessrio que a omisso tenha se dado no somente pela inobservncia
do dever de cuidado, mas tambm pela vontade deliberada do autor em se omitir.590 A
autora integra, dessa forma, o indispensvel elemento subjetivo conduta omissiva para
que a norma adquira sentido suficiente para responsabilizao penal.
Por fim, observa a autora que equiparao entre os delitos ativos e omissivos
foi, em princpio, benfica, na medida em que estendeu a estes as garantias e princpios
constitucionais que tradicionalmente se aplicavam e regiam os tipos de ao.
A exacerbada equiparao, no entanto, tem levado ao caminho inverso, ao
estender as posies de garantia tambm para os delitos comissivos, trazendo para estes a
insegurana presente na atribuio de autoria em alguns casos de omisso.591

588

A autora critica a construo jurisprudencial que tem considerado omisso a postura do mdico que
desliga os aparelhos do paciente, nos casos de ortotansia. Janaina Conceio Paschoal. Op. cit., p. 27.
589
Assim conclui: parece mais razovel continuar a operar com o critrio do movimento corporal, uma vez
que, os demais, de certa forma, relativizam as diferenas entre o comportamento ativo e o omissivo,
conferindo mais importncia ideia prpria de comportamento. (Idem, Ibidem, p. 32).
590
Idem, Ibidem, p. 77.
591
Idem, ibidem, p. 25.

168

7.4. Concluses preliminares

Esta tendncia de ampliao das hipteses de incriminao pelo no fazer era

aventada desde os esforos para a reforma da parte geral do Cdigo Penal brasileiro em
1984 e, como podemos evidenciar, ainda no foi solucionada pela doutrina.
J alertava Munhoz Netto, um dos principais estudiosos do tema poca, do
risco da ampliao dos tipos omissivos, o que segundo ele, citando Zaffaroni, pode
redundar num autoritarismo penal muito restritivo no mbito ou espao da liberdade das
pessoas e em abertas violaes a direitos fundamentais do homem.592
A conceituao dos delitos omissivos imprprios, como pudemos observar,
no tarefa simples, nem encontra consenso em qualquer escola de teoria do delito, nem
mesmo entre autores pertencentes mesma escola.
Interessa-nos, por isso, inicialmente observar como cada uma destas teorias
desenvolve a funo de garantia, ou seja, define quem o garantidor, sob quais critrios
erige o dever de atuar, para que as consequncias dos pressupostos que tais escolas
estabelecem ganhem contornos mais claros.

7.5. Aproximao conceitual: delitos de omisso imprpria

Superado o debate das escolas penais a respeito das diferenas entre crimes
comissivos, omissivos e comissivos por omisso, cabe delimitar o conceito dos delitos de
omisso imprpria, a fim de se estabelecer os deveres de garantia.593
Os delitos de omisso imprpria caracterizam-se pela atribuio de
responsabilidade por um no fazer a um sujeito determinado. Este sujeito deve ser

592

Alcides Munhoz Netto. Crimes omissivos no Brasil. In: Revista de direito penal e criminologia, n. 33,
jan-jun/82, pp. 5-29. Citao p. 9. O autor tece ainda duras crticas racionalidade legislativa na seara dos
delitos omissivos prprios, e afirma que com a crescente tipificao dos deveres de agir abre-se a
oportunidade a que o Estado-todo-poderoso se utilize da criao de delitos de omisso prpria para a defesa
de interesses indignos da tutela penal, ou seja, para a defesa de meras convenincias polticas, econmicas ou
administrativas conjunturais, tudo em detrimento do jus libertatis. (Op. cit., pp. 9-10).
593
Diante da riqueza deste assunto, importante estabelecer que a anlise da estrutura dos tipos omissivos
insere-se, neste trabalho, especialmente como um pressuposto para o estudo das condies de garante. A
discusso que ora de desenvolve das distines entre ao e omisso, bem como entre os tipos de omisso
prpria e imprpria, portanto, dado o prprio objeto de anlise deste trabalho, limitada, e parte dos
pressupostos j estabelecidos pela abundante bibliografia nacional e internacional sobre o tema.

169

responsvel pela preservao do bem jurdico protegido no respectivo tipo de ao, e por
buscar a no ocorrncia do resultado lesivo previsto no mencionado tipo, desde que
existentes as condies para a ao.594
A omisso punvel , assim, em linhas gerais, forma de realizao de um
postulado tpico, sempre que presentes a figura do garantidor, um resultado lesivo ou
incremento do risco ao bem jurdico, e a capacidade e possibilidade de ao.595 Tal
situao tpica reduz-se, conforme Dias, criao de um risco de verificao de um
resultado tpico.596
A inicial clareza destes pressupostos (a posio de garantia e a possibilidade
de agir), contudo, desfaz-se diante das controvrsias doutrinrias e jurisprudenciais
acerca dos critrios que nos permitem diferenciar entre as condutas ativas e omissivas.
H divergncia tambm sobre o fundamento que justifique o dever de
garantia. Ou seja, o fundamento pelo qual algumas pessoas tem no somente o dever de
no praticar um delito, mas tambm o dever evitar um resultado. Algo que permita ao
Estado estabelecer a um determinado grupo de pessoas a obrigao de prevenir ou evitar
danos aos bens jurdicos tutelados pelas normas de conduta ativa.
So levantadas questes tambm acerca do que se pode exigir do garantidor,
do grau de certeza da evitao do resultado (caso a ao prescrita tivesse sido praticada),
bem como sobre as possibilidades de estender a noo de garante em certos contextos
sociais, onde o risco inerente atividade desenvolvida pelo autor.
Na doutrina brasileira, Munhoz Netto define os delitos omissivos imprprios
como o dever de um garantidor de evitar um resultado, ou, ao menos, tentar evit-lo. O
garantidor aquele que rene as caractersticas especiais que o transformam em
responsvel pela preservao do bem jurdico. Nesse sentido, afirma que a
antijuridicidade desta categoria de delitos no reside na causao de um resultado lesivo,
mas no descumprimento do dever de garantidor.597

594

Cf. Carmo Antnio de Souza. Fundamentos dos crimes omissivos imprprios. Rio de Janeiro: Forense,
2003, pp. 83 e ss.
595
Vale mencionar que no h consenso na doutrina sequer a respeito destes pressupostos, uma vez que para
os partidrios da teoria desenvolvida por Jakobs, na obra Injerencia y domnio del hecho: dos estdios sobre
la parte general del derecho penal (Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2004) dispensa-se muitas
vezes a considerao acerca da possibilidade de agir.
596
Jorge de Figueiredo Dias. Op. cit., p. 927.
597
Alcides Munhoz Netto. Crimes omissivos no Brasil. In: Revista de direito penal e criminologia, n. 33, janjun/82, p. 18.

170

Para Cezar Bitencourt, preciso mais do que tentar evitar um resultado, pois
para o autor caracterstica dos delitos omissivos imprprios o dever de evitar um
resultado concreto, agindo finalisticamente orientado a cumprir esse mandamento
normativo. O agente no tem, portanto, simplesmente a obrigao de agir para evitar um
resultado, e sim o dever de agir com a finalidade de impedir determinado evento.598
No entendimento de Paschoal, ao, omisso, resultado, possibilidade e
capacidade de agir, e eficcia da ao para evitar o resultado representam o nexo de
causalidade nos crimes omissivos imprprios. Entende, no entanto, que como este nexo
de causalidade meramente normativo, ele no suficiente para a atribuio de
responsabilidade penal, que agregaria tambm um elemento subjetivo.599
O tratamento exclusivamente normativo da responsabilidade pela omisso,
sem a considerao da existncia de dolo ou culpa na omisso, faria dispensar
omisso, de maneira inadmissvel, tratamento mais gravoso que aquele voltado
ao.600 Sendo assim, para a autora, os crimes omissivos so caracterizados pela
existncia de um garante, pela possibilidade e capacidade de evitar o resultado, a
existncia de um resultado lesivo, antecedido de uma ao idnea para evita-lo, e
especialmente pelo elemento subjetivo.
Sob outra perspectiva, Dias analisa os tipos omissivos imprprios atravs da
chamada conexo do risco, segundo a qual a ao esperada teria o potencial de
diminuir o risco de acontecimento do resultado tpico. No contexto dos delitos omissivos
imprprios, assim, deve-se comprovar que a ao no praticada teria o condo de
diminuir o perigo, para que fosse possvel punir a ttulo de omisso imprpria.
Outra parcela da doutrina, entretanto, exige, para responsabilizao do
omitente, que reste demonstrado que a ao omitida teria a probabilidade prxima da
certeza de evitar o resultado danoso.601
A partir destas consideraes, podemos evidenciar que a definio do papel
do garante que fundamenta a prpria existncia dos delitos omissivos imprprios, seja
qual for a postura adotada acerca da distino entre delitos omissivos e comissivos.

598

Cezar Roberto Bitencourt. Teoria geral do delito, uma viso panormica da dogmtica penal brasileira.
Coimbra: Almedina, 2007, p. 106-7.
599
Janaina Conceio Paschoal. Op. cit., p. 41.
600
Janaina Conceio Paschoal. Op. cit., p. 40.
601
Hans-Heinrich Jeschek e Thomas Weigend. Op. cit.

171

A variao destas teorias dar-se-, precipuamente, na amplitude que o dever

de garantia pode adquirir. Isto pois, a partir do posicionamento que se adote acerca do
dever de garantia, (especialmente nos casos de ingerncia) existiro maiores ou menores
espaos de punio para aquele que se omite.

7.6.

A posio de garante: as teorias do dever jurdico e das posies de garantia

7.6.1.

Teorias do dever jurdico: o dever de garantia

A posio do garantidor o principal fundamento dos delitos omissivos

imprprios j que, diante da ausncia de uma norma especfica atribuindo o dever de agir
em situaes pr-determinadas (como ocorre nos delitos de omisso prpria),
necessrio que se estabeleam clusulas genricas do dever de agir.
Assim, a hiptese genrica de atribuio de dever de garantia, constante na
Parte Geral de nosso Cdigo Penal, bem como de muitos outros Cdigos estrangeiros,
que justifica a existncia de um dever de agir voltada para pessoas que previamente
assumiram um dever de cuidado, ou criaram um risco no permitido para um bem
jurdico.
Conforme indica Enrique Bacigalupo, a teoria clssica da omisso imprpria
estabelece como fontes do dever de garantia a infrao de determinado dever de agir e ,
a princpio, admissvel em todos os delitos ativos, salvo aqueles que requerem condies
especiais de autoria, ou que prescrevem um modo especfico de execuo.
Os deveres resultantes deste mandado de ao podem decorrer da lei, do
contrato, de um fato anterior, ou das chamadas comunidades de perigo, sob as quais
no existe total concordncia da doutrina.602
Dias aponta trs principais teorias fundamentadoras do dever de garantia:
teorias formal, funcional e material-formal, intimamente ligadas s diferenas traadas
entre ao e omisso pelas escolas penais brevemente mencionadas acima.603

602
603

Enrique Bacigalupo. Delitos impropios de omisin. Buenos Aires: Pannedille, 1970, p. 106.
Jorge de Figueiredo Dias. Op. cit., p. 930 e ss.

172

A teoria formal remonta Feuerbach, e vincula a existncia do papel de

garante uma lei ou contrato prvios, como teremos oportunidade de observar mais
adiante. A teoria material, conhecida como funcional, utiliza-se da proximidade do autor
com o bem jurdico protegido pela norma para identificar quando existe um dever de
garantia. A teoria material-formal, por sua vez, enquanto conjugao das duas teorias
mencionadas, busca coadunar um dever formal prvio a uma leso iminente aos bens
jurdicos tutelados.604
A insero da figura do garante foi essencial para a equiparao entre a prtica
ativa do tipo a no evitao de um resultado.
Consta da doutrina ter sido o autor alemo Nagler605 um dos primeiros a
formular a existncia de um dever de garantia, como elemento fundamental de distino
entre os delitos omissivos prprios e imprprios, e especialmente dotado de equivalncia
com os delitos de ao. Com este conceito, Nagler estende para as condutas omissivas
todas as regras que regulam a interpretao e imputao penal.
A definio da existncia de um dever de cuidado, de garantia, a justificar a
equiparao entre agir e omitir, no entanto, apenas o passo inicial da doutrina na
tentativa de delinear as caractersticas distintivas dos delitos de omisso imprpria, bem
como as fontes do dever de garantia.
Assim, ao delimitar o papel do garante, Armin Kaufmann comea por
descrever os requisitos do dever de ao, incluindo a capacidade de agir. Dever de agir,
para o autor, refere-se a esa vinculacin, derivada de la norma abstracta, de un individuo
en concreto, capaz de accin en este sentido, ou seja, o dever de agir afeta aquele que
pode realizar concretamente a ao descrita abstratamente na norma.606
Insiste Kaufmann tambm que a palavra dever compreende mltiplos
significados, e interpretada diferentemente em cada ramo do direito. Assim, o dever de

604

Jorge de Figueiredo Dias. Op. cit., p. 930 e ss.

Sheila de Albuquerque Bierrenbach. Consideraes acerca dos sujeitos ativos dos crimes omissivos
imprprios: o elenco de garantes do artigo 13, 2 do Cdigo Penal Brasileiro. In: Cincia Penal, coletnea
de estudos em homenagem a Alcides Munhoz Netto. Curitiba: JM, 1999, p. 331., e tambm da mesma autora,
Crimes omissivos imprprios: uma anlise luz do Cdigo Penal Brasileiro. Belo Horizonte: Del Rey, 1996,
p. 31.
606
Armin Kaufmann. Op. cit., p. 30.
605

173

atuar no se confunde com a obrigao civil ou administrativa de agir, e o sentido do

dever necessariamente distinto do sentido da norma.607
Na construo dogmtica jurdico penal, existe uma srie de deveres oriundos
do prprio conceito de delito, ou das noes de culpabilidade (dever de cuidado, dever de
prova, dever de cumprir a lei, dever de evitar o resultado, etc.)608 Estes deveres abstratos
decorrem da norma, e compem o seu prprio sentido, porm, quando se volta a uma
situao real, este dever de atuar representa a concretizao de uma norma abstrata. Por
isso, afirma Kaufmann que no h infrao do dever de atuar sem tipicidade de
mandato.609
Deste modo, Kaufmann recorre teoria da norma610 (e busca as concepes
mais radicais de Binding) para fundamentar a diferena essencial dos tipos de ao e
omisso. Para o autor, importante para a determinao desta diferena o comportamento
humano.611
Assim, ainda que se pudesse supor a identidade entre a ao e a omisso,
teramos necessariamente dois problemas: a indispensvel previso da figura do garante,
e a diferena insupervel do nexo de causalidade, pois nos delitos de ao a causalidade
direta, real, enquanto nos delitos omissivos a causalidade pressuposta, uma hiptese.
A figura do garante, no entanto, como acima mencionado, decorre de uma
norma abstrata de mandado de fazer. E, para Kaufmann, uma norma no pode conter, ao
mesmo tempo, uma proibio de fazer e um mandado de fazer, um agir positivo e um
negativo ao mesmo tempo (A e no-A). Tampouco conseguiria a norma incorporar dois
nexos de causalidade distintos (um real e outro hipottico) para a averiguao do
resultado.
Entende Kaufmann que a essncia da diferena entre estes dois grupos de
delitos no est na sua estrutura dogmtica, mas nas suas referncias axiolgicas. Assim,
s pode haver garante por equiparao quando esta decorrer de um mandato tipificado.

607

Idem, ibidem, p. 31.

Idem, ibidem, p. 33.
609
Isto por entender que a infrao de um dever de atuar decorre necessariamente de um dever de atuar: La
infraccin de mandatos especiales de impedir el resultado no encaja en un tipo de prohibicin, sino que
realiza un tipo de mandato especfico. (Idem, ibidem, p. 281).
610
Idem, ibidem pp. 36-42.
611
Isto pois o autor, conforme menciona Roxin, esteve sempre voltado s questes metajurdicas, como a
liberdade da vontade ou o determinismo, a culpabilidade pelo carter ou pelo fato, a retribuio e a dignidade
humana. Claus Roxin. Culpabilidad y prevencin en Derecho Penal. Madrid: Reus, 1981, pp. 147-148.
608

174

Esta diferenciao ser importante, no desenvolvimento da teoria do delito,

para a normatizao dos tipos especficos de omisso, identificando com clareza a figura
do garante. O autor refere-se, ainda, necessidade de que o comportamento humano, que
pauta a conduta omissiva, seja avaliado sob uma perspectiva lgico-objetiva.
Dentro desta perspectiva lgico-objetiva deve existir uma coordenao
necessria

612

entre a ao e a vontade do resultado.

Para o pensador alemo, portanto, uma vez estabelecido o dever normativo de

garantia, omite aquele que no realiza uma ao final, apesar de ter a capacidade de ao,
e para tanto exige requisitos intelectuais para capacidade de ao.613
Sendo assim, os delitos de omisso imprpria residem na condio do garante,
na posio especial do sujeito do mandado, da qual derivam a relao de garantia entre o
bem jurdico e o obrigado.
O que diferencia o garante dos delitos omissivos prprios do garante dos
omissivos imprprios a relao muito prxima do sujeito do mandado da norma com o
bem jurdico protegido que, por conta do contedo do injusto e da culpabilidade do autor,
justifica a equiparao da omisso de impedir o resultado com a prpria execuo do
resultado.614
Segundo Munhoz Netto, o dever de garantia cria normas preceptivas, ao lado
das normas proibitivas, ambas estatudas para a preservao do bem jurdico comum e, ao
mandamento de no causar o resultado, junta-se o comando de evit-lo.615
Em

complemento,

Tavares

entende

que

dever de agir pode ser visto como um dever geral imposto pela ordem jurdica, diante de
certo caso concreto que esta prpria ordem jurdica legalmente prev (o chamado dever
geral de assistncia). Este dever geral tambm pode ser visto como o dever que decorre
de vinculao especial entre sujeito e vtima. Ou ainda pode decorrer do vnculo entre o
sujeito e a fonte produtora de perigo.616

612

Armin Kaufmann. Op. cit., p. 38.

Jesus Maria Silva Sanchez. Op. cit., p. 43.
614
Armin Kaufmann.Op. cit., p. 283.
615
Alcides Munhoz NettoOp. cit., p. 18.
616
Juarez Tavares, Op. cit., p. 137.
613

175

Desse modo, transforma-se o sujeito em garantidor do bem jurdico protegido

pela norma, seja com relao quela pessoa determinada pela lei, ou quelas pessoas
afetadas pela fonte de perigo (o chamado dever de impedir o resultado).617
Para Bacigalupo, os pressupostos da existncia dos deveres de garantia so a
proximidade do garante com o sujeito portador dos bens jurdicos tutelados, a capacidade
final e intelectual e a possibilidade fsica de evitar o resultado, e o conhecimento dos
deveres por parte do garante.618

7.6.2. Crtica positivao de todas as fontes de garantia

A positivao expressa de algumas situaes que transformam um sujeito em

garante, conforme indicado por Paschoal, pode representar um maior respeito ao
princpio da legalidade, limitando as hipteses em que seja possvel a punio por
omisso, mas pode tambm, na crtica de Silva Sanchez suscitada pela autora,
transformar a possibilidade em necessidade de punio.619 Esta, no entanto, posiciona-se
pela positividade da codificao das hipteses de garantia, tendo-se em vista que, dentro
de um contexto global de ampliao da responsabilidade por omisso, todos os meios de
se restringir esta responsabilidade parecem vlidos.620
Schnemann compartilha do receio de que a normatizao de todas as
hipteses possveis do dever de garantia levem interpretao jurisprudencial de
necessidade de punio, sempre que houver um dever prvio de agir no cumprido, e
chama ateno para o fato de que nem tudo o que antijurdico , por isso, punvel, e que
nem tudo que est previsto como um dever de agir merecer punio quando no
cumprido pelo sujeito.621
Justamente por este motivo, Schnemann adverte para a importncia de que
alguns princpios bsicos do direito penal sejam considerados no momento de atribuio
da responsabilidade por infrao do dever, com especial nfase ao princpio da
subsidiariedade do direito penal. Protesta, tambm, pelo rigor da aplicao do princpio
617

Juarez Tavares, Op. cit., p. 137.

Enrique Bacigalupo. Op. cit., p. 128.
619
Janaina Conceio Paschoal. Op. cit., p. 45.
620
Idem, ibidem, p. 45.
621
Bernd Schnemann. Fundamentos y lmites de los delitos de omisin impropia. Madrid: Marcial Pons,
2009, p. 270.
618

176

ao enfatizar que las acciones (o, aqu, omisiones) que estn permitidas segn el
ordenamiento jurdico especial no pueden castigarse como delitos de omisin
impropia.622
Por fim, vale ainda mencionar a posio inovadora de Silva Sanchez, que
concebe os delitos de omisso imprpria a partir de uma diviso trplice dos deveres de
garantia, seguida tambm por Rodriguez Mourullo. Para este entendimento, existiriam
omisses puras gerais, omisses de garantia, e comisso por omisso, sob os esforos,
mencionados pelo autor, de situar-se entre o desvalor da ao e o desvalor do resultado,
bem como de distinguir entre os diversos graus de solidariedade e reprovabilidade do
fato.623

7.6.3.

Garantidor em razo de lei e do contrato

A lei e o contrato como fontes do dever de garantia remontam s teses do

positivismo jurdico alemo, sustentadas sobretudo por Feuerbach, que elegiam estes
como bases para o dever de agir.
A exigncia positivista de uma lei ou contrato vlido para fundamentarem o
papel do garante pode ser bem compreendida analisando-se o pano de fundo sob o qual
esta escola se erige o extremo arbtrio judicial , da seus esforos em buscarem
solues capazes de conferir alto grau de certeza e segurana do direito, oriundos de
deveres exclusivamente jurdicos.624
A exclusividade da lei e do contrato como substrato do dever de garantia, no
entanto, so superados no incio do sculo XX e esta teoria formal do dever jurdico
encontra-se em quase toda parte, doutrinal e jurisprudencialmente abandonada.625
Segundo Tavares, a tripartio dos grupos de garantia remonta Mezger, em
formulao datada dos anos 30 que, semelhana do Cdigo Penal Brasileiro, associa o
622

Idem, p. 269.
Assim afirma: Existen, por un lado, delitos de omisin idnticos a la comisin activa (para los que
habra que reservar la terminologa de comisin por omisin o omisin impropia). Estos se asientan en la idea
de responsabilidad por organizacin o, en otros trminos, dominio del riesgo. En el otro extremo, existen
delitos de solidaridad mnima. En fin, en el nivel medio, existen delitos de omisin agravados no idnticos a
la comisin activa, que se basan en la responsabilidad por la infraccin de deberes de solidaridad cualificada
(derivados de instituciones concretas). (Op. cit., p. 477).
624
Jorge de Figueiredo Dias. Op. cit., p. 935.
625
Idem, ibidem, p. 935.
623

177

dever especial de cuidado, proteo ou vigilncia existncia lei, ou associa ao contrato a

assuno de responsabilidade para impedir um resultado.626
Dias indica a lei e o contrato como fontes principais dos deveres de garantia,
com a ressalva, entretanto, de que nem sempre uma lei ou um contrato sero suficientes
para gerar a responsabilidade por omisso. Nesse sentido, entende que uma lei extrapenal no poder, sem maiores intermediaes, fundamentar sempre o dever de agir, nem
tampouco o contrato teria o condo de fundar sempre a posio de garante. Assim,
exemplifica, a bab que falta ao trabalho no responsvel pelo que ocorrer com a
criana neste dia, nem tampouco o atraso na chegada dos pais, estendendo seu turno para
alm do contratado, a desobriga de cuidar da criana. 627
Para Bacigalupo, a teoria das fontes do dever pressupe a possibilidade de
distinguir entre os contedos dos delitos omissivos prprios e imprprios, e diferenciar
estes ltimos com mandados de ao genricos pois, segundo o autor, nem todo mandado
de ao equivale diretamente a comisso. 628
Alerta para a necessria proximidade do autor com o bem jurdico, para que
determinado mandado de ao, ainda que tpico, seja completo de sentido, e enfatiza que
en la teoria de la posicin de garante no importa la fuente del deber de evitar un
resultado, sino la mayor o menor estrechez em que el autor se encuentre con el bin
jurdico.629
Dessa forma, sustenta que a fonte do dever de garantia no somente
normativa, mas tambm axiolgica, preenchendo o sentido da norma atravs da posio
de proximidade com o bem jurdico em que o autor se encontrar, mas alm de
proximidade com o bem jurdico, exige a proximidade do garante com o sujeito titular do
bem.
Assim, Bacigalupo conclui que as fontes normativas so primeiro pressuposto
de existncia dos deveres de garantia, mas sozinhas no so o suficiente para a atribuio

626

Juarez Tavares. Op. cit., p. 145.

Jorge de Figueiredo Dias. Op. cit., p. 936.
628
Enrique Bacigalupo.Op. cit., p. 107.
629
Idem, ibidem, p. 109. O autor adverte que sua posio contrria de Kauffmann, para quem o critrio de
proximidade com o bem jurdico no capaz de diferenciar os delitos omissivos imprprios dos prprios, e
por isso no seria um critrio adequado.
627

178

de responsabilidade, sozinhas no sean lo decisivo, sino la posicin de quien infringe el

deber com relacin al bin jurdico protegido.630
Prximo a este ponto de vista est Paschoal, ao defender que a previso legal
de deveres de garantia no pode ser suficiente para a punio, nem pode representar uma
equiparao automtica, pois para a autora o problema no o responsabilizar por
omisso, o problema o fazer de forma automtica.631
Schnemann tambm defende a necessidade de um complemento da lei, do
contrato, e mesmo da ingerncia, para justificar a punio da conduta omissiva por
vislumbrar, na mesma esteira da autora, uma diferena axiolgica entre o desvalor do
fazer e do no fazer.632
No Brasil, a previso de garantia decorrente de lei est prevista na frmula
genrica do artigo 13, 2 do Cdigo Penal, que na alnea a atribui o dever de garantir a
quem tenha por lei, a obrigao de cuidado, proteo ou vigilncia.
O dever legal de proteo previsto, a ttulo de exemplo, em algumas normas
federais, como o Estatuto da Criana e do Adolescente e o Cdigo Civil, especialmente
nas regras de direito de famlia (dever de guarda e manuteno dos filhos pelos pais,
dever de assistncia entre cnjuges, e entre filhos e pais); nos deveres de proteo e
vigilncia policial, e nos deveres do Ministrio Pblico em defender os direitos
individuais indisponveis, ambos previstos na Constituio Federal; nos deveres de
proteo dos presos pelos agentes penitencirios, dirigentes e carcereiros, de zelarem pelo
respeito aos direitos humanos, ou no do juiz da execuo penal em vistoriar as prises
(conforme prev a Lei de Execuo Penal).633
Questo relevante a ser suscitada no tocante lei como fonte do dever de
garantia refere-se categoria da norma, para que esta seja capaz de conferir
responsabilidade penal ao omitente.
Para Sheila Bierrenbach, o dever de agir deve assentar-se em lei em sentido
estrito, pois adotar-se outras fontes normativas representaria uma infrao ao princpio da
legalidade penal.634 Munhoz Netto compartilha do posicionamento da autora, defendendo

630

Idem, ibdem, p. 111/ p. 115.

Janaina Conceio Paschoal. Op. cit., p. 48.
632
Bernd Schnemann. Op. cit., p. 363.
633
Celso Delmanto, Roberto Delmanto et ali. Cdigo Penal comentado. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 132.
634
Sheila de Albuquerque Bierrenbach. Op. Cit., pp. 329-340.
631

179

que a nica fonte das normas incriminadoras a lei, que no pode jamais ser substituda
pelo direito consuetudinrio.635
Dias tambm insiste na necessidade da norma em sentido estrito para
subordinar a omisso ao direito penal, e destaca para a impossibilidade de que posies
morais venham a integrar a norma mandamental, pois segundo o autor toda
manifestao imposta de solidarismo tem que se apoiar em um claro vnculo jurdico.636
Para Welzel, a norma em sentido estrito menos relevante do que preceitos
jurdicos, de onde podem-se extrair os deveres de garantia. Estes preceitos estariam
contidos nas instituies jurdicas da famlia, casamento, paternidade, etc. Segundo o
autor, os deveres especificamente descritos na lei son slo parte de un crculo de deberes
ms amplios que est detrs de ellos.637 Contrariamente Munhoz Netto, Jimenez de
Asa e Magalhes Noronha, na esteira do postulado por Welzel, admitem os costumes
como fonte do dever de garantia.638
Sob outra perspectiva, alerta Lascuran Sanchez para o perigo que a
vinculao da conduta de garante uma norma preexistente pode acarretar para o direito
penal se o contedo destas normas tambm no for amplamente debatido socialmente,
antes de que o dever que prescreve possa adentrar seara do direito penal. Ressalta, nesse
sentido, que toda conduta preexistente pode ser normatizada pela lei e transformar-se em
dever de garantia, sem contudo contar com um substrato de lesividade suficiente.639
Crticas semelhantes so aventadas por Tavares, que menciona a incapacidade
da lei, isoladamente, de prever todos os deveres de garantia pelo risco de que a norma
deixe de prever casos relevantes, que conduzam a doutrina a desenvolver, paralelamente,
outras formas de incriminao.640
Pelos motivos apontados acima, a doutrina mais prxima dos postulados do
direito penal mnimo entende que estes deveres de garantia devam referir-se,
635

Segundo o autor, no h motivos para no definir legislativamente as fontes do dever de evitar o

resultado e para no limitar a punibilidade da omisso imprpria a determinados crimes. Alcides Munhoz
Netto. Op. cit., pp. 21-22.
636
Jorge de Figueiredo Dias. Op. cit., p. 938.
637
Hans Welzel. Derecho Penal alemn. Santiago: Editorial Juridica de Chile, 1993, p. 252.
638
Carmo Antnio de Souza. Fundamentos dos crimes omissivos imprprios. Rio de Janeiro: Forense, 2003,
p. 91.
639
Cf. Juan Antonio Lascuran Sanchez. Los delitos de omisin: fundamento de los deberes de garanta.
Madrid: Civitas, 2002, p. 27.
640
O autor prossegue na crtica: Diante disso, podemos desde logo perguntar se foi vlido dispor acerca
destas fontes no Cdigo Penal. A doutrina ainda no deu uma resposta definitiva a esta questo. Op. cit., p.
146.

180

especialmente, aos bens jurdicos mais valiosos para o convvio social, como a vida, a
sade, e a integridade fsica. 641
Mais especificamente acerca do dever de vigilncia, temos presenciado o
crescimento na jurisprudncia de situaes em que os pais so responsabilizados
penalmente por atos infracionais cometidos pelos filhos, posio que toma corpo na
jurisprudncia alem e passa, lentamente, a informar as decises das cortes brasileiras.642
Da corroborarmos com as crticas acima delineadas, acerca do risco da
expanso das hipteses de garantia criadas pela jurisprudncia, ou at mesmo por uma
norma de emergncia, extrapolando os limites razoveis das condutas que podem ser
exigidas de um determinado grupo de sujeitos.

7.6.4.

De outra forma assumiu a responsabilidade de impedir o

resultado

A assuno voluntria de uma situao perigosa tambm considerada pela

lei brasileira como uma fonte do dever de garantia (art. 13, 2, CP). Nesse sentido,
muito se discute hoje se a administrao de empreendimentos que representem fontes de
perigo pode ser considerada uma modalidade de assumir voluntariamente o dever de
cuidado.
Nesta hiptese, desnecessria a existncia de um contrato formal, mas esta
exigncia substituda pela postura ativa daquele que se transforma em garantidor em
assumir a responsabilidade pelo cuidado e proteo de determinado bem ou pessoa. O
que importa, nesta modalidade de omisso, que o sujeito se coloque voluntariamente em
posio de garantia.643
Assim, a enfermeira que assume o turno de trabalho transforma-se em garante
dos pacientes sob sua responsabilidade, e no poder abandonar seu posto sem que suas
funes sejam transferidas para outra pessoa com as mesmas qualificaes. O mesmo se

641

Cf. Sheila Bierrenbach (Op. Cit., pp. 329-340.) e Janaina Conceio Paschoal. Op. cit.
Schnemann afirma que o Tribunal Superior Alemo nunca questionou o fato de que qualquer ao prvia
baste para fundamentar uma posio de garantia. (Op. cit., p. 359.
643
Cezar Roberto Bitencourt. Teoria geral do delito, uma viso panormica da dogmtica penal brasileira.
Coimbra: Almedina, 2007, p. 112.
642

181

d com a bab que se dispe a cuidar de outra criana que no aquela para a qual foi
contratada.
Sobre

o exemplo acima, Costa Jr. entende tratar-se de uma hiptese,

extensvel outras situaes, de uma gesto de negcios sem mandato, sendo que a
relao de dependncia que se estabelece entre o garantidor e garantido, em virtude da
confiana depositada na ao do primeiro, obriga-o a prolongar o prazo contratual
fixado.644
Uma das situaes caractersticas mencionadas pela doutrina como casos de
assuno voluntria de responsabilidade a chamada comunidade de perigo, ou
comunidade de vida. A comunidade de vida decorre da convivncia conjunta, entre
cnjuges, familiares, amigos, etc., enquanto a comunidade de perigos simbolizada
tradicionalmente como os grupos de expedio ou de esportes perigosos, em que todos os
participantes transformam-se em garantes do restante do grupo. Nestes casos, no
necessria a prvia assuno da responsabilidade, nem tampouco uma relao de
dependncia. 645
Controvrsia ainda no solucionada pela doutrina a hiptese suscitada por
Dias, que, juntamente com Bacigalupo, posiciona-se pela existncia do dever de garantia
nas situaes de monoplio de certos perigos.646
Uma pessoa que tenha possibilidade de agir, e seja a nica pessoa presente
diante da situao de perigo, e que no precise colocar-se a si em risco para evitar o dano,
transforma-se em garante, como no exemplo de pessoa que ao passar por um parque, ou
por uma piscina, v uma criana a se afogar em uma pequena profundidade de gua.
Sendo a nica a presenciar esta cena e com a possibilidade de, com um pequeno esforo,
salvar a vida da criana, deteria dessa forma o monoplio das condies de garantia. Sua
omisso, nesta hiptese, ensejaria a responsabilidade por homicdio cometido por
omisso.647

644

Paulo Jose da Costa Jr.. Op. cit., p. 136.

Cf. Juan Antonio Lascuran Sanchez. Op. cit.
646
Bacigalupo afirma que a amplitude dos bens jurdicos no est limitada pelo sujeito a que pertencem,
ainda que o dever de defender seja restrito aos danos de determinada fonte, e finaliza: en general, se admiten
aqu los casos que derivam de una posicin monoplica de cuidado de ciertas fuentes de peligro. Op. cit., p.
122.
647
Para Janaina Conceio Paschoal, o efeito exagerado desta posio poderia transformar o crime de
omisso de socorro em tipo de mero interesse histrico (Op. cit., p. 59).
645

182

7.6.5.

Garantidor em funo do comportamento anterior

O comportamento anterior que gera um resultado lesivo uma das fontes do

dever de garantia, previsto tambm no ordenamento brasileiro (art. 13, 2, inciso c, do
Cdigo Penal) e representa a seara mais controversa da teoria dos delitos comissivos por
omisso.
Segundo a tese da ingerncia, nos delitos de omisso imprpria a atuao
precedente que cria um perigo ao bem jurdico alheio converteria o agente em garante da
no ocorrncia do resultado. Em sntese, a ingerncia implicaria o dever de intervir para
evitar um resultado consequente de uma ao anterior.648
A ingerncia, termo pelo qual se traduz o comportamento anterior que cria um
risco ao bem jurdico, uma das principais vias de ampliao dos casos de
responsabilidade penal pela omisso.649 Essa ampliao permitida, especialmente,
atravs da dispensa de que a conduta anterior seja antijurdica, conforme sustentado por
uma parcela da doutrina.650
Segundo Rodrigues Mourullo, o pensamento sobre a ingerncia aparece pela
primeira vez em Nagler, em 1938, e sempre esteve historicamente conectado
formulao dos delitos omissivos imprprios. O autor, bastante partidrio deste modo de
imputao de responsabilidade penal, critica a viso de alguns autores, refratria ideia
de ingerncia,651 por entender que a simplicidade da relao de imputao favorece uma
interpretao mais justa das hipteses de incremento do risco.652

7.6.6.

648

Ingerncia em Gnther Jakobs

Idem, Ibidem, p. 16.

Cf. Carlos Maria Romeo Casabona. Lmites de los delitos de comisin por omisin. In: Revista
Brasileira de Cincias Criminais, n.7, vol. 2, 1994, pp. 28-42.
650
Janaina cita que esta a posio de Silva Sanchez. Op. cit.
651
Como o caso de Hans-Heinrich Jeschek e Thomas Weigend (Op. cit), bem como Bernd Schnemann
(Op. cit.).
652
O autor parece sequer aceitar as teses que advogam um complemento da ingerncia para atribuio de
responsabilidade penal: Este esquema tan simple est siendo prcticamente abandonado por la mejor
doctrina actual, que entiende que no basta para que surja un deber de garanta la mera causacin previa de un
peligro. No faltan autores en la literatura ms reciente que llegan a sostener la tesis radical de que un actuar
precedente no pude derivar en ningn caso un deber de garanta. (Gonzalo Rodriguez Mourullo. El delito
de omisin de auxilio a vctima. In: Anuario de Derecho penal y ciencias penales, srie 1, n. 3, 1973, p.
512).
649

183

A doutrina tradicionalmente inicia a conceituao das condutas omissas a

partir da equivalncia entre aes e omisses, estendendo a este grupo alguns dos
pressupostos dos delitos de ao, como a ocorrncia de um resultado previsto na norma e
algumas garantias na imputao penal.
Gnther Jakobs, por sua vez, inverte este raciocnio transportando a
racionalidade dos delitos omissivos para as condutas de ao. Assim, a figura do garante,
que um elemento caracterstico dos delitos de omisso, passa a existir tambm no
contexto das aes. Equipara-se as duas modalidades de conduta a partir da ideia geral de
que h um mbito de atuao do sujeito que o torna responsvel pelas leses aos bens
jurdicos sob sua responsabilidade, independentemente de a referncia normativa ser um
tipo de ao ou de omisso.653
As funes de garantia nos casos de ao e omisso so diferidas pelo autor
somente pela origem do comportamento, e pela especial posio do agente na sociedade.
Assim, nos delitos comissivos, h uma relao de garantia entre os sujeitos.
Segundo Jakobs, a fonte jurdica formal secundria na considerao dos
delitos omissivos, pois para o autor una ley no crea ex nihilo la posicin de garante, sono
que a lo sumo puede aclarar los lmites de la responsabilidad por la organizacin de una
institucin.654
Este modo de interpretar a posio de garantia, estendendo o dever de
proteo para alm das hipteses tradicionais que fundamentam o dever de agir mediante
a ameaa de pena, decorre da atribuio de responsabilidades de todos os cidados,
transformando-os a todos em garantes.
H um dever de garantia nos delitos comissivos decorrente dos deveres em
virtude de responsabilidade por organizao, ao passo que o dever de garantia nos delitos
omissivos origina-se nos deveres em virtude de responsabilidade institucional. Conforme
sustenta o autor, o fundamento da responsabilidade.655

653

Cf. Gnther Jakobs. Op. cit.

Gnther Jakobs. Derecho penal, parte general: fundamentos y teora de la imputacin. Madrid: Marcial
Pons, 1997, p. 971.
655
Se trata, por una parte, paralelamente a los delitos de dominio por comisin, de la responsabilidad por la
configuracin de un mbito de organizacin y, por otra, paralelamente a los delitos de infraccin de deber por
comisin, de deberes de llevar a cabo determinada prestacin sobre otro. Consiguientemente, los deberes de
garante del primer grupo se llaman deberes en virtud de responsabilidad por organizacin, y los del segundo
grupo deberes en virtud de responsabilidad institucional Idem, Ibidem.
654

184

Vale destacar aqui que o dever em virtude de responsabilidade institucional

refere-se a todo o sistema desenvolvido por Jakobs ao longo de sua obra, que concebe o
direito como um conjunto de normas destinada a assegurar a proteo de organizaes
sociais, de modo que as prprias normas so vistas como instituies, como mecanismos
de preservao da existncia ou da produo de bens jurdicos. 656
Nesse sentido, exemplifica Jakobs, a conduta de um fiscal que no realize a
correta tramitao de uma ata, com a consequncia de que prescreve algo, lesiona a
administrao da justia somente no sentido de que no o executou, infringindo um
dever, diferentemente do que ocorre com um sujeito obrigado por ingerncia que no
evite que um bem j existente seja perdido.657
A tese de Jakobs bem claramente definida por Paschoal, ao interpretar que,
para o autor, quer seja o delito omissivo ou comissivo, h sempre a frustrao de uma
expectativa social juridicamente garantida, e a responsabilidade por ingerncia decorre
das escolhas de vida realizadas por cada cidado (sejam elas lcitas ou ilcitas).658

7.6.7.

Tomada de postura

Ao mencionar que o dever de agir incumbe a quem, com seu comportamento

anterior, criou o risco da ocorrncia do resultado, prev o artigo 13, 2, alnea c, do
Cdigo Penal brasileiro exatamente a possibilidade de garantia pela ingerncia, acima
descrita.
Paschoal discorre sobre os perigos representados pela aplicao do conceito
de ingerncia, de considerar toda conduta omissiva um delito, independentemente de a
conduta anterior ter sido dolosa ou culposa, quando muitos casos interpretados como
omisso so, na verdade, condutas culposas. Segundo sustenta, prescindir da figura do
garantidor, permitindo uma equiparao absoluta da ao e da omisso, e atribuir
responsabilidade pela escolha da forma (organizao) de vida, significa consagrar a

Dao social? Anotaciones sobre un problema terico fundamental en el Derecho penal. In: Gunther
Jakobs; Miguel Polaino Navarrete; Miguel Polaino-Orts. Bien jurdico, vigencia de la norma y dao social.
Peru: Ara Editores, 2010, p. 26.
657
Idem, ibidem. pp. 26-27.
658
Janaina Conceio Paschoal. Op. cit., p. 106.

185

responsabilidade penal objetiva. mais do que o versari in re ilicita. a volta do direito

penal do autor. No limite, est-se diante de uma unificao entre Direito Civil e Penal.659
E a autora no est isolada nestas consideraes, que tambm partem de
diversos autores da doutrina nacional e internacional, sempre com os olhos voltados para
o perigo de que a idia de ingerncia acabe por fundamentar a punio por toda e
qualquer omisso, seja ela prevista em lei ou no, ao arbtrio do julgador.E justamente
pelos riscos indicados acima, de ampliao exacerbada dos deveres de garantia, que uma
parcela da doutrina pugna pela delimitao, o mais precisa possvel, das hipteses de
atribuio de garantia, com vistas a limitar ao mximo as possibilidades de
responsabilidade por ingerncia.
Mesmo os autores que concordam com o princpio geral da ideia de ingerncia
preocupam-se com os exagero incriminador que esta forma de responsabilidade pode
acarretar, quando aplicada sem orientao jurisprudencial firme, ou sem uma previso
legal.
Nesse sentido, Dias diz compreender e aceitar o fundamento em que a idia
repousa: quem domina uma fonte de riscos determinveis dentro de um mbito de
actuao objetivvel deve actuar no sentido do afastamento ou da minimizao dos
perigos que daquela resultam []. Mas j se no v que deste fundamento resultem como
deviam, do mesmo passo, os limites do mbito de actuao do princpio. 660
Sendo assim, a principal soluo elucidada pela doutrina, com a qual nos
filiamos, advoga pela taxatividade de todas as hipteses de dever de garantia, a fim de se
preservar o princpio da legalidade e impedir a inovao jurisprudencial incriminadora
que, ao deparar-se com casos incomuns, busque solues fora do direito penal e acabe
por ultrapassar os patamares de interveno mnima do direito penal.
Com o mesmo fundamento, conclui Tavares que a soluo mais coerente com
o princpio da legalidade, apesar das imperfeies, seria a previso, na Parte Especial do
Cdigo Penal, de crimes que comportassem a punio pela omisso. Ressalva, porm, por
tratar-se de um empreendimento que s pode ser admitido de lege ferenda, pois
implicaria na criao de nova tipificao de condutas, devemos por ora combinar o
contedo desses fundamentos que sustentam a posio de garantidor com as exigncias

659
660

Idem, ibidem. p. 53.

Jorge de Figueiredo Dias. Op. cit., p. 947.

186

formais inseridas no art. 13, 2, no sentido de que s tero validade se se encontrarem

amparados na lei [...].661
Observe que outra no era a indicao de Munhoz Netto,662 desde o momento
em que se discutia a reforma da Parte Geral do Cdigo Penal brasileiro, sob o argumento
mais preciso da necessidade de segurana jurdica.663
E, nesse contexto, subscrevemos integralmente o posicionamento de Paschoal,
acerca da necessidade de reforma do artigo 13, 2, do Cdigo Penal a fim de restringi-lo.
A autora defende que a lei preveja, na alnea a, o dever de garantia originrio
de lei, com a supresso do termo vigilncia, uma vez que este termo pode dar aso
punio daquele garante que no evitou a conduta do garantido. Postula ainda pela
supresso das alneas b e c do artigo, pois as expresses de outra forma assumiu a
responsabilidade pelo resultado e com seu comportamento anterior criou o risco do
resultado ampliam demasiadamente as hipteses de punio do no fazer. No tocante
alnea c aduz a autora que deve ser retirada do Cdigo.664

7.7.

A questo da participao por omisso

7.7.1.

O problema da infrao do dever para justificar a interveno

punvel

A questo da participao por omisso, assim como o tratamento dos delitos

omissivos, tambm no pacfica na doutrina. Isto porque, de acordo com o tradicional
tratamento deste grupo de delitos, o garantidor somente pode figurar como autor de um

661

Juarez Tavares. Op. cit. p. 147.

Informa Carmo Antonio de Souza que esta posio corroborada tambm por Francisco Alberdi, Novoa
Monreal e Paulo Jose da Costa Jr. Op. cit., p. 92 e ss.
663
Assim sustentou: Em termos de segurana jurdica, muito se lucraria limitando-se, legislativamente, a
punibilidade das omisses imprprias, mediante a introduo, na Parte Geral, dos cdigos penais, de clusula
de que a omisso imprpria s ser punida em casos expressos e, mediante ainda a cominao, na Parte
Especial, de pena destinada hiptese de ser o crime comissivo praticado por omisso.. Op. cit., p. 25).
664
Janaina Conceio Paschoal. Op. cit., p. 175.
662

187

delito omissivo (prprio ou imprprio), e sua conduta no poderia estar vinculada

realizao de qualquer outra iniciativa criminosa665.
A possibilidade de participao por omisso depende, portanto, da concepo
de delitos omissivos que se adote. Ao considerarmos a equivalncia entre a ao e
omisso, no haveria problema em se reconhecer esta possibilidade. As dificuldades se
apresentam, no entanto, ao analisarmos a participao por omisso a partir dos
pressupostos das teorias diferenciadoras, como veremos adiante.
Este posicionamento encontra sua origem no sistema de delitos omissivos
desenvolvido por Kaufmann, que entendia que aquele que se omite de praticar uma ao
da norma mandamental pode configurar-se apenas como autor da omisso. O que
possvel, para Kaufmann, a participao ativa em um delito omissivo, mas no o
contrrio, ou seja, no h participao omissiva em um delito de ao. O autor,
entretanto, parece reconhecer a possibilidade de participao por omisso no caso
especial dos delitos de mo prpria, por razes de poltica criminal, por entender que
existe um paralelismo entre a participao ativa e omissiva neste grupo especfico de
delitos.666
A autoria por infrao de um dever, inspirada nas lies de Kaufmann,
restringe a incriminao do omitente possibilidade de autoria, afastando a participao
por omisso. Conforme mencionado acima, segundo esta corrente, os crimes omissivos
respondem a um princpio exclusivamente normativo e, portanto, a infrao de um dever
j corresponde autoria do delito omissivo.667Assim, diferentemente da teoria
diferenciadora, para a teoria da omisso como infrao de dever a possibilidade de
participao por omisso independe do tipo de bem jurdico cuja leso o garante deveria
evitar.
A teoria de Kaufmann, assim como a de Roxin,668 prev apenas duas
excees, nas quais existe a possibilidade de participao por omisso. A primeira delas
representa as hipteses mais comuns e debatidas pela doutrina, referente aos casos de

665

Sobre o tema, entre outros, consultar o trabalho especfico de MENEZES, Luzia de Ftima Ragazini
Azevedo. ALMEIDA, Andr Vincius Esprito Santo de. Erro e concurso de pessoas no direito penal. So
Paulo: Dissertao de mestrado apresentada banca examinadora da Faculdade de Direito da Pontifcia
Universidade Catlica de So Paulo, 2005.
666
Armin Kaufmann. Dogmtica de los delitos de omisin. Madrid: Marcial Pons, 2006, pp. 304 e ss.
667
Idem, ibidem.
668
Claus Roxin. La teora del delito en la discusin actual. Lima: Editorial Juridica Grijley, 2007, pp. 463 e
ss.

188

delitos de mo prpria. Neste grupo de crimes, e tambm nos casos de delitos executados
por meios determinados, como a apropriao indbita, permitido ao omitente figurar
como partcipe. Essa permisso decorre da impossibilidade de um sujeito figurar como
autor por omisso quando no reunir os requisitos especiais de autoria previstos no tipo.
Roxin elaborou pioneiramente a noo de infrao de dever para a interveno
no delito, tendo em mente os casos de delitos de mo prpria, quando o autor especial se
afastava do cometimento do delito, mas interferia neste diretamente atravs do auxlio a
outro agente para a realizao do fato, no contexto da teoria do domnio do fato.
A mais evidente hiptese desta teoria apresentada pelos crimes contra a
administrao pblica, quando o intraneus no participa diretamente do delito, e por isso
no detm o domnio do fato, mas induz o extraneus a executar o crime. Nesse caso,
diante da impossibilidade de punio do intraneus pelo crime prprio, e em outros casos
semelhantes, por meio da teoria do domnio do fato o autor passou a formular uma nova
hiptese de imputao, dirigida ao interveniente, chamada de responsabilidade
institucional.669
Segundo esta teoria, possvel punir o intraneus pela sua responsabilidade de
agir positivamente de modo a proteger o bem jurdico sob sua tutela, ou seja, porque este
deve atuar de acordo com seus deveres institucionais, que so positivos, no sentido de
evitar um resultado lesivo, e no meramente negativos, restrito a proibio de dano.
Assim, a idia subjacente imputao de responsabilidade institucional que algumas
instituies recebem uma proteo muito mais intensa do que o restante dos objetos de
proteo jurdico penais, no que Jakobs denomina responsabilidade institucional.670
Alguns bens jurdicos teriam tamanha relevncia social que aqueles
incumbidos de sua proteo teriam ampliada sua esfera de atuao contratual ou
funcional, de modo a exigir uma postura mais proativa dos responsveis pela sua
preservao.
Dessa forma, Roxin entende que todo aquele que deve agir para evitar um
resultado, na posio de garante, e no o faz, considerado autor de um delito de
comisso por omisso,671 de modo que se poderia imputar, por exemplo, um fiscal

669

Idem, ibdem, pp. 470 e ss.

Gunther Jakobs; Miguel Polaino Navarrete; Miguel Polaino-Orts. Op. Cit.
671
Ver tambm: Nilo Batista. Concurso de agentes. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 171: a
participao por omisso em delitos comissivos dolosos equacionada pela doutrina brasileira com
670

189

pblico por ter deixado de autuar uma infrao tributria, quando tivesse as informaes
para faz-lo, ou por ter realizado lanamento errneo, pela infrao de um dever
funcional, ou ainda um policial militar que, podendo evitar um crime, deixa de faz-lo.672
Santiago Mir Puig673 corrobora a posio de Roxin ao negar a possibilidade de
participao atravs de uma conduta omissiva, por entender que aquele que deixa de
praticar uma ao no desencadeia nenhum curso de leso ao bem jurdico. Enrique
Bacigalupo, no mesmo sentido, entende que permitir a punio do garante como partcipe
extrapolar os limites do princpio da legalidade.674
A diferena principal entre os delitos de interveno, quando h infrao de
um dever, e os delitos comissivos por omisso reside no elemento subjetivo do
interveniente em participar de um delito alheio, aparece la conducta (activa) de un
tercero autorresponsable,675 enquanto nos casos de comisso por omisso a
reponsabilidade reside na prpria vontade do garante. Ademais, os contornos da ao dos
intervenientes e autores omissos so diversos, visto que h de se falar em interveno por
infrao de dever especialmente nas esferas organizacionais, nas quais o agente deve
vigiar o campo de liberdade de terceiros.

7.7.2.

Da possibilidade de participao por omisso

Apesar das dificuldades conceituais de se estabelecer parmetros claros sobre

a participao por omisso, este um problema contemporneo importante para a
aplicao do direito e independentemente das solues propostas pela doutrina tem
chegado aos tribunais e exigido uma soluo mais premente. A participao por omisso,
dessa

forma,

vem

encontrando

acolhida

nas

construes

jurisprudenciais

desenvolvendo-se concomitantemente ao tratamento dos delitos omissivos.

A necessidade em reconhecer a participao por omisso surge na
jurisprudncia pelo inconveniente em se punir determinadas condutas omissivas de
subordinao aos esquemas da omisso imprpria. Para Damsio E. Jesus, coopera-se atravs de omisso
com a mesma exigncia nos delitos omissivos imprprios: necessrio que o comportamento negativo
constitua infrao de dever jurdico [] Com base no dever jurdico que se faz a distino entre
participao por omisso e impunvel conivncia.
672
Claus Roxin. Problemas de autora y participacin en la criminalidad organizada. In: Revista penal, n. 2,
1998, pp. 61-65.
673
Santiago Mir Puig. Derecho penal: parte general. Barcelona: PPU, 1995.
674
Enrique Bacigalupo. Principios constitucionales de derecho penal. Buenos Aires: Hammurabi, 1999.
675
Ricardo Robles Planas. Op. cit., p. 61.

190

menor gravidade, relacionadas participao em um delito, com as graves penas

previstas para os casos de autoria.676
Alis, chama-nos muito a ateno o fato de que os autores que se dedicam,
atualmente, a entender os crimes omissivos imprprios e a propor alternativas viveis
para a sua restrio tenham sempre argumentos de justia,677 bom senso, do razovel da
punio, sem que, ao fim e ao cabo, essas aspiraes sejam traduzidas num instrumental
jurdico que faa jus a estas crticas. O que se nota uma dificuldade da teoria do Direito
encontrar os instrumentos tcnicos adequados (a definio das fronteiras do conceito de
garante e dos crimes omissivos imprprios) para traduzir este apelo de razoabilidade feito
pela doutrina mais restritiva do direito penal.
Como j mencionado acima, so trs os principais requisitos levantados pela
jurisprudncia para considerar a acessoriedade de uma conduta omissiva: o elemento
objetivo, segundo o qual a omisso condio para o resultado tpico; o elemento
subjetivo, que consiste na vontade de cooperar causalmente ao resultado ou facilitar sua
realizao; e por fim o elemento normativo, que configure o agente como garantidor e
que acaba por conferir o sentido jurdico da omisso.678
Desde j, vale salientar que a jurisprudncia espanhola somente admite a
participao por omisso nos casos em que o omitente figure na posio de garante,
normativamente definido, a fim de que seja preservado o princpio da legalidade. A figura
do garante decorrente de lei, neste caso, indispensvel para que se possa cogitar da
participao omissiva, sendo que fora desta hiptese h a recusa da jurisprudncia em
reconhecer a necessidade de agir para evitar o resultado.679

676

Idem, ibidem, p. 36.

No parece justo el que se le atribuya a alguien un deber especialmente reforzado de actuacin. Juan
Antonio Lascuran Snchez. Op. cit., p. 32.
678
Os casos mais comuns de reconhecimento da participao por omisso, na Corte Superior Espanhola, so
aqueles em que um comportamento prvio de algum modo contribui para colocar em perigo a vtima, sem
que posteriormente se atue para evitar um resultado lesivo, e especialmente os casos de pais que no
impeam que o cnjuge ou companheiro de fato pratique algum tipo de delito contra menor de idade que com
eles habite. (Cf. Ricardo Robles Planas. Op. cit., pp. 38-39). Na jurisprudncia brasileira, Janaina Conceio
Paschoal comenta as punies da me que deixa de denunciar padrasto que abusa sexualmente da filha. (Op.
cit.). Caminho semelhante trilha a jurisprudncia argentina que no julgado n 39.483 da Cmara Superior,
condenou a me que permitia que seu filho, menor de idade, abusasse sexualmente de outra criana deixada
sob sua guarda, por facilitao de corrupo de menores.
(Disponvel
em
http://abogadopoblete.blogspot.com/2010/06/caso-de-participacion-por-omision.html.
Acesso em 17.10.2011.)
679
Especialmente no tocante aos delitos de omisso praticados pelos pais que no impedem a prtica de
delitos contra os filhos ou menores sob sua guarda, Planas informa a tendncia do Tribunal Espanhol em
deixar de consider-los participao por omisso e passar a classificar a conduta destes pais como comissivas
677

191

7.7.3.

A participao por omisso segundo a teoria do domnio do fato

Para os partidrios da teoria do domnio do fato na interpretao da omisso,

ser considerado garante, capaz de figurar como partcipe, sempre que entre a sua
omisso e a produo de um resultado exista a ao autorresponsvel de um terceiro.680
Quando o resultado for produzido exclusivamente pela omisso, ento se est diante da
autoria omissiva. Porm, ao tomar conhecimento da ao em curso, existindo a
possibilidade de impedir o resultado, o garante passa a atuar como cmplice do delito em
execuo. Para que seja possvel a participao, no entanto, necessrio que aquele que
age no tenha perdido o domnio do fato no curso do delito. Alguns autores, como Luzn
Pena, exigem ainda alguns elementos normativos para complementar esta posio, como
a necessidade do incremento do risco.681
Para Roxin, no entanto, o que determina uma omisso a infrao de um
dever. A configurao do delito omissivo independente do domnio do fato e, alm
deste motivo, identifica que o critrio de domnio do fato mais adequado para os casos
de definio de autoria, no para inferir a participao omissiva. Roxin v como
problemtica a teoria do domnio do fato para os casos de participao omissiva, pois a
omisso no estaria sujeita aos seus mtodos.682
Stratenwerth, entretanto, defende a possibilidade de participao por omisso,
e considera que o omitente ser considerado partcipe, em geral, quando houver um
elemento subjetivo especial e quando o fato de que se trata for um delito de comisso
levado a cabo com domnio de fato, de forma a trasladar o domnio do fato para a
omisso tambm. Afora estas hipteses, admite a participao por omisso tambm nos
casos de delitos especiais ou de mo prpria mencionados por Roxin. 683

por omisso, do mesmo delito praticado pelo autor do delito contra a criana. (Op. cit., p. 43.) Janaina
Conceio Paschoal informa a mesma tendncia nos julgados brasileiros. (Op. cit.).
680
Junto al autor que despliega el dominio del hecho en el delito doloso de comisin, a todo garante que no
impida el resultado no le queda sino el papel de cmplice. Gallas, apud Ricardo Robles Planas. Op. cit., p.
50.
681
Ricardo Robles Planas. Op. cit., p. 51.
682
Claus Roxin. Autora y dominio del hecho en derecho penal. Madrid: Marcial Pons, 1998, p. 385 e ss.
683
Guillermo Portilla Contreras. La participacin omisiva en delitos de resultado y simple actividad. In:
Jus Cerezo Mir et alli. El nuevo Cdigo Penal: presupuestos y fundamentos. Libro homenaje al Profesor
Doctor Don Angel Toro Lpez. Granada: Comares, 1999, p. 456.

192

Sendo assim, uma das principais transformaes trazidas pela teoria da

infrao do dever reside no fato de que quem, nos delitos de domnio, considerado
partcipe, nos delitos de infrao do dever passa a ser considerado partcipe.684

7.7.4.

A participao por omisso segundo a teoria diferenciadora

Esta teoria diferencia entre as categorias de garantes que possuem a funo de

proteger um bem jurdico e aqueles cuja funo de controle de uma fonte de perigo.
Dentro dos garantes do primeiro grupo, existe uma diferena de tratamento a depender do
bem jurdico a que sua proteo se destina: no caso de dever de evitar o acesso a certos
bens, como armas de fogo, por exemplo, o garante somente poder ser partcipe no caso
de o objeto o qual deveria manter sob sua guarda seja usado para o cometimento de um
delito. J nas hipteses de garante de bens jurdicos mais relevantes, como a vida, a
integridade fsica de uma criana etc. a omisso em nenhum caso ser considerada
participao, seno autoria por omisso.685
No contexto da teoria diferenciadora, somente uma parte dos delitos omissivos
constituem delitos de infrao de dever, e deve-se ter em conta a qualidade e contedo do
dever que o omitente lesiona ao deixar de agir para evitar o resultado.686
Roxin faz somente uma outra exceo, alm da referente aos requisitos
especiais de autoria (delitos de mo prpria), que abre espao para que a omisso seja
forma de participao no delito de terceiros, remetendo hiptese remota, segundo o
prprio autor de o papel do garante ser o de evitar a participao, daquele que est sob
sua responsabilidade, no delito de um terceiro. Nesse caso, o pai que, sabendo das
intenes do filho de participar de um delito em coautoria, deixa de agir para evitar a
ao do filho, poderia figurar como partcipe das aes deste terceiro. A exceo remete,
assim, para os casos em que o papel de garante esteja vinculado impedir a ao de
cumplicidade de algum sob o qual existe um dever de proteo e vigilncia.687

684

Rafael Berruezo. Delitos de dominio y de infraccin de deber. Buenos Aires/Montevideo: Euros, B de F,

2009, p. 393.
685
Ricardo Robles Planas informa que esta tese mais desenvolvida por Schnemann e Herzberg. Op. cit., p.
51.
686
Guillermo Portilla Contreras. Op. cit., p. 458.
687
Ricardo Robles Planas informa que esta segunda exceo concebida por Roxin na edio atualizada da
parte II de seu manual, ainda sem traduo da lngua alem. Op. cit., p. 53.

193

Para Silva Sanchez, as concluses sobre a participao por omisso so

semelhantes s de Roxin, porm por motivos distintos. Sanchez no entende que haja um
dever de evitar um resultado, mas analisa as omisses sob a perspectiva da estrutura dos
prprios delitos omissivos. Para o autor, existe uma identidade normativa entre as
condutas ativas e as omissivas, que permite comparar estas formas delitivas a partir da
realizao do ncleo do tipo, com nfase nos tipos da Parte Especial.
Assim, quem est incumbido de zelar por determinado bem jurdico somente
pode responder por autoria, ainda que sua omisso integre o delito de um terceiro de
modo a facilitar o resultado, ou seja, haver autoria quando houver identidade estrutural
entre ao e omisso, e haver participao quando o tipo exigir elementos especiais no
possudos pelo omitente, ou quando o omitente atuar com partcipe nas modalidades de
induo, cooperao necessria ou cumplicidade.688
Sanchez admite, contudo, a possibilidade de haver omisso a ttulo de
participao nas mesmas hipteses em que a concebe Roxin: quando faltarem ao omitente
os elementos subjetivos para configurao da autoria, ou quando a finalidade da omisso
, desde o incio, participar do delito alheio, ou seja, quando o no impedimento do delito
seja um ato de cumplicidade para que se alcance o resultado.689
Para Robles Planas, a possibilidade de participao por omisso est referida
desaprovao tpica da conduta omissiva e nada tem a ver com o domnio do fato pelo
omitente, mas sim das fronteiras da liberdade para o exerccio de determinados direitos
que, automaticamente, vinculam maiores deveres de proteo e cuidado. E mais, para que
uma omisso possa estar conectada a outro delito, de modo suficiente a caracterizar a
participao pela via omissiva (equivalente participao ativa), inafastvel, para o
autor, a condio de que terceiros autorresponsveis conectem a omisso com a comisso
de um delito, e quando a prpria ao de terceiros se lhe apresente ao omitente como
parte de um curso causal delitivo.690

688

Para Maria Jose Rodriguez Mesa, a dificuldade da doutrina alem em estabelecer consensos acerca do
tema advm das interpretaes restritivas acerca da equivalncia entre ao e omisso. Aqueles que
entendem que a omisso normativa, s admitem a omisso como forma de autoria; de outro modo, os
partidrios da teoria do domnio do fato acabam forados a admitir o omitente como partcipe e, por fim,
parte da doutrina adota uma teoria mista, segundo a qual haver autoria quando a omisso tiver relao
especial com o bem jurdico, e participao por omisso quando o garante possibilita a leso por um autor.
Autora u participacin en comisin por omisin. In: Revista de derecho penal, n. 1, 2006, pp. 179-219.
689
Jess Maria Silva Snchez. Op. cit..
690
Ricardo Robles Planas. Op. cit., p. 62.

194

Assim, em sntese, para Robles Planas, a responsabilidade pela participao

por omisso pode resumir-se a trs grupos casos principais, de acordo com a origem do
perigo que o omitente deveria prevenir e a relao com a conduta delitiva de um terceiro:
o controle dos perigos que atuam no prprio mbito de organizao que possa chegar a
integrar o projeto delitivo de terceiros; o controle de determinadas condutas perigosas de
terceiros; e o controle de determinados perigos provenientes de terceiros para certas
pessoas.691
Uma parcela da doutrina que se posiciona favoravelmente participao por
omisso na conduta de um terceiro fundamenta-se, entretanto, em motivos diversos
daqueles at aqui apresentados. As teorias acima delineadas pressupe uma diferena
entre ao e omisso, e desenvolvem hipteses especficas, especialmente a partir do
elemento subjetivo e do bem jurdico em questo, nas quais possvel que uma omisso
seja punida a ttulo de participao.692 Os adeptos do chamado funcionalismo radical,
representado tradicionalmente pelo pensamento de Jakobs, encontram o subsdio terico
da punio do omitente enquanto partcipe a partir da equiparao integral entre ao e
omisso.693 Entendem, dessa forma, que h uma identidade estrutural entre os delitos
comissivos e omissivos, e que todo o tipo de delito , em algum grau, um delito de
omisso, em no evitar um resultado, em no preservar um bem jurdico, expondo-o a
maior ou menor grau de risco.
A teoria mais claramente delineada na proposta de Jakobs acerca dos j
mencionados delitos por responsabilidade organizatria ou de responsabilidade
institucional, que estabelecem um dever de garantia sobre os bens jurdicos para todos os
cidados. Segundo ela, a participao por omisso nos delitos comissivos equivale
participao omissiva por infrao da responsabilidade organizatria.694
No entanto, necessrio ressaltar que a possibilidade de participao por
omisso no caracterstica do funcionalismo radical, mas funda suas bases na
interpretao normativa do papel de garante, ou na equiparao possvel entre ao e
691

Ricardo Robles Planas. Op. cit., p. 63.

Informa Guillermo Portillo Contreras que coube ao autor alemo Herzberg a primeira formulao nesse
sentido. Op. cit., p. 458.
693
Conforme Jakobs: con base en la posibilidad de la equiparacin de la comisin y omisin se percibe con
especial claridad que la cuestin fundamental de la codelincuencia es la de la posicin de garanta, la de una
competencia, y no la de diferenciacin entre autores y partcipes. La normativacin del derecho penal en el
ejemplo de la participacin. In: Congreso Internacional. Facultad de Derecho de la UNED. Modernas
tendencias en la ciencia del derecho penal y en la criminologa. Madrid: Universidad Nacional de Educacin
a Distancia, 2001, p. 632.
694
Gnther Jakobs. Op. cit.
692

195

omisso, permitindo interpretar a omisso dentro dos mesmos parmetros da conduta

ativa e, dessa forma, avaliar a reprovabilidade, a proximidade com o bem jurdico e o
elemento subjetivo contido na cumplicidade do omitente.695

7.7.5.

Requisitos para a participao por omisso

Interessa-nos observar mais a fundo cada uma destas hipteses, uma vez que
somente a meno geral s possibilidades acima aventadas podem permitir uma
interpretao mais abrangente do que realmente significam.
A partir do ano 2000, a Corte Espanhola passou a incorporar outros dois
elementos aos que tradicionalmente recorria para avaliar a participao por omisso,
elencando, portanto, cinco requisitos necessrios para que se configure esta forma de
participao delitiva: a) que se tenha produzido um resultado, de leso ou de risco,
caracterstico de um tipo penal de ao previsto em lei; b) que se tenha omitido uma ao
que, hipoteticamente, pudesse evitar o resultado, exigindo que a no evitao do resultado
equivalha sua causao; c) que o omitente seja qualificado para figurar como autor do
tipo ativo referente; d) que o omitente esteja em condies de realizar voluntariamente a
ao; e e) que a omisso suponha um dever jurdico de atuar.696
No tocante possibilidade de evitar o resultando, no entanto, o Tribunal tece
algumas ressalvas.697 Na hiptese de certeza, ou quase certeza, de que a ao omitida
fosse capaz de evitar o resultado, entende que se configuraria comisso por omisso na
forma de autoria. Por outro lado, haveria a participao por omisso quando demonstrado
que a ao omitida no teria o condo de evitar o resultado, mas de dificultar
sensivelmente a produo deste.
A este respeito, critica Dias a posio da jurisprudncia de exigir a quase
certeza de evitao do resultado, por entender que o efetivamente relevante para a
soluo destes casos a diminuio do perigo ao bem jurdico, e afirma: Se uma tal

695

Cf. Antonio Cuerda Riezu. Estructura de la autora en los delitos dolosos, imprudentes y de omisin en
derecho penal espaol. In: Anuario de derecho penal y ciencias penales, vol. 45, n. 2, 1992, pp. 491-514.
696
Ricardo Robles Planas. Op. cit., p. 44.
697
Idem, ibidem, p. 44.

196

comprovao (da diminuio do perigo) no lograr adequada e a dvida persistir [] ela

tem que ser valorada a favor do omitente.698
O controle de perigos do mbito de organizao refere-se aos casos em que o
garante administra atividades altamente perigosas, como a venda de armas de fogo, ou o
controle de resduos txicos. Em especial, o superior hierrquico que conhece dos delitos
praticados por um subordinado passa a responsabilizar-se tambm pelos danos que a
conduta do funcionrio vier a causar. Esta responsabilidade, no entanto, decorrente da
administrao de atividades de risco, no transforma todos em garantes das prticas
delitivas de todos. O proprietrio da loja de armas que fornece a arma para que um
terceiro pratique um homicdio ser certamente partcipe neste delito, porm ressalvam-se
nesse caso as condutas neutras.699
A responsabilidade sobre o controle de condutas de terceiros perigosos variar
sensivelmente, de acordo com o grau de dependncia do terceiro, bem como do grau de
periculosidade por este apresentado. Assim, existe a responsabilidade sobre aqueles
incapazes, normativamente incapazes (como o caso de crianas e adolescentes sob tutela
parental) e especialmente nos casos de incapacidade funcional, que transfere ao garante a
responsabilidade sobre pessoas em processo de aprendizagem (sendo o exemplo mais
ntido a responsabilidade do professor de auto-escola sobre os atos do aluno).
Nas hipteses acima aventadas, dificilmente se configurar a participao por
omisso em um delito. Esta ser possvel, ao contrrio, especialmente no caso de
responsabilidade sobre terceiros autorresponsveis, porm perigosos, no caso de dever de
proteo de determinadas reas especficas da administrao, ou na relao com
funcionrios subordinados. Assim, por exemplo, a responsabilidade do agente
penitencirio e a responsabilidade de funcionrios pblicos sob determinados setores,
como o policial que, de acordo com o preso, no impede sua fuga sabendo que este
cometer um delito em revanche a sua priso.700
Conforme indica Gimbernat Ordeig, a autorresponsabilidade do terceiro o
que impede que qualquer passividade por parte do garante converta-se na
responsabilidade por omisso. Segundo o autor, a interveno ativa de um terceiro
698

Jorge de Figueiredo Dias. Op. cit., p. 906.

Conforme Robles Planas: Sin embargo, la desaprobacin tpica de estas conductas deber negarse all
donde los objetos o actividades que el terceto deriva hacia lo delictivo dejan de estar sometidas a controles o
requisitos especiales, de tal manera que adquieren carcter ubicuo y, por consiguiente, neutral. Op. cit., p.
64. Grifo nosso.
700
Ricardo Robles Planas. Op. cit., p. 67.
699

197

dificulta a interpretao de que foi a omisso a causadora da leso ao bem jurdico, de

forma a caracterizar a autoria, restando, to somente, a hiptese de participao.701
A omisso deve estar inserida no curso dos acontecimentos de forma a
facilitar a comisso de um delito. A mera passividade no elemento normativo
suficiente para qualificar uma omisso como colaborao ou interveno no delito.
Segundo Guillermo Contreras, nos casos em que a omisso houver
contribudo decisivamente para o resultado, tem-se a hiptese de autoria omissiva. Ao
contrrio, se a omisso s poderia ter dificultado a ao, mas em nenhum caso impedi-la,
ento estaramos diante de um caso de participao por omisso. Para o autor, o omitente
comete um delito de omisso imprpria somente quando a vulnerao de uma posio de
proteo ou de controle permite estabelecer uma estrita equiparao (causalidade e
imputao objetiva) entre o comportamento ativo e passivo acerca do resultado.702
Para Maria Jose Rodriguez Mesa, a participao por omisso ser possvel
sempre que o compromisso do garante em evitar um resultado lesivo refira-se somente de
modo indireto ou mediato realizao do resultado, por entender que neste caso a
conduta identifica-se com as hipteses de participao. Conclui que, nestes casos, o
omitente responder como cooperador necesario o no necesario en funcin de la
esencialidad para la realizacin del hecho ajeno del riesgo que se haba comprometido a
contener.703
Na hiptese de a omisso representar o nico comportamento relevante para a
ocorrncia de um resultado lesivo, ento a nica possibilidade que o omitente responda
por autoria pela infrao do dever. Quando, ao contrrio, sua ao omitida tenha o condo
de dificultar sensivelmente a produo do resultado lesivo por um terceiro, e quando esta
omisso se der em comunho de vontades com este terceiro, ento se configuraria a
participao por omisso.
Podemos sintetizar os argumentos acima nos principais requisitos para que
uma omisso possa estar configurada como cumplicidade no delito alheio, de modo a
alterar a quantidade de pena prevista para a mesma conduta, inserindo-a no curso da
realizao de delito de um terceiro, a ttulo de participao.
701

Gimbernat Ordeig. La causalidad en la omisin impropia y la llamada omisin por comisin. Santa Fe:
Rubinzal-Culzoni, 2003.
702
Guillermo Portilla Contreras. Op. cit. p. 463.
703
Maria Jose Rodriguez Mesa. Autora u participacin en comisin por omisin. In: Revista de derecho
penal, n. 1, 2006, p. 213.

198

Sendo assim, a primeira condio para que se possa aventar a possibilidade de

participao haver uma ou mais condutas tpicas, particularmente no caso de
concorrerem um delito omissivo e um comissivo, praticado por sujeito autorresponsvel.
Estas condutas devem realizar-se coordenadamente704, buscando o mesmo resultado.
Para que se configure a participao, no entanto, a coordenao das aes um elemento
essencial, pois pode ocorrer a existncia de uma omisso, ao mesmo tempo de um delito
comissivo, sem que estes compartilhem idealmente o mesmo resultado, de modo a
configurar tambm um caso de autoria pela omisso tpica.
A omisso, assim, uma vez realizada coordenadamente com outra ao tpica,
obedecer s mesmas regras estabelecidas para a participao atravs de condutas
comissivas, de modo que o grau de reprovabilidade da omisso depender da relevncia
desta para a realizao do delito de terceiro. A omisso pode representar uma colaborao
muito distante da ao final, como a omisso em vigiar uma arma, que acaba sendo
subtrada para a realizao de um homicdio, e ento seu grau de reprovabilidade
bastante reduzido, ou, por outro lado, ela pode ser decisiva para a concretizao do delito.
Conforme sintetiza Robles Planas, por regla general habr participacin por omisin en
un delito comisivo cuando se trate de evitar que de un mbito de organizacin surjan
peligros que faciliten o favorezcan la conducta delictiva de terceros.705
Outros casos de participao por omisso refletem uma preocupao da
doutrina contempornea, relativamente s hipteses de delegao de funes
hierrquicas, casos nos quais pode haver uma sequncia de omisses, dentro de uma
cadeia de responsveis, que seguem omitindo uma proteo que deveriam exercer. Nestes
casos, a responsabilidade do delegado pode ser considerada uma cumplicidade ativa do
delito omissivo do delegante da funo, sempre que a conduta do delegante no seja uma
ao neutra.706 Pensemos, por exemplo, no responsvel pelo controle de despejo de
resduos txicos de uma fbrica que permite que seus funcionrios desrespeitem normas
de segurana, ou no diretor de um hospital que deixe de prover os recursos bsicos para o

704

Ricardo Robles Planas. Op. cit., p. 71.

Idem, ibidem, p. 75.
706
Eduardo Demtrio Crespo chama a ateno para estas hipteses, crescentemente suscitadas pela
jurisprudncia, a responsabilizar os diretores de uma instituio pelos danos causados por seus funcionrios,
especialmente nos casos de decises colegiadas, atribuindo responsabilidade no somente queles que
votaram favoravelmente a uma conduta perigosa para o bem jurdico, mas tambm responsabilidade por
omisso imprpria para aqueles que votaram contra, mas no tomaram nenhuma atitude para impedir a
execuo da deciso do colegiado. Responsabilidad penal por omisin del empresario. Madrid: Iustel, 2009,
p. 49.
705

199

atendimento, forando o corpo mdico a tomar decises perigosas para a sade dos
pacientes.
Nos delitos das esferas de organizao, portanto, a participao na forma
omissiva obedece a certas particularidades. No caso de delitos que somente se realizem
pela atividade de um terceiro autorresponsvel, ainda que exista a figura do garantidor
decorrente da atividade perigosa, estaremos to somente diante da hiptese de autoria,
uma vez que a omisso leve de determinadas medidas preventivas no seria suficiente
para provocar o dano ao bem jurdico que a norma de dever visa evitar. Quando, porm, o
sentido da omisso facilitar o delito de terceiros, ento se configura a participao, por
exemplo, no caso do segurana que deixa as portas da empresa destrancadas, a fim de
facilitar um roubo.
Em sntese, a interveno por infrao de um dever pode ocorrer em trs
planos: (i) nos casos de responsabilidade por uma estrutura organizacional; (ii)
responsabilidade por atos perigosos de terceiros; e (iii) responsabilidade por terceiros
diante de perigos.707
Algumas profisses ou setores sociais esto sob a cobrana de maior
diligncia no desempenho de suas funes, normalmente por serem estas ligadas a
situaes de maior perigo, como a venda de armas, manipulao de certos produtos
qumicos, controle de resduos despejados no meio ambiente etc. H uma obrigao de
manter a atividade dentro de limites tolerveis de risco, o que no significa transformar
toda a sociedade em garante de delitos, mas reconhecer que existe efetivamente um dever
de atuar de forma cautelosa e preventiva.
No caso de responsabilidade por atos perigosos de terceiro, um agente assume
a responsabilidade pela conduta de pessoas perigosas no punveis, e deve evitar que
estas causem danos aos demais. O exemplo mais elucidativo do professor de autoescola.708 No caso de a pessoa perigosa ser sujeito punvel, h duas possibilidades: o
interveniente tem um dever administrativo de evitar o resultado mas no se esfora para
evit-lo (policial que permite que o preso, a caminho da delegacia, fuja), ou transforma-se
em garante e responde com crimes comissivos por omisso (se houver colaborao

707
708

Ricardo Robles Planas.Op. cit., p. 63.

Idem, ibdem, p. 67.

200

decisiva para o crime do agente responsvel).709 Da mesma forma se responsabilizam por

omisso aqueles que atuam dentro de uma rea empresarial, quando houver dever do
delegante em fiscalizar as funes delegadas.
A responsabilidade por terceiros diante de perigos existe no caso de garantes
de incapazes (filhos, doentes etc). Estes tm uma obrigao apriorstica de zelar pelo bem
estar dos incapazes, mas a depender da assuno de uma responsabilidade maior (por
exemplo, ao impedir que outros colaborem nos cuidados com a criana), o garante passa
a suportar os riscos decorrentes desta, e responde por omisso.
Como se pode verificar pelo exposto, a ponderao acerca da punibilidade de
aes neutras deita-se majoritariamente sobre a anlise de casos concretos, sendo tarefa
difcil sua delimitao puramente abstrata.
Na abordagem de diversos autores pudemos observar, na indicao de casos
que elucidam a teoria, a referncia constante da possibilidade de se incriminar o
interveniente, por infringir o dever de cuidado quando fornecer um material que possa ser
utilizado para um crime a un delincuente en potencial,710 estereotpicamente adecuado
desde un punto de vista social.711
A inferncia generalizada entre os autores que atualmente refletem acerca das
aes neutras e dos deveres de cuidado em aes cotidianas desperta-nos o temor de uma
abordagem que incentiva a segregao social, a arbitrariedade dos prestadores de servio,
em detrimento do princpio constitucional da igualdade, alm de apresentarem um vis de
difcil soluo dentro do direito penal: quando um comerciante vender um veneno a uma
pessoa, que venha a descobrir posteriormente j ter sido condenada por homicdio, ento
este estaria infringindo um dever de cuidado? Ou ento, chancela-se, com esta
interpretao, o preconceito social e a dificuldade de reinsero social.

709

Robles Planas indica um julgado do Tribunal Espanhol, no qual houve a condenao de agente que levou
um amigo e uma moa a um lugar ermo, para que mantivessem relaes. O Tribunal entendeu que, ao
contribuir com a inteno do amigo e levar a moa, este assumiu papel de garante da integridade fsica desta.
Idem, ibidem.
710
Idem, ibidem,p. 51
711
Jon-Mirena Landa Gorostiza. La complicidad delictiva en la actividad laboral cotidiana: contribuicin
al lmite mnimo de la participacin frente a los actos neutros. Granada: Comares, 2002, p. 89.

201

7.7.6

Aes neutras e participao por omisso

O debate acerca das condutas neutras vem se acentuando tanto na doutrina

quanto na jurisprudncia, considerando-se especialmente os limites da participao do
cmplice na conduta delitiva alheia.
As teorias tradicionais da participao, como visto anteriormente,712
permitem uma abertura considervel do leque de condutas que podem ser incriminadas a
ttulo de participao, uma vez baseadas na verificao de uma conduta causal e
consciente de favorecimento, sem que, contudo, haja um elemento subjetivo suficiente
para sua reprovabilidade.
Os instrumentos da imputao objetiva visam minorar estes efeitos atravs da
introduo de consideraes normativas para avaliao da participao, a fim de
restringir as hipteses das aes ou omisses que possam configurar a participao. Estes
elementos normativos passam, especialmente, pela exigncia de que a conduta seja uma
superao do incremento do risco permitido e pela avaliao da proximidade com o bem
jurdico.713
A omisso penalmente relevante , nestes termos, o critrio normativo de
imputao objetiva a ser aplicado, segundo nosso entendimento, para delimitar a
participao punvel da impunidade das condutas cotidianas.
A ressalva levantada por Jakobs, apesar de aplicada em seu sistema, pode ser
levada em conta como reforo ao nosso entendimento.
Para Jakbos, no momento de se avaliar quando uma ao cotidiana pode
contribuir para o delito alheio, en primer lugar, hay que preguntar si el omitente se
vincula mediante su omisin, o si, por el contrario, la omisin se presenta como conducta
neutral. Nadie est obligado a modificar activamente el estado actual de su organizacin
por la sola de que otros quieran aprovechar ese estado para una conducta activa. [] Pero
cuando el estado de organizacin tiene el significado de fomentar una conducta delictiva,

712
713

Ver Captulo 4, Da participao criminal no direito brasileiro.

Ricardo Robles Planas. Op. cit., p. 84.

202

debe ser modificado, eso suceder con frecuencia, en particular, en lo que se refiere al
manejo de objetos peligrosos que son de libre acceso.714

714

Gnther Jakobs. Op. Cit., p. 631. O autor exemplifica, ainda, a crtica de que ningum est obrigado a
eliminar as pedras do seu jardim porque estas podem ser usadas por algum como projteis, e ningum est
obrigado a exigir de volta a faca que emprestou por conta do uso imprudente do objeto por aquele que a
tomou emprestado.

203

8. SOLUO DOS CASOS

He recibido su Cdigo Penal, que una vez ms

muestra la claridad de su mente con relacin a lo que debe ser
un Kommentar de esos que deben ser manejados todos los das
para el efectivo ejercicio de la funcin real y vital del jurista y
no para ir a discutir con otros colegas discutidores que en sus
teoras son capaces de fusilar al inocente y absolver al
culpable.715

Uma vez adotado nosso prprio ponto de vista e, tendo expostos os casos
reais no incio da tese, resta agora solucion-los de acordo com nosso entendimento,
levando em considerao tudo que foi exposto.

8.1. Julgados 1716 e 2717.

715

Carta de autoria de Sebastin Soler, enviada Celso Delmanto, publicada in Celso Delmanto et al. Cdigo
penal comentado: acompanhado de comentrios, jurisprudncia, smulas em matria penal e legislao
complementar. 8. ed. So Paulo: Saraiva, 2010.
716
Segue ementa do caso Ementa: HABEAS CORPUS. FRAUDE A PROCEDIMENTO LICITATRIO.
JUSTA CAUSA. ATIPICIDADE. IMUNIDADE DO ADVOGADO. LIBERDADE DE OPINIO. Embora seja
reconhecida a imunidade do advogado no exerccio da profisso, o ordenamento jurdico no lhe confere
absoluta liberdade para praticar atos contrrios lei, sendo-lhe, ao contrrio, exigida a mesa obedincia
aos padres normais de comportamento e de respeito ordem legal. A defesa voltada especialmente
consagrao da imunidade absoluta do advogado esbarra em evidente dificuldade de aceitao, na medida
em que altera a sustentabilidade da ordem jurdica: a igualdade perante a lei. Ademais, a to-s figurao
de advogado como parecerista nos autos de procedimento de licitao no retira, por si s, da sua atuao a
possibilidade da prtica de ilcito penal, porquanto, mesmo que as formalidades legais tenham sido
atendidas no seu ato, havendo favorecimento nos meios empregados, possvel o comprometimento ilegal do
agir. Ordem denegada e cassada a liminar. (STJ, HC n. 78.553-SP, Rel. Min. Maria Thereza de Assis
Moura, 6 Turma, data de julgamento: 09/10/2007, DJ: 29/10/2007).
717
Inconformados, M.B., C F. e O. R. impetraram ordem de habeas corpus perante o Tribunal de Justia do
estado de Santa Catarina, com o fim de trancar a ao penal em questo em relao a eles. A ordem foi
concedida, por unanimidade, devido ao entendimento da Turma julgadora de que a busca dos consultores, na
qualidade de advogados especializados na matria, de alternativas para diminuir a carga tributria suportada
pela empresa consulente, nada tem de criminosa. Consideraram os julgadores que M.B., C F. e O. R. no
procuraram, com suas opinies legais, instigar ou cooperar direta e conscientemente com os empresrios para
a prtica de crimes contra a ordem tributria; donde se conclui que o resultado considerado criminoso no foi
dolosamente por eles causado. Lembra ainda a Turma julgadora que os consulentes no estavam obrigados a
seguir os critrios dos consultores, uma vez que estes no exerciam qualquer atividade dentro da empresa,
seja de comando ou direo. Assim, sob a tica da tipicidade, e tendo em vista a ausncia de dolo na conduta
dos Pacientes, optaram os julgadores pelo trancamento da ao penal instaurada contra eles. Julgado trazido
colao por Maria Elizabeth Queijo, na obra Responsabilidade penal do advogado parecerista em matria
tributria. In: Direito penal tributrio. Davi de Paiva Costa Tangerino e Denise Nunes Garcia (coord.). So
Paulo: Quartier Latin, 2007, p. 274 e tambm utilizado por Matias Illg. Planejamento tributrio: estamos
diante de uma conduta neutra? In Direito penal econmico questes atuais. Coord. Alberto Silva Franco e
Rafael Lira. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011, p. 277-297. Segue ementa do acrdo: HABEAS
CORPUS - SONEGAO FISCAL - PRETENDIDO O TRANCAMENTO DA AO PENAL, POR FALTA

204

Os dois primeiro julgados envolvem, diretamente, o questionamento sobre a

atividade do advogado.
O contexto no qual a discusso se insere polmico tendo em vista a
tendncia internacional, com repercusses nacionais, em se criminalizar o exerccio da
advocacia. Por este motivo, antes de apresentarmos nossa posio sobre os casos, mister
se faz alguns consideraes sobres as tendncias criminalizadoras.

8.1.1. Do contexto legal da criminalizao da advocacia

Em regra, livre exerccio da advocacia, desde que dentro dos limites da lei,
prerrogativa protegida constitucionalmente718. O advogado, figura imprescindvel
administrao da justia, garante aos cidados o direito de defesa, cuja relevncia de seu
papel indiscutvel.
Mas como qualquer outra, a atividade do advogado pode vir a ser limitada e
sofrer restries, que no deixam de ser restries direitos fundamentais719. Entre elas
se insere as referidas tendncias criminalizadoras que, atualmente, se consubstanciam em
duas: i) crime de lavagem de dinheiro, especialmente o Projeto de Lei n 3443/2008, que
visa alterar dispositivos da Lei n 9.613/98 e; ii) atividade do advogado parecerista,
principalmente com base nos posicionamentos a respeito de operaes tributrias720.

DE JUSTA CAUSA:ADVOGADOS INCLUDOS NA AO PENAL (ADITAMENTO DENNCIA)

PORQUE FORNECIAM CONSULTAS AOS EMPRESRIOS CO-DENUNCIADOS, ORIENTANDO-OS EM
QUESTES RELATIVAS ELISO FISCAL, MEDIANTE PROPOSTA DE HONORRIOS
ADVOCATCIOS - AUSNCIA DE DOLO PARA CARACTERIZAR, SEQUER EM TESE, CRIME CONTRA
A ORDEM TRIBUTRIA ("Fraudar a fiscalizao tributria, inserindo elementos inexatos, ou omitindo
operao de qualquer natureza, em documento ou livro exigido pela lei fiscal")- A ATIVIDADE DE
CONSULTORIA PRIVATIVA DO ADVOGADO, PROTEGIDA PELA INVIOLABILIDADE DO SEU
CONTEDO - ADMITIR A CO-PARTICIPAO NESTA HIPTESE TRAZER TONA A
RESPONSABILIDADE OBJETIVA, ABOLIDA DO DIREITO PENAL MODERNO. ORDEM
CONCEDIDA.(TJ/SC, HC n. 1997.012345-0, 2 Cmara, Rel. Des. lvaro Wandelli, data de julgamento
18.11.1997).
718

Cf.: Art. 133 da Constituio Federal: O advogado indispensvel administrao da justia, sendo
inviolvel por seus atos e manifestaes no exerccio da profisso, nos limites da lei.
719
Restries, na realidade, a direitos fundamentais expressos na Constituio Federal (artigo 5, incisos
XIII, LIV, LV, LVII, LXIII e LXXIV). Cf.: Rodrigo Snchez Rios. Direito penal econmico: advocacia e
lavagem de dinheiro. So Paulo: Saraiva, 2010. pp. 10-11.
720
A tenso do tema surge exatamente por envolver ele questes que no dizem respeito to somente ao livre
exerccio da profisso. A ele diretamente se relacionam a indispensabilidade do advogado administrao da
justia; o direito assistncia jurdica, seja ela particular ou pblica; o direito livre escolha do defensor; o

205

A anlise de cada uma das situaes se faz necessria inclusive para podermos
situar em quais deles se encontra a problemtica das aes neutras.

8.1.2. Crime de lavagem de dinheiro

No Brasil, cabe Lei n 9.613/98 dispor sobre os crimes de lavagem ou

ocultao de bens, direitos e valores, diploma que criou o Conselho de Controle de
Atividades Financeiras (COAF)721.
O Grupo de Ao Financeira Internacional (GAFI)722 separa em trs etapas o
processo de branqueamento de capitais: (a) colocao723; (b) dissimulao dos ativos724; e
(c) integrao dos bens, direitos ou valores economia regular725.

direito ao contraditrio e ampla defesa; o princpio do devido processo legal; a presuno de inocncia; o
sigilo profissional; a inviolabilidade do advogado pelos seus atos e manifestaes; e a inviolabilidade do
escritrio de advocacia de acordo com Nilo Batista, em trabalho especfico sobre inviolabilidade do
escritrio de advocacia diante das buscas apreenses de documentos etc. e sua validade processual. Chega a
mencionar o autor que de todas as idias tirnicas, a mais tirnica aquela que pretendesse que o advogado
defensor comunicasse ao Ministrio Pblico ou ao juiz as coisas que o cliente lhe confidenciou. Nilo
Batista. A criminalizao da advocacia. Revista de Estudos Criminais, Ano IV, n 20, 2005. p. 89.
721
Cf.: Art. 14. da Lei n 9.613/98:
criado, no mbito do Ministrio da Fazenda, o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF,
com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrncias
suspeitas de atividades ilcitas previstas nesta Lei, sem prejuzo da competncia de outros rgos e
entidades.
Segundo o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), pode-se conceituar a lavagem
de dinheiro como um conjunto de operaes comerciais ou financeiras que buscam a incorporao, na
economia, dos recursos, bens e servios que se originam ou esto ligados a atos ilcitos (Lavagem de
Dinheiro - Um problema mundial. Cartilha do COAF Conselho de Controle de Atividades Financeiras.
Braslia:
UNDCP,
1999,
p.
3.
Cf.:
<https://www.coaf.fazenda.gov.br/
conteudo/publicacoes/downloads/cartilha.pdf > ltimo acesso em 15.12.2011. Cf, sobre o tema, Vicente
Greco Filho. Tipicidade, bem jurdico e lavagem de valores. In Direito penal especial, processo penal e
direitos fundamentais viso luso brasileira, coord. Jos de Faria Costa e Marco Antonio Marques da Silva.
So Paulo: Quartier Latin, 2006, p. 147-169).
722
Organismo intergovernamental, criado em 1989, que estabelece padres, emite recomendaes, bem como
desenvolve e promove polticas de combate lavagem de dinheiro. Cf.: Rodrigo Snchez Rios. Op. Cit, p.
56.
723
A etapa de colocao consiste na introduo de dinheiro ilegal dentro do circuito econmico e financeiro
legtimo, com o objetivo de dissimular a origem dos recursos. Cf.: Ricardo Andrade Saadi. Lavagem de
dinheiro. In: Revista Criminal, Ano 01, vol. 01, out./dez.. So Paulo: Fiuza, 2007. p. 84. Fase em que se
busca a ocultao da origem ilcita do dinheiro, mediante a separao fsica entre os criminosos e os produtos
dos crimes praticados, que so aplicados no mercado formal para convert-los em ativos lcitos. Cf.: Carlos
Rodolfo Fonseca Tigre Maia. "Lavagem de dinheiro (lavagem de ativos provenientes de crimes) anotaes
s disposies criminais da Lei n 9.613/98. So Paulo: Malheiros, 1999. p. 27.
724
Etapa em que se objetiva dificultar o rastreamento contbil dos ativos oriundos do crime, ocultando a
origem ilcita do dinheiro. Cf.: Ricardo Andrade Saadi. Op. Cit., p. 85.
725
A integrao a fase em que o criminoso visa incorporar formalmente os ativos lavados ao sistema
econmico legal, seja atravs de investimentos em empreendimentos ou mediante a simples compra de bens.
Cf.: Ricardo Andrade Saadi. Op. Cit., p. 87.

206

A concretizao do crime de lavagem est vinculada prtica de delitos

antecedentes, que so elencados em rol taxativo pela Lei n 9.613/98. Assim, se inexistir
prtica de crime antecedente previsto na referida lei, no h que se falar em conduta
tpica do crime de lavagem726.
Neste contexto, digno de nota que atualmente em trmite na Cmara dos
Deputados, o Projeto de Lei n 3443/2008 originalmente Projeto de Lei do Senado n
209/2003 dispe sobre alteraes na Lei n 9.613/98, visando implementar no sistema
brasileiro uma maior eficincia no mbito punitivo dos crimes de lavagem de dinheiro.
Dentre as alteraes na Lei n 9.613/98, a mais significativa , em seu artigo
1, a extino do rol de crimes antecedentes e a substituio da palavra crime por infrao
penal, a fim de alcanar maior abrangncia727, sendo passvel de punio a lavagem de
dinheiro proveniente de infraes como sonegao fiscal, jogo do bicho, formao de
caixa dois com recursos no-declarados etc.728.
O inciso I do 2 do referido projeto de lei passa a prever que tambm incorre
no crime de lavagem de capitais quem utiliza bens, direitos ou valores que sabe ou
deveria saber serem oriundos de atividade ilcita, aumentando a abrangncia da norma.
Outra importante mudana, que tambm suscita a possvel responsabilizao
dos advogados, a nova redao do art. 9 da Lei 9.613/98, que indica, em seu inciso
XIV, quem tem o dever de notificar as atividades suspeitas de lavagem de dinheiro s
726

Segundo o art. 1 da Lei n 9.613/98, a lavagem de dinheiro a operao financeira ou transao

comercial que objetiva ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente dos seguintes crimes: (i) trfico
ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins; (ii) terrorismo e seu financiamento; (iii) contrabando ou
trfico de armas, munies ou material destinado sua produo; (iv) extorso mediante seqestro; (v)
contra a Administrao Pblica; (vi) contra o sistema financeiro nacional; (vii) praticado por organizao
criminosa; (viii) praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira.
727
Segundo o Senador Pedro Simon, autor do substitutivo do PL 209/2003, aprovado pelo Senado Federal
em 08.05.2008, a primeira grande novidade a definio da prtica de lavagem de dinheiro como um crime
especfico, independente do delito antecedente que deu origem ao numerrio e patrimnio acumulados. Cf.:
Contra o crime de lavagem de dinheiro. Jornal Folha de So Paulo, 20.05.2008. p. A3.
728
(...) 1 Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou
valores provenientes de infrao penal:
I - os converte em ativos lcitos;
II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda, tem em depsito, movimenta ou
transfere;
III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos verdadeiros.
2 Incorre, ainda, na mesma pena quem:
I utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe ou deveria saber serem
provenientes de infrao penal;
II - participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua atividade principal ou
secundria dirigida prtica de crimes previstos nesta Lei. (negrito nosso)

207

autoridades competentes729, sob pena de aplicao das sanes previstas no art. 12730.
Assim, debate-se se o advogado deve ou no ser obrigado a denunciar o
prprio cliente se tem cincia ou suspeita de que este pratique o crime de lavagem de
dinheiro.
A eventual punio do advogado nas penas e sanes previstas na lei e no
projeto de lei731 que dispe sobre o crime de lavagem de dinheiro merece reflexo,
devendo ser realizada minuciosa anlise do tema atravs dos diversos entendimentos da
Doutrina, bem como dos posicionamentos encontrados na jurisprudncia brasileira e
729

as pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios de assessoria,
consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistncia, de qualquer natureza, em operaes:
a) de compra e venda de imveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou participaes societrias de
qualquer natureza;
b) de gesto de fundos, valores mobilirios ou outros ativos;
c) de abertura ou gesto de contas bancrias, de poupana, investimento ou de valores mobilirios;
d) de criao, explorao ou gesto de sociedades de qualquer natureza, fundaes, fundos fiducirios ou
estruturas anlogas;
e) financeiras, societrias ou imobilirias;
f) de alienao ou aquisio de direitos sobre contratos relacionados a atividades desportivas ou artsticas
profissionais; (grifos nossos)
A redao original do projeto trazia disposio expressa no sentido de que os advogados e as sociedades de
advogados, quando prestem os servios previstos nos incisos anteriores (consultoria e assessoria), deviam
notificar as autoridades competentes em caso de suspeita de lavagem de dinheiro. Devida a grande revolta da
classe, liderada pela OAB, o inciso XIV do projeto acabou sendo modificado. Cf.:
<http://www.conjur.com.br/2007-mai-01/projeto_lavagem_dinheiro_afetar_sigilo> ltimo acesso em
15.12.2011. No entanto, como no especificada a natureza dos trabalhos de consultoria, assessoria,
aconselhamento e assistncia, algumas atividades exercidas por advogados, em tese, poderiam perfeitamente
ser englobadas por esta obrigao as atividades do advogado.
730
Cf.: Redao do Art. 12 da Lei n 9.613/98 em caso de aprovao do Projeto de Lei n 3443/2008:
s pessoas referidas no art. 9, bem como aos administradores das pessoas jurdicas, que deixem de cumprir
as obrigaes previstas nos arts. 10 e 11 sero aplicadas, cumulativamente ou no, pelas autoridades
competentes, as seguintes sanes:
I - advertncia;
II - multa pecuniria varivel, de um por cento at o dobro do valor da operao, ou at duzentos por cento
do lucro obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realizao da operao, ou, ainda, multa de at R$
20.000.000,00 (vinte milhes de reais);
III - inabilitao temporria, pelo prazo de at dez anos, para o exerccio do cargo de administrador das
pessoas jurdicas referidas no art. 9;
IV cassao ou suspenso da autorizao para o exerccio de atividade, operao ou funcionamento.
731
Outros Projetos de Lei merecem ser citados, no mbito do crime de lavagem de dinheiro, que foram
considerados inconstitucionais pela Comisso de Constituio e Justia e de Cidadania da Cmara dos
Deputados. O PL n 577/2003, que acrescentaria dispositivo Lei n 9.613/98, obrigando o ru a comprovar
a origem lcita dos valores pagos a ttulo de honorrios advocatcios. O PL n 712/2003, que buscava inserir
no rol do art. 34, do Estatuto da Advocacia (Lei n 8.906/94), mais duas infraes disciplinares: percepo
pelo advogado de valores a ttulo de honorrios provenientes de narcotrfico ou outra atividade criminosa,
bem como a obrigao de comunicar autoridade judiciria sobre a impossibilidade de patrocnio da causa,
de modo a no incorrer na primeira infrao suscitada. O PL n 5.562/2005, que tambm acrescentaria
dispositivo Lei n 9.613/98, determinando que o acusado de crime hediondo, ou praticado por organizao
criminosa, juntasse no processo o valor e a origem dos honorrios pagos ao seu advogado. Por fim, o PL n
6.413/2005, que acrescentaria o art. 261-A ao CPP, dispondo que a defesa dos acusados pelo crime de
branqueamento de capitais deveria ser feita exclusivamente por advogados dativos, salvo se os agentes
criminosos pudessem comprovar a origem lcita dos recursos utilizados para o pagamento dos honorrios.
Cf.: Rodrigo Snchez Rios. Op. Cit, pp. 78-80.

208

internacional.

8.1.3. Responsabilidade Penal do Advogado e o Crime de Lavagem de

Dinheiro

Sem necessariamente colocar o tema como sendo das aes neutras, a doutrina
se divide quanto incriminao do advogado que recebe honorrios possivelmente
oriundos de crime antecedente, podendo ser verificadas solues de ordem subjetiva ou
objetiva. Quanto soluo de ordem subjetiva, a responsabilizao depender da
constatao do elemento dolo na conduta do advogado para, assim, incorrer em crime de
lavagem de dinheiro.732
As solues de ordem objetiva, de outro lado, podem ser avaliadas em trs
grupos conceituais: (i) impossibilidade de imputao ao advogado, diante do direito
constitucional ampla defesa733 e da livre escolha pelo Ru de seu defensor; (ii)
configurao de conduta tpica e antijurdica se os honorrios so de origem sabidamente
ilcita, sendo certo que a defesa pode ser assegurada pela assistncia judiciria estatal734;
(iii) o entendimento de que o exerccio profissional do advogado nada mais que uma
conduta neutra735 ou, ainda, socialmente adequada736, sendo considerado como atpico o
recebimento da verba honorria oriunda de meios ilegais.737

732

Renato de Mello Jorge Silveira; Vivian Cristina Schorscher. Lavagem de dinheiro e o livre exerccio da
advocacia: condutas neutras e a indagao quanto jurisprudncia condenatria. In: Revista da Associao
Brasileira de Professores de Cincias Penais, ano 2, jan-jun 2005, RT. p. 155.
733
Cf.: Art. 5 da Constituio Federal:
LV - aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o
contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes;
734
Cf.: Art. 5 da Constituio Federal:.
LXIII - o preso ser informado de seus direitos, entre os quais o de permanecer calado, sendo-lhe
assegurada a assistncia da famlia e de advogado;
(...)
LXXIV - o Estado prestar assistncia jurdica integral e gratuita aos que comprovarem insuficincia de
recursos;
735
Ou Negcio Standart. Cf.: Renato de Mello Jorge Silveira; Vivian Cristina Schorscher. Op. Cit, p. 163.
736
Aes praticadas dentro do marco das ordens sociais no poderiam ser compreendidas dentro da figura
tpica. Cf.: Hans Welzel. Derecho penal aleman. Parte general. Santiago: Editorial Juridica e Chile, 1997. pp.
66 e ss. Os negcios normais da vida cotidiana no poderiam ser proibidos, porquanto no representam um
meio idneo para lesar um bem jurdico. Assim, no h que se falar em criao de um risco tipicamente
desaprovado, mesmo quando a conduta possibilita ou facilita a comisso de delito por terceiros. As condutas
neutras esto excludas do comportamento tpico em sentido amplo, vez que lhes faltam o sentido delitivo da
conduta. Cf.: Wolfgang Frisch. Comportamiento tpico e imputacin del resultado. Madrid, Marcial Pons,
2004. p. 316.
737
Renato de Mello Jorge Silveira; Vivian Cristina Schorscher. Op. Cit, pp. 155-156.

209

A discusso envolvendo a responsabilidade penal do advogado no

recebimento de honorrios antiga, renovando-se a partir da entrada em vigor da Lei n
9.613/98 e, posteriormente, com a apresentao do Projeto de Lei n 3443/2008. A
questo j era levantada por Nelson Hungria e Edgard Magalhes Noronha, aventando-se
a hiptese da criminalizao do advogado em relao ao crime de receptao738.
Para Renato de Mello Jorge Silveira e Vivian Cristina Schorscher a prtica do
advogado, no gerando risco alm do permitido, no atingido o bem jurdico
supraindividual que se queira proteger no pode ser punido se vier a aceitar o
recebimento de dinheiro de provvel duvidosa origem739.
Com o referencial subjetivo, para Ambos no possvel responsabilizar o
advogado que recebe os honorrios, ainda que maculados, de boa-f. Se o defensor
desconhece a origem ilegal dos valores pagos pela prestao dos servios jurdicos, tendo
em vista ainda a presuno de inocncia do acusado, no h que se falar em crime de
lavagem de dinheiro. Para a responsabilizao do profissional se faz necessrio o
conhecimento seguro de que os honorrios so provenientes de atividade ilcita740.
Conforme o entendimento de Rodrigo Snchez Rios741, nos casos de exerccio
da profisso dentro dos limites do risco permitido, sem conexo com o delito antecedente,
e sendo recebidos honorrios maculados, devidos pela prestao dos servios742, no
possvel identificar, na conduta do advogado, qualquer sentido delitivo. Trata-se de uma
conduta socialmente adequada ou um comportamento neutro743 impeditivo da imputao
738

Cf. Nelson Hungria. Comentrios ao cdigo penal. vol. VIII. Rio de Janeiro: Forense, 1958. p. 321 e
Edgard Magalhes Noronha. Direito penal. vol. 2. So Paulo: Saraiva, 1986. p. 486.
739
Renato de Mello Jorge Silveira; Vivian Cristina Schorscher. Op. Cit, p. 167.
740
Kai Ambos. La aceptacin por el abogado defensor de honorarios maculados: lavado de dinero.
Universidad Externado de Colombia, 2004. pp. 43-47.
741
Rodrigo Snchez Rios. Op. Cit., pp. 146-147.
742
Quanto ao recebimento de honorrios maculados, importa ressaltar que a recusa da prestao dos servios
pelo advogado ao agente do delito no altera em nada a sua conduta delitiva principal, uma vez que j
consumada. A aceitao, por sua vez, resultar evidente boa-f ao limitar a sua atuao ao mbito do
procedimento criminal instaurado, utilizando-se de todos os mecanismos legais dispostos pelo ordenamento
jurdico. A conduta do advogado considerada neutra e no adquire relevncia penal, visto no criar um
risco juridicamente desaprovado. Cf.: Idem, Ibidem, pp. 169-170.
743
Em analogia atuao do advogado classificada como conduta neutra, merece destaque deciso proferida
pelo Tribunal Regional Federal da 5 Regio (Apelao n 2005.81.00.014586-0). Em 1 instncia, a 11 Vara
Federal da Seo Judiciria do Cear apontou a responsabilidade penal de cada um dos agentes integrantes da
organizao criminosa responsvel pelo furto realizado ao Banco Central. Entre os condenados,
encontravam-se scios de empresa revendedora em que foram adquiridos 11 (onze) veculos, mediante
pagamento em espcie, dos quais 03 (trs) foram utilizados para transportar o dinheiro furtado. Segundo a
deciso de primeiro grau de jurisdio, os representantes da revendedora, que devolveram a maior parte do
valor recebido na venda dos veculos, tinham cincia da origem ilcita do dinheiro. O Tribunal, no entanto,
entendeu de maneira diversa, expondo que os acusados no tinham conhecimento de que o dinheiro era
proveniente de ato criminoso. Segundo o voto do Relator, talvez pudesse ser atribuda aos empresrios a

210

objetiva do resultado, do qual no pode derivar-se uma conduta tpica de lavagem. A

conduta delitiva s poder ser cogitada, na atividade dos advogados, quando constatada
a solidariedade com os fins do branqueamento, o que no o caso do advogado que
recebe honorrios supostamente maculados para prestar servios de defesa tcnica.
Quanto jurisprudncia, no cenrio internacional, merecem destaque dois
casos provenientes da Alemanha.
Em 06 de janeiro de 2000, o Tribunal de Apelao (OLG) de Hamburgo
absolveu um advogado que, pelo recebimento de honorrios de origem suspeita, foi
acusado por crime de lavagem dinheiro. O defensor advogava para suspeito de trfico de
drogas744; contudo, restou demonstrado que a sua contratao e o pagamento dos servios
foram realizados por terceira pessoa.745
Outrossim, o referido Tribunal asseverou que a Constituio da Alemanha
dispe sobre a possibilidade de livre escolha e constituio do advogado por parte dos
acusados, devendo ser preservada a relao entre as partes e assegurada a realizao
efetiva da defesa pelo patrono, o qual goza de privilgios como a inviolabilidade do
escritrio, o sigilo na comunicao com o cliente e o exerccio livre de sua profisso.746
Assim, o OLG de Hamburgo exps que o tipo penal deve ser interpretado
restritivamente, ainda que o advogado saiba que os honorrios recebidos sejam oriundos
de crime antecedente. Porm, o defensor poderia ser incriminado caso fosse comprovado
que os valores recebidos foram reintegrados ao patrimnio do acusado.747
Com entendimento distinto, o Tribunal Supremo (BGH) da Alemanha, em 04
de julho de 2001, condenou dois advogados de Frankfurt pelo crime de lavagem de
dinheiro748, uma vez que restou comprovado que o defensor tinha pleno conhecimento da

falta de maior diligncia na negociao (culpa grave), mas no dolo, pois usualmente os negcios nessa rea
so realizados de maneira informal e com base em confiana construda nos contatos entre as partes. Cf.:
Idem, Ibidem, pp. 301 e ss.
744
Em 10.02.1999, a polcia alem deteve uma mulher que transportava um quilo de cocana em seu
automvel, proveniente da Holanda e com destino cidade de Colnia. Atravs de interceptaes telefnicas,
a polcia tomou conhecimento da relao da mulher com suspeito de ser chefe de uma organizao criminosa
atuante no trfico de entorpecentes. O suspeito, diante da deteno da mulher, contratou advogado e pagou, a
ttulo de honorrios, 5.000 (cinco mil) marcos, valor este que o Ministrio Pblico entendeu ser proveniente
da venda de cocana. Cf.: Idem, Ibidem, p. 247.
745
Renato de Mello Jorge Silveira; Vivian Cristina Schorscher. Op. Cit, p. 153.
746
Idem, Ibidem, pp. 153-154.
747
Idem, Ibidem, pp. 153-154.
748
Dois advogados de Frankfurt assumiram a defesa de um casal, fundadores do European Kings Club,
entidade com caracterstica de grupo esotrico-religioso. Sob a acusao de associao criminosa e fraude,
atravs do sistema conhecido como bola de neve ou pirmide, os mentores foram denunciados e, sob

211

origem ilcita dos honorrios recebidos.749

Segundo o BGH, o advogado no merece tratamento excepcional, no
podendo aceitar qualquer dinheiro proveniente de crimes considerados graves. Por sua
vez, o acusado deveria procurar um defensor pblico, que garantiria a sua ampla defesa,
na hiptese de no dispor de meios financeiros legais suficientes para contratar o
advogado que escolhera. Ademais, o Tribunal relatou que no haveria qualquer prejuzo
relao de confiana entre o cliente e o seu patrono, vez que a investigao do advogado
dependeria de uma suspeita inicial, nunca decorrendo do simples fato de a pessoa acusada
de determinado crime ser defendida pelo procurador que escolheu.750
Posteriormente, o caso foi submetido ao Tribunal Constitucional Alemo, o
qual,

ao

constatar

que

os

fundamentos

da

condenao

encontravam-se

constitucionalmente corretos, decidiu que o alcance da aplicao do tipo penal de

lavagem deveria ser restringido no marco do elemento subjetivo, de maneira que apenas
poderia ser condenado o advogado que possui conhecimento seguro quanto origem
ilcita do dinheiro.751
Alm do recebimento de honorrios maculados, a responsabilizao do
advogado, mesmo que meramente administrativa, pode decorrer de sua conduta omissiva
quando suspeita que o seu cliente pratique o crime de lavagem de dinheiro.
A constatao, por diversas entidades governamentais752, de que advogados
vm atuando em benefcio dos servios de agentes de branqueamento de capitais753,
acarretou na remodelao dos mecanismos de controle para a identificao dos
criminosos.754

custdia, contrataram os advogados, que receberam, em espcie, 200 mil marcos alemes, pagos por
funcionrio de empresa de informtica sucessora do European Kings Club. Cf.: Rodrigo Snchez Rios. Op.
Cit, p. 257.
749
Renato de Mello Jorge Silveira; Vivian Cristina Schorscher. Op. Cit, p. 154.
750
Idem, Ibidem, p. 154.
751
Cf.: Rodrigo Snchez Rios. Op. Cit, pp. 264-265.
752
Em 1998, a Unidade de Inteligncia Financeira do Reino Unido (NCI) denunciou diversos escritrios de
advocacia de Londres, diante do envolvimento na prtica de branqueamento de capitais. Na Espanha, em
2008, a Unidad Central de Delincuencia Econmica y Fiscal e a Brigada de Blanqueo de Capitales, atravs
da Operacon Hidalgo, constataram que escritrios de advocacia encarregavam-se de criar entes fictcios em
Lichtenstein, entidades estas representadas pelos prprios advogados, que recebiam dinheiro ilcito e
adquiriam bens imveis em territrio espanhol. Cf.: Idem, Ibidem, pp. 58-59.
753
Os advogados podem atuar como verdadeiros testas de ferro, colocando dinheiro sujo em contas bancrias
das quais so titulares. Cf.: Robero Durrieu. El lavado de dinero em la Argentina. Buenos Aires: Lexis
Nexos, 2006. p. 25.
754
Na Unio Europia, a Diretriz 2001/97/CE (04.12.2001), do Parlamento Europeu e do Conselho, alterou a
Diretriz 91/308/CEE do Conselho dispe sobre a preveno da utilizao do sistema financeiro para os

212

No Brasil, o Projeto de Lei n 3443/2008 atribui nova redao ao art. 9 da Lei

9.613/98, indicando, em seu inciso XIV, entre as pessoas que devem notificar suspeitas
de lavagem de dinheiro, as que prestam servios de assessoria e consultoria, nas quais
poderiam ser enquadrados os advogados.
A Doutrina no pacfica quanto ao tema, havendo quem sustente que o sigilo
profissional755 impede a atuao dos advogados neste sentido.
Por outro lado, h quem defenda que, nos casos de existir indcios do crime de
lavagem de dinheiro, o sigilo profissional dever ser flexibilizado e o advogado deve
notificar as autoridades competentes acerca das suspeitas sobre o seu cliente.
Juan Crdoba Roda756, quanto ao assunto, divide a atividade profissional do
advogado entre assessoria legal aos clientes e atuao em nome destes em transaes
financeiras e/ou imobilirias. Na assessoria, quando consiste em informar estritamente
direitos e deveres, o ato consultivo do advogado est submetido ao sigilo profissional. No
entanto, se o advogado age em nome dos clientes, no atua como defensor em um
processo, tampouco presta assessora jurdica, no estando submetido ao dever de sigilo.
Arnguez Snchez757, ressaltando que a cooperao com a administrao da
justia dever fundamental do advogado, afirma que o ato de instruir o cliente sobre as
formas de lavagem de dinheiro no constitui um exerccio legtimo de um direito,
devendo responder pela sua colaborao no delito.
Zaragoza Aguado758, por sua vez, ensina que a obrigao de comunicar
operaes suspeitas no pode ser imposta ao advogado quando a relao com o cliente se

efeitos de branqueamento de capitais , inserindo, entre os colaboradores no controle dos ativos provenientes
de atividades ilcitas, os que exercem atividade jurdica. A legislao portuguesa recepcionou a referida
diretriz e, atravs da Lei n 11/2004, inseriu expressamente a figura do advogado no mbito da aplicao da
poltica de preveno lavagem de dinheiro. Na Espanha, a Lei n 10/2010 prev ser o advogado um dos
sujeitos com obrigao administrativa no combate lavagem de capitais. O GAFI estendeu a aplicao das
suas recomendaes (40 Recomendaes, 20.06.2003) a categorias de atividades e profissionais no
financeiros, abrangendo de forma expressa os advogados. Cf.: Rodrigo Snchez Rios. Op. Cit, pp. 59-60.
755
No Brasil, o descumprimento do dever de sigilo profissional passvel de sano, vez que configura
infrao disciplinar (art. 34, inciso VII, Lei n 8.906/94), podendo responder, ainda, o advogado pela
imputao do crime de violao de segredo profissional (art. 154 do Cdigo Penal).
756
Juan Crdoba Roda. Abogacia, secreto profesional y blanqueo de capitales. Madrid: Marcial Pons, 2006.
pp. 41 e ss.
757
Carlos Arnguez Snchez. El delito de blanqueo de capitales. Madrid: Marcial Pons, 2000. p. 258.
758
Javier-Alberto Zaragoza Aguardo. El blanqueo de capitales, la comisin culposa y las perofesiones
jurdicas. In: Jess Julin Fuentes Martnez (org.). Delitos econmicos. Navarra: Editorial Aranzadi, 2007. p.
216.

213

desenvolve no curso de um processo, ou seja, na atividade contenciosa759. Nas outras

atuaes profissionais, como a atividade consultiva, a notificao deve ser realizada,
mesmo quando possvel ser invocado o sigilo profissional.
De acordo com a obra de Rodrigo Snchez Rios, o dever do advogado, na
atuao consultiva, de vigilncia e comunicao de operaes suspeitas, passvel de
causar a recusa deste servio profissional, uma vez que o parecerista teria que verificar de
forma efetiva a origem do possvel cliente e de seus recursos760. Para o referido autor, que
expressamente se ope incluso do advogado na poltica de preveno lavagem de
dinheiro, mesmo para a advocacia consultiva, seja na rea tributria, societria ou civil,
no condiz com o papel do causdico o arrolamento como denunciante do prprio
cliente.761
Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles prega cautela quanto possibilidade de
denncia de agentes de lavagem de dinheiro pelos prprios defensores. Isto porque h o
risco de se criar uma autntica confuso exagerada nos papis sociais, onde o advogado
exerce deveres policiais em relao aos seus clientes, e a polcia, por sua vez, deveres de
vigilncia frente aos advogados, ao invs de investigarem os clientes suspeitos de
branqueamento de capitais762.
Posicionamento jurisprudencial paradigma o referente ao Acrdo do
Tribunal de Justia das Comunidades Europias (Processo C-305/05, Luxemburgo,
26.06.2007).
O processo originou-se de duas aes ajuizadas na Blgica, nas quais restou
requerida a declarao de nulidade de dispositivos da Lei belga de 12.1.2004, receptora
da Diretriz 2001/97/CE763, sustentando que a obrigao dos advogados de informar s
759

A Diretriz 2001/97/CE, em seu art. 6.3, dispe que os Estados-membros no so obrigados a aplicar o
dever de notificao s autoridades competentes, em caso de suspeita de branqueamento de capitais, a
profissionais da atividade jurdica no exerccio de defesa de seu cliente em um processo judicial. Busca o
dispositivo abranger, portanto, em tese, a advocacia consultiva. Cf.: Rodrigo Snchez Rios. Op. Cit, p. 108.
760
Idem, Ibidem, pp. 125 e ss.
761
Idem, Ibidem,, p. 327.
762
Javier Snchez-Vera Gmez Trellez. Blanqueo de capitales y abogaca. Barcelona: Enero, 2008. p. 18.
763
Cf.: Diretriz 2001/97/CE: (17) Todavia, sempre que membros independentes de profisses que prestam
consulta jurdica, legalmente reconhecidas e controladas, tais como os advogados, determinem a situao
jurdica de um cliente ou representem um cliente no mbito de um processo judicial, no seria adequado, ao
abrigo da directiva, impor a esses profissionais forenses, a respeito dessas actividades, uma obrigao de
notificarem as suas suspeitas relativas a operaes de branqueamento de capitais. H que exonerar de
qualquer obrigao de declarao as informaes obtidas antes, durante ou depois do processo judicial, ou no
processo de determinao da situao jurdica por conta do cliente. Por conseguinte, a consulta jurdica
permanece sujeita obrigao de segredo profissional, excepto se o consultor jurdico participar em
actividades de branqueamento de capitais, se a consulta jurdica for prestada para efeitos de branqueamento

214

autoridades competentes, a cincia ou suspeita de prtica de crime de lavagem de

dinheiro por seus clientes, viola os princpios do sigilo profissional e da independncia do
advogado, elementos essenciais do direito fundamental dos particulares a um processo
equitativo e aos direitos de defesa.764
A Cour darbitrage da Blgica questionou ao Tribunal das Comunidades
Europias se a obrigao imposta aos advogados realmente violava o direito ao um
processo equitativo, garantido pelo art. 6 da Conveno Europia dos Direitos do
Homem (CEDH) e pelo art. 6o, no 2, do Tratado da Unio Europia.765
O Tribunal das Comunidades Europias766 concluiu que o advogado no
estar em condies de assegurar adequadamente a sua misso de aconselhamento, defesa
e representao do seu cliente, (...) se o primeiro, no mbito de um processo judicial ou
da sua preparao, for obrigado a colaborar com as autoridades pblicas mediante a
transmisso de informaes obtidas em consultas jurdicas que tiveram lugar no mbito
desse processo.
Por outro lado, o Tribunal posicionou-se a favor da Diretriz 2001/97/CE767,
ressaltando que as obrigaes de informao e de colaborao s se aplicam aos
advogados quando estes prestam assistncia na concepo ou execuo de determinadas
transaes, essencialmente de ordem financeira e imobiliria, referidas na alnea a), ou
agem em nome e por conta dos clientes em quaisquer transaes financeiras ou
imobilirias. Regra geral, pela sua prpria natureza, essas atividades situam-se num
contexto que no tem conexo com um processo judicial e portanto fora do mbito de
aplicao do direito a um processo equitativo.
de capitais ou se o advogado souber que o cliente pede aconselhamento jurdico para efeitos de
branqueamento de capitais.
764
Rodrigo Snchez Rios. Op. Cit, p. 110.
765
Idem, Ibidem, p. 111.
766
Texto
integral
do
Acrdo.
Cf.:
<http://curia.europa.eu/juris/showPdf.jsf?
text=&docid=61675&pageIndex=0&doclang=PT&mode=doc&dir=&occ=first&part=1&cid=634238>
ltimo acesso em 15.12.2011.
767
A Diretriz 2005/60/CE esclareceu que a obrigao de informao e colaborao s se aplica ao
profissional da advocacia consultiva: (20) Enquanto membros independentes de profisses que prestam
consulta jurdica legalmente reconhecidas e controladas, tais como os advogados, estiverem a determinar a
situao jurdica de clientes ou a represent-los em juzo, no seria adequado impor-lhes, ao abrigo da
presente directiva, a obrigao de comunicarem, em relao a essas actividades, suspeitas relativas a
operaes de branqueamento de capitais ou de financiamento do terrorismo. Devem estar isentas de qualquer
obrigao de comunicao as informaes obtidas antes, durante ou aps um processo judicial ou quando da
apreciao da situao jurdica do cliente. Por conseguinte, a consultoria jurdica continua a estar sujeita
obrigao de segredo profissional, salvo se o consultor jurdico participar em actividades de branqueamento
de capitais ou de financiamento do terrorismo, se prestar consulta jurdica para efeitos de branqueamento de
capitais ou de financiamento do terrorismo ou se o advogado estiver ciente de que o cliente solicita os seus
servios para esses efeitos.

215

Diante dos posicionamentos acerca da criminalizao da advocacia, verificamse, tanto na responsabilizao pelo recebimento de honorrios possivelmente maculados
como no dever de notificao da suspeita de branqueamento de capitais, evidentes
conflitos de interesses. Assim, pondera-se se deve prevalecer a eficincia na punio dos
crimes ou a proteo de direitos fundamentais previstos na Constituio Federal.
Para ns, independente da discusso se o defensor obrigado ou no a
comunicar a atividade suspeita de seu cliente, o dever de notificao administrativo no
vincula a figura do advogado na evitao do resultado da lavagem praticada pelo seu
cliente. Sustentamos que o dever de evitar o resultado deve ser especfico, institudo por
uma norma, que no necessariamente seja uma lei. No h que se aplicar, portanto, nosso
critrio de imputao pevisto no art. 13,2, do CP.
Por outro lado, tambm defendemos a impunidade do defensor no
recebimento de honorrios produto de crime, desde que no haja um conluio prvio com
o cliente, com o fim de auxili-lo na dissimulao da origem do dinheiro, no declarando
devidamente o recebimento do dinheiro etc.
Como dissemos, a discusso no se limita ao crime de lavagem de dinheiro,
podendo ser aplicado o mesmo debate atividade do advogado parecerista.

8.1.4. Responsabilidade Penal do Advogado Parecerista

Entre as atividades privativas da advocacia, a Lei n 8.906/1994 (Estatuto da

OAB), em seu art. 1, inciso II, assegura ao advogado a consultoria e assessoria jurdicas,
sendo inviolvel, nos limites da referida lei, por seus atos e manifestaes no exerccio da
profisso (art. 2, 3, do Estatuto).
Vrias podem ser as matrias tratadas na opinio legal do advogado, sendo
hiptese comum o planejamento tributrio768.
No que diz respeito matria tributria, dvida surge na licitude da conduta
768

O planejamento tributrio ou fiscal, freqentemente elaborado por advogados, consiste em uma forma de
organizao direcionada reduo de pagamento de tributos por determinada empresa, dentro dos limites
impostos pela lei. Cf.: Maria Elizabeth Queijo. Op. Cit., p. 275. Seu intuito apenas de reduzir ou anular a
incidncia tributria. Cf.: Matias Illg. Planejamento tributrio: estamos diante de uma conduta neutra? In:
Alberto Silva Franco; Rafael Lira (org). Direito penal econmico - Questes atuais. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2011. p. 283.

216

do advogado parecerista quando o Fisco ou o prprio Poder Judicirio julga sua estratgia
fiscal, para reduzir ou suprimir o pagamento de tributos (eliso fiscal),769 fraudulenta.
Entende a doutrina que nestes casos, inexiste ilicitude no comportamento
profissional do advogado que, de forma legtima, elabora parecer em matria tributria,
aconselhando o cliente a praticar determinada conduta, mesmo que esta no seja acolhida
pelo Fisco770.
Isto porque advogado assim agindo pratica uma conduta legal e neutra771,
respaldada em meios ou mecanismos lcitos dispostos ou no vedados pela lei fiscal. A
elaborao de um parecer772 por um advogado representa um exerccio regular de direito,
uma vez que o ato de fornec-lo est inserido dentro dos limites da lei.
Ao revs, se o advogado presta consultoria e ultrapassa o limite da legalidade,
no caso de matria tributria, abandonando os parmetros do planejamento fiscal e
aconselhando a prtica de condutas que acarretem em evaso fiscal773, incorrer no crime
praticado pelo seu cliente, a ttulo de participao, desde que a recomendao seja
acatada e concretizada, nos termos do art. 31 do Cdigo Penal774.
Ainda segundo a doutrina, se o advogado, entretanto, por impercia ou
imprudncia (com culpa), recomenda que seja perpetrada conduta que venha a ser
considerado um delito contra a ordem tributria, no h que se cogitar o concurso de
pessoas, ou seja, que o parecerista seja responsabilizado conjuntamente com o cliente,
visto no se admitir participao culposa em crime doloso.775
Sob nosso ponto de vista, como nos demais casos envolvendo as aes
769

A evaso fiscal decorre de conduta considerada ilcita perpetrada em momento posterior ao fato gerador.
A eliso fiscal, diferentemente, um recurso legtimo que se d antes da verificao do fato gerador. Uma
vez que o tributo no exigvel naquele momento, no h que se falar em ilicitude. Como exemplo, um
planejamento pautado na criao de uma offshore em paraso fiscal para transferir parte dos lucros da
empresa. O ato de utilizar empresa offshore em pas com tributao privilegiada no configura lavagem de
dinheiro, tampouco evaso de divisas. Cf.: Matias Illg. Op. Cit., pp. 290-291. A utilizao de parasos fiscais
como instrumento de transferncia de recursos no constitui meio ilcito. Possui, apenas, a finalidade de
minimizar custos e obrigaes fiscais de uma sociedade multinacional, de acordo com os limites impostos
pelas leis das jurisdies envolvidas no negcio realizado. Cf.: Rubens Fonseca Silva e; Robert E. Williams.
Tratados dos parasos fiscais. So Paulo: Observador Legal, 1998. p. 23.
770
Maria Elizabeth Queijo. Op. Cit., p. 275.
771
A eliso fiscal, por si s, no pode ser classificada como uma conduta neutra na esfera penal, uma vez que
um fim lcito e no contribui para um crime futuro. Cf.: Matias Illg. Op. Cit., p. 289.
772
O parecer, elaborado ou no por um advogado, possui natureza jurdica de documento formal no
vinculante. No se trata de uma imposio ao cliente, mas apenas uma opinio, uma sugesto para atuar de
determinada forma. Cf.: Idem, Ibidem, p. 292.
773
Maria Elizabeth Queijo. Op. Cit. p. 276.
774
Matias Illg. Op. Cit., p. 292.
775
Maria Elizabeth Queijo. Op. Cit. p. 276.

217

neutras, a questo a ser enfrentada sobre a licitude do contedo do parecer, ou seja, se a

conduta do advogado parecerista incrementou o risco de forma proibida da sonegao
fiscal a ser praticada pelo seu cliente.
A Segunda Cmara do Tribunal de Justia do Estado de Santa Catarina, no
julgamento de habeas corpus (HC n 97.012345-0), entendeu pelo trancamento de ao
penal intentada contra advogados pareceristas em matria tributria, pelo crime tipificado
no art. 1, inciso II, da Lei n 8.137/1990. Os profissionais foram denunciados em
concurso de pessoas com diretores de empresa que havia compensado ICMS devido, sem
autorizao da Administrao ou do Poder Judicirio, reduzindo o tributo de forma
ilegal.776
O Tribunal trancou a ao penal com o fundamento de que inexistiu dolo por
parte dos advogados que realizaram a consultoria, visto que no instigaram ou
cooperaram para a prtica de crime contra ordem tributria. Restou reconhecido que os
pareceristas atuaram eticamente na resposta s consultas requeridas, sendo inviolveis
pelas manifestaes prestadas.777

8.1.5. Posicionamento

Os dois primeiros casos referem-se a atividade do advogado parecerista, um

em matria licitatria e outro em matria tributria.
Em qualquer uma das hipteses, entendemos que o profissional parecerista
no est vinculado a uma ou outra tese jurdica, podendo manifestar sua opinio em
qualquer sentido, desde que dentro do risco permitido, mesmo considerando que o
defensor pblico, pelos princpios que regem seu cargo, pode estar mais limitado no seu
exerccio que o defensor privado.
Nestes casos, o risco deixa de ser permitido quando nos seus argumentos h
omisso ou dissimulao dolosa de situao ftica capaz de alterar o contedo ou
resultado de sua manifestao. O contedo de sua conduta o que se aproxima de uma
fraude, como quebra de confiana, que pode ser por meio de uma falsidade material ou
ideolgica.
776
777

Idem, Ibidem. p. 274.

Idem, Ibidem. p. 274.

218

Segundo nosso ponto de vista, o advogado parecerista ou consultivo, no est

vinculado com a deciso de seu consulente. Pode inclusive expor as consequncias de
determinado crime em comparao com outro, o que os tribunais tm entendido
necessrio para tipificao de uma determinada conduta etc., sem que isso o comprometa
como partcipe do crime que vier a ser praticado pelo seu cliente.
Em sntese, no est o advogado obrigado a evitar o resultado praticado pelo
seu cliente nos termos do art. 13,2 do Cdigo Penal, utilizado por ns como critrio
normativo de imputao.

8.2. Julgado 3.

O prximo caso cuida do questionamento da responsabilidade penal de

funcionria de instituio bancria que prestava assessoria financeira a um correntista,
que utilizou nas operaes financeiras dinheiro produto de crime.
De acordo com o inciso IV, do pargrafo 3, do art. 1 da LC n 105, de 10 de
janeiro de 2001, no constitui violao do dever de sigilo a comunicao, s autoridades
competentes, da prtica de ilcitos penais ou administrativos, abrangendo o fornecimento
de informaes sobre operaes que envolvam recursos provenientes de qualquer prtica
criminosa778.

Dispe tambm a Lei n 9.613, de 03 de maro de 1998, que trata sobre os

crimes de lavagem, que a pessoa jurdica que exercer atividade de captao,
778

Art. 1o As instituies financeiras conservaro sigilo em suas operaes ativas e passivas e servios
prestados.
1o (...).
2o (...).
3o No constitui violao do dever de sigilo:
I (...);
II (...);
III (...);
IV a comunicao, s autoridades competentes, da prtica de ilcitos penais ou administrativos,
abrangendo o fornecimento de informaes sobre operaes que envolvam recursos provenientes de
qualquer prtica criminosa;
V (...);
VI (...).
4o (...).

219

intermediao e aplicao de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou

estrangeira dever dispensar especial ateno s operaes que, nos termos de
instrues emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se em srios
indcios dos crimes previstos nesta Lei, ou com eles relacionar-se;
Segundo o art. 11, as pessoas previstas no art. 9, dispensaro especial
ateno s operaes que, nos termos de instrues emanadas das autoridades
competentes, possam constituir-se em srios indcios dos crimes previstos nesta Lei, ou
com eles relacionar-se; e devero comunicar, abstendo-se de dar aos clientes cincia de
tal ato, no prazo de vinte e quatro horas, s autoridades competentes, determinadas
transaes.
Mas nenhuma destas normas institu um dever especfico por parte do gerente
do banco em evitar o resultado da lavagem de ativos. Os deveres de ordem administrativa
no vincula juridicamente o profissional como garante da evitao do resultado como
determinada o art. 13,2 do Cdigo Penal, o que implica em sua impunidade por
consistir sua atividade em uma conduta essencialmente neutra.

8.3. Julgado 4.

Os representantes da empresa X, no que diz respeito a contratao dos

servios da empresa Y para transaes em mercado de capitais, no so responsveis
pelas atividades ilcitas desta ltima, por no possuem dever jurdico especfico de
fiscalizar a idoneidade de sua contratada. Suas condutas so laborais, rotineiras e lcitas,
portanto, impunes779.

8.4. Julgado 5.

779

Ao julgar o caso, no entanto, o juiz competente considerou que o simples fato de a empresa X ter
contratado a empresa Y no seria suficiente para justificar a atribuio de responsabilidade penal dos
responsveis legais daquela empresa pelos atos desta. Isso porque, para que se configure a participao em
crime doloso, preciso que se verifique o dolo do partcipe ou seja, o concurso de agentes exige a
homogeneidade do elemento subjetivo, sendo invivel a participao culposa em crime doloso -; e, no caso
em questo, eventual negligncia de E.D.F. e R.F.S.S. ao fiscalizar as atividades da empresa Y no
suficiente para responsabilidade penal por crime doloso. Alm disso, entendeu o magistrado que no ficou
caracterizado o nexo causal entre a conduta dos denunciados e os delitos praticados pelos representantes da
empresa Y. Dessa forma, E.D.F. e R.F.S.S. foram absolvidos das acusaes.

220

Nos mesmos termos que o caso anterior, a profissional que cuida de traduzir
notas fiscais que sero utilizadas em operaes fraudulentas de sonegao fiscal, mesmo
sabedora de toda trama, o que no se questiona nesta etapa de imputao, no tem dever
jurdico de evitar o resultado, seja por lei ou norma, ainda que tica, assim entendia como
regras tcnicas de profisso.

8.5. Julgado 6.

Talvez seja este o caso mais paradigmtico das aes neutras 780. A conduta do
taxista, por ser neutra, no ser punida. Em sua profisso, pelo menos no Brasil, no h
nenhuma norma especfica que o impea de transportar ou obrigue a delatar passageiro
seu que se utiliza do transporte para a prtica de crimes.
Entretanto, oportuno tratar neste momento da hiptese, que tambm pode ser
estendida para os demais casos, da habitualidade de sua conduta, vale dizer, de
rotineiramente o taxista, sabedor de sua impunidade, dedicar-se a atividade de transportar
roubadores ou terroristas, por exemplo781.
Em circunstncias como estas, pensamos que o aspecto subjetivo deve ser
levado em considerao, onde o conluio prvio implica no afastamento do risco
permitido, de modo que a ao deixa de ser rotineira e lcita, no havendo que se falar em
conduta neutra ou impune782.

8.6. Julgado 7 e 8.

Os dois caso ambientais mencionados envolvem pessoas em situao jurdica

distintas. Cuidaremos delas em separado.
780

At por ser uma atividade mais do que comum. Veja que semelhante hiptese j foi objeto de estudo,
inclusive, no Peru, em comentrios feitos por Jos Antonio Caro John, a partir de uma sentena da Corte
Suprema daquele pas (La imputacin objetiva en la participacin delicitva. Lima: Grijley, 2003).
781
Exclumos aqui aquelas condutas cujo tipo penal prev expressamente o transporte como crime, com o
caso de lei de drogas (Lei n. 11.343/2006), em vrios de seus tipos.
782
O Tribunal de Alada Criminal absolveu o apelante, por entender que, para caracterizao da co-autoria,
no basta a simples presena fsica do agente no local do crime, sendo imprescindvel que, subjetivamente,
tenha ele plena conscincia de que est auxiliando os demais na prtica do delito. Nesse sentido, para que
haja participao punvel, exige-se a cooperao voluntria e consciente do agente, bem como um nexo
psicolgico com a ao tpica do delinqente principal.

221

No obstante, segundo nosso ponto de vista, novamente a questo aqui diz

respeito existncia do dever jurdico de evitar o resultado do crime, no caso o dano
ambiental.
No que tange ao dono do trator, em princpio, considerando inclusive o art. 2
da Lei n. 9.605/98, que prev a figura do garante, garantidos para os crimes ambientais,
sua conduta ser neutra na medida em que o emprstimo, por si s, uma ao cotidiana
no havendo por parte dele especfico de se evitar o dano ambiental de quem vai utilizar
do equipamento783.
Pode acontecer, contudo, que neste tipo de atividade muito comum a
celebrao de termo de ajustamento de conduta em que a parte se compromete a evitar o
resultado. O termo poder mencionar, p.ex., o compromisso de (i) exigir
contratualmente dos produtores rurais, a partir da safra 2012/2013, que a produo e a
comercializao de tabaco seja por eles realizada em conformidade com as normas
ambientais vigentes e exigncias das autoridades competentes, e (ii) no incio de cada
safra, orientar os produtores, por seus tcnicos/instrutores agrcolas, visando alertar os
fumicultores a atenderem o disposto na legislao ambiental brasileira, especialmente a
utilizao e a proteo da vegetao nativa do Bioma Mata Atlntica.
O termo de ajustamento de conduta, como disposto acima, ser norma nos
termos do art. 13,2, obrigando seu celebrante a evitar o resultado, sob pena de sobre a
imputao a ttulo de participao, como defendemos em nossa tese, por violar o dever de
solidariedade dando ensejo ao desvalor de sua omisso.
Por outro lado, e especificamente sobre o Caso 8, a Lei n. 6.404, de 1976, que
dispe sobre as Sociedade por Aes, estabelece que a administrao de uma sociedade
por aes ser realizada por dois rgos distintos: o conselho de administrao e a
diretoria.
A bicamelaridade foi instituda, dessa forma, por lei e no por estatuto, o que
refora o carter institucional do direito societrio de modo a proporcionar maior
segurana que outros sistemas no que toca no apenas representao como aos
deveres e s responsabilidades dos administradores, todos previstos com grande
783

O.J.V foi condenado pela prtica do crime previsto no artigo 45 da Lei n. 9.605/98. Inconformado, apelou
da sentena, sustentando que o mero emprstimo das ferramentas para que outra pessoa realizasse o corte da
madeira no constituiria conduta punvel. No entanto, o Tribunal de Justia do Paran entendeu que o
apelante tinha conhecimento do ato ilcito a ser cometido por P.M.M., e havia participado deste ato, na
medida em que ficaria com metade de seu produto. Assim, a condenao foi mantida.

222

preciso, sem embargo da invocao da lei comum e da aplicao dos princpios gerais
do direito. 784
Nos termos da referida Lei n 6.404/76, a duplicidade de rgos de
administrao da companhia obrigatria nas companhias de capital aberto (art. 4), nas
sociedades de economia mista, e nas companhias que adotam o regime de capital
autorizado, tanto abertas como fechadas. Essa obrigatoriedade no aplicada para as
companhias de capital fechado privadas de capital fixo (art. 239).
Diante disso, podemos depreender que a constituio de conselho de
administrao nas sociedades por aes obrigatria, exceto para as companhias de
capital fechado e fixo785.
O conselho de administrao, rgo necessrio nas sociedades de economia
mista, nas companhias de capital aberto e nas que adotam o regime de capital autorizado,
est investido do poder de deliberar sobre assuntos da administrao social786.
Os membros do conselho de administrao no tem competncia individual
nem deliberam isoladamente, embora caiba a cada um dos membros o poder de diligncia
junto aos diretores sobre assuntos de competncia desse rgo.
Sendo um rgo colegiado e atuando com tal, suas decises so tomadas por
maioria de votos individuais, no tendo eficcia a vontade isolada, prevalecendo a
784

Modesto Carvalhosa. Comentrios Lei de Sociedades Annimas. So Paulo: Saraiva, 2011, 5 ed., vol. 3,
p. 49.
785
Nesse sentido, Carvalhosa: Da o equvoco de se declarar que o regime de duplicidade orgnica da
administrao societria brasileira optativo. Na realidade, a opo residual, na medida em que apenas
as companhias fechadas e de capital fixo que podem deixar de constituir os dois rgos de
administrao. (Idem, Ibidem, p. 49).
786
A Lei n 6.404/76 prev em seu artigo 142, a competncia do conselho administrao, in verbis:
Competncia
Art. 142. Compete ao conselho de administrao:
I - fixar a orientao geral dos negcios da companhia;
II - eleger e destituir os diretores da companhia e fixar-lhes as atribuies, observado o que a respeito
dispuser o estatuto;
III - fiscalizar a gesto dos diretores, examinar, a qualquer tempo, os livros e papis da companhia, solicitar
informaes sobre contratos celebrados ou em via de celebrao, e quaisquer outros atos;
IV - convocar a assemblia-geral quando julgar conveniente, ou no caso do artigo 132;
V - manifestar-se sobre o relatrio da administrao e as contas da diretoria;
VI - manifestar-se previamente sobre atos ou contratos, quando o estatuto assim o exigir;
VII - deliberar, quando autorizado pelo estatuto, sobre a emisso de aes ou de bnus de subscrio;
VIII - autorizar, se o estatuto no dispuser em contrrio, a alienao de bens do ativo permanente, a
constituio de nus reais e a prestao de garantias a obrigaes de terceiros;
IX - escolher e destituir os auditores independentes, se houver.
1o Sero arquivadas no registro do comrcio e publicadas as atas das reunies do conselho de
administrao que contiverem deliberao destinada a produzir efeitos perante terceiros.
2o A escolha e a destituio do auditor independente ficar sujeita a veto, devidamente fundamentado, dos
conselheiros eleitos na forma do art. 141, 4o, se houver.

223

vontade dos conselheiros majoritrios, eleitos pelo controlador ou pela comunho dos
controladores.
Temos que o conselho de administrao, pela competncia conferida pela Lei
n 6.404/76, conforme acima disposto, , assim como a diretoria, rgo decisrio. Porm,
as decises do conselho de administrao no possuem o mesmo alcance das decises
tomadas pela diretoria, pois so decises internas da companhia. Ademais, o conselho de
administrao no representa a companhia perante terceiros, papel esse reservado
diretoria, como por exemplo, na celebrao de contratos ou na representao da
companhia em uma ao judicial ou procedimento administrativo787.
Como rgo da companhia, no possui personalidade jurdica, no tendo, em
consequncia responsabilidade perante terceiros788. Ademais no tem poder de
representao da companhia, nem de, em nome dela, contrair obrigaes de qualquer
espcie.
Por outro lado, a diretoria um rgo necessrio em todas as companhias.
No sempre um rgo colegiado na medida em que os seus membros tm funes
estatutrias que devem individualmente cumprir, com total responsabilidade pessoal
pelos atos praticados no exerccio dessas mesmas funes, independentemente do nus da
solidariedade, nos casos e circunstncias previstos expressamente em lei.
Os diretores acumulam, no exerccio de seus cargos, as funes de gesto e de
representao da companhia, de acordo o que dispuser para cada um deles o estatuto
social.
A questo que se envolve neste caso mais se aproxima da hiptese da alnea
b do 2, do art. 13. No havendo disposio especfica para evitar o resultado danoso
ao meio ambiente, a anlise cingir-se- na prova de que o membro do conselho tinha
cincia da operao realizada e de seus riscos, a aprov-la nos termos de sua competncia
conforme citado acima. A partir do momento em que isto ocorre, passa a ele a ser
responsvel pela operao, de modo a evitar o resultado danoso.

787

Modesto Carvalhosa. Comentrios Lei de Sociedades Annimas. So Paulo: Saraiva, 2011, 5 ed., vol. 3,
p. 56.
788
Garrigues-Ura. Comentario a La ley de sociedades annimas, Madrid, Aguirre, 1976, v 2, p. 13

224

Obviamente, a anlise que fizemos foi objetiva. Se todas as cautelas foram

tomas e, mesmo assim, por conta de imprudncia de terceiro executor o dano aconteceu,
no h que se falar em participao criminosa789.

8.7. Julgado 9.

A esposa que abre a porta para que vingadores de seu marido o matem, passa
a ser partcipe do crime na medida em que sua conduta, aparentemente neutra,
incrementou ou risco proibido na medida em que em razo dos deveres conjugais, tinha
obrigado de impedir o resultado nos termos da alnea a, do 2 do art. 13790.

8.8. Julgado 10.

Diferentemente do exemplo anterior, a esposa do terrorista do ETA, que lava

as roupas de um sequestrado, no tem o dever jurdico de evitar a manuteno do
sequestro. Sua ao neutra e impune, de acordo com nosso critrio proposto791.

8.10. Julgado 11.

Entendemos que ao do jornalista neutra e que, em nenhum momento, o

incremento do risco de eventuais revanches por conta da sua notcia foi proibido. At
789

No caso citado, condenado, A.A.F recorreu da sentena, sob o argumento de que no participou da
realizao do ato ilcito. Os Tribunais superiores, no entanto, confirmaram a sentena de primeiro grau,
entendendo que a Lei n. 9.605/98 estipula que, nos casos de crimes ambientais, a conduta omissiva tem
relevncia penal; devendo responder como partcipe aquele que, no exerccio de cargo de direo ou mando,
tomar conhecimento da conduta criminosa e no impedir a sua ocorrncia.
790
E. foi impronunciada, por entender o juiz competente que o simples fato de ela ter aberto a porta de sua
casa para seu irmo, sem que se demonstre uma adeso subjetiva ao dolo dos autores do delito, no serve de
indcio para sua participao no homicdio, nem configura o indcio mnimo exigido pela lei penal para
pronunci-la.
791
O Tribunal Supremo anulou a sentena de primeiro grau, considerando que as condutas da recorrente no
eram punveis, uma vez que o simples ato de lavar a roupa do seqestrado, bem como seu status de
proprietria do veculo utilizado na sua libertao, no configuram, em si mesmos, um aumento no risco da
produo do resultado antijurdico perseguido pelos autores dos delitos; nem possuem qualquer relao
causal co tais delitos ou seja, o seqestro teria se realizado da mesma forma, tivesse ou no T. lavado as
roupas do seqestrado, ou fosse ou no a proprietria do referido veculo.

225

mesmo porque, nsita a sua atividade est o compromisso com a notcia ao pblico, tendo
em vista o dever de informar. A informao por ele prestada e suas consequncias eram
necessrias, inclusive, para o conhecimento da polcia que poderia muito bem tomar
vrias medidas de segurana, para quem quer que seja792.

8.11. Outras hipteses

8.11.1. O contador

Sobre o contador, o Decreto-Lei 9.295 de 1946, que cria o Conselho Federal

de Contabilidade e define suas atribuies, mas no dispe sobre sua responsabilidade.
No entanto, o Cdigo Civil, na Seo III - Do Contabilista e outros Auxiliares, trata
das responsabilidades civis dos contadores (prepostos), definindo que so eles os
responsveis pelos atos relativos escriturao contbil e fiscal praticados, e ao mesmo
tempo, respondem solidariamente quando praticarem atos que causem danos terceiros.
A RESOLUO CFC N 803/96, aprovou o Cdigo de tica Profissional do
Contador (art. 2), veda ao contador manter Organizao Contbil sob forma no
autorizada pela legislao pertinente (VI); concorrer para a realizao de ato contrrio
legislao ou destinado a fraud-la ou praticar, no exerccio da profisso, ato definido
como crime ou contraveno (VII).
Em relao a lei de lavagem, como j mencionado, caso o Projeto de Lei n.
3443/2008 seja aprovado, ter ele o dever de notificar as atividades suspeitas793.
No h, contudo, nenhuma norma especfica que crie vnculo jurdico do
contador com o autor de crime no sentido de se evitar o resultado.
792

O julgador do caso considerou que F.J.V.S., com sua conduta, criou grande risco para a integridade fsica
dos indivduos mencionados na matria; e que a ocorrncia de represlias contra estes era fato previsvel,
dada a realidade social da poca e do local em que viviam tanto o jornalista quanto as vtimas. No entanto,
entendeu o julgador no ser possvel a condenao de F.J.V.S. pela conduta de participao no homicdio em
sua forma culposa, uma vez que os autores deste delito haviam sido condenados pela sua forma dolosa. Por
isso, o jornalista foi condenado por tipo penal distinto, menos gravoso o de imprudncia temerria
profissional. O Tribunal Constitucional espanhol confirmou a sentena em grau de recurso.
793

Sobre o tema, ver ADRIASOLA, Gabriel. El rol del contador pblico en el modelo de prevencin y
represin de lavado de dinero. Publicado em www.ccee.edu.uy/ensenian/catacper/Contadores_lavado.pdf,
ltimo acesso dia 12.11.2011.

226

8.12.1. Criminal compliance

8.12.1.1. Esclarecimentos terminolgicos

Segundo o Dicionrio Oxford Advanced Learners, 8th Edition, Oxford

University Press, compliance consiste na prtica de obedecer a regras ou
requisies/mandamentos emanados de autoridades. Tambm pode ser encarado como
prtica para assegurar total obedincia lei794.
O substantivo sob comento tem sido utilizado em vrios contextos sociais,
com p.ex., o home care ou assistncia domiciliar na rea mdica. EVANGELISTA
chegou-se a sustentar que a definio de compliance cuidava de um fenmeno um tanto
quanto complicado em razo das diferentes perspectivas tomadas por diversas
disciplinas795.
Tema da moda no mbito empresarial, o termo (no idioma ingls) tem sido
utilizado no contexto da chamada governana corporativa (corporate governance), assim
entendida como o sistema que assegura aos scios-proprietrios o governo estratgico da
empresa e a efetiva monitorao da diretoria executiva. A relao entre a propriedade e a
gesto se d atravs do conselho de administrao, a auditoria independente e o conselho
fiscal, instrumentos fundamentais para o exerccio do controle.

A boa governana

corporativa garante equidade aos scios, transparncia e responsabilidade pelos

resultados (accountability).796
Em 1990, no Canad, foi fundado o Institute On Governance IOG
(www.iog.ca), organizao sem fins lucrativos, cuja misso explorar, compartilhar e
promover boa governana corporativa no Canad e no exterior, ajudando governos,

794

In verbis: the practice of obeying rules or requests made by people in authority: procedures that must be
followed to ensure full compliance with the Law
795
Em seu artigo, tratou a referida autora da atuao de enfermeiras, particularmente no que concerne ao
desafio de estabelecer relao profissional com os pacientes considerando as escolhas/decises dos mesmos e
as orientaes dos mdicos encarregados dos respectivos tratamentos (Lorraine S. Evangelista. Wiley Online
Library www.onlinelibrary.wiley.com Evangelista, L.S. 1999, Compliance: A Concept Analysis. Nursing
Forum, 34: 5-12).
796
De acordo com o Instituto Brasileiro de Governana Corporativa IBGC (www.ibgc.org.br), fundado em
1995.

227

organizaes engajadas no voluntariado, os setores pblico e privado, bem como

comunidades a coloc-la em prtica para o bem estar de cidados e sociedade.
No presente trabalho ser demonstrada a importncia do compliance no
ambiente corporativo privado, numa poca em que, cada vez mais, condutas ticas e
responsveis so exigidas das organizaes, consequncia natural diante da complexidade
social j demonstrada no captulo sobre o dever de solidariedade. Veja os recentes casos
do WorldCom e Enron797.
Nesse cenrio, prevenir riscos de descumprimento de normas, inclusive
corrupo e lavagem de dinheiro, uma das principais atividades do executivo Chief
Compliance Officer (CCO).
O Chief Compliance Officer (CCO), denominado o cargo em que o
profissional, no exerccio de sua funo, cuida da preveno de riscos. No cabe a ele,
portanto, da reparao de danos. Mais um reflexo da sociedade moderna, diante at
mesmo das sofisticaes das fraudes etc., sua presena tem sido imprescindvel no
ambiente coorporativo.
Nas palavras de Saavedra, o profissional encarregado do compliance (o
Compliance Officer) funcionaria como um guardio da empresa que teria por principal
funo garantir que a empresa permanecesse dentro dos limites da legalidade o que seria
quase-tautolgico, j que afirmar que a empresa tem de se adequar s leis uma
trivialidade798.
No obstante, a atividade organizada de compliance surgiu nas instituies
financeiras por ocasio da criao do Banco Central dos Estados Unidos, em 1913. Com
o crack da bolsa de valores daquele pas em 1929, foi desenvolvida a conhecida poltica
intervencionista do New Deal que objetivou corrigir as distores naturais do
capitalismo799. Hoje, como se sabe, o compliance no exclusivo das instituies
financeiras.

8.12.1.2. Compliance e outros cargos coorporativos

797

Apenas para citar dois exemplos de empresas privadas que vieram a falir em funo de fraudes
perpetradas no seu ambiente interno.
798
Giovani A. Saavedra. Reflexes iniciais sobre o controle penal dos deveres de compliance. In
BOLIBCcrim, n. 229, ano 19, p. 13-14.
799
Compliance no Brasil, de autoria de Vanessa Alessi Manzi, Editora Saint Paul, 2008, p. 27.

228

No confunde a compliance, em termos coorporativos, com outros cargos

tpicos do organograma empresarial.
Apesar de se complementarem as atividades de compliance no se confundem
com a auditoria interna. Enquanto a auditoria efetua os seus trabalhos de forma aleatria
e peridica, com base em amostras, com o objetivo de verificar o cumprimento das
normas estabelecidas pela administrao da empresa, geralmente no que concerne a fatos
que interessem elaborao das demonstraes financeiras, o compliance exerce sua
atividade de forma rotineira e constante visando certificao de que todas as unidades
do negcio agem em consonncia com as regras que se lhes aplicam.
Igualmente no se confunde, apesar da semelhana, com as atividades do
departamento jurdico. Enquanto o Departamento Jurdico fornece a orientao, elabora
contratos e outros documentos legais, o compliance, verifica se as determinaes do setor
jurdico so seguidas, entre outras atividades.
Tambm merecem destaque as diferenas tnues entre as atuaes das reas
de compliance e controles internos das empresas (internal controls). Em linhas gerais,
enquanto os controles internos existem para prevenir ou mitigar riscos, a rea de
compliance avalia e verifica se tais controles so eficientes.

8.12.1.3. A exigncia tica no mbito coorporativo

Antes de tudo, cuida o compliance de resguardar o comportamento tico no

mbito coorporativo. Neste sentido, entende-se que a empresa no apenas uma entidade
jurdica com objetivo prprio, so tambm entidade ticas, orientada por valores
determinados que se exteriorizam por meio de padres e melhores prticas, que lhes do
uma certa identidade e unidade de sentido800.
A razo da deste contedo tico nas prticas coorporativas decorre dos efeitos
da atividade empresarial que, na sociedade moderna, podem provocar consequncias que
afetam a comunidade como um todo, e no somente dos funcionrios ou consumidores.

800

Marcelo de Aguiar Coimbra e Vanessa Alessi Manzi (Manual de Compliance, Editora Atlas, 2010, p. 13.

229

Ao compliance cabe, dessa forma, desenvolver a metodologia, as tcnicas e os

mecanismos para integrar a tica na estratgia, decises e aes da empresa801.
A referidas exigncias ticas para serem implementadas, tm sido objeto de
vrias instrumentos legislativos no contexto internacional, cujo modelo deixou de ser
uma opo para empresa.

8.12.1.4. Arcabouo legal das regras ticas dos programas de compliance

As mais conhecidas regras so as Foreign Corrupt Practices Act (FCPA),

Sarbanes-Oxley Act e Dodd-Frank Act, impostas a empresas situadas nos Estados Unidos
da Amrica, onde delas se exige detalhados e rigorosos programas de compliance.
Assim, p.ex., dispe o artigo 404, da referida Sabanes-Oxley, que as empresas
de capital aberto assegurem comportamento tico de seus profissionais e candidatos, bem
como determinem mecanismos para identificao, mitigao, exame das consequncias e
preveno de comportamentos ou atitudes inadequadas.
Seu reflexo no contexto brasileiro decorre de que empresas situadas no Brasil
como subsidirias no exterior, tambm tm sido submetidas a tais procedimentos ou
mecanismos de controle de cumprimento de regras, por meio de sua matriz802.
Depois da recente crise mundial que afetou as aludidas instituies (devida,
em parte, a prticas arriscadas de bancos), lderes do G20 pleitearam aos rgos
reguladores e bancos centrais que redefinissem regras mais rigorosas sobre protees
801

Idem, Ibidem.
Neste sentido, observe manifestao de filial brasileira de empresa de auditoria: ateno especial deve ser
dedicada ao compliance: entender se a atual e as futuras regulamentaes do FATCA estaro em consonncia
com o ordenamento jurdico brasileiro. aconselhvel todo cuidado em relao s implicaes decorrentes
de eventual quebra de sigilo bancrio ou encerramento de clientes US persons e demais relaes comerciais
entre os bancos brasileiros afetados pela norma norte-americana e seus correntistas. Segundo pesquisa por
ela apresentada inda de acordo com a KPMG International, estudo conduzido em 69 pases mostra o
enfraquecimento das estruturas de controle como fator relevante para a ocorrncia de fraudes. A
fragilidade dos mecanismos de preveno e deteco esteve na raiz de 74% dos casos de desvios analisados,
ante um percentual de apenas 49% na pesquisa realizada em 2007. Segundo a consultoria, apesar de as
indicaes de perigo de fraude (red flags) terem crescido de 45%, em 2007, para 56%, o estudo constata
que apenas 6% delas foram analisadas, contra os 24% da pesquisa anterior. Os nmeros permitem concluir
que as corporaes esto negligenciando os sinais de alerta. A anlise da KPMG mostra que 96% das
fraudes investigadas no eram fatos isolados, contra os 91% de 2007. Tambm chama a ateno o aumento
das fraudes cometidas por vrios cmplices. A tendncia de formao de grupos de fraudadores foi
registrada em todas as regies analisadas, atingindo 66% nas Amricas, 58% na sia e Pacfico e 59% na
Europa (Who is the typical fraudster?, referido em matria publicada nas pginas 14 a 17, da KPMG
Business Magazine, novembro de 2011).
802

230

contra futuras crises, mais especificamente voltadas ao capital das instituies

financeiras.
O setor financeiro, especificamente, est submetido ao Foreign Account Tax
Compliance Act (FATCA).

De acordo com essas regras, determinadas instituies

espalhadas pelo mundo (as Foreign Financial Institutions FFIs e Non Financial
Foreign Entities NFFEs) devero prestar informaes financeiras relativas a cidados e
empresas estadunidenses a autoridades daquele pas, com o objetivo de prevenir evaso
fiscal nas conhecidas contas offshore.
O combate fraude e corrupo por meio de boas prticas de governana
corporativa (dentre elas o compliance) tem sido associado noo de responsabilidade
social empresarial.
Assim, o 10 Princpio do Pacto Global das Naes Unidas estabelece que as
empresas devem combater a corrupo em todas as suas formas, incluindo extorso e
propina (Controladoria Geral da Unio, Instituto Ethos de Empresas e Responsabilidade
Social e Grupo de Trabalho do Pacto Empresarial pela Integridade Contra a Corrupo.
A Responsabilidade Social das Empresas no Combate Corrupo, 2009).

8.12.1.5. Compliance e direito penal

Apresentados os esclarecimentos acima, a dvida surge em relao a

responsabilidade do compliance quando descumpre os deveres de sua funo, omitindo
em tomar as medidas necessrias para se evitar os crimes. Passa a ser ele partcipe dos
delitos perpetrados no ambiente da empresa?
Segundo nossa posio, a conduta do compliance neutra e deve permanecer
impune. Isto porque nenhuma das disposies acima criou um dever especifico que o
obrigada a evitar resultados criminosos no ambiente coorporativo. A mesma afirmao
vale para as disposies da Lei n. 7.492/86 (art. 16 e 22) e 9.613/98. Deveres genricos
de comunicao para rgos estatais de controle etc. no implicam no dever especfico de
evitar o resultado803.

803

Sobre o tema e as posies a respeito, conferir Giovani A. Saavedra. Reflexes iniciais sobre o controle
penal dos deveres de compliance . In Boletim IBCCRIM. So Paulo : IBCCRIM, ano 19, n. 226, p. 13-14,

231

Por outro lado, afora a possibilidade de incriminao nos termos do art.

13,2, do Cdigo Penal, a depender de norma especfica que crie o vinculo jurdico de
evitar o resultado, nada impede que seja elaborado um tipo especfico para tais casos.

set., 2011.

232

9. CONCLUSES

Da presente tese podem ser extradas as seguintes concluses.

1. Condutas neutras so aquelas que, apesar de consistirem em contribuies
socialmente rotineiras, profissionalmente adequadas, estando conforme o convvio social,
ao se relacionarem com um autor de crime suscitam dvidas sobre sua licitude.
2. Alm de objetiva, a relao com o autor do crime na conduta a priori neutra se
d subjetivamente, ou seja, deve haver conhecimento do agente neutro de que sua ao
pode, direta ou indiretamente, produzir um resultado lesivo.
3. As condutas neutras so ubquas, vale dizer, so aes que acontecem a qualquer
hora, em qualquer lugar, praticadas por qualquer pessoa.
4. As condutas neutras podem ser consideradas como de eventual cumplicidade,
tratando-se, portanto, de um problema de participao criminal, em sentido estrito, ou de
concurso de pessoas em sentido amplo.
5. Em relao ao concurso de pessoas, em sentido amplo, dois modelos podem ser
aventados: o unitrio e o diferenciador.
6. No modelo unitrio no existe diferena (formal) entre autor e outros
intervenientes. Quando muito, h diferena (substancial) entre autores. Ele se encontra
vinculado ao conceito extensivo de autor.
7. No sistema diferenciador, existe a diferena entre autoria e participao criminal,
onde somente determinados intervenientes podero ser considerados autores, ou seja,
aqueles que realizam a conduta diretamente subsumvel no tipo ou que possuam domnio
do fato. Est vinculado a este modelo o conceito unitrio de autor.
8. As teorias normativistas radicais no diferenciam, pelo menos no plano da
tipicidade, a figura do autor e do partcipe. No entanto, sua colocao s tem sentido no
sistema funcionalista a qual pertence, que no foi adotado na presente tese.

233

9. Aparentemente, o Cdigo Penal brasileiro, aps a reforma de 1984, mantendo a

redao original do Cdigo de 1940, teria previsto o sistema unitrio de concurso de
pessoas, no apresentando distino entre os intervenientes.
10. No entanto, o art. 31 do Cdigo Penal deixa claro, ao dispor sobre o princpio
da acessoriedade, que o Brasil acolheu o sistema diferenciador, vale dizer, estabeleceu as
distines entre autoria e participao criminal.
11. As modalidades da participao criminal so: a instigao, que subdivide-se em
determinao (faz surgir no autor direto a resoluo criminosa) e a instigao em sentido
estrito (conduta de reforar a resoluo do crime), e a cumplicidade, assim entendida como
a colaborao de ordem material ao delito. O problema das aes neutras foi tratado nesta
tese a partir da cumplicidade e da instigao propriamente dita.
12. O que diz respeito responsabilidade dos intervenientes, o que no se confunde
com os modelos diferenciadores e unitrio, podemos mencionar duas teorias: a dualista e a
monista.
13. Cdigo adotou a teoria dualista, punindo de forma diferenciada os
intervenientes, de acordo com o aumento do risco pelo partcipe ao ataque do bem jurdico
pelo autor (art. 29, 1, do Cdigo Penal).
14. A participao criminal em sentido estrito (existente no sistema diferenciador)
pode ser tratada em dois limites, denominados de mximo ou para cima, e mnimo, ou para
baixo.
15. No limite para cima, ou mximo, analisa-se a diferena entre a participao e a
autoria. Em seu limite mnimo, a problemtica reside em distinguir as condutas que esto
na fronteira entre a participao criminal e a impunidade.
16. A problemtica das aes neutras se insere no limite mnimo, ou para baixo.
17. Para enfrentar a questo do limite mnimo da participao criminal deve-se
partir do fundamento material ou do injusto da participao criminal.
18. Existem vrias teorias a respeito do fundamento do injusto da participao,
podendo ser divididas entre aquelas quem vem a participao como um ataque contra o

234

autor principal, e as que fundamentam a pena do partcipe na sua contribuio leso do

bem jurdico (teorias da causao), ou seja, no fato do autor.
19. Entre as teorias da causao, a mais adequada sistemtica brasileira e a
soluo que apresentamos problemtica das aes neutras a teoria do ataque acessrio
ao bem jurdico protegido.
20. Entre as caractersticas da referida teoria est a aceitao de que o injusto do
partcipe parte do autor principal e outra parte dele mesmo, com caractersticas especiais.
Desta diferena, possvel afirmar que o desvalor da ao do partcipe surge a partir de
critrio prprios na imputao.
21. Entendemos que no caso das aes neutras, ou no limite para baixo, o injusto da
participao est no princpio da solidariedade humana, ou na falta dele, vale dizer, no agir
ou omitir de modo a permitir que o resultado seja impedido ou evitado de alguma maneira.
22. Esta solidariedade objetiva, assim consistindo num elemento chave para a
integrao social, ou seja, o que garante coeso, em maior ou menor grau, da sociedade, e
independe da vontade dos homens (Durkheim).
23. Nos tempos modernos houve um estreitamento dos vnculos sociais surgindo
espaos de difcil controle e monitoramento (sistemas peritos). Por serem altamente
especializados, onde todos dependem da ao idnea desses peritos (sistemas de internet,
informao etc.) e podem potencialmente ser afetados pela sua ao ilcita, implicam numa
maior solidariedade.
24. Todas estas circunstncias provocam a necessidade de se tutelar a solidariedade
humana, mas no de modo a criar uma cultura punitiva em que um passa a ser vigia do
outro, sob pena de ser punido criminalmente (Garland). O dever de solidariedade no
pode ser transformado em uma punio generalizada do dever vigilncia.
25. Somente a solidariedade objetiva pode ser tutelada penalmente e sua
positivao depender do preenchimento de determinados requisitos e condies.
26. A anlise do desvalor da ao do agente neutro por faltar ou no com a
solidariedade vai depender, portanto, do fenmeno da imputao penal.

235

27. A imputao objetiva surge como um critrio essencial de anlise aplicvel

tambm participao criminal. Nesse sentido, o autor pode criar o risco para prtica do
crime, ao passo que o partcipe pode increment-lo com sua contribuio.
28. O ponto fundamental para se estabelecer a punio do partcipe definir se o
incremento do risco foi ou no proibido, o que pode ser verificado por vrios critrios
normativos.
29. Entendemos que o critrio para a imputao objetiva das aes neutras no
limite para baixo deva ser o art. 13, 2, do Cdigo Penal, por ser o dispositivo que trata
diretamente da questo da falta do dever de solidariedade em nossa legislao.
30. O art. 13, 2, do Cdigo Penal no tem natureza, nos casos tratados na presente
tese, de norma de extenso, e sim de critrio principiolgico normativo na imputao
objetiva do partcipe para avaliar se o incremento do risco foi ou no permitido.
31. Os requisitos de imputao do critrio principiolgico do art. 13, 2, do
Cdigo Penal so aplicados integralmente na tipicidade da participao neutra, inclusive no
que diz respeito ao aspecto subjetivo.
32. Finalmente, a soluo por ns defendida est em consonncia com a misso do
direito penal, entendida como a proteo de bens jurdicos, o que implica dizer, punir as
aes perigosas que ultrapassam o incremento do risco permitido, na medida em que
violam o dever de solidariedade objetivo, assim reconhecido pelo legislador brasileiro no
art. 13, 2, do Cdigo Penal.

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