Manual de Inevstigacion Intevep

INT-PG-201
PROCEDIMIENTO GENERAL
METODOLOGIA PARA EJECUTAR Y
DOCUMENTAR PROYECTOS DE
INVESTIGACIN Y DESARROLLO EN INTEVEP
Equipo Tcnico
Milagros Newski
PLG
Rosa Linda Mrquez
EPCP
Damaris Zambrano
RIRF
Carmen Lpez
SGLG
Mirla Fonseca
EPEE
Fedora Flores
SGCIT
Yilda Romero
RIRF
Raimundo Pardo
EPMP
Tulio Peraza
EPXP
Marcos Gonzlez
FNG
Luis Tovar
SGCIT
Apoyo
Teresa Mariette De Brito
Directora
Ygor Martnez
Director
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ndice
1 OBJETIVO .................................................................................................... 3
2 ALCANCE..................................................................................................... 3
3 REFERENCIAS ............................................................................................ 3
4 DEFINICIONES............................................................................................. 3
4.1 Anlisis de Competitividad ..................................................................... 3
4.2 Documentar ............................................................................................ 4
4.3 Piloto....................................................................................................... 4
4.4 Prototipo ................................................................................................. 4
4.5 Gestin del Conocimiento ...................................................................... 4
4.6 Hiptesis................................................................................................. 4
4.7 Registro .................................................................................................. 4
4.8 Teora ..................................................................................................... 4
4.9 Informe Tcnico...................................................................................... 5
4.10 Informe del Sistema de Estado del Arte (SEA) ...................................... 5
4.11 Informe del Sistema de Inteligencia Tecnolgica (SIT) .......................... 5
4.12 Manual (M) ............................................................................................. 5
4.13 Nota Tcnica (NT) .................................................................................. 5
4.14 Cuaderno de Laboratorio (CL)................................................................ 6
5 GENERALIDADES ....................................................................................... 6
5.1
5.2
5.3
5.4
Tipos de Proyectos en PDVSA Intevep.................................................. 6

Gerencia del Conocimiento y Acervo Tecnolgico ................................. 7
Aspectos de Seguridad Industrial, Ambiente e Higiene Ocupacional ... 9
Propiedad Intelectual............................................................................ 10
6 METODOLOGA PARA EJECUTAR Y DOCUMENTAR PROYECTOS DE

INVESTIGACIN Y DESARROLLO .......................................................... 11
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6
Etapa 1 - Generacin del Concepto y Planificacin ............................. 11

Etapa 2 - Validacin Terica y Experimental del Concepto.................. 14
Etapa 3 - Validacin del Concepto a Escala Banco ............................. 21
Etapa 4 - Validacin del Concepto a Escala Piloto .............................. 26
Etapa 5 - Transferencia de Tecnologa y Cierre del Proyecto.............. 32
Etapas de Desarrollo de Tecnologa de Modelos................................. 36
7 DOCUMENTACIN .................................................................................... 39
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8 AUDITORA ................................................................................................ 39
9 ANEXOS
ANEXO 1: ACTIVIDADES GENERALES Y DOCUMENTACIN ASOCIADA
A LAS ETAPAS DE UN PROYECTO DE INVESTIGACIN Y
DESARROLLO ........................................................................................ ...40
ANEXO 2: LISTA PRELIMINAR DE FORMACIN DE PROFESIONALES EN
INVESTIGACIN Y DESARROLLO ....................................................... ...43
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OBJETIVO
Establecer las directrices y la metodologa a seguir en los proyectos de
Investigacin y Desarrollo de PDVSA Intevep, con el propsito de documentar
el conocimiento adquirido durante su ejecucin, permitindole a Intevep llevar a
cabo una Gestin del Conocimiento que respalde las tecnologas y/o procesos
desarrollados.
ALCANCE
Este procedimiento es aplicable, en forma general, a todos los proyectos de
Investigacin y Desarrollo (IyD) e Investigacin Estratgica (IE) de PDVSA
Intevep, desde la fase de generacin del concepto y planificacin hasta la fase
de documentacin del prototipo y cierre del proyecto. No incluye los proyectos
de Asistencia Tcnica Especializada (ATE) ni de Ingeniera (ING).
REFERENCIAS
- M-0468,2006 Produccin y Administracin de Documentos Tcnicos
Producidos en Intevep, S.A.
- IND-03368,93 Lineamiento para la Planificacin y Ejecucin de Proyectos /
Intevep, S.A.
- PDVSA IR-S-01 Filosofa de Diseo Seguro.
- PDVSA 90622.1.001 Guas de Seguridad en Diseo.
- Manual de Diseo de Procesos
Consideraciones Ambientales e Higiene.
Volumen
Correspondiente
- COVENIN 3059- 2002 Materiales Peligrosos. Hoja de Datos de Seguridad de

los Materiales (HDSM).
- Gua de Desarrollo de Tecnologas, Carlos Perret-Gentil.
DEFINICIONES
4.1
Anlisis de Competitividad
Es la evaluacin tcnico/econmica del impacto futuro de una tecnologa dada,
aplicada en un negocio de la corporacin, en comparacin con las tecnologas
comerciales existentes o en alto grado de desarrollo (madurez).
4.2
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Documentar
Es el registro oficial por escrito o por cualquier otro medio, de todas las
actividades involucradas y los resultados obtenidos durante la ejecucin de
cada etapa del proceso de Investigacin y Desarrollo de una tecnologa, que
garantice una aplicacin eficiente y/o comercializacin de la misma y permita
respaldar el conocimiento adquirido.
4.3
Piloto
Es un modelo preliminar a escala construido con el propsito de realizar las
pruebas necesarias, a nivel de campo o plantas piloto, que validen la
funcionalidad parcial o total de algunas caractersticas de la tecnologa,
avaluadas en el laboratorio, o que permitan mejorar su desempeo.
4.4
Prototipo
Es un modelo a escala industrial construido con el propsito de realizar las
pruebas de campo necesarias que validen la funcionalidad de las
caractersticas de una tecnologa en desarrollo. Proporcionando una
retroalimentacin temprana por parte de los usuarios finales del producto
tecnolgico.
4.5
Gestin del Conocimiento

Es la identificacin y anlisis de la informacin, tanto disponible como la
requerida, que conforma el conocimiento de una tecnologa, as como la
planificacin y control de acciones dirigidas a generar activos de informacin y
conocimiento, con el fin de preservar el acervo tecnolgico de la empresa.
4.6
Hiptesis
Es la causa supuesta o explicacin anticipada de un hecho, concepto o de una
ley, pero sin evidencia experimental que la sustente.
4.7
Registro
Es un documento que contiene los resultados obtenidos de un proceso para
proporcionar evidencia de las actividades desempeadas.
4.8
Teora
Es la posible explicacin de un hecho, ley o principio, en forma lgica.
4.9
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Informe Tcnico
Es un documento donde se reporta en forma escrita, el resultado del trabajo de
investigacin, de recopilacin, de anlisis y de evaluacin de alternativas, a
veces de todos estos esfuerzos simultneamente. Suele ser una herramienta
para que otros se informen, de manera eficaz, de la naturaleza, alcances, y
posibilidades de solucin de un problema. Este documento presenta los
resultados de los proyectos en cartera de la empresa y abordan temas en
trminos de conclusiones; descripcin de procesos, productos o metodologa;
cuantificacin de fenmenos; anlisis de laboratorio; caracterizacin de
materiales; evaluaciones; respuestas a consultas; estudios tcnicos y de
ingeniera.
4.10
Informe del Sistema de Estado del Arte (SEA)

Es un documento donde se caracteriza, describe e interpreta la investigacin
documental que se realiza con base en fuentes secundarias del saber
acumulado desde sus enfoques, sus mtodos y su contexto.
4.11 Informe del Sistema de Inteligencia Tecnolgica (SIT)

Es un documento en el que se analiza la evolucin de un rea de conocimiento
por un perodo de tiempo determinado, tomando en cuenta algunos criterios
como: autores ms relevantes, aos de publicacin, instituciones, empresas,
pases que ms publican en el rea, entre otros. En general, contienen
informacin dirigida a soportar el proceso de toma de decisiones de la
corporacin, as como establecer o revisar planes y acciones a los efectos de
mantener actualizada la estrategia tecnolgica corporativa.
4.12
Manual (M)
Es un documento en el que se establecen procedimientos, instrucciones
operacionales, recomendaciones de uso, valores de referencia, entre otros,
para la operacin o mantenimiento de plantas, instalaciones o sistemas en
general.
4.13
Nota Tcnica (NT)

Es un informe breve que contiene anlisis, evaluaciones y resultados de
alcance limitado de un trabajo de servicio tcnico o de laboratorio de carcter
eminentemente prctico, que adems reviste una relevancia especial dentro de
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la comunidad cientfica o tcnica en donde se genera, por lo que debe tener

una pronta divulgacin. Las notas tcnicas son escritos sin contenido terico.
4.14
Cuaderno de Laboratorio (CL)

Es un documento donde se registra detalladamente la labor realizada durante
la ejecucin de proyectos de IyD que asegura la capitalizacin en la empresa
del conocimiento adquirido por los investigadores; permite que un experimento
pueda ser reproducido en las mismas condiciones y entendido por todas las
personas relacionadas o no con la actividad, asegurando de esta manera la
fuente primaria del conocimiento de la empresa.
GENERALIDADES
Este procedimiento slo explica en detalle para los procesos de Investigacin y
Desarrollo (IyD) de PDVSA Intevep y la documentacin asociada a los
proyectos de Investigacin Estratgica (IE) e IyD. Los otros tipos de proyectos
se cubrirn en procedimientos por separado.
La normativa detallada sobre los tipos de documentos referidos en esta
metodologa, est descrita en los procedimientos respectivos editados por el
Centro de Informacin Tcnica (CIT) de PDVSA Intevep, M-0468,2006
Produccin y Administracin de Documentos Tcnicos producidos en Intevep,
S.A..
5.1
Tipos de Proyectos en PDVSA Intevep

PDVSA Intevep, el Centro de Investigacin y Desarrollo y Apoyo Tecnolgico
de PDVSA, organiza y ejecuta su actividad a travs de una cartera de
proyectos tecnolgicos, los cuales en funcin de sus objetivos y naturaleza, se
clasifican en:
5.1.1
Proyectos de Investigacin Estratgica (IE)
Proyectos de Investigacin y Desarrollo (IyD)
Proyectos de Ingeniera (ING)
Proyectos de Asistencia Tcnica Especializada (ATE)
Los proyectos de Investigacin Estratgica (IE) se realizan en una fase

exploratoria-estratgica para validacin o prueba de conceptos o ideas que son
estratgicos para la Corporacin, previa demostracin de su impacto al negocio
y validados con las autoridades pertinentes.
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5.1.2
Los proyectos IyD inician el ciclo de validacin de conceptos e ideas de una

manera ms formal y sistemtica. Tpicamente, un proyecto IyD abarca desde
la investigacin previa del Estado del Arte del tema a investigar, la prueba o
validacin del concepto a nivel de simulacin modelaje, ensayos de
laboratorio, hasta las pruebas a escala piloto y/o de campo y puede resultar en
un prototipo, el cual es entregado con todo el soporte para la fase de desarrollo
comercial. Segn la naturaleza de la tecnologa o mtodo desarrollado, el
proyecto de IyD podra evolucionar hacia un proyecto de Ingeniera (ING) en
todas sus fases, hasta el arranque operacional y puesta a punto comercial o
hacia el desarrollo comercial de un producto y su implantacin comercial. Si es
un mtodo de optimizacin puede implicar su automatizacin siguiendo la ruta
tpica definida por PDVSA AIT hacia un proyecto ATE para la adaptacin y
aplicacin en PDVSA y/u otros usuarios.
5.1.3
Los proyectos de Ingeniera (ING), los cuales en general en PDVSA Intevep,

cubren slo las fases de Visualizacin e Ingeniera Conceptual. Si el proyecto
de ingeniera es la evolucin de un proyecto de IyD, para el caso de refinacin,
entonces deben considerarse dentro del proyecto de IyD las fases de
Visualizacin e Ingeniera Conceptual, ya que el desarrollo de un Proceso de
Refinacin implica a todos los equipos y aspectos relacionados con el mismo, y
no se restringe al uso de un catalizador nicamente. Por lo tanto, es muy
importante diferenciar en estos casos, si el desarrollo es de un catalizador o lo
es de un Proceso de Refinacin.
Luego, en las reas operacionales se ejecutan las fases siguientes de
Ingeniera de Bsica, Detalle, Procura y Construccin (IPC), excepto para
tecnologas propietarias, donde PDVSA Intevep podra involucrarse, de ser
necesario, hasta la fase de implantacin y operacin.
5.1.4
Por ltimo, los proyectos ATE estn orientados a la aplicacin de tecnologas o

conceptos disponibles comercialmente, propias y/o desarrolladas por terceros
que impliquen conocimientos especializados de las pericias de PDVSA Intevep.
En algunos casos, si las tecnologas disponibles requieren de un proceso de
adecuacin a la medida, podran desarrollarse bajo un esquema de proyectos
IyD.
5.2
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Gerencia del Conocimiento y Acervo Tecnolgico

Para preservar el conocimiento adquirido durante el proceso de Investigacin y
Desarrollo de nuevas tecnologas, que respalda las mismas al momento de su
aplicacin, licenciamiento o mejoramiento, es necesario establecer un proceso
bien estructurado que permita documentar cada etapa del proceso, desde el
inicio del proyecto que dar lugar a la tecnologa hasta el momento de su
licencia y/o expiracin. Toda la documentacin generada (como por ejemplo los
Cuadernos de Laboratorio, informes tcnicos, manuales, procedimientos,
planos, entre otros) debe ser conservada en un lugar seguro y de fcil acceso
por el personal autorizado (en el caso de PDVSA Intevep dicho lugar es el
Centro de Informacin Tcnica).
Este proceso de IyD deber ser auditado peridicamente, para asegurar que
todo est debidamente documentado, siguiendo los lineamientos establecidos
por la empresa.
Asimismo, para garantizar el xito de un proyecto de Investigacin y Desarrollo
de una nueva tecnologa, se requiere la implementacin de un proceso
estructurado en etapas con actividades bien definidas. En forma general, los
siguientes aspectos pueden ser considerados al momento de establecer una
estrategia en este sentido:
a. Definir claramente el objetivo del proyecto.
b. Asegurar que la nueva tecnologa esta alineada con los objetivos estratgicos y
el plan de negocio de la corporacin.
c. Verificar que se tenga la facultad legal de incorporar la nueva tecnologa.
d. Evaluar la capacidad de desarrollarla y aplicarla, de manera realista.
e. Asegurar la disponibilidad de tiempo suficiente para aplicarla y probarla antes
de ponerla en operacin.
f.
Evaluar la factibilidad tcnico-econmica de la tecnologa y determinar los

costos-beneficios de la misma.
g. Consultar a todos los interesados, internos y externos sobre los posibles

beneficios y aplicacin de la nueva tecnologa.
h. Determinar que se cuenta con la infraestructura adecuada para respaldar la
tecnologa seleccionada y que sta es apropiada.
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i.
Llevar a cabo un programa riguroso de pruebas antes de poner la tecnologa en

operacin (llevar a cabo un programa de pruebas a escala piloto y luego a nivel
de prototipo de ser necesario).
j.
Hacer las gestiones legales necesarias con la Gerencia de Consultora Jurdica

para la proteccin intelectual de la tecnologa.
k. Asegurar que todos los aspectos de seguridad, higiene y ambiente han sido
considerados y evaluados.
l.
Asegurar que se tiene la documentacin necesaria y suficiente que respalde el

conocimiento de la tecnologa.
m. Desarrollar procedimientos claros para permitir que la tecnologa sea usada

adecuadamente.
n. Asegurar que todos los usuarios de la tecnologa estn debidamente
capacitados.
o. Decidir la estrategia de licenciamiento de la tecnologa.
p. Determinar si los equipos, materiales, sistemas o programas se van a
desarrollar internamente o si se van a comprar aquellos desarrollados
externamente.
q. Definir quin va a ser responsable del mantenimiento permanente de la
tecnologa (personal interno o contratistas), y asegurar que los documentos de
soporte van a estar disponibles cuando se necesiten.
r.
Hacer seguimiento a los cambios tecnolgicos para determinar si se necesita

mejorar o reemplazar la tecnologa desarrollada.
s. Como se refiri anteriormente, muchos de estos aspectos son puntos a

considerar y completar desde la preparacin de la propuesta y plan del
proyecto hasta ejecutar las diferentes fases de desarrollo del mismo.
5.3
Aspectos de
Ocupacional
Seguridad
Industrial,
Ambiente
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Higiene
Con el propsito de garantizar que los productos de IyD y IE posean de manera

intrnseca los aspectos de seguridad industrial, ambiente e higiene ocupacional
necesarios para ajustarse a los requerimientos legales y mejores prcticas en
esta materia, as como administrar eficazmente los riesgos asociados a las
actividades propias del proceso de investigacin y desarrollo, se requiere que
durante todas las fases se incorporen y registren las evaluaciones o anlisis de
riesgos que apliquen y sean factibles de desarrollar con la informacin
disponible para cada etapa.
En este sentido la Corporacin dispone de los diferentes manuales tcnicos
que orientan al equipo de investigacin en las consideraciones a tomar, as
como identificar las evaluaciones que deban realizarse, cabe destacar entre el
conjunto de normas disponibles las siguientes:
- PDVSA IR-S-01 Filosofa de Diseo Seguro
- PDVSA 90622.1.001 Guas de Seguridad en Diseo
- Manual de Diseo de Procesos
Consideraciones Ambientales e Higiene
Volumen
Correspondiente
- COVENIN 3059- 2002 Materiales Peligrosos. Hoja de Datos de Seguridad

de los Materiales (HDSM)
5.4
Proteccin Intelectual
En un proyecto de Investigacin y Desarrollo, se debe evaluar las posibilidades
de proteccin intelectual desde las etapas ms tempranas del desarrollo de una
tecnologa, para ello es esencial que por lo menos se haya realizado un Estudio
de Arte Previo. Una vez que se haya efectuado el desarrollo exploratorio,
validado el concepto de la tecnologa, efectuado un anlisis de competitividad y
completado con suficiente diseo conceptual la tecnologa (producto), se debe
igualmente evaluar las posibilidades de proteccin intelectual para promover y
proteger su futura aplicacin y/o comercializacin. Para garantizar el xito de la
proteccin, es imperativo que se mantenga estrictamente confidencial la
informacin generada durante las diferentes etapas de desarrollo de la
tecnologa.
La proteccin intelectual no solamente cubre las innovaciones patentables, si
no tambin, los derechos de autor, como por ejemplo, desarrollo de Software,
consideradas igualmente innovaciones, las cuales pueden ser protegidas bajo
la modalidad de Copyright. En este sentido, la estrategia de proteccin
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depender, entre otros, del diseo y caractersticas del producto, equipo,

sistema, software, modelo o metodologa.
Los Jefes de Proyectos y los Gerentes Tcnicos, definirn la oportuna
incorporacin de las actividades de proteccin durante el desarrollo de la
tecnologa. Para este propsito, se comunicarn con la Gerencia Funcional de
Consultora Jurdica.
Para efectuar una solicitud de proteccin intelectual, se debe cumplir como
mnimo lo siguiente:
- Estudio de Arte Previo.
- Describir en que consiste la innovacin.
- Explicar qu aplicacin tiene y qu problema resuelve.
- Sealar en qu se diferencia la innovacin del Arte Previo consultado, para
determinar el nivel inventivo de la innovacin.
- Caractersticas, ventajas y limitaciones de la innovacin.
Con estos datos, la Gerencia Funcional de Consultora Jurdica abrir un
expediente e iniciar el proceso de captacin.
METODOLOGA PARA EJECUTAR Y DOCUMENTAR

PROYECTOS DE INVESTIGACIN Y DESARROLLO
La metodologa para ejecutar y documentar un proyecto de Investigacin y
Desarrollo de una nueva tecnologa, requiere la implementacin de un proceso
estructurado en etapas con actividades bien definidas, que permita respaldar el
desarrollo de la nueva tecnologa o la adaptacin de una tecnologa existente.
Las etapas y las actividades generales para ejecutar un proyecto de IyD se
resumen en el diagrama del Anexo 1. A continuacin se describen en forma
global las actividades que componen cada etapa y la documentacin asociada
que permitir documentar el conocimiento adquirido durante el desarrollo de
estas actividades.
6.1
6.1.1
Etapa 1 Generacin del Concepto y Planificacin

Generacin de Ideas:
Las ideas o conceptos pueden generarse durante la fase de elaboracin de la
propuesta de un proyecto, o pueden surgir en forma espontnea, fuera del ciclo
de planificacin de proyectos en PDVSA Intevep, producto de la inventiva del
investigador, los cuales podran o no estar alineadas a los objetivos del Plan de
Negocios de la Corporacin.
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En todos los casos, debe validarse el impacto potencial de la idea a los

objetivos estratgicos vigentes del Plan de Negocios o estrategias de ms largo
plazo y recibir la aprobacin de la autoridad responsable en PDVSA Intevep
para darle continuidad a la misma.
Las ideas generadas fuera del ciclo de planificacin de los proyectos debern
documentarse en la seccin de Propuesta de Innovacin de PDVSA Intevep
de SICOP, las cuales sern evaluadas por un Comit de Tecnologa.
El investigador autor de la idea, por s solo o en equipo, ser responsable por
documentar la informacin de la idea al momento de presentar la propuesta de
innovacin. Por su parte, el secretario del Comit de Tecnologa deber llenar
en SICOP los Resultados del Anlisis de la Propuesta de Innovacin e indicar
las razones de aprobacin o rechazo de la misma. Tanto las Propuestas de
Innovacin como los resultados de la evaluacin del Comit de Tecnologa
respectivos sern registrados en la seccin de Propuesta de Innovacin de
PDVSA Intevep de SICOP. Esta informacin histrica conformar un banco
de ideas, la cual ser clave para orientar las futuras ideas generadas en la
misma rea.
Las ideas aprobadas que resulten de este proceso, pueden convertirse en un
proyecto IE o IyD segn la recomendacin del Comit de Tecnologa respectivo
y progresar a la siguiente fase de propuesta y planificacin del proyecto.
6.1.2
Propuesta de Proyecto:
Durante el ciclo anual de Generacin de la Cartera de Proyectos de PDVSA
Intevep, aproximadamente entre Mayo y Junio, se generan las propuestas de
proyectos para el ao siguiente.
En esta fase, el investigador tiene la oportunidad de preparar las propuestas de
proyectos, donde plasmar los objetivos del mismo.
La propuesta de los proyectos de IyD e IE se elaborar y documentar en el
Sistema SICOP.
Los elementos claves a considerar al momento de elaborar una propuesta de
proyecto son:
1. Identificar las necesidades, problemas asociados y definir los objetivos de
la nueva tecnologa o metodologa, evaluando: Qu se quiere resolver o
mejorar?, Cules son las necesidades y expectativas de los potenciales
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usuarios?, Puede la nueva tecnologa satisfacer esas necesidades y

expectativas generadas?.
2. Se debe verificar que la nueva tecnologa est alineada con los objetivos
estratgicos, el plan de negocio, el portafolio de oportunidades de la
empresa y las regulaciones nacionales e internacionales.
3. Hacer un anlisis del Estado del Arte relacionado con la tecnologa que se
quiere desarrollar, evaluando las patentes relacionadas y publicaciones
cientficas. Este anlisis debe ser documentado en un Informe del Sistema
de Estado del Arte (SEA) siguiendo el procedimiento M-0468,2006
Produccin y Administracin de Documentos Tcnicos Producidos en
Intevep, S.A. del Centro de Informacin Tcnica de INTEVEP (CIT).
4. En caso de ser necesario, hacer pruebas preliminares en laboratorio que
permitan formular hiptesis slidas y consolidar el concepto de la
tecnologa. Estas pruebas deben ser documentadas en los Cuadernos de
Laboratorio e Informes Tcnicos respectivos, siguiendo el procedimiento M0468,2006 Produccin y Administracin de Documentos Tcnicos
Producidos en Intevep, S.A. del Centro de Informacin Tcnica de
INTEVEP (CIT). Si estas pruebas son extensas pueden incorporarse como
etapa inicial del proyecto.
5. Hacer un anlisis tcnico-econmico preliminar que permita visualizar los
costos y beneficios del proyecto.
6. Identificar las necesidades de estudios o evaluaciones para controlar los
riesgos a las personas, instalaciones y al ambiente que se visualicen, por
ejemplo, si se trata de la sntesis de una sustancia, considerar las
evaluaciones necesarias para preparar la hoja de datos de seguridad de la
misma, cumpliendo con los lineamientos de la norma COVENIN 30592002 Materiales Peligrosos. Hoja de Datos de Seguridad de los Materiales
(HDSM).
7. Evaluar la conveniencia de la proteccin intelectual del concepto. En caso
de que sea factible la proteccin intelectual del concepto, deber
demostrarse ante el Comit de Planificacin, Proteccin y Negocios
(CPPN) la elaboracin de la documentacin indicada en esta etapa.
Con los anlisis realizados, planificar, documentar y someter la propuesta del
proyecto de Investigacin y Desarrollo de la nueva tecnologa para su revisin
preliminar por la Gerencia Tcnica de lnea del investigador o equipo de
investigacin autores de la misma. Posteriormente, deber ser presentada a la
Gerencia de Planificacin Corporativa de PDVSA Intevep (PLG) durante el
ejercicio anual de planificacin y jerarquizacin de la Cartera de Proyectos de
PDVSA Intevep. Si la propuesta se formula fuera del ejercicio oficial de cartera
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de proyectos antes referido, deber ser sometida por la Gerencia Tcnica a una
aprobacin por va de excepcin ante el Comit de Tecnologa de PDVSA
Intevep, el cual estar integrado por personal Tcnico-Cientfico de PDVSA
Intevep y del rea operacional donde se aplicar o pueda aplicarse la
tecnologa.
6.1.3
Plan del Proyecto:

Una vez recibida la aprobacin de la propuesta del proyecto IE IyD, se
procede a realizar el plan del proyecto, segn lo establecido en el documento
N IND-03368,93 Lineamiento para la Planificacin y Ejecucin de Proyectos /
Intevep, S.A..
El plan del proyecto es responsabilidad del lder del proyecto designado por la
Gerencia Tcnica. Puede ser preparado, en conjunto con su equipo de
investigadores y tcnicos, para lograr un compromiso en alcance y tiempo, ya
que incluye entre otros el alcance y objetivos y la estrategia de ejecucin con
sus rutas, actividades, productos y cronogramas, recursos humanos y de
infraestructura y otros aspectos de impacto tcnico-econmico, tales como
riesgos a las personas, a las instalaciones y al ambiente.
Al igual que la propuesta, el plan del proyecto debe ser sometido a la
aprobacin de la Gerencia Tcnica responsable, la cual a su vez lo someter a
la aprobacin formal de su lnea gerencial e informar de su consolidado a la
Gerencia de Planificacin Corporativa de PDVSA Intevep (PLG).
Tanto la propuesta de proyecto como el plan del proyecto sern documentados
en los mdulos respectivos de SICOP.
6.1.4
Criterios Generales de Aprobacin de la Etapa 1
a. Los objetivos del proyecto de IyD estn alineados a los requerimientos del Plan
de Negocio de la Corporacin.
b. Los riesgos tcnicos econmicos son aceptables.
c. El plan del proyecto es factible en funcin de los recursos humanos y
financieros requeridos.
6.2
Etapa 2 - Validacin Terica y Experimental del Concepto

Esta segunda etapa implica para los investigadores profundizar en la idea o
concepto inicial, desarrollando sistemticamente la validacin de su hiptesis
inicial.
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Antes de iniciar esta etapa, el lder del proyecto de IE IyD deber reunirse
con su equipo de trabajo para revisar la propuesta y el plan del proyecto,
especialmente su alcance y productos esperados, el impacto al negocio,
impacto al ambiente, impacto a la salud de las personas, seguridad de las
instalaciones y los recursos disponibles, tanto humanos como financieros,
validando una vez ms todos los elementos claves en la ejecucin exitosa del
mismo. De haberse omitido algn elemento clave, se recomienda someter un
plan revisado para garantizar el xito del mismo.
6.2.1
Actividades Generales y Documentacin Asociada
a. Realizar un anlisis del Estado del Arte y elaborar un Informe del Sistema de
Estado del Arte (SEA) del tema, que permita documentar trabajos previos y sea
el punto de partida y/o parte de la validacin del concepto. El objetivo es evitar
la inversin de recursos humanos y tcnicos en un rea fallida demostrada por
otros y/u orientar la investigacin a realizar. El Informe del Sistema de Estado
del Arte (SEA) podra ampliarse, de ser necesario a un Informe del Sistema de
Inteligencia Tecnolgica (SIT), que implica un anlisis comparativo de
tecnologas existentes. Para documentar el Informe del Sistema de Estado del
Arte (SEA) y/o el Informe del Sistema de Inteligencia Tecnolgica (SIT), se
debe seguir lo establecido en el procedimiento M-0468,2006 Produccin y
Administracin de Documentos Tcnicos Producidos en Intevep, S.A. del
Centro de Informacin Tcnica de INTEVEP (CIT). El momento para
documentar esta actividad es decisin del Jefe del Proyecto, pero debe
garantizarse que se incluya en los informes tcnicos del proyecto IyD.
b. Realizar un levantamiento previo de informacin terica o de campo, segn la
naturaleza del proyecto, como insumo al diseo experimental. En el caso de
informacin de campo deber documentarse usando recursos disponibles,
tales como, libretas de campo (ej. Caso Exploracin) y/o Cuadernos de
Laboratorio. Los procedimientos para el uso adecuado de los Cuadernos de
Laboratorio, se presentan en el documento M-0468,2006 Produccin y
Centro de Informacin Tcnica de INTEVEP (CIT). Estos documentos sern
acompaados de cualquier otro tipo de registro digital (fotos, registros de
instrumentos, etc.), segn el caso.
c. Preparar el Diseo Experimental, basado en el objetivo del proyecto, la
naturaleza del concepto, la definicin de variables experimentales y tamao
representativo de la muestra para garantizar el anlisis estadstico apropiado
de los datos y el xito de los resultados. De ser necesario, realizar ensayos
previos de familiarizacin o prueba preliminar y documentarlos en los
Cuadernos de Laboratorio. El diseo de experimentos debe ser documentado
inicialmente en el Cuaderno de Laboratorio, y posteriormente debe
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documentarse ms formalmente en el Informe Tcnico de Resultados de esta

fase. Deben obligatoriamente cerrase (y reportarse) los balances de masa de
todas las corrientes entrantes y salientes del sistema en evaluacin (reactor o
contactor); esto es corrientes tanto slidas, lquidas y gaseosas. El objetivo de
esta actividad es evitar invertir recursos y tiempo en ensayos de laboratorio,
que posteriormente, no sean representativos de las condiciones reales
operacionales y/o sean insuficientes para obtener conclusiones.
d. Adecuar y/o Disear el Banco de Pruebas de Laboratorio, esta actividad puede
hacerse por separado o en paralelo a la actividad 6.2.1.b y tiene como objetivo
revisar la estrategia de ejecucin en laboratorio y revisar los recursos
requeridos para su realizacin exitosa. Dependiendo de la complejidad del
banco de prueba y en especial si es hecho a la medida para estas pruebas, de
ser necesario, debera documentarse con el manual de operaciones y/o
documentacin de diseo tipo Manuales de Ingeniera. De ser un equipo
estndar, referir a los manuales del usuario elaborados por el fabricante.
e. De ser requerido, preparar el Diseo del Prototipo de Laboratorio. Esto aplica
principalmente a los casos donde el concepto se prueba a travs de un
instrumento o equipo en fsico y/o se requieren muestras a escala para las
pruebas. Puede hacerse en paralelo a la actividad 6.2.1.c, segn el caso, y
debe ser documentado con los Manuales de Diseo y Operaciones pertinentes
y/o a travs de un Informe Tcnico, segn criterio del Jefe del Proyecto.
f.
Desarrollo de pruebas y caracterizacin adicional. Donde aplique, todas las

pruebas de caracterizacin adicionales a los experimentos (ejm. Anlisis de
crudos, caracterizacin de muestras de campo, etc.) deben ser documentadas
igualmente en los Cuadernos de Laboratorio, acompaado de ser necesario,
con registros adicionales (fotos, registros de instrumentos, etc.) e incluidas en
el diseo experimental y en el Informe Tcnico de Resultados.
g. Realizar un anlisis de riesgo, tanto de las actividades a ejecutar durante la

validacin del concepto, como de los productos esperados de esta validacin,
que permita establecer las medidas preventivas necesarias para evitar
afectaciones a la salud del personal que las ejecutar, las instalaciones o
alguna afectacin ambiental. Para efectuar estas evaluaciones se pueden
aplicar algunas de las siguientes tcnicas, dependiendo de la complejidad del
proceso y la informacin disponible: Qu pasa si? (Whats if?), Anlisis de
Trabajo Seguro, Anlisis Preliminar de Peligro (APP), Listas de Verificacin
y/o Estudio de Peligros y Operabilidad (HAZOP) (Ver norma PDVSA IR-S-00
Definiciones). Este anlisis de riesgo debe ser documentado e incluido en los
informes tcnicos del proyecto IyD.
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h. Anlisis de Resultados, Conclusiones y Recomendaciones. Los resultados

deben ser analizados, segn procedimiento descrito en el anlisis
experimental, para validar el cumplimiento de las hiptesis planteadas. Este
punto es el ms importante de la investigacin para lograr el xito de fases
futuras. Si las hiptesis no se cumplieron, debe documentarse las razones de
las desviaciones. Esta actividad debe ser documentada a travs de un Informe
Tcnico de Resultados, siguiendo el procedimiento M-0468,2006 Produccin y
Centro de Informacin Tcnica de INTEVEP (CIT). Dicho informe incluir la
metodologa de anlisis de los resultados de las actividades ejecutadas,
conclusiones y recomendaciones de esta Etapa 2 del proyecto, incluyendo el
anlisis de riesgos.
i.
Si las conclusiones y recomendaciones indican que esta Etapa es la ltima del

proyecto IE IyD, deber elaborarse un Informe Tcnico de Cierre del Proyecto
siguiendo lo establecido en el procedimiento IND-03368,93 Lineamiento para
la Planificacin y Ejecucin de Proyectos / Intevep, S.A.. De continuar a la
siguiente Etapa 3 del proyecto IyD, es importante documentar en el mdulo de
Informe de Avance del Proyecto de SICOP, el histrico de los productos, los
Informes Tcnicos elaborados hasta la fecha, las conclusiones parciales y las
recomendaciones de la investigacin.
j.
Antes de iniciar las pruebas a escala piloto en la etapa siguiente (Etapa 3), se
debe analizar la conveniencia de proteccin intelectual, segn los resultados
obtenidos de la investigacin en esta Etapa 2, y preparar en consecuencia una
estrategia de proteccin de la tecnologa para someterla al Comit de
Planificacin, Proteccin y Negocios de PDVSA Intevep (CPPN), con el objetivo
de garantizar los derechos de propiedad intelectual del desarrollo por PDVSA
Intevep.
6.2.2
a. La aplicabilidad de la tecnologa fue confirmada.

b. Se valid que los riesgos tcnicos econmicos y de SIAHO son aceptables.
c. El Estudio del Estado del Arte e Inteligencia Tecnolgica fue realizado.
d. El Informe Tcnico de Validacin de Hiptesis fue elaborado.
e. El Cuaderno de Laboratorio fue adecuadamente llenado.
6.2.3
Actividades Especficas por Tipo de Tecnologa.
a. Para Catalizadores
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1. Hacer un estudio sistematizado de las variables que afecta la sntesis de

soporte, tales como:
Materia prima para la preparacin
Distribucin de poros
Tipo de OH e superficie
Acidez superficial
Isoterma de adsorcin
Recopilar esta informacin, si es necesario, en una nota tcnica/ informe
tcnico segn criterio del lder de proyecto.
2. Seleccionar las caractersticas de la fase activa, tomando en cuenta su
aplicacin en un sistema de ingeniera especfico.
3. Hacer modelaje terico/experimental del mecanismo de reaccin.
4. Hacer pruebas exploratorias de 500 a 1000 g con la caracterizacin
fisicoqumica completa (propiedades texturales, infrarrojo, TPR, MEB,
acidez, distribucin de OH, o cualquier otra tcnica de caracterizacin que
pueda ser utilizada). Estas pruebas exploratorias deben ir acompaadas de
la documentacin respectiva que soporta la idea y principios de preparacin
durante el diseo del experimento.
5. Contrastar la caracterizacin de los catalizadores con las bases del diseo,
para evaluar si se cumplieron las expectativas planteadas al inicio.

b. Para Productos
1. Aspectos tcnicos
Elaborar diseo experimental: Identificacin de factores
(variables/parmetros) e intervalos de variacin (Documentar en el
Cuaderno de Laboratorio, y si es necesario en nota tcnica/ informe
tcnico, segn criterio del lder de proyecto).
Realizar pruebas y evaluar resultados (Documentar en el Cuaderno de
Laboratorio, informe tcnico de resultados o manual dependiendo del
alcance de la prueba).
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Optimizacin de la formulacin. Especificar orden, tiempo y esquema de

mezclado de los aditivos. Caracterizar el producto y definir las
especificaciones del mismo.
Evaluar el efecto del producto sobre los componentes de los equipos
donde se preparar y aplicar el producto (corrosin, desgaste,
hinchamiento de los elastmeros, etc.)
2. Aspectos financieros y de negocios
Identificar a los posibles usuarios del producto para realizar pruebas de
campo.
Actualizar la evaluacin tcnico-econmica de la Etapa 1, utilizando los
resultados de las pruebas de laboratorio.
Visualizar estrategias para comercializacin y licenciamiento, tanto de
manufactura, como de aplicacin.
3. Aspectos de proteccin intelectual

Firmar convenios de confidencialidad con los terceros involucrados antes
de pasar a la Etapa 3.
Revisar y definir en firme la estrategia de propiedad intelectual.
4. Aspectos de seguridad, higiene y ambiente
Definir la hoja de seguridad (MSDS), tanto de los aditivos seleccionados
como del producto, con base en la caracterizacin ambiental del producto.
c. Para Equipos
1. Aspectos tcnicos
Desarrollar la idea o concepto a nivel esquemtico.
Realizar una inteligencia tecnolgica para explorar e identificar las
tendencias tecnolgicas asociadas al equipo.
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Elaborar modelo matemtico analtico o numrico que contenga las leyes

fundamentales que describen el funcionamiento del equipo.
Visualizar las especificaciones de operacin que debera cubrir el equipo.
Elaborar diseo conceptual con modelos 3D preliminares y listas de
componentes tentativos.
2. Aspectos financieros y recursos
Revisar los recursos fsicos y econmicos.
Verificar si el concepto est alineado con el plan de negocio.
Elaborar anlisis tcnico - econmico preliminar.
Visualizar plan maestro para el desarrollo del equipo.

Delinear posible estrategia de proteccin intelectual.
Solicitar asesora de Seguridad Industrial, Ambiente e Higiene
Ocupacional para identificar los riesgos asociados a los materiales,
condiciones de operacin y manipulacin del equipo.
d. Para Procesos
1. Aspectos tcnicos
Desarrollar la idea en forma concreta que permita definir el sistema.
Evaluar los principios fsicos qumicos del sistema vs. Estado del Arte.
Documentar la idea original, principios involucrados y otras partes

esenciales del sistema propuesto, resaltando su aspecto novedoso vs el
estado del arte.
Realizar experimentos separados para verificar elementos esenciales del
sistema, consolidar y registrar data experimental obtenida.
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Preparar informe tcnico de validacin del concepto vs. Hiptesis
propuestas.
2. Aspectos financieros y recursos
Revisar los recursos humanos y finacieros.
Verificar impacto tcnico - econmico y riesgos de la idea.
Visualizar plan maestro.

Visualizar posible estrategia de proteccin intelectual.
Identificar los riesgos asociados a los elementos esenciales del sistema.
6.3
Etapa 3 - Validacin del Concepto a Escala Banco

Esta tercera etapa implica para los investigadores profundizar en la idea o
concepto inicial, para validar dicho concepto a escala ms cercana a las
condiciones reales controladas de escala banco, con el fin de resolver aspectos
tcnicos que no pueden ser visualizados a nivel de laboratorio y demostrar
viabilidad de la tecnologa.
6.3.1 Actividades Generales y Documentacin Asociada

a. Realizar anlisis del Estado del Arte de pruebas similares y elaborar el informe
respectivo.
b. Establecer concepto de Escala Banco.
c. Desarrollar mtodo de escalamiento.
d. Desarrollar diseo experimental y protocolo de ensayo.
e. Validar impacto tcnico econmico y reas de aplicacin.
f. Definir estrategia de proteccin intelectual.
g. Evaluar y resolver riesgos a la salud, a las instalaciones y al ambiente.
h. Elaborar Informe Tcnico de Pruebas a Escala Banco que incluya el anlisis de
resultados obtenidos en las actividades y las conclusiones pertinentes.
6.3.2
a. Aplicabilidad de la tecnologa reconfirmada.
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b. Se revalid que los riesgos tcnicos econmicos y de SIAHO se mantienen

aceptables.
c. El Estudio del Estado del Arte e Inteligencia Tecnolgica fue realizado.
d. El Informe Tcnico de Pruebas a Escala Banco fue elaborado.
e. El Cuaderno de Laboratorio fue adecuadamente llenado.
6.3.3
Actividades Especficas por Tipo de Tecnologa
1. A los catalizadores preparados y caracterizados evaluar su actividad
cataltica mediante curvas de rendimiento, actividad, o intervalo de aplicacin
segn sea el caso con molculas modelos o carga real.
2. Ajustes necesarios de la formulacin de acuerdo a los resultados y las bases
tericas del diseo para lograr las caractersticas del diseo.
3. Inicio de la ingeniera conceptual de aplicacin en un proceso especifico.
Prueba de actividad a escala banco con carga real.
4. Documentacin detallada del mtodo de preparacin, caracterizacin y
resultados de prueba de actividad.
Relaciones entre reactivos y cantidades.
Rango de trabajo: parmetros.
Tipo de agitador y reactor.
Velocidad de agitacin.
pH de reaccin.
Tiempo de reaccin.
Temperatura y presin de trabajo.
Medidas preventivas y riesgos durante la preparacin.
Disposicin de desechos.
5. Caracterizacin del catalizador (propiedades fisicoqumicas), curvas de
rendimiento e intervalo de aplicacin.
Caracterizacin por infrarrojos.
Microscopa Electrnica de Barrido (MEB).
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Espectroscopia Electrnica de Rayos X (XPS).

Difraccin de Rayos X.
Fluorescencia de Rayos X.
Reduccin a Temperatura Programada (TPR).
Propiedades Texturales.
Tamao de partculas.
Quimisorcin de CO y NO.
Ultravioleta (UV).
Anlisis qumico cualitativo y cuantitativo.
Propiedades cidas: adsorcin de piridina y tipo de OH en superficie.
Pruebas de reactividad y selectividad.
Hoja de Datos de Seguridad de los Materiales (HDSM).
6. Elaborar informes de avance en SICOP.
7. Elaborar Informe Tcnico de Cierre si el proyecto no continua en la Etapa 3
(informe tcnico).
8. Elaborar Informe Tcnico con el anlisis de resultados, conclusiones y
recomendaciones (Informe Tcnico de Resultados).
9. Evaluar posibilidad de la proteccin intelectual del concepto.
b. Para Productos
1. Aspectos tcnicos
Actualizar Estado del Arte realizado en Etapa 2 de tecnologas similares o
competidoras. Hacer nfasis en los diseos de la infraestructura, ya
reportados.
Disear y construir o adaptar de la instalacin experimental o de campo
para las pruebas del producto. Procura de los aditivos en las cantidades
requeridas y bajo las especificaciones definidas en la Etapa 2.
Preparar 20-80 bbls del producto (fluido de perforacin, de completacin,
lechada de cemento, fluido para consolidar arenas, etc.), en el CEPRO.
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Validar orden, tiempo y esquema de mezclado de los aditivos.

Caracterizar los productos y validar especificaciones de la Etapa 2.
Corroborar el efecto del producto sobre los componentes de los equipos
donde se preparar y aplicar el producto (corrosin, desgaste,
hinchamiento de los elastmeros, etc.)
Lograr comprometer a un usuario tecnolgico de las reas operacionales
para que se otorgue uno o varios pozos para realizar prueba de campo a
escala piloto.
Actualizar la evaluacin tcnico-econmica de la Etapa 2 utilizando los
resultados de las pruebas de banco.
Definir estrategias para comercializacin y licenciamiento, tanto de
manufactura, como de aplicacin.

Materializar la propiedad intelectual segn la estrategia definida en la
Etapa 2.
Validar la hoja de seguridad (MSDS), tanto de los aditivos seleccionados
como del producto, con base en la preparacin del producto a esta escala
(ambiente laboral: olores, ruido, cargas, etc.)
c. Para Equipos
1. Aspectos tcnicos
Actualizar el estudio de estado del arte realizado en la Etapa 2.
Realizar una inteligencia tecnolgica que Incluya anlisis de patentes
directamente asociadas al equipo y de tecnologas similares o
competidoras.
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Definir las especificaciones de operacin que debera cubrir el equipo.

Disear y construir un prototipo para demostrar el funcionamiento del
equipo. Incluye planos de taller, especificaciones de materiales y
componentes y descripcin de procesos de fabricacin.
Disear y construir o adaptar la instalacin experimental para las pruebas
de funcionamiento del equipo.
Planificar y ejecutar de pruebas de funcionamiento.
Incorporar al modelo matemtico los conocimientos derivados de las
pruebas de funcionamiento.
Identificar aspectos del equipo que puedan ser mejorados mediante
anlisis numrico.

Identificar los posibles usuarios del equipo para realizar pruebas de
campo.
resultados de las pruebas de funcionamiento.
Visualizar estrategias para fabricacin en serie y comercializacin.
Revisar y definir en firme la estrategia de proteccin intelectual.
Realizar anlisis de riesgos en SIAHO con base a las caractersticas de
funcionamiento del prototipo y la estrategia de fabricacin en serie.
d. Para Procesos
1. Aspectos tcnicos
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Realizar una inteligencia tecnolgica que Incluya anlisis de patentes

directamente asociadas a tecnologas similares o competidoras.
Definir, montar, procesar y evaluar los elementos de las operaciones
unitarias del sistema.
En paralelo a la IyD y con apoyo de grupos de ingeniera, realizar la
Ingeniera Conceptual de una Planta Comercial tpica.

Evaluar factibilidad tcnico-econmica potencial de una Planta Comercial,
con base en la Ingeniera Conceptual.
Definir estrategia de proteccin comercial.
Validar impacto en SIAHO y recomendaciones especiales.
6.4
Etapa 4 - Validacin del Concepto a Escala Piloto
6.4.1
La Etapa 4, constituye la validacin del concepto a Escala Piloto del proyecto

de IyD. Por Escala Piloto se entiende una prueba o conjunto de ensayos a
condiciones ms cercanas a las condiciones reales operacionales para validar
el sistema en forma conjunta, pero que an no puede considerarse a nivel
comercial operacional.
6.4.2
Las pruebas pilotos podran diferenciarse de las pruebas de laboratorio, en

alguno de los siguientes criterios:
a.- Condiciones experimentales ms cercanas a las reales en operacin, respecto

a las condiciones ideales simuladas en laboratorio (ejm. De condiciones
estticas a condiciones dinmicas).
b.- Tamao del prototipo de ensayo a escala real o ms cercana a sta, respecto
al laboratorio.
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c.- Mayor complejidad del banco de pruebas, que ameriten catalogarlo como piloto
por permitir la simulacin escalada. La prueba piloto podra ser a nivel de
banco de pruebas a nivel de campo.
6.4.3
Es decisin del Jefe de Proyecto y su grupo IyD, decidir la clasificacin de la

escala de prueba, segn el caso. Un proyecto IyD podra tener varias fases de
pruebas a Escala Laboratorio y/o varias fases de pruebas a Escala Piloto,
segn su naturaleza.
6.4.4
Actividades Generales y Documentacin Asociada
a.- Al igual que en la fase de laboratorio, se recomienda revisar el Estado del Arte
de pruebas similares, para orientar el diseo de experimentos y/o minimizar
condiciones y arreglos de prueba fallidos. Esta revisin debe documentarse,
segn su complejidad, en un Informe del Sistema de Estado del Arte (SEA) y/o
en un Informe del Sistema de Inteligencia Tecnolgica (SIT), siguiendo lo
establecido en el procedimiento M-0468,2006 Produccin y Administracin de
Documentos Tcnicos Producidos en Intevep, S.A. del Centro de Informacin
Tcnica de INTEVEP (CIT).
b.- Se recomienda seleccionar el banco de pruebas que garantice la mejor
reproducibilidad de las condiciones reales de operacin en cuanto a variables
de ensayo, funcionamiento y manejo del prototipo. Este, de ser requerido,
deber adecuarse a las condiciones de la prueba a escala piloto.
La
documentacin del banco de prueba se realizar mediante un Manual de
Diseo y/o Manual de Operaciones y/o Informe Tcnico, segn el caso.
c.- El diseo experimental en esta fase, podra implicar, conocimientos de
Escalamiento de Tecnologas (ejm. Procesos de Refinacin y/o equipos de
produccin).
Se recomienda realizar un anlisis comparativo de las
condiciones de laboratorio vs. Piloto para decidir cuales variables de laboratorio
sern simuladas y el aporte al desarrollo del concepto tecnologa, esperado
de las pruebas. En todo caso, al igual que en la fase de laboratorio, se
requiere planificar un diseo experimental, que conlleve a garantizar un tamao
de muestra adecuado y el anlisis estadstico posterior de los resultados. Esta
actividad deber ser documentada en el Cuaderno de Laboratorio y se incluir
en el Informe Tcnico IyD de resultados.
d.- Adicional a la prueba de condiciones operacionales, se debe evaluar la
viabilidad operacional y funcionalidad del desarrollo de la tecnologa, as como
validar el anlisis tcnico/econmico. Por ejemplo, en el caso de una bomba
multifsica, evaluar que pueda ser ensamblada y acoplada al sistema de
produccin donde sera utilizada y pueda operar a las condiciones reales de
operacin en su punto de desempeo ptimo. Estas evaluaciones tambin
deben documentarse en el Informe Tcnico de Resultados.
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e.- Durante la etapa de prueba piloto, se recomienda involucrar tempranamente a

las empresas de servicio y/o escalamiento, segn sea la tecnologa. Por
ejemplo, en el caso de catalizadores se puede involucrar a un ente
especializado para el escalamiento de catalizadores, ya que PDVSA Intevep no
tiene esta pericia e infraestructura. En el caso de fluidos de perforacin, se
pueden involucrar empresas de servicios a pozos, en esta especialidad. Para
ello, se exigen convenios de confidencialidad y se definen las estrategias de
proteccin y propiedad de la tecnologa y/o de las mejoras que puedan resultar.
f.- Donde amerite, y especialmente cuando es una prueba piloto tipo ensayo de
campo, se requiere una adecuada interaccin con el personal de Operaciones.
Para ello, se recomienda realizar un protocolo de prueba ms operacional, que
garantice unas condiciones de seguridad industrial ptimas. En dicho protocolo,
se deber tener claramente definido y documentado, entre otros, lo siguiente:
- Las especificaciones tcnicas que permitan conocer los detalles del prototipo
a ensayar y las previsiones en su manejo.
- La estrategia/mtodo de la prueba que permita verificar que el producto
ejecutar debidamente todas las funciones requeridas conforme a las
especificaciones.
- Las responsabilidades del equipo tcnico interdisciplinario que avaluar el
desarrollo de las pruebas y los resultados obtenidos.
- Las responsabilidades del personal del rea operacional donde se realizarn
las pruebas de campo o de Plantas Piloto en Intevep.
- El presupuesto requerido.
- El cronograma de actividades.
- Los productos esperados.
Este protocolo de prueba debe documentarse en una Nota Tcnica y
posteriormente incluirse en el Cuaderno de Laboratorio y en el Informe Tcnico
de Resultados de la Etapa 4.
g.- El anlisis de resultados debe hacerse siempre en referencia a las hiptesis y
objetivos planteados, explicando las desviaciones pertinentes. Igualmente,
debe contemplar un anlisis estadstico de los datos experimental.
Los
resultados, conclusiones y recomendaciones se deben documentar en el
Informe Tcnico de Resultados del proyecto IyD, siguiendo lo establecido en el
procedimiento M-0468,2006 Produccin y Administracin de Documentos
Tcnicos Producidos en Intevep, S.A. del Centro de Informacin Tcnica de
INTEVEP (CIT).
h.- Para los proyectos IyD de refinacin, el proceso de refinacin debe ser
evaluado en su conjunto, mediante simulaciones que determinen las
condiciones ptimas de operacin, identificando para un caso prototipo de una
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nueva unidad, dentro de los lmites de batera, las posibles sinergias y/o
limitaciones entre los diferentes equipos, lo que servir de retroalimentacin
para la optimizacin del proceso. Esto implica realizar una visualizacin e
ingeniera conceptual, como parte del proyecto de IyD, de modo de garantizar
que la tecnologa desarrollada, an antes de ser ofrecida para una aplicacin
particular, haya identificado todos los potenciales problemas que podra
encontrar al ser aplicada, y adems se verificarn las ventajas econmicas en
cuanto a capital de inversin y costos operativos.
i.- Segn los resultados obtenidos en las pruebas a escala piloto, se debe analizar
la conveniencia de ampliar o solicitar la proteccin intelectual de la
investigacin, y preparar en consecuencia una estrategia de proteccin de la
tecnologa para someterla al Comit de Planificacin, Proteccin y Negocios de
PDVSA Intevep (CPPN), con el objetivo de garantizar los derechos de
propiedad intelectual del desarrollo por PDVSA Intevep.
j.- Realizar un anlisis de riesgo, tanto de las actividades a ejecutar durante la
validacin del concepto a escala piloto, como de los productos esperados de
esta validacin, que permita establecer las medidas preventivas necesarias
para evitar afectaciones a la salud del personal que las ejecutar, las
instalaciones o alguna afectacin ambiental. Para efectuar estas evaluaciones
se pueden aplicar algunas de las siguientes tcnicas, dependiendo de la
complejidad del proceso y la informacin disponible: Qu pasa si? (Whats
if?), Anlisis de Trabajo Seguro, Anlisis Preliminar de Peligro (APP),
Listas de Verificacin y/o Estudio de Peligros y Operabilidad (HAZOP) (Ver
norma PDVSA IR-S-00 Definiciones). Este anlisis de riesgo debe ser
documentado e incluido en el Informe Tcnico de Resultados de esta etapa del
Proyecto IyD
k.- De estar lista la tecnologa, se debe pasar a la siguiente Etapa 5 (ejm.
Licenciamiento a una Empresa de Servicio y/o Ingeniera de una tecnologa de
procesos), donde se deben incluir las recomendaciones pertinentes y los
documentos requeridos para garantizar el desarrollo exitoso de la tecnologa.
6.4.5
a. Fue validada la aplicabilidad comercial de la tecnologa y no se tienen aspectos

tcnicos por resolver.
b. Fue ratificado que los riesgos tcnicos econmicos y de seguridad industrial,
ambiente e higiene ocupacional son aceptables.
c. Todos los aspectos de propiedad intelectual estn resueltos.
d. El Estudio del Estado del Arte e Inteligencia Tecnolgica fue actualizado.
e. El Informe Tcnico de Pruebas a Escala Piloto fue elaborado.
f.
6.4.6
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El Cuaderno de Laboratorio fue adecuadamente llenado.

Actividades Especficas por Tipo de Tecnologa
1. Escalamiento del catalizador a nivel piloto (hasta 10 Kg).
2. Caracterizacin de la formulacin preparada y ajustes de escalamiento
Definicin de estrategia de manufactura.
3. Pruebas actividad y de estabilidad en planta piloto.
4. Completacin de la ingeniera conceptual de aplicacin en un proceso
especfico y estimacin de costos.
5. Preparacin industrial del catalizador, preparacin a 10 Kg.
6. Incorporacin del catalizador en el proceso industrial.
7. Anlisis de competitividad y comparacin con objetivos iniciales.
b. Para Productos
1. Aspectos tcnicos
Actualizar Estado del Arte realizado en la Etapa 3 de tecnologas similares
o competidoras. Hacer nfasis en las condiciones de operacin en las
aplicaciones del producto a escala real.
Preparar un Protocolo operacional describiendo el objetivo, el alcance, los
materiales, la infraestructura, el procedimiento detallado y las
variables/parmetros a medir.
Realizar la adecuacin necesaria en la instalacin de campo (taladro,
gabarra, planta, etc.) especificadas en el Protocolo incluyendo los equipos
de medicin con su respectiva calibracin. Realizar la procura de los
aditivos en las cantidades requeridas y bajo las especificaciones definidas
en la Etapa 2 y validadas en la Etapa 3.
Preparar la cantidad requerida para la operacin a ejecutar y para la cual
fue diseado el producto (perforacin, completacin, cementacin,
control de arena, etc.). Validar orden, tiempo y esquema de mezclado de
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los aditivos. Caracterizar los productos y validar especificaciones de las

Etapas 2 y 3.
Aplicar el producto y realizar el monitoreo, la recopilacin de los datos y
el anlisis y la validacin de los resultados.
Optimizar la formulacin de acuerdo con los resultados, si es el caso.
Actualizar la evaluacin tcnico-econmica de la Etapas 2 y 3 utilizando
los resultados de las pruebas de campo. Anlisis de competitividad costobeneficio.
Implantar estrategias para comercializacin y licenciamiento, tanto de
manufactura, como de aplicacin. Elaborar y firmar contratos de licencia y
registrar las marcas de los aditivos involucrados y del producto
desarrollado.
c. Para Equipos
1. Aspectos tcnicos
Actualizar la inteligencia tecnolgica realizada en la Etapa 3 que Incluya
anlisis de patentes directamente asociadas al equipo y de tecnologas
similares o competidoras.
Disear y construir prototipo capaz de cumplir con las especificaciones de
operacin prevista en las Etapas 3. Incluye planos de taller,
especificaciones de materiales y componentes y descripcin de procesos
de fabricacin.
Disear y construir o adaptar la instalacin experimental o de campo para
ejecutar las pruebas del equipo.
Planificar y ejecutar las pruebas.
Incorporar al modelo matemtico los conocimientos derivados de las
pruebas.
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Identificar al grupo de usuarios para ejecutar pruebas de campo.
resultados de las pruebas.
Visualizar estrategias para fabricacin en serie y comercializacin
Materializar la proteccin intelectual segn la estrategia definida en la
Etapa 3.
Actualizar anlisis de seguridad industrial, ambiente e higiene ocupacional
con base en las caractersticas de funcionamiento del prototipo y la
estrategia de fabricacin en serie.
d. Para Procesos
1. Aspectos tcnicos
Realizar Inteligencia Tecnolgica, si aplica.
Definir los elementos y subsistemas que conforman la planta piloto.
Evaluar el proceso a nivel de planta piloto no integrada.
En paralelo a las pruebas a escala piloto y con apoyo de grupos de

ingeniera, realizar la Ingeniera Bsica y de Detalle de una planta tpica
comercial.
Nominar los custodios tecnolgicos.
Validar factibilidad tcnico-econmica potencial de la Planta Comercial.
Validar la estrategia de proteccin intelectual segn la estrategia definida
en la Etapa 3 y acciones en caso de consorcios o alianzas.
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Confirmar anlisis de riesgos aceptables en seguridad industrial, ambiente
e higiene ocupacional y acciones tempranas especiales.
6.5
Etapa 5 Transferencia de Tecnologa y Cierre del Proyecto

Una vez demostrado el concepto a nivel de laboratorio y campo, y comprobado
el xito de mismo, se procede a preparar la documentacin asociada al trmino
del proyecto de IyD para que contine a la siguiente fase del desarrollo.
En funcin de la naturaleza del Prototipo que resulte de esta fase de IyD, la
documentacin del prototipo puede estructurarse como sigue:
6.5.1 Para Prototipos de Equipos:

La documentacin bsica para los Prototipos de Equipos puede estructurarse
como sigue:
Informe Tcnico de la Tecnologa.
Manual de Diseo y Construccin.
Manual de Ensamblaje y Operaciones.
a.- El Informe Tcnico de la Tecnologa incluye entre otros: Los principios fsicos,
mecnicos o bases de funcionamiento del prototipo, la motivacin de su
creacin y aplicaciones, el condensado de resultados previos y aspectos
relevantes en las fases subsiguientes, evolucin esperada de la tecnologa,
anlisis de riesgos, etc. Visualizacin e Ingeniera Conceptual de un caso
prototipo, de una unidad nueva, dentro de lmite de bateras (ISBL).
b.- El Manual de Diseo y Construccin incluye entre otros: Las especificaciones
bsicas de diseo, los planos del prototipo, la lista de componentes estndar, la
lista de materiales y procesos de fabricacin, etc.
c.- El Manual de Ensamblaje y Operaciones incluye entre otros: Los principios de
Operacin y Funcionamiento, detalles del manejo en campo, detalles de
ensamblaje del sistema, procedimiento de arranque y procedimientos de
operacin, medidas preventivas para su ensamblaje y operacin segura.
Tpicamente los prototipos de Equipos son transferidos a grupos de ingeniera
para concluir y/o ampliar los documentos de Diseo y Construccin. Otras
opciones sera transferirlos a grupos de comercializacin de productos y/o a
Empresas con capacidad de fabricacin.
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6.5.2 Para Catalizadores

La documentacin bsica para los Catalizadores puede estructurarse como
sigue:
a.- Procedimiento de Preparacin:
- Relacin entre Reactivos y receta o cantidades.
- Rango de Trabajo.
- Tipo de Agitador, velocidad de agitacin y reciclo.
- pH de reaccin.
- Tiempo de reaccin.
- Temperatura y presin de trabajo.
- Medidas preventivas y riesgos durante la preparacin.
- Disposicin de desechos.
b.- Caracterizacin Fisicoqumica del Catalizador:
- Caracterizacin por infrarrojo.
- Microscopa Electrnica de Barrido (MEB).
- Espectroscopia Electrnica de Rayos X (XPS).
- Difraccin de Rayos X.
- Fluorescencia de Rayos X.
- Reduccin a Temperatura Programada (TPR)
- Propiedades Texturales.
- Tamao de Partcula.
- Quimioabsorcin de CO / NO.
- Ultravioleta (UV).
- Anlisis qumico cualitativo y cuantitativo.
- Propiedades cidas: adsorcin de piridina y tipo de OH en superficie.
- Pruebas de Reactividad.
- Pruebas de Selectividad.
- Hoja de Datos de Seguridad de los Materiales (HDSM).
6 .5.3 Para Procesos de Refinacin:
a.- La documentacin bsica para los Procesos de Refinacin puede
estructurarse como sigue:
Informe Tcnico de Resultados I&D (Laboratorio, Banco y Piloto)..
Bases de Diseo o Especificaciones de la Tecnologa.
Ingeniera Conceptual de Planta Comercial.
Informe de Impacto Tcnico-Econmico, Riesgos e Impacto en Seguridad
Industrial, Ambiente e Higiene Ocupacional.
Informe de Cierre del Proyecto.
b.- El Informe Tcnico de Resultados resume los resultados ms relevantes de la
fase de IyD en trminos de los parmetros clave de procesos y rendimientos
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obtenidos as como los factores ms importantes a considerar en el

escalamiento de la tecnologa. Igualmente, debe incluir las recomendaciones
para futuras etapas en el desarrollo de la tecnologa y las tecnologas de
competencia.
c.- El informe de Bases de Diseo de la Tecnologa incluye entre otros, el
diagrama de procesos, balance de masa y energa, rangos de aplicacin,
planos conceptuales, evaluacin del impacto econmico, criterios relevantes
del diseo, rendimientos esperados, anlisis de riesgos efectuados,
Visualizacin e Ingeniera Conceptual de caso prototipo de una nueva unidad
dentro de lmite de bateras, etc.
6.5.4 Para Productos:
a. Informe Tcnico de la Tecnologa.
Estado del arte.
Descripcin de la tecnologa.
Definicin de la ventana operacional. Dnde aplica y qu problema
resuelve.
Anlisis de competitividad. Ventajas competitivas. Limitaciones.
Comparacin con el arte previo.
Principios fisicoqumicos.
Criterios de seleccin de aditivos.
Tcnicas de medicin de propiedades. Caracterizacin.
Hoja de especificaciones de los aditivos y del producto.
b.
Manual de manufactura del producto

Lista de aditivos con sus especificaciones. Condiciones de
almacenamiento.
Lista de especificaciones del producto.
Lista de equipos de la planta/taladro donde se prepara el producto, con sus
especificaciones (tanques, bombas, agitadores, tuberas).
Procedimiento. Especificaciones de las condiciones de preparacin:
cantidades, orden y tiempo de mezclado, temperatura, presin, etc.
Caracterizacin del producto. Procedimientos de pruebas.
c.
Manual de aplicacin en campo.

Descripcin de los equipos del sistema de circulacin/bombeo del fluido
(bombas, dimetros de tuberas, profundidad, mecha, equipos de control de
slidos).
Procedimiento de desplazamiento/colocacin del producto.
Procedimiento de mantenimiento de propiedades.
Plan de supervisin de la operacin. Qu hacer en caso
de....(troubleshooting).
Procedimiento de tratamiento de desechos.
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6.5.5
Los documentos generados deben ser entregados formalmente al Centro de

Informacin Tcnica (C.I.T.) de PDVSA Intevep junto a otros documentos
relevantes o carpetas del banco de informacin del proyecto IyD, que
pudiesen ser complementarios.
6.5.6
Por haber concluido la fase de IyD del proyecto, se requiere realizar el

Informe Tcnico de Cierre del Proyecto, siguiendo lo establecido en el
procedimiento IND-03368,93 Lineamiento para la Planificacin y Ejecucin
de Proyectos / Intevep, S.A., a los fines de documentar las fases del
desarrollo IyD y los documentos generados.
6.5.7
El Informe Tcnico de Cierre del Proyecto contempla entre otros: La

identificacin del proyecto, los productos obtenidos, el impacto estimado, la
estrategia propuesta para la transferencia exitosa de la tecnologa, los
aspectos positivos, los problemas y obstculos, las ideas y recomendaciones
en nuevos proyectos reas de IyD pendientes, la gestin tcnico-financiera,
experiencias adquiridas, etc. El mismo debe ser sometido por el Jefe del
Proyecto al Gerente Tcnico respectivo y ste a su vez ser responsable por
la entrega al Centro de Informacin Tcnica (CIT), con el fin de centralizar y
preservar la informacin proveniente del proyecto.
6.5.8

a. Toda la documentacin del proyecto ha sido completada, segn el tipo de
tecnologa y entregada al Centro de Informacin Tcnica (CIT).
b. Fue elaborado el Informe Tcnico de Cierre del Proyecto.
6.6
Etapas de Desarrollo de Tecnologas de Modelos

Cuando el proyecto de I&D es un concepto o mtodo que se traduce en un
modelo matemtico o sistema computarizado, las etapas de desarrollo
posteriores a la etapa de Generacin del Concepto y Planificacin son
diferentes a las presentadas en este documento para las restantes
tecnologas.
En este caso particular las etapas se clasifican en:
Conceptualizacin del modelo matemtico y del modelo numrico.
Prototipo de desarrollo.
Prototipo de demostracin y cdigo de produccin.
Transferencia de tecnologa y cierre del proyecto.
6.6.1
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Etapa 1 Generacin del Concepto y Planificacin

Las actividades de esta etapa son iguales a las realizadas para los dems
tipos de tecnologas (ver Seccin 6.1).
6.6.2
Etapa 2 - Conceptualizacin del Modelo Matemtico y del Modelo

Numrico
En esta etapa se debe profundizar en la idea o concepto inicial, desarrollando
sistemticamente la validacin de la hiptesis inicial, contemplando las
siguientes actividades:
a. Aspectos Tcnicos
Realizar un anlisis de estado del arte e inteligencia tecnolgica.
Definir si es un desarrollo de arreglo propio o mejora de adaptacin.
Desarrollar y documentar las ecuaciones matemticas que rigen los
fenmenos (modelo matemtico).
Producir el algoritmo numrico desarrollado (modelo numrico).
Validar la representatividad de los modelos y niveles de desviacin
estndar.
Elaborar Informe Tcnico de Conceptualizacin del Modelo.
b. Aspectos de Proteccin Intelectual
Evaluar posibilidad de proteccin intelectual del concepto.
c. Criterios de Aprobacin de la Etapa 2
Demostrado Arreglo Propio vs. Mejora o Adaptacin.
Validada representatividad de los modelos.
Realizado Estudio del Estado del Arte e Inteligencia Tecnolgica.
Elaborado Informe Tcnico de Conceptualizacin de Modelos.
6.6.3
Etapa 3 - Prototipo de Desarrollo

En esta etapa se debe validar si el concepto tiene aplicabilidad a mayor
escala ms cercana a condiciones reales bajo condiciones controladas,
contemplando las siguientes actividades:
a. Aspectos Tcnicos
Actualizar anlisis del Estado del Arte e Inteligencia Tecnolgica vs.
Modelos resultantes.
Completar datos de prueba.
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Comprobar la convergencia del algoritmo numrico implantado.

Documentar los manuales del usuario y del sistema prototipo.
Elaborar Informe Tcnico del Prototipo.
Implementar la estrategia de proteccin intelectual, si aplica.
Ratificada convergencia del Algoritmo.
Actualizado Estudio del Estado del Arte e Inteligencia Tecnolgica.
Elaborado Informe Tcnico del Prototipo.
6.6.4
Etapa 4 - Prototipo de Demostracin y Cdigo de Produccin

Esta fase contempla las siguientes actividades En esta etapa se deben
realizar pruebas o conjunto de ensayos a condiciones ms cercanas a las
condiciones reales operacionales, pero que no pueden considerarse a nivel
comercial operacional, considerando las siguientes actividades:
a. Aspectos Tcnicos
Actualizar anlisis del Estado del Arte e Inteligencia Tecnolgica vs.
Prototipo.
Completar datos de prueba aplicado a un caso real.
Realizar pruebas con caso a escala reducida y luego con caso a escala
real ( Prototipo de Demostracin).
Resolver problemas de ejecucin y optimizar su eficiencia.
Resolver problemas asociados al Cdigo de Produccin.
Documentar los manuales del usuario y del sistema del Prototipo de
Demostracin y Cdigo de Produccin.
Validar la estrategia de proteccin intelectual, si aplica.
Validado funcionamiento con caso real.
Resueltos problemas tcnicos de ejecucin.
Aspectos de propiedad intelectual resueltos.
Actualizado Estudio del Estado del Arte e Inteligencia Tecnolgica.
Elaborado Informe Tcnico del Prototipo de Demostracin y Cdigo de
Produccin.
6.6.5
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Etapa 5 - Transferencia de Conocimiento y Cierre del Proyecto

En esta etapa se debe preparar la documentacin asociada al trmino del
proyecto de IyD para que contine a la siguiente fase del desarrollo, la cual
debe contemplar lo siguiente:
Resumen Conceptual: Informe Tcnico de la Tecnologa del Modelo,
premisas y resultados, rango de aplicacin.
Manual del Usuario: Descripcin acerca del uso del sistema del prototipo
de demostracin y cdigo de produccin.
Manual del Sistema: Descripcin de la plataforma, lenguaje computacional
y diseo lgico del prototipo de demostracin y cdigo de produccin.
Informe Tcnico de Cierre.
a. Criterios de Aprobacin de la Etapa 5
Toda la documentacin del proyecto ha sido completada.
Comprobado funcionamiento con caso real.
Implementada estrategia y acciones de proteccin intelectual.
Elaborado Informe Tcnico de Cierre.
DOCUMENTACIN
7.1
Para preservar el conocimiento adquirido durante el proceso de Investigacin y

Desarrollo, la documentacin generada durante las etapas del proceso
indicadas en este procedimiento, deber ser identificada y resguardada
siguiendo los procedimientos establecidos por el Centro de Informacin Tcnica
de INTEVEP en el documento M-0468,2006 Produccin y Administracin de
Documentos Tcnicos Producidos en Intevep, S.A.. Esta documentacin se
resguardar en el Archivo Tcnico del CIT Intevep mediante el ingreso en el
sistema DOCUTEC y quedar registrada en la base de datos Rippet.
7.2
Toda la documentacin deber estar consolidada por proyecto para su

localizacin y deber ser de fcil acceso por el personal autorizado.
7.3
La referencia de los documentos asociados a productos tecnolgicos obtenidos

durante el proyecto de IyD, deber estar indicada en el rengln Memoria
Tecnolgica del sistema PRODUTEC (Productos Tecnolgicos).
AUDITORIA
El Jefe de Proyecto, la Gerencia de Tcnica correspondiente, la Gerencia
Tcnica del Centro de Informacin Tcnica (CIT) y la Gerencia Funcional de
Auditoria de INTEVEP sern responsables de auditar peridicamente el
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cumplimiento de este procedimiento, en todos los proyectos de investigacin y

desarrollo de tecnologas de INTEVEP.
ANEXOS
ANEXO 1: ACTIVIDADES GENERALES Y DOCUMENTACION ASOCIADA A
LAS ETAPAS DE UN PROYECTO DE INVESTIGACION Y DESARROLLO.
INVESTIGACIN Y DESARROLLO.
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ANEXO 1: ACTIVIDADES GENERALES Y DOCUMENTACION ASOCIADA A LAS

ETAPAS DE UN PROYECTO DE INVESTIGACION Y DESARROLLO
ETAPA 1 - Generacin del Concepto y Planificacin
1. Revisar necesidades y objetivos alineados con el Plan de Negocio (Propuesta).
2. Realizar anlisis del Estado del Arte preliminar (Propuesta Enfoque Tcnico).
3. Realizar pruebas preliminares de laboratorio si es necesario (Cuaderno de Laboratorio y/o Nota
Tcnica).
4. Hacer anlisis tcnico-econmico preliminar (Propuesta).
5. Estimar recursos financieros y humanos preliminares (Propuesta).
6. Identificar posibles riesgos a la salud, a las instalaciones y al ambiente (Propuesta).
7. Someter propuesta para su aprobacin.
9. Elaborar el Plan del Proyecto (incluir: actividades, productos, cronograma, presupuesto, riesgos
visualizados y sus medidas de control).
ETAPA 2 - Validacin Terica y Experimental el Concepto

1. Realizar Informe del Sistema de Estado del Arte (SEA) y/o Informe del Sistema de Inteligencia
Tecnolgica (SIT) (documento tcnico).
2. Realizar levantamiento de informacin de campo, si aplica (Libreta de campo en la fase de
recoleccin e informe tcnico en la fase de resultados).
3. Elaborar diseo experimental (Cuaderno de Laboratorio y si es necesario en nota tcnica/ informe
tcnico segn criterio del lder de proyecto).
4. Elaborar diseo o adecuacin de banco de pruebas (informe tcnico o manual dependiendo del alcance
de la prueba).
5. Elaborar diseo de equipo a escala de laboratorio, si aplica (manual o informe tcnico).
6. Validar el anlisis tcnico-econmico elaborado en la Etapa 1 (Informe Tcnico de Validacin de
Hiptesis).
7. Ejecutar actividades de laboratorio y registrar los resultados (Cuadernos de Laboratorio e Informe
Tcnico de Validacin de Hiptesis).
9. Evaluar y documentar los riesgos a la salud, a las instalaciones y al ambiente (Informe Tcnico).
10. Elaborar Informe Tcnico de Cierre si el proyecto no contina en la Etapa 3 (Informe Tcnico de
Cierre).
11. Elaborar Informe Tcnico con el anlisis de resultados, conclusiones y recomendaciones (Informe
Tcnico de Validacin de Hiptesis).
ETAPA 3 - Validacin del Concepto a Escala Banco

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Realizar Informe del Sistema del Estado del Arte (SEA) de pruebas similares.
Establecer concepto de Escala Banco.
Desarrollar mtodo de escalamiento.
Desarrollar diseo experimental y protocolo de ensayo.
Validar impacto y reas de aplicacin.
Definir estrategia de proteccin intelectual.
Evaluar y resolver riesgos a la salud, a las instalaciones y al ambiente.
Elaborar Informe Tcnico de Pruebas a Escala Banco que incluya el anlisis de resultados obtenidos
en las actividades, conclusiones y recomendaciones.
ETAPA 4 - Validacin del Concepto a Escala Piloto

1. Realizar Informe del Sistema de Estado del Arte (SEA) y/o Inteligencia Tecnolgica, si aplica
(documento tcnico).
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2. Identificar, seleccionar y adecuar el banco de pruebas garantizando que reproduce las condiciones de
campo.
3. Realizar diseo de experimento (Cuaderno de Laboratorio e Informe Tcnico de Resultados).
4. Elaborar protocolo de escalamiento, si aplica, involucrando empresas de servicios o escalamiento
(incluir el diseo del experimento en el Informe Tcnico de Pruebas a Escala Piloto).
5. Actualizar el impacto tcnico-econmico. (Clase 4 / 5) (Informe Tcnico de Pruebas a Escala Piloto).
6. Implementar estrategia de proteccin intelectual (patente, convenios de confidencialidad,
presentaciones y resoluciones del CPPN) documentar en Produtec / Rippet.
7. Actualizar el impacto en seguridad, higiene y ambiente y emitir recomendaciones. (Informe Tcnico
de Pruebas a Escala Piloto).
8. Realizar anlisis de resultados, conclusiones y recomendaciones (Informe Tcnico de Pruebas a
Escala Piloto).
ETAPA 5 Transferencia de Tecnologa y Cierre del Proyecto

1.- Documentacin para prototipos de Equipos
a) Informe Tcnico de la Tecnologa.
Principio de funcionamiento.
Patentes o marcas asociadas.
Motivacin de creacin, oportunidades.
Evolucin esperada, expectativas.
b) Manual de diseo y construccin.
Especificaciones de diseo, planos del prototipo.
Lista de componentes estndares.
Lista de materiales.
Procesos de fabricacin.
c) Manual de ensamblaje y operacin.
Principios de operacin y funcionamiento.
Detalles de manejo y manipulacin.
Ensamblaje al sistema de operacin.
Sistema de control e instrumentacin.
Medidas preventivas para el ensamblaje y operacin segura.
2.- Documentacin para prototipos de Catalizadores
a) Procedimiento de preparacin del catalizador y estudio de sensibilidad de las variables de
preparacin.
Relaciones entre reactivos y cantidades.
Rango de trabajo: parmetros.
Tipo de agitador y reactor.
Velocidad de agitacin.
pH de reaccin.
Tiempo de reaccin.
Temperatura y presin de trabajo.
Medidas preventivas y riesgos durante la preparacin.
Disposicin de desechos.
b) Caracterizacin del catalizador (propiedades fisicoqumicas), curvas de rendimiento e intervalo de
aplicacin.
Caracterizacin por infrarrojos.
Microscopa Electrnica de Barrido (MEB).
Espectroscopia Electrnica de Rayos X (XPS).
Difraccin de Rayos X.
Fluorescencia de Rayos X.
Reduccin a Temperatura Programada (TPR).
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Propiedades Texturales.
Tamao de partculas.
Quimisorcin de CO y NO.
Ultravioleta (UV).
Anlisis qumico cualitativo y cuantitativo.
Propiedades cidas: adsorcin de piridina y tipo de OH en superficie.
Pruebas de reactividad y selectividad.
Hoja de Datos de Seguridad de los Materiales (HDSM).
3.- Documentacin para Procesos de Refinacin

a) Base de diseo de la tecnologa
Diagrama de procesos.
Balance de masa y energa.
Rango de operacin.
Evaluacin del impacto econmico.
Criterios relevantes del diseo.
Rendimientos esperados.
Planos conceptuales.
Anlisis de riesgos.
Visualizacin e Ingeniera Conceptual de caso prototipo de una nueva unidad dentro de lmite
de bateras.
4.- Documentacin para Productos
a) Informe Tcnico de la Tecnologa.
Descripcin de la tecnologa.
Definicin de la ventana operacional. Dnde aplica y qu problema resuelve.
Anlisis de competitividad. Ventajas competitivas. Limitaciones. Comparacin con el arte
previo.
Principios fisicoqumicos.
Criterios de seleccin de aditivos.
Tcnicas de medicin de propiedades. Caracterizacin.
Hoja de especificaciones de los aditivos y del producto.
b) Manual de manufactura del producto
Lista de aditivos con sus especificaciones. Condiciones de almacenamiento.
Lista de especificaciones del producto.
Lista de equipos de la planta/taladro donde se prepara el producto, con sus especificaciones
(tanques, bombas, agitadores, tuberas).
Procedimiento. Especificaciones de las condiciones de preparacin: cantidades, orden y tiempo
de mezclado, temperatura, presin, etc.
Caracterizacin del producto. Procedimientos de pruebas.
c) Manual de aplicacin en campo.
Descripcin de los equipos del sistema de circulacin/bombeo del fluido (bombas, dimetros
de tuberas, profundidad, mecha, equipos de control de slidos).
Procedimiento de desplazamiento/colocacin del producto.
Procedimiento de mantenimiento de propiedades.
Plan de supervisin de la operacin. Qu hacer en caso de....(troubleshooting).
Procedimiento de tratamiento de desechos.
5.- Elaborar Informe de Cierre del Proyecto.
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INVESTIGACIN Y DESARROLLO
Planificacin y control de proyectos IyD (PLANCON)

Redaccin de documentacin tcnico-cientfica y tcnicas de redaccin
Diseos de experimentos
Tcnicas de escalamiento
Probabilidad y estadstica, incluye herramientas
Seguridad de laboratorio
Visin Intevep
Desarrollo de tecnologas
Evaluacin tcnico-econmica
Contratando en PDVSA
Introduccin a operaciones petroleras, a criterio del tutor de pericia.
Introduccin a procesos de investigacin y desarrollo.
Tcnicas de creatividad
Informe del Sistema de Inteligencia Tecnolgica (SIT) e Informe del Sistema de Estado del Arte
(SEA)
Proteccin de tecnologas (CJC)
Presentaciones orales
Administracin de tiempo
Computacin: SICOP, Microsoft, Word, Power Point, Excel y estadstica.
Aspectos legales de IyD (CJC)
Centros nacionales de IyD (APG)
Curso de manejo de bases de datos documentales CIT
Ingls

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Rosa Linda Mrquez

Tipos de Proyectos en PDVSA Intevep.................................................. 6

6 METODOLOGA PARA EJECUTAR Y DOCUMENTAR PROYECTOS DE

Etapa 1 - Generacin del Concepto y Planificacin ............................. 11

- COVENIN 3059- 2002 Materiales Peligrosos. Hoja de Datos de Seguridad de

Gestin del Conocimiento

Informe del Sistema de Estado del Arte (SEA)

4.11 Informe del Sistema de Inteligencia Tecnolgica (SIT)

Nota Tcnica (NT)

la comunidad cientfica o tcnica en donde se genera, por lo que debe tener

Cuaderno de Laboratorio (CL)

Tipos de Proyectos en PDVSA Intevep

Proyectos de Investigacin Estratgica (IE)

Proyectos de Investigacin y Desarrollo (IyD)

Proyectos de Ingeniera (ING)

Proyectos de Asistencia Tcnica Especializada (ATE)

Los proyectos de Investigacin Estratgica (IE) se realizan en una fase

Los proyectos IyD inician el ciclo de validacin de conceptos e ideas de una

Los proyectos de Ingeniera (ING), los cuales en general en PDVSA Intevep,

Por ltimo, los proyectos ATE estn orientados a la aplicacin de tecnologas o

Gerencia del Conocimiento y Acervo Tecnolgico

Evaluar la factibilidad tcnico-econmica de la tecnologa y determinar los

g. Consultar a todos los interesados, internos y externos sobre los posibles

Llevar a cabo un programa riguroso de pruebas antes de poner la tecnologa en

Hacer las gestiones legales necesarias con la Gerencia de Consultora Jurdica

Asegurar que se tiene la documentacin necesaria y suficiente que respalde el

m. Desarrollar procedimientos claros para permitir que la tecnologa sea usada

Hacer seguimiento a los cambios tecnolgicos para determinar si se necesita

s. Como se refiri anteriormente, muchos de estos aspectos son puntos a

Con el propsito de garantizar que los productos de IyD y IE posean de manera

- COVENIN 3059- 2002 Materiales Peligrosos. Hoja de Datos de Seguridad

depender, entre otros, del diseo y caractersticas del producto, equipo,

METODOLOGA PARA EJECUTAR Y DOCUMENTAR

Etapa 1 Generacin del Concepto y Planificacin

En todos los casos, debe validarse el impacto potencial de la idea a los

usuarios?, Puede la nueva tecnologa satisfacer esas necesidades y

Plan del Proyecto:

Criterios Generales de Aprobacin de la Etapa 1

Etapa 2 - Validacin Terica y Experimental del Concepto

Actividades Generales y Documentacin Asociada

documentarse ms formalmente en el Informe Tcnico de Resultados de esta

Desarrollo de pruebas y caracterizacin adicional. Donde aplique, todas las

g. Realizar un anlisis de riesgo, tanto de las actividades a ejecutar durante la

h. Anlisis de Resultados, Conclusiones y Recomendaciones. Los resultados

Si las conclusiones y recomendaciones indican que esta Etapa es la ltima del

Criterios Generales de Aprobacin de la Etapa 2

a. La aplicabilidad de la tecnologa fue confirmada.

Actividades Especficas por Tipo de Tecnologa.

1. Hacer un estudio sistematizado de las variables que afecta la sntesis de

para evaluar si se cumplieron las expectativas planteadas al inicio.

Optimizacin de la formulacin. Especificar orden, tiempo y esquema de

3. Aspectos de proteccin intelectual

Elaborar modelo matemtico analtico o numrico que contenga las leyes

3. Aspectos de proteccin intelectual

Documentar la idea original, principios involucrados y otras partes

Realizar experimentos separados para verificar elementos esenciales del

sistema, consolidar y registrar data experimental obtenida.

Preparar informe tcnico de validacin del concepto vs. Hiptesis

3. Aspectos de proteccin intelectual

Etapa 3 - Validacin del Concepto a Escala Banco

6.3.1 Actividades Generales y Documentacin Asociada

Criterios Generales de Aprobacin de la Etapa 3

a. Aplicabilidad de la tecnologa reconfirmada.