IMPLICAES DO PRINCPIO DA LIVRE INICIATIVA E

DA LIVRE CONCORRNCIA SOBRE O

PERFIL CONSTITUCIONAL DA PROPRIEDADE INTELECTUAL

Afonso de Paula Pinheiro Rocha

RESUMO
O trabalho objetiva apresentar a necessria ponderao e harmonizao constitucional
que deve ser realizada entre o princpio da livre iniciativa e da livre concorrncia e o
prprio sistema constitucional de proteo propriedade intelectual. Demonstra-se a
relevncia da livre iniciativa enquanto valor e princpio da ordem econmica e o
princpio da livre concorrncia identificada como um corolrio do anterior. So
apresentados os monoplios constitucionais existentes, que devem ser concebidos em
um nmero exaustivo de hipteses. Traa-se um breve panorama das teorias
justificadores da existncia e da forma dos direitos de propriedade intelectual e como o
tratamento constitucional e legal est a criar situaes equivalentes a monoplios. O
trabalho aponta ainda necessria uma limitao no escopo da proteo conferida aos
conferidos aos direitos de propriedade intelectual, sob pena de se estar permitindo a
existncia de monoplios danosos ao mercado e em contraste com o que preceitua o
princpio da livre iniciativa. Nesse contexto, demonstra-se que os direitos de
propriedade intelectual devem ser interpretados num prisma relativo aos direitos
humanos, tendo em vista o tratamento constitucional interno e as obrigaes assumidas
em diversos tratados internacionais. Por fim, o trabalho conclui que o princpio da livre
iniciativa e livre concorrncia devem ser utilizados como diretrizes e eventuais
limitadores do mbito de proteo dos direitos de propriedade intelectual de modo a
prevenir o surgimento de monoplios e favorecendo o objetivo constitucional de
estimular a inovao e permitir o acesso ao conhecimento.

Advogado da PETROBRAS. Mestrando em Direito pela UFC. Ps-graduando MBA em Direito

Empresarial pela FGV. Ex-Bolsista CAPES.

4277

PALAVRAS CHAVES: MONOPLIOS PROPRIEDADE INTELECTUAL; LIVRE

INICIATIVA; LIVRE CONCORRNCIA

ABSTRACT
The paper attempts to show the necessary constitutional balance that must exist between
the principles of free initiative and free competition e the constitutional protection
system of intellectual property rights. It demonstrates the relevancy of free initiative as
being as much a value as a principle in the economic order and the free competition
principle is seen as a corollary of the previous. It shows the existing constitutional
monopolies that should be conceived in limited cases. It traces an overview of the
theories that justify the existence and the shape of intellectual property rights and how
the constitutional and legal regimes are creating monopoly situations. The paper point
out that is also necessary a limitation on the scope of intellectual property rights
protection or otherwise there would be permitted the existence of harmful monopolies in
contrast with the free initiative principle. In this context, it demonstrates that intellectual
property rights should be interpreted in a human rights framework, in accordance with
the constitutional and international treaties provisions. In the end, the work concludes
that the free initiative and free competition principles ought to be used as directives and
boundaries in the protection of intellectual property rights as a way to prevent
monopolies and preserving and fostering the constitutional goal of stimulating
innovation and allowing access to knowledge.

KEYWORDS: MONOPOLIES; INTELLECTUAL PROPERTY; FREE INITIATIVE;

FREE COMPETITION

INTRODUO

A ordem constitucional econmica consagra uma srie de princpios que por

sua prpria natureza devem ser aplicados em bloco. Isto decorrncia lgica do
princpio da unidade da constituio, o qual propugna que todos os diversos princpios
se aplicam em conjunto.

4278

Nesse sentido, (...) uma norma constitucional isolada no pode expressar

significado normativo se est destacada do sistema. Dessa forma, no h interpretao
de textos isolados, e sim de todo o ordenamento constitucional1.
Assim, a hermenutica a ser aplicada aos dispositivos da ordem
constitucional econmica no deve ser apenas orientada pelos princpios expressamente
ali consignados, mas deve se inserir na moldura axiolgica de todo o texto
constitucional, sofrendo influncias dos diversos princpios explcitos e implcitos da
constituio.
O objetivo do presente estudo delinear o princpio da livre iniciativa e
verificar suas implicaes na seara dos direitos da propriedade intelectual e o reverso,
como tais direitos de exclusividade sobre as criaes imateriais se compatibilizam com
os valores da ordem econmica.

1. O PRINCPIO DA LIVRE INICIATIVA E O COROLRIO DA LIVRE

CONCORRNCIA

A idia de livre iniciativa tanto reflete um valor, como um princpio.

Enquanto valor refere-se ao ideal, busca de uma ordem social aberta e democrtica
que permita o acesso e permanncia e retirada de todos aqueles que desejam
desenvolver determinada atividade econmica. Este valor se relaciona com uma idia de
liberdade, de desnecessidade de permisso para atuar no mercado.
J enquanto princpio, a livre iniciativa adquire um carter normativo,
consubstanciando-se numa norma de elevada abstrao que visa exatamente resguardar
o valor livre iniciativa.
Destarte, a livre iniciativa, com esse duplo perfil, encontra-se consagrada no
caput do art. 170 da Constituio Federal como um dos princpios fundamentais da
ordem econmica. Sendo um dos fundamentos dessa ordem a mesma condicionar a
interpretao dos outros nove princpios especificados nos incisos do referido artigo.
O professor Jos Afonso da Silva assim o concebe:
(...) a liberdade de iniciativa envolve a liberdade de indstria e
comrcio ou liberdade de empresa e a liberdade de contrato.
1

BERCOVICI, Gilberto. O princpio da unidade da Constituio. Revista de Informao Legislativa.

Braslia a. 37 n. 145 jan./mar. 2000. p.95-99. p. 97.

4279

Consta do artigo 170 [da Constituio Federal], como um dos

esteios da ordem econmica, assim como de seu pargrafo
nico, que assegura a todos o livre exerccio de qualquer
atividade econmica, independentemente de autorizao de
rgo pblicos, salvo casos previstos em lei.2
Por sua vez, temos a posio de Andr Ramos Tavares, verbis:
Alm daqueles princpios fundamentais livre iniciativa e valor
social da iniciativa humana enumerados em seu caput, o art.
170 das Constituio relaciona em seus nove incisos os
princpios constitucionais da ordem econmica, afirmando que
esta tem por fim assegurar a existncia digna, conforme os
ditames da justia social, respeitados os seguintes princpios:
soberania nacional, propriedade privada, funo social da
propriedade, livre concorrncia, defesa do consumidor, defesa
do meio ambiente, reduo das desigualdades regionais e
sociais, busca do pleno emprego e tratamento favorecido para as
empresas de pequeno porte constitudas sob as leis brasileiras e
que tenham sua sede e administrao no pas.
Estes princpios perfazem um conjunto cogente de
comandos normativos, devendo ser respeitados e observados
por todos os Poderes, sob pena de inconstitucionalidade
do ato praticado ao arrepio de qualquer deles. Portanto,
sero inadmissveis (invlidas) perante a ordem
constitucional as decises do Poder Judicirio que
afrontarem estes princpios, assim como as leis e qualquer
outro ato estatal que estabelecer metas e comandos
normativos que, de qualquer maneira, oponham-se ou
violem tais princpios.3 (destaques do trabalho)
O Art. 170 da Constituio da Repblica, portanto, estabelece os princpios
gerais da ordem econmica, trazendo garantias para a mesma, como a liberdade de
iniciativa do setor privado, mas disciplinando, tambm, limites a serem seguidos, tendo
em vista outros valores constitucionais como, por exemplo, a dignidade da pessoa
humana.
A livre iniciativa impe obrigaes de cunho negativo e positivo para o
Estado. As de perfil negativo relacionam-se com a no interveno do Estado, salvo nos
casos determinados na prpria constituio, criando-se e respeitando-se um espao de
autonomia da esfera privada. J as obrigaes de perfil positivo impem ao ente publico

SILVA, Jos Afonso da, Curso de Direito Constitucional Positivo, 17 Edio, So Paulo,
Melhoramentos. 2005. p. 767.
3
TAVARES, Andr Ramos. Direito constitucional econmico. So Paulo: Mtodo, 2003, p. 134.

4280

tomar medidas de modo a assegurar a prpria existncia e fertilidade desse mbito

privado, adotando medidas de estmulo economia e ao desenvolvimento privado.
O princpio da livre concorrncia por sua vez um corolrio da livre
iniciativa ou at mesmo uma forma de incidncia da livre iniciativa no contexto das
relaes de concorrncia no mercado.
Cumpre perceber que tais princpios incidem sobre o mercado, este, por sua
vez deve ser entendido como um sistema de relaes, constitudas atravs do direito,
atravs da circulao eficiente dos recursos econmicos. Num vis normativo, o
mercado deve ser eficiente, permitindo uma circulao fluida de bens na economia,
permitindo melhor alocao dos recursos. Nesse sentido elucidativa a lio de Rachel
Sztajn:
Na medida em que se entenda mercado como uma instituio
que vise a criar incentivos, reduzir incertezas, facilitar
operaes entre pessoas, fica clara a idia de que mercados
aumentam a prosperidade e, portanto, o bem-estar geral.
Intervenes em mercados podem ser tanto reguladoras quanto
moderadoras do conjunto de operaes neles realizadas.
Aquelas so intervenes disciplinadoras de certos mercados,
estas as destinadas a corrigir desvios que comprometem o
funcionamento do mercado.4
Tanto o princpio da livre iniciativa como da livre concorrncia, se traduzem
em pautas normativas que devem orientar a atuao dos poderes pblicos de modo a
estimular a concorrncia, que do ponto de vista econmico necessria ao
desenvolvimento social.
Os mercados com efetiva concorrncia entre os agentes econmicos
interessam s sociedades, uma vez que geram competio e, por conseguinte, mantm
os preos prximos ao custo de produo, possibilitando a um maior nmero de pessoas
o acesso ao que produzido.
Deste modo, a concorrncia efetiva enquanto mecanismo de proteo ao
consumo e ampliao de acesso aos produtos o valor salvaguardado em nvel
constitucional. Sintetiza bem Rachel Sztajn:
Mercados livres, atomizados e concorrenciais, ou de
concorrncia perfeita, em que a barganha entre ofertantes e
adquirentes comum, so o modelo ideal para troca econmica.
4

SZTAIN, Rachel. Teoria Jurdica da Empresa: atividade empresria e mercados. So Paulo: Atlas,
2004. p. 36.

4281

Por serem atomizados, dificultam aumentos arbitrrios de

preos, manipulao da oferta e, segundo a teoria econmica,
promovem o bem-estar social.5
A ordem econmica constitucional adotou ento esta postura central de
resguardar a concorrncia e promover a condies para a efetiva competio.
Esse compromisso constitucional com a promoo da competitividade no
mercado implica que o Estado deve reprimir situaes patolgicas de concorrncia,
como no caso dos monoplios, que so a anttese da concorrncia perfeita.

2. OS MONOPLIOS CONSTITUCIONAIS

Conclui-se do j exposto que a Constituio no v com bons olhos a

existncia de monoplios, todavia, em casos especficos e de interesse soberania
nacional, existem monoplios que no s so permitidos, mas necessrios ao
atendimento de outros objetivos e valores constitucionais.
O rol explcito de tais monoplios est no art. 177, in verbis:
Art. 177. Constituem monoplio da Unio:
I - a pesquisa e a lavra das jazidas de petrleo e gs natural e
outros hidrocarbonetos fluidos;
II - a refinao do petrleo nacional ou estrangeiro;
III - a importao e exportao dos produtos e derivados bsicos
resultantes das atividades previstas nos incisos anteriores;
IV - o transporte martimo do petrleo bruto de origem nacional
ou de derivados bsicos de petrleo produzidos no Pas, bem
assim o transporte, por meio de conduto, de petrleo bruto, seus
derivados e gs natural de qualquer origem;
V - a pesquisa, a lavra, o enriquecimento, o reprocessamento, a
industrializao e o comrcio de minrios e minerais nucleares e
seus derivados, com exceo dos radioistopos cuja produo,
comercializao e utilizao podero ser autorizadas sob regime
de permisso, conforme as alneas b e c do inciso XXIII do
caput do art. 21 desta Constituio Federal.
Alm desses monoplios, importante perceber que existem outros no texto
constitucional. Ganhou relevncia no cenrio atual a questo do monoplio sobre o
servio postal, contestado na Argio de Descumprimento de Preceito Fundamental n.
46, que questiona dispositivos da lei 6.538/78 e sua no recepo pela Constituio.
5

Idem. p. 47.

4282

Apesar da indeciso no STF, o caso serve para mostrar que existem outros
espaos constitucionais para monoplios e um espao em particular que chega at
mesmo ao patamar de um direito fundamental a questo da propriedade intelectual.
Observe-se, contudo, que a existncia de direitos de exclusividade sobre
criaes do intelecto est a permitir a existncia de monoplios na seara econmica
sem estarem os mesmos insertos nas disposies da ordem social.
At a carta constitucional de 1946 a proteo das criaes intelectuais ainda
contava com a possibilidade de pagamento de um prmio pelo Estado ao inventor ou
criador pela vulgarizao do invento. No novo cenrio constitucional, a proteo passa a
se consubstanciar numa restrio da concorrncia. Nesse sentido, a sntese:
...at 1967, as vrias Constituies, desde o Imprio,
determinavam que a lei lhes assegurasse privilgio exclusivo e
temporrio, ou remunerao, como ressarcimento da perda que
hajam de sofrer por sua vulgarizao (Constituio de 1824, art.
179, inc.26), ou ento, na Repblica, o privilgio seria
concedido pelo Congresso, consistindo em prmio razovel,
quando houvesse convenincia de vulgariz-lo (Constituio de
1934, art.113, inc. 13, e de 1946, art. 141, 17), determinaram
os constituintes de 1934 e de 1946, omitindo-se, neste
particular, a Carta de 1937, a de 1967, a de 1969 e a 1988. Em
1967, continuando em 1969, a Constituio retirou a referncia
salvaguarda do lado social da inveno, no permitindo mais
que o Estado a vulgarizasse mediante pagamento de justo
prmio, ou seja, de acordo com o valor do invento e dos gastos
que se ornassem indispensveis. Em nossos dias, caba somente
o instituto da desapropriao, que, alis, no privilgio algum,
conservando-se apenas o privilgio temporrio, retirado o
prmio justo ao inventor.6
Portanto, fcil verificar que a propriedade intelectual, mesmo que se
procure dar um cunho de reconhecimento social aos inventores, o que realmente se est
diante de uma poltica pblica constitucionalmente prescrita. De um mecanismo
constitucional de estmulo criao e ao desenvolvimento.

3. DIREITOS DE PROPRIEDADE INTELECTUAL COMO MONOPLIOS

CONSTITUCIONAIS

JUNIOR, J. Cretella apud BARBOSA, Denis Borges, Bases Constitucionais da Propriedade

Intelectual, Revista da ABPI, nm. 59, jul./ago. de 2002.

4283

Por propriedade intelectual deve-se entender a existncia de uma srie de

direitos que protegem tanto a expresso como a inovao consubstanciada num
procedimento industrial ou econmico til sociedade.
da conveno da OMPI Organizao Mundial da Propriedade Intelectual
que desponta uma definio internacionalmente aceita do que vem a ser propriedade
intelectual. Segundo o art. 2 da conveno, a Propriedade Intelectual o conjunto de
direitos relativos s obras literrias, artsticas e cientficas; s interpretaes dos artistas
intrpretes; aos fonogramas e radiodifuso; s invenes de um modo geral nos mais
variados campos do conhecimento humano; aos desenhos, marcas, modelos industriais,
bem como aos nomes comerciais; proteo e tutela da concorrncia e, finalmente, todo e
qualquer outro direito que seja oriundo da atividade intelectual e cognitiva, seja na seara
industrial, comercial, artstica ou literria.7
Entretanto, ainda necessrio e pertinente saber qual a razo para a
existncia de tais direitos ou mecanismos de proteo s atividades intelectuais.
A doutrina americana nos traz algumas teorias que tem embasado a
justificativa da necessidade de um sistema de proteo propriedade intelectual.
Podem-se dividir essas teorias em quatro grandes grupos: teorias do direito natural;
teorias da recompensa atravs de monoplio; teorias do incentivo pelos lucros com o
monoplio e teorias de troca pelos segredos 8.
A primeira busca fundamento na existncia natural de um direito
propriedade de uma criao ou inveno. uma tese de menor aceitao.
As demais teorias buscam lastro na constatao de que o indivduo merece
compensao em virtude dos gastos com a criao de determinado invento ou obra, de
forma proporcional a sua utilidade para a sociedade, bem como de maneira a garantir
um incentivo para o contnuo desenvolvimento da tecnologia.
Tais formas de recompensa/incentivo viriam por meio de uma exclusividade
temporria sobre a idia ou inveno, reconhecida pelo Estado. Assim, a maneira mais
7

No original do item (viii) do artigo 2 da conveno: intellectual property shall include the rights
relating to: literary, artistic and scientific works; performances of performing artists, phonograms, and
broadcasts, inventions in all fields of human endeavor, scientific discoveries, industrial designs,
trademarks, service marks, and commercial names and designations, protection against unfair
competition and all other rights resulting from intellectual activity in the industrial, scientific, literary or
artistic field.
8 POPP, Shane M. The Third Door Is off the Hinges: A Prospective Study on the Effects of the
create Act Against Federal Patent Policies, JOHN MARSHALL REVIEW OF INTELLECTUAL
PROPERTY LAW. 597 (2005).

4284

simples, mais barata e mais efetiva para a sociedade garantir os incentivos conceder e
garantir monoplios temporrios na forma de direitos exclusivos de patente sobre
invenes9.
Essa noo de apropriao das idias, invenes e obras do intelecto no
nova. Na Grcia antiga, contam as histrias de que foi criada uma lei no sentido de que
se qualquer confeiteiro ou cozinheiro elaborasse um prato ou uma receita diferente e
com um grau diferenciado de excelncia, nenhum outro cozinheiro teria direito de
repetir tal prato pelo perodo de um ano. Somente o inventor seria o titular dos lucros
havidos com a manufatura da receita pelo mesmo perodo, exatamente para se criar um
estmulo a que outras pessoas pudessem, atravs de trabalho, pesquisa e atividade
inventiva, elaborar um novo prato superior ao primeiro.
Milhares de anos depois, em Veneza, tais princpios ainda estavam vivos.
Galileu Galilei, na condio de inventor de um maquinrio para a captao de gua e
irrigao de terra com baixos custos e grande convenincia, peticionou ao Doge a
concesso de um privilgio especial para si, seus herdeiros e a quem viessem licenciar o
exclusivo direito de se beneficiar da inveno. Argumentou que no era adequado que o
seu invento, fruto de intenso trabalho e de grandes custos, fosse transformado em
propriedade comum de todos10.
O ponto central de justificativa da necessidade de uma garantia jurdica dos
direitos da propriedade intelectual exatamente criar mecanismos que permitam numa
linguagem econmica internalizar externalidades positivas. Trata-se de uma maneira
de garantir uma efetiva viabilidade econmica de determinada atividade de pesquisa e
desenvolvimento.
Imaginemos que determinado inventor utilizou grande gama de recursos e
tempo para desenvolver um novo produto de maior economia, qualidade e eficincia.
Num cenrio sem as leis de proteo propriedade intelectual, os eventuais

9 POPP, Shane W. Idem.

10
SHANE M. Popp, 2005, apud Giles S. Rich, The Exclusive Right Since Aristotle, Address At the
Foundation for a Creative America Bicentennial CelebrationUnited States Patent and Copyright Laws
(May 9, 1990). No original: Galileo Galelei in Venice as the inventor of a machine for raising water and
irrigating land with small expense and great convenience, petitioning the Doge of Venice for a grant what
was called a privilege, giving him and his heirs, and those he might license, the sole right to make and
use his machine, saying in his petition: it not being fit that this invention, which is my own, discovered
by me with great labor and great expense, be made the common property of everyone.

4285

concorrentes no encontrariam bices a simplesmente copiar o produto ou a forma de

produo, sem ter tido qualquer gasto com tempo ou pesquisa.
Levando a diante esta idia, teramos um panorama onde nenhum agente
econmico se sentiria motivado a pesquisar ou desenvolver novas idias, exatamente em
virtude de ser mais economicamente desejvel esperar que outros tenham os custos de
pesquisa e desenvolvimento.
Desta maneira, justifica-se que aquele que se aventura na busca do
conhecimento ou da viabilizao de uma nova idia seja recompensado, ou mesmo
estimulado, a continuar seu trabalho em virtude da garantia estatal de exclusividade
sobre o proveito econmico da idia ou invento.
Assim, conclui-se que a outorga de direitos de propriedade intelectual em
qualquer de suas doutrinas especficas a tolerncia de um monoplio, de uma
exclusividade por parte do Estado em favor do indivduo.
Cumpre consignar o posicionamento de autores como Robert Sherwood,
para quem a propriedade intelectual deve ser entendida de forma diversa de um
monoplio, pois a propriedade intelectual deve ser antes de ser uma proteo, ser um
estmulo ao desenvolvimento humano.
O foco da noo de monoplio a exclusividade na prpria atividade a ser
desempenhada, j para a propriedade intelectual o foco exclusividade de
aproveitamento de uma criao intelectual enquanto e nos limites do necessrio para
promover a inovao. Nesse sentido,
A propriedade intelectual pode oferecer uma vantagem
importante, mas no um monoplio. Num monoplio,
especialmente quando for criado por iniciativa governamental,
como freqente em muitos pases comunistas e em
desenvolvimento, a empresa, na verdade, no fracassa porque
ela protegida. A propriedade intelectual protege a idia, a
inveno, a expresso criativa, mas no a empresa. No caso da
propriedade intelectual, o produto da mente pode fracassar ou
ser suplantado no mercado. No caso de um monoplio, a
prpria empresa o objeto de proteo.11
Consubstanciando tal entendimento temos a posio do ilustre Richard
Posner, para quem:
11

SHERWOOD, Robert M. Propriedade Intelectual e Desenvolvimento Econmico. So Paulo:

EdUsp. 1992. p.61.

4286

(...) uma patente ou um copyright conferem um monoplio

legal para os seus detentores. Esta prtica, apesar de comum,
um tanto infeliz, pois confunde a idia de um direito exclusivo
com a idia de um monoplio econmico. Eu tenho o direito
exclusivo ao uso de minha casa, porm no sou um
monopolista, nem mesmo se a casa fosse extremamente valiosa.
Uma patente ou um copyright efetivamente cria uma rea de
direitos exclusivos, porm se o titular ser ou no capaz de usar
esses direitos para obter um monoplio depende da existncia
ou no de bons substitutos para o seu produto (...)12
Tais consideraes so precisas, porm, esto baseadas na premissa de um
correto equilbrio tanto no escopo como no prazo de proteo que a legislao confere
propriedade intelectual.
Cada uma das doutrinas formadoras do conceito de propriedade intelectual
tem experimentado nas ltimas dcadas uma tendncia comum, possivelmente a nota
definidora da propriedade intelectual no mundo atual, a expanso.
Quase sem nenhuma exceo o conjunto de direitos outorgados e a durao
dos mesmos tm crescido de forma contnua, dramtica e em constante acelerao desde
o sculo 18 at o presente.13
Dessa forma, sem o devido equilbrio para a propriedade intelectual, esta
est se consubstanciando num prprio empecilho para a atividade criativa e inventiva
humana.
Os direitos autorais ao invs de estimularem as criaes artsticas esto a
permitir um controle exacerbado dos autores sobre trabalhos e contedos que
inegavelmente j se incorporam ao pool cultural comum. As patentes por sua vez, esto
a limitar o acesso e o desenvolvimento de tecnologias que poderiam fazer avanar a
fronteira do conhecimento humano. Marcas, smbolos e significados so retirados do
universo cultural comum, apropriados e revendidos com exclusividade prpria
sociedade.
12

POSNER, Richard A., Transaction Costs and Antitrust Concerns in the Licensing of Intellectual
Property, 4 J. MARSHALL REV. INTELL. PROP. L. 325 (2005). p. 329. No original: () a patent or
copyright confers a legal monopoly on the patent or copyright holder. This usage, though common, is
unfortunate, because it confuses an exclusive right with an economic monopoly. I have the exclusive right
to the use of my house, but I am not a monopolist and would not be even if the house were very valuable.
A patent or copyright does carve out an area of exclusive rights, but whether the rights holder can use his
rights to obtain a monopoly return depends on whether there are good substitutes for his product
13
FISHER, William. The Growth of Intellectual Property: A History of the Ownership of Ideas.
Berkman Center. Havard Law. Disponvel: <http://cyber.law.harvard.edu/people/tfisher/iphistory.pdf>.

4287

De tal modo, os efeitos da propriedade intelectual so utilizados de forma a

representar verdadeiros monoplios para determinada atividade ou tipo de produto.
Mesmo que a proteo conferida seja criao intelectual, existindo empresas cuja
atividade exatamente a comercializao desse objeto intelectual, o que o direito criou
foi exatamente um monoplio dessa atividade.
A propriedade intelectual ganha ainda mais relevo tendo em vista a
mudana de paradigmas na prpria economia, que deixa de ser uma economia baseada
em bens materiais tangveis e passa a ser uma new economy, onde a fora motriz o
valor da informao.
A propriedade imaterial se torna no s uma ferramenta de atuao
estratgica das empresas, como tambm a espinha dorsal de atividades das mais
diversas, desde a indstria farmacutica, indstria do entretenimento e, especialmente,
indstrias de tecnologia.
Nesse sentido,
(...) para as empresas a posse do capital fsico est se tornando
marginal ao processo econmico e at desnecessrio e
incmodo. Em contraposio, agora a fonte da riqueza o
capital intelectual: conhecimentos estratgicos, marcas,
patentes, conceitos, enfim, propriedade intelectual.14
Devido a este profundo impacto na economia e no prprio mercado, alm de
sua prpria existncia se relacionar com o desenvolvimento, a propriedade intelectual
deve ser observada sob a tica principiolgica da ordem social e econmica
constitucional.
A exclusividade dos direitos de propriedade intelectual deve ser
harmonizada e at mesmo delimitada pelos princpios da ordem econmica dos Estados
Democrtico-Constitucionais modernos.
Assim sendo, a correta compreenso dos limites de proteo estatal para um
direito de propriedade intelectual deve ser encontrada num juzo de proporcionalidade
de modo a sopesar os diferentes princpios constitucionais envolvidos, em especial os
princpios da livre iniciativa e livre concorrncia.

14

ROVER, Aires J. O Direito Intelectual e seus Paradoxos. In ADOLFO, Luis Gonzaga;

WACHOWICZ, Marcos (Orgs.). Direito da Propriedade Intelectual Estudos em Homenagem ao Pe.
Bruno Jorge Hammes. Curitiba: Juru. 2006. p. 36.

4288

4. PONDERAO CONSTITUCIONAL ENTRE OS PRINCPIOS DA LIVRE

INICIATIVA E CONCORRNCIA E A PROTEO DAS CRIAES
INTELECTUAIS

Cumpre destacar a forma como o texto constitucional consagra os direitos

de propriedade intelectual, utilizando mais de um inciso do artigo quinto:
XXVII - aos autores pertence o direito exclusivo de utilizao,
publicao ou reproduo de suas obras, transmissvel aos
herdeiros pelo tempo que a lei fixar;
[...]
XXIX - a lei assegurar aos autores de inventos industriais
privilgio temporrio para sua utilizao, bem como proteo
s criaes industriais, propriedade das marcas, aos nomes de
empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista o
interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico
do Pas; (grifos nossos)
A localizao no artigo quinto indicativa de que os direitos de propriedade
intelectual assumem um perfil de garantias individuais. Alm da constituio, temos a
prpria Declarao Universal dos Direitos Humanos, que o documento por excelncia
na ordem internacional a caracterizar e a indicar que direitos so tidos por direitos
humanos, faz referncia aos direitos de propriedade intelectual no art. 27, verbis:
Artigo 27
1. Toda a pessoa tem o direito de tomar parte livremente na
vida cultural da comunidade, de fruir as artes e de
participar no progresso cientfico e nos benefcios que deste
resultam.
2. Todos tm direito proteco dos interesses morais e
materiais ligados a qualquer produo cientfica, literria ou
artstica da sua autoria.15
Alm da declarao, o tema se fez presente no art. 15 do Pacto Internacional
dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais adotado pela Resoluo n. 2.200-A da
Assemblia Geral das Naes Unidas, em 16 de dezembro de 1966, entrou em vigor no

15

Universal Declaration of Human Rights. No original: Article 27.(1) Everyone has the right freely to
participate in the cultural life of the community, to enjoy the arts and to share in scientific advancement
and its benefits. (2) Everyone has the right to the protection of the moral and material interests resulting
from any scientific, literary or artistic production of which he is the author.

4289

Brasil em 24 de fevereiro de 1992, sendo promulgado pelo Decreto n 591, de 6 de julho

de 1992, verbis
Artigo 15
1. Os Estados-Partes no presente Pacto reconhecem a cada
indivduo o direito de:
a) Participar da vida cultural;
b) Desfrutar o progresso cientfico e suas aplicaes;
c) Beneficiar-se da proteo dos interesses morais e materiais
decorrentes de toda a produo cientfica, literria ou artstica
de que seja autor.
2. As medidas que os Estados-Partes no presente Pacto devero
adotar com a finalidade de assegurar o pleno exerccio desse
direito incluiro aquelas necessrias conservao, ao
desenvolvimento e difuso da cincia e da cultura.
3. Os Estados-Partes no presente Pacto comprometem-se a
respeitar a liberdade indispensvel pesquisa e atividade
criadora.
4. Os Estados-Partes no presente Pacto reconhecem os
benefcios que derivam do fomento e do desenvolvimento da
cooperao e das relaes internacionais no domnio da cincia
e da cultura. (destaques nossos)
Dos dispositivos constitucionais e dos tratados internacionais sobre direitos
humanos, percebemos que os direitos de propriedade intelectual possuem um perfil de
direitos humanos. Essa primeira tica indica a existncia de um direito subjetivo do
autor ou inventor a beneficiar-se economicamente de suas criaes.
Uma segunda tica refere-se destinao social de tais direitos. O inciso
XXIX indica que o privilgio temporrio deve ter em vista o desenvolvimento
tecnolgico e econmico do pas.
Essa textura aberta do dispositivo remete a toda a principiologia da ordem
econmica, especialmente por ser o desenvolvimento econmico que se ser orientado,
pelos princpios do art. 170 da Constituio Federal.
Portanto, os direitos de propriedade intelectual, ou melhor, a forma como se
devem estruturar esses privilgios na legislao se consubstancia num interesse difuso
de toda a coletividade.
H um direito da coletividade de que os privilgios legais atinjam os fins
constitucionalmente estabelecidos. Existe um direito da coletividade de que as protees
outorgadas s criaes imateriais sejam tantas que venham a inibir o prprio
desenvolvimento cultural e tecnolgico.

4290

Assim, apesar do dispositivo constitucional indicar que a lei ira definir o

escopo e a durao dos direitos de exclusividade existe um limite constitucional
implcito que decorre da moldura axiolgica da constituio. H como que uma
condio de eficincia mnima, para que os privilgios dos incisos XXVII e XIX se
reputem constitucionais.
O argumento que aqui se apresenta que o contedo jurdico da expresso:
...tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do
Pas caracteriza-se como um comando imperativo que vai moldar os limites da
proteo propriedade intelectual.
Tal expresso tambm est ser uma ponte interpretativa dentro da prpria
constituio, pois o desenvolvimento tecnolgico e, principalmente, o econmico
determinado pelos princpios da ordem econmica.
Os princpios da livre iniciativa e livre concorrncia ganham um destaque
nessa anlise, pois se tratam de opes constitucionais de organizao socialeconmica. Tratam-se das escolhas do corpo social, criando uma esfera de liberdade de
atuao no mercado para que os indivduos possam atuar na busca de seus interesses e
com isso promover o desenvolvimento.
H uma coliso aparente entre essas duas linhas de princpios
constitucionais. A primeira linha de proteo aos criadores, garantindo-lhes
exclusividade de utilizao e aproveitamento de seus inventos e obras e a segunda,
garantindo coletividade o direito de acesso s atividades econmicas.
O ordenamento jurdico ao produzir a proteo ao detentor de determinada
patente, permitindo-lhe impedir que outros utilizem seu invento ou processo para
ingressar no mercado e nele atuar, est gerando uma restrio livre iniciativa. Tal
restrio s constitucional na medida de seu efeito impulsionar o desenvolvimento
econmico e tecnolgico.
A necessidade dessa harmonizao e ponderao revelada no prprio
acordo TRIPS Trade Related Aspects of Inetellectual Property, no mbito da OMC.
No prembulo do Acordo, os Estados-membros devem assegurar que as medidas e

4291

procedimentos adotados para a observncia dos direitos de propriedade intelectual no

podem servir de barreiras ao comrcio legtimo.16
Apesar de ser direcionada ao contexto de comrcio exterior, fica patente que
a propriedade intelectual no pode ser utilizada como forma de barreira ao comrcio,
bem como de novos competidores no mercado.
Mais ainda, h a obrigao de interveno do Estado de atuar de modo a
evitar que se formem monoplios privados, consoante o art. 173, 4 da Constituio
Federal. Esse comando constitucional no deve ser interpretado to somente a implicar
uma postura de represso a posteriori de uma situao de dominao j verificada.
proposta desse trabalho que a Constituio ao determinar que: A lei
reprimir o abuso do poder econmico que vise dominao dos mercados,
eliminao da concorrncia e ao aumento arbitrrio dos lucros. no est somente
determinando um comando de criao de uma lei tal como a Lei 8.884/94 e de um
sistema de proteo da concorrncia com rgos como a SDE e o CADE.
O verdadeiro comando constitucional direcionado todos os poderes
pblicos que devem pautar suas atuaes de modo a reprimir as situaes de restrio da
concorrncia como forma de consubstanciar o respeito ao princpio da livreconcorrncia.
Cogita-se de uma determinao ao legislador infra-constitucional de que o
mesmo no s deve criar um corpo legislativo como o da Lei 8.884/94, como deve se
abster de criar leis que permitam a concentrao de monoplios privados.
Trata-se de uma limitao de ordem constitucional lei referida nos incisos
XIX e XXVII do art. 5 da Constituio. Todo o corpo legislativo referente
propriedade intelectual (Lei de Propriedade Industrial, Lei de Direitos Autorais, Lei do
Software e demais diplomas normativos) deve ser tal que permita a recuperao dos
investimentos realizados com o desenvolvimento de uma nova idia, bem como
estimule novas criaes, sem, contudo, estabelecer protees to excessivas que venham
a gerar monoplios.
Destarte, o princpio da livre iniciativa um fator de limitao nas polticas
pblicas relativas propriedade intelectual. proposta ainda desse trabalho que o
16

HEINEMANN, Andreas. Antitruste Internacional e Propriedade Intelectual. In Propriedade

Intelectual Novos Paradigmas Internacionais, Conflitos e Desafios. RODRIGUES JR, Edson Beas;
POLIDO, Fabrcio. (Orgs.). Rio de Janeiro: Elsevier. 2007. p. 441.

4292

mesmo seja visto como um determinante de uma postura positiva junto ao Estado, para
que o mesmo atue na produo de conhecimentos intelectuais, seja detentor de patentes
e utilize as mesmas para promover o desenvolvimento social.
O princpio da livre iniciativa poderia ainda ser visto como um fundamento
possvel para que o Estado, em razo da supremacia do interesse pblico,
desapropriasse, mediante indenizao adequada, direitos relativos propriedade
intelectual e os colocasse no domnio pblico.
A livre iniciativa e concorrncia possuem severas implicaes na
propriedade intelectual quando se pensa em termos de acesso ao conhecimento e
informao. O desenvolvimento econmico perpassa pelo acesso e liberdade de
utilizao do conhecimento humano,
Stiglitz, Amartaya e milhares de outros economistas
comearam a notar a correlao perversa entre direito de
propriedade intelectual, de um lado, e direito do acesso
informao e ao conhecimento do outro. A hiptese com que
trabalhamos simples: em vez de estar a favor da produo e
da disseminao de conhecimento, o direito de propriedade
intelectual, quando radicalizado, limita injustamente o acesso
informao e pode se voltar contra o legtimo direito dos povos
ao conhecimento.17
A

sociedade

utilizaria

essa

faculdade

para

construir

sobre

esse

conhecimento, permitindo um maior acesso ao conhecimento. A propriedade intelectual

de propriedade do Estado poderia ainda ser utilizada de forma estratgica para promover
o acesso de novos competidores no detentores de uma tecnologia mais avanada,
promovendo-se, assim, a concorrncia.

CONSIDERAES FINAIS

A proposta do presente trabalho foi lanar luz nas possveis formas de

utilizar a carga normativa da ordem econmica, com especial nfase na livre iniciativa,
para moldar a percepo do nosso sistema de propriedade intelectual.

17

FALCO, Joaquim. Apud BARBOSA, Denis Borges. Domnio Pblico e Patrimnio Cultural. In
ADOLFO, Luis Gonzaga; WACHOWICZ, Marcos (Orgs.). Direito da Propriedade Intelectual Estudos
em Homenagem ao Pe. Bruno Jorge Hammes. Curitiba: Juru. 2006. p. 119.

4293

No mundo atual, a propriedade intelectual essencial para ao funcionamento

no mercado, passando a ser uma pauta prioritria nas agendas de poltica externa e
interna das naes que almejam o desenvolvimento.
necessria a percepo de que o acesso ao conhecimento e a capacidade de
se beneficiar do desenvolvimento tecnolgico um direito humano. A livre iniciativa e
a livre concorrncia convertem-se, ento, em comandos que devem ser observados pelo
legislador e pelo prprio Estado. A proteo s criaes intelectuais deve estar sempre
atenta e encontrar seu fundamento de existncia no delicado equilbrio entre o interesse
social no estmulo a inovao e acesso ao conhecimento em contrate com a eventual
dominao de fato de um determinado mercado decorrente do privilgio legal de
exclusividade.
Nessa tenso de valores constitucionais, os princpios da livre iniciativa e
concorrncia devem ser considerados ao se estabelecer o escopo e durao da proteo
s criaes do esprito, podem e devem atuar como limitadores e diretrizes na formao
de polticas pblicas e diplomas legislativos sobre o tema e

REFERNCIAS
BARBOSA, Denis Borges, Bases Constitucionais da Propriedade Intelectual,
Revista da ABPI, nm. 59, jul./ago. de 2002.
BARBOSA, Denis Borges. Domnio Pblico e Patrimnio Cultural. In ADOLFO,
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4295