CPA20_130111_1_1: Passo 2: Simulado Mdulo V

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Passo 2: Simulado Mdulo V

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quinta, 17 fevereiro 2011, 13:40

quinta, 17 fevereiro 2011, 13:41
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2.67 de um mximo de 10(27%)

Um conglomerado estrangeiro deseja abrir uma instituio financeira no Brasil, com carteira
comercial, de arrendamento mercantil, de crdito imobilirio e de investimento. Pela estrutura da
instituio podemos afirmar que de trata:
Selecione uma
resposta.

a. de um banco comercial, e o rgo competente para autorizar o

funcionamento do mesmo o Banco Central.

FALSA. Banco Comercial tem

apenas uma carteira, a
comercial.

b. de um banco mltiplo, e o rgo competente para autorizar o

funcionamento do mesmo o Banco Central.
c. de um banco de investimento, que poder captar depsitos vista e a
prazo.
d. de uma sociedade corretora de ttulos e valores mobilirios, e o rgo
competente para autorizar o funcionamento da mesma a Comisso de
Valores Mobilirios.

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2
Notas: 1

Disciplinar todos os tipos de crdito no pas uma atribuio do

Selecione uma
resposta.

a. Banco Central do Brasil.

FALSA. Estabelecer as diretrizes gerais da poltica creditcia atribuio do CMN.
b. Conselho Monetrio Nacional.
c. Comit de Poltica Monetria.
d. Comisso de Valores Mobilirios.

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Compete ANBID

Notas: 1

Selecione uma
resposta.

a. Elaborar a legislao sobre o mercado de fundos de investimentos.

FALSA. A ANBID um rgo de autoregulao.
b. Elaborar a legislao sobre o mercado de aes.
c. criar procedimentos que permitam a auto-regulao do mercado de capitais.
d. criar procedimentos que permitam a auto-regulao do mercado cambial.

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So Atribuies da CVM Comisso de Valores Mobilirios

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a. regular o nvel de depsito compulsrio dos

FALSA. Esta uma atribuio do Banco Central. A CVM tem como funo
Bancos.
assegurar o funcionamento dos mercados de balco e Bolsa de Valores
b. assegurar o funcionamento dos mercados
de balco e Bolsa de Valores.
c. regular o funcionamento das Companhias
de Leasing.
d. regular a poltica das Sociedades de
Capitalizao.

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Notas: 1

As Distribuidoras de Ttulos e Valores Mobilirios

I. Administram e custodiam as carteiras de ttulos e valores mobilirios
II. Instituem, organizam e administram fundos e clubes de investimento;
III. Operam no mercado aberto e intermedeiam operaes de cmbio.
IV. Atuam no financiamento de capital de giro.
Est correto o que se afirma apenas em
Selecione uma
resposta.

a. I, II e III
Alternativa correta.
b. I, II, III e IV
c. I e II apenas
d. II e III apenas

Correto
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6
Notas: 1

Uma Sociedade Annima de capital fechado delibera abrir seu capital atravs de uma Oferta Pblica.
Para iniciar o processo, a companhia dever
Selecione uma
resposta.

a. Solicitar autorizao ao Conselho

Monetrio Nacional.

FALSA. O Conselho Monetrio Nacional um rgo normativo. A empresa dever

registrar-se na CVM como companhia de capital aberto.

b. Registrar-se na CVM como companhia

aberta.
c. Registrar-se no Banco Central como
companhia aberta.
d. Filiar-se ANBID e aderir ao Cdigo
de Ofertas Pblicas.

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7
Notas: 1

Fica vedada s instituies financeiras a cobrana de tarifa em decorrncia de liquidao antecipada

nos contratos de concesso de crdito Esta resoluo foi tomada pelo(a):
Selecione uma
resposta.

a. Conselho Monetrio Nacional.

Alternativa correta. O CMN estabelece as diretrizes gerais da poltica creditcia.

b. Comisso de Valores Mobilirios.

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c. ANBID.
d. Banco Central do Brasil.

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Notas: 1

As cotaes de compra e de venda da PTAX sero calculadas com base no resultado da taxa mdia
(ponderada pelos volumes) das operaes realizadas no mercado interbancrio de cmbio. O rgo
que determinou a forma de clculo da PTAX o(a):
Selecione uma
resposta.

a. Conselho Monetrio Nacional.

FALSA. Esta uma atribuio do Banco Central.
b. Comisso de Valores Mobilirios.
c. ANBID.
d. Banco Central do Brasil.

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Notas: 1

Podem ser enquadrados na categoria de Investidores No-Residentes

I. Instituies financeiras, seguradoras, intermedirios financeiros, instituies sem fins lucrativos, todas com
sede no exterior.
II. Entidades estrangeiras, das quais participem apenas e to somente pessoas no residentes no Brasil, e
que tenham por objetivo a aplicao de recursos nos mercados financeiros e de capitais;
III. Pessoas Jurdicas constitudas com sede no exterior.
IV. Pessoas fsicas residentes no exterior.
Est correto o que se afirma em:
Selecione uma
resposta.

a. I, II e III.
FALSA. Alm das afirmaes I, II e III, a afirmao IV tambm correta. Enquadra-se na definio de investidor
no residente a pessoa fsica residente no exterior.
b. II, III e IV.
c. I, II, III e
IV.
d. I, III e IV.

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Notas: 1

Joaquim Novaes, 58 anos, dono de um patrimnio de R$ 200 milhes, 100% investido em imveis
comerciais de alto padro. Pretende investir R$ 200.000 em um FIDC, porm foi informado que esse
fundo destinado apenas a investidores qualificados. Ele solicita ao gerente informaes sobre este
assunto. O gerente explica que:
Selecione uma
resposta.

a. Joaquim enquadra-se na definio de investidor

qualificado, considerando o valor total do seu
patrimnio.

FALSA. Embora Joaquim tenha um patrimnio elevado, para tornarse um investidor qualificado, Joaquim dever ter, no mnimo, R$
300.000 em investimentos financeiros, alm de assinar um termo
prprio.

b. Joaquim pode tornar-se investidor qualificado,

aplicando os R$ 200.000 no FIDC e assinando um
termo prprio.
c. Para tornar-se um investidor qualificado, Joaquim
dever ter, no mnimo, R$ 300.000 em investimentos
financeiros, alm de assinar um termo prprio.

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d. Para tornar-se um investidor qualificado, Joaquim

dever apenas vender algum dos seus imveis e
aplicar os recursos em investimentos financeiros.

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As carteiras de Renda Fixa dos Fundos de Penso so classificadas em

Notas: 1

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a. Carteiras com baixo risco de crdito e com mdio e alto risco de crdito.
Alternativa correta.
b. Carteiras com baixo risco de liquidez e com mdio e alto risco de liquidez.
c. Carteiras com prazo mdio abaixo de 360 dias e acima de 360 dias.
d. Carteiras com baixo risco de mercado e com mdio e alto risco de mercado.

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Notas: 1

As carteiras de Renda Varivel dos Fundos de Penso so classificadas em

I - carteira de aes em mercado
II - carteira de participaes
III - carteira de renda varivel - outros ativos
IV- carteira de direitos creditrios
Est correto o que se afirma apenas em:
Selecione uma
resposta.

a. I, II e III
Alternativa correta.
b. II, III e IV
c. I, III e IV
d. I, II, III e IV

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Notas: 1

Em relao aos investimentos autorizados ao investidor no residente correto afirmar que

Selecione uma
resposta.

a. O investidor no residente est autorizado a investir no Brasil apenas em

instrumentos e produtos especificamente criados para este tipo de investidor. FALSA. O investidor no residente pode investir
em todas as modalidades de investimento
disponveis no mercado.
b. O investidor no residente pode investir livremente nos fundos de
investimentos regulamentados pela CVM, podendo transferir livremente
recursos entre fundos de renda fixa e de aes.
c. Somente investidores institucionais no residentes podem investir no
mercado de renda varivel no Brasil; o investidor pessoa fsica est
autorizado a investir na Renda Fixa, apenas.
d. Os rendimentos ou ganhos de capital auferidos por investidores no
residentes, em Renda Fixa ou Renda Varivel, so isentos de Imposto de
Renda.

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VEDADO aos Fundos de Penso:

Notas: 1

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a. Operar nos mercados derivativos.

FALSA. Os Fundos de Penso podem operar nos mercados derivativos, desde que
no utilizem estratgia de alavancagem.

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b. Compor a carteira com ttulos

privados.
c. Realizar operaes de day-trade.
d. Comprar cotas de Fundos de
Participaes.

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Notas: 1

Se prevista em regulamento, a cobrana de taxa de performance nos fundos de penso em geral

I - segue critrios semelhantes cobrana de performance em fundos.
II - cobrada com periodicidade, no mnimo, semestral
III - cobrada quando a rentabilidade do fundo exceder 100% do ndice de referncia
IV - no se aplica o conceito de linha dgua em fundos de penso.
Est correto o que se afirma apenas em:
Selecione uma
resposta.

a. I, II, III e
FALSA. Aplicam-se aos fundos de penso as mesmas regras de cobrana da taxa de performance dos fundos
IV
em geral, inclusive o conceito da linha dgua. So corretas as afirmaes I, II e III.
b. I, II e III
c. II, III e IV
d. I, III e IV

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