REPORTES DE NO CONFORMIDAD

Incidente 1
Al entrevistar al Jefe de Compras, responsable de la evaluacin peridica de los proveedores, se
observ que los puntajes para calificar cada criterio (calidad de producto, oportunidad de entrega,
precio, condiciones de pago) tenan igual peso, es decir, la importancia de cada criterio para la
evaluacin era el mismo. Al preguntar al Jefe de Compras, si se comunicaba a los proveedores los
resultados de sus evaluaciones, para as promover el proceso de mejora continua en ambas
partes, respondi que no consideraba oportuno hacerlo, pues si los proveedores con calificaciones
altas se enteraban, podran aumentar sus precios.
Incidente 2
En la Lista Maestra de Registros el auditor no pudo ubicar los registros relacionados a la revisin
de los requisitos legales, a la evaluacin anual de los proveedores, a la revisin por la direccin y a
los certificados de calibracin de los instrumentos que liberan producto. Al preguntarle al auditado,
ste manifest que lo importante era que los registros existan.
Incidente 3
Durante la entrevista al personal del rea de Mantenimiento, los Tcnicos no podan acceder a sus
instrucciones de trabajo, puestas en la intranet de la empresa, pues haba problemas con el
sistema. Cuando el auditor les pregunt si manejaban documentos en copia fsica, los Tcnicos
indicaron que stos se encontraban en la oficina del Jefe de Mantenimiento, pero que al irse ste
de vacaciones, dejaba el armario con llave. Minutos ms tarde, se solucion el problema con la
intranet, sin embargo, al solicitar a uno de los Tcnicos que buscara sus instrucciones de trabajo,
no logr hacerlo.
Incidente 4
El procedimiento Entrega de Pedidos P09, expone que el encargado de almacn de producto
terminado registra la fecha de entrega pactada con el cliente y la fecha de entrega real en el
formato F51. El Auditor procede a revisar dicho registro identificando que durante el ltimo mes no
se ha cumplido con la entrega oportuna en un 20%. El Auditor pregunta por los registros donde se
indican los motivos de dichos incumplimientos y las acciones tomadas al respecto, a lo que el
encargado de almacn le responde que su mayor preocupacin es atender al cliente y no demorar
su gestin registrando las acciones tomadas.

Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el auditor durante una auditora
interna. Estas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir un reporte de
no conformidad. Los participantes deben leer las descripciones de todos los incidentes. Luego se
requiere que los equipos examinen cada uno de los incidentes y tomen una de las siguientes dos
acciones:
Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces usted
debe emitir un reporte de no conformidad.
Si usted cree que no hay suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces usted
debe indicar sus razones en el espacio inferior del reporte. Usted tambin debe indicar, cuando
corresponda, qu debe hacer el auditor a continuacin; por ejemplo, identificar lo que se debe
verificar antes de determinar la existencia de una no conformidad.
Vea el formulario en ejemplo adjunto.

Incidente Nmero: 1
REPORTES DE NO CONFORMIDAD
Compaa Auditada: Seguros S.A.C.
Nota Nmero: 5
rea bajo Revisin: Gestin de la Calidad
ISO 9001 Clusula Nmero: 5.4.1

Deficiencia
No se evidenci como documento
controlado los objetivos de calidad
definidos por la Alta Direccin.
No existe acuerdo de que el documento sea
utilizado solo por la Alta Gerencia, puesto
que estos objetivos se deben establecer en
las funciones y niveles pertinentes dentro de
la organizacin para su toma de
conocimiento. Se debe disponer como
documento controlado, ms an cuando
segn punto 5.6 de la norma, la Alta
Direccin
requiere
realizar
revisiones
peridicas e incluir la mejora de ser
necesario tanto a la Poltica de Calidad como
a los Objetivos. Al momento de ser
modificado los Objetivos, el documento
antiguo debe darse de baja en todo las reas
donde se distribuy para que entre en
vigencia los nuevos aprobados por la Alta
Direccin. La organizacin se debe asegurar
que las reas mantienen documentos
vigentes, por ello debe controlarse.
Auditor LUIS ALTAMIRANO