Oscar Oszlak

Este trabajo forma parte del proyecto sobre Formacin histrica del estado que vengo
desarrollando en el CEDES. Deseo expresar mi agradecimiento a la Fundacin Tinker por el apoyo
financiero prestado al proyecto y a mis colegas del CEDES Jorge Baln, Andrs Fontana, Leandro
Gutirrez, Elizabeth Jelin y Guillermo O`Donnell por sus valiosos comentarios a versiones previas
del trabajo.
En este trabajo pretendo ofrecer algunos lineamientos terico-metodolgicos para el estudio del
proceso histrico a travs del cual se fue conformando en los pases latinoamericanos un estado
nacional. No es mi propsito brindar una interpretacin rigurosa de este proceso sino,
simplemente, sugerir una manera de estudiarlo. Aquella tarea difcilmente podra emprenderse sin
contar previamente con estudios en profundidad de casos nacionales, que permitan inferir y
generalizar a partir de diversas experiencias un determinado patrn de desarrollo histrico. Tales
estudios recin comienzan a desarrollarse y mi intencin en el presente trabajo es someter a
discusin algunos elementos conceptuales y una estrategia de investigacin, cuyo empleo puede
ser de utilidad para la tarea de interpretacin terica e histrica an pendiente1[1]. No obstante,
no eludir la oportunidad de avanzar algunas hiptesis sobre el proceso formativo del estado en
tanto ellas sirvan para ilustrar la perspectiva desde la cual sugiero abordar su estudio.
I ) ESTADO, NACION, ESTADO NACIONAL: ALGUNAS PRECISIONES
El estudio de los orgenes y naturaleza del estado ha sido tema tradicional de la filosofa poltica, la
historia, la etnologa y la antropologa cultural. Buena parte del debate en estas ltimas dos
disciplinas ha girado en torno a s el estado constituye o no un principio universal de organizacin
social, si es posible la existencia de sociedades sin estado o si su origen se halla o no asociado al
surgimiento de naciones, clases sociales, mercados, etc.2[2]. No es mi propsito tomar parte en
este debate sino rescatar del mismo una preocupacin cuyo planteamiento, para los fines de la
investigacin propuesta, resulta insoslayable. Si nuestra intencin es identificar los determinantes
sociales del proceso de formacin estatal, debemos preguntarnos cul es el grado de desarrollo de
otras manifestaciones de organizacin y funcionamiento social (v.g. existencia de una nacin,
difusin de relaciones de produccin e intercambio econmico, concepciones ideolgicas
predominantes, grado de cristalizacin de clases sociales) con las cuales aquel proceso se halla
interrelacionado.
El surgimiento del estado est asociado e estadios diferentes en el desarrollo de estos diversos
fenmenos. Pero a la vez, su proceso formativo tiende a modificar profundamente las condiciones
sociales prevalecientes en su origen. Con esto estoy afirmando que a partir de la existencia de un
estado, se asiste a un proceso de creacin social en el que se originan entidades y sujetos sociales
que van adquiriendo rasgos diferenciables. Cmo se enhebran las circunstancias histricas para
que tales sujetos y fenmenos sociales se constituyan? Qu racionalidad superior, designio o -en
el otro extremo- azarosa combinacin de variables determinan ciertos rasgos constitutivos y no
otros? Cul es la relacin funcional (en trminos de "necesidad histrica") o lgica (en trminos de
mera consistencia estructural) entre los rasgos que en su despliegue histrico presentan los
distintos sujetos, entidades y fenmenos que componen esa compleja realidad que se va
conformando?
La especificacin histrica implicada en estos interrogantes exige previamente un acuerdo mnimo
sobre el sentido otorgado a las categoras analticas utilizadas, tarea que no est exenta de
dificultades. Una de ellas es que al intentar reconstruir analticamente el proceso de creacin social
coextensivo a la formacin del estado, tendemos a manejarnos con conceptos que presumen el
pleno desarrollo de los atributos o componentes que definen a esos conceptos. Es decir, intentamos
rastrear un proceso evolutivo empleando categoras analticas que describen un producto histrico
acabado (v.g. nacin, capitalismo). Una segunda dificultad deriva del hecho de que los conceptos
empleados para analizar estos procesos no son mutuamente excluyentes sino que, por el contrario,
se suponen recprocamente como componentes de su respectiva definicin. As, "nacin" implica
-entre otros atributos- existencia de un "mercado"; ste, de "relaciones de produccin", que
remiten a la constitucin de "clases sociales" generadoras, a su vez, de un "sistema de
dominacin". Este ltimo evoca la nocin de "estado", vinculada -en tanto mbito territorial y
referente ideolgico- a la idea de "nacin".
Este complejo entrecruzamiento categorial, que no hace sino expresar una compleja realidad,
seala la direccin que debe seguir el anlisis pero a la vez entraa un desafo: el proceso de
formacin del estado no puede entenderse sin explorar, simultneamente, la emergencia de esos
otros fenmenos que no slo convergen en la explicacin de dicho proceso sino que encuentran en
el mismo un factor determinante de su propia constitucin como realidades histricas. Por otra
parte, la dinmica de esta verdadera construccin social no se ajusta a un patrn normal, en el

sentido que sus componentes se desarrollen respetando necesariamente proporciones, secuencias

o precondiciones. Al contrario, esa dinmica se ve marcada por largos perodos de estancamiento,
saltos violentos, hipertrofia de algunos de sus componentes o desarrollo contradictorio de otros que
tienden a negar y transformar la naturaleza del conjunto.
Avanzando un poco ms en esta tarea de desbrozamiento conceptual, quizs sea preciso aclarar
que no estoy preocupado por el estado en abstracto sino por una de sus formas especficas: el
estado nacional3[3]. Ms concretamente, me interesa estudiar la formacin del estado como
proceso que presupone la existencia o paralela constitucin de una nacin formalmente
independiente4[4]. Esto introduce la complicacin adicional de establecer bajo qu circunstancias
es posible considerar que la fusin de los dos elementos que otorgan especificidad a esta categora
-estado y nacin- se ha producido. La existencia de una nacin es, al igual que en el caso del
estado, el resultado de un proceso y no de un formal acto constitutivo. Ello hace difcil precisar no
slo un momento a partir del cual puede afirmarse su respectiva existencia sino, adems, aqul en
que nacin y estado coexisten como unidad.
En un sentido ideal-abstracto concibo al estado como una relacin social, como la instancia poltica
que articula un sistema de dominacin social. Su manifestacin material es un conjunto
interdependiente de instituciones que conforman el aparato en el que se condensa el poder y los
recursos de la dominacin poltica5[5]. Este doble carcter del estado encuentra un cierto
paralelismo en el concepto de nacin. En efecto, pese a las ambigedades y discrepancias que an
rodean su definicin6[6], puede argumentarse que en la idea de nacin tambin se conjugan
elementos materiales e ideales. Los primeros se vinculan con el desarrollo de intereses resultantes
de la diferenciacin e integracin de la actividad econmica dentro de un espacio territorialmente
delimitado. En las experiencias europeas "clsicas" esto supuso la formacin de un mercado y una
clase burguesa nacionales. Los segundos implican la difusin de smbolos, valores y sentimientos
de pertenencia a una comunidad diferenciada por tradiciones, etnias, lenguaje u otros factores de
integracin, que configuran una identidad colectiva, una personalidad comn que encuentra
expresin en el desarrollo histrico7[7].
Este doble fundamento de la nacionalidad no implica, claro est, que el surgimiento de intereses y
valores haya sido simultneo, ni su desarrollo simtrico. Ms an, es probable que su desigual
arraigo y vigencia en diferentes momentos y experiencias nacionales podra explicar parcialmente
los variados ritmos y modalidades que histricamente observara el proceso de formacin del
moderno estado-nacin. Es decir, las condiciones de constitucin de una dominacin estatal habran
sido diferentes segn el predominio relativo que en el proceso de construccin nacional hubieran
tenido sus componentes materiales e ideales. Por ejemplo, parece cierto que el desarrollo de una
economa de mercado territorialmente delimitada precedi, en buena parte de las experiencias
europeas, al desarrollo de una "comunidad de sentimiento" (Gemeinschaft) basada en la
autoconciencia de un destino compartido, de una nacionalidad comn. En cambio, las guerras de la
independencia latinoamericana contribuyeron a difundir este sentimiento nacional antes de que se
hubiera conformado plenamente un mercado nacional. La distincin, como veremos, no es trivial.
Una opinin generalizada sostiene que la construccin de las naciones europeas se produjo
despus de la formacin de estados fuertes8[8]. Sin duda, esta afirmacin alude ms al
componente ideal de la nacionalidad que a su sustrato material. Definido el estado como instancia
de articulacin de relaciones sociales, es difcil pensar en relaciones ms necesitadas de
articulacin y garanta de reproduccin que las implicadas en una economa de mercado
plenamente desarrollada, es decir, en un sistema de produccin capitalista. La existencia del estado
presupone entonces la presencia de condiciones materiales que posibiliten la expansin e
integracin del espacio econmico (mercado) y la movilizacin de agentes sociales en el sentido de
instituir relaciones de produccin e intercambio crecientemente complejas mediante el control y
empleo de recursos de dominacin. Esto significa que la formacin de una economa capitalista y
de un estado nacional son aspectos de un proceso nico -aunque cronolgica y espacialmente
desigual-. Pero adems implica que esa economa en formacin va definiendo un mbito territorial,
diferenciando estructuras productivas y homogeneizando intereses de clase que, en tanto
fundamento material de la nacin, contribuyen a otorgar al estado un carcter nacional.
En este punto la experiencia latinoamericana no se aparta del "clsico" patrn europeo. Es decir, el
surgimiento de condiciones materiales que hacen posible la conformacin de un mercado nacional
es condicin necesaria para la constitucin de un estado nacional. Pero ms all de esta
semejanza, la historia de Amrica Latina plantea diversos interrogantes cuya respuesta contribuira
a explicar la especificidad de sus estados. Cul es el carcter de los estados surgidos del proceso
de emancipacin nacional? Qu significacin diferencial tuvieron los aparatos burocrticos
heredados de la colonia y en qu sentido podran considerarse objetivacin institucional del estado?
Qu clase de orden econmico o modalidades productivas debieron superarse para instituir otras,
congruentes con la implantacin de un estado nacional? Respecto de qu patrn de relaciones

sociales se conform dicho estado? Qu agenda de cuestiones debi enfrentar y en qu medida la

resolucin de las mismas afect su proceso constitutivo?
Algunos de estos interrogantes sern explorados en las prximas secciones de este trabajo.
Entretanto, quisiera resumir lo expresado hasta ahora sealando que la formacin del estado
nacional es el resultado de un proceso convergente, aunque no unvoco, de constitucin de una
nacin y de un sistema de dominacin. La constitucin de una nacin supone -en un plano
material- el surgimiento y desarrollo, dentro de un mbito territorialmente delimitado, de intereses
diferenciados generadores de relaciones sociales capitalistas; y en un plano ideal, la creacin de
smbolos y valores generadores de sentimientos de pertenencia que -para usar la feliz imagen de
O' Donnell- tienden un arco de solidaridades por encima de los variados y antagnicos intereses de
la sociedad civil enmarcada por la nacin. Este arco de solidaridades proporciona a la vez el
principal elemento integrador de las fuerzas contradictorias surgidas del propio desarrollo material
de la sociedad y el principal elemento diferenciador frente a otras unidades nacionales. Por su
parte, la constitucin del sistema de dominacin que denominamos estado supone la creacin de
una instancia y de un mecanismo capaz de articular y reproducir el conjunto de relaciones sociales
establecidas dentro del mbito material y simblicamente delimitado por la nacin.
DETERMINANTES SOCIALES DE LA FORMACION DEL ESTADO
El estado no surge entonces por generacin espontnea ni tampoco es creado, en el sentido que
"alguien" formalice su existencia mediante un acto ritual. La existencia del estado deviene de un
proceso formativo a travs del cual aqul va adquiriendo un complejo de atributos que en cada
momento histrico presenta distinto nivel de desarrollo. Quizs sea apropiado hablar de "estatidad"
("stateness") para referirnos al grado en que un sistema de dominacin social ha adquirido el
conjunto de propiedades -expresado en esa capacidad de articulacin y reproduccin de relaciones
sociales- que definen la existencia de un estado9[9].
Para Nettl este conjunto de propiedades incluye tanto capacidades materiales para controlar,
extraer y asignar recursos societales respecto de una poblacin y territorio dados, como
capacidades colectivas entre ciudadanos o sujetos habitantes de una nacin determinada. El
desigual desarrollo de estas diferentes capacidades permitira distinguir y caracterizar a los estados
segn el grado y tipo de "estatidad" adquirido. Conceptualmente, sera entonces necesario
determinar en qu consisten estas diferentes capacidades, es decir, desagregar las propiedades
que confieren "estatidad" al estado. Caracterizadas estas propiedades, el estudio del proceso de
formacin estatal consistira en la identificacin emprica de su presencia y forma de adquisicin, lo
cual implica vincular el proceso formativo con una serie de fenmenos sociales a los que pueden
atribuirse efectos determinantes en dicho resultado.
Este es el procedimiento propuesto por Schmitter y otros en un reciente trabajo10[10].
Preocupados por establecer la especificidad del proceso de formacin estatal en Amrica Latina,
frente a la ms conocida experiencia europea, esto autores comienzan por distinguir, como
atributos del estado, su capacidad de: (1) externalizar su poder; (2) institucionalizar su autoridad;
(3) diferenciar su control, (4) internalizar una identidad colectiva. La primera cualidad se vincula
con el reconocimiento de una unidad soberana dentro de un sistema de relaciones interestatales,
cuya integridad es garantizada por otras unidades similares ya existentes. La segunda implica la
imposicin de una estructura de relaciones de poder capaz de ejercer un monopolio sobre los
medio organizados de coercin. La tercera es la emergencia de un conjunto funcionalmente
diferenciado de instituciones pblicas relativamente autnomas respecto de la sociedad civil, con
reconocida capacidad para extraer, establemente, recursos de su contexto, con cierto grado de
profesionalizacin de sus funcionarios y cierta medida control centralizado sobre sus mltiples
actividades. La cuarta cualidad consiste en la capacidad de emitir desde el estado los smbolos que
refuercen los sentimientos de pertenencia y solidaridad social que sealaba como componentes
ideales de la nacionalidad y aseguren, por lo tanto, el control ideolgico de la dominacin.
Vistos desagregadamente, estos atributos de la "estatidad" permiten empezar a distinguir,
comparativamente, momentos y circunstancias histricas en que los mismos fueron adquiridos en
las diversas experiencias nacionales, lo cual facilita la deteccin de conexiones causales con otros
procesos sociales. Adems, observados en forma combinada, estos atributos sugieren fases o
etapas diferenciadas en el proceso de formacin estatal. Por ejemplo, es evidente que la gran
mayora de los pases latinoamericanos adquiri -como primer atributo de su condicin de estados
nacionales- el formal reconocimiento externo de su soberana. Producto del desenlace de las luchas
de emancipacin nacional, este reconocimiento se anticip sin embargo a la institucionalizacin de
un poder estatal reconocido dentro del propio territorio nacional. Este desfasaje, que en algunos
casos perdur por varias dcadas, contribuy precisamente a crear la ambigua imagen de un
estado nacional asentado sobre una sociedad que retaceaba el reconocimiento de la

institucionalidad que aqul pretenda establecer.

Si aceptamos la idea de que la formacin del estado es un gradual proceso de adquisicin de los
atributos de la dominacin poltica, los que suponen la capacidad de articulacin y reproduccin de
cierto patrn de relaciones sociales, la pregunta que surge naturalmente es: qu factores
confluyen en la creacin de condiciones para que dichos atributos se adquieran? Lo cual equivale a
plantear el tema de los determinantes sociales de la formacin del estado.
El tema no es totalmente novedoso pero su tratamiento ha estado plegado de interpretaciones
superficiales y mecanicistas. Desde ya parece prudente desechar aquellas que, desde posiciones
deterministas (v.g. "la inevitabilidad del desarrollo capitalista"), han pretendido ver en el origen y
evolucin del estado en Amrica Latina la respuesta a una "necesidad histrica". O aquellas otras,
ms bien voluntaristas, que adjudican a determinados actores (v.g. "la mano del imperialismo" o
ciertos "agentes providenciales" tales como la Generacin del 80 argentina, los "Cientficos"
mexicanos y guatemaltecos, o el Olimpo costarricense) la capacidad de modificar el curso de los
procesos histricos. Esto no implica dejar de reconocer el indudable peso que factores tales como
el positivismo, el liberalismo, la dependencia econmica o la difusin de relaciones capitalistas de
produccin tuvieron sobre las caractersticas que fue adoptando el estado. El verdadero problema
terico consiste en hallar condensaciones de fenmenos sociales que histricamente puedan
vincularse causalmente al proceso de adquisicin y consolidacin de los atributos de ese estado. Si
recordamos la relacin estipulada entre el desarrollo de una economa capitalista y la
estructuracin de los estados nacionales, podramos explorar hasta qu punto aquel proceso puede
proporcionarnos algunas claves para entender las alternativas de este ltimo.
Sin embargo, tampoco el pleno desarrollo de una economa capitalista constituye un proceso lineal.
Los efectos de arrastre de formas precapitalistas, el surgimiento o no de posibilidades para una
efectiva incorporacin al mercado mundial, los fluctuantes flujos de inversiones forneas o la
diversificacin de la produccin frente a cambios profundos en la estructura de la demanda
internacional, son factores que en distintos momentos y con diferente intensidad afectaron el
desarrollo econmico nacional. Por lo tanto, en lugar de colocar el acento en el carcter capitalista
de estas economas, quizs sera ms apropiado referirse a sistemas de acumulacin de
excedentes11[11], cuyo dinamismo -dada su insercin en un mercado capitalista a escala mundialpermiti la consolidacin de una clase dominante y la generacin de una fuente relativamente
estable de recursos fiscales que hizo viables a los nuevos estados de la regin. An cuando estas
condiciones se alcanzaron ms o menos plenamente con la difusin de relaciones de produccin
capitalistas, no debe concluirse que stas fueron condicin necesaria para la materializacin de
aquellas condiciones. Sera discutible, por ejemplo, calificar como capitalismo al sistema econmico
peruano vigente durante el boom exportador del guano, pese a haberse constituido una clase
dominante y un estado cuya capacidad de movilizacin de recursos no fue igualada durante
dcadas12[12].
Estas circunstancias sugieren la necesidad de observar la relacin economa-poltica distinguiendo
fases o etapas en las que se fueron definiendo los rasgos de un modo de produccin y un sistema
de dominacin que con el tiempo adquiriran una adjetivacin comn. Estas diversas fases estaran
asociadas con variables grados de "estatidad", tanto en lo que se refiere al tipo de atributos
considerado como al grado en que los mismos fueron efectivamente adquiridos. En su ya
comentado trabajo, Schmitter y otros proponen tres "modelos" o "imgenes", claramente
vinculados a fases diferentes del desarrollo histrico, mediante los cuales podra conceptual izarse
la relacin entre las dimensiones econmica y poltica del proceso de formacin estatal. Como estos
modelos dan adecuada cuenta de la copiosa literatura sociopoltica e histrica de Amrica Latina
relevante al tema, y encuentran sustento en ella, vale la pena examinarlos brevemente para luego
introducir algunos problemas terico-metodolgicos an no resueltos.
El primer modelo, que imprecisamente denominan "mercantilismo", propone de relieve el legado
cultural que Espaa y Portugal presuntamente transmitieron a sus antiguas colonias, y que
perdurara luego de la independencia. Este legado, compuesto de "cdigos" culturales y "prismas"
ideolgicos que se manifiestan en rasgos de personalismo, neopotismo, ritualismo, adscripcin
tnica, valores anticapitalistas y otros, originan -en esta interpretacin- prcticas e ideales
contrarios a la modernizacin econmica. La transicin del estado colonial al estado del perodo
independentista, memento en el que se centra la atencin de este enfoque, no consigue eliminar
las tradiciones localistas ni la influencia de instituciones tpicas de la colonia, tales como la Iglesia,
los Ayuntamientos, las corporaciones de artesanos y comerciantes, las pautas educacionales o las
viejas prcticas administrativas. Y este bagaje cultural se asocia entonces a la subsistencia no slo
de un orden econmico tradicional y atrasado, sino tambin de importantes resabios de la
maquinaria administrativa colonial13[13].
El segundo modelo, al que aluden con la expresin "liberalismo", enfatiza las exigencias derivadas

de la insercin de las economas latinoamericanas en el mercado capitalista mundial a partir de la

segunda mitad del siglo pasado, y sus consecuencias sobre el proceso de formacin estatal. La
apertura de nuevas posibilidades de expansin econmica, la creciente homogeneidad de una clase
dominante consciente de la oportunidad histrica brindada por una incorporacin plena al mercado
internacional y los requerimientos tcnicos, financieros y regulatorios implicados por la nueva
forma de organizacin econmica de la produccin, influyeron decididamente el abanico de
funciones que los estados latinoamericanos fueron asumiendo, otorgando caractersticas especficas
a su expansin. Es decir, este modelo observa una clara correlacin entre el surgiente orden
neocolonial y los atributos del estado que se iba conformando al comps del afianzamiento de la
relacin dependiente. Pero la relacin implicada resulta demasiado mecnica; el estado aparece
incorporando, dispuesta y pasivamente, ingredientes de "estatidad" vinculados a las "tareas"
demandadas por la tramas de relaciones establecidas con el "nuevo amo imperial", visin
excesivamente cargada de teologa.
El tercer modelo, al que denominan "intervencionismo", reconoce los estmulos "externos"
implicados en la relacin de dependencia, pero otorga especial relevancia a los procesos derivados,
en primer lugar, de ciertas cualidades "expansivas" (o "partogenticas") del estado mismo, y en
segundo trmino, de aquellas resultantes de las interacciones estado-sociedad. Es decir, se tienen
ms en cuenta los procesos internos a un aparato institucional ms burocratizado, a una sociedad
ms compleja y a una estado mucho ms nter penetrado con la misma. Naturalmente, este tercer
enfoque ubica el proceso de formacin estatal en el momento de su definitiva consolidacin (circa
1890). A partir de este momento observa que los procesos "internos" al estado o aquellos
resultantes de una mucho ms diversificada red interactiva con la sociedad civil, tendieron a
reforzar su autonoma, peso institucional, capacidad extractiva e imbricacin con actores sociales
crecientemente diferenciados. Para usar otra imagen, la mayor complejidad del estado y la
sociedad tendieron a "filtrar" -en direcciones y con resultados dispares- los estmulos "externos" a
la actividad de las unidades estatales.
Como intento de identificacin de los determinantes sociales del proceso formativo del estado, es
evidente que estos modelos no son alternativos sino complementarios. No cabe duda de que el
legado colonial, la relacin dependiente establecida en la etapa de "expansin hacia afuera" y la
dinmica interna propia del estado nacional explican, parcial pero concurrentemente, buena parte
de las caractersticas que fue asumiendo el estado en los pases de la regin. En parte, estos
modelos se diferencian por el hecho de centrar su atencin en distintas etapas del proceso de
adquisicin de los atributos de "estatidad". Pero sustancialmente, y por esta misma razn, se
distinguen por el hecho de sugerir que la investigacin emprica se concentre en fenmenos,
actores y cuestiones sociales esencialmente diferentes. Creo que en esto reside principalmente se
limitacin. Cada una de las fuentes de determinacin que respectivamente destacan no se
corresponden con etapas distintas, aun cuando indudablemente tienen peso y repercusiones
diferenciales en cada momento. Por eso es importante trascender el listado de factores puntuales y
establecer en qu sentidos las variables identificadas por cada enfoque influyeron el proceso
estudiado, cmo se afectaron mutuamente y de qu manera se vieron interferidas o mediadas en
cada caso por circunstancias (v.g. econmicas, geogrficas, demogrficas, culturales) especficas a
cada sociedad. Este es el enfoque que intentar desarrollar en las secciones que siguen.
EL APARATO INSTITUCIONAL DEL ESTADO
Uno de los objetivos especficos de este trabajo es sugerir elementos conceptuales y metodolgicos
para analizar la evolucin histrica del estado qua aparato. Hasta ahora, las referencias al estado
presumieron su doble carcter de instancia de articulacin de relaciones sociales y aparato
institucional. Sin embargo, a efectos analticos es preciso diferenciar ambas formas de
conceptualizacin, ya que mientras una alude a una relacin social abstracta, la otra se refiere a
actores concretos -organizaciones burocrticas- que son su objetivacin institucional. Observando
histricamente, el proceso de conformacin de ambas esferas sufri importantes desfasajes. Es
decir, la aparente correspondencia entre las mismas (resultante de ser una materializacin de la
otra) expresa una relacin terica que en los hechos se vio a menudo alterada por la relativa
autonomizacin del estado "aparato" respecto del estado "relacin social". Recordamos, en este
sentido, que el desarrollo de instituciones estatales constituye solo uno de los atributos de la
"estatidad". Nada permite afirmar a priori que su adquisicin debe ser simultnea a -ni siquiera
congruente con- la adquisicin de otros atributos. Por lo tanto, el perfeccionamiento del estado
como relacin social, que puede asociarse ms directamente con la imposicin de una cierta
estructura de relaciones de poder y el control ideolgico de la dominacin, constituye un fenmeno
analticamente distinguible del proceso formativo de un aparato institucional.
Sin embargo, no he introducido todava elementos que permitan caracterizar y delimitar ms

acotadamente esta unidad analtica o las variables que histricamente expresan cambios en su
naturaleza. Las reflexiones efectuadas apuntaron ms bien a precisar el significado el proceso
formativo del estado nacional -del cual el desarrollo de un aparato institucional es su caracterstica
ms manifiesta- y a examinar algunos fenmenos presuntamente determinantes de ese proceso.
Corresponde entonces indicar, porque no es obvio, en qu sentido me refiero al aparato
institucional del estado y de qu manera pretendo vincular su desarrollo a otros fenmenos
sociales que pueden explicarlo.
Ciertamente, no se trata de una tarea fcil. El trmino, o sus imprecisos equivalentes14[14],
aluden vagamente a un conjunto heterogneo e interdependiente de organizaciones "pblicas" que,
en atencin a los fines generales que las agrupa y a la frontera que las "separa" de la sociedad
civil, conforman una unidad susceptible de anlisis particularizado. Pero ni esta unidad terica ni su
diferenciacin analtica respecto de la sociedad civil tienen claros correlatos empricos. Las
instituciones que componen el aparato estatal presentan notorias diferencias en trminos de
autonoma, funciones, tamao, clientela, jurisdiccin y recursos, lo cual dificulta la atribucin de
rasgos genricos al conjunto. Por otra parte, la ntida frontera que buena parte de la literatura ha
tendido a establecer entre el dominio de "lo privado" y "lo pblico", debe ser reexaminada a la luz
de una realidad que muestra diversas y sutiles formas de interpenetracin entre actores civiles y
estatales, en las que se diluye el carcter de las relaciones formalmente establecidas15[15].
En su objetivacin institucional, el aparato del estado se manifiesta entonces como un actor social
diferenciado y complejo, en el sentido de que sus mltiples unidades e instancias de decisin y
accin traducen una presencia estatal difundida -y a veces contradictoria- en el conjunto de
relaciones sociales. El referente comn de su diversificado comportamiento, el elemento
homogeneizador de su heterognea presencia, es la legtima invocacin de la autoridad del estado
que, en su formalizacin institucional, pretende encarnar el inters general de la sociedad.
A pesar de las ambigedades que no resuelve, y quizs por mantenerlas, esta forma de
conceptualizar al aparato estatal puede proporcionar algunas claves para entender su dinmica
interna y la trama de relaciones que histricamente establece con la sociedad civil. Precisamente
los dos elementos que introducen mayor ambigedad -v.g. se relativa incoherencia interna e
identificacin externa- permiten concebir su mbito de competencia y accin como una arena de
negociacin y conflicto, donde se dirimen cuestiones que integran la agenda de problemas
socialmente vigentes. El proceso histrico a travs del cual estas cuestiones se problematizan,
plantean y resuelven, da lugar a contradictorias relaciones entre sociedad civil y estado que,
aumentan la heterogeneidad del aparato institucional de este ltimo, y tornan imprecisos los
lmites entre ambas esferas16[16].
La interpretacin precedente sugiere que el origen, expansin, diferenciacin y especializacin de
las instituciones estatales, reflejan intentos de resolucin de la creciente cantidad de cuestiones
que va planteando el desarrollo contradictorio de la sociedad. Como expresa O'Donnell, "tal como
el individuo 'factorea' problemas, atendindolos 'uno por vez' y aislndolos mediante la clusula de
ceteris paribus de dimensiones ajenas al rudimentario esquema causal que utiliza, el crecimiento y
diferenciacin e instituciones estatales son el ceteris paribus colectivo de cuestiones y crisis. De la
misma manera, la creacin de instancias de coordinacin y mando son intentos siempre
subptimos de superar algunas de las consecuencias negativas de la dispersin institucional que
resulta. Este fraccionamiento es consonante con el fraccionamiento de la sociedad. En este sentido
el mapa -la distribucin y densidad- de las instituciones estatales en cada caso histrico es el de los
nudos de sutura de las reas que las contradicciones subyacentes han rasgado en su
superficie"17[17].
A lo largo de este simultneo proceso constitutivo, las instituciones estatales tienden a apropiarse
de mbitos y materias de actuacin creados por el propio proceso de diferenciacin social que tiene
lugar paralelamente. En otras palabras, la ampliacin del aparato estatal implica la apropiacin y
conversin de intereses "civiles", "comunes", en objeto de su actividad, pero revestidos entonces
de la ilegitimidad que le otorga su contraposicin a la sociedad como inters general. Adems, este
proceso conlleva -como contraparte material- la apropiacin de los recursos que consolidarn las
bases de dominacin del estado y exteriorizarn, en instituciones y decisiones concretas, su
presencia material. La expansin del aparato estatal deriva entonces del creciente involucramiento
de sus instituciones en reas problemticas (o "cuestiones") de la sociedad, frente a las que
adoptan posiciones respaldadas por recursos de dominacin, que expresan variable grados de
coercin o consenso. Estos actos de involucramiento suponen al estado como parte, lo cual implica
reconocerle potestad para (1) invocar un inters superior que subordina a los de las otras partes, y
(2) extraer los recursos que posibilitarn sus intentos de "resolucin" de las cuestiones planteadas.
El grado de consenso o coercin implcito en estos actos de apropiacin depende de la particular
combinacin de fuerzas sociales que los enmarcan. Pero en todo caso, siempre se hallan

respaldados por alguna forma de legitimidad, derivada del papel que el estado cumple como
articulador de relaciones sociales, como garante de un orden social que su actividad tiende a
reproducir. "No taxation without representation", la clsica frmula de la democracia liberal
norteamericana, supedita justamente la capacidad extractiva del estado al reconocimiento de
reglas del juego poltico que aseguren la representacin -y eventual conversin en "inters
general"- de los intereses "comunes" de la sociedad civil. Cuales intereses resultan representados y
satisfechos depende, obviamente, del contenido de la agenda de cuestiones socialmente
problematizadas cuya vigencia sostiene, y resolucin influye, la particular estructura de dominacin
impuesta en la respectiva sociedad18[18]. Como principal articulador de esta estructura de
dominacin y como arena fundamental para dirimir el contenido y las formas de resolucin de las
cuestiones que integran la agenda, el aparato institucional del estado tiende a expresar las
contradicciones subyacentes en el orden social que se pretende instituir. Por lo tanto, el anlisis de
la evolucin histrica de las instituciones estatales es inseparable del anlisis de cuestiones sociales
que exigen su intervencin mediante polticas o tomas de posicin. La metamorfosis del aparato del
estado se ajusta as a los ritmos, instancias y modalidades que asumen las formas de resolucin de
tales cuestiones19[19].
CUESTIONES SOCIALES Y ATRIBUTOS DE LA "ESTATIDAD"
La principal ventaja de estudiar cuestiones "agendadas" deriva de que, al exigir tomas de posicin
del estado, ponen de manifiesto su existencia material. Las cuestiones originan decisiones y
respuestas del estado, que a veces toman la forma de actos de obtencin o disposicin de
recursos, otras de imposicin de sanciones, de produccin de smbolos, de cristalizaciones
institucionales, en suma, de manifestaciones objetivas de su presencia en la trama de relaciones
sociales. Naturalmente, toda cuestin social no es ms que la conceptualizacin de un conjunto de
problemas mediante una categora analtica. Cmo discernir entonces cules son -por su
significacin y alcances analticos- las cuestiones cuyo examen puede arrojar luz sobre el proceso
formativo del estado? Cul es el grado de agregacin que nos permitira no slo disponer de un
concepto til sino, adems, operacionalizarlo con fines de investigacin?
Para responder a estos interrogantes podramos apelar una vez ms a los atributos de la
"estatidad. Indudablemente, si el proceso de formacin estatal es un proceso de adquisicin de
atributos, nos interesarn aquellas cuestiones vinculadas con la obtencin de los mismos. En otras
palabras, propongo concentrar el anlisis en el proceso social desarrollado alrededor de la
problematizacin y resolucin de cuestiones que no slo tuvieron en el estado nacional a un actor
central, sino que adems su propia insercin en el proceso contribuy a constituirlo como tal o a
modificar sensiblemente algunos de sus atributos.
Esta propuesta involucra una parcial respuesta metodolgica a los interrogantes planteados. Para
completarla y justificarla, es necesario introducir algunas complicaciones y argumentaciones
adicionales. La propuesta postula una relacin de determinacin recproca entre adquirir ciertos
atributos de "estatidad" y resolver ciertas cuestiones sociales. El procedimiento analtico obvio sera
entonces definir atributos y cuestiones, establecer tericamente sus conexiones causales y verificar
empricamente las circunstancias y modalidades con que se manifiesta la relacin estipulada. Si
bien este procedimiento no parece ofrecer reparos, puede conducir sin embargo a interpretaciones
excesivamente mecnicas. Ocurre que las propiedades que confieren "estatidad" al estado y las
cuestiones sociales que se problematizan y resuelven nunca se vinculan, histricamente, en dadas
perfectamente distinguibles. Por el contrario, ambos rdenes de variables se engarzan en la
realidad de una manera dinmica y contradictoria. Y aun cuando el tratamiento separado de
cuestiones y atributos que efectuar en las prximas secciones sea un recurso analtico casi
inevitable, recuperar la complejidad y riqueza explicativa de los engarces requerir,
adicionalmente, una interpretacin -aunque sea rudimentaria- del juego recproco entre las
cuestiones examinadas y los atributos adquiridos20[20].
Como ilustracin de esta abstracta propuesta, las asignaciones de recursos destinadas a fortalecer
el aparato represivo de los nuevos estados nacionales en Amrica Latina, tendieron en numerosos
casos a disminuir su viabilidad institucional (en tanto comprometan el desempeo de otras
funciones irrenunciables); pero en la medida en que ese fortalecimiento se tradujo en la creciente
legitimacin de un poder central, con efectivo dominio territorial y manifiesta capacidad para crear
un orden estable, aumentaron en el largo plazo las posibilidades de asignar recursos a apoyar el
proceso de acumulacin capitalista.
Ahondar en este peculiar engarce entre las cuestiones que el estado debe afrontar en su etapa
formativa tiene varias ventajas. Primero, como se ha visto, permite apreciar los impactos y
repercusiones que ciertas decisiones o polticas relativas a una cuestin tienen respecto de las
otras. Si el conjunto de cuestiones sugerido cubre satisfactoriamente el espectro de condiciones
fundamentales de la accin estatal, la dinmica generada por la simultnea atencin de las mismas

debera explicar buena parte del proceso de formacin del estado.

Una segunda ventaja de este enfoque deriva de su posibilidad de superar las tpicas
argumentaciones "funcionalistas"21[21] del estado, en las que ste aparece desempeando un
conjunto de tareas o actividades que, o bien resultan "naturalmente" de su condicin de estado
capitalista (posicin en la que se ubica una porcin no despreciable de la literatura marxista sobre
el estado) o bien responden a cierta nocin de necesidad histrica cuyo fundamento no consigue
evitar razonamientos teolgicos. En cambio, pensar la accin estatal como parte de un proceso
social tejido alrededor del surgimiento, desarrollo y resolucin de cuestiones que una sociedad (y
ese estado) consideran cruciales para la reproduccin del orden social que se va conformando,
constituye a mi juicio una concepcin ms sensible a las alternativas de la historia que
materializaron sus protagonistas. Sobre todo porque esas "funciones", tpicamente inferidas
mediante razonamiento post-hoc, no son ya vistas como recortes compartimentados de la actividad
estatal, sino como producto contradictorio y cambiante de una lucha a la vez social e intra
burocrtica.
En tercer lugar, este enfoque permite incorporar fcilmente al anlisis los cambios producidos en
determinados parmetros (v.g. cambios de la demanda externa, disponibilidad y afluencia de
capitales del exterior, innovaciones tecnolgicas), observando no slo sus consecuencias sobre el
proceso de resolucin de cada cuestin sino, adems, sus efectos sobre la dinmica del conjunto.
Si tenemos en cuenta la vertiginosidad de los cambios operados en estos parmetros
especialmente durante la segunda mitad del siglo XIX, advertiremos la ventaja de relacionarnos
con las diversas cuestiones y sus respectivos engarces.
En cuarto lugar, este enfoque nos alerta sobre el carcter contradictorio, no lineal, del proceso de
formacin del estado. Esto se vincula con la posibilidad de detectar fases y ciclos en el proceso, es
decir, momentos de condensacin de las diferentes cuestiones en que su peso relativo frente a las
otras, y sus efectos sobre las mismas, varan significativamente. En otras palabras, si bien es
posible afirmar que ciertas cuestiones estuvieron presentes e involucraron al estado en su
resolucin, los avances en tal sentido tuvieron seguramente ritmos diferentes, manifestndose en
"ciclos de atencin" generalmente asociados con la significacin y vigencia de cada cuestin en la
coyuntura histrica considerada.
En ltimo trmino, si las cuestiones estudiadas permiten capturar haces de relaciones sociales en
los que la accin del estado se orienta, alternativamente, hacia la resolucin de problemas
diferentes, debera ser posible conectarlas empricamente con diversos indicadores sobre los que
no es difcil hallar y sistematizar informacin: polticas estatales, respuestas de diferentes actores
sociales, creaciones y reagrupamientos institucionales, cambios en la extraccin y asignacin de
recursos, manifestaciones de modificacin en las pautas de comportamiento burocrtico, y as
sucesivamente. Dems est decir que una historia de la formacin del aparato estatal es
precisamente la historia de los cambios producidos en este tipo de variables y su relacin con un
conjunto de factores determinantes. En mi propuesta, estos ltimos seran identificables en el
proceso de surgimiento, desarrollo y resolucin de las que consideremos como las cuestiones ms
relevantes que el estado en Amrica Latina debi enfrentar durante su etapa formativa.
En lo posible, debera evitarse la tentacin de categorizar los cambios en la conformacin del
aparato institucional del estado en funcin de las cuestiones elegidas. Si tomamos, por ejemplo, las
cuestiones del "orden" y el "progreso" -sobre las que me extender ms abajo-, sera fcil asociar
la intervencin del estado en el proceso de resolucin de las mismas con el relativo desarrollo de
las instituciones centralmente involucradas en dicho proceso. Es decir, es indudable que los
ministerios de guerra constituyeron el principal mecanismo institucional para la imposicin del
"orden"; los de interior, obras pblicas o sucedneos, los ms directamente vinculados al
"progreso"22[22]. Pero no sera correcto inferir que la significacin de cada uno de ellos en
diversos momentos histricos estuvo asociada exclusivamente a la resolucin de esas cuestiones.
La tentacin es mayor por cuanto las series estadsticas de gastos, de personal, de organismos
creados, permitiran "medir" el peso relativo, los ciclos de atencin, que cada cuestin recibi en
diferentes momentos. Sin embargo, tal procedimiento presenta un doble inconveniente: primero,
desconoce la multidemensionalidad de la mayora de las expresiones de presencia y actividad
estatal, en el sentido de que si bien stas tienden a identificarse con determinado tipo de funciones
o consecuencias, sus efectos sobre otras cuestiones oscurecen toda ntida asociacin; segundo,
desconoce el hecho de que las cuestiones pueden modificar, tanto su forma como su contenido, a
medida que se van sucediendo tomas de posicin en torno a las mismas23[23]. Por ejemplo, no es
igual el orden derivado de la demostrada capacidad represiva del estado a aqul que surge del
reconocimiento de su papel en la institucionalizacin y regulacin de relaciones de produccin
capitalistas.
Planteadas las razones que justifican el enfoque propuesto, proceder a tratar separadamente

algunas cuestiones comunes a la experiencia histrica de Amrica Latina, que juzgo centrales para
entender el proceso de formacin de sus estados. Dado el carcter especulativo y la intencin
esencialmente metodolgica de este ensayo, no intentar una interpretacin global que muestre los
engarces entre las diferentes cuestiones y la adquisicin, por parte del aparato institucional del
estado, de sus atributos fundamentales. Tal interpretacin debera ser ms bien el eplogo de un
concertado esfuerzo de investigacin comparada, basado en un anlisis profundo de diferentes
experiencias nacionales24[24].
II) EMANCIPACION, ORGANIZACION Y ESTADOS NACIONALES EN AMERICA LATINA
Al ubicarnos en el plano concreto de los procesos histricos, se nos vuelve a plantear un problema
ya discutido desde un punto de vista ms abstracto: la dificultad de precisar un momento a partir
del cual podamos advertir la existencia, an embrionaria, de un estado nacional. Si bien seal que
nuestro referente analtico presume la condicin independiente de la nacin, sera posible llamar
estados nacionales a los precarios sistemas de dominacin establecidos durante los primeros aos
del perodo independentista? Ciertamente, el proceso de emancipacin constituye un punto comn
de arranque en la experiencia nacional de Amrica Latina, pero el acto de ruptura con el poder
imperial no signific la automtica suplantacin del estado colonial por un estado nacional. En
parte, ello se debi a que en su origen, la mayora de los movimientos emancipadores tuvieron un
carcter municipal, limitados generalmente a la localidad de residencia de las autoridades
coloniales. Gradualmente, en la medida en que consiguieron concitar apoyos, se fueron
extendiendo hasta adquirir un carcter nacional. Los dbiles aparatos estatales del perodo
independentista estaban constituidos por un reducido conjunto de instituciones -administrativas y
judiciales- locales25[25]. A este primitivo aparato se fueron superponiendo rganos polticos (v.g.
Juntas, Triunviratos, Directorios), con los que se intent sustituir el sistema de dominacin colonial
y establecer un polo de poder alrededor del cual constituir un estado nacional. Estos intentos no
siempre fueron exitosos, y en muchos casos desembocaron en largos perodos de enfrentamientos
regionales y lucha entre fracciones polticas, en los que la existencia del estado nacional se
fundaba, de hecho, en slo uno de sus atributos: el reconocimiento externo de su soberana
poltica.
No pocas veces, el fracaso se debi a la escasa integracin territorial, derivada de la precariedad de
los mercados y agravada por la interrupcin de los vnculos con la vieja metrpoli. La integracin
poltica de las colonias con la metrpoli -que el proceso emancipador interrumpi- haba sido una
condicin necesaria de su explotacin econmica26[26]. Con la independencia, las tendencias
hacia la autonomizacin regional se vieron reforzadas por el debilitamiento de los antiguos ejes
dinmicos de la economa colonial (v.g. los centros proveedores de metales preciosos) y el
creciente aislamiento, que dificult el desarrollo de integracin de nuevos circuitos
econmicos27[27]. El perodo independentista se caracteriz as por tendencias secesionistas que
desmembraron los virreynatos y modificaron drsticamente el mapa poltico de Amrica Latina. En
tales circunstancias -como seala Furtado- la estructuracin de los nuevos estados se vio
condicionada por dos factores: la inexistencia de interdependencia real entre seores de la tierra,
que se ligaran unos a otros o se someteran a uno de entre ellos en funcin de la lucha por el
poder; y la accin de la burguesa urbana, que mantendra contactos con el exterior y explorara
toda posibilidad de expansin del intercambio externo al cual se iran vinculando segmentos del
sector rural. As, en la medida en que surgan posibilidades para una u otra lnea de exportaciones,
el grupo urbano tendera a consolidarse al mismo tiempo que se integraba con algn subgrupo
rural, crendose de ese modo condiciones para la estructuracin de un efectivo sistema de
poder28[28].
Sin duda, la efectividad del sistema de poder estructurado -o sea, la concreta posibilidad de
constitucin de un estado- dependi fundamentalmente del grado de articulacin logrado entre los
intereses rurales urbanos, lo cual a su vez estuvo relacionado con las condiciones existentes para la
integracin econmica del espacio territorial. La relativa homogeneidad regional de los valles
centrales de los actuales Chiles y Costa Rica -a cuyo mbito se reduciran prcticamente las
manifestaciones de vida social organizada- podra explicar as la temprana consolidacin de un
estado nacional en esos pases. El desarrollo en los mismos de una pujante y diversificada
economa y la acomodacin de los grupos locales ms tradicionales a las nuevas posibilidades
productivas, contribuyeron a un rpido afianzamiento del poder centralizado del estado, evitando la
anarqua y el caudillismo que conocieron la mayora de los pases de la regin.
En el caso del Brasil, fue el aparato burocrtico y militar de la Corona, heredado por el imperio, el
agente social que contribuy a la constitucin del orden nacional, dando contenido a un estado
dbilmente asentado en los sectores productivos29[29]. La alianza de este estamento burocrtico
militar con la surgiente burguesa militar con la surgiente burguesa paulista del caf, soporte de la
Repblica Velha, permiti crear un sistema de dominacin relativamente estable, aun cuando la
subsistencia de poderes regionales fuertes exigi mecanismos equilibradores y polticas de

compromiso que otorgaron caractersticas peculiares al rgimen oligrquico instituido. En otros

pases donde la extensin territorial tambin cre dificultades para la articulacin interregional (v.g.
Per, Mxico, Bolivia), el control de la actividad minera, predominante desde la poca colonial,
suministr en general una base de poder suficiente como para ejercer el control del estado nacional
y desbaratar eficazmente otras fuerzas contestatarias. Naturalmente, esto no siempre condujo a
una efectiva integracin nacional ni a la conformacin de un estado que tuviera tal carcter. En
Mxico, estas condiciones recin comenzaron a plasmarse con el Porfiriato, despus de medio siglo
de intentos ms o menos frustrado, mientras que en el Per an se discute la existencia misma de
una nacin y un estado nacional30[30]. En Brasil, muchos an sostienen que slo a partir de los
aos 1930's puede hablarse de un estado verdaderamente nacional.
Estas breves referencias histricas, por si misma insuficiencia, sealan que cualquier intento de
interpretacin ms afinado debe incorporar necesariamente variables tales como el grado de
diversificacin del sistema productivo, en trminos de la persistencia de monocultivos, sucesivas
sustituciones de exportables, etc.; la existencia de enclaves o el control nacional del principal
sector productivo; la continuidad del aparato institucional ex-novo; o el peso de los poderes
locales, y sus respectivos intereses econmicos, frente a las posibilidades de concentracin y
centralizacin del poder.
Como gruesa generalizacin, podramos aceptar al menos que la efectiva posibilidad de creacin de
una economa ms integrada y compleja, sumada -en algunos casos- a la preservacin de ciertas
instituciones coloniales como instrumentos de control poltico, suministraron el cemento que
amalgamara a la sociedad territorialmente asentada y al incipiente sistema de dominacin, en un
estado nacional. Esto explicara porqu, en casos como los de Argentina o Colombia, la precariedad
de las economas regionales, la extensin territorial, las dificultades de comunicacin y transporte,
el desmantelamiento del aparato burocrtico colonial y las prolongadas luchas civiles que reflejaban
la falta de predominio de una regin o de un sector de la sociedad sobre los otros, demoraron por
muchos aos el momento en que tal amalgama se producira. Los largos perodos de guerras civiles
en la experiencia latinoamericana, que se extendieron entre la independencia y la definitiva
organizacin nacional, pueden visualizarse as como aquella etapa en la que se fueron superando
las contradicciones subyacentes en la articulacin de los tres componentes -economa, nacin y
sistema de dominacin- que conformaran el estado nacional. Economa regional versus economa
abierta; mbito local versus mbito nacional de relaciones sociales; y sistemas de dominacin
localista versus centralizacin del poder en un sistema de dominacin a nivel nacional,
constituyeron los trminos de las contradicciones que los profundos cambios producidos en la
economa internacional de mediados de siglo contribuiran a resolver.
CUESTIONES CENTRALES EN LA ETAPA FORMATIVA DEL ESTADO
Hacia mediados del siglo pasado tenan lugar en Europa profundas transformaciones sociales. El
continente viva la era de las nacionalidades. La integracin de mercados en espacios territoriales
ms amplios haba sido en buena parte resultado de la posibilidad de condensar alrededor de un
centro el poder necesario para forzar nuevas identidades nacionales. Simultneamente, se
producan la extensin de la revolucin industrial, la revolucin en los transportes y el alza
continuada de la demanda de bienes primarios, tanto para alimentar el proceso productivo de una
economa crecientemente capitalista como para satisfacer las necesidades de consumo de una
poblacin crecientemente urbana. Todo esto es suficientemente conocido.
Tambin se han estudiado extensamente las consecuencias de estos procesos sobre el desarrollo
de las economas y sociedades latinoamericanas. La extraordinaria expansin del comercio mundial
y la disponibilidad e internacionalizacin del flujo e capitales financieros, abrieron en Amrica
Latina nuevas oportunidades de inversin y diversificacin de la actividad productiva e
intermediadora. No es tampoco desconocida la estrecha correlacin entre el crecimiento de la
demanda externa, las grandes corrientes migratorias que proporcionaron a algunas de las nuevas
naciones abundante fuerza e trabajo, las inversiones en infraestructura y el auge de las
exportaciones. Todos estos procesos se vinculaban al contagioso optimismo respecto del "progreso
indefinido" que la experiencia norteamericana y europea generaba en la regin.
Lo que es menos conocido es el papel que los nuevos estados nacionales desempearon frente a
estas transformaciones; bajo qu condiciones y empleando cules mecanismos afrontaron e
intentaron resolver sus mltiples desafos. Es indudable que la propia existencia de dichos estados
no fue ajena a -y adquiri nuevo sentido a partir de- la aparicin de condiciones en el mbito
internacional que modificaron profundamente la extensin y calidad del abanico de oportunidades
de actividad econmica potencialmente desarrollables en la regin. Aun cuando las nuevas
oportunidades de desarrollo capitalista movilizaron a los agentes econmicos y produjeron ajustes
y desplazamientos en las actividades productivas tradicionales, tal movilizacin encontraba
prontamente lmites objetivos. Con mercados muy localizados, poblacin generalmente escasa,

rutas intransitables, anarqua monetaria inexistencia de un mercado financiero y vastos territorios

bajo control indgena o de caudillos locales, las iniciativas vean comprometidas sus posibilidades
de realizacin. Para los sectores econmicos dominantes que encontraban en la apertura hacia el
exterior creciente terreno de convergencia para la homogenizacin de sus intereses, la superacin
de tales restricciones pasaba por la institucin de un orden estable y la promocin de un conjunto
de actividades destinadas a favorecer el proceso de acumulacin. "Orden y progreso", la clsica
frmula del credo positivista, condensaba as las preocupaciones centrales de una poca: aqulla
en que comenzaban a difundirse en Amrica Latina relaciones de produccin capitalista. La garanta
de expansin y reproduccin de estas relaciones no poda quedar librada a las propias fuerzas
sociales que las engendraban. La dominacin celular31[31] ejercida en el mbito de la produccin,
resultaba insuficiente frente a la creciente "nacionalizacin" e internacionalizacin de la vida
econmica. Ante los sectores dominantes de la poca, el estado nacional apareca como la nica
instancia capaz de movilizar los recursos y crear las condiciones que permitieran superar el
desorden y el atraso. Resolver estas cuestiones exiga, necesariamente, consolidar el "pacto de
dominacin" de la incipiente burguesa y reforzar el precario aparato institucional del estado
nacional.
Qu significaba la institucionalizacin del "orden"? Uno de los aspectos ms notables de la etapa
histrica que estamos considerando es la diversidad y simultaneidad de manifestaciones de
"desorden" que el estado nacional deba afrontar. Por una parte, las mltiples instancias de
enfrentamiento armado, que en las distintas experiencias nacionales se expresaron en
levantamientos de caudillos locales, rebeliones campesina, incursiones indgenas, intentos
secesionistas y otras formas de contestacin a la pretensin de concentrar y centralizar el poder de
acuerdo con un determinado esquema de dominacin. Por otra parte, la tradicin conspiraba contra
la centralizacin en el estado de ciertos instrumentos de control social: registro de las personas,
aparato educacional, prcticas comerciales uniformes, etc. A la vez, las unidades subnacionales
(estados, provincias, departamentos) continuaban manteniendo fuerzas regulares propias,
emitiendo su propia moneda, estableciendo aduanas internas o administrando justicia sobre la base
de normas constitucionales y legales dispares. Imponer el orden implicaba regularizar el
funcionamiento de la sociedad, hacer previsibles las transacciones, regular los comportamientos.
El "orden" apareca entonces, paradjicamente, como una drstica modificacin del marco habitual
de relaciones sociales. No implicaba el retorno a un patrn normal de convivencia sino la
imposicin de uno diferente, congruente con el desarrollo de una nueva trama de relaciones de
produccin y de dominacin social.
En consecuencia, durante la primera etapa del perodo independentista los esfuerzos de los
incipientes estados estuvieron dirigidos a eliminar todo resabio de poder contestatario, extendiendo
su autoridad a la totalidad de los territorios sobre los que reivindicaban soberana. La reiterada y
manifiesta capacidad de ejercer control e imponer mando efectivo y legtimo sobre territorio y
personas, en nombre de un inters superior material e ideolgicamente fundado en el nuevo patrn
de relaciones sociales, es lo que defina justamente el carcter nacional de estos estados. Esa
capacidad se vea jaqueada por el enfrentamiento con intereses regionales, con tradiciones de
administracin localista, con formas caudillistas de ejercicio del poder local y con variables
proyectos federativos y tendencias disolventes que amenazaban la integridad de los territorios
pretendidamente acotados por la nacin. De aqu que en esta primera etapa los nuevos estados
exteriorizaran su presencia fundamentalmente como aparatos de represin y control social, lo cual
se reflejaba en el mayor peso relativo de aquellas instituciones destinadas a la consolidacin y
legitimacin del poder central (v.g. constitucin y mantenimiento de milicias, apertura y
mejoramiento de vas de comunicacin, desarrollo de instituciones y mecanismos jurdicos de
regulacin social).
Queda claro pues que la cuestin del "orden", suscitada y privilegiada por sectores dominantes de
la sociedad que al mismo tiempo estaban definiendo el carcter de su insercin en la nueva
estructura de relaciones sociales, acapar la atencin y recursos del estado nacional desde el
momento de su constitucin. "Resolverla" representaba para el estado una condicin bsica de su
supervivencia y consolidacin. Pero adems, constitua una premisa elemental para el
establecimiento de formas estables de relacin social, compatibles con las oportunidades y
expectativas que surgan con la lenta pero creciente integracin de las economas latinoamericanas
al mercado mundial. Por eso, la cuestin del "progreso" surgi como la contracara del "orden",
como su natural corolario32[32]. La frmula que las reuna sealaba un orden de prelacin que
adquira el carcter de condicin necesaria para la plena realizacin de sus dos trminos. Orden y
progreso, pero primero orden, luego progreso33[33].
Sin embargo, la coexistencia de ambas cuestiones en la agenda de las sociedades latinoamericanas
de la segunda mitad del siglo pasado planteaba no pocas contradicciones desde el punto de vista
de las instituciones estatales. Un estado capaz de imponer el orden y promover el progreso era,

casi por definicin, un estado que haba adquirido como atributos la capacidad de institucionalizar
su autoridad, diferenciar su control e internalizar una identidad colectiva. Ello supona un grado de
"presencia" en estos diversos planos que la precariedad de los nuevos estados no estaba en
condiciones de institucionalizar. Asignar sus escasos recursos al "orden" restaba posibilidades de
facilitar el "progreso", con lo cual su legitimacin tenda a fundarse en la coaccin, resintindose su
viabilidad institucional. Pero por otra parte, imponer "orden", efectivizarlo, creaba condiciones
materiales para impulsar el progreso, libraba recursos para su promocin, aumentaba la capacidad
extractiva y viabilidad del estado y tenda a fundar su legitimacin en su condicin de agente
fundamental del desarrollo de relaciones sociales capitalistas. A lo largo de un proceso en el que los
trminos de esta ecuacin fueron modificando alternativamente sus valores, el estado se convirti
en eje para la consolidacin de nuevas modalidades de dominacin poltica y econmica. De aqu
que tomar activa parte en el proceso de resolucin de estas cuestiones represent para el estado el
medio de adquirir "estatidad". Este es el sentido de la simbitica constitucin del estado y sociedad
como esferas distinguibles de un nico y nuevo orden social capitalista.
Por supuesto, los ritmos que observaron en los diversos casos nacionales tanto el desarrollo
capitalista como la expansin y diferenciacin del aparato estatal, fueron muy diferentes. Los
factores que contribuyeron a plasmar un particular sistema de instituciones estatales estuvieron
estrechamente asociados al tipo de produccin econmica predominante, a la forma de insercin
en los nuevos mercado internacionales y a la trama de relaciones sociales resultante. En general,
los estados que emergieron del proceso de internacionalizacin de la economa mostraron una dbil
capacidad extractiva y una fuerte dependencia del financiamiento externo, lo cual sumado a su
papel en la formacin de un mercado interno, la consolidacin y ordenamiento jurdico de la
propiedad de la tierra, el aliento a la produccin de materias primas y manufacturas con escasos
requerimientos tecnolgicos y la canalizacin de recursos hacia sectores primario-exportadores,
mercantiles y financieros, reforzaron las caractersticas de un sistema productivo y un orden social
subordinado frente a los centros del capitalismo mundial.
Dependiendo principal, aunque no nicamente, de la naturaleza de los bienes primarios exportables
que constituyeron la base de insercin en el mercado internacional, se fueron conformando
relaciones de produccin e intercambio que condicionaron las modalidades de intervencin del
estado. Su actividad y recursos se dirigieron hacia la creacin de condiciones que favorecieran la
expansin de la economa exportadora y mercantil. A su vez, estas actividades y recursos
reforzaron, modificndola, una dinmica de explotacin econmica que otorgaba especificidad a la
estructura social y a la modalidad de desarrollo capitalista que se iban configurando. Durante el
ltimo tercio del siglo se llevaron a cabo importantes obras de infraestructura fsica -caminos,
puentes, ferrocarriles, puertos, sistemas de comunicacin postales y telgrafos-, especialmente en
aquellos pases cuya produccin (agropecuaria o minera), para ser competitiva, requera un fuerte
abaratamiento de los costos de transporte. Con la expansin econmica se produjo un acentuado
incremento en el valor y la compra-venta de tierras, el volmen de las importaciones y las
operaciones financieras. Ello dio origen a nuevas actividades intermediadoras (comerciales,
bancarias, de transporte, etc.), lo cual exigi a su vez el perfeccionamiento de la legislacin y la
regulacin de las transacciones, La accin del estado result crucial para la materializacin de estos
cambios. A travs de la inversin directa, el crdito oficial, la legislacin y la creacin de unidades
administrativas a cargo de la produccin de bienes, regulaciones y servicios, el estado pudo ofrecer
seguridad a personas, bienes y transacciones, facilit las condiciones para el establecimiento de un
mercado interno, extendi los beneficios de la educacin y la preservacin de la salud y contribuy
a poblar el territorio y a suministrar medios de coaccin extra-econmica para asegurar el empleo
de una fuerza de trabajo a menudo escasa.
Las observaciones efectuadas sugieren que los estados latinoamericanos, en su etapa formativa,
fueron desarrollando sucesivamente sus aparatos de represin, de regulacin y de acumulacin de
capital social bsico. Sus cristalizaciones institucionales -en forma de legislacin, organismos
pblicos, mecanismos administrativos y pautas de asignacin de recursos- reflejaron las diversas
combinaciones a travs de las cuales el estado procur resolver los problemas del "orden" y el
"progreso". Pero todo esto exiga recursos. Es decir, el estado deba desarrollar paralelamente una
capacidad extractiva y un aparato de recaudacin y administracin financiera que aseguraban su
propia reproduccin, de modo de consolidar su poder, legitimarse y continuar sosteniendo las
condiciones de expansin econmica.
Naturalmente, el desarrollo de esta capacidad extractiva y la estructura de su aparato burocrtico
se ajustaron, en cada caso nacional, a la importancia relativa de las diversas fuentes de recursos
existentes y al tipo de mecanismos requerido para su apropiacin. Sin embargo, es posible
observar ciertos rasgos comunes en la estrategia de viabilizacin generalmente empleada,
resultantes de la subordinada incorporacin de los pases latinoamericanos al nuevo orden
capitalista mundial. Las condiciones de funcionamiento de una economa abierta, cuyas actividades

productivas e intermediadoras deban alentarse sin gravar excesivamente el excedente econmico,

imponan parmetros bastante rgidos. Los recursos "genuinos", derivados de rentas ordinarias,
resultaban a menudo insuficientes para superar los apremios creados por la fuerte vulnerabilidad
de una economa dependiente, y por lo tanto, inestable como fuente regular de recursos.
La fuerte expansin de los mercados financieros en Europa -especialmente Inglaterra- que tuvo
despus de mediados de siglo, aument extraordinariamente la disponibilidad de capitales vidos
por encontrar colocaciones ms rentables que las que podan hallarse localmente34[34]. Esta
circunstancia proporcion el eslabn necesario para completar la frmula de viabilizacin estatal.
La inversin directa en obras de infraestructura y actividades productivas fuertemente garantizadas
por el estado, as como los emprstitos contrados por el mismo, suministraron los recursos
adicionales necesarios para asegurar el funcionamiento de su aparato institucional. Al constituirse
en activo agente de la acumulacin, el estado pudo dinamizar los circuitos econmicos y contribuy
a aumentar el excedente social. De este modo, consigui apropiar una moderada (aunque
creciente) proporcin de este excedente a medida que se expanda la actividad econmica, lo cual
le permiti atender el servicio de la deuda pblica. Ello reafirm su capacidad de crear y garantizar
las condiciones de tal expansin, afianzando sus posibilidades de nuevo endeudamiento externo.
Ambas condiciones aseguraron la reproduccin y crecimiento del aparato estatal.
Conviene aclarar que la alusin a estrategias de viabilizacin o mecanismos de reproduccin slo
pretende sealar una cierta racionalidad seguramente presente en los clculos de los protagonistas
del proceso histrico, an cuando los componentes de esa racionalidad fueran ms a menudo
parmetros de sus opciones que variables controladas. En otras palabras, la viabilizacin y
reproduccin del aparato estatal no fue en ningn momento el resultado de un proceso lineal u
homeosttico. Para ilustrar este punto, resulta incontrovertible que las rentas aduaneras
provenientes de gravmenes al comercio exterior, sumadas a los emprstitos peridicamente
contrados, constituyeron durante dcadas los recursos principales -y casi exclusivos- del estado
nacional. Del lado del gasto pblico, un anlisis econmico-funcional permitira demostrar
claramente su efecto multiplicador sobre un tipo de produccin (v.g. bienes primarios exportables)
cuya expansin se hallaba positivamente correlacionada con la generacin de recursos tributarios
adicionales. A partir de estos datos, la utilizacin de un esquema analtico de eslabonamientos
econmicos, fiscales, etc. -como el sugerido por Albert Hirschman-35[35] permitira, a un cierto
nivel de abstraccin, recrear la implcita "ley de movimiento general" del mecanismo de
reproduccin estatal. Sin embargo, a pesar de su innegable utilidad, una mecnica adopcin de
este esquema presenta el riesgo de incurrir en falencias de determinismo retrospectivo. O al
menos, de ocultar las alternativas de un proceso de prueba y error, de marchas y contramarchas,
en el que el aprendizaje y la adaptacin continuos, al tiempo que resolvan las contradicciones
surgidas del propio mecanismo de reproduccin, generaban rigideces y "desviaciones" que a la
larga se constituan en nuevas fuentes de contradiccin. Muchas de las presuntas "disfunciones" del
aparato estatal tienen su origen precisamente en los intentos de adaptacin del mecanismo de
reproduccin estatal. De aqu la necesidad de establecer la especificidad de este mecanismo en las
diferentes experiencias nacionales.
CUESTIONES DOMINANTES EN LA ETAPA DE CONSOLIDACION DEL ESTADO
A pesar de sus limitaciones, el intento de generalizacin efectuado en la seccin anterior cumple al
menos con dos condiciones que le otorgan cierta validez: (1) se basa en reflexiones que, desde la
investigacin en profundidad de un caso nacional,36[36] busca establecer similitudes y diferencias
con otros casos; y (2) se refiere a un perodo en que el grado de complejidad de la estructura
social y del aparato estatal de los pases es suficientemente bajo como para captar con pocas
dificultades sus procesos y cuestiones ms saliente. En cambio, u intento similar para el perodo de
consolidacin del estado, coincidente con la larga etapa histrica que se extiende desde fines del
siglo pasado hasta nuestros das, enfrenta problemas no superables en un trabajo como el
presente. Por lo tanto, las observaciones que siguen deben entenderse como ilustracin de una
modalidad de anlisis y no como el planteamiento de una rigurosa interpretacin histrica.
En el nivel de generalidad en el que nos hemos colocado hasta ahora, no es casual que "orden" y
"progreso" hayan aparecido como las cuestiones centrales del perodo formativo del estado. En
cierto modo, ni los problemas del "orden" ni los del "progreso" acabaron por resolverse nunca. Lo
fueron slo en el estricto sentido de que -con la intervencin protagnica del estad durante una
crucial etapa histrica- se eliminaron las diversas fuentes de contestacin a la implantacin de un
sistema capitalista, se regularizaron y garantizaron las condiciones para que las relaciones
implicadas en este sistema se desarrollaran y se asignaron recursos a la creacin del contexto
material que facilitara el proceso de acumulacin. No lo fueron en el ms amplio sentido de que
reproduccin del capitalismo como sistema implic, recurrentemente, nuevas
"intervenciones"37[37] estatales para resolver otros tantos aspectos problemticos de las mismas
cuestiones, planteados por el contradictorio desarrollo de ese sistema. Sucesivamente

rebautizadas, estas cuestiones reemergieron en la accin e ideologa de otros portadores sociales,

pero en su sustrato ms profundo seguan expresando la vigencia de aqullas dos condiciones de
reproduccin -admitidamente metamorfoseada- de un mismo orden social.
Cuando a comienzos de este siglo empez a agitarse la llamada "cuestin social"; cuando dcadas
ms tarde el redistribucionismo populista debilit las bases de acumulacin de los sectores
econmicos dominantes; o cuando ms recientemente los movimientos subversivos amenazaron la
propia continuidad del capitalismo como sistema, la cuestin del "orden" fue una y otra vez
reactualizada: necesidad de estabilizar el funcionamiento de la sociedad, reprimir los focos de
contestacin armada, hacer previsible el clculo econmico, interponer lmites negativos a las
consecuencias socialmente destructivas del propio patrn de reproduccin de las relaciones sociales
capitalistas38[38]. A su vez, cuando la Gran Depresin oblig a acelerar el ritmo de la
industrializacin sustantiva en Amrica Latina; cuando luego del boom de la posguerra los signos
de una nueva crisis alentaron formular desarrollistas que postulaban una profundizacin de la
industrializacin sustitutiva; o cuando en la actualidad se debaten las consecuencias de la
transnacionalizacin del capital sobre las economas locales, lo que est en juego nuevamente es la
cuestin del "progreso"; lo que en ltima instancia se plantea es la viabilizacin "tcnica" del
capitalismo, la bsqueda de frmulas que superen las profundas contradicciones generadas tanto
en su desarrollo a escala mundial como en el mbito ms acotado de las economas nacionales.
Seguridad-desarrollo, estabilizacin-normalizacin, nuevos rtulos -entre otros tantos- que
condensan un mismo y viejo problema: garantizar y sostener las condiciones de funcionamiento y
reproduccin del capitalismo dependiente, a travs de su despliegue histrico.
En este sentido, los sucesivos sinnimos del "orden y progreso" no seran ms que eufemsticas
versiones del tipo de condiciones que aparecen como necesarias para la vigencia de un orden social
que ve amenazada su continuidad por las mismas tensiones y antagonismos que genera. Pero su
utilizacin en el discurso poltico est expresando, adems de su necesidad, el carcter
recurrentemente problemtico que tiene el mantenimiento de estas condiciones. Por eso, no parece
desatinado erigirlas en cuestiones sociales dominantes tambin durante la etapa de consolidacin
de los estados nacionales en Amrica Latina.
Ms all de sealar una continuidad que expresa las principales tensiones permanentes del sistema
capitalista, estas cuestiones resultan excesivamente abstractas como para que en el anlisis de
situaciones histricas concretas puedan utilizarse como ejes de procesos sociales. Es decir, los
sucedneos de "orden" o "progreso" son categoras demasiado agregadas, y por lo tanto
inadecuadas para iluminar el tipo de proceso histrico del que suponemos puede emerger una
explicacin que vincule la formacin del estado con la constitucin de otros sujetos o el desarrollo
de otros fenmenos sociales. Su propsito es darle, analticamente, un sentido unificador que
trasciende la motivacin puntual, a sub-conjuntos de acciones caracterizables como parte de un
proceso social ms profundo. Pero para no caer en un crudo reduccionismo y recuperar la
especificidad histrica de las diferentes experiencias nacionales, la investigacin emprica exigira
concentrar esfuerzos en la desagregacin de esas cuestiones. Desde concentrar esfuerzos en la
desagregacin de esas cuestiones. Desde este punto de vista, los procesos histricos concretos
seran la modalidad particular que en cada caso nacional adopt el desarrollo capitalista; y la
desagregacin -analtica e histrica- de dichas cuestiones, vistas ahora si como ejes de procesos
que convocan la accin y recursos de distintos sujetos sociales (incluido el estado), permitira
explicar en qu medida y a travs de qu mecanismos se consigui, en cada caso, articular y
reproducir ese orden social.
Esta ltima afirmacin cierra mi argumento. Si el estado es el principal garante y articulador de las
relaciones capitalistas, la adquisicin o consolidacin de sus atributos estaran ntimamente ligadas
a las vicisitudes de los procesos desarrollados en torno a las cuestiones ms desagregadas, ya que
estas expresaran las modalidades concretas que asumen las tensiones estructurales del
capitalismo. Las iniciativas y respuestas del estado -sus polticas en el amplio sentido de tomas de
posicin frente a las cuestiones socialmente problematizadas- manifestaran, en un sentido
inmediato, intentos de resolucin de las cuestiones planteadas, y en otro plano, intentos renovados
de superacin de las tensiones ms profundas del orden social vigente. Pero iniciativas y
respuestas no son, a su vez, una forma de alusin genrica a las mltiples modalidades de accin
estatal, un modo de englobar las distintas manifestaciones de su presencia institucional, que se
expresan en el desarrollo de una capacidad extractiva, en una estructura orgnica diferenciada, en
funciones especializadas, en tendencias sistemticas en la asignacin de recursos, en ciertos
comportamientos rutinizados o en una determinada capacidad de produccin de smbolos. Todos
estos no son otra cosa que los atributos de la "estatidad", adquiridos o consolidados como
consecuencia -pero tambin como condicin necesaria- de los procesos enhebrados alrededor de la
agenda de cuestiones socialmente vigentes. Es en este sentido que el aparato estatal es un
producto contradictorio del desarrollo de un patrn, tambin contradictorio, de relaciones sociales.

Claro est que as como el capitalismo no se desarrollo de igual manera en todas partes, tampoco
los aparatos institucionales del estado evolucionaron siguiendo un patrn nico. La especificidad de
estos aparatos fue un reflejo (y uso el trmino con plena conciencia de sus riesgos) de la
especificidad de los respectivos capitalismos. Y esta ltima fue, a su vez, producto de las fuerzas
desatadas por este sistema de produccin, apropiacin y dominacin; de loas clases y sectores
surgidos de estas relaciones; de sus respectivas bases de recursos; y de su movilizacin, a travs
de alianzas y enfrentamientos, en torno a las cuestiones suscitadas por el contradictorio desarrollo
de este complejo sistema.
Desde esta perspectiva adquieren nuevo sentido ciertos rasgos comunes observables en la
evolucin histrica del aparato estatal en Amrica Latina. Uno es la correspondencia entre el tipo
de cuestin social suscitada y el tipo de mecanismo institucional apropiado para resolverla39[39].
Los organismos de expropiacin de tierras y desarrollo agrario fueron habitualmente creados como
unidades especializadas para atender las necesidades creadas por la reforma agraria. Y los
mecanismos de regulacin cambiaria, tributaria, arancelaria y crediticia creados en la dcada del
30 constituyeron formas de paliar los efectos locales de la crisis mundial. Otro rasgo comn,
vinculado con el anterior, es el crecimiento del aparato estatal a travs de tandas de organismos y
recursos funcionalmente especializados, lo que en parte seala la vigencia alternada de cuestiones
de determinado signo y especie. No causalmente hay "pocas" en que se crean masivamente
empresas pblicas de servicios, organismos de inteligencia y seguridad, institutos de ciencia y
tecnologa o aparatos de planificacin. Estos casos ponen particularmente de manifiesto el papel
"indicador" del estado en la problematizacin social de ciertas cuestiones, frente a las que su
posicin se traduce muchas veces en la creacin o apropiacin de nuevos mbitos operativos. Un
tercer rasgo comn es el carcter conflictivo que adquiere el propio proceso de expansin estatal,
como consecuencia de la constitucin de su aparato en arena de negociacin y enfrentamiento. Es
habitual que ciertas cuestiones sociales den lugar a posiciones incongruentes o contradictorias del
estado, en parte porque su accin se expresa a travs de mltiples unidades, y en parte porque
stas tienden a asumir o representar intereses muchas veces encontrados40[40]. Este fenmeno
est en el origen de las "dificultades" en los "procesos de implementacin", de las repetidamente
sealadas "superposiciones" institucionales, y de otras manifestaciones de organizacin o
funcionamiento burocrtico presuntamente patolgicas.
III) CONSIDERACIONES FINALES
Estamos ahora en condiciones de recapitular y enhebrar algunos de los puntos planteados, cuya
profundizacin parece necesaria en futuras investigaciones sobre la formacin de los estados
nacionales en Amrica Latina:
(1) En su origen, este proceso implic, a la vez, la sustitucin de la autoridad centralizada del
estado colonial y la subordinacin de los mltiples poderes locales que eclosionaron, luego de la
independencia, como consecuencia de las fuerzas centrfugas desatadas por el proceso
emancipador.
(2) La identificacin con la emancipadora, precario componente idealista de la nacionalidad, fue
insuficiente para producir condiciones estables de integracin nacional. La base material de la
nacin recin comenz a conformarse con el surgimiento de oportunidades para la incorporacin de
las economas locales al sistema capitalista mundial y el consecuente desarrollo de intereses
diferenciados e interdependientes generados por tales oportunidades.
(3) Al margen de las complejas mediaciones que intervinieron en cada caso nacional, la articulacin
de los mercados internos y su eslabonamiento con la economa internacional, se vieron
acompaados por la consolidacin del poder de aquella clase o alianza de clases que controlaba los
nuevos circuitos de produccin y circulacin de bienes en que se bas la expansin de la economa
exportadora.
(4) Pero las nuevas formas de dominacin econmica, a cuya sombra se consolidaban nuevas
relaciones sociales, requeran polticamente la paralela constitucin y control de un sistema de
dominacin capaz de articular, expandir y reproducir el nuevo patrn de relaciones sociales.
(5) Este sistema de dominacin -el estado nacional- fue a la vez determinante y consecuencia del
proceso de expansin del capitalismo iniciado con la internacionalizacin de las economas de la
regin. Determinante, en tanto cre las condiciones, facilit los recursos, y hasta promovi la
constitucin de los agentes sociales, que favoreceran el proceso de acumulacin. Consecuencia, en
tanto a travs de estas mltiples formas de intervencin se fueron diferenciando su control,
afirmando su autoridad y, en ltima instancia, conformando sus atributos.
(6) Las "leyes de movimiento" de este recproco proceso constitutivo podran discernirse a partir
del anlisis de aquellas cuestiones sociales que, al convocar a los protagonistas -civiles y estatalescentrales de aquel proceso, condensaron sucesivamente la problemtica que acapar sus recursos

y acciones.
(7) Los problemas relativos al "orden" y al "progreso" concentraron la atencin de estos actores,
resumiendo la agenda de cuestiones socialmente vigentes durante la etapa formativa del estado.
Las modalidades que histricamente asumi su resolucin, fueron definiendo la naturaleza y
significacin de los sectores sociales y de las instituciones estatales generados por el propio
proceso de resolucin.
(8) Con la consolidacin del estado y la difusin de relaciones capitalistas, "orden" y "progreso"
tendieron a convertirse en tensiones permanentes del nuevo patrn de organizacin social. Al
resurgir desagregados en mltiples cuestiones, no slo manifestaban su renovada vigencia.
Tambin expresaban la permanencia de ciertas contradicciones fundamentales del capitalismo y
definan mbitos de accin del estado comprometidos en la superacin de las consecuencias ms
ostensiblemente desestabilizadoras de dicho sistema.
(9) La identificacin en cada experiencia nacional de las cuestiones ms desagregadas, permitira
circunscribir un campo analtico e histrico en el que recrear el proceso de resolucin de las
mismas servira a la vez para reconstruir los hitos fundamentales y las modalidades especficas del
proceso formativo del estado.
Lo dicho completa una necesaria instancia de reflexin sobre el tema. Al sealar la centralidad y
generalidad de ciertas tensiones permanentes del capitalismo, su manifestacin a travs de
cuestiones socialmente problematizadas y su ntima vinculacin con la adquisicin de ciertos
atributos por parte del estado en Amrica Latina, slo me propuse sugerir una promisoria forma de
abordaje analtico de un tema poco explorado. No fue mi intencin proporcionar una explicacin
definitiva del mismo sino algunos lineamientos para comenzar a estudiarlo. Ser necesario contar
con un conjunto de serios estudios de casos nacionales para empezar a distinguir, ms all de sus
especificidades histricas, aquellos elementos generalizables que pueden contribuir a la reflexin
terica sobre el estado latinoamericano.
MARCOS KAPLAN-FORMACION DEL ESTADO NACIONAL EN AMERICA LATINA FORMACION DEL
ESTADO NACIONAL EN AMERICA LATINA MARCOS KAPLANCAPITULO V
ESTRUCTURA SOCIOECONOMICA, PODER Y ESTADO Amrica Latina entra en la emancipacin en
condiciones de dependencia y subdesarrollo. La soberana poltica formal no altera esta situacin
originaria. La estructura socioeconmica es respetada, consolidada y extendida por las clases
dominantes criollas.
El predominio corresponde al sector agro exportador que abarca y enlaza a grupos de
terratenientes y mineros, comerciantes y financistas urbanos, jefes polticos, militares y
eclesisticos, en estrecha alianza con las metrpolis y empresas extranjeras.
Las economas y las sociedades nacionales que se constituyen de manera ms rpida y slida son
aquellas en las cuales las clases dominantes nativas logran controlar los recursos y sistemas
productivos de bienes y las exportaciones que interesan al mercado internacional.
La hegemona de la oligarqua tiene lmites internos y externos, est limitada desde el exterior, los
grupos extranjeros y sus Estados controlan el mercado mundial y por lo tanto la demanda y los
precios de los productos exportables, as como el abastecimiento de importaciones, capital
(inversiones y prstamos), tecnologa y mano de obra inmigratoria. El apoyo externo es
indispensable para el ejercicio del poder interno. En lo interno, se replantea y cuestiona su
hegemona por conflictos entre sus sectores componentes y con las clases dominadas.
EL REGIMEN DE LA TIERRA La propiedad latifundista de la tierra, con su dominio monopolista de la
mano de obra y otros recursos materiales y financieros, constituye la forma primordial de
organizacin.
El latifundio coexiste con los minifundios individuales y comunales. Los latifundistas concentran la
propiedad y el uso de la tierra, las aguas, los capitales acumulables y los crditos necesarios para
la produccin en gran escala. Controlan la oferta y demanda de mano de obra barata explotada en
mltiples maneras: baja remuneracin, trabajo gratuito, tierras arrendadas o entregadas en uso,
usura, etc.Los terratenientes exhiben en general un visible desinters por el progreso, por las
innovaciones tecnolgicas, no tienen ni propensin empresarial ni son modernizantes, su inters se
reduce a aprovechar las ventajas naturales. El latifundista de este modo, hace uso ineficiente de la
tierra (monocultivo, subutilizacin del suelo), y de la fuerza de trabajo. Su capacidad competitiva
internacional, se va reduciendo, a su inters por la obra pblica que le interesa directamente :
caminos, ferrocarriles, acompaa un absoluto desinters por la infraestructura social (sanidad,
educacin).
Las rentas obtenidas las orienta a la adquisicin de ms tierras y al consumo suntuario, a la
intermediacin mercantil y a la usura, a la especulacin inmobiliaria. Sus miembros, virtualmente
no pagan impuestos, compensan la baja productividad con devaluaciones monetarias.
En la pirmide de la sociedad rural, los sectores intermedios carecen de relevancia, los

minifundistas estn intermediados por los terratenientes y comerciantes, y los polticos que los
manipulan y utilizan.
La mano de obra se recluta sobre bases familiares ms que individuales con el consiguiente alto
nmero de familiares no remunerados.
El sindicalismo campesino tiene una lenta y accidentada evolucin, a lo que contribuyen el
aislamiento, el analfabetismo y la falta de conciencia, las condiciones de trabajo. La miseria y
marginalidad refuerzan el poder y la autoridad de los grupos rurales dominantes.
A diferencia de lo ocurrido en el modelo clsico del capitalismo, faltan, escasean o carecen de
importancia las ciudades pequeas y medianas como eslabn intermediante entre las sociedades
urbanas y rurales.
LA URBANIZACION La incorporacin de Amrica Latina, a partir de la emancipacin, y la aplicacin
del modelo de desarrollo hacia afuera, crean y conforman un proceso peculiar de urbanizacin. La
emancipacin tiene un origen y un carcter fuertemente urbano.
Los centros originarios del poder colonial, que ya sufren desde el S18 la declinacin de la
produccin minera, y luego de la mano de obra disponible, se ven aislados de las nuevas corrientes
de comercio y financiamiento, se estancan como centros productores y mercantiles.
El predominio latifundista opera en un sentido limitativo a la urbanizacin, lo que contribuye a la
falta o escass de ciudades pequeas y medianas y de sectores sociales intermedios. Al cerrrseles
o limitrseles el camino al interior y a la tierra, los grupos urbanos se especializan en actividades
comerciales y financieras y en la promocin de nuevas lneas productivas mercantiles y de
servicios.
La urbanizacin avanza como parte de un crecimiento dependiente determinado por el comercio
internacional y el financiamiento e inversin fornea.
Uno de los rasgos ms importantes de ste proceso es el crecimiento de por lo menos una gran
ciudad principal en cada pas, dominante, casi siempre costera.
La concentracin econmica y demogrfica rompe el equilibrio a favor de la gran ciudad, y hace
que el gobierno opere y tome decisiones cada vez ms en funcin de los intereses urbanos.
El crecimiento urbano es a la vez causa y efecto de la europeizacin. La gran ciudad acta como
eje de transmisin en la dependencia respecto al comercio, inversiones, transporte, etc. La
europeizacin estimula el crecimiento urbano, la ciudad es sinnimo de progreso, civilizacin, el
atractivo urbano crece.
Junto a los aspectos positivos de la urbanizacin, existen otros negativos, destruye la idiosincrasia,
surge y se afirma el menosprecio hacia las poblaciones del interior, sus sectores campesinos y
populares, el colonialismo cultural se va convirtiendo en rasgo central.
La gran ciudad adquiere un peso especfico aplastante.
En la cumbre de la pirmide social urbana se ubican los grupos nacionales superiores, ligados a sus
similares rurales y a los intereses extranjeros: banqueros, inversores, especuladores,
terratenientes ausentistas, empresarios, industriales, dirigentes polticos, militares religiosos. Son
estratos intercomunicados y recprocamente influyentes que configuran una clase nica : la
oligarqua, que presenta las siguientes caractersticas fundamentales:
Casta cerrada, estructurada por la riqueza, la educacin, el matrimonio, lazos de sangre, linaje. La
oligarqua detenta as un poder homogneo y fuerte,, generado y consolidado por la propia fuerza
econmica y el control directo e indirecto de resortes culturales, sociales e ideolgicos.
Las capas medias de las ciudades reflejan el impacto de una urbanizacin dependiente y
distorsionada, en la cual el sector terciario surge y predomina antes que aparezca un embrin
significativo del sector secundario. Se integran con los grupos burocrticos, los militares, las
profesiones libres clsicas (derecho, medicina, arquitectura), intelectuales, artesanado, pequeos y
medianos empresarios del comercio y la manufactura. No alcanzan a constituir una clase social
compacta, dotada de conciencia de si y para si y de homogeneidad poltica operativa,
En lo que respecta a las clases populares, debe sealarse la temprana existencia de masas
urbanas, segregadas y marginales, en relacin de tradicional dependencia hacia los grupos
superiores, sin gran capacidad de articulacin ni presin.
DUALISMO ESTRUCTURAL O DESARROLLO DEPENDIENTE,
DESIGUAL Y COMBINADO ? Las diferencias existentes entre la sociedad rural y urbana ha llevado a
la postulacin de la teora del dualismo estructural. De acuerdo a esa concepcin, cada pas de
Latinoamrica est compuesto por dos sociedades, dos formaciones socio histricas: la rural y la
urbana. La coexistencia constituye el dualismo estructural, en algunas versiones este dualismo es
identificado como el conflicto entre el feudalismo y el capitalismo, en el cual el segundo debe
anular al primero como pre requisito para el progreso.
La sociedad urbana es identificada como la modernizacin y el desarrollo capitalista. Su origen es
post colonial y se vincula a la emancipacin, la integracin internacional, la urbanizacin y los

comienzos de la industrializacin. En ella predominan las relaciones de tipo secundario y los actos
impersonales, racionales, utilitarios, con gran movilidad social y mayores posibilidades de adquirir y
expresar status por el esfuerzo personal.
La superacin del subdesarrollo ser tarea exclusiva o predominante de los grupos urbanos.
Este esquema es criticable ante todo por la simplificacin histrica y sociolgica que le es
inherente. Toda sociedad, es en diverso grado heterognea, unas y otras corresponden a diversas
etapas histricas pero siguen siendo al mismo tiempo contemporneas, no estn separadas por
compartimentos estancos, coexisten, a menudo por largo tiempo.
Esta mezcla de elementos dispares configura el conjunto y determina en ltima instancia su nivel
medio de desarrollo. Ambos polos de la sociedad integran un mismo proceso histrico.
Finalmente, parece ms adecuado hablar de relaciones de colonialismo interno, en que una parte
explota a la otra, y ambas resultan satelizadas en grado diferente por parte de la metrpoli. Esta
relacin supone integracin mutua y excluye as la marginalidad recproca.
PAUTAS CULTURALES E IDEOLOGICAS La oligarqua rural impone un sentido de idolatra a la tierra,
como fuente y manifestacin de riqueza, poder y rango. Manifiesta su desprecio por el trabajo
manual, la tcnica, el comercio, la industria.
Las lites y capas letradas de las ciudades, en parte asimilan las pautas culturales ideolgicas de la
aristocracia rural y en parte ejercen sobre ella una influencia modernizante y europeizante.
La ciudad opera como intermediaria entre el pas y el mundo metropolitano, es agente de
penetracin extranjera. El cosmopolitismo cultural y la alienacin ideolgica
hacia lo forneo, terminan por prevalecer.
La civilizacin europea, y luego la norteamericana ejercen una fascinacin hipntica en los grupos
altos y medios relativamente cultivados. La mentalidad del consumo predomina sobre la de
produccin. En definitiva emerger una cultura importada sin solidez, coherencia ni sentido
nacional.
Se adoptar el modelo de democracia aristocrtica y autoritaria en lo poltico y de un extremo
liberalismo en lo econmico.
El papel de la iglesia como ncleo de intelectuales tradicionales requiere de una consideracin
especial. Como reliquia del pasado colonial, la iglesia conserva vitalidad y poder en el nuevo
sistema, se ala con la oligarqua lo que no excluye enfrentamientos con oligarquas liberales.
El sistema educativo se configura bajo el signo de una contradiccin: los lderes de la emancipacin
buscan crear una sociedad moderna lo que choca con las condiciones de dependencia, desarrollo
desigual y rgimen oligrquico.
La enseanza universitaria se organiza y funciona para la oligarqua y el estrato superior de las
capas medias, como instrumento de hegemona en la sociedad civil y en el Estado que satisfaga
adems los mdicos requerimientos de profesiones liberales.
La prensa se desarrolla bajo el estmulo de la integracin internacional. Desde 1806 se comienzan
a publicar diarios en nmero considerable.
La prensa est controlada de hecho por la oligarqua a la que pertenecen sus propietarios y
redactores. Es necesaria para las luchas personales y de clanes en el seno de la propia oligarqua, y
para combatir a los enemigos de aquella.
ESTRUCTURA Y DINAMICA DEL ESTADO NACIONAL Los primeros gobiernos revolucionarios
terminan siendo desgastados y desplazados por la anarqua, el caudillismo y los regmenes
autocrticos. Suprimieron la inquisicin, el tributo indgena, el sistema jurdico de castas, limitan la
esclavitud, restringen y redefinen funciones de audiencias y cabildos. Organizan los poderes del
Estado y sus relaciones con la iglesia y con el nuevo ejrcito. deben finalmente reorientar las
relaciones internacionales, definir una diplomacia y una poltica econmica para los pases vecinos.
El Estado comienza a estructurarse y a funcionar en condiciones de generalizado desequilibrio,
emerge y se constituye a travs de un lento y penoso proceso que se da con diferencia de ritmos,
rasgos y personalidades entre los distintos pases latinoamericanos.
CLASES Y FRACCIONES DOMINANTES Y HEGEMONICAS El sistema poltico institucional y el Estado
se organizan por y para una economa agro-minera-exportadora, por y en beneficio de los grupos
dominantes que la controlan y se benefician de su funcionamiento y expansin.
El sistema es expresin e instrumento de terratenientes, comerciantes, financistas, dirigentes
polticos, etc. Los objetivos bsicos del sistema poltico y del Estado son : la consolidacin y
extensin de la hegemona y de la estructura socioeconmica en que aquella se basa; la creacin
de posibilidades para un crecimiento dependiente en rgimen de economa liberal, para la
incorporacin al sistema internacional y para una modernizacin restringida.
LAS ALIANZAS La clase o fraccin hegemnica debe establecer una red de alianzas internas y

externas dentro de un sistema poltico que permita combinar la satisfaccin prioritaria de los
intereses hegemnicos con cierta consideracin y satisfaccin de las demandas y presiones de los
grupos dominantes secundarios e incluso de grupos dominados.
EL ORDEN POLITICO INSTITUCIONAL CONSTITUCION Y FUNCIONAMIENTO
Para la construccin del orden poltico institucional se importa el modelo europeo y norteamericano
de soluciones polticas, instituciones, textos constitucionales y legales.
Un Estado independiente, centralizado, basado en la soberana popular y la democracia
representativa. Se identifica el liberalismo poltico con el econmico.
El modelo es importado y adoptado ms como frmula mgica que como mtodo autnomo y
creativo, no es el resultado de transformaciones socio econmicos, polticas. Las capas medias son
dbiles y dependientes, las mayoras populares estn sometidas a condiciones de expoliacin,
atraso y marginalidad.
El modelo ideolgico y las formas institucionales, chocan con las estructuras y prcticas reales. Las
constituciones, las leyes, las instituciones, se formulan y se acatan, pero no se cumplen.
El poder real sigue concentrado en manos de minoras restringidas. El ejercicio del poder social y
poltico est monopolizado. La participacin popular es inexistente o muy limitada.
La soberana territorial del Estado va siendo reconocida pero sus limitaciones subsisten. Su
autoridad se va borrando a medida que pretende ejercerse sobre regiones alejadas del centro.
La integracin nacional no se completa, la centralizacin poltico administrativa permanece
inacabada y vulnerable.
La oligarqua agro urbana, no comparte el poder con ningn grupo ajeno. El dominio poltico de la
oligarqua se ve favorecido por la inexistencia de partidos con programas principistas, amplia
organizacin y ancha base. Los existentes, oficialistas u opositores son partidos de notables lo que
limita el surgimiento de nuevas lites polticas.
Las pujas entre grupos oligrquicos pueden desarrollarse sin que ello repercuta en la estabilidad
del sistema. La corrupcin poltica y administrativa, el favoritismo, el nepotismo, la arbitrariedad
son la regla general y se dan por descontadas.
Todas las constituciones establecen un poder judicial independiente, cuya organizacin se inspira
en el modelo norteamericano, pero aplica sistemas jurdicos europeos.
En algunos pases: Mxico, Argentina, Colombia, Venezuela, Brasil, adoptan el sistema federal
como forma de armonizacin y equilibrio entre los particularismos locales y la vigencia de un
Estado nacional unificado. El federalismo formal va evolucionando hacia la centralizacin y el
unitarismo de hecho.
Los textos constitucionales tienen declaraciones enfticas de derechos y garantas individuales,
estas sin embargo se refieren a las instituciones del capitalismo liberal, no se aplica en caso nada a
las relaciones entre lites y masas.
COACCION SOCIAL
Dentro de la funcin estatal de coaccin social se destacan dos aspectos : creacin del aparato
administrativo y el papel de las fuerzas armadas.
Los primeros jefes militares son idealistas y/o ambiciosos de lites urbanas. La prolongada guerra
emancipadora y las posteriores luchas civiles crean combatientes profesionales divorciados de la
vida y actividades civiles.
Los militares, carentes de ideologa coherente, reemplazan sus lealtades cvicas por otras de tipo
militar.
Los terratenientes unen el poder socio econmico al que proviene de las armas.
Jefes militares y fuerzas bajo su mando se vuelven arbitros finales en los asuntos pblicos y
participan activamente en las decisiones. Explotan el descontento popular. Son llamados por
gobernantes civiles para que los sostengan y terminan por limitarlos o sustituirlos, creando
dictaduras militares personalistas.
Desde la segunda mitad del S19, el progreso econmico acelerado exige un orden estable y
general, por tanto un Estado centralizado que lo imponga y mantenga en todo el territorio nacional.
El desarrollo posibilita una alianza estrecha entre terratenientes con la lite urbana. Los militares
se subordinan al Estado, convirtindose en cuerpo profesional, burocratizado, especializado. Sus
principios rectores son por largo perodo el apoliticismo, la defensa del orden y la identificacin con
la oligarqua rural urbana, pacificacin interna e integracin nacional, defensa exterior,
apuntalamiento del sistema.
ORGANIZACION COLECTIVA Y POLITICA ECONOMICA
El Estado acta sobre la orientacin., la estructura y el funcionamiento de la actividad econmica y
del sistema social, para posibilitar y asegurar la exitosa operacin del modelo de crecimiento
dependiente.

1. El sector productivo primario-exportador que se hereda de la etapa colonial es mantenido bajo el

control local y autnomo de la oligarqua.
2. Se mantiene y expande la disponibilidad de recursos productivos en el sector agro-mineroexportador.
Las comunidades indgenas son en parte exterminadas o desplazadas por la fuerza hacia regiones
marginales e inhspitas, largas jornadas de trabajo. Implica tambin el acceso a otros "beneficios"
de la civilizacin, como el analfabetismo, el alcohol, la droga, enfermedades antes desconocidas,
desprecio racial y clasista, marginacin.
El aporte de la mano de obra indgena es insuficiente, y se complementa con otra de origen
migratorio (Per- chinos)
3. El Estado favorece la acumulacin interna de capitales y la atraccin de recursos externos.
Ferrocarriles, puertos, tranvas, gas, electricidad, telfonos, etc. son un rubro importante de la
inversin extranjera. Los ferrocarriles valorizan tierras de los latifundistas y permiten a estos
vender sus productos.
4. El Estado desempea un papel definitivo en el ordenamiento del territorio y en la urbanizacin.
Las grandes ciudades crecen por su intermediacin entre el interior y el mercado mundial.
5. La accin del Estado favorece el desarrollo econmico dependiente, reorganiza el sistema
financiero, contrae emprstitos, busca atraer capitales. El mantenimiento del buen nombre es una
prioridad : todo cuanto se debe ser pagado.
Los recursos del Estado provienen de prstamos y de impuestos. Las empresas extranjeras
generalmente son eximidas de pago, las deudas son abonables en moneda local, no en oro, lo que
por devaluaciones y la necesidad de comprar oro y divisas para pago de deudas hacen que las
internas queden casi en lo nominal.
El uso de los recursos fiscales se canaliza hacia:
1. Obras pblicas
2. Pago de capital e intereses de los prstamos.
3. Participacin del estado como accionista de nuevas empresas privadas.
4. Mantenimiento del aparato burocrtico y militar
5. Obras suntuarias no productivas
6. Redistribucin del ingreso en favor de las oligarquas y de intereses extranjeros.
La superacin de la crisis se busca a travs del aumento de la produccin, mediante trabajo
intensificado con salarios nominales y reales bajos a fin de exportar ms barato.
La inflacin y la devaluacin de la moneda, determinados por el automatismo del patrn oro, dficit
en las balanzas comerciales y de pagos, manipulacin de la poltica financiera, producen la
transferencia de recursos de los sectores de ingresos fijos (asalariados, pequeos rentistas) a los
de ingresos flexibles o mviles (grandes propietarios y empresarios nacionales y extranjeros).
Las prdidas se socializan, las rentas y beneficios se concentran.
LAS RELACIONES INTERNACIONALES
La poltica exterior resultante es formulada y ejecutada por el equipo gobernante de la oligarqua,
cuya preocupacin fundamental en esa rea es la intensificacin y estrechamiento de las relaciones
con las metrpolis, impidiendo que nada interfiera con ellas y tratando de extraerles el mximo
provecho. Su instrumento preferido es el tratado bilateral.
Existe un marcado desinters por todo lo que sea regionalismo.
Desde la emancipacin a la balcanizacin de Amrica se sumaron guerras importantes : Argentina
y Brasil, Argentina y Uruguay, Chile y Per/Bolivia, Chile y Per y Bolivia.
Historia del pensamiento sobre economa internacional Javier Oyarzun de Laiglesia1
1. Introduccin
La Economa Internacional es una de las ramas de la ciencia econmica ms antigua y que ha
despertado ms inters a lo largo de la historia. El comercio y los medios de pago internacionales
ya fueron estudiados por los griegos, si bien de forma poco profunda. Tras el periodo medieval y el
surgimiento de los Estados modernos, la Economa Internacional adquiri gran importancia en el
pensamiento econmico de la sociedad renacentista, constituyndose en el eje de la doctrina
mercantilista. En efecto, esta doctrina, aunque multiforme y preanaltica en casi todos los temas
abordados (Shumpeter 1954, cap.7), tuvo bastante homogeneidad en el tratamiento y
conclusiones sobre la economa internacional. De hecho, la denominacin de mercantilismo
proviene de A. Smith y tiene su origen en la ms predominante de las doctrinas de los autores de
este periodo: la teora del supervit en la balanza comercial. A esta teora le di Smith el nombre
de "comercial" o "mercantil", de donde deriv el nombre de mercantilismo (Viner 1937, pg. 3). La
definicin de Viner del mercantilismo subraya este carcter: "Doctrinas y prcticas de los Estados
nacionales en los siglos XV, XVI, XVII y XVIII sobre la naturaleza y la adecuada regulacin de las
relaciones econmicas internacionales" (citado por Gomes 1987, pg. 5).

2. El periodo mercantilista
El enfoque mercantilista de la economa internacional fue nacionalista, pragmtico y
macroeconmico. Esas caractersticas muestran la estrecha relacin entre el problema econmico
de los Estados emergentes (afianzar e incrementar su poder en el interior y frente al exterior) y el
anlisis econmico de los pensadores de los siglos XVI, XVII y primera mitad del XVIII (1a).
Una de las principales preocupaciones de las monarquas, desde el siglo XV, consisti en su propia
consolidacin en el poder. El carcter guerrero que les imprimi su origen deriv en una posicin
nacionalista frente al exterior, compuesto por enemigos -y aliados eventuales- en el terreno militar
y econmico. La necesidad de dominar el conjunto del pas y de integrarlo polticamente determin
la creacin de un ejrcito permanente y de una administracin de justicia en todo el territorio de la
nacin (Ellsworth 1938, pg. 21). Naca as una necesidad presupuestaria que sera creciente
cuando los Estados europeos se embarcaron en guerras continuas dentro y fuera del continente
para ganar poder e influencia en el mundo. La cuestin econmica quedaba pues planteada a nivel
de Estado; y el inters del anlisis se centrara en resolver los problemas econmicos que se le
presentaban. En el orden internacional, se planteaban las cuestiones del comercio de mercancas
-y, en menor medida, de servicios-, del tipo de cambio y del movimiento internacional de los
metales preciosos. Se trataba de conocer las ventajas para la nacin de los mencionados
intercambios con el exterior. Preocupndose por el corto plazo (carcter pragmtico de la doctrina)
y manteniendo una visin esttica de la riqueza (Heckscher 1931, pgs. 469-75), se interesaron
por los efectos del intercambio con el exterior sobre la riqueza nacional, la inversin, el tipo de
inters, el empleo, los precios, la oferta monetaria. Aunque tal vez no se deba hablar de escuela
mercantilista, en el sentido moderno de escuela, lo cierto es que en el terreno de la economa
internacional, los pensadores de este perodo sostuvieron hiptesis e ideas bastante uniformes.
Teora y poltica propuestas -y aplicadas- fueron, adems, coherentes: la teora del supervit de la
balanza comercial concordaba con la recomendacin de una poltica comercial proteccionista
(Heckscher 1931, pg. 624). Aunque la teora del supervit de la balanza comercial reposa
ciertamente en argumentos diversos -Jacob Viner encuentra hasta nueve distintos (Viner 1937,
pgs. 15-51)-, la hiptesis bsica es comn a todos los autores: un pas sale beneficiado de su
comercio con el resto del mundo cuando logra exportar por mayor valor de lo que importa porque
el supervit debe saldarse con una entrada neta de metales preciosos de valor equivalente. En caso
contrario, el comercio exterior le perjudica. Comoquiera que se interprete el efecto del supervit
sobre la economa nacional (a travs del tipo de inters y la demanda efectiva -como hacen Keynes
(Keynes 1936, cap. 23) y sus seguidores-, de la circulacin de dinero, del atesoramiento y la
capacidad de financiacin, del poder econmico relativo, del empleo, de la relacin real de
intercambio), se trata de un anlisis fundamentalmente macroeconmico. Las ventajas derivadas
del supervit comercial (mayores an en pases sin minas de oro o plata, como eran -salvo Espaatodas las potencias econmicas de la poca) seran posibles con la aplicacin de un sistema
econmico intervenido (monopolios de exportacin) y una poltica comercial proteccionista
(obstaculizar la importacin mediante restricciones reales y monetarias -control de cambios- y
favorecer la exportacin) para estimular la produccin y darle salida (miedo a las mercancas, en
expresin de Heckscher)(1a).
En cambio, se encuentra mucho menos anlisis microeconmico en la discusin del comercio
exterior: la salida de excedentes y la satisfaccin de la demanda son las nicas hiptesis que
encontramos en Toms Mun; en otros autores encontramos argumentos distintos: de manera
heterodoxa, Yarranton sostiene que la prosperidad de los vecinos favorece a la nacin (idea
repetida por A. Smith); Child seala que "las mercancas tienden a buscar el mercado ms
ventajoso" (citado por Shumpeter 1954, pg 421), proposicin que descansa en el principio de que
el motivo del beneficio es el principal regulador de la actividad comercial "sin regular"; Para Barbon
y otros autores, el proteccionismo no siempre arroja ventajas netas a medio plazo porque la
limitacin de las importaciones restringir las exportaciones en medida equivalente.
Si bien es cierto que hay que esperar a la escuela liberal para encontrar una exposicin sistemtica
de los fundamentos econmicos del comercio internacional, hay que sealar, sin embargo, que las
ideas que a este respecto expresaran los autores liberales -A. Smith primero y sus seguidores
clsicos despus- fueron en buena medida enunciadas al final del periodo mercantilista,
establecindose una autntica transicin entre una y otra escuela de pensamiento. Esa transicin
corresponde a los nombres de North, Gervaise, Cantillon, Hume y otros autores que anticiparon el
pensamiento liberal pero conservaron posiciones prximas al mercantilismo en algunos temas
(como el propio Smith, por otra parte). La transicin se establece en dos rdenes analticos
diferentes; por un lado, en el orden monetario con la teora del ajuste automtico de la balanza
comercial, formulada primero por Gervaise y de forma casi simultnea por Hume y Cantillon
despus (Cabrillo 1991, cap. 3); en el orden del anlisis real con la formulacin, desde principios
del XVIII de la teora smithiana de la ventaja absoluta en el comercio internacional. Como

indicbamos ms arriba, el mercantilismo haba compatibilizado la teora del supervit comercial

con la poltica proteccionista. La teora del ajuste automtico de la balanza comercial vino a
cuestionar la primera y la teora de la divisin internacional del trabajo a rebatir la segunda.
La teora del supervit comercial, que se remonta a finales del siglo XIV, estableca que la nica
forma de aumentar el stock de metales preciosos (y de dinero) era exportando por mayor valor de
lo que se importaba. La teora del ajuste automtico demostraba que tal resultado era imposible de
alcanzar de forma continuada porque el supervit desencadena unos efectos que llevan
necesariamente al dficit -o al equilibrio- de forma ms o menos rpida. Basada en los supuestos
de libre movimiento internacional de los metales preciosos y de paridad entre monedas
determinada por el contenido metlico de las mismas, incorpora la teora cuantitativa del dinero
-formulada por Bodin en 1560 y conocida en el periodo mercantilista-. La afluencia neta de metales
resultante del supervit comercial genera un proceso inflacionista en el interior que resta
competividad a los productos nacionales, estimulando el aumento de importaciones y el descenso
de las exportaciones. Puesto que el proceso opuesto y simultneo tiene lugar en los pases con
dficit comercial (cada de precios, aumento de exportaciones y reduccin de importaciones), todo
desequilibrio -supervit en unos pases, dficit en otros- tiende a autocorregirse por la influencia de
la variacin de los precios en la direccin de los flujos comerciales.
La teora de la divisin internacional del trabajo basada en las diferencias y en la especializacin y
la mejor asignacin de recursos propuesta por Smith echa sus races en el periodo mercantilista. El
principio de la divisin internacional del trabajo constituye la base de la teora real del comercio
internacional de la escuela liberal. Es la "causa ltima" que explica el beneficio del comercio
internacional tanto en la teora de Smith como en la de Ricardo, si bien este ltimo profundiza ms
en l al sustituir la doctrina Smithiana de la ventaja absoluta por la de la ventaja comparativa,
autntico pilar de las teoras clsica y neoclsica del comercio internacional. El argumento de las
diferencias naturales (distintos recursos debidos a la diversidad geogrfica) para explicar la causa y
el beneficio del comercio internacional se repite durante el periodo mercantilista (con
connotaciones religiosas a veces). El argumento de las diferencias de productividad y costes reales
lo expresa con claridad un autor annimo en 1701 (Considerations on the East-India trade), "(..) si
nueve no pueden producir ms de tres bushels de trigo en Inglaterra y si por igual trabajo se
pueden procurar nueve bushels en otro pas, emplear estos [nueve obreros] en la agricultura
domstica es emplear nueve para no hacer ms trabajo del que haran tres; .. representa la
prdida de seis bushels de trigo; constituye, en consecuencia, la prdida de un valor equivalente"
(citado por Viner 1937, pg. 105). Esta y otras argumentaciones (2) desarrollan el principio de la
divisin internacional del trabajo sobre la base de la diferencia de costes, como Smith. La
aplicacin del principio permite una mejor asignacin de los recursos y aumenta el valor de la
produccin nacional y mundial.
3. La doctrina liberal de A. Smith.
En los tres siglos de mercantilismo, Europa pasa de tener una economa artesanal a dotarse de una
incipiente economa industrial. En el siglo XVIII van arraigando las ideas liberales; la anterior
aceptacin del Estado todopoderoso va siendo sustituda por la defensa de los derechos del
indivividuo y la valoracin de la libertad.
Adam Smith dedica ocho captulos del libro IV de La Riqueza de las naciones al "sistema mercantil",
en los que establece sus propios principios e hiptesis sobre la economa internacional. Como han
observado muchos autores, la posicin de Smith ante la economa internacional segua siendo
"nacional"; es decir, el anlisis segua efectundose desde la perspectiva de los intereses
generales de la nacin (Gran Bretaa en su caso). En este sentido, sin embargo, la posicin de
Smith representaba un cambio significativo: los intereses generales de la nacin, identificados por
los mercantilistas con los del Estado -identificado, a su vez, con la monarqua- eran ahora los de la
sociedad -o un sector de la misma-. Esta variacin en el enfoque del inters general se
observara ms ntidamente en la obra de Ricardo, heredero de Smith en la tradicin liberal y punto
de referencia central de todo el pensamiento econmico clsico, ms an en los temas de
economa internacional. Sin embargo, pese a la permanencia de una visin nacional, la teora
liberal representaba tambin un regreso de la visin internacionalista del mundo -y de la
economa-: al punto de vista del enfrentamiento y el poder relativo se opona el del inters
compartido y la libertad. Desde la nueva ptica, en el intercambio entre naciones ganan todas (o,
como se dice ahora, el comercio es un juego de suma positiva) y no, como sostenan los
mercantilistas, ganaba una lo que perda otra (juego de suma cero). Al igual que los comerciantes
sacan provecho del enriquecimiento de sus vecinos -clientes-, sacan provecho las naciones del
enriquecimiento mutuo que se deriva del intercambio de sus productos. Esta visin era una
extensin al campo de las relaciones econmicas internacionales de la teora liberal del laissez
faire: del mismo modo que la mano invisible del mercado (que haca coincidir el inters privado con
el pblico) y la especializacin permitan aumentar la riqueza en el territorio nacional, el mismo

principio -si se le dejaba actuar- aumentara la riqueza de los que intercambiaran productos en el
mercado mundial.
La adopcin de dos puntos de vista paralelos se manifiesta claramente en los beneficios que A.
Smith atribuye al comercio internacional: por un lado, la herencia del mercantilismo se encuentra
en la teora de la salida de excedentes, centrada en el inters nacional; por otro, la teora de la
especializacin muestra una visin ms internacionalista, pues si bien demuestra que el comercio
exterior beneficia a la propia nacin, demuestra que favorece a las otras naciones tambin. En ese
contexto, se puede considerar que la visin liberal representa una vuelta al espritu
internacionalista que floreci durante la Alta Edad Media (Heckscher 1931, pg. 18) y cuyo declive
Shumpeter sita desde el inicio del siglo XIII con la victoria prrica del Papado sobre el Imperio.
El liberalismo edifica, desde su origen, una teora de la especializacin internacional. Trata de
demostrar la ventaja que todas las naciones obtendrn de su especializacin natural, la cual solo
podr producirse en un rgimen de librecambio.
El anlisis de la especializacin se sita como eje de la doctrina, debiendo resolver tres problemas:
1) Explicar las condiciones que determinan la especializacin internacional. 2) Demostrar las
ventajas que cada nacin obtiene de una especializacin adecuada. 3) Definir las normas de la
poltica econmica (laissez faire y librecambio) (M. By 1977, pgs. 116-8).
Antes de llegar al libro IV, Smith ha demostrado: a) que todo progreso fundamental est asociado
a la divisin del trabajo, que aumenta la productividad -va especializacin, mejor asignacin de
recursos y economas de escala-; b) que sta corresponde a una tendencia natural de los hombres
a cooperar entre ellos, intercambiando sus excedentes de produccin por otros productos (3); c) y
que, en consecuencia, el proceso de divisin del trabajo tiene como nica limitacin la dimensin
del mercado (4).
Antes de abordar el principio de especializacin, Smith establece dos funciones del comercio entre
naciones: a) permite colocar los excedentes de algunos productos, dndoles as un valor del que
carecan; b) ampla los mercados nacionales y, con ello, permite avanzar en el proceso de divisin
del trabajo. Esto ltimo, a su vez, aumenta la produccin y renta nacionales (5). Es decir, aumenta
la riqueza de las naciones que intervienen en el intercambio. Desde una perspectiva dinmica,
Smith argumenta que el nivel de actividad econmica -de produccin- de una nacin depende del
capital de que dispone. Este solo puede aumentar en la medida en que aumenta el ahorro. El
comercio exterior, al aumentar la produccin y renta nacionales, aumenta el ahorro potencial y
posibilita con ello la ampliacin del stock de capital.
El principio de especializacin de Smith (denominado despus principio de la ventaja absoluta) no
aade nada al expuesto ms arriba; por el contrario, tiene un menor alcance. Partiendo de la
analoga entre la conducta de la familia y de la nacin (6), lo expone as: "Si un pas extranjero
puede proporcionarnos un bien ms barato de lo que costara producirlo en el nuestro, lo mejor es
comprrselo a cambio de una parte del producto de nuestra propia actividad, centrando esta ltima
en aquellos sectores en los que tenemos una particular ventaja". (Smith 1776, p.403).
A. Smith analiza las regulaciones aplicadas siguiendo la doctrina de "la balanza comercial". Todas
ellas desfavorecen a la nacin al impedir que rija el principio de especializacin. La riqueza del pas
se aleja de su mximo potencial cuando el proteccionismo favorece la produccin de bienes que
requieren ms cantidad de capital de la que requeriran en caso de que actuara el principio de
especializacin internacional. El librecambio arrastra la eliminacin de algunas empresas pero el
aumento de actividad que genera contrarresta con creces la posible prdida de capital fijo.
4. La escuela clsica
La teora clsica, cuyo padre es A.Smith, se desarroll y consolid como cuerpo de doctrina en el
periodo 1780-1870, llegando a alcanzar, con la obra de J.S. Mill, lo que Shumpeter denomina "una
situacin tpicamente clsica" (Shumpeter 1954, pg. 434). Partiendo de la enseanza de A. Smith,
D. Ricardo y J.S. Mill -como autores principales-, construyeron el modelo clsico de comercio
internacional. Simplificando se puede decir que este modelo est constitudo por las dos teoras,
consideradas complementarias por algunos, que desarrollaron estos autores: la teora de la ventaja
comparativa -D. Ricardo- y la teora de los valores internacionales -J.S. Mill-.
La escuela clsica logra sentar los fundamentos del liberalismo en economa internacional. Lo hace
desde la vertiente real y la monetaria, vinculadas en un modelo global construdo sobre la teora
del valor-trabajo/incorporado ricardiana. Desde ambas, la aportacin de los autores del siglo XIX
(britnicos sobre todo, pero tambin franceses -Say-), constituye una profundizacin y
perfeccionamiento de las ideas de Smith y otros autores del siglo XVIII. En el terreno real
(neutralidad del dinero)(6a), la teora de la divisin internacional del trabajo se hace ms precisa y
logra extender el campo de aplicacin de la especializacin -y del librecambio- con la sustitucin
del principio de la ventaja absoluta por el de la ventaja comparativa. En el terreno monetario, la

teora ricardiana del ajuste automtico de la Balanza de Pagos hace lo mismo con la de Hume.
Para los clsicos, el nico concepto de valor que tiene inters en sentido econmico es el valor de
cambio y es en su determinacin que se centrarn sus esfuerzos (Shumpeter 1954, pg. 654). A.
Smith consider tres teoras distintas del valor de cambio: la teora del valor-trabajo, la del coste y
la de la utilidad-desutilidad de los bienes. Para explicar la primera, Smith utiliza un clebre
ejemplo: "Si en una nacin de cazadores cuesta usualmente doble trabajo matar un castor que un
ciervo, el castor, naturalmente, se cambiar por o valdr dos ciervos" (Smith 1776, pg. 47). Esta
teora del valor, reformulada por Ricardo (7), se constituira en el eje del modelo clsico (8). Los
resultados tericos de Ricardo al llegar al captulo 7 de sus Principios .. son los siguientes: 1) la
tasa salarial y la tasa de beneficio se mueven inversamente. La primera depende del precio de los
bienes de subsistencia (9). 2) la libre circulacin del capital, dentro de cada pas, iguala la tasa de
beneficio en todos los sectores (10). 3) Debido al progreso tcnico, el precio de los productos
manufacturados tiende a disminuir en relacin al de los bienes primarios -determinantes del
salario-. La causa se encuentra en el hecho de que en la agricultura impera la ley de rendimientos
decrecientes, lo que no sucede en la industria. En consecuencia, la tasa salarial tiende a aumentar
en relacin a la tasa de beneficio, excepto si el progreso tcnico se manifiesta en la agricultura o se
importan ms baratos los bienes salariales (11).
A partir de esa base, el comercio exterior cumple con cinco objetivos (By 1977, pg. 120): 1)
Invertir la tendencia -a largo plazo- de la razn de cambio entre los bienes manufacturados y
agrcolas. 2) Disminuir los salarios -mediante la importacin de bienes salariales ms baratos-,
originando el aumento de los beneficios y posibilitando la aceleracin de la acumulacin de capital.
3) Disminuir el gasto de los perceptores de renta y de beneficios mediante la importacin de bienes
manufacturados que son los nicos en consumir, incrementando con ello la parte de dichas rentas
destinada a la formacin de capital. 4) Ahorrar capital al liberar a este ltimo de la produccin de
los bienes importados y asignarlo a industrias ms eficientes, las exportadoras. 5) Aunque no se
consiga aumentar la dotacin de capital, el comercio exterior aumenta la oferta de bienes, lo que
constituye, por s mismo, un progreso.
En relacin al quinto objetivo mencionado se establece el principio de especializacin ricardiano
(teora de la ventaja comparativa), si bien el resultado de su aplicacin no afecta solamente a la
asignacin de recursos sino a la distribucin de la renta y al crecimiento econmico.
La teora de Ricardo de la ventaja comparativa (o de los costes comparativos) se sustenta sobre las
siguientes hiptesis (Viner 1937, pg. 444, By 1977, pgs. 120-1), enunciadas de forma ms o
menos explcita y desordenada:
a) No hay obstculos al intercambio internacional de productos (no hay barreras aduaneras ni
costes derivados de las mismas); no se toman en cuenta los costes de transporte.
b) Competencia perfecta.
c) Largo plazo para que puedan producirse los ajustes necesarios.
d) Inmovilidad internacional del trabajo y del capital. Esta hiptesis determina varios rasgos
caractersticos del comercio internacional: 1) el valor relativo de los bienes difiere segn se
determine en el interior de un pas o entre pases. 2) las tasas de beneficio intersectoriales se
igualan dentro de un pas pero pueden diferir entre pases. 3) Dentro de un pas la razn de cambio
de dos bienes se establece segn la cantidad de trabajo que incorporan; entre dos pases la razn
no se establece con este criterio.
e) El oro y la plata se distribuyen entre los pases, mediante la competencia comercial, de forma
que se asegura el intercambio que se producira en rgimen de trueque.
f) Costes constantes; cualificacin laboral uniforme.
g) Las tcnicas, que evolucionan, y la productividad de los factores (en especial, del trabajo)
pueden diferir entre pases.
h) Dos pases, dos bienes. Ricardo supone, implcitamente, que los pases que comercian tienen
similar dimensin econmica.
El principio de especializacin basado en la ventaja comparativa encuentra su antecedente en la
proposicin de que conviene importar mercancas extranjeras siempre que puedan ser obtenidas
con exportaciones obtenidas a un menor coste real que el necesario para la produccin interna de
los bienes importados (vase ms arriba). Esta proposicin fue incorporada explcitamente por
Ricardo: ser conveniente comerciar cuando los bienes que se importan "le cuesten menos trabajo
comprndolos [en el extranjero] que producindolos ellos mismos." (citado por Viner, pg. 441)
pero tiene una implicacin que va ms all del enunciado de Smith. Implica que la diferencia de
costes comparativos es el requisito suficiente para la existencia de ventaja en el comercio, que es
la aportacin original de Ricardo. Segn Smith, un pas debe importar aquello que es ms barato

en el exterior en trminos del esfuerzo que requiere en el interior. Proposicin que excluye que un
pas importe mercancas cuyo coste real en el interior sea menor que en el exterior y que implica
que los pases exportan las mercancas con menores costes reales internacionales. La teora de
Ricardo demuestra que es posible que un pas importe productos cuyo coste real en el interior sea
menor que en el exterior. Con ello, las mercancas exportadas no tienen que ser las que tienen un
menor coste real internacional. El teorema establece que un pas debe especializarse en la
produccin y exportacin de aquellos bienes cuyo coste relativo en el pas (respecto a otros bienes)
sea inferior al correspondiente coste relativo existente en otro pas (12) y representa una
generalizacin del principio smithiano de la ventaja absoluta y de las ventajas del comercio
exterior, tanto mayores cuanto ms librecambista sea este ltimo.
En el anlisis ricardiano, la causa del comercio internacional se encuentra en la diferencia de la
productividad del trabajo en los distintos pases; siempre que haya diferencia entre dos pases en
los costes relativos de los bienes, los precios relativos sern distintos y el comercio ser beneficioso
para ambos porque aumenta la produccin total y la oferta y consumo en cada pas. Esta teora del
comercio internacional centrada en los beneficios de la divisin internacional del trabajo con un
criterio de especializacin basado en la optimizacin de la asignacin de recursos segn el principio
de los costes comparativos, puede considerarse la ms longeva de la economa internacional. Pese
al alto grado de abstraccin de la teora ricardiana (quizs debido a ello), ha logrado mantenerse
con el paso del tiempo, y se ha convertido en un principio de lgica econmica de la asignacin de
recursos ampliamente aceptado en la actualidad. De hecho, el principio ricardiano fue incorporado
-con algunas variantes, como veremos- en el sistema neoclsico de economa internacional y sirve
de referencia a todas las teoras que basan el comercio internacional en diferencias (de recursos,
de productividad, de desarrollo, de historia).
El teorema de Ricardo seala que el precio relativo internacional debe estar comprendido entre los
precios relativos nacionales (iguales a los costes relativos); nada dice, sin embargo, sobre el punto
de ese intervalo donde deba situarse. Es decir, sobre el reparto de las ganancias del comercio
internacional. Esa indeterminacin fue resuelta por la teora de los valores internacionales de J. S.
Mill; una teora que aplicaba el mecanismo de los precios (va oferta-demanda) y daba soluciones
de equilibrio pero que, a la vez, tena fuertes implicaciones sobre el comercio internacional real,
que seran duramente cuestionadas por autores de corrientes crticas con la escuela clsica -y
neoclsica-.
La posicin de Ricardo en lo que se refiere a la determinacin de la razn de cambio internacional
queda claramente establecida al final de su ejemplo del pao y del vino. La razn que all establece
beneficia prcticamente igual a los dos pases, lo que significa que esa fue su principal hiptesis en
este terreno, dado el escaso inters que, como ya hemos sealado, demostr por este asunto. Esa
posicin sobre el reparto de las ganancias sera tambin mantenida por otros autores de la poca
(Ellis, James Mill, Mc Culloch). La introduccin del factor demanda en la determinacin de la razn
de equilibrio parece corresponder a Pennington o Torrens pero es a J.S. Mill a quin se debe el
planteamiento que perfeccionaron los autores neoclsicos -primero Marshall- y al que dara el
nombre de "teora de los valores internacionales". Dice Mill: "Los productos de un pas se cambian
por los de otros pases a los valores que se precisan para que el total de sus exportaciones pueda
pagar exactamente el total de sus importaciones. Esta ley de valores internacionales no es sino una
ampliacin de la ley general del valor, a la que hemos llamado ecuacin de la oferta y la demanda."
Y, poco despus: "De modo que oferta y demanda no son sino otra forma de expresar la demanda
recproca; y decir que el valor se ajustar por s mismo de modo que se igualen la oferta y la
demanda equivale en realidad a decir que se ajustar por s mismo de manera que se iguale la
demanda de una de las partes con la de la otra." (Mill 1844, pgs. 511-2). Como seala
Shumpeter, para Mill "La razn de cambio de equilibrio estar determinada por la condicin de que
la cantidad de cada uno de los dos productos que el pas importador est dispuesto a tomar como
razn sea igual a la cantidad que el pas exportador est dispuesto a tomar en el mismo concepto
(ecuacin de la demanda internacional)" (Shumpeter 1954, pgs. 674-5)(12a). Es decir, la razn
de cambio se fija all donde las cantidades ofrecidas y demandadas coinciden en el comercio entre
dos pases. Esto es, Mill recurre a la ley de la oferta y la demanda para establecer la razn de
equilibrio. Este inters de Mill por el equilibrio ser heredado, como veremos, por la escuela
neoclsica, donde la idea del equilibrio se constituir en el eje del anlisis econmico y de la
economa internacional.
La combinacin de la ley de Mill con el principio de la ventaja comparativa y la norma del
librecambio permita extraer conclusiones respecto al comercio exterior de Gran Bretaa y, en
general, del comercio internacional. El comercio exterior de Gran Bretaa durante el siglo XIX se
caracterizaba por una estructura en la que primaban las manufacturas en la exportacin y las
materias primas y los alimentos en la importacin. Esta estructura poda ser explicada por el
esquema ricardiano; Inglaterra tena ventaja en las manufacturas porque el coste relativo de las

mismas era menor en este pas que en el resto del mundo (porque la productividad de sus
factores, en particular el trabajo, era relativamente mayor en este sector, debido al mayor
desarrollo econmico y al progreso tcnico). Los pases coloniales, por el contrario, tenan ventaja
comparativa en la produccin y exportacin de productos primarios, donde la productividad de su
trabajo era relativamente mayor, dado el incipiente estado de desarrollo en que se encontraban. La
conjuncin de estas conclusiones con el principio Milliano de la oferta y la demanda en la
determinacin de las ganancias relativas del comercio internacional, era categrica: como Gran
Bretaa era un pas grande, con gran demanda de importaciones y oferta de exportaciones, el
precio relativo internacional que se establecera entre sus manufacturas y los productos primarios
que importaba sera desfavorable a las primeras. Su mayor oferta de manufacturas (sobre todo,
textiles) respecto a la demanda de sus compradores (importadores de los dems pases), y su
mayor demanda de importaciones respecto a la oferta (de exportaciones) de otros pases, tenda a
encarecer estas ltimas y a abaratar las primeras, con el consiguiente efecto negativo en la
relacin real de intercambio de Inglaterra. (13).
La aportacin de Mill a la teora del comercio internacional, expuesta ms arriba, se completa con
la introduccin de un instrumento de anlisis (la elasticidad), de gran importancia en la
investigacin posterior. Por otro lado introduce algunos matices al principio general del librecambio.
Acepta dos argumentos en favor de la proteccin si bien el primero lo justifica de forma temporal y
el segundo lo rechaza como contrario al inters general pues requiere la ausencia de represalias
para ser vlido (Mill 1848, pgs. 786-8). En primer lugar acepta el argumento de la industria
naciente, de raz mercantilista (Shumpeter 1954, cap 7) y desarrolado por List aos antes (List
1841). En segundo lugar, reconoce que un pas, mediante la prohibicin o una fuerte proteccin,
puede conseguir reducir los precios de los bienes que importa, si bien esta mejora de la relacin
real de intercambio ser posible si los dems pases no toman medidas equivalentes con las
exportaciones de Inglaterra.
En el orden monetario, la teora de Ricardo perfeccionaba la de Hume y la de Mill aportaba nuevas
variantes a la primera. La teora cuantitativa, el patrn metlico y la libre circulacin de metales
sostenan el edificio del mecanismo de ajuste de la balanza de pagos, el cual permita dar
neutralidad al dinero en el medio y largo plazo en cuanto a su influencia en la estructura, volumen
y valor de los intercambios comerciales. El mecanismo de los precios correga el desequilibrio de la
balanza comercial por dos vas: a) por la va monetaria: la entrada o salida de metales genera una
alteracin del valor y de los precios -absolutos y relativos- del dinero nacional (tipo de inters y
tipo de cambio). Del valor, puesto que el incremento o disminucin de dinero influye en el nivel de
precios de las mercancas en sentido corrector del desequilibrio; del tipo de inters y el tipo de
cambio: la entrada neta de metales, adems de aumentar los precios, deprime el tipo de inters.
En consecuencia, el capital tiende a salir del pas y a depreciar el tipo de cambio; b) por la oferta y
la demanda de mercancas -va real-: el exceso de demanda extranjera -de exportaciones
nacionales- y el defecto de la demanda nacional -de importaciones- provoca el supervit comercial
pero a la vez aumenta los precios nacionales y deprime los extranjeros, lo que tiende a corregir el
desequilibrio (By 1987, pg. 96).
5. La escuela neoclsica
Los clsicos haban conformado un cuerpo terico en economa internacional que ligaba
estrechamente los aspectos reales y monetarios. Sin embargo, la teora del comercio internacional
se configuraba como una teora real en la que los precios relativos (reales: en trminos de otros
bienes) tenan un papel determinante. El nfasis en los precios derivaba en buena medida de Mill
pero recibi su impulso decisivo con las principales teoras adoptadas por los neoclsicos (14).
El periodo clsico se cierra en los primeros aos de la dcada de 1870, cuando irrumpe en la
escena una nueva escuela que, denominada ms tarde neoclsica (15), dominar la ciencia
econmica hasta la dcada de 1930 y nuevamente, y hasta nuestros das, despus de la
"revolucin" keynesiana. La escuela neoclsica aporta una nueva teora del valor (basada en la
utilidad de los bienes y no en el trabajo que incorporan) y un modelo, el de equilibrio econmico
general, en el que todas las variables econmicas consideradas relevantes (oferta, demanda y
precios de los bienes y servicios productivos) aparecen interrelacionadas en un sistema de
ecuaciones, cuya solucin arroja unos valores que se denominan de equilibrio.
La nueva teora de la utilidad fue expuesta, de forma casi simultnea, por tres autores de distinto
origen (Jevons, Menger y Walras)(16). Es una teora del comportamiento del consumidor, si bien su
importancia rebasa ese mbito y penetra en los de la produccin y la formacin de rentas. La teora
de la utilidad haba sido desarrollada por los autores escolsticos, quienes, siguiendo a Aristteles,
analizaron el valor y el precio a partir de la utilidad y la escasez. Ms tarde, en el S. XVIII, la teora
se mantena viva y la paradoja del valor -que los diamantes tuvieran mayor valor que el agua
pese a la mayor utilidad de este ltimo- era resuelta satisfactoriamente. El valor de uso junto con

la escasez determinaban el valor de cambio.

Con los clsicos el desarrollo de la teora se paraliz. Como vimos, estos autores centraron su
atencin en el valor de cambio, convencidos de las escasas posibilidades que ofreca el concepto
valor de uso para construir una teora del valor a partir de l. Entrado el siglo XIX aparecieron
nuevos precursores de los neoclsicos: Dupuit, A. Walras, Gossen y otros. El concepto de utilidad
marginal est presente en la obra de todos ellos; tambin lo estn las discusiones sobre cmo se
relacionan necesidades -o deseos- y utilidad con valor.
El desarrollo moderno del concepto de utilidad y la elaboracin de una teora del valor basada en el
mismo arranca de los tres autores arriba mencionados, quienes lo redescubrieron para la teora
econmica. Trataron la utilidad -satisfaccin de necesidades- como "causa" del valor; no se
preocuparon mucho de su medibilidad y consideraron que la utilidad de una mercanca depende
solamente de la cantidad de la misma.
La nueva teora del valor se sustenta en dos principios (leyes de Gossen, en honor a su precursor);
el primero, de la utilidad marginal decreciente, lo expresa as Marshall: "La utilidad marginal de
una cosa para un individuo disminuye con cada aumento de la cantidad de la misma que tiene ya el
individuo" (citado por Shumpeter 1954, pgs. 993-4). Marshall la llam ley de necesidades
saciables. La segunda ley de Gossen es un teorema: para maximizar su satisfaccin total, el
individuo debe asignar cada bien susceptible de usos alternativos de forma que su utilidad marginal
sea igual en todos ellos.
Los primeros autores neoclsicos quisieron demostrar que el principio de la utilidad marginal
bastaba para deducir las razones de cambio entre mercancas. Es decir, consideraron -en oposicin
a sus predecesores clsicos- que los valores de uso de las mercancas explicaban -y no eran
meramente condicin necesaria como para aquellos- los valores de cambio. Lo esencial de la nueva
teora era que "el anlisis de la utilidad marginal creaba una herramienta analtica de aplicabilidad
general a los problemas econmicos" (Shumpeter 1954, pg. 996). Adems de ser fundamento del
valor de cambio de los bienes de consumo -y servir de base, por lo tanto, a la teora de la
demanda- "El principio de la utilidad marginal se aplica al fenmeno del coste y a la lgica de la
asignacin de recursos" (Shumpeter 1954, pg. 997), esto es al lado de la oferta del problema
econmico. Porque para los marginalistas el valor de cambio de los medios de produccin -factores
de produccin- se explica por su utilidad indirecta, la que proporciona a travs del producto final a
los consumidores.
La profundizacin del anlisis por ese camino llevara al concepto de productividad marginal de los
factores, fundamento ms moderno de la retribucin de los servicios productivos. Por ese mismo
camino establecieron la teora del coste basada en el uso alternativo de los factores, llamada teora
del coste de oportunidad.
Partiendo del principio de utilidad marginal, L. Walras cre un sistema de anlisis econmico que
denomin el Equilibrio Econmico General (EEG). El EEG es un sistema econmico esttico -todas
las variables toman sus valores en un mismo tiempo t- en el que ciertas variables econmicas
(precios y cantidades de bienes de consumo y de produccin y de servicios productivos) aparecen
interrelacionadas -determinadas recprocamente- en un sistema de ecuaciones simultneas.
Cuando ese sistema determina un conjunto de valores de las variables que no muestran tendencia
a variar por la influencia de las propias relaciones includas en el sistema, decimos que el sistema
est en equilibrio.
En 1887, Walras expresa por carta un deseo: "La teora que estara feliz y orgulloso que fuera
considerada como uno "de los mayores esfuerzos cientficos" de la poca, es la determinacin
conjunta de los precios de los bienes y de los servicios productivos" (citado por By 1987, pg.
101). Este es, en sntesis, el contenido de la principal corriente en la teora del comercio
internacional que la escuela neoclsica ir desarrollando posteriormente. Dos autores
contemporneos de Walras, Edgeworth y Pareto, aportaron nuevos conceptos y mtodos analticos
al esquema del equilibrio general. Ambos profundizaron en la hiptesis de que el equilibrio de
competencia perfecta resulta de una asignacin ptima de los recursos. Edgeworth inventa la curva
de contrato, que es el conjunto de asignaciones ptimas de los recursos; Pareto define ms
rigurosamente el concepto de ptimo.
La teora neoclsica es ante todo una teora del equilibrio. Es, asimismo, fundamentalmente
esttica. Y lo mismo puede decirse de la rama de la teora que trata del comercio internacional. El
modelo neoclsico de comercio internacional se ha desarrollado por dos vas distintas, aunque
hasta cierto punto complementarias. Una va centra el anlisis de la especializacin en los
productos; la otra lo centra en los factores.
La primera va es una reformulacin de la teora ricardiana (ventaja comparativa), completada con
otra de la de Mill (demanda recproca), adecundolas a las hiptesis del nuevo modelo; la otra,

ms innovadora, encuentra la condicin para la existencia de ventaja comparativa en las

diferencias de dotacin factorial. Es la teora Heckscher-Ohlin, que lleva el nombre de los dos
economistas suecos que la formularon.
Las hiptesis generales comunes a ambos modelos pueden resumirse as (By 1987, pgs. 122-3):
a) El intercambio se realiza entre dos espacios (llamados habitualmente pases o resto del mundo),
separados por una frontera que 1) permite, sin traba alguna, el libre paso de mercancas (no hay
aranceles ni otras barreras); y 2) impide el paso de los factores de produccin (trabajo y capital).
b) Como en los clsicos, todo el anlisis se realiza en trminos reales: el intercambio es un puro
trueque de mercancas. Se supone asimismo que la balanza comercial de los dos espacios-pases
est siempre equilibrada.
c) Hay competencia perfecta en los mercados de bienes y de factores.
d) En los dos pases se producen dos bienes (A y B). Las condiciones de la produccin son tales que
la relacin marginal de transformacin-sustitucin entre los dos bienes es creciente en ambos
pases.
e) Los gustos del conjunto de la colectividad se pueden representar en un "mapa de indiferencia
social". La relacin marginal de sustitucin entre los dos bienes es creciente y las curvas del mapa,
que representan niveles crecientes de renta real, son convexas. Su forma depende de la
elasticidad-precio de la demanda de ambos bienes.
f) En cada pas, los productores minimizan sus costes y los consumidores maximizan su utilidad. El
equilibrio se encuentra donde se igualan las relaciones marginales de sustitucin en la produccin y
en el consumo.
La reformulacin neoclsica de la teora de Ricardo es una construccin elaborada a principios de
los aos 30 (Chipman 1965, pg. 685) por Haberler (1930), Viner (1931), Lerner (1932 y 1934) y
Leontief (1933). La moderna teora del equilibrio en el comercio internacional es heredera de la de
Mill. Primero la reformula Marshall, dndole el nombre de teora de la demanda recproca, en su
ensayo de 1869 (The Pure Theory of International Trade). Ms tarde, en 1952, Meade aporta la
geometra del modelo en equilibro general.
La nueva formulacin del modelo clsico constituye una sntesis, en el marco del EEG, de las
teoras de la ventaja comparativa y de la demanda recproca. El nuevo modelo toma en cuenta el
lado de la oferta -alterando algunos supuestos de Ricardo- y el de la demanda -contemplado por
Mill-. Las condiciones de la oferta quedan alteradas en dos sentidos, principalmente. Primero, la
introduccin de un segundo factor de produccin, el capital o la tierra, junto al trabajo -nico
contemplado por Ricardo en su ejemplo terico- y el abandono de la teora del valor-trabajo,
reemplazada por la teora del valor-utilidad. Segundo, la sustitucin del supuesto de productividad
constante por el de productividad marginal decreciente. Al ser las productividades (del trabajo y del
capital) decrecientes, el coste relativo -coste de oportunidad-, ya no es constante cualquiera que
sea la combinacin de los dos bienes que se produzca, sino que es creciente. Por el lado de la
oferta, el modelo neoclsico se dota de un aparato analtico -frecuentemente expresado
geomtricamente- que incluye las siguientes herramientas: curvas de transformacin o de
posibilidades de produccin -cncavas ahora respecto al origen, por los costes crecientes-,
funciones de produccin con coeficientes de produccin fijos o, ms frecuentemente, variables.
La introduccin de la demanda completa el nuevo modelo, que incluye as las dos caras del
fenmeno econmico. La demanda se expresa mediante un mapa de indiferencia social,
representativo de una funcin de utilidad social. El precio relativo ya no queda fijado
exclusivamente por el coste relativo -coste de oportunidad- sino en conjuncin con la demanda de
los dos bienes. As, puede haber muchos precios relativos diferentes; sin embargo, uno solo
maximizar el valor de la produccin y el consumo simultneamente: es el denominado precio de
equilibrio.
En este nuevo marco analtico, la teora de la ventaja comparativa mantiene su vigencia. Los
efectos son los mismos: aumenta la produccin y el consumo de los dos pases. Las causas de la
diferencia de precios relativos se amplan al venir estos, ahora, fijados por las condiciones de la
oferta y de la demanda. Por un lado, la diferencia de los costes relativos puede deberse a
diferencias de productividad del trabajo pero tambin del capital (o de otro factor); es decir, las
funciones de produccin pueden ser diferentes. Por otro, gustos distintos en los dos pases pueden
determinar precios relativos distintos en los mismos.
La segunda va ofrece un planteamiento diferente. En la va anterior las posibilidades de produccin
de cada pas vienen dadas y es, como en Ricardo, la diferencia entre dichas posibilidades en unos y
otros pases -que se expresa en precios relativos diferentes- la que explica el comercio
internacional. Ms concretamente, si en el modelo ricardiano la causa ltima del comercio

internacional radica en la diferente productividad del factor trabajo en los dos pases y en la
produccin de uno y otro bien, en la reformulacin neoclsica la causa se encuentra en la diferencia
entre las funciones de produccin o los gustos en uno y otro pas. En el planteamiento alternativo
se trata de determinar qu es lo que origina diferencias en las posibilidades de produccin relativas
de los pases. Y para buscar la respuesta parten de una hiptesis opuesta a la conclusin dada por
los autores de la primera va: las funciones de produccin son iguales en todos los pases.
Esta segunda va de anlisis fue iniciada en 1919 por E. Heckscher y desarrollada ms tarde, en
1933, por B. Ohlin. Lerner, en 1932, y Samuelson en 1948-9, aadieron, bajo algunos supuestos
adicionales, una conclusin adicional a las proposiciones de los autores suecos.
Esta teora constituye una alternativa de la versin neoclsica de la teora ricardiana. El modelo
Heckscher-Ohlin (H-O) resuelve la ambigedad que subyace en la causa ltima del comercio
internacional expuesta por Ricardo y ampliada por los neoclsicos. Si es la diferencia de
productividad de los factores (trabajo y capital) la que explica la diferencia de costes y, en
consecuencia, de precios relativos -sin tener en cuenta la demanda-, qu explica esa diferencia de
productividad de los factores de uno a otro pas?. La multiplicidad de respuestas posibles -que
desarrollan las teoras neoricardianas- dejaba cojo al modelo pues, en definitiva, cul de ellas
sera la causa principal de la estructura comercial de cada pas?.
En 1919, al analizar los efectos del comercio internacional sobre el precio de los factores de
produccin (tierra, trabajo y capital), Heckscher enuncia la propuesta bsica de su modelo: lo que
explica el comercio internacional es la diferente escasez relativa de los factores de produccin en
unos y otros pases. Heckscher parte de la siguiente hiptesis: si consideramos que la
productividad de los factores es la misma en todos los pases, que los mismos bienes se producen
de la misma manera en todos ellos (es decir, aplicando los factores en la misma proporcin) y que
los bienes distintos se obtienen con una proporcin factorial diferente, que puede hacer diferentes
los costes relativos en dichos pases?. Respuesta: distintos precios relativos de los factores,
resultado de distintas dotaciones de los mismos. En los pases donde abunda el capital (factor
relativamente barato) los bienes que utilizan mayor proporcin de capital sern ms baratos -en
relacin a los dems pases- y los que utilizan mayor proporcin de trabajo sern ms caros.
En su obra de 1933, Ohlin estableca la hiptesis de una tendencia hacia la igualacin
internacional del precio de los factores. Sin embargo, Lerner -en 1932-, Leontieff (que, en 1941,
estableca la relacin matemtica, bajo ciertos supuestos, entre las dos variables) y Samuelson a
finales de los 40, convirtieron la tendencia a la igualacin en posicin de equilibrio final. Sus
teoremas, que incorporaban supuestos rgidos sobre la produccin (rendimientos constantes a
escala) , fueron muy discutidos y llevaron a dar marcha atrs al propio Samuelson ("Ohlin was
right"). En la interpretacion del teorema de Samuelson por Lancaster, el aparato analtico incorpora
los instrumentos creados por Edgeworth (diagrama de caja -que establece la dotacin factorial- y
curva de contrato).
6. La economa monetaria internacional
La economa internacional de los neoclsicos establece una dicotoma entre la economa real y la
monetaria, tanto a nivel nacional como internacional. La consideracin del dinero como un velo
que oculta el funcionamiento real de la economa, lleva a tratar separadamente los fenmenos
reales y monetarios, si bien se admite que estos ltimos pueden perturbar temporalmente el
equilibrio de los primeros (Robinson 1971, pgs. 89 y 98). Esta posicin se refuerza con la
adopcin del modelo de EEG -que requiere tratar la oferta y demanda de cada bien en un mercado
diferente- y de la ley de Walras que articula todos los mercados para que alcancen el equilibrio
simultneamente. En ese esquema se puede introducir el dinero (como medio de pago) en un
mercado especfico, aunque anlogo a los mercados de bienes y servicios, con una oferta y
demanda de dinero. Por aplicacin de la ley de Walras, el mercado de dinero (en el que los
oferentes son los demandantes de los dems bienes y los demandantes, los oferentes de esos
mismos bienes), como los dems mercados, se equilibra -se vaca-. Esa incorporacin del dinero en
el modelo no elimina, sin embargo, la dicotoma: el precio que se fija en el mercado monetario no
es el precio del dinero sino el nivel general de precios (By 1987, pg. 108). As, el dinero es
neutro, en el sentido que no puede influir en los precios relativos. La aplicacin estricta de la teora
cuantitativa da perfecta neutralidad al dinero: el aumento (la disminucin) de la oferta monetaria
ocasiona un aumento (descenso) de todos los precios monetarios (de los bienes y servicios de
consumo pero tambin de los servicios productivos).
En economa internacional, como veamos ms arriba, la introduccin del dinero se efectuaba en un
rgimen de patrn-oro. Para equilibrar la balanza comercial -o corriente- operaba entonces el
esquema terico (que funcionaba slo parcialmente en la prctica) del ajuste automtico. En el
siglo XX, el colapso del patrn-oro -iniciado en 1914 y culminado en los aos 30- y la adopcin
generalizada de un patrn fiduciario, llev a replantear el modelo monetario en el mbito nacional

e internacional. En el nuevo modelo la oferta monetaria es una variable exgena pues viene
determinada por la autoridad monetaria. El dinero es un stock (o una variable fondo), no un flujo.
En el tratamiento de la demanda de dinero (que es endgena) se profundiza en el estudio del
comportamiento de los agentes econmicos frente al dinero. As, Pigou reconsidera la teora
cuantitativa del dinero: en su modelo la demanda de dinero es una demanda de saldos definidos en
trminos reales (dependiente del ingreso real). Solamente cuando la cantidad de dinero disponible
para el pblico excede la demanda de saldos, el exceso se convierte en demanda de otros bienes y
produce un efecto inflacionista.
La influencia de la obra de Keynes (sobre todo el Treatise y la Teora General) se dejar sentir
pronto. A pesar de que algunos autores consideran que Walras y Keynes no son compatibles pues
el primero establece una teora real del equilibrio mientras el segundo una teora real y monetaria
del desequilibrio (17), lo cierto es que el EEG mantuvo su capacidad como mquina de razonar e
integr a su lgica propia parte de los instrumentos de anlisis keynesianos, as como de los
problemas planteados por Keynes. El resultado de esa integracin (18) es la llamada sntesis
neoclsica, construda por Hicks (desde 1937) y Hansen (en los 50) y que gira en torno al modelo
IS-LM. A partir de entonces, el tratamiento neoclsico de la economa monetaria internacional se
inscribe en lo que los manuales denominan macroeconoma de una economa abierta. El
tratamiento contiene un conjunto de teoras con una mayor o menor carga keynesiana. Para dar
entrada a los instrumentos y problemas de Keynes se distinguir entre el largo plazo (precios
flexibles y cumplimiento estricto de la teora cuantitativa del dinero) y el corto plazo (precios
rgidos, aceptacin de hiptesis y marco keynesiano)(18).
As, el anlisis de la economa internacional a partir de los aos 30 combinar teoras de raz
neoclsica con teoras de raz keynesiana. Las teoras de raz neoclsica se enmarcan en lo que se
denomina el enfoque monetario del ajuste internacional. Las teoras de raz keynesiana parten de
los modelos presentados en el Treatise y la Teora General; sobre esa base, se han desarrollado
cuatro teoras del ajuste de la balanza de pagos (bienes y servicios o balanza comercial): la
primera centra el ajuste en el mecanismo de precios (enfoque elasticidades); la segunda y la
tercera lo centran en los ingresos (enfoque multiplicadores y enfoque absorcin); la cuarta combina
ambos enfoques (sntesis de Meade).
El enfoque monetario del ajuste internacional tiene dos alternativas tericas, segn el rgimen
cambiario que se adopte: cambios fijos -pero ajustables- o flexibles. Lo caracterstico de este
enfoque es a) la primaca otorgada al mercado monetario -desvinculado del real a largo plazo-; b)
la utilizacin de la teora cuantitativa (en una nueva formulacin debida sobre todo a la escuela de
Chicago); c) la adopcin de dos hiptesis -para algunos, teoras-: la paridad de poder adquisitivo
(PPA) y la paridad de intereses (esperados o nominales) de las distintas monedas. En las dos
alternativas, el equilibrio de la balanza de pagos o del tipo de cambio depende de la poltica y el
mercado monetarios y no de los flujos de consumo e inversin (Johnson 1977, pgs. 251-68).
En el enfoque monetario del ajuste en rgimen de cambios fijos (denominado enfoque monetario
de la balanza de pagos) se trata de determinar los mecanismos por los que se recupera el equilibrio
de balanza de pagos cuando, de forma temporal, este se ha perdido. Este enfoque enlaza
directamente con el mecanismo de ajuste automtico de los clsicos (va precios y movimiento
internacional de metales), si bien el anlisis del equilibrio se desplaza desde la balanza por cuenta
corriente al conjunto de la balanza de pagos. Al considerar los movimientos de capital, el equilibrio
se alcanza cuando las reservas no varan y no cuando el saldo por cuenta corriente es cero. Este
enfoque fue construdo entre los aos 50 y 70 y se expresa en los modelos de Polak (1957),
Mundell (1962 y 1971), Dornbush (1973) y Johnson (1977). En estos modelos la oferta monetaria
sigue siendo exgena, mientras la funcin de demanda de dinero depende del nivel de precios y del
producto real (en algunos modelos, del tipo de inters tambin). En trminos generales, cabe
sealar que la teora monetaria de la balanza de pagos descansa en las siguientes hiptesis
(Requeijo 1985, pg. 39): a) flexibilidad total de precios en todos los mercados; entonces, se
cumple estrictamente la teora cuantitativa del dinero y un aumento o disminucin de la oferta
monetaria origina una variacin proporcional y del mismo sentido en el nivel de precios. b) Se
cumple, en trminos de flujos, la ley de Walras. c) La oferta monetaria la establece el banco
central, que no esteriliza la variacin de reservas. d) La demanda de dinero es estable.
Sobre esta base, el equilibrio de la balanza de pagos (las reservas no varan) se alcanza con el
equilibrio en el mercado monetario. Un dficit (supervit) de la balanza de pagos se debe a un
exceso (defecto) de oferta monetaria sobre la demanda de dinero. As, el dficit puede ser
resultado de una excesiva expansin del crdito interno y no de variables exgenas como la
disminucin de la demanda externa de bienes o activos internos. Y la correccin del desequilibrio
vendr, por lo tanto, de la mano de la poltica monetaria (Krugman 1987, pg. 588).
El enfoque en rgimen de cambios flexibles se centra en la determinacin del tipo de cambio de

equilibrio. En esta va, el principio de la paridad de poder adquisitivo (PPA) constituye el eje del
anlisis. Este principio fue enunciado en la poca mercantilista y est presente en la obra de Mill y
Marshall. Ya en el siglo XX fue expuesto por Cassel para quien el primer factor determinante en la
fijacin del tipo de cambio es la PPA. Sin embargo, el propio Cassel advierte que el tipo de cambio
puede desviarse de la PPA porque se compran y venden divisas por motivos distintos que para
adquirir o vender bienes y servicios, concretamente para invertir o pagar/cobrar intereses al/del
exterior. Asimismo, las expectativas sobre el tipo de cambio futuro (depreciacin o apreciacin)
pueden influir sobre el tipo de cambio al contado. En el enfoque monetario del tipo de cambio
-desarrollado en los 70, poco despus del enfoque anterior- adquiere una posicin central el
mercado de divisas. El modelo parte de la ley de precio nico (el precio de los productos
comerciados internacionalmente se iguala en todos los pases cuando se expresan en una sola
moneda) de la que deriva el principio de la paridad de poder adquisitivo (considerando que el nivel
general de precios de los pases queda establecido por el de los bienes comerciados).
La aproximacin keynesiana a la economa internacional contenida en el Treatise establece una
condicin de equilibrio externo similar a la del enfoque monetario de la balanza de pagos: el
equilibrio de esta ltima se da cuando el saldo por cuenta corriente (B) iguala al prstamo neto
al/del exterior (L). En rgimen de patrn-oro (al que se refera Keynes), ello implica que no haya
entrada ni salida de oro. Para Keynes, el valor de B y de L depende de variables distintas: nivel de
precios (nacionales y extranjeros) para B, nivel de tipos de inters (nacionales y extranjeros) para
L. En consecuencia, el mantenimiento del equilibrio externo puede conducir a un desequilibrio
interno.
Los aos 30 fueron aos de crisis (recesin, paro, deflacin); en ese contexto, la preocupacin de
Keynes y sus seguidores estuvo centrada en el estudio del nivel de actividad econmica y en el
problema del paro. En economa internacional, esa preocupacin se manifest en el enfoque dado a
las relaciones econmicas internacionales. Como ya haban sealado los mercantilistas, un dficit
de balanza comercial (o corriente) significa dar ms empleo a los factores extranjeros que a los
nacionales (el saldo representa la diferencia entre el gasto nacional dedicado a retribuir factores
extranjeros y el gasto extranjero dedicado a retribuir factores nacionales). Por ello, un dficit por
cuenta corriente (un B negativo) equivale a la importacin de paro, mientras que un supervit
permite exportar el paro. A partir de esas ideas, el equilibrio de la balanza corriente (o al menos la
reduccin del desequilibrio) se convirti en tema de anlisis y el teorema de las elasticidades
crticas fue uno de sus resultados. Este teorema, conocido como la condicin Marshall-Lerner, fue
propuesto inicialmente por J. Robinson en 1936 y establece que la depreciacin o devaluacin del
tipo de cambio de la moneda nacional mejorar el saldo de la balanza comercial solamente cuando
la suma de las elasticidades de demanda (de exportaciones nacionales por parte del resto del
mundo y de importaciones extranjeras por parte de nacionales) sea mayor que la unidad (siendo
infinitas las elasticidades de oferta de exportacin e importacin -exportacin del resto del
mundo-). En este enfoque (ms bien en esta versin simplificada), la variacin de precios relativos
aparece como el elemento central del ajuste: la devaluacin encarece los precios de los productos
importados en moneda nacional y abarata los precios en moneda extranjera de los productos de
exportacin. En consecuencia, aumenta la demanda de exportaciones y deprime la demanda de
importaciones; por ello, el inters se centra en la estimacin de las condiciones necesarias para
que la diferencia algebraica entre la variacin del valor de la exportacin y el de la importacin sea
positiva.
En los aos 40, las ideas de Keynes sobre los multiplicadores fueron aplicadas a la teora de
balanza de pagos. Se trataba de estudiar el efecto de las variaciones de renta sobre la balanza de
bienes y servicios. El denominado enfoque de multiplicadores parte de un doble supuesto: a) los
precios son fijos (includo el tipo de cambio); b) hay desempleo (Requeijo 1985, pg. 35). Sobre
esta base y considerando la identidad macroeconmica de raz keynesiana (Y - C + I + X - M) se
establece una variacin de la renta inducida por la variacin positiva de I o X. Introduciendo las
propensiones a importar y ahorrar, se obtiene un multiplicador del comercio exterior que
determina el aumento de renta debido a un incremento de la exportacin o la inversin. Este
enfoque permite analizar el proceso de reequilibrio de [X- M] inducido por el aumento de renta.
Este ltimo permitir un ajuste parcial puesto que el crecimiento de M ser inferior al de X. La
principal conclusin es que todo desequilibrio de [X - M] altera el nivel de renta y genera un
proceso de ajuste automtico parcial.
El enfoque absorcin fue planteado a principios de los aos 50 (Alexander 1952). En este caso se
estudia el efecto de una devaluacin sobre [X - M] pero no va precios sino va variacin de
agregados. En la identidad macroeconmica, denominamos absorcin (A) a la suma [C + I]. Si hay
un dficit en la balanza de bienes y servicios (X - M < 0), el efecto de la devaluacin depender de
la variacin que induce en Y y en A. Puesto que:
X - M (B) - Y - A, el aumento de B slo se lograr cuando la devaluacin aumente en mayor medida

Y que A. Sin embargo, como el incremento de Y genera una mayor absorcin, para que la
devaluacin pueda corregir el desequilibrio ser preciso contener la absorcin deprimiendo de algn
modo (poltica monetaria o fiscal) la demanda interna (absorcin).
La sntesis de Meade (Meade 1951) integra los dos mecanismos correctores del dficit (va precios
y va ingreso). Se parte del supuesto de desempleo; tres fases siguen a la devaluacin encaminada
a aumentar [X - M]. En la primera, la principal correccin del dficit se realiza va precios relativos:
el alcance de la misma depender de la condicin Marshall-Lerner. Meade seala que puesto que lo
que se pretende es deprimir los precios internos respecto a los precios internacionales, el mismo
efecto puede lograrse con una deflacin interna (aunque es una solucin poco plausible). En la
segunda etapa, la demanda de crdito aumenta como consecuencia de la reactivacin propiciada
por la devaluacin; ello induce un aumento de los tipos de inters y la afluencia de capital
extranjero. En la tercera etapa, el aumento del tipo de inters tender a reducir la absorcin (C +
I). El efecto global del doble ajuste (va precios, aumentando [X - M]; va absorcin, reduciendo [C
+ I]) depender tanto de la propensin marginal a importar del pas analizado como de la
propensin a importar productos de este pas por el resto del mundo. Este anlisis pone de
manifiesto la interdependencia de los pases en sus procesos de ajuste de la balanza corriente. En
efecto, el ajuste ser tanto ms rpido y efectivo cuanto ms simtrica (pero opuesta) sea la
respuesta del resto del mundo al proceso descrito: mayor demanda de importacin, cada de tipos
de inters, mayor absorcin, mayor propensin a importar.
LA ECONOMIA POLITICA Y LAS RELACIONES INTERNACIONALES Pedro Urrutia Bunster *
En el mundo actual, en que las posibilidades de interrelacin entre los actores interesados en
incrementar su bienestar est evolucionando en un proceso de aceleracin y expansin progresivo,
cobra especial validez el concepto que asegura que la relacin existente entre la economa y la
poltica, es recproca: por una parte, la poltica determina la estructura de la actividad econmica y
la canaliza segn su poder; por otra, el proceso econmico redistribuye la riqueza y el poder; o
sea, transforma el poder tanto en forma nacional como internacional.
De tal modo que la poltica, al determinar principalmente la estructura de la actividad econmica,
canalizndola en diferentes direcciones con el fin de satisfacer los intereses de los grupos
dominantes, hace que el ejercicio del poder, en todas sus formas, sea un factor determinante en la
naturaleza del sistema econmico.
Asimismo, el proceso econmico tiende a redistribuir el poder y los bienes por s mismo; es decir,
transforma las relaciones de poder entre los grupos, lo cual lleva a una transformacin del sistema
poltico, dando lugar a una nueva estructura de relaciones econmicas.
De este modo, la dinmica de las relaciones internacionales en el mundo actual, corresponde, en
gran medida, a la funcin de la interaccin recproca que existe entre la economa y la poltica.
Existen diferentes posiciones en el significado de Economa Poltica y que entregan perspectivas
diferenciadas en su relacin causa efecto que afectan a las Relaciones Internacionales. Hay quienes
afirman que la economa y la poltica son mtodos diferentes para la asignacin de recursos
escasos: el primero lo ejecuta a travs de un mecanismo de mercado y el segundo por medio de
un presupuesto. Otros indican que ambas representan niveles diferenciados: la poltica de
estructura al establecer un orden de relaciones, y la economa de proceso del comportamiento
distributivo.
Sin embargo, estas diferencias son por naturaleza de orden analtico que separan la economa
como ciencia de la riqueza y a la poltica como ciencia del poder; siendo lo que realmente nos
interesa en este trabajo, la relacin entre riqueza y poder, las que en el mundo real se encuentran
finalmente unidas.
Es por esto que revisaremos algunas perspectivas, a travs de las cuales los cientistas fundan el
estudio de las relaciones internacionales e ideologas de economa poltica, que han condicionado el
comportamiento de los actores internacionales en las relaciones comerciales transnacionales. Ello,
nos ser de gran utilidad para el anlisis del comportamiento de los Estados, Organizaciones y
Grupos, y nos ayudar a visualizar los objetivos hacia los que estos actores se dirigen, y las bases
conceptuales a travs de las cuales sustentan su comportamiento hacia los otros en materias de
relaciones econmicas, y en lo profundo, de su poltica de relaciones exteriores, ya que ella estar,
en mayor o menor medida, condicionada por la primera
I. Perspectivas en las que se fundan las Relaciones Internacionales.
Las perspectivas analticas en que fundamentan el trabajo de los tericos en relaciones
internacionales que se presentan a continuacin, adems de permitirnos visualizar el por qu del
comportamiento de los diferentes actores internacionales, nos proporcionan una ayuda muy til

para la eleccin de un mtodo especfico de estudio de su interaccin.

Debe quedar claro que las visiones que se proponen a continuacin ms bien representan
panoramas generales de las relaciones internacionales sobre las cuales se pueden desarrollar
diferentes teoras; es as como, si bien los supuestos de una visin podran llegar a formar parte de
una teora, con ms frecuencia se limitan a orientar la investigacin, destacando ciertos elementos
de anlisis que podran servir para construir una teora, y no son una teora en s.
1 El Realismo. Se basa en cuatro supuestos fundamentales:
1 Los Estados son los principales y ms importantes actores en el escenario Poltico Internacional
y representan el elemento fundamental para el anlisis del desarrollo de las relaciones
internacionales. Se refiere a un sistema internacional de Estados soberanos en el que los
Organismos Internacionales y Grupos Transnacionales tienen una importancia secundaria.
2 El Estado es un actor unitario que enfrenta el mundo exterior como una unidad integral,
resolviendo las diferencias a su interior con autoridad, de modo que el gobierno del Estado expresa
en una sola voz el inters del todo. Recibe los intereses particulares de los ciudadanos, los
compatibiliza con los que percibe e identifica como el Inters Nacional y decide en consecuencia a
ellos.
3 El Estado es esencialmente un actor racional. La toma de decisiones sigue un proceso racional
que parte de una declaracin de objetivos, la consideracin de alternativas factibles con relacin a
las capacidades, la probabilidad de alcanzar dichos objetivos y los beneficios y costos del proceso.
Si bien el proceso puede verse impulsado dentro de un ambiente de incertidumbre, a falta de
informacin de los que toman las decisiones, la eleccin final, sin que llegue siempre a ser la
ptima, ser suficientemente buena para la consecucin de los objetivos.
4 La Seguridad Nacional es lo ms importante para los Estados en sus asuntos internacionales,
dominando y determinando el entorno en que se desarrollar la Poltica Exterior de los Estados. Por
ello, el poder de los Estados, sustentado en un componente militar fuerte, es la clave en las
relaciones internacionales, por sobre lo econmico y lo social.
1 El Pluralismo. Presenta una serie diferente de supuestos:
1 Los actores no estatales son tambin entidades importantes en las relaciones internacionales y
que no se pueden ignorar. Tanto las Organizaciones Internacionales, como las Corporaciones
Multinacionales, o Grupos Transnacionales, constituidos en entidades independientes, pueden
ejercer importante influencia en las decisiones relativas a las relaciones internacionales, que van
desde la asignacin de un cierto grado de importancia en la priorizacin de polticas para la
confeccin de las agendas en los foros internacionales, hasta imponer decisiones al Estado o burlar
su autoridad; dicha influencia, se ve mas potenciada, dada la cada vez mayor interdependencia
econmica entre los actores internacionales.
2 El estado no es un actor unitario; no es una entidad homognea. Se compone de burocracias
individuales y grupos de inters que influyen en la Poltica Exterior. De tal modo, al estar el Estado
descompuesto en partes integrantes que interactan transnacionalmente e influyen en su Poltica
Exterior, se hace ms permeable a las fuerzas que vienen del exterior.
3 El proceso de toma de decisiones es el resultado de conflictos, negociaciones y compromisos
entre los diferentes actores que presionan para satisfacer sus intereses particulares, de modo que
al intentar el Estado establecer un consenso o un mnimo de acuerdo entre los intereses, lo desva
de la decisin racional
4 Los asuntos internacionales presentan una agenda amplia donde los temas econmicos y
sociales van con frecuencia a la vanguardia en los debates de poltica exterior, equiparando e
incluso desplazando a los relacionados con Seguridad Nacional.
1 El Globalismo.
Se presenta como algo fundamentalmente diferente a las otras visiones:
1 Los Estados y otras entidades interactan dentro de un gran cuadro panormico que presenta
un sistema internacional global. Este sistema internacional global es de naturaleza esencialmente
capitalista, siendo la economa (globalizada) la que condiciona la estructura. Para comprender el
comportamiento externo de los Estados se debe entender cmo la estructura del sistema global
condiciona o predispone a ciertos actores a actuar de determinada manera.
2 Las caractersticas que definen el sistema global deben contemplarse desde la perspectiva
histrica en que se desarroll y expandi como un sistema capitalista mundial, que condiciona y
constrie el comportamiento de los Estados y Sociedades que interactan en l; con especial
nfasis en el papel dominante de las clases que, en ltimo trmino, trascienden los confines de
cualquier Estado.

3 Las relaciones entre actores internacionales, ya sean Estados, Organismos Internacionales,

Transnacionales, Coaliciones, etc., actan como mecanismos de dominacin a travs de los cuales
algunos Estados, Clases
Elites se las arreglan para beneficiarse del sistema capitalista, en desmedro de otras. Las
relaciones de los ms dbiles son de dependencia de los ms fuertes (relaciones Norte-Sur); la
poltica econmica global se ha desarrollado, sea o no de modo intencionado, de manera que los
subdesarrollados sigan sindolo y a la vez dependientes de los desarrollados que encuentran su
bonanza econmica a travs de la explotacin de los ms dbiles.
4 Los factores econmicos tienen una importancia decisiva en el desarrollo de las relaciones
internacionales, en que la negociacin est predeterminada en favor del continuismo del sistema
capitalista global que beneficia a determinadas clases o grupos. La economa es clave para
entender la creacin, evolucin y funcionamiento del sistema mundial contemporneo.
Cada una de estas visiones estn presentadas como un tipo ideal o puro; sin embargo, los tericos
en relaciones internacionales reconocen que no son excluyentes entre s, recogiendo el concepto
que el anlisis de las relaciones exteriores debe ser eclctico; en el cual se puede reconocer un
cierto matiz de cada visin que se recoge en algunos de los diferentes supuestos.
Sin embargo, lo que resulta de gran importancia, es reconocer la variedad de perspectivas a travs
de las cuales los analistas aproximan a los asuntos de relaciones internacionales, pudiendo
determinarse sobre la base de qu supuestos impulsan su examen sobre los actores
internacionales y su comportamiento.
II.

Ideologas de Economa Poltica en las Relaciones Internacionales.2

Si bien analizaremos tres escuelas de pensamiento en relacin con la economa poltica como si
estuvieran diferenciadas entre s, no deben entenderse como mutuamente excluyentes, pese a las
diferencias que presentan, y buscar en su anlisis una aproximacin ms eclctica para analizar y
entender el fenmenode las relaciones econmico polticas entre los Estados, Organizaciones y
Grupos, que conforman la corporacin multinacional.
El Mercantilismo.
Se le reconoce como Nacionalismo Econmico, cuyo fin consiste en construir un estado rico y
poderoso. Para ello, subordina la economa al Estado y sus intereses, que cubren un amplio
espectro desde el Bienestar Nacional hasta la Seguridad Internacional.
El objetivo de esta poltica era, supuestamente, lograr una balanza comercial favorable (a favor)
que introdujeran oro y plata al pas, de modo de hacer al Estado Nacin ms poderoso y, por ende,
con ms capacidad de influencia en sus relaciones con otros pases, lo cual redundara en mayores
posibilidades para desarrollarse y enriquecerse.
El Mercantilismo, como sistema de poder poltico, domin la economa entre los siglos XVI y XVIII,
y dado que las relaciones comerciales bajo este concepto aproximan a lo que conocemos como de
suma cero (lo que yo gano el otro lo pierde), los conflictos militares entre naciones estados
fueron ms frecuentes y extensos que en ningn otro perodo de la historia. El ejemplo clarificador
de esta poltica esta dado en la Inglaterra de esa poca.
Sin embargo, el concepto mantiene acentuada vigencia en la actualidad; es as como la ola de
sentimientos proteccionistas que comenz con la crisis del petrleo a mediados de los aos 70 y
que se expandi con la recesin global de principios de los 80, fue calificada como
neomercantilismo por los economistas, dadas sus caractersticas como una actitud moderna proexportaciones/anti-importaciones.
El Marxismo. Cuyo fundamento se sustenta en la crtica radical de Karl Marx al capitalismo, donde
la economa determina en definitiva a la poltica y su estructura. El marxismo visualiza las
relaciones econmicas entre Estados en forma globalizante, controlada por un estado comunista
totalitario, que impone sus decisiones por sobre el sistema internacional de naciones.
El Liberalismo. El liberalismo considera a la poltica y la economa como un grupo de actividades
relativamente autnomas, que se pueden separar en diferente grado.
La gran diferencia con el Mercantilismo, que provee la innovacin intelectual de Adams Smith, es
que las relaciones econmicas internacionales no seran de "suma cero" sino que "positivas" para
todos los actores. Todos ganan, aunque la distribucin de estas ganancias podra no ser igual para
todos.
El Liberalismo, que sigui al Mercantilismo, como sistema que provee una mayor autonoma de la
poltica que las otras ideologas econmicas, es la que se est imponiendo en la actualidad; sin
embargo, hay que reconocer a lo menos tres graduaciones diferenciadas de intervencin de la
poltica (el Estado) en ella: 1 Liberalismo de mercado: Basado en el libre mercado, que

reconocemos en John Locke y Adam Smith, en que el Estado est muy limitado como un actor
activo en el mercado, incluso en las transacciones internacionales.
2 Liberalismo moderno: En que el Estado interviene para corregir los errores del mercado,
principalmente para la redistribucin de la riqueza, regulacin de la actividad econmica
(macroeconoma), poltica industrial e inversin pblica. El Estado, en lo internacional, fomenta el
libre mercado.
3 Neomercantilismo: Tal como se indic, presenta una regresin hacia el proteccionismo ante
situaciones de crisis econmicas internacionales.
En los ltimos aos, algunos autores han incluido como una derivacin de la teora neomercantilista
de comercio internacional la denominada estabilidad hegemnica, bajo la perspectiva que el
orden poltico mundial lo establece una sola potencia dominante; la que, dando Seguridad
Internacional permanente, otorga al mundo la suficiente estabilidad econmica para que el libre
comercio no deba enfrentar crisis que obliguen a los Estados a regresar al proteccionismo.
Comparacin de los tres conceptos de la Economa Poltica.
III. La vigencia del Estado Nacin.
Luego de 30 aos en que los Estados europeos se despedazaron por razones religiosas, las
unidades polticas de ese continente acordaron en el tratado de Westfalia que sera el Soberano de
cada pas quien decidira la religin que ste iba a adoptar, independientemente de la soberana
popular. El orden, entonces, a contar de la paz de Westfalia fue basado en la soberana de los
Estados y no en la soberana de los pueblos. Asimismo, las relaciones internacionales dominadas
por una poltica de poder entre Estados que interactan dentro de un sistema internacional
anrquico, en el que cada estado se preocupaba por su propia supervivencia, ya que no exista una
autoridad centralizada
El Derecho Internacional moderno considera al Estado como su sujeto indiscutido y fija sus
elementos esenciales en la poblacin, el territorio, la organizacin poltica y la soberana; siendo
esta ltima tambin denominada como independencia, que supone que el Estado ejerce su
actividad internacional por su propio Poder, y no por medio de otro sujeto internacional, donde la
forma de gobierno no es condicionante para el surgimiento del Estado. La independencia se
traduce en el derecho de cada Estado a darse una forma constitucional propia, la organizacin
militar que considere idnea, la forma administrativa ms adecuada y las leyes ms convenientes
para sus ciudadanos.3
La base del sistema internacional que naci en Westfalia fue el reconocimiento recproco de
unidades polticas con soberana territorial y fronteras reconocidas, que pretenda mantener la paz,
aunque armada, mediante un rgimen de delimitacin y separacin. En esta paz armada, la
tendencia natural de los Estados al conflicto, dada la competencia por la prosperidad relativa,
podra ser contenida mediante un equilibrio de poder, donde el Estado necesitara ser fuerte y
cohesionado para decidir sobre sus polticas.
Sin embargo, este equilibrio mecnico de poder entre los Estados comenz a erosionarse
lentamente en la medida que los sentimientos de nacionalismo crecan y la participacin
democrtica se acentuaba en las decisiones del Estado; actualmente, con el rpido desarrollo de
las comunicaciones internacionales, el aumento de la migracin y la extendida interdependencia
econmica, se est acelerando la erosin de este concepto clsico, con lo que se est aumentando
la brecha entre la norma y la realidad.
En ello, la evolucin de la economa internacional ha ido cambiando, recogiendo el hecho que las
relaciones econmicas entre los Estados, al no ser de suma cero sino positiva para todos los
actores, ha dado predominio a tres factores de produccin intangibles que se mueven a muy alta
velocidad por sobre las fronteras nacionales: el capital, el conocimiento y la informacin. Segn
Peter Drucker,4 los movimientos de capital, ms que el comercio, han llegado a ser la fuerza motriz
de la economa mundial.
De este modo, los factores indicados, que condicionan los mercados mundiales, estaran
penetrando al interior de los mercados nacionales a tal grado que los desnacionalizan parcialmente,
por lo que los organismos gubernamentales y empresariales nacionales, al tener que ampliar sus
consideraciones a la globalidad, pierden libertad de decisin.
Lo anterior, es un proceso inevitablemente progresivo y arrollador, al punto que hay quienes
afirman que el fracaso del proyecto sovitico (marxismo) se explica por el solo hecho de intentar
navegar contra esta corriente, apostando a una autarqua fundada en la creencia de que el
territorio (la soberana) era la fuente del poder.
Es un hecho que comenzamos a vivir una economa sin fronteras: los mercados financieros
internacionales estn en todas y ninguna parte a la vez, y la produccin tambin tiende a

globalizarse, siendo difcil fijar la nacionalidad de las firmas, productos y servicios. Paul Kennedy5
aprovecha el caso del vehculo Ford, hasta hace poco orgullo de la industria automotriz
estadounidense, para comprobar este hecho, dado que ms del 50% de sus partes y componentes
proviene del exterior de Estados Unidos. (Hoy da sera difcil comprobar que la Ford es industria
estadounidense).
Pareciera que la clave para llegar a la prosperidad, segn los liberalistas-pluralistas, est dada en
establecer y mantener un orden econmico liberal que permita un intercambio econmico en un
ambiente de paz duradero. Ese ambiente de paz perpetua, segn pensadores estadounidenses que
han influido en las decisiones polticas de esta actualmente nica superpotencia mundial, sera
posible slo a travs de regmenes polticos democrticos; de ah el esfuerzo "imperialista" de la
superpotencia en difundirla globalmente.
Las constantes histricas nos muestran al internacionalismo como permanente rival del
nacionalismo y que ha tenido tres importantes manifestaciones modernas:
1. El Marxismo que cobr existencia poltica en las internacionales socialistas y el sistema
comunista pos II GM.
2. El racismo nazi que intent imponer el dominio de los pueblos nrdicos a razas presuntamente
inferiores.
3. El Internacional Liberalismo cuya actual manifestacin se intent reafirmar en la
ambicin estadounidense pos guerra del Golfo creando un nuevo orden mundial regido por una
asamblea de gobiernos que ofrece una Democracia mundial, asegurada por esta Superpotencia.
Este Internacional Liberalismo habra sido derrotado con Bosnia, Yugoslavia, Somalia y varios
pases en Africa, donde el brote de la necesidad de identidad del nacionalismo ha perturbado la
necesaria tranquilidad requerida por la democracia. Los sentimientos nacionales, profundamente
arraigados en la necesidad humana de la identidad y cohesin, han producido en nuestro tiempo
consecuencias polticas tan sublimes como burdamente criminales ... La afirmacin de la Nacin
constituye una perturbacin internacional en la medida en que una Nacin se cree con licencia para
validarse transformando a otra sociedad en su vctima.6
Al respecto, Mearsheimer7 asegura que el imperialismo lleva "per se" a la sobre extensin
territorial que conduce al declive econmico y no a la prosperidad, empleando para comprobar su
teora el ejemplo de Japn y Alemania, en contraste con la URSS en la guerra fra: las conquistas
no daran dinero.
Jean Daniel,8 por su parte, tampoco est seguro de que el mundo se haya tornado unipolar ni que
la superpotencia estadounidense posea la capacidad de imponerle su orden; con ello, reconoce
implcitamente la teora de los niveles de poder diferenciados propuesta por Nye, que veremos ms
adelante.
Sin embargo, segn Ethan B. Kapstein, la globalizacin de la economa la ha convertido en un
problema de responsabilidad mundial colectiva, de modo que cualquier Estado que se desve de la
poltica econmica responsable ser castigado por los mercados monetarios internacionales. Los
Estados deben orientar su poltica econmica hacia el crecimiento, pero deben hacerlo como parte
de un esfuerzo internacional coordinado.9
Segn los esposos Toffler,10 durante los tres ltimos siglos la unidad bsica del sistema mundial ha
sido la Nacin Estado; sin embargo, este bloque de sistema mundial est en s cambiando, y en su
propuesta tercera ola se est conformando un sistema estructurado en un nuevo tipo de entidad
poltica: los Estados pos nacionales de lmites poco definidos.
Esta pareja de escritores va ms all al delinear la tendencia globalizadora en aceleracin, en que
se est sumiendo el sistema internacional, asegurando que sobrepasar lo econmico y religioso,
tratando de alcanzar incluso lo poltico. Prueba de ello son las ONG que desempean hoy un papel
cada vez ms activo en la administracin del sistema mundial e incluyen tambin, como una clase
especial, una serie de movimientos polticos transnacionales: la accin de Greenpeace, Mdecins
sans Frontires, Amnista Internacional, y mltiples otras con fines de influencia especfica, avalan
su proposicin prospectiva.
Segn Joseph S. Nye,11 las fronteras nacionales sern cada vez ms permeables; los nuevos
nacionalismos y transnacionalismos sern fuerzas insertas en las polticas del nuevo orden, donde
los Estados tendrn que adecuarse a un nuevo concepto de soberana, en el que la capacidad de
decisin estar diluida en el interior y al exterior de las fronteras; esta limitada esfera de poder del
Estado, le restar libertad de accin.
La visin de Nye de este nuevo ordenamiento de Poder resulta muy interesante y al parecer provee
el fundamento del cambio. Ve que la economa mundial se ha estructurado en un ordenamiento
tripolar a contar de los aos 70 (Europa, Japn, USA son responsables de 2/3 del producto

mundial), asegura que es improbable que se presente algn tipo de hegemona nica mundial,
dada la cada vez mayor difusin de poder a travs de interdependencia transnacional, que hace
que el ordenamiento mundial descanse en algo ms que el equilibrio de poder de base militar, y
que se presenta en tres niveles bien definidos:
1 Capa superior: Hegemona unipolar militar regida actualmente por USA.
2 Capa intermedia: Tripolaridad econmica conforme a los tres bloques antes identificados. 3
Capa inferior: Interdependencia transnacional con difusin de poder.
Es as como el poder, hoy en da, es bastante ms multidimensional, las estructuras son ms
complejas y los Estados son ms permeables, con lo que su poder se ve reducido y su soberana
limitada.
El asunto est en quines controlarn cada una de dichas capas y cmo convivirn los particulares
intereses de los Estados, organizaciones, grupos, etc.
Sin embargo, Nye ataca la metfora de una aldea global" producto del incremento de las
comunicaciones modernas, dado que percibe que una identidad poltica global es algo an dbil.
Asegura que, de hecho, los nacionalismos se estn haciendo cada vez ms fuertes en casi todo el
planeta, no ms dbiles; por lo que en vez de una aldea global habr en el globo ms aldeas que
estarn cada vez ms conscientes las unas de las otras.
De igual modo, Jorge Larran Ibez12 asegura que la globalizacin se ha estado imponiendo en
todas partes y ha penetrando al interior de los Estados, terminando por erosionar su autonoma de
accin, y lo que ocurre al interior de cada pas est crecientemente determinado por factores
externos.
Por su parte, Mearscheimer13 asegura que el trmino de la guerra fra no equivale al fin del
sistema de Estados; por el contrario, la poltica internacional seguir siendo una actividad
fundamentalmente competitiva, en la que habr fricciones e inevitablemente existir vencedores y
vencidos. Es ms, asegura, que pese a que la competencia econmica est cobrando mayor
importancia, nunca desplazar a la competencia militar. La integracin e interdependencia
econmica no dejar obsoleta la guerra entre Estados, sino que aumentar las posibilidades de
conflictos.
Asimismo, los esposos Toffler14 aseguran que los Poderes reales de toma de decisiones en el
futuro estarn en manos de compaas transnacionales, con redes que hoy ya pasan por alto la
estructura de la Nacin Estado, en alianza con los gobiernos regionales de las ciudades: un
archipilago de alta tecnologa en medio de un mar de humanidad empobrecida.
Segn Jean Daniel,15 la Nacin no es una asamblea de individuos libres e iguales a quienes la
Declaracin de los Derechos del Hombre procur la soberana. Asegura que todas las formas de la
identidad Nacional, "sean cuales sean sus felicidades o sus desviaciones, se afirman en una
enloquecida necesidad de continuidad. El deseo de apoyarse en una historia como a un refugio o
una fuente. Es la necesidad de insertarse en una permanencia que hunde sus races en un pasado
distante y que as se asegura mejor un porvenir; es la voluntad de oponer la perennidad a la
muerte".
Al respecto, Philippe Delmas16 acusa que se equivocan quienes creen que la integracin econmica
y jurdica de los Estados, por su naturaleza y vigor de sus vnculos, puedan generar sentimientos
de comunidad: de estar juntos. Esa esperanza es vana, ya que la integracin y el orden poltico son
fenmenos de naturaleza distinta; uno es relativo a la organizacin y al inters, y el otro al
sentimiento y conviccin de destino.
Continuando con Delmas, ste asegura que la legitimidad del Estado es la verdadera fuente de
importancia en las relaciones internacionales, ya que un sistema jurdico mundial es incapaz de
desempear un papel poltico; toda vez que las instituciones y el derecho no generan legitimidad
poltica, sino que derivan de ella conforme un cierto consenso respecto a las prioridades polticas y
los medios para lograrlas, lo que solo se lograra a travs de un derecho que se dirige directamente
a los intereses prioritarios de los ciudadanos (derecho de gentes) y no de un proceso colectivo que
propende a imponerse por sobre las normas particulares de unos y otros.
Al parecer, los factores de integracin, por ms poderosos que sean y activos que se encuentren,
no son factores de orden por s solos. Un sistema internacional fundado en este principio no puede
ser un sistema de poder, dado que admite desde el inicio que el mero consenso equivale a decisin,
lo que en s constituye la negacin del principio de autoridad; por lo tanto, no genera autoridad.
Por ello, en este ltimo caso, habra que definir quin se impondr como autoridad global y quin
asegurar la cohesin del todo.
Regresando con Daniel, identifica a la Nacin como la piedra angular de toda la estructura
poltica. Como entidad irreductible y realidad inevitable que permanece una vez que las ideologas

se han ido, ejemplificando su tesis con la transitoriedad del Nazismo y Comunismo, ya que
Alemanes y Eslavos le sobrevivieron.
Al respecto, Recasens i Brunet17 postula que el conflicto de poder entre la soberana nacional y la
soberana internacional pasa por el debate entre dos planteamientos antagnicos: el que otorga la
primaca de la soberana al Estado a travs del derecho nacional y el que reconoce al derecho
internacional como orden jurdico colocado por encima de los Estados y sus ordenamientos legales.
La superacin de dicho conflicto, como consecuencia del triunfo de la teora del reconocimiento del
derecho internacional a travs y por parte de los Estados, ha significado, de hecho, la consolidacin
de la primaca de la soberana del Estado, matizada, no obstante, por las teoras que ven en dicha
soberana estatal un punto de partida en la creacin de un derecho internacional por
consentimiento de los Estados.
Es un hecho concreto que la ONU, pese a su inspiracin y a su aspiracin universalista, contina,
tanto en el plano fctico de la efectividad como en el jurdico de la normatividad, condicionada por
el principio de la soberana de los estados (su artculo 2 se funda en el principio de la soberana
igualdad de todos sus miembros, y el apartado 7 del mismo artculo se traduce en la prohibicin de
injerencias de la ONU en las cuestiones internas de cada Estado)
La conformacin de la Unidad Poltica.
IV.

Interrogantes clave.

Por lo anterior, cabe preguntarse si el Estado Nacin est entrando en crisis como unidad poltica
bsica para el ordenamiento internacional de la pos modernidad y cual ser el papel que asumir
en las relaciones internacionales futuras.
Todos los pensadores y escritores que hemos consultado hasta ahora reconocen, cual ms, cual
menos, la prdida de poder del Estado y una creciente limitacin de su soberana.
Delmas18 asegura que la guerra ya no nacer de la potencia de los Estados como era hasta ahora,
sino que de su fragilidad: la primera cuestin de seguridad hoy en da no son las ambiciones de
poder; es la avera de los estados.
Luigi Ferrajoli19 es categrico; cree que el Estado Nacional, como sujeto soberano, hoy ha sido
puesto en crisis tanto desde lo alto como desde abajo: desde lo alto, a causa de los procesos de
privatizacin, internacionalizacin y desregulacin de la economa, junto con la masiva
transferencia de redes supraestatales o extraestatales de gran parte de las funciones que en el
pasado haban motivado su nacimiento y desarrollo, como el gobierno de la economa, poltica
monetaria, la lucha contra la criminalidad (narcotrfico-terrorismo) y hasta la defensa militar
(coaliciones-cooperativa-de paz); desde abajo, por los impulsos centrfugos y los procesos de
disgregacin interna que se han encendido en forma a menudo violenta, por los mismos desarrollos
de la economa internacional que hacen siempre ms precaria y difcil la otra gran funcin
histricamente a cargo del estado: la unificacin nacional y la pacificacin interna.
Si el estado nacin se mantiene vigente, cual ser su real poder y papel en las relaciones
internacionales del futuro?
Si proyectamos la sentencia de Daniel Anisi20 quien denuncia que con los efectos de integracin y
de interdependencia del libre mercadismo moderno, en que el Estado ha traspasado cada vez ms
sus responsabilidades de resguardo de los ciudadanos, dejando de ser un actor protagnico en las
polticas de desarrollo nacional, ha entrado en crisis como Estado de Bienestar; podemos
prospectar que su futuro, como unidad poltica fundamental, si contina cediendo sus funciones y
responsabilidades, ser incierto, ya que con ello continuar perdiendo lo que resta de su Poder.
Si el Estado Nacin no perdura como unidad poltica, Cul ser el nuevo ordenamiento que regir
en las relaciones internacionales o globales, su proceso de interrelacin entre intereses, y que
rgano ejercer la autoridad para evitar la anarqua?
Parece que, dadas las diferentes capas donde se sustenta el Poder diferenciado de Nye, el control
hegemnico de una nica Superpotencia militar que intente imponer la paz para nutrirse de un
libre comercio favorable, no ser posible, ya que inevitablemente se desgastar en su esfuerzo por
mantener la supremaca militar, mientras los otros actores internacionales se apropian del poder a
travs de las otras capas, se desmoronar corrompindose como todos los imperios conocidos, y
quizs en un plazo ms breve que los que pasaron a la historia.
La globalizacin generalizada tampoco parece ser el porvenir en el ordenamiento internacional, ya
que la desesperada necesidad de identidad del ser humano lo obliga a fijar una pertenencia a algo
y en alguna parte, como un desesperado intento en el que se aferra a la propia subsistencia, como
la nica forma en que puede oponer la perennidad de la especie a una muerte atrada por un sin
sentido de su existencia.
Y si la globalizacin se impusiera, el destino recoger el mal augurio de Daniel que indica que nos

dirigimos sin brjula ni estrellas hacia un porvenir globalista; y all nos dirigimos entre
tumultuosas convulsiones. Nos encaminamos hacia la unidad, pero con una historia, tradiciones,
cultura, religiones y lugares diferentes; a veces contradictorios y antagnicos, sin tener la
posibilidad de extraer el mensaje universal de estas diferencias .21
Esperemos que esa piedra angular de las relaciones internacionales, tal como Daniel reconoce al
Estado, contine vigente, y que mantenga parte de su poder para lograr los equilibrios necesarios
que, si bien no nos libran de los conflictos, al menos nos mantienen a resguardo de la anarqua.
El (des)amor histrico entre economa y poltica (versin preliminar)
Cada vez ms facultades de economa ensean que las races fundamentales de la economa estn
en las ciencias sociales y una parte de estas universidades, algo ms extremistas, esquematizan la
economa como una ciencia mayormente matemtica. De ah que estas corrientes del pensamiento
econmico tienda a diluir la relacin intrnseca que durante varios siglos la economa comparti con
la poltica.
Si bien las etimologas de economa y poltica proponen actividades distintas1, fue Aristteles
quien, preocupado por la obtencin de ingresos para las polis, us con frecuencia la expresin
economa poltica (Ferguson 1963: 8-9). Durante la Edad Media, los pensadores, conmovidos por
la religin, exaltaron la poltica a su favor y degradaron a la economa, con lo cual se produjo la
primera separacin entre ambos conceptos. Siglos despus, autores como Adam Smith (1776),
David Ricardo (1817) y John Stuart Mill (1848), interesados en definir herramientas de anlisis
para explicar nuevos fenmenos, realizaron los primeros intentos por rescatar el concepto de
economa poltica y darle un cuerpo coherente a su estudio.
Posteriormente, Alfred Marshall (1890) separa nuevamente ambos conceptos y sienta las bases
para conducir el estudio econmico a travs de premisas sociales, apartadas de las polticas. Esta
ltima separacin es la norma comnmente aceptada hasta ahora, sin embargo, en el tintero,
surgen nuevas teoras como la nueva economa poltica o la economa poltica internacional que nos
hace pensar que el divorcio entre poltica y economa est llegando a su fin, otra vez.
Como siempre: partamos de los griegos Los antiguos griegos escribieron sobre conceptos que,
relacionados a la economa, son la base para la explicacin de los principios de la economa poltica.
En efecto, Smith en La Riqueza de las Naciones (1776) introdujo las ideas de Pitgoras, Epicurio,
Demcrito y Zenn; y, en mayor medida, de Platn y Aristteles. Mill, quizs el ms estudioso de
los clsicos, tradujo y utiliz los escritos de Platn para sus interpretaciones econmicas. Marx
escribi su tesis doctoral sobre las filosofas naturales de Demcrito y Epicurio (Spiegel 1973: 20).
As, se puede elaborar una lista extensa de autores que revitalizaron el pensamiento antiguo para
la elaboracin del suyo.
Durante la Antigua Grecia, los autores postsocrticos no se preocuparon por centrar sus tratados
en temas econmicos, aunque s utilizaron supuestos econmicos para explicar la organizacin de
las sociedades. Por ejemplo, Platn (427?-347? a.c.), en su construccin de una sociedad ideal,
afirma que debido a la desigualdad en las capacidades de los hombres, la especializacin en el
trabajo es una medida por la cual las mercancas se producirn en mayor cantidad y calidad.
Inclusive, bajo la misma divisin del trabajo, advierte acerca de las ventajas del comercio exterior
sobre el consumo (Idem 1973: 31). Por otro lado, Aristteles (348-322 a.c.), quien reuni la mayor
cantidad de obras sobre economa de su tiempo, afirm que el principal inters de los economistas
es la poltica (Ferguson 1963: 17).
Mientras que la cultura griega fue hacedora de los primeros fundamentos de innumerables ciencias
y artes, la cultura romana se bas en la conquista y expansin bajo una visin realista y prctica.
En este sentido, los romanos, salvo algunos poetas e historiadores, no dieron mayor luz a la
creacin de nuevas ideas econmicas, por el contrario, fueron un reflejo plido de lo que haban
sostenido los filsofos griegos (Idem 1963: 20). Sin embrago, fue mediante de la expansin del
derecho romano donde se encuentran explicaciones de la naturaleza econmica aplicada a las
leyes. An as, la economa y poltica comenzaron su primer divorcio.
El primer rescate de la economa poltica Durante la Edad Media, las ideas occidentales estuvieron
subyugadas a la doctrina cristiana. As, el derecho cannico, codificado por Graciano en 1142,
incorpor el antiguo derecho romano en los procedimientos de la iglesia; mientras que el
escolasticismo fusion la filosofa aristotlica con la doctrina cristiana (Santo Toms de Aquino,
1225-1274). En efecto, la incorporacin del pensamiento romano y griego en la mentalidad
medieval oscurantista distorsion el progreso de la actividad econmica al considerarla como
terrenal, pues en esos tiempos el mundo presente era tan solo una preparacin para el mundo
futuro. En este sentido, la actividad econmica era considerada como un aspecto de la actividad
humana y, como tal, deba ser juzgada bajo normas morales (Idem: 27).

Con el surgimiento de las Reformas Protestantes, la iglesia catlica permiti la existencia de la

independencia nacional, y asumi la aparicin del individualismo. En esta coyuntura, al desaparecer
el castigo inherente al enriquecimiento personal y al comercio, nacieron los pensamientos
mercantilistas y capitalistas. Por un lado, el mercantilismo aparece como una necesidad de
enriquecer econmicamente a las naciones a travs del comercio exterior, mientras que el
capitalismo se arraig en las acumulaciones privadas de capital. De este modo, los nuevos
pensamientos obligaron a revivir el estudio de la economa poltica.
En lo que respecta a las bases del capitalismo, John Hales, supuesto autor del Discurso sobre la
prosperidad pblica de este reino de Inglaterra (15812), defini a la economa como una rama de
la filosofa moral bajo la hiptesis general de que ...cada hombre busca la mxima ventaja (sic) Lo
que es provechoso para cada hombre (sic) es provechoso para el conjunto de la comunidad...
(Spiegel 1973: 110). As, dentro de la poltica nacional, la conduccin de tal egosmo se hizo
prioridad para el beneficio de la nacin y este hecho represent uno de los primeros intentos
concretos de juntar los principios de la economa con la poltica. En esta misma lnea, Nicols
Maquiavelo (1469-1527), en El Prncipe, separa la poltica de lo moral y religioso. Dicha
separacin sienta un precedente que ser seguido por otras ciencias como la economa: su
postulado sobre la naturaleza perversa del hombre ser recogido por Smith (1776) para afirmar
que el egosmo es el promotor del comercio y que dicho comercio es una caracterstica natural en
todos los hombres.
El mercantilismo no fue ni una doctrina poltica ni econmica en s, sino us de ambas para
perseguir su ltimo fin: la constitucin de un estado tan poderoso, independiente y autrquico
como fuera posible (Baalam y Veseth 2003). En este sentido, utiliz la llamada poltica nacional
como un glosario de normas y acciones que pudieran cumplir tal fin. En efecto, se levantaron
restricciones a las importaciones, y se otorgaron concesiones y subvenciones a las empresas
exportadoras, con la objetivo de obtener saldos positivos de balanza comercial que se vean
representados en una mayor posesin de metales preciosos. De hecho, el trmino mercantilista
proviene del cambio de mercancas, cultura que se hered de los metalistas (bullionistas) de la
Edad Media.
Los clsicos y su amor por la economa poltica Segn Karl Polanyi (1963), Adam Smith excluy los
determinantes geogrficos de la produccin, y antepuso la capacidad humana antes que el suelo
como el principal hacedor de riquezas. Por tanto, la economa deba ser una ciencia humana que
estudie todo aquello que era natural en el hombre y no en la naturaleza. As, estas ideas
convirtieron a la economa en una herramienta para aquellos que manejaban la poltica de un pas.
El fin ltimo que deba perseguirse era mejorar el bienestar del individuo y para lograr ello era
indispensable mejorar el entendimiento de la naturaleza econmica conforme iba cobrando mayor
relevancia en la vida cotidiana del hombre. Un buen poltico deba mantener en este campo, an
desconocido y en expansin, el mismo principio ordenador del universo para alcanzar de esta
manera el mayor bienestar posible para la poblacin.
De los tres clsicos (Adam Smith, David Ricardo y John Stuart Mill), Ricardo hizo el primer esfuerzo
por abstraer las relaciones econmicas del resto de aspectos presentes en la sociedad. Fue el
primero en intentar darle un cuerpo propio y una diferencia analtica a los temas econmicos,
aunque manteniendo el propsito de elaborar una herramienta poderosa que permita a los polticos
alcanzar el mayor bienestar de los individuos. De esta manera, los clsicos enriquecieron el estudio
de la economa al prorrogarle premisas humanas en sus tratados, sin embargo, en ninguno de ellos
omiten el rol de la poltica y, por el contrario, reafirman su unin con la economa.
A pesar de los esfuerzos por involucrar los conceptos polticos en el estudio de la economa, Alfred
Marshall, conocido como el padre de la economa moderna, en su libro Principios de Economa
(1890), sustituye la palabra economa poltica por solo economa y restringe en gran medida el
campo de estudio de las ciencias econmicas. Fue el discpulo de Marshall, Lionel Robbins (1932),
quien defini el trmino como: Economa es una ciencia que estudia el comportamiento humano
como relacin entre fines y medios escasos que poseen usos alternativos (Gilpin 2001: 25).
Para Polanyi, curiosamente Alfred Marshall es otro cientfico con caractersticas similares a las de
Ricardo quien genera un cambio importante en el desarrollo del pensamiento econmico. La fuerte
bsqueda por profundizar sus conocimientos de la teora econmica existente y refinar sus propias
ideas en el campo lo condujeron a construir un marco terico ms abstracto y complejo,
analticamente mucho ms independiente que cualquier otro aspecto de la vida del hombre.
De este modo, la escuela de pensamiento marshaliana cobra paulatinamente mayor fuerza a travs
de la historia. Sin embargo, ser otra rama de esta escuela la que gan prestigio rpidamente en el
campo. John Maynard Keynes, alumno predilecto de Marshall, retoma el inters de los clsicos por
construir una teora general sobre el funcionamiento de la economa, recuerda de manera ms
explcita que el fin ltimo de la economa debe ser lograr el mximo bienestar para los individuos y

fundamentalmente pone de relieve, a diferencia de su maestro, la estrecha relacin existente entre

la poltica y la economa. Sin duda, este fue uno de los intentos ms importantes por sentar las
bases para el desarrollo de la nueva economa poltica. Ello se ejemplifica en el pensamiento
keynesiano que inspir la creacin de las instituciones de Breton Woods Bando Mundial y Fondo
Monetario Internacional-, las cuales a partir de la necesidad de difundir premisas polticas, como
son la democracia y el liberalismo, vienen modelando el desarrollo econmico hasta nuestros das.
As, a finales del Siglo XX, el trmino economa poltica se puso de moda. Sin embargo, el
significado que adquiri fue distinto, lo que trajo una controversia acerca la definicin misma.
Segn Robert Gilpin (2001: 25-26), la escuela de Chicago la considera como un ensanchamiento
del sujeto-objeto que el economista estudia. As para economistas neoclsicos como Gary Becker,
Richard Posner y Anthony Downs el modelo de comportamiento racional de los agentes es aplicable
a todos los mbitos del comportamiento humano, desde la demanda por hijos hasta la eleccin de
representantes polticos. A partir de esta concepcin, el comportamiento puede ser explicado por
los esfuerzos individuales de optimizar su propio inters.
Algunos crticos, especialmente marxistas, argumentan que la economa se ha separado del mundo
real debido a su excesiva formalidad, a las matemticas y su abstraccin. Ellos argumentan que el
problema es el aislamiento de las caractersticas histricas, sociales y polticas en las que el
comportamiento econmico toma importancia. Ante ello, los neoclsicos afirman que la economa
poltica es el sistema sociopoltico compuesto por grandes empresas, estados, grupos civiles que
compiten por la potestad de implementar polticas, impuestos y otras cosas con el fin de maximizar
su propio inters.
Dentro de esta nueva dialctica, surgen nuevas teoras ms complejas que intentan, con la ayuda
de otras disciplinas como las relaciones internacionales, redefinir las herramientas de estudio para
los fenmenos econmicos en el mundo. Susan Strange pone la primera piedra al definir el cuerpo
de estudio de la economa poltica internacional, la cual por su carcter multidisciplinario se
convierte en la herramienta ms til para analizar en un mbito global la relacin entre economa y
poltica.
En conclusin, podramos afirmar, a la luz del breve anlisis histrico realizado, que el amor entre
economa y poltica, lejos de ceder a la tentacin del divorcio, se robustece y renueva con el
tiempo.
Amrica Latina. El Imperialismo histrico. La acumulacin por despojo (1850-1898) Rodrigo
Quesada Monge1
Introduccin La metfora de las supuestas formalidad e informalidad imperiales cuando se habla
del Imperio Britnico, tiene obvias justificaciones polticas que nos corresponde dilucidar, al menos
para tener una idea ms clara de la orientacin que tiene la poltica britnica en lo concerniente a
sus relaciones con la Amrica Latina. Hobson, en su celebrado y poco ledo libro, lo deca con
mucha claridad y contundencia: para Inglaterra el imperio es una carga, no slo econmica, sino
tambin financiera y humana. Son unos pocos los que se benefician de l, y por lo general, cuando
se impone por la fuerza, el imperialismo es una desgracia para los pueblos sometidos2.
Sin embargo, el beneficio poltico, geopoltico, militar, socio-econmico y cultural era sencillamente
espectacular, aunque slo fuera para un puado de seres humanos que estaban posedos por la
conviccin de que su misin en este mundo era llevar la civilizacin a las razas inferiores de
frica, Asia y America Latina. Si un pequeo pas como Inglaterra lleg a controlar las vidas y
propiedades de ms de cuatrocientos millones de personas3 en las dos terceras partes del planeta,
eso no slo se debe a la fuerza de la ideologa, de la religin o de las bayonetas, sino, por encima
de todo a la potencia del sistema econmico que lo hizo posible. Las motivaciones financieras,
comerciales y productivas del sistema capitalista vinieron antes que la brutalidad, la humillacin y
la simple rapia de los pueblos sometidos al expolio imperial de las potencias europeas primero, y
de los Estados Unidos posteriormente.
El argumento de autores como Bill Warren4, para quienes el capitalismo y las ganancias que
supone se sostienen y se hacen penetrar por la violencia en la punta de los fusiles de las fuerzas
imperiales de aquellos pases, ser cierto solamente hasta ah donde se reconozca que el
imperialismo es operativo histricamente a partir del momento en que el capitalismo lo justifica y
lo reproduce. La violencia econmica del sistema capitalista es anterior a las preocupaciones
geopolticas de cualquier potencia imperialista; sta es una de las lecciones fundamentales que se
desprenden de la historia econmica de Amrica Latina, por ejemplo.
La dominacin informal que ejerce el Imperio Britnico sobre Amrica Latina, durante todo el siglo
XIX, reposa precisamente sobre los logros y capacidad de crecimiento del capitalismo ingls. No
puede ser otra la razn, entonces, por la cual la segunda parte de ese siglo, viene definida, en su

esencia, por tres grandes lneas de fuerza:

1. Los nuevos patrones de acumulacin y reproduccin de la riqueza.
2. La nueva divisin internacional del trabajo.
3. La rivalidad interimperialista.
A continuacin nos referiremos a cada uno de estos asuntos por separado. Conste que nuestra
preocupacin vertebral es ofrecerle al lector algunos ingredientes descriptivos y analticos sobre la
forma en que el imperialismo, entre 1850 y 1898, expresa las tendencias expansivas ms
generales del sistema capitalista como un todo. En este sentido, Amrica Latina, ve progresar paso
a paso, pero de manera consistente y sostenida, las distintas formas y mtodos utilizados por el
sistema para atraerla hacia el movimiento internacional de los capitales y de la fuerza de trabajo.
Entre los aos de 1850 y 1900, Amrica Latina y el Caribe se han convertido en un escenario rico y
diverso para las pugnas entre los imperios europeos y los Estados Unidos. Pero se trata de
enfrentamientos que van ms all de la posible ocupacin militar, como suceda en el Caribe, o de
la invasin colonialista clsica como en 1856 con Centroamrica, pues la internacionalizacin de los
mercados incorpora geografas y recursos ah donde el consumo es potencialmente posible.
Filipinas, como el ltimo bastin del imperio espaol en el Pacfico Occidental, sufrir tambin los
embates del imperialismo norteamericano entre 1898 y 1902. ste es tambin el momento en que
el imperio ingls alcanza su punto ms lgido, consagrado con la coronacin de la reina Victoria
como emperatriz de la India en 1876, en un entramado capitalista de progreso material y riqueza
sin precedentes.
La guerra civil en los Estados Unidos (1861-1865), as como la crisis de 1873-1896, completaron
un captulo poltico y econmico definido, al mismo tiempo, por la revolucin de los transportes, la
era del ferrocarril y de la navegacin a vapor, y la aparicin por primera vez de tcticas y
estrategias militares especialmente diseadas para reprimir a los movimientos de liberacin
nacional, a las mujeres y a los trabajadores organizados.
Es tambin la poca de la publicacin del primer volumen de El Capital de Marx, de La importancia
de llamarse Ernesto de Wilde, de la crisis de la Primera Internacional de los Trabajadores y del
surgimiento de la Segunda Internacional, as como de las expresiones ms feroces del
colonialismo, segn lo atestiguan los belgas, los ingleses, los franceses y los alemanes en el caso
del Congo5, donde se alcanzaron niveles tan atroces de explotacin y genocidio, solo comparables
con los logros coronados por la Alemania nazi.
Los nuevos patrones de acumulacin y reproduccin de la riqueza
Pero nada de eso fue posible sin la nueva lgica econmica introducida por el sistema capitalista
con su reveladora aparicin histrica, durante la segunda parte del siglo XVI6. El nuevo sistema
econmico vino al mundo en un momento muy particular, cuando las sociedades europeas se estn
expandiendo e incorporando otras geografas y otras sociedades; cuando cambios radicales se
estn operando interiormente en la agricultura, la artesana, la manufactura, que dan paso al
surgimiento de una clase de personas que slo tienen su fuerza de trabajo para sobrevivir.
Otros, en cambio, se hacen dueos de instrumentos de produccin, de tierras y capitales para
producir mercancas en busca de obtener la mayor ganancia posible. Para ello es necesario
contratar, por lo mnimo, a los primeros, a los que slo tienen su fuerza de trabajo. Esta relacin,
entre los poseedores y los desposedos, su enfrentamiento en torno al cmo y al por qu producir
mercancas, en torno al volumen y la distribucin de las ganancias, tendr una evolucin histrica,
la mayor parte del tiempo sumamente conflictiva7.
Esa conflictividad tendr distintas expresiones, en las fbricas, en las calles, en la tienda y en el
campo. Por ella se harn revoluciones y se levantarn imperios. La bsqueda obsesiva de
ganancias produce ideas, instituciones y una moral que un grupo determinado de seres humanos
consideran perfectamente natural. Para ello es necesario acumular riquezas, capital, tierras,
hombres y toda clase de recursos, con tal de que el sistema econmico pueda seguirse
reproduciendo.
Histricamente hablando, cuando el imperialismo hace su triunfal entrada en el desarrollo del
sistema capitalista (durante la segunda parte del siglo XIX), ste ha pasado por varias etapas que
lo han conducido hacia su consolidacin definitiva. El imperialismo, entonces, es esa bsqueda de
ganancias y riquezas, exacerbada, llevada al paroxismo por una clase social que considera legtimo
despojar al otro de lo que tiene, simplemente porque considera que es inferior, social, racial o
culturalmente, y apuntalada por ejrcitos militares, de burcratas y administradores dedicados a
tiempo completo al saqueo, a la manipulacin y a la depredacin de recursos y personas.
Bien se puede decir del capitalismo que es el sistema econmico con el cual fue posible
histricamente el imperialismo, entendido como su moral, su poltica y su ideologa, y en la etapa

de mayor desarrollo y crecimiento. Entre el banquero y el tendero venecianos del siglo XVI y la
corporacin multinacional de nuestros das, han transcurrido siglos de opresin y progreso, que
hacen abrumadoramente evidentes las desgarradoras y brutales contradicciones que han
caracterizado al sistema a todo lo largo de su historia.
Fue en Inglaterra donde el capitalismo adquiri los mayores niveles de desarrollo y madurez,
durante el siglo XIX, y por supuesto el imperio ingls. Para la segunda parte del siglo, en ese pas
el crecimiento econmico es espectacular, tanto as como para considerarlo la fbrica-taller del
mundo8. Eso implicaba estar a cargo de los flujos internacionales de capital, de recursos humanos
y naturales, y de la geografa del planeta, donde los mares jugaron un papel central para la
navegacin, la migracin y el movimiento de los dispositivos relacionados con la produccin y
controlados por Gran Bretaa9, dispositivos tales como la diplomacia, la fuerza militar, las
instituciones financieras, la tecnologa, las facilidades de mercadeo, las corporaciones
multinacionales y otros sumamente influyentes para hacer que el expansionismo tuviera una
direccin clara y sostenida10.
Gran Bretaa viene desde una revolucin industrial temprana, en la segunda parte del siglo XVIII,
que es a su vez un conjunto de varias revoluciones: una revolucin demogrfica, agrcola,
comercial, y de los transportes, todas las cuales hicieron posible una transformacin sin
precedentes de la economa inglesa, al punto de que, para la gran exposicin de 1851 en el Palacio
de Cristal de Londres, ha alcanzado el punto de no retorno en un proceso de industrializacin que
otros querrn imitar para jams igualar11.
Para ese ao, ms de tres millones de trabajadores estn concentrados en la industria, y unos dos
millones en la agricultura, pero se trata de trabajadores altamente calificados. La productividad per
cpita se ha doblado dos y media veces, y aunque las tasas de crecimiento oscilaron entre un dos y
un tres por ciento anual, a todo lo largo del siglo XIX, no debe olvidarse que, el hecho de haber
experimentado la primera revolucin industrial pona en desventaja a la economa britnica, con
relacin a otras, como la norteamericana y la alemana (con tasas de crecimiento anual del cuatro y
el seis por ciento), que llegaron despus y encontraron muchas de las dificultades de la
industrializacin ya resueltas12.
Pero con este libro no es precisamente la historia del capitalismo ingls la que nos interesa
describir, no tanto porque existen extraordinarios trabajos de investigacin que discuten el tema,
sino porque nuestro inters primordial reside en el imperialismo histrico, es decir, esa clase
particular de imperialismo que Amrica Latina tuvo que enfrentar entre 1823 y 1898, perodo en el
cual los ingleses jugaron un papel esencial, pero en el que no fueron los nicos cuando se trat de
la dominacin de nuestros pases.
A todo lo largo de la segunda parte del siglo XIX, Inglaterra se enriquece, acumula y reproduce su
riqueza, no slo generando textiles, carbn, hierro, acero, ferrocarriles y barcos a vapor, sino
tambin exportando capitales en grandes cantidades, y explotando enormes contingentes de seres
humanos, en frica, Asia y Amrica Latina. A pesar de las severas crticas hechas por Henryk
Grossmann al libro de Fritz Sternberg, publicado en 192613, y que se dice es en alguna forma una
continuacin del trabajo de Rosa Luxemburgo (ver el captulo primero de este libro), las
disquisiciones tericas y las descripciones histricas del mismo, tienen enorme relevancia para el
trabajo del historiador, en particular sus referencias al papel jugado por Amrica Latina, como
cliente importante de los ingleses en materia de inversiones de capital.
Aqu no haremos referencia al problema terico que aquejaba, durante los aos veinte del siglo
anterior, a una importante generacin de tericos marxistas (por cierto una de las ms brillantes de
que se tenga memoria), relacionado con el inevitable derrumbe del sistema capitalista (de aqu la
frase derrumbismo histrico que se les aplicaba a ciertos de estos tericos), cuando el sistema
hubiera perdido por completo su habilidad para rehacerse, despus de la ltima crisis econmica
que lo llevara al derrumbe definitivo, abriendo paso al socialismo.
La crtica leninista sealaba este enfoque como socialdemcrata, pues argumentaba que dejaba por
fuera totalmente al sujeto histrico (a los trabajadores), con lo cual el proceso revolucionario
perda por completo su validez histrica. El mecanicismo de este anlisis era evidente, pero hizo
avanzar importantes estudios e investigaciones sobre la reproduccin ampliada en el sistema
capitalista, para comprender mejor la caracterizacin del imperialismo en dicho proceso, ste
ltimo (la reproduccin ampliada) estudiado por Marx en los volmenes dos y tres de El Capital.
El llamado de atencin de tericos como Hobson, Rosa Luxemburgo o Sternberg respecto a la
importancia central del imperialismo para comprender un poco mejor la etapa de madurez del
capitalismo, adquiere ms sentido en el trabajo de los historiadores, desde el momento en que
para estos describir y analizar los cambios de la economa capitalista en el tiempo, particularmente
el capitalismo perifrico, permite introducir factores e ingredientes que en el proceso expansionista
europeo se pueden perder de vista fcilmente, como suelen ser el papel jugado por las

migraciones, la exportacin de capital y la depredacin de los recursos naturales en el desarrollo

del intercambio desigual.
El hecho de que los europeos histricamente se beneficiaran ms que otros en el proceso de
colonizacin del mundo, es perfectamente comprensible si pensamos en que, a diferencia de
algunas civilizaciones del pasado, donde la riqueza acumulada se invirti en pirmides o catedrales,
el capitalismo europeo la reinvirti para reforzar su proceso de crecimiento y expansin. Tales
riquezas, provenientes de la colonizacin y de la industrializacin, proveyeron los fondos requeridos
para continuar con el mismo, y la geografa de la expansin europea supli la demanda. En este
escenario la inversin extranjera fue esencial, y ningn pas tena mejores condiciones que
Inglaterra para iniciar la tarea, pasando de $2,300 millones en 1855 a $19,500 en 191414.
Mientras puede ser cuestionable pensar que el crecimiento de las inversiones inglesas en el exterior
haya procedido de las reinversiones de los intereses acumulados hasta 1913, no hay ninguna duda
en que los ingresos por tales inversiones fueron realmente resonantes. Una acumulacin de capital
a escala internacional de esta envergadura era completamente nueva en la historia del capital
financiero.
Entre 1871 y 1875, cuando Inglaterra tena un dficit promedio anual de 65 millones en su
comercio exterior, el ingreso acumulado por sus inversiones en el extranjero ascenda a 50
millones, a lo que habra que aadir sus exportaciones invisibles, tales como navegacin, seguros,
banca e inversiones pblicas indirectas en pases como los latinoamericanos, lo que contribuy
ostensiblemente, para que los ingleses pudieran cambiar el dficit mencionado en un supervit, y
les permitiera pasar por la deprimida dcada de los setentas con un ingreso cercano a los 55
millones anuales solo en inversiones extranjeras. En el trecho de 1891 a 1906, no hubo ao en que
los ingleses no hubieran confiado en sus inversiones extranjeras para nivelar sus libros15.
Lo que Tulio Halperin-Donghi16 y Roberto Regalado llaman el orden neocolonial, y que nosotros
hemos llamado imperialismo histrico encuentra en Amrica Latina el contra peso, la salida, a la
herencia que ha dejado la revolucin industrial en el capitalismo ingls particularmente, como
hemos visto. Las crisis de subconsumo de 1825, 1836, 1848, 1857, 1866, 1873, 1882 y 18909317 forman parte todas de un ciclo de saturacin de los mercados que obliga a los empresarios,
polticos y tcnicos europeos a buscar lugares, contextos econmicos y sociales nuevos donde
invertir, vender y promover sus capitales, productos y mercancas.
La nueva coyuntura que se inicia despus de 1850, trae la impronta de una expansin ferroviaria
espectacular que ha caracterizado a la dcada anterior de manera incuestionable, tanto as como
para provocar en gran parte la crisis de 1847 y 1848. Pero en el caso de Amrica Latina, los aos
cincuenta son aos tranquilos, de bsquedas institucionales que legitimen los nuevos afanes
democrticos, despus de la sangra generacional dejada por las guerras de independencia18.
La acumulacin a escala mundial, como la llamar Samir Amin, le asigna a la Amrica Latina un
nuevo lugar en la divisin internacional del trabajo, junto a los pases de frica y Asia que han sido
integrados tardamente en el proceso de expansin capitalista, el cual ha remontado ya las
limitaciones de la primera revolucin industrial, limitaciones atinentes al trnsito de una economa
fundamentalmente agrcola a una por completo industrializada, como suceda con Inglaterra por
esa poca. Este es el momento en que se puede escenificar el serio deterioro de la agricultura
britnica, y el traslado del valor acumulado hacia la industrializacin interna definitiva19. Proceso
que luego sera seguido e imitado por otras potencias en vas de industrializacin como Francia,
Alemania, los Estados Unidos y Japn.
Pero para que esta transformacin se completara, fue necesario readecuar a las economas
externas marginales para que produjeran los alimentos y las materias primas requeridas. Dicha
readecuacin pudo haberse hecho mediante una renegociacin del pacto colonial con dominios
imperiales tales como la India, Australia, y frica occidental, o por la fuerza como sucedera en el
Caribe, frica tropical y Egipto. La supuesta metfora de imperialismo formal e informal deja de
serlo cuando nos percatamos de que los ejrcitos de Inglaterra, Alemania, Francia, Blgica, Italia,
Portugal, Espaa, Estados Unidos, Japn y Rusia se saltan la frontera entre ambos aspectos de la
misma, si lo que est en juego son los recursos humanos y materiales, los mercados externos y el
libre flujo internacional de los capitales, as como los distintos medios a travs de los cuales
aquellas potencias logran atemperar sus problemas internos con las clases trabajadoras, el
campesinado y la pequea burguesa radicalizada.
Los nuevos patrones de acumulacin, apuntalados por la revolucin de los transportes, el
ferrocarril y la navegacin a vapor, son difciles de comprender sin referirnos a la nueva divisin
internacional del trabajo, que permite tener una idea ms cabal de la nueva lgica que se
desarrolla entre pases de capitalismo desarrollado y pases de capitalismo dependiente.
Definitivamente, la segunda revolucin industrial encontr a los sujetos del nuevo imperialismo,

dispuestos a todas las modificaciones requeridas por la geografa planetaria para ejercer sus
talentos y ambiciones. Los alemanes y los norteamericanos, as como los franceses y los japoneses
se propusieron remontar la vieja estructura familiar de la empresa, tpica de la Inglaterra del siglo
XVII, para dar paso al capital corporativo, donde la centralizacin del poder del estado, como es el
caso en Alemania y Japn, sera una palanca esencial en sus procesos internos y externos de
acumulacin.
La nueva divisin internacional del trabajo
En trminos de economa poltica no es suficiente hablar de nueva divisin internacional del
trabajo, como si se tratara de una cuestin relacionada exclusivamente con una asignacin indita
de recursos humanos y naturales, a partir de parmetros geogrficos antiguos y recientes. Si algo
tuvo claro el Imperio Britnico (particularmente algunos de sus ministros ya referidos) respecto a
la herencia espaola en Amrica Latina, fue que no podra seguir los mismos procedimientos
administrativos, econmicos, sociales, polticos e ideolgicos estructurados por Espaa en esa
regin, a lo largo de tres siglos de dominacin, puesto que la expansin capitalista, tal y como se
ha visto en la seccin anterior, exiga la invencin de nuevos mercados, la creacin de una
nueva geografa como sucedi con la India, y la articulacin de nuevos procedimientos de
intercambio comercial que le permitieran obtener el mayor provecho posible de sus relaciones con
Amrica Latina, pero sin confrontar de manera abusiva a las otras potencias capitalistas
interesadas exactamente en lo mismo20.
Lo que queremos decir es que, con la nueva divisin internacional de trabajo, a partir de la
segunda mitad del siglo diecinueve, en aquellas geografas ms aptas para ello, no slo se busc
concentrar recursos humanos y materiales en la produccin de alimentos y materias primas para
intercambiar por productos manufacturados, tecnologas y capitales, sino tambin que los criterios
geopolticos, diplomticos y comerciales debieron ser tomados muy en cuenta al momento de
disear las caractersticas de los flujos internacionales del intercambio. De lo contrario no podra
entenderse el afn por parte del capital transnacional en abrir una ruta interocenica a travs del
istmo centroamericano, donde fueron consideradas dos opciones muy claras con consecuencias
polticas, diplomticas, militares y geopolticas realmente decisivas en las historias de Nicaragua y
Panam.
Si el intercambio comercial experiment una mutacin decisiva en la segunda parte del siglo XIX,
debido a las nuevas tecnologas y medios de transporte, haba que crear las condiciones
geogrficas y econmicas indicadas para que el sistema capitalista pudiera continuar
reproducindose. La reorientacin de las economas latinoamericanas hacia la especializacin
productiva, alimentos y materias primas, inclua tambin obviamente un relanzamiento geopoltico
de los aspectos ms estratgicos de su geografa, sobre todo en aquellos pases y sub-regiones
estratgicamente ubicados, como era el caso del Caribe y de Amrica Central.
La segunda parte del siglo XIX entonces, para estas reas signific apostar su independencia y su
identidad ante un capitalismo ms expansivo, seguro, progresista y agresivo, que se servira de
medios y mtodos claramente imperialistas para articular una reproduccin ampliada a travs de la
cual se rediseara la totalidad de la geografa del planeta. El surgimiento del orden neocolonial,
como bien lo apunta, Halperin-Donghi, es sumamente desigual en el caso de Amrica Latina21,
como desigual es el impacto de su incorporacin en el mercado mundial; puesto que, mientras en
Amrica del Sur algunas redes ferroviarias, por ejemplo, pudieron ser levantadas y sostenidas por
un buen rato con capital nacional (Chile en 1851, Argentina en 1857, Brasil en 1854 y Mxico en
1872)22, en otras partes el capital transnacional hizo de las suyas y cont con un apoyo
incondicional de los grupos sociales dominantes, tal es el caso, de nuevo, del Caribe y Amrica
Central.
Para estas reas el librecambismo supuso, no slo un utillaje terico e intelectual relativamente
novedoso, para apoyar decisiones polticas no siempre muy acertadas, sino tambin la puesta en
prctica de una alianza imperialista de consecuencias econmicas y sociales impredecibles en este
momento23.
En el Caribe, particularmente en las Antillas mayores, y en Amrica Central, la especializacin
productiva en caf, tabaco, azcar y minera implic una concentracin indita de la fuerza de
trabajo en economas de enclave, donde la sobre explotacin alcanz niveles solo parangonables
con la esclavitud. De hecho, la emigracin de trabajadores negros, chinos, y algunos europeos
como italianos, irlandeses y espaoles, fue promovida e impulsada hacia estas tierras no tanto por
la explotacin del oro, por ejemplo, sino esencialmente por las empresas faranicas de
construccin canalera y ferrocarrilera que tenan lugar en sitios como Panam, Costa Rica y
Guatemala24.

La segunda mitad del siglo XIX tiene, en esta parte de Amrica, una historia econmica, social y
poltica de perfiles muy especiales, pues lleg a convertirse en el perodo de mayor exacerbacin de
las prcticas imperialistas por parte de las potencias europeas, y de Estados Unidos en particular,
para quienes el Caribe y Amrica Central deban ser consideradas las reas geopolticas por
excelencia, donde se dilucidaran algunas de las mayores tensiones en las lneas de fuerza
diplomtica, militar, econmica y financiera del siglo siguiente, que se resolvern definitivamente
con la Primera Guerra Mundial (1914-1918).
Las inversiones extranjeras en Amrica Latina, entonces, privilegiaron los aspectos estructurales
del crecimiento econmico de esta regin, con el afn estratgico de complementar el desarrollo
que tena lugar en la metrpoli25. El nfasis sobre la agricultura y la minera de exportacin, los
transportes, ferrocarriles y navegacin, los circuitos de la circulacin, puertos, muelles y caminos;
y el impulso dado a polticas econmicas que no obstaculizaran el libre intercambio de mercancas,
fuerza de trabajo y tecnologas, obligaron a los grupos dominantes en Amrica Latina, a participar
en el proceso de modernizacin capitalista a un costo poltico, cultural, social y econmico
incalculable26.
El movimiento de la frontera agrcola tuvo un impacto devastador sobre tierras y hombres en
pases como los centroamericanos y caribeos. El despojo de la poblacin indgena y la alta
concentracin productiva en los bienes de exportacin desequilibraron la produccin para el
mercado interno, y obligaron a estos pases, fundamentalmente agrcolas, a importar su
alimentacin. A pesar de que los ferrocarriles pudieran haber reducido el tiempo de transporte de
los productos del interior a los puertos en unas treinta veces, o de que la navegacin a vapor
hubiera doblado la capacidad de transporte y la velocidad de los barcos de vela en menos de veinte
aos a mediados del siglo, estos pueblos pagaron cuotas altsimas en sacrificios humanos para
ligarse a los flujos internacionales del capital. Entre 1871 y 1891, la construccin del ferrocarril al
Atlntico en Costa Rica, puede haber costado la vida a unas 4000 personas, sin tomar en cuenta el
desarraigo que supuso para la poblacin negra, china y del trabajador europeo que particip en el
proceso27.
Pero, como hemos apuntado varias veces, la nueva divisin internacional del trabajo, armoniosa
con el nuevo imperialismo que despega en la segunda mitad del siglo XIX, iba ms all del
impulso dado a las emergentes economas de exportacin, y en zonas como el Caribe y Amrica
Central, supona tambin el ingrediente geoestratgico relacionado con la construccin de un canal
o varios a travs del istmo.
La economa canalera, si cabe el trmino, que bien puede ser considerada una forma de economa
de enclave, al lado de la explotacin minera y bananera, supone indefectiblemente el
funcionamiento de una economa dentro de otra, con lo cual se obliga a la poblacin, a los recursos
humanos y materiales del pas que experimenta la utilizacin de su territorio nacional con tales
fines, a fortalecer, ampliar y sostener el buen funcionamiento del canal28.
La construccin del Canal de Panam (1903-1913) recoge una historia que podramos decir se
remonta al siglo XVI, cuando los espaoles ya eran conscientes de la viabilidad de una empresa de
tal magnitud; pero la misma, que adquirira contornos ciertos hasta la segunda mitad del siglo XIX
(1879), cuando el nuevo imperialismo ya tendra la certeza de su enorme importancia
geoestratgica, casi borra y mutila por completo la historia nacional y la identidad del pueblo
panameo29. Hara exactamente lo mismo en el caso de Nicaragua, puesto que este pas fue
tambin un candidato cierto de los delirios empresariales y financieros del imperialismo
monopolista de la segunda mitad del siglo en cuestin30.
El Canal de Panam, como el Ferrocarril Transtsmico, construido inicialmente por capitalistas de
Nueva York entre 1851 y 1855 (pero concluido en 1869) y, posiblemente, la primera inversin de
envergadura de los Estados Unidos en Amrica Central, son, en gran medida, producto del Tratado
Clayton-Bulwer de 1850, entre los imperialismos de Gran Bretaa y los Estados Unidos, con el cual
se buscaba armonizar y disolver toda posible confrontacin entre ambas potencias en Amrica
Central y el Caribe.
Un gran triunfo diplomtico para los Estados Unidos, con dicho tratado la joven potencia les
marcaba el terreno a los europeos, y les estableca los lmites hasta dnde podan llegar con
relacin a todo intento por construir un canal sin su consentimiento, a pesar de que los britnicos
haban convertido el norte de Nicaragua en una base de operaciones comerciales y militares de
relativa importancia en la regin. Sin embargo, el tratado le facilitaba a los Estados Unidos un poco
ms de tiempo para crecer, resolver muchos de sus problemas con la esclavitud y finiquitar detalles
con su expansin geogrfica interna. An as, no puede dejar de recodarse que el Ferrocarril
Transtsmico, como parte de la nueva divisin internacional del trabajo, cobr tambin un precio
muy alto, pues unos nueve mil trabajadores perdieron la vida en los pantanos de la lnea que se
haba tendido entre la ciudad de Panam y la costa atlntica.

Entre 1855 y 1869, unos 600,000 viajeros deben haber hecho la travesa y unos $750 millones en
oro pueden haber sido transportados desde California hacia el este de los Estados Unidos. En 1905
el ferrocarril estaba dejando unos $38 millones en ganancias a sus propietarios, pero haba
devuelto algo de prosperidad al istmo y lo haba convertido de nuevo en un cruce de caminos muy
relevante para el mundo occidental31. Igualmente, puede decirse que durante la construccin de
esta lnea frrea, tuvieron lugar los primeros enfrentamientos trascendentales de clase, en la
historia del movimiento obrero centroamericano, y panameo particularmente.
Tenemos huelgas en 1853, 1855, 1868, 1881 y 1895. Segn el clebre pintor francs Paul Gauguin
(1848-1903), quien durante los aos ochenta trabaj una temporada en la construccin del canal
para la compaa del ingeniero francs Ferdinand de Lesseps (1805-1894), nueve de cada doce
trabajadores perda la vida en los pantanos32.
En efecto, el costo humano de los proyectos relacionados con la construccin del canal de Panam,
y del canal mismo, evidenciaban que el gobierno de los Estados Unidos estaba dispuesto a pagar
cualquier precio con tal de articular una dominacin lo suficientemente homognea sobre el Caribe
y Amrica Central, como fuera posible. Homognea en el sentido de que el imperialismo
norteamericano visualizaba la solucin de sus problemas internos, a travs de la solucin de los
problemas externos ms acuciantes para su seguridad como nacin.
El acceso al Pacfico y a los mercados de Asia, estaba en relacin directa con la readecuacin de la
economa del Sur de los Estados Unidos, y para ello era necesaria la construccin de un canal
interocenico. No era posible sostener la integridad nacional sino se dispona de proyectos y
empresas nacionales que la hicieran posible. La guerra civil (1861-1865) pondra en evidencia el
tremendo nivel de desintegracin que estaba desgarrando a ese pas.
La rivalidad interimperialista
La nueva divisin internacional del trabajo, acompaada de un nuevo imperialismo ms consciente
de sus logros y propsitos, hizo algo ms que impulsar la especializacin perifrica de la fuerza de
trabajo, como hemos visto. Para servir y realizar las aspiraciones de la metrpoli, la periferia, no
slo tuvo que concentrar fuerza de trabajo y capital, sino tambin encontrar las vas polticas,
sociales e ideolgicas, que justificaran el supuesto proyecto de clase que pensaban impulsar los
sectores dominantes, para que las alianzas y concesiones hechas a las empresas y grupos
transnacionales no aparecieran como un entreguismo burdo y llano.
En gran parte, el siglo XIX es el siglo del liberalismo, y encontraremos que las revoluciones
liberales que tuvieran lugar en Amrica Latina, iban orientadas a servir y articular de forma ms
efectiva la institucionalidad correspondiente para que el libre comercio con las potencias
metropolitanas no encontrara obstculos y, ms bien, cuando hiciera su aparicin algn tipo de
proteccionismo, imaginar los atajos para escamotearlo.
De esta forma, encontraremos que en Amrica Latina, las potencias metropolitanas tuvieron serios
enfrentamientos, entre 1850 y 1890, ms que nada, en el orden de las formas y los estilos, en el
nfasis, ms que en el aspecto vertebral del crecimiento capitalista. Todas coincidan en que la
expansin capitalista solo poda tener lugar si se operaba una apertura de los mercados externos, a
travs de la exportacin de capital, de las inversiones extranjeras, de la movilizacin de grandes
contingentes de trabajadores de un lugar a otro, con lo cual la migracin, dicho sea de paso, se
revelaba como otra forma de desplazamiento del valor acumulado a escala mundial33.
Pero la construccin de ferrocarriles en Argentina, Mxico o Chile no fue lo mismo que aquella
impulsada en Costa Rica, Guatemala o Panam. En el primer caso podramos hablar del intento por
construir sistemas nacionales de redes ferroviarias34, en el segundo caso se trata ms bien de
ferrocarriles especialmente diseados para servir una determinada regin que, controlada y
explotada por una multinacional, rediseaba la geografa del pas receptor en funcin de sus
intereses particulares, tal es el caso de la United Fruit Company, o del Canal de Panam.
El criterio comercial y financiero con el que Gran Bretaa inici la construccin de ferrocarriles en
un pas como Costa Rica, era muy distinto al esgrimido por los empresarios norteamericanos que
se hicieron luego cargo de la misma actividad. Los ingleses movilizaron a una importante cantidad
de pequeos y medianos accionistas, para lograr una inversin negociada por un grupo de
banqueros no siempre muy escrupulosos.
Los norteamericanos estuvieron representados solamente por un nico empresario, Minor Cooper
Keith (1847-1929), para quien lo nico que contaba era servirse del ferrocarril con el fin de sacar el
banano hacia los puertos y venderlo en el mercado estadounidense. Aqu se nota de manera casi
tangible, la transicin del imperialismo histrico al imperialismo permanente, el paso del
capitalismo de libre competencia, al capitalismo monopolista, y el gran peso que tuvo en la
expansin imperialista, el papel jugado por el capital financiero.

En Brasil35, Costa Rica, El Salvador y Guatemala36, los ferrocarriles constituyeron el mejor

ejemplo de la inversin privada directa, y de los prstamos gubernamentales, en tanto que pivotes
de la penetracin imperialista del capital financiero en esta parte del mundo. Para la Primera
Guerra Mundial, un 70% de las inversiones extranjeras realizadas en Amrica Latina tomaba el
rumbo hacia los renglones mencionados37.
Durante los aos noventa, el empresario norteamericano Minor C. Keith era el inversionista ms
poderoso en casi toda Amrica Central y el Caribe suramericano, pero los alemanes en Guatemala,
por ejemplo, controlaban dos terceras partes de toda la exportacin de caf hacia el mercado
internacional. El alto grado de concentracin del capital financiero norteamericano y alemn, haca
que su capacidad competitiva fuera mayor que la ofrecida por los ingleses en reas como
Centroamrica y el Caribe, donde sufrieron un desalojo progresivo casi inmediatamente despus de
la firma del tratado Clayton-Bulwer de 1850.
Aunque despus los norteamericanos no avanzaron mucho en los afectos de los
latinoamericanos38, aparentemente ms inclinados hacia los negocios con los europeos, es
evidente que luego de 1850, al menos en el Caribe y Amrica Central, Inglaterra tuvo que
replegarse hacia sus colonias, y los alemanes y franceses asumir una actitud ms conservadora con
relacin a sus actividades comerciales y financieras en estas regiones, muy vulnerables debido a su
inestabilidad poltica y a su estrecha dependencia de los mercados norteamericanos39.
Pero la rivalidad interimperialista adquiri tambin otras aristas pocas veces estudiadas y
evaluadas por los historiadores y otros cientficos sociales y humanistas. Ms all de la tirantez
provocada por las rebatias en torno a cuotas de mercado, contingentes de fuerza de trabajo,
precios y salarios, o aquello otro relacionado con seducir al consumidor centroamericano y
caribeo, se tratara de clase alta o del simple pueblo llano, las potencias imperialistas tambin
tuvieron que lidiar con estados nacionales en formacin y muy complejos en trminos financieros,
contables y de clculo meramente, al tratar de hacer negocios con pueblos todava en condicin
primitiva, como dira el historiador britnico al que acabamos de citar.
Para la Corona Britnica era muy distinto hacer negocios con los argentinos que con los
nicaragenses, por ejemplo, en el tanto a estos ltimos pueblos, los centroamericanos, se los vea
esencialmente como portadores de una riqueza potencial, sumamente importante en trminos
geoestratgicos para los poderes imperialistas del momento; nos referimos a su posicin stmica, lo
mismo suceda con los panameos. Pero adems, exista la posibilidad de convertir a estas
pequeas naciones centroamericanas, en abastecedoras del mercado de esclavos que nutra a los
estados sureos en los Estados Unidos. Estados a los que difcilmente podramos llamar estados
nacionales, los centroamericanos se encontraron, despus de la independencia, con el grave
problema entre manos de organizar una plataforma institucional, econmica y financiera, que les
permitiera establecer lazos ms o menos permanentes con la comunidad internacional40.
Entre 1824 y 1838, como ya vimos, el proyecto federal fracas por muchas razones, pero sobre
todo por motivos polticos y financieros; sin tomar en cuenta la posibilidad de que el Cnsul
Britnico Frederick Chatfield haya estado involucrado en boicotear el mismo. Pero entre 1838 y
1850, los pequeos estados centroamericanos buscaron distintas sendas para ligarse a la economa
mundial, con productos tales como los tintes naturales y el caf. Este ltimo result muy exitoso en
el caso de Costa Rica, a la cual, desde la dcada de los treinta, le haba facilitado un ingreso
regular y sostenido en los mercados europeos, sobre todo en el mercado ingls.
Son aos difciles, porque los capitalistas ingleses han contrado seriamente sus inversiones en
Amrica Latina, desde 1825 aproximadamente, en virtud del sonado fracaso que tuvieron estos
pases para hacer frente a las deudas con los banqueros y empresarios britnicos. Ser un hiato de
unos veinticinco aos, hasta que en los cincuentas se establecen nuevos contactos con los estados
latinoamericanos en formacin para suplirlos de ferrocarriles, bienes de capital y productos
manufacturados, a cambio de materias primas, alimentos, y accesos espaciales en sus privilegiadas
geografas, como la centroamericana y la caribea.
La acumulacin por desposesin, como la llama Harvey, en el caso de Amrica Central y el Caribe,
adquiere niveles inauditos en lo que concierne a las acciones imperialistas emprendidas para
despojar a estos pases de lo nico que tienen: su geografa, su territorialidad. La geografa
histrica del capitalismo, durante la segunda parte del siglo XIX, se mueve, se ampla, en un
movimiento dinmico impulsado por la expansin imperialista, que cuenta ahora con nuevas
organizaciones empresariales dispuestas a invertir grandes cantidades de capital para repeler la
oleada revolucionaria que sacude a Europa, por un lado; y por otro a los Estados Unidos, quien se
encuentra en medio de un proceso irreversible por unificarse, integrando su geografa interna y,
luego de la guerra civil, buscando en el mercado exterior las salidas que distrajeran las
consecuencias de la misma, sobre todo despus de que la crisis de 1866 anunciara la que se
avecinaba en 1873, cuando no slo el mercado del algodn se encontr redireccionado, sino

tambin el mercado de capitales saturado debido a flujos de oferta sin precedentes en la historia
financiera reciente.
Para los imperios, la geografa de Amrica Central y del Caribe no les perteneca a estos pueblos, y
estuvieron dispuestos a escoger cualquier recurso o accin para hacerse con el control de ella. Por
eso no extraa que algunos de los supuestos latinoamericanistas europeos o norteamericanos de
hoy, cuando hablan de Amrica Latina, casi siempre excluyen aquellas regiones, porque para ellos
la geografa de Argentina, Brasil, Per, Chile o Mxico, adquiere mayor presencia y textura a partir
de que fue receptora de una emigracin importante, y ofreci mayores riquezas materiales como
sujeto de inversin y explotacin extranjera. Con estas condiciones, los pases de Amrica Central
y del Caribe, entonces, no existen, a no ser porque su geografa es estratgicamente decisiva para
los imperios.
Junto a los problemas de territorialidad, entonces, Amrica Central y el Caribe deban sumar sus
serios problemas polticos y financieros internos, los cuales fueron ampliamente aprovechados por
los imperios, cuando despus de 1850 nos encontramos con que se repartieron sus recursos
materiales y humanos, y su geografa, sin tomar en cuenta los posibles resultados sobre pueblos y
naciones en el istmo centroamericano y en el Caribe. El Tratado Clayton-Bulwer de 1850, ya lo
hemos visto, es esencialmente un acuerdo entre imperios sobre dnde, cmo y por qu establecer
un canal interocenico en esta zona.
Pero la invasin filibustera de 1856 representa lo ms enconado de un accionar imperialista que
vea a la Amrica Central como un candidato cierto para solucionar, al menos parcialmente, el
problema de abastecimiento de fuerza de trabajo esclava en las plantaciones del Sur de los Estados
Unidos. Para mantener su estructura de clases, su forma de vida, y sus tradiciones, los esclavistas
sureos soaron con un imperio caribeo, el cual les aliviara el efecto que el agotamiento de los
suelos y el bloqueo de su desplazamiento hacia el oeste estaba teniendo en sus niveles de
productividad. Mucho antes de la guerra civil (1861-1865) hombres como Jefferson pensaron que
el Caribe podra jugar un papel decisivo para la expansin del sistema esclavista de plantacin41. Y
durante aquella guerra los ingleses hicieron lo posible por desarrollar el cultivo del algodn en
Amrica Central, el Caribe y Mxico, que se beneficiaron de la crisis existente en los Estados
Unidos.
Por su parte, los alemanes no slo terminaron siendo los amos y seores del comercio exportador
de Guatemala, sino que tambin intentaron posesionarse de los puertos caribeos costarricenses, y
de los proyectos canaleros en Nicaragua. Lo mismo hicieron los japoneses, con relacin a este
ltimo asunto42. Este cuadro que estamos pintando, donde los estados perifricos ni siquiera son
dueos de sus geografas frente a los estados metropolitanos, nos puede crear una sensacin
exagerada de la voracidad de los imperios, pero la misma tiene sentido dentro del orden de
prioridades que se establecen los centros capitalistas metropolitanos, para que su expansin
econmica y financiera remonte los lmites y obstculos ofrecidos por pequeos estados con serias
dificultades de funcionamiento institucional, financiero y poltico.
En 1855, en Nicaragua, punto de partida de la invasin filibustera de Amrica Central, nos
encontramos con un pas que presenta dificultades insalvables para encontrar su camino hacia la
consolidacin del estado nacional. Costa Rica, por su parte, ha logrado articular una estructura
econmica ms o menos estable en torno a la produccin y exportacin de caf, pero ha pasado
por varias guerras civiles (entre 1823 y 1842), el despojo de los indgenas de sus tierras de
labranza, y mucha confusin para darse un rgimen constitucional que garantizara prcticas
polticas legtimas, en un pequeo pas que cada vez se estaba jerarquizando ms. El resto de los
pases centroamericanos, apenas en los sesentas, ingresan tmidamente a la produccin
cafetalera43.
Sin embargo, en los setenta aos posteriores a 1850, filibusteros, mercenarios, soldados retirados,
y empresarios inescrupulosos de toda clase hicieron su ingreso en Amrica Central, con propsitos
no siempre muy claros. La mayor parte del filibusterismo se practicaba individualmente, o con el
apoyo de empresas especialmente diseadas con ese objetivo; pero no debe olvidarse que
mantener una vigilancia policiaca de los trpicos por venganza, o por supuesto mal trato de los
extranjeros, puede ser considerada tambin una forma de filibusterismo.
De tal manera que la historia completa de este tipo de actividades en Amrica Central y el Caribe,
debe incluir tambin el bombardeo norteamericano de San Juan del Norte en 1854, las incursiones
alemanas en el puerto de Corinto en 1878, y las inglesas en la costa Mosquitia en 1894, as como
el envo de fuerzas norteamericanas hacia Honduras en 1906 y hacia Nicaragua en 1911-1912, y
1926-1932, sin olvidar jams el sabotaje de la revolucin sandinista a todo lo largo de la dcada de
los aos ochenta del siglo XX44.
La invasin filibustera de 1856 sacudi profundamente la institucionalidad de los pases
centroamericanos45, y los oblig a buscar mecanismos diplomticos, econmicos y financieros para

readecuarse a la nueva situacin que el expansionismo de los Estados Unidos les haba planteado.
Junto a la mortandad que tal invasin produjo entre los pobladores centroamericanos, durante y
despus de la guerra, pues slo Costa Rica perdi el 10% de su poblacin debido a las epidemias
desatadas, la desconfianza y la incertidumbre hacia la poltica exterior del gobierno norteamericano
fueron algunas de las consecuencias ms evidentes del ultraje.
Pero al mismo tiempo fortaleci el sentido de la nacionalidad de las pequeas repblicas en ciernes,
y les revel caminos inditos a las oligarquas centroamericanas para consolidarse en el poder. En
Costa Rica, al menos, este fue el momento ideal para dar inicio a toda una mitologa civil que,
luego en los aos ochenta, le permitira a la burguesa cafetalera, desplegar la plataforma definitiva
de su dominio ideolgico y cultural.
En efecto, despus de la guerra civil, los Estados Unidos entraron en una etapa en la cual su
crecimiento sera imparable y entre los ingredientes e instrumentos de los que se servira para
lograrlo estara precisamente lo que aqu hemos llamado acumulacin por desposesin. Porque,
entre 1866 y 1898, el Gobierno de los Estados Unidos logr tejer una red decisiva de influencias
polticas y diplomticas en Amrica Central y el Caribe, as como asestar los golpes econmicos y
financieros definitivos en estas zonas, para que la estrategia del patio trasero adquiriera su
estatuto histrico definitivo, solamente alterado de manera sincopada por la revolucin cubana en
1959.
A finales de la segunda parte del siglo XIX, la incompetencia del sistema econmico para lidiar con
los problemas internos y externos, en pases como los Estados Unidos, Inglaterra, Alemania y
Francia, sacudidos violentamente por crisis internacionales del calibre de aquella de 1873-1896,
junto a las desigualdades del intercambio entre centro y periferia, magnificaron los problemas
econmicos que regiones como el Caribe y Amrica Central podran enfrentar para sostener su
ingreso en la comunidad econmica mundial.
Los Estados Unidos, por ejemplo, pasaron por tres momentos decisivos para sostener sus niveles
de vida y una tasa elevada de acumulacin de capital, que les permitiera moldear el
comportamiento econmico del sistema mundial. 1- Se sirvieron de una variante darwiniana del
pensamiento liberal para justificar los cambios sociales y econmicos que contrajo consigo la
revolucin industrial despus de la guerra civil. 2- En el momento siguiente, adoptaron una forma
de capitalismo corporativo, una vez que el capitalismo liberal haba probado su incapacidad para
retener el orden y la estabilidad necesarios, en procesos sostenidos de acumulacin, durante los
breves experimentos con el sistema de libre mercado, entre los aos de 1861 a 1890. 3- Buscaron
sistemticamente un imperialismo de puertas abiertas, con el cual se pretenda una continua y
rpida acumulacin de capital que al mismo tiempo amortiguara las protestas y desacuerdos
internos debidos a la desigual distribucin de la riqueza.
Estaba claro que la secesin de los estados del Sur no iba a ser permitida desde ningn punto de
vista, puesto que, siguiendo muy de cerca a Adam Smith, el bienestar material de una nacin
estaba estrechamente ligado con el crecimiento de los mercados, y para preservar ambos
componentes la unidad territorial era necesaria y fundamental. Estos criterios se le aplicaron
tambin a Centroamrica y al Caribe, donde Estados Unidos, despus de 1866, quiso que sus
instituciones se desarrollaran igualmente, para que sus intereses econmicos y geoestratgicos se
desplegaran sin limitaciones de ninguna naturaleza.
El trazo histrico dibujado por el imperialismo histrico entre 1866 y 1898, no slo est nutrido por
los desmanes de los Estados Unidos en Amrica Central y el Caribe, sino tambin por la brutalidad
y la humillacin que caracterizaron a las acciones del imperio espaol en Cuba, Puerto Rico y
Filipinas, todo dentro de un contexto definido por el capitalismo en crisis, para lo cual se
emprendan ineludibles acciones imperialistas que ajustaran los tremendos desequilibrios
experimentados por las economas metropolitanas en ese momento.
Estados Unidos era tal vez el principal productor de algodn crudo del mundo, antes de la guerra
civil, con unas 506,000 toneladas anuales, cifra que se redujo a cantidades insignificantes, durante
la guerra, para desaparecer y ser sustituido por las compras de algodn a Brasil, Egipto y la India,
con alguna que otra compra en Amrica Central y el Caribe. Este cambio de las fuentes de las
materias primas origin una crisis monetaria relacionada con la necesidad de pagar en plata el
algodn no norteamericano, lo que implic la adquisicin de este metal en el exterior con graves
consecuencias para las reservas del Banco de Inglaterra.
Sin embargo, los efectos de la crisis relacionados con la caresta de algodn, que dej sin trabajo a
un gran nmero de obreros en varias regiones de Inglaterra y que provoc un fuerte descenso de
los salarios, no afect al resto del sistema econmico, el cual, en cambio, disfrut de una cierta
expansin originada, al menos en Gran Bretaa, por la ampliacin de las inversiones en el
extranjero46.

Aunque para algunos autores rara vez es posible encontrar sincrona entre las crisis y el empuje
hacia fuera del capital financiero, la evidencia histrica apunta hacia una coincidencia nada extraa
entre los problemas socio-econmicos y polticos de los pases centrales y sus movimientos
imperialistas hacia la periferia. Los veinticinco aos que transcurren entre 1873 y 1896, por
ejemplo, crearon la impresin de una modificacin irreversible del clima de optimismo que haba
caracterizado a la actividad econmica desde la Revolucin Industrial. Deca David S. Landes:
Fue la deflacin ms drstica que se puede recordar. Incluso disminuy la tasa de inters, hasta el
extremo que los tericos de la economa comenzaron a evocar la posibilidad de un capital tan
abundante como para llegar a convertirse en un bien gratuito. Y las ganancias disminuyeron,
mientras que lo considerado hasta entonces como depresiones peridicas pareca arrastrarse
interminablemente. El sistema econmico comenzaba a decaer47.
Estos son los aos que presentan los sntomas contradictorios de un debilitamiento del desarrollo
capitalista y de una transformacin econmica ms amplia que aquella que caracteriz a la Primera
Revolucin Industrial. Todas las fases del ciclo de reproduccin quedaron afectadas por esta
transformacin. Proteccionismo e intervencionismo estatal, ascenso del capital financiero y
concentracin oligoplica e imperialismo son las frmulas con que han sido definidas las
caractersticas de una organizacin que controlaba rgidamente el proceso de distribucin de la
renta, salvaguardndolo de los riesgos implcitos en la espontaneidad del mercado.
Si se caracterizaba ese desarrollo en trminos puramente defensivos, se poda ver claramente en
ella una seal de la decadencia del capitalismo. Sin embargo, se trataba de un proceso relacionado
con otras modificaciones que afectaban a la esfera productiva: la explotacin de nuevas fuentes
energticas, la remodelacin del flujo de fabricacin en la industria metalmecnica, la aparicin de
nuevas reas de produccin, el conjunto de transformaciones conexas, que posteriormente
sugeriran la idea de una segunda Revolucin Industrial, significaba el funcionamiento de
rendimientos de escala fuertemente crecientes. Todo esto se apoyaba, adems, en un crecimiento
en valor absoluto, sin precedentes, del comercio internacional, fundado sobre la especializacin
vertical entre productores primarios y productores de manufacturas48.
En 1880-aos ms, aos menos-el avance en casi toda Hispanoamrica de una economa primaria
y exportadora significa la sustitucin finalmente consumada del pacto colonial impuesto por las
metrpolis ibricas por uno nuevo, dice el conocido historiador argentino Tulio Halperin-Donghi49.
Eso significaba que los niveles de articulacin al ciclo econmico mundial de las economas
latinoamericanas era irreversible, y de aqu en adelante, los soportes financieros y comerciales del
capitalismo central tendran que desplegarse sirvindose de herramientas tales como las acciones
militares, la diplomacia de la manipulacin, los acuerdos y tratados internacionales, donde las
sociedades perifricas llevaran siempre las de perder.
El trnsito del intervencionismo europeo a la tutela neocolonial norteamericana, como dira de
nuevo el profesor Halperin-Donghi, puede ser generoso en ejemplos, sin tomamos en cuenta que la
invasin filibustera en Amrica Central cont con la connivencia ideolgica, y la silenciosa
solidaridad de un gobierno de los Estados Unidos dispuesto a todo, para desterrar de su patrio
trasero a las potencias europeas y su hipcrita diplomacia de los negocios. El cobro de las deudas y
de las supuestas afrentas hechas a los ciudadanos europeos en Amrica Latina golpeando la mesa,
abri paso a la diplomacia de las caoneras, como sera la prctica corriente a partir de 1898.
Los europeos, ingleses, franceses y espaoles, no slo planearon la invasin de Mxico en 1861,
proyecto que, finalmente fuera acogido nada ms que por Francia hacia 1864, para terminar
expulsados en 1867 de forma indigna, sino que los alemanes chantajearon a los nicaragenses en
numerosas ocasiones literalmente por pleitos callejeros de beodos50.
Los norteamericanos haran lo suyo para tumbar del poder al presidente nicaragense Zelaya,
quien siempre vio con cautela y distancia el proyecto de construccin de un canal a travs de su
pas, y se aduearan de ferrocarriles y produccin bananera en Honduras, Guatemala, El Salvador
y Costa Rica. El despojo de Mxico, a partir de 1845, inicia un ciclo intervencionista clsico, que no
se cierra sino hasta la expulsin de los espaoles de las Antillas en 1898, y de Filipinas en 1902.
Entre 1868 y 1898, la lucha por la independencia de Cuba, recorre un trecho amojonado por los
altibajos de la gran depresin de 1873-1896, la cual obliga a los imperialismos europeos a
replegarse sobre su sistema colonial, y a los norteamericanos a centrar sus esfuerzos para que la
presencia europea en el Caribe y Amrica Central sea reducida a su mnima expresin. Pero el
enfrentamiento entre Espaa y Estados Unidos, no se reduce nicamente a una cuestin militar o
diplomtica, sino que debe ser abordado como una de las expresiones ms acabadas de estilos
imperiales que reflejan pocas distintas. Antes de la derrota definitiva de la flota espaola en el
Caribe, su derrota econmica, financiera y poltica ya se haba concretado, desde el momento en
que los empresarios norteamericanos se apropiaron de la produccin y comercializacin del azcar
de caa antillano, a finales de los aos treinta del siglo XIX51.

En el Caribe, la situacin fue todava ms grave que en otras partes de Hispanoamrica, pues el
imperialismo sostuvo, por un buen rato ms, la explotacin de la fuerza de trabajo esclava, aunque
la trata de esclavos formalmente haba sido abolida desde 1833. Desde las revueltas en Hait
(1799-1804), los imperios coloniales en el Caribe se propusieron impedir que el ejemplo se
expandiera al resto de Amrica, pues el tema esencial no era tanto la masacre de unos cuanto
esclavos levantiscos, sino bloquear la posibilidad de que uno solo de tales imperios terminara
hacindose dueo de la totalidad del trfico internacional de esclavos y, sobre todo, de la
produccin, ingenio y comercializacin del azcar52.
De tal manera que la expulsin de Espaa del Caribe en 1898, cierra un ciclo en el cual los Estados
Unidos no slo terminan por consolidar su dominacin poltica, diplomtica y estratgica, sino por
encima de todo, el capitalismo norteamericano termina por expulsar a sus posibles competidores
europeos, y se aduea finalmente del centro principal de produccin y abastecimiento de azcar
del mercado mundial.
Conclusin
1898 es un ao que tiene especial relevancia para las Antillas, Estados Unidos, Espaa y el resto de
Amrica Latina; es igualmente significativo para Filipinas, China y el Pacfico Occidental. Su
resonancia poltica, diplomtica, militar y cultural reside en que a partir de esta experiencia, por
ejemplo, la prensa norteamericana sent las bases de lo que sera, luego, algo que podramos
considerar el cuarto poder en ese pas.
Aunque los resultados militares de la misma son ms que tangibles, la guerra de 1898, pas a
formar parte de las muchas otras guerras que vendran despus, donde la imaginacin periodstica,
el espritu guerrerista, y la manipulacin ideolgica jugaron un papel central para justificar el
involucramiento de los Estados Unidos, en zonas del mundo donde solo aspiraba a ganancias
militares y a una expansin que, aunque no necesariamente geogrfica, significara, en el largo
plazo, un crecimiento mayor de los alcances del capitalismo norteamericano. A esa lista pertenecen
tambin la Primera Guerra Mundial, la Segunda Guerra Mundial, la Guerra de Corea, la Guerra de
Viet-Nam, la Guerra de Irak, y una larga enumeracin de invasiones, ocupaciones, intimidaciones y
dems donde las lecciones aprendidas en 1898 surtieron un efecto irreversible.
Quin puede olvidar, por otra parte, que la guerra de 1898 fue la primera puesta a punto de la
clase de diplomacia que esperara a Cuba para el siglo XX? Quin puede ignorar el aprendizaje
recibido por Puerto Rico, Filipinas, Hait, la Repblica Dominicana y Jamaica, despus de esta
guerra, en lo que a prcticas genocidas, terrorismo y conspiraciones se refiere para decidir del
futuro poltico de Amrica Latina?
Los serios problemas de perfil historiogrfico que tendran algunos de los movimientos
nacionalistas en estos pases, que superan con mucho las aspiraciones tericas del concepto de
comunidades imaginarias, van ms all del hallazgo brillante que puedan brindarnos los aparatos
analticos desarrollados para la comprensin de problemas y situaciones exclusivamente
europeos53. Extraamente para la mayor parte de esta clase de estudios, cuando se trata de
Amrica Latina, el problema del imperialismo es invisible y se pone el nfasis sobre cuestiones
intrascendentes, como la sexualidad de los dirigentes o sus convicciones religiosas54.
La clase de imperialismo que emerge con la guerra de 1898, es indito en cuanto a procedimientos
y a la capacidad de procesar los resultados de sus acciones: si en gran parte la guerra es una
creacin de la prensa, los idelogos del imperio saben, con mucha antelacin, que hasta el perfil de
los lderes nacionalistas puede difuminarse, tras la capa de difamacin y chantaje que se les puede
aplicar. Entre las acciones antiimperialistas de Jos Mart, Jos Rizal, Ramn Emeterio Betances y
Augusto Csar Sandino la nica diferencia radica en el volumen de capital desembolsado para
expandir la gravitacin de las empresas norteamericanas en sus respectivas zonas de influencia, es
decir Cuba, Filipinas, Puerto Rico y Nicaragua.
Piratas, corsarios, bucaneros y filibusteros.
Las distintas formas de la piratera americana son propias del perodo comprendido entre la
primera mitad del siglo XVI y la primera mitad del siglo XVIII. En estos doscientos aos la mtica
figura del pirata se constituy en un smbolo de la poca, exaltado por novelas y leyendas que
hasta el da de hoy dan rienda suelta a la imaginacin.
Antes de describir la piratera americana es conveniente explicar las diferencias entre piratas,
corsarios, bucaneros y filibusteros, los protagonistas de esta historia. Se suele utilizar estas
denominaciones como sinnimos, sin tomar en cuenta que se refieren a personajes diferentes y

con diversas motivaciones

De acuerdo con Manuel Lucena, el pirata "era el que robaba por cuenta propia en el mar o en sus
zonas costeras... es un enemigo del comercio martimo en general porque se mueve
exclusivamente por su afn de lucro, sin discriminar ningn pabelln nacional". Era, por tanto, un
hombre que se situaba al margen del sistema imperante en aquella poca. En su mayora los
piratas eran gentes pobres, miserables, delincuentes, vagabundos, desertores o perseguidos por
sus ideas. De hecho, "a la piratera se llegaba por necesidad, difcilmente por vocacin".
El corsario, en cambio, era un marino particular contratado y financiado por un Estado en guerra
para causar prdidas al comercio del enemigo y provocar el mayor dao posible en sus posesiones.
Aceptaba las leyes y usos de la guerra y ofreca una fianza en seal de que respetara las
ordenanzas de su monarca. La actividad corsaria finalizaba al momento de firmarse las paces entre
las potencias beligerantes, aunque muchos corsarios continuaron hostilizando al enemigo en
tiempos de supuesta paz.
Los ingleses John Hawkins y Francis Drague fueron los grandes personajes que sealaron la
aparicin del corsarismo en la Amrica del siglo XVI. Glorificados por la literatura se constituyeron
en smbolos de esta actividad.
Propiamente americanos fueron los bucaneros y los filibusteros. Los primeros aparecieron desde
1623 en partes deshabitadas de La Espaola, que posea gran cantidad de ganado cimarrn. Estos
personajes cazaban el ganado, que luego era asado y ahumado (bucan), labor que les vali el
epteto de bucaneros. Muchos de

1
ellos se hicieron piratas, aunque continuaron auto designndose bucaneros, otros siguieron
dedicados a la caza y venta de productos ganaderos.
"Eran gentes sin rey procedentes de cualquier nacin, seala Lucena no les amparaba ningn
pabelln, ningn gobierno. No eran reformistas, ni anglicanos, ni calvinistas, ni catlicos, y podan
serlo todo sin que nadie les dijera nada por ello. Eran malditos rebeldes que vivan en un mundo
brbaro al margen de la civilizacin...". Fueron propios del Caribe y del segundo cuarto del siglo
XVII, perodo que coincide con el declinar del Imperio espaol, el cual difcilmente pudo controlar
las depredaciones que realizaban en el vasto mundo isleo.
Cuando los bucaneros abrazaron abiertamente la piratera se transformaron en filibusteros,
fenmeno exclusivo del Caribe que tuvo su momento ms importante en la segunda mitad del siglo
XVII. La principal guarida de los filibusteros fue la pequea isla Tortuga, ubicada al noreste de La
Espaola.
Merece destacarse la conformacin de la Cofrada de los Hermanos de la Costa, agrupacin gremial
masculina que asoci a los filibusteros con la finalidad de garantizar a sus miembros el libre
ejercicio independiente de tal profesin. No exista la propiedad individual sobre tierras y barcos,
considerados bienes comunales. Los miembros de la cofrada slo eran propietarios de sus
pertenencias y de una parte del botn. Cuando alrededor de la ltima dcada del siglo XVII se
empezaron a perder estas costumbres comunitarias esta asociacin desapareci.
"El filibusterismo fue sagazmente aprovechado por los pases de Europa occidental en su
pretensin colonialista. Les brindaron refugio y ayuda a cambio de la cual se convirtieron en
serviles a sus propsitos. Por esto, para Deschamps, el filibustero es un pirata semidomesticado e
igualmente de un tiempo muy determinado...".
Caribe.

En los siguientes mapas se aprecian los focos de la piratera americana:

Escenario principal de la lucha internacional por adquirir posesiones en Amrica fue el Caribe,
donde confluyeron franceses, ingleses, holandeses y hasta daneses y suecos para ocupar islas
deshabitadas o para expulsar a los espaoles de las suyas. El Caribe fue tambin el teatro de la
gran piratera y del contrabando organizado. Los franceses fueron los primeros en llegar al Mar
Caribe. Sus piratas y corsarios se opacaron a fines del siglo XVII pero jugaron un papel decisivo en
la centuria siguiente, bajo la tipologa de bucaneros o filibusteros. La presencia holandesa en
Amrica cubri todo el Continente y dej dos claves colonizadoras importantes en Nueva Holanda y
Brasil. Sus corsarios azotaron la costa del Pacfico, donde intentaron varias veces realizar
fundaciones de factorasfortalezas en Chile. Su accin ms perdurable fue, sin embargo, la
realizada en el Caribe, adonde llegaron atrados por el triple motivo de explotar las salinas, asaltar
las flotas y los puertos espaoles, y organizar una buena red de contrabando. Aunque los ingleses
barrieron el Caribe durante los ltimos cuarenta aos del siglo XVI, su primer asentamiento en el
mismo data del segundo cuarto del siglo XVII y fue la colonia de San Cristbal. Expulsados de all
por el almirante Oquendo, se dispersaron por otras islas, como la Barbada y la Tortuga. Con todo,
la mejor colonia inglesa del Caribe fue Jamaica, conquistada en 1655.
Por qu las costas de Amrica se infectaron de esta clase de gente?
Es evidente que la aparicin de las grandes riquezas de oro y plata en Amrica despert la codicia
de los enemigos de Espaa. Para participar del botn y romper el monopolio hispnico, distintos
gobiernos y compaas comerciales europeas se valieron de los corsarios y piratas.
En segundo lugar, la existencia en Europa de mucha poblacin pauperizada proporcion los
hombres que, atrados por los metales preciosos, el espritu de aventura, la defensa de sus
principios religiosos o la simple bsqueda de la libertad, conformaron las dotaciones de los "perros
del mar".
Asimismo, la debilidad del imperio ultramarino espaol favoreci el xito de numerosas incursiones
piratas que, a su vez, estimularon a otros a seguir el ejemplo. Las colonias no slo carecan de un
suficiente nmero de hombres y fortificaciones, sino tambin constituan un espacio geogrfico
muy extenso, lleno de refugios e islas difciles de vigilar.
La primera gran accin pirata.
La primera gran accin pirata se registr en 1521, cuando J ean Florn captur, a la altura de las
islas Azores, el tesoro del tlatoani azteca Moctezuma II, enviado por Hernn Corts desde Mxico:
Al mando del grupo de espaoles iba un joven capitn de Extremadura y hombre de confianza del
gobernador: se llamaba Hernn Corts. Desde el mismo momento en que arribaron a la regin
donde se ubican actualmente los puertos de San Juan de Ula y Veracruz, Corts demostr
excepcionales dotes de mando y habilidades para captar la compleja realidad del mundo indgena
en Mxico.
Asimismo, resolvi inmediatamente romper con Velzquez y proceder en adelante en nombre
propio y de su hueste. Ello se materializ en el hundimiento de sus barcos, acto que simbolizaba
que no habra vuelta atrs. De mucha ayuda result tambin una mujer, la Malinche o doa Marina,
que Corts haba recibido de parte de algunos amistosos indgenas de la zona costera.
Transformada en su amante, Malinche sirvi a Corts como intrprete y consejera poltica en su
calidad de conocedora de la mentalidad indgena mesoamericana. De esa manera, los espaoles
contaron desde un comienzo con valiosa informacin sobre las relaciones polticas que imperaban
entre los diversos pueblos que habitaban la meseta del Valle de Mxico y estaban sometidos a los
tributos aztecas.
En la mente de Corts cobr fuerza una idea: avanzar a la capital azteca y apoderarse de sus
riquezas. Con ese fin, se dirigi primero al enclave independiente de Tlaxcala y luego de derrotar la
resistencia logr la alianza estratgica con estos y otros enemigos de los aztecas. Sevilla, 1522.
Los tesoros del emperador azteca Moctezuma, capturados por los espaoles tras la conquista de las
tierras mexicanas, cayeron en manos del pirata francs Jean Florin,. El pirata atac la nave
espaola que transportaba el tesoro hacia puertos hispanos y se apropi, adems, de 58.000
barras de oro. Este acto se incluye dentro de la poltica del rey de Francia, Francisco I, de
hostigamiento a la navegacin intercontinental al haber quedado fuera del reparto de Amrica por
el Papa Alejandro VI. El xito de esta operacin sirve de estmulo a Francia y otras naciones
hostiles a la Corona espaola, que de esta forma buscan introducirse en los asuntos americanos.
A lo largo del siglo XVI, las guerras de Espaa contra Francia y luego contra Inglaterra tambin se
reflejaron en los mares americanos a travs de la presencia de los corsarios. De hecho, la piratera

y el corsarismo de esta poca fueron para los ingleses y franceses una va de ennoblecimiento,
como la conquista lo haba sido para los espaoles.
Las principales poblaciones del Caribe, puertos de salida de las flotas de la plata, fueron vctima de
reiterados asaltos que forzaron a la corona espaola a la paulatina fortificacin de sus posesiones.
Igualmente la oblig a regular el transporte de los metales preciosos por medio de la creacin del
sistema de galeones y flotas, en 1561. Nombres como Franois le Clerc (el primer Pata de Palo),
Jacques Sore, Martn Cote, John Hawkins, Francis Drake, Thomas Cavendish o el conde de
Cumberland aterrorizaron en estos aos a los vecinos de las Indias.
Holandeses en el Caribe.
La presencia holandesa en Amrica cubri todo el Continente y dej dos claves colonizadoras
importantes en Nueva Holanda y Brasil.
Sus corsarios azotaron la costa del Pacfico, donde intentaron varias veces realizar fundaciones de
factorasfortalezas en Chile. Su accin ms perdurable fue, sin embargo, la realizada en el Caribe,
adonde llegaron atrados por el triple motivo de explotar las salinas, asaltar las flotas y los puertos
espaoles, y organizar una buena red de contrabando. De la batalla de la sal quedaron secuelas
importantes, como la ocupacin de numerosas islas. Holanda contaba con una poderosa industria
de salazones de pescado (su flota arenquera aument de 150 embarcaciones en 1550 a 4.000 cien
aos despus) y de carne, y consuma adems mucha sal en la elaboracin de manteca y queso.
Careca del producto bsico, la sal, que obtena en Setbal (Portugal) y en Cabo Verde. En 1598,
Felipe II prohibi el acceso de los holandeses a los territorios portugueses, obligndoles a buscar la
sal americana. La primera flota salinera zarp hacia el Caribe en 1599, encontrando un buen
depsito en Araya (Venezuela). Al ao siguiente partieron hacia all unos 100 cargueros. La sal de
Araya era mejor que la peninsular, pues era sal gema y ofreca, adems, el encanto de poder
cargarla gratuitamente, sin pagar derechos, y de aprovechar el viaje para hacer algn contrabando
en la regin de Cuman y en la isla Margarita. Los espaoles desalojaron a los holandeses y
fortificaron Araya (castillo de Santiago del Arroyo). La salina se convirti en frente de guerra hasta
1623, cuando los holandeses la abandonaron y se dedicaron a localizar otras. Hallaron algunas en
Brasil, pero de una calidad inferior, y otras mejores en la Tortuga (una isla de la costa venezolana),
San Martn y el ro Unare (Venezuela). La explotacin de la salina de la Tortuga dur hasta 1638,
cuando el gobernador de Cuman destruy las instalaciones holandesas y aneg la salina.
En San Martn se hall sal de buena calidad, pero los espaoles conquistaron la isla. La
abandonaron luego en 1644 y volvieron los holandeses. Otras salinas importantes fueron las de
Curazao, Aruba y Bonaire. El Heerem o Consejo de la Compaa holandesa de las Indias
Occidentales dispuso su asalto en 1634.
La operacin se confi a Joannes van Walbeeck y a Pierre Le Grand. Desembarcaron y tomaron
Curaao el 28 de julio de 1634, venciendo fcilmente la resistencia de la tropa mandada por el
gobernador Lope Lpez de Morla. En 1638 tomaron San Eustaquo y Saba. Los espaoles
renunciaron a Curaao desde 1648. La Paz de Wesfalia, firmada aquel ao, reconoci, adems,
para Holanda la mitad de San Martn.
Los asaltos a los buques y plazas espaolas y el contrabando en el Caribe fue objetivo primordial
de la Compaa de las Indias Occidentales. Durante las primeras dcadas del siglo XVII, sus
corsarios Cornelis Corneliszoon Jol, alias Pata de Palo, Johann Adrin Hauspater, Boudewjn
Hendriks y otros fueron el terror de las plazas en el Caribe.. El corso produjo excelentes
dividendos. basta decir que la Compaa holandesa obtuvo las dos terceras partes de sus beneficios
del corso, y slo una tercera parte del comercio, contrabando y transporte de sal.
Entre 1622 y 1636, los holandeses capturaron 547 embarcaciones enemigas. Holanda con sus 800
barcos de guerra y 67.000 marinos y soldados. El sueo de todo pirata capturar la flota de la
plata lo consigui Piet Heyn en el ao 1628. Los beneficios obtenidos de esta proeza sirvieron
para organizar la gigantesca armada de 61 buques y 7 mil 300 hombres con la que los holandeses
se apoderaron de Pernambuco en 1630, creando la colonia de Nueva Holanda, cuyo costo se evala
en 6.710.000 florines. Los cargamentos apresados a tales naves fueron vendidos en Holanda por
unos 30.000.000 florines. Esto demostr a la Compaa que las colonias daban menos beneficios
que la piratera y el contrabando, ya que la colonizacin obligaba a invertir en gastos defensivos y a
detraer potencial de ataque.
Para organizar el contrabando, se establecieron grandes almacenes de distribucin de mercancas
en la Tortuga y San Cristbal y en otras islas, Curaao principalmente. La Compaa empez a
declinar despus que Portugal se independizara de Espaa. En 1646, Holanda reglament su corso
y, en 1647, se autoriz a la Compaa a entrar en el negocio negrero, lo que la salv de perecer. La
Guerra de los Treinta Aos termin con la paz de Westfalia (1648) y los tratados de Mnster y
Osnabrck. Los holandeses pasaron a ser aliadosde los espaoles y enfrentados a la competencia

inglesa y francesa.
En 1674, quebr la Compaa de las Indias Occidentales, despus de haber cado en manos de sus
enemigos varias factoras de frica. El contrabando holands en el Caribe subsisti y se increment
en la centuria siguiente. Los holandeses se establecieron, en 1624, en la desembocadura del ro
Essequibo, mientras los ingleses lo hicieron en Surinam y los franceses en Cayena. Por la paz de
Breda de 1667, se estableci el paso a Holanda de la fundacin inglesa en Surinam, que form
parte de la gran Guayana holandesa.
Si bien los corsarios holandeses incursionaban en Amrica desde fines del siglo XVI, su poca de
oro fue entre 1621 (fin de la Tregua de los Doce Aos) y 1648 (Paz de Westfalia). Los holandeses
desarrollaron sus acciones gracias al apoyo de la casa de Orange, que otorg patentes de corso y
al de la Compaa de las Indias Occidentales, que entreg apoyo econmico y logstico.
Ingleses en el Caribe.
Desde la segunda mitad del siglo XVII, corsarios y filibusteros, especialmente ingleses, ocuparon
algunasislas del mar Caribe y Espaa tuvo que lamentar las primeras prdidas territoriales. Quizs
la accin de mayor envergadura, por el efecto que provoc, fue la toma y destruccin de Panam
en 1671.
Por otra parte, Tortuga, Jamaica, Curaao o Hait se transformaron en bases de apoyo de futuros
ataques y de un floreciente contrabando. Los rivales de Espaa lograron as la anhelada
participacin de las riquezas americanas.
El ocaso de la piratera se decidi en Europa. El tratado de Utrecht de 1713 permiti a Inglaterra la
participacin directa en el comercio con ultramar y sent las bases de la ulterior hegemona
britnica.
Inglaterra se transform en enemiga de la piratera, al haber conseguido unas colonias prsperas
en Amrica, y lanz contra ella a su flota, secundada por Francia y Espaa. Los piratas fueron
cazados en el mar uno a uno, al no poder contar con bases de aprovisionamiento, y sus banderas
negras desaparecieron de los mares americanos durante la segunda dcada del Siglo de las Luces.
Aunque los ingleses barrieron el Caribe durante los ltimos cuarenta aos del siglo XVI, su primer
asentamiento en el mismo data del segundo cuarto del siglo XVII y fue la colonia de San Cristbal,
de la que hablamos anteriormente. Expulsados de all por el almirante Oquendo, se dispersaron por
otras islas, como la Barbada y la Tortuga. Algunos volvieron a Saint Kitts y otros se establecieron
en la cercana Nevis (1628).
Un gran contingente se haba instalado en las Barbados el ao 1625, adonde arribaron 80 colonos
enviados por William Courteen, que se incrementaron pronto con otros, enviados por Lord Carlisle.
Eran principalmente colonos contratados por siete aos mediante el pago de pasaje. Se plant caa
de azcar y se importaron esclavos. Hacia 1663, haba ya unos 50.000 negros en las Barbados.
Algo similar ocurri en otras islas como San Vicente, Monserrate, Antigua y Santa Luca. Hacia
1650, se calcula que vivan unos sesenta mil colonos en las islas de SaintKitts, Nevis y Barbados.
Con todo, la mejor colonia inglesa del Caribe fue Jamaica, conquistada en 1655.
Thomas Gage, public, en 1648, su famosa obra The English Arnerican, en la cual resalt la
debilidad de las ciudades espaolas en Amrica. Cromwell le pidi un informe detallado de las
colonias del Caribe y encarg a John Milton la justificacin moral de la agresin que preparaba. El
gran poeta ingls cumpli el mandato, escribiendo el manifiesto titulado "Scriptum domini
protectoras contra Hispanos", donde se tocaban los tpicos de las crueldades espaolas contra las
autoridades civiles y religiosas inglesas y la injustificada pretensin de poseer toda Amrica.
La armada se envi antes de hacerse la declaracin de guerra, como era la costumbre inglesa. La
mandaba el almirante William Penn.
Robert Venables diriga la tropa de desembarco. El plan era dirigirse a Cuba, Puerto Rico o la
Espaola, establecer all un punto de apoyo, y atacar luego Cartagena. Penn toc en las islas
Barbados, Antigua, Nevis y St. Kitts, donde hizo un buen acopio de barcos y filibusteros. Complet
as 57 naves y 13.000 hombres, con los que sali para Santo Domingo. El 13 de abril de 1655 se
present ante dicha ciudad, que se puso en estado de alerta con sus 300 soldados y sus vecinos
armados. La flota sigui a Nizao y desembarc las tropas, que empezaron a asaltar la ciudad el 17
de dicho mes. El 26 de abril sufrieron una espantosa matanza y el 31 decidieron retirarse.
Jamaica aument pronto su poblacin, En 1658, contaba ya con 4.500 blancos y 1.500 esclavos. El
cultivo de la caa fue introducido desde Barbados. A fines del siglo XVII, tena 75.000 esclavos y
unos 8.000 blancos. Jamaica fue sobre todo la cuna del filibusterismo y del contrabando ingls.
Este filibusterismo atraves dos etapas; una ofensiva, que dur desde 1656 a 1664, y otra de
supervivencia, que transcurri a lo largo del sexenio 16651671. Los gobernadores de la isla
comprendieron pronto que la caa azucarera no lograra mejorar excesivamente la colonia. La

nica posibilidad de que se volviera prspera era transformarla en un banco para las presas
filibusteras, protegiendo a todo aquel que deseara organizar una operacin contra los dominios
espaoles.
En 1657 fue nombrado gobernador Edward Doyley, que se dedic a otorgar patentes de corso a
todo el que se la peda, con la nica condicin de que prometiese dar luego al Rey su parte
correspondiente del botn. Hizo ms: patrocinar directamente algunas de tales empresas. En 1659,
envi tres fragatas con 300 hombres bajo el mando de Christopher Myngs, que destruyeron
Cuman y asaltaron Puerto Cabello y Coro. La Corona inglesa decidi relevar a Doyley por Lord
Windsor. Deba ser intrprete en Jamaica de la nueva poltica de paz de la Corona britnica (el 10
de septiembre de 1660 se haba establecido el cese de hostilidades con Espaa), pero Windsor
comprendi que Jamaica slo sobrevivira si lograba sostenerse como foco filibustero. En 1662,
envi a Myngs contra Santiago de Cuba y Campeche, mientras otros filibusteros hacan de las
suyas en diversos reinos indianos.
A Lord Windsor le sucedi Lyttleton, que actu igual que su predecesor, y a ste Sir Thomas
Modyford, rico propietario de plantaciones en la Barbada, que lleg tambin con intiles
instrucciones de Londres de evitar el corso contra los espaoles. Modyford no fue promotor de
piratera, pero dej hacer a los piratas.
En esta poca brillaron personajes como Bartholomeu Portugus y Rock "el Brasileo". Jamaica
auspici una piratera indiscriminada contra los espaoles, holandeses y franceses. Inglaterra
declar la guerra a Holanda y la Isla se vio enfrentada a sus colonias en Amrica. Modyford no
contaba con ayuda real para la guerra intercolonial y ech mano de los filibusteros, a los que dio
patentes de corso. Requiri los servicios del experimentado Edward Mansfield, para que dirigiera
una gran expedicin hacia Cuba y Centroamrica, de la que result la conquista de Santa Catalina.
En enero de 1666, Francia declar la guerra a Inglaterra y Modyford se encontr frente a los
aliados franceses y holandeses. Comprendiendo su debilidad, quiso atraerse a su bando a los
filibusteros de la Tortuga y Santo Domingo. Estos le dijeron que se movan por intereses
econmicos, y no polticos. Modyford les ofreci entonces patentes de corso para atacar buques y
plazas espaolas con tal de que le ayudaran. Esto generaliz la piratera en todo el Caribe. Los
ingleses, con sus corsarios y filibusteros contra los dems pases: Francia, Holanda y Espaa. Fue
una poca dorada con grandes y pequeas figuras: Mansvelt, el Olons y Morgan fueron los
verdaderos maestros. El primero de ellos, por su intento de construir una tercera base filibustera
en el Caribe, concretamente en la isla de Providencia, que podra haber tenido consecuencias
catastrficas para las poblaciones espaolas de Centroamrica y Tierra Firme. El segundo, porque
logr grandes xitos en los ataques terrestres (en los que haban fracasado Drake y Cumberland,
entre otros). Morgan, el tercero de ellos, porque fue el ms alto exponente del oficio, logrando con
el asalto a Panam mayor gloria que ninguno de sus compaeros. En 1670, despus de una larga
carrera de pirata, Morgan tom Portobelo, cruz el istmo y asalt la ciudad de Panam, donde se
apoder de la plata que iba a ser enviada a Espaa. Saque e incendi la ciudad, que abandon el
24 de febrero de 1671, llevando consigo 175 mulas cargadas de oro y plata y joyas, amn de unos
600 prisioneros. Carlos II le recompens nombrndole Caballero y Teniente de Gobernador en
Jamaica.
El asalto a Panam, en 1671, marc el momento de mximo apogeo del filibusterismo ingls, que
entr en decadencia a partir de entonces. Se prohibi a los gobernadores de la Isla otorgar nuevas
patentes de corso y se dio una amnista a los que haban pirateado hasta entonces, ofrecindoles la
alternativa de convertirse en colonos o ingresar en la Royal Navy.
Los filibusteros rechazaron ambas ofertas y huyeron en desbandada a las colonias del rey francs,
donde siguieron sus actividades tradicionales. Sir Thomas Lynch, el nuevo gobernador a quien le
toc cumplir los nuevos mandatos de Londres, tuvo que ahorcar algunos filibusteros, asentar otros
como colonos, y darles a unos terceros el aliciente de cortar palo en Belice. Fue relevado por Lord
Carlisle en enero de 1674, pero como ste tard cuatro aos en itegrarse a su puesto, se nombr
entre tanto un gobernador interino, Lord Vaugham, que lleg a Jamaica a mediados de 1675 y tuvo
que actuar con Morgan bajo sus rdenes. Segn Vaugham, su lugarteniente era excesivamente
benevolente con los piratas y viva como uno de ellos, ya que casi siempre estaba en las tabernas
bebiendo y jugando, cosas que en su opinin deshonraban el oficio que le haba dado.
El arribo de Carlisle acentu la represin al filibusterismo y los piratas huyeron del Caribe hacia las
costas norteamericanas, al Pacfico e incluso al Viejo Mundo. El balance de la piratera inglesa
durante el ltimo cuarto de siglo lo hizo por entonces el Marqus de Barinas en 1685, anotando
que durante el reinado de Carlos II de Inglaterra (16601685) Espaa haba perdido 60 millones
de coronas y la prdida de ms de 250 buques mercantes y fragatas.
Una larga serie de descubridores, contrabandistas, piratas, corsarios y colonizadores frustrados,
fueron preparando el asentamiento definitivo de Inglaterra en el Nuevo Continente. Entre sus

descubridores ms notables destacaron Martn Frobisher y Davis, relacionados con la Sociedad de

Comerciantes Aventureros para el descubrimiento de Tierras nuevas, despus de trasladarse de
Espaa a Inglaterra. La Sociedad crey las fantasas anotadas en el mapa de Nicols Zeno (1558),
realizado sobre relatos reales y ficticios de diversos descubrimientos que apuntaban la posible
existencia de un estrecho interocenico en Amrica septentrional, situado entre un rosario de islas
dibujadas al oeste de Irlanda. En busca de dicho paso zarp de Inglaterra, en 1576, el capitn
Frobisher con tres naves. Alcanz la baha que lleva su nombre donde tom posesin, hizo
exploraciones y realiz intercambios con los esquimales.
Al ao siguiente, efectu otro viaje en el que captur una familia esquimal y encontr un mineral
parecido al oro. Volvi asegurando haber descubierto el Estrecho de Magallanes boreal. A las
supuestas minas de oro se envi, en 1578, una expedicin de 15 naves. Los colonos pasaron
muchas penalidades durante la travesa a causa de los icebergs y confirmaron que el oro de
Frobisher era simplemente pirita oscura. Este fracaso apag durante algn tiempo el entusiasmo
por los viajes.
Que fueron reanudados por John Davis, comisionado por la Sociedad de Comerciantes Aventureros
para encontrar el paso. Sali de Portsmouth en 1583 con dos naves, y franque el estrecho que
lleva su nombre entre Groenlandia y la Tierra de Baffin, alcanzando luego los 66 40' de latitud
norte. En 1586 y 1587 realiz otras dos expediciones. Durante la ltima de ellas subi hasta los
72 12` (proximidades de Upernivik).
Maestro de los contrabandistas ingleses fue John Hawkins, a quien se debe el hallazgo de varias
cosas importantes, como el desabastecimiento de esclavos y de manufacturas europeas en las
colonias espaolas y la corrupcin de sus autoridades. Inici sus correras en 1562, robando 300
esclavos en Guinea y vendindolos en Santo Domingo. En su segundo viaje de 1564 llev ya cuatro
buques, entre ellos uno de la marina real
(Jesus of Lubeck), pues Isabel I decidi entrar en el negocio del contrabando poniendo su parte.
Hawkins rob otros 400 esclavos en Guinea y los vendi en la isla Margarita y en el puerto de la
Borburata, donde perfil ya su futuro sistema operativo, que fue el siguiente: arribaba a un puerto
espaol y solicitaba a su gobernador permiso para reparar sus navos averiados y para
aprovisionarse de vveres. El gobernador negaba la autorizacin, naturalmente, y Hawkins le
amenazaba con tomar la ciudad, disparando algunos caones como argumento de conviccin. El
gobernador ceda y Hawkins le comunicaba entonces que como no tena dinero en efectivo se vea
precisado a vender los negros que transportaba.La verdad es que Hawkins venda los negros a bajo
precio, sin posible competencia, ya que los consegua gratis, robndolos a los traficantes.
Hawkins complet su periplo contrabandista en Curazao, Riohacha y Santa Marta, y regres a
Inglaterra. Isabel I le nombr Caballero. El contrabandista escogi como cimera de su escudo la
figura de un negro cautivo.
El tercer viaje de Hawkins realizado en 1567. Tras robar 450 esclavos en Guinea y Senegal, se
dirigi al Caribe. Contrabandearon esclavos, hierro, lienzos y otras mercaderas en la isla Margarita,
la Borburata, Riohacha y Santa Marta. Sorprendido luego por un huracn, tuvo que buscar un buen
puerto para reparar sus naves. Se dirigi all, entrando en el puerto con subterfugios (se hizo pasar
por una armada espaola). A los tres das apareci la flota espaola, con la que trab un combate
desafortunado, perdiendo todos sus barcos excepto tres: el Minion, en el que logr salvar la vida,
el Judith, que mandaba el joven Francis Drake, y un patache. En cuanto a la piratera inglesa, se
activ a partir de 1568, ao en que la reina Isabel I solt sus "perros del mar" contra los barcos y
posesiones de Felipe II, defensor del Catolicismo y martillo de protestantes.
La gran piratera dur veinte aos, al cabo de los cuales Inglaterra entr formalmente en guerra
con Espaa, situacin que transform a sus "perros del mar" en autnticos corsarios hasta 1604,
cuando volvi a firmarse la paz.
Francis Drake, constituy una verdadera pesadilla para las plazas costeras del Caribe. Realiz su
primer viaje a Amrica, en 1566, como contrabandista a las rdenes de John Lowell y el segundo,
en 1567, bajo el mando del propio Hawkins, salvando el pellejo milagrosamente en el desastre de
Veracruz.
Su primer viaje realmente importante fue el de 1577, que culmin con la vuelta al mundo. Se
proyect como una operacin de hostigamiento a las plazas espaolas del Pacfico. Drake parti
con una flotilla de cuatro barcos que fue perdiendo por el camino y lleg al Pacfico con slo uno, el
Pelican, que rebautiz como
Golden Hind, en honor al dueo de la embarcacin, Mr. Christopher Hatton, cuya cimera era una
cierva (hind) saltando.
Subi por la costa chilena, Drake rob en Arica barras de plata del tamao de ladrillos, entr en El
Callao confundido por un buque espaol y captur en la costa quitea un mercante que se diriga a

Panam con 13 cofres reales de plata, 80 libras de oro, 26 toneladas de plata sin acuar y otras
joyas y objetos de valor por unos 360.000 pesos.
Drake decidi continuar su viaje completando la vuelta al mundo, en vez de regresar al Estrecho de
Magallanes, donde los espaoles le estaran esperando con toda seguridad. Pas ante Acapulco y
subi por la costa mexicana hasta California, donde recal en una ensenada que llam la Nueva
Albin (quiz San Francisco o Bodega) para reparar su nave y prepararse para la travesa
transpacfica.
Drake se convirti en un hombre honorable. Compr la abada de Buckland por 3.400 libras, en
1581; fue nombrado alcalde de Plymouth y hasta represent a una villa de Cornualles en el
Parlamento.En 1586, efectu una gran expedicin al Caribe. Asalt y saque Santo Domingo y
Cartagena.
Finalmente puso rumbo a Virginia, para ayudar a los colonos de Raleigh. Destruy San Agustn y
volvi Europa a tiempo para tomar parte en la victoria inglesa contra la Invencible (1588). Al ao
siguiente, pretendi tomar La Corua y Lisboa y en 1595 dirigi, junto con John Hawkins, la mayor
operacin de castigo a las colonias espaolas del Caribe. Esta armada, compuesta de 27 barcos y
2.500 hombres, fracas en su intento de tomar San Juan de Puerto Rico, donde muri Hawkins.
Drake enferm de disentera y muri frente a Portobelo, el 28 de enero de 1596.
La gran figura inglesa de los intentos de colonizacin en la centuria decimosexta fue Walter
Raleigh. Corsario, empresario, poeta, msico, cortesano y escritor, fue en realidad el ltimo gran
pirata del Renacimiento. Naci en el seno de una familia hidalga y estudi leyes en Oxford,
pasando luego a Londres como cortesano, convirtindose en favorito de la Reina Virgen. Su inters
por Amrica le vino por va familiar, ya que su hermano de padre, Humphrey Glbert, haba
realizado varios viajes a Indias e intentado colonizar en Terranova el ao 1582.
Raleigh organiz, en 1584, una expedicin a Amrica bajo la direccin de los capitanes Arthur
Barlow y Philiph Amydas. Llegaron a una isla llamada Roanoka o Roanoke (Carolina del Norte),
donde fueron bien recibidos por los indios. Los ingleses volvieron contando maravillas del sitio y
Raleigh bautiz el lugar como Virginia, en honor a su soberana, que segua sin contraer
matrimonio.
Isabel I correspondi a tal gentileza nombrando Sir a Raleigh, quien puso manos a la tarea de
colonizar Virginia. Prepar siete buques con 100 hombres, a las rdenes de Richard Greenville y
Raph Lane, y los mand a Roanoke. Al cabo de unos meses, las relaciones entre los ingleses y los
indios eran francamente tirantes. Lane decidi entonces invitar a un banquete a los caciques
principales y a los postres quem la casadonde les dio el gape, con sus invitados dentro. Los
indios empezaron a atacar a los ingleses y la situacin se volvi imposible. Hbilmente, apareci de
pronto Francis Drake, que regresaba de una de sus correras, y los colonos le pidieron que les
repatriara a Inglaterra. Don Antonio de Berro, estaba reclutando tropas para buscar El Dorado. El
Gobernador estaba enloquecido por el mito y le cont todo con pelos y detalles a Raleigh
encantado de encontrar alguien que le escuchara. Raleigh se crey todas las tonteras que le dijo
Berro, convirtindose desde entonces en doradista crnico. Como le pareci que la empresa era
demasiado importante, regres a Londres para buscar los refuerzos adecuados. En 1616, logr
permiso del rey Jacobo I para establecer una colonia en la Guayana. El monarca le prohibi realizar
pirateras, ya que haba firmado la paz con Espaa. Raleigh sali en 1617 con 14 naves y 2.000
soldados. Se dirigi a San Jos de Orua, en la isla Trinidad, desde donde dispuso un plan para
apoderarse de Guayana.
Su lugarteniente Keymis asalt Santo Tom, pero los ingleses no pudieron sostenerse en la plaza a
causa de las guerrillas espaolas. Keymis regres fracasado a Trinidad. Raleigh abandon la
empresa y volvi a Inglaterra en 1618 donde el monarca ingls mand ahorcarle por pirata.
Franceses en el Caribe.
Fueron los primeros en llegar al Mar Caribe. Sus piratas y corsarios se opacaron a fines del siglo
XVII pero jugaron un papel decisivo en la centuria siguiente, bajo la tipologa de bucaneros o
filibusteros. La matriz de los bucaneros fue la isla de San Cristbal. En 1622, arrib a ella Pierre
Belain, seor de Esnambuc, con objeto de reparar su nave, despus de haber tenido un
desafortunado encuentro con un galen espaol en Caimn. All encontr a Thomas Warner, que
acababa de llegar en su viaje desde la Guayana a Inglaterra. Warner le pidi ayuda, pues los indios
le haban atacado. Juntos hicieron una gran matanza de indios, tras la cual Belain repar su nave y
prosigui su viaje a Francia, con nimo de solicitar el establecimiento de una colonia en San
Cristbal. El cardenal Richelieu le apoy, fundando una compaa para explotar dicha isla y le dio
300 hombres mandados por Urbain de Roissey. Warner hizo lo mismo en Inglaterra y en 1627
Esnambuc y Warren, se encontraron nuevamente en San Cristbal, mandando cada uno de ellos
medio millar de hombres. Estuvieron a punto de combatir entre s, pero al fin decidieron convivir

en armona y exterminar mejor a los indios que quedaban. Slo dejaron algunas indias, y jvenes.
Franceses e ingleses cohabitaron hasta que, en 1629, arrib a San Cristbal una flota de nueve
barcos mandada por Franis de Rotondy, a quien el cardenal
Richelieu enviaba para apoyar a Balain. Rotondy arrincon a los ingleses en una parte de la isla,
naciendo as una saludable divisin por nacionalidades: SaintChristopher era la zona francesa y
SaintKitts la inglesa. Imprevistamente, apareci la flota espaola del almirante Oquendo, que
ech de all a franceses e ingleses. Gran parte de los primeros se trasladaron a la costa
dominicana, formando el ncleo bsico de los bucaneros, mientras otros marcharon a la Barbada e
incluso a la Tortuga.
En cuanto a San Cristbal, fue luego repoblada nuevamente por ingleses y franceses. El cultivo del
tabaco y de la caa azucarera permiti que San Cristbal contara con tres mil habitantes en 1629,
as como poblar la cercana isla Nevis. Los bucaneros surgieron de esta dispora en la costa
dominicana, la Tortuga y hasta la Barbada. Tomaron su nombre de la palabra tana o caribe
"boucan", con la que se designaba un artilugio de ramas verdes empleado para asar la carne. Los
bucaneros fueron, en principio, preparadores de carne asada de puerco o de res, animales salvajes
que ellos cazaban. Ms tarde se convirtieron en piratas, atacando a los espaoles de Santo
Domingo. Estos realizaron varias operaciones de castigo y los bucaneros se refugiaron entonces en
la cercana isla de la Tortuga.
En 1630, los espaoles hicieron una operacin de limpieza en la Tortuga desalojando fcilmente a
los bucaneros, que se extendieron entonces por otras islas antillanas, como Antigua, Monserrate,
San Bartolom, Guadalupe, Martinica y otras de Barlovento.
En 1639 Levasseur, poblador de San Cristbal y compaero de Esnambuc, repobl la Tortuga, de
donde se haban ido los espaoles.
Los bucaneros recibieron refuerzos de los malditos de Europa y se organizaron como la Cofrada de
los Hermanos de la Costa, que se gobern por medio de una especie de Consejo de Ancianos. La
Cofrada era una asociacin masculina (las mujeres tenan prohibida la entrada en la Tortuga) que
no impona obligaciones a sus miembros. No haba prestaciones para la comunidad, ni impuestos,
ni presupuesto, ni cdigo penal, ni persecuciones a quienes abandonaban la hermandad. Tampoco
se reconocan nombres (eran simplemente Rompepiedras, Barbanegra, El Exterminador, El Manco,
Sable Desnudo, Pata de Palo, etc.), nacionalidades, idiomas, ni religiones. La Cofrada subsisti
hasta 1689, y de ella surgieron los filibusteros cuando estos piratas se pusieron al servicio de
naciones como Francia o Inglaterra, perdiendo su espritu libertario. La palabra filibustero viene
posiblemente del tipo de embarcacin ligera que utilizaban estos piratas, vrie boot en holands o
fly boat en ingls. Filibusteros ingleses se establecieron en Santa Catalina.
Mientras los filibusteros atacaban puertos y naves en el Caribe, los franceses realizaban una labor
de colonizacin: Granada, Dominica, Santa Luca y, en 1638, Saint Croix, Martinica, Mara Galante
y Guadalupe. En 1635 fundaron Cayenne (Guayana). Espaa combati el filibusterismo en la
dcada de los cuarenta. En 1641, la flota de los galeones atac Santa Catalina (Providencia) y la
Tortuga, logrando destruir la guarida en 1654, pero los filibusteros volvieron a ocuparla al
marcharse los espaoles. Desde la Tortuga se plane, en 1659, el asalto a la ciudad dominicana de
Santiago de los Caballeros, realizado por el holands Mansvelt. En 1664, el gobernador de la
Tortuga Jerome Deschamps vendi sus derechos por 15.000 libras francesas a la Compaa
francesa de las Indias Occidentales, que nombr entonces Gobernador a Bertrand D'Ogeron,
verdadero organizador de la colonia.
Favoreci, adems, el cultivo de cacao, maz, tabaco, cochinilla y caf, empezando a construir la
capital de PortdePaix. Al cabo de unos aos, la Tortuga no era ni sombra de lo que fue. Durante
estos aos, se coloniz la costa occidental de Santo Domingo, ante la preocupacin de las
autoridades espaolas, que trataron de obstaculizarla por todos los medios posibles, incluso
exterminando el ganado cimarrn. En 1667, Luis XIV suprimi la Compaa de las Indias
Occidentales, que se haba auto adjudicado la colonia de la costa noroeste de Santo Domingo, y el
realengo asumi directamente su Gobierno. La colonia pas a llamarse desde entonces
SaintDomingue.
Poco despus, De Pouancey, sobrino de D'Ogeron, fue nombrado Gobernador de dicho lugar,
escindindose la
unidad poltica anterior. Los filibusteros de SaintDomingue pasaron, as, a ser sbditos de su
Cristiansima Majestad, mientras decaa la importancia de la Tortuga. Uno de los ltimos grandes
filibusteros de esta Isla fue Laurent de Graff, llamado por los espaoles Lorencillo, a causa de su
baja estatura, que asalt Campeche en 1672. Cuatro aos despus, muri D'Ogeron y el
protagonismo del filibusterismo francs pas a la zona francesa de Santo Domingo.
En 1678 Granmont de la Motte, jefe de la famosa Hermandad de los Hermanos de la Costa, sali

con una flota de 20 naves y 2.000 filibusteros y tom Maracaibo, Trujillo y Gibraltar.
El gobernador M. de Pouanay muri en 1683 y le sustituy M. de Cussy, a quien se dieron
instrucciones de acabar con los filibusteros, haciendo caso omiso de las mismas. Durante su
mandato brillaron los ltimos grandes filibusteros como Lorencillo, Granmont y el caballero
Franquesnay. Granmont asalt Cuman y la Guayra en 1680.
En 1683 Granmont, Laurent de Graff y Nicols Van Horn conquistaron Veracruz, donde se
apoderaron de la plata que iba a ser embarcada en la flota. La llegada inesperada de la flota
espaola produjo la desbandada. Lorencillo y Granmont asaltaron Campeche en 1685, y fracasaron
en el intento de tomar Mrda. Lorencillo fue luego nombrado Teniente del Rey en la isla de
SaintDomingue y ascendido a la dignidad de Caballero de la Orden de San Luis. Posteriormente
tuvo una actuacin notable contra unos corsarios espaoles en la costa de Cuba y estuvo a punto
de perecer en 1687, cuando fue atacado su refugio en PetitGoave. En 1689, se inici la guerra de
Francia contra la Liga de Augsburgo, y nuevamente se ech mano de los filibusteros para nutrir las
escuadras enviadas contra los espaoles, los ingleses y los holandeses. Cussy llam a sus
filibusteros y el Gobernador de Jamaica hizo lo propio con los suyos, empezando as una lucha
fratricida entre los de un pas y de otro, inconcebible para la ideologa aptrida del filibusterismo.
Jamaica, SaintDomingue y Santo Domingo sufrieron los estragos de esta guerra. Durante la
misma, el nuevo gobernador de Saint Domingue, Jean Baptiste Ducasse, mand traer todos los
filibusteros de la Tortuga, isla que volvi a quedar despoblada. Ducasse reconstruy Guarico, que
puso en manos del Teniente Lorencillo, y rompi las hostilidades contra Jamaica. Luego proyect
invadir la colonia espaola de Santo Domingo. Una reaccin angloespaola estuvo a punto de
destruir la colonia de SaintDomingue. La ltima accin del filibusterismo francs fue apoyar la
invasin de la armada francesa a Cartagena, proyectada por Luis XIV, y dirigida por Jean Bernard
Deschamps, barn de Pointis. Se realiz con xito en 1697. Poco despus, el 30 de septiembre de
1697, Francia, Espaa, Inglaterra y Holanda firmaron la Paz de Ryswick, una de cuyas clusulas
reconoci la existencia de la soberana francesa sobre la parte occidental de Santo Domingo.
Despus de la Paz de Ryswick, Luis XIV se transform en celoso defensor de los intereses
espaoles, considerando que eran los mismos de su dinasta reinante. El Rey Sol orden perseguir
a los filibusteros y prohibi que se les prestase ayuda alguna en sus colonias del Caribe. Los
restantes filibusteros franceses se extinguieron en la Guerra de Sucesin. Apndice de los
establecimientos del Caribe fue la Guayana. La colonia de Cayenne, ocupada por los holandeses en
1653, fue recobrada en 1664. A partir de entonces la Compaa francesa de las Indias Occidentales
logr introducir en ella algunos colonos.
En estas arenas ardientes, donde los huevos de tortuga se cocinan solos, los piratas soportan una
larga misa parados y en silencio. Cuerpos zurcidos, casacas duras de mugre, grasientas barbas de
profeta, caras de cuchillos mellados por los aos: si durante la misa alguien osa toser o rer, lo
bajan de un tiro y se persignan. Cada pirata es un arsenal. En vainas de piel de caimn lleva a la
cintura cuatro cuchillos y una bayoneta, dos pistolas desnudas, el sable de abordaje golpeando la
rodilla y el mosquete terciado al pecho.
Despus de la misa, se reparte el botn. Los mutilados, primero. Quien ha perdido el brazo derecho
recibe seiscientos pesos o seis esclavos negros. El brazo izquierdo vale quinientos pesos o cinco
esclavos, que es tambin el precio de cualquiera de las piernas. El que ha dejado un ojo o un dedo
en las costas de Cuba o Venezuela, tiene derecho a cobrar cien pesos o un esclavo La jornada se
estira en largos tragos de ron con pimienta y culmina en la apoteosis del bucn de tortuga. Bajo la
arena, cubierto de brasas, se ha ido asando lentamente, en el carapacho, el picadillo de carne de
tortuga, yemas de huevo y especias, que es la fiesta suprema de estas islas. Los piratas fuman en
pipa, echados en la arena, y se dejan ir en humos y melancolas.
Cuando cae la noche, cubren de perlas el cuerpo de una mulata y le susurran horrores y
maravillas, historias de ahorcados y abordajes y tesoros, y le juran al odo que no habr prximos
viajes. Beben y aman sin sacarse las botas: las botas que maana pulirn las piedras del puerto
buscando nave para otro zarpazo.
LA DEFENSA DE LAS INDIAS
La defensa de las Indias fue encomendada al principio a los encomenderos, ya que pareca
innecesario sostener un ejrcito. Todo encomendero tena la obligacin de mantener su caballo y
sus armas listas para el momento en que se le llamara a combatir. Y se le llam pronto, pues a
partir de 1530 aparecieron por Amrica los piratas franceses, que se dedicaron a asaltar pequeas
poblaciones costeras. Los encomenderos hacan alguna defensa y protegan, sobre todo, a la
poblacin, que finalmente se internaba en la selva a esperar la partida del enemigo, cosa que sola
hacerse tras el saqueo y quema de la poblacin. Esta situacin, relativamente tolerable, cambi a
partir de 1569 cuando la Reina Virgen lanz sus perros del mar contra las ciudades y barcos de
Felipe II.

Los ingleses, unidos a los franceses, atacaron entonces plazas importantes como La Habana,
Veracruz, Cartagena, etc. sin que pudiera hacerse ninguna resistencia. La mayora de las ciudades
espaolas del Caribe, slo podan enfrentar cincuenta o cien encomenderos armados de picas y
espadas, apoyados por algunos indios con flechas, contra una buena artillera naval y unas fuerzas
considerables y adiestradas para combatir. Slo el Jesus of Lucbeck, que mandaba John Hawkins,
llevaba 140 hombres, fuerza militar superior a la de la mayor parte de las poblaciones del Caribe.
Cuando se reunan tres o cuatro buques piratas lo cual era bastante frecuente desembarcaban
fcilmente trescientos hombres armados de arcabuces, ante los que era intil toda defensa. El
problema se agrav tras el desastre de la Invencible, en el que Espaa perdi su podero martimo,
y con la presencia de los corsarios holandeses a fines del siglo XVI. En 1622 surgieron, adems,
lo s bucaneros, verdaderos piratas acriollados y origen de los posteriores filibusteros, que
sembraron el terror en las ciudades del Caribe y del Pacfico durante la segunda mitad del siglo
XVII.
Para hacer frente al acoso de la piratera, Espaa estableci el rgimen de flotas, del que ya
hablamos, y un plan de fortificaciones extraordinariamente eficaz, construyendo castillos y
baluartes en algunos lugares clave. El complejo ms notable fue el del Caribe, que empezaba en
San Agustn (Florida) y segua con los morros de La Habana y San Juan de Puerto Rico, los castillos
y baluartes de Cartagena y se cerraba con los fuertes de Portobelo y de Veracruz. Esto se
complement con otras fortificaciones levantadas en Araya, Cuman, la Guayra, Maracaibo, Santa
Marta, el Golfo Dulce, Campeche, etc. Finalmente, se hizo lo mismo con las plazas del Pacfico:
Acapulco, Panam, Guayaquil, El Callao, Arica y Valparaso. Algunas de estas obras constituyeron el
mejor exponente de la ingeniera militar de la poca, como las realizadas por Juan Bautista
Antonelli y sus discpulos. El sistema fue tan bueno que aguant el empuje de los piratas y
corsarios hasta que Inglaterra, Francia y Holanda se volvieron contra la piratera que haban creado
(ltimo cuarto del siglo XVII), ya que sta afectaba tambin a sus colonias. Peor an result
sostener la fuerza militar que serva en los fuertes, unos cuatro mil hombres, a los que haba que
armar, mantener y pagar sueldo.
Espaa intent sostener estas guarniciones con tropas peninsulares, pero result imposible y tuvo
que recurrir a los americanos (siempre que no fueran mestizos o mulatos), que entraron as a
defender el territorio en que haban nacido. Los oficiales eran generalmente espaoles. Tambin se
establecieron guarniciones permanentes en las fronteras vivas, como el norte de Nueva Espaa o
Chile, donde los indios no haban sido nunca sometidos.
Para el sostenimiento de la estructura defensiva se cre el situado. Los centros neurlgicos del
sistema de fortificaciones deban recibir peridicamente dinero de los territorios ms ricos (Mxico
y Per) a los que protegan, para pagar los sueldos de los soldados, el armamento, las obras de
carcter militar, el sostenimiento de los guardacostas, etc. El situado no era slo una ayuda
econmica para los territorios que lo reciban, sino tambin su mejor fuente de ingresos, su
circulante casi exclusivo y la base de su sistema crediticio. Al tratarse de lugares en los que no
haba minas, escaseaba mucho la moneda, funcionando un complejo sistema de crditos que se
reciclaba cada vez que llegaba el situado. No exista una cantidad fija para el mismo (variaba con
las pagas y obras de fortificacin). Los centros receptores libraron una gran batalla porque fuera
fijo y peridico.
Mxico carg con la mayor parte del situado del Caribe. Cuba y Puerto Rico comenzaron a recibirlo
a mediados del siglo XVI. A comienzos de la centuria siguiente La Habana reciba 39.912 ducados y
Puerto Rico (1607) 45.947. En 1608 se estableci el situado de Santo Domingo (parte del mismo
se destin al sustento de las familias canarias que se llevaron para colonizar). En 1637 el virrey de
Mxico denunciaba que se estaban enviando 400.000 pesos en situados, cantidad excesiva para las
rentas novo hispanas. Por estos aos el virreinato septentrional enviaba, adems, 200.000 pesos
para la Armada de Barlovento.
La situacin se volvi insostenible desde mediados del siglo XVII, cuando se contrajo la produccin
de plata. Se originaron, por ello, contracciones y retrasos en los envos del situado, que provocaban
estados de penuria increble en los centros receptores, donde se llegaba a una economa
premonetaria. Aparecan los especuladores, que negociaban con la pobreza ajena, prestando dinero
a altos intereses. Incluso los gobernadores recurran a ellos despus de haber agotado los fondos
de la Real Hacienda.
En 1643, el gobernador de Puerto Rico denunci que no haba recibido el situado desde haca cinco
aos y, en 1646, el gobernador de Cuba afirm que no le haban llegado ms que dos remesas de
situado durante los ltimos seis aos, lo que tena sumida a la isla en la pobreza. En 1691, el
gobernador de Florida Pedro de Quiroga manifest al virrey novo hispano que slo el da de
precepto se dice misa, por no haber vino ni cerapara ms, y que lo mismo sucede con el aceite
para sostener la lmpara que alumbra el Santsimo Sacramento. Estos retrasos originaron algunos

motines de los soldados de los presidios, como el de las Marianas, el 21 de marzo de 1689, y el de
Puerto Rico en 1691.
Canarias. Consecuencias de la piratera:
Los ataques piratas a villas y puertos con fines de capturar tesoros o apoderarse de vveres y vinos
se traducen en incendios, saqueos y muertes; ello obliga a militarizar las islas con las consiguientes
cargas sobre la poblacin, y como medida de precaucin, las villas y poblados se asientan en
lugares no visibles desde la costa. Por otro lado, muchos archivos y obras de arte desaparecen por
los incendios, provocados por los corsarios. Sin embargo no siempre las escuadras piratas venan
en son de rapia. Muchas veces lo hacan con la finalidad de practicar el contrabando con los
naturales isleos; ciertos magnates canarios debieron su fortuna a este comercio clandestino con
los piratas a lo que las autoridades hacan la vista gorda. La cuestin era sobrevivir en un espacio
insular a medio camino entre las colonias americanas y la metrpoli espaola. Otras veces, los
ataques tenan sencillamente motivaciones polticas.
Otros pases europeos. Otros pases europeos que igualmente irrumpieron en Amrica fueron
Dinamarca y Suecia.
Suecia centr su objetivo en la costa norteamericana y su colonia fue conquistada por los
holandeses y, ms tarde, por los ingleses.
Ms fortuna tuvieron los daneses, que lograron poner un pie en el Caribe. La primera expedicin
danesa sali por orden de Cristian IV de Dinamarca, en 1619, y la dirigi J. Munk, a quien se
mand explorar al norte de la
desembocadura del Hudson para hallar un estrecho interocenico. La expedicin termin en
desastre en 1620. Aos despus, en 1666, los daneses iniciaron la ocupacin de Saint Thomas,
donde se fund una colonia muy prspera. Se llevaron esclavos y se empez a cultivar caa y
algodn. Desde 1681 empezaron los envos de productos tropicales a la capital.
Libro INDUSTRIA E IMPERIO
ERIC J. HOBSBAWM
LA REVOLUCION INDUSTRIAL 1780-1840 (1)
Hablar de Revolucin industrial, es hablar del algodn. Con l asociamos inmediatamente, al igual
que los visitantes extranjeros que por entonces acudan a Inglaterra, a la revolucionaria ciudad de
Manchester, que multiplic por diez su tamao entre 1760 y 1830 (de 17.000 a 180.000
habitantes). All ; Manchester, la que proverbialmente y haba de dar su nombre a la escuela de
economa liberal famosa en todo el mundo. No hay duda de que esta perspectiva es correcta. La
Revolucin industrial britnica no fue de ningn modo slo algodn, o el Lancashire, ni siquiera slo
tejidos, y adems el algodn perdi su primaca al cabo de un par de generaciones. Sin embargo,
el algodn fue el iniciador del cambio industrial y la base de las primeras regiones que no hubieran
existido a no ser por la industrializacin, y que determinaron una nueva forma de sociedad, el
capitalismo industrial, basada en una nueva forma de produccin, la . En 1830 existan otras
ciudades llenas de humo y de mquinas de vapor, aunque no como las ciudades algodoneras (en
1838 Manchester y Salford contaban por lo menos con el triple de energa de vapor de
Birmingham),(2) pero las fbricas no las colmaron hasta la segunda mitad del siglo. En otras
regiones industriales existan empresas a gran escala, en las que trabajaban masas proletarias,
rodeadas por una maquinaria impresionante, minas de carbn y fundiciones de hierro, pero su
ubicacin rural, frecuentemente aislada, el respaldo tradicional de su fuerza de trabajo y su distinto
ambiente social las hizo menos tpicas de la nueva poca, excepto en su capacidad para
transformar edificios y paisajes en un indito escenario de fuego, escorias y mquinas de hierro.
Los mineros eran -y lo son en su mayora- aldeanos, y sus sistemas de vida y trabajo eran
extraos para los no mineros, con quienes tenan pocos contactos. Los dueos de las herreras o
forjas, como los Crawshays de Cyfartha, podan reclamar -y a menudo recibir- lealtad poltica de
hombres, hecho que ms recuerda la relacin entre terratenientes y campesinos que la esperable
entre patronos industriales y sus obreros. El nuevo mundo de la industrializacin, en su forma ms
palmaria, no estaba aqu, sino en Manchester y sus alrededores.
La manufactura del algodn fue un tpico producto secundario derivado de la dinmica corriente de
comercio internacional, sobre todo colonial, sin la que, como hemos visto, la Revolucin industrial
no puede explicarse. El algodn en bruto que se us en Europa mezclado con lino par producir una
versin ms econmica de aquel tejido (el fustn) era casi enteramente colonial. La nica industria
de algodn puro conocida por Europa a principios del siglo XVIII era la de la India, cuyos productos
(indianas o calicoes) vendan las compaas de comercio con Oriente en el extranjero y en su
mercado nacional, donde deban enfrentarse con la oposicin de los manufactureros de la lana, el

lino y la seda. La industria lanera inglesa logr que en 1700 se prohibiera su importacin,
consiguiendo as accidentalmente para los futuros manufactureros nacionales del algodn una
suerte de va libre en el mercado interior. Sin embargo, stos estaban an demasiado atrasados
para abastecerlo, aunque la primera forma de la moderna industria algodonera, la estampacin de
indianas, se estableciera como sustitucin parcial para las importaciones en varios pases europeos.
Los modestos manufactureros locales se establecieron en la zona interior de los grandes puertos
coloniales y del comercio de esclavos, Bristol, Glasgow y Liverpool, aunque finalmente la nueva
industria se asent en las cercanas de esta ltima ciudad. Esta industria fabric un sustitutivo para
la lana, el lino o las medias de seda, con destino al mercado interior, mientras destinaba al exterior,
en grandes cantidades, una alternativa a los superiores productos indios, sobre todo cuando las
guerras u otras crisis desconectaban temporalmente el suministro indio a los mercados exteriores.
Hasta el ao 1770 ms del 90 por ciento de las exportaciones britnicas de algodn fueron a los
mercados coloniales, especialmente a Africa. La notabilsima expansin de las exportaciones a
partir de 1750 dio su mpetu a esta industria: entre entonces y 1770 las exportaciones de algodn
se multiplicaron por diez.
Fue as como el algodn adquiri su caracterstica vinculacin con el mundo subdesarrollado, que
retuvo y estrech pese a las distintas fluctuaciones a que se vio sometido. Las plantaciones de
esclavos de las Indias occidentales proporcionaron materia prima hasta que en la dcada de 1790
el algodn obtuvo una nueva fuente, virtualmente ilimitada, en las plantaciones de esclavos del sur
de los Estados Unidos, zona que se convirti fundamentalmente en una economa dependiente del
Lancashire. El centro de produccin ms moderno conserv y ampli, de este modo, la forma de
explotacin ms primitiva. De vez en cuando la industria del algodn tena que resguardarse en el
mercado interior britnico, donde ganaba puestos como sustituto del lino, pero a partir de la
dcada de 1790 export la mayor parte de su produccin: hacia fines del siglo XIX exportaba
alrededor del 90 por ciento. El algodn fue esencialmente y de modo duradero una industria de
exportacin. Ocasionalmente irrumpi en los rentables mercados de Europa y de los Estados
Unidos, pero las guerras y el alza de la competicin nativa fren esta expansin y la industria
regres a determinadas zonas, viejas o nuevas, del mundo no desarrollado. Despus de mediado el
siglo XIX encontr su mercado principal en la India y en el Extremo Oriente. La industria
algodonera britnica era, en esta poca, la mejor del mundo, pero acab como haba empezado al
apoyarse no en su superioridad competitiva, sino en el monopolio de los mercados coloniales
subdesarrollados que el imperio britnico, la flota y su supremaca comercial le otorgaban. Tras la
primera guerra mundial, cuando indios, chinos y japoneses fabricaban o incluso exportaban sus
propios productos algodoneros y la interferencia poltica de Gran Bretaa ya no poda impedirles
que lo hicieran, la industria algodonera britnica tena los das contados.
Como sabe cualquier escolar, el problema tcnico que determin la naturaleza de la mecanizacin
en la industria algodonera fue el desequilibrio entre la eficiencia del hilado y la del tejido. El torno
de hilar, un instrumento mucho menos productivo que el telar manual (especialmente al ser
acelerado por la inventada en los aos 30 y difundida, en los 60 del siglo XVIII), no daba abasto a
los tejedores. Tres invenciones conocidas equilibraron la balanza: la spinning-jenny de la dcada de
1760, que permita a un hilador hilar a la vez varias mechas; la water-frame de 1768 que utiliz la
idea original de la spinning con una combinacin de rodillos y husos; y la fusin de las dos
anteriores, la mule de 1780,(3) a la que se aplic en seguida el vapor. Las dos ltimas innovaciones
llevaban implcita la produccin en fbrica. Las factoras algodoneras de la Revolucin industrial
fueron esencialmente hilanderas (y establecimientos donde se cardaba el algodn para hilarlo).
El tejido se mantuvo a la par de esas innovaciones multiplicando los telares y tejedores manuales.
Aunque en los aos 80 se haba inventado un telar mecnico, ese sector de la manufactura no fue
mecanizado hasta pasadas las guerras napolenicas, mientras que los tejedores que haban sido
atrados con anterioridad a tal industria, fueron eliminados de ella recurriendo al puro expediente
de sumirlos en la indigencia y sustituirlos en las fbricas por mujeres y nios. Entretanto, sus
salarios de hambre retrasaban la mecanizacin del tejido. As pues, los aos comprendidos entre
1815 y la dcada del 40 conocieron la difusin de la produccin fabril por toda la industria, y su
perfeccionamiento por la introduccin de las mquinas automticas (self-acting) y otras mejores en
la dcada de 1820. Sin embargo, no se produjeron nuevas revoluciones tcnicas. La mule sigui
siendo la base de la hilatura britnica en tanto que la continua de anillos (ring-spinning) -inventada
hacia 1840 y generalizada actualmente- se dej a los extranjeros. El telar mecnico domin el
tejido. La aplastante superioridad mundial conseguida en esta poca por el Lancashire haba
empezado a hacerlo tcnicamente conservador aunque sin llegar al estancamiento.
La tecnologa de la manufactura algodonera fue pues muy sencilla, como tambin lo fueron, como

veremos, la mayor parte del resto de los cambios que colectivamente produjeron la Revolucin
industrial. Esa tecnologa requera pocos conocimientos cientficos o una especializacin tcnica
superior a la mecnica prctica de principios del siglo XVIII. Apenas si necesit la potencia de
vapor con rapidez y en mayor extensin que otras industrias (excepto la minera y la metalurgia),
en 1838 una cuarta parte de su energa proceda an del agua. Esto no significa ausencia de
capacidades cientficas o falta de inters de los nuevos industriales en la revolucin tcnica; por el
contrario, abundaba la innovacin cientfica, que se aplic rpidamente a cuestiones prcticas por
cientficos que an se negaban a hacer distincin entre pensamiento y . Los industriales aplicaron
estas innovaciones con gran rapidez, donde fue necesario o ventajoso, y, sobre todo, elaboraron
sus mtodos de produccin a partir de un racionalismo riguroso, hecho sealadamente
caracterstico de una poca cientfica. Los algodoneros pronto aprendieron a construir sus edificios
con una finalidad puramente funcional (un observador extranjero reido con la modernidad sostuvo
que )(4) y a partir de 1805 alargaron la jornada laboral iluminando sus fbricas con gas. (Los
primeros experimentos de iluminacin con gas
no se remontan a ms all de 1792). Blanquearon y tieron los tejidos echando mano de las
invenciones ms recientes de la qumica, ciencia que puede decirse cristaliz entre 1770 y 1780,
con el advenimiento de la Revolucin industrial. No obstante, la industria qumica que floreci en
Escocia hacia 1800 sobre esta base se remonta a Berthollet, quien en 1786 haba sugerido a James
Watt el uso del cloro para blanquear los tejidos.
La primera etapa de la Revolucin industrial fue tcnicamente un tanto primitiva no porque no se
dispusiera de mejor ciencia y tecnologa, o porque la gente no tuviera inters en ellas, o no se les
convenciera de aceptar su concurso. Lo fue tan slo porque, en conjunto, la aplicacin de ideas y
recursos sencillos (a menudo ideas viejas de siglos), normalmente nada caras, poda producir
resultados sorprendentes. La novedad no radicaba en las innovaciones, sino en la disposicin
mental de la gente prctica para utilizar la ciencia y la tecnologa que durante tanto tiempo haban
estado a su alcance y en el amplio mercado que se abra a los productos, con la rpida cada de
costos y precios. No radicaba en el florecimiento del genio inventivo individual, sino en la situacin
poltica que encaminaba el pensamiento de los hombres hacia problemas solubles.
Esta situacin fue muy afortunada ya que dio a la Revolucin industrial inicial un impulso inmenso,
quizs esencial, y la puso al alcance de un cuerpo de empresarios y artesanos cualificados, no
especialmente ilustrados o sutiles, ni ricos en demasa que se movan en una economa floreciente
y en expansin cuyas oportunidades podan aprovechar con facilidad. En otras palabras, esta
situacin minimiz los requisitos bsicos de especializacin, de capital, de finanzas a gran escala o
de organizacin y planificacin gubernamentales sin lo cual ninguna industrializacin es posible.
Consideremos, por va de contraste, la situacin del pas que se apresta a realizar su propia
revolucin industrial. La andadura ms elemental -digamos, por ejemplo, la construccin de un
adecuado sistema de transporte- precisa un dominio de la ciencia y la tecnologa impensable hasta
hace cuatro das para las capacidades habituales de no ms de una pequea parte de la poblacin.
Los aspectos ms caractersticos de la produccin moderna -por ejemplo la fabricacin de vehculos
a motor- son de unas dimensiones y una complejidad desconocidas para la experiencia de la
mayora de la pequea clase de negociantes locales aparecida hasta ese momento, y requieren una
inversin inicial muy alejada de sus posibilidades independientes de acumulacin de capital. Aun
las menores capacidades y hbitos que damos por descontados en las sociedades desarrolladas,
pero cuya ausencia las desarticulara, son escasos en tales pases: alfabetismo, sentido de la
puntualidad y la regularidad, canalizacin de las rutinas, etc. Por poner un solo ejemplo: en el siglo
XVIII an era posible desarrollar una industria minera del carbn socavando pozos relativamente
superficiales y galeras laterales, utilizando para ello hombres con zapapicos y transportando el
carbn a la superficie por medio de vagonetas a mano o tiradas por jamelgos y elevando el mineral
en cestos.(5) Hoy en da sera completamente imposible explotar de este modo los pozos
petrolferos, en competencia con la gigantesca y compleja industria petrolera internacional.
De modo similar, el problema crucial para el desarrollo econmico de un pas atrasado hoy en da
es, con frecuencia, el que expresaba Stalin, gran conocedor de esta cuestin: . Es mucho ms fcil
encontrar el capital para la construccin de una industria moderna que dirigirla; mucho ms fcil
montar una comisin central de planificacin con el puado de titulados universitarios que pueden
proporcionar la mayora de los pases, que adquirir la gente con capacidades intermedias,
competencia tcnica y administrativa, etc., sin las que cualquier economa moderna se arriesga a
diluirse en la ineficacia. Las economas atrasadas que han logrado industrializarse han sido aquellas
que han hallado el modo de multiplicar esos cuadros, y de utilizarlos en el contexto de una
poblacin general que an careca de las capacidades y hbitos de la industria moderna. En este
aspecto, la historia de la industrializacin de Gran Bretaa ha sido irrelevante para sus
necesidades, porque a Gran Bretaa el problema apenas la afect. En ninguna etapa conoci la

escasez de gentes competentes para trabajar los metales, y tal como se infiere del uso ingls de la
palabra (engineer = maquinista) los tcnicos ms cualificados podan reclutarse rpidamente de
entre los hombres con experiencia prctica de taller.(6) Gran Bretaa se las arregl incluso sin un
sistema de enseanza elemental estatal hasta 1870, ni de enseanza media estatal hasta despus
de 1902.
La va britnica puede ilustrarse mejor con un ejemplo. El ms grande de los primeros industriales
del algodn fue sir Robert Peel (1750-1830), quien a su muerte dej una fortuna de casi milln y
medio de libras -una gran suma para aquellos das- y un hijo a punto de ser nombrado primer
ministro. Los Peel eran una familia de campesinos yeomen de mediana condicin quienes, como
muchos otros en las colinas de Lancashire, combinaron la agricultura con la produccin textil
domstica desde mediados del siglo XVII. El padre de sir Robert (1723-1795) venda an sus
mercancas en el campo, y no se fue a vivir a la ciudad de Blackburn hasta 1750, fecha en que
todava no haba abandonado por completo las tareas agrcolas. Tena algunos conocimientos no
tcnicos, cierto ingenio para los proyectos sencillos y para la invencin (o, por lo menos, el buen
sentido de apreciar las invenciones de hombres como su paisano James Hargreaves, tejedor,
carpintero e inventor de la spinning-jenny), y tierras por un valor aproximado de 2.000 a 4.000
libras esterlinas, que hipotec a principios de la dcada de 1760 para construir una empresa
dedicada a la estampacin de indianas con su cuado Haworth y un tal Yates, quien aport los
ahorros acumulados de sus negocios familiares como fondista en el Black Bull. La familia tena
experiencia: varios de sus miembros trabajaban en el ramo textil, y el futuro de la estampacin de
indianas, hasta entonces especialidad londinense, pareca excelente. Y, en efecto, lo fue. Tres aos
despus -a mediados de la dcada de 1760- sus necesidades de algodn para estampar fueron
tales que la firma se dedic ya a la fabricacin de sus propios tejidos; hecho que, como observara
un historiador local, .(7) Los negocios prosperaron y se dividieron: Peel permaneci en Blackburn,
mientras que sus dos socios se trasladaron a Bury donde se les asociara en 1772 el futuro sir
Robert con algn respaldo inicial, aunque modesto, de su padre.
Al joven Peel apenas le haca falta esta ayuda. Empresario de notable energa, sir Robert no tuvo
dificultades para obtener capital adicional asocindose con prohombres locales ansiosos de invertir
en la creciente industria, o simplemente deseosos de colocar su dinero en nuevas ciudades y
sectores de la actividad industrial. Slo la seccin de estampados de la empresa iba a obtener
rpidos beneficios del orden de unas 70.000 libras al ao durante largos perodos, por lo que nunca
hubo escasez de capital. Hacia mediados de la dcada de 1780 era ya un negocio muy sustancioso,
dispuesto a adoptar cualesquiera innovaciones provechosas y tiles, como las mquinas de vapor.
Hacia 1790 -a la edad de cuarenta aos y slo dieciocho despus de haberse iniciado en los
negocios- Robert Peel era baronet, miembro del Parlamento y reconocido representante de una
nueva clase: los industriales.(8) Peel difera de otros esforzados empresarios del Lancashire,
incluyendo algunos de sus socios, principalmente en que no se dej mecer en la cmoda opulencia
-cosa que poda haber hecho perfectamente hacia 1785-, sino que se lanz a empresas cada vez
ms atrevidas como capitn de industria. Cualquier miembro de la clase media rural del Lancashire
dotado de modestos talento y energa comerciales que se metiera en los negocios de algodn
cuando lo hizo Peel, difcilmente hubiera esperado conseguir mucho dinero con rapidez. Es quiz
caracterstico del sencillo concepto de los negocios de Peel el hecho de que durante muchos aos
despus de que su empresa iniciase la estampacin de indianas, no dispusiera de un ; es decir, Peel
se content con el mnimo imprescindible para disear los patrones sobre los que se asentaba su
fortuna. Cierto es que en aquella poca se venda prcticamente todo, especialmente al cliente
nada sofisticado nacional y extranjero.
Entre los lluviosos campos y aldeas del Lancashire apareci as, con notable rapidez y facilidad, un
nuevo sistema industrial basado en una nueva tecnologa, aunque, como hemos visto, surgi por
una combinacin de la nueva y de la antigua. Aqulla prevaleci sobre sta. El capital acumulado
en la industria sustituy a las hipotecas rurales y a los ahorros de los posaderos, los ingenieros a
los inventivos constructores de telares, los telares mecnicos a los manuales, y un proletariado
fabril a la combinacin de unos pocos establecimientos mecanizados con una masa de trabajadores
domsticos dependientes. En las dcadas posteriores a las guerras napolenicas los viejos
elementos de la nueva industrializacin fueron retrocediendo gradualmente y la industria moderna
pas a ser, de conquista de una minora pionera, a la norma de vida del Lancashire. El nmero de
telares mecnicos de Inglaterra pas de 2.400 en 1813 a 55.000 en 1829, 85.000 en 1833 y
224.000 en 1850, mientras que el nmero de tejedores manuales, que lleg a alcanzar un mximo
de 250.000 hacia 1820, disminuy hasta unos 100.000 hacia 1840 y a poco ms de 50.000 a
mediados de la dcada de 1850. No obstante, sera desatinado despreciar
el carcter an relativamente primitivo de esta segunda fase de transformacin y la herencia de
arcasmo que dejaba atrs.

Hay que mencionar dos consecuencias de lo que antecede. La primera hace referencia a la
descentralizada y desintegrada estructura comercial de la industria algodonera (al igual que la
mayora de las otras industrias decimonnicas britnicas), producto de su emergencia a partir de
las actividades no planificadas de unos pocos. Surgi, y as se mantuvo durante mucho tiempo,
como un complejo de empresas de tamao medio altamente especializadas (con frecuencia muy
localizadas): comerciantes de varias clases, hiladores, tejedores, tintoreros, acabadores,
blanqueadores, estampadores, etc., con frecuencia especializados incluso dentro de sus ramos,
vinculados entre s por una compleja red de transacciones comerciales individuales en . Semejante
forma de estructura comercial tiene la ventaja de la flexibilidad y se presta a una rpida expansin
inicial, pero en fases posteriores del desarrollo industrial, cuando las ventajas tcnicas y
econmicas de planificacin e integracin son mucho mayores, genera rigideces e ineficacias
considerables. La segunda consecuencia fue el desarrollo de un fuerte movimiento de asociacin
obrera en una industria caracterizada normalmente por una organizacin laboral inestable o
extremadamente dbil, ya que empleaba una fuerza de trabajo consistente sobre todo en mujeres
y nios, inmigrantes no cualificados, etc. Las sociedades obreras de la industria algodonera del
Lancashire se apoyaban en una minora de hiladores (de mule) cualificados masculinos que no
fueron, o no pudieron ser, desalojados de su fuerte posicin para negociar con los patronos por
fases de mecanizacin ms avanzadas -los intentos de 1830 fracasaron- y que con el tiempo
consiguieron organizar a la mayora no cualificada que les rodeaba en asociaciones subordinadas,
principalmente porque stas estaban formadas por sus mujeres e hijos. As pues el algodn
evolucion como industria fabril organizada a partir de una suerte de mtodos gremiales de
artesanos, mtodos que triunfaron porque en su fase crucial de desarrollo la industria algodonera
fue un tipo de industria fabril muy arcaico.
Sin embargo, en el contexto del siglo XVIII fue una industria revolucionaria, hecho que no debe
olvidarse una vez aceptadas sus caractersticas transicionales y persistente arcasmo. Supuso una
nueva relacin econmica entre las gentes, un nuevo sistema de produccin, un nuevo ritmo de
vida, una nueva sociedad, una nueva era histrica. Los contemporneos eran conscientes de ello
casi desde el mismo punto de partida:
Como arrastradas por sbita corriente, desaparecieron las constituciones y limitaciones medievales
que pesaban sobre la industria, y los estadistas se maravillaron del grandioso fenmeno que no
podan comprender ni seguir. La mquina obediente serva la voluntad del hombre. Pero como la
maquinaria redujo el potencial humano, el capital triunf sobre el trabajo y cre una nueva forma
de esclavitud [...] La mecanizacin y la minuciosa divisin del trabajo disminuyen la fuerza e
inteligencia que deben tener las masas, y la concurrencia reduce sus salarios al mnimo necesario
para subsistir. En tiempos de crisis acarreadas por la saturacin de los mercados, que cada vez se
dan con ms frecuencia, los salarios descienden por debajo de este mnimo de subsistencia. A
menudo el trabajo cesa totalmente durante algn tiempo [...] y una masa de hombres miserables
queda expuesta al hambre y a las torturas de la penuria.(9)
Estas palabras -curiosamente similares a las de revolucionarios socialistas tales como Friedrich
Engels- son las de un negociante liberal alemn que escriba hacia 1840. Pero aun una generacin
antes otro industrial algodonero haba subrayado el carcter revolucionario del cambio en sus
Observations on the Effect of the Manufacturing System (1815):
La difusin general de manufacturas a travs de un pas [escribi Robert Owen] engendra un nuevo
carcter en sus habitantes; y como que este carcter est basado en un principio completamente
desfavorable para la felicidad individual o general, acarrear los males ms lamentables y
permanentes, a no ser que su tendencia sea contrarrestada por la ingerencia y orientacin
legislativas. El sistema manufacturero ya ha extendido tanto su influencia sobre el Imperio
britnico como para efectuar un cambio esencial en el carcter general de la masa del pueblo.
El nuevo sistema que sus contemporneos vean ejemplificado sobre todo en el Lancashire, se
compona, o eso les pareca a ellos, de tres elementos. El primero era la divisin de la poblacin
industrial entre empresarios capitalistas y obreros que no tenan ms que su fuerza de trabajo, que
vendan a cambio de un salario. El segundo era la produccin en la , una combinacin de mquinas
especializadas con trabajo humano especializado, o, como su primitivo terico, el doctor Andrew
Ure, las llam, .(10) El tercero era la sujecin de toda la economa -en realidad de toda la vida- a
los fines de los capitalistas y la acumulacin de beneficios. Algunos de ellos -aquellos que no vean
nada fundamentalmente errneo en el nuevo sistema- no se cuidaron de distinguir entre sus
aspectos tcnicos y sociales. Otros -aquellos que se vean atrapados en el nuevo sistema contra su

voluntad y no obtenan de l otra cosa que la pobreza, como aquel tercio de la poblacin de
Blackburn que en 1833 viva con unos ingresos familiares de cinco chelines y seis peniques
semanales (o una cifra media de alrededor de un cheln por persona)-(11) estaban tentados de
rechazar ambos. Un tercer grupo -Robert Owen fue su portavoz ms caracterizado- separaba la
industrializacin del capitalismo. Aceptaba la Revolucin industrial y el progreso tcnico como
portadores de saberes y abundancia para todos. Rechazaba su forma capitalista como generadora
de la explotacin y la pobreza extrema.
Es fcil, y corriente, criticar en detalle la opinin contempornea, porque la estructura del
industrialismo no era de ningn modo tan como sugera incluso en vsperas de la era del ferrocarril,
por no hablar ya del ao de Waterloo. Ni el ni el eran corrientes en estado puro. Las (no
comenzaron a llamarse a s mismas hasta el primer tercio del siglo XIX) estaban compuestas por
gentes deseosas de hacer beneficios, pero slo haba una minora dispuesta a aplicar a la obtencin
de beneficios toda la insensible lgica del progreso tcnico y el mandamiento de . Estaban llenas de
gentes que vivan tan slo del trabajo asalariado, a pesar de un nutrido grupo compuesto an por
versiones degeneradas de artesanos antiguamente independientes, pegujaleros en busca de
trabajo para sus horas libres, minsculos empresarios que disponan de tiempo, etc. Pero haba
pocos operarios autnticos. Entre 1778 y 1830 se produjeron constantes revueltas contra la
expansin de la maquinaria. Que esas revueltas fueran con frecuencia apoyadas cuando no
instigadas por los negociantes y agricultores locales, muestra lo restringido que era an el sector
de la economa, ya que quienes estaban dentro de l tendan a aceptar, cuando no a saludar con
alborozo, el advenimiento de la mquina. Los que trataron de detenerlo fueron precisamente los
que no estaban dentro de l. El hecho de que en conjunto fracasaran demuestra que el sector
estaba dominando en la economa.
Haba que esperar a la tecnologa de mediados del presente siglo para que fueran viables los
sistemas semiautomticos en la produccin fabril que los filsofos del de la primera mitad del siglo
XIX haban previsto con tanta satisfaccin y que columbraban en los imperfectos y arcaicos
obradores de algodn de su tiempo. Antes de la llegada del ferrocarril, probablemente no existi
ninguna empresa (excepto quiz fbricas de gas o plantas qumicas) que un ingeniero de
produccin moderno pudiera considerar con algn inters ms all del puramente arqueolgico. Sin
embargo, el hecho de que los obradores de algodn inspiraran visiones de obreros hacinados y
deshumanizados, convertidos en o antes de ser eximidos en todas partes por la maquinaria
automtica, es igualmente significativo. La , con su lgica dinmica de procesos -cada mquina
especializada atendida por un especializado, vinculados todos por el inhumano y constante ritmo de
la y la disciplina de la mecanizacin-, iluminada por gas, rodeada de hierros y humeante, era una
forma revolucionaria de trabajar. Aunque los salarios de las fbricas tendan a ser ms altos que los
que se conseguan con las industrias domsticas (excepto aquellas de obreros muy cualificados y
verstiles), los obreros recelaban de trabajar en ellas, porque al hacerlo perderan su ms caro
patrimonio: la independencia. Esta es una razn que explica la captacin de mujeres y nios -ms
manejables- para trabajar en las fbricas: en 1838 slo un 23 por ciento de los obreros textiles
eran adultos.
Ninguna otra industria poda compararse con la del algodn en esta primera fase de la
industrializacin britnica. Su proporcin en la renta nacional quiz no era impresionante
-alrededor del siete o el ocho por ciento hacia el final de las guerras napolenicas- pero s mayor
que la de otras industrias. La industria algodonera comenz su expansin y sigui creciendo ms
rpidamente que el resto, y en cierto sentido su andadura midi la de la economa.(12) Cuando el
algodn se desarroll a la notable proporcin del seis al siete por ciento anual, en los veinticinco
aos siguientes a Waterloo, la expansin industrial britnica estaba en su apogeo. Cuando el
algodn dej de expansionarse -como sucedi en el ltimo cuarto de siglo XIX al bajar su tasa de
crecimiento al 0,7 por ciento anual- toda la industria britnica se tambale. La contribucin de la
industria algodonera a la economa internacional de Gran Bretaa fue todava
ms singular. En las dcadas postnapolenicas los productos de algodn constituan
aproximadamente la mitad del valor de todas las exportaciones inglesas y cuando stas alcanzaron
su cspide (a mediados de la dcada de 1830) la importacin de algodn en bruto alcanz el 20
por ciento de las importaciones netas totales. La balanza de pagos britnica dependa propiamente
de los azares de esta nica industria, as como tambin del transporte martimo y del comercio
ultramarino en general. Es casi seguro que la industria algodonera contribuy ms a la acumulacin
de capital que otras industrias, aunque slo fuera porque su rpida mecanizacin y el uso masivo
de mano de obra barata (mujeres y nios) permiti una afortunada transferencia de ingresos del
trabajo al capital. En los veinticinco aos que siguieron a 1820 la produccin neta de la industria
creci alrededor del 40 por ciento (en valores), mientras que su nmina slo lo hizo en un cinco por

ciento.
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Difcilmente hace falta poner de relieve que el algodn estimul la industrializacin y la revolucin
tecnolgica en general. Tanto la industria qumica como la construccin de mquinas le son
deudoras: hacia 1830 slo los londinenses disputaban la superioridad de los constructores de
mquinas de Lancashire. En este aspecto la industria algodonera no fue singular y careci de la
capacidad directa de estimular lo que, como analistas de la industrializacin, sabemos ms
necesitaba del estmulo, es decir, las industrias pesadas de base como carbn, hierro y acero, a las
que no proporcion un mercado excepcionalmente grande. Por fortuna el proceso general de
urbanizacin aport un estmulo sustancial para el carbn a principios del siglo XIX como haba
hecho en el XVIII. En 1842 los hogares britnicos an consuman dos tercios de los recursos
internos de carbn, que se elevaban entonces a unos 30 millones de toneladas, ms o menos dos
tercios de la produccin total del mundo occidental. La produccin de carbn de la poca segua
siendo primitiva: su base inicial haba sido un hombre en cuclillas que picaba mineral en un
corredor subterrneo, pero la dimensin misma de esa produccin forz a la minera a emprender
el cambio tcnico: bombear las minas cada vez ms profundas y sobre todo transportar el mineral
desde las vetas carbonferas hasta la bocamina y desde aqu a los puertos y mercados. De este
modo la minera abri el camino a la mquina de vapor mucho antes de James Watt, utiliz sus
versiones mejoradas para caballetes de cabria a partir de 1790 y sobre todo invent y desarroll el
ferrocarril. No fue accidental que los constructores, maquinistas y conductores de los primeros
ferrocarriles procedieran con tanta frecuencia de las riberas del Tyne: empezando por George
Stephenson. Sin embargo, el barco de vapor, cuyo desarrollo es anterior al del ferrocarril, aunque
su uso generalizado llegar ms tarde, nada debe a la minera.
El hierro tuvo que afrontar dificultades mayores. Antes de la Revolucin industrial, Gran Bretaa no
produca hierro ni en grandes cantidades ni de calidad notable, y en la dcada de 1780 su demanda
total difcilmente debi haber superado las 100.000 toneladas.(13) La guerra en general y la flota
en particular proporcionaron a la industria del hierro constantes estmulos y un mercado
intermitente; el ahorro de combustible le dio un incentivo permanente para la mejora tcnica. Por
estas razones, la capacidad de la industria del hierro -hasta la poca del ferrocarril- tendi a ir por
delante del mercado, y sus rpidas eclosiones se vieron seguidas por prolongadas depresiones que
los industriales del hierro trataron de resolver buscando desesperadamente nuevos usos para su
metal, y de paliar por medio de crteles de precios y reducciones en la produccin (la Revolucin
industrial apenas si afect al acero). Tres importantes innovaciones aumentaron su capacidad: la
fundicin de hierro con carbn de coque (en lugar de carbn vegetal), las invenciones del pudelaje
y laminado, que se hicieron de uso comn hacia 1780, y el horno con inyeccin de aire caliente de
James Neilson a partir de 1829. Asimismo estas innovaciones fijaron la localizacin de la industria
junto a las carboneras. Despus de las guerras napolenicas, cuando la industrializacin comenz a
desarrollarse en otros pases, el hierro adquiri un importante mercado de exportacin: entre el
quince y el veinte por ciento de la produccin ya poda venderse al extranjero. La industrializacin
britnica produjo una variada demanda interior de este metal, no slo para mquinas y
herramientas, sino tambin para construir puentes, tuberas, materiales de construccin y
utensilios domsticos, pero aun as la produccin total sigui estando muy por debajo e lo que hoy
consideraramos necesario para una economa industrial, especialmente si pensamos que los
metales no ferrosos eran entonces de poca importancia. Probablemente nunca lleg a medio milln
de toneladas antes de 1820, y difcilmente a 700.000 en su apogeo previo al ferrocarril, en 1828.
El hierro sirvi de estimulante no slo para todas las industrias que lo consuman sino tambin para
el carbn (del que consuma alrededor de una cuarta parte de la produccin en 1842), la mquina
de vapor y, por las mismas razones que el carbn, el transporte. No obstante, al igual que el
carbn, el hierro no experiment su revolucin industrial real hasta las dcadas centrales del siglo
XIX, o sea unos 50 aos despus del algodn; mientras que las industrias de productos para el
consumo poseen un mercado de masas incluso en las economas preindustriales, las industrias de
productos bsicos slo adquieren un mercado semejante en economas ya industrializadas o en
vas de industrializacin. La era del ferrocarril fue la que triplic la produccin de carbn y de hierro
en veinte aos y la que cre virtualmente una industria del acero.(14)
Es evidente que tuvo lugar un notable crecimiento econmico generalizado y ciertas
transformaciones industriales, pero todava no una revolucin industrial. Un gran nmero de
industrias, como las del vestido (excepto gneros de punto), calzado, construccin y enseres
domsticos, siguieron trabajando segn las pautas tradicionales, aunque utilizando
espordicamente los nuevos materiales. Trataron de satisfacer la creciente demanda recurriendo a

un sistema similar al , que convirti a artesanos independientes en mano de obra sudorosa,

empobrecida y cada vez ms especializada, luchando por la supervivencia en los stanos y
buhardillas de las ciudades. La industrializacin no cre fbricas de vestidos y ajuares, sino que
produjo la conversin de artesanos especializados y organizados en obreros mseros, y levant
aquellos ejrcitos de costureras y camiseras tuberculosas e indigentes que llegaron a conmover la
opinin de la clase media, incluso en aquellos tiempos tan insensibles.
Otras industrias mecanizaron sumariamente sus pequeos talleres y los dotaron de algn tipo de
energa elemental, como el vapor, sobre todo en la multitud de pequeas industrias del metal tan
caractersticas de Sheffield y de las Midlands, pero sin cambiar el carcter artesanal o domstico de
su produccin. Algunos de estos complejos de pequeos talleres relacionados entre s eran
urbanos, como suceda en Sheffield y Birmingham, otros rurales, como en las aldeas perdidas de ;
algunos de sus obreros eran viejos artesanos especializados, organizados y orgullosos de su gremio
(como suceda en las cuchilleras de Sheffield).(15) Hubo pueblos que degeneraron
progresivamente hasta convertirse en lugares atroces e insanos de hombres y mujeres que se
pasaban el da elaborando clavos, cadenas y otros artculos de metal sencillos. (En Dudley,
Worcestershire, la esperanza media de vida al nacer era, en 1841-1850, de dieciocho aos y
medio). Otros productos, como la alfarera, desarrollaron algo parecido a un primitivo sistema fabril
o unos establecimientos a gran escala -relativa- basados en una cuidados divisin interior del
trabajo. En conjunto, sin embargo, y a excepcin del algodn y de los grandes establecimientos
caractersticos del hierro y del carbn, el desarrollo de la produccin en fbricas mecanizadas o en
establecimiento anlogos tuvo que esperar hasta la segunda mitad del siglo XIX, y aun entonces el
tamao medio de la planta o de la empresa fue pequeo. En 1851, 1.670 industriales del algodn
disponan de ms establecimientos (en los que trabajaban cien hombres o ms) que el total
conjunto de los 41.000 sastres, zapateros, constructores de mquinas, constructores de edificios,
constructores de carreteras, curtidores, manufactureros de lana, estambre y seda, molineros,
encajeros y alfareros que indicaron al censo del tamao de sus establecimientos.
Una industrializacin as limitada, y basada esencialmente en un sector de la industria textil, no era
ni estable ni segura. Nosotros, que podemos contemplar el perodo que va de 1780 a 1840 a la luz
de evoluciones posteriores, la vemos simplemente como fase inicial del capitalismo industrial. Pero
no poda haber sido tambin su fase final? La pregunta parece absurda porque es evidente que no
lo fue, pero no hay que subestimar la inestabilidad y tensin de esta fase inicial -especialmente en
las tres dcadas despus de Waterloo- y el malestar de la economa y de aquellos que crean
seriamente en su futuro. La Gran Bretaa industrial primeriza atraves una crisis, que alcanz su
punto culminante en la dcada de 1830 y primeros aos de 1840. El hecho de que no fuera en
absoluto una crisis sino tan slo una crisis de crecimiento, no debe llevarnos a subestimar su
gravedad, como han hecho con frecuencia los historiadores de la economa (no los de la sociedad).
(16)
La prueba ms clara de esta crisis fue la marea de descontento social que se abati sobre Gran
Bretaa en oleadas sucesivas
entre los ltimos aos de las guerras y la dcada de 1840: luditas y radicales, sindicalistas y
socialistas utpicos, demcratas y cartistas. En ningn otro perodo de la historia moderna de Gran
Bretaa, experiment el pueblo llano una insatisfaccin tan duradera, profunda y, a menudo,
desesperada. En ningn otro perodo desde el siglo XVII podemos calificar de revolucionarias a
grandes masas del pueblo, o descubrir tan slo un momento de crisis poltica (entre 1830 y la Ley
de Reforma de 1832) en que hubiera podido surgir algo semejante a una situacin revolucionaria.
Algunos historiadores han tratado de explicar este descontento argumentando que simplemente las
condiciones de vida de los obreros (excepcin hecha de una minora deprimida) mejoraban menos
de prisa de lo que les haba hecho esperar las doradas perspectivas de la industrializacin. Pero la
es ms libresca que real. Conocemos numerosos ejemplos de gentes dispuestas a levantar
barricadas porque an no han podido pasar de la bicicleta al automvil (aunque es probable que su
grado de militancia aumente si, una vez han conocido la bicicleta, se empobrecen hasta el extremo
de no poder ya comprarla). Otros historiadores han sostenido, ms convincentemente, que el
descontento procede tan slo de las dificultades de adaptacin a un nuevo tipo de sociedad. Pero
incluso para esto se requiere una excepcional situacin de penuria econmica -como pueden
demostrar los archivos de emigracin a Estados Unidos- para que las gentes comprendan que no
ganan nada a cambio de lo que dan. Este descontento, que fue endmico en Gran Bretaa en estas
dcadas, no se da sin la desesperanza y el hambre. Por aquel entonces, haba bastante de ambas.
La pobreza de los ingleses fue en s misma un factor importante en las dificultades econmicas del
capitalismo, ya que fij lmites reducidos en el tamao y expansin del mercado interior para los

productos britnicos. Esto se hace evidente cuando contrastamos el elevado aumento del consumo
per capita de determinados productos de uso general despus de 1840 (durante los de los
victorianos) con el estancamiento de su consumo anterior. El ingls medio consuma entre 1815 y
1844 menos de 9 kg de azcar al ao; en la dcada de 1830 y primeros aos de los cuarenta,
alrededor de 7 kg pero en los diez aos que siguieron a 1844 su consumo se elev a 15 kg
anuales; en los treinta aos siguientes a 1844 a 24 kg y hacia 1890 consuma entre 36 y 40 kg.
Sin embargo, ni la teora econmica, ni la prctica econmica de la primera fase de la Revolucin
industrial se cimentaban en el poder adquisitivo de la poblacin obreras, cuyos salarios, segn el
consenso general, no deban estar muy alejados del nivel de subsistencia. Si por algn azar
(durante los econmicos) un sector de los obreros ganaba lo suficiente para gastar su dinero en el
mismo tipo de productos que sus , la opinin de clase media se encargaba de deplorar o ridiculizar
aquella presuntuosa falta de sobriedad. Las ventajas econmicas de los salarios altos, ya como
incentivos para una mayor productividad ya como adiciones al poder adquisitivo, no fueron
descubiertas hasta despus de mediado el siglo, y aun entonces slo por una minora de
empresarios adelantados e ilustrados como el contratista de ferrocarriles Thomas Brassey. Hasta
1869 John Stuart Mill, cancerbero de la ortodoxia econmica, no abandon la teora del , es decir
una teora de salarios de subsistencia.(17)
Por el contrario, tanto la teora como la prctica econmicas hicieron hincapi en la crucial
importancia de la acumulacin de capital por los capitalistas, es decir del mximo porcentaje de
beneficios y la mxima transferencia de ingresos de los obreros (que no acumulaban) a los
patronos. Los beneficios, que hacan funcionar la economa, permitan su expansin al ser
reinvertidos: por lo tanto, deban incrementarse a toda costa.(18) Esta opinin descansaba en dos
supuestos: a) que el progreso industrial requera grandes inversiones y b) que slo se obtendran
ahorros insuficientes si no se mantenan bajos los ingresos de las masas no capitalistas. El primero
de ellos era ms cierto a largo plazo que en aquellos momentos. Las primeras fases de la
Revolucin industrial (digamos que de 1780 a 1815) fueron, como hemos visto, limitadas y
relativamente baratas. La formacin de capital bruto puede haber llegado a no ms del siete por
ciento de la renta nacional a principios del siglo XIX, lo que est por debajo del ndice del 10 por
ciento que algunos economistas consideran como esencial para la industrializacin hoy en da, y
muy por debajo de las tasas de ms del 30 por ciento que han podido hallarse en las rpidas
industrializaciones de algunos pases o en la modernizacin de los ya adelantados. Hasta las
dcadas de 1830 y 1840 la formacin de capital bruto en Gran Bretaa no pas del umbral del 10
por ciento, y por entonces la era de la industrializacin (barata) basada en artculos como los
tejidos haca cedido el paso a la era del ferrocarril, del carbn, del hierro y del acero. El segundo
supuesto de que los salarios deban mantenerse bajos era completamente errneo, pero tena
alguna plausibilidad inicial dado que las clases ms ricas y los mayores inversores potenciales del
perodo -los grandes terratenientes y los intereses mercantiles y financieros- no invertan de modo
sustancial en las nuevas industrias. Los industriales del algodn y otros industriales en ciernes se
vieron pues obligados a reunir un pequeo capital inicial y a ampliarlo reinvirtiendo los beneficios,
no por falta de capitales disponibles, sino tan slo porque tenan poco acceso al dinero en grande.
Hacia 1830, segua sin haber escasez de capital en ningn sitio.(19)
Dos cosas, sin embargo, traan de cabeza a los negociantes y economistas del siglo XIX: el monto
de sus beneficios y el ndice de expansin de sus mercados. Ambas les preocupaban por igual
aunque hoy en da nos sintamos inclinados a prestar ms atencin a la segunda que a la primera.
Con la industrializacin la produccin se multiplic y el precio de los artculos acabados cay
espectacularmente. (Dada la tenaz competencia entre productores pequeos y a media escala, rara
vez podan mantenerse artificialmente altos por crteles o acuerdos similares para fijar precios o
restringir la produccin). Los costos de produccin no se redujeron -la mayora no se podan- en la
misma proporcin. Cuando el clima econmico general pas de una inflacin de precios a largo
trmino a una deflacin subsiguiente a las guerras aument la presin sobre los mrgenes de
beneficio, ya que con la inflacin los beneficios disfrutaron de un alza extra(20) y con la deflacin
experimentaron un ligero retroceso. Al algodn le afect sensiblemente esta compresin de su tasa
de beneficios:
Costo y precio de venta
de una libra de algodn hilado (21)
Ao Materias Precio Margen para otros primas de venta costos y beneficios
1784 2s. 10s. 11d. 8 s. 11d.
1812 1s. 6d. 2s. 6d. 1s.
1832 7 1/2 d. 11 1/4 d. 3 3/4 d.
Nota: = libra esterlina, s. = chelines, d. = peniques.

Por supuesto, cien veces cuatro peniques era ms dinero que slo once chelines, pero qu pasaba
cuando el ndice de beneficios caa hasta cero, llevando as el vehculo de la expansin econmica
al paro a travs del fracaso de su mquina y creando aquel que tanto teman los economistas?
Si se parte de una rpida expansin de los mercados, la perspectiva nos parece irreal, como
tambin se lo pareci cada vez ms (quiz a partir de 1830) a los economistas. Pero los mercados
no estaban creciendo con la rapidez suficiente como para absorber la produccin al nivel de
crecimiento a que la economa estaba acostumbrada. En el interior crecan lentamente, lentitud
que se agudiz, con toda probabilidad, en los hambrientos aos treinta y principios de los cuarenta.
En el extranjero los pases en vas de desarrollo no estaban dispuestos a importar tejidos britnicos
(el proteccionismo britnico an les ayud), y los no desarrollados, sobre los que se apoyaba la
industria algodonera, o no eran lo bastante grandes o no crecan con la rapidez suficiente como
mercados capaces de absorber la produccin britnica. En las dcadas postnapolenicas, las cifras
de la balanza de pagos nos ofrecen un extraordinario espectculo: la nica economa industrial del
mundo, y el nico exportador importante de productos manufacturados, es incapaz de soportar un
excedente para la exportacin en su comercio de mercaderas (vase infra, cap. 7). Despus de
1826 el pas experiment un dficit no slo en el comercio, sino tambin en los servicios
(transporte martimo, comisiones de seguros, beneficios en comercio y servicios extranjeros, etc.).
(22)
Ningn perodo de la historia britnica ha sido tan tenso ni ha experimentado tantas conmociones
polticas y sociales como los aos 30 y principios del 40 del siglo pasado, cuando tanto la clase
obrera como la clase media, por separado o unidas, exigieron la realizacin de cambios
fundamentales. Entre 1829 y 1832 sus descontentos se coaligaron en la demanda de reforma
parlamentaria, tras la cual las masas recurrieron a disturbios y algaradas y los hombres de
negocios al poder del boicot econmico. Despus de 1832, una vez que los radicales de la clase
media hubieron conseguido algunas de sus demandas, el movimiento obrero luch y fracas en
solitario. A partir de la crisis de 1837, la agitacin de clase media renaci bajo la bandera de la liga
contra la ley de cereales y la de las masas trabajadoras estall en el gigantesco movimiento por la
Carta del Pueblo, aunque ahora ambas corrientes actuaban con independencia y en oposicin. En
los dos bandos rivales, y especialmente durante la peor de las depresiones decimonnicas, entre
1841 y 1842, se alimentaba el extremismo: los cartistas iban tras la huelga general; los
extremistas de clase
media en pos de un lock-out nacional que, al llenar las calles de trabajadores hambrientos,
obligara al gobierno a pronunciarse. Las tensiones del perodo comprendido entre 1829 y 1846 se
debieron en gran parte a esta combinacin de clases obreras desesperadas porque no tenan lo
suficiente para comer y fabricantes desesperados porque crean sinceramente que las medidas
polticas y fiscales del pas estaban asfixiando poco a poco la economa. Tenan motivo de alarma.
En la dcada de 1830 el ndice ms tosco del progreso econmico, la renta per capita real (que no
hay que confundir con el nivel de vida medio) estaba descendiendo por primera vez desde 1700.
De no hacer algo no quedara destruida la economa capitalista? Y no estallara la revuelta entre
las masas de obreros empobrecidas y desheredadas, como empezaba a temerse hacia 1840 en
toda Europa? En 1840 el espectro del comunismo se cerna sobre Europa, como sealaron Marx y
Engels atinadamente. Aunque a este espectro se le temiera relativamente menos en Gran Bretaa,
el de la quiebra econmica aterraba por igual a la clase media.