NATUREZA JURDICA DAS CONDIES DA AO

Julio Rogerio Almeida de Souza 1, Delton R. S. Meirelles2

1

UFF/ Faculdade de Direito, R. Presidente Pedreira, 62, Niteri (RJ), liorogers@ig.com.br

2
UFF/ Faculdade de Direito, R. Presidente Pedreira, 62, Niteri (RJ), delton@vm.uff.br

Resumo- O presente trabalho busca, a partir de fontes doutrinrias, verificar a natureza jurdicas das
chamadas condies da ao, tema ainda objeto de grande discusso na doutrina e na jurisprudncia. O
resultado da pesquisa indica que o tema tema das condies da ao permite, ainda, muitas controvrsias
doutrinrias, de amplos efeitos prticos. No h consenso em relao matria, o que implica em grave
insegurana jurdica, pois se reflete no alcance da coisa julgada e em vrias outras garantias constitucionais
do processo. O fato permite concluir que torna-se necessrio um maior debate acadmico, a fim de oferecer
suporte s interpretaes jurisprudenciais.

Palavras-chave: TGP. Ao. Condies.

rea do Conhecimento: VI Cincias Sociais Aplicadas
Introduo
Os estudos sobre a teoria do processo ganharam enfoque maior com a constitucionalizao de
vrios princpios do direito processual. Nesta ordem garantstica, em que o processo visto como
um instrumento garantidor dos direitos fundamentais previstos na Constituio, o tema do exerccio
do direito de ao ganha destaque.
Assim, o estudo das chamadas condies da
ao merece ser revisto, luz das novas perspectivas da teoria do processo no Estado democrtico
de direito. Neste trabalho, sero analisados alguns
conceitos doutrinrios, de autores amplamente
utilizados nos cursos de graduao em direito.
Material e Mtodos
O ramo do direito denominado direito processual tem por objeto o estudo do processo e do
exerccio da atividade jurisdicional do estado. No
obstante ser hoje objeto de um ramo prprio, antes de meados do sc.XIX o processo era estudado dentro do ramo do direito material, posto que
era entendido como sendo apenas o meio atravs
do qual o direito material, ou seja, o direito que a
lei atribui a algum, ao ser violado, busca sua
reparao. O direito de ao, portanto, nada mais
era do que o prprio direito material subjetivo em
estado de defesa. Tal concepo tinha como pressuposto a existncia do direito material, a existncia da violao a esse direito, e a existncia de
sujeitos da relao jurdica de onde derivou a violao, de forma que, ter direito ao significa ter
direito reparao. Forosamente, nos processos
em que o autor tivesse direito de ao, somente
um nico resultado seria possvel: o julgamento
procedente do pedido formulado ao juiz.
Mas a realidade provou que tal conceito era falho, posto que no explicava como era possvel
haver processos em que, ao final do que aparentemente parecia ser o exerccio do direito de ao,
o juiz poderia julgar improcedente o pedido do
autor, declarando a inexistncia do direito alegado,

ou de sua violao, ou da relao jurdica existente entre autor e ru.

Comeou, assim, a partir da anlise do direito
de ao, a surgir um novo ramo do direito. O direito de ao passou a ser considerado como um
direito em si, o direito dirigido contra o Estado-juiz
de obter um pronunciamento sobre o mrito da
questo apresentada em juzo, seja ele favorvel
ou contrrio ao pedido formulado.
Como cincia autnoma, o direito processual
buscou conceituar os elementos afetos ao seu
objeto de estudo, distinguindo interesse, lide, demanda, processo e ao. O interesse seria a posio favorvel de um sujeito em relao a um bem
da vida, ou seja, o desejo de obter para si determinado bem. Quando os interesses de dois ou
mais sujeitos convergem para um mesmo bem,
surge um conflito. Quando um conflito se mostra
incapaz de ser resolvido sem o auxlio do direito,
qualificando-se pela existncia de uma pretenso
resistida, surge a lide. Para que o Estado preste a
tutela jurisdicional, solucionando o conflito de interesses, necessrio que ela seja invocada pelo
ato chamado demanda. Assim, demanda a declarao de vontade cujo objeto imediato consiste
no pedido de prestao de tutela jurisdicional,
visando satisfao do interesse (objeto mediato).
Diversas teorias e correntes doutrinrias buscaram definir o conceito de ao, prevalecendo, no
entanto, a definio de ao como um direito processual, ora em concreto, ora em abstrato.
Para os adeptos da teoria da ao como direito
concreto, o direito de ao estaria intimamente
ligado ao direito material, sendo o direito de obter
um pronunciamento favorvel. A ao s existiria
naqueles casos em que o resultado final do processo fosse favorvel ao autor, ou seja, s seria
reconhecido o direito de ao nos casos em que
se reconhecesse a existncia do direito subjetivo
material do autor, violado pelo ru. No entanto,
essa concepo tambm mostra-se falha pois no

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oferecia explicao satisfatria para os casos em

que o pronunciamento fosse desfavorvel ao autor, nem explicava a ao declaratria negativa, na
qual se pede que seja declarada a inexistncia de
uma relao jurdica entre autor e ru. Ela tambm
no respondia ao problema dos atos processuais
praticados nas aes julgadas improcedentes.
Em contraposio teoria da ao como direito
concreto, surge a teoria da ao como direito abstrato, para a qual o direito de agir independe da
efetiva existncia do direito material invocado, de
modo que no deixaria de haver ao quando uma
sentena julgasse improcedente a pretenso do
autor. Seria, ento, a ao o direito de pedir um
provimento jurisdicional diante de um interesse
abstratamente protegido, bastando ao autor alegar
a violao a um direito previsto em lei. O Estado
estaria obrigado a se pronunciar, sempre, sobre o
mrito da questo. Note-se que, como o direito de
ao exercido contra o Estado, o interesse tutelado pelo direito o principal, e o interesse tutela
deste (bem da vida) um interesse secundrio.
Assim, para essa teoria, bastaria que o indivduo
se referisse a um interesse primrio, abstratamente protegido pelo direito. O problema prtico decorrente de se adotar irrestritamente essa teoria
que todos teriam direito de provocar, livremente, a
atuao jurisdicional, muitas vezes, desnecessariamente, ou at, imbudos de ms intenes..
A teoria dominante entre ns, porm, a teoria
ecltica da ao, criada pelo jurista italiano Enrico
Tullio Liebman, e adotada na legislao processual brasileira. A teoria ecltica da ao tem tambm
natureza abstrata, visto que no condiciona a existncia do processo do direito material afirmado
pelo autor. Segundo Alexandre Cmara, "para a
teoria ecltica, assim como para a teoria abstrata,
a ao existe ainda que o demandante no seja
titular do direito material que afirma existir. Difere,
porm, a teoria ecltica da abstrata por considerar
a existncia de uma categoria estranha ao mrito
da causa, denominada condies da ao, as
quais seriam requisitos de existncia do direito de
agir. Para a teoria que ora se examina, direito de
ao s existe se o autor preencher tais condies, devendo o processo ser extinto, sem julgamento do mrito, se alguma delas estiver ausente
(hiptese em que se tem o fenmeno que se costuma designar por 'carncia de ao')".
Essa teoria encontra-se consagrada no artigo
267, VI, do CPC brasileiro, que determina a extino do processo sem julgamento do mrito quando no concorrer qualquer das condies da ao,
como a possibilidade jurdica, a legitimidade das
partes e o interesse processual
Discusso
. Feitas essas consideraes, passamos agora
ao exame do instituto jurdico-processual denominado pela doutrina majoritria, e adotado pelo
CPC, como "condies da ao".

A doutrina e a lei identificam trs condies

principais da ao. So elas a possibilidade jurdica do pedido (que a ausncia de vedao legal);
o interesse de agir (que est consubstanciado na
necessidade da tutela jurisdicional diante da impossibilidade de se satisfazer a pretenso sem
interveno do Estado, e na adequao do provimento pleiteado, que nada mais que a correlao entre o pedido do autor e os fatos por ele narrado na petio inicial); e a legitimidade das partes
( que a legitimao para causa - legitimao ad
causan - concernente na pertinncia subjetiva da
ao, ou seja, na legitimidade que somente tm os
titulares da relao jurdica deduzida pelo demandante no processo).
Presentes os trs requisitos, o processo poder
se desenvolver em direo a um provimento final,
de mrito. Ausncia de qualquer das condies,
no fenmeno tradicionalmente designado por carncia de ao, levar a extino anmala do processo, ou seja, a aprovao de sentena terminar
ativa, que extinguiu o processo sem resoluo do
mrito, conforme ensina Alexandre Cmara.
Considerando, pois, que o fim natural de um
processo um pronunciamento sobre o mrito, a
atividade jurisdicional por excelncia a deciso
sobre esse mrito causae, capaz de outorgar ou
negar a tutela requerida. As condies da ao
so elementos determinantes para que o processo
possa alcanar seu objetivo.
Ocorre que, na tentativa de se conceituar a natureza jurdica das condies da ao, em muito
diverge a doutrina. No se trata de discutir filigranas. Eduardo Ribeiro de Oliveira, ex-ministro do
STJ, ao tratar do fenmeno processual decorrente
da ausncia de uma das condies da ao, assim diz: encontrando-se, a propsito, as mais
disparatadas decises, parecendo que os juzes
decidiam entre improcedncia e carncia como se
a questo se sujeitasse ao seu desvinculado arbtrio. E prossegue ele, mais adiante: isso no
obstante, entretanto, continuam os tribunais a
declarar a carncia em numerosos casos que, a
nosso ver, so claramente de improcedncia e o
fazem amparados muitas vezes, cumpre reconhecer, em obras de autorizados doutrinadores.
Saber se a deciso terminativa versa ou no
sobre o mrito, tem grande relevncia prtica. Se
a deciso for de mrito, sero cabveis embargos
infringentes, se reunidas as demais condies
previstas em lei. Desse modo, antes de se cogitar
de eventual recurso especial ou extraordinrio,
ser mister a apresentao dos embargos. Entretanto, se se vier a considerar que, em verdade,
no fora decidido o mrito, esse recurso no ser
conhecido e estar perdido o prazo para aqueles
outros. O contrrio, igualmente, poder suceder.
Presumindo-se que a deciso no feriu o mrito,
interpe-se, desde logo, o especial. Se, entretanto,
o STJ entender diversamente, tendo, em conse-

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qncia, como cabveis os embargos, no conhecer do especial, pois apresentados sem que se
esgotassem os recursos admissveis na instncia
ordinria, conforme ressalta Oliveira.
Temos, ento, as seguintes possibilidades acerca da natureza jurdica das condies da ao:
a) requisitos de existncia do direito de ao; b)
requisitos do legtimo exerccio do direito de ao;
c) requisitos do provimento final; d) requisitos para
o regular prosseguimento do processo;
A primeira das possibilidades acima a defendida pela doutrina de Liebman, que inspirou a
nossa lei processual. Assim, condies da ao
so aquelas que ho de concretamente existir
para que se possa examinar uma determinada
pretenso. Ausentes, aquilo que postulado no
merece sequer julgamento. Doutrinadores mais
modernos afirmam que as condies da ao no
so requisitos de existncia daquele direito, mas
sim do seu legtimo exerccio. As condies da
ao seriam, ento, os requisitos do legtimo exerccio da ao, e a carncia de ao dever ser
vista no mais como inexistncia, mas como abuso do direito de ao, conforme ensina Cmara.
Para esse processualista, as condies da ao, so, na verdade, requisitos do provimento
final. E fundamenta ele: No se mostra adequada
a utilizao da designao condies, uma vez
que no se est aqui diante de um evento futuro e
incerto a que se subordina a eficcia de um ato
jurdico, sendo por esta razo prefervel falar em
requisitos. Ademais, no parece que se esteja
aqui diante de requisitos da ao, pois esta, a
nosso sentir, existe ainda que tais requisitos no
se faam presentes. Mesmo quando ausente alguma das condies da ao ... ter havido exerccio de funo jurisdicional, o que revela ter havido exerccio do poder de ao.
No de se desconsiderar que, segundo Liebman, o juiz dever analisar, por ocasio do despacho saneador, se no caso concreto esto presentes ou no as condies da ao, e, em caso
positivo, que poder o processo prosseguir regularmente. Da porque poder se dizer que as condies da ao so requisitos para o regular prosseguimento do processo. Cmara, no entanto,
defende que toda a controvrsia sobre o conceito
de ao, pode ser superada pois, para ele, as
teorias referidas so compatveis entre si.
No obstante assistir razo ao nobre professor,
a importncia de se delinear a natureza jurdica
das condies da ao diz respeito produo de
seus efeitos. A falta de uma dessas condies
acarreta a extino do processo, sem julgamento
do mrito. No entanto, a deciso que reconhecer
essa ausncia, adentra, muitas vezes, no prprio
mrito da questo, e dependendo do momento em
que a mesma proferida, perde-se totalmente o
sentido de ser do instituto. Note-se que as condies da ao foram criadas a partir da teoria ecl-

tica, com o objetivo de equilibrar as posies esposadas pelas teorias concreta e abstrata, embora
seja assumidamente adepta da concepo abstrata do direito de ao. Assim, como direito de ao
seria o direito de pedir um provimento sobre o
mrito, e no apenas o direito de demandar (provocar a atuao jurisdicional do estado), est limitado demonstrao efetiva do preenchimento de
requisitos de existncia, sem os quais o processo
dever ser extinto sem julgamento do mrito (o
que criticvel, pois, em termos prticos, exigir
que se prove tais condies significa dizer que s
tem ao quem tem o direito material).
Questo crucial e, novamente, objeto de divergncia doutrinria, a que diz respeito com momento em que se deve verificar a presena das
condies. Para a primeira corrente, liderada por
Liebman, e que conta com a adeso de grandes
mestres como Dinamarco, as condies da ao
devem ser demonstradas, cabendo inclusive, produo de provas para convencer o juiz de que as
mesmas esto presentes. De outro lado, uma segunda teoria, chamada teoria da assero, defende que a verificao da presena das condies
da ao deve ocorrer luz das afirmaes feitas
pelo demandante em sua petio inicial, devendo
o juiz considerar relao jurdica deduzida em
juzo in status assertonis, ou seja, dever o juiz
raciocinar admitindo, provisoriamente e por hiptese, que todas as afirmaes do autor so verdadeiras, para que se possa verificar se esto presentes as condies da ao. Defendem essa
teoria Barbosa Moreira, Watanabe e Cmara.
Como alerta Cmara, as duas teorias podem
levar concluses antagnicas em um caso concreto. Basta pensar, por exemplo, numa demanda
em que o autor afirma ser credor do ru, sendo a
obrigao originria de um contrato de mtuo, e
pede, pois, a condenao do ru ao pagamento da
dvida. Restando provado, no curso do processo,
que obrigao para originria de uma aposta, a
teoria da assero levar a ao julgamento da improcedncia do pedido, uma vez que as condies
estariam todas presentes (j que, na petio inicial, afirmou-se que a obrigao se originara em um
contrato de mtuo, sendo assim possvel juridicamente a demanda); De outro lado, para teoria que
exige a demonstrao da existncia das condies
da ao, o caso seria de carncia de ao, e a
conseqncia ser a extino do processo sem
resoluo do mrito, por ser a demanda juridicamente impossvel (a lei brasileira no reconhece o
direito de crdito originado de jogo).
Para o ministro Eduardo de Oliveira, no entanto, o momento em que se decide sobre as condies da ao em nada afeta a natureza da sentena. Se o tema no dissesse com o mrito, no
seria em virtude de ter sido necessria instruo
que se modificaria a natureza da matria decidida.
O que importa saber se o julgamento incidiu

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sobre a lide, o limitou-se a questes de ndole

processual. Mas admite ele que, em certas circunstncias, se estar diante de situao no mnimo curiosa. No incio desse trabalho fizemos
referncia rejeio da pretenso alimentar por
ter-se como demonstrado que o ru no estaria
obrigado a prestar alimentos por no ter, com o
alimentando, vnculo de parentesco que o justificasse. Tomemos, agora, a ao de investigao
de paternidade. Concluindo-se que o ru no o
pai do autor, a sentena ser de procedncia.
Entretanto, a admitir-se a tese de que importa para
a legitimatio ad causam no a relao afirmada,
mas a que verdadeiramente exista, caso seria de
carncia. No haveria, ento, hiptese de improcedncia da investigatria. Ou seria procedente,
ou o autor dela carecedor, uma vez que em relao a algum existir um vnculo de paternidade.
Para Liebman, o momento da verificao seria
no da ocasio do despacho saneador, j havendo
sido ouvidos no processo autor e ru, e j tendo
havido possibilidade de se fazer prova da presena ou da ausncia das condies. Nesse momento
o juiz verifica a existncia de nulidade sou irregularidade insanveis ou suprveis, ou decide se precisa de mais elementos para poder analisar as
questes relativas ao saneamento do processo.
Admite Liebman, ainda, que pode acontecer, porm, que a questo da legitimidade "ad causam" e
das demais condies da ao no se apresentem
lquidas no momento em que o juiz deve proferir o
despacho saneador, isto , que os elementos existentes nos autos no sejam suficientes para resolv-la devidamente, carecendo para o saneamento
do processo e a deciso sobre as condies da
ao, de uma verdadeira fase instrutria.
Tal posio encontrava guarida no antigo art.
294 do Cdigo de Processo Civil, que prescrevia
que o juiz deveria examinar no despacho saneador a existncia dos requisitos da legitimidade e
do interesse. Com as modificaes ocorridas na
legislao processual, e com a redao dada ao
artigo 295, II e III do CPC, a manifesta ausncia de
legitimidade e a manifesta carncia de interesse
processual, passaram a ser questes que capazes
de levar ao indeferimento da petio inicial.
Parece-nos assim, que quis o legislador aproximar-se da teoria da assero, permitindo que o
juiz, diante apenas das alegaes iniciais do autor,
possa analisar se presentes as condies da ao. Em caso negativo, o juiz poder extinguir, de
plano, o processo, sem o julgamento do mrito.
Mas no se trata de um dever do juiz, e sim de
uma faculdade atribuda a ele. Obviamente, haver casos em que a verificao das condies da
ao, como a legitimidade da parte, s poder
ocorrer mais adiante, como no exemplo citado
acima, da ao de investigao de paternidade,
posto que determinadas relaes jurdicas tm sua
existncia condicionada de outra, uma subordi-

nante, e outra subordinada. Para que a ltima

tenha vida, indispensvel que a primeira, logicamente antecedente, preexista.
Essa indefinio legal quanto ao momento da
verificao da presena das condies da ao
permite que se desenvolva no processo infindveis discusses quanto presena delas. A prtica tem demonstrado que, via de regra, se deve
atacar, em preliminares de defesa, as condies
da ao conforme afirmadas pelo autor, ainda que
patente e inquestionvel a sua presena. E com
freqente ocorrncia, como no poderia deixar de
ser, quando o ru cuida de atacar tais requisitos
por consider-los requisitos de existncia do direito de ao, inevitavelmente acaba por adentrar o
mrito, narrando fatos, em preliminares, que sero
repetidos na abordagem do mrito das questes
alegadas pelo autor. A repetio e a falta de objetividade assim decorrentes, vo na contramo dos
princpios da economia e da celeridade processual. possvel, portanto, atravancar o desenrolar de
um processo em direo ao seu fim normal, desviando-o para discusses, atravs de alegaes e
de recursos, em todas as instncias, sobre a questo da possvel carncia de ao do autor, de modo que, somente aps anos, e esgotadas todas as
vias processuais, que poder o processo retornar sua instncia de origem, para que se instrua
e se decida, finalmente, o mrito da questo.
Diante da ausncia de consenso doutrinrio e
diante da indefinio legal quanto ao momento da
verificao de sua presena, as condies da ao devem ter, para ns (a princpio e despretensiosamente), a natureza de requisito para o regular
prosseguimento do processo. A implicao lgica
de assim se definir as condies da ao, admitir
que a verificao de sua presena somente deva
ocorrer em dois determinados momentos, destinados apenas a decidir se poder ou no prosseguir
o processo. O primeiro momento o da verificao
da petio inicial que, caso patente esteja a ausncia de alguma das condies, dever o juiz
indefir-la. O segundo momento deveria ser aps a
contestao do ru, ou da rplica do autor, posto
que seria dado a oportunidade para que o ru
alertasse ao juiz a ausncia de uma ou de algumas das condies da ao, e seria dado oportunidade ao autor de provar que preenche os requisitos necessrios para o exame do mrito.
Concluso
A partir destas consideraes, conclui-se que o
tema das condies da ao ainda permite vrias
controvrsias doutrinrias, de amplos efeitos prticos. A falta de consenso importa em grave insegurana jurdica, pois se reflete no alcance da coisa
julgada e em vrias outras garantias constitucionais do processo. Assim, torna-se necessrio um
maior debate acadmico, a fim de oferecer suporte
s interpretaes jurisprudenciais.
Referncias

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[1] CMARA, Alexandre Freitas. Lies de Direito

Processual Civil. Rio de Janeiro. Ed. Lumen Juris.
2004. vol. I..
[2] OLIVEIRA, Eduardo Ribeiro de. Breves Observaes sobre a Carncia de Ao, in Doutrina
Superior Tribunal de Justia. Edio Comemorativa 15 anos. Ed. STJ. Braslia DF. 2005.

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