Reflexiones sobre la obra de Karl Engisch:

La causalidad como elemento de los tipos penales*

Por Marcelo A. Sancinetti**

I.Antes de presentar esta obra, cabrn dos palabras biogrficas sobre Karl Engisch (18991990), uno de los tericos del Derecho penal alemn ms significativos del siglo xx[1]. De
1918 a 1921, Engisch estudi Ciencias jurdicas en las universidades de Gieen (su ciudad
natal) y Mnich. Se doctor en 1924, bajo la direccin de Otto Eger, con un trabajo sobre
Die Imperativentheorie ("La teora de los imperativos"), que no fue editado. Luego ejerci
brevemente la abogaca en el estudio jurdico de su padre, hasta 1927; all tom a su cargo
causas penales. En 1929 obtuvo su habilitacin profesoral con su conocida obra, an hoy
citada en los textos, Untersuchungen ber Vorsatz und Fahrlssigkeit im Strafrecht (Berln,
1930; reimpresin de Aalen, 1964 [Investigaciones sobre dolo e imprudencia en el Derecho
penal]), bajo la direccin acadmica de Wolfgang Mittermaier. Cuentan tambin entre sus
maestros en distintas pocas, Max Weber, Ernst Beling, Ernst von Aster.
Tras algunos aos de profesor interino en Freiburg i.Br., Gieen y Mnich, en 1934 es
designado profesor en la ctedra de Derecho penal, procesal penal y Filosofa del Derecho
de la Universidad de Heildelberg. En la posguerra, y tras haber rechazado la convocacin
de las universidades de Leipzig, Viena y Hamburgo, Engisch acepta un nombramiento en la
Universidad de Mnich, en la que contina a Edmund Mezger. All fue profesor activo
hasta 1957. Poco despus regresa a Heidelberg, donde, a partir de 1972, dicta clases de
Derecho penal y Filosofa del Derecho como profesor honorario. Tuvo muchas otras
distinciones honrantes, tanto por mltiples ttulos de doctor honoris causa como por la
designacin como miembro de la Academia de Ciencias de Baviera y de la Academia Real
de Blgica; tambin fue distinguido con la Orden del mrito de Baviera. Fue coeditor de
una de las revistas ms destacadas de Derecho penal (Zeitschrift fr die gesamte
Strafrechtswissenschaft"), como tambin de otra dedicada a Teora del Derecho
(Zeitschrift Rechtstheorie"). Probablemente su obra ms conocida hasta ahora en espaol
sea la Introduccin al pensamiento jurdico, que tradujo Ernesto Garzn Valds, que acaso
sea tambin la ms conocida entre los estudiantes alemanes, y que lleg en vida de Engisch
a una 8. edicin (1983)[2].
Una presentacin de su pensamiento iusfilosfico puede consultarse en el apndice de
Garzn Valds a su traduccin de otro trabajo de Engisch, muy conocido: El mbito de lo
no jurdico[3]. Tras su fallecimiento, hizo entre nosotros un homenaje a su memoria
Edgardo Donna[4]. Una semblanza ms amplia de la que aqu hago ofrece Jos Luis
Guzmn Dlbora en la traduccin que public recientemente de otro trabajo caracterstico
de Engisch para el Derecho penal: La teora de la libertad de voluntad en la actual doctrina

filosfica del Derecho penal[5], en la que el traductor inserta un estudio preliminar,

sumamente interesante, que concluye con un esbozo de la vida de este conspicuo autor[6].
Sea dicho an que Engisch se cas en 1924 con Thekla Schudt, con quien, en 1925 y 1926,
tuvo dos hijas: Irmgard y Renate.
II.A. La editorial Hammurabi continuando esfuerzos anteriores por difundir obras capitales
del pensamiento jurdico-penal alemn en lengua espaola ha publicado recientemente la
versin castellana que hube de hacer de la obra de Engisch: La causalidad como elemento
de los tipos penales[7], cuyo original fue escrito poco despus de su trabajo de habilitacin,
es decir, que se debe al "ms temprano Engisch". Siendo el traductor, no puedo dar a luz
estas lneas como "comentario bibliogrfico" lo que debera incluir acaso tambin una
evaluacin de la traduccin, pero s dar noticia de la aparicin de esta versin castellana y
hacer ciertas narraciones y reflexiones sobre el contexto en que se inserta la obra en el
pensamiento jurdico-penal alemn, y el origen de la traduccin, que se debe a mi renovado
inters en el tema que aborda este libro.
El concepto de causalidad que aprende hoy un estudiante de Derecho penal en cualquier
libro de texto est influido por esta obra seera de Engisch[8].
Engisch comienza por sentar el carcter constitutivo de la causalidad para la
responsabilidad penal. l parte, en efecto, de la concepcin, an frecuente entre nosotros,
de que la responsabilidad penal tiene que ligarse al dao efectivamente causado para evitar
que la pena se dirija a la correccin moral[9]. Es sabido que yo veo incorrecto ese punto de
partida; pero esa idea inicial no influye en nada tampoco vuelve a ser tratado por Engisch
en su libro sobre la cuestin del concepto de causalidad correcto. E incluso aquel para
quien una tentativa perfecta tuviese que tener el mismo tratamiento que un hecho
consumado necesitar discutir el concepto causal al menos en su reflejo en el dolo. Por lo
dems, todo jurista que debe aplicar una disposicin legal que ligue una consecuencia
jurdica a la causacin de un efecto, tiene que utilizar un concepto causal "correcto"; en el
mbito de la responsabilidad civil, p ej., es decir, del Derecho de resarcimiento de daos
que es el verdadero campo, a mi juicio, del carcter constitutivo de la causacin, es
evidente lo determinante de la causalidad, como presupuesto de una posible
responsabilidad.
B. A comienzos del siglo pasado se discutan varios trabajos capitales sobre la causalidad.
Era frecuente que stos fuesen escritos tanto para el mbito del Derecho penal como del
civil. A ese contexto pertenecen, entre muchos otros[10], los aportes de v. Buri[11],
Thyrn[12], Rmelin[13], Traeger[14], Max Ludwig Mller[15], as como tambin otros
ms cercanos a Engisch en el tiempo y estrictamente referidos al Derecho penal, como los
de Tarnowski[16], Honig[17] y el tratado de Mezger[18], obra sta aparecida el mismo ao
en que Engisch concluye la suya, y a la que l lleg a considerar en algunos puntos.
Entre otras cosas, estaba en discusin, por un lado, la cuestin de si la frmula de la
condicio sine qua non representaba una forma correcta de expedirse sobre la relacin

causal; sobre todo en tiempos en que no haba una concepcin que distinguiera claramente
ya en el plano de lo objetivo la causalidad de la responsabilidad, los criterios de
restriccin o seleccin de algunas condiciones como "causa" daban lugar a teoras
individualizadoras. Engisch no abogar propiamente por una teora distinta a la de la
equivalencia de las condiciones, sino por un criterio de identificacin de la causa que no
opere con la comparacin del curso real con una hiptesis (mtodo de la condicio sine qua
non); l afirma la causalidad, segn que se pueda afirmar que la condicin a analizar integra
una relacin legal (mtodo de la condicin ajustada a una ley de la naturaleza). Por otro
lado, se debata acerca de si, para afirmar la causalidad, era suficiente con que la condicin
hubiera afectado tan slo una circunstancia del curso causal, que de todos modos se habra
dado, aunque con otras caractersticas, si el autor no hubiera actuado (los criterios
concretizantes versus abstrayentes, sobre la relacin causal).
En particular, se debe a Engisch la batalla contra la frmula de la condicio sine qua non, ya
en el mero campo del concepto causal. La frmula de un pensamiento regido por lo que
habra sucedido si no se hubiera ejecutado la accin cuya causalidad se analiza para
establecer si tal accin es una condicin sin la cual no se habra producido el resultado es
sustituida, esta es la proposicin capital de la obra, por la "condicin ajustada a una ley de
la naturaleza". Lo decisivo no es lo que habra sucedido si, sino lo que ha sucedido
realmente.
Engisch ofrece esta frmula: "Una conducta pensamos primeramente slo en el hacer
activo se manifiesta como causal de un resultado (positivo) concreto, delimitado segn un
determinado tipo de la ley penal, cuando a aquella conducta le han seguido modificaciones
en el mundo exterior temporalmente sucesivas, que estaban ligadas a la conducta y entre s
en una secuencia, segn una ley (de la naturaleza), y que han desembocado en alguna parte
integrante de la situacin de hecho concreta que est delimitada como resultado conforme a
la ley penal (frmula de la condicin ajustada a la ley, en contraposicin a la frmula de la
c. s. q. n.)"[19].
Engisch entiende que este criterio es perfectamente trasladable a la "causalidad de la
omisin" y al caso de la interrupcin de cursos causales salvadores, en tanto se pueda
afirmar, conforme a leyes de la experiencia, que el resultado habra sido evitado, si la
accin hubiera sido realizada. l no va ms all en la consideracin de que este
pensamiento remite a una hiptesis. Slo acota que "en esta medida, lo irreal no se puede
evitar en este caso"[20]. Y tampoco dice ms sobre la cuestin de si la evitacin conforme a
leyes es una predicacin segura o una probabilidad lindante con la seguridad, tal como era
la frmula del Tribunal del Reich de aquel entonces. Mientras que Mezger criticaba esa
formulacin, Engisch dice que si bien la crtica puede ser lgica, el "RG tiene razn en la
prctica"[21], con lo cual y sta es mi preocupacin principal en el tema se abre un
amplio campo (oculto) para la relevancia de las hiptesis.
Luego se explica bien de qu modo se produce el trnsito de la causa total (la conjuncin de
condiciones positivas y negativas que en J. S. Mill constituan la causa), a la causalidad de
cada condicin independiente[22]. Si bien polemiza contra el modo en que v. Buri haba
querido sortear esa dificultad, coincide con l en sus consecuencias: "cada condicin es
causa, presuponiendo las restantes (condiciones)"[23]; y ello es suficiente.

C. Engisch muestra poco inters por las teoras individualizadoras[24] de la condicin

ltima (Oertmann), de la ms eficiente (Birkmeyer), de la cualitativamente decisiva
(Khler) e incluso tampoco repara demasiado en la distincin de Binding entre condiciones
favorecedoras y entorpecedoras aunque sta subsiste hoy detrs de todo criterio que tome
en cuenta el incremento o la disminucin del riesgo como parmetros de una imputacin.
En esa medida, sigue firme a la equivalencia de las condiciones (si bien no por el mtodo
de la supresin mental hipottica, pues su rechazo es la base de la investigacin). Deja de
lado tambin "toda teora que opere con el concepto de interrupcin de la relacin causal",
que podr "agradarle al lego" dice Engisch, pero que es "arbitrario y superfluo"[25]. Algo
ms se ocupa, aunque dice que no la tratar en particular, de la forma en que Beling
pretenda luchar contra la equivalencia de las condiciones sobre la base de que ella
contradeca la forma en que "habla el pueblo"; el legislador, segn Beling, tena que haber
prestado atencin a ese entendimiento del pueblo, que no es el de la equivalencia de las
condiciones. Engisch dice que tales consideraciones podrn ser muy convincentes y
razonables para llegar a interpretaciones teleolgicas restrictivas en la interpretacin de los
tipos penales[26], pero que, de todos modos, con eso slo se lograra ajustar "a lmites ms
estrechos un marco dentro del cual nos seguir inquietando el verdadero problema caual"[27], para resolver lo cual el uso del lenguaje es insuficiente: "La interpretacin de los
conceptos de accin tpicos segn el uso del lenguaje popular dice Engisch no nos brinda
una respuesta segura"[28]. Por ello l pasa a preguntarse si la teora de la causalidad
adecuada puede dar una solucin.
Conforme a ello, las mayores posibilidades para una interpretacin restrictiva del tipo la
ofrecera la teora de la adecuacin, de la que Engisch hace un extenso tratamiento[29]. Es
notable cmo, en una exposicin de esa poca, Engisch tendra tanta claridad sobre la
funcin del criterio de la adecuacin. All analiza los autores clsicos en este contexto,
como las frmulas de v. Kries y los criterios de Traeger y Tarnowski. Pero Engisch, que
quiere llegar a un concepto claro de causalidad, niega que la teora de la adecuacin sea
propiamente una teora sobre el concepto causal. Aqu aparece una nocin completamente
paralela a la teora moderna de la imputacin objetiva[30]: "El requisito de la conducta
adecuada al resultado no es parte integrante del concepto causal jurdico-penal, sino del
elemento del delito de la antijuridicidad"[31].
Para fundar esa conclusin, Engisch se basa en la ya citada obra de M. L. Mller (1912),
para quien "un hombre slo puede comportarse de modo objetivamente contrario a la
norma jurdica, omitiendo una accin cuya ejecucin, o bien ejecutando una accin cuya
omisin, sea necesaria en ese momento, desde el punto de vista del conocimiento humano
en abstracto, para el fin perseguido en una norma jurdica (causar o no causar un resultado
de cierta clase)"[32]. De ello se deriva el requisito de la adecuacin "de un incremento de la
posibilidad de resultado, que debe derivarse desde el punto de vista de la prognosis" y que
es efectivamente un requisito de la mayor parte de los tipos, pero "no como elemento de la
causalidad de la conducta respecto del resultado, sino como elemento de la contrariedad
objetiva de la conducta a la norma jurdica"[33]. Tambin le seguir a esto, en particular, el
tratamiento de los criterios de la teora de la adecuacin, entre los cuales se halla la cuestin
de cmo se generaliza la posibilidad (adecuada) de que se produzca el resultado conforme a
cada tipo legal[34], la de en qu momento y lugar se debera emitir el juicio de

adecuacin[35] y la de cmo juegan los conocimientos que constituyen el parmetro, punto

ste ltimo, al que Engisch da una solucin combinada, que toma en cuenta los
conocimientos del hombre ms prudente y tambin los especiales conocimientos del autor
dados aun "por casualidad"[36].
Todo ello convierte al criterio de la adecuacin en un elemento del tipo de carcter positivo
(por contraposicin a los "elementos negativos" dados por las causas de justificacin) de
carcter general[37].
Finalmente, en este contexto Engisch tratar el requisito de que la accin no slo sea ex
ante adecuada para causar el resultado, sino tambin el de que se haya dado efectivamente
"la realizacin del peligro", pues la accin peligrosa puede haber sido condicin del
resultado, en el sentido de haberse ajustado a una ley de la naturaleza, y, sin embargo, no
haberse realizado el peligro[38]. Al respecto, Engisch hace uno de los primeros
tratamientos que hubo sobre el "Caso de la novocana" introducido por Exner[39], en el
cual opera con un criterio idntico al de la comparacin con el comportamiento alternativo
conforme a Derecho: "la realizacin del peligro nsito en la cocana no lo grava al mdico
en mayor medida que lo que lo habra gravado al autor la realizacin del riesgo que hay en
la novocana, y dado que la aplicacin de la novocana constituye riesgo permitido,
tampoco se puede condenar por la aplicacin de la cocana"[40]. De esta manera es
establecida lo que ya Engisch denomina "relacin de antijuridicidad"[41]. Pero tampoco
aqu se va mucho ms all respecto de la cuestin de que este pensamiento remite de todos
modos a una hiptesis, y en una nota al pie trata de hacer una diferencia entre la relacin de
antijuridicidad, para la cual bastara con que la desinfeccin omitida, "con cierta
probabilidad", sea capaz de "impedir el resultado del que seriamente hay que temer"[42], y
la causalidad de la omisin, para la cual habra que afirmar adems, "con seguridad o suma
probabilidad" (!) que "el resultado no se habra producido si se hubiera realizado la
desinfeccin"[43]. Dado que Engisch considera que la omisin es efectivamente causal,
esta puerta abierta a las hiptesis tendra que ocupar un lugar incmodo[44].
En todo caso, aquella relacin adicional a la de la causalidad se ubica en Engisch al igual
que el criterio de la causalidad adecuada para juzgar ex ante la naturaleza del riesgo "al
lado de la causalidad como elemento no escrito del tipo"[45]. Con esto, Engisch quiere
preservar el concepto de causa (del Derecho penal y de la Filosofa), definida por la teora
de la condicin ajustada a la ley, pues la adecuacin y la realizacin del peligro (relacin de
antijuridicidad) son elementos autnomos del tipo, de modo paralelo a como hoy los
presenta, si bien de otra forma, la teora de la imputacin objetiva. "Si falta la causacin o
la realizacin del peligro, slo se puede hablar de tentativa"[46].
Sigue a ello un tratamiento restrictivo de los criterios de imputacin en los delitos
calificados por el resultado. Esto era especialmente importante en aquella poca, puesto que
por entonces la ley no parta del requisito de "al menos imprudencia" respecto de la
consecuencia calificante (como actualmente s el 18, StGB), por lo que aquella
restriccin, que Engisch sigue presentando tambin en ese caso como distinta del elemento
de la causalidad en s, era particularmente necesaria y discutida[47].

La obra cierra con un tratamiento particular de problemas causales en la autora y

participacin, as como tambin de imputacin al primer causante, para el caso de
intervencin de terceros o del propio lesionado entre la accin a imputar y el resultado
final[48].
III.Segn yo lo veo, hoy como ayer es insatisfactorio que la doctrina dominante le niegue
relevancia a los cursos causales hipotticos, no slo respecto del concepto causal, sino
tambin de los criterios de imputacin. En esta medida, tambin se argumenta sobre la base
de Engisch, pues, como se dijo, l pona el acento en que la frmula de la "condicin
ajustada a una ley" slo pregunta "por la posibilidad de subsumir el proceso concreto bajo
la ley de la naturaleza, y no por lo que habra sucedido en concreto, si se suprime
mentalmente la conducta que interesa"[49]. Y, de hecho, de esta obra de Engisch proviene
el conocido "caso del verdugo": "El padre (C), de una vctima asesinada, ha sido admitido
al acto de ejecucin. Logra escurrirse hasta las cercanas del patbulo, y, en el instante
decisivo, presiona l el botn, en lugar del verdugo a quien uno actu empuja hacia atrs,
para vengar l mismo a su hijo"[50]. Se suele argumentar, a partir de esto, que el curso
hipottico no importara ni para la causacin, ni para la imputacin, aunque algo ms de
cien aos antes que Engisch, Feuerbach, para un caso correspondiente, admita slo una
infraccin a las reglas de polica, pero no una lesin al valor de la vida[51].
Entonces, pregunto: por qu no puede haber, junto a la causalidad, un criterio de
imputacin que le "reste a la responsabilidad", en compensacin, todo lo que habra
ocurrido si no se hubiera realizado la accin en cuestin? Pues los daos que uno ha
suprimido tienen que imputarse positivamente, como un mrito, es decir, descontarse.
Engisch, de lege ferenda, slo conceda a lo sumo en este aspecto, en analoga con lo que
hoy acepta Jakobs en el mbito de la medicin de la pena una posible causa de
atenuacin[52].
Sean delineados slo algunos trazos de mis interrogantes al respecto.
Cuando, en 1972, comenc mis estudios de Derecho penal con Enrique Bacigalupo, en la
ctedra de Enrique Ramos Meja[53], operbamos con la frmula de la condicio sine qua
non, como se enseaba en el libro de Welzel[54] y ms tarde tambin en los
Lineamientos[55] de Bacigalupo en esa medida, no seguamos a Engisch, ni estaba de
moda hablar de l en esa ctedra. Pero haba ya un autor de lengua castellana, Enrique
Gimbernat Ordeig[56], que censuraba por completo el procedimiento de la comparacin
con una hiptesis, una frmula hipottica que, por lo dems, se abandonaba
inmediatamente cuando se aplicaba una correccin para el caso de que dos condiciones
pudieran ser suprimidas alternativamente, pero no conjuntamente, sin que desapareciera el
resultado (Traeger), y cuando se deca que no deban ser agregados los cursos hipotticos
que no se haban dado en la realidad (Spendel). En la obra de Gimbernat se vea claramente
la incidencia de Engisch, la que, por lo dems, el autor haca explcita.
En lo que a m respecta, tengo un marcado regreso a la frmula de la condicio que
comienza a recobrar partidarios[57], pero en una versin aun ms drstica que la

tradicional. Acaso haya que "agregar" tambin los cursos hipotticos, es decir, no dados en
la realidad, pero que estaban ya encaminados al momento de la incidencia de la accin que
produjo el curso real, y, en los casos de la llamada "causalidad alternativa", posiblemente
tampoco sea acertado en todo caso admitir la imputacin s la causalidad?. Para
insinuarlo al menos como dudoso, es ms sencillo argumentar por va de la imputacin por
omisin: Si el resultado slo se puede impedir en caso de que tanto A como B acten, p. ej.,
porque slo la conjuncin de dos llaves abren la caja de la que "surge la solucin"
(reemplcese las llaves por dos guardavidas o cualesquiera otros aportes de garantes), lo
cual es el paralelo, para la omisin, de una comisin en que A y B "produzcan" el resultado
activamente, cada uno con una dosis suficiente para producirlo pero superflua, en el caso
concreto, dada la concurrencia del otro actuante, se presenta el caso en que la negativa ya
agotada de un primer omitente suponiendo que exista una secuencia temporal hace
irrelevante cul sea el comportamiento posterior del segundo, cuando la falta de su aporte
ya no puede agregarle nada a la produccin del resultado (aquel que deba llevarle el
salvavidas al guardavidas, ve que ste ya se ha ido: entonces ya decae toda obligacin de
hacer algo que "de cualquier modo ser intil"). Pero, entonces, no debera ocurrir lo
mismo para la comisin? No ser que tambin un segundo actuante que agrega una dosis
autosuficiente, pero ya superflua realiza un acto irrelevante, por ms que su dosis se
mezcle de hecho produciendo efectos con la anterior, o incluso la anule?
En la obra de Engisch tambin se discute un caso que haba introducido en la discusin M.
L. Mller, que Mezger haba resuelto de modo distinto a Mller ya al aparecer la obra de
Engisch, y que Engisch trata, por ltimo, con una solucin divergente a ambos: El
guardagujas, que debe hacer un cambio de vas para evitar un accidente ferroviario, es
adormecido por un fuerte somnfero dado por A, siendo que luego, B, sin saber nada de la
situacin, ata al guardagujas de tal modo que ste pierde la posibilidad de movimiento
corporal. El accidente se produce; el guardagujas sigue dormido y atado al momento del
hecho. Mientras que Mller planteaba la posibilidad, aunque no ms que a modo de
pregunta, de que slo respondiera el primer actuante, Mezger haca responder slo al
segundo, y Engisch, por contraposicin, consideraba a ambos causantes del resultado[58].
Quin tena razn en esta disputa?
Posiblemente estos interrogantes no sean propios del problema causal del que
preominantemente se ocupa Engisch, sino, antes bien, del de la imputacin. Tmese como
dogma que la solucin intuida por Mller fuese la correcta, como caso de "resultado sobrecondicionado" (= cuando acta el segundo actuante, su contribucin es irrelevante). En el
caso se trata de una imposibilidad de que surja un curso causal salvador que en caso
contrario (de no haber actuado ninguno de los dos actuantes) se habra realizado; se trata de
acciones, pero cuyos autores responden, si responden, con reglas anlogas a las de la
omisin. Ahora bien, si fuera correcto que, en caso de "causalidad alternativa", decae la
imputacin respecto del segundo actuante, tambin decaera ella si las conductas (activas u
omisivas) fuesen simultneas, es decir, seran en ese caso, ambos autores, impunes? O all
habra que aceptar una regla ad-hoc de imputacin sin causa (porque el resultado se
producira de todos modos desde cada perspectiva)? O bien volver, en cambio, a un
concepto causal que no opere con hiptesis?

En lo que a m respecta, estos interrogantes y otros varios me asaltaron mucho antes de

acceder a la obra de Erich Samson, que vertimos al castellano con Patricia Ziffer no hace
mucho tiempo, tambin bajo el mismo sello editorial[59]. Si al caso de Engisch en que C y
D se disputan el bastn que C logra finalmente alcanzarle a A, para que golpee a B[60], se
le hace la variacin de que D ya le haba alcanzado un bastn propio a A, cuando, luego C
le dio el suyo siendo que A, dejando de lado el bastn de D acaso incluso ms
contundente, decidi cometer el hecho con el que le dio C, en qu sentido C "habr
armado", como cmplice, al ejecutor, si ste estaba ya provisto de un bastn y la accin de
C, incluso, al menos ex ante considerada, ha disminuido la gravedad del riesgo?
En una de mis primeras incursiones escritas[61] sobre esta variacin del caso de Engisch,
no hall el modo de resolver, desde el punto de vista de un ilcito de participacin
consumado, el problema de la doble neutralizacin de la imputacin por complicidad (un
dilema que surge en muchos otros casos de estructura similar, tambin para la autora), que
produca el hecho de que C no empeoraba la situacin y D, que haba armado previamente
a A, poda argumentar a su vez que su bastn, en definitiva, no fue utilizado efectivamente
en el hecho en cuestin[62]. Para una dogmtica circunscripta al disvalor de la accin, el
problema puede ser resuelto con mayor facilidad: responde el primero que arm a un autor
inerme[63]. Para una dogmtica fijada a los resultados y al menos la responsabilidad por
daos del Derecho civil tiene que ligarse a ellos el problema no tiene solucin aparente.
En trabajos recientes he tratado de plantear la posibilidad de que una responsabilidad por
resultados pudiese surgir sin causalidad material, cuando ocurre que la accin de un primer
actuante genera como en el caso en cuestin una situacin de hecho en razn de la cual la
causacin de un segundo actuante, cuya accin deviene eficaz en el curso real, resulta
normativamente irrelevante, p. ej., porque, ex ante, el segundo, as y todo, ha mejorado la
situacin inicial del bien; mi propuesta consiste en que responda el primero, a pesar de que
su accin quede como causa de reserva, por haber generado la irrelevancia ulterior del
curso real: respondera por una suerte de subrogacin o representacin ("principio de representacin")[64].
IV.Si esa posibilidad es admisible o no habr de develarlo la discusin futura. Aqu slo quise
indicar, por va de ejemplos, la enorme actualidad que tiene an hoy la temprana
investigacin de Engisch sobre La causalidad como elemento de los tipos penales.
Su traduccin fue prevista, en un primer momento, para la publicacin de un compendio de
contribuciones sobre Causalidad, riesgo e imputacin, que fui traduciendo a la par que
preparaba mi aporte al libro de homenaje a Gnther Jakobs. En dicho compendio
aparecern, si ese proyecto se lleva a cabo, la traduccin de una buena parte de la obra de
Max Ludwig Mller, que Engisch tiene tan en cuenta, as como tambin la de muchos otros
trabajos que jalonaron la historia de esta discusin, de autores como Honig, Schaffstein,
Arthur Kaufmann, Strantenwerth, Jakobs, Puppe, Waschsmuth / Schreiber, Frisch, Samson,
F. C. Schroeder, Hoyer y acaso tambin mis contribuciones a los homenajes a Jakobs,
Gimbernat Ordeig y Struensee.

Uno siempre podra preguntarse cmo habra podido ser la doctrina penal argentina, si ella
hubiera contado en su tiempo con la cantidad de obras clsicas del pensamiento jurdicopenal alemn que fueron siendo traducidas mucho despus. Si quienes gracias a la
generosidad de las fundaciones alemanas que apoyan investigaciones de cientficos
extranjeros hemos podido abrevar en esas aguas hiciramos un mayor esfuerzo por verter
al espaol obras capitales de aquel mundo, haramos mucho por el progreso de nuestro
propio contexto, seguramente ms que con nuestra propia produccin.
Para la consulta de las citas que el lector de lengua espaola vea de esta obra de Engisch,
segn la numeracin de pginas del original alemn, deber tener en cuenta que tal
numeracin no coincide, naturalmente, con la de la versin traducida; en este caso, adems
en el que en el original de Engisch las notas eran numeradas por pgina y no de modo
corrido ni por captulos, puede serle difcil hallar la correspondencia entre las citas
referidas a notas, si las hubiera, y la versin a su alcance[65].
V.La aparicin de esta obra en lengua castellana se ha debido a la buena disposicin de la
editorial alemana en que aqulla vio la luz originariamente (J. C. B. Mohr [Paul Siebeck]),
y a la de la editorial Hammurabi de Buenos Aires, en la persona de Don Jos Luis Depalma,
que ha relegado una vez ms intereses econmicos en pos de contribuir a la divulgacin de
obras de carcter cientfico.
Asimismo, el traductor desea expresar su gratitud a Frau Dr. Irmgard Engisch (Heidelberg),
quien expres "alegrarse mucho, naturalmente", por el inters en la traduccin de esta obra
"de Karl Engisch, mi padre", y quien desinteresadamente dio autorizacin para su
publicacin, cuyo destino sera, tal como ella misma expres, el de "un crculo ms bien
pequeo de cientficos que tienen inters en este clsico".
*Karl Engisch, La causalidad como elemento de los tipos penales, trad. de M. Sancinetti,
Editorial Hammurabi, Buenos Aires, 2008 (156 pginas). Ttulo original: Die Kausalitt als
Merkmal der strafrechtlichen Tatbestnde, Verlag von J. C. B. Mohr (Paul Siebeck),
Tbingen, 1931 (87 pginas).
**Profesor de Derecho Penal de la Universidad de Buenos Aires.
[1]En sentido similar ("uno de los ms destacados") se refiere a l Hirsch, en FSAndroulakis, Atenas, 2003, p. 225.
[2]Engisch, Einfhrung in das juristische Denken, Stuttgart 1956; 8. ed, 1983. En 2005 se
publica una 10. edicin al cuidado de Thomas Wrtenberger. Introduccin al pensamiento
jurdico, trad. de E. Garzn Valds y presentacin de L. Garca San Miguel, Guadarrama,
Madrid, 1967; Comares, Granada, 2001.
[3]Engisch, Der rechtsfreie Raum, publ. en ZStaatW", t. 108 (1952), pp. 385/430; tambin
en: Beitrge zur Rechtstheorie, comp. por Bockelmann / Art. Kaufmann / Klug, Frankfurt
a.M., 1984, pp. 9/64. El mbito de lo no jurdico, trad. de Ernesto Garzn Valds,
Universidad Nacional de Crdoba, Crdoba, 1960, estudio sobre el autor de E.G.V., pp.
125/134.

[4] Donna, Karl Engisch: su muerte, en "Doctrina Penal", 1991, pp. 1/2.
[5] Engisch, Die Lehre von der Willensfreiheit in der strafrechtsphilosophischen Doktrin
der Gegenwart, Berln, 1963. La teora de la libertad de voluntad en la actual doctrina
filosfica del Derecho penal, trad., notas y Estudio preliminar de Jos Luis Guzmn
Dlbora, pp. 13/35, y Presentacin de Gonzalo D. Fernndez, pp. 37/47, Editorial Bdf,
Montevideo-Buenos Aires, 2006. Hay que destacar, como hago inmediatamente en el texto
respecto de la editorial Hammurabi, el esfuerzo editorial de Bdf en la publicacin de la
serie "Maestros del Derecho penal", que ha acercado a nuestro contexto obras clsicas de
autores como Goldschmidt, Freudenthal, Welzel, as como tambin de Arturo Rocco y otros
autores.
[6] Vase supra, referencias de la nota 5. Ms all de los diversos comentarios referidos en
las notas 3, 4 y 5, puede ser consultada una nmina de las publicaciones de Engisch, en su
original alemn, en la pgina: http://de.wikipedia.org/wiki/Karl_Engisch, la cual he tomado
de gua, junto a las fuentes recin citadas, para redactar este resumen biogrfico.
[7] Vase supra, las referencias bibliogrficas de la llanada inicial con asterisco (*).
[8] Vase, p. ej., Stratenwerth: "De all que sea preferible la frmula primeramente
desarrollada por Engisch, de la condicin ajustada a una ley: conforme a ella, importa
solamente la cuestin de si la produccin del resultado est unida, segn una ley de la
naturaleza, a una condicin puesta por el autor" (Stratenwerth/Kuhlen, Strafrecht, Allg. Teil
I, 5. ed., 2004, 8, n. m. 20 [Stratenwerth, Derecho penal, Parte general I, trad. de la 4.
ed., de M. Cancio Meli y M. Sancinetti, Hammurabi, Buenos Aires, 2005]. De modo
similar, Roxin, Strafrecht, Allg. Teil, t. I, 4. ed., 2006, 11, n. m. 15 (Derecho penal, Parte
General, t. 1, trad. de la 2. ed., de D. M. Luzn Pea y otros, Civitas, 1997, 11, n. m.
14); sobre la consideracin de ese curso en forma "totalmente concreta", que tambin
remite a Engisch, cf. Roxin, lug. cit. 11, n. m. 21 (trad., n. m. 17).
[9] Engisch, La causalidad como elemento de los tipos penales (en adelante cito como La
causalidad), pp.17/26; all, en contraposicin a Eb. Schmidt (Der mittelbare Tterschaft [La
autora mediata], en Festgabe f. R. v. Frank, t. 2, Tbingen, 1930, pp. 115), para quien la
consideracin causal slo provea un material fctico respecto del cual se haca la
valoracin jurdico-penal, pero que "con la valoracin jurdico-penal misma, con la
cuestin de la responsabilidad penal" no tena "absolutamente nada que ver"; cf. Engisch,
La causalidad, p. 23 y nota 9.
[10] Por medio de antiguos autores franceses que consultaban las fuentes alemanas de esta
discusin, algunos de los autores a mencionar en el texto como, p. ej., Traeger y Thyrn
fueron receptados por la doctrina argentina clsica de Derecho civil, en lo atinente a la
relacin de causalidad como presupuesto de la responsabilidad por daos.
[11] v. Buri, ber Causalitt und deren Verantwortung [Sobre la causalidad y la
responsabilidad por ella], Leipzig, 1873 (reimpr. 1970); dem, Die Causalitt und ihre
strafrechtlichen Beziehungen [La causalidad y sus relaciones jurdico-penales], GersS, t. 37
(1885), suplemento.
[12] Thyrn, Abhandlungen aus dem Strafrecht und der Rechtsphilosophie [Estudios de
Derecho penal y Filosofa del Derecho], Primera Parte, t. I, Bemerkungen zu den
kriminalistischen Kausalittstheorien [Observaciones sobre las teoras de la causalidad del
Derecho criminal], Lund, 1894.
[13] Rmelin, Die Verwendung der Kausalbegriffe im Straf- und Zivilrecht [La aplicacin
del concepto causal en el Derecho penal y civil], ArchZivPr, t. 90 (1900), pp. 171/344.

[14] Traeger, Der Kausalbegriff im Straf- und Zivilrecht [El concepto causal en el Derecho
penal y civil], Marburg, 1904. (Con frecuencia el nombre de este autor aparece escrito con
otra ortografa: Trger, como, p. ej., en Mller, Welzel y otros, aunque en la edicin original
se halla escrito con el diptongo "ae".)
[15] M. L. Mller, Die Bedeutung des Kausalzusammenhanges im Straf- und
Schadensersatzrecht [La importancia de la relacin causal en el Derecho penal y en el de
reparacin de daos], Verlag von J. C. B. Mohr (Paul Siebeck), Tbingen, 1912.
[16] Tarnowski, Die systematische Bedeutung der adaequaten Kausalittstheorie fr den
Aufbau des Verbrechensbegriffs [La importancia sistemtica de la teora de la causalidad
adecuada para la estructura del concepto de delito], Abhandlungen des kriminalistischen
Instituts an der Universitt Berlin" [Estudios del Instituto de Derecho criminal de la
Universidad de Berln], 4. serie, t. I, cuaderno 2, Berln-Leipzig, 1927.
[17] Honig, Kausalitt und objektive Zurechnung [Causalidad e imputacin objetiva], en
Festgabe f. R. v. Frank, t. 1, Tbingen, 1930, pp. 174 ss.
[18] Mezger, Strafrecht, Ein Lehrbuch, Mnich, 1931. Tratado de Derecho penal, trad. de la
2. ed. (casi inalterada), de 1933, de J. A. Rodrguez Muoz, Ed. Rev. de Derecho Privado,
Madrid, 1935.
[19] Engisch, La causalidad, pp. 49/50.
[20] Engisch, La causalidad, respecto de la causalidad de la omisin, pp. 61/66, respecto de
la frase transcripta en el texto, p. 59, nota 49, donde est tratando el caso que haba dado M.
L. Mller, en 1912, del doble impedimento en el guardagujas: A lo adormece, B lo ata, de
tal modo que se produce el choque de trenes (sobre este caso, vase ms adelante, en el
texto, punto III).
[21] Engisch, La causalidad, pp. 63, nota 53.
[22] Engisch, La causalidad, pp. 66/69.
[23] Engisch, La causalidad, p. 69.
[24] Engisch, La causalidad, p. 78.
[25] Engisch, La causalidad, p. 79.
[26] Engisch, La causalidad, p. 80.
[27] Engisch, La causalidad, p. 81.
[28] Engisch, La causalidad, p. 82.
[29] Engisch, La causalidad, p. 83/134.
[30] Esto lo observa tambin Guzmn Dlbora, supra, segn la referencia nota 5, pp. 29/30.
[31] Engisch, La causalidad, p. 102.
[32] Mller, v. supra, como en nota 15, pp. 22 ss.; v. Engisch, La causalidad, pp. 102 ss.
Algo ms adelante, al recurrir nuevamente a Mller, Engisch hace homenaje a lo mucho
que hizo Mller "por la teora causal" (v. p. 115).
[33] Engisch, La causalidad, pp. 102/3, tomando las expresiones de Mller (lug. cit., p. 32)
e invocando tambin a Sauer (Grundlagen, pp. 431/2) y a Honig (Frankfestg., pp. 187/8).
[34] Engisch, La causalidad, p. 105.
[35] Engisch, La causalidad, pp. 106/7.
[36] Engisch, La causalidad, pp. 107 ss.
[37] Engisch, La causalidad, pp. 111/2.
[38] Engisch, La causalidad, pp. 118/121.
[39] Engisch, La causalidad, pp. 38 s., nota 18. En la presentacin de Engisch el caso reza
as: "En una operacin el mdico suministra cocana como anestesia, en lugar de novocana,
de lo que el paciente muere en razn de su debilidad corporal; pero, segn el criterio de los

peritos, el paciente quiz (!) habra muerto tambin en caso de que se hubiera empleado
novocana"; v. la solucin en pp. 118 ss., esp. 122.
[40] Engisch, La causalidad, pp. 122/3.
[41] Engisch, La causalidad, p. 124.
[42] Engisch, La causalidad, p. 120, nota 57. All se trata del llamado "Caso de los pelos de
cabra" (RG, t. 63, pp. 211 ss.): Un fabricante deja que sus trabajadores operen con pelos de
cabra chinos sin previa desinfeccin; varios obreros resultan infectados por el bacilo de
carbunclo, asido a los pelos, y mueren, pero en el proceso se demuestra que el
procedimiento de desinfeccn que corresponda hacer podra haber sido ineficaz para librar
a los trabajadores de esa infeccin en particular.
[43] Engisch, La causalidad, p. 120, nota 57. Aqu aclara Engisch, con razn, que en el caso
de RG, t. 63, p. 211, no se trataba propiamente de una omisin, sino de una accin.
[44] De ello me ocupar brevemente en el siguiente punto III.
[45] Engisch, La causalidad, p. 124.
[46] Engisch, La causalidad, p. 126.
[47] Engisch, La causalidad, p. 126.
[48] Engisch, La causalidad, pp. 126 ss.
[49] Engisch, La causalidad, p. 57.
[50] Engisch, La causalidad, p. 42.
[51] Feuerbach, Lehrbuch des gemeinen in Deutschland gltigen peinlichen Rechts, 1. ed.,
1801, p. 32 (La posicin se mantuvo hasta la 14. ed. alemana, de 1847, que es la traducida
por E. R. Zaffaroni / I. Hagemeier, Tratado de Derecho penal comn vigente en Alemania,
p. 71.).
[52] Engisch, La causalidad, p. 135/56.
[53] Sin olvidar haber sido previamente alumno, ese mismo ao, de Lucio E. Herrera, en la
ctedra de Jorge Fras Caballero, en un curso que deb dejar inconcluso por razones de
trabajo.
[54] Welzel, Das Deutsche Strafrecht, 11. ed., Berln, 1969, 9, II (Derecho penal alemn,
trad. de J. Bustos Ramrez y S. Yez Prez, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1970).
[55] Bacigalupo, Lineamientos de la teora del delito, Astrea, Buenos Aires, 1974.
[56] Gimbernat Ordeig, Delitos cualificados por el resultado y causalidad, Reus, Madrid,
1966.
[57] Por lo dems, se aboga decididamente por ella, en contra del criterio de la "condicin
ajustada a una ley de la naturaleza" (Engisch), en un manual sumamente moderno, como es
el de Helmut Frister, Strafrecht, Allg. Teil [Derecho penal, Parte general], 2. ed., n. m. 9/5
ss., en polmica con Engisch, Jakobs y Roxin; en contra de la frmula complementaria de
Traeger, Frister niega incluso la causalidad en los casos de causalidad alternativa, lug. cit.,
9/9 ss., y reconoce, en general, la relevancia de los cursos hipotticos, lug. cit., 9/14 ss.
[58] Cf., respecto del propio Engisch, La causalidad, p. 59, y nota 48; Mller, lug. cit., pp.
16 ss., esp. p. 43, nota 24; Mezger, Strafrecht, 1931, p. 116, nota 21 (en la trad. de
Rodrguez Muoz, cit. en nota 18, v. t. I, p. 212, nota 21).
[59] Samson, Hypothetische Kausalverlufe im Strafrecht, Frankfurt, 1972 (Cursos causales hipotticos en el Derecho penal, trad. de M. Sancinetti y P. Ziffer, Hammurabi,
Buenos Aires, 2003).
[60] Engisch, La causalidad, p. 42.

[61] Sancinetti, Observaciones sobre la teora de la imputacin objetiva, en Cancio Meli /

Ferrante / Sancinetti, Estudios sobre la teora de la imputacin objetiva, Ad-Hoc, Buenos
Aires, 1998, pp. 37 ss., esp. 70 ss.
[62] Sancinetti, segn nota precedente. All slo mostr de qu modo para una doctrina del
ilcito penal no ligada a la magia causal la solucin del problema era sencilla, pero no atin
a dar en la tecla de cmo habra que resolverlo en el caso de que el Derecho ligue
consecuencias jurdicas tambin al resultado, lo cual, como digo enseguida en el texto, en
todo caso siempre debe ser as en la responsabilidad civil por daos.
[63] El requisito del comienzo de ejecucin del hecho al que hubiera contribuido el
cmplice (accesoriedad externa) impide esa solucin de lege lata.
[64] Sin ninguna denominacin, insinu tal principio en mi trabajo destinado al homenaje a
Jakobs, Risikoverringerungsprinzip versus Relevanz des Erfolgsunwertes in der
Unrechtslehre [Principio de disminucin del riesgo versus relevancia del disvalor de
resultado en la teora del ilcito], en FS Jakobs, 2007, p. 583 (nota 34); una formulacin
ms detenida, an como hiptesis, en mi trabajo Incidencia de los cursos causales
hipotticos en el Derecho penal?, en eldial.com; un mayor desarrollo se podr ver en mis
trabajos para el homenaje a Gimbernat Ordeig (Son irrelevantes los cursos causales
hipotticos para el Derecho penal?), y para el homenaje a Struensee (Cursos causales
hipotticos y "teora de la diferencia"), el primero recin aparecido y el segundo de prxima
aparicin.
[65] Como ligera orientacin, sea ofrecido el siguiente parmetro: al cap. I, que en el
original alemn va de pp. 1 a 7, en la traduccin le corresponden las pginas 15 a 26; al cap.
II (orig. pp. 7/34), pp. 27/69; al cap. III (orig. pp. 34/40), pp. 71/82; al cap. IV (orig. pp.
41/74), pp. 83/134; y al cap. V (orig. 74/87), pp. 135/156.

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