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UNIVERSIDAD DE JAN
SERVICIOS Y UNIDADES ADMINISTRATIVAS
N SUBEXPEDIENTE
TIPO DE ACTIVIDAD
NORMA DE APLICACIN O
REGLAMENTO
FECHA
2010/0248/ER/03
AUDITORA DE RENOVACIN
2014-03-10 al 13
Referencia: FQP/FQP
Fecha: 2014-02-14 Revisin:00
R-DTC-001.11
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DATOS DE LA EMPRESA
ORGANIZACIN: UNIVERSIDAD DE JAEN Servicios y Unidades Administrativas
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN: D. Jorge DELGADO GARCA
DATOS DEL EQUIPO AUDITOR
MIEMBROS DEL EQUIPO
Auditor Jefe (A1): D. Fernando QUESADA PAREJA
Auditor (A2): D. Rafael ALBA CARRILLO
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
Auditor Jefe: Dirige reuniones inicial y final, coordina equipo auditor y es responsable del contenido del
informe.
Auditor: Participa en el desarrollo de la auditora segn las pautas del Auditor Jefe.
Determinar la conformidad del sistema de gestin de la organizacin / empresa auditada con los
criterios de auditora
Evaluar su capacidad para cumplir con los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables.
Evaluar su eficacia para cumplir los objetivos especificados y cuando corresponda, identificar posibles
reas de mejora de la organizacin/empresa.
NOTAS:
1. Toda la documentacin que se emplee o se genere durante la auditora tiene carcter confidencial, no pudiendo
transcribirse a terceros o reproducirse sin permiso expreso de la empresa.
2. La reunin inicial tiene como fin presentar el equipo auditor a la empresa (direccin y responsables de
departamentos, reas, etc), explicando sus funciones y responsabilidades. Deben tratarse, en la medida en que sea
procedente, adems los siguientes aspectos:
- Presentacin de las actividades que se desarrollan en AENOR.
- Confirmar del objeto, alcance y sistemtica a utilizar durante la auditora.
- Revisar y modificar (si procede) el plan de auditora, entendiendo por modificaciones aquellos ajustes
que se realicen por disponibilidad de los departamentos/personas a auditar.
- Confirmar los canales de comunicacin formales entre el equipo auditor y el cliente.
- Confirmar que estn disponibles los recursos y la logstica necesaria para el equipo auditor.
- Confirmar los procedimientos de proteccin, emergencia y seguridad en el trabajo pertinentes para el
equipo auditor.
- Realizar aclaraciones al proceso de Certificacin de Sistemas (en base al cual se realice la auditora),
como son: temas relativos a la confidencialidad; mtodo de presentacin de la informacin,
incluyendo la sistemtica de categorizacin de hallazgos.
- Informar al cliente de las circunstancias bajo las cules la auditora puede darse por terminada de
forma prematura (por ejemplo: falta de implantacin del sistema, no disponibilidad de determinados
responsables, imposibilidad de auditar determinados procesos o requisitos).
- Confirmar el estado de los hallazgos de la revisin o auditora anterior, cuando corresponda.
- Informar al cliente sobre el carcter muestral inherente al propio proceso de auditora.
- Confirmar el idioma que se va utilizar durante la auditora, cuando proceda.
- Dar la oportunidad al cliente para realizar ruegos y preguntas.
3.
4.
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6.
7.
La reunin final tiene por objeto dar lectura al informe de auditora donde se reflejan los resultados de la auditora.
Deberan estar presentes las mismas personas indicadas en la reunin inicial.
El equipo auditor debe disponer de una sala o similar donde realizar sus reuniones. Estas se celebrarn al final de
cada jornada y su duracin se estima en 30 minutos. Asimismo se pondr a disposicin del equipo auditor un
juego completo de la Documentacin del Sistema de Gestin.
El orden y horario indicados en la matriz de actividades son orientativos y pueden modificarse durante el
desarrollo de la auditora, en funcin de su evolucin. El horario de la comida se ajustar al de la empresa, si bien
se estima aproximadamente 1 hora entre las 14:30 y 15:30.
En caso de recusacin de auditores rogamos nos lo comuniquen con la mayor brevedad posible.
Los requisitos a tener en cuenta durante la auditora son los establecidos en la documentacin del sistema de
gestin de la empresa, la norma de referencia y el reglamento de certificacin.
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1.
Aparecen marcados con X los departamentos/procesos y requisitos que est previsto auditar.
2.
Aparecen en negrita los requisitos que sern evaluados en todas las auditoras del ciclo ordinario de
certificacin. Los requisitos que aparecen sombreados se auditarn por un auditor especialista.
3.
4.
La auditora del apartado 7.5 incluir la evaluacin de los subapartados 7.5.1 Control de la produccin y
de la prestacin del servicio, 7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del
servicio, 7.5.3 Identificacin y trazabilidad, 7.5.4 Propiedad del cliente y 7.5.5. Preservacin del producto.
5.
La auditora del apartado 8.5 incluir igualmente, los subapartados 8.5.1 Mejora Continua, 8.5.2 Accin
Correctiva y 8.5.3 Accin Preventiva.
6.
En caso de existir no conformidades al Captulo 5, al apartado 7.5 o al apartado 8.5, ests se asignarn al
correspondiente subapartado de la norma, indicndolo as en el cuadro de redaccin de No
Conformidades del Informe de Auditora.
7.
A lo largo de la auditora se comprobar el cierre de las acciones correctivas derivadas de los informes
de fase I, fase II o auditoras anteriores segn proceda y la correccin de las observaciones. As mismo
se comprobar la adecuacin de los cambios documentales habidos desde la auditora anterior.
8.
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DIA
CENTRO
HORA
1
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09:30
1
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10:00-15:00
A1+A2
1
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16:00-17:30
A1+A2
2
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08:30-15:00
A1+A2
2
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16:00-17:30
A1+A2
3 1,2
08:30-15:00
A1+A2
4
4
4
4
08:30-11:30
11:30-12:30
12:30-14:30
14:30-15:00
A1+A2
A1+A2
A1+A2
A1+A2
1
1
1
1
AUDITOR
A1+A2
PROCESO/
DEPARTAMENTO/
DOCUMENTO/
ACTIVIDAD
PC01-PC02-PC05PC12
PE01
PC03-PC04-PC07PC11
PE02
PC03-PC09-PC10PC11
PC06-PC08
Temas Pendientes
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Elaboracin del informe de auditora por el equipo auditor
Reunin final
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7.4 Compras
6.3 Infraestructura
Reunin inicial
8.1 Generalidades
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PROCESO
PC12
PC01
PC05
PC02
PE01
PC04
PC03
PC07
PC11
PE02
PC10
PC03-PC09-PC10-PC11
PC09
PC06
PC08
TEMAS PENDIENTES
PROCESO
DA
10/03
10/03
10/03
10/03
10/03
11/03
11/03
11/03
11/03
11/03
12/03
12/03
12/03
13/03
13/03
13/03
HORARIO
10:00-12:30
10:00-12:30
12:30-15:00
12:30-15:00
16:00-17:30
8:30-12:00
8:30-12:00
12:00-15:00
12:00-15:00
16:00-17:30
8:30-11:30
8:30-12:30
11:30-15:00
8:30-11:30
8:30-11:30
11:30-12:30
SUBPROCESOS
OBSERVACIONES
LINARES
SERVICIOS Y UNIDADES
PC01
Gestin
Presupuestaria,
Econmica, Contable y Fiscal
PC01.2 y PC01.6
SAE SCPR - UG
PC02.1 y PC02.2
PC03.1 y PC03.2
PC04.1 y PC04.2
UT UTLA UGAPR
PC05.1 y PC05.2
SPOD TPRL
PC06.1 y PC06.2
PC07.1 y PC07.2
PC08.1 y PC02.2
SINF CICT
SGA UNAD
PC 10 Gestin de la Prestacin de
Servicios
Complementarios
al
Estudiante, de la Movilidad y de la
Cooperacin
SAAE
PC11.11 y PC11.12
PC12.1 y PC12.2
PC 08 Gestin de la Prestacin de
Servicios de Apoyo Cientfico/Tcnico
PC09
Gestin
Acadmica
Administrativa
UACU UAOG
SIAG-OACE SAG
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