Unidad 3.

Proceso de Auditora
Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la
corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear,
adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.
Objetivo: Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestin de Calidad de la planta Alimentos Crnicos, en
los procedimientos de produccin.
Alcance: planificacin, programacin, ejecucin y documentacin, as como el
seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las auditoras
internas del cumplimiento de la gestin y sistema de gestin de la calidad en la
planta alimentos Crnicos
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
Empresa:
Alimentos crnicos
Direccin:
40 No. 12-13 Acopio
Tel: 4311000
Cargo:
jefe administrativo
Correo electrnico
atencinalcliente@carnicos.com.co
Equipo Auditor
rea Gerencia de Calidad
audicd@carnicos.com.co
Para:

planta de produccin
Nelson Lpez, auditor lder
Carlos Fernando Meja, jefe control interno
Fecha: Septiembre 20 del 2015

Criterios de auditoria

Tipo

SGC de MRC
Poltica de Gestin Financiera.
Poltica de Logstica y Servicio al Cliente
Manual de Procedimientos
Polticas Corporativas de MRC
Norma ISO 9001:2008
Manual de Procedimientos planta crnicos
Instructivos de desarrollo de alimentos crnicos
Manual de Formatos y Registro
Manual de calidad
de Auditoria:
pre-auditoria
Otorgamiento
Seguimiento
Extraordinaria
Ampliacin
Renovacin
Otro.

Reunin de Apertura:
20 de septiembre de 1015
Hora
7:00 am
Reunin de Cierre:
20 de septiembre de 2015
Hora
4:00 pm
Cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de Gerencia
de Calidad realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se
hace mencin en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar
que se estn aplicando los procesos y procedimientos aplicados a la planta de
produccin Alimentos Crnicos consignados en cada uno de los documentos

relacionados como criterios de auditoria. La visita ser realizada por un equipo de

tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el
Coordinador de produccin, El Coordinador de planta y jefe de control interno, el
da 20 de septiembre del presente ao, con una duracin de 8 horas, en las
instalaciones de la planta de produccin. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento
establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestin. En caso de tener
alguna observacin o aclaracin a la presente comunicacin, por favor comunicar
al lder del grupo auditor antes de la fecha establecida. Por favor indicar el
nombre, cargo y firma de las personas que atendern al equipo auditor. As
mismo, para la reunin de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las
personas relevantes del rea que ser auditada. Para la reunin inicial le pido el
favor de disponer de la documentacin, condiciones de seguridad y salud
ocupacional aplicables a su rea, adems de disponer de los equipos de
proteccin personal necesarios. La informacin que se conozca por la ejecucin
de esta auditoria ser tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor.
Cordialmente:
Gerencia de calidad y produccin
Observaciones:
Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mail audiinterna@calidad.com.co
Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3
(Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicacin interna), 8.5.2 y
8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4 (Anlisis de datos), se auditaran en
todas las reas y procesos aplicables. Los nombres de los procesos corresponden
a la denominacin dada por la empresa. Durante la auditoria se cerrarn las
acciones correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en la
auditoria anterior y que estn pendientes
Asistentes
Nombre
Lenidas Gmez
Rafael Martnez

Auditados

Cargo
Auditor experto
Ingeniero de produccin
y procesos

firma

Nombre
Oswaldo Rotavista
John Jairo Gmez
Herman Bejarano

Cargo
Jefe de produccin
Empaque
Calidad de producto

firma

Procesos y actividades a auditar

Fecha 20/08/2015
Proceso/actividad o requisito por auditar
Reunin de apertura
Direccin del sistema 4.2.3, 4.2.4,
5.5.3,6.3, 6.4
Tramites 8.52, 8.5.3, 8.4

auditor
Lenidas Gmez
Lenidas Gmez
Lenidas Gmez

Almuerzo
Admn. de los recursos humanos

Clara cabrera

Medicin, anlisis y mejora continua

Rafael Martnez

Reunin de cierre

Lenidas Gmez

cargo
Auditor
experto
Auditor
experto
Jefe
recursos
humanos
Ingeniero
de
produccin
y procesos
Auditor
experto

hora
7:00
8:00
10:00
12:00
1:00
2:30

4:00

b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.

N
1
2
3
4

Documento revisado

Observaciones del documento

Poltica de logstica y servicio

Actualizado en enero de 2014
al cliente
Poltica de gestin de calidad Manual actualizado en 2014
Manual y procedimientos versin
Produccin y procesos
enero de 2015
Calidad del producto
Revisado en julio de 2015

c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de

comunicacin que usar durante la auditora.

La estrategia de comunicacin se har en forma activa y en Idioma Espaol

d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de

recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora (ejemplo:
lista de Chequeo).

Lista de chequeo, tcnicas de verificacin ocular, verbal, documental,

fsicas y escritas
Lista de verificacin

cumplimi
ento

observaciones

Manual de Calidad (Documentacin

nivel I)

si

copias controladas del

manual de calidad

Se encuentran documentadas las

responsabilidades de cada puesto de
trabajo?

si

claramente sealadas
en el manual de calidad

Se encuentran comunicadas las

responsabilidades a cada uno de los
empleados de la planta de alimentos
crnicos

si

no hay evidencia de la
comunicacin

Procedimientos operativos
(Documentacin nivel II)
Existen manuales, instructivos, y/o
procedimientos que unifiquen los criterios
en la realizacin de actividades?

si

Existe evidencia documentada del

conocimiento de manuales, normas,
instructivos y procedimientos de
laboratorio?

no

Instrucciones de trabajo paso a paso

(Documentacin nivel III)

si

Se da por entendido que

cada uno conoce sus
funciones pero no se
documenta

Estn identificados los planes de trabajo de

cada uno de los miembros del rea de
control de calidad?

no

Tcitamente se en
tiende que las
solicitudes de trabajo de
laboratorio estn
ordenadas por los
formatos solicitud de
anlisis de produccin

Existen registros de las acciones de trabajo

asignadas?

si

Formatos y registros (Documentacin de

nivel IV)

si

Se lleva una bitcora de anlisis con sus

respectivos registros?

si

Existe una metodologa definida para el

almacenamiento y retencin de los
documentos que evidencian los anlisis?

Si

Documentacin completa

si

Son los protocolos, manuales, instructivos

y mtodos vigentes y actuales?

si

Falta orden

Est debidamente almacenada, compilada

y ordenada la informacin que se maneja
en la planta de alimentos crnicos

no

Hay riesgo de perder

informacin debido al
desorden

Existen definidos procesos para realizar el

seguimiento, medicin, anlisis y mejora?

si

Verbalmente conocen el
procedimiento, pero no
est documentado.

Existen indicadores adecuados para cada

uno de los procesos del sistema de gestin
de calidad

si

Se emprenden acciones para conocer y

realizar un anlisis de satisfaccin del
cliente?

si

e. Generacin de hallazgos de auditora:

Fecha:20/08/2015
Proceso auditado: produccin
Evidencia de
Criterios de la
N
auditora
auditora
1
Poltica de
Cambios
logstica y servicio
organizacionales
al cliente
2
Poltica de
Manual de
gestin de
responsabilidad
calidad

Auditor(es):
Auditado(s):
Hallazgos de la
auditora

NCM

Actualizar polticas
al 2015

Se debe dejar por

escrito
las
responsabilidades
de cado uno de los
empleados

NCm

3
4
5
6
7
8
C: Conformidad

NCM: No Conformidad Mayor

NCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditora.

Se debe aclarar las polticas de satisfaccin del cliente y establecer
indicadores que permitan conocer el grado de satisfaccin de los mismos
Se debe esclarecer las responsabilidades de los trabajadores con evidencia
g. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Conclusin 1: La auditora interna organizacional es fundamental para encontrar
falencias o incumplimientos en el SGC de una compaa y en cada uno de los
procesos que la conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora
contina)

Conclusin 2: Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un

proceso estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la
supervisin de actividades de una funcin las cuales arrojen resultados para la
mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores
establecidos dentro de una organizacin.
Conclusin 3: La auditoras internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento

Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de
observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un
proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y
obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por la instructora.
del SGC y para obtener resultados exitosos en la implantacin del SGC, se debe
tener un buen procedimiento para la realizacin de las mismas y contar con una
frecuencia adecuada durante el ao para la revisin de todos sus procesos,
garantizando as la calidad de la labor que desempea en su campo,

Recomendaciones:

Estudiar el material del programa de la unidad 3: Proceso de Auditora.

Leer el material interactivo de la unidad 3.
Leer los documentos complementarios de la unidad 3.

Enve el documento por medio del enlace llamado Envo Actividad Unidad 3: De
la auditora interna al proceso organizacional, ubicado en el enlace Actividades
/ Actividades unidad 3.
Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.