FORMATO I: ESQUEMA DEL DIAGNSTICO

Diagnstico Situacional para la Acreditacin del Laboratorio:

SIVI SAN IVIARCOS S.A.

Tipo de Laboratorio

Laboratorio de Ensayos

Representante del
Organismo:

I n g . Scrates P a l o m i n o G a m b o a

Direccin evaluada:

S e c t o r Jos C a r l o s M a r i a t e g u i M z . "B" L t 01 K i m b i r i - L a ConvencinCusco

Fechas de Evaluacin

22/07/2015 a l 24/07/2015

Evaluador

G u i l l e r m o i ^ o r a c i o Z e v a l l o s Dvila

Expertos:

1.
OBJETIVO Y ALCANCE DE lA EVALUACIN
P r e c i s a i o s mtodos o p r o c e d i m i e n t o s e v a l u a d o s .
V e r i f i c a r e l g r a d o d e implementacin d e l s i s t e m a d e gestin i m p l e m e n t a d o p o r e l l a b o r a t o r i o
para desarrollar sus actividades d e a c u e r d o a los I i n e a m i e n t o s d e la n o r m a NTP-ISO/IEC 1 7 0 2 5 :
2 0 0 6 p a r a d e m o s t r a r s u c o m p e t e n c i a tcnica e n l o s s i g u i e n t e s mtodos d e e n s a y o :
Norma de Referencia
Cdigo
ASTiy) D 422
ASTM D 854
ASTM D 1557
Mtodo B y D
ASTM D 1556
ASTM D 1883
ASTM D 2216
ASTM D 2435
ASTM D 2937
ASTM D 3080
ASTIVl D 4318
ASTM D 4546
ASTM D 4829
ASTM D 4944

ASTM D 5126
ASTM D 5333
ASTM C 039
ASTM C 128
ASTM C 131

Tipo de Ensayo
(Nombre)

Titulo
Standard Test Method for Particle-Slze
Anatysis of Sots
Specific Gravity of Soil Soids by Water
Pycnometer
Laboratory Compaction Clia rete rJstics
of Soil Using Modified Effort {2,700 I N m/m3)
Density and Unit Weight of Soil in Pface
by the Sand-Cone Method
CBR (California Bearing Ratio) of
La borato ry-Compacted Soils
Laboratory Determination of Water
(Moisture) Content of Soil and Rock by
Mass
One-DImensionai Consoldation
Properties of Soils
Density of Soil in Place by tlie DrveCylinder Metliod
Direct ShearTest of Soils Under
Consolidated Drained Condtions
Lqud Limit, Plstic Lmt, and Plasticity
Index of Sois
One-Dimensional SweII or Settlement
Potential of Coiiesive
Soils
Expansin Index of Soits
Fieid Determination of Water
(Moisture) Content of Sotl by
tile Calcium Carbide Gas Pressure
Tester Method
Comparison of FieId Methods for
Determinng i^ydraulic
Conductivity in the Vadose Zone
Measurement of Collapse Potential of
Sois
Compressive Strength of Cylindrical
Concrete Specimens
Density, Relative Density (Specific
Gravity), and Absorption
of Fine Aggregate
Resistance to Degradation of Small-Size
Coarse Aggregate

Granulometna

Artculo,
material o
Producto a
ensayar
Suelos y
agregados

Gravedad especifica

suelos

Compactacjn

Suelos

Densidad natural

Suelos

CBR (Vator relativo de

soporte)

Suelos

Determinacin de
humedad

Suelos

Consolidacin
unidimensional

Suelos

Densidad de suelo

Suelos

Corte directo

Suelos

Lmite lquido

Suelos

Expansin

Suelos

Expansin de suelos

Suelos

IHumedad
Campo

Suelos

Permeabilidad en campo

Suelos

Colapsablidad

Suelos

Compresin

Concreto

Absorcin

Agregados

Desgaste de agregados

fregados

r^.

~r^^~.-.

by Abrasin and Impact in ti>e Los

Angeles Machine
Resistance to Degradation of Large-Size
Coarse Aggregate
Desgaste de agregados
by Abrasin and impact in the Los
Angeles Machine

ASTM C 535

2.

Agregados

CRITERIOS DE EVALUACIN
NTP-ISO/iEC 17025:2006
Directriz de I n c e r t i d u m b r e INDECOPI-SNA
D i r e c t r i z d e E n s a y o s d e Aptitud/Comparacin I n t e r l a b o r a t o r l o s I N D E C O P I - S N A
Directriz de Trazabilidad INDECOPI-SNA
Gua d e Validacin d e mtodos d e e n s a y o I N D E C O P I - S N A
R e g l a m e n t o p a r a l a Acreditacin d e O E C I N D E C O P I - S N A
P r o c e d i m i e n t o G e n e r a l d e Acreditacin I N D E C O P I - S N A

3.

PERSONAL EVALUADO
Cargo

Profesin/Ocupacin

Scrates P a l o m i n o
Gamboa
Joel Moore Laura

Gerente General

Ingeniero Civil

SI

Jefe d e
laboratorio
Tcnico A n a l i s t a
Auxiliar

Ingeniero Agro
industrial
Tcnico A n a l i s t a
Auxiliar

NO

Roque Moore Laura

Misael Moore Laura
4.

Autorizado para firmar

Informes de ensayo o
certificados
de
calibracin (Si/NO)

Nombre

NO
NO

DIAGNSTICO
4.1 Sistema de Gestin
G r a d o d e implementacin:
E l l a b o r a t o r i o c u m p l i e n d o c r i t e r i o s d e gestin bsicos q u e n o estn
d o c u m e n t a d o s c o n f o r m e a lo especificado e n la n o r m a NTP-ISO/IEC 1 7 0 2 5 : 2 0 0 6 ,
p u e d e c o n s i d e r a r s e q u e s u s i s t e m a d e gestin t i e n e u n 4 0 % d e implementacin.
Conclusiones:
R e q u i e r e capacitacin e n l a interpretacin d e l a n o r m a N T P - I S O / I E C 1 7 0 2 5 : 2 0 0 6
R e q u i e r e d o c u m e n t a r s u s p r o c e s o s c o n f o r m e a l o s c r i t e r i o s d e f m i d o s e n ta n o r m a
NTP-ISO/IEC 17025: 2 0 0 6
L o s H a l l a z g o s d e l a Evaluacin d e l S i s t e m a d e Gestin s e d e t a l l a n e n e l A n e x o IX.
4.2 Competencia Tcnica
G r a d o d e implementacin:

^ '
^ooj

C u e n t a c o n e x p e r i e n c i a e i n f r a e s t r u c t u r a a d e c u a d a p a r a l a ejecucin d e l o s
ensayos.
C u e n t a c o n l o s mtodos d e e n s a y o p e r o l a s v e r s i o n e s n o estn v i g e n t e s .
3

E l e q u i p a m i e n t o e s c o n f o r m e a l o r e q u e r i d o p a r a l a ejecucin d e l o s e n s a y o s p e r o
n o t i e n e e v i d e n c i a s d e calibracin v i g e n t e q u e a s e g u r e n l a t r a z a b i l i d a d d e l o s
ensayos.
N o s e m a n e j a c r i t e r i o s b i e n d e f i n i d o s s o b r e determinacin d e i n c e r t i d u m b r e d e l a
medida y aseguramiento d e la calidad d e resultados.
H a d e s a r r o l l a d o u n a sistemtica a d e c u a d a p a r a l a emisin d e i n f o r m e s d e e n s a y o .
S e p u e d e c o n s i d e r a r q u e l a implementacin d e l o s c r i t e r i o s p a r a d e m o s t r a r l a
c o m p e t e n c i a tcnica t i e n e u n 4 5 % d e a v a n c e .

Conclusiones:
R e q u i e r e a d q u i r i r mtodos d e e n s a y o v i g e n t e s e i m p l e m e n t a r l o s .
R e q u i e r e a c t u a l i z a r l a calibracin d e l o s e q u i p o s .
R e q u i e r e d e s a r r o l l a r m o d e l o s matemticos p a r a l a expresin d e l a i n c e r t i d u m b r e y
f o r m a l i z a r l o s m e c a n i s m o s a p l i c a b l e s a c a d a mtodo d e e n s a y o p a r a a s e g u r a r l a
calidad d e resultados.
L o s H a l l a z g o s d e ia Evaluacin d e la C o m p e t e n c i a Tcnica s e d e t a l l a n e n e l A n e x o X .
4.3 Otros Aspectos Administrativos
Las v e r s i o n e s v i g e n t e s d e l o s mtodos d e e n s a y o s e p u b l i c a n e n i d i o m a i n g l e s l o q u e
podra g e n e r a r a l g u n a s d i f i c u l t a d e s e n e l p r o c e s o d e implementacin, p o r l o q u e s e
r e c o m i e n d a r e a l i z a r ta traduccin tcnica d e l o s mtodos, a l m e n o s e n l a s p a r t e s q u e
podran t r a e r confusin e n s u implementacin
L o s H a l l a z g o s d e l a Evaluacin d e l a C o m p e t e n c i a Tcnica s e d e t a l l a n e n e l A n e x o X I .

5.

REQUERIMIENTOS Y COSTOS
Item
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11

6.

Descripcin
Adquisicin d e mtodos d e e n s a y o a c t u a l i z a d o s
Traduccin d e mtodos
C u r s o d e interpretacin y documentacin d e t a n o r m a N T P ISO/IEC 1 7 0 2 5 : 2 0 0 6 { 1 2 tioras)
C u r s o I n c e r t i d u m b r e d e ta medicin ( 1 6 h o r a s )
C u r s o A s e g u r a m i e n t o d e la c a l i d a d d e r e s u l t a d o s ( 1 6 h o r a s )
C u r s o d e auditoras I n t e r n a s ( 1 2 h o r a s )
A s i s t e n c i a tcnica
Adquisicin d e e q u i p o s y p a t r o n e s
Calibracin d e e q u i p o s
Participacin e n p r u e b a s d e comparacin
Auditora i n t e r n a a s i s t i d a
Costo total

C o s t o (S/.)
5,000.00
5,000.00
1,800.00
2,400.00
2,400.00
1,800.00
18,000.00
38,600.00
15,000.00
8,000.00
2,000.00
100,000.00

PLAN DE IMPLEMENTACIN
ACTIVIDADES

Periodo de implementacin Semanas)

7
10
3
4
5
6
8
9

11

12

A d q u i r i r mtodos d e e n s a y o
actualizados
4

Traduccin d e mtodos
actualizados para facilitar
interpretacin
C u r s o interpretacin d e l a
n o r m a N T P - ISO/IEC 1 7 0 2 5 :
2006
I m p l e m e n t a r el sistema d e
gestin segn N T P - I S O / I E C
17025:2006
Implementar ensayos con
n u e v o s mtodos
Curso I n c e r t i d u m b r e d e la
medicin
Curso a s e g u r a m i e n t o d e la
calidad de resultados
Implementar aseguramiento
d e la c a l i d a d d e r e s u l t a d o s
Generar registros d e
c o m p e t e n c i a tcnica y
autorizaciones
Adquisicin d e e q u i p o s y
patrones
A c t u a l i z a r calibracin d e
equipos y patrones
Curso auditorias internas
E j e c u t a r auditora i n t e r n a
Revisin p o r la direccin
Implementar acciones
correctivas,
I n i c i a r p r o c e s o d e acreditacin
c o n el INACAL-SNA

7.

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
1 lahoratoro cuenta con los recursos tcnicos necesarios como para implementar en el
tiempo estimado su sistema de gestin y estar preparado para presentar su expediente ante
el Servicio Nacional de Acreditacin. Los mtodos de ensayo incluidos en ef alcance se
vienen desarrollando sin dificultades pero requieren formalizar los mecanismos que
permiten demostrar su competencia tcnica.

FORMULARIO PARA EL SISTEMA DE GESTIN

Descripcin

Requisito
Organizacin

4.1

E l l a b o r a t o r i o est i n s c r i t o
e n registro d e personas
jurdicas d e Q u i l l a b a m b a ,
z o n a r e g i s t r a l nmero 1 0 sede Cuzco asiento 01d e
l a p a r t i d a electrnica
11019768
Tiene responsabilidades

Recomendaciones
C o m p l e t a r el p r o c e s o para l a
obtencin d e t a L i c e n c i a d e
funcionamiento.
F o m i a l i z a r las
responsabilidades alineadas
con los r e q u e r i m i e n t o s d e la
norma
5

asignadas para desarrollar

el proyecto
E l p e r s o n a ! est
comprometido y se
considera libre d e
presiones que puedan
influenciar en su trabajo
Cuenta con un
organigrama y manual d e
organizacin y f u n c i o n e s
N o s e lia definido u n
r e s p o n s a b l e del s i s t e m a d e
gestin
sistema

de gestin

Control
documentos

de

4.2
los

4.3

Revisin de los pedidos,

ofertas y contratos

4.4

Subcontratacin
ensayos
y
calibraciones

de
de

4.S

4.6

Compras de servicios
de
suministros
Servicios ai cliente

4.7

Quejas

4.8

Control de trabajos
ensayos
o
calibraciones
conformes
Mejwa

Acciones

correctivas

Acciones

preventivas

de
de
no

N o s e ha desarrollado el
s i s t e m a d e gestin
L o s p r o c e s o s d e gestin
estn d e f i n i d o s p e r o n o s e
encuentran documentados
P r o c e s o d e f i n i d o penD n o
documentado

4.11
4.12

D e s a r r o l l a r l a poltica d e c a l i d a d
y el m a n u a l d e calidad.
Desarrollar el procedimiento d e
control de documentos y la
documentacin r e q u e r i d a p o r l a
norma.
D e s a r n D l l a r polticas y
p r o c e d i m i e n t o s d e atencin d e
servicios

N o s e considera aplicable
por ausencia d e
alternativas d e
subcontratacin

Especificar e n sistema la n o
aplicacin d e l r e q u i s i t o .

Proceso definido pero no

documentado

D e s a r r o l l a r poltica y
procedimiento de compras

Se tiene un sistema d e
verificacin d e l a
percepcin del c l i e n t e p e r o
n o s e conservan evidencias
d e s u aplicacin

Desarrollar mecanismos d e
registro que evidencien el grado
d e satisfaccin d e l c l i e n t e .

Proceso definido pero n o

documentado

D e s a r r o l l a r poltica y e l
p r o c e d i m i e n t o d e atencin d e
quejas

Proceso definido pero no

documentado

D e s a r r o l l a r poltica y
procedimientos de control d e
trabajo no conforme

N o cuenta con los

mecanismos formales para
evidenciar la m e j o r a p e r o l a
intencin m a n i f e s t a d a d e l
laboratorio para
implementar el sistema d e
gestin s e a l i n e a c o n e s t e
requisito

I m p l e m e n t a r los m e c a n i s m o s
q u e p e r m i t e n evidenciar la
intencin d e m e j o r a .

4.9

4.10

Desarrollar un procedimiento
de confidencialidad y
proteccin d e l o s d e r e c t i o s
de propiedad de los clientes.
Alinear el reglamento interno
c o n los c r i t e r i o s d e l a n o r m a
d e s a r r o l l a r poltica y
procedimiento d e
compromiso personal
Adecuar organigrama.
F o r m a l i z a r el n o m b r a m i e n t o
d e l a direccin tcnica y d e l
responsable del sistema d e
calidad.

N o s e cuenta con una

sistemtica d e s a r r o l l a d a
N o s e cuenta con una
sistemtica d e s a r r o l l a d a

D e s a r r o l l a r poltica y
p r o c e d i m i e n t o d e atencin d e
acciones correctivas
Definir m e c a n i s m o a seguir para
desarrollar los procedimientos y
p l a n e s de accin.

Control de los

Auditoras

registros

internas

Revisiones
direccin

por

4,13

4.14
la

4.15

Requisito
Personal

Instalaciones
condiciones

5.3
ambientales

Mtodos de ensayo y de
calibracin y validacin
de los mtodos

Desarrollar procedimiento de
control de registros

Proceso no definido

Desarrollar procedimiento de
auditoras internas

Proceso no definido

Desarrollar procedimiento de
revisin por la direccin

Descripcin
5.2

Se cuenta con una

sistemtica de control de
registros administrativos y
tcnicos pero no se hia
documentado et
procedimiento

5.4
5.4.1

Se tiene una sistemtica

aplicada pero no est
documentada
Se cuenta con una
infraestructura propia pero
falta identificar si en alguno
de los ensayos
involucrados en el alcance
se requiere condiciones
especficas
ASTM D 422
ASTM D 854
ASTM D 1557 mtodo B y D
ASTM D 1556
ASTM D 1883
ASTM D 2216
ASTM D 2435
ASTM D 2937
ASTM D 3080
ASTM D 4318
ASTM D 4546
ASTM D 4829
ASTM D 4944
ASTM D 5126
ASTM D 5333
ASTM C 039
ASTM C 128
ASTM C 131
ASTM C 535

Seleccin de los mtodos

5.4.2

No se cuenta con versiones

vigentes de los mtodos
utilizados

Recomendaciones
Desarrollar poltica y
procedimiento de capacitacin

Identificar requerimientos de
condiciones especiales

Revisar vigencia de mallas

Renovar picnmetro
Documentar control de moldes
Documentar control de moldes
Documentar control de moldes
Adquirir estufa de secado
Implementar control segn pto 8
del mtodo
Documentar control de equipos
Documentar control de moldes
Documentar control de equipo
Documentar control de equipos
Documentar control de equipos
Renovar equipos
Documentar control de equipo
Documentar control de equipos
Implementar control en recepcin
de especmenes
Documentar control de moldes
Documentar control de equipo
Documentar control de equipo
Adquirir las versiones vigentes
de las normas.

Requisito
Mtodos
desarroliados
por eUaboratoro
Mtodos no
normalizados
Validacin de los
mtodos
Estimacin de la
Incertidumbre
de l a
medicin
Control de las datos

Equipos

Descripcin
5.4.3
5.4,4
5.4.5

5.5

T r a z a M I d a d de las
mediciones

5.6
5.6.1

Requisitos

5.6.2

especficos

Patrones de r e f r e n d a y
m a t e r i a l e s de r e f r e n d a

NA

NA

NA

NA

NA

NA

N o s e ha desarrollado
criterios al respecto.

I d e n t i f i c a r e n q u e mtodos d e
ensayo a p l i c a l a determinacin
de laincertidumbre d e medida y
d e s a r r o l l a r l o s clculos
correspondientes.

5.4.6

5.4.7

5.6.3

Recomendaciones

En algunos ensayos s e
utiliza hojas Excel y e n
otros s e cuenta con
sistema automatizado d e
transferencia de datos
N o s e h a definido u n a
sistemtica p a r a e l
mantenimiento y
calibracin d e e q u i p o s .
L o s mtodos d e e n s a y o
desarrollados por e l
l a b o r a t o r i o , p o r prctica
general se reportane n
algunos casos en unidades
d e l s i s t e m a ingls.
No se cuenta con
calibraciones vigentes d e
equipos.
n o s e h a definido patrones
de referencia

NA
Se cuenta con mecanismos
d e c o n t r o l d e recepcin y
almacenamiento d e
m u e s t r a s p e r o n o est
formalizado

Adecuar al n u e v o sistema d e
gestin.

Desarrollar procedimiento d e
gestin d e e q u i p o s y r e g i s t r o s .
E n i a emisin d e i n f o r m e s s e
debe hacer el esfuerzo por
u n i f o r m i z a r el u s o del s i s t e m a
internacional.
Actualizar calibraciones.
Adquirir patrones:
Juego d e pesas para control d e
balanzas.
Pie
d e r e y para
control
dimensional.
Celda de fuerza.
NA

Maestreo
Manipulacin de las
tems de ensayo o de
calibracin

5.7
5.8

Aseguramiento
de l a
calidad de ios
resultados

5.9

Slo s e r e a l i z a l a s p r u e b a s
d e s c r i t a s e n l o s mtodos
de ensayo para asegurar la
calidad d e los resultados.

Desarrollar un procedimiento d e
a s e g u r a m i e n t o de la calidad d e
resultados y identificar
proveedores de pruebas d e
comparacin.

Informe de los
resultados
Informes de ensayos y
certificados de
calibracin
informes de ensayos

5.10
5.10.1
5.10.2
5.10.3

Se maneja formatos que

incluyen lo especificado e n
l o s mtodos d e e n s a y o
pero no necesariamente
estn i n c l u y e n d o l o
especificado en la n o r m a

Adecuar los formatos a los

requerimientos d e la norma

Certificados de
calibracin
Opiniones e
interpretaciones

5.10.4

NA

NA

NA

NA

5.10.5

Desarrollar procedimiento d e
gestin d e m u e s t r a s

Requisito
Resultados de ensayo y
colibracin obtenidos de
ios
subcontratlstas
Transmisin electrnica
de los resultados
Presentacin de los
informes y de los
certificados
Modificaciones
a los
informes de ensayo y a
los certificados
de
calibracin

Descripcin
5,10.6
5.10.7

5.10.8

NA

Recomendaciones
NA

H a y c a s o s e n los q u e e l
c l i e n t e s o l i c i t a e l envo d e
informes de resultados e n
f o r m a t o electrnico
Cuenta con
formatos
desarrollados para cada
tipo de ensayo

A d e c u a r al n u e v o s i s t e m a d e
gestin
A d e c u a r al n u e v o sistema d e
gestin

5.10.9
N o s e h a definido u n a
sistemtica a s e g u i r

A d e c u a r al n u e v o s i s t e m a d e
gestin

FORMUURIO PARA OTROS ASPECTOS OPERATIVOS

Aspecto

Descripcin

Recomendaciones

Interpretacin d e
mtodos d e e n s a y o

L o s mtodos estn p u b l i c a d o s e n i d i o m a
ingles, si bien el personal tiene m a n e j o del
idioma ingles, s e requiere hacer u n a
interpretacin a d e c u a d a d e l c o n t e n i d o a f i n
d e e v i t a r p r o b l e m a s e n l a aplicacin d e l o s
mtodos n o r m a l i z a d o s .

S o l i c i t a r l a traduccin tcriica
t o t a l 0 p a r c i a l d e l o s mtodos
normalizados, especialmente
e n los apartados q u e pudieran
generar dificultades e n s u
aplicacin.

Firma del Evaluador:

Fecha de Entrega:

2015/07/24