LOS MEDIOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIN DE

CONFLICTOS EN EL SISTEMA PROCESAL PENAL VIGENTE

Regulacin dirigida a obtener soluciones rpidas y satisfactorias

Pedro Pablo Arvalo Rivas. 1

I. Introduccin. II. Mecanismos Alternativos de
Resolucin de Conflictos: Negociacin directa,
Negociacin asistida (facilitacin, conciliacin),
Arbitraje, Mediacin. III. Instituciones del Sistema
Procesal Penal que posibilitan la Aplicacin de los
Medios Alternativos de solucin de Conflictos: El
Principio de Oportunidad y en los Acuerdos
Reparatorios; la Terminacin Anticipada; las
Convenciones Probatorias, las Sentencias de
Conformidad. IV. Conclusiones.

I.

INTRODUCCIN
El destierro del modelo inquisitivo o acusatorio, ha dado paso que en nuestro
actuar diario como profesionales del derecho sean tiles con frecuencia formas
de consenso entre las partes involucradas a fin de llegar a una solucin de
conflicto generado, en contraparte a propiciar una descarga procesal, que era
prcticamente imposible con la vigencia del anterior modelo procesal
Es as que el Cdigo Procesal Penal, introduce instituciones procesales que
tienen como premisa fundamental la negociacin entre las partes respecto de
los puntos controvertidos materia de conflictos, establecindose que los
medios alternativos de resolucin de conflictos permiten al operador del
derecho en el sistema procesal penal vigente la obtencin de solucin rpidas y
satisfactorias, permitindonos analizar su aplicacin en el antes mencionado.

Abogado, egresado de la Universidad Nacional de Piura. Defensor Publico Penal Ministerio de

Justicia Distrito Judicial de Tumbes

II.

MECANISMOS
CONFLICTOS.

ALTERNATIVOS

DE

RESOLUCIN

DE

No parece oportuno desarrollar una somera descripcin de algunas

alternativas, diseadas con el objetivo de limitar el costo, tiempo y trauma de
los conflictos, precisando que los medios alternativos consisten en diversos
procedimientos mediante los cuales las personas pueden resolver sus
controversias sin necesidad de una intervencin jurisdiccional. Bsicamente se
pueden reducir a cuatro:
Los ms conocidos y usuales mecanismos alternativos son:
a) Negociacin directa,
b) Negociacin asistida (facilitacin, conciliacin)
c) Arbitraje
d) Mediacin.
Negociacin directa: Procedimiento directo entre las partes interesadas con el
propsito de acordar la solucin, es la forma ms comn y ms popular de
resolver diferencias. La negociacin tiene la ventaja de permitir a las partes
mantener el control absoluto sobre el proceso y sobre la solucin.
Conciliacin (negociacin asistida): Procedimiento en el cual dos partes de un
conflicto se renen con un tercero, ajeno e imparcial, que facilita la
comunicacin entre las personas enfrentadas. La funcin del conciliador es
asistir a las partes para que ellas mismas acuerden la solucin, guindolos para
la clarificacin y delimitar los puntos conflictivos.
Mediacin: Es el procedimiento en el cual dos partes de un problema se
renen con un tercero, ajeno e imparcial, que facilita la comunicacin entre
aquellas para que puedan delimitar el conflicto y encontrar su solucin. El
tercero no hace propuestas de arreglo.
Arbitraje: A diferencia de lo que hemos visto hasta ahora, comparte con el
sistema judicial a caracterstica de ser adversarial y adjudicativo.
Es un procedimiento en el cual un tercero, ajeno e imparcial que no auxilia a
las partes para que stas acuerden una solucin, sino que las impone mediante
una sentencia judicial. Resuelve un litigio mediante una decisin vinculativa y
obligatoria.

III. INSTITUCIONES DEL SISTEMA PROCESAL PENAL QUE

POSIBILITAN
LA
APLICACIN
DE
LOS
MEDIOS
ALTERNATIVOS DE SOLUCIN DE CONFLICTOS.
Especficamente las instituciones procesales que permiten la aplicacin de
medios alternativos de resolucin de conflictos son las siguientes:
- El Principio de Oportunidad y en los Acuerdos Reparatorios
- La Terminacin Anticipada.
- Las Convenciones Probatorias
- Las Sentencias de Conformidad.
En el Principio de Oportunidad y en los Acuerdos Reparatorios
El hecho de que la persecucin penal pertenezca exclusivamente al Estado por
imperio del inters pblico en la realizacin del derecho penal, ha derivado en
que la promocin de la accin penal constituya un imperativo para el
encargado de esta tarea (el ministerio pblico). En palabras de Schmidt: de los
preceptos del derecho penal material nace no slo una pretensin penal
pblica, sino que a la par de sta, surge el "deber absoluto de las autoridades
estatales de realizar la persecucin y el castigo de los culpables 2
El principio de oportunidad y los acuerdos reparatorios permiten, entonces,
racionalizar la selectividad intrnseca del sistema penal, dejando fuera de ste
aquellos hechos en donde aparezca como innecesaria la aplicacin del poder
punitivo del Estado; con ello, contribuye significativamente a la eficiencia real
del sistema, al posibilitar, mediante la exclusin de los hechos de menor
entidad, el adecuado tratamiento de aquellos casos que indudablemente
requieren la efectiva intervencin de la justicia penal.
Es justamente este carcter selectivo que denota el artculo 2 del Cdigo
Procesal Penal al solo permitir su aplicacin en determinados casos y que
cumplan con los requisitos establecidos de: mnima culpabilidad, falta de
necesidad de la pena, falta de merecimiento de la pena y reparacin del dao,
no sin dejar de mencionar que es aplicable en los delitos que tengan como
extremo mnimo de pena a imponer no superior a dos aos.

Julio B. J. Maier - Claus Roxin, Maximiliano A. Rusconi, Fabricio O. Guariglia, Marco L.,Cerletti Hernn L. Folgueiro, Gustavo A. Bruzzone. El Ministerio Pblico en el Proceso Penal. Primera Edicin.
Junio 1993. Pg. 87.

Siendo que el principio de oportunidad es una excepcin al carcter

obligatorio de la accin penal, pues autoriza al Ministerio Pblico y al Juez
Penal, a disponer de la accin penal en los casos expresamente contemplados
en la Ley Procesal. En este sentido, es un mecanismo procesal a travs del cual
se faculta al Fiscal titular de la accin penal para decidir sobre la pertinencia de
no dar inicio a la actividad jurisdiccional penal, o en caso a solicitar el
sobreseimiento cuando concurran los requisitos exigidos por ley 3 .
El procedimiento a fin de aplicar el principio de oportunidad, a nivel
preliminar faculta al Ministerio Pblico a convocar a una audiencia para su
aplicacin, la misma que se desarrolla bajo la asistencia del Fiscal encargado de
la investigacin, denotando que el acuerdo a que lleguen las partes respecto a
la reparacin del dao solo depende de ellas, siendo el antes mencionado solo
un tercero, ajeno e imparcial al conflicto, quien solo tiene la facultad de guiar a
las partes al logro de llegar a un acuerdo satisfactorio para ambas partes,
ponindose de manifiesto en toda su expresin el mecanismo de solucin de
conflictos de la negociacin, siendo el consentimiento de las partes
fundamental para el logro de su objetivo, cual es la solucin del conflicto de
intereses, siendo muy comn su aplicacin en los delitos de omisin a la
asistencia familiar, lesiones leves y conduccin en estado de ebriedad.
A nivel de investigacin preparatoria, tambin se hace uso de este mecanismo
procesal, como es el principio de oportunidad, ya que el Cdigo Procesal
Penal, indica que si se ha formalizado investigacin preparatoria es permisible
solicitar por el Ministerio Pblico, con la aprobacin del imputado y citacin
del agraviado, la aplicacin de ste, que de ser aprobado por el juzgador se a
fin de que dicte auto de sobreseimiento, procediendo su aplicacin hasta antes
de formularse la acusacin, bajo los supuestos ya establecidos.
Por otro lado otro gran grupo de conductas que permiten la aplicacin de
mecanismos de solucin de conflictos, son los establecidos en los artculos
122, 185, 187, 189-A Primer Prrafo, 190, 191, 192, 193, 196, 197,
198, 205, 215 del Cdigo Penal, y en los delitos culposos, a travs de los
acuerdos reparatorios, que no son ms, que el acuerdo entre las partes
respecto al tema indemnizatorio del dao causado por la vctima, el mismo
que puede llegarse contando con la presencia del Ministerio Pblico, o solo
entre partes, ya que la norma autoriza la culminacin de una investigacin a
travs de la presentacin del acuerdo reparatorio en un instrumento pblico o

OR GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal, p.133

documento privado legalizado notarialmente, para que el Juez dicte auto de

sobreseimiento, lo que nos conlleva a indicar que tambin se puede dar
acuerdos - negociaciones extrajudiciales.
En la Terminacin Anticipada.
Segn el Tribunal Constitucional el proceso especial de terminacin anticipada
es un acuerdo entre el procesado y la fiscala con admisin de culpabilidad de
alguno o algunos de los cargos que se formulan, permitindole al encausado la
obtencin de la disminucin punitiva 4 . La terminacin anticipada es un
proceso penal especial y, adems, una forma de simplificacin procesal, que se
sustenta en el principio del consenso. Es, adems, uno de los exponentes de la
justicia penal negociada 5
La Terminacin Anticipada implica un procedimiento especial, que se rige por
sus propias disposiciones y las concurrentes de la ley procesal penal ordinaria.
Aparece como un mecanismo de simplificacin del procedimiento, acorde con
las nuevas corrientes doctrinarias y legislativas contemporneas. Se sustenta en
el llamado derecho procesal penal transaccional, que busca evitar un
procedimiento penal innecesario obteniendo el procesado un beneficio de
reduccin de la pena mediante una frmula de acuerdo o de consenso
realizado entre el imputado y el Fiscal, con la aprobacin necesaria del Juez 6
San Martn Castro seala que el procedimiento de terminacin anticipada se
sita en la necesidad de conseguir una justicia ms rpida y eficaz, aunque
respetando el principio de legalidad procesal, la idea de simplificacin del
procedimiento parte en este modelo del principio de consenso, lo que significa que
este proceso habr cumplido su objetivo solamente si el imputado y el fiscal
llegan a un acuerdo sobre las circunstancias del hecho punible; la pena,
(calidad y cantidad); la reparacin civil y las consecuencias accesorias a
imponer (Art. 468.5). 7
Estando ello, diseado as, con la entrada en vigencia del Cdigo Procesal
Penal, por generalidad los primeros latrocinios cometidos bajo dichas normas
eran encaminados a la aplicacin de este proceso especial, permitiendo as que

STC. Expediente N 855-2003-HC/TC. La Libertad. Caso Rodrguez Lpez.

Fundamento Sexto del ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116.
6
SANCHEZ VELARDE, Pablo. Comentarios al Cdigo Procesal Penal. Lima: Editorial Moreno S.A,
2004, p. 922.
7
San Martn Castro Cesar, Derecho Procesal Penal, Tomo II, Segunda Edicin, Primera reimpresin,
abril 2006.
5

un proceso no llegue a juicio y por la aceptacin de los cargos, referidos al

hecho punible, a su calificacin, la pena y la reparacin civil autorizan a
terminar el proceso en forma definitiva, siendo que la negociacin es
fundamental en la aplicacin de este proceso, sobre todo respecto a la pena,
siendo que el fiscal y el imputado deben poner de acuerdo respecto de ella,
pero sin perder de vista el principio de legalidad ( verificacin de los
parmetros de la pena), una vez realizado el acuerdo este debe ser sometido al
juzgador a fin de determinar su razonabilidad y proporcionalidad, de ser as se
dictar una sentencia aprobatoria del acuerdo.
En las Convenciones Probatorias.
Las convenciones probatorias son acuerdos tomados entre las partes en un
proceso penal. Estos acuerdos pueden versar sobre hechos, circunstancias o
medios de prueba. De esta manera, si se conviene sobre cualquiera de los dos
primeros, stos sern tenidos por ciertos en el juicio oral y se dispensar de la
carga de probarlos. En cambio, si se dispone que slo determinada prueba ser
idnea para acreditar algn hecho, su efecto ser que no habr otro medio que
lo pueda probar.
De este modo, pues, la convencin probatoria surge en el marco de la
simplificacin del proceso, en aras de la celeridad y economa procesal. Estos
acuerdos estn sujetos a la aprobacin del juez de la investigacin preparatoria
para que, previa negociacin y debate entre las partes durante la audiencia
preliminar, se determine su vinculacin al juez penal (unipersonal o colegiado).
Aunque luego, y como ltimo filtro de control, estn sujetos a una eventual y
excepcional revisin por parte de este ltimo: se sometern, entonces, al
reexamen judicial (CPP. art. 155. 4).
Dicha posibilidad se encuentra regulada en el inciso 3) del artculo 155 del
Cdigo Procesal Penal, al sealar que las partes podrn acordar que determinada
circunstancia no necesita ser probada, en cuyo caso se valorar como un hecho notorio. El
acuerdo se har constar en el acta, dejando establecido que la negociacin en las
partes es primordial para llegar a este acuerdo denominado por la legislacin
procesal convencin probatoria.
Las Sentencias de Conformidad.
La sentencia de conformidad o tambin denominada sentencia anticipada
nace producto de una confesin del acusado.; que esta confesin tiene como efecto procesal
concluir el juicio oral 8 ,

R.N. N 1766-2004 - Callao. Corte Suprema De Justicia Sala Penal Permanente.

Csar San Martn Castro, define la conformidad como una institucin de

naturaleza compleja, en virtud de la cual la parte pasiva, es decir, tanto el
acusado como su defensor tcnico, aceptan y admiten los hechos objeto de
imputacin materia de la acusacin fiscal, y con ciertos lmites, la
responsabilidad penal y civil por su comisin; lmites circunscritos
exclusivamente tanto a la calidad y cantidad de pena pedida como a la cuanta
de la reparacin civil.
La posibilidad de llegar a una sentencia de conformidad encuentra su
basamento legal en lo establecido en el inciso 2) del artculo 372 del Cdigo
Procesal Penal, al sealarse que el acusado, previa consulta con su abogado defensor,
responde afirmativamente, - ante la pregunta de su responsabilidad - el Juez declarar
la conclusin del juicio. Antes de responder, el acusado tambin podr solicitar por s o a
travs de su abogado conferenciar previamente con el Fiscal para llegar a un acuerdo sobre la
pena para cuyo efecto se suspender por breve trmino. La sentencia se dictar en esa misma
sesin o en la siguiente, que no podr postergarse por ms de cuarenta y ocho horas, bajo
sancin de nulidad del juicio.
Como se ha dejado denotado la prioridad para llegar a una sentencia de
conformidad, es el acuerdo previo entre el Fiscal y el acusado, acuerdo previo
que se rige estrictamente a las normas de la negociacin como medio
alternativo de solucin del conflicto, cuya finalidad se encuentra dirigida a la
conclusin anticipada del juicio oral, priorizando adems los principios de
celeridad y economa procesal.
IV. CONCLUSIONES.
-

El marco legal del actual Sistema Procesal Penal, permite la utilizacin de

los medios alternativos de resolucin de conflicto
El Medio Alternativo de Resolucin de Conflictos, ms comn de
utilizacin es la negociacin.
En las cinco instituciones procesales, como son el principio de
oportunidad, los acuerdos reportorios, la terminacin anticipada, las
convenciones probatorias y las sentencias de conformidad, es primordial
el consentimiento del acusado, para su aplicacin.
El fundamento para la utilizacin de la negociacin, como mecanismo de
solucin, se encuentra ligado a los principios de celeridad y economa
procesal, con la finalidad de obtener soluciones rpidas y satisfactorias.

La poltica de descarga procesal en los distritos judiciales en lo que an no

entra en vigencia el sistema procesal penal actual, debe estar dirigida a su
aplicacin. Teniendo en cuenta que tanto el principio de oportunidad y la
terminacin anticipada se encuentran vigentes en todo el territorio
nacional.
Octubre 2010.