14/08/2015

L9613

PresidnciadaRepblica
CasaCivil
SubchefiaparaAssuntosJurdicos
LEIN9.613,DE3DEMARODE1998.
VideDecreton2.799,de1998
Textocompilado

Dispe sobre os crimes de "lavagem" ou ocultao de

bens, direitos e valores a preveno da utilizao do
sistemafinanceiroparaosilcitosprevistosnestaLeicria
o Conselho de Controle de Atividades Financeiras
COAF,edoutrasprovidncias.

O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a

seguinteLei:
CAPTULOI
DosCrimesde"Lavagem"ouOcultaodeBens,DireitoseValores
Art.1Ocultaroudissimularanatureza,origem,localizao,disposio,movimentaooupropriedadede
bens,direitosouvaloresprovenientes,diretaouindiretamente,decrime:
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade
debens,direitosouvaloresprovenientes,diretaouindiretamente,deinfraopenal.(Redaodada pela Lei n
12.683,de2012)

Idetrficoilcitodesubstnciasentorpecentesoudrogasafins
I(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
IIdeterrorismo
IIdeterrorismoeseufinanciamento(RedaodadapelaLein10.701,de2003)
II(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

IIIdecontrabandooutrficodearmas,muniesoumaterialdestinadosuaproduo
III(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

IVdeextorsomedianteseqestro
IV(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

VcontraaAdministraoPblica,inclusiveaexigncia,parasiouparaoutrem,diretaouindiretamente,
dequalquervantagem,comocondiooupreoparaaprticaouomissodeatosadministrativos
V(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

VIcontraosistemafinanceironacional
VI(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

VIIpraticadopororganizaocriminosa.
VII(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
VIII praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira (arts. 337B, 337C e 337D do
DecretoLein2.848,de7dedezembrode1940CdigoPenal).(IncludopelaLein10.467,de2002)
Pena:reclusodetrsadezanosemulta.
VIII(revogado).(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9613.htm

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Pena:recluso,de3(trs)a10(dez)anos,emulta.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

1 Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores
provenientesdequalquerdoscrimesantecedentesreferidosnesteartigo:
1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores
provenientesdeinfraopenal:(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

Iosconverteemativoslcitos
IIosadquire,recebe,troca,negocia,dourecebeemgarantia,guarda,tememdepsito,movimentaou
transfere
IIIimportaouexportabenscomvaloresnocorrespondentesaosverdadeiros.
2Incorre,ainda,namesmapenaquem:
2oIncorre,ainda,namesmapenaquem:(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

Iutiliza,naatividadeeconmicaoufinanceira,bens,direitosouvaloresquesabeseremprovenientesde
qualquerdoscrimesantecedentesreferidosnesteartigo
Iutiliza,naatividadeeconmicaoufinanceira,bens,direitosouvaloresprovenientesdeinfraopenal
(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

II participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua atividade principal ou
secundriadirigidaprticadecrimesprevistosnestaLei.
3Atentativapunidanostermosdopargrafonicodoart.14doCdigoPenal.
4Apenaseraumentadadeumadoisteros,noscasosprevistosnosincisosIaVIdocaputdeste
artigo,seocrimeforcometidodeformahabitualouporintermdiodeorganizaocriminosa.
4oApenaseraumentadadeumadoisteros,seoscrimesdefinidosnestaLeiforemcometidos de
formareiteradaouporintermdiodeorganizaocriminosa.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

5Apenaserreduzidadeumadoisterosecomearasercumpridaemregimeaberto,podendoo
juiz deixar de aplicla ou substitula por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar
espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes
penaisedesuaautoriaoulocalizaodosbens,direitosouvaloresobjetodocrime.
5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto,
facultandose ao juiz deixar de aplicla ou substitula, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o
autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que
conduzamapuraodasinfraespenais,identificaodosautores,coautoresepartcipes,oulocalizao
dosbens,direitosouvaloresobjetodocrime.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

CAPTULOII
DisposiesProcessuaisEspeciais
Art.2OprocessoejulgamentodoscrimesprevistosnestaLei:
I obedecem s disposies relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com recluso, da
competnciadojuizsingular
IIindependemdoprocessoejulgamentodoscrimesantecedentesreferidosnoartigoanterior,aindaque
praticadosemoutropas
II independem do processo e julgamento das infraes penais antecedentes, ainda que praticados em
outro pas, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de
processoejulgamento(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
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IIIsodacompetnciadaJustiaFederal:
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econmicofinanceira, ou em detrimento de
bens,serviosouinteressesdaUnio,oudesuasentidadesautrquicasouempresaspblicas
b)quandoocrimeantecedentefordecompetnciadaJustiaFederal.
b)quandoainfraopenalantecedentefordecompetnciadaJustiaFederal.(RedaodadapelaLein
12.683,de2012)

1 A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do crime antecedente, sendo
punveisosfatosprevistosnestaLei,aindaquedesconhecidoouisentodepenaoautordaquelecrime.
1o A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia da infrao penal antecedente,
sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a
punibilidadedainfraopenalantecedente.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

2 No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no art. 366 do Cdigo de
ProcessoPenal.
2o No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no art. 366 do DecretoLei n
3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal), devendo o acusado que no comparecer nem
constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito at o julgamento, com a nomeao de defensor
dativo.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

Art.3OscrimesdisciplinadosnestaLeisoinsuscetveisdefianaeliberdadeprovisriae,emcasode
sentenacondenatria,ojuizdecidirfundamentadamenteseorupoderapelaremliberdade.(Revogado pela
Lein12.683,de2012)
Art. 4 O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico, ou representao da autoridade policial,
ouvidooMinistrioPblicoemvinteequatrohoras,havendoindciossuficientes,poderdecretar,nocursodo
inquritooudaaopenal,aapreensoouoseqestrodebens,direitosouvaloresdoacusado,ouexistentes
emseunome,objetodoscrimesprevistosnestaLei,procedendosenaformadosarts.125a144doDecretoLei
n3.689,de3deoutubrode1941CdigodeProcessoPenal.
1Asmedidasassecuratriasprevistasnesteartigoserolevantadasseaaopenalnoforiniciada
noprazodecentoevintedias,contadosdadataemqueficarconcludaadiligncia.
2 O juiz determinar a liberao dos bens, direitos e valores apreendidos ou seqestrados quando
comprovadaalicitudedesuaorigem.
3Nenhumpedidoderestituioserconhecidosemocomparecimentopessoaldoacusado,podendo
o juiz determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores, nos casos do art.
366doCdigodeProcessoPenal.
4Aordemdeprisodepessoasoudaapreensoouseqestrodebens,direitosouvalores,poderser
suspensa pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata possa comprometer as
investigaes.
Art.4oOjuiz,deofcio,arequerimentodoMinistrioPblicooumedianterepresentaododelegado de
polcia,ouvidooMinistrioPblicoem24(vinteequatro)horas,havendoindciossuficientesdeinfraopenal,
poder decretar medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes
emnomedeinterpostaspessoas,quesejaminstrumento,produtoouproveitodoscrimesprevistosnestaLeiou
dasinfraespenaisantecedentes.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
1o Procederse alienao antecipada para preservao do valor dos bens sempre que estiverem
sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao, ou quando houver dificuldade para sua
manuteno.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
2o O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores quando comprovada a
licitude de sua origem, mantendose a constrio dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes
reparao dos danos e ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao
penal.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
3o Nenhum pedido de liberao ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado ou de
interpostapessoaaqueserefereocaputdesteartigo,podendoojuizdeterminaraprticade atos necessrios
conservaodebens,direitosouvalores,semprejuzododispostono1o.(RedaodadapelaLein12.683,
de2012)
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4o Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores para reparao do
dano decorrente da infrao penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para pagamento de prestao
pecuniria,multaecustas.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
Art.4oA.Aalienaoantecipadaparapreservaodevalordebenssobconstrioserdecretada pelo
juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou por solicitao da parte interessada, mediante petio
autnoma,queserautuadaemapartadoecujosautosterotramitaoemseparadoemrelaoaoprocesso
principal.(IncludopelaLein12.683,de2012)
1oOrequerimentodealienaodeverconterarelaodetodososdemaisbens,comadescrioea
especificaodecadaumdeles,einformaessobrequemosdetmelocalondeseencontram.(Includo pela
Lein12.683,de2012)
2o O juiz determinar a avaliao dos bens, nos autos apartados, e intimar o Ministrio Pblico.
(IncludopelaLein12.683,de2012)
3o Feita a avaliao e dirimidas eventuais divergncias sobre o respectivo laudo, o juiz, por sentena,
homologar o valor atribudo aos bens e determinar sejam alienados em leilo ou prego, preferencialmente
eletrnico,porvalornoinferiora75%(setentaecincoporcento)daavaliao.(IncludopelaLein12.683,de
2012)
4o Realizado o leilo, a quantia apurada ser depositada em conta judicial remunerada, adotandose a
seguintedisciplina:(IncludopelaLein12.683,de2012)
InosprocessosdecompetnciadaJustiaFederaledaJustiadoDistritoFederal:(Includopela Lei n
12.683,de2012)
a) os depsitos sero efetuados na Caixa Econmica Federal ou em instituio financeira pblica,
mediantedocumentoadequadoparaessafinalidade(IncludapelaLein12.683,de2012)
b)osdepsitosserorepassadospelaCaixaEconmicaFederalouporoutrainstituiofinanceirapblica
para a Conta nica do Tesouro Nacional, independentemente de qualquer formalidade, no prazo de 24 (vinte e
quatro)horase(IncludapelaLein12.683,de2012)
c) os valores devolvidos pela Caixa Econmica Federal ou por instituio financeira pblica sero
debitadosContanicadoTesouroNacional,emsubcontaderestituio(IncludapelaLein12.683,de2012)
IInosprocessosdecompetnciadaJustiadosEstados:(IncludopelaLein12.683,de2012)
a)osdepsitosseroefetuadoseminstituiofinanceira designada em lei, preferencialmente pblica, de
cada Estado ou, na sua ausncia, em instituio financeira pblica da Unio (Includa pela Lei n 12.683, de
2012)
b) os depsitos sero repassados para a conta nica de cada Estado, na forma da respectiva
legislao.(IncludapelaLein12.683,de2012)
5o Mediante ordem da autoridade judicial, o valor do depsito, aps o trnsito em julgado da sentena
proferidanaaopenal,ser:(IncludopelaLein12.683,de2012)
Iemcasodesentenacondenatria,nosprocessosdecompetnciadaJustiaFederaledaJustiado
Distrito Federal, incorporado definitivamente ao patrimnio da Unio, e, nos processos de competncia da
JustiaEstadual,incorporadoaopatrimniodoEstadorespectivo(IncludopelaLein12.683,de2012)
IIemcasodesentenaabsolutriaextintivadepunibilidade,colocadodisposiodorupelainstituio
financeira,acrescidodaremuneraodacontajudicial.(IncludopelaLein12.683,de2012)
6oAinstituiofinanceiradepositriamantercontroledosvaloresdepositadosoudevolvidos.(Includo
pelaLein12.683,de2012)
7o Sero deduzidos da quantia apurada no leilo todos os tributos e multas incidentes sobre o bem
alienado, sem prejuzo de iniciativas que, no mbito da competncia de cada ente da Federao, venham a
desonerarbenssobconstriojudicialdaquelesnus.(IncludopelaLein12.683,de2012)
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9613.htm

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8oFeitoodepsitoaqueserefereo4odesteartigo,osautosdaalienaoseroapensados aos do
processoprincipal.(IncludopelaLein12.683,de2012)
9o Tero apenas efeito devolutivo os recursos interpostos contra as decises proferidas no curso do
procedimentoprevistonesteartigo.(IncludopelaLein12.683,de2012)
10. Sobrevindo o trnsito em julgado de sentena penal condenatria, o juiz decretar, em favor,
conformeocaso,daUniooudoEstado:(IncludopelaLein12.683,de2012)
Iaperdadosvaloresdepositadosnacontaremuneradaedafiana(IncludopelaLein12.683,de2012)
IIaperdadosbensnoalienadosantecipadamenteedaquelesaosquaisnofoidadadestinaoprvia
e(IncludopelaLein12.683,de2012)
III a perda dos bens no reclamados no prazo de 90 (noventa) dias aps o trnsito em julgado da
sentena condenatria, ressalvado o direito de lesado ou terceiro de boaf. (Includo pela Lei n 12.683, de
2012)
11. Os bens a que se referem os incisos II e III do 10 deste artigo sero adjudicados ou levados a
leilo,depositandoseosaldonacontanicadorespectivoente.(IncludopelaLein12.683,de2012)
12.Ojuizdeterminaraoregistropblicocompetentequeemitadocumentodehabilitaocirculao
e utilizao dos bens colocados sob o uso e custdia das entidades a que se refere o caput deste
artigo.(IncludopelaLein12.683,de2012)
13.Osrecursosdecorrentesdaalienaoantecipadadebens,direitosevaloresoriundosdocrimede
trficoilcitodedrogasequetenhamsidoobjetodedissimulaoeocultaonostermosdestaLeipermanecem
submetidosdisciplinadefinidaemleiespecfica.(IncludopelaLein12.683,de2012)
Art. 4oB. A ordem de priso de pessoas ou as medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores
podero ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata puder
comprometerasinvestigaes.(IncludopelaLein12.683,de2012)

Art. 5 Quando as circunstncias o aconselharem, o juiz, ouvido o Ministrio Pblico, nomear pessoa
qualificadaparaaadministraodosbens,direitosouvaloresapreendidosouseqestrados,mediantetermode
compromisso.
Art. 5o Quando as circunstncias o aconselharem, o juiz, ouvido o Ministrio Pblico, nomear pessoa
fsica ou jurdica qualificada para a administrao dos bens, direitos ou valores sujeitos a medidas
assecuratrias,mediantetermodecompromisso.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

Art.6Oadministradordosbens:
Art.6oApessoaresponsvelpelaadministraodosbens:(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

I far jus a uma remunerao, fixada pelo juiz, que ser satisfeita com o produto dos bens objeto da
administrao
II prestar, por determinao judicial, informaes peridicas da situao dos bens sob sua
administrao,bemcomoexplicaesedetalhamentossobreinvestimentosereinvestimentosrealizados.
Pargrafonico.Osatosrelativosadministraodosbensapreendidosouseqestradosserolevados
aoconhecimentodoMinistrioPblico,querequereroqueentendercabvel.
Pargrafo nico. Os atos relativos administrao dos bens sujeitos a medidas assecuratrias sero
levadosaoconhecimentodoMinistrioPblico,querequereroqueentendercabvel.(Redao dada pela Lei
n12.683,de2012)

CAPTULOIII
DosEfeitosdaCondenao
Art.7Soefeitosdacondenao,almdosprevistosnoCdigoPenal:
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Iaperda,emfavordaUnio,dosbens,direitosevaloresobjetodecrimeprevistonestaLei,ressalvado
odireitodolesadooudeterceirodeboaf
Iaperda,emfavordaUnioedosEstados,noscasosdecompetnciadaJustiaEstadual,detodos
os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, prtica dos crimes previstos nesta Lei,
inclusive aqueles utilizados para prestar a fiana, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boaf
(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

IIainterdiodoexercciodecargooufunopblicadequalquernaturezaedediretor,demembrode
conselho de administrao ou de gerncia das pessoas jurdicas referidas no art. 9, pelo dobro do tempo da
penaprivativadeliberdadeaplicada.
1oAUnioeosEstados,nombitodesuascompetncias,regulamentaroaformadedestinaodos
bens,direitosevalorescujaperdahouversidodeclarada,assegurada,quantoaosprocessosdecompetnciada
JustiaFederal,asuautilizaopelosrgosfederaisencarregadosdapreveno,docombate,daaopenale
dojulgamentodoscrimesprevistosnestaLei,e,quantoaosprocessosdecompetncia da Justia Estadual, a
prefernciadosrgoslocaiscomidnticafuno.(IncludopelaLein12.683,de2012)
2o Os instrumentos do crime sem valor econmico cuja perda em favor da Unio ou do Estado for
decretada sero inutilizados ou doados a museu criminal ou a entidade pblica, se houver interesse na sua
conservao.(IncludopelaLein12.683,de2012)

CAPTULOIV
DosBens,DireitosouValoresOriundosdeCrimesPraticadosnoEstrangeiro
Art. 8 O juiz determinar, na hiptese de existncia de tratado ou conveno internacional e por
solicitao de autoridade estrangeira competente, a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou valores
oriundosdecrimesdescritosnoart.1,praticadosnoestrangeiro.
Art. 8o O juiz determinar, na hiptese de existncia de tratado ou conveno internacional e por
solicitao de autoridade estrangeira competente, medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores
oriundosdecrimesdescritosnoart.1opraticadosnoestrangeiro.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

1Aplicaseodispostonesteartigo,independentementedetratadoouconvenointernacional,quando
ogovernodopasdaautoridadesolicitanteprometerreciprocidadeaoBrasil.
2 Na falta de tratado ou conveno, os bens, direitos ou valores apreendidos ou seqestrados por
solicitaodeautoridadeestrangeiracompetenteouosrecursosprovenientesdasuaalienaoserorepartidos
entreoEstadorequerenteeoBrasil,naproporodemetade,ressalvadoodireitodolesadooudeterceirode
boaf.
2o Na falta de tratado ou conveno, os bens, direitos ou valores privados sujeitos a medidas
assecuratrias por solicitao de autoridade estrangeira competente ou os recursos provenientes da sua
alienaoserorepartidosentreoEstadorequerenteeoBrasil,naproporodemetade,ressalvadoodireitodo
lesadooudeterceirodeboaf.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

CAPTULOV
DasPessoasSujeitasLei
CAPTULOV
(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
DASPESSOASSUJEITASAOMECANISMODECONTROLE
(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

Art.9Sujeitamsesobrigaesreferidasnosarts.10e11aspessoasjurdicasquetenham,emcarter
permanenteoueventual,comoatividadeprincipalouacessria,cumulativamenteouno:
Art.9oSujeitamsesobrigaesreferidasnosarts.10e11aspessoasfsicasejurdicasquetenham,
em carter permanente ou eventual, como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no: (Redao
dadapelaLein12.683,de2012)
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9613.htm

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I a captao, intermediao e aplicao de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou

estrangeira
IIacompraevendademoedaestrangeiraouourocomoativofinanceiroouinstrumentocambial
III a custdia, emisso, distribuio, liqidao, negociao, intermediao ou administrao de ttulos
ouvaloresmobilirios.
Pargrafonico.Sujeitamsesmesmasobrigaes:
Iasbolsasdevaloresebolsasdemercadoriasoufuturos
Iasbolsasdevalores,asbolsasdemercadoriasoufuturoseossistemasdenegociaodomercado
debalcoorganizado(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

II as seguradoras, as corretoras de seguros e as entidades de previdncia complementar ou de

capitalizao
III as administradoras de cartes de credenciamento ou cartes de crdito, bem como as
administradorasdeconsrciosparaaquisiodebensouservios
IV as administradoras ou empresas que se utilizem de carto ou qualquer outro meio eletrnico,
magnticoouequivalente,quepermitaatransfernciadefundos
Vasempresasdearrendamentomercantil(leasing)easdefomentocomercial(factoring)
VIassociedadesqueefetuemdistribuiodedinheiroouquaisquerbensmveis,imveis,mercadorias,
servios,ou,ainda,concedamdescontosnasuaaquisio,mediantesorteiooumtodoassemelhado
VII as filiais ou representaes de entes estrangeiros que exeram no Brasil qualquer das atividades
listadasnesteartigo,aindaquedeformaeventual
VIIIasdemaisentidadescujofuncionamentodependadeautorizaodergoreguladordosmercados
financeiro,decmbio,decapitaisedeseguros
IX as pessoas fsicas ou jurdicas, nacionais ou estrangeiras, que operem no Brasil como agentes,
dirigentes, procuradoras, comissionrias ou por qualquer forma representem interesses de ente estrangeiro que
exeraqualquerdasatividadesreferidasnesteartigo
Xaspessoasjurdicasqueexeramatividadesdepromooimobiliriaoucompraevendadeimveis
Xaspessoasfsicasoujurdicasqueexeramatividadesdepromooimobiliriaoucompraevendade
imveis(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

XIaspessoasfsicasoujurdicasquecomercializemjias,pedrasemetaispreciosos,objetosdeartee
antigidades.
XII as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor ou exeram
atividadesqueenvolvamgrandevolumederecursosemespcie.(IncludopelaLein10.701,de2003)
XIIaspessoasfsicasoujurdicasquecomercializembensdeluxooudealtovalor,intermedeiemasua
comercializao ou exeram atividades que envolvam grande volume de recursos em espcie (Redao dada
pelaLein12.683,de2012)
XIIIasjuntascomerciaiseosregistrospblicos(IncludopelaLein12.683,de2012)
XIV as pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios de assessoria,
consultoria,contadoria,auditoria,aconselhamentoouassistncia,dequalquernatureza,emoperaes:(Includo
pelaLein12.683,de2012)
a)decompraevendadeimveis,estabelecimentoscomerciaisouindustriaisouparticipaessocietrias
dequalquernatureza(IncludapelaLein12.683,de2012)
b)degestodefundos,valoresmobiliriosououtrosativos(IncludapelaLein12.683,de2012)
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9613.htm

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c) de abertura ou gesto de contas bancrias, de poupana, investimento ou de valores

mobilirios(IncludapelaLein12.683,de2012)
d)decriao,exploraoougestodesociedadesdequalquernatureza,fundaes,fundosfiduciriosou
estruturasanlogas(IncludapelaLein12.683,de2012)
e)financeiras,societriasouimobiliriase(IncludapelaLein12.683,de2012)
f)dealienaoouaquisiodedireitossobrecontratosrelacionadosaatividadesdesportivasouartsticas
profissionais(IncludapelaLein12.683,de2012)
XVpessoasfsicasoujurdicasqueatuemnapromoo,intermediao,comercializao,agenciamento
ou negociao de direitos de transferncia de atletas, artistas ou feiras, exposies ou eventos
similares(IncludopelaLein12.683,de2012)
XVIasempresasdetransporteeguardadevalores(IncludopelaLein12.683,de2012)
XVIIaspessoasfsicasoujurdicasquecomercializembensdealtovalordeorigemruralouanimalou
intermedeiemasuacomercializaoe(IncludopelaLein12.683,de2012)
XVIII as dependncias no exterior das entidades mencionadas neste artigo, por meio de sua matriz no
Brasil,relativamentearesidentesnoPas.(IncludopelaLein12.683,de2012)

CAPTULOVI
DaIdentificaodosClienteseManutenodeRegistros
Art.10.Aspessoasreferidasnoart.9:
I identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos de instrues emanadas das
autoridadescompetentes
II mantero registro de toda transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e valores mobilirios,
ttulosdecrdito,metais,ouqualquerativopassveldeserconvertidoemdinheiro,queultrapassarlimitefixado
pelaautoridadecompetenteenostermosdeinstruesporestaexpedidas
III devero atender, no prazo fixado pelo rgo judicial competente, as requisies formuladas pelo
Conselhocriadopeloart.14,queseprocessaroemsegredodejustia.
IIIdeveroadotarpolticas,procedimentosecontrolesinternos,compatveiscomseuporteevolumede
operaes,quelhespermitamatenderaodispostonesteartigoenoart.11,naforma disciplinada pelos rgos
competentes(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
IVdeverocadastrarseemanterseucadastroatualizadonorgoreguladoroufiscalizadore,nafalta
deste, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), na forma e condies por eles
estabelecidas(IncludopelaLein12.683,de2012)
V devero atender s requisies formuladas pelo Coaf na periodicidade, forma e condies por ele
estabelecidas,cabendolhepreservar,nostermosdalei,osigilodasinformaesprestadas.(IncludopelaLein
12.683,de2012)

1 Na hiptese de o cliente constituirse em pessoa jurdica, a identificao referida no inciso I deste

artigodeverabrangeraspessoasfsicasautorizadasarepresentla,bemcomoseusproprietrios.
2OscadastroseregistrosreferidosnosincisosIeIIdesteartigodeveroserconservadosduranteo
perodomnimodecincoanosapartirdoencerramentodacontaoudaconclusodatransao,prazoesteque
poderserampliadopelaautoridadecompetente.
3OregistroreferidonoincisoIIdesteartigoserefetuadotambmquandoapessoafsicaoujurdica,
seus entes ligados, houver realizado, em um mesmo mscalendrio, operaes com uma mesma pessoa,
conglomeradoougrupoque,emseuconjunto,ultrapassemolimitefixadopelaautoridadecompetente.
Art. 10A. O Banco Central manter registro centralizado formando o cadastro geral de correntistas e
clientesdeinstituiesfinanceiras,bemcomodeseusprocuradores.(IncludopelaLein10.701,de2003)
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9613.htm

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CAPTULOVII
DaComunicaodeOperaesFinanceiras
Art.11.Aspessoasreferidasnoart.9:
Idispensaroespecialatenosoperaesque,nostermosdeinstruesemanadasdasautoridades
competentes,possamconstituirseemsriosindciosdoscrimesprevistosnestaLei,oucomelesrelacionarse
II devero comunicar, abstendose de dar aos clientes cincia de tal ato, no prazo de vinte e quatro
horas,sautoridadescompetentes:
IIdeverocomunicaraoCoaf,abstendosededarcinciadetalatoaqualquerpessoa,inclusivequela
qual se refira a informao, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, a proposta ou realizao: (Redao dada
pelaLein12.683,de2012)
a)todasastransaesconstantesdoincisoIIdoart.10queultrapassaremlimitefixado,paraessefim,
pelamesmaautoridadeenaformaecondiesporelaestabelecidas
a)todasastransaesconstantesdoincisoIIdoart.10queultrapassaremlimitefixado,paraessefim,
pelamesmaautoridadeenaformaecondiesporelaestabelecidas,devendoserjuntadaaidentificaoaque
serefereoincisoIdomesmoartigo(RedaodadapelaLein10.701,de2003)
a)detodasastransaesreferidasnoincisoIIdoart.10,acompanhadasdaidentificaodequetratao
incisoIdomencionadoartigoe(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

b)apropostaouarealizaodetransaoprevistanoincisoIdesteartigo.
b)dasoperaesreferidasnoincisoI(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
III devero comunicar ao rgo regulador ou fiscalizador da sua atividade ou, na sua falta, ao Coaf, na
periodicidade, forma e condies por eles estabelecidas, a no ocorrncia de propostas, transaes ou
operaespassveisdeseremcomunicadasnostermosdoincisoII.(IncludopelaLein12.683,de2012)

1Asautoridadescompetentes,nasinstruesreferidasnoincisoIdesteartigo,elaborarorelaode
operaes que, por suas caractersticas, no que se refere s partes envolvidas, valores, forma de realizao,
instrumentos utilizados, ou pela falta de fundamento econmico ou legal, possam configurar a hiptese nele
prevista.
2Ascomunicaesdeboaf,feitasnaformaprevistanesteartigo,noacarretaroresponsabilidade
civilouadministrativa.
3Aspessoasparaasquaisnoexistargoprpriofiscalizadoroureguladorfaroascomunicaes
mencionadas neste artigo ao Conselho de Controle das Atividades Financeiras COAF e na forma por ele
estabelecida.
3oOCoafdisponibilizarascomunicaesrecebidascombasenoincisoIIdocaput aos respectivos
rgosresponsveispelaregulaooufiscalizaodaspessoasaqueserefereoart. 9o. (Redao dada pela
Lein12.683,de2012)
Art. 11A. As transferncias internacionais e os saques em espcie devero ser previamente
comunicados instituio financeira, nos termos, limites, prazos e condies fixados pelo Banco Central do
Brasil.(IncludopelaLein12.683,de2012)

CAPTULOVIII
DaResponsabilidadeAdministrativa
Art. 12. s pessoas referidas no art. 9, bem como aos administradores das pessoas jurdicas, que
deixem de cumprir as obrigaes previstas nos arts. 10 e 11 sero aplicadas, cumulativamente ou no, pelas
autoridadescompetentes,asseguintessanes:
Iadvertncia
IImultapecuniriavarivel,deumporcentoatodobrodovalordaoperao,ouatduzentosporcento
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9613.htm

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do lucro obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realizao da operao, ou, ainda, multa de at R$
200.000,00(duzentosmilreais)
IImultapecuniriavarivelnosuperior:(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
a)aodobrodovalordaoperao(IncludapelaLein12.683,de2012)
b) ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realizao da operao ou
(IncludapelaLein12.683,de2012)
c)aovalordeR$20.000.000,00(vintemilhesdereais)(IncludapelaLein12.683,de2012)

III inabilitao temporria, pelo prazo de at dez anos, para o exerccio do cargo de administrador das
pessoasjurdicasreferidasnoart.9
IVcassaodaautorizaoparaoperaooufuncionamento.
IV cassao ou suspenso da autorizao para o exerccio de atividade, operao ou funcionamento.
(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

1Apenadeadvertnciaseraplicadaporirregularidadenocumprimentodasinstruesreferidasnos
incisosIeIIdoart.10.
2Amultaseraplicadasemprequeaspessoasreferidasnoart.9,porneglignciaoudolo:
2oAmultaseraplicadasemprequeaspessoasreferidasnoart.9o,porculpaoudolo:(Redaodada
pelaLein12.683,de2012)

I deixarem de sanar as irregularidades objeto de advertncia, no prazo assinalado pela autoridade

competente
IInorealizaremaidentificaoouoregistroprevistosnosincisosIeIIdoart.10
IInocumpriremodispostonosincisosIaIVdoart.10(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

IIIdeixaremdeatender,noprazo,arequisioformuladanostermosdoincisoIIIdoart.10
III deixarem de atender, no prazo estabelecido, a requisio formulada nos termos do inciso V do art.
10(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

IVdescumpriremavedaooudeixaremdefazeracomunicaoaqueserefereoart.11.
3 A inabilitao temporria ser aplicada quando forem verificadas infraes graves quanto ao
cumprimento das obrigaes constantes desta Lei ou quando ocorrer reincidncia especfica, devidamente
caracterizadaemtransgressesanteriormentepunidascommulta.
4 A cassao da autorizao ser aplicada nos casos de reincidncia especfica de infraes
anteriormentepunidascomapenaprevistanoincisoIIIdocaputdesteartigo.
Art.13.OprocedimentoparaaaplicaodassanesprevistasnesteCaptuloserreguladopordecreto,
asseguradosocontraditrioeaampladefesa.
CAPTULOIX
DoConselhodeControledeAtividadesFinanceiras
Art.14.criado,nombitodoMinistriodaFazenda,oConselhodeControledeAtividadesFinanceiras
COAF, com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as
ocorrnciassuspeitasdeatividadesilcitasprevistasnestaLei,semprejuzodacompetnciadeoutrosrgose
entidades.
1Asinstruesreferidasnoart.10destinadasspessoasmencionadasnoart.9,paraasquaisno
existargoprpriofiscalizadorouregulador,seroexpedidaspeloCOAF,competindolhe,paraessescasos,a
definiodaspessoasabrangidaseaaplicaodassanesenumeradasnoart.12.
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9613.htm

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2 O COAF dever, ainda, coordenar e propor mecanismos de cooperao e de troca de informaes

queviabilizemaesrpidaseeficientesnocombateocultaooudissimulaodebens,direitosevalores.
3oOCOAFpoderrequereraosrgosdaAdministraoPblicaasinformaescadastraisbancrias
efinanceirasdepessoasenvolvidasematividadessuspeitas.(IncludopelaLein10.701,de2003)

Art.15.OCOAFcomunicarsautoridadescompetentesparaainstauraodosprocedimentoscabveis,
quando concluir pela existncia de crimes previstos nesta Lei, de fundados indcios de sua prtica, ou de
qualqueroutroilcito.
Art.16.OCOAFsercompostoporservidorespblicosdereputaoilibadaereconhecidacompetncia,
designados em ato do Ministro de Estado da Fazenda, dentre os integrantes do quadro de pessoal efetivo do
Banco Central do Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da Superintendncia de Seguros Privados, da
ProcuradoriaGeral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal, de rgo de inteligncia do Poder
Executivo,doDepartamentodePolciaFederaledoMinistriodasRelaesExteriores,atendendo,nessestrs
ltimoscasos,indicaodosrespectivosMinistrosdeEstado.
Art.16.OCOAFsercompostoporservidorespblicosdereputaoilibadaereconhecidacompetncia,
designados em ato do Ministro de Estado da Fazenda, dentre os integrantes do quadro de pessoal efetivo do
Banco Central do Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da Superintendncia de Seguros Privados, da
ProcuradoriaGeral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal, de rgo de inteligncia do Poder
Executivo,doDepartamentodePolciaFederal,doMinistriodasRelaesExterioresedaControladoriaGeral
daUnio,atendendo,nessesquatroltimoscasos,indicaodosrespectivosMinistrosdeEstado.(Redao
dadapelaLein10.683,de2003)
Art.16.OCoafsercompostoporservidorespblicosdereputaoilibadaereconhecidacompetncia,
designados em ato do Ministro de Estado da Fazenda, dentre os integrantes do quadro de pessoal efetivo do
Banco Central do Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da Superintendncia de Seguros Privados, da
ProcuradoriaGeral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal do Brasil, da Agncia Brasileira de
Inteligncia, do Ministrio das Relaes Exteriores, do Ministrio da Justia, do Departamento de Polcia
Federal, do Ministrio da Previdncia Social e da ControladoriaGeral da Unio, atendendo indicao dos
respectivosMinistrosdeEstado.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

1OPresidentedoConselhosernomeadopeloPresidentedaRepblica,porindicaodoMinistrode
EstadodaFazenda.
2DasdecisesdoCOAFrelativassaplicaesdepenasadministrativascaberrecursoaoMinistro
deEstadodaFazenda.
Art.17.OCOAFterorganizaoefuncionamentodefinidosemestatutoaprovadopordecretodoPoder
Executivo.
CAPTULOX
(IncludopelaLein12.683,de2012)
DISPOSIESGERAIS
(IncludopelaLein12.683,de2012)
Art.17A.Aplicamse,subsidiariamente,asdisposiesdoDecretoLein3.689,de3deoutubrode1941
(Cdigo de Processo Penal), no que no forem incompatveis com esta Lei. (Includo pela Lei n 12.683, de
2012)
Art. 17B. A autoridade policial e o Ministrio Pblico tero acesso, exclusivamente, aos dados
cadastrais do investigado que informam qualificao pessoal, filiao e endereo, independentemente de
autorizao judicial, mantidos pela Justia Eleitoral, pelas empresas telefnicas, pelas instituies financeiras,
pelosprovedoresdeinternetepelasadministradorasdecartodecrdito.(IncludopelaLein12.683,de2012)
Art.17C.Osencaminhamentosdasinstituiesfinanceirasetributriasemrespostasordensjudiciais
dequebraoutransfernciadesigilodeveroser,semprequedeterminado,emmeioinformtico,eapresentados
em arquivos que possibilitem a migrao de informaes para os autos do processo sem redigitao. (Includo
pelaLein12.683,de2012)
Art. 17D. Em caso de indiciamento de servidor pblico, este ser afastado, sem prejuzo de
remuneraoedemaisdireitosprevistosemlei,atqueojuizcompetenteautorize,emdecisofundamentada,
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9613.htm

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oseuretorno.(IncludopelaLein12.683,de2012)
Art. 17E. A Secretaria da Receita Federal do Brasil conservar os dados fiscais dos contribuintes pelo
prazo mnimo de 5 (cinco) anos, contado a partir do incio do exerccio seguinte ao da declarao de renda
respectivaouaodopagamentodotributo.(IncludopelaLein12.683,de2012)

Art.18.EstaLeientraemvigornadatadesuapublicao.
Braslia,3demarode1998177daIndependnciae110daRepblica.
FERNANDOHENRIQUECARDOSO
IrisRezende
LuizFelipeLampreia
PedroMalan
EstetextonosubstituiopublicadonoDOUde4.3.1998

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9613.htm

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