Sie sind auf Seite 1von 44

Agncias Reguladoras

Agncias Reguladoras
Prof. Adriano Augusto Placidino Gonalves
Graduado pela Faculdade de Direito da Alta Paulista FADAP.
Advogado regularmente inscrito na OAB/SP

1 AS AGNCIAS REGULADORAS E O
PRINCPIO DA LEGALIDADE.

Agncia reguladora
Agncia reguladora uma pessoa jurdica de Direito pblico interno, geralmente constituda sob a forma de autarquia especial
ou outro ente da administrao indireta, cuja finalidade regular e/ou fiscalizar a atividade de determinado setor da economia de
um pas, a exemplo dos setores de energia eltrica, telecomunicaes, produo e comercializao de petrleo, recursos hdricos,
mercado audiovisual, planos e seguros de sade suplementar, mercado de frmacos e vigilncia sanitria, aviao civil, transportes
terrestres ou aquavirios etc.
As Agncias Reguladoras so criadas atravs de Leis e tem natureza de Autarquia com regime jurdico especial. Consistem em
autarquias com poderes especiais, integrantes da administrao pblica indireta, que se dispe a fiscalizar e regular as atividades de
servios pblicos executados por empresas privadas, mediante prvia concesso, permisso ou autorizao.
Estas devem exercer a fiscalizao, controle e, sobretudo, poder regulador incidente sobre servios delegado a terceiros. Correspondem, assim, a autarquias sujeitas a regime especial criadas por lei para aquela finalidade especifica. Diz-se que seu regime
especial, ante a maior ou menor autonomia que detm e a forma de provimento de seus cargos diretivos (por mandato certo e afastada
a possibilidade de exonerao ad nutum, ou seja, a qualquer momento). No so, porm, independentes. Esto sujeitas ao mesmo
tratamento das autarquias, e passiveis de idnticos mecanismos de controle.
Atribuies
Cumpre tarefa de grande relevncia, pois sua funo essencialmente tcnica e sua estrutura constituda de tal forma a se evitar
ingerncias polticas na sua direo.
Suas atribuies principais so:
levantamento de dados, anlise e realizao de estudos sobre o mercado objeto da regulao.
elaborao de normas disciplinadoras do setor regulado e execuo da poltica setorial determinada pelo Poder Executivo,
de acordo com os condicionamentos legislativos (frutos da construo normativa no seio do Poder Legislativo).
fiscalizao do cumprimento, pelos agentes do mercado, das normas reguladoras.
defesa dos direitos do consumidor.
incentivo concorrncia, minimizando os efeitos dos monoplios naturais, objetivando eliminao de barreiras de entrada
e o desenvolvimento de mecanismos de suporte concorrncia.
gesto de contratos de concesso e termos de autorizao e permisso de servios pblicos delegados, principalmente fiscalizando o cumprimento dos deveres inerentes outorga, aplicao da poltica tarifria etc.
arbitragem entre os agentes do mercado, sempre que prevista na lei de instituio.
A funo regulatria e o princpio da legalidade
A regulao exercida pelas agncias possui papel fundamental no cumprimento das polticas determinadas pelo Estado, sua funo gerencial (tcnica) e de controle sobre os entes regulados.
O conceito de regulao, embora controvertido quanto a sua extenso, nico em delimitar como sendo a interveno estatal
junto a setores privados, conjunta ou isoladamente, para impor normas de conduta que visem obriga-los a atingir o bem
estar da comunidade.
A funo regulatria essencial para a eficincia do processo de desestatizao, pois na maioria das vezes trata-se de processo
complexo que so realizados mediante contratos de longo prazo. Isso faz com que ocorram mudanas inesperadas no curso do contrato, que deve ser adaptado a nova realidade mediante o julgamento isento dos princpios que o norteiam.

Agncias Reguladoras
A ao da regulao varia de acordo com o modelo do Estado que a desenvolve, intervencionista ou regulador, porm deve sempre ter em mente o mercado a ser regula
do, os princpios da autonomia e da especialidade, a transio dos monoplios, e principalmente o interesse pblico.
Portanto, deve sempre ser preservado o objetivo de harmonizar os interesses do consumidor, como preo e qualidade, com os do
fornecedor, como a viabilidade econmica de sua atividade comercial, como forma de perpetuar o atendimento aos interesses da sociedade.
Em respeito ao princpio da legalidade, o instrumento regulatrio deve ser determinado por Lei, o que se denomina marco
regulatrio, que pode ser definido como o conjunto de regras, orientaes, medidas de controle e valorao que possibilitam o
exerccio do controle social de atividades de servios pblicos, gerido por um ente regulador que deve poder operar todas as medidas
e indicaes necessrias ao ordenamento do mercado e gesto eficiente do servio pblico concedido, mantendo, entretanto, um
grau significativo de flexibilidade que permita a adequao s diferente circunstncias que se configuram.
At o incio da execuo do programa de desestatizao, o Brasil contava apenas com regulaes o Banco Central do Brasil, do
Conselho Administrativo de Defesa Econmica e da manuteno de estoques produtivos, tais regulaes eram realizadas basicamente com o aumento ou diminuio de impostos para beneficiar este ou aquele setor, com o controle se fuses e incorporaes, e com a
venda de produtos no mercado interno para o controle da elevao de seus preos.
Aps a instituio do programa, em 1997, foram criadas a ANATEL (Agncia Nacional de Telecomunicaes), ANP (Agncia
Nacional do Petrleo) e a ANEEL (Agncia Nacional de Energia Eltrica), todas elas para a regulao e controle de atividades at
ento exercidas pelo Estado como monoplio.
Na esfera federal brasileira, so exemplos de agncias reguladoras a ANATEL, ANEEL, ANCINE, ANAC, ANTAQ, ANTT,
ANP, ANVISA, ANS e ANA.
No Brasil, alm das agncias reguladoras federais, existem agncias reguladoras estaduais e municipais.
A outorga aos entes privados, do direito de explorar atividade essencialmente pblica, se deu atravs da Lei de Concesses dos
servios pblicos, que regula a concesso destes servios at ento exercidos pelo Estado.
Tal Lei cuidou de proteger os usurios de tais servios, assegurando-lhes o direito de receber do poder concedente e da concessionria todas as informaes necessrias para a defesa dos interesses individuais e coletivos, o direito de denunciar as irregularidades
que venha a tomar conhecimento, e o de formar comisses e conselhos para a fiscalizao dos servios prestados.
As agncias reguladoras que so dotadas de autonomia poltica, financeira, normativa e de gesto, adotaram o modelo de formar
conselhos compostos por profissionais altamente especializados em suas reas, com independncia em relao ao Estado, e com
poderes de mediao, arbitragem e de traar diretrizes e normas, com o objetivo de adaptar os contratos de longo prazo realizados a
eventuais acontecimentos imprevisveis no ato de sua lavratura.
A criao das agncias especializadas vem ocorrendo nas esferas federais e estaduais, sendo a primeira formada com o objetivo
de regular os servios de rede de larga escala e os de interesse nacional e a segunda competente para regular todos os servios concedidos ou permitidos pelos estados membros e municpios, para a melhor adaptao s realidades regionais.
A autonomia e independncia concedidas s agncias reguladoras so fundamentais para que a mesma possa exercer adequadamente suas funes, vez que o maior bem jurdico sob tutela o interesse comum, no podendo estar sujeita s constantes intempries polticas.
Assim, deve-se criar mecanismos que possibilitem sua autonomia financeira pela arrecadao de taxas de fiscalizao previamente estipuladas nos contratos de concesses, bem como seus membros devem ser brasileiros idneos e possuir profundo conhecimento tcnico e jurdico sobre a atividade regulada.
Contudo, embora as agncias reguladoras gozem de autonomia poltica, estrutural e financeira, alas permanecem sujeitas ao
crivo do Poder Judicirio, pois em respeito ao princpio da jurisdio una, todo ente pblico ou privado que se sentir lesionado em
seu direito, ou t-lo ameaado, poder socorrer-se ao judicirio, para que suas alegaes e direitos sejam juridicamente apreciados.
H quem defenda a aplicao de limitaes nos moldes ocorridos na Lei de Arbitragem, para o deslinde das demandas entre
as concessionrias e entes pblicos ou privados, devendo funcionar as agncias reguladoras como rbitros incontestes, contudo, tal
aplicao arbitral somente pode ser possvel, aps o amadurecimento das funes regulatrias, para que as agncias gerem a confiabilidade necessria a merecer tal poder, tanto ao poder concedente, quanto s concessionrias e consumidores, caso contrrio geraria
desconfiana que no se pode admitir em relaes desse nvel.
Em ltima anlise, a funo primordial das Agncias Reguladoras compatibilizar a qualidade do servio prestado com a tarifa
a ser paga, tais elementos devem ser equivalentes e atender os anseios da sociedade, equacionando o servio desejvel com o preo
que se dispe a pagar. Tal preo deve ser justo para ser baixo ao consumidor, e garantir adequada taxa de retorno ao capital investido.
Receita
Outro item fundamental para a garantia da autonomia das agncias reguladoras, e a independncia financeira, que ocorre atravs
de mecanismo de atribuio de receita, sem que o recurso tenha que passar pelo errio pblico.

Agncias Reguladoras
Para atingir tal objetivo, foi instituda taxa de regulao devida pelo concessionrio diretamente agncia reguladora competente, taxa esta que tem relao direta com o proveito financeiro obtido com a concesso. Assim, as agncias no dependem se verbas
oramentrias para seu custeio.
Tal taxa de regulao trata-se de prestao pecuniria obrigatria, instituda por lei e cobrada mediante atividade administrativa
vinculada, que no constitui sano por ato ilcito.
Existem entendimentos que a qualificam como tributo, pois tem como base de clculo a receita auferida pela concessionria,
sendo tal base de clculo tpica de impostos e imprpria para a fixao de taxas, e adviria do dever de serem ressarcidos os valores
gatos pela administrao pblica na fiscalizao da prestao dos servios concedidos.
Contudo, entendemos no prevalecer tal entendimento pelo fato de no existir servio pblico prestado, que realizado pelo concessionrio, e por no configurar obrigatoriedade pelo exerccio do poder de polcia, pois no existe lei determinando tal cobrana.
A taxa de regulao, tem natureza contratual, pois do contrato de concesso de servios firmado entre o poder concedente e a
concessionria que se origina a cobrana de tal taxa, que fixada como forma de contrapartida para contratao da concesso.
Trata-se de pagamento contratualmente estipulado, para que o controle dos servios concedidos seja exercido autonomamente,
como determina a legislao, o que de interesse no somente do poder concedente como tambm do concessionrio, pois assegura
a mencionada segurana jurdica dos investimentos.
Oriundas de tais taxas contratuais, as receitas auferidas pelas agncias reguladoras constituem fundo gerido com autonomia
financeira, no de confundindo com as demais receitas oramentrias, sendo reconduzido dotao oramentria da agncia no
exerccio subsequente, caso no tenha sido totalmente utilizado no exerccio em curso.
Fiscalizao e contratos
As agncias reguladoras so autarquias especiais, assim definidas por suas caractersticas peculiares, devendo contudo, obedecer
a todos os ditames legais impingidos aos entes pblicos, como os processos licitatrios e os contratos administrativos.
Assim, as Agncias reguladoras esto sujeitas s normas gerais de licitao, tanto para suas atividades fim, como para as instrumentais, sendo em ambos os casos, seus contrato considerados como contratos administrativos regidos pelo direito pblico.
Como no existe definio precisa de normas gerais de licitao, algumas agncias reguladoras adotam procedimento licitatrio
distinto dos contidos na lei 8.666/93, sem que contudo, se caracterize a inconstitucionalidade do mesmo, pois os princpios gerais
mantm-se respeitados.
Como pessoa jurdica integrante da administrao pblica, os contratos realizados e o controle financeiro das agncias reguladoras ficam a cargo dos Tribunais de Contas competentes, que anualmente devem apreciar os balanos, contratos, e todas as atividades
realizadas pelas agncias.
Salientamos, que o controle exercido pelos Tribunais de Contas restringem-se gesto dos recursos financeiros, no podendo ser
exercido em nenhuma outra atividade das agncias reguladoras.
Os demais atos das agncias que no constituam gesto de recursos sofrem o controle externo do Poder Judicirio, quanto a sua
legalidade ou abuso, devido ao mencionado controle jurisdicional da administrao pblica.
Assim, por fora do princpio da jurisdio una, as decises administrativas tomadas pelas agncias reguladoras submetem-se a
apreciao do judicirio.
No se deve confundir, contudo, o controle externo exercido pelo Poder Judicirio, com a interferncia direta do mencionado
Poder nos juzos privativos da entidade legalmente competente para a fiscalizao e regulao de setores da economia.
Tal interferncia somente deve ocorrer para que se evite atos de ilegalidade exercidos pelas entidades em questo.
Quadro de pessoal das agncias reguladoras no Brasil:
Em geral, as relaes de trabalho travadas na intimidade institucional das autarquias subsome-se ao regime jurdico estatutrio,
consubstanciado por intermdio de diplomas legislativos de vis federal ou estadual, em simetria rbita em que se encartem as entidades.
Todavia, para uma espcie de manifestao autrquica, a pertinente s agncias reguladoras, prevista a regncia pelo regime
da CLT, em dispositivo da Lei 9.986, de eficcia liminarmente suspensa por deciso monocrtica do ministro do STF, Marco Aurlio
de Mello, em Ao Direta de Inconstitucionalidade proposta pelo Partido dos Trabalhadores, tendo em vista a incompatibilidade do
modelo legal compleio caracterstica das mencionadas entidades.
O quadro de pessoal efetivo das agncias reguladoras federais brasileiras, dotado de poder de polcia, composto por membros
da carreira de Especialista em Regulao, Analista Administrativo, tcnico em regulao e tcnico administrativo, de acordo com a
Lei 10.871/2004.

Agncias Reguladoras
2 RGOS REGULADORES NO BRASIL: HISTRICO E
CARACTERSTICA DAS AUTARQUIAS.

Agncia Nacional de Telecomunicaes


A Agncia Nacional de Telecomunicaes (Anatel) foi criada pela Lei 9.472, de 16 de julho de 1997 mais conhecida como Lei
Geral de Telecomunicaes (LGT), sendo a primeira agncia reguladora a ser instalada no Brasil, em 5 de novembro daquele mesmo ano.
A criao da Anatel fez parte do processo de reformulao das telecomunicaes brasileiras iniciado com a promulgao da
Emenda Constitucional 8/1995, que eliminou a exclusividade na explorao dos servios pblicos a empresas sob controle acionrio
estatal, permitindo a privatizao e introduzindo o regime de competio. O Estado passava da funo de provedor para a de regulador dos servios.
Regulamentar, outorgar e fiscalizar. Assim podem ser resumidas as principais atribuies da Anatel, desenvolvidas para cumprir
a misso de promover o desenvolvimento das telecomunicaes do Pas de modo a dot-lo de uma moderna e eficiente infraestrutura
de telecomunicaes, capaz de oferecer sociedade servios adequados, diversificados e a preos justos, em todo o territrio nacional.
A Agncia administrativamente independente, financeiramente autnoma, no subordinada hierarquicamente a nenhum rgo
de governo. ltima instncia administrativa, as decises da Anatel s podem ser contestadas judicialmente. As normas elaboradas
pela Agncia so antes submetidas a consulta pblica, seus atos so acompanhados por exposio formal de motivos que os justifiquem. Em determinados casos so promovidas audincias pblicas para a manifestao presencial da sociedade. As atas de reunies
e os documentos relativos s decises do Conselho Diretor e atuao da Anatel encontram-se disponveis ao pblico na Biblioteca
da Agncia.
Em anos recentes a Anatel vem acumulando inmeras crticas da sociedade devido a suas aes claramente voltadas para defesa
dos interesses do oligoplio das telecomunicaes no Brasil, formado por um pequeno nmero de empresas privadas.
Por ser uma agncia reguladora, uma entidade de Estado que auxilia a administrao pblica descentralizada. fiscalizada pela
sociedade e por rgos de controle como o Tribunal de Contas da Unio (TCU), entre outros.
Conselho Diretor:
O rgo mximo da Anatel o Conselho Diretor. Cada um dos cinco conselheiros vota com independncia, fundamentando seu
voto. As decises so tomadas em reunies, sesses ou circuitos deliberativos (procedimento de coleta de votos sem a necessidade
de reunio), por maioria absoluta, ou seja, por no mnimo trs votos favorveis.
Os conselheiros brasileiros de reputao ilibada, formao universitria e elevado conceito no campo de sua especialidade,
escolhidos pelo presidente da Repblica e nomeados aps aprovao pelo Senado Federal tm mandato fixo, de cinco anos, e estabilidade. O presidente do Conselho exerce a funo de presidente-executivo da Agncia.
Perfil Institucional:
Com sede em Braslia, a Anatel conta com representaes em todas as capitais brasileiras. Por meio dos escritrios regionais e
das unidades operacionais, a Agncia realiza as atividades de fiscalizao e mantm contato mais prximo com a sociedade nas Salas
do Cidado, espao aberto para atendimento aos usurios.
As atividades da Anatel so divididas entre seis superintendncias:
Superintendncia de Administrao Geral (SAD) - responsvel pelas atividades administrativas de suporte aos rgos da
Agncia, a elaborao do Plano de Trabalho da Agncia e a gesto do oramento, das finanas, da arrecadao, da tecnologia da informao, do desenvolvimento dos talentos e gesto dos recursos humanos, dos recursos materiais, da infraestrutura e da modernizao
e desenvolvimento organizacional.
Superintendncia de Radiofrequncia e Fiscalizao (SRF) - responsvel pela engenharia do espectro radioeltrico, a certificao de produtos de comunicao, a fiscalizao do recolhimento para os fundos administrados pela Anatel, a fiscalizao da
execuo e da prestao dos servios, da implantao e funcionamento de redes de telecomunicaes, bem como da utilizao dos
recursos de rbita e espectro de radiofrequncias, e do cumprimento dos compromissos e obrigaes assumidos pelas prestadoras de
servios ou a elas impostas, em regime pblico ou privado.
Superintendncia de Servios Pblicos (SPB) - responsvel pelo Servio Telefnico Fixo Comutado (STFC) abrangendo a
conduo dos procedimentos de regulamentao, de concesso, permisso ou autorizao, de outorga de autorizao do direito de
uso de radiofrequncias associadas e licenciamento de estaes, a estruturao e administrao dos recursos de numerao, o acom-

Agncias Reguladoras
panhamento e controle da prestao dos servios e da competio nos mercados relevantes associados, a instaurao e conduo de
procedimentos administrativos e aplicao de sanes, a gesto da satisfao dos usurios e das obrigaes, os parmetros de qualidade de redes e servios, a interconexo e interoperabilidade das redes de telecomunicaes, o acompanhamento econmico e de
preos e tarifas, os planos de servios, o controle, preveno e represso das infraes de ordem econmica, assim como a regulao
das atividades das respectivas prestadoras.
Superintendncia de Servios Privados (SPV) - responsvel pelos servios de telecomunicaes prestados exclusivamente
em regime privado, terrestres e espaciais exceto os servios de comunicao eletrnica de massa e o telefnico fixo comutado, abrangendo a conduo dos respectivos procedimentos de autorizao para a explorao dos servios, de outorga de autorizao para uso
de radiofrequncias associadas, de conferncia de direito de explorao de satlite, bem como o acompanhamento das obrigaes
assumidas pelas prestadoras, a administrao de recursos de numerao e endereamento de redes e servios, o estabelecimento de
controles de qualidade de redes e servios, a interconexo e interoperabilidade das redes de telecomunicaes, a anlise de projetos
tcnicos, a aprovao de instalao de estaes, de uso de equipamentos, de licenciamento do funcionamento de estaes, o controle,
preveno e represso das infraes ordem econmica e ao direito do consumidor, a anlise e efetivao de transferncias, a apurao e aplicao de sanes e a resoluo administrativa de conflitos.
Superintendncia de Servios de Comunicao de Massa (SCM) - responsvel pelos servios de telecomunicaes denominados de comunicao eletrnica de massa, prestados no regime privado, abrangendo a conduo dos respectivos procedimentos
de concesso e autorizao para a explorao dos servios, a outorga de autorizao para uso de radiofrequncias associadas, bem
como o acompanhamento das obrigaes assumidas pelas autorizadas, permissionrias ou concessionrias, a aplicao de sanes,
a administrao de recursos de numerao e endereamento de redes e servios, o estabelecimento de controles de qualidade de
redes e servios, a interconexo e interoperabilidade das redes de telecomunicaes, a anlise de projetos tcnicos, aprovao de
instalao de estaes, de uso de equipamentos, de licenciamento do funcionamento de estaes, abrangendo tambm os servios
de radiodifuso sonora e de sons e imagens, seus auxiliares, correlatos e encilares, o controle, preveno e represso das infraes
da ordem econmica e do direito do consumidor, a anlise e efetivao de transferncias, a regulao das atividades das respectivas
prestadoras e a manuteno dos planos bsicos de distribuio de canais, excluda a outorga dos servios de radiodifuso sonora e de
sons e imagens.
Superintendncia de Universalizao (SUN) - responsvel pelos aspectos relativos a universalizao de servios de telecomunicaes, abrangendo a conduo dos procedimentos de regulamentao, de contratao de obrigaes, de elaborao de
alteraes e complementos ao Plano Geral de Metas para a Universalizao (PGMU) e de outros planos para a universalizao,
acompanhamento e controle das obrigaes de universalizao e de atendimento aos respectivos programas, projetos e atividades,
a gesto da satisfao dos usurios e das obrigaes de continuidade, os parmetros de qualidade, o acompanhamento econmico, a
instaurao e conduo de procedimentos administrativos e aplicao de sanes, o controle, preveno e represso das infraes da
ordem econmica, assim como a regulao das atividades dos respectivos prestadores.
Ao superintendente-executivo cabe orientar e coordenar o alinhamento das aes e das atividades das superintendncias com os
objetivos e a misso da Agncia.
A Anatel conta, ainda, com uma Ouvidoria e um Conselho Consultivo. A esse colegiado, rgo de participao institucionalizada
da sociedade na Agncia, cabe:
opinar, antes do encaminhamento ao Ministrio das Comunicaes, sobre os planos gerais de outorgas e de metas para universalizao e demais polticas governamentais de telecomunicaes;
aconselhar quanto instituio ou eliminao da prestao de servio no regime pblico;
apreciar os relatrios anuais do Conselho Diretor; e
requerer informao e fazer proposio a respeito das atribuies do Conselho Diretor.
Os membros do Conselho Consultivo no so remunerados e tm mandato de trs anos, vedada a reconduo. Eles so designados por decreto do presidente da Repblica e, anualmente, o colegiado renovado em um tero. Integram o Conselho Consultivo:
dois representantes do Senado Federal,
dois representantes da Cmara dos Deputados,
dois representantes do Poder Executivo,
dois representantes de entidades de classe das prestadoras de servios de telecomunicaes,
dois representantes de entidades representativas dos usurios e
dois representantes de entidades representativas da sociedade.
O ouvidor nomeado pelo presidente da Repblica para mandato de dois anos, admitida uma reconduo atua com independncia, no tendo vinculao hierrquica com o Conselho Diretor ou seus integrantes. Ao ouvidor, permitido o acesso a todos
os assuntos da Agncia e o direito de assistir a todas as sesses e reunies do Conselho Diretor. A Ouvidoria tem como principal
atribuio produzir, semestralmente ou quando julgar oportuno, apreciaes crticas sobre a atuao da Agncia posteriormente

Agncias Reguladoras
encaminhadas ao Conselho Diretor, ao Conselho Consultivo, ao Ministrio das Comunicaes, a outros rgos do Poder Executivo
e ao Congresso Nacional.
A Central de Atendimento da Anatel administrada pela Assessoria de Relaes com os Usurios (ARU). Alm dessa, a ARU
possui as seguintes atribuies:
receber, responder ou encaminhar, quando for o caso, interna ou externamente, solicitaes, queixas ou comentrios por
parte de usurios dos servios de telecomunicaes;
desenvolver e implementar mtodos e procedimentos destinados ao relacionamento entre a Agncia e os usurios dos servios de telecomunicaes;
assistir os rgos da Agncia em relao aos assuntos de defesa e proteo dos direitos dos usurios.
Anatel cabem os poderes de outorga, regulamentao e fiscalizao sobre os servios de telecomunicaes, alm de um grande
acervo tcnico e patrimonial. A outorga dos servios de radiodifuso sonora (rdio) e radiodifuso de sons e imagens (televiso),
entretanto, de competncia do Ministrio das Comunicaes.
Quanto aos servios de radiodifuso, cabe Anatel elaborar, manter e atualizar os planos de canais a serem usados pelos radiodifusores, bem como dos servios encilares e correlatos a esta atividade (como o caso das repetidoras de TV). Tambm fazem parte
das atribuies da Agncia, entre outras, as seguintes funes:
regulamentao tcnica: expedio de regulamentos com as caractersticas tcnicas a serem seguidas pelos radiodifusores;
administrao dos planos bsicos: gerenciamento dos planos de canalizao da radiodifuso, considerando as caractersticas
tcnicas dos diferentes prestadores, com o objetivo de permitir a prestao dos servios com qualidade e sem interferncias; e
expedio de autorizao para uso de radiofrequncias para os prestadores do servio de radiodifuso.
Quanto aos servios de telecomunicaes, Anatel compete, entre outros:
expedir normas quanto outorga, prestao e fruio dos servios de telecomunicaes nos regimes pblico e privado;
administrar o espectro de radiofrequncias e o uso de rbitas, expedindo as respectivas normas;
expedir normas e padres a serem cumpridos pelas prestadoras de servios de telecomunicaes quanto aos equipamentos
que utilizarem;
expedir ou reconhecer a certificao de produtos, observados os padres e normas por ela estabelecidos;
editar atos de outorga e extino de direito de uso de radiofrequncias e de rbita, fiscalizando e aplicando sanes;
celebrar e gerenciar contratos de concesso;
expedir e extinguir autorizao para a prestao de servios em regime privado;
fiscalizar e aplicar sanes relativas as infraes a regulamentao setorial;
reprimir infraes dos direitos dos usurios; e
exercer, relativamente s telecomunicaes, as competncias legais em matria de controle, preveno e represso das infraes da ordem econmica, ressalvadas as pertencentes ao Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE).
A Anatel tem, portanto, poder normativo infralegal sobre o setor de telecomunicaes. Esta competncia exercida com o auxlio
da sociedade, que ouvida, necessariamente, atravs do mecanismo de consulta pblica, na qual as crticas e sugestes recebidas so
objeto de exame e permanecem disposio do pblico na Biblioteca da Agncia.
As fontes de financiamento da Anatel so os recursos oramentrios e os crditos suplementares consignados Agncia e os
recursos do Fundo de Fiscalizao das Telecomunicaes (FISTEL), depois de transferidos os valores que so devidos ao Fundo de
Universalizao dos Servios de Telecomunicaes (FUST) e ao Fundo para o Desenvolvimento Tecnolgico das Telecomunicaes
(FUNTTEL).
A Anatel submete anualmente ao Ministrio das Comunicaes a proposta de oramento da Agncia, bem como a do FISTEL,
que so encaminhados posteriormente ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto para incluso no projeto de Lei Oramentria Anual (LOA) a ser aprovada pelo Congresso Nacional.
O quadro efetivo de servidores da Agncia est estabelecido na Lei 10.871/2004. A fora de trabalho aprovada de 1.690 servidores quantitativo que no inclui os nomeados sem vnculo. Ao final de 2009, portanto, com os 1.557 servidores dos quadros
efetivo e especfico, alm dos servidores requisitados, incluindo os da Telebrs, a Anatel contava com 92% do quadro previsto. Em
2009, a Anatel realizou o seu terceiro concurso e seu quadro de servidores passou de 1.468, no final de 2008, para 1.625 em 2009
crescimento de 10,7%.
Segundo a LGT, so atribuies da Anatel:
implementar, em sua esfera de atribuies, a poltica nacional de telecomunicaes;
representar o Brasil nos organismos internacionais de telecomunicaes, sob a coordenao do Poder Executivo;
expedir normas quanto outorga, prestao e fruio dos servios de telecomunicaes no regime pblico;
editar atos de outorga e extino de direito de explorao do servio no regime pblico;

Agncias Reguladoras
celebrar e gerenciar contratos de concesso e fiscalizar a prestao do servio no regime pblico, aplicando sanes e realizando intervenes;
controlar, acompanhar e proceder reviso de tarifas dos servios prestados no regime pblico, podendo fix-las nas condies previstas nesta Lei, bem como homologar reajustes;
administrar o espectro de radiofrequncias e o uso de rbitas, expedindo as respectivas normas;
editar atos de outorga e extino do direito de uso de radiofrequncia e de rbita, fiscalizando e aplicando sanes;
expedir normas sobre prestao de servios de telecomunicaes no regime privado;
expedir e extinguir autorizao para prestao de servio no regime privado, fiscalizando e aplicando sanes;
expedir normas e padres a serem cumpridos pelas prestadoras de servios de telecomunicaes quanto aos equipamentos
que utilizarem;
expedir ou reconhecer a certificao de produtos, observados os padres e normas por ela estabelecidos;
expedir normas e padres que assegurem a compatibilidade, a operao integrada e a interconexo entre as redes, abrangendo inclusive os equipamentos terminais;
realizar busca e apreenso de bens no mbito de sua competncia;
deliberar na esfera administrativa quanto interpretao da legislao de telecomunicaes e sobre os casos omissos;
compor administrativamente conflitos de interesses entre prestadoras de servio de telecomunicaes;
reprimir infraes dos direitos dos usurios;
exercer, relativamente s telecomunicaes, as competncias legais em matria de controle, preveno e represso das infraes da ordem econmica, ressalvadas as pertencentes ao Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE);
propor ao Presidente da Repblica, por intermdio do Ministrio das Comunicaes, a declarao de utilidade pblica, para
fins de desapropriao ou instituio de servido administrativa, dos bens necessrios implantao ou manuteno de servio no
regime pblico;
arrecadar e aplicar suas receitas;
resolver quanto celebrao, alterao ou extino de seus contratos, bem como quanto nomeao, exonerao e demisso
de servidores, realizando os procedimentos necessrios, na forma em que dispuser o regulamento;
contratar pessoal por prazo determinado, de acordo com o disposto na Lei n 8.745, de 9 de dezembro de 1993;
adquirir, administrar e alienar seus bens;
decidir em ltimo grau sobre as matrias de sua alada, sempre admitido recurso ao Conselho Diretor;
formular ao Ministrio das Comunicaes proposta de oramento;
aprovar o seu regimento interno;
elaborar relatrio anual de suas atividades, nele destacando o cumprimento da poltica do setor definida nos termos do artigo anterior;
enviar o relatrio anual de suas atividades ao Ministrio das Comunicaes e, por intermdio da Presidncia da Repblica,
ao Congresso Nacional;
promover interao com administraes de telecomunicaes dos pases do Mercado Comum do Sul (Mercosul), com vistas
consecuo de objetivos de interesse comum.
Servios regulados
Telefonia fixa (Servio Telefnico Fixo Comutado - STFC)
Comunicao mvel (Servio Mvel Pessoal - SMP e Servio Mvel Especializado - SME)
Comunicao multimdia
Radiodifuso
TV por assinatura
Rdio do cidado
Radioamador
Radiofrequncia
Satlite
Servio limitado
Demais servios de telecomunicaes
Agncia Nacional de Energia Eltrica
A Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL) uma autarquia sob regime especial (Agncia Reguladora), vinculada ao
Ministrio de Minas e Energia, com sede e foro no Distrito Federal, com a finalidade de regular e fiscalizar a produo, transmisso
e comercializao de energia eltrica, em conformidade com as Polticas e Diretrizes do Governo Federal.

Agncias Reguladoras
A ANEEL foi criada em 1996, pela Lei n 9.427, de 26 de dezembro de 1996, durante o primeiro mandato do Presidente Fernando
Henrique Cardoso.
O quadro de pessoal efetivo da ANEEL, institudo pela Lei n 10.871/2004, composto por 365 cargos da carreira de Especialista
em Regulao, 200 cargos da carreira de Analista Administrativo e 200 cargos da carreira de Tcnico em Regulao.
A agncia administrada por uma diretoria colegiada, formada pelo Diretor-Geral e outros quatro Diretores, entre eles, o Diretor-Ouvidor. As funes executivas da ANEEL esto a cargo de vinte superintendentes. A maioria das superintendncias se concentra
em questes tcnicas - regulao, fiscalizao, mediao e concesso - e uma parte delas se dedica relao da ANEEL com seu
pblico interno e a sociedade.
Nas questes jurdicas, a Procuradoria Federal representa a Agncia.
Diretores
A Diretoria da Agncia composta pelos diretores:
Nelson Hubner Diretor-Geral.
Edvaldo Alves de Santana Diretor.
Julio Silveira Coelho Diretor.
Andr Pepitone - Diretor.
Romeu Donizete Rufino - Diretor.
Ex-Diretores
Jos Mrio Abido - Diretor-Geral.
Jerson Kelman Diretor-Geral.
Superintendncias
As Superintendncias da Agncia so as seguintes:
Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade SFE.
Superintendncia de Fiscalizao Econmica e Financeira SFF.
Superintendncia de Fiscalizao de Servios de Gerao SFG.
Superintendncia de Gesto e Estudos Hidroenergticos SGH.
Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Gerao SCG.
Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Transmisso e Distribuio SCT.
Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao - SGI.
Superintendncia de Administrao e Finanas SAF.
Superintendncia de Planejamento da Gesto SPG.
Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC.
Superintendncia de Recursos Humanos SRH.
Superintendncia de Relaes Institucionais SRI.
Superintendncia de Regulao Econmica SRE.
Superintendncia de Estudos Econmicos do Mercado - SEM.
Superintendncia de Regulao dos Servios de Gerao SRG.
Superintendncia de Regulao da Comercializao da Eletricidade SRC.
Superintendncia de Regulao dos Servios de Distribuio SRD.
Superintendncia de Regulao dos Servios de Transmisso SRT.
Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial SMA.
Superintendncia de Pesquisa e Desenvolvimento e Eficincia Energtica - SPE
As competncias da ANEEL esto previstas no art. 3 da Lei n 9.427/96 e incluem:
Implementar as polticas e diretrizes do governo federal para a explorao da energia eltrica e o aproveitamento dos potenciais hidrulicos, expedindo os atos regulamentares necessrios ao cumprimento das normas estabelecidas pela Lei n 9.074, de 7 de
julho de 1995 (Inciso I do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Promover a licitao de novas concesses de gerao, transmisso e distribuio de energia eltrica (Inciso II do art. 3 da
Lei n 9.724/96).
Fazer a gesto dos contratos de concesso ou de permisso de servios pblicos de energia eltrica e fiscalizar, diretamente
ou mediante convnios com rgos estaduais, as concesses, as permisses e a prestao dos servios de energia eltrica (Inciso IV
do art. 3 da Lei n 9.724/96).

Agncias Reguladoras
Atuar como instncia revisora das decises administrativas das agncias reguladoras estaduais e solucionar as divergncias
entre concessionrias, permissionrias, autorizadas, produtores independentes e autoprodutores, bem como entre esses agentes e seus
consumidores (Inciso V do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Fixar os critrios para clculo das Tarifas de Uso dos Sistemas Eltricos de Transmisso e Distribuio - TUST e TUSD - (
6 do art. 15 da Lei n 9.074/1995), de 7 de julho de 1995, e arbitrar seus valores nos casos de negociao frustrada entre os agentes
envolvidos (Inciso VI do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Negociar com a Agncia Nacional do Petrleo os critrios para fixao dos preos de transporte de combustveis fsseis e
gs natural, quando destinados gerao de energia eltrica, e para arbitramento de seus valores, nos casos de negociao frustrada
entre os agentes envolvidos (Inciso VII do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Autorizar previamente as alteraes do controle acionrio das concessionrias, permissionrias e autorizadas para propiciar
concorrncia efetiva entre os agentes e a impedir a concentrao econmica nos servios e atividades de energia eltrica e estabelecer
restries, limites ou condies para empresas, grupos empresariais e acionistas, quanto obteno de concesses, permisses e autorizaes, concentrao societria e realizao de negcios entre si, devendo articular-se com a Secretaria de Direito Econmico
- SDE do Ministrio da Justia (Inciso VIII do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Fazer a defesa do direito de concorrncia no Setor Eltrico, monitorando e acompanhando as prticas de mercado dos agentes do setor de energia eltrica, devendo articular-se com a Secretaria de Direito Econmico - SDE do Ministrio da Justia (Inciso
IX do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Punir, fixando as multas administrativas a serem impostas aos concessionrios, permissionrios e autorizados de instalaes
e servios de energia eltrica, observado o limite, por infrao, de 2% (dois por cento) do faturamento, ou do valor estimado da energia produzida nos casos de autoproduo e produo independente, correspondentes aos ltimos doze meses anteriores lavratura
do auto de infrao ou estimados para um perodo de doze meses caso o infrator no esteja em operao ou esteja operando por um
perodo inferior a doze meses (Inciso X do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Estabelecer as tarifas para o suprimento de energia eltrica realizado s concessionrias e permissionrias de distribuio,
inclusive s Cooperativas de Eletrificao Rural enquadradas como permissionrias, cujos mercados prprios sejam inferiores a 500
(quinhentos) GWh/ano, e tarifas de fornecimento s Cooperativas autorizadas, considerando parmetros tcnicos, econmicos, operacionais e a estrutura dos mercados atendidos (Inciso XI do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Fiscalizar o cumprimento do Programa de Universalizao e estabelecer as metas a serem periodicamente alcanadas por
cada concessionria e permissionria de servio pblico de distribuio de energia eltrica (Inciso XII do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Controle prvio e posterior de atos e negcios jurdicos a serem celebrados entre concessionrias, permissionrias, autorizadas e seus controladores, suas sociedades controladas ou coligadas e outras sociedades controladas ou coligadas de controlador
comum (contratos entre partes relacionadas), impondo-lhes restries mtua constituio de direitos e obrigaes, especialmente
comerciais e, no limite, a absteno do prprio ato ou contrato proibio do Self-dealing - (Inciso XIII do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Aprovar as regras e os procedimentos de comercializao no ambiente livre e regulado (Inciso XIV do art.
3 da Lei n 9.724/96).
Promover os Leiles de Energia Eltrica para atendimento das necessidades do mercado (Inciso XV do art. 3
da Lei n 9.724/96).
Homologar os contratos firmados nos Leiles de Energia Eltrica, homologando as receitas dos agentes de gerao na contratao regulada e as tarifas a serem pagas pelas concessionrias, permissionrias ou autorizadas de distribuio de energia eltrica
(Inciso XVI do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Estabelecer mecanismos de regulao e fiscalizao para garantir o atendimento totalidade do mercado de cada agente de
distribuio e de comercializao de energia eltrica, bem como carga dos consumidores livres (Inciso XVII do art.
3 da Lei n 9.724/96).
Definir os valores das tarifas de uso dos sistemas eltricos de transmisso e distribuio - TUST e TUSD - sendo que as de
transmisso devem ser baseadas nas seguintes diretrizes:
a) assegurar arrecadao de recursos suficientes para cobertura dos custos dos sistemas de transmisso; e
b) utilizar sinal locacional visando a assegurar maiores encargos para os agentes que mais onerem o sistema de transmisso
(Inciso XVIII do art. 3 da Lei n 9.724/96).
Regular o servio concedido, permitido e autorizado e fiscalizar permanentemente sua prestao (Inciso XIX do art. 3 da
Lei n 9.724/96).
Intervir na prestao do servio de energia eltrica, nos casos e condies previstos em lei (Inciso III do art.
29 da Lei n 8.987/95).
Homologar reajustes e proceder reviso das tarifas na forma desta Lei, das normas pertinentes e do contrato de concesso
(Inciso V do art. 29 da Lei n 8.987/95)

Agncias Reguladoras
Cumprir e fazer cumprir as disposies regulamentares do servio e as clusulas contratuais da concesso (Inciso VI do
artigo 29 da Lei n 8.987/95).
Zelar pela boa qualidade do servio, receber, apurar e solucionar queixas e reclamaes dos usurios, que sero cientificados, em at trinta dias, das providncias tomadas (Inciso VII do art. 29 da Lei n 8.987/95).
Estimular o aumento da qualidade, produtividade, preservao do meio-ambiente e conservao (Inciso X do art. 29
da Lei n 8.987/95).
Incentivar a competitividade (Inciso XI do art. 29 da Lei n 8.987/95).
Estimular a formao de associaes de usurios para defesa de interesses relativos ao servio de energia eltrica (Inciso XII
do art. 29 da Lei n 8.987/95).
Ter acesso aos dados relativos administrao, contabilidade, recursos tcnicos, econmicos e financeiros da concessionria. (art. 30 da Lei n 8.987/95)
Modelos do setor eltrico
Regime tarifrio pelo custo:
At 1993, havia uma nica tarifa de energia eltrica em todo o Brasil. Os consumidores dos diversos estados pagavam a mesma
tarifa pela energia consumida. Esse valor garantia a remunerao das concessionrias, independentemente de sua eficincia, e as
empresas no lucrativas eram mantidas por aquelas que davam lucro e pelo Governo Federal.
Nessa poca, alm de ser a mesma em todo o pas, a tarifa era calculada a partir do custo do servio, o que garantia s concessionrias uma remunerao mnima. Essa modalidade de tarifa no incentivava as empresas eficincia, pois todo o custo era pago
pelo consumidor. Por diversas razes, como o controle da inflao, a remunerao mnima no era atingida, o que gerou uma despesa
da Unio da ordem de US$ 26 bilhes, que acabou sendo paga pelos contribuintes de todo o pas.
Regime tarifrio pelo preo:
Tambm nesse contexto, surgiu a Lei n 8.631/93, pela qual a tarifa passou a ser fixada por concessionria, conforme caractersticas especficas de cada empresa. Ainda, em 1995, foi aprovada a Lei 8.987 que garantiu o equilbrio econmico-financeiro s concesses.
Desde ento, estabeleceu-se uma tarifa por rea de concesso (territrio geogrfico onde cada empresa contratualmente obrigada a fornecer energia eltrica). Se essa rea coincide com a de um estado, a tarifa nica naquela unidade federativa. Caso contrrio,
tarifas diferentes coexistem dentro do mesmo estado.
Dessa maneira, as tarifas de energia refletem peculiaridades de cada regio, como nmero de consumidores, quilmetros de rede
e tamanho do mercado (quantidade de energia atendida por uma determinada infraestrutura), custo da energia comprada, tributos
estaduais e outros.
obrigao das concessionrias de distribuio levar a energia eltrica aos seus consumidores. Para cumprir esse compromisso,
a empresa tem custos que devem ser cobertos pela tarifa de energia. De modo geral, a conta de luz inclui o ressarcimento de trs
custos distintos:
Gerao de Energia Eltrica;
Transporte da energia at as casas (fio) tanto da Transmisso quanto da Distribuio; e
Encargos e tributos.
A partir da edio da Lei 10.848/2004, o valor da gerao da energia comprada pelas distribuidoras para revender a seus consumidores passou a ser determinado em leiles pblicos. O objetivo garantir, alm da transparncia no custo da compra de energia, a
competio e melhores preos. Antes dessa lei, as distribuidoras podiam comprar livremente a energia a ser revendida, mas o limite
de preo era fixado pela ANEEL.
O transporte da energia, do ponto de gerao casa do consumidor, um monoplio natural, pois a competio nesse segmento
no traz benefcios econmicos. Por essa razo, a ANEEL atua para que as tarifas sejam compostas apenas pelos custos que efetivamente se relacionam com os servios prestados, de forma a torn-las justas.
Encargos setoriais:
Os encargos setoriais que incidem nas tarifas de energia eltrica so:
CCC - Conta de Consumo de Combustveis
CDE - Conta de Desenvolvimento Energtico
ESS Encargos de Servios do Sistema
ONS - Operador Nacional do Sistema
P&D Pesquisa e Desenvolvimento
Proinfa Programa de Incentivo s Fontes Alternativas
RGR - Reserva Global de Reverso
TFSEE - Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica

10

Agncias Reguladoras
Agncia Nacional do Cinema
A Agncia Nacional do Cinema (ANCINE) um rgo oficial do governo federal do Brasil, constituda como agncia reguladora, com sede na cidade de Braslia e escritrio central na cidade do Rio de Janeiro, cujo objetivo fomentar, regular e fiscalizar a
indstria cinematogrfica e videofonogrfica nacional. A agncia foi criada no governo do presidente Fernando Henrique Cardoso,
em 6 de setembro de 2001, atravs da Medida Provisria n. 2.228-1, posteriormente regulamentada em 13 de maio de 2002 em forma
de lei. Com isso, passou a ser dotada de autonomia administrativa e financeira e vinculada diretamente Presidncia da Repblica.
Em 13 de outubro de 2003 passou a ser vinculada ao Ministrio da Cultura.
A Ancine, constituda como autarquia em regime especial (agncia reguladora), administrada por uma diretoria colegiada, composta de um Diretor-Presidente e trs Diretores, com mandatos fixos e no coincidentes, aprovados pelo plenrio do Senado Federal.
Subordinadas estrutura da Diretoria Colegiada, esto as Superintendncias de Fomento, Registro, Acompanhamento de Mercado,
Desenvolvimento Econmico e Fiscalizao.
O primeiro Diretor Presidente da Ancine foi o cineasta Gustavo Dahl (2001-2006). Neste perodo, tambm fizeram parte da diretoria Augusto Sev, Joo Eustquio da Silveira e Lia Gomensoro Lopes. Manoel Rangel foi nomeado em 2005 para a diretoria, para
o lugar deixado pela sada de Sev, e assumiu o posto de diretor-presidente ao fim do mandato de Dahl, em 2007.
A Ancine foi criada para atender a uma reivindicao expressa no III Congresso Brasileiro de Cinema (CBC), realizado em Porto
Alegre entre 28 de junho e 1 de julho de 2000. O documento final do encontro apontava 69 resolues, entre elas a continuidade do
CBC como entidade permanente e o apoio criao, no mbito do Governo Federal, de um rgo gestor da atividade cinematogrfica,
em substituio Embrafilme, extinta em 16 de maro de 1990, pelo Programa Nacional de Desestatizao (PND) do governo de
Fernando Collor de Mello.
Como o programa de governo do presidente Fernando Henrique Cardoso buscava limitar a ao do Estado na economia regulao por meio de agncias, foi este tambm o formato escolhido para criar o novo rgo. Assim, em 6 de setembro de 2001 foi editada
a MP 2228/2001, que se manteve em vigor graas Emenda Constitucional n 32, de 11 de setembro de 2001.
No incio do Governo lula, houve discusses para ampliar os poderes da agncia, que passaria a se chamar Agncia Nacional do
Cinema e do Audiovisual (Ancinav) e a regular tambm o mercado de Televiso. Contudo, o projeto sofreu fortes crticas, principalmente das empresas de radiodifuso, e acabou sendo abandonado.
As atividades da Ancine comportam um espectro bastante amplo. Seus objetivos foram definidos pelo artigo 6 de sua
criao, que so:
promover a cultura nacional e a lngua portuguesa mediante o estmulo ao desenvolvimento da indstria cinematogrfica e
videofonogrfica nacional em sua rea de atuao;
promover a integrao programtica, econmica e financeira das atividades governamentais relacionadas indstria cinematogrfica e videofonogrfica;
aumentar a competitividade da indstria cinematogrfica e videofonogrfica nacional por meio do fomento produo,
distribuio e exibio nos diversos segmentos de mercado;
promover a auto sustentabilidade da indstria cinematogrfica nacional visando o aumento da produo e da exibio das
obras cinematogrficas brasileiras;
promover a articulao dos vrios elos da cadeia produtiva da indstria cinematogrfica nacional;
estimular a diversificao da produo cinematogrfica e videofonogrfica nacional e o fortalecimento da produo independente e das produes regionais com vistas ao incremento de sua oferta e melhoria permanente de seus padres de qualidade;
estimular a universalizao do acesso s obras cinematogrficas e videofonogrficas, em especial as nacionais;
garantir a participao diversificada de obras cinematogrficas e videofonogrficas estrangeiras no mercado brasileiro;
garantir a participao das obras cinematogrficas e videofonogrficas de produo nacional em todos os segmentos do
mercado interno e estimul-la no mercado externo;
estimular a capacitao dos recursos humanos e o desenvolvimento tecnolgico da indstria cinematogrfica e videofonogrfica nacional;
zelar pelo respeito ao direito autoral sobre obras audiovisuais nacionais e estrangeiras.
A Agenda Regulatria, documento aprovado pela entidade em 2010 com seu planejamento para o binio 2010-2011, lista os
seguintes pontos como aes estratgicas:
Aperfeioar a estrutura tributria da Contribuio para o Desenvolvimento da Indstria Cinematogrfica Nacional (Condecine);
Aperfeioar a gesto do Sistema de Informaes e Monitoramento da Indstria;
Aumentar a competitividade da indstria nacional;
Contribuir para gesto do Fundo Setorial do Audiovisual;
Estimular a participao das obras de produo nacional no mercado externo;

11

Agncias Reguladoras
Estimular a universalizao do acesso s obras audiovisuais;
Estimular o desenvolvimento tecnolgico da indstria;
Estimular o fortalecimento da produo independente;
Estimular o incremento da oferta da produo independente;
Garantir a gesto planejada dos mecanismos de fomento;
Garantir a participao das obras de produo nacional em todos os segmentos do mercado interno;
Promover a articulao dos elos da cadeia produtiva;
Promover a auto sustentabilidade da indstria;
Promover a integrao programtica de atividades governamentais; e
Regulamentar os Programas de Apoio ao Desenvolvimento do Cinema Brasileiro - PRODECINE; do Audiovisual Brasileiro - PRODAV; e da Infraestrutura do Cinema e do Audiovisual - PR-INFRA.
A Ancine executa a poltica nacional de fomento ao cinema, formulada pelo Conselho Superior de Cinema, fiscaliza o cumprimento da legislao pertinente (por exemplo, a Cota de Tela), promove o combate pirataria de obras audiovisuais, aplica multas e
sanes na forma da lei, regula as atividades de fomento e proteo indstria cinematogrfica e videofonogrfica, resguardando a
livre manifestao do pensamento, da criao, da expresso e da informao.
Tambm fornece o Certificado de Produto Brasileiro obras nacionais, registra as obras cinematogrficas e videofonogrficas
que sero comercializadas em todos os segmentos de mercado e presta apoio tcnico e administrativo ao Conselho Superior de Cinema.
O quadro efetivo da Ancine formado por 150 cargos de Especialista em Regulao das Atividades Cinematogrficas e Audiovisuais (nvel superior), 70 cargos de Analista Administrativo (nvel superior), 20 cargos de Tcnico em Regulao (nvel intermedirio) e 20 cargos de Tcnico Administrativo (nvel intermedirio), todos criados pela Lei 10.871/2004, com intuito de dotar a
agncia de um quadro estvel de pessoal.
A Ancine realizou concursos em 2005, para 20 vagas de Tcnico em Regulao e 75 para Especialista em Regulao, e em
2006, para 14 vagas de Analista Administrativo e 20 para Tcnico Administrativo.
Alm do quadro efetivo, esto lotados na Ancine servidores federais originrios principalmente do Ministrio da Cultura (denominado quadro especfico), alm de colaboradores comissionados oriundos do mercado audiovisual.
Agncia Nacional de Aviao Civil
A Agncia Nacional de Aviao Civil (ANAC) uma agncia reguladora federal cuja responsabilidade supervisionar a atividade de aviao civil no Brasil, tanto no que toca seus aspectos econmicos quanto no que diz respeito segurana tcnica do setor.
A substituio de rgos diretamente ligados ao governo por uma autarquia, em 2005, visou a uma administrao mais autnoma e tcnica da aviao civil nacional, buscada por meio de descentralizao administrativa e menor influncia poltica direta.
Muitos especialistas defenderam a medida argumentando que ela influenciaria positivamente o setor atraindo investimentos, dada a
criao de um ambiente econmico propcio devido criao e manuteno de regras novas e estveis.
A principal atribuio da Agncia consiste na regulao das atividades de aviao civil, o que inclui, por exemplo, a manuteno da segurana de voo, a normatizao e superviso da infraestrutura aeroporturia, a monitorao, normatizao administrativa
e fiscalizao das relaes econmicas de consumo no mbito da aviao civil. Vale ressaltar que no caram no escopo de ao da
ANAC duas atividades importantes dentro do sistema de Aviao Civil:
o trfego areo, realizado pelo Departamento de Controle do Espao Areo (DECEA);
a investigao de acidentes, responsabilidade do Centro de Investigao e Preveno de Acidentes Aeronuticos (CENIPA).
Ambas atividades continuaram sendo performadas por rgos que so parte do Comando da Aeronutica, subordinado este ao
Ministrio da Defesa.
As atividades da ANAC se dividem em dois grandes campos: a regulao econmica e a regulao tcnica.
Entre as atividades relacionadas com a regulao econmica tem-se a concesso da explorao de rotas e de infraestrutura
aeroporturia (slots nos aeroportos, por exemplo), o estabelecimento de acordos bilaterais com outros pases, a fiscalizao dos
servios areos e das concesses outorgadas, e - em conjunto com o Conselho Administrativo de Defesa Econmica, a coibio de
prticas de concorrncia abusiva.
No mbito tcnico, a Agncia responsvel por assegurar que o transporte areo seja realizado dentro de padres mnimos de
segurana da aviao civil.
Em Lngua portuguesa e no contexto da aviao, a palavra segurana engloba dois aspectos que so separados na terminologia inglesa: a segurana de voo, designada pela palavra safety, e a proteo contra atos ilcitos (security, em ingls).

12

Agncias Reguladoras
No campo segurana de voo (safety), regulam-se cinco grandes reas. Destas, a ANAC responsvel por quatro. Estas
quatro reas so:
Aeronavegabilidade: Abrange regular as atividades de certificao de aeronaves, bem como a normatizao e fiscalizao
dos padres de manuteno de aeronaves
Licenas: Significa regular o processo de formao do pessoal da aviao civil. A atividade inclui o estabelecimento de padres
mnimos e fiscalizao de cursos, a normatizao relativa a exames mdicos, a emisso de licenas para piloto, comissrio de bordo, mecnico de manuteno aeronutica; a verificao do ingls dos pilotos, dentre outras atribuies
Operaes: A atividade engloba a certificao de empresa de transporte areo regular e no-regular, a conduo do processo para
emisso de autorizao para operadores agrcolas, e a superviso e autorizao de operaes mais especificas, como as operaes experimentais, as competies e shows areos, dentre outros
Aerdromos: Regular os aerdromos inclui atividades como supervisionar suas condies de pista e ptio, bem como o trabalho
das pessoas fsicas e jurdicas que administram efetivamente as pistas de pouso, os aeroportos privados, os aeroportos pblicos, os helipontos, os heliportos. No caso especfico dos grandes aeroportos nacionais, como o de Guarulhos ou o Galeo, uma das mais importantes atividades da ANAC supervisionar o trabalho da Infraero e dos concessionrios, bem como as condies de operao das empresas que ali operam.
As atividades de security visam preveno de atos ilcitos em aeroportos e aeronaves, principalmente os atentados terroristas envolvendo a aviao.
Em termos prticos, boa parte do que hoje constitui a ANAC, sobretudo nas cidades do Rio de Janeiro e So Jos dos Campos, foi
formada a partir de vrios rgos pertencentes ao Comando da Aeronutica: o Departamento de Aviao Civil (DAC) e seus Servios Regionais de Aviao Civil (SERAC), o Instituto de Cincias da Atividade Fsica da Aeronutica (ICAF), o Instituto de Aviao Civil (IAC) e
a Diviso de Certificao de Aviao Civil do Instituto de Fomento e Coordenao Industrial (IFI).
A agncia foi criada pela lei federal n 11.182 de 27 de setembro de 2005[3] e instalada atravs do decreto federal n 5.731 [4] de 20 de
maro de 2006.
Desde sua criao, em 2005, a agncia teve cinco diretores presidentes: Milton Zuanazzi, Denise Abreu, Solange Paiva Vieira, Carlos
Eduardo Pellegrino (interinamente) e Marcelo Pacheco dos Guaranys.
A Agncia Nacional de Aviao Civil (ANAC) uma agncia reguladora federal. O rgo tem o status legal de autarquia especial, vinculada Secretaria de Aviao Civil por meio da medida provisria n 527/2011, o que significa que, legalmente, o rgo possui mais autonomia
administrativa e financeira do que um rgo diretamente ligado administrao direta do governo federal.
Uma de suas prerrogativas a de se normatizar internamente, estabelecendo seu prprio organograma de forma autnoma.
A Agncia Nacional de Aviao Civil se organiza a partir de uma Diretoria Colegiada com quatro Diretores e um Diretor-Presidente.
Seus membros so indicados periodicamente para exercer um mandato normalmente de cinco anos. Ligados Diretoria existem assessorias
e superintendncias que regulam atividades-meio essenciais ao funcionamento da agncia.
As superintendncias relacionadas s reas-fim da agncia so aquelas que performam efetivamente a regulao, e esto cada uma ligada
a um dos quatro Diretores: a Superintendncia de Segurana Operacional, a Superintendncia de Infraestrutura Aeroporturia, a Superintendncia de Aeronavegabilidade e a Superintendncia de Regulao Econmica e Acompanhamento de Mercado. As trs primeiras
realizam regulao tcnica; a ltima, regulao econmica.
Em termos de estrutura fsica, a ANAC tem diversos prdios espalhados em territrio nacional, principalmente sua sede em Braslia - DF, e as quatro unidades regionais: Rio de Janeiro, So Paulo, Porto Alegre e Recife. Alm disso, possui tambm uma unidade
em So Jos dos Campos, um centro de treinamento no Aeroporto de Jacarepagu e um escritrio de aviao civil em Curitiba.
ANTAQ - Agncia Nacional de Transportes Aquavirios
A ANTAQ (Agncia Nacional de Transportes Aquavirios) uma autarquia em regime especial, vinculada ao Ministrio dos
Transportes. Constituem a esfera de atuao da ANTAQ a navegao fluvial, lacustre, de travessia, de apoio martimo, de apoio porturio, de cabotagem e de longo curso; alm dos portos organizados, dos terminais porturios privativos e do transporte aquavirio
de cargas especiais e perigosas. A Agncia presidida por trs membros, e deve observar as prerrogativas do Comando da Marinha,
atuando sob a orientao desse rgo em assuntos de Marinha Mercante que interessarem defesa nacional, segurana da navegao aquaviria e salvaguarda da vida humana no mar.
A Agncia Nacional de Transportes Aquavirios (ANTAQ) tem por finalidades:
I - implementar, em sua esfera de atuao, as polticas formuladas pelo Ministrio dos Transportes e pelo Conselho Nacional de
Integrao de Polticas de Transporte-CONIT, segundo os princpios e diretrizes estabelecidos na Lei n 10.233, de 2001; e
II - regular, supervisionar e fiscalizar as atividades de prestao de servios de transporte aquavirio e de explorao da infraestrutura porturia e aquaviria, exercida por terceiros, com vistas a:
a) garantir a movimentao de pessoas e bens, em cumprimento a padres de eficincia, segurana, conforto, regularidade,
pontualidade e modicidade nos fretes e tarifas;

13

Agncias Reguladoras
b) harmonizar os interesses dos usurios com os das empresas concessionrias, permissionrias, autorizadas e arrendatrias, e
de entidades delegadas, preservando o interesse pblico; e
c) arbitrar conflitos de interesse e impedir situaes que configurem competio imperfeita ou infrao contra a ordem econmica.
A Agncia Nacional de Transportes Aquavirios - ANTAQ, criada pela Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, entidade integrante da Administrao Federal indireta, submetida ao regime autrquico especial, com personalidade jurdica de direito pblico,
independncia administrativa, autonomia financeira e funcional, mandato fixo de seus dirigentes, vinculada ao Ministrio
Agncia Nacional de Transportes Terrestres
A Agncia Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) o rgo brasileiro responsvel pela regulao das atividades de explorao da infraestrutura ferroviria e rodoviria federal e de prestao de servios de transporte terrestre, conforme o artigo 1 do
decreto que regulamenta suas atividades. Atua tambm no modal dutovirio, como ser visto mais adiante. Segundo o artigo 21 de
sua Lei de criao, trata-se de uma entidade integrante da Administrao Federal indireta, vinculada ao Ministrio dos Transportes
e submetida ao regime autrquico especial, caracterizado pela independncia administrativa, autonomia financeira e funcional e
mandato fixo de seus dirigentes.
A ANTT foi criada durante o governo do ento Presidente Fernando Henrique Cardoso, por meio da mencionada Lei, que dispe
sobre a reestruturao dos transportes aquavirio e terrestre, cria o Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte (CONIT), a Agncia Nacional de Transportes Terrestres, a Agncia Nacional de Transportes Aquavirios (ANTAQ) e o Departamento
Nacional de Infraestrutura de Transportes (DNIT), e d outras providncias.
A ANTT absorveu, dentre outras, as competncias relativas s concesses de rodovias federais outorgadas pelo extinto Departamento Nacional de Estradas de Rodagem (DNER) e s concesses ferrovirias decorrentes do processo de desestatizao das malhas
da tambm extinta Rede Ferroviria Federal S.A. (RFFSA). Por outro lado, as rodovias federais no concedidas ficaram a cargo do
DNIT e as linhas ferrovirias suburbanas que ainda no passaram por um processo de estadualizao/municipalizao, seguem sob a
responsabilidade da Companhia Brasileira de Trens Urbanos (CBTU), empresa ligada ao Ministrio das Cidades.
Constituem a esfera de atuao da ANTT, conforme o artigo 22 da Lei 10.233/01:
1. o transporte ferrovirio de passageiros e cargas ao longo do Sistema Nacional de Viao;
2. a explorao da infraestrutura ferroviria e o arrendamento dos ativos operacionais correspondentes;
3. o transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros;
4. o transporte rodovirio de cargas;
5. a explorao da infraestrutura rodoviria federal;
6. o transporte multimodal;
7. o transporte de cargas especiais e perigosas em rodovias e ferrovias.
So objetivos da Agncia Nacional de Transportes Terrestres, conforme artigo 20 da Lei 10.233/01:
1. implementar, em sua respectiva esfera de atuao, as polticas formuladas pelo CONIT e pelo Ministrio dos Transportes,
segundo os princpios e diretrizes estabelecidos na mencionada Lei;
2. regular ou supervisionar, em suas respectivas esfera e atribuies, as atividades de prestao de servios e de explorao da
infraestrutura de transportes, exercidas por terceiros, com vistas a:
garantir a movimentao de pessoas e bens, em cumprimento a padres de eficincia, segurana, conforto, regularidade,
pontualidade e modicidade nos fretes e tarifas;
harmonizar, preservado o interesse pblico, os objetivos dos usurios, das empresas concessionrias, permissionrias, autorizadas e arrendatrias, e de entidades delegadas, arbitrando conflitos de interesses e impedindo situaes que configurem competio
imperfeita ou infrao da ordem econmica.
Atribuies gerais:
Conforme o artigo 24 da Lei 10.233/01, so atribuies gerais da ANTT:
1. promover pesquisas e estudos especficos de trfego e de demanda de servios de transporte;
2. promover estudos aplicados s definies de tarifas, preos e fretes, em confronto com os custos e os benefcios econmicos
transferidos aos usurios pelos investimentos realizados;
3. propor ao Ministrio dos Transportes os planos de outorgas, instrudos por estudos especficos de viabilidade tcnica e econmica, para explorao da infraestrutura e a prestao de servios de transporte terrestre;
4. elaborar e editar normas e regulamentos relativos explorao de vias e terminais, garantindo isonomia no seu acesso e uso,
bem como prestao de servios de transporte, mantendo os itinerrios outorgados e fomentando a competio;

14

Agncias Reguladoras
5. editar atos de outorga e de extino de direito de explorao de infraestrutura e de prestao de servios de transporte terrestre, celebrando e gerindo os respectivos contratos e demais instrumentos administrativos;
6. reunir, sob sua administrao, os instrumentos de outorga para explorao de infraestrutura e prestao de servios de
transporte terrestre j celebrados antes da vigncia da mencionada lei de criao da agncia, resguardando os direitos das partes e o
equilbrio econmico-financeiro dos respectivos contratos;
7. proceder reviso e ao reajuste de tarifas dos servios prestados, segundo as disposies contratuais, aps prvia comunicao ao Ministrio da Fazenda;
8. fiscalizar a prestao dos servios e a manuteno dos bens arrendados, cumprindo e fazendo cumprir as clusulas e condies avenadas nas outorgas e aplicando penalidades pelo seu descumprimento;
9. autorizar projetos e investimentos no mbito das outorgas estabelecidas, encaminhando ao Ministro de Estado dos Transportes, se for o caso, propostas de declarao de utilidade pblica;
10. adotar procedimentos para a incorporao ou desincorporao de bens, no mbito dos arrendamentos contratados;
11. promover estudos sobre a logstica do transporte intermodal, ao longo de eixos ou fluxos de produo;
12. habilitar o Operador do Transporte Multimodal, em articulao com as demais agncias reguladoras de transportes;
13. promover levantamentos e organizar cadastro relativos ao sistema de dutovias do Brasil e s empresas proprietrias de equipamentos e instalaes de transporte dutovirio;
14. estabelecer padres e normas tcnicas complementares relativos s operaes de transporte terrestre de cargas especiais e perigosas;
15. elaborar o seu oramento e proceder respectiva execuo financeira;
16. representar o Brasil junto aos organismos internacionais e em convenes, acordos e tratados na sua rea de competncia,
observadas as diretrizes do Ministro de Estado dos Transportes e as atribuies especficas dos demais rgos federais;
17. exercer, diretamente ou mediante convnio, as competncias expressas no inciso VIII do art. 21 da Lei n 9.503, de 23 de
setembro de 1997 - Cdigo de Trnsito Brasileiro, nas rodovias federais por ela administradas.
Atribuies quanto ao Transporte Ferrovirio:
Conforme o artigo 25 da Lei 10.233/01, so atribuies especficas da ANTT pertinentes ao Transporte Ferrovirio:
1. publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os contratos de concesso para prestao de servios de transporte ferrovirio, permitindo-se sua vinculao com contratos de arrendamento de ativos operacionais;
2. administrar os contratos de concesso e arrendamento de ferrovias celebrados at a vigncia da Lei 10.233/01, em consonncia com o inciso VI de seu art. 24;
3. publicar editais, julgar as licitaes e celebrar contratos de concesso para construo e explorao de novas ferrovias, com
clusulas de reverso Unio dos ativos operacionais edificados e instalados;
4. fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades regionais, ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento das
clusulas contratuais de prestao de servios ferrovirios e de manuteno e reposio dos ativos arrendados;
5. regular e coordenar a atuao dos concessionrios, assegurando neutralidade com relao aos interesses dos usurios, orientando e disciplinando o trfego mtuo e o direito de passagem de trens de passageiros e cargas e arbitrando as questes no resolvidas
pelas partes;
6. articular-se com rgos e instituies dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios para conciliao do uso da via permanente sob sua jurisdio com as redes locais de metrs e trens urbanos destinados ao deslocamento de passageiros;
7. contribuir para a preservao do patrimnio histrico e da memria das ferrovias, em cooperao com as instituies associadas cultura nacional, orientando e estimulando a participao dos concessionrios do setor;
8. regular os procedimentos e as condies para cesso a terceiros de capacidade de trfego disponvel na infraestrutura ferroviria explorada por concessionrios.
Atribuies quanto ao Transporte Rodovirio:
Conforme o artigo 26 da Lei 10.233/01, so atribuies especficas da ANTT pertinentes ao Transporte Rodovirio:
1. publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os contratos de permisso para prestao de servios de transporte rodovirio interestadual e internacional de passageiros;
2. autorizar o transporte de passageiros, realizado por empresas de turismo, com a finalidade de turismo;
3. autorizar o transporte de passageiros, sob regime de fretamento;
4. promover estudos e levantamentos relativos frota de caminhes, empresas constitudas e operadores autnomos, bem
como organizar e manter um registro nacional de transportadores rodovirios de cargas;
5. habilitar o transportador internacional de carga;
6. publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os contratos de concesso de rodovias federais a serem exploradas e administradas por terceiros;

15

Agncias Reguladoras
7. fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades regionais, ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento
das condies de outorga de autorizao e das clusulas contratuais de permisso para prestao de servios ou de concesso para
explorao da infraestrutura.
Polticas Pblicas:
A vinculao da entidade Administrao Direta se d pela obrigao de implementar as polticas pblicas estabelecidas pelo
Ministrio dos Transportes e pelo CONIT, conforme o artigo 20, inciso I da Lei 10.233/01. Tais polticas so, portanto, uma das fontes
que devem nortear as atividades da Agncia.
Princpios e Diretrizes de Atuao:
Alm das polticas governamentais elencadas, a atuao da ANTT tambm deve obedecer a princpios e diretrizes comuns ao
gerenciamento da infraestrutura e operao dos transportes aquavirio e terrestre, a fim de cumprir seus objetivos, por meio de suas
atribuies legais.
Princpios:
A atuao da ANTT (bem como a atuao da ANTAQ) deve ser regida pelos princpios estabelecidos no artigo 11 da Lei
10.233/01, os quais correspondem lista a seguir:
1. preservar o interesse nacional e promover o desenvolvimento econmico e social;
2. assegurar a unidade nacional e a integrao regional;
3. proteger os interesses dos usurios quanto qualidade e oferta de servios de transporte e dos consumidores finais quanto
incidncia dos fretes nos preos dos produtos transportados;
4. assegurar, sempre que possvel, que os usurios paguem pelos custos dos servios prestados em regime de eficincia;
5. compatibilizar os transportes com a preservao do meio ambiente, reduzindo os nveis de poluio sonora e de contaminao atmosfrica, do solo e dos recursos hdricos;
6. promover a conservao de energia, por meio da reduo do consumo de combustveis automotivos;
7. reduzir os danos sociais e econmicos decorrentes dos congestionamentos de trfego;
8. assegurar aos usurios liberdade de escolha da forma de locomoo e dos meios de transporte mais adequados s suas necessidades;
9. estabelecer prioridade para o deslocamento de pedestres e o transporte coletivo de passageiros, em sua superposio com o
transporte individual, particularmente nos centros urbanos;
10. promover a integrao fsica e operacional do Sistema Nacional de Viao com os sistemas virios dos pases limtrofes;
11. ampliar a competitividade do Pas no mercado internacional; e
12. estimular a pesquisa e o desenvolvimento de tecnologias aplicveis ao setor de transportes.
Diretrizes:
So diretrizes para o gerenciamento da infraestrutura e para a operao do transporte terrestre (bem como do aquavirio), conforme o artigo 12 da Lei 10.233/01:
1. descentralizar as aes, sempre que possvel, promovendo sua transferncia a outras entidades pblicas, mediante convnios
de delegao, ou a empresas pblicas ou privadas, mediante outorgas de autorizao, concesso ou permisso, conforme dispe o
inciso XII do art. 21 da Constituio Federal;
2. aproveitar as vantagens comparativas dos diferentes meios de transporte, promovendo sua integrao fsica e a conjugao
de suas operaes, para a movimentao intermodal mais econmica e segura de pessoas e bens;
3. dar prioridade aos programas de ao e de investimentos relacionados com os eixos estratgicos de integrao nacional, de
abastecimento do mercado interno e de exportao;
4. promover a pesquisa e a adoo das melhores tecnologias aplicveis aos meios de transporte e integrao destes;
5. promover a adoo de prticas adequadas de conservao e uso racional dos combustveis e de preservao do meio ambiente;
6. estabelecer que os subsdios incidentes sobre fretes e tarifas constituam nus ao nvel de governo que os imponha ou conceda;
7. reprimir fatos e aes que configurem ou possam configurar competio imperfeita ou infraes da ordem econmica.
As carreiras que compem o quadro efetivo de servidores da ANTT foram criadas pela Lei n 10.871/04. Basicamente, so divididas em nveis de escolaridade (Superior e Intermedirio) e em reas (administrativa e finalstica). O regime jurdico dos cargos o
estatutrio, institudo pela Lei n 8.112/90.
Regulao e Fiscalizao de Servios de Transportes Terrestres:
Carreira composta de cargos de Especialista em Regulao de Servios de Transportes Terrestres, de rea finalstica de nvel

16

Agncias Reguladoras
superior. Volta-se a atividades especializadas de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da prestao de servios pblicos de
transportes terrestres, inclusive infraestrutura, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades. No mbito da Agncia, tem as seguintes atribuies especficas:
1. formulao e avaliao de planos, programas e projetos relativos s atividades de regulao;
2. elaborao de normas para regulao do mercado;
3. planejamento e coordenao de aes de fiscalizao de alta complexidade;
4. gerenciamento, coordenao e orientao de equipes de pesquisa e de planejamento de cenrios estratgicos;
5. gesto de informaes de mercado de carter sigiloso; e
6. execuo de outras atividades finalsticas inerentes ao exerccio da competncia de sua Agncia Reguladora.
Alm dessas, a carreira compartilha atribuies comuns com os Tcnicos em Regulao:
1. fiscalizao do cumprimento das regras pelos agentes do mercado regulado;
2. orientao aos agentes do mercado regulado e ao pblico em geral; e
3. execuo de outras atividades finalsticas inerentes ao exerccio da competncia da ANTT.
Por fim, seguem as atribuies comuns s 4 carreiras do Quadro Efetivo:
1. implementao e execuo de planos, programas e projetos relativos s atividades de regulao;
2. subsdio e apoio tcnico s atividades de normatizao e regulao; e
3. subsdio formulao de planos, programas e projetos relativos s atividades inerentes ANTT.
Suporte Regulao e Fiscalizao de Servios de Transportes Terrestres:
Carreira composta de cargos de Tcnico em Regulao de Servios de Transportes Terrestres, de rea finalstica de nvel intermedirio. Volta-se ao suporte e ao apoio tcnico especializado s atividades de regulao, inspeo, fiscalizao e controle da prestao
de servios pblicos de transportes terrestres, inclusive infraestrutura, bem como implementao de polticas e realizao de estudos e pesquisas respectivos a essas atividades. Como j dito, tem em comum com o cargo finalstico de nvel superior as seguintes atribuies:
1. fiscalizao do cumprimento das regras pelos agentes do mercado regulado;
2. orientao aos agentes do mercado regulado e ao pblico em geral; e
3. execuo de outras atividades finalsticas inerentes ao exerccio da competncia da ANTT.
Em comum com as demais carreiras do Quadro Efetivo, possui as seguintes atribuies:
1. implementao e execuo de planos, programas e projetos relativos s atividades de regulao;
2. subsdio e apoio tcnico s atividades de normatizao e regulao; e
3. subsdio formulao de planos, programas e projetos relativos s atividades inerentes ANTT.
Analista Administrativo:
Carreira de nvel superior, voltada para o exerccio de atividades administrativas e logsticas relativas ao exerccio das competncias constitucionais e legais a cargo da ANTT, fazendo uso de todos os equipamentos e recursos disponveis para a consecuo dessas
atividades. Possui em comum com as demais carreiras do Quadro Efetivo, as seguintes atribuies:
1. implementao e execuo de planos, programas e projetos relativos s atividades de regulao;
2. subsdio e apoio tcnico s atividades de normatizao e regulao; e
3. subsdio formulao de planos, programas e projetos relativos s atividades inerentes ANTT.
Tcnico Administrativo:
Carreira voltada para o exerccio de atividades administrativas e logsticas de nvel intermedirio relativas ao exerccio das competncias constitucionais e legais a cargo da ANTT, fazendo uso de todos os equipamentos e recursos disponveis para a consecuo
dessas atividades. Possui em comum com as demais carreiras do Quadro Efetivo, as seguintes atribuies:
1. implementao e execuo de planos, programas e projetos relativos s atividades de regulao;
2. subsdio e apoio tcnico s atividades de normatizao e regulao; e
3. subsdio formulao de planos, programas e projetos relativos s atividades inerentes ANTT.
reas de Atuao:
Em sntese, so reas de atuao da ANTT, as seguintes:
Transporte Ferrovirio:
explorao da infraestrutura ferroviria;
prestao do servio pblico de transporte ferrovirio de cargas;
prestao do servio pblico de transporte ferrovirio de passageiros.

17

Agncias Reguladoras
Transporte Rodovirio:
explorao da infraestrutura rodoviria;
prestao do servio pblico de transporte rodovirio de passageiros;
prestao do servio de transporte rodovirio de cargas.
Transporte Dutovirio:
cadastro de dutovias.
Transporte Multimodal:
habilitao do Operador de Transportes Multimodal.
Terminais e Vias:
explorao.
Conforme dados da pgina oficial da entidade, so suas competncias:
- Concesso: ferrovias, rodovias e transporte ferrovirio associado explorao da infraestrutura.
- Permisso: transporte coletivo regular de passageiros pelos meios rodovirio e ferrovirio no associados explorao da
infraestrutura.
- Autorizao: transporte de passageiros por empresa de turismo e sob regime de fretamento, transporte internacional de cargas
, transporte multimodal e terminais.
Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis
A Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis (ANP), criada em 1997 pela Lei n 9.478 o rgo regulador
das atividades que integram as indstrias de petrleo e gs natural e de biocombustveis no Brasil. Suas atividades foram iniciadas
em 14 de janeiro de 1998. Vinculada ao Ministrio das Minas e Energia, a autarquia federal responsvel pela execuo da poltica
nacional para o setor.
A ANP tem como finalidades:
- Regular: Estabelecer regras por meio de portarias, resolues e instrues normativas;
- Contratar: Promover licitaes e celebrar contratos em nome da Unio com os concessionrios em atividades de explorao,
desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural, bem como de transporte e estocagem de gs natural;
- Fiscalizar: Zelar pelo cumprimento das normas nas atividades das indstrias reguladas, diretamente ou mediante convnios com
outros rgos pblicos.
A ANP conduzida por uma diretoria colegiada, composta de um diretor-geral e quatro diretores com mandatos de quatro anos
no coincidentes. Sesses deliberativas da diretoria emitem portarias, resolues e instrues normativas para as indstrias reguladas
e podem resolver pendncias entre agentes econmicos e entre esses agentes e os consumidores. Todas as decises so publicadas
na internet, no endereo www.anp.gov.br. A ANP tambm realiza audincias pblicas antes de tomar qualquer deciso sobre normas
que possam afetar direitos.
Em 2011, a ANP conta com um quadro funcional de 784 servidores. Com a realizao dos dois concursos, em 2004 e 2008, 634
profissionais aprovados foram incorporados Agncia, 295 dos quais especialistas em geologia, geofsica ou regulao do petrleo
e gs natural.
Do quadro funcional da ANP, 28% possuem ps-graduao: doutorados, mestrados e especializaes. As aes de qualificao
profissional da Agncia j alcanaram a totalidade do quadro de servidores.
A ANP tambm um centro de referncia em dados e informaes sobre a indstria do petrleo e gs natural: mantm o Banco
de Dados de Explorao e Produo (BDEP), promove estudos sobre o potencial petrolfero e o desenvolvimento do setor; recebe e
torna pblicas as notificaes de descobertas; divulga as estatsticas oficiais sobre reservas e produo no Brasil; realiza pesquisas
peridicas sobre qualidade dos combustveis e lubrificantes, e sobre preos na comercializao desses produtos.
A riqueza do subsolo propriedade do Estado brasileiro. Por isso, alm dos impostos, as empresas que produzem petrleo e gs
natural pagam royalties a municpios, a estados e Unio(Ministrio da Cincia e Tecnologia e Comando da Marinha). Nos casos de
campos de grande produo, as concessionrias devem pagar uma taxa alm dos royalties: a participao especial. Os concessionrios de campos terrestres pagam, ainda, participao aos proprietrios da terra, ato tambm registrado pela ANP. A Lei no 9.478/1997
define as alquotas e o Decreto n 2.705/1998 estabelece os critrios para clculo e cobrana destes valores. Cabem ANP o controle
e o clculo da distribuio dos valores de royalties, participao especial e pagamentos por reteno de rea. O repasse dos recursos
feito pelo Tesouro Nacional, atravs do Banco do Brasil.
Os valores dos royalties e participao especial pagos Unio, estados e municpios podem ser consultados em Participaes
Governamentais e de Terceiros

18

Agncias Reguladoras
reas de atuao da ANP:
Explorao e produo de petrleo e gs natural:
A atuao da ANP comea antes da explorao (pesquisa ou prospeco) e da produo de petrleo e Gs Natural. A ANP promove
estudos geolgicos e geofsicos necessrios para delimitar as reas com potencial para produo. A ANP tambm guarda e organiza os
dados tcnicos (geolgicos, geoqumicos, geofsicos) sobre as bacias sedimentares brasileiras. So os dados que indicam o potencial
dessas macroreas para petrleo e gs natural.
a Agncia que subsidia o Conselho Nacional de Poltica Energtica (CNPE) nas decises sobre quais reas sero licitadas para
concesso. Com os dados tcnicos do pr-sal, a ANP colabora com o Ministrio de Minas e Energia na definio das reas a serem licitadas sob o regime de partilha.
Decididas s reas, a ANP elabora editais e minutas dos contratos, tanto para concesso quanto para partilha. Promove as licitaes
para a concesso e para a partilha de produo (esta em reas do polgono do pr-sal). No caso da concesso, assina os contratos em
nome da Unio e fiscaliza o cumprimento de todas as fases dos contratos, tanto de concesso como de partilha da produo.
Refino, processamento, transporte e armazenamento de petrleo, gs natural e derivados:
A ANP autoriza empresas a construir, operar e ampliar refinarias, instalaes de processamento de gs natural, de armazenamento e
transporte de petrleo, de derivados e de gs natural, inclusive o liquefeito (GNL). Cabe tambm Agncia fiscalizar todas essas atividades.
Ainda requerem autorizao e fiscalizao da ANP a importao e exportao de petrleo, gs natural, biodiesel e etanol; a distribuio de gs natural comprimido e de GNL; e a produo e estocagem de biodiesel e etanol.
A Agncia trabalha para atrair investimentos para a expanso da malha de gasodutos e para o aumento da utilizao de gs natural.
(Pela Constituio Federal, art. 25, cabe aos estados da Federao a explorao dos servios locais de distribuio de gs canalizado.)
Com a promulgao da Lei n 11.909/2009, a Lei do Gs, a ANP recebeu as atribuies de promover as licitaes para construo ou
ampliao de gasodutos de transporte, e para a operao dos dutos. Fiscalizar os contratos resultantes das licitaes; e aprovar as tarifas
para o transporte de gs natural tambm passaram a ser tarefas da ANP.
A ANP trabalha com as misses de garantir o abastecimento nacional e proteger o interesse dos consumidores. Nas reas de distribuio e revenda de combustveis, a Agncia elabora e publica resolues tcnicas e autorizaes que pautam a atividade de mais de 90
mil empresas em diferentes segmentos: armazenamento, distribuio e revenda de combustveis de petrleo, solventes, lubrificantes,
asfaltos e GLP, alm dos biocombustveis. So quase 300 distribuidores, 73 mil revendedores (entre postos e revendas de GLP) e mais
de mil produtores de biodiesel e lubrificantes.
Com a promulgao da Lei 12.490, de 16/9/2011, a Agncia passou a regular toda a cadeia do etanol produo, movimentao
e distribuio. A ANP tambm controla a movimentao de derivados de petrleo e biodiesel.
Cabe tambm ANP estabelecer as especificaes tcnicas (caractersticas fsico-qumicas) dos derivados de petrleo, gs natural, do etanol e do biodiesel. Todo combustvel ou lubrificante comercializado no Pas obrigado a estar conforme essas caractersticas.
Para verificar se os combustveis venda no Brasil esto dentro das especificaes, a ANP monitora a qualidade dos derivados
de petrleo e dos biocombustveis em pontos de venda. Com mais de uma dcada de existncia, o Programa de Monitoramento da
Qualidade dos Combustveis (PMQC) da ANP promove a coleta mensal de 16 mil amostras de gasolina, etanol e diesel.
As amostras so analisadas por mais de 20 universidades e institutos de pesquisa de todo o pas, que atuam sob coordenao da
ANP, para detectar focos de no-conformidade (irregularidade quanto composio fsico-qumica fixada pela ANP). Os dados do
base s aes de fiscalizao da ANP e so publicados mensalmente ([www.anp.gov.br/boletinsqualidade]).
A ANP fiscaliza e toma medidas para coibir infraes ou irregularidades na comercializao de combustveis. Para isso, atua em
cooperao com a Polcia Federal, com o Ministrio Pblico dos estados e do Distrito Federal, Corpo de Bombeiros, secretarias estaduais de Fazenda e algumas prefeituras de capitais. As aes fiscalizadoras so planejadas com base nas informaes dos programas
de monitoramento da qualidade e de pesquisa de preos e tambm a partir das denncias recebidas de rgos pblicos, consumidores
e agentes do setor.
Cabe ANP promover a fiscalizao das atividades econmicas integrantes da indstria do petrleo, do gs natural e dos biocombustveis, bem como aplicar as sanes administrativas e pecunirias previstas em lei, regulamento ou contrato. A fiscalizao pode
ser exercida diretamente pela ANP ou mediante convnios com rgos dos estados, municpios e do Distrito Federal. A fiscalizao
abrange o abastecimento nacional de combustveis e a segurana operacional das atividades de explorao e produo de petrleo e
gs natural
Fiscalizao do abastecimento nacional de combustveis:
No abastecimento nacional de combustveis a fiscalizao abrange as seguintes atividades: produo, importao, exportao,
refino, beneficiamento, tratamento, processamento, transporte, transferncia, armazenagem, estocagem, distribuio, revenda, comercializao, avaliao de conformidade e certificao do petrleo, gs natural e seus derivados. Em referncia a biocombustveis a

19

Agncias Reguladoras
fiscalizao inclui as atividades de: produo, importao, exportao, transporte, transferncia, armazenagem, estocagem, distribuio, revenda, comercializao, avaliao de conformidade e certificao de biocombustvel A fiscalizao do abastecimento envolve
produtos, construo e operao de instalaes e equipamentos relativos ao exerccio das atividades do abastecimento nacional.
A fiscalizao verifica o cumprimento dos sistemas de Gerenciamento da Segurana Operacional e de Gerenciamento de Integridade Estrutural. ambos estabelecidos pela ANP e fiscalizados pela Agncia em convnio com a Marinha do Brasil. Tambm o
Ibama tem atribuies relacionadas atividade de E&P offshore. Quanto s competncias legais e prticas referentes s atividades
martimas de explorao e produo de petrleo e gs natural cabe, em resumo:
- ANP aprovao e fiscalizao das instalaes e procedimentos de pesquisa, perfurao, produo, tratamento, armazenamento e movimentao de petrleo e gs natural e processamento dos hidrocarbonetos produzidos.
- Marinha aprovao e fiscalizao das plataformas e embarcaes de apoio e plataformas, tanto de perfurao como de
produo); manuteno do sistema de monitoramento de embarcaes e fornecimento de apoio logstico s atividades de fiscalizao.
- Ao Ibama concesso do licenciamento ambiental para a atividade, assim como a definio de seus condicionantes, incluindo
a aprovao do Plano de Emergncia Individual, requisito para o licenciamento ambiental, e o controle ambiental e a fiscalizao das
plataformas e suas unidades de apoio.
Em terra, a ANP verifica o cumprimento do Regulamento Tcnico do Sistema de Gerenciamento da Integridade estrutural das
Instalaes Terrestres de Produo de Petrleo e Gs Natural, que contempla medidas e procedimentos de avaliao da integridade
mecnica dos equipamentos, operao segura das instalaes e proteo da vida humana e do meio ambiente.
Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria - ANVISA
MISSO: Proteger e promover a sade da populao garantindo a segurana sanitria de produtos e servios e participando da
construo de seu acesso.
VALORES:
- Conhecimento como fonte da ao
- Transparncia
- Cooperao
- Responsabilizao
VISO: Ser agente da transformao do sistema descentralizado de vigilncia sanitria em uma rede, ocupando um espao
diferenciado e legitimado pela populao, como reguladora e promotora do bem-estar social.
A Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria foi criada pela Lei n 9.782, de 26 de janeiro de 1999. uma autarquia sob-regime
especial, ou seja, uma agncia reguladora caracterizada pela independncia administrativa, estabilidade de seus dirigentes durante o
perodo de mandato e autonomia financeira. A gesto da Anvisa responsabilidade de uma Diretoria Colegiada, composta por cinco
membros.
Na estrutura da Administrao Pblica Federal, a Agncia est vinculada ao Ministrio da Sade, sendo que este relacionamento
regulado por Contrato de Gesto.
A finalidade institucional da Agncia promover a proteo da sade da populao por intermdio do controle sanitrio da
produo e da comercializao de produtos e servios submetidos vigilncia sanitria, inclusive dos ambientes, dos processos,
dos insumos e das tecnologias a eles relacionados. Alm disso, a Agncia exerce o controle de portos, aeroportos e fronteiras e a
interlocuo junto ao Ministrio das Relaes Exteriores e instituies estrangeiras para tratar de assuntos internacionais na rea de
vigilncia sanitria.
A autarquia tambm responsvel pela aprovao dos produtos e servios submetidos vigilncia sanitria, para posterior
comercializao, implementao e produo no pas. Alm disso, em conjunto com o Ministrio das Relaes Exteriores controla
os portos, aeroportos e fronteiras nos assuntos relacionados vigilncia sanitria. Sua atuao abrange tambm o monitoramento e
a fiscalizao dos ambientes, processos, insumos e tecnologias relacionados sade. A agncia atua ainda na esfera econmica, ao
monitorar os preos de medicamentos e ao participar da Cmara de Medicamentos (Camed).
Agncia Nacional de Sade Suplementar
A Agncia Nacional de Sade Suplementar (ANS) uma agncia reguladora vinculada ao Ministrio da Sade do Brasil, que
regula o mercado de planos privados de sade por determinao da Lei n 9.656 de 03 de junho de 1998.
Autarquia especial federal, foi criada pela Lei n 9.961 de 28 de janeiro de 2000, sendo responsvel em promover a defesa do
interesse pblico na assistncia suplementar sade, regular as operadoras setoriais, a relao entre prestadoras e consumidores e
contribuir para o desenvolvimento das aes de sade no pas.

20

Agncias Reguladoras
Entre os papis principais do rgo est assegurar os direitos dos consumidores nas relaes com empresas prestadoras de
servios. A agncia tem a Cmara de Sade Suplementar, rgo consultivo formado por representantes de todos os segmentos da
sociedade, que discute aes e decises na rea da sade. Entre eles o Ministrio da Justia, a Central nica dos Trabalhadores, a
Associao Mdica Brasileira e os Procons.
sediada na cidade do Rio de Janeiro. Sua estrutura composta por 5 diretorias, cujos responsveis so escolhidos pelo Poder
Executivo Federal para mandatos fixos de 3 anos, com possibilidade de uma reconduo de mandato, por mais 3 anos. Esses diretores
precisam ser sabatinados pelo Senado Federal.
Agncia Nacional de guas
A Agncia Nacional de guas (ANA) uma autarquia federal, vinculada ao Ministrio do Meio Ambiente, e responsvel pela
implementao da gesto dos recursos hdricos brasileiros.
Foi criada pela lei 9.984/2000 e regulamentada pelo decreto n 3.692/2000. J a lei das guas (lei n 9.433/97) instituiu a Poltica
Nacional de Recursos Hdricos e criou o Sistema Nacional de Gerenciamento de Recursos Hdricos (SINGREH).
Tem como misso regular o uso das guas dos rios e lagos de domnio da Unio e implementar o Sistema Nacional de Gerenciamento de Recursos Hdricos, garantindo o seu uso sustentvel, evitando a poluio e o desperdcio, e assegurando gua de boa
qualidade e em quantidade suficiente para a atual e as futuras geraes.
Em 27 de julho de 1999, na cerimnia de abertura do seminrio gua, o desafio do prximo milnio, realizado no Palcio do
Planalto, foram lanadas as bases do que seria a Agncia Nacional de guas (ANA): rgo autnomo e com continuidade administrativa, que atuaria no gerenciamento dos recursos hdricos. Nessa poca, o projeto de criao da agncia foi encaminhado ao Congresso
Nacional, com aprovao em 7 de junho de 2000. Foi transformado na Lei n 9.984, sancionada pelo presidente da Repblica em
exerccio, Marco Maciel, no dia 17 de julho do mesmo ano.
A finalidade da ANA implementar, em sua esfera de atribuies, a poltica nacional de recursos hdricos, instituda pela Lei n
9.433, de 8 de janeiro de 1997, conhecida tambm como Lei das guas instrumento legal inspirado no modelo francs que permite
a gesto participativa e descentralizada dos recursos hdricos.
Compete ANA criar condies tcnicas para implementar a Lei das guas, promover a gesto descentralizada e participativa,
em sintonia com os rgos e entidades que integram o Sistema Nacional de Gerenciamento de Recursos Hdricos, implantar os instrumentos de gesto previstos na Lei 9.433/97, dentre eles, a outorga preventiva e de direito de uso de recursos hdricos, a cobrana pelo
uso da gua e a fiscalizao desses usos, e ainda, buscar solues adequadas para dois graves problemas do pas: as secas prolongadas
(especialmente no Nordeste) e a poluio dos rios.
A agncia uma autarquia sob regime especial, com autonomia administrativa e financeira, vinculada ao Ministrio do Meio
Ambiente, conduzida por uma diretoria colegiada.
Tal instituio tambm responsvel pela manuteno de uma rede de Plataforma de coleta de dados visando o monitoramento
dos nveis de rios e reservatrios de gua em territrio brasileiro.
Sua estrutura organizacional e regimental constituda por uma diretoria colegiada, uma Secretaria-Geral (SGE), uma procuradoria-geral (PGE), uma chefia de gabinete (GAB), uma auditoria interna (AUD), uma coordenao geral das assessorias (CGA) e
oito superintendncias.
A diretoria colegiada composta por cinco membros: um diretor-presidente e quatro diretores, todos nomeados pelo presidente
da Repblica, com mandatos no coincidentes de quatro anos.

3 ABORDAGENS: TEORIA ECONMICA DA REGULAO, TEORIA DA CAPTURA,


TEORIA DO AGENTE PRINCIPAL.

Teoria econmica da regulao


O contexto do nascimento da teoria da regulao foi marcado, fundamentalmente, pelo surgimento de uma crise econmica, em
que se assistiu uma ruptura do vertiginoso crescimento econmico observado nos anos 60 e objetivo do conceito de regulao o de
chamar a ateno para as formas que a sociedade cria para superar a natureza contraditria de suas relaes sociais, isto , o modo,
os mecanismos, os instrumentos e as instituies capazes de assegurar a continuidade do sistema.
O conceito de regulao conduzir ao conceito de modo de regulao, entendido como o conjunto de procedimentos e de comportamentos individuais e coletivos, que possuem trs propriedades bsicas que a de: a) reproduzir as relaes sociais fundamentais

21

Agncias Reguladoras
atravs de um conjunto de formas institucionais determinadas; b) sustentar e dirigir o regime de acumulao e; c) assegurar a compatibilidade dinmica de um conjunto de decises descentralizada.
A teoria da regulao uma corrente heterodoxa do pensamento econmico de origem francesa. Baseia-se no conceito de regulao econmica.
A teoria foi concebida em meados da dcada de 1970, dentro do Centre pour la recherche conomique et ses applications (Cepremap), com base nos trabalhos de Michel Aglietta, Andr Orlan, Bernard Billaudot, Robert Boyer, Benjamin Coriat (do CEPN,
Centre dconomie de Paris Nord) e Alain Lipietz. Teve como ponto de partida uma crtica severa economia neoclssica, a qual procurou ultrapassar atravs de uma sntese ecltica entre keynesianismo, marxismo, institucionalismo americano, historicismo alemo
e a Escola dos Annales. A obra de Michel Aglietta, Rgulation et crises du capitalisme (1976) vale como fundadora desta corrente.
Segundo a abordagem regulacionista, o capitalismo um sistema naturalmente instvel, sujeito a crises cclicas. Porm, ele consegue se reproduzir durante um determinado perodo, atravs da criao de um aparato regulatrio que, uma vez aceito pelos agentes
econmicos, tende a agir de forma anticclica. Desta forma, a abordagem regulacionista uma crtica ao marxismo ortodoxo, uma
vez que, segundo os tericos da regulao, as crises do capitalismo no redundam em sua superao.
Um importante conceito utilizado pela escola da regulao o de regime de acumulao. Um regime de acumulao pressupe
um padro de organizao da atividade produtiva adequado ao padro de consumo, isto , um nvel de atividade econmica compatvel com a demanda efetiva (oferta agregada = demanda agregada), o que evitaria crises de superproduo ou situaes de elevado
nvel de inflao.
Outro conceito fundamental o de modo de regulao, entendido como um conjunto de leis, valores e hbitos que medeiam a
relao com o regime de acumulao e mantm a coeso social. Os elementos que constituem um modo de regulao so as chamadas
formas estruturais. A abordagem regulacionista destaca cinco importantes formas estruturais na sua anlise:
Forma de adeso ao Sistema Internacional: estabelece a forma de insero no comrcio internacional, que pode ser na forma de
livre circulao de bens e servios (Diviso Internacional do Trabalho) ou atravs de acordos comerciais regulados por organizaes
multilaterais (GATT, OMC);
Padro monetrio: estabelece um padro de pagamentos internacional, a exemplo do padro ouro-libra e o padro ouro-dlar;
Forma de concorrncia: estabelece a relao entre as empresas. Pode ser livre-concorrencial ou monopolista (concorrncia administrada);
Forma de Estado: estabelece a forma de interveno estatal, que pode ser regulatria (Estado liberal) ou direta (Estado intervencionista);
Relao salarial: estabelece a forma de organizao do trabalho. Pode ser concorrencial, taylorista, fordista ou toyotista.
Da relao harmnica entre o conjunto das formas estruturais e o regime de acumulao capitalista na sociedade resulta um modo
de desenvolvimento.
Teoria da captura
Defende que o rgo governamental responsvel pela regulao deve ser tratado pela anlise da mesma maneira que os demais
indivduos: a agncia auto-interessada e maximiza a sua utilidade de acordo com uma dada funo objetivo que, traduzido para os
termos aqui levantados, significa beneficiar as empresas reguladas melhores organizadas na atividade de exercer presso sobre a
reguladora a fim de aumentar as chances dos gestores/gerentes da agncia obterem um emprego futuro nestas empresas, o chamado
fenmeno revolving door. Assim, a agncia funcionaria para defender os interesses daqueles que ela deveria regular. A estrutura de
incentivos que leva a esse resultado est estreitamente ligada ao conhecido problema do agente-principal.
Os legisladores que representam o governo e delegam aos rgos governamentais, agncias, a regulao de um setor, pouco
conhece a respeito das especificidades tcnicas destas tarefas e por isso exercem um controle limitado sobre a agncia.
O problema do principalagente ou dilema da agncia trata as dificuldades que podem surgir em condies de informao assimtrica e incompleta, quando um principal contrata um agente, tais como o problema de potencial conflito de interesses e risco moral,
na medida em que o principal est, presumivelmente, contratando o agente para prosseguir os interesses do principal.
Vrios mecanismos podem ser utilizados para tentar alinhar os interesses do agente com os do principal, tais como pagamentos
por pea, comisses, participao nos lucros, medio de desempenho (incluindo demonstraes financeiras), estabelecer uma ligao do agente ou medo de demisso.
O problema do principalagente encontrado na maioria das relaes empregador/empregado, por exemplo, quando acionistas
contratam executivos de topo de corporaes. A cincia poltica observou os problemas inerentes a delegao de autoridade legislativa para agncias burocrticas.
Noutro exemplo, a aplicao da legislao (tais como leis e diretivas executivas) est aberta a interpretao burocrtica, que
cria oportunidades e incentivos para o burocrata como agente desviar-se das intenes ou preferncias dos legisladores. Variao na
intensidade do controlo legislativo tambm serve para aumentar os problemas principalagente na implementao de preferncias
legislativas.

22

Agncias Reguladoras
Diante disto, o rgo governamental regulador ter muito espao para perseguir os seus prprios interesses que podem estar
relacionados, mas nem sempre coincidem com os interesses do governo ou do grande pblico.
Assim, a captura regulatria ocorre quando uma agncia estatal reguladora, criada para defender o interesse pblico, atua em favor dos interesses comerciais ou especiais que dominam a indstria ou setor sob regulao. Captura regulatria representa, portanto,
uma falha de governo, pois ele prprio pode agir como um incentivo para as grandes empresas que produzem externalidades negativas.
No contexto de informaes assimtricas entre a agncia reguladora e a empresa regulada, surge, segundo Carvalho Filho (2008)
o que a doutrina denominou de teoria da captura (capture theory, na doutrina americana) que busca impedir que o rgo regulador perdesse sua capacidade de decidir em favor do interesse da sociedade na prestao do servio pblico adequado e passe a
produzir atos regulamentares e de gesto em favor de interesses privados dos segmentos regulados.
A teoria da captura regulatria defendida por economistas crticos das conceituaes de interveno regulatria do governo
como sendo motivados para proteger o bem pblico, sendo Bernstein (1955) o mais destacado, e est associada com o economista
ganhador do prmio Nobel George J. Stigler, um dos seus principais desenvolvedores, pertencentes ambos chamada Escola de
Economia de Chicago.
Teoria do Agente Principal
No contexto da abertura e da busca da estabilizao macroeconmica, as privatizaes no setor de infraestrutura objetivavam:
incentivar e garantir investimentos no volume necessrio s demandas sociais; ampliar o bem-estar dos consumidores e usurios dos
servios por meio da universalizao na oferta dos servios; promover a formao de preos de tarifas e de assinaturas compatveis;
gerar incrementos na qualidade nos servios, etc.. Em suma, as privatizaes visavam aumentar a eficincia econmica (produtiva,
alocativa, tcnica, gerencial, dinmica), alm de garantir maior regularidade e qualidade nos servios, etc.
Como acima exposto, a regulao assume papel crucial ao afetar as condies de oferta por meio do acesso a novos fornecedores, extrair e reorientar a aplicao de rendas de monoplio e fomentar o mercado, por meio da implementao, execuo e controle
de mecanismos administrativos destinados a introduzir, de forma induzida, condies orientadas concorrncia. Assim entendida, a
introduo de mecanismos pblicos de regulao se justificam como meios de promover o atendimento de metas sociais e economicamente desejveis. Em linhas gerais, a misso da regulao deve visar:
- a eficincia econmica, ou seja, a garantia da oferta tima de servio e menor diferena entre preo e custo;
- evitar abusos do poder de monoplio nos mercados locais e nacionais;
- introduzir critrios que garantam a qualidade dos servios;
- assegurar o acesso universal a um preo compatvel dos servios;
- criar e manter canais de interao entre agentes fornecedores, intermedirios e consumidores.
Do ponto de vista tecnolgico, os mecanismos de regulao devem atender aos seguintes critrios de eficincia:
- estimular a inovao tecnolgica por meio da introduo de mecanismos que permitam identificar as oportunidades de novos servios;
- assegurar a padronizao tecnolgica e compatibilidade de equipamentos;
- padronizar a tecnologia, garantir a segurana e defesa do meio ambiente;
- remover obstculos e promover incentivos inovao.
A tarefa de incorporar estes fundamentos e aplic-los complexa. Um dos problemas que impedem que isso se efetive tem muito
a ver com a assimetria de informaes e uso do poder econmico por parte dos agentes envolvidos no processo. Isso conduz a outros
desafios: trata-se de minimizar o risco moral e seleo adversa tal qual apontado pela teoria agente-principal. A rigor, a teoria da
agncia lida com aspectos internos e externos firma na sua tomada de decises.
O modelo bsico da teoria do agente principal considera a existncia de dois atores. Estes so denominados principal e agente.
Ambos se relacionam por meio das transaes de mercado. O principal um ator cujo retorno depende da ao de um agente ou de
uma informao que propriedade exclusiva deste. Essa relao introduz dois problemas sobre como devem se organizar as firmas
e sua relao com o mercado afetando, inclusive, os padres de investimento e de determinao dos nveis de emprego de recursos.
Trata-se do risco moral e da seleo adversa. Como ser indicado abaixo, a relao entre rgo regulador e empresa regulada sempre
envolve assimetrias de informao - as quais so agravadas pela evoluo tecnolgica que afeta a dinmica dos mercados.
Muitas vezes o rgo regulador tem a tarefa de fazer a firma cumprir objetivos sociais, distintos dos objetivos dos perseguidos
pela firma. Isso sempre ocorre sem que o rgo regulador (principal) tenha pleno controle e conhecimento das atividades da firma
regulada (agente). As informaes dizem respeito a aspectos relacionados a aquisio de insumos, organizao da produo, tecnologias empregadas e outros parmetros do processo de gerao de valor e formao de preos de tarifas. Desta maneira, o agente pode
manipular certas informaes de que dispe sobre seus processos internos para, interferir a seu favor nos mecanismos de regulao e
assim obter ganhos. Trata-se do uso informaes privilegiadas (internas firma) em sua relao com o agente regulador (principal).
O estabelecimento de mecanismos que minimizem o risco moral (que consubstancia uso de informaes privilegiadas) mister
uma vez que seu uso pode favorecer a empresa regulada contra os interesses da coletividade, representada pelo rgo regulador.

23

Agncias Reguladoras
Ocorre que, dada a diversidade de agentes e a nova estrutura de mercado em telecomunicaes (PANS), baseada na tecnologia digital, o conjunto de informaes relevantes no foi e dificilmente poder ser totalmente assimilada pelos rgos reguladores e mesmo
pelas empresas reguladas ao competir no mercado - embora os resultados de comportamentos oportunistas possam ser minimizados,
incluindo a captura do rgo regulador por grupos interesse esprio.
A assimetria trs outras consequncias indesejveis e imprevistas, interferindo na eficiente alocao de recursos. Trata-se do
fenmeno conhecido como seleo adversa - conceito que tambm lida com o problema da assimetria informacional. Porm, o foco
central no trata mais as relaes contratuais (exgenas), mas sim da adeso ou no a determinada transao. A seleo adversa trata,
entre outros fenmenos, dos mecanismos que interferem na alocao dos fatores no interior da firma fazendo com que os nveis de
investimento e mesmo de capital e trabalho empregados estejam aqum do timo sob o ponto de vista social.
O importante aqui que a organizao e a estrutura de mercado refletem, em alguma medida, o risco moral e a seleo adversa.
Em linhas gerais, o rgo regulador deve privilegiar a busca da eficincia de mercado e alocativa. O risco moral e a seleo adversa
podem conduzir captura do regulador em funo da assimetria informacional entre este (representante do interesse coletivo) e a
firma regulada (executante do servio privado). Portanto, a captura da agncia por agentes que orientam a ao do rgo regulador
(empresas, consumidores e governo), derivados da assimetria informacional entre regulador e empresa(s) regulada(s), questo
crtica quando da anlise das polticas pblicas. Associadas a problemas de informao, o risco moral e seleo adversa, remontam
diretamente a aspectos da economia institucional.
O rgo regulador surge como pea central na atrao de investimentos ao setor de infraestrutura. Os agentes de mercado tambm tm que ter seus interesses assegurados e contemplados de alguma forma nos contratos de concesso. O equilbrio de interesses
uma tarefa dificlima. A captura uma possvel ameaa e pode ser realizada por concessionrias, usurios, governo (por meio de
interesses polticos imediatos) ou pela estrutura tcnica da prpria agncia. Contudo, um bom modelo de regulao deve ter como
norte de sua gesto o interesse pblico (embora, o pblico em geral, os usurios, consumidores constituam grupos de interesse difuso
e tenham pouco poder de presso e precisem ser incorporados ao processo). A presena atuante dos diversos interesses no interior da
agncia tende a criar um equilbrio que dispensa mecanismos de controle complexos.
Para que os investimentos se expandam necessrio que os rgos de regulao funcionem de maneira eficiente - o que inclui
a obteno e uso eficiente das informaes de mercado. Nesse sentido, muitos especialistas tm indicado que o objetivo do rgo
regulador estabelecer a gesto de contratos de longo prazo. A rigor, o rgo regulador se presta a validar os investimentos privados
segundo critrios cuidadosamente estabelecidos. Estes tambm devem ser estruturados para estabelecer garantias aos investidores e
consumidores dos servios ao longo do tempo. Sem a formulao de regras claras, adequadas, estveis e a ao de um rgo regulador forte no h como garantir um volume adequado de qualidade de servios e de inverses privadas. Ademais, a internacionalizao
das relaes econmicas exige que as regras sejam exercidas de maneira eficiente e independente sob o risco de afetar de maneira
negativa as decises de investimento privado.

4 FORMAS DE REGULAO: REGULAO DE PREO; REGULAO DE ENTRADA;


REGULAO DE QUALIDADE.

Regulao de preo
A regulao pelo preo um mecanismo cuja essncia repousa na especificao de um preo particular que a firma dever cobrar,
ou em restringir a firma cobrana de preos dentro de uma margem preestabelecida pelo regulador. Se a preocupao do regulador
, por exemplo, um monopolista que pratica preos excessivos, o mecanismo de regulao por preos poder estabelecer um preo
mximo a ser adotado. Por exemplo, no setor de telecomunicaes de longa distncia, a Agncia Nacional de Telecomunicaes
(Anatel) poderia estabelecer um preo mximo cobrana da tarifa de interconexo.
Esta modalidade de preo-cume denominada, em regra, na doutrina comparada, de price-cap. O limite instituio do preo
pode ser fixado tanto como mximo, em casos de cobrana para acesso rede de infraestrutura, corno mnimo, em hiptese em que a
firma regulada possua concorrentes no regulados e possa praticar preo predatrio para prejudic-los - supondo, nesta ltima hiptese, que estejam (regulado e concorrentes no regulados) ligados por uma mesma cadeia industrial ou em setores correlatos passveis
de sofrer efeitos cruzados.
Pode a autoridade reguladora no s fixar o preo, a margem de preo, o limite mximo ou mnimo ao estabelecimento do preo
a ser cobrado pelo regulado, como tambm estabelecer sua indexao a determinado valor verificvel no mercado interno, ou ainda
fixar a estrutura de preo a ser adotada pelo regulado. Todavia, como aleitam Wiscusi, Vernon e Harrington Jr., a especificao da
estrutura do preo em oposio simples fixao de limites grandeza do preo aumenta a complexidade da implementao do mecanismo de regulao econmica e pode resultar em adicionais perdas de bem-estar.

24

Agncias Reguladoras
Na prtica, alertam os autores, a regulao por preo pode representar o caminho encontrado pelo regulador para limitar o lucro
da indstria. Para eles, o regulador normalmente fixa o preo para apurar a normal taxa de retorno da atividade da indstria regulada.
Todavia, podemos entender que uma estratgia um tanto distante de ser efetivamente atingida, posto que o lucro das firmas tem
realizao e apurao complexas (pois, v.g., composto por vrios fatores, dos quais o preo apenas um), de modo que quase
impossvel autoridade reguladora limit-Io, assegurando uma normal taxa de retomo.
Com opinio diametralmente oposta adoo do controle de preos, Posner acredita ser questionvel e fraco o mecanismo de
regulao por controle de preos e lucros em termos de consecuo de eficincia econmica e retorno em bem-estar sociedade. Para
ele, uma firma monopolista que tem seu preo controlado pode reduzir a qualidade dos bens.
Regulao da Entrada
As restries entrada so geralmente justificadas como medida para evitar duplicaes de infraestruturas antieconmicas, para
viabilizar subsdios cruzados entre grupos sociais de diferente poder de compra, mas com igual necessidade e direito de acesso ao
servio essencial, ou at, com a mesma finalidade, instituir monoplios mltiplos que se definiram como apropriados. Entretanto, h
de se verificar, em cada caso concreto, at que ponto essas premissas se verificam.
Para POSSAS (1997), a discusso da presena e magnitude varivel das barreiras entrada em setores de infraestrutura exige
uma investigao dos fatores que geram um determinado perfil e derivam de estudos da organizao industrial: (i) diferenciao de
produtos, identificando a presena de elementos como marca, controle do design, da tecnologia e dos canais de distribuio, que
venham a dificultar a entrada de um novo concorrente; (ii) vantagens absolutas de custo, com a exclusividade a recursos essenciais
como tecnologia e fontes de matria prima; (iii) presena de economias de escala, com elevada escala mnima de viabilizao econmica da operao; (iv) presena de sunk costs que criem riscos elevados de perda ao sair do mercado antes da depreciao dos
investimentos realizados.
Segundo a regulao tradicional, a criao de barreiras institucionais entrada e sada do mercado, por meio de autorizao ou
contratos de permisso/concesso, torna-se necessria para garantir a eficincia produtiva, situao na qual, uma firma monopolista
pode explorar as economias de escala e produzir ao menor custo possvel. Ao mesmo tempo, esses contratos devem estipular prazos
para a concesso e disciplinar a sada dos investidores, criando mecanismos que evitem prejuzos aos consumidores com uma eventual desistncia operacional da firma monopolista.
Em particular, a necessidade da constituio de barreiras institucionais entrada fica bem evidenciada a partir da argumentao
da teoria dos mercados contestveis. Segundo a teoria, se os bens produzidos no so homogneos, havendo a possibilidade de contestabilidade em segmentos de operao de uma firma sob regime de monoplio natural, a prtica de subsdios cruzados, por parte
de uma firma multiproduto, pode resultar em uma situao de cream skimming, isto , na criao de oportunidade de entrada de uma
nova firma que atuaria apenas na oferta dos servios mais rentveis do setor, a preos mais baixos que a empresa incumbente (empresa j estabelecida). Logo, no caso da impossibilidade poltica de eliminao de subsdios, a proibio legal de entrada de novas
firmas torna-se necessria para a manuteno do monoplio natural.
Experincias existem em diversas infraestruturas (por exemplo, no abastecimento de gua e no saneamento; mas poder-se-ia
tambm verific-las no transporte pblico urbano e regional), nas quais certa liberalizao das condies de entrada permite que provedores alternativos possam suprir alguma parte das necessidades de servio, sem duplicar ruinosamente a capacidade da rede. Onde
isso for possvel, a ao do Estado deve incentivar a integrao desses provedores alternativos com o sistema principal, aumentando
a eficincia e eficcia das condies gerais de proviso. Nesse contexto, limitaes entrada s fazem sentido quando existe risco
ambiental envolvido, ou quando a manuteno do monoplio geral seria um requisito essencial de incentivo ao investimento privado.
Mas esses casos so bem raros.
A necessidade de criao de barreiras institucionais entrada prpria de um monoplio natural normativo (no sustentado),
que se diferencia do monoplio natural positivo (ou sustentado) pelo fato de que nesta ltima situao o monoplio o resultado das
aes desreguladas das firmas. As barreiras entrada so necessrias porque no monoplio natural normativo a incumbente (firma
j estabelecida) incapaz de expulsar as entrantes, que atuariam, caso no fossem impedidas legalmente, em nichos de mercado.
Regulao de qualidade
A regulao de servios de infraestrutura possui muitas dimenses, em termos de gerao de efeitos sociedade.
Para uns, os efeitos da prestao podem tanger da sade pblica ao meio ambiente. Os padres de regulao para dados servios
podem ser definidos objetivamente, por exemplo, por meio de levantamentos de o que no deve ocorrer, como:
a) consumidores no esperam beber gua contaminada que os tomem doentes e
b) passageiros de nibus no esperam ser injuriados pelo atraso e maus tratos no servio.
Dessa forma, Bill Baker e Sophie Trmole alertam que a qualidade , sobretudo, uma questo de escolha por parte do cliente e
do consumidor (j integrado na demanda).

25

Agncias Reguladoras
Para esses autores, oferecer diferentes nveis de qualidade para os servios equivale a mudar seus valores econmicos, possibilitando assim a eleio de diferentes disposies de pagamento pelos clientes individualmente considerados ou por grupos de
clientes no setor.
Vale dizer, complementando a viso dos autores, ao criar nveis de qualidade aos produtos com menores preos, abre-se, sensivelmente, o mercado a novas e maiores demandas de usurios.
De forma no satisfatria, essa flexibilidade na colocao dos padres de qualidade rara, sobretudo no Brasil. Os consumidores
normalmente no percebem o potencial de diferenciao na qualidade dos servios e utilidades, no se dispondo ou no sendo aptos
a explor-lo.
Padres de qualidade, em regra, so fixados pelo governo, por meio da adoo de padres tradicionais (standards) copiados entre
pases. Esses padres normalmente recaem sobre o que aceitvel para os pobres e timo socialmente, raramente adentrando em
consideraes de capacidade de produo ou custos e benefcios dos diferentes padres de qualidade. Assim, pelo simples aumento
do preo dos produtos devido fixao genrica e unidirecional dos padres de qualidade, invariavelmente, limita-se aos pobres o
acesso a dados produtos e servios.
O cenrio que marca as questes do suprimento em servios a reas de baixa renda repousa na assertiva de que mais caro servir aquilo que pouco acessado, pois o baixo consumo do nicho no cobre os custos de conexo, somados ao alto grau de risco de
inadimplemento pelos usurios. Diante desse contexto, o regulador deve atentar para estes fatores peculiares da realidade da demanda
do setor, de modo a proporcionar pacotes variados de preo e qualidade.
Assim, como ensinam Bill Baker e Sophie Trmolet, se um provedor privado objetiva servir aos pobres mantendo sua margem
de lucro, ele deve diversificar seu preo ou mecanismos de suprimento, ou os dois. Isto pode envolver:
i) cobrana de maiores preos aos pobres, em reflexo aos custos reais de suprimento (o que no politicamente caneta
e aceitvel); ou
ii) encontrar alternativas, como suprir grupos de usurios (no integrados na demanda usual de consumo) ou diminuir, a nveis
aceitveis, os padres de qualidade para reduzir os custos.
Usando uma soluo pautada na utilizao agregada de dois mecanismos de regulao, de preo e de qualidade, a qual denominada custo reduzido com qualidade reduzida, os provedores podero adaptar o servio ao nvel de disposio dos consumidores mais
pobres, isto , podero ampliar a demanda de consumo para nichos de usurios excludos.
Alm disso, adiciona-se a esta opo de custo normal ou custo reduzido o custo de monitoramento da entidade reguladora, que
poder ser reduzido pelo estabelecimento de regras de automonitoramento por parte da firma regulada.
Mas, o que limitar o grau de aceitabilidade dessa reduo na qualidade dos bens ofertados populao de baixa renda e em
que medida isso no estar ferindo os ditames de igualdade e justia social presentes na Constituio Federal?
A resposta a estas e outras indagaes, por mais bvias que sejam, apontam de forma positiva para o Estado. Enquanto regulador,
o Estado estabelecer os limites mnimos qualidade, expressa, por exemplo, em segurana, salubridade, menor risco e utilidade.
interessante observar as sugestes dos membros do Banco Mundial, que apontam, especificadamente, que o regulador responsvel pelo setor dever estabelecer:
a) os padres mnimos de qualidade;
b) as necessrias provises de informaes para o consumidor (de forma direta, por si, e/ou por determinaes ao regulado);
c) encorajar a sinalizao de qualidade s firmas privadas, estabelecendo graus de reputao s firmas por meio de selos de
qualidade, do prprio regulador ou de associaes especializadas no setor;
d) dispor centros de atendimento ao usurio para abarcar reclamaes de insatisfao quanto a produtos ou servios.
Importante frisar que, quer elevada ou reduzida ao mnimo, a qualidade deve ser informada aos consumidores e clientes, sendo
que tal ideia, no caso dos primeiros, reforada por prescries do Cdigo de Defesa do Consumidor.
Vale lembrar que, nas solues de custo reduzido propostas pelo regulador para o atendimento da demanda de baixa renda, poder-se- conferir subsdios a firmas que se interessem em participar do mercado regulado enquanto provedoras de servio ou produto,
viabilizando-lhes a aferio de uma margem mnima de lucro. Este mecanismo, atrelado ao mecanismo de controles de acesso, pode
atrair novas firmas dinmica do mercado, que serviro como entidades provedoras alternativas s demandas mais humildes do setor,
pois adentraro, j sob o regime de qualidade mnima, para expandir a oferta aos consumidores mais pobres.
Nesse prisma, o regulador funcionaria como um ente especializado em oferecer solues de custo reduzido e de contato comunitrio expanso dos produtos e servios populao de baixa renda, especialmente no que concerne atrao de prestadores
alternativos, adrede a coleta e a disseminao de informaes pelo regulador sobre a performance de qualidade, custos etc. de todos
provedores do setor poderia, de forma barata e eficiente, reduzir a assimetria de informao presente entre consumidores e prestadores (ampliando o direito de escolha dos primeiros), como tambm a existente entre os prprios prestadores, sobretudo no que atente
s novas firmas assimiladas como prestadores alternativos do setor e as firmas j consolidadas e especializadas no setor.

26

Agncias Reguladoras
5 REGULAO SETORIAL: REGULAO DO SETOR DE TRANSPORTES
AQUAVIRIOS NO BRASIL.

Aspectos Institucionais da ANTAQ


Criada pela Lei n 10.233, de 05/06/2001 e Medida Provisria n 2.217, de 04/09/2001 e regulamentada pelo Decreto n 4.122, de
13/02/2002. Autarquia especial vinculada ao Ministrio dos Transportes. Como autoridade administrativa independente, desempenha
a funo de entidade reguladora e fiscalizadora das atividades porturias e de transporte aquavirio.
Esfera de atuao da ANTAQ
- Navegao Martima e de Apoio
Longo Curso
Cabotagem
Apoio Martimo
Apoio Porturio
- Navegao interior interestadual e internacional
Passageiros
Cargas
Travessias
- Instalaes Porturias
Portos Pblicos
Terminais Porturios Privativos
Estaes de Transbordo de Cargas
Instalaes Porturias Pblicas de Peq Porte
Terminais Tursticos
Estrutura de Estado

27

Agncias Reguladoras
Competncias Portos
- Propor o plano geral de outorgas;
- Propor normas e padres para disciplinar a explorao da infraestrutura porturia;
- Autorizar terminais porturios privativos;
- Fiscalizar as administraes porturias;
- Atuar na defesa e proteo dos direitos dos usurios;
- Aprovar reviso e reajuste das tarifas porturias;
- Propor a definio da rea dos portos;
- Indicar os presidentes dos CAPs Conselho de AutoridadePorturia
Competncias Navegao
- Propor normas e padres para disciplinar a explorao de servios de navegao e de explorao da infraestrutura aquaviria;
- Celebrar atos de outorga para servios de navegao e explorao de hidrovias;
- Fiscalizar empresas de navegao de longo curso, de cabotagem, interior, de apoio martimo e porturio (brasileiras e estrangeiras);
- Atuar na defesa e proteo dos direitos dos usurios;
- Autorizar o afretamento de embarcaes estrangeiras;
- Autorizar o transporte de carga prescrita;
- Homologar acordos operacionais.
Smula Administrativa N 01/ANTAQ
COMPETNCIAS
a) Competncia da Unio:
Autorizar, por meio da ANTAQ, a prestao dos servios de transporte aquavirio:
Nas navegaes de longo curso, cabotagem, apoio martimo e apoio porturio;
Na navegao interior de percurso longitudinal, interestadual ou internacional;
Na navegao de travessia interestadual ou internacional, ou que esteja inserido na abrangncia dos sistemas rodovirio ou ferrovirio federais;
b) Competncia dos Estados:
Autorizar a prestao dos servios de transporte aquavirio intermunicipal;
c) Competncia dos Municpios:
Autorizar a prestao dos servios de transporte aquavirio municipal urbano ou de interesse local;
d) Estados e Municpios observaro a legislao federal sobre a matria.
Diretrizes Polticas
1. Aumentar a participao da bandeira brasileira, com navios prprios, na navegao de longo curso, reduzindo o elevado nvel
de afretamento de navios estrangeiros;
2. Aumentar a participao da navegao de cabotagem;
3. Incrementar a navegao interior;
4. Garantir suprimentos e servios para as navegaes de apoio martimo e porturio;
5. Aumentar a participao do transporte aquavirio na matriz de transporte brasileira (reduo do consumo de combustvel,
maior preservao ambiental e prolongamento da vida til da malha rodoviria).
Aes Regulatrias da ANTAQ
- Regulamentao do setor atravs de edio de Normas (elaborao e reviso)
- Fiscalizao
- Arbitragem de conflitos
- Elaborao de estudos e planejamentos
- Concesso de Outorgas
- Integrao com diversos atores do setor aquavirio e porturio
O Ambiente Regulatrio e o Papel da ANTAQ
- Crescimento da Corrente de Comrcio do Pas
- Demanda por Infraestrutura Porturia com Servios de Qualidade e Baixo Custo
- Atratividade ao Capital Privado para Oferta destes Servios, mediante estabelecimento de Marcos Regulatrios Estveis
- Usurios mais Exigentes
- Estabilidade Institucional
- Maior Exigncia no trato das Questes Ambientais

28

Agncias Reguladoras
O que se Exige do Regulador
- Estabelecimento de Regras Claras
- Previsibilidade das Aes
- Equilbrio na Arbitragem de Conflitos
- Garantia dos Direitos de Investidores
- Garantia de Servios Adequados aos Usurios
- Observncia Estrita aos Preceitos Legais
- Estmulo a Concorrncia
- Fiscalizao mais Efetiva
- Comprometimento com os setores Aquavirio e Porturio.
Normas de Regulao Editadas Gerais
- Norma sobre a Fiscalizao e o Processo Administrativo Relativos Prestao de Servios de Transportes Aquavirios de
Apoio Martimo e de Apoio Porturio e Explorao da Infraestrutura Aquaviria e Porturia.
Normas de Regulao Editadas Portos
- Norma sobre Arrendamento de reas e Instalaes Porturias Edio e posterior Reviso.
- Norma sobre Outorga de Autorizao para a Construo, Explorao e a Ampliao de Terminal de Uso Privativo.
Normas de Regulao Editadas Navegao
- Norma de Outorga de Autorizao para as Empresas Brasileiras de Navegao Edio e posterior Reviso;
- Norma para o registro na ANTAQ de toda embarcao brasileira empregada nas navegaes de longo curso, cabotagem, apoio
martimo e apoio porturio;
- Norma para a Homologao de Acordo Operacional entre Empresas Brasileiras e Estrangeiras de Navegao para Troca de
Espaos no Transporte Martimo Internacional.
- Norma para Afretamento de Embarcao por Empresa Brasileira de Navegao e Liberao do Transporte de Carga Prescrita
por Embarcao Estrangeira, na Navegao de Longo Curso;
- Norma para Afretamento na Navegao de Cabotagem;
- Norma para Afretamento na Navegao de Apoio Martimo;
- Norma para Afretamento na Navegao de Apoio Porturio;
- Norma para Afretamento na Navegao de Apoio Porturio, para execuo dos Servios de Dragagem Hidroviria e Porturia
em Canais de Acesso, Beros de Atracao, Bacias de Evoluo e de Fundeio, para a Desobstruo e Regularizao da Navegabilidade Martima e Hidroviria Interior;
- Norma para a Concesso de Benefcio aos Idosos no Transporte Aquavirio Interestadual de Passageiros;
- Norma para Outorga de Autorizao para Explorar Servio de Transporte de Carga na Navegao Interior de Percurso Longitudinal.
Normas de Regulao em Fase de Elaborao e Anlise Final
- Outorga de Autorizao para Explorar Servios de Transportes de Passageiros na Navegao Interior de Percurso Longitudinal
(anlise final);
- Outorga de Autorizao para Explorar Servios de Travessias (em elaborao);
- Outorga de Afretamento de Embarcao para Operar na Navegao Interior (anlise final).
Objetivos da ANTAQ Lei n 10.233, de 2001
I - implementar, nas respectivas esferas de atuao, as polticas formuladas pelo Conselho Nacional de Integrao de Polticas de
Transporte, pelo Ministrio dos Transportes e pela Secretaria de Portos da Presidncia da Repblica, nas respectivas reas de competncia, segundo os princpios e diretrizes estabelecidos nesta Lei;
II Regular e supervisionar as atividades de prestao de servios de transporte aquavirio e de explorao da infraestrutura
porturia e aquaviria, exercida por terceiros, com vistas a:
- garantir a movimentao de pessoas e bens, em cumprimento a padres de eficincia, segurana, conforto, regularidade, pontualidade e modicidade nos fretes e tarifas;
- harmonizar os interesses dos usurios com os dos prestadores dos servios, preservando o interesse pblico; e
- arbitrar conflitos de interesse e impedir situaes que configurem competio imperfeita ou infrao contra a ordem econmica.
Peculiaridades do Novo Cenrio e Alguns dos Principais Desafios do Setor Porturio
Valorizao do Planejamento
- Plano Geral de Outorgas Porturio
- Plano Geral de Outorgas Hidrovirio

29

Agncias Reguladoras
- Planos de Desenvolvimento e Zoneamento
Programas de Arrendamento dos Portos
Foco no Porto Pblico como Prestador de Servios Porturios
Foco no Aprimoramento da Estrutura Existente, por meio da modernizao das instalaes pblicas.
Aprimoramento da Gesto dos Portos Pblicos para melhorar a qualidade dos servios Prestados
Reduo dos Custos
Gesto dos Espaos nos Portos Pblicos para melhor aproveitamento
Compatibilizar a operao porturia com a Preservao Ambiental levando em considerao as questes econmicas e sociais envolvidas
Implementar, em conjunto com a SEP, nova poltica do Governo para concesses porturias com a parceria do BNDES, observada sua validao pelo TCU
Atender a crescente demanda do comrcio exterior brasileiro
Criar solues para o crescimento ordenado e focado no atendimento de novas demandas
Desenvolver novos mercados
Desenvolver sistemas integrados para obteno de informaes junto s autoridades porturias e aos TUP, resultando em maior
confiabilidade e celeridade dos dados estatsticos de movimentao de cargas tendentes a subsidiar o setor porturio;
Desenvolver sistemas de Informtica visando maior interao entre o setor regulado e os diversos setores da Agncia.
Novas Perspectivas Regulatrias
Promoo do desenvolvimento do setor
Estabilidade institucional para novos investimentos
Dotar o setor de eficincia e competitividade
Garantia da estabilidade dos contratos e autorizaes concedidas
Concesso de Novos Portos Organizados
Incentivo participao da iniciativa privada nos Portos Pblicos e Terminais Privativos
Planejamento setorial com o Plano Geral de Outorgas
Principais Desafios do Setor Aquavirio Navegao Martima
Aperfeioamento das operaes porturias;
Estmulo Cabotagem e renovao da frota;
Crescimento da navegao de apoio martimo (pr-sal);
Reduo do custo operacional do navio de bandeira brasileira;
Facilitao do transporte martimo;
Renovao e ampliao da frota prpria.
Desenvolvimento da Marinha Mercante brasileira
Programa de Apoio e Estmulo s Empresas Brasileiras de Navegao que tenham embarcaes registradas ou pr-registradas
no Registro
Especial Brasileiro (PRO-REB) em estudo pelo Ministrio dos Transportes
Aes em prol do desenvolvimento da navegao de cabotagem em estudo no mbito da Casa Civil da Presidncia da Repblica
Principais Desafios da Navegao Interior
Eliminao dos gargalos que impedem a navegao durante o ano inteiro nas principais hidrovias brasileiras
A construo de eclusas nas barragens para transposio dos nveis e garantia do uso mltiplo das guas
A integrao intermodal nos portos e terminais existentes em guas interiores
O fomento da Navegao Interior junto aos usurios
Regras bem definidas no setor de Navegao Interior que transmitam segurana e certeza da prestao do servio adequado,
aliando menor custo, desenvolvimento sustentvel e fomento da hidrovia
Colocar o setor de Navegao Interior com maior participao na matriz de transportes brasileira, considerando que o mundo
inteiro pratica a Navegao Interior e reconhece o benefcio dessa modalidade.

30

Agncias Reguladoras
6 BOAS PRTICAS REGULATRIAS:
ANLISE DO IMPACTO REGULATRIO.

O termo regulao surgiu frente do interesse cientfico e poltico-reformista a partir de debates internacionais e da poltica
sobre privatizao e desregulao. Desde os anos oitenta e depois mais fortemente nos anos 90, reconheceu-se a importncia da regulao como modo especfico de conduo. Debates sobre a (correta) dimenso, a forma e as consequncias de tal regulao ganharam
em projeo, principalmente em relao ao mercado. No entanto, ainda no existe nenhum consenso sobre o que significa o termo
regulao, que possa ser utilizado para todos os campos e contextos e dificilmente haver no futuro um termo que designe tudo de
to variado que contexto utilitrio. Na perspectiva jurdica, ao menos na Alemanha, a regulao vista como uma rea especfica
do direito, decorrente de privatizaes de servios pblicos (direito sucessrio da privatizao). Na ao prtica entre agncias reguladoras nessas reas prestadoras de servios a regulao igualada regulao de preos. O mesmo acontece no contexto econmico,
onde o termo de regulao corre junto com a regulao do mercado, sendo que devero ser observadas todas e quaisquer formas da
ingerncia reguladora em condies competitivas ou para a regulao de externalidades do mercado. Essa definio e os debates
consequentes perfazem uma considervel parte das discusses sobre a regulao e cunharam fortemente alguns exemplos do Estado
regulador. Contudo, o debate sobre regulao e principalmente a moderna poltica reguladora no se limitam a aspectos da regulao
de mercado, do direito sucessrio de privatizao e, mormente, a formulao de preos nas indstrias em rede (network industries).
No campo da pesquisa socioeconmica de regulao (includo o direito britnico) popularizaram-se trs diferenas entre trs
variaes do termo regulao):
1) Regulao como forma especfica de conduo: decretos e execues de regulamentos do governo
2) Regulao como uma totalidade de programas e conduo governamentais independentemente do surgimento de instrumentos e formas de conduo
3) Regulao como forma intrnseca de controle social atravs de normas e instituies
As trs variantes de compreenso so entendidas como trs crculos concntricos (fig.1), nos quais as normas e os padres governamentais preenchem o crculo interno, formando assim, o cerne do termo regulao.
Figura 1: Vrios termos para regulao

Essa diferenciao dessas trs compreenses do que venha a ser regulao, se baseia, mormente, em duas dimenses. De um
lado as definies quanto questo se a regulao encobre somente normas e padres comuns a sanes ou se permite outras formas
de conduo de processos sociais (como). Por outro lado, a figura dos crculos concntricos possui uma diferenciao pelo sujeito
da regulao (quem).

31

Agncias Reguladoras
Em relao ao como, vale lembrar, como centro do termo regulao, as j mencionadas normas e os padres, ambos ligados a
ameaas de sanes. Conduo regulatria define exigncias de ao obrigatrias e que so executadas atravs de ordens, proibies,
licenas, delao obrigatria e ameaas de castigos. Essa definio seguida risca, geralmente no contexto de discusso sobre better
regulation. A OECD define regulao como diverse set of instruments by which governments set requirements on enterprises and
citizens (um conjunto diverso de instrumentos, com os quais os governos impe requerimentos a empresas e cidados). Essa forma
clssica de regulao conhecida internacionalmente como Command -and -control Regulation. Durante muito tempo, a pesquisa
socioeconmica sobre regulao tratou de utilizar esse termo, porque, por um lado, nos EUA era mais comum, e por outro lado para
dar ao termo uma mais-valia analtica e assim diferencia-lo de termos como conduo ou governance (governabilidade).
Essa compreenso do termo bastante estreita, uma vez que significa uma forma de conduo bastante especfica. Assim, a regulao no se limita em finalidades ou em campos da atuao pblica. verdade, que na literatura alem a poltica reguladora era
igualada durante muito tempo poltica das ordens. Um exemplo so as reas como leis para construo, fiscalizao do comrcio, a
proteo ao trabalho, ao meio-ambiente e sade ou segurana alimentar (comp. Maynatz 1997). Objetivos de formao da poltica
reguladora, como a manuteno de mercados funcionando ou a segurana social no campo de setores para a infraestrutura, tm ganhado muita importncia nos ltimos 20 a 30 anos. Com relao Comunidade Europeia todos os objetivos de formao so observados,
principalmente pele poltica reguladora.
A segunda definio do que regulao mais amplo, pois nesse tambm esto inseridas as formas no-regulatrias de aes
governamentais. O que, linguisticamente pode soar dissonante regulao no regulativa- se baseia no fato, de que podem haver ingerncias sobre indivduos, grupos e organizaes, atravs de outras formas e assim regul-las. A pesquisa socioeconmica segue assim
as categorias da anlise do campo poltico (sem que disseque explicitamente a literatura concernente). Essa mesma anlise diferenciou
os programas polticos pelo meio de conduo dominante:
Programas reguladores (conduo atravs de regulaes)
Programas motivacionais (conduo pelo apoio financeiro)
Programas de persuaso (conduo por informaes e convices)
Disposio de bens, prestao de contas sobre servios e infraestrutura (programas de mrito)
Criao de regras de procedimentos (conduo processual)
Com esses termos so tipificadas as intervenes polticas, com quais meios poder ser influenciado o comportamento dos destinatrios. Enquanto que nos programas motivacionais o componente financeiro sugere um tipo de comportamento para os destinatrios, h nos programas reguladores ordens e proibies impostas e padres a serem seguidos, que estavam ligados ameaas de sanes. De mais a mais, encontra-seno somente na anlise do campo poltico, mas tambm na pesquisa de regulao, vrias tipologias
diferentes, que apresentam vrias fraquezas. Quando se segue a tipologia da anlise do campo poltico, se depara com dificuldades
quando, p. ex., se enquadra mercados fictcios, os quais so criados atravs de bnus de formao, leiles de direitos e comrcio
de papis de emisso. Independentemente desses problemas de classificao, a literatura sobre regulao sublinha as diferenas internas do modo com que conduzida a regulao (veja crculo 1) sob diferentes formas, p. ex., relativa ao grau de concretizao (de
clusulas gerais, via valores de conduo at chegar aos padres ) (Baldwin/Cave 1999).
Em relao segunda dimenso, o sujeito da regulao, a diferena maior est entre a regulao pelo governo e aquela da iniciativa privada. Ao lado de instituies estatais, organizaes no-governamentais podem decretar e executar, mesmo quando essas tm
um carter pblico (obrigatrio). Dentro de um quadro nacional, na maioria das vezes, se necessita para tanto de uma transferncia
explcita de competncias; no contexto internacional, porm, diferentes formatos da regulao privada se desenvolveram longe de
qualquer jurisprudncia. O caso de regulao dito fcil, no sentido de normas estatais, que (sozinhas) so executadas por departamentos do governo, representa uma de vrias formas de regulao. Governos e sociedades modernas retornam para formatos complexos
de regulao, onde instituies estatais delegam funes de controle executivas ou at normativas a instituies no governamentais,
sendo que continuam a influenciar atravs de formatos diferentes (moldura ou Meta-regulao). Na Alemanha, essa combinao de
delegao e regulao discutida tambm sob o verbete Estado de garantia (Schuppert 2005). Uma delimitao do termo regulao
para regulao governamental teria ento de excluir uma gama de relevantes regulaes. J que delegar completamente as competncias reguladoras para particulares se constitui em caso raro, e sendo que existem formatos de regulao multidisciplinares (estatais/
privados), popularizou-se a seguinte diferenciao de vrios tipos de regulao entre dois polos um, pura regulao estatal e outro, particular:



Regulao clssica (tb. command-and-control regulation


Regulao compartilhada
Regulao auto reguladora (meta-regulation)
Auto-regulao

32

Agncias Reguladoras
A tabela abaixo combina ambas as dimenses de regulao (como e quem) em uma matriz 2x2. Essa matriz explica visualmente
que a figura dos crculos concntricos no abarca todas as importantes variantes de regulao. Principalmente a combinao dos
quadrantes II (um termo de regulao clssico (estreito) e um regulador particular), se destacam do quadro dos crculos concntricos. As setas na tabela 1 devem mostrar, que as expresses ao longo de ambas as dimenses vo gradualmente se distanciando. A
regulao compartilhada, p.ex.., se encontra no limite dos quadrantes I e II. Casos de fronteira, formas combinadas e misturadas
de regulao so hoje mais um caso emprico normal que uma exceo.
A delimitao entre co-regulao e Meta-regulao no sempre clara e uniforme. Basicamente se pode determinar a co-regulao como uma regulao de padronizaes governamentais e particulares, com, p.ex., desenvolvimentos na regulao europeia para
o meio-ambiente ou na regulao de padronizao de produtos (comp. EC 2001: 21 e o 6 Programa de ao para o meio-ambiente
da Comisso Europeia). Na Meta-regulao acontece uma regulao governamental em diferentes nveis a regulao governamental determina objetivos de regulao privada e padres de como executar a auto-regulao e controla somente a manuteno desses
padres (p.ex. atravs de auditorias), mas no age sobre padres materiais, p.ex., relativos a produtos.

Duas concluses importantes sobre os detalhes da moderna poltica reguladora resultam dessa discusso:
A moderna poltica reguladora no deveria se limitar a regulao governamental atravs de certos e proibies, porque na realidade lida-se mais com formatos misturados de diferentes tipos de programas, ou seja, formatos de conduo: no mbito dessas diferenas, encontram-se componentes reguladores em muito programas. Por exemplo, a liberao de meios financeiros em programas
de incentivo, corre paralelamente declarao obrigatria de utilizao e destino desses fundos (comp. Jann e.o. 2006).
Mesmo quando o ponto central inicial permanece no 1 quadrado, deverem ser includos no somente a alternncia de reaes
em relao outras formas de conduo estatal (quadrado III), mas tambm aquelas necessrias regulao particular (II). Possivelmente deve tambm ser observada a auto-regulao pela sociedade (IV). Por exemplo, as medidas polticas de regulao com
fins ou no- podem levar a uma transferncia da regulao pelo governo a uma regulao pela iniciativa privada ou a um aumento de
importncia de formatos mistos de (co-)regulao.
A funo dimensional de regulao: implementao de padres, monitoramento e influncia sobre o comportamento.
O termo regulao no deve ser determinado unicamente sobre a amplitude dos formatos de ao ou os sujeitos da regulao, mas
igualmente atravs de dimenses funcionais, ou seja, atravs da questo, quais as funes centrais qual essa regulao engloba. Na
pesquisa britnica sobre regulao existe uma bastante citada e difundida definio dor termo regulao, que observa uma diviso
tripartite da funo central do mesmo. Sendo assim, cada sistema regulador dever possuir um mnimo desses trs componentes,
para que se trone funcional. Primeiramente devero existir condies para a padronizao, para que possam ser tomadas decises
sobre a situao desejvel do sistema. Em segundo lugar, dever existir a capacidade para o monitoramento (monitoring) ou para
a compilao de informaes (information gathering), para que se possa alcanar um conhecimento sobre o status de um sistema ,
principalmente sobre a fugidas dos padres estipulados. E, finalmente, necessrio a capacidade para influenciar o comportamento
(bahaviour modification) para alterar a situao dos sistemas.

33

Agncias Reguladoras
O monitoramento frequentemente cruza com os mecanismos de influncia comportamental, por exemplo, quando h inspees
e elas resultam em instrues , relatrios e etc., com os quais as respectivas organizaes so confrontadas para tomarem medidas
especficas. Pode-se riscar uma linha divisria bem ntida, quando se introduz sanes ou motivaes da conduo comportamental.
Um ramo importante dessa pesquisa direciona para os instrumentos da regulao dentro do Estado e da administrao. (Hood/James/Scott 1999). A so diferenciados os instrumentos hierrquicos reguladores (superviso clssica) de instrumentos competitivos
(p.ex. benchmarking, rankings, etc.) e dos formatos cooperativos do (auto-) controle.
Com vistas ao trabalho em conjunto entre a padronizao, o monitoramento e a influncia comportamental surge a questo sobre quais os mecanismos que possibilitem uma reunificao, a nvel de altas esferas governamentais, entre os trs componentes de
sistemas reguladores um exemplo tornou-se pblico quando do escndalo da carne imprpria para uso, onde o no cumprimento
de padres federais e estaduais no alcanavam a esferas do ministrio de proteo ao consumidor, e puderam ser ignorados durante
muito tempo.
Mesmo quando normas e regras funcionam como o centro do termo regulao, a concretizao e a transformao compe uma
parte central do processo regulatrio. Este pode ser diferenciado sistematicamente da padronizao. Os dois processos parciais,
porm, so igualmente relevantes para a eficcia e o efeito de regulaes. Por exemplo, visando a burocratizao, o custo administrativo de uma regulao poder ser elevado ou diminudo, de acordo com o modo de execuo. Adiciona-se que a linha divisria entre
normatizao e execuo bem difusa, na realidade lida-se com vrios tons de cinza, incluindo vrios elementos da padronizao e
da execuo. Diante desse quadro discutvel que, referente pesquisa de regulao, a concretizao e a execuo faam parte do
processo regulador e que a regulao em si ultrapasse a esfera de normas e padres (comp. Black 2002).
Ao mesmo tempo, a regulao no sentido de normas e padres (sem a dimenso de execuo) no se limita somente a leis e
regimentos, mas inclui regras sub-normativas, como as instrues formais e possivelmente informais. Leis e vrias outras formas
de regulao so subdimensionadas. Isso significa, que sua interpretao e utilizao deixa uma ampla margem (comp. P.ex. Black
1997). Na prtica, ela preenchida pelas mais variadas formas de regulaes subdimensionadas. Na poltica reguladora nos e trata
somente da qualidade de leis ou a jurisprudncia do parlamento e pelo governo, mas tambm toda a torrente de regulaes, que atinge
decretos, instrues de servios, padres, julgamentos, comentrios (Jann/Wegrich/Veith 2005:52). As regulaes centrais dentro de
leis e regulamentos desenvolvem, atravs de sua concretizao, utilizao e interpretao uma dinmica pessoal, nica, que pode
levar, de modo furtivo, a regulaes complexas e no-transparentes. No Reino Unido essa dimenso problemtica discutida sob o
termo regulatory creep (to creep: rastejar).
Resultam da duas concluses importantes para a programao de uma moderna poltica reguladora:
A poltica reguladora no deveria ser direcionada somente pela qualidade de leis e regimentos, mas incluir uma dinmica (prpria) de regulaes ao longo da torrente de normas jurdicas e afins.
Concomitantemente e conjuntamente com a padronizao, os mecanismos de monitoramento e de influncia sobre as reaes
devem ser levados em conta, como partes integrantes do sistema. Estratgias e instrumentos da moderna poltica reguladora deviam
abarcar igualmente essa dimenso de execuo e dar ateno reunificao entre os trs componentes de um sistema regulador.
Regulao boa e regulao contraproducente
Como dito no incio, a qualidade de regulaes que tem papel fundamental na moderna poltica reguladora. A finalidade
aumentar a qualidade de regulaes atravs de reformas de estruturas institucionais e instrumentos condutores. A OECD define
regulatory governance como um conjunto de iniciativas para o aumento de capacidades de governos, fornecer condies para
governos obterem um altssimo grau de governabilidade (OECD 2005:3). Assim torna-se mais premente a seguinte questo: o que
alta qualidade de regulaes? Sim, porque sem critrios rigorosos no possvel qualificar regulaes em boas ou ruins. Na prtica (e na anlise experimental), essa questo respondida com a indicao de princpios de boas regulaes, que so formuladas
para medir o sucesso de algumas reformas. Nesse contexto a pesquisa socioeconmica sobre regulaes tem se debruado sobre os
seguintes aspectos:


A utilizao de princpios de boa regulao


A legitimao de regulaes, bem como
os mecanismos, que levam a uma regulao contraproducente
Problemas de execuo de princpios de boa regulao

Os princpios de boa regulao so considerados primordiais, para se analisar estrategicamente cada regulao e averiguar se
a regulao ou o conjunto de regulaes empregados correspondem s exigncia para melhores regulaes. Uma lista de pases,
a Comunidade Europeia e a OECD estabeleceram princpios correspondentes, num amplo conjunto comum a todos. Os princpios
recorrentes so:

34

Agncias Reguladoras








Alcanar os objetivos estipulados


Estar apto a exerc-los
Concordncia dessas normas pelos destinatrios
Transparncia
Exigncias mnimas
Custos baixos
Clareza
Consistncia
Longa vigncia

At ento faltam estudo empricos, dentro de uma anlise estratgica, sobre o efeito prtico no emprego desses princpios. bem
verdade que a pesquisa de regulao indica os conflitos de objetivos entre princpios/objetivos, quando, p.ex., se alcana o objetivo
e a pretenso de execuo. Hood/Rothstein e Baldwin demonstram no exemplo da regulao de riscos (no estudo so analisados
oito campos de regulaes de riscos, de acidentes de trnsito at a contaminao qumica de gua potvel), que tais conflitos quase
se tornam dilemas, como o dilema de regulaes de menos e a mais. Regulao demais, aqui levantada como over-inclusion,
a abertura desnecessria do crculo de destinatrios ou de objetos passveis de serem regulados. Regulaes de menos existem
quando um risco, uma possibilidade de risco ou uma reao indesejada no pode ser evitada por uma regulao. Um exemplo so
os materiais de construo ou as substncias qumicas, cuja utilizao no regulada, mas que, posteriormente, apresentam danos
sade. O uso consequente de critrios de boa regulao (eficincia , minimizaes de presses regulatrias) pode ento levar a uma
sub-regulao sem efeito ou de efeito contrrio.
Os princpios de boa regulao no determinam uma clara orientao para lidar com esses e outros conflitos ou com a importncia entre os princpios. Hood, Baldwin e rothstien (2000) demonstram no exemplo da lei britnica do ano de 1991, que versa
sobre brigas de ces, a problemtica no uso desses princpios na prtica. Esse caso foi escolhido exatamente porque a Better Regulation Task Force (BRTF) criticou impiedosamente essa lei e sua jurisprudncia, como um exemplo de pssima regulao principalmente com base em uma interveno dita retrgrada, que igualava donos de ces de briga a delinquentes, caso os cachorros sassem
do controle dos donos. Tornou-se impossvel transpor essa lei para a prtica, porque atingiu muitos ces inocentes e seus respectivos
donos. Hood e outros emprega nesse exemplo os cinco parmetros de boa regulao do BRTF (relativo, responsvel, consistente,
transparente e orientado em objetivos). Resulta que, ao longo de algumas dimenses da jurisprudncia, a avaliao dessa lei, a pior
lei da Gr-Bretanha obteve resultado bastante positivos. Referente a outros critrios surge o problema de construir critrios para
definir uma avaliao das medidas tomadas em face de condies adjacentes difceis (principalmente no que se refere a uma presso
da opinio pblica muito forte devido a ataques de ces de briga, que resultaram em mortes). Hood e outros, acha pouco provvel
que o uso dos cinco parmetros alteraria de forma brusca e profunda essa lei (em 1991 ainda no existiam esses princpios de boa
regulao) Possivelmente a pior lei britnica teria passado no teste.
Em geral, os critrios de boa regulao discutidos e praticados so inteiramente aceitos como apropriados, porm reconhecido
um problema na sua agregao e na importncia dados a certos critrios. especialmente criticado que os processos so constitudos com base em preferncias polticas e estas como se escondem detrs de critrios aparentemente objetivos, ao mesmo tempo que
so marginalizados assim que a presso da mdia joga sua ateno sobre aes polticas.
Legitimao de regulaes e sistemas reguladores
Critrios de boa regulao, como os governantes costumam adotar como princpios, tambm se encontram em discusses pblicas sobre regulaes. Baldwin e Cave argumentam que o debate pblico sobre regulaes sempre se utiliza de um ou mais dos
critrios sendo que dentro de uma perspectiva econmica dominante, o critrio da eficincia somente mais um, possuindo igual
valor aos outros quatro. Esses critrios formariam a base de uma anlise, se a regulao pode se tornar aceitvel ou no. Essa aceitao no alcanada somente pelo contedo de regulaes mas tambm , e principalmente, pelo modo de como surgiram quando
determinados procedimentos (no) so assegurados, a a regulao tambm (no) pode ser aceita, possivelmente porque no est
de acordo com o contedo. Por isso, Baldwin e Cave falam de critrios de legitimao. Eles diferem cinco critrios que podem ser
formulados na avaliao de regulaes. So cinco questes:
Um sistema regulador est suficientemente amparado por um mandado legislativo?
Existem estruturas apropriadas e procedimentos de responsabilidade e de controle?
Os procedimentos processos decisrios, procedimentos de consulta, etc. justos, acessveis e transparentes?
agente regulador possui conhecimento suficientemente aprofundado?
A regulao ou melhor, a ao reguladora eficiente?

35

Agncias Reguladoras
O argumento central de Baldwin e Cave que a realizao de um critrio to somente no leva aceitao de regulaes e que
uma realizao de todos os critrios quase impossvel. A tabela 2 resume os argumentos centrais para a aceitao de regulaes
referente aos cinco critrios de legitimao e os confronta com problemas de utilizao.
Enquanto que os critrios, sozinhos, no podem servir de base para uma avaliao de regulaes, ou melhor, sistemas reguladores, a anlise ao longo dos cinco critrios possibilita uma avaliao balanceada. Parece que assim um acordo sobre as legitimaes
bsicas de critrios bastante simples, (sendo que Baldwin e Cave entendem esses critrios como aqueles a que sempre se refere-se
em discusses pblicas). bvio que haver tambm, durante a avaliao de regulaes ou sistemas reguladores, concordncias e
discordncias, com base nesses critrios principalmente por conta da importncia dada a alguns deles, que sempre estaro dependentes de alguma filosofia poltica. Resulta da, que se pode tornar transparentes os critrios quando da avaliao de regulaes e
possivelmente o uso de uns e outros critrios levar a resultados discutveis. As diferenas de valores podero permanecer quando
usados os critrios anteriormente definidos, e o significado relativo dos critrios poder tambm mudar radicalmente a preferncia e
as influncias.

Regulao contraproducente

36

Agncias Reguladoras
Na discusso sobre moderna poltica de regulao, os critrios de m regulao perfazem um papel importante ao lado dos
princpios de boa regulao. Assim, a fora britnica para uma melhor regulao (BRTF, mais tarde conhecida como Commission,
que encerrou em 2007) tem tratado de mecanismos que levam a regulaes problemticas. Reconhece-se um problema especial a
combinao de ultra reaes e de regulaes refletidas pela enorme presso na mdia. Junto a isso, existe um embasamento factual de
regulao, que deficitrio. Reaes advindas de reflexos podem levar a regulaes desproporcionais, como, por exemplo, na forma
de padres superrgidos. Um conjunto de objetivos demasiadamente amplo, por sua vez (no exemplo dos ces de briga), resulta em
medidas draconianas (proibies de raas) e incluso de raas demais.
Crticas dessa natureza tambm se encontra em discusses cientficas. Breyer (1991) reclama, p.ex., que as regulaes sejam
muitas vezes evidence-free (livres de evidncias) No entanto, dentro do debate cientfico existe confrontando essa posio, a opinio de Hood e Lodge, que argumentam que uma rpida reao s presses exercidas pela opinio pblica sinal do bom funcionamento de mecanismos bsicos da democracia e significa valorizao de informaes um argumento que ganha espao quando se
respeita os limites de uma procura sistemtica na soluo de problemas (tempo, economia e tema). A permanente controvrsia pelo
princpio da preveno na regulao de meio-ambiente expe a problemtica bsica. A exigncia plausvel do princpio preventivo
por regulaes existe tambm quando no h mais nenhuma prova cientfica comprovando a nocividade de alguns tecidos ou de
processos. Isso demonstra que anlises cientficas muitas vezes no levam a concluses claras. Majone argumenta que o espao livre
que surge com o princpio da preveno quando da seleo de bases cientficas inseguras, so utilizadas principalmente quando perseguem objetivos polticos discutveis, como o protecionismo (p.ex., a manuteno da proibio pela Frana de importao de carne
bovina da Inglaterra mesmo aps o arrefecimento da crise da vaca-louca).
A pesquisa sobre regulao tem identificado, ao lado de um fundamento cientfico falho, uma lista de mais mecanismos, que
podem levar a regulaes contraproducentes. Essas podem auxiliar a separar a possibilidade de elas se basearem em influncias de
atores egostas e racionais ou se basearem na formulao e no uso de regulaes e as influenciarem, de acordo com seus interesses
privados ou ainda se representam os efeitos colaterais no intencionais no uso de regulaes.
Como mecanismo principal, que leva a uma regulao problemtica, vale na pesquisa de regulao (principalmente a econmica) o aprisionamento do regulador pela indstria reguladora (Stigler 1971). A indstria, com base em uma estrutura homognea
de interesses pode se organizar muito bem e defender efetivamente seus interesses diante da poltica vigente. Polticos/reguladores
certamente tendenciaro a defender esses interesses, mormente pelo potencial de oposio do que aqueles difusos e mau organizados
dos consumidores. Na atual discusso sobre o estado regulador o argumento de aprisionamento, procedente, principalmente no
que se refere aos antigos monopolistas nos departamentos de infraestrutura privatizados (subentende-se que aqui os interesses financeiros de Estado como scio so a maior motivao). Enquanto Stigler parte do princpio de que as regulaes so marcadas desde
o incio pela influncia da indstria regulada (principalmente proteger a indstria, por exemplo, de novos concurseiros), Bernstein
(1995) desenvolve uma teoria do ciclo vital da regulao: novas regulaes (ou agncias reguladoras esses textos so marcados
pelo contexto estadunidense) teriam sido inicialmente elaboradas no sentido do bem comum. Com o passar do tempo, o interesse do
pblico se esvai e assim o apoio para a regulao inicial se retrai a, a indstria percebe a chance de impor seus interesses, como
por exemplo, atravs da influncia da prtica de efetivao ou a alterao de normas e padres.
Como ideais medidas de confronto so vistas as regras de procedimento, que tornam transparentes as decises das agncias reguladoras e permitem o acesso a terceiros para processos decisrios (grupos de interesse). Um exemplo para regras de procedimentos
, nos EUA, o administrative procedure act (de 1946), que determina s agncias governamentais quais pretenses de decretar
regulaes devero ser inicialmente publicadas (no Federal Register) e possibilitar comentrios acerca de pessoas interessadas (procedimento de notice and comment). Desde 1981 as agncias, devem informar ao Office of Management da Casa Branca, que possui
direito de veto, sobre regulaes planejadas. Um exemplo da Gr-Bretanha o setor energtico. A Energy Watch defende os interesses dos consumidores e tem que ser recebida pelo agente regulador (OFGEM). bem verdade que a efetividade e a legitimidade do
Consumer Watch Dogs, que inicialmente deveriam ter sido criados para todas os setores privatizados de infraestrutura, tenham sido
questionadas, mormente durante a transferncia do discurso em direo aos custos administrativos. Como mecanismo institucional
pode-se entender tambm o Freedom of Information Act (introduzido nos EUA entre 1966-1967 e desde o incio de 2000 tambm
praticado nos pases da Comunidade Europeia). Basicamente trata-se de mecanismos para criar uma transparncia e responsabilidade
na relao entre regulador e consumidor, como um contrapeso necessrio crescente autonomia de agncias reguladoras.
Efeitos colaterais de regulao no-intencionais ou at o retorno do efeito desejado, podem surgir atravs de uma srie de mecanismos, que frequentemente se baseiam em uma falsa interpretao sobre a regulao de motivao para as instncias de efetivao,
bem como dos destinatrios. Um conhecido exemplo a premiao dada na ndia para cada cascavel capturada. Isso resultou no
aumento absurdo de criatrios e um crescimento considervel de sua populao. Um exemplo do contexto da moderna regulao e
os sistemas de performance management, como eles so empregados no setor de infraestrutura em substituio concorrncia real
(a qual, devido ao monoplios regionais no so realizados, j que se tornariam contraproducentes devido aos custos fixos). Na Gr-Bretanha, na rea de distribuio de gua potvel , so conhecidos processos de adaptao, que reduzem a presso de passagem para
cumprir com as exigncias concernentes a perdas, devido a falhas na tubulao. A investigao em infraestrutura um problema em

37

Agncias Reguladoras
todas as indstrias em rede (network industries) privatizadas. Os respectivos investimentos so pouco vantajosos para os ofertantes. A
segurana de abastecimento volta ento a ser condicionada no Estado regulador a um problema central da poltica energtica. No setor
ferrovirio, a respectiva problemtica levou com que a anteriormente privatizada infraestrutura voltasse a ser estatal, antiga Railtrack
tornou-se Network Rail.
Ao lado de tais motivaes falhas a pesquisa sobre a organizao socioeconmica catalogou uma srie de outros mecanismos.
Fala-se em transferncia de objetivos definidos, quando, para alcanar objetivos definidos, os procedimentos introduzidos, eles mesmos se tornam alvo e quando seu uso correto se torna mais importante do que a questo se o objetivo definido pode ainda ser alcanado.
O termo custos oportunistas define o problema, que recursos limitados no podem ser utilizados para cobrir gastos variados.
A partir da discusso sobre critrios de boa regulao e mecanismos, que levam a um regulao contraproducente, resultam as
seguintes concluses:
A formulao de princpios e critrios da moderna regulao somente no promete grandes sucessos, principalmente quando
no h orientao para uma soluo de conflitos de objetivos com a importncia e a agregao de princpios.
Mecanismos, que podem (levar) a regulao contraproducente , tm uma importncia to alta para a estratgia da moderna poltica reguladora quanto os princpios de melhor regulao. O mesmo acontece com referncia s estratgias para evitar e aquelas de confronto.
Seleo adversa
Seleo adversa um fenmeno de informao assimtrica que ocorre quando os compradores selecionam de maneira incorreta
determinados bens e servios no mercado.
Exemplo:
Um dos exemplos mais abordados nos manuais de introduo microeconomia dos mercado de carros usados. Suponha que
nesse mercado existem dois tipos de bens: carros usados de alta qualidade (uvas) e os de baixa qualidade (limes).
Os compradores esto dispostos a comprar uma uva por $2500 e um limo por $1500, pelo lado dos vendedores uma uva
s vendida por $2200 e um limo por $1200.
Os compradores, que no possuem as informaes completas sobre a qualidade dos carros, estimam que nesse mercado metade
deles so uvas e a outra metade, limes. Dessa forma o preo que eles esto dispostos a oferecer em um carro nesse mercado de
(0,5)x2500 + (0,5)x1500, ou seja eles esto dispostos a oferecer $2000 em um carro usado.
Os vendedores, que possuem as informaes completas sobre seus carros, no vendero carros de alta qualidade por esse preo,
s vendendo os limes.
A consequncia que o mercado ser inundado por carros usados de baixa qualidade j que a esse preo muito vantajoso para
os donos de limes venderem seus carros e extremamente desvantajoso para os donos de uva, pois os compradores selecionaram
incorretamente o produto por falta de informao.
importante lembrar que a seleo adversa se manifesta ANTES que a transao efetivamente ocorra.
Outro exemplo que ocorre no sistema bancrio brasileiro que a taxa de emprstimo ao consumidor muito maior que a taxa
bsica de juros (spread).
Alegando a taxa de inadimplncia os bancos elevam a taxa de emprstimo bancrio. Uma consequncia dessa elevada taxa de
juros que os bons pagadores (uvas) no iro tomar emprstimo por considerarem impossvel o cumprimento do acordo. J os maus
pagadores (limes) se aventuram a tomar emprstimos independentemente da taxa de juros cobrada, uma vez que, no dispem de
inteno de honrar seus compromissos.
O risco moral
O risco moral, ou moral hazard, em ingls, estudado na teoria microeconmica, e corresponde ao comportamento de uma
pessoa ou agente econmico que, ao receber determinado tipo de cobertura ou seguro para suas aes, diminui os cuidados correspondentes a essas aes. VARIAN coloca o exemplo do dono de uma bicicleta que, aps fazer um seguro contra o seu furto, passa a
descuidar da guarda da mesma e, com isso, aumenta o prprio risco de furto. RUBINFELD d o exemplo de uma empresa que, aps
fazer um seguro contra incndio, desativa os sistemas internos de preveno. EATON menciona um professor que no atende um
aluno que quer antecipar o dia da prova, para poder viajar , pois teme que este divulgue o seu contedo aos colegas. H tambm outros
casos: uma pessoa que, com o seguro sade, diminui os cuidados com a sua alimentao e condio fsica, ficando mais propenso a
doenas e um motorista que, com o seguro de vida, passa a correr mais e a ficar menos prudente no trnsito.
O problema do risco moral, que tem de ser assumido pelas empresas seguradoras, leva-as a necessitar majorar os preos das aplices. Como as pessoas vo se descuidar da guarda da bicicleta e as empresas de se prevenir contra incndios, a frequncia de furtos

38

Agncias Reguladoras
e de incndios, e tambm de doenas e de acidentes de trnsito deve aumentar, o que vai obrigar as empresas seguradoras a majorar
o valor dos seguros. Nesse caso, vai ocorrer o que a teoria econmica chama de seleo adversa, ou seja, as pessoas e empresas mais
prudentes e que se cuidam mais sero prejudicadas pelo aumento do seguro, o que vai afast-las e resultar em prejuzo ainda maior
para as empresas seguradoras.
Com relao ao mercado financeiro, discute-se se o sistema bancrio deve ser protegido contra dificuldades originadas de
inadimplncia, se estas so causadas pelo fato de os prprios bancos no terem sido mais cautelosos na seleo de emprstimos, e se
os depositantes devem ter os seus depsitos protegidos contra essas crises, quando cabe aos clientes selecionarem com mais cuidado
as instituies merecedoras da guarda de suas poupanas. O risco moral dessa proteo, portanto, seria a continuidade do descuido.
Voltando ao caso da Argentina e do Brasil, coloca-se, com base no moral hazard, que a ausncia de socorro financeiro faria
com que as populaes desses pases passassem a pressionar seus governos por adoo de medidas mais enrgicas de aumento da
eficincia econmica, diminuio dos custos de produo, aperfeioamento do sistema tributrio e diminuio das desigualdades e
da corrupo. Ao contrrio, a ajuda financeira automtica seria um paliativo que serviria apenas como um alvio temporrio para as
finanas, mantendo ativas as causas de sua precria situao econmica e social.
Anlise De Impacto Regulatrio (AIR)
A AIR uma ferramenta de uso generalizado em pases membros da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE). utilizada para auxiliar a definio de problemas e contribuir para que a ao regulatria seja mais eficiente, oferecendo aos tomadores de deciso elementos para que possam avaliar as opes e as consequncias que as decises podem ter, a fim
de melhor alcanar os objetivos pretendidos e maximizar os incentivos regulatrios.
A AIR uma ferramenta regulatria que examina e avalia os provveis benefcios, custos e efeitos das regulaes novas ou alteradas. Ela oferece aos tomadores de deciso dados empricos valiosos e uma estrutura abrangente na qual eles podem avaliar suas
opes e as consequncias que suas decises podem ter. A AIR utilizada para definir problemas e garantir que a ao governamental
seja justificada e apropriada.
O uso de avaliao de desempenho fundamental para a melhoria da qualidade das decises e aes dos reguladores. Isso inclui
determinar o impacto das aes regulatrias. A avaliao de desempenho pode ser realizada a priori ou a posteriori. Uma anlise a
priori consiste em Anlise de Impacto Regulatrio (AIR). Uma anlise a posteriori inclui a avaliao da consecuo dos objetivos
dos reguladores por meio da avaliao do impacto social e econmico relativos aos poderes e recursos que lhes so designados. Uma
anlise a posteriori consiste em avaliao dos resultados alcanados pelo regulamento.
Ao fornecer o quadro para a anlise do impacto potencial de inovao ou de mudana poltica e das alternativas para a aplicao,
as AIRs podem contribuir, entre outros aspectos, para:
a) ajustar os objetivos de proposta;
b) verificar o impacto das propostas (econmicos, sociais e ambientais);
c) identificar e avaliar alternativas para atingir determinado objetivo;
d) estimar se os benefcios justificam os custos; e
e) identificar grupos que sero beneficiados ou afetados pelo novo regulamento, contribuindo para o fortalecimento e tambm
para a eficincia da atuao regulatria.
A recomendao do Conselho da OCDE sobre a Melhoria da Qualidade da Regulao do Governo, de 1995, enfatizou a funo
da AIR para assegurar, sistematicamente, que as opes regulatrias mais eficientes e eficazes sejam as escolhidas.
O Relatrio da OCDE, de 1997, sobre reforma regulatria recomenda aos governos incorporar a anlise de impacto regulatrio
no desenvolvimento, reviso e reforma de regulaes.
Essa prtica, no entanto, no de fcil aplicao. A preparao de AIR adequada tarefa intensiva para os que elaboram regulao.
Cada pas tem encontrado diferentes solues para configurar o prprio sistema de AIR; no existe modelo nico a ser seguido.
Especificidades do sistema dependem do histrico poltico, econmico, cultural e do arcabouo legal do pas. Os objetivos, funes e
processos administrativos tambm diferem entre pases e entre reas de poltica regulatria, resultando em distintas variaes.
Segundo o Relatrio da OCDE sobre Reforma Regulatria, na Coria do Sul, o sistema AIR requer estimativa aproximada de oramento, ou dos custos para todas as regulaes, e define como regulao significativa aquela que possui impacto anual excedente
a KRW 10 bilhes (USD 0,9 milhes), impacto sobre mais de um milho de pessoas, restrio clara sobre a concorrncia de mercado
ou evidente afastamento de padres internacionais. Regulaes significativas, tal como definida, esto sujeitas aos requerimentos
completos da AIR.
Os Estados Unidos adotaram critrios similares, exigindo anlise completa de custo e benefcio quando os custos anuais excedem
USD 100 milhes ou quando as regras so passveis de impor maiores aumentos nos custos para determinado setor, ou regio, ou tem
efeito adverso significativo na concorrncia, emprego, investimento, produtividade ou inovao.

39

Agncias Reguladoras
A Holanda adota dois parmetros para objetivar a iniciativa da AIR. O primeiro envolve a aplicao do conjunto de critrios,
semelhante queles discutidos acima, no sentido de que apenas cerca de 8 a 10% das regulaes elaboradas estejam sujeitas a AIR.
O segundo estgio envolve a adaptao das questes que so endereadas na AIR para a regulao especfica. A comisso ministerial
analisa a proposta regulatria e determina qual das quinze questes padres, contidas na diretriz governamental, para a AIR, devem
ser respondidas para cada regulamentao.
No Brasil no h sistema de AIR formalmente estabelecido, embora se adote algum tipo de anlise de impacto em determinadas
situaes. O Decreto n. 4.176, de 28 de maro de 20025, contm
Anexos, na forma de lista de verificao, que inclui algumas orientaes sobre o modo de avaliao do problema e a soluo
proposta, que devem ser apresentados alm da Justificativa Tcnica, quando do envio de projetos de atos normativos de competncia
dos rgos do Poder Executivo Federal para a Casa Civil.
Entretanto, no existe definio concreta da abordagem metodolgica que os servidores do governo so obrigados a seguir ou a
obrigao em conduzir a anlise econmica dos custos e benefcios da legislao proposta, de modo que a utilizao tem sido incompleta e sem aplicao sistmica no pas. Os Anexos desse Decreto contm elementos preliminares que podem levar a um completo
processo de AIR.
Por outro lado, embora o sistema de anlise de impacto regulatrio formal ainda no esteja vigente no pas, esperado que a AIR
seja incorporada gradualmente na poltica regulatria brasileira, segundo recomendao contida no Relatrio da OCDE, de 2007,
sobre reforma regulatria,.
O Pro-Reg, institudo por meio do Decreto n. 6.062, de 2007, compreende a AIR como ferramenta que pode auxiliar no aprimoramento do processo de tomada de decises no Brasil, mas no exige a implantao imediata, pois reconhece ser necessrio um
perodo para que os responsveis por tomada de decises e elaborao de polticas familiarizem-se com essa ferramenta.
A experincia da OCDE mostra que a implantao da AIR o processo que requer planejamento acurado, recursos especficos e
objetivos de curto e mdio prazo. Mostra, ainda, que pases membros optaram por abordagens diferentes para objetivar a AIR, refletindo a variedade de agendas de polticas de governo.
Seguindo a direo dos rgos governamentais internacionais dos pases mais desenvolvidos, e em conformidade com as necessidades e avanos da poltica regulatria brasileira, o Programa de Melhoria do Processo de Regulamentao da Anvisa contempla
proposta pioneira de sistematizao e implantao da AIR, respeitando sua independncia e autonomia institucional.
A OCDE recomenda como princpio-chave, que as regulaes devam produzir benefcios que justifiquem os seus custos, levando-se em conta a distribuio dos efeitos para toda a sociedade.
A anlise de custo e benefcio o mtodo preferido para considerar os impactos regulatrios, porque visa produzir poltica pblica que atenda aos critrios de ser muito favorvel socialmente, isto , maximizando o bem-estar social. Outros mtodos e abordagens tambm so utilizados para anlise dos impactos regulatrios, como a anlise de custo e eficcia ou de custo e efetividade,
sobretudo ao se relacionar a setores regulatrios em que h certa dificuldade de mensurao ou monetarizao de custos e benefcios,
como no caso da sade e meio ambiente.
Devido natural complexidade metodolgica no desenvolvimento e implantao de sistema de AIR, pretende-se que essa prtica
seja incorporada gradualmente realidade da Agncia, respeitando a independncia e autonomia e atentando-se para as especificidades inerentes ao campo de atuao da vigilncia sanitria.
Para atender a tais necessidades e especificidades, a AIR deve agregar a expertise institucional e a diversidade de atores e interesses relacionados proposta de regulamentao, contribuindo para o processo de tomada de deciso e para o aprimoramento da
qualidade regulatria por meio de procedimento integrado, transparente e participativo.
O PMR da Anvisa incorpora a AIR ao seu processo regulatrio institucional, incluindo-a como etapa obrigatria do processo
de regulamentao, a fim de que a prtica de avaliar a relao entre custos e benefcios, de identificar e considerar alternativas e de
eleger a opo regulatria conforme a capacidade de cumprir objetivos; tornem-se, ao longo do tempo, parte integrante da cultura
organizacional e permanea cada vez mais arraigada prtica regulatria.
Essa etapa possui a finalidade de auxiliar a Dicol na definio dos problemas e de contribuir para que a ao regulatria seja mais
eficiente. Por meio da AIR sero apresentados aos Diretores elementos relevantes para que possam avaliar as opes e as consequncias que as decises possam ter, a fim de melhor alcanar os objetivos pretendidos e maximizar os incentivos regulatrios.
EXERCCIOS DE FIXAO
1. Julgue o item que segue:
As Agncias Reguladoras so criadas atravs de Leis e tem natureza de Autarquia com regime jurdico especial. Consistem em
autarquias com poderes especiais, integrantes da administrao pblica indireta, que se dispe a fiscalizar e regular as atividades
de servios pblicos executados por empresas privadas, mediante prvia concesso, permisso ou autorizao.
a) CORRETO
b) INCORRETO

40

Agncias Reguladoras
2. No uma atribuio relacionada s agncias reguladoras:
a) levantamento de dados, anlise e realizao de estudos sobre o mercado objeto da regulao.
b) elaborao de normas disciplinadoras de direito pblico e privado determinada pelo Poder Executivo, de acordo com os Pactos
Internacionais.
c) fiscalizao do cumprimento, pelos agentes do mercado, das normas reguladoras.
d) defesa dos direitos do consumidor.
3. Na esfera federal brasileira, so exemplos de agncias reguladoras, com exceo da:
a) ANATEL
b) ANEEL
c) ANCINE
d) ANTAQ
e) ABNT
4. No est compreendida entre as atribuies da Anatel:
A) expedir normas quanto outorga, prestao e fruio dos servios de telecomunicaes no regime pblico.
B) administrar o espectro de radiofrequncias e o uso de rbitas, expedindo as respectivas normas.
C) editar atos de outorga e extino do direito de uso de radiofrequncia e de rbita, fiscalizando e aplicando sanes.
D) promover os Leiles de Energia Eltrica para atendimento das necessidades do mercado.
E) deliberar na esfera administrativa quanto interpretao da legislao de telecomunicaes e sobre os casos omissos.
5. So objetivos do PMR (Programa de Melhoria do Processo de Regulamentao da Anvisa) da ANVISA, exceto:
a) aprimorar os instrumentos normativos e organizacionais da Anvisa necessrios efetiva implementao das aes e atividades
destinadas melhoria contnua do processo de regulamentao.
b) aproximar e fortalecer a participao dos atores do SNVS no processo de regulamentao da Anvisa.
c) promover estudos avaliativos relacionados ao processo de regulamentao e identificar ferramentas, parcerias e inovaes
tecnolgicas capazes de ampliar e fortalecer a capacidade regulatria da Anvisa.
d) fortalecer a integrao entre as unidades organizacionais do Ministrio da Sade nas aes e atividades inerentes ao processo
de edio de portarias e normas da sade.
6. A abordagem regulacionista destaca cinco importantes formas estruturais na sua anlise:
I - Forma de adeso ao Sistema Internacional: estabelece a forma de insero no comrcio internacional, que pode ser na forma
de livre circulao de bens e servios (Diviso Internacional do Trabalho) ou atravs de acordos comerciais regulados por organizaes multilaterais (GATT, OMC);
II - Padro monetrio: estabelece um padro de pagamentos internacional, a exemplo do padro ouro-libra e o padro ouro-dlar;
III - Forma de Estado: estabelece a relao entre as empresas. Pode ser livre-concorrencial ou monopolista (concorrncia administrada);
IV - Forma de concorrncia: estabelece a forma de interveno estatal, que pode ser regulatria (Estado liberal) ou direta (Estado
intervencionista);
V - Relao salarial: estabelece a forma de organizao do trabalho. Pode ser concorrencial, taylorista, fordista ou toyotista.
Est CORRETO o que se afirma apenas em:
a) I, II, III e IV.
b) II, III, IV e V.
c) I, II e V.
d) III, IV e V.
e) todas as assertivas.
7. Analise a afirmativa a seguir:
O modelo bsico da teoria do agente principal considera a existncia de dois atores. Estes so denominados principal e agente.
Ambos se relacionam por meio das transaes de mercado.
a) CERTA
b) ERRADA

41

Agncias Reguladoras
8. Considerando os ensinamentos existentes sobre Regulao de Qualidade INCORRETO afirmar que o regulador responsvel pelo setor dever estabelecer:
a) sempre os padres mximos de qualidade;
b) as necessrias provises de informaes para o consumidor (de forma direta, por si, e/ou por determinaes ao regulado);
c) encorajar a sinalizao de qualidade s firmas privadas, estabelecendo graus de reputao s firmas por meio de selos de
qualidade, do prprio regulador ou de associaes especializadas no setor;
d) dispor centros de atendimento ao usurio para abarcar reclamaes de insatisfao quanto a produtos ou servios.
9. No se enquadra nos objetivos da ANTAQ:
a) implementar, nas respectivas esferas de atuao, as polticas formuladas pelo Conselho Nacional de Integrao de Polticas de
Transporte, pelo Ministrio dos Transportes e pela Secretaria de Portos da Presidncia da Repblica, nas respectivas reas de competncia, segundo os princpios e diretrizes estabelecidos nesta Lei;
b) Regular e supervisionar as atividades de prestao de servios de transporte aquavirio e de explorao da infraestrutura porturia e aquaviria, exercida por terceiros, com vistas a garantir a movimentao de pessoas e bens, em cumprimento a padres de
eficincia, segurana, conforto, regularidade, pontualidade e modicidade nos fretes e tarifas;
c) Regular e supervisionar as atividades de prestao de servios de transporte aquavirio e de explorao da infraestrutura
porturia e aquaviria, exercida por terceiros, com vistas a priorizar os interesses dos usurios sobre o dos prestadores dos servios,
preservando o interesse pblico;
d) Regular e supervisionar as atividades de prestao de servios de transporte aquavirio e de explorao da infraestrutura porturia e aquaviria, exercida por terceiros, com vistas a arbitrar conflitos de interesse e impedir situaes que configurem competio
imperfeita ou infrao contra a ordem econmica.
10. Assinale a alternativa que no uma sugesto de boa prtica de governana regulatria:
a) estabelecimento de um perodo mnimo de estabilidade de 5 (cinco) anos para os dirigentes das agncias reguladoras.
b) normatizao de prazos para indicao, sabatina e nomeao de dirigentes dos entes reguladores.
c) padronizao mnima dos institutos das audincias/consultas pblicas entre as agncias
d) criao de mecanismos/instrumentos formais que propiciem maior estabilidade e maior previsibilidade na descentralizao
de recursos.
GABARITO:
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

A
B
E
D
D
C
A
A
C
A

ANOTAES

42