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AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
NDICE
SEO
CONTEDO
PGINA
TEORIA 1
TAREFA 1
17
TEORIA 2
AUDITORIA DA QUALIDADE
31
TEORIA 3
PLANEJAMENTO DE AUDITORIA
33
TAREFA 2
PLANEJAMENTO DE AUDITORIA
36
TEORIA 4
HABILIDADES DO AUDITOR
42
TEORIA 5
CONDUO DA AUDITORIA
45
TAREFA 3
CANAIS DE COMUNICAO
49
TAREFA 4
51
TAREFA 5
FATO OU INFERNCIA
53
TAREFA 6
CONDUO DA AUDITORIA
54
TEORIA 6
RELATRIO DE AUDITORIA
55
TAREFA 7
RELATRIO DE AUDITORIA
60
TAREFA 8
REUNIO DE FECHAMENTO
61
ANEXO 1
63
ANEXO 2
LISTA DE VERIFICAO
78
CLIENTE
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TEORIA 1
CLIENTE
SATISFAO
REQUISITOS
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TEORIA 1
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TEORIA 1
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TEORIA 1
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TEORIA 1
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TEORIA 1
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TEORIA 1
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
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TEORIA 1
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
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TEORIA 1
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CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
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TEORIA 1
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CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
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TEORIA 1
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CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
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TEORIA 1
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CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
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TEORIA 1
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CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
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TEORIA 1
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CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
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TEORIA 1
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CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
17
1 HISTRICO
A Nossa Empresa uma empresa Brasileira produtora de Cal Virgem, que fornece uma variedade de
cales para vrios segmentos industriais.
A empresa foi fundada em 1976 por empresrios do setor cimenteiro. A empresa cresceu
rapidamente e hoje fornece a muitos clientes de renome no Brasil e Amrica do Sul.
No passado, a Nossa Empresa foi obrigada a buscar a certificao por presso dos principais
clientes , principalmente da CVRP - Companhia do Vale do Rio Paraopeba, responsvel pela compra
de 30% da produo.
Em uma economia globalizada a necessidade de manter a competitividade fica cada vez mais
evidente.
Antnio Pinto foi promovido h pouco tempo ao cargo de Gerente da Garantia da Qualidade,
sobretudo por causa da preocupao crescente do Diretor Industrial com a adequao do Sistema
de Gesto da Qualidade para atender as recentes modificaes da norma ISO 9000 e preparar a
empresa para a implementao de um sistema integrado de gesto da Qualidade - Segurana - Meio
Ambiente.
2 - TAREFA
2.1 - Ler o estudo de caso e discutir em grupo.
2.2 - Para cada caso, sendo identificada alguma no-conformidade abrir o RNC - Relatrio de NoConformidade com as seguintes informaes:
- rea
- Auditado
- Requisito da NBR ISO 9001
- No conformidade com relao NBR ISO 9001.
- Evidncia objetiva.
2.3 - Caso no haja evidncias suficientes para definir uma no conformidade, justifique a deciso e
as aes complementares que deveriam ser tomadas.
2.4 - Sero sorteados alguns casos por grupo, que devero preparar as transparncias para
apresentao em plenrio.
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
18
Antnio saiu da sala e foi acompanhado por Patrcia Soares at Arnaldo Bonfim, no
Departamento Comercial. Arnaldo pediu desculpas por deix-lo esperar por muito tempo,
justificando que estava resolvendo um problema com um grande cliente. Pegou um
contrato e disse - Este o contrato para a CVRP - Cia do Vale do Rio Paraopeba.
Tivemos um problema com este aqui porque eles queriam que ns atendssemos a uma
recente Lei que foi regulamentada para comercializao de Cal Virgem; supondo que ns
saberamos disso, no fizeram nenhuma meno especfica ao fato. Resultado: ns no
sabamos e acabamos tendo muitos problemas, alm do retrabalho, pela devoluo de
alguns carregamentos, estamos em vias de perder muito dinheiro devido s multas
contratuais, e ainda corremos o risco de sermos molestados pelos rgos Ambientais.
Antnio enquanto aguarda o horrio da prxima visita que est agendada, conversou com
Jlia Madeira, uma das colaboradoras da rea da Garantia da Qualidade. Com a
padronizao feita em todo o grupo, as Normas Tcnicas referentes a ISO 9000 passaram
a chamar Procedimento de Sistema, s que eliminaram o campo de assinatura e a data
de emisso. Alm disto o Manual da Qualidade no faz nenhuma referncia a estes
procedimentos.
A prxima parada foi das mais esclarecedoras. Roberto Campos, o Chefe de Compras,
mostrou ter uma viso fascinante da vida. Disse a Antnio - Com fornecedores tudo uma
questo de construir um relacionamento e alguns fornecedores voc precisa desenvolvlos. Por exemplo, este fornecedor Manutec, nas avaliaes peridicas tenho tido muitas
reclamaes dele, mas preciso continuar a comprar dele, pois ele o nico da regio.
Antnio ento pediu para ver o procedimento de avaliao de fornecedores, e o Roberto
Campos disse - Eu pedi para cancelar o procedimento, pois ele era muito burocrtico.
Agora estou usando apenas esta planilha excel, onde defini os critrios avaliao e
registro as avaliaes.
E quando um fornecedor no est atendendo adequadamente o que feito - Perguntou o
Antnio Pinto. Ns simplesmente telefonamos para os fornecedores e informando sobre
suas deficincias e as aes que precisam ser tomadas, respondeu Roberto Campos.
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
19
Antnio foi ento para o Setor de Manuteno Mecnica, conversar com Lucas Silva,
Supervisor da rea. Lucas claramente no estava muito animado com a ISO 9000,
achando que a Norma burocratizava muito a rea de Manuteno. Portanto, no havia
planos de manuteno formais para quaisquer um dos equipamentos. Aparentemente,
em papel havia apenas umas fichas, onde cada mantenedor anotava as intervenes em
cada equipamento.
Quando Antnio conseguiu falar com Jos Antnio, Diretor Industrial, comeou a ter
indicaes das possveis causas para alguns dos problemas atuais da Nossa Empresa.
Jos Antnio disse que acredita que o fornecedor de calcrio est mandando material
fora das especificaes. Parecia que pessoal da Britagem no esto amostrando
corretamente o calcrio. Isto era bvio, dado as dificuldades operacionais que o pessoal
da produo vem tendo. Jos Antnio concluiu: Alm disso, parece que as peneiras da
britagem esto com a malha furada". Em funo disto tudo acredito, que o pessoal do
Controle da Qualidade est adulterando os resultados.
O relacionamento ficou pior ainda quando Antnio observou a analista, Janete Lima,
realizando ensaio qumico num produto final. O ensaio era complexo, o que levou
Antnio a indagar como ela podia lembrar-se de tudo. Aprendi meu trabalho olhando
outro inspetor. O procedimento o nmero IT/CQ-26, mas ele est disponvel apenas no
computador na sala do chefe, pois o nosso computador no tem acesso a rede".
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
20
10 Antnio ouviu um homem gritando do outro lado do forno. Era Daniel Pereira. medida
que iam se aproximando dele, Antnio comeou a entender o que dizia. Fui eu que
calibrei este instrumento, como voc ousa dizer que ele no apropriado? lgico que
exato - A outra pessoa no parecia convencida: Como estabeleceu os parmetros do
ensaio? O Instrumentista concluiu: Com base no fato de que voc ainda usava fraldas
quando comecei a fazer esse tipo de coisa, por isso sei o que funciona!.
12 Quando estavam saindo para o almoo, os dois profissionais da Qualidade passaram por
uma pilha de material devolvido pela Siderrgica Klvia. Apesar de claramente
identificada como "Material devolvido da Klvia Lote 2345" , estava depositada perto da
rea de carregamento. O Jairo Fernandes explicou que aquele material seria enviado
para a CVRP.
13 Aps o almoo, Antnio foi ao escritrio de Vendas e falou com Jnio Borges, supervisor
de vendas. Ele disse que muitos clientes estavam insatisfeitos, por isso est feliz com
chegada de Antnio. Essas reclamaes da Siderrgica Klvia, por exemplo. J abrimos
um relatrio de reclamao de cliente, a rea definiu algumas aes. Mas o que parece
que no foram suficientes pois, o problema continuou em outras remessas."
14 Na visita na rea de Expedio, com Hlio Frana. Parecia estar tudo muito organizado.
Mas Antnio verificou que um caminho graneleiro estava saindo da Fbrica sem o
devido enlonamento. Em vista disto pediu as instrues de trabalho da rea, verificando
no entanto que a Instruo IT/PR-15, dizia que todos os caminhes graneleiros deveriam
sair da rea de carregamento j devidamente enlonados. Hlio Frana explicou que
aquilo era uma exceo, pois o cliente estava com urgncia do produto e o tempo que o
motorista levaria para enlonar o caminho seria superior ao tempo para chegar at o
cliente.
15
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
21
16 Na rea de Recursos Humanos, Antnio conversou com Slvia Costa que estava muito
animada com as alteraes da Norma, no que diz respeito s questes sobre
treinamento. Antnio pediu ento para ver o procedimento de treinamento. Slvia deu um
sorriso irnico e disse que no elaborou nenhum procedimento sobre a sistemtica de
treinamento. Antnio pediu ento para ver o planejamento dos treinamentos, e em
seguida perguntou se ela mantinha dos registros de avaliao dos instrutores daqueles
treinamentos. Slvia explicou que ela no estava mais arquivando estas avaliaes.
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
22
CASO 1
Requisito NBR ISO 9001
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
CASO 2
Requisito NBR ISO 9001
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
23
CASO 3
Requisito NBR ISO 9001
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
CASO 4
Requisito NBR ISO 9001
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
24
CASO 5
Requisito NBR ISO 9001
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
CASO 6
Requisito NBR ISO 9001
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
25
CASO 7
Requisito NBR ISO 9001
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
CASO 8
Requisito NBR ISO 9001
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
26
CASO 9
Requisito NBR ISO 9001
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
CASO 10
Requisito NBR ISO 9001
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
27
CASO 11
Requisito NBR ISO 9001
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
CASO 12
Requisito NBR ISO 9001
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
28
CASO 13
Requisito NBR ISO 9001
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
CASO 14
Requisito NBR ISO 9001
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
29
CASO 15
Requisito NBR ISO 9001
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
RELATRIO DE NO CONFORMIDADE
rea:
Auditado:
No Conformidade:
Evidncia Objetiva
NO TEM NO CONFORMIDADE
Justificativa:
CASO 16
Requisito NBR ISO 9001
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
TAREFA 1
30
Presidente
Pedro Andrade
Secretria
Patrcia Soares
Diretor Comercial
Arnaldo Bonfim
Depto Vendas
Marcel Felipe
Seo de Vendas
Jnio Borges
Vendedores
Mariza
Felipe Bragra
Assistncia Tcnica
Fernandes Torres
Expedio
Hlio Frana
Diretor Industrial
Jos Antnio
Depto Produo
David Antunes
Garantia da Qualidade
Antnio Pinto
Diretor Administrativo
Jlio Mandino
Depto de Manuteno
Otvio Campos
Britagem
Egdio
Normalizao
Jlia Madeira
Manuteno Mecnica
Lucas Silva
Classificao
Delvquio
Controle da Qualidade
Jairo Fernandes
Manuteno Eltrica
Carlos Cndido
Calcinao
Marcos Garcia
Carregamento
Brulio Cerqueira
Laboratrio
Janele Lima
Gabriel Menezes
Metrologia
Daniel Pereira
Planejamento
Manuteno
Srgio Pimentel
Depto Financeiro
Vincius Moura
Depto de RH
Joo Silva
Seo de Pessoal
Denise Furtado
Treinamento
Slvia Costa
Depto de Suprimentos
Fernando Paiva
Seo de Compras
Roberto Campos
Almoxarifado
Clio Pinto
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
AUDITORIA DA QUALIDADE
TEORIA 2
31
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
AUDITORIA DA QUALIDADE
TEORIA 2
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CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
TEORIA 3
33
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
TEORIA 3
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CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
TEORIA 3
35
Ver pgina 39
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
TAREFA 2
36
1 PREPARAO INICIAL
Sua equipe ganhou o contrato para a realizao de uma auditoria na Nossa Empresa, em
nome da CVRP - Companhia do Vale do Rio Paraopeba, usando a NBR ISO 9001:2000
como norma de referncia.
Assim, vocs sero uma terceira parte conduzindo uma auditoria de segunda parte de
qualificao de fornecedor.
Vocs devero decidir quais informaes iniciais precisam obter, antes de iniciar o
planejamento detalhado.
Ser necessrio que a equipe escolha um Auditor Lder.
Vocs precisam definir o que querem saber, de quem obtero as informaes e qual o
tipo de documentao que desejam pedir.
2 - PLANEJAMENTO DETALHADO
Agora, sua equipe precisa organizar toda esta informao.
Elaborem uma matriz de planejamento da auditoria definindo os requisitos e as reas a
serem auditadas.
Elaborem o Programa da auditoria, levando em conta as Instrues de Auditoria.
Uma vez escolhida a estratgia a ser adotada, cada auditor dever elaborar uma lista de
verificao para os requisitos sob sua responsabilidade.
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
TAREFA 2
37
3 - INSTRUES DE AUDITORIA
Durante a simulao de auditoria, o instrutor do curso desempenhar o papel de
personagens da Nossa Empresa.
Cada Grupo ter oportunidade de fazer contatos conforme cronograma de contatos e o
organograma em anexo.
Em cada contato vocs podero falar com uma ou mais personagens, quantas vezes
forem necessrias.
Leve em conta estas informaes para o planejamento do Grupo
GRUPO 2
GRUPO 3
GRUPO 1
GRUPO 1
GRUPO 2
GRUPO 3
GRUPO 1
GRUPO 2
GRUPO 3
GRUPO 3
GRUPO 2
GRUPO 1
GRUPO 2
GRUPO 1
GRUPO 3
GRUPO 1
GRUPO 3
GRUPO 2
GRUPO 3
GRUPO 1
GRUPO 2
GRUPO 2
GRUPO 3
GRUPO 1
GRUPO 1
GRUPO 2
GRUPO 3
GRUPO 3
GRUPO 2
GRUPO 1
GRUPO 2
GRUPO 1
GRUPO 3
GRUPO 1
GRUPO 3
GRUPO 2
GRUPO 3
GRUPO 1
GRUPO 2
GRUPO 2
GRUPO 3
GRUPO 1
GRUPO 1
GRUPO 2
GRUPO 3
PLANEJANDO OBSERVANDO
AUDITANDO
Mesmo organograma
da pgina 30
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
TAREFA 2
38
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
TAREFA 2
39
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
TAREFA 2
40
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
TAREFA 2
41
G3
G2
G1
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
HABILIDADES DO AUDITOR
TEORIA 4
42
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
HABILIDADES DO AUDITOR
TEORIA 4
43
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
HABILIDADES DO AUDITOR
TEORIA 4
44
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
CONDUO DA AUDITORIA
TEORIA 5
45
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
CONDUO DA AUDITORIA
TEORIA 5
46
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
CONDUO DA AUDITORIA
TEORIA 5
47
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
CONDUO DA AUDITORIA
TEORIA 5
48
O QUE NO FAZER
Comece a auditoria como se estivesse em uma
Misso Secreta! S revele que se trata de uma
auditoria depois que encontrar uma no
conformidade.
Confie na sua memria; use listas de verificao
mecanicamente; ou anote em excesso.
10
11
Seja obtuso
6
7
12
13
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
49
CANAIS DE COMUNICAO
TAREFA 3
Retrato
Trovo
Natao
Aurola
Sinfonia
Maratona
Aparncia
Trompete
Emoo
Miragem
Msica
Ventania
Leitura
Audincia
Conforto
Enrubescer
Eco
Coceira
Iluminado
Timbre
Palpvel
Transparecer
Barulho
Doura
Focalizar
Eloquncia
Perfume
Fascinar
Assobio
Mergulhar
Panorama
Campainha
Queimadura
Desenho
Discurso
Saboroso
Colorido
Murmurar
Gesticular
Estampa
Sotaque
Espinho
Visualizao
Ritmo
Sensao
Plido
Retrica
Aroma
Claridade
Gorjeio
mido
Observar
Vozerio
spero
Brilhante
Silncio
Veludo
Paisagem
Orquestra
Beijar
Totais
20
100
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
CANAIS DE COMUNICAO
Pg.
50
TAREFA 3
COLUNA 1
Visual
COLUNA X
Auditivo
COLUNA 2
Cinestsico
VISUAL
Fala muito.
Tom e velocidade altas.
Valoriza a limpeza e a
organizao.
Tem o hbito de olhar para
cima ou desfocadamente
atravs do interlocutor.
Usa expresses como:
Est claro?
Ele brilhante.
Vejo boas perspectivas. .
AUDITIVO
CINESTSICO
Fala pouco.
Tom e velocidade mdias.
objetivo e prtico.
Tem o hbito de olhar para
baixo e para a esquerda.
Usa expresses como:
Oua meu conselho.
Fala compassadamente
Tom e velocidade baixas.
Valoriza o bem-estar e as
relaes afetivas.
Tem o hbito de olhar para
baixo e para a direita.
Ficamos alarmados.
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
TESTANDO A SUA MEMRIA
Pg.
51
TAREFA 4
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
TESTANDO A SUA MEMRIA
Pg.
52
TAREFA 4
Verdadeiro
Falso
Informao
no
disponvel
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
FATO OU INFERNCIA
Pg.
53
TAREFA 5
Teles, que trabalha em Compras na empresa ABC, tinha uma reunio marcada as 10
horas no escritrio de Silva, para discutir os termos de um grande pedido. No caminho
para o escritrio, Teles escorregou no cho recm encerado, sofrendo uma contuso
sria na perna. Quando Silva recebeu a notcia do acidente, Teles estava a caminho do
hospital para tirar uma radiografia. Silva telefonou para o hospital para obter informaes,
mas ningum parecia saber coisa alguma a respeito de Teles. possvel que Silva tenha
ligado para o hospital errado.
Aps ter lido o pargrafo acima, classifique as declaraes abaixo como fato ou
inferncia, usando as seguintes definies:
FATO:
F (Fato) ou I (Inferncia).
1
2
3
4
5
6
7
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
CONDUO DE AUDITORIA
Pg.
54
TAREFA 6
INSTRUES DE AUDITORIA
1.
2.
3.
4.
Vocs devem fazer anotaes. Elas sero essenciais tanto para o relatrio
de auditoria, quanto para a reunio de fechamento.
IMPORTANTE
No se esquea de procurar as evidncias objetivas.
Procure tambm obter a concordncia do auditado no que se refere s noconformidades encontradas.
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
RELATRIO DE AUDITORIA
Pg.
55
TEORIA 6
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
RELATRIO DE AUDITORIA
Pg.
56
TEORIA 6
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
RELATRIO DE AUDITORIA
Pg.
57
TEORIA 6
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
RELATRIO DE AUDITORIA
Pg.
58
TEORIA 6
Nmero:
NOSSA
RELATRIO DE AUDITORIA
EMPRESA
01/2002
AUDITORES
Pessoal chave
Joo Costa
- Executivo Chefe
Arton Lehto
- Dir. Industrial
Napoleo Silva - Gte. Qualidade
Arli Braga
- Gte Projetos
Pedro Novais - Gte Produo
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
RELATRIO DE AUDITORIA
Pg.
59
TEORIA 6
6 - GESTO DE RECURSOS
Pontos positivos:
- Reunies de sensibilizao para a qualidade
Pontos de melhorias:
- Levantamento das competncias necessrias para todo o pessoal.
- Levantamento das necessidades de treinamento.
- Controle das condies ambientais do laboratrio.
Relatrio de anomalias: RM 18/02, RM 19/02
7 - REALIZAO DO PRODUTO
Pontos positivos:
- Comprometimento e compreenso do processo pelo nvel operacional.
Pontos de melhorias:
- Planejamento de entrega.
- Informaes das especificaes dos produtos adquiridos.
- Informaes adequadas que descrevam as caractersticas do produto.
- Identificao dos materiais em estoque
- Aperfeioamento da sistemtica de controle dos dispositivos de medio e
monitoramento.
Relatrios de anomalias: RM 20/02, RM 21/02, RM 22/02, RM 23/02, RM
24/02, RM 25/02
8 - MEDIO, ANLISE E MELHORIA
Pontos positivos:
- Utilizao de cartas de controle para monitoramento do processo.
Pontos de melhorias:
- Registros de avaliao dos auditores internos.
- Melhoria da metodologia de controle de produtos no-conformes.
Relatrios de anomalias: RM 26/02, RM 27/02
9 - CONCLUSO:
O Sistema de Gesto da Qualidade apresenta algumas deficincias localizadas,
tpicas de um sistema em formao. Se a organizao alocar os esforos
necessrios para a tomada de aes corretivas para as no conformidades
registradas, esta estar apta a solicitar a auditoria inicial de certificao.
Elaborado:
Data:
Joaquim Brulio
13 de agosto de 2002
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
RELATRIO DE AUDITORIA
Pg.
60
TAREFA 7
1 INTRODUO
Vocs agora devem ter um volume de observaes sobre a auditoria da Nossa Empresa.
Alm disso, vocs j sabem claramente quais foram as no conformidades encontradas por sua
equipe.
Cada grupo dever organizar todas estas informaes, para elaborar os relatrios a seguir
2 RELATRIOS DE NO CONFORMIDADE
Os relatrios de no conformidade devero incluir:
-
Departamento
Requisito da NBR ISO 9001
Descrio da no conformidade
Evidncia objetiva
Nome do Auditor
Nome do Auditado
3 RELATRIO DE AUDITORIA
O relatrio de auditoria dever incluir:
-
Nome da empresa
Equipe Auditora
Pessoal chave auditado
Viso Geral por seo ( Pontos Fortes e Pontos Fracos)
Enumerao das RNC seo
Observaes Gerais
Recomendao de Qualificao ou no do Fornecedor
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
REUNIO DE FECHAMENTO
Pg.
61
TAREFA 8
LEMBRETES:
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
ANEXOS
ANEXOS
Pg.
62
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
63
2 REFERNCIA NORMATIVA
O documento normativo a seguir contm informaes que, atravs de referncias neste texto,
constituem provises desta Norma. Com relao edio do documento de referncia,
revises ou emendas subseqentes a edio desta publicao no so aplicveis.
Entretanto, as entidades participantes de acordos baseados nesta Norma so encorajadas a
examinar a possibilidade de utilizar edies mais recentes da norma indicada a seguir. A
ABNT mantm registros das normas vlidas atualmente.
NBR ISO 9000:2000, Sistemas de Gesto da Qualidade - Fundamentos e vocabulrio.
3 TERMOS E DEFINIES
Para os propsitos desta Norma, aplicam-se os termos e definies apresentadas na
NBR ISO 9000.
Os seguintes termos, usados nesta edio da NBR ISO 9001 para descrever a cadeia de
fornecimento, foram alterados para refletir o vocabulrio usado atualmente.
Fornecedor
organizao
cliente
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
64
Esses processos devem ser geridos pela organizao de acordo com os requisitos desta
Norma.
NOTA Convm que os processos necessrios para o sistema de gesto da qualidade
acima referenciados incluam processos para atividades de gesto, proviso de
recursos, realizao do produto e medio.
Quando uma organizao optar por adquirir externamente algum processo que afete a
conformidade do produto em relao aos requisitos, a organizao deve assegurar o
controle desse processo. O controle de tais processos deve ser identificado no sistema de
gesto da qualidade.
4.2 Requisitos de documentao
4.2.1 Generalidades
A documentao do sistema de gesto da qualidade deve incluir:
a) declaraes documentadas da poltica da qualidade e dos objetivos da
qualidade;
b) manual da qualidade;
c)
Pg.
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
65
NOTA 2
NOTA 3
competncia do pessoal.
os
documentos
permaneam
legveis
prontamente
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
66
5 RESPONSABILIDADE DA DIREO
5.1 Comprometimento da direo
A alta direo deve fornecer evidncia do seu comprometimento com o desenvolvimento e
com a implementao do sistema de gesto da qualidade e com a melhoria contnua de
sua eficcia mediante:
a) a comunicao organizao da importncia em atender aos requisitos dos clientes
como tambm aos requisitos regulamentares e estatutrios;
b) a instituio da poltica da qualidade;
c)
proporcione uma estrutura para instituio e anlise critica dos objetivos da qualidade;
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
67
NOTA
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
68
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
69
NOTA 2
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
70
Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica e das aes
resultantes dessa anlise (ver 4.2.4).
Quando o cliente no fornecer uma declarao documentada dos requisitos, a
organizao deve confirmar os requisitos do cliente antes da aceitao.
Quando os requisitos de produto forem alterados, a organizao deve assegurar
que os documentos pertinentes so complementados e que o pessoal pertinente
alertado sobre os requisitos alterados.
NOTA Em algumas situaes, como vendas pela internet, uma anlise crtica
formal para cada pedido impraticvel. Nesses casos, a anlise crtica,
pode compreender as informaes pertinentes ao produto, tais como
catlogos ou material de propaganda.
7.2.3 Comunicao com o cliente
A organizao deve determinar e implementar providncias eficazes para se
comunicar com os clientes em relao a:
a) informaes do produto;
b) tratamento de indagaes, contratos ou pedidos, incluindo complementos, e;
c) realimentao do cliente, incluindo reclamaes do cliente.
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
71
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
72
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
73
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
74
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
75
Isso deve incluir a determinao dos mtodos aplicveis, incluindo tcnicas estatsticas, e
a extenso de seu uso.
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
76
d) fornecedores.
CURSO DE FORMAO DE
AUDITORES DA QUALIDADE
Pg.
77
avaliao da necessidade de aes para assegurar que aquelas noconformidades no ocorrero novamente;
f)
Pg.78
NOSSA
EMPRESA
LISTA DE VERIFICAO
Captulo:
4 Sistema de gesto da qualidade
Seo:
4.1 Requisitos gerais
rea:
GQ - GERAL
GQ
GQ
GQ
GQ
GQ
ITENS DE VERIFICAO
GQ
REQUISITO
Como foi feito o planejamento para monitorar, medir e analisar cada processo?
4.1.a
4.1.b
4.1.c
4.1.d
4.1.d
4.1.e
GQ
rea:
Garantia da Qualidade
4.2.1 a
4.2.2 a
4.2.2 b
4.2.2 c
4.2.3
4.2.3 a
4.2.3 b
Pg.79
NOSSA
EMPRESA
LISTA DE VERIFICAO
Captulo:
4 Sistema de gesto da qualidade
Seo:
4.2 Requisitos de documentao (CONT)
rea:
Garantia da Qualidade
4.2.3 c
4.2.3 d
4.2.3 f
4.2.3 g
4.2.4
Captulo:
4 Sistema de gesto da qualidade
Seo:
4.2 Requisitos de documentao
4.2.3 Contr. de documentos
4.2.4 Controle de registros da qualidade
rea:
GERAL
4.2.3 c
4.2.3 d
4.2.3 d
4.2.3 e
4.2.3 f
4.2.4
4.2.4
4.2.4
4.2.4
4.2.4
4.2.4
4.2.4
Pg.80
NOSSA
EMPRESA
LISTA DE VERIFICAO
Captulo:
5 Responsabilidade da administrao
Seo:
5.1 Comprometimento da administrao
5.2 Foco no Cliente
5.3 Poltica da Qualidade
rea:
DIRETORIA (5.1, 5.2 e 5.3) - GERAL (5.3 d)
5.1 a
Como foi feita a comunicao organizao da importncia em atender aos requisitos dos clientes
como tambm aos requisitos regulamentares e estatutrios?
5.1 b
5.2
Como a alta administrao assegura que os requisitos do cliente so determinados e atendidos com o
propsito de aumentar a satisfao do cliente?
5.3 b
5.3 d
5.3 d
5.3 d
5.3 a
5.3 e
Captulo:
5 Responsabilidade da administrao
Seo:
5.4 Planejamento
5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicao
rea:
DIR
GQ
5.4.1
DIR
GQ
5.4.2 a
DIR
GQ
5.4.2 b
DIR
GQ
5.5.1
DIR
GQ
5.5.1
DIR
GQ
5.5.1
5.5.2 a
GQ
5.5.2 b
GQ
5.4.1
DIR
/GQ
DIRETORIA - GQ - RH
Pg.81
NOSSA
EMPRESA
LISTA DE VERIFICAO
Captulo:
5 Responsabilidade da administrao
Seo:
5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicao
(CONT)
5.6 Anlise crtica pela administrao
rea:
GQ - RH - DIRETORIA
GQ
5.5.3
GQ
RH
5.6.1
DIR
GQ
5.6.1
DIR
GQ
5.6.1
DIR
GQ
5.6.1
DIR
GQ
5.6.2
DIR
GQ
5.6.2
DIR
GQ
5.6.3
DIR
GQ
5.6.3
DIR
GQ
As sadas da anlise crtica pela administrao incluem a melhoria do produto em relao aos
requisitos do cliente?
5.6.3
DIR
GQ
Como o Ra assegura que a conscientizao dos requisitos do cliente seja promovida em todos
os nveis da organizao?
5.5.2 C
Captulo:
6 Gesto de recursos
Seo:
6.1 Proviso de recursos
6.2 Recursos humanos
rea:
CO
RH
Como foram determinadas as competncias necessrias para o pessoal que executa trabalhos
que afetam a qualidade do produto?
RH
RH
RH
Como foram avaliadas as eficcias das aes tomadas para suprir as necessidades de
competncia?
6.2.2 d
RH
Que aes foram tomadas para assegurar que o seu pessoal est consciente quanto pertinncia
e importncia de suas atividades e de como elas contribuem para a consecuo dos objetivos
da qualidade?
6.2.2 e
RH
6.1 a
DIR
GQ
DIRETORIA - GQ - RH - COMERCIAL
6.1 a
6.2.2 a
6.2.2
6.2.2
6.2.2
Pg.82
NOSSA
EMPRESA
LISTA DE VERIFICAO
Captulo:
6 Gesto de recursos
Seo:
6.3 Infra-estrutura
6.4 Ambiente de trabalho
rea:
6.4
Manut
6.4
Manut
6.4
Manut
6.3
Manut
6.3
GQ
6.3
GQ
6.3
Como feito o monitoramento das condies ambientais que podem influenciar no ambiente
de trabalho?
RH
GQ - RH - MANUTENO
Como que organizao assegura que o ambiente de trabalho exera uma influncia positiva na
motivao, satisfao e desempenho das pessoas?
Captulo:
7 Realizao do produto
Seo:
7.1 Planejamento da realizao do produto
rea:
Produo
7.1
7.1
7.1
Captulo:
7 Realizao do produto
Seo:
7.2 Processos relacionados a clientes
rea:
Comercial
7.2.1 a
7.2.1 a
7.2.1 b
Como so definidos os requisitos no declarados pelo cliente mas necessrios para a realizao do
produto?
7.2.1 c
7.2.1 c
Pg.83
NOSSA
EMPRESA
Captulo:
7 Realizao do produto
LISTA DE VERIFICAO
Seo:
7.2 Processos relacionados a clientes (Cont)
rea:
Comercial
7.2.2
7.2.2
Como so mantidos os registros dos resultados da anlise crtica e das aes resultantes dessa anlise?
7.2.2
Quais os canais de comunicao com os clientes para obteno de informaes do produto, elaborao
de pedidos e retorno das reclamaes dos clientes?
Captulo:
Seo:
7 Realizao do produto
7.3 Projeto e desenvolvimento
7.2.3
rea:
7.3.1
7.3.1
7.3.1
7.3.2
7.3.2
7.3.2
7.3.3
7.3.3
7.3.3
7.3.4
7.3.4
Como so mantidos os registros dos resultados das anlises crticas e de quaisquer aes necessrias.
7.3.5
Como feita a aprovao dos produtos desenvolvidos antes de serem liberados para produo?
7.3.6
Como feita a validao do produto desenvolvido para assegurar o produto resultante capaz de
atender aos requisitos do cliente?
7.3.6
7.3.7
Pg.84
NOSSA
EMPRESA
Captulo:
7 Realizao do produto
LISTA DE VERIFICAO
Seo:
7.4 Aquisio
rea:
Compras
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.2
7.4.2
7.4.3
Captulo:
7 Realizao do produto
Seo:
7.5 Produo e fornecimento de servio
rea:
Produo
7.5.1
7.5.1
7.5.1
7.5.1
7.5.3
7.5.3
7.5.3
Pg.85
NOSSA
EMPRESA
LISTA DE VERIFICAO
Captulo:
7 Realizao do produto
Seo:
7.5 - Produo e fornecimento de servio
rea:
Produo - Almoxarifado
7.5.4
Como so identificados os materiais de propriedade do cliente enquanto estes estiverem sob o controle
da organizao?
7.5.5
7.5.5
7.5.5
7.5.5
Captulo:
7 Realizao do produto
Seo:
7.6 Controle de dispositivos de medio e
monitoramento
rea:
Produo - Almoxarifado - Metrologia
7.6
7.6
7.6
7.6
7.6
As calibraes esto sendo feitas contra padres de medio rastreveis a padres de medio
internacionais ou nacionais?
7.6
Captulo:
8 Medio, anlise e melhoria
Seo:
8.1 Generalidades
8.2 Medio e monitoramento
rea:
GQ
Com
8.2.1
Com
8.1
Os mtodos para uso das informaes da satisfao dos clientes foram determinados.
8.2.2
GQ
8.2.2
GQ
8.1
GQ
GQ - COMERCIAL
8.2.1
Pg.86
NOSSA
EMPRESA
LISTA DE VERIFICAO
Captulo:
8 Medio, anlise e melhoria
Seo:
8.2 Medio e monitoramento (cont)
rea:
8.2.2
GQ
8.2.2
GQ
8.2.2
GQ
8.2.2
GQ
GQ
Captulo:
8 Medio, anlise e melhoria
Seo:
8.2 Medio e monitoramento
8.3 Controle de produto no-conforme
rea:
Produo - Controle da Qualidade
8.2.3
8.2.3
8.2.4
8.2.4
8.2.4
8.3
8.3
8.3
8.3
As autorizaes de uso, liberao ou aceitao sob concesso por uma autoridade pertinente esto
documentadas?
8.3
Captulo:
8 Medio, anlise e melhoria
Seo:
8.4 Anlise de dados
rea:
Garantia da Qualidade
8.4
Como coletados os dados necessrios para demonstrar a adequao do sistema de gesto da qualidade?
8.4
8.4
8.4
Pg.87
NOSSA
EMPRESA
Captulo:
8 Medio, anlise e melhoria
LISTA DE VERIFICAO
Seo:
8.5 Melhorias
rea:
Garantia da Qualidade
8.5.1
8.5.2
8.5.2
8.5.2
8.5.2
8.5.3
8.5.3