Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
1/3/10
11:30
Page 1
Nuestro Viaje
de Seguridad
ESTNDARES DE GESTIN
v2.0, 2010
1/3/10
11:30
Page 2
ndice
Plan Estratgico de Salud, Seguridad y Prevencin de Prdidas de Newmont
01
02
03
04
06
10
12
14
16
18
21
23
25
27
30
32
34
36
38
1/3/10
11:30
Page 1
Estndares de Gestin
MISIN
Crearemos una empresa minera sostenible que produzca una rentabilidad del primer
cuartil para sus accionistas, siendo a la vez lder en seguridad, responsabilidad
ambiental y responsabilidad social. Esto se lograr mediante la aplicacin de nuestros
tres pilares de efectividad Pasin, Ciencia y Compromiso y especficamente a
travs de un slido liderazgo y compromiso de parte de todos los empleados y
contratistas en busca de la excelencia en la mejora continua de nuestro desempeo
en Salud, Seguridad y Prevencin de Prdidas.
FACTORES
CRTICOS
DEL XITO
1/3/10
11:30
Page 2
Estndares de Gestin
1/3/10
11:30
Page 3
Estndares de Gestin
Newmont
Visin y Misin de
HSLP
Jurisdiccin de HSLP
Estrategia, Personas, Sistemas,
Supervisin
Gestin de HSLP
Normas del Sistema
Procedimientos de
Gestin de HSLP del Emplazamiento
Procedimientos Tcnicos
de HSLP en el
Emplazamiento
Planes de Mejora
Continua
Evaluaciones del Riesgo
Operacional
Registro de Riesgos
Procedimientos de Operacin
Estndar
Certificacin OHSAS
18001
Auditoras Internas /
Externas
1/3/10
11:30
Page 4
Estndares de Gestin
1.1 Poltica
EEl Equipo Ejecutivo de Liderazgo (ELT, por sus siglas en ingls) deber aprobar la
Poltica Corporativa de HSLP. Esta Poltica define el compromiso de Newmont de
demostrar liderazgo por medio de un sistema eficaz de gestin diseado para asegurar
el cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo, as como medir e impulsar la
mejora continua del desempeo en todo Newmont.
Propsito
Asegurar que todos los
empleados y contratistas
de Newmont se encuentren
alineados con el valor
fundamental de Newmont,
el cual consiste en
demostrar liderazgo en
seguridad, administracin
del medio ambiente y
responsabilidad social y
que estn comprometidos
con las Polticas y
Estndares de la
Compaa.
Asegurar que los
Estndares del Sistema de
Gestin de Salud,
Seguridad y Prevencin de
Prdidas (HSLP, por sus
siglas en ingls), se revisen
peridicamente, con el fin
de asegurar que continen
siendo efectivos, se utilicen
y den a conocer
ampliamente, e impulsen la
Mejora Continua.
El Equipo Global de HSLP deber revisar la Poltica todos los aos y la actualizar
segn sea necesario.
El principal lder senior dentro de cada instalacin de Operacin, Descubrimiento y
Desarrollo y Servicios de Apoyo deber aprobar la Poltica asegurando:
Las firmas de aprobacin en el documento de la Poltica;
Que la Poltica sea comunicada de manera interna y externa a los grupos de inters
relevantes; y
Que la Poltica brinde orientacin para el establecimiento de objetivos y metas y el
desarrollo de Planes de Mejora Continua.
1/3/10
11:30
Page 5
Estndares de Gestin
Los Equipos de Liderazgo de los Servicios de Apoyo debern definir, documentar y comunicar los roles y responsabilidades
del personal:
Proporcionarn liderazgo a las Reuniones y Comits de Salud y Seguridad;
Demostrarn su compromiso de modelar conductas positivas y desarrollo personal a lo largo del Viaje de Seguridad de
Newmont en la bsqueda de desempeo superior de HSLP; y
Establecern una planificacin de preparacin ante emergencias.
Deber realizarse una revisin para abordar la idoneidad, adecuacin y efectividad del Sistema de Gestin de HSLP y el
compromiso con la mejora continua al menos una vez al ao, para que coincida con el ciclo de planificacin comercial. Se deber
seguir una agenda establecida.
1/3/10
11:30
Page 6
Estndares de Gestin
Propsito
Proporcionar un marco
comn para la gestin
sistemtica y estructurada
de los riesgos e
identificacin de
oportunidades en todas las
instalaciones de
Operaciones,
Descubrimiento y
Desarrollo y Servicio de
Apoyo de Newmont.
Minimizar el dao al medio
ambiente, las comunidades,
nuestra gente, procesos y
bienes, asegurando que los
proyectos, procesos,
materiales, equipos u
organizacin nuevos o
modificados sean
evaluados y controlados
antes de ser
implementados.
1/3/10
11:30
Page 7
Estndares de Gestin
Cuando el riesgo sea significativo, se deber implementar la determinacin de controles (controles nuevos o cambios a los
controles existentes), de acuerdo con la jerarqua de controles de los requerimientos de las Pautas de Gestin de Riesgos y
Oportunidades de Newmont;
Cuando se establezcan nuevos controles como resultado de las investigaciones de accidentes/incidentes, se debern utilizar
las herramientas adecuadas de Riesgos y Oportunidades para identificar e implementar los controles apropiados; y
Este proceso tambin deber aplicarse cuando las actividades estn bajo control de los contratistas.
La determinacin del nivel de riesgo aceptable Tan Bajo Como Sea Razonablemente Factible (ALARP, por sus siglas en ingls) para
riesgos significativos, es controlada por los Equipos de Liderazgo de Operaciones, Descubrimiento y Desarrollo y Servicio de Apoyo.
1/3/10
11:30
Page 8
Estndares de Gestin
Aprobar el cambio;
Implementar el cambio; y
Revisar el cambio.
Este proceso deber ser revisado y firmado por los representantes del Equipo de Liderazgo, segn sea apropiado. El mbito de los
proyectos, que se encuentra dentro de este proceso, deber incluir:
Proyectos que implican nuevas operaciones/instalaciones, equipos, materiales y procesos;
Proyectos que implican la modificacin de operaciones/instalaciones, equipos y procesos existentes fuera de las
especificaciones iniciales de diseo;
Cambios significativos a los sistemas de gestin, procedimientos del emplazamiento, estrategias personales y/o la organizacin; y
Oportunidades de negocio, que podran incluir fusiones y adquisiciones, joint ventures, transicin a control operativo y
desarrollo cerca de la mina.
2.7 Capacitacin
Las instalaciones de Operaciones, Descubrimiento y Desarrollo y Servicio de Apoyo debern asegurar que el personal cuente con la
debida capacitacin y sea considerado competente en las partes importantes del proceso de Gestin de Riesgos y Oportunidades.
El proceso deber realizarse de forma constante por parte de personal competente en el proceso/actividad o peligro/oportunidad
individual identificado.
1/3/10
11:30
Page 9
Estndares de Gestin
Propsito
Asegurar que las
instalaciones de
Operaciones,
Descubrimiento y
Desarrollo y Servicio de
Apoyo cuenten con un
sistema para gestionar sus
requerimientos legales y
otras obligaciones, que
incorpore leyes vigentes
internacionales, nacionales
y locales, permisos y
licencias reglamentarias y
otras obligaciones
voluntarias a las que las
instalaciones de
Operaciones,
Descubrimiento y
Desarrollo y Servicio de
Apoyo se suscriben.
1/3/10
11:30
Page 10
Estndares de Gestin
Las instalaciones de Operaciones, Descubrimiento y Desarrollo y Servicio de Apoyo de Newmont son responsables de asegurar el
cumplimiento de las licencias y permisos que sean aplicables a su operacin o instalacin.
Los permisos, licencias y certificaciones deben ser archivados de acuerdo con los requerimientos establecidos en el Estndar 8,
Gestin de la Documentacin y los Registros del Sistema.
Los contratistas debern demostrar que cuentan con todos los permisos y licencias exigidos. Esto constituir un requisito para el
contrato, de acuerdo con el Estndar 9, Seleccin y Gestin de Contratistas.
10
1/3/10
11:30
Page 11
Estndares de Gestin
Propsito
Asegurar que los planes
comerciales de las
instalaciones de
Operaciones,
Descubrimiento y
Desarrollo y Servicio de
Apoyo de Newmont estn
alineados con la direccin
corporativa y regional, y
que los objetivos y metas
se hayan establecido en
lnea con las polticas, para
impulsar la mejora
continua del desempeo.
Los Equipos Regionales de Liderazgo debern tener un plan comercial multianual que
impulse la mejora continua del Sistema de Gestin y el desempeo de HSLP. Los planes
comerciales debern desarrollarse en lnea con los Planes Estratgicos de Newmont,
las necesidades comerciales Regionales y ser acordes con las polticas de Newmont.
Los Equipos de Liderazgo debern:
Revisar el plan comercial multianual una vez al ao;
Informar sobre el plan comercial multianual a las operaciones regionales
oportunamente para apoyar el ciclo de planificacin presupuestaria anual;
Monitorear el desempeo del plan comercial multianual contra el cronograma de
desempeo acordado y no menos de una vez al ao.
Las operaciones de Newmont debern tener un plan comercial anual que impulse la
mejora continua de los sistemas de gestin y el desempeo de HSLP. Las operaciones
debern desarrollar planes comerciales anuales y Planes de Mejora Continua que estn
acordes con las polticas de Newmont y estn en lnea con las necesidades de negocio,
y aborden aspectos relevantes del plan Comercial Regional.
Los Equipos de Liderazgo debern:
Comunicar el plan comercial y los Planes de Mejora Continua a sus empleados;
Monitorear mensualmente el avance de las operaciones contra el plan comercial
anual y los Planes de Mejora Continua designados, y con una revisin ms
detallada cada trimestre;
Proporcionar recursos suficientes para una efectiva implementacin de los planes
comerciales anuales y los Planes de Mejora Continua.
11
1/3/10
11:30
Page 12
Estndares de Gestin
12
1/3/10
11:30
Page 13
Estndares de Gestin
Propsito
Asegurar que el enfoque y
metodologa de
capacitacin y educacin
de Newmont proporcione
habilidades necesarias,
conocimiento, capacitacin
y evaluacin de
competencias dentro de las
instalaciones de
Operaciones,
Descubrimiento y
Desarrollo y Servicio de
Apoyo de Newmont.
13
1/3/10
11:30
Page 14
Estndares de Gestin
Los materiales del Viaje de Seguridad de Newmont relevantes a las acciones del personal y al establecimiento de objetivos,
metas y KPIs;
Los riesgos y peligros relacionados con sus actividades laborales;
Sus roles y responsabilidades en el logro del cumplimiento de los requerimientos del Sistema de Gestin de HSLP y la posible
consecuencia de su incumplimiento;
Capacitacin en competencias, apropiada para el desempeo de tareas y los impactos potenciales de las tareas realizadas;
Requerimientos de preparacin y respuesta ante emergencias;
Cursos de actualizacin especficos para poder cumplir con las destrezas necesarias o mantenimiento de los niveles de competencia; y
Capacitacin para brindar a los Gerentes y Supervisores el conocimiento y destrezas necesarios para realizar sus tareas de
manera segura.
1/3/10
11:30
Page 15
Estndares de Gestin
Propsito
Identificar y reconocer la
conducta positiva, eliminar
actos subestndar (en
conductas de riesgo) y
promover la mejora
continua por medio de la
aplicacin del Modelo de
Madurez del Viaje de
Seguridad de Newmont.
6.2 Comunicacin
La comunicacin de conductas deseadas y observadas deber incluir los siguientes
mtodos:
15
1/3/10
11:30
Page 16
Estndares de Gestin
16
1/3/10
11:30
Page 17
Estndares de Gestin
Propsito
Asegurar la existencia de
una comunicacin y
consulta eficaz,
transparente y abierta con
los grupos de inters
relacionados con las
instalaciones de
Operaciones,
Descubrimiento y
Desarrollo y Servicio de
Apoyo de Newmont y sus
actividades, y que se incite
a los grupos de inters para
que participen y
contribuyan con las
iniciativas de mejora de
desempeo de HSLP.
17
1/3/10
11:30
Page 18
Estndares de Gestin
18
1/3/10
11:30
Page 19
Estndares de Gestin
Las instalaciones de Operaciones, Descubrimiento y Desarrollo y Servicio de Apoyo debern tener un proceso formal para la
presentacin de informes externos, contrastndolos con lo siguiente:
Informes y folletos corporativos;
Informes reglamentarios; y
Gremios, cmaras y comits industriales.
7.7 Documentacin
Se debern mantener registros de compromiso de grupos de inters internos/externos segn el Estndar 8, Gestin de la
Documentacin y los Registros del Sistema.
19
1/3/10
11:30
Page 20
Estndares de Gestin
Propsito
Asegurar que los procesos
con riesgos significativos
identificados cuenten con
la documentacin
necesaria, y los registros y
la informacin para definir,
describir e informar sobre
la efectividad del sistema
de gestin para controlar
estos riesgos.
Asegurar la
implementacin de los
procesos adecuados para el
control, distribucin y
almacenamiento de los
documentos y registros del
sistema que describan los
elementos centrales de los
procesos de HSLP.
La documentacin del Sistema de Gestin deber estar disponible para todo el personal.
20
1/3/10
11:30
Page 21
Estndares de Gestin
8.5 Registros
Las instalaciones de Operaciones, Descubrimiento y Desarrollo y Servicio de Apoyo debern contar con un sistema de gestin de
registros para los registros que se generen como resultado del Sistema de Gestin.
Se deber almacenar y mantener los registros de modo tal que se los pueda identificar, recuperar y proteger rpidamente. Los
tiempos de conservacin debern establecerse segn los requerimientos legales y tomando en cuenta la debida diligencia. Los
requerimientos mnimos se documentan en el Cronograma de Conservacin Corporativa de Newmont. Los registros crticos, cuya
continuidad se ha establecido por la operacin o instalacin, debern ser almacenados como back up, fuera de las instalaciones,
en un lugar seguro.
Aunque los documentos externos no sean parte del Sistema de Gestin, debern ser conservados como registros.
Ejemplos de registros vitales que se pueden generar y que deben ser conservados, incluyen:
Registros de capacitacin;
Informes de investigacin de accidentes/incidentes;
Informacin sobre higiene industrial y monitoreo ambiental del lugar de trabajo;
Informes de auditora; y
Registros mdicos.
21
1/3/10
11:30
Page 22
Estndares de Gestin
Propsito
Gestionar los riesgos
comerciales asociados con
el uso de contratistas,
proporcionando un
enfoque sistemtico en la
seleccin, orientacin y
monitoreo del desempeo
de los contratistas, as
como asegurar que los
contratistas y el personal
contratado cumplan con el
Sistema de Gestin y los
trminos y condiciones del
contrato.
22
1/3/10
11:30
Page 23
Estndares de Gestin
23
1/3/10
11:31
Page 24
Estndares de Gestin
Propsito
Informar e investigar
accidentes/incidentes para
determinar las causas
subyacentes y evitar que
vuelvan a ocurrir as como
para aplicar medidas de
control efectivas en todo
Newmont.
24
1/3/10
11:31
Page 25
Estndares de Gestin
25
1/3/10
11:31
Page 26
Estndares de Gestin
Propsito
Asegurar que las
instalaciones de
Operaciones,
Descubrimiento y
Desarrollo y Servicio de
Apoyo de Newmont hayan
identificado, planificado y
sean capaces de responder
de manera efectiva a
situaciones de emergencia
con posibles efectos
negativos para el personal,
operaciones, reputacin o
medio ambiente de
Newmont.
26
1/3/10
11:31
Page 27
Estndares de Gestin
27
1/3/10
11:31
Page 28
Estndares de Gestin
Inspeccionar y mantener los equipos de emergencia (alarmas, luces, cobijos y refugios) de acuerdo a un cronograma;
Realizar inspecciones a cargo de personal calificado;
Documentar inspecciones de equipos de emergencia y registros de pruebas;
Revisar los registros de inspeccin de equipos de emergencia y resultados de las pruebas; y
Documentar y corregir deficiencias de inspecciones y pruebas en el sistema de medidas preventivas y correctivas.
28
Realizar una crtica/rendir un informe despus de las emergencias, eventos o ejercicios de respuesta;
Identificar reas de excelencia y oportunidades de mejora y comunicarlas al personal apropiado;
Gestionar acciones identificadas en la crtica/entrega de informes dentro del sistema de medidas correctivas; y
Hacer uso de los servicios profesionales de personal en cuanto a orientacin post-trauma, tan pronto como sea posible
despus de un evento traumtico.
1/3/10
11:31
Page 29
Estndares de Gestin
Propsito
Asegurar un
enfoque/propuesta
sistemtica a los
programas de monitoreo y
medicin analtica y
evaluar la efectividad de
los controles del Sistema de
Gestin de HSLP de
Newmont para mitigar los
riesgos.
29
1/3/10
11:31
Page 30
Estndares de Gestin
Los sistemas de gestin de datos debern ser mantenidos por personal designado.
Los datos de monitoreo y medicin debern mantenerse como registros de acuerdo con el Estndar 8, Gestin de la
Documentacin y los Registros del Sistema.
30
1/3/10
11:31
Page 31
Estndares de Gestin
Propsito
Asegurar que las reas y
las actividades del lugar de
trabajo sean
inspeccionadas de forma
regular para identificar
peligros y confirmar que se
realicen los controles y
estos sean efectivos.
13.3 Capacitacin
Se deber proporcionar capacitacin sobre inspecciones para que el personal pueda
identificar y controlar los peligros y los riesgos potenciales del lugar de trabajo (por
ejemplo, fuentes de energa).
31
1/3/10
11:31
Page 32
Estndares de Gestin
32
1/3/10
11:31
Page 33
Estndares de Gestin
Propsito
Verificar de manera
sistemtica y objetiva, el
cumplimiento con los
requerimientos de Sistema
de Gestin HSLP, evaluar el
desempeo de los proceso,
cumplimiento de auditora
con los requerimientos
legales y de otro tipo, y
generar retroalimentacin
para mejorar el
desempeo.
33
1/3/10
11:31
Page 34
Estndares de Gestin
34
1/3/10
11:31
Page 35
Estndares de Gestin
Propsito
Asegurar la adecuada
ejecucin de las medidas
diseadas para prevenir o
corregir actos (en
conductas de riesgo),
condiciones, programas y
procesos subestndar, o
para implementar
oportunidades.
Las medidas puedan ser
resultado de un gran
nmero de fuentes, como
auditoras, inspecciones
gubernamentales,
monitoreo de higiene
industrial, investigaciones,
observaciones,
evaluaciones de riesgo,
reuniones de comits de
seguridad e inspecciones
de lugar de trabajo.
15.3 Verificacin
El sistema de medidas preventivas y correctivas deber contar con un proceso de
verificacin para controles crticos, con el objeto de asegurar que se ha implementado
la medida, se ha prevenido o corregido la repeticin de la deficiencia y la medida sigue
estando en vigor y siendo efectiva.
15.4 Cierre
El Sistema de Medidas Preventivas y Correctivas deber proporcionar un mtodo de cierre.
35
1/3/10
11:31
Page 36
Estndares de Gestin
16.1
Estndares Tcnicos
Propsito
Asegurar la gestin efectiva
de riesgos significativos en
todo Newmont por medio
de la implementacin de
controles operativos, tal
como se establece en los
Estndares Tcnicos de
HSLP. Estos Estndares
Tcnicos sern respaldados
por Documentos Tcnicos,
Pautas Tcnicas,
Procedimientos Operativos
Estndar o su equivalente,
y otros documentos de
respaldo, con el objeto de
mantener un control
efectivo de los riesgos
identificados.
(NEM-HSLP-TS 031)
(NEM-HSLP-TS 032)
(NEM-HSLP-TS 033)
(NEM-HSLP-TS 034)
(NEM-HSLP-TS 035)
(NEM-HSLP-TS 036)
(NEM-HSLP-TS 037)
(NEM-HSLP-TS 038)
(NEM-HSLP-TS 039)
(NEM-HSLP-TS 040)
(NEM-HSLP-TS 041)
(NEM-HSLP-TS 042)
(NEM-HSLP-TS 043)
(NEM-HSLP-TS 044)
(NEM-HSLP-TS 045)
(NEM-HSLP-TS 047)
(NEM-HSLP-TS 048)
36
1/3/10
11:31
Page 37
Estndares de Gestin
37
Estndares de Gestin
NOTAS
38
1/3/10
11:31
Page 38
1/3/10
11:31
Page 39
Estndares de Gestin
NOTAS
39
1/3/10
11:31
Page 40
Producido por:
Cardeas Consulting Limited
Telfono: +44 1425 483078
Email:
info@cardeas.co.uk
www.cardeas.co.uk
1/3/10
11:31
Page 41
1/3/10
11:31
Page 42