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Cargas - SUFER
Gerncia de Fiscalizao Econmico-Financeira das Outorgas de Infraestrutura e
Servios de Transporte Ferrovirio de Cargas - GEAFI
Manual de Fiscalizao
6 Edio
Braslia-DF, maro/2015
Ouvidoria da ANTT
ouvidoria@antt.gov.br
Permite-se a reproduo desta publicao, em parte ou no todo, sem alterao do contedo, desde
que citada a fonte e sem fins comerciais.
A265n
A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso das atribuies que
lhe confere o art. 26 do Regimento Interno aprovado pela Resoluo n 3.000, publicada no DOU
de 18 de fevereiro de 2009 e alteraes posteriores, fundamentada no Voto DAL 132, de 8 de
abril de 2015, e no que consta do Processo n 50500.018756/2015-37, RESOLVE:
Art. 1 Atualizar o Manual de Fiscalizao Financeira, aprovado pela Deliberao n 341/09, de 9
de dezembro de 2009, documento que passar a ser denominado Manual de Fiscalizao,
contendo as diretrizes, princpios, regras e procedimentos que nortearo os trabalhos de
fiscalizao dos aspectos econmico-financeiros das outorgas de ferrovias, cargo da Gerncia de
Fiscalizao Econmico-Financeira das Outorgas de Infraestrutura e Servios de Transporte
Ferrovirio de Cargas GEAFI, da Superintendncia de Infraestrutura e Servios de Transporte
Ferrovirio de Cargas SUFER.
Art. 2 Autorizar a disponibilizao do Manual de Fiscalizao na pgina eletrnica da ANTT.
Art. 3 Esta Deliberao entra em vigor na data de sua publicao.
JORGE BASTOS
Diretor-Geral, em Exerccio
Sumrio
APRESENTAO ............................................................................................ 5
1. DIRETRIZES GERAIS .................................................................................... 6
2. FISCALIZAO ........................................................................................... 8
2.1 Metodologia .................................................................................................................................8
2.1.1 Previsibilidade ...........................................................................................................................9
2.1.1.1 Fiscalizao Ordinria............................................................................................................9
2.1.1.1.1 Produto ............................................................................................................................ 11
2.1.1.2 Fiscalizao Extraordinria ................................................................................................. 11
2.1.1.2.1 Produto ............................................................................................................................ 13
2.1.2 Modalidade ............................................................................................................................ 13
2.1.2.1 Diligncia ............................................................................................................................ 13
2.1.2.2. Inspeo ............................................................................................................................. 13
2.1.2.2.1 Produto ............................................................................................................................ 16
2.2 Planejamento da Fiscalizao.................................................................................................... 16
3. ATESTADO DE REGULARIDADE ................................................................. 17
3.1 Finalidade .................................................................................................................................. 17
3.2 Procedimentos de Emisso ....................................................................................................... 17
4. ARCABOUO JURDICO E LEGAL ............................................................... 20
ANEXOS...................................................................................................... 24
Apresentao
Esta a sexta reviso do Manual de Fiscalizao aprovado pelo Diretor Geral da Agncia Nacional
de Transportes Terrestres - ANTT por meio da Deliberao n 341/09, de 9 de dezembro de 2009.
A quinta reviso, ocorrida em 2014, teve como objetivo, dentre outros, promover os ajustes
decorrentes da alterao no Regimento Interno da ANTT, aprovada pela Resoluo n 3.953, de 5
de dezembro de 2012, em razo da transferncia para a Superintendncia de Infraestrutura e Servios
de Transporte Ferrovirio de Cargas SUFER das atribuies de acompanhamento do desempenho
econmico e financeiro das concessionrias de ferrovias e a fiscalizao das clusulas econmicofinanceiras das outorgas.
O Manual est estruturado em captulos. O primeiro, contm informaes acerca das Diretrizes
Gerais a serem observadas nas fiscalizaes.
Por fim apresentada a descrio de todo o arcabouo jurdico e legal utilizado como referncia
para elaborao das normas e procedimentos adotados nas rotinas de trabalho deste Manual.
Este Manual mantm inalterado o seu objetivo de buscar uma maior padronizao dos
procedimentos a serem adotados pela ANTT na regulao das concessionrias de ferrovias quanto
observncia das normas legais, visando permitir a atuao preventiva e tempestiva da ANTT.
Manual de Fiscalizao 6 Edio 2015 Pg. 5
1. Diretrizes Gerais
Com o objetivo de facilitar o controle, resguardar a administrao e concorrer para uma atuao
mais transparente, os documentos das fiscalizaes de que trata este Manual devero ser autuados
em Processo Administrativo - PA, e devidamente registrados por meio do Sistema DOCFLOW.
Dever ser aberto um PA para cada concessionria a ser fiscalizada, de acordo com a atividade a
ser desempenhada e com a periodicidade prevista neste Manual.
Para cada uma das concessionrias, dever ser designado um servidor da Gerncia de Fiscalizao
Econmico-Financeira das Outorgas de Infraestrutura e Servios de Transporte Ferrovirio de Cargas
- GEAFI que ficar responsvel pelo acompanhamento dos PAs, sendo atribuda a ele a coordenao
e execuo de aes necessrias ao bom andamento dos respectivos trabalhos, inclusive realizar o
recebimento de documentos, analis-los, elaborar autos e notificaes de infrao, e instruir o
processo at a aplicao de penalidades, quando necessrio.
Constaro de cada PA, os documentos resultantes dos trabalhos realizados e o registro das
atividades desempenhadas. Toda a documentao expedida, recebida e de suporte s anlises e
desenvolvimento dos trabalhos dever ser devidamente autuada no PA.
As inspees podero ser programadas e executadas pela GEAFI em conjunto com outras
gerncias da SUFER, quando for o caso.
Ainda, no desenvolvimento das atividades de fiscalizao, a GEAFI poder contar com o apoio
complementar das unidades regionais e outras superintendncias da ANTT, bem como de
especialistas de rgos/entidades conveniados, empresas de consultoria e/ou de auditoria a serem
contratadas pela ANTT, obedecidos os princpios e procedimentos de trabalho constantes deste
Manual.
As Inspees sero realizadas por, no mnimo, 2 (dois) servidores da GEAFI, sendo que o
Coordenador da Equipe de Inspeo dever ser, preferencialmente, o Responsvel pela Fiscalizao,
podendo estar acompanhado por pessoal de apoio especializado, inclusive pessoal de outras
superintendncias
2. Fiscalizao
A Fiscalizao visa, fundamentalmente, verificao do cumprimento por parte das
concessionrias das obrigaes avenadas nos editais de licitao, contratos de outorga, resolues
da ANTT e legislao aplicvel, no que tange s clusulas econmico-financeiras, e, ainda, apurao
de acontecimentos supervenientes ou fatos relevantes de demandas especficas internas ou externas
ANTT.
2.1 Metodologia
A metodologia de trabalho consiste na sistemtica de aes concatenadas que devero ser
empreendidas pelos envolvidos na atividade de fiscalizao, com o objetivo de verificar o
cumprimento pelas concessionrias das obrigaes avenadas.
As aes de fiscalizao da GEAFI devero constar do Plano Anual de Fiscalizao elaborado pela
gerncia e aprovado pela SUFER.
A modalidade, dividida em Diligncia e Inspeo, est associada forma com que se busca os
documentos e informaes necessrios execuo da Fiscalizao Ordinria e Fiscalizao
Extraordinria.
Modalidade
Previsibilidade
Ordinria
Extraordinria
Diligncia
Diligncia
Inspeo
Inspeo
2.1.1 Previsibilidade
O planejamento levar em conta a periodicidade com que as fiscalizaes sero realizadas, se de
forma permanente (ordinria) ou eventual (extraordinria).
2.1.1.1.1 Produto
A Fiscalizao Ordinria ter como produto o Atestado de Regularidade, a ser elaborado de
acordo com o estabelecido no Captulo 3.
2.1.1.2.1 Produto
A Fiscalizao Extraordinria ter como produto o Relatrio de Fiscalizao Extraordinria, a
ser elaborado de acordo com o modelo constante do Anexo G.
2.1.2 Modalidade
A modalidade est relacionada eficincia e economicidade da atividade de fiscalizao,
inferindo no meio com que os documentos e informaes so coletados.
2.1.2.1 Diligncia
o procedimento que tem por objetivo obter informaes, sanear falhas documentais verificadas
na Fiscalizao Ordinria e Extraordinria, ou comunicar decises da ANTT relativas a
determinaes e recomendaes de providncias a serem adotadas pelas empresas reguladas, sem que
exista a necessidade de deslocamento s dependncias das concessionrias.
A Diligncia dever ser feita pelo Responsvel pela Fiscalizao por intermdio de Ofcio (Anexo
B) assinado pelo Gerente de Fiscalizao, sendo admissvel a solicitao de informaes pontuais
atravs do endereo eletrnico institucional da GEAFI.
2.1.2.2. Inspeo
Procedimento utilizado nas Fiscalizaes Ordinria e Extraordinria para suprir omisses e
lacunas de informaes, esclarecer dvidas ou apurar denncias ou fatos relacionados ao processo
que exijam uma anlise mais detalhada. fundamentada pela verificao nas instalaes das
concessionrias dos documentos e informaes de suporte Fiscalizao.
As Inspees sero realizadas quando apontada a sua necessidade pelo Gerente de Fiscalizao
no Plano Anual de Fiscalizao, devidamente aprovado pelo Superintendente de Infraestrutura e
Servios de Transporte Ferrovirio de Cargas.
2.1.2.2.1 Produto
A Inspeo ter como produto o Relatrio de Inspeo, a ser elaborado de acordo com o modelo
constante do Anexo D.
3. Atestado de Regularidade
3.1 Finalidade
A edio do documento visa atestar a adimplncia das concessionrias em relao s obrigaes
avenadas nos editais de licitao, contratos de outorga, resolues da ANTT e legislao aplicvel.
De acordo com a Lei n. 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, que dispe sobre o regime de
concesso e permisso da prestao de servios pblicos, obrigao das concessionrias cumprir e
fazer cumprir as normas do servio e as clusulas contratuais da concesso, cabendo ANTT,
conforme a Lei n. 10.233, de 5 de junho de 2001, fiscalizar o cumprimento dessas clusulas.
seu pagamento;
Deciso judicial, pendente de julgamento definitivo, que suspenda a sano aplicada pela
ANTT pelo descumprimento de obrigaes contratuais ou regulamentares;
Celebrao de Termo de Ajuste de Conduta, durante o prazo nele fixado, desde que
comprovada a adimplncia pela delegatria das obrigaes previstas; ou
Processo administrativo para apurao de infrao pendente de julgamento definitivo pela
ANTT.
O Relatrio Consolidado de Fiscalizao ser emitido nas mesmas datas previstas para o Atestado
de Regularidade, independentemente da condio de regularidade da concessionria.
ANEXOS
Anexo A Escopo das Fiscalizaes
Anexo B Modelo de Ofcio de Fiscalizao
Anexo C Modelo de Solicitao de Documentao
Anexo D Modelo de Relatrio de Inspeo
Anexo E Termo de Encerramento de Fiscalizao Ordinria
Anexo F Atestado de Regularidade
Anexo G Modelo de Relatrio de Fiscalizao Extraordinria
Anexo H Modelo de Ofcio de Inspeo
Subconcesses Ferrovirias:
Ferrovia Norte Sul S/A................................................................................................................117
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
Penalidades
4. Item de
Verificao
5. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Penalidades
11. Item de
Verificao
14. Item de
Verificao
15. Item de
Verificao
Penalidades
16. Item de
Verificao
17. Item de
Verificao
18. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
19. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
20. Item de
Verificao
Penalidades
21. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
22. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
23. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
24. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96 e Inciso IX do Item 9.1 do
Contrato de Concesso.
Manual de Fiscalizao 6 Edio 2015 Pg. 31
Penalidades
b) Penalidades:
14, 17 e 18 da Clusula Dcima Terceira do Contrato de Concesso.
Advertncia ou Multa - 10.000 (dez mil) vezes o valor bsico unitrio,
equivalente ao da maior parcela fixa dentre as tarifas de referncia
homologadas para a malha, expressa em reais por tonelada. Reincidncia:
60.000 (sessenta mil) vezes o valor bsico unitrio.
25. Item de
Verificao
26. Item de
Verificao
27. Item de
Verificao
Penalidades
b) Penalidades:
Art. 2, inciso III, da Resoluo 2.495/2007 (Alterada pelas Resolues ns
3.591/2010 e 3.847/2012).
Multa de 10.000 (dez mil) vezes o valor bsico unitrio, equivalente ao da
maior parcela fixa dentre as tarifas de referncia homologadas para a
malha, expressa em reais por tonelada.
28. Item de
Verificao
29. Item de
Verificao
30. Item de
Verificao
31. Item de
Verificao
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
9. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
10. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96 (RTF).
b) Penalidades:
Art. 38 da Lei 8.987/95.
Penalidades
Caducidade ou sano contratual.
11. Item de
Verificao
12. Item de
Verificao
13. Item de
Verificao
14. Item de
Verificao
Penalidades
15. Item de
Verificao
16. Item de
Verificao
17. Item de
Verificao
Penalidades
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Foram pagas as Parcelas de Concesso?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Clusula Quarta do Contrato de Concesso e art. 1 da Resoluo
196/2003.
b) Penalidades:
2 da Clusula Dcima-Quinta do Contrato de Concesso.
Penalidades
Caducidade.
9. Item de
Foram pagas as Parcelas de Arrendamento?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Inciso XXIX do Item 9.1 da Clusula Nona do Contrato de Concesso.
Art. 8 do Decreto n 6.018/2007.
b) Penalidades:
2 da Clusula Dcima-Quinta do Contrato de Concesso.
Penalidades
Caducidade.
10. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
11. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
12. Item de
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Letra "c" do Inciso IV do Captulo 5 do Edital PND/A-05/95 e Inciso I do
Item 9.3 da Clusula Nona do Contrato de Concesso.
b) Penalidades:
Art. 38 da Lei 8.987/95.
Penalidades
Caducidade ou sano contratual.
13. Item de
Verificao
14. Item de
Verificao
Penalidades
17. Item de
Verificao
Penalidades
19. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
20. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
21. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96 e Inciso IX do Item 9.1 do
Contrato de Concesso.
b) Penalidades: 14, 17 e 18 da Clusula Dcima Terceira do Contrato
de Concesso.
Penalidades
Advertncia ou Multa - 10.000 (dez mil) vezes o valor bsico unitrio,
equivalente ao da maior parcela fixa dentre as tarifas de referncia
homologadas para a malha, expressa em reais por tonelada. Reincidncia:
60.000 (sessenta mil) vezes o valor bsico unitrio.
22. Item de
Verificao
23. Item de
Verificao
24. Item de
Verificao
26. Item de
Verificao
Penalidades
27. Item de
Verificao
28. Item de
Verificao
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Foram pagas as Parcelas de Concesso?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Clusula Quarta do Contrato de Concesso e art. 1 da Resoluo
196/2003.
b) Penalidades:
2 da Clusula Dcima-Quinta do Contrato de Concesso.
Penalidades
Caducidade.
9. Item de
Foram pagas as Parcelas de Arrendamento?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Inciso XXIX do Item 9.1 da Clusula Nona do Contrato de Concesso.
Art. 8 do Decreto n 6.018/2007.
b) Penalidades:
2 da Clusula Dcima-Quinta do Contrato de Concesso.
Penalidades
Caducidade.
10. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
11. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
12. Item de
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Letra "c" do Inciso IV do Captulo 5 do Edital PND/A-05/95 e Inciso I do
Item 9.3 da Clusula Nona do Contrato de Concesso.
b) Penalidades:
Art. 38 da Lei 8.987/95.
Penalidades
Caducidade ou sano contratual.
13. Item de
Verificao
14. Item de
Verificao
15. Item de
Verificao
16. Item de
Verificao
17. Item de
Verificao
18. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
19. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
20. Item de
Verificao
Penalidades
22. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
23. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
24. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96 e Inciso IX do Item 9.1 do
Contrato de Concesso.
b) Penalidades: 14, 17 e 18 da Clusula Dcima Terceira do Contrato
de Concesso.
Manual de Fiscalizao 6 Edio 2015 Pg. 54
Penalidades
25. Item de
Verificao
26. Item de
Verificao
27. Item de
Verificao
Penalidades
28. Item de
Verificao
29. Item de
Verificao
30. Item de
Verificao
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
9. Item de
Verificao
10. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
11. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
12. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
13. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
14. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
15. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
16. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96 e Inciso IX do Item 9.1 do
Contrato de Concesso.
b) Penalidades:
13, 16 e 17 da Clusula Dcima Terceira do Contrato de Concesso.
Penalidades
Advertncia ou Multa - 10.000 (dez mil) vezes o valor bsico unitrio,
equivalente ao da maior parcela fixa dentre as tarifas de referncia
homologadas para a malha, expressa em reais por tonelada. Reincidncia:
60.000 (sessenta mil) vezes o valor bsico unitrio.
17. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
18. Item de
Verificao
Penalidades
19. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
20. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
21. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
22. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
9. Item de
Verificao
10. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
11. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
12. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
13. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
14. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
15. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
16. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96 e Inciso IX do Item 9.1 do
Contrato de Concesso.
b) Penalidades:
13, 16 e 17 da Clusula Dcima Terceira do Contrato de Concesso.
Penalidades
Advertncia ou Multa - 10.000 (dez mil) vezes o valor bsico unitrio,
equivalente ao da maior parcela fixa dentre as tarifas de referncia
homologadas para a malha, expressa em reais por tonelada. Reincidncia:
60.000 (sessenta mil) vezes o valor bsico unitrio.
17. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
18. Item de
Verificao
Penalidades
19. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
20. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
21. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Foram pagas as Parcelas de Concesso?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Clusula Quarta do Contrato de Concesso e art. 1 da Resoluo
196/2003.
b) Penalidades:
2 da Clusula Dcima-Quinta do Contrato de Concesso.
Penalidades
Caducidade.
9. Item de
Foram pagas as Parcelas de Arrendamento?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Inciso XXIX do Item 9.1 da Clusula Nona do Contrato de Concesso.
Art. 8 do Decreto n 6.018/2007.
b) Penalidades:
2 da Clusula Dcima-Quinta do Contrato de Concesso.
Penalidades
Caducidade.
10. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
11. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
12. Item de
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Letra "c" do Inciso IV do Captulo 5 do Edital PND/A-05/95 e Inciso I do
Item 9.3 da Clusula Nona do Contrato de Concesso.
b) Penalidades:
Art. 38 da Lei 8.987/95.
Penalidades
Caducidade ou sano contratual.
13. Item de
Verificao
14. Item de
Verificao
15. Item de
Verificao
16. Item de
Verificao
Penalidades
20. Item de
Verificao
21. Item de
Verificao
Penalidades
23. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
24. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Art.18 do Decreto n 1832/96 e Inciso IX do Item 9.1 do Contrato de
Concesso.
b) Penalidades:
14, 17 e 18 da Clusula Dcima Terceira do Contrato de Concesso.
Penalidades
Advertncia ou Multa - 10.000 (dez mil) vezes o valor bsico unitrio,
equivalente ao da maior parcela fixa dentre as tarifas de referncia
homologadas para a malha, expressa em reais por tonelada. Reincidncia:
60.000 (sessenta mil) vezes o valor bsico unitrio.
Manual de Fiscalizao 6 Edio 2015 Pg. 76
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
9. Item de
Verificao
10. Item de
Verificao
11. Item de
Verificao
Penalidades
13. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
14. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96 e Inciso XXIX do Item 10.1
da Clusula Dcima do Contrato de Concesso.
b) Penalidades:
Item 19.6.2 da Clusula Dcima Nona do Contrato de Concesso.
Penalidades
Multa - 10.000 (dez mil) vezes o valor bsico unitrio, equivalente ao da
maior parcela fixa dentre as tarifas de referncia homologadas para a
malha, expressa em reais por tonelada. Reincidncia: 60.000 (sessenta mil)
vezes o valor bsico unitrio.
15. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
9. Item de
Verificao
10. Item de
Verificao
11. Item de
Verificao
12. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
13. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
14. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96, Clusula Oitava e Inciso
XXIX do Item 10.1 da Clusula Dcima do Contrato de Concesso.
b) Penalidades:
5 da Clusula Dcima-Nona do Contrato de Concesso.
Penalidades
Multa - 10.000 (dez mil) vezes o valor bsico unitrio, equivalente ao da
maior parcela fixa dentre as tarifas de referncia homologadas para a
malha, expressa em reais por tonelada. Reincidncia: 60.000 (sessenta mil)
vezes o valor bsico unitrio.
15. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Foram pagas as Parcelas de Concesso?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Clusula Quarta do Contrato de Concesso e art. 1 da Resoluo
196/2003.
b) Penalidades:
2 da Clusula Dcima-Quinta do Contrato de Concesso.
Penalidades
Caducidade.
9. Item de
Foram pagas as Parcelas de Arrendamento?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Inciso XXIX do Item 9.1 da Clusula Nona do Contrato de Concesso.
Art. 8 do Decreto n 6.018/2007.
b) Penalidades:
2 da Clusula Dcima-Quinta do Contrato de Concesso.
Penalidades
Caducidade.
10. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
11. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
12. Item de
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Letra "c" do Inciso IV do Captulo 5 do Edital PND/A-05/95 e Inciso II
do Item 9.3 da Clusula Nona do Contrato de Concesso.
b) Penalidades:
Art. 38 da Lei 8.987/95.
Penalidades
Caducidade ou sano contratual.
13. Item de
Verificao
14. Item de
Verificao
15. Item de
Verificao
16. Item de
Verificao
17. Item de
Verificao
18. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
19. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
20. Item de
Verificao
Penalidades
21. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
22. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
23. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
24. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96 e Inciso IX do Item 9.1 do
Contrato de Concesso.
Manual de Fiscalizao 6 Edio 2015 Pg. 93
Penalidades
b) Penalidades:
14, 17 e 18 da Clusula Dcima Terceira do Contrato de Concesso.
Advertncia ou Multa - 10.000 (dez mil) vezes o valor bsico unitrio,
equivalente ao da maior parcela fixa dentre as tarifas de referncia
homologadas para a malha, expressa em reais por tonelada. Reincidncia:
60.000 (sessenta mil) vezes o valor bsico unitrio.
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Foram pagas as Parcelas de Concesso?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Clusula Quarta do Contrato de Concesso e art. 1 da Resoluo
196/2003.
b) Penalidades:
2 da Clusula Dcima-Quinta do Contrato de Concesso.
Penalidades
Caducidade.
9. Item de
Foram pagas as Parcelas de Arrendamento?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Inciso XXIX do Item 9.1 da Clusula Nona do Contrato de Concesso.
Art. 8 do Decreto n 6.018/2007.
b) Penalidades:
2 da Clusula Dcima-Quinta do Contrato de Concesso.
Penalidades
Caducidade.
10. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
11. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
12. Item de
Verificao
13. Item de
Verificao
14. Item de
Verificao
15. Item de
Verificao
Penalidades
16. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
17. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
18. Item de
Verificao
19. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
20. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
21. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
22. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96 e Inciso VIII do Item 9.1 do
Contrato de Concesso.
b) Penalidades: 14, 17 e 18 da Clusula Dcima Terceira do Contrato
de Concesso.
Penalidades
Advertncia ou Multa - 10.000 (dez mil) vezes o valor bsico unitrio,
equivalente ao da maior parcela fixa dentre as tarifas de referncia
homologadas para a malha, expressa em reais por tonelada. Reincidncia:
60.000 (sessenta mil) vezes o valor bsico unitrio.
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
9. Item de
Existe acordo de acionistas legalmente formalizado?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Inciso II do Item 12.3 da Clusula Dcima Segunda do Contrato de
Concesso.
b) Penalidades:
Art. 38 da Lei 8.987/95
Penalidades
Caducidade ou sano contratual.
10. Item de
Verificao
11. Item de
Verificao
12. Item de
Verificao
13. Item de
Verificao
14. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
b) Penalidades:
Caput da Clusula Dcima-Stima do Contrato de Concesso
Multa - 10.000 (dez mil) vezes o valor bsico unitrio, equivalente ao da
maior parcela fixa dentre as tarifas de referncia homologadas para a
malha, expressa em reais por tonelada. Reincidncia: 60.000 (sessenta mil)
vezes o valor bsico unitrio.
15. Item de
Verificao
16. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
17. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
18. Item de
Verificao
Penalidades
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Foram pagas as Parcelas de Concesso?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Clusula Quarta do Contrato de Concesso e art. 1 da Resoluo
196/2003.
b) Penalidades:
2 da Clusula Dcima-Quinta do Contrato de Concesso.
Penalidades
Caducidade.
9. Item de
Foram pagas as Parcelas de Arrendamento?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Inciso XXIX do Item 9.1 da Clusula Nona do Contrato de Concesso.
Art. 8 do Decreto n 6.018/2007.
b) Penalidades:
2 da Clusula Dcima-Quinta do Contrato de Concesso.
Penalidades
Caducidade.
10. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
11. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
12. Item de
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Letra "c" do Inciso IV do Captulo 5 do Edital PND/A-02/97 e Inciso II
do Item 9.3 da Clusula Nona do Contrato de Concesso.
b) Penalidades:
Art. 38 da Lei 8.987/95.
Penalidades
Caducidade ou sano contratual.
13. Item de
Verificao
14. Item de
Verificao
15. Item de
Verificao
16. Item de
Verificao
17. Item de
Verificao
18. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
19. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
20. Item de
Verificao
Penalidades
22. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
23. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
24. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96 e Inciso IX do Item 9.1 do
Contrato de Concesso.
b) Penalidades: 14, 17 e 18 da Clusula Dcima Terceira do Contrato de
Concesso.
Manual de Fiscalizao 6 Edio 2015 Pg. 112
Penalidades
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
9. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
10. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
11. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96.
b) Penalidades:
Art. 38 da Lei 8.987/95.
Penalidades
Caducidade ou sano contratual.
Penalidades
2. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
3. Item de
Verificao
4. Item de
Verificao
6. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
7. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
8. Item de
Foram pagas as Parcelas da Subconcesso?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Itens 5.2.1, 5.2.2 e 5.2.3 da Clusula Quinta do Contrato de
Subconcesso.
b) Penalidades:
2 da Clusula Vigsima-Segunda do Contrato de Subconcesso.
Penalidades
Caducidade.
9. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
10. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
11. Item de
Verificao
Penalidades
12. Item de
Verificao
13. Item de
Verificao
14. Item de
Verificao
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
Itens 138 e 139 do Edital 001/2006/VALEC e art. 27 da Lei 8.987/1995.
b) Penalidades:
Art. 38 da Lei 8.987/95.
Penalidades
Caducidade ou sano contratual.
16. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
17. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
18. Item de
Verificao
Fundamentao
Legal
Penalidades
19. Item de
Foram divulgadas as tarifas referentes s operaes acessrias?
Verificao
Fundamentao a) Item de Verificao:
Legal
nico do artigo 18 do Decreto n 1832/96 e Inciso IX da Clusula
Dcima Primeira do Contrato de Subconcesso.
b) Penalidades:
Item 20.2 5 da Clusula Vigsima do Contrato de Subconcesso.
Penalidades
Multa - 10.000 (dez mil) vezes o valor bsico unitrio, equivalente ao da
maior parcela fixa dentre as tarifas de referncia homologadas para a
malha, expressa em reais por tonelada. Reincidncia: 60.000 (sessenta mil)
vezes o valor bsico unitrio.
Ofcio n xxx/20xx/GEAFI/SUFER
Braslia, <dia> de <ms> de <ano>.
A(o) Senhor(a)
<Nome do destinatrio>
<Cargo do destinatrio>
<CONCESSIONRIA>
<Endereo>
Assunto:
3.
Solicitamos, tambm, a indicao de um funcionrio dessa Concessionria para
atuar como responsvel pelo contato tcnico com a equipe da ANTT, devendo tal indicao ser
formalizada no e-mail: geafi@antt.gov.br, at <dia> de <ms> de <ano>, com descritivo no
assunto da mensagem Concessionria - Contato Tcnico <ano>.
4.
Considerando o disposto no inciso III do artigo 365 do Cdigo de Processo Civil,
sobre a comprovao da autenticidade dos documentos, cabe informar que os documentos
solicitados devem ser os originais ou suas cpias autenticadas, exceto aqueles produzidos pela
prpria Concessionria, os quais devero conter o nome e telefone do responsvel pelo
fornecimento da informao, bem como rubrica em todas as pginas impressas.
GEAFI/APP
Setor de Clubes Esportivo Sul - SCES, Trecho 03, Lote 10, Plo 08, Projeto Orla, Bloco E, 1 Andar, Braslia - DF, CEP 70.200-003
Telefone: (61) 3410-1612; E-mail: geafi@antt.gov.br
5.
Ressaltamos que podero ser solicitados outros documentos e informaes, que se
fizerem necessrios durante a fiscalizao, no solicitados neste ofcio.
Atenciosamente,
<nome do signatrio>
Gerente de Fiscalizao Econmico-Financeira das Outorgas de Infraestrutura e Servios
de Transporte Ferrovirio de Cargas
GEAFI/APP
Setor de Clubes Esportivo Sul - SCES, Trecho 03, Lote 10, Plo 08, Projeto Orla, Bloco E, 1 Andar, Braslia - DF, CEP 70.200-003
Telefone: (61) 3410-1612; E-mail: geafi@antt.gov.br
CONCESSIONRIA:
PERODO:
/ / 20XX
/ / 20XX
SOLICITAO DE DOCUMENTAO N
/ 20XX.
DATA:
/ / 20XX.
Para: Sr(a).
Assunto:
Prezado(a) Senhor(a),
Em cumprimento a Clusula ___, inciso ___, do Contrato de Concesso, e considerando os
termos do Ofcio n ____/____/GEAFI/SUFER, de ___/___/20XX, solicitamos que seja
disponibilizado, at s __:__ horas, do dia ___/___/20XX, a documentao/informao abaixo
relacionada:
1.
2.
3.
Atenciosamente,
___________________________________
(nome)
Coordenador(a) da Equipe de Inspeo
Recebimento:
Nome do Representante Legal:__________________________________________
Assinatura:________________________________________ Data: __ / __/ 20XX.
Manual de Fiscalizao 6 Edio 2015 Pg. 125
RELATRIO DE INSPEO
__________________________________________________________
Concessionria: <nome da concessionria>
Data: <dia>/<ms>/<ano>.
Equipe de Inspeo: <nome dos integrantes da equipe>
Perodo: < perodo de realizao da inspeo>.
__________________________________________________________
1. Objetivo da Inspeo
2. Atividades Realizadas
3. Concluso
4. Anexos
_________________________________________________________
Fiscalizao Ordinria <Ano/Semestre>
Concessionria: <nome da empresa fiscalizada>
Processo: <n do processo de fiscalizao>
Data: <dia>/<ms>/<ano>.
Responsvel: <nome do responsvel pela fiscalizao>
_________________________________________________________
Aos <xx> dias do ms de <xxxx> do ano corrente, foi concluda a atividade de Fiscalizao
Ordinria referente ao perodo de <dia>/<ms>/<ano> a <dia>/<ms>/<ano>, conforme
Relatrio Consolidado de Fiscalizao, resultando nas seguintes concluses e recomendaes.
Qual a concluso?
Regular
Irregular
H recomendao?
Sim
No
Ordem
1
O Que?
ATESTADO DE REGULARIDADE
__________________________________________________________
Concessionria: <nome da empresa fiscalizada>
Processo: <n do processo de fiscalizao>
Data: <dia>/<ms>/<ano>.
Responsvel: <nome do responsvel pela fiscalizao>.
__________________________________________________________
1. Objetivo da Fiscalizao Extraordinria
2. Atividades Realizadas
3. Concluso
4. Anexos
<nome do gerente>
Gerente de Fiscalizao Econmico-Financeira das Outorgas de Infraestrutura e Servios
de Transporte Ferrovirio de Cargas
Ofcio n xxx/201x/GEAFI/SUFER
Braslia, <dia> de <ms> de <ano>.
A(o) Senhor(a)
<Nome do destinatrio>
<Cargo do destinatrio>
<CONCESSIONRIA>
<Endereo>
Assunto:
4.
Ressaltamos que podero ser solicitados outros documentos e informaes que se
fizerem necessrios durante a inspeo, bem como acesso ao(s) sistema(s) de informaes
contbeis da empresa.
Atenciosamente,
<nome do gerente>
Gerente de Fiscalizao Econmico-Financeira das Outorgas de Infraestrutura e Servios
de Transporte Ferrovirio de Cargas
GEAFI/APP
Setor de Clubes Esportivo Sul - SCES, Trecho 03, Lote 10, Plo 08, Projeto Orla, Bloco E, 1 Andar, Braslia - DF, CEP 70.200-003
Telefone: (61) 3410-1612; E-mail: geafi@antt.gov.br