INOVAR OU INOVAR

A Indstria Brasileira entre o Passado e o Futuro

Glauco Arbix

So Paulo, 2007

Jamais houve uma poca que no se sentisse moderna, no

sentido excntrico do termo, e no acreditasse estar diante de um
abismo iminente. A lcida conscincia desesperada de estar no
meio de uma crise decisiva algo anacrnico na humanidade.
Walter Benjamin

Agradecimento

Meus agradecimentos ao professor Mario Salerno, da Escola Politcnica da

USP, que me deu o prazer e a honra de seu convvio. Salerno esteve frente
da Diretoria de Estudos Setoriais e foi responsvel pela elaborao dos
projetos e textos da poltica industrial do Governo. Juntamente com Joo
Alberto De Negri, um dos mais dinmicos e promissores pesquisadores do
Instituto, Mario Salerno foi responsvel pela construo de toda uma diretoria
voltada para o estudo da inovao tecnolgica. Os trabalhos que produzimos
conjuntamente foram condio de possibilidade deste texto. Publicamos artigos
em revistas acadmicas. Participamos de debates. Escrevemos para os
grandes jornais sobre temas que giraram em torno da inovao, em todas as
suas dimenses. A base economtrica, as simulaes, modelagens, clculos e
projees no seriam possveis sem os pesquisadores do IPEA.
Minha elaborao sobre inovao tambm se apoiou fortemente no que
aprendi de economia brasileira com Paulo Levy, diretor do IPEA do Rio de
Janeiro, Paulo Tafner, Renato Villela e Fabio Giambiagi. Ainda no Rio de
Janeiro, o contato com Ricardo Paes de Barros e Mirela Carvalho foi
especialmente marcante, seja pela qualidade de sua produo cientfica, seja
pela dedicao e esprito cooperativo. Agradeo tambm de modo especial a
Prsio Davison, amigo e colega de trabalho. Deixo um abrao a todos os
funcionrios do IPEA, pela pacincia que tiveram comigo ao longo desses
quase quatro anos. Fao meno especial a Anna Peliano, Marcelo
Piancastelli, Cinara Lima, Alexandre Gomide, Ronald Menezes, Srgio Piola,
Lenita Turchi, Jos Aroudo Mota, Luiz Fontoura Lima, Joo Brigido Lima,
Philippe Rhieter, Ivan Guimares, Murilo Lobo, Alice Abreu, Ldia Pereira, Maria
Teresa da Silva, Fernanda De Negri, Christian Vonbun, Giovana Tiziani, Ftima
Mattos, Ana Lizarda, Ester, Yolanda, Vera Lcia, Maria Emilia e Lidiane. Aos
que coordenaram a revista Desafios, Ottoni Fernandes e Andra Wolffenbttel.
Aos meus amigos de longa data, queria deixar um forte abrao a Luiz Henrique
Proena Soares, atual presidente do IPEA, e a Celso Fonseca, ex-diretor de
Administrao do Instituto.
Para alm do IPEA, minha permanncia em Braslia trouxe novas amizades.
Conheci espcimens raros como Evando Mirra. E tambm pesquisadores de
ponta que animam o CGEE, como Lucia Melo, Marcio Miranda e Llio Fellows.
No NAE, meu reconhecimento ao ex-ministro e amigo Luiz Gushiken, pela
persistncia e sensibilidade estratgica. Deixo um beijo para Clara Ant, pela
tolerncia. E um abrao para Edmundo de Oliveira, amigo de todas as horas.
Aos que contriburam para o amadurecimento de minhas idias, como Eugenio
Bucci, Maria Paula Dallari e os colegas do Ministrio do Planejamento.

4
Aos parceiros do PNUD, com quem trabalhei intensamente em vrios projetos,
como Francisco Gaetani e Lucien Muoz. Fao um registro especial ao Carlos
Lopes, amigo do PNUD e assessor especial das Naes Unidas. Assim como
professora Maria Joo Rodrigues, presidente do Social Sciences Advisory
Group da Comisso Europia.
Aos meus colegas Alvaro Comin, Sedi Hirano e Maria Arminda Arruda, pelo
incentivo. Aos pesquisadores de sempre, Brani, Cadu, Demetrio, Zil, Dimitri e a
todos os meus alunos da USP, pelo reencontro.
minha linda me, dona Lourdes, que distncia me guiou. Aos meus irmos,
Lori e Miriam.
Aos meus filhos, Daniel e Cristina. Aos outros filhos, Lucio e Maria Fernanda,
que me deram o pequeno Victor de presente.
Para minha querida Helena.

Glauco Arbix

ndice

Introduo: A Indstria Brasileira entre o Passado e o Futuro _______ 6

Inovao e Competitividade _____________________________________________ 11

Captulo 1: Desenvolvimento e Inovao

____________________________ 16
Dimenses da Inovao ________________________________________________ 18
Investimentos Crescentes em P&D _______________________________________ 19
Novos Instrumentos de Incentivo Inovao ________________________________ 22
Riscos do Atraso _____________________________________________________ 24
Inovao e Conhecimento no Brasil _______________________________________ 25
Polticas Nacionais de Inovao __________________________________________ 33
Para onde ir? ________________________________________________________ 35

Captulo 2: Competitividade, Inovao e Internacionalizao

______ 36
Razes da Internacionalizao das Empresas_______________________________ 36
Caractersticas das Firmas de Capital Brasileiro Internacionalizadas _____________ 43
Escala e Eficincia das Firmas Internacionalizadas ___________________________ 50
Qualidade do Emprego _________________________________________________ 51
Diversificar as Exportaes _____________________________________________ 54
Primeiras Concluses __________________________________________________ 58

Captulo 3: Novo Empreendedorismo no Brasil? ____________________ 61

Transformaes Recentes nas Empresas Industriais _________________________ 64
Classificao das Firmas por sua Estratgia Competitiva ______________________ 66
Caractersticas das Firmas ______________________________________________ 68
Inovao Tecnolgica na Indstria Brasileira ________________________________ 70
A insero no comrcio exterior __________________________________________ 77
Internacionalizao com Foco na Inovao _________________________________ 79
Como Avanar na Pesquisa? ____________________________________________ 82

Captulo 4: Cincias Sociais, Inovao e Incerteza

_________________ 86
Encontros e Desencontros ______________________________________________ 87
Dilogo e Conflito _____________________________________________________ 90
Pequena Odissia de um Conceito _______________________________________ 92
Novos Rumos ________________________________________________________ 98
Universo Imprevisvel _________________________________________________ 101

Bibliografia ____________________________________________________________ 105

Introduo: A Indstria Brasileira entre o Passado e o Futuro

Melhor se arrepare: pois, num cho, e com igual formato de

ramos e folhas, no d a mandioca mansa, que se come
comum, e a mandioca-brava, que mata? Agora, o senhor j viu
uma estranhez? A mandioca-doce pode de repente virar
azangada motivos no sei; s vezes se diz que replantada
no terreno sempre, com mudas seguidas, de manabas vai
em amargando, de tanto em tanto, de si mesma toma
peonhas. E, ora veja: a outra, a mandioca brava, tambm
que, s vezes, pode ficar mansa, a esmo, de se comer sem
nenhum mal. E que isso ?
Joo Guimares Rosa, Grande Serto: Veredas.

No po de queijo, polvilho doce ou polvilho azedo? Nem um nem outro, mas os

dois. Essa foi a resposta certeira que ps fim a uma querela oitocentista que
dividia as cozinheiras das velhas fazendas mineiras. Com o fim da dvida, o
universo ao redor do po de queijo jamais seria o mesmo. Hoje todos sabem
da nova receita. O que poucos sabem que o casamento do polvilho doce com
o polvilho azedo no ocorreu num forno a lenha, mas num moderno laboratrio
de biotecnologia.
A varinha de condo foi uma inovao que transformou um ritual familiar num
empreendimento de enorme valor econmico, num exemplo claro de
transformao da cincia em tecnologia. O caso comeou h 15 anos, quando
fabricantes mineiros tentaram em vo congelar o pozinho de queijo.
Descobriram, para sua tristeza, que o congelamento impedia o pozinho de
sair do forno corado e fofinho. Pesquisadores do grupo de tecnologia da
faculdade de Farmcia da UFMG (e, em seguida, das Federais de Viosa e de
Lavras e do Centro Tecnolgico de Minas) descobriram que as baixas
temperaturas matavam o fermento natural. E trabalharam numa variante
criognica do fermento, tornando-o resistente ao frio. Conseguiram. A nova
receita, alm do fermento especial, misturou os dois polvilhos. E possibilitou o
surgimento de mais de 400 empresas e a criao de oito mil pontos de venda
s no Brasil. Gerou tambm um mercado externo at ento inexistente, que

7
cresceu nos Estados Unidos, Argentina, Canad, Frana, Espanha a um ritmo
de 100% ao ano1.
Fomos tentados a comear esse trabalho citando a Petrobrs. Ou a Vale do
Rio Doce, a Weg, a Embraer. Afinal, grandes empresas de sucesso so
sempre bons exemplos de inovao. Preferimos, porm, comear por um caso
que no to grande. Mas que teve xito. E que mostra como um pequeno
passo inovador pode gerar impactos econmicos e sociais de envergadura.
A histria do po de queijo, longe de soar pitoresca, uma das histrias que
podem mudar o tecido produtivo de nosso pas.
Isso porque a preocupao com a competitividade da economia s se justifica
quando est ligada possibilidade de o Brasil gerar mais empregos, tornar o
crescimento do PIB mais robusto e aumentar a renda do trabalho e do capital.
A experincia internacional clara ao indicar que todos os pases que lograram
transitar para nveis mais altos de renda e desenvolvimento migraram em
direo a uma pauta de exportaes intensiva em conhecimento e de maior
valor agregado.
Os indicadores internacionais servem como um alerta para o caso brasileiro.
Permitem sociedade reconhecer cada vez mais que o Brasil depende da
intensificao de seu prprio esforo tecnolgico para melhorar sua insero
em mercados intensivos em conhecimento. Essa a base para uma ampliao
significativa da participao do Pas no comrcio internacional, o que exige
uma elevao do patamar competitivo da indstria e uma alterao de
qualidade no seu sistema produtivo, seja do ponto de vista das empresas, do
mercado de trabalho, da produo de tecnologia e do universo regulatrio.
Pesquisas recentes mostraram empiricamente que a inovao tecnolgica e o
esforo empresarial nessa direo conseguem interferir positiva e diretamente
nas exportaes brasileiras. Apesar das inmeras evidncias dessa
efetividade, essa realidade est longe de ter sido incorporada pelos
formuladores de polticas pblicas e pelo mundo empresarial.
Mais que uma palavra da moda, os processos de inovao constituem-se em
requisitos fundamentais para o necessrio salto de qualidade da produo
brasileira. Por qu?
O acompanhamento pelo IPEA dos indicadores de crescimento e das
caractersticas de 15.694 empresas industriais brasileiras no perodo de sete
anos (entre 1997 e 2003) revelou pelo menos quatro resultados
esclarecedores:
(i) No perodo recente, de 2002 a 2004, cresceram as empresas mais
produtivas;
1

Cf.: http://revista.fapemig.br/2/queijo. Narrativas desse casamento so do prof. Evando Mirra.

Dados da Associao Brasileira de Produtores de Po de Queijo (ABPQ), para 2004.

8
(ii) Cresceram as empresas que mais inovaram e exportaram;
(iii) Cresceu quem emprega mo-de-obra com maior qualificao. A
escolaridade da mo de obra ocupada uma varivel relevante na
anlise da estratgia competitiva das firmas;
(iv) As empresas que mais cresceram foram as que se esforaram mais
para inovar e investiram mais em inovao. Os grficos abaixo apenas
explicitam essas concluses.

Grfico 1: Inovao, Faturamento e Produtividade

Faturamento e produtividade das empresas brasileiras
classificadas por crescimento - 2003
80
70
60
50
40
30
20
10
0

Fonte: IPEA
Faturamento (MI R$)

Produtividade (Mil R$/PO)

Inferior Medio
Inferior Medio
Superior
Grfico
2: Inovao
e Superior
Exportaes
Percentual de exportadoras e inovadoras das em presas
brasileiras classificadas por crescim ento - 2003
60
50
40
30
20
10
0

Exportadoras
Inferior

Medio Inferior

Inovadoras
Medio Superior

Superior

Fonte: IPEA

Grfico 3: Inovao e Escolaridade

Escolaridade da mo de obra ocupada nas empreas brasilerias
classificadas por crescimento - 2003
8,4
8,2
8
7,8
7,6
7,4

Fonte: IPEA

7,2
7
Inferior

Medio Inferior

Medio Superior

Superior

9
Grfico 4: Inovao e Crescimento
Gastos em inovao como proporo do faturamento (%) das
empresas brasileiras classificadas por crescimento - 2000
4
3,5
3
2,5
2
1,5
1
0,5
pesquisa
0

Fonte: IPEA

A
classificou as empresas em quatro grupos, definindo os quartis de
crescimento do seguinte modo: (i) Inferior, (ii) Mdio inferior, (iii) Mdio
Inferior
Medio Inferior
Medio Superior
Superior
superior; e (iv) Superior. O crescimento foi definido como a taxa de crescimento
do faturamento da firma em relao ao seu setor industrial (CNAE com trs
dgitos). As caractersticas analisadas foram: escala, exportao, inovao,
investimento e mo-de-obra.2
Foi por conta da forte associao entre a inovao nas empresas e seu
crescimento, melhor desempenho exportador, maior escolaridade da mo-deobra, melhores salrios, maior faturamento e produtividade que esses estudos
recomendaram fortemente a intensificao do esforo de inovao e a
concentrao do investimento nas atividades intensivas em conhecimento.
Isso equivale a dizer que as imensas possibilidades abertas pela definio de
uma poltica industrial, por mais avanada que seja, somente se tornaro
realidade se for mantido e aprofundado o foco no reforo das estratgias
empresariais baseadas na inovao e diferenciao de produto. Para tanto, os
programas voltados para impulsionar o investimento das empresas em
tecnologia (seja na rea de produto, de processos, de gesto, organizao e
outras) tornam-se cada vez mais essenciais.
Apesar do salto exibido por muitas empresas e setores brasileiros, apenas
cerca de 30% de nossas firmas so inovadoras. Nos pases da Unio Europia,
em mdia, essa cifra representa 50%.

IPEA, Crescimento e Inovao, Diretoria de Estudos Setoriais. Braslia: IPEA, 2006.

10
Grfico 5: Firmas que inovam em produto e processo (1998-2000)
Grfico 1 - Percentual das empresas industriais que implementaram e que no implementaram
inovaes de 1998 a 2000, para pases selecionados.
100%

80%

40

41
49

51

56

57

58

60

60

62

63

69

74

60%

40%

60

59
51

49

20%

44

43

42

40

40

38

37

31

26

Implementam inovaes

Grcia

Brasil

Espanha

Itlia

Sucia

Frana

Portugal

Finlndia

ustria

Dinamarca

Holanda

Blgica

Alemanha

0%

No implementam inovaes

Fontes: EUROSTAT, 2004; IBGE1, 2004 (elaborao Ipea).

Entre 2000 e 2003 houve reduo dos investimentos em P&D das empresas
brasileiras de 0,75% para 0,6% do faturamento. Na Alemanha este percentual
de 2,7% e na Frana de 2,5%3. Em 2000, cerca de 7.000 empresas
brasileiras realizaram gastos com P&D. Em 2003, esse nmero caiu para
5.000. Apenas 2,8% das empresas industriais brasileiras fizeram alguma
inovao de produto para o mercado em 2003, em comparao com 4,2% em
2000. E das 28.036 empresas inovadoras, apenas 177 inovaram para o
mercado internacional (0,6 %).
Um dos problemas centrais da pouca capacidade de inovao das empresas
brasileiras e da baixa intensidade de conhecimento envolvido na inovao
tecnolgica no Brasil que no h mecanismos de apoio nem linhas de
financiamento adequadas para a inovao nas empresas.
Menos de 19% das empresas inovadoras usaram algum apoio do governo em
suas atividades inovativas e menos de 10% das empresas utilizaram fundos
pblicos para financiar P&D. Mais de 90% dos gastos das empresas industriais
com P&D so recursos prprios ou de fontes privadas. Isso expressa no
somente um enorme contraste com os pases avanados e com os
concorrentes diretos do Brasil, mas, fundamentalmente, confirma a suspeita de
que os mecanismos de financiamento, em especial os de origem pblica, no

Ainda que existam problemas metodolgicos que dificultam uma comparao mais rigorosa,
esses indicadores servem de referncia para uma reflexo sobre os limites e potencialidades
da indstria brasileira. Indicadores da OCDE, 2003b.

11
esto conseguindo atuar exatamente no espao em que os mercados falham
muito, dado o alto risco do investimento.
Neste sentido, fundamental buscar o aumento da eficincia e da qualidade do
gasto pblico com o investimento em inovao e concentrar os recursos
disponveis de modo a facilitar e viabilizar as aes das empresas brasileiras
nessa direo. Um esforo nesse sentido permitiria a definio conjunta
(Estado e empresrios, Unio e governos estaduais) de metas claras e de
longo prazo (dez anos) para a nossa indstria, como: i) aumentar os
investimentos das empresas em P&D como percentual do faturamento de 0,6%
para 1,5%; ii) dobrar o nmero de graduados e ps-graduados ocupados em
P&D nas empresas.
A definio de um foco claro para a poltica industrial e a priorizao das
atividades de financiamento e de incentivo P&D com maior impacto
econmico e potencial comercial condio chave para estimular a interao
com o sistema universitrio e os centros de pesquisa nacionais, assim como
para concretizar a busca de cooperaes tcnico-cientficas com firmas ou
organizaes internacionais que se traduzam em inovaes de propriedade de
firmas residentes no Pas.
A criao de um sistema de prmios e incentivos para as empresas,
instituies e pesquisadores inovadores essencial para se disseminar no Pas
a contra-cultura da inovao, avessa ao protecionismo vulgar, s reservas de
mercado e acomodao, tanto empresarial quanto acadmica. Os avanos
regulatrios dos ltimos anos, a comear da aprovao da Lei de Inovao,
permitem uma fresta de esperana. Mas a lentido com que se processa a
regulamentao e a definio dos dispositivos que lhe do praticidade sempre
soa como sinal de alerta, lembrando que as oportunidades, em geral, no
correm atrs do Brasil. Muito pelo contrrio.
Inovao e Competitividade
Que estratgias seriam capazes de interferir positivamente na transformao
da estrutura produtiva e do padro de competitividade da indstria brasileira?
Quais seriam os principais obstculos a dificultar a implementao de aes,
programas e polticas de estmulo aos processos de inovao?
No existem respostas fceis a essas duas perguntas. Ajudar a construir
algumas referncias bsicas para uma boa reflexo a esse respeito o
primeiro objetivo deste trabalho.
Nosso ponto de partida que o reconhecimento da importncia da inovao
tecnolgica na economia contempornea atingiu um ponto de amplo consenso
entre empresrios, governantes, formuladores de polticas pblicas e a
comunidade cientfica dos pases mais avanados e da maior parte dos
emergentes. Essa realidade se deve, em grande parte, aos resultados positivos
que os processos de inovao introduziram nessas economias, sendo, em

12
muitas delas, diretamente responsveis por saltos na competitividade e na
qualidade de seu sistema produtivo.
No Brasil, desde meados dos anos 90, o termo inovao passou a freqentar
pronunciamentos de autoridades de governo e de empresrios e conta
atualmente com grande aceitao e audincia. A 1 Conferncia Nacional de
Cincia e Tecnologia e Inovao, realizada em 2001, encarregou-se de
consolidar o conceito como alvo e ferramenta de parte significativa da
comunidade cientfica brasileira. O anncio da Poltica Industrial, Tecnolgica e
de Comrcio Exterior (PITCE) em 2004 estabeleceu uma ponte entre as
polticas pblicas e o mundo empresarial, colocando no centro das
preocupaes governamentais a busca de alteraes de qualidade em nosso
sistema produtivo.
Diferentemente do passado, quando o conceito bsico de inovao
apresentava-se imediatamente relacionado aos segmentos de alta tecnologia
ou, pelo menos, muito associado pesquisa cientfica de longa durao.
Inovao tende atualmente a se revestir de um sentido mais amplo, que
abrange todos os processos capazes de transformar uma idia em um produto
ou processo com diferencial de mercado, seja na indstria, nos servios,
comrcio ou agricultura. Essa viso mais dinmica e prtica enfrenta
resistncias cada vez menores, seja no meio empresarial, seja entre
instituies e rgos de governo, que passaram a trabalhar a inovao como
conceito ordenador no somente das diretrizes de poltica industrial, mas de
todas as orientaes para o desenvolvimento de Cincia e Tecnologia.
Essa nova realidade reveste-se de especial importncia para o presente e
futuro do Pas, pois enseja, antes de tudo, um debate pblico sobre a
construo de uma agenda de inovao, capaz de preparar o Brasil para os
desafios que se colocam diante de ns.
Inovao um conceito mvel que acompanha a evoluo das sociedades e
se desenvolve num invlucro de incerteza. A compreenso de seus
mecanismos mais sutis exige intenso tratamento multidisciplinar. Como
processo, alimentado e se alimenta de insumos originados em diversas
reas; como produto, provoca impactos em campos distintos. Seus
determinantes profundos fincam razes em distintas esferas da vida social; e o
seu desenvolvimento se desdobra em mltiplas dimenses.
Estudos recentes em pases avanados mostram que se trata de um processo
essencialmente colaborativo e comunicativo, fruto de um fluxo contnuo de
informao entre empresrios, engenheiros, cientistas e usurios, mas tambm
entre instituies que facilitam ou dificultam a interao com seu entorno
produtivo e o ambiente social. Com a intensificao dos processos de
inovao, a reunio e anlise de novos dados consolidam a recusa de toda
viso linear, a que apontava uma suposta trajetria hierarquizada para a
inovao surgir e se realizar ao longo do tempo. A viso de que a inovao

13
seguiria sempre os caminhos da atividade mais nobre at a mais vulgar, ou
seja, da pesquisa cientfica bsica, passando pela aplicada para finalmente
desembocar na inovao orientada para os mercados, mostrou-se
analiticamente frgil e insustentvel.
Estudos consistentes revelaram que os processos de inovao no campo do
software e hardware provocaram profunda reviravolta na indstria de
computao e no prprio sistema de pesquisa universitrio, numa dinmica
produtiva oposta prevista pelo modelo linear.
As pesquisas indicaram, portanto, que a inovao pode seguir dos laboratrios
para o mercado, mas que, freqentemente, realiza o caminho inverso. Ou seja,
nasce nas empresas, se desenvolve no mercado e alimenta novos
desdobramentos inovadores, tanto nos mercados quanto nas Universidades.
Uma viso no-linear recusa tanto a rigidez hierrquica, que fixa etapas para o
florescimento do novo, assim como qualquer comportamento provinciano, na
medida em que se abre para receber demandas, tecnologias e captar
tendncias de qualquer canto do planeta.
Um dos mais respeitados pesquisadores da Cincia e Tecnologia, Nathan
Rosenberg, afirmou: Todos sabem que o modelo linear de inovao est
morto. Um modelo de inovao no qual a mudana tecnolgica era no
somente dependente como tambm gerada por uma pesquisa cientfica
anterior. Um modelo que se mostrou economicamente ingnuo e
extremamente simplista ao longo do tempo.
Apesar dessa caracterizao contundente, Rosenberg disparava:
It has been accorded numerous decent burials, and I do not intend to
resurrect it [the linear model] only to arrange for it to be interred once
again4.
Ou seja, segundo ele, o modelo linear, apesar de todas as suas fraquezas
explicativas, era dotado de grande vitalidade. Por isso mesmo, continuava
orientando, muitas vezes de modo determinante, grande parte das discusses
sobre alocao de recursos pblicos, investimentos e polticas de C&T ao redor
do mundo.
Nos ltimos vinte anos, os pases que enfrentaram com seriedade a construo
de seu futuro tenderam a desenvolver programas orientados para estimular a
gerao de uma nova cultura, de modo a criar condies para o
estabelecimento de mercados amigveis para a inovao, capazes de produzir
e absorver talentos e de organizar o fluxo de conhecimento necessrio para dar
origem a um novo padro de competitividade.

N. Rosenberg, Economic experiments, in N. Rosenberg, Exploring the black box.

Cambridge: Cambridge Un. Press, 1994.

14
Para tanto, as agendas dos pases que mais alcanaram resultados positivos
quanto elevao de seu desempenho inovador estiveram marcadas por
termos como cooperao, envolvimento, persuaso e mobilizao da
comunidade empresarial e acadmica em torno de um novo compromisso entre
aqueles que trabalham com os fundamentos da cincia e os que visualizam e
buscam suas aplicaes prticas.
Esse compromisso no pode ser pea retrica. Deve integrar e movimentar
toda uma cadeia de conhecimento, ligando a experincia do dia-a-dia com os
nveis mais elevados da produo cientfica, para depois retornar ao cotidiano.
Trata-se, portanto, de garantir um fluxo de conhecimento, sustentado tanto
pelos processos abstratos que movem a Cincia quanto pelo retorno ao plano
da experincia real e da sua aplicabilidade.
A rpida elevao da competitividade e do padro tecnolgico em pases como
a Irlanda, Finlndia, Coria e Taiwan revelou o dinamismo e o poder
multiplicador dos processos de inovao. Esses pases viveram
transformaes disruptivas, com profundo impacto em todas as reas da
economia e da sociedade. A trajetria recente desses pases ajudou a
consolidar a viso de que uma economia baseada na inovao
fundamentalmente distinta de uma economia sustentada pela indstria ou
mesmo pela informao. Basicamente, porque a economia da inovao se
desenvolve diferenciadamente em meio incerteza, o que exige intensa
participao dos sistemas de produo e difuso de conhecimento, integrados
dinmica das empresas e dos mercados.
Esses caminhos foram descortinados, mas ainda no desbravados. Pases em
desenvolvimento como o Brasil, se quiserem seguir rumos semelhantes
precisaro mobilizar o empresariado, rgos de governo, as universidades e
comunidade de pesquisadores de modo a criar uma contracultura da inovao.
Isso significa alterar mentalidades e hbitos. Mas, fundamentalmente, significa
buscar o domnio de novas tecnologias, facilitar a introduo de novos modelos
de negcio, de produtos, de organizao, de gesto e de todos os processos
intensivos em conhecimento.
A estrutura da economia, a regulao clara de seus processos, o sistema de
prmios e incentivos ao inovador, o financiamento, a relao entre
Universidade e as empresas, entre pesquisa bsica e os mercados, assim
como uma constelao de polticas pblicas voltadas para a construo de um
ambiente amigvel para o empreendedorismo, esto na base das mudanas
sobre as quais a sociedade brasileira deveria refletir.
O presente trabalho desenvolver algumas dessas questes na seguinte
ordem:
(i)

O primeiro captulo, Desenvolvimento e Inovao, est voltado para a

discusso das relaes entre inovao e os processos de catching

15
up. O levantamento que realizamos sobre as novas polticas de
incentivo inovao nos pases avanados permitiram-nos o
estabelecimento de uma primeira comparao de sua evoluo com
o Brasil. Parte do acompanhamento da trajetria da inovao no
Brasil se encontra em trabalho ainda indito, realizado com Mauricio
Mendona, a ser publicado pela UFRJ;
(ii)

No
segundo
captulo,
Competitividade,
Inovao
e
Internacionalizao, apresentamos dados empricos sobre o
movimento de internacionalizao realizado por empresas brasileiras
e seu impacto sobre faturamento, competitividade, salrio,
exportao e emprego. A base desse captulo foi dada por pesquisa
desenvolvida com Mario Salerno e Joo Alberto De Negri em nossa
passagem pelo IPEA. Uma primeira verso desse trabalho foi
publicada na revista Dados, do IUPERJ/RJ;

(iii)

No captulo trs, Um novo empreendedorismo no Brasil?, discutimos

a hiptese de configurao no Brasil de uma nova camada de
empreendedores, marcada por um comportamento e aceitao do
risco inditos em nosso Pas. A noo de empreendedorismo ser
aqui rastreada e debatida em seus fundamentos sociolgicos e
econmicos. A idia que originou esse artigo ganhou uma pequena
apresentao, feita em conjunto com Joo De Negri, publicada na
revista So Paulo em Perspectiva, do Seade/SP;

(iv)

No quarto e ltimo captulo, Cincias Sociais, Inovao e Incerteza,

resgatamos alguns pontos da trajetria das cincias sociais no
debate sobre inovao e procuramos estabelecer alguns novos
parmetros para a sua compreenso em meio incerteza. O captulo
se encerra com uma sugesto de agenda para as cincias sociais,
em especial para a sociologia, que, em muitos momentos, foi
empurrada para as margens desse debate.

16

Captulo 1: Desenvolvimento e Inovao

Innovation is a crucial way of achieving high economic development

5
Agenda de Lisboa, Unio Europia
Innovation will be the single most important factor in determining
Americas success through the 21st century
6
Conselho de Competitividade, EUA
Inovao elemento-chave para o crescimento da competitividade
industrial e nacional
7
Poltica Industrial, Brasil
Innovation has become the industrial religion of the late 20th century
8
The Economist

As sucessivas ondas de desenvolvimento, conhecidas como Revolues

Industriais, foram amplamente baseadas na introduo de inovaes. Essas
mudanas tecnolgicas foram responsveis por transformaes estruturais na
economia e na sociedade, que alteraram seus padres de consumo e produo,
gerao e distribuio de renda, bem como formas de ocupao e gesto dos
processos produtivos9. Essas mudanas revelaram novas hierarquias entre
pases, cuja mobilidade viria em funo da liderana alcanada com o domnio
de novas tecnologias. O rpido crescimento de algumas dessas lideranas
inspiraram estratgias de catching up, com o objetivo de reproduzir em outros
pases o sucesso econmico e social dos desbravadores, de reduzir a
desigualdade de renda e, ainda, de melhorar a qualidade de vida de sua
populao.
Pases como Japo, Coria, China, Brasil, Mxico e Argentina so
reconhecidos tanto por suas experincias de sucesso quanto de fracasso nos
processos de catching up em relao aos pases desenvolvidos10. O resultado
5

Unio Europia, Agenda de Lisboa, 2000.

Council on Competitiveness, National Innovation Initiative Report. Nova Iorque, 2004.
7
Diretrizes de Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Exterior (PITCE). Ministrio do
Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior. Braslia: 2004.
8
The Economist, 1999. A survey of innovation in industry, 20 de fevereiro.
9
C. Freeman e C. Perez, Structural crises of adjustment: business cycle and investment
behaviours, in G. Dosi et alli.(eds), Technical change and economic theory. Londres: Pinter
Publishers Limited, 1988, pp. 38-68.
10
A literatura sobre os processos de catching up extensa. C. Perez e L. Soete, Catching up
in technology: entry barries and windows of opportunity, in G. Dosi et alli.(eds), Technical
change and economic theory. Londres: Pinter Publishers Limited, 1988, pp. 458-480 discutem
6

17
dos processos de desenvolvimento esteve associado capacidade demonstrada
por cada um desses pases de promover a qualificao tecnolgica de suas
empresas, levando-as a ampliar sua participao no comrcio internacional,
intensificar seus investimentos em tecnologia e inovao e a fortalecer suas
posies no mercado domstico.
Grande parte dos resultados alcanados por pases que adotaram estratgias
de catching up est freqentemente associada eficcia de suas polticas
industriais. Dentre os casos de sucesso, o Japo11 e a Coria12 so apontados
como paradigmticos, seja pelo sucesso na criao de multinacionais em
setores intensivos em tecnologia, seja pelo seu desempenho exportador ou
mesmo pelo nmero de suas patentes depositadas nos Estados Unidos e
Europa. Em outro patamar, os pases latino-americanos so apontados como
exemplos falhos de polticas de desenvolvimento.
No Brasil, o nacional-desenvolvimentismo sustentou o crescimento do PIB por
um longo perodo. Mas isso se deu com base em um forte intervencionismo e
centralizao estatal, elevadas barreiras tarifrias e generosos subsdios aos
produtores locais. Apesar dos incentivos pblicos, a contrapartida empresarial
nunca foi clara. A reciprocidade no existiu e muitos subsdios, anunciados como
transitrios, tornaram-se permanentes. A busca de autonomia por meio dos
processos de substituio de importaes resultou em enclausuramento
produtivo, quase-autrquico, cujo sistema de proteo interrompeu os fluxos de
conhecimento e tecnologia oferecidos pela ampliao da corrente de comrcio. A
acomodao do Estado e do setor privado resultante foi um dos determinantes
profundos da ineficincia e falta de competitividade que envolveu a nossa
indstria, e est na raiz do esgotamento de todo o ciclo desenvolvimentista.
A entrada em cena e a rpida difuso da microeletrnica na base dos processos
de gerao e difuso de uma nova plataforma tecnolgica nos anos 70 acentuaria,
por contraste, as limitaes das experincias latino-americanas, que se mostraram
despreparadas e mesmo impotentes para acompanhar a evoluo das novas
tendncias. No Brasil, o impacto dessa onda sobre uma economia despreparada
se faz sentir at os dias de hoje.
O conhecimento e a capacidade inovadora das empresas concentrou-se,
aceleradamente, nos pases desenvolvidos e naqueles, como os Tigres Asiticos,
as barreiras e janelas de oportunidades que surgem ao longo do processo histrico. Esses
autores destacam que os processos reais de catching up s ocorrem quando os pases, alm
do uso, tornam-se capazes de gerar e melhorar tecnologias.
11
C. Freeman, Japan: a new national system of innovation?, in G. Dosi et alli., Technical
change and economic theory. Londres: Pinter Publishers Limited, 1988, pp. 330-338; M.
Hobday, Innovation in East Asia: the Challenge to Japan. Londres: Edward Elgar, 1995; D.
Okimoto, Between MITI and the market: Japanese industrial policy for high technology.
Stanford: Stanford University Press, 1989; C. Johnson, MITI and the Japanese Miracle.
Stanford: Stanford University Press. 1982.
12
L. Kim, Imitation to innovation: the dynamics of Korea's technological learning. Boston:
Harvard Business School Press, 1997; H. Chang, Kicking away the ladder: Development
Strategy in Historical Perspective. Londres: Anthem, 2002.

18
que optaram por aplicar polticas industriais ativas, dotaram-se de instrumentos e
haviam disposto suas empresas para entrar em sintonia com as novas tendncias.
Enquanto o ritmo de introduo de novos produtos e processos produtivos
tornava-se mais intenso, e as economias eram tensionadas para gerar e acumular
essas novas competncias, o Brasil, nesse perodo, exibia enorme descompasso
com a evoluo tecnolgica, como o atraso na rea de micro-eletrnica bem
demonstrou.
Dimenses da Inovao
O processo de inovao resulta crescentemente de interaes complexas
entre indivduos, firmas e outras instituies produtoras de conhecimento, em
nveis local, nacional e mundial. Seus determinantes, porm, ainda so objeto
de estudo e controvrsia.
No entanto, algumas de suas dimenses podem ser analiticamente
alinhavadas, pois servem de referncia para a reflexo sobre o Brasil.

Primeiro motor. O agente fundamental do processo de inovao continua

a ser a empresa, em especial a de grande porte. A P&D desenvolvida nas
empresas exige a alocao intensiva de recursos humanos e consome
grande parte dos investimentos. Por isso, em todo o mundo, as polticas
de governo buscam facilitar os processos de cooperao, em particular na
pesquisa pr-competitiva (tanto entre empresas, quanto entre empresas e
universidades). Para tanto, o acompanhamento do mercado e da
concorrncia exige a prospeco de tendncias e antecipao de
oportunidades, o que cobra das autoridades pblicas ao no sentido de
construir sistemas de acompanhamento, mensurao e avaliao dos
processos inovativos.

Compartilhamento de riscos. As caractersticas atuais da gerao e

difuso tecnolgica aumentaram o risco do investimento, dada a sua
complexidade e altos custos. Por isso, os processos de P&D tm
induzido as empresas a buscar cada vez mais a cooperao e a
interao, de modo a compartilhar riscos na apropriao de ativos e
conhecimentos complementares.

Novas empresas e clusters. Com a mesma preocupao, o

empreendedorismo e a criao de pequenas e mdias empresas (PMEs)
tambm tm sido incentivados, assim como a criao de ambientes
favorveis ao crescimento de empresas de base tecnolgica, em
incubadoras e parques tecnolgicos (clustering). Esses novos espaos de
concentrao de empresas tambm ganham importncia na medida em
que, alm do aprendizado conjunto, permitem o compartilhamento de
conhecimentos tcitos e no codificveis.

Novos recortes cientficos. Embora as cincias bsicas (fsica, qumica

e biologia) ainda concentrem grande parte do esforo de formao de

19
recursos humanos e dos investimentos em infra-estrutura, essas reas
vm perdendo espao para campos especficos que envolvem
objetivos econmicos e sociais relevantes, tais como biotecnologia e
tecnologias da informao e comunicao. Mais recentemente, a
nanotecnologia passou a receber uma ateno redobrada das polticas
pblicas em praticamente todos os pases avanados13 e nos
emergentes mais dinmicos.

Prospeco. Em praticamente todos os pases com peso no comrcio

internacional nota-se a ampliao das iniciativas de mapeamento e
prospeco tecnolgica (foresight). Esses exerccios tm sido
largamente difundidos e utilizados para orientar a escolha de polticas,
reorientar programas e, sobretudo, identificar oportunidades14.

Na base de todos esses processos encontramos transformaes estruturais

que sacodem o mundo desde os anos 70.
Diversos estudos sobre os pases avanados tm enfatizado o lugar central
que o conhecimento e a informao passaram a ocupar como emuladores do
crescimento econmico e do bem-estar social. Mais especificamente, as
pesquisas tm revelado enorme incremento da velocidade de produo,
disseminao e utilizao do conhecimento em escala mundial15.
O Brasil tem um longo caminho a trilhar na definio de programas e polticas
capazes de criar e fortalecer pontos de apoio como os citados acima. O debate
atual sobre essas tendncias ajuda a desenhar linhas de futuro.
Investimentos Crescentes em P&D
A produo e apropriao da riqueza social esto cada vez mais baseadas no
conhecimento e na informao. Custos tecnolgicos declinantes, aumento da
velocidade de transmisso e capacidade crescente de armazenamento da
informao16 alteraram a dinmica empresarial e suas estratgias. Estudos da
OCDE17 destacaram que o crescimento econmico nos pases desenvolvidos
esteve relacionado ao aumento da participao dos investimentos empresariais

13

Segundo a OCDE, o governo dos EUA triplicou seus investimentos em P&D para
nanotecnologia entre 1997 e 2000, alcanando US$ 293 milhes. No mesmo perodo, a Unio
Europia dobrou para US$ 210 milhes e o Japo duplicou para US$ 190 milhes seus gastos
com P&D nessa rea. OCDE, ICT and economic growth: evidence from OECD countries,
industries and firms. Paris: OCDE, 2003a.
14
D. Santos e M. Santos, A atividade de foresight e a Unio Europia, in Revista Parcerias
Estratgicas, Braslia, n. 17, set. 2003, pp. 165-192.
15
Banco Mundial, Knowledge for development. Washington: World Bank Institute, 1999; C.
Dahlman, A Economia do Conhecimento: Implicaes para o Brasil, in J. P. dos R. Velloso
(org.), O Brasil e a Economia do Conhecimento. Rio de Janeiro: Jos Olympio, 2002.
16
Dahlman, 2002, idem; OCDE, 2003a; OCDE, The new economy: beyond the hype. Paris:
OCDE, 2001.
17
OCDE, 2001, idem; OCDE, A new economy? The changing role of innovation and information
technology in growth. Paris: OCDE, 2000.

20
em P&D&I e reduo das despesas de P&D nos programas militares, o que
abriu espao para investimentos governamentais na esfera civil.
O aumento crescente do peso relativo do software, do design e da engenharia
de projetos e servios financeiros levou as empresas mais dinmicas a modificar
sua estratgia em relao aos investimentos, sendo que muitas delas
passaram a atuar como provedores de solues integradas e no mais como
simples fornecedoras de bens como mquinas ou equipamentos.
O investimento em conhecimento entendido como a soma dos gastos em
P&D, em educao superior (pblica e privada) e mais o investimento em
software alcanou 4,8% do PIB entre os pases da OCDE no ano 2000. Se
fossem includos nesse clculo os demais gastos com educao, o montante
chegaria a 10% do PIB18.
Em valores absolutos, em 2001, os Estados Unidos mantiveram a liderana
mundial de investimentos em conhecimento. Se tomarmos as taxas de
investimento em relao ao PIB, a Sucia (com 7,2%), os EUA (com 6,8%) e a
Finlndia (com 6,2%) realizaram investimentos bem acima da mdia dos
pases da OCDE (4,8%). Em contraste, a taxa de investimentos dos pases do
Sul (inclusive o Mxico) e da Europa Central foi inferior a 2,5% do PIB.
Durante os anos 90, muitos pases da OCDE ampliaram seus investimentos em
conhecimento de forma consistente. Irlanda, Sucia, Finlndia e Dinamarca
destacaram-se com taxas de crescimento acima de 7,5% do PIB nos ltimos
anos. Outros pases, como a Grcia, Irlanda e Portugal registraram taxas de
investimento relativamente baixas. Em geral, para os pases da OCDE, o
crescimento dos gastos em software foi o principal responsvel pelo aumento dos
investimentos em conhecimento.
O volume de gastos em P&D o indicador bsico que sintetiza o esforo
inovador de uma empresa ou de um pas. O modo de organizar e gerenciar as
atividades de P&D assume papel cada vez mais importante para a efetividade
desses investimentos. Em 2001, os pases da OCDE alocaram cerca de US$
645 bilhes em P&D, o que significou algo em torno de 2,3% do PIB total19. Nos
pases da OCDE, entre 1995 e 2001, os gastos com P&D cresceram
continuamente a uma taxa anual de 4,7%. Os Estados Unidos foram
responsveis por cerca de 44% do total dos investimentos em P&D da OCDE,
praticamente se igualando soma dos gastos da Unio Europia (28%) e do
Japo (17%).
Em 2001, Sucia, Finlndia, Japo e Islndia foram os nicos pases da OCDE
nos quais o investimento em P&D ultrapassou 3% do PIB. O grfico 1 mostra o
crescimento contnuo desse indicador nos pases da OCDE, com destaque para
18

OCDE, Science, technology and industry scoreboard. Paris: OCDE, 2003b.

Valores calculados levando-se em conta a Paridade do Poder de Compra (PPC) do perodo
indicado. OCDE, 2003b, idem.
19

21
Sucia, Finlndia, Japo, EUA e Alemanha. A mdia de gastos em P&D como
percentual do PIB nos pases da OCDE foi de 2,3% em 2001, contra cerca de
1,1% no caso brasileiro20.
Grfico 1
Investimentos em P&D/PIB
(Em porcentagem)
Mxico

0 ,3

P ortugal

0 ,7

ndia

0 ,8
0 ,9

E s panha

1,1

B ras il

1,1

C hina
Itlia

1,2
1,9

R eino Unido

2 ,2

F rana

2 ,4

A lemanha

2 ,8

E UA
J apo

3
3 ,3

F inlndia
S ucia

4 ,3
0

0 ,5

1,5

2 ,5

3 ,5

4 ,5

Fonte: OCDE.

Pases emergentes como China e ndia tambm apresentaram desempenho

notvel nos ltimos anos. A China passou a ocupar a terceira posio entre os
pases que mais investiram em P&D no mundo21. Seus gastos atingiram a cifra
de US$ 60 bilhes em 2001, inferior apenas dos EUA (US$ 282 bilhes) e do
Japo (US$ 104 bilhes). Os dispndios da China em P&D crescem de forma
acelerada: passaram de 0,6% do PIB, em 1996, para 1,1%, em 2001. Cerca de
60% dos gastos chineses foram realizados por empresas estatais e privadas,
enquanto os 40% restantes foram financiados pelo governo.
O Brasil registrou, segundo a OCDE22, gastos anuais da ordem de US$ 14
bilhes, comparveis aos dispndios de pases como Canad (US$ 16 bilhes),
Itlia (US$ 14 bilhes) e Taiwan (US$ 10 bilhes), mas inferiores aos da Coria
(US$ 22 bilhes) e da ndia (US$ 19 bilhes), como pode ser visto no grfico 2.

20

OCDE, 2003, idem.; OCDE, Science, technology and industry outlook. Paris: OCDE, 2002;
MCT, Indicadores de Pesquisa e Desenvolvimento e Cincia e Tecnologia 2000. Braslia:
Ministrio da Cincia e Tecnologia, 2002.
21
OCDE, 2003, idem..
22
OCDE, 2003, idem.

22
Grfico 2
Investimentos em P&D
(Bilhes Dlares)
Taiwan

11

Rssia

12

Brasil

14

Itlia**

16

Canad

17
19

India

22

Korea

29

Reino Unido

35

Frana

54

Alemanha

60

China

103

Japo

282

EUA
0

50

100

150

200

250

300

Fonte: OCDE.

Ainda segundo a OCDE23, observa-se entre seus membros uma alta correlao
entre os investimentos em P&D e o desempenho positivo de suas economias.
Esses pases apresentaram, ainda, crescimento das exportaes, do
Investimento Direto Estrangeiro (IDE) e de sua competitividade. Ou seja, os
pases mais competitivos tm sido aqueles que melhor tm explorado as janelas
de oportunidades abertas pela economia do conhecimento.
Na base dessa realidade, temos um leque de polticas de implantao de
ambientes mais favorveis inovao, que combinam a oferta de novos tipos de
financiamento e de melhoria do gerenciamento de risco com a ampliao do
financiamento da pesquisa cientfica de alto risco, de modo a fortalecer a
cooperao, incentivar a difuso tecnolgica e intensificar os investimentos em
capital humano.
As polticas de governo tm se utilizado amplamente de remodelagens
institucionais e de alteraes no ambiente regulatrio com o objetivo de
aprimorar seus Sistemas Nacionais de Inovao (SNI) e de aumentar a
contribuio dos sistemas pblicos de pesquisa para o salto de qualidade das
empresas e do sistema produtivo como um todo.
Novos Instrumentos de Incentivo Inovao
At recentemente, os principais instrumentos de promoo da inovao nos
pases avanados estavam voltados para o investimento em pesquisa bsica,
23

OCDE, 2002, idem..

23
para a qualificao de recursos humanos e para o fortalecimento da infraestrutura de pesquisa. Porm, outros instrumentos passaram a ser utilizados
com mais intensidade, como se pode ver pelo quadro abaixo.
Quadro 1
Novas tendncias de instrumentos para C&T&I
1. Flexibilizar as estruturas de pesquisa para aumentar a cooperao
universidade-indstria.
2. Garantir financiamento para pesquisa pblica de longo prazo e
incentivar a colaborao interfirmas na pesquisa pr-competitiva, de
modo a assegurar a continuidade do progresso na C&T.
3. Construir e facilitar mecanismos de mercado para o financiamento da
inovao, como os fundos mistos de capital de risco.
4. Fortalecer mecanismos de defesa da concorrncia e diminuir barreiras
tcnicas entrada de novos agentes no mercado.
5. Localizar e reduzir desequilbrios de oferta/demanda de recursos
humanos qualificados.
6. Estimular a criao e desenvolvimento de empresas de base
tecnolgica. Ampliar sistemas de capacitao gerencial para a
inovao. Reduzir barreiras que dificultam a promoo do
empreendedorismo tecnolgico.
7. Promover crescimento da inovao em reas crticas do conhecimento
a partir da criao de mecanismos de atrao de investimentos.
8. Desenvolver sistemas de avaliao e mensurao da Inovao, na
indstria, nos servios, agricultura e comrcio.
9. Incentivar projetos de parcerias pblico-privadas (PPP) voltadas
inovao.
10. Remover obstculos cooperao internacional com a melhoria do
acesso e fluxo de pesquisadores estrangeiros aos programas nacionais.
11. Sintonizar mudanas no mercado de trabalho com as polticas
industriais e educacionais.
12. Melhorar a articulao entre ministrios a fim de assegurar consistncia
e credibilidade formulao e implementao de polticas de inovao.
13. Impulsionar a criao de redes nacionais e internacionais de pesquisa,
de acesso, gerao e difuso de conhecimento.
Fonte: OCDE, Innovate America (EUA), Council of Competitiveness (Finlndia), Innovation
Strategy (Canad), Ples de Comptitivit (Frana). Elaborao do autor.

Os instrumentos diretamente relacionados s atividades de P&D nas empresas,

tais como incentivos, renncia fiscal, subsdios, doaes e financiamentos
governamentais, ainda so utilizados. Porm, seu uso est cada vez mais
restrito a sua integrao a estratgias seletivas, elaboradas a partir de escolhas
e definies realizadas pelo governo em conjunto com o meio empresarial.

24
De forma anloga, a promoo das atividades de P&D nas empresas tende cada
vez mais a deslocar seu foco do suporte individual s empresas para se
concentrar na melhoria do ambiente produtivo. Isso ocorre com os incentivos
interao e cooperao entre empresas privadas e o setor pblico; por exemplo,
ao assegurar um regime adequado de proteo e disposio da propriedade
intelectual criada em parte ou totalmente com recursos pblicos; ou ao garantir
instrumentos de crdito para a inovao (mercado de capitais, linhas de
financiamento).
Tambm na mesma direo, nota-se um aumento da presso social sobre as
universidades e centros pblicos de pesquisa para que estes se abram
cooperao e interao com as empresas e se disponham a colaborar para o
equacionamento e soluo dos problemas do sistema produtivo e da sociedade.
Isso significa tambm buscar novos arranjos institucionais para viabilizar a
difuso do conhecimento acumulado e a transferncia de tecnologias para o
setor produtivo nacional.
Riscos do Atraso
Decises institucionais geram conseqncias no longo prazo nem sempre
fceis de prever. Em uma rea sensvel como a tecnologia, o nvel de
capacitao alcanado pelas empresas diretamente dependente de
trajetrias anteriores de investimento em atividades de P&D. Ao mesmo
tempo, o acmulo de conhecimento atua como fora de atrao para novos
investimentos24.
Um exemplo dos efeitos perversos da interrupo dos investimentos pode
ser encontrado no movimento de brain drain que atingiu a Rssia e outras
economias na crise dos anos 90, que restringiram drasticamente seu
oramento para C&T e foram, por isso, duramente penalizadas. A migrao
de cientistas e engenheiros resultante reduziu a capacitao tecnolgica e
gerou custos irrecuperveis no mdio prazo para essas sociedades.
Ameaa maior do processo de gerao de conhecimento a eventual excluso
e isolamento dos pases que no conseguem dominar setores intensivos em
tecnologias-chave. Amsden25, inspirada por exemplos coreanos, relacionou a
capacidade de gerar, difundir e comercializar novas tecnologias s grandes
empresas, intensivas em capital. Suas pesquisas insistem em mostrar que os
pases em desenvolvimento deveriam estimular a criao de empresas de
grande porte, capazes de sustentar estruturas avanadas de P&D de modo a
deflagrar processos de catching up. Seu ponto de partida que nem todos os
24

G. Dosi, The nature of innovative process, in G. Dosi et alli. (eds.), Technical change and
economic theory. Londres: Pinter Publishers Limited, 1988, pp. 221-238; G. Dosi e L. Orsenigo,
Coordination and transformation: an overview of structures, behaviours and change in
evolutionary environments, in G. Dosi et alli.(eds.), Technical change and economic theory.
Londres: Pinter Publishers Limited, 1988, pp. 13-37.
25
A. Amsden, The rise of the rest: challenges to the West from late-industrializing companies.
Oxford: Oxford University Press, 2001.

25
ativos tecnolgicos esto disponveis no mercado, uma vez que as grandes
empresas, se protegem e criam barreiras aos seus eventuais concorrentes.
Sem essas empresas, diz ela, dificilmente os pases emergentes conseguiro
desenvolver ou acessar as tecnologias que dominaro o cenrio futuro. Essa
discusso ocorre no Brasil h muito. O II Plano Nacional de Desenvolvimento
(PND), por exemplo, definiu polticas para estimular a concentrao de alguns
processos produtivos em poucas e grandes empresas, como no setor
petroqumico. Esse debate continua atual para os pases emergentes. No
Brasil, ainda que a PITCE tenha aberto portas nessa direo, nenhum
programa concreto foi apresentado at o momento pelo Governo Federal.
Inovao e Conhecimento no Brasil
O esforo sistemtico de investimento na formao de recursos humanos e de
pesquisa no Brasil iniciou-se na dcada de 1950, com a criao do ento
Conselho Nacional de Pesquisas (CNPq) e da Coordenao de Aperfeioamento
de Pessoal de Nvel Superior Capes26. Desde ento, como apontam
Guimares e Ford27, o Pas vem buscando implementar polticas de
desenvolvimento tecnolgico e cientfico28. Entretanto, somente a partir do
incio da dcada de 1970, com a elaborao do I Plano Nacional de
Desenvolvimento (PND), relativo ao perodo 1972-1974, um plano de cincia e
tecnologia foi explicitado como meta de poltica pblica29.
Supervisionado por Jos Ferreira Pelcio30, que esteve frente do Ncleo de
Indstria, Cincia e Tecnologia, do Ministrio do Planejamento e Coordenao
Geral (MPCG), foi elaborado um diagnstico que previa a definio de um
plano para a rea de C&T, bem como medidas relacionadas com o
fortalecimento da infra-estrutura, a estruturao de um sistema de financiamento
para o desenvolvimento tecnolgico, o estmulo carreira de pesquisador, a
implantao do sistema de informao cientifica e tecnolgica, o incentivo
integrao Indstria-Universidade e o fomento modernizao das instituies
de pesquisa e a reestruturao do CNPq.
26

J. Teles, Pela Valorizao da Inteligncia. Braslia: Editora Universidade de Braslia, 1985.

E. Guimares e E. Ford, Cincia e tecnologia nos planos de desenvolvimento: 1956-73, in
Pesquisa e Planejamento Econmico (PPE). Rio de Janeiro:IPEA, Vol. 5, n. 2, dez, 1975.
28
Segundo esses autores, o Plano de Metas, o Plano Trienal e o Programa de Ao
Econmica do Governo (PAEG) no explicitavam uma poltica de cincia e tecnologia e, em
geral, procuraram dar respostas s necessidades tecnolgicas correspondentes s
respectivas etapas do processo de industrializao, alm de preverem medidas e iniciativas
esparsas. O Programa Estratgico de Desenvolvimento (1968-1970), por sua vez, enfatizou
a importncia do desenvolvimento de pesquisas cientficas e tecnolgicas e, pela primeira
vez, apresentou um programa de ao.
29
A. Ferrari, O Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico FNDCT e a
Financiadora de Estudos e Projetos Finep, in Revista Brasileira de Inovao. Rio de Janeiro,
Ano 1, n. 1, jan-jun, 2002.
30
Jos Ferreira Pelcio foi figura chave em todo o perodo das dcadas de 1960 e 1970.
Ocupou cargos estratgicos e desempenhou papel fundamental na formulao de polticas de
C&T. Para maiores informaes, consultar A. Ferrari, Jos Pelcio Ferreira e a ps-graduao
no Brasil. Braslia: Capes, 2001; A. Ferrari, 2002, idem..
27

26
Como afirma Rappel, em seu depoimento a Ferrari31:
O propsito do governo era promover a criao de um sistema
nacional de C&T que proporcionasse os meios para implantar e
operar eficientemente uma economia industrial moderna e dinmica.
Haveria, pois, que se estabelecer uma orientao para o
desenvolvimento cientfico e tecnolgico, segundo uma perspectiva
coerente com a evoluo da economia, a mdio e longo prazo, com
apoio de instrumentos institucionais, administrativos e financeiros
adequados, e traduzida em programas e projetos com objetivos
pertinentes e de convenincia assegurada. Da ter surgido a
necessidade de um plano de cincia e tecnologia que expressasse as
intenes e realizaes do governo, com o propsito de orientar a
atividade da comunidade cientfica, buscando integr-la ou, pelo
menos, compatibiliz-la com o modelo econmico adotado.
Em maio de 1972, o Governo Federal publicou o Decreto n 70.553,
determinando que as atividades de C&T fossem organizadas sob a forma de
sistema, sendo o CNPq designado como seu corao32. Em meados de 1972
tiveram incio os trabalhos de elaborao do Primeiro Plano Bsico de
Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (PBDCT), centralizados na
Financiadora de Estudos e Projetos (FINEP), que fora designada Secretaria
Executiva do Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
(FNDCT) em junho de 1971.
Em julho de 1973, o PBDCT foi aprovado pelo Decreto n 72.527 para o perodo
de 1973-1974. Segundo o documento do Plano:
A poltica cientfica e tecnolgica a ser implementada compreendia
as seguintes reas de atuao: 1) desenvolvimento de novas
tecnologias, notadamente as atividades que incorporassem
tecnologia de natureza interdisciplinar e ao mesmo tempo avanadas,
tais como energia nuclear, espacial e oceanografia; visando o
fortalecimento de novas indstrias intensivas em tecnologia, tais
como aeronutica, qumica e eletrnica; e 2) fortalecimento da
capacidade de absoro e criao de tecnologia pela empresa
nacional, pblica e privada (Brasil, 1973).
31

A. Ferrari, 2002, idem.

O Decreto de 17 de maio de 1972, que estabeleceu o Sistema Nacional de
Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (SNDCT), atribuiu ao MPCG competncia para
preparar a proposta do PBDCT, em articulao com o CNPq, e organizou as aes na rea
de cincia e tecnologia sob a forma de sistema, do qual deveriam fazer parte todas as
unidades organizacionais de qualquer grau que utilizassem recursos governamentais para
realizar atividades de planejamento, superviso, coordenao, estmulo, execuo ou
controle de pesquisas cientficas e tecnolgicas. A atuao integrada do sistema assim
concebido seria objeto de um instrumento de previso, orientao e coordenao, o PBDCT,
que teria como esquema financeiro um oramento programa trienal, revisto e
complementado a cada ano. O CNPq ficou responsvel pelo acompanhamento da execuo
dos programas, projetos e atividades do PBDCT.
32

27
O esforo de colocar a cincia e tecnologia a trabalhar pelos grandes objetivos
nacionais, assinalado no PBDCT, estava fortemente atrelado ao engajamento
efetivo da empresa na poltica tecnolgica33. Para tanto, previam-se trs aes
bsicas: o estabelecimento de um complexo tecnolgico no Rio de Janeiro, na
Ilha do Fundo, que possibilitava criar centros tecnolgicos para atuar em
petrleo, energia, recursos minerais, energia nuclear e siderurgia; um
Programa de Pesquisa Industrial, coordenado pela Secretaria de Tecnologia
Industrial do Ministrio da Indstria e Comrcio (MIC), que visava a transferir
tecnologia para o setor privado; e uma poltica de transferncia de tecnologia
do exterior.
Com a mudana de Governo no incio de 1974, iniciaram-se os trabalhos de
preparao do II PND e, logo a seguir, do II PBDCT, cuja elaborao
representava uma oportunidade de corrigir as falhas metodolgicas e as
imprecises do primeiro Plano e de beneficiar-se do conhecimento acumulado
sobre estudos e experincias similares em outros pases e organizaes.
O PBDCT continha duas partes distintas, mas integradas: a primeira, que
tratava dos propsitos (objetivos, diretrizes e estratgias) polticos do governo
em relao ao setor de C&T, das orientaes sobre aes (programas,
projetos e atividades) a ser desenvolvidas e da estimativa global dos
dispndios previstos, abrangendo o qinqnio 1975-1979; e a segunda, que
compreendia um detalhamento das aes programadas no plano dos projetos
e atividades em razo das diretrizes e metas identificadas na primeira parte
, abrangendo um perodo de trs anos, e respectivo oramento-progama.
O II PBDCT foi, sem dvida, o marco mais importante desse processo, at
mesmo pelo volume previsto de dispndios do governo, que entre 1975 e 1977
foi da ordem de US$ 2,3 bilhes a preos de 1975. Esse valor significava uma
ampliao de cerca de 80% da mdia anual de gastos em relao ao volume
de recursos alocados no I PBDCT (1970-1974) e um montante 27 vezes
superior ao dispndio de 196834. Segundo o documento oficial do plano, sua
orientao bsica era transformar a cincia e tecnologia em fora motora do
processo de desenvolvimento e modernizao do Pas, industrial, econmica e
socialmente35. Para tanto, como assinalado no documento do II Plano
Nacional de Desenvolvimento (II PND) seria necessrio preservar o equilbrio
entre a pesquisa fundamental, pesquisa aplicada e desenvolvimento, como
33

Brasil, Plano Bsico de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico 1973-74. Braslia:

Presidncia da Repblica, 1973.
34
Contudo, como destaca Rappel, a estrutura rgida do II PBDCT e a metodologia adotada na
sua elaborao prejudicaram, da mesma forma como ocorreu com seu antecessor, a correo
das distores e falhas detectadas durante o acompanhamento, fossem de natureza quantitativa
ou qualitativa, perdendo-se a oportunidade de se construir um instrumento de previso,
orientao, coordenao e avaliao da atuao integrada do sistema nacional de cincia e
tecnologia.
35
Brasil, II Plano Bsico de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico. Braslia: Presidncia da
Repblica, 1975.

28
estgios de um processo orgnico articulado com a economia e a sociedade,
com destaque para a preocupao de, cada vez mais, aumentar o
componente autnomo de adaptao e de elaborao prpria, dentro da
racionalidade econmica36.
A utilizao da cincia aplicada e do conhecimento com objetivos econmicos
acabou, na prtica, sendo preterida em favor dos programas de desenvolvimento
cientfico e da ps-graduao, que absorveram a maior parte dos recursos
disponveis37. O peso da comunidade cientfica na definio dos rumos da
poltica de C&T e da alocao de recursos, em detrimento da participao dos
representantes do setor produtivo, tambm constituiu um elemento importante de
presso para orientar as prioridades e os programas governamentais de
fomento, prevalecendo a lgica e os interesses desse grupo38.
Como resultado desse processo, ao longo da dcada de 1980 ocorreu um
progressivo esvaziamento financeiro39 e tcnico da Finep e do Fundo Nacional
de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FNDCT), ao mesmo tempo em
que o Programa de Apoio ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (PADCT)
era expandido. Embora este programa mantivesse em seu iderio a articulao
com o setor produtivo, significou uma forma renovada de suporte s lideranas
cientficas do Pas, em especial ao segmento da cincia bsica.
A criao do Ministrio da Cincia e Tecnologia40 em 1985 restaurou o debate da
inovao tecnolgica, incorporando a percepo de que setores estratgicos
qumica fina, microeletrnica, biotecnologia e novos materiais seriam portadores
de processos futuros e deveriam, portanto, ser fortemente apoiados pelo Estado.
Essa viso carregada de sentido estratgico encontraria dificuldades para a sua
viabilizao. Primeiro, porque no encontrou ressonncia nem interlocutores no
setor produtivo. Segundo, porque o sangramento dos institutos tecnolgicos
resultante da descontinuidade de projetos estratgicos da dcada de 1970, como
o Prolcool e o Programa Nuclear , ajudara a desarticular parte fundamental dos
36

Brasil, 1975, idem..

No texto do II PBDCT est presente a recomendao de que se evitem falsos dilemas:
Pesquisa fundamental, pesquisa aplicada e inovao tecnolgica tm de andar de braos
dados (Brasil, 1975, idem).
38
Um bom exemplo desse comportamento o processo de construo do Laboratrio Nacional
de Luz Sncrotron, como descreve M. B. Burgos, Cincia na periferia: a luz sncrotron brasileira.
Juiz de Fora: EDUFJF, 1999.
39
Segundo M. Santana et alli, Desempenho industrial e tecnolgico brasileiro. Braslia:
Presidncia da Repblica, Secretaria de Cincia e Tecnologia, Editora Universidade de
Braslia, 1990, os gastos com C&T foram da ordem de US$ 1,2 bilho em 1984, mas a partir de
1982, o dispndio nacional com C&T vem caindo, apesar do sofisticado complexo e muitas vezes
superposto aparato institucional que se montou para gerenciar e promover o desenvolvimento
tecnolgico do pas.
40
O Ministrio da Cincia e Tecnologia foi criado pelo Decreto n 91.146, de 15 de maro de
1985. Para uma abordagem de suas atribuies em meados da dcada de 1990, ver L. Dias,
A Poltica Nacional de Cincia e Tecnologia: objetivos, estrutura e rumos, in ACIESP, Poltica
nacional de cincia e tecnologia e desenvolvimento: alguns componentes fundamentais. So
Paulo: Anais do XXIII Simpsio Anual da Academia de Cincias do Estado de So Paulo, pp. 121, 2000.
37

29
atores dos processos de transferncia e desenvolvimento de tecnologias
industriais bsicas metrologia, normalizao, propriedade intelectual e outras ,
o que enfraqueceu ainda mais os elos entre o sistema produtor de C&T e as
empresas.
No incio da dcada de 1990, a desarticulao da poltica de C&T e da
poltica industrial restringiu em muito o espao para aplicao de polticas
ativas pelo Governo41. O resultado dramtico expressou-se na estagnao dos
investimentos em C&T no Brasil que, entre 1986 e 1996, mantiveram-se
praticamente no mesmo volume anual, como aponta o grfico 3.
Grfico 3
Execuo Financeira do MCT
(Em milhes de reais)
1400

1265

1273

1223

1185

1166

1287

1263

1244

1993

1994

1995

1996

1200
1000

923
849

800

625

600
400
200
0
1986

1987

1988

1989

1990

1991

1992

Fonte: MCT

A partir de 1999, iniciou-se um processo de retomada da adoo de polticas de

inovao, especialmente com a criao dos Fundos Setoriais. Esses fundos,
destinados a recuperar a capacidade de investimento do sistema de Cincia e
Tecnologia (C&T), caracterizam-se por uma gesto compartilhada entre
ministrios, agncias reguladoras, setor produtivo e comunidade acadmica.
Entre seus objetivos esto a aproximao entre o setor produtivo e a academia
e o fomento cooperao entre empresas e centros de pesquisa.
A publicao, em 2002, da Pesquisa Industrial Inovao Tecnolgica (Pintec),
realizada pelo IBGE, indicou que o Brasil tem muito a avanar no campo da
produo e da utilizao do conhecimento para gerao de bens e produtos.
A situao brasileira, em relao inovao, ressente-se tambm da ausncia
de polticas de incentivo ao desenvolvimento e participao das empresas
privadas nos processos inovativos. O desempenho do sistema de proteo da
propriedade industrial ilustra essa situao. Como mostra a tabela 1, os noresidentes no Brasil, em especial empresas multinacionais, estimulados pela lei de
41

Para uma viso crtica desse perodo, ver W. Suzigan e A. Vilela, Industrial policy in Brazil.
Campinas: Editora da Unicamp, 1997; F. Erber, Mudanas estruturais e poltica industrial. Rio
de Janeiro: IPEA, 1992; E. Guimares, A experincia recente da poltica industrial no Brasil:
uma avaliao. Rio de Janeiro: Ipea, 1994.

30
propriedade intelectual sancionada em 1996, aumentaram significativamente sua
participao no patenteamento entre 1992 e 2002. Em particular, observa-se um
forte crescimento no pedido de exame de patentes no mbito do Tratado de
Cooperao de Patentes (PCT), com expressiva participao dos no-residentes.
No mesmo perodo, os pedidos de depsitos de patentes de residentes cresceram
87%. Em 2002, foram solicitadas cerca de 24,1 mil patentes no Instituto Nacional
de Propriedade Industrial (INPI). Quando desagregado esse dado, observa-se que
os no-residentes foram responsveis por 58% dos pedidos registrados. Somados
os itens PCT e Patentes de Inveno, que melhor expressam a proteo de
inovaes tecnolgicas, o predomnio de no-residentes ainda maior. Os
residentes (empresas brasileiras), ao contrrio, foram os responsveis pela quase
totalidade dos pedidos de proteo dos modelos de utilidade (99%) e pelos
novos desenhos industriais (80%), que expressam as melhorias incrementais
de produto e processo e novas formas plsticas.

31
Tabela 1
Brasil: Pedidos de patentes depositados no INPI
(segundo tipos e origem do depositante, 1992-2002)
Tipos de
patentes e
origem do
depositante

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

10.909

12.639

13.362

15.839

17.916

20.388

21.593

23.947

24.192

23.707

24.098

Residentes 5.393

6.402

6.279

7.232

7.008

7.140

7.057

8.322

8.946

9.519

10.102

Noresidentes

5.516

6.237

7.083

8.607

10.908

13.248

14.536

15.625

15.246

14.188

13.996

Patente de
inveno

5.130

5.387

5.254

5.978

5.895

6.441

6.171

6.696

6.728

6.587

5.997

Residentes 2.100

2.429

2.269

2.707

2.611

2.683

2.514

2.849

3.077

3.298

3.098

Noresidentes

3.030

2.958

2.985

3.271

3.284

3.758

3.657

3.847

3.651

3.289

2.899

Modelo de
utilidade

2.232

2.618

2.505

3.074

2.975

3.010

2.835

3.323

3.189

3.366

3.462

Residentes 2.207

2.575

2.446

3.024

2.911

2.916

2.762

3.247

3.104

3.280

3.416

Total

Noresidentes

26

43

59

50

64

94

73

76

85

86

46

Desenho
industrial

1.472

2.091

2.186

2.081

2.144

2.289

2.592

2.951

3.555

3.717

4.349

Residentes 1.086

1.398

1.564

1.497

1.467

1.497

1.677

2.135

2.676

2.849

3.848

368

693

622

584

677

792

915

816

879

868

865

2.074

2.543

3.417

4.706

6.902

8.614

9.928

10.907

10.645

9.950

10.187

19

15

42

30

21

13

4.702

6.883

8.599

9.886

10.877

10.624

9.937

10.183

Noresidentes
PCT

Residentes
Noresidentes

2.074

2.543

3.417
1

Fonte: INPI -Nota : Pedidos computados pelo ano de depsito internacional, at 2001.

O argumento exposto exemplifica a forma como o setor privado organiza e

realiza P&D. Dados compilados pelo Ministrio de Cincia e Tecnologia42
mostram que o setor empresarial, em 2000, realizou dispndios da ordem de R$
4,4 bilhes em P&D. No mesmo ano, o governo realizou gastos da ordem de R$
7 bilhes, sendo que desse total apenas R$ 8 milhes (menos de 1%) foram
dirigidos diretamente para as empresas. Embora esses valores estejam
subestimados e no registrem corretamente contribuies indiretas e incentivos
fiscais a P&D, eles ainda assim so baixos e sugerem que a articulao e a
cooperao entre os agentes do processo de inovao so reduzidas.
Em 2001, realizou-se a Conferncia Nacional de Cincia, Tecnologia e
Inovao, com o objetivo de discutir as diretrizes de uma poltica de longo
42

MCT, 2002, idem.

32
prazo e pr em curso um projeto de desenvolvimento em C&T. Nesse contexto,
a inovao passou a ser foco importante das polticas nessa rea43. Em 2002,
uma nova legislao foi enviada ao Congresso, com vistas a flexibilizar as
relaes entre o setor pblico e o privado, a capacidade gerencial das
instituies de pesquisa e a relao entre pesquisadores e essas instituies44.
O anncio pelo Governo Federal da Poltica Industrial, Tecnolgica e de
Comrcio Exterior (PITCE) em 2004 foi extremamente positivo. Seja porque
dotou o Pas de diretrizes ausentes h mais de 25 anos, centradas na Inovao
Tecnolgica, seja porque recusou presses para a definio de polticas com
perfil antiquado, baseadas em subsdios, protecionismo e enclausuramento
econmico. Tentativas houve, fato. Dentro e fora dos rgos pblicos. Mas a
PITCE rejeitou uma postura de forte intervencionismo estatal e orientou o
esforo do Pas para se capacitar em reas portadoras de futuro. E, o fez sem
a arrogncia que costuma atribuir ao Estado a condio de ser o nico ente
social capaz de conceber a poltica, decidir prioridades e alocao de
investimentos. Dessa forma, a PITCE foi armada para identificar novas
oportunidades para superar os velhos obstculos que comprometem o
desenvolvimento, em cooperao com o setor privado, a comear pela nfase
na capacitao para a tecnologia e inovao. Foi um passo, ainda que
pequeno, em direo a um novo tempo.
A definio da PITCE, em 2004, desenvolveu pressupostos referentes
inovao assentados pela Conferncia Nacional de C&T, em 2001, que haviam
sido constrangidos em seu desenvolvimento pela conduo da poltica
econmica ento vigente. Por motivos diversos, em 2004, a PITCE,
diferentemente, encontrou suporte no Ministro da Fazenda, Antonio Palocci,
coordenador da Cmara de Poltica Econmica, rgo que comandou a
elaborao e definio da poltica industrial do Governo Lula.
Por essa trajetria, podemos afirmar que nos ltimos anos o Brasil avanou na
construo de uma poltica de inovao. A constituio do MCT, dos Fundos
Setoriais e a definio da PITCE aumentaram a solidez das diretrizes do
Estado e deram relativa estabilidade aos sistemas de financiamento, criando,
praticamente, as condies para uma consistente mobilizao nacional, capaz
de envolver empresrios e empresas, universidades, centros e pesquisadores
e rgos e planejadores do Governo.
Essa mobilizao, se quiser avanar, dever enfrentar os desafios colocados
para transformar profundamente a estrutura produtiva brasileira, que dever se
abrir para acolher novas empresas e empreendedores em reas inovadoras e
de maior densidade tecnolgica.

43
44

MCT, 2002, idem.

Lei 10.973, de 02 de dezembro de 2004 (Lei da Inovao Tecnolgica).

33
Polticas Nacionais de Inovao
Para dar seqncia a essa estratgia, a PITCE dever concentrar esforos
para a criao de novas competncias empresariais.
Nesse sentido, a opo pela inovao deve ser ampla, global e irrestrita.
Evidentemente, essa opo no significa excluir da agenda de C&T a
articulao com os programas sociais, mas implica definir estratgias que
permitam coordenar aes de desenvolvimento social com os objetivos de
promover a inovao e o conhecimento, preservando a viso de longo prazo.
A poltica de inovao, intensiva em conhecimento, encontra sustentao no
carter transversal das atividades de C&T. Por isso mesmo, abre perspectivas
de articulao com diversas reas, como a educao, sade, segurana
alimentar, desenvolvimento regional e urbano e agricultura familiar, entre
outras. O debate pblico certamente ajudar a (re)definir prioridades e a criar
condies efetivas para o seu fomento e avaliao.
Na construo de uma agenda de futuro, necessria para as redefinies
estruturais, apresentamos o seguinte roteiro de obstculos a serem removidos:
1. No Brasil, o nmero de empresas inovadoras ainda baixo. Tambm so
baixas as atividades privadas de P&D, que dependem, em grande parte,
de suporte governamental. preciso, portanto, ampliar a mobilizao no
setor empresarial com o objetivo de parir uma nova cultura e construir um
ambiente favorvel inovao.
2. Ateno especial deve ser dada reduzida capacidade de inovao da
grande empresa privada de capital nacional. Dadas as opes feitas
pelo Pas, a tecnologia no foi uma restrio ao nosso crescimento.
Historicamente, ou importamos tecnologia ou nos apegamos a produtos
e processos j maduros. Muitas vezes, trabalhamos apenas com a
tecnologia embarcada em bens de capital. Note-se que nos setores
intensivos em capital e recursos naturais, nos quais a mudana
tecnolgica foi gradual e sem descontinuidades, o Brasil construiu uma
indstria bastante competitiva. Mas essa trajetria aponta para impasses
no longo prazo, uma vez que a dinmica desses setores exige
investimentos frente da demanda e com padro internacional de
escala e tecnologia. O futuro dessas empresas nacionais ainda uma
incgnita, sendo o debate sobre as alternativas urgente.
3. Situao semelhante encontramos nos setores intensivos em tecnologia,
como a nano e a biotecnologia, biodiversidade e materiais avanados. A
PITCE deu passos nessa direo, mas o caminho mostra-se ainda longo e
o tempo est contra o Pas.
4. No complexo eletro-eletrnico, em que pese a existncia de vrias
empresas montadoras eficientes e competitivas, o Pas quase no
produz semi-condutores, nem avanou em reas mais dedicadas. O

34
setor de software, apesar do apoio recebido e das oportunidades
identificadas, ainda no foi capaz de se organizar para garantir
recursos humanos qualificados (matemticos, analistas, engenheiros) e
crescer aceleradamente.
5. No setor de Tecnologia da Informao, as pequenas e mdias
empresas (PMEs), embora possam servir de base para a expanso
do setor, ainda no desabrocharam. Apesar disso, elas devem
continuar sendo alvo das polticas de inovao, pois o
desenvolvimento do mercado de capital de risco pode levar ao seu
florescimento.
6. Quanto oferta de tecnologias e conhecimento (universidades e
centros de pesquisa), o maior obstculo continua sendo institucional. A
falta de autonomia para resolver problemas de administrao de
pessoal (carreira, salrios), a ausncia de investimentos em infraestrutura, os entraves para a cooperao e a maneira de se olhar a
pesquisa, distanciada da sua transformao em inovaes para o mercado,
so obstculos a ser superados.
7. A consolidao de um sistema de incentivos para a produo tecnolgica
de qualidade imprescindvel. Para tanto, no curto prazo, preciso
trabalhar urgentemente na eliminao de sobreposio de funes e de
polticas em rgos de governo; na melhoria da articulao institucional
(entre, por exemplo, o INPI e ANVISA); e na definio de polticas claras
para a propriedade intelectual, no sentido de fomentar a absoro de
tecnologias por empresas e rgos nacionais de pesquisa.
Todos sabemos que os sete obstculos enunciados so de difcil remoo.
Mas possvel avanar no estabelecimento de prioridades para a sua
superao. Nesse sentido, apresentamos abaixo algumas recomendaes:
Primeiro: desenvolver no interior da PITCE um programa de fomento
para inovaes empresariais em tecnologias de alto impacto econmico
e social.
Segundo: repensar e readequar os instrumentos de fomento, de
financiamento e de incentivos fiscais para torn-los mais eficientes no
estmulo inovao empresarial; em especial, compatibilizando a
legislao de incentivos fiscais e integrando sua gesto (entre setores e
nos trs nveis federativos).
Terceiro: elaborar um programa especfico para as PMEs de fomento ao
desenvolvimento de produtos e processos, com nfase nos setores de
ponta (materiais avanados, biotecnologia).
Quarto: criar redes virtuais ou fsicas para capturar tendncias
internacionais, auxiliar as empresas na pesquisa e desenvolvimento e

35
estimular processos de interao entre agentes do Sistema Nacional
de Inovao.
Quinto: ampliar os incentivos e prmios ao empreendedorismo de
professores universitrios e pesquisadores no mbito das instituies de
ensino e pesquisa.
Sexto: construir um sistema nacional de crdito e financiamento para
todas as modalidades de C&T&I, articulado com o BNDES, Finep e
Fundos Setoriais.
Para onde ir?
Este primeiro captulo procurou mostrar a centralidade das polticas de inovao
e conhecimento para a discusso sobre desenvolvimento e competitividade. Na
maioria dos pases, o conhecimento vem ganhando espao na discusso das
polticas pblicas e na definio de prioridades nacionais como elemento
definidor do crescimento e da capacidade competitiva dos pases.
No caso brasileiro, em razo da necessidade de retomada do desenvolvimento
de forma sustentvel, urgente prosseguir e aprofundar a PITCE, em especial
no que se refere aos incentivos construo de um ambiente favorvel
inovao e ao conhecimento no Pas.

36

Captulo 2: Competitividade, Inovao e Internacionalizao45

Mas afinal, por que a preocupao com as empresas? Mais ainda, por que a
preocupao com as empresas que inovam? E que exportam? Ou que buscam
informaes no exterior para inovar? As razes que nos movem, como sempre,
so de vrias ordens. Para efeitos deste trabalho, porm, queremos capturar
algumas alteraes de qualidade no comportamento das empresas brasileiras
que, acreditamos, vm se desenvolvendo de modo especial ao longo dos
ltimos vinte anos.
Nesse sentido, buscamos respostas para quatro perguntas sobre o
investimento estrangeiro das firmas industriais brasileiras: (i) Qual a relao
entre inovao e exportao? (ii) Ser que a busca de informaes no exterior
ajuda a melhorar o desempenho das indstrias? (iii) Ser que investimentos no
exterior podem gerar empregos em outros pases em detrimento dos empregos
no Brasil? (iv) At que ponto o esforo pela inovao pode gerar aumento no
desempenho exportador?
Nosso estudo revelou que as firmas brasileiras que fazem investimentos no
exterior tm capacidade de criar postos de trabalho de melhor qualidade e tm
maior potencial de crescimento e de gerao de emprego. Os resultados
mostraram tambm que a inovao tecnolgica (no caso, pelo menos um
produto novo para o mercado) um ativo importante para a empresa
internacionalizar-se via investimento direto no exterior. O investimento no
exterior, por sua vez, mostrou-se positiva e fortemente relacionado com a
obteno de preo-prmio nas exportaes. Os resultados alcanados
reforaram nossa convico de que a internacionalizao das empresas
brasileiras contribui significativamente para melhorar os processos de inovao
e diferenciao de produtos, elevando seu padro de competitividade.
Razes da Internacionalizao das Empresas
O que leva uma firma a tomar a deciso de produzir no exterior? O debate
sobre essa questo no recente. Nem consensual. Teorias explicativas
consistentes foram construdas ao longo do tempo. Para Dunning (1988, 1991,
45

Este captulo foi baseado, parcialmente, na primeira verso do artigo: G. Arbix, J. De Negri e
M. Salerno, O impacto da internacionalizao com foco na inovao tecnolgica sobre as
exportaes das firmas brasileiras. Dados, vol.48, n 2, Rio de Janeiro, Iuperj, 2005b.

37
1993), que ajudou a fazer avanar de um modo mais sofisticado esse debate,
em especial com seus estudos sobre a internacionalizao das firmas, a
escolha das firmas entre produzir em outro pas, por meio de investimento
direto, ou entre exportar para um mercado especfico, depende: (i) de seus
ativos especficos46 e (ii) do grau de incerteza ao qual a empresa est
submetida. Existem razes para acreditar que nas transaes internacionais as
incertezas so maiores e que, portanto, so maiores os custos de transao via
mercado47 quando comparados aos custos de transao intrafirma. Os riscos
que as empresas correm so, portanto, maiores no mercado internacional do
que no mercado domstico.
Vrios estudos mostram que um dos motivos especialmente relevantes para
uma firma tornar-se uma empresa multinacional pode ser encontrado em seus
ativos intangveis48. Ou seja, conhecimento tecnolgico para produzir mais, ou
melhor, por menores preos; a capacidade de diferenciar produtos; o
conhecimento mercadolgico vinculado ao esforo de venda e fixao de
marcas com lealdade de consumidores; o conhecimento organizacional capaz
de reduzir os custos internos de transao e aumentar a capacidade de
46

Ver O. Williamson, The economic institutions of capitalism. New York: Free Press, 1985.
Sobre custos de transao, R. Coase, The nature of the firm [1937], in O. Williamson e S.
Winter, The nature of the firm origins, evolution, and development. Nova York: Oxford University
Press, 1991, sugere que as atividades econmicas dos indivduos so coordenadas de duas
formas alternativas: espontaneamente, por meio de preos via mercado, ou planejado, via
hierarquia. Do lado de fora da firma, o movimento dos preos dirige a alocao de recursos na
produo, cabendo ao mercado a funo de coordenao das trocas interfirmas. Dentro da
firma, essas transaes so eliminadas e a funo coordenadora do mercado substituda pelo
empresrio que dirige a produo e as transaes intrafirma. O limite entre a firma e o mercado
encontrado onde os custos marginais de cada modo de transao so igualados. A firma
tenderia a expandir at o ponto em que o custo marginal de organizar a transao dentro da
firma torna-se igual ao custo marginal de uma troca aberta no mercado ou os custos de
organizar uma outra firma. Esse equilbrio explica o tamanho da firma. De acordo com O.
Williamson, 1985, idem, a firma surge quando o mercado falha. O mercado imperfeito em
organizar as transaes porque os agentes econmicos revelam informaes de maneira
seletiva e distorcida. As imperfeies de mercado so causadas pelo comportamento dos
indivduos os quais, na busca de seus interesses prprios, esto sujeitos a racionalidade
limitada e oportunismo.
48
O core business ou core competence das firmas representa um ativo intangvel acumulado
pela firma e que possui capacidade de gerao de renda futura atravs da diversificao. A
diversificao da firma uma forma de preveno da empresa s restries da demanda
futura. O elemento central desta anlise do processo de diversificao das firmas, o
argumento de E. Penrose, Teoria del crescimiento de la empresa. Madri: Aguillar, 1956, sobre
a base de produo ou rea de especializao. A firma pode atuar em vrios mercados em
vrios pases tendo uma nica base de produo. Cada atividade produtiva emprega
mquinas, equipamentos, processos, conhecimentos e matrias primas; esses elementos so
a chamada base produtiva da firma. A firma possui, entretanto, diversas possibilidades de
diversificao e pode escolher a mais lucrativa de acordo com o montante de recursos
comprometidos com a diversificao. A firma pode, com sua base produtiva, optar por produzir
no mercado externo, tornando-se uma firma multinacional em vez de diversificar no seu prprio
mercado nacional, ou seja, fazer a diversificao dentro de uma mesma rea de especializao
da firma atravs da entrada em novos mercados nacionais, com novos produtos, empregando
a mesma base de produo; ou ento fazer a expanso dentro de um mesmo mercado
nacional com novos produtos baseados em outras tecnologias; ou entrar em novos mercados
nacionais com novos produtos baseados em tecnologias diferentes.
47

38
gerenciamento e melhorar a tomada de decises. Esses fatores esto entre os
ativos que mais informam as escolhas empresariais crticas. H outros motivos
que tambm podem explicar a internacionalizao de uma empresa, como
escala de produo e de distribuio que, muitas vezes, induzem as firmas a
se expandirem geograficamente em direo s fontes de matria prima.
Para este trabalho, suficiente anotar que uma empresa dificilmente se
internacionaliza sem ser uma empresa lder no seu pas de origem,
acumulando ativos tangveis e intangveis de modo a enfrentar elevados custos
de transao gerados pelo mercado internacional. Essa acumulao de ativos
est relacionada diretamente acumulao global da firma que determinado,
por sua vez, por suas estratgias competitivas. Como essas empresas, em
geral, surgem nas reas em que o processo de diferenciao de produto a
principal forma de competio, as firmas multinacionais, como regra, so mais
diversificadas que as firmas uninacionais, enraizadas em pases hospedeiros
do investimento externo direto.
As firmas multinacionais, portanto, possuem caractersticas qualitativamente
distintas dos seus competidores uninacionais. Caractersticas que esto na
origem das vantagens que possuem diante das firmas domsticas no processo
de competio. De acordo com Dunning49, conhecer essas vantagens permite
conhecer os elementos determinantes da maior competitividade das firmas
multinacionais.
Inspirado nessas consideraes, nosso estudo procurou no caso brasileiro
localizar os elos de ligao entre a inovao tecnolgica, a internacionalizao
das firmas industriais e a obteno de um preo-prmio nas exportaes, trs
componentes capazes de alterar a dinmica de uma empresa. As conexes
encontradas tornaram-se mais significantes medida que a pesquisa revelou
que a inovao tecnolgica gera ativos especficos que possibilitam e
pressionam a internacionalizao da firma. Esse movimento de
internacionalizao, por sua vez, contribui positivamente para a firma obter um
preo-prmio nas suas exportaes. O que viabiliza outro mecanismo de
retroalimentao, que vai da internacionalizao inovao e, com esta,
permite a obteno de preo-prmio em relao aos demais exportadores.
Esse mecanismo foi desvendado e identificado empiricamente pelas pesquisas
conduzidas pelo IPEA, que deram sustentao nossa anlise dos
determinantes das exportaes brasileiras e das caractersticas da
internacionalizao se analisada pelo vis da inovao tecnolgica.
Foram vrios os estudos sobre os determinantes das exportaes brasileiras
que se voltaram para estimar os custos dos recursos domsticos, que
procuram medir as vantagens comparativas de um pas a partir das teorias
49

J. Dunning, The globalization of business: the challenge of the 1990s. Londres: Routledge,
1993

39
desenvolvidas por Ricardo e Heckscher e Ohlin (H-O)50. Os produtos que
podem gerar maior quantidade de divisas com menor custo de recursos
domsticos so aqueles sobre os quais, potencialmente, o pas possui
vantagens comparativas. Diversos autores Savasini et alii (1974); Savasini
(1978); Savasini e Kume (1979); Paula Pinto (1981, 1984 e 1994); Braga e
Hickmann (1988) que trabalharam o custo dos recursos domsticos para o
Brasil concluram que os setores industriais intensivos em mo-de-obra
possuam um custo por divisa gerada mais baixo se comparado aos demais.
Quando separaram as indstrias que utilizam mo-de-obra qualificada das que
usam mo-de-obra no qualificada, encontraram que o custo era menor nas
indstrias que utilizavam maior quantidade de mo-de-obra no qualificada por
unidade exportada.
Hidalgo51 foi um dos pioneiros em trabalhar empiricamente o teorema H-O para
o Brasil. Seus resultados mostraram que o Pas exporta bens intensivos em
mo-de-obra e importa bens intensivos em capital, o que comprovaria os
resultados H-O. Lafet Machado52 testou a teoria H-O para o Brasil com base
na abordagem da mo-de-obra qualificada e menos qualificada53. Os
resultados mostraram que o padro de comrcio do Brasil estava de acordo
com a quantidade relativa de fatores de produo que a economia do pas
dispunha, indicando que as exportaes eram lastreadas em bens intensivos
em mo-de-obra menos qualificada.
Outros trabalhos buscaram evidncias de padres de comrcio no explicados
pelas teorias fundamentadas na dotao relativa de fatores. Teitel e Thoumi54
afirmaram enfaticamente que tanto o Brasil quanto a Argentina, por contarem
com uma boa base de recursos humanos e mo-de-obra com certo grau de
qualificao, teriam a possibilidade de crescer via substituio de importaes
e de gerar um processo de industrializao diferente dos demais pases em
desenvolvimento. A renda per capita relativamente alta e concentrada em
grandes centros urbanos e um grande mercado domstico seriam capazes de
evitar substanciais deseconomias de escala nesses dois pases.
50

E. Heckscher [1919], The effect of foreign trade on the distribution of income, in Ekonomisk
Tidskrift. Republicado em A.E.A. Readings in the Theory of International Trade. Blakiston: 1949;
B. Ohlin, Interregional and International Trade. Cambridge: Harvard Un. Press, 1933.
51
A. Hidalgo, Intensidades fatoriais na economia brasileira: novo teste do teorema de
Heckscher-Olin, in Revista Brasileira de Economia, v. 39, n. 1, 1985, pp. 27-55.
52
D. Lafet Machado, A qualificao da mo-de-obra no comrcio internacional brasileiro: um
o
teste do teorema de H-O. Rio de Janeiro: BNDES, 20 Prmio BNDES de Economia, 1997.
53
Antes de D. Lafet Machado, 1997, idem, os trabalhos de W. Tyler, O comrcio de
manufaturados e a participao do mercado brasileiro especializado o caso brasileiro, in
Estudos Econmicos, vol. 2, n. 5, 1972, pp. 129-154; C. Rocca e J. Barros, Recursos humanos
e estrutura do comrcio exterior, in Estudos Econmicos, vol. 2, n. 5, 1972, pp. 89-110; e J.
Carvalho e C. Haddad, Um ndice de qualidade de mo de obra: uma aplicao ao conceito de
capital humano, in Revista Brasileira de Economia, vol. 31, n. 1, 1977, pp. 31-43, tambm com
base na abordagem da mo-de-obra, j haviam detectado padres H-O para o Brasil.
54
S. Teitel e F. Thoumi, Da substituio de importaes s exportaes: as experincias
argentinas e brasileiras no campo das exportaes de manufaturas, in Pesquisa e
Planejamento Econmico, vol. 16, n. 1, 1986.

40
A evidncia de um padro de comrcio intra-indstria55 no Brasil surgiu com
fora a partir dos trabalhos de Hidalgo56. Este autor identificou que no final da
dcada de 1980 mais da metade das exportaes brasileiras de manufaturados
era do tipo intra-indstria. Machado57 tambm identificou a existncia de um
padro de comrcio intra-industrial entre o Brasil e os pases de Associao
Latino-Americana de Desenvolvimento e Integrao (ALADI), evidncias
tambm encontradas por Baumann58. Esses resultados indicaram que o
comrcio intrafirma no Brasil havia aumentado de forma expressiva na dcada
de 1980 e respondido por parcelas significativas das exportaes em alguns
setores industriais.
A relao entre a estrutura industrial e a exportao de manufaturados do
Brasil foi tambm analisada por Braga e Guimares59. A particularidade deste
trabalho foi dada pela utilizao de uma base de dados com informaes por
firmas. Alguns resultados indicaram que, em 1978, o desempenho exportador
do Brasil poderia ser explicado pela varivel escala de produo60. Trabalhos
desse tipo, que investigam as exportaes com informaes por firmas, no
so freqentes na literatura acadmica. Pinheiro e Moreira61 analisaram o perfil
das exportadoras brasileiras e concluram que o principal fator que afeta a
probabilidade de uma firma ser exportadora o seu tamanho62. Esses autores
55

Para explicar esta caracterstica do comrcio internacional entre pases foram formuladas
teorias baseadas nas hipteses de diferenciao do produto, economias de escala e
competio monopolista. A incorporao dos rendimentos crescentes de escala aos modelos
de comrcio internacional trouxe um arcabouo complementar explicao do comrcio
internacional dos modelos H-O. Modelos de comrcio desse padro podem ser encontrados
nos trabalhos de P. Krugman, Increasing returns, monopolistic competition and international
trade, in Journal of International Economics, v. 9, n. 4, 1979; Intra-industry specialization and
the gains from trade, in Journal of Political Economy, v. 89, n. 51, 1981; K. Lancaster, Intraindustry trade under perfect monopolistic competition, in Journal of International Economics, n.
10, 1980; E. Helpman, International trade in the presence of product differentiation, economies
of scale and monopolistic competition: a Chamberlin-Heckscher-Ohlin approach, in Journal of
International Economics, n. 11, 1981; E. Helpman e P. Krugman, Market structure in foreign
trade: increading returns, Imperfect competition and the international economy. Cambridge: MIT
Press, 1985.
56
A. Hidalgo, O comrcio intraindustrial brasileiro, in Anais do XVIII Encontro Nacional de
Economia, Anpec, Braslia, 1990.
57
J. Machado, Comrcio regional e especializao produtiva: uma anlise do comrcio intraindustrial entre o Brasil e os pases da ALADI, IE/UFJ, Texto para Discusso n 283, 1992.
58
R. Baumann, Uma avaliao das exportaes intra-firma do Brasil: 1980 e 1990, in
Pesquisa e Planejamento Econmico, v. 23, n 3. Rio de Janeiro: IPEA, 1993.
59
C. Braga e E. Guimares, Estrutura industrial e exportao de manufaturados, Anais do XIII
Encontro Nacional de Economia. Recife: Anpec, 1985.
60
C. Braga e J. Mascolo, A influncia do tamanho sobre a rentabilidade na indstria brasileira,
in Revista Brasileira de Economia, vol. 34, n. 2, 1980 encontraram evidncias de que o
tamanho exerce considervel influncia sobre a rentabilidade das firmas na indstria brasileira.
61
A. Pinheiro e M. Moreira, O perfil dos exportadores brasileiros de manufaturados nos anos
90: quais as implicaes da poltica, in P. Veiga (org.), O Brasil e os desafios da globalizao.
So Paulo: SOBEET/Relume Dumar, 2000.
62
Nesta mesma direo, R. Markwald e F. Puga, Focando a poltica de promoo de
exportaes, Funcex, Texto para Discusso n. 160, 2002 mostraram que 85,5% das grandes
firmas industriais so exportadoras, e que este percentual cai para 40,6% quando a firma
mdia, e para 12,4% quando a firma pequena. P. Veiga e R. Markwald, Pequenas e mdias

41
tambm encontraram uma relao inversa entre a probabilidade de a firma se
tornar exportadora e a proporo de trabalhadores qualificados / no
qualificados empregados no segmento em que a firma atua.
Joo De Negri63 utilizou dados por firmas e mostrou que o tamanho do
mercado brasileiro suficiente para que as firmas aqui instaladas atinjam
escalas de produo competitivas. Isso significa que as firmas brasileiras
tambm so competitivas na produo de bens nas reas em que rendimentos
crescentes de escala so um dos fatores determinantes da competitividade no
mercado internacional. Fernanda De Negri64 detectou diferenas significativas
no desempenho comercial entre empresas nacionais e estrangeiras. As
empresas estrangeiras possuam, em mdia, volumes de importao e de
exportao superiores aos das empresas nacionais. Entretanto, a magnitude
da diferena entre empresas nacionais e estrangeiras era substancialmente
maior nas importaes do que nas exportaes. O estudo mostrou que, de um
lado, as empresas estrangeiras exportam, em mdia, 70% a mais do que
exportam as empresas nacionais, e de outro que as estrangeiras importam
290% a mais que as nacionais.
Atualmente, quase um consenso na literatura que a internacionalizao65 das
firmas afeta o seu desempenho exportador.
Dias66 estudou 22 firmas brasileiras que realizaram investimentos no exterior e
destacou que seriam vrias as razes que levariam uma empresa a instalar
uma subsidiria no exterior; concluiu ainda que essas filiais tinham como
funo a busca de solues tecnolgicas e a especificao de produtos.
Brasil67 estudou 150 empresas e concluiu que a necessidade de estar prximo
do cliente, de conquistar novos mercados e de ter acesso tecnolgica eram
os trs primeiros fatores relevantes na deciso das firmas investirem no

empresas nas exportaes, in J. Velloso, O Brasil e o mundo no limiar do novo sculo. Rio de
Janeiro: Jos Olympio, 1997, verificaram que a participao das PMEs nas exportaes
brasileiras baixa e no constante, apesar da sua forte presena anual na base exportadora.
63
J. De Negri, Rendimentos crescentes de escala e o desempenho exportador das firmas
industriais brasileiras. Tese de doutorado, Depto de Economia da UNB, 2003.
64
F. De Negri, Desempenho comercial das empresas estrangeiras no Brasil na dcada de 90.
Dissertao de mestrado, IE/Unicamp, 2003.
65
Entre as teorias que buscam explicaes para a internacionalizao das firmas destaca-se a
teoria desenvolvida por J. Dunning, 1993, idem, e Explaining international production. Londres:
Unwin Hyman, 1988; Multinational enterprises and the global economy. Addison-Wesley
Publishing Company, 1991. Segundo este autor, custos de transao e informao,
oportunismo dos agentes e especificidades dos ativos so as bases dos determinantes do
investimento externo de uma firma. Sobre custos de transao ver tambm R. Coase, 1937,
idem, e O. Williamson, 1985, idem.
66
V. Dias, Las empresas brasileas: internacionalizacin y ajuste a la globalizacin de los
mercados. Documento de Trabajo, 33, 1994.
67
H. Brasil, Pesquisa de campo sobre a internacionalizao das empresas brasileiras, in H.
Brasil e C. Arruda (eds.), Internacionalizao de empresas brasileiras. Rio de Janeiro: Qualitymark, 1996.

42
exterior. O BNDES68 realizou estudo com trinta grandes grupos econmicos
nacionais e encontrou que a maioria das filiais brasileiras no exterior buscava
se aproximar a firma da realidade cultural e organizacional do pas receptor e
permitiam a obteno de ativos especficos, capazes de ampliar sua atuao
no mercado.
O trabalho de Iglesias e Motta Veiga69 tornou-se singular no contexto dos
estudos sobre internacionalizao das firmas porque estabeleceu ligao entre
internacionalizao e desempenho exportador. Estes autores selecionaram um
conjunto de exportadores com investimento no exterior e encontraram que
cerca de 85% das unidades no exterior dessas firmas eram utilizadas em
atividades de comrcio e distribuio de produtos. Os investimentos produtivos,
que representaram 12% da amostra, estavam concentrados nos setores txtil,
qumico, de metalurgia bsica e autopeas. Segundo esses autores, a logstica
e a necessidade de acompanhar as tendncias do mercado consumidor foram
os principais motivadores das firmas para promoo de investimentos no
exterior.
Como sntese, diramos que: (i) os estudos mais recentes sobre as exportaes
tornaram evidente que o Brasil possui vantagens comparativas estticas nos
produtos intensivos em mo-de-obra pouco qualificada e recursos naturais; (ii)
revelaram tambm a existncia de padres de comrcio intra-industrial e
intrafirma entre o Brasil e as principais economias industrializadas; (iii) os
estudos por firmas indicaram que o tamanho da firma e rendimentos crescentes
de escala so variveis especialmente relevantes na determinao da
probabilidade da firma brasileira tornar-se exportadora; (iv) e sobre a
internacionalizao das firmas brasileiras, as pesquisas mostraram que
algumas firmas realizam internacionalizao de diversas naturezas e por
diferentes razes; e (v) que a internacionalizao tem sido mais evidente nas
indstrias intensivas em mo-de-obra e recursos naturais, indstrias em que o
Brasil tem reconhecidamente vantagens comparativas.
Apesar do avano dos estudos, as lacunas ainda so grandes. Os processos
de inovao tecnolgica permanecem exteriores s anlises tradicionais e,
quando muito, surgem como variveis secundrias.
Nosso estudo enveredou por outro caminho. Buscamos trabalhar, identificar e
mensurar um tipo particular de internacionalizao a que se deu com foco na
inovao tecnolgica e todas as suas conseqncias, seja para o
desempenho exportador das empresas, para a sua produtividade, faturamento,
estrutura de remunerao e crescimento.

68

BNDES, Caracterizao do processo de internacionalizao de grupos econmicos privados

brasileiros. Rio de Janeiro: BNDES, Srie Pesquisas Empresariais 1, 1995.
69
R. Iglesias e P. Veiga, Promoo de exportaes via internacionalizao das firmas de
capital brasileiro, in A. Pinheiro, R. Markwald e L. Pereira (orgs.), O desafio das exportaes.
Rio de Janeiro: BNDES, 2002.

43
Caractersticas das Firmas de Capital Brasileiro Internacionalizadas
O primeiro passo foi identificar as firmas de capital nacional que realizam
investimentos no exterior. Esse levantamento foi feito por meio dos registros do
Censo de Capitais Brasileiros no Exterior (CBE) do Banco Central (BACEN).
Este Censo classifica os capitais brasileiros no exterior em oito modalidades:
investimento direto externo (ID), portflio, derivativos, financiamento,
emprstimos, leasing, depsitos e outros investimentos. Os emprstimos em
moeda intercompanhia so considerados tambm investimentos diretos
externos. O banco de dados contm informaes por firmas sobre o total
investido em dlar americano (US$), por modalidade e pas de destino para os
anos de 2001, 2002 e 2003.
Tivemos uma preocupao especial com a cobertura do banco de dados para a
realizao deste trabalho. Esta preocupao existe porque o registro de
capitais brasileiros no exterior censitrio e as demais bases de dados
utilizadas tm critrios amostrais especficos. A Tabela 1 apresenta o valor em
bilhes de US$ de capitais brasileiros no exterior. Segundo dados do BACEN,
no ano de 2003, havia US$ 82,7 bilhes de capitais de nacionalidade brasileira
em outros pases. Deste total, os investimentos diretos com participao
acionria em empresas acima de 10% e os emprstimos intercompanhias
somavam US$ 54,9 bilhes. Os investimentos diretos do Brasil no exterior so
realizados nos mais diversos setores da economia. Nosso interesse, porm, foi
o de mapear as caractersticas do investimento direto no setor industrial. Para
isso, a opo foi verificar quanto de investimento direto havia sido realizado
pelas firmas que fazem parte do plano amostral da Pesquisa Industrial Anual
(PIA) do IBGE, pesquisa que inclui praticamente todas as firmas industriais que
tm 30 ou mais pessoas ocupadas.
Pareceu-nos oportuno considerar que as firmas brasileiras que investem no
exterior sejam firmas grandes. Sendo assim, o total de seus investimentos deve
estar muito prximo do que realmente a indstria brasileira investe no exterior.
Os resultados mostraram que as firmas industriais brasileiras foram
responsveis por US$ 13,7 bilhes de Investimento Direto (ID).
Para os objetivos deste trabalho era necessrio, entretanto, informaes sobre
as caractersticas da inovao tecnolgica das empresas. Esta informao est
presente na Pesquisa sobre Inovao Tecnolgica na Indstria
(PINTEC/IBGE). O plano amostral desta pesquisa diferente do plano da PIA.
No caso da PINTEC, todas empresas com 500 ou mais pessoas ocupadas
fazem parte da amostra e para as empresas entre 10 e 499 apenas uma
parcela representativa deste estrato. O nmero de empresas no plano amostral
da PIA maior, portanto, do que no da PINTEC. Quando foram cruzados os
dados do BACEN com os dados da PINTEC verificou-se que as empresas
includas na PINTEC investiram no exterior US$ 12,6 bilhes. Isto significa que
92% do ID das firmas industriais estariam sendo cobertos pela amostra da

44
PINTEC. Como a nossa motivao central era a inovao e que a cobertura
amplamente satisfatria optou-se por trabalhar utilizando como base o universo
da PINTEC.
Para coleta de informaes sobre capitais brasileiros no exterior, o BACEN
trabalha com o conceito de residente. A firma residente (que produz na
indstria brasileira) pode ser estrangeira ou nacional. Tanto uma quanto a outra
podem realizar ID a partir do Brasil. O Censo de Capitais Estrangeiros no Brasil
(CEB) do BACEN permite identificar as firmas que tm mais de 50% de capital
estrangeiro e isolar estas empresas das demais que fazem ID a partir do Brasil.
Fazendo o cruzamento com este Censo, foram identificadas 297 firmas
industrias de capital brasileiro que realizaram ID. O estoque de investimento
destas firmas em 2003 foi de US$ 11 bilhes.
Com esses dados, interessava-nos saber o destino do ID. Os dados agregados
por destino mostram que o valor do ID das firmas de capital brasileiro que
investem em outros destinos que no Nafta, Europa, Amrica do Sul e
Mercosul chegava a US$ 8,04 bilhes, ou seja, 63,8% de US$ 11 bilhes. Uma
parte significativa destes investimentos passava por pases com baixa carga de
tributao sobre investimentos. Tudo indica que o ID passa por estes pases e
depois segue para os pases onde realizada a produo da firma. O problema
metodolgico surge porque uma das questes deste trabalho saber se o ID
est positivamente correlacionado com a obteno de preo-prmio nas
exportaes. Neste caso, saber o destino do ID torna-se fundamental. Nos
modelos economtricos utilizados no era necessrio saber o valor do ID, mas
apenas se a firma tinha ou no ID em determinado pas. Para contornar este
problema partimos do pressuposto de que as firmas que registram ID em um
ou mais pases e tambm em pases com baixa carga de tributao estariam
apenas passando seus recursos pelos pases com baixa carga de tributao. O
destino final destes recursos seria os pases onde constava o registro de ID.
Fazendo isso estaramos perdendo informaes sobre firmas industriais com ID
somente em paises com baixa carga de tributao. A perda dessa informao
foi de 8,8% no valor total do ID das firmas industriais brasileiras, perda essa
considerada no significativa para os propsitos do trabalho.

45
Tabela 1
Capitais brasileiros no exterior
(US$ BI em 2003)
1
1.1
1.1.a
1.1.b
1.2
1.3
1.3.a
1.3.b
1.3.b.i
1.3.b.ii
1.3.b.iii
1.3.b.iv
1.3.b.v
1.4

Total de capitais brasileiros no exterior

Investimento Direto Brasileiro
Investimento Direto (>10%)
Emprstimos intercompanhia
ID das firmas industriais na amostra PIA
ID das firmas industriais na amostra PINTEC
Transnacionais
Brasileiras com ID (297 firmas)
ID Europa
ID NAFTA
ID Amrica do Sul
ID Mercosul
ID Outros
Total para firmas industriais com ID somente em paises com
baixa carga de tributao

82,7
54,9
44,8
10,1
13,7
12,6
1,60
11,0
1,32
0,28
0,41
0,95
8,04
1,11

Fonte: Pintec/IBGE, PIA/IBGE, Secex/MDIC, CBE/BACEN, CEB/BACEN e Rais/MTE.

Classificao das firmas70

O cruzamento de dados realizado deu origem a uma primeira classificao das
firmas brasileiras em trs categorias:
i)

Firmas brasileiras com ID: firmas de propriedade de capital

majoritariamente (mais de 50%) brasileiro com ID;

ii)

Firmas brasileiras sem ID: firmas de propriedade de capital

majoritariamente (mais de 50%) brasileiro sem ID

iii)

Firmas transnacionais: firmas de capital majoritariamente estrangeiro

(mais de 50%) que atuam na indstria brasileira71

Essa classificao das firmas foi balizada por dois critrios: i) origem do capital
controlador e ii) internacionalizao com foco na inovao tecnolgica. No
questionrio da PINTEC/IBGE72 h duas perguntas sobre estes critrios. A
primeira sobre a origem do capital controlador da firma. Neste caso h trs
70

Para a classificao das firmas agradecemos as contribuies recebidas de Antnio Barros

de Castro, Renato Baumann, Ricardo Bielschowsky, Wilson Suzigan e de vrios pesquisadores
do IPEA.
71
Para este trabalho todas as firmas estrangeiras da indstria brasileira foram consideradas
empresas transnacionais.
72
A PINTEC a Pesquisa Industrial de Inovao Tecnolgica realizada pelo IBGE que tem
como objetivo gerar um conjunto de indicadores setoriais para as atividades de novao
tecnolgica da indstria brasileira. Realizada com o apoio da FINEP, adota a metodologia
recomendada no Manual de Oslo, e, mais especificamente, o modelo proposto pelo
EUROSTAT, a terceira verso da Community Innovation Survey (CIS) 1998-2000, da qual
participam os paises membros da comunidade europia. Os resultados da PINTEC so
relativos s empresas industriais com 10 ou mais empregados, cerca de 70 mil no pas. (IBGE,
2002).

46
alternativas de resposta: nacional, estrangeiro ou nacional e estrangeiro
(misto). A segunda a localizao de outra empresa do grupo utilizada como
fonte principal de informao para inovao. Neste caso h trs alternativas
disponveis. A firma pode ter declarado que utiliza uma outra firma do grupo no
exterior como fonte de informao para realizar inovaes tecnolgicas; ou a
outra firma utilizada como fonte principal de informao para inovao localizase no Brasil; ou ento, no possui nem no Brasil tampouco no exterior uma
outra firma do grupo utilizada como fonte de informao para o processo de
inovao, o que implicaria que o esforo e a capacidade de inovao da firma
dependeria dela mesma e no de outra firma do grupo. De acordo com as
respostas dos entrevistados foram construdas sete categorias de firmas: trs
foram consideradas internacionalizadas com foco na inovao e quatro foram
consideradas no internacionalizadas com foco na inovao, conforme mostra
a Tabela 2.

47
Tabela 2
Categorizao das firmas da indstria brasileira de acordo com a origem
do capital controlador e sua internacionalizao
Respostas ao
questionrio da
PINTEC
Qual a
origem do
capital
controlador
da firma?

Estrangeiro

Qual a localizao
de outra firma do
grupo utilizada
como fonte
principal de
informao para
inovao?
Brasil

Categorias - Descrio

Internacionalizao
com foco na
inovao

Inova utilizando
fontes de
informao de
outras firmas

EST_BR - Firmas de capital

SIM
SIM
estrangeiro que utilizam firmas
localizadas no Brasil como fonte
principal de informaes para
inovao tecnolgica.
Misto
Brasil
NAC_EXT - Firmas de capital
SIM
SIM
Misto
Exterior
nacional que utilizam
firmas
Nacional
Exterior
localizadas no exterior como fonte
de informao principal para
inovao e firmas de capital misto
que utilizam firmas localizadas no
Brasil ou no exterior como fonte de
informao principal para inovao
tecnolgica.
Estrangeiro
Exterior
EST_EXT - Firmas estrangeiras
SIM
SIM
que utilizam firmas localizadas no
exterior como fonte de informaes
principal para inovao tecnolgica.
Nacional
Brasil
NAC_BR - Firmas de capital
NO
SIM
nacional que utilizam
firmas
localizadas no Brasil como fonte
principal de informaes para
inovao tecnolgica.
Nacional
No possui
NAC_ISOLADA - Firmas de capital
NO
NO
nacional que no utilizam outras
firmas como fonte de informao
para inovao tecnolgica.
Estrangeiro
No possui
EST_ISOLADA - Firmas de capital
NO
NO
estrangeiro que no utilizam outras
firmas como fonte de informao
para inovao tecnolgica.
Misto
No possui
MIST_ISOLADA - Firmas de capital
NO
NO
misto que no utilizam outras
firmas como fonte de informao
para inovao tecnolgica.
Fonte: Pintec/IBGE, PIA/IBGE, Secex/MDIC e Rais/MTE. OBS: A primeira parte da categoria
refere-se propriedade do capital da firma e a segunda parte localizao da outra firma do
grupo utilizada como fonte principal de informao para inovao.

48
Neste trabalho, entendemos que uma firma brasileira est internacionalizada
com foco na inovao quando est produzindo no Brasil e possui no exterior
outra firma do grupo que utiliza como fonte principal de informao para
realizar inovao tecnolgica.
De acordo com este conceito, as categorias EST_BR, NAC_EXT e EST_EXT
so formadas por firmas que realizaram processos de internacionalizao com
foco na inovao.
Na categoria EST_BR esto as firmas estrangeiras que utilizam firmas
localizadas no Brasil como fonte principal de informao para inovao. Como
estas firmas so estrangeiras, plausvel acreditar que, apesar da principal
fonte de informao para inovao ser uma firma localizada no Brasil, a sua
localizao em outros pases seria tambm uma fonte de informaes para
inovao, o que daria a esta categoria a caracterstica de estar
internacionalizada com foco na inovao.
A categoria EST_EXT tambm formada por firmas de capital controlador
estrangeiro. A diferena que, nesta categoria, as firmas declararam que a
principal fonte de informaes para a inovao uma firma localizada no
exterior.
A categoria NAC_EXT formada por firmas de capital misto que utilizam outra
firma no exterior ou no Brasil como fonte principal de informao para inovao
tecnolgica e firmas de capital controlador nacional que possuem no exterior
outra firma do grupo utilizada como fonte principal de informao para inovao
tecnolgica.
As firmas de capital misto que utilizam como fonte principal de informao
firmas localizadas no Brasil foram consideradas internacionalizadas com foco
na inovao porque muito provavelmente a associao com o capital
estrangeiro deve ser tambm uma das fontes de informao da firma, apesar
da fonte principal estar localizada no Brasil.
As categorias NAC_BR, NAC_ISOLADA, EST_ISOLADA e MIST_ISOLADA
foram consideradas no internacionalizadas com foco na inovao. Na
categoria NAC_BR as firmas de capital nacional tm como fonte principal de
informao para inovao tecnolgica outras firmas localizadas no Brasil.
Como no h capital estrangeiro associado a estas firmas, elas foram
consideradas no internacionalizadas.
A categoria NAC_ISOLADA formada por firmas de capital nacional que no
declararam possuir outra firma utilizada como fonte para inovao. Nas
categorias EST_ISOLADA e MIST_ISOLADA, a presena de capital
estrangeiro ou misto indica firmas internacionalizadas; no entanto, estas firmas
no declararam possuir outra firma do grupo no Brasil ou no exterior utilizada
com o objetivo de obter informao para inovao tecnolgica, o que exclui

49
destas categorias a caracterstica de internacionalizao com foco na inovao
tecnolgica.
A Tabela 3 mostra a participao de cada uma destas categorias na indstria
brasileira, considerando as seguintes variveis: nmero de firmas, pessoal
ocupado, faturamento, valor adicionado, exportaes e importaes.

Tabela 3
Participao percentual das categorias de firmas na indstria em
variveis selecionadas para o ano 2000
Categorias

Nmero Pessoal Faturamento

Valor
Exportao Importao
de
ocupado
adicionado
firmas
EST_BR
0,08
1,72
2,77
2,40
2,92
2,37
NAC_EXT
0,35
1,63
3,01
2,98
5,81
2,87
EST_EXT
1,33
12,26
25,33
23,41
27,32
35,94
NAC_BR
0,73
8,39
15,95
21,44
14,75
29,46
NAC_ISOLADA
96,10
70,85
45,54
42,79
39,15
21,17
EST_ISOLADA
1,16
4,18
5,74
5,39
7,20
7,24
MIST_ISOLADA
0,24
0,97
1,66
1,59
2,85
0,95
Indstria- total
100
100
100
100
100
100
Fonte: Pintec/IBGE, PIA/IBGE, Secex/MDIC e Rais/MTE.

Conforme pode ser observado nos indicadores apresentados na Tabela 3,

96,1% das firmas esto classificadas na categoria NAC_ISOLADA. Apesar de
numericamente esta categoria representar a grande maioria das firmas, sua
representatividade cai de forma significativa quando se considera sua
participao no valor adicionado da indstria: elas contribuem com menos da
metade do valor adicionado na indstria, 42,79%. A participao deste
segmento nas exportaes ainda menor, 39,15%.
Dentre as categorias internacionalizadas com foco na inovao destaca-se a
categoria NAC_EXT. A origem do capital controlador da firma nacional ou
compartilhado com capital estrangeiro. Esta categoria representa apenas
0,35% das firmas na indstria brasileira. Sua baixa representatividade em
termos numricos esperada porque o processo de internacionalizao das
firmas com foco na inovao no um fenmeno generalizado na economia
brasileira. Apesar de poucas firmas de capital nacional ou misto realizarem este
tipo de internacionalizao, importante ressaltar que a representatividade
deste grupo aumenta nove vezes quando a varivel de anlise o faturamento
ou o valor adicionado na indstria, e quase dezessete vezes quando se
observa a varivel exportao. Tais firmas so responsveis por
aproximadamente 3% do faturamento e do valor adicionado da indstria, e so
responsveis por 5,8% do total exportado pela indstria, o que significa que
exportam anualmente mais de US$ 2,5 bilhes.

50
Escala e Eficincia das Firmas Internacionalizadas
A Tabela 4 apresenta a participao das firmas na indstria brasileira em
variveis selecionadas. evidente que a maior parte composta por firmas de
capital majoritariamente nacional sem ID. Chama a ateno, entretanto, que
apesar de representarem 97,4% das firmas industriais e de ocuparem 75,9%
da mo-de-obra empregada na indstria, sua participao no faturamento total
da indstria brasileira de apenas 42,2%. Na mdia, os dados de participao
relativa do pessoal ocupado e de faturamento indicam que a produtividade das
firmas brasileiras com ID e das transnacionais significativamente superior
das firmas brasileiras sem ID. A participao das firmas brasileiras sem ID
decresce ainda mais quando so analisados os indicadores de exportao e
importao.
Tabela 4
Participao de categorias de firmas na indstria brasileira. Ano 2000 (%)
Tipos de firmas
Brasileiras sem ID
Brasileiras com ID
Transnacionais
Total

Nmero de
firmas
97,4
0,4
2,2
100

Participao no total da indstria %

Pessoal
Faturamento
Exportaes
Ocupado
75,9
42,2
25,6
9,02
25,1
36,5
15,1
32,7
37,9
100
100
100

Fonte: Pintec/IBGE, PIA/IBGE, Secex/MDIC, CBE/BACEN, CEB/BACEN e Rais/MTE.

A Tabela 5 apresenta as caractersticas mdias das firmas por tipo analisado.

Os indicadores de pessoal ocupado e de faturamento mostram que nas firmas
brasileiras sem ID a escala e a eficincia de escala menor quando
comparada com as demais. Isto um indicativo de que, na mdia, a
produtividade destas firmas pode aumentar com o aumento da sua escala de
produo.
A escala de produo das firmas brasileiras com ID significativamente
superior s demais firmas e inclusive superior escala de produo das firmas
transnacionais. Apesar da diferena significativa na escala de produo, a
eficincia de escala das firmas brasileiras com ID e transnacionais no se
diferencia muito, apesar de ser maior nas firmas internacionalizadas com foco
na inovao. Isso significa, por um lado, que o potencial ganho de
produtividade (que pode ser obtido com o aumento da escala de produo
destas firmas) mais limitado do que no caso das firmas brasileiras. Por outro,
a eficincia de escala pode ser um ativo especfico importante para a
internacionalizao das firmas brasileiras.
A escala relativamente maior das firmas brasileiras com ID pode ser devido s
caractersticas setoriais destas firmas. As firmas brasileiras com ID esto
presentes em todos as divises (CNAE a dois dgitos) da indstria brasileira,
mas grandes empresas do ramo da alimentao, txtil, celulose, siderurgia e
petroqumica acabam por elevar a mdia de escala deste tipo de firma. Vale

51
ressaltar que nos segmentos intensivos em mo-de-obra e recursos naturais
que o Brasil possui maiores vantagens comparativas e esta dotao representa
um ativo especfico que vem sendo explorado pelas firmas para realizar a
internacionalizao.
O ID reconhecidamente realizado em escala relativamente grande e, para o
nosso caso, a capacidade de uma firma obter volumes de emprstimos
necessrios no Brasil ou no exterior depende de garantias que podem estar
ancoradas em sua escala de produo.
A escala de produo parece no ser o ativo especfico fundamental para a
internacionalizao com foco na inovao tecnolgica das firmas. Nesta
categoria de firmas, os ativos especficos devem estar muito mais voltados
para o aproveitamento de oportunidades tecnolgicas dentro do grupo
empresarial que as firmas pertencem. A escala da firma pode no ser o
principal ativo, pois a empresa tende a aproveitar as externalidades positivas
que so geradas pela unio de empresas com uma base tecnolgica
complementar. Neste sentido, uma subsidiria que funciona como antena
tecnolgica da firma no exterior pode absorver informaes sem a necessidade
de ID.
Tabela 5
Caractersticas mdias das firmas na indstria brasileira - 2000
Firmas

Brasileiras sem ID
Brasileiras com ID
Transnacionais

Pessoal
Ocupado
(N)
53,9
1.509,9
463,9

Faturamento
(R$ MI)

Eficincia
Escala

Exportao
(US$ MI)

3,80
533,2
128,2

0,54
0,72
0,77

0,17
57,8
11,1

Fonte: Pintec/IBGE, PIA/IBGE, Secex/MDIC, CBE/BACEN, CEB/BACEN e Rais/MTE.

Qualidade do Emprego
O receio manifesto em algumas anlises de que a internacionalizao das
firmas brasileiras poderia gerar empregos em outros pases em detrimento dos
empregos gerados no territrio nacional no encontrou respaldo em nosso
estudo.
A tabela 6 mostra os indicadores de pessoal ocupado nos diferentes tipos de
firma. Grosso modo, pode-se afirmar que as firmas brasileiras com ID e as
transnacionais remuneram melhor a mo-de-obra, empregam trabalhadores
mais qualificados e por mais tempo quando comparadas s demais firmas
brasileiras.
As caractersticas da mo de obra ocupada nas firmas so bons indicadores de
seu contedo tecnolgico. Firmas que empregam trabalhadores mais
escolarizados tm maior capacidade de realizar inovaes tecnolgicas. O

52
tempo de permanncia mdio de um trabalhador um bom indicativo de
acmulo de aprendizado no interior da firma.
Certamente a remunerao do pessoal ocupado nas empresas de maior
contedo tecnolgico maior por conta dos ganhos de produtividade que so
obtidos com o emprego de uma mo de obra mais qualificada e treinada. Alm
disso, as empresas lanam mo de mecanismos como o salrio-eficincia para
garantir que os trabalhadores mais produtivos no mudem de emprego.
Tabela 6
Caractersticas mdias da mo de obra ocupada nas firmas da indstria
brasileira - 2000
Firmas
Remunerao
Escolaridade
Tempo de
(R$/Ms)
(Anos)
emprego
(Meses)
Brasileiras
505,6
7,10
37,7
Brasileiras com ID
1.318,4
9,13
67,3
Transnacionais
1.592,3
9,83
57,2
Fonte: Pintec/IBGE, PIA/IBGE, Secex/MDIC, CBE/BACEN, CEB/BACEN e Rais/MTE.

plausvel, portanto, trabalhar com a idia que as firmas brasileiras com ID

realizam treinamento da sua mo-de-obra de forma mais intensa do que a
mdia das demais e devem, muito provavelmente, melhor se aproveitar de
externalidades geradas pelo contato da empresa e seus trabalhadores com o
ambiente internacional.
De maneira geral, as caractersticas do pessoal ocupado demonstram que as
firmas brasileiras que fazem investimentos no exterior demandam mo-de-obra
mais qualificada e, portanto, tm capacidade de criar postos de trabalho de
melhor qualidade.
Alm da qualidade superior do posto de trabalho gerado pelas firmas
brasileiras com ID deve ser salientado que h evidncias de que inovao
tecnolgica est positivamente relacionada ao crescimento da firma73, sendo
que as firmas que promovem a abertura de mercados no exterior via ID tm
maior potencial de expanso e crescimento.
De maneira geral, as caractersticas do pessoal ocupado demonstram que a
internacionalizao via ID ou com foco na inovao tecnolgica depende de
ativos especficos relacionados com o contedo tecnolgico da firma. Esta
avaliao tambm corroborada com os dados da PINTEC de 2000. Segundo
esta pesquisa, a taxa de inovao da indstria brasileira de 31,5%, ou seja,
este o percentual de inovadoras no total de firmas da indstria. Esta taxa
73

J. Arbache, Inovaes tecnolgicas e exportaes afetam o tamanho e a produtividade das

firmas manufatureiras? Evidncias para o Brasil, in J. De Negri e M. Salerno (orgs.),
Inovaes, Padres Tecnolgicos e Desempenho das Firmas Industriais Brasileiras. Braslia:
IPEA, 2005.

53
sobe para 70,4% para as firmas brasileiras com ID e para 80,1% para as firmas
internacionalizadas com foco na inovao. Este um bom indicativo de que
tecnologia um ativo especfico relacionado com a internacionalizao das
firmas de capital brasileiro.
As evidncias encontradas sugerem que o contedo tecnolgico das firmas
brasileiras com ID maior do que o das no internacionalizadas, o que
representa um indicativo de que tecnologia um ativo especfico da firma
brasileira que influencia sua internacionalizao.
Inovao, internacionalizao e preo-prmio nas exportaes.
Os resultados obtidos por Arbix, Salerno e De Negri74 revelaram que a
internacionalizao com foco na inovao tecnolgica aumenta a chance de
uma firma instalada no Brasil obter preo-prmio nas suas exportaes em
relao aos demais exportadores brasileiros. No entanto, a firma pode tambm
fazer uso de canais mais flexveis para desenvolver seus contatos
internacionais, como, por exemplo, pela participao em eventos, compra de
informaes de centros de pesquisa, por meio de consultorias especializadas.
Estudando o mercado europeu e norte-americano, Arbix, Salerno e De Negri
75
mostraram que as informaes para inovao provenientes de fornecedores e
clientes no exterior esto tambm positivamente correlacionados com a
obteno de preo-prmio. Isso levou esses autores a afirmar que em
mercados mais exigentes as firmas que realizam inovaes tecnolgicas com
informaes dos clientes e fornecedores podem adequar melhor seu produto
demanda externa e, com isso, podem obter um diferencial de preos sobre as
firmas que no levam em conta estas informaes.
Em mercados menos exigentes, ou mesmo em mercados similares aos da
regio em que a firma est instalada ( o caso das empresas brasileiras que
exportam para o mercado da Amrica Latina), as firmas no precisam contar
com informaes adicionais do pas de destino da mercadoria para realizar
inovaes e, desta forma, no contam com esse diferencial relativo de preos.
Os resultados das pesquisas confirmaram a hiptese de que
internacionalizao com foco na inovao tecnolgica tambm um passo
especialmente relevante para a firma exportar com preo-prmio. Mais do que
isso, concluram que a exposio concorrncia internacional aumentou a
participao das firmas brasileiras por meio de produtos de maior valor
agregado.
A internacionalizao de empresas brasileiras tem sido preocupao recorrente
por parte de autoridades de governo e empresrios do setor privado. Nossa
74

G. Arbix, M. Salerno e J. De Negri, Internacionalizao gera emprego de qualidade e

melhora a competitividade das firmas brasileiras, in J. De Negri e M. Salerno (orgs),
Inovaes, Padres Tecnolgicos e Desempenho das Firmas Industriais Brasileiras. Braslia:
IPEA, 2005a.
75
G. Arbix, M. Salerno e J. De Negri, 2005a, idem.

54
pesquisa procurou manter acesa essa preocupao. Primeiro porque trouxe
tona as relaes positivas entre o desempenho exportador de um pas e o
estabelecimento de subsidirias de suas empresas no exterior. Segundo,
porque deixou claro que os movimentos de internacionalizao motivados pela
busca da inovao ou da capacitao para a inovao podem efetivamente
melhorar o desempenho exportador das empresas brasileiras.
Terceiro, porque explicitamos o valor da inovao tecnolgica para estimular a
as empresas a internacionalizar-se via investimento direto no exterior. Este, por
sua vez, revelou-se em nosso estudo fortemente relacionado obteno de
preo-prmio nas exportaes.
Diversificar as Exportaes
cada vez maior o consenso sobre a necessidade de o Brasil aumentar sua
insero no comrcio internacional com bens de maior valor agregado e de
maior contedo tecnolgico.
Exatamente por isso, com base nos achados de nossa pesquisa, consideramos
que o parmetro mais relevante para orientar aes de governo com vistas a
apoiar eventual internacionalizao das firmas brasileiras deve ser a busca da
inovao tecnolgica. A internacionalizao voltada para a inovao, alm de
impulsionar as exportaes, pode tornar mais virtuosa a insero das
empresas no comrcio internacional, principalmente por suas ligaes com os
segmentos e reas mais dinmicos do mundo da produo e da tecnologia.
Deve ser ressaltado tambm que a inovao tecnolgica exibe rendimentos
crescentes no longo prazo, no quantificveis em exerccios estticos e,
portanto, no comparveis com os custos de curto prazo. Levando-se em conta
essas limitaes, investimentos pblicos no curto prazo podem ter seus custos
reduzidos se estiverem vinculados a polticas de incentivo inovao,
principalmente se estruturados com base em contrapartidas das empresas,
como aumento do volume de P&D, da capacitao tecnolgica e da
qualificao de sua engenharia.
No mesmo sentido, h espao para o poder pblico atuar na promoo de
aes que procurem no exterior informaes sobre oportunidades de negcio,
inclusive por meio de compras de empresas de base tecnolgica, em
operaes que podem ser compartilhadas entre instituies pblicas e grupos
empresariais interessados em internacionalizar-se com foco na inovao.
O debate sobre o baixo desempenho exportador das empresas brasileiras no
recente na literatura acadmica e tem presena assegurada na agenda
governamental a partir dos anos 70. Com o aumento do desempenho
exportador a partir de 2002 e com a Poltica Industrial, Tecnolgica e de
Comrcio Exterior, de 2004, as experincias concretas de internacionalizao
de empresas brasileiras passaram a receber tratamento mais acurado.

55
No Brasil esto em curso diversos movimentos e programas de apoio
inovao. No plano governamental o n da inovao est relacionado ao
financiamento das empresas. Qual a importncia do apoio financeiro pblico
para a inovao? Qual o peso da cooperao inter-firmas para as empresas?
A Tabela 7 mostra as firmas em cada categoria que receberam apoio pblico
para o financiamento de atividades relacionadas inovao tecnolgica, assim
como as que estiveram envolvidas em arranjos cooperativos com outras
organizaes com vistas a desenvolver atividades inovativas.

56
Tabela 7
Distribuio das firmas que receberam recursos financeiros de fontes
pblicas ou estiveram envolvidas em arranjos cooperativos para
desenvolver inovao
por categoria, 2000, porcentagem

EST_BR
NAC_EXT
EST_EXT
NAC_BR
NAC_ISOLADA
EST_ISOLADA
MIST_ISOLADA

Receberam recursos
financeiros pblicos (%)
5,9
14,6
5,1
13,1
3,8
1,3
10,2

Realizaram Cooperao (%)

37,5
27,1
36,9
38,8
8,8
19,7
15,1

Fonte: Pintec/IBGE, PIA/IBGE, Secex/MDIC e Rais/MTE.

*

Categorias - Descrio

EST_BR - Firmas de capital estrangeiro que utilizam firmas localizadas no Brasil como fonte principal de
informaes para inovao tecnolgica.
NAC_EXT - Firmas de capital nacional que utilizam firmas localizadas no exterior como fonte de
informao principal para inovao e firmas de capital misto que utilizam firmas localizadas no Brasil ou
no exterior como fonte de informao principal para inovao tecnolgica.
EST_EXT - Firmas estrangeiras que utilizam firmas localizadas no exterior como fonte de informaes
principal para inovao tecnolgica.
NAC_BR - Firmas de capital nacional que utilizam firmas localizadas no Brasil como fonte principal de
informaes para inovao tecnolgica.
NAC_ISOLADA - Firmas de capital nacional que no utilizam outras firmas como fonte de informao
para inovao tecnolgica.
EST_ISOLADA - Firmas de capital estrangeiro que no utilizam outras firmas como fonte de informao
para inovao tecnolgica.
MIST_ISOLADA - Firmas de capital misto que no utilizam outras firmas como fonte de informao para
inovao tecnolgica.

Com relao aos recursos financeiros pblicos, observamos que os maiores

percentuais esto nas categorias (NAC_EXT, NAC_BR e MIST_ISOLADA)
formadas por firmas de capital nacional ou misto. Mais de 10% das firmas em
cada uma dessas trs categorias receberam algum tipo de apoio financeiro
pblico para alavancar suas atividades de inovao tecnolgica. No entanto,
importante observar que 5% das firmas estrangeiras (da categoria EST_EXT)
receberam apoio pblico. Como nesta categoria est concentrada a maior parte
dos gastos em atividades voltadas inovao, provvel que estas firmas
absorvam um volume considervel de recursos provenientes do setor pblico.
A tabela acima mostra tambm que a cooperao pode ser um elemento
importante para se obter xito no processo de inovao, uma vez que nas
categorias (EST_BR, NAC_EXT, EST_EXT e NAC_BR) h maior percentual de

57
firmas que cooperam, assim como o percentual de firmas inovadoras maior
nestas categorias.
Tabela 8
Importncia relativa das diferentes fontes de financiamento inovao
das firmas industriais brasileiras
(Modelo probabilstico probit, ano 2000)
Variveis
Variveis dependentes
Explicativas:
distribuio
em
percentual do valor
dos gastos da firma
em
atividades
inovativas
Inovadora
Inovadora de produto Inovadora de processo
Parmetro
Parmetro
Parmetro
(desvio
Prob
(desvio
Prob
(desvio
Prob
padro)
marginal Padro)
marginal Padro)
marginal
Fonte prpria:
0,0072***
0,0028
0,013***
0,0036
gastos em P&D
(0,0002)
(0,0001)
ns
-Fonte privada:
0,011***
0,0030
gastos em P&D
ns
-(0,0011)
ns
-Fonte pblica:
0,0036**
0,0014
0,0098***
0,0027
0,0059***
0,0019
gastos em P&D
(0,0019)
(0,0012)
(0,0014)
Fonte prpria:
0,0250***
0,0100
0,012***
0,0034
0,023***
0,0078
outros gastos
(0,001)
(0,0001)
(0,0001)
Fonte privada:
0,3300***
0,0133
0,011***
0,0030
0,033***
0,011
outros gastos
(0,0005
(0,0003)
(0,0004)
Fonte pblica:
0,0280***
0,0112
0,012***
0,0035
0,028***
0,0095
outros gastos
(0,0005)
(0,0004)
(0,0004)
Estatsticas do
Intercepto:
- Intercepto:
-1,67 intercepto
: -1,44
modelo
1,29(0,002)
(0,019)
(0,018)
Loglikelihood1:
- Loglikelihood1:
- Loglikelihood1:
19009,91
20452,05
19938,83
N : 10328
N: 10328
N: 10328
N Parmetros: 32
N Parmetros: 32
N Parmetros: 30
Loglikelihood0
:
- Loglikelihood0:
- Loglikelihood0:
44874,87
33479,86
40664,02
2
2
2
R : 0,58
R :0,39
R : 0,51
OBS: Dummies por OBS: Dummies por OBS: Dummies por
diviso CNAE no diviso CNAE no diviso CNAE no
reportadas
reportadas
reportadas
Fonte: Pintec/IBGE, PIA/IBGE, Secex/MDIC e Rais/MTE. Elaborao dos autores.
Notas: *** = significativo a 1%, ** = significativo a 5%, * = significativo a 10%

A anlise dos resultados pode ser feita diretamente sobre a probabilidade

marginal. No caso dos gastos em P&D, recursos prprios so duas vezes mais
importantes para a firma inovar do que os recursos pblicos. Os resultados
mostram que um aumento na participao das fontes prprias em dez pontos
percentuais sobre o total dos gastos em P&D aumentaria em 2,8% a
probabilidade da firma realizar inovao tecnolgica. Se a fonte de

58
financiamento pblica para as atividades de P&D aumentar em dez pontos
percentuais, a probabilidade das firmas realizarem inovaes tecnolgicas
aumentaria em 1,4%. Ainda com relao aos gastos em P&D, no caso da
inovao de produto, a fonte de gastos prprios continua sendo a mais
importante para determinar a probabilidade da firma ser uma inovadora de
produto, seguida por fontes privadas e, por ltimo, por fontes pblicas; no caso
da inovao de processo, a fonte privada e prpria no foi significativa e a fonte
pblica tornou-se a principal varivel explicativa da probabilidade de a firma
inovar em processo.
Com relao aos outros gastos em atividade de inovao tecnolgica, observase pelos resultados da tabela 8 que a importncia das diferentes fontes de
financiamento na determinao das firmas serem inovadoras tende a ser
relativamente a mesma nos trs modelos. No caso da inovao de processo a
fonte pblica tende a ser relativamente mais importante do que as outras fontes
de financiamento, o que parece ser razovel j que as fontes pblicas de
financiamento, como o BNDES e o Banco do Brasil, financiam compras de
mquinas e equipamentos que so utilizadas na inovao de processo.
Em resumo, as suspeitas de que a cooperao um elemento importante para
as firmas realizarem inovaes tecnolgicas foram confirmados pelo estudo
(nas categorias EST_BR, NAC_EXT, EST_EXT e NAC_BR, nas quais o
percentual de firmas que realizou inovaes tecnolgicas maior, tambm
maior o percentual de firmas que participam de arranjos cooperativos).
H sinais tambm de que uma parte significativa dos recursos pblicos esteja
sendo destinada para firmas de capital estrangeiro. Os resultados tambm
mostraram que os recursos pblicos so mais importantes para a inovao de
processo do que de produto e que, no caso dos gastos em P&D, os recursos
prprios possuem maior relevncia.
Esses resultados auxiliam no aperfeioamento e eventual reforo de propostas
relacionadas PITCE. A induo da inovao passa pela reduo dos custos e
riscos privados. Nesse sentido, os resultados mostram que absolutamente
relevante estimular o gasto privado em P&D, no s nas pequenas e mdias,
mas tambm nas grandes empresas.
Primeiras Concluses
At aqui buscamos responder s seguintes questes: h razes para o
governo apoiar a internacionalizao das firmas brasileiras? Sob quais
parmetros?
A anlise aqui desenvolvida demonstrou que existem benefcios que podem
resultar da internacionalizao da firma com foco na inovao tecnolgica.
Verificou-se que essas empresas remuneram melhor a mo-de-obra,
empregam pessoal com maior escolaridade e, portanto, geram empregos de
melhor qualidade. Alm disso, as empresas internacionalizadas com foco na

59
inovao apresentam maior porcentual de dispndio em treinamento de mode-obra relativamente ao faturamento, o que impulsionaria de alguma forma a
qualificao da mo-de-obra domstica. Com relao s caractersticas da
firma, observou-se que as firmas internacionalizadas com foco na inovao
exportam mais do que as firmas que no fazem este tipo de internacionalizao
alm de agregar valor aos bens exportados. Portanto, h evidncias de que o
aumento da competitividade das firmas influenciado positivamente pelas
inovaes
tecnolgicas
que
so
resultantes
do
processo
de
internacionalizao, e que tal competitividade auxilia nas exportaes de bens
de maior valor adicionado. A abertura de mercados externos geraria maior
potencial de expanso e crescimento da firma e tambm a prpria
internacionalizao geraria mecanismos de retroalimentao da sua
capacitao tecnolgica.
A internacionalizao com foco na inovao tecnolgica das firmas industriais
brasileiras , neste sentido, um componente especialmente relevante da
insero internacional do Brasil, e h espao para polticas pblicas que
incentivem a internacionalizao com este intuito. importante ressaltar que a
inovao tecnolgica exibe rendimentos crescentes no longo prazo e, portanto,
no comparveis com os custos de curto prazo. Entretanto, o custo de curto
prazo de uma poltica de incentivo como, por exemplo, uma linha financiamento
de longo prazo para estimular a internacionalizao, pode ser relativamente
reduzido se esta for focada na inovao tecnolgica e restrita por aes prestruturadas que estabeleam como critrios fazer com que as firmas de
capital nacional que j fazem significativo esforo para realizar inovaes
tecnolgicas ampliem seu potencial de inovao internacionalizando-se. Desta
maneira, ficaria evidente que a ao pblica deve levar em conta exemplos de
xitos empresariais nacionais que poderiam ser seguidos por outras firmas de
capital nacional, principalmente por aquelas que j fazem esforo inovador
significativo. Deve ser ressaltado que os incentivos internacionalizao com
foco na inovao tecnolgica devem estar tambm associados a mecanismos
que incentivem o aumento dos gastos privados em atividades inovativas no
Brasil.
Dos resultados deste trabalho chama a ateno a importncia da qualificao
da mo-de-obra na probabilidade da firma inovar. Das quatro variveis que
mais afetam a probabilidade da firma ser uma inovadora, duas delas esto
diretamente vinculada mo-de-obra: treinamento e escolaridade. Neste
aspecto, h um parmetro importante para a poltica pblica de longo prazo. Se
a escolarizao da fora de trabalho por si s no vai levar automaticamente
inovao e internacionalizao das empresas, os dados mostram que as
empresas que se internacionalizaram com foco na inovao empregam mode-obra mais escolarizada. Assim, uma poltica de incentivo inovao na
indstria passa por polticas de aumento da escolaridade da populao.

60
Deve ser destacado tambm que um dos resultados deste trabalho a
evidncia de que a cooperao possivelmente um elemento importante para
as firmas realizarem inovaes tecnolgicas. Se a cooperao um elemento
importante e, portanto, verifica-se que h busca de informao conjunta entre
firmas que procuram inovar, h espao para o poder pblico atuar na promoo
de aes que procurem no exterior informaes sobre oportunidades de
negcio e que podem ser realizadas de forma compartilhada entre uma
agncia de promoo de desenvolvimento industrial e grupos empresariais
interessados em internacionalizar-se com foco na inovao.

61

Captulo 3: Novo Empreendedorismo no Brasil?

Razes prticas e tericas nos incentivaram a aprofundar a interpretao das

mudanas de mentalidade e de comportamento do empresariado brasileiro nos
ltimos vinte anos. Sinais empricos dessas alteraes foram detectados por
nossas pesquisas sobre inovao e indstria no Brasil. Teoricamente, o avano
da sociologia econmica em anos recentes aumentou ainda mais nossa
curiosidade e inquietao, colocando a discusso sobre o empreendedorismo
em novo patamar.
O mapeamento das atividades inovativas da indstria brasileira efetivado pelo
IPEA abriu novas perspectivas para o desenvolvimento de anlises e
elaborao de polticas voltadas para estimular o empreendedorismo em nosso
Pas.
Como parte integrante de nossa pesquisa, procuramos trabalhar e testar a
hiptese de que o avano da competitividade da indstria brasileira encontra
sustentao em novos comportamento, estilo e viso empreendedora, que vm
se conformando no Brasil aps o esgotamento do ciclo nacionaldesenvolvimentista e da abertura da economia.
Sinais desse novo comportamento foram detectados a partir da identificao de
novas estratgias implementadas por um conjunto de indstrias inovadoras
espalhadas pelo Pas. Esse grupo de empresas apresentou um desempenho
diferenciado para os padres brasileiros, o que foi capturado por nossas
pesquisas a partir do acompanhamento de cinco quesitos bsicos que dizem
respeito a diferentes estratgias corporativas:
1. Novas estratgias competitivas das empresas brasileiras voltadas
para conquistar novos mercados baseando-se na inovao
tecnolgica e diferenciao de produtos;
2. Mudanas estruturais e organizacionais das firmas;
3. Adequao das firmas s normas e padres internacionais via
inovao tecnolgica;
4. A inovao tecnolgica crescentemente tida como fundamental
para determinar o desempenho exportador das firmas;
5. Novo esforo de internacionalizao das firmas brasileiras com foco
na inovao tecnolgica.

62
Neste captulo, trabalhamos com uma noo de empreendedorismo que retira
o foco da ao individual para localiza-lo em entes coletivos, no caso, as
empresas. Nosso estudo procurou identificar, realar e analisar as novas
caractersticas das firmas brasileiras que afloraram em anos recentes, em
comparao com o restante da indstria que ainda no desenvolveu
estratgias inovadoras.
Temos conscincia de que a ausncia de sries histricas completas, assim
como de dados e micro dados referentes ao comportamento de empresas e
empresrios nos anos 50, 60 e 70 dificulta em muito o exerccio comparativo e
retira vigor dessa anlise. Mesmo assim, acreditamos que o material coletado e
processado de primeira grandeza, seja por sua originalidade, abrangncia e
sofisticao, seja pela qualidade do trabalho economtrico e metodolgico
levado a cabo por pesquisadores do IPEA, a quem somos extremamente
gratos.
Para este trabalho de levantamento e construo da hiptese, optamos por no
enveredar pelo cipoal de definies e conceitos sobre inovao e
empreendedorismo. Fundamentalmente, nosso trabalho foi ancorado nos
levantamentos do IBGE, que desenvolveu a Pesquisa Industrial Inovao
Tecnolgica (PINTEC 2000) com metodologia consistente com o Manual de
Oslo, que orienta as tipologias dos pases da Comunidade Europia. O plano
amostral da PINTEC 2000 representa um universo de 72 mil firmas industriais
com dez ou mais pessoas ocupadas.
Os dados da PINTEC so utilizados correntemente pela comunidade
acadmica brasileira e tambm pelo IPEA.Em que pesem os problemas
inerentes ao Manual de Oslo, sua metodologia permite a comparabilidade de
dados e informaes com aceitvel rigor. Para o Manual:
Inovao tecnolgica se refere entrada no mercado de um produto
(bem ou servio) tecnologicamente novo ou substancialmente
aprimorado pela introduo na empresa de um processo produtivo
tecnologicamente novo ou substancialmente aprimorado. Inovao diz
respeito a um produto e/ou processo novo para a empresa, no sendo
necessariamente novo para o mercado/setor de atuao, podendo ter
sido desenvolvido pela prpria empresa ou por outra instituio. Pode
resultar de novos desenvolvimentos tecnolgicos, de novas
combinaes de tecnologias existentes ou da utilizao de outros
conhecimentos adquiridos pela empresa
Trabalhos da OCDE que forneceram base para a elaborao do Manual de
Oslo apresentam a inovao como um
Iterative process initiated by the perception of a new market and/or new
service opportunity for a technology based invention which leads to

63
development, production, and marketing tasks striving for the commercial
success of the invention .76
Essa elaborao pressupe que o processo de inovao , por natureza,
incessante e recorrente, de modo que uma primeira inovao leva sua
reintroduo no mercado, com modificaes e melhorias. Esse processo
contnuo e multiplicador ocorre em vrios nveis e pode ser capturado, em
maior ou menor grau, dependendo da qualidade da metodologia. Uma
inveno, por exemplo, s se torna uma inovao quando assume a forma de
um produto difundido no mercado. Isso significa que uma inveno pode
permanecer restrita a um laboratrio sem jamais se transformar em produto
comercializado, ou seja, numa inovao.
O processo de inovao surge assim identificado no somente pesquisa
bsica e aplicada, mas, fundamentalmente, ao desenvolvimento de produto, ao
processo de sua fabricao, marketing e distribuio, servios ps-venda,
adaptaes e melhorias. Ou seja, uma descoberta, um produto ou processo
novo (no importa se high-tech ou low-tech) que adiciona valor econmico
empresa so percebidos como inovaes.
Como se trata de processos que se desdobram no mercado (uma inovao
gera outras), a variedade de tipos, perfis e caractersticas grande e de difcil
captura. Foge aos nossos objetivos a reproduo e construo do mosaico de
tipos de inovao registrados pela literatura. Por ora, pareceu-nos suficiente
diferenciar pelo menos dois tipos-chave de inovao (a radical e a incremental),
de modo que os dados e informaes trabalhadas sejam compreendidos em
suas virtudes e limitaes.
(1) Inovaes radicais so as que provocam descontinuidades no mercado
e na tecnologia estabelecida, simultaneamente. Ocorrem raramente. E,
quando ocorrem, deflagram um processo de destruio criativa, com a
segregao ou mesmo supresso da infraestrutura estabelecida. A
internet, a mquina a vapor, o computador, a produo do ao esto
entre seus exemplos.
(2) Inovaes incrementais so as que melhoram, adaptam, refinam ou
aperfeioam um bem a partir de tecnologias e produtos maduros e
estabelecidos. Constituem a maior parte dos processos inovadores e
no provocam descontinuidades no nvel macro. So importantes
porque permitem aumentar a competitividade das empresas em
mercados maduros. Para muitas empresas, esse tipo de inovao
essencial para manter e mesmo ampliar sua participao no mercado.
Freqentemente, esse tipo de inovao surge mesclado na coleta de
dados com o grupo das imitaes. Pesa a favor dessa reunio a
considerao que as empresas que imitam esto tecnologicamente
76

OCDE, The nature of innovation and the evolution of the productive system. technology and
productivity: the challenge for economic policy. Paris: OECD, 1991, pp. 303314.

64
muito prximas das que inovam. Na competio, se estas vacilam, so
imediatamente superadas pelas imitadoras.
Inovaes radicais raramente so planejadas. E apenas conseguem chegar ao
mercado por meio da criatividade e imaginao dos inovadores, geralmente,
visionrios; diferentemente das inovaes incrementais que so, em geral,
mais afeitas ao planejamento e at mesmo executadas rotineiramente.
Alguns sistemas de acompanhamento e avaliao so tambm orientados para
diferenciar os nveis micro e macro. Neste, cabe captar quais caractersticas da
inovao so novas para o mundo, para um mercado, ou para uma indstria.
No nvel micro, a avaliao se d a partir do que novo para a firma ou para o
consumidor. Na perspectiva macro, a inovao avaliada a partir de fatores
exgenos firma. No nvel micro, a inovao nova para a empresa ou para o
consumidor. Descontinuidades podem ocorrer tambm nos processos de
produo da empresa, no marketing, na sua estratgia de P&D, ou na sua
abordagem de vendas. A inovao, neste caso, est intimamente ligada
capacitao e competncia da empresa.
A maior parte dos processos de inovao est includa nas duas categorias
brevemente apresentadas acima.
Transformaes Recentes nas Empresas Industriais
O pressuposto do trabalho que est em curso uma profunda e ampla
transformao das empresas brasileiras, cujos sinais mais evidentes se
manifestam na evoluo e sintonia de um conjunto de firmas industriais com
novas trajetrias tecnolgicas. Essas firmas, por sua vez, so dirigidas por uma
camada de empresrios que, acreditamos, tm enfrentado as adversidades do
mercado (interno e externo) de um modo substantivamente distinto do que
ocorreu em outros perodos de nossa histria, basicamente entre os anos 40 e
meados dos anos 70.
Os dados e informaes que encontramos sugerem um processo de
amadurecimento da sociedade brasileira em uma de suas dimenses-chave, a
que dispe sobre as atividades empreendedoras que geram profundos
impactos sobre a economia, o sistema produtivo e a sociedade como um todo.
No nova a anlise de que o modelo de crescimento e industrializao via
substituio de importaes e baseado em um sistema protecionista de longa
durao estimulou a consolidao de um vis pr-mercado interno nos
processos de desenvolvimento das empresas, vis este que tem muito peso
nas explicaes sobre a tmida participao das empresas brasileiras no
mercado internacional.
O modelo implementado intensamente no ps-guerra consolidou no Pas uma
indstria densa, relativamente articulada e com uma rede de fornecedores
locais.

65
Sabemos, porm, que os resultados dessa industrializao foram assimtricos
e marcadamente desequilibrados. Do ponto de vista de seu funcionamento,
tambm sabemos que a ampla e profunda malha protecionista construda ao
longo de anos, aliada forte presena do Estado nos processos produtivos,
ajudou a forjar estilos e comportamentos empresariais relativamente
acomodados e mesmo passivos diante da evoluo tecnolgica, do comrcio
internacional e das principais alteraes de qualidade da economia mundial.
Essa acomodao gerou um distanciamento da indstria brasileira dos padres
modernos de competio do mercado internacional, basicamente guiados pela
capacidade de as empresas realizarem inovao tecnolgica e diferenciarem
produtos no mercado. Essa relativa passividade estaria na raiz das dificuldades
de nosso sistema produtivo transitar para estilos diferentes de desempenho e
de desenvolvimento, o que lhe daria condies de disputar espao privilegiado
em meio aguda competio moderna.
Temos conscincia de que as explicaes sobre o processo de transio no
Brasil, com todas as suas conseqncias negativas no campo da economia a
comear pelo baixo crescimento exibido ao longo dos ltimos 25 anos exigem
o aprofundamento da pesquisa em todas as dimenses da economia e
sociedade.
Nosso ponto de entrada nesse debate sugere o seguinte: mesmo que algumas
mudanas de fundo iniciadas no final dos anos 80 e aprofundadas nos 90
(baseadas na abertura econmica, na diminuio do protecionismo e
privatizao de tradicionais ativos do Estado) tenham sido parciais e
incompletas, e que a construo de novos marcos regulatrios e de um
ambiente propcio ao investimento produtivo tenha apenas engatinhado, o
impacto sobre as empresas do novo ambiente criado foi significativo.
Parcela relevante do empresariado industrial aceitou o desafio de produzir em
meio a um novo ambiente competitivo: reordenou estruturalmente suas
empresas, mudou velhos hbitos de gesto, introduziu fortes preocupaes
com a qualidade a produtividade, incorporou na sua estratgia uma perspectiva
exportadora e passou a buscar sistematicamente a inovao tecnolgica. Com
isso, ao contrrio de um movimento de desindustrializao, tivemos uma
reestruturao que modernizou um conjunto significativo de empresas, que
alcanou um padro de competitividade indito em nossa histria.
Recentemente, o desenvolvimento do debate pblico sobre as polticas de
incentivo inovao tecnolgica em geral, e as pesquisas realizadas por vrias
instituies para apoiar a elaborao das Diretrizes da Poltica Industrial
Tecnolgica e de Comrcio Exterior (PITCE)77, trouxeram novos elementos
para explicar o atual desempenho positivo, comportamento mais agressivo e
insero externa mais dinmica da indstria brasileira.
77

Com destaque para o IPEA, Cedeplar, Coppe, UFRJ, USP, Unicamp.

66
O surpreendente desempenho exportador brasileiro (responsvel por
sucessivos recordes positivos no balano de pagamentos) deu maior
relevncia s concluses de algumas pesquisas avanadas como as
desenvolvidas pelo IPEA sobre inovao tecnolgica78 e estimularam-nos a
ampliar o atual quadro explicativo dos principais obstculos estruturais ao
avano da indstria nacional e as possibilidades de sua aproximao das
melhores prticas mundiais.
Consideramos que a nossa reestruturao produtiva no pode ser tratada
como um caso a mais no rol dos pases em desenvolvimento. Defendemos um
tratamento analtico e metodolgico especial para a nossa indstria, tendo em
vista o carter singular da estrutura produtiva, seja por sua dimenso,
heterogeneidade e complexidade, seja pelas novas estratgias de
sobrevivncia desenvolvidas a partir dos anos 90.
Nossa hiptese que o novo ambiente econmico gerado a partir dos anos 90,
longe de provocar uma especializao regressiva, passou a estimular um novo
comportamento empresarial, seja em relao ao Estado e mercado interno,
seja em relao aos grandes mercados mundiais. Distanciando-se da
recorrente passividade e tradicional dependncia das iniciativas
governamentais, parte do empresariado industrial comeou a se conformar
como um segmento disposto a enfrentar e a se equiparar s melhores prticas
da concorrncia internacional, particularmente aquelas associadas inovao
tecnolgica, com profundas conseqncias para a modernizao de suas
empresas.
A se confirmar nossa hiptese, estaramos praticamente diante de um
catalisador chave de profundas alteraes no sistema scio-produtivo
brasileiro.
Classificao das Firmas por sua Estratgia Competitiva
Uma nova gerao de pesquisadores e de estudos sobre Inovao e Padres
Tecnolgicos na Indstria Brasileira, com destaque para a recente produo do
IPEA, conseguiu reunir um conjunto indito de informaes sobre a indstria
brasileira79. Mais precisamente, os trabalhos de Borges Lemos, Moro,

78

Linha de pesquisa sobre Inovao e Novos Padres Tecnolgicos das Firmas Brasileiras, da
Diretoria de Estudos Setoriais do Ipea.
79
A base de dados organizada pelo IPEA rene informaes da Pesquisa Industrial Anual (PIA)
e da Pesquisa Industrial sobre Inovao Tecnolgica (PINTEC) do Instituto Brasileiro de
Geografia e Estatstica (IBGE). Integra tambm os dados da Relao Anual de Informaes
Sociais (RAIS) do Ministrio do Trabalho e Emprego (MTE), da Secretaria de Comrcio Exterior
(SECEX) do Ministrio de Desenvolvimento Indstria e Comrcio Exterior (MDIC), do Censo do
Capital Estrangeiro do Banco Central (BACEN), do Registro de capitais Brasileiros no Exterior
(BACEN) e da Base de Dados de Compras Governamentais do Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto (MPOG). Este banco de dados composto por uma amostra de
aproximadamente 70 mil firmas industriais que empregam cerca de cinco milhes de
trabalhadores.

67
Domingues e Ruiz80, de Prochnik e Arajo81, de Kupfer e Rocha82, De Negri,
Salerno e Barros de Castro83, Viotti, Baessa e Koeller84, De Negri, F.85 e de
Arbix, Salerno e De Negri86, contriburam para uma nova classificao e
hierarquizao das empresas segundo suas estratgias competitivas,
possibilitando o seu mapeamento e um debate mais acurado sobre o atual
patamar competitivo da indstria.
No presente captulo, tomaremos como base a categorizao das firmas
sugerida pelo IPEA. Essa classificao tem como pressuposto a noo de que,
na raiz das estratgias que permitem s empresas se arriscarem
permanentemente para auferir maiores ganhos, est a busca e a realizao da
inovao tecnolgica. Essa noo ganha corpo quando a busca da inovao
atinge os movimentos de diferenciao de produto que possibilitam a obteno
de preos especiais preo-prmio pelas empresas.
Do ponto de vista da insero competitiva, essa viso foi difundida por Porter87,
que classificou as empresas por sua estratgia de:
a) concorrncia por diferenciao;
b) concorrncia por preo, na qual os produtos so padronizados e o
diferencial de uma empresa se d pelo seu nvel menor de custos;
c) concorrncia por nichos, que seria um caso particular da estratgia de
diferenciao.
De acordo com sua anlise, a estratgia de diferenciao de produto seria a
mais promissora para a lucratividade das empresas, que estariam menos
sujeitas concorrncia via menores salrios, maiores jornadas de trabalho ou
derivada de recursos naturais (commodities), muito sensveis s flutuaes de
preo. Porter destacou que os pases mais desenvolvidos fazem uso intenso de
80

M. Lemos et alli, A organizao territorial da indstria no Brasil, in J. De Negri e M. Salerno

(orgs.), Inovaes, padres tecnolgicos e desempenho das firmas industriais brasileiras.
Braslia: IPEA, 2005.
81
V. Prochnik e R. Arajo, Uma anlise do baixo grau de inovao na indstria brasileira a
partir do estudo das firmas menos inovadoras, in J. De Negri e M. Salerno (orgs.), Inovaes,
padres tecnolgicos e desempenho das firmas industriais brasileiras. Braslia: IPEA, 2005.
82
D. Kupfer e F. Rocha, Determinantes setoriais do desempenho das empresas industriais
brasileiras, in J. De Negri e M. Salerno (orgs.), Inovaes, padres tecnolgicos e
desempenho das firmas industriais brasileiras. Braslia: IPEA, 2005.
83
J. De Negri e M. Salerno e A. Castro, Inovaes, padres tecnolgicos e desempenho das
firmas industriais brasileiras, in J. De Negri e M. Salerno (orgs.), Inovaes, padres
tecnolgicos e desempenho das firmas industriais brasileiras. Braslia: IPEA, 2005.
84
E. Viotti, A. Baessa e P. Koeller, Perfil da Inovao na Indstria brasileira: uma comparao
internacional, in J. De Negri e M. Salerno (orgs.), Inovaes, padres tecnolgicos e
desempenho das firmas industriais brasileiras. Braslia: IPEA, 2005.
85
F. De Negri, Padres tecnolgicos e de comrcio exterior das firmas brasileiras, in J. De
Negri e M. Salerno (orgs.), Inovaes, padres tecnolgicos e desempenho das firmas
industriais brasileiras. Braslia: IPEA, 2005.
86
G. Arbix, M. S. Salerno e J. A. De Negri, 2005b, idem.
87
M. Porter, Competitive strategy: Techniques for Analyzing Industries and Competitors. Nova
Iorque: The Free Press, 1980.

68
polticas especficas para desenvolver a inovao tecnolgica e a diferenciao
de produtos, seja por meio de investimentos e incentivos diversos, seja por
meio de mecanismos especiais de regulamentao. Vrios estudos confirmam
essa anlise e indicam que polticas desse tipo executadas pelos pases
avanados buscam, antes de tudo, manter a preponderncia tecnolgica de
suas prprias empresas88.
A tipologia com a qual trabalhamos inspirou-se na lgica acima. Para a
indstria brasileira as estratgias de competio das firmas foram tipificadas,
do ponto de vista emprico, em trs categorias:
A) firmas que inovam e diferenciam produtos: ou seja, empresas de
maior contedo tecnolgico que competem por diferenciao de produto.
Esta seria a estratgia competitiva mais promissora, concentrada na
ponta mais dinmica e que tende a capturar parcela maior da renda
gerada pela indstria;
B) firmas especializadas em produtos padronizados: categoria que
rene empresas atualizadas do ponto de vista de algumas
caractersticas operacionais (fabricao e logstica), mas defasadas no
que se refere a outras ferramentas modernas da competio, como a
pesquisa e desenvolvimento, marketing, gerenciamento de marcas.
Essas firmas competem basicamente por custo e preo;
C) firmas que no diferenciam produto e tm produtividade menor:
categoria que engloba empresas que oferecem produtos de qualidade
inferior, que no exportam, mas se mostram capazes de captar espaos
no mercado, por meio de baixos preos e outras vantagens, como as
advindas dos salrios, por exemplo89.
Caractersticas das Firmas
Pelos dados do IBGE, existem na indstria brasileira aproximadamente 72 mil
firmas com mais de dez empregados. A tabela 1 registra as firmas industriais
classificadas de acordo com suas estratgias competitivas. Neste universo,
1.199 firmas inovam e diferenciam produtos, 15.311 so especializadas em
produtos padronizados e outras 55.486 no diferenciam e tm produtividade
menor.

88

Innovate America, National Innovation Initiative Report, Council of Competitiveness, 2004.

89 Na indstria brasileira poderamos, ainda, contemplar um quarto agrupamento, formado por
firmas de base tecnolgica, em fase inicial de operao ou em condies de deixar as
incubadoras em que foram gestadas. Esta categoria de firmas, por suas caractersticas
especiais, no ser analisada por nosso estudo.

69
Tabela 1
Nmero de firmas na indstria brasileira segundo suas estratgias
competitivas e caractersticas (2000)
Categoria
de firmas
(A,B e C)
Inovam
e
diferenciam
produtos (A)
Especializadas
em
produtos
padronizados (B)
No diferenciam
e
tm
produtividade
menor (C)
Total

Nmero de
empresas
em %
1.199
(1,7%)

Faturamento
mdio
(MI R$)
135,5

Participao no
faturamento
(%)
25,9

Remunerao
mdia
(R$/ms)
1.254,64

Prmio
Salarial
(%)
23

15.311
(21,3%)

25,7

62,6

749,02

11

55.495
(77,1%)

1,3

11,5

431,15

72.005

100

Fonte: IBGE, 2000; IPEA, com incorporao de dados da PIA/IBGE, Secex/MDIC, BACEN e Rais/MTE.

A grande maioria das empresas composta por firmas que no diferenciam

produtos e tm produtividade menor. Nesta categoria esto includas as
empresas de mdio e pequeno porte que oferecem produtos no diferenciados,
de qualidade menor e que concorrem via preos. A sua grande participao
numrica no refletida, entretanto, com mesma intensidade, quando o
indicador a participao no faturamento. Estas firmas correspondem apenas
a 11,5% do faturamento total da indstria brasileira. Ao mesmo tempo, as
firmas que inovam e diferenciam produtos apesar de representarem
numericamente apenas 1,7% da indstria brasileira so responsveis por
25,9% do faturamento industrial. Em termos de participao percentual no
faturamento, a grande representatividade das empresas da indstria brasileira
formada por firmas especializadas em produtos padronizados. Estas firmas
respondem por 62,6% do faturamento.
A escala de produo das firmas que inovam e diferenciam produtos (tipo A)
significativamente maior do que nas demais categorias. O faturamento mdio
destas firmas de R$ 135,5 milhes, sendo que nas firmas especializadas em
produtos padronizados (tipo B) o faturamento de R$ 25,7 milhes e naquelas
que no diferenciam e tm produtividade menor (tipo C) de R$ 1,3 milho.
Apesar do diferencial significativo entre o tamanho mdio das firmas nas
diferentes categorias, os dados permitem-nos considerar que a eficincia de
escala entre as firmas A e B est muito prxima; porm, ambas diferem das
firmas tipo C, que no diferenciam e tm produtividade menor. Isto mostra que
os rendimentos de escala das firmas que no diferenciam e tm produtividade
menor inferior quando comparado com as demais empresas e que uma parte
da ineficincia destas firmas est associada ao fato delas operaram em escala
de produo menor do que as demais.

70
As variveis relativas ao pessoal ocupado na firma so relevantes para anlise
de sua estratgia competitiva. A remunerao mdia mensal do pessoal
ocupado R$ 1.254,64 nas firmas que inovam e diferenciam produtos, R$
749,02 nas firmas especializadas em produtos padronizados e R$ 431,15 nas
firmas que no diferenciam e tm produtividade menor. Essa remunerao est
associada s caractersticas da mo-de-obra. A escolaridade mdia do
trabalhador nas firmas tipo A significativamente maior do que nas demais
firmas. Em mdia, o empregado destas firmas tem 9,13 anos de estudos contra
7,64 nas firmas especializadas em produtos padronizados e 6,89 nas firmas
que no diferenciam e tm produtividade menor. O tempo de permanncia
mdio do trabalhador (54,09 meses) tambm maior nas firmas A, menor nas
firmas B (43,90 meses) e ainda menor nas tipo C (35,41 meses em mdia).
Bahia e Arbache90 mostraram que, alm das caractersticas do indivduo, da
firma e do setor industrial que afetam a remunerao do pessoal ocupado, h
um prmio salarial pago pelas empresas que inovam e diferenciam produtos
quando comparadas s demais empresas. Segundo estes autores, se as firmas
forem exatamente iguais e se diferenciarem exclusivamente por suas
estratgias competitivas, as firmas que inovam e diferenciam produtos
remuneram os empregados 23% a mais do que as firmas que no diferenciam
e tm produtividade menor. E o prmio salarial 11% maior nas firmas
especializadas em produtos padronizados quando comparadas com as que
no diferenciam e tm produtividade menor. Estes achados mostram que
firmas que competem por inovao e diferenciao de produto tendem a
remunerar melhor a mo-de-obra ocupada, sugerindo que as polticas de
incentivo inovao e diferenciao de produto tm efeitos positivos sobre os
salrios.
Inovao Tecnolgica na Indstria Brasileira
A taxa de inovao na indstria brasileira de 31,5% levando-se em
considerao as firmas com 10 ou mais pessoas ocupadas. A inovao de
produto e processo novo para o mercado , porm, muito menos freqente
entre as firmas, chegando a 4,1% entre as inovadoras de produto e 2,8% de
processo. A tabela 2 apresenta o resultado do processo inovativo das firmas na
indstria brasileira por categoria.

90

L. Bahia e J. Arbache, Diferenciao salarial Segundo critrios de desempenho das firmas

industriais brasileiras, in J. De Negri e M. Salerno (orgs.), Inovaes, padres tecnolgicos e
desempenho das firmas industriais brasileiras. Braslia: IPEA, 2005.

71
Tabela 2
Taxa de inovao segundo a estratgia competitiva das firmas
(1998-2000)
Categoria de firmas
Inovam e diferenciam
produtos
Especializadas
em
produtos padronizados
No diferenciam e tm
produtividade menor
Total

Inovadoras de produto
Novo para Novo para
Total
mercado
empresa

Inovadoras de processo
Novo para Novo para
Total
mercado
empresa

100,0

100,0

28,4

70,6

35,7

48,5

26,2

4,5

23,1

35,6

5,7

31,6

13,4
17,6

1,9
4,1

11,7
14,4

21,4
25,2

1,3
2,8

20,4
23,3

Fonte: IBGE, 2000. IPEA/DISET com incorporao de dados da PIA/IBGE, Secex/MDIC,

BACEN e Rais/MTE.
Obs: percentuais por categoria de estratgia competitiva. Assim, os 4,5% da 2a.linha e 2a. coluna significam que 4,5%
das empresas especializadas em produtos padronizados introduziram produto novo para o mercado. Como a empresa
pode inovar simultaneamente em produto e processo, novos para a empresa ou para o mercado, os percentuais no
somam 100%.

Pela tabela, 70,6% das firmas que inovam e diferenciam produtos realizaram
tambm inovaes de produto e processo simultaneamente, sendo que 35,7%
fizeram inovao de processo novo para o mercado domstico. O percentual
alto de firmas que realizam inovaes de produto e de processo dentre as
firmas que inovam e diferenciam produtos parece indicar que a inovao de
produto novo para o mercado exige tambm da firma esforo de inovao em
processo. O padro de inovao tecnolgica das firmas especializadas em
produtos padronizados diferente: 35,6% destas firmas implementaram
inovao de processo; as inovadoras de produto representam 26,2% do total
de firmas nesta categoria. Padro semelhante, porm de menor intensidade, foi
encontrado nas firmas que no diferenciam e tm produtividade menor: 21,4%
destas realizaram inovao de processo e 13,4% realizaram inovaes de
produto.
De forma geral, esses nmeros indicam que h um diferencial de padro de
inovao tecnolgica das firmas que inovam e diferenciam produto quando
comparadas com as demais. Nas firmas especializadas em produtos
padronizados e nas firmas que no diferenciam e tm produtividade menor, o
comportamento inovador estaria fortemente associado difuso tecnolgica,
que seria realizada de forma especialmente relevante por meio da inovao de
processo. Uma parte significativa das inovaes de processo seria realizada
com a introduo de mquinas e equipamentos, freqentemente importadas.
Nas firmas especializadas em produtos padronizados, o percentual de
inovadoras maior do que nas que no diferenciam e tm produtividade
menor, indicando uma preocupao maior com a eficincia produtiva, tanto
tcnica quanto de escala. Entre as que no diferenciam e tm produtividade
menor, h um grande nmero de firmas, geralmente pequenas e mdias, que

72
no inovam nem participam de processos de difuso tecnolgica. Via de regra
so firmas defasadas tanto do ponto de vista tecnolgico como de eficincia
produtiva.
Os nmeros apresentados a seguir (tabela 3) tambm so consistentes com as
evidncias de que a difuso de tecnologia domina o comportamento inovador
das firmas especializadas em produtos padronizados e das firmas que no
diferenciam e tm produtividade menor. Quando se observa a informao
sobre qual seria o principal responsvel pela inovao, v-se que 78% das
firmas que realizaram inovao de processo nas firmas especializadas em
produtos padronizados indicaram que o principal responsvel pela inovao foi
outra empresa. Este percentual de 88,3% no caso das firmas que no
diferenciam e tm produtividade menor. Menos da metade, 47,5%, das
inovaes de processo so realizadas por outra empresa no caso das firmas
que inovam e diferenciam produtos. Mesmo no caso das inovaes de produto,
a difuso de tecnologia maior nas firmas especializadas em produtos
padronizados e nas firmas que no diferenciam e tm produtividade menor
quando comparadas s firmas que inovam e diferenciam produtos.
Tabela 3
Principais responsvel pela inovao.
Percentual por categoria (1998-2000)
Categoria de firmas
Inovam e diferenciam produtos
Especializadas
em
produtos
padronizados
No
diferenciam
e
tm
produtividade menor
Total
Categoria de firmas
Inovam e diferenciam produtos
Especializadas
em
produtos
padronizados
No
diferenciam
e
tm
produtividade menor
Total

Empresa
65,6

Produto
Outra empresa Empresa em
do grupo
cooperao
17,0
12,3

Outras
empresas
5,0

72,6

6,0

9,9

11,5

71,6
71,4

0,5
3,8

5,9
7,8

21,9
17,0

Empresa
30,7

Processo
Outra empresa Empresa em
do grupo
cooperao
6,6
15,2

Outras
empresas
47,5

13,1

2,5

6,3

78,1

8,1
10,6

0,1
1,2

3,5
4,9

88,3
83,3

Fonte: IBGE, 2000. IPEA, com incorporao de dados da PIA/IBGE, Secex/MDIC, BACEN e Rais/MTE.

A tabela 3 tambm mostra que as firmas que inovam e diferenciam produtos

apresentam simultaneamente a maior porcentagem de desenvolvimento
prprio de processo (ou seja, dentro da prpria unidade) e a menor incidncia
de recurso a outras empresas. Ou seja, os dados sugerem que h uma

73
associao entre inovao e diferenciao de produto e inovao de processo,
ainda que essa inovao possa ser decorrente de mudana de equipamento.
Faz parte tambm do esforo inovador das empresas a capacidade de as
firmas estabelecerem alianas cooperativas e parcerias para a inovao
tecnolgica. As parcerias so distintas de acordo com o padro de inovao
das categorias de firmas. Apesar de ser distinto o padro de inovao
tecnolgica quando se comparam firmas do tipo A com as demais, deve-se
observar que as firmas especializadas em produtos padronizados (tipo B) e as
que no diferenciam e tm produtividade menor (tipo C), quando realizam
inovao de produto, fazem-no com um esforo individual maior do que as
firmas que inovam e diferenciam produtos. Pelos dados, 29,3% das firmas que
inovam e diferenciam produtos realizaram inovao de produto em conjunto
com outra empresa do grupo empresarial ao qual pertencem ou ento em
cooperao com outras empresas. Nas firmas especializadas em produtos
padronizados, este percentual de 15,9%, e nas firmas que no diferenciam
produto e tm produtividade menor de apenas 6,4%.
As firmas que inovam e diferenciam produtos tambm realizam gastos na
aquisio de P&D externo e de conhecimento como proporo do faturamento
maior do que nas demais categorias, dado consistente com as evidncias de
que estas firmas cooperam ou realizam inovaes dentro do seu grupo
empresarial. No trivial, entretanto, a relao de causalidade entre o
desempenho inovativo da firma e essa cooperao: as firmas podem inovar e
com isso ampliar o leque de cooperao/parceria e de troca de informaes
com outras firmas que tambm inovam, ou ento podem associar-se para
alcanar uma inovao tecnolgica pretendida.
Um dos indicadores do esforo individual das firmas que realizam inovao so
os gastos de P&D interno como proporo do faturamento. Considerando-se
apenas as firmas inovadoras em cada categoria, a mdia do percentual de
gastos de P&D interno sobre o faturamento para firmas que inovam e
diferenciam produtos de 3,06%, superior s demais firmas. Nas firmas
especializadas em produtos padronizados este percentual de 2,03% e nas
firmas que no diferenciam e tm produtividade menor de 1,36%.
O esforo das firmas para realizar inovao tecnolgica tem como objetivo
aumentar os recursos e potencialidades disponveis no seu interior e com isso
obter vantagens competitivas que se traduzem em rentabilidade superior s de
seus competidores. O impacto da inovao tecnolgica em termos de recursos
e potencialidades pode ser visto na tabela 4. Esta tabela apresenta o
percentual de firmas que atriburam alta importncia aos processos de
inovao.
Nas firmas que inovam e diferenciam produtos, a inovao tem um impacto
maior na melhoria da qualidade e na ampliao da gama dos produtos
ofertados. De fato, um dos ativos importantes desta categoria em comparao

74
com as demais a sua potencialidade de diferenciar e melhorar a qualidade do
seu produto. 46,8% das firmas que inovam e diferenciam produtos atriburam
alta importncia da inovao tecnolgica para a ampliao da gama de
produtos ofertados. Deve-se levar tambm em conta que para as demais
categorias de firmas o percentual significativamente menor. A estratgia de
direcionar os recursos disponveis na firma para gerar inovaes que
aumentem as potencialidades de diferenciar e melhorar a qualidade do produto
ofertado se reflete no seu posicionamento no mercado. O percentual de firmas
que atriburam alta importncia inovao tecnolgica para a manuteno,
ampliao e abertura de novos mercados maior nas firmas tipo A do que nas
firmas especializadas em produtos padronizados e nas firmas que no
diferenciam e tm produtividade menor.

75
Tabela 4
Impactos da inovao: percentual de firmas inovadoras que atriburam
importncia inovao sobre caractersticas especficas (1998-2000)
Produto
Categoria de
firmas
Inovam e
diferenciam
produtos
Especializadas
em produtos
padronizados
No diferenciam
e tm
produtividade
menor

Melhorou a
qualidade
dos produtos

Mercado
Permitiu
manter a
participao
no mercado
55,8

Ampliou a
participao
no mercado

Permitiu abrir
novos
mercados

61,2

Ampliou a
gama de
produtos
ofertados
46,8

47,5

34,9

57,1

28,7

50,6

39,9

23,7

55,6

24,0

47,7

34,6

21,0

Reduziu o
consumo de
energia

Processo

Categoria de
firmas
Inovam e
diferenciam
produtos
Especializadas
em produtos
padronizados
No diferenciam
e tm
produtividade
menor

Aumentou a
capacidade
produtiva

Aumentou a
flexibilidade
da produo

Reduziu os
custos do
trabalho

34,1

32,7

23,7

Reduziu o
consumo de
matrias
primas
10,6

42,5

36,7

24,2

9,2

9,0

43,6

34,6

22,3

7,2

8,3

8,8

Outros impactos

Categoria de
firmas
Inovam e
diferenciam
produtos
Especializadas
em produtos
padronizados
No diferenciam
e tm
produtividade
menor

Reduziu impacto no
meio ambiente

Enquadramento nas normas

do mercado interno

Enquadramento nas
normas do mercado
externo

28,8

32,9

23,1

27,4

23,0

13,2

22,2

15,9

1,8

Fonte: IBGE (2000). IPEA, com incorporao de dados da PIA/IBGE, Secex/Mdic, Bacen, Rais/MTE.

76
O percentual de firmas que atriburam alta importncia ao aumento da
capacidade produtiva e flexibilidade de produo maior nas firmas
especializadas em produtos padronizados (tipo B) e nas firmas que no
diferenciam e tm produtividade menor (tipo C). Estas firmas tendem a
direcionar os recursos disponveis para ampliar suas potencialidades fabris.
Produtoras de bens menos diferenciados, as firmas inovadoras destas
categorias tendem a ampliar suas potencialidades procurando fazer o mesmo
da melhor forma. Isso significa que grande parte da inovao realizada por
estas firmas de processo. De forma geral so menores os percentuais de
firmas que atriburam alta importncia da inovao tecnolgica para a reduo
de custos do trabalho, consumo de matrias primas e energia eltrica e parece
no haver grande diferena na comparao entre as categorias.
Um nmero especialmente relevante que deve ser observado na tabela 4 que
23,1% das firmas atriburam alta importncia inovao para seu
enquadramento nas normas do mercado externo. Nas firmas especializadas
em produtos padronizados este percentual de 13,2%.
Uma das potencialidades relevantes para o processo de competio das firmas
sua capacidade de promover mudanas microeconmicas relativas a
estratgias de mercado e organizacionais. No existe uma relao de
causalidade bem definida entre estas mudanas e a inovao tecnolgica. A
inovao tecnolgica ao mesmo tempo em que impulsiona o processo de
mudana impulsionada por este. Na tabela 5 est presente o percentual de
firmas inovadoras que declararam realizar mudanas estratgicas e
organizacionais.

77
Tabela 5
Percentual de firmas inovadoras por categoria que implementaram
mudanas estratgicas e organizacionais (1998-2000)
Categoria de firmas
Inovam e diferenciam
produtos
Especializadas
em
produtos padronizados
No diferenciam e tm
produtividade menor
Categoria de firmas
Inovam e diferenciam
produtos
Especializadas
em
produtos padronizados
No diferenciam e tm
produtividade menor

Mudanas na
estratgia
corporativa

Tcnicas
avanadas de
gesto

Mudanas na estrutura
organizacional

39,1

56,0

51,8

26,8

42,6

44,0

18,6

28,1

36,0

Mudanas de
estratgias de
marketing

Mudana na
esttica, desenho
etc

Novos mtodos de
gerenciamento

52,7

72,9

54,3

44,5

66,4

35,1

38,5

68,0

16,6

Fonte: IBGE, 2000. IPEA, com incorporao de dados da PIA/IBGE, Secex/MDIC, BACEN e Rais/MTE.

Dentre as firmas tipo A, 39,1% declararam que realizaram mudanas na

estratgia corporativa. Por mudanas na estratgia corporativa entende-se toda
mudana relacionada s alteraes de produto e/ou de mercado. As firma
inovadoras de produto para o mercado so de fato mais agressivas, no
apenas em lanamentos novos, mas tambm na conquista de novos mercados.
Mais de 50% destas firmas tambm realizaram mudanas na gesto, estrutura
organizacional, marketing e gerenciamento. O percentual de mudana menor
nas demais firmas. As mudanas na esttica, cor e desenho do produto so
mudanas mais simples de serem implementadas e por isso grande parte das
firmas, independentemente de sua categoria, realizaram estas mudanas.
A insero no comrcio exterior
As firmas que inovam e diferenciam produtos exportam e importam em mdia
muito mais do que as demais firmas exportadoras. A tabela 6 apresenta
indicadores de insero das firmas industriais brasileiras no comrcio
internacional. O coeficiente de exportao mdio das especializadas em
produtos padronizados praticamente o dobro das demais firmas inseridas no
comrcio internacional e o coeficiente de importao mdio 50% maior
nestas empresas quando comparado com as demais.

78
Tabela 6
Indicadores de comrcio exterior segundo as estratgias competitivas
das firmas (Mdia em 2000)
Categoria de firmas
Inovam e diferenciam
produtos
Especializadas
em
produtos padronizados
No diferenciam e tm
produtividade menor

Exportaes Importaes Coeficiente

de Coeficiente
de
(MI U$)
(MI U$)
exportao (%)
importao (%)
11,4
12,01
0,11
0,15
2,1

1,8

0,21

0,10

0,0

0,0024

0,00

0,01

Fonte: IBGE, 2000. IPEA, com a incorporao de dados da PIA/IBGE, Secex/MDIC, BACEN e
Rais/MTE. Coeficiente de exportao: valor exportado (R$) sobre faturamento (R$). Coeficiente
de importao: valor importado (R$) sobre faturamento (R$)

Parte substancial da literatura sobre os determinantes do comrcio

internacional afirma que as exportaes podem, por um lado, estar
relacionadas s tradicionais vantagens comparativas que so determinadas
pela dotao relativa de fatores de produo (como mo-de-obra e recursos
naturais) e estariam associadas ao comrcio interindstria. Por outro lado, as
exportaes podem estar baseadas em economias de escala, inovao
tecnolgica e diferenciao de produto e, neste caso, estariam essencialmente
associadas ao comrcio intra-indstria. O Brasil um pas em desenvolvimento
com abundncia de mo-de-obra e recursos naturais. Isso o torna competitivo
nas exportaes de bens que demandam maior dotao relativa destes fatores.
Porm, o tamanho do mercado domstico brasileiro e o esforo inovativo das
firmas tambm tornam o pas competitivo em alguns segmentos em que a
inovao tecnolgica e a escala de produo so determinantes da
competitividade das firmas no mercado internacional. Este um trao singular
da indstria brasileira.
Os indicadores de comrcio exterior sinalizam um padro de comrcio muito
diferente entre as firmas que inovam e diferenciam produtos e as firmas
especializadas em produtos padronizados. As firmas que diferenciam mais
intensamente seu produto obtm melhor preo no mercado internacional
quando comparadas s demais exportadoras brasileiras. Estas firmas
demandam mais importaes de componentes ou produtos complementares s
linhas de produo domsticas. Isto ocorre porque o Brasil apenas
parcialmente competitivo ou no-competitivo em segmentos de maior
intensidade tecnolgica. As firmas que inovam e diferenciam produtos para se
manterem competitivas no mercado internacional estariam importando
componentes de maior contedo tecnolgico para a sua linha de produo, ao
mesmo tempo em que, com isso, diversificam sua linha de produtos no
mercado domstico. Desta maneira, o padro de comrcio das firmas que
inovam e diferenciam produtos um padro intra-indstria, somente em parte

79
intrafirma, e est caracterizado pela complementaridade tecnolgica com o
exterior.
As firmas especializadas em produtos padronizados, por produzirem e
exportarem bens menos diferenciados, mais homogneos e de menor
contedo tecnolgico, aproveitam de forma mais intensa a abundncia na
dotao relativa de fatores de produo (como mo-de-obra barata e recursos
naturais) disponvel no mercado brasileiro. Neste caso, as firmas brasileiras
so competitivas no comrcio interindustrial com outros pases. bom lembrar
que este tipo de comrcio depende menos de importaes e que as
exportaes realizadas pelas empresas acabam por contribuir com uma
parcela maior do faturamento. Nesta categoria, as importaes so realizadas
com o objetivo de aproveitar a complementaridade intra-indstria que tem por
base os potenciais dados pela escala de produo domstica.
De Negri e Freitas91 mostraram que a inovao tecnolgica um dos
determinantes das exportaes das firmas brasileiras. Este estudo destacou
duas evidncias significativas. A primeira delas que uma firma que realiza
inovao tecnolgica tem 16% mais chances de ser exportadora do que uma
firma que no faz inovao tecnolgica. A segunda que um aumento na
propenso da firma a realizar inovao tecnolgica, mensurada por meio de um
aumento em um ano da escolaridade mdia dos trabalhadores na firma,
associado a um aumento em 20% na eficincia de escala, abriria a
possibilidade das firmas que ainda no realizam exportaes de exportarem
US$ 559 mil por ano.
Internacionalizao com Foco na Inovao
Uma boa parte do comrcio internacional se d intrafirma e, desta forma, o
desempenho exportador de um pas pode ser influenciado positivamente
quando suas empresas estabelecem subsidirias no exterior. A subsidiria
contribui para o aumento do desempenho exportador ao acessar canais de
comercializao, adaptar os produtos demanda de mercados especficos,
criar mercados, acessar recursos financeiros mais baratos e apropriar
tecnologias no disponveis no mercado domstico.
Arbix, Salerno e De Negri92 mostraram que os processos de
internacionalizao com foco na inovao tecnolgica afetam positivamente o
desempenho exportador das empresas. Verificou-se que as firmas
internacionalizadas com foco na inovao remuneram melhor a mo-de-obra,
empregam pessoal com maior escolaridade e, portanto, geram empregos de
melhor qualidade. Alm disso, as empresas internacionalizadas apresentam
maior porcentual de dispndio em treinamento de mo-de-obra relativamente
91

J. De Negri e F. Freitas, Inovao tecnolgica, eficincia de escala e exportaes brasileiras.

Braslia: IPEA, 2004.
92
G. Arbix, M. Salerno e J. De Negri, 2005a, idem; G. Arbix, M. Salerno e J. De Negri, 2005b,
idem.

80
ao faturamento, o que impulsiona a qualificao da mo-de-obra domstica.
Com relao s caractersticas da empresa, observou-se que as firmas
internacionalizadas com foco na inovao exportam mais do que as firmas que
no fazem este tipo de internacionalizao. Portanto, h evidncias de que o
aumento da competitividade das firmas influenciado positivamente pelas
inovaes tecnolgicas resultantes do processo de internacionalizao. Esses
autores realaram tambm o elo de ligao entre a inovao tecnolgica, a
internacionalizao das firmas industriais brasileiras via investimento direto
externo e a obteno de preo prmio nas exportaes. Segundo sua
pesquisa, esse elo de ligao existe porque a inovao tecnolgica produz
ativos especficos que possibilitam e facilitam a internacionalizao das firmas.
Essa internacionalizao, por sua vez, contribui positivamente para a obteno
de um preo prmio nas suas exportaes. E, num mecanismo de
retroalimentao, a internacionalizao favorece a inovao e a inovao
aumenta a possibilidade de obteno de preos-prmio em relao aos demais
exportadores.
At o presente, nossa argumentao procurou destacar e sistematizar alguns
sinais indicadores da nova competitividade da indstria brasileira que teria na
sua raiz o surgimento de um agrupamento mais dinmico entre o empresariado
brasileiro, que estaria orientado por um novo comportamento e viso
empresarial.
Nossa hiptese central que esse novo comportamento registrado pela
pesquisa ainda incipiente e relacionado a um conjunto restrito de empresas.
Mesmo assim, parece-nos que o dinamismo exibido contrasta com o
comportamento empresarial moldado desde os anos 40.
So significativos os indcios deste novo comportamento, contraposto ao
estabelecido estruturalmente por uma economia fechada, baseada em
mercados protegidos, dirigida pelo Estado, dotada de um sistema regulatrio e
decisrio centralizado e fortemente orientada para o mercado interno e para a
substituio das importaes.
O primeiro grupo de sinais relevantes que coletamos indica que a inovao
tecnolgica e a diferenciao de produtos fazem parte das estratgias
competitivas de um conjunto de firmas que representam 25,9% do faturamento
da indstria brasileira. As firmas que inovam e diferenciam produtos pagam
prmio salarial de 23%, empregam mo de obra mais qualificada e o pessoal
ocupado nestas firmas permanece mais tempo no emprego. Estes indicadores
mostram que essas firmas se diferenciam pela valorizao maior do capital
humano e do contedo tecnolgico obtido por meio do aprendizado no interior
da empresa. Essas firmas realizam inovao de produto novo para o mercado
e 70,6% delas realizam tambm inovao de processo, o que indica um padro
de inovao tecnolgica mais sofisticado e que no guiado apenas pela
difuso de tecnologias j existentes. O grande nmero de parcerias e alianas

81
cooperativas realizadas pelas firmas que inovam e diferenciam produtos
tambm indica que estas firmas so capazes de realizar esforos articulados
para alcanar a inovao tecnolgica.
Um segundo conjunto de sinais mostra que 39,1% das firmas de tipo A
declararam que realizaram mudanas em sua estratgia corporativa, ou seja,
mudanas relacionadas com alteraes de produto e/ou de mercado. Essas
firmas mostraram-se mais agressivas no apenas no lanamento de novos
produtos, mas tambm na conquista de novos mercados. Mais de 50% destas
firmas tambm realizaram mudanas na gesto, estrutura organizacional,
marketing e gerenciamento. Estas seriam caractersticas microeconmicas
marcantes do processo pr-ativo de reestruturao de um segmento
significativo das empresas brasileiras ao longo dos anos 90, aps a abertura da
economia.
Um terceiro bloco mostra que 23,1% das firmas tipo A e 13,2% das firmas tipo
B realizaram inovao para se adequar s normas e padres internacionais.
Estes nmeros so importantes porque sugerem a existncia de uma parcela
no desprezvel de indstrias que se reorganizaram para atender o mercado
externo. Mais do que isso, passaram a considerar a conquista de mercados no
exterior como parte integrante de sua estratgia empresarial. Essa informao
especialmente relevante, uma vez que no processo de desenvolvimento
brasileiro as empresas enxergaram na insero internacional apenas uma
parcela residual de sua estratgia de crescimento, que ganhou importncia
somente em momentos de restrio do mercado interno. O nmero significativo
de firmas que buscou a inovao tecnolgica, ou seja, que procurou realizar
uma atividade nobre e singular do ponto de vista da competio para se
adequar ao mercado internacional, sugere alteraes de qualidade nas
concepes e aes desse empresariado.
O quarto grupo de sinais diz respeito importncia da inovao tecnolgica
nas exportaes brasileiras. A firma que realiza inovao tecnolgica tem 16%
mais chances de ser exportadora do que uma firma que no faz inovao
tecnolgica, o que indica que o empresariado brasileiro tem identificado a
inovao como um processo importante para sua insero no comrcio
internacional. Isso significa dizer que o Brasil, pelo tamanho do mercado
domstico e esforo inovativo das firmas, tornou-se competitivo em alguns
segmentos em que a inovao e escala de produo so determinantes para a
conquista de uma fatia do mercado internacional.
O quinto bloco est relacionado internacionalizao das industrias brasileiras.
As firmas que inovam e diferenciam produtos tm buscado no exterior
informaes para realizar inovao tecnolgica. Essa internacionalizao, que
tem foco na inovao, gera impactos positivos sobre o desempenho exportador
das empresas, tanto para o volume exportado, quanto para o aumento do valor
agregado.

82
Os sinais reunidos neste projeto do consistncia hiptese de que a nova
competitividade da indstria brasileira encontra sustentao em um novo
segmento empresarial no Brasil. Uma das caractersticas importantes da
reestruturao da indstria aps a abertura econmica e estabilizao que
muitas firmas brasileiras esto desenvolvendo um comportamento pr-ativo,
orientando-se pelas prticas mais nobres da competio: a inovao
tecnolgica e a diferenciao de produto.
Essas informaes, coletadas e classificadas em nosso estudo, sugerem a
necessidade de construo de uma nova agenda de pesquisa sobre nosso
sistema produtivo e sobre as empresas e as lideranas mais diretamente
envolvidas com a inflexo em sua trajetria que conseguimos captar.
Nosso propsito compreender os principais determinantes dessa evoluo,
em especial a natureza das novas prticas empresariais e as novas estratgias
que as empresas esto desenvolvendo, assim como o impacto sobre o seu
entorno e o ambiente produtivo.
Como Avanar na Pesquisa?
H uma constelao de propostas e definies de empreendedorismo
disposio dos pesquisadores. Essa disperso, se por um lado anima o debate,
de outro enseja diferentes polticas, mtricas, sistemas de avaliao e de
acompanhamento. At mesmo os pases que integram a OCDE vivem
dificuldades para estabelecer uma definio consensual.
O conceito de empreendedorismo, na verdade, multidimensional por
natureza. Economistas como Herbert e Link enfatizaram a oferta de capital
financeiro como caracterstica bsica a emular o empreendedorismo. Dessa
forma, a alocao de recursos ganhou relevo nas atividades a informar os
processos de tomada de deciso para iniciar uma atividade inovadora. Para
esses autores, um:
entrepreneur is someone who specializes in taking responsibility for and
making judgmental decisions that affect the location, form, and the use of
goods, resources or institutions93.
A viso predominante sobre empreendedorismo deixa claro seu vis
econmico ao colocar no centro da definio a capacidade de aproveitar as
oportunidades e a introduo de novas idias no mercado. Assim,
empreendedores e empreendedorismo surgem sempre vinculados idia de
mudana na economia, seja como agente, seja como atividade. Essa
abordagem orienta a OCDE, para quem:
Entrepreneurs are agents of change and growth in a market economy
and they can act to accelerate the generation, dissemination and
93

R. Hebert e A. Link, In search of the meaning of entrepreneurship, in Small Business

Economics, 1, 1989, pp. 3949.

83
application of innovative ideas () Entrepreneurs not only seek out and
identify potentially profitable economic opportunities but are also willing
to take risks to see if their hunches are right.94
Para aproveitar oportunidades, os empreendedores precisam de instrumentos.
No caso, a nfase dada capacidade de criao de novas organizaes, de
novas empresas. O problema dessa caracterizao que conduz a uma
simplificao do empreendedorismo.
Para se engajar numa ao, para iniciar um novo negcio, o trabalho do
empreendedor no pode se dar no vcuo. A partir dessa considerao, vrios
pesquisadores passaram a montar um quebra-cabeas maior e mais complexo.
Empreendedorismo foi, em geral, estudado como ao, processo ou atividade.
No entanto, a experincia brasileira, em especial a evoluo recente das
empresas inovadoras, recomenda que os nossos esforos se voltem para
acompanhar as mudanas no ambiente econmico e social que podem
favorecer o florescimento de novas prticas e comportamentos, como os
expostos ao longo deste trabalho.
A partir de insights fornecidos pela literatura atual e a reflexo propiciada pelo
desenvolvimento da pesquisa sobre padres de inovao no Brasil, executada
pelo IPEA, queremos estabelecer laos entre o processo empreendedor e os
condicionantes estruturais que o compem e lhe do vida.
Nesse sentido, encontramos apoio nos trabalhos de Ulijn e Brown95, que
incluram os marcos institucionais, legais e sociais ao tradicional modelo de
crescimento dos economistas, de modo a reconstituir analiticamente o bero
que embala e cultiva o empreendedorismo.
As pesquisas de Ulijn e Brown buscaram sustentao em literatura j clssica
das cincias sociais que iluminou a importncia da estrutura relacional, com
seus laos fortes e fracos, para o desenvolvimento96.
No mesmo diapaso, Saxenian atribuiu o alto desempenho do Vale do Silcio
(Califrnia, EUA) interao entre indivduos e a estrutura de redes formais e
informais existentes na regio:
It is not simply the concentration of skilled labour, suppliers and
information that distinguish the region. A variety of regional institutions
including Stanford University, several trade associations and local
business organizations, and a myriad of specialized consulting, market
94

OCDE, Fostering Entrepreneurship. Paris: OCDE, 1998.

J. Ulijn e T. Brown (eds.), Innovation, Entrepreneurship and Culture: The Interaction between
Technology, Progress and Economic Growth. Brookfield: Edward Elgar, 2004, pp. 162203.
Para uma anlise do impacto de redes produtivas sobre a economia paulistana, na indstria do
vesturio, ver: B. Kontic, Aprendizado e Metrpole: a reestruturao produtiva da indstria do
vesturio em So Paulo. Dissertao de mestrado, Depto. de Sociologia, FFLCH/USP, julho de
2001.
96 M. Granovetter, The strength of weak ties: a network theory revisited, in R. Collins (ed.),
Sociological Theory. So Francisco: Jossey-Bass, 1983, pp. 201233.
95

84
research, public relations and venture capital firms provide technical,
financial, and networking services which the regions enterprises often
cannot afford individually.
Para a pesquisadora, essas redes interligavam diversos setores e reas
produtivas, de modo que:
Individuals move easily from semiconductor to disk drive firms or from
computer to network makers. They move from established firms to startups (or vice versa) and even to market research or consulting firms, and
from consulting firms back into start-ups(...).
Vida profissional e cultural possuam uma dinmica de integrao que
potencializava um fluxo indito de conhecimento:
()and they continue to meet at trade shows, industry conferences, and
the scores of seminars, talks, and social activities organized by local
business organizations and trade associations. In these forums,
relationships are easily formed and maintained, technical and market
information is exchanged, business contacts are established, and new
enterprises are conceived()
O resultado, segundo Saxenian, que esse:
() decentralized and fluid environment also promotes the diffusion of
intangible technological capabilities and understandings.97
O empreendedorismo floresceu no Vale do Silcio precisamente porque
encontrou apoio e fora em redes formais e informais, que viabilizavam o
trnsito de informao e conhecimento que deu origem ao dinamismo dessa
regio. Um dos sinais mais evidentes dessa dinmica foi a proliferao de
novas empresas inovadoras, ligadas s atividades de software e de
semicondutores. As pessoas, conta-nos Saxenian, decidiam assumir riscos e
abrir novos negcios e empresas precisamente porque contavam com uma
gama de pontos de apoio que se implantaram numa regio e tornaram-na
amigvel para novos negcios. Leis, regras e procedimentos simplificados se
somaram a uma estrutura de prmios, de oferta de crdito e de incentivo social
aos novos empreendimentos.
As sugestes de Saxenian e sua metodologia permanecem como forte
sugesto para a pesquisa no Brasil, uma vez convidam para uma ampliao do
olhar que tradicionalmente lanamos sobre a atuao e as caractersticas do
empresrio, do empreendedor e do empreendedorismo. Na Amrica Latina e
isso particularmente certo para o Brasil a imagem do empresariado
historicamente esteve vinculada s imagens autoritrias, de timidez (quando
no de covardia) e de ausncia de compromisso com a Nao. E,
97

A. Saxenian, Regional networks and the resurgence of Silicon Valley, in California

Management Review, 33, 1990, pp 95-98.

85
fundamentalmente, imagem do lucro fcil, do aproveitador, o oposto do
empreendedor. Esse esteretipo no consegue explicar as mudanas e
posicionamentos do empresariado brasileiro ao longo do tempo, em especial
sua relao com a redemocratizao brasileira, seu distanciamento das vises
mais centralizadoras do Estado e, mais recentemente, a profunda
modernizao industrial que promoveu diretamente nas empresas desde a
abertura da economia98.
Das notas acima, deixamos como sugesto para uma futura agenda a
indicao de aumentar o escopo das pesquisas sobre as firmas inovadoras e
empreendedorismo, de modo a mapear o processo de criao de novas
empresas, processando sua intensidade, nmero, evoluo e tempo de vida.
O processamento desses dados certamente fornecer mais food for thought
para o debate sobre a formao e atuao concreta de um novo
comportamento empreendedor na indstria brasileira.
A fuso dos resultados das prospeces em curso sobre inovao,
exportaes, emprego e tecnologia com novos levantamentos orientados para
a criao de empresas inovadoras e a captura dos fluxos de conhecimento que
utilizam para a inovao permitir o avano das pesquisas na direo de
construo de uma mtrica da inovao e do empreendedorismo.
No Brasil, alm do debate e das definies metodolgicas, o poder pblico, o
setor privado e as universidades precisam estabelecer dilogo para dotar o
Pas de uma estrutura permanente de pesquisa e acompanhamento da
inovao.
Um sistema de avaliao mais slido permitir, certamente, a sofisticao dos
procedimentos e anlises da realidade e o fortalecimento e ampliao do nosso
sistema nacional de inovao, um conjunto de instituies cujas interaes
determinam o desempenho inovador das firmas nacionais99, instituies
sociais, polticas, educacionais, responsveis por propriedade intelectual,
capacitao das empresas e pela pesquisa tecnolgica. Fundamentalmente,
um sistema nacional de inovao mobiliza, aloca recursos e administra riscos
para impulsionar o avano tecnolgico. Dificilmente um sistema de inovao
conseguir cumprir sua misso a contento sem metodologia, mtrica e uma
instituio especialmente concebida para avaliar os processos de inovao.

98

Para acompanhar a evoluo e agressividade comercial e tecnolgica da Embraer, ver

estudo de I. Miranda, Embraer: exerccio de capacitao tecnolgica e produtiva e o aumento
da competitividade da economia brasileira. Dissertao de Mestrado, Depto. de Sociologia,
FFLCH/USP, agosto de 2005.
99
R. Nelson (ed.), National Innovation Systems: a comparative analysis. Nova Iorque: Oxford
Un. Press, 1993.

86

Captulo 4: Cincias Sociais, Inovao e Incerteza

O caminho da histria no o de uma bola de bilhar, que segue uma inflexvel

lei causal; assemelha-se mais ao de uma nuvem, a algum que vai
perambulando pelas ruas e que desviado aqui por uma sombra, ali por um
grupo de pessoas ou pelo espetculo de uma praa barroca, e por fim chega a
um lugar que no conhecia e aonde no desejava ir.
Robert Musil, O Homem sem Qualidades

Em anos recentes, a palavra inovao ganhou notoriedade e passou a povoar

declaraes, documentos e programas de modernizao industrial no mundo
todo. Autoridades pblicas, empresrios, lideranas trabalhistas e
pesquisadores acadmicos, das mais distintas regies e correntes, geraram um
quase consenso em torno de suas anunciadas virtudes. Inovao ganhou
corpo e a musculatura e se exibe como uma necessidade imperativa para
qualquer empresa em tempos de globalizao. E isso apesar da existncia de
uma extensa agenda de pesquisa voltada para destrinchar suas caractersticas
de palavra-valise100 a que protege, esconde e embala sentidos vrios.
No se trata de um fenmeno novo. Afinal, as inovaes acompanham a
humanidade desde o incio dos tempos, antes mesmo do alfabeto, da roda ou
da agricultura. Por que ocorrem? A imaginao popular, h muito, encarregouse de responder essa pergunta com o ditado: a necessidade a me da
inveno.
A viso de senso-comum trabalha intensamente com intuies desse tipo, que
tratam as inovaes que marcaram poca, as invenes, como
desdobramentos da lgica da tecnologia. Seriam, por isso, planejadas ou
planejveis de modo a produzir resultados adequados e coerentes com a
mxima racionalidade cientfica. As pesquisas sobre inovao, que avanaram
muito na segunda metade do sculo passado, no encontraram evidncias
para corroborar esse raciocnio. Nem sempre na histria humana foi a
necessidade que pressionou por uma inveno. Pelo contrrio. A demanda por
uma inovao a partir da constatao de uma necessidade, individual ou
100

O crdito do poeta Augusto de Campos.

87
coletiva, no se constitui como norma. Para no avanar muito nessa histria,
deixamos registrado apenas dois exemplos de encomendas desse tipo: o motor
a vapor de James Watts (1769) e a bomba atmica resultante do projeto
Manhatttan, executado pelos Estados Unidos para se adiantar s pretenses
de Hitler. A lista poderia ser estendida, claro. Mesmo assim, outras listas, com
critrios distintos da necessidade poderiam ser criadas. E, provavelmente, o
nmero de exemplos seria bem maior.
Certamente a curiosidade, a paixo pelo novo e mesmo o acaso, mais do que a
demanda direta, caberiam no rol de motivaes que geraram e geram eventos
tecnolgicos significativos. As variveis que pesam na gerao de uma
inovao so muitas e nem sempre transparentes. Podemos citar apenas uma
delas, o tempo. De difcil entendimento, essa dimenso nem sempre encontra
conforto nos modelos analticos, apesar de desempenhar papel de primeira
grandeza na histria das invenes, tanto para a compreenso de seu uso
quanto de suas potencialidades, para no dizer de seu impacto social.
Alguns famosos exemplos poderiam brilhar numa breve lista, como o avio e o
automvel, a lmpada eltrica e o transistor. Quando Thomas Edison, inventor
e visionrio, apresentou o seu phonograph101 nos idos de 1877, sugeriu dez
usos provveis para o novo aparelho. Seu uso para gravar e ouvir msica no
estava bem cotado na bula fonogrfica. Anos se passaram at que o
phonograph ganhou o circuito comercial. E mesmo assim, na forma de algo
parecido com um gravador. Edison criticou os primeiros empresrios que
ofereceram ao mercado o seu fongrafo na forma de uma mquina de tocar
msica (juke box). Ele reconheceu que o fongrafo tinha por vocao a msica
mais de vinte anos aps a primeira apresentao ao pblico.
Histrias como essa povoam a trajetria das invenes. Mas, apesar de
instigante, seu estudo foge de nossas preocupaes mais imediatas. Um breve
registro aqui foi feito apenas para realar a dimenso temporal e a incerteza
que participam do universo da tcnica e da inovao.
Encontros e Desencontros
sempre possvel traar planos para desdobrar uma idia e construir um
objeto. Difcil fazer com que o objeto resultante aceite o trajeto e os limites
impostos pelo plano inicial. Ou que outras associaes deixem de alterar os
desgnios originais. Ou ainda, que seu uso mais corriqueiro no possa mudar a
rota e o destino escolhidos. E, se cumprido, que o objeto corresponda idia.
Mais ainda, que o objeto corresponda idia de uso e apropriao que havia
sido pensada originalmente.

101

Aparelho de reproduo de sons gravados em cilindros ou discos metlicos, originalmente

projetado por Edison para transcrever a pronncia das palavras. Antecessor da eletrola e da
vitrola.

88
Se tomarmos um prottipo como exemplo, podemos perceber de imediato sua
deselegncia, no funcionalidade. Claro, ainda um prottipo. O ponto, porm,
que seus conceptores e construtores nem sempre conseguem prever toda a
sua potencialidade, seja como objeto de uso, seja como alavanca para outras
inovaes. Estudos que entraram pelas portas abertas pela sociologia da
cincia tm por base a noo de que:
All knowledge and all knowledge claims are to be treated as being
socially constructed; that is, explanations for the genesis, acceptance,
and rejection of knowledge claims are sought in the domain of the social
world rather than in the natural world102.
Isso porque o conhecimento novo cristalizado no objeto tecnolgico vive o
choque permanente contra o estabelecido. Uma seqncia de conflitos,
controvrsias, alianas e separaes se manifestam no entorno social e tcnico
fazendo com que a trajetria da inovao nem sempre seja transparente. A
tenso entre o novo e o no-novo marca a dinmica de suas instituies e
organizaes, como os partidos polticos, as empresas, associaes e
governos. O conflito de interesses (explcitos ou camuflados), os preconceitos e
vontades que se manifestam constantemente na sociedade sugerem (como
outros pesquisadores j assinalaram) que deve ser imenso o esforo
necessrio para dar vida a um objeto novo, para fazer vicejar uma nova idia,
uma nova forma de realizar coisas, de sentir e de participar do mundo.
Toda viso superficial sobre esses processos ser castigada. Neste caso mais
do que em outros, j que o senso comum tende a creditar os avanos
cientficos e tecnolgicos aos indivduos, a homens ou mulheres tidos como
extraordinrios. O que se perde com isso a longa marcha do conhecimento,
sua trajetria e evoluo, composta de avanos e recuos, experimentao e
erro, de aprendizagem, de cultivo e de preparo elaborado por uma rede enorme
de pessoas, de tericos e prticos. Ao individualizar, deixa espao para o
espetculo de sagrao de feitos monumentais, fruto dos heris da inveno.
Temos certeza que o mundo seria muito diferente sem essas figuras e
invenes modernas como a geladeira, a televiso, a internet, os avies, a
imprensa e inmeras outras que mudaram a condio humana de ser no
mundo103. A questo de fundo, porm, que nos move neste trabalho, preparar
o terreno para entender as condies em que se desenvolve a inovao, que
permitem seu relacionamento com o mundo da produo e do consumo, que
fazem contato com a malha de instituies e pessoas que sustenta a gerao e
a transformao do conhecimento.
Desse prisma, uma primeira distino precisa ser feita entre inveno e
inovao, mesmo sabendo que esto conectadas por um continuum. Em reas
102

W. Bijker, T. Hughes e T. Pinch (eds.), The social construction of technological systems.

Cambridge: MIT Press, 1989, p. 18.
103
W. Bijker, Of bicycles, bakelites, and bulbs. Cambridge: MIT Press, 1997.

89
avanadas, invenes e inovaes acontecem com tal freqncia e velocidade
que nem sempre fcil distinguir uma da outra, como nos laboratrios de nano
e biotecnologia.
Mesmo assim, de um ponto de vista de apresentao e delineamento dos
fenmenos, possvel trabalhar com a noo que a inovao se refere a uma
primeira comercializao de uma idia ou projeto; por isso mesmo, seu locus
privilegiado a empresa, capaz de sintonia fina com a produo e a
comercializao. A inveno, por seu turno, no tem o mesmo direcionamento,
realiza-se em outra esfera, ocorre em qualquer espao nos laboratrios, nas
universidades, centros de pesquisa, firmas.
H pontes entre inveno e inovao, certamente. Nosso destaque, neste
momento, que a transformao de uma inveno em inovao exige tipos
diferenciados de conhecimento, de capacidade, habilidade e de recursos.
Nesse sentido, as qualidades do inovador e do inventor tendem a ser
diferentes, apesar de todos os fios de continuidade, via conhecimento prtico e
terico, que podem ligar uma a outra.
No conturbado processo de difuso de tecnologias, praticamente todas as
inovaes que representaram um ponto de inflexo na trajetria do
conhecimento ou do consumo (geralmente apresentadas como uma inveno),
foram complementadas, aperfeioadas e reordenadas antes de sua
comercializao104 . Esse um dos processos que mais marcas deixa no
desenvolvimento econmico e social e que, por isso mesmo, merece ser mais
estudado.
Kline e Rosenberg, num estudo seminal nos anos 80, explicitaram da seguinte
forma a sistematicidade e continuidade desse processo de inovao:
The fact is that most important innovations go through drastic changes
in their lifetimes changes that may, and often do, totally transform their
economic significance. The subsequent improvements in an invention
after its first introduction may be vastly more important, economically,
than the initial availability of the invention in its original form105.
Desse ponto de vista, uma inovao carrega sempre uma histria passada e
uma histria futura, se que podemos assim nos expressar. Cada uma tem
sempre a exibir no seu cdigo gentico registros de um processo de longa
durao, responsvel pelo seu amadurecimento antes (e aps) chegar ao
mercado.
bem possvel que a dificuldade de se reconhecer a importncia desses laos
sociais tenha sido responsvel pelo relativo estranhamento da economia em
104

E. Rogers, Diffusion of Innovations. Nova Iorque: Free Press, 1995.

S. Kline e N. Rosenberg, An overview of innovation, in R. Landau e N. Rosenberg (eds.),
The Positive sum strategy: harnessing technology for economic growth. Washington: National
Academy Press, 1986, pp. 283-284.
105

90
relao sociologia nas ltimas trs dcadas. Diante da expanso do
pensamento econmico na arena pblica, em especial com suas tcnicas de
mensurao e modelagem, tanto a sociologia como praticamente todas as
cincias sociais no-econmicas viram-se empurradas para as margens de sua
temtica habitual.
Dilogo e Conflito
Alm de tecnicamente melhor aparelhado para a quantificao, o pensamento
econmico, desde Adam Smith, apresenta-se com a fora de uma teoria
unificadora a clssica e suas variantes que nunca teve equivalente na
sociologia. A moderna teoria econmica tem essa pretenso de explicar como
as pessoas interagem para produzir e reproduzir as condies materiais de
suas vidas como selecionam e aplicam recursos escassos para alcanar
seus objetivos. Com isso, trabalha com o pressuposto de que suas razes
seriam aplicveis a qualquer sociedade, em qualquer tempo e lugar.
A sociologia, por sua vez, tem uma longa tradio de questionamento desses
pressupostos. Autores tradicionais como Weber, Marx e Durkheim, e tambm
Karl Polanyi um antroplogo de extrao construram suas teorias
assumindo que os mercados eram formas particulares de organizao social
que estruturavam os processos de produo e reproduo da existncia
humana. Todas as sociedades, em diferentes pocas, enfrentaram o desafio de
definir precisamente o formato de sua sociabilidade. Por isso mesmo, a
considerao de que as instituies so importantes para a compreenso da
dinmica da vida social e econmica deve ser ponto de partida, e no de
chegada. Nesse sentido, os estudos de sociologia econmica que conseguiram
abrir linhas novas de conexo entre essas disciplinas foram aqueles que
conseguiram identificar a mecnica concreta do funcionamento das
sociedades, localizando e revelando como as instituies moldam a dinmica
dos mercados e da economia106.
At recentemente, parte significativa dos economistas no se preocupava com
o que os no-economistas pensavam sobre esses processos econmicos e
institucionais. Pretendiam cercar seus estudos com definies de campo e
objeto, excluindo outras abordagens de suas perspectivas. Mas os mercados
no se amoldam s redomas ou escaninhos. E, felizmente, h muita sociologia
madura que se recusa a definir objetos ou a aceitar a imposio de campos
especficos para sua atuao disciplinar.
Apesar disso, no h como negar que nos ltimos trinta ou quarenta anos,
temas como desenvolvimento, mercado de trabalho, cincia e tecnologia
passaram a ser apresentados como se fizessem parte, naturalmente, do
universo de reflexo da economia. sociologia e, quase sempre, s cincias
106

Para uma amostra recente da evoluo desses trabalhos, ver: N. Smelser e R. Swedberg,
The Handbook of economic sociology, Princeton: Princeton Un. Press, 1994; F. Dobbin (ed.),
The new economic sociology. Princeton: Princeton Un. Press, 2004.

91
sociais no-econmicas, coube a dimenso do ensaio historiogrfico, de cunho
descritivo e opinativo. Difcil negar, no entanto, que essa injuno ocorreu, no
raramente, com o assentimento explcito ou tcito de parte do pensamento
sociolgico, e que terminou por confundir o gueto com refgio.
No Brasil, em situaes mais precrias e politicamente tensionadas, a
produo das cincias sociais generalizou-se muitas vezes com temas
socialmente irrelevantes e no dispensou a condenao do instrumental
estatstico, da modelagem matemtica, dos sistemas de quantificao e
mensurao, como se fossem ferramentas avessas s disciplinas
humanitrias107 .
Essa retrao da sociologia, aliada influncia alcanada pelos economistas
na conduo das polticas pblicas em quase todo o mundo, pode ajudar-nos a
entender a teimosia de se oferecer o insulamento disciplinar como caminho
para a compreenso das economias contemporneas. O debate ficaria mais
claro se a economia moderna estivesse colecionando sucessos com suas
propostas para fazer as economias funcionarem sem excluso social
ascendente, com menor desigualdade entre pessoas, regies e pases e sem a
degradao da vida e do ambiente. No o que vemos, lamentavelmente. E o
que vemos nos anima a buscar novos espaos de dilogo transdisciplinar.
O dinamismo do capitalismo contemporneo, o formato e operao dos
mercados reais no sero minimamente inteligveis sem que sejam ouvidos os
empreendedores, empresrios, trabalhadores e governos, sem contato com o
mundo real, enfim. A universidade pea importante na captura desses
processos.
As pessoas que movem a gigantesca malha de organizaes empresariais so
pressionadas a visualizar oportunidades e descobrir ou inventar os melhores
meios para aproveit-las. Precisam garantir matria prima, gerar
sistematicamente novidades, garimpar recursos, negociar com seus
funcionrios, cuidar de seus fornecedores e clientes de modo a se manter no
jogo competitivo. Mais do que isso, as empresas se movem num ambiente de
leis, regras e normas, feitas para proteger os que produzem e aqueles que
consomem. Que mudam constantemente, pela ao dos Executivos ou dos
Legislativos. E sem os aparatos de Estado e a estabilidade que proporcionam
(muitas vezes precariamente), os mercados no conseguiriam funcionar.
Sabemos todos que as estruturas sociais e institucionais no foram geradas
espontaneamente na sociedade de mercado. Ou, como narrou Fligstein no
captulo sugestivamente intitulado Bringing sociology back in:

107

Ver debate sobre essas questes em: E. Reis, F. Reis e G. Velho, As cincias sociais nos
ltimos 20 anos: trs Perspectivas, in RBCS, vol.12 n.35. So Paulo, Fev. 1997; J. Domingues,
A sociologia brasileira, a Amrica Latina e a terceira fase da modernidade, in Estudios
Sociolgicos, vol. XXIII, 68, 2005.

92
They have been long-run historical projects ongoing in all of the
industrial societies that have worked through waves of crises (sometimes
violent). Solutions that have been crafted required social experimentation
during specific market crises and more general economic depressions
(not to mention during upheavals produced by war and conquest). These
events have pushed people to think about the ways they needed to
organize in order to make and take advantage of market
opportunities.108
A indicao do autor que o desenvolvimento econmico se tornou
extremamente dependente do modelo de competio, do capital, do trabalho,
da cincia, tecnologia e de uma variedade de fatores sociais que s ganham
sentido quando analisados sistemicamente. A necessidade, portanto, de
ampliar horizontes, combinar lgicas distintas, de integrar ferramentas e
conhecimento bate porta da sociologia. Mas tambm da economia, e com
fora.109
Nesse sentido, os exerccios de sociologia econmica que iniciamos no tero
sobrevida sem a mestiagem analtica, sem o uso do ferramental analtico de
base matemtica, como o estudo do empresariado, do empreendedorismo e
dos processos de inovao no Brasil deixa patente.
Pequena Odissia de um Conceito
A literatura econmica em geral teve dificuldades para tratar de
empreendedores e de empreendedorismo. Uma das razes mais importantes
que essas figuras no encontram espao prprio nas teorias do mainstream da
economia.
Falta-nos pretenso e habilidade para acompanhar exaustivamente as
aventuras do conceito de empreendedorismo. Para nosso estudo,
selecionamos alguns pontos desse debate de modo a dar noo das
dificuldades inerentes a essa elaborao.
Nosso ponto de partida um comentrio dos anos 60, de Baumol, reconhecido
economista e pesquisador, que anunciou o virtual desaparecimento da figura
do empreendedor das anlises e modelos econmicos110. Esse
desaparecimento no foi nada fortuito. A noo que em geral rege a tradio
prevalecente na economia que as questes referentes inovao tecnolgica
108

N. Fligstein, The architecture of markets. Princeton: Princeton Un. Press, 2002, p. 4.

Ver trabalhos de Douglass North sobre desempenho econmico e instituies; a
recuperao da geografia e da espacializao por economistas como Krugman, Fujita e Sachs;
a reelaborao das relaes entre sociologia, filosofia e economia por Amartya Sen. D.
North, Institutions, Institutional Change, and Economic Performance. Cambridge: Cambridge
University Press, 1990; P. Krugman, Development, geography, and economic theory.
Cambridge: MIT Press, 1998; M. Fujita, P. Krugman e A. Venables, The spatial economy.
Cambridge: MIT Press, 2000; J. Gallup e J. Sachs, Geography and economic development.
Harvard University, CID Working Paper 1, 1999.
110
W. Baumol, Entrepreneurship in economic theory, in American Economic Review, n. 58,
1990, pp. 65-66.
109

93
e as tipicamente econmicas possuam fundamentos diferentes; ou seja,
inovao e seus agentes dificilmente teriam lugar no campo da reflexo
econmica, nem em seus modelos e preocupaes.
Alfred Marshall, um dos fundadores da economia neoclssica, identificou o
empreendedor ao capitalista comum, ao gerenciador de negcios. Na
seqncia, algumas tentativas de sintonizar o pensamento neoclssico com
uma teoria do empreendedorismo assumiram vrias formas e modelos. Em
praticamente todas, porm, o empreendedor era visto apenas por sua
capacidade de influenciar fatores de produo. Sua gnese, virtudes, dilemas e
dinmicas seriam objeto de outras disciplinas, mas no da economia.
Night vinculou a figura do empreendedor ao gerenciamento de risco, de forma
a que seus ganhos pudessem ser auferidos a partir de sua capacidade de
melhor manejar a incerteza111 . Casson vinculou a idia do empreendedor do
especialista em tomar decises sobre como gerenciar recursos escassos112 .
Para Kirzner, empreendedor era o que ia em busca de novas oportunidades e
cuja ao ajudava a economia a encontrar seu equilbrio.
O economista austraco von Hayek acreditava que o empreendedor era uma
espcie de criador de conhecimento novo, disposto a enfrentar processos
desbravadores113. Mas, para ele, o empreendedor era uma figura ligada ao
desenvolvimento de tecnologias, cujos processos, fases, dilemas,
representaes e decises seriam exteriores economia. O interesse terico
somente existia na medida em que os resultados concretos de sua ao
geravam impactos sobre os fatores de produo responsveis pelo
desempenho econmico. Como que governada por leis objetivas, a inovao
tecnolgica, com toda sua carga transformadora e de incerteza, estaria fora do
campo analtico da economia. Na sua letra podamos encontrar:
Tant quil sagit de son problme, lingnieur ne participe pas un
processus social dans lequel dautres peuvent prendre des dcisions
indpendantes, mais il vit dans un monde separe qui lui est propre114.
De um modo distinto de Hayek, von Mises concebeu o empreendedor como
aquele capaz de antecipar eventos em meio incerteza da economia. Seu
mvel imediato era a busca do lucro, que seria alcanado graas a sua
capacidade de detectar o anseio dos consumidores115. Quanto mais lucro
alcanasse, mais empreendedor seria; quanto mais estvel e equilibrada a
sociedade, menor o espao para o empreendedorismo.

111

F. Night, Risk, uncertainty and profit. Nova Iorque: Houghton Mifflin Company, 1921.
M. Casson, The entrepreneur: an economic theory. Oxford: Martin Robertson, 1983, pp. 2425.
113
F. von Hayek, Scientisme et sciences sociales. Paris: Plon, 1953, pp. 14.
114
F. von Hayek, 1953, idem, pp. 112-113.
115
L. von Mises, Human Action. Auburne: The Ludwig von Mises Institute, 1996.
112

94
Praticamente todos os economistas ao longo do sculo XX trocaram algumas
idias sobre o tema. Apenas no ltimo lustro do sculo, quando as questes do
crescimento passaram a dar muita dor-de-cabea, a tcnica, que havia sido
banida da teoria econmica, reapareceu com fora, dando origem a novas
tentativas de ampliar os modelos neoclssicos116.
Mas pouco foi desenvolvido de modo a romper com a exterioridade atribuda ao
empreendedor, com algumas excees. Dentre estas, se destacam os
trabalhos do economista austraco, Joseph Schumpeter, que vinculou
claramente o empreendedorismo inovao, e esta quebra do equilbrio e
aos bem-vindos distrbios do mercado.
Schumpeter mostrou a fragilidade das teorias que pressupunham uma idia
quase que automtica do progresso, em que a marcha da economia
prescindiria do empreendedor. E debateu ainda com aqueles que afirmavam a
inexistncia de espao para a figura do empreendedor num esquema analtico
baseado num sistema de equilbrio geral dos mercados e da economia.
Swedeberg comenta que a fora da teoria do empreendedorismo em
Schumpeter advm do fato que foi concebida como parte de uma nova teoria
econmica, which was to complement Walras theory of a static (and
stationary) economy... [e que sua abordagem] has deeply influenced the
history of economic thought, and is still the dominant one117.
Na segunda edio de seu livro intitulado A Teoria do Desenvolvimento
Econmico118 , no sempre citado segundo captulo, Schumpeter definiu
empreendedorismo como uma nova combinao de foras e materiais j
existentes; afirmou ainda que a atividade essencial do empreendedor era a de
ser um promotor da inovao, distinta, segundo ele, da inveno. Com essa
caracterizao Schumpeter deixava claro que a condio do empreendedor
estava intimamente ligada ao processo inovador e que, fora deste, no haveria
empreendedorismo.
Para avanar na sua anlise, Schumpeter construiu uma tipologia do
empreendedor sintonizada noo de inovao: (i) introduo no mercado de
um novo produto; (ii) desenvolvimento de um novo mtodo de produo; (iii)
explorao de um novo mercado; (iv) novas fontes de oferta; (v) criao de
uma nova organizao em uma indstria.
A partir dessas caractersticas, o conceito de empreendedorismo foi construdo
como uma atividade combinatria, vocacionada para arranjar e rearranjar
116

Ver os trabalhos de Richard Nelson e Nathan Rosenberg.

R. Swedberg, Entrepreneurship. Nova Iorque: Oxford Un. Press, 2000.
118
A primeira edio do The Theory of Economic Development de 1911. A inovao e a
atividade empreendedora apareciam relacionadas criatividade e intuio. Na segunda edio,
retrabalhada por Schumpeter, o conceito de empreendedorismo era menos apaixonado e mais
tcnico. J. Schumpeter, The Theory of Economic Development. Nova Iorque: Oxford Un. Press.
A primeira verso em ingls, de 1934, se refere segunda edio em alemo, publicada em
1926.
117

95
elementos e recursos j existentes de modo a gerar a inovao. Mais do que
isso, Schumpeter vinculou a noo de empreendedorismo capacidade de
executar essa combinao; e conferiu ao empreendedor um lugar central no
seu sistema de desenvolvimento econmico, j que cabia a ele batalhar e
vencer a resistncia ao novo existente nas sociedades. O processo de
inovao, portanto, era visto como o resultado de uma luta permanente entre
os empreendedores, defensores de novas solues para problemas
especficos, e uma imanente inrcia social.
Inovao no era identificada s cincias, mas a um processo de gerao de
valor com poder de gerar quase-milagres tecnolgicos na economia e na
sociedade. Como? Ao atender necessidades das pessoas, das empresas ou
mesmo ao criar novas necessidades, os processos de inovao obtinham
sucesso, desequilibrando e alterando as regras estabelecidas da competio.
Com todo esse poder, o conhecimento dos mecanismos essenciais que regem
a inovao e ajudam a desenvolver o empreendedorismo constituiu-se em
desafio de primeira grandeza, seja para a academia, para as empresas ou para
autoridades governamentais, freqentemente envolvidas com polticas de
desenvolvimento e competitividade.
Com essa preocupao, Schumpeter trabalharia uma segunda dimenso com
a qual procurava dar conta das razes que empurravam o empreendedor a ser
empreendedor: (i) the dream and the will to found a private kingdom; (ii) the
will to conquer; (iii) the joy of creating. Numa livre interpretao desses
motores, poderamos sugerir: (a) desejo de autonomia; (b) desejo de poder e
sucesso; (c) alegria com a realizao do novo119.
Para um economista, pelo menos dois destaques surpreendentes: primeiro, a
ausncia de qualquer referncia busca do lucro nas razes que moviam o
empreendedor; segundo, a incluso de motivos que s seriam compreendidos
com o concurso de disciplinas mais sintonizadas com a psicologia ou
antropologia e no com a teoria econmica.
Porm, como afirmou o autor alguns anos depois, teoricamente falando,
empreendedores certamente no so homens econmicos120. Era a
confirmao da migrao de Schumpeter para a sociologia e a histria
econmica, j prenunciada no dilogo travado com o economista e matemtico
Lon Walras, que tendia a ver a economia como um sistema de reao a
estmulos exteriores, como as novas invenes e o crescimento populacional.
A economia tendia a recuperar novamente seu equilbrio aps cada resposta e
acomodao.
119

Como se pode ver, a elaborao inicial de Schumpeter no definia contornos precisos

inovao nem ao seu promotor, o empreendedor. Sua argumentao amadureceria e ganharia
clareza apenas gradualmente e, mesmo assim, com um certo excesso de admirao pelos
empreendedores.
120
J. Schumpeter, Comments on a plan for the study of entrepreneurship, in J. Schumpeter,
The economics and sociology of capitalism. Princeton: Princeton Un. Press, 1991, p. 230.

96
A intuio de Schumpeter, diferentemente, indicava que:
There was a source of energy within the economic system which would
itself disrupt any equillibrium that might be attained.
Se era assim, escrevia ele,
There must be a purely economic theory of economic change which
does not merely rely on external factors propelling the economic system
from one equilibrium to another.121
O novo arcabouo terico indicava que a inovao, patrocinada pela figura do
empreendedor, gerava rupturas nos subterrneos da economia e era
responsvel por alteraes profundas nas condies de sua estabilidade, ao se
esparramar e penetrar em toda a sociedade, entre produtores e consumidores,
e ao dar forma a um novo ciclo de negcios.
Nos anos 40, Schumpeter ligou-se ao Research Center in Entrepreneurial
History, na Universidade de Harvard, onde escreveu os principais artigos sobre
empreendedorismo, inclusive a partir de reformulaes de algumas idias mais
antigas.
Em uma de suas anlises mais importantes, Schumpeter explicitou que o
empreendedor poderia ser uma pessoa, mas tambm uma organizao, tanto
de base poltica quanto econmica. O relevante, segundo ele, era o
comportamento, no o ator. Mais ainda, Schumpeter avanou na compreenso
de que uma teoria do empreendedorismo s poderia existir se fosse baseada
na atividade real dos empreendedores. A chave para desenvolver essa teoria
era a integrao e dilogo permanente entre a sociologia, histria econmica e
a teoria econmica. Ao tirar os holofotes do indivduo, a nova caracterizao de
Schumpeter inspiraria uma gama imensa de pesquisadores e indicaria novos
horizontes para a pesquisa.
Nos anos 40, Jenks, nos Estados Unidos, na esteira de Schumpeter estendeu
a noo de que:
The innovator is a person whose traits are in some part a function of his
socio-cultural environment. His innovation is a new combination of
factors and elements already accessible.122
Sua viso, inspirada na tradio da sociolgica de Parsons, abriu caminhos
para as pesquisas sobre as relaes scio-culturais que favoreciam o
surgimento do empreendedorismo. Landes seguiu por trilhas similares e
identificou as causas do baixo desempenho econmico da Frana no sculo
XIX no conservadorismo e timidez de seus empreendedores, que insistiam em
121

J. Schumpeter, Preface to Japanese translation of Theorie der Wirtschaftlichen Entwicklung,

in J. Schumpeter, Essays. New Brunswick: Transaction Publishers, 1989, pp. 164-169.
122 L. Jenks, Change and the Entrepreneur: Postulates and the Patterns for Entrepreneurial
History. University Research Center in Entrepreneurial History. Cambridge: Harvard University
Press, 1949.

97
ver os negcios como assunto de famlia123. Esse argumento de fundo cultural
foi criticado fortemente, em especial por Gerschenkron124 , que mostrou como a
idia de cultura nacional subjacente a essas pesquisas eram estticas e
tributrias da velha tradio funcionalista americana. Gerschenkron apresentou
uma srie de exemplos em que o empreendedorismo surgiu ao lado, ou at
mesmo contra, suas prprias culturas nacionais. A caracterstica bsica do
empreendedor, dizia ele, exatamente a de superar ou quebrar obstculos ao
livre desenvolvimento de suas habilidades.
Em que pese essas crticas, a questo cultural permanecer presente no
arsenal dos pesquisadores, ainda que em chave distinta da utilizada por
Landes nos anos 50.
North, ocupou lugar de destaque ao enfatizar a fora das instituies na
determinao do empreendedorismo. Direitos de propriedade, lei de patentes,
garantia de contratos definiriam incentivos capazes de estimular o investimento
e as atividades empreendedoras125. As sociedades que alcanavam
maturidade institucional, que conseguiam reduzir os custos de transao e
facilitar a rentabilidade dos negcios, permitiriam que as instituies
trabalhassem melhor no sentido de promover o desenvolvimento econmico e
social. Teriam, portanto, maiores e melhores chances de se tornarem mais
afluentes e ricas.
Baumol desenvolveu estudos comparativos para mostrar que as instituies
favoreciam o empreendedorismo ao criar incentivos que alocavam os
empreendedores em atividades produtivas, como as ligadas inovao
tecnolgica, ao invs das no produtivas, como as ligadas ao rent seeking ou
ao crime organizado. Essa alocao, diz Baumol, est intimamente ligada aos
prmios que a sociedade consegue oferecer graas ao bom funcionamento de
suas instituies.
Somente a pesquisa direta tem condies de identificar e compreender os fios
visveis e invisveis que ligam os empreendedores a outros empreendedores e
ao seu entorno. No Brasil, estudos avanados nessa direo sugerem que os
ambientes que desenvolvem processos interativos e cooperativos de
aprendizado e de inovao126 so os que mais se mostram capazes de facilitar
e de estimular o empreendedorismo. Trata-se de achado de peso para a
impulsionar a melhoria do nosso tecido produtivo.

123

D. Landes, French Entrepreneurship and Industrial Growth in the Nineteenth Century, in

Journal of Economic History, 9, 1949, pp. 45-61.
124
A. Gerschenkron, The modernization of Entrepreneurship, in R. Swedberg,
Entrepreneurship. Nova York: Oxford Un. Press, 2000.
125
D. North, 1990, idem.
126
S. Albagli e M. Maciel, Capital social e empreendedorismo local. Paper eletrnico, Rede de
sistemas produtivos e inovativos locais. www.ie.ufrj/redesist.

98
Acemoglu, Johnson e Robinson127, em recente estudo, diferenciaram as
instituies de private property das extractive institutions. Enquanto que as
instituies ligadas private property estavam enraizadas e beneficiavam
amplamente a sociedade, as extractive institutions tendiam a concentrar
poder nas mos de um pequeno grupo ou elite. Quanto mais a anlise evolui e
se sofistica, mais os estudos so convidados a determinar precisamente qual
o impacto das instituies sobre o desempenho da economia, de modo a
realar sua efetividade real (e no se contentar com a constatao de que as
instituies so importantes).
Novos Rumos
As abordagens neo-institucionalistas abriram novos caminhos para a pesquisa,
alm de estabelecer pontes com outras correntes, como com a dos
pesquisadores ligados evolutionary economics, em especial com os
trabalhos de Richard Nelson e Sidney Winter. Ainda que sua principal
contribuio tenha sido orientada para o debate e a construo de sistemas
nacionais de inovao e o seu lugar no desenvolvimento, vrias pesquisas
ligadas a essa escola ajudaram a entender os processos empreendedores e
seus impactos na estrutura produtiva128.
Nelson e Winter desenvolveram a Evolutionary Theory of Economic Change
nos anos 80, avanando a idia que a inovao tem seu motor na atividade
incessante das empresas de procurar alternativas s mudanas econmicas ou
tecnolgicas que desestabilizam suas prticas estabelecidas. Ao sentir o cho
se mover, as empresas se dispem a experimentar processos de
aprendizagem (crisis-driven).
Basicamente no mesmo perodo, Nathan Rosenberg alterou o curso dos
debates sobre inovao. Com Perspectives on Technology129 e Inside the Black
Box130, Rosenberg patrocinou um salto na compreenso de sua dinmica,
distanciando-se dos conceitos neoclssicos e, simultaneamente, das idias
sobre as relaes entre inveno-inovao de Schumpeter, criticadas por sua
linearidade.
Desenvolvendo suas anlises em sintonia com a evolutionary economics,
Rosenberg mostrou com suas pesquisas a inviabilidade de se tomar decises
economicamente timas no terreno da inovao, assim como a fragilidade
explicativa do chamado modelo linear, que atribua enorme peso pesquisa
bsica como fonte quase que exclusiva e obrigatria da inovao. O foco de
127

D. Acemoglu, S. Johnson e J. Robinson, The Colonial Origins of Comparative Development:

An Empirical Investigation, in American Economic Review, 91, 2001, pp. 1369-1401.
128
R. Nelson e S. Winter, An Evolutionary Theory of Economic Change. Cambridge: Harvard
University Press, 1982; J. Murmann, Knowledge and Competitive Advantage: The Coevolution
of Firms, Technology and National Institutions. New York: Cambridge University Press, 2003.
129
N. Rosenberg, Perspectives on Technology. Cambridge: Cambridge University Press, 1976.
130
N. Rosenberg, Inside the Black Box: Technology and Economics. Cambridge: Cambridge
University Press, 1982.

99
suas preocupaes voltou-se para o estudo do impacto e interao entre
variveis determinantes do processo inovativo, articulando no mesmo modelo
analtico a: (i) pesquisa; o corpo de conhecimento cientfico e tecnolgico
disponvel; (iii) o mercado potencial; (iv) o continuum inveno-inovao; e (v)
as distintas fases do processo produtivo.
Seu esquema analtico descortinou novos e amplos horizontes de pesquisa,
que envolveram todo o turbulento processo de difuso tecnolgico at a
reconceitualizao da firma, agora uma learning organisation enraizada em
contextos institucionais mais amplos131.
Os trabalhos de Rosenberg provocaram profundos e positivos impactos nas
cincias sociais, em especial a partir da nfase atribuda natureza incerta e
imprevisvel do processo de inovao. Suas sugestes de anlise a partir dos
desdobramentos reais da inovao, com os encadeamentos exponenciais de
clusters inovadores (e no em apenas de um objeto) estimularam uma reflexo
mais sistmica, relacional e social do processo tecnolgico.
A participao da sociologia na identificao dos determinantes da inovao e
do empreendedorismo, a partir da captura das relaes sociais e dinmicas
histrico-institucionais em meio incerteza, integrou ferramentas de anlise
que ajudaram a evitar generalizaes acrticas e metodologias apressadas.
Socilogos e historiadores da economia trabalharam, por exemplo, para
mostrar que no era possvel deslocar livremente, as caractersticas do
empreendedor e do empreendedorismo do presente para o passado, e deste
para o futuro, sem prejuzo da anlise.
No h fundamento atemporal capaz de atribuir eternidade s atividades,
traos e propriedades do empreendedorismo. Estas variam com o tempo e no
tempo, assim como com regies e pases. Exatamente por isso a anlise
institucional representa um ntido avano no debate, uma vez que explicita a
necessidade de se capturar as instituies em sua mecnica real, histrica e
espacialmente condicionada. Uma atitude pode ser empreendedora na
Inglaterra do sculo XIX e no na Frana do mesmo perodo. Ou uma atividade
pode ser tida como no-empreendedora na Inglaterra de hoje, mas
profundamente empreendedora no Brasil. Isso porque o sentido prprio do
termo indica a capacidade de influenciar e modificar a dinmica estabelecida
na economia e na sociedade.
Dana, Etmad e Wright, por exemplo, a partir de estudos sobre a consolidao
de corporaes globais detectaram a emergncia, na dcada de 90, de um
novo cenrio, no qual:
relationships play a more important role in business decisions, and
transactions have become less standard the unit of competition is no
131

Cf. B-A. Lundvall (ed.), National Systems of Innovation. Towards a Theory of Innovation and
Interactive Learning. Londres: Pinter Publishers, 1992.

100
longer the individual firm but rather its position within a multi-polar
network of relationships132 .
Ou seja, a pesquisa de base europia revelou a existncia de novas relaes
no tecido e no entorno de multinacionais, construdas e operando a partir de
redes relacionais, que imprimem novas dinmicas ao funcionamento das
empresas e instituies. bem possvel que esse tipo de atuao e a malha de
conexes no tenha significado fundante de uma nova realidade para as
transnacionais americanas ou para empresas brasileiras133 .
A sociologia econmica tem muito a contribuir para essa elaborao.
(i)

Primeiro, porque tem dilogo fcil com a histria econmica e os

processos de longa durao;

(ii)

Segundo, porque consegue trabalhar com a viso de que os

processos de inovao se do em meio a um ambiente de extrema
incerteza134;

(iii)

Terceiro, porque se esfora para no ignorar a dimenso temporal,

pea preciosa a lembrar os empreendedores a no desperdiar
oportunidades;

(iv)

Quarto, porque a profunda resistncia mudana e

experimentao existente em todos os nveis da sociedade,
resistncia que ameaa sistematicamente toda iniciativa inovadora,
no ser compreendida sem o ferramental analtico e interpretativo
da sociologia.

A fuso do tempo com a incerteza tende a impedir a coleta e o processamento

da informao necessria para se tomar uma deciso economicamente tima.
No se trata aqui de expor mais uma falha de mercado. Mas de identificar uma
dinmica e um espao especial para o desenvolvimento do conhecimento
necessrio inovao, que as regras da perfect competition no alcanam.
Esse debate tem forte presena na literatura sobre a inovao, e se mostra
fundamental para a anlise dos riscos devidos incerteza que so inerentes a
essa atividade.135 Em geral, decises rpidas e no seguras levam os
empreendedores a tomar suas decises com base em referenciais mais
intuitivos, baseados na experincia, na menor averso ao risco e maior
ousadia.
132

L. Dana, E. Hamid e R. Wright, Back to the future: international entrepreneurship in the new
economy, in M. Jones e P. Dimitratos, Emerging Paradigms in International Entrepreneurship.
Cheltenham: Elgar, 2004.
133
Sobre malha relacional no Brasil e a trama institucional decorrente, cf.: D. Toledo, Redes
empresariais e ao coletiva - Fiesp e Ciesp, 1992-2004. Dissertao de mestrado.
Departamento de Sociologia, FFLCH-USP, 2005.
134
R. Nelson e S. Winter, 1982, idem; I. Nonaka e H. Takeuchi, The Knowledge creating
company. Oxford: Oxford Un. Press, 1995.
135
K. Pavitt, Patterns of technical change: towards a taxonomy and a theory in Research
Policy, 13, 1984.

101
Kline e Rosenberg, num ensaio de 1986, explicitaram que:
it is a serious mistake to treat an innovation as if it were a well defined,
homogeneous thing that could be identified as entering the economy at a
precise date or becoming available at a precise point in time136 .
Universo Imprevisvel
A heterogeneidade de caminhos, vertentes, trilhas, atalhos que levam
inovao configuram uma constelao de variveis que obscurecem a
previsibilidade de seus resultados, dificultando a orientao para alocao de
investimentos. Essa incerteza a caracterstica essencial da inovao. O
desafio da sociologia mostrar caminhos pelos quais as sociedades possam
se apropriar dos benefcios da inovao, seja por meio de aperfeioamento
institucional, mudanas no sistema de incentivos, seja pelo incentivo
pesquisa e desenvolvimento.
Rosenberg mostrou como a idia de que a incerteza seria reduzida
drasticamente aps a primeira comercializao de uma nova tecnologia
equivocada. Essa viso informou o pensamento de Schumpeter, para quem as
portas se abririam para aqueles dispostos a imitar e que encontrariam um
caminho j pavimentado. A explicao de Rosenberg sugere que Schumpeter
tinha apego s noes de Pareto sobre a elite empresarial, que exaltava o
esprito de liderana e pioneirismo137 , e, com isso, perdia de vista a dinmica
forte das ondas de inovao que sucediam primeira vaga.
Para mostrar como os imitadores no tinham vida fcil e eram fundamentais
para a economia o pesquisador elabora perguntas incmodas, temperadas
pela histria. Vale a pena a narrativa, por elucidativa, ainda que longa:
It is, of course, true that some uncertainties have been reduced after the
first introduction of a new technology. The first question is: Will it fly?
But, once technical feasibility is established, the next category of
questions has to deal with issues of a more specifically economic nature.
The second question is: Will it sell at a profit?
E continuava:
Suppose we literally stick with the question: Will it fly? for a minute and
look at the aeroplane as prototypical of a major innovation. In the hands
of the Wright Brothers, the aeroplane in December 1903 was a primitive
contraption made of wood and cloth, held together by sealing wax and
baling wire, with a capability for flying the length of a couple of football
fields and rising only a few feet off the ground. So yes, it did fly.
But, even five years later, in 1908, when the US Army Signal Corps
finally decided to order its first aeroplane, a crucial performance
136
137

S. Kline e N. Rosenberg, 1986, idem, p. 283.

N. Rosenberg, Schumpeter and the Endogeneity of Technology, Londres: 2000.

102
specification, written into the contract, was that the aircraft had to attain a
speed of at least 40 mile per hour!
E o salto para o avio moderno, relatou Rosenberg:
It was fully a third of a century after the Wright Brothers resolved the
question of Will it fly? that a highly successful commercial aeroplane,
the DC3, entered the marketplace and established a major new industry.
The DC3 incorporated literally thousands of small design changes that
vastly improved the performance of an innovation that came into the
world more than 30 years earlier. These design improvements brought
the cost per passenger mile down to a level that made commercial
exploitation feasible.138

A questo central que as grandes inovaes vm ao mundo em condies

muito primitivas, o que inviabiliza sua comercializao imediata. Ao mesmo
tempo, as condies de previsibilidade de seu desempenho futuro so
absolutamente precrias. A realidade que conhecemos muito pouco sobre
eventuais impactos produzidos pelas inovaes, seja sobre o sistema produtivo
e a sociedade, seja sobre a sua prpria condio e desdobramento.
Uma rpida leitura do sculo XX mostra que algumas das mais importantes
invenes (como o telefone, rdio, microprocessador, laser, fibra tica,
computador e a internet) consumiram muito tempo at que seu significado
comercial e seus impactos comerciais pudessem ser percebidos
adequadamente.
Podemos aprender com a reconstruo social dos objetos tecnolgicos que
uma inovao jamais poder ser avaliada com parmetros exclusivamente
tecnolgicos. Ou econmicos. Para se transformar num fato econmico, a
inovao precisa provocar impacto social, estabelecer relaes que
transcendem sua condio e racionalidade de objeto. O avio Concorde era um
primor de engenharia e alcanava o dobro da velocidade de qualquer outro jato
comercial de sua poca. Nem por isso deixou de fracassar comercialmente.
Aps a novidade da descoberta, os potenciais usurios, consumidores,
cultuadores precisam ser persuadidos, envolvidos e convencidos a incorpor-la
em seu modo de vida. Mais ainda, a utiliza-la em detrimento de outra, que j
fazia parte de seus hbitos.
Quem nunca usou um computador? Ou uma hoje obsoleta mquina de
escrever? O desenho dos corriqueiros teclados o que traz a seqncia
Qwerty foi projetado no final do sculo XIX, seguindo os rituais da noeficincia. As letras mais comuns foram concentradas de um mesmo lado, de
138

N. Rosenberg, Uncertainty and Technological Change, in R. Landau, T. Taylor e G. Wright

(eds.), The Mosaic of Economic Growth. PA: Stanford, 1996.

103
modo a forar as pessoas a utilizar sua mo esquerda, geralmente a mais
fraca. Com isso, a velocidade dos dedos humanos era incapaz de entravar a
mquina. A idia era: se os dedos forem rpidos demais, e a mquina
emperrar, no vai deslanchar. Essa uma das explicaes, claro. Que
continua atormentando os historiadores. Isso porque, um conjunto enorme de
solues, mais sintonizadas com a evoluo da mquina, foram uma a uma
sendo abatidas quase em seu nascedouro. Teclados muito mais eficientes,
racionais e lgicos no foram os vencedores nessa histria. Provavelmente por
conta de uma legio de usurios (mal) acostumados, fabricantes, vendedores
que no aceitaram, resumamos assim, um teclado/objeto mais eficiente139.
Sorrisos e explicaes parte, histrias semelhantes alimentaram relatrios e
animaram calorosos debates. A questo delicada que algumas sociedades
aceitam e se tornam ntimas de alguns objetos de um modo diferente de outras.
E mesmo no interior de uma mesma sociedade, num tempo distinto, a
recepo de uma inovao pode variar. E, geralmente, varia.
A nfase desse debate foi posta nas dificuldades de se prever o sucesso de
uma inovao, de enxergar seus desenvolvimentos e a possibilidade de
reduo de seus custos e na incapacidade de determinar seus usos e formas
de apropriao. Do ponto de vista de uma economia competitiva, poderamos
tambm argumentar que ao lado dos incentivos para a grande inovao,
tambm proliferam os prmios para a melhoria das tecnologias mais antigas.
No Brasil, ainda incipiente o estudo do encontro entre as inovaes e a
sociedade. Quase to primrio quanto a recepo dos mercados, da legislao
e dos incentivos que deveriam recompensar a inovao.
Entre as empresas o debate sobre o significado e as potencialidades da prtica
inovadora ainda escorrega na confuso conceitual ou pragmatismo mope.
Mesmo assim, pareceu-nos, uma gama de empresas comeou a se envolver
com processos de aprendizagem organizacional, de modo a facilitar a
internalizao de conhecimento novo e a qualificao intensa de seu pessoal.
Esses processos extrapolam o muro das empresas. Tocam freqentemente em
consideraes valorativas e viso de mundo. Ao sair da empresa deparam-se
com clientes, fornecedores, parceiros antigos e novos e, no raramente, com
uma ampla rede de colaboradores que se mantm unidos, eventualmente, por
fortes laos comerciais, mas nem to fortes culturais. A malha que se forma
pode envolver empresas e empresrios, pesquisadores e instituies de
pesquisa, centros pblicos e privados, o que faz desses sistemas emuladores
da inovao espaos de alta diversidade e complexidade, nem sempre
disponveis em livros-texto de administrao.

139

P. David, understanding the economics of Qwerty: the necessity of history, in W. Parker

(ed.), Economic history and themodern economist. Oxford: Basil Blackwell, 1986.

104
Se avanos houve, fundamental manter em mente que o caminho pela frente
enorme e ainda no delineado. A predisposio para a experimentao,
apesar de crescente, ainda circunscrita a um nmero reduzido de empresas.
O debate recente, inclusive em nossas universidades. Nos pases mais
avanados, as universidades caminham aceleradamente para se tornar centros
produtores de conhecimento novo, com alto valor comercial. E a pesquisa
bsica, com toda a independncia e autonomia que merece, est com os olhos
voltados para a inovao e o desenvolvimento da competitividade dos pases.
No Brasil, infelizmente, esse processo vive ainda sua primeira infncia.

105

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