CURSO DE CAPACITAO

CONCILIADOR JUDICIAL PARA A JCA

MANAGER PERSONAL SERVICE LTDA

Cursos Livres

Nome: .............................................................

CURSO DE CAPACITAO PARA CONCILIADOR DA JCA

INTRODUO
O QUE A JCA?
Junta de Conciliao e Arbitragem, uma instituio que facilita aos empresrios e cidados a
utilizao da Justia para resolver conflitos derivados de relaes pessoais, empresariais,
negcios, acidentes e muitos outros, buscando soluo rpida e eficaz.

COMO NASCEU A JCA?

A JCA nasceu atravs de um grupo de amigos das Cidades de Maring, Curitiba e So Paulo
por meio do pacto de construir o sonho de todos os brasileiros de ter uma justia rpida e fiel;
Que proporcionasse rendimento direto ou indireto todas as pessoas que quisessem se juntar a
esse sonho. Protegidos pela Lei Federal 9307/96 se especializaram e criaram um Estatuto que
aps aprovado est em execuo. Um dos fortes itens desse pacto a tolerncia ZERO para
quem vilipendiar a ideologia da JCA, a Justia, a honra, boa conduta, a Ptria e sobre tudo o
sonho de construir uma justia ldima.

MISSO DA JCA:
1 - Introduzir no Brasil e na Amrica do Sul a cultura da conciliao para a soluo pacfica e
definitiva de conflitos, com rapidez, eficcia e custo benefcio atraente.
2 Preparar pessoas de todas as categorias profissionais e acadmicas, inclusive nvel de
ensino mdio, para trabalhar auxiliando a justio com recompensa financeira proporcional ao
desempenho de cada um.

LEGALIDADE DA JCA:

Amparada e protegida pela Lei }Federal 9.307/96, conhecida como Lei Marco Maciel , elaborada
e constituda para diluir o grande fluxo de processos na Justia Pblica.

OBJETIVOS DA JCA:
1 Proporcionar uma conscientizao de que a conciliao que administra o meio mais eficaz
e de menor trauma na resoluo de problemas de ordem jurdica;
2 - Desafogar o Poder Judicirio. A grande demanda de processos faz com que a Justia
Pblica no tenha sua prestao em tempo hbil, causando o congestionamento de processos
judiciais;
3 Utilizar apenas o que seja pertinente causa, garantindo praticidade e brevidade sem
prejudicar os envolvidos;
4 Fazer da conciliao que administra, uma nova opo de Justia e jamais um substituto da
Justia Tradicional:

JCA BENEFICIA TODOS:

1 CONSUMIDORES, por que podem obter a satisfao imediata quando sentirem seus direitos
ameaados;
2 - EMPRESRIOS E PESSOAS DE NEGCIO: Por que podem oferecer prova de fiabilidade
completa e confiabilidade aos seus clientes e assim melhorar a sua imagem e credibilidade;
3 ADVOGADOS: Por que sastifazem rapidamente seus clientes que indicaro outros e
recebem em menos prazo seus justos honorrios;
4 PODER JUDICIRIO: Por que desafoga os cartrios e permite que os Magistrados tratem de
assuntos mais complexos e com mais tempo para fiscalizar as instituies pblicas

TRABALHO E ATIVIDADE:
Para que a JCA possa cumprir com sua Misso necessrio ter uma forte equipe de pessoas
preparadas para exercer a funo de conciliador, na qualidade de autnomo e sem qualquer
vnculo de subordinao ou obrigao de cumprir horrio.

UM MEMBRO DA JCA PODER SER:

1 Diretor de uma sede; (Com formao avanada e depende de aprovao cadastral)
2 Coordenador de cursos; (Com formao fundamental e s depende da vontade e dinamismo
do interessado)
3 Professor de procedimentos; (Com formao avanada e depende de treinamento e
aprovao)
4 Conciliador da Justia Alternativa; (Com formao intermediria e por nomeao atravs de
sorteio)
5 Consultor Assistente de procedimentos; (Com formao fundamental e s depende da
iniciativa do interessado)
6 Implantador da Cultura da Conciliao; (Com formao fundamental e s depende da
iniciativa do interessado)
7 Prospectador de alunos; (Com formao fundamental e s depende da iniciativa do
interessado)
IMPORTANTE: Todas essas atividades so independentes, livres, sem vnculo empregatcio,
sem subordinao, com horrio flexvel e todas elas geram rendas.
PASSE ESSA IDIA PARA FRENTE! -

COM DISCIPLINA E COMPENTNCIA!

A arbitragem uma forma alternativa de soluo de controvrsias fora do mbito do Poder

Judicirio, com maior celeridade, eficcia, segurana jurdica proporcionada pela especialidade
do julgamento, dentre outros fatores - de forma sigilosa e definitiva, no cabendo recursos contra
a sentena arbitral. Com o uso do juzo arbitral, resolve-se a controvrsia atacando diretamente
o centro do conflito, atravs da escolha de um ou mais rbitros especializados no assunto.
A arbitragem uma instituio que h muito tem servido soluo dos conflitos da humanidade,
encontrando antecedentes em Roma e na Grcia antigas, constando do ordenamento jurdico
brasileiro desde a Constituio do Imprio de 1824. O instituto sempre esteve presente no
Direito brasileiro, embora quase esquecido devido nossa cultura essencialmente burocrtica e

aos obstculos jurdicos existentes antes da edio da Lei de Arbitragem em 1996 (Lei
9.307/96).
Um dos aspectos mais importantes e inovadores da Lei de Arbitragem que, aps a sua entrada
em vigor, a sentena arbitral no mais necessita de homologao pelo Poder Judicirio, pois tem
natureza jurdica idntica da sentena judicial, tendo sido inserida no rol dos ttulos executivos
judiciais, previsto no artigo 475-N do CPC.
Sua execuo independe do aval da Justia, exceto nos casos de sentena arbitral estrangeira,
a qual depende apenas de um controle formal exercido pelo Superior Tribunal de Justia que
no analisa, entretanto, as questes de mrito do conflito, mas apenas verifica se a deciso
atende aos requisitos de validade exigidos pela Lei de Arbitragem.
Nos termos da Lei 9.307/96, as pessoas capazes de contratar podem valer-se da arbitragem
para resolver litgios que envolvam direitos patrimoniais disponveis, ou seja, aqueles que
possuem valor econmico e so passveis de transao. No esto no mbito do direito
disponvel as questes relativas a direito de famlia, principalmente ao estado das pessoas
(filiao, ptrio poder, casamento, alimentos), aquelas relativas ao direito de sucesso, as que
tm por objeto as coisas fora do comrcio, as obrigaes naturais, as relativas ao direito penal,
entre tantas outras que esto fora dos limites em que pode atuar a autonomia da vontade dos
contratantes.
O juzo arbitral pode ser institudo por meio da conveno de arbitragem (ou conveno arbitral),
seja pela clusula compromissria opo feita no momento da contratao - ou pelo
compromisso arbitral, escolha posterior ao surgimento do conflito.
A Lei tornou obrigatrio o cumprimento da clusula compromissria nos contratos. Havendo
resistncia de alguma das partes em submeter o litgio ao juzo arbitral, a parte interessada na
instituio da arbitragem poder acionar o Poder Judicirio para compelir a parte resistente a
cumprir o que foi contratualmente convencionado, impedindo a frustrao do procedimento
arbitral.
A arbitragem, mais do que um fenmeno internacional, um fenmeno intercultural. Em maior
ou menor extenso, os mais modernos e importantes ordenamentos jurdicos consagram,
atualmente, a arbitragem dentre as modalidades de resoluo dos conflitos.
De fato, outro importante fator que atrai o interesse pelo uso da arbitragem a
desnacionalizao dos contratos internacionais que contm clusula compromissria, pois as
partes podem escolher a lei de direito material e processual da nao que melhor lhes convier
para reger a soluo do conflito, que no ficar atrelada s normas de um ou de outro pas
contratante, o que facilita as negociaes comerciais internacionais.
Sendo a arbitragem uma faculdade oferecida sociedade, o desafio que se enfrenta hoje o de
despertar os operadores do direito para uma nova realidade, na qual se busca uma soluo

rpida e eficaz para a controvrsia, menos burocrtica, sem os entraves tpicos da Jurisdio
Estatal.
Nosso objetivo neste curso preparar colegas e despertar o interesse por esse instituto jurdico
que tem sido amplamente utilizado em todo o mundo, proporcionando um novo e promissor
mercado de trabalho para todas as pessoas maior de 18 anos, salvo algumas restries, de toda
a categoria profissional e acadmica. No precisa ser da rea do direito, porm ressaltamos que
a presena do advogado bem vinda pois sua atuao indispensvel eficcia do
procedimento arbitral.

O que arbitragem?
Arbitragem uma forma extrajudicial com poder judicial de resoluo de conflitos, com a
participao de um ou mais rbitros privados, escolhidos segundo a vontade das partes.
Assim como acontece no Poder Judicirio, os rbitros examinam os argumentos expostos pelas
partes demandantes e proferem uma deciso final e obrigatria, designada sentena arbitral.
Essa deciso no est sujeita a recurso e considerado pela lei um ttulo executivo judicial,
podendo, portanto, ser imediatamente executada, em caso de descumprimento.
A instaurao do procedimento de arbitragem depende do livre consentimento dos envolvidos,
que pode ser manifestado atravs de uma clusula compromissria, inserida previamente em
um contrato, e/ou mediante um acordo especfico, chamado compromisso arbitral, que firmado
j depois do surgimento do litgio. Esses dois instrumentos possuem os mesmos efeitos: levam
as partes arbitragem e excluem a participao do Poder Judicirio.
No Brasil, a arbitragem regulada pela Lei Federal n. 9.307/96. Que problemas podem ser
solucionados por arbitragem?
Podem ser resolvidas por arbitragem quaisquer disputas envolvendo direitos patrimoniais
disponveis, ou seja, direitos que tenham valor econmico e que possam ser comercializados ou
transacionados livremente por seus titulares.
Esse conceito abrange uma ampla gama de questes, desde a violao de contratos dos mais
variados tipos, passando por disputas entre scios de empresas, at conflitos entre vizinhos.
No podem ser solucionados por arbitragem litgios relativos Direito Tributrio, Direito Criminal,
Direito de Famlia e Sucesso (salvo matrias de natureza exclusivamente patrimonial e
disponvel).

Quem pode utilizar a arbitragem?

Podem recorrer arbitragem todas as pessoas fsicas dotadas de capacidade civil e tambm as
pessoas jurdicas.

O que uma clusula compromissria?

A clusula compromissria uma disposio inserida em um contrato pela qual as partes

comprometem-se a submeter arbitragem os eventuais litgios que possam vir a surgir daquele
contrato.
Com a estipulao da clusula compromissria, as partes contratantes, mesmo antes do
surgimento de alguma controvrsia, escolhem o juzo arbitral para resolver o possvel litgio
proveniente do contrato, excluindo, desde logo, a jurisdio do Poder Judicirio.

Como dever ser redigida uma clusula compromissria?

Para evitar dvidas, recomenda-se a insero no contrato do modelo de clusula
compromissria adotado pela JCA. Esse modelo esta disponvel na Internet e amplamente
divulgada no Facebook.
A ttulo de sugesto, pode ser adotada a seguinte clusula padro:
Por mais privilegiado que outro possa ser, fica eleita a
JCA (Junta de Conciliao), inscrio Federal n
10.860.685/0001-08, para com estrita observncia
legislao vigente, em especial a Lei n 9.307/96 e de
acordo com o seu Regimento, dirimir todas as dvidas
que surgirem relativamente a este instrumento, (Cdigo do
conciliador)

O que um compromisso arbitral?

O compromisso arbitral o acordo atravs da qual as partes submetem arbitragem um litgio
previamente determinado, mesmo que no exista clusula compromissria anterior. O
compromisso arbitral pode ser judicial ou extrajudicial.

A parte obrigada a participar de arbitragem se nunca celebrou

qualquer clusula compromissria ou compromisso arbitral?
No. A regra geral que litgios sejam decididos pelo Poder Judicirio. Ningum obrigado a
ver um conflito de que seja parte submetido arbitragem se no tiver concordado com isso,
atravs de clusula ou de compromisso arbitral. Se uma das partes nunca concordou com o uso
da arbitragem, ela pode se recusar a participar desse procedimento e exigir que o conflito seja
resolvido pelo Poder Judicirio.
Todavia, uma vez celebrada a clusula ou o compromisso arbitral, a parte no pode se recusar a
participar da arbitragem. A revelia da parte no impedir que seja iniciada a arbitragem e
proferida a sentena arbitral.

O que so instituies arbitrais?

As instituies arbitrais (que podem ser Cmaras, Centros, Institutos e outros) so organizaes
privadas que administram o procedimento arbitral, procurando facilit-lo, sem emitir qualquer
julgamento sobre o conflito.
Elas so responsveis por questes administrativas, cuja extenso variar de acordo com cada
instituio. A ttulo de exemplo, a instituio de arbitragem pode ser responsvel pela
comunicao entre as partes e os rbitros, o envio de correspondncias, a organizao e
conservao dos documentos , a organizao de audincias e demais providncias de ordem
administrativa.
preciso deixar claro que as entidades arbitrais so entidades privadas, especializadas em
arbitragem e outros meios alternativos de soluo de litgios. No h rgos estatais de
arbitragem, nem Poder Judicirio Arbitral.

Como escolher uma instituio arbitral?

A instituio arbitral responsvel pela administrao do procedimento de arbitragem definida
pelas partes na clusula compromissria ou no compromisso arbitral. A escolha da instituio
deve levar em considerao uma srie de fatores, como a experincia e a idoneidade da
entidade, a localizao de sua sede, sua tabela de preos, a lista de rbitros e as regras de seu
Regulamento de Arbitragem.

Quem pode atuar como rbitro?

Pode atuar como rbitro qualquer pessoa dotada de capacidade civil. Para exercer essa funo,
a lei no exige nenhuma credencial, prova ou registro, nem mesmo a participao prvia em
algum curso profissionalizante. O rbitro no precisa ser advogado, mas aconselhvel que
tenha conhecimentos sobre Direito, j que a arbitragem envolve o uso de muitos conceitos
legais.
A funo de rbitro uma atividade temporria, que est vinculada apenas e to somente ao
caso submetido a sua apreciao. Encerrado o procedimento arbitral, o rbitro deixa de exercer
tal funo. Por isso, ser rbitro no uma profisso. So, portanto, ilegais as instituies que
distribuem "carteiras de rbitro", mediante cursos preparatrios ou mesmo prometem servio ou
emprego garantido para trabalhar como rbitro. A atuao como rbitro se deve exclusivamente
confiana depositada pelas partes na pessoa que escolhem para julgar o seu conflito.

Como escolher um rbitro?

Cabe s partes, por meio da clusula compromissria ou do compromisso arbitral a definio da
quantidade (sempre em nmero mpar) e da forma de nomeao dos rbitros. Como regra geral,
na JCA os rbitros so nomeados pela prpria instituio atravs de sorteio.
O rbitro no um representante da parte. Assim como o juiz estatal, o rbitro no pode ter
interesse pessoal no julgamento da causa, devendo ser independente e imparcial. Exatamente
por isso, antes de sua confirmao para a funo, o rbitro est obrigado a revelar quaisquer

fatos que possam gerar dvida sobre sua imparcialidade ou independncia com relao s
partes ou controvrsia submetida sua apreciao.
Para o xito da arbitragem, importante que os rbitros escolhidos sejam especialistas na
matria objeto da disputa. Em geral, JCA divulgam listas de profissionais (psiclogos,
administradores, socilogos, engenheiros, assistentes sociais, advogados, economistas,
mdicos, dentre outros) treinados e capacitados por ela atravs de cursos ministrados por
empresa terceirizada, com experincia em arbitragem e conhecimento em reas especficas.

Como iniciar uma arbitragem?

Todas as etapas do procedimento esto disciplinadas pelo Regulamento de Arbitragem da JCA.
Se a clusula compromissria convencionada pelas partes j faz meno a esse regulamento
(clusula cheia), basta seguir as regras nele estabelecidas para dar incio ao procedimento
arbitral.
Mas, se a clusula no faz referncia a nenhum regulamento, nem tampouco estabelece a forma
de instituir a arbitragem (clusula vazia), a parte deve comunicar outra sua inteno de dar
incio arbitragem, convocando-a para, em dia, hora e local certos, firmar o compromisso
arbitral. Havendo alguma resistncia, a parte interessada poder requerer, em juzo togado, a
instituio do juzo arbitral, valendo a sentena judicial como compromisso arbitral.

Se houver necessidade de medidas de urgncia antes de institudo o

juzo arbitral, a quem recorrer?
Como o procedimento de nomeao dos rbitros demanda algum tempo, pode ser que, antes de
concluda a instituio do juzo arbitral, alguma das partes precise obter uma medida cautelar ou
satisfativa de urgncia. Nesse caso, a parte deve submeter o pedido ao Poder Judicirio, que
ter competncia para julgamento da medida at que seja constitudo o juzo arbitral. Uma vez
instituda a arbitragem, o processo deve ser remetido aos rbitros, que podero confirmar ou
mesmo revogar a deciso de urgncia tomada pelo juiz togado.

Quanto custa uma arbitragem e quem arca com as despesas?

A Lei de Arbitragem no estabelece como as partes devem arcar com os honorrios e despesas
relacionadas ao procedimento arbitral (por exemplo, se as partes dividem igualmente as custas,
ou se h sucumbncia). Isso pode ser estabelecido na clusula compromissria, no
compromisso arbitral ou no regulamento da JCA. Se no o for, a sentena arbitral dever decidir
a questo.

As partes podem chegar a um acordo durante a arbitragem?

Sim. Nada impede que as partes cheguem a um acordo durante a arbitragem, o que bastante
comum. Nesse caso, o rbitro ou o tribunal arbitral poder, a pedido das partes, declararem os
termos e condies do acordo na sentena arbitral, que equivaler homologao judicial de
uma transao.

A parte insatisfeita pode questionar em juzo a sentena arbitral?

A sentena arbitral no pode ser modificada pelo Poder Judicirio, e contra ela no cabe
recurso. A nica possibilidade de se questionar em juzo a sentena arbitral na hiptese de
ficar configurada alguma causa de nulidade prevista no art. 32 da Lei 9.307/96, a saber:
a) Nulidade da clusula arbitral ou do compromisso;
b) Sentena arbitral proferida por quem no podia ser rbitro;
c) Falta de requisitos essenciais na sentena arbitral;
d) Sentena proferida fora dos limites da conveno de arbitragem (extra ou ultra petita);
e) Sentena que no decide toda a controvrsia submetida arbitragem (citra petita);
f) Comprovao de que a sentena arbitral foi proferida por prevaricao, concusso ou
g) Corrupo passiva;
h) Sentena arbitral proferida fora do prazo estipulado; e
i) Inobservncia, no procedimento arbitral, dos princpios do contraditrio, da igualdade das
partes, da imparcialidade do rbitro e de seu livre convencimento.

Quais as principais vantagens da arbitragem em relao ao

procedimento judicial?
Celeridade Em virtude de seu carter informal e da ausncia de recursos, o procedimento
arbitral costuma ser bem mais rpido do que a via judiciria. Segundo a lei, se outro prazo no
for estipulado pelas partes, o prazo mximo para procedimento da sentena de seis meses. E,
contra essa sentena, no h recurso: ela definitiva.
Informalidade A arbitragem emprega tcnica gil e dinmica, mais adequada a uma sociedade
moderna, onde a busca de solues amigveis e rpidas o mais importante.
Sigilo Na arbitragem, ao contrrio do que acontece no Poder Judicirio, o sigilo a regra geral.
Assim, possvel evitar a divulgao de informaes e documentos estratgicos para os
negcios das partes envolvidas na disputa.
Especializao - Os rbitros so profissionais especializados, normalmente afeitos matria
objeto da controvrsia, podendo, assim, decidir com absoluto conhecimento de causa e chegar
concluso com objetividade e preciso, garantindo uma melhor qualidade da deciso.
Prestgio da autonomia da vontade - Na jurisdio estatal, o poder de deciso cabe sempre ao
Estado, representado por um juiz. Na arbitragem, as partes tm maior autonomia, pois so elas
que elegem o(s) rbitro(s) que decidir (o) a demanda e a entidade que ficar encarregada da
administrao do procedimento arbitral. As partes tambm podem escolher as regras de direito
material e processual a serem aplicadas.
Exeqibilidade - Por ser considerado ttulo executivo judicial, a sentena arbitral pode ser
imediatamente executada em caso de descumprimento, no estando sujeita a recursos ou a
homologao prvia pelo Judicirio. A sentena arbitral tem natureza idntica da sentena
judicial e dispe dos mesmos efeitos da deciso proferida pelo juiz estatal.

Melhor relao custo-benefcio - Em virtude da rapidez na resoluo do conflito, os custos

indiretos decorrentes da demora e da insegurana do processo judicial so minimizados na
arbitragem, onde no existe a multiplicidade de recursos permitidos na via judiciria, que oneram
em demasia o custo processual.
Menor resistncia ao cumprimento da deciso - Existe maior adeso das partes sentena
arbitral, j que proferida por um rbitro de confiana delas e de acordo com um procedimento por
elas escolhido.
Vantagens para os advogados - Na arbitragem, as partes podem e devem se fazer acompanhar
de seus advogados, indispensveis para a soluo rpida e justa do conflito. A arbitragem, na
verdade, representa para os advogados uma nova oportunidade de trabalho, j que, alm de
patrocinar o interesse de seus clientes em procedimentos arbitrais, os advogados podem atuar
tambm como rbitros.
Vantagens para a sociedade - A arbitragem constitui mecanismo gil e eficaz para soluo de
litgios, que desafoga o Judicirio e que lhe permite, assim, criar condies para melhorar,
assim, condies de melhorar o seu padro de eficincia em benefcio da sociedade.

capacitao
UM NOVO CAMPO DE TRABALHO
Este trabalho fruto de diversos estudos, palestras e seminrios sobre a Arbitragem, realizados
durante os ltimos trs anos. Minha primeira impresso, e agora certeza, ao analisar o inteiro
teor da Lei n 9.307/96, foi constatar o surgimento de um novo campo de trabalho, que no
requer escolaridade alguma, e que, desta forma, traz ao povo brasileiro uma oportunidade
imediata de empregabilidade. Segundo a Organizao das Naes Unidas, a escolaridade
mdia de nossa populao trs anos e meio, muito aqum da escolaridade mdia nos Estados
Unidos (12 anos). Desta forma, a arbitragem surge como oportunidade a milhares de pessoas,
que ficam margem da sociedade, por no possurem estudo, mas que possuem competncia,
determinao e garra nas mais diversas reas.
A enorme carga de processos judiciais constitui um grave problema a ser definitivamente
solucionado pela arbitragem. Neste sentido, com a arbitragem, ocorrer o esvaziamento do
Poder Judicirio, onde os juzes j no suportam o enorme volume de processos.
Atravs dos conciliadores preparados pela JCA muitos processos sero direcionados para a
JCA. Assim, a arbitragem a modalidade de soluo de controvrsias mais completa e clere

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que existe no Brasil, pois pode tornar rbitro cada um dos 170 milhes de brasileiros. Possuindo
a confiana das partes (para a nomeao arbitral) e com o curso de capacitao - estudo da lei,
surge para o interessado um novo campo de trabalho nacional e internacional.

NOTICIANDO
So de conhecimento pblico os graves problemas enfrentados pelo Poder Judicirio,
principalmente a morosidade da justia, sendo relativamente comum que um processo aguarde
dez anos, entre sentena, recursos e execuo, para chegar ao final. Aps esse longo perodo
de tempo, ainda existem os gastos com advogados, peritos e as custas judiciais.
Com a Lei 9.307, de 23/09/96, a arbitragem surgiu definitivamente como uma verdadeira
alternativa ao procedimento judicial, criando uma nova oportunidade de emprego para a
populao a atuao como rbitros.
A Lei de Arbitragem substituiu o antiquado e ineficaz modelo de juzo arbitral, que era previsto na
legislao revogada, por uma nova sistemtica globalizada, tutelando a conveno de
arbitragem e valorando definitivamente o princpio pacta sunt servanda.
A arbitragem estava prevista nos arts. 1.072 a 1.102 do Cdigo de Processo Civil (Do Juzo
Arbitral) e 1.037 a 1.048 do Cdigo Civil (Do Compromisso), e era tecnicamente inoperante do
modo que estava tipificada, at o advento da Lei de Arbitragem revogando expressamente os
dispositivos civis e processuais civis, pertinentes matria.
Em um conceito lato sensu, a arbitragem um meio clere de soluo de controvrsias,
realizada fora do Poder Judicirio e detentora de fora executiva. A princpio, pode ser utilizada
em qualquer questo que envolva direito patrimonial disponvel, como os contratos em geral
(cveis ou comerciais), tanto no Brasil como em qualquer pas.
Esse campo de atuao da arbitragem refere-se a todo direito de transao entre partes. Cada
contrato que possua a clusula arbitral exclui o Poder Judicirio da anlise de qualquer
controvrsia que surja entre as partes. Desse modo, representa um novo campo de atuao
para os rbitros, que, previamente escolhidos e detentores da confiana das partes, proferiro
sentenas, resolvendo as questes apresentadas.
Profissionais de qualquer rea, ou at mesmo de nenhuma rea (pois para ser rbitro no
necessria a escolaridade prvia), podem reunir-se em cmaras ou tribunais arbitrais, ou at
mesmo sozinhos, na qualidade de rbitros autnomos (ad hoc). Alm de rbitros, os Tribunais
Arbitrais tambm podem oferecer conciliadores e mediadores.
A arbitragem difere completamente do instituto da conciliao, pois o conciliador faz uma
proposta, aps ouvir as questes suscitadas pelas partes tampouco significa mediao, pois
nessa modalidade as prprias partes fazem a negociao, assessoradas por um mediador.

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No se pode olvidar que, antes de instituir a arbitragem, o rbitro pode atuar como mediador,
aproximando as partes, encontrando a melhor soluo para a controvrsia.
No procedimento arbitral trs princpios jurdicos se destacam: o da igualdade de tratamento das
partes, o do contraditrio e o da livre convico do rbitro. Nesse sentido, a arbitragem
constituda de trs elementos fundamentais:
1. Acordo entre as partes (elemento de direito)
2. Lei aplicvel (elemento processual)
3. Internacionalidade (elemento incidental)
A arbitragem sigilosa, j que somente as partes tm conhecimento da sua ocorrncia, e bem
mais rpida do que a Justia Estatal, pois no cabe recurso deciso do rbitro. Como
conseqncia de suas vantagens, e por ser disciplinada completamente pela vontade das
partes, a arbitragem muito utilizada no mundo todo.
Procedimentalmente, na arbitragem, uma terceira pessoa, o rbitro, responsvel pela soluo
de um conflito entre as partes. O rbitro se fundamentar para decidir as questes suscitadas,
de acordo com seu livre arbtrio e convico, baseando-se na lei ou na eqidade (fora das regras
de direito objetivo) e exarando sua deciso na sentena arbitral.
Existem dois momentos de utilizao da arbitragem:
I.
Preventiva, mediante a clusula arbitral. Ao redigirem e firmarem um contrato, as partes
disporo que qualquer pendncia surgida em decorrncia do contrato ser dirimida. No
redigida uma clusula de eleio de foro jurisdicional.
II.
Posterior, quando, aps o surgimento da controvrsia, as partes podem estabelecer que
resolvero a contenda por arbitragem.
Em ambos os casos, surgida a controvrsia, as partes depois de nomeado o rbitro ou rbitros
(pode ser mais de um, mas em nmero mpar, para no haver empate na deciso) firmaro um
Compromisso Arbitral Judicial, isto , fixaro as regras procedimentais nas quais a arbitragem
ser desenvolvida.
Operacionalmente existe a arbitragem institucional e a arbitragem ad hoc. Arbitragem
institucional aquela em que as partes submetem o seu litgio a uma instituio arbitral que
administrar todo o procedimento de arbitragem, oferecendo um rol de rbitros para serem
escolhidos pelas partes, alm de todos os procedimentos a serem observados.
J na arbitragem ad hoc, as partes escolhem um rbitro, e ambos disciplinaro, previamente, os
procedimentos da arbitragem, especficos para o caso em questo.
Na arbitragem, os prazos e gastos so previamente definidos e acordados pelas partes, sem a
burocracia e os diversos problemas da justia estatal. Inexiste a tenso e o excesso de rigor

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processual presentes no contencioso judicial, eis que a arbitragem desenvolve-se de uma forma
predefinida pelas partes, completamente diferente do que ocorre nos fruns.
Por ser uma lei nova, a demanda no Brasil imensa, bastando observar que, na Europa e
Estados Unidos, as questes contratuais, envolvendo empresas, so resolvidas em sua grande
maioria, por arbitragem.
Inobstante todas as suas vantagens e celeridade, a utilizao da arbitragem mostra-se ainda
restrita no Brasil, talvez pela pouca divulgao de suas qualidades e ausncia de confiana das
partes em rbitros, j que historicamente o povo brasileiro sempre confiou as suas controvrsias
aos magistrados do Poder Judicirio.

A LEI FEDERAL N 9.307/96

MDULO 01
Captulos I e II Art. 01 aos 12

Disposies gerais
Art.1. As pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem para
dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis.

Por Dra. ngela Mendona. Esse consenso resultante do exerccio da vontade

livremente expressa, a base e o fundamento da arbitragem, cujo emprego exige,
alm de partes capazes para contratar, a caracterizao de requisitos objetivos,
tais como: a existncia de um conflito de interesses e a vinculao do conflito a um
direito patrimonial disponvel. O conflito de interesses, como elemento de base,
pode ser definido como um choque de duas ou mais vontades sobre o mesmo
bem, entendendo-se como bem, tudo que pode satisfazer a uma necessidade
humana (individual ou coletiva), distinguindo-se, ento, em bens materiais ou
coisas os que so palpveis e que se pode tocar; e bens imateriais ou morais os que
so intangveis, que no se podem ver nem pegar. As duas categorias so escassas,
o que propicia a projeo de duas ou mais vontades sobre um mesmo bem, que,
apto satisfao de ambas as necessidades a que se vincula, denomina-se
interesse. O outro requisito objetivo que os interesses em disputa versem sobre
direitos patrimoniais disponveis. So patrimoniais os direitos que se referem a
bens susceptveis de avaliao econmica ou monetria, e disponveis os direitos
relativos a bens apropriveis ou alienveis, o que significa dizer: os que esto no
comrcio jurdico. Censura-se desde logo, em afinidade aos ensinamentos do

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saudoso mestre Cludio Vianna de Lima, a impropriedade terminolgica da lei,

adotada na parte final do artigo, pela falta de distino de fenmenos, que
caracteriza a preocupao da Cincia. O vocbulo litgio utilizado em lugar de
conflito, pendncia, divergncia, controvrsia etc., afasta-se das espcies no
processo comum, onde litgio caracteriza-se como o fenmeno do conflito levado
a juzo e lide como o conflito de interesses que o juiz deve resolver.
Por Dr. Antonio Sodr. O artigo 1 prev que todas as pessoas capazes, sejam
fsicas ou jurdicas, podem se utilizar da arbitragem para dirimir conflitos existentes
entre elas. A capacidade das pessoas fsicas, neste sentido, adquirida com o
nascimento (art. 2, do Cdigo Civil). J as pessoas jurdicas, passam a ter
existncia e capacidade jurdica do momento da inscrio de ato constitutivo no
respectivo registro (art. 45, CC).
Direitos patrimoniais disponveis so todos os direitos, excetos aqueles que
o Estado chama para si por considerar de necessidade social; estes ltimos so
chamados direitos indisponveis, portanto, no podem ser submetidos
arbitragem. Um exemplo o poder de polcia. Um rbitro no pode apreciar e
decidir se o Estado tem ou no o poder de polcia sobre o cidado. H uma linha
cinzenta ao falarmos de direitos disponveis, quando um ente estatal parte. Os
avanos nesta rea tm permitido que agncias setoriais usem da arbitragem para
dirimir certos conflitos, o que entendemos altamente salutar. Exemplificando: Qual
a razo da no permisso de utilizao da arbitragem, em um contrato de
locao, quando uma das partes um ente pblico? A locao um contrato
comercial eminentemente de direito privado e, a nosso ver, perfeitamente
aplicvel aos entes pblicos. No h que se falar que os interesses do ente pblico
em um contrato de locao seriam de alta relevncia social, e por isso, os direitos
decorrentes tornar-se-iam indisponveis. Nem tudo que pblico de direito
indisponvel. Dentro dos interesses de um ente pblico h muitos direitos
patrimoniais que so disponveis, como nos contratos de pequena monta.
A arbitragem no Brasil est avanando, mesmo que a passos lentos. O
artigo publicado pelo Jornal Valor Econmico, em 20 de abril de 2007, do diretorexecutivo da Cmara de Conciliao e Arbitragem da Fundao Getlio Vargas,
Julian Magalhes Chacel, nos d uma esperana de progresso na rea.
Segundo o supracitado autor, os investidores privados se sentiram mais
confortveis com a possibilidade de uso da arbitragem nas Parcerias PblicoPrivadas:
Em uma primeira leitura, esta polmica parece estar resolvida, ao menos
parcialmente, pela Lei das Parcerias Pblico-Privadas (PPPs) a Lei dispe em seu
artigo2, inciso III, sobre o emprego de mecanismos privados de resoluo de
disputas, inclusive a arbitragem, a ser realizada no Brasil e em lngua portuguesa,

14

nos termos da Lei n 9.307, para dirimir conflitos decorrentes ou relacionados ao

contrato. Com este dispositivo, a lei federal convalida o que j estava previsto nas
leis dos Estados de Minas Gerais e So Paulo sobre as PPPs.
A arbitragem o processo alternativo de se resolver conflitos. A
arbitragem uma justia privada que dispensa a Justia Estatal ou Justia Comum
representada pelo Poder Judicirio.
Art. 2. A arbitragem poder ser de direito ou de equidade, a critrio das partes.
1 Podero as partes escolher, livremente, as regras de direito que sero
aplicadas na arbitragem, desde que no haja violao aos bons costumes e
ordem pblica.
2 Podero, tambm, as partes convencionar que a arbitragem se realize com
base nos princpios gerais de direito, nos usos e costumes e nas regras
internacionais de comrcio.
Exercendo a liberdade que caracteriza o instituto, podem as partes
escolher se a arbitragem se reger pelas regras de Direito ou se a questo se
resolver pela Equidade (fora das regras e formas do Direito), desde que no haja
violao aos bons costumes e ordem pblica. Tem-se que na abrangncia comum
da epgrafe arbitragem de direito, a lei se refere ao Direito escrito, a outras normas
ainda que no escritas explicitamente (princpios gerais do Direito e usos e
costumes), e as regras internacionais do comrcio (lex mercatoria), que resultam
de atos internacionais, pblicos ou privados. Se as partes optarem pela aplicao
das regras do Direito, a elas ainda dada a liberdade de escolha do Direito que se
valero. Como exemplo: o Direito nacional de uma das partes ou o Direito de um
terceiro pas. Na escolha das partes pela soluo por equidade o rbitro, ao
decidir, vai empregar sua vivncia, aqui entendida como experincia pessoal,
podendo aplicar as mximas da experincia previstas no art. 335, do Cdigo de
Processo Civil brasileiro. So regras que integram um patrimnio de conhecimento,
acumuladas no imaginrio coletivo de determinada sociedade, constituindo a
cultura da comunidade. Ainda no mesmo artigo 335, est prevista a aplicao das
regras de experincia tcnica, que particularmente importante na arbitragem, j
que o rbitro pode ser um expert na matria sobre a qual se questiona. A lei
restringe a liberdade das partes observncia do bom costume e da ordem
pblica. Por bom costume se pode entender os preceitos da moral mdia de um
grupo social, e o mnimo de tica para a vida em sociedade. Mais complexo e de
difcil preciso a noo de ordem pblica. Mesmo assim, existe um consenso de
que o termo corresponde ao estado relativo de segurana interna de um pas. Os
princpios gerais de direito funcionam como rumo ou direo esclarecedora das
regras gerais explcitas, ou implcitas, no ordenamento jurdico. Os costumes

15

consignam a observncia geral, constante e uniforme de uma conduta pelos

membros de um grupo social; e o uso o elemento objetivo do costume, revelando
a atitude de ao repetida e sem interrupo. No comrcio internacional, o
conjunto de relaes econmico-jurdicas, universalmente conhecidas e
observadas, reguladas por ordens jurdicas ou sistemas legais diferentes,
correspondendo a espaos distintos, ou organizaes diversas, o que se
denomina como Lex Mercatoria ou regras internacionais do comrcio.uso da
arbitragem, quando estabelece no texto do artigo: As pessoas capazes de
contratar podero valerse da arbitragem ..... Art. 2 A arbitragem poder ser de
direito ou equidade, a critrio das partes. 1 Podero as partes escolher,
livremente, as regras de direito que sero aplicadas na arbitragem, desde que no
haja violao aos bons costumes e ordem pblica. 2 Podero, tambm, as
partes convencionar que a arbitragem se realize com base nos princpios gerais de
direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais do comrcio.
Por Antonio Sodr. O caput do art. 2 da lei em estudo dispe que as partes
podero escolher a forma de aplicao da arbitragem nos litgios, se de direito ou
de equidade. A arbitragem de direito o enquadramento da lei em abstrato ao
caso concreto, sem anlise de particularidades. J a arbitragem por equidade a
interpretao da norma segundo as peculiaridades do caso concreto, visando
alcanar a justia social e um equilbrio entre as partes.
Na prtica, no recomendvel a clusula indicativa de equidade nos
contratos de curto prazo, tendo em vista justamente o prazo apertado. A mesma
recomendao ocorre para os contratos fungveis. Nestes casos especficos, a
anlise de peculiaridades inviabilizaria a rapidez do procedimentos no se
alcanaria o fim almejado pelas partes, ou seja, rapidez na soluo dos problemas.
Entretanto, nos contratos a longo prazo (em longo prazo?), principalmente nos
contratos comerciais, oportuno prever o julgamento por equidade, pois a
observncia de peculiaridades pode ser fundamental para soluo de possveis
litgios. O nobre autor Irineu Strenger (STRENGER, Irineu. Comentrios lei
brasileira de arbitragem. So Paulo: Ltr, 1998, p.21.) sabidamente exemplificou os
casos em que se faz relevante a presena da clusula eqitativa, seno vejamos:
(...) a equidade sempre desejvel, nos contratos a longo termo, que em geral
apresentam relaes de comrcio internacional, mas podem ocorrer no comrcio
interno.
So exemplos significativos os contratos de fornecimento de matrias-primas, as
vendas de indstrias chave na mo, os contratos de fabricao comum, os
contratos de concesso, engenharia, administrao, de licena, e todos aqueles
que tm por fora de sua natureza desempenhos duradouros e complexos.

16

No pargrafo primeiro do mesmo artigo, exposto que as partes podero,

livremente, escolher as regras de direito a serem aplicadas na arbitragem, porm,
faz uma ressalva, que as mesmas no violem aos bons costumes e ordem pblica.
A violao de regras imperativas, que possui um cunho de imposio, pode
acarretar a nulidade da sentena arbitral. No fosse desta forma, a liberdade
concedida s partes teria nenhum limite e ocorreriam graves violaes aos bons
costumes e ordem pblica. A escolha das regras de direito, a que se refere este
pargrafo, diz respeito aplicao da lei brasileira ou estrangeira no julgamento
em litgio.
A ordem pblica internacional tem finalidade diversa da ordem pblica
interna, pois em lugar de consistir um limite para a validade da arbitragem, serve
para reconhecer sua eficcia. No entanto, o conceito de ordem pblica
internacional carece de melhor regulamento e, por isso, deve ser utilizado pelos
rbitros somente em carter suplementar.
Quanto aos costumes, difcil verificar a sua violao, pois no existe um
elenco classificatrio e nem mesmo um paradigma para a sua identificao.
Simplificadamente, os costumes representam a cultura de um povo, o seu
cotidiano, o comportamento de um grupo, enfim, toda a sua histria. O conceito
sobre costumes reveste-se de um cunho sociolgico e no jurdico, no sentido
propriamente dito. Na arbitragem, a alegao de violao aos costumes incua e
acarreta aos debates que levam a concluses, de esfera subjetiva.
No que tange ordem pblica, deve-se observar que a palavra leva uma
carga de complexidade muito grande. Entende-se por ordem pblica um conjunto
de princpios contidos no ordenamento jurdico, de forma explcita ou
implicitamente. Esses princpios so considerados fundamentais e devem ser
observados, quer no contrato principal quer na conveno de arbitragem, sob pena
de nulidade dos contratos.
No pargrafo segundo do artigo em comento, h um permissivo legal
autorizando as partes a convencionarem que3, a arbitragem poder ocorrer com
base nos princpios gerais de direito, nos usos e costumes e nas regras
internacionais de comrcio.
Os Princpios Gerais de Direito so regras consagradas na Cincia do Direito,
por meio de um estudo de direito comparado, e aplicveis a determinados casos
concretos. So princpios norteadores nas decises judiciais e arbitrais, oriundos de
regras que foram acatadas pela maioria dos membros de uma sociedade. Exemplo:
proibio de enriquecimento sem causa. Esses princpios servem como
instrumento na busca da justia social. So regras no escritas e suprem as lacunas
da lei, quando estas existirem.
de suma importncia atentarmos que, na arbitragem, a aplicao dos
Princpios Gerais de Direito oferece um amplo leque de opes para as decises
dos rbitros, que podem julgar segundo as suas convices.

17

Usos e Costumes Os costumes, como j foi dito no decorrer desta obra so,
resumidamente, o modo de viver de um grupo, os seus hbitos e a forma de
relacionamento que h entre seus membros; condutas repetidas.
Os usos e costumes constituram, durante muito tempo, a principal fonte
formal do direito. Entretanto, com o passar dos sculos, acabaram perdendo
importncia e deram lugar funo legislativa, que organiza o direito escrito em
todos os ramos da sociedade. Todavia, resta deixar consignado que os usos e
costumes so prticas rotineiras utilizadas, ainda hoje, no direito comercial e
internacional, mas de forma subsidiria.
Os costumes podem ser classificados como judiciais e extrajudiciais: Os
costumes ditos judiciais, so os de fontes formais e matrias. Os costumes de
fontes formais so aqueles que definem gneros de condutas, caracterizando-os
em forma positiva, repetida. J os costumes de fontes materiais caracterizam-se
pela expresso de um valor vigente. Exemplo: O repdio que h quele que mata
algum.
Os costumes extrajudiciais so prticas costumeiras utilizadas por membros
de uma sociedade. Essas prticas so observadas, principalmente, nas relaes
comerciais, como por exemplo, em vendas de cana-de-acar e pedras preciosas
em estado bruto, onde o negcio firmado com um simples aperto de mo, que
concretiza um acordo fechado.
Por fim o legislador, sabidamente, facultou s partes convencionarem que a
arbitragem possa ser realizada segundo as regras internacionais do comrcio.
Dentre essas regras podemos destacar duas: (I) Os Incoterms - conjunto de normas
escritas para certas modalidades de fornecimento, que foram elaboradas pela
Cmara de Comrcio Internacional de Paris, servindo comumente para as decises
arbitrais. Exemplo: Free ou Board - FOB ou Cost, Insurance and Freight CIF normas que estipulam perfeitamente as obrigaes e responsabilidades do
comprador e do vendedor. (II) Lex mercatoria utilizada constantemente como
sendo uma jurisprudncia arbitral, pois oriunda de costumes contratuais
empregados nos contratos comerciais de ordem internacional.

Da conveno de arbitragem e seus efeitos

Art. 3. As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao juzo
arbitral mediante conveno de arbitragem, assim entendida a clusula
compromissria e o compromisso arbitral.
Entende-se por partes interessadas, aquelas que so capazes de celebrar
contratos e desejam escolher a arbitragem como uma das formas para soluo de
litgios. No entanto, muito se engana quem pensa que somente na constncia da
celebrao de um contrato que se pode optar pela arbitragem. Mesmo havendo

18

um contrato em que no conste uma clusula arbitral, vivel que a mesma esteja
presente por meio de um adendo ao contrato principal, havendo ou no se
instalado o litgio. Somente se faz necessria anuncia das partes. de suma
importncia se ter um mente que, a instalao de uma arbitragem pode ocorrer
mesmo que no exista um contrato escrito, exigindo-se apenas que os litgios
envolvam direitos patrimoniais disponveis.
A clusula compromissria inserida num contrato existente de forma
preventiva, no qual as partes convencionam que, caso haja algum problema
decorrente do respectivo contrato, este ser resolvido por meio da arbitragem. J
o compromisso arbitral celebrado aps a existncia da demanda, em comum
acordo entre as partes. Em outras palavras, se as partes no incluram,
preventivamente, a clusula arbitral em determinado contrato, mas por outro lado
as mesmas desejarem solucionar um conflito decorrente do mesmo, existe a
possibilidade de se firmar o compromisso arbitral. A conveno pode ocorrer na
forma de clusula ou compromisso arbitral. Conveno arbitral um gnero cujas
espcies so o compromisso e a clusula arbitral.
Art. 4. A clusula compromissria a conveno atravs da qual as partes em
um contrato comprometem-se a submeter arbitragem os litgios que possam
vir a surgir, relativamente a tal contrato.
1 A clusula compromissria deve ser estipulada por escrito, podendo estar
inserta no prprio contrato ou em documento apartado que a ele se refira.
2 Nos contratos de adeso, a clusula compromissria s ter eficcia se o
aderente tomar a iniciativa de instituir a arbitragem ou concordar
expressamente, com sua instituio, desde que por escrito em documento anexo
ou em negrito, com a assinatura ou visto especialmente para essa clusula.
A clusula arbitral inserida na assinatura de um contrato, em uma
conveno arbitral, para soluo de possveis contendas que possam advir desse
contrato. Pode ser inserida tambm aps a formalizao do contrato principal, por
meio de um adendo, que prev a conveno arbitral. Conveno na linguagem
forense, denomina-se acordo, e, portanto, tem natureza de contrato de direito
privado.
Em relao nulidade da clusula arbitral, cabe ressaltar que esta pode ser
de ordem pblica ou privada. Dependendo da natureza da nulidade, somente o
poder judicirio poder resolver a questo, e no o rbitro.
O pargrafo primeiro do artigo em questo dispe que a clusula
compromissria deve estar estipulada por escrito no contrato ou em documento
separado que a ele se refira. A razo para tal imposio muito simples:
controvrsias poderiam surgir, caso o pacto fosse oral. As partes defenderiam o
que mais lhes interessam, omitindo o que foi acordado no momento de celebrao

19

do contrato principal.
O pargrafo segundo refere-se aos contratos de adeso. Tema considerado
relevante na atualidade, pois est presente em nosso cotidiano. Os contratos de
adeso so aqueles cujas clusulas contratuais j constam dispostas e somente
cabe a anuncia ou no do aderente. Assim, no h margem para discusso e
modificao de clusulas contratuais. Entende-se por aderente aquele que aceita o
que estipulado no contrato pelo servio oferecido.
Nos contratos de consumo, o consumidor parte hipossuficiente na
relao contratual. A hipossuficincia do consumidor flagrantemente
demonstrada na desproporo que h entre os recursos econmicos e tcnicos
daquele que oferece o servio daquele que adquire o servio. Nos contratos de
consumo relevante a incluso da clusula compromissria para maior segurana
na relao jurdica formada.
Segundo Carlos Eduardo de Vasconcelos (VASCONCELOS, Carlos Eduardo
de. Revista Brasileira de Arbitragem. Out/nov/dez.2004, p. 9), a clusula abusiva
nula independentemente do contrato de consumo ser ou no por adeso, pois,
embora comum nesses contratos, pode a abusividade estar presente em outros
tipos contratuais. O abuso no se esgota na lei ou na forma contratual, mas na
vantagem exagerada que a parte mais forte intente auferir, em dissonncia com o
princpio de proteo parte mais fraca.
Nos contratos de adeso existem muitas disposies abusivas quando da
assinatura do contrato. Por isso, recomenda-se ateno redobrada antes da
aceitao das regras impositivas. Um dos exemplos mais corriqueiros de clusula
abusiva, a que se refere ao vendedor se eximir de qualquer responsabilidade por
vcio do produto. Essa clusula atentatria quanto a qualquer meio de defesa do
consumidor, por isso considerada nula de pleno direito.
A clusula arbitral s considerada vlida e eficaz nos contratos de adeso,
quando assinada pelo aderente, se j estiver inserta no contrato; ou se o mesmo
tomar a iniciativa por inseri-la. A utilizao da arbitragem depende da adoo de
cautelas para assegurar uma consciente manifestao da vontade. A clusula de
arbitragem deve constar em documento anexo ou em negrito no prprio contrato,
com a assinatura ou visto especialmente para essa clusula.
Caso os requisitos supracitados no sejam preenchidos, a clusula arbitral
considerada nula de pleno direito. Assim, cabe s partes retificar a clusula
contratual, obedecendo aos requisitos impostos ou aceitar a sua nulidade.
Art. 5. Reportando-se as partes, na clusula compromissria, s regras de algum
rgo arbitral institucional ou entidade especializada, a arbitragem ser
instituda e processada de acordo com tias regras, podendo, igualmente, as
partes estabelecer na prpria clusula, ou em outro documento, a forma
convencionada para a instituio da arbitragem.

20

Na clusula compromissria, as partes podem escolher a aplicao de

determinadas regras de um dado rgo arbitral ou entidade especializada. Assim,
em caso de litgio, as normas a serem aplicadas so as do rgo ou entidade que
foram escolhidas contratualmente. Os rbitros eleitos para soluo dos litgios so
os apontados por esses rgos. Normalmente, os rbitros no so especialistas em
questes jurdicas, mas possuem amplo conhecimento tcnico em seu campo
profissional. Assim, normalmente as partes instituem o juzo arbitral que incluam
advogado para acompanhamento do laudo.
A arbitragem sempre realizada por rbitros. As entidades ou rgos
apenas indicam os nomes dos rbitros constantes de suas listas. A confiabilidade
requisito indispensvel para a escolha dos rbitros. No podemos deixar de
lembrar em nenhum momento que a arbitragem menos burocrtica, mais clere
e sigilosa, em virtude das normas que a disciplina.
Cada rgo arbitral possui procedimentos prprios e tabelas de honorrios
fixadas. No h uma hegemonia entre os procedimentos arbitrais aplicados por
cada rgo. A American Arbitration Association AAA dispe que, quando as
partes resolverem solucionar os seus litgios no Centro Internacional, sem
especificar normas precisas, devero seguir os ditames do Regulamento da AAA,
em vigor a partir da data do incio da arbitragem (http//www.adr.org/drs - Texto
Original: Where parties have agreed in writing to arbitrate disputes under these
International Arbitration Rules or have provided for arbitration of na international
dispute by the Internacional Centre for Dispute Resolution or the American
Arbitration Association without designating particular rules, the arbitration shall
take place n accordance with these rules, as in effect at the date of commencement
of the arbitration, subjetct to whatever modifications the parties may adopt in
writing).
necessrio esclarecer que a clusula arbitral pode ser cheia ou vazia. A
clusula arbitral ser cheia quando dispor sobre os procedimentos a serem
realizados em caso de litgio, os pormenores contratuais; e ser vazia quando
somente mencionar que, em caso de litgio, o mesmo ser resolvido por meio da
arbitragem.
Art.6. No havendo acordo prvio sobre a forma de instituir a arbitragem, a
parte interessada manifestar outra parte sua inteno de dar incio
arbitragem, por via postal ou por outro meio qualquer de comunicao,
mediante comprovao de recebimento, convocando-a para, em dia, hora e local
certos, firmar o compromisso arbitral.
Pargrafo nico. No comparecendo a parte convocada ou, comparecendo,
recusar-se a firmar o compromisso arbitral, poder a outra Parte propor a
demanda de que trata o art. 7 desta Lei, perante o rgo do Poder Judicirio a

21

que, originalmente, tocaria o julgamento da causa.

O caput do artigo 6 da lei 9.307/96 explica que, caso no ocorra ajuste
prvio expresso sobre a forma de instituio da arbitragem e havendo previso
contratual, a parte interessada poder se utilizar de via postal ou qualquer outro
meio de comunicao, em que haja comprovao de recebimento, para
demonstrar outra parte a sua inteno de dar incio arbitragem, convocando-a
para, em dia, local e horrio indicados, firmarem o compromisso arbitral.
A convocao para instaurao de arbitragem um ato similar citao do
processo judicial. Essa convocao compete ao interessado, e no ao rbitro que
at esse momento ainda no foi institudo.
Comumente ocorre que a parte regularmente convocada no se manifeste;
ou mesmo convocada, no comparea ao local designado, no horrio estabelecido;
ou ainda, comparecendo, se recuse, injustificadamente, a firmar compromisso
arbitral. Nestes casos, quando uma parte comprovar que h previso contratual
para que seja firmado o compromisso arbitral e que convocou regularmente a
outra, e esta no compareceu ou se recusou a concordar com a arbitragem, poder
invocar o Judicirio para to-somente faz-la comparecer em juzo para assinar o
termo de iniciao da arbitragem, mas no propriamente para julgar o mrito.
Art. 7. Existindo clusula compromissria e havendo resistncia quanto
instituio da arbitragem, poder a parte interessada requerer a citao da
outra parte para comparecer em juzo a fim de lavrar-se o compromisso,
designando o juiz audincia especial para tal fim.
1 O autor indicar, com preciso, o objeto de arbitragem, instruindo o pedido
com o documento que contiver a clusula compromissria.
2 Comparecendo as partes audincia, o juiz tentar, previamente, a
conciliao acerca do litgio. No obtendo sucesso tentar o juiz conduzir as
partes celebrao, de comum acordo, do compromisso arbitral.
3 No concordando as partes sobre os termos do compromisso, decidir o juiz,
aps ouvir o ru, sobre seu contedo, na prpria audincia ou no prazo de dez
dias, respeitadas as disposies da clusula compromissria e atendendo ao
disposto nos arts. 10 e 21, 2 desta Lei.
4 Se a clusula compromissria nada dispuser sobre a nomeao de rbitros,
caber ao juiz, ouvidas as partes, estatuir a respeito, podendo nomear rbitro
nico para a soluo do litgio.
5 A ausncia do autor, sem justo motivo, audincia designada para a
lavratura do compromisso arbitral, importar a extino do processo sem
julgamento de mrito.
6 No comparecendo o ru audincia, caber ao juiz, ouvido o autor, estatuir
a respeito do contedo do compromisso, nomeado rbitro nico.

22

7 A sentena que julgar procedente o pedido valer como compromisso

arbitral.
A previso de clusula compromissria nos contratos, permite que a parte
interessada ingresse em Juzo para resguardar o seu direito de ver a pendncia
resolvida por meio de arbitragem, mesmo que a outra parte demonstre resistncia.
O caput do artigo em comento prev a denominada jurisdicionalizao da
arbitragem nica forma de compelir a parte que ope resistncia a vir a juzo
firmar o compromjisso arbitral. Jurisdicionalizao porque o Judicirio chamado
para fazer com que uma das partes contratantes comparea em juzo.
No h obrigatoriedade da presena de advogado na arbitragem, tal como
tambm ocorre na Justia do Trabalho e nos Juizados Especiais. Todavia, ao invocar
o judicirio para designao de audincia, visando ao comparecimento da outra
parte, faz-se necessrio presena de advogado, que peticionar requerendo tal
pedido ao Juzo Competente.
O pargrafo primeiro to artigo em estudo refere-se obrigao que tem o
autor de demonstrar o objeto da arbitragem e instruir o pedido com o contrato
que contiver a clusula compromissria. No existe um fundamento cabal para que
o autor comprove o objeto da arbitragem, pois o judicirio no chamado para
analisar o mrito, mas para lavrar compromisso arbitral. Destarte, a apresentao
do contrato prevendo a clusula seria suficiente para que o pedido requerido fosse
acatado pelo Poder Judicirio.
Caso no fique confirmado que no contrato celebrado existia clusula
compromissria, ocorrer a carncia da ao na modalidade impossibilidade
jurdica do pedido.
Urge mencionar que a expresso contida no pargrafo documento que
contiver a clusula compromissria diz respeito ao contrato em que haja a
clusula compromissria ou documento em que haja previso de clusula
compromissria e que se refira a um contrato.
O pargrafo segundo da Lei de Arbitragem abre a possibilidade de
conciliao entre as partes para a soluo do litgio, seguindo a mesma linha do
que ocorre no processo judicial. Caso a conciliao ocorra, o problema estar
solucionado. Contrariamente, no havendo conciliao, o juiz tentar conduzir as
partes celebrao do compromisso arbitral. Se firmado o compromisso, a
arbitragem poder ter incio, visto quer a Conveno Arbitral estar concluda. O
pargrafo terceiro deixa expresso que, em caso de resistncia do ru quanto
arbitragem, o juiz ouvir suas argumentaes e decidir sobre o mrito no
momento da audincia ou no prazo de dez dias, respeitados os artigos 10 e 21, 2,
desta Lei que sero explicados em momento posterior. A audincia possui trs
finalidades: tentar fazer com que haja conciliao entre as partes; para que a
partes elaborem o compromisso arbitral de comum acordo e, p, ltimo, caso

23

infrutfera as tentativas anteriores, para que o rbitro redija o compromisso

arbitral judicialmente. Neste co, o compromisso ser imposto s partes e elas
sero obrigadas a cumpri-lo.
O pargrafo quarto trata da nomeao dos rbitros. Se as partes nada
dispuseram sobre a nomeao dos rbitros no contrato, caber ao juiz decidir a
respeito, podendo nomear rbitro nico para a soluo do litgio. Cabe deixar
consignado que o juiz pode nomear um nico rbitro ou mais de um, fica ao seu
critrio. Entretanto, se no contrato as partes acertarem que so trs rbitros que
resolvero a lide, este nmero deve ser respeitado.
O pargrafo quinto prev que, o no comparecimento do autor
audincia, de modo injustificado, causa de extino do processo sem julgamento
de mrito. O mesmo ocorrer se autor nem ru no comparecerem audincia. O
fundamento para tal norma o interesse processual, isto , se o autor, principal
interessado na demanda no comparece audincia, no tem sentido continuar
empatando o Poder Judicirio, que tem inmeros processos para analisar.
O pargrafo sexto, por sua vez, diz respeito ao no comparecimento
injustificado do ru na audincia. Nesta hiptese, cabe ao juiz ouvir o autor, redigir
compromisso e, por fim, nomear rbitro nico, ou seja, a arbitragem no ser mais
decidida por trs rbitros. No permitido ao juiz nomear mais que um, por uma
razo muito simples: Quando os contratantes se referem ao juzo arbitral, no
plural, cada um nomeia um rbitro. Estes dois rbitros nomeados escolhero um
terceiro rbitro, e se discordarem entre si sobre a indicao do terceiro, caber ao
juiz a nomeao. Ausncia do ru no motivo para indicao de mais um rbitro,
ele perde a oportunidade de escolha do rbitro quando no comparece.
Enfim, o pargrafo stimo do artigo 7 da Lei de Arbitragem determina que
a sentena que julgar procedente o pedido do autor valer como compromisso
arbitral. O juiz suprir a obrigao de fazer do ru, celebrando o compromisso e
nomeando o rbitro para solucionar o litgio. Assim, a arbitragem estar pronta
para se iniciar.
Art. 8. A clusula compromissria autnoma em relao ao contrato em que
estiver inserta, de tal sorte que a nulidade deste no implica, necessariamente, a
nulidade da clusula compromissria.
Pargrafo nico. Caber ao rbitro decidir de ofcio, ou por provocao das
partes, a questes acerca da existncia, validade e eficcia da conveno de
arbitragem e do contrato que contenha a clusula compromissria.
A autonomia da clusula compromissria um assunto de grande
complexidade no meio jurdico. Uma clusula compromissria pode permanecer
vigente, mesmo que o contrato celebrado seja considerado nulo, pois ela goza de
autonomia em relao ao contrato firmado entre as partes. Exemplo de fcil

24

entendimento o exposto pelo doutrinador J. E. Carreira Alvim (ALVIM, Carreira,

J.E. Comentrios Lei de Arbitragem. Rio de Janeiro: Ed. Lmen Jris, 2002, p. 74),
sobre um contrato de aquisio de madeira em parcela, durante perodo de seis
meses, no qual as partes inseriram clusula compromissria. Cumprindo cinqenta
por cento do contrato, descobriu que o comprador estava adquirindo madeira
pertencente a terceiros, que reclamavam por novo pagamento, o que fez surgir
novo litgio, agora acerca das responsabilidades pela quebra do contrato, do acerto
de contas com os verdadeiros donos do produto e do pagamento considerado
nulo, mas os litgios surgidos e decorridos em virtude dele sero resolvidos por
meio de arbitragem. A clusula goza de autonomia em relao ao contrato e,
mesmo sendo nulo este ltimo, os conflitos oriundos deste contrato sero
resolvidos pela arbitragem.
O pargrafo nico do artigo 8 determina que ao rbitro incube a anlise
de trs questes, a saber: existncia, validade e eficcia da conveno de
arbitragem; as mesmas questes devem ser analisadas nos contratos que
contenham clusula arbitral. Entretanto, o que se entende por existncia, validade
e eficcia de uma conveno arbitral?
Uma conveno arbitral existe quando as partes declaram,
espontaneamente, que querem ver possveis conflitos resolvidos por meio de
arbitragem. Detalhe: A arbitragem unicamente versa sobre direitos patrimoniais
disponveis. A declarao de vontade deve ser feita por pessoas maiores e capazes
de contratar.
Direitos patrimoniais disponveis so aqueles que podem ser
transacionados. O titular do direito pode dispor daquilo que detm. J os direitos
patrimoniais indisponveis so aqueles que no admitem qualquer espcie de
transao. Tais direitos so de cunho no patrimonial e so ditos como
fundamentais. Exemplos de direitos indisponveis so: Direitos individuais e
coletivos.
A conveno vlida e produz efeitos eficazes se forem observados os
pontos retrocitados, ou seja, declarao jurdica versando sobre objeto idneo e
possvel de ser solucionado por meio de arbitragem e livre declarao de vontade.
Art. 9. O compromisso arbitral a conveno atravs da qual as partes
submetem um litgio arbitragem de uma ou mais pessoas, podendo ser judicial
ou extrajudicial.
1 O compromisso arbitral judicial celebrar-se- por termo nos autos, perante o
juzo ou tribunal, onde tem curso a demanda.
2 O compromisso arbitral extrajudicial ser celebrado por escrito particular,
assinado por duas testemunhas, ou por instrumento pblico.

25

O compromisso arbitral o negcio jurdico processual celebrado entre as

partes contratantes para que qualquer litgio concreto, surgido entre elas, seja
decidido por meio de arbitragem.
O compromisso arbitral normalmente ocorre extrajudicialmente. Em caso
de alguma pendncia, as partes podero firmar acordo a ser submetido pela
arbitragem.l O pacto pode ser celebrado por instrumento pblico ou particular,
mas sempre tem qu estar de acordo com as formalidades legais. Na celebrao de
compromisso arbitral por instrumento particular faz-se necessrio documento
escrito, subscrito pelas partes, tendo como requisito de validade e eficcia a
assinatura de duas testemunhas. No caso de compromisso firmado por
instrumento pblico, indispensvel a observncia das formalidades cartoriais,
alm, claro, da Lei de Arbitragem.
Existe previso de interveno judicial quando as partes celebrarem
contrato em que haja clusula arbitral e uma delas opuser resistncia quando da
sua aplicao. Nesse caso, a parte interessada recorrer ao Judicirio e, se
procedente o seu pedido, ser firmado um compromisso arbitral, que ocorrer em
esfera judicial e ser reduzido a termo (art. 7 da Lei 9,307/96). No que tange s
medidas cautelares, tambm possvel que ocorra interveno judicial.
Abordaremos sobre o assunto posteriormente, no decorrer desta obra.
Outro fato interessante de interveno judicial acontece quando uma ao
est em andamento e as partes acordam resolver a contenda por meio de
arbitragem. O processo j est correndo e no h incluso, no contrato, de
nenhuma clusula arbitral. Assim, realizado judicialmente um compromisso
arbitral. A arbitragem possui procedimento mais clere que o judicial e no h
recursos a serem utilizados como mecanismos protelatrios para o no
cumprimento da obrigao oriunda da sentena arbitral.
Corrobora do mesmo entendimento o doutrinador Jos Cretella Neto
(CRETELLA NETO, Jos. Comentrios lei de arbitragem brasileira. Rio de Janeiro:
Forense, 2004, p.73.):
Pode ocorrer, ainda, que as partes celebrem contrato que no contenha clusula
compromissria e, ainda assim, decidam submeter litgio em curso perante o Poder
Judicirio, arbitragem. Trata-se de recusa dos litigantes em continuar a discutir a
matria pela via processual por variados motivos, podendo ser citados, dentre
outros, os seguintes: a demora na soluo da controvrsia, prpria da Justia
estatal, que a todos exaspera, ou a necessidade de serem revelados segredos
industriais, polticas de marketing, know-how, balanos gerenciais, os quais, uma
vez juntados aos autos, tornam-se pblicos.
O nmero de rbitros sempre mpar, geralmente trs. Cada parte escolhe

26

um rbitro e estes dois escolhem um terceiro. Na divergncia entre os rbitros, o

terceiro apontado pela Cmara de Arbitragem ou instituio equivalente, quando
previsto em contrato ou pelo regulamento da Cmara de Arbitragem eleita, e em
caso de silncio, nomeado pelo juiz.
O compromisso arbitral realizado por instrumento pblico traz maiores
gastos s partes, pois, alm de terem que registra-lo, tero despesas na extrao
de cpias.
Art. 10. Constar, obrigatoriamente, do compromisso arbitral:
I o nome, profisso, estado civil e domiclio das partes;
II o nome, profisso e domiclio do rbitro, ou dos rbitros, ou se for o caso, a
identificao da entidade qual as partes delegaram a indicao de rbitros;
III a matria a que ser objeto de arbitragem; e
IV o lugar em que ser proferida a sentena arbitral.
O artigo 10 elenca os requisitos obrigatrios que devem estar presentes
quando ocorre a elaborao de um compromisso arbitral.
O inciso I do artigo em comento menciona sobre a obrigatoriedade de
qualificao das partes; deve constar o nome, a profisso, estado civil e domiclio
de ambas. A meno ao estado civil importante porque em caso de serem
casados, ambos devero ajuizar e contestar juntos perante o juzo arbitral.
O inciso II dispe sobre a importncia de se qualificar o(s) rbitro(s) ou de
se chegar a um consenso em relao escolha dele(s) ou da entidade que ir(o)
indic-lo(s). A individuao do(s) rbitros, bem como a sua qualificao, so
fundamentais, pois, a partir da aceitao da indicao, assumiro funes
jurisdicionais, com responsabilidades inclusive criminais.
O inciso III cita sobre a obrigatoriedade de se especificar a matria que ser
objeto da arbitragem. Essa imposio da lei visa evitar que o rbitro julgue outro
assunto no atinente ao conflito que lhe colocado para ser julgado.
Enfim, o inciso IV determina que as partes devem especificar o lugar em
que dever ser proferia da sentena arbitral, e no o local em que ocorrer a
arbitragem. Este inciso deve ser bem observado, pois em caso da arbitragem
ocorrer no Brasil, mas a sentena ser proferida no exterior, estaremos diante de
uma sentena arbitral estrangeira. Ademais, a indicao da localidade onde ser
proferia a sentena relevante, porque fixa a competncia do juzo estatal para
apreciao e julgamento de eventual ao de nulidade da sentena arbitral, por
conter vcio insanvel, que atinge todo compromisso arbitral, no sendo possvel
chegar ao fim almejado pelas partes.
Art. 11. Poder, ainda, o compromisso arbitral conter:
- local, ou locais, onde se desenvolver a arbitragem;

27

- a autorizao para que o rbitro ou os rbitros julguem por equidade, se assim

for convencionado pelas partes;
- o prazo para apresentao da sentena arbitral;
- a indicao da lei nacional ou das regras corporativas aplicveis arbitragem,
quando assim convencionarem as partes;
- a declarao da responsabilidade pelo pagamento dos honorrios e das
despesas com a arbitragem; e
- a fixao dos honorrios do rbitro, ou dos rbitros.
Pargrafo nico. Fixando as partes os honorrios do rbitro, ou dos rbitros, no
compromisso arbitral, este constituir ttulo executivo extrajudicial; no havendo
tal estipulao, o rbitro requerer ao rgo do Poder Judicirio que seria
competente para julgar, originariamente a causa que os fixe por sentena.
O artigo 11 indica os requisitos facultativos do compromisso arbitral.
Diferentemente do artigo anterior, que menciona os requisitos obrigatrios.
Segundo o inciso I, as partes devero indicar o locar ou os locais onde se
desenvolver a arbitragem. A arbitragem geralmente se desenvolve em localidade
nica, todavia, pela especificidade do caso ou do domiclio das partes, os locais
onde sero realizadas as audincias, ouvidas as testemunhas ou colhidas as provas.
Conforme disposto no inciso II, as partes podero convencionar que o
rbitro julgue por equidade. Esse consenso deve constar expresso no compromisso
arbitral. Caso contrrio, no se aplica a arbitragem por equidade, mas a arbitragem
de direito.
O inciso III menciona que, se as partes concordarem, podem estipular no
compromisso um prazo para a apresentao da sentena arbitral. O prazo para o
pronunciamento da sentena deve ser suficiente para que o juzo colha todas as
provas e possa decidir com convico. Ele marca o momento a partir do qual o
rbitro j no ter mais o poder para julgar o dissdio. Ademais, fixa o termo final
para pagamento final dos honorrios arbitrais ou parcela deles.
Diferentemente do que ocorre no Poder Judicirio, onde os juzes no
cumprem os prazos para prolao das sentenas devido ao grande volume de
processos, na arbitragem os rbitros trabalham sob presso do rgo arbitral e das
partes para cumprimento dos prazos que so estipulados, quer pela lei, quer pelo
compromisso arbitral.
O inciso IV do presente artigo deixa consignado que as partes podero
optar sobre a indicao da lei nacional os das regras corporativas aplicveis
arbitragem. Cada parte pode escolher a lei de um pas a ser aplicada na
arbitragem, mas isso origina muitas confuses, haja vista divergncias que h entre
uma legislao e outra. Assim, hoje a tendncia de se indicar a lei material de um
nico pas e as regras procedimentais de uma entidade especializada em
arbitragem, normalmente, onde o contrato ser executado.

28

De acordo com o inciso V, a declarao de responsabilidade pelo

pagamento dos honorrios e das despesas com a arbitragem medida
imprescindvel para evitar discusses posteriores. As despesas com a arbitragem
so recolhidas pela entidade que a administra, de modo adiantado, especialmente
quando as partes no esto domiciliadas na mesma cidade da instituio e
tratando-se de empresas estrangeiras.
A fixao dos honorrios, assunto abordado no inciso VI, somente
necessria quando as partes no recorrem a uma instituio especializada em
arbitragem para resolver os seus conflitos. Quando indicam uma instituio
especializada, aceitam as tabelas ditadas por elas.
Comumente, as partes dividem igualmente as despesas comuns do
processo, como as tarifas administrativas, e estabelecem que aquela que solicitar
determinada diligncia ou realizao de percia ser responsvel pelos custos,
somente reembolsveis quando a parte que desembolsar for a vencedora da
arbitragem.
Os honorrios dos rbitros, fixados pelas partes, constituem ttulo
executivo extrajudicial. J em relao aos honorrios dos peritos, a lei no diz nada
e os rbitros no podero fix-los. Neste ltimo caso, os peritos devero informar
o valor que pretendem cobrar de uma ou ambas as partes e, se o montante a ser
cobrado for aceito, dever firmar um contrato de prestao de servios,
estipulando preos e condies para o seu cumprimento.
Na ausncia de indicao quanto aos honorrios dos rbitros, recorrero as
partes ao Poder Judicirio, que originalmente teriam poder para anlise e
julgamento da casa.
No mencionando no artigo supra, mas de utilizao prtica entre as
partes, pode ser convencionado no compromisso arbitral sobre formas de
comunicao que podero ser utilizadas, incluindo e-mail e fax, desde que ocorra
confirmao de recebimento pelo destinatrio, possibilidade de audincia por
videoconferncia, dentre outras peculiaridades.
Art. 12. Extingue-se o compromisso arbitral:
I escusando-se qualquer dos rbitros, antes de aceitar a nomeao, desde que
as partes tenham declarado, expressamente, no aceitar substituto;
II falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos rbitros,
desde que as partes declarem, expressamente no aceitar substituto;
II - falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos rbitros,
desde que as partes declarem, expressamente, no aceitar substituto; e
III tende expirado o prazo a que se refere o art. 11, inciso III, desde que a parte
interessada tenha notificado o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral,
concedendo-lhe o prazo de dez dias para a prolao e apresentao da sentena
arbitral.

29

H trs formas de extino do compromisso arbitral elencadas no artigo 12

da lei em comento. Seno vejamos:
A primeira forma de extino de um compromisso arbitral ocorre quando
as partes designam um ou mais rbitros no contrato, e declaram expressamente
que no aceitam substitutos. Neste caso, se o(s) rbitro(s) no aceitar(em) a
nomeao, extinto ser o compromisso.
A segunda forma de extino do compromisso ocorre quando as partes
designam os rbitros no contrato, declarando expressamente que no aceitam
substitutos. No caso de falecimento ou impossibilidade de um deles dar o seu voto,
extinto estar o processo. Exemplificando: Digamos que o rbitro X foi internado
devido a um acidente e est em coma. Esse rbitro est designado aquela
pendncia. Em virtude da sua impossibilidade de votar, extinto estar o
compromisso arbitral. O mesmo exemplo pode ser aplicado em caso de
falecimento do rbitro ou de algum dos rbitros antes de expressar o seu voto.
A terceira forma de extino do compromisso arbitral ocorre quando o
rbitro no respeita o prazo estipulado em lei ou contrato para prolao da
sentena arbitral.
O inciso III do artigo 12 menciona que decorrido o prazo para a prolao da
sentena, a parte interessada dever notificar o rbitro ou o presidente do tribunal
para que, no prazo de 10 dias apresente a sentena arbitral. Somente aps o prazo
de notificao ocorrer a extino do compromisso arbitral.
O objetivo maior da arbitragem resolver o conflito pendente no menor
espao de tempo possvel. Se decorreu o prazo para que o rbitro proferisse a
sentena e nada aconteceu., nada mais justo que uma das partes o notifiquem e
ele tenha o prazo de 10 dias para proferir sua deciso. A culpa pela demora no
das partes e sim do rbitro, por isso ele deve ser notificado.

O NASCIMENTO E O DESENVOLVIMENTO
DE UM PROCESSO ARBITRAL
1 - O uso da arbitragem para a soluo de conflitos:
Por Antonio Sodr
Quando duas ou mais partes firmam um contrato, seja escrito, seja via
internet ou mesmo oralmente, a inteno cumpri-lo. Entretanto, algumas vezes
uma parte entendeu o negcio de uma forma e a outra de forma diferente. A
soluo natural que se componham entre si, diretamente ou por meio de seus
advogados. Isto no sendo possvel, poder ocorrer uma mediao que objetiva a

30

aproximao entre as partes por intermdio de um terceiro eleito por elas mesmas
em comum acordo. No nosso entender, o instituto da mediao, no satisfatrio
e, por outro lado, a arbitragem muito eficaz.
A grande diferena entre os dois procedimentos que na mediao o
papel do mediador o de estar presente nas reunies entre as partes e tentar
aproxim-las. No cabe ao mediador julgar ou interferir, mas apenas e to
somente tentar superar os problemas, reunindo as partes para que estas,
aproximando as partes na busca de um acordo. um processo que demanda
aproximadamente 180 dias.
Com base em nossa experincia, podemos afirmar que este processo, na
maioria das vezes, no produtivo. Muitas vezes vimos processo de mediao
agravar as divergncias, pois o reencontro pessoal das partes apenas para expor o
seu ponto de vista que, naturalmente, imediatamente contraditado pela outra
parte, faz com que aflorem e se intensifiquem as divergncias. Com muita
habilidade do mediador, pode-se at chegar a um acordo, mas no foi a regra nas
experincias de mediao que vivenciamos em Juntas de Arbitragem ou com
mediadores isolados. Hoje, no Estado de So Paulo, Frum Joo Mendes Jnior,
esto trabalhando mediadores com o principal objetivo de reduzir o nmero de
feitos judiciais e, aparentemente, com algum sucesso (Houve 9.685 acordos nos
Juizados Cveis em fevereiro de 2006. Desse total, 4.325 foram feitos por
conciliadores/mediadores e 2.115, por juzes). Participamos como advogados deste
processo sem sucesso, mas as estatsticas tm mostrado avanos positivos.
No procedimento arbitral, as partes esto representadas por seus
advogados e elas prprias nem precisam comparecer pessoalmente. O ambiente
para um acordo na fase inicial da arbitragem muito mais propcio e mais
favorvel do que na mediao. O campo emocional fica afastado e torna mais
presente o racional. Alm disso, os rbitros escolhidos pelas partes j esto
dotados do poder de julgar e, assim, ao tentarem compor as divergncias, o fazem
com muito mais autoridade do que o mediador.
1.1. Justia privada
A arbitragem uma justia privada, praticada por particulares a seu favor.
Seu custo benefcio altamente favorvel s partes quando comparada com o
sistema judicirio que temos hoje no pas. Representa uma economia para a
sociedade.
A sua grande e imediata vantagem a rapidez na deciso. Mas, existem
muitas outras vantagens: a arbitragem tira parte da antipatia e inimizade que
contm o ato de ir Justia contra a outra parte. Reduz, como dizem os gachos,
a mal-querena que os processo judiciais trazem em seu bojo. O rano que a
maioria da populao tem com relao a um processo judicial, de levar ao frum

31

a pendncia na expresso popular.

As partes, na maioria das vezes, consideram que um processo judicial na
justia estatal perturba muito suas vidas pessoais, e, pior, por um longo perodo de
tempo. Em sntese, deixam-nas, no final, ainda mais envolvidas emocionalmente
do que estavam antes do incio da demanda, mesmo com o tempo decorrido, pois
a audincia, os incidentes processuais e a deciso trazem de volta, sucessivamente,
toda a carga emocional, tanto para o perdedor como at mesmo para o ganhador.
O prolongamento do processo, geralmente, acirra a divergncia. O tempo
que costuma amainar os nimos divergentes atua de forma contrria quando a
divergncia est ajuizada. Muitas vezes, a vitria, passadas dcadas, uma vitria
de Pirro (VITRIA PRRICA, ou VITRIA DE PIRRO expresso utilizada para
demonstrar uma vitria obtida a alto preo, potencialmente acarretadora de
prejuzos irreparveis. Esta expresso tem origem em Pirro, general grego que,
tendo vencido a Batlha de sculo contra os Romanos com um nmero
considervel de baixas, ao receber o parabns pela vitria tirada a ferros, teria
dito, preocupado: Mais uma vitria como esta, e estou perdido).
O emocional contido no conflito exacerbado no processo judicial
especialmente em razo da sua lentido. A arbitragem reduz este efeito emocional
porque mais rpida e, tambm, porque o prprio processo contribui para isso,
pois as partes, logo de incio, escolhem os seus rbitros ou at mesmo confiam a
um rbitro nico a soluo do conflito, o que representa uma atitude pr-ativa.
O doutrinador Jos Maria Rossani Garcez, em sua obra A arbitragem na
era da globalizao ano de 1997, editora Forense, ensina que: De resto notrio
que o contencioso judicial, via de regra, afasta e antagoniza progressivamente os
contendores, de tal forma que os mesmos, dificilmente retornaro, depois dele, a
manter relaes amistosas.
Por ser um processo essencialmente privado, a arbitragem traz tambm a
vantagem de tirar do cenrio o Poder Judicirio como figura do Estado, o ente
abstrato que pesa sobre os ombros do cidado comum. Por outro lado, via de
regra, o procedimento judicial sentido pelo empresrio ou pelo executivo como
m bice no andamento dos negcios da empresa.
No por outra razo que o processo arbitral nasceu e cresceu
principalmente no mundo dos negcios, onde essencial que as divergncias
sejam sanadas rapidamente. Alm disso, este um mundo onde prevalece a razo
sobre as emoes na maioria das vezes.
Na justia comum, ou seja, em um processo correndo sob o manto do
Poder Judicirio, os trmites processuais so exaustivos. Uma ao judicial tem
incio pela distribuio de uma petio inicial, seguida da citao do ru, que
apresentar sua natural contestao, cabendo, muitas vezes, rplica, trplica,
incidentes processuais e memoriais, sempre acompanhados de documentos
diversos. Terminada a fase instrutria, inicia-se a probatria, mediante a oitiva de

32

testemunhas, percia, apresentao do laudo pericial, etc. Nesta fase, pode-se dizer
que o processo j deva estar com aproximadamente trs volumes de processos,
tudo para desaguar, aps alguns anos, em uma sentena de primeira instncia,
cabendo ao juiz um trabalho insano de reler todo o processo desde o incio, antes
de prolatar a sentena.
Enfim, temo a sentena, na maioria das vezes, no Estado de So Paulo,
aps trs, quatro ou at mesmo cinco anos. Em alguns estados, em menor tempo e
em outros em maior tempo.
Aps esta etapa, inicia-se a fase recursal por meio da interposio da
apelao ao Tribunal (segunda instncia), ou seja, o recurso do perdedor, podendo
inclusive haver a interposio de apelao por ambas as partes. Nesta etapa,
podem se passar de trs a quatro anos apenas para distribuir o recurso de
apelao, momento em que o mesmo recebe um novo nmero e sorteada a
Cmara e o Relator que o julgar. O julgamento em segunda instncia ocorrer
quando o processo completar sete, oito, ou at dez anos de idade. Aps este
julgamento, ainda existe a possibilidade do processo subir para Braslia, ou seja,
ser objeto de novos recursos para as instncias superiores, no Superior Tribunal de
Justia e no Supremo Tribunal Federal, onde poder ficar mais uns cinco anos ou
at mais.
Como o advogado pode explicar esta demora ao seu cliente? Na verdade
no h como explicar. Para nossa sorte, a lentido do judicirio de
reconhecimento pblico. Quase que diariamente se fala sobre este tema na
imprensa falada e escrita. Por esta razo, para um grande nmero de empresrios,
quando a questo ajuizada, ele se desliga da causa, entrega nas mos de Deus
e diz ao seu contador ou auditor para colocar na conta de pendentes ou de perdas,
ou seja, naquilo que ficou para as calendas. No linguajar contbil, o processo
judicial uma contingncia, um risco possvel, provvel ou remoto de perder. Por
outro lado, usualmente, o direito ao crdito afastado dos recebveis, passando de
uma conta de ativo circulante para uma conta de lucros e perdas, ou seja, fica
neutralizada contabilmente. A importncia em litgio baixada, como dizem os
analistas de balanos, no apenas por ser duvidoso o seu resultado, mas
especialmente porque ainda que seja provvel o recebimento de um crdito o
lapso temporal ser to grande que no se justifica admitir contabilmente o
provvel recebimento deste ativo em um prazo que represente um impacto
favorvel no fluxo de caixa da empresa.
No processo judicial comum, como no processo de arbitragem, preza-se
pelo direito das partes ao contraditrio. Ocorre que, no processo judicial, o juiz
obrigado a ouvir a outra parte toda vez que a contraparte fizer uma nova alegao
ou juntar um novo documento. Os prazos, em cada um destes momentos, mesmo
sendo de cinco, dez ou quinze dias, tm suas contagens iniciadas a partir da data
da publicao no Dirio Oficial, lembrando que em alguns casos especficos, os

33

prazos so contados em dobro. H cartrios no frum central de So Paulo em que

a simples juntada de uma petio ao processo leva mais de 60 dias.
Posteriormente, aguardam-se mais 30 dias pela publicao do despacho que
determinou a manifestao de uma das partes. Isto quer dizer que coisas
corriqueiras contribuem para atrasar o processo em mais de 60 ou at 90 dias. Este
o retrato da nossa justia pblica, com todo o respeito aos seus integrantes,
homens e mulheres que ingressaram, em sua maioria, por concursos pblicos,
estudiosos, trabalhadores, mas presos a um sistema inquo, perverso, que est
muito longe de atender aos anseios da populao. uma iluso pensar que apenas
mais recursos financeiros, mais juzes e mais informatizao iro resolver o
problema. O problema mais complexo e precisa de uma viso global somada a
uma ao mais forte pensada e planejada com grandeza. H um abismo entre as
necessidades da populao e a realidade. Os servios prestados pelo Poder
Judicirio brasileiro so, a nosso ver, caros, ineficientes e injustos, com raras
excees, como os da Justia Eleitoral, no que diz respeito aos pleitos em si e na
apurao de resultados.
1.2. Caractersticas positivas do processo arbitral
No processo arbitral, as partes indicam obrigatoriamente os endereos,
fsico e eletrnico, onde podem ser cientificados sobre as ordens processuais do
Tribunal Arbitral. Essa intimao ocorre, em regra, por e-mail, seguida pelo envio
do documento via SEDEX, tudo em pouqussimos dias. Essas facilidades encurtam
significativamente todos os prazos. A recente mini-reforma do CPC (Cdigo de
Processo Civil) trouxe medidas nesta direo.
A mirade de recursos e indefinies legais arrasta o processo judicial
comum por dcadas, tirando qualquer expectativa de resultado em um horizonte
que se possa projetar como razovel na vida de um cidado comum ou de uma
empresa.
Os processos arbitrais resultam em uma deciso irrecorrvel. No cabe
recurso da deciso de um Tribunal Arbitral. O processo termina geralmente em
aproximadamente um ano quando mais complexo e aproximadamente menos de
seis meses nos casos mais simples. Muito raramente um processo arbitral dura
mais do que um ano. As raras excees no duram mais do que dezoito meses e,
rarissimamente, duram dois anos.
Historicamente, como veremos no captulo prprio, o processo arbitral
surgiu em tempos imemoriais, quando o homem primitivo era mais simples,
despojado de truques e artimanhas e as divergncias eram entregues a um terceiro
para decidir sem grandes formalidades. Como no atual processo arbitral, j na prhistria da arbitragem, as partes escolhiam o juiz e as regras que iriam ser seguidas
para colocaram um fim na pendncia. A vontade das partes em resolver o conflito

34

era e continua sendo, nos dias atuais, a mola propulsora do processo arbitral.
natural que, conhecendo o processo, as partes procurem solucionar suas
divergncias por meio do procedimento arbitral, e este nmero vem crescendo
medida que a arbitragem vai sendo mais bem conhecida. As experincias vividas
por colegas so transmitidas a outros que passam a aceitar melhor o processo.
preciso primeiro conhece-lo e aceita-lo para depois coloc-lo em prtica.
Inicialmente, o processo arbitral no era muito aceito por ser pouco conhecido. Na
prtica, somente os advogados que trabalhavam com comrcio exterior ou com
contratos internacionais tinham acesso natural ao sistema de arbitragem. Hoje, dez
anos depois da entrada em vigor da nossa lei de arbitragem, podemos dizer que o
sistema arbitral ou Justia privada mais conhecido. Entretanto, ainda temos um
longo caminho a percorrer, divulgando e ajudando a modificar o hbito secular de
levar as divergncias para a Justia estatal, esquecendo-se que temos disposio
um instrumento mais eficiente e barato.
O processo arbitral pode ser iniciado mesmo que as partes j estejam
litigando em juzo, por meio da renncia de ambos ao Judicirio, seguida da
celebrao de um compromisso arbitral. Mas o que mais tem ocorrido entre ns
a arbitragem iniciada com base em clusula arbitral pr-existente no contrato de
onde se originou o conflito. a chamada clusula compromissria ou arbitral (vide
modelos do item 8). Isto quer dizer que as partes previamente convencionaram
que no iro recorrer ao Poder Judicirio para dirimir conflitos decorrentes
daquele contrato. Portanto, o processo arbitral tem incio de uma deciso clara e
insofismvel das partes, o que facilita, em muito, a postura em relao a todo o
transcorrer do processo. O procedimento arbitral foi o escolhido pelas partes em
uma manifestao livre da vontade de ambas.
O pressuposto da clusula arbitral que as partes confiam no processo
privado e querem celeridade na deciso.
So atitudes que demonstram a boa-f, a inteno de resolver
rapidamente eventuais divergncias naturais em uma vida com interrelacionamentos pessoais e patrimoniais cada vez mais complexos.
Mesmo no havendo uma previso contratual quanto arbitragem, as
partes podem, a qualquer momento, decidir escolhe-la, inclusive aps j terem
iniciado um litgio em juzo e, para isto, iro se valer de um compromisso arbitral.
2 - Nascimento e desenvolvimento de um processo arbitral
O nascimento de um processo arbitral pode se dar basicamente por duas
maneiras, mas sempre partindo da vontade de ambas as partes. A maneira mais
comum quando um contrato contenha a chamada clusula compromissria ou
clusula arbitral, ou seja, quando as partes, ao firmarem o contrato, se
comprometeram a levar eventuais divergncias ao juzo arbitral, afastando a
Justia comum.
A clusula compromissria aquela clusula que substitui a clusula de

35

eleio do foro e tambm conhecida por conveno de arbitragem. Na verdade,

mesmo que o contrato tenha a clusula compromissria, com a concordncia das
partes em levar as eventuais divergncias arbitragem, importante que tambm
se eleja o foro para, eventualmente, executar a sentena arbitral ou,
subsidiariamente, complementar procedimentos que necessitem de coero
(medidas acautelatrias).
Hoje em dia, muito comum a incluso de clusulas compromissrias nos
contratos, inclusive nos contratos sociais das empresas. Para se ter uma idia, no
mercado de capitais, a empresa que queira participar do chamado Novo Mercado,
ou seja, da etapa mais alta na hierarquia da Bolsa de Valores, ter que,
obrigatoriamente, prever em seus estatutos sociais que os conflitos entre
acionistas e a empresa ou entre os acionistas entre si a respeito da empresa sero
solucionados por meio de arbitragem.
A clusula compromissria pode ser simples, tambm chamada vazia, ou
cheia, tambm chamada detalhada. Isto quer dizer que a vontade das partes de
levarem eventuai8s divergncias para o processo arbitral pode estar expressa por
uma simples frase que preveja a soluo de conflitos decorrentes daquele contrato
por meio da arbitragem, citando-se, por exemplo, a lei de arbitragem. Por outro
lado, esta manifestao de vontade pode estar expressa por uma clusula bem
detalhada, contendo, exemplificadamente, alm da simples opo pelo sistema
arbitral, a indicao da Cmara de Arbitragem que conduzir o procedimento, com
observncia do seu respectivo regulamento; a previso de regras para a escolha
dos rbitros, podendo, inclusive, pr-estabelecer os nomes dos prprios rbitros;
de prazos para a prolao da sentena; o local e o idioma da arbitragem; se a
deciso ser baseada apenas no direito ou se poder ser usada a equidade, etc.
A nossa prtica indica que a clusula cheia a mais vantajosa, pois ela
reduz reas de atrito na instalao da arbitragem.
Outra forma de se iniciar uma arbitragem por meio da celebrao do
compromisso arbitral, mesmo que a divergncia j seja objeto de uma ao judicial
em curso e mesmo que o contrato preveja o uso da Justia comum.
A celebrao do compromisso arbitral pode ocorrer por meio dos
advogados das partes desde que tenham mandatos para tanto seja por
instrumento particular com a prese3na de duas testemunhas, seja por escritura
pblica. Em seguida, deve-se comunicar ao juiz do processo judicial a deciso
comum das partes, bem como a desistncia de ambas do processo.
importante que o compromisso arbitral contenha a qualificao completa
e o endereo das partes e dos rbitros. Se houver a eleio de uma Cmara de
Arbitragem, seus respectivos regulamentos devero ser observados pelas partes,
inclusive no que tange aos custos e aos honorrios dos rbitros. Entretanto, as
partes podem optar por realizar a arbitragem sem eleger uma Cmara conduzi-la.
Neste caso, deve-se definir os valores que sero pagos a ttulo de honorrios dos

36

rbitros.
Um ponto de suma importncia que o compromisso arbitral deve definir
com clareza a controvrsia existente entre as partes e as pretenses de cada
uma.
Deve-se tambm incluir no compromisso arbitral o local onde ir ser
processada a arbitragem, o idioma que ser utilizado (principalmente nos casos de
arbitragem internacional), se os rbitros iro decidir apenas com base na lei ou se
podero basear-se na equidade, quem arcar com a sucumbncia, ou seja, as
custas da arbitragem e os honorrios advocatcios.
Todas as Cmaras que conhecemos e onde j atuamos tm a sua tabela de
custas pr-definida e no do incio ao processo sem um depsito prvio. o
mesmo princpio da Justia Comum, na qual preciso recolher as custas iniciais
para se protocolizar a petio inicial.
Quanto ao processo judicial que j fora iniciado, uma vez pagas as custas, o
juiz encerrar o feito. Neste meio tempo, o processo arbitral j estar em curso.
2.1. Cmaras arbitral
Quando as partes convencionam que eventuais divergncias do que
contrataram sero dirimidas por arbitragem, podem, tambm, determinar qual o
procedimento ou determinar que o procedimento obedecer s regras de uma
determinada Cmara de Arbitragem.
A questo da Cmara de Arbitragem ou do rgo em que se processar a
arbitragem pode se resumir no seguinte: a Lei de Arbitragem no obriga que a
arbitragem seja processada perante este ou aquele rgo (art. 21, da Lei n
3.307/96).
Assim, a clusula arbitral pode ou no indicar a Cmara que conduzir a
arbitragem. Isso quer dizer que, caso no haja definio, as partes podem escolher
a seu livre arbtrio se iro se utilizar dos servios de uma Cmara organizada ou
no. Neste ltimo caso, que pessoalmente no aconselho, os rbitros iro
organizar os servios de secretaria e ficaro responsveis pelo servio de apoio,
tais como: digitao, cpias, intimaes, arquivos, etc. Tais custos so inevitveis e,
em uma Cmara organizada, eles podem ser menores. Apenas arbitragens mais
simples devem ser conduzidas fora de uma entidade especializada.
Por questes prticas, surgiram no Brasil, nos ltimos anos, alguns rgos
que prestam este servio, o que facilita em muito os trabalhos de secretaria de um
processo arbitral. O importante observar a seriedade e a qualidade dos servios.
Se as partes optarem por eleger uma Cmara de Arbitragem, estas devem
verificar, alm da seriedade e idoneidade da mesma, seu regulamente e seus
custos antes. Tivemos que recorrer ao Poder Judicirio uma nica vez, na tentativa
de compelir outra parte a instaurar o procedimento arbitral. Foi um caso em que
o contrato firmado entre duas empresas nacionais elegia a arbitragem como meio

37

de dirimir conflitos e previa a observncia ao regulamento da Cmara de Comrcio

Internacional (CCI), com sede em Paris.
A CCI uma das pioneiras em disponibilizar Cmara de Arbitragem e, por
essa razo, tem bastante prestgio e tradio. Ademais, embora sua sede seja em
Paris, seu regulamento possibilita que as partes escolham qualquer lugar do
mundo para a instalao do Tribunal Arbitral, onde ser proferida a sentena, e
existe uma filial no Rio de Janeiro, apta a dar qualquer suporte necessrio matriz,
em Paris. Todavia, uma Cmara recomendada aos contratos internacionais,
mesmo porque os custos da CCI so mais elevados e cobrados em dlar. Em um
contrato cujas partes so brasileiras, a nosso ver, no existe razo para se eleger a
Cmara de Arbitragem da CCI, visto que o Brasil j disponibiliza excelentes Cmaras
de Arbitragem.
Neste ponto vale lembrar um caso que vivenciamos. Duas empresas
brasileiras firmaram um contrato no Brasil de prestao de servios profissionais. O
contrato continha clusula arbitral vazia com meno da Cmara de Arbitragem da
CCI. A divergncia era sobre interpretao de lei brasileira e o valor do litgio era
baixo.
Por essa razo, tentamos instaurar a arbitragem na Cmara da AMCHAM,
pois, alm de ser uma Cmara de grande seriedade, a parte contrria era associada
a ela, e, presumimos, seria de sua confiana tambm. Todavia, como o contrrio
no elegia a Cmara da AMCHAM para conduzir a arbitragem, dependamos da
concordncia de parte contrria, mesmo porque, por mais que a AMCHAM tenha
aceitado seguir as regras da CCI neste procedimento arbitral, o regulamento da CCI
prev que a sentena arbitral proferida pelo Tribunal Arbitral deve ser aprovada
pela Corte Internacional de Arbitragem para, somente depois, produzir efeitos, o
que a AMCHAM estava impossibilitada de fazer.
A parte contrria no tinha o menor interesse em iniciar a arbitragem em
questo e, obviamente, no aceitou sua instaurao na Cmara da AMCHAM. Foi a
que recorremos ao Poder Judicirio, tentando forar um acordo para reconhecer a
competncia da AMCHAM. A audincia de conciliao foi marcada para meses
depois e resultou em um fracasso. O juiz declarou logo de incio que no conhecia
a lei de arbitragem e que o fato de as partes recorrerem ao Poder Judicirio antes
mesmo do incio do processo arbitral era prova de que o sistema no funcionava. O
acordo que conseguimos foi o de desistncia do pedido feito Justia Comum, ou
seja, voltamos estaca zero, aps mais de um ano perdido.
Este caso consiste em uma exceo regra, visto que participamos de
dezenas de arbitragens em diversas Cmaras com absoluto sucesso, sem que fosse
necessrio recorrer ao Poder Judicirio nem mesmo para executar as sentenas. O
segredo para se evitar o Judicirio na instalao da arbitragem, ou mesmo com
relao aos incidentes processuais, a clusula arbitram cheia e bem redigida,
evitando-se quaisquer razes que possibilitem a parte desinteressada na soluo

38

do litgio de procrastinar sua soluo.

Devemos lembrar que a arbitragem um processo pouco formal, mas
necessariamente devem ser feitos registros das manifestaes das partes, do
eventual depoimento de testemunhas ou de pareceres de peritos. Deve haver um
local de prvio conhecimento das partes, onde seus advogados apresentaro suas
manifestaes e, ao final, o rbitro entregar a sentena arbitral que ser
registrada e conservada em sigilo. Tudo isso leva necessidade de existir um
sistema de secretaria ou, preferencialmente, uma entidade para dar o apoio
material. Esta entidade pode ser qualquer instituio regularmente registrada no
pas, dotada de credibilidade e em dia com os tributos. O que tem acontecido,
muitas vezes, que associaes de classe tm estruturado tais rgos. Alguns
exemplos so: a Cmara de Arbitragem do Mercado, ligada BOVESPA (Bolsa de
Valores de So Paulo); Cmara de Mediao e Arbitragem de So Paulo, ligada
FIESP (Federao da Indstria do Estado de So Paulo); o Centro de Arbitragem da
AMCHAM Brasil, ligada Cmara Americana de Comrcio); Cmara de Mediao e
Arbitragem da Cmara de Comrcio Brasil-Canad; Cmara FGV de Conciliao e
Arbitragem; Cmara de Mediao e Arbitragem do Instituo de Engenharia de So
Paulo; e assim por diante, com dezenas de Cmaras de Arbitragem funcionando
em todo o pas.
Ao final deste trabalho, h uma lista com os nomes e endereos das
Cmaras de Arbitragem existentes no Brasil, alm das principais Cmaras
internacionais (Anexo I), bem como a reproduo dos regulamentos de algumas
delas (Anexo II).
Nas Cmaras acima citadas, j foram processadas muitas arbitragens,
embora muito menos do que seria desejvel, em nosso entender, em razo da
arbitragem no estar bem difundida entre ns. Mesmo assim, as sentenas
proferidas nas Cmaras pelos Tribunais Arbitrais deram uma pequena contribuio
para desafogar o Poder Judicirio, especialmente em questes societrias e
comerciais complexas. As Cmaras acima elencadas so dotadas de listas de
rbitros de alto saber jurdico, com tradio de boa conduta e, em sntese, so
pessoas em que se pode confiar. Entretanto, o rbitro uma escolha exclusiva das
partes envolvidas e, assim, elas podero optar por quem conhecem e confiem.
Uma das grandes vantagens que o processo arbitral contm que se pode
escolher um rbitro tecnicamente qualificado. Por exemplo, em uma divergncia
decorrente de prejuzos causados pela aplicao de um herbicida em uma lavoura
de cana-de-acar, o rbitro pode ser um engenheiro agrnomo especialista nesse
assunto. Caso as partes no concordem com a escolha do rbitro nico, esse
engenheiro agrnomo do nosso exemplo pode ser um dos rbitros integrantes do
Tribunal Arbitral e, assim, o seu conhecimento tcnico ser compartilhado com os
demais rbitros, dispensando-se a percia e possibilitando um melhor julgamento
da causa.

39

 obrigao dos rbitros atuarem com imparcialidade, independncia,

competncia, diligncia e discrio, conforme prev o pargrafo 6, do art. 13 da
Lei n 9.307/96.
As Cmaras organizadas, antes de qualquer providncia, exigem que os
rbitros assinem um Termo de Independncia, no qual declaram que no existe
nenhum impedimento, de qualquer natureza, para atuarem naquele processo
arbitral e aceitam o encargo que lhes foi atribudo, que dever ser fielmente
cumprido.
2.2. Pedido de Instaurao da arbitragem
Compete parte interessada dar incio ao processo, comunicando a outra
parte, por carta, que deseja ver decidida uma determinada divergncia pela via
arbitral, como prev o contrato. Caso esteja identificada a Cmara na qual se
processar a arbitragem, a parte interessada ir se dirigir prpria Cmara, que se
incumbir de intimar a parte contrria a respeito.
Havendo um ou mais rbitros previamente definidos na clusula
compromissria, este fato deve ser mencionado na carta inicial. A prvia indicao
de rbitros facilita o processo e, por razes de segurana, as partes optam por
indicar mais de um rbitro, desde que em nmero mpar, impedindo-se empates.
Os rbitros formaro o Tribunal Arbitral, que, normalmente, composto por trs
membros.
Como medida de cautela, conveniente que as partes indiquem os nomes
dos suplentes, ou seja, aqueles que iro participar da arbitragem to somente
quando e se os titulares, por qualquer razo, estiverem impedidos.
Um processo arbitral pode ser decidido por rbitro nico, caso ambas as
partes tenham confiana no mesmo rbitro. Entretanto, o mais usual que cada
parte tenha o seu rbitro e, geralmente, os dois rbitros indicaro o terceiro
membro que, nesta hiptese, ser o presidente do Tribunal Arbitral. Outro critrio
usado para nomear o Presidente do Tribunal Arbitral o da idade, ou seja caber
ao mais idoso presidir o Tribunal Arbitral.
A maioria das Cmaras Arbitrais coloca em seus regulamentos que o
Presidente deve ser um rbitro cujo nome conste na sua lista de rbitros. Na
prtica, o ttulo de Presidente uma mera formalidade, no havendo qualquer
diferena com relao ao seu voto, cujo peso igual ao dos demais rbitros.
possvel que haja divergncia entre os rbitros quanto nomeao do
terceiro rbitro. Este fato nunca ocorreu nos vrios processos de arbitragem dos
quais participei, nem soube de que tenha acontecido com outros colegas.
Entretanto, a lei trouxe uma soluo para este caso, ao prever que as partes
podem recorrer ao Judicirio, originalmente competente, para julgar aquela causa.
Caber ento a este juiz nomear o terceiro rbitro.
Esta uma soluo prevista na lei, mas que deve ser evitada ao mximo.

40

Quando uma questo desta ordem vai ao Poder Judicirio, por mais simples que
seja, toda a celeridade da arbitragem fica comprometida.
Definidos o(s) rbitro(s), recomenda-se que o(s) mesmo(s) assine(m) um
Termo de Independncia, no qual declara(m) que existe nenhum impedimento, de
qualquer natureza, para atuar(em) naquele processo arbitral e aceita(m) o encargo
que lhe(s) foi atribudo, que dever ser fielmente cumprido.
Observa-se que, na eventualidade do rbitro no aceitar o encargo, as
partes tero que dar incio novamente ao processo com indicao de um novo ou
de novos rbitros.
Por outro lado, a parte que quiser levantar questes relativas
competncia, suspeio ou impedimento quanto ao rbitro indicado pala outra
parte ao terceiro rbitro, dever faz-lo no primeiro momento.
Ressalte-se que, pode ser rbitro qualquer pessoa capaz que tenha a
confiana das partes. Em um Tribunal Arbitral sempre bom que pelo menos um
dos rbitros tenha formao jurdica, pois isso facilita o andamento processual da
arbitragem.
Quando os rbitros so todos de nvel semelhante, estudam e conhecem o
processo igualmente, comum que a sentena arbitral seja produto de consenso
entre eles.
Importante lembrar o que diz a lei a respeito do rbitro:
Art. 18. O rbitro juiz de fato e de direito, e a sentena que proferir no
fica sujeita a recurso ou homologao do Poder Judicirio.
Este um aspecto muito importante de todo o processo arbitral, ao qual os
advogados devem ter sempre em mente. Toda petio inicial de um processo na
Justia comum deve ser precedida de um estudo profundo do caso, muito embora
existam inmeros recursos disposio da parte perdedora. Na arbitragem no h
recursos. A deciso nica e definitiva. o chamado processo de um tiro s.
Portanto, o cuidado do advogado no estudo da causa deve ser redobrado.
2.3. Tentativa de conciliao e instaurao da arbitragem
Antes de instaurar o procedimento arbitral, os rbitros tm por obrigao
tentar a conciliao. Esta a previso do artigo 21, pargrafo 4 da Lei n 9.307/96.
Trata-se do mesmo procedimento previsto no Cdigo de Processo Civil, artigo 125,
inciso IV. Na primeira audincia, na presena das partes ou mediante a
representao por seus advogados, os rbitros necessariamente tentaro um
acordo evitando o prosseguimento do processo. Algumas vezes o acordo obtido.
Os rbitros devem colocar todo o empenho na soluo por acordo e at mesmo
suspendendo a audincia por algumas horas ou dias, se necessrio, para os
advogados consultarem seus clientes. Este procedimento, a nosso ver, muito

41

mais eficiente do que a chamada fase de mediao. A razo desta maior eficincia
que os rbitros j esto investidos do poder decisrio e, portanto, so vistos
pelas partes de forma diferente de um simples mediador. Os aspectos subjetivos e
os fatores emocionais esto distantes, pois as partes esto l representadas por
seus advogados. Todos esto conscientes de que o que for dito j estar
influenciando os rbitros e, como consequncia, a deciso. Todo este ambiente
facilita muito mais o acordo do que no processo de mediao.
A lei no exige, como muitos pensam, ser obrigatrio passar pelo processo
de mediao antes de se iniciar a arbitragem. Isto no verdade a menos que
assim disponha o contrato na clusula compromissria.
Havendo acordo, os rbitros iro proferir uma sentena arbitral
homologatria, conforme prev o artigo 26, da Lei n 9.307/96. No havendo
acordo, o processo ser instaurado nos termos estabelecidos no compromisso
arbitral. A instaurao ocorre mediante a celebrao da Conveno de Arbitragem,
o qual prev as regras pr-estabelecidas na clusula ou no compromisso arbitral,
alm do conflito existente, a qualificao completa dos rbitros nomeados, os
pedidos das partes e eventuais regras definidas em comum pelas partes.
2.4. Das provas
A lei prev que os rbitros podero tomar o depoimento das partes, ouvir
testemunhas e determinar a realizao das provas que julgarem necessrias de
ofcio ou por provocao das partes. O processo arbitral muito menos formal do
que o processo judicial, mas um mnimo de formalidade exigida, bem como o
respeito ao contraditrio.
Assim, as partes, por seus advogados, devem ser comunicadas sobre o dia,
hora e local onde sero tomados os depoimentos, e, se for o caso, ouvidas as
testemunhas. muito comum no processo arbitral os rbitros se deslocarem
pessoalmente para irem ver a divergncia in loco, diferentemente do processo
judicial, no qual isso muito raro. Todos os procedimentos so sinteticamente
registrados por escrito.
Pode ocorrer de uma das partes no comparecer para prestar o seu
depoimento pessoal, sem nenhuma razo relevante. Neste caso, o rbitro levar a
ausncia em conta na sua deciso. Por outro lado, se uma testemunha no
comparecer, o rbitro poder dispens-la ou, a seu exclusivo critrio, pedir
autoridade judiciria fora coercitiva para que a testemunha seja levada ao local da
audincia.
O no comparecimento de uma das partes, tanto por si como por seu
advogado, caracteriza a revelia, mas esta no impedir que seja proferida a
sentena arbitral.
Esclarecemos que a revelia no quer dizer perda da demanda. Com os
elementos que dispuseram, os rbitros iro proferir a sentena que poder at

42

mesmo dar ganho de causa ao revel.

Durante o curso do processo arbitral, pode ser necessria a tomada de
medias coercitivas cautelares. Nestes casos os rbitros decidiro se iro ou no
recorrer ao Poder Judicirio. Embora o procedimento arbitral termine com uma
sentena irrecorrvel quanto ao mrito, com o mesmo valor de uma sentena
judicial, o rbitro no tem poder coercitivo.
A sentena arbitral no precisa ser homologada pelo Poder Judicirio e
nem pode ser reformada por ele, mas pode ser anulada se contiver vcios. Isso
poder ocorrer somente nos casos de nulidade da sentena arbitral, previstos no
artigo 32, da Lei n 9.307/96.
2.5. A sentena arbitral
Uma caracterstica marcante do processo arbitral sua rapidez. Em razo
disso, a lei de arbitragem assegura s partes o direito de fixar um prazo para os
rbitros proferirem a sentena. A lei determina que, caso as partes no fixem um
prazo, este ser de seis meses. Em casos excepcionais, as partes e os rbitros, de
comum acordo, podem prorrogar o prazo estipulado.
A sentena, ou seja, a deciso dos rbitros ser sempre por escrito e
tomada por maioria quando houver mais de um rbitro. Caso no haja acordo
entre os rbitros, a deciso caber ao Presidente e o rbitro que divergir, se quiser,
poder declarar seu voto divergente em separado. Esta declarao de voto em
separado no ter o menor efeito, alm do simples registro da divergncia, a
menos que seja pela nulidade da deciso quando apreciada pelo Poder Judicirio,
pois, neste caso, o voto divergente poder ter alguma influncia no juiz que,
eventualmente, vier apreciar o pedido de nulidade da sentena.
A lei prev os requisitos obrigatrios de uma sentena arbitral (art. 26), a
saber:
O relatrio, que dever conter o nome das partes e um resumo do litgio;
Os fundamentos da deciso, com as questes de fato e de direito e
meno expressa se os rbitros julgaram ou no com base na equidade;
O dispositivo, em que os rbitros resolvero as questes que lhes forem
submetidas, ou seja, a deciso propriamente dita, e estabelecero o prazo
para cumprimento da deciso se for o caso;
A data e o lugar em que foi proferida a sentena.
Assim, podemos dizer que a sentena arbitral tem trs partes ou fases: o
relatrio, os fundamentos da deciso e o dispositivo que contm a deciso em si.
O relatrio deve trazer a exposio do caso ou a divergncia, alm do
nome e a qualificao das partes, quem tomou a iniciativa de pedir a instaurao
da arbitragem, as razes invocadas por ambas as partes e meno aos documentos
juntados. Em sntese, o relatrio deve resumir os principais dados do processo.
A segunda parte a que trata dos fundamentos da deciso, momento em

43

que os rbitros devem relatar se as razes apresentadas pelo autor so

procedentes ou no e analisar as questes de fato e de direito. Os fundamentos
explicam as razes do julgamento e devem mencionar se foi invocado o direito
positivo, os usos e costumes ou a equidade, caso esta ltima tenha sido
previamente autorizada pelas partes.
Na terceira e ltima parte da sentena arbitral, chamada dispositivo, os
rbitros devero dizer a deciso a que chegaram, estabelecer prazo para o
cumprimento da deciso, se for o caso, bem como determinar que o teor da
deciso seja notificado s partes.
Esta ltima parte dever conter tambm a deciso sobre qual das partes
dever arcar com as despesas do processo, podendo, inclusive, determinar o rateio
desse montante, se assim os rbitros julgarem oportuno. Tambm deve
determinar sobre o pagamento de honorrios advocatcios, mediante a fixao do
percentual e a condenao da parte vencida, caso as partes no tenham pracordado a respeito.
A sentena arbitral deve conter data e local onde foi proferida e deve ser
assinada pelos rbitros. Ela encerra de forma definitiva o processo. As partes
podem poder esclarecimentos ao Tribunal Arbitral sobre o teor da sentena
arbitral, alegando alguma omisso, contradio ou obscuridade, no prazo de cinco
dias, contados da data do recebimento da intimao da sentena arbitral (art. 30).
Os esclarecimentos devem ser resolvidos pelos rbitros no prazo de dez
dias (art. 30), quando, ento, a sentena arbitral equiparada sentena
prolatada por qualquer tribunal ou juzo estatal com a vantagem de ser irrecorrvel
(art. 31). A sentena arbitral no depende de homologao pelo Poder Judicirio,
exceto na hiptese de sentena arbitral proferida no exterior. Neste caso, o STF
(Supremo Tribunal Federal) dever homolog-la para, posteriormente, ela poder
ser reconhecida e executada no Brasil (artigo 34 e seguintes).
A sentena arbitral produz efeitos a partir do conhecimento pelas partes
de seu teor e, portanto, constitui-se em ttulo executivo extrajudicial, com eficcia
para gerar direitos e obrigaes entre as partes e seus sucessores (art. 31).
Caso a sentena arbitral no seja obedecida pela parte perdedora, a outra
parte poder obter do Poder Judicirio a fora coercitiva para o seu cumprimento.
Como no processo judicial, os rbitros no podem decidir sobre questes
no colocadas pelas partes (extra petita), como tambm no podem ultrapassar os
limites do pedido (ultra petita), sob pena de nulidade da sentena arbitral (art. 32,
IV). Alm disso, os rbitros tambm no podem deixar de decidir sobre todas as
questes levantadas (art. 32, V). Faz parte de suas obrigaes decidir sobre todos
os pedidos.

44

MDULO 02
Captulos I e II Art. 13 ao18
Art. 13. Pode ser rbitro qualquer pessoa capaz e que tenha a confiana das
partes.
1 As partes nomearo um ou mais rbitros, sempre em nmero mpar,
podendo nomear, tambm, os respectivos suplentes.
2 Quando as partes nomearem rbitros em nmero par, estes esto
autorizados, desde logo, a nomear mais um rbitro. No havendo acordo,
requerero as partes ao rgo do Poder Judicirio a que tocaria,
originariamente, o julgamento da causa a nomeao do rbitro, aplicvel, no
que couber, o procedimento previsto no art. 7 desta Lei.
3 As partes podero, de comum acordo, estabelecer o processo de escolha dos
rbitros, ou adotar as regras de um rgo arbitral institucional ou entidade
especializada.
4 Sendo nomeados vrios rbitros, estes, por maioria, elegero o presidente
do tribunal arbitral. No havendo consenso, ser designado presidente o mais
idoso.
5 O rbitro ou o presidente do tribunal designar, se julgar conveniente, um
secretrio, que poder ser um dos rbitros.
6 No desempenho de sua funo, o rbitro dever proceder com
imparcialidade, independncia, competncia, diligncia e discrio.
7 Poder o rbitro ou o tribunal arbitral determinar s partes o adiantamento
de verbas para despesas e diligncias que julgar necessrias.
Por Antonio Sodr: O caput do presente artigo explica que no precisa ser
advogado para ser rbitro, bastando que seja pessoa capaz (artigo 2 da lei) e que
tenha a confiana das partes.
O pargrafo 1 determina que o juzo arbitral ser monocrtico (um nico
rbitro) ou colegiado (rbitros em nmero mpares geralmente trs rbitros). Tal
imposio tem por fim evitar que ocorra empate na soluo da lide.
Na prtica, geralmente so nomeados trs rbitros, quando h juzo
arbitral colegiado. Nmero maior de rbitros inviabilizaria a celeridade da
arbitragem e oneraria as partes quanto aos honorrios a serem despendidos.
O pargrafo 2 prev a situao em que cada parte escolhe um rbitro e
estes no chegam a um consenso quanto ao terceiro rbitro a ser indicado. No
caso em tela, ser requerida a interveno do Poder Judicirio para a nomeao do
terceiro rbitro.
Na prtica, as partes costumam escolher rbitro nico, caso haja consenso
entre elas. Do contrrio, repita-se, cada um escolhe um rbitro e os rbitros

45

escolhem um terceiro rbitro. Na discordncia entre os rbitros, recorre-se ao

Poder Judicirio para que este designe o terceiro rbitro.
O pargrafo 3 regula que, quando as partes indicam, na clusula arbitral,
determinada entidade especializada em arbitragem, quer dizer que aceitam ao
procedimento de escolha dos rbitros adotado pela instituio, exceto se
dispuserem diversamente. Se no indicada a entidade na clusula ou no
compromisso, podero as partes livremente escolher o processo para a escolha
dos rbitros.
O pargrafo 4 dispe que, quando nomeado vrios rbitros, estes
devero eleger, por maioria simples, o Presidente do Tribunal Arbitral. No
havendo concordncia entre os rbitros, ser nomeado o mais idoso.
Segundo o pargrafo 5, o rbitro ou o presidente do tribunal designar, se
julgar conveniente, um secretrio, que poder ser um dos rbitros. As entidades de
arbitragem geralmente colocam disposio do Tribunal de Arbitragem pessoas
competentes para secretariar os trabalhos, escolhidos atender seus funcionrios
administrativos, cujos servios podero ou no ser cobrados parte. O pargrafo
6, disciplina como os rbitros devem agir no desempenho de suas funes. Em
suma os rbitros devero agir com:
Imparcialidade: o rbitro no pode ter qualquer interesse no resultado da
lide. Deve to-somente querer solucionar o problema.
Independncia: o rbitro no deve estar subordinado a nenhuma das
partes. Deve decidir segundo a sua convico.
Competncia: o rbitro deve se sentira capaz para compreender a
controvrsia e solucionar o problema. Caso contrrio, no deve aceitar de
forma alguma a nomeao.
Diligncia: Os procedimentos devem ser rigorosamente seguidos. O rbitro
deve comprometer-se a estudar com afinco o problema que lhe exposto,
visando uma soluo justa e rpida do litgio. Como na arbitragem no se
admite recurso, o erro de um rbitro em seu julgamento visto com
menor tolerncia.
Discrio: a arbitragem um procedimento extremamente sigiloso. Em
virtude disso, o rbitro deve tomar muito cuidado para que nada seja
revelado ao pblico ou a terceiros.
O pargrafo 7 prescreve que, poder o rbitro ou o tribunal arbitral
determinar s partes o adiantamento de verbas para despesas e diligncias que
julgar necessrias. Normalmente, o compromisso conter indicao em relao ao
pagamento de honorrios e de outras verbas, as quais costumam ser pagas ao final
da arbitragem, geralmente, pela parte perdedora. No caso em tela, estar-se-ia
diante de um simples adiantamento, que ser compensado ao final do
procedimento arbitral.
Art. 14. Esto impedidos de funcionar como rbitros as pessoas que tenham, com

46

as partes ou com o litgio que lhes for submetido, algumas das relaes que
caracterizam os casos de impedimento ou suspeio de juzes, aplicando-se-lhes,
no que couber, os mesmos deveres e responsabilidades, conforme previsto no
Cdigo de Processo Civil.
1 As pessoas indicadas para funcionar como rbitro tm o dever de revelar,
antes da aceitao da funo, qualquer fato que denote dvida justificada
quanto sua imparcialidade e independncia.
2 O rbitro somente poder ser recusado por motivo ocorrido aps sua
nomeao. Poder, entretanto, ser recusado por motivo anterior sua
nomeao, quando:
a) no for nomeado, diretamente, pela PARTE; ou
b) o motivo para a recusa do rbitro for conhecido posteriormente sua
nomeao.
O caput do artigo 14 regula que esto impedidos de funcionar como
rbitros as pessoas que tenham, com as partes ou com o litgio que lhes for
submetido, algumas das relaes que caracterizam os casos de impedimento ou
suspeio de juzes, aplicando-se-lhes, no que couber, os mesmos deveres e
responsabilidades, conforme previsto no Cdigo de Processo Civil. Entendamos
melhor este artigo:
O legislador optou por aplicar aos rbitros os mesmos casos de
impedimento ou suspeio de juzes. Os casos de impedimento ou suspeio de
juzes encontram-se nos artigos 134 e 135 do Cdigo de Processo Civil. Vejamos:
Art. 134. defeso ao juiz exercer as suas funes no processo contencioso
ou voluntrio.
I de que for PARTE;
II em que interveio como mandatrio da parte, oficiou como perito,
funcionou como rgo do Ministrio Pblico, ou prestou depoimento como
testemunha;
III que conheceu em primeiro grau de jurisdio, tendo-lhe proferido
sentena ou deciso;
IV quando nele estiver postulando, como advogado da parte, o seu
cnjuge ou qualquer parente seu, consanguneo ou afim, em linha reta; ou
na linha colateral at o segundo grau;
V quando cnjuge, parente, consanguneo ou afim, de alguma das partes,
em linha reta ou, na colateral, at o terceiro grau;
VI Quando for rg~]ao de direo ou de administrao de pessoa jurdica,
parte na causa.
Pargrafo nico. NO caso do n. IV, o impedimento s se verifica quando o
advogado j estava exercendo o patrocnio da causa; , porm, vedado ao

47

advogado pleitear no processo, a fim de criar o impedimento do juiz.

Art. 135. Reputa-se fundada a suspeio de parcialidade do juiz, quando:
I amigo ntimo ou inimigo capital de qualquer das partes;
II alguma das partes for credora ou devedora do juiz, de seu cnjuge ou
de parentes destes, em linha reta ou na colateral at o terceiro grau;
III herdeiro presuntivo, donatrio ou empregador de alguma das partes;
IV receber ddivas antes ou depois de iniciado o processo; aconselhar
alguma das partes acerca do objeto da causa, ou subministrar meios para
atender s despeas do litgio;
V interessado no julgamento da causa em favor de uma das partes.
Pargrafo nico. Poder ainda o juiz declarar-se suspeito por motivo
ntimo.
importante deixar consignado a diferena entre impedimento e
suspeio, para que no haja dvidas quando se necessitar da aplicao de um dos
institutos. O impedimento constitui vcio insanvel, um defeito que persiste
mesmo aps o trnsito em julgado da sentena e gera nulidade absoluta do
processo; o prejudica em sua totalidade. Exemplos constantes no artigo 134 do
Cdigo de Processo Civil. J a suspeio, um vcio sanvel, que pode gerar
nulidade relativa, ou seja, se no argida por nenhuma das partes no prejudicar
a ningum e o processo continuar seguindo o seu rumo normal.
Ademais, o caput do artigo em comento regula a aplicao dos mesmo
dever e responsabilidades previstas para os juzes de direito, aos rbitros. Esta
responsabilizao pode ser oriunda de uma ao ou omisso. evidente que a
responsabilidade do rbitro primeiramente afeta a esfera civil, pois sua ao ou
omisso poder trazer prejuzo s partes. O rbitro responder por fraude e
quando no exerccio de suas funes, proceder com dolo ou fraude e quando
recusar, omitir ou retardar, sem justo motivo, providncia que deva ordenar de
ofcio, ou a requerimento da parte (art. 1233, CPC). No que tange
responsabilidade penal e administrativa, o mesmo se aplica a eles, pois so
equiparados a funcionrios pblicos, consoante se verifica no artigo 17 desta lei.
No pargrafo 1 existe previso de que o rbitro tem o dever de abdicar-se
da nomeao arbitral se tiver algum motivo que possa prejudicar a sua
independncia e imparcialidade no julgamento da lide. Exemplificando: no h
como um juiz que amigo ntimo de uma das partes decidir sobre o caso, pois no
agir com independncia e mesmo inconscientemente poder beneficiar a partes
que tem estreitas relaes de amizade.
O pargrafo 2 estabelece que, a parte somente poder recusar um rbitro
que tiver nomeado ou em cuja nomeao tiver participado por uma causa de que
apenas tenha tido conhecimento aps a nomeao. Se a parte no participou da

48

nomeao e descobriu que h alguma causa de suspeio, tambm poder arguila.

Art. 15. A parte interessada em argir a recusa do rbitro apresentar, nos
termos do art. 20, a respectiva exceo diretamente ao rbitro ou ao presidente
do tribunal arbitral, deduzindo suas razes e apresentando as provas pertinentes.
Pargrafo nico. Acolhida a exceo, ser afastado o rbitro suspeito ou
impedido, que ser substitudo, na forma do art. 16 desta lei.
Consoante se verifica no artigo 15, a parte interessada em argir a recusa
do rbitro apresentar defesa diretamente ao rbitro ou ao presidente do Tribunal
Arbitral, deduzindo suas razes e apresentado as provas pertinentes. A exceo
deve ser apresentada por escrito, mas o(s) rbitro(s) no poder (o) indeferi-la
liminarmente, devendo apreci-la e julga-la. No cabe recurso do acolhimento ou
rejeio da exceo.
O artigo 15 faz meno do artigo 20 da Lei de Arbitragem que dise que,
as partes devero argir defesa na primeira oportunidade que tiverem para se
manifestarem. No caso em tela, o preceito do artigo 20 aplicado somente na
suspeio que, no levantada na primeira oportunidade de manifestao, no ser
mais apreciada, pois nada prejudica ao processo, sendo causa de nulidade relativa.
J em relao ao impedimento, este poder ser argido a todo o momento, por
isso no se aplica a este artigo.
Art. 16. Se o rbitro escusar-se antes da aceitao da nomeao, ou aps a
aceitao, vier a falecer, tornar-se impossibilitado para o exerccio da funo, ou
se for recusado, assumir seu lugar substituto indicado no compromisso, se
resolver.
1 No havendo substituto indicado para o rbitro, aplicar-se-o as regras do
rgo arbitral institucional ou entidade especializada, se as partes as tiverem
invocado na conveno de arbitragem.
2 Nada dispondo a conveno de arbitragem e no chegando as partes a um
acordo sobre a nomeao do rbitro a ser substitudo, proceder a partes
interessada da forma prevista no art. 7 desta Lei, a menos que as partes tenham
declarado, expressamente, na conveno de arbitragem, no aceitar substituto.
O artigo 16 trouxe baila um assunto j ventilado anteriormente, qual
seja: no caso de falecimento do rbitro ou impossibilidade para o exerccio da
funo, h possibilidade de substituio do mesmo se houver previso no
compromisso arbitral. Caso contrrio, existindo clusula expressa de no
substituio, extinta estar a tentativa de arbitragem.
O pargrafo 1 regula que, se as partes no apontarem substituto para o

49

rbitro, aplicar-se-o as regras do rgo arbitral institucional ou entidade3

especializada, se as partes as tiverem invocado na conveno de arbitragem.
Quando as partes optam por uma entidade especializada em arbitragem, j vimos
que elas se submetem as regras daquele rgo, salve disposio em contrrio.
O pargrafo 2 dispe sobre a possibilidade de se recorrer ao Poder
Judicirio, em caso de silncio na conveno ou discordncia das partes sobre
substituio de rbitros. Assim, ocorrer a aplicao do artigo 7 desta Lei, j
explicado anteriormente. Haver tentativa de conciliao entre as partes e no
havendo conciliao, o juiz poder nomear o rbitro.
Art. 17. Os rbitros, quando no exerccio de suas funes ou em razo delas,
ficam equiparados aos funcionrios pblicos, para os efeitos da legislao penal.
Pelo presente artigo, os rbitros so equiparados aos funcionrios pblicos
no exerccio de suas funes, para os efeitos da legislao penal, ou seja, h uma
punio severa aos rbitros que descumprirem a lei. Tal equiparao descabida,
pois os rbitros, pela prpria natureza de suas atividades, no esto investidos de
funo pblica. Na verdade, os funcionrios pblicos seguem o estatuto do
servidor pblico, o que no pode ser aplicado a rbitros, j que no agem em nome
do Estado.
Ainda h quem tente equiparar os rbitros aos juzes de direito, o que
inadequado. Os juzes de direito so investidos, j os rbitros so nomeados para a
funo que exercem. Alm disso, os juzes possuem cargo criado por lei, j os
rbitros, no. No bastasse tudo isso, os rbitros recebem honorrios, o direito,
todavia no podem execut-lo e os rbitros no atuam em carter efetivo, mas,
sim, para cada caso em que so nomeados.
Como pudemos perceber existem vrias diferenas entre as funes de
rbitros e juzes de direito, por isso, a nosso ver, a matria deve ser regulada com
maior exatido, a fim de prevenir confuses em relao legislao aplicvel s
funes exercidas.
Art. 18. O rbitro juiz de fato e de direito, e a sentena que preferir no fua
sujeita a recurso ou a homologao pelo Poder Judicirio.
O rbitro considerado juiz de fato e de direito, pois nomeado para
resolver determinado litgio e aplicar o direito ao caso concreto. A sentena que
ele profere no fica sujeita a recurso ou homologao pelo Poder Judicirio, pois os
rbitros no agem em nome do Estado, mas so nomeados pelas partes para
resoluo de conflitos e so de confiana das mesmas. Aps a sentena arbitral, as
partes podem ingressar apenas com Embargos de Declarao, visando fazer com
que o juiz declare algo que est obscuro, contraditrio ou omisso na sentena.

50

Entretanto, no podemos perder de vista que, em determinados casos

pode ocorrer a interveno do Poder Judicirio, quais sejam: Para nomeao de
terceiro rbitro, quando as partes no chegam a comum acordo; para execuo
forada de sentena arbitral; para apreciao de ao de nulidade de sentena
arbitral, dentre outras.

Comentrio dos art. 13 a 18 da Lei no 9.307/96 por Ana Paula Bomfim,

Consultora de Polticas Pblicas do Sebrae
A Lei de Arbitragem trata da figura do rbitro, que nas palavras do mestre Alexandre
Cmara1 so sem sombra de dvida, o mais importante sujeito no processo arbitral, nos
termos dos arts. 13 a 18 da Lei no 9.307/96, disciplinando o papel do arbitro em todas as
dimenses.
Iniciando a nossa anlise, temos que observar que o rbitro trata-se de pessoa
completamente estranha ao conflito e que tem todo seu sustentculo nos termos dos
artigos 13 a 18 da Lei de Arbitragem.
Alberto Fiza define como rbitro toda pessoa natural que, sem estar investida da
judicatura pblica, eleita por duas ou mais pessoas para solucionar conflito entre elas
surgido, prolatando decises de mrito e, neste sentido podemos muito claramente
analisar as disposies legais nos seis artigos que regulamentam da nomeao a atuao
dos rbitros, seno vejamos:
O caput do art. 13 da lei dispe como condies sine qua non para ser rbitro que tenha
confiana das partes e que possua capacidade de fato nos termos do previsto no Cdigo
Civil ptrio, ou seja, que a pessoa tenha aptido para poder conduzir a sua prpria pessoa,
administrar seus bens, dentre outros.
Urge salientar, no tocante capacidade do rbitro, que a doutrina dominante entende pela
capacidade absoluta, enquanto que Fiza sustenta que o relativamente capaz pode ser
nomeado rbitro, desde que as partes tenham conscientemente efetuado a escolha do
mesmo.
Resta ainda determinado a forma de nomeao dos rbitros e ainda optarem pela adoo
de regras de um rgo arbitral institucional ou entidade especializada, em decorrncia do
princpio da autonomia da vontade das partes envolvidas no conflito, princpio este que
rege todas as etapas do procedimento arbitral.
De acordo com o pargrafo 6o da lei, encontra-se prevista a aplicao dos mesmos
impedimentos de um juiz togado ao arbitro para que este exera a sua funo ao atuar nos
autos em que foi escolhido pelas partes, de sorte que deve agir com imparcialidade,
independncia, competncia, diligncia e discrio.
A imparcialidade diz respeito ao tratamento que o rbitro deve conceder s partes
mediante o tratamento igualitrio, sem nenhum tipo de privilgios a nenhuma das partes
em detrimento das outras, e esta caracterstica inclusive decorre da confiana depositada
no rbitro pelas partes desde o momento da sua escolha, devendo o rbitro

51

conseqentemente agir de forma tica no cumprimento dos seus deveres.

Como condio essencial, para decidir sobre o conflito, tambm podemos analisar a
independncia, tendo suas bases no princpio da persuaso racional, ou do livre
convencimento, aplicados ao exerccio da magistratura brasileira e em decorrncia da Lei
no 9.307/96, tambm aplicvel ao exerccio dos atos do rbitro na soluo de
controvrsias. Neste sentido, podemos sustentar que o rbitro livre para poder formar o
seu convencimento de acordo com os fatos apresentados no decorrer do procedimento
arbitral, devendo o rbitro apenas apresentar a clara motivao do seu convencimento.
Quanto competncia, podemos dizer, no mesmo sentido do entendimento do professor
Alexandre Cmara, que competncia deve ser empregada na lei como a qualidade de
possuir capacidade de apreciar e resolver determinado assunto ou de fazer algo.
A diligncia do rbitro outra caracterstica apontada pela lei, a qual devemos entender
como uma habilidade de ser zeloso no exerccio das suas atribuies, de sorte a cumpri-las
com agilidade e rapidez, respeitando o escopo do ltimo componente do perfil do rbitro
segundo a lei a discrio , estritamente necessria inclusive em decorrncia do sigilo que
deve nortear os procedimentos.
Dentro deste esprito, o art. 14 da lei coloca que a no observncia do padro
comportamental de algumas destas caracterstica, poder certamente contribuir para o
impedimento ou suspeio dos rbitros, restando legalmente previsto a aplicao aos
rbitros das normas de impedimento e suspeio dos juzes de direito, consoante o
disposto no Cdigo de Processo Civil em vigor.
Neste sentido, aqueles que indicados forem para a condio de rbitro tero como dever
de, antes da aceitao da nomeao enquanto rbitro, revelar qualquer fato que possa vir
a configurar dvida quanto a sua imparcialidade e independncia, como forma de
resguardar os princpios da imparcialidade e da independncia aplicveis atividade do juiz
natural, bem como equiparando o rbitro ao juiz togado no tocante s responsabilidades
advindas do exerccio das suas funes, at por que, alm da equiparao ao juiz de direito
no mbito cvel, de acordo com o disposto no art. 17, os rbitros ficam explicitamente
equiparados aos funcionrios pblicos para efeitos penais, restando os mesmos sujeitos
aos tipos e sanses penais previstos nos art. 312 a 327 do Cdigo Penal.
Aps a nomeao do rbitro, qualquer uma das partes poder, mesmo aps a sua
nomeao, recus-lo por razo de fato posterior nomeao do mesmo, bem como no
caso do rbitro no ter sido diretamente nomeado pela parte ou ainda na hiptese do
motivo da recusa, mesmo tendo acontecido anteriormente nomeao somente se tenha
se tornado de conhecimento da parte a posteriori.
A recusa do rbitro por qualquer das parte dever, de acordo com o art. 15 da lei, ser
argida nos termos do art. 20 da mesma lei, por via de exceo de suspeio dirigida ao
rbitro ou ao presidente do tribunal arbitral, se for o caso, devendo ser apresentadas as
motivaes e respectivas comprovaes. Neste sentido, a lei foi muito feliz, por evitar
apresentao de excees infundadas e suas conseqncias jurdicas.
Neste sentido, caso acolhida a suspeio, processar-se- a substituio do juiz impedido ou
suspeito, de acordo com o previsto no art. 16 do mesmo diploma legal.

52

A no aceitao do rbitro a sua nomeao no faz necessria a apresentao de

motivao para tal, de sorte que, aps a manifestao do indicado neste sentido, dever se
proceder a substituio por outro rbitro indicado pelas partes. Inexistindo substituto
previamente indicado pelas partes, aplicar-se-o, de acordo com a previso legal, as regras
do rgo arbitral institucional ou entidade especializada, caso as partes tenham assim
previamente acordado. Ante inexistncia de previso anterior e a no concordncia das
partes na indicao de novo rbitro, aplicar-se- o previsto no art. 7. da lei, na busca pela
prestao jurisdicional para a soluo do impasse.
Por fim, nos resta a anlise do artigo mais polmico da Lei de Arbitragem o art. 18 ,que
dispe que o rbitro juiz de fato e de direito, e a sentena que proferir no fica sujeita a
recurso ou a homologao judicial pelo Poder Judicirio. Ante afirmao da polmica
gerada por este artigo, muitas so as razes para tal afirmao.
Analisemos primeiramente a afirmao inicial de que o rbitro juiz de fato e de direito,
pois que, conforme Belzrio Antnio de Lacerda, o juiz de direito o juiz natural previsto
na Constituio Federal , de sorte que esta afirmao encontra lugar apenas no tocante s
equiparaes que a lei faz no exerccio das funes de rbitro, anteriormente tratadas, e a
validade da sentena ou laudo arbitral.
Neste sentido, o rbitro seria juiz de fato em decorrncia da investidura da condio de
rbitro, a partir do momento da sua nomeao at o momento do trmino do
procedimento arbitral, quando cessa a sua investidura. Ademais disto, o rbitro torna-se
juiz do fato, na medida em que examina os fatos luz da lei ou da eqidade, de acordo com
o entendimento prvio das partes e prolata a sentena arbitral de acordo o seu livre
convencimento, nos termos da Lei de Arbitragem.
Ante a questo da investidura e sua relao com a condio de juiz de fato, podemos
afirmar que inconcebvel esta a existncia da profisso de rbitro, pois que ningum
rbitro. A pessoa pode estar rbitro quando da sua investidura em decorrncia da sua
nomeao e esta condio somente se aplica durante o procedimento arbitral.
Com relao validade da sentena arbitral, muito j se discutiu, inclusive sobre a
constitucionalidade desta disposio da Lei de Arbitragem. Contudo hoje j se encontra
pacificada na doutrina e na jurisprudncia a irrefutvel e inquestionvel validade da
sentena arbitral, da sua irrecorribilidade, bem como da falta de necessidade de
homologao pelo judicirio.

ALVIM, Jos Eduardo Carreira. Comentrios Lei de Arbitragem. Rio de Janeiro. Lumen Jris. 2002.
CMARA, Alexandre Freitas. Arbitragem Lei 9.307/96. Rio de Janeiro. Lumen Jris. 2005.
CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo. So Paulo. Atlas. 2. ed. 2004
FIUZA, Cezar. Teoria geral da arbitragem. Belo Horizonte. Del Rey. 1995.
FURTADO, Paulo e BULOS, Uadi Lamego. Lei da arbitragem comentada: breves comentrios Lei no 9.307, de 23 de setembro de
1996. So Paulo. Saraiva. 2. ed.. 1998.
GUILHERME, Luiz Fernando do Vale de Almeida. Arbitragem. So Paulo. Quartier Latin. 2003.
LACERDA, Belzrio Antnio. Comentrios Lei de Arbitragem. Belo Horizonte. Del Rey. 1998.

CDIGO DE TICA DA MAGISTRATURA NACIONAL

53

(Publicado no DJ, pginas 1 e 2, do dia 18 de setembro de 2008)

(Aprovado na 68 Sesso Ordinria do Conselho Nacional de Justia, do dia 06 de
agosto de 2008, nos autos do Processo n 200820000007337)
O CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA, no exerccio da competncia que lhe
atriburam a Constituio Federal (art. 103-B, 4, I e II), a Lei Orgnica da
Magistratura Nacional (art. 60 da LC n 35/79) e seu Regimento Interno (art. 19,
incisos I e II);
Considerando que a adoo de Cdigo de tica da Magistratura instrumento
essencial para os juzes incrementarem a confiana da sociedade em sua
autoridade moral;
Considerando que o Cdigo de tica da Magistratura traduz compromisso
institucional com a excelncia na prestao do servio pblico de distribuir Justia
e, assim, mecanismo para fortalecer a legitimidade do Poder Judicirio;
Considerando que fundamental para a magistratura brasileira cultivar princpios
ticos, pois lhe cabe tambm funo educativa e exemplar de cidadania em face
dos demais grupos sociais;
Considerando que a Lei veda ao magistrado "procedimento incompatvel com a
dignidade, a honra e o decoro de suas funes" e comete-lhe o dever de "manter
conduta irrepreensvel na vida pblica e particular" (LC n 35/79, arts. 35, inciso
VIII, e 56, inciso II); e
Considerando a necessidade de minudenciar os princpios erigidos nas aludidas
normas jurdicas; RESOLVE aprovar e editar o presente CDIGO DE TICA DA
MAGISTRATURA NACIONAL, exortando todos os juzes brasileiros sua fiel
observncia.
CAPTULO I
DISPOSIES GERAIS
Art. 1 O exerccio da magistratura exige conduta compatvel com os preceitos
deste Cdigo e do Estatuto da Magistratura, norteando-se pelos princpios da
independncia, da imparcialidade, do conhecimento e capacitao, da cortesia, da
transparncia, do segredo profissional, da prudncia, da diligncia, da integridade
profissional e pessoal, da dignidade, da honra e do decoro.
Art. 2 Ao magistrado impe-se primar pelo respeito Constituio da Repblica e
s leis do Pas, buscando o fortalecimento das instituies e a plena realizao dos
valores democrticos.
Art. 3 A atividade judicial deve desenvolver-se de modo a garantir e fomentar a
dignidade da pessoa humana, objetivando assegurar e promover a solidariedade e
a justia na relao entre as pessoas.
CAPTULO II

54

INDEPENDNCIA
Art. 4 Exige-se do magistrado que seja eticamente independente e que no
interfira, de qualquer modo, na atuao jurisdicional de outro colega, exceto em
respeito s normas legais.
Art. 5 Impe-se ao magistrado pautar-se no desempenho de suas atividades sem
receber indevidas influncias externas e estranhas justa convico que deve
formar para a soluo dos casos que lhe sejam submetidos.
Art. 6 dever do magistrado denunciar qualquer interferncia que vise a limitar
sua independncia.
Art. 7 A independncia judicial implica que ao magistrado vedado participar de
atividade poltico-partidria.
CAPTULO III
IMPARCIALIDADE
Art. 8 O magistrado imparcial aquele que busca nas provas a verdade dos fatos,
com objetividade e fundamento, mantendo ao longo de todo o processo uma
distncia equivalente das partes, e evita todo o tipo de comportamento que possa
refletir favoritismo, predisposio ou preconceito.
Art. 9 Ao magistrado, no desempenho de sua atividade, cumpre dispensar s
partes igualdade de tratamento, vedada qualquer espcie de injustificada
discriminao.
Pargrafo nico. No se considera tratamento discriminatrio injustificado:
I - a audincia concedida a apenas uma das partes ou seu advogado, contanto que
se assegure igual direito parte contrria, caso seja solicitado;
II - o tratamento diferenciado resultante de lei.
CAPTULO IV
TRANSPARNCIA
Art. 10. A atuao do magistrado deve ser transparente, documentando-se seus
atos, sempre que possvel, mesmo quando no legalmente previsto, de modo a
favorecer sua publicidade, exceto nos casos de sigilo contemplado em lei.
Art. 11. O magistrado, obedecido o segredo de justia, tem o dever de informar ou
mandar informar aos interessados acerca dos processos sob sua responsabilidade,
de forma til, compreensvel e clara.
Art. 12. Cumpre ao magistrado, na sua relao com os meios de comunicao
social, comportar-se de forma prudente e eqitativa, e cuidar especialmente:
I - para que no sejam prejudicados direitos e interesses legtimos de partes e seus
procuradores;
II - de abster-se de emitir opinio sobre processo pendente de julgamento, seu ou
de outrem, ou juzo depreciativo sobre despachos, votos, sentenas ou acrdos,
de rgos judiciais, ressalvada a crtica nos autos, doutrinria ou no exerccio do
magistrio.
Art. 13.O magistrado deve evitar comportamentos que impliquem a busca

55

injustificada e desmesurada por reconhecimento social, mormente a autopromoo

em publicao de qualquer natureza.
Art. 14.Cumpre ao magistrado ostentar conduta positiva e de colaborao para com
os rgos de controle e de aferio de seu desempenho profissional.
CAPTULO V
INTEGRIDADE PESSOAL E PROFISSIONAL
Art. 15. A integridade de conduta do magistrado fora do mbito estrito da atividade
jurisdicional contribui para uma fundada confiana dos cidados na judicatura.
Art. 16. O magistrado deve comportar-se na vida privada de modo a dignificar a
funo, cnscio de que o exerccio da atividade jurisdicional impe restries e
exigncias pessoais distintas das acometidas aos cidados em geral.
Art. 17. dever do magistrado recusar benefcios ou vantagens de ente pblico, de
empresa privada ou de pessoa fsica que possam comprometer sua independncia
funcional.
Art. 18. Ao magistrado vedado usar para fins privados, sem autorizao, os bens
pblicos ou os meios disponibilizados para o exerccio de suas funes.
Art. 19. Cumpre ao magistrado adotar as medidas necessrias para evitar que
possa surgir qualquer dvida razovel sobre a legitimidade de suas receitas e de
sua situao econmico-patrimonial.
CAPTULO VI
DILIGNCIA E DEDICAO
Art. 20. Cumpre ao magistrado velar para que os atos processuais se celebrem
com a mxima pontualidade e para que os processos a seu cargo sejam
solucionados em um prazo razovel, reprimindo toda e qualquer iniciativa dilatria
ou atentatria boa-f processual.
Art. 21. O magistrado no deve assumir encargos ou contrair obrigaes que
perturbem ou impeam o cumprimento apropriado de suas funes especficas,
ressalvadas as acumulaes permitidas constitucionalmente.
1 O magistrado que acumular, de conformidade com a Constituio Federal, o
exerccio da judicatura com o magistrio deve sempre priorizar a atividade judicial,
dispensando-lhe efetiva disponibilidade e dedicao.
2 O magistrado, no exerccio do magistrio, deve observar conduta adequada
sua condio de juiz, tendo em vista que, aos olhos de alunos e da sociedade, o
magistrio e a magistratura so indissociveis, e faltas ticas na rea do ensino
refletiro necessariamente no respeito funo judicial.
CAPTULO VII
CORTESIA
Art. 22. O magistrado tem o dever de cortesia para com os colegas, os membros do
Ministrio Pblico, os advogados, os servidores, as partes, as testemunhas e todos
quantos se relacionem com a administrao da Justia.

56

Pargrafo nico.Impe-se ao magistrado a utilizao de linguagem escorreita,

polida, respeitosa e compreensvel.
Art. 23. A atividade disciplinar, de correio e de fiscalizao sero exercidas sem
infringncia ao devido respeito e considerao pelos correicionados.
CAPTULO VIII
PRUDNCIA
Art. 24. O magistrado prudente o que busca adotar comportamentos e decises
que sejam o resultado de juzo justificado racionalmente, aps haver meditado e
valorado os argumentos e contra-argumentos disponveis, luz do Direito aplicvel.
Art. 25.Especialmente ao proferir decises, incumbe ao magistrado atuar de forma
cautelosa, atento s conseqncias que pode provocar.
Art. 26. O magistrado deve manter atitude aberta e paciente para receber
argumentos ou crticas lanados de forma corts e respeitosa, podendo confirmar
ou retificar posies anteriormente assumidas nos processos em que atua.
CAPTULO IX
SIGILO PROFISSIONAL
Art. 27.O magistrado tem o dever de guardar absoluta reserva, na vida pblica e
privada, sobre dados ou fatos pessoais de que haja tomado conhecimento no
exerccio de sua atividade.
Art. 28.Aos juzes integrantes de rgos colegiados impe-se preservar o sigilo de
votos que ainda no hajam sido proferidos e daqueles de cujo teor tomem
conhecimento, eventualmente, antes do julgamento.
CAPTULO X
CONHECIMENTO E CAPACITAO
Art. 29. A exigncia de conhecimento e de capacitao permanente dos
magistrados tem como fundamento o direito dos jurisdicionados e da sociedade em
geral obteno de um servio de qualidade na administrao de Justia.
Art. 30. O magistrado bem formado o que conhece o Direito vigente e
desenvolveu as capacidades tcnicas e as atitudes ticas adequadas para aplic-lo
corretamente.
Art. 31. A obrigao de formao contnua dos magistrados estende-se tanto s
matrias especificamente jurdicas quanto no que se refere aos conhecimentos e
tcnicas que possam favorecer o melhor cumprimento das funes judiciais.
Art. 32. O conhecimento e a capacitao dos magistrados adquirem uma
intensidade especial no que se relaciona com as matrias, as tcnicas e as atitudes
que levem mxima proteo dos direitos humanos e ao desenvolvimento dos
valores constitucionais.
Art. 33. O magistrado deve facilitar e promover, na medida do possvel, a formao
dos outros membros do rgo judicial.
Art. 34. O magistrado deve manter uma atitude de colaborao ativa em todas as

57

atividades que conduzem formao judicial.

Art. 35. O magistrado deve esforar-se para contribuir com os seus conhecimentos
tericos e prticos ao melhor desenvolvimento do Direito e administrao da
Justia.
Art. 36. dever do magistrado atuar no sentido de que a instituio de que faz
parte oferea os meios para que sua formao seja permanente.
CAPTULO XI
DIGNIDADE, HONRA E DECORO
Art. 37.Ao magistrado vedado procedimento incompatvel com a dignidade, a
honra e o decoro de suas funes.
Art. 38. O magistrado no deve exercer atividade empresarial, exceto na condio
de acionista ou cotista e desde que no exera o controle ou gerncia.
Art. 39. atentatrio dignidade do cargo qualquer ato ou comportamento do
magistrado, no exerccio profissional, que implique discriminao injusta ou
arbitrria de qualquer pessoa ou instituio.
CAPTULO XII
DISPOSIES FINAIS
Art. 40. Os preceitos do presente Cdigo complementam os deveres funcionais dos
juzes que emanam da Constituio Federal, do Estatuto da Magistratura e das
demais disposies legais.
Art. 41. Os Tribunais brasileiros, por ocasio da posse de todo Juiz, entregar-lhe-o
um exemplar do Cdigo de tica da Magistratura Nacional, para fiel observncia
durante todo o tempo de exerccio da judicatura.
Art. 42. Este Cdigo entra em vigor, em todo o territrio nacional, na data de sua
publicao, cabendo ao Conselho Nacional de Justia promover-lhe ampla
divulgao.
Braslia, 26 de agosto de 2008.

Conflitos Passveis da Arbitragem

A arbitragem na Administrao Pblica
O Advogado no Processo Arbitral

58

01 - Conflitos passveis de arbitragem

Os conflitos passveis de arbitragem devem versar sobre direitos patrimoniais
disponveis, ou seja, conflitos que podem ser transacionados ou renunciados.
No mundo das relaes obrigacionais so muitos os direitos patrimoniais
disponveis. A seguir, exemplificaremos algumas reas e conflitos passveis de
aplicao do procedimento arbitral:

BIOTECNOLOGIA
o Contratos versando sobre bens e servios
COMRCIO
o Contratos sobre bens e servios em geral
CONDOMNIOS
o Divergncias entre o sndico e os condminos ou dos
condminos uns com os outros
o Interpretao de clusulas da conveno condominial
o Despesas condominiais
CONSRCIOS
o Divergncias sobre saldo devedor
o Restituio de parcelas
o Definio do valor da parcela
CONTRATOS
o Compra e venda
o Promessa e ou compromisso
o Cumprimento de obrigao e/ou inadimplemento
o Incorporao imobiliria
o Transporte
o Parceria rural
o Loteamento
DEFESA DO CONSUMIDOR
o Servios defeituosos
o Vcios redibitrios
o Propaganda enganosa
o Inadimplncia
o Cobrana
FRANCHISING
o Interpretao de clusulas contratuais
o Valores pactuados
LOCAO COMERCIAL
o Renovao da locao
o Reajuste do aluguel
o Infrao contratual
o Fundo de comrcio
LOCAO RESIDENCIAL

59

o Valor do aluguel
o Interpretao contratual
o Reviso de locao
MARCAS E PATENTES
o Contrafaco de marcas
o Nome comercial
POSSE
o Vizinhana
o Servido
o Manuteno
o Esbulho
o Turbao
PROPRIEDADE INTELECTUAL
o Direito autoral
RESPONSABILIDADE CIVIL
o Acidentes de trnsito
o Perdas e danos
o Lucros cessantes
o Dano material
o Dano esttico
o Dano moral
o Dano ambiental
o Abalroamento
SEGUROS PRIVADOS
o Interpretao da aplice
o Aplicao
o Limitao
o Ressarcimento
o Valor do pagamento
o Responsabilidade do segurador ou segurado
SEGURO SADE
o Interpretao do contrato
o Aplicao
o Cobertura
SOCIEDADE COMERCIAL
o Dissoluo da sociedade
o Conflito entre cotistas
o Apurao de haveres
SOCIEDADE POR AES
o Acordo de acionistas
o Acionistas minoritrios
o Apurao do valor patrimonial
VIZINHANA
o Limites
o Demarcao
o Diviso

60

Nota: Esta uma lista meramente exemplificativa e, portanto, no esgota a relao

das inmeras relaes interpessoais e negociais que contm direitos disponveis
passveis de arbitragem.
02 - A arbitragem na administrao pblica
Este tema foi magnificamente esgotado no brilhante trabalho da Prof. Doutora
SELMA LEMES, Arbitragem na Administrao Pblica (Quartier Latin, 2.007), uma
das maiores autoridades em arbitragem no pas.
Ainda existem focos de resistncia introduo de clusulas arbitrais em contratos
na qual uma das partes seja um ente pblico. Aos poucos esta resistncia vem
diminuindo diante das evidncias da sua legalidade e praticidade e, especialmente,
diante das vantagens econmicas para o ente pblico e para a sociedade.
No relacionamento do Estado com terceiros na rea contratual, o Estado realiza os
atos de gesto (ius gestionis) suscetveis de serem objeto de arbitragem. Os
chamados atos de imprio, de exerccio de autoridade (ius imperii) so os que
fazem parte do mundo dos bens indisponveis e que no podem ser objeto de
arbitragem.
Um bom exemplo o contrato de concesso de um servio pblico. Decorrente de
uma licitao, o contrato de concesso, a nosso ver, deve sempre ser objeto de
arbitragem para dirimir conflitos entre o representante do Poder Concedente, na
maioria das vezes, hoje, as agncias reguladoras, e a empresa titular do servio,
bem como entre as empresas privadas titulares de concesso. Especialmente, por
tratar-se de um servio pblico, no cabe delongas na soluo dos conflitos. As
divergncias precisam de solues geis justamente para atender ao interesse
pblico.
Como muito bem reala a Prof. Selma Lemes, O Estado quando firma contratos
exercita o interesse pblico derivado, que tem repercusses patrimoniais e
disponveis. Por outro lado, os interesses pblicos primrios (poder de polcia,
segurana pblica, etc) so indiscutivelmente indisponveis.
As atividades do Estado podem ser classificadas como atividades fim ou atividades
meio, segundo sua natureza. As atividades fim so aquelas que esto relacionadas
com os interesses pblicos primrios e, portanto, envolvidas com os fundamentos
bsicos dos interesses coletivos da sociedade, tambm chamados interesses
institucionais. Estas atividades so interesses extremamente relevantes para a
sociedade e esto relacionadas com a segurana pblica, a sade, o poder de
polcia, sendo certo que envolvem bens e direitos indisponveis. Por outro lado, as
atividades meio so aquelas exercidas para operacionalizar as atividades fim. So
exercidas quando o Estado pratica atos voltados satisfao dos interesses
secundrios ou instrumentais, quando o Estado contrata e pratica atos envolvendo
interesses pblicos secundrios. Estes so direitos disponveis e passveis de

61

arbitragem.
03 - O advogado no processo arbitral
O papel do advogado da maior importncia no processo arbitral, tanto atuando
como advogado de uma das partes, como, eventualmente, servindo de rbitro,
compondo o tribunal arbitral. Alguns dos mais conhecidos advogados do pas
participam regularmente como rbitros, evidentemente, quando nenhum dos seus
clientes parte. O advogado exercer a funo de rbitro natural, mas s pode
faz-lo caso no haja nenhum dos impedimentos da lei e ele deve tomar todo o
cuidado para evitar conflitos de interesse, mesmo que indiretos; da ser necessrio
todo o cuidado tico para evitar qualquer tipo de suspeio.
A grande maioria dos nomes constantes das listas de rbitros das diversas cmaras
e tribunais arbitrais em todo o mundo composta por advogados. uma
especializao a mais para o profissional formado em direito. O rbitro no precisa
ser advogado. A lei no exige, mas o conhecimento do direito muito importante
na conduo do procedimento arbitral de forma que, no h tribunal arbitral em
que pelo menos um dos seus membros no seja advogado. Um Tribunal Arbitral
formado no mnimo por trs rbitros. Na maioria das vezes, todos so advogados e
com larga experincia no exerccio da profisso. Nas questes eminentemente
tcnicas, costuma-se indicar um rbitro com conhecimento especfico para no ter
que se recorrer percia. Este rbitro transmitir aos demais o seus conhecimento
e o julgamento geralmente fica melhor embasado.
Neste captulo, pretendemos transmitir, especialmente aos advogados, com toda a
humildade, alguns aspectos prticos de como se preparar para um processo
arbitral. Poderemos at ser enfadonhos ou pueris para os colegas experientes, mas
em um curso de direito arbitral, sentimo-nos na obrigao de transmitir esses
nossos conhecimentos prticos, pois, cremos, sero teis queles que tenham
interesse em atuar em processos arbitrais.
O exerccio da advocacia exige de ns um pouco de arte e cincia. Durante a
faculdade e nos primeiros anos do exerccio da profisso, estamos mais ligados na
cincia da advocacia, ou seja, seguimos um pensamento analtico, cujos resultados
so objetivos, previsveis, estveis e seguros. Ao longo do tempo, a experincia vainos levando para a arte da advocacia, na qual os aspectos criativos e intuitivos nos
estimulam a criar solues engenhosas, naturalmente mais subjetivas e menos
previsveis. A arte da advocacia exige que usemos nossa imaginao para ver as
coisas no apenas como elas aparentemente so, mas como elas so na sua
essncia, muitas vezes oculta para a maioria das pessoas, e tentar imaginar as
coisas de forma criativa e no usual. Na arbitragem, onde o processo foge um
pouco da rigidez das normas processuais, o advogado tem espao maior para
aplicar suas habilidades analticas e ao mesmo tempo usar da sua criatividade em

62

favor do seu cliente. na arbitragem que se faz plenamente a integrao da arte e

da cincia na advocacia.
Todos os recursos modernos podem ser usados com naturalidade. comum na
arbitragem que o advogado leve uma apresentao em power point no seu lap top
ou que apresente uma gravao com som e imagens, que os rbitros por sua livre
deciso ou provocados se desloquem naturalmente at o estabelecimento ou
imvel onde se encontra a divergncia, que os rbitros, acompanhados dos
advogados das partes assistam, fora da sede da arbitragem, demonstraes que
repitam os fatos como, por exemplo, a visita a uma propriedade rural para
esclarecer questes de divisa, ou a forma de aplicao de um herbicida, ou mesmo
a um asilo ou hospital para ver e conversar com vtimas de acidentes.
Diversamente do processo judicial, geralmente frio, no qual conta o que est nos
autos porque o que no est se encontra fora do mundo jurdico, o processo
arbitral muito mais rico e real. um processo bastante dinmico. A interao
entre advogados e rbitros, que por princpio no aceita ser tratado por
Excelncia, muito mais construtiva e facilitadora. No processo arbitral, o rbitro
tem por obrigao dedicar tempo ao caso, no apenas porque tem um prazo fatal
para prolatar a sentena final, mas porque da prpria essncia da arbitragem um
procedimento necessariamente mais eficiente e produtivo. Em sntese, na
arbitragem o advogado tem muito mais acesso a quem vai decidir e isto no quer
dizer intimidade ou impossibilidade de pressionar. Nenhum advogado deve pensar
desta forma e nenhum rbitro deve admitir. O que existe muito maior chance de
usar o poder de convencimento, de demonstrar os argumentos que o advogado
entende necessrios na defesa do seu cliente.
No processo judicial, as chances de verbalizar os argumentos so poucas. A
utilizao de tcnicas modernas de apresentao praticamente impossvel no
formalismo do nosso processo judicial. No se trata de vedao legal. A nosso ver,
as dificuldades esto, em primeiro lugar na falta de tempo dos magistrados. Eles
sabem que um deslocamento seu ir tirar tempo de outros processos e a fila
grande. A presso maior ainda. No impossvel, mas muito difcil nos dias de
hoje tirarmos um juiz da sua sala para se dirigir ao local dos fatos. Lembramo-nos
muito bem que h aproximadamente vinte anos conseguimos levar o juiz, o perito,
os assistentes e, naturalmente, o colega que defendia a outra parte at o local
onde existia o cerne da questo. Com a visita ganhamos a causa. Era uma ao em
que um condomnio de alto padro pleiteava entre outras coisas, indenizao de
uma construtora por defeito na obra decorrente de problemas acsticos. A nossa
principal testemunha era um marido que nem mesmo era mais condmino, pois se
mudara em razo do problema. Casado com uma jovem mulher, ambos tinham
uma atividade sexual intensa, se tratavam por apelidos e faziam determinadas
brincadeiras nos momentos de maior intimidade no quarto do casal. Justamente o
defeito de acstica do prdio fazia com que os dilogos do casal fossem ouvidos

63

por seus vizinhos, tanto do apartamento de cima como do de baixo. Em pouco

tempo, todo o prdio conhecia os apelidos e as brincadeiras do casal na
intimidade, a tal ponto de que foram forados a se mudar. Seu depoimento, como
testemunha, foi convincente. Entretanto, o perito judicial, ao fazer a percia e
desinformado do problema real, no constatou o defeito e, consequentemente,
seu laudo era totalmente desfavorvel ao nosso cliente. Conseguimos convencer o
juiz a se deslocar at o prdio e levamo-no a um dos apartamentos onde o
problema de acstica era mais acentuado. Convencemos um casal de amigos a
imitarem os dilogos e rudos que causaram o problema, alis, uma coisa nada
difcil. O juiz e todos ns, inclusive o perito, ouvimos nitidamente os sons de um
casal namorando, os dilogos e rudos do casal que se encontravam no
apartamento de cima. Foi o suficiente. Ganhamos a causa e a construtora foi
obrigada a indenizar o condomnio. Este fato real ocorreu h algumas dcadas.
oohojhHoje impensvel pedir a um juiz que se desloque do seu gabinete. O
volume de processos sob sua responsabilidade no permite, na maioria das vezes,
que ele se lembre sequer do nome das partes, muito menos de detalhes do
processo.
No procedimento arbitral, um rbitro conduz poucos processos e, em razo disso,
conhece a todos muito bem. Ele tem mais tempo para estudar os processos e a
rapidez nos procedimentos o mantm ligado ao caso do incio ao fim.
5.1. A preparao do caso
Antes de tudo, o advogado (CONCILIADOR) deve entender plenamente o caso e se
preparar para a arbitragem, to logo o cliente lhe d conhecimento da divergncia
surgida.
A preparao, em princpio, a mesma que a de uma ao judicial, sempre tendo
em mente que o processo arbitral muito mais rpido e, tambm, que o advogado
pode se utilizar de mais amplitude tcnica no apoio s suas teses.
importante elencar as provas de incio, mas diferentemente do processo comum,
o processo arbitral permite que novas provas seja requeridas no curso do processo
e deferidas pelos rbitros quando entenderem essenciais ao esclarecimento da
divergncia. Os rbitros tm o direito de intimar testemunhas no arroladas por
nenhuma das partes, de inspecionar determinados locais como, por exemplo, o
local onde se encontram os livros contbeis de uma empresa, a cena de acidentes
ou o canteiro de obras, desde que sejam locais ligados ao objeto da demanda.
Todas estas providncias do um dinamismo prtico e eficiente ao processo
arbitral.
Entretanto, a nosso ver, todo o trabalho tem incio com uma boa e longa conversa
com o cliente. O advogado precisa estar perfeitamente sintonizado com os
sentimentos e a ansiedade que o seu cliente est vivenciando. Precisa entender

64

efetivamente o que ele quer e como aconteceram realmente os fatos.

importante que o cliente sinta-se confortvel conversando com o advogado e que
ele se coloque em posio crtica e at mesmo na posio do advogado da outra
parte para fazer perguntas que eventualmente sero feitas a ele se o depoimento
pessoal for requerido.
Uma providncia prvia e importante esclarecer ao cliente como funciona o
processo de arbitragem e lembra-lo que o resultado pode ser tanto favorvel como
desfavorvel a ele e que, portanto, ele deve se preparar para ambas as
alternativas. aconselhvel que o advogado pea ao cliente que ele assine uma
declarao confirmando o seu pleno entendimento e que sabe dos riscos da
sentena que pode gerar obrigaes a ele, cliente. Tambm, importante observar
que a sentena final e dela no cabe recurso.
5.2. Alegaes iniciais
As alegaes iniciais so para o processo arbitral o mesmo que a petio inicial.
Antes de iniciar a redao conveniente preparar um roteiro. Coloque de um lado
da tela do seu computador os seus argumentos e do outro lado os argumentos da
outra parte. Compare-os. Faa uma anlise crtica. Faa um roteiro mental. Tudo
isso ir ajuda-lo antes de iniciar a redao da pea.
O advogado deve preparar a pea como uma construo. Primeiro precisa
identificar o terreno, ter uma viso geral para a questo. Traar a linha do
horizonte. Na sequncia ir construir os alicerces da pea, ou seja, alinhas os fatos
com os fundamentos de direito e, em seguida, erguer o edifcio de uma arbitragem
bem sucedida. Para isso, durante todo o perodo de construo de sua pea, deve
sempre ter em mente a posio da outra parte.
Coloque os fatos um a um de forma sinttica. No cabe ser prolixo em arbitragens.
O texto das alegaes iniciais ir dar o primeiro impacto aos rbitros dos seus
argumentos. Fundamente as suas alegaes com o mnimo de citaes de
doutrina. Cabe citar jurisprudncia quando elas efetivamente podem contribuir
para esclarecer o caso. Tambm aqui bom lembrar que o processo arbitral
conciso por princpio e voc ir irritar os rbitros com peas prolixas, cercadas de
citaes de doutrina e repleta de jurisprudncias. Nestas situaes, quando voc
est pensando em mostrar trabalho aos rbitros, pode estar prejudicando seu
cliente. O segredo da arbitragem a conciso. Costumamos usar grficos coloridos
para facilitar a compreenso dos argumentos e a linha do tempo, para
demonstrar a cronologia dos fatos.
As partes tero conhecimento simultneo de suas alegaes iniciais, seguindo-se
as manifestaes, rplicas e mesmo trplicas, se o rbitro julgar necessrio, alm
das alegaes finais, quando, ento, dar-se- incio fase probatria, seja pelo
depoimento pessoal das partes, pela oitiva de testemunhas, ambos realizados em

65

uma audincia especialmente designada pelo Tribunal Arbitral, ou mesmo por

meio de percia, conforme o caso. As provas documentais, neste momento, j
teriam sido apresentadas junto s alegaes iniciais, manifestao ou at mesmo a
rplica, salvo raras excees em que a prova documental surja em momento
posterior.
5.3. O depoimento pessoal
No obrigatrio que seu cliente tenha que depor, mas muitas vezes por
provocao da outra parte ou mesmo do rbitro, o cliente ter que depor.
Neste caso, melhor prepar-lo. A preparao deve comear pela explicao do
processo arbitral, deixando claro quais os riscos que o cliente est correndo no
processo. Se possvel voc ceve pedir ao cliente que assine uma declarao de que
conhece os riscos. importante tambm lembrar que o cliente no pode e no
deve se afastar de dizer a verdade e somente a verdade. Na dvida melhor dizer
que no sabe.
Durante a preparao, o cliente deve se sentir vontade. Por outro lado, voc
deve proceder como se fosse o advogado da outra parte. Isso quer dizer que voc
deve fazer ao seu cliente as perguntas que muito provavelmente ele ouvir do
advogado da parte adversa. Procure gravar este depoimento e depois de gravar e
mandar o texto para seu cliente. Caso haja contradies, aponte-as para que ele
perceba onde a sua verdade est sendo distorcida e/ou desmentida por ele prprio
ou, ainda, com potencial de deixar os rbitros em dvida. muito comum que
algumas perguntas no previstas deixem o depoente em situao difcil. A
preparao para evitar que isto ocorra. Qualquer um est sujeito a enfrentar
situaes difceis e preciso ter presena de esprito para responder nestas
ocasies. Isto me lembra um amigo que estava passando pela alfndega em Paris
e, chateado com a demora na inspeo de suas malas, disse ao agente: no est
vendo que a s tem roupas?. O agente, apalpando seus pertences, sentiu algo
slido, retirou da mala uma garrafa de whisky e disso: E por acaso isto roupa?,
o amigo rapidamente respondeu: sim. Isto o meu cobertor.
A postura do cliente durante a audincia , tambm, um dado que merece
ateno. Ele deve ser instrudo a no ter um ar de desprezo perante a outra parte,
seu advogado e testemunhas. O melhor permanecer atento, sem manifestaes
de desapreo. Vale lembrar que a linguagem corporal percebida pelas outras
pessoas, por isso mesmo a postura mais correta a que demonstra interesse.
Deve-se evitar risos de deboche ou fisionomia que denote desprezo.
A linguagem corporal influencia as pessoas sem que percebamos e o juiz um ser
humano tambm influencivel. Aqui me lembra uma passagem em que dois
ministros do STF (Supremo Tribunal Federal) estavam jogando uma partida de tnis
na Academia, em Braslia, e conversando animadamente, quando um deles fez

66

uma jogada pssima que o deixou aborrecido. A partir da, ele ficou mudo e perdeu
a partida. O outro, ao final, virou-se e disse: este foi o silncio mais carregado de
palavres que jamais testemunhei.
5.4. As testemunhas
A escolha e preparao das testemunhas sempre um aspecto importante. H
processos em que no so necessrias testemunhas. Mas, quando elas so
necessrias, o advogado deve ter o cuidado de selecion-las e prepara-las. O
depoimento de uma testemunha pode ser crucial para esclarecer a divergncia,
entretanto, se ela no estiver preparada e no for convincente, pode ocorrer o
efeito contrrio.
A nosso ver, no h outra forma de prever como a testemunha ir se comportar
durante a audincia seno preparando-a e treinando-a. Obviamente que ela s
pode e s deve dizer a verdade e os fatos que conhece, entretanto, como faz-lo
o que importa. Primeiramente, importante fixar os fatos que a testemunha
conhece, cientificar-se sobre respostas que ela dar s suas perguntas e s
perguntas do advogado da outra parte. Tudo isso parece muito bvio, mas o que
importa. A boa preparao das testemunhas uma obrigao do advogado. Fazer
simulaes usando um colega para fazer o papel do advogado da outra parte,
repassar todas as possveis perguntas alguns dias antes e repetir na vspera da
audincia tem sido um recurso utilizado regularmente. Deve-se tambm preparar
perguntas e respostas por escrito para que as testemunhas devem para casa e
leiam quantas vezes quiserem. No decorar e sim ajudar a memorizar os fatos
importantes. Eles representam a verdade e no devem ser esquecidos para que a
verdade prevalea.
Alguns outros aspectos importantes so os seguintes: i) nunca delegue a
preparao das testemunhas. Faa voc mesmo as simulaes. Um outro colega
pode lhe ajudar, mas no o substituir. As nuances que aparecem na preparao
podem lhe ajudar na audincia; ii) procure fazer as simulaes em uma sala de
reunies ou em local que se aproxime o mais possvel do local onde ocorrer a
audincia; iii) a testemunha deve saber com clareza o que voc quer provar com o
depoimento dela.
5.5. Normas aplicveis
Caso a arbitragem esteja sendo feita sob os regulamentos de uma Cmara de
Arbitragem, leia o regulamento aplicvel antes de tudo. Existem algumas
diferenas entre eles. Nada complicado, mas o melhor no ser surpreendido por
desconhecer uma norma processual daquela determinada Cmara. As regras do
CPC (Cdigo de Processo Civil) so aplicveis subsidiariamente. Usualmente, os

67

rbitro so flexveis a este respeito.

Passamos por um processo em que o pedido do reclamante era o de que o
reclamado deixasse de usar determinada marca, cujo uso lhe fora outorgado por
contrato de prazo indeterminado. um direito do reclamante pedir a cessao do
uso quando o prazo indeterminado e, assim, fizemos apenas o comunicado de
que o nosso cliente aceitava tal exigncia, foi providenciada a interrupo do uso
da marca, mas foi requerida uma indenizao, em recomendao, na forma do
artigo 720, pargrafo nico, do Cdigo Civil, com indicao de um valor.
A secretaria da Cmara, ao providenciar o adiantamento das custas, entendeu que
estas deveriam ser igualmente rateadas entre as partes, tendo em vista a
reconveno das requeridas (normalmente, segundo o regulamento desta Cmara,
o requerente quem deve adiantar as custas). Como o valor das custas
proporcional ao valor da causa no caso em anlise, ao valor requerido com
indenizao este adiantamento teria um valor elevado. Assim, na audincia de
tentativa de conciliao, instantes antes de assinar a Conveno de Arbitragem,
que instaura o procedimento arbitral (j que no houve conciliao), pedimos ao
rbitro para modificar o pedido das requeridas, retirando a expresso do valor,
pois este, de qualquer forma, seria fixado por ele ao final do procedimento. O
rbitro concordou e o processo prosseguiu.
Desse modo, evitamos que o cliente tivesse uma despesa alta, eventualmente no
reembolsvel, pois o valor da condenao foi inferior ao valor pedido como
indenizao. As partes tiveram que recolher a diferena entre o valor do
adiantamento das custas e o valor da condenao, mas na hiptese contrria, as
partes poderiam quedar-se sem o reembolso da diferena entre o valor adiantado
e o valor da condenao.
Esta uma situao que aconteceu em um processo arbitral real e que no poderia
acontecer em um processo judicial, dado ao formalismo e ao pouco espao dos
juizes decidirem em situaes especiais, como esta.

MDULO 03
Captulo IV Art. 19 - 22
PROCEDIMENTO ARBITRAL
Art. 19. Considera-se instituda a arbitragem quando aceita a nomeao pelo
rbitro, se for o nico, ou por todos, se forem vrios.
Pargrafo nico. Instituda a arbitragem e entendendo o rbitro ou tribunal arbitral
que h necessidade de explicitar alguma questo disposta na conveno de
arbitragem, ser elaborado, juntamente com as partes um adendo, firmado por
todos, que passar a fazer parte integrante da conveno de arbitragem.

68

Por Antonio Sodr: O caput do artigo 19 determina o incio da arbitragem, que se

d quando o rbitro aceita a nomeao para solucionar o litgio. Se forem vrios os
rbitros, a arbitragem somente estar instituda com a aceitao de todos eles.
Caso algum dos rbitros no aceite a nomeao, as partes podero repactuar o
compromisso ou conveno arbitral para que somente um rbitro julgue o litgio
ou haja a substituio do rbitro que recusou a nomeao.
Em caso de necessidade de esclarecer ou acrescentar alguma questo no
mencionada na conveno, h a possibilidade de se fazer um adendo conveno
de arbitragem, mediante a assinatura de todos os componentes.
Art. 20. A parte que pretender argir questes relativas competncia, suspeio
ou impedimento do rbitro ou dos rbitros, bem como nulidade, invalidade ou
ineficcia da conveno de arbitragem, dever faz-lo na primeira oportunidade
que tiver de se manifestar, aps a instituio da arbitragem.
1 Acolhida a arguio de suspeio ou impedimento, ser o rbitro substitudo
nos termos do art. 16 desta Lei, reconhecida a incompetncia do rbitro ou do
tribunal arbitral, bem como a nulidade, invalidade ou ineficcia da conveno de
arbitragem, sero as partes remetidas ao rgo do Poder Judicirio competente
para julgar a causa.
2 No sendo acolhida a arguio, ter normal prosseguimento a arbitragem,
sem prejuzo de vir a ser examinada a deciso pelo rgo do Poder Judicirio
competente, quando da eventual propositura da demanda de que trata o art. 33
desta Lei.
O caput do artigo 20 cuida das questes que podero ser argidas aps a
instituio da arbitragem. Tais questes esto relacionadas ao rbitro:
competncia, suspeio ou impedimento; e conveno de arbitragem: nulidade,
invalidade ou ineficcia. Elas devem ser questionadas na primeira oportunidade
em que a parte interessada for se manifestar. Detalhe: a suspeio ou o
impedimento pode ser discutido aps a nomeao do rbitro e sem que este ainda
tenha aceitado a funo que lhe oferecida.
As questes relacionadas ao rbitro so argidas por meio de exceo, que
nada mais que uma pea escrita e fundamentada em separado. J os problemas
relacionados conveno so arguidos por meio de simples petio endereada ao
juzo arbitral.
O pargrafo 1 dispe que, o rbitro ser substitudo em caso de ser
acolhida a arguio de suspeio ou impedimento de uma das partes. J no caso de
nulidade, incompetncia ou ineficcia da conveno de arbitragem, sero as partes
remetidas ao rgo do Poder Judicirio competente para julgar a causa. Salienta-se
que esta remessa mera faculdade e no obrigatoriedade. As partes podem
repactuar a conveno por entender em nula, sem se socorrerem do Poder
Judicirio.
O pargrafo 2 regula que, a arbitragem ter regular prosseguimento se
no acolhida a arguio, sem prejuzo de a deciso vir a ser examinada pelo Poder

69

Judicirio competente, quando da eventual propositura da demanda no caso de

suspeita de nulidade da sentena arbitral.
Art. 21. A arbitragem obedecer ao procedimento estabelecido pelas partes na
conveno de arbitragem, que poder reportar-se s regras de um rgo arbitral
institucional ou entidade especializada, facultando-se, ainda, s partes delegar ao
prprio rbitro, ou ao tribunal arbitral, regular o procedimento.
1 No havendo estipulao acerca do procedimento, caber ao rbitro ou ao
tribunal arbitral disciplina-lo.
2 Sero, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princpios do
contraditrio, da igualdade das partes, da imparcialidade do rbitro e de seu livre
convencimento.
3 As partes podero postular por intermdio de advogado, respeitada, sempre,
a faculdade de designar quem as represente ou assista no procedimento arbitral.
4 Competir ao rbitro ou ao tribunal arbitra, no incio do procedimento, tentar
a conciliao das partes, aplicando-se no que couber o art. 28 desta Lei.
O artigo em comento refora a disposio de que as partes podem
convencionar sobre o procedimento a ser aplicado na arbitragem, optando por
elaborarem regras prprias, adotarem regras de um rgo arbitral institucional ou
entidade especializada, facultando-lhes ainda delegar tal incumbncia ao prprio
rbitro ou ao tribunal arbitra.
O pargrafo 1 prev que o rbitro ou o tribunal arbitral ficar responsvel
pela escolha do procedimento, caso as partes se silenciem quanto ao mesmo.
Ressalte-se que a deciso quanto ao procedimento a ser adotado, pelos rbitros ou
pelo tribunal arbitral, ocorre em carter subsidirio.
O pargrafo 2 enuncia os princpios informativos do procedimento
ar5bitral, sendo o primeiro deles o princpio do contraditrio. Segundo a
Constituio Federal, em seu artigo 5, LV, aos litigantes, em processo judicial ou
administrativo, e aos acusados em geral, so assegurados o contraditrio e a ampla
defesa, com os meios e recursos a ela inerentes.
O princpio do contraditrio assegura s partes o direito de defesa a todo
documento que for juntado e alegao formulada durante o procedimento arbitral.
Melhor dizendo: Digamos que A juntou aos autos um documento novo que pode
prejudicar B. Nada Mais justo que B tenha o direito de defender-se e fazer prova
em contrrio. o que garante o princpio do contraditrio, base importantssima
para os demais princpios existentes em nosso ordenamento jurdico.
Consecutivamente, o pargrafo 2 cita o princpio da igualdade, previsto no
artigo 5 caput, e inciso I, da Constituio Federal. Consoante este princpio,
tambm conhecido como princpio da isonomia, autor, ru e terceiros interessados
possuem idnticos direitos processuais.
Os outros dois princpios constantes no pargrafo 2 so: 1) princpio da
imparcialidade o rbitro deve ser imparcial no julgamento do litgio, no tendo

70

interesse pessoal na soluo da lide ou em satisfazer alguma das partes por ter
amizade; e 2) princpio do livre convencimento o rbitro deve decidir segundo a
sua convico, mas sempre em consonncia com as provas dos autos; por isso deve
fundamentar sua deciso.
O pargrafo 3 dispe que a parte pode comparecer pessoalmente
arbitragem ou se fazer representar por advogado, tendo em vista os seus
conhecimentos tcnicos sobre o assunto. Todavia, no h obrigatoriedade na
escolha de advogado, podendo ser outro profissional.
Enfim, o pargrafo 4 do presente artigo disciplina que, no incio do
procedimento arbitral fundamental que se tente uma conciliao entre as partes
o rbitro tem a obrigao de tentar resolver o conflito por meio de conciliao.
Art. 22. Poder o rbitro ou o tribunal arbitral tomar o depoimento das partes,
ouvir testemunhas e determinar a realizao de percias ou outras provas que
julgar necessrias, mediante requerimento das partes ou de ofcio.
1 O depoimento das partes e das testemunhas ser tomado em local, dia e hora
previamente comunicados, por escrito, e reduzido a termo, assinado pelo
depoente, ou a seu rogo, e pelos rbitros.
2 Em caso de desatendimento, sem justa causa, da convocao para prestar
depoimento pessoal, o rbitro ou tribunal arbitral levar em considerao o
comportamento da parte faltosa, ao proferir sua sentena; se a ausncia for de
testemunha, nas mesmas circunstncias, poder o rbitro ou o presidente do
tribunal arbitral requerer autoridade judiciria que conduza a testemunha
renitente, comprovando a existncia da conveno de arbitragem.
3 A revelia da parte no impedir que seja proferida a sentena arbitral.
4 Ressalvado o disposto no 2, havendo necessidade de medidas coercitivas ou
cautelares, os rbitros podero solicit-las ao rgo do Poder Judicirio que seria,
originalmente, competente para julgar a causa.
5 Se, durante o procedimento arbitral, um rbitro vier a ser substitudo fica a
critrio de o substituto repetir as provas j produzidas.
Conforme o artigo 22 da Lei de Arbitragem, o rbitro pode tomar o
depoimento das partes, ouvir testemunhas e determinar a realizao de percias e
outras provas que julgar necessrias, mediante pedido dos litigantes ou por conta
prpria. necessrio mencionar que, as partes podem convencionar sobre o dia,
local e hora dos depoimentos.
O pargrafo 1 do artigo em estudo dispe que o depoimento das partes e
das testemunhas ser tomado em local, dia e hora previamente comunicados, por
escrito e reduzido a termo, assinado pelo depoente, ou a se rogo, e pelos rbitros.
Ou seja, as partes e as testemunhas devero receber comunicao prvia e
escrita do rbitro sobre a audincia, permitindo-se as partes consentirem, a
aplicao de meios de transmisso eletrnica de dados, como e-mail ou fax, desde

71

que seja possvel comprovar que os convocados efetivamente receberam a

informao. No h carta precatria no procedimento arbitral, visto que os
rbitros podem se deslocar at para outros pases. Aps os depoimentos, tudo
deve ser reduzido a termo e assinado pelo depoente e pelos rbitros.
Consoante se verifica no pargrafo 2, o rbitro dever levar em
considerao a ausncia injustificada da parte para depor, quando prolatada a
sentena arbitral. Em caso de ser convocada a testemunha, o rbitro poder
recorrer ao judicirio para que a testemunha comparea coercitivamente, dada a
necessidade de seu depoimento para a resoluo do conflito, mediante
comprovao de conveno arbitral.
O pargrafo 3 objetivo ao mencionar que a revelia da parte no impede
que seja proferia a sentena arbitral. No caso em questo, o rbitro dever analisar
minuciosamente as provas constantes nos autos, deixando consignado, inclusive, a
ausncia da parte de forma justificada ou injustificada.
O pargrafo 4 refora, mais uma vez, que o rbitro no tem o poder de
execuo de suas decises, devendo recorrer ao Judicirio para requerer medidas
cautelares ou liminares. A medida cautelar um procedimento judicial que visa
prevenir, conservar, defender ou assegurar a eficcia de um direito. um ato de
precauo ou um ato de preveno promovido no judicirio, no qual o juiz pode
autorizar quando for manifesta a gravidade, quando for claramente comprovado
um risco de leso de qualquer natureza, ou na hiptese de ser demonstrada a
existncia de motivo justo, amparado legalmente. Exemplificando: digamos que
est em discusso a propriedade de um veculo e que h grande possibilidade de o
ru vir a sumir com ele. No caso em tela, ingressa-se com pedido de medida
cautelar de busca e apreenso no Judicirio, visando garantir a eficcia do direito
pleiteado na esfera arbitral.
O pargrafo 5 acolhe o princpio da identidade fsica do juiz. Conforme
este princpio, o rbitro dever ser o mesmo, do incio ao fim da fase de instruo
oral, isto , o(s) mesmo(s) rbitro(s) presenciar (ao) os depoimentos e
testemunhos de todos os envolvidos, entendendo a causa como um todo.
Enquanto na justia cvel o juiz que encerra a produo de provas deve
julgar a causa, na arbitragem, ainda que o rbitro tenha presenciado a produo de
provas, no ser ele a sentenciar, obrigatoriamente. Seu substituto poder repetir
as provas j produzidas e, ento, proferir a sentena arbitral. Essa providncia, a
nosso ver, muito bem vista, j que a produo das provas orais (depoimento
pessoal das partes o oitiva de testemunhas), possibilita ao juiz um contato direto,
contato este que muitas vezes pode ser mais verdadeiro do que quaisquer palavras
escritas.
Por Srgio Cruz Arenhart, Procurador da Repblica no Paran. Ex-juiz federal.
Mestre e Doutor em Direito Processual Civil pela UFPR. Professor da UFPR e da UTP
A lei brasileira no estabelece procedimento especfico para o desenvolvimento da
arbitragem, deixando ao alvitre dos interessados ou, subsidiariamente, ao do
rbitro a eleio do rito a ser seguido (art. 21 e seu pargrafo primeiro). De fato,
desde que obedecidos os princpios estabelecidos pelo 2o, do art. 21, qualquer
procedimento utilizado tido como vlido, mormente porque estabelecido em
concordncia com o interesse das partes.

72

Vai da que o procedimento da arbitragem de livre escolha dos interessados. Esta

liberdade apenas restringida pela exigncia de que sejam sempre respeitados os
princpios que, alis, tm status constitucional do contraditrio, da igualdade
das partes, da imparcialidade do rbitro e do seu livre convencimento. Tais
princpios constituem, como cedio, o ncleo da garantia do devido processo legal
(estampado no art. 5o, inc. LIV, da Constituio Federal), que deve ser respeitado
em qualquer espcie de processo, judicial ou no. De fato, se ningum pode ser
privado de seus bens sem o devido processo legal, certo que esta regra que no
apresenta condicionante qualquer no se pode aplicar, exclusivamente, s
atuaes estatais tendentes a esta privao de bens, mas tambm iniciativa
privada que conduza ao mesmo resultado. Assim, a previso em questo mera
expresso da mxima maior prevista no texto constitucional.
No se pode, por conta disso, aceitar ainda com a concordncia das partes do
processo arbitral o estabelecimento de procedimento que no admita, ou que
restrinja o direito ao contraditrio e ampla defesa. Sequer se pode dada a
funo e a essncia do processo arbitral admitir o chamado contraditrio
diferido, ou seja, aquele realizado aps a prolao de deciso provisria pelo juzo
arbitral. Isto porque a arbitragem no tem o escopo de lidar com situaes de
urgncia, [9] nem dotada das garantias necessrias a controlar esta postecipao
do contraditrio. Assim, considerando que esse contraditrio diferido do mesmo
modo como o contraditrio limitado, que no admite o exame aprofundado dos
fatos ou a deduo de toda matria pertinente ao caso excepcional, apenas se
justificando se presente alguma outra garantia constitucional em risco (aplicandose o critrio da proporcionalidade, que somente pode ser adequada e
definitivamente examinado pelo Poder Judicirio), resta patente que no pode ele
ser tolerado no processo arbitral, mesmo com a aceitao dos interessados.
O mesmo se deve dizer a respeito da igualdade. Qualquer violao a esta garantia
nulifica o processo arbitral e a sentena dela decorrente. Note-se que a igualdade
aqui indicada aquela meramente formal no sentido de que as partes devem ser
tratadas de forma absolutamente igual, sem qualquer espcie de privilgio ou
distino e no a material. Como se sabe, as consideraes a respeito da
isonomia material implicam tratar os sujeitos de forma igual apenas na medida de
sua igualdade, mas de maneira desigual na proporo de suas desigualdades. A
avaliao, porm, desses critrios de igualdade ou no da situao em que se pe
o sujeito s encontra intrprete adequado no Poder Judicirio mesmo porque
somente ele pode dizer, em ltima palavra, qual o sentido e a aplicao que
merece esta garantia constitucional, em sua dimenso maior, que a da igualdade
material. Por isso, no se pode admitir que as partes (ou mesmo o rbitro) se
arroguem na condio de estabelecer estas condies de igualdade ou
desigualdade de situao, de modo a determinar distinto tratamento processual.
Assim sendo, parece ser correto entender que a igualdade referida no texto h de
ser aquela que considera em situao absolutamente igual as partes,
desconsiderando qualquer variao nas condies especficas delas dentro do
processo.
No que toca imparcialidade do rbitro, isto , at mesmo, condio nodal para a
existncia vlida da arbitragem. No se pode sequer pensar em arbitragem se no
se tem na figura do rbitro uma pessoa eqidistante do litgio. Por imparcialidade,

73

todavia, no se deve tomar a sua neutralidade. rbitro neutro o rbitro passivo,

que no se interessa nem se esfora por dar a soluo mais adequada ao litgio
posto sua apreciao. No isso que se quer, evidentemente. No se pretende
que o rbitro seja sujeito passivo, que espera, contemplativo, pelas provas e
elementos trazidos pelas partes, sem poderes para buscar a melhor soluo
controvrsia. A lei, a propsito, dota claramente o rbitro de poderes instrutrios
de ofcio (art. 22), o qual pode, ento, buscar, mesmo ausente requerimento
especfico das partes, as provas que entender necessrias ao desenvolvimento e
sua funo. [10] Quando a lei exige que o rbitro seja imparcial, portanto, impe o
dever de que ele se ponha na condio de eqidistante das partes e de suas
pretenses, analisando com independncia o caso a ele submetido. Esta a
exigncia da lei, que no se confunde, evidentemente, com sua passividade ou
neutralidade.
A fim de garantir a imparcialidade do rbitro, autoriza a lei (art. 20) que as partes
apontem qualquer causa de impedimento ou de suspeio dele (avaliadas segundo
as causas contempladas pelo CPC arts. 134 a 136), atravs de exceo, a ser
deduzida na primeira oportunidade que o interessado tiver para falar no
procedimento, aps instituda a arbitragem (art. 20). O prazo em questo no deve
ser visto como peremptrio, ou seja, ser sempre possvel argir-se o impedimento
ou a suspeio do rbitro, mesmo aps aquele momento primeiro. Assim deve ser
porque pressuposto fundamental da arbitragem a imparcialidade do rbitro, de
forma que ausente esta, nula ser sempre a deciso arbitral, no se cogitando na
hiptese de convalidao do ato por conta de coisa julgada (que sequer existe no
instituto). Alis, bom notar que a prpria lei ressalva a possibilidade de reexame
da questo da imparcialidade do rbitro em juzo, posteriormente, exatamente a
indicar que no h qualquer precluso sobre esta questo (art. 20, 2o, in fine). A
argio da exceo de impedimento e de suspeio, como salienta o art. 15, da
lei, deve ser apresentada em pea fundamentada, devidamente comprovada (ou
com a indicao das provas necessrias demonstrao do motivo da
parcialidade), diretamente ao rbitro ou ao presidente do tribunal arbitral.
Acolhida a exceo, o rbitro ser substitudo na forma estipulada pelo
compromisso arbitral ou segundo os critrios indicados no art. 16, 2. Caso
contrrio, rejeitada a argio, seguir o procedimento seu curso, sendo possvel
ao interessado impugnar a imparcialidade do rbitro na via judicial, por meio da
ao de que trata o art. 33 da lei.
Impe a lei de arbitragem, ainda, o respeito ao princpio do livre convencimento do
rbitro. Por livre convencimento no se deve entender a plena liberdade do rbitro
em formar sua convico, com qualquer elemento (presente ou no nos autos do
procedimento arbitral), independentemente de justificao das razes que
formam seu entendimento. Em verdade, o princpio que realmente informa a
arbitragem o do convencimento motivado, tambm chamado de persuaso
racional do rbitro. De fato, o princpio em questo o mesmo estabelecido no art.
131, do CPC, que impe que a formao da convico se d, apenas, com os
elementos presentes nos autos do processo arbitral, sem que se permita que o
julgador possa valer-se de elementos outros, de que tem conhecimento, mas que
no foram trazidos ao debate em contraditrio. Mais que isso, este princpio impe
que o rbitro justifique sempre as razes que o levaram a dar maior valor a certa

74

prova, em detrimento de outra (em sentido contrrio).

De fato, no se concebe possa o rbitro decidir sem fundamentar as razes do seu
convencimento. A motivao da deciso arbitral elemento que se impe no
apenas porque decorre necessariamente da garantia do devido processo legal
que, como visto acima, inerente tambm ao processo arbitral mas ainda por
expressa previso legal, contemplada no art. 26, inc. II, da lei de arbitragem. A
fundamentao, por bvio, no pode limitar-se ao exame das questes de direito
debatidas, mas h de estender-se tambm (e com muito maior freqncia e
intensidade) matria de fato trazida ao exame do rbitro. Da a razo pela qual a
meno ao livre convencimento deve ser vista como indicao, em realidade, ao
princpio do convencimento motivado do rbitro.
Outro princpio que norteia sempre o processo arbitral o da conciliao. De fato,
como preceitua o art. 21, 4o, compete sempre ao rbitro e independentemente
da existncia ou no de previso a respeito no compromisso arbitral tentar, ao
incio do procedimento, conciliar as partes. Sempre ser, com efeito, mais
desejvel a auto-composio do conflito se comparada com qualquer forma de
heterocomposio. A tnica da soluo dos conflitos, hoje, posta na pacificao
social, de forma que sempre se prefere a soluo amigvel, proposta pelas prprias
partes, deciso imposta por terceiro.
Dentro dos princpios acima enumerados, tm as partes plena liberdade de dispor
sobre a forma pela qual deve conduzir-se a arbitragem. Mesmo as demais regras
de procedimento estabelecidas no captulo IV da lei devem ser consideradas de
cunho dispositivo, ou seja, somente prevalecem na ausncia de previso em
contrrio no compromisso arbitral. Desse modo, desde que observados os
princpios fundamentais antes indicados, as partes tm liberdade para estipular a
forma do procedimento a ser seguido pelo rbitro da forma que melhor lhes
aprouver. Apenas quando ausente previso sua a respeito que o rbitro ao fixar
a sucesso de atos do processo dever pautar-se pelos critrios indicados nos
arts. 18 a 22, da lei.
Segundo estes critrios, de todo modo, de se ter por instaurada a arbitragem
com a aceitao pelo rbitro (ou pelos rbitros), de sua nomeao (art. 19). Pode
haver a elaborao de um adendo ao compromisso, atravs do qual as partes
esclarecem alguma questo do pacto de arbitragem havido ao rbitro (art. 19,
pargrafo nico). cabvel, aqui, estabelecer regras procedimentais antes no
previstas, ou ainda especificar critrios antes determinados, a fim de que o rbitro
possa desempenhar seu trabalho com maior preciso, dentro dos parmetros
indicados pelas partes.
A lei determina que a alegao de qualquer questo processual tal como a
incompetncia, a suspeio e o impedimento (como visto) ou qualquer causa de
nulidade ou ineficcia da conveno de arbitragem (e a fortiori do procedimento
arbitral) deve ser feita na primeira oportunidade em que a parte puder
manifestar-se no feito (art. 20). Como j dito, no se deve entender como
preclusiva esta oportunidade j que o tema poder, posteriormente, ser apreciado
pelo Poder Judicirio por via da ao de nulidade do art. 33 da lei. Ora, se h esta
possibilidade, razes ainda mais intensas recomendam sua apreciao
internamente ao processo arbitral, a qualquer momento, mesmo para se evitar o
recurso ao Judicirio para resolver questo que poderia bem ser tratado no mbito

75

do juzo arbitral. De toda sorte, acolhida a alegao de vcio processual (excetuada

a suspeio ou o impedimento, que gerar a substituio do rbitro) sero as
partes encaminhadas ao Poder Judicirio para a soluo da controvrsia (art. 20,
1o).
No procedimento arbitral, no obrigatria a participao de advogados, embora
possam as partes ser assistidas por esse profissional ou ainda por outro, de outra
especialidade ou apenas de sua confiana, recomendada para o exame do caso
concreto (art. 21, 3o).
Em matria de prova, tem o rbitro (ou o tribunal arbitral) amplos poderes
instrutrios. Todos os meios de prova podem ser realizados no procedimento
arbitral, de ofcio ou a requerimento de qualquer dos interessados. A colheita da
prova oral (depoimento das partes e oitiva de testemunhas) ser feita por termo
(assinado pelo depoente ou a seu rogo e pelo rbitro) em data e local
previamente comunicados por escrito s partes. No comparecendo a parte ao ato
de seu depoimento, sua ausncia ser considerada como elemento probatrio por
ocasio da sentena; faltante a testemunha, solicitar o rbitro autoridade
judiciria sua conduo coercitiva, bastando para isso a prova da existncia da
conveno de arbitragem (art. 22, 2o). Havendo substituio de rbitros no curso
do procedimento, poder o substituto repetir as provas j produzidas.
A lei tambm trata do instituto da revelia, no lhe atribuindo, porm, idnticos
efeitos aos previstos pelo CPC. Limita-se a lei a dispor que a revelia da parte no
impedir a prolao da sentena arbitral. No h, porm, qualquer imposio de
efeitos materiais ou processuais decorrentes da revelia, que devero, para incidir,
estar previstos no compromisso arbitral.
Poder, ainda, suceder que, no curso da arbitragem, sobrevenha questo referente
a direito indisponvel, que seja prejudicial ao exame do litgio submetido
arbitragem. Presente esta questo prejudicial cuja apreciao compete
exclusivamente ao Poder Judicirio, por fora da intrnseca ligao da arbitragem,
exclusivamente, a questes de direitos que admitem transao cumprir ao
rbitro remeter as partes ao rgo jurisdicional competente para a soluo do
tema, suspendendo o curso da arbitragem. Julgada a questo (por sentena ou
acrdo transitado em julgado) ter prosseguimento a arbitragem, tomando-se a
deciso judicial como pressuposto para o exame do litgio sujeito ao juzo arbitral
(art. 25 e seu pargrafo nico).

Histria da arbitragem ao longo do tempo

O estudo do desenvolvimento histrico de um instituto do Direito capaz
de fornecer elementos sua melhor compreenso e, por consequncia, aprimorarlhe a tcnica, a dimenso prtica atual em que se desenrolam os atos voltados
concretizao daquelas regras jurdicas.
Quer-se com isso dizer que a observao do desenvolvimento da
arbitragem na histria, ainda que limitada a breves apontamentos, somente pode
trazer benefcios ao mbito de realizao do Direito arbitral enquanto efetivo
instrumento para a composio dos litgios decorrentes das prticas da

76

contempornea atividade empresarial.

Isso porque os elementos fornecidos possibilitam a formao lingustica de
novas estruturas de sentido, postas disposio das partes, ou de seus
representantes, e dos rbitros, na busca por uma soluo rpida e equnime dos
juzos arbitrais.
Igualmente, aos potenciais participantes de uma arbitragem acessvel,
cada vez mais, uma maior gama de informaes a respeito dos sucessos e
infortnios, das caractersticas e dos limites, desse modo de composio,
permitindo uma melhor disposio pessoal e psicolgica das partes em conflito.
De nossa parte, pretendemos nessa seo mostrar que a arbitragem foi (e
ainda ) um mecanismo de larga utilizao do Direito de vrios povos ao longo do
tempo, quer seja no mbito privado, entre habitantes de uma mesma localidade
ou entre moradores em pases diferentes, quer seja no mbito pblico.
Se a arbitragem hoje, no Brasil ou mesmo no plano internacional, se
mostra muito diferente da arbitragem como fora praticada no Imprio Romano ou
na Idade Mdia, tampouco isso significa que entre essas formas de resoluo de
conflitos somente haja diferenas.
Essa identificao no poderia ser diferente, uma vez que a atual estrutura
do Direito arbitral e a da arbitragem nada mais so que o resultado do
desenvolvimento das anteriores estruturas, em adequao suas novas
finalidades, diante de um novo contexto social.
7.2 Os conflitos e as formas de sua composio
clssica a frmula empregada por THOMAS HOBBES acerca da igualdade
entre os indivduos: "se dois homens desejam a mesma coisa, ao mesmo tempo
que impossvel ela ser gozada por amobs, eles tornam-se inimigos [uma vez que]
a diferena entre um e outro homem no suficientemente considervel para que
qualquer um possa com base nela reclamar qualquer benefcio a que outro no
possa tambm aspirar." (HOBBES, Thomas. Leviat: ou matria e poder de um
estado eclesistico e civil. Coleo os Pensadores, 2. ed. So Paulo: Abril Cultural,
1978, p. 74.)
Ele percebeu, assim como outros pensadores o fizeram, que a relao
necessariamente existente entre os desejos das pessoas - considerados infinitos - e
os bens aptos a satisfaz-los - estes em quantidade determinada no mundo - um
dos principais fundamentos das trocas sociais e assim, portanto, a base tanto das
relaes jurdicas, como das relaes econmicas que se desenrolam na sociedade.
Em outras palavras, a relao "desejos infinitos/bens escassos"
observada como base dos conflitos intersubjetivos, que so transportados para o
mbito do Direito, pois este tem por funo "exatamente a de harmonizar as
relaes sociais intersubjetivas, a fim de ensejar a mxima realizao dos valores
humanos com o mnimo de sacrifcio e desgaste. " (CINTRA, Antnio Carlos de
Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido Rangel, Teoria Geral do

77

Processo. 21. ed. So Paulo: Malheiros, 2005, p. 25.)

Logo, a resistncia oposta contra a pretenso individual ou coletiva, de
satisfazer uma necessidade atravs de um ou mais bens considerados aptos a
tanto, configura um conflito de interesses, marcado pela insatisfao de uma, ou
ambas as partes.
E esse conflitos, gerado pela frustrao do desejo, requer uma soluo,
porque a "experincia de milnios mostra que a insatisfao sempre um fator
anti-social, independentemente de a pessoa ter ou no ter direito ao bem
pretendido. A indefinio de situaes das pessoas perante outras, perante os bens
pretendidos e perante o prprio direito sempre motivo de angstia e tenso
individual e social" (Idem. Ibidem, p. 26..)
Essa funo ordenadora dos conflitos, exerceu-a o Direito a partir de
estruturas de diversos tipos, organizadas de acordo com o grau de complexidade
atingido pelas sociedades que dele se utilizaram. Entretanto, de todas as formas de
resoluo dos conflitos, algumas se destacaram por sua recorrncia ou
persistncia, sendo classificadas em categorias distintas.
ANTNIO CARLOS DE ARAJO CINTRA, ADA PELLEGRINI GRINOVER e
CNDIDO RANGEL DINAMARCO organizaram as formas de resoluo dos conflitos
em trs categorias: a autotutela, a autocomposio e a heterocomposio. (Idem.
Ibidem. pp. 22 e ss.)
"Autotutela" significa a imposio de determinada resoluo ao conflito,
por uma das partes, outra, independente de anuncia desta soluo escolhida.
As formas pertencentes a essa categoria valem-se da fora fsica para sua
realizao, como no caso da vendetta (aplicao de uma sano a um infrator por
parte do ofendido ou de seus familiares).
A "autocomposio", por seu turno, diz respeito s formas de soluo de
conflitos obtidas a partir do consenso entre as partes. Pertencem a esse grupo a
desistncia, a submisso e a transao (respectivamente, a renncia pretenso, a
conformao com a resistncia oposta, e a realizao de concesses mtuas).
Por fim, a "heterocomposio" abrange os mecanismos de soluo de
conflitos de que participam terceiros, como a defesa de terceiro, a conciliao, a
mediao, o processo estatal (judicial) e a arbitragem.
Para JOEL DIAS FIGUEIRA JR., so quatro categorias em que se organizam
as formas de soluo dos conflitos: a autotutela, o arbitramento facultativo, o
arbitramento obrigatrio, e a justia pblica. (FIGUEIRA JR. Joel Dias. Arbitragem,
Jurisdio e Execuo: anlikse crtica da lei 9.307, de 23.09.1996. 2. ed. rev. e
atual. So Paulo: RT, 1999, p. 25. )
A "autotutela", como j mencionado, identificada como a soluo das
questes pela fora individual ou do grupo. J o "arbitramento facultativo" ocorre
quando o ofendido opta em comum acordo com a parte contrria por receber uma

78

indenizao ou escolher um terceiro (rbitro) para fix-la. (Idem. Ibidem, p. 25.)

O "arbitramento obrigatrio" existe na medida em que as partes no
indiquem rbitro (s) para a soluo do conflito, indicando-o (s) a Autoridade
Pblica para suprir a omisso. Por fim, a "justia piblica" aquela encampada pela
Autoridade Pblica, com a execuo forada da sentena, se preciso.
A partir dessas informaes, temos que a arbitragem um mecanismo de
pacificao social em que terceiro - o rbitro - intervem necessariamente, por
escolha das prprias partes ou por determinao do Estado, a fim de decidir o
conflito deduzido.
GUIDO FERNANDO SILVA SOARES definiu a funo do rbitro como "aquele
que julga uma causa, segundo a lei da sede do tribunal ou segundo a equidade (se
as partes assim dispuserem e se aquela lei o permitir), num processo instituda
pelas partes, segundo um ritual definitivamente caracterizado." (SOARES, Guido
Fernando Silva. Arbitragem Internacional (introduo histrica). In Rubens Limongi
FRANA (coord.). Enciclopdia Saraiva de Direito: Verbete. So Paulo: Saraiva,
1978, vol. 7, p. 381.)
Como tal, existiu na Antiguidade e persistiu ao longo das Idades Mdia e
MOderna, chegando at a sociedade contempornea. E esse desenvolvimento
histrico da arbitragem que passamos a tratar, com a ressalva de que cuidaremos
primordialmente da arbitragem privada, dada sua relevncia para com o tema do
trabalho.
7.3 A arbitragem na Antiguidade helnica.
Vrios so os indcios de que existiria, na Antiguidade clssica, meios para a
resoluo de conflitos privados e pblicos, que no o recurso autotutela ou
manifestao jurdico-estatal. Exemplo muito citado um caso de arbitragem entre
as cidades-Estados da Babilnia, cerca de 3.000 a. C.
Com efeito, leciona CARLOS ALBERTO CARMONA que a arbitragem
era j conhecida e praticada na antiguidade, tanto para a soluo de controvrsias
no mbito do direito interno como tambm para a soluo de controvrsias entre
cidades-estado da Babilnia, cerca de 3.000 antes de Cristo. (CARMONA, Carlos
Alberto. A Arbitragem no Cdigo de Processo Civil Brasileiro. Tese [doutorado].
Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo: 1990, p. 33.)

Na Grcia antiga, a prtica da arbitragem estava associada com a mitologia,

ou seja, com o sistema de crenas da poca, uma vez que mesmos os deuses
chegaram a atuar como rbitros em determinadas questes, como, por exemplo,
quando Zeus foi eleito juiz entre Aten e Posseidon, a propsito de Egina; o mesmo
com Foron, entre Hera e Pesseidon, a propsito de Arglita. Dessarte, a
concepo da arbitragem como forma de soluo dos conflitos estava presente no
iderio dos cidados das cidades-Estado gregas. (SOARES, Guido Fernando Silva.

79

Op. Cit, pp. 377 e ss.)

De fato, a estrutura da religio politesta helnica influenciou a utilizao
da arbitragem, assim como a dos contratos, tanto entre particulares, como entre
cidades-Estado. Cada cidade-Estado tinha seu deus epnimo, os quais se reuniam
hierarquicamente no Monte Olimpo. Contudo os deuses do Olimpo, em conjunto,
protegiam todos os helenos, tambm em conjunto, permitindo assim a construo
de certos conceitos como, isopolitia (concesso dos mesmos direitos civis aos
habitantes das cidades-Estados contratantes).
O procedimento arbitral na Grcia antiga, realizado, por exemplo, pelos
diaitetai rbitros pblicos para contendas privadas, coexistiu com o processo
judicial, at o sc. II a. C., quando deu-se o incio da dominao romana.
A base jurdica da arbitragem entre particulares ou entre cidades gregas
[segundo GUIDO FERNANDO SILVA SOARES] era um compromisso, contrato
especial, ou uma clusula compromissria inserta nos contratos ou tratados de
comrcio, de aliana ou de paz. O direito aplicvel era o direito comum dos
helenos. (SOARES, Guido Fernando Silva. Op. Cit, pp. 377.). Contudo a arbitragem
no se dava somente mediante compromisso, pois havia tambm modalidades
obrigatrias de arbitragem, lembra Eduardo Lemos. (Cf. Eduardo Lemos, in
Arbitragem & Conciliao, Editora Consulex, 2001.).
Escreveu GUIDO FERNANDO SILVA SOARES, que os juzes arbitrais eram
escolhidos pelas partes e poderiam ser tanto um rei, um magistrado, um homem
pblico qualquer; por vezes aparecem instituies religiosas como o Conselho
Anfictinico ou o Orculo de Delfos [e adianta que a] sentena arbitral, quando
prolatada em assuntos intermunicipais, era, semelhana de tratados, gravada em
muros de templos, em estelas ou no sop de esttuas, razes por que h
abundantes informaes sobre a prtica da arbitragem intermunicipal na Grcia
antiga. (SOARES, Guido Fernando Silva. Op. Cit, p. 377.).
Como exemplo da utilizao da arbitragem em conflitos de natureza
pblica, podemos citar o tratado firmado entre as cidades-Estado gregas Atenas e
Esparta, no ano 445 a.C., o qual continha uma espcie de clusula, denominada
atualmente de clusula compromissria expressa.
Acerca da aplicao da arbitragem sobre conflitos privados, vale lembrar,
como exemplo, que na Atenas de Pricles existiam as cortes populares heliaea
compostas de milhares de cidados atenienses, que se subdividiam em 10
tribunais, com 600 cidados em cada. A partir de determinado momento, as cortes
passaram a julgar casos de menor valor pecunirio, somente se antes houvesse
uma tentativa de conciliao entre as partes por um rbitro, escolhido por sorteio,
dentre os cidados maiores de 60 anos.
Segundo CARLOS ALBERTO CARMONA, cada parte pagava uma taxa ao
rbitro e este, se no conseguisse concilia-las, pronunciava a sua sentena,
solenizada por um juramento. (CARMONA, Carlos Alberto. Op. Cit. P. 34.).
Mesmo aps a invaso romana a prtica da arbitragem persistiu entre as

80

cidades helnicas, uma vez que fora permitida pelos invasores a aplicao dos
mtodos de soluo de conflitos j desenvolvidos.
Portanto, a busca por mtodos de soluo de conflitos, em substituio
autotutela dos interesses em jogo, antiga e mostrou-se presente tanto para a
resoluo de conflitos entre cidados de uma mesma localidade, ou de lugares
diversos conflitos de natureza privada como na soluo de controvrsias entre
diferentes regies organizadas poltico-administrativamente conflitos de
natureza pblica.
7.4. A arbitragem no direito romano
Em Roma, de acordo com GUIDO FERNANDO SILVA SOARES, a arbitragem
entre particulares era considerada um procedimento de base contratual e tratada
como um ato de natureza pactcia, nas vrias fases do direito romano; as partes
tinham liberdade de assinar um compromisso em que estipulavam o respeito
deciso dos rbitros e, nos contratos, podiam instituir clusulas compromissrias.
(SOARES, Guido Fernando Silva. Op. Cit, pp. 377-8.).
Tal como na Grcia antiga, a arbitragem estava presente na realidade dos
cidados romanos, como se verifica a partir de duas passagens literrias, a primeira
de Ccero e a segunda, de Sneca.
Ccero distinguiu o juzo arbitral do juzo togado, no Pro Roscio Comoedo,
nestes termos: uma coisa o julgamento, outra uma arbitragem... vem-se a
julgamento para perder ou para ganhar todo o processo, tomam-se rbitros com a
inteno de no perder tudo ou no ganhar tudo. (SOARES, Guido Fernando Silva.
Op. Cit. p. 378.).
Na mesma ordem de consideraes, Sneca, por sua vez, afirmou no De
Beneficiis que quando uma causa boa, prefere-se um juzo a um rbitro, porque
o primeiro sujeito forma e circunscrito pelos limites que no pode ultrapassar,
ao passo que o segundo livre e sem liames. (Idem. Ibidem, p. 378.).
O direito romano conheceu quatro etapas, ou fases, na estruturao dos
mecanismos de soluo de conflitos. A lei do talio, contida na Lei das XII Tbuas,
que prescrevia a vingana privada persistiu ao longo de toda evoluo do direito
romano, sendo um exemplo de autotutela.
As demais fases substituram uma s outras, ou por causa de um ato de
poder, ou porque caram em desuso. De qualquer modo, a cognitio extraordinria
foi a ltima etapa do direito processual romano antes da desestruturao da
organizao poltico-administrativa do Imprio, e decorreu, no incio, do
fortalecimento e centralizao do poder poltico. O mecanismo de soluo do
prprio da cognitio extraordinria pertence ao grupo das formas de
heterocomposio, mediante a atuao da justia pblica.
A cognitio extraordinria substituiu o sistema processual formulrio (per
formulas), em que era relevante a conduo do litgio por parte do pretor (arbiter)
ou juiz (iudex) em sua segunda fase (ad iudicem). O mecanismo de soluo

81

possibilitado pelo sistema formulrio pertence categoria das formas de

heterocomposio, mediante a atuao do arbitramento obrigatrio.
Por fim, o sistema que foi substitudo pelo processo formulrio foi o
sistema de legis actiones, em que a composio mediante arbitragem somente se
daria se as partes optassem pelo arbitramento facultativo.
Apesar de no processo formulrio, como apontado, existir a participao
de um terceiro denominado rbitro, este no detinha as caractersticas que os
rbitros atuais apresentam. Nos julgamentos arbitrais, o pretor conferia ao rbitro
a obrigao de aceitar julgar a controvrsia (receptum arbitri), sendo a sentena
arbitral irrecorrvel, no obstante a inexistncia de meios legais para compelir o
cumprimento do laudo.
O Imperador Justiniano empreendeu reformas de modo a tornar acionvel
a parte que descumpre o laudo arbitral, pois antes somente era exequvel bona
fide (boa-f), ou stipulatio poenae (estipulao de uma pena em caso de
descumprimento). A partir de ento, poderia a parte demandar a conduta da outra
parte por meio de ao real (actio in re), de conditio ex lege, ou actio in factum.
Portanto, ao longo da evoluo do direito romano, em que pese a
desformalizao e desacralizao dos procedimentos, a soluo dos conflitos a
partir da arbitragem ganhou em autonomia e eficcia executiva. Com efeito, o
compromissum atinge, no perodo clssico, validade independente da validade do
instrumento a que aderiu, ao passo que os rbitros no estavam vinculados aos
rituais do processo romano.
7.5. A arbitragem nas sociedades feudais
As invases brbaras nas fronteiras do Imprio Romano, ao mesmo tempo
em contriburam para a derrocada da organizao poltico-administrativa romana,
permitiram a permanncia do direito romano, pois os que o adotavam puderam
continuar a aplic-lo, mediante a arbitragem. Tal ocorreu, por exemplo, com os
Lombardos, nos sculos VII e VIII.
Por outro lado, a arbitragem tambm desenvolveu-se durante a Idade
Mdia em razo do fortalecimento da esfera de influncia da Igreja Catlica na
sociedade medieval. Por esse motivo anota GUIDO FERNANDO SILVA SOARES que
o fator importante a observar na evoluo da arbitragem que, sob a influncia
do iderio cristo, a arbitragem se estenderia para um domnio cinza, entre pblico
e privado, para incluir casos em que ela se torna forada, ao se estabelecer,
necessariamente, os bispos, como rbitros nas causas entre religiosos e leigos.
(SOARES, Guido Fernando Silva. Op. Cit, p. 379.).
Dessa forma, verifica-se uma ampliao da utilizao da arbitragem como
mtodo de resoluo de conflitos no decorrer da Idade Mdia, atravs da
atribuio de determinadas competncias aos membros da Igreja Catlica. Assim,
aponta o mesmo autor que, em vrias partes da Europa Medieval, decretos locais
atribuam aos bispos o conhecimento de causas que versassem sobre conflitos
entre parentes em matria de partilha ou de tutela, alargando o mbito do decreto

82

justinianeu que lhes atribua competncia arbitral obrigatria em questes entre

clrigos e leigos. (Idem. Ibidem, p. 379.).
A arbitragem fincou razes definitivas no seio da Igreja Catlica, ao receber
regulamentao pelo Direito cannico, vindo inclusive a ser positivado no Codex
Iuris Canonici.
Percebemos, assim, que a arbitragem foi largamente utilizada durante a
Idade Mdia, sendo muitas vezes obrigatria para determinadas matrias. O
sucesso desse mecanismo de pacificao social no seio da sociedade medieval
alvo de especulaes doutrinrias.
Para CARLOS ALBERTO CARMONA, cinco foram as principais causas que
justificaram a ampla utilizao da arbitragem: i) ausncia de leis, ou sua excessiva
dureza e incivilidade; ii) falta de garantias jurisdicionais; iii) variedade de
ordenamentos; iv) fraqueza dos Estados; e v) conflitos entre Estado e Igreja.
(CARMONA, Carlos Alberto. Op.Cit. p 38.).
GUIDO FERNANDO SILVA SOARES, por sua vez, indica trs razes
primordiais para o sucesso do juzo arbitral: i) a reiterada prtica arbitral no seio da
Igreja; ii) as arbitragens intermunicipais, como uma forma de escapar jurisdio
do Sacro-Imprio Romano Germnico; e iii) a estrutura social estanque e
hierarquizada. (SOARES, Guido Fernando Silva. Op. Cit. p. 380.).
Fato que no se pode falar de um Direito da sociedade medieval, como
o podemos acerca dos direitos estatais, como, por exemplo, o Direito brasileiro, o
ingls, o argentino etc. A Idade Mdia conheceu uma pluralidade de
regulamentaes jurdicas vlidas em um mesmo espao territorial, da mesma
forma como conviveu com diversos centros de emanao normativa.
Esse o ponto em comum entre os motivos elencados acima, pois a
estrutura social medieval, estanque e hierarquizada, a responsvel tanto pela
falta de garantias jurisdicionais, como pela variedade de ordenamentos, pela
fraqueza dos Estados e pelos conflitos entre Estado e Igreja. (Cf. Jos Reinaldo de
Lima LOPES in O Direito na Histria; lies introdutrias. 2. ed. So Paulo: Max
Limonad, 2002.).
Tambm o desenvolvimento das comunas, notadamente as italianas,
permitiu a adoo de procedimentos de arbitragem obrigatria para situaes
especificadas, como, por exemplo, a lide entre parentes, em Ferrara, Parma e
Florena.
Mais uma vez possvel perceber como as estruturas erigidas para a
soluo dos conflitos intersubjetivos acompanham o grau de complexidade
atingido pelas sociedades.
Os exemplos de procedimentos arbitrais realizados na sociedade medieval,
desde o sculo XII, so vrios e envolvem membros de todas as classes dirigentes
da Idade Mdia, isto , cavaleiros, nobres, senhores feudais, clrigos etc.

83

Basta, por ora, citar os exemplos anotados por GUIDO FERNANDO SILVA
SOARES; Assim em, 1264, So Luis, rei de Frana, exerceu o papel de rbitro entre
Henrique III da Inglaterra e seus bares e, em 1268, entre os condes de
Luxemburgo e de Bar; em 1244, o parlamento de Paris arbitrou questes entre o
Papa Inocncio III e o Imperador Frederico II. A linha de Tordesilhas, fixada pela
Bula do Papa Alexandre VI, nada mais foi que uma deciso arbitral, em que se
dividiriam entre Espanha e Portugal os eventuais descobrimentos no Novo Mundo.
Enfim, acentue-se o fato de que, especialmente nas corporaes de ofcios e de
profisses liberais, onde imperava rgida hierarquia entre os membros, era natural
que se buscassem solues de controvrsias, por meio de recursos que no
sassem do mbito daquelas comunidades. (Idem. Ibidem, p. 380.).
As caractersticas da sociedade medieval foram responsveis, mais uma
vez, pelo surgimento de uma nova espcie de arbitragem; a arbitragem comercial,
porque os comerciantes preferiam aos julgamentos dos tribunais, as decises de
rbitros escolhidos por eles, mais rpidos e mais competentes em matria
comercial. (Idem. Ibidem. P. 380.).
Explica GUIDO FERNANDO SILVA SOARES que, nas feiras, onde se reuniam
comerciantes de vrias nacionalidades, funcionavam tribunais arbitrais, que, na
verdade, eram mais expeditos que os tribunais judicirios locais, que deveriam,
caso a eles se recorresse, aplicar leis estranhas ao foro, num sistema onde
imperava a extrema personificao da lei e a mais ampla extraterritorialidade dos
estatutos pessoais; a arbitragem permite o recurso equidade e aplicao de
usos e costumes vigentes para as partes, constituindo-se, por tais razes, um meio
de soluo pacfica de litgios, mais consentneo, com o mundo dos negcios.
(Idem. Ibidem, pp. 380 e ss.).
O desenvolvimento da arbitragem comercial foi reconhecido pelo poder
central que, em alguns casos, determinou a obrigatoriedade do procedimento
arbitral. Um decreto de So Lus, de 1250, mandava que se fizesse uma lista de
comerciantes em vrias atividades mercantis, a fim de que pudessem ser
compostos tribunais arbitrais [e] uma lei de 1637, em Frana, mandava considerarse de ofcio, no caso de inexistncia, nos contratos de sociedade ou de seguro
martimo, clusulas compromissrias para determinada matria e, indicao pelo
tribunal judicirio, no caso de revelia ou de no-cooperao, do rbitro no
indicado pela parte. (Idem. Ibidem, p. 381.).
A obrigatoriedade da arbitragem comercial para determinados assuntos
transformou-se em um arraigado costume mercantil que persistiu em diversos
ordenamentos jurdicos nacionais, mesmo aps a desestruturao da sociedade
feudal medieval e o fim do monoplio das corporaes de ofcio. Inclusive no
direito brasileiro existiram exemplos de arbitragem obrigatria, com teremos
oportunidade de ver.
7.6. A arbitragem na sociedade moderna
Na modernidade, o crescente controle das decises por parte do poder
central implicou o controle das arbitragens obrigatrias, que passaram a ser de

84

direito pblico.
Assim, em Frana, a Constituio de 03.09.1791 dispunha sobre a
arbitragem no artigo 5, captulo V, ttulo III; a Constituio de 24.06.1793, no
artigo 86; e a Constituio do ano III, no artigo 10. Por seu turno, a lei sobre a
arbitragem voluntria de 09.05.1806, posteriormente absorvida no Cdigo de
Processo Civil francs, nos artigos 1.003 a 1.025.
Com a supremacia poltico-militar francesa, na poca napolenica, ocorreu
a difuso da legislao francesa, notadamente a codificao, pela Europa, assim
como na Amrica portuguesa e espanhola, nos pases que conquistavam a sua
independncia.
No entanto, em Portugal, as ordenaes Afonsinas, Manuelinas e Filipnias
j dispunham de algum modo sobre os juzes arbitrais, o que tambm repercutiu
no Brasil, uma vez que as ordenaes, principalmente as Filipinas, tiveram longa
vigncia no territrio nacional.
Ao longo do sculo XIX a arbitragem passou por um processo de perda de
prestgio, que perdurou at o sculo XX, quando redescoberta como uma
forma eficiente de resoluo dos conflitos intersubjetivos.
Este fenmeno foi um reflexo da formao dos estados nacionais, pois eles
se cifraram na soberania estatal, ou seja, no poder incontrastvel de aplicar as
determinaes legais sobre uma dada populao em um determinado territrio.
As principais consequncias da constituio dos Estados-Nao, para o
direito, foram a sua positivao e a estruturao das suas fontes em uma ordem
escalonada hierarquicamente, compondo um sistema completo, coeso e fechado
com a pretenso de regular todos os aspectos da vida na sociedade. (Cf. Norberto
BOBBIO in O Positivismo Jurdico: lies de filosofia do direito. So Paulo: cone,
1995.).
Dessa feita, os conflitos decorrentes da aplicao das leis positivas
somente poderiam ter uma soluo derradeira pela atuao do Poder Judicirio,
porque qualquer outra soluo poderia ser questionada perante um magistrado
investido pelo Estado, a quem competia a prolao de decises definitivas.
Ocorre que o desenvolvimento da sociedade moderna gera, a cada
momento, mais complexidade e incerteza, as quais no alcanaram a reduo
desejada por meio da atividade jurisdicional. Vale dizer, hodiernamente a atuao
dos rgos do Poder Judicirio transformou-se em outra origem de frustraes e
angstias para seus usurios, o que tem levado a uma busca por diversas forma de
composio dos litgios, em que pese o vigor com que retorna a utilizao da
arbitragem como mecanismo pacificador dos conflitos. (Cf. Niklas LUHMANN in
Sociologia do Direito. Vol. I. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1983.).
7.7. A arbitragem no Brasil
Alm das referidas ordenaes lusitanas, a arbitragem esteve presente

85

logo na primeira constituio brasileira, a Constituio do Imprio, de 1824. O

artigo 160 do diploma constitucional assim prescrevia: Nas civeis, e nas penaes
civilmente intetadas, podero as Partes nomear Juizes Arbitros. Suas Sentenas
sero executadas sem recurso, se assim o convecionarem as mesmas Partes.
A arbitragem era, portanto, constitucionalmente admitida como um
mecanismo de soluo dos conflitos desde que as partes em litgio concordassem.
Posteriormente, o direito privado nacional determinou circunstncias em que a
arbitragem era obrigatria, ao lado dos casos em que esta poderia
voluntariamente ser convencionada.
Em 1831, uma resoluo, de 26 de julho regulou a arbitragem em matria
securitria, enquanto a Lei n. 108, de 11.10.1837, regulamentou o juzo arbitral
para controvrsias relativas aos contratos de locao de servios. (Cf. Carlos Mrio
da Silva Velloso in A arbitragem no contexto constitucional brasileiro, in Direito
Federal, Revista da Associao dos Juzes Federais do Brasil AJUFE, n 72, 4
trimestre/2002, pp. 41 e ss.).
O Cdigo Comercial de 1850, promulgado pela Lei n. 556, de 26 de junho
do mesmo ano, trazia algumas disposies acerca da arbitragem e das
circunstncias em que esta se fazia obrigatria, determinando a sua aplicao para
as situaes referentes locao mercantil, s sociedades comerciais, aos seguros
martimos e, inclusive, s quebras.
O artigo 245, do Cdigo Comercial do Imprio, na seo relativa locao
mercantil, dispunha que todas as questes que resultarem de contratos de
locao mercantil sero decididas em juzo arbitral.
Por sua vez, o artigo 294 trazia norma que demonstra a importncia,
poca, da arbitragem como mecanismo de soluo de conflitos, porque prescrevia
que todas as questes sociais que se suscitarem entre scios durante a existncia
da sociedade ou companhia, sua liquidao ou partilha, sero decididas em juzo
arbitral.
Tratam os enunciados normativos a que se faz aluso de modalidades
obrigatrias de procedimento arbitral, diferentemente da regulamentao do
seguro martimo, cuja aplice deveria conter expressamente a declarao de que
as partes se sujeitavam ao juzo arbitral, quando houvesse contestao se elas
assim o acordarem (artigo 667, caput e alnea 11., do Cdigo Comercial).
Com relao s concordatas, a legislao comercial estabeleceu um
sistema misto, com a participao de juzes arbitrais e de um membro do Tribunal
do Comrcio, nomeado como Juiz comissrio um dos Deputados comerciantes do
tribunal (comerciantes eleitos nos colgios comerciais), nos casos de habilitao
dos credores.
Com efeito, dispunha o artigo 846, 2 parte, que se houver contestao
sobre algum crdito, e no podendo o Juiz comissrio conciliar as partes se
louvaro estas no mesmo ato em dois Juzes rbitros; os quais remetero ao
mesmo Juiz o seu parecer, dentro de cinco dias. Se os dois rbitros se no

86

conformarem, o Juiz comissrio dar vencimento com seu voto quela parte que
lhe parecer, para o fim sobredito somente, e desta deciso arbitral no haver
recurso algum.
Por se tratar o Direito Comercial de um ramo dinmico, em que os
costumes mercantis ocupam espao relevante, podendo inclusive ser exigida a sua
observncia por parte dos comerciantes, a imposio da arbitragem para
determinados conflitos demonstra a relevncia desse mtodo no cotidiano das
atividades mercantis.
Contudo, ainda que a arbitragem fosse voluntria, para certas situaes, e
obrigatria, para outras, os rbitros estavam adstritos legislao nacional, tal
como os juzes togados, por fora do artigo 21, do Cdigo Comercial, que impunha
a todo Tribunal ou Juiz que conhecer de negcios ou causas do comrcio, todo o
rbitro ou arbitrador, experto ou perito que tiver de decidir sobre objetos, atos ou
obrigaes comerciais, a obrigao de fazer aplicar a Legislao comercial aos
casos ocorrentes.
O Regulamento n 737, importante diploma processual brasileiro de 1850,
disciplinou o processo comercial e as arbitragens voluntria e necessria. Contudo,
em 1866, a arbitragem obrigatria foi derrogada pela Lei n. 1.350, de 14 de
setembro, a qual estipulou que o juzo arbitral ser sempre voluntrio mediante o
compromisso das partes, que podem autorizar os seus rbitros para julgarem por
equidade independentemente das regras e formas de direito.
O decreto n. 3.084 de 05.11.1898, regulamentou a Lei n. 221, de
20.11.1894, que cuidava da organizao da Justia Federal, e trouxe um captulo
prprio para o juzo arbitral, composto de mais de 70 artigos (artigos 767 a 838),
em que o procedimento arbitral fora exaustivamente tratado.
Mencionamos, por exemplo, o artigo 767, que estipulava ser o juzo
arbitral sempre voluntrio, podendo ser institudo antes ou na pendncia de
qualquer causa e em primeira ou segunda instncia, o artigo 768, que determinava
que o juzo arbitral s poderia ser institudo mediante compromisso das partes; e
os artigos 782 e 783, os quais permitiam a escolha de juzes ou mesmo dos
tribunais superiores como rbitro, ainda que pelo compromisso o rbitro tenha
poder para julgar independentemente das regras e formas de direito.
O Cdigo Civil Brasileiro de 1916 tambm previu a arbitragem voluntria
como modo de soluo de conflitos, nos artigos 1.037 a 1.048, quer a lide esteja
em julgamento, quer no tenha sido ainda levada a juzo. Com a relao s normas
anteriores, principalmente o Decreto n. 3.084, o diploma civil no trouxe
novidades ao regime de arbitragem.
O Decreto-Lei n. 1.608 de 18.09.1939, que institui o Cdigo de Processo
Civil da, da mesma forma como as legislaes que o antecederam, regulamentou
em uma seo prpria o juzo arbitral (Livro IX, artigos 1.031 a 1.046), exortando a
voluntariedade desse procedimento, porm vedando o compromisso judicial
depois de proferida a deciso em qualquer instncia pelo Poder Judicirio.

87

O juzo arbitral foi abarcada pelo Cdigo de Processo Civil de 1973, que
sucedeu ao de 1939, bem como por algumas legislaes ordinrias, no entanto, a
instituio da arbitragem privada no Brasil estava em baixa e esse mecanismo de
pacificao, aparentemente adormecido.
com a edio da Lei n. 9.307, de 26.09.1996, a respeito da prtica da
arbitragem, aliado declarao de sua constitucionalidade pelo Supremo Tribunal
Federal, que esse mecanismo volta a ganhar relevo no cotidiano, principalmente
em razo de sua celeridade, informalidade e do sigilo dos procedimentos.

MDULO 04
Captulo V Art. 23 - 33
SENTENA ARBITRAL E SEUS EFEITOS
Art. 23. A sentena arbitral ser proferida no prazo estipulado pelas
partes. Nada tendo sido convencionado, o prazo para a apresentao
da sentena de seis meses, contados da instituio da arbitragem ou
da substituio do rbitro.
Pargrafo nico. As partes e os rbitros, de comum acordo, podero
prorrogar o prazo estipulado.
O prazo para a prolao da sentena arbitral poder ser
convencionado por meio de acordo entre as partes. Nada tendo sido
combinado, o prazo para a apresentao da sentena arbitral de seis
meses, contados da instituio da arbitragem ou da substituio do rbitro.
O artigo em questo bem claro sobre o assunto, qual seja, se no
decorrido o prazo para proferia a sentena arbitral, as partes e os rbitros
podem concordar em prorrogar este prazo. Caso contrrio, se decorrido o
prazo da sentena, qualquer uma das partes poder notificar o rbitro para
que no prazo de dez dias profira a sentena, sob pena de extino da
arbitragem.
Art.24. A deciso do rbitro ou dos rbitros ser expressa em
documento escrito.
1 Quando forem vrios os rbitros, a deciso ser tomada por
maioria. Se no houver acordo majoritrio, prevalecer o voto do
presidente do tribunal arbitral.
2 O rbitro que divergir da maioria poder, querendo, declarar seu

88

voto em separado.
A sentena arbitral necessita constar de documento escrito, pois em
caso de no cumprimento da mesma, deve servir como ttulo judicial,
visando facilitar sua execuo. Assim, no h sentena arbitral oral, pois
seu contedo precisa estar consignado.
O pargrafo 1 merece exemplificao para ser compreendido com
maior exatido. Digamos que A est cobrando de B R$ 100.000, mais
lucros cessantes. No caso em tela, trs rbitros iro julgar. Suponhamos
que o rbitro 1 diga que a quantia devida, mas o valor no de R$
100.000, mais de R$ 80.000, mais lucros cessantes de R$ 50.000. E, o
rbitro 3 presidente, diga que o valor devido de R$ 90.000 e que no cabe
lucros cessantes.
No exemplo supracitado, prevalecer a opinio do presidente em
relao quantia devida, haja vista a divergncia entre os dois rbitros.
Todavia, no predominar a sua deciso quanto aos lucros cessantes, visto
que no ocorreu desacordo entre os outros dois rbitros.
O denominado lucro cessante uma espcie de dano, que consiste
na privao de um aumento patrimnio esperado em razo do patrimnio
ou da atividade de quem dele vtima. Exemplificando: o taxista que tem o
seu automvel abalroado, ou de qualquer outra forma danificado, e por isto
deixa de trabalhar durante algum tempo, deixa de auferia a remunerao
pelos servios que ficou impedido de prestar. Sofre, assim, dois tipos de
perdas, o prejuzo material, correspondente ao valor dos reparos de que o
veculo necessita para voltar a ser utilizado, e o lucro cessante,
consubstanciado no valor dos servios que deixou de prestar durante o
tempo em que o veculo teve de ficar parado para a realizao dos reparos.
O pargrafo 2 dispe que, no momento de prolao da sentena, se
algum dos rbitros divergir sobre a deciso, poder dar o seu voto em
separado. Na arbitragem no cabe recurso contra a deciso proferida pelos
rbitros. No processo judicial, o caso em questo ensejaria embargos
infringentes, o que no possvel na arbitragem devido, principalmente, ao
fim que se objetiva, qual seja, celeridade processual.
Entretanto, o pargrafo 2 traz um contedo muitas vezes no
percebido pelos leitores: o voto em separado de um rbitro pode insinuar a
existncia de vcios ou irregularidades no procedimento arbitral, que alerta
para decises que podem estar aqum ou alm do pedido formulado pelas
partes. Nessa hiptese, se algum dos litigantes ingressar com Ao
Anulatria perante o Poder Judicirio, certamente o juiz estatal analisar o
voto discordante, que poder servir como base para o fundamento da
anulao da sentena arbitral.
Art. 25. Sobrevindo no curso da arbitragem controvrsia acerca de
direitos indisponveis e verificando-se que de sua existncia, ou no,

89

depender o julgamento, o rbitro ou o tribunal arbitral remeter as

partes autoridade competente do Poder Judicirio, suspendendo o
julgamento arbitral.
Pargrafo nico. Resolvida a questo prejudicial e juntada aos autos a
sentena ou acrdo transitados em julgado, ter normal seguimento
a arbitragem.
A arbitragem versa sobre direitos patrimoniais disponveis, como j
explicado anteriormente. As empresas estatais, geralmente, no utilizam a
arbitragem por alegarem que h interesses patrimoniais indisponveis
versando sobre suas pendncias. Todavia, no podemos considerar que
elas somente possuem interesses indisponveis. H contratos de direito
privado que so firmados entre estatais e particulares e que so
perfeitamente passveis de arbitragem, como nos contratos de compra e
venda de pequena monta. O direito brasileiro est mudando sua viso
sobre o assunto e considerando a possibilidade de aplicao da arbitragem
tambm nas estatais.
O caput e o pargrafo nico do artigo 25 de3terminam que, se no
decorrer do procedimento arbitral for verificado que h possibilidade de
direitos indisponveis no litgio, dever o mesmo ser suspenso at a deciso
na esfera judicial. Findo o Processo Judicial, se ficar constado que o mrito
no versava sobre direitos indisponveis, a arbitragem ter seguimento
normal. Caso contrrio, a arbitragem ser extinta
Art. 26. So requisitos obrigatrios da sentena arbitral:
I o relatrio, que conter os nomes das partes e um resumo do
litgio;
II os fundamentos da deciso, onde sero analisadas as questes de
fato e de direito, mencionando-se, expressamente, se os rbitros
julgaram por equidade;
III o dispositivo, em que os rbitros resolvero as questes que lhes
forem submetidas e estabelecero o prazo para o cumprimento da
deciso, se for o caso; e
IV a data e o lugar em que foi proferida.
Pargrafo nico. A sentena arbitral ser assinada pelo rbitro ou por
todos rbitros. Caber ao presidente do tribunal arbitral, na hiptese
de um ou alguns dos rbitros no poder ou no querer assinar a
sentena, certificar tal fato.

90

A sentena arbitral possui requisistos obrigatrios que devem ser

observados, quais sejam: I) o relatrio no relatrio deve constar o nome
das partes e um resumo do que aconteceu e est se pleiteando. A anlise
do relatrio fundamental para que o rbitro compreenda o litgio e as
pretenses das partes; II) os fundamentos nos fundamentos so
analisadas as questes de fato e de direito. Aplica-se o princpio da
motivao. O rbitro deve demonstrar o que motivou a sua deciso; deve
fundament-la. Esta parte da sentena de suma importncia para que as
partes entendam como o rbitro chegou a deciso proferida. A falta de
fundamentao gera a nulidade da sentena arbitral por existir um erro no
procedimento. Ademais, sempre que o julgamento for por equidade, deve
constar expressamente, e, III) o dispositivo no dispositivo os rbitros
resolvero as questes analisadas e prolataro a sentena determinando
prazo para o seu cumprimento, se assim desejarem.
O inciso IV determina que se coloque data e lugar na sentena
proferida. Na arbitragem a data de relevante valor, nos casos de
prorrogao de prazo para prolao da sentena. Sentena dada fora do
prazo considerada nula. O lugar de prolao da sentena tambm outro
requisito que deve ser observado, principalmente nos casos de sentenas
estrangeiras. As sentenas estrangeiras devem ser homologadas pelo STF.
Todavia, quando a sentena for proferida por pas signatrio da Conveno
de Nova Iorque de 1958, no preciso homologao e pode ser
imediatamente executada (pases participantes da Conveno de Nova
Iorque de 1958 sobre reconhecimento e execuo de laudos arbitrais
estrangeiros).
As sentenas arbitrais proferidas por pases no signatrios da
Conveno de Nova Iorque de 1958 devem ser homologadas pelo STF.
Exemplificando: Digamos que a arbitragem ocorreu em Paris e a sentena
foi prolatada l. No haver problema algum para a execuo desta
sentena arbitral em nosso territrio, pois a Frana tambm faz parte da
Conveno de Nova Iorque. Caso contrrio, a sentena arbitral s poderia
ser reconhecida e executada mediante a homologao pelo STF.
Por fim, o pargrafo nico determina que o Presidente do Tribunal
deve certificar a recusa ou a impossibilidade de algum dos rbitros no
assinar a sentena arbitral.
Art. 27. A sentena arbitral decidir sobre a responsabilidade das
partes acerca das custas e despesas com a arbitragem, bem como
sobre verba decorrente de litigncia de m-f, se for o caso,
respeitadas as disposies da conveno de arbitragem, se houver.
Geralmente as partes estabelecem sobre o pagamento das
despesas havidas durante o procedimento arbitral, tendo por base as

91

tabelas oficiais de instituies especializadas em arbitragem. A conveno

de arbitragem o documento bsico acerca da responsabilidade pelas
custas. No entanto, quando ele for omisso, o rbitro poder aplicar a regra
da sucumbncia na sentena, ou seja, princpio pelo qual a parte perdedora
deve arcar com as despesas processuais.
Na arbitragem no h a figura da justia gratuita. As partes arcam
com todas as despesas processuais. A sociedade no sofre com os gastos
do procedimento arbitral, da cham-la de justia privada, um meio
alternativo para a soluo de conflitos sem que se tenha que recorrer ao
Estado.
Existem dois princpios que norteiam a arbitragem, quais sejam: o da
lealdade processual e da boa-f. Segundo o primeiro princpio, as partes
devem observar a conduta que imposta para que o processo atinja o seu
objetivo, sem a utilizao de artifcios ilcitos. J o segundo princpio dispe
que, as partes vo a Juzo almejando uma soluo justa para a resoluo
de um conflito pendente.
A litigncia de m-f ocorre quando uma das partes age de forma
ardilosa, com dolo ou culpa, causando dano processual parte contrria.
Assim, o rbitro deve aplicar, na sentena uma multa com carter de
penalidade, visando reprimir a conduta do litigante de m-f.
Art. 28. Se, no decurso da arbitragem, as partes chegarem a acordo
quanto ao litgio, o rbitro ou o tribunal arbitral poder, a pedido das
partes, declarar tal fato mediante sentena arbitral, que conter os
requisitos do art. 26 desta Lei.
A conciliao ou a resoluo do problema levado arbitragem o
fim buscado pelos rbitros e pelas partes. No incio do procedimento arbitral
obrigatrio que haja uma tentativa de conciliao. Caso a mesma seja
infrutfera a arbitragem ter o seu rumo normal, mas a todo instante se
buscar um entendimento amigvel entre as partes.
Se no decorrer da arbitragem as partes chegarem a um acordo,
qualquer uma delas poder requerer que o rbitro o declare por sentena
homologatria. Pela lei brasileira, existindo conciliao, poder extinguir-se
a arbitragem sem sentena.
Os requisitos da sentena arbitral declaratria so os mesmos da
sentena arbitral, consoante se verifica no artigo 26 da Lei de Arbitragem.
No que tange s custas da arbitragem, aconselha-se que as
responsabilidades pelas mesmas j estejam estabelecidas desde o pedido
de instaurao da arbitragem.
Art. 29. Proferida a sentena arbitral, d-se por finda a arbitragem,
devendo o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, enviar cpia da
deciso s partes, por via postal ou por outro meio qualquer de

92

comunicao, mediante comprovao de recebimento, ou, ainda,

entregando-a diretamente s partes, mediante recibo.
Incumbe ao rbitro nico ou ao presidente do Tribunal Arbitral o
envio de cpia da deciso s partes. A data de recebimento da cpia da
deciso a que conta para o clculo do prazo para a arbitragem. No se
considera a data aposta sentena e nem a data de remessa, pois as
partes podem convencionar data diferente para receb-la. Se nada for
convencionado a data para entrega da sentena de seis meses contados
da instituio da arbitragem ou da substituio do rbitro. A apresentao
da sentena equivale intimidao da mesma no processo civil.
Conforme dispe a Lei de Arbitragem, a comunicao da sentena
s partes pode ocorrer por trs modos diversos: i. remessa por via postal,
com aviso de recebimento; ii. Entrega pessoal da sentena s partes,
mediante recibo, tanto no dia e local da conferncia quanto em data
posterior, no local onde as partes recebem a comunicao; e iii. Por
qualquer outro meio de comunicao, mas sempre com comprovante de
recebimento.
A apresentao da sentena revestida de formalidades, pois a
partir da data de sua cincia comea a correr o prazo para o pedido de
esclarecimentos, constantes no artigo posterior.
Art. 30. No prazo de cinco dias, a contar do recebimento da notificao
ou da cincia pessoal da sentena arbitral, a parte interessada,
mediante comunicao outra parte, poder solicitar ao rbitro ou ao
tribunal arbitral que:
I corrija qualquer erro material da sentena arbitral;
II esclarea alguma obscuridade, dvida ou contradio da sentena
arbitral, ou se pronuncie sobre ponto omitido a respeito do qual devia
manifestar-se a deciso.
Pargrafo nico. O rbitro ou o tribunal arbitral decidir, no prazo de
dez dias, aditando a sentena arbitral e notificando as partes na forma
do artigo. 29.
Aps o recebimento da notificao ou da cincia pessoal da
sentena arbitral, as partes tm o prazo de cinco dias para apresentarem
seus pedidos de esclarecimentos. O pedido de esclarecimento, tambm
chamado de embargos declaratrios pelos processualistas, utilizado para
sanar qualquer tipo de obscuridade, contradio ou dvida que possa surgir
aps a prolao da sentena arbitra.
A parte que apresenta pedido de esclarecimentos dever remeter

93

cpia do recurso parte contrria, consoante caput do artigo. 30. Apesar da

omisso da Lei de Arbitragem, nada mais justo que se abra m prazo para
parte contrria se manifestar sobre o contedo do pedido de
esclarecimentos. O rbitro decidir no prazo de dez dias, contados a partir
da apresentao do pedido de esclarecimentos.
O pedido de esclarecimentos interrompe o prazo de noventa dias
para a propositura da ao de nulidade da sentena arbitral, aplicando-se,
subsidiariamente, o estatudo no artigo 538 do Cdigo de Processo Civil.
No apresentado o pedido de esclarecimentos, o prazo para a demanda de
nulidade ser contado a partir do recebimento, pelas partes, da notificao
da sentena arbitral ou de seu aditamento.
Art. 31. A sentena arbitral produz, entre as partes e seus sucessores,
os mesmos efeitos da sentena proferida pelos rgos do Poder
Judicirio e, sendo condenatria, constitui ttulo executivo.
O caput do artigo 31 dispe que, a sentena arbitral produz, entre as
partes e sues sucessores os mesmos efeitos da sentena proferida pelos
rgos do Poder Judicirio. Produzir os mesmos efeitos significa que, a
sentena poder criar, estabelecer, modificar ou extinguir relaes jurdicas.
Quando prolatada uma sentena arbitral condenatria, as partes tm
em mos um ttulo executivo. Todavia, a execuo dever ocorrer perante o
rgo jurisdicional porque ao rgo arbitral no dado os poderes para
execuo.
Art. 32. nula a sentena arbitral se:
I for nulo o compromisso;
II emanou de quem no podia ser rbitro;
III no contiver os requisitos do art. 26 desta Lei;
IV for proferida fora dos limites da conveno de arbitragem;
V no decidir todo o litgio submetido arbitragem;
VI comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso ou
corrupo passiva;
VII proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso III,
desta Lei; e
VIII forem desrespeitados os princpios de que trata o art. 21, 2,

94

desta Lei.
O artigo 32 da Lei de Arbitragem enumera sete causas especficas
de nulidade da sentena arbitral. Os incisos elencados so exemplificativos,
pois h outros fundamentos para propositura da ao de nulidade de
sentena arbitral. Ex.: versar a sentena sobre direitos indisponveis,
infringir princpios constitucionais, entre outros.
O inciso I dispe que a sentena arbitral ser nula quando for nulo o
compromisso. Ora, o compromisso arbitral o meio de concordncia das
partes com relao ao procedimento arbitral. Se o compromisso nulo,
naturalmente, todo o procedimento, bem como a sentena arbitral so nulos
tambm.
O compromisso arbitral deve obedecer rigorosamente aos requisitos
enumerados no art. 10, incisos I a IV da lei em estudo. Caso no obedea,
pode ocorrer nulidade. O compromisso um negcio jurdico e, por isso,
pode padecer dos mesmos vcios que maculam o ato jurdico. EX: erro ou
ignorncia, dolo, coao, estado de perigo, leso, simulao etc.
O inciso II determina que pode acarretar a nulidade de uma
sentena arbitral o fato de a mesma ter sido proferida por quem no podia
ser rbitro.
H trs circunstncias que podem conferir ilegitimidade ao rbitro,
quais sejam: a) incapacidade falta de aptido da pessoa para exercer por
si mesma os atos da vida civil, sendo certo que essa aptido requer
determinadas qualidades, sem as quais a pessoa no ter plena
capacidade de fato; ressalte-se a incapacidade pode ser absoluta ou
relativa, consoante se verifica nos artigos 3 e 4 do Cdigo Civil; b)
delegao a terceiros no escolhidos pelas partes quando isso ocorre a
arbitragem considerada inexistente, pois a funo de rbitro acarreta uma
obrigao de carter personalssimo e no permite delegao se no
convencionada pelas partes; e c) impedimento legal constante no artigo
14 da Lei de Arbitragem.
O inciso III prev a hiptese de ausncia dos requisitos constantes
no artigo 26: relatrio, fundamentao e dispositivo. No que se refere ao
relatrio, importante mencionar que h duas correntes. A primeira corrente,
considerada majoritria, dispensa o relatrio se o rbitro demonstrar que
conheceu, estudou e compreendeu a matria que lhe incumbe solucionar;
demonstrando o seu entendimento sabidamente ao longo da
fundamentao. J a segunda corrente, minoritria, considera que todos os
requisitos devem estar presentes, como dispe o artigo 26 da Lei, sob pena
de nulidade da sentena arbitral.
A fundamentao no pode ser dispensada, devendo
obrigatoriamente estar presente na sentena arbitral. Ela uma garantia
constitucional dada s partes e prevista no artigo 93, inciso IX, da
Constituio Federal. A ausncia de fundamentao leva inexistncia da

95

sentena arbitral. J, a sua insuficincia no embasamento acarreta a

nulidade da sentena.
O dispositivo tambm considerado de relevncia e j tecemos
comentrios no artigo 26. Dificilmente veremos uma sentena sem
identificao do local, data e assinatura.
O inciso IV prev a hiptese de a sentena arbitral ter sido proferida
fora dos limites da conveno de arbitragem. Exemplificando: digamos que
estava estipulado na conveno que o rbitro deveria ouvir somente duas
testemunhas de cada lado na fase instrutria. No momento da oitava, o
rbitro ouvi seis testemunhas ao invs de quatro e considerou o depoimento
de todas elas na hora de proferir a sua deciso. Isso significa que o rbitro
agiu fora dos limites da conveno de arbitragem e a sua sentena ser
passvel de nulidade.
O inciso V prescreve sobre a nulidade quando a sentena no
decidir sobre todo o litgio. A deciso omissa sobre pontos que foram
abordados durante as alegaes das partes. No caso em tela, a lei se
silencia sobre a necessidade de oposio de embargos de declarao,
antes de se ingressar judicialmente com a ao de nulidade da sentena
arbitral. Todavia, consideramos prudente o cumprimento do artigo 30.
O inciso VI prov a nulidade da sentena arbitral quando a mesma
for proferida por prevaricao, concusso e corrupo; figuras tpicas do
Cdigo Penal, constantes nos artigos 319, 316, e 320. A semelhana
existente entre essas trs figuras reside no fato do rbitro proceder segundo
qualquer uma dessas condutas, em benefcio de uma das partes, de si
prprio ou de terceiros, em troca de dinheiro ou qualquer espcie de
recompensa. Para melhor entendermos o assunto, necessrio conceituar as
figuras do Cdigo Penal:

Prevaricao: ocorre quando o funcionrio deixa de cumprir a lei por

interesses pessoais.
Concusso: ocorre quando o funcionrio exige para si ou para
outrem, direta ou indiretamente, ainda que fora da funo ou antes
de assumi-la, mas em razo dela, vantagens indevidas. um dos
crimes mais graves contra a administrao pblica.
Corrupo: em sentido bastante amplo, uma espcie de conduta
atravs da qual o indivduo, motivado por alguma vantagem, age
desvirtuando a natureza de um determinado objeto, contrariando
aquilo que coletivamente visto como certo e justo.

O inciso VII dispe que a sentena arbitral prolatada fora do prazo

nula. Todavia, deve ser respeitado o artigo 12, inciso III, desta Lei de
Arbitragem para que isso ocorra, ou seja, aps ultrapassado o prazo de
prolao da sentena arbitral, a parte interessada deve notificar ao
presidente do Tribunal Arbitral ou ao rbitro nico para que a sentena seja
apresentada no prazo de dez dias. Se a sentena arbitral for apresentada

96

aps o prazo de 10 dias ela considerada nula.

O inciso VIII prescreve que ocorrer nulidade da sentena arbitral
quando no for observado o artigo 21 da Lei da Arbitragem, ou seja, os
princpios
norteadores
do
procedimento
arbitral:
contraditrio,
imparcialidade, igualdade das partes e livre convencimento.
Art. 33. A parte interessada poder pleitear ao rgo do Poder
Judicirio competente a decretao da nulidade da sentena arbitral,
nos casos previstos nesta Lei.
1 A demanda para a decretao de nulidade da sentena arbitral
seguir o procedimento comum, previsto no Cdigo de Processo Civil,
e dever ser proposta no prazo de at noventa dias aps o
recebimento da notificao da sentena arbitral ou de seu aditamento.
2 A sentena que julgar procedente o pedido:
I decretar a nulidade da sentena arbitral, nos casos do art. 32,
incisos I, II, VI, VII e VIII;
II determinar que o rbitro ou o tribunal arbitral profira novo laudo,
nas demais hipteses.
3 A decretao da nulidade da sentena arbitral tambm poder ser
arguida mediante ao de embargos do devedor, conforme o artigo.
741 e seguintes do Cdigo de Processo Civil, se houver execuo
judicial.
Segundo o artigo 33, a parte interessada na nulidade da sentena
arbitral deve provocar o Poder Judicirio, ingressando com a ao
competente, para que ele se manifeste sobre o assunto. O direito brasileiro
adotou o princpio da ao, onde o Judicirio s se manifesta mediante
provocao. O interessado tem o prazo de noventa dias a partir da data em
que teve cincia da sentena para ingressar com o processo. Urge observar
que este prazo de noventa dias decadencial, ou seja, no pode ser
suspenso nem interrompido.
O procedimento adotado na ao de nulidade, consoante se verifica
no pargrafo 1, o do Cdigo de Processo Civil. A natureza dessa ao
de conhecimento e o seu pedido pode ser cumulado com o de perdas e
danos contra o rbitro ou os rbitros, conforme o caso.
No pargrafo 2, inciso I, a sentena que julgar procedente o pedido
de nulidade da sentena arbitral decretar essa nulidade com base no
artigo 32, incisos I, II, VI, VII e VIII. Decretada a nulidade, no haver nova
arbitragem, pois ser indispensvel que as partes firmem novo

97

compromisso. J, nas hipteses dos incisos III, IV e V do artigo 32, o juiz

determinar que o rbitro profira novo laudo. Tudo vai depender da anlise
do caso concreto.
O pargrafo 3 dispe que a decretao da nulidade da sentena
arbitra tambm poder ser arguida mediante ao de embargos do
devedor, conforme o artigo 741 e seguintes do Cdigo de Processo Civil, se
houver execuo judicial. Exemplificando: Digamos que tenha sado o
resultado da sentena arbitral e a parte contrria relute em cumpri-la
espontaneamente. No caso em questo, o vencedor poder ingressar com
ao de execuo judicial, visando ao cumprimento da deciso arbitral. O
perdedor da arbitragem poder ingressar com embargos do devedor, a fim
de justificar o no cumprimento da deciso de se defender. Neste
panorama, ainda possvel que se ingresse com ao de nulidade da
sentena arbitral cumulativamente com o pedido de esclarecimentos. Em
nosso entendimento, havendo pedido de esclarecimentos no vivel se
ingressar com a ao de nulidade, pois isso levaria a infindveis discusses
e seria frustrado o principal objetivo da arbitragem, que a rapidez no
processo.

Os Embargos Arbitrais e a
Revitalizao da Sentena Arbitral
Por Selma Ferreira Lemes, Advogada, mestre e doutora pela Universidade de So
Paulo - USP. Integrou a Comisso Relatora da atual Lei de Arbitragem.
Prev a Lei de Arbitragem (Lei n. 9.307/96) perodo de tempo no qual, aps a
sentena arbitral proferida, ainda ser possvel ao rbitro ou tribunal arbitral rever o
decidido para corrigir erro material (por exemplo, equvoco numrico ou de
redao), esclarecer sobre obscuridade, contradio ou algum ponto omitido na
sentena arbitral, mediante solicitao da parte no prazo de 5 dias, a partir da
cincia do teor da sentena arbitral. Esta solicitao de esclarecimentos (art. 30)
teve inspirao legislativa nos embargos de declarao regulados no processo
judicial, que os classifica como espcie de recurso, fato que justificou a conduta do
legislador em no os denominar de embargos.
Todavia, a doutrina arbitral inclina-se em nomear a citada solicitao de
esclarecimentos de embargos arbitrais, haja vista ter a mesma essncia e
objetivo daquele (embargos de declarao), apesar de a sentena arbitral ser final
e no ficar sujeita a recurso, sendo a ao de anulao proposta no Judicirio o
meio hbil para anul-la ou retific-la, quando possvel (art.33).
Esta providncia em sede arbitral vem suscitando diversos questionamentos
prticos e tericos a exigir reflexo dos doutrinadores, haja vista as similitudes com
os embargos de declarao e a tendncia jurisprudencial e doutrinria, ainda que
no pacificada, que admite, em situaes excepcionais conceder-lhes efeitos
modificativos, isto , poder reverter a deciso proferida. Estas questes
demandam anlise em contexto amplo, notando-se que a partir das duas ltimas

98

dcadas do sculo XX, novos paradigmas passaram a nortear o direito processual

civil, que preconizam a efetividade da prestao jurisdicional e, com ela, a
otimizao e eficcia das regras processuais. Assim que vimos, nestes novos
tempos, a jurisprudncia e a produo doutrinria dar vida nova e oxigenar o
processo civil brasileiro. No se deixa de privilegiar normas e conceitos firmados de
h muito, mas se reconhece a necessidade de mudanas legislativas (como as
minirreformas operadas no Cdigo de Processo Civil) ou alterao na forma de
interpretar a Lei, pois, como assevera o jurista portugus Manuel Domingos de
Andrade, a prpria objectiva verdade jurdica, em face duma lei que se mantm
inalterada na sua expresso formal, no esttica, mas cambiante; no uma s,
como que cristalizada, rgida, imvel, fixada ne varietur, seno que est sujeita a
mudar com o curso das idias e as vicissitudes da realidade circundante, obedece,
em suma, ao mesmo devir que lei de todas as coisas.
nesta linha de raciocnio que prioriza a efetividade e, com ela, a eficincia e
otimizao das regras processuais, que surge o entendimento doutrinrio e
jurisprudencial de que os embargos de declarao podem - no obstante suas
condies de admissibilidade restritas e diante de equvocos manifestos,
representar em reviso do julgado e ter efeitos modificativos, que na linguagem
jurdica denominase de embargos de declarao com efeitos infringentes.
Estas premissas esto sendo deslocadas para o processo arbitral, por sua
racionalidade, haja vista que o princpio da efetividade da prestao jurisdicional
tambm se aplica ao processo arbitral, reforado pelo recentssimo princpio
constitucional da celeridade processual (art. 5, LXXVIII da CF/88 acrescido pela
Emenda Constitucional n. 45/2004), bem como atentando que a deciso arbitral
deve estar calcada no livre convencimento do rbitro (art. 21, 2) e 3 que somente
aps o prazo concedido para os embargos arbitrais a sentena arbitral ditada se
torna imutvel, vale dizer, encerra-se seu mister e, em conseqncia, o processo
arbitral (art.30, nico). Aps esse evento, a sentena arbitral somente poder ser
modificada, se for o caso, por deciso judicial que determine que o rbitro a
complemente, se no decidiu todo o litgio (art. 32, V) ou a retifique, quando a
sentena deixou de conter todos os requisitos necessrios (art. 32 III), ou para
alterar o decido fora dos limites da conveno de arbitragem (art. 32, IV), a teor do
disposto no art.32, 2, II. Poder, tambm, anul-la completamente nos demais
casos relacionados no art. 32.
Neste sentido, sem se preocupar em conceituar os embargos arbitrais como um
recurso, mas considerando que a arbitragem s se encerra aps o prazo conferido
parte para solicitar esclarecimentos por meio dos embargos arbitrais, poder
existir situaes especialssimas que em decorrncia de equvoco manifesto do
rbitro na anlise das provas ou das circunstncias apresentadas pela parte nos
embargos arbitrais, este decida reformular seu entendimento e rever o julgado,
recebendo os embargos arbitrais com efeitos modificativos (escopo infringente).
Seria o caso, por exemplo, de ter deixado de acatar a prescrio alegada pela
parte. O rbitro, neste caso, teria deixado de considerar preceito legal imperativo e
ao reformular o seu entendimento anterior, estaria observando, inclusive, o disposto
no art. 2, 2 da Lei de Arbitragem (ordem pblica).
No se argumente, por outro lado, que com esta providncia estar-se-ia criando
uma instncia recursal no mbito da arbitragem ou que se transfere para a
arbitragem a processualstica judicial (que se impe evitar), mas observar que esta
providncia prioriza a eficcia da 4 sentena arbitral final, diante de flagrante
equvoco cometido pelo rbitro.
Note-se que a previso de embargos arbitrais encontra-se na Lei Modelo de

99

Arbitragem Internacional da UNCITRAL, que foi fonte de inspirao do legislador

brasileiro e de tantos outros pases. A questo dos efeitos modificativos dos
embargos arbitrais tratada na doutrina e jurisprudncia estrangeiras, que
acenam com a possibilidade em admiti-los, desde que observado o prazo
estipulado para apreciao.
Outra questo prtica que se apresenta para o rbitro, diante de erro material,
como, por exemplo, diante de raciocnio matemtico incorreto ou redao
equivocada, se poderia retificar espontaneamente a sentena arbitral. Com efeito,
na linha do acima exposto, afigura-se pertinente a retificao imediata, mesmo que
as partes no a tenham solicitado.
Ainda, no mbito dos embargos arbitrais discute-se se os regulamentos de
instituies arbitrais podem alterar o prazo disposto no art. 30 (5 dias) para sua
apresentao, como, por exemplo, fix-lo em 15 dias ou se as partes na conveno
de arbitragem tambm poderiam regul-lo. A resposta encontrada e respaldada
no princpio da autonomia da vontade, da consensualidade, que percorre como
seiva todo a rvore arbitral. Alm de vrias outras disposies neste sentido
reguladas na Lei de Arbitragem, note-se que o prprio prazo legal para expedir a
sentena arbitral pode ser fixado pelas partes (art. 23). Assim, entendemos que as
partes ao submeterem-se arbitragem institucional aceitaram as disposies
regulamentares, inclusive o prazo para pedido de esclarecimentos da sentena
arbitral, que no necessariamente precisa ser o de 5 dias, bem como as partes
podem assim dispor na 5 conveno de arbitragem. A flexibilidade da Lei tem
indubitvel funo prtica, pois poderemos estar diante de arbitragem domstica,
com sede no Brasil, mas as partes estarem no exterior ou em localidades distantes.
O prazo de 5 dias no ser hbil para a adoo das providncias necessrias.
Todavia, por oportuno, no se entenda que os prazos sejam cumulativos, ou seja,
alm do disposto convencionalmente somar-se-ia o prazo legal. So excludentes,
pois, ou se aplica o prazo convencional ou o legal.
Enfim, para analisar e resolver os diversos problemas prticos que se apresentam
no direito brasileiro da arbitragem inaugurado com a Lei n 9.307/96, o intrprete e
aplicador da Lei, em especial no que se refere aos embargos arbitrais, deve ter
como norte que o legislador ao regul-los pretendeu conceder-lhes largo espectro,
com a finalidade de revitalizar a sentena arbitral final, para que esta seja justa,
reflita o bom-senso, esteja consentnea com a conveno de arbitragem e a Lei.
A Anulao da Sentena Arbitral
Por, Dra. Daniela Rubia Rissi e Dra.Regina Celia Faria Simoes.
A Lei de
Arbitragem em seu texto dispe sobre a anulao da sentena arbitral, de como
realizado esse processo.
Os procedimentos metodolgicos utilizados para a realizao deste estudo
consistiram na pesquisa documental e a bibliogrfica, discutindo questes
referentes a Lei de Arbitragem.
Em seguida foram elaboradas a reviso bibliogrfica e fichamento dos textos
selecionados, sistematizao das leituras e seleo dos fundamentos tericos.
O presente artigo tem por objetivo discutir a anulao da sentena arbitral, fazendo
um breve relato da sentena arbitral.
No h recurso na sentena arbitral quanto ao mrito. Porm a lei permite que a

100

deciso seja anulada, para isso a parte dever enderear petio como pedido de
anulao ao juiz, que seria competente para a demanda para decretar a nulidade,
atravs da ao anulatria, isso pode ocorrer nos casos previstos nos artigos 32 e
33, da Lei de Arbitragem.
De acordo com Lemes, sentena proferida no fica sujeita a qualquer recurso.
Nada impede que as partes estabeleam que a sentena arbitral fique sujeita o
reexame por outro rgo arbitral ou por outros rbitros. Este reexame constitui
recurso interno e em hipteses alguma se dirige autoridade judicial. Mas
inobstante existir est possibilidade de recurso cabvel, desde que preestabelecida
no compromisso celebrado, a prtica tem mostrado que os reexames se mostram
inconvenientes e que a sua previso no parece ser essencial nos pases aonde a
arbitragem vem sendo utilizada.
A sentena arbitral irrecorrvel, no podendo o Juiz discutir o mrito, ou seja,
discutir quem tem a razo.
Ainda de acordo com a autora, a sentena arbitral foi equiparada sentena
judicial, quanto produo de seus efeitos. Embora a coisa julgada, a despeito da
redao do art. 467 do Cdigo de Processo Civil, no seja um efeito, mais sim uma
qualidade da sentena, considerando-se exatamente esse dispositivo legal, podese reconhecer nela a imutabilidade correspondente coisa julgada material no
plano do processo civil. Sendo assim, sua eficcia somente poder ser quebrada
mediante o meio escolhido pelo legislador e especificado no art. 33 da Lei 9.307/96,
obedecido ao prazo para a sua propositura, contado sempre, como supra j
acentuado, a partir da cincia da deciso arbitral j insusceptvel de ser submetida
aos embargos declaratrios.
A Sentena arbitral tem a mesma fora executiva de uma sentena proferida por
Tribunal Judicial de 1a instncia. A sua execuo internacional est igualmente
assegurada nos termos da Conveno de Nova Iorque de 1958 sobre o
reconhecimento e execuo de sentenas arbitrais estrangeiras.
Para a nulidade da sentena arbitral, ao deve ser proposta no prazo de 90
(noventa), dias a contar do recebimento da notificao da sentena arbitral ou de
seu aditamento, podendo ainda ser tambm em ao de embargos de devedor no
caso de execuo da sentena.
Se a sentena no possuir todos os requisitos necessrios do artigo 26 faltando
alguns complementos, a questo ser solucionada atravs de retificao da
sentena arbitral, por meio da sentena proferida nos autos da ao de anulao
artigo 33, 2 II. No ser a sentena ratificada na integra, apenas ser
acrescentada o que estiver faltando, ou seja ela ser completada.
A arbitragem um processo rpido de resolver um litgio, e algumas vezes pode
ser mais econmico do que um processo comum, mas preciso que as partes
envolvidas nesse processo tenha o conhecimento da probabilidade de no
anulao da sentena se ela estiver adequada as exigncias da lei e tambm ter o
conhecimento que o Juiz no poder proferir nova deciso acerca do j arbitrado e
ainda no poder ser revisada quanto ao mrito e sim quanto forma, ou seja, se
houver falha na conveno da sentena ou do processo arbitral.
Referncias Bibliogrficas
ARAUJO, Adriano L., SILVEIRA, Anarita A., DYTZ, Karen I. O instituto da
Mediao. In: Revista
Doutrina: Rio de Janeiro: Instituto de Direito, vol. III, p. 442, 1997.

101

ARMELIN, Donald. Notas a ao rescisria em mteria arbitral. Revista de

Arbitragem e Mediao, So Paulo, v.1, jan/abr.2004.
LEMES, Selma M. Ferreira. A Sentena Arbitral. Justilex, So Paulo, v.2, n 15,
mar. 2003.
LEMES, Selma M. Ferreira. Arbitragem. Princpios Jurdicos fundamentais. Direito
Brasileiro e Comparado. In: Revista de Informaes Legislativa, Braslia, n. 115,
ano 29, pp. 441, abr./maio/jun.1996.
MORAES, Jos Luis Bolzan de. Mediao e Arbitragem: alternativas Jurisdio.
Porto Alegre: Livraria do Advogado.
MDULO 05
Captulo VI e VII Art. 34 - 44
RECONHECIMENTO E EXECUO DE SENTENAS ARBITRAIS ESTRANGEIRAS

Art. 34. A sentena arbitral estrangeira ser reconhecida ou executada no

Brasil de conformidade com os tratados internacionais com eficcia no
ordenamento interno e, na sua ausncia, estritamente de acordo com os
termos desta Lei.
Pargrafo nico. Considera-se sentena arbitral estrangeira a que tenha sido
proferida fora do territrio nacional.
A sentena considerada estrangeira quando proferida fora do Brasil e
considerada nacional quando proferida aqui. Se a sentena for estrangeira e o pas que a
prolatou fizer parte da Conveno de Nova Iorque, de 1958, esta deciso poder ser
executada imediatamente no Brasil. Caso contrrio, precisar ser homologada no STF e s a
partir da poder ser executada.
A homologao consiste no pedido que formulado ao Poder Judicirio Brasileiro
para que ele se manifeste por meio de sentena constitutiva, visando conferir executoriedade
a uma sentena proferida fora do pas. O pedido que dirigido ao STF tem natureza de
petio inicial e, por isso, precisa preencher os requisitos do artigo 282 do Cdigo de
Processo Civil.
Desde o ano de 2002, o Brasil faz parte da Conveno de Nova Iorque, e garante
aos pases signatrios a execuo imediata de suas sentenas arbitrais no pas.
Art. 35. Para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentena estrangeira
est sujeita, unicamente, homologao do Supremo Tribunal Federal.
Os pases de uma forma geral, adotam procedimentos diversos para permitir que
uma sentena estrangeira produza efeitos em seu territrio. No Brasil, a eficcia dos
julgados estrangeiros obtida mediante procedimento de homologao perante o STF,
consoante se verifica no artigo 102, I, h, da Constituio Federal. Nesta homologao de
sentena estrangeira aplicam-se os artigos 483 e 484 do Cdigo de Processo Civil. Como
disposto no artigo superior.
No Brasil, vigora o princpio da proibio ao reexame do mrito, ou seja, a deciso
estrangeira no poder ser reexaminada quanto ao interesse que estava sendo discutido.
Homologada a sentena arbitral, dever ser extrada certa sentena. Esta carta
constituir ttulo executivo judicial e ter a funo de instruir a execuo da sentena. Em
primeiro grau de jurisdio, o processamento da carta de sentena se dar perante a Justia
Federa.

102

Art. 36. Aplica-se homologao para reconhecimento ou execuo de

sentena arbitral estrangeira, no que couber, o disposto nos arts. 483 e 484 do
Cdigo de Processo Civil.
O artigo 36 dispe que devero ser seguidos os artigos 483 e 484 do Cdigo de
Processo Civil, como procedimento para homologao de sentena estrangeira. Os artigos
em comento reportam-se ao Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal.
Art. 37. A homologao de sentena arbitral estrangeira ser requerida pela
parte interessada, devendo a petio inicial conter as indicaes da lei
processual, conforme o Cdigo de Processo Civil, e ser instruda
necessariamente, com:
I o original da sentena arbitral ou uma cpia devidamente certificada,
autenticada pelo consulado brasileiro e acompanhada de traduo oficial;
II o original da conveno de arbitragem ou cpia devidamente certificada
acompanhada de traduo oficial.
O caput do artigo 37 determina que a parte interessada na homologao da
sentena arbitral estrangeira dever peticionar junto ao STF, observando a Lei de
Arbitragem, o Cdigo de Processo Civil (arts. 282, 483 e 484) e o RISTF, arts 215 e 224.
Segundo o inciso I do artigo retrocitado, a petio dirigida ao STF dever ser
instruda com o original da sentena arbitral ou uma cpia devidamente certificada,
autenticada pelo consulado brasileiro e acompanhada de traduo juramentada. Na prtica
costuma-se juntar cpia certificada e autenticada pelo Consulado, pois o original fica
depositado nas instituies de arbitragem. Tudo depender do regulamento da Cmara.
O inciso II prev a necessidade da juntada do original da conveno de arbitragem
ou cpia devidamente certificada, acompanhada de traduo realizada por um tradutor
juramentado, quando a conveno constar em lngua estrangeira.
Art. 38. Somente poder ser negada a homologao para o reconhecimento
ou execuo de sentena arbitral estrangeira, quando o ru demonstrar que:
I as partes na conveno de arbitragem eram incapazes;
II a conveno de arbitragem no era vlida segundo a lei a qual as partes a
submeteram, ou, na falta de indicao, em virtude da lei do pas onde a
sentena arbitral for proferida;
III no foi da designao do rbitro ou do procedimento de arbitragem, ou
tenha sido violado o princpio do contraditrio, impossibilitando a ampla
defesa;
IV a sentena arbitral foi proferida fora dos limites da conveno de
arbitragem, e no foi possvel separar a parte excedente daquela submetida
arbitragem;
V a instituio da arbitragem no est de acordo com o compromisso
arbitral ou clusula compromissria;
VI a sentena arbitral no se tenha, ainda, tornado obrigatria para as
partes, tenha sido anulada, ou, ainda, tenha sido suspensa por rgo judicial
do pas onde a sentena arbitral foi prolatada.

103

O caput do artigo 38 determina que, somente poder ser negada a homologao

para o reconhecimento ou execuo de sentena arbitral estrangeira, quando o ru
demonstrar:
I que as partes que firmaram a clusula compromissria ou o compromisso
arbitral so incapazes. A incapacidade a que no referimos a incapacidade civil,
inaptido para praticar, por si prprio, atos da vida civil. Exemplo: assinatura de
contratos, como Compra e Venda, Locao etc.
II que no era vlida a conveno de arbitragem. Para isso o julgador dever
analisar a lei que imperou no momento da conveno e, na falta dela, a lei do pas
onde a sentena foi proferida.
III que no foi notificado sobre a nomeao do rbitro, no podendo arguir
suspeio ou impedimento e impossibilitando o seu exerccio do contraditrio.
IV que a sentena foi proferida fora dos limites da conveno arbitral, no sendo
possvel a separao da parte excedente.
V que a instituio da arbitragem est em desacordo com o compromisso arbitral
ou clusula compromissria. A vontade que deve imperar na arbitragem a das
partes e deve ser respeitada; a base para que haja arbitragem.
VI que a sentena arbitral estrangeira no poder ser homologada porque h
recurso pendente e, portanto ela est suspensa. Ademais, no h que se falar em
homologao se a deciso arbitral tiver sido considerada nula no pas em que foi
proferida.
Art. 39. Tambm ser denegada a homologao para o reconhecimento ou
execuo da sentena arbitral estrangeira, se o Supremo Tribunal Federal
constatar que:
I Segundo a lei brasileira, o objeto de litgio no suscetvel de ser resolvido
por arbitragem;
II a deciso ofende a ordem pblica internacional.
Pargrafo nico. No ser considerada ofensa ordem pblica nacional a
efetivao da citao da parte residente ou domiciliada no Brasil, nos moldes
da conveno de arbitragem ou da lei processual do pas onde se realizou a
arbitragem, admitindo-se, inclusive, a citao postal com prova inequvoca de
recebimento, desde que assegure parte brasileira tempo hbil para o
exerccio do direito de defesa.
O artigo 39 enumera os casos em que o STF no homologar sentena estrangeira
por ofender normas de direito pblico. Exemplo: digamos que em pas estrangeiro seja
permitido resolver todas as questes de Direitos Personalssimos por meio de arbitragem.
No Brasil ser impossvel a homologao dessa sentena, pois a arbitragem somente pode
versar sobre direitos patrimoniais disponveis. Ademais, no ser homologada sentena
estrangeira que ofender a ordem pblica nacional e os bons costumes.
O pargrafo nico do artigo em comento dispe que no se considera ofensa
ordem pblica a citao da parte residente ou domiciliada no Brasil que tenha ocorrido
segundo as normas constantes na conveno arbitral ou segundo a lei processual onde se
realizou a arbitragem. A citao poder ser realizada por meio postal, mediante aviso de
recebimento, mas desde que d tempo suficiente para a parte se defender.
Todavia, importante se observar que a citao por via postal no ser admitida
nas aes de estado, quais sejam, quando o ru for incapaz; quando a r for pessoa de
direito pblico; nos processos de execuo; quando o ru requerer outra forma de citao; e

104

quando no local onde ele reside no tiver entrega domiciliar de correspondncia.

Art. 40. A denegao da homologao para reconhecimento ou execuo de
sentena estrangeira por vcios formais, no obsta a parte interessada renove
o pedido, de uma vez sanados os vcios apresentados.
O artigo 40 determina que, na existncia de algum vcio formal, ou seja, de forma,
possvel que haja a correo e que se ingresse com novo pedido. Exemplo: Sentena
estrangeira que foi traduzida sem comprovao de ser o tradutor juramentado.
Art. 41. Os arts. 267, inciso VII; 301, inciso IX; e 584, inciso III, do Cdigo de
Processo Civil passam a ter a seguinte redao:
Art. 267. (...)
VII pela conveno de arbitragem;
Art. 301. (...)
IX conveno de arbitragem;
Art. 584. (...)
III a sentena arbitral e a sentena homologatria de transao ou de
conciliao;
O artigo 41 procurou adequar a legislao processual s especificidades da lei de
arbitragem. No existe o porqu de tecer maiores comentrios.
Art. 42. O art. 520 do Cdigo de Processo Civil passa a ter mais um inciso,
com a seguinte redao:
Art. 520. (...)
VI julgar procedente o pedido de instituio de arbitragem;
O artigo 42 dispe em outras palavras o seguinte: a apelao interposta contra
deciso que julgar procedente o pedido de arbitragem ter efeito suspensivo. Nada mais
justo que isso ocorra. Paralelamente apelao, estar tramitando o procedimento arbitral.
Se ao final a apelao no for procedente, a arbitragem ser anulada. Caso contrrio, ter o
seu curso normal.
Art. 43. Esta Lei entrar em vigor sessenta dias aps a data de sua
publicao.
A Lei de Arbitragem foi publicada no dia 24.09.1996 e entrou em vigor no dia 23.11.1996.
Art. 44. Ficam revogados os arts. 1.037 a 1.048 da Lei n 3.071, de 1 de janeiro
de 1916, do Cdigo Civil Brasileiro; os arts. 101 e 1.072 a 1.102 de Lei n 5.869,
de 11 de janeiro de 1973, do Cdigo de Processo Civil; e demais disposies
em contrrio.
A Lei de Arbitragem regula os aspectos materiais e processuais do instituto. Assim,
o dispositivos supracitados do Cdigo de Processo Civil e Cdigo Civil foram revogados.
No que tange aos demais dispositivos legais, ficam revogados todas as normas que
conflitam com a Lei de Arbitragem. Todas as disposies que esto em consonncia com a
lei em estudo permanecem em vigor.

105

Exemplos de Processos Arbitrais

Os trs exemplos a seguir so casos reais. No entanto, considerando o carter de sigilo da
arbitragem, substitumos os nomes dar partes, dos rbitros, dos advogados da parte
contrria que atuamos, alm das testemunhas.

Primeiro exemplo
Arbitragem 001
Neste primeiro exemplo, verificamos um desentendimento entre irmos, decorrente de uma
promessa de compra e venda de um imvel de grande valor (shopping mais um depsito).
O desgaste existente em um litgio familiar costuma ser ainda maior, devido carga
emocional que envolvida.
O procedimento arbitral possibilitou a rpida soluo do problema, trazendo uma grande
vitria a ambas as partes, independentemente do resultado obtido. O conflito foi em apenas
seis meses, contados da data de instaurao da arbitragem (celebrao do Termo de
Arbitragem).
Conforme se ver adiante, os Requerentes foram surpreendidos imediatamente aps a
concluso do negcio por uma nova lei Municipal, criada aps a celebrao da promessa de
compra e venda, a qual modificou as regras de recuo dos imveis urbanos existentes
naquele Municpio.
A promessa de compra e venda teria que ser precedida pelo desdobramento do imvel em
questo. O desdobramento realizado na forma pretendida pelos Requeridos deixaria o
imvel irregular, visto que o prdio ficaria sem nenhum recuo nas laterais e nos fundos.
Entretanto, com o advento da nova lei municipal, aquele mesmo desdobramento exigido
pelos Requeridos passou a ser regular, visto que os imveis comerciais daquele Municpio
no mais precisariam ter recuos laterais e de fundo.
FNIX ADVOGADOS
So Paulo, 06 de abril de 2005

Cmara de Mediao e Arbitragem

(Endereo)
At.: Sra. ROSA
Ref.: Pedido de instaurao de arbitragem
REQUERENTES
AUCENA LTDA., (qualificao e endereo) (Contrato Social doc. 01); e
ORQUDEA, (qualificao e endereo) (RG e CPF docs. 02/03);
REQUERIDOS:
JATOB, (qualificao e endereo);
EUCALIPTO, (qualificao e endereo);
JEQUITIB S/A, (qualificao e endereo); e
PAINEIRA S/A, (qualificao e endereo).
Prezados Senhores:

106

Em 23 de dezembro de 2004, foi celebrado o Termo de Transao e outras

avenas (doc. 04) entre Requerentes e Requeridos, tendo sido negociadas e prometidas
diversas permutas de bens entre as Partes.
Uma das permutas envolvidas abrangeu o imvel localizado na (endereo), onde
funcionam: (i) um depsito fechado, atualmente locado PAINEIRA S/A, controlada pelos
Srs. JATOB e EUCALIPTO e pela JEQUITIB S/A (Requeridos); as construes fazem
parte de um s bloco, e, portanto, de um nico imvel matriculado no RI (Registro de
Imveis) sob a mesma matrcula, com rea total de 15.500m (quinze mil e quinhentos
metros quadrados). Esse imvel passou ao domnio das Requerentes por meio da Escritura
de Permita sem reposio, adquirido pelas Requerentes na Transao para assegurar uma
renda mensal regular que garanta a sua manuteno e de seus filhos.
O SHOPPING GIRASSOL e seu respectivo estacionamento tm acesso
independente pela avenida (...), enquanto que o depsito tem acesso por uma rua interna
dentro do terreno de matrcula, objeto da venda, o qual circunda o imvel, sendo que as
mercadorias entram e saem unicamente por duas portas que do para esta rua interna.
Posteriormente a toda negociao e celebrao do Termo de Transao, os
Requeridos alegaram que a matrcula do imvel em questo abrangia uma rea maior do
que o imaginado, condicionando a assinatura da Escritura de Permuta celebrao do
Instrumento Particular de Promessa de Compra e Venda de Imvel e outras avenas
(Promessa de Compra e Venda doc. 05). Esse Instrumento Particular obriga as
Requerentes a devolver parte do terreno aos Srs. JATOB e EUCALIPTO e baseou-se em
um croqui feito pelo engenheiro dos Requeridos e apresentado praticamente no ato da
assinatura da Escritura.
Na poca, a Requerida aceitou a devoluo da rea remanescente, mas de forma
condicional, pois o croqui foi apresentado pelos Requeridos sem tempo de uma reviso por
um engenheiro de sua confiana. Assim sendo, faz constar a previso, na Clusula 2.3 do
Instrumento Particular de Promessa de Compra e Venda de Imvel e outras avenas, de
que a planta do imvel apresentada pelos Requeridos, anexa ao Contrato, ainda estaria
sujeita confirmao pelas Requerentes, naquele instrumento denominadas
PROMITENTES VENDEDORAS. Isso ocorreu tendo em vista que no momento da escritura
era impossvel constatar quais efeitos prticos teriam as alteraes do permetro do imvel
constantes do croqui.
A vontade das Partes a este respeito clara e insofismvel, como prev a referida
Clusula:
2.3. As medidas contidas nos anexos I e II esto sujeitas confirmao das promitentes
vendedoras. Na hiptese de haver qualquer controvrsia com relao s mencionadas
medidas, ser realizada pelas partes, conjuntamente, uma terceira medio no local, a fim
de que sejam encontradas medidas incontroversas.
Os termos da Clusula 2.3. deixam claro que:
1) o croqui apresentado estava sujeito confirmao por parte das Requerentes,
denominadas PROMITENTES VENDEDORAS no instrumento, e, portanto, no era croqui
definitivo;
2) havia a possibilidade de controvrsia e, para tanto, as Partes deveriam realizar uma nova
medio para encontrar as medidas incontroversas.
Aps a anlise do expert indicado pelas Requerentes e visita ao local, consultada a
Prefeitura e o Corpo de Bombeiros, foi verificado que os permetros destacados pelos

107

Requeridos no croqui apresentado inviabilizariam totalmente o imvel das Requerentes. Em

outras palavras, o imvel que foi transacionado para proporcionar renda s Requerentes em
longo prazo ficaria sensivelmente prejudicado e desvalorizado. O prejuzo e a desvalorizao
decorrem, primeiramente, do aspecto econmico, por criar uma composio inferior ao
objeto do negcio, j que o depsito com o permetro apresentado no croqui elaborado pelo
engenheiro dos Requeridos perderia o acesso pela rua interna. Ademais, existe o aspecto
jurdico, por ser ilegal a diviso proposta na medida em que esta no observa as Posturas
Municipais de recuo mnimo, como ficar ampla e oportunamente demonstrado.
Houver inmeras tentativas de se obter uma nova medio para encontrar as
medidas incontroversas, bem como inmeras tentativas de conciliao por meio dos
advogados das Partes, tendo estado estes, inclusive, acompanhados dos respectivos
engenheiros em visita ao local. No entanto, todas resultaram infrutferas, pois permanecem
os Requeridos em uma posio olmpica, de intransigncia, no aceitando fazer uma nova
medio, ou seja, encontrar um novo permetro legalmente vivel e que no desvalorize o
imvel das Requerentes.

Ressalte-se que as Requerentes no esto se negando a cumprir com sua

obrigao de devolver parte do imvel adquirido por meio da Escritura de Permuta, conforme
compromisso assumido no instrumento particular. Entretanto, as Requerentes discordam do
permetro que est sendo imposto pelos Requeridos, por razes fundamentais ao negcio
celebrado no Termo de Transao, o que ser mais bem demonstrado em suas alegaes
iniciais.
Para agravar a situao, no imvel vizinho funciona a PAINEIRA S/A, controlada
pelos Srs. JATOB e EUCALIPTO E pela JUQUITIB S/A (Requeridos). Antes da
transferncia do imvel s Requerentes, este era abastecido de gua e gs pela PAINEIRA
S/A, sem quaisquer problemas, muito embora o SHOPPING GIRASSOL e o depsito
pertencessem a pessoas distintas. Entretanto, com as discordncias ocorridas com relao
rea remanescente do SHOPPING GIRASSOL, os Requeridos tm ameaado as
Requerentes com o corte no fornecimento de gua e gs, conforme correspondncias de
02/02/2005, 21/03/2005, 23/03/2005, 29/03/2005 e 31/03/2005 (Cartas docs. 06/11).
Ocorre que, como ser mais bem abordado posteriormente, no possvel
estabelecer uma ligao de gs autnoma porque a COMGS no dispe de rede na rua em
que o SHOPPING GIRASSOL tem frente e a ligao de gua depende de altos
investimentos que no foram programados pelas Requerentes. Acima de tudo, importante
frisar que as Requerentes sequer tm definidos qual ser o permetro do seu imvel para
efetuar a construo de uma caixa dgua e a instalao de botijes de gs no imvel, o que
demandar o ajuizamento de Medida Cautelar pelo Juzo Arbitral a ser formado assim que a
arbitragem for instaurada, caso os Requeridos insistam em deixar de abastecer o galpo
industrial, o SHOPPING GIRASSOL e seu respectivo estacionamento com gs e gua.
Ressalte-se que o consumo de gs e gua fornecido h anos pela PEINRA S/A
reembolsado pelo SHOPPING GIRASSOL ms a ms, com base no registro dos hidrmetros
existentes, portanto, no traz nenhum inconveniente aos requeridos.
Assim, h uma controvrsia entre as Partes que envolve direitos disponveis
decorrentes da celebrao do Termo de Transao e do Instrumento Particular de
Promessa de Compra e Venda de Imveis e outras avenas, estando, portanto, de acordo
com o disposto no art. 1 da Lei n 9.307.96, e, assim, as Requerentes pedem a instaurao
de arbitragem a ser conduzida por esta Cmara, no idioma portugus, na forma prevista pela
Clusula 4.3 do Termo de Transao e na Clusula Nona do Instrumento Particular de
Promessa de Compra e Venda de Imveis e outras avenas, visando:

108

(i)

(ii)

(iii)

liminarmente, seja determinada a continuidade no fornecimento de gs e

gua at deciso arbitral final, quando sero estabelecidos prazos para
que as Requerentes possam suprir diretamente tanto o galpo industrial
quanto o SHOPPING GIRASSOL e respectivo estacionamento;
que o Juzo Arbitral defina qual deve ser o permetro do imvel das
Requerentes, com a consequente devoluo da rea remanescente aos
Requeridos, considerando as Posturas Municipais e o negcio
transacionado pelas Partes em 23/12/2004 (Termo de Transio), como
ser oportunamente demonstrado;
que seja dado cumprimento a todas as determinaes contratuais
previstas no Termo de Transao e no Instrumento Particular de
Promessa de Compra e Venda de Imveis e outras avenas, destacandose o reembolso do ITBI pago pelas requerente na transmisso do imvel
em questo, correspondente rea que ser devolvida.

O valor estimado da controvrsia acima exposta de R$ 300.000,00 (trezentos mil

reais).
As Requerentes prope seja presente arbitragem julgada por um nico rbitro, nos
termos previstos na Clusula 4.3 do Termo de Transao e na Clusula Nona do
Instrumento Particular de Promessa de Compra e Venda de Imveis e outras avenas,
possibilitando maior agilidade na soluo da controvrsia, razo pela qual, sugerem, desde
j, o Dr. LEO, (qualificao, endereo e e-mail), para atuar como rbitro e o Dr. TIGRE
(qualificao, endereo e e-mail), como suplente.
Por fim, as Requerentes pedem a juntada da anexa procurao, bem como que
todas as intimaes, notificaes e contatos telefnicos desta Cmara dirigidos s
Requerentes sejam feitos por meio dos signatrios desta carta, sob pena de invalidade
(endereo e telefones no rodap abaixo).
Atenciosamente,
Dr. FNIX
OAB/SP n

Dra. GUIA
OAB/SP n

PAU-BRASIL ADVOGADOS
PEDIDO DE ARBITRAGEM
Cmara de Mediao e Arbitragem
Prezada ROSA,
Em conformidade com o artigo __ do Regulamento de Arbitragem da Cmara de
Mediao e Arbitragem, expomos abaixo as informaes relativas arbitragem aqui
demandada:

I.

NOME E QUALIFICAO COMPLETA DAS PARTES

Demandantes:
JATOB (qualificao)
EUCALIPTO (qualificao)
JEQUITIB S/A (qualificao)
PAINEIRA S/A (qualificao)

109

Toda correspondncia aos Demandantes deve ser enviada a:

PAU-BRASIL, ARAUCRIA e AROEIRA
PAU-BRASIL ADVOGADOS
Endereo:
e-mail:
Demandadas:
AUCENA LTDA. (qualificao)
ORQUDEA (qualificao)
Toda correspondncia s Demandadas deve ser enviada a:
AUCENA LTDA.
(endereo)
ORQUDEA
(endereo)
II.

MATRIA OBJETO DA ARBITRAGEM

A.

O reembolso do ITBI:

1.

Em 23 de dezembro de 2.004, as partes celebraram Termo de Transao e

Outras Avenas (Termo de Transao), definindo os termos e condies da
separao dos negcios comerciais que at ento mantinham entre si (Doc. 4).
O termo de Transao previa que qualquer disputa entre as partes deveria ser
decidida por arbitragem. No incio do ano de 2005, as partes desentenderam-se
acerca de obrigaes previstas no Termo de Transao e, em abril daquele
ano, as ora Demandadas deram incio ao processo arbitral para a soluo da
controvrsia ento surgida (Docs. 5 e 6).

2.

3.

Proferida a Sentena Arbitral em dezembro de 2005, foi ordenado s ora

Demandadas que entregassem parcela de bem imvel aos Demandantes desta
Arbitragem, cabendo a estes a obrigao de reembols-las de parte do valor do
Imposto de Transmisso de Bens Imveis (ITBI) correspondente parte do
imvel que receberam (Docs. 7 e 8).

4.

No prazo assinalado no Laudo Arbitral, os Demandantes enviaram s

Demandadas o cheque no valor de R$ 14.273,22 (Doc. 9), para o reembolso do
ITBI proporcional ao terreno destacado que receberam das Demandadas, valor
esse que calcularam conforme pactuado no item 6.3 do Instrumento Particular
de Promessa de Compra e Venda de Imvel e Outras Avenas (Promessa de
Compra) (Doc. 10), ou seja, respeitando-se a proporo entre rea edificada e
no edificada.

5.

Ocorre, no entanto, que as Demandadas se recusaram a receber o cheque, sob

a alegao de que o valor do ITBI fora calculado incorretamente (Doc. 9) (Na
prpria carta enviada pelas Demandantes (DOC.9), a Demandada Pau-Brasil
escreveu: So Paulo, 4 de janeiro de 2006. No recebo o cheque acima
determinado visto que o valor no corresponde ao que foi determinado pelo
rbitro nico Dr. Leo.).

6.

As Demandantes, com o firme propsito de dar cumprimento ao que foi

determinado no Laudo Arbitral:

110

a.
b.

c.

Entrarem em contato com as Demandadas, visando esclarecer o

clculo do reembolso do ITBI (Docs. 11 e 12);
Diante da manuteno da recusa pelas Demandadas (Docs. 13, 14 e
15), consignaram em pagamento a quantia de R$ 14.273,22 (H uma
pequena diferena maior, de 15 centavos de real, entre o valor do
cheque apresentado s Demandadas para pagamento (R$ 14.273,22)
e o valor efetivamente devido conforme clculo apresentado pelos
Demandantes (R$ 14.273,07), que corresponde ao ITBI proporcional
ao terreno destacado, respeitada a proporo entre a rea edificada e
a no edificada (Doc. 16);
Notificaram as Demandadas, nos termos do 1 do artigo 890 do
Cdigo de Processo Civil, concedendo-lhe o prazo de 10 dias para
manifestar a sua recusa, se houvesse (Doc. 17).

7.

No dia 30 de janeiro de 2006, as Demandadas recusaram o depsito efetuado

em consignao pelos Demandantes, novamente sob a alegao de que o
valor do ITBI teria sido calculado de forma equivocada (Docs 18, 19 e 20).

B.

O Valor Oferecido pelos Demandantes

8.

No h justificativa vlida para a recusa das Demandadas em receber o

pagamento, j que o valor proporcional do ITBI no montante ofertado foi
calculado corretamente. Seno vejamos:
De acordo com a clusula 6.3 da Promessa de Compra (Doc. 10):

9.

Os promitentes compradores comprometem-se a ressarcir os promitentes vendedores no

prazo de 30 (trinta) dias contados da data da assinatura do presente instrumento, pelo ITBI
recolhido a mais, correspondente rea do terreno destacado, respeitada a proporo
entre a rea edificada e no edificada (grifos nossos).
10. A rea devolvida pelas Demandadas aos Demandantes (terreno destacado)
enquadra-se como no edificada, pois as pequenas construes que l
existem, como a portaria, no esto averbadas na matrcula.
11. Como o clculo que chegou ao valor total do ITBI de R$ 105.752,53 recolhido
pelas Demandadas (Doc. 21) considerou essa rea como no edificada, o
reembolso de parte desse ITBI tambm foi feito observando-se a proporo
entre a rea edificada e a rea no edificada.
12. Em funo disso, os Demandantes verificaram o valor venal da rea no
edificada, e calcularam a parte desse valor que corresponde rea que lhes foi
devolvida.
13. Ou seja, os Demandantes seguiram o mesmo raciocnio utilizado pelas
Demandadas para o pagamento do valor total do ITBI em 19/01/2005,
considerando a proporo entre a rea edificada e a no edificada, qual seja:

rea

Valor Venal

Valor por m
(Valor Venal/rea)

Terreno

15.500 m

R$ 3.068.470,73

R$ 197,96

rea construda

12.976 m

R$ 4.862.968,64

R$ 374,77

Total

R$ 7.931.439,57

111

14. Como Demandado JATOB j era proprietrio de 1/3 do terreno, o clculo do

ITBI foi feito com base em 2/3 do valor venal total ou seja:

R$ 7.931,439,57 x 2/3 = R$ 5.287.626,38

15. Aplicando-se a Alquota do ITBI aos dois teros do valor venal total, chegamos
ao valor pago pelas Demandadas.

R$ 5.287.626,38 x 2% = R$ 105.752,53
16. O reembolso foi ento calculado sobre a rea devolvida aos Demandantes, ou
seja, 5.277,209 m no edificados:

Valor venal do terreno de 15.500 m R$ 3.068.470,73

(no edificado)
Valor venal do terreno por m no R$ 197,96
edificado

rea devolvida as nossos clientes (no R$ 5.277,209 m

edificada)

Valor venal da rea devolvida aos R$ 1.044.676,29

nossos clientes (rea devolvida x valor
venal por m) (5.277,209 m x
R$197,96)
Valor do ITBI do terreno destacado R$ 20.893,52
(Valor Venal da rea Devolvida as
demandantes x 2% - alquota do ITBI)
17. Como a Demandada ORQUDEA pagou somente 2/3 do ITBI, o clculo do ITBI
a ser reembolsado tambm deve ser feito com base em 2/3 do valor do ITBI, ou
seja:

R$ 20.893,52 x 2/3 = R$ 13.929,017

18. Aplicando-se a Taxa SELIC determinada pelo Sr. rbitro no Laudo Arbitral:

112

R$ 13.929,017 x 2,47% = R$ 344,05

Valor Total do Reembolso = R$ 13.929,017 + R$ 344,05 = 14.273,07

19. Como ficou cabalmente demonstrado, os Demandantes calcularam o valor
proporcional do ITBI devido s Demandadas, respeitando a proporo como
dispe a Clusula 6.3 da Promessa de Compra e exatamente como
determinado pelo laudo arbitral. No h, portanto, justificativa vlida das
Demandadas para a recusa em receber o reembolso.
C.

A Ao de Consignao em Pagamento

20. O Cdigo de Processo Civil prev procedimento especfico de Consignao em

Pagamento nos seus artigos 890 e seguintes, com o propsito de evitar a
caracterizao da mora no cumprimento de obrigao de pagamento.
21. A Lei n 9.307/96 (Lei de Arbitragem), a seu turno, nada dispe a respeito. No
entanto, autoriza o acesso da parte ao Poder Judicirio em determinadas
circunstncias para assegurar o resultado til do processo arbitral (artigo 22
4).
22. Nesse contexto, diante da recusa das Demandadas, os Demandantes JATOB
e EUCALIPTO no tiveram alternativa a no ser propor, no dia 1 de maro de
2006, uma Ao Judicial de Consignao em Pagamento, o valor do ITBI
proporcional ao terreno destacado (Doc. 27).
23. Nos termos da legislao aplicvel e do Termo de Transao, a Consignao
havia de ser processada perante o Poder Judicirio, como preparatria da
Arbitragem ora proposta, j que a consignao em pagamento o meio
adequado de demonstrar a boa-f das devedoras quanto sua inteno de
adimplir a dvida, afastando, dessa forma, os efeitos da mora.
24. J a avaliao da suficincia da oferta para o cumprimento da obrigao de
pagamento que incumbe aos Demandantes no pode ser feita no judicirio,
tendo em vista que o Termo de Transao estabelece que quaisquer
divergncias entre as partes devem ser decididas por um rbitro.
25. Tendo a consignao em pagamento proposta perante o Poder Judicirio
carter acessrio a essa arbitragem, dever o Sr. rbitro decidir de forma
definitiva acerca da exatido da oferta, solicitando, em seguida, ao MM Juzo a
liberao do valor depositado em conformidade com a deciso arbitral.
D.

O Uso da Marca SHOPPING GIRASSOL:

26. Em 23/12/2004 o Demandante JEQUITIB S/A outorgou Demandada

AUCENA LTDA uma licena gratuita para uso da marca SHOPPING
GIERASSOL, nos termos da clusula 2.1 (iii.f) do Termo de Transao e da
clusula Quinta do Contrato de Trespasse de Estabelecimento e Outras
Avenas (Contrato de Trespasse) (Doc.22).
27. Desde que recebeu a licena de uso da marca, a AUCENA LTDA. no tem
tido o necessrio zelo e diligncia na preservao da imagem associada
marca, o que representa violao das clusulas 5.1 e 5.3 do Contrato de
Trespasse. Por se tratar de contrato por prazo indeterminado, a JEQUITIB
S/A pode revogar a licena a qualquer tempo.
28. Em funo disso, em 04/01/06 a Demandante JEQUITIB S/A denunciou o

113

acordo de licena de uso da marca SHOPPING GIRASSOL, notificando as

Demandantes para que cessassem, no prazo de 90 dias contados do
recebimento daquela notificao, a utilizao da marca SHOPPING
GIRASSOL, adotando todas as providncias que se fizessem necessrias para
tanto, tais como a remoo da placa indicativa da marca no estabelecimento
comercial e a cessao da utilizao de material publicitrio, dentre outras
(Doc. 23).
29. Em resposta, as Demandadas contra-notificaram a Demandante JEQUITIB
S/A, manifestando sua discordncia quanto denncia da licena, e
informando que manteriam a utilizao da marca (Doc. 24), no obstante a
oposio da JEQUITIB S/A. Outras duas notificaes foram enviadas pelas
partes, e cada uma delas reiterou seu entendimento quanto ao uso da marca
(Docs. 25 e 26).
III.

PEDIDO

30. Os Demandantes requerem:

Liminarmente:
(i)

a solicitao, pelo Sr. rbitro ao MM. Juzo da Vara Cvel do Foro Central
da Comarca de So Paulo, na Ao de Consignao em Pagamento n
2006.666666-5, para que (a) proceda converso do depsito extrajudicial
no valor de R$ 14.273,22 feito pelos Demandantes na conta n 9-999999-9
da Agncia 1111-1 da Nossa Caixa Nosso Banco em depsito judicial,
para que o depsito no perca os efeitos nos termos do artigo 890, 4 do
CPC e (b) somente autorize o levantamento do valor do depsito judicial
mediante determinao do Sr. rbitro na forma da sentena arbitral;

No mrito:
(ii)

A declarao da suficincia do valor de R$ 14.273,07 para o pagamento do

reembolso do ITBI;

(iii)

A autorizao ao MM. Juzo da __ Vara Cvel do Foro Central da Comarca

de So Paulo, na Ao de Consignao em Pagamento n 2006.666.6666, para que as Demandadas procedam ao levantamento do valor
depositado em Juzo;

(iv)

A quitao e liberao dos Demandantes quanto obrigao de efetuar

pagamento s Demandadas a ttulo de reembolso do ITBI;

(v)

A cessao do direito de uso da marca: SHOPPING GIRASSOL pelas

Demandadas.

(vi)

A condenao das Demandadas, solidariamente, no pagamento de todas

as custas e despesas da arbitragem, incluindo honorrios de advogados.

IV.

VALOR DO LITGIO

31. Os Demandados estipulam o valor da causa em R$ 14.273,07.

V. CONTRATO E DEMAIS DOCUMENTOS PERTINENTES AO LITGIO
32. Os documentos relevantes para esta arbitragem so o Termo de Transao
(Doc.2), o Laudo Arbitral da Arbitragem n 001 e respectivo esclarecimento
(Docs. 5 e 6), os documentos relativos consignao extrajudicial (Doc. 16) e
consignao judicial (Doc. 27) e demais documentos relacionados ao contrato,

114

incluindo os anexos a este Pedido de Arbitragem.

33. A conveno de arbitragem est inserida nas clusulas 4.3, 4.4 e respectivas
sub-clusulas do Termo de Transao, que estabelecem:
4.3

Toda e qualquer disputa ou controvrsia relacionada ao presente

Contrato ser decidida por meio de arbitragem, a ser conduzida pela
Cmara de Mediao e Arbitragem [...], na Cidade de So Paulo,
Estado de So Paulo, no idioma portugus, de acordo com as regras e
procedimentos do Regulamento da citada Cmara de Arbitragem [...],
em vigor poca e da Lei n 9.307/96.

4.3.1. O processo arbitral ser iniciado com um entendimento entre as PARTES de forma a
indicar um rbitro comum. Na hiptese de no haver um entendimento, cada Parte dever
indicar o seu rbitro e os dois rbitros nomeados devero escolher um terceiro de comum
acordo. Se essas providncias no tiverem se completado em at 30 (trinta) dias da
controvrsia ou reivindicao, qualquer das Partes poder pedir a Cmara de Mediao e
Arbitragem [...] a instalao da arbitragem com os rbitros indicados pela prpria Cmara.
4.3.2. O laudo arbitral dever ser dado no prazo mximo de 60 (sessenta) dias corridos, a
contar da instalao e assinatura do Compromisso Arbitral, dever ser escrito e motivado,
ser final e vinculativo perante as PARTES, alm de exeqvel conforme seus termos. As
PRTES Concordam que a deciso dever ser considerada como soluo do conflito entre
elas e que devero aceita-la como expresso verdadeira de sua prpria determinao a
respeito de tal conflito. A deciso poder incluir uma distribuio de despesas, inclusive
honorrios advocatcios e desembolsos razoveis.
4.3.3. Institudo o Tribunal Arbitral e antes do incio da arbitragem, a fim de evitar o
perecimento de direitos e prejuzos irreparveis, poder haver uma necessidade de buscar
socorro judicial por meio de medidas de natureza cautelar. Tal conduta no ser considerada
incompatvel com este item e, tampouco, importar em renncia a quaisquer direitos e
deveres institudos pelas Partes no mbito deste procedimento arbitral.
4.4. Para os fins de eventual necessidade de execuo da sentena arbitral ou de
providncias legais que atendem a essa, as PARTES elegem o foro da Comarca da Capital
do Estado de So Paulo, com expressa renncia a qualquer outro, por mais privilegiado que
seja ou possa vir a ser.
V.

RBITRO, LOCAL DA ARBITRAGEM, LEI APLICVEL E IDIOMA DA

ARBITRAGEM

34. De acordo com a clusula 4.3.1. do Termo de Transao as partes devem

indicar um rbitro de comum acordo. Em funo disso, os Demandantes
entraram em contato com as Demandadas buscando esse entendimento.
35. A arbitragem ser conduzida em So Paulo SP, em portugus. A lei aplicvel
ao mrito a Lei Brasileira.
Cordialmente,
Dr. PAU-BRAZIL

Dra. ARAUCRIA
FNIX ADVOGADOS

Dra. AROEIRA

So Paulo, 11 de abril de 20 .

115

Cmara de Mediao e Arbitragem

(Endereo)
Fax (11)
At.: ROSA
Ref.: Arbitragem n 002 manifestao ao pedido de instaurao de arbitragem
REQUERENTES:
JATOB qualificao, endereo.
EUCALIPTO qualificao, endereo.
JEQUITIB S/A qualificao endereo
PAINEIRA S/A qualificao, endereo.
REQUERIDOS:
AUCENA LTDA. qualificao, endereo.
ORQUDEA qualificao, endereo.
Prezados Senhores:
Acusamos o recebimento do pedido de instaurao de arbitragem feito pelos Requerentes
indicados acima e, aps termos contatado seus representantes para consentir sobre qual
ser o rbitro nico, indicamos, em comum acordo com os Requerentes, o Dr. LEO
(qualificao, endereo).
Uma vez indicado o rbitro nico, as Requeridas passam a manifestar-se sobre as
colocaes dos Requerentes:
A)

O Reembolso do ITBI

O entendimento das Requeridas com relao ao clculo do reembolso no ITBI foi explicado
nas correspondncias enviadas aos Requerentes, conforme documentos anexos ao pedido
de arbitragem.
Todavia, as Requeridas aceitam o entendimento dos Requerentes, como demonstrao de
boa vontade em solucionar a questo, e pedem que as Requerentes confirmem a indefinio
do valor venal do imvel junto Prefeitura Municipal. Como sabido pelos Requerentes, a
base de clculo utilizada foi de R$ 5.287.626,38 (considerando a transferncia de 2/3 do
imvel), enquanto o valor venal em 2005 para os 2/3 do imvel equivale a R$ 11.710.917,17.
Diante do exposto, as Requeridas aceitam o valor de R$ 14.273,22 depositado pelos
Requerentes na agncia do BANCO NOSSA CAIXA S/A do Frum Central da Comarca de
So Paulo, Estado de So Paulo, mas deixam consignado que esse montante somente ser
confirmado quando a Prefeitura Municipal decidir a respeito do valor venal do respectivo
imvel.
B)

O uso da marca SHOPPING GIRASSOL

Conforme esclarecido nas correspondncias das Requeridas de 09/01/2006 e 27/01/2006

(docs. 24 e 26 apresentados pelos Requerentes) e confirmado pelos Requerentes na
notificao datada de 13/01/2006 (doc. 25 apresentado pelos Requerentes), no houve
qualquer violao do Contrato de trespasse de Estabelecimento e Outras Avenas por
PARTES das Requeridas.
Ainda assim, os Requerentes insistem em revogar o uso da marca SHOPPING GIRASSOL,

116

tendo em vista o disposto no artigo 720, primeira parte, do Cdigo Civil.

Ocorre que o artigo 720, segunda parte, do Cdigo Civil, condiciona a resoluo do contrato
indeterminado, conforme podemos verificar abaixo:
Se o contrato for por tempo indeterminado, qualquer das PARTES poder resolv-lo,
mediante aviso prvio de 90 (noventa) dias, deste que transcorrido o prazo compatvel com a
natureza e o vulto do investimento exigido do agente grifamos.
No presente caso, a licena para o uso da marca SHOPPING GIRASSOL foi concedida
pelos Requerentes pela razo das Requeridas terem adquiridos o estabelecimento comercial
onde h anos funcionava o negcio SHOPPING GIRASSOL.
Essa aquisio foi inserida em um contexto maior, conforme pode ser verificado no Termo
de Transao e Outras Avenas, celebrado em 23/12/2004 (doc. 4 apresentado pelos
Requerentes), ou seja, no se trata de uma simples licena gratuita para o uso da marca
SHOPPING GIRASSOL, como os Requerentes tentam considerar.
Dessa forma, diante do caso concreto e do disposto no artigo 720, segunda parte, do Cdigo
Civil, totalmente fora de propsito que a licena para o uso da marca SHOPPING
GIRASSOL seja revogada aps uma vigncia de um pouco mais de um ano, tendo em vista
a incompatibilidade entre o lapso temporal transcorrido e a grandeza do investimento
descrito no Termo de Transao e Outras Avenas.
Pelas razes acima descritas, as Requeridas concordam em cessar o uso da marca
SHOPPING GIRASSOL no prazo 90 (noventa) dias, desde que seja devidamente indenizada
pela denncia prematura do respectivo acordo de licena do uso da marca.
Ainda que as Requeridas no queiram conflitos com os Requerentes, aquelas no
podem aceitar tamanha arbitrariedade, sem ser compensada com uma indenizao.
PEDIDO
Diante do exposto acima, as Requeridas aceitam o montante depositado pelos Requerentes a
ttulo do reembolso do ITBI, concordam com a cessao do uso da marca SHOPPING GIRASSOL e
pedem em reconveno:
i.
ii.
iii.
iv.

v.

Seja confirmado pelos Requerentes a indenizao do valor do ITBI tendo em vista

a impugnao administrativa do valor venal do imvel perante a Prefeitura
Municipal.
Caso no seja reconhecida a indefinio do valor do reembolso do ITBI pelos
Requerentes, as Requeridas pedem ao rbitro esse reconhecimento;
Seja autorizado o levantamento do montante de R$ 14.273,22, devidamente
atualizado, depositado pelos Requerentes na agncia do BANCO NOSSA CAIXA
S/A do Frum Central da Comarca de So Paulo, Estado de So Paulo.
Sejam condenados os Requerentes ao pagamente de indenizao pela denncia
do acordo de licena de uso da marca no valor correspondente a 20 % (vinte por
cento) da transao do negcio SHOPPING GIRASSOL que envolveu o fundo de
comrcio do imvel, ou seja R$ 2.309.879,00 (dois milhes, trezentos e nove mil,
oitocentos e setenta e nove reais);
Sejam os Requerente condenados ao pagamento de todas as custas e despesas
da arbitragem, incluindo honorrios advocatcios.
Atenciosamente,
Dr. FNIX

Dra. GUIA

117

ANOTAES

118