Diseo de programa de auditorias

a) Objetivos y alcance del programa de auditorias

El objetivo de esta auditoria consiste en verificar el ambiente y el correcto
funcionamiento en la calidad del proceso de productos avcolas desde su
lugar de origen hasta su venta y comercializacin, analizando los fallos que
puedan entorpecer esta produccin realizando recomendaciones
ecunimes sobre la base de evidencias y el cumplimiento de planes,
objetivos, programas proyectos y procesos para as obtener una mejora
continua en la elaboracin de estos procesos.
Alcance: el alcance empieza desde la recepcin de materias primas
llevndonos por los mnimos detalles de produccin con el fin de cumplir
con los requisitos necesarios para el buen funcionamiento de servicio.
b) Cronograma de las auditoras a realizar en el ao

Reunin de
Breve recorrido por las
instalaciones
Recoleccin de informacin

Evaluaci
Reuniones intermedias del equipo
auditor

Reuniones intermedias con la organizacin al final de cada da de

auditoria
Reunin de
cierre

Informe de la auditoria

c) Criterios de auditora
Instituto colombiano agropecuario
Resolucin 957
La decisin tiene como fin reducir al mximo la posible presentacin
de enfermedades transmisible, as como la diseminacin de agentes
patgenos que son considerados importantes tanto en la parte
sanitaria y econmica por sus repercusiones en la comercializacin de
los productos avcolas en los mercados internacionales

Con el fin de mejorar las condiciones sanitarias de la produccin avcola

colombiana y ampliar las oportunidades en los mercados internacionales, el
Instituto Colombiano Agropecuario, Ica, fij los requisitos de bioseguridad
que debern implementar, antes de abril de 2009, las granjas avcolas
comerciales y de autoconsumo en el territorio nacional.

Resolucin 003651 (13 de noviembre 2014)

Los requisitos para la certificacin de granjas avcolas bioseguras de

postura o levante y se dictan otras disposiciones
ISO 19011

Directrices para la auditoria de sistema de gestin

d) Auditores seleccionados por procesos

Primero un lder jefe y despus un auditor perteneciente a la empresa

Persona perteneciente la empresa que acta en nombre de la alta direccin

Acta en nombre de la alta direccin

Individual Colectivamente

Experiencia

Nociones

Conocimiento

En relacin de aspectos como

Sectores

Campos

Tcnicos

e) Recursos necesarios

Ambient
ales

Gestin

Formacin, pericia

como
Auditor

Norma

Los recursos financieros necesarios para el desarrollo, implementacin,

gestin y mejora de las actividades de auditora.
Las tcnicas de auditora.

Los procesos para lograr y mantener la competencia de los auditores, y

mejorar el desempeo de estos.
La disponibilidad de los auditores y expertos tcnicos que posean la
competencia apropiada para los objetivos del programa de auditora
particular.
La duracin de las auditoras.

 El tiempo de desplazamiento, el alojamiento y otras necesidades

durante la realizacin de la auditora
f) identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora

Identificar los riesgos que se obtienen al elaborar una auditoria la mejor

manera de identificar qu tipo de riesgo es y cmo se desarrolla

RIESGO

RIESGO

RIESGO
ACEPTADO

Una vez identificado el riesgo se toman las siguientes medidas

consecuencias
manejo del riesgo
medidas
asumir y reducir el riesgo

a. Objetivos y alcance de la auditora

Tomar control en la lnea de produccin de la empresa identificando los
fallos a la hora de la operacin que estn afectando la calidad del producto.
Alcance: desde el fallo encontrado se realizaran procedimiento que ayuden
a la mejora del sistema de calidad empresarial
b. Procesos a ser auditados.
Este es un proceso para cumplir con la ISO 9001 y la 19011 del sistema de
gestin de calidad
Procesos estratgicos

Revisin del
sistema de
gestion

Investigacin
y desarrollo

Procesos claves
Almacenamie

Recepcin

Fabricacin
Re

Gestin de
pedidos

Expedicin

Fabricacin

Diseo

Procesos de apoyo

Acciones
correctivas

Compras

Gestin de
limpieza

Gestin de
proveedores

Gestin de la
formacin

Auditoras
internas
Control de la
documentac

No
conformidad
Gestin del
mantenimien
Control de
equipos

c. Criterios de auditora y documentacin de referencia

Se nombra equipo auditor y auditor jefe
Se definen objetivos y alcance
Se estudia la organizacin a estudiar
Se solicita documentacin: manuales rdenes de compra, resultado
de otras auditorias , informes ETC
Se preparan lista de verificacin
Se definen tareas de los auditores
Se redacta el plan de auditoria
Se comunica fecha y plan auditado
Procedimiento de oportunidades de mejora, acciones correctas y
acciones preventivas

Lista de
chequeo
Formularios de
registros de no
conformidades
Formularios de
agrupamiento de no
conformidades
menores
Resumen de
resultados
Formatos para
la elaboracin
del informe

d. Ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las actividades de

auditora.
Gracias al plan de auditoras podemos organizar nuestro plan siguiendo los
siguientes parmetros:
Fecha y lugar donde se auditara
Objetivos y alcance
Requisitos a auditar y documentos de referencia
Identificacin de unidades o procesos a ser auditados
Tiempo y duracin de entrevistas e inspecciones
Documentos de trabajo
Contenido, formato y estructura del informe
e. Mtodos de auditora a utilizar.
MTODO INDUCTIVO
Estudiar en las mnimas unidades de estudio, efectundose el examen de
estas partes mnimas (particulares) para luego mediante un proceso de
sntesis se recompone el todo descompuesto y se emite una opinin sobre
el sistema tomado en conjunto.

Conocimiento general de la organizacin

Establecimiento de los objetivos generales del examen
Evaluacin del Control Interno
Determinacin de las reas sujetas a examen

Conocimiento especfico de cada rea a examinar

Determinacin de los objetivos especficos del examen de cada rea
Determinacin de los procedimientos de auditora
Elaboracin de papeles de trabajo
Obtencin y anlisis de evidencias
Informe de auditora y recomendaciones

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor

Responsabilidades del auditor jefe
Orientar al equipo
Coordinar la auditoria
Redactar el plan de auditoria
Establecer y mantener las comunicaciones
Participar en la auditoria
Emitir el informe de la auditoria
Seguimiento de las acciones correctivas
Participar en la seleccin del equipo auditor
Responsabilidades de los auditores:
Planificar y desarrollar objetiva, efectiva y eficientemente las tareas
asignadas
Preparar los documentos de trabajo
Recopilar y analizar las evidencias
Documentar las observaciones
Participar en la elaboracin del informe con los resultados de la
auditora
Verificar si se ejecutaron las acciones correctivas de las no
conformidades detectadas en auditorias anteriores, en el tiempo
pactado y si fueron efectivas.
Retener y salvaguardar los documentos pertinentes a la auditora
Cooperar con y asistir al auditor responsable
Conclusiones
Es determinante entender el funcionamiento y los procesos que se llevan a
cabo para aplicar un sistema de calidad a una empresa. Gracias a esta
actividad comprend estos procesos parte por parte y aprend nuevos temas
que sirven para mi crecimiento personal y laboral.
Aplicando estos procesos se logra una eficacia en el sistema de calidad en
cualquier empresa.