MANUEL DUTILISATION

OBJECTIFS
La prsente grille dautovaluation est base sur la norme ISO 9001: 2008.
Elle permet de mesurer les carts entre les pratiques relles concernant le
systme de management de la qualit et les exigences et recommandations
du rfrentiel international. Ainsi elle constitue pour le Responsable Qualit et
la Direction un outil daide lvaluation permettant de mettre en vidence
lensemble des actions damlioration mener.
Cette grille peut-tre utilise en tant que fil directeur dun audit interne ou
externe ainsi que lors dune autovaluation.
PRESENTATION DES ELEMENTS
Dune faon gnrale, de nonbreux boutons daction et un sommaire
dynamique permettent de se rendre directement aux rsultats qui intressent
ou par exemple de rinitialiser la grille. La grille se prsente sous format Excel
constitu de plusieurs onglets:
- Le diagnostic (4 niveaux de notation conforme, acceptable,
amliorer et non conforme)
- Les notes (avec des pondrations entre 0 et 100%)
- Les rsultats globaux
- Les rsultats par chapitre
- La vision globale des rsultats
- La trame pour le plan dactions

1: 2008.
rnant le
andations
Qualit et
vidence

erne ou

re
ntressent
rmat Excel

SOMMAIRE DYNAMIQUE DE LA GRILLE D'EVALUATION

Ce sommaire dynamique vous dirigera directement au niveau du
chapitre de l'ISO 9001:2008 sur lequel vous dsirez travailler.

GRILLE D'EVALUATION ISO 9001 VERSION 2008

ORGANISME EVALUE :
EVALUATEUR :
DATE DE L'EVALUATION :

A remplir suivant le niveau de satisfaction aux exigences

CHAPITRES DE LA NORME
CORRESPONDANTS

QUESTIONS

Evaluation

Observations

Chapitre 4: Systme de Management de la Qualit

La politique et les objectifs qualit
sont ils formaliss?
Les 6 procdures exiges par la
Norme sont-elles rdiges?

4.2.1. Gnralits

4.2.2. Manuel qualit

#N/A

Les documents ncessaires au

fonctionnement des processus
sont ils tablis, documents, mis
jour ?

#N/A

Les documents ncessaires au

fonctionnement des processus
sont-ils appliqus ?

#N/A

Les enregistrements ncessaires

la matrise efficace des processus
sont-ils grs ?

#N/A

Avez-vous rdig un manuel

qualit?

#N/A

Les domaines d'application du

SMQ sont-ils spcifis (y compris
le dtail et la justification des
exclusions) ?

#N/A

Le manuel qualit, comprend-il

toutes les procdures
documentes tablies pour le
SMQ?Ou comprend-t-il leurs
rfrences?

#N/A

Le manuel qualit comprend-il une

description des interactions entre
les processus?

#N/A

Remettez-vous le Manuel Qualit

jour rgulirement?

#N/A

Une procdure de matrise de la

documentation a-t-elle t
rdige?
Dfinit-elle le mode d'approbation
des documents?
Dcrit-elle le mode de rvision et
de mise jour de vos documents?
Explique-t-elle la faon dont les
modifications et le statut en
vigueur de vos
documents sont identifis?

4.2.3. Matre de
la documentation

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

4.2.3. Matre de
la documentation

4.2.4. Matrise des

Enregistrements

Explicite-t-elle une mthodologie

rendant les versions pertinentes
de vos documents
disponibles sur les lieux
d'utilisation?

#N/A

Dcrit-elle un mode d'action

rendant vos documents lisibles et
identifiables sur les lieux
d'utilisation?

#N/A

Prcise-t-elle la mthode
permettant d'identifier et de
matriser la diffusion des
documents d'origine extrieure
jugs ncessaires par l'organisme
pour la planification et le
fonctionnement du SMQ)?

#N/A

Propose-t-elle un mode de gestion

permettant d'empcher toute
utilisation non intentionnelle de
documents prims?

#N/A

Etablissez-vous des
enregistrements apportant la
preuve du fonctionnement du
SMQ et de sa conformit aux
exigences?

#N/A

Existe-t-il une procdure

documente assurant
l'identification, le stockage, la
protection, l'accessibilit, la
conservation et l'limination des
enregistrements?

#N/A

Les enregistrements sont-ils

faciles identifier et accessibles?

#N/A

#N/A

#N/A

Chapitre 5: Responsabilit de la Direction

30

5.1 / 5.2. Engagement de la

Direction
&
Ecoute Client

Existe-t-il un document qui dcrit

l'engagement dans la mise en
uvre et l'amlioration continue
de la Direction Qualit?

#N/A

Est-ce que la politique et les

objectifs qualit sont tablis dans
un document crit?

#N/A

Les exigences de vos clients sont

elles actualises rgulirement?

#N/A

La Responsable Qualit
communique-t-il en interne sur
l'importance de satisfaire les
exigences des clients?

#N/A

Est-ce que la Direction et la

Responsable Qualit
communiquent en interne sur
l'importance de satisfaire les
exigences rglementaires et
lgales ?

#N/A

#N/A

Ecoute Client

Le responsable s'assure-t-il de la
disponibilit des ressources
ncessaires au SMQ?
Le responsable mne-t-il des
revues de direction?

5.5. Responsabilit, autorit

et communication

#N/A

Le responsable s'assure-t-il que

les exigences des clients sont
dtermines et respectes?

#N/A

Avez-vous une politique qualit? Si

oui, quelle est-elle?

#N/A

Votre politique qualit prend-t-elle

en compte les exigences
rglementaires, lgales et celles
des clients?

#N/A

Quels sont vos objectifs qualit

pour les diffrents niveaux de
votre activit?

#N/A

Vos objectifs qualit sont-ils en

adquation permanente avec la
politique qualit de l'organisme?
(cohrence entre la politique
exprime et les objectifs fixs)

#N/A

Vos objectifs qualit sont-ils

adapts la finalit de
l'organisme?
Vos objectifs qualit sont-ils
mesurables?
5.3 / 5.4. Politique qualit
& Planification

#N/A

#N/A
#N/A

Garantissez-vous que la politique

et les objectifs qualit sont
communiqus au sein de
l'organisme?

#N/A

Vrifiez-vous que la politique et les

objectifs qualit sont compris au
sein de l'organisme?

#N/A

#N/A

#N/A

Votre politique qualit comprendelle l'engagement satisfaire aux

exigences et amliorer en
permanence l'efficacit du SMQ ?

#N/A

Votre politique qualit propose-telle un cadre pour tablir et revoir

les objectifs qualit ?

#N/A

Votre politique qualit est elle

revue quant son adquation
permanente ?

#N/A

La Direction s'assure-t-elle que la

planification du SMQ est ralise
dans le but de satisfaire la
politique et les objectifs exprims ?

#N/A

Les responsabilits et autorits de

tous les individus de votre
organisme sont-elles clairement
formalises et communiques au
sein de l'organisme ?

#N/A

#N/A

5.5. Responsabilit, autorit

et communication

5.6. Revue de
direction

Un reprsentant du processus de
management a-t-il t nomm
pour assurer le suivi du SMQ, pour
rendre compte de son
fonctionnement et de tous les
besoins d'amlioration, pour
assurer que la sensibilisation aux
exigences du client est
encourage dans tout
l'organisme ?

#N/A

Des processus de communication

sont-ils tablis au sein de votre
organisme?

#N/A

Ces processus communiquent-ils

propos de l'efficacit de votre
SMQ au sein de l'organisme?

#N/A

Vos revues de direction sont-elles

planifies intervalles rguliers?
afin de s'assurer que le SMQ reste
pertinent, adapt et efficace.

#N/A

Les revues comprennent-elles

l'valuation des opportunits
d'amlioration et du besoin de
modifier le SMQ (y compris la
politique et les objectifs qualit) ?

#N/A

Quels sont les lments d'entre

de vos revues de direction?
Quels sont les lments de sortie
de vos revues de direction?
Les enregistrements des revues
de direction sont-ils conservs?

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

Chapitre 6: Management des ressources

6.1 Mise disposition des

ressources

6.2. Ressources
humaines

La direction assure-t-elle la
disponibilit des ressources
ncessaires au SMQ, son
amlioration continue et
l'accroissement de la satisfaction
des clients?

#N/A

La direction identifie-t-il les

comptences ncessaires en
personnel dont le travail a une
incidence sur la qualit du produit?

#N/A

La direction pourvoit-il les besoins

en formation des membres du
personnel dont le travail a une
incidence sur la qualit du produit?
(acquisition des comptences
ncessaires)

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

6.2. Ressources
humaines

6.3 / 6.4. Infrastructures &

Environnement de travail
matrielles

Un indicateur a-t-il t mis en

place pour valuer/mesurer
l'efficacit des actions entreprises
dans le domaine de la gestion des
comptences, sensibilisation,
formation?

#N/A

La direction assure-t-elle que le

personnel est conscient de la
pertinence et de l'importance de
leurs activits et de la manire
dont ils contribuent la ralisation
des objectifs qualit?

#N/A

Rdigez-vous et conservez-vous
des enregistrements dcrivant les
comptences de votre personnel?
(formation initiale et
professionnelle, savoir-faire,
exprience)

#N/A

La direction a-t-elle dtermine et

fourni les infrastructures et
services supports ncessaires
l'obtention de la conformit du
produit? (btiments, espaces de
travail, installations) (logistique,
moyens de communication,
systmes d'information)

#N/A

La direction entretient-elle ces

infrastructures?

#N/A

L'environnement de travail
ncessaire pour obtenir la
conformit du produit est il gr et
surveill par la Direction ?
(conditions physiques,
environnementales,
ergonomiques)

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

Chapitre 7: Ralisation du produit

7.1. Planification de
la ralisation du produit

Les processus ncessaires la

ralisation du produit sont-ils
dvelopps et planifis?

#N/A

La planification et la ralisation du
produit sont-elles cohrentes avec
lex exigences relatives aux autres
processus du SMQ?

#N/A

Des processus, documents et

objectifs qualit ont-ils t
identifis lors de la planification de
la ralisation du produit ?

#N/A

Le produit fait-il l'objet d'actions de

vrification, validation,
surveillance, mesure, contrle et
essais spcifiques?

#N/A

Etablissez-vous des
enregistrements apportant la
preuve que les processus de
ralisation et le produit rsultant
satisfont aux exigences (4.2.4) ?

#N/A

#N/A

Les exigences client formules ou

non (ncessaires l'usage), ainsi
que les exigences rglementaires
et lgales ont-elles t
dtermines par l'organisme ?

7.2. Processus relatifs

aux clients

#N/A

Les revues des exigences

relatives au produit sont-elles
ralises rgulirement?

#N/A

Existe-t-il des enregistrements

prouvant les rsultats des revues
de produit et des actions qui en
dcoulent?

#N/A

L'organisme s'assure-t-il que les

carts entre les exigences d'un
contrat ou d'une commande et
celles prcdemment exprimes
ont t rsolus ?

#N/A

En cas de modification des

exigences du produit, vous
assurez-vous que les documents
correspondants sont mis jour et
que le personnel concern en est
inform?
Communiquez vous avec le client
propos d'informations relatives
au service, aux rclamations, aux
retours d'informations, au
traitement des consultations, des
commandes et de leurs
avenants ?
La direction planifie-t-elle et
maitrise-t- elle la conception et le
dveloppement du produit?

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

La Direction a-t-elle dtermin les

tapes de la conception et du
dveloppement, dtermin les
activits de revue et de vrification
appropries chaque tape ?

#N/A

Les interfaces entre les personnes

impliques en Conception et
Dveloppement sont-elles
gres ? (responsabilits et
autorits)

#N/A

Quels sont les lments d'entre

de votre processus de C&D?
Qu'avez-vous identifi comme
lments de sortie du processus
C&D?

7.3. Conception &

Dveloppement

#N/A

Existe-t-il un document dcrivant

les caractristiques essentielles au
bon droulement du service?
(revues de la conception et du
dveloppement afin d'valuer
l'aptitude des rsultats de la C&D
satisfaire aux exigences, afin
d'identifier les problmes et
proposer des actions correctives,
prventives)

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A

7.4. Achats

7.5. Production
&
Prparation du Service

Vrifiez-vous la conformit et/ou

mesurez-vous les carts entre les
lments de sortie et les
exigences d'entre de la C&D?

#N/A

Contrlez-vous le produit de la
C&D avant sa mise disposition?

#N/A

Evaluez-vous l'aptitude du
processus C&D rpondre aux
exigences pour l'application ou
l'usage prvu?

#N/A

Une revue, vrification et

validation des modifications de la
conception et du dveloppement
sont-elles menes avant leur mise
en uvre?

#N/A

Evaluez-vous vos fournisseurs

grce des critres de slection,
d'valuation et de rvaluation?

#N/A

Appliquez-vous une pondration

(achats critiques/non critiques)
dependante de l'incidence du
produit achet sur la ralisation
utltrieure du produit ou sur le
produit final ?

#N/A

Evaluez-vous et slectionnez-vous
les fournisseurs pour vous assurer
que le produit attendu est
conforme aux exigences?

#N/A

Conservez-vous les
enregistrements correspondants?

#N/A

Vos documents d'achats

contiennent-ils clairement les
donnes dcrivant le service
recherch?

#N/A

Effectuez-vous des contrles la

rception pour assurer que le
produit achet satisfait aux
exigences d'achat spcifies ? Si
oui, lesquels et comment?

#N/A

Prvoyez-vous des contrles du

produit sur le site du fournisseur?

#N/A

Planifiez-vous les activits de

prparation des services dans des
conditions maitrises?

#N/A

Contrlez-vous l'aptitude du
processus de prparation des
services attendus dont les
lments de sortie ne peuvent tre
vrifis par une surveillance ou
une mesure effectue a posteriori,
atteindre les rsultats planifis?

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

7.5. Production
&
Prparation du Service

7.6. Matrise des

Equipements de
Surveillance et de Mesure

#N/A

Identifiez-vous le produit tout au

long de sa ralisation (traabilit)?
Matrisez-vous cette identification
et les enregistrements qui y sont
corrls?

#N/A

Prenez-vous des dispositions pour

prserver la conformit du service
et de ses composants depuis la
ralisation jusqu' la livraison la
destination prvue? (prendre soin
de la proprit du client)

#N/A

Matrisez-vous vos activits de

surveillance et de mesure?

#N/A

Avez-vous un processus qui

assure que votre systme
d'valuation est mis en place de
manire cohrente par rapport aux
exigences de surveillance et de
mesure ?

#N/A

Lorsqu'il est ncessaire d'assurer

des rsultats valables, vous
assurez-vous que votre systme
d'valuation est fiable?

#N/A
#N/A

Lorsqu'un lment d'valuation se

rvle non-conforme aux
exigences, avez-vous une
mthodologie/un mode de
dtection permettant identifier les
non conformits?

#N/A

Entreprenez-vous
systmatiquement les actions
appropries lorsqu'un systme
d'valuation se rvle nonconforme aux exigences?

#N/A

Confirmez vous la capacit de vos

logiciels de surveillance et de
mesure rpondre l'utilisation
prvue?

#N/A

Chapitre 8: Mesure, analyse et amlioration

Mesurez-vous la satisfaction de
vos clients?
La mesure de la satisfaction des
clients est-elle planifie ?

8.2. Surveillance

#N/A
#N/A

Existe-t-il des enregistrements des

mthodes de mesure de la
satisfaction des clients, ainsi que
de leurs exploitations?

#N/A

Les mthodes permettant d'obtenir

et d'utiliser ces informations sontelles dtermines?

#N/A

8.2. Surveillance
et
Mesure

8.3. Matrise du Produit

non-conforme

Avez-vous rdig une procdure

documente formalisant vos audits
internes ( frquence,
responsabilit, champ, mthode,
critres, rapport d'audit,
conservation des
enregistrements)?
Surveillez-vous et/ou Mesurezvous les processus formalisant le
SMQ? Les mthodes utilises
dmontrent-elles l'aptitude des
processus atteindre les rsultats
planifis?
En cas de non atteinte des
rsultats planifis, vrifiez-vous
que les actions entreprises par
l'organisme pour assurer la
conformit du produit/du service
sont mises en place de faon
adquate?
Vrifiez-vous que les
caractristiques du produit
satisfont aux exigences
spcifies?

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

Rdigez/ralisez-vous des
documents prouvant que votre
produit est conforme aux critres
d'acceptation?

#N/A

Avez-vous rdig une procdure

documente qui spcifie les
contrles, responsabilits et
autorits lis au traitement d'un
produit non-conformes? Est-elle
assortie d'une action de
vrification pour dmontrer la
conformit de nouveau aux
exigences?

#N/A

Est-ce que cette procdure

explicite la manire dont vous
traitez les non conformits
dtectes avant et/ou aprs la
livraison?

#N/A

Gardez-vous une trace des non

conformits dtectes et des
actions ( y compris les drogations
) entreprises ? Les
enregistrements relatifs aux nonconformits sont-ils conservs?

#N/A

Une fois que les capacits

professionnelles acquises nonconformes sont traites, le produit
est-il contrl de nouveau?

#N/A

Menez-vous les actions adaptes

aux effets des non-conformits
dtectes sur les produits aprs la
livraison ou une fois leur utilisation
commence?

#N/A

#N/A

#N/A

8.4. Analyse
des Donnes

8.5. Amlioration

Dterminez, recueillez et
analysez-vous les donnes
dmontrant la pertinence et
l'efficacit du SMQ, ainsi que les
possibilits d'amlioration de son
efficacit?

#N/A

Cette analyse des donnes

fournit-elle des informations sur la
satisfaction du client?

#N/A

Cette analyse fournit-elle des

informations sur la conformit aux
exigences du produit?

#N/A

Cette analyse fournit-elle des

informations sur les
caractristiques et les volutions
des processus et du produit? (Y
compris les opportunits d'Actions
Prventives)

#N/A

Cette analyse fournit-elle des

informations sur les fournisseurs?

#N/A

Veillez-vous l'amlioration
continue de l'efficacit de votre
SMQ?

#N/A

Menez-vous des actions

correctives pour liminer les
causes des non conformits
dtectes afin d'viter qu'elles se
reproduisent?

#N/A

Avez-vous rdig une procdure

documente pour formaliser ces
actions? (actions qui dfinissent
comment grer les nonconformits dtectes, leurs
causes et les actions correctives
associes) (enregistrement des
rsultats et valuation de
l'efficacit des actions correctives
mises en oeuvre)

#N/A

Menez-vous des actions pour

liminer les causes de non
conformits potentielles ? (actions
prventives)

#N/A

Avez-vous rdig une procdure

documente pour formaliser ces
actions? (Actions qui permettent
d'identifier les causes et les
actions correctives associes)

#N/A

Rdigez et conservez-vous des

documents (enregistrements) qui
prouvent que vous entreprenez
des actions correctives et /ou
prventives pour minimiser
l'apparition de non-conformits?

#N/A

#N/A

#N/A

Chapitres de l'ISO 9001:

2008

Intitul

Notes (%)

Systme de Management de la Qualit

5
6
7
8

Responsabilit de la Direction
Management des Ressources
Ralisation du Produit
Surveillance et Mesures
NOTE TOTALE

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

Systme de Management de la Qualit

Surveillance et Mesures

Ralisation du Produit

Responsabilit de la Direction

Management des Ressources

4.2.2. Manuel qualit

10.00
5.00
0.00
4.2.4 Matrise des enregistrements

4.2.3 Matrise de la docum

.3 Matrise de la documentation

5.1 / 5.2. Engagement et coute client

5.6. Revue de direction

direction

10.00
5.00
5.3 / 5.4.
0.00Politique qualit

5.5. Responsabilit, autorit de la direction

et communication

client

qualit

direction

6.1 Mise disposition des ressources

10.00
5.00
0.00
6.3 ressources materielles

6.2 Ressources humaines

ources

Ressources humaines

7.1 planification de la realisation du produit

1.00
7.5 production et preparation des services

0.50

7.2 Processus relatif a

0.00

7.4 achats

7.3 Conception et develo

tion du produit

7.2 Processus relatif au client

7.3 Conception et developpement

8.2 surveillance et mesure

10.00
5.00
8.5 amelioration8.3 maitrise
0.00
du produit non conforme

8.4 analyse des donnees

non conforme

5.1 / 5.2. Engagement et coute client

4.2.2. Manuel qualit

4.2.4 Matrise des enregistrements

4.2.3 Matrise de la documentation

7.1 planification de la realisation du produit

7.5 production et preparation des services
7.4 achats

7.2 Processus relatif au client

7.3 Conception et developpement

5.6. Revue de direction

5.3 / 5.4. Politique qualit
direction
5.5. Responsabilit, autorit de la direction
et communication

8.2 surveillance et mesure

8.5 amelioration
8.3 maitrise du produit non conforme
8.4 analyse des donnees

6.1 Mise disposition des ressources

6.3 ressources materielles

6.2 Ressources humaines

S ys tme de Management de la Qualit

S urveillance et Mes ures

Ralis ation du Produit

Res pons abilit de la Direction

Management des Res s ources

ORGANISME :

DYSFONCTIONNEMENT 1
Auditeur :
Date :
PROBLEME
(anomalies dtectes):

FAITS :

PROCESSUS OU
SERVICE :

CAUSES :

CONSEQUENCES :

RECOMMANDATIONS :

ACTIONS
D'AMELIORATION :

RESPONSABLE
DE L'ACTION :

DATE DE REALISATION
PREVUE :

FICHE D'ALERTE

DYSFONCTIONNEMENT 2 DYSFONCTIONNEMENT 3

NOTICE DU GUIDE D'AUTO EVALUATION

CHAPITRES DE LA NORME
CORRESPONDANTS

Actions raliser
Responsabilits

Chapitre 4: Systme de Management de la Qualit

4.2.1. Gnralits

4.2.2. Manuel qualit

Vrifier l'existence, la conformit et l'application sur le terrain des dispositions

demandes dans les questions
4.2.3. Matre de
la documentation

4.2.4. Matrise des

Enregistrements

Responsable Qualit

Chapitre 5: Responsabilit de la Direction

5.1 / 5.2. Engagement de la

Direction
&
Ecoute Client

5.3 / 5.4. Politique qualit

& Planification

Organiser un entretien avec le Directeur Gnral pour vrifier l'existence, la Responsable Qualit et Direction
Gnrale
conformit et l'application des dispositions demandes dans les questions

5.5. Responsabilit, autorit

et communication
5.6. Revue de
direction

Chapitre 6: Management des ressources

6.1 Mise disposition des
ressources
6.2. Ressources
humaines
6.3 / 6.4. Infrastructures &
Environnement de travail
matrielles

Organiser des entretiens individuels avec l'ensemble des pilotes de

processus supports du site pour vrifier l'existence, la conformit et
l'application sur le terrain des dispositions demandes dans les questions.

Responsable Qualit et pilotes

de processus (RH, Systme
informatique, Gestion
administrative, gestion
financire, Maintenance et
Infrastructures)

Organiser des entretiens individuels avec l'ensemble des pilotes de

processus supports du site pour vrifier l'existence, la conformit et
l'application sur le terrain des dispositions demandes dans les questions.
6.3 / 6.4. Infrastructures &
Environnement de travail
matrielles

informatique, Gestion
administrative, gestion
financire, Maintenance et
Infrastructures)

Chapitre 7: Ralisation du produit

7.1. Planification de
la ralisation du produit

7.2. Processus relatifs

aux clients

7.3. Conception &

Dveloppement

Organiser des entretiens individuels avec l'ensemble des pilotes de

processus de ralisation du site pour vrifier l'existence, la conformit et
l'application sur le terrain des dispositions demandes dans les questions.
7.4. Achats

7.5. Production
&
Prparation du Service

7.6. Matrise des

Equipements de
Surveillance et de Mesure

Responsable Qualit et Pilotes

de processus de ralisation

Chapitre 8: Mesure, analyse et amlioration

8.2. Surveillance
et
Mesure

8.3. Matrise du Produit

non-conforme

8.4. Analyse
des Donnes

8.5. Amlioration

Organiser des entretiens individuels avec l'ensemble des pilotes de

Responsable Qualit et Direction
processus du site pour vrifier l'existence, la conformit et l'application sur le
Gnrale
terrain des dispositions demandes dans les questions.