NUM

4.1

4.2.

4.2.1.

4.2.2.

4.2.3.

4.2.4

5.1

5.2

5.3

5.3

5.4

5.4.1

5.4.2

5.5

5.5.1

5.5.2

5.5.2

5.5.3
5.6

5.6.1

5.6.2

5.6.3

6.

6.1.

6.2.

6.2.1.

6.2.2.

6.3.

6.3.

6.4.
7.

7.1.

7.2.

7.2.1.

7.2.2.

7.2.3.

7.2.3.

7.3.

7.3.1.

7.3.2.

7.3.3.

7.3.4.

7.3.5.

7.3.6.

7.3.6.

7.3.7.

7.4.

7.4.1.

7.4.2.

7.4.3.

7.5.

7.5.1.

7.5.2.

7.5.2.

7.5.3.

7.5.4.

7.5.5.

7.6.

8.1.

8.1.

8.2.

8.2.1.

8.2.2.

8.2.3.

8.2.4.

8.3.

8.4.

8.4.

8.5.

8.5.1.

8.5.2.

8.5.3.

8.5.3.

DIAGNOSTICO DEL SISTEMA D

GESTION DE C

REQUISITO DE LA NORMA

Requisitos Generales
La empresa tiene establecido, documentado, implementado y mantenido un
S.G.C., y mejora continuamente su eficacia con base en los requerimientos
de la NTC-ISO 9001:2008.
La empresa identifica los procesos necesarios para el S.G.C., y su aplicacin
a travs de la organizacin.
La empresa determina la secuencia e interaccin de los procesos.
La empresa determina los criterios y mtodos necesarios para asegurarse
que tanto la operacin como el control de los procesos son eficaces.
La empresa asegura la disponibilidad de recursos e informacin necesarios
para apoyar la operacin y seguimiento de los procesos.
La empresa realiza seguimiento, medicin y anlisis de los procesos.
La empresa implementa acciones para alcanzar los resultados planificados y
la mejora continua de los procesos.
La empresa gestiona los procesos de acuerdo con los requisitos de la NTCISO 9001:2008.
La empresa controla los procesos contratados externamente.

NA

La empresa identifica el control de los procesos contratados externamente

dentro del S.G.C.
Requisitos de la Documentacin
Generalidades
La empresa cuenta con una declaracin documentada de una poltica de
calidad y objetivos de calidad.
La empresa posee un manual de calidad
La empresa tiene documentados los procedimientos requeridos por la NTCISO 9001:2008.
La empresa posee los documentos necesarios para asegurar la eficaz
planificacin, operacin y control de sus procesos.
Manual de Calidad

La empresa establece y mantiene un manual de calidad que contenga: el

alcance del S.G.C, justificacin de cualquier exclusin, procedimientos
documentados establecidos para el S.G.C., referencia a los mismos y la
descripcin de la interaccin entre los procesos del S.G.C.
Control de Documentos
La empresa controla los documentos requeridos por el S.G.C.
La empresa aprueba los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su
emisin.
La empresa revisa y actualiza los documentos cuando es necesario y los
aprueba nuevamente.
La empresa se asegura de que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables se encuentren disponibles en los puntos de uso.
La empresa se asegura que los documentos permanezcan legibles y
fcilmente identificables.
La empresa se asegura de que sean identificados los documentos de origen
externo y se controla su distribucin.
Control de Registros

La empresa establece y mantiene registros para proporcionar evidencia de la

conformidad con los requisitos de la NTC ISO-9001:2008.
Los registros existentes permanecen legibles, fcilmente identificables y
recuperables.
La empresa posee un procedimiento documentado que defina los controles
necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros.
Compromiso de la Direccin
La alta direccin proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo e
implementacin del S.G.C., as como con la mejora continua de su eficacia.

La alta direccin comunica a la empresa la importancia de satisfacer tanto los

requisitos del cliente como los legales y reglamentarios.

La alta direccin establece la poltica de calidad

La alta direccin se asegura de que se establecen los objetivos de la calidad.

La alta direccin lleva a cabo las revisiones del S.G.C.

La alta direccin se asegura de la disponibilidad de recursos.
Enfoque al Cliente
La empresa se asegura de que los requisitos del cliente se determinan y se
cumplen con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente
Poltica de Calidad
La poltica de calidad es adecuada al propsito de la organizacin.

La poltica de calidad incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y

de mejorar continuamente la eficacia del S.G.C.
La poltica de calidad proporciona un marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos de la calidad.
La poltica de calidad es comunicada y entendida dentro de la organizacin.
La poltica de calidad es revisada para su continua adecuacin.
Planificacin
Objetivos de la Calidad
La alta direccin se asegura de que los objetivos de calidad, incluyendo
aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el servicio, se establecen
en las funciones y niveles pertinentes dentro de la empresa.
Los objetivos de calidad son medibles y coherentes con la poltica de calidad.
Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad
La alta direccin se asegura de que la planificacin del S.G.C., se realiza con
el fin de cumplir con los requisitos citados en 4.1 as como los objetivos de
calidad.
La alta direccin se asegura de que se mantiene la integridad del S.G.C.,
cuando se planifican e implementan cambios en este.
Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin
Responsabilidad y Autoridad
La alta direccin se asegura de que las responsabilidades y autoridades del
personal estn definidas y son comunicadas dentro de la empresa.
Representante de la Direccin
La alta direccin ha designado un miembro de la direccin (R.D.) para que
actu en representacin del S.G.C.

El R.D., se asegura de que se establecen, implementen y mantengan los

procesos necesarios para el S.G.C
El R.D., informa a la alta direccin sobre el desempeo del S.G.C., y de
cualquier necesidad de mejora.
El R.D., se asegura de que se promueva la toma de conciencia de los
requisitos del cliente en todos los niveles de la empresa.
Comunicacin Interna
La alta direccin se asegura de que se establezcan los procesos de
comunicacin apropiados dentro de la organizacin y que sta considera la
eficacia del S.G.C.
Revisin por la Direccin
Generalidades
La alta direccin revisa el S.G.C., de la empresa, para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y eficacia continua.
La alta direccin incluye en las revisiones la evaluacin de oportunidades de
mejora y la necesidad de efectuar cambios en el S.G.C., incluyendo la
poltica de calidad y los objetivos de calidad.
Se mantienen registros de las revisiones por la direccin.
Informacin para la Revisin
La alta direccin revisar los resultados de las auditoras
La alta direccin revisa las retroalimentaciones del cliente.
La alta direccin revisa el desempeo de los procesos y la conformidad del
servicio.
La alta direccin revisa el estado de las acciones correctivas y preventivas.
La alta direccin revisa las acciones de seguimiento de revisiones.
La alta direccin revisa los cambios que podran afectar al S.G.C.
La alta direccin revisa recomendaciones para la mejora.

Resultados de la Revisin
La alta direccin toma decisiones y acciones para la mejora de la eficacia del
S.G.C., y sus procesos.
La alta direccin toma decisiones y acciones para la mejora del servicio en
relacin con los requisitos del cliente.
La alta direccin toma decisiones y acciones para las necesidades de
recursos.
GESTIN DE LOS RECURSOS
Provisin de Recursos
La empresa determina y proporciona los recursos necesarios para
implementar y mantener el S.G.C., y mejorar continuamente su eficacia.
La empresa determina y proporciona los recursos necesarios para aumentar
la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.
Recursos Humanos
Generalidades
El personal que realiza trabajos que afecten la calidad del servicio son
competentes con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia
apropiadas.
Competencia, Toma de Conciencia y Formacin
La empresa determina la competencia necesaria para el personal que realiza
trabajos que afectan la calidad del servicio.
La empresa proporciona formacin o toma otras acciones para satisfacer
dichas necesidades.
La empresa evala la eficacia de las acciones tomadas.
La empresa se asegura de que su personal es consciente de la pertinencia e
importancia de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los
objetivos de calidad.
Infraestructura

La empresa determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria

para lograr la conformidad con los requisitos del servicio. La infraestructura
incluye edificios, espacio de trabajo y servicios asociados, equipo para los
procesos (tanto hardware como software) y servicios de apoyo tales como
transporte comunicacin.
Ambiente de Trabajo
La empresa determina y gestiona el ambiente de trabajo necesario para
lograr la conformidad con los requisitos del servicio.
REALIZACIN DEL SERVICIO
Planificacin de la Realizacin del Servicio
La empresa planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realizacin
del servicio.
La planificacin de la realizacin del servicio es coherente con los requisitos
de los otros procesos del S.G.C.
En la planificacin de la realizacin del servicio, la empresa determina los
objetivos de calidad y los requisitos para el servicio.
En la planificacin de la realizacin del servicio la empresa determina la
necesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar recursos
especficos para el servicio.
En la planificacin de la realizacin del servicio la empresa determina las
actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, inspeccin y
ensayo/prueba especficas para el servicio as como los criterios para la
aceptacin del mismo.
En la planificacin de la realizacin del servicio la empresa determina los
registros que son necesarios para proporcionar evidencia de que los
procesos de realizacin y prestacin del servicio resultante cumplen los
requisitos.

Procesos Relacionados con el Cliente

Determinacin de los Requisitos Relacionados con el Servicio
La empresa determina los requisitos especificados por el cliente, incluyendo
los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma.
La empresa determina los requisitos no establecidos por el cliente, pero
necesarios para el uso especificado o el uso previsto, cuando sea conocido.
La empresa determina los requisitos legales y reglamentarios relacionados
con el servicio.
La organizacin determina cualquier requisito adicional.
Revisin de los Requisitos Relacionados con el Servicio
Se revisan los requisitos relacionados con el servicio.
Se aseguran de la definicin de los requisitos del servicio.
Se aseguran de que estn resueltas las diferencias existentes entre los
requisitos del contrato pedido y los expresados previamente.
La empresa tiene la capacidad de cumplir los requisitos definidos.
Se mantienen registros de los resultados de la revisin y de las acciones
originadas por la misma (Ver 4.2.4.)
Comunicacin con el Cliente
La empresa determina e implementa disposiciones eficaces para la
comunicacin con los clientes, relativas a la informacin sobre el servicio.
La empresa determina e implementa disposiciones eficaces para la
comunicacin con los clientes, relativas a las consultas, contratos o atencin
de pedidos, incluyendo las modificaciones.

La empresa determina e implementa disposiciones eficaces para la

comunicacin con los clientes, relativas a la retroalimentacin del cliente
incluyendo sus quejas.
Diseo y Desarrollo
Planificacin del Diseo y Desarrollo
La empresa planifica y controla el diseo y desarrollo del servicio.
La empresa determina las etapas del diseo y desarrollo.
La empresa determina la revisin, verificacin y validacin, apropiadas para
cada etapa del diseo y desarrollo.
La empresa determina las responsabilidades y autoridades para el diseo y
desarrollo.
La empresa gestiona las interfaces entre los diferentes grupos involucrados
en el diseo y desarrollo para asegurarse de una comunicacin eficaz y una
clara asignacin de responsabilidades.
Los resultados de la planificacin se actualizan, a medida que progresa el
diseo y desarrollo.
Elemento De Entrada Para El Diseo Y Desarrollo
Son determinados los elementos de entrada relacionados con los requisitos
del servicio y mantienen registros. Estos elementos incluyen: requisitos
funcionales y de desempeo, requisitos legales y reglamentarios aplicables,
informacin proveniente de diseos previos similares y cualquier otro
requisito esencial para el diseo y desarrollo.
Los elementos anteriores se revisan, para verificar su adecuacin.
Los requisitos estn completos, sin ambigedades y no son contradictorios.
Resultados del Diseo y Desarrollo

Los resultados del diseo y desarrollo permiten la verificacin respecto a los

elementos de entrada para el diseo y desarrollo, y se aprueban antes de su
liberacin.
Los resultados del diseo cumplen los requisitos de los elementos de entrada
para el diseo y desarrollo.
Los resultados del diseo proporcionan informacin apropiada para la
compra, produccin y prestacin del servicio.
Los resultados del diseo contienen hacen referencia a los criterios de
aceptacin del servicio.
Los resultados del diseo especifican las caractersticas del servicio
esenciales para el uso seguro y correcto.
Revisin del Diseo y Desarrollo
Se realizan revisiones sistemticas del diseo y desarrollo de acuerdo con lo
planificado.
Se evala la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir
los requisitos.
Se identifica cualquier problema y se proponen las acciones necesarias.
Se mantienen registros de los resultados de la revisin y de las acciones
originadas por la misma (Ver 4.2.4.)
Verificacin del Diseo y Desarrollo
Se realiza la verificacin, de acuerdo con lo planificado para asegurarse de
que los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los
elementos de entrada del diseo y desarrollo.
Se mantienen registros de los resultados de la verificacin y de cualquier
accin que sea necesaria.
Validacin del Diseo y Desarrollo
Se realiza validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado,
para asegurarse de que el servicio resultante es capaz de satisfacer los
requisitos para su aplicacin especificada uso previo.
La validacin se complementa antes de la entrega implementacin del
servicio.

Se mantienen registros de los resultados de la validacin y de cualquier

accin que sea necesaria.
Control de los Cambios del Diseo y Desarrollo
Los cambios del diseo y desarrollo se identifican, revisan, verifican y validan
segn sea apropiado y se aprueban antes de su implementacin.
La revisin de los cambios del diseo y desarrollo incluyen la evaluacin del
efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el servicio ya prestado.
Se mantienen registros de los resultados de la revisin de los cambios y de
cualquier accin que sea necesaria.
Compras
Proceso de Compras
La empresa se asegura de que el producto adquirido cumple con los
requisitos de compra especificados.
La empresa evala y selecciona los proveedores en funcin de su capacidad
para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin.
Se establecen los criterios para la seleccin, evaluacin y la re-evaluacin de
los proveedores.
Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones y de
cualquier accin necesaria que se derive de las mismas.
Informacin de las Compras
La informacin de las compras describe el producto a comprar.
La informacin de las compras describe los requisitos para la aprobacin del
producto, procedimientos, procesos y equipos.
La informacin de las compras incluye requisitos para la calificacin del
personal.
La informacin de las compras incluye requisitos del sistema de gestin de
calidad.
La empresa se asegura de la adecuacin de los requisitos de compra
especificados antes de comunicrselos al proveedor.

Verificacin de los Productos Comprados

La empresa establece e implementa la inspeccin u otras actividades
necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple con los
requisitos de compra especificados.
Si la empresa sus clientes desean llevar a cabo la verificacin en las
instalaciones del proveedor, la empresa establece en la informacin de
compra las disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo para la
liberacin del producto.
Produccin y Prestacin del Servicio
Control de la Produccin y de la Prestacin del Servicio
La empresa planifica y lleva a cabo la produccin y prestacin del servicio
bajo condiciones controladas.
La empresa dispone de informacin que describa las caractersticas del
servicio.
La empresa dispone de instrucciones de trabajo.
La empresa usa el equipo apropiado.
La empresa dispone y usa dispositivos de seguimiento y medicin.
Las condiciones controladas incluyen, si aplica, la implementacin del
seguimiento y de la medicin.
La empresa implementa actividades de liberacin, entrega y posteriores a la
entrega.
Validacin de los Procesos de la Produccin y de la Prestacin del
Servicio
Se validan aquellos procesos de produccin y de prestacin del servicio
donde los productos resultantes no puedan verificarse mediante las
actividades de seguimiento medicin posteriores.

Se establecen disposiciones para los procesos de validacin, incluyendo,

cuando sea aplicable: los criterios definidos para la revisin y aprobacin de
los procesos, la aprobacin de equipos y calificacin del personal, el uso de
mtodos y procedimientos especficos, los requisitos de los registros (Ver
4.2.4.) y la trazabilidad.
Identificacin y Trazabilidad
Se identifican los servicios por medios adecuados, a travs de toda la
prestacin del servicio.
La organizacin identifica el estado del servicio con respecto a los requisitos
de seguimiento y medicin.
Cuando la trazabilidad es un requisito, se controla y registra la identificacin
nica del servicio.
Propiedad del Cliente
La empresa cuida los bienes que son propiedad de los clientes, mientras
estn bajo el control de la empresa estn siendo utilizados por la misma.
La empresa identifica, verifica, protege y salvaguarda los bienes que son
propiedad del cliente suministrados para su utilizacin incorporacin dentro
del servicio.
La empresa registra y comunica al cliente, cualquier bien que se pierda,
deteriore o que de algn otro modo se considere inadecuado para su uso.
Preservacin del Servicio
La empresa preserva la conformidad del servicio durante el proceso interno y
la entrega al destino previsto. (esta preservacin incluye la identificacin,
manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin).

Control de los dispositivos de Seguimiento y de Medicin

La empresa determina el seguimiento y la medicin a realizar, y los

dispositivos de medicin y seguimiento necesarios para proporcionar la
evidencia de la conformidad del servicio con los requisitos determinados.

La organizacin establece procesos para asegurarse de que el seguimiento y

medicin pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los
requisitos de seguimiento y medicin.
Cuando es necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de
medicin se calibra y verifica a intervalos especificados o antes de su
utilizacin, comparado con patrones de medicin trazables a patrones de
medicin nacionales o internacionales. Cuando no existan tales patrones se
registra la base utilizada para la calibracin o verificacin.
El equipo de medicin se ajusta o reajusta segn es necesario.
El equipo de medicin se identifica para poder determinar el estado de
calibracin.
El equipo de medicin se protege contra ajustes que pueden invalidar el
resultado de la medicin.
El equipo de medicin se protege contra los daos y el deterioro durante la
manipulacin, el mantenimiento y el almacenamiento.
La empresa evala y registra la validez de los resultados de las mediciones
anteriores cuando se detecta que el equipo no est conforme con los
requisitos.
La empresa toma las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier
servicio afectado.
Se mantienen registros de los resultados de la calibracin y la verificacin.

Se confirma la capacidad de los programas informticos para satisfacer su

aplicacin prevista cuando stos se utilicen en las actividades de
seguimiento y medicin de los requisitos especificados. Se lleva a cabo antes
de iniciar su utilizacin y se confirma de nuevo cuando es necesario.
MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
Generalidades

La empresa planifica e implementa los procesos de seguimiento, medicin,

anlisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad del servicio,
asegurarse de la conformidad del S.G.C., y mejorar continuamente la eficacia
del S.G.C. Esto comprende la determinacin de los mtodos aplicables,
incluyendo las tcnicas estadsticas y el alcance de su utilizacin.
Seguimiento y Medicin
Satisfaccin del Cliente
La empresa realiza el seguimiento de la informacin relativa a la percepcin
del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la
organizacin.
Se determinan los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin.
Auditora Interna
La empresa lleva a cabo a intervalos planificados auditoras internas para
determinar si el S.G.C., es conforme con las disposiciones planificadas, con
los requisitos de la NTC ISO-9001:2008 y con los requisitos del S.G.C.,
establecidos.
La empresa lleva a cabo a intervalos planificados auditoras internas para
determinar si el S.G.C., se ha implementado y se mantiene de manera
eficaz.
Se planifica un programa de auditoras tomando en consideracin el estado y
la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los resultados
de auditoras previas.
Se definen los criterios de auditora, el alcance de la misma, su frecuencia y
metodologa.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras aseguran la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.

Se define en un procedimiento documentado, las responsabilidades y

requisitos para la planificacin y la realizacin de auditoras, para informar los
resultados y para mantener los registros. (Ver 4.2.4.)
La direccin responsable del rea que est siendo auditada se asegura de
que se toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas.
Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones
tomadas y el informe de los resultados de la verificacin. (Ver 8.5.2)
Seguimiento y Medicin de los Procesos
La empresa aplica mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando aplica,
la medicin de los procesos del S.G.C.
Los mtodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los
resultados planificados.
Cuando no se alcanzan los resultados planificados, se llevan a cabo
correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente, para asegurar
la conformidad del servicio.
Seguimiento y Medicin del Servicio
La empresa mide y hace un seguimiento de las caractersticas del servicio
para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Esto se realiza en las
etapas apropiadas del proceso de realizacin del servicio de acuerdo con las
disposiciones planificadas.
Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin.
Los registros indican las personas que autorizan la liberacin del servicio.
La liberacin del servicio y la prestacin del servicio se llevan a cabo hasta
que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas,
(a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente
y, cuando corresponda por el cliente).

Control del Servicio No Conforme

La empresa se asegura de que el servicio que no sea conforme con los
requisitos, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no
intencional.
Los controles, responsabilidades y autoridades relacionadas con el
tratamiento del servicio no conforme estn definidos en un procedimiento
documentado.
La empresa trata los servicios no conformes mediante una o ms de las
siguientes maneras: tomando acciones para eliminar la no conformidad
detectada; autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por
una autoridad pertinente y cuando es aplicable, por el cliente; tomando
acciones para impedir su uso o aplicacin originalmente previsto.
Se mantienen registros de la naturaleza de las no conformidades y de
cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se
hayan obtenido.
Cuando se corrige un servicio no conforme, se somete a una nueva
verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos.
Cuando se detecta un servicio no conforme despus de la entrega o cuando
ha comenzado su uso, la empresa toma las acciones apropiadas respecto a
los efectos, o efectos potenciales, de la no conformidad.
Anlisis de Datos
La empresa determina, recopila y analiza los datos apropiados para
demostrar la idoneidad de la eficacia del S.G.C., y para evaluar dnde puede
realizarse la mejora continua de la eficacia del S.G.C. Esto incluye los datos
generados del resultado del seguimiento y medicin y de cualesquiera otras
fuentes pertinentes.

El anlisis de datos proporciona informacin sobre: la satisfaccin del cliente,

la conformidad de los requisitos del servicio, las caractersticas y tendencias
de los procesos y de los servicios, incluyendo las oportunidades para llevar a
cabo acciones preventivas y sobre los proveedores.
Mejora
Mejora Continua
La empresa mejora continuamente la eficacia del S.G.C mediante el uso de
la poltica de calidad, los objetivos de calidad, los resultados de las
auditoras, el anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la
revisin por la direccin.
Accin Correctiva
La empresa toma acciones para eliminar la causa de no conformidades con
objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las acciones correctivas son
apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.
Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no
conformidades encontradas.
Se ha establecido un procedimiento documentado para definir los requisitos
para: revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes),
determinar las causas de las no conformidades, evaluar la necesidad de
adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a
ocurrir, determinar e implementar las acciones necesarias, registrar los
resultados de las acciones tomadas y revisar las acciones correctivas
tomadas.
Accin Preventiva
La empresa determina acciones para eliminar las causas de no
conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia.
Las acciones preventivas son apropiadas a los efectos de los problemas
potenciales.

Se ha establecido un procedimiento documentado para definir los requisitos

para: determinar las no conformidades potenciales y sus causas, evaluar la
necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades,
determinar e implementar las acciones necesarias, registrar los resultados de
las acciones tomadas y revisar las acciones preventivas tomadas.

STICO DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

GESTION DE CALIDAD

ESTADO DE REQUISITO
APNC

PDC

PIM

AMC

PUNTAJE
AIE

62%
X

80%

60%

60%

60%

60%

60%

60%

60%

60%

60%
70%

100%

60%

60%

60%
80%

80%

60%
X

60%

60%

60%

60%

60%

60%
60%

60%
60%

60%

55%
X

60%

30%

60%

60%

60%

60%
30%

30%
68%
X

100%

60%

60%

60%

60%
60%

60%

60%
60%

60%

60%
60%

60%
0%

60%

60%

60%

60%
60%

60%
60%

60%

60%

60%
60%

60%

60%

60%

60%

60%

60%

60%

60%
X

60%

60%

60%
90%
x

90%

90%
95%

95%
88%

80%
X

90%

90%

90%
93%

90%

90%
X

90%
100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

63%
X

73%

60%

60%

60%

60%
100%
X

100%

100%

100%

100%

100%
60%

60%

60%

60%
58%

47%

60%

60%

60%

60%

60%

60%
60%

60%

60%

60%
60%

60%

60%

60%

60%
60%
60%

60%

60%

60%

60%
30%

30%

30%
30%

30%

30%

30%
30%

30%

30%

30%
60%
X

60%

60%

60%

60%
100%
X

100%

X
100%
X
X

100%
100%

X
100%

100%
X

100%

100%

60%
X

60%

60%

X
X

60%
60%

60%

60%

60%
60%

60%

60%

100%
X

100%

100%

100%
100%

100%

100%

100%
100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

80%

80%

78%

80%

80%

80%

90%

90%

80%

80%

80%

80%

70%

70%

70%
X

70%

70%

70%

5%

80%

85%

80%

70%

82%
X

80%

90%

80%

80%

80%

80%

80%

80%

80%

82%

85%

80%
X

85%

80%

90%

80%
X

85%

70%

80%

Codigo: CR-FR-SGC-01
Version: 0
Fecha: 11-09-2015

JUSTIICACION DE LA EXCLUSION

Procesos con implementacion de mejora debido a los cambios y avances

de la tecnologia, gustos y requerimientos del cliente

Es un proceso que se debe mantener en constante revision, puesto que

el cliente requiere innovacion en los productos continuamente

Se encuentra en proceso de mejora continua; para mejorar e implementar

nuevas formas de comunicacion con el cliente de acuerdo a la nuevas
aplicaciones y herramientas

Se encuentra en proceso de mejora continua; para mejorar e implementar

nuevas formas de comunicacion con el cliente de acuerdo a la nuevas
aplicaciones y herramientas

Al encontrarse en proceso de mejoramiento se toman en cuenta los

resultados para poder proceder a la evaluacion

Al encontrarse en proceso de mejoramiento se toman en cuenta los

resultados para poder proceder a la evaluacion

Ponderacion Grado de cumplimiento

Requisito /Numeral

Procentaje

4.1
4.2.
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4

62%
70%
70%
80%
60%
60%

Grado de cumplimiento
N4

11%

Ponderacion Grado de cumplimiento

Requisito /Numeral

Procentaje

5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6

55%
30%
68%
60%
60%
60%

Grado de cumplimiento
N5

9%

Ponderacion Grado de cumplimiento

Requisito /Numeral

Procentaje

6.1
6.2
6.3
6.4

90%
95%
93%
90%

Grado de cumplimiento
N6

15%

Ponderacion Grado de cumplimiento

Requisito /Numeral

Procentaje

7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6

100%
63%
58%
60%
100%
100%

Grado de cumplimiento
N7

13%

Ponderacion Grado de cumplimiento

Requisito /Numeral

Procentaje

8.1
8.2
8.3
8.4
8.5

78%
82%
80%
80%
82%

Grado de cumplimiento
N8

16%

DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

GESTION DE CALIDAD

Diagnostico SGC
80%
70%60%
70%60%
62%

Procentaje

5.1

5.2

5.3

5.4

60
60
68
60
55
30

Requisito

5.5

5.6

100%

Grado de cumplimiento N 6

80%

6.4

60%
6.3

40%
6.2

20%
0%

6.1

Procentaje

Grado de cumplimiento N 7

100%
7.6

80%
7.5

60%

7.4

40%

7.3

20%

7.2

0%
Procentaje

7.1

Diagnostico SGC
82%

82%
80%

78%

80%

82%

82%
80%

78%

80%

Codigo: CR-FR-SGC-01
Version: 0
Fecha: 11-09-2015

umplimiento N 6

e cumplimiento N 7