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Presentacin
El concepto de derechos humanos
o Francisco Laporta - Sobre el concepto de derechos humanos
o Antonio-Enrique Prez Luo - Concepto y concepcin de los derechos
humanos (Acotaciones a la ponencia de Francisco Laporta)
o M anuel Atienza y Juan Ruiz M anero - A propsito del concepto de
derechos humanos de Francisco Laporta
o Francisco Laporta - Respuesta a Prez Luo, Atienza y Ruiz M anero
o Eugenio Bulygin - Sobre el status ontolgico de los derechos humanos
Racionalidad prctica y teora de la argumentacin
o Letizia Gianformaggio - Lgica y argumentacin en la interpretacin
jurdica o tomar a los juristas intrpretes en serio
o Aulis Aarnio - Sobre la ambigedad semntica en a la interpretacin
jurdica
o Ricardo A. Guibourg - El papel de la norma en la despersonalizacin del
poder
o Len Oliv - Racionalidad y legitimacin poltica
o Ricardo Alberto Caracciolo - Racionalidad objetiva y racionalidad
subjetiva
o M artn D. Farrell - Acerca de algunas falacias de atingencia en la
argumentacin moral
o Juan Antonio Garcia Amado - Tpica, Derecho y mtodo jurdico
o M anuel Atienza - Para una razonable definicin de razonable
Artculos
o Ulises Schmill O. - El debate sobre M itilene. Una interpretacin
o Roberto J. Vernengo - Relativismo tico y justificaciones morales
o Pablo E. Navarro - Eficacia, tiempo y cumplimiento
o Albert Calsamiglia - Eficacia y Derecho
o Joaqun Herrera Flores - Reflexiones tericas sobre el uso
contemporneo del derecho natural como mtodo
Notas
o Gregorio Peces-Barba - Los deberes fundamentales
o Javier M uguerza - Sobre el exceso de obediencia y otros excesos
(anticipo)
o Elas Daz - Legitimidad y justicia: La constitucin, zona de mediacin
o Javier de Lucas - Notas sobre libertad de expresin y democracia en la
obra de Spinoza
o Carlos S. Nino - El cuatrilema del consecuencialismo
o Agustn Squella - Democracia e igualdad en Amrica Latina
o Roberto Bergalli - Argentina: cuestin militar y discurso jurdico del
olvido
Ernesto Garzn Valds
o Jorge M alem Sea - Ernesto Garzn Valds: Apuntes biogrficos y
reseas bibliogrfica
o M anel Atienza y Juan Ruiz M anero - Entrevista con Ernesto Garzn
Valds
Bibliografa
NME RO DEDICADO A
ERNESTO GARZN VALDS
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EL CONCEPTO DE DERECHOS
HUMANOS
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demasiado tajantemente, me inclino a creer que tienen una cierta prioridad lgica
sobre ellos, y por tanto concentrar la atencin en ellas. La estructura del trabajo
consta de dos partes. En primer lugar expondr muy sumariamente algunos
problemas conceptuales que surgen en torno a la idea genrica de tener derecho
o a las expresiones del tipo A tiene derecho a X. Parece una obviedad que se
olvida con cierta frecuencia que para hablar con fundamento de derechos
humanos tenemos antes que saber hablar de derechos sin ms. En segundo lugar
me detendr ms especialmente en analizar y presentar los problemas que plantea
la idea de derechos humanos teniendo en cuenta los rasgos estructurales y formales
que se le atribuyen o se le suponen cotidianamente, o que la nocin misma parece
demandar.
I
Nadie duda que la idea de tener un derecho o las expresiones del tipo A
tiene derecho a X y similares encuentran su encaje adecuado dentro de un lenguaje
normativo. Cual sea la posicin que ocupen -o la postura que adopten- en ese
lenguaje es cosa que trataremos de ver a continuacin, pero es suficientemente
aceptado que hablar de derechos slo tiene un significado comprensible cuando
se hace en el marco de lenguajes normativos. La pretensin de Hobbes y, en general,
de la tradicin seldeniana del siglo XVII ingls, de que se dan ciertos derechos antes
de que existan normas, simplemente porque tener derecho a X, parece ser, en
ciertos casos, sinnimo de libertad en el sentido de ausencia de normas respecto de
X, es un notorio error conceptual. Tal error consiste -como ya denunci Pufendorf
en su da- en que la ausencia de normas por s sola no atribuye un derecho sino
cuando va acompaada de un deber para otros de abstenerse de interferir en las
acciones emprendidas dentro del mbito no regulado, es decir, cuando va
acompaada de una presencia de normas. Como quiera que esta presencia de algn
deber u obligacin parece acompaar siempre a la exigencia de un derecho, ello
supone que la nocin de derecho ha de avecindarse, en efecto, en el mundo de los
lenguajes normativos o en torno a ellos.
Ahora bien, si, por as decirlo, los derechos pertenecen a los lenguajes
normativos es preciso preguntarse, aunque sea brevemente, por la naturaleza y
componentes de esos lenguajes por si ello pudiera hacernos avanzar algo en el
anlisis de la nocin de derecho. Existe a este respecto una tendencia muy
generalizada a concebir todo lenguaje normativo como un conjunto cuyos elementos
son nica y exclusivamente enunciados denticos, es decir, enunciados
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con descripciones de estados de hecho, con juicios de valor, y con otras cosas, entre
las que puede estar eso que buscamos. Indagar qu es ese algo que al parecer forma
el ncleo de la nocin de derechos tiene que ser una de las tareas de quien trata de
analizar esa nocin.
Y en tercer lugar parece que tambin se pone en tela de juicio la idea tan
acrticamente asumida de que los sistemas normativos son equiparables a, o pueden
presentarse adecuadamente como, sistemas deductivos. Nuestra sugerencia apunta
a que entre algunos de los componentes de esos sistemas no slo pueden darse
relaciones lgico-deductivas sino que aparecen tambin relaciones justificatorias o
instrumentales que pertenecen al mundo del razonamiento prctico y son imposibles
de aprehender en los lazos formales del razonamiento lgico-deductivo.
Sin detenerme a desarrollar esas cuestiones sino simplemente tenindolas en
cuenta tratar de delinear brevemente una teora de los derechos. En la
jurisprudencia alemana tradicional que se ha ocupado del tema se ha distinguido
desde hace mucho tiempo entre la teora del inters y la teora de la voluntad,
mientras que en la jurisprudencia anglosajona se ha establecido una paralela
distincin entre la teora del beneficiario y las teoras de la eleccin. La teora del
inters alemana o la teora inglesa del beneficiario tienen problemas propios que han
sido sealados con frecuencia, pero tienen tambin la virtud de poner de manifiesto
algo que tienden a olvidar las teoras de la voluntad o la eleccin. Me refiero a la
dimensin de bien, satisfaccin de inters, o beneficio para el titular que parece
llevar consigo muy marcadamente la nocin de derecho. Claro que ese bien o
satisfaccin no tiene por qu ser algo empricamente constatable en todos los casos
en que se atribuyen derechos: basta con que el sistema en cuestin considere que lo
es o lo suponga aunque no lo experimente as el titular en la realidad. Pero lo cierto
es que con la atribucin de derechos los sistemas normativos buscan la satisfaccin
o la realizacin de algo en inters de la persona a la que se atribuyen (MacCormick,
1976, 1977); los derechos son, por as decirlo, la expresin de una especial
consideracin que los sistemas normativos atribuyen a ciertas situaciones o estados
de cosas relativos a los individuos de una cierta clase. En realidad estas parecen ser
siempre las dos dimensiones bsicas de la nocin de derecho: El valor especial que
atribuye a un cierto estado de cosas como digno de proteccin y la adscripcin
individualizada (en sentido amplio) de ese bien o beneficio y su proteccin.
Los sistemas normativos de una cierta complejidad, sean jurdicos, morales
o sociales, contemplan tcita o expresamente algunas
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del derecho suelen ser casi insuperables (MacKinson, 1987), pero siempre
contemplamos alrededor de la nocin de derecho un conjunto de criterios explcitos
o implcitos destinados a identificar al titular en tanto que individuo y no colectiva
o impersonalmente. Cuando un enunciado que atribuye derechos dice, por ejemplo,
los comerciantes tienen derecho a... o los nios tienen derecho a... no trata de
decirnos que el colectivo de comerciantes o nios, como tal colectivo tenga unos
derechos, sino que todos y cada uno de los individuos tales que sean comerciante
o nio tiene ese derecho.
Con lo dicho hasta ahora en esbozo creo que es suficiente para presentar,
mediante una diseccin analtica y a efectos meramente conceptuales una propuesta
de nocin de derecho, cuyos componentes aislados podran ser los siguientes:
a) La adscripcin a todos y cada uno de los miembros individuales de una
clase de...
b) ...una posicin, situacin, aspecto, estados de cosas, etc...
c) ...que se considera por el sistema normativo un bien tal que constituye una
razn fuerte...
d) ...para articular una proteccin normativa en su favor a travs de la
imposicin de deberes u obligaciones, la atribucin de poderes e
inmunidades, la puesta a disposicin de tcnicas reclamatorias, etc...
Naturalmente esta propuesta de nocin se refiere nicamente a lo que
tomando a prstamo una distincin conocida (Raz, 1984) llamar derechos-ncleo
que son aquellos derechos constituidos por el sistema normativo, como
diferenciables de los derechos-derivados que son aquellos que se pueden
considerar implicados por los derechos-ncleo y que, por tanto, son susceptibles
de ser obtenidos deductivamente a partir de stos. Todo sistema normativo que crea
un derecho iniciar as con ello una cadena de derechos derivados.
II
No ignoro que muchos de los puntos de vista que con cierto apresuramiento
he mantenido en la seccin anterior son altamente controversibles. Sirvan por ello
solamente para invitar a la discusin. Uno de esos puntos de vista, no obstante, debe
ser subrayado. He considerado deliberadamente que la idea de tener un derecho
puede hallarse en cualquier sistema normativo dotado de un cierto grado de
complejidad interna. Con ello trato de diferenciarme conscientemente de la actitud
de quienes mantienen que
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que consiste en la fuerza que tienen las obligaciones que los protegen es incurrir
nuevamente en la vieja trampa de la correlatividad, es decir, concebir a los
derechos como consecuentes axiolgicos de aquellas obligaciones. Pero los
derechos humanos son el tipo de exigencia fuerte que son, no porque sus
obligaciones reflejas lo sean, sino que al contrario, las obligaciones son fuertes
precisamente porque los derechos humanos llevan en s una fuerza constitutiva
(Wassestrom, 1979). Y si esa fuerza no deriva del componente obligacin ha de
derivar necesariamente del otro componente de nuestra argumentacin, es decir, del
bien, de la valoracin cualificada de la situacin o estado de cosas que trata de
protegerse con esa tcnica.
Efectivamente, creo que los derechos humanos pretenden obtener su fuerza
caracterstica de que son la expresin de bienes de particular relevancia para los
seres humanos. Los derechos humanos son,..., afirmaciones de intereses o
necesidades bsicas (Benn, Hierro, 1982). La cuestin es determinar cules son
esos intereses o necesidades cuya satisfaccin es un bien caracterizado como bsico
de modo tan rotundo. Se ha escrito, por ejemplo, que los derechos humanos
representan esas mnimas condiciones bajo las que los seres humanos pueden
prosperar (flourish) y que deben ser aseguradas para ellos, si es necesario, con la
fuerza (Kleinig, 1978). Lo que me interesa de esa definicin por aproximacin es
bucear un poco en esa apelacin a la fuerza que contiene y que, por cierto, no es
nica en la teora (Hart, 1962). Desde los orgenes mismos de la teora de los
derechos naturales en el siglo XVII se puede registrar como una constante una
cierta aceptacin de la utilizacin de la violencia como algo moralmente justificado
cuando se produce para proteger esos derechos naturales. Hugo Grocio ya haba
mantenido la existencia en el estado de naturaleza de un derecho natural a castigar
consistente en la justificacin del empleo individual de la fuerza para defender los
derechos naturales. Locke es, por supuesto, el terico ms conocido de esa
justificacin, por no hablar de Hobbes. Hasta el propio Kant asume de algn modo
que la presencia de la fuerza que acompaa al Derecho tiene su fundamento en la
proteccin de los derechos innatos. Si esa intuicin que cruza los orgenes de la
tradicin moderna de los derechos humanos es correcta, entonces estamos en
presencia de unos bienes personales tales que, en determinadas condiciones, el uso
de la violencia para protegerlos est moralmente justificado. Ese puede ser el origen
de su fuerza. Esto sugiere al pronto dos reflexiones interesantes. Una hace referencia
a la significacin misma de los derechos humanos respecto del sistema jurdico. Si
de acuerdo con esos autores los individuos en
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en que la satisfaccin de ese derecho para todos los individuos fuera imposible,
porque atender el derecho de alguno o algunos suponga necesariamente infringir ese
mismo derecho en otros. Si esta situacin se produjera y los derechos fueran
absolutos nos encontraramos en una situacin de justificacin generalizada de la
violencia, es decir, tendramos que considerar ticamente aceptable que se resolviera
el dilema moral por la va de la fuerza. Pero esto naturalmente nos habra expulsado
ipso facto del reino de la moral.
La cuestin sin embargo no es tan grave, porque aunque en el mundo de la
retrica poltica se pueda eventualmente encontrar alguna afirmacin tajante sobre
el carcter de absolutos de los derechos humanos, la mayora de los tericos
mantienen que se trata de derechos prima facie. Como les supongo a ustedes
informados de los vericuetos de esta disputada calificacin les ahorrar entrar en
ello. Supongamos que se acepta que un derecho humano prima facie es una
exigencia moral que en trminos generales es vinculante, desplaza a otras exigencias
morales y slo excepcionalmente tiene que plegarse ante demandas morales muy
especficas y delimitadas. Esto nos pone frente a una cuestin nueva: Cules son las
exigencias que los derechos humanos desplazan y cules las excepciones en que se
ven desplazados? La respuesta a esta cuestin es, decididamente, lo que nos puede
iluminar sobre la fuerza de esos derechos.
A partir de la teora tica de John Rawls la idea de derechos bsicos ha sido
caracterizada como algo que no es susceptible de negociacin o regateo. Qu
quiere ello decir? Pues en trminos generales, que los derechos son enunciados
morales incomparables con todos aquellos otros enunciados morales que no
atribuyen derechos; es decir, que no pueden ser puestos en una balanza para ser
contrapesados, y eventualmente desplazados, por consideraciones que no incorporen
derechos, aunque sean considerados morales. Una expresin muy actual de esto es
el enfrentamiento de los tericos de los derechos con los tericos del utilitarismo.
Dworkin, uno de esos paladines, define incluso los derechos en trminos de ese
enfrentamiento: Si alguien tiene un derecho a algo entonces es incorrecto que el
gobierno se lo deniegue incluso aunque fuera de inters general hacerlo(Dworkin,
1978, 269). A lo que ello apunta es a sugerir que puede haber un conflicto moral
entre un derecho bsico individual y medidas de inters general o de utilidad
general, que puede haber un conflicto moral entre un derecho bsico y una decisin
poltica tomada por una mayora impecablemente democrtica; que puede haber un
conflicto entre un derecho bsico y una directriz de bienestar general (Lyons,
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1979). Pues bien, la idea que sugiere la no negociabilidad de los derechos bsicos
es que en tales conflictos los derechos desplazan al resto de las consideraciones en
cuestin. En realidad lo que parecen querer subrayar estos tericos es que los
enunciados morales que describen y atribuyen derechos son requerimientos ms
fuertes que los dems enunciados morales y que, por tanto, en caso de conflicto, los
desplazan necesariamente. Otra cosa, en la que aqu no puedo entrar, es si la
diferencia entre unos y otros tipos de enunciados es siempre tan clara que permita
estas distinciones tan tajantes.
Por tanto a la pregunta que hemos hecho sobre cules eran las excepciones
que, en caso de conflicto, determinaban el desplazamiento de los derechos humanos,
podra drsele una respuesta: las excepciones son los propios derechos humanos.
Slo cuando nos encontramos frente a un conflicto de derechos humanos cabe
pensar en el desplazamiento justificado de uno de ellos en favor del otro. Y esto es,
en definitiva, lo que viene a significar la expresin absoluto o prima facie aplicada
a la nocin de derechos humanos. Se dice que los derechos humanos son absolutos
(significando en realidad que son prima facie) porque en caso de conflicto con
demandas morales colectivas o con demandas individuales no constitutivas de
derechos, logran imponerse a ambas, desplazndolas. O, dicho de otro modo, los
derechos humanos son concebidos como los requerimientos morales ms fuertes que
se dan en el discurso moral y, por tanto, slo pueden ser desplazados por
requerimientos morales equivalentes en conflicto con ellos, es decir, por otros
derechos humanos. Los pormenores de este desplazamiento son de una gran
complejidad y, seguramente, incluyen ponderacin de circunstancias, contexto, etc...
pero no puedo ocuparme de ellos en este trabajo general.
De lo que s me interesa ocuparme es de una consecuencia particularmente
sorprendente que se deriva de mantener esta posicin tan fuerte: que la Declaracin
Universal de las Naciones Unidas o la Convencin Europea, por poner dos ejemplos,
no hablan realmente de derechos humanos, o, si se prefiere, hablan pomposamente
de ellos para desvirtuarlos a continuacin. La Declaracin de la ONU porque su
artculo 29.2 somete los derechos a limitaciones derivadas de las justas exigencias
de la moral, del orden pblico y del bienestar general de la sociedad. La
Convencin Europea, especialmente, porque pone grandes cortapisas a la mayora
de los derechos (por ejemplo, la libertad de expresin limita con la seguridad
nacional, la defensa del orden, la proteccin de la moral, etc...). Y todas aquellas
Constituciones y declaraciones que incluyan clusulas similares no parecen ajustarse
a ese esquema
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terico que atribuye una fuerza tan singular a los derechos humanos. Quiz porque
al ser catlogos demasiados amplios pierden la posibilidad de ser muy intensos, y
cuando se quiere subrayar su intensidad tropiezan en la realidad con dilemas morales
intrincados.
3. -La tercera caracterstica general o rasgo formal que se predica de los
derechos humanos es que son inalienables. Y respecto a ella la confusin terica no
es menor que en los casos anteriores. Esa confusin se produce en este caso
bsicamente porque algunos de los estudiosos que se han ocupado del tema de la
inalienabilidad de los derechos bsicos la han confundido lamentablemente con la
idea de derechos absolutos y con la idea derechos universales. En efecto, para la
mayora de los que se han ocupado del tema, inalienable quiere decir bsicamente
que no puede ser arrebatado o sustrado de la persona de su titular, y los derechos
eran o pretendan ser inalienables porque todos sin excepcin eran titulares de ellos
(y por lo tanto nadie poda ser privado de ellos) y porque eran exigencias morales tan
fuertes que se resistan con xito a ser ignoradas. Pero esos dos rasgos tienen que ver
sobre todo con el carcter universal y absoluto, y no con la idea de inalienabilidad
en sentido estricto. Y esto no es, creo, un simple juego de definiciones estipulativas
sino que tiene profundas races histricas.
Cuando Grocio disea el paso del estado de naturaleza a la sociedad civil
se plantea, iniciando una tradicin que ser legendaria, el problema de qu derechos
naturales renuncian los individuos al entrar en tal sociedad. Para l no cabe duda
de que los individuos renuncian al derecho natural de autodefensa o derecho natural
a castigar, pero sita el problema en el marco ms amplio de la renuncia a la libertad
(Tuck, 1979 pp. 77 y ss.). Y desde esa perspectiva la cuestin es ms problemtica.
En efecto, si el mecanismo de paso a la sociedad civil es un acto voluntario y libre
de los individuos naturales, cabe pensar en dos posibles modos de realizar ese paso:
renunciando a todos los derechos naturales, o renunciando slo a algunos derechos
naturales. La disyuntiva, como es sabido, es importante porque de ella arrancan dos
teoras de los derechos de significado contrario: la teora conservadora y absolutista
dar paso al Estado omnipotente sobre un individuo sin derechos frente a l; la otra,
progresista y liberal, se expresar en el diseo de un Estado con el poder limitado por
derechos morales anteriores a l.
Esta ilustracin histrica sirve para iluminar el terreno al que se refiere el
problema de la inalienabilidad, que, a travs de Locke, va a pasar a la tradicin
americana de los derechos naturales.
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REFERENCIA BIBLIOGRFICA
Salvo mencin expresa las referencias se hacen a trabajos donde se discute el tema en
cuestin y no se sugiere con ellas un acuerdo con el autor de estas pginas.
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mecanografiado amablemente cedido por el autor. Aparecer en James Crawford (ed.) Rights of
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CONCEPTO Y CONCEPCIN
DE LOS DERECHOS HUMANOS
(Acotaciones a la Ponencia de
Francisco Laporta)
1.-Planteamiento.
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o sentido con que se nos presentan en sus mltiples apariciones en el discurso moral,
poltico o jurdico.
Ahora bien, pese a ese designio inicial, y aunque efectivamente una buena parte de
la Ponencia se dirige al anlisis crtico de diferentes usos doctrinales actuales del trmino
derechos humanos, pienso que ello no excluye el que la Ponencia entrae la defensa de
una definicin explicativa.
Vendra a corroborar esta idea la propuesta explcita del ponente a que se consideren
los derechos humanos como posiciones o situaciones de todos los miembros individuales
de la clase ser humano que se considere moralmente un bien tal que constituya una
razn fuerte para articular una proteccin normativa en su favor. sta inequvoca opcin
conceptual se completa con la adhesin del prof. Laporta a las tesis que configuran la nocin
de los derechos humanos como derechos morales.
3.-Sobre la concepcin de los derechos humanos.
La definicin explicativa que se avanza en la Ponencia se ampla y prolonga en
argumentaciones sobre la relevancia prctica de sus aspectos, es decir, conjetura una
determinada concepcin de los derechos humanos, en el sentido anteriormente apuntado.
Exponer, de forma compendiada, los elementos ms significativos de esa concepcin es el
fin de los comentarios que siguen. Debo anticipar, desde ahora, que he seleccionado
aquellos nudos de inters de la Ponencia que juzgo ms ilustrativos para dar cuenta de la
concepcin de los derechos humanos que a ella subyace y que, en mi opinin, se refieren a
su inspiracin, mtodo y consecuencias.
3.1.-Inspiracin terico-doctrinal de la Ponencia.
Cualquier exgesis de una obra intelectual ajena suele iniciarse con el esfuerzo por
ubicarla en determinados modelos u orientaciones terico-doctrinales. En el caso de la
Ponencia el inquirir esas afinidades en el seno de las grandes concepciones de la filosofa
del derecho y la filosofa de los derechos humanos nos conduce al terreno de las tesis
iusnaturalistas. Esta impresin inicial pienso que puede sustentarse en base a una serie de
asertos explcitos del ponente que la corroboran.
a) En primer trmino, su afirmacin de que no deben confundirse tipos de derechos
con tipos de proteccin normativa... los derechos con las tcnicas de proteccin de los
derechos.
Sugiere el Ponente que cuando se usa la nocin de derecho no se hace referencia
a las normas de un sistema normativo, sino a los ttulos o razones que se aportan como
justificacin de la existencia de tales normas. Ello implica: que no es que tengamos
derecho a X porque se nos atribuya una accin o se nos reconozca una pretensin con
respecto a X, sino que se nos atribuye tal accin y se nos reconoce tal pretensin porque
tenemos o podramos tener derecho a X.
De lo anterior infiere el ponente que: esa confusin entre derechos y tcnicas de
proteccin de los derechos ha podido ser la causa de que
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se haya extendido tanto la idea de que los derechos son componentes privativos de los
sistemas jurdicos que no aparecen en otros sistemas normativos.
b) En puntual correlacin con esas ideas afirma el ponente que en los derechos nos
sale al paso algo que no es una norma ni parece el contenido de una norma, sino que est
antes de esas normas, las cuales slo operaran como vehculos de proteccin de ese algo
que est antes que ellas.
e) En funcin del planteamiento descrito concluye el ponente: Con ello trato de
diferenciarme conscientemente de la actitud de quienes mantienen que slo puede hablarse
de derechos en el marco de un sistema jurdico... lo hago porque si no se parte de esa
perspectiva la idea de derechos humanos tal y como se concibe usualmente encuentra un
obstculo terico insalvable.
En este conjunto de tesis parece pervivir el eco de la voz de Antgona cuando opona
al derecho positivo de Creonte, un derecho constituido por normas no escritas, o sea, por
ttulos o razones anteriores y superiores al derecho positivo. Esta concepcin refleja, en
suma, la multisecular problemtica del derecho natural.
La impronta iusnaturalista se refleja tambin en la propia definicin explicativa de
los derechos humanos propuesta por el ponente que, como se ha indicado, los concibe como
bienes morales de todos los seres humanos que entraan razones fuertes para deber ser
protegidos normativamente. Planteamiento que incide en uno de los postulados centrales de
la teora iusnaturalista de los derechos humanos, para la cual la positivacin de esos
derechos por el ordenamiento jurdico es un acto declarativo y no constitutivo; se trata del
reconocimiento de unas instancias o valores previos por el derecho positivo, que se limita
a dar fe de que existen y a asegurar su vigencia (A. E. Prez Luo, 1986 a; 1986 b).
Al propio tiempo, la Ponencia parece admitir, al menos de forma implcita, la
continuidad entre la teora de los derechos naturales y la teora de los derechos humanos.
Debo advertir, de inmediato, que el ponente en ningn momento de su investigacin
se declara expresamente iusnaturalista, prefiriendo situar su concepcin en el mbito de la
teora de los denominados derechos morales. Ahora bien, como he tenido ocasin de
indicar respecto a esta misma propuesta avanzada hace ya algn tiempo entre nosotros por
Eusebio Fernndez (1981), la teora iusnaturalista histricamente supuso un trmino para dar
cuenta de la interseccin entre el derecho y la moral. De ah, que, a mi entender, la teora de
los derechos morales supone una denominacin nueva para aludir a las exigencias ticas
implcitas en la nocin de los derechos humanos, tal como tradicionalmente han sido
entendidos desde la ptica iusnaturalista (cfr. A. E. Prez Luo, 1986 a).
En todo caso, debo manifestar aqu mi plena coincidencia con la aseveracin del
ponente de que los derechos humanos responden a instancias o valores ticos anteriores al
derecho positivo, esto es, preliminares y bsicos respecto a ste. As como mi
congratulacin de que en
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por estas prevenciones y, por ello, voy a tratar de aducir algunos buenos motivos
sobre la pertinencia de admitir esta nueva generacin de derechos.
La estrategia reivindicativa de los derechos humanos se presenta hoy con rasgos
inequvocamente novedosos al polarizarse en torno a temas tales como: el derecho a la paz,
los derechos de los consumidores, el derecho a la calidad de vida, o la libertad informtica.
En base a ello se abre paso, con creciente intensidad, la conviccin de que nos hallamos ante
una tercera generacin de derechos humanos complementadora de las fases anteriores
referidas a las libertades individuales y los derechos sociales. De este modo, estos derechos
y libertades de la tercera generacin se presentan como una respuesta al fenmeno de la
contaminacin de las libertades (liberties pollution), trmino con el que algunos sectores
de la teora social anglosajona aluden a la erosin y degradacin que aqueja a los derechos
fundamentales ante determinados usos de las nuevas tecnologas.
La revolucin tecnolgica ha redimensionado las relaciones del hombre con los
dems hombres, las relaciones entre el hombre y la naturaleza, as como las relaciones del
ser humano con su contexto o marco de convivencia.
a) En el plano de las relaciones interhumanas la potencialidad de las modernas
tecnologas de la informacin ha permitido, por vez primera, establecer unas comunicaciones
a escala planetaria. Ello ha determinado que se adquiera consciencia universal de los
peligros ms acuciantes que amenazan la supervivencia de la especie humana. El desarrollo
de la industria blica sita a la humanidad ante la ominosa perspectiva de una hecatombe
de proporciones universales capaz de convertir nuestro planeta en un inmenso cementerio.
De ah, que la temtica de la paz haya adquirido un protagonismo indiscutible en el sistema
de las necesidades insatisfechas de los hombres y de los pueblos del ltimo perodo de
nuestro siglo y que tal temtica tenga una inmediata proyeccin subjetiva. Prueba elocuente
de ello lo constituye la monografa de Wolfgang Dubler Stationierung und Grundgesetz
(1983), que ms all de su ttulo constituye un replanteamiento del entero catlogo de los
derechos fundamentales de la Grundgesetz asumidos desde la perspectiva de la paz y el
desarme (Cfr. tambin el tomo sobre Derecho, Paz, Violencia del Anuario de Filosofa del
Derecho, 1985).
b) Al propio tiempo, en el curso de estos ltimos aos, pocas cuestiones han
suscitado tan amplia y heterognea inquietud como la que se refiere a las relaciones del
hombre con su medio ambiental en el que se halla inmerso, que condiciona su existencia y
por el que, incluso, puede llegar a ser destruido. La plurisecular tensin entre naturaleza y
sociedad corre hoy el riesgo de resolverse en trminos de abierta contradiccin cuando las
nuevas tecnologas conciben el dominio y la explotacin sin lmites de la naturaleza como
la empresa ms significativa del desarrollo. Los resultados de tal planteamiento constituyen
ahora motivo de preocupacin cotidiana. El expolio acelerado de las fuentes de energa, as
como la degradacin y contaminacin del medio ambiente, han tenido su puntual repercusin
en el hbitat humano y en el propio equilibrio
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La Historia -en palabras de Edmund Burke- est compuesta, en su mayor parte, del relato
de las desgracias atradas sobre el mundo por el orgullo, la ambicin, la avaricia, la
venganza, las pasiones, las sediciones, la hipocresa, el celo desordenado y el conjunto de
los apetitos desatados que sacuden la sociedad (1790, se cita por 1954, pp. 336-337).
Esta visin involutiva, en la que la historia aparece como encarnacin tangible de
los ros del mal en el mundo, se traduce en una actitud restrictiva y cicatera respecto a las
libertades. Burke comparte con Joseph de Maistre (1817, en cierto modo tambin, aunque
desde premisas ideolgicas diferentes, con Jeremy Bentham, 1791) la idea de que los
derechos y libertades no pueden ampliarse indefinidamente sin poner en peligro el orden
jurdico y poltico. Tesis reactualizada por algunos conocidos representantes del
neoliberalismo de orientacin conservadora (Friedrich von Hayek, Lord Robbins, Milton y
Rose Friedman... cfr. A. E. Prez Luo, 1986 a), quienes coinciden en contemplar con el
mximo recelo la creciente reivindicacin de nuevos derechos humanos, que puede sumir
a las sociedades democrticas en la anarqua y el caos.
Estas consideraciones sumarias nos sitan ante un aspecto de la Ponencia que puede
suscitar perplejidad. Porque parece, en efecto, paradjico que un anlisis que por su
inspiracin obedece, sin duda, a un compromiso progresista, presente en lo tocante a la
evolucin y ampliacin de los catlogos de derechos y libertades, marcadas afinidades con
las tesis pesimistas y restrictivas enunciadas por el pensamiento conservador. Quizs no sea
ocioso conjeturar que, pese a esa aparente coincidencia, ambas actitudes difieren en la clave
hermenutica de sus objetivos. As, para el pensamiento conservador, las ms de las veces,
la prevencin ante el progresivo incremento de las libertades tiene su trasfondo en la defensa
del statu quo, es decir, teme que la ampliacin de las libertades debilite o haga peligrar los
derechos adquiridos de quienes ya los disfrutan. En la Ponencia el recelo ante la ampliacin
de los catlogos de derechos y libertades parece obedecer a una inquietud muy diferente
centrada en la preocupacin por no comprometer la realizacin de los derechos humanos al
extender su catlogo ms all de las posibilidades efectivas para su garanta.
2) Ahora bien, esta precaucin se revela infundada en el plano prctico, ya que la
experiencia ms reciente de los sistemas del derecho comparado de las libertades muestra
que son, precisamente, aquellos mbitos donde el catlogo de derechos humanos es ms
extenso, all donde ms intenso se revela su mecanismo de proteccin.
A esa circunstancia se refera certeramente Norberto Bobbio al poner de relieve la
dramtica coyuntura en que se debate la tutela internacional de los derechos humanos. Ya
que, paradjicamente, son los Estados de Derecho, esto es, aquellos pases que cuentan un
catlogo de derechos y libertades ms completo a nivel interno, los que permiten a sus
ciudadanos beneficiarse de los ms perfeccionados instrumentos de proteccin internacional,
como es el caso de la Convencin Europea. Mientras que quienes padecen el sometimiento
a regmenes polticos que no son Estados de Derecho, cuyo catlogo de libertades es mnimo
o inexistente,
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son aquellos cuya poblacin encuentra mayores dificultades para acceder a las instancias
de tutela internacional. Llegndose as a la amarga paradoja, expresada con la lcida
capacidad de sntesis de Bobbio, de que respecto a la garanta internacional de los derechos
del hombre nos encontramos hoy en una fase en la que all donde sera posible, no es quiz
del todo necesaria, mientras que all donde sera necesaria, es menos posible(1982, p. 24).
A ello se debe aadir que la inquietud cvica de los movimientos alternativos por
los derechos de la tercera generacin, se da, precisamente, en sociedades donde ya existe
una cierta experiencia de los derechos de la primera y segunda generaciones. Tal
reivindicacin es ajena, incluso impensable, para aquellas colectividades humanas en las que
los derechos humanos ms antiguos y primarios son todava un ideal a alcanzar. En suma,
estimo que los argumentos tericos y prcticos apuntados, aconsejan invertir los trminos
del planteamiento de la Ponencia para afirmar que, en el terreno de los derechos humanos:
quien ms abarca es tambin quien ms aprieta.
4. -Observaciones conclusivas.
Al iniciar su exgesis del artculo primero en el Alternativkommentare de la
Grundgesetz el prof. Erhard Denninger recuerda que: La consideracin histrica ensea que
los derechos fundamentales no son la expresin, ni el resultado de una elaboracin
sistemtica, de carcter racional y abstracto, sino respuestas normativas histrico-concretas
a aquellas experiencias ms insoportables de limitacin y riesgo para la libertad (1987, p.
249).
Pienso que este texto compendia cabalmente la inquietud y orientacin desde la que
se han avanzado estas acotaciones a la Ponencia. Por compartir con Denninger el
convencimiento de que los derechos humanos aparecen, las ms de las veces, como rplicas
a situaciones previas de violacin o carencia a cuyo remedio, precisamente, se dirigen he
insistido, quizs hasta el exceso, en que su significacin no puede ser captada al margen de
la experiencia y de la historia. Opino, en efecto, que, por ms depurados que puedan ser los
instrumentos de anlisis lgico con los que se aborde la problemtica de los derechos
humanos, no se puede hacer abstraccin de su trama real y concreta, es decir,
contextualizada.
Actuar de otro modo puede conducir a una consideracin inversa a las seas de
identidad de nuestra hectrea de conocimiento, o sea: ajurdica, por prescindir no slo de
los cauces normativos, sino de los propios avatares jurisdiccionales que dan la medida
efectiva de la tutela de los derechos humanos; amoral, porque carecera de la fuerza de
conviccin y el compromiso con los valores ticos de la liberacin y la emancipacin
humanas; y apoltica, por entraar, a lo sumo, un concepto, pero no una concepcin de los
derechos humanos al no explicitar la voluntad de realizarlos.
Entiendo que el ponente no se muestra del todo insensible a estas exigencias y, as,
indica que en los sistemas normativos no slo pueden
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64
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DOXA 4 (1987)
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los derechos como entidades pre-normativas podra acusrsele de confundir los derechos con
el fundamento de los derechos.
2.3. La concepcin de los derechos como entidades prenormativas parece
incompatible -en el sentido de que da lugar a sinsentidos- con los rasgos (universalidad,
carcter absoluto e inalienabilidad) que, tambin segn Laporta, caracterizan a los derechos
humanos. La afirmacin, por ejemplo, de que el derecho de A a realizar X es inalienable
tiene un sentido ms o menos claro. Pero qu sentido tiene decir que la razn que se
presenta como justificacin de la existencia de la norma que establece que A tiene derecho
a hacer X es inalienable? Tiene sentido decir que la razn o los fundamentos o las
necesidades son inalienables?
3
La ponencia de Laporta comienza y termina sealando la existencia de una posible
incompatibilidad entre la multiplicacin de la nmina de los derechos humanos, por una
parte, y el aumento o, en todo caso, el mantenimiento de su fuerza moral o jurdica, por
el otro. Pero su concepcin nos lleva, de un universo de derechos humanos con
probablemente excesivos moradores, a otro del que resulta difcil decir si tiene habitante
alguno. La libertad podra, quiz, ser uno de los derechos humanos que pasasen la criba de
la concepcin de Laporta. Pero el problema es que -como indica el propio Laporta- no se
tratara ya de la nocin liberal de libertad, sino de una nocin de libertad que quiz nos
conduzca a paradojas de difcil solucin, como la postulacin de que la libertad nos obliga
a ser libres. La vida es otro de los candidatos que probablemente haya tambin que excluir,
puesto que -es de suponer- no pasara el test de inalienabilidad (o irrenunciabilidad). Y la
igualdad quedara reducida a una pura abstraccin vaca, a la regla formal de justicia de
Perelman, puesto que el bien igualdad debe ser tal que pueda ser adscrito a todos los seres
humanos al margen de cualquier circunstancia, condicin y contexto. Ocurre sin embargo,
que lo realmente interesante es conocer en qu (en qu circunstancias, respecto de qu
bienes, etc.) somos iguales o deberamos ser tratados por igual.
DOXA 4 (1987)
Francisco Laporta
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anto las acotaciones de Antonio-Enrique Prez Luo como los problemas que
sealan Manuel Atienza y Juan Ruiz Manero me obligan a precisar algunos
puntos, reformular ideas y ampliar ciertos temas de mi trabajo sobre el concepto
de derechos humanos. Les agradezco vivamente el inters y la minuciosidad con
que lo han ledo. Si en algo mejora con esta respuesta slo a sus observaciones
ser debido.
Prez Luo termina sus acotaciones con una invitacin a aceptar, de la mano de
Miguel de Unamuno, una teora consensual de la verdad. Es una invitacin que en principio
me siento inclinado a aceptar, aunque debo llamar la atencin sobre lo escasamente
autorizado que se halla don Miguel para hacer semejante propuesta. Disentir, y no tanto
consentir verdades, fue siempre la impronta bsica de su vida intelectual. Y escrutarlas:
inquirir verdades y decirlas, se era para l el santo oficio del escritor. Mucho peor
dotado que don Miguel, pero algo deudor suyo, lo que me propongo con mi trabajo es,
precisamente, tomar la idea convencional, convenida, consentida de derechos humanos,
inquirirla y poner de manifiesto, a travs de un anlisis crtico, algunas dificultades
internas que puede llevar consigo.
En particular llego a dos conclusiones provisionales: a) Si definimos la nocin de
tener un derecho en trminos de que otro u otros tengan un deber u obligacin, entonces
el lenguaje de los derechos es redundante y nos vemos obligados adems a atribuir una
prioridad lgica y axiolgica a los deberes u obligaciones sobre los derechos. Como esta
implicacin me parece indeseable trato de reformular la nocin de tener derecho en otros
trminos, con el fin, entre otros, de no poner en peligro la prioridad, sobre todo axiolgica,
de los derechos humanos. b) Si definimos, como es verdad convencional, los derechos
humanos como derechos universales, prima facie e inalienables, entonces estamos
haciendo referencia a proposiciones de una gran fuerza prescriptiva y ello no parece
compadecerse bien con una incesante ampliacin del catlogo de los mismos sin que
acabemos por encontrarnos sumidos en severos dilemas tericos y prcticos. En mi trabajo
trato solamente de llamar la atencin sobre ello con el fin de que dediquemos algo de
nuestro tiempo a pensar en estos posibles dilemas.
Al hilo de esas conclusiones provisionales tratar de responder y comentar las
observaciones de mis colegas. Acepto que mi definicin de la nocin de tener derecho...
pueda ser explicativa en los trminos que menciona Prez Luo, pero slo pretende eludir
la implicacin de redundancia a que he aludido; no apetecen mayores dosis de autoridad.
Respecto a la definicin de derechos humanos creo que ms bien trato de llevar a cabo
un anlisis de las implicaciones de una definicin lexical
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Francisco Laporta
o lexicogrfica muy usual y que tcitamente hago tambin ma. Para llegar a ambas tengo
que abrir primero la cuestin de si los derechos son definibles en trminos de modalidades
denticas tpicas y postulo que no lo son. Desgraciadamente utilizo un trmino infeliz,
parafrasear, para expresar la posible interdefinibilidad entre derecho y deber dados
dos actores, y Atienza y Ruiz Manero me llaman justamente la atencin al respecto. Sin
embargo no parecen ser crticos con la tesis principal, a saber: que mediante expresiones
denticas tpicas no se puede agotar la significacin de tener un derecho.
Pero yo doy un paso ms all: propongo que no slo las normas de conducta tpicas
(enunciados denticos) sino tampoco las normas de competencia son capaces de agotar esa
significacin porque tanto las unas como las otras son tcnicas normativas de proteccin
de derechos ms que derechos. Los derechos seran algo que estuviera ms all de las
normas y constituyera la razn para articular esa proteccin mediante las normas. Y aqu,
seguramente por mis propias dudas y mis infelices expresiones, empiezan a producirse
desacuerdos aparentemente ms serios. Porque puede quizs pensarse que lo que afirmo es
que ms all del sistema normativo jurdico se dan unos derechos jurdicos que
constituyen la razn justificatoria de normas de ese sistema. Y no se trata de eso.
Mi posicin es que cualquier sistema normativo dotado de una cierta complejidad
(sea jurdico, moral, social, de juegos, etc...) se presenta como un conjunto dentro del cual
pueden hallarse elementos de muy diversa naturaleza, tales como normas (de conducta y de
competencia), principios, descripciones, juicios de valor, definiciones, reglas tcnicas, etc...
Tales elementos estn, permtaseme que insista, dentro del sistema normativo en cuestin,
y se hallan relacionados entre s por vnculos de muy diverso tipo. Uno de esos vnculos
puede ser de naturaleza argumentativa prctica, de forma que unos elementos del sistema
sean razones prcticas para la existencia de otros elementos del sistema. Y sostengo que
para comprender qu es un derecho no puede uno limitarse a contemplar slo las normas
del sistema, sino que hay que ir ms all a la bsqueda de algunos de los otros
componentes del mismo y de algunos de los vnculos que los interrelacionan, porque los
derechos son miembros complejos de dichos sistemas. No creo que esto sea confundir los
derechos con el fundamento de los derechos como afirman Atienza y Ruiz Manero porque,
entre otras cosas, los derechos se presentan como razones intrasistemticas de normas de
conducta y de competencia, y el fundamento de un derecho sera ms bien la justificacin
extrasistemtica de sus componentes. A este respecto sugieren tambin ambos que puede
producirse un sinsentido al calificar de p.e., inalienables a las razones y no a los derechos.
Sera en todo caso el mismo sinsentido que se produjera al calificar como posible a una
razn cuando digo: Que es posible que llueva es una razn para llevar paraguas. Lo que
es posible no es la razn sino el hecho de que llueva. Lo que es inalienable no es la razn
sino el estado de cosas bueno que suministra esa razn.
Si estas cosas quedan claras creo que el ncleo de las acotaciones de Prez Luo
se viene abajo, y ello porque creo advertir que ha ledo mi trabajo con la mirada usual del
prejuicio legalista. Tratar de explicar
73
esto. Los sistemas jurdicos modernos son particularmente complejos y minuciosos y como,
por su propia naturaleza de jurdicos, administran el uso de la fuerza, sus normas se ven
con frecuencia satisfechas a travs de un mecanismo especializado de forzamiento.
Muchas veces los sistemas jurdicos protegen los derechos que confieren mediante la tcnica
de poner en manos del titular la posibilidad de poner en marcha dicho mecanismo de
forzamiento, y ha sido seguramente la eficacia y la perentoriedad de dicha tcnica de
proteccin lo que ha acabado por llevar a muchos a sostener que slo puede hablarse de
tener un derecho cuando se puede poner en marcha el dispositivo institucional de la
coaccin. Pero esto no se corresponde con la realidad ni siquiera en el mbito del sistema
jurdico mismo!
Para desterrar ese prejuicio hay que aceptar que del mismo modo que en el sistema
jurdico al lado de las obligaciones encontramos derechos legales, en ese conjunto de
proposiciones que llamamos moral o moralidad, si tiene la complejidad que hoy tiene, al
lado de las obligaciones morales encontramos derechos morales. Y por lo mismo que las
obligaciones o deberes morales no tienen una conexin necesaria con las obligaciones o
deberes legales, los derechos morales no la tienen tampoco con los derechos legales. Es
decir, el hecho de que algo sea obligatorio moralmente no implica que sea obligatorio
legalmente; y que alguien tenga un derecho moral no implica que tenga un derecho legal. Y
al revs las cosas suceden exactamente igual: las obligaciones legales no tienen por qu ser
necesariamente obligaciones morales, y los derechos legales no tienen por qu ser derechos
morales. De forma que puede utilizarse la nocin de derechos morales sin que eso suponga
vehculo de interseccin entre el Derecho y la Moral, como afirma Prez Luo; y por mi
parte sigo manteniendo que entre Derecho y Moral no hay conexiones necesarias o
conceptuales, aunque pueda haberlas histricas y contingentes.
Pues bien, si concebimos el iusnaturalismo como una teora del derecho que afirma
que al lado (o por encima, o ms all...) del orden jurdico emprico hay otro orden
normativo tambin jurdico, ms o menos extenso, y con el que aqul mantiene o debe
mantener determinadas relaciones, entonces resultar claro que mi posicin no es
iusnaturalista. Cuando Kelsen critica al iusnaturalismo como Dualismo en la teora del
derecho, lo que niega es que lo jurdico se presente en la realidad en dos manifestaciones
distintas: lo jurdico-natural y lo jurdico-positivo. Pero no niega que por un lado se d un
orden jurdico y por otro una moralidad, y no niega, por cierto, tampoco, que por un lado
haya derechos jurdicos y por otro derechos morales. Esa es mi posicin.
Y vamos al centro de la cuestin. Si aceptamos que tenemos el orden jurdico
emprico (nacional o internacional) por un lado, y la moralidad por otro, y que tenemos en
el primero, derechos legales y en la segunda, derechos morales, dnde situamos los
derechos humanos? Si los situamos en el orden jurdico positivo como derechos legales
nos vemos en la tesitura de tener que afirmar que slo tienen derechos humanos aquellos
seres humanos que son destinatarios de las normas y dems
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Francisco Laporta
75
nuevo problema como el nacimiento de un derecho fundamental que, como tal, tendr la
fuerza y la perentoriedad de todos los derechos fundamentales, las contradicciones entre
demandas morales fuertes sern incesantes y, con cierta facilidad, insolubles. Si, en cambio,
concebimos esa respuesta como la articulacin de un nuevo alcance para un postulado tico
anterior, como una nueva conclusin o como un derecho derivado, para seguir la
terminologa de Raz, estaremos en mejores condiciones para disear racionalmente el
territorio y los lmites de los derechos bsicos en cada momento histrico. Mi desacuerdo
con Prez Luo no es tampoco en este caso, como se ve, insalvable. El tema, que sugieren
Atienza y Ruiz Manero, de los posibles moradores del universo de los derechos humanos,
es lo suficientemente amplio y complejo como para declinar cortsmente su invitacin a
abordarlo aqu.
Quiero, por ltimo, hacer por mi parte algunas acotaciones a las acotaciones finales
de Prez Luo en la esperanza de que sirvan para iluminar un poco ms las cuestiones dada
la relevancia de los temas que suscita. En primer lugar unos comentarios sobre la funcin
de la historia y de las concepciones de la historia en la teora de los derechos humanos.
Todo surge en torno a la idea de que el rasgo de universalidad que es inherente a la
semntica de los derechos humanos, nos obliga a poner atencin en aspectos del ser humano
no especialmente determinados por circunstancias empricas o por rasgos contingentes. Esa
descontextualizacin parece que aleja mi propuesta de la historia y, en definitiva, de la
realidad. Despus de las consideraciones anteriores no creo que esto pueda mantenerse pero
me da pie para cuestionar precisamente el papel de la historia como presunto artfice de
los derechos humanos, que son, segn Prez Luo, una categora histrica. Qu quiere
esto decir? Si lo que quiere decir es que la idea de derechos humanos aparece y se
desarrolla en la historia no tengo nada que objetar, sencillamente porque todo aparece, se
desarrolla (si es que se desarrolla) y desaparece en la historia. Tambin la ms abstracta de
las especulaciones racionales. Si lo que quiere decir, ms bien, es que se trata de una
categora que aparece en un determinado momento histrico como consecuencia de ciertos
problemas que provocan un desarrollo de la conciencia moral o jurdica que, al descubrir,
por ejemplo, la individualidad humana como centro de imputacin tica o agencia moral o
jurdica, necesita de un nuevo instrumental conceptual para dar cuenta de sus nuevas
percepciones y resolver los nuevos problemas, tampoco tengo nada que objetar. Esto
constituye la explicacin gentica de la categora, aunque he de advertir que no es privativo
de ella pues todas las categoras cientficas y culturales, incluso el clculo infinitesimal o
el lgebra de Boole, son categoras histricas en este sentido. Pero si lo que se sugiere con
esa expresin es que la historia suministra una demostracin o justificacin de su validez
cientfica o moral, entonces no puedo compartir semejante sugerencia. La validez de los
enunciados se determina por argumentacin racional, terica y prctica, y el hecho de que
se presenten en un momento histrico no aade nada a esa argumentacin. La historia est
llena de categoras errneas.
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Francisco Laporta
Y me parece advertir que algo de esa tercera posibilidad hay en la vinculacin que
establece Prez Luo entre las concepciones optimistas o progresistas de la historia y la
expansin de los derechos humanos, por una parte, y entre las concepciones pesimistas de
la historia y la reduccin de los derechos humanos por otra. En primer lugar tengo que decir
que detecto en sus acotaciones una cierta contradiccin, porque no s cmo se puede tener
una concepcin progresista u optimista de la historia y temer al holocausto termonuclear
o la degradacin irreversible de la naturaleza tanto como para tratar de oponerles toda una
generacin de derechos humanos. Con una concepcin optimista de la historia sobran todas
esas cautelas, y tambin las de las generaciones anteriores de derechos. No habra ms
que sentarse en la carreta de la historia para asistir al progreso ineluctable. Porque no s
cmo puede sostenerse concepcin alguna de la historia, ni pesimista ni optimista, y al
mismo tiempo defender un conjunto de postulados morales. La tica es, por naturaleza,
contrafctica, y una de sus preguntas fundamentales: qu debo hacer?, presupone
conceptualmente la existencia de un abanico contingente de opciones, lo que convive
dificultosamente con la inevitabilidad de la historia. Porque, por ltimo, no veo cmo pueda
mantenerse una concepcin de la historia, que no sea una pura arbitrariedad, en ningn caso.
La historia es un totum revolutum de acciones e interacciones, azares y causalidades,
hechos y actitudes de cuyo decurso slo podemos enterarnos (para nuestro beneficio o
nuestro perjuicio) una vez que ha sucedido, es decir, post festum, sin que en mi opinin
pueda alcanzarse a vislumbrar hoy por hoy la ms remota posibilidad intelectual de hacer
significativas y razonables conjeturas prospectivas hacia el futuro. No hay pues concepcin
alguna de la historia que se tenga mnimamente en pie, y decir de su decurso que es un
movimiento dialctico me parece, con todo respeto, un artificio cultista para traducir
aquello de si sale con barba San Antn y si no la Pursima Concepcin, es decir, recurrir
a un concepto a travs del cual podemos explicar lo bueno y lo malo, el avance y el
retroceso, la paz y la guerra, o lo que es lo mismo, podemos explicarlo y comprenderlo todo,
y como dijo tambin don Miguel de Unamuno, comprenderlo todo es, en puridad, no
comprender nada. Pero si la historia es un ro inmenso y tumultuoso de problemas y
soluciones, errores y aciertos, momentos sublimes e inmundicias morales, entonces el hecho
de que algo venga flotando en ese ro no justifica en absoluto su calidad cientfica o tica.
Tenemos que usar un conjunto de criterios para diferenciar las soluciones buenas de las
malas, los errores de los aciertos, los momentos de excelencia moral de las inmundicias
ticas,... los derechos humanos del Terror o la guillotina que flotan a su lado. Y son esos
criterios los que, en su caso, suministran un respaldo de validez cientfica o tica al conjunto
de nuestras creencias, y no la historia ni nuestra concepcin de la historia. A riesgo de
suscitar otro debate ajeno a ste me atrevera incluso a decir que uno de los factores que nos
pueden llevar al holocausto nuclear es, precisamente, la concepcin optimista o
progresista de la historia, y tambin, por qu no decirlo, la concepcin religiosa de esta
vida, providencia, y la otra
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DOXA 4 (1987)
Eugenio Bulygin
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(1) Nino, Carlos S., tica y Derechos Humanos, Buenos Aires, 1984, p. 24.
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Eugenio Bulygin
(2) Cfr. Hart, H. L. A., Positivism and the separation of law and morals, Harvard Law Review,
vol. 71, n. 4, 593-629. (Trad. castellana de Genaro R. Carri, El Positivismo jurdico y la
separacin entre el derecho y la moral en H. L. H. Hart, Derecho y Moral, ed. Depalma, Buenos
Aires, 1962).
(3) Cfr. Garzn Valds, Ernesto, Derecho y Naturaleza de las Cosas, vol. II, Crdoba, 1971.
81
No es de extraar pues que este renacimiento del derecho natural no haya durado
mucho tiempo. Autores como Kelsen, Ross, Hart y Bobbio4 se encargaron de poner las
cosas en su sitio. De todos modos esta polmica tuvo tambin su lado positivo: los
positivistas se vieron obligados a clarificar el concepto de positivismo jurdico para
definirlo con mayor precisin. De esta manera salieron a la luz diferentes y a veces
incompatibles tesis que fueron sostenidas por distintos positivistas. Esto lleva a la distincin
entre varios tipos de positivismo; un trabajo paradigmtico en tal sentido es el de Bobbio5.
Sin embargo, en los ltimos tiempos se ha producido un nuevo renacimiento de las
teoras jusnaturalistas, aunque sus protagonistas rara vez utilizan el trmino derecho
natural para referirse a sus doctrinas. Este resurgimiento del derecho natural comienza con
Ronald Dworkin, quien lanz ya en los ltimos sesenta su famoso ataque al positivismo de
Hart6. En los ltimos aos se ha incrementado notoriamente el nmero de pensadores que
cabe calificar como partidarios del derecho natural: Rawls y Nozick en los Estados Unidos,
Finnis en Inglaterra y Carlos Nino en la Argentina son quizs sus representantes ms
notorios. Todos estos autores se ocupan de derechos y en particular de los derechos
humanos. En lo que sigue me referir en especial al libro de Nino tica y Derechos
Humanos7.
Cmo fundamenta un autor moderno como Nino los derechos humanos? Nino
comienza por sealar que el concepto de derecho subjetivo est referido a normas:
proposiciones acerca de derechos subjetivos en general y de derechos humanos en particular
son equivalentes a proposiciones acerca del contenido de las reglas o principios de un
determinado sistema de normas (p. 23).
En esto Nino tiene sin duda razn. En el caso especial de los derechos humanos se
trata de reglas o principios de un sistema moral. Por lo tanto los derechos humanos son, al
menos en su sentido originario, derechos morales. Llegamos, pues, a la conclusin de que
los derechos humanos otorgados por un orden jurdico son derechos morales, que el orden
jurdico en cuestin reconoce, pero cuya existencia es independiente de ese reconocimiento.
(4) Cfr. Kelsen, Hans, Naturrechtslehre und Rechtspositivismus en Revista Jurdica de Buenos
Aires, 1961-IV, pp. 8-45 (con traduccin castellana de Eugenio Bulygin); Ross, Alf, Validity and
the conflict between legal positivism and Natural Law, ibdem, pp. 46-93 (con trad. castellana de
Genaro R. Carri v Osvaldo Paschero); Hart, H. L. A., op. cit., en nota 2, y Bobbio, Norberto, El
problema del positivismo jurdico (trad. castellana de Ernesto Garzn Valds), Buenos Aires, 1965.
(5) Cfr. el libro citado en la nota anterior.
(6) Cfr. Dworkin, Ronald, Is Law a System of Rules? en R. M. Dworkin, The Philosophy of
Law, Oxford, 1977, (publicado originariamente en 1967 bajo el ttulo The Model of Rules, 35
University of Chicago Law Review 14).
(7) Op. cit. nota 1.
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Eugenio Bulygin
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Eugenio Bulygin
sera polticamente peligrosa. Sin embargo, no veo ventajas en cerrar los ojos a la realidad
y postular un terreno firme donde no lo hay. Y para defenderme del ataque podra retrucar
que es polticamente peligroso crear la ilusin de seguridad, cuando la realidad es muy otra.
Si no existe un derecho natural o una moral absoluta, entonces los derechos humanos son
efectivamente muy frgiles, pero la actitud correcta no es crear sustitutos ficticios para
tranquilidad de los dbiles, sino afrontar la situacin con decisin y coraje: si se quiere que
los derechos humanos tengan vigencia efectiva hay que lograr que el legislador positivo los
asegure a travs de las disposiciones constitucionales correspondientes y que los hombres
respeten efectivamente la constitucin.
Por eso, la fundamentacin de los derechos humanos en el derecho natural o en una
moral absoluta no slo es tericamente poco convincente, sino polticamente sospechosa,
pues una fundamentacin de este tipo tiende a crear una falsa sensacin de seguridad: si los
derechos humanos tienen una base tan firme, no hace falta preocuparse mayormente por su
suerte, ya que ellos no pueden ser aniquilados por el hombre. Para la concepcin positivista,
en cambio, los derechos humanos son una muy frgil, pero no por ello menos valiosa
conquista del hombre, a la que hay que cuidar con especial esmero, si no se quiere que esa
conquista se pierda, como tantas otras.
La discusin en torno a la fundamentacin de los derechos humanos presenta una
marcada analoga con la que se suscit al comienzo de la edad moderna y muy
especialmente en la Ilustracin respecto de la existencia de Dios. Tambin en aquella poca
se esgrimi el argumento de que sin Dios el hombre se encontrara solo en medio de un
universo hostil y la vida no tendra sentido. Pero si Dios no existe, de nada vale postular su
existencia y fomentar la fe. Hay que probar la existencia de Dios de una manera
independiente de las tristes consecuencias que acarreara su ausencia. Y si tal prueba no se
produce, la actitud racional consiste en afrontar la realidad, exactamente como en el caso
de los derechos humanos.
DOXA 4 (1987)
Letizia Gianformaggio
87
LGICA Y ARGUMENTACIN EN LA
INTERPRETACIN JURDICA
O
TOMAR A LOS JURISTAS INTRPRETES
EN SERIO (*)
a Giovanni Tarello
sta ponencia sobre la interpretacin, presentada en un Congreso en el que falta
la ponencia de apertura, general, sobre la interpretacin, est dedicada a
Giovanni Tarello, algunas de cuyas tesis fundamentales precisamente sobre la
interpretacin se discuten aqu.
Crticamente: porque la filosofa como actividad es, necesariamente,
anlisis crtico; y la filosofa como producto, si se toma como objeto del discurso y no se
la desnaturaliza, no puede sino tomarse como objeto de anlisis critico. La filosofa no se
puede santificar.
Comenc a escribir sobre filosofa del Derecho hace exactamente veinte aos, en
la primavera de 1967, y escrib cuatro pginas de glosa, un poco pedante (a los veintids
aos yo ya era pedante), a una pgina de una esplndida ponencia de Giovanni Tarello,
despus del primer Seminario de S. Giuseppe que tuvo lugar en Turn1. Despus de veinte
aos sigo estando en el mismo punto: haciendo nicamente glosas un poco pedantes. No ya,
sin embargo, a una esplndida ponencia, porque esta vez la ponencia no existe; sino a un
libro asimismo esplndido. El libro s existe; y en el libro est el autor2.
Hablar de la interpretacin jurdica entendida como interpretacin del Derecho.
El trmino interpretacin remite en seguida al trmino significado. Pues bien,
hablar de la interpretacin que se refiere al significado del Derecho, y no al significado de
Derecho, es decir, que no se refiere al Derecho como significado. O lo que es lo mismo,
hablar de la interpretacin que se refiere al significado que el Derecho tiene, y no al
significado que el Derecho es3.
*
Ponencia presentada al XVI Congreso Nacional de la Sociedad Italiana de Filosofa Jurdica y
Poltica (Padua, 21-23 de mayo de 1987).
1
Cfr. las Actas de aquel Seminario, celebrado el 19 de marzo de 1967, en Rivista Internazionale
di Filosofia del Diritto, XLIV, 1967/3, pp. 417-568.
2
3
En la terminologa de la obra pstuma de Kelsen se dira: referente al Inhalt y no al Sinn del
Derecho. Cfr. la distincin entre interpretacin de significado e interpretacin de sentido, en U.
SCARPELLI, Linterpretazione. Premesse alla teoria dellinterprerazione giuridica, U.
SCARPELLI-V. TOMEO (eds.), Societ, norme e valori. Studi in onore di Renato Treves, Milano,
Giuffr, 1984, pp. 139-165.
88
Letizia Gianformaggio
4
La que Peczenik llama transformacin en Derecho: Cfr. A. PECZENIK, The Basis of Legal
Justification, Lund, 1983, cap. II: Transformations into the Law, pp. 3-32.
5
Cfr. L. GIANFORMAGGIO, Linterpretazione della costiluzione tra applicazionedi regole ed
argomentazione basata su principi, en ID. Studi sulla giustificazione giuridica, Torino, Giappichelli,
1986, pp. 91-129.
6
Cfr. U. SCARPELLI, Il problema della definizione e il concetto di diritto. Milano, Nuvoletti,
1955.
89
8
Las recopilaciones de usos, por ejemplo, en nuestro sistema jurdico, hacen ley slo salvo prueba
en contrario: Cfr. art. 9 de las Disposiciones sobre la ley en general.
9
Cfr. W. TWINING-D. MIERS, How toDo Things With Rules, 2. ed. London, Weidenfeld and
Nicolson, 1982, p. 137: often we can treat the expression or formulation of a rule as being for
practical purposes the rule itself; but it is sometines crucial to
90
Letizia Gianformaggio
distinguish between the notion of a rule and the notion of a formulation of a rule. One reason why this
distinction can be important is because some difficulties about interpreting rules arise from the fact that
they have no agreed or official verbal formulation or that the rule has only been partly expressed in
words. Disagreements may then arise as to what is precisely the correct or true wording of the rule.
This particular kind of doubt is absent when there is an agreed official text in which the rule is
expressed in a specific form of words; ID., op. cit., p. 267: One outstanding characteristic of rules
of law derived from cases is that they are rules not in fixed verbal form. A case can be of precedent
value even if no rule was articulated by the court, indeed if no reasons were given for the decision.
Furthermore, even if a rule is stated very precisely and explicitily in a judgement, no one is bound by
the exact form of words.
10
11
Los trminos notico y dianotico, de los cuales en estas acepciones confieso que no estara
en absoluto en condiciones de hacer su historia, me han sido sugeridos por Amedeo Conte, a quien
estoy infinitamente agradecida por el tiempo que me ha dedicado para discutir esta ponencia in fieri.
12
91
13
14
The form of activity which aims at expounding the meaning of an utterance (A. ROSS, On Law
and Justice, London, Stevenson and Sons Limited, 1958, p. 117).
15
Una prueba de que la interpretacin como actividad, o accin, puede entenderse en sentidos
diversos, viene dada por la crtica que Betti, despus de definir la interpretacin como la accin cuyo
resultado o evento til es el entender, dirige a Heidegger: la tesis de Heidegger (compartida por
Bultmann y Gadamer) invierte el orden lgico de un entender preliminar, que sera un presupuesto de
la actividad interpretativa (E. BETTI, Interpretazione della legge e degli atti giuridici, Milano,
Giuffr, 1971, p. 59, y nota 4). Parece claro que las dos distintas concepciones de la interpretacin
pueden ser interpretadas tilmente (aun cuando sin duda reductivamente) como dos conceptos distintos
de interpretacin.
16
El ttulo de la ponencia, dentro del tema congresual de la interpretacin jurdica, ttulo ahora
modificado para su publicacin, era: Gli studi sulla logica, il linguaggio e largomentazione.
92
Letizia Gianformaggio
17
Cfr. H. REICHENBACH, The Rise of Scientific Philosophy, Berketey -Los Angeles, University
of California Press, 1951, chapt. XIV.
18
Cfr. U. SCARPELLI, Le argomentazioni dei giudici: prospettive di analisi en ID, Letica senza
verit, Bologna, Il Mulino, 1982, pp. 251-285
19
En el curso de la discusin que sigui a la lectura de esta ponencia, Enrico Pattaro plante una
reserva muy seria en relacin con la legitimidad de la utilizacin, respecto a la actividad interpretativa,
de la distincin entre contexto de descubrimiento y contexto de justificacin. Seal Pattaro, con razn,
que entre la invencin de una teora cientfica, en la que la intuicin tiene una parte notable, y la
atribucin de un significado a un termino o a un enunciado, actividad regida por habitus inducidos por
convenciones lingsticas difusas, hay en realidad muy poco en comn. La observacin es
acertadsima, y la objecin dara en el blanco si yo intentara sostener que los significados de los
trminos se inventan, como las teoras cientficas. Pero no es esto lo que yo sostengo, Slo sostengo
-y lo argumento razonando por analoga- que, igual que no es un slido fundamento para refutar el
racionalismo de los neopositivistas la observacin de que las reglas de la lgica no son reglas de
descubrimiento (cfr. S. TUGNOLI PATTARO, La giuslificazione nella scienza: riflessioni per un
confronto con letica e il diritto, en L. GIANFORMAGGIO-E. LECALDANO (eds), Etica e diritto.
Le vie delta giustificazione razionale, Roma-Bari, Laterza, 1986, pp. 277-283), tampoco puede ser
un slido fundamento para refutar un anlogo racionalismo en la teora de la interpretacin jurdica la
observacin de que las reglas de la lgica no son reglas de atribucin de significado. Creo que toda
posibilidad de equvoco se podra eliminar si yo adaptase la terminologa al nuevo uso de la
distincin. Como Scarpelli, quien en el ensayo citado en la nota anterior ha hablado no de contexto de
descubrimiento / contexto de justificacin, sino de contexto de decisin / contexto de justificacin,
tambin yo podra hablar de contexto de atribucin / contexto de justificacin.
93
20
...todas las operaciones de atribucin de significado a los documentos que constituyen el
discurso de la ley... se sustraen a la lgica, cuyo empleo ms bien presupone que tales operaciones
ya han sido realizadas (G. TARELLO, Linterpretazione..., cit., p. 82).
21
...de un discurso adscriptivo no tiene sentido preguntarse si es verdadero o falso, porque no se
refiere a nada. Es por tanto insensata la cuestin tradicional: si existe una interpretacin verdadera.
(R. GUASTINI, Lezioni..., cit., p. 104).
22
Escribe Tarello, dos pginas despus del fragmento citado en la nota 20: Si la motivacin de
la decisin de atribuir un determinado significado a un documento normativo (y la argumentacin de
una propuesta relativa a tal decisin) no se encuentra cmoda en las reglas de la lgica, no ser por
ventura la retrica capaz de proporcionar algn criterio?. (G. TARELLO, Linterpretazione..., cit.,
p. 85).
23
24
94
Letizia Gianformaggio
VIII
Hasta aqu, he propuesto slo una tesis negativa, que es sta: no se podra aducir
como una buena razn a favor de la tesis de que la interpretacin-actividad dianotica tiene
(o no tiene) este o aquel carcter, la de que la interpretacin-actividad notica o la
interpretacin-acto lingstico tienen (o no tienen) este o aquel carcter25.
Ahora quisiera proponer una segunda tesis negativa, estrechamente ligada a la
primera 26 , que es sta: nada se puede inferir, en cuanto a los caracteres propios de una
argumentacin interpretativa, de los caracteres propios, o slo de ciertos caracteres propios,
de la relacin signo/significado.
Esto por la muy sencilla razn de que la argumentacin interpretativa es ciertamente
un trayecto, un camino, que une dos lugares (locus, topos, son precisamente los trminos de
la tradicin); pero estos lugares son, y no pueden ser otra cosa, enunciados interpretados.
El lugar de partida, es decir, la premisa del argumento interpretativo, no puede ser ms que
un enunciado interpretado, y no puede ser un signo. Un signo no puede ser la premisa de un
argumento, y por lo tanto tampoco de un argumento interpretativo, igual que no puede serlo
una silla27, y tampoco una virtud cardinal28.
Esta es la tesis de Tarello29, que comparto plenamente y de la que hago la siguiente
utilizacin30: puesto que hay argumentaciones interpretativas, y puesto que las
argumentaciones interpretativas no pueden tener signos como premisas y significados como
conclusiones, se sigue que el hecho de que una relacin signo/significado no tenga carcter
lgico no dice nada acerca de los caracteres que pueda o no pueda tener una argumentacin
interpretativa.
Y, en efecto, decir que la relacin signo/significado no tiene carcter lgico significa,
bien mirado, decir que no tiene carcter argumentativo; lo cual, sin embargo, no implica,
evidentemente, decir que no hay argumentaciones interpretativas.
25
Ni Tarello ni Guastini aducen las tesis a que aluden en los fragmentos citados por m
respectivamente en la nota 20 y en la nota 21 explcitamente y unvocamente como fundamento de las
tesis a que aluden en los fragmentos citados por m en la nota 22 y en las notas 23 y 24. Sin embargo,
si las razones no son sas, no siendo posible encontrar otras en estos escritos suyos, la tesis segn la
cual los argumentos interpretativos no son lgicos carece, en estos mismos escritos, de justificacin.
26
27
28
29
Segn la cual, como acabamos de ver en el pasaje citado en la nota 20, el empleo de la lgica
presupone que las operaciones de atribucin de significado han sido ya realizadas.
30
95
31
Ciertamente es verdad que, si bien el significado no sustituye al signo, atribuir o adscribir
significado no puede hacerse ms que produciendo signos; Cfr. E. PATTARO, Introduzione..., vol.
II, cit., p. 216: El resultado o producto de la actividad interpretativa es una masa de nuevas
expresiones lingsticas... que se sustituye o aade las expresiones lingsticas contenidas en las
disposiciones jurdicas; tambin R. GUASTINI, Lezioni..., cit., p. 104: interpretar una disposicin
equivale a reformularla con otras palabras. Pero, si convenimos en la tesis pragmatista de que el
significado es slo un signo (considerado) sinnimo de aquello de lo que es significado (Cfr. Ch.
HARTSHORNE and P. WEISS (eds), Collected Papers of Charles Sanders Peirce, The Belknap
Press of Harvard University Press, Cambridge, Massachusetts, vol. V, 1960, p. 323: The next moment
of the argument for pragmatism is the view that every thought is a sign), queda siempre la diferencia
de que las actividades notica y lingstica de la interpretacin del signo S producen nuevas
expresiones lingsticas (por ejemplo S) a sustituir por S, mientras que la actividad dianotica de la
interpretacin produce enunciados del tipo: el signo S puede (o debe) ser sustituido por S).
96
Letizia Gianformaggio
32
Cfr. A. AARNIO, Argumentation Theory and Beyond. Some Remarks on the Rationality of
Legal Justification, en Rechtstheorie, 14 (1983), pp. 385-400, p. 389: ...the central problem in
legal interpretation is how to justify the choices between (semantically and / or legally) possible
alternatives. Having achieved this task, the scholar gives an answer to the question: why this and not
some other interpretation is the proper one?.
33
Cfr. A. ROSS, On Law and Justice, cit., pp. 111-123; Cr. tambin Ch. PERELMAN, Logique
juridique. Nouvelle Rhtorique, Paris, Dalloz, 1976, p. 36: ... quand il sagit dun texte rdig dans
une langue ordinaire, dire que le texte est claire, cest souligner le fait quen locurrence, il nest pas
discute. Au lieu de tirer de la clart dun texte la consquence quil nest pas possible,
raisonnablement, de ne pas tre daccord sur sa signification et sa porte, cest plutt le contraire que
nous pouvons affirmer: comme il ne fait pas lobjet dinterprtations divergentes et raisonnables, on
le considre comme clair.
97
Ahora me ocupar de esta tesis. Tras lo cual, advierto desde ahora, no llegar aqu
a ninguna conclusin positiva sobre el carcter de los argumentos interpretativos en general:
nicamente tomar como objeto de estudio una pequesima muestra de argumentacin
interpretativa para analizarla, y de ello algo extraer, espero. Probablemente muy poco, pero
eso no es grave. Lo que importa es que ese poco est fundado; porque eso es la
investigacin, y ste es el mtodo analtico en filosofa, y en la investigacin en general:
caminar paso a paso, pero cerciorndose con cuidado, a cada paso, de que el terreno que se
ha ganado sea slido. Pocos son capaces de volar.
As pues, aunque no sean vlidos algunos de los argumentos aducibles a primera
vista a favor de la tesis de que los argumentos interpretativos no son lgicos, queda la gran
plausibilidad de la tesis misma, que es ya casi un topos de nuestra cultura jurdica y
metajurdica35, y en esta tesis en s, y en las razones de su plausibilidad, debo detenerme
ahora. Para tal propsito, me parece indispensable dedicar algunas palabras al significado
del trmino argumento en la expresin: los argumentos interpretativos no son lgicos
sino, por ejemplo, retricos.
Hasta aqu, he usado el trmino argumento para designar la unidad mnima de la
argumentacin o justificacin. El argumento es un perodo compuesto por varias
proposiciones ligadas por vnculos de subordinacin, y tambin eventualmente de
coordinacin, y tales que una de ellas se suponga inferida de las otras, que se aducen como
garanta de su aceptabilidad36.
_________________________
34
No es fcil decir qu es la fuerza de los argumentos. Cfr. Ch. PERELMAN y L.
OLBRECHTS-TYTECA, La Nouvelle Rhtorique. Trait de lArgumentation, Paris, Presses
Universitaires de France, 1957, t. II, p. 611: Pour se guider dans son effort argumentatif, lorateur
utilise une notion confuse, mais indispensable semble-t-il, cest celle de force des arguments. Celle-ci
est certainement lie dune part, lintensit dadhsion de lauditeur aux prmisses, y compris les
liaisons utilises, dautre part, la relevance des arguments dans le dbat en cours. Mais lintensit
dadhsion, et aussi la relevance, sont la merci dune argumentation qui viendrait les combattre.
Aussi la force dun argument se manifeste tout autant par la difficult quil y aurait le rfuter que par
ses qualits propres. La force des arguments variera donc selon les auditoires et selon le but de
largumentation.
35
La tesis, en efecto, se entiende a menudo ni ms ni menos que como una reformulacin de la tesis
trivial segn la cual, por ejemplo, el hecho interpretativo se revela, en su esencia ltima, como un
fundamental hecho cultural, que de ningn modo se puede separar de la personalidad y socialidad del
intrprete... Y esto vale tanto para la interpretacin de la narracin del pasado como para la
interpretacin de normas imperativas que, para ser aplicadas, deben respetar las exigencias del mundo
de hoy. (E. PARESCE, Interpretazione (filosofia), en Enc. Dir., vol. XXII, Milano, Giuffr, 1972,
p. 174).
36
An argument... is any group of propositions of which one is claimed to follow from the others,
which are regarded as providing evidence for the truth of that one... An argument is not a mere
collection of propositions, but has a structure. In describing this structure, the terms premiss and
conclusion are usually employed. The conclusion of an argument is that proposition which is affirmed
on the basis of the other propositions of the argument, and these other propositions which are affirmed
as providing
98
Letizia Gianformaggio
________________________
evidence or reasons for accepting the conclusion are the premisses of that argument. (I. COPI,
Introduction to Logic, New York, The MacMillan Company, 1961, pp. 7-8). Cfr. tambin Ch.
PERELMAN, y L. OLBRECHTS-TYTECA, La Nouvelle Rhtorique. Trait de lArgumentation, cit.,
T. I. pp. 251-258; y R. ALEXY, Theorie der juristischen Argumentation. Die Theorie des rationalen
Diskurses als Tehorie der juristischen Begrndung, Frankfurt a. M., Shukamp, 1978, p. 123.
37 Cfr. R. E. CURTIUS, Europische Literatur und lateinisches Mittelalter, Berna, Francke, 1948,
p. 77: Wesentlich ist: jede Rede (auch die Lobrede) hat einen Satz oder eine Sache annehmbar zu
machen. Sie Muss Argumente dafr aunfhren, die sich an der Verstand oder das Gemt des Hrers
wenden. Nun gibt es eine ganze Rehie solcher Argumente, die fr die verschiedensten Flle anwendbar
sind. Es sind gedankliche themen, zu beliebiger Entwickiung und Abwandlung geeignet. Griechisch
heissen sie koini tpoi sind also ursprnglich Hilfsmittel fr die Ausarbeitung von Reden. Sie sind,
wie Quintilian sagt, Fundgruben fr den Gedankengang (argumentorun sedes), sind also einen
praktischen zweck dienstbar.
38 Es decir, de un argumento entendido como logos se dir que es: o vlido y fuerte, o vlido pero
dbil, o invlido pero fuerte, o invlido y dbil.
39 Porque se querr decir, en realidad, que la estructura del argumento no es formalmente vlida,
pero que la premisa sobre la que se funda es fuerte.
99
argumentos interpretativos en general, que no son vlidos sino fuertes (que no son lgicos
sino retricos) es como si se dijese del tiempo que no es lluvioso sino breve.
Porque fuerte o dbil, ms o menos persuasivo, viene referido en realidad al
argumento como lugar, es decir, como razn o garanta o premisa del argumento como
razonamiento o logos; y fuerte o dbil, ms o menos persuasiva, ser considerada, por lo
tanto, la conclusin del argumento como logos. Pero el argumento como logos, como perodo
o estructura inferencial, slo en sentido figurado habr sido calificado, en este caso, de
persuasivo o fuerte. Por metonimia o, mejor, por sincdoque: el todo por la parte.
XII
Preguntmonos: por qu nunca podra ser vlido o necesario, o sea lgico, un
argumento interpretativo que tenga la forma: S es Derecho, porque en la ley est escrito
S? Yo creo que la gran plausibilidad de esta tesis encuentra su explicacin (lase bien:
explicacin y no justificacin) en el hecho de la constatacin obvia de que los problemas de
interpretacin jurdica admiten, casi siempre o muy a menudo, ms de una conclusin40.
As pues, la disociacin que acabo de trazar entre los dos significados del trmino
argumento podra, en mi opinin, aclarar por fin el equvoco. En efecto, de un argumento
como: S es Derecho porque en la ley est escrito S no se puede decir nada, ni que es
vlido, ni que no es vlido, ni que es un argumento ms o menos fuerte o persuasivo,
mientras no se explicite el argumento-premisa, o razn, o garanta, o regla de inferencia, o
lugar.
El explicitarlo, o hace al argumento formalmente vlido, o nos pone de manifiesto
su invalidez formal. Y, en el segundo caso (ya se trate, por ejemplo, de una reductio ad
absurdum, pero slo en el caso de que no evidencie una contradiccin lgica; o de un
argumentum a proportione o analoga, pero slo cuando los valores de las relaciones a
equiparar sean cualitativos y no cuantitativos; pero tambin, por ejemplo, si se trata de una
induccin, o de una abduccin), quedar por sopesar la mayor o menor fuerza o
persuasividad del argumento como logos as como, obviamente, en estos como en todos los
dems casos, del argumento como topos.
Pero tambin un argumento interpretativo formalmente vlido, si existen, podr ser,
segn los contextos, ms o menos fuerte o persuasivo; y tambin de un argumento
interpretativo formalmente vlido, si existen,
40
Ejemplar, desde este punto de vista, es el siguiente pasaje: in the context of interpretation most
or even all of the reasons in an argument may be logically inconclusive, in that they do not support their
conclusions as a matter of logical necessity. None of the reasons that may be advanced... logically
compels the choice by the court of one of the conflicting interpretations. (W. TWINING -D. MIERS,
How To Do..., cit., p. 250).
100
Letizia Gianformaggio
101
preguntarme, por ltimo, qu y cunto puede decir un anlisis lgico y retrico de los
argumentos acerca del valor de sus conclusiones.
Examinar los argumentos aducidos para justificar la conclusin interpretativa segn
la cual se valen significa se valen efectivamente41.
XIV
ARGUMENTOS PRO
ARGUMENTOS CONTRA
102
Letizia Gianformaggio
__________________________
por ninguna interpretacin-actividad dianotica, por ninguna argumentacin, no habindolo sido
todava, y al parecer no habindose propuesto ninguna interpretacin distinta. Cfr. V. PAJNO, Aspetti
di diritto sostanziale e processuale della l. 13/9/82 n. 646, ponencia presentada en el Seminario
organizado por el Consejo Superior de la Magistratura sobre el tema: La ley n. 646 de 13 de
septiembre de 1982. Problemas interpretativos y aplicativos (Maiori, 16-19 diciembre 1982), pp.
15-16 del texto mecanografiado: Hay que destacar... que aunque se acoge... el principio inspirador
de la originaria propuesta La Torre (es decir, la referencia a dicha fuerza intimidadora como elemento
caracterstico del delito), se ha modificado sustancialmente el concepto de asociacin mafiosa como
en ella se haba previsto. Segn la propuesta, sta se calificaba as cuando quienes forman parte de
ella tienen la finalidad de cometer delitos o de cualquier modo obtener beneficios o ventajas para s
o para otros, valindose de la fuerza intimidadora del vnculo mafioso, y por lo tanto el delito
continuaba manteniendo siempre, como el previsto en el art. 416 c.p., la naturaleza de delito de peligro.
Por el contrario el art. 416 bis, como resulta del texto legislativo, se cie al ejercicio ya efectuado,
por parte de los asociados, de la fuerza de intimidacin, para la persecucin de los objetivos en l
indicados (se valen... para...), lo cual incide profundamente en la naturaleza de dicho delito,
diferencindola de la que caracteriza al art. 416 c. p..
43 G. SPAGNOLO, L associazione di tipo..., cit., pp. 43-44-45.
44 G. FIANDACA, Lassociazione di tipo mafioso nelle prime applicazioni giurisprudenziali,
en Il Foro It., CVIII, 1985, parte V, col. 301-311, en la col. 303.
103
45
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Letizia Gianformaggio
a l a t radi ci o nal
delinquir47.
asociaci n
para
47
G. FIANDACA, Commento allart. I. l. 13 settembre 1982 n. 646,en Legislaz. Pen., III,
1983/2, pp. 257-268, en la p. 261.
48
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Letizia Gianformaggio
107
si se puede inferir algo, nicamente se puede inferir que el legislador entendi que,
en esencia, el trmino Y (es decir, el gerundio valindose) ya indicaba tambin l un
hecho, aunque no lo hiciera tan limpiamente como el trmino X (o sea, como el indicativo
se valen), y no entendi una intencin o un hbito; y no se puede viceversa inferir que X
(o sea, se valen) segn el legislador no haya de entenderse como que significa el hecho
de valerse; porque ello se contradice con lo que ha aducido, como premisa, el argumento b)
pro, que b) contra no discute, sino al que simplemente declara querer aadir otras premisas.
Ahora bien, un argumento vlido no puede concluir contradiciendo lo que ha aducido
en la (en una) premisa. sta es una cuestin de lgica. b) contra es por consiguiente un
argumento invlido. Quizs tambin dbil o inaceptable o no persuasivo: no lo s. Pero,
ciertamente, invlido.
XVII
Pasemos ahora a c) pro y contra, argumentos entre los que existe una relacin
asimismo distinta. A diferencia de a) pro y contra, los argumentos c) pro y contra apelan
al mismo instrumento hermenutico: la ratio. c) contra habla explcitamente de ratio; c) pro
habla de razonabilidad, de justificacin de la medida legislativa adoptada segn la
interpretacin propuesta.
Pero, a diferencia de b) pro y contra, los argumentos c) pro y contra no estn
construidos sobre la misma premisa (aparte de la premisa -podramos decir- del
meta-argumento, es decir, la debida consideracin de la ratio en la interpretacin). Los
argumentos c), en efecto, no se dirigen a la determinacin de la ratio, como por el contrario
tendan los argumentos b) a rastrear la intencin del legislador en base a los mismos datos,
constituidos por las actas de los debates en comisin, de las que b) pro citaba algunos
extractos a los que b) contra aada otros. Los argumentos c) muestran una estructura
completamente distinta. La ratio de la norma est, en ambos, presupuesta; y cada uno la
entiende a su manera. La ratio del 416 bis c.p. es, para c) contra, la de disponer una medida
adecuada para combatir un fenmeno que, a menudo, no se lograba hacer entrar dentro del
tipo del 416 c.p. La ratio del 416 bis c.p. es, para c) pro, por su parte, la de prever para la
asociacin que delinque medidas represivas ms graves que las que el 416 c.p. ha previsto
para la asociacin para delinquir.
De la distinta concepcin que se tenga de la ratio se deriva una distinta conclusin
interpretativa. Una conclusin, la de c) contra, se extrae mediante una reductio ad
absurdum; una conclusin distinta, la de c) pro, se extrae mediante un argumento a
proportione, es decir, una analoga en el sentido clsico, aristotlico, del trmino, o sea, un
argumento
108
Letizia Gianformaggio
50
N. MacCORMICK, Legal Reasoning and Legal Theory, Oxford, Claredon, 1978; ID.,
Coherence in Legal Justification, en W. KRAWIETZ, H. SCHELSKY, G. WINCKLER, A.
SCHRAMM (eds), Theorie der Normen. Festgabe fr Ota Weinberger zum 65 Geburtstag, Duncker
und Humblot, Berln, 1984, pp. 37-53.
51
Cfr. O. WEINBERGER, Rechtslogik, Wien-New York, Springer, 1970, pp. 219 y ss.
52
53
Lo cual no quiere decir, naturalmente, que no existan razones en el discurso, y no hayan sido
avanzadas, y confrontadas entre s, por parte de los juristas intrpretes del art. 416 bis c.p. Sobre el
tema vanse, adems de los ensayos de Pajno, Fiandaca y Spagnolo ya citados: G. INSOLERA,
Considerazioni sulla nuova legge antimafia, en Politica del diritto, XIII, 1982/4, pp. 681-702; C.
MACRI - V. MACRI, La legge antimafia Napoli, Jovene, 1983; G. NEPPI MODONA, Il reato di
associazione mafiosa, en Democrazia e diritto, XXIII, 1983/4, pp. 41-55; G. DI LELLO FINUOLI,
Asociazione di tipo mafioso (art. 416 bis c.p.) e problema probatorio, en Il Foto It., CVII, 1984,
parte V, col. 245-251; G. TURONE, Le associazioni di tipo mafioso, con un Appendice de G. CONSO,
Milano, Giuffr 1984, y, por ltimo, G. FIANDACA - COSTANTINO, La legge antimafia tre anni
dopo, Milano, Angeli, 1986
DOXA 4 (1987)
Aulis Aarnio
109
1
Kirstin, Leena, Epmrisyyskohta teoksen rakenteen ominaisuutena Roman Ingardenin ja
Wolfgang Iserin mukaan (Sobre la ambigedad semntica como una caracterstica de una obra de arte
literaria segn Roman Ingarden y Wolfgang Iser). Tampereen Yliopisto. Yleinen kirjallisuustiede.
Monistesarja N. 17, 1984, p. 3-4 (citado en adelante como Kirstin).
En cuanto a los fundamentos filosficos vase tambin Kirstina, Leena, Aika, tarkastelukeskus
ja kerronnan rakenne Claude Simonin romazinituotannossa (Tiempo, Lugar de Observacin y
estructura de la narrativa en la produccin novelstica de Claude Simon). Tampereen Yliopisto.
Kirjallisuustieteen julkaisuja n. 15, 1981.
2
110
Aulis Aarnio
Ms. Leena Kirstin hace referencia a la teora presentada por Roman Ingarden, que
se centra en el concepto de ambigedad semntica y su significacin en la interpretacin.3
Wolfgang Iser ataca la misma cuestin analizando la comunicacin entre el lector y el texto.
El objetivo de Iser es analizar la estructura del texto y sus efectos sobre el lector. El
concepto clave de Iser es la ambigedad semntica, que hace referencia a una laguna entre
las partes caractersticas del texto. Tal laguna obliga al lector a completar el texto de forma
coherente, y as, en cierta manera a reconstruir los contenidos imaginados de la obra en
cuestin. No obstante, la ambigedad semntica de Ingarden no est relacionada con el texto
mismo, sino que es parte de los objetos, personas, sucesos y situaciones del mundo que la
obra literaria describe. En este aspecto, una comparacin con el concepto de laguna jurdica
es digno de anotarse.
La nocin de ambigedad semntica de Iser es paralela al concepto de laguna
jurdica: el texto guarda silencio sobre la cuestin planteada y el intrprete (lector) tiene que
llenar la laguna con otros materiales. La ambigedad semntica, que es esencial para la
teora de Ingarden, est estrechamente relacionada con la laguna en un sistema jurdico.4 La
laguna no est en el texto, sino, por as decir, en los asuntos de los que trata el texto.
Roman Ingarden desarrolla adems la teora estableciendo que una obra literaria es
siempre un tipo de esquema -no en el sentido de estar inacabado, sino en el de estar abierto
a varias concreciones diferentes.5 El lector construye estas concreciones al ir leyendo, al
especificar e implementar las ambigedades semnticas de acuerdo con las sugerencias
(factores orientativos) que estn dados en el texto. Al lector, en cierta forma, se le pone en
la tesitura de tener que dar vida a ciertos aspectos del texto. Las ambigedades semnticas
no se reconocen, sin embargo, al ir leyendo. Slo son reveladas en un posterior anlisis. Por
consiguiente, Ingarden habla de la reconstruccin de la obra literaria.
Leena Kirstin ilustra este proceso de reconstruccin con la ayuda del concepto de
rompecabezas. Escribe. Una obra de arte literaria se diferencia de un rompecabezas por lo
menos en un aspecto importante. Puede ser completada de varias formas diferentes, es decir,
su significado puede concretarse de varias maneras. Por consiguiente, no se puede
presuponer que debe existir slo un significado (fijo) de la obra.6
Vase Kirstin, p. 5-6. Todas mis referencias a Ingarden e Iser son indirectas, es decir, basadas
en el tratado de Leena Kirstin. Para la finalidad de este ensayo, sin embargo, la extensin de la fuente
es suficiente.
3
Sobre los conceptos de laguna jurdica y laguna en el sistema jurdico, vase por ejemplo,
Brusiin, Otto, Tuomarin harkinta normin puuttuessa (Discrecin jurdica en ausencia de una norma),
1938, p. 24 ss.; y Makkonen, Kaarle, Zur Problematik der juridischen Entscheidung, 1965, p. 122 ss.
4
Kirstin, p. 12 ss.
Kirstin, p. 53.
111
Lo que es importante es que los rasgos artsticos y estticos se valoran contrastados con la
estructura de un significado concreto en un tiempo. Este significado particular es un tipo de
fundamento que unifica los elementos de ese esquema de interpretacin particular.
La teora de Ingarden tiene una dificultad inherente, que Leena Kirstin establece
como sigue: los diversos significados concretados parecen dar la impresin de que la misma
obra se disolviera en experiencias de carcter subjetivo.7 La dificultad es obvia, si
aceptamos la nocin de que una obra de arte est abierta a varias y diferentes
reconstrucciones, cuyos contenidos reposan en ltimo trmino sobre los lectores individuales
Es posible seguir hablando de la reconstruccin de la misma obra? Con referencia a las
ideas de Ingarden, Leena Kirstin sin embargo apunta que en cada significado concretado del
texto se preserva la misma estructura bsica. Algunas de las concreciones estn ms cerca
del texto original, otras ms lejos. Aun as, est bien justificado el preguntar cmo se
distinguen las reconstrucciones errneas de las correctas. Ingarden fundamenta su propia
respuesta sobre la funcin de la literatura. Para l, la funcin principal de la literatura es
esttica, y as todas las obras literarias que no cumplan este criterio no entran en su
concepcin de la literatura.8 Parece permisible pensar que teniendo en cuenta esta nocin,
las falsas reconstrucciones son parcialmente distinguidas de las correctas. Esto, sin embargo,
no resuelve todo el problema. Segn Kirstin, Ingarden tiende a pensar que los as llamados
falsos hbitos de lectura son parcialmente determinados por la situacin cultural. El medio
cultural y la comunidad de lectores influyen sobre qu clase de concrecin sobrevivir.
Kirstin adems aade que Ingarden no desarrolla ms la teora de la relacin entre la
funcin esttica de la literatura y la sociedad.9
En su lugar, Ingarden ofrece otros medios de reconocer lo estticamente
significativo, o las concreciones de significado correctas. Opina que los lectores
profesionales de la literatura deben analizar completamente la obra. As, resultarn un gran
nmero de significados concretos analizados por los profesionales. En ltimo trmino, el
auditorio erudito representa los criterios de correccin e incorreccin en el esquema de
Ingarden.10
La nocin es muy similar a la teora de la interpretacin jurdica. Los filsofos del
derecho han estado perplejos durante mucho tiempo por la cuestin de cul es la nica
solucin correcta en cada situacin en la que se toma una decisin jurdica. Algunos han
argumentado que tal solucin siempre existe -an en los as llamados casos difciles-;
Kirstin, p. 58-59.
Kirstin, p. 59.
Kirstin, p. 60.
10
Kirstin, p. 62.
112
Aulis Aarnio
y tambin que tal solucin puede, al menos en principio, ser encontrada. Otros han negado
la posibilidad de hallar tal solucin, as como su existencia.11 La teora europea de la
interpretacin jurdica ha defendido generalmente la ltima opinin. En Finlandia, el Dr.
Kaarle Makkonen ha sido el defensor de esta concepcin. En su tesis doctoral, argument
poderosamente contra la posibilidad de la nica solucin correcta, presentando argumentos
de tipo lingstico, lgico y jurdico.12
Yo mismo he utilizado la ilustracin del rompecabezas en la interpretacin jurdica,
de forma bastante similar a la de Kirstin al analizar la estructura de una obra de arte
literaria. Cuando el texto jurdico que se examina contiene ambigedad semntica (en el
sentido sealado por Iser o Ingarden), el intrprete tiene que buscar la informacin necesaria
fuera del texto. Las partes de informacin necesaria son como las piezas de un
rompecabezas. La diferencia significativa consiste en que la forma del rompecabezas
jurdico no se conoce antes de completarse. Las semejanzas con la interpretacin de una
novela son aparentes. Entre tanto, la diferencia significativa entre estas dos debe sealarse.
Una obra de arte literaria puede ser reconstruida de varias formas dependiendo de
cmo el lector es guiado por los factores orientativos dados por el autor. En principio, no
existen fundamentos o normas de autoridad, que delimiten la lnea divisoria entre las
concreciones permitidas y las prohibidas. Como se ha establecido antes, ste parece
ser el punto dbil en, por ejemplo, la teora de Ingarden. Est obligado a introducir un tipo
de escala valorativa, que es creada y se mantiene por el as llamado auditorio de lectores
profesionales. La interpretacin jurdica, por otra parte, se caracteriza por la existencia de
fundamentos de autoridad para la interpretacin (fuentes del derecho) as como de
principios que rigen su utilizacin, que han sido interiorizados por la comunidad jurdica.13
Estos principios que rigen el proceso de interpretacin tienen su origen o en los textos
jurdicos o en la praxis jurdica. De hecho, est justificada una tesis ms fuerte: una
interpretacin puede ser debidamente llamada jurdica si, y slo si se basa en las fuentes del
derecho autorizadas, y se han respetado los principios reconocidos del proceso de
interpretacin jurdica. A causa de estos dos factores es decir, las fuentes del derecho y los
principios que rigen su utilizacin la ciencia jurdica y la interpretacin jurdica se distinguen
en general de otras ramas del conocimiento e investigacin cientfica, por ejemplo, la
sociologa, historia o los estudios de literatura. Y los mismos principios diferencian
11
Sobre estas doctrinas, vase Aarnio, Oikeussnnsten tulkinnasta, 1982, p. 150 ss.
Makkonen, Zur Problematik der juridischen Entscheidung, p. 214 ss. Vase tambin Oker-Blom,
Max, En enda riktig lsning trots allt? Dworkin mot finlndsk bakgrund, JFT 1978, p. 251 ss.
12
113
De hecho, podramos ilustrar la interpretacin lingstica con la ayuda de una lnea recta,
colocando los varios tipos de interpretacin lingstica en esa lnea. Podemos diferenciar entre, por
ejemplo, la interpretacin lingstica en sentido general, interpretacin de una novela, de un testamento
o un contrato, de un texto jurdico, libre discrecionalidad en la administracin y la interpretacin de
principios morales. Los distintos tipos de casos de interpretacin pueden distinguirse con respecto al
material de la fuente y los principios (o reglas) que rigen su uso en la interpretacin que estn
permitidos en cada caso. As, en un extremo de la lnea colocamos la interpretacin lingstica en
sentido general, que normalmente no tiene restricciones en cuanto al material de las fuentes y su uso
en la interpretacin. En el centro de la lnea colocamos la interpretacin jurdica con sus diversas
restricciones sobre el proceso interpretativo. Y en el otro extremo, existe la interpretacin de los
principios morales que goza de ms libertad que su contrapartida jurdica. Al colocar la interpretacin
jurdica en el centro de la lnea subrayamos sus caractersticas distintivas en esta familia de tipos de
interpretacin. Lo que merece notarse es que la separacin entre los diversos tipos de interpretacin
no necesita ser muy ntida o clara; ms bien el trnsito de un tipo a otro es muy suave.
14
15
Dworkin, Ronald, Taking Rights Seriously, 1977, por ejemplo. Vase tambin Aarnio,
Oikeussnnsten tulkinnasta, p. 153 ss. y las referencias que all se citan.
16
114
Aulis Aarnio
17
Vase Aarnio, Lainoppi -tiedett vai tekniikkaa (La doctrina jurdica -Ciencia o Tcnica-),
Academia Scientiarum Fennica, Vuoisikirja 1978, p. 143 ss. Vase tambin Aarnio, Philosophical
Perspectives in Jurisprudence. Acta Philosophica Fennica, Vol. 36, 1983, p. 47 ss. -Sobre la relacin
entre la interpretacin jurdica y otros tipos de interpretacin en general-, vase Tolkning och
tolkningsteorier. Kungl Vilterhets Historie och Antikvitets Akademien. Konferenser 7, 1982, e.g. p.
3-84 y p. 141 ss.
19
115
116
Aulis Aarnio
les falta un carcter objetivo y que dos individuos pueden muy bien ser justificados en su
desacuerdo sobre ciertos valores; entonces tenemos que reconocer la posibilidad de que un
auditorio racional de la interpretacin puede estar dividido al considerar la eleccin entre
los distintos resultados de la interpretacin. En tal situacin, podran muy bien no ser
asequibles ms criterios para clasificar las alternativas. Un criterio, con todo, es el principio
democrtico de la voluntad de la mayora -con todas sus debilidades inherentes-. La
interpretacin alternativa, que la mayora de la comunidad humana puede aceptar despus
de un discurso racional, no es ciertamente la nica solucin correcta, pero es lo ms que se
puede conseguir en esa situacin.
El auditorio de la interpretacin consistente nicamente de personas tales que se
ajusten al principio del discurso racional es por supuesto un estado ideal de cosas. No existe
en realidad ninguna de tales comunidades jurdicas. Sin embargo, la funcin de tal auditorio
es slo puramente terica. Sirve como una medida o criterio para sopesar las diversas
interpretaciones alternativas. Tal medida es de extrema importancia, especialmente en el
campo del derecho. La jurisdiccin no puede basarse sobre reglas arbitrarias. Cada
ciudadano espera -y tiene el derecho de esperar- que su demanda de proteccin jurdica se
respete cuando tiene que buscar justicia por medio de la maquinaria estatal. Si la
jurisdiccin se moviera en un ejercicio caprichoso y arbitrario de poder coercitivo,
difcilmente podramos hablar ms de sistema jurdico en el sentido europeo.
Para diferenciar el derecho de la mera coercin social arbitraria necesitamos una
medida o escala. Cada uno de tales criterios no es ms que un ideal, como el modelo de un
metro situado en Pars. Es tarea de la teora jurdica proporcionar a la comunidad jurdica
tales criterios de un sistema jurdico ideal. Con tal modelo ideal, podemos intentar su
realizacin en nuestra vida social. El elemento esencialmente ideal de esta nocin es muy
semejante al concepto de verdad en las ciencias naturales. Tambin, es un ideal que dirige
el curso de la investigacin cientfica de cada da -sin necesariamente investigar este
objetivo.
Para cumplir las necesidades de interaccin social y el ejercicio jurdico del poder
social, es suficiente pretender un resultado que pueda ser reconocido por la mayora de tal
comunidad jurdica despus de considerar el asunto racionalmente. La comunidad jurdica
(auditorio) no tiene aqu el mismo contenido que el auditorio de Ingarden de lectores
profesionales. El auditorio jurdico est compuesto por todos los individuos que tienen
inters en tomar parte en el discurso sobre las interpretaciones alternativas. El auditorio de
la interpretacin tampoco es igual que el lector ideal de cualquier tipo, si tal construccin
conlleva la doctrina de la nica solucin correcta. La comunidad jurdica en cuestin es
esencialmente relativista, en el sentido de admitir la posibilidad de desacuerdo sobre
valoraciones.
Cuando se renen todas las semejanzas y factores de diferenciacin, lo que queda
es la semejanza estructural entre la interpretacin de una novela y la jurdica. La presencia
de ambigedad semntica, en el sentido
117
DOXA 4 (1987)
Ricardo A. Guibourg
119
EL PAPEL DE LA NORMA
EN LA DESPERSONALIZACIN
DEL PODER
El ms fuerte no es nu nca l o bast ant e fu ert e para ser
siempre el amo, si no transforma su fuerza en derecho y la
obediencia en deber.
J.J. Rousseau
La hipocresa es el homenaje del vicio a la virtud.
Annimo
1. La argumentacin: un enfoque de la teora general del derecho.
La relacin entre ambos se asemeja a la que observa Hart entre los puntos de vista interno y
externo (cfr. Hart, H.L.A., El concepto de derecho. Buenos Aires, Abeledo-Perrot, 1963, pg. 111).
1
120
Ricardo A. Guibourg
sta es slo una de las decisiones posibles, ya que el derecho es un fenmeno con
diversas caractersticas, cada una de ellas relevante para distintos intereses. En efecto, es
un lugar comn en la teora trialista (o tridimensional) sostener que el derecho es a la vez
norma, hecho y valor. Alguna vez, he criticado esta teora desde el punto de vista
metodolgico,2 pero la afirmacin que le sirve de base es al menos apta para generar tres
enfoques distintos, cada uno de los cuales privilegia un aspecto del objeto y emplea un
mtodo diferente.
Por mi parte prefiero una teora general de corte normativista, ya que no encuentro
un mtodo apropiado para la identificacin de valores trascendentes y, a su vez, una teora
del derecho que enfocase su objeto como fenmeno puramente emprico se convertira en
un segmento de la sociologa. Esta actitud epistemolgica, sin embargo, no implica un
rechazo hacia el enfoque empirista en cualquiera de sus matices: creo, con un resabio
iluminista del que no me avergenzo, que todo conocimiento debe ser bienvenido y toda
opinin examinada, aunque pienso tambin que tales opiniones y conocimientos deben
sopesarse en relacin con el cuerpo de los conocimientos ya obtenidos e integrarse, de ser
posible, en un sistema general consistente que d cuenta de unos y de otros. Pero esto ltimo
ocurre siempre en un instante posterior, ya sea por va de simple inclusin, por medio de una
ampliacin y reformulacin de las teoras preexistentes o por obra de una ruptura y
reelaboracin del marco terico. Lo primero es, pues, la recopilacin de la materia prima,
ya sea proveniente de la observacin, de la innovacin metodolgica o del puro raciocinio.
El contenido de este trabajo parte de una observacin y ensaya una reflexin general
a partir de ella. Ambas estn referidas al ejercicio del poder por medio del derecho, pero
centran su atencin en un aspecto menor de este eterno drama: el del modo en que se
presentan las decisiones normativas y la funcin que ese modo cumple en las expectativas
humanas en general y en el fenmeno poltico en especial.
2. Justificar y dominar, o el juego de los valores.
Hans Kelsen dijo alguna vez que el hombre es el nico animal que busca justificar
sus acciones.3 Con la misma sorna podra decirse que tal afirmacin peca de aventurada, ya
que no podemos saber si los animales se justifican o no. Para averiguarlo tendramos que
comprender su lenguaje. Porque, de qu otro nodo, sino por el lenguaje, advertimos el afn
de justificacin de los hombres? Las meras acciones humanas, despojadas del ropaje
lingstico que las envuelve, se mostraran ante un observador externo como manifestaciones
de la misma ternura que
Keisen, Hans. Qu es la justicia? Buenos Aires, 1960, prrafo 13, pg. 20.
121
usa una leona con sus cachorros y de la misma crueldad que emplea la fiera para sus
vctimas: comer o ser comido y proteger a la propia gente parecen ser constantes de la
naturaleza, y las variables consisten en qu se entienda por comer y ser comido, as
como con qu amplitud se asuma el concepto de la propia gente.4
El lenguaje, en cambio, permite dar el sutil paso entre el Sein y el Sollen por medio
de la construccin de proposiciones generales que se proponen como modelos de acciones
valiosas o disvaliosas, elogiables, execrables o condenables. Este mecanismo permite a los
hombres cierto control recproco de las conductas.
Es claro que quien tenga mayor posibilidad de enunciar, difundir o inculcar tales
modelos tiene mejor perspectiva de lograr sus propsitos. Y, a partir de esta comprobacin,
aparece una conclusin que muchos encuentran seductora: los valores, las normas, la moral,
el derecho, la religin, el universo entero de los modelos y hasta el mtodo cientfico no son
ms que instrumentos de dominio y aherrojamiento heternomo, armas de unos hombres
contra otros, de una clase contra las dems, de un paradigma contra la libertad creadora de
los talentos rebeldes.
Tal conclusin no es falsa (dnde hay un pensamiento absolutamente falso?): slo
es exagerada. Los que ejercen el poder no siempre pueden emplear tales herramientas a su
gusto: la religin tiene vocacin de eternidad; los valores se presentan como atemporales,
aun cuando se relativicen entre s; la moral evoluciona con lentitud; los modelos no duran
menos de una generacin y el mtodo cientfico acaba siempre por contrastarse con
resultados observables. Slo el derecho responde dcilmente a la voluntad de los poderosos,
pero aun as se ven estos precisados a justificarse (es decir, a apelar a otros factores de
persuasin), ya que las bayonetas, como deca Bonaparte, no sirven para sentarse sobre
ellas. Y justificarse implica, entonces, ajustar el propio ejercicio del poder, real o
fingidamente, a valores que el poderoso no ha podido (al menos todava) modelar a su
voluntad.
De all que la justificacin sea una herramienta indispensable del dominio, pero
constituya a la vez un flanco dbil de quien lo ejerce. Un flanco que lo hace pasible de
crtica, blanco de la agitacin, vctima de las rebeliones (pacficas o no); reacciones todas
ellas fundadas, de un modo o de otro, en los mismos principios que el poderoso trat antes
de poner a su servicio.
Esta dplice relacin entre el poder y la justificacin impone, en consecuencia, la
prctica del disimulo. Los valores son el espejo en el que nuestras acciones se miran, e
imponen respeto desde dentro mismo de nuestros temores. Naturalmente, no es lo mismo
respetar que cumplir; pero para esto (entre otras cosas) est el lenguaje: para presentar
nuestras acciones de tal suerte que al menos parezcan acordes con los principios
Este ltimo tema ha sido desarrollado en Singer, Peter, The expanding circle - Ethics and
Sociology, New York, Farrar, Straus & Giroux.
4
122
Ricardo A. Guibourg
Como puede verse, a menudo se emplean anglicismos que, con un prestigio inverso a su belleza,
ayudan a enmascarar axiolgicamente el sentido de las acciones.
5
123
124
Ricardo A. Guibourg
C.S.J.N., sentencia del 3/4/62 en autos Pitto, Luis Mara s/peticin (Fallos de la Corte Suprema
de Justicia de la Nacin, vol. 252, pg. 178).
6
Ricardo A. Guibourg
125
6. Modelo 1976.
El siguiente gobierno constitucional fue depuesto por las fuerzas armadas el 24 de
marzo de 1976. El nombre elegido para el perodo de facto que se iniciaba fue Proceso de
Reorganizacin Nacional, y el primer hecho normativo fue un acta firmada ante notario
pblico. Luego del encabezamiento formal de rigor, los comandantes militares, visto el
estado actual del pas, proceden a hacerse cargo del Gobierno de la Repblica. Por ello,
resuelven:
1. Constituir la Junta Militar con los Comandantes Generales de las FF.AA. de la
Nacin, la que asume el poder poltico de la Repblica.
2. Declarar caducos los mandatos del Presidente de la Nacin y de los gobernadores
y vicegobernadores de las provincias.
Luego de otras disposiciones que, en un total de once puntos, disolvan el Congreso,
removan a diversos funcionarios y establecan bases para el ejercicio futuro del poder (el
punto 10 resolva designar, una vez efectivizadas las medidas anteriormente sealadas, al
ciudadano que ejercer el cargo de Presidente de la Nacin), el acta terminaba con un cierre
de notable formalismo, literalmente copiado del Acta de 1966:
Adoptada la resolucin precedente se da por terminado el acto, firmndose cuatro
ejemplares de este documento a los fines de su registro, conocimiento y ulterior archivo en
la Presidencia de la Nacin, Comando General del Ejrcito, Comando General de la Armada
y Comando General de la Fuerza Area. Videla. Massera. Agosti.
El mismo da, los autores de aquel acta (mediante la frmula la Junta Militar
estatuye) resolvieron suspender la vigencia del ltimo prrafo del artculo 23 de la
Constitucin, que autoriza a los ciudadanos detenidos en virtud del estado de sitio a optar
por salir del territorio nacional. Tal disposicin es encabezada por estas palabras: Visto lo
dispuesto por la Junta Militar en el Acta para el Proceso de Reorganizacin Nacional....
Das ms tarde apareci el Estatuto para el Proceso de Reorganizacin Nacional,
suerte de reglamento de catorce artculos que estableca los rganos del poder militar y las
atribuciones que cada uno de ellos tendra. Dicha pieza tiene el siguiente encabezamiento:
Considerando que es necesario establecer las normas fundamentales a que se
ajustar el Gobierno de la Nacin en cuanto a la estructura de los poderes del Estado y para
el accionar del mismo a fin de alcanzar los objetivos fijados y reconstruir la grandeza de la
Repblica, la Junta Militar, en ejercicio del poder constituyente, estatuye:
Y el 27 de abril se estatuy un artculo adicional sobre las atribuciones de los
gobernadores provinciales, para lo que se us la siguiente referencia: Visto lo establecido
en los artculos 12 y 14 del Estatuto para el Proceso de Reorganizacin Nacional.
Tres personas se atribuan el gobierno del pas, comenzaban a ejercerlo, asuman el
poder constituyente y disponan consecuentemente; pero, salvo en el Acta y en el Estatuto,
cada uno de sus actos normativos contena una referencia a actos anteriores, de los cuales
el nuevo se presentaba como continuacin o consecuencia.
126
Ricardo A. Guibourg
7. Poder y pudor.
Los ejemplos que anteceden provienen de golpes militares, pero el fenmeno que
en ellos se observa no es privativo de los gobiernos de facto. Sin embargo estos muestran
en forma condensada, sobre todo en sus momentos iniciales, la actitud del poder frente a las
normas con una claridad que no se advierte en los perodos de larga tradicin constitucional.
En el modo de relacionar la asuncin del poder con la sancin de normas vale la
pena sealar una evolucin de los modelos reseados. El de 1955 es en cierto modo
ingenuo, en la medida en que no cobra conciencia de su autocontradiccin. Extrae el poder
de la voluntad divina (fuente ltima de legitimidad); y el paquete tico queda completado
con las virtuosas intenciones de los vencedores. Pero al mismo tiempo el ejercicio del nuevo
poder es legal (pretensin derivada de cierto sentimiento de veneracin hacia el texto
constitucional anterior). Lo es por dos motivos: la ilegalidad del rgimen depuesto y la
acefala del gobierno por la rendicin o la huida de quienes lo ejercan. El primero de dichos
argumentos puede tener alguna fuerza poltica en el nimo de los partidarios del nuevo
gobierno, pero es jurdicamente dudoso si quienes lo invocan han derribado por las armas
un poder electoralmente consolidado. El segundo argumento es polticamente dbil (ya que
sin el hecho revolucionario no habra acefala), pero jurdicamente apoyado en precedentes
judiciales (la Corte Suprema haba elaborado esa doctrina a partir de 1930).
El modelo de 1962 no es ingenuo, sino todo lo contrario: tiene conciencia de su
endeblez argumental pero insiste tercamente en disimular lo que est a la vista de todos. El
poder proviene de la Constitucin y se ejerce en su nombre; claro est que algunas
desgraciadas circunstancias impiden momentneamente el cumplimiento estricto de sus
normas. Entre estas circunstancias se halla el encarcelamiento del Presidente, que justifica
la asuncin del cargo por su reemplazante legal; y tambin la nulidad de las ltimas
elecciones (dispuesta por el nuevo presidente), que obliga al Ejecutivo a disolver el
Parlamento y a gobernar por decreto (hechos ambos que la Constitucin no autoriza). En
estas circunstancias es preciso mantener a toda costa el orden y la tranquilidad pblica, y
este alto propsito justifica disponer el arresto del anterior Presidente (arresto cuya
concrecin de hecho por los militares haba servido antes de fundamento constitucional para
la asuncin del Poder Ejecutivo por el nuevo Presidente). El paquete (que esta vez no es
tico, sino puramente legal) es atado por prestigiosos juristas. Nadie cree en los
argumentos que l contiene, ni estn ellos destinados a ser credos. Pero, en la conciencia
de que se ha salvado al menos una pequea parte del rgimen civil, todos fingen
desganadamente que los creen y la cuestin de si el gobierno del Dr. Guido es de facto o
de iure queda siempre para ser debatida en un brumoso futuro.
El modelo de 1966 reniega por igual de la ingenuidad y de la ficcin. Sus autores,
que parecen tener una slida formacin kelseniana, prefieren dejar las cosas en claro. La
Junta acuerda primero el Acta de la Revolucin Argentina, donde queda explcitamente
asentado el cambio
127
128
Ricardo A. Guibourg
casi ntegramente, a una entidad supraemprica. El prncipe, que lo era por la gracia de
Dios, no deba a persona alguna cuenta de sus actos, y el precio que hubiese de pagar por
ellos quedaba diferido al tiempo posterior a su muerte. En la actualidad, en cambio (y con
excepcin de ciertos estados teocrticos), se acepta que el poderoso, independientemente
de que el origen de su poder sea democrtico o autoritario, gobierna en beneficio del pueblo
y debe satisfacer las aspiraciones de sus sbditos. El imperio de la ley, a menudo ensalzado
como garanta contra el despotismo, suscita cierta actitud de veneracin hacia las normas
vigentes (aun con independencia de su contenido). Parece conveniente, en consecuencia,
apoyarse siempre en alguna norma que pueda citarse con nmero de artculo; no slo para
fundar la propia capacidad legislativa sino tambin, en lo posible, para mostrar que la
decisin que se adopta es consecuencia insoslayable de una norma preexistente (jurdica,
moral o religiosa) a la que el decisor, simple amanuense al servicio de sus propias virtudes,
debe acatamiento y obediencia.
En una primera aproximacin, la tendencia que acabo de describir es seria candidata
a un juicio desfavorable. En efecto, ella exhibe cierta inseguridad en la escala de los valores
polticos y morales sustentada por quienes en cada caso ejercen el poder y, en especial,
demuestra que la capacidad de hacerse obedecer no corre siempre parejas con el valor
necesario para asumir pblicamente la responsabilidad de acciones controvertidas.
Sin embargo, un anlisis ms minucioso que principista permite advertir que la
tendencia al uso de la coartada normativa tiene un costado alentador.
Basta para ello considerar que el pudor del poder, el temor a confrontar el ejercicio
del gobierno con la queja de los sbditos, la necesidad de justificacin y, en especial, la
bsqueda de esta justificacin en la invocacin de normas generales es precisamente el
flanco dbil del despotismo. Es el gran regalo que la Revolucin Francesa, a despecho de
involuciones posteriores, hizo al hombre de hoy. Un regalo que se exhibe, es cierto, en la
organizacin de las sociedades democrticas; pero anida tambin, como molesto parsito,
en el corazn de los tiranos. Es un medio dbil pero persistente, del que disponen los
sbditos para controlar y moderar la arbitrariedad de los gobernantes, ya que stos no se
sienten a gusto cuando se los sorprende incursos en acciones opuestas a las normas y a los
valores en los que intentan justificar su poder.
En nuestros tiempos es posible incluso prever una evolucin favorable a partir del
actual disimulo, ya que la arbitrariedad tiende a hacerse tcnicamente insostenible.
En efecto, la creciente complejidad de la vida social lleva insensiblemente (en
especial con motivo del uso de la informtica) al empleo de pautas generales, rutinas
deliberadas y criterios formalizados.7 Esta
Guibourg, Ricardo A., El fenmeno normativo. Buenos Aires, Astrea, 1987, pgs. 147 y 148.
129
aplicacin obliga a hacer explcitos criterios que antes se hallaban encerrados -y protegidosen la caja negra de la apreciacin discrecional; y, en la medida en que la necesidad
administrativa y el avance tecnolgico avancen de consuno por ese camino, ser cada vez
ms difcil al poderoso escindir sus acciones de los valores que proclama. Que tales valores
nos satisfagan no es algo que pueda garantizarse; pero, en el peor de los casos, pueden
preverse mayor igualdad ante la ley, una seguridad jurdica ms slida y un mejor control
pblico de las normas y de su aplicacin.
Por esa va el poder adquirira mayor aceptabilidad intersubjetiva, en la medida en
que su ejercicio se autolimitase y autoencauzase. Semejante evolucin, aunque no incluyera
otras mejoras, sera descrita por algunos como un avance de la justicia.
DOXA 4 (1987)
Len Oliv
131
RACIONALIDAD Y
LEGITIMACIN POLTICA *
*
Una versin preliminar de este trabajo fue presentada en el Simposio sobre Racionalidad, tica
y Poltica organizado por Javier Muguerza en la Universidad Internacional Menndez Pelayo en
Santander en septiembre de 1985. Para diversos aspectos de la presente versin he tenido el beneficio
de las crticas y observaciones de varios colegas, entre ellos Mark Platts, Marcelo Dascal y Ana Rosa
Prez Ransanz. Agradezco particularmente el estimulante inters y el entusiasta apoyo de Ernesto
Garzn Valds para su publicacin.
132
Len Oliv
al conjunto de sujetos epistmicos pertinentes para una creencia (Villoro, 1982, p. 147).
De esta cita se desprende la idea de que los miembros de una misma comunidad
epistmica comparten un marco conceptual que incluye, entre otras cosas, creencias previas
bien atrincheradas, reglas de inferencia, valores epistemolgicos, metodolgicos, ticos y
estticos, y presupuestos metafsicos, de manera tal que pueden comprender y someter a
discusin racional las ideas propuestas por otros miembros de la comunidad y, como
resultado de tal discusin, llegar a aceptar de comn acuerdo a ciertas ideas como razones,
lo cual, por supuesto, significa que estarn de acuerdo en valorar como razones a ciertas
ideas, en relacin con determinado tipo de cuestiones.
A partir de esto podemos entender la objetividad como aceptabilidad racional en
condiciones realmente existentes para una comunidad epistmica. Una creencia objetiva
deber estar basada en la posibilidad de la mejor justificacin que realmente tengan a su
alcance los sujetos de la comunidad en cuestin. La objetividad se refiere, pues, a la
posibilidad de reconocimiento pblico, en una comunidad determinada, de que hay una
situacin de hecho. Dicho reconocimiento podra darse con respecto a cualquier realidad que
tenga efectos en la comunidad de que se trate, y en relacin con la cual haya evidencia
satisfactoria, dentro del marco conceptual en cuestin, para admitirla. El estatus de real de
la entidad o del proceso pertinente, significa precisamente tener tales efectos. Las creencias
objetivas pueden servir de base para acciones o interacciones las cuales a la vez pueden
tener consecuencias en la comunidad donde se sostienen, o en su medio ambiente. La
objetividad de una creencia est en funcin de otras creencias disponibles, generalmente bien
atrincheradas, as como de otros recursos intelectuales y materiales disponibles para la
comunidad de que se trate. As, una creencia ser objetiva en la medida en que haya
evidencia racionalmente aceptable dentro del marco de creencias donde es considerada y en
relacin con la cual no sea posible encontrar razones, dentro del mismo marco conceptual
del que dispone la comunidad y con la evidencia que los recursos tericos y materiales a
los que tiene acceso pueden ofrecer, lo suficientemente convincentes como para
abandonarla.1
Desde esta perspectiva, lo que es saber objetivo en una sociedad, para una
comunidad epistmica, puede no serlo para otra distinta, en otras condiciones, con diferente
tecnologa, otras creencias y valores, quiz con diferentes relaciones sociales. As pues, la
propuesta de relativizar
sta es ciertamente una nocin consensualista de la objetividad. Adelante se ver que tambin
adopto una nocin de verdad basada en una teora del consenso que la analiza en trminos de
aceptabilidad racional, a la manera en que la ha defendido por ejemplo Habermas, si bien pretendo
introducir modificaciones de importancia. En este trabajo me limito a exponer estas nociones sin
defender ms a fondo la posicin consensualista. Para un desarrollo de este punto vanse Oliv 1986,
Oliv 1987b y Oliv 1987b; en este ltimo trabajo, particularmente en los captulos 9 y 10, se
encontrar un tratamiento ms detallado de la posicin realista que aqu insino.
1
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Len Oliv
incluye en particular sistemas de creencias y de valores en relacin con los rangos y estratos
que la componen.
Las jerarquas son posibles en virtud de que toda sociedad de personas es un
complejo diferenciado. En toda sociedad existen diferencias reales; por ejemplo, las que
produce la divisin del trabajo. Es claro que las personas dentro de una sociedad perciben
por lo menos algunas de esas diferencias y las reconocen dentro de los marcos conceptuales
por medio de los cuales interpretan la realidad, incluyendo su realidad social. Algunas de
esas diferencias reales son, pues, objetivas, en el sentido que aqu se ha propuesto, pues son
reconocibles y admisibles por cualquier sujeto de esa sociedad de acuerdo con su marco
conceptual.
Ahora bien, desde la perspectiva de los sujetos de una sociedad particular, algunas
de las diferencias objetivas son consideradas como si existieran independientemente de sus
marcos de interpretacin y evaluacin, y consideran que seran reconocibles por cualquier
sujeto, no slo por los miembros de su sociedad. Sin embargo, algunas diferencias en
algunas sociedades no son realmente independientes de los marcos de interpretacin de
ellas. En muchos casos las interpretaciones de los sujetos sociales son parte de las
relaciones sociales y pueden ser factores constitutivos de las diferencias de la sociedad en
cuestin. Por ejemplo, puede alegarse que las castas de un cierto sistema estn constituidas
por grupos sociales, incluyendo de manera fundamental sus elementos ideolgicos, tales
como las representaciones que tienen de s mismos y de los otros, las valoraciones, la estima
y autoestima. En este caso puede decirse que las diferencias entre las castas son reales, ms
an, que las creencias de esa sociedad sobre tales diferencias son objetivas, pues seran
reconocibles y aceptables por todos sus miembros, mediante una discusin en condiciones
puras de racionalidad. Pero es importante subrayar que tales diferencias y su subsistencia
dependen de los marcos de interpretacin. El hecho de que sean un producto, al menos en
parte, de los marcos conceptuales a disposicin de los sujetos puede escapar a ellos mismos,
pero eso lo podra apreciar un observador externo, un historiador, un socilogo o un
antroplogo, pongamos por caso.
As una jerarqua social de personas surge al institucionalizarse un sistema de
relaciones entre entidades diferenciadas que mantienen relaciones de dominacin. Tal
proceso lleva consigo marcos conceptuales de interpretacin, los cuales incluyen valores.
Elementos fundamentales de las jerarquas sociales son, pues, las relaciones de dominacin
y las representaciones que los actores hacen de sus diferencias, en trminos de las cuales
quedan ubicados en diferentes rangos o estratos. Cada representacin lleva consigo, de modo
explcito o implcito, una valoracin de cada rango. El marco conceptual, con sus valores,
legitima (otorga legitimacin, nocin que aclarar adelante) las diferencias y las relaciones
de dominacin.
Supongamos que J es una jerarqua social. Consideremos dos miembros de J, A y
B, cada uno en diferentes rangos. Para los miembros de J, la proposicin p dice que A es
superior a B, es objetiva, pues sera admisible por cualquier miembro de J, ya que habra
evidencia a su favor y nadie, dentro de esa sociedad, con los recursos intelectuales a su
141
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Len Oliv
143
Pero entonces es posible que el sistema no sea admisible para cualquier otro sujeto
racional, proveniente de otra comunidad epistmica. Desde un punto de vista externo al
sistema poltico y social en cuestin, podran realizarse crticas bien fundadas, por medio
de una discusin racional, acerca de las bondades de dicho sistema. Los propios miembros
de ese sistema podran entrar en una interaccin comunicativa con sujetos externos, lo cual
podra conducir a modificaciones en su marco conceptual y, una vez que su horizonte
cultural fuera ampliado mediante la interaccin con otros sujetos racionales originarios de
otra comunidad, podran aceptar las crticas racionalmente fundadas. Entonces reconoceran
por qu haba una legitimacin para su sistema, pero tendran que aceptar que el mismo
careca de legitimidad. La legitimidad, pues, quiere decir aceptabilidad genuinamente
universal, es decir, aceptabilidad en principio para cualquier sujeto racional, sea cual sea
su comunidad de origen, siempre y cuando la interaccin comunicativa sea racional, se d
en el contexto de las condiciones puras de racionalidad, y se permita la interaccin
transcultural tanto como sea necesario.
Podemos suponer, entonces, que la legitimacin de un sistema poltico o social que
no sea aceptable por cualquier sujeto racional lleva consigo alguna marca de irracionalidad.
La legitimacin, si es que se da, lleva consigo esa marca, por ejemplo a travs de ejercicios
de poder, o de falsificacin ideolgica, lo cual permite la justificacin objetiva, en el sentido
que aqu se ha defendido, pero no la justificacin de la aceptabilidad universal.
Creo que una de las ms importantes consecuencias de la discusin anterior es que
aclare el terreno en el cual puede plantearse un debate acerca de lo que es un sistema
poltico defendible por argumentos. Cabe distinguir entre la argumentacin que conduce a
creencias genuinamente verdaderas y la que, aunque conducida racionalmente, queda
constreida por el marco conceptual disponible de una comunidad especfica. La primera
sera la que debera usarse al hablar de un sistema universalmente argumentable, el cual
pudiramos llamar, digamos, democrtico. La segunda muestra que es engaoso llamar
democrtico a un sistema por el slo hecho de que haya capacidad de disputa racional por
parte de todos los actores involucrados. Hemos visto que esto es posible en sistemas que
pueden estar legitimados (es decir, donde puede haber legitimacin), y que sin embargo
desde otros marcos conceptuales pueden verse fundadamente como irracionales o injustos.
Con esto, creo, puede ayudarse a clarificar el terreno conceptual para la discusin de lo que
sera un sistema poltico autnticamente racional, el cual pudiera llevar dignamente el
nombre de democracia. La conclusin es que no bastara el hecho de que sea posible la
argumentacin racional entre los actores racionales involucrados, sino que habra que
examinar adems la formacin de al menos parte de las creencias ms atrincheradas que
constituyen su marco conceptual. Es decir, la crtica de un sistema poltico debe atender
tambin al problema de la formacin de creencias y en su caso exhibir aquellas que, aunque
se den por sentadas y estn bien atrincheradas, no resistan una discusin racional frente a
marcos conceptuales diferentes y que
144
Len Oliv
por consiguiente deberan ser modificadas como resultado de una discusin ventilada en
condiciones puras de racionalidad. Si esto fuera as, quedara abierta la posibilidad de
extender el horizonte cultural y estimular la accin poltica que tienda a la transformacin
de los sistemas polticos y sociales, buscando sistemas cada vez ms racionales, no slo en
sus formas sino tambin en sus contenidos.
REFERENCIAS
J. HABERMAS, 1973, A Postscript to Knowledge and Human Interests, en Philosophy
of the Social Sciences, vol. 3, N. 2.
J. HABERMAS, 1984, A Theory of Communicative Action, Boston, Beacon Press.
L. OLIV, 1986, Dos concepciones de verdad y sus relaciones con la teora social, en
Revista Latinoamericana de Filosofa, vol. XII, N. 2 (julio de 1986), pp. 161-183.
L. OLIV, 1987a, Two conceptions of truth and their relationships to social theory, en
Philosophy of the Social Sciences, vol. 17, nm. 3, sep. 1987. Versin ligeramente modificada de
Oliv 1986.
L. OLIV, 1987b, Conocimiento, Sociedad y Realidad, Mxico, Fondo de Cultura
Econmica.
L. OLIV y J. ESQUIVEL, 1983, Sobre el concepto sociolgico de jerarqua, en Dinoia
1983, vol. 29, pp. 261-273.
H. PUTNAM, 1981, Reason, Truth and History, Cambridge
University Press.
P. STRAWSON, 1952, Introduction to Logical Theory,
Londres, Methuen and Co.
L. VILLORO, 1982, Creer, Saber, Conocer, Siglo XXI EDS., Mxico.
DOXA 4 (1987)
145
RACIONALIDAD OBJETIVA
Y RACIONALIDAD SUBJETIVA
1
n la literatura sobre el tema la racionalidad de una decisin jurdica individual,
por ejemplo una sentencia judicial, se encuentra asociada de manera fuerte con
su carcter de conducta predecible. Sobre la base de la exigencia de
predecibilidad se elaboran modelos acerca de cmo deben ser las decisiones de
este tipo, modelos segn los cuales una decisin impredecible es bsicamente
una decisin arbitraria, es decir, irracional. En este sentido, la propiedad predecible es
presentada como una condicin necesaria de la propiedad racional.1
En lo que sigue, voy a denominar a este concepto de racionalidad (que supone la
posibilidad de prediccin) racionalidad objetiva.
Parece claro que esta exigencia depende de otra, cual es la que tales decisiones
tienen que tener su fundamento en el derecho vigente en tanto ste constituye un sistema
de normas generales. Ello porque el conocimiento de las normas aplicables vendra a
habilitar un pronstico sobre los actos de aplicacin. De aqu la conocida tesis de Max
Weber que asocia la racionalidad del derecho moderno con su carcter sistemtico.2
Se pueden formular varias objeciones serias a la idea de que semejante
conocimiento permite formular predicciones.3 Aunque algo dir al respecto, voy a ocuparme
primordialmente de otro problema, a saber: en qu medida este concepto de racionalidad
objetiva es compatible con una nocin de racionalidad subjetiva que se refiera a las
condiciones de racionalidad de una decisin individual? La pregunta es relevante porque la
predecibilidad es presentada como una condicin necesaria pero no suficiente, esto es,
pueden existir decisiones irracionales predecibles.
Confr. Werner Krawietz: Derecho y racionalidad en la moderna teora del derecho, incluido
en: Ernesto Garzn Valds, compilador, Derecho y Filosofa, Alfa, Barcelona, 1985; Ricardo A.
Caracciolo: Rechtsordnung, Rechtssystem und Prediktion, incluido en: Ernesto Garzn Valds y
Eugenio Bulygin, compiladores, Rechtstheorie und Rechtsphilosophie, heute in Argentinien, Berln,
1986, en prensa.
2
Por ejemplo, Roberto Vernengo: Curso de teora general del derecho, Depalma, Buenos Aires,
1985, pp. 399 y ss.
3
146
2
Para efectuar esta comparacin voy a asumir como instrumentos de anlisis el
modelo de decisin individual de Arrow4 y los conceptos de accin y de norma de Von
Wright.5
Cualquier decisin de un individuo x en una situacin determinada C es una eleccin
entre dos alternativas excluyentes de accin. El conjunto de alternativas disponibles,
posibles empricamente, constituye el contexto de la decisin. Es notorio que lo que el
individuo puede hacer depende de su conocimiento de la situacin y por ello, del lenguaje
en el que se exprese ese conocimiento. En consecuencia, el contexto (conjunto de
alternativas) es relativo a ese lenguaje. Cualquier variacin de su conocimiento de la
situacin, lo que significa cualquier variacin de una descripcin de ese conocimiento,
modifica el contexto de la decisin.
Para elegir una de las alternativas posibles de accin el individuo usa un sistema de
valores, en adelante SV, que constituye una regla de eleccin. As, un SV de un individuo
puede ser pensado como la regla que va a determinar su hipottica decisin en relacin a
varios o a todos los contextos posibles. Para que ese sistema habilite una decisin racional,
tiene que establecer un orden sobre la relacin de preferencia que comprenda a todas las
alternativas del contexto. Esta condicin de adecuacin, segn la cual para cada par de
alternativas a1 y a2, a1 es preferida a a2, o a2 es preferida a a1, o ambas son indiferentes,
(esto es, comparten el mismo lugar en el orden que establece la relacin de preferencia)
supone que todas las alternativas son comparables6 y que el SV permite, entonces, justificar
la decisin.7 Se trata de una propiedad especfica de la relacin que establece el orden y que
Arrow denomina conexidad. Adems, la relacin es, obviamente, transitiva, condicin sin
la cual no es posible la consistencia del sistema de valores, ni, por lo tanto, la racionalidad
de la decisin.
La racionalidad subjetiva de un individuo x, puede ser pensada, a su vez, como la
coherencia de sus decisiones con su propio sistema de valores. Lo que significa que su
eleccin de una alternativa de accin de un contexto cualquiera est determinada por el
orden de ese contexto,
Kermeth Arrow: Values and collective decision-making, incluido en: Laslett, Peter and
Runciman W., editores, Philosophy, Politics and Society, Basil Blackwell, Oxford, 1967.
4
Georg H, Von Wright: Un ensayo de lgica dentica y la teora general de la accin, UNAM,
Mxico, 1976.
5
147
en el sentido de que si una alternativa a1 es preferida a todas las dems del contexto,
entonces al ser la elegida.
Por lo tanto, la racionalidad subjetiva de una decisin es as relativa a un sistema
de valores y un contexto determinado de alternativas.
3
Se ha afirmado que el contenido de un contexto de alternativas, esto es, la
identificacin de las acciones que un individuo puede empricamente realizar, es una funcin
de su conocimiento de la situacin en que tiene que actuar. Es ms, el tipo ideal de
racionalidad de una decisin supone un individuo omnisapiente porque la relativa ignorancia
excluye del orden alternativas que podran haber sido preferidas.8 Pienso que el concepto
de accin de Von Wright, puede contribuir a aclarar un sentido en el cual el incremento
del conocimiento conduce a un incremento de alternativas.
Realizar una accin es producir o evitar un cambio en el mundo intencionalmente,9
y omitir una accin es dejar el mundo sin cambio o dejar que el mundo cambie
intencionalmente. Este concepto, supone que el agente de la accin (o de la omisin) puede
transformar el mundo, o impedir que cambie, donde mundo es el estado de cosas
anteriores a la accin o a la omisin. De esta manera, una accin puede ser caracterizada por
su resultado, indicando cul es el estado de cosas posterior a la accin o a la omisin.
La expresin estado de cosas es ambigua. Puede referirse a un estado de cosas
individual, irrepetible, localizado en el tiempo y en el espacio o puede ser entendido como
una clase identificada mediante cierta propiedad.10 Se trata, entonces, de un estado de cosas
genrico. Los estados de cosas genricos dependen de un lenguaje en el que se exprese su
conocimiento. As, si las variables p, q, s... pn se interpretan como proposiciones que
describen estados de cosas elementales, que resultan de una accin,11 la conjuncin de todas
y de cada una de las proposiciones o de sus negaciones (pero no ambas), siguiendo la usual
terminologa de Carnap, se denomina descripcin de estado. Representa, como es claro,
un posible estado del mundo en relacin a las n proposiciones. El nmero total de
descripciones de estado (mundos posibles) es tambin bien conocido: 2n.
8
Confr. Carlos Alchourrn y Eugenio Bulygin: Deontic truth and values, incluido en Essays in
legal theory in honor of Kaarle Makkonen XVI, Oikeustiede, Jurisprudentia, 1983, p. 27 y ss.
9
10
11
148
Es fcil advertir que el nmero de las alternativas de accin que puede adoptar un
individuo x en una ocasin determinada, que pueda ser descrita como uno de los posibles
estados del mundo, es idntico con el nmero de mundos posibles, si se lo mide en trminos
de resultados.12 Ello bajo el supuesto simplificado de que cada estado del mundo constituye
una oportunidad para la accin,13 esto es, que el agente puede contribuir a cambiarlo por otro
o a mantenerlo. As, si para describir los estados de cosas, slo se cuenta con la proposicin
p, entonces las descripciones de estado son p y -p, y la accin del agente slo puede
conducir al estado p o al estado -p, los que constituyen sus nicas alternativas. Cuando ese
estado de cosas antes de la accin es descrito por p, puede impedir que se transforme, y
entonces el resultado es, de nuevo, p; o puede modificarlo o contribuir a que cambie, y el
resultado es -p.
Las n proposiciones descriptivas de estados elementales constituyen el ancho del
universo y miden el conocimiento expresable en ese lenguaje. Entonces, por incremento
del conocimiento se puede entender la operacin de enriquecer un lenguaje mediante el
agregado de proposiciones descriptivas de nuevos estados de cosas elementales. Lo que
permite hablar de conocimiento de distintos niveles, 1, 2, 3... n., relativos al nmero de
proposiciones del lenguaje de que se trate. Lo que significa que cualquier incremento del
conocimiento conduce a ampliar el nmero de mundos posibles y, por consiguiente, las
alternativas de accin. Si a la proposicin p (conocimiento de nivel 1) se agrega q, se obtiene
un conocimiento de nivel 2, y las alternativas posibles son ahora (p.q), (p.-q), (-p.q) y
(-p.-q). En la medida en que las cuatro alternativas se excluyen entre s, el sistema de
valores de un agente que tenga que actuar en un estado de cosas individual que pertenezca
a la clase de cualquiera de esos estados genricos, tiene que incluirlas en el orden de
preferencia, para justificar una decisin subjetivamente racional.
4
Un sistema de normas generales, por ejemplo, un sistema jurdico, puede ser
pensado como un sistema de valores en el sentido de Arrow, que establece jerarquas de
preferencias entre alternativas de accin calIficndolas denticamente. Los operadores
obligatorio, prohibido, facultativo permiten, efectivamente, establecer un orden de
las acciones posibles. As, la norma Op,14 establece un criterio de este tipo si
12
Se trata, como es claro, de un supuesto analtico. De hecho, algunos de los mundos posibles
pueden estar excluidos de la accin. Pero en todo caso, su nmero marca el lmite mximo de
alternativas.
13
149
se la interpreta en el sentido segn el cual, de dos alternativas de accin, una que conduce
al estado de cosas descrito por la proposicin p, y la otra que conduce al estado descrito por
-p, es preferida la que conduce a p. De manera similar, Fp indica que tanto p como -p son
estados de cosas indiferentes, es decir, que comparten el mismo lugar en la jerarqua. En
tanto que Php significa O-p, conduce a la preferencia de -p. Es claro que la norma Pp
constituye una regulacin incompleta de las alternativas posibles porque no habilita la
clasificacin jerrquica de -p. Por ello, un sistema normativo que incluya normas de
permisin no satisface la condicin de conexidad de la relacin de preferencia.
Pero adems, se puede mostrar que un sistema de normas no slo constituye una
regla de preferencia entre alternativas de accin, sino que determina, asimismo, cules son
esas alternativas, esto es, determina el contenido del contexto y con ello, el nivel del
conocimiento relevante para la accin.15 La norma que establece Op supone que los mundos
posibles son p y -p y que por lo tanto, las alternativas son tambin p y -p. Lo que significa
que supone en el agente un conocimiento de nivel l. De esta manera, el contexto de la accin
no es independiente de la regla de eleccin. Esta discusin es, obviamente, marginal con
respecto a la cuestin de saber si la ocasin para la accin prevista en la norma Op es
solamente -p, la que tiene que ver con la eventual insuficiencia para expresar la distincin
entre comportamiento activo y comportamiento pasivo.16 De cualquier forma, las alternativas
son dos, una que conduce a p y otra que conduce a -p. El individuo x en un estado de cosas
individual que pertenezca a uno cualquiera de los estados genricos, puede obedecer o
desobedecer la norma, esto es, su accin puede ser racional con respecto al orden de
preferencia que constituye el sistema normativo, o puede ser irracional, si elige la otra
alternativa.
Este anlisis puede contribuir a aclarar un sentido posible de la afirmacin segn
la cual el conocimiento de un sistema de normas permite predecir una decisin individual:
si el individuo x acepta el sistema constituido por Op entonces se sabe de antemano que sus
alternativas son p y -p y adems que, si es racional, elegir p. As, la decisin
subjetivamente racional es tambin objetivamente racional.
5
No obstante, esta ltima afirmacin supone que el lenguaje en el cual se describen
las acciones genricas (estados de cosas genricos) reguladas
_______________________
Me he limitado a un simbolismo usual. Confr. para esta cuestin: Eugenio Bulygin. Norms and logic.
Kelsen and Weinberger on the ontology of norms, en Law and Philosophy, 4, 1985, pp. 145-163.
15 Las alternativas constituyen el universo de acciones en relacin al sistema normativo. Confr.
C. Alchourrn y E. Bulygin: Normative systems, ob. cit. p. 36.
16 Von Wright, ob. cit, p. 44.
150
Confr. C. Alchourrn y E. Bulygin: Deontic truth and values, ob. cit. p, 30. Adems, Ricardo
A. Guibourg: Some reflections about the concept of action, en Archiv fr Rechts und
Sozialphilosophie, LXXI/ 1-1985.
17
151
porque en todo caso, el sistema normativo S es un patrn externo de referencia para medir
la racionalidad de una conducta individual.18
6
Hay dos objeciones posibles a esta conclusin del anlisis: a) Se puede afirmar que,
en tanto x acepte el sistema normativo como sistema de valores, esto es, verbigracia, en la
medida en que un juez acepte el sistema jurdico, acepta tambin el nivel de conocimiento
relevante para su decisin. El incremento de su conocimiento subjetivo no tiene, entonces,
importancia, de tal forma que todas las alternativas que resultan de ese conocimiento son
todas indiferentes. Pero, en primer lugar, la indiferencia de una alternativa slo se puede
establecer en relacin a un determinado orden jerrquico de preferencia. Si el sistema S no
la tiene en cuenta como alternativa posible, entonces tampoco es indiferente (ni preferida)
en relacin a S. En segundo lugar, decir que x acepta el sistema normativo significa que x
decide adoptarlo como su sistema individual de valor. Se trata entonces de otra hipottica
decisin, es decir, de un hecho, que no es predecible sobre la base del conocimiento del
sistema normativo, simplemente porque no es posible sustentar en normas la verdad de
proposiciones fcticas. b) Se puede discutir la idea de que pueda existir un sistema
individual de valores que obre como criterio de seleccin de alternativas en cualquier
contexto posible. Ello porque el conocimiento que un individuo puede disponer es siempre
finito y relativo a un cierto estadio de crecimiento de la ciencia. Por ello no es pensable un
sistema de valores que jerarquice alternativas ms all de los lmites de ese conocimiento
que siempre es compartido y, en este sentido, objetivo. Este argumento significa que para
medir la racionalidad de cualquier decisin individual siempre existe, al menos, un sistema
social de valores, pero de ello no se sigue que cada sistema social de valores tenga que
considerarse apto para evaluar la racionalidad de cualquier decisin.
DOXA 4 (1987)
Martin D. Farrell
153
I
as falacias de atingencia se definen habitualmente como argumentos lgicamente
incorrectos pero sicolgicamente persuasivos. Por supuesto, teniendo en cuenta
que esta definicin proviene de los lgicos, no se trata precisamente de un
encomio. No importa que el destinatario del argumento haya sido persuadido por
l; lo que importa es que no deba haberlo sido.
Hay entonces dos aspectos para distinguir:
a) El primero es el aspecto lgico. Se supone que la falta de
atingencia es un error lgico: las razones que se ofrecen para convencer al destinatario del
argumento no son buenas razones. Y no lo son porque no estn relacionadas con la
conclusin que se pretende extraer.
Desde el punto de vista lgico las falacias no estn especial y unvocamente
vinculadas con el razonamiento prctico; los lgicos consideran especialmente las falacias
teorticas. Pero la conclusin del argumento falaz, de cuya verdad se trata de convencer al
destinatario, puede ser utilizada por este ltimo en un razonamiento prctico. Muchas veces
se espera una accin por parte del destinatario del argumento (aqu accin comprende
omisin) y el lgico nos dice que no se han proporcionado buenas razones para la accin
del sujeto. No es que la lgica se ocupe de determinar qu razones son buenas para actuar,
ni de establecer qu enunciados se han de tomar como premisas de un razonamiento
cualquiera (prctico o no). Lo nico que le interesa a la lgica es la relacin entre las
premisas y la conclusin.
Por eso quiero aclarar lo que estoy diciendo al afirmar que el lgico sostiene que
no se han proporcionado buenas razones para la accin del sujeto. Lo que est diciendo el
lgico es que entre las premisas del razonamiento prctico del sujeto hay por lo menos una
que l extrajo como conclusin de un razonamiento inatingente, al haber sido engaado por
la falacia.
b) El segundo aspecto a considerar al que me he referido es el sicolgico. Para que
un argumento sea falaz, las razones deben ser convincentes, aunque lgicamente errneas.
Las primeras deben impresionar de modo tal que parezca que la conclusin se deduce de
ellas. S las razones no fueran convincentes la secuencia de juicios ni siquiera constituira
un argumento falaz. Pero esto significa que quien acepta un argumento falaz resulta
engaado. En el caso del razonamiento prctico es persuadido a actuar mediante un ardid
sicolgico, que lo convence de que malas razones para la accin son buenas razones para
la accin.
154
Martin D. Farrell
155
Me anticipo a una posible objecin. No es una verdad lgica, puede decirse, que lo
nico que importa para la calificacin es el contenido del examen. Por qu el lgico habra
de sostener tal cosa? Me temo que deba contestar a esta pregunta con otras dos preguntas.
Si es posible determinar a voluntad los componentes relevantes para la calificacin del
examen, cundo podra sostenerse que se ha incurrido en la falacia del argumento ad
misericordiam? Para qu introducir la nocin misma de este argumento, si la atingencia
podra siempre ser defendible? (Decir que el contenido es lo importante para la calificacin
del examen es algo que semeja surgir de una de las acepciones de calificar que
proporciona el Diccionario de la Lengua Espaola: juzgar el grado de suficiencia o la
insuficiencia de los conocimientos demostrados por un alumno.... Esta definicin parecera
implicar que el profesor no debera asignar un valor distinto a exmenes que mostraran un
grado igual de conocimiento).
Creo que alguien querra coincidir conmigo en esta conclusin: el argumento ad
misericordiam no es necesariamente falaz en la argumentacin moral. Para adoptar una
decisin en el ejemplo planteado hay razones ticas para tomar en cuenta, y ellas pueden ser
buenas razones para la accin.
III
Voy a ocuparme ahora del argumento ad hominen. No pretendo aportar aqu ninguna
conclusin original ya que una de las tesis que sostiene Hare en Freedom and Reason es
-precisamente- que los argumentos morales son ad hominem. No obstante espero que el
anlisis que sigue aporte algn detalle al tema.
El argumento ad hominem presenta dos variantes, como ya dije: el ad hominem
ofensivo y el circunstancial. Comienzo con el argumento ofensivo.
En este caso se trata de descalificar a quien defiende una opinin mostrando, no las
deficiencias de la opinin misma, sino los defectos de quien la emite. La falacia residira
aqu en descartar la posibilidad de que un individuo con graves defectos (ticos, por
ejemplo) pueda emitir una opinin vlida.
La pregunta que planteo aqu es simple en su enunciacin y modesta en sus
pretensiones: Es siempre lgicamente incorrecto atender a las caractersticas de quien
opina? (Estoy pensando aqu en los rasgos negativos del individuo, en la posesin de
defectos). Tomemos como ejemplo el caso de Lord Byron. La conducta sexual del poeta
presentaba matices que -por lo general- no eran (ni son) bien mirados en el mundo
occidental. Adems de ser bisexual, en efecto, se sospechaba que Byron mantena relaciones
incestuosas con su hermanastra. Supongamos que en una discusin tica Lord Byron hubiera
alegado en favor del incesto y de la homosexualidad. Alguien hubiera hecho notar de
inmediato que el propio Byron era homosexual y -probablemente- incestuoso. A que
apuntara esta observacin? Muy posiblemente a la circunstancia de
156
Martin D. Farrell
que es deseable que los principios ticos se elijan en condiciones de imparcialidad. El tema
de la imparcialidad merece una consideracin algo ms detenida. Si yo afirmo que Byron
no es imparcial al defender la homosexualidad por su carcter mismo de homosexual,
tambin debe afirmar que cualquier heterosexual que defienda la heterosexualidad carece
de la propiedad de ser imparcial, puesto que nada relevante distingue un caso del otro. No
hay nada especial en la heterosexualidad que garantice la imparcialidad de los que la
practican y defienden. Pero entonces quin es imparcial? Acaso el homosexual que
defiende la heterosexualidad o el heterosexual que defiende la homosexualidad? Difcilmente
puede ser este el caso. Ms bien habra en estos ltimos ejemplos una muestra de la llamada
contradiccin pragmtica: no practicar aquello que se defiende.
Yo pienso en un tipo dbil de imparcialidad. El individuo que emite el juicio tico
en favor de una determinada conducta no lo hace porque est involucrado en ella. Por eso
es til mostrar que -de hecho- est involucrado en ella. Esta circunstancia crea una
presuncin en contra de su imparcialidad, y el individuo en cuestin est obligado a
proporcionar otras razones para defender la conducta en cuestin. La circunstancia de la
homosexualidad, por s sola, no sirve para descartar los hipotticos argumentos que he
atribuido a Byron. Pero no hay ningn error lgico en tomarla en cuenta como uno de los
elementos que deben ser ponderados al evaluar esos argumentos. De lo contrario, habra que
concluir que el requisito de la imparcialidad es superfluo en la reflexin tica.
Hay una posible objecin a la exposicin que antecede. Podra decirse que lo
importante no es que los principios ticos sean emitidos en condiciones de imparcialidad,
sino que lo que importa es que ellos sean aceptados por individuos que se encuentran en
condiciones de imparcialidad. Si las razones de Byron me parecen convincentes, al aceptar
sus conclusiones estoy confiando en mi propio juicio, no en el suyo. No necesito discrepar
con esta afirmacin para mantener mi argumento. Lo que yo quiero decir es que, entre los
motivos a tener en cuenta para aceptar o no -en condiciones de imparcialidad- las
conclusiones de Byron, es lcito que figuren aquellas caractersticas de Byron que se
relacionan con la cuestin en examen.
Desde luego, con esta intencin, el argumento ad hominem tiene una posibilidad de
empleo no falaz realmente muy restringida. Si Byron estuviera opinando sobre economa, o
sobre formas de gobierno, sera falaz invocar su condicin de bisexual para descalificar sus
opiniones, puesto que la imparcialidad no estara aqu en juego. Lo que yo quiero sostener
es solamente esto: el argumento ad hominem en su variante ofensiva no es siempre falaz;
no lo es cuando puntualiza una eventual falta de imparcialidad. Si Juan es un ladrn y
defiende la imposicin de penas menos severas para los ladrones, no hay ningn error lgico
en destacar este rasgo (el de ser un ladrn) en la personalidad de Juan, de modo de tomarlo
en cuenta al evaluar sus opiniones (examinando, esto es, si hay otras razones que justifiquen
su defensa). Hay casos, pues, en los que el argumento ad hominem ofensivo no slo es
sicolgicamente persuasivo
157
158
Martin D. Farrell
si lo que me interesa es llegar a una conclusin verdadera, no parece relevante conseguir que
Juan cambie de opinin. Pero esto no significa que el contrincante de Juan est equivocado
(lgicamente equivocado, quiero decir) al recordarle su condicin de catlico. En realidad,
est realizando una tarea eminentemente lgica: le est sealando a Juan que sus tesis ticas
son inconsistentes. Juan debera revisar su posicin sobre el aborto o su defensa irrestricta
de la moral catlica. Porque si sigue defendiendo ambas cosas, como integrantes de una
misma teora, entonces su argumento es inconsistente y no hay nada falaz en recodrselo
(antes al contrario).
V
Quiero precisar ahora algo ms el alcance de la afirmacin de que hay -o no- un
error lgico en los argumentos falaces del tipo de los que estoy estudiando. Supongamos,
para volver a nuestro ejemplo inicial del alumno y el profesor, que aqul solicita una nota
ms alta en su examen, afirmando que de lo contrario morir de pena. Si el profesor le
replica que ese pedido es inatingente, por incurrir en el argumento ad misericordiam, lo que
quiere decir es que las premisas atingentes para extraer como conclusin la necesidad de una
calificacin ms alta son premisas vinculadas con el contenido del examen. El profesor est
pensando en una cadena argumental de este tipo: a) Lo nico relevante para calificar un
examen es el valor de su contenido. b) El contenido de este examen carece de valor. En
consecuencia, c) La calificacin de este examen debe ser baja.
El alumno, obviamente, cuestionara ante todo la premisa a). l construira esta otra
cadena argumental: a) Es relevante para calificar un examen las consecuencias de la
calificacin en el futuro del alumno. b) Una calificacin baja tendra consecuencias
desastrosas para el futuro de este alumno. En consecuencia, c) La calificacin de este
examen no debe ser baja.
Si esto fuera todo, nadie podra convencer al alumno de que su razonamiento es
falaz. Slo si el alumno quiere puede decirse de l que razona falazmente. Si l no acepta
que incurri en la falacia del argumento ad misericordiam no habra manera de probrselo.
Porque todo parece depender de la premisa a), la que establece cules son los requisitos
para calificar un examen.
Ahora bien: yo acepto, de modo general, que no es tema de la lgica el determinar
qu enunciados se han de tomar como premisas de un razonamiento cualquiera. Lo nico que
le interesa a la lgica es la relacin entre las premisas y la conclusin; en el caso de las
falacias, la cuestin radica en que la conclusin no se sigue de las premisas.
Pero esto no es todo. Si lo fuera, el nico individuo falaz sera aquel que fuera tan
torpe como para no poder construir una cadena argumental cuya primer premisa fuera la
adecuada. ste no es el caso del alumno, por cierto. El alumno quiere convencer al profesor
de que las consecuencias
159
Las observaciones de Eugenio Bulygin, Horacio Spector y Hugo Zuleta mejoraron grandemente
este trabajo.
DOXA 4 (1987)
161
TPICA, DERECHO Y
MTODO JURDICO
Introduccin
162
VIEHWEG, Th., Topik und Jurisprudenz, Munich, Beek, 5. a ed. 1974 (La ed. 1953). Hay
traduccin castellana de la segunda edicin alemana de 1963 a cargo de Luis Dez-Picazo Ponce de
Len (Tpica y Jurisprudencia, Madrid, Taurus, 1964, p. 49). En lo sucesivo citaremos esta obra por
la quinta edicin alemana y mediante las iniciales TJ, remitindonos entre parntesis a la pgina
correspondiente de la traduccin espaola, cuando sta exista, pues la edicin por la que citamos
finaliza con un apndice (Anhang zur Fortentwicklung der Topik) que no cuenta con traduccin, si
bien en su versin alemana original fue publicado entre nosotros ya en 1973, bajo el ttulo Zur
zeigenssichen Fortentwicklung derjuristichen Topik (Anales de la Ctedra Francisco Surez,
13/2, 1973, pp. 9-17). En varias ocasiones los trminos de nuestra traduccin del texto de Viehweg
no se correspondern exactamente con los de la mencionada edicin castellana. En nuestro idioma, el
ms completo resumen de esta obra de Viehweg se contiene en RECASENS SICHES, L., Panorama
del pensamiento jurdico en el siglo XX, vol. II, Mxico, Porra, 1963, pp. 1.060-1.080.
2
163
real, un estado de cosas que configura lo que Viehweg llama una apora. Una apora
significa, para Viehweg, una cuestin acuciante e ineludible, respecto de la que no est
marcado un camino de salida (Weglosikeit), pero que no se puede soslayar.3 Y es esa
cuestin la que desencadena un juego o intercambio de consideraciones que constituyen lo
que propiamente se denomina tpica o arte de la invencin.4 Lo que la tpica pretende es
dar orientaciones, indicaciones (Winke) de cmo proceder en una tal situacin, a fin de no
quedar bloqueado sin remisin.5
Viehweg define la nocin de problema como toda cuestin que aparentemente
admite ms de una respuesta y que necesariamente presupone una comprensin provisional,
a partir de la cual aparece como cuestin a considerar seriamente y para la cual se busca
precisamente una respuesta como solucin.6
Delimitados en estos trminos generales estos dos conceptos como base de la
tpica, hay que preguntarse en qu radica la especificidad de los problemas jurdicos, en qu
dimensin de lo jurdico se manifiesta ese carcter aportico que hace que sea el de la
tpica el modo de pensar que conviene al trabajo con el derecho.
Sostiene Viehweg que la apora fundamental de la disciplina jurdica,7 lo que
le da sentido y la hace necesaria, es la cuestin de qu es lo justo aqu y ahora. Reconoce
Vichweg que cada disciplina particular se constituye a partir del surgimiento de una
determinada problemtica. Lo peculiar de la Jurisprudencia como disciplina no estara en
esa circunstancia comn de la existencia de una cierta problemtica como punto de partida,
sino en la permanencia del problema y en la cualidad epistemolgica de los instrumentos que
se emplean como respuesta o solucin. En tal sentido, explica Viehweg que, mientras en
unas disciplinas es posible hallar proposiciones bsicas (Basisstze) seguras y realmente
fecundas para su mbito, lo que hace que tales disciplinas sean sistematizables, otras
aparecen como no susceptibles de sistematizacin, debido a que en su campo no cabe
encontrar semejantes proposiciones bsicas. Segn Viehweg, cuando esto ocurre slo es
posible una discusin de problemas. El problema central previamente dado se mantiene
permanentemente, lo cual no es algo inhabitual en el mbito de la accin humana. En esta
situacin -concluye- se encuentra claramente la Jurisprudencia.8
7
TJ, p. 96 (trad. 129). En este punto creemos que la traduccin de la edicin castellana no es del
todo exacta, por lo que se recomienda su cotejo con el original alemn.
8
164
Sentado esto, deriva Viehweg que es a partir de la tpica como se puede mostrar la
estructura que conviene a la Jurisprudencia. Esta tesis general es desgranada en tres tesis
derivadas: a) La estructura total de la Jurisprudencia slo puede estar determinada desde el
problema; b) los elementos constitutivos de la Jurisprudencia, sus conceptos y
proposiciones, han de permanecer ligados de un modo especfico al problema, y slo a partir
de ste pueden ser comprendidos; c) Tales conceptos y proposiciones slo se pueden
articular deductivamente en implicaciones que permanezcan prximas al problema.9
En suma, todo el edificio jurdico se explicara en razn de la necesidad de resolver
problemas, casos concretos. Pero a ello se suma, como circunstancia que confiere al trabajo
con el derecho su impronta particular y lo hace desembocar en la tpica, el hecho de que
nunca encuentra, con carcter definitivo, general e indiscutible, la respuesta al interrogante
que ante cada caso se plantea: que sea lo justo aqu y ahora. Esa naturaleza discutible,
opinable, de todas las soluciones posibles sera el terreno abonado para el modo de
proceder de la tpica. sta cifrara su aportacin esencial en servir de va para la propuesta
de soluciones y de argumentos y base para el intercambio argumentativo de razones, con
vistas al proceso que debe conducir a la decisin.
1. 2. Antisistematismo.
Esa ligazn que Viehweg establece entre la concrecin del problema y el modo de
pensar de la disciplina jurdica que le tiene que dar respuesta, le lleva a una de las
contraposiciones fundamentales de su teora, esto es, entre Problemdenken y Systemdenken.
La raz de la distincin entre estas dos formas de pensamiento, que Viehweg toma
de Hartmann,10 est en funcin de que el punto de partida del razonamiento se site en el
problema o en el sistema. Si el acento se coloca en el problema, el proceso que conduce a
la solucin que para l se busca se desarrolla del siguiente modo: el problema,
adecuadamente formulado, se inserta en un contexto deductivo previo, es decir, en un
sistema estructurado con anterioridad, del cual se pretende extraer la respuesta. Por tanto,
a efectos de su solucin, el problema se inordena en un sistema. Pero ste no determina
mecnicamente y de modo autnomo la respuesta y el proceder que lleva a ella, sino que
la prioridad del problema hace que la seleccin se realice desde la perspectiva dada por el
propio problema: ste busca, en cierto modo, un sistema que coadyuve a la solucin.11 Como
explica Viehweg, el planteamiento
Cfr. HARTMANN, N., Diesseits von Idealismus und Realismus, en: HARTMANN, Kleine
Schriften II, Berln, De Gruyter. 1957. pp. 278-322. Vichweg cita esta obra de su publicacin original
en Kant-Studien 29/1924, pp. 163 ss, Para la crtica de la lectura de Hartmann que Viehweg lleva
a cabo puede verse: CANARIS, C-W., Systemdenken und Systembegriff in der Jurisprudenz, Berln,
Duncker & Humblot, 2. ed. 1984, pp. 137-138, HORAK, F., Rationes decidendi.
Entscheidungsbegrndungen bei den lteren rmischen Juristen bis Labeo, Aalen, Scientia, 1969,
pp. 52-53.
10
11
165
del problema opera una seleccin del sistema y conduce habitualmente a una pluralidad de
sistemas, sin que su compatibilidad sea probada desde un sistema omnicomprensivo.12
Si, por el contrario, el punto de partida se pone en el sistema, se ofrece la siguiente
perspectiva: partiendo del sistema se opera una seleccin del problema. Slo se admite
el planteamiento de aquellos problemas que puedan encontrar solucin dentro del sistema;
el resto no se toman en consideracin o se rechazan como problemas meramente aparentes.13
El rechazo por parte de Viehweg del pensamiento jurdico como Systemdenken se
basa en una asimilacin del concepto de sistema a la idea de sistema axiomtico
lgico-deductivo, considerado como prototipo del sistema perfecto. As, dice que la tpica
presupone que no existe un sistema deductivo y que la constante vinculacin al problema
establece unos lmites muy estrechos para la reduccin y la deduccin, permitiendo slo
encadenamientos de muy corto alcance, pues estos se deben interrumpir constantemente en
atencin al problema.14
Segn Viehweg, un sistema deductivo exige que toda proposicin usada como
premisa sea reconducida a otra y, finalmente, a una proposicin central, o que, al revs sea
derivada de ella o, incluso, que sea ella misma establecida como proposicin central.15 La
conformacin ms precisa del sistema deductivo sera la derivada del mtodo axiomtico,
consistente en la ordenacin de, por una parte, los enunciados y, por otra, los conceptos de
una rama (no lgica) cualquiera de acuerdo con su dependencia lgica. Para ello se han de
encontrar los enunciados susceptibles de actuar como axiomas del sistema, de modo que de
ellos puedan ser derivadas todas las dems proposiciones del mismo. Los requisitos que un
sistema tal habr de reunir son los de completud y compatibilidad e independencia de los
axiomas.16
Entiende Viehweg que si se consigue establecer semejante sistema, poco campo de
accin le queda a la tpica, ya que la deduccin hara superflua la invencin y el propio
sistema asumira la direccin del razonamiento. Todo lo ms, la tpica jugara algn papel
en la eleccin de los axiomas. Con ello, las decisiones jurdicas se extraeran
automticamente del sistema mediante una simple deduccin.17 Pero, segn, Viehweg, un
sistema de este tipo no es posible en el derecho. Su existencia exigira poner cada rama
jurdica bajo unos axiomas y conceptos fundamentales unitarios. Semejante sistema jurdico
no se habra dado nunca,
12
bid.
13
bid.
14
15
16
17
166
pero apostilla Viehweg que el pensamiento jurdico suele darlo como presupuesto.18
Es el carcter problemtico de la Jurisprudencia, el papel directivo de su
razonamiento que el problema asume, el que hace que un tal sistema no sea posible en el
derecho. Un perfecto sistema lgico-deductivo en el mbito jurdico exigira: una estricta
axiomatizacin del material jurdico; la rigurosa prohibicin de interpretacin dentro del
sistema, lo cual slo se logra plenamente mediante la introduccin del clculo; preceptos que
fijen la interpretacin de los hechos; la plena admisibilidad del non liquet, y la intervencin
continuada del legislador para regular con precisin sistemtica los nuevos casos
sobrevenidos. Y, aun as, puntualiza Viehweg, los axiomas mismos del sistema jurdico
seguiran siendo arbitrarios desde el punto de vista lgico, de modo que en las operaciones
intelectuales conducentes a su determinacin permanecera un resto irreducible de
pensamiento tpico. Con ello, la tpica seguira determinando el aspecto ms importante de
todo el proceso, pues los axiomas tienen que dar respuesta al problema de la justicia.19
Por tanto, seran los problemas los que pondran en marcha el proceder sistemtico.20
1. 3.
Antilogicismo.
Viehweg parte de la divisin del razonamiento jurdico o del operar con el derecho
en dos momentos: uno, prelgico, de bsqueda de premisas, y otro, propiamente lgico,
de conclusin a partir de aquellas premisas. La clave est en el peso que a uno y otro se
atribuya. El segundo de ellos slo tendra preponderancia metodolgica si se pudiera partir
en el derecho de un sistema normativo constituido y estable, articulado conforme a un
esquema axiomtico.
El tipo de ordenacin o de sistema de los elementos centrales con que el
razonamiento jurdico-prctico opera, los tpicos, no responde, segn Viehweg, al esquema
lgico-deductivo ni posee sus implicaciones prcticas: no hace que prevalezca el segundo
de los momentos citados, la operacin silogstica, sino el primero, el de la bsqueda de
premisas. La interrelacin que existe entre los tpicos no se puede simplificar, en opinin
de Viehweg, como interrelacin meramente lgica. La formacin de largas cadenas
deductivas est reida con la funcin de los topoi, y la constante vinculacin al problema
impide que la prctica con ellos se reduzca a meras operaciones lgicas, a razonamientos
lineales.21
La inexistencia de un sistema jurdico lgico-deductivo conllevar, por tanto, la
necesidad de poner el acento en el momento de la bsqueda de premisas. Estas premisas
deben ser buscadas por cuanto que no vienen dadas por el sistema y, una vez halladas,
determinan por completo
18
19
20
21
167
la conclusin, el momento lgico. Segn Viehweg, la tpica es, en cuanto ars inveniendi, el
proceder adecuado para tal pesquisa de las premisas. Es ms, la tpica se define
precisamente como un proceder de bsqueda de premisas. De este modo, la tpica es un
tipo de meditacin prelgica, pues, en cuanto tarea, la inventio es primaria y la conclusio
secundaria. La tpica debe mostrar primero cmo encontrar las premisas; la lgica las toma
y trabaja con ellas.22 No se quiere decir, puntaliza Viehweg, que la lgica quede totalmente
al margen del razonamiento jurdico, ni que la deduccin no juegue ningn papel. La lgica
desempea un cometido esencial tambin aqu, pero no el principal, que es el de la inventio,
desempeado por la tpica. Como ya habra mostrado Cicern, la tpica antecede a la
lgica.23
Funcin de los tpicos.
1. 4.
De dnde extrae la tpica esas premisas con las que se opera el trabajo jurdico
de solucin de problemas? Conforme a la teora de Viehweg, la funcin principal al respecto
la realizan los topoi o tpicos. Afirma que cuando tropezamos con un problema procedemos
de manera tal que tomamos, a modo de prueba, puntos de vista elegidos ms o menos
arbitrariamente. Mediante su ponderacin se trata de obtener las premisas adecuadas al caso.
Si hacemos este proceder objeto de una investigacin atenta, veremos cmo determinados
puntos de vista directivos encauzan la respectiva orientacin. A esto lo llama Viehweg
tpica de primer grado. La pretensin de una mayor seguridad lleva a procurarse apoyo
en repertorios de puntos de vista, con lo que surgen catlogos de tpicos. El proceder
que los utiliza recibe la denominacin de tpica de segundo grado.24
La eleccin de los puntos de vista o tpicos que en cada caso se invocan no carece
por completo de referencia regulativa o criterio selectivo, y la arbitrariedad y el desorden
en la invocacin de los tpicos existiran slo dentro del conjunto de aquellos de tales que,
a la luz del problema en cuestin, aparezcan como admisibles o pertinentes. Segn Wiehweg,
tanto los tpicos en particular como el tipo de interrelacin que entre ellos se establece
reciben su sentido del problema, y en atencin al respectivo problema aparecen como
adecuados o inadecuados.25
22
Cfr. TJ, pp. 41, 91, 104 (trad. 58, 121-122, 136-137). Tambin VIEHWEG, La logique moderne
du droit, Arch. Phil. Dr., 11/1966, p. 15; Rechtsphilosophie als Grundlagenforschung, ARSP,
47/1961, p. 528. Dice Viehweg en este ltimo trabajo que, en cuanto ciencia, la actual ciencia del
derecho precisa del conocimiento de la ciencia lgica contempornea, bajo su forma de lgica
matemtica, a fin de captar adecuadamente la estructura lgica de eso que se llama Jurisprudenz. Y
aade que dar por sentado que su tipo de pensamiento no se puede presentar bajo la forma de un
sistema deductivo no significa que falte todo gnero de interrelacin ni que la lgica deductiva le sea
totalmente ajena, sino, simplemente, que el peso formal ha de radicar sobre otra forma de lgica, a
saber, la lgica reductiva.
23
24
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27
28
29
Para la critica de la interpretacin que hace Viehweg de estas nociones de Hartmann vase
BLHDORN, J., Kritische Bemerkungen zu Theodor Viehwegs Schrift: Topik und Jurisprudenz,
Tijdschrift voor Rechtsgeschiedenis, 1970, pp. 1. 183-1.197.
30
169
31
Para la adecuada consideracin del concepto de sistema axiomtico y de su alcance real puede
verse en especial: ALCHOURRON, C.E./BULYGIN, E., Introduccin a la metodologa de las
ciencias jurdicas y sociales, Buenos Aires, Astrea, 1974, pp. 86 ss.; OPALEK, K./WOLENSKI, J.,
Das Problem der Axiomatisierung des Rechts, en: WINKLER, G. (ed.), Rechistheorie und
Rechtsinformatik, Viena/Nueva York, Springer, 1975, pp. 51-66; SAVIGNY, E. von, Zur Rolle der
deduktivaxiomatischen Methode in der Rechtswissenschaft, en: JAHR, G/MAIHOFER, W. (ed.),
Rechtstheorie, Frankfurt/M, Klostermann, 1971, pp. 315-351; RDIG, J., Axiomatisierbarkeit
juristischer Systeme, en: RDIG, Schriften zur juristischen Logik, Berln, Springer, 1980, pp. 65-90.
32
170
Vase TJ, p. 91 (trad. 121-122). Para el inters original de Viehweg por la lgica puede verse
su Die juristische Beispielsflle in Leibnizens Ars combinatoria, en: SCHISCHKOFF, G. (ed.)
Beitrge zur Leibniz-Forschung, Reutlingen, Gryphius, 1947, pp. 88-95.
33
Vase, sobre lo que llama el sistema didctico, TJ, pp. 44 (trad. 63); sobre el sistema tpico,
Systemprobleme in Rechtsdogmatik und Rechtsforschung, en: Festschrift zum 150. jhrigen Bestehen
des Oberlandesgerichts Zweibrcken, Wiesbaden, Franz Steiner, 1969, pp. 337-338. Certeramente
afirma ROBLES MORCHN que La tpica no es contraria al sistema, sino al sistema cerrado
(Epistemologa y Derecho, Madrid, Pirmide, 1982, p. 113).
34
35
Ni siquiera en la siempre citada Jurisprudencia de conceptos, ni en las ms extremas formas de
la teora de la subsuncin. Cfr. RDIG, J., Axiomatisierbarkeit juristicher Systeme, cit., p. 73, n. 23;
FIEDLER, H., Zur logischen Konzeption der Rechtsfindung aus dem Gesetz und ihren historischen
Bedingungen, en: Gesetzgebungstheorie, Juristische Logik, Zivil und Prozessrecht.
Gedchtnisschrift fr Jurgen Rdig, Berlin, Springer, 1978, pp. 130 ss.
171
Por ltimo, el concepto de topos adolece en esta doctrina de una gran heterogeneidad
de descripciones y ejemplificaciones, y bajo l encajan desde puros lugares comunes de la
vida ordinaria o principios de sentido comn, hasta esquemas lgicos, frmulas
argumentativas, standards valorativos, principios generales del derecho e, inclusive, normas
jurdicas positivas.36 El hilo conductor comn dentro de esta variedad desconcertante
parecen estar en la nota de su funcionalidad para la argumentacin jurdica. Tpicos parecen
ser todos aquellos argumentos que en un contexto histrico, social y jurdico determinado
cuentan a su favor con una presuncin de plausibilidad y son tenidos como postulados
evidentes o generalmente aceptados, de modo que no se discuten o, todo lo ms, en caso de
ser discutidos imponen la carga de la argumentacin a quien los cuestione. Se integran en
ese ncleo de premisas compartidas que hacen posible en cada sociedad la convivencia y
la comunicacin sobre una base comn de entendimiento.
Su mayor problema es que en Viehweg y quienes desarrollan sus tesis no se
establecen con claridad jerarquas entre los tpicos, o criterios para sentarlas.37 Se entiende
que las partes en litigio disponen en cada caso de un arsenal de tpicos a invocar, pero,
naturalmente, cada una traer a colacin aquellos que puedan funcionar como argumentos
o razones en favor de su postura. As, lo que acontece ser una discusin de tpicos
enfrentados e igualmente legitimados en ese sustrato social o jurdico de principios evidentes
y opiniones consensuadas. Con ello queda sin resolver la pregunta acerca de los criterios
dirimentes de la mayor o menor plausibilidad, racionalidad, fuerza o adecuacin al caso de
los tpicos en debate. Tambin se ha dicho que la doctrina que elabora y propone con
relevancia metdica la nocin de topos no soluciona ninguno de los problemas
metodolgicos fundamentales, ya que respecto de los tpicos se plantearan iguales
problemas de interpretacin y subsuncin que se presentan respecto de las normas jurdicas
en la metodologa jurdica tradicional.38
Como tpicos jurdicos actuales cita Viehweg la buena fe, el inters, la proteccin de la confianza
y los conceptos jurdicos en general (Cfr. TJ, pp. 95 -trad. 127-104 -trad. 137-). Crticamente respecto
a la escasa ejemplificacin de los tpicos de Viehweg, ENGISCH, K. Einfhrung in das juristische
Denken, Stuttgart, Kohlhammer. 7. ed., 1977, p. 195; WIEACKER, F., Zur Topikdiskussion in der
zeilgenssischen deutschen Rechtswissenschaft, en: Xenion, Festschrift fr Pan J. Zepos,
Atenas/Friburgo/Colonia, Katsikalis, 1973, pp. 395-396, n. 12. La ms amplia enumeracin de tpicos
jurdicos se contiene en STRUCK, G. Topische Jurisprudenz, Frankfurt/M, Athenum, 1971, pp.
20-34. Una exposicin sistemtica de los mismos puede verse en PERELMAN, CH., La lgica
jurdica y la nueva retrica, Madrid, Civitas, 1979, pp. 120-128.
36
172
SEIBERT, H-M., Fall, Regel und Topos, en: Rhetorische Rechtstheorie, Friburgo/Munich,
Alber, 1982, pp. 321 ss.
39
BYDLINSKE, F., Juristische Methodenlehre und Rechtsbegriff, cit., pp. 145-147; LARENZ,
K., Metodologa de la Ciencia del Derecho, Barcelona, Ariel, 2. ed., 1980, pp. 155-156; FLUME,
W., Richter und Recht, Munich, Beck, 1967, pp. 29-30, 34; MLLER, F., Juristische Methodik,
Berln, Duncker & Humblot, 2. ed., 1976, pp. 79-85.
40
41
NOLL, P., Gesetzgebungslehre, Reinbeck bei Hamburg, Rowohit, 1973, p. 133, n. 159;
BOKELOH, A., Der Beitrag der Topik zur Rechtsgewinnung, Diss.,Gttingen, 1973, pp. 51, 79, 83.
As, DIEDERICHSEN, U., Topisches und Systemalisches Denken in der Jurisprudenz, Newe
Juristische Wochenschrift, 1966, p. 703.
42
173
legal, sino lgica.43 Queda, pues, sin resolver la cuestin de cul sea la funcin que las
normas positivas desempean para la solucin de problemas jurdicos. nicamente se ha de
considerar rechazada, por el momento, la teora que sostenga que la aplicacin del derecho
es un puro silogismo a partir de premisas mayores normativas que determinan unvocamente
la decisin.
Ante la falta en la obra de Viehweg de un tratamiento sistemtico del papel de la ley
positiva, y dado que habla con frecuencia de derecho o ley sin precisar el verdadero
alcance de estos trminos, se hace necesario inducir, a partir de sus textos, una cierta
claridad sobre este aspecto.
En primer lugar, podemos poner de relieve que, frente a cualquier visin esttica del
derecho, Viehweg parece defender una concepcin dinmica del mismo, entendindolo como
actividad. As se aprecia cuando afirma que en cada poca la mayora de los topoi de una
disciplina estn especificados, mientras que otros se pasan por alto, si bien stos pueden ir
ganando peso con el cambio de las situaciones y por va de legislacin e interpretacin. Y
aade: una diligente y constante reedificacin y ampliacin del derecho, que cuida de que
el andamiaje total de la actividad jurdica conserve su fijeza sin perder flexibilidad, forma
el ncleo peculiar del arte del derecho.44 Es la constancia de la apora fundamental de
qu sea lo justo en cada caso la que hace ineludible ese carcter dinmico y adaptativo del
derecho.
Qu funcin le corresponde al derecho positivo en un pensamiento jurdico as
estructurado? La respuesta de Viehweg es que la trama pregunta-respuesta del pensamiento
jurdico conduce a mostrar que el derecho positivo, en su funcin de respuesta, se ha de
comprender como parte constitutiva de la bsqueda del derecho (Rechtssuchen). El nico
elemento en que se basa la unidad del derecho se sita en la apora fundamental, en ninguna
otra parte. 45 Un pensamiento jurdico que entienda como su misin el hallazgo de lo que sea
en cada caso lo justo en situaciones distintas, debe contar con la posibilidad de renovar su
posicin respecto de tal apora fundamental, esto es, tiene que ser mvil. Ello no cuadra
con una estructura conceptual y de enunciados que trate de fijar las soluciones de una vez
para siempre y que pretenda dar lugar a encadenamientos deductivos para alcanzar la
resolucin de cada nuevo caso. Ms bien habr de recurrir el pensamiento jurdico, debido
a la inabarcabilidad de las situaciones problemticas posibles, a una pluralidad
43
44
45
TJ, p. 100: En tanto el problema fundamental conserva su lugar primigenio y constante, resulta
para el derecho positivo y para todo lo que est en relacin con l una referencia mediata o inmediata
a este problema. Queda visible que todas las partes constitutivas de la bsqueda del derecho deben
permanecer necesariamente dependientes y que por ello no es lcito el intento de desligarlas del
fundamento problemtico, para, a continuacin, ordenarlas en s mismas de modo aislado.
174
175
48
Sobre esta labor necesario Cfr. NEUMANN, U., Juristische Argumentationslehre, Darmstadt,
Wissenschaftliche Buchgesellschaft, 1986, p. 118.
49
50
Wieacker destaca que Viehweg niega a la tpica la cualidad de mtodo porque reserva este
concepto para el proceder deductivo y el pensamiento sistemtico (WIEACKER, F., Ueber strengere
und unstrenge Verfahren der Rechtsfindung, en: Im Dienst
51
176
________________________
and Recht und Staat, Festschrift fr Werner Weber zum 70. Geburtstag, Berln, Duncker & Humblot,
1974 p., 441, n. 60. Al respecto tambin, HERNNDEZ GIL, A., La ciencia jurdica tradicional y su
transformacin, Madrid, Civitas, 1981, p. 97; GIL CREMADES, J. J., La motivacin de las decisiones
jurdicas, en: Estudios en honor del Doctor Luis Recasns Siches, cit., p. 415.
52
FIKENTSCHER, W., Methoden des Rechts, I, Tbingen, Mohr, 1975, p. 22.
53
DUBISCHAR, R., Vorstudien zur Rechtswissenschaft, Stuttgart, Kohlhammer, 1974, p. 33.
54
BOBBIO, N., Voz, Mtodo, en: Novissimo Digesto Italiano, vol. X, Turn, UTET, 1964, p.
602.
55
SCARPELLI, U., Il metodo giuridico, en GUASTINI, R. (ed.), Problemi di teoria del diritto,
Bolonia, Il Mulino, 1980, p. 261.
56
Ibd., p. 262.
57
HECK, Ph., Begriffsbildung und Interessenjurisprudenz, ed. de R. Dubischar, Bad Homburg,
Gehlen, 1968, p. 146.
58
Vase, por ejemplo, KRIELE, M., Theorie der Rechtsgewinnung, Berln, Duncker & Humblot,
2. ed. 1976, p. 24.
59
Sobre el alcance de las expresiones positivismo legalista y positivismo cientfico-jurdico
cfr. WIEACKER, F., Privatrechtsgeschichte der Neuzeit, Gttingen, Vandenhoeck & Ruprecht, 2. ed.,
1972, p. 431-432.
177
178
Positivismo
Corrientes
antilegalistas
Idea del d.
Esttico,
cerrado
Dinmico,
abierto
Racionalidad
Interna,
lgica
Externa
a sistema
Mtodo
Lgicodeductivo
Razn
prctica
Calific. praxis
Conocimiento
cientfico
Decisin,
valoracin
179
180
dialgica y consensual las reglas del actuar prctico, a partir de la elaboracin ex novo de
un lenguaje cuya lgica interna sin fisuras posibilite el entendimiento y el acuerdo racional.
Las afirmaciones pragmticas de Viehweg son compatibles tambin con los recientes intentos
de definir, sobre la base eclctica de las teoras citadas y otras, las condiciones para el
ejercicio racional de la razn prctica en la argumentacin conducente a la decisin jurdica,
como en el caso de la Theorie der juristischen Argumentation de Alexy; o con la
enunciacin de los recursos retricos disponibles para la argumentacin no demostrativa y
de su lgica peculiar, tal como se sealan en la Nueva Retrica de Perelman.
Ahora bien, Viehweg no concreta mucho ms sus afirmaciones. Simplemente aade,
como requisito de una teora de la argumentacin jurdica racional, la exigencia de que se
considere prioritariamente el aspecto pragmtico y situativo de toda argumentacin jurdica.
Ms que la situacin de los signos en el discurso, lo que importara a la hora de definir las
condiciones de una argumentacin jurdica racional es tomar en cuenta la situacin de los
sujetos en el contexto que preside su comunicacin. La posicin del sujeto condiciona su
actuar comunicativo. Slo a partir de la conciencia del carcter eminentemente situativo
de la argumentacin jurdica podr verse sta en su autntica funcin. Esta funcin no es otra
que la de servir de vehculo para hallar y fundamentar la solucin de un problema prctico,
del que arrancan y al que se remiten todas las consideraciones que interesan63.
Para Viehweg, se tratara de desarrollar un modelo retrico de argumentacin, en
el que se conciba toda argumentacin como discurso fundamentador, y el discurso como
actividad comunicativa que contiene obligaciones comunicativas. La retrica proporcionara
el ms apto instrumento de anlisis del proceder argumentativo, poniendo de manifiesto la
dependencia contextual de toda argumentacin y el modo cmo en ella se entrecruzan la
dimensin tpica y la dimensin tica. La retrica puede mostrar la clave ltima de la
argumentacin porque, en palabras de Viehweg, la argumentacin tiene su ltima ratio en
el mtodo del argumentar64. La retrica muestra el modo de hacer comprensible el discurso
a partir de la dimensin pragmtica del uso del lenguaje, dimensin en la cual ste no cumple
una tarea puramente descriptiva, sino tambin directiva65.
La situacin discursiva -dice Viehweg- se ha de explicar bsicamente como
situacin comunicativa. Lo que en sta se desarrolla es una
64
VIEHWEG, Notizen zu einer rhetorischen Argumentationstheorie der Rechtsdisziplin, cit., p.
445 ss; Historische Perspektiven der juristischen Argumentation, cit., p, 72.
181
66
Ibd. p. 6.
68
69
Ibd., p. 7.
70
TJ., p. 116-119.
Vase DREIER, R., Zur Problematik und Situation der Verfassungsinterpretation, en: DREIER,
R./SCHWEGMANN, F. (ed.), Probleme der Verfassungsinterpretation,
71
182
_____________________
Baden-Baden, Nomos, 1976, p. 28; en el mismo sentido, HASSEMER, W., Juristische
Argumentationstheorie und juristische Didaktik, JHB. Rsoz. Rth., 2/1972, p. 47.
72
VIEHWEG, Zwei Rechtsdogmatiken, en: Philosophie und Recht. Festschrift fr C.A. Emge,
Wiesbaden, Franz Steiner, 1960, p. 114.
73
Y as se ha entendido a veces: VOGEL, K., Der rumliche Anwendungsbereich der
Verwaltungsrechtsnorm, Frankfurt/M., Metzner, 1965, p. 364.
74
TJ, p. 104 (trad. 62-63)
183
TJ, p. 41-42 (trad. 60). Ramn SORIANO plantea correctamente la cuestin al sealar que los
topoi constituyen el mbito del sentido comn en el que suelen coincidir la mayora de las personas
Compendio de teora general del derecho, Barcelona, Ariel, 1983, p. 185.
75
76
77
78
Ibd., p. 151-152.
184
parece justificar la crtica de que la tpica como mtodo no ofrece una pauta decisoria para
la eleccin entre los tpicos invocados en la discusin79.
Ante esta situacin, cabe pensar que la tpica es una doctrina abocada al puro
decisionismo80; o entender, como creemos que es ms justo, que como doctrina metodolgica
es sencillamente incompleta, debiendo ser complementada por principios o doctrinas
tendentes a velar por la racionalidad de la decisin. En tal sentido se deben entender las
afirmaciones de que la tpica jurdica no constituye una autntica o suficiente teora de la
argumentacin jurdica. Se quedara en un primer estadio de una tal teora, describira
nicamente los primeros pasos o el punto de despegue del proceso argumentativo que
termina en la decisin. Sera, utilizando la certera expresin de Mengoni, un medio de
seleccin de hiptesis de solucin81.
Tpica, precomprensin y evidencia.
Que la tpica no proporcione indicaciones metdicas precisas para la eleccin entre
las alternativas decisorias no significa necesariamente que decaiga en ella toda relevancia
terica y metodolgica. Al lado de esa dimensin directiva de la metodologa jurdica, est
tambin su aspecto descriptivo y explicativo de los modos de proceder y los presupuestos
de todo trabajo prctico con el derecho. Y es en esta direccin donde se puede buscar an
una aportacin explicativa por parte de la tpica. Para ello no se ha de atender al punto final,
es decir, la decisin, sino a los presupuestos de partida, a su apoyatura constante, que hace
que las opciones decisorias se puedan plantear como tales en un contexto que les preste
sentido y las haga capaces de aceptacin y consenso. Por eso hay que puntualizar que nos
estamos refiriendo ahora al consenso como punto de partida de la argumentacin jurdica,
para diferenciarlo del consenso sobre el punto de llegada u objetivo final de la
argumentacin y posible garanta de racionalidad de la decisin.
Nos referimos aqu a lo que, en palabras de Aarnio, es el problema de las
precondiciones ltimas bajo las cuales nuestro conocimiento de la realidad (y de la
sociedad) se constituye82.
3. 3.
79
Vase ALEXY, Theorie der juristischen Argumentation, Frankfurt/M., Suhrkamp, 1978, p. 42.
80
Hans Welzel lleg a emparentar la tpica con el schmittiano pensarniento concreto de orden.
Vase al respecto, crticamente, LDERSSEN, K., Dialektik, Topik und konkretes Ordnungsdenken
in der Jurisprudenz, en: Festschrift fr Richard Lange, Berln, de Gruyter, 1976, pp. 1.019 ss.
AARNIO, A., The Signifiance of the Theoretical Element in Legal Research, en: AARNIO,
Philosophical Perspectives in Jurisprudence, Helsinki, Societas Philosophica Fennica, 1983, p. 133.
82
185
Ya hemos visto cmo Viehweg afirma que para que pueda plantear se un problema
se presupone una comprensin provisional, un contexto dado previamente a la comprensin.
En Viehweg la teorizacin en torno a este marco de contenidos comunes y previos al
razonamiento sobre el derecho se lleva a cabo en su teora de la Basisdoktrin como sustrato
ideolgico homogeneizador y generador de la dogmtica, y de esta misma como garante de
postulados jurdicos tenidos por generalmente aceptados e indiscutibles para el
funcionamiento del derecho. El trabajo jurdico no opera simplemente sobre la base de unos
tpicos surgidos de la conciencia social por no se sabe qu camino incierto, sino que existe,
a la raz de lo que en cada sociedad conforma el campo jurdico, todo un cuerpo de
postulados y opiniones incuestionables y no sometidas a discusin, dogmatizadas. Este
fondo dogmtico representa un lmite a la admisibilidad de tpicos como argumentos. El
juego de los tpicos tendr lugar solamente dentro de esos mrgenes de compatibilidad con
los que son tenidos por dogmas bsicos de la comunidad jurdica. Dentro de dichos
mrgenes, la tpica es origen de esos que luego podrn ascender a nuevos dogmas. La tpica
sera fuente de la dogmtica y estara, al mismo tiempo, limitada por ella. Estos dogmas no
son mero producto de la comunicacin en el marco jurdico, sino que son enunciados de la
ideologa social de base y han de permanecer concordantes con ella83.
Tambin otros autores han teorizado ese consenso, como punto de partida de la
argumentacin, con expresa referencia a la tpica. Tal es el caso de Esser, para quien la
formacin del convencimiento supone la actuacin dentro de ese espacio que denomina
Sachlogik, naturaleza de la cosa o evidencia. Se trata de reconducir todo juicio, con
ayuda de valoraciones tpicamente argumentadas, a una plausibilidad enraizada en una
especie de racionalidad social tenida por evidente, de retrotraer los argumentos a un nivel
tal en que no se requiere ulterior argumentacin, en cuanto que se alcanza un punto
generalmente compartido. Aade Esser que para ello son, por su propia naturaleza,
especialmente aptos los argumentos tpicos, que tienden precisamente a ese efecto de
coincidencia84.
Es necesario aclarar que cuando se habla de evidencia, de naturaleza de la cosa,
etc., se pueden entender estas nociones cargadas de un componente ontolgico, como
alusivas a realidades constantes y dadas previamente y de una vez por todas, o, por el
contrario, haciendo hincapi en su consideracin como cristalizaciones histricas y
cambiantes de lo que para el desenvolvimiento de cada sociedad es tomado por evidente
Vase VIEHWEG, Ideologie und Rechtsdogmatik, en: MAIHOFER, W. (ed.), Ideologie und
Recht, Frankfurt/M. Klostermann, 1969, pp. 86 ss; Veber den Zusammenhang zwischen
Rechtsphilosophie, Rechtstheorie und Rechtsdogmatik, en: Estudios jurdico-sociales. Homenaje al
profesor Luis Legaz y Lacambra, vol. 1, Santiago de Compostela, 1960, pp. 207 ss.
83
ESSER, J., Vorverstndnis und Methoden wahl der Rechtsfindung, Frankfurt/M., Athenum, 2.
ed., 1972, p. 26-27.
84
186
Sobre estos modos de entender la nocin de evidencia para el derecho, ACHTERNBERG, N.,
Die Evidenz als Rechtsbegriff, en: ACHTERNBERG, Theorie und Dogmatik des Oeffentlichen
Rechts, Berln, Duncker & Humblot, 1980, pp. 21-40; MAYER-MALY, Th., Der Jurist und die
Evidenz, en: Internationale Festschrift fr Alfred Verdross, Munich, Fink, 1971, p. 259-270.
85
86
SCHREINER, H., Evidenz und Rechtsmethodologie, en: Objektivierung des Rechtsdenkens.
Gedchtnisschrift fr Ilmar Tammelo, Berln, Duncker & Humblot, 1984, p. 548.
87
88
BALLWEG, O., Zu einer Lehre der Natur der Sache, Basel, Helbing & Lichtenhahn, 1963, p.
68.
BARATTA, A., Juristische Analogie und Natur der Sache, en: Mensch und Recht. Festschrift
fr Erik Wolf, Frankfurt/M., Klostermann, 1972, p. 149.
89
187
90
91
Ibd., p. 158.
Cfr. BARATTA, A., Die Theorie der Natur der Sache im Licht der Neuen Rhetorik en:
BARATTA, Philosophie und Strafrecht, Kln, C. Heymann, 1985, p. 159 ss.
92
93
LPEZ CALERA, N., Filosofa del Derecho, Granada, Comares, 1985, p. 183.
BARATTA, A., Natur der Sache und Naturrecht, en: KAUFMANN, A. (ed.), Die ontologische
Begrndung des Rechts, Darmstadt, Wissenschaftliche Buchegesellgeschaft, 1965, p. 116.
94
95
96
97
188
99
100
GARRN, H., Die Natur der Sache als Grundlage der juristischen Argumentation, ARSP,
68/1982, p. 68.
101
ESSER, J., Vorverstndnis und Methoden wahl in der Rechtsfindung, cit., p. 27-28.
Cfr. GARRN, H., Zur Rationalitt rechtlicher Entscheidungen, Stuttgart, F. Steiner, 1986, p.
32-33.
102
DOXA 4 (1987)
Manuel Atienza
189
1.
*
Este trabajo constituye una primera aproximacin a un tema del que espero poder ocuparme con
intensidad en los prximos meses. Soy plenamente consciente de sus muchas insuficiencias y lo publico
con la intencin de recibir crticas y sugerencias de cara a su desarrollo. Agradezco ya desde ahora
las observaciones que me han formulado Jess Ezquerro, Isabel Espejo y Ernesto Garzn Valds y que
sin duda han contribuido a que mi aproximacin al tema de lo razonable en el Derecho sea ms
razonable de lo que de otra manera hubiera sido.
190
Manuel Atienza
sentido histrico o social (lo que haya que considerar como razonable depende de
circunstancias temporales y espaciales) como en un sentido lgico (qu haya que entender
por razonable en cada caso depende -est en funcin- del campo a que se aplique la nocin).
La importancia prctica del concepto de razonabilidad explica que el mismo ocupe
un lugar central en diversas teoras de la argumentacin jurdica. Como ejemplos pueden
citarse las obras de Luis Recasns Siches, Chaim Perelman, Neil MacCormick o Aulis
Aarnio. Recasns Siches, por ejemplo, plante ya desde los aos 50 [cfr. Recasns Siches,
1956 y 1971] la insuficiencia o inadecuacin de la lgica tradicional, de la lgica
fsico-matemtica o de lo racional para tratar con problemas prcticos como el de la
interpretacin del Derecho. En su opinin, la lgica formal (...) no agota ni remotamente la
totalidad del logos, de la Razn, sino que es tan slo una provincia o un sector (...). Aparte
de la lgica de lo racional, aparte de la lgica formal de la inferencia, hay otras regiones que
pertenecen igualmente al logos, pero que son de ndole muy diversa de aquella lgica de lo
racional en sentido estricto. Entre esas otras zonas o regiones (...), figura el mbito del logos
de los problemas humanos de conducta prctica, al que yo he llamado logos de lo
razonable. [Recasns Siches, 1971, p. 519]. El hecho de que en los problemas jurdicos,
en particular, en los problemas de interpretacin, no pueda utilizarse la lgica formal no
implicara, pues, una fuga de la lgica [Ibdem, p. 522], sino la utilizacin de una lgica
distinta: la lgica de lo humano o de lo razonable, que es una lgica material, una lgica de
los contenidos. Me parece, sin embargo, que el concepto de lo razonable (o del logos de
lo razonable) no llega a tener, en la obra de Recasns Siches, un grado elevado de
elaboracin terica. La caracterizacin que ofrece del mismo gira en torno a una serie de
afirmaciones de carcter sumamente vago, como las siguientes: el logos de lo razonable
est limitado, est condicionado y est influido por la realidad concreta del mundo en que
opera; est impregnado de valoraciones; tales valoraciones son concretas; las
valoraciones constituyen la base o apoyo para la formulacin de propsitos; la
formulacin de propsitos o establecimiento de finalidades no slo se apoya sobre
valoraciones sino que adems est condicionado por las posibilidades que depare la realidad
humana social concreta; el logos de lo humano est regido por razones de congruencia o
adecuacin entre la realidad social y los valores, entre los valores y los fines, etc.; y
est orientado por las enseanzas sacadas de la experiencia vital e histrica, esto es,
individual y social [Ibdem, pp. 525-6].
En la teora de la argumentacin o nueva retrica de Perelman, la nocin de
razonable (contrapuesta tambin aqu a la de racional) juega igualmente un papel central. Lo
irrazonable representa para Perelman el lmite negativo de cualquier argumentacin jurdica
y, en general, de cualquier argumentacin prctica. Se trata de una nocin variable histrica
y socialmente y que adems remite a una pluralidad de soluciones posibles; dicho de otra
manera, una decisin jurdica no puede (no debe) nunca ser irrazonable, pero dos o ms
decisiones jurdicas pueden
191
ser, todas ellas, razonables. Ahora bien, el que se trate de una nocin variable no implica que
sea tambin una nocin confusa. No lo sera porque, para Perelman, lo razonable tiene un
lmite que viene marcado por el auditorio; esta ltima nocin, como es sabido, es central en
su concepcin de la argumentacin [cfr., sobre todo, Perelman-Olbrecht Tyteca, 1970]. Es
irrazonable -afirma Perelman- lo que es inadmisible en una comunidad en un momento dado
[Perelman, 1984, p. 15]. Mientras que, en el Derecho, las ideas de razn y de racionalidad
han estado unidas, por una parte, a un modelo divino y, por otra parte, a la lgica y a la
tcnica eficaz, las de razonable y su opuesta, lo irrazonable, estn ligadas a las reacciones
del medio social y a su evolucin. Mientras que las nociones de razn y de racionalidad
se vinculan a criterios bien conocidos de la tradicin filosfica, como las ideas de verdad,
de coherencia y de eficacia, lo razonable y lo irrazonable estn ligados a un margen de
apreciacin admisible y a lo que, excediendo de los lmites permitidos, parece socialmente
inaceptable [Ibdem, p. 19]. Como lo ha indicado Aarnio [cfr. Aarnio, 1987, 1, p. 222], el
concepto de auditorio (de acuerdo del auditorio) que marca el lmite de lo aceptable o de
lo razonable, adolece, en la obra de Perelman, de una cierta ambigedad pues, por un lado,
se configura como un acuerdo o un consenso ideal y, por otro lado, parece estar ligado a
hechos contingentes de carcter social y cultural. Otra dificultad del concepto me parece que
estriba en su escasa potencialidad crtica, desde el momento en que Perelman presupone que,
ante un mismo caso, pueden tomarse diversas decisiones que (si respetan ciertos lmites, que
parecen configurarse de manera bastante clara) habra que considerar como aceptables y, por
tanto, como igualmente justificables.
En los apartados que siguen de este trabajo me propongo presentar (de manera
provisional y esquemtica) un anlisis del concepto de razonable que se inspira, sobre todo,
en trabajos de MacCormick [1984] y de Aarnio [1987,1 y 1987,2]. Entre ambos autores hay
un acuerdo de fondo en cuanto a qu haya de entenderse por razonable, pero me parece que
cabra afirmar que mientras que MacCormick enfatiza la necesidad de buscar un equilibrio
entre exigencias contrapuestas, Aarnio se centra sobre todo en la necesidad de que la
decisin logre aceptabilidad o consenso. De todas formas, ambas exigencias estn ligadas
entre s, hasta el punto de que mostrar de qu manera lo estn constituye, en mi opinin, uno
de los puntos centrales que debe resolver un concepto adecuado de lo razonable. El otro
punto consiste en elaborar una nocin que pueda verse como una reconstruccin de lo
razonable tal y como se utiliza en la prctica de la argumentacin jurdica pero que, al
mismo tiempo, tenga una cierta potencialidad crtica, esto es, pueda utilizarse como un
criterio, o un esquema de criterio, que ayude a justificar por qu una determinada
interpretacin o decisin es preferible (est ms justificada) que otra.
2. Para entender qu pueda significar en contextos jurdicos una frase como X es
razonable hay que empezar por mostrar cules son los posibles sujetos de la misma, es
decir, de qu entidades puede predicarse
192
Manuel Atienza
193
grupo, en cuanto que difcilmente podra aclararse la nocin de razonable con independencia
de la de irrazonable.
Empleo, en fin, la expresin estrictamente racional en lugar de racional (a
secas), para evitar contraponer lo razonable a lo racional, lo que obligara a su vez a
considerar a lo razonable como no racional o como irracional. La idea de que parto es que
lo razonable tambin es racional (tomada esta expresin en un sentido amplio), aunque lo
racional pueda no ser razonable: todo lo razonable es racional, pero no todo lo racional es
razonable.
3.Una decisin jurdica es razonable en sentido estricto si y slo si: 1) se toma en
situaciones en que no sera aceptable, o no se podra, adoptar una decisin estrictamente
racional; 2) logra un equilibrio entre exigencias contrapuestas, pero que necesariamente hay
que considerar en la decisin; y 3) es aceptable por la comunidad. Tratar a continuacin
de aclarar el sentido de los tres requisitos.
3. 1. La nocin de inaceptabilidad que aparece en el primer requisito es relativa a
la de consenso o acuerdo de la comunidad; de ello me ocupar con algn detalle en el punto
3.3. Por el momento, me parece interesante sealar ya que mientras que lo razonable apunta
a un resultado (que es lo que debe resultar aceptable), la racionalidad estricta es ms bien
una cuestin procedimental; de ah que la adopcin de decisiones jurdicas siguiendo
criterios de estricta racionalidad pueda, en ocasiones, producir resultados inaceptables.
Cabra distinguir, quizs, dos tipos distintos de decisiones inaceptables. El primero se define
por la existencia de una contradiccin entre los resultados que producira la adopcin de la
decisin y los objetivos o metas que pretende perseguir el propio sistema jurdico. La
adopcin en tal caso de una decisin estrictamente racional significara comportarse de una
manera puramente ritualista. En el segundo tipo de decisiones inaceptables, la contradiccin
se produce entre los resultados de la decisin y valores o fines sociales no contemplados
en el sistema jurdico o, directamente, contradictorios con los que incorpora el sistema
jurdico. Es obvio que determinar cundo una decisin lleva a resultados inaceptables
plantea ms problemas en este segundo caso que en el primero.
Una decisin jurdica es estrictamente racional si y slo si: 1) Respeta las reglas de
la lgica deductiva (lo que Aarnio [1987, 1 y 1987, 2] llama Racionalidad L). Por lgica
deductiva hay que entender aqu la lgica clsica de predicados de primer orden. Esta
lgica contiene reglas que tienen poco que ver con las formas naturales de razonar, pero ello
no pone en peligro el requisito en cuestin que enuncia slo una condicin necesaria pero
no suficiente: para tomar una decisin estrictamente racional hay que no incumplir una regla
de la lgica, pero se pueden cumplir todas las reglas de la lgica y tomar decisiones no
estrictamente racionales y, desde luego, no razonables. 2) Respeta los principios de la
racionalidad prctica (lo que Aarnio [1987, 1 y 1987, 2], inspirndose esencialmente en
Alexy [cfr. Alexy, 1978], llama Racionalidad D), a saber, los principios de: consistencia,
eficiencia, coherencia, generalizacin y sinceridad; 3) Se adopta sin eludir la utilizacin de
alguna
194
Manuel Atienza
fuente del Derecho de carcter vinculante. 4) No se adopta sobre la base de criterios ticos,
polticos, etc., no previstos especficamente (aunque pudieran estarlo genricamente) por el
ordenamiento jurdico.
Una consecuencia de este requisito de la definicin es que la razonabilidad no se
plantea en relacin con casos claros o rutinarios, sino a propsito tan slo de los
denominados casos difciles (hard cases). En principio podra entenderse que un caso es
difcil si, aplicando criterios de racionalidad estricta, resultara que: a) el caso no tiene
solucin; b) tiene una solucin que resultara inaceptable; c) tiene ms de una solucin
(incompatibles entre s). El supuesto a) surge por la imposibilidad de respetar el requisito
4) de la definicin de decisiones jurdicas estrictamente racionales, debido a que se trata
realmente de un caso no previsto, o bien de un caso previsto en normas o principios que
establecen criterios o pautas de carcter muy general. En el supuesto b), lo que no se puede
cumplir es el requisito 3) (para evitar un resultado inaceptable), lo que lleva de nuevo a
incumplir 4) (para llegar as a una solucin aceptable, razonable). Otro tanto ocurre en el
supuesto c), en la medida en que aqu hay que optar por la solucin ms razonable de las
posibles, o bien hay que elaborar una decisin razonable si se entiende que no lo es ninguna
de las posibles (utilizando criterios de racionalidad estricta). De esto no se sigue, sin
embargo, que las decisiones jurdicas razonables y las estrictamente racionales tengan en
comn el requisito 1) y 2). Para decirlo con ms exactitud, comparten necesariamente el
requisito 1), pero pudieran no compartir el 2), en la medida en que el no cumplimiento de
3) implica necesariamente el no cumplimiento de 4) y puede significar tambin el
incumplimiento de alguno de los elementos de 2).
Esto ltimo es, en efecto, lo que parece ocurrir en supuestos en que se toma una
decisin sobre la base de una ficcin, en forma que no solamente se deja de aplicar una
fuente de Derecho de carcter obligatorio, sino que se infringe tambin, cuando menos, uno
de los principios de la racionalidad prctica: el de sinceridad. Como ejemplo puede citarse
el caso en que un juez, un tribunal o un jurado considera que el valor de lo robado no super
una cierta cantidad (cuando sabe que no es as y que al afirmarlo est vulnerando las reglas
procesales de apreciacin de la prueba) para evitar imponer una pena que estima
desproporcionadamente dura.
Una decisin jurdica que infringiera las reglas de la lgica deductiva no sera, sin
embargo, ni estrictamente racional ni tampoco razonable. Ya se ha dicho que la lgica de
predicados de primer orden contiene reglas que se apartan de la forma natural de razonar y
cuya utilizacin, por tanto, podra quizs considerarse como poco razonable. Pero una
decisin razonable puede siempre adoptarse (o, ms exactamente, justificarse), sin necesidad
de vulnerar ninguna regla de la lgica deductiva aunque, ciertamente, el proceso como tal
no consista nicamente (ni quizs esencialmente) en aplicar reglas lgicas, sino ms bien en
construir premisas utilizando principios interpretativos. Es obvio, por ejemplo, que en el
supuesto de ficcin que se acaba de sealar la decisin puede tomarse (justificarse)
respetando las reglas de la lgica. El esquema lgico
195
podra ser el siguiente: las sustracciones de objetos cuyo valor no exceda de la cantidad X
deben ser castigadas con la pena Y; A sustrajo objetos cuyo valor no excede de X (el que
esta premisa sea falsa, obviamente no afecta a la validez de la deduccin lgica); por tanto,
A debe ser castigado con la pena Y.
3. 2. En el apartado anterior distingu tres supuestos en que podan plantearse casos
difciles, esto es, en que los criterios de racionalidad estricta no permitan llegar a una
decisin aceptable. En todos estos casos puede hablarse de una contraposicin entre valores
o principios que deben sopesarse hasta llegar a un equilibrio; dicho equilibrio, naturalmente,
no se encuentra siempre (quizs nunca) en el trmino medio, puesto que los valores o
principios pueden no tener el mismo peso, de manera que el equilibrio se encontrara
entonces en un punto ms prximo a un extremo que a otro. O, si se quiere decirlo de otra
manera, el trmino medio est en funcin de los extremos, pero estos no estn ya formados
mediante la simple referencia a tales valores o principios, sino que tiene que construirse, en
cada caso, a partir de estos materiales. Ocurre a veces que de esta operacin resulta una
decisin que no es puesta en cuestin por nadie. Tales casos seran ejemplos de decisiones
razonables en sentido estricto tal y como se definieron en el apartado 2. (son decisiones
razonables, pero no estrictamente racionales), pero en realidad no nos encontramos aqu con
casos difciles en sentido genuino, pues en el fondo lo que hay siempre es un caso con una
nica decisin aceptable, puesto que es aceptada sin discusin. Los supuestos complicados
son aquellos que dan lugar a formas diferentes de encontrar dicho equilibrio, esto es, a
soluciones contrapuestas. En tales casos, el concepto de solucin aceptable se vuelve
problemtico, pero interesante. Pondr un ejemplo de ello.
En una sentencia reciente [de 27 de octubre de 1987], el Tribunal Constitucional
espaol tuvo que resolver el recurso de inconstitucionalidad interpuesto por el Defensor del
Pueblo contra la ley (en realidad dos leyes, una ordinaria y otra orgnica) de objecin de
conciencia de 1984 [48/1984, de 26 de diciembre]. Uno de los problemas que aqu se
planteaba era el de si deba considerarse o no inconstitucional (por atentar bsicamente
contra el principio de igualdad del art. 14) el art. 8 ap. 3 de dicha ley que fijaba para el
servicio sustitutorio a realizar por los objetores una duracin de entre 18 a 24 meses (que
debera fijar el Gobierno mediante Real Decreto), mientras que la del servicio militar era de
12 meses. La opinin mayoritaria del tribunal fue la de considerar que la ley no daba lugar
a un trato discriminatorio (esto es, que la distincin en cuestin era razonable y objetiva),
porque los dos supuestos -servicio militar y prestacin civil sustitutoria- no son similares
ni cabe equiparar la penosidad de uno y otro (f. j. 5, c). En la argumentacin del tribunal
jug un papel importante la tesis de que la objecin de conciencia es un derecho
constitucional autnomo, pero no fundamental (f. j. 3); el derecho de objecin de conciencia
del art. 30, ap. 2 de la Constitucin no es un derecho incondicionado, sino la exencin
de un deber general (el servicio militar (f. j. 5).
196
Manuel Atienza
De los tres magistrados que se apartaron del criterio mayoritario (formado en este
punto por los nueve magistrados restantes), uno de ellos justific su voto por entender que
no puede entrar en el mbito de lo razonable -con toda su relatividad- fijar una duracin
superior en un 100%, es decir, el doble, para la prestacin sustitutoria en relacin con la del
servicio militar [voto particular formulado por C. de la Vega, ap. 3]; en su argumentacin,
el magistrado sostuvo la tesis de que el derecho a la objecin de conciencia es un derecho
constitucionalmente reconocido (...) que participa de la naturaleza de derecho fundamental,
per se, es decir, con categora autnoma, relacionado con el derecho de libertad ideolgica
(ap. 1); el servicio sustitutorio y el de armas seran, segn esto, supuestos diferentes en la
materialidad de su contenido, pero anlogos en cuanto ambos son, en su especie, una
manifestacin del deber general de servir a Espaa (ap. 3).
Frente a la cuestin de cul de las dos soluciones es la razonable (o la ms
razonable) cabra responder quizs (utilizando la nocin de equilibrio sobre la que gira este
segundo requisito de la definicin de lo razonable) que lo es la segunda en cuanto que, a
diferencia de la primera, busca un punto de equilibrio (que no encuentra en la ley) entre las
exigencias del derecho de objecin de conciencia, el deber general de servir a Espaa y el
principio de igualdad. Pero esta afirmacin no es realmente inobjetable. Si se lee
detenidamente la sentencia puede llegarse a la conclusin de que en el criterio mayoritario
del tribunal existe tambin la pretensin de equilibrar esas tres exigencias. Slo que, como
se parte de una interpretacin distinta (a la del magistrado discrepante), por un lado, de la
relacin entre el deber general de defender a Espaa y el derecho de objecin de conciencia
y, por otro lado, de la relacin de mayor o menor penosidad existente entre la prestacin
social sustitutoria y el servicio militar, el equilibrio se sita aqu en un punto distinto, y de
ah que se entienda que la ley en cuestin no lo rompe.
Naturalmente, si las cosas se dejaran en este punto, el concepto de razonable no
servira para mucho. O, mejor dicho, servira para demasiado, pues apelando al mismo sera
difcil encontrar alguna decisin que no pudiera justificarse. Hay, pues, que seguir
planteando el problema de cul de las dos soluciones (para seguir con el ejemplo anterior)
es la razonable, o la ms razonable; o, si se quiere, cul de las dos soluciones logra mejor
un equilibrio entre exigencias contrapuestas, pero que no pueden jerarquizarse entre s de
manera que unas excluyan completamente a las otras. Este es, bsicamente, el problema para
el que debera suministrarnos criterios de solucin el tercer requisito de la definicin.
3.3. De acuerdo con este tercer requisito habra que decir que, de las dos soluciones
en presencia, la ms razonable, la que mejor logra un equilibrio, es la que pueda verse como
aceptable por la comunidad o, si ambas pudieran serlo en principio, la que suscite un mayor
consenso. Ahora bien, de consenso puede hablarse, al menos [cfr. O. Weinberger, 1981], en
dos sentidos: como consenso fctico y como consenso ficticio o ideal. Exploremos ambas
posibilidades.
La exigencia de que para que una decisin jurdica pueda ser razonable deba ser
aceptada de hecho por una comunidad es una exigencia
197
que est llena de sentido. Como tantas veces se ha dicho, la gran ventaja que presentan las
decisiones que hemos llamado estrictamente racionales es que, dentro de ciertos lmites,
resultan previsibles. Lo que asegura dicha previsibilidad es el hecho de que se adoptan
siguiendo ciertas reglas procedimentales (los criterios 1) a 4) de la definicin de decisin
jurdica estrictamente racional). Ahora bien, puesto que dichos requisitos no se respetan
(es decir, no se respetan ntegramente) en las decisiones razonables, habra que encontrar
aqu algn elemento que permitiera, por as decirlo, compensar esta carencia. Y dicho
elemento bien pudiera serlo la existencia de un consenso fctico, es decir, el hecho de que
la decisin resulta aceptada por la comunidad. Naturalmente, la aceptacin de hecho juega
tambin un papel importante en relacin con las decisiones estrictamente racionales, pero
cabra decir que su funcin es, en este caso, negativa: si no se produce aceptacin (o un
mnimo de aceptacin) ello significara que no se debi adoptar una decisin estrictamente
racional.
No parece, sin embargo, que el consenso fctico pueda considerarse ni como el
ltimo ni como el nico criterio para elegir entre dos o ms decisiones que, en principio,
pretendan ser razonables, aunque quizs s que pudiera pensarse que la no aceptacin de
hecho (unido a la imposibilidad de dictar una decisin con criterios de estricta racionalidad
que resulte aceptable) es una condicin suficiente para justificar la adopcin de una decisin
razonable, en lugar de una estrictamente racional.
Una primera dificultad que plantea el consenso fctico es que tendra que servir,
precisamente, como criterio para resolver casos difciles, es decir, casos respecto de los
cuales no hay un acuerdo claro: una parte de la comunidad, el grupo A, respalda la decisin
X, mientras que otra parte, el grupo B, hace lo mismo con Y. La cuestin podra resolverse,
naturalmente, utilizando la regla de la mayora, pero es posible que nos tropezramos
entonces con otro problema, el de qu haya que entender por comunidad. De hecho, en el
Derecho operan diversas comunidades o auditorios: el tribunal que tom la decisin, el
conjunto de los tribunales de un pas, la doctrina jurdica, los afectados por la decisin, el
conjunto de la sociedad, etc. Y no es adems nada infrecuente que en los diversos auditorios
se produzcan acuerdos mayoritarios, pero de significacin contrapuesta; por ejemplo, el
criterio ms seguido en la prctica es muchas veces mayoritaria o incluso unnimemente
rechazado por la doctrina.
De todas formas, la dificultad fundamental del consenso fctico no radica en esto,
sino en el hecho de que en la construccin de los acuerdos juegan siempre un papel los
prejuicios sociales, el nivel de informacin del auditorio, la distinta habilidad argumentativa
de quienes sostienen una y otra opinin y, en general, una serie de circunstancias, de factores
espreos, que hacen que no pueda identificarse sin ms opinin mayoritaria y opinin
razonable. Debemos excluir a priori la posibilidad de que en ocasiones la opinin
razonable -o la ms razonable- sea precisamente la opinin de hecho minoritaria?
Si en lugar de a un consenso de tipo fctico apelamos a uno de tipo ideal o
racional podemos solucionar quizs estos problemas aunque,
198
Manuel Atienza
desde luego, nos vamos a tropezar con algunos otros. Uno es la dificultad de poder utilizar
operativamente esta nocin, habida cuenta de que la prueba de la razonabilidad (o de la
mayor razonabilidad) de una decisin radicara en un juicio simplemente hipottico: si se
cumplieran ciertas condiciones, se producira acuerdo en torno a una determinada decisin,
pero el problema es que quien debe emitir ese juicio hipottico son seres reales, por
ejemplo, A y B, y es posible que A pretenda que el acuerdo se producira en torno a X, y
B que en torno a Y. Otra dificultad consiste en la determinacin de cules sean esas
condiciones ideales.
La primera dificultad me parece insalvable, aunque quizs tenga un carcter menos
grave de lo que parece a primera vista. Al fin y al cabo, el consenso fctico tambin tendra
que operar muchas veces hipotticamente y, despus de todo, el razonamiento jurdico es
siempre, en un aspecto importante, hipottico en la medida, precisamente, en que es
consecuencialista: una manera frecuente de argumentar en Derecho (tan frecuente que se ha
podido decir que todo el razonamiento jurdico es en esencia consecuencialista [cfr. N.
MacCormick, 1978]) consiste en preferir la solucin X a Y, porque X producira mejores
resultados.
Para resolver el segundo problema podra recurrirse a una extensa tradicin
filosfica que se remonta por lo menos a Hume y a las teoras del espectador imparcial [cfr.
J. Muguerza, 1977]. No entrar en ella aqu, sino que me limitar a suponer que quienes
cumplen dichas condiciones ideales seran agentes racionales, suficientemente informados,
imparciales y libres, y que estas nociones son suficientemente claras. A partir de aqu puede
plantearse el problema de cmo haran tales agentes para ponerse de acuerdo a la hora de
establecer principios de justicia de carcter abstracto, y sobre cules seran estos. Pero lo
que aqu interesa no es exactamente esto, sino contestar ms bien a preguntas del tipo: qu
pasara si se situara a dichos agentes frente a un problema concreto como el que suscita la
ley de objecin de conciencia?, cmo y en qu punto se alcanzara el acuerdo?
Yo no creo que una cuestin de este tipo pueda resolverse sencillamente
aplicando al caso los principios abstractos de justicia que pudieran formularse mediante
un consenso ideal y creo, adems, que, en general, no es preciso remontarse a esos principios
para evaluar decisiones jurdicas (como razonables o irrazonables). A m me parece que la
estrategia a seguir debera consistir en proceder no de arriba abajo, sino de abajo arriba
y que pocas veces hara falta llegar muy arriba. Volvamos de nuevo al ejemplo de la ley de
objecin de conciencia.
Como hemos visto, la decisin de que la ley es constitucional (D1) descansaba en
el presupuesto de que el derecho de objecin de conciencia es un derecho autnomo pero
no fundamental (P1), mientras que la decisin contraria (D2) tena como presupuesto la
consideracin del derecho de objecin de conciencia como derecho fundamental (P2). A
partir de aqu, me parece que podra decirse (supuesto -y as me parece de hecho- que
ninguna de las dos partes comete en este tramo un error de argumentacin) que si se
aceptara P1 el acuerdo (entre seres racionales, etc.) se producira en relacin con D1, pero
si se aceptara P2, el acuerdo recaera sobre D2. Con ello naturalmente, lo nico que se ha
hecho
199
es desplazar el problema un paso ms atrs. Pero cmo decidir ahora entre P1 y P2?
Tendramos que volver a la sentencia para ver cmo se fundamentan, respectivamente, P1
y P2. Si as lo hiciramos, nos encontraramos con que tanto el criterio mayoritario del
tribunal (D1) como el del magistrado discrepante (D2) tienen en cuenta, a la hora de
argumentar, respectivamente, en favor de P1 y de P2 , una sentencia anterior del propio
Tribunal constitucional [15/1982, de 23 de abril]. Cada parte la interpreta de manera distinta,
pero el dato relevante aqu es que ambas partes aceptan dicha sentencia, es decir, pretenden
seguir (o no apartarse) del criterio sentado all. Supongamos adems que no hay ningn otro
argumento en favor de P1 o de P2 (o de D1 o D2). La cuestin podra plantearse ahora de
manera ms concreta: Si se acepta el criterio de aquella sentencia (S) y se mantienen las
condiciones ideales antes indicadas, cul de las dos interpretaciones, que llevan
respectivamente a P1 y P2, gozara de un mayor consenso?
Aunque a los efectos de la argumentacin no sea importante la respuesta, sino la
manera de plantear el problema, yo dira que el acuerdo se producira en torno a P2. Entre
el criterio establecido en la sentencia de 1982 (y recogido en la argumentacin del
magistrado discrepante), segn el cual, la libertad de conciencia constituye una concrecin
de la libertad ideolgica que nuestra Constitucin reconoce en el art. 16 (ap. 1) (el carcter
fundamental de este ltimo derecho no ofrece dudas) y P2 (la tesis de que la objecin de
conciencia es un derecho fundamental) hay una fuerte y clara conexin, aunque no se trate
de una relacin de deducibilidad en sentido estricto. Por el contrario, la argumentacin de
la mayora del tribunal de que tampoco de esta sentencia [la de 1982] se infiere que se
entendiera que el derecho cuestionado tuviera rango fundamental. Lo que en dicha Sentencia
se hizo fue declarar la naturaleza constitucional del derecho a la objecin de conciencia (f.
j. 3), tiene toda la apariencia de un subterfugio que, por otro lado, obliga al tribunal a crear
la extraa categora, puesto que slo albergara a un miembro, de los derechos
autnomos no fundamentales [cfr. Capella, 1987] recogida en P1. Si esto es as, habra que
decir que la decisin D1 no logra un equilibrio entre las diversas exigencias que se plantean
en el caso, sino que sacrifica injustificadamente las derivadas del derecho de objecin de
conciencia. D2, es decir declarar en este punto la inconstitucionalidad de la ley, hubiese sido
la decisin ms razonable.
En resumen, me parece que la estrategia a seguir para hacer operativo el criterio del
consenso ideal o ficticio en relacin con las decisiones jurdicas razonables tendra que ser
la de buscar puntos de acuerdo entre las diversas argumentaciones que tratan de fundamentar
decisiones aceptables. Las dificultades aumentaran en la medida en que el acuerdo se
produjera slo en relacin con principios o valores de carcter muy abstracto, pero me
parece que, afortunadamente, en las cuestiones jurdicas -incluso en aquellas que afectan a
las normas jurdicas situadas ms arriba en la pirmide normativa- no suele ser este el caso;
quien interpreta y aplica el Derecho est siempre vinculado (se siente vinculado) por
principios y normas que quizs no despierten su entusiasmo, pero que
200
Manuel Atienza
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DOXA 4 (1987)
Ulises Schmill O.
203
Introduccin.
ste trabajo tiene por objeto exponer, en primer lugar, de la manera ms fiel
posible, los temas abordados en el famoso debate ateniense sobre el destino de
los mitilenios, relativos a la justificacin de las penas. En dicho debate pueden
verse, in statu nascendi, muchas de las concepciones que los tiempos
subsecuentes han utilizado para justificar las sanciones que el hombre impone
al hombre. En el fondo se trata del anlisis de lo que el hombre ha pensado para legitimar
el uso de la fuerza contra otros hombres y otorgar un sentido a la creacin positiva del dolor
en el mundo. Estas concepciones legitimadoras constituyen, adicionalmente, el fundamento
terico de mltiples concepciones del derecho penal contemporneo.
En un ensayo como el presente, es imposible omitir hacer algunos comentarios sobre
el texto de Tucdides. Por ello, la segunda finalidad consiste en presentar brevemente y de
manera esquemtica las lneas fundamentales de una concepcin de los temas centrales del
derecho penal desde el punto de vista de la teora sociolgica del poder. El texto del debate
se presta idealmente para ello, pues su contenido central consiste en las diversas maneras
como el poder poltico puede hacer uso de la fuerza pblica para obtener diversas y
diferentes finalidades, segn sea su propia naturaleza.
I. Antecedentes.
i) La Situacin de Atenas en el inicio de la Guerra del Peloponeso.
La rebelin de Mitilene en contra de Atenas tuvo lugar en 428 a.C., en el cuarto ao
posterior al de inicio de la Guerra del Peloponeso. Atenas era la potencia hegemnica en la
Confederacin de Delos, a la que transform en un imperio martimo, del cual obtena
enormes beneficios. La finalidad fundamental de la Confederacin era la proteccin de los
griegos contra los posibles ataques persas. Aunque Atenas mantena intacta su poderosa
flota y su imperio conservaba todo su poder, sin embargo haba sufrido varios reveses y
calamidades, no siendo el menor la muerte de Pericles (429 a.C.). Atenas se encontraba, en
el cuarto ao de guerra, en una situacin lmite, debido, fundamentalmente, a las
incursiones del ejrcito espartano y a la peste que asol a la poblacin ateniense.
Desde el inicio de la guerra hasta el ao de la rebelin de Mitilene, el ejrcito
espartano, comandado por el rey Arquidamo, haba invadido en cuatro ocasiones el tica,
ocupndose en destruir y arrasar las posesiones
204
Ulises Schmill O.
atenienses, en especial los campos sembrados an sin cosechar, de gran importancia para la
supervivencia de los atenienses. Los campesinos y los jvenes atenienses desesperaban ante
la vista de sus campos arrasados y de la tierra ennegrecida por el fuego que haba
consumido sus cultivos. Fue necesario que Pericles utilizara todo el poder de su prestigio
y de su elocuencia para mantener elevado el nimo de los atenienses. Dice Tucdides:
Los atenienses, en tanto, mientras el ejrcito estaba en Eleusis y la llanura de Tra,
conservaban alguna esperanza de que no se acercara ms...; mas cuando vieron al ejrcito
de Acarnas, a sesenta estadios de la ciudad, no consideraron la cosa tolerable, sino que al
ser arrasada la campia ante sus ojos, cosa que nunca haban visto los jvenes al menos, y
ni an siquiera los viejos, excepto durante las Guerras Mdicas, les pareci algo terrible,
como es natural; y todos, y sobre todo los jvenes, queran salir a su encuentro y no tolerarlo.
Se dividieron en bandos y sostenan una gran disputa, los unos exhortndolos a salir y los
otros no dejndolos. Los adivinos recitaban orculos para todos los gustos, segn como cada
cual quera escucharlos. Y los acarnienses, pensando que eran una parte no pequea de los
atenienses, al ver devastada su campia, eran los que ms incitaban a la salida. La ciudad
estaba muy agitada y los atenienses se hallaban indignados contra Pericles, y no recordaban
nada de lo que antes les aconsejaba, sino que le injuriaban porque, siendo general, no les
sacaba a luchar, y le crean culpable de todo lo que les ocurra. (II. 21).
Tuchman DM.
205
Cfr. Kitto P. sobre la tendencia de Tucdides a hacer descripciones de las tragedias y sufrimientos
humanos.
206
Ulises Schmill O.
tanto las riquezas como la vida. Y ninguno tena decisin para pasar trabajos por lo que se
consideraba una empresa noble, pensando que no saba si perecera antes de lograrlo; sino
que se tuvo por noble y til lo que era placentero ya de por s y lo que resultaba provechoso
para su consecucin de cualquier modo que fuera. Ningn respeto a los dioses o la ley
humana les retena, pues por un lado consideraban indiferente el ser o no ser piadosos, ya que
vean que todos sin distincin perecan, y por tanto, ninguno esperaba sufrir el castigo de sus
crmenes viviendo hasta que se hiciera justicia, sino que crean que un castigo mucho mayor,
ya votado, estaba suspendido sobre sus cabezas, y que antes de su ejecucin era natural que
gozaran un poco de la vida. (II. 52-3).
207
Las noticias del envo de la flota ateniense llegaron a Mitilene, de manera que
Clepides no pudo sorprender a los mitilenios en la festividad, sino que estaban preparados
para la lucha. Se emiti un ultimatum que, al ser rechazado, abri las hostilidades. Despus
de algunas acciones blicas sin importancia, debido a la falta de preparativos por parte de
los mitilenios y a lo escaso de las fuerzas atenienses para sitiar al Estado rebelde, se firm
un armisticio. Se enviaron, por parte de los mitilenios, sendas embajadas a Atenas y a
Esparta, la primera para conseguir el retiro de las naves atenienses con el ofrecimiento de
no continuar con la rebelin y la segunda con el propsito de obtener de los espartanos y sus
aliados la realizacin de una poltica general en contra del imperio ateniense. Los
embajadores se reunieron en Olimpia con los espartanos y sus aliados. Es muy significativo,
por lo que se dir ms adelante cuando se analicen los discursos de Clen y Didoto, que
de lo que hablaron fue de la justicia, entendida como igualdad.
La afianza entre nosotros y los atenienses se origin cuando vosotros abandonasteis la
guerra contra los persas, mientras que ellos perseveraron para acabar lo que quedaba por
hacer. Sin embargo, no nos hicimos aliados de los atenienses para esclavizar a Grecia en su
beneficio, sino aliados de los griegos para libertar a Grecia de los persas en el suyo propio.
Y mientras los atenienses tuvieron la hegemona en calidad de iguales, marchamos con ardor
a su lado; mas cuando vimos que desminuan su enemistad con los persas y se afanaban en
esclavizar a los aliados, no permanecimos ya tranquilos. Y como los aliados no podan unirse
y defenderse con la superioridad numrica de sus votos, fueron esclavizados, a excepcin de
los de Quos; y nosotros luchamos a su lado no siendo autnomos y libres ms que de nombre.
Si embargo, ya no tenamos en los atenienses unos hegemonas de confianza, a juzgar por los
ejemplos precedentes; pues no era lgico que sometieran a aquellos con los que se aliaron
al tiempo que con nosotros, y no hicieran lo mismo con los dems, si alguna vez podan. (III,
10).
208
Ulises Schmill O.
en el poder, por consiguiente lgica, ser la injusticia, y, entonces, las rebeliones o las
guerras son la reaccin de los sometidos por la injusticia de los poderosos. Los dbiles
buscan alianzas con los enemigos de los poderosos injustos; los mitilenios les dicen a los
lacedemonios:
... por lo cual es tanto ms necesario que nos aceptis como aliados y nos enviis
rpidamente socorros, para que todos os vean defendiendo a los que debis defender y
causando daos al mismo tiempo a vuestros enemigos. La ocasin es cual nunca la hubo. Los
atenienses estn agotados por la epidemia y el gasto de dinero, y algunas de sus naves estn
costeando vuestra patria y las otras empeadas en lucha contra vosotros... Porque la guerra
no tendr lugar en el tica, como algunos piensan, sino en las comarcas de que el tica se
beneficia. Y los ingresos en dinero de Atenas provienen de los aliados, y sern an mayores
si nos sojuzgan; pues ningn otro se sublevar y se aadirn los tributos que nosotros
paguemos, y sin duda sufriremos peor trato que los que son esclavos de antes. En cambio, si
vens en nuestro auxilio con decisin, lograris la alianza de una ciudad que posee una gran
escuadra, que es de lo que ms falta tenis; haris sucumbir con mayor facilidad a los
atenienses al quitarles sus aliados -pues todos se os pasarn con ms audacia que ahora- y
escaparis a la acusacin de que se os haca objeto, a saber, que no ayudis a los que se
sublevan. Y si se os ve haciendo de liberadores, tendris ms segura la victoria. (III. 13).
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flota lacedemonia. En junio de 427 a.C. Mitilene se rindi, despus de que Seleto haba
repartido armas al pueblo mitilenio. Grave error! Un gobierno oligarca no puede armar al
pueblo en una rebelin perdida, cuando ste tiene hambre. El pueblo armado exigi a los
oligarcas el reparto de los vveres que se les acusaba haban escondido. Los oligarcas, por
fin, desesperados y con el fin de salvar sus vidas y obtener la paz, se entregaron al
comandante de la flota ateniense y fueron enviados a Atenas, junto con Seleto, para que
fuera decidido su destino.
Los atenienses, entonces,
respecto a los mitilenios, hicieron una deliberacin, y en su indignacin decidieron no slo
matar a los prisioneros, sino tambin a los mitilenios mayores de edad y vender como
esclavos a los nios y mujeres, pues les echaban en cara el que promovieran la anterior
sublevacin por no someterse al imperio como los dems, y tambin contribuy mucho a su
arrebato el que la escuadra peloponesia se hubiera atrevido a arriesgarse hasta jonia para
ayudarles, pues la opinin comn era que los mitilenios no se haban sublevado con planes
modestos. (III. 36).
210
Ulises Schmill O.
cuanto que ellos mismos vean que la mayora de los ciudadanos deseaban que se les volviera
a dar ocasin de deliberar. Se celebr, pues, inmediatamente una reunin de la Asamblea, y
entre otras opiniones que fueron por varios, Clen, hijo de Cleaneto, que ya haba logrado
imponer la anterior resolucin de dar muerte a los mitilenios, y que tambin en los dems
asuntos pblicos era el ms violento de los ciudadanos y el que por aquel tiempo era el ms
escuchado por el partido popular. (III. 36).
211
carcter de sus habitantes. Pericles haba definido a los atenienses, en su oracion fnebre
pronunciada el primer ao de la guerra, como un pueblo que se preocupa
...a la vez de los asuntos privados y de los pblicos, y gentes de diferentes oficios conocen
suficientemente la cosa pblica: pues somos los nicos que consideramos no hombre
pacfico, sino intil, al que nada participa en ella, y adems, o nos formamos un juicio propio
o al menos estudiamos con exactitud los negocios pblicos, no considerando las palabras
dao para la accin, sino mayor dao el no enterarse previamente mediante la palabra antes
de poner en obra lo que es preciso. Pues tenemos tambin en alto grado esta peculiaridad: ser
los ms audaces y reflexionar adems sobre lo que emprendemos; mientras que a los otros
la ignorancia les da osada, y la reflexin, demora. (II. 40).
212
Ulises Schmill O.
relativos a la justificacin de cualquier pena o castigo. Estos temas se referiran, entre otros,
a los diversos sujetos involucrados de una u otra forma en la emisin de la sentencia: 1) el
creador de la norma coactiva, 2) el sujeto al que se le aplicar, 3) el rgano ejecutor y 4) el
pblico que conoce de la sancin impuesta. Por tanto, Clen debera tocar varios temas en
relacin con los sujetos mencionados:
a) Si el argumento en favor de la sentencia ha de ser efectivo, debera acudir al
recurso de presentar la situacin lmite en la que se encuentra el sujeto ofendido, que en este
caso es el mismo sujeto emisor de la norma, el Estado ateniense, potencia hegemnica de
un imperio.
b) Igualmente sera necesario presentar al sujeto sancionado, teido con los colores
ms oscuros posibles, sealando su maldad y malevolencia, hacindolo, por tanto, merecedor
de todos los reproches posibles.
c) Debera demostrarse que la pena se encuentra en una relacin de proporcionalidad
con la gravedad del acto sancionado.
d) Por ltimo, deberan sealarse los beneficios que el emisor y los dems sujetos
podran obtener con la aplicacin de la pena.
Lo anterior fue precisamente lo hecho por Clen en su discurso ante la Asamblea
ateniense, para defender la validez de la sentencia dictada al pueblo de Mitilene. Vemoslo.
b) El contenido del discurso.
i) Situacin del sujeto ofendido.
Inicia Clen su intervencin parlamentaria afirmando la incapacidad del sistema
poltico ateniense para mantener y conservar un imperio:
Ya en otras muchas ocasiones me he dado cuenta de que una democracia es incapaz de
mandar sobre otros, y ms ahora ante vuestro arrepentimiento respecto a los mitilenios.
Porque debido a la libertad y falta de temores en que vivs en vuestras relaciones
particulares, la tenis tambin respecto a los aliados... (III. 37).
213
contemplar con espanto: el futuro traera la muerte por hambre y la sujecin incondicional
al poder de Esparta, la ciudad-estado antittica a Atenas y la contradiccin ms pura de sus
ideales de vida. El imperio era una necesidad para Atenas7; tuvo que construirlo para
asegurar su supervivencia, con evidentes beneficios, ciertamente, para ella como para las
ciudades sometidas a su poder. Para Atenas porque le permiti ser una ciudad abierta al
mundo y no depender de la produccin local para su alimentacin y el consumo de bienes;
para los sometidos a su poder, porque se encontraron protegidos del peligro persa. Sin el
imperio, Atenas muy probablemente hubiera tenido una existencia miserable, sometida al
odioso poder de Esparta. Las palabras de Clen seguramente despertaron fuertes emociones
y gran temor en la audiencia ateniense, cuyo odo era muy fino para captar sutiles matices
semnticos. Afirma Clen que, por ser una democracia el sistema poltico de los atenienses
y, en consecuencia, vivir stos en libertad y sin temor en relacin con los dems
conciudadanos, creen ellos infundadamente que, de igual manera, pueden llevar sus
relaciones externas con los aliados del imperio. Seguramente recordaban las palabras de
Pericles:
Y nos regimos liberalmente no slo en lo relativo a los negocios pblicos, sino tambin en
lo que se refiere a las sospechas recprocas sobre la vida diaria, no tomando a mal al prjimo
que obre segn su gusto, ni poniendo rostros llenos de reproche, que no son un castigo, pero
s penosos de ver. Y al tiempo que no nos estorbamos en las relaciones privadas, no
infringimos la ley en los asuntos pblicos, ms que nada por un temor respetuoso, ya que
obedecemos a los que en cada ocasin desempean las magistraturas y a las leyes, y de entre
ellas, sobre todo a las que estn legisladas en beneficio de los que sufren la injusticia, y a las
que por su calidad de leyes no escritas, traen una vergenza manifiesta al que las incumple.
Y adems nos hemos procurado muchos recreos del espritu, pues tenemos juegos y
sacrificios anuales y hermosas casas particulares, cosas cuyo disfrute diario aleja las
preocupaciones; y a causa del gran nmero de habitantes de la ciudad, entran en ella las
riquezas de toda la tierra, y as sucede que la utilidad que obtenemos de los bienes que se
producen en nuestro pas no es menos real que la que obtenemos de los de los dems
pueblos. (II. 38).
Pero, segn Clen, tanto Pericles como los atenienses se equivocan, pues
...si cometis un error en algo persuadidos por las palabras o cedis a la compasin, no os
viene al pensamiento de que esa blandura es peligrosa para vosotros mismos y no os vale el
agradecimiento de aqullos.... (III. 37).
Adems del duro ataque que estas palabras entraan a la tesis de Pericles de que
la accin est guiada, en los atenienses, por las palabras
214
Ulises Schmill O.
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Estos ltimos, en efecto, quieren mostrarse ms sabios que las leyes y triunfar de todas las
opiniones expuestas en las reuniones pblicas, pensando que no hay cosa mejor que hacer ver
su inteligencia, y con esta conducta ocasionan las ms veces la prdida de las ciudades;
mientras que los que desconfan de la inteligencia propia, se conforman con ser ms
ignorantes que las leyes, pero menos capaces que aqullos de censurar las palabras del que
tiene razn, y como son jueces imparciales y no oradores en competencia, tienen xito casi
siempre. (III. 37).
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Ulises Schmill O.
El dominio de un Estado sobre otro, cuando es tirnico, es anulado con una rebelin
que, si es justa, Clen le da el nombre de insurreccin. Las normas del Estado dominante
dejan de ser ejecutadas en el Estado dominado, produciendo su ineficacia.
En cambio, si la sublevacin es hecha por
...unos hombres que habitaban una isla provista de fortificaciones y que no teman a nuestros
enemigos ms que por mar -donde tampoco estaban indefensos gracias a los trirremes-, que
vivan con sus leyes propias y eran honrados ms que nadie por nosotros, qu han hecho unas
gentes as ms que una defeccin de nosotros y no una insurreccin -pues la palabra
insurreccin se aplica a los que han padecido alguna violencia-, y que intentan perdernos
alinendose junto a nuestros enemigos ms encarnizados? Es peor, en verdad, que si
crendose una fuerza militar nos hubieran hecho la guerra abiertamente por s solos. No les
han servido de ejemplo las calamidades de las dems ciudades que se rebelaron contra
nosotros y fueron sometidas, ni el bienestar presente les detuvo de llegar a una decisin
peligrosa, sino que, sin miedo ante el futuro y con esperanzas ms vastas que sus
posibilidades, y con todo ms pequeas que su ambicin, se lanzaron a la guerra, decididos
a poner la fuerza delante de la justicia; pues cuando creyeron que iban a salir triunfadores,
nos atacaron sin que les hiciramos agravio. (III. 39).
Los mitilenios no slo tienen esa culpa sino que, adems, cometieron el grave
pecado de hybris: se ensoberbecieron, se entregaron al orgullo, como prostitutas a su cliente.
Todo ello es una descripcin del delincuente hecha con los ms oscuros colores. La
rebelin es injusta: pareciera como si Clen hubiese incurrido en una contradiccin con las
palabras que son el inicio de su discurso en donde, sin recato alguno, calific de tirana la
dominacin de Atenas. Sin embargo, el odo griego, tan fino para percibir matices sutiles de
significado, no poda contentarse con una contradiccin tan notoria; por ello, Clen insiste
en que los mitilenios no tenan motivo para rebelarse, pues Atenas siempre se comport con
benignidad hacia ellos y nunca les caus agravio. Debe indicarse que en el discurso no
existe intento alguno por comprender, explicativamente hablando, la conducta sancionada.
Los juicios sobre ella tienen por fundamento, no una hiptesis explicativa de sus motivos y
elementos condicionadores, sino una norma, un valor: cmo deban haberse comportado los
mitilenios dada su posicin carente de peligros frente a la benignidad del trato ateniense.
Clen quiere establecer la culpa del delincuente.
iii) Proporcionalidad de la pena a la culpa.
Dice Clen, con una frase lapidaria:
Sean castigados ahora en proporcin a su crimen. (III. 39). Este es el principio de
retribucin: ojo por ojo y diente por diente, como lo formula la Biblia. Que el castigo
imponga al delincuente un sufrimiento igual al causado a su vctima. La retribucin
encuentra su fundamento en el concepto de la igualdad, que es una manifestacin del amor
a s
217
218
Ulises Schmill O.
dos formulaciones: reacciona con un mal al que te hace un mal y con un bien al que te hace
un bien. El aspecto positivo de esta formulacin se encuentra algo opacada por la operancia
del egosmo, pues si se pudiera omitir pagar el bien que se ha recibido, el sujeto quedar en
una situacin de ventaja con respecto al que proporcion el bien. La probabilidad de que
esto acontezca se incrementa con el principio del egosmo. Si Mitilene actu en perjuicio de
Atenas, sta debe perjudicar proporcionalmente a aqulla. Otra forma de presentarlo,
invirtiendo la regla de oro, es la formulacin de Clen, hecha en los siguientes trminos y
bajo el supuesto de la maldad del otro:
Resolveos a castigarlos con la misma pena que os hubieran impuesto, y a no mostraros ms
sufridos vosotros, que habis escapado del peligro, que los que lo han tramado: pensad lo que
era de esperar que hubieran hecho ellos si os hubieran vencido, dado sobre todo que tomaron
la iniciativa del crimen. (III. 40).
219
inteligentemente no lo hace a causa del pasado -porque lo hecho est ya hecho-, sino para
prevenir el futuro, en orden para que ni el culpable ni los testigos de su castigo caigan en la
tentacin de volver a comenzar. Ahora bien: pensar as es creer que la virtud se puede
ensear, al ser verdad que el castigo tiene como finalidad la intimidacin. (Platn,
Protgoras. 324). Clen agrega un elemento, tpico del ms violento de los atenienses:
la pena cuanto ms extrema es, mayor intimidacin produce.
Tambin est implcito en este prrafo el concepto de la pena diferencial,
proporcional a la culpa del infractor. La culpa es la medida de la pena y consiste en aquellas
circunstancias que permiten afirmar que una conducta es el resultado del propio impulso,
de la propia voluntad, que con ello se supone libre, que no es consecuencia de una coaccin
externa irresistible. Los conceptos fundamentales del derecho penal moderno se encuentran
aqu in statu nascendi. Dados estos supuestos, dice Clen, si las penas no se diferenciaran
con base en el concepto de culpabilidad, las consecuencias que de esto se derivaran seran
perjudiciales para los atenienses, por las conductas probables de las ciudades-estado
aliadas, las que se veran impulsadas a cometer el delito confederal de la rebelin. Hay,
adicionalmente, la peculiar exageracin del demagogo: si la pena es relativa, si no consiste
en un dao irreparable, no disuade al infractor potencial, pues ste siempre tendr la
oportunidad de reparar el dao causado, en caso de que fracase; si triunfa, habr obtenido
los beneficios que buscaba con su delito. Por ello, afirma que siempre se motivar la
conducta infractora y no se lograr disuadir a los infractores potenciales.
A estos perjuicios se unen otros, que se presentan en todo caso:
En cambio, nuestro dinero y nuestras vidas habrn de ponerse en peligro frente a cada
ciudad; y si tenemos xito, al reconquistar una ciudad destruida nos veremos privados en
adelante del tributo anual, que es nuestra fuerza; y en cambio, si fracasamos, tendremos otros
enemigos adems de los ya existentes, y en el tiempo en que debemos combatir a los rivales
que ahora estn frente a nosotros, lucharemos con nuestros propios aliados. (III. 39).
220
Ulises Schmill O.
intereses, sin tomar en cuenta los perjuicios que ocasionara a sus aliados. Su conducta es
reprochable, pues no debi haber actuado como lo hizo, realizando el acto constitutivo del
delito. Esto demuestra, en el ejemplo, la tesis de que el concepto de la culpabilidad sirve
y ha servido, en muchas ocasiones, para justificar al poderoso en la imposicin de las penas
graves e irreparables. Constituye el concepto fundamental de la ideologa justificadora del
poderoso por lo que respecta a su conducta coactiva. Su funcin es hacer a un lado toda
consideracin que pudiera interponerse en el camino de la ejecucin de la pena y, con ello,
acallar, las posibles tensiones derivadas de pensamientos contradictorios con los anteriores
o, por lo menos, diferentes a ellos, que favorecieran la realizacin de otro tipo de pena que
no fuera la mxima. Con el juicio de la culpa entendida como reprochabilidad se introduce
en la fundamentacin justificadora de la pena, un elemento de carcter moral, con lo que se
evita, de modo muy satisfactorio, todo conflicto entre el orden normativo del derecho y el
de la moral. Ello es muy tranquilizante.
El discurso de Clen ha tendido a justificar la pena mxima impuesta a los
mitilenios, mediante el sealamiento enftico de su culpa. En cuanto a las finalidades de la
pena, las palabras del demagogo toman en cuenta a tres de los sujetos que hemos
mencionado:
a) al poderoso, a quien beneficia la pena mxima impuesta al infractor.
b) al pblico: probablemente se abstendr de cometer el delito de la rebelin. La
pena disuade: ella es intimidacin; prevendr la realizacin de conductas que atenten contra
el poder del Estado hegemnico imperial.
c) al infractor: ste simplemente intentar evitar la imposicin de la pena.
III. -El discurso de Didoto.
a) Observacin preliminar: posturas normativa y explicativa.
Didoto, hijo de Eucrates, tom la palabra y opuso varios argumentos a los vertidos
por Clen en los odos atenienses, para evitar que se cumpliera la sentencia dictada en
contra de los mitilenios. Muchos de los temas y argumentos contenidos en este famoso
debate, son an discutidos en los tiempos modernos; en la forma, tan eficaz, como son
presentados por Tucdides, constituyen tipos ideales weberianos de posturas que pueden
asumirse frente al problema de la justificacin de las penas, posturas que expresan distintas
concepciones del mundo y de la vida.
La impresin de modernidad que produce el discurso de Didoto se debe a que los
temas abordados son constantes en toda poltica que encuentre su expresin en normas
jurdicas. Sorprende constatar que muchos de los argumentos utilizados por Didoto han
sido redescubiertos en la actualidad, con otra terminologa y con un instrumental conceptual
distinto, ms elaborado, pero conservando su carcter esencial. Con el objeto de hacer ms
clara la exposicin, he dividido los temas del discurso en cinco apartados:
221
i) Racionalidad y persuasin.
ii) Razn y pasin.
iii) Sociologa del delito y de la pena: las consecuencias de las conductas.
iv) Causas de las conductas.
v) Penas absolutas y relativas: sus efectos.
Para los efectos del siguiente anlisis, cada uno de estos temas est contrapuesto
a la tesis correspondiente del discurso de Clen. El discurso de Didoto est determinado
por el punto de vista epistemolgico y moral que aport al mundo la ilustracin griega.
Estamos frente a dos concepciones del mundo y de la vida: la concepcin de Clen es
tradicional, absolutista, retributiva y pasional; en cambio, la de Didoto puede ser descrita
como racionalista, relativista y utilitarista, caractersticas, todas ellas, que pueden ser
subsumidas en una dualidad conceptual ms general: actitud normativa y actitud
explicativa.
Con estos conceptos quiero exponer dos tendencias generales observables en la
conducta humana. Una de ellas, la primera, atiende a los intereses del sujeto sancionador,
buscando su satisfaccin en la retribucin. El dao causado intencionalmente por el sujeto
infractor es juzgado con el criterio, muy interesante para el poderoso, del ejercicio del libre
arbitrio por parte del infractor. Lo que importa, desde este punto de vista, es si el sujeto
infractor estuvo en posibilidad de haber actuado de otra manera de como, en realidad, lo
hizo. La pregunta es: existen o no circunstancias que demuestren que el sujeto infractor no
pudo haber actuado de otra manera? Mejor formulada la pregunta: existen circunstancias
notorias, conspicuas, no ignorables, que permitan afirmar con certeza que el sujeto infractor
no pudo escapar de ellas y que, por ello, actu como lo hizo, realizando el hecho delictivo
previsto con ese carcter en la norma? Si estas circunstancias no aparecen, el sujeto
poderoso, titular de la facultad punitiva, actuar bajo el supuesto de que el sujeto sometido
a su imperio pudo haber actuado de otra manera de como lo hizo, cumpliendo con su deber.
La afirmacin de la intencionalidad del acto delictivo, base del juicio de reproche de la
culpabilidad, es el producto de la inconspicuidad de las circunstancias o elementos
condicionantes de la conducta infractora y, por tanto, conducen a la afirmacin de la libertad
de la conducta, del libre arbitrio.
La segunda postura, que he denominado actitud explicativa, tiene por objeto
fundamental obtener la comprensin y explicacin de la conducta delictiva. Para ello, asume
que la conducta se encuentra condicionada o determinada por diversos factores, que es
necesario explicitar. La conducta, delictiva o de cualquier tipo, es explicable slo bajo el
supuesto de que existen hechos o circunstancias antecedentes que la determinan, de los
cuales ella es dependiente. Por tanto, el supuesto del libre arbitrio, es decir, el supuesto de
que la conducta no se encuentra condicionada por hechos o circunstancias respecto de los
que depende, sino que surge de la voluntad interna del sujeto, la cual no se encuentra
222
Ulises Schmill O.
223
de la conducta, profesada con finalidades prcticas. La Teora del Conocimiento -al igual que
luego ocurrir con Platn- no es, en ltimo extremo, ms que un apoyo que se busca para
fundamentar las posiciones tomadas en torno a la conducta humana. La Retrica sofstica est
al servicio de la persuasin, es decir, busca hacer triunfar en el seno de la ciudad las ideas
consideradas correctas por el orador. Por su parte, la Psicologa gorgiana y toda su teora
esttica no es ms que una fundamentacin de su teora de la persuasin. La Gramtica nace,
igualmente, en conexin con la prctica: la Sinonimia de Prdico hemos visto ya que
responde a una voluntad de distinguir entre ideas, concretamente entre ideas morales; la teora
de las clases de oraciones en Protgoras no distingue entre expresin y pensamiento y lo que
busca es clasificar las formas en que el orador puede dirigirse al pblico. (IPGC. p. 475).
El discurso de Didoto tiene lazos internos con las tesis sofsticas, los cuales son
tan estrechos que puede afirmarse, sin temor de exagerar, que constituye una presentacin
concreta de ellas, hecha en ocasin de un suceso real. Es necesario destacar el carcter
racional de la postura de Didoto. El discurso expone la tesis de que las palabras son guas
de la accin: el hombre tiene la peculiaridad de poder guiar su conducta por las
significaciones que proporcionan las palabras. Ellas, en lugar de las pasiones y las
emociones, pueden ser una motivacin para actuar en ciertos sentidos.
Estamos frente al optimismo de la primera ilustracin, surgido del descubrimiento
de la autonoma humana. No los dioses, no la tradicin, no el poder y la heteronoma eran
los que mantenan atados al hombre a modos de conducta insatisfactorios e ineficaces, sino
la propia incapacidad para hacer uso de la razn, de las palabras como guas de la accin9.
Aquellos factores son demasiado reales en la vida humana para ser negados o hechos a un
lado con un gesto impaciente. Pero, a pesar de ello, el hombre tiene la capacidad de
determinar su conducta por medio de la razn. Este optimismo, con posterioridad, va a ser
minado internamente por los trgicos acontecimientos de la guerra. El propio Tucdides nos
dar la demostracin de ello y Gorgias ser el terico que formular la explicacin
respectiva10. Es claramente perceptible en el discurso de Didoto el entusiasmo y la
confianza en que la razn puede, en muchas ocasiones, guiar la conducta humana. Este
optimismo es la base de las instituciones democrticas; slo bajo el convencimiento de que
el hombre puede guiar su conducta por palabras tiene sentido y funcin una asamblea, que
delibere sobre las conductas que habrn de ejecutarse en situaciones determinadas para
obtener resultados ventajosos previstos de antemano. En una tirana o con sujetos no
racionales, una asamblea es totalmente inapropiada. Una convencin de asnos puede ser el
tema de una comedia; una asamblea de hombres que no se dejen guiar por las palabras es
una contradiccin, un sinsentido. Sin embargo, existe
10
224
Ulises Schmill O.
225
buen ciudadano aparezca como mejor consejero que los dems no atemorizando a los
oponentes, sino en condiciones de igualdad. (III. 42).
Esta denuncia est dirigida a los que impugnan las instituciones democrticas
haciendo uso de procedimientos demaggicos que, en este contexto, podran ser
conceptuados como aquellos que ponen a los oponentes, a travs de la destruccin de la
igualdad democrtica, en situacin de subordinacin o son silenciados por la emotividad
suscitada en la audiencia, conduciendo a la toma de decisiones por motivos diferentes de
los puramente racionales. La persuasin racional es la nica que, en el tipo ideal, cabe en
una democracia. La realidad nunca se conforma con semejante paradigma; siempre existen
elementos no racionales en toda argumentacin pblica. A pesar de ello, el tipo ideal es la
pauta con la que medimos y concebimos las realidades sociales.
Didoto rechaza la acusacin, hecha por Clen, de que los oradores que favorecen
la discusin sobre el caso de Mitilene estn sobornados por los interesados: los embajadores
de la ciudad condenada de los que nos habla Tucdides. A continuacin presenta las
condiciones que una democracia debe cumplir para que la razn determine sus decisiones11.
ii) Razn y pasin.
Clen invoc elementos de carcter emotivo tendentes a la confirmacin de la
sentencia capital dictada en contra de la poblacin de Mitilene. La afirmacin de la culpa
fue uno de esos elementos: Clen sostuvo que los mitilenios actuaron con plena conciencia,
aprovechando las circunstancias adversas por las que pasaba Atenas, sealando, en
consecuencia, que pudieron haber actuado de otra manera. Todo ello con el propsito de
mostrar la maldad del infractor y ajustar la pena a su maldad. La culpa es la manifestacin
de la maldad y, por tanto, la medida de la pena. Este es un argumento emotivo, dirigido a
suscitar los sentimientos de los oyentes, para moverlos a la venganza. La compensacin de
la culpa por medio del castigo es una idea falsa y demaggica: la culpa no puede
remediarse, no se puede intervenir en los acontecimientos pasados, como Protgoras lo haba
demostrado. La culpa tiene un supuesto indemostrable: que el sujeto infractor pudo haber
actuado de otra manera. La idea de que el sujeto sancionado tenga una voluntad libre
determina, en realidad, la imposicin de la pena y la gravedad de la misma. Esta idea es
usada por el sujeto sancionador, por el emisor de la norma, pero no es confirmable en el
sujeto sancionado. El emisor de la norma, haciendo uso del concepto de libertad de la
voluntad, renuncia a entender la conducta sancionada, pues si afirma que el sujeto
sancionado pudo haber actuado de manera distinta a como lo hizo, se desentiende de las
variables que condicionaron la conducta sancionada. Con
11
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Ulises Schmill O.
ello, en resumen, asume la posicin normativa, cuya funcin es satisfacer los deseos de
retribucin del que tiene el poder, o de aquellos cuyos intereses protege, excluyendo la
asuncin de la posicin explicativa, cuyo inters es la comprensin y explicacin del
mundo, en general, y de la conducta, en particular. El concepto de la culpabilidad es el
principal obstculo que impide la comprensin de los factores condicionantes de la
conducta. Es, ms bien, una ideologa que pretende racionalizar los deseos retributivos de
la vctima del delito y de su instrumento coactivo: el titular de la facultad sancionadora. Son
equivalentes las afirmaciones de la libertad de la voluntad y el infractor pudo haber
actuado de otra manera y son el signo de que el sujeto que las suscribe ignora las variables
que condicionaron la realizacin de la conducta infractora. Esta ignorancia del sujeto
sancionador, es decir, del poderoso, no justifica ni puede ser el fundamento para justificar
la imposicin de una pena, en especial, de la pena mxima. La posibilidad de haber
actuado de otra manera entraa precisamente la imposibilidad de comprobar el
condicionamiento real de esa conducta alternativa. La afirmacin de dicha posibilidad
significa que otras causas distintas de las que en realidad operaron en el sujeto, pudieron
haberse presentado. La conducta alternativa es, en realidad, la conducta debida, nunca una
conducta real causada. Por ello, la afirmacin de la culpabilidad es una doctrina metafsica,
en el sentido peyorativo de la expresin, cuya funcin habr que buscarla en otra parte y no
en el campo de la ciencia explicativa.
Didoto no poda haber transitado por argumentos como los anteriores; no hubiera
podido refutar los argumentos de Clen de la culpabilidad de los mitilenios, sin colocarse
en una situacin de desventaja. Clen haba ya incitado el sentimiento de indignacin de la
Asamblea; sus argumentos no eran falsos en lo que se se refiere a las circunstancias en que
fue realizada la rebelin. Por ello, Didoto no deba referirse directamente a ellos para
refutarlos. Nada poda hacer para destruirlos ni poda aducir otros diferentes que los
anularan. El deseo de venganza de los atenienses era una realidad irrefragable, que no poda
ser ignorada. Cmo determinar, con base en la razn, la conducta de un sujeto que se
encuentra en un intenso estado emotivo? He aqu el problema de Didoto.
Yo no he venido ni a hablar contra la resolucin para favorecer a los mitilenios, ni a
acusarles. Porque nuestro debate no versa sobre sus crmenes, sino sobre la prudencia de
nuestra sentencia; pues aunque yo logre demostrar que obraron con toda maldad, no por eso
aconsejar ejecutarlos si no es conveniente; ni, aunque demuestre que tienen alguna disculpa,
aconsejar dejarles sin castigo si no es con toda evidencia cosa til para la ciudad. (III. 44).
227
acusar los ni para defenderlos. De esta manera, indirectamente, encauzaba a los atenienses
a tomar una actitud racional en relacin con sus argumentos, puesto que ellos no tocaran ni
intentaran destruir la conviccin ardiente que Clen haba encendido en la Asamblea. Por
el contrario, los forzaba a dirigir su pensamiento a ponderar la conducta de los propios
atenienses y a cuestionar su conveniencia o utilidad. Esta es la nica brecha que exista por
donde podra transitar hacia la racionalidad: no juzgar a los que haban hecho dao a Atenas,
sino ponderar la conveniencia de la reaccin del pueblo ateniense. Esta estrategia captara
la atencin de los oyentes al mencionar sus propios intereses.
Anuncia, entonces, el contenido de su discurso: la conveniencia y utilidad del
castigo impuesto a los mitilenios. Utilidad y conveniencia para quin? Evidentemente, para
el imperio ateniense, para el poderoso. Didoto se presenta ms radical que los propios
atenienses indignados: la utilidad ser el criterio del castigo de los mitilenios, no el de la
culpa.
Hay un elemento adicional, en esta parte del discurso, profundamente intrigante.
Respecto de la proposicin de Clen de confirmar la sentencia del da anterior, dice
Didoto:
Porque como sta es ms justa si se mide por vuestra actual indignacin contra los
mitilenios, os podra atraer; pero nosotros no estamos querellndonos contra los mitilenios
para pedir justicia, sino deliberando sobre ellos para que resulte de utilidad para nosotros.
(III. 44).
Excluye a la justicia como materia del debate. Esto es extrao, pues pareciera que,
precisamente, la justicia de la sentencia dictada fuera el contenido del debate. Ms extraas
an son sus palabras cuando contrapone el concepto de justicia con el de utilidad. La razn
de este proceder puede hallarse en ciertas contraposiciones que son la base de toda la
argumentacin del que, en realidad, parece un sofista consumado. Estas contraposiciones son
las siguientes:
1) pasado - futuro
2) pasin - razn
3) justicia - utilidad
Los primeros trminos de las tres contraposiciones se corresponden y armonizan
entre s; igualmente los segundos. La justicia es entendida como retribucin, como reaccin
violenta a un mal que se ha sufrido; por tanto, est condicionada por el pasado. La mirada
de la retribucin est dirigida hacia lo ya acontecido y est cargada con la sustancia del
entusiasmo, generada por el deseo de venganza. La justicia, como retribucin, satisface la
pasin elemental de restablecer la igualdad rota entre los dolores y satisfacciones
comparados intersubjetivamente, que son el lote de cada sujeto en su vida. Parece como si
cada ser humano llevara una balanza con la que comparara el peso relativo de cada placer
y cada dolor. La desigualdad, de carcter positivo o negativo, es determinada en su magnitud
a travs de la comparacin con los destinos de los dems. Recurdese lo dicho anteriormente
en relacin con la exigencia de igualdad entre todos los hombres, lgica consecuencia del
egosmo.
228
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229
Didoto concibe al hombre como un ser guiado por las necesidades. Estas son las
que determinan su conducta, prima facie. La concepcin no es del todo errnea; podra ser
apoyada por una gran cantidad de autores modernos, tanto psiclogos como economistas.
Adems de las necesidades primarias, de base biolgica, Didoto menciona otras
de carcter social, no por ello menos compulsivas: pienso en el poder, el cual tiende a la
desmesura por efecto de su opulencia. Otro factor sealado por Didoto de manera especial,
es la fortuna, la que es considerada, no tanto causa de la conducta, sino el factor
determinante de una peculiar cualidad de ella: el enardecimiento con el que se llevan a
cabo los designios delictivos. Esto constituye el tono de la accin, la energa con la que
se ejecuta, la dedicacin y persistencia en la obtencin del resultado. La observacin tiene
un slido fundamento y, tal como est formulada, permitira hacer su traduccin conductista,
si ese fuera el objeto de esta parte del trabajo12.
Es sencillamente absurdo y de gran candidez creer que, cuando la naturaleza humana se
lanza a hacer algo con entusiasmo, hay algn medio para contenerla, sea por la fuerza de las
leyes o por alguna otra amenaza. (III. 45).
12
Cfr. Schmill CJ para obtener un ejemplo y la posible metodologa para hacer semejante
traduccin.
230
Ulises Schmill O.
13
14
231
para los sujetos sometidos a l, debe ser conocido con el objeto de encontrar la manera de
evitar que la sancin llegue a aplicarse. El obligado por una norma tiene puesto su inters
en el incumplimiento reforzante de la obligacin. Con esto no se niega que, en ciertos casos,
el cumplimiento de la obligacin sea reforzante para el obligado, aunque no de manera
directa, sino indirecta y lejana, i.e., puede el cumplimiento de una obligacin ser un
reforzador negativo.
v) Penas absolutas y relativas: sus efectos.
Dice Didoto, con base en doctrinas claramente sofistas:
Por tanto, es necesario no tomar malas determinaciones confiados en la garanta de la pena
de muerte, ni dejar sentado sin remedio para los que se subleven que no habr posibilidad de
arrepentimiento y de reparar la culpa lo antes posible. Considerad que ahora, si una ciudad
que hace defeccin se da cuenta de que no va a triunfar, puede llegar a un acuerdo de paz
cuando an puede pagar los gastos ocasionados y satisfacer el tributo en el futuro; pero en
aquel otro caso, quin creis que va a dejar de hacer sus preparativos para la lucha mejor
que ahora, y de resistir el asedio hasta el fin, si igual da entregarse pronto que tarde? Y no
es para nosotros un perjuicio el hacer gastos en el asedio por la imposibilidad de un acuerdo
y, si conquistamos la ciudad por la fuerza, encontrrnosla destruida y vernos privados en el
futuro de los ingresos procedentes de ella? (III. 46).
Este prrafo reafirma que el debate se refiere a los propsitos, y esto quiere decir,
las utilidades de la accin de un sujeto: el pueblo ateniense. La sentencia como norma no
tiene finalidad alguna, aunque s es un instrumento con el cual los atenienses perseguan sus
fines. Tanto Clen como Didoto describen las utilidades que el poderoso puede obtener
con la imposicin de las penas. En el caso del ms violento de los ciudadanos, la utilidad
se encontraba en la satisfaccin que produce la realizacin de la venganza, la imposicin de
un castigo proporcional a la culpa del infractor. Esta satisfaccin deriva de la restauracin
del equilibrio roto por la creacin de una diferencia entre el monto y calidad de los
reforzadores del emisor de la norma y del infractor sometido a ella. El poderoso restaa su
orgullo ofendido por el quebrantamiento de la paz, de su paz, hecha por el infractor y
recupera los gastos en los que incurri con el objeto de sofocar la rebelin.
Introducir aqu dos conceptos que facilitarn la descripcin y el manejo de los
textos tuciddeos. Me refiero a los conceptos, ya menciona dos anteriormente, de pena
relativa y pena absoluta. La primera es aquella cuyas caractersticas permiten al infractor
reparar el dao que ha causado y por tanto, no lo colocan en una situacin lmite. La segunda
es la que no permite al infractor reparar el dao causado y evitar la imposicin de la pena,
adems de colocarlo en una situacin lmite. Por situacin lmite entiendo la que restringe
de tal manera la posibilidad de accin de un sujeto que lo determina a ejecutar conductas
de tal naturaleza extremas, para escapar de dicha situacin, las que normalmente
232
Ulises Schmill O.
no realizara. Estos conceptos admiten matizaciones y son, por tanto, relativos. La mejor
ilustracin de ellos se encuentra en el prrafo transcrito de Didoto. Si la pena consistiera
en la reparacin del dao sufrido, entonces el infractor no tendra que recurrir a medidas
extremas para preservarse. Lo extremo de la sancin condiciona lo extremo de la conducta.
Una sancin relativa condiciona conductas relativas, i.e., no extremas, cuyas consecuencias
o resultados son reparables.
Una poblacin, ciudad o Estado que se encuentre en rebelin, podr suspender la
conducta de desobediencia y lucha, si puede estar confiado en que el Estado contra el cual
se rebel lo har reparar el dao que ha causado, sin peligro de su propia existencia. Podra
replicarse con Clen:
Considerad, adems, que si imponis las mismas penas a aquellos de nuestros aliados que
hicieron defeccin obligados por el enemigo y los que lo hicieron por propio impulso, quin
creis que va a dejar de rebelarse con un pequeo pretexto cuando las alternativas sean la
liberacin en caso de xito y el no sufrir nada irreparable en caso de fracaso?. (III. 39).
233
recuperar la libertad, creemos que es necesario vengarnos cruelmente. Pues bien, lo que hay
que hacer no es castigar a los pueblos libres cuando se sublevan, sino vigilarlos bien antes
de que lo hagan y anticiprseles con las medidas oportunas, a fin de que ello no les venga ni
con el pensamiento; y cuando se les venza, atribuir la culpa al menor nmero de personas.
(III. 46).
234
Ulises Schmill O.
imaginarse en medio de las personas como las que aparecen representa das en las comedias
de Aristfanes, en situacin de votar por la alternativa planteada a la Asamblea. Imagine por
cul de las opciones hubiera votado. Piense que algunas personas de su familia perdieron
la vida, vctimas de la peste y que ha estado varios aos, cuatro para ser exactos, montado
en el brioso corcel de las emociones que produce una guerra. Momentos de gran entusiasmo
lo han impulsado a actuar de manera tal que en varias ocasiones ha estado a punto de perder
la vida. Quiz, como el propio Tucdides, cay enfermo contagiado de la peste y logr salir
vivo de semejante ordala. Su casa ha sido destruida por las incursiones de los espartanos,
y siguiendo los consejos de Pericles, ese lejano ciudadano impertrrito, no ha salido a luchar
para darles su merecido a los soldados del rey Arquidamo. Ha, incluso, tenido que estar en
algunas embarcaciones de guerra luchando en lugares inslitos, cuya importancia estratgica
apenas es conocida. Por otra parte, circulan rumores inquietantes sobre el origen de la
guerra. Algunos creen que ha sido desatada por Pericles, al estar involucrado en tratos
sucios con algunos comerciantes de Megara, por conducto de su esposa Aspasia o como
venganza en contra del pueblo ateniense por los juicios instaurados en contra de sus amigos,
especialmente el escultor Fidias y contra l mismo, por malversacin de fondos. Otros dicen
que tan slo sirve a los intereses de los comerciantes ricos del Pireo, muchos de ellos
extranjeros, los cuales estn haciendo enormes ganancias con el alquiler de los barcos y la
venta de mercancas, especialmente, de los granos con los que se alimenta a diario el pueblo
ateniense, los que se importan desde la Escitia, de Sicilia y de Egipto, fundamentalmente.
Es decir, el asunto no es claro y demanda demasiado de los ciudadanos. Y ahora se
encuentra en la disyuntiva de tener que reconocer la validez de una sentencia que el da
anterior dict la Asamblea en contra del pueblo traidor de Mitilene o de votar para
revocarla. Quiz el da anterior haya dado su voto favorable a la sentencia de muerte, pues
las palabras de Clen lo convencieron plenamente de la justicia de la pena impuesta sobre
toda la poblacin de la ciudad rebelde de la isla de Lesbos. Por otra parte, un sofista,
alumno o amigo de Protgoras, seguramente un conocido de Pericles, dice que los atenienses
no deben guiarse por los sentimientos ni por la indignacin, a la que califica de justa; pero,
como sofista que es, quiere presentar el argumento dbil como si fuera el fuerte y al
argumento fuerte mostrarlo lleno de defectos para hacerlo aparecer como el dbil. Dnde
est la verdad? Cul es el argumento fuerte y cul es el dbil? Cul es el camino correcto
a seguir? Ha sido un fenmeno por todos observado que en los ltimos tiempos las cosas
no son tan claras como antes lo eran. Las palabras no tienen un significado nico y las
personas no son lo que aparentan. El convencimiento ms firme ha sido sacudido, como el
viento sacude las copas de los rboles y, por el momento, nadie sabe con certeza cul es el
camino adecuado por el que se debe transitar. Ni los orculos son ya infalibles, pues no se
sabe si los dioses existen o no, pues el asunto es tan complejo y la vida humana tan corta,
que lo mejor es callar sobre estas materias. Ni siquiera la naturaleza es igual que antes. Los
235
dioses de antao ahora se afirma que son piedras u otros objetos igualmente bajos; los
terremotos y las entraas de los animales han enmudecido. Ya no existen criterios seguros
sobre nada. Ni siquiera cada hombre es conocido por l mismo. Quiz todo sea apariencia,
como dice el filsofo burln, Demcrito, originario de Abdera, igual que Protgoras, amigo
de Pericles. Entre los atenienses hay muchos que se encuentran en una situacin semejante
y piensan que lo mejor sera dejar el manejo de los asuntos pblicos y de la guerra a los
hombres sabios y a los aristcratas, como aconteca en la antigedad y como acontece en
Esparta.
Sin embargo, Didoto no deja de tener razn. Qu provecho obtendran los
atenienses con pasar a cuchillo a toda la poblacin masculina de Mitilene y vender como
esclavos a las mujeres y los nios? Con ello, no se destruira o reparara lo ya acontecido.
Previendo lo que poda traer el futuro, quiz lo ms conveniente fuera revocar la sentencia
de muerte e imponer una fuerte multa a Mitilene, para reparar el dao causado y, adems,
obligar a pagar anualmente un tributo como miembro de la Confederacin de Delos. Lo que
no es soportable es el sentimiento que contrae las entraas, de ver a los aliados de Atenas
unirse a sus enemigos, para destruirla, aprovechndose de la dificilsima situacin por la que
pasa. Qu bien sera hacerles pagar con la vida su maldad!, etc.
Cul fue el resultado de la votacin?
De esta manera habl Didoto, y una vez que se presentaron estas proposiciones, que tenan
casi igual nmero de partidarios, los atenienses continuaron en la duda de qu partido tomar,
y quedaron casi empatados en la votacin, pero venci la proposicin de Didoto. En
consecuencia, despacharon otro trirreme rpidamente para que no encontrara aniquilada a la
poblacin de Mitilene por haber llegado antes el anterior, que llevaba aproximadamente un
da y una noche de ventaja. Los embajadores de Mitilene aprovisionaron la nave de vino y
pan de cebada e hicieron grandes promesas para el caso de que llegaran a tiempo; y la
tripulacin puso tal afn que coma pan de cebada mojado en vino y aceite sin dejar de remar,
y dorman y remaban repartindose los turnos. Y como por fortuna no hubo ningn viento
contrario y la nave primera navegaba sin prisa por ir a una misin horrible, en tanto que esta
ltima iba con tanta rapidez, aqulla lleg con la anticipacin suficiente para que Paquete
leyera el decreto y se dispusiera a hacerlo cumplir; pero la segunda lleg a continuacin de
la otra e impidi la ejecucin. Tan prxima al peligro estuvo Mitilene. En cuanto a los otros
mitilenios que Paquete haba enviado a Atenas como los ms culpables de la sublevacin, los
atenienses los ejecutaron siguiendo el parecer de Clen (eran poco ms de mil) al tiempo que
destruyeron las fortificaciones de los mitilenios y se apoderaron de sus naves. Despus de
esto, no impusieron tributo a los lesbios, sino que dividiendo su territorio, excepto Metimna,
en tres mil lotes, reservaron tres cientos para los dioses, declarndolos sagrados, y enviaron
a los dems, mediante sorteo, colonos atenienses; y los lesbios cultivaban la tierra,
comprometindose a entregar anualmente dos minas por cada lote. Los atenienses se
apoderaron adems de las ciudades del continente que dominaban los mitilenios, y en
adelante stas fueron vasallas de Atenas. Tales fueron los sucesos de Lesbos. (III. 49-50).
236
Ulises Schmill O.
No siempre las cosas resultaron de esta manera, ni pueden resultar, cuando se trata
de una guerra de supervivencia. Las penas absolutas, las conductas extremas e irrevocables,
la crueldad y los motivos de retribucin que con ello se crea, la soberbia del poderoso, la
fortuna, etc., producen ese abigarrado panorama sangriento que es la historia. Es verdad que
el hombre es como un pequeo mueco arrastrado por corrientes poderossimas, de las
cuales no es plenamente consciente, que lo impulsan a la ejecucin de actos que l mismo
confesara, en situaciones normales, no ser capaz de realizar. Los acontecimientos en relacin
con Mitilene constituyen una excepcin en este desfile enloquecido de la historia: es el
producto de una poca en que el hombre desat algunos lazos que lo unan con todas las
fuerzas tradicionales e irracionales. En un momento dado, por circunstancias excepcionales
que se repiten muy pocas veces en la historia, como pas en el Renacimiento, en Grecia, en
la ciudad-estado dominante del tica, el hombre llev a cabo la hazaa de atreverse a pensar
por s mismo, en un ambiente de libertad e individualismo relativo 15 . La liberacin de los
lazos autocrticos de la religin y de la tradicin asusta al hombre profundamente, pues lo
hace sentirse desnudo e inerme frente a la avasallante experiencia de la prdida de
significatividad del mundo y del curso de los acontecimientos, pues con la libertad y la
autonoma, aunque son las bases de un control racional de los hechos, cuando aparecen de
pronto, la seguridad y sentido de control que proporcionaban la religin y la tradicin, caen
hechos aicos, como golpeados por una piedra imprudente16.
Ante ello, el hombre reacciona de manera previsible, si es cierto que la necesidad
de dotar de significatividad al mundo es tan apremiante y real como lo afirma Weber17. La
reaccin normal de aquel que ha perdido el dominio de los acontecimientos es exacerbar el
control que tiene sobre aquellos hechos susceptibles de ser dominados, con objeto de
demostrar que an tiene poder, que an es seor de los acontecimientos. No es, claro est,
la nica consecuencia, pero s es una claramente indicable.
Con gran parquedad, casi de carcter lacnica, Tucdides dice, en relacin con la
poltica de poder, del tipo preconizado por Calicles y Trasmaco, que los atenienses
aplicaron en relacin con la poblacin de la isla de Melos:
Y los atenienses ejecutaron a todos los melios en edad viril que cayeron en sus manos y
redujeron a la esclavitud a los nios y mujeres. Fueron
15
Cfr. CAH. T. V. p. 382 sobre los juicios por asebeia (impiedad), delito por el que fueron
acusados Protgoras y Anaxgoras. ambos amigos de Pericles; Popper SAE, p. 50 y la Carta VII de
Platn; asimismo, Snell FPE. p. 47 y ss.
17
237
ellos mismos quienes, enviando seguidamente quinientos colonos, poblaron la ciudad. (V.
116).
18
238
Ulises Schmill O.
que las leyes y triunfar de todas las opiniones expuestas en las reuniones pblicas, pensando
que no hay cosa mejor que hacer ver su inteligencia, y con esta conducta ocasionan las ms
veces la prdida de las ciudades; mientras que los que desconfan de la inteligencia propia,
se conforman con ser ms ignorantes que las leyes, pero menos capaces que aqullos de
censurar las palabras del que tiene razn, y como son jueces imparciales y no oradores en
competencia, tienen xito casi siempre. De esta forma es como es preciso que obremos
nosotros los oradores: sin darnos consejos contra el sentido comn dejndonos llevar por la
elocuencia y por el deseo de exhibir nuestro talento discutiendo.
38. Yo, por mi parte, mantengo la misma opinin, y me causa extraeza los que han
abierto otra discusin sobre los mitilenios y ocasionan una demora, cosa que va ms bien
en inters de los culpables (pues en estas ocasiones la vctima ataca al culpable con menos
indignacin, mientras que si un enemigo se venga cuando est an prxima la injuria, es
cuando mejor realiza la venganza); y me extrao tambin pensando quien ser el que hable
contra m y se atreva a sostener que los crmenes de los mitilenios nos son beneficiosos y
nuestras calamidades son perjuicio Para nuestros aliados. Es de toda evidencia que o se
esforzar, con fiando en su elocuencia, en demostrar frente a los dems que la resolucin que
se ha tomado no representa la opinin general, o intentar en ganaros, impulsado por un
soborno, cuidando la apariencia externa de sus razones. Pero la ciudad, en estos duelos
oratorios, da los premios a otros y ella se lleva los peligros. Y los culpables sois vosotros,
que habis dado sin motivo ocasin para este debate, vosotros que solis ser espectadores
de discursos y oyentes de los hechos, pues consideris de realizacin posible los an no
sucedidos juzgando por los que hablan elocuentemente de ellos, mientras que en lo que
respecta a los ya ocurridos, no creis tanto la verdad de que habis sido testigos como lo
que habis odo, pues os conformis a los que hacen una crtica brillante; y es que sois
propensos a dejaros engaar por nuevas propuestas y a no querer amoldaros a las ya
probadas, como esclavos que sois de las ltimas novedades y menospreciadores de la
tradicin. Cada uno de vosotros quiere, a ser posible tener condiciones de orador, y si no
es as, que parezca que, en vuestra emulacin con los que hacen tales propuestas, no os
adhers a su opinin despus que ellos mismos, sino que, cuando uno dice algo agudo, lo
alabis antes que el propio autor; sois codiciosos de ente raros de lo que se dice antes de
que sea dicho, pero lentos en prever sus consecuencias, buscis, por decirlo as, un mundo
distinto de aquel en que vivimos, y no tenis idea clara ni siquiera acerca de las
circunstancias que nos rodean; y, en una palabra, os dejis dominar por el placer del odo
y os parecis a espectadores que estn sentados para contemplar a los sofistas, ms que a
ciudadanos que deliberan sobre la suerte de su ciudad.
39. En mi intento de apartaros de esta manera de obrar, denuncio a los mitilenios,
como el Estado que ms crmenes ha cometido contra vosotros. Porque yo tengo
conmiseracin por los que se sublevan por no poder soportar vuestro imperio o porque son
obligados a ello por el
239
enemigo; pero si lo hicieron unos hombres que habitaban una isla pro vista de fortificaciones
y que no teman a nuestros enemigos ms que por mar -donde tampoco estaban indefensos
gracias a sus trirremes-, que vivan con sus leyes propias y eran honrados ms que nadie por
nosotros, qu han hecho unas gentes as ms que una defeccin de nosotros y no una
insurreccin- pues la palabra insurreccin se aplica a los que han padecido alguna violencia-,
y que intentan perdernos alindose junto a nuestros enemigos ms encarnizados? Es peor,
en verdad, que si creyndose una fuerza militar nos hubieran hecho la guerra abierta mente
por s solos. No les ha servido de ejemplo las calamidades de las dems ciudades que se
rebelaron contra nosotros y fueron sometidas, ni el bienestar presente les detuvo de llegar
a una decisin peligrosa, sino que, sin miedo ante el futuro y con esperanzas ms vastas que
sus posibilidades, y con todo ms pequeas que su ambicin, se lanzaron a la guerra,
decididos a poner la fuerza delante de la justicia; pues cuando creyeron que iban a salir
triunfadores, nos atacaron sin que les hiciramos agravio. Suelen las ciudades que tienen un
xito inesperado y rpido entregarse al orgullo; pero las ms veces, las cosas que salen bien
de una forma regular son ms seguras que las que lo hacen as contra toda previsin, y es
ms fcil a los hombres alejar la desdicha, por decirlo as, que conservar la dicha. Los
mitilenios no deban haber sido honrados por nosotros ms que los dems, y no hubieran
elevado a tanto su insolencia; pues es innato absolutamente en los hombres despreciar al que
les adula y admirar al que no cede ante ellos. Sean castigados ahora en proporcin a su
crimen, y no se eche la culpa a los oligarcas ni absolvis al partido popular; pues todos por
igual os atacaron a pesar de que podan continuar gozando de sus derechos de ciudadana
si se hubieran puesto de nuestra parte, y, sin embargo, considerando cosa ms segura correr
el mismo peligro que los aristcratas, hicieron defeccin junto con ellos. Considerad,
adems, que si imponis las mismas penas a aquellos de nuestros aliados que hicieron
defeccin obligados por el enemigo y a los que la hicieron por propio impulso, quin creis
que va a dejar de rebelarse con un pequeo pretexto cuando las alternativas sean la
liberacin en caso de xito y el no sufrir nada irreparable en caso de fracaso? En cambio,
nuestro dinero y nuestras vidas habrn de ponerse en peligro frente a cada ciudad; y si
tenemos xito, al reconquistar una ciudad destruida nos veremos privados en adelante del
tributo anual, que es nuestra fuerza; y en cambio, si fracasamos, tendremos otros enemigos
adems de los ya existentes, y en el tiempo en que debemos combatir a los rivales que ahora
estn frente a nosotros, lucharemos con nuestros propios aliados.
40. Por tanto, no hay que darles esperanzas, basadas en la elocuencia o en el
soborno, de que recibirn perdn por haber errado como hombres. Pues no nos causaron
dao sin querer, sino que conspiraron con plena conciencia, y slo es perdonable lo
involuntario. Ahora, como antes, me opongo a que os arrepintis de vuestra decisin y a que
cometis un error movidos por las tres cosas ms perniciosas para la dominacin: la
compasin, el gusto por la elocuencia y la clemencia. Porque es justo que se tenga
compasin con los que son igualmente compasivos y no con
240
Ulises Schmill O.
los que no la van a tener a su vez y que por fuerza se han convertido en enemigos para
siempre; por otra parte, aquellos que deleitan con sus discursos, tendrn otras oportunidades
de lucimientos en asuntos de menor importancia, y no en uno en el cual la ciudad por un
poco de placer recibir grandes perjuicios, mientras que ellos, por hablar bien, lograrn algn
beneficio; y la clemencia se tributa a los que van a ser amigos en el futuro y no a los que
quedan tan enemigos como antes. Una cosa os digo, resumiendo: si me escuchis, haris al
mismo tiempo lo que merecen los mitilenios y lo que os conviene; pero si tomis otra
decisin, no os quedarn agradecidos y, por el contrario, os condenaris a vosotros mismos.
Porque si los mitilenios hicieron defeccin con justo motivo, vosotros tenis el imperio
injustamente. Y si queris seguir con l aunque ello no sea justo, es preciso castigarles
contra la justicia y segn la conveniencia, o bien dejar el imperio y hacer de hombres buenos
desde una situacin sin peligros. Resolveos a castigarlos con la misma pena que os hubieran
impuesto, y a no mostraros ms sufridos vosotros, que habis escapado del peligro, que los
que lo han tomado: pensad lo que era de esperar que hubieran hecho ellos si os hubieran
vencido, dado sobre todo que tomaron la iniciativa del crimen. Son principalmente los que
agravian a otro sin justo motivo los que le persiguen hasta aniquilarle, pues prevn el peligro
del enemigo que queda vivo, porque el que ha sufrido una injuria sin motivo alguno queda
ms resentido, si logra salvarse, que el enemigo declarado.
Por tanto, no os traicionis a vosotros mismos, sino que, ponindoos en hiptesis lo
ms cerca posible del caso de que hubierais sido derrotados y de cmo hubierais preferido
antes que cualquier cosa el subyugar a los mitilenios, pagadles ahora en la misma moneda,
sin ablandaros por las circunstancias presentes y sin olvidar el peligro que en un tiempo se
cerni sobre vosotros. Castigad como se merecen a los mitilenios y dad al resto de los
aliados un claro ejemplo de que castigaris con la muerte al que haga defeccin. Porque si
se convencen de ello, no tendris ya necesidad de luchar contra vuestros propios aliados sin
prestar atencin al enemigo.
Discurso de Didoto.
42. Ni censuro a los que de nuevo han abierto debate sobre los mitilenios, ni alabo
a los que se quejan de que se delibere varias veces sobre asuntos decisivos; y pienso que
las dos cosas ms opuestas a la prudencia que existen son la precipitacin y el
apasionamiento, cosas de las cuales la primera suele producirse en unin con la insensatez,
y la segunda con la falta de educacin y la cortedad de entendimiento. El que niega que las
palabras son gua de la accin, o es poco inteligente o tiene algn inters personal; poco
inteligente si piensa que es posible por otro procedimiento dar la propia opinin sobre cosas
aun no sucedidas y oscuras; y es movido por un inters personal, si queriendo persuadiros
a una cosa poco honorable, piensa que no sera capaz de dar buenas razones en una mala
causa, pero que si calumnia con habilidad, podra intimidar a los oponentes y a los oyentes.
Porque los que acusan de antemano
241
de oratoria comprada por dinero, son los oponentes ms peligrosos; pues si acusaran de
ignorancia, el que no consiguiera convencer, quedara conceptuado ms de poco inteligente
que de corrompido; pero si hacen la acusacin de corrupcin, en caso de que uno convenza
a los oyen tes, queda como sospechoso, y si no tiene xito, como corrompido adems de
poco inteligente. En un caso as, la ciudad no resulta beneficiada, porque es privada de los
consejeros por miedo. Sera para ella una gran ventaja el que semejantes ciudadanos no
pudieran hablar, porque de esta manera es como menos se dejara persuadir a cometer
errores guiada por ellos. Por el contrario, es necesario que el buen ciudadano aparezca como
mejor consejero que los dems no atemorizando a los oponentes, sino en condiciones de
igualdad, y asimismo, que una ciudad previsora no d an ms honras al que ms veces hace
propuestas tiles ni tampoco le disminuya las que tena, y no imponga una multa ni siquiera
quite los derechos civiles al que no logre la aprobacin. Sera sta la forma de que el que
tuviera xito no dijera nada contra su sentimiento ntimo y por adulacin a fin de lograr an
mayores triunfos, y de que el que no lo tuviese procurara atraerse a la multitud por igual
procedimiento, esto es, adulando l tambin.
43. Pero nosotros hacemos lo contrario, y, adems, si uno es sospechoso de que da
consejos buscando el propio provecho, siendo a pesar de ello los mejores, le envidiamos por
esa incierta sospecha de corrupcin y privamos as a la ciudad de un provecho manifiesto.
Se ha llegado el caso de que los buenos consejos, cuando son expuestos directamente, no
estn en ningn modo ms libres de sospechas que los malos, de modo que es preciso que
el que quiere persuadir a medidas peligrosas se atraiga a la multitud por medio del engao,
y que, igualmente, el que aconseja las mejores, se haga digno de crdito mintiendo. Es sta
la nica ciudad a la que a causa de su excesiva sutileza es imposible hacer abiertamente un
beneficio sin recurrir al engao, porque el que se lo procura francamente se hace sospechoso
de buscar ocultamente su propio provecho. Pero ante una cuestin importante y en
circunstancias como stas, tenemos derecho a que se estime que nosotros los oradores
hablamos con mayor previsin del futuro que vosotros, que hace poco que os habis parado
a pensar sobre el asunto debatido; y ello, sobre todo, porque nosotros somos responsables
de nuestros consejos mientras que vosotros nos escuchis sin serlo. Porque si tanto el que
impone su opinin como el que se le adhiere sufrieran iguales perjuicios, serais ms
prudentes en vuestras decisiones; mientras que ahora a veces os equivocis siguiendo el
humor del momento y luego castigis al consejero por su consejo y no a vosotros mismos,
que siendo muchos os equivocasteis con l.
44. Yo no he venido ni a hablar contra la resolucin para favorecer a los mitilenios,
ni a acusarles. Porque nuestro debate no versa sobre sus crmenes, sino sobre la prudencia
de nuestra sentencia; pues aunque yo logre demostrar que obraron con toda maldad, no por
eso aconsejar ejecutarlos si no es conveniente; ni, aunque demuestre que tienen alguna
disculpa, aconsejar dejarles sin castigo si no es con toda evidencia cosa til para la ciudad.
Pienso que estamos deliberando ms sobre el futuro
242
Ulises Schmill O.
que sobre el presente; y respecto al punto en que ms insiste Clen, a saber, que si les
imponemos la pena de muerte, esto sera til para el por venir a fin de que los aliados dejen
de sublevarse, yo, haciendo a mi vez hincapi en lo que ser provechoso para el futuro,
opino lo contrario. Pido que no despreciis la utilidad de mi proposicin a causa de lo
especioso de la suya. Porque como sta es ms justa si se mide por vuestra actual
indignacin contra los mitilenios, os podra atraer; pero nosotros no estamos querellndonos
contra los mitilenios para pedir justicia, sino deliberando sobre ellos para que resulte
utilidad para nosotros.
45. Pues bien, en los Estados la muerte es la pena establecida para muchos delitos,
incluso no iguales a ste, sino inferiores; y sin embargo hay quienes, llevados de la
esperanza, se ponen en peligro, y an no ha habido ninguno que emprendiera una empresa
peligrosa con la idea de que estaba condenado a sucumbir en ella. Qu ciudad sublevada
se atrevi a ello con menos fuerza guerrera de la que crea necesitar, bien propia, bien
procurada por la alianza con otras? A individuos y Estados es natural el error y no hay ley
que les aparte de l, puesto que los hombres han recorrido toda la escala de las penas al
legislar, por ver si dejaban de sufrir daos de parte de los malhechores. Es natural que
antiguamente fueran ms suaves las penas de los mayores crmenes, pero como con el
tiempo han sido desafiadas, la mayora de ellas han llegado a convertirse en la muerte; y a
pesar de ello se las desafa. As pues, hay que encontrar un motivo de miedo an mayor, y
de lo contrario ste no hace desistir de nada, sino que la pobreza inspirando audacia por
efecto de la necesidad, la riqueza inspirando deseo de abusar y orgullo por efecto de la
insolencia, y las otras circunstancias de la vida encendiendo las diferentes pasiones de los
hombres segn el vicio incurable e irresistible por el que cada uno es dominado, arrastran
a los peligros. Tambin causan siempre grandes daos la esperanza y el deseo: la primera
viene delante y el segundo detrs; ste proyecta la empresa y ella hace acordarse de la
benignidad de la fortuna; y aunque son cosas que no se ven, tienen ms fuerza que los
peligros manifiestos. Aadindose a ellas, la fortuna no contribuye menos al enardecimiento:
pues como a veces se presenta cuando menos se la espera, induce a los hombres incluso a
arrostrar el peligro en una situacin de inferioridad, y sobre todo a los Estados, dado que lo
hacen por las cosas ms importantes, la libertad o el dominio sobre otros, y que cada
individuo, al estar en unin de otros, se valora a s mismo, ilgicamente, en ms de lo que
vale. Es sencillamente absurdo y de gran candidez creer que, cuando la naturaleza humana
se lanza a hacer algo con entusiasmo, hay algn medio de contenerla, sea por la fuerza de
las leyes o por alguna otra amenaza.
45. Por tanto, es necesario no tomar malas determinaciones confiados en la garanta
de la pena de muerte, ni dejar sentado sin remedio para los que se subleven que no habr
posibilidad de arrepentimiento y de reparar la culpa lo antes posible. Considerad que ahora,
si una ciudad que hace defeccin se da cuenta de que no va a triunfar, puede llegar a un
acuerdo de paz cuando an puede pagar los gastos ocasionados y satisfacer el tributo en el
futuro; pero en aquel otro caso quin creis que va a dejar de hacer sus preparativos para
la lucha mejor que ahora,
243
y de resistir el asedio hasta el fin, si igual da entregarse pronto que tarde? Y no es para
nosotros un perjuicio el hacer gastos en el asedio por la imposibilidad de un acuerdo y, si
conquistamos la ciudad por la fuerza, encontrrnosla destruida y vernos privados en el futuro
de los ingresos procedentes de ella? Gracias a ellos tenemos fuerzas para luchar contra
nuestros enemigos. En consecuencia, no debemos perjudicarnos por el afn de ser jueces
rigurosos de gentes que han cometido una falta, sino ver cmo, con un castigo prudencial,
podremos contar en el futuro con ciudadanos potentes econmicamente; ni debemos pensar
en defendernos mediante la crueldad de las leyes, sino mediante la previsin de las medidas
que tomemos. Pero ahora hacemos lo contrario de esto, pues si sometemos a un pueblo libre
que est dominado por la fuerza y que, como es razonable, se sublev para recuperar la
libertad, creemos que es necesario vengarnos cruelmente. Pues bien, lo que hay que hacer
no es castigar a los pueblos libres cuando se sublevan, sino vigilarlos bien antes de que lo
hagan y anticiprseles con las medidas oportunas, a fin de que ello no les venga ni al
pensamiento; y cuando se les venza, atribuir la culpa al menor nmero posible de personas.
47. Mirad vosotros mismos cunto errarais en este ltimo punto si prestis odo a
Clen. El partido popular os es favorable ahora en todas las ciudades, y o no se subleva en
unin de los oligarcas, o si se ve obligado a ello, en seguida se convierte en enemigo de los
sublevados, y vais a la guerra teniendo por aliada a la masa popular de la ciudad que os
hace frente. Pero si ejecutis al pueblo de Mitilene, que particip en la sublevacin y cuando
tuvo armas en su poder os entreg voluntariamente la ciudad, en primer lugar obraris
injustamente matando a vuestros bienhechores, y, en segundo, procuraris a los ricos, lo que
ms quieren: en cuanto subleven las ciudades, tendrn inmediatamente al pueblo como
aliado, por haber hecho ver vosotros que igual castigo aguarda a los culpables y a los que
no lo son. Por el contrario, aunque hayan delinquido, debis de hacer como que no os dais
cuenta de ello, a fin de que el nico amigo que os queda no se haga enemigo vuestro. Estimo
que es mucho ms oportuno para la conservacin del mando, que os dejis ofender de grado
que el que ejecutis con justicia a los que no debis; y la justicia y utilidad simultnea del
castigo de que hablaba Clen, no es posible que tengan realidad mediante aquella ejecucin.
48. Pensad que son mejores estos consejos y sin dejaros llevar por la compasin ni
por la indulgencia, por las cuales tampoco os aconsejo que os guiis, en consideracin a mis
razones acceded a mi propuesta: juzgad con tranquilidad a los mitilenios que nos envi
Paquete como culpables, y dejad vivir segn sus leyes a los dems. Esta resolucin es til
para el futuro y temible ya desde ahora para el enemigo; pues el que es prudente en sus
decisiones es ms poderoso frente al enemigo que el que procede insensatamente apoyado
en la fuerza.
244
Ulises Schmill O.
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DOXA 4 (1987)
Roberto J. Vernengo
247
RELATIVISMO TICO
Y JUSTIFICACIONES MORALES
1
ntiendo que a Ernesto Garzn no le gustan nada aquellas acciones polticas o
aquellas ideologas que, a su entender, pretenden pasar por alto razones ltimas
de justificacin, razones que suelen calificarse de principios morales1. Puesto
que involucrando las acciones polticas, como muchos actos estatales el recurso
a la violencia o procedimientos reidos con la moral ordinaria o con la moral
privada, pareciera que slo cabra aceptarlos de contar con alguna justificacin suficiente.
Como sera circular pretender fundar las acciones polticas en contingentes directivas
polticas -error al que induce el maquiavelismo-, y como los criterios polticos no podran
ser considerados fundamentos ltimos de justificacin, correspondera buscarle justificacin
moral. As, seala Garzn, si lo que se quiere decir es que el mbito de la poltica escapa
a toda valoracin moral, ello significara admitir que hay un enorme campo de acciones
voluntarias con respecto a las cuales no tendra sentido predicar su calidad moral. Y
contina: Una restriccin de este tipo contradice abiertamente las ms elementales
experiencias cotidianas ya que no es un sin sentido afirmar que la accin A es una accin
poltica y preguntarse si est justificada moralmente2.
Pero parece claro que el que quepa decir de un acto que es una accin poltica y
que, con respecto al mismo, tambin quepa preguntarse si tiene justificacin moral, no
acredita la tesis subyacente ms fuerte de que toda accin poltica necesariamente se funda
en principios morales o, quizs, de que toda accin poltica debe estar moralmente
justificada. Pues Garzn sostiene que si se quiere hablar de justificacin poltica, ello tiene
que ser entendido como una especie de la justificacin moral3.
Por lo comn, los actos polticos suelen invocar como fundamento suficiente normas
jurdicas positivas, o algn otro elemento integrante de lo que se entienda por derecho (como
los manidos principles and policies de Dworkin). Esta forma de fundamentacin, aunque
retricamente eficaz, no parece satisfactoria. Si se considera, como hara cualquier buen
kelseniano, que toda norma jurdica es tambin expresin de una voluntad
1
Ernesto Garzn Valds, Moral y poltica, en Anuario de Filosofa del Derecho, Madrid, 1984,
p. 180.
2
Ibd., p. 182.
Ibd., p. 183.
248
Roberto J. Vernengo
poltica -en cuanto las normas constituyen el sentido de actos volitivos y stos, en cuanto
decisiones, son acciones polticas-, tendramos que pensar que una accin poltica est
jurdicamente justificada, se incurre en el crculo lgico anteriormente mencionado y, lo que
es peor, se recurre a una ideologa destinada a disimular bajo una terminologa legal el crudo
ejercicio del poder. Esta ideologa constituira una forma del positivismo ideolgico que
denunciara Bobbio: La poltica se regira por normas y reglas de juego que otorgan la
debida justificacin autorizando la realizacin u omisin de ciertos actos. En la
jurisprudencia esta posicin suele ser llamada positivismo ideolgico. Examinada ms de
cerca se nota que la invocacin de las normas... de los distintos sistemas normativos no
puede proporcionar la justificacin de estas normas o sistemas. La descripcin de las normas
supremas de un sistema normativo no basta para justificar moralmente las acciones que se
realizan de acuerdo con ellas. El que un poltico considere que por razones polticas se debe
hacer A y ordene A no puede ser aducido como justificacin de que debe hacerse A. Se
trata aqu de hechos (la creencia del poltico y su decisin de ordenar A) que no pueden
servir de premisas justificativas de un razonamiento prctico. Avanzar por esta va nos
conduce fatalmente a caer bajo la guillotina de Hume al haber confundido el plano del ser
con el del deber ser4.
Es correcta esta argumentacin? En un razonamiento prctico -esto es, aquel
argumento cuya conclusin contiene una directiva reguladora o motivadora del
comportamiento del sujeto- es indispensable que por lo menos una de las premisas no
redundantes sea un enunciado normativo; esto es: todo razonamiento prctico contiene un
ingrediente normativo en el conjunto de enunciados empleados como premisas. Que esa
norma se haya originado en la orden dada por un poltico y que ste haya sustentado la
creencia de que tal norma debe instaurarse mediante una decisin suya, son cosas que hacen
a la existencia efectiva de la norma en un sistema social. Esos hechos, sin embargo, no
integran el argumento deductivo y por tanto no llevan al error lgico de pretender inferir una
conclusin normativa de puras premisas fcticas. Al fin y al cabo, toda premisa con carcter
normativo se origina en algn acto intencional, pero el hecho en que la norma encuentra
origen no transforma el carcter normativo del enunciado. Para aceptar normas que no
provengan de actos de voluntad -para conservar la terminologa tradicional-, habra que
recaer en la manida referencia a normas originadas en la naturaleza de las cosas, actitud
ideolgica que justamente Garzn se ocup de desenmascarar minuciosamente5. Parece
difcil que, so pretexto de denunciar el positivismo ideolgico o el maquiavelismo de quien
funde sus acciones polticas en normas de derecho, se incurra
Ibd., p. 183/4.
5
249
en tesis ontolgicas tan aventuradas como, por ejemplo, la sostenida, entre los moralistas
clsicos, por R. Cudworth: Ningn imperativo (command) positivo puede hacer moralmente
buena o mala a una cosa cualquiera, o justa o injusta, si la naturaleza no la ha hecho tal
previamente... Por lo cual en los imperativos positivos, la voluntad de la autoridad
(commander) no crea ninguna nueva entidad moral, sino que solamente modifica de diversas
maneras y determina el deber u obligacin general u obligacin de justicia natural de
obedecer a la autoridad legal y de respetar lo prometido bajo juramento o por convenio...
y, por ende no hay cosas nuevas justas o debidas resultantes de tales, fuera de lo que
siempre fue tal por su naturaleza... 6 . Esta tesis tiene, en autores como el mencionado, una
fundamentacin metafsica tradicional: Y puesto que una cosa no puede convertirse en
cualquier otra por un acto de mera voluntad, sin tener entidad o naturaleza, toda cosa tiene
que estar necesaria e inmutablemente determinada por su propia naturaleza7, naturaleza que
proviene de una decisin divina. An un filsofo propenso a creer en esencias inmutables
y necesarias, como Husserl, critic semejantes formas de pensar en terreno moral: Tal
postura llev a Cudworth... a considerar lo tico como de alguna suerte anlogo a lo
matemtico, pues las propiedades que los fenmenos morales tienen, por naturaleza
inmutable, (seran) parejas a las propiedades de objetos ideales como los nmeros; estos
dominios de objetos -contina Husserl- comportan diferencialmente. Quien niega una ley
material incurre en error; quien contraria, en cambio, una ley moral incurre en algo as como
pecado. Y error y pecado no son conceptos intercambiables o asimilables: una ley moral
puede ser tenida por verdadera y, sin embargo, actuarse contra ella, lo que es impensable
de una ley matemtica o fsica verdaderas8.
Sera excesivo atribuir a los muchos pensadores contemporneos que, quizs
frustrados por amargas experiencias polticas, buscan borrar la histrica distincin entre
derecho (o poltica) y moral, una ontologa platonizante de cuo religioso como la trada a
colacin como ejemplo histrico. Pero tampoco habra que pasar por alto la impresin de
que, en muchos de tales pensadores, al renovado recurso o una fundamentacin moral
sugiere una suerte de nostalgia religiosa, cuando no una recada en creencias irracionales.
En Garzn, me parece, fuera de la comprensible repugnancia que le suscita la arbitrariedad
(i.e., en su terminologa: la inmoralidad) de muchas polticas, la cuestin de la insuficiencia
de la mera fundamentacin jurdica de los actos polticos resulta de una tesis ms bien
epistemolgica: las acciones, como datos fcticos, no son
R. Cudworth, A treatise concerning eternal and immutable morality, libro I, cap. 2 & 5 (en D.D.
Raphael, British moralist, Clarendon Press, Oxford, tomo I).
7
Ibd., I, 2 & 3.
250
Roberto J. Vernengo
10
11
Ibd., 122.
12
Ibd., p. 123.
13
Ibd., p. 124.
251
enunciados cuyo valor de verdad sea relativo, ni normas cuya validez tambin lo sea.
En el terreno de la tica, cabra distinguir, propone Hedenius, entre un relativismo
relativo a las proposiciones externas sobre una moral y un relativismo referente a los juicios
normativos internos, sobre qu sea bueno o malo. Las proposiciones externas slo son
relativas en el sentido trivial de que una norma, considerada idntica por recibir expresin
idntica, puede ser vlida en una sociedad e invlida, en otra: no puede surgir problema
lgico alguno del hecho banal de que las costumbres e ideas morales a veces son diferentes
en sociedades diferentes14. En su uso interno, las normas morales son usadas en su funcin
social (por ejem plo, de control), y expresan juicios morales de los actores e intervinientes
en acciones. Estos juicios morales tienen emisores y receptores, sujetos que muchas veces
no son expresamente indicados en la formulacin verbal del juicio. Los juicios morales
internos son muchas veces elpticos en su formulacin, sea sta de funcin prescriptiva o
puramente evaluativa. La relatividad postulada de algunos juicios morales internos resulta
de su formulacin incompleta; basta dar expresin a los sujetos emisor o receptor de la
norma para que se advierta que carece de sentido pensarlas como vlidas o invlidas
relativamente.
Parece a veces que por estar dirigidas ciertas normas a grupos limitados, se
plantear la cuestin de la invalidez de la norma universal formulable. Que todos los
ciudadanos suecos tengan el deber jurdico de pagar impuestos, mientras el rey est exento
de esa obligacin, hara pensar en que la norma en cuestin fuera de validez relativa. Pero
la tesis de la universalidad (posible) de los juicios morales, no debe confundirse con la
supuesta generalidad de muchas normas jurdicas. El hecho de que muchas reglas morales
estn dirigidas a grupos limitados ni impide su universalizacin, mediante el recurso a
conocidas triquiuelas de lgica formal, ni las convierte en relativas (en el sentido de que
pueden ser tenidas por vlidas e invlidas de consuno).
Las normas, como es sabido, pueden ser usadas en funcin prescriptiva, para
modificar conductas de los receptores del mensaje prescriptivo; pero tambin pueden ser
usadas sin propsito prescriptivo, como en el caso de las Rechtsstze kelsenianas, donde
slo se pretende transmitir una informacin sobre el carcter normativo que cierta accin
tenga en cierto grupo social, conforme a cierto cdigo normativo reconocido. En ese segundo
uso, las normas pueden parecer relativas, como juicios morales internos contrafcticos. Un
antroplogo, sugiere Hedenius, podra afirmar que la accin A es buena (debida) cuando
la practica la sociedad X, pero sera mala si fuera practicada por la sociedad Y15 . Se trata,
con todo, de enunciados elpticos, cuando no defectuosamente formados, que una vez
reconstruidos no resultan relativos en modo alguno. Es verdad, cabe apuntar, que las normas
morales y jurdicas, formuladas
14
Ibd., p. 125.
15
Ibd., p. 129.
252
Roberto J. Vernengo
en lenguaje natural, no cuentan con reglas de formacin explcitas y finitas, de donde cabe
concluir que la eliminacin de las elipsis que propone Hedenius no son comprensibles sin
remisin a esas reglas de formacin faltantes16.
La tolerancia moral, subraya Hedenius y entiendo que el argumento es importante
y atendible, no acarrea la relatividad de las normas toleradas; stas continan siendo vlidas
o invlidas, sin relativismo contradictorio alguno, de igual manera que el derecho del hombre
sobre la libertad de expresin no significa que todas las opiniones que se toleran
socialmente, deben ser tenidas por igualmente verdaderas o vlidas. Otra cosa llevara a
una parodia de lo que debe ser un razonamiento tico17.
Garzn piensa que, en derecho o en poltica, por estar en juego el ejercicio de la
violencia, que no es nunca un acto gratuito o indiferente, la justificacin moral no puede
agotarse en establecer la concordancia de su uso con las normas vigentes en una sociedad
dada. Esta suele ser -recuerda- la posicin adoptada por el relativismo tico, que tropieza
con serias dificultades lgicas cuando pasa al nivel de una tica normativa y no se agota en
los enunciados descriptivos verdaderos de que en diferentes sociedades y pocas rigen o han
regido normas ticas diferentes. En rigor, de atenernos a la propuesta de Hedenius a la que
Garzn remite, ms que dificultades lgicas se tratara, en rigor, de una defectuosa formacin
de los enunciados que se pretenden verdaderamente vlidos, aunque contradictorios. Esta
suerte de relativismo se remedia fcilmente con una formulacin menos pobre
expresivamente de las normas en cuestin. Y salvo para quien tome en serio aquel dictamen
de Pascal sobre el efecto de los Pirineos sobre la justicia de las normas, no parece que atae
al relativismo ms enrgico que ha sustentado, por ejem plo, Kelsen con respecto de los
valores jurdicos.
Se trata de aquel relativismo axiolgico que ha sido interpretado como una directiva
escptica con respecto del conocimiento (por llamarlo as) de preceptos jurdicos o morales
en su uso prescriptivo. Si se acepta, como es corriente, que los enunciados normativos, en
funcin prescriptiva, son algicos por carecer de propiedades hereditarias lgicamente, como
sucede tpicamente con la validez en sentido no descriptivo, parece claro que ninguna norma
jurdica, pero tampoco ninguna norma moral, puede funcionar como premisa constitutiva de
la razn ltima de justificacin de las acciones. Es que ya no se trata del relativismo
consistente en que todo orden jurdico, cualquiera sea su contenido, se justifica por s
mismo y debe ser obedecido, esto es, del positivismo ideolgico identificado ahora y
confundido con un relativismo de fundamentacin,
16
R. J. Vernengo, About some formation rules for legal languages, en S. Engel y R.A. Mtall,
Law, state and international legal order. Essays in honor of H. Kelsen, U. of Tennesee Press, 1964.
17
253
sino de un relativismo epistemolgico, que estima que las razones morales, que deberan
servir de fundamentos ltimos de justificacin, son puramente subjetivos o relativos18.
Aqu relativismo es con fundido con subjetivismo, en el sentido de que la verdad de un
enunciado o la validez de un precepto son dependientes de caractersticas del sujeto
cognoscente, al cual la norma est dirigida. Sin embargo, este criterio de relativismo
normativo -aqul que estima que la validez de una norma depende de su aceptacin o
reconocimiento por el sujeto obligado- no ha sido sustentado por la teora poltica o la
filosofa jurdica, que, por lo general, consideran irrelevantes tales actitudes de parte de los
receptores de los mensajes normativos. Garzn seala, como se indic arriba, que en el
razonamiento prctico figuraran errneamente, de incurrirse en positivismo ideolgico (i.e.:
en relativismo tico), las creencias sobre la validez de la norma que sustente su creador (la
autoridad poltica). Pero es claro que no podra entenderse que hay decisin de ordenar
alguna, por parte de la autoridad, si sta sustentara la creencia de que la norma es vlida
conforme las valoraciones del sujeto recipiendario de la prescripcin. Qu orden sera
aqulla en que el poltico dijera: te ordeno hacer A, siempre y cuando tengas ganas de hacer
A? Esta suerte de relativismo tico ciertamente no conduce, como supone catastrficamente
Nino19, al caos, la anarqua y la violencia, de ser coherentemente llevada a la prctica por
gentes con opiniones diversas, sino que simplemente lleva a una mayor situacin de
libertad, si por tal entendemos una situacin en que el mbito de las conductas facultativas
se ve incrementado.
3. Quizs sea conveniente distinguir cuando se habla de relativis mo tico o
axiolgico, el relativismo tico como un principio metatico (como, por ejemplo, cuando
Kelsen sostiene la acientificidad del conocimiento valorativo), del relativismo como una
tesis ontolgica referente a la existencia objetiva de hechos morales o de valores en s. El
relativismo, como subjetivismo, acepta ambas interpretaciones.
Estas variantes no significan incurrir en un escepticismo terico y prctico estril.
Implican delimitar el mbito efectivo en que ciertos tipos de conocimiento, como el de la
jurisprudencia dogmtica, se cumplen, de otros, como el de las normas morales, en que no
existen ciencias paradigmticas normales. Ello apunta a que en ese dominio no se ha
constituido un campo objetivo y un marco conceptual generalmente aceptado, pero no
significa negar la existencia de datos valorativos, morales u otros. Dado que no existe un
conocimiento objetivo, intersubjetivamente vlido, de los fenmenos morales, parece utpico
referirse a ellos como fundamento ltimo de justificacin. En otros trminos: la teora
elabora conceptualmente datos captados precientficamente, sea en una supuesta intuicin
moral o en una experiencia tica especial; esos datos pretericos nunca pueden ser
fundamento ltimo de la verdad o validez de los enunciados de la teora cientfica.
18
19
Ibd.
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21
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23
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Pablo E. Navarro
257
ran parte de las disputas del positivismo jurdico de este siglo han girado,
explcita o implcitamente, acerca de la relacin entre norma y conducta. Sin
embargo, puede decirse que los resultados obtenidos son ms bien pobres en
relacin a los esfuerzos empeados en la disputa.
El anlisis del cumplimiento de las normas es una manera de estudiar
la esquiva relacin arriba mencionada. En este trabajo expondr dos importantes sentidos
del trmino eficacia. Tambin sugerir la utilidad de trabajar el problema de la eficacia
de las normas a partir de parmetros definidos. A la vez, mostrar algunas dificultades
tericas vinculadas a esta nocin.
II
A menudo, las expresiones cumplimiento y eficacia son utilizadas por los
juristas como sinnimas. Sin embargo, el trmino eficacia plantea algunos problemas de
los que no somos conscientes cuando utilizamos el trmino cumplimiento. Una razn de
ello es que el universo del discurso que constituye el objeto de estudio de la ciencia jurdica
est constituido por un conjunto de elementos a los que generalmente se asignan una cierta
clase de propiedades. Una de tales propiedades es la denotada por el trmino eficacia.1
Debido a la plurisignificatividad de eficacia surgen a menudo problemas de difcil
solucin ya que, por lo general, los juristas no precisan el sentido en que utilizan el trmino.
Para lo que aqu importa distinguiremos dos significados de eficacia2.
258
Pablo E. Navarro
Esto no significa que tal relacin sea de carcter lgico. Lo que aqu importa es la posibilidad de
predicar verdaderamente la equivalencia material entre un contenido normativo y la verdad de la
descripcin de un estado de cosas. Cf. Kelsen, H.; 1979, pg. 20.
4
259
Pero en algunos otros pasajes niega enfticamente que la eficacia sea una cualidad
de las normas8. La adscripcin de la propiedad eficacia parece ser necesario en el caso
de las normas consuetudinarias; Alchourron y Bulygin9 afirman que el enunciado la norma
(n) es eficaz es analtico en el caso de que (n) sea una norma originada en la costumbre.
Pero si no se discrimina entre la eficacia como relacin de cumplimiento y la eficacia como
propiedad, se tiene que la negacin del enunciado en cuestin no es contradictorio en el
supuesto de (E1). La razn es simple; en el sentido (E1) el enunciado la norma (n) es
eficaz es sinttico y por ende la negacin no es contradictoria.
Polmica aparte, puede verse fcilmente que para que sea posible afirmar
verdaderamente que la norma (n) es eficaz (E2) es necesario poder afirmar que la norma (n)
es eficaz (E1). De ello se sigue que la verdad de la proposicin expresada por el enunciado
la norma (n) es eficaz (E2) es suficiente para decir que existen una cantidad indeterminada
de estados de cosas que satisfacen lo prescrito por la norma (n).
Cuntos estados de cosas del tipo de eficacia (E1) son suficientes para la verdad
de la norma (n) es eficaz (E2)? Una de las dificultades para responder a esta pregunta
radica en la falta de precisin de las magnitudes o parmetros que se toman en cuenta en la
elaboracin de las respuestas.
Otra cuestin importante es la imposibilidad de independizar los juicios sobre la
eficacia de las normas jurdicas de las teoras acerca de la naturaleza, estructura y funcin
de las mismas normas. En otros trminos, afirmar la verdad de los enunciados acerca de la
eficacia de una norma o sistemas normativos presupone admitir una clase de enunciados que
proporcionan los criterios de existencia e identidad de las normas jurdicas. Sin embargo, no
se cuenta actualmente con un consenso general sobre el status cientfico y epistemolgico
de tales teoras10.
III
Gran nmero de resultado de acciones son estados de cosa y, normalmente, el
resultado de una accin u omisin consiste en un cambio en el mundo. Si la relacin entre
accin y resultado es de ndole conceptual11, entonces el tiempo empleado para ejecutar una
accin es equivalente al tiempo empleado para alcanzar el resultado que define el tipo de
accin en cuestin. Generalmente la complejidad (subjetiva y objetivamente
Cf. Kelsen, H.; 1949, pg. 41 y Kelsen, H.; 1984, pg. 71.
Vase como ejemplo relevante a los trabajos de Alchourron, C. y Bulygin, E. y los de Ota
Weinberger, acerca de la naturaleza expresiva o hiltica de las normas. (Ver los trabajos indicados
en las referencias).
11
260
Pablo E. Navarro
considerada) de la accin est en relacin directa con el tiempo necesario para su ejecucin;
por ende, cumplir una norma implicar un consumo de tiempo proporcional a la complejidad
de la accin exigida. Este segmento temporal puede denominarse tiempo de cumplimiento
y su extensin depende de la naturaleza de la accin y la estructura de la norma. En muchos
casos el contenido normativo no consiste en una accin sino en un conjunto de acciones a
realizarse en ocasiones diferentes. El tiempo de cumplimiento ser la suma del tiempo
empleado en la ejecucin de tales acciones. Antes de proseguir en este anlisis es
conveniente sealar algunas dificultades.
Se suele distinguir entre reglas de hacer y reglas de ser12 . A estas ltimas se las
suele denominar reglas ideales. No es difcil comprender que la manera de cumplir lo
prescrito por estas reglas ideales (ser valiente, ser justo, etc.) es ejecutar una serie de actos
de los que conforman los elementos de la clase de estados prescritos. Pareciera que en estos
casos es bastante difcil, sin echar mano a criterios pragmticos, justificar una respuesta
acerca de la eficacia de una regla ideal; y por ende, establecer el tiempo necesario para
cumplir lo prescrito por tales reglas. Es claro que ante las dudas planteadas por las reglas
ideales se hace patente la ambigedad del concepto de eficacia (E1); las reglas ideales no
prescriben conductas sino estados de cosas. Este punto es especialmente importante para
esclarecer las relaciones entre motivacin normativa, eficacia y cumplimiento. Decir que se
cumple una norma jurdica puede considerarse como la afirmacin de la equivalencia
material entre la verdad de la descripcin de un contenido normativo y la verdad de la
descripcin de un estado de cosas. Supongamos que es obligatorio para un sujeto (s) realizar
p&q (& simboliza la conjuncin). Ello equivale a la obligacin de cambiar el mundo -p
( simboliza la negacin) a un mundo p, o mantener p si ste ya existe. Igualmente
respecto de q. Si el mundo del sujeto (s) es p&q entonces el sujeto debe producir p y
mantener q. Puede ser el caso de que el sujeto (s) produzca p pero q existe con
independencia de lo que puede hacer (s), esto es: el sujeto (s) no puede hacer ni evitar q13.
El sujeto (s) no produce la accin p&q aun cuando sea el caso de que es verdadero de que
existe en el mundo el estado de cosas p&q. El concepto de eficacia (E1) trata de reflejar lo
que Kelsen denomina eficacia normativa14. Pero si la funcin principal del derecho es
motivar comportamientos, sera conveniente tomar como concepto primario de eficacia a lo
que Kelsen denomina eficacia causal. La eficacia (E1) de una norma puede verse como
una relacin entre normas y acciones o entre normas y estados de cosas. En este trabajo, se
mantendr la definicin propuesta: Una norma (n) es eficaz (E1)
12
Cf. von Wright, G.; 1970, pg. 33 y von Wright, G.; 1976, pg. 43.
13
14
261
15
Cf. Nino, C.; 1987, pg. 95 y Guibourg, R.; 1985, pg. 17.
16
17
Cf. Kelsen, H.; 1969, pg. 34. Kelsen, H.; 1949, pg. 63. Capella, J.; 1968, pgs. 134 y 135 y Ross,
A., 1963, pg. 35.
262
Pablo E. Navarro
18
19
263
Los crculos llenos simbolizan actos de cumplimiento del sujeto (s), por ello es
posible decir que (n) es eficaz (E1) en t1, t2, t3 y t5, y que es ineficaz (E1) en t4. En esta
historia no hay problemas en decir que la norma (n) es eficaz (E2), aun cuando sea verdadero
que (n) no es eficaz (E1) en t4.
Diag. II: (n); (s)
" " ! ! "
t1
t2
t3
t4
t5
En este caso la situacin es ms compleja. El sujeto (s) mediante su accin en t3 y
t4 conforman los hechos que hacen verdadero el enunciado (n) es eficaz (E1) en t3 y t4
pero es (n) eficaz (E2)? Si tomamos como criterio de asignacin de eficacia (E2) al hecho
de que la norma es obedecida en la mayora de las ocasiones, y tomamos en cuenta la
sucesin de ocasiones de t1 a t5 podemos decir que (n) no es eficaz (E2) porque en la
mayora de las ocasiones fue desobedecida. Pero podra suceder que el segmento temporal
escogido sea el que va desde t3 a t5 y, en ese caso, sera verdadero decir que (n) es eficaz
(E2).
Tal vez ocurre que el Diag. II representa un segmento temporal determinado por la
pertenencia de (n) a un sistema Sn que se configura en un tiempo posterior al indicado por
la pertenencia de (n) a un sistema S.
Diag. III: (n); (s)
t1
t2
t3
t4
t5
! ! ! " ! " " ! ! "
t1
t2
t3
t4
t5
Al sumarse los segmentos temporales, la afirmacin (n) es eficaz (E2) que ser
falsa sobre la base del diag. II, se torna verdadera ya que en la mayora de las ocasiones se
realiza la conducta prescrita. Observando los diagramas expuestos notamos claramente las
diferentes respuestas posibles a la pregunta por la eficacia (E2) de la norma (n); y la verdad
de tales respuestas es relativa a los sistemas normativos, o bien a los segmentos temporales
que se tomen como referencia.
V
Supongamos que en la bsqueda de una explicacin acerca de la oscilacin de la
eficacia (E1) de una norma en su historia, logramos identificar un estado de cosas p tal que
siempre que p ocurre entonces se realiza la conducta debida. En este supuesto podramos
decir que el estado de cosas p es condicin suficiente de la realizacin de la conducta
prescrita. Quizs nunca sea posible establecer con exactitud las condiciones suficientes de
ciertos comportamientos humanos, pero no cabe duda que
264
Pablo E. Navarro
20
21
22
265
REFERENCIAS
266
DOXA 4 (1987)
Albert Calsamiglia
267
EFICIENCIA Y DERECHO
Introduccin.
1
Vase como muestra F. Hahn y M. Hollis eds. Philosophy and Economic Theory. Oxford
University Press 1979, p. 1, o bien Posner: The Economics of Justice, Harvard University Press, 1981.
Sin embargo, en los ltimos tiempos este problema se ha mitigado. Vase por ejemplo el excelente
libro de D. Gauthier: Morals by Agreement. Oxford Clarendon Press, 1986, en el cual observa la
moral como una parte de la teora de eleccin racional vislumbrada por economistas como por ejemplo
Harsanyi y muy desarrollada en la actualidad.
268
Albert Calsamiglia
2
Vase Arrow: An extension of the Basic Theorems of Classical Welfare Economics en J.
Neyman (ed.). Proceedings of the Search Berkeley Symposium on Mathematical Statistics and
Probability. University of California Press, 1951. El teorema viene a demostrar la conjetura de A.
Smith. En un mercado ideal los intercambios entre individuos racionales y egostas producen un
equilibrio competitivo que es un ptimo de Pareto. Las hiptesis de un mercado ideal se explican ms
adelante.
Eficiencia y Derecho
269
Una versin moderna y actualizada de la teora de los derechos como triunfos frente a la mayora
puede verse en R. Dworkin: Taking Rights Seriously. (6 ed.). Harvard University Press, 1979.
270
Albert Calsamiglia
garantizar mejor esos derechos naturales. El estado slo tiene sentido para convertir los
derechos naturales en derechos jurdicos. El estado es el garante de los derechos pero nada
ms. En el caso de que el estado atente contra alguno de los derechos naturales el ciudadano
puede volver al estado de naturaleza rebelndose contra el gobierno que no cumple con sus
deberes. El estado est para satisfacer las necesidades de orden pblico pero no para privar
a los ciudadanos de su libertad o de su propiedad. Los ciudadanos deben ser los que
decidan segn sus preferencias sin que exista ninguna necesidad de que el estado suplante
su libertad.
Es consecuente con el individualismo rechazar todo tipo de tica social exgena que
sea contraria o independiente de la voluntad de los individuos que afecta. Cualquier
limitacin de los derechos de los individuos slo es permisible o justificable si el individuo
afectado est de acuerdo. No existe ninguna razn -afirmara el buen liberal- para que un
planificador externo nos diga qu es lo bueno. Los juicios preferenciales de los
planificadores valen tanto como los de cualquier ciudadano. El individualismo se toma en
serio los derechos de los individuos. La doctrina ha inferido que el sistema de libre mercado
-al basarse en el individualismo- no slo es preferible por su eficiencia social sino tambin
porque es el nico sistema compatible con derechos individuales fundamentales no
econmicos como por ejemplo la libertad.
Ahora bien, la teora econmica no slo asume el individualismo sino que adems
supone que el hombre es un ser racional y egosta de tal modo que es el propio individuo
el que tiene mejor informacin acerca de sus preferencias y de sus intereses, al mismo
tiempo el individuo es el que los sabe defender mejor. El hombre intenta conseguir el
mximo de bienes con el mnimo coste y es capaz de hacer todos los clculos necesarios
para llegar a este objetivo. Algunos liberales, adems, sostienen -muy especialmente Hayekque los individuos tienen una informacin que ningn planificador social podra llegar a
tener. Este es un punto importante porque ningn planificador social puede ser capaz de
recabar tanta informacin a tan bajo coste. Adems si el individuo se equivoca, no es
racional, l mismo sufre las consecuencias de su irracionalidad, de tal modo que existen
incentivos para que los individuos se comporten racionalmente.
Otra asuncin valorativa importante hace referencia a los criterios de evaluacin de
una sociedad determinada. Las leyes del mercado competitivo cuyos agentes son individuos
egostas y racionales producen eficiencia social. La eficiencia es el valor por excelencia de
un sistema econmico4. Sin embargo existe una relacin inversa -trade off- entre principios
de equidad y de eficiencia. En la medida en que tratemos que la distribucin sea equitativa
nos alejamos de la eficiencia. Se produce por tanto una cada en picado de la riqueza social.
La teora econmica
Vase por ejemplo A. Schotter: La economa del libre mercado. Barcelona, Ariel, 1987, p. 140
en la que afirma desde el punto de vista econmico, el nico requisito exigible a un sistema es su
eficiencia y toda cuestin de moralidad carece de sentido.
Eficiencia y Derecho
271
se ha ocupado en los ltimos tiempos de este problema. Como tesis generalizada, el hecho
de que exista una relacin inversa entre equidad y eficiencia no quiere decir que toda la
teora econmica est a favor del principio de eficiencia ni que sea siempre deseable la
solucin eficiente. La teora econmica -sobre todo en los ltimos tiempos- ha tendido a
poner de manifiesto la contradiccin o la incompatibilidad entre criterios normativos. Creo
que este punto es importante porque se tiende a identificar la eficiencia con el nico criterio
mediante el cual se juzga un sistema. Como seala Barber una parte importante de los
desacuerdos a que puede dar lugar la utilizacin de criterios normativos tan generales como
por ejemplo los de justicia y equidad se debe a que... no es fcil darles expresin formal.
Y sera interesante hacerlo, porque esto permitira incorporarlos, en pie de igualdad con el
criterio de Pareto5. Las relaciones entre justicia y eficiencia son muy complejas y se pueden
plantear desde muchas perspectivas, de forma muy sencilla o muy sofisticada. Pero una
sociedad idealmente justa es una sociedad eficiente. Una sociedad que despilfarra recursos
no es una buena sociedad y difcilmente la calificaramos de justa o equitativa. La eficiencia
es un componente de la justicia aunque ni el nico ni el principal criterio de justicia. Es
decir, la eficiencia no triunfa siempre frente a los otros criterios componentes de la justicia.
Por ltimo, eficiencia y equidad no siempre se oponen. Pueden existir situaciones en las
cuales la relacin inversa no se da6.
Las hiptesis de un mercado ideal.
He sugerido algunos de los principales presupuestos de la teora econmica. La idea
fundamental es que en un mercado ideal los intercambios producen un equilibrio que es un
ptimo de Pareto. Complementario con el supuesto anterior: Los mercados reales, los
actuales, no son mercados ideales pero tienden a producirse situaciones cercanas al ptimo
de Pareto. De ah, la doctrina infiere la justificacin de la economa de libre mercado.
Inferencia que -como veremos- ignora los lmites del discurso de la teora econmica.
Las condiciones7 que debe reunir un mercado ideal -segn la teora econmica- son
en principio las siguientes:
1.-Que la informacin -acerca de los precios- que poseen los sujetos que intervienen
en el mercado es completa.
Vase Barber: Justicia, equidad y eficiencia. Hacienda Pblica. 1978, p. 213. En este trabajo
Barber presenta diversas contribuciones cuyo propsito comn es el estudio de criterios normativos
distintos al de Pareto, compatibles o incompatibles con ste. Barber sostiene que la teora econmica
no puede resolver las controversias pero que s que puede clarificar los trminos en que se plantean.
6
Vase sobre este punto A. Buchanan: Ethics, Efficiency and the Market. Oxford Clarendon Press,
1985, p. 14.
272
Albert Calsamiglia
2.-Que los derechos de propiedad sean estables y bien establecidos. De tal manera
que el mantenimiento y la garanta de este derecho no produzca costes adicionales.
3.-El individuo es egosta y racional. El individuo tiene claro siempre cul es su
inters y puede ordenar sus preferencias de forma transitiva. Es decir que si prefiere w a p
y p a x prefiere tambin w a x.
4.-Los costes de transaccin son cero. Por ejemplo los costes que supone ponerse
de acuerdo, sucesivas ofertas, tienen que ser cero.
5.-Un mercado ideal carece de externalidades. En un modelo de competencia
perfecta el nico lugar de interaccin social es el mercado. Fuera del mercado no se produce
ningn tipo de influencia entre los individuos que afecte a la oferta, la demanda o los
precios.
6.-Los productos ofrecidos en el mercado no estn diferenciados entre los ofertantes
de tal manera que a igualdad de condiciones es indiferente comprar uno u otro.
7.-Los individuos que participan en un mercado consideran los precios como un
dato. No tienen el suficiente poder para alterarlos como consecuencia de sus decisiones. Se
excluyen -en particular- conductas monopolsticas.
Estas siete condiciones son suficientes para que se produzca un ptimo de Pareto.
Los supuestos y las condiciones de la economa del libre mercado son tan restrictivos que
una aplicacin indiscriminada de sus tesis es improcedente.
El concepto de eficiencia.
El concepto de eficiencia social es un concepto clave de la teora econmica. Sin
embargo en la literatura se utiliza con significaciones distintas. Voy a dedicar atencin al
criterio paretiano porque juega un papel fundamental8.
Vilfredo Pareto propuso un criterio que pretenda resolver algunos de los
inconvenientes del utilitarismo y que permite clasificar las decisiones sociales. El
utilitarismo propuso la mxima la mayor felicidad para el mayor nmero posible para
valorar la justicia de las instituciones. Las quiebras del utilitarismo, su falta de respeto por
las minoras, la justificacin de atrocidades e incluso de la esclavitud en el caso que
produjera mayor felicidad, la dificultad de valorar y medir la intensidad de
Sobre el concepto de eficiencia existen disputas. Vase por ejemplo J. Coleman: The Economic
Analysis of Law en J. Pennock y J. Chapman eds: Ethics, Economics and Law. NOMOS XIV, New
York University Press, 1982, p. 83 y ss. en las que mantiene la ambigedad del concepto de eficiencia
y sus interpretaciones en el sentido de Pareto y de Kaldor-Hicks. Kaldor-Hicks propusieron el criterio
de compensacin para obviar algunos de los problemas del criterio paretiano. Segn este criterio el
estado social X es superior al estado social Y, si los que ganan con ello pueden compensar a los que
pierden. Con ello se permite comparar situaciones alternativas en las que alguien sale perjudicado. Sin
embargo este criterio tiene inconvenientes semejantes a los del utilitarismo porque se deben hacer
comparaciones interpersonales -y no se sabe como hacer estas comparaciones- y adems la
compensacin slo es hipottica porque no es necesario que los que salen beneficiados paguen.
Eficiencia y Derecho
273
Una parte muy importan-te de la literatura de la teora econmica tiene que ver con el estudio de
la relacin entre la justicia y la eficiencia. Vase por ejemplo S. Barber: Justicia, Equidad y
Eficiencia. Hacienda Pblica, 1978 p. 213 en la que afirma A pesar de sus conocidas limitaciones,
el criterio de Pareto sigue siendo el nico sobre el que los economistas parecen haber llegado a un
amplio consenso. Y tiene la ventaja de que admite una expresin formal rigurosa, que permite
incorporarlo plenamente al anlisis terico. Pero el criterio de Pareto tiene capacidad muy limitada
para discriminar entre distintos estados econmicos; y por ello el economista tiene que apelar a
consideraciones adicionales, de naturaleza distinta; de equidad, justicia, desigualdad, etc... Estos otros
criterios son tanto o ms relevantes que el de Pareto, pero desde luego ms difciles de explicar
analticamente. (El subrayado es nuestro).
274
Albert Calsamiglia
Recapitulando, la teora econmica del bienestar ha partido del supuesto que los
individuos son racionales y egostas y ha definido las condiciones de un mercado ideal. Slo
bajo estas hiptesis el funcionamiento del mercado competitivo conduce a un ptimo de
Pareto. La conjetura de A. Smith ha sido demostrada por la moderna teora econmica del
bienestar, pero es sumamente importante respetar sus propios lmites para que sus tesis se
puedan aplicar.
Las doctrinas del libre mercado.
Las doctrinas del libre mercado han utilizado el teorema de la teora econmica para
defender la deseabilidad social del sistema del libre mercado. Sin embargo estas doctrinas
infieren precipitadamente tesis que slo tienen apoyatura en los mercados ideales. La teora
econmica sostiene que slo bajo ciertas condiciones y ciertas hiptesis el mercado
competitivo conduce a un ptimo de Pareto.
La primera de las crticas que se puede ofrecer es la siguiente. Las economas
actuales no satisfacen las hiptesis sugeridas por la teora econmica y por tanto el
teorema no puede aplicarse a cualquier situacin social. Por tanto toda aquella doctrina
econmica -que busque apoyatura en la teora econmica sin respetar los propios lmites de
su discurso usa y abusa de la teora para lograr objetivos polticos.
Cuatro ejemplos pueden servir para mostrar que -fuera de los lmites impuestos por
las hiptesis- la mano invisible no funciona: el dilema del prisionero, los bienes pblicos,
las externalidades y la informacin asimtrica que vamos a estudiar sucintamente.
Evidentemente no es difcil imaginar situaciones reales cuyas caractersticas encajen en estos
ejemplos.
El dilema del prisionero.10
En primer lugar no siempre existe una relacin directa entre racionalidad y
eficiencia. Aun aceptando que el hombre siempre se comporta racionalmente podemos
encontrar casos en los cuales una conducta racional lleva a una solucin social ineficiente.
Es decir, la tesis de A. Smith segn la cual los individuos persiguiendo su propio inters y
su egosmo individual producen -sin tener conciencia de ello, guiados por una mano
invisible- el mayor bienestar social, no es cierta siempre. Hay algunas situaciones en la vida
en las cuales la racionalidad y el egosmo no conducen a las consecuencias previstas por la
economa clsica11.
10
Una buena descripcin del dilema se encuentra en Schotter: La Economa del Libre Mercado.
Barcelona, Ariel 1987, p. 65 y ss.
11
Vase sobre este tema el trabajo de Axelrod: The Evolution of Cooperation. New York, 1984.
Axelrod sostiene que cuando el halo de futuro es indefinido entonces se coopera y se llega entonces
al ptimo social.
Eficiencia y Derecho
275
276
Albert Calsamiglia
nos encontramos con una contradiccin importante entre racionalidad y mercado. Las leyes
del mercado imposibilitan que se desarrollen bienes pblicos entre individuos racionales y
egostas. Quiz una autoridad externa debera obligar a los individuos a colaborar. Pero en
ese caso se produce una quiebra y una antinomia entre los valores del libre mercado. Ningn
individualista podra justificar la necesidad de la intervencin del estado. La mano invisible
no produce los resultados apetecidos. Y no los produce porque en principio a cada uno de
los individuos le interesa el asfalto, pero cada uno de ellos tiene incentivos para no colaborar
en su costo. Elementos externos -como por ejemplo la presin social o la autoridad del
alcalde- son necesarios para lograr este bienestar social.
En todo caso, en las sociedades reales existen bienes pblicos que no se confan a
los mercados. Aqullos no se ajustan a las hiptesis de la teora. Sin duda los impuestos
constituyen mecanismos estatales para obligar a la financiacin de los bienes pblicos. Para
conseguir el bienestar social se requiere la intervencin econmica del estado.
Externalidades.
Un tercer supuesto puede servir para demostrar sus lmites. A. Smith, y con l la
economa neoclsica presuponan que el nico campo de interconexin entre los individuos
era el mercado competitivo. Sin embargo esta situacin difcilmente se da en la realidad. Es
muy frecuente que se produzcan externalidades. Las externalidades producen sesgos en los
mercados hasta tal punto que se podra diferenciar entre los costes de los productos y los
costes sociales. Los costes de los productos los pagan las empresas productoras mientras
que los costes sociales no los pagan en principio estas sociedades sino la comunidad en
general o un sector de la comunidad o un tercero.
Por ejemplo. Si poseo una finca en un pueblo de montaa e introduzco mejoras que
la hacen especialmente atractiva para el turismo lograr un posible beneficio particular: la
revalorizacin de esta finca y una notable plusvala. Pero es posible que el campesino
colindante -que no ha hecho nada- tenga un beneficio sin arriesgar nada como consecuencia
de mi actividad. El valor de su terreno - aumentar porque en este caso he producido una
externalidad positiva y, probablemente, ciudadanos ricos se interesarn por la compra de su
terreno para construir una vivienda de lujo.
Desgraciadamente las externalidades no son siempre positivas. Existen numerosos
casos de externalidades negativas y en estos casos especficos la libre competencia, la
formacin de los precios se ve fuertemente alterada. De nuevo nos encontramos con una
situacin del mundo real que no satisface las hiptesis y por tanto en este caso no es
aplicable el teorema. Las relaciones entre los individuos no slo se desarrollan a travs del
mercado competitivo. La construccin de una autopista, de un ferrocarril, de una fbrica
produce externalidades importantes que no tienen nada que ver con el mercado y que alteran
sustancialmente los precios del mercado. Y alteran los precios del mercado porque el coste
Eficiencia y Derecho
277
12
Precisamente Hayek sostuvo frente a la teora econmica socialista que una de las grandes
ventajas del mercado es que ofrece informacin y la procesa con muy poco coste. Mientras que sera
imposible -para un planificador- procesar y valorar tanta informacin.
278
Albert Calsamiglia
los ordenadores son los propietarios. Las diferencias en la calidad pueden ser muy
importantes. Cmo se desarrollar la actividad en el mercado? Seguramente, a pesar de que
exista inters en el intercambio no se llevar a cabo porque no existe confianza suficiente
en la calidad de los productos. Porque un ordenador de calidad no se vender al precio
promedio de uno que est en condiciones precarias de funcionamiento. El comprador no sabe
nada acerca de la calidad del producto y slo estara dispuesto a pagar el precio promedio.
Sin embargo el vendedor no estar dispuesto a vender un ordenador de mayor calidad a un
precio inferior y por tanto desde el punto de vista del comprador el precio promedio slo
ser para aquellos ordenadores que sea igual o inferior en el precio. Y en este caso el riesgo
es demasiado alto -por caro- y entonces no compra. La solucin ser salirse de nuevo del
mercado: Exigir un control que dote de confianza al comprador de la calidad del producto.
La intervencin del estado -o cualquier otro mecanismo que moralice el mercado- es
necesaria si se quiere mercado. El mercado por s solo -en este caso- no llega a producir un
equilibrio ptimo de Pareto.
Algunas conclusiones provisionales.
Los cuatros ejemplos citados especifican algunas condiciones bajo las cuales la
mano invisible no funciona. De ello se sigue que para la produccin de bienes pblicos
-como por ejemplo la construccin de carreteras, educacin, etc.- lo mejor es no confiar las
decisiones al mercado. En estos casos el teorema no funciona. Por tanto toda aquella
doctrina econmica que pase por alto los lmites de la teora econmica y pretenda
fundamentarse en ella es incorrecta.
Precisamente de los lmites de la teora econmica surge la necesidad de introducir
un estado que toma decisiones econmicas para la produccin de bienes pblicos. El estado
no slo tiene la funcin de garantizar unos derechos o salvaguardar el orden sino tambin la
de crear bienes pblicos y la de tomar decisiones econmicas en aquellas situaciones en las
que el mercado no cumple las condiciones exigidas por la teora. Cuando el mercado no
funciona es necesario disear instituciones alternativas para la toma de decisiones que
canalicen estos intereses racionales y egostas. El estado es una de ellas pero existen muchas
otras. Algunas veces estas instituciones se generan espontneamente porque existe la
conviccin de que la cooperacin es beneficiosa.
Estas instituciones estarn legitimadas si las decisiones que toman acaban
promoviendo el bienestar social. Cabra suponer que la mano invisible no rige slo el
funcionamiento de los mercados sino tambin de las instituciones. A pesar de que las
autoridades y los polticos tienen intereses egostas -como por ejemplo mantenerse en el
cargo, aumentar su poder, favorecer a sus amigos o enriquecerse- promocionan estas
instituciones el bienestar social?
Pero sa no es la nica razn para rechazar las doctrinas del libre mercado como una
panacea universal o para sostener la idea de que el libre mercado es siempre mejor que la
intervencin estatal o institucional.
Eficiencia y Derecho
279
En todo caso me parece que esta idea no se puede sostener con la apoyatura del arsenal
terico de la teora econmica del bienestar. Hay otras razones.
En pginas anteriores hemos sugerido que la eficiencia social es el criterio de
justificacin de un sistema econmico. Hemos puesto de manifiesto que la primera virtud
de un sistema econmico es la eficiencia. Una sociedad que despilfarre recursos bsicos no
puede ser considerada una sociedad justa. Tambin hemos sealado que los economistas
se han preocupado de la relacin inversa entre eficiencia y equidad. Todos estos argumentos
podran hacer creer que la teora econmica sugiere que el nico criterio de justificacin de
un sistema econmico es la eficiencia. Ahora bien, la eficiencia en el sentido de Pareto
genera muchos ptimos distintos, algunos de ellos muy injustos. De entre todos ellos hay
que seleccionar el justo. La eficiencia es una condicin necesaria -sin ella no hay justicia
-pero no suficiente de justicia. Ciertamente la doctrina ha insistido en este punto y -a veces
exagerando- ha llegado a afirmar que la eficiencia es un adecuado concepto de justicia13.
Pero la doctrina que mantiene esta tesis ignora que incluso en los casos en los que pueda
aplicarse el criterio de eficiencia social recogido por el ptimo de Pareto no es deseable
socialmente. Abundante literatura de teora econmica dedica su atencin a las relaciones
entre equidad y eficiencia y a la no deseabilidad social de la utilizacin del criterio de
eficiencia como el nico criterio de valoracin de un sistema. Lo cual no excluye la
posibilidad de decisiones sociales eficientes y adems equitativas. Por ejemplo, para
alcanzar una asignacin de recursos ptima basta operar en un mercado competitivo y
redistribuyendo igualitariamente todos los derechos de propiedad. Desde un punto de vista
ideal este ejemplo muestra que no siempre existe una relacin inversa entre eficiencia y
equidad. El problema es que en la prctica no hay procedimientos factibles de este tipo y
debe hacerse con mecanismos especficos como, por ejemplo, los impuestos sobre la renta.
Segn cmo estn diseados estos mecanismos de redistribucin afectan a las decisiones
que tomarn los agentes. Se pierden incentivos para trabajar si realmente se paga un
porcentaje muy alto. En este caso el trade off se produce pero se es un defecto del
mecanismo y no una relacin necesariamente inversa entre eficiencia y justicia. Precisamente
la idea que defenderemos es que la eficiencia es uno de los componentes de la justicia.
Sobre este punto volveremos ms adelante.
Podemos concluir que toda doctrina econmica -que pretenda fundamentarse en la
teora econmica- y que defienda que el nico criterio de justificacin de un sistema
econmico es la eficiencia est sesgando o sacando conclusiones incorrectas de la propia
teora econmica. En
13
Vase R. Posner: The Economics of Justice. Harvard University Press, 1981, p. 6. La afirmacin
es exagerada pero quiz til para un auditorio de juristas que desconocen o eluden en muchas
ocasiones el criterio de eficiencia sea para la poltica legislativa o para la toma de decisiones de los
tribunales.
280
Albert Calsamiglia
14
Es cierto que algunos autores americanos que han utilizado los mtodos de la economa
aplicados al derecho son adems neoconservadores. Pero no todos. La escuela de Yale dirigida por
Calabresi est lejos del neoconservadurismo.
15
16
Eficiencia y Derecho
281
movimiento antiformalista de finales del siglo XIX insisti en el tema de las consecuencias,
del fin en el derecho, de la necesidad de resolver los conflictos jurdicos con criterios que
produjeran resultados justos y eficientes. Pero todas esas afirmaciones no eran nada ms que
propuestas metodolgicas, deseos de separarse de un modelo de funcin social de jurista
reducido a la subordinacin, conservacin, interpretacin y aplicacin de la ley. Pero no se
tenan los instrumentos adecuados para convertir en realidad esa vieja aspiracin.
La alusin a las consecuencias, a los costes, a la eficacia serva para distanciarse
del texto de la ley. Unas ideas intuitivas sobre la justicia material -en la cual cabe cualquier
tipo de consideraciones valorativas convertan decisiones en jurdicas por caminos distintos
a los establecidos en la legislacin. Ahora bien, el precio de la adecuacin de la aplicacin
del derecho a nuevas circunstancias sociales era la adulteracin de uno de los principios
fundamentales de todo ordenamiento normativo bien diseado: la seguridad jurdica.
En ltima instancia se aluda a un concepto intuitivo de justicia material que serva
para decidir. Probablemente era lo nico que se poda hacer ya que se careca de
instrumentos analticos adecuados para el tratamiento de los temas de la eficiencia o de la
equidad. Esta vieja aspiracin ha sido recogida por sectores importantes de la economa que
han hecho propuestas no slo reformistas sino tambin cognoscitivas que no pueden ser
ignoradas por los juristas17. En sntesis, han partido de la idea de que los criterios de
eficiencia son los criterios fundamentales a la hora de disear las reglas de juego de una
sociedad. El derecho slo tiene sentido como una idea prctica que tiende a una finalidad
determinada: la eficiencia18.
Pero sta no es la situacin actual. Los economistas estn en condiciones de aportar
mtodos para el clculo de la eficiencia social de las leyes y las sentencias. El modo de
preguntar y suponer en economa es interesante aplicarlo en el estudio del derecho.
Uno de los supuestos fundamentales sera el de la racionalidad individual. Es
plausible considerar al hombre en el mundo econmico como un individuo racional y egosta
que intenta satisfacer su inters con el mnimo coste posible. Este criterio de racionalidad
del hombre en la sociedad no es exclusivo del hombre en el campo econmico: si la
racionalidad
17
18
Dentro de esta orientacin existen varias corrientes de pensamiento. Posner por ejemplo
mantiene una tesis muy radical en tanto considera que el criterio de la produccin de mxima riqueza
es el elemento fundamental de la justificacin de un sistema. Vase su obra citada p. 6 en la cual afirma
que la eficiencia -tal y como la defino- es un adecuado concepto de justicia. La postura de Calabresi
-pionero del anlisis econmico del derecho- es mucho ms matizada. Sostiene que el mtodo del
anlisis econmico es especialmente til, pero la eficiencia no es el nico criterio de justicia. Vase
Sobre los lmites de los anlisis no econmicos del derecho en Anuario de Filosofa del Derecho.
1985 p. 227 y ss. Vase tambin junto con Ph. Bobbit: Tragic Choices. New York, 1978.
282
Albert Calsamiglia
19
Eficiencia y Derecho
283
284
Albert Calsamiglia
servir para ampliar el universo del discurso jurdico y evitar el reduccionismo kelseniano
o normativista. Especialmente interesante es su visin desde el punto de vista de la ciencia
de la legislacin. Si el legislador se plantea el problema de una nueva decisin el
normativismo slo le puede ofrecer -en el mejor de los casos- una tcnica puramente
jurdica, es decir de cmo se deben articular las normas e integrarlas en el conjunto del
ordenamiento. Pero se no es el verdadero problema. El problema que se plantea el
legislador es si esa medida es justa o injusta. En este caso el legislador compara el texto de
la norma con un ideal, una ideologa determinada. La ley es el instrumento que sirve para
alcanzar esos objetivos. Pero nadie se plantea si ese medio, ese instrumento es el adecuado
para conseguir los citados objetivos. Y se es el problema fundamental de la ciencia de la
legislacin. Los mtodos jurdicos consisten -hoy por hoy- en una buena intuicin de la
justicia y una buena declaracin de principios junto con una implementacin normativa
intuitivamente adecuada y consistente con el ordenamiento normativo. Pero no nos
engaemos, muchas veces los resultados de la ley -la conducta social- no se ajusta a los
objetivos de la ley. Se parte del presupuesto de que si la ley es buena porque corresponde
a un ideal de justicia bueno, entonces la ley es buena. No se tiene en cuenta que los
individuos que estn sometidos a esta ley pueden reaccionar con conductas distintas y
contradictorias a los objetivos de la ley. A veces parece como si las leyes no tuvieran el
objetivo de dirigir la conducta de los ciudadanos sino simplemente de asignarles objetivos
morales.
El concepto de eficiencia -tal y como lo entiende la teora econmica- puede prestar
especial auxilio a una concepcin de la tarea de la ciencia de la legislacin hasta ahora
excesivamente intuicionista y subjetiva. Una buena ley no es aqulla que seala unos
objetivos justos sino aqulla que adems los consigue. La tarea de direccin social no se
puede reducir a declaracin de buenas intenciones. La primera condicin que debe tener
presente un buen legislador es que incentive a los ciudadanos a su cumplimiento y que en
la realidad social se cumpla.
La tradicin normativista no ha considerado la eficiencia como uno de los valores
fundamentales a tener en cuenta a la hora de disear las instituciones. La conducta social,
la reaccin de los ciudadanos pueden invalidar las buenas intenciones del legislador. Lo
importante de una ley no es slo lo que pretende sino lo que consigue.
Si se acepta la sugerencia de la eficiencia como uno de los valores componentes de
la idea de justicia la decisin del legislador no estar nicamente determinada por la bondad
de un principio sino tambin por su realizabilidad, su cumplimiento y su observancia
generalizada. A veces una ley con objetivos menos ambiciosos llega a resultados superiores
porque los ciudadanos se sienten incentivados a su cumplimiento. Estas cuestiones la vieja
tradicin normativista las haba separado merced a los conceptos de validez, valor y eficacia
del derecho. Las cuestiones de justificacin eran totalmente independientes de las cuestiones
ontolgicas.
La eficiencia puede ser un criterio orientador de la poltica legislativa. Pero tambin
es un criterio que permite vislumbrar otros problemas. Por ejemplo dados ciertos objetivos
se puede estudiar cul es el medio
Eficiencia y Derecho
285
ms eficiente para lograr este objetivo. Por ejemplo, podemos analizar un problema y
preguntarnos cules son las razones por las cuales no admitimos o no aceptamos la solucin
eficiente. Seguramente hay principios que vencen a la eficiencia y en este caso estaramos
encarando el problema de los derechos. Tambin tendramos un criterio para juzgar cundo
las leyes estn mal hechas en el sentido de que no consiguen los objetivos que pretenden.
Me parece que este punto de vista se muestra especialmente atractivo desde el punto de
vista de la crtica de la legislacin y de la propuesta de nuevos criterios legislativos.
Pero hay otro punto que conviene destacar. Desde el punto de vista ontolgico tiene
que tener un mnimo de eficiencia. Una ley que no consigue ningn objetivo, que no es
obedecida ni aplicada, no es una ley. Una ley que consigue objetivos distintos a los que
pretende es adems una mala ley. Como objeto de una teora descriptiva de normas slo
podemos tener en cuenta aquellas leyes que inciden sobre la conducta de los ciudadanos.
Los juristas a veces han acudido a los prembulos de las leyes, a las intenciones del
legislador o a la voluntad de la ley para adecuar la norma a la realidad social en base al
principio de la racionalidad del legislador. Pero obsrvese que todo ello se hace en base a
buenas intuiciones pero poco seguras y reiterables.
Si debiramos hacer el diseo de un derecho ideal -que no corresponde a la realidad
social- me parece que deberamos exigir, por una parte que las leyes consiguieran los
objetivos que pretende la sociedad. En segundo lugar que existieran garantas de ciertos
derechos inalienables. En tercer lugar que los ciudadanos tuvieran seguridad jurdica. Pues
bien, el arsenal conceptual de los economistas puede ser utilizado para conseguir un derecho
bien hecho desde la perspectiva de la eficiencia. Pero un derecho eficiente no es
necesariamente justo. La eficiencia no es el nico criterio sino uno de los criterios bsicos
de un buen derecho.
El paradigma normativista debe ser mejorado. Las cuestiones de poltica legislativa
son de fundamental importancia y en ningn caso pueden dejarse fuera del anlisis si es que
se pretende la construccin de un conocimiento jurdico. Las ideas de discrecin judicial,
de la aplicacin de criterios de justicia material -tpicas de los juristas en los casos difcilesdeben dejar paso a la necesaria racionalizacin y discusin. No niego la importancia de las
decisiones intuitivas. Pero las intuiciones no son suficientes para fundamentar decisiones
porque un ordenamiento jurdico no puede estar a merced de criterios subjetivos. Quien se
base en ellas est sacrificando principios fundamentales como son los de legalidad,
seguridad e irretroactividad. Todos ellos conquistas histricas importantes.
Y una ltima cuestin. La aportacin de la teora econmica para el estudio de estos
temas no implica que sta pueda resolver con unos criterios lexicogrficos las controversias.
He insistido en sus lmites para que no se interprete mi argumento como el redescubrimiento
de la piedra filosofal. Me parece que si contribuye a distinguir problemas y a plantear
criterios de solucin y en muchos casos a poner de manifiesto la incompatibilidad de
criterios eso ya constituye un paso importante.
286
Albert Calsamiglia
Conclusiones.
Inici este trabajo sealando que las argumentaciones de los economistas son
radicales. La preocupacin fundamental de nuestra profesin jurdica ha sido -por lo menos
hasta pocas muy recientes- equilibrar la seguridad jurdica con unos criterios de justicia
determinados que varan con la historia. El sistema jurdico est pensado como un sistema
de derechos; es decir, quin tiene y quin carece de razn. Exige una reflexin desde las
premisas, es decir desde la ley y referirse continuamente a ella. El sistema jurdico piensa
en el vencedor de un pleito, en el que tiene razn porque est justificado sea en los textos
legales, sea en la justicia del caso o en principios.
El normativismo ha supuesto un avance importante en la comprensin de la
estructura normativa del derecho, las relaciones entre las normas, la jerarqua de esas
relaciones y la problemtica de la interpretacin. Sin embargo, el normativismo -en sus
versiones ms sofisticadas como las del ltimo Kelsen o Hart- cuando se encuentra ante
casos difciles recurre a conceptos tan ambiguos como los principios jurdicos o la
discrecin judicial. En este punto la metodologa normativista confunde diversos planos e
impide la diseccin del anlisis de los diversos componentes de la idea de justicia. La
discusin de problemas difciles es til para la construccin de criterios y la eleccin entre
ellos. Pero la eleccin no puede ser confiada a la subjetividad, a la discrecin del intrprete
porque estaramos sacrificando la previsibilidad del derecho.
La propuesta de los economistas -y especialmente de las escuelas ms radicaleses analizar el derecho desde el punto de vista -de la eficiencia. La crudeza del planteamiento
no implica el abandono de la luz que puede ofrecer -luz importante- para la resolucin de
los conflictos sociales. Un sistema institucional adecuado para resolver los conflictos
sociales no debe estar mirando al pasado sino al futuro, a los problemas que se plantean en
la sociedad. Los sistemas institucionales jurdicos estn basados en quin tiene derecho, en
quin tiene la razn. El problema -o mejor- no todo problema se resuelve mediante el criterio
del todo o nada. Por eso precisamente el tener como variable importante el del mnimo costo
social, el de la eficiencia, es una exigencia a tener en cuenta si es que el sistema institucional
jurdico debe todava resolver los problemas relevantes de las sociedades industriales.
Poner el acento en la eficiencia no quiere decir dar la preeminencia a este valor
sobre todos los dems. Y sobre eso quisiera hacer algunas precisiones. La primera,
eficiencia no puede identificarse con mercado libre siempre y en todo lugar. Hemos visto
cmo los lmites de la teora econmica justifican una actividad estatal externa al mercado.
Justifican por tanto la intervencin estatal y otro tipo de instituciones que no son mercados.
La segunda. Dentro de la reflexin terica del bienestar se distingue entre eficiencia
y equidad. Presuponiendo la moralidad del criterio de eficiencia, a veces mercado y
eficiencia no van de la mano. Los trade offs entre eficiencia y equidad -justicia- deben
equilibrarse. En sntesis,
Eficiencia y Derecho
287
una sociedad eficiente puede ser una buena sociedad y una sociedad deseable. Pero es
posible que para la mayora de la sociedad no valga la pena una sociedad excesivamente
eficiente porque es una sociedad excesivamente injusta. La equidad y la seguridad podran
ser como vetos a la eficiencia tal como nos sugiere Dworkin o Calabresi.
Llegados a este punto quisiera establecer algunas conclusiones:
1.-He presupuesto que el criterio de eficiencia es el que permite justificar un sistema
econmico. He tratado de argumentar que existen casos en los cuales el mercado libre no
conduce a resultados eficientes de tal manera que no siempre est justificado el mercado
libre. Por tanto, una extensin excesiva de las tesis del libre mercado es inadecuada. Las
doctrinas que usan la teora econmica ms all de sus lmites no se fundamentan en ella
sino que la adulteran.
2.-La eficiencia -entendida como aquel criterio que maximiza la riqueza social-20
exige en ocasiones la intervencin estatal o intervenciones externas al mercado. Por tanto,
quien sea reticente a la utilizacin de este mtodo no puede identificarlo con la defensa del
neoconservadurismo.
3.-La eficiencia es un componente de la idea de justicia pero no es el nico criterio
de justicia. Difcilmente podramos calificar de justo un sistema totalmente ineficiente o una
sociedad que despilfarrara recursos bsicos que cubren necesidades bsicas. Pero los
criterios de eficiencia no son los nicos a tener en cuenta para calificar un sistema de justo.
Junto a la eficiencia, los derechos y los objetivos colectivos ocupan un lugar sumamente
importante. Un sistema institucional imprevisible e inseguro no puede ser calificado de justo.
Pero un sistema muy ineficiente tampoco.
4.-Observar el fenmeno jurdico desde el punto de vista de la eficiencia puede ser
especialmente til para la construccin de una poltica jurdica que alcance sus objetivos.
Los instrumentos jurdicos pueden ser eficientes o no. Un legislador no slo est preocupado
por establecer un modelo ideal hacia el cual debe tender sino que tambin est preocupado
por los mejores caminos que conducen a este objetivo. Muchas veces los juristas nos
olvidamos de los caminos y entonces no llegamos a donde queremos.
20
El trmino eficiencia es difcil de definir puesto que muchos autores lo utilizan con
significaciones distintas. He utilizado el concepto de eficiencia como sinnimo de potenciacin de
riqueza, distinto de la versin utilitarista del criterio de justicia: la mayor felicidad del mayor nmero
posible. Sobre este punto vase Posner op. cit. p. 48 y ss.
DOXA 4 (1987)
289
I.- INTRODUCCIN.
II.- EL DERECHO NATURAL CONTEMPORNEO COMO RESTO FORMAL
Y METDICO.
II. 1 Derecho natural como mtodo.
II. 2 Derecho natural concepto histrico o formal?
III.- CONDICIONES DE APLICACIN DEL DERECHO NATURAL EN LA
TEORA JURDICA CONTEMPORNEA.
III.1 Superacin de lo natural.
III.2 Concepcin activa y crtica de la racionalidad.
III.3 La experiencia jurdica como totality approach.
I
Introduccin
En alguna medida no se puede
estar contra algo, sin apoyarse en l.
[J. Ferrater Mora, Obras Selectas, II,
242]
290
Como afirma Popper ... podemos liberarnos de los tabes de una tradicin y
podemos hacerlo no solamente rechazndola, sino tambin aceptndola crticamente. Nos
liberamos del tab si reflexionamos sobre l, y si nos preguntamos si debemos aceptarlo o
rechazarlo. Para esto, debemos primero tener una conciencia clara de la tradicin y debemos
comprender, en general, cul es la funcin y la significacin de una tradicin1. Podra
aadirse a estas afirmaciones que dicho anlisis de la funcin y significacin de la tradicin
tiene que ser enfocado primero desde el parmetro que ve el cambio y transformacin de
sta en funcin de alguna otra tradicin -no hay mutaciones tericas dadas en el vaco
conceptual-, y que el anlisis debe centrarse en la funcin y significacin de tal tradicin en
nuestro presente; lo cual quiere decir que hay que descubrir qu es lo que tiene virtualidad
de aqulla para nuestras necesidades actuales.
Las reticencias, por otra parte justificables gracias al uso reaccionario en lo poltico
y/o metafsico en lo terico de que ha sido objeto el paradigma iusnaturalista, proceden de
una falta de atencin a las advertencias arriba mencionadas. As puede verse que en multitud
de ocasiones -puestas de relieve por el Prof. Soriano Daz en una interesante investigacin
acerca de los presupuestos iusnaturalistas de nuestra vigente Constitucin2- la crtica al
derecho natural ha incidido de un modo especial en la declaracin de intenciones que ve a
ste como una realidad ontolgica que se superpone, auspiciando o negando validez, al
derecho positivo, sin una revisin crtica de dicha tradicin y sin ms apoyaturas que
argumentos periclitados y sumamente lejanos a los intereses de nuestra poca.
El abismo que separa indefectiblemente a la religin de los otros dos grandes
conjuntos de objetivaciones culturales como son la filosofa y el arte, se revela de inmediato
al observador en tanto es consciente de que desde aqulla las ideas-valor, raptadas al
pensamiento mtico y mgico por el esfuerzo humano, se convierten en realidades, si no
verificables en este mundo, s constatables en un mundo trascendente en donde quedaran
instaladas cmodamente en la jerarqua preestablecida por alguna mano invisible o
todopoderosa. La filosofa y el arte, como ocupaciones inhspitas del obrar humano, luchan
denodadamente contra esta imposibilidad para, al final, hacer uso de las ideas-valor de la
humanidad como meras ideas reguladoras. La filosofa y el arte seran, pues, objetivaciones
que pugnaran por resolver los dualismos entre los que se debate la cultura y el pensamiento
contemporneos, no consiguiendo
291
otra cosa que asentar la tensin entre los polos del problema, sin realizar en ninguno de
los sentidos de la palabra, su afn de materializacin.
La reflexin filosfica parece instalarse inestablemente en ese intento de
autorealizacin siempre imposible y como tal frustrante e insatisfactorio. Ante este
fundamento en falta de lo que es el dasein del objeto con que nos topamos en la tarea
investigadora, no han faltado remedios reduccionistas cuya misin radicaba en culminar de
una vez por todas esa tensin, ese conflicto en el que actan las ideas-valor de la humanidad;
y ello bajo la hipstasis de un orden incierto, pero indudablemente real y unitario. As
p.e., las revelaciones apocalpticas auspiciadas por los horrores de la segunda gran guerra,
y la incertidumbre de la supervivencia en un mundo coronado de una ingente cantidad de
cabezas nucleares, inducen al observador insatisfecho a postular como injusticia todo lo que
se oponga a su concepcin axiolgica. De ah a justificar rdenes supratemporales, hay un
paso mnimo pero indefectible si no clarificamos antes las instancias de la crtica a lo real,
que en el campo del derecho han venido siendo auspiciadas por una interpretacin ilustrada
y racionalista del iusnaturalismo.
Tanto Jrgen Habermas, como aos antes Gyrgy Lukcs, afirmaron que el proyecto
de la Ilustracin an no haba sido puesto en prctica en su totalidad. Lukcs, en sus
desconocidas Blum-Thesen, exiga al movimiento comunista de su poca el tomar
consciencia de la necesidad de culminar el proyecto inacabado de las revoluciones
burguesas, es decir, la verdadera democratizacin de las relaciones sociales, la denominada
democracia radical. Habermas, en uno y otro lugar de su abultada produccin, pugna del
mismo modo por realizar aquello que la Ilustracin propugnaba como principios bsicos
del nuevo orden social: todo hombre es libre e igual y est dotado de razn; siendo el nico
camino para su consecucin el reino de una situacin comunicativa en la que todas las
disfunciones y conflictos desaparezcan, para dejar paso a una libre circulacin de ideas y
perspectivas. Quiz sea arbitrario declarar que Luckcs y Habermas sean iusnaturalistas; ni
uno ni otro parecen preocuparse por tal cuestin. Pero es indudable que ambos consideran
ese proyecto como una instancia crtica al orden desigual e injusto dominante en sus
respectivas pocas.
Aun cuando la gestacin de la idea iusnaturalista pueda remontarse a los inicios de
la civilizacin occidental, su basamento actual se halla en la insistencia ilustrada antes
mencionada. Desde este punto de vista, el pensamiento iusnaturalista se recrea desde el
principio en la oposicin entre lo real y lo racional, entre lo que es y lo que debe ser, y, en
muchas ocasiones, entre la realidad y el mero deseo. Ortega afirm que el hombre es el
animal de mayor capacidad de insatisfaccin; y Borges nos recuerda que ese hombre
insatisfecho es a veces gemetra, pero siempre e ineludiblemente moral, es decir, conflictivo
y recreador. Toda vanguardia ha tenido que batirse en ese frente en que el hecho y el valor
han pugnado con saa durante tiempo inmemorial; y, cmo no, la democracia, si quiere dejar
de ser un simple medio de acceso al poder, ha de sentar las bases procedimentales sobre las
que encauzar la tensin, nunca resuelta, de los polos en las que aquel proyecto se asienta.
292
Falacias naturalistas aparte, el caso es que ese objetivo inalcanzado por las
revoluciones burguesas contina siendo una pauta desde la que enjuiciar crticamente
cualquier parcela de nuestra realidad social, poltica y cultural.
Todo intento iusnaturalista de valorar dicho statu quo desde posiciones previas
a tal proyecto ilustrado, y como tales opuestas a las premisas de la primera gran revuelta
ideolgica y cultural contra el antiguo rgimen, no hace sino detraer virtualidad a tal modo
de acercamiento a la realidad del derecho. Quiz la gran aportacin de la Ilustracin al tema
que pretendemos estudiar, resida en la aceptacin por todos de que no caben ya mundos
separados y/o inmutables. La relevancia histrico-terica del postulado del contrato social
en nuestros das, es el fiel que inclina la balanza hacia el lado en que nos colocamos. La
libertad, la igualdad, la fraternidad, la tolerancia intolerante con la intolerancia, la dignidad
humana, la justicia, la equidad, constituyen las ideas-valor que la conciencia contempornea
roba al mito de la sociedad orgnica y feliz para darles un contenido acorde a las nuevas
circunstancias y al surgimiento cada vez ms claro de nuevos interlocutores sociales. Es,
precisamente, en este sentido, como retomamos esa tradicin ilustrada como el fondo
ideolgico desde el que postular la funcin y significacin del iusnaturalismo en el mundo
contemporneo. Como decimos, cualquier retroceso a posiciones histricas anteriores o una
asuncin acrtica de dicha tradicin slo puede conducir al malentendido, a la confusin, o
al uso metafsico, cuando no reaccionario de tal objetivacin terico-cultural.
Es conveniente citar aqu a dos crticos del paradigma iusnaturalista. Para Norberto
Bobbio, las dudas con respecto al derecho natural no afectan en modo alguno a la
existencia de valores morales superiores a las leyes positivas ni tampoco al contenido de los
mismos, sino nicamente a su motivacin3 . Qu es lo que se pretende con el derecho
natural? Si se quiere sustituir la voluntad de la soberana popular por algn subterfugio
ideolgico, tal planteamiento es rechazable de plano; si desde el mismo, se pretende observar
la realidad del derecho positivo desde un punto de vista crtico y racional, es decir, sin
abandonar lo fctico por lo ideal, tal planteamiento es a lo sumo cuestionable y sujeto al
proceso de argumentacin terica y poltica. Qu hacer, pues, con la tradicional polmica
entre iusnaturalistas y positivistas? Son dos posiciones tan irreconciliables que slo cabe
la cautela del silencio o la autorrepresin propiciada por sentimientos viscerales de
oposicin? Veamos lo que opina sobre tal cuestin el otro crtico del derecho natural; para
Elas Daz las diferencias que subsisten entre ambas concepciones remiten en primer y
principal lugar a la diferente forma de entender esos valores4.
Norberto Bobbio, Algunos argumentos contra el Derecho Natural, en AAVV, Crtica del
Derecho Natural, (ed. a cargo de Elas Daz) Taurus, Madrid, 1966, pp. 221-237 (subrayado nuestro).
4
Elas Daz, Sociologa y filosofa del derecho, Taurus, Madrid, 1982, p. 291.
293
Esta diferente forma de entender los valores no es algo arbitrario o que dependa
exclusivamente del gusto o afiliacin del terico, ya que como ha sido puesto de relieve
desde las posiciones de la Escuela de Frankfurt el mtodo de conocimiento interviene de
modo decisivo en la determinacin de los acontecimientos5. La importancia de lo formal
y metodolgico viene dada, pues, por la posibilidad de que un entendimiento abierto de la
objetivacin cultural de que se trate capacite para crear modelos capaces de colocarse en
una situacin significativa, no meramente descriptiva, de la realidad; con lo que los
contenidos remontan la polmica a un diferente modo de acercarse a lo que hay, a un
diferente modo de formar. Esta apertura a un nuevo entendimiento de lo formal no se
empea en reducir ambigedades con contenidos dogmticos y/o escpticos, sino en
abrirlos a la vista de todos como responsabilidad ineludible de la teora. Y, por otro lado,
se extiende en una descripcin de la multivocidad y multiplicidad del objeto de estudio que
se encuentra abierto a plurales determinaciones e influencias. En la actualidad la polmica
de lo formal en la objetivacin terica alcanza una enorme virtualidad_, pues es el nico
momento en el que puede reflejarse con claridad esa multiplicidad y multivocidad de los
contenidos; asistimos a la transformacin de un mundo ordenado de acuerdo con leyes que
se reconocan como universalmente vlidas, en un mundo fundado en la ambigedad, tanto
en el sentido negativo de una falta de centros de orientacin como en el sentido positivo de
una continua revisin de los valores y certezas6.
Indeterminacin, incertidumbre, probabilidad, posibilidad, etc., son conceptos que
planean por encima de la obra abierta del siglo XX que no puede entenderse sino en ntima
coordinacin entre las diferentes partes de que se compone. Sin embargo, esa misma
indeterminacin no hay que entenderla en el sentido quntico de azar. La apertura
metodolgica no implica el caos7 sino la regla que permita la reorganizacin de las
relaciones que aparecen multiplicadas y pluralizadas en la experiencia. Al igual que ocurre
en la obra de Einstein la tendencia no debe ser el
Umberto Eco, La potica de la obra abierta en Obra abierta, (trad. de Roser Berdagu), Ariel,
1984, p. 80. Este sentido de apertura frente a lo mltiple y plural, afecta tambin a la obra de arte y,
de un modo especial, a la literaria desde la publicacin del Ulises de James Joyce, obra en la que
destaca, para nuestros propsitos, el captulo denominado Wandering rocks en el que las esferas
espacio-temporales son puestas en solfa a partir de las categoras de posibilidad del acontecimiento
y de su negacin.
7
294
ir a buscar un dios que juegue a los dados, sino a una regla formal en el sentido
spinoziano del trmino que, siendo el factor primordial para la integracin de las mltiples
facetas del campo de la normatividad, consiga canalizar el sentido de la misma en funcin
de los fines y de la historicidad de los elementos que son objeto de lo que suele llamarse
experiencia jurdica, retomada metodolgicamente, desde nuestros presupuestos, bajo las
premisas formales del derecho natural.
Los avatares histricos y tericos a que se someten todos los conceptos filosficos
han tenido una especial incidencia en el campo del derecho natural, sobre todo por haberse
considerado como una realidad desde la que justificar determinadas acciones polticas e
ideolgicas que contradecan de plano sus mismos orgenes ilustrados. Sin embargo, tales
ataques no han cado en saco roto. Cualquiera que pretenda argumentar desde el derecho
natural como si nada hubiera ocurrido no hace sino olvidar el papel de la historia y aplicar
radicalmente el aforismo que mejor describe la actitud intransigente de determinadas
parcelas del pensamiento iusnaturalista: peor para los hechos. El derecho natural, al igual
que los conceptos de racionalismo, de idea, de hecho, de valor, etc., etc., han acusado recibo
de tales intromisiones, y ya hoy su virtualidad debe quedar reducida al plano meramente
formal.
Colocar al derecho natural en su genuina tradicin, o sea, el proyecto ilustrado de
implementacin de ciertos valores universalizables, y entenderlo como un modo ms de
acercamiento al derecho desde caractersticas propias y argumentables, hace que reflexionar
sobre un tema en el que se han vertido tantsimas opiniones, no sea una actividad inane.
Veremos, en esta monografa, al derecho natural como metatica de lo jurdico,
continuaremos con los puntos nodales en los que se ha centrado la crtica al mismo, y
culminaremos abordando el resto metodolgico y formal an virtual de este acercamiento
al derecho; y, esto ltimo, lo haremos partiendo de tres momentos: a) la superacin de lo
natural en la teora contempornea; b) la concepcin activa y crtica que de la racionalidad
pueda justificarse en nuestra situacin social y jurdica; c) el intento de acercarse al derecho
desde una totality approach, centrada jurdicamente en la denominada experiencia
jurdica.
Sirvan, pues, estas lneas como puntos de referencia y advertencias crtico-formales
que permitan, si no culminar una polmica cuasi ancestral, s reiniciarla con vas a un posible
acuerdo entre los investigadores en filosofa jurdica, los cuales en un momento u otro de
su trabajo se ven obligados a tomar postura en un tema como el que aqu abordamos.
II
El derecho natural como resto formal y metdico
II.1. Derecho natural como mtodo
No se considera necesario exponer aqu toda la problemtica surgida entorno al
concepto de metatica, entre otras cosas porque nos alejara del hilo de nuestra
argumentacin. Pero s es conveniente demarcar
295
nuestro punto de partida; cuando hablamos de metatica lo hacemos dejando de lado -como
veremos posteriormente al analizar las relaciones entre la tica jurdica y la filosofa del
derecho- la significacin del trmino que reduce el concepto a la lgica de las proposiciones
morales8. Para nosotros el trmino metatica indica algo mucho ms comprehensivo y
globalizador. La metatica vendra as entendida, por un lado, como el mtodo de
acercamiento a los valores, y a la normatividad en general, desde el punto de vista de la
posibilidad o imposibilidad del conocimiento cientfico de los mismos; y, por otro, como el
modelo terico que permite la interconexin de los diferentes momentos que componen
cualquier objetivacin cultural. Bajo esta precisin, la metatica puede compatibilizarse con
cualquier teora tica y con cualquier contenido fctico posible. Sin embargo, es preciso
proponer una pauta que permita centrar el tema y desarrollarlo debidamente.
Como ha expuesto Oppenheim en la historia del pensamiento jurdico-poltico, dos
son las metaticas que han predominado: la cognoscitivista, que parte de la posibilidad de
conocimiento y justificacin racional de las proposiciones ticas; y la no-cognoscitivista, que
afirma la imposibilidad de establecer fundamentos objetivos para sealar la verdad o
falsedad de los principios de la poltica y de la legislacin9. Como es fcil de advertir tanto
una como otra conllevan implicaciones polticas y filosficas de largo alcance pues, segn
se adopte una de ellas, diferente ser la concepcin que asumamos con respecto a lo real10;
y
Vid. Torbjrn Tnnsj, The Relevance of Metaethics to Ethics, 1976, (citado por Ferrater Mora
en su Diccionario de Filosofa, voz, metatica).
9
296
de una manera especial influir en la teora que de los derechos humanos se mantenga, pues
siendo como son principios bsicos del ordenamiento que cumplen funciones de orientacin,
dinamizacin y control de la actividad del legislador, permaneceran -dentro de una
concepcin no cognoscitivista- en un plano de mera subjetividad sin posibilidad de
establecer un dilogo sobre los mismos ni reconocer su presencia en los otros como algo
inescindible de su dignidad como personas. Por otro lado, partir de una concepcin
cognoscitivista de los valores que supere los obstculos ontologicistas y jerarquizadores11,
abre -siempre y cuando asumamos la intersubjetividad como marco general de la teora-, la
posibilidad de comunicacin, discusin, crtica y, por ello, de revisin constante de esos
mismos valores, de los cuales es absurdo negar que existan socialmente e influyan
poderosamente en la accin y la interaccin humanas, ofreciendo la certeza propia de la
legitimidad democrtica.
Con esto lo que se busca no es ms que un mtodo de acercamiento a la realidad
de la experiencia jurdica que compagine formalmente tanto la bsqueda como la prctica
terica, es decir, una teora con implicaciones (presupuestos y resultados) prcticas -y de
accin prctica- totalmente embebida, lo reconozca o no, de teora12, y esto puede
encontrarse en el complejo formal que constituye el concepto ilustrado y crtico del derecho
natural. Pero no hablamos de un derecho natural entendido como principio social concreto
de algn ordenamiento que dependiendo de las condiciones sociales y polticas dadas
garantice la mejor realizacin posible del imperativo absoluto de la justicia, es decir, de la
ley natural en el sentido de los valores sociales formulables natural y espontneamente por
la razn prctica13, sino de un derecho natural que encuentra la ortodoxia en su mtodo de
investigacin de la experiencia jurdica y que, en su ms moderna acepcin, ha venido a ser
considerado como un conjunto de tesis metaticas que coinciden en afirmar la necesidad
de que todo sistema jurdico reconozca unos derechos bsicos
11
Ejemplo de ello lo encontrarnos en R. Bozzi La Fondazione metafisica del diritto in Georges
Kalinowski, Editore Jovene, Npoles 1981, en el que se afirma que Il diritto naturale post-hominum
-no el eterno o divino- per Kalinowski prodotto di conoscenza, non di creazione mentale: rivela una
scienza nel senzo antico del termine. Non conoscenza teortica, costantiva di ci che , ma pratica (nel
senso aristotelico), direttiva di azione, poiche indica ci che si deve o si pu fate... p. 59.
12
Kostas Axelos, Hacia una tica problemtica (vers. esp. de Miguel ngel Abad), Taurus,
Madrid, 1972, passim.
13
A. Fridolin Utz, tica Social II (versin castellana de A. Ros), Herder, Barcelona, 1965, p. 114.
Esta concepcin abstracta, y en algunos momentos incomprensible, conduce a definiciones que rayan
en lo tautolgico, por su excesiva concretizacin; vase la definicin de justicia que ofrece Fridolin
es aquella idea segn la cual una accin o situacin concreta se designa como justa (p. 117); no hace
falta profundizar mucho para observar la falta de operatividad de tales premisas.
297
14
A.R. Prez Luo, Derechos Humanos. Estado de derecho y Constitucin, Tecnos Madrid, 1984,
p. 137 (el subrayado es nuestro).
Para el profesor Delgado Pinto No basta con constatar que es constitutivo de las normas del
Derecho positivo, su pretensin de valer como justas, como racionalmente fundadas, ni que, por tanto,
el orden vigente est abierto por principio a la crtica para hacerlo cada vez ms humano, ms justo,
si previamente no se establecen las bases tericas que aseguren la legitimidad de tal tarea como
capaz de ser llevada a cabo racionalmente, Jos Delgado Pinto, De nuevo sobre el problema del
Derecho Natural, Ed. Universidad de Salamanca, 1982, p. 29, vid. asimismo p. 32. Tanto para el Prof.
Delgado Pinto como para el Prof. Prez Luo el Derecho Natural constituye un cauce terico formal,
en el que caben diferentes tipos de planteamientos concretos e ideolgicos. Pero debido a la instancia
crtica que tal paradigma conlleva, nunca podr -si lo entendemos desde la actualidad- ser
involucionista, pues en su seno predomina lo que hemos denominado en nuestro trabajo la Rationality
of Intellect, cfr. J. Delgado Pinto, op. cit. pp. 10-11 y A. E. Prez Luo, Lecciones de Filosofa del
Derecho, Minerva, Sevilla, 1982, pp. 53-69.
15
Gyrgy Lukcs, Teora de la Novela, (trad. de J.I. Sebreli), Edhasa, Barcelona, 1971, p, 132.
16
Benedetto Croce, La historia como hazaa de la libertad, F. C. E., Mxico, 1960, pp. 41-53.
17
En este sentido puede consultarse la obra clsica del historicismo alemn de entreguerras, F.
Meinecke, El historicismo y su gnesis, F. C. E., Mxico, 1943.
18
298
19
F. Gonzlez Vicn, La Filosofa del Derecho como concepto histrico en Anuario de Filosofa
del Derecho, XIV, 1969, p. 15.
20
Max Horkheimer, Sociologa y filosofa, en Th. W. Adorno y Max Horkheimer, Sociologa,
op. cit. p. 16.
21
A. E. Prez Luo, El Derecho Natural como problema. Ensayo de anlisis del lenguaje, en AA.
VV. Filosofa y Derecho. Estudios en honor del Profesor Jos Corts Grau, Universidad de Valencia.
Secretariado de Publicaciones, 1977, tomo segundo, pp. 187-206. Del mismo autor y acerca de la
misma problemtica pueden consultarse Louis Lachance y la fundamentacin de los derechos
humanos en Revista jurdica de Catalua, 1981, n. 4, pp. 241 ss., y Lecciones de Filosofa del
Derecho, op. cit. pp. 53-102. Asimismo, Guido Fass Che cosa intendiamo con diritto naturale en
Rivista trimestrale di diritto e procedura civile, 1961, pp. 168 y ss.
299
En principio nos parece que todas las objetivaciones comparten ese concepto de
historicidad apuntado por Vicn, por lo que tanto el derecho natural como la filosofa del
derecho sufren la incidencia de la configuracin social de que se trate; lo que ocurre es que
no tienen por qu ser considerados como objetivaciones contradictorias sino, ms bien, como
producciones tericas que se complementan en el anlisis de la experiencia jurdica. Es por
ello que nos parece un tanto forzada la distincin de Vicn entre conceptos formales y
conceptos histricos, sobre todo desde el momento en que en aqullos introduce un trmino
como el de clase tan apegado a las circunstancias del modo de produccin capitalista22.
Ms que esa dicotoma entre conceptos formales e histricos, preferimos la
contemplacin de la historicidad de los trminos desde el punto de vista de la recurrencia
histrica de las producciones cientficas puesta de relieve por Gaston Bachelard, en la que
las objetivaciones y certezas del presente sean entendidas no como creaciones ex nihilo, sino
como un proceso que descubre en el pasado las progresivas formaciones de lo que se
considera como verdad en un momento histrico determinado23. Para Ferrater Mora, sin
embargo, no hay conceptos estrictamente formales o estrictamente histricos, ni nada que
cambie constantemente ni nada que permanezca intacto; as una realidad recurrente es la
que tiende a seguir siendo lo que es mientras dura; una no-recurrente, la que al tiempo que
dura tiende a ir cambiando24. Para nuestros propsitos, el derecho natural -del cual hemos
indicado su rasgo estrictamente metodolgico- entrara dentro del conjunto o grupos de
realidades no-recurrentes, es decir, del grupo de objetivaciones tericas que tienden, no a
la repeticin, a la reiteracin, sino en el sentido de Bachelard, al cambio, al devenir, al dejar
de ser lo que eran para convertirse en otra cosa.
Todas las objetivaciones (dentro del continuo social-cultural) tienden a ser
recurrentes, a fijarse para siempre, a adquirir consistencia duradera25, pero aunque perduren,
muchas veces varan en un determinado contexto que implica un cambio en su consideracin:
en estos casos cambia el contexto, no el contenido objetivo de la produccin terica que
sigue pretendiendo inmutabilidad. Sin embargo, ya Kant advirti de la peligrosidad de
aferrarse en demasa a definiciones formales criticando
22
F. Gonzlez Vicn, La filosofa del Derecho como concepto histrico, op. cit. p. 16.
23
Gaston Bachelard, El racionalismo aplicado, Paids, Buenos Aires, 1978; sobre el concepto
de historia recurrente puede consultarse el captulo 1. de esta obra.
24
25
Por ejemplo, los nmeros, las clases; vase la exigencia socrtica de matematizar las virtudes
en oposicin clara al subjetivismo de la sofstica, en el mismo sentido marcha el psicoanlisis en
bsqueda de referencias cientficas y en el campo de los universales lingsticos, vase dicha
recurrencia en los trabajos de Noam Chomsky.
300
26
E. Kant. Crtica de la Razn Pura; A 628, B 656; (se cita por la trad. cast. de Pedro Ribas, que
tambin realiza el Prlogo, notas e ndices), Alfaguara, Madrid, 1984, p. 522.
27
Th. W. Adorno, Impromptus. Zweite Folge neu gedruckten musikalischen Aufstze, Suhrkamp
Verlag, Frankfurt, 1968; trad., castellana de A. Snchez Pascual, Laia, Barcelona, 1985, p. 52
(subrayado nuestro).
28
Th. W. Adorno, Terminologa filosfica, Vers. esp. de Ricardo Snchez Ortiz de Urbina; Taurus,
Madrid, 1976, vol. I, p, 43.
29
301
30
Th. W. Adorno, op. cit. pp. 35, 43. La filosofa no funciona sin trminos, los cuales encierran
en s misma la continuidad del pensamiento, la unidad del problema... los trminos fijados expresan
la identidad de los problemas transmitidos, mientras que el proceso histrico que resuelve los
problemas de diferentes maneras, ha de buscarse en las cambiantes significaciones. Podemos decir
que en filosofa no hay nunca una solucin lineal de los problemas, la filosofa resuelve ciertamente
los problemas, pero al resolverlos los desplaza, los olvida, y pone en su lugar otros dentro de los
cuales aparecen nuevamente los anteriores, vol, II, op. cit. pp. 10, 11, 12 y tambin pgina 77.
31
F. Gonzlez Vicn, La filosofa del Derecho como concepto histrico, op. cit. pp. 29 ss.
32
Hans Welzel, Introduccin a la filosofa del derecho, (trad. F. Gonzlez Vicn), Aguilar,
Madrid, 1977, pp. 170-175.
302
33
Gyrgy Lukcs, Rezensin a La nueva edizione delle lettere di Lasalle en Scritti politici
giovanili, 1919-1928, trad. e Introduccin de Paolo Manganaro, Laterza, Bari, 1972, p. 229.
34
Emilio Lled, Razn prctica en la razn pura kantiana Sistema, Noviembre, 1983, n. 57, pp.
3-19.
35
303
conduca, pues la nueva libertad result ser equivalente a libertad de desarrollo del poder
econmico, la igualdad a un primer plano de diferencias gigantescas de ingresos y de
posesin -lo nico que contaba verdaderamente- y la fraternidad a la disposicin -producida
mediante presiones econmicas y manipulaciones- para la irrupcin colectiva36.
En un momento de su impresionante autobiografa, Elas Canetti afirma que todo
prejuicio se configura a partir de otro prejuicio, y los prejuicios ms frecuentes son los que
emanan de sus opuestos37; en otro contexto Horkheimer apunta que los prejuicios rgidos
dan en fanatismo38, y si la verdad constituye una meta a la que, como en otro tiempo pens
Kant, el pensamiento ha de acercarse en un proceso infinito, encuentra su obstculo ms
fuerte en un juicio esclertico39. Es precisamente cuando se habla de derecho natural
cuando hay que tener presente estas advertencias debido a la visceralidad de las oposiciones
degeneradas en multitud de ocasiones en caricaturas de la realidad del problema. Con ello
se podra establecer un paralelismo, o si se quiere una analoga fecunda, en trminos de
Roman Jakobson40, entre esta problemtica y la surgida a principios de siglo en el campo de
la teora y prctica musical entre los defensores de la tonalidad y los seguidores de
Schnberg y el atonalismo.
Las formas artsticas no pueden considerarse como sustitutivos del conocimiento
cientfico, pero s pueden entenderse como metforas epistemolgicas que constituyen un
reflejo ms o menos fiel de cmo la cultura de un momento histrico y de una formacin
social determinada ven la realidad41. Hasta principios del XX, el sistema tonal en msica
predominaba como un sistema impuesto a la actividad creativa; sistema que ocultaba tras
de s un modo periclitado de ver el mundo y de estar en l; la sinfona, el rito del concierto
no son sino ejemplos de ello: representan situaciones y emociones conflictivas que se
resuelven al volver a dominar la armona y el deseo de orden y paz, como ejemplos del
orden inmutable de las cosas y de los valores. Frente a esto surge una vanguardia que intenta
liberar a la msica de las cadenas impuestas desde
36
37
38
Max Horkheimer, Sobre los prejuicios en Th. W. Adorno y Max Horkheimer Sociologa, op.
cit. p. 95.
39
40
La analoga puede ser una forma til para encubrir motivaciones ideolgicas (p.e.: cuerpo
fsico-cuerpo social, barco-sociedad, etc.), pero no por eso hay que negarse a identificar relaciones
donde es til resaltarlas por su evidencia. A los que se asustan fcilmente de las analogas
arriesgadas les responder que yo detesto tambin las analogas peligrosas, aunque amo las analogas
fecundas, Roman Jakobson Essais de linguistique gnrale, Ed. de Minuit, Pars, 1963, p. 38.
41
304
el siglo XVIII estableciendo un paralelismo entre las notas sin que predominase ninguna de
ellas.
Lo lgico hubiera sido el pronunciarse por la ruptura con todo lo tradicional, pero
la polmica que se suscita tiene una virtualidad enorme para nuestros propsitos, pues en
palabras de Adorno en el preconsciente musical y en el inconsciente colectivo la tonalidad
parece haber llegado a convertirse en algo as como una segunda naturaleza, no obstante ser
ella misma, la tonalidad, un producto histrico42. Sin tomar en consideracin los desarrollos
dogmticos de los seguidores inmediatos de Schnberg43 y acudiendo a la obra fundamental
acerca del tema, el Harmonielehre44, la superacin de la armona clsica se efecta, no
negndola, sino desmitificndola en funcin de su relatividad histrica; si con Hindemith45
el tonalismo se reconsideraba, en oposicin a los nuevos avances, como una ley eterna, el
mtodo shnberguiano no niega la tradicin sino que lo que intenta una y otra vez es
aumentar la comprensibilidad de la nueva msica arguyendo la riqueza de interrelaciones
existentes entre los fenmenos musicales y una idea -o lo que es lo mismo, una determinada
organizacin de la experiencia en funcin de un objetivo-, y no el establecimiento de leyes
eternas.
En Schonberg la nica ley eterna reconocida como vlida, y en el mismo sentido se
pronuncia su discpulo A. Webern46, es la constante posibilidad de mutacin y de evolucin
sin trabas. El nuevo lenguaje terico, artstico y cientfico no nace ex nihilo ignorando o
negando el pasado, sino que fundamenta su validez en esa misma tradicin superndola en
riqueza y complejidad. Tanto el arte como la moral y, sobre todo, el derecho en tanto que
objetivaciones culturales ntimamente imbricadas, reflejan la vida en su movilidad y es esta
misma movilidad lo que nicamente puede considerarse como ley eterna.
42
43
Vanse los desarrollos fanticos que de la dodecafona se siguieron por algunos discpulos de
Schnberg, como es el caso de Josef Matthias Hauer, autodenominado voz de la divinidad en la tierra,
vid., William W. Austin, La msica en el siglo XX, vers. cast. de Jos M. Martn Triana, Taurus,
Madrid, 1985, vol. I, p. 403.
44
Arnold Schnberg, Tratado de armona, (trad. cast. y prlogo de Ramn Barce), Real Musical,
Madrid, 1979, Introduccin, passim. Un ejemplo de uso filosfico de las teoras de la 2. Escuela
de Viena, puede verse en C. Sini Prospettive fenomenologiche nel Manuale di Schnberg en
Aut-Aut, 79, 80, 1964, pp. 67-85. Sobre Anton Webern, vid. en el mismo nmero de Aut-Aut, La
conferenza di Anton Webern, pp. 91-93.
45
Vase la polmica mantenida desde polos opuestos entre un defensor de la tradicin como ley
natural inmutable (Hindemith) y un innovador que no renuncia al pasado sino que lo integra en un nuevo
mtodo de entender los contenidos musicales (Webern), en Enrico Fubini, La esttica musical del
siglo XVIII a nuestros das, trad. de Antonio Pigrau Rodrguez, Barral edit., Barcelona 1970, pp.
247-252.
46
Anton Webern, Der Weg zur neuen Musik, Universal Edition, Viena, 1960, trad. ital., verso la
nuova musica, Bompiani, Milano, 1963.
305
Es interesante traer a colacin la frase de Lukcs en la que afirma que lo que aqu
importa es que pueda preservarse la permanencia en el cambio: la firmeza del ncleo en las
ms grandes transformaciones y a travs de ellas47 con lo que la ruptura con la tonalidad
signific el conservar las necesidades eternas en que aqulla se fundaba48, por lo que, y
siguiendo con la analoga, cuando hablamos de derecho natural o de cualquier otro trmino
polmico e histrico, la repulsa terminolgica no debe implicar un abandono de sus
presupuestos, sino una adecuacin de sus planteamientos al momento actual, una
conservacin de sus exigencias a otro nivel aplicable a un nuevo contenido material del
obrar social49.
Afirmar, pues, el sentido histrico de las objetivaciones no significa observarlas
como reflejos inmediatos de la estructura social, sino ver su origen histrico como una parte
integrante de su realidad, por otra parte, inescindible de los contenidos precisos que s
vienen condicionados ms fuertemente por los cambios sociales y polticos. Utilizando la
riqueza del castellano podemos decir con Ferrater que el derecho natural como todo el
conjunto de objetivaciones en general no han estado desde siempre ah -y menos an, all,
en un universo inteligible- listas para ser descubiertas o reconocidas; ms bien van estando
ah a medida que van siendo constituidas50.
Aunque en el mundo contemporneo cualquier tipo de intento de codificacin moral
venga motejada como el sueo del burcrata51 y todo intento de extrema coherencia de
nuestros principios universales a la hora de conectarlos con casos muy concretos, sea puesto
en solfa de mltiples maneras52, no quiere decir, en absoluto, que el problema
47
Gyrgy Lukcs, Lo ldico y sus motivaciones en Thomas Mann, (Trad. cast. de Jacobo
Muoz), Grijalbo, Barcelona - Mxico, 1969. p. 117.
48
49
Se trae a colacin el hecho musical, en cuanto que es el punto cultural donde el dualismo entre
lo expresable encuentra su interseccin, donde se revela el hecho de que el lenguaje, como
representacin simblica, puede referirse, no slo a hechos observables empricamente, sino tambin
a sentimientos y acciones que superan con creces el mbito que se extiende bajo el lenguaje cientfico
y discursivo; para un desarrollo de estas ideas, Susanne Langer Philosophy in a new key, Harvard
University Press, Cambridge-Mass, 1951, passim, esp. pp. 228 ss., obra recomendable pero teniendo
presente la derivacin de esta pensadora hacia el intuicionismo y romanticismo irracionalista; vid.
Enrico Fubini, op. cit, pp. 199-202.
50
51
Ernest Gellner, Thought and Change, Chicago, 1974 (citado por J. Muguerza en La razn sin
esperanza, op. cit. p. 208 n.) y refirindose a Hindemith vase Th. Adorno, Impromptus, op. cit. pp.
88-90.
52
Leszek Kolakowski, Toward a Marxist Humanism. Essays on the Left today, Nueva York, 1968
(referencia en Muguerza, op. cit. p. 208 n.), donde se hace una crtica de la extrema coherencia entre
nuestros principios universales; sobre todo cuando se intenta aplicarlos a casos muy concretos.
306
de los contenidos materiales del obrar en sociedad haya sido resuelto de un modo
satisfactorio; ms bien ocurre lo contrario.
Todo ese movimiento de revolucin formal que acaece en el mbito de la obra
abierta del siglo XX, y que en sus aspectos filosficos pugna por la construccin de nuevos
espacios de comunicacin que permitan el desarrollo adecuado de las libertades pblicas,
no remiten a otra cosa que a una protesta, sublimada tericamente, frente a la venta del
pensamiento y de la crtica, bien al lucro mercantilista, bien a una glorificacin de lo
existente por temor a lo nuevo. Para Adorno quien se apunta a lo viejo, y lo hace slo por
desesperacin ante las dificultades de lo nuevo no encuentra consuelo, sino que se torna
vctima de su impotente nostalgia de un tiempo mejor, el cual, a la postre, ni siquiera ha
existido53. Pero esta ruptura formal, que en nuestro campo vendra dada por la superacin
del derecho natural ontologicista por otro en el que la intersubjetividad predomina abarcando
todo un conjunto de teoras que se remiten a l como mtodo de anlisis, no implicara
transportar a dicho nivel formal conflictos que deban desarrollarse en la prctica como nica
va de solucin?, esos nuevos mtodos actuaran como estmulo o como canalizacin de
la accin humana?
En principio las dos problemticas vienen unidas, es decir, esa falta de contenidos
materiales fcticos provoca, como en el caso de Kant, el predominio del modo formal de
fundamentar54, y el retorno de la mirada a pocas en las que podran haber existido. Si
rastreamos la historia del pensamiento, el mtodo iusnaturalista se ha enfrentado a esta
temtica desde los inicios de la reflexin acerca del derecho, pero alcanzando sus rasgos
ms sobresalientes en perodos donde primaba la crisis de los presupuestos sociales55.
53
Th. W. Adorno, Impromptus, op. cit. p. 116, Adorno afirma que la nostalgia por tiempos en los
que predominaban listas jerrquicas admitidas como obligatorias es una ficcin y, en ltimo caso, una
derivacin hacia un extremo subjetivismo (pp. 88-89), y cmo el negarse a comprender las nuevas
significaciones de los conceptos no es ms que la defensa a que la consciencia cosificada recurre,
una defensa que no es consciente de s misma y que, por ello, es tanto ms tenaz. La gente entiende
errneamente el endurecimiento social de esa consciencia cosificada y lo considera como si fuese la
eternidad propia de lo natural. Justo las contradicciones reales, ms all de las cuales no dirige su
mirada la sociedad actual, retoman la conciencia propia de esa sociedad, desenvolvindola hacia
tiempos presuntamente felices... Esta consciencia falsa es promovida por la industria cultural, la cual
inmoviliza, congela la imagerie burguesa, una vez anquilosada (p. 145).
54
Agnes Heller, La primera y segunda tica en Kant. No slo la finalidad particular, no slo
la finalidad que se orienta en funcin de los valores de bondad, sino tambin las normas ticas
abstractas y concretas, los conceptos y las ideas morales, son de naturaleza material y dan contenidos
al sujeto, en la obra Crtica de la Ilustracin, Pennsula, Barcelona, 1984, p. 47. El formalismo
kantiano vendra dado por esa falta de contenido de los valores de una poca como la suya; la nica
posibilidad de una tica material vlida para todos estara en la reinstauracin de una sociedad
comunitaria como la polis ateniense (p. 49).
55
Hans Welzel, Introduccin ala filosofa del derecho, op. cit. p. 3; en el mismo sentido G. Lukcs
que ve a la conciencia de clase como portadora de intereses revolucionarios, solamente en momentos
de crisis social.
307
56
Benjamn Farrington, Ciencia y poltica en el mundo antiguo, trad. de Domingo Plcido Surez,
Ayuso, Madrid, 1973. p. 118.
57
153.
308
58
J. Ferrater Mora, op. cit. pp. 143-145. En tanto que construcciones o constructos culturales, los
universales experimentan cambios semnticos. Segn las comunidades, las culturas y las pocas puede
manifestarse una tendencia mayor o menor hacia la formacin y uso de universales en general, o de
universales especficos, as como una tendencia mayor o menor hacia la expresin abstracta de su
universalidad (p. 143)... pero ello significa que los nombres universales, o usados universalmente,
sean siempre completamente arbitrarios. En la medida en que son aceptados por la gran mayora de
usuarios de la lengua, constituyen un vocabulario ms o menos fijo y estable. El nmero, alcance y
modos de uso de los trminos universales se hallan tambin determinados en gran medida por la
funcin que desempean dentro de una comunidad cultural (p. 144).
309
60
310
61
John Rawls, Teora de la Justicia, (Trad. de M. Dolores Gonzlez) F. C. E., Mxico, 1978,
p. 558. Acerca de esta traduccin se han pronunciado M. Jimnez Redondo A propsito de la versin
castellana de la obra de John Rawls A Theory of Justice, Teorema, XI, 1981; y J. Agra Romero,
Es la versin castellana de A Theory of Justice una versin modificada?, en Teorema, XIII, 1983.
Referencias imprescindibles para entender algunos conceptos confusos de dicha traduccin. Asimismo,
es de referencia obligada la Presentacin de M. A. Rodilla de los ensayos previos, del mismo
Rawls, a la publicacin de A Theory of Justice, reunidos y traducidos por M. A. Rodilla en el volumen
titulado Justicia como equidad. Materiales para una teora de la Justicia, Tecnos, Madrid, 1986.
62
63
Arnold Schnberg, Tratado de armona, op. cit., tena razn yo cuando instintivamente me
opona a la vuelta a la naturaleza y me maravillaba de que un Debussy esperase encontrar la naturaleza
tras los caminos del arte en los tramos ya recorridos; en ese hinterland que est a trasmano del arte,
que es, por lo tanto, el punto de reunin de los rezagados y merodeadores; de que un Debussy no notara
que quien quiere la naturaleza no ha de ir hacia atrs, sino hacia delante: hacia la naturaleza! Si yo
tuviera un lema, quiz podra ser ste. Pero pienso que hay an algo ms alto que la naturaleza (p.
471). Esta relativizacin es mantenida, asimismo, por Agnes Heller en El Hombre del Renacimiento
(trad. J. F. Yvars y A. P. Moya), Pennsula, Barcelona, 1980, pp. 432 y 441. Del mismo modo, se
puede encontrar esta superacin de lo meramente natural en la categora lukcsiana de
homogeneizacin con la cual se quiere decir que el nico modo de acercarse al estudio de objetos
sociales es ir primero al hombre y despus retroceder a l tomando en consideracin las producciones
culturales que institucionaliza gracias a su esfuerzo; en ese sentido puede verse el bellsimo ensayo
de Gyrgy Lukcs, Bla Bartk. On the 25 th. anniversary of his death en The New Hungarian
Quarterly, 41, 1971, pp. 42-55, vid. esp. p. 49.
311
64
66
Benjamn Farrington, Ciencia y poltica en el mundo antiguo, op. cit., pp. 86 y 104.
312
67
69
Vid. Karl R. Popper, La lgica de la investigacin cientfica, (trad. Vctor Snchez de Zabala),
Tecnos, Madrid, 1985, pp. 36n, 231n, y esp. 290.
313
70
Mario Bunge, La investigacin cientfica (trad. de Manuel Sacristn), Ariel, Barcelona, 2. ed.
1985, p. 334.
71
Gyrgy Lukcs, La tragedia de Heinrich von Kleist en Realistas alemanes del siglo XIX (trad.
de Jacobo Muoz) Grijalbo, Barcelona-Mxico, 1970, p. 22. Segn Lukcs, en Kleist hay una
idealizacin de la Edad Media, presentando las relaciones feudales como un idilio armonioso entre
los propietarios de tierras y sus siervos (p. 39), lo que nos puede servir de ejemplo de naturalismo
irracionalista.
72
Guido Fass, La legge della ragione, Il Mulino, Bologna, 1964 vid. al respecto el ensayo de A.
E. Prez Luo Litinerario intellettuale di Guido Fass en RIFD, 1976, pp. 372 ss.
314
no vendra entendida como una regla estricta de procedimiento lgico, sino como una
premisa formal que nos permita conectar nuestros deseos, necesidades y fines con las pautas
tericas y prcticas influyentes en la accin humana colectiva. Lo que sealara como
racional a un mtodo no seria, pues, esa competencia para manipular conceptos y
argumentos establecidos en una consistencia deductiva impecable, sino que lo que
caracteriza como racional a lo que hemos considerado como metatica jurdica ser su
disposicin a concebir, explorar y criticar nuevos conceptos, argumentos y tcnicas de
representacin, como maneras de abordar los principales problemas de su ciencia... la
ausencia de juicio racional se manifiesta en la resistencia a los cambios... o tambin en la
prematura aceptacin de innovaciones no probadas... las trabas a la racionalidad son... el
conservadurismo institucional (y) los intereses de los individuos dominantes73 . La filosofa
como autotematizacin de la ciencia en todos sus niveles constituira en este lugar una
especie de proceso de revisin racional de la racionalidad que habra que entenderla en una
superacin del naturalismo periclitado que conecta unilateralmente normas y hechos
confundiendo deseos con realidades, y en una disposicin contra la mana historicista y sus
remisiones a destinos absolutos del proceso histrico; y ello, como plantea Muguerza, en
busca de una racionalidad neonaturalista que tenga en cuenta esa conexin entre nuestros
deseos, necesidades y metas, incluso las ms lejanas, y neohistoricista es decir como
contemplacin de esa conexin a lo largo de su mismo proceso de constante revisin,
modificacin, creacin y crtica por los agentes sociales.
Hemos considerado que la nica ley natural a la que podemos remitirnos, sin caer
en iusnaturalismo periclitado, es la del constante cambio y mutacin de lo real. Afirmar,
como hacen Schmitt y hasta cierto punto Lukcs, que la racionalidad del Estado de Derecho
slo es justificable en perodos de prosperidad, relativizando con ello la aplicacin
normativa, ideolgica y valorativa de ste en momentos de crisis revolucionaria, a ms de
un sntoma de paranoia, revela una concepcin excesivamente dualista e irreconciliable entre
dos concepciones de la racionalidad. Tanto Schmitt como Lukcs, aunque desde frentes
teleolgicos sumamente diferentes, realizan eso que Agnes Heller denomina la vivisection
of rationality, desde el momento en que toman lo racional a travs de las diferentes formas
y teoras de la accin humana: en perodos crticos, en etapas conflictivas se debe primar la
voluntad de solucin, el impulso a hacer, a obrar en determinados sentidos. Por el contrario,
en
73
315
74
Vid. Agnes Heller Everyday Life, Rationality of Reason, Rationality of Intellect en The Power
of Shame. A rational perspective, Routledge & Kegan Paul, London, 1985, pp. 150-202. La
racionalidad, como puesta en prctica de la razn humana, no es otra cosa que la observancia prctica
de normas y reglas de una forma de vida determinada. Actuar racionalmente vendra a coincidir con
la materializacin de la razn prctica, es decir, del bon sens, o sea, de la facultad para discriminar
entre bueno y malo teniendo presente la jerarqua de las categoras de orientacin axiolgica aceptadas
intersubjetivamente por los componentes de tal forma de vida.
316
317
76
Agnes Heller, Everyday-Life, Rationality of Reason, Rationality of Intellect, op. cit., pp.
144-145.
77
318
______________________
de la propuesta ontolgica le ofrece Ferrater en Fundamentos de filosofa, op. cit. pp. 58-62, 64, 67
y 72.
79
Puede consultarse el ensayo de Ginsberg Reason and Experience in Ethic, en Essays in
Sociology and Social Philosophy, vol. III intitulado Evolution and Progress, op. cit. pp. 102 ss.
80
V. Ferrari, Presentazione a Morris Ginsberg, La giustizia nella societ, op. cit. p. XLII.
81
Edmund Husserl, Cartesianische Meditationen, La Haya, 1950, II, 19; vid. Ib. Jean Paul Sartre,
El ser y la nada, trad. de Juan Valmar, Losada, Buenos Aires, 1979, p. 252.
319
sociales e histricas que estn por encima del mero acercamiento descriptivo al mismo.
Por ello mismo la experiencia jurdica, como estructuracin de ese complejo
mltiple de experiencias, no puede ser considerada unvocamente como un compuesto de
estados subjetivos, sino que, al informarnos de hechos con incidencia social, requiere, en
primer lugar, pautas formales adecuadas a la categora social e histrica de su objeto; y, en
un segundo momento, pautas materiales que propicien el anlisis de situaciones fcticas82.
Ahora bien, esta protensin (das Protendierte husserliana) de la experiencia hacia la
totalidad, hacia la consideracin englobante del objeto, choca inevitablemente con la misma
multiplicidad y multivocidad tanto de ste como de los horizontes interpretativos. Para
Merleau-Ponty la creencia en la cosa y en el mundo no puede sino sobreentender la
presuncin de una sntesis completa y, sin embargo, esta plenitud se hace imposible por la
naturaleza misma de las perspectivas a correlacionar, dado que cada una de ellas remite
continuamente, a travs de sus horizontes, a otras perspectivas...83, por lo que son precisas
una serie de pautas que impidan que nuestra argumentacin se eleve hasta el infinito sin
encontrar nunca un punto de apoyo a esa racionalidad medios-fines que hemos considerado
como operante dentro del marco del derecho natural; pautas que son concretadas por Elas
Daz en las ideas de dignidad humana y de derechos humanos84 y que encuentran
tambin un acercamiento en el concepto de moralidad crtica en Herbert L. A. Hart
radicalmente opuesta a la legitimacin de la normatividad por la mera aceptacin de las
mayoras85; pautas limitadoras que habra que conectar con la idea de la praxis como
correccin
82
Una vez que el intrprete asume el objeto de su investigacin desde esta consideracin de la
experiencia, reobra sobre la situacin prestando atencin a tales o cuales aspectos de la misma. En
todo caso, las experiencias de que hablo no consisten nicamente en meros reflejos pasivos... esto es
lo que hace que el conocimiento est a menudo ligado a la accin, y hasta que pueda ser considerado
como una especie de accin sobre el mundo, J. Ferrater Mora, Fundamentos de Filosofa, op. cit.
p. 28.
83
85
Elas Daz, Sociologa y Filosofa del derecho, op. cit. pargrafo 39, pp. 286 ss.
H. L. A. Hart, Law, Liberty and Morality. Oxford University Press, 1963, y el ensayo de M. A.
Cattaneo, Il diritto naturale nel pensiero de H. L. A. Hart en RIFD XLII (1965), p. 691. Moralidad
crtica que conduce a la idea de un contenido mnimo de derecho natural, que el mismo Hart intenta
plasmar desde su posicin ambigua en El concepto de derecho, Edit. Nacional, Mxico, 1980,
239-247. Esta idea puede verse, asimismo, pero en un sentido ms preciso y mucho ms desarrollado
y actual, en Elas Daz, Sociologa y filosofa del derecho, op. cit. pp. 392-393, cuando habla del
Pluralismo crtico en funcin de un humanismo real.
320
86
Para un desarrollo de esta materia desde el punto de vista de la responsabilidad del cientfico,
puede consultarse la obra de Hans Georg Gadamer, La razn en la poca de la ciencia. (Trad. de
Ernesto Garzn Valds), edit. Alfa, Barcelona, 1981, pp. 41 ss.
87
En palabras de Heinrich Busshoff como autocontrol de la ciencia con miras (no al estrecho
marco del contexto de fundamentacin del positivismo lgico) sino a la realizacin de la sociedad
en H. Busshoff, Racionalidad crtica y poltica. Una introduccin a la filosofa de lo poltico y a la
teora de la politologa, (vers. cast. de E. Garzn Valds), Alfa, Barcelona, 1980, p. 71.
88
Citado por Ludovico Geymonat, Historia del pensamiento filosfico y cientfico (equipo de
trad. Juana Bignozzi, Juan Andrs Iglesias y Carlos Peralta), ed. dirigida por Eugenio Tras, Ariel,
Barcelona, 1984, Vol. I, p. 449.
89
90
Como afirm A. E. Prez Luo, el derecho natural se presenta hoy como una completa
Weltanschauung jurdica que supone, por un lado, el punto de engarce y articulacin entre el orden
moral y el jurdico, y de otro, un acabado orden de la sociedad, orden social que en la feliz expresin
de Frosini es struttura di societ aperta; Vid. A. E. Prez Luo, Lecciones de Filosofa del Derecho,
op. cit. p. 82. La referencia
321
________________________
es a la obra de V. Frosini La estructura del derecho (vers. cast. de A. E. Prez Luo) Publicaciones
del Real Colegio de Espaa, Bolonia, 1974.
91
Vid. R. Soriano Es iusnaturalista la Constitucin espaola de 1978?, op. cit. pp. 22-35 del
original mecanografiado.
322
92
Vid. Ludovico Geymonat, Historia del pensamiento filosfico y cientfico, op. cit. vol. I, pp.
408-409.
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94
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95
The formal is rational because the content makes it rational, or at least codetermines its
rationality, vid. Agnes Heller Everyday Life, Rationality of Reason. Rationality of Intellect, op. cit.
p. 219.
96
Vid. Mario Bunge La investigacin cientfica, op. cit. cap. 1. El enfoque cientfico, pp.
19-63.
325
97
Mario Bunge, tica y ciencia, Siglo XX, Buenos Aires, 1972, p. 80.
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A) El Origen Histrico.
Este trabajo es la segunda parte de la voz Diritti e Doveri Fondamentali, enviado en italiano
para ser publicado en la nueva edicin del Novissimo Digesto.
330
331
Esta relacin entre derechos y deberes se extiende a obras como la de Mably (De
los derechos y de los deberes del ciudadano, 1758) aunque luego no encontremos en su
interior una autntica teora de los deberes.
En los orgenes de la revolucin francesa las declaraciones de derechos del hombre
y del ciudadano de 1789 y de 1793, esta ltima con influencia jacobina y especialmente de
Robespierre, no se refieren a los deberes. Sin embargo, la Constitucin del ao III, 1795, s
que contiene una declaracin de deberes.
Esto se entiende en una situacin ms moderada tras la cada de Robespierre, en la
toma del poder por los termidorianos. Estos tenan serias discrepancias con la Constitucin
montagnarde de 1793, que nunca entr en vigor, y especialmente con sus derechos
sociales.
Mucho ms influida por Montesquieu, y huyendo de la influencia de Rousseau, la
Constitucin abandona el sufragio universal e incluso se discute por algunos miembros de
la Convencin, la necesidad de una declaracin de derechos, que poda servir de punto de
referencia a las aspiraciones democrticas y revolucionarias. Se eliminaron algunas
expresiones de 1789 como los hombres nacen y permanecen libres e iguales en derechos.
En este contexto se sita la declaracin de deberes (9 artculos) donde se afirma que la
declaracin de derechos contiene las obligaciones del legislador; el mantenimiento de la
sociedad exige que los que la componen conozcan y cumplan igualmente sus deberes (art.
1.). Son slo deberes de los ciudadanos no de los gobernantes.
Los deberes parten de los principios de no hacer a los dems lo que no queremos
que nos hagan a nosotros, y hacer el bien que quisiramos recibir (art. 2.). As se debe
servir a la sociedad, vivir sometido a las leyes y respetar a sus rganos, mantener y respetar
las propiedades, y defender a la patria y a sus principios de libertad, de igualdad y de
propiedad cada vez que se sea llamado a ello.
En esta primera ocasin en que se positivizan los deberes se hace al servicio de una
sociedad que desconfa de la libertad y de la soberana popular, que defiende los intereses
de los propietarios y como contrapeso de una Declaracin de derechos debilitada en relacin
con 1789.
Este rasgo de desconfianza en los derechos y en los componentes progresistas de
la libertad, se expresar en la organizacin poltica de los Estados autoritarios (Italia,
Alemania, Portugal y Espaa) que recogern tambin ms los deberes de los ciudadanos
respecto al poder que sus derechos.
Pero los deberes fundamentales se incorporarn tambin a la cultura jurdica en
textos Constitucionales ms progresistas, aunque, como en el caso de la Constitucin
Francesa de 1848, slo a travs del prembulo que careca de carcter normativo.
Es importante que los deberes se planteen como deberes recprocos de los
ciudadanos respecto a la Repblica y de la Repblica respecto de los ciudadanos (V). Entre
los primeros se seala el amor a la Patria, el servicio y la defensa de la Repblica, la
participacin en los cargos pblicos en proporcin a la fortuna, el deber del trabajo y de
obediencia a las normas morales y jurdicas (VI). Por su parte la Repblica debe proteger
al ciudadano, en su persona, su familia, su religin, su propiedad,
332
su trabajo, ofrecen la educacin indispensable a todos los hombres, procuran asistencia sea
por medio de trabajo, sea protegiendo, en defecto de la familia, a quienes no lo tienen (VII).
La Constitucin se establece para cumplir esos deberes y para garantizar esos
derechos.
En el constitucionalismo posterior, con independencia del carcter progresista o
moderado del texto de que se trate, se incorporan los deberes fundamentales de los
ciudadanos, especialmente los que se refieren al sostenimiento de las cargas pblicas (deber
de pagar los impuestos) y a la defensa de la nacin (deber de prestacin del servicio militar).
As la Constitucin de Weimar (art. 120, 132, 133, 134, 163) y la espaola de 1931 (arts.
37, 43, 46, 48, 115). En la actualidad encontramos esos deberes fundamentales en la
Constitucin Italiana (arts. 2, 4, 30, 34, 48, 52, 53, 54); en la Alemana (6.2, 12a, 33.1), en
la portuguesa (parte I) y en la Espaola (arts. 3, 27.4, 30, 31, 32.2, 35.1, 39.3, 118, 139)
entre otras.
Los deberes fundamentales lo sern tambin de los poderes pblicos, de los rganos
y de los funcionarios a partir de la entrada en juego de dos criterios.
1) En primer lugar el Estado de Derecho, el sometimiento de los gobernantes a la
Ley, con la superacin del principio princeps a legibus solutus, propio del Estado absoluto
y de la inicial concepcin de la soberana en Bodino, supone que las normas jurdicas
regulan tambin el origen, la organizacin y el funcionamiento del poder. De este principio
general se deduce la posibilidad de que los poderes pblicos sean titulares de deberes
jurdicos, y, en este caso, de deberes jurdicos fundamentales.
2) En segundo lugar el paso del Estado liberal al Estado social de Derecho atribuir
unas funciones positivas al poder pblico para la satisfaccin igual de las necesidades
humanas bsicas. Es conocido este proceso y slo se debe consignar que una serie de
deberes de prestacin de servicios son consecuencia de esas funciones que se asumen por
las instituciones y que a veces esos deberes son consecuencia de derechos de crdito de los
ciudadanos cuyo ejercicio desencadena el deber de la prestacin.
No estamos ya slo ante el deber negativo de abstencin en la esfera de autonoma
garantizada por los derechos individuales, ni siquiera ante el deber de aceptar la
participacin de los ciudadanos en la formacin de la voluntad del poder, sino ante un deber
positivo que exige la realizacin de acciones.
Los textos constitucionales actuales (con precedentes que arrancan de 1848) recogen
estos deberes fundamentales de los poderes pblicos. As la Constitucin Italiana (arts. 2,
3, 9, 30, 31, 32, 34, 35, etc.) o la espaola (arts. 9.2, 27, 3, 5 y 9, 39, 40, 41, 42.2, 44, etc.).
Hay que sealar por fin que tambin alguna Constitucin actual establece el
sometimiento recproco, de gobernantes y gobernados al Derecho, es decir el deber de
obediencia a las normas jurdicas, problema muy discutido y al que nos referimos ms
adelante. As la Constitucin Espaola donde se afirma que los ciudadanos y los poderes
pblicos
333
estn sujetos a la Constitucin y al resto del Ordenamiento jurdico (art. 9-1). Otras
Constituciones afirman slo la obligacin general de obediencia respecto a los ciudadanos
(Constitucin Italiana art. 54) mientras que en otras se afirman vinculaciones de partes del
Ordenamiento, tambin para los poderes pblicos (Ley Fundamental de Bonn, art. 1.3).
B) Concepto de Deberes Fundamentales.
a) Como se desprende del panorama histrico, el concepto de deber ha sido decisivo
junto con la identificacin del Derecho con Ley, para la formacin del Derecho moderno.
Tambin lo es en importantes doctrinas contemporneas (Kelsen, Scarpelli).
La identificacin del deber jurdico y su distincin del deber moral es imprescindible
para aclarar el sentido del trmino deber fundamental.
Descartamos aquellas posiciones, como las del realismo escandinavo, que
desvalorizan el concepto de deber jurdico al que se atribuye una funcin ideolgica (Ross)
un sentido ideal, una idea referida a su poder sobrenatural (Hgestrm) o simplemente la
consideracin de una quimera que deba ser excluida del discurso cientfico (Lundstedt) o
que carece de referencia fctica y que no significa nada en absoluto (Olivecrona).
Se han producido importantes aportaciones a lo largo de la historia de la cultura
jurdica reciente para acotar el concepto de deber jurdico (Bellagio 1965), e incluso en una
de ellas se ha ensayado una tipologa de las principales teoras de la obligacin jurdica
segn el modo con el que se ha intentado definir el concepto de deber y segn la posicin
que se ha atribuido al concepto de deber en el sistema de los conceptos jurdicos (Bobbio).
El concepto de deber jurdico que utilizamos es el que han propuesto filsofos y
tericos del Derecho, es decir, el que pretende estipular un uso para el concepto; vlido para
cualquier Ordenamiento, y en concreto para acercarnos despus al concepto de deberes
fundamentales. No describimos el uso del trmino que se hace en los diferentes Derechos
positivos, ni tampoco su utilizacin en la ciencia jurdica, con referencia a un lenguaje de
un sistema jurdico concreto.
Bentham usar una definicin predictiva al sealar que tener un deber significa que
la persona que se encuentra en esa situacin, si no se comporta como aquel establece, sufrir
un mal (un dolor, una falta de placer). Esta probabilidad de sufrir un mal si se omite un
deber (sea de hacer o de no hacer) ser jurdica cuando el sufrimiento es infligido por un
funcionario de acuerdo con el Derecho.
Una posicin parecida se encuentra en Holmes, para quien obligacin y deber
jurdico no es sino la prediccin de que si una persona realiza o deja de realizar ciertos actos
deber sufrir la sancin de un Tribunal de Justicia.
No es sin embargo una aproximacin til porque muchas veces se tiene una
obligacin y no se sufre ningn mal si se incumple (no se es descubierto, condenado o
penado), o a veces uno se ve obligado a hacer algo bajo amenaza de un mal y no estamos
ante un deber jurdico (el ladrn que amenaza para robar). La distincin entre se ve
obligado a
334
335
manera en que las normas funcionan como tales en la vida de los que forman esa sociedad
y usan esas normas. Los operadores jurdicos y los ciudadanos usan esas normas como gua
para organizar la vida social. La violacin de una norma que establece un deber no es slo
la base para la prediccin de una sancin, sino una razn para justificarla. Es necesaria la
aceptacin efectiva como actitud normativa de los usuarios de las normas.
5) En un sistema jurdico moderno los deberes jurdicos necesitan junto a las normas
que los recogen (normas primarias) otro tipo de normas que establecen la competencia para
determinar si se ha transgredido una norma primaria y para aplicar en su caso una sancin
(es el tercer tipo de normas secundarias llamadas por Hart normas de adjudicacin).
b) Con estos antecedentes se puede estipular un concepto de deber jurdico
presupuesto necesario para hablar de deberes jurdicos fundamentales:
1) El deber jurdico existe con independencia de que el deber de que se trata haya
tenido previamente o no una dimensin moral (el deber de no injuriar o calumniar y el deber
de conducir por la derecha son ambos deberes jurdicos de origen distinto). Slo el deber
jurdico ser relevante, igual que el derecho subjetivo, la libertad, la potestad o la inmunidad
para el Derecho, con independencia de la influencia o de la presin que pueden producir
aquellas dimensiones morales que engendran obligaciones a ese nivel, y de la posibilidad
de que se conviertan en obligaciones jurdicas. Todo esto sin perjuicio de que esa influencia
de la moralidad pueda orientar las decisiones de los operadores jurdicos.
2) El deber jurdico tiene que estar reconocido por una norma perteneciente al
Ordenamiento. Eso supone su creacin de acuerdo con la norma de identificacin de normas
que establece los rganos competentes y los procedimientos adecuados para crear normas
y el apoyo del sistema en el poder -hecho fundante bsico- entendido como conjunto de
instituciones, poderes, operadores jurdicos y ciudadanos que creen en los valores que
sustentan ese ordenamiento, que participan en su formacin, que apoyan y aceptan su norma
de identificacin de normas y que usan las normas que contiene. Entre ellas las que
establecen deberes jurdicos. Este requisito incluye todos los que Hart considera
imprescindibles.
3) Normalmente los deberes jurdicos llevan aparejada una sancin en caso de
incumplimiento y sta consiste en una pena o en la ejecucin forzosa a cargo de quien tiene
ese deber (en el supuesto de que sea posible) o una indemnizacin en otro caso. A veces los
deberes positivos pueden ser incentivados a travs de una sancin positiva o premio.
Pero pueden existir deberes cuyos titulares no puedan ser sancionados en el sentido
clsico del trmino (como los poderes del Estado. As el ejecutivo tiene la obligacin de
presentar los presupuestos ante las Cmaras antes del 1. de octubre en Espaa y no existe
sancin si lo incumple). Si vemos el problema desde el punto de vista del Ordenamiento en
su conjunto existen actuaciones jurdicas que en esos supuestos pueden suplir a la sancin
en sentido estricto. (As el control poltico en el Parlamento: voto de censura contra el
gobierno que incumple el deber de presentar
336
los presupuestos en el tiempo previsto, o prdida de votos del partido del gobierno en las
elecciones por el rechazo del electorado ante el incumplimiento de ese deber de presentar
los presupuestos en el plazo debido).
4) En la Teora del Derecho a partir de Hohfeld, deber jurdico es correlativo de
derecho subjetivo y opuesto a libertad.
Los deberes correlativos al derecho subjetivo pueden ser positivos si consisten en
un hacer, o negativos si consisten en no hacer u omitir. Se tiene un deber cuando alguien
tiene el derecho de exigir un comportamiento o la omisin de un comportamiento. Se tiene
asimismo un deber cuando no se tiene libertad, es decir, cuando no se puede impedir que
otro exija un comportamiento o la omisin de ese comportamiento. Si alguien no tiene la
libertad de hacer algo es porque tiene el deber de no hacerlo. Hay que afirmar que existen
deberes jurdicos que no tienen como correlativo un derecho subjetivo (los deberes respecto
a los animales, y muchos deberes fundamentales, el deber de la educacin, por ejemplo).
c) Los deberes jurdicos se pueden clasificar con arreglo a muy diversos criterios:
1) Pueden ser especficos si su correlativo es el derecho subjetivo de una persona
concreta (el titular de un crdito que se debe pagar por el deudor) y genricos si no tienen
como correlativo un derecho subjetivo de una persona concreta, sino el derecho subjetivo
de cualquier persona que se encuentre en una determinada situacin (el deber de asistencia
a una persona herida o accidentada).
2) Pueden ser positivos si consisten en hacer, y negativos si consisten en no hacer
o en soportar determinadas conductas.
3) Por su forma de produccin normativa pueden ser creacin del Derecho legal (lo
ms habitual) o del Derecho judicial (en el supuesto que Dworkin recoge del deber de no
beneficiarse del propio hecho delictivo en el caso Riggs V. Palmer).
4) Por el sujeto titular pueden ser del individuo, de las comunidades sufraestatales
(familia, partidos, sindicatos) y de los Estados (en la esfera interna o en la esfera
internacional).
d) Con todas estas precisiones podemos estipular el uso del concepto deberes
fundamentales como aquellos deberes jurdicos que se refieren a dimensiones bsicas de la
vida del hombre en sociedad, a bienes de primordial importancia, a la satisfaccin de
necesidades bsicas o que afectan a sectores especialmente importantes para la organizacin
y el funcionamiento de las Instituciones pblicas, o al ejercicio de derechos fundamentales,
generalmente en el mbito constitucional.
El ejercicio de un deber fundamental no reporta beneficios exclusivamente al titular
del derecho subjetivo correlativo, cuando existe, sino que alcanza una dimensin de utilidad
general, beneficiando al conjunto de los ciudadanos y a su representacin jurdica, el Estado.
A diferencia de los derechos fundamentales, cuya raz tica previa (la moralidad de
los derechos fundamentales) es evidente, los deberes fundamentales son, en ocasiones,
consecuencia de la convencin y del ejercicio del poder soberano, titular de la produccin
normativa. Ser difcil
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encontrar una raz moral al deber de contribuir con la prestacin personal en el ejrcito por
medio de las armas, al servicio al pas. Incluso para las modernas corrientes defensoras de
la objecin de conciencia se pueden encontrar argumentos morales contra ese deber.
C) El Contenido de los Deberes Fundamentales.
a) En el propio origen del sistema poltico moderno podemos encontrar la raz de
algunos de los deberes fundamentales actuales. La justificacin contractualista clsica
construida sobre una ficcin racional (Pufendorf, Hobbes, Locke, Rousseau, Kant), pese a
las diferencias entre esos autores, permite la elaboracin de una teora de los deberes
fundamentales que ha sobrevivido hasta nuestros das. A ella se debe aadir el renacimiento
del contractualismo en la actualidad desde posiciones tambin muy plurales (Rawls, Nozick,
Buchanan, Habermas) que no permiten hablar de un solo neocontractualismo (Vallespin).
Una construccin racional desde estas corrientes contractualistas permite justificar
la existencia de un modelo de deberes recprocos en el propio origen de la sociedad poltica
y del Estado, en una situacin comunicativa ideal. Los deberes sern de los ciudadanos y
de los gobernantes y se explican entrelazando el origen del poder y su funcin y el papel que
los ciudadanos desempean.
El poder, el Estado es aceptado y consentido por la persona para la seguridad de
todos, la salvaguardia y desarrollo de la comunidad y la proteccin de los derechos de la
persona. Con esa finalidad los hombres se unen en sociedad y se sitan bajo la proteccin
del Estado.
El deber del poder poltico, de las instituciones, de los operadores jurdicos, ser
procurar esa salvaguardia de la seguridad de la libertad y de la igualdad y el deber de los
ciudadanos de una sociedad as constituida, y donde ellos pueden participar en la
elaboracin de esos fines, ser el de obedecer al Derecho consecuencia de la accin del
poder poltico.
Desde su punto de vista Rawls (Teora de la Justicia) justifica tambin el deber de
gobierno y el deber de obediencia por medio del primero de los deberes naturales que l
establece, el deber positivo de justicia porque si la estructura bsica de la sociedad es
justa, o todo lo justo que es posible esperar dadas las circunstancias todos tienen un deber
natural de hacer lo que se les exige. A travs del deber de gobierno se persigue una
sociedad justa y ello genera el deber de obediencia de las normas de esa sociedad justa. El
deber de gobierno, tal como aqu lo hemos caracterizado, trae como consecuencia la
legitimidad del sistema y supone que la pretensin que acompaa a un orden poltico de
ser reconocido como correcto y justo no est desprovista de buenos argumentos. Legitimidad
significa el hecho de merecimiento de reconocimiento del ejercicio del deber de gobierno
como correcto y justo.
Para Hart la justificacin del deber de obediencia deriva del contenido mnimo de
Derecho natural: algunas generalizaciones muy obvias referentes a la naturaleza humana
y al mundo en que los hombres viven...; en la medida en que sigan siendo verdaderas, hay
ciertas reglas
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de conducta que toda organizacin social tiene que contener para ser viable.... Estas que
se refieren a la restriccin del uso de la violencia que se traduce en matar o en causar daos
corporales, a una igualdad aproximada que exige un sistema de abstenciones o concesiones
mutuas (base de la obligacin moral y jurdica) un altruismo limitable que exige tambin un
sistema de abstenciones mutuas, unos recursos limitados que hacen indispensable alguna
forma mnima de propiedad (aunque no necesariamente de propiedad individual), y una
garanta por medio de sanciones centralmente organizadas, de que aquellos que obedecen
voluntariamente no sern sacrificados a quienes no lo hacen.
Slo con este contenido se puede justificar el deber de obediencia porque sin l no
sera posible llevar a cabo el propsito mnimo de supervivencia que los hombre tienen al
asociarse entre s.
Se puede tambin justificar el deber de gobierno con el punto de vista de Hart como
el que corresponde al poder, y es esperado por los hombres al asociarse, de realizar estos
objetivos que hacen viable la sociedad.
Los deberes de gobierno y de obediencia al Derecho pueden ser calificados de
fundamentales, puesto que estn en el origen, en la justificacin y en el funcionamiento
viable y posible de una sociedad poltica. Tienen una indudable dimensin racional, aunque
tambin la historia ha modulado su sentido y su perfil en cada tiempo histrico.
En los orgenes del Estado liberal el deber de gobierno se concretaba a travs del
Derecho en la realizacin de las funciones de garanta de la accin de los particulares y de
represin de las violaciones de ese orden garantizador. En el Estado social, se aade a esas
funciones la funcin promocional (Bobbio) como accin positiva de los poderes pblicos
para satisfacer las necesidades bsicas de los hombres. Eso supone que el deber de gobierno
ms unitario y concentrado y fundamentalmente planteado como deber negativo, se
descompondr en una serie de deberes positivos vinculados a la satisfaccin de derechos
de crdito (principalmente econmicos, sociales y culturales) derivados del valor igualdad.
En los orgenes del Estado Liberal el deber de obediencia tena como contrapartida,
si no exista reciprocidad del deber de gobierno, el derecho de resistencia. Poco a poco por
la influencia kantiana de la obediencia incondicionada, por la institucionalizacin dentro del
sistema de la resistencia (garantas procesales, libertad de expresin, de prensa, de
manifestacin, etc.) y por el auge del positivismo, el derecho de resistencia perdi sentido
y justificacin. Hoy, despus de la 2. Guerra Mundial, de nuevo el tema de la obediencia
al Derecho ha adquirido importancia (Radbruch, Raz, Passerin dEntreves, Gonzlez Vicn,
Elas Daz) y se han planteado teoras que justifican la desobediencia civil, o la objecin de
conciencia frente al Derecho injusto. Sin embargo las razones que justifican el deber de
obediencia en una sociedad democrtica capaz de integrar desobediencia civil y objecin
de conciencia permiten, en este momento histrico, seguir sosteniendo su viabilidad (Nino).
Estos deberes fundamentales de gobierno y de obediencia al Derecho, se convierten
en jurdicos si se incorporan al Ordenamiento como ya se ha explicado. Pese a su carcter
radical, bsico o cimentador de
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Palabras pronunciadas por el autor en la mesa redonda sobre Filosofa y Derecho en la obra de
Felipe Gonzlez Vicn, X Jornadas de Filosofa Jurdica y Social, Universidad de Alicante, 18 de
diciembre de 1987.
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misma razn hay para que fundamente ticamente su obediencia. En mi opinin, tal tesis
descansaba en la postulacin de una falsa simetra, en especial si se sostiene -como Elas
Daz lo ha hecho- que el Derecho... es... un intento de aunar criterios ticos individuales
expresados socialmente como soberana popular y regla de las mayoras. Pues me pareca,
y me parece, que -mientras la obediencia al Derecho entraa la vinculacin de la conciencia
individual a otras conciencias individuales (manifestada, por lo menos, en el voto conjunto
a la hora de elegir a los representantes del electorado que integran el poder legislativo)- la
desobediencia al Derecho entraara ms bien la desvinculacin de la voluntad del individuo
respecto de la voluntad colectiva, presumiblemente mayoritaria, plasmada en el Derecho.
Pero, esto sentado, yo no iba tan lejos como Gonzlez Vicn ni llegaba a decir con l que,
siendo la obligacin jurdica -como lo es- de naturaleza heternoma y coactiva, ni tan
siquiera pueda hablarse de un fundamento tico de la obediencia al Derecho. Por el
contrario, creo que ese fundamento es de ndole contractual y yo mismo citaba a este
respecto la sofisticada versin habermasiana del neocontractualismo como un buen ejemplo,
y un ejemplo contemporneo, de teora al servicio de semejante fundamentacin, pues para
m estaba claro que la idea de que no exista ningn campo de coincidencia entre el Derecho
y la tica es, en verdad, inaceptable para quien no sea un positivista, si bien me vea en la
necesidad de aadir a continuacin que no menos vitando es el peligro opuesto, el peligro,
a saber, de que la tica y el Derecho se confundan ms de lo que sera de desear y no
menos inaceptablemente.
Precisando un poco ms, lo que aada a continuacin es que tan importante o ms
que aquel problema de la fundamentacin tica de la obligacin de obedecer al Derecho -o,
generalizando, de la obligacin de respetar la Democracia, que tiene el mismo fundamento
contractual- era el problema de los lmites de dicha obligacin. Pues la obediencia al
Derecho o el respeto a la Democracia no garantizan por s solos que el Derecho que
obedecemos o la Democracia que respetamos sean justos. Y aqu es precisamente donde la
tica entra en accin. Pues la cuestin de la justicia es una de esas que la tica nunca podr
pasar por alto ni dejar en otras manos. No lo podr hacer, pongamos por caso, a la hora de
preguntarnos si hay ocasiones -como cuando un gobierno democrtico acta injustamente
aunque no deje de actuar dentro de la legalidad vigente, lo que quiere decir que la legalidad
vigente podra ver cuestionada su legitimidad- en las que estamos ticamente obligados a
desobedecer, aun si jurdicamente no lo estamos o incluso estamos obligados a prestar a la
ley nuestra obediencia.
Desde el punto de vista de la argumentacin llevada a cabo en mi artculo, yo crea
ver el fundamento de la obediencia tica al Derecho en la clebre versin del imperativo
categrico kantiano que nos dice Obra slo segn una mxima tal que puedas querer al
mismo tiempo que se torne ley universal, imperativo este que Habermas ha reformulado
en los siguientes trminos de su tica comunicativa: En lugar de considerar como vlida
cualquier mxima que quieras ver convertida en ley universal, somete tu mxima a la
consideracin de todos los dems
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Javier Muguerza
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tampoco a Kant-, era ms bien esto otro. A saber, que nadie tiene derecho a imponer su
voluntad a la mayora cuando no est de acuerdo con la decisin colectiva, pero tampoco
tiene obligacin moral -aunque la pueda tener jurdica- de obedecer tal decisin cuando sta
sea injusta. Y que cuando dicha injusticia implica el trato de otros seres humanos como
medios y no como fines en s mismos, como objetos y no como sujetos, puede en cambio
tener la obligacin moral -aunque no la tenga jurdica, e incluso tenga una obligacin jurdica
de signo opuesto- no slo ya de resistir pasivamente a la decisin mayoritaria, sino incluso
la de oponerse a ella activamente, esto es, la obligacin de disentir. De ah, en fin, que mi
artculo no mencionase para nada un supuesto derecho a la resistencia, sino hablase ms
bien, en su lugar, del imperativo de la disidencia.
Y, por supuesto, la decisin acerca de si hemos de resistir o disentir ha de
corresponder en ltima instancia al tribunal de nuestra conciencia. En opinin de Adela
Cortina, la conciencia de que habla Gonzlez Vicn es ms existencialista que kantiana.
Pero no creo que haya incompatibilidad entre una cosa y otra. Despus de todo, un
existencialista puede hacer suyo el principio kantiano de universalizacin. Que era, no
necesito recordarlo, lo que haca Sartre al advertirnos que, cuando alguien elige moralmente,
elige por toda la humanidad. Y, recprocamente, el formalismo tico de Kant, tan a menudo
mal interpretado, constituye en rigor el polo opuesto de lo que se ha llamado la moral
codicial, es decir, la moral cerrada de un determinado cdigo moral, lo que en algn
sentido convierte a la filosofa moral kantiana en precursora de aquello que entendemos hoy
por ticas sin cdigo. Entre las que, tampoco necesito recordarlo, se encontraba en su da
la moral existencialista de la situacin.
Pero, por lo dems, me parece que lo de menos es tratar de catalogar aqu -con la
etiqueta de kantiana o de existencialista, o de ambas cosas a la vez- la peculiar
aportacin de don Felipe Gonzlez Vicn al individualismo tico, que es, en definitiva,
aquella posicin para la cual no hay ni podra haber ninguna instancia tica superior a la
conciencia individual, algo que pocos como l han sabido expresar con tanta precisin ni tan
hermosamente y por lo que -dejando aparte ahora sus muchos otros mritos- merece este
homenaje de sus colegas y, desde luego, la modestsima contribucin al mismo de este
intruso: La limitacin de la obediencia al Derecho por la decisin tica individual significa
el intento de salvar, siquiera negativamente y de modo espordico, una mnima parcela de
sentido humano en un orden social destinado en s al mantenimiento y aseguracin de
relaciones especficas de poder... En una sociedad pluralista y en cambio acelerado, que
asiste a la desintegracin de todas las instancias heredadas, los esquemas de comportamiento
no proceden ya de la tradicin, sino slo de la interioridad... Esta interioridad, la conciencia,
puede ser desmenuzada hasta sus ltimos extremos por el psicoanlisis o la sociologa, pero
siempre queda en pie, como ltima verdad, que es la nica instancia a la que podemos apelar
sin duda para nuestra conducta (Felipe Gonzlez Vicn, La obediencia al Derecho,
Estudios de Filosofa del Derecho, La Laguna, 1979).
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Elas Daz
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LEGITIMIDAD Y JUSTICIA:
LA CONSTITUCIN,
ZONA DE MEDIACIN
n estas muy breves pginas se intenta dar un paso adelante (no decisivo, lo
admito, pero tal vez tampoco del todo intil) en relacin con algunas propuestas
conclusivas formuladas, en trabajos mos anteriores y, en concreto, en el ltimo
sobre La justificacin de la democracia1.
Entre otras cosas, se trataba en l de establecer algunos criterios vlidos
para poder hablar con alguna mayor claridad y coherencia de una teora de la legitimidad
(democrtica) y de una correlativa teora (crtica) de la justicia. La zona, compleja e
inestable, de convergencia entre ambas dimensiones se identificaba all hacindola derivar
del valor libertad, entendida sta en su punto (bsico) de partida como libertad crtica, de
expresin y de participacin. La libertad vena as configurada como el valor fundamental
tanto para la legitimidad democrtica (preferentemente, aunque no slo, procedimental) como
para una, en su totalidad siempre inalcanzada y quizs inalcanzable, justicia material. Las
mayoras -se recalcaba en aquellas pginas con insistencia- pueden equivocarse; es decir,
la legitimidad democrtica puede producir cosas injustas. Legitimidad y justicia no eran, no
son exactamente lo mismo, aunque por supuesto que tienen mucho que ver entre s.
Pero qu es preferible si hay conflicto? Respetar la regla procedimental, la libre
decisin, o sea respetar la democracia (en ese su aspecto principal aunque no nico) y hasta
la soberana popular o imponer por vas antidemocrticas lo que alguien considera justo? La
complejidad del dilema se muestra ya con la mera formulacin del interrogante: Qu seria
preferible: hacer injusticias democrticamente (por ejemplo, permitir el aborto dirn unos,
reimplantar la pena de muerte, sealarn otros o los mismos) o hacer justicia (permitir o
reimplantar esas mismas cosas) a la fuerza, sin democracia, sin libertad? En este tipo de
cuestiones andaban esas mis anteriores elucubraciones con preferencia clara por la regla de
decisin de carcter democrtico, en libertad, completada por la intervencin de un diseo
de teora de la justicia donde las necesidades reales (necesidades bsicas y algo ms
que bsicas), la razn crtica personal, la conciencia tica de la humanidad y hasta la
comunidad ideal de dilogo se alegaban, sin entrar all ms a fondo, como componentes
centrales de aqulla.
Publicado en la revista Sistema (nm. 66, mayo de 1985, pgs. 3-23). Dicho trabajo
prolongaba a su vez, e intentaba aclarar, cuestiones planteadas en mi anterior libro De la maldad
estatal y la soberana popular, Madrid, Debate, 1984.
350
Elas Daz
Sobre ello, adems de la bibliografa ya citada y discutida en los escritos aludidos en la nota
precedente, puede verse el muy documentado libro de EUSEBIO FERNNDEZ GARCA, La
obediencia al Derecho, Madrid, Civitas, 1987: de manera muy especial, pgs. 91 a 115 para una
reciente polmica en la filosofa jurdica y tica espaola actual sobre la obligacin moral de obedecer
al Derecho (tambin Eusebio Fernndez piensa que puede haberla); y pgs. 157 y ss. para la
explicacin y fundamentacin de las razonables actitudes del autor sobre tan complejos y debatidos
problemas; por
351
No voy a entrar ahora de nuevo en esta discusin, vieja polmica donde las haya.
Lo que me interesaba resaltar aqu en esta lnea argumental es que la Constitucin, y antes
el poder constituyente, sintetizan y expresan la denominada justicia procedimental, la que
-dando un paso ms- puede designarse como legitimidad de carcter democrtico. Esto es
pacfico y no suscita, desde luego, mayores discrepancias (excepto, claro est, para los
antidemcratas). Otra cosa muy diferente es, sin embargo, el grado de justicia material que
quepa atribuir a tal democrtica Constitucin. Seguro que ni siquiera los sectores que la han
consensuado y votado (las grandes mayoras, supongamos) la consideran del todo justa en
unas u otras decisiones y, menos an, justa en su totalidad (justas todas sus decisiones).
Pero seguro tambin que, en lneas generales y en no pocas cuestiones concretas, aquellos
reconocern que contiene con bastante coherencia lo que ese grupo social, o esas grandes
mayoras, consideran como suficiente, adecuadamente justo, es decir como justicia material
en cuanto justicia histrica concreta o concrecin histrica de la justicia material. Si todos
han podido hablar, contraponiendo libre y abiertamente sus juicios y razonamientos ticos
-como debe ser en democracia-, entonces esa justicia material, a pesar de todas las
posibles distorsiones y manipulaciones, cabe decir que expresa y representa algo muy
atendible, algo con relativa -no definitiva- consistencia tambin desde el punto de vista de
la objetividad y hasta de la verdad.
Quiero decir, en consecuencia, con todo ello que la Constitucin y el poder
constituyente son y pueden verse en esta perspectiva como zona de mediacin y de
convergencia de una suficiente (siempre imperfecta, nunca esttica e inmutable) legitimidad
democrtica y, a su vez (aqu con aun mayores imperfecciones y variaciones), de una
objetiva justicia material (histrico-material) en todo caso sometida, por supuesto, a
pertinentes crticas y a racionales contrastaciones. Esa legalidad constitucional, no cualquier
legalidad (que algo puede representar tambin), sino esa de carcter fundamental
constitucional, es as punto de encuentro de la legitimacin social, la legitimidad democrtica
y la (relativa, histrica) justicia material. Me parece importante esa zona de convergencia
formada por el poder constituyente, la Constitucin y los grandes pactos polticos sociales.
Si despus de ello, si despus, sobre todo, de la Constitucin las decisiones legales
mayoritarias van contra ella (contra esa legitimidad y esa justicia) sencillamente tales
decisiones quedan anuladas al probarse su anticonstitucionalidad por el pertinente Tribunal.
Esas mayoras concretas, por lo tanto, aunque enloquezcan
_______________________
el momento yo nicamente objetara, preguntara ms bien, lo siguiente ante sus matizadas objeciones
a mi, tal vez, ms objetivista posicin (pgs. 101 a 104): el deber moral slo es lo que uno siente
como deber moral?; no hay obligacin moral de respetar la vida de los dems para el asesino que no
siente, en general o en un caso concreto, esa obligacin?; no hay obligacin moral para el dictador
-aunque de hecho l no la sienta as, aunque fcticamente no la haya para l-, no se le puede justificar
la obligacin moral de respetar la libertad y la dignidad de sus conciudadanos, degradados as a meros
sbditos? Por supuesto que -como aduce Eusebio Fernndez- estoy manejando aqu dos conceptos
diferentes de obligacin moral, la fctica-emprica y tica-racional; pero me parece necesario hacerlo.
352
Elas Daz
-cosa que alegan incansablemente los antidemcratas- no podrn hacer nada, por vas legales
y democrticas, contra la Constitucin. La posible reforma de sta, por su parte, nos
devuelve a la ya referida situacin de la posicin originaria, donde el poder constituyente
si quiere ser democrtico no puede violar el valor material y procedimental de la libertad,
de al menos una cierta libertad, de expresin, de crtica, de participacin en la eleccin, etc. 3 .
Tanto la regla procedimental como la justicia material son, pues, expresin de la
libertad; y ambas, a su vez, estn incorporadas en la Constitucin como norma bsica o
principio determinante de ella4. La justicia material de la Constitucin que, en mi opinin,
incluye la regla genrica procedimental (es decir, los valores superiores incluyen la libertad
democrtica), constituye un lmite objetivo insalvable -y as debe ser- para la decisin
procedimental de mayoras que no se adapten en sus decisiones jurdicas y polticas a la
norma constitucional; repito que otra cosa, y tambin con lmites, son los supuestos de
reforma. Esa referencia, ese necesario respeto, a la Constitucin evita, pues, los peligros
de que en el sistema poltico basado en la libertad, en las decisiones libres de los
ciudadanos, se puedan producir cualquier tipo de monstruosidades, de injusticias, de
locuras, quedando todo a merced de la voluble voluntad de unas simples mayoras actuando
incondicionada e irresponsablemente, cosa que -como digo- tan propensos son siempre a
alegar los antidemcratas que, sin embargo, para nada se alarman de dichas monstruosidades
e injusticias cuando son producidas por regmenes oligrquicos y dictatoriales. La justicia
material de la norma fundamental, la Constitucin sin ms (que incluye necesarios
equilibrios, consensos realistas y presencia de minoras que pueden llegar un da a ser
mayoras), garantiza ya un cierto, importante nivel de comportamiento tico, una va bastante
slida hacia los objetivos ltimos de una teora crtica de la justicia.
Un concepto de legitimidad muy cercano a ste es -creo- el que utiliza Ernesto
Garzn Valds -en este nmero de Doxa tan justamente homenajeado-, en un reciente y
valioso trabajo sobre la estabilidad poltica, al vincular aqulla (la legitimidad) a -dice- la
concepcin usual de los derechos humanos tal y como han sido formulados, por ejemplo, en
la Declaracin Universal de las Naciones Unidas. Y tambin l orientara esa legitimidad
hacia un juicio tico normativo (teora de la justicia) ms objetivo y hasta ms definitivo,
cuando seala que dicho juicio toma como criterio para su formulacin la vigencia de
normas
353
ticas aceptables por todo aquel que est dispuesto a admitir la autonoma personal de cada
individuo y su igualdad bsica con respecto al acceso y goce de aquellos bienes que, usando
la terminologa de John Rawls, pueden ser denominados bienes primarios, es decir,
aquellos sin los cuales no es posible la realizacin de ningn plan de vida5.
Pero por supuesto que algo que figura en la Constitucin puede ser considerado
como injusto, o puede serlo efectivamente, aunque esto ltimo no siempre sea fcil de
determinar y de objetivar; y desde luego que algo no es justo por el mero hecho de que
figure en la Constitucin. La legalidad constitucional no se confunde nunca del todo, aunque
pueda tener estrecha relacin con la legitimidad (democrtica), la cual es siempre, por su
propio carcter, ms dinmica y exigente; y, sobre todo, en modo alguno esa legalidad y esa
justicia material inserta en ella pueden pretender identificarse, por ese mero hecho, con lo
que objetivamente puede calificarse de justo. Pero lo que s mantendra es que la
Constitucin democrtica, la legitimidad que la origina, con libertad y con autonoma moral,
y la justicia material en que aqulla se reconoce son, en principio, las mejores vas para
construir una teora tica y una teora crtica de la justicia. La efectiva satisfaccin para
todos de amplias necesidades bsicas, la regla de la libertad, el establecimiento de lmites
precisos a ciertas desigualdades, el derecho a la diferencia, el libre dilogo crtico, y los
derechos que se derivan de ah, son asimismo algunas otras exigencias fundamentales
imprescindibles hoy para avanzar hacia esa tica, hacia esa teora crtica de la justicia. En
definitiva, sta (la justicia) tal vez pueda ser entendida finalmente como la inteligente
(coherente) articulacin de todos estos elementos, y algunos ms, para el anlisis concreto
de las situaciones concretas y la progresiva transformacin de las que no se correspondan
de manera suficiente con esos valores y objetivos derivados fundamentalmente de la
libertad.
DOXA 4 (1987)
Javier de Lucas
355
As, p. ej. sus artculos Moral y Poltica en A. F. D. 1984, pp. 177-79, y Acerca de la tesis
de la separacin entre tica y poltica, en Sistema, 1987, pp. 111-119. Asimismo, La democracia
argentina y su legitimidad, en prensa y de prxima aparicin tambin en la revista Sistema, y que he
podido consultar por la gentileza del autor.
2
As, p. ej., MEINECKE, en su Idee der Staatsrson in der modernen Geschichte, Oldenburg,
Munchen, 3. (hay trad. cast. de Gonzlez Vicn, en I. E. P., Madrid, 1959). La cita corresponde a la
pg. 199, donde se subraya la coincidencia con MAQUIAVELO. Los textos que se invocan son el tan
citado captulo XV de Il principe, y el cap. I. 1. del Tractatus Politicus -MEINECKE parece referirse
a una introduccin inexistente-, donde SPINOZA dice textualmente: Los filsofos... no conciben a los
hombres tal cual son, sino como ellos quisieran que fuesen... sus teoras polticas, siempre son
inaplicables... Resulta, pues, que de todas las ciencias aplicadas, sum maxime
356
Javier de Lucas
de otro5. Desde luego, como habr ocasin de comentar, es sobre todo esta ltima la que ha
dado ms juego, aunque la primera no carece de fundamento e inters, por la similitud en la
hiptesis de partida -el pesimismo antropolgico-, en la actitud metodolgica, el realismo
(mejor que el ms dudoso empirismo que parecen preferir MEINECKE o MARAVALL),
y en la concepcin del Estado que, al ser entendido con una entidad especfica y superior,
supone la tesis de la autonoma normativa, de la poltica. Precisamente el proceso de
divinizacin del Estado (la laicizacin de la communio sanctorum) que se ha advertido
en SPINOZA es, desde luego, un rasgo que puede encontrar parangn en las caractersticas
con las que define ROUSSEAU su volont gnrale, y, con mucha mayor claridad, en la
visin del Estado en Hegel, como se ver6.
_________________________
Politices Theoria ab ipsius Praxi discrepare creditur, et regendae Reipublicae nulli minus idonei
aestimantui, quam Theoretici, seu Philosophi. (Cit., por la ed. SPINOZA OPERA, (ed. de la
Heidelberg Akademie der Wissenschaften bajo la direccin de C. GEBHARDT, Heidelberg, C.
Winters, vol. III, pg. 273, lneas 15-25; hay trad. cast. de E. TIERNO GALVN, Tecnos, Madrid,
1966, pg. 141), y asimismo otros textos del Tractatus Theologicus-Politicus (XVI, XIX) y del
Tractatus Politicus (III, 2 y III, 14) donde se pone en entredicho que los Estados deban cumplir con
los pactos, y se vincula Estado y Poder como condicin previa del Derecho. Sobre la relacin con
HOBBES llama la atencin TIERNO GALVN en su introduccin a la ed. castellana mencionada (pg.
XX), por el pesimismo antropolgico comn -que tambin lo sera a MAQUIAVELO- y por la
inexistencia de otro criterio sobre la bondad o maldad de los actos, que el de lo dispuesto por el
Estado. Por lo dems parece claro que SPINOZA -y eso no fue infrecuente, segn ya se ha expuestointerpret Il Principe como un alegato contra los tiranos. La mencionada interpretacin hobbesiana en
MC SHEA, The Political Philosophy of Spinoza, N. York/London, Columbia U. Press, 1968. Respecto
a la diferencia con HOBBES, resulta decisiva la carta de SPINOZA a J. Jalles (Carta L, Opera cit.,
vol. IV, pg. 238 y ss.). Recojo la referencia del muy elaborado artculo de R. PANIAGUA El
pensamiento filosfico-poltico de Baruch Spinoza publicado en R. E. P., n. 36, 1983, pp. 159-179,
e incluido ahora en su Historia cit., pg. 136, y que sigo ampliamente.
5
La relacin entre SPINOZA y ROUSSEAU se ha convertido en uno de los lugares de polmica
ms interesantes -en mi opinin- de la Historia de la Filosofa Poltica en lo que se refiere a ese
perodo, ligado, incuestionablemente, a la ambivalente interpretacin de ROUSSEAU, que sirve
tambin para el holands. Recordar aqu slo las obras de FRANCES, M. Les reminiscences
spinozistes dans le contrat social de Rousseau, en Revue Philosophique, 1958, (T. CLXLVII), pp.
317-337, o VERNIERE, P., Spinoza et la pense franaise avant la Revolution, 2 vols. Pars, Pub.
1954, as como el ms reciente ensayo de NEGRI, A.: Lanomalia selvaggia. Saggio su potere e
potenze in Baruch Spinoza, editado en Milano, Feltrinelli, 1981. En la lnea de interpretacin liberal,
vase S. HAMPSHIRE, Spinoza (hay trad. cast. de V. Pea, Madrid, Alianza, 1982) y S. ZAC, Le
chapitre XVI du traite theologique Politique, incluido en Philosophie, Theologie, Politique, dans
louvre de Spinoza, Pars, Vrin, 1979. La interpretacin totalitaria de ROUSSEAU, en TALMON,
El mesianismo poltico o COTTA, Philosophie et Politique dans loevre de ROUSSEAU en ARSP,
1963 (XLIX/2-3), pp. 171 y ss.
6
Al respecto, basten dos textos, por el momento. El primero del captulo III, VII, del Tractatus
Politicus -en adelante, T. P.-, donde, al tratar de explicar cmo el Estado acta una veluti mente
ducitur, se indica que ello slo es posible si el Estado busca como fin esencial aquel que la sana
razn ensea que es ms til para todos los hombres (T. P., III, 7, op. cit., pg. 287, ln. 9-11; trad.
cast. pg. 151). El segundo,
357
358
Javier de Lucas
359
la utilidad y por la seguridad y para garantizar que todos sigan los dictmenes de la razn,
surge el poder poltico16, un poder que es democrtico: En verdad se llama democracia este
derecho de la sociedad que por esta razn se define; asamblea de todos los hombres que
tienen colegiadamente soberano derecho en todas las cosas que pueden, de lo cual se deduce
que la soberana potestad no est obligada por ninguna ley, y que todos deben obedecerla en
todo17. Aqu es donde se plantea lo que nos interesa ms -y justifica la aparente disgresin,
porque entre otras cosas prefigura la posicin de ROUSSEAU, aunque con un matiz
importante-, esto es, el problema de la libertad: Quiz pensar alguno que hacemos con este
razonamiento a los sbditos siervos... Si el fin de la accin no es la utilidad del agente
mismo, sino de quien impera, entonces el agente es siervo e intil para s. Pero en una
Repblica, o en un Imperio, en que la salvacin del pueblo, no del soberano, es la ley
suprema, el que obedece en todas las cosas al poder supremo no debe llamarse siervo intil
para s, sino sbdito, y ello por tres razones, en mi opinin, que expone el propio Spinoza:
a) En primer lugar porque no es libre quien obra a su antojo: aquel que es
arrastrado por sus deseos y no puede ver ni hacer nada de lo que es til, es propiamente
siervo y slo es libre el que con nimo ntegro sirve segn las reglas de la razn18.
b) Adems, porque esta situacin no es asimilable ni a la esclavitud o dependencia
del siervo respecto al amo, ni a la del nio respecto a su padre (no es un gobierno
paternalista), porque aqu el sbdito hace por mandato del soberano, lo que es conveniente
para el inters comn y, por tanto, para l19, mientras que en el primer caso se acta para
utilidad del seor, y en el del nio, se hace lo que es til ex mandato parentis. Por tanto, el
sbdito puede ser libre cuando quiere.
c) Por fin, siguiendo un viejo motivo aristotlico, porque en el Estado democrtico
son menos de temer los absurdos, porque es casi imposible que la mayor parte de una
asamblea, especialmente si es numerosa, convenga en un absurdo20.
La conclusin es obvia: la forma democrtica es la mejor, porque, como escribe
SPINOZA, me parece la ms natural y la ms aproximada a la libertad que la naturaleza
concede a todos los hombres21. Pero
16
Ibd., cap. V, pp. 73-74 (ln. 31-35 y 1-3) (en la trad. cast. pg. 35), y cap. XVII in extenso.
17
Ibd., cap. XVI, pp. 193 (ln. 25-30) (trad. cast. pg. 61), y pp. 194 (ln. 18) y 195 (ln. 1-5) (en
la trad. cast., pp. 62-63).
18
Ibd., ibd., pg. 194 (ln. 26-30) (trad. cast., pg. 62).
19
Ibd., ibd., pg. 195 (ln. 12-15) (trad. cast., pg. 63). Por eso, aade en la adnotatio XXXIII, pg.
263: Nam verte homo eatemus liber est, quatemus ratione ducitur... quo homo ratione magis ducitur,
id est, quo magis est liber, eo magis constantes civitatis iura servabit....
20
Ibd., Ibd., pg. 194 (ln. 16-19) (trad. cast., pg. 62).
21
Ibd., Ibd., pg. 195 (lneas 14-17) (trad. cast., pg. 63).
360
Javier de Lucas
con un importante matiz, por otra parte coherente con los supuestos filosficos que inspiran
la frmula democrtica spinoziana, porque, si la razn del pacto es la utilidad, y la razn del
Estado, la utilidad comn, aquel que detenta el poder soberano no puede, sin crimen,
cumplir sus promesas con dao del Estado mismo. Sea lo que quiera lo que prometi, si
recae en dao del Estado no puede cumplirlo sino rompiendo la fe que haba dado a sus
sbditos, a la que est ante todo obligado y que haba ofrecido obedecer religiosamente22.
De ello se desprenden las siguientes consecuencias:
1) En primer lugar, que, a diferencia de la situacin de naturaleza, en el orden social
y poltico hay un criterio objetivo de justicia, y ste no emana de la voluntad de uno, sino
de todos. Sin embargo, aqu se plantear el problema que ROUSSEAU tratar asimismo de
resolver. En principio, la solucin de SPINOZA parece la misma, y as lo sugiere la reiterada
expresin una veluti mente ducitur, donde el carcter de presuncin es evidente, y, por
tanto, la exclusin de la disidencia. Sin embargo, como expondr inmediatamente, eso ser
matizado en TTP. Cap. XX.
2) Adems, cuando se sostiene abiertamente la licitud del engao, o incumplimiento
de las promesas, hay que pensar ms bien en las relaciones entre los Estados, o entre stos
y quienes no son sus sbditos, por cuanto no parece lgico pensar que SPINOZA sostenga
la posibilidad de autoengaarse. Se trata, en todo caso, de la primaca de la nocin de
utilidad, que va por delante de la constancia en la voluntad del soberano democrtico (por
otra parte, como explicar en relacin con el TP, lejos de la universalidad, por las clsicas
exclusiones).
Todo ello queda ms claro, segn es opinin comn, en el Cap. XX del Tractatus
Theologicus-Politicus (sin que, como algunos defienden, exista abierta contradiccin), donde
SPINOZA conciliar la soberana del Estado (soberana democrtica) con el propsito ya
enunciado en el subttulo del TTP: Continens Disertationes aliquot quibus ostenditus
libertatem philosophandi non tantum salva Pietate et Reipublicae Pace posse concedi: sed
eamdem nisi cum Pace Reipublicae ipsaeque Pietate tolli non posse23. Efectivamente, ese
captulo concluye con la afirmacin
22
Ibd., ibd., pg. 197 (ln. 5-10) (trad. cast., pg. 65). Lneas ms arriba, escribe: Quin, no
siendo un necio que ignora el derecho de los poderes soberanos, llega a fiarse de las promesas y de
las palabras de aquel que tiene el poder y el derecho de hacerlo todo y para quien debe ser ley suprema
la salud y felicidad de su pueblo? Por otra parte, SPINOZA deja claro que en el estado de naturaleza
no se puede vincular mediante promesa a una conducta que va en propio perjuicio, y para librarse de
ello es lcito el engao (como en el caso del ladrn): ibd., ibd., pg. 191 (ln. 30-35) y 192 (1-7) y
adnot XXXII (pg. 263): En el estado civil o poltico, en que el derecho de la comunidad decide qu
es bueno y qu malo, es propio distinguir entre bueno y malo. Pero en el estado de naturaleza en que
cada cual es su propio juez y tiene perfecto derecho a prescribir e interpretar las leyes por s mismo
e incluso abolirlas cuando lo considera til, es por completo inconcebible dolo malo agere.
23
Cfr. asimismo el Praefatio del T. T. P., pp. 5-12 de la ed. cit. (no recogido en la trad. cast., que
se menciona).
361
24
Cfr. ibd., cap. XX, pg. 239 (ln. 10-13), 240 (ln. 15-25), 243 (ln. 20-25) y 245 (29-3 l); (trad.
cast., pp. 123, 124, 128 y 131).
25
Cfr. ibd., ibd., pp. 240 (ln. 20 y ss.) y 244 (6-13) (trad, cast., pp. 124 y 129).
26
27
Ibd., pg. 245 (1-9); trad. cast., pg. 130. El argumento ser casi repetido literalmente por
THOREAU en su panfleto sobre la desobediencia civil, aunque no hay cita alguna de SPINOZA. En
cualquier caso es patente la no criminalizacin del disidente en esta obra de SPINOZA.
362
Javier de Lucas
democrtico... hemos visto que todos se obligan con su pacto a obrar segn la voluntad
comn, pero no a juzgar y a pensar de ese modo; es porque los hombres no pueden todos
pensar del mismo modo, y pactan que tenga fuerza de ley aquella que rena ms sufragios,
conservando sin embargo, autoridad bastante para derogarla si encontrasen otras
disposiciones mejores28. (El subrayado final es mo). Es cierto que, como confiesa
SPINOZA, de tal libertad podrn nacer algunos inconvenientes, pero cundo no? Por otra
parte, esos inconvenientes pueden ser evitados por la voluntad del soberano, y, como
concluye con frase lapidaria, El que pretende determinar todas las cosas con leyes, ms
bien irrita los vicios que los corrige29.
Hay, pues, dos importantes observaciones sobre el juego de las mayoras: en primer
lugar, el reconocimiento de que la opinin de la mayora puede cambiar, y adems la
necesidad de evitar el perseguir a quienes no slo piensan sino que se expresan o ensean
de manera distinta a esa mayora su opinin, con tal de que la obedezcan, porque hay que
garantizar el derecho bsico a pensar y expresarse libremente, que es una de las vas por las
que puede cambiar la opinin de la mayora, y, por consiguiente, el fundamento mismo del
gobierno democrtico. Sin embargo, el anlisis de SPINOZA que, como se acaba de ver,
resulta un hito decisivo y prefigura la aportacin de ROUSSEAU de KANT y FICHTE
queda lastrado por importantes matizaciones posteriores en el Tractatus Politicus, donde se
refuerza el carcter incontestable de la voluntad del soberano, la lectura fuerte de la
expresin una veluti mente ducitur (que, por otra parte, lo que no siempre se recuerda, ya
se encuentra en el TTP), como cuando se sostiene que, como tal, el pecado no es sino un
acto contrario a la ley o prohibido por la ley... slo concebible dentro del Estado, y, sobre
todo, al afirmar que cada uno tiene obligacin de obedecer los mandamientos nacidos de
un acuerdo unnime. Y si rehsa, los dems... tendran el derecho de obligarle30. A ello hay
que aadir que el poder que se reconoce al Estado -sin el que no hay Derecho31- es casi
ilimitado, pues aunque no puede violar las leyes de la razn, es sui iuris, no le obligan las
leyes positivas, ni tampoco los pactos, y slo comete falta cuando cumple o tolera actos
susceptibles de arrastrarle a su propia ruina, pues El Estado no est obligado a nadie fuera
de s mismo32. Las afirmaciones ms radicales, sin embargo,
28
Ibd., ibd., pg. 245 (ln. 23 y ss.); trad. cast., pp. 130-131.
29
Ibd., ibd., pg. 243 (ln. 10-19): Aquello que no puede prohibirse debe concederse, aunque por
este motivo con frecuencia pueda seguirse algn perjuicio. (trad. cast. pp. 127-128). Cfr. tambin pg.
245 (ln. 31 y ss.) (trad. cast. pg. 131).
30
T. P., II, 21, 19 y 16 (pp. 283 -ln. 15/17-, 282 -ln. 30/35- y 281 -ln. 32/35-) (trad. cast., pg.
154, 153 y 152).
31
T. P., III, 2, pp. 284-285 (trad. cast. pg. 157: tambin el Estado... goza de un derecho que se
mide por el grado de su poder).
32
Ibd., IV, 4 y 5 (pp. 292, ln. 26 y ss., y 293, 4 y ss., 30 y ss.), (trad. cast., pg. 167-170).
363
son aqullas en que se afirma, en primer lugar, el carcter justo de la voluntad nica, y, en
segundo trmino, el derecho a obligar a los ciudadanos a vivir segn razn:
1) La primera de esas consecuencias es ya indiferenciable de los calificativos que
aplica ROUSSEAU a la volont gnrale: en cuanto el Estado es un cuerpo guiado como
si tuviera slo un espritu... la voluntad de la Repblica es tenida por la voluntad de todos
y los actos declarados justos y buenos por la Repblica, lo son tambin por este hecho, por
cada uno de los sbditos33.
2) La segunda, tampoco es separable de la afirmacin de ROUSSEAU en el C. S.
I, VII acerca del derecho a obligar a ser libres. Se trata de lo siguiente: es necesario que
todos, por fuerza o por necesidad, si no es espontneamente, se vean obligados a vivir segn
los preceptos de la razn. Para lograr este fin, el funcionamiento del Estado se ordenar de
forma que nada de lo que se refiera al bienestar general se confiar plenamente a la buena
fe de un solo hombre34.
Ello es, por otra parte, coherente, con el reconocimiento explcito en el TP de que
el fin de la sociedad y el Estado, ms que la libertad, es la erradicacin del miedo: El fin
del estado civil no es otro que el de la consecucin de la paz y la seguridad de la vida35.
Tngase en cuenta, finalmente, que en SPINOZA se recogen las clsicas exclusiones de tres
categoras de sujetos que no entran a formar la voluntad nica36: Los extranjeros (porque
obedecen leyes distintas a las de la patria), las mujeres, los nios tutelados y los esclavos
(porque no son independientes de sus maridos, padres y dueos) y los delincuentes (porque
no llevan una vida honrada), lo que agrava an ms el riesgo que las propuestas del
Tractatus Politicus suponen, si bien, desde luego, estas exclusiones son una observacin
comn en el perodo histrico contemplado.
33
Ibd., III, 5, pg. 280 (ln. 5-11) (trad. cast., pg. 158).
34
Ibd., VI, 3, pg. 298 (ln. 1-5) (trad. cast. pg. 176).
35
Ibd., V, 2, pg. 295 (ln. 15/18), (trad. pg. 172), y III, 6: El Estado poltico se ha instituido como
una solucin natural con el fin de disipar el miedo general y eliminar las miserias comunes (pg. 286,
ln. 25/30) (trad. cast., pg. 159). Aunque en el subttulo del T. P. se afirme que de lo que se trata es ut
Pax libertasque civium inviolata maneat.
36
T. P., XI, 3, pg. 359 (ln. 19-31) (trad. cast. pg. 261).
DOXA 4 (1987)
Carlos S. Nino
365
EL CUATRILEMA
DEL CONSECUENCIALISMO
366
Carlos S. Nino
B.
C.
D.
si no, se recurre a normas de deber de una moral crtica, las que, por tener
prioridad lgica sobre el principio que valora a las acciones por sus
consecuencias, convierte al sistema tico en un sistema deontolgico; o
se pretende rectificar la moral vigente recurriendo al mismo principio
consecuencialista, con lo que ste se convierte en circular, ya que usa un
concepto de causa que depende de deberes que surgen del mismo principio
consecuencialista; o
el principio consecuencialista usa un concepto estipulativo de causa, que
no hace referencia a normas de una moral social o crtica, como el que
alude a condiciones suficientes y necesarias sin la restriccin a la clusula
en las condiciones normales del contexto, que remite a presupuestos
normativos. En esta alternativa (que parece ser aceptada por autores como
J. Glover, Causing Death and Saving Lives, Harmond Worth, P. Z. Singer,
Practical Ethics) el principio consecuencialista tiene implicaciones
gravemente contraintuitivas, como la de que la India actu objetivamente
en forma inmoral al no impedir la guerra del ftbol entre Honduras y El
Salvador.
5
DOXA 4 (1987)
Agustn Squella
367
DEMOCRACIA E IGUALDAD EN
AMRICA LATINA (*)
368
Agustn Squella
As, en ese ao -ya no tan lejano- uno de cada cuatro habitantes urbanos ser pobre, en tanto
que el 50% de los habitantes rurales ser pobre tambin. Con todo, la incidencia de la
pobreza en relacin a la poblacin total habr descendido en esa poca a un 30%.
Ahora bien, la disminucin relativa de la pobreza crtica en el presente decenio y en
el prximo, se estima que ser menor que la experimentada en el decenio 1970-80. As,
mientras que entre 1970 y 1980 los clculos muestran una reduccin de la incidencia de la
pobreza de 40% a 35%, entre 1980 y el ao 2000 dicha incidencia se reducir slo del 35%
al 30%.
Del modo indicado, los pronsticos acerca de un crecimiento econmico insuficiente
en los prximos aos agudizar el problema de la pobreza y, por consiguiente, la situacin
de desigualdad que, en proporciones variables, muestran internamente los pases
latinoamericanos.
Mi pregunta, entonces, es si la democracia como forma de gobierno -reconquistada
o en vas de ser reconquistada en la mayora de los pases del continente- podr o no ayudar
a una atenuacin de las desigualdades materiales existentes al interior de nuestros pases,
o cuando menos, a morigerar el impacto adverso que en tal sentido est provocando la actual
crisis econmica. Con esta pregunta quiere explorarse acerca de si las estrategias orientadas
a expandir el aparato productivo podrn o no llevarse a cabo hacindose cargo, a la vez, de
las actuales deficiencias distributivas que muestran las democracias latinoamericanas.
De acuerdo a lo que expresamos en la parte inicial de este trabajo, el pronstico no
puede ser ciertamente muy alentador, porque la falta de un adecuado crecimiento
obstaculizar cualquier estrategia redistributiva por medio de intentar una satisfaccin de
las necesidades bsicas de las distintas poblaciones. Este pronstico puede a su vez verse
agravado por la circunstancia de que los pases de Amrica Latina, en atencin al servicio
que vienen haciendo de la deuda externa, propendern seguramente a una expansin de la
actividad econmica vinculada antes a las exportaciones que a la economa interna, con las
consiguientes restricciones en materia de gasto pblico, empleo y consumo. Cabe anotar, por
ejemplo, que las transferencias de recursos que han debido realizar los distintos pases de
Amrica Latina entre 1982 y 1985 alcanz al 42% del producto del ao, cifra que es el
doble de las reparaciones de guerra que debi realizar Alemania a los pases vencedores en
la segunda guerra mundial. Sin embargo, y pese a este tremendo esfuerzo, los pases
deudores no alcanzaron a cubrir la mitad de los pagos de los intereses de la deuda
correspondiente a la regin.
Sin embargo, el problema de la redistribucin de la riqueza y de la consiguiente
atenuacin de las desigualdades materiales al interior de cada pas, no es un asunto que
dependa nicamente de los niveles que pueda alcanzar el crecimiento econmico en los
diversos pases, sino tambin de la voluntad poltica de los gobiernos democrticos en favor
de la obtencin en Amrica Latina de sociedades ms igualitarias, as como de los consensos
que estos mismos gobiernos puedan conseguir en relacin con esta finalidad.
369
Decimos lo anterior porque en Amrica Latina no parece haber existido antes una
relacin que pueda considerarse favorable entre crecimiento econmico y disminucin de
las desigualdades materiales entre los distintos sectores de cada poblacin, lo cual resulta
expresivo de que las estructuras de poder han tenido tambin influencia en la estabilidad de
condiciones distributivas no equitativas entre los diversos grupos sociales.
En efecto, entre 1960 y l980, los dos decenios que corresponden a los de mayor
crecimiento econmico en Amrica Latina, la duplicacin en ese mismo perodo del producto
bruto por habitante no trajo consigo, por ejemplo, una reduccin de la incidencia de la
pobreza en una proporcin que pudiera considerarse similar. De este modo, entre 1960 y
1980, el producto bruto por habitante en Amrica Latina, medido en dlares de 1970,
aument de 550 a 1.000, esto es, en un 84%, en tanto que la incidencia de la pobreza se
redujo slo del 50% al 35%, habiendo por otra parte aumentado, en trminos absolutos, de
112 millones a 130 millones de personas. En consecuencia, se puede afirmar que los
beneficios del crecimiento econmico en ese perodo no se reflejaron de una manera
proporcional en la reduccin de la magnitud de la pobreza, y, por la inversa, la distribucin
del ingreso se hizo ms desigual. El crecimiento econmico, entonces, no se reflej en
efectos que puedan considerarse equitativos.
Hoy y maana, por otra parte, con un menor crecimiento y, sobre todo, con un
producto cuyo componente en expansin ser seguramente el rubro exportaciones, con la
consiguiente destinacin de los mayores ingresos al servicio de la deuda y no a la
satisfaccin de las necesidades bsicas, las dificultades para conseguir mayor equidad en
las economas internas de nuestras sociedades sern todava ms acentuadas.
Sin embargo, si todo ello refuerza la posibilidad de que hacia finales de esta dcada,
como tambin de la prxima, Amrica Latina tenga sociedades an ms desiguales desde el
punto de vista material, nos parece que, por otro lado, no tendra por qu descartarse una
cierta influencia que en un sentido opuesto pueda tal vez hacer valer la democracia como
forma de gobierno preponderante en el continente, dada -por una parte- la mayor
permeabilidad de la democracia a la identificacin y satisfaccin de las llamadas
necesidades bsicas de la poblacin, -y por otra- su mayor poder de negociacin y de
acuerdo en el plano internacional, tanto para obtener mejores frmulas de servicio de la
deuda, como para convenir pactos econmicos regionales y subregionales que puedan
colaborar a revertir, en alguna medida, los pronsticos poco alentadores que se formulan en
la actualidad. As, es sabido que ocho naciones de Amrica Latina -todas con regmenes
democrticos-, han constituido el llamado Grupo de los 8, destinado a encarar en conjunto
el problema de la deuda, como tambin a abrir un camino -seguramente largo de recorrerpor el que pueda llegarse algn da al ansiado mercado comn latinoamericano. Los
presidentes de estos pases se reunieron en Acapulco los das 27 y 28 de noviembre de 1987
y entre ellos no estuvieron los mandatarios de Chile y de Paraguay.
Desde luego que Amrica Latina es una realidad heterognea y que, sobre todo en
materia econmica, es ilusiorio proponer polticas que puedan llegar a tener una perfecta
validez general en todos los pases.
370
Agustn Squella
Esta diversa realidad de las naciones del continente se aprecia, por ejemplo, en las
diferencias del producto interno por habitante, que en algunos pases es inferior a 800
dlares anuales (Bolivia), en otros oscila entre l.000 y 1.400 dlares anuales (Per,
Ecuador), en tanto que otras naciones, que pueden ser calificadas de mediano desarrollo
(Brasil y Argentina) se encuentran a este respecto en mejores condiciones. La diversidad se
muestra tambin en la muy distinta incidencia de la pobreza y en la diferente proporcin de
indigentes que tiene cada pas. En Brasil y Per, por ejemplo, casi la mitad de los pobres son
indigentes, en Colombia y Venezuela el 40%, y en Argentina slo el 10%.
Por otra parte, en pases como Argentina y Uruguay, el 40% ms pobre de la
poblacin concentra aproximadamente entre el 14% y el 19% del ingreso total, mientras que
en Chile este mismo segmento de la poblacin logra participar apenas en el 10%. Por otra
parte, el desempleo urbano en 1980 era en Brasil del 3,8%, en Argentina del 4,8%, en Chile
del 13,4% y en Bolivia del 20%. Habra que decir, tambin, que el deterioro de la situacin
ocupacional en Amrica Latina ha ido de la mano con un aumento considerable de las
diversas formas del subempleo. El caso extremo a este ltimo respecto es el de Per, donde
entre 1980 y 1985 la tasa de desocupacin abierta subi de 7% a 10%, mientras que la tasa
de subocupacin se elev del 26% al 42,5%.
Por otra parte, y desde el punto de vista poltico, la reposicin de la democracia en
algunos pases muestra tambin la heterogeneidad de nuestras naciones, puesto que tal
reposicin no ha tenido lugar simultneamente, ni por unas mismas causas ni en similares
condiciones de estabilidad futura en todos los pases.
Sin embargo, el desafo consiste -segn nos parece- en utilizar la democracia no slo
para obtener su propia consolidacin como forma de gobierno, as como el reforzamiento
consiguiente del rgimen de libertades que ella supone -lo cual es, por s solo, toda una
tarea-, sino tambin para propender con gradualidad, aunque tambin con persistencia -algo
as como la tesis de Bobbio de un paso a la vez-, a una atenuacin de las desigualdades
materiales ms evidentes e injustas que se muestran hoy, en distintas proporciones, segn
hemos visto, en las naciones de nuestro atribulado continente.
Se trata, como puede verse, del tema de la relacin entre democracia e igualdad, el
cual supone, como es obvio, que esclarezcamos a continuacin qu entendemos por
democracia y por igualdad, para establecer luego si es posible suscribir como una exigencia,
y asimismo como una posibilidad, que desde la democracia se marche deliberadamente en
pos de metas igualitarias, cuyos logros no signifiquen, por cierto, que la democracia deba
pagar el precio del sacrificio de la libertad; un precio demasiado alto, en verdad, que la
democracia no puede nunca pagar sin dejar de ser ella misma.
Una nocin procedimental de democracia.
La palabra democracia suele ser empleada en diversos sentidos.
En primer trmino, se la utiliza, frecuentemente, para aludir a una
371
372
Agustn Squella
373
Esta definicin formal de democracia se contrapone -como explica ahora Bobbioa la definicin sustancial de democracia. Esta ltima define la democracia por referencia al
contenido de las decisiones que, de acuerdo con determinados valores, deberan adoptarse
por el gobierno.
La distincin entre concepcin formal y concepcin sustancial de democracia -sigue
nuevamente Bobbio- corresponde a la misma distincin que efectuaban los escritores
franceses del siglo pasado entre democratie par le peuple y democratie pour le peuple.
La definicin procedimental que hemos adoptado aqu es la primera: par le peuple. La
definicin sustancial es la segunda: pour le peuple.
Pensamos que Bobbio tiene razn cuando insiste acerca de la necesidad de distinguir
entre ambos conceptos de democracia, porque ambas definiciones de democracia pueden
perfectamente no coincidir en la realidad de un rgimen democrtico dado. Puede existir una
democracia formal par le peuple que no sea del todo pour le peuple, como ocurre
cuando adquiere preeminencia un partido conservador, por ejemplo. Pero tambin puede
haber democracia pour le peuple que no sea par le peuple, como es esa pretendida
democracia que se realiza actualmente en pases del este europeo y que sus partidarios
llaman democracia popular.
En consecuencia, si la democracia responde a las preguntas de quin y como debe
gobernar, lo es slo de una manera formal o -como se dijo antes- procedimental. Debe
gobernar no alguien determinado de antemano, sino cualquiera que obtenga para s la
mayora. Y en cuanto a cmo debe gobernarse, la democracia establece nicamente las
reglas y procedimientos que deben ser observados en la adopcin de las decisiones
colectivas, aunque no determina el contenido de estas decisiones. El contenido ser, en cada
caso, el que corresponda al programa de gobierno que cuente con el apoyo de la mayora.
En este sentido, ser demcrata no es otra cosa que estar dispuesto a entrar peridicamente
en lucha de ideas con los dems acerca del mejor o ms conveniente orden social y estar
dispuesto tambin a entregar el poder, por un tiempo previamente establecido, a quien
obtenga para s la mayora.
Adems, la idea de democracia se relaciona no con la imposicin de un solo punto
de vista acerca de cules deban ser las condiciones sociales o econmicas que debern
prevalecer, aunque ste sea el punto de vista de la mayora, sino con la concurrencia, debate,
compromiso y transaccin entre los grupos o puntos de vista opuestos, lo cual supone, por
cierto, que stos se organicen en partidos polticos.
Por lo mismo, el valor del debate que promueve la democracia, que no es sino, en
el fondo, el debate que se libra entre las ideas y los intereses opuestos de los mismos grupos
y partidos que intervienen en la discusin, no se encuentra propiamente en que ese debate
pueda constituir un camino hacia la verdad a travs de la combinacin de argumentos, sino
-como dice Ross- en ser un camino hacia el compromiso.
Max Weber escribi alguna vez que la empresa poltica es una empresa de
interesados. Por lo mismo, y en cuanto a que la democracia no busca establecer una verdad
en punto a cules ideas o intereses son
374
Agustn Squella
los mejores, sino tan slo un acuerdo o compensacin entre ellos, Raymond Aron ha podido
decir de la democracia que, en el fondo, es el nico rgimen que confiesa que la historia
de los Estados est y debe estar escrita en prosa y no en verso.
Por lo mismo, nos parece que tiene mucha razn el protagonista del libro El nombre
de la rosa, Guillermo, el monje benedictino que se caracterizaba por expresar sus certezas
de una manera tan dubitativa, cuando nos propone que la nica verdad consiste en
aprender a liberarnos de la insana pasin por la verdad, lo cual valdra, sobre todo, en
poltica, y que -como aconseja luego el mismo Guillermo- habra que huir de los que estn
dispuestos a morir por la verdad (o sea, los que no estn dispuestos a negociar y a transar
con los dems), porque suelen provocar tambin la muerte de muchos otros, y a menudo
antes que la propia y a veces en lugar de la propia.
A esto es a lo que hemos llamado una definicin procedimental de democracia,
o definicin mnima, como la llama por su parte Norberto Bobbio.
Democracia y libertad.
Por lo que se refiere al problema de la libertad y al de la relacin de sta con la
democracia, y siguiendo en esto a Ross y a Bobbio, podemos constatar -por una parte- que
ciertas libertades son indispensables para el ejercicio del poder democrtico, en el sentido
de que estn ellas indisolublemente ligadas a la democracia como forma de gobierno, puesto
que sin esas libertades el principio o regla de la mayora perdera todo su sentido, y -por
otra- que la democracia es tambin la forma de gobierno que ofrece mejores condiciones
para la proteccin y consiguiente subsistencia de esas mismas libertades.
As, Bobbio, en uno de sus ltimos libros -El futuro de la democracia-, sostiene que
el Estado liberal es el presupuesto no slo histrico, sino tambin jurdico del Estado
democrtico. Estado liberal y Estado democrtico -sigue el autor italiano- son
interdependientes de dos formas: en la direccin que va desde el liberalismo hasta la
democracia, en el sentido de que se necesitan ciertas libertades para el correcto ejercicio del
poder democrtico, y en la direccin opuesta, que va desde la democracia hasta el
liberalismo, en el sentido de que se necesita el poder democrtico para garantizar la
existencia y persistencia de las libertades fundamentales, tales como la libertad de
pensamiento, expresin, reunin, asociacin y, por cierto, la misma libertad poltica, esto es,
el derecho a una participacin activa en la adopcin de las decisiones colectivas.
Por todo lo dicho, y -sobre todo- porque la democracia se erige, por as decirlo,
sobre un andamiaje de libertades, cuya subsistencia, por otra parte, la propia democracia
protege y garantiza permitiendo as que estas libertades pervivan y se desarrollen como tales,
todo aquel que, por ello, d valor a la libertad y, en concreto, a las libertades antes sealadas
y las considere -como dice Ross- un bien indispensable, personal y
375
humano, tiene ms que buenas razones para preferir la democracia como forma de gobierno.
Digamos tambin que la garanta y proteccin de la libertad se consigue en una
democracia, especialmente, por medio de las llamadas declaraciones de derechos, que,
por cierto, limitan el poder de las mayoras en el gobierno. En otras palabras: de acuerdo al
principio democrtico se cree que la mayora debe gobernar, pero, al mismo tiempo, se
entiende que debe limitarse el poder de la mayora, y para ello se recurre a las restricciones
constitucionales que introducen las declaraciones de derechos.
Como expresa Leonard W. Levy, Premio Pulitzer en 1969, creemos en la
autodeterminacin regida por el gobierno de la mayora y creemos tambin en las
limitaciones al gobierno de la mayora. Esta paradoja se aclara -dice en seguida el autor
norteamericano- si nos fijamos en que la finalidad que persiguen tanto la autodeterminacin
como las limitaciones impuestas al gobierno de la mayora es la misma: garantizar la
libertad.
Democracia e igualdad.
Como apunta Ross, si bien la relacin de la democracia con la idea de libertad es
clara y directa, la situacin es muy diferente en lo que hace a la idea de igualdad.
Tanto es as que existe incluso la idea -harto difundida- de que estos dos valores
-libertad e igualdad- se repeleran entre s, y que, por lo mismo, las sociedades, y dentro de
stas los individuos que las componen, estaran colocados fatalmente ante la opcin de
escoger la libertad con sacrificio de la igualdad, o bien preferir la igualdad teniendo que
inmolar en tal caso las libertades que mencionamos hace un instante.
Quiz s la experiencia histrica de las sociedades capitalistas haya favorecido la
idea de que la libertad se consigue al precio de provocar, mantener, y en ocasiones incluso
agudizar, las desigualdades materiales existentes entre los hombres, como por su parte las
sociedades socialistas que conocemos hayan seguramente estimulado la conviccin acerca
de que niveles aceptables de igualdad slo pueden ser conseguidos al precio de tener que
sacrificar la libertad.
Por nuestra parte, y sin desconocer las fricciones entre libertad e igualdad, y, sobre
todo, las dificultades que encontrar siempre todo programa y accin polticos que intente
avanzar hacia una sociedad ms igualitaria conservando el rgimen de libertades y la
democracia que las hace posibles, me parece que ambos puntos de vista -tanto el que
desecha la igualdad en nombre de la libertad como el que desprecia el rgimen de libertades
llamadas formales en aras de obtener una mayor igualacin social y econmica de las
personas- simplifican un tanto las cosas, porque pensamos que no se puede desechar de
plano el intento de conciliar, dentro de ciertos lmites, libertad con igualdad, lo mismo que
se hace, por ejemplo, entre libertad y orden.
Se repelen orden y libertad?
376
Agustn Squella
En cierto punto, s; pero creo que nadie aceptara sensatamente hoy la idea de que
para tener orden es preciso sacrificar la libertad, como tampoco parece aceptable la idea de
que todo orden debe ser rechazado en nombre de la libertad.
Precisamente, el desafo consiste en armonizar orden con libertad, y en advertir que
hay una buena dosis de irresponsabilidad poltica, y hasta de inexcusable simpleza, tanto en
la doctrina de quienes desearan sacrificar cndidamente el orden a la libertad, cuanto en la
de quienes, presas del terror a la desintegracin social y a la falta de autoridad y de
direccin, propugnan el sacrificio inverso, esto es, sofocar al mximo las libertades para
conseguir as un mnimo de orden.
Me pregunto, entonces, si acaso la relacin libertad-igualdad no debera ser
planteada de la misma manera, sobre todo si por igualdad se entiende no la supresin de toda
diferencia -lo cual constituira una evidente falta de realismo-, sino, al modo como lo expresa
Bobbio, tan slo la aproximacin gradual, pero sostenida, a una sociedad ms igualitaria
que las que hemos conocido y conseguido realizar hasta ahora.
El liberalismo -escribe Bobbio- se inspir sobre todo en el ideal de libertad. Pero
es intil ocultarnos que la libertad de iniciativa econmica ha creado enormes desigualdades
no slo entre hombre y hombre, sino tambin entre Estado y Estado.
Por lo mismo, parece pertinente demandar de la democracia no slo la preservacin
del rgimen de libertades que la hacen posible, sino tambin una voluntad igualitaria, en el
sentido de emplear el poder del Estado para atenuar las desigualdades manifiestas e injustas,
cuya agudizacin, por otra parte, puede tornar enteramente ilusorio y vaco, para mucha
gente, el disfrute y ejercicio de las libertades pblicas. Es evidente, por cierto, que el
mtodo democrtico, en relacin al problema de la disminucin de las desigualdades
materiales y a la sustitucin o reemplazo del tipo de sociedad que ms favorece esas mismas
desigualdades, es slo capaz de pequeos y graduales pasos de cantidad, aunque no debe
ignorarse -como recuerda Bobbio- que una ley de la dialctica consagrada por Engels dice
que la cantidad, a la larga, se transforma en calidad.
Sin embargo, habra que recordar que es el valor de la libertad, y no el de la
igualdad, el que define en primer lugar a la democracia como forma de gobierno. La misma
idea de libertad, incluso, es independiente de la de igualdad, salvo de la de igualdad para
la titularidad y ejercicio de la libertad (igualdad poltica).
Por lo mismo, el problema se plantea en relacin con la igualdad material, aunque
debe tenerse presente que cuando hablamos aqu de igualdad lo que nos proponemos no es
la supresin de toda diferencia -una sociedad enteramente uniforme sera en verdad
intolerable-, sino tan slo la disminucin o eliminacin de las diferencias ms graves o
injustas.
Por lo mismo, y empleando aqu el lenguaje de Kelsen, no se trata de emplazar bajo
el nombre de democracia la ideologa de la igualdad, o bien de la justicia, dejando de lado
la ideologa de la libertad,
377
sino, como se ha venido diciendo antes en esta misma ponencia, de mantener el ligamen
libertad-democracia, aunque demandando de sta una poltica econmica y social que
cautelando la integridad / pervivencia de ese vnculo en lo que tiene de ms sustancial,
permita avanzar, gradual pero sostenidamente -como fue dicho antes tambin- a una sociedad
ms igualitaria que las que hemos conseguido realiza hasta ahora.
Por lo mismo, la mayor igualdad que a nuestro entender podra legtimamente
demandarse de un rgimen democrtico sin poner seriamente en peligro las libertades que
lo sustentan y que ese mismo rgimen tiene el compromiso y el deber de garantizar y de
proteger, no puede ser nunca una igualdad regimental, esto es, impuesta, sino una igualdad
buscada trabajosamente, o sea, imaginativamente, a travs del propio ejercicio de la libertad,
en cuanto este ejercicio no tenga slo en cuenta las ideas e intereses de cada cual, sino
tambin la persona, las ideas y los intereses del otro, de los dems, con lo cual la libertad
no slo puede ser mantenida, sino que -adems- se torna solidaria, esto es, se humaniza.
Por tanto, y a pesar de su indesmentible resonancia utpica, quiz no est del todo
desacertado el viejo lema revolucionario: libertad, igualdad, fraternidad. Tal vez la
fraternidad, esto es, la unin y buena correspondencia entre los que lo son o a lo menos se
tratan como hermanos, pueda constituir el puente que se necesita tender entre los valores de
la libertad y de la igualdad, a fin de que, reconocindose distintos, no se repelan, y
propendan, en cambio, junto con preservar sus respectivas autonomas, a ceder cada cual de
s en la proporcin justa que permita la realizacin simultnea del otro.
Nunca dejar de haber pobres sobre la tierra, admite uno de los libros del Antiguo
Testamento. Sin embargo, lo que se concluye en este texto no es que se deba endurecer el
corazn ante los ms necesitados, sino todo lo contrario. Por eso -sigue el Deuteronomiote doy este mandato: abrirs tu mano a tu hermano, al necesitado y al pobre de tu tierra.
Por otra parte, es evidente que para propender a sociedades ms igualitarias y, en
especial, para conseguir que el crecimiento beneficie en cada pas proporcionalmente ms
a los pobres, se requiere -al parecer inevitablemente- de un cierto grado de intervencin de
la autoridad pblica.
Mario Vargas Llosa, en el Prlogo a un libro de aparicin reciente en el Per, junto
con defender el principio de libertad en materia econmica -a la que considera como la
contrapartida de la libertad poltica...- admite, con todo, que es natural que en un pas del
tercer mundo, con las desigualdades econmicas, la falta de integracin cultural y los
problemas sociales..., el Estado tenga una funcin redistributiva que cumplir. Sin embargo,
el mismo autor sostiene con nfasis -por otra parte- que lo fundamental es que el Estado
recuerde siempre que, antes de redistribuir la riqueza, hay que producirla.
Se trata, por cierto, de una eleccin elemental, siempre que se recuerde, tambin -lo
cual Vargas Llosa parece olvidar- que no parece
378
Agustn Squella
justo, ni tampoco muy realista, esperar a que la riqueza se acumule para empezar a
preocuparse de redistribuirla dentro de ciertos mrgenes, o para aguardar algo todava ms
ilusorio: que la riqueza acumulada rebalse por s sola hacia los ms pobres. La riqueza no
es centrfuga. Tiende por el contrario, junto con crecer, a concentrarse. Y aunque se
compartiera la ensoacin de que el crecimiento de la riqueza garantiza por s solo, a la
larga, una mejor distribucin de sta, lo cierto es que el tiempo que ello demandara, en
presencia, sobre todo, de un Estado excesivamente abstencionista, importara la condena de
una o varias generaciones a un grado ciertamente inaceptable de paciencia social. Los padres
de hoy no pueden ciertamente calmar el hambre de sus hijos, y ni siquiera consolarlos, con
el vaticinio de que probablemente sus nietos podrn comer lo suficiente.
Por otra parte -y siguiendo en esto a Kriele-, quiz convendra recordar que slo una
economa planificada -en la que se elimina el mecanismo del mercado y en su lugar el
Estado formula un plan econmico total cuya ejecucin es controlada por un aparato
burocrtico- es incompatible con la democracia y con el rgimen de libertades que sta
supone como forma de gobierno. La planificacin econmica, en cambio, que parte del
sistema de mercado, pero que aprovecha simultneamente en forma sistemtica y deliberada
las numerosas posibilidades -necesidades- de dirigir, limitar y controlar el mercado, es por
su parte perfectamente compatible con los derechos fundamentales de las personas.
Una conclusin.
As las cosas, y sin considerar que libertad e igualdad sean valores propiamente
inseparables, nos parece que si bien es el primero de tales valores el que define ante todo
a la democracia como forma de gobierno, ello no tiene por qu ser presentado, sin embargo,
al modo de un obstculo insuperable que impedira, o tornara ilegtima, toda demanda o
exigencia a la democracia en orden a obtener sociedades ms igualitarias que las que hemos
conseguido realizar hasta ahora en Amrica Latina.
Por lo mismo, cabe preguntarse entonces si acaso la relacin libertad-igualdad, que
algunos consideran como valores inseparables (de modo que no habra propiamente libertad
sin igualdad ni igualdad sin libertad), en tanto otros los estiman como valores que se repelen
(de manera que habra que optar fatalmente entre ser libres o ser iguales), no debera ser
planteada de otro modo, a saber, con clara conciencia de que se trata, en efecto, de valores
distintos que pueden, en un cierto punto, colisionar entre s, y, adems, con igualmente clara
voluntad de entender que es posible y necesario caminar desde la democracia, deliberada
y gradualmente, hacia la obtencin de modalidades ms igualitarias de convivencia social
y econmica, aunque sin sacrificar el rgimen de libertades -soporte de la democracia- de
una manera que comprometa verdaderamente su existencia y funcionamiento.
379
DOXA 4 (1987)
Roberto Bergalli
381
Sumario:
I) Condicionamiento de la vida poltica argentina; II) Construccin de un discurso
jurdico especfico; III) La estrategia oficial y el protagonismo de los jueces; IV) La ideologa
del olvido y las concesiones al poder militar: A) la ley de punto final, B) la ley de
obediencia debida. Conclusin.
I
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Roberto Bergalli
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Roberto Bergalli
385
386
Roberto Bergalli
del gobierno constitucional en su propia estrategia frente a la cuestin militar. Pero nada de
esto fue logrado; en cambio, creci una situacin conflictiva entre el Poder Ejecutivo y los
magistrados judiciales, cuadro este que favoreci la elaboracin de hiptesis conducentes
a justificar o excluir las responsabilidades de los integrantes de las FF. AA. en las graves
violaciones de derechos humanos y delitos comunes.
En efecto, no pas mucho tiempo despus de pronunciarse la sentencia de 9 de
diciembre de 1985 cuando comenz a hablarse en Argentina acerca de la necesidad de llegar
a una solucin de cara a los mltiples procesos penales que se iniciaron contra aquellos
oficiales -en relacin a los cuales han existido abundantes elementos probatorios- que, de
una forma u otra, quedaban involucrados en aquella ambigua frmula de la responsabilidad
operativa en las acciones.
Los argumentos que desde entonces se esgrimieron fueron aquellos ligados a lo
innecesario y desgastador que poda ser una prolongacin del estado de enjuiciamiento
permanente de las FF. AA. en su conjunto, pues se alegaba que procesar en catarata a
muchos de sus miembros supona un encausamiento de todas las instituciones militares con
el consiguiente riesgo que ello acarreara para la estabilidad poltica. Adems, la otra tesis
de la sentencia de la Cmara Federal -aquella que afirm que la represin desatada durante
la poca entre l976 y 1983 fue en verdad la respuesta a un estado de guerra revolucionariadio pie para explicar que en momentos semejantes la lucha antisubversiva puede llevar a
concretar excesos.
IV
La argumentacin antes sintetizada -que parti de muy diferentes sectores sociales
y polticos pero siempre proclives al poder militar- prepar el terreno para que lo que he
denominado como discurso jurdico oficial se fuera allanando a la ideologa del olvido,
haciendo el gobierno democrtico importantes concesiones a las presiones que vena
recibiendo.
A) Una primera concesin consisti en el proyecto de ley que dispona la extincin
de las acciones penales -vencido determinado lapso, aunque en todo caso excepcionalmente
mucho ms breve a los previstos en el rgimen ordinario del Cdigo Penal- contra miembros
de las FF. AA., de seguridad, policiales y penitenciarias, imputados por delitos cometidos
en el marco de la represin contra la subversin. Se trata de la denominada ley de punto
final, la cual, de verdad, tanto desde el punto de vista tico como desde el estricto
jurdico-penal y procesal o resiste el anlisis, pese a los esfuerzos que se hayan hecho en
sentido contrario (cfr. Malamud Goti/Entelman 1987).
En efecto, del nmero de cuatro argumentos del primer carcter que se alegaron en
el mensaje del Poder Ejecutivo elevando al Congreso el proyecto de ley (v. LA
NACIN-internac. 9-XII-86) pueden aqu extraerse slo dos que, por su fragilidad,
contrastan con la base tica atribuida
387
a esa ley, sobre todo si se les analiza desde los fines de la pena como lo hacen los juristas
que intentan justificar el castigo de los militares violadores de derechos humanos, aunque
encontrando el modo de limitar los procesos penales. Tales argumentos son:
1) prevenir que el espritu de justicia, deformado por la pasin, fuera el marco que
hiciera posible una campaa de venganza, punto de partida de una nueva etapa de violencia
que la sociedad argentina rechaza y,
2) lograr que ello se desarrollare en el menor tiempo posible, para aventar
rpidamente el estado de sospecha indiscriminada que se proyectaba sobre las FF. AA.
como instituciones y para permitir que la totalidad de los argentinos clausuraren una de las
etapas ms oscuras de la historia nacional, de modo que, reconciliados sobre la base de la
verdad y la justicia, pudiramos conseguir juntos la urgente tarea de reconstruir la Nacin.
Pues bien, ms all de reconocer, por una parte, la dificultad que supone establecer
parmetros de justicia en asuntos tan repulsivos como lo fueron las crueles violaciones de
derechos humanos atribuidos al personal militar, resulta paradjico, en cambio, sustentar un
espritu de justicia como objetivo del gobierno democrtico cuando se alega que la principal
justificacin del castigo en el caso resulta de lo que se denomina la prevencin general
indirecta (as Malamud Goti/Entelman op. cit.). Si se tienen en cuenta las tesis centrales del
retribucionismo y del utilitarismo penal -originarias en la narracin histrica ateniense,
reapareciendo en los intentos de compromiso entre una y otra y reproducindose ms tarde
en boca de recientes defensores de una u otra corriente (todo lo que ha demostrado en
Argentina Enrique E. Mari, cfr. 1982, 189 y ss.)- puede concluirse aqu muy sintticamente,
diciendo que el retribucionismo justifica el castigo en razones de justicia y el utilitarismo
apela a las consecuencias valiosas del castigo para explicar su necesidad. Puesto que en la
teora de la pena, justificacin = fundamentos de la reaccin (y de aqu parten las teoras
absolutas) y consecuencias = fines (que son explicados mediante las teoras relativas), es
evidente que resulta por lo menos contradictorio justificar el castigo con una de sus
consecuencias.
Por otra parte, por ms que se aleguen urgentes motivos de reconstruccin nacional
(lo que efectivamente hay que buscar), para lo cual sera necesario clausurar una de las
etapas ms oscuras de la vida nacional (segn el mensaje que remite el proyecto de ley al
Congreso argentino)1, no puede aceptarse la fijacin de un rgimen excepcional de caducidad
de las acciones penales respecto de militares y miembros de otras fuerzas que cometieron
gravsimos delitos tipificados en el Cdigo Penal con un supuesto propsito de reprimir el
terrorismo, para disipar el estado de sospecha indiscriminada que se proyectaba sobre las
FF. AA. como instituciones.
Pero, es posible creer que alguien pueda afirmar sinceramente que una ley tal es capaz de
conllevar a ese objetivo de reconstruccin nacional y de reconciliacin, sobre la base de la verdad,
a toda 1a sociedad argentina y en especial a quienes ms han sufrido y sufren los efectos de aquel
horror?
388
Roberto Bergalli
Es verdad que, frente a la existencia de un rgimen comn de prescripcin que determina una
escala en trminos de transcurso del tiempo, segn las penas previstas para cada delito, para
hacer decaer la facultad punitiva del Estado (Libro I, Ttulo X, arts. 59-70, Cdigo Penal),
resulta por lo menos irritante constituir un rgimen de privilegio como el instaurado. Con
ello, desde un primer momento, se viola el principio de igualdad ante la ley que la
Constitucin argentina establece en su art. 16, tal como todas las cartas magnas de los pases
de nuestra civilizacin2.
La discusin que an se mantiene en doctrina penal acerca de la prescripcin, se
refiere particularmente a la naturaleza de esta categora jurdica. Las distintas posiciones
varan en otorgarle un carcter de causa de exclusin de la punibilidad, otra de impedimento
a la accin persecutoria (en el proceso) o bien mixto de ambos. Segn la primera, se le
atribuye una naturaleza material; segn la segunda, otra formal-procesal (cfr. Zaffaroni 1983
V, 23-29). Sin embargo, desde que este instituto est previsto en el propio Cdigo Penal
argentino, restringiendo o limitando la coercin penal, la discusin parece haber sido
superada en doctrina nacional. Mas, lo que realmente interesa aqu destacar es lo relativo
al fundamento que casi unnimemente se le atribuye a la categora de la prescripcin del
delito (o prescripcin de la pena, en derecho argentino), cual es el que se vincula con la
necesidad de pena. De tal manera, la prescripcin del delito supone una decisin de carcter
poltico-criminal que se relaciona con las exigencias que la sociedad formula para olvidar
y considerar intil o ineficaz la persecucin, apoyndose en una consideracin global del
delito y del sujeto responsable de ste (cfr. Bustos Ramrez l984, 460). Este tipo de anlisis
es el que precisamente justifica la imprescriptibilidad de ciertos delitos contra la humanidad
y crmenes de guerra.
En consecuencia, es asombroso que el pronunciamiento legislativo argentino -que
por su carcter involucra a toda la clase poltica- haya decidido como necesario de olvido
conductas que han lesionado sentimientos colectivos, profundos y precisos, poniendo en
crisis la propia cohesin social, acometiendo contra la solidaridad mecnica de la sociedad
argentina y su conciencia que se suponen expresadas en el derecho penal (Durhkeim). Al
violentarse una de las categoras de este ltimo y especial instrumento de control social,
dando por supuestamente innecesaria la persecucin de delitos y de sus autores -que han
atacado sentimientos de tanta entidad como el respeto a la vida humana, a la integridad fsica
y moral de los individuos, en razn de una situacin
2
Vale la pena recordar aqu el reproche que un psiclogo argentino dirigi a la ley de punto
final, cuando dijo: se encubre con una pretendida moralidad (no pone bajo sospecha a todo un
estamento por ms tiempo) lo que resulta en el fondo una actitud carente de tica; miedo al ms fuerte
(FF. AA.) en menoscabo del ms dbil, pues al fin y al cabo, qu son unos cuantos miles de personas
que claman justicia por sus familiares desaparecidos y cuyas armas son nicamente el dolor y la
reivindicacin de la memoria y dignidad de los suyos? (v. Vilchez Martn 1987).
389
390
Roberto Bergalli
-que actan como cuerpo separado del Estado- como de la propia clase poltica lo que,
ciertamente, no deja de ser otro preocupante signo para la propia vida democrtica. Por lo
dems, la aparente clausura de esa crisis, sellada con la conducta del Presidente Alfonsn,
trasladndose valerosamente hasta el reducto de los sediciosos para parlamentar con ellos,
dej al descubierto la desventaja del gobierno constitucional; pero, al mismo tiempo, seal
que en Argentina no parece posible realizar el trnsito a la democracia sin custodios mientras
no se proceda a una profunda depuracin de las FF. AA. y a encontrarles una definitiva
ubicacin para marginarlas del esquema de poder poltico.
B) La segunda y ms reciente concesin que el gobierno democrtico acaba de hacer
en esta carrera de prdida de iniciativa en la cuestin militar, consiste en el proyecto -luego
modificado ante urgentes presiones recibidas- y posterior sancin de una ley mediante la que
se introdujo un rgimen especial para la aplicacin -en los procesos penales en que se
encuentren imputados integrantes de las FF. AA., policiales, de seguridad y penitenciariasdel principio de la obediencia debida.
El inmediato comportamiento del Poder Ejecutivo, a seguido de los sucesos de
Semana Santa, requiriendo sugerencias para modificar la aplicacin tradicional del principio
de la obediencia debida -que cuenta con una acendrada tradicin en la dogmtica penal
nacional e internacional- y un dictamen del Procurador General de la Nacin (Fiscal Gral.),
preanunciaron la clara voluntad del gobierno constitucional -apoyada por un amplio sector
de las fuerzas polticas parlamentarias y del propio Partido Radical en el gobierno (aunque
con escasas pero marcadas disidencias, siempre refrendadas por los organismos de defensa
de los derechos humanos)- para encontrar todava un marco legal ms amplio que permitiera
excluir de responsabilidad criminal ahora a la mayor parte de los directos ejecutores
militares de la guerra sucia. Estos, por lo dems, fueron quienes tomaron la iniciativa en
la insubordinacin casi generalizada de la Semana Santa.
Puesto que las distintas propuestas para una ley parecieron no satisfacer al
Presidente Alfonsn, ste asumi personalmente la iniciativa legislativa formulada por el
Secretario de Estado de Justicia ante las constantes manifestaciones del poder militar. As
se envi un proyecto para tratar especficamente los casos de quienes, a la fecha de
comisin del hecho revistaban como oficiales, jefes, oficiales subalternos, suboficiales y
personal de tropa de las FF. AA., de seguridad, policiales y penitenciarias respecto de los
cuales se presume, sin admitir prueba en contrario que no son punibles por los delitos
a que se refiere el art. 10, punto l de la ley 23.049 (operaciones emprendidas con el motivo
alegado de reprimir el terrorismo) por haber obrado en virtud de obediencia debida. En tales
casos se considerar de pleno derecho que las personas mencionadas obraron en estado de
coercin bajo subordinacin a la autoridad del superior y en cumplimiento de rdenes, sin
facultad o posibilidad de inspeccin, oposicin o resistencia en cuanto a su oportunidad y
legitimidad. El art. 2. del Proyecto excluye de esa presuncin a quienes estn acusados
por los delitos de violacin, sustraccin y ocultacin
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392
Roberto Bergalli
del discurso jurdico. Ello constituye una tentativa que va precisamente contra los deseos
de reconstruccin nacional, proyecto que debe basare precisamente en que cada grupo
asuma crtica y reflexivamente las repercusiones de sus comportamientos sobre todo el
cuerpo social. Proceder de otra forma supone una limitacin del conocimiento y el anlisis
del pasado de los pueblos lo que para cualquier sociedad que pretende identificarse y
perpetuarse como tal es el elemento fundamental de su unidad y de su personalidad,
mientras que la transmisin de este capital intelectual es la condicin necesaria para la
supervivencia material y social (v. Leroi-Gaurhan 1977, vol. II, 304).
Julio de 1987
393
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394
Roberto Bergalli
ADDENDA
Tal como se dijo en la Conclusin del precedente trabajo, era de prever que las
alternativas impelentes de la ltima de las concesiones efectuadas por la clase poltica en
su conjunto -la obtencin de una ley, llamada de obediencia debida, que ahora lleva el n.
23.521- era el ms reciente pero quiz no el ltimo de los avances realizados por el poder
militar sobre el sistema y las instituciones democrticas en Argentina.
Esa reflexin no pudo ser ms previsora. En efecto, el trabajo fue concluido en julio
de 1987. Mientras, en los meses subsiguientes se han venido produciendo decisiones
jurisdiccionales y eventos militares que, en un anlisis como el anterior, al efectuarse la
publicacin de este texto, no pueden quedar al menos sin exposicin para as poder redundar
y confirmar la tesis que se ha sostenido, cual es: la de que la construccin de un discurso
jurdico especfico, elaborado por juristas y jueces en torno a la cuestin militar, ha sufrido
un condicionamiento tal como para dotarlo con una ideologa del olvido.
De tal modo, debe destacarse, en primer lugar, la resolucin de la Corte Suprema
de Justicia en relacin con la inhibidora de competencia, planteada por la Justicia Militar al
Juez Federal de San Isidro (Prov. de Buenos Aires), quien abri el respectivo sumario contra
el entonces Tte. Cnel. Aldo Rico por los sucesos por l protagonizados durante los das de
la Semana Santa de 1987, en la Escuela de Infantera de Campo de Mayo, a los que se alude
en el trabajo anterior. En esa resolucin, adoptada por mayora con apoyo en el dictamen del
Procurador General de la Nacin, la Corte Suprema (competencia n. 322, Libro XXI)
decidi en 17 de diciembre de 1987 que la competencia para conocer en ese sumario
corresponda a los tribunales militares pues el delito a investigar era el de motn (art. 108,
Cd. de Justicia Militar) y no el de rebelin (previsto en el art. 226 del Cd. Penal), o sea
que corresponda conocer hechos de naturaleza castrense cometidos por personas sujetas a
deberes militares. De esta manera, por va jurisdiccional, se confirmaba la decisin poltica
ya asumida por el propio Presidente Alfonsn, cuando haba calificado los sucesos
encabezados por Rico y sus secuaces como propios de amotinados.
Sin embargo, la declaracin de la Corte Suprema no fue una decisin unnime de
sus cinco ministros integrantes. El voto disidente de Jorge A. Bacqu, puntualiz muy
circunstanciadamente todos los elementos que, habiendo sido dejados de lado por el
Procurador de la Nacin, comprobaban la manifiesta voluntad de Rico y compaeros por
arrancar a los poderes pblicos la aprobacin de una ley de amnista para todos los acusados
de haber llevado a cabo la denominada guerra sucia; es decir, haban consumado una
adecuacin tpica de sus comportamientos a las figuras penales de la ley 23.077 de
Proteccin del orden constitucional
395
y de la vida democrtica. Por todo ello, a juicio de cualquier lector atento de esa resolucin
de la Corte, quedar muy evidente la sesgada actitud del Procurador y de los ministros del
alto Tribunal que votaron a favor de la competencia castrense.
Los hechos que posteriormente sigui protagonizando Aldo Rico, fugndose mientras
gozaba un rgimen de prisin preventiva atenuada otorgado por la justicia militar y alzndose
en armas en Monte Caseros (Prov. de Corrientes) durante la tercera semana de enero pasado,
pusieron en vilo a las instituciones democrticas y ratificaron lo negativo de la comentada
decisin de la Corte Suprema.
Casi contemporneamente, este Tribunal supremo se expidi por mayora (en 25 de
febrero) con el voto en contra otra vez del ministro Jorge A. Bacqu, en aplicacin de la
llamada ley de punto final o de prescripcin privilegiada 23.492, absolviendo sin entrar
a analizar el fondo de la imputacin al ascendido por el Poder Ejecutivo capitn de corbeta
Alfredo Astiz, smbolo de la represin en Argentina durante los siete aos de dictadura
militar, a quien se acusaba de estar implicado en la desaparicin y posterior muerte de la
joven Dagmar Hagelin de origen sueco.
Una sntesis que resuma las consecuencias jurdicas y polticas de las decisiones
jurisdiccionales y los hechos militares apuntados, no puede ser otra que, al mismo tiempo
de atribuirles una contribucin a la inestabilidad institucional, les reproche -lo que es ms
grave todava- poner en cuestin la legitimidad del sistema democrtico por haber debilitado
el substrato tico que particularmente le dio nacimiento en la Repblica Argentina (cfr. E.
Garzn Valds, La democracia argentina actual: problemas tico-polticos de la transicin,
en: Sistema-Revista de Ciencias Sociales, 82, enero 1988, pgs. 85-99).
Marzo de 1988.
DOXA 4 (1987)
ERNESTO
GARZN
VALDS
399
400
en 1950. Permanecera all hasta 1953. Sus maestros ms significativos para su formacin
intelectual fueron Xavier Zubiri, Manuel Garca Pelayo, Jos Luis Aranguren y Enrique
Gmez Arboleya. Con este ltimo le uni una gran amistad que dur hasta la prematura
muerte del fino socilogo granadino. En Madrid trab amistad con estudiantes espaoles
como Emilio Lled y Jos Antonio Valente a la vez que con un grupo de latinoamericanos
que vivan en el Colegio Mayor de Nuestra Seora de Guadalupe y que Juan Goytosolo ha
descrito cabalmente en su Coto vedado sealando la importancia que ellos tuvieron para
la formacin de su gusto literario.
Con Carlos Ruiz del Castillo prepar su tesis doctoral sobre El concepto de nacin
en Francia en el siglo XIX. Concluida la redaccin definitiva, la falta de recursos
econmicos le impidi permanecer en Madrid para su lectura. El manuscrito duerme en
algn cajn de su escritorio en la Crdoba natal.
Impulsado por los consejos de Gmez Arboleya, en julio de 1953, se instal en
Munich con el propsito de aprender alemn y conocer ms de cerca el pensamiento
jusfilosfico germano. El aprendizaje del alemn lo hizo desde la altura de los andamios en
los que trabajaba para financiar su estancia en la capital bvara. Compaero de estos aos
fue el socilogo argentino Juan Carlos Agulla, quien en 1976 fuera expulsado de su ctedra
en Crdoba por haberse negado a suprimir del programa de sociologa el tema Marx y su
influencia en el pensamiento social.
En Munich, Garzn Valds estudia con Alois Dempf, Alfred von Martin y Karl
Engisch. Sobre este ltimo escribi un estudio publicado en 1960 y reproducido en 1963 en
el libro de Luis Recasens Siches, Panorama del pensamiento jurdico del siglo XX. Al
final de su estancia haba traducido Qu es la justicia? de Hans Kelsen, iniciando as una
larga labor de traduccin que contina hasta el da de hoy. La publicacin del escrito de
Kelsen inici la Biblioteca de Filosofa del Derecho y Sociologa de Crdoba, en la que
aparecieron obras de Rudolf Stammler, Karl Engisch, Hans Welzel, Gustav Radbruch, Erik
Wolf, Michel Villey, Thomas Wrtenberger, Erich Fechner, Widar Cesarini Sforza y Alfred
Verdross, todos traducidos por Garzn Valds. Este inters por facilitar al mundo de habla
hispana obras significativas pero de difcil acceso por razones idiomticas lo llevara en la
dcada del 60 a fundar en Buenos Aires con Jorge A. Bacqu, Eugenio Bulygin y Genaro
Carri, la Coleccin Filosofa y Derecho, que incluy trabajos de Alf Ross, Karl Olivecrona,
Norberto Bobbio y Jerome Frank, entre otros.
En los aos de Munich, Garzn Valds comenz a interesarse por el renacimiento
del jusnaturalismo en Alemania. En la dcada del 60, una serie de artculos (El pensamiento
jurdico de Hans Welzel, El pensamiento jurdico de Gustav Radbruch, La polis sin
politeia [un estudio sobre el derecho natural de Ernst Bloch], Derecho natural e ideologa
[sobre la versin nacionalsocialista del jusnaturalismo]) documenta su preocupacin por este
tema. En todos estos trabajos, Garzn Valds insista en la necesidad de mantener la regla
humana que prohbe inferir el deber ser desde el ser pero, al mismo tiempo, sealaba las
limitaciones negativas que la realidad impona al legislador, de acuerdo con el principio
401
kantiano segn el cual el deber ser presupone el poder ser o hacer. Su trabajo ber das
Verhltnis zwischen dem rechtlichen Sollen und dem Sein expone claramente esta
problemtica.
A su regreso a Crdoba, en 1956, Garzn Valds ingresa como auxiliar de
investigaciones al Instituto de Filosofa del Derecho. Ensea tambin Filosofa griega e
Historia de la filosofa en institutos de enseanza secundaria dependientes de la Universidad
de Crdoba.
En 1958 ingresa al servicio diplomtico argentino. Trasladado a Bonn como
agregado cultural, inicia su segunda estancia en la Repblica Federal de Alemania.
Permanecera all seis aos en los que mantendra un estrecho contacto cientfico con Hans
Welzel, Ulrich Klug y Theodor Viehweg. A propuesta de este ltimo, es designado miembro
de redaccin del Archiv fr Rechts-und Sozialphilosophie. Garzn Valds contina sus
investigaciones sobre el pensamiento alemn de posguerra, esta vez tomando como hilo
conductor el concepto de la naturaleza de las cosas, que en 1958 haba reactualizado Gustav
Radbruch. Los resultados de estos estudios fueron expuestos en su libro Derecho y
naturaleza de las cosas, que presentara como tesis doctoral en Crdoba y que Elas Daz
calificara en su Sociologa y filosofa del derecho como la mejor obra existente en
castellano sobre el tema.
De su labor diplomtica en Bonn qued el Instituto de Cultura Argentina, con una
biblioteca de ms de 15.000 volmenes. Esta preocupacin por la difusin de la cultura
argentina sera el centro de las actividades diplomticas de Garzn Valds. Cuando fue
expulsado en 1974, haba fundado 15 bibliotecas argentinas en el exterior y como Director
de Relaciones Culturales, creado seis museos de arte contemporneo argentino en otras
tantas capitales latinoamericanas.
En Bonn conoci a Eugenio Bulygin, en aquel entonces becario de la Fundacin
Alexander von Humboldt. Este fue su primer contacto con la corriente analtica argentina,
de la que ms tarde sera distinguido representante. El inters por la filosofa jurdica
alemana comenz a pasar a segundo plano tras la lectura de la obra de H. L. A. Hart.
Antes de regresar a Buenos Aires y Crdoba en 1964, prepar la edicin de la
primera antologa en alemn de la filosofa jurdica latinoamericana (Lateinamerikanische
Studien zur Rechtsphilosophie). En ella se incluan trabajos de Carlos Cossio, Carlos
Alchourrn, Eugenio Bulygin, Eduardo Garca Mynez, Roberto Vernengo, Jos Mara
Delgado Ocando, Luis Llambas de Acevedo, entre otros.
Y tambin en sus aos de Bonn, junto con Rafael Gutirrez Girardot (actualmente
catedrtico de Romanstica en la Universidad de Bonn), Hctor A. Murena y Victoria
Ocampo, fund la Coleccin Estudios Alemanes, de la que se han publicado hasta ahora ms
de 100 volmenes y en la que aparecieron por primera vez en castellano autores que hoy ya
son considerados como clsicos, tales como Herbert Marcuse, Jrgen Habermas o Hans
Albert. En 1986, le fue otorgada a Garzn Valds como reconocimiento por esta labor
cultural la Medalla Goethe.
De regreso en la Argentina, Garzn Valds fue designado profesor adjunto de
Filosofa del derecho en Crdoba y de Introduccin al derecho en Buenos Aires. Aqu
pasara a integrar de inmediato el grupo reunido
402
alrededor de Ambrosio Gioja (Genaro Carri, Jorge Bacqu, Eugenio Bulygin, Roberto
Vernengo, Mara Eugenia Urquijo, Carlos S. Nino, Ricardo A. Guibourg, para slo
mencionar a los ms significativos). La influencia de la filosofa analtica en Garzn Valds
se pondra de manifiesto en trabajos tales como Validez y existencia de las normas en H.
L. Hart, Algunos modelos de validez normativa, Las palabras de la ley y su
interpretacin: algunas tesis de Francisco Surez.
Entre octubre de 1964 y enero de 1974, Garzn Valds permanece en la Argentina.
Realiza entonces su carrera docente en Buenos Aires, Crdoba y La Plata, en cuya
universidad fue designado en 1970 catedrtico de Introduccin al derecho. Tambin en la
Universidad Catlica de El Salvador se desempe como catedrtico de Ciencia y tcnica
en las relaciones internacionales. De su inters por este tema da testimonio su trabajo
Algunas tesis acerca de la relacin entre ciencia moderna y tica.
Estos son aos de una gran actividad docente tambin en el exterior: profesor
visitante en Mnster (1966) y en el Instituto de Investigaciones Filosficas de la Universidad
Nacional Autnoma de Mxico (1967), en donde entrara en fecunda relacin intelectual con
Fernando Salmern, Alejandro Rossi y Luis Villoro. La Universidad de Ro Piedras, -Puerto
Rico- (donde colabor con Francisco Ayala), de Lima (Francisco Mir Quesada) y Central
de Caracas, fueron algunas de las estaciones de Garzn Valds como docente e investigador
en Europa y Amrica Latina.
Pero quizs la actividad ms intensa de estos aos es la que realiza en el Instituto
de Filosofa del Derecho de Crdoba. All logr integrar un grupo interdisciplinario en el que
a lo largo de diez aos trabajaron lgicos como Horacio Faas, juristas como Ricardo
Caracciolo (actual catedrtico de Filosofa del Derecho en Crdoba), Ernesto Abril, Carlos
Ernst (profesores en la ctedra de Caracciolo), Jorge Malem Sea (profesor titular en la
Universidad Autnoma de Barcelona), economistas como Hugo Lofranco y Miguel
Arrechederreta, filsofos como Norma Goethe (actualmente profesora en la Universidad de
Nueva York), socilogos como Lucy Barragn (profesora en la Universidad Central de
Caracas).
En julio de 1973, con la renuncia del presidente Hctor Cmpora, se inicia en la
Argentina una etapa de intolerancia poltica por parte de una derecha delirante cuyo brazo
armado sera la tristemente clebre Alianza Anticomunista Argentina, financiada desde el
Ministerio de Bienestar Social cuyo titular era Jos Lpez Rega. En la universidad argentina,
se intenta imponer la llamada ciencia nacional, es decir, una confusa mezcla de
pragmatismo, nacionalismo cultural, negacin del carcter universal de la ciencia y de la
objetividad del conocimiento, sumada a una notoria tendencia a la irracionalidad.
En el Ministerio de Relaciones Exteriores es designado canciller Alberto J. Vignes,
integrante conspicuo de la logia P2. Con su adltere y compaero de logia, de la Plaza,
comienza la persecucin de todo diplomtico que no manifestara su firme adhesin a los
postulados polticos sustentados por el grupo Lpez Rega, Vignes y de la Plaza.
403
Que estos no podan ser buenos tiempos para democrticos liberales como Garzn
Valds es obvio. En su trabajo La emigracin argentina. Acerca de sus causas
tico-polticas ha expuesto el clima de intolerancia de aquellos aos.
En enero de 1973, es trasladado como Ministro Plenipotenciario a Bonn y dos meses
despus es expulsado del servicio diplomtico. Inicia as, esta vez como exiliado, la tercera
estancia en Alemania. A su experiencia en estas tres residencias se ha referido en Die
Bundesrepublik Deutschland und Lateinamerika. Anmerkungen eines Argentiniers.
La expulsin de Garzn Valds provoc en su momento la protesta de la
intelectualidad argentina: Ernesto Sbato public una carta abierta sobre el caso en diarios
de Buenos Aires y del interior del pas. Escritores, universitarios y artistas argentinos
firmaron una solicitada bajo el ttulo Prescindir de los mejores. Entre los firmantes
figuraban, junto con muchos ms, Jorge Luis Borges, Juan Carlos Agulla, Eugenio Bulygin,
Carlos Alchourrn, Jorge Bacqu, Ricardo Caracciolo, Jos Luis de Imaz, Jorge Malem
Sea, Hctor A. Murena, Manuel Mujica Linez, Carlos S. Nino, Victoria Ocampo, Ezequiel
de Olaso, Thoms Moro Simpson, Norberto Spolanski, Mara Eugenia Urquijo y Roberto
Vernengo.
Fernando Salmern desde Mxico, Elas Daz desde Madrid y Ernesto Mainz
Vallenilla desde Caracas, le ofrecieron asilo acadmico en sus respectivas universidades.
Pero Garzn Valds decidi permanecer en la Repblica Federal de Alemania. Tras
experiencias docentes en Bonn y Colonia, fue designado profesor en el Instituto de
Politologa de la Universidad de Maguncia, cargo que desempea en la actualidad. La
penuria econmica del exilio, sobre todo en sus primeros aos, le oblig a multiplicar su
labor como traductor de filsofos y juristas alemanes como puede apreciarse en la
impresionante lista de libros publicados en la Coleccin Estudios Alemanes (ms de treinta
en once aos).
La experiencia del exilio tuvo tambin sin duda su influencia en la produccin
intelectual de Garzn Valds. Inicia entonces, desde la ptica del jusfilsofo, una reflexin
sobre la realidad poltico-social de la Argentina y Amrica Latina. Esta preocupacin est
documentada en trabajos tales como Acerca de las funciones del derecho en Amrica
Latina, SELA. Eine Organisation der lateinamerikanischen Entwicklungspolitik,
Caudillos y dictadores en Amrica Latina, La paradoja de Johnson. Acerca del papel
poltico-econmico de las clases medias en Amrica Latina, La Constitucin Argentina
de 1853 y el proceso de desintegracin de Amrica del Sur, La democracia argentina
actual: problemas tico-polticos de la transicin, ber Politik und Kultur in Argentinien.
Retomaba as una lnea de investigacin que iniciara dcadas antes, en 1952, con su primer
artculo: La nacin en Hispanoamrica.
Tambin en el campo de la filosofa del derecho, se produjo un cambio de acento
en la obra de Garzn Valds: sin abandonar los temas de la filosofa analtica (Hermann
Heller y John Austin: un intento de comparacin, Los lmites jurdicos del soberano
legal), dedica ms atencin a problemas de tica normativa. Acerca de la desobediencia
civil
404
(uno de los primeros estudios sobre este tema en castellano), Moral y poltica, Acerca
de la tesis de la separacin entre tica y poltica, Los deberes positivos generales y su
fundamentacin, Es ticamente justificable el paternalismo jurdico?, El principio de
no intervencin y el paternalismo, tica, economa y criterios de legitimidad, Problemas
ticos de la representacin parlamentaria, La paz republicana, son los ttulos de algunos
de los escritos publicados en estos ltimos aos por Garzn Valds. En todos ellos no es
difcil percibir como hilo conductor el intento de encontrar soluciones racionalmente
aceptables a problemas centrales de la filosofa poltica en su vinculacin con la tica. Que
esto no significa una reactivacin del jusnaturalismo sino ms bien una rehabilitacin de
la razn prctica lo ha puesto claramente de manifiesto en su introduccin al volumen
colectivo sobre la filosofa del derecho alemana-occidental, Filosofa y derecho.
La actividad de docencia e investigacin en un instituto de Politologa no poda dejar
de expresarse en las publicaciones de Garzn Valds. En su libro El concepto de
estabilidad de los sistemas polticos, propone una definicin de este trmino bsico de la
ciencia poltica recogiendo ideas de H. L. A. Hart. Sus ms recientes trabajos continan esta
lnea de vinculacin interdisciplinaria y giran alrededor del problema de la legitimidad del
Estado.
Su permanente inters por la realidad poltica argentina lo llev a organizar con Peter
Waldmann en la Universidad de Augsburgo, en 1981, un coloquio sobre el llamado Proceso
de reorganizacin nacional. Al confeccionar la lista de los posibles participantes argentinos,
tuvo que deletrear ante los anfitriones alemanes el nombre de un poltico entonces
desconocido en los mbitos europeos: Ral Alfonsn. Los resultados de este seminario
fueron recogidos en el libro El poder militar en la Argentina. 1976-1981. En 1986,
conjuntamente con Manfred Mols y Arnold Spitta, en la Universidad de Maguncia, invit a
cientficos sociales argentinos y alemanes a realizar un balance de los primeros aos de la
democracia recuperada. El libro La democracia argentina actual informa sobre este
coloquio.
En mayo de 1984, regres por primera vez a la Argentina despus de once aos de
obligada ausencia. La Academia Nacional de Derecho de Crdoba lo nombr miembro
correspondiente y se le devolvi la ctedra de filosofa del derecho de la que haba sido
despojado por la dictadura militar en 1976. En el Ministerio de Relaciones Exteriores, fue
reincorporado con el rango de Embajador. Su actividad universitaria en Maguncia le impidi
retomar la ctedra cordobesa; sta fue posiblemente tambin la razn que lo llev a
renunciar definitivamente, en abril de 1987, a la Cancillera aunque tambin ha de haber
influido en su decisin el saber que seguan formando parte del servicio diplomtico la
mayor parte de sus ex colegas que durante los aos de la dictadura militar haban negado
en los foros internacionales la sistemtica violacin de los derechos humanos en la Argentina
atribuyndola a una propaganda perfectamente organizada y principalmente dirigida por las
socialdemocracias europeas, segn una versin oficial de aquella poca.
405
En los ltimos aos, Garzn Valds ha intensificado su labor como coeditor de obras
de filosofa jurdica. Forma actualmente parte de los comits de redaccin y asesores de
Dianoia (Mxico), Anlisis Filosfico (Buenos Aires), tica y Ciencia (Buenos Aires), Doxa
(Alicante), Forschungen zu Lateinamerika (Saarbrcken). Rechts- und Sozialwissenschaft
(Friburgo, Law and Philosophy (Holanda), Archiv fr Rechts- und Sozialphilosophie y
Cuadernos de tica (Buenos Aires).
En 1983, con el apoyo de la Fundacin March, fue profesor invitado del
Departamento de Filosofa del Derecho de la Universidad de Palma de Mallorca, dirigido
entonces por Manuel Atienza.
En 1987, la Universidad Nacional Autnoma de Mxico lo invit a ocupar la
Ctedra Jos Gaos y la Universidad Autnoma de Barcelona a dictar un curso sobre
problemas de legitimidad poltica.
Esta ltima estancia de Garzn Valds en Espaa es una etapa ms, resultado de su
estrecha vinculacin con la filosofa jurdica espaola. Su influencia intelectual entre los
jvenes profesores de Filosofa del derecho, Moral y Poltica es manifiesta. Tal como ha
sealado Albert Calsamiglia en un trabajo reciente, Garzn Valds ha conseguido formar
un grupo de estudiosos que investigan problemas de tica prctica y sus relaciones con el
derecho, introduciendo en el debate iusfilosfico diversos e importantes problemas, en el
momento oportuno.
Esta vinculacin con la tierra de sus lejanos antepasados no es casual. Un buen
grupo de filsofos espaoles del derecho supieron brindarle a l y a no pocos colegas
latinoamericanos hospitalidad universitaria y dilogo fecundo en los aos del exilio. A este
tema se ha referido parcialmente Garzn Valds en su artculo El perfil latinoamericano de
Elas Daz.
Con los juristas agrupados alrededor de DOXA mantiene un intenso contacto
cientfico. Fruto del mismo es la edicin en alemn que actualmente prepara sobre Estudios
espaoles de filosofa y teora del derecho. Este volumen continuar la presentacin de la
filosofa jurdica de habla hispnica en Alemania: junto con Eugenio Bulygin acaba de
publicar una seleccin de autores argentinos bajo el ttulo Argentinische Rechtstheorie und
Rechtsphilosophie heute.
Este bosquejo de la actividad intelectual de Garzn Valds no quedara completo
sin una breve referencia a su personalidad humana.
Conoc a Ernesto Garzn Valds a comienzos del ao 1972, mientras cursaba el
quinto ao de licenciatura de Derecho de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional
de Crdoba -R. A.- Muy pronto, junto a otros compaeros y profesores jvenes de esa
misma Universidad, qued fascinado por el rigor con que imparta sus clases, por su
capacidad analtica y por esa permanente tendencia a favorecer el dilogo racional y la
discusin franca. Sus lecciones, lejos de la ampulosidad y grandilocuencia ajenas al
quehacer cientfico que tanto imperaban por aquellos lares, constituan un paradigma de
claridad conceptual y de precisin expositiva. No era difcil percibir su fineza intelectual y
su talante universitario.
El programa de la asignatura que imparta, Filosofa del derecho, ofreca a los
estudiantes la posibilidad de acceder al conocimiento de autores
406
407
408
409
410
del ingls:
Karl Olivecrona, Lenguaje jurdico y realidad, Buenos Aires, 1968.
Georg Henrik von Wright, Un ensayo de lgica dentica y la teora general de la accin,
Mxico, 1976.
del alemn:
Hans Kelsen, Qu es la justicia?, Crdoba (Argentina), l957.
Rudolf Stammler, La esencia del derecho y la ciencia del derecho, Crdoba (Argentina),
1958.
Hans Kelsen, Qu es la teora pura del derecho?, Crdoba (Argentina), 1959.
Karl Engisch, El mbito de lo no jurdico, Crdoba (Argentina), 1960. Hans Welzel, Ms
all del derecho natural y del positivismo jurdico, Crdoba (Argentina), 1962.
Gustav Radbruch, La naturaleza de la cosa como forma del pensamiento jurdico, Crdoba
(Argentina), 1963.
Erik Wolf, El origen de la ontologa jurdica en el pensamiento griego, Crdoba
(Argentina), 1963.
Otto Brussiin, La objetividad de la jurisdiccin, Crdoba (Argentina), 1964.
Ulrich Klug, Ensayos de filosofa del derecho, Buenos Aires, 1965. Herbert Marcuse,
Cultura y Sociedad, Buenos Aires, 1966.
Helmut Schelsky, El hombre en la civilizacin cientfica, Buenos Aires, 1967.
Rupert Schreiber, Lgica del derecho, Buenos Aires, 1968.
Jrgen von Kempski, Derecho y poltica, Buenos Aires, 1969.
Thomas Wrtenberger, Persona y ley jurdica, Crdoba (Argentina), 1970.
Eric i Fechner, Existencialismo y filosofa jurdica, Crdoba (Argentina), 1972.
Alfred Verdross, Derecho natural primario y derecho natural secundario, Crdoba
(Argentina), 1972.
Friedrich Kambartel, Experiencia y estructura, Buenos Aires, 1974.
Norbert Hoerster, Problemas de tica normativa, Buenos Aires, 1975. Gnter Patzig, tica
sin metafsica, Buenos Aires, 1975.
Ingrid Craemer-Ruegenberg, Lenguaje moral y moralidad, Buenos Aires, 1976.
Wilhelm Kamlah, Antropologa filosfica y tica, Buenos Aires, 1976. Manfred Riedel,
Metafsica y metapoltica, Buenos Aires, 1976.
Heinrich Scholz, Qu es filosofa?, Buenos Aires, 1976.
Paul Lorenzen, Pensamiento metdico, Buenos Aires, 1976.
Eike von Savigny, Filosofa analtica, Buenos Aires, 1976.
Rdiger Lautmann, Sociologa y jurisprudencia, Buenos Aires, 1976. Heinrich Busshoff,
Racionalidad crtica y poltica, Bueno Aires, 1977. Herbert Schndelbach, La filosofa de
la historia despus de Hegel, Buenos Aires, 1977.
Josef Simon, Aspectos y problemas de la filosofa del lenguaje, Buenos Aires, 1977.
411
Wolfgang Stemller, Creer, saber, conocer, Buenos Aires, 1978. Otfried Hffe, Estrategias
de lo humano, Buenos Aires, 1978.
Gerhard Schmidt, Razn y experiencia, Barcelona, 1979.
Theodor Geiger, Moral y derecho, Barcelona, 1980.
Harmut Kliemt, Filosofa del Estado y criterios de legitimidad, Barcelona, 1981.
Kurt Hbner, Crtica de la razn cientfica, Barcelona, 1981.
Friedrich Rapp, Filosofa analtica de la ciencia, Barcelona, 198l. Werner Becker, La teora
marxista del valor, Barcelona, 1981. Wolfgang Mommsen, Max Weber: sociedad, poltica
e historia, Barcelona, 1981.
Hans Lenk, Filosofa pragmtica, Barcelona, 1982.
Otto Pggeler, Filosofa y poltica en Heidegger, Barcelona, 1983.
Karl D. Bracher, Controversias, Barcelona, 1984.
Peter Waldmann, Ensayos sobre poltica y sociedad en Amrica Latina, Barcelona, 1984.
Hermann Lbbe, Filosofa prctica y teora de la historia, Barcelona, 1984.
Dieter Senghaas, Aprender de Europa, Barcelona, 1985.
Carl F. Geyer, Teora crtica, Barcelona, 1985.
Manfred Mols, El marco internacional de Amrica Latina, Barcelona, 1985.
Friedrich Kambartel, Filosofa prctica y teora constructiva de la ciencia, Barcelona, 1985.
Hans Buchheim, Poltica y poder, Barcelona, 1985.
Hans Albert, La miseria de la teologa, Barcelona, 1985.
Hartmut Kliemt, Las instituciones morales, Barcelona, 1986.
Karl Otto Apel, Estudios ticos, Barcelona, 1986.
Gnther Patzig, Hechos, normas, proposiciones, Barcelona, 1986.
Iring Fetscher, Condiciones de supervivencia de la humanidad, Barcelona, 1987.
Otfried Hffe, Estudios de teora del derecho y la justicia, Barcelona, 1987.
DOXA 4 (1987)
413
1.
-La filosofa del Derecho argentina de las tres o cuatro ltimas dcadas
(desde la poca de Cossio) es un fenmeno que a muchos les resulta
sorprendente. En un medio que, en muchos aspectos, parece sumamente
adverso, se ha desarrollado un movimiento de filosofa del Derecho que hoy
goza de un reconocimiento internacional. Cules consideras que son las
claves de este xito cultural? Cmo ves la situacin actual y las perspectivas de futuro?
Cul consideras que ha sido tu papel en este movimiento? Qu temas se cultivan hoy
preferentemente y cules son las tendencias iusfilosficas predominantes? Cules son tus
relaciones con la cultura de tu pas -en particular con la cultura filosfico-jurdicadespus de tantos aos de estancia en Alemania?
La Argentina, sobre todo Buenos Aires, no obstante estar situada geogrficamente
en la periferia del mundo cultural al que pertenece ha tenido siempre una fuerte tendencia
a superar todo provincianismo y a mantener una gran apertura a todas las corrientes del
pensamiento europeo. Ya en poca de la colonia, el hecho de que el Virreinato del Ro de
la Plata no tuviera mayor inters econmico para la Corona espaola contribuy a que
Buenos Aires buscara un mayor contacto, tambin intelectual, con otros pases europeos,
principalmente Inglaterra. Esta tradicin fue continuada despus de la independencia durante
todo el siglo XIX (basta leer la obra de Esteban Echeverra o de Domingo F. Sarmiento para
comprobarlo). En el siglo XX, abiertas ya las puertas del pas a la inmigracin, se acentu
an ms esta actitud. Sera desde luego aventurado afirmar categricamente que esta versin
hacia el exterior ha sido en todos los casos beneficiosa y que ella no ha afectado
negativamente aspectos tan fundamentales como puede ser la propia identidad del argentino.
Pero lo que s parece indiscutible es que esta tendencia universalista ha favorecido la
actividad cientfica en general y, en nuestro caso, la reflexin iusfilosfica.
Con respecto a la filosofa del derecho, creo que hay que mencionar. adems, los
siguientes aspectos:
a) Los magisterios de Carlos Cossio y, sobre todo, de Ambrosio Gioja. En mis ya
largas y variadas experiencias universitarias en el exterior, no he conocido a nadie que como
Gioja estuviera tan francamente abierto al dilogo, tan dispuesto a someter a crtica las
propias posiciones y con una sensibilidad tan afinada para percibir cules eran las corrientes
innovadoras del pensamiento jurdico que no podan ser ignoradas, cualquiera que fuera su
procedencia.
414
415
acaloradamente con Carlos S. Nino acerca de la teora finalista de la accin en Hans Welzel.
Durante casi cuatro aos, con Nino, Mara Eugenia Urquijo y Norberto Spolansky nos
reunimos todas las semanas a discutir sobre temas de teora de la accin, con miras a
publicar un libro que nunca vio la luz y que muchos aos despus sirviera de remoto
impulso a la Introduccin a la filosofa de la accin humana (Buenos Aires, 1987) de
Carlos S. Nino.
Creo que estas circunstancias y talantes nos permitieron sobrevivir intelectualmente
en un ambiente convulsionado por reiterados golpes militares que interrumpan los breves
intentos de democracia civil. Este microclima que nos habamos creado hizo posible que
Genaro R. Carri publicara en 1964 sus Notas sobre derecho y lenguaje y Carlos
Alchourrn y Eugenio Bulygin la Introduccin a la metodologa de las ciencias jurdicas
y sociales (1971).
Por lo que a m respecta, pienso que mi vinculacin con la Universidad Nacional de
Crdoba me permiti llevar al interior del pas muchas de las preocupaciones del grupo de
Buenos Aires y formar as a jvenes que, despus de la dura pausa impuesta por la
dictadura militar de 1976-1983, han asumido cargos de docencia e investigacin y practican
las mismas reglas del trabajo intelectual a las que me he referido. Tambin desde Crdoba,
con la Biblioteca de Filosofa del Derecho y Sociologa, procur facilitar el conocimiento
de filsofos del Derecho alemanes como H. Kelsen, G. Radbruch o H. Welzel. Tal vez mi
libro sobre Derecho y naturaleza de las cosas sirvi en alguna medida para estimular el
rechazo de concepciones iusfilosficas basadas en principios de dudosa racionalidad y en
este sentido fue un aporte a una limpieza intelectual, practicada en la dcada de los 60 desde
la perspectiva de la filosofa analtica.
Tres son posiblemente los temas que ms interesan en la actualidad a los filsofos
argentinos del derecho: a) Cuestiones de lgica dentica. Ello no es sorprendente dada la
presencia en Buenos Aires de Carlos Alchourrn y Eugenio Bulygin. b) Aspectos de la
teora del derecho vinculados principalmente con la estructura del sistema normativo y con
problemas de la sistematizacin de la dogmtica jurdica. Nombres como los de Ricardo
Caracciolo, Ricardo Guibourg o Roberto Vernengo, ilustran esta corriente. c) Cuestiones de
tica jurdico-poltica. Martn Diego Farrell y Carlos S. Nino son en mi opinin los ms
distinguidos representantes de esta lnea de investigacin que ha adquirido creciente
importancia y en cuya discusin intervienen tambin iusfilsofos de las otras dos corrientes.
No obstante mi obligada ausencia del pas durante casi una dcada, mantuve
permanente contacto con la filosofa jurdica argentina de orientacin analtica. La mayora
de mis amigos de Buenos Aires viajaron en esos aos con frecuencia a Europa recurriendo
al ms variado repertorio de recursos: becas, invitaciones a congresos y generosas
financiaciones en las que ha jugado un papel significativo la Espaa democrtica. Tal vez
la ms clara expresin de mi contacto con la filosofa del Derecho argentina sea el libro
Argentinische Rechtstheorie und Rechisphilosophie
416
417
sesenta. Mis contactos personales con l fueron cordiales pero espordicos. Con Gioja, en
cambio, mantuve desde mi regreso a la Argentina en 1964 hasta su muerte en 1971, una
fecunda relacin intelectual y humana. Su liberalidad, su disposicin a aprender tambin de
sus discpulos, a corregir los propios errores, creo que influyeron decididamente en mi
actitud como profesor universitario.
3. -En tu reciente trabajo sobre El concepto de estabilidad de los sistemas polticos
utilizas el concepto hartiano de regla de reconocimiento como criterio supremo de la
identidad del sistema poltico y hablas de cambio de la regla de reconocimiento para
referirte a aquellos hechos a los que, en la terminologa poltica corriente, se suele aludir
como cambio de rgimen poltico. Es de suponer que lo haces as no slo porque, como
dices en tu trabajo, cuando hablamos de sistemas polticos necesariamente tenemos que
referirnos a enunciados que describen reglas y formas de comportamiento que estn
vinculadas entre s por criterios de ndole normativa, sino tambin porque el concepto
de regla de reconocimiento tiene, pese a su complejidad, un grado de precisin mayor
que el concepto de rgimen. Concordamos, desde luego, contigo en que la regla de
reconocimiento en ningn caso se agota en las disposiciones de una norma constitucional,
sino que incluye tambin principios, mximas, criterios para la aplicacin de las reglas
del sistema. Pero, aun as, parece que has ampliado el contenido de la regla de
reconocimiento para abarcar elementos que, al menos en el contexto de uso originario de
esta expresin, el de la teora del Derecho, no son tomados en consideracin. Por ejemplo,
refirindote a la regla de reconocimiento correspondiente al sistema poltico costarricense
incluyes en el contenido de la misma un modelo de desarrollo que responde al esquema
de un capitalismo de Estado-benefactor y, respecto al sistema poltico venezolano,
incluyes en un listado de los elementos esenciales de su regla de reconocimiento la
aceptacin de la necesidad de diversificar las exportaciones y de una industrializacin que
permita sustituir las importaciones y reducirla dependencia del petrleo. Quiz podra
objetarse que tu intento de hacer operativo el concepto de regla de reconocimiento en un
contexto de problemas distinto de aqul para el que fue pensado ha tenido como precio la
desnaturalizacin del propio concepto, con lo que la ventaja de su mayor precisin
respecto al de rgimen poltico, u otros anlogos, se habra perdido. Estaras de
acuerdo con ello? Hasta dnde, y bajo qu condiciones, son en tu opinin utilizables en
el campo de la teora poltica conceptos tpicos de la teora del Derecho? Y, ms en
general, cmo ves la relacin entre estas dos disciplinas?
En mi trabajo sobre el concepto de estabilidad de los sistemas polticos, lo que me
interesaba era encontrar un criterio que me permitiera identificar el sistema del que haba que
predicar su estabilidad o inestabilidad.
418
Cuando uno analiza la literatura sobre este tema, no puede menos que quedar sorprendido
ante la falta casi absoluta de criterios de identificacin. En el mejor de los casos, suele
recurrirse a criterios puramente formales como la Constitucin del pas en cuestin o ms
o menos vagos, como la ideologa dominante. En ambos casos resulta difcil establecer una
distincin clara entre los conceptos de estabilidad, legitimacin y legitimidad, que en mi
trabajo juega un papel fundamental.
La concepcin hartiana del punto de vista interno (estrechamente vinculada con
la de regla de reconocimiento) me pareci sumamente til para explicar lo que entiendo
por legitimacin. Es verdad, como tambin lo he sealado, que este punto de vista
interno no es muy diferente de lo que Max Weber llamaba creencia en la legitimidad; me
pareci, sin embargo, que la expresin hartiana tena la ventaja de una menor carga emotiva,
y que ello permita evitar ms fcilmente la confusin entre legitimacin y legitimidad.
Tenis desde luego razn cuando afirmis que quizs he extendido el campo de
denotacin de la regla de reconocimiento. Pienso que esto era inevitable si se quera
hablar de sistemas polticos y no estrictamente jurdicos. Pero creo que el sentido sigue
siendo el mismo. Por ejemplo, cuando en el caso venezolano digo que su regla de
reconocimiento incluye la aceptacin de la necesidad de diversificar las exportaciones,
esto podra reformularse en un lenguaje ms estrictamente hartiano diciendo que entre los
principios o mximas de la regla de reconocimiento figura el rechazo de aquellas normas
que tiendan a establecer una relacin de dependencia total con respecto a ciertos mercados.
Quienes desearan imponer tales normas entraran en contradiccin con la regla de
reconocimiento del sistema. Creo que estarais dispuestos a aceptar que a la regla de
reconocimiento del sistema espaol, por ejemplo, pertenece, como enfticamente lo ha
sealado Gregorio Peces Barba en sus publicaciones sobre el tema, el principio del Estado
social de derecho, de acuerdo con el artculo 1,1 de la Constitucin de 1978. Pero la frmula
Estado social, implica, desde luego, la aceptacin de un sistema de seguridad social, de
la vigencia de deberes positivos de asistencia, que responden tambin a una concepcin de
las estructuras econmicas del pas. Que se trate de un modelo de capitalismo de
Estado-benefactor (como en el caso de Costa Rica) o no, es algo que me parece irrelevante
para la cuestin que aqu nos ocupa. Y si queris otro ejemplo de disposiciones
constitucionales que describen con lujo de detalles un determinado modelo de desarrollo
podis tomar el artculo 27 de la Constitucin mexicana de 1917 referido a los derechos de
propiedad de las tierras y aguas. Dicho con otras palabras: si se est dispuesto a aceptar que
las disposiciones constitucionales tienen alguna relevancia para la formulacin de la regla
de reconocimiento, no veo por qu han de resultar tan extraas precisiones como las que
formulara con respecto a los sistemas costarricence o venezolano que, en verdad, slo glosan
artculos de las respectivas Constituciones.
Concedo, sin embargo, que a un jurista, la expresin regla de reconocimiento,
utilizada en el contexto de la politologa, puede provocarle ciertas dudas. Este suele ser el
inconveniente del traspaso de expresiones
419
acuadas en una determinada disciplina al campo de otros campos del conocimiento, por
ms afines que estos puedan ser.
La obra de Max Weber y, si se quiere recurrir a ejemplos actuales, el libro de
Norman P. Barry An Introduction to Modern Political Theory (Hong Kong, 1981)
demuestran la posibilidad de utilizar con xito conceptos jurdicos para explicar fenmenos
polticos e ilustran la fecundidad de un trabajo interdisciplinario entre la teora del Derecho
y la de la poltica.
4. -Recientemente has escrito diversos trabajos adscribibles al campo de la
filosofa poltica y en los que abordas problemas vinculados con la realidad poltica
latinoamericana. Uno de ellos, La democracia argentina actual: Problemas tico-polticos
de la transicin, puede entenderse que constituye -aunque en l estn presentes los
instrumentos conceptuales y la destreza argumentativa del filsofo- una mera intervencin
qua ciudadano en el problema capital del debate poltico de tu pas. Pero otros -el
referente al concepto de estabilidad de los sistemas polticos, del que hablbamos antes,
o el dedicado al paternalismo en las relaciones internacionales- parecen obedecer a
motivaciones menos circunstanciales. Podra interpretarse esto como un propsito
deliberado de cultivar la filosofa poltica, despus de haber hecho lo propio con la
filosofa del Derecho y con la filosofa moral? Qu papel ocupa en tu obra la reflexin
sobre Latinoamrica? Dejando por un momento al lado la teora, cmo te definiras
desde el punto de vista ideolgico-poltico? Cul es tu actitud, en cuanto ciudadano,
respecto a los problemas polticos bsicos?
En 1975, poco antes de ser designado profesor en el Instituto de Politologa de
Maguncia, conversando con Joseph Raz en Oxford, le expres mis dudas acerca de la
conveniencia de dedicarme a la filosofa poltica pues pensaba que ello me alejara
fatalmente de los temas que hasta entonces haba cultivado. Raz se limit a preguntarme:
crees que los temas son realmente tan distintos? Y la verdad es que cuando uno analiza las
cosas ms de cerca no es difcil comprobar que se trata de una problemtica muy afn en la
que los conocimientos del jurista pueden ser tiles para evitar que la politologa se
transforme en una especie de periodismo con notas al pie de pgina, que tan slo se limita
a combinar alguna descripcin de la realidad con una buena dosis de ideologa casi siempre
cargada de emociones circunstanciales. En mi trabajo sobre lo que llamara la paradoja de
Johnson intent ilustrar la insuficiencia de aquellos anlisis politolgicos que pretenden
formular predicciones de comportamientos polticos con total prescindencia de aquella
precisin conceptual a la que solemos estar acostumbrados los juristas.
La actitud de distanciamiento analtico no significaba desde luego que uno pueda
escapar al contexto vital que le ha tocado en suerte. No conozco filsofo del derecho que,
por ms objetivo que pretenda ser, no deje entrever su posicin poltica bsica. Basta pensar
en nombres
420
como Kelsen, Ross, Bobbio o Hart. Por lo que a m respecta, me definira como
socialdemcrata que acepta los principios del liberalismo poltico pero no su versin
econmica. La expresin liberalismo puede inducir a error, sobre todo en los pases
hispnicos. Por ello una breve precisin: tal como he procurado demostrarlo en mi artculo
sobre la fundamentacin de los deberes positivos generales, pienso que quien est dispuesto
a aceptar la vigencia de deberes negativos como condicin necesaria para la convivencia de
seres racionales y autnomos, no puede quedarse a medio camino y negar la obligatoriedad
tica de los deberes positivos. En este sentido, justificar el Estado de derecho significa
tambin justificar el Estado social de derecho. Si se acepta que tal es el caso, el
reconocimiento de estos valores ticos no puede limitarse a una reflexin terica sino que
debe expresarse en la vida cotidiana como ciudadano. La experiencia del exilio me ha
enseado que adoptar actitudes de una cierta coherencia entre lo que uno piensa y la forma
como uno acta es mucho ms fcil que lo que suele creerse. Salvo casos extremos, ello no
requiere esfuerzos heroicos sino un mnimo de evaluacin de lo que est en juego.
Suele decirse en la Argentina que en Crdoba comienza Amrica Latina. Tal vez
haya algo de cierto en esta afirmacin. En todo caso, siempre me he sentido profundamente
latinoamericano. La convivencia con latinoamericanos en Madrid posiblemente reforz en
m esta actitud. En los ltimos aos, tambin por razones universitarias, he tenido que
dedicarme a temas latinoamericanos. Y debo admitir que el estudio de la historia y la
realidad de Amrica Latina no suele contribuir a estimular mi optimismo. La esperanza de
mejoras substanciales creo que es menor a fines del siglo XX que a su comienzo. La
esperanza no es ahora fcil, como dira Borges. Descripciones de la sociedad
latinoamericana escritas en el siglo XVI, como las crnicas del Inca Garcilaso, o en el XIX
como las de Flora Tristn, no se diferencian mucho de las ms recientes de Carlos Fuentes
o de Juan Uslar Pietri. Esta persistente actualidad de los rasgos distintivos de una sociedad
no deja de ser desalentadora y a quienes nos dedicamos a temas de filosofa poltica y
jurdica nos impone el deber de asumir los problemas con la mayor objetividad posible pero
tambin con una buena dosis de compromiso poltico-social. Algo de esto he procurado
expresar en mis trabajos sobre las clases medias en Amrica Latina, sobre la funcin del
derecho en ese continente y sobre el fenmeno de la emigracin argentina a partir de la
dcada de los cincuenta. Se trata, pienso, de una tarea que consiste en ir eliminando los
velos con que solemos encubrir nuestra precaria situacin y en asumir la cuota de
responsabilidad que a cada uno le incumbe. Ello por cierto no es fcil dadas las condiciones
objetivas de dependencia externa que padece Amrica Latina. Pero hay un campo de
actitudes subjetivas en el que s es posible introducir cambios relevantes. Se trata aqu de
intentar superar las inconsecuencias causales que estn presentes en casi todos los modelos
de desarrollo poltico-social que se han formulado en el subcontinente. Los ejemplos que
expongo en mi libro sobre el concepto de estabilidad ilustran esta desarmona bsica entre
lo que queremos ser y los medios que utilizamos para obtener nuestros fines. Vistas as
421
422
423
424
En 1984, David Gauthier sostena que elegir racionalmente es elegir moralmente (Morals
by Agreement, Oxford, pg. 4). Creo que ahora sera difcil sostener posiciones tan extremas
como las de Ayer, sin que ello signifique que haya que caer en la equiparacin de lo racional
con lo moral. El movimiento que en Alemania se ha llamado rehabilitacin de la razn
prctica y al que estn vinculadas diversas corrientes tales como las representadas por J.
Habermas, K. O. Apel o G. Patzig, y en el mundo anglosajn el reconstructivismo moral
de un J. Rawls, procura ofrecer un intento de fundamentacin racional de la tica que
entronca con enfoques de tipo kantiano. Tambin en las ciencias econmicas es claramente
perceptible un vuelco hacia los problemas ticos del mercado. El ejemplo ms claro en este
sentido es la obra de James Buchanan: basta comparar sus libros The limits of Liberty
(1975) y Liberty, Market and State (1986) para comprobar un desarrollo que avanza desde
una posicin claramente no cognoscitivista hasta una lnea que se asemeja a la mantenida
por los neocontractualistas de origen kantiano. Esta preocupacin por ofrecer fundamentos
racionales de las normas ticas es sin duda la nota distintiva de la filosofa moral en la
actualidad. En lengua castellana el representante ms significativo de esta corriente, en la
que tambin me incluyo, es Carlos S. Nino.
7. -En tu obra escrita hay un desplazamiento temtico importante. En general, tus
primeros trabajos abordaban problemas de teora del Derecho, mientras que los de tu
ltima fase versan principalmente sobre cuestiones de tica normativa. El desplazamiento,
adems, no se ha limitado a lo meramente temtico. Aun a riesgo de simplificar, parece
que puede decirse que mientras el background filosfico-moral de tus primeros trabajos
era claramente no cognoscitivista (pensamos concretamente en tus crticas a las teoras
basadas en la naturaleza de las cosas), en la actualidad sostienes posiciones en materia
de tica (o de metatica) que t mismo calificas de absolutistas. Podras explicar el
proceso que te llev a este cambio? Hasta qu punto y en qu sentido te consideras en
la actualidad un cognoscitivista en materia de tica? Cmo te parece que se puede salvar
el reproche usual que se suele dirigir al absolutismo tico, en el sentido de que va ligado
a la defensa de concepciones polticas antiliberales?
Cuando comparo lo escrito en Derecho y naturaleza de las cosas con trabajos
ms recientes, llego a la conclusin de que en verdad no se trata tanto de un cambio de
posicin cuanto de temas. En aquel libro intentaba una crtica de posiciones que me parecan
(y me siguen pareciendo) insostenibles por la simple razn de que violaban reglas lgicas
elementales como es la que prohbe inferir el deber ser desde el ser o se basaban en
supuestos teolgicos que difcilmente poda aceptar. Pero tambin ya en un trabajo remoto
(Die Beziehungen zwischen Sein und Sollen, 1965), sealaba la importancia de los lmites
negativos que la realidad
425
426
absolutos cuya proteccin requiere justamente el rechazo de un relativismo que slo tiene
cabida cuando se trata de la negociacin parlamentaria de los deseos secundarios de la gente
y no de aquellos bienes primarios, en el sentido de que son necesarios para la realizacin
de todo plan de vida como dira J. Rawls o de toda estrategia de felicidad personal,
para usar una frmula de O. Hffe.
Si se quiere buscar otro principio absoluto de la democracia, puede pensarse en
el valor de la publicidad de los actos de gobierno sostenida por Kant y que recientemente
ha expuesto con gran claridad Javier de Lucas.
8. -Durante estos ltimos aos has ido publicando trabajos que abordaban
problemas centrales de la tica contempornea, como el tema de la desobediencia civil,
de las relaciones entre Derecho y moral, de los deberes positivos y del paternalismo. Por
otro lado, tu formacin en el campo del Derecho y de la teora poltica te sita en una
condicin privilegiada para abordar un tipo de trabajo de carcter ms sinttico y
generalista. Est entre tus proyectos elaborar una teora tica que integre todos esos
problemas (que pudiramos considerar de la parte especial) y perspectivas?
Consideras que ha llegado el momento en tu obra de dar el paso de la parte especial
a la parte general? Sobre qu bases tendra que descansar, en tu opinin, un proyecto
semejante?
Lo dicho precedentemente pienso que indica cul es el enfoque que juzgo adecuado
para el tratamiento de los problemas de tica normativa, que posiblemente me seguirn
preocupando en los prximos 60 aos (que no dudo vivir, justamente por fumar -violando
las prohibiciones de Manolo Atienza- y no hacer demasiada gimnasia -desoyendo los
consejos de los fanticos del deporte, como Harmut Kliemt-). Es algo difcil de predecir si
los trabajos puntuales pueden desembocar alguna vez en una teora general. Como creo
en la labor eficiente de la hormiga y acepto el continuum de los granos y el montn, tal vez
la coherencia que procuro mantener me permita formular consideraciones de tipo general.
Dentro del contexto de una realidad ticamente tan deficitaria como es la de los pueblos
hispnicos, considero, por otra parte, que es conveniente analizar problemas concretos y
tratar de proponer soluciones a los mismos. Esta pienso que ha sido la actitud asumida en
otras latitudes por quienes realmente se han ocupado de cuestiones de tica normativa, tanto
en el campo de la poltica como del Derecho.
429
Esta seccin ha sido coordinada por Josep Aguil Regla y Francisco Lpez Ruiz. Las reseas que no aparecen firmadas han sido
elaboradas por los propios autores de los artculos o libros objeto de las mismas.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------AARNIO, Aulis.
Persona jurdica, una ficcin?
Doxa, Alicante, n. 3, 1986, pgs. 85-91.
En la ciencia jurdica la discusin del problema de la persona jurdica ha generado respuestas y
opiniones divergentes. La hereditas iacens del Derecho romano vena a evitar un concepto de
propiedad sin propietario difcil de concebir. La teora del patrimonio con un fin especfico hace
referencia a la posibilidad de que al patrimonio perteneciente a una persona jurdica le falte un titular,
y segn las teoras realistas de la persona jurdica las diversas personas que forman una entidad dan
origen a una persona colectiva, un sujeto de derecho que slo existe en el mundo jurdico y que se
separa de los miembros que la componen.
Recientemente se ha insistido en que la personificacin de la organizacin (atribuyndosele una
existencia, un objeto o una voluntad propia) es una mera forma alegrica de hablar, considerndose
la asignacin de personalidad a la persona jurdica como una teora de la ficcin sentada sobre la
creencia de que, junto a la persona fsica, existe realmente algn tipo de personalidad individual
jurdica.
Para el autor, el problema de la persona jurdica debe reconducirse del plano metafsico, en el que no
ha sido posible alcanzar un acuerdo en la doctrina acerca de sus requisitos conceptuales, al lgico,
pues el significado del concepto persona jurdica se manifiesta en la forma en que estos trminos
son y puedan ser usados en conexin con el lenguaje jurdico. El problema tiene que ver con las reglas
del lenguaje que usamos.
Desde un punto de vista semntico, Lahtinen seala que en el caso de una comunidad bien organizada
las personas jurdicas no son descritas con nombres de personas fsicas sino con la ayuda de un
smbolo especial (Kennzeichung) que, en cada caso, defina sin ambigedad el fenmeno
(organizacin) sin ser el nombre del fenmeno. El uso de este smbolo exige una organizacin que
permita la traduccin en nombres de personas fsicas para poder hablar de persona jurdica. De este
modo, el significado de la descripcin, del Kennzeichung, coincide con el de los nombres de
personas y no se produce la sublimacin de la persona jurdica por encima de los individuos que la
componen. Para el autor, Lahtinen no aclara qu es lo que implica llamar a una colectividad un
Kennzeichung. Para ello ser preciso el estudio del proceso de traduccin de este smbolo a
nombres personales, proceso que, a travs de la lgica de enunciados, realiza Aarnio llegando a la
conclusin de que si la proposicin la sociedad de responsabilidad limitada X posee el patrimonio
r puede reemplazarse por los socios A... A (n) poseen el patrimonio r la interpretacin de la
sociedad de responsabilidad limitada no est de acuerdo con las leyes en vigor.
Para salvar estas dificultades, con Moritz, se seala que cuando hablamos de una persona jurdica
tratamos con un fenmeno nico: derechos y obligaciones boomerang, que, siendo propios de
personas fsicas, integran una conjuncin de proposiciones por la que se ha de reemplazar una
expresin colectiva. Con este modo de proceder se destruye la tradicional objecin hecha a la persona
jurdica de que no es aplicable a todos los tipos de personas colectivas. Ya no se crea un sujeto en
cada caso, sino que el problema consiste en traducir una proposicin en otra.
En su construccin, Lahtinen hacia referencia a Carnap. Con Wingenstein podemos hablar de juegos
del lenguaje (Sprachspiel) que se aplican a esta rama del Derecho. Se trata slo de que usamos el
lenguaje de una forma relativamente especial, diferente del lenguaje cotidiano.
(Antonio Doval Pais)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------ALMOGUERA CARRERES, Joaqun.
Acerca de la ambigedad del Derecho moderno.
Anuario de Derechos Humanos, Madrid, n. 4, 1986-1987, pgs. 11-28.
Uno de los problemas ms importantes que se presentan en el estudio del Derecho es el de su concepto
y naturaleza. El autor del artculo va a destacar entre las razones de esa problemtica la crisis de la
metodologa jurdica, consecuencia de la ambigedad del Derecho. De esta manera, se va a centrar en
tres autores, Umberto Cerroni, Alf Ross y Giuseppe Capograssi. Para el primero, el Derecho se
presenta al mismo tiempo como real y como ideal, como fenmeno y como norma. As la funcin de
la Ciencia del Derecho ser el construir un concepto de Derecho donde estn fundidas las nociones
de realidad y validez. Alf Ross se mueve en el terreno de la metodologa y propone una ciencia
realista del Derecho por la que las ideas normativas se entienden como expresin de experiencias
psicolgicas. Por ltimo, Capograssi tambin destaca la ambigedad del Derecho; pero a diferencia
de los otros dos, para l sta es consecuencia de las distintas necesidades o exigencias que conviven
en las sociedades modernas; conectando as ambigedad del Derecho y crisis del Derecho.
Como se ve se trata de tres autores que se centran sobre una problemtica comn pero entendida de
modo diferente; fruto esto, segn el autor, de la crisis de la metodologa jurdica. As estas distintas
concepciones van a repercutir no ya en el propio concepto del Derecho sino tambin en las distintas
categoras jurdicas (por ejemplo, es indudable que cada uno de los autores examinados tiene una
concepcin distinta de los derechos fundamentales), en la interpretacin y en la aplicacin del
Derecho.
(Rafael de Ass Reig)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
LVAREZ, Norberto.
La funcin de la Filosofa del Derecho como disciplina acadmica.
Anuario de Filosofa del Derecho, Madrid, n, 3, 1986, pgs. 451-458.
La constatacin de la precaria situacin de la Filosofa del Derecho como disciplina acadmica
(hostilidad de ciertos alumnos, incomprensin de que exijamos en la misma por parte del
profesorado de otras disciplinas de la carrera, no aceptacin de la materia por parte de la
sociedad...), y el descontento que ello supone para el autor, llevan a ste a proclamar la necesidad
de enfocar la materia hacia temas cargados de utilidad, de acentuar su dimensin prctica, cual es la
referida, por ejemplo, a la transformacin social.
En la bsqueda del sentido social y acadmico de la disciplina, el autor constata, en primer lugar, la
insatisfactoria sustitucin de los clsicos temas bizantinos de la antigua concepcin del Derecho
natural por otros ms modernos, pero igualmente carentes de trascendencia prctica; tan terica
resulta -dice, a modo de ejemplo- la concepcin de la norma en Santo Toms como en Kelsen.
La elaboracin del concepto y temas de la Filosofa del Derecho como disciplina acadmica debe
partir, segn el autor, de la determinacin previa de su funcin, que ha de ser la de explicar aspectos
del Derecho no presentados por las disciplinas particulares. El autor llegar a la conclusin de que
la Filosofa del Derecho tiene siempre una funcin crtica, ya de fundamentacin, ya de bsqueda de
criterios que permitan construir un mejor Derecho y una mejor forma de estudiarlo, lo cual conduce
a una reorientacin en sentido prctico y crtico de tres conocidos conjuntos temticos de nuestra
disciplina: la Axiologa, la Teora y la Metodologa jurdicas, respectivamente. En el primer caso, el
autor defiende el sentido que sigue teniendo hoy el estudio de la fundamentacin de la norma, que ha
de verse en el inters que protege. Frente al desinters que hoy se detecta ante este tipo de estudios,
tanto para conservadores (porque el Derecho natural en el que los ordenamientos de determinada
concepcin se inspiran se encuentra ya consolidado) como para reformistas (porque la perspectiva de
cambio apenas existe), el autor propugna una Axiologa Jurdica que se centre en valores de mayor
actualidad y relevancia prctica, a travs del anlisis de temas como el aborto, el divorcio, la libertad
sexual, el derecho al medio ambiente, etc., orientando as al alumno hacia temas que suponen la
innovacin del sistema vigente y, sobre todo, educando al futuro jurista para la crtica a la ley e incluso
al sistema.
En segundo lugar, el jurista requiere un estudio autonomizado del soporte y de los medios
tcnico-jurdicos para hacer realidad sus propuestas innovadoras: conceptos como el de ley, relacin
jurdica, derecho, persona, etc. Esta parte de la Filosofa del Derecho se distingue, segn el autor, de
la Teora General del Derecho positivista, pues los conceptos con los que aqulla opera son
trascendentales (por su generalidad), pero tambin crticos, porque responden, no a una induccin
fotogrfica de la realidad normativa, sino a una reelaboracin desde la perspectiva de lo que es su fin,
y los medios de que dispone el Derecho.
Igualmente presenta un carcter trascendental y crtico el estudio de los diferentes mtodos de estudio
del Derecho, que constituira el tercer sector de la disciplina segn el diseo del autor.
El artculo finaliza reflexionando acerca de la funcin ideolgica conservadora, defensora del inters
de la clase dominante, que en su opinin subyace al desprestigio actual de la Filosofa del Derecho,
que la mantiene ajena a la critica y relegada a la simple descripcin histrica, la retencin de
conceptos de Santo Toms o de Kelsen, pero siempre anodinos, y nunca lesivos, para las actuales
estructuras. Tal es la presentacin ideolgica de nuestra disciplina -afirma el autor-, que tendra un
reverso ideal y revolucionario si los grandes problemas de la Jurisprudencia que estn en su esencia
se supieran conectar con las exigencias histrico-concretas de la lucha de clases. En este sentido, el
autor propugna, en el mbito de la docencia, orientar al alumno hacia posiciones criticas de la
sociedad en que vive, de modo que ste vea -mejor sienta- el valor indescriptible de saber criticar.
Miguel a partir de las notas de clase de Jos Mara Acebal. Estos apuntes se estructuran en sesenta
conferencias (impartidas por Clarn en el ao 1896) heterogneas entre s pero que permiten dilucidar
la opinin de Clarn respecto a los temas no slo iusfilosficos sino tambin de filosofa general. As,
a la idea de ciencia y de mtodo, el problema de la verdad y a la teora del conocimiento se les
dedican siete conferencias. Otras seis estn dedicadas al concepto de Derecho; en ellas se puede
rastrear la confluencia de las distintas concepciones filosficas y jurdicas que estn detrs de su
concepto de Derecho. Concretamente, en la conferencia 45 se puede leer: el Derecho es en el ser una
propiedad de relacin; una relacin determinada por la condicionalidad; una condicionalidad que se
refiere al orden de la actividad, la actividad en su relacin al bien, el bien no en todo sentido, sino el
bien cuando es en la aplicacin del medio al fin y la utilidad que depende de la accin de los seres
libres (p. 269 in fine). La distincin entre Moral y Derecho comprende las conferencias 47 y 49.
Consideraciones de ndole teolgico-religiosa se encuentran en varias conferencias (56, 57, 58 y 59),
concluyendo el libro en la conferencia 60 que lleva el siguiente ttulo: Individuo y sociedad. El fin
cientfico y la universidad.
(Francisco Lpez Ruiz)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
ATIENZA, Manuel; AGUIL REGLA, Josep; CALSAMIGLIA, Alberti; LUCAS, Javier de; LPEZ
RUIZ, Francisco; RUIZ MANERO, Juan; y VIDAL, Ernesto.
224 preguntas de introduccin al Derecho.
Ed. Ariel, Barcelona, 1986, 109 pgs.
Este libro de preguntas (y respuestas) de introduccin al Derecho viene a ser una segunda edicin
-ampliada y revisada- del que public la Universidad de Alicante en 1985 con el ttulo de 173
preguntas de introduccin al Derecho (ver resea en el n. 3 de Doxa).
Los autores, profesores de las Universidades de Alicante, Barcelona y Valencia, pretenden contribuir
con este libro a alcanzar diversos objetivos. El primero es el de ofrecer a sus estudiantes un material
que les facilite la adquisicin de una serie de conceptos que puedan manejar en el resto de la carrera
como instrumentos de anlisis y de critica. El segundo objetivo es el de renovar los mtodos de
enseanza dominantes en las Facultades de Derecho espaolas y que resultan disfuncionales en
relacin con cualquier modelo de enseanza que uno pueda imaginar. Finalmente, el tercer objetivo
es el de contribuir a la institucionalizacin en nuestras Facultades de Derecho de una nueva y necesaria
asignatura de primer curso que debera sustituir al Derecho natural. Los autores estiman que aunque
quienes van a impartirla son filsofos del Derecho, la asignatura en cuestin no debera ser una
filosofa del Derecho (cuya ubicacin en quinto curso es el ejemplo a seguir, no a suprimir), sino una
introduccin amplia al Derecho (la estructura del Derecho, las funciones sociales del Derecho, los
valores jurdicos, los saberes sobre el Derecho) que, entre otras cosas, sirviera para llenar -o para
evitar- los muchos huecos que en la formacin del jurista dejara un plan de estudios que atendiera
exclusivamente al estudio dogmtico del Derecho.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------ATIENZA, Manuel. Entre la pesadilla y el sueo.
CAPELLA, Juan Ramn. Un comentario a la lectura de Entre Sueos por M. Atienza.
ATIENZA, Manuel. Sobre incomprensiones. Comentario al comentario de un comentario.
Anuario de Filosofa del Derecho, Madrid, n. 3 (Nueva poca), 1986, pgs. 639-656.
Estas notas recogen una polmica iniciada por Atienza a propsito del libro de Capella Entre Sueos
(ver resea en el n. 3 de Doxa). Atienza, tras caracterizar el pensamiento poltico de Capella
(procedencia marxista del entramado terico que vertebra su filosofa poltica, si bien se separa de
Marx o de los marxistas en algunos puntos; crtica radical al sistema representativo; y conciencia de
que estamos inmerso, en una profunda crisis civilizatoria que condiciona toda la reflexin y la prctica
poltica y tica, seala siete puntos de discrepancia: la interpretacin que hace Capella de Marx en
relacin con la tesis de la extincin del Estado; su planteamiento en relacin con las libertades
polticas; su critica de las instituciones del Estado poltico representativo; su propuesta de
configuracin del poder poltico del periodo de transicin; su caracterizacin del fascismo; la distancia
de sus anlisis en relacin con las circunstancias polticas espaolas de la ltima dcada; y el concepto
de racionalidad que maneja. Finalmente, Atienza entra a valorar la alternativa poltica que Capella
formula en su obra y -despus de afirmar-, por un lado, que no puede considerarse como el proyecto
poltico de un extremista, un revolucionario o un reformista y, por otro, que se sita entre el nihilismo
poltico y la necesidad de la lucha social y poltica- dice que la conclusin ltima es una cierta
perplejidad: ninguna de las opciones polticas existentes o que se dibujan como posibles en un
horizonte prximo parece aceptable, pero al mismo tiempo tampoco parece aceptable no tomar opcin,
BAYN, Juan Carlos. Los deberes positivos generales y la determinacin de sus lmites,
(Observaciones al artculo de Ernesto Garzn Valds).
LAPORTA, Francisco. Algunos problemas de los deberes positivos generales. (Observaciones a un
artculo de Ernesto Garzn Valds).
GARZN VALDS, Ernesto. Algunos comentarios crticos a las crticas de Juan Carlos Bayn y
Francisco Laporta.
Doxa, Alicante, n. 3, 1986, pgs. 35-69.
Este conjunto de artculos recogen una polmica suscitada a propsito del artculo de E. Garzn
Valds. Los deberes positivos generales y su fundamentacin (ver resea en el n. 4 de Doxa).
El comentario crtico de J. C. Bayn se divide en tres partes. En la primera, que tiene -dice- un
carcter ms bien tcnico, se ocupa de algunas cuestiones conceptuales que tienen que ver con las
nociones de dao y beneficio, de deberes imperfectos y, en relacin con todo ello, la definicin misma
de deberes positivos generales y aunque se muestra en desacuerdo con varios puntos concretos del
anlisis de Garzn no cree que ninguno de ellos prejuzgue el fondo del problema. En la segunda parte,
aborda el problema central de la determinacin de los lmites de los deberes positivos generales,
argumentando en favor de lo que, en contraposicin a la postura de Garzn, llama altruismo ms que
mnimo, reconociendo que implica una desviacin considerable de nuestras convicciones morales
ordinarias y que, por lo tanto, seguimos en cierta forma prisioneros de un dilema. En la tercera, y a
modo de conclusin, se ofrecen algunas consideraciones sobre la naturaleza de este dilema.
F. Laporta en su escrito se ocupa, por un lado, de la cuestin del status causal de las omisiones y de
su relacin con los juicios de responsabilidad, y, por otro, de la necesidad postulada por Garzn de
organizar las prestaciones con objeto de poder evacuar el cumplimiento de los deberes positivos
generales. Mi propsito -escribe al final- no ha sido negar la existencia de deberes positivos
generales, sino contemplar algunas dificultades en que se pueden encontrar cuando se les invoca frente
a problemas de gran envergadura. Sigo creyendo que tenemos el deber moral de ayudar a aquellos que,
en el curso de nuestras relaciones cotidianas, encontramos amenazados o necesitados, pero creo
tambin que el esquema que sustenta este deber natural es demasiado frgil como para encargarle
trabajos como la fundamentacin de la lucha contra el hambre. Creo que problemas como ese no
acaban de encajar bien con los presupuestos o principios de una moralidad interindividual, sino que
deben ser enfrentados a partir de una moralidad pensada para las instituciones. Muchos autores, entre
ellos el mismo Garzn, vinculan esos problemas [...] con la estructura del Estado social de Derecho.
Esto me parece una dimensin fundamental que nunca habra que olvidar, porque hoy puede advertirse
fcilmente una poderosa tendencia a la reprivatizacin de ciertas demandas bsicas de tica social
y poltica que parece tener como objetivo desplazar las responsabilidades de la estructura institucional
de los gobiernos [...] para reubicarlas en la esfera de las actitudes individuales. Sin perjuicio del
alcance que puedan tener estas nuestras actitudes, ese desplazamiento es incoherente con una teora
moral que quiere dar cuenta de la realidad de los hombres en la aldea global.
Finalmente, E. Garzn contesta a las que considera objeciones centrales de los dos artculos anteriores.
Respecto de Bayn se detiene en la puesta en duda que ste hace de su distincin entre dao y
beneficio y del contenido mismo del deber positivo general. Respecto de Laporta se detiene en las
crticas que ste le dirige a propsito de la vinculacin causal que pueda existir entre el no
cumplimiento del deber positivo general de prestar ayuda y situaciones tan graves como la del hambre,
por un lado, y de la existencia misma de los deberes positivos generales ya que stos en realidad se
diluyen en deberes positivos especiales, por otro.
(Josep Aguil Regla)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------BERGALLI, Roberto.
Memoria colectiva y derechos humanos. Una componente peculiar en el derecho y la justicia de la
transicin a la democracia argentina.
Anales de la Ctedra Francisco Surez, Granada, n. 26-27, 1986-1987, pgs. 83-111.
Mediante el anlisis del proceso de enjuiciamiento de los miembros de las Fuerzas Armadas
implicados en graves violaciones de los derechos humanos, el autor desea mostrar cmo y hasta qu
punto el discurso de los juristas ha contribuido de manera absoluta y terminante para que un rgimen
democrtico ayude a sepultar -una vez ms- de la memoria de los argentinos una etapa de su historia,
quiz la ms brbara y dramtica. Despus de ocuparse de la exposicin del concepto de conciencia
colectiva en Durkheim y del delito y de la pena en el sistema durkhemiano, as como de la
socializacin de la memoria en Halbwachs, se sealan los puntos en que el tratamiento jurdico-penal
de los responsables militares argentinos ha mostrado un retroceso respecto de lo que debiera haber
sido un verdadero anlisis del pasado con el reconocimiento y la determinacin de las
responsabilidades: de la confirmacin del papel de la justicia castrense para intervenir en el
conocimiento de los hechos se sigui una dilacin de las investigaciones, una actitud reticente o una
retirada del cargo; la sentencia de 9 de septiembre de 1985 puso las bases de la posterior justificacin
o exclusin de responsabilidades mediante el recurso a la figura de la obediencia debida y al error
insalvable sobre la legitimidad de las rdenes recibidas por los militares y policas subordinados,
adems de considerar las actuaciones de los militares y policas como respuesta a un estado de guerra
revolucionaria; la ley de punto final, por la que se dispona la extincin de la accin penal contra
miembros de las Fuerzas Armadas, de seguridad, policiales y penitenciarias, imputados por delitos
cometidos en el marco de la represin contra la subversin, supuso un rgimen excepcional de
caducidad de las acciones penales y la aplicacin del principio de la obediencia debida encontr
pronto respaldo en una ley.
La pretensin poltica ha podido con la generalidad de la ley como rasgo ms caracterstico de la
sociedad democrtica. El ordenamiento jurdico, as, no ha participado en la determinacin de las
responsabilidades exigibles, abandonando los intereses de los que es expresin.
(Antonio Doval Pais)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------CABALLERO, Francisco Javier.
Naturaleza y Derecho en Jean Jacques Rousseau.
Ed. Universidad del Pas Vasco, Bilbao, 1986, 188 pgs.
El autor comienza el libro analizando los distintos sistemas filosficos en los que se ha inscrito
tradicionalmente el pensamiento de Rosseau (iluminismo, naturalismo, romanticismo), y extrae la
conclusin de que existe un desacuerdo absoluto entre los estudiosos de la obra roussoniana a la hora
de adscribirlo a una u otra lnea de pensamiento. Contina el libro analizando el punto de partida de
Rosseau, lo que implica tener en cuenta los problemas que suscita el hombre en estado natural que
en virtud de un pacto, pasa a vivir en la sociedad civil. Segn el autor, en la obra de Rosseau subyace
el dogma bblico-cristiano de la cada en el pecado original como una posible explicacin de la
dicotoma sociedad natural / sociedad civil y a partir de aqu, se podra explicar la idea roussoniana
de la perfectibilidad del hombre en la sociedad civil.
La concepcin que del hombre tiene Rousseau contiene, a juicio del autor, similitudes con las de
Buffon y Condillac. En el campo de la metafsica hay una semejanza entre las concepciones de
Rousseau y Condillac: ambos reniegan de la metafsica -pues sta no ha hecho sino sembrar la filosofa
de absurdos- y, sin embargo, Rousseau simultanea este rechazo con una pieza de recambio, la segunda
metafsica, centrada en la bsqueda del estado natural de las cosas. En el hombre se distingue una
parte instintiva y otra racional sustentada esta ltima en la libertad. La interrelacin entre el
entendimiento y las pasiones es la raz determinante de las necesidades humanas.
Rousseau no rechaza la existencia de una ley natural en el estado de naturaleza, rechaza el que sta
sea un dictado de la razn, sosteniendo que sus fuentes se encuentran en el corazn. Su concepto de
Derecho Natural se asienta sobre dos principios anteriores a la razn: 1) el amor de s al que atae
nuestro bienestar y conservacin; 2) la piedad consistente en la repugnancia natural al ver padecer
o sufrir a nuestros semejantes. Todo este edificio no podra sustentarse ms que en la idea de la bondad
intrnseca de la naturaleza humana.
(Luis Aurelio Gonzlez Prieto)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
CALSAMIGLIA, Albert.
Introduccin a la Ciencia Jurdica.
Ed. Ariel, Barcelona, 1986, 155 pgs.
Este libro que trata, no de responder a la cuestin de si el saber jurdico es un saber cientfico ni
tampoco de proponer un nuevo proyecto de verdadera ciencia jurdica, sino, ms bien, de describir
cmo es y cmo se desarrolla la jurisprudencia, se estructura del siguiente modo: Captulo I: La
cuestin metodolgica en la filosofa de la ciencia (Introduccin; El mtodo racionalista clsico; El
mtodo empirista; La aportacin de Kant; La crisis del racionalismo epistemolgico; El empirismo
lgico; El falsacionismo de Popper; y El fracaso de la metodologa). Captulo II: El estatuto cientfico
de la dogmtica (Introduccin; Algunos obstculos importantes: La crtica de los juristas: Kirchmann;
Algunas conclusiones provisionales; La dogmtica desde la perspectiva de la filosofa de la ciencia;
y Existe una concepcin cientfica de la ciencia?). Captulo III: La dogmtica jurdica:
caracterizacin general (Un saber... dogmtico?; Es arbitraria la dogmtica?; La dogmtica, entre
ciencia y poltica; Sobre los mtodos de la dogmtica; y Algunas conclusiones provisionales). Captulo
IV: Las reglas de juego de la dogmtica (Algunas precisiones sobre la neutralidad; La abdicacin
valorativa; El modelo de legislador racional; Funciones del modelo de legislador racional; El supuesto
de sujecin a la ley; El supuesto de justicia del caso; El conflicto entre reglas; El derecho es un
sistema; y Algunas conclusiones). Captulo V: Las funciones sociales de la dogmtica (Introduccin;
Funciones cognoscitivas de la dogmtica; Funciones prescriptivas de la dogmtica; La distincin entre
el derecho y la ciencia del derecho; La funcin ideolgica; y conclusiones).
Finalmente, las principales conclusiones a que llega el autor pueden resumirse del siguiente modo: a)
La dogmtica jurdica es dogmtica en algn sentido en que la ciencia tambin lo es. b) La
dogmtica jurdica no es arbitraria [...]. La comunidad posee un termmetro de valoracin de las
teoras y stas estn sujetas a unos procedimientos preestablecidos. c) La comunidad dogmtica
acepta como presupuestos la abdicacin valorativa (aunque sta no es absoluta) y el modelo de
legislador racional. d) Las principales reglas de la dogmtica son: La sujecin a la ley; la justicia del
caso; y La sistemacidad del derecho. e) Las reglas de juego de la dogmtica pueden ser
contradictorias. En caso de contradiccin no existe un metacriterio que permita decidir cul es la
adecuada. Pero en ese caso la solucin tampoco se encuentra en la irracionalidad subjetiva del
intrprete [...]. La comunidad ejerce la funcin del control de las teoras dogmticas. f) A pesar de
que existen diversas tendencias doctrinales a la hora de interpretar las reglas de la dogmtica, la
comunidad acepta las reglas del juego. g) Los conflictos entre reglas de juego suponen conflictos
entre valores importantes y fundamentales. La tensin entre seguridad jurdica y justicia material se
encuentra en el seno de la comunidad dogmtica. h) La dogmtica cumple funciones cognoscitivas y
funciones prescriptivas. i) La comunidad dogmtica no ha aceptado mayoritariamente la distincin
entre el derecho y la ciencia del derecho. j) La comunidad dogmtica constituye un autntico filtro
entre la creacin y la aplicacin del derecho. Su poder no est legitimado y por esa razn oculta su
verdadera funcin. En este sentido la dogmtica cumple una funcin ideolgica.
(Josep Aguil Regla)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------CALSAMIGLIA, Albert.
Sobre la ciencia jurdica.
Anuario de Derechos Humanos, Madrid, n. 4, 1986-1987, pgs. 45-53.
Este artculo constituye una reflexin sobre la ciencia jurdica postpositivista y postula una ciencia
jurdica que rechace el monismo metodolgico. Entre los problemas de la ciencia jurdica destacan,
segn el autor, la ambigedad, vaguedad y emotividad del trmino; su multiplicidad de concepciones;
y lo problemtico de la consideracin cientfica del Derecho.
El anlisis del modelo de ciencia jurdica de Austin, le va a servir de apoyo para demostrar las
deficiencias del positivismo centrndose en el fracaso de la separacin entre ciencia de la legislacin
y jurisprudencia. La consecuencia ms importante de la crisis del positivismo va a ser la superacin
del dogma de separacin entre el Derecho y los valores. As, una teora de la legislacin debe
ocuparse de analizar los valores, la legitimidad y los medios ms adecuados para conseguir los fines
propuestos. Junto a la teora de la legislacin, dentro de la ciencia del Derecho, debe existir una teora
de la funcin judicial que se ocupe de temas relativos a quienes, por qu y dentro de qu limites pueden
juzgar, y una teora de la obediencia al Derecho. Estos tres temas deben ir relacionados con otros como
pueden ser el de la lgica, la filosofa del lenguaje, el lenguaje moral y la economa.
(Rafael de Ass Reig)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------CALSAMIGLIA, Albert.
Sobre la utilidad de las metodologas externas para la jurisprudencia.
Anuario de Filosofa del Derecho, Madrid, n. 3, 1986, pgs. 75-99.
Los filsofos del derecho y los metodlogos de la ciencia jurdica han tratado el problema de la
cientificidad de la jurisprudencia desde una perspectiva externa. No se han preocupado tanto de
describir cules son los presupuestos y las principales reglas de juego de la actividad dogmtica como
de justificar o criticar el conocimiento dogmtico [...]. El presente trabajo no pretende valorar la
jurisprudencia desde fuera de las disciplinas jurdico-positivas. La pregunta acerca de la cientificidad
de la jurisprudencia puede ser muy interesante desde perspectivas ideolgicas o polticas, pero desde
un punto de vista cognoscitivo carece de inters. Si bautizamos la jurisprudencia con el agua de la
ciencia no conocemos ms y mejor sino simplemente tratamos de justificar una actividad determinada.
Por tanto, aquellos que se preguntan si la jurisprudencia es o no es una ciencia se preocupan de
problemas de justificacin y no de problemas de conocimiento [...]. En este trabajo voy a tratar de
argumentar por qu las cuestiones metodolgicas no pueden afrontarse desde fuera de las disciplinas.
Sugerir que el fracaso de las metodologas externas no significa el fracaso de la metodologa y para
conocer la metodologa jurdica debemos acercarnos a lo que hacen los juristas y olvidarnos de ciertas
recetas metodolgicas impuestas por los filsofos que tienden muchas veces a confundir en vez de
aumentar nuestro conocimiento. A partir de este planteamiento, el autor se detiene en los siguientes
epgrafes: Malestar en la Filosofa de la Ciencia del Derecho; La Ciencia Jurdica como objeto de la
Filosofa del Derecho; El problema metodolgico en la Filosofa de la Ciencia; El mtodo racionalista
clsico; El mtodo empirista; La aportacin de Kant; La crisis del racionalismo epistemolgico; El
empirismo lgico; El falsacionismo de Popper; El fracaso de la metodologa.
(Josep Aguil Regla)
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Por ltimo, en el captulo tercero, La recepcin en Espaa de la concepcin institucional del orden
jurdico, el autor trata de componer un panorama completo de las repercusiones que dicha concepcin
institucional ha tenido en nuestro pas. As, se centra en el estudio de la institucin en los mbitos
del Derecho Pblico (Poltico, Administrativo, Procesal y Pblico Eclesistico y Cannico), del
Derecho Privado (Civil, Inmobiliario Registral, Agrario, Mercantil y del Trabajo) y de la Filosofa
del Derecho (Corts Grau, Medina Echevarra, Lissarrague Novoa, Ruiz Gimnez, Rodrguez-Arias
Bustamante y Peidr Pastor).
(Josep Aguil Regla)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------CAUSABN, Juan Antonio.
Las etapas del Derecho, segn el marxismo.
Persona y Derecho, Pamplona, n. 14, 1986, pgs. 88 a 117.
El autor diferencia cronolgicamente, tres etapas en las que se desenvolvera el Derecho segn la
teora marxista: 1) El Derecho en la sociedad capitalista. En esta etapa el Derecho aparece como un
elemento superestructural en clara dependencia de la infraestructura econmica. Se vislumbra aqu una
clara concepcin instrumental del Derecho pues ste aparece en todo momento, dentro de este perodo
como un arma de las clases dominantes para perpetuar su sistema de dominacin poltica. El
contraargumento del autor a las tesis marxistas consiste en sealar que han existido cambios
infraestructurales sin que se diese un correlativo cambio superestructural; del mismo modo que se han
dado histricamente cambios superestructurales que han afectado profundamente a la infraestructura
econmica. 2) El Derecho en la etapa de la dictadura del proletariado: en el que reaparece una
concepcin instrumental del Derecho, ste se convierte en un instrumento al servicio del pueblo para
doblegar a los sectores hostiles de la burguesa y el gran capital. 3) El Derecho en la etapa anrquico
comunista, en este perodo, tanto la vis coactiva como la vis directiva del Derecho sufren una
clara atenuacin transformndose en una especie de reglas sociales necesarias para la vida comn.
En todo caso, parece desprenderse de los textos de Marx y Engels con respecto al Derecho en esta
etapa que ste puede perder su vis coactiva mas no su vis directiva, de lo que extrae el autor la
conclusin de que esa llamada moral o Derecho sin vis coactiva es anloga a la ley natural.
Finalmente, el autor sostiene que no es posible hablar de una desaparicin del Derecho, mientras que
s cabe hablar de una mutacin en sus funciones y en sus tcnicas de creacin, aplicacin y ejecucin.
(Luis Aurelio Gonzlez Prieto)
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CARPINTERO, Francisco.
Naturrecht y Rechtsphilosophie (Los inicios del positivismo jurdico en Alemania).
Anuario de Filosofa del Derecho, Madrid, n. 3 (Nueva poca), 1986, pgs. 343-397.
En este extenso artculo, estructurado en seis partes (Introduccin; El primer desarrollo kantiano;
Las primeras crticas al kantismo; La escuela kantiana en el siglo XIX; Los enemigos de Kant a
comienzos del siglo XIX; La discusin enfriada. Qu qued de Kant?, y A modo de conclusiones),
el autor, cindose en su investigacin al ltimo perodo de vida de la escuela kantiana (la poca
comprendida entre 1792 y 1840), trata de mostrar las insuficiencias de la conocida tesis del profesor
Gonzlez Vicn de que la Filosofa del Derecho es un concepto histrico. En este sentido concluye que
el Derecho natural, en tanto que doctrina que mantiene que existe una ley jurdica ms o menos
inmutable por encima del Derecho positivo, no qued afectada ni mucho ni poco por el cambio de
mentalidad que hemos estudiado en estas pginas. Lo que cay doctrinalmente a comienzos del s. XIX
no fue la idea del Derecho natural, sino el iusnaturalismo propio de la Edad Moderna, que es una
realidad muy distinta [...]. Lo que desapareci [...] no tiene nada que ver con lo que la mayor parte de
la Historia ha entendido como ius naturale... Hubiera sido ms preciso Gonzlez Vicn si hubiera
mantenido que el conjunto de la filosofa jurdica kantiana es lo que realmente constituye un concepto
histrico, absolutamente ligado al destino del Estado liberal en su versin ms primitiva. Y, por otro
lado, aade: ...la filosofa del Derecho positivo s constituye un concepto histrico, referido a los
inicios del siglo XIX, pero la Filosofa del Derecho no. Esta ltima denominacin aparece a lo largo
de todo el siglo XIX usada por aquellos que en oposicin a la Philosophie des positiven Rechts,
recaban una ciencia filosfica del Derecho, un Derecho natural [...]. Debe quedar clara, pues, una idea:
el iusnaturalismo o la Filosofa del Derecho, como tales, es decir, en su concepto mas general, no
desaparecieron con la irrupcin del Positivismo: muri, en cambio, la deduccin del derecho a partir
exclusivamente de la libertad o arbitrio del hombre, y con l, los mitos del iusnaturalismo concreto que
se desarroll en la Edad Moderna, a saber, los estados de naturaleza, los pactos sociales....
(Josep Aguil Regla)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------CARRIN WAN, Roque
Reconocimiento jurdico y fundamentacin filosfica de los derechos humanos en Amrica Latina.
Anales de la Ctedra Francisco Surez, Granada, n. 26-27, 1986-1987, pgs. 13-43.
Los derechos humanos han sido incardinados en Latinoamrica en la teora del derecho constitucional
y el derecho procesal como reas que representaran, respectivamente, el reconocimiento jurdico
positivo de esos derechos fundamentales y el instrumento jurdico eficaz para su proteccin. Subyace
a esta tendencia judicialista la conviccin de que la vigencia exige un medio jurdico que haga valer
el derecho protegido: la accin procesal, susceptible de ser ejercitada a travs de unos medios
procesales indirectos (proceso ordinario y justicia administrativa), complementarios (juicio poltico
y responsabilidad de altos funcionarios, por ejemplo) y especficos (configurados para otorgar una
rpida y eficaz proteccin a los derechos fundamentales de manera directa). Sin embargo, como seala
Haba Muller, la letra de las disposiciones jurdicas positivas no significa sino un momento ms en
el camino para conseguir hacer los derechos humanos realidad. Desde una posicin realista-crtica,
la interpretacin de este momento depende de otros muchos: principios jurdico-hermenuticos,
mentalidad de los jueces, ideologas polticas, etc. Para que la aplicacin del derecho protector de los
derechos humanos, del derecho constitucional, sea eficaz se precisa una dogmtica iushumanista, una
interpretacin de tipo humanista diseada sobre la base de un cierto cuerpo de criterios y soluciones
relativas a las bases doctrinarias y en general a la interpretacin de los textos normativos oficiales de
los derechos humanos.
Pero en el lenguaje de los derechos humanos se encuentran con frecuencia conceptos indeterminados
que, estudiados desde los mbitos lgico-semntico, semntico social, semntico real y desde la
interpretacin autorizada, ejercen alguna presin emotiva e intelectual, convirtindose ms en
frmulas semi-vacas que en frmulas vacas.
Por otra parte, atendiendo a las constituciones positivas vigentes, se ha de ver si existen los rganos
estatales que hagan valer los derechos humanos, para lo cual Haba Muller toma estos cinco
indicadores: garantas procesales, responsabilidad de los funcionarios, estados de excepcin, libertad
de expresin y derechos econmicos. Pero todo ello no es suficiente. Con C. S. Nino, el autor seala
que es necesario ir ms all y alcanzar la formacin de una conciencia moral de la humanidad; plano
de la fundamentacin moral que tropieza con el dogmatismo tico y el escepticismo tico, sus
tradicionales enemigos. Frente a este pretendido construccionismo moral de carcter absoluto, Mir
Quesada plantea una fundamentacin relativa de los derechos humanos basada en el ideal de vida
racional (ninguna actividad racional puede ser arbitraria) y en que siempre hay un ncleo
significativo perfectamente claro que permite aplicar la norma en la mayora de los casos.
ltimamente, desde la Teologa de la Liberacin los derechos humanos -indica el autor- son vistos
en un contexto poltico-religioso comprometido con la realidad social.
(Antonio Doval Pais)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------CESARINI SFORZA, Widar.
El Derecho de los particulares. (Trad. y nota introductoria de J. Calvo Gonzlez)
Ed. Cvitas, Madrid, 1986, 176 pgs.
Con ocasin de haberse cumplido en el ao 1986 el centenario del nacimiento de W. Cesarini Sforza,
se presenta la traduccin castellana de su Derecho de los particulares (1929) -la reimpresin y 2.
edicin italianas databan de 1942 y 1963, respectivamente, la ltima con prefacio a cargo de Salvatore
Romano- facilitando as el conocimiento de una de las obras clave en el institucionalismo jurdico
italiano, bien que en parte independiente y ajena a la ms difundida construccin jurdica, esto es, la
representada por el institucionalismo ordinamental de Santi Romano. La versin castellana va
precedida de un estudio sobre el proceso de generalizacin de las producciones jurdicas de los
particulares y su conexin o permeabilidad respecto de los estratos consuetudinarios y estatal que
configuran la estructura de la realidad jurdica. En l no se oculta sin embargo como a pesar de todo
las posibles conclusiones quedan miniaturizadas en un esquema lgico-formal por imposicin del
estatalismo fascista, siempre reacio y adverso a cuanto signifique real y efectiva multiplicidad y
autonoma de ordenamientos jurdicos menores. La presentacin, finalmente, se rubrica ensalzando
la temtica de la obra con los planteamientos desarrollados con posterioridad, en especial en la
Filosofa del Derecho (1955, trad. castellana 1961) y acerca de la nocin de institucin como usanza
social e institucin jurdica como resultado de la transformacin de aqulla en regularidad
coordinada, organizada.
(Jos Calvo Gonzlez)
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COHEN, Marshall.
Escepticismo moral en las relaciones internacionales.
Doxa, Alicante, n. 3, 1986, pgs. 243-256.
En el campo internacional las mentiras no son mentiras y los asesinatos no son asesinatos (Croce). Esta
concepcin ha encontrado, despus de la segunda guerra mundial, un gran reconocimiento en escritores
como Morgenthau, Niebuhr y Kennan, conocidos como realistas polticos. La doctrina de que las
relaciones internacionales no son aptas para los juicios morales parte, en la versin de los tericos
americanos de posguerra, de que el hombre de Estado tiene como funcin propia la persecucin del
inters nacional, la maximizacin del poder. Para Hobbes, en el estado de naturaleza, estado al que
se asemeja, en la concepcin de los escritores hobbesianos la comunidad internacional, los juicios
morales son inaplicables. En la doctrina de las morales especiales se argumenta que hay una nica
moral que gobierna las relaciones internacionales, pero que es una moral especial (moral pagana, para
I. Berlin; tica de la responsabilidad, para Weber; morales nacionalistas, para otros escritores). Se
critica esta postura alegando que los juicios basados en estas morales especiales son identificables
de hecho con los que se fundamentan en standars morales organizados directamente o adaptados
convenientemente a las circunstancias alteradas de las relaciones internacionales. La ms moderada
versin de este escepticismo se encuentra en la llamada moral de los prncipes de D. Hume, segn
la cual los prncipes actan tpicamente de acuerdo con standards morales e, incluso, en su mayor
parte, las reglas ordinarias de moral les son aplicables pero con menos fuerza que en los casos de
mbito no poltico. Seala el autor que Hume identifica las convenciones recibidas con las exigencias
de justicia y llega a inaceptables conclusiones al pretender que lo que resulta ser de inters mutuo de
dos partes muestra por ello ser justo.
La concepcin de unos principios morales universales y sin excepciones conduce a los realistas a su
escepticismo moral, cuando, sin embargo, existen situaciones en el mbito internacional en las que los
hombres de Estado puedan tener razones para mentir o usar la violencia (lo que no significa que se
puedan justificar muchos de estos actos que caracterizan la vida internacional). Una accin moralmente
aceptable puede basarse en un principio que, sin embargo, est en conflicto con otro. En estos casos,
segn el autor, se debe actuar segn el principio que tenga mayor peso y, al hacer esto, violar el ms
dbil.
Morgenthau seala que lo mejor que cabe desear en el mbito internacional es el equilibrio de
poder, al que se llega cuando se logra un acuerdo de poder que resulte favorable al orden mundial
o que frustre los intentos de hegemona por parte de poderes especialmente fuertes. Pero esta situacin
conduce a la tendencia a maximizar el propio poder por parte de todos los Estados ante la obscura
nocin de poder y la dificultad existente para realizar comparaciones entre el poder de un Estado y el
de otro. As las cosas, muchos escritores consideran que la realidad internacional se aproxima al
estado de naturaleza de Hobbes.
Aun cuando la tesis de esta similitud presente algunos puntos de duda, en la era nuclear la afinidad se
hace ms precisa entre orden internacional y estado de naturaleza. Ello no obstante, se puede seguir
defendiendo a obligacin moral de establecer un rgimen nuclear en que se construyan solamente armas
defensivas (de segundo golpe). La necesidad de pensar, hablar y actuar moralmente se impone en
esta situacin con ms claridad y urgencia que nunca.
(Antonio Doval Pais)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------COLOMER MARTN-CALERO, Jos Luis.
CORTINA, Adela.
tica Mnima. Introduccin a la Filosofa Prctica.
Ed. Tecnos, Madrid, 1986, 281 pgs.
Este libro est estructurado en cuatro captulos. En el primero, El mbito de la tica, la autora trata
de delimitar el marco de la tica. Para ello, analiza el panorama tico contemporneo, detenindose
especialmente en el anlisis del utilitarismo, del marxismo y de la tica dialgica, mostrando una clara
preferencia por esta ltima. La autora precisa los caracteres de la dimensin moral de la siguiente
forma: 1. Los juicios morales tratan de regular la conducta humana, por lo cual se les puede considerar
prescripciones; 2. stas se refieren a actos libres y, por tanto, responsables e imputables; 3. El
discurso moral, en contraposicin a los imperativos dogmticos, se expresa como contenido razones
para avalar sus mandatos; se debe significa aqu hay razones en favor de; pero la razonabilidad
no es exclusiva de las prescripciones morales, lo especifico de estas ltimas seran, segn la autora:
a) la auto-obligacin, es decir, la prescripcin ha de surgir del hombre mismo y no emanar de una
autoridad distinta de la propia conciencia; b) quien se siente sujeto a este tipo de obligacin llamada
moral, la extendera a todo hombre; esto es lo que se ha dado en llamar el principio de la
universalizabilidad de los juicios morales.
Si se admite la razonabilidad como una nota distintiva de la moralidad, hay que defender entonces un
modo de razonar no exclusivamente deductivo. Es a esto, entre otras cosas, a lo que se hace referencia
cuando se habla de la existencia de la razn prctica.
En el captulo segundo, la autora aborda el problema de la fundamentacin de la tica, manteniendo
en l una polmica con el Racionalismo Crtico, manifestando sus preferencias por la fundamentacin
transcendental de la tica en la lnea propuesta por K. O. Apel.
En el captulo tercero, tica y Poltica. Una moral para la Democracia, se abordan los siguientes
temas: la moral civil en una sociedad democrtica; el pluralismo moral como realidad social que sirve
de base para una reflexin sobre la actitud que se puede tomar frente a cuestiones morales cotidianas;
la conexin entre religin y moral; y la fundamentacin tica del Derecho.
En el capitulo cuarto, tica sin religin?, analiza las siguientes cuestiones: la actitud ilustrada
frente a la religin; las relaciones que guarda la fe, como forma de conocimiento, con la razn,
preguntndose si el acto de fe posee una base racional para buscar un marco de racionalidad que
pueda ser interlocutor vlido para la fe.
En el eplogo, la autora estudia el proceso de escisin entre el obrar bien y el ser feliz, que en la
Grecia Clsica solan ir unidos, y cmo en el transcurso de la Historia han ido separndose
paulatinamente.
(Francisco Lpez Ruiz)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------DAZ, Elas.
Pensamiento socialista durante el franquismo.
Anuario de Derechos Humanos, Madrid, n. 4, 1986-1987, pgs. 55-86.
El artculo recoge la historia de las ideas socialistas durante una etapa tan oficialmente hostil para las
mismas como pudo ser el franquismo. Desde una perspectiva comprometida, a la vez crtica dentro de
la objetividad que puede exigirse a quien no slo ha estudiado un contexto determinado sino a quien
lo ha vivido y en no pocas ocasiones padecido desde la militancia, el autor hace un recorrido
sugerente.
Parte de una historia de las opciones partidistas, centrando la visin sobre el P. S. O. E., desde
diferentes pticas. Una de ellas la relevancia de un partido que se ha visto posteriormente como
inexistente en los aos del franquismo y que el autor rescata desde la historia y desde los documentos.
Describe as las visicitudes de un partido que enfrenta sus visiones sobre la forma de afrontar el
compromiso poltico ante la derrota blica del 39.
Una critica a la dificultad de la lucha clandestina en un tipo de partido no habituado a ella y la
evolucin de la perspectiva de cambiar una organizacin de cuadros dirigido externamente por una
direccin interna con los peligros que ello conllevaba.
Anota los pormenores de este giro con la trayectoria personal de sus militantes, los orgenes
ideolgicos-culturales de muchos de ellos y las tareas que debieron realizar, todo ello desde una
perspectiva ms o menos socialista. Toda una generacin que segn el autor hace posible una
transicin casi treinta aos despus; una transicin casi milagrosa si se obvia el trabajo lento de la
reflexin ideolgica.
Se describir la evolucin del pensamiento socialista a travs de las diferentes etapas detenindose
en algunas especialmente como la que hace protagonista al ministerio de Ruiz Gimnez por su
particular aperturismo. La dialctica teora-praxis afecta no slo a los tecncratas emergentes que
adoptan el progreso para encubrir las miserias sociales e ideolgicas desde el poder sino a los propios
intelectuales que se escinden en diferentes grupos bajo un pensamiento socialista comn en un amplio
margen. Y una evolucin personal en Salamanca en el grupo que se forma en torno a Enrique Tierno
Galvn, primitiva clula del P. S. P. Tambin se describe el proceso de evolucin del grupo que
polticamente se fusionar con el P. S. O. E.
Toda una serie de seas de identidad que pasan por la comprensin de los matices histricos que el
autor apunta en un artculo repleto de nombres y apellidos que fueron definiendo una poca que se
extendi a lo largo de ms de cincuenta aos.
(ngel Llamas Cascn)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------ENGISCH, Karl.
Sentido y alcance de la sistemtica jurdica. (Trad. M. Rodrguez Molinero).
Anuario de Filosofa del Derecho, Madrid, n. 3, 1986, pgs. 7-40.
Este artculo se public originariamente, como nos advierte el traductor, en la revista Studium
Generale en1957 siendo reeditado en 1984, en un volumen que incluye otros trabajos del autor. El
artculo se vertebra entorno a la idea de sistema y su proyeccin en el terreno de la Jurisprudencia. Se
parte del supuesto de que el sistema y la sistematizacin son un requisito necesario para que un saber
alcance el estatuto de ciencia. Se centra el autor en primer lugar, en la idea de sistema axiomtico y
en los problemas que este sistema lleva aparejados si se trata de realizar en la Jurisprudencia. Dos son
las objeciones que Engisch formula a la aplicacin de este tipo de sistema en la Jurisprudencia: 1) La
labor de ordenacin de los conceptos de un sistema jurdico de manera que unos sean situados al
principio y los dems se definan a partir de ellos como derivados lgicos, ignora que en cada nuevo
concepto jurdico se aglutina nueva materia que no puede ser determinada por medio del resultado
conceptual preexistente, todo lo ms que se puede lograr es una coordinacin de esta nueva materia
con un grupo de elementos conceptuales. Con esto se tiene un punto de apoyo para la sistematizacin,
pero el mtodo axiomtico no se habr realizado. 2) La construccin de un sistema axiomtico de
enunciados y la deduccin de otros nuevos a partir de los primeros, choca con la dificultad de que en
la Jurisprudencia ha de dominarse tanta materia en cada paso lgico, que lo puramente deductivo pasa
a un segundo plano en relacin con los actos cognoscitivos exigibles. Esto no significa que la idea
detectables en el interior del sistema, ste presenta un alto grado de coherencia interna, lo que se debe
a una lgica derivacin a partir de unos pocos principios capitales, y a la intima armona entre estos.
Por eso, piensa que la crtica ha de centrarse precisamente en esos principios, que seran la
separacin entre ser y deber ser, el mtodo trascendental kantiano, el positivismo y el consiguiente
relativismo, y el concepto de derecho como norma coactiva autogentica pblica. En cambio, el autor
fundamenta su visin crtica en las siguientes piezas conceptuales: el realismo, la apertura al nivel
metafsico de captacin de lo jurdico, la disolucin de la anttesis ser-deber ser, una
conceptualizacin del derecho opuesta al normativismo, y una afirmacin del derecho natural como
parte realmente integrante de los rdenes jurdicos concretos.
En el eplogo se intenta un balance crtico de la teora pura, que concluye en los siguientes trminos:
no obstante sus aciertos tcnicos parciales (se refiere, por ejemplo, a la teora de la estructura
jerrquica del ordenamiento) y las valiosas enseanzas que se desprenden de su estudio (previamente
resumidas en el eplogo), su mrito principal consiste en haber llevado al extremo el positivismo
jurdico, y as haber mostrado que, sobre sus presupuestos de fondo, no es posible llevar a feliz
trmino su objetivo primordial: una teora general sobre el derecho que logre ser cabalmente fiel al
ser del derecho.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------ESSER, Josef.
La interpretacin. (Trad. de M. Rodrguez Molinero).
Anuario de Filosofa del Derecho, Madrid, n. 3, 1986, pgs. 41-73.
Este texto constituye el captulo V del libro que bajo el ttulo Vorverstndnis und Methodenwahl in
der Rechtstfidung (Precomprensin y eleccin del mtodo en el hallazgo del Derecho aplicable)
public el autor en 1970. El trabajo se estructura en cinco partes: 1) Racionalidad y responsabilidad;
2) Canon de mtodos y pluralismo metdico; 3) Elementos objetivos y subjetivos; 4) La previa
vinculacin de la valoracin judicial a la ley; y 5) La precomprensin.
El apartado primero, plantea los problemas de interpretacin o hallazgo del Derecho aplicable,
teniendo como parmetro la teora de Luhmann, as se afirma que los problemas interpretativos surgen
siempre en un contexto de retroinformacin obtenida del proceso de aplicacin que opera a travs
de un proceso de seleccin. En cuanto a la responsabilidad del intrprete se seala que comienza con
su preenjuiciamiento de la situacin de hecho y de Derecho en relacin con el problema que se intenta
resolver, este preenjuiciamiento, advierte el autor, predetermina ya las posibilidades de interpretacin
por el horizonte histrico social del intrprete. En el apartado segundo, estudia las dificultades
inherentes a la eleccin de mtodos interpretativos. En este punto, el autor sostiene que la eleccin
metdica ha de ser racionalmente controlable y propone que la eleccin del mtodo se realice
partiendo de un control teleolgico de justicia del resultado y desde el punto de vista de su
aceptabilidad en un orden social dado. Hay, sin embargo, otro requisito que hay que tener en cuenta
a la hora de realizar la eleccin metdica, la no-contradiccin de los mtodos interpretativos, es decir,
la coherencia es un elemento en el momento en que hay que elegir entre mtodos interpretativos. El
apartado tercero, versa sobre los problemas que suscita la interpretacin dogmtica como mecanismo
de seleccin de caractersticas jurdicamente relevantes de los supuestos de hecho. Aqu se hace
especial referencia a la idea de institucin como objetivacin, con la que ha de vrselas el intrprete
y el margen de discrecionalidad interpretativa controlable racionalmente. En este sentido es de
destacar el papel fundamental que desempea la interpretacin sistemtica. El cuarto apartado, estudia
en qu medida las valoraciones del intrprete estn predeterminadas por la fidelidad al tenor literal
de la ley, o bien por el horizonte histrico social del que interpreta, o por otras interpretaciones ya
realizadas lo que remite al tema de la precomprensin. Este es el tema del quinto y ltimo apartado,
FARRELL, Martn D.
Sobre la justificacin de la democracia.
Sistema, Madrid, n. 74, septiembre 1986, pgs. 107-113.
En esta nota, que supone una reflexin sumaria sobre algunos puntos de vista sostenidos por Elas
Daz en un reciente artculo sobre la justificacin de la democracia (ver resea en el n. 3 de DOXA),
el autor expresa opiniones que en la mayora de casos coinciden con las all expuestas, aunque
muestran -tal vez- un modo diferente de enfocar las mismas cuestiones.
De este modo, el autor se detiene a tratar los siguientes temas: A) Distingue entre democracia y
democracia liberal y sostiene que la democracia de que habla E. Daz es, aunque ste no lo diga, una
democracia liberal, pues se caracteriza por la aplicacin de la regla de la mayora, y por la ubicacin
de ciertos derechos en una situacin jerrquica tal que queden fuera del alcance de esa regla. B)
Analiza la relacin entre justicia y legitimidad y sostiene que la democracia no es condicin
suficiente de la justicia de los resultados que se obtengan. Pero, en cambio, resulta una condicin
necesaria; no es indiferente conseguir un resultado adecuado por procedimientos democrticos o
conseguirlo por procedimientos antidemocrticos. C) Estudia la relacin entre libertad positiva y
libertad negativa y se plantea la cuestin de si la segunda es condicin necesaria de la primera para
un grupo social. D) Discute el problema de la obediencia al Derecho y, en particular, la cuestin de
por qu y cundo hay que obedecer las leyes promulgadas por la mayora. Y E) Finalmente, partiendo
de la consideracin de que E. Daz tiene razn cuando rechaza la identificacin de la democracia con
un determinado modo de produccin, en este caso el capitalista, el autor plantea ciertos problemas no
resueltos relacionados con la distribucin de recursos en una sociedad.
(Josep Aguil Regla)
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FERNNDEZ, Eusebio.
Neocontractualismo y obediencia al Derecho.
Anuario de Derechos Humanos, Madrid, n. 4, 1986-1987, pgs. 87-110.
Hay razones que expresan la necesidad y la justificacin del Estado (influencia social, sustraccin de
violencia privada, proteccin de bienes e intereses fundamentales de los hombres), de las que se
derivan la necesidad de la existencia de las leyes y de su obediencia. Pero esto no es predicable de
cualquier tipo de Estado y de leyes, lo que lleva a plantear el problema de la legitimacin de uno y
otras.
Partiendo de la distincin de Luchio Levi entre el significado genrico de legitimidad (sinnimo de
justicia y razonabilidad) y el especfico (relacionado con la idea del consenso), el autor va a utilizar
este ltimo, si bien precisa que es necesario que ese consenso sea la respuesta a intereses generales
y generalizables y que sea manifestado por hombres autnomos y libres en situaciones de autntica
libertad.
El principio de legitimidad que va a hacer posible estas ideas es el contractualismo, y las razones que
se pueden dar para defender al contrato social como base de legitimacin social, poltica y jurdica
se pueden reducir a cinco: la relacin contrato social-consentimiento (el consentimiento produce una
sociedad y mnimamente justa); la conexin entre los valores de autonoma individual, libertad e
igualdad y el principio de legitimidad contractualista; el principio de legitimidad contractual
fundamenta las ideas de obligaciones moral, poltica y jurdica, la obediencia al Derecho,
participacin ciudadana y, en algunos casos, la desobediencia civil; la estrecha relacin entre la
legitimidad contractual y el sistema de democracia liberal (si bien combinando la democracia
representativa con la directa y prestando inters en lo referente a las desigualdades sociales y
econmicas); el principio de legitimidad contractualista consagra la supremaca del individuo y la
sociedad sobre el Estado.
Resuelto el problema de la justificacin del Estado, se plantea el tema de la obediencia al Derecho.
Hay tres tipos de razones: legales, prudenciales, y morales, siendo estas ltimas las interesantes para
este tema ya que pueden considerarse como el fundamento ms fuerte de la obligacin poltica. La tesis
del autor es que pueden encontrarse razones morales para obedecer al Derecho y que, por lo tanto, en
estos casos, hay una obligacin moral de obedecer al Derecho justo derivada de la obligacin moral
ms general que tenemos como agentes morales de ser justos. Pero resulta difcil precisar cundo un
Derecho es justo, aunque las vas adecuadas para ese logro se encuentren en la legitimidad contractual
y en el reconocimiento, estmulo y garanta del ejercicio de los derechos humanos fundamentales.
(Ralael de Ass Reig)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------FERNNDEZ CARRASQUILLA, Juan.
Los derechos humanos como barrera de contencin y criterio autoregulador del poder punitivo.
Anales de la Ctedra Francisco Surez, Granada, n. 26-27, 1986-1987, pgs. 135-169.
De cuantas notas caracterizan al moderno Estado (de Derecho, social, liberal, democrtico...) es la de
liberal la que impone unos limites a la intervencin estatal, entendida como la que otorga contenido
humanitario y personalista al Estado material de derecho. Se trata de un liberalismo que significa el
amparo del individuo frente a la arbitrariedad y el autoritarismo, frente al abusivo ejercicio de los
poderes del Estado.
La dogmtica penal actual -basada en una concepcin subjetivista del injusto, una concepcin de la
culpabilidad como reproche tico-social de los motivos de la formacin de la voluntad y una
concepcin del Derecho penal como instrumento de conformacin de la vida espiritual del pueblodebe redefinirse en trminos objetivos; el objetivismo penal ha de erigirse en principal baluarte de los
derechos fundamentales del individuo en sus relaciones con el poder punitivo de los Estados
latinoamericanos. Este Derecho penal supone una regulacin menos drstica y traumtica, ms prxima
al principio de intervencin mnima, exigencia insoslayable al reconocer la pena como un mal a infligir
nicamente como ltima ratio.
Frente a la dogmtica positivista tradicional, que presupone la existencia de una armona previa entre
la verdad lgico-formal del discurso jurdico y la justicia de las consecuencias (justicia formal), se
plantea la urgente necesidad de una dogmtica poltico-axiolgica basada en los derechos humanos,
esto es, de que los derechos humanos sean incorporados a la dogmtica penal como criterios
preponderantes de valoracin, al interior del sistema y de cada uno de los conceptos fundamentales,
dejando de ser utilizados como -exclusivamente- pautas poltico criminales de correccin. Los
derechos humanos han de integrar el contenido esencial del Estado (material) de derecho, pues no cabe
hablar de un derecho injusto y, menos aun, de un Estado de Derecho-sin Derecho).
(Antonio Doval Pais)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------FISHKIN, James, S.
Las fronteras de la obligacin.
Doxa, n. 3, 1986, pgs. 69-82.
En este artculo parte el autor de un breve anlisis de lo que llama consecuencialismo sistemtico
imparcial (SIC) en el que, en su opinin, se ha basado el restablecimiento de la filosofa poltica
liberal durante la ltima dcada. Este tipo de teora es sistemtica porque los principios deducidos
del procedimiento se aplican rigurosamente, es imparcial porque garantiza una igual consideracin a
los intereses de cada cual y es consecuencialista porque la ordenacin se aplica directamente a los
estados de cosas.El SIC no deja lugar para dos tipos de exigencias centradas en el agente: las
obligaciones especiales y los lmites plausibles a las demandas morales.
Respecto a la primera exigencia, Fishkin apunta que dentro del paradigma del SIC no hay una base
fundamental para algo distinto de las obligaciones generales; los vnculos especiales, con la familia,
por ejemplo, apareceran como favoritivismo; lo mismo ocurre entre los diversos pases, donde la
asuncin de la imparcialidad tiende a ignorar las fronteras nacionales.
Por otra parte el SIC no proporciona bases para los lmites a las demandas morales que normalmente
son asumidas, como son el lmite del herosmo y la robustez de la zona de indiferencia. Cuando
un agente emplea el SIC para determinar sus obligaciones individuales, cualquier consideracin
admisible de intereses le lleva a rebasar estos lmites: por un lado, si un nmero lo suficientemente
amplio de actos, que impliquen un sacrificio trivial, caen bajo el mismo principio, se dar la
sobrecarga; y por otro lado el SIC es capaz de exigir acciones de costos significativos. En relacin con
el nivel de eleccin social se plantean los mismos lmites, que, a su vez, seran superados por una
coherente aplicacin del SIC: se llegara a enormes exigencias morales relativas a la redistribucin
y otros sacrificios, producindose tambin la sobrecarga para los Estados al encontrarse aislados en
un mundo de imperfecta colaboracin moral entre ellos.
El SIC podra aplicarse sin dar a estas exigencias morales que deja fuera (las obligaciones especiales
y los lmites de las demandas morales) ningn peso moral independiente, pero ello conducira a
resultados cuya aplicacin coherente [...] parece moralmente impensable. Si, por el contrario, se
otorga a estos factores una fuerza moral independiente, se introduce un agente ajeno al paradigma, al
cual, por tanto, no se le puede atribuir rigurosamente un determinado peso frente a los resultados del
SIC; se pueden conseguir soluciones persuasivas para casos individuales, pero entonces ya no se
tratar de una teora sistemtica.
Concluye Fishkin apuntando que el SIC no puede aplicarse sistemticamente a las relaciones
internacionales; para alcanzar un resultado plausible habra que equilibrar las conclusiones del
consecuencialismo imparcial con factores morales inconmensurables, ya que no se encuentran dentro
de dicho paradigma.
(Isabel Lifante Vidal)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
FORTIN, Waldo.
Autoritarismo, derecho y derechos humanos.
Anales de la Ctedra Francisco Surez, Granada, n. 26-27, 1986-1987, pgs. 45-67.
El autor pretende en este artculo determinar cul es la funcin del derecho frente a regmenes que
operan al margen de los principios del Estado de Derecho y, en concreto, frente a la violacin por
estos regmenes de los derechos humanos.
Tras detallar las formas que a su juicio puede revestir la violacin de tales derechos analiza la
proteccin internacional y los posibles usos del Derecho Internacional de los derechos humanos en
Amrica Latina. Hay que observar que el Derecho Internacional no tiene por objetivo reemplazar el
sistema de proteccin interno. Por el contrario ha sido concebido como un sistema subsidiario que
opera solamente cuando el Estado, a quien corresponde en primer lugar otorgar la proteccin, falla en
hacerlo, o bien procede de l mismo la violacin. As, ante la violacin de hecho de un derecho
humano que el Estado no reconoce como suya el Derecho Internacional debe probar la existencia de
la violacin, otorgar proteccin a las vctimas y demandar la responsabilidad del Estado en los foros
apropiados. Si la violacin deriva de la legislacin del pas, el Derecho Internacional debe
demostrar que la legalidad interna es contraria a la legalidad internacional y, en la medida en que esa
legalidad internacional obligue al Estado violador, ste est desconociendo sus compromisos
internacionales (y a este respecto hay que sealar que casi la totalidad de los pases latinoamericanos
se encuentran obligados por uno u otro Tratado sobre esta materia); otra forma de violacin puede
venir a travs del uso indiscriminado y abusivo de los estados de excepcin o emergencia. El Derecho
Internacional debe regular las limitaciones a las normas sobre suspensin de derechos: casos en que
proceden, derechos que -en todo caso- no pueden suspenderse, requisitos... Analiza el autor en
concreto las normas en este sentido del Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos y la
Convencin Americana.
Por ltimo se tratan las relaciones entre Derecho y poltica en la preservacin de los derechos humanos
y el papel de la democracia en esta misma tarea.
(Daniel Gonzlez Lagier)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------GALINDO AYUDA, Fernando.
El derecho. habla o lenguaje? Una aproximacin a su carcter a travs de la informalizacin de
una disposicin jurdica.
En Carlos Martn Vice (Comp.), Lenguajes naturales y lenguajes formales, 1986, pgs. 284-292.
En el trabajo se parte de la consideracin de que el derecho, en cuanto conjunto de disposiciones que
regula a la sociedad, puede ser estudiado como un instrumento de comunicacin expresado en signos:
lingsticos o de otras clases. De hecho es lo que se hace por las teoras jurdicas desde hace
tiempo: se intenta construir un lenguaje jurdico desde el momento en que, modernamente, el derecho
tom la forma de ley o de disposicin escrita. Aunque esta tradicin es antigua, se remonta a los
comienzos del siglo pasado, este tipo de reflexin jurdica cobr arraigo en el momento en el que, en
el perodo entreguerras, Kelsen elabor la que denomin teora pura del derecho. Por medio de esta
teora y la elaboracin liberal, dogmtica, de las figuras e instituciones jurdicas, el derecho legislado,
las disposiciones jurdicas en general, pese a que por mandato constitucional deben ser accesibles a
todos los ciudadanos, quedaron integradas por un conjunto de trminos jurdicos (tcnicos) y los
propios del habla ordinaria de difcil acceso para los no especialistas. Este proceso ha corrido en
buena medida paralelo al experimentado por los lingistas y dems estudiosos de la lengua a lo largo
del presente siglo con respecto al estudio del habla corriente. Anlogamente a como los lingistas han
construido lenguajes naturales, los juristas han producido construcciones jurdicas constitutivas de
un lenguaje jurdico natural, el cual ha encontrado reflejo, en ocasiones, en las disposiciones.
Frente a este tipo de consideraciones, se proclama desde hace algn tiempo la necesidad de efectuar
estudios sobre el derecho que tengan por objeto, ante todo, expresar, aunque sea de forma
aproximativa, las caractersticas de habla corriente y lenguaje tcnico presentes en las disposiciones
jurdicas. De ello trata la segunda parte del trabajo. La finalidad de estos estudios es la elaboracin
de teoras ms ambiciosas que las tradicionales al fijarse en el contexto sistmico o global de
las referidas disposiciones. Esto supone un cierto cambio de perspectiva en las reflexiones sobre el
derecho, al originarse teoras que comprueban las peculiaridades y caractersticas de las disposiciones
jurdicas al mismo tiempo que procuran unas construcciones del derecho ms accesibles.
Desde esta ltima perspectiva, slo que mediante el auxilio de ordenadores, se quiere comprobar la
adecuacin o no de lo dicho. De ello trata la tercera parte del trabajo. La existencia de potentes
ordenadores, ms preparados para el manejo de bases de datos que los antiguos ordenadores, permite
observar si lo que es producto de las teoras del derecho reflejadas en la segunda parte del trabajo (una
reconstruccin del derecho ajustada a sus caractersticas complejas -norma, comportamiento, valores-,
moderada por el hecho de que la reconstruccin es realizada por medio de un instrumento como el
ordenador que es limitado desde la perspectiva de que no puede tratar a la complejidad sin reducirla),
puede llegar a los ciudadanos o al menos facilitar al jurista la resolucin de los problemas jurdicos
por medio del incremento de la informacin jurdica que facilita un uso complejo del ordenador. Con
esto se quiere avanzar en la respuesta a la pregunta que encabeza el estudio, ofreciendo as un
sugerente punto de partida para la orientacin de futuras explicaciones sobre las caractersticas del
derecho como medio de comunicacin accesible a todos los hombres, atendiendo a los imperativos del
Estado democrtico.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------GALINDO AYUDA, Fernando.
Filosofa del derecho, sociologa y psicologa jurdicas.
Anuario de Sociologa y Psicologa Jurdicas, n. 12, 1986. Pgs. 171-176.
Se trata de la respuesta, personal, a una encuesta del Anuario de Sociologa y Psicologa Jurdicas que
contena la siguiente pregunta: cmo trabajar en comn juristas y socilogos en Espaa, mirando
hacia el futuro?. La respuesta queda centrada en exponer la actitud del filsofo del derecho que la
firma en los ltimos aos. En concreto, la de reflexionar sobre, al mismo tiempo que exponer,
mtodos, o hacer epistemologa jurdica, considerando, en concreto, varias de las actividades
llevadas a cabo por algunos juristas. En especial las de aquellos a los que se considera dogmticos
o juristas cientficos. Tambin las de aquellos juristas que se consideran tericos del derecho. En
concreto, precisando ms, la actitud ha sido la de discurrir sobre el grado, y caractersticas, de la
expansin de los principios de justicia que promueven aquellos juristas que por su hbito de trabajo
estn ms prximos a los hbitos o mtodos de trabajo propios de los socilogos o psiclogos del
derecho. Coincidencia que facilita mostrar en la respuesta algunas pautas para desarrollar la sociologa
y psicologa jurdicas que son necesarias en Espaa a las alturas del ltimo tercio del siglo XX, si se
quiere atender a lo que prescribe el ordenamiento constitucional o la satisfaccin de la triloga de
principios vinculados que se encuentra recogida en nuestro derecho: la democracia, la razn y el
derecho.
La respuesta seala, atendiendo a lo que se manifiesta en determinados escritos o costumbres
derecho. Coinciden en situar este problema en el marco de la razn prctica, y desarrollan las reglas
de un proceder metdico consistente principalmente en la reglamentacin del discurso jurdico, como
va para alcanzar la racionalidad de sus resultados y sustraer stos a la arbitrariedad y el subjetivismo.
Son las llamadas teoras de la argumentacin jurdica.
Son sus precursores Perelman y Viehweg, y se aprecia en conjunto un cambio en la perspectiva, que
conduce a los siguientes desplazamientos del punto de mira metodolgico: de la norma a la decisin,
del conocimiento al consenso, y del mtodo a la justificacin.
El problema decisivo sigue siendo el de los criterios de referencia para determinar la racionalidad de
la decisin jurdica, en tanto que decisin prctica. Se examinan los principales de estos criterios hoy
presentes en el debate doctrinal.
Finalmente, se plantea el problema de los lmites o el marco ltimo de la racionalidad posible,
mediante la remisin a la idea de Lebensform, tal como Aarnio la toma de Wittgenstein.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------GARCA SAN MIGUEL, Luis.
Obra acadmica de Leopoldo Alas Clarn, filsofo del Derecho.
Anuario de Derechos Humanos, Madrid, n. 4, 1986-1987, pgs. 111-153.
Clarn termina su carrera de derecho en Oviedo y se traslada a Madrid donde cursa dos aos de
Filosofa y se hace krausista. Su tesis doctoral puede ser calificada como racionalista armnica; la
razn es competente para conocerlo todo y as puede conocer un orden jurdico y moral materiales que
son absolutos y eternos. Se concibe al Derecho natural como histricamente cambiante y al Derecho
positivo como la solucin racional del caso concreto, postulando la no juridicidad de lo injusto y la
no coactividad de lo jurdico. En 1881 escribe el prlogo a la Lucha por el Derecho de Ihering en
el que se abordan dos temas: la revolucin y la autonoma. Clarn se opone a todo evolucionismo,
posibilismo y jobismo; habla de progreso si bien de un progreso lento y necesario. Por otro lado,
desconfa de la democracia parlamentaria, y as propugna el fortalecimiento de los poderes locales y
su democratizacin interna con lo que se producira el paso de un Estado centralista a un Estado
autonmico.
Clarn ingresa en el escalafn por Economa Poltica de Zaragoza en 1882. De esta etapa destacan
principalmente su memoria de oposiciones (Concepcin filosfica de la economa que recurre al
anlisis y la sntesis) y sus artculos sobre el problema social andaluz (trata de combatir
moderadamente la concentracin de la propiedad). Tras una breve estancia en Zaragoza pide el
traslado a Oviedo para ocupar una ctedra de Romano (1883). Hasta la primavera de 1885 est
dedicado a la creacin de novelas. En invierno de 1885 pronunciar unas conferencias sobre Alcal
Galiano y el perodo constitucional del 20 al 23 en el Ateneo de Madrid, donde expresa su fe
republicana. Ms tarde se hace seguidor de Castelar y en 1887, junto a Adolfo Posada, ser concejal
del Ayuntamiento de Oviedo por el partido posibilista. Poco despus publica un ensayo crtico al libro
de Vctor Daz Ordez, La unidad catlica, que fue recogido en 1892 en su libro Ensayos y
Revistas, donde se observa un cambio de actitud respecto a la Iglesia catlica, mostrndose ms cerca
de ella aunque guardando las distancias (hay quienes ven en esta etapa una especie de irracionalismo
religioso). En esta situacin, escribe los prlogos a Los hroes de Caryle, algunos de los cuales
tienen un evidente sentido irracionalista si bien otros poseen unas caractersticas dispares, lo que
parece demostrar cierta confusin en su pensamiento. Se mueve en un eclecticismo que concede a la
razn, a la experiencia y al sentimiento, un cierto papel. En 1891 pronuncia la leccin inaugural del
curso de la Universidad de Oviedo, publicada luego como el VIII de susfolletos literarios con el
ttulo de Un discurso. En l se hace una reflexin sobre la enseanza (se muestra partidario de las
humanidades clsicas y de la enseanza religiosa) y una crtica al utilitarismo. Por ltimo, pueden
destacarse los apuntes del curso 1986 en donde se tocan (casi sin modificacin respecto de su tesis
doctoral y otras publicaciones) temas como las relaciones y diferencias entre Derecho natural y
Derecho positivo, el fundamento ltimo del Derecho natural, la libertad, los fines del Derecho, la
concepcin del Derecho como conducta y no como norma, etc...
(Rafael de Ass Reig)
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GUISAN, Esperanza.
tica y Poltica en Hobbes.
Revista de Estudios Polticos, Madrid, n. 50, 1986, pgs. 143-178.
La autora propone buscar en Hobbes -a quien considera un empirista tico no falaz- las bases para
construir una teora moral que evite a un tiempo el dogmatismo secular que hemos padecido, y el
nihilismo, escepticismo o relativismo metodolgico contemporneo en lo que a valores morales se
refiere y nos permita alcanzar unas cotas mnimas de racionalidad en los planteamientos
tico-polticos. Para ello estudia en la obra de este autor, los requisitos que considera que debe reunir
una teora empirista de la poltica y/o la moral:
I. Se parte de un es peculiar y especfico: Hobbes deriva su tica de una naturaleza socializada (aqu
radica la peculiaridad). Aunque en ocasiones parece haber subjetivismo en el pensamiento de este
autor, esto slo es as respecto al estatuto premoral -es decir, en el Estado de Naturaleza- de los
conceptos bueno y malo; si otras veces parece que esta tica confunde lo que es justo con lo que
est mandado, hay que tener en cuenta que Hobbes distingue entre justicia y equidad: el soberano no
puede cometer injusticia, pero s inequidad (la equidad depende de la adecuacin a los mandatos
naturales).
Se ocupa la autora tambin en este apartado de las leyes de la naturaleza, que constituyen el primer
estadio de la moralidad. Estos no son meros consejos prudenciales para sobrevivir, en su opinin,
sino una moral emprica. Su punto de partida es el autointers del individuo en sociedad, que le lleva
a evitar la guerra de todos contra todos. Se pueden resumir las diecinueve leyes en el principio no
hagas a otro lo que no quieras que te hagan a ti. Estas leyes requieren el respaldo del poder para
asegurar su cumplimiento por todos; as, moral y poltica se complican en Hobbes, pero ms que de
un reduccionismo de la moral a lo legal o lo poltico, parece que en algn sentido se trata (...) de una
subsuncin de lo legal y lo poltico en lo moral.
II. De este es se sigue un debe, ya que existe, para la autora, una base emprica que en
combinacin con el principio de imparcialidad, que se desarrolla a travs de las diecinueve leyes de
la naturaleza, produce normas genuinamente morales. Se plantea si este paso es vlido, concluyndose
que no lo es desde un punto de vista estrictamente lgico, pero s desde el punto de vista ms amplio
de la racionalidad, ya que las premisas a) Los hombres tienen ciertos deseos y aversiones para cuya
realizacin es necesaria la paz. b) El establecimiento de la paz requiere pactos de confianza mutua.
e) El error y la injusticia moral se derivan de la ruptura de estos pactos; proporcionan una buena
razn para que exista el deber de cumplir estos pactos.
Una vez establecida la conexin racional entre naturaleza humana y deberes y derechos, la autora se
pregunta por la validez de los contenidos de la argumentacin hobbesiana, concretamente si existe
un concepto discernible de naturaleza humana y si ste ser universalmente vlido. Sea como sea, la
visin pesimista que Hobbes tiene del hombre hace que concluya en la necesidad del poder soberano
absoluto (cuyos defectos y peligros son un mal menor frente a la guerra de todos contra todos).
III. Se pretende la objetividad de las normas ticas, lo que distingue el pensamiento de Hobbes de
teoras modernas que propugnan una moral pactada. Hobbes crea aplicable el mtodo usado por
Galileo, resolutivo-compositivo, que constaba de dos partes: la primera consistente en llegar a
proposiciones bsicas ms simples, y la segunda consistente en construir las ms complejas a partir
de las ms simples.
Por supuesto -concluye la autora-, el optimista sueo de Hobbes era demasiado bueno para ser
verdad, sin que por ello deba menospreciarse su obra.
(Francisco Lpez Ruiz)
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GUISAN, Esperanza.
Razn y pasin en tica. Los dilemas de la tica contempornea (prlogo de J. Ferrater Mora).
Ed. Anthropos, Barcelona, 1986, 362 pgs.
El libro comienza delimitando y caracterizando el mbito de la tica. Segn la autora, lo moral
afectara a 1) aquello que es vitalmente importante; 2) aquello que es fuente de conflictos; 3) aquello
que genera conflicto entre deseos interindividuales diversos; 4) aquello que es socialmente modelable;
aquello que es susceptible de ser normado en sentidos divergentes; y 6) aquello que es susceptible de
crear, hasta ciertos lmites, exigencias de responsabilidad de los agentes. Estudia a continuacin la
autora el tema de La libertad y la responsabilidad moral, teniendo presentes las distintas opiniones
que se han propuesto sobre este tema a lo largo de la historia, desde la antigua Grecia hasta el
existencialismo.
La segunda parte del libro, bajo el epgrafe genrico Posibilidad y lmites de la tica, aborda en
primer lugar, el tema del relativismo tico, poniendo especial nfasis en destacar una serie de
postulados que tradicionalmente se catalogan bajo esa denominacin pero que no necesariamente
pertenecen a tal relativismo, entendido ste como una tica normativa. En la oposicin
absolutismo/relativismo, el punto de vista de la autora es que los valores son una creacin social, pero
ello no obsta para que si tenemos que vivir en sociedad es de esperar un mnimo de objetividad y
permanencia de un mnimo de valores que se mantengan como sustrato comn a travs de los cambios
histricos coyunturales. tica y Religin es otro de los apartados que integran esta segunda parte
del libro. Las relaciones de diverso tipo (histricas, ontolgicas, etc.) entre tica y religin son
analizadas por la autora partiendo de la idea de que existe una diferencia sustancial entre tica y
religin: La primera versa sobre dogmas credos, la segunda es una disciplina racional que trata de
suministrar razones en favor o en contra de los principios que propone. Para la autora, no hay una
relacin lgica necesaria entre religin y moral. tica y Derecho constituye el otro epgrafe que
compone esta segunda parte, donde se analiza siguiendo a Hart, aquellos rasgos semejantes que
comparten las normas jurdicas y las morales. La autora muestra sus preferencias por el positivismo
metodolgico de Hart, contraponindolo con el iusnaturalismo y con el positivismo ideolgico.
La tercera parte del libro, El puesto de la razn en la tica, es un anlisis de los planteamientos
ticos de los herederos de Comte y Marx, neopositivistas como Carnap y Schlik y marxistas como
Kautsky, Bauer o heterodoxos como Habermas. El epgrafe Relativismo metodolgico, toma como
punto de partida la obra de Moore; revisa luego crticamente el imperativismo de Ayer y el emotivismo
de Stevenson. Posteriormente, y como prolongacin de este epgrafe y con el ttulo Racionalidad y
emotividad, se da entrada a los planteamientos lgico-lingsticos de Hare y Searle, teniendo como
teln de fondo el binomio emotividad/racionalidad. Del emotivismo al mtodo de la rectitud
cualificada es el epgrafe con que concluye la tercera parte del libro. La cuarta parte del libro, La
base natural de la tica, gira en torno a problemas que de algn modo, se vinculan a la dicotoma
es/debe.
Concluye el libro con un extenso apndice que bajo el rtulo de Utilidad y Justicia, tiene dos
ncleos bsicos: cmo ser un buen hedonista, donde tras someter a critica la doctrina de Kant de
la felicidad general, se preconiza un hedonismo universal a partir de los supuestos asumidos por
la autora; y bajo el ttulo la justicia como felicidad, se subraya el hecho de que tal idea se remonta
a la Repblica de Platn.
(Francisco Lpez Ruiz)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------HERNNDEZ MARN, Rafael.
consecuencias que se deducen de las tesis anteriores son opuestas a las doctrinas y concepciones
usuales en materia de interpretacin.
En el tema de la aplicacin del Derecho, la tesis defendida no es que la aplicacin del Derecho es un
proceso racional (deductivo o no), ni irracional, sino que el acto del juez de dictar una sentencia en
aplicacin de una ley o norma general es una forma de eficacia de las normas jurdicas (aunque habra
sido preferible decir cumplimiento, en lugar de eficacia). De ello se deduce que aplicacin e
interpretacin del Derecho son actividades independientes: puede existir una sin la otra.
Respecto a las disputas metodolgicas, el artculo pone de relieve algunos rasgos de la ciencia
jurdica, en los que unos u otros de los participantes en la actual disputa de mtodos creen ver la
peculiaridad cientfica de ciencia del Derecho (naturaleza normativa o prctica, falta de control
emprico de los enunciados de la dogmtica jurdica, violacin, ignorancia o abandono de la lgica,
etc.). Y finalmente se observa que dichos rasgos, no slo no son garanta de cientificidad, sino que,
al contrario, convierten la ciencia jurdica en una actividad, parcialmente al menos, no cientfica e
incluso no cognoscitiva.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------HERVADA, Javier.
Escritos de Derecho Natural.
Eunsa, Pamplona, 1986, 677 pgs.
El presente volumen, que constituye una recopilacin de artculos y escritos breves sobre Derecho
Natural que el autor ha elaborado a lo largo de ms de cinco lustros de dedicacin a la ciencia del
Derecho Natural, est integrado por los siguientes trabajos: Reflexiones en torno al matrimonio a
la luz del Derecho Natural; Los trasplantes de rganos y el derecho a disponer del propio cuerpo;
Notas sobre la nocin de Derecho Natural en Graciano; Derecho Natural, democracia y cultura;
La identidad del matrimonio; Lo nuevo y lo viejo en la hiptesis etiamsi daremus de Grocio;
Problemas que una nota esencial de los derechos humanos plantea a la filosofa del derecho;
Esencia del matrimonio y consentimiento matrimonial; Consideraciones sobre la nocin de
matrimonio; Libertad de conciencia y error sobre la moralidad de una teraputica; Diez
postulados sobre la igualdad jurdica entre el varn y la mujer; Libertad, autenticidad y Derecho
natural; El matrimonio. Lo que es y lo que no es el amor conyugal; El comienzo del derecho a la
vida en la Declaracin Universal de Derechos Humanos; Mdicos o tcnicos del cuerpo humano?;
El Estado que se crey golondrina; La nueva ley sobre trasplante de rganos; y La ley del
divorcio es una ley injusta.
(Josep Aguil Regla).
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tica del Derecho como tarea prioritaria de la filosofa poltica. Una discusin desde J. Rawls
(pginas 129-147). Partiendo de este artculo escribe Jimnez Redondo estas Precisiones sobre
Rawls, a veces en tono de crtica respecto a algunas interpretaciones sostenidas por A. Cortina, pero
centrado esencialmente en la perspectiva rawlsiana de la justificacin de una concepcin de la justicia
como tarea social prctica, antes que como tarea epistemolgica o metafsica, y en las consecuencias
de tal perspectiva. En definitiva, las cuestiones centrales son: cul es la tarea fundamental de la tica
para Rawls? y por qu es una tarea social prctica tal tarea fundamental?.
El propio Rawls nos contesta al primer interrogante: la de si existe o no existe un procedimiento de
decisin para validar o invalidar reglas morales dadas o propuestas y aquellas decisiones tomadas
sobre la base de ellas. Se trata, pues, de establecer un procedimiento tico-poltico de decisin que
nos permita formular un concepto de validez, de objetividad (en la terminologa de Rawls). Por qu
es sta una tarea social prctica?. Porque la teora de la justicia de Rawls no pretende ser
verdadera, sino que pretende convencer a los ciudadanos de las sociedades democrticas de que,
dada la comprensin que tienen de si como iguales y libres, pese a las diferencias que los dividen
acerca de cmo traducir a instituciones bsicas tal comprensin, escarbando en ella es posible
encontrar una base de acuerdo que pueda resultar aceptable para todos. Se trata de una tarea que
podemos calificar de poltica, algo que no se presenta con la pretensin de ser verdadero, sino slo
con la pretensin de allanar diferencias.
Al adoptar este punto de vista, Rawls puede prescindir de cualquier teora de la verdad (sin que ello
signifique escepticismo ante ideas religiosas, morales o filosficas, sino ms bien escepticismo acerca
de la posibilidad de llegar a un acuerdo sobre ellas). Por ello no puede compararse su obra con la
filosofa kantiana contempornea. Entendiendo as a Rawls, el autor de este artculo comenta el
concepto de objetividad en la obra de ste (teniendo en cuenta que la objetividad no puede significar
coincidencia con nuestros principios, para no reducirla a expresin de las convicciones morales de
los individuos), el concepto de equilibrio reflexivo (precisando a A. Cortina que es un estado, no un
mtodo) y la consistencia y la adecuacin de la construccin de Rawls, es decir, si se encuentra libre
de contradicciones internas y si efectivamente traduce los principios de un Estado democrtico
moderno.
Respecto a la consistencia encuentra el autor incompatible afirmar que uno de los intereses supremos
de los habitantes de la posicin original es el de desarrollar un sentido de justicia y el hecho de que
tales habitantes de lo imaginario acten como egostas racionales cuyos clculos se orientan a la
consecucin de lo que consideran su bien. Respecto a la adecuacin de los principios a los de un
Estado democrtico el problema radica en que las convicciones y tradiciones de las que parte Rawls
como propias de tal Estado son tomadas como dadas (as given), lo que puede conducir a que sean
incompatibles (al menos eso puede sospecharse tras Nozick). Por ello la filosofa poltica debera
partir de una formulacin terica de tales principios. Rawls, no obstante opina que esa no es hoy la
labor de la filosofa poltica. Es factible, entonces, una filosofa poltica? Es posible que hoy slo
quepa pensar en una filosofa poltica dentro de las ciencias sociales, es decir, como sociologa
crtica.
(Daniel Gonzlez Lagier)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------KAUFMANN, Arthur.
Qu es y cmo hacer justicia. Un ensayo histrico-problemtico.
Persona y Derecho, Pamplona, n. 15, 1986, pgs. 13-30.
Para el autor, las dos preguntas fundamentales de la filosofa del derecho son qu es el derecho justo
y cmo podemos reconocerlo hacindolo realidad. Durante mucho tiempo -nos dice el autor- se crey
que estas preguntas [...] podan plantearse y recibir respuestas por separado. El derecho justo -o sea,
la justicia, fuera sta lo que fuese- se presentaba como un objeto substancial que se opona a nuestro
pensamiento y haba de ser captado por el sujeto en su pura calidad de ser-en-s, es decir, sin
mezclarse con ningn elemento subjetivo. Tal fue el ideal de la ciencia de la Modernidad, orientada
por el modelo de las ciencias naturales.
Pero la poca moderna -contina el autor- lleg a su fin y en la teora de la ciencia se reconoce hoy
que el mundo no puede ser considerado y juzgado exclusivamente segn criterios y categoras
cientfico-naturales. Ni siquiera en dicho mbito son siempre posibles los resultados objetivos. Esto
vale todava ms para las ciencias comprensivas -entre las que se encuentra la ciencia del derecho-;
en ellas el esquema sujeto-objeto es errneo desde el principio. En la ciencia jurdica -y ms aun en
la filosofa del derecho- no existen conocimientos que no se vean acuados por quienes se ocupan del
derecho, y en ellos interviene siempre (aunque no nicamente) un momento creador: el conocimiento
del derecho tiene, pues, siempre algo de conformacin del derecho. Ms claro aun: el derecho
material-positivo surge slo en un proceso de realizacin de lo jurdico [...]. Tampoco existe la justicia
al margen de los veredictos de justicia, que contienen siempre un momento racional y otro emocional.
Desde esta perspectiva, el cmo de nuestro proceso de reconocimiento y de nuestros juicios reviste
una importancia incomparablemente mayor que en el modelo substancial-ontolgico.
A partir de este planteamiento, el autor entabla una discusin histrico-problemtica (No me interesa
-dice- la historia de la filosofa del derecho como tal, sino como historia de problemas; lo que nos
mueve es un inters filosfico, no un inters histrico-filosfico ni cientfico-filosfico) que abarca
desde autores de la antigedad hasta autores contemporneos.
(Josep Aguil Regla)
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LACLAU, Martn.
La problemtica de los derechos humanos en la filosofa de Kant.
Anales de la Ctedra Francisco Surez, Granada, n. 26-27, 1986-1987, pgs. 203-215.
Para el autor la filosofa kantiana constituye uno de los campos ms ricos para la reflexin sobre los
derechos del hombre. La tesis kantiana de la libertad como nico derecho innato del hombre debe
vincularse a las grandes tesis de su filosofa prctica. La ley universal constituye para Kant el principio
supremo de donde podemos deducir los diversos deberes y enjuiciar moralmente un comportamiento.
Llega a la conclusin de que para que los seres racionales puedan juzgar sus acciones conforme a
mximas que puedan servir como leyes universales esta ley debe ser conectada a la voluntad de un ser
racional puro que no puede perseguir fines de naturaleza relativa. Slo si tiene un valor absoluto puede
ser el fundamento de un imperativo categrico. Para Kant si existe un principio prctico supremo y un
imperativo categrico debe tratarse de algo que sea un fin para todos los individuos por ser un fin en
s mismo. Los fines subjetivos no son considerados por la moral racional. Para Kant ese fin objetivo
no puede ser otro que la naturaleza racional en s misma. De ah la definicin de imperativo categrico
entendido como frmula del fin en s. El valor de un ser racional radica en su autonoma. En la medida
en que escoge la ley formal universal la voluntad afirma su autonoma, pero si se deja dominar por
motivaciones empricas el arbitrio se toma dependiente de una causalidad derivada de leyes naturales
que le son ajenas. Es la posibilidad de escoger entre diversos comportamientos la que posibilita hablar
de moralidad en el caso del hombre. En consecuencia, proclama el libre arbitrio como ratio essendi
de la moralidad. Ello le lleva a formular el imperativo categrico mediante la frmula de la autonoma
y la del reino de los fines. Estas formulaciones del imperativo categrico se refieren a un ser racional
puro. El criterio que ha de servir para determinar el valor moral de un comportamiento singular y
emprico se halla expuesto en la frmula del imperativo categrico que se refiere a la ley de la
naturaleza.
Kant tambin establece una diferencia entre libertad interna -propia de la moral- y libertad externa
-propia del campo del derecho-. El hombre es libre en sentido moral en la medida que adecua su
comportamiento a las leyes que la razn le dicte. La libertad jurdica se refiere a la exterioridad de
su comportamiento. Para Kant, un sistema jurdico ser justo en la medida en que los individuos posean
una esfera de libertad dentro de la cual puedan desarrollar su personalidad. A continuacin distingue
entre derechos innatos y adquiridos y considera a la libertad como nico derecho innato. El Estado de
Derecho ha de asegurar la libertad de todos los individuos.
(Francisco Ura Fernndez)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------LOMBARDI VALLAURI, Luigi.
Las biomanipulaciones: Cuestiones ticas y jurdicas.
Persona y Derecho, Pamplona, n. 15, 1986, pgs. 85-98.
En el panorama casi ilimitado de las manipulaciones biolgicas -dice el autor-, me limitar a las
operadas sobre el hombre antes del nacimiento, problema minsculo, inicialmente casi invisible,
pero crucial, porque se refiere muy de cerca a la identidad, no slo del hombre, sino del universo
mismo en el hombre [...]. La biotecnologa, de ahora en adelante tendr siempre ms medios para
ayudar a la vida, y siempre menos razones para hacerlo; puede hoy organizar el reparto de flecos rosas
o celestes para los nacimientos, y el reparto de flecos negros para los abortos, maana el reparto de
reanimacin y el reparto de eutanasia, imparcialmente, en el mismo hospital.
A continuacin, sobre este trasfondo, el autor clasifica las manipulaciones biolgicas prenatales en
torno a los momentos de la fecundacin, gestacin, paternidad y maternidad, supresin de embriones
(aborto, embrionicidio, embriotrofia letal), de la experimentacin con los embriones, y del salvamento
de embriones, embrioterapia. Frente a este panorama de manipulaciones pensables, no pocas ya
realizadas o fcilmente realizables, el jurista consciente no puede intervenir sin referirse a algn
modelo o sistema de valoracin tica. Los principales son: a) en lo que concierne al embrin en s
considerado, el nihilismo, el utilitarismo y el humanismo metafsico; b) en lo referente a las relaciones
sexuales y de parentesco, el individualismo, el colectivismo y el familiarismo personalista [...]. En la
prctica, pero no por casualidad, el humanismo metafsico y el familiarismo personalista han venido
reunindose en aqul nico modelo que desde hace tiempo ha sido llamado moral o derecho natural.
A continuacin el autor se detiene en algunos principios que pueden extraerse de este modelo y de las
cautelas y mediaciones que debern instituirse si se quieren traducir dichos principios en normas de
derecho positivo.
(Josep Aguil Regla)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------LPEZ, ngeles.
Consideraciones histricas del kantismo en Espaa (Primeras manifestaciones).
Anuario de Filosofa del Derecho, Madrid, n. 3 (Nueva poca), 1986, pgs. 399-415.
El artculo -dividido en dos partes: Perspectiva histrica y Kant en la filosofa espaola
decimonnica- se inicia con unas notas histricas sobre la introduccin de la Ilustracin en Espaa
destacando, por un lado, el papel jugado en este sentido por Carlos III y mostrando, por otro lado,
como la ilustracin si bien afect slo a una minora privilegiada de espaoles, vino de la mano de
Francia (Enciclopedia, teoras de Rousseau y Montesquieu, el sensualismo, el jansenismo y los
fisicratas), de Inglaterra (Locke, liberalismo econmico de Adam Smith, el cientfico de Bacon y la
poesa de Pope y Young) e Italia (ideas polticas, jurdicas de Beccaria, pedaggicas de Pestalozzi),
mientras que la influencia del pensamiento ilustrado alemn fue fragmentaria e insuficiente; y, as, dice,
Slo hacia 1820, el nombre de Kant y algunas referencias sobre su obra, empieza a sonar a travs de
la prensa especializada. Sin embargo, ser hacia 1870 (fecha en que la vuelta a Kant cobra vigencia
en Alemania), cuando, por obra de algunos neokantianos espaoles, logra una incipiente difusin en
nuestro pas. En este sentido, en la segunda parte, la autora, tras aludir a las Primeras
manifestaciones (es curioso que la primera mencin de Kant en Espaa se realiza a travs de la nota
necrolgica que de su muerte da la revista Variedades de ciencias, literatura y artes -Madrid,
1804-), se detiene fundamentalmente en dos autores kantianos: un filsofo, Jos Mara Rey, y un
mdico, Matas Nieto Serrano.
(Josep Aguil Regla)
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La cuarta parte comienza con el anlisis del utilitarismo, para el cual los valores se jerarquizaran en
funcin de los intereses y que estos intereses han de fundamentarse a travs del procedimiento de la
universalizacin. Finaliza esta cuarta parte con un breve anlisis de las propuestas de J. Rawls.
La quinta parte versa sobre la problemtica del castigo desde el punto de vista utilitarista (anlisis de
la relacin costo/beneficio), rechazando la tesis retribucionista.
En el penltimo apartado, bajo el epgrafe Libertad y Derecho, se abordan tres temas distintos: 1.
el problema del paternalismo, 2. la imposicin de la moralidad, y 3. la moralidad pblica y la libertad
de expresin. Finaliza el libro con un apartado dedicado al sistema judicial, los valores procesales
y el polmico tema de la obediencia al Derecho.
(Luis Aurelio Gonzlez Prieto)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------MALAMUD GOTI, Jaime y ENTELMAL, Ricardo.
La justificacin del castigo, los juicios a los militares argentinos, el llamado punto final y sus
consecuencias polticas.
Anales de la Ctedra Francisco Surez, Granada, n. 26-27, 1986-1987, pgs. 69-81.
El restablecimiento del Estado de Derecho en Argentina hizo al gobierno democrtico iniciar el
enjuiciamiento -por la justicia ordinaria- de aquellos miembros de las Fuerzas Armadas que
cometieron violaciones de los derechos humanos; as, la justicia federal era competente para revisar
las decisiones del tribunal militar de ms alta jerarqua, que intervendra en primera instancia en todos
los casos. A los tres aos de gobierno democrtico se plante la alternativa de continuar
indefinidamente con los juicios a los militares por las violaciones de derechos humanos o adjudicar
los recursos disponibles para evitar el mximo de conflictos, una vez sentadas las bases de la justicia
y el derecho. Ponderadas las consecuencias sociales de una tal decisin, por la ley de punto final
el Estado opt por la afectacin de todos los recursos existentes al proyecto de consolidacin
institucional y pacificacin social, estableciendo la caducidad -a los sesenta das- de las acciones
penales pendientes contra el personal militar que hubiese delinquido entre 1976 y 1983.
Las crticas pronto se dejaron sentir: la ley comportaba una claudicacin tica, una marcha atrs
respecto del sendero transitado y el incumplimiento de compromisos asumidos por el gobierno.
Con el propsito de refutar los argumentos expuestos, los autores analizan la razn para castigar
criminalmente a quienes cometieron violaciones de los derechos humanos. Para ellos, la justificacin
de la pena exige, desde el punto de vista moral, un merecimiento, una culpabilidad, al mismo tiempo
que requiere, desde otra perspectiva, que la medida resulte socialmente til, a travs de la realizacin
de la prevencin general (disuasin) y especial (reeducacin y tratamiento). Ambos extremos son
puestos en cuestin en el proceso de enjuiciamiento argentino. No se trat de casos aislados en los que
el transgresor presentase especiales signos de desviacin ni de estmulos particulares que lo
condujeran a delinquir, sino que quienes perpetraron los ms atroces crmenes lo hicieron dentro
de una suerte de cultura que no slo foment su ejecucin sino que la alent, llegando a premiar las
consecuencias, cualesquiera fueran. Las instituciones eran las deformadas y por ello eran las
necesitadas de un proceso de readaptacin o reeducacin para lograr un cambio en la conducta de
sus integrantes.
Pero el restablecimiento de la confianza en el Derecho y la justicia requera un sealamiento de claros
lmites con el rgimen antecedente, delimitacin que se realiz mediante la condena de las prcticas
criminales de las ms alias esferas del poder (aspecto pedaggico de las condenas).
Una vez afianzadas las instituciones y debidamente resguardados los derechos individuales, continuar
con la asignacin de responsabilidades es una cuestin poltica o prudencial, pero nunca tica,
concluyen los autores.
MAR, Enrique E.
Derecho y Psicoanlisis. Jeremy Bentham: del pestilente aliento de la ficcin en el derecho a la
teora del derecho como ficcin.
Anuario de Sociologa y Psicologa Jurdicas, Barcelona, n. 12, 1986, pgs. 7-27.
En el anlisis de las ficciones jurdicas realizado por Bentham el autor distingue dos niveles diferentes,
aunque no contradictorios ni correspondientes a dos perodos cronolgicos distintos.
En un nivel poltico-jurdico Bentham desarrolla una demoledora crtica contra las ficciones, a las que
califica de pestilente aliento, el modo ms pernicioso y vil de la mentira. El autor enmarca esta
crtica en el contexto de la lucha del imperativismo benthamita contra el iusnaturalismo racionalista,
continuador subrepticio de la lnea histrica que habla fundamentado axiolgicamente la fictio iuris
en el suelo metapositivo de la aequitas. Al criticar, por ejemplo, la reformulacin como ficcin del
concepto clsico de contrato social realizada por Blackstone, Benthant se mueve en cambio en el
terreno de la ciencia positiva, con las categoras de verdad, claridad y consistencia. Pero tras este
problema terico subyace, segn el autor, la lucha poltica entre el conservadurismo de Blackstone y
el radicalismo reformista de Bentham, quien ve en las ficciones un peligroso instrumento al servicio
de los intereses siniestros de las clases gobernantes, en particular de los juristas. Bentham, sin
embargo, no fue consciente de una posible contradiccin entre verdad (fundamento de su crtica de las
ficciones) y utilidad (mdula de su filosofa moral y jurdica), a la que precisamente apelaban
Blackstone y la tradicin jurdica. El autor denuncia ese inconsciente paso de una categora
epistemolgica a otra, que presume que el principio de utilidad incluye los de claridad, verdad y
certeza, colocando en una misma lnea de experiencia la validez ontolgica y la validez deontolgica,
que la tradicin precisamente rechazaba al postular una diferencia a llenar con el recurso mediador
de la fictio iuris.
A continuacin, el autor expone la teora de las ficciones de Bentham desde un nivel de anlisis no
poltico sino epistemolgico: el del lenguaje. La valoracin negativa se dirigir ahora no ya a las
ficciones en s (cuya necesidad de empleo presuponiendo su existencia Bentham no niega, pues son
productos nominales del lenguaje de los que ste no puede prescindir), sino a su mal uso al tomar los
nombres de las entidades ficticias por nombres de entidades reales. Como alternativa a la definicin
per genus et differentiam de la lgica tradicional, insuficiente en el caso de palabras -precisamente
muy usadas en el derecho y la poltica- para las cuales el lenguaje no brinda una denominacin ms
extensa, Bentham propone traducir las entidades ficticias en trminos de las reales mediante los
mecanismos de la parfrasis y la arquetipificacin. El autor finaliza el examen de este nivel mostrando
el paralelismo entre la teora de las ficciones de Vaihinger y la de Bentham, que fue su lcido
precursor.
En un tercer y ltimo apartado el autor examina las propuestas actuales de una relectura de la teora
de las ficciones en Bentham trasladndola al campo del psicoanlisis, dentro de la bsqueda de
articulacin entre psicoanlisis y derecho. El punto de partida seria el axioma benthamita de que los
comportamientos humanos siempre estn determinados por sus intereses, categora sta de carcter
poltico-sociolgico, pero que Bentham tambin analiza en trminos de los motivos que los generan,
en conexin con la psicologa. El autor expone la interpretacin de las ficciones en Bentham
desarrollada por J. Lacan (quien entiende que slo una teora lingstica que, como la de Bentham,
asigne a toda verdad estructura de ficcin podra servir de modelo o soporte a una dialctica entre
lo real o lo imposible, dialctica que constituye el eje de la experiencia humana a la luz del
psicoanlisis freudiano) y el modelo psicoanaltico de lectura del derecho propuesto por P. Legende
(para quien las ficciones juegan un doble papel en el derecho, ms all de sus tcnicas coactivas: como
mito fundadorpara la adhesin al poder y como liturgia manipuladora en las prcticas jurdicas
materiales). De este modo -concluye el autor-, podra postularse un ciclo que, arrancando en Bentham
con el pestilente aliento de la ficcin, desembocara en la teora del derecho como ficcin, que vera
en sta la mdula y el tejido mismo de su estructura, y sobre la cual se abre a los juristas un nuevo
y original campo de reflexin y de debate.
(Juan Antonio Prez Lled)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------MAR, Enrique E.
Racionalidad e imaginario social en el discurso del orden.
Doxa, Alicante, n. 3, 1986, pgs. 93-111.
El artculo se desarrolla en dos partes. La primera, titulada El dispositivo de poder: discurso del
orden e imaginario social, comienza introduciendo los conceptos sobre los que gira el artculo: el
dispositivo del poder es el medio de legitimacin y sostn de un reparto de poder correlativo en lo
social con jerarquas desiguales; el discurso del orden asigna al resultado y producto social en una
dada relacin de fuerzas, una propiedad natural o divina: la de ser un orden necesario para el provecho
del mundo aunque se trate, en verdad, de un cierto orden, o sea, orden impuesto para el propio
provecho del clan, la tribu...; el imaginario social, por ltimo, inserta el discurso del orden en
montajes de ficcin, soportes mitolgicos y prcticas extradiscursivas como ceremonias, banderas,
rituales, cnticos.... Estos dos ltimos conceptos -discurso del orden e imaginario social- integran,
junto a la fuerza, el dispositivo del poder. Los tres elementos se articulan entre s: la fuerza se
transforma en poder con el concurso del discurso del orden y el imaginario social que, adems,
operada ya la transformacin, aseguran la presencia del poder y los efectos de la fuerza aun estando
sta ausente. El modo de articularse depende de dos factores: un factor endgeno que estriba en el
distinto lugar al que pertenecen discurso del orden (lugar de la razn, de la teora, de la cognicin,
espacio tambin de la ley; ocupacin, pues, de juristas, intrpretes, glosadores de la moral, la religin,
la filosofa poltica... ) e imaginario social (topos de la voluntad, de las emociones y deseos, de la
subjetividad, espacio de smbolos y rituales); y un factor exgeno consistente en la presin de las
grandes transformaciones econmicas, los cambios en los sistemas de produccin y, consecuentemente,
en el rgimen de propiedad.
En la segunda parte del artculo (Hobbes y Kelsen: los referentes profanos del poder) analiza Mar
dos modelos de insercin del imaginario social en el discurso jurdico y poltico: las construcciones
tericas de Hobbes y Kelsen (en el primer apartado se haban ofrecido ejemplos de la actuacin del
imaginario social en sistemas de poder, en concreto en sistemas penitenciarios). En Hobbes
encontramos una ficcin con doble funcin: cognoscitiva y justificadora. Es la ficcin fundadora de
la Convencin, del Pacto Social (la realidad histrica es la del acto de poder que instaura el poder
absoluto; la realidad que enfoca el enunciado es la Convencin). En Kelsen la ficcin no es otra que
la propia Grundnorm. Para Kelsen no se trata de una norma de Derecho positivo, pero debemos
actuar como si existiera para comprender desde el punto de vista cientfico el Derecho por un lado y,
por otro, para justificarlo asignando a la ficcin el contenido significativo de validez originaria de todo
el sistema normativo.
Pues bien, tanto el Pacto Social como la Grundnorm son artefactos de conexin entre discurso del
orden e imaginario social.
(Daniel Gonzlez Lagier)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------MARTNEZ ECHEVERRA, Miguel A.
El autor se pregunta si es posible encontrar un fundamento terico que justifique los derechos humanos
en los pases de la rbita socialista. Plantea a continuacin un concepto de derechos humanos de clara
filiacin iusnaturalista, para posteriormente examinar cul es el concepto de derechos humanos de
Marx. Para ello analiza distintas obras de Marx (La cuestin juda, La ideologa alemana, etc.),
concluyendo que para Marx los derechos humanos son la expresin circunstancial de una forma
especial de alienacin poltica. El autor niega expresamente que la teora marxista pueda compaginarse
con la proclamacin de una efectiva existencia de los derechos humanos como tales derechos, pues
desde los planteos marxistas el hombre, el individuo, es una mera idealidad que no puede servir de
base para fundamentar los derechos humanos.
(Luis Aurelio Gonzlez Prieto)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------MASSINI, Carlos Ignacio.
Una contribucin contempornea a la filosofa de la ley: Las investigaciones de Georges
Kalinowski.
Persona y Derecho, Pamplona, n. 15, 1986, pgs. 175-234.
Para el desarrollo de este extenso artculo, el autor se detiene en los siguientes puntos: I. Introduccin
a la problemtica de la ley en la actualidad: 1. El descrdito de la nocin de ley; 2. Revalorizacin
parcial contempornea de los estudios sobre la ley; 3. Kalinowski y la filosofa de la ley. II. Acerca
de la esencia de la ley: 1. La ley en cuanto racional; 2. La proposicin normativa; 3. La universalidad
de la proposicin legal; 4. La ley: proposicin nica o doble?; 6. Conclusiones bsicas acerca de la
esencia de la ley. III. La analoga de la ley: 1. Breve nocin de analoga; 2. Diversidad de usos del
nombre de ley; 3. La exposicin de Kalinowski; 4. Los modos de analoga de ley natural; 5. La
analoga de la ley en general; 6. Conclusiones respecto de la analoga de la ley. IV. La realidad
ontolgica de la ley: 1. Relevancia de la cuestin y planteo de Kalinowski; 2. La ley como acto de
pensamiento; 3. Conclusiones principales. V. Verdad y verificacin en las leyes: 1. La verdad en los
distintos tipos de leyes; 2. Verificacin de las leyes; 3, Conclusiones sobre la verdad y la verificacin.
VI. Conclusiones generales: 1. Acerca del mtodo; 2. En cuanto al funcionamiento testa del orden
normativo; 3. Con referencia a la nocin de sistema normativo; 4. Con respecto al concepto de
juridicidad; 5. Acerca de las relaciones entre ley y obrar; 6. Sobre la esencia y la existencia de la ley.
(Josep Aguil Regla)
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MUGUERZA, Javier.
La obediencia al Derecho y el imperativo de la disidencia (Una intrusin en un debate).
Sistema, Madrid, n. 70, enero 1986, pgs. 27-40.
El autor se propone terciar en la polmica que a propsito de la obediencia al Derecho han mantenido
en diferentes publicaciones Felipe Gonzlez Vicn y Elas Daz (ver reseas en los n. 2 y 3 de
DOXA). Para ello, en primer lugar, realiza una breve sntesis de los trminos de la misma y de las
posturas defendidas por los dos autores implicados, concluyendo que el ncleo se sita en la cuestin
de las relaciones entre Derecho y tica y, as, escribe: Que no exista ningn campo de coincidencia
entre el Derecho y la tica es, en verdad, inaceptable para quien no sea un positivista, como no lo es
ninguno de los filsofos del derecho envueltos en la presente discusin. Pero el peligro no es se, sino,
por el contrario, el de que la tica y el Derecho se confunden ms de lo que seria de desear y no menos
inaceptablemente.
A continuacin, el autor realiza una larga excursin centroeuropea de la mano de Habermas, la
situacin ideal de dilogo y su abigarrada parafernalia, como intereses generalizables, consensos
argumentativos, voluntades racionales discursivamente formadas y dems; para terminar apostando
por un individualismo no ontolgico ni metodolgico, sino tico, aunque ello suponga una
redundancia obvia, pues en la tica no hay otros protagonistas que protagonistas individuales.
A partir de aqu, el autor discute con E. Daz la tesis de que la desobediencia en ciertos pases y en
ciertas historias, es golpista-reaccionaria y dice: La invocacin de la desobediencia tica no podra
servir nunca de pretexto para llevar al Ejrcito al poder en contra de la voluntad mayoritaria, pero
podra, en cambio, servir para oponerse a los desmanes de cualquier rgimen poltico, aun cuando
dicho rgimen no sea una dictadura y se apoye en la aquiescencia de la mayora. Por otro lado, el
autor se cuestiona la tesis de F. Gonzlez Vicn de la separacin tajante entre la desobediencia tica
y otras formas de desobediencia como pueda ser la desobediencia civil, y se pregunta si la
desobediencia tica -y el imperativo de la disidencia que la respalda- no ser el denominador comn
de cualquier otro tipo de sana desobediencia, desde la desobediencia civil a cualquiera de las
revoluciones que en el mundo han sido.
(Josep Aguil Regla)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------MUGUERZA, Javier.
Razn, utopa y disutopa.
Doxa, Alicante, n. 3, 1986, pgs. 159-190.
El autor se plantea y defiende la posibilidad de hablar hoy sobre el no-lugar de la utopa, sobre una
utopa que, sin dejar de serio, no exija pensar en una situacin ideal que haya de alcanzar definitivo
cumplimiento. El problema no es el de negar el lugar de la utopa entendida en su sentido etimolgico,
en el sentido originario empleado por Moro y criticado por Engels, pues lo que caracteriza a la utopa
es, en efecto, su falta de lugar. El problema radica ms bien en la negacin del lugar de la utopa
entendida en su sentido intencional, como ciertas intenciones relacionadas con la realizacin de la
convivencia social, sin renunciar por ello al pensamiento utpico. En el concepto intencional de
la utopa parece inexcusable -dice el autor- la referencia a un topos, como objetivo alcanzable o, al
menos, no considerado por principio inasequible.
Esta visin de la utopa ha entrado en crisis en las modernas sociedades industriales, en las que,
paradjicamente, se siente ms que nunca la necesidad de una tica universal (dado el carcter
uniforme a escala planetaria de nuestra civilizacin, fruto de los avances cientficos y tcnicos) y, en
cambio, la fundamentacin racional de esa tica general encuentra ms dificultades que nunca (pues
el positivismo, condensacin ideolgica de esta era cientfica, tiende a excluir la posibilidad del
discurso racional en el terreno de los fines ticos).
El autor analiza el origen histrico de esta paradoja, de la actual complementariedad entre
objetivismo ciencista y subjetivismo tico, entre (neo)/positivismo y (neo)/romanticismo, y lo
encuentra en la Ilustracin, cuyo legado es ambiguo: su cara romntica exalta nuestra capacidad moral
de decisin, mientras su cruz positivista la despoja de toda racionalidad, tras de haber reducido sta
a racionalidad cientfica.
A continuacin el autor estudia la posibilidad del pensamiento utpico en el marco de la anterior
tensin a travs de Kant, Hegel, y el marxismo, detenindose especialmente en la filosofa de Ernst
Bloch, como paradigma, en nuestro siglo, de una utopa con lugar. Bloch es una muestra, segn el
autor, de cmo siempre que el marxismo ha vuelto sus ojos a la tica, el encuentro con sta ha
comportado un reencuentro con Kant.
Pero la debilidad de la filosofa blochiana de la utopa reside, segn el autor, no en su kantismo tico
sino en el carcter demasiado hegeliano de su filosofa de la Historia, con la que comparte la
tentacin escatolgica de asignar a la Historia un fin en el doble sentido de una finalidad y un trmino.
A continuacin, el artculo analiza los intentos actuales del pensamiento utpico para sobrevivir
renunciando a la propuesta de ideales utpicos positivos a la manera de Bloch, y diseando en su lugar
el marco formal a travs del cual han de formularse tales ideales: las fundamentaciones dialgicas de
la tica de Apel y Habermas. En la ltima parte del artculo el autor lanza su propuesta de utopa, para
lo cual se vale de la distincin de Neusss entre un modelo horizontal de utopa, en el que la utopa
constituira la coronacin del desarrollo lineal de la Historia, en la que el ser acabara al fin
coincidiendo con el supremo bien tras la efectiva realizacin de ideal utpico (utopa con lugar,
visin escatolgica de Bloch, y en parte, de Apel, que el autor rechaza) y un modelo vertical de
utopa, en el que la utopa incidira ms bien en perpendicular sobre el proceso histrico, sobre tal o
cual momento dado de ste, reactualizando en cada uno de esos instantes el contraste entre la realidad
y el ideal y fragmentando as el cumplimiento de la intencin utpica, que no hay por qu pensar que
alcance definitivo cumplimiento. El autor apuesta por una utopa dialgica, una utopa sin lugar, no
por ello ucrnica ni tendente al conservadurismo ni a la inaccin. La lucha por una democracia
radical -afirma el autor-, en cualquier caso, podra seguir valiendo ticamente la pena del esfuerzo aun
cuando ya no la avale filosofa ninguna de la Historia ni responda a otra intencin utpica que aquella
que no precisa de horizontes -dirase hoy perdidos, ms an que lejanos- para perseverar.
(Pablo Gmez Escolar)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------NEBRERA, Montse.
Nota sobre el Darwinismo social (En torno al concepto de progreso).
Anuario de Filosofa del Derecho, Madrid, n. 3, 1986, pgs. 479-499.
Darwinismo social y progreso. Esos son los dos conceptos clave para resumir el contenido del
artculo. Se trata de analizar el fenmeno ideolgico que tuvo su ascensin, fulgor y muerte en las
sociedades europeas occidentales de la segunda mitad del siglo XIX, y que consiste bsicamente en
la aplicacin del esquema biolgico evolutivo (aunque no en todos los casos se aplique el formulado
por Darwin) al anlisis de las relaciones sociales, entendiendo que, del mismo modo que las especies
mejor dotadas sobreviven en perjuicio de las que lo estn menos, tambin en la vida social la mayor
capacidad competitiva ducha por la vida, supervivencia del ms apto) supone la supremaca de
NELSON, William N.
La justificacin de la democracia. (Trad. de Marta Gustavino).
Ed. Ariel, Barcelona, 1986, 224 pgs.
En este libro, que se estructura en siete captulos (I. Decisiones y procedimientos; II. La justicia
procesal y la igualdad; III. La participacin; IV. La soberana popular; V. Las teoras econmicas; VI.
El gobierno abierto y la legislacin justa: una defensa de la democracia; y VII. El Derecho y la tica:
el problema de la obligacin poltica), el autor parte de la idea de que no slo existe una forma de
gobierno democrtica sino una pluralidad y que es posible que una forma democrtica est justificada
mientras otras no. Considera que la regla de la mayora garantiza la neutralidad y la igualdad formal,
pero sostiene la tesis de que esta regla no es razn suficiente para su justificacin, pues afirma que
mediante procedimientos democrticos se pueden tomar decisiones injustas. La cuestin de la
justificacin de la democracia no es meramente formal. As, se plantea la cuestin de la obediencia
al Derecho en los regmenes democrticos y sostiene la tesis de que no existe una obligacin
incondicionada de acatarlo. La calidad de las leyes, y no la forma de gobierno, es lo que justifica la
obediencia al Derecho. Pero esta obligacin no es absoluta, existen situaciones en las que debe estar
permitida la desobediencia y, de este modo, afirma que los ciudadanos tienen derechos anteriores al
Estado y que ningn bien colectivo puede deteriorarlos.
(Josep Aguil Regla)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------OLLERO, Andrs.
Principio de igualdad y Teora del Derecho. Apuntes sobre la jurisprudencia del artculo 14 de la
Constitucin.
Anuario de Derechos Humanos, n. 4, 1986-1987, pgs. 173-198.
El hablar del principio de igualdad conduce a evocar el dualismo principio-norma, eje de la critica
al positivismo y al normativismo, crtica que establece como corolario la prioridad de los principios
sobre las normas dentro de la actividad jurdica. Esto lleva a la discusin sobre si el Derecho es
Derecho cuando y porque se pone, o tiene una previa realidad que busca ser positivada, inclinndose
el autor del artculo por sta ltima postura (la Constitucin concede prioridad a los derechos sobre
la Ley), pero destacando que sta no es la mantenida en algunas sentencias del Tribunal Constitucional.
La prioridad de los principios hace que se pueda considerar el ordenamiento jurdico como un
entramado de principios valorativas, destinados a ajustar las relaciones sociales, que necesitan ser
coordinados por una Teora del Derecho, y en donde el principio de igualdad, que juega un papel
relevante, remite a una actividad justificadora cuyo trasfondo es una Teora de la Justicia. As, en este
punto, Teora de la Justicia y Teora del Derecho coinciden. Este justificar significa aportar una
fundamentacin objetiva y razonable, con lo que nos acercamos a la bsqueda del Derecho objetivo,
entendido en el sentido de comprender interpretativamente en una relacin concreta las exigencias
jurdicas que en ella afloran. La regulacin de la jubilacin de los trabajadores sirvi de ocasin para
justificar la desigualdad, en virtud de la presentacin de una cuestin de inconstitucionalidad, en la que
se detectan tres lneas argumentales distintas. Pero esto no debe llevarnos a suscribirnos a un
relativismo escptico ya que existen razones en las que apoyarse y, con las que convencer. Este doble
esfuerzo es peculiar de nuestro control de constitucionalidad y se centra, en el primer caso, en la
prerrogativa legislativa de conformar la Teora del Derecho, y en el segundo, en la bsqueda de una
solucin razonable por encima incluso de los argumentos esgrimidos por los interlocutores (cosa que
ocurre en la sentencia que nos ocupa). Mientras que la libertad expresa la dimensin afirmativa de la
dignidad individual, la igualdad plantea las exigencias de la paridad ontolgica de los hombres. Pero
libertad e igualdad han de actuar juntos para hacer justicia, dentro de la concepcin del Derecho como
solucin razonable. Mientras el razonamiento jurdico del positivismo clsico distingua dos fases:
legislativa (absoluta discrecionalidad) y judicial (aplicacin mecnica). Actualmente esta ltima va
a suponer abrir un debate razonado sobre la interpretacin, que permita ajustar del modo ms razonable
una relacin social, con lo que el principio de igualdad toma un papel importante y se mantiene la
necesidad de aportar una fundamentacin objetiva y razonable que justifique la desigualdad. Esto nos
acerca a la tcnica del precedente.
Pero el Tribunal Constitucional ha terminado por frenar todo este tema creativo y por restar coherencia
a sus planteamientos sobre el juego del principio de igualdad. El primer paso se da al admitir la
fundamentacin tcita (cuando se infiere con certeza o con relativa seguridad, que el cambio
objetivamente perceptible es consciente, y que de l queda excluida tanto la arbitrariedad como la
inadvertencia). As, de la dualidad justificacin expresa-tcita se pasa a otra de diverso signo: cambio
de criterio motivadamente justificado-efectivamente consciente. La efectividad se convierte en
justificacin, la objetividad se desvanece para dar paso a la ley del nmero, situacin derivada de la
falta de control de constitucionalidad del Poder Judicial. Pero junto a la repetida distincin entre
control constitucional difuso y concentrado, juega otra diferencia radical: la del trasfondo tico tan
dispar entre el sistema norteamericano o mejicano del recurso de amparo y el no cognotivismo de
Kelsen. La adopcin de un sistema concentrado y del recurso de amparo (propia del sistema espaol),
desborda los planteamientos de Kelsen. Si slo se reconoce a los valores una dimensin emocional,
es lgico el empleo ce principios o derechos imprecisos para boicotear al poder legtimo. Esto slo
puede obviarse mediante una fundamentacin real, objetiva y razonable en la argumentacin.
(Rafael de Ass Reig)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------ORTEGA, Alberto.
Naturaleza e historia en la crtica de E. Burke al Derecho natural ilustrado.
Persona y Derecho, Pamplona, n. 15, 1986, pgs. 71-84.
El autor parte de la consideracin de que para quienes estamos acostumbrados a considerar unidos
los derechos del hombre y la ley natural [...] puede resultar sorprendente que un autor que no es en
absoluto positivista, como es el caso de Burke, haya realizado una crtica tan tajante de la nocin de
derecho humano.
Y as no es extrao que algunos manuales coloquen a Burke en una posicin similar a Hume o
Bentham, y en general entre quienes a finales del s. XVIII criticaron duramente la posicin
iusnaturalista que hasta entonces habla sido predominante en Europa. Pero yendo ms all de las
apariencias se descubre que el pensamiento poltico de Burke no est fundado en el escepticismo
gnoseolgico ni en el utilitarismo tico. Y que junto a trminos tomados de la teora poltica moderna
pervive en l una fuente de inspiracin clsica.
As, el autor sostiene que el ataque de Burke a la teora ilustrada de los derechos del hombre se funda
principalmente en la consideracin de la historia. Sin embargo es necesario considerar si su
concepcin histrica es incompatible con la nocin clsica de naturaleza y de ley natural, o si
solamente lo es con su moderna deformacin que qued plasmada en la Declaracin de los derechos
del hombre realizada por la Revolucin Francesa. En este sentido, el autor dedicar el artculo a
mostrar que la interpretacin ms acertada del pensamiento poltico de Burke consiste en considerar
que en su crtica al derecho natural ilustrado se puede apreciar una concepcin clsica de la ley
Este libro, en el que el autor apuesta por un realismo normativista frente a las deficiencias del
iusnaturalismo y del positivismo jurdico (que ms que representar corrientes opuestas entre s,
suponen una suerte de continuidad lgica en la medida en que se sirven de conceptos idnticos y de
que difcilmente permiten considerar al Derecho positivo como un dato emprico), se estructura en
nueve captulos. En el primero, El mundo del Derecho, el autor se detiene bsicamente en el estudio
de los pares Derecho objetivo- Derecho subjetivo y Ser-deber ser, as como en La relacin
jurdica en equilibrio entre ser y deber ser.
Los captulos II, III, IV y V (titulados respectivamente El concepto de Derecho en Kelsen, Querer y
deber ser, La validez del Derecho y Crticas a la concepcin de Hans Kelsen) estn dedicados a la
exposicin de la teora de Kelsen y a su crtica. Los captulos VI, VII y VIII (dedicado,
respectivamente, cada uno de ellos a Axel Hgerstrm, Karl Olivecrona y Alf Ross), se centran en el
estudio de las corrientes denominadas realismo normativista. Finalmente, en el captulo IX (titulado
El realismo normativista como alternativa al positivismo jurdico) el autor realiza una valoracin
de esta corriente.
Asimismo, el libro contiene un estudio preliminar de Ignacio Ara Pinilla titulado La tensin
positivismo-realismo en la filosofa jurdica italiana contempornea.
(Josep Aguil Regla)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------PECES-BARBA MARTNEZ, Gregorio.
Los operadores jurdicos.
Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, Madrid, n. 72, 1986-87, pgs.
447-469.
El presente artculo se estructura en seis partes innominadas. En la primera, el autor, tras analizar el
trmino operador jurdico (que es ms amplio que el de jurista), se detiene a justificar la relevancia
que el tema de los operadores jurdicos tiene en la teora del Derecho, y para ello da un repaso al
papel que stos juegan en autores como Hart, Kelsen y Ross. En la segunda parte, traza un esquema
histrico de los dos modelos de operador jurdico (aqul que se centra en la creacin jurdica para
satisfacer necesidades reales en la solucin de los casos concretos; y aqul que, fruto del proceso de
mistificacin de la ley, se convierte en un intermediario entre sta y su aplicacin concreta sin que
quede espacio alguno para la creacin jurdica). En la tercera, despus de conectar los dos modelos
anteriores con los dos grandes sistemas jurdicos modernos (el Common Law y el Derecho continental)
y poner de manifiesto la atenuacin que se ha producido de las diferencias entre ambas formas de
cultura jurdica, suministra un conjunto de argumentos destinados a mostrar el papel decisivo de los
operadores jurdicos en el proceso de creacin-produccin del Derecho y que (stos) son los
destinatarios exclusivos de las normas secundarias formales que regulan el uso de la fuerza. En la
cuarta parte, realiza la critica de los reduccionismos de la cultura jurdica moderna que han llevado
a sostener, por un lado, la desaparicin de los operadores jurdicos (al Derecho de los juristas se
opondr el Derecho popular), y, por otro lado, la pretensin de construir unos operadores jurdicos
que se justifican por s mismos, autnomos o independientes. Frente a estas posiciones -concluye
el autor-, desde un normativismo realista, el operador jurdico aparece con su propio mbito de
competencia.., como protagonista del dinamismo de un sistema de Derecho que evoluciona y cambia
por su accin principalmente; pero al mismo tiempo su autoridad nace de la norma de identificacin
de normas.... La quinta parte, se dedica a la clasificacin de los operadores jurdicos utilizando como
criterios ordenadores el de la funcin, el de la autoridad, el de los actos que realizan, el de la jerarqua
y el del poder del que dependen. Finalmente, la sexta parte, recoge algunas reflexiones del autor,
especialmente concernientes a los profesores de Filosofa del Derecho, que reflejan sus puntos de vista
a propsito de algunos cometidos vigentes que -dado el momento de cambio de los planes de estudiono deberan dejar de ser desarrollados por estos particulares operadores del Derecho.
(Josep Aguil Regla)
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En el segundo de los nueve apartados en los que se estructura este trabajo se pone de relieve la
importancia de la dimensin histrica para la comprensin del sentido de los derechos humanos. En
este mbito se contrastan las opiniones de algunos profesores. As, el autor aunque acepta la
fundamentacin tica propuesta por el profesor Eusebio Fernndez rechaza la comprensin de ste de
la historia tan slo como marco matizador de un sustrato permanente. Como se pone de relieve al
confrontar las opiniones de Prez Luo, la historia queda entendida como un concepto paralelo al de
la razn y definido en cada contexto poltico, social, econmico y cultural. Esta aproximacin se va
a aadir al elemento racional tomando una dimensin material segn la cual el anlisis estrictamente
sincrnico que relegase a la historia a un mero cuadro temporal y formal tendra un sentido errneo e
incomprensible.
En el trnsito a la modernidad el elemento diacrnico presente en el estudio del concepto de los
derechos humanos se materializa en tres apartados fundamentalmente en torno a los cuales van
cobrando forma los diferentes derechos. El primero de ellos en el mbito de la ruptura religiosa y las
guerras entre sus facciones con la tolerancia como logro progresivo.
Un segundo apartado que tiene el Estado absoluto como protagonista y las limitaciones a su poder
como gran reflexin y objetivo. Cierran el esquema los esfuerzos del humanitarismo para superar las
condiciones primitivas del derecho penal y procesal de la monarqua absoluta.
La combinacin de estos tres elementos que no son independientes pero que evolucionan con
importancia diferente aparece en los tres momentos en los que el profesor Peces-Barba delimita la
historia de los derechos humanos. Una primera etapa de positivacin responde a la necesidad de
incorporar la moralidad de los derechos humanos al derecho positivo y al proceso histrico que le
lleva a efecto. La generalizacin supone un paso adelante y comprende la progresiva extensin de
los derechos segn cul sea el enunciado y el tiempo en que se producen e interpretan. As la
restriccin del derecho de propiedad, en un primer tiempo fundamental, un derecho de asociacin que
inicialmente no estaba recogido en las Constituciones modernas y el paso del sufragio censitario al
sufragio universal. La etapa de universalizacin contempla la alianza en la creacin de un marco
jurdico supranacional para la proteccin del alcance de los derechos.
Este anlisis, reforzado por el bagaje de argumentaciones de numerosos autores a lo largo de la
historia pretende salvar el error -apuntado por Ortega- de concebir como definitivas las explicaciones
aportadas en cada poca. La perspectiva mostrada en este artculo pretende aportar la adecuada
comprensin del instrumento histrico para no repetir dicho error.
(ngel Llamas Cascn)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------PREZ LUO, Antonio-Enrique.
El ao internacional de la paz desde la Constitucin Espaola.
Communio, Vol. XIX, 1986. Fascculo 1, pp. 19-32.
El trabajo se sita en una lnea de pensamiento que marca una trayectoria investigadora con la que el
autor ha contribuido a la composicin de una teora general de los derechos humanos y de los valores
jurdicos. En esta ocasin, su inters se centra en el anlisis de un valor bsico que difcilmente se
puede rebatir en la realidad histrica actual: el valor de la paz, hoy ms amenazado que nunca por la
aparicin de nuevas modalidades de armamento capaces de atentar contra la supervivencia de toda la
humanidad.
Aun invirtiendo el orden tradicional de estos comentarios, me servir de las tres conclusiones que
extrae el autor para resumir el contenido de su artculo:
1.- La paz debe asumirse como un valor fundamental de la Constitucin espaola de 1978. No puede
esgrimirse como argumento en contra de esta asuncin la presunta heterogeneidad y contradiccin de
las referencias que sobre la paz encontramos en nuestra Ley Fundamental, puesto que de ellas se
desprende un alineamiento decidido en favor de la paz. A partir de la idea de valor como preferencia
consciente y generalizada que satisface determinadas necesidades humanas, el Prof. Prez Luo
asegura que nuestra Constitucin concibe la paz como un estado de cosas al que atribuye expresamente
un significado positivo frente a la guerra, que se muestra como disvalor, como realidad negativa, no
deseable y que debe evitarse.
2.-La paz, como los dems valores superiores que aparecen en nuestra Constitucin, posee plena fuerza
normativa, que se proyecta en una triple vertiente: a) El valor de la paz sirve como fundamento de las
normas internas protectoras de la paz social y del reforzamiento de unas relaciones internacionales
pacificas; b) el valor de la paz orienta el orden jurdico y poltico hacia unos fines determinados que
excluyen toda interpretacin normativa que no concuerde con una posicin pacifista en poltica interior
y exterior; c) El valor de la paz, en su dimensin crtica, anula cualquier disposicin normativa o
actividad de los poderes pblicos que ponga en peligro la paz interna o internacional.
3.-Como consecuencia de las dos conclusiones anteriores, nuestra Constitucin puede perfectamente
calificarse como pacifista. Ahora bien, como pacifista no en el sentido de optar por un pacifismo
condicional o sociolgico, que aunque admitiendo que la paz es un bien, tambin acepta que la
guerra pueda ser en ocasiones un mal necesario; sino en el sentido de opcin por un pacifismo
incondicional o tico, basado en que la implicacin de la paz y la guerra como valor y disvalor,
respectivamente, conlleva forzosamente la promocin del logro de la primera y de la erradicacin de
la segunda. Ello presupone un deber en forma de imperativo categrico, en si mismo y no condicional
ni hipottico, de compromiso tico en favor de una inmediata sustitucin de unas relaciones
interhumanas o internacionales basadas en el dominio, la desconfianza y el temor por un orden interno
y externo cifrado en la solidaridad fiduciaria y la cooperacin.
(Carlos Alarcn Cabrera)
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aplicacin de la teora de los derechos humanos en los pases del Tercer Mundo. As, Galtung advierte
del peligro de confiar la tarea protectora de los derechos a rganos alejados de los afectados. Aunque
no niegue el valor de la actividad tradicional en pro de los derechos humanos, las crticas del autor
relativizan el sentido innovador de la tradicin de los derechos humanos en el mundo perifrico.
Para el autor esta tradicin constituye la sustancia de una cultura jurdica alternativa que impugna
las estructuras de control social establecidas por los grupos hegemnicos. Esta cultura jurdica no
estara sometida a las vicisitudes de los procedimientos y la maquinaria institucional de las Naciones
Unidas. Por otra parte, se pone de relieve la falta de preocupacin del Derecho Internacional por los
individuos hasta la Segunda Guerra Mundial en que los totalitarismos forzaron una postura ms
decidida de proteccin de los derechos humanos. Pero ello se vio ensombrecido por la doctrina de la
falta de competencia (no power to take any action) en virtud de la cual las N. U. no estn facultadas
para tornar ninguna medida relativa a la proteccin de los derechos humanos. Esta actitud fue
modificada por la resolucin 1.503 del ECOSOC en que se delimitaba una categora especial de
violaciones de derechos humanos que por su persistencia y grado de prueba posibilitan la intervencin
de las N. U. El procedimiento es, en opinin del autor, escasamente eficaz pero cumple con la funcin
de permitir el debate internacional y el enjuiciamiento de las violaciones ms notorias. Para el autor
el hecho de que existan canales para la reclamacin de la vigencia de los derechos del hombre tiene
una innegable resonancia poltica y jurdica. El autor critica la existencia de un doble standard a la
hora de juzgar las violaciones de los derechos humanos segn el pas en que se cometen sea o no
amigo. Este problema puede atenuarse con lo que VAN BOVEN denomin el tercer sistema,
integrado por las organizaciones y movimientos que abogan por la justicia y la liberacin frente al
primer sistema (gobiernos) y el segundo (redes econmicas transnacionales), que puede tratar de
llamar a ambos a rendir cuentas. En el caso concreto de Iberoamrica, el autor pone de manifiesto que
no pueden escindirse las reivindicaciones en el plano de los derechos civiles y polticos de aquellas
propias de derechos socioeconmicos. A pesar de las diferencias entre estos pases, existen ciertas
semejanzas entre ellos: prescindiendo de criterios formales el poder suele ejercerse por medio de
aparatos militarpoliciales. Adems estos regmenes suelen recubrirse de fachadas jurdicas con lo que,
a falta de una ideologa dominante, se autolegitiman mediante la actividad de los juristas. Ello da lugar
a contrastes entre leyes antijurdicas y derecho supralegal sin que pueda decirse por ello que toda la
antijuridicidad est expresada en las leyes. A partir de este punto, el autor se adentra en una reflexin
sobre la existencia o no de un derecho supralegal, de un ncleo de moralidad interna sin el cual las
leyes pierdan su obligatoriedad. Es aqu donde el autor recurre a un nuevo elemento: el conjunto de
los derechos inalienables del hombre, aunque advierte de que estos regmenes suelen reconocerlos con
fines propagandsticos y los violan en la prctica.
(Francisco Ura Fernndez)
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referencia de la corriente liberal no utilitarista. Por otra parte, si prestamos atencin al significado de
los derechos sociales en Dworkin, vemos que stos no pueden nunca concebirse como triunfos, como
autnticos derechos bsicos y que su contenido se mueve en el terreno de los objetivos colectivos,
donde cabe el regateo poltico.
Las fundamentaciones de estos tres autores pueden encuadrarse dentro del iusnaturalismo ya que
presentan a los derechos como anteriores a cualquier forma de pacto, pero adems estn
completamente desconectadas de la historia ya que ignoran las necesidades que derivan de las
condiciones sociales y consideran a los derechos como realidades objetivas, lo que produce una visin
esttica. Estos obstculos pueden ser disminuidos bien dentro de una lnea que no prescinda
completamente de los conceptos de naturaleza y de contrato pero que los matice histricamente
atribuyndoles un significado dinmico y operativo (Prez Luo), o bien recogiendo ciertos
diagnsticos y propuestas de la teora marxista. Con ello se origina una fundamentacin de los
derechos que no es previa al consenso sino que se encuentra en l (si nos situarnos en un marco
democrtico, en el debate sobre las necesidades y el reparto de recursos), producindose as unos
derechos humanos objetivos de contenido variable. Desde esta fundamentacin, los derechos sociales
seran autnticos derechos bsicos, ya que los sujetos titulares deben ser atendidos en su pretensin
aun cuando con ello no se aumente el inters general, sin producirse consecuencias negativas en la
dialctica Estado-individuo. Y adems no se concebiran los derechos humanos como triunfos, como
realidades escindidas de las decisiones democrticas, sino ms bien como los instrumentos que abren
y depuran los canales de participacin democrtica.
(Rafael de Ass Reig)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------PUIGPELAT MART, Francesca.
Sobre la Ciencia del Derecho y el discurso racional.
Anuario de Filosofa del Derecho, Madrid, n. 3 (Nueva poca). 1986, pgs. 229-246.
El artculo, tomando como punto de arranque la sugerencia de Bobbio de dividir su hipottico libro
de Filosofa del Derecho en tres partes: a) Teora del Derecho; b) Teora de la ciencia jurdica; y c)
Teora de la Justicia, pretende analizar las relaciones existentes entre el apartado b) y el c) de la
propuesta de Bobbio, ya que, precisamente la reflexin sobre la ciencia jurdica... ha mostrado que sta
opera con valoraciones, si bien no renuncia al carcter de ciencia. Para ello, la autora, en primer
lugar, tras hacer una breve incursin en la filosofa de la ciencia, se enfrenta a la cuestin de la
cientifidad de la ciencia del Derecho mostrando algunas de las objeciones fundamentales a la misma
(las proposiciones de la ciencia del Derecho no son contrastables ni lgica ni empricamente y no se
limitan a describir normas) y poniendo de manifiesto, al constatar la hiptesis de partida, la necesidad
de mostrar que las elecciones basadas en valoraciones que realizan los juristas no son totalmente
arbitrarias y se hallan sometidas a un control racional. As, el artculo realiza una incursin en las
aportaciones de la teora de la justicia con el fin de averiguar si las valoraciones subjetivas del
intrprete escapan a todo control racional o si pueden fundamentarse y justificarse racionalmente. De
este modo, se adentra tanto en las propuestas de objetivizacin de las valoraciones como en cuestiones
de metatica o tica analtica; para, finalmente, a partir de la consideracin de que un enunciado
normativo ser correcto cuando se haya obtenido a travs de un determinado procedimiento: el
discurso racional, concluir proponiendo un programa de investigacin -ya iniciado en otros pasescentrado en torno a la idea de que la ciencia del Derecho es una forma histrico-concreta de
institucionalizacin del discurso racional.
(Josep Aguil Regla)
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PUY, Francisco.
El consenso autonmico en Galicia.
Ed. Fundacin Alfredo Braas y Consellera de Educacin de la Xunta de Galicia, Santiago, 1986, 50
pgs.
La autonoma es la organizacin que corresponde a una sociedad plural que hace funcionar
simultneamente, como directivas de la convivencia, los principios de solidaridad, de cooperacin y
de subsidiariedad, para regir las relaciones entre grupos dominantes y dominados que la constituyen.
La cuestin a analizar se enuncia as: Desde la experiencia autonmica vivida en Galicia entre 1975
y 1985 existe en Galicia un consenso autonmico? Con qu caracteres? Con qu efectos sobre la
unidad nacional? Sobre la autonoma existe en Galicia un consenso fundamental, que coexiste con
algunos disensos importantes. Los disensos afectan a la orientacin de la autonoma. Y el consenso a
su necesidad. El disenso en cuanto a la orientacin afecta a diez reas discutidas, a saber:
1.) La igualdad de los entes locales de Galicia.
2.) La igualdad de todas las regiones espaolas.
3.) La solidaridad, en especial, la econmica.
4.) La comprensin del estado autonmico por la escala del estado a) descentralizado, b)
desconcentrado, c) federado, d) confederado, o e) simplemente aliado.
5.) La legitimacin de los administradores.
6.) La ideologa del gobierno autonmico.
7.) El carcter mediador o ltimo de la autonoma.
8.) El ritmo del proceso autonmico.
9.) La proclividad a la autodeterminacin.
10.) Los beneficios a esperar de la autonoma.
El consenso en cuanto a la necesidad de la autonoma comprende estos cinco puntos
esenciales: 1.) La poblacin: todos los gallegos sin excepcin y slo ellos.
2.) El territorio: la tierra gallega en su demarcacin actual, pero con proyeccin cultural
sobre los territorios luso-celtas, brito-celtas, indoeuropeos e iberoamericanos.
3.) Costos: los precisos, pero sin ultrajes ni violencias.
4.) Cantidad: hasta el mximo techo constitucional.
5.) Calidad: una autonoma de nacionalidad histrica.
Sopesando posiciones favorables y adversas parece claro que la inmensa mayora de los
gallegos quieren la autonoma.
En realidad, el consenso fundamental existente en Galicia sobre el estado autonmico consiste
en quererlo y desear perfeccionarlo. Por lo tanto, cualquier retroceso autonmico transformara la
actual actitud pacifica, abstentiva, tolerante, socarrona e irnica, en el estallido de ira que caracteriza
el furor de los mansos y humildes de corazn. Parece aconsejable no provocarlo con hechos, ni con
inoportunas apelaciones a la unidad de Espaa. La unidad de Espaa no se puede mantener y
garantizar, hoy por hoy, ms que por la organizacin autonmica diseada en la constitucin de 1978.
La autonoma gallega est contribuyendo de modo ejemplar a conservar la unidad de Espaa.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------PUY, Francisco.
Europa y la Comunidad Econmica Europea.
En el vol.: Universidad Internacional del Atlntico. Ed. Fundacin Alfredo Braas y Consellera de
e) 1920-1927. En esta segunda larga etapa madrilea comienza Maeztu a descubrir Galicia. Sus
maestros de galleguidad (Victoriano Garca Mart y Vctor Said Armesto) le facilitan la tarea. Tambin
ha influido la admiracin por algunos hroes (Milln Astray, Franco Bahamonde y Calvo Sotelo).
f) 1928-1930. En Buenos Aires, el mejor conocimiento de la hispanidad permite a Maeztu transformar
sus sentimientos por Galicia en respeto y admiracin.
g) 1931-1935. Por fin conoce Maeztu fsicamente a Galicia (Santiago 1933; Corua 1935) y eso
consolida su imagen positiva. Compostela, la catedral jacobea y el Prtico de la Gloria le abren el
acceso al alma gallega.
Por fin llega Maeztu a comprender lo que significa el costumario, la economa, la cultura y la lengua
gallegas.
h) Y 1936. Maeztu se entrega a Galicia de la mano del apstol Santiago. El cual le recibi como a
todos sus peregrinos, haciendo de abogado suyo ante el tribunal de Dios y ante el de la historia.
Por lo menos, ante el tribunal de la historia gallega, que ha tratado el recuerdo de Maeztu, salvo
escasas excepciones (Salvador Madariaga, Ral Morodo) con la inimitable generosidad de su
hidalgua: as los casos de Fernndez de la Mora, Gamallo Fierros, Garca Mart, Lpez Quints,
Eugenio Montes o Manuel Fraga...
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
RAWLS, John.
Justicia como equidad (Materiales para una teora de la justicia). (Presentacin y trad. de Miguel
ngel Rodilla).
Ed. Tecnos, Madrid, 1986, 217 pgs.
En este volumen se han reunido un total de nueve artculos del autor de Una Teora de la Justicia, que
permiten al lector disponer de una amplia panormica de la obra de Rawls, puesto que se incluyen, por
un lado, artculos anteriores a 1971, que desempearon un papel decisivo en la gestacin de la teora,
y, por otro lado, artculos posteriores que suponen una suerte de autorreflexin del autor sobre los
presupuestos e implicaciones de su teora. Los artculos aqu recopilados son los siguientes: Esbozo
de un procedimiento de decisin para la tica; Justicia como equidad; El sentido de la justicia;
Justicia distributiva; La justificacin de la desobediencia civil; Rplica a Alexander y Musgrave;
La independencia de la teora moral; El constructivismo kantiano en la teora moral; y Unidad
social y bienes primarios.
Asimismo, el libro contiene una presentacin de M. A. Rodilla que, a parte de explicar el proceso de
formacin del pensamiento de Rawls, permite al lector contextualizar la obra de este autor tanto dentro
del panorama actual de rehabilitacin de la razn prctica, como dentro de las coordenadas
socio-polticas de crisis de legitimacin del Estado.
(Josep Aguil Regla)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------REHIBINDER, Manfred.
El sentimiento jurdico como sentimiento comunitario. (Trad. de Gregorio Robles).
Sociologa y Psicologa Jurdicas. Barcelona, n. 12, 1986, pgs. 29-39.
El presente artculo se estructura en cinco apartados: I. El sentimiento jurdico como valoracin
primaria; II. Fundamentos determinantes de la valoracin primaria; III. El sentimiento jurdico como
sentimiento de los valores; IV. Un sentimiento jurdico desarrollado, signo de salud psquica; y V.
Resumen.
El contenido del artculo, recurriendo a las palabras del propio autor, puede resumirse del siguiente
modo: El sentimiento jurdico es la identificacin con uno u otro de los puntos de vista que sostienen
intereses distintos en un conflicto jurdico.
Es preciso diferenciar en el fenmeno una valoracin primaria, de carcter espontneo, y el juicio
axiolgico que justifica dicha valoracin.
En la valoracin primaria predomina lo emocional. El dominio determinante de la emocin es el
sentimiento comunitario. Este es, segn Adler, la compensacin ms o menos feliz del complejo de
inferioridad que todo hombre tiene como consecuencia de su inferioridad biolgica. El sentimiento
comunitario, y con l el sentimiento jurdico, se desarrollan, pues, por motivos de seguridad
existencial. Existe en todo hombre, como disposicin natural pero no como instinto, pues el ser humano
posee, para dominar su complejo de inferioridad, una libertad creadora que le lleva a la formacin de
un estilo vital especial. Por eso se producen con frecuencia fenmenos que el filsofo del Derecho,
Radbruch, denomina impurezas del sentimiento jurdico.
La valoracin primaria se somete, en un segundo acto, al enjuiciamiento de la conciencia, al sentido
de la justicia, a un sedicente filtro normativo. Este acto ms racional de enjuiciamiento, tiene lugar con
la finalidad de compensar los sentimientos de culpa que van unidos al complejo de inferioridad. Si la
El presente artculo pretende realizar una clarificacin desde la reflexin terica sobre el sistema de
eleccin de los miembros del Consejo del Poder Judicial y proceder a un saneamiento ideolgico y
analtico del razonamiento. Para ello divide el autor su trabajo en cinco apartados diferentes. El
primero de ellos expone la falsedad de la existencia de un Poder judicial apoltico. El modelo de
Montesquieu ha quedado en un modelo histrico impracticable. Las condiciones sociolgicas que el
autor francs determinaba en su teora se incumplieron desde tiempos muy tempranos: as el total
sometimiento a la ley de un poder que consideraba nulo y la total erradicacin de cualquier sombra
de corporativismo. Se pone en relacin lo anterior con algunas experiencias poco apolticas del poder
judicial en Espaa antes de entrar en el segundo apartado.
Este segundo bloque da cuenta de las razones del conservadurismo de hecho del Poder judicial. Lo
explica a travs, en primer lugar de lo que es la actividad normal del juez como, la misin de
reconstruccin, la primaca del criterio del precedente y la vigencia del mnimo tico kantiano en la
relacin Justicia-Derecho que asume el rgano jurisdiccional.
El tercer apartado explica las disfunciones en la misin de los jueces a causa de la incidencia que
produce la politicidad conservadora. El autor, denuncia la mitificacin del Poder judicial como una
de las causas de estos efectos nocivos. Realiza una aproximacin sociolgica que incluye actitudes y
voluntades que explican esta mitificacin.
El segundo factor del que hablaba Montesquieu como condicin previa a un Poder judicial apoltico
es el contenido del cuarto epgrafe; el corporativismo inevitable como causa de las disfunciones del
Poder judicial. El problema principal residir en que aparece mezclado, indistinto y traspuesto con
otras categoras fundamentales de la constitucin del Estado de Derecho como la separacin de
poderes y la independencia del poder judicial. En el trabajo se pasa revista a estas dos caractersticas
desde un tipo de aproximacin conceptual.
El quinto y ltimo apartado se refiere al autogobierno del Poder Judicial partiendo de los anlisis
ofrecidos anteriormente para ofrecer una serie de propuestas. La propuesta del autor es mantenida en
el mundo de los principios: as desde la legitimizacin del Poder judicial que est ms en el
cumplimiento recto de su funcin que en su origen. Tambin constituirse en boca traductora activa
de la ley pero sometida estrictamente al espectro o banda de concepciones dominantes en la
sociedad. Respecto al autogobierno se propugna el respeto a la legitimacin del Poder judicial
reflejando los valores mnimos de la sociedad y sin sustituir al legislativo en sus funciones.
(ngel Llamas Cascn)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------RUBIO CASTRO, Ana.
El neocorporativismo espaol: el Acuerdo Econmico y Social (1985-1986).
Revista de Estudios Polticos, Madrid, n. 50, 1986, pgs. 213-239.
Este trabajo parte de la consideracin de las importantes transformaciones socio-econmicas que se
han producido en Espaa en este ltimo decenio y, desde luego, de las transformaciones polticas. La
bsqueda de soluciones efectivas y consensuadas, en medio de una situacin peculiar como fue la
transicin espaola, llev en octubre de 1977 a los llamados Pactos de la Moncloa. Esta especfica
situacin determina los sujetos de la negociacin y la amplitud de sus contenidos (poltica
presupuestaria, seguridad social, empleo, precios, salarios, etc.). Pareca claro que, una vez aprobada
la Constitucin, no tendran sentido acuerdos de esta naturaleza. Sin embargo, tras su aprobacin ha
continuado la poltica de concertacin para la consecucin de objetivos de carcter econmico: el
Acuerdo Marco Interconfederal, que abarca el perodo 1980-1981, el Acuerdo Nacional de Empleo
para el ao 1982, el Acuerdo Interconfederal para 1983, el intento fallido de firmar un Acuerdo
Interconfederal para 1984 y, por ltimo, el Acuerdo Econmico y Social para 1985-1986.
Qu se pretende por medio de la poltica de concertacin? Las fuerzas sociales estaban convencidas
de que la va de la concertacin era el instrumento poltico capaz de solucionar los graves problemas
econmicos existentes en Espaa. Esta va significaba, sin embargo, la aceptacin de una lnea
neocorporativa. Aceptacin que est ntimamente ligada a la existencia de un Estado social de derecho
a nivel institucional y un capitalismo monopolista a nivel econmico. La formacin social capitalista
se haba caracterizado por haber resuelto de alguna manera el problema del crecimiento econmico.
El mito del crecimiento infinito hoy est destruido ante la evidencia de recursos finitos, limitacin de
mercados, sistemas ecolgicos no reemplazables, etc. Estas nuevas situaciones han conducido a una
reduccin de los beneficios empresariales. Para seguir manteniendo los porcentajes de beneficio los
empresarios necesitan de la ayuda del Estado socializando costes. Pero, para esta actuacin, al Estado
no le son adecuados los instrumentos tradicionales del Estado de Derecho. El Parlamento se margina
y la ley se considera una estructura demasiado estrecha para las multiformes y complejas actuaciones
de aqul. Hay que buscar nuevos cauces de decisin.
La intervencin de las organizaciones sociales en la concertacin ofrece a sindicatos y organizaciones
patronales la posibilidad de controlar el sistema econmico, importante en un momento de crisis y tasa
elevada de desempleo, y a cambio el ejecutivo obtiene cierto grado de estabilidad social.
Es curioso sealar que, tras las declaraciones de los distintos representantes de sindicatos, gobierno
y empresarios elogiando la poltica de concertacin, se oculta la falta de eficacia de los distintos
objetivos a alcanzar en los diferentes acuerdos realizados hasta el momento. Hecho que nos lleva a
sostener que la eficacia de la concertacin no es tanto econmica como poltica. La poltica de pactos
produce una cierta integracin social, ms all de las vas de representacin parlamentaria y posibilita
que se cubran los dficits de legitimidad que pueden afectar al Estado, sobre todo si tiene que realizar
una poltica econmica dura para determinados sectores sociales.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------RUIZ MANERO, Juan.
Sobre la crtica de Kelsen al marxismo.
Doxa, Alicante, n. 3, 1986, pgs. 191-231.
El autor parte de la consideracin de que la obra crtica de Kelsen sobre el marxismo -que se extiende
a lo largo de cuatro decenios- es de importancia slo comparable a la de Popper, a la que se anticipa
en algunos puntos centrales. Seala que las crticas filosficas, terico-polticas y terico-jurdicas
que Kelsen dirige al marxismo permanecen globalmente invariables, pese a ciertos desplazamientos
en las actitudes de Kelsen frente a los proyectos prcticos del socialismo marxista: lo que en su
opinin, constituye un argumento no desdeable, que quizs fuera del agrado del propio Kelsen, en
favor del carcter aideolgico de esas mismas crticas. Tras ello, el autor se detiene en los siguientes
puntos: 3. Prediccin y programa en el marxismo; 4. La dialctica; 5. El concepto de Estado; 6.
La extincin del Estado; 7. La dictadura del proletariado; 8. Las teoras jurdicas del marxismo. El
Derecho como ideologa; el Derecho revolucionario; 9. Stucka; 10. Rejsner; 11. Pasukanis; 12.
Vysinskij.
A continuacin, el autor, teniendo en cuenta que la teora del Derecho actual es fundamentalmente
postkelseniana y que la reflexin filosfica que hoy cuenta es deudora en mucha mayor medida de las
tradiciones que se remontan a Hume y a Kant que de la inaugurada por Hegel, esto es, no entrando a
valorar la eventual fecundidad de adoptar perspectivas ms externas a la kelseniana, formula Algunas
crticas a la crtica de Kelsen. Algunas de stas afectan a aspectos de la interpretacin kelseniana de
la doctrina marxista. As, si bien es cierto que est slidamente fundada la caracterizacin de la tica
de Marx (y tambin la de, por ejemplo, Kautsky, Plejnov o Lenin) como naturalista, tambin lo es
que no todos los que se han considerado a s mismo insertos en la tradicin marxista han aceptado
una concepcin naturalista de la tica y, en este sentido, es sorprendente que Kelsen no haya
considerado necesario echar las cuentas con lo que se denomina kantismo marxistizado o marxismo
kantianizado. Igualmente, critica la negativa kelseniana a admitir usos extralgicos del trmino
contradiccin y rechaza la opinin de Kelsen segn la cual Marx y los marxistas cuando aluden a un
conflicto (en su terminologa, a una contradiccin) entre clases sociales creen estar expresando una
contradiccin lgica. Asimismo sostiene que en estos escritos de Kelsen hay algunos rastros de
esencialismo, en general, y de momentos de crticas injustificadas al marxismo, en particular,
originadas por la proyeccin sobre l de las cargas de significado atribuidas a determinados trminos
por la teora pura, as como que el approach al Derecho propio de la teora pura opera en algn caso
como filtro deformador de la comprensin kelseniana de las posiciones marxistas (como es el caso de
algunas de sus crticas a Pasukanis). Otras crticas afectan a ciertas inconsistencias que exhibe la
crtica kelseniana en relacin con postulados epistemolgicos y metodolgicos claves en la obra del
propio Kelsen, especialmente en lo que se refiere a su metatica (crtica al ideal de una sociedad
anrquica) y a su teora de la ciencia jurdica (crtica del rgimen sovitico presidido por la
constitucin staliniana de 1936). Finalmente, otras crticas aluden a algunas debilidades sustantivas
que presenta la aproximacin a determinados problemas por parte de Kelsen, en particular a su
concepcin de la ideologa. En opinin del autor, para poder predicar con sentido el carcter
ideolgico del Derecho no es preciso -contra lo que piensa Kelsen- atribuir valor veritativo a las
normas jurdicas, sino que basta con que la falsedad connotada por el concepto de ideologa la
entendamos referida a los efectos de las normas sobre las representaciones de la realidad que se hacen
quienes se encuentran sometidas a ellas.
(Josep Aguil Regla)
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por otro lado, dogmtico-jurdico, en la medida en que se trate de determinar los principios y criterios
normativos explcitos e implcitos que rigen esa materia en un determinado ordenamiento jurdico.
As, despus de advertir que en este trabajo va asumir el primer punto de vista -lo que no est del todo
desconectado de los problemas jurdicos-, el autor se detendr en la delimitacin conceptual entre
objecin de conciencia y desobediencia civil; en el anlisis de las razones que pueden justificar un
caso particular de objecin de conciencia, como es la relativa al servicio militar; y en unas
observaciones sobre el supuesto derecho general a la objecin de conciencia, para, finalmente,
concluir diciendo: si los argumentos que aqu se han defendido son sostenibles, podra estar
justificado reconocer jurdicamente un derecho general a la objecin de conciencia. Tal
reconocimiento podra ser legal o judicial y debera enmarcarse en dos coordenadas. En primer lugar,
debera establecer los lmites procedentes de los tipos de deberes objetables: junto a la posible
exclusin de los deberes propios de los funcionarios, el derecho a la objecin de conciencia habra
de limitarse, por un lado, a deberes cuyo beneficiario es el propio sujeto al deber o, siendo diferente,
consiente su incumplimiento, y, por otro lado, a deberes de cumplimiento final colectivo o con sujeto
indistinto. En segundo lugar, debera admitirse tambin la cautela general de que el ejercicio de tal
derecho podra ser sometido a comprobacin (por ejemplo, judicial) y, al menos en algunos de los
supuestos, a contraprestaciones alternativas aunque no sancionatorias.
(Josep Aguil Regla)
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el estudio de la norma y a la Filosofa del Derecho el estudio del valor. Sin embargo, norma social,
hecho social y valor no se contraponen en realidad: la norma social es un hecho social y toda norma
contiene un valor (o un juicio de valor, ms exactamente). Por ello no cabe sino meramente una
especializacin preferente, no excluyente, en el enfoque del Derecho desde una perspectiva u otra.
El autor analiza tres posturas que implican posiciones anti-interdisciplinarias en el saber sobre el
Derecho: el sociologismo jurdico y el filosofismo jurdico. El primero es la exageracin de la
perspectiva sociolgico jurdica que, bsicamente, niega valor cientfico a la llamada Dogmtica
jurdica (mientras que el formalismo jurdico slo considera ciencia del Derecho a la dogmtica
jurdica) y el segundo hace caso omiso tanto de los datos formales de la aplicacin judicial o
administrativa de las normas, como de los datos de la ciencia social del Derecho.
Una tercera posicin anti-interdisciplinar residira en la identificacin entre sistemas normativos
y sistemas formales normativos; esta identificacin se realiza al afirmar -por parte de la Dogmtica
jurdica- que de los sistemas normativos no puede predicarse su verdad o falsedad, sino su validez o
no. Para el autor esto es tan slo cierto respecto a los sistemas normativos formales, pero no lo es
respecto a lo que llama normas jurdicas reales (aduce como ejemplo de tales las que se fundamentan
en verdades cientfico-empricas).
(Daniel Gonzlez Lagier)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------SQUELLA, Agustn.
Democracia, libertad e igualdad: relaciones y diferencias necesarias.
Anales de la Ctedra Francisco Surez, Granada, n. 26-27, 1986-1987, pgs. 179-201.
Partiendo de las obras de Kelsen, Ross y Bobbio analiza el autor, en un primer apartado, la nocin de
democracia, en un segundo apartado, las relaciones entre democracia y libertad y en un tercer apartado
las relaciones entre democracia e igualdad. Completan este artculo un apartado de conclusiones y un
apndice en el que se trata en particular el caso chileno.
Respecto a la nocin de democracia se centra el autor en su sentido poltico, es decir, democracia
como forma de gobierno. Desde este punto de vista la democracia es entendida tradicionalmente como
aquella forma de gobierno en la que el poder poltico, o sea, la soberana, esto es, la facultad de
tomar decisiones colectivas, pertenece en derecho a la poblacin adulta toda y no meramente a un
individuo singular o a un grupo especfico y limitado de gente. Que el poder poltico pertenece al
pueblo significa que los rganos de gobierno han de ser instituidos como representantes del pueblo.
Cobran as especial importancia las normas que regulan la toma de decisiones colectivas. Esto nos
lleva a una nocin procedimental de democracia: democracia es entonces un procedimiento, un
conjunto de reglas a travs de las cuales se opta por un programa social y econmico, y no el contenido
de un determinado orden social y econmico que se considere de antemano como el mejor o el ms
justo. Estas reglas deben permitir la ms amplia participacin posible de los ciudadanos en las
decisiones polticas. En la medida en que nos alejamos del ideal que supone la mxima participacin
nos alejamos tambin del tipo ideal de democracia hacia tipos reales de la misma.
Respecto a las relaciones entre democracia y libertad parte Squella de la consideracin del valor
libertad como esencial para la democracia, como presupuesto de la misma, siempre consciente -con
Kelsen- de que en sociedad la libertad ya no es la autodeterminacin individual, sino la colectiva.
La igualdad, por otra parte, no se enfrenta a la libertad y al orden si se entiende como una
aproximacin gradual a una sociedad ms igualitaria de las que hemos conocido y conseguido realizar
hasta ahora (Bobbio). Por el contrario, es posible compatibilizar estos valores, equilibrndolos, a
travs de la democracia, lo que plantea un problema prctico, de gobierno, ms que terico.
Respecto al particular caso chileno (el autor es Profesor de Introduccin al Derecho y Filosofa del
Derecho en varias universidades chilenas) se aprecia el aumento de la desigualdad entre clases bajo
el gobierno autocrtico. Se reclama que el crecimiento econmico beneficie a los ms pobres, para
lo que parece inevitable el intervencionismo estatal. Una ms justa distribucin de la riqueza y una
intervencin estatal en materia econmica que no bloquee el crecimiento econmico puede conseguirse
a travs de la democracia, pues los valores que encarna y los medios de control del poder poltico que
implica lo permiten e incluso facilitan.
(Daniel Gonzlez Lagier)
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En esta lnea, J. Kalinowski parte de la tesis de que las normas son vlidas cuando son verdaderas,
postulado que no arranca de aquella afinidad sealada, sino de erigir la verdad de la norma en
condicin necesaria de su validez.
Para Kalinowski, las normas de Derecho positivo, entre otras, pueden ser verdaderas en algn sentido
y se caracterizan por ser promulgadas por el hombre de una manera u otra y referirse a los actos
puramente sociales. Las normas jurdicas positivas son verdaderas en cuanto son derivacin
deductiva de la ley natural: si las normas de la ley natural son verdaderas, las normas positivas
humanas deducidas de ellas son igualmente verdaderas cuando su inferencia se conforma a las reglas
lgicas correspondientes. Pero ante esto cabe preguntarse para qu, entonces, necesitan de
promulgacin? Parece que el legislador humano sera el encargado de especificar el alcance de la
-incompleta- norma natural determinando el mbito de validez personal y territorial no precisado en
aqulla. As, la pretendida ley natural no es ms que una norma incompleta, de imposible aplicacin
por carecer de referencias suficientes a actos sociales.
Pero, adems, qu razn filosfica existe para mantener que las normas de la ley natural son
verdaderas? Se dice que los valores tienen existencia real objetiva, existen cosas o hechos valiosos
que seran la contrapartida de los conceptos y enunciados axiolgicos, objetos a los que se tienen una
suerte de acceso intuitivo. La verdad de las proposiciones morales primeras se obtendra a partir de
la comprobacin de su evidencia. Ante la imposibilidad de verificacin emprica de las normas, como
proposiciones no susceptibles de percepcin sensorial, Kalinowski recurre a la bsqueda de su
evidencia analtica a travs de un acto de iluminacin intuitiva. Pero el ser humano estara privado
del conocimiento intuitivo analtico de la verdad y slo se aproximara a l por una participacin
misteriosa en el ser, participacin concedida por quien es la plenitud del ser. La verdad de la norma
se comprobara, en fin, por lo que el hombre sabe de la ley eterna. Pero como nuestro conocimiento
del derecho natural no puede alcanzarse porque poco podemos saber de la ley eterna, en virtud de la
perfeccin de Dios tendremos que admitir que el derecho natural es exacto, verdadero.
Concluye el autor indicando que Kalinowski, con su argumentacin para demostrar que la norma que
obliga a los automovilistas franceses a circular por la derecha es verdadera, parece mostrar un cierto
alejamiento de lo que se quiere decir al hablar de la verdad de normas positivas.
(Antonio Doval Pais)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------VERNENGO, Roberto J.
Ciencia jurdica o tcnica poltica: Es posible una ciencia del Derecho?
ATIENZA, Manuel.
Sobre la Jurisprudencia como tcnica social. Respuesta a Roberto J. Vernengo.
VERNENGO, Roberto J.
Rplica a la respuesta de M. Atienza.
Doxa, Alicante, n. 3, 1986, pgs. 289-314.
Estas notas recogen una polmica iniciada por Vernengo a propsito de las tesis sostenidas por Atienza
en el libro Introduccin al Derecho (ver resea en el n. 3 de Doxa) sobre la cuestin de si la
jurisprudencia es un saber cientfico o no.
En opinin de Vernengo la tesis de Atienza, segn la cual la jurisprudencia es una tcnica y no puede
dejar de serlo, supone una generalizacin imprudente. Los juristas cumplen actividades de distinto
tipo, algunas de las cuales no hay inconveniente en caracterizar como cientficas y en denominar
ciencia a su formulacin, as como no veo inconveniente en pensar como acciones tcnicas a
mltiples actividades y expresiones de los juristas. Algunas de esas tcnicas tienen hoy nivel
cientfico, segn los rasgos generales que a las ciencias se atribuye actualmente. Los juristas hacen
ciencia en la medida en que pueden formular hiptesis sobre cursos de accin normados susceptibles
de verificacin, falsificacin, sistematizacin, etc..
La rplica de Atienza comienza indicando algunas precisiones sobre su propia concepcin, en su
opinin no adecuadamente reflejadas en el texto de Vernengo. Tras desarrollar -siguiendo a M. Bungela distincin entre ciencia, tecnologa y tcnica, muestra escepticismo hacia las presuntas actividades
cientficas de los juristas -lo que a m me gustara saber es cules son esas actividades presuntamente
cientficas y qu peso tienen en el conjunto de la actividad dogmtica- y sintetiza sus puntos de
divergencia con Vernengo en el siguiente prrafo: Estoy de acuerdo con Vernengo en que la dogmtica
es una actividad heterognea, pero creo que por encima de su diversidad existe algo en comn que une
a todas las actuaciones dogmticas, a saber, el estar encaminadas hacia la realizacin de una finalidad
prctica; en definitiva, el integrar una tcnica social de carcter complejo.
En su rplica final, Vernengo reconociendo que la dogmtica no alcanza los niveles de racionalidad
a que cabra aspirar, insiste en que de ah no surge que sea imposible una ciencia, s, ciencia del
derecho y que no sea necesario, ni aun esencialmente que nos limitemos a una pobrecita tcnica.
(Josep Aguil Regla)
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WROBLEWSKI, Jerzy.
El lugar de los tribunales en las instituciones del estado socialista. (Trad. M. Victoria Iturralde
Sesma).
Revista Vasca de Administracin Pblica, n. 16, septiembre-diciembre 1986, pgs. 71-89.
En este trabajo el autor analiza el lugar que ocupan los tribunales dentro de las instituciones de los
estados socialistas europeos. En un primer momento, estudia el lugar de los tribunales entre los dems
rganos del Estado, en particular, su legitimacin y los principios a que est sometida su actividad.
Destaca la unidad del poder del Estado y el consiguiente rechazo socialista de la separacin de
poderes como doctrina del Estado capitalista; lo que no impide una divisin institucional de
competencias de los rganos del Estado. Como principios de la actividad de los tribunales seala: el
principio de legalidad, la oposicin entre aplicacin y creacin del derecho y, el monopolio de los
tribunales en la administracin de justicia.
En segundo lugar, aborda el tema de la organizacin y funcionamiento de los tribunales. Ambos
dependen de la organizacin territorial de los Estados, lo que le lleva a distinguir entre estados
unitarios (como Bulgaria, R. D. A., Polonia) y federales (Checoslovaquia, Yugoslavia, U. R. S. S.).
Por ltimo, trata de los principios de organizacin de los tribunales socialistas concebidos como
condiciones y/o instrumentos para llevar a cabo su labor. Despus de sealar la ambigedad del
trmino principio, cifra en cuatro principios de organizacin de los tribunales socialistas:
independencia judicial, participacin de los jueces legos, derecho a la defensa, y publicidad de la
administracin de justicia, y limita su estudio a los dos primeros. La cuestin de la independencia
judicial la examina desde los siguientes puntos de vista: independencia de los rganos judiciales
respecto de los legislativos, respecto de los rganos ejecutivos, respecto de los dems rganos
judiciales y respecto del aparato poltico del Estado socialista (y, especialmente del partido
comunista). En estrecha relacin con el principio de la independencia judicial, trata de los diversos
principios relativos a los jueces profesionales: el principio de su alto nivel tico y poltico, el
principio de inamovilidad, la inmunidad procesal, el secreto de las deliberaciones, etc. El principio
de la participacin de los jueces legos en la administracin de justicia juega, segn el autor, un papel
importante en el sistema socialista. De cara a la actuacin de este principio son dos las cuestiones
importantes: la forma de seleccin de los jueces legos y el papel de stos en la toma de la decisin
judicial.
(M. Victoria Iturralde Sesma)
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