Violations en Chaîne Amnesty

VIOLATIONS EN
CHANE
LA CHANE
D'APPROVISIONNEMENT
MONDIALE EN DIAMANTS ET
LE CAS DE LA RPUBLIQUE
CENTRAFRICAINE
Amnesty International est un mouvement mondial runissant plus de

sept millions de personnes qui agissent pour que les droits
fondamentaux de chaque individu soient respects. Nous touchons
presque tous les pays du monde et comptons plus de deux millions
de membres et sympathisants qui portent notre lutte pour le respect
des droits, ainsi que plus de cinq millions de militants qui
soutiennent nos appels en faveur de la justice.
La vision dAmnesty International est celle dun monde o chacun
peut se prvaloir de tous les droits noncs dans la Dclaration
universelle des droits de lhomme et dans d'autres textes
internationaux relatifs aux droits humains. Essentiellement finance
par ses membres et les dons de particuliers, Amnesty International
est indpendante de tout gouvernement, de toute tendance politique,
de toute puissance conomique et de tout groupement religieux.
Ldition originale en langue anglaise de ce document a t publie en 2015 par

Amnesty International Ltd
Peter Benenson House
1 Easton Street
Londres WC1X 0DW
Royaume-Uni
Amnesty International 2015
Index : AFR 19/2494/2015
Original : anglais
Imprim par Amnesty International,
International Secretariat, Royaume-Uni
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Photo de couverture : La grande majorit des diamants de Rpublique centrafricaine sont extraits par des mineurs artisanaux, dans un secteur
principalement informel et non contrl qui les rend vulnrables aux atteintes aux droits humains. Carnot, Rpublique centrafricaine, mai 2015.
Amnesty International
amnesty.org
SOMMAIRE
GLOSSAIRE ................................................................................................................................................1
1. SYNTHSE .............................................................................................................................................3
2. MTHODOLOGIE.....................................................................................................................................7
3. CONTEXTE : LES DROITS HUMAINS ET LES CHAINES MONDIALES D'APPROVISIONNEMENT EN
MINERAIS ...........................................................................................................................................9
4. FINANCEMENT DES EXACTIONS ET DU CONFLIT EN RPUBLIQUE CENTRAFRICAINE ............................13
LE CONFLIT .......................................................................................................................................13
LIMPLICATION DES GROUPES ARMS DANS LE SECTEUR DU DIAMANT ............................................16
LE MARCH INTRIEUR DU DIAMANT PENDANT LE CONFLIT .............................................................20
AU-DEL DU CONFLIT : LES ATTEINTES AUX DROITS HUMAINS DANS LE SECTEUR DU DIAMANT EN
RPUBLIQUE CENTRAFRICAINE .........................................................................................................25
LE CONFLIT, LES ATTEINTES AUX DROITS HUMAINS ET LE PROCESSUS DE KIMBERLEY ....................27
5. LA CONTREBANDE DE DIAMANTS .........................................................................................................31
LA CONTREBANDE EN AFRIQUE CENTRALE........................................................................................31
LES ITINRAIRES DE CONTREBANDE .................................................................................................33
LE PROCESSUS DE KIMBERLEY FACE UN PROBLME SCULAIRE ...................................................39
CONTREBANDE ET DROITS HUMAINS ................................................................................................42
6. LES CENTRES DE NEGOCE INTERNATIONAUX .......................................................................................43
LES DIAMANTS D' ORIGINE DIVERSE : UNE ENTRAVE LA SURVEILLANCE ET UNE INCITATION
LACTIVIT ILLGALE .........................................................................................................................44
UN ENRICHISSEMENT INJUSTE : PRIX DE TRANSFERT ET VASION FISCALE......................................50
7. DROITS HUMAINS : QUI EST RESPONSABLE ? ......................................................................................57
LES RESPONSABILITS DES TATS ...................................................................................................57
LES RESPONSABILITS DES ENTREPRISES .......................................................................................58
8. CONCLUSION ET RECOMMANDATIONS .................................................................................................60
VIOLATIONS EN CHANE
LA CHANE D'APPROVISIONNEMENT MONDIALE EN DIAMANTS ET LE CAS DE LA RPUBLIQUE CENTRAFRICAINE
GLOSSAIRE
AWDC
Antwerp World Diamond Centre (Centre mondial du diamant d'Anvers),

organisation cre par les professionnels du secteur et qui soutient le
secteur du diamant en Belgique.
BECDOR
Bureau d'valuation et de contrle du diamant et de l'or, organe

gouvernemental centrafricain responsable du contrle de la taxation et des
exportations, et notamment de la surveillance de la mise en uvre du
Processus de Kimberley par le Secrtariat permanent du Processus de
Kimberley (SPPK).
Diamond Office
(Bureau du diamant) Centre pour l'importation et l'exportation vers/depuis

la Belgique de tous les diamants bruts et taills. Il est supervis par le
ministre belge de l'conomie. Les autres pays de l'Union europenne
l'utilisent galement comme centre d'importation et d'exportation.
DMCC
Dubai Multi-Commodities Centre, entit publique de Douba qui est le

centre pour l'importation et l'exportation de tous les diamants bruts
vers/depuis les mirats arabes unis.
Guide OCDE sur le devoir de diligence Guide OCDE sur le devoir de diligence pour des chanes
dapprovisionnement responsables en minerais provenant de zones de
conflit ou haut risque. Cadre pour l'exercice du devoir de diligence sur
les chanes dapprovisionnement, qui couvre tous les minerais, y compris
les diamants. Il tablit un systme en cinq tapes utiliser par les
entreprises pour s'assurer que leurs achats de minerais ne contribuent pas
des violations des droits humains ou au financement de conflits.
Illgalit
Les activits lies au secteur du diamant peuvent tre illgales pour un

certain nombre de raisons, selon la lgislation du pays concern ; ces
activits peuvent tre qualifies de criminelles en vertu de la lgislation
nationale. Par exemple, le passage en contrebande d'un diamant pourrait
tre illgal car le produit se retrouverait soustrait aux taxes et autres droits
de douane perus l'importation et l'exportation. En vertu des sanctions
imposes la Rpublique centrafricaine au titre du Chapitre VII de la
Charte des Nations unies, il est interdit de mettre des fonds ou des
ressources conomiques la disposition des personnes ou entits inscrites
sur la liste des sanctions de l'ONU, par exemple en leur achetant des
diamants. Si un pays est membre du Processus de Kimberley, il sera
illgal en vertu de sa lgislation nationale d'importer ou d'exporter un
diamant brut non accompagn d'un certificat du Processus de Kimberley.
MINUSCA
Mission multidimensionnelle intgre des Nations unies pour la

stabilisation en Rpublique centrafricaine.
OCDE
Organisation de coopration et de dveloppement conomiques.
Processus de Kimberley
Le systme de certification du Processus de Kimberley est une initiative

labore au niveau mondial dans le but d'empcher les diamants de la
guerre ou diamants du sang d'entrer dans les chanes
d'approvisionnement internationales. En vertu du Processus de Kimberley,
toutes les exportations de diamants bruts manant d'un pays participant
doivent s'accompagner d'un certificat du Processus de Kimberley
confirmant que les pices concernes ne sont pas des diamants de la
VIOLATIONS EN CHANE
guerre . Le Processus de Kimberley en donne une dfinition troite :

Les diamants de la guerre sont les diamants bruts utiliss par les
mouvements rebelles ou leurs allis pour financer des conflits visant
dstabiliser des gouvernements lgitimes .
RDC
Rpublique dmocratique du Congo.
USAF
Unit spciale antifraude, organe responsable de l'application de la loi

pour le secteur minier en Rpublique centrafricaine.
3 VIOLATIONS EN CHANE
1. SYNTHSE
La tragdie des pays richement dots en ressources minires mais en proie la misre, au conflit et la
corruption a fait l'objet de nombreuses tudes. Depuis des annes, des groupes arms, des bandes criminelles,
des lites corrompues et des entreprises peu scrupuleuses, aux pratiques illgales et/ou contraires l'thique,
tirent profit du commerce des minerais, privant ainsi des conomies en dveloppement d'une norme richesse. En
consquence, les populations locales voient rarement les bnfices des activits d'extraction et sont condamnes
subir les consquences de la pollution, des conflits et de l'exploitation sur leurs droits fondamentaux. Une
grande partie des minerais extraits dans ces conditions se retrouvent dans des produits de consommation bien
connus des diamants utiliss en bijouterie au coltan prsent dans les smartphones.
Ce rapport se penche sur la chane d'approvisionnement en diamants et examine les atteintes aux droits humains
et autres activits illgales ou peu scrupuleuses lies l'extraction et au commerce de diamants bruts. Il
considre dans un premier temps le cas d'un pays producteur en proie au conflit depuis fin 2012 la Rpublique
centrafricaine et suit la chane d'approvisionnement depuis ce pays jusqu'aux centres internationaux de ngoce
de diamants de Douba et Anvers.
Ce rapport se fonde sur des recherches documentaires approfondies sur la chane internationale
d'approvisionnement en diamants, notamment sur l'tude de donnes et documents concernant l'importation et
l'exportation de diamants. La recherche documentaire a t complte par des missions sur le terrain dans quatre
pays : la Rpublique centrafricaine, les mirats arabes unis, le Cameroun et la Belgique. Les chercheurs
d'Amnesty International ont pris contact, directement ou par courrier, avec les gouvernements de ces quatre pays,
ainsi qu'avec un certain nombre d'entreprises cites dans ce rapport, pour leur proposer de ragir aux conclusions
de l'organisation.
LE MARCH INTRIEUR DU DIAMANT EN RPUBLIQUE CENTRAFRICAINE FINANCE DES ATTEINTES AUX DROITS
HUMAINS ET LE CONFLIT
La Rpublique centrafricaine est l'un des pays les plus pauvres du monde. En dcembre 2012, une alliance
rebelle appele Slka issue principalement de la minorit musulmane du pays a lanc une offensive militaire
qui a abouti au renversement du gouvernement en mars 2013. la mi-2013, on a vu apparatre dans le pays des
milices armes connues sous le nom d'anti-balaka composes majoritairement de chrtiens et d'animistes.
Rsolues se dbarrasser de la Slka, elles s'en sont aussi prises aux civils musulmans. Aussi bien la Slka que
les anti-balaka se sont rendus coupables d'horribles exactions tout au long du conflit, qui a dj fait plus de 5
000 morts. Un gouvernement provisoire a t mis en place en janvier 2014, mais il ne dispose pas des capacits
militaires ni d'un pouvoir suffisants pour faire cesser les violences. Si la prsence de soldats internationaux de
maintien de la paix a rtabli un certain niveau de scurit dans certaines rgions, des groupes arms restent actifs
dans de nombreuses parties du pays.
Avant la prise du pouvoir par la Slka, le secteur du diamant jouait un rle essentiel dans l'conomie de la
Rpublique centrafricaine, reprsentant environ la moiti de toutes ses exportations et 20 % de ses recettes
budgtaires. En mai 2013, deux mois aprs l'arrive au pouvoir de la Slka, le Processus de Kimberley a interdit
l'exportation de diamants centrafricains. Le Processus de Kimberley est une initiative intergouvernementale de
contrle de la chane d'approvisionnement en diamants qui a t mise en place en 2003 pour tenter de mettre un
terme au commerce international des diamants de la guerre .
L'interdiction des exportations impose par le Processus de Kimberley ne rend pas illgal le commerce de
diamants l'intrieur de la Rpublique centrafricaine. Tout au long du conflit, des milliers de petits mineurs
artisanaux ont continu d'extraire des diamants et de les vendre des ngociants, qui les ont ensuite revendus
aux socits exportatrices de diamants (ou bureaux d'achats) de Bangui, la capitale, o ils sont toujours stocks.
La poursuite du commerce de diamants en Rpublique centrafricaine tait invitable dans un pays o le diamant
fait vivre plusieurs dizaines de milliers de personnes.
La Slka et les anti-balaka tirent largement profit de ce commerce intrieur. S'ils ont pris le contrle de quelques
sites d'extraction, la plupart du temps ils se contentent de collecter de l'argent en rclamant aux mineurs et aux
ngociants des taxes ou une redevance en change de leur protection . Ils se sont aussi rendus coupables
VIOLATIONS EN CHANE
d'attaques d'une extrme violence contre des mineurs artisanaux et des ngociants. On ignore dans quelle mesure
prcisment les diamants financent les activits de la Slka et des anti-balaka. Ces groupes ne contrlent pas la
totalit du commerce du diamant et, par nature, l'extorsion est difficile mesurer. Par ailleurs, les deux camps se
financent aussi en taxant d'autres biens comme l'or et les produits de l'agriculture.
L'implication de groupes arms n'est pas la seule proccupation en matire de droits humains dans le secteur du
diamant en Rpublique centrafricaine. Les mineurs artisanaux travaillent souvent dans des conditions
dangereuses et l'tat, supposer qu'il soit oprationnel, n'offre gure de mesures en matire de protection. Les
mineurs sont exposs de srieux risques en termes de sant et de scurit sur des sites d'extractions non
rglements. Se retrouvant bien souvent dans une relation d'exploitation avec les intermdiaires qui font le
commerce des diamants, ils effectuent un travaillent reintant pour une rmunration drisoire. Des organisations
non gouvernementales ont signal des cas de travail des enfants dans des mines de diamant, et Amnesty
International a vu plusieurs enfants, dont un garon de 11 ans, travailler dans des conditions dangereuses sur un
site d'extraction. Toutefois, l'ampleur de ce phnomne n'a jamais t tudie.
Comme nous l'avons dit plus haut, depuis l'entre en vigueur de l'interdiction d'exportation, les bureaux d'achat
centrafricains ont stock des diamants Bangui. Deux des principaux bureaux d'achat de diamants en Rpublique
centrafricaine, Badica et la Sodiam, ont achet eux deux pour plusieurs millions de dollars de diamants pendant
le conflit, notamment des diamants provenant de zones o l'on savait pertinemment que la Slka et les antibalaka extorquaient de l'argent aux mineurs et aux ngociants. Bien que ces deux socits dmentent avoir achet
des diamants de la guerre, Amnesty International reste convaincue qu'elles ont acquis des diamants sans vrifier
suffisamment s'ils ont financ des groupes arms. Rcemment, les Nations unies ont pris des sanctions contre
Badica et sa socit sur belge, Kardiam, mises en cause pour avoir fourni par leurs achats de diamants un
soutien la Slka et aux anti-balaka.
En juillet 2015, le Processus de Kimberley a autoris la Rpublique centrafricaine reprendre les exportations de
diamants provenant de certaines parties du pays, sous certaines conditions ( l'heure o nous publions ces lignes,
ces conditions ne sont pas remplies et l'interdiction d'exportation reste donc en vigueur). Le gouvernement de
transition de la Rpublique centrafricaine avait fait pression pour cette leve partielle car le pays a dsesprment
besoin des revenus provenant des exportations de diamants. Le Processus de Kimberley a aussi dcid que que
les diamants actuellement stocks par les bureaux d'achat centrafricains pourraient tre exports sous rserve
d'avoir fait l'objet d'un audit juridique . On ignore en quoi consistera cet audit, mais il est certain que, sans une
enqute exhaustive visant dterminer si ces pierres ont d'une manire ou d'une autre contribu financer des
groupes arms, des diamants de la guerre risquent fort d'tre exports sur les marchs internationaux et
vendus aux consommateurs une fois l'interdiction partiellement leve. Quoi qu'il en soit, tout achat de diamants
auprs de Badica ou de Kardiam constituerait une violation des sanctions des Nations unies visant la Rpublique
centrafricaine.
Amnesty International a demand que soit mis en place un processus permettant la population centrafricaine de
bnficier des diamants stocks Bangui, tout en sanctionnant les entreprises s'il est prouv qu'elles ont achet
en toute connaissance de cause des diamants ayant financ des groupes arms ou qu'elles n'ont pas procd
des contrles raisonnables pour empcher que leurs activits ne soutiennent ces groupes. Soulignant
expressment que le soutien aux groupes arms illgaux par l'exploitation des diamants centrafricains compromet
la paix, la scurit et la stabilit dans le pays, le Conseil de scurit des Nations unies a fait part de son intention
de prendre des sanctions cibles contre les personnes concernes.
LE MARCH INTERNATIONAL DU DIAMANT FERME LES YEUX SUR DES PRATIQUES ILLGALES ET PEU SCRUPULEUSES
Si certains diamants ont t stocks par les bureaux d'achat, beaucoup d'autres pierres extraites et vendues
pendant le conflit ont t passes en contrebande dans des pays voisins, comme la Rpublique dmocratique du
Congo (RDC) et le Cameroun. La contrebande de diamants tait dj un gros problme en Rpublique
centrafricaine avant le conflit actuel, mais la plupart des experts du secteur s'accordent reconnatre qu'elle s'est
accrue depuis le dbut de la crise. Selon les estimations des Nations unies, 140 000 carats supplmentaires ont
t sortis en fraude du pays depuis la mi-2013. Or, trs peu de diamants souponns de provenir de Rpublique
centrafricaine ont t saisis sur le march international. Il est donc trs probable que la plupart d'entre eux ont
t introduits sur les marchs internationaux et achets par des consommateurs.
Les pays avec lesquels la Rpublique centrafricaine a des liaisons terrestres ou ariennes ne sont gnralement
pas les destinations finales des diamants de contrebande. Les pierres n'atteignent en gnral leur valeur maximale
que lorsqu'elles sont vendues dans les centres de ngoce internationaux. Deux des plus grands centres de ngoce
du diamant se trouvent en Belgique et aux mirats arabes unis. En tant que membres du Processus de Kimberley,
ces deux pays sont censs disposer de systmes efficaces pour rglementer leurs importations et exportations de
diamants. Cependant, les chercheurs d'Amnesty International ont mis au jour un certain nombre de points faibles
qui pourraient permettre l'introduction de diamants de contrebande dans la chane d'approvisionnement. Le
nombre considrable de ngociants impliqus, de diamants changs et de papiers ncessaires complique les
oprations de contrle des transactions et de vrification administrative. Par ailleurs, il existe des failles dans les
dispositifs de surveillance et de sanction des ngociants en diamants qui ne respectent pas les rgles.
D'autre part, les chercheurs ont constat que certaines pratiques dans la chane d'approvisionnement mondiale
permettaient des ngociants internationaux en diamants (souvent des socits multinationales) de faire
d'normes bnfices aux dpens des pays pauvres o sont produits les diamants. Ainsi, ces socits peuvent
manipuler leurs prix d'achat ou de vente des diamants pour chapper l'impt, par exemple en sous-valuant les
diamants lors de leur exportation depuis un pays en dveloppement. Selon les estimations de certains
spcialistes, les pays africains perdent chaque anne des milliards de dollars cause d'activits telles que la
contrebande et les manuvres d'vitement fiscal. Ce manque gagner pse sur la capacit des tats financer
des services de base ncessaires l'exercice des droits humains, comme l'ducation ou la sant. Les organes de
dfense des droits humains des Nations unies reconnaissent de plus en plus que la sortie illgale de richesses de
pays africains en dveloppement pose un grave problme en matire de droits humains.
Ces pratiques fiscales semblent tre monnaie courante aux mirats arabes unis, o le commerce de diamants est
ralis pour l'essentiel dans des zones o les entreprises sont exonres d'impts sur leurs bnfices. Pourtant,
non seulement les autorits de Douba ne prennent aucune mesure pour mettre un terme ces pratiques, mais
elles affichent de surcrot une parfaite indiffrence face ce problme. Amnesty International considre que le
gouvernement des mirats arabes unis pourrait tre complice de la sortie illicite de richesses de pays africains.
IL FAUT METTRE UN TERME AUX ATTEINTES AUX DROITS HUMAINS DANS LA CHAINE D'APPROVISIONNEMENT EN
DIAMANTS
Examinant toute la chane d'approvisionnement en diamants, ce rapport montre en quoi les risques associs dans
les domaines juridique, thique et des droits humains vont au-del de la simple question du conflit. Depuis les
conditions de travail dans les sites d'extraction jusqu'aux sorties illicites de richesses des conomies en
dveloppement par le biais des pratiques de prix et de la contrebande, on constate qu'une srie d'acteurs
groupes arms, contrebandiers et entreprises, entre autres tirent profit de la pauvret, des atteintes aux droits
humains et d'autres activits illgales. La contrebande et les pratiques fiscales contestables privent les pays
pauvres de recettes tandis que les acteurs concerns en tirent injustement des profits financiers. Le caractre
transnational de la chane d'approvisionnement en diamants facilite ces abus.
Le Processus de Kimberley est l'une des rares initiatives de contrle d'une chane d'approvisionnement en minerai
fonde sur la coopration internationale et complte par un mcanisme de mise en uvre. Toutefois, il a montr
un certain nombre de limites et faiblesses importantes et ne permet pas de remdier la majorit des atteintes
aux droits humains dnonces dans ce rapport.
L'une de ses principales faiblesses est sa porte relativement troite il concerne uniquement les diamants de
la guerre et ne couvre donc pas les diamants extraits ou ngocis dans des circonstances marques par des
atteintes aux droits humains, ni les diamants qui servent financer des forces gouvernementales se rendant
coupables de violations. Par ailleurs, il vise uniquement le commerce international de diamants de la guerre, et
non les marchs domestiques. Mme en ce qui concerne l'objectif principal du Processus de Kimberley
empcher des diamants ayant financ des groupes rebelles d'entrer sur le march international , ce rapport
rvle un certain nombre de problmes dans le cas de la Rpublique centrafricaine. Non seulement des groupes
arms centrafricains continuent de profiter du commerce de diamants pour financer leurs activits, mais en plus
la contrebande semble avoir augment depuis l'interdiction d'exportation.
L'un des autres points faibles du Processus de Kimberley est qu'il n'impose nullement aux entreprises de vrifier
leurs propres chanes d'approvisionnement. En vertu des normes internationales sur la responsabilit des
entreprises en matire de droits humains, ces dernires ont l'obligation de respecter les droits fondamentaux dans
toutes leurs activits et doivent disposer dune procdure en matire de diligence requise leur permettant
VIOLATIONS EN CHANE
didentifier les atteintes aux droits humains lies leurs activits, de les prvenir, den attnuer les incidences
ngatives et le cas chant daccorder des rparations aux victimes. Plusieurs milliers d'entreprises
interviennent dans la chane internationale d'approvisionnement en diamants et, si ce rapport n'tudie pas leurs
pratiques de faon exhaustive, il rvle clairement que les principaux acteurs du secteur ne font rien pour
remdier aux problmes soulevs, en violation de leurs obligations aux termes de ces normes internationales. Par
exemple, les entreprises qui ont recours des pratiques fiscales abusives ne respectent pas les normes
internationales relatives aux droits humains. Ces normes prcisent clairement que l'obligation de respecter les
droits humains existe indpendamment des exigences de l'tat en matire de responsabilit des entreprises. Le
fait que certaines de ces pratiques fiscales soient lgales n'est pas une excuse et ne justifie pas qu'une entreprise
les utilise en toute connaissance de cause pour chapper l'impt et en tirer des profits importants aux dpens
d'conomies en dveloppement.
Du fait des manquements de la part des tats et des entreprises dcrits dans ce rapport, des diamants
associs des conflits et des atteintes aux droits humains circulent sur le march international et sur les
marchs de consommation. De faon plus gnrale, les recherches menes par Amnesty International et d'autres
ONG rvlent que des chanes d'approvisionnement en d'autres minerais sont touches par des problmes
similaires. L'organisation appelle donc les tats et les organismes rgionaux concerns mettre en place une
lgislation imposant aux socits d'enquter sur leurs chanes d'approvisionnement en minerais et de fournir des
rapports publics sur ce sujet, conformment aux normes internationales telles que le Guide OCDE sur le devoir de
diligence pour des chanes dapprovisionnement responsables en minerais provenant de zones de conflit ou haut
risque.
Ce rapport formule par ailleurs un certain nombre d'autres recommandations spcifiques sur les conditions dans
les sites d'extraction, la contrebande et les pratiques abusives en matire de fiscalit, ainsi que sur le
renforcement du contrle des ngociants dans les grands centres de ngoce de Douba et Anvers. Il appelle
notamment :
les tats introduire dans la lgislation l'infraction, pnale ou administrative, de dfaut de prvention de
transactions de minerais lis des activits illgales, comme les crimes lis de graves atteintes aux
droits humains, le financement de groupes arms, le blanchiment d'argent et la contrebande ;
la Rpublique centrafricaine mettre en place des mcanismes favorisant la scurit des mineurs de
diamant artisanaux sans pour autant leur imposer des contraintes administratives ou financires
onreuses, et solliciter cet effet, le cas chant, la coopration et l'aide internationales ;
les mirats arabes unis prendre des mesures pour mettre un terme la pratique du prix de transfert
abusif et celle de la variation de prix importante entre l'importation et l'exportation de diamants bruts
vers/depuis les mirats arabes unis, y compris en remettant en cause les sous-valuations au niveau des
pays en dveloppement et en les signalant au gouvernement concern et au Processus de Kimberley ;
la Belgique et les mirats arabes unis mettre en place des dispositifs plus fermes et plus transparents
de contrle des registres et des procdures des ngociants en diamants.
Ce rapport et ses conclusions s'inscrivent dans le cadre d'un travail plus large men par Amnesty International afin
de dnoncer les consquences des pratiques fiscales abusives sur les droits humains, dans le but de susciter une
dynamique internationale de rforme des systmes qui permettent ces abus.
2. MTHODOLOGIE
Ce rapport se fonde sur des recherches documentaires approfondies sur la Rpublique centrafricaine, le secteur
du diamant et la chaine internationale d'approvisionnement en diamants, notamment sur l'tude de donnes et
documents concernant le Processus de Kimberley ainsi que l'importation et l'exportation de diamants. La
recherche documentaire a t complte par des missions sur le terrain dans quatre pays : la Rpublique
centrafricaine, les mirats arabes unis, le Cameroun et la Belgique, ainsi que par des conversations avec un
certain nombre d'acteurs du secteur du diamant, du Processus de Kimberley et de la socit civile.
Les chercheurs d'Amnesty International se sont rendus en Rpublique centrafricaine en octobre et
novembre 2014, ainsi qu'en mai 2015. Durant ces missions, ils ont beaucoup circul dans l'ouest du pays et ont
interrog des mineurs et des ngociants en diamants dans les villes de Boda, Carnot et Berbrati. Ils ont observ
sur place des oprations d'extraction, ainsi que des oprations commerciales. Tous les mineurs et les ngociants
ont souhait conserver l'anonymat ; dans certains cas les intresss craignaient pour leur scurit ; dans d'autres,
les ngociants ne voulaient manifestement pas que leurs activits commerciales soient rvles.
Lors d'une mission au Cameroun en dcembre 2014, les chercheurs se sont rendus au secrtariat du Processus de
Kimberley dans le pays, Yaound ; ils ont galement rencontr des agents des douanes Douala. Ils se sont par
ailleurs entretenus avec des militants de la socit civile et des journalistes qui suivent la question des industries
extractives au Cameroun.
En octobre 2014, les chercheurs d'Amnesty International se sont dplacs Douba pour enquter sur la mise en
uvre du Processus de Kimberley par les mirats arabes unis. La visite d'Amnesty International a t rendue
possible par le ministre de l'conomie. Les dlgus de l'organisation ont rencontr des reprsentants de ce
ministre, des douanes, du Dubai Multi Commodities Centre (DMCC) et de deux de ses entits, le secrtariat du
Processus de Kimberley aux mirats arabes unis et la bourse du diamant de Douba (Dubai Diamond Exchange).
Le DMCC est le centre pour l'importation aux mirats arabes unis et l'exportation depuis ce pays de tous les
diamants bruts. Il dispose d'un bureau d'importation l'aroport de Douba et d'un bureau d'exportation son
sige. Les chercheurs ont pu observer sur ces deux sites le droulement des formalits pour l'importation et
l'exportation de diamants. Amnesty International a crit au secrtariat du Processus de Kimberley aux mirats
arabes unis pour leur faire part des conclusions en ce qui concerne les mirats arabes unis. Amnesty International
n'avait reu aucune rponse au moment du bouclage de ce rapport.
En mars 2015, Amnesty International s'est rendue Anvers pour enquter sur la mise en uvre par la Belgique
du Processus de Kimberley. La visite d'Amnesty International a t rendue possible par l'Antwerp World Diamond
Centre (AWDC, Centre mondial du diamant d'Anvers). Les chercheurs se sont entretenus avec des reprsentants
de l'AWDC et du ministre de l'conomie, qui supervise le Diamond Office (Bureau du diamant). Celui-ci est le
centre pour l'importation et l'exportation de tous les diamants bruts et taills vers/depuis la Belgique. Les autres
pays de l'Union europenne l'utilisent galement comme centre d'importation et d'exportation. Les chercheurs
d'Amnesty International y ont observ le droulement des formalits pour l'importation et l'exportation de
diamants. Amnesty International a crit au lAWDC pour leur faire part des conclusions en ce qui concerne les
Belgique. Une copie de cette lettre figure en annexe de ce rapport.
Le prsent document s'appuie aussi sur deux rapports du Groupe d'experts des Nations unies sur la Rpublique
centrafricaine et sur le rapport de la Commission d'enqute internationale sur la Rpublique centrafricaine, crs
conformment la rsolution 2127 (2013) du Conseil de scurit des Nations unies ; sur le travail d'un certain
nombre d'ONG qui suivent la situation en Rpublique centrafricaine et la question du commerce mondial de
diamants, notamment International Crisis Group, International Peace Information Service, Global Witness,
Partenariat Afrique Canada (PAC) et Enough Project ; et sur les travaux du Groupe d'action financire (GAFI) sur
les mouvements illicites de capitaux et les diamants.
Amnesty International a crit aux gouvernements de la Rpublique centrafricaine et de la RDC pour leur demander
des informations supplmentaires sur la mise en uvre du Processus de Kimberley et des contrles l'exportation
de diamants dans les deux pays. Amnesty International a galement crit aux autorits camerounaises pour leur
faire part des conclusions en ce qui concerne le Cameroun. La RDC a adress en rponse le texte de deux notes
distribues aux agences gouvernementales et autres acteurs jouant un rle dans le secteur du diamant du pays,
VIOLATIONS EN CHANE
dans lesquelles les autorits en appelaient une vigilance accrue en vue de lidentification des diamants
provenant de la Rpublique centrafricaine. Amnesty International n'avait reu aucune rponse de la part de la
Rpublique centrafricaine ou de Cameroun au moment du bouclage de ce rapport.
Enfin, Amnesty International a crit la Sodiam et Badica/Kardiam, deux des principales socits exportatrices
de diamants de la Rpublique centrafricaine, et leur a prsent les conclusions de ses recherches concernant
leurs activits. Les deux entreprises ont rpondu, directement ou par l'intermdiaire de leur conseil juridique, et
dmenti toute opration illicite. Nous faisons tat de ces rponses dans le rapport. Tous les courriers changs
figurent l'annexe du prsent rapport.
3. CONTEXTE : LES DROITS HUMAINS ET LES

CHAINES MONDIALES
D'APPROVISIONNEMENT EN MINERAIS
En mai et juin 2014, les autorits belges ont saisi Anvers trois lots de diamants qui, pense-t-on, contenaient des
diamants provenant de la Rpublique centrafricaine1. La Rpublique centrafricaine est l'un des pays les plus
pauvres du monde2. Depuis dcembre 2012, elle est en proie un conflit qui a provoqu la mort de milliers de
personnes3. Selon des experts des Nations unies, certains des diamants provenaient d'une zone de la Rpublique
centrafricaine contrle par un groupe arm issu de la Slka qui taxe les ngociants et leur extorque de
largent4. La Slka s'est rendue responsable de graves atteintes au droit relatif aux droits humains et au droit
humanitaire, dont des crimes de guerre et des crimes contre l'humanit5. Ces diamants ont t saisis en raison de
l'interdiction en vigueur du commerce de diamants provenant de la Rpublique centrafricaine. Cette mesure a t
prononce aprs la suspension du pays du Processus de Kimberley, une initiative instaure pour empcher les
diamants de la guerre (ou diamants du sang ) d'entrer dans les chanes d'approvisionnement mondiales6.
Un nombre non ngligeable de pays dots d'importantes ressources minires7 sont durement frapps par la
pauvret, la guerre et la corruption, ainsi que par les atteintes aux droits humains lies aux activits extractives
telles que l'exploitation de main-d'uvre et la pollution de l'environnement. Ce phnomne, parfois appel
maldiction des ressources , a fait l'objet de nombreuses tudes ralises par des ONG et des chercheurs8.
Parmi ses causes profondes, multiformes, on retrouve la mauvaise gouvernance et le comportement illicite ou
moralement contestable d'entreprises et d'individus.
En rgle gnrale, les minerais tels que le diamant sont extraits puis exports du pays o se trouvent les
gisements vers les marchs internationaux. Avant qu'on les retrouve dans des biens de consommation ou des
1
Rapport final du Groupe d'experts sur la Rpublique centrafricaine cr en application de la rsolution 2127 (2013) du
Conseil de scurit, doc. ONU S/2014/762, 29 octobre 2014, 114 (ci aprs : Groupe d'experts, Rapport final).
2
Banque mondiale, Rpublique centrafricaine : Vue d'ensemble , disponible sur

www.banquemondiale.org/fr/country/centralafricanrepublic/overview (consult le 19 aot 2015).
3
Amnesty International, Rpublique centrafricaine. La crise des droits humains devient incontrlable, AFR 19/003/2013,
disponible sur www.amnesty.org/fr/documents/AFR19/003/2013/fr/ (ci-aprs : Amnesty International, La crise des droits
humains devient incontrlable) ; Amnesty International, Nettoyage ethnique et tueries intercommunautaires en Rpublique
centrafricaine, AFR 19/004/2014, disponible sur www.amnesty.org/fr/documents/afr19/004/2014/fr/ (ci-aprs : Amnesty
International, Nettoyage ethnique et tueries intercommunautaires) ; Fdration internationale des ligues des droits de l'homme
(FIDH), Centrafrique : Ils doivent tous partir ou mourir , juin 2014, disponible sur www.fidh.org/La-Federation-internationaledes-ligues-des-droits-de-l-homme/afrique/republique-centrafricaine/15617-centrafrique-ils-doivent-tous-partir-ou-mourir (ciaprs : FIDH, Ils doivent tous partir ou mourir ) (tous ces documents ont t consults le 19 aot 2015).
4
Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 127.
Amnesty International, Rpublique centrafricaine. Une raction est requise en urgence afin de combattre la violence croissante
dans le centre du pays, index : AFR 19/010/2014, disponible sur www.amnesty.org/fr/documents/afr19/010/2014/fr/ (consult
le 19 aot 2015) [ci-aprs : Amnesty International, Une raction est requise en urgence]; Amnesty International, Rpublique
centrafricaine. Il est temps de rendre des comptes, index : AFR 19/006/2014, disponible sur
www.amnesty.org/fr/documents/afr19/006/2014/fr/ (ci-aprs : Amnesty International, Il est temps de rendre des comptes) ;
Human Rights Watch (HRW), Rpublique centrafricaine : Des civils en danger, 15 septembre 2014, disponible sur
www.hrw.org/fr/news/2014/09/15/republique-centrafricaine-des-civils-en-danger (ci-aprs : HRW, Des civils en danger)
[consults le 19 aot 2015].
6
Pour en savoir davantage sur le Processus de Kimberley, voir www.kimberleyprocess.com/fr (site en franais) et
www.kimberleyprocess.com (site en anglais, plus complet) (consults le 23 aot 2015) [ci-aprs : Processus de Kimberly,
document de base].
7
Banque mondiale, Industries extractives Vue d'ensemble , disponible sur

www.banquemondiale.org/fr/topic/extractiveindustries/overview (consult le 19 aot 2015).
8
Voir par exemple : Brookings Institution, Poverty in the Midst of Abundance: Governance Matters for Overcoming the Resource
Curse, 13 septembre 2012, disponible sur www.brookings.edu/research/opinions/2012/09/13-poverty-governance-kaufmann ;
Global Witness, www.globalwitness.org/fr/ (consults le 19 aot 2015).
VIOLATIONS EN CHANE
produits industriels, ils subissent une srie de transformations et autres traitements lors d'un parcours complexe
dans lequel sont impliqus diffrents acteurs et de nombreux pays. Le commerce des minerais met souvent en
rapport des mineurs totalement dmunis et des personnes et des entreprises qui comptent parmi les plus
fortunes du monde. La nature transnationale du commerce des minerais et de la chane d'approvisionnement
vient cependant dissimuler les points de connexion. Peu de gens savent d'o viennent les minerais prsents dans
leurs bijoux, leurs smartphones ou d'autres produits de consommation, ni dans quelles conditions ils ont t
extraits.
En finir avec la maldiction des ressources et les violations des droits humains associes passe
ncessairement par lidentification des liens existant entre l'extraction, une extrmit de la chane
d'approvisionnement, et les entreprises et les consommateurs se trouvant l'autre bout. Si les entreprises ignorent
d'o viennent les minerais qu'elles utilisent, elles ne disposent ni des lments d'information ni des moyens
d'incitation qui leur permettraient d'agir pour viter de provoquer ou d'exacerber des atteintes aux droits humains.
Les atteintes aux droits humains intervenant dans la chane d'approvisionnement des minerais ne concernent pas
seulement les entreprises. Lors de leur parcours au fil de cette chane, les minerais traversent de nombreux pays
et sont soumis chaque fois des contrles l'importation et l'exportation, ainsi qu' d'autres inspections
rglementaires. La rglementation du commerce international des minerais est pour l'essentiel parcellaire, ne se
concentrant que sur une partie de la chane d'approvisionnement et ne tenant pas compte des aspects lis aux
droits humains. Certaines de ces dispositions rglementaires, que nous voquons dans le prsent rapport,
favorisent mme sans le vouloir des comportements non thiques de la part d'acteurs non tatiques particuliers
et entreprises notamment , qui contribuent directement ou indirectement la perptration d'atteintes aux droits
humains dans le pays producteur de minerais.
Face l'ampleur des enjeux lis au commerce mondial de minerais, l'attention de la communaut internationale a
t mobilise et un certain nombre d'initiatives ont t lances pour assainir les chanes d'approvisionnement.
Certaines concernent les tats, d'autres plus spcifiquement les entreprises. Certaines portent sur un minerai ou
un groupe de minerais en particulier. La plupart des initiatives existantes ne sont pas juridiquement
contraignantes mais les tats peuvent naturellement toujours incorporer certaines de leurs dispositions dans la
lgislation nationale.
Ces initiatives utilisent en grande partie la notion de devoir de diligence concernant la chane
d'approvisionnement . Il s'agit d'un processus par lequel les entreprises qui achtent ou utilisent des minerais
mettent en place en amont des systmes d'valuation des risques associs l'extraction et au commerce de ces
minerais (par exemple le travail des enfants dans les activits extractives ou le financement des groupes arms par
le commerce), interviennent pour rduire les risques identifis et rendent compte publiquement des mesures
qu'elles ont prises. L'exercice du devoir de diligence sur la chane d'approvisionnement pour garantir un
approvisionnement responsable est une pratique bien tablie et rpandue dans de nombreux secteurs (par
exemple celui des produits alimentaires et des boissons, o les lgislations relatives la sant et la scurit,
ainsi que la pression des consommateurs, imposent aux entreprises de rvler un certain nombre d'informations
concernant la composition et l'origine des produits de consommation). C'est lorsqu'il implique toutes les
entreprises prsentes dans la chane d'approvisionnement que l'exercice du devoir de diligence se rvle le plus
efficace. Ces entreprises peuvent ainsi partager les informations, mettre en place de bonnes pratiques et peser
collectivement sur les fournisseurs. Cependant, le type et le niveau de devoir de diligence attendu d'une entreprise
varie selon la position occupe par celle-ci dans la chane d'approvisionnement, ainsi qu'en fonction de sa taille et
de son influence.
Concernant les minerais, l'une de ces initiatives est le Guide OCDE sur le devoir de diligence pour des chanes
dapprovisionnement responsables en minerais provenant de zones de conflit ou haut risque , un cadre de large
porte couvrant tous les minerais, y compris les diamants9. Le Guide s'adresse aux entreprises tout au long de la
9
OCDE, Guide OCDE sur le devoir de diligence pour des chanes dapprovisionnement responsables en minerais provenant de
zones de conflit ou haut risque, 2e dition, 2013, ditions OCDE, disponible sur
www.oecd.org/fr/investissement/mne/GuideEdition2.pdf ; OCDE, Recommandation du Conseil relative au Guide sur le devoir de
diligence pour des chanes d'approvisionnement responsables en minerais provenant de zones de conflit ou haut risque,
C(2012)93, 17 juillet 2012, disponible sur
webnet.oecd.org/oecdacts/Instruments/ShowInstrumentView.aspx?InstrumentID=268&Lang=fr&Book=False (consults le
29 aot 2015). Le Guide OCDE sur le devoir de diligence comprend en outre des supplments dtaills concernant l'exercice du
devoir de diligence pour les chanes d'approvisionnement en tain, tantale, tungstne et or.
10
chane d'approvisionnement et dtaille les mesures pratiques qu'elles doivent prendre pour tre sres dagir dans
le respect des droits humains et de ne pas financer la guerre lorsqu'elles s'approvisionnent en minerais venant de
zones de conflit ou haut risque. Le Guide OCDE sur le devoir de diligence a t adopt par les tats membres de
l'OCDE en 2011. Bien quil ne sagisse pas en soi dun instrument juridiquement contraignant, ses dispositions
s'imposent aux entreprises dans le cadre de la lgislation de certains tats. C'est ainsi qu'aux termes d'une
rglementation adopte en 2012, les entreprises cotes en bourse aux tats-Unis ont l'obligation lgale de
conduire des enqutes sur leurs chanes d'approvisionnement conformment au Guide OCDE sur le devoir de
diligence, pour s'assurer que les minerais utiliss dans leurs produits ne contribuent pas au financement de
groupes arms ou la perptration d'atteintes aux droits humains en RDC et dans les pays voisins dont la
Rpublique centrafricaine10. L'Union europenne (UE) examine actuellement une proposition en vue de l'adoption
de dispositions qui imposeraient aux entreprises en Europe de s'acquitter d'un devoir de diligence conformment
au Guide OCDE.
Comme indiqu plus haut, une initiative internationale porte spcifiquement sur le diamant : le systme de
certification du Processus de Kimberley. Le Processus de Kimberley a t mis en place en 2003 par des tats,
des reprsentants de la profession et des organisations de la socit civile, pour mettre un terme au commerce
international de diamants de la guerre . L'initiative est intervenue aprs des rvlations tablissant que le
commerce de diamants servait financer des violences et des atteintes aux droits humains perptres par des
groupes arms dans des pays comme l'Angola et la Sierra Leone. Au total, 81 pays11, dont les principaux
producteurs de diamants, sont membres du Processus de Kimberley. Ils reprsentent environ 99,8 % de la
production mondiale de diamants bruts12. Le Processus de Kimberley est centr sur les tats les membres
doivent mettre en place et appliquer un systme effectif de contrles l'exportation et l'importation, afin
d'empcher que des diamants de la guerre n'entrent dans la chane d'approvisionnement internationale. Il ne
s'agit pas d'un cadre pour l'exercice du devoir de diligence, mais d'un mcanisme imposant que chaque
exportation de diamants bruts s'accompagne d'un certificat du Processus de Kimberley confirmant que le lot n'est
pas li un quelconque conflit. Les oprations commerciales concernant des diamants bruts ne sont autorises
qu'entre participants au Processus de Kimberley.
Le Processus donne une dfinition troite des diamants de la guerre : les diamants de la guerre sont les
diamants bruts utiliss par les mouvements rebelles ou leurs allis pour financer des conflits visant dstabiliser
des gouvernements lgitimes13 . Ainsi le Processus de Kimberley ne couvre-t-il pas les diamants extraits ou
ngocis dans des circonstances marques par des atteintes aux droits humains, ni les diamants qui servent
financer des forces gouvernementales se rendant coupables de violations. Le Processus de Kimberley prvoit la
seule responsabilit de l'tat, ce qui affranchit les entreprises de tout devoir d'enqute sur leurs propres chanes
d'approvisionnement concernant les atteintes aux droits humains ou le financement de groupes arms.
Les diamants saisis en Belgique en mai et juin 2014 avaient t imports de Douba, dans les mirats arabes
unis, munis d'une certification du Processus de Kimberley. Lorsqu'ils sont arrivs Douba ils taient dj
certifis par le Processus de Kimberley et avaient donc t exports par des pays membres du Systme de
certification. D'aprs des experts du secteur, certains des diamants des lots saisis taient imports de la
Rpublique dmocratique du Congo (RDC), un pays voisin de la Rpublique centrafricaine qui ne fait lobjet
daucune interdiction sur les exportations de diamants14. Ainsi, officiellement du moins, aucun des diamants
saisis en Belgique ne provenait de la Rpublique centrafricaine.
Les initiatives portant sur la chane d'approvisionnement ne sont efficaces que dans la mesure o le systme de
contrle l'est, tous les points de la chane. Le fait que les diamants saisis en Belgique aient t exports par la
RDC, puis soient passs par les mirats arabes unis, soulve une question : les diamants de contrebande peuvent10
U.S. Securities and Exchange Commission, Fact Sheet: Disclosing the Use of Conflict Minerals, disponible sur
www.sec.gov/News/Article/Detail/Article/1365171562058 (consult le 19 aot 2015).
11
L'Union europenne (UE) est reprsente en bloc. Le Processus de Kimberley compte donc 54 participants, qui reprsentent
81 pays.
12
Processus de Kimberley, Participants , disponible sur www.kimberleyprocess.com/fr/participants (consult le

19 aot 2015).
13
Voir Systme de certification du Processus de Kimberley, version en anglais sur www.kimberleyprocess.com/en/kpcs-coredocument (consult le 23 aot 2015) ; une version en franais est disponible sur www.admin.ch/opc/fr/federalgazette/2003/3333.pdf.
14
VIOLATIONS EN CHANE
ils intgrer, en ces lieux, la chane d'approvisionnement du Processus de Kimberley ? Amnesty International s'est
penche sur la chane d'approvisionnement mondiale en diamants, qui va des pays producteurs tels que la
Rpublique centrafricaine aux grands centres internationaux de ngoce que sont les mirats arabes unis et la
Belgique. Ce rapport examine trois points spcifiques de la chane : les diamants en Rpublique centrafricaine,
tout d'abord, puis la situation dans deux des pays voisins, vers lesquels des diamants sont exports
clandestinement, puis, pour terminer, celle dans les centres de ngoce aux mirats arabes unis et en Belgique.
Au-del du Processus de Kimberley et de la question des diamants de la guerre, il se penche sur un certain
nombre de points problmatiques tout au long de la chane d'approvisionnement, qui peuvent avoir des
rpercussions sur l'exercice et la jouissance des droits fondamentaux.
Ce rapport s'inscrit dans le cadre plus large du travail effectu par Amnesty International sur les chanes
d'approvisionnement en minerais, qui porte sur les responsabilits des acteurs tatiques et des entreprises. L'objet
de ce travail est de briser le lien entre le commerce des minerais et les atteintes aux droits humains, notamment
grce une rglementation effective obligeant les entreprises faire le mnage dans leurs chanes
d'approvisionnement et s'approvisionner de manire responsable et transparente.
12
4. FINANCEMENT DES EXACTIONS

ET DU CONFLIT EN RPUBLIQUE
CENTRAFRICAINE
Je suis de Berbrati. J'y ai toujours vcu. J'ai toujours t artisan minier : mon travail, c'est de creuser, et parfois,
je vends et j'achte des diamants. J'avais un site, sur la rivire, il appartenait ma femme. [...] J'ai travaill
pendant 25 ans sur ce site. [...] Quand la crise a clat, en fvrier [2014], j'ai quitt les lieux et je me suis cach
dans la fort. Un groupe d'hommes s'est empar du site, avec un commandant anti-balaka qui en a pris la tte.
Plus tard dans l'anne, je me suis mis exploiter un autre site d'extraction [...]. Et puis, le 1er aot, les antibalaka sont arrivs avec des machettes ; ils ont failli me tuer. Un groupe d'hommes a lanc l'offensive et s'est
empar du site. J'ai pass une semaine l'hpital ils m'avaient frapp la tte et sur le corps avec leurs
machettes. Ils voulaient me tuer, mais j'ai russi m'enfuir. Ils ont pens que j'tais mort. J'tais par terre, sans
bouger. Mais au bout d'une heure, je me suis lev et j'ai russi rentrer Berbrati.
M. A., mineur artisanal, Berbrati, ouest de la Rpublique centrafricaine, 7 novembre 2014
Avant 2013, la Rpublique centrafricaine tait le 14e producteur mondial de diamants bruts en volume, et le
12e en valeur15. Ses exportations de diamants bruts dans le cadre du Processus de Kimberley se sont leves
60,8 millions de dollars des tats-Unis en 2011 et 62,1 millions de dollars en 201216, soit environ la moiti de
ses exportations totales et 20 % de ses recettes budgtaires17. Depuis le dbut du conflit, lextraction de diamants
a cess ou baiss dans certaines rgions, du moins temporairement. Dans dautres parties du pays, cependant,
elle a augment, en lien avec lactivit des groupes arms.
Ce chapitre traite du conflit en Rpublique centrafricaine et de ses rpercussions sur le secteur du diamant. Il
s'intresse en particulier aux groupes arms impliqus dans ce secteur et aux graves atteintes aux droits humains
qu'ils ont commises durant le conflit (notamment contre des ngociants en diamants et des mineurs), ainsi qu' la
manire dont ils continuent de tirer profit du commerce du diamant l'intrieur du pays. Au-del du conflit, il se
penche galement sur les proccupations plus larges en matire de droits humains dans le contexte de l'extraction
et du commerce des diamants en Rpublique centrafricaine proccupations qui existaient dj avant la crise
actuelle.
LE CONFLIT
Fin mars 2013, une coalition de groupes arms rebelles connue sous le nom de Slka a pris Bangui, la capitale
de la Rpublique centrafricaine, et a chass du pouvoir le prsident Franois Boziz. Le dirigeant de la Slka,
Michel Djotodia, s'est autoproclam prsident18.
Les forces de la Slka taient composes de Centrafricains principalement issus de la minorit musulmane du
pays mais aussi de mercenaires et de braconniers trangers, originaires notamment du Tchad et du Darfour du
Sud (Soudan) le dirigeant de la Slka, Michel Djotodia, avait t consul de la Rpublique centrafricaine
15
Initiative pour la transparence dans les industries extractives (ITIE), Rpublique centrafricaine , disponible sur
eiti.org/fr/rep-centrafricaine (consult le 19 aot 2015).
16
Processus de Kimberley, Annual Global Summary: 2011 Production, Imports, Exports and KPC Counts et Annual Global
Summary: 2012 Production, Imports, Exports and KPC Counts, disponibles sur
www.kimberleyprocessstatistics.org/public_statistics (consults le 23 aot 2015).
17
ITIE, Rpublique centrafricaine , op. cit.
18
Amnesty International, La crise des droits humains devient incontrlable, op. cit.
VIOLATIONS EN CHANE
Nyala, la capitale rgionale du Darfour du Sud19.

Avant mme de prendre le pouvoir, pendant leur offensive militaire dans le nord de la Rpublique centrafricaine,
les membres de la Slka avaient mis sac et pill d'innombrables villages et tu de nombreux civils. Une fois
entrs dans Bangui, et pendant les mois qui ont suivi, ils se sont rendus coupables de graves atteintes aux droits
humains, telles que des excutions sommaires, des viols, des disparitions forces et des pillages massifs. Michel
Djotodia a dissout la Slka en septembre 2013, mais cette mesure purement formelle a eu peu d'effets concrets
sur les exactions commises20.
La violence et le caractre arbitraire des actions de la Slka pendant la brve priode o elle a t au pouvoir ont
contribu accrotre fortement les tensions intercommunautaires. Mi-2013, des milices armes appeles antibalaka, associes d'anciens soldats fidles au prsident Boziz, ont commenc apparatre dans tout le pays.
Les membres de ces groupes, principalement chrtiens ou animistes, taient non seulement dtermins chasser
la Slka, mais se montraient aussi trs virulents l'encontre des musulmans. Plutt que d'attaquer des bases de
la Slka, ils s'en sont souvent pris des civils musulmans sans protection.
L'escalade de la violence, les vives tensions intercommunautaires et la crainte que le pire reste venir ont attir
l'attention de la communaut internationale. Le 5 dcembre 2012, tandis que les milices anti-balaka lanaient
une offensive coordonne sur Bangui, le Conseil de scurit des Nations unies a adopt une rsolution sur la
Rpublique centrafricaine au titre du chapitre VII de son mandat21. En vertu de cette rsolution, des forces
militaires franaises ont commenc se dployer en nombre dans le pays, et la force africaine de maintien de la
paix dj prsente sur place a t renforce et place sous l'autorit de l'Union africaine (UA22).
Le 10 janvier 2014, sous la pression de la communaut internationale, et en particulier de la France et du Tchad,
Michel Djotodia a dmissionn de la prsidence. Immdiatement aprs sa dmission, et pendant les semaines qui
ont suivi, la Slka a commenc abandonner les villes les unes aprs les autres dans le tiers occidental du pays,
laissant le pouvoir aux milices anti-balaka. Les anti-balaka ont commis une srie de massacres de musulmans
dans des villages et des villes de l'ouest du pays, forant des centaines de milliers de musulmans fuir vers les
pays voisins, tels que le Tchad, le Cameroun et la Rpublique dmocratique du Congo (RDC23). Comme l'a conclu
la Commission d'enqute internationale dans son rapport de dcembre 2014, l'objectif des anti-balaka tait de
dbarrasser la Rpublique centrafricaine de sa population musulmane, ce qui s'apparente un nettoyage
ethnique24 .
Catherine Samba-Panza a t nomme prsidente de transition le 23 janvier 2014, mais son gouvernement,
dpourvu de force militaire, n'avait pas le pouvoir de mettre un terme la violence. Les soldats de maintien de la
paix franais et de l'UA, bien que puissants sur le plan militaire, ont t longs se dployer en dehors de la
19
Rapport intermdiaire du Groupe d'experts sur la Rpublique centrafricaine cr par la rsolution 2127 (2013) du Conseil de
scurit des Nations unies, doc. ONU S/2014/452, 26 juin 2014, 27 et 29 (ci-aprs : Groupe d'experts, Rapport
intermdiaire) ; International Crisis Group, De dangereuses petites pierres : les diamants en Rpublique centrafricaine,
16 dcembre 2010, p. 17, note 151, disponible sur www.crisisgroup.org/fr/regions/afrique/afrique-centrale/republiquecentrafricaine/167-dangerous-little-stones-diamonds-in-the-central-african-republic.aspx (ci-aprs : International Crisis Group,
De dangereuses petites pierres) ; International Crisis Group, La crise centrafricaine : de la prdation la stabilisation, 17 juin
2014, p. 16-18, disponible sur www.crisisgroup.org/fr/regions/afrique/afrique-centrale/republique-centrafricaine/219-the-centralafrican-crisis-from-predation-to-stabilisation.aspx (ci-aprs : International Crisis Group, De la prdation la stabilisation) [tous
deux consults le 19 aot 2015].
20
Rapport final de la Commission d'enqute internationale sur la Rpublique centrafricaine cre conformment la
rsolution 2127 (2013) du Conseil de scurit des Nations unies, doc. ONU S/2014/928, 22 dcembre 2014, 26 et 44 (ciaprs : Commission d'enqute internationale, Rapport final) ; Rapport prliminaire de la Commission d'enqute internationale
sur la Rpublique centrafricaine cre conformment la rsolution 2127 (2013) du Conseil de scurit des Nations unies,
doc. ONU S/2014/373, 26 juin 2014, 42-44 (ci-aprs : Commission d'enqute internationale, Rapport prliminaire).
21
Conseil de scurit des Nations unies, Rsolution 2127 (2013), doc. ONU S/Res/2127(2013), 5 dcembre 2013.
22
Une petite force de maintien de la paix sous les auspices de la Communaut conomique des tats de l'Afrique centrale
(CEEAC) tait dj dploye en Rpublique centrafricaine. Le 19 dcembre 2013, elle a t place sous l'gide de l'Union
africaine et ses effectifs ont t renforcs. Voir J. Fortin, Africa Prepares for Central African Republic Deployment, Inter Press
Service, 10 dcembre 2013, disponible sur www.ipsnews.net/2013/12/africa-prepares-central-african-republic-deployment/
(consult le 19 aot 2015). En septembre 2014, cette force a t place sous l'autorit de l'ONU, et ses effectifs ont t de
nouveau renforcs.
23
Amnesty International, Nettoyage ethnique et tueries intercommunautaires, op. cit. ; FIDH, Ils doivent tous partir ou
mourir , op. cit.
24
Commission d'enqute internationale, Rapport final, op. cit., 293-296 et 451-453.
14
capitale et de quelques grandes villes, et n'ont russi que partiellement contenir la violence gnralise25. Plus
de 5 000 hommes, femmes et enfants ont t tus durant le conflit26.
En septembre 2014, la Mission multidimensionnelle intgre des Nations unies pour la stabilisation en
Rpublique centrafricaine (MINUSCA) l'ancienne force de l'UA renforce par des effectifs supplmentaires a
pris le relais des oprations de maintien de la paix dans le pays. Son dploiement a amlior les conditions de
scurit dans certaines parties du pays, mais n'a pas mis fin totalement la violence en Rpublique
centrafricaine27.
La Slka, retire dans ses bastions du centre et du nord-est du pays, la frontire avec le Tchad et le Soudan,
s'est spare en divers groupes. Aprs avoir compt semble-t-il jusqu' 20 000 combattants, elle s'est divise en
plusieurs petits groupes arms relativement mal coordonns28.
Bien que la Slka et les anti-balaka aient conclu plusieurs accords de cessez-le-feu, les violences se poursuivent,
et des groupes arms irrguliers continuent de contrler la plupart des zones habites du pays, ou d'y exercer un
pouvoir important29. Les deux parties continuent de commettre de graves violations des droits humains et du droit
humanitaire, dont des crimes de guerre et des crimes contre lhumanit30.
Depuis qu'ils ont quitt le pouvoir, les groupes de la Slka ont incendi des maisons et des villages et se sont
rendus coupables de massacres, d'excutions sommaires, d'actes de torture et de disparitions forces31. Les
milices anti-balaka ont commis des exactions similaires. Elles ont non seulement continu d'attaquer des
musulmans Bangui et dans l'ouest du pays, mais aussi men des raids violents dans des zones principalement
peuples de chrtiens32. Elles se sont galement heurtes maintes reprises aux forces de maintien de la paix
franaises et de l'UA lors d'affrontements, en particulier depuis mars 201433.
En fvrier 2015, l'ONU a annonc que la flambe de violence en Rpublique centrafricaine avait contraint des
dizaines de milliers de personnes fuir de chez elles depuis le dbut de l'anne afin d'chapper aux massacres,
aux viols et aux pillages perptrs par les milices34. Les violences sont particulirement frquentes dans la rgion
situe entre le tiers occidental du pays et la zone o l'ex-Slka continue d'exercer un pouvoir important, savoir
la rgion autour de Bambari, Batangafo, Kaga-Bandoro et Kouango35.
25
Amnesty International, Nettoyage ethnique et tueries intercommunautaires, op. cit., p. 9.
26
K. Larson, More than 5,000 dead in C. African Republic, Associated Press, 12 septembre 2014, disponible sur
bigstory.ap.org/article/ap-more-5000-dead-c-african-republic (consult le 19 aot 2015).
27
Voir, par exemple, Amnesty International, Une raction est requise en urgence. Ce document attire notamment l'attention sur
l'escalade de la violence dans la prfecture de Ouaka, qui a entran la mort de dizaines de civils et contraint des milliers
dautres quitter leur foyer.
28
Les principaux groupes sont l'Union pour la paix en Centrafrique (UPC), dirige par Ali Daras ; le Front populaire pour la
renaissance de Centrafrique (FPRC), sous la direction de Nourredine Adam ; et le Rassemblement patriotique pour le renouveau
de la Centrafrique (RPRC), men par Zacharia Damane et Joseph Zoundeko. Voir : Armed Conflict Location & Event Data Project
(ACLED), Country Report, Central African Republic, janvier 2015, disponible sur www.acleddata.com/wpcontent/uploads/2015/01/ACLED-Country-Report_Central-African-Republic.pdf ; et projet Enough, Behind the Headlines: Drivers
of Violence in the Central African Republic, mai 2014, p. 8, disponible sur www.enoughproject.org/files/CAR%20Report%20%20Behind%20the%20Headlines%205.1.14.pdf (consults le 19 aot 2015).
29
Amnesty International, entre Rpublique centrafricaine du Rapport 2014/2015. La situation des droits humains dans le
monde, index : POL 10/0001/2015, disponible sur www.amnesty.org/fr/countries/africa/central-african-republic (consult le
19 aot 2015).
30
Amnesty International, Il est temps de rendre des comptes, op. cit. ; HRW, Des civils en danger, op. cit.
31
Amnesty International, Une raction est requise en urgence, op. cit. ; HRW, Des civils en danger, op. cit.
32
Voir, par exemple, J. Mariner, Rpublique centrafricaine : terreur et dgot Bangui , 24 octobre 2014, disponible sur
www.amnesty.org/fr/latest/campaigns/2014/10/central-african-republic-fear-and-loathing-in-bangui/ (consult le 19 aot 2015),
qui dcrit une attaque anti-balaka dans le quartier de Nguingo, Ouango, dans la banlieue de Bangui.
33
Amnesty International, Il est temps de rendre des comptes, op. cit.
34
Centre d'actualits de l'ONU, Centrafrique : un regain de violence provoque de nouveaux dplacements, selon lONU ,
24 fvrier 2015, disponible sur
www.un.org/apps/newsFr/storyF.asp?NewsID=34325&Kw1=r%E9publique+centrafricaine&Kw2=&Kw3=#.Vf_Ao31crRg (consult
le 19 aot 2015).
35
Voir, par exemple, At least 20 killed in C. African sectarian violence: police, Yahoo News, 25 aot 2015, disponible sur
news.yahoo.com/least-20-killed-c-african-sectarian-violence-police-152147825.html (consult le 26 aot 2015).
VIOLATIONS EN CHANE
ENCADR : LE SECTEUR DU DIAMANT EN RPUBLIQUE CENTRAFRICAINE36

Tous les gisements de diamants connus en Rpublique centrafricaine sont alluvionnaires et rpartis sur deux
bassins : le long des rivires Mambr et Lobaye au sud-ouest et de la rivire Kotto l'est. Ces gisements trs
disperss se prtant mal une exploitation l'chelle industrielle, la majeure partie de l'extraction des diamants
est ralise par des mineurs artisanaux travaillant seuls ou en petits groupes.
Certains mineurs artisanaux travaillent dans des zones spcifiquement ddies l'extraction artisanale ou sont
propritaires d'un site. D'autres sont prfinancs par des intermdiaires appels collecteurs, qui paient les
quipements et supervisent l'exploitation des sites d'extraction en change de la totalit de la production37.
La loi interdisant aux mineurs artisanaux d'exporter eux-mmes leurs diamants, ils les vendent gnralement des
ngociants les collecteurs ou les agents acheteurs des bureaux d'achat locaux des socits d'exportation de
Bangui. Aujourd'hui tout particulirement, beaucoup de mineurs sont de petits entrepreneurs, qui choisissent
leurs sites d'extraction, extraient les diamants, puis les vendent des intermdiaires indpendants, qui, n'tant
pas non plus autoriss les exporter eux-mmes, les revendent leur tour aux socits d'exportation.
Historiquement, les hommes d'affaires se livrant au commerce du diamant taient majoritairement musulmans,
tandis que la plupart des mineurs artisanaux taient chrtiens.
L'tat intervient trs peu dans le secteur du diamant. C'est la Direction gnrale des mines et de la gologie qui
est en charge de ce secteur. Le directeur gnral, bas Bangui, est second par des directeurs rgionaux en
poste Berbrati, Bouar, Bria et Bangassou. Les autres principaux services gouvernementaux concerns sont :
le Bureau dvaluation et de contrle du diamant et de lor (BECDOR), qui est charg de contrler les
taxes et les exportations (il vrifie notamment les estimations de la valeur des diamants et supervise la
mise en uvre du Processus de Kimberley par le Secrtariat permanent du Processus de Kimberley
[SPPK] en Rpublique centrafricaine). Le BECDOR et le SPPK sont tous deux bass Bangui ;
lUnit spciale antifraude (USAF), place sous l'autorit du ministre des Mines. L'USAF est charge de
l'application des lois dans le secteur minier.
Alors que le code minier de la Rpublique centrafricaine (de 2009) prvoyait le remplacement de la Brigade
minire et de ses quelque 100 policiers par l'USAF (qui devait compter un millier d'agents), l'USAF n'est devenue
oprationnelle que tout rcemment et ses interventions durant le conflit demeurent floues.
Dj avant le conflit, le BECDOR et la Brigade minire avaient des moyens en personnel limits et ntaient pas
en mesure de mener des visites rgulires sur les sites d'extraction.
LIMPLICATION DES GROUPES ARMS DANS LE SECTEUR DU DIAMANT

La Slka et les milices anti-balaka ont t les principaux groupes arms lis au secteur du diamant durant le
conflit. On ignore avec prcision dans quelle mesure ces groupes profitent du commerce du diamant et dans
quelle mesure ce commerce alimente le conflit. Ils ne contrlent pas la totalit du commerce des diamants et ne
36
Groupe d'experts, Rapport intermdiaire, op. cit., 58 et 65 ; International Crisis Group, De dangereuses petites pierres,
op. cit., p. 1-2 et 7-12 ; US Geological Survey, Les ressources potentielles en diamants alluviaux et lvaluation de la capacit
de production en Rpublique centrafricaine, Scientific Investigation Report 2010 5043, p. 7, disponible sur
pubs.usgs.gov/sir/2010/5043/french/pdf/SIR2010-5043_FrenchVersion.pdf ; International Peace Information Service (IPIS),
Lor et les diamants de la Rpublique centrafricaine. Le secteur minier et les problmes sociaux, conomiques et
environnementaux y affrents, mars 2013, p. 14-20, disponible sur ipisresearch.be/publication/lor-et-les-diamants-de-larepublique-centrafricaine-le-secteur-minier-et-les-problemes-sociaux-economiques-et-environnementaux-y-afferents/ (ci-aprs :
IPIS, L'or et les diamants de la Rpublique centrafricaine) ; Rapport Annuel 2014 dactivits du Secrtariat permanent du
Processus de Kimberley (SPPK) en Rpublique centrafricaine , p. 3, disponible sur
www.kimberleyprocess.com/fr/system/files/documents/2014_kpcs_annual_report_central_african_republic_0.pdf (ci-aprs :
Rpublique centrafricaine, Rapport annuel 2014 dans le cadre du Processus de Kimberley) ; Loi n 9-005 du 29 avril 2009
portant code minier de la Rpublique centrafricaine (tous consults le 19 aot 2015).
37
Avant le conflit actuel, certains collecteurs taient indpendants, dautres taient financs par les socits d'exportation
officielles bases Bangui.
16
rcuprent donc pas la valeur totale des diamants vendus38. Les deux groupes ont aussi d'autres sources de
financement, notamment l'extorsion dans les secteurs de l'or et de l'agriculture39.
LES ANTI-BALAKA ET LES DIAMANTS

En octobre et novembre 2014, puis en mai 2015, des chercheurs d'Amnesty International se sont rendus dans
plusieurs zones diamantifres de l'ouest de la Rpublique centrafricaine, notamment Boda, Carnot et Berbrati.
Dans ces secteurs, l'extraction artisanale a t fortement perturbe par les combats et la vague de nettoyage
ethnique qui a balay l'ouest du pays aprs le retrait de la Slka en janvier 2014, car il a contraint de nombreux
collecteurs musulmans fuir soit vers les rgions diamantifres de l'est, sous contrle de la Slka, soit au
Cameroun voisin, d'o ils tentent de poursuivre leur activit40. Le dpart massif des collecteurs (et donc l'arrt du
financement de l'extraction) a entran un effondrement partiel du secteur du diamant dans les rgions de l'ouest,
bien que quelques collecteurs (trangers ou centrafricains) soient encore en activit et que les anti-balaka aient
commenc s'impliquer dans le commerce des diamants. Nanmoins, les anti-balaka n'ont pas les
connaissances, l'exprience, les relations ni les fonds ncessaires pour mener bien ce commerce et,
globalement, l'extraction des diamants dans l'ouest de la Rpublique centrafricaine demeure moins importante
qu'avant le conflit41.
Bien que le conflit ait perturb les activits d'extraction, Amnesty International a pu constater des signes d'activit
dans la plupart des sites diamantifres de l'ouest, aussi bien fin 2014 qu'en mai 2015. Dans les villes de
Berbrati et de Carnot, ces signes taient nombreux prsence d'hommes portant des tamis et de boutiques
vendant des quipements pour les mineurs et nos chercheurs se sont entretenus avec plusieurs ngociants en
diamants travaillant sur ces sites. Dans les zones rurales autour de Berbrati, Carnot et Gadzi, ils ont vu des sites
d'extraction des diamants en activit et de nombreux mineurs qui s'y rendaient ou en revenaient. Beaucoup des
personnes qu'ils ont interroges dans ces rgions leur ont dit que l'extraction des diamants tait leur principale
activit conomique42.
En interrogeant diffrentes sources Boda, Carnot et Berbrati, notamment des mineurs et des ngociants,
Amnesty International a dcouvert que le niveau d'implication des groupes anti-balaka dans le secteur du diamant
tait trs variable du fait de leur fonctionnement dcentralis. Certains anti-balaka sont eux-mmes mineurs ou
prennent le contrle des sites d'extraction (voir l'exemple de cas p. 13). D'autres rclament aux mineurs et aux
ngociants des taxes ou de l'argent en change de leur protection43. Par exemple, une source bien place
Berbrati a indiqu que beaucoup d'entreprises de la ville, dont celles qui se livrent au commerce des diamants,
versaient une taxe aux milices anti-balaka locales44. Un ngociant en diamants de Boda, qui avait mont son
affaire aprs le dbut du conflit, a affirm qu'il ne payait pas de taxes aux anti-balaka mais a reconnu qu'il
leur avait vers un cadeau d'un montant substantiel lors de l'ouverture de son commerce45. Un ngociant
exerant depuis longtemps Carnot a dclar :
Maintenant, ce sont les anti-balaka qui contrlent le commerce des diamants46.
Dans certains cas, les anti-balaka se contentent de drober aux mineurs leurs diamants ou l'argent qu'ils ont
38
En ralit, la valeur des diamants importe peu aux groupes arms l'argent qu'ils touchent sous forme de taxes ou en
change de leur protection ne dpend pas de la valeur des diamants qui transitent par la chane d'approvisionnement en
Rpublique centrafricaine, et il est peu probable qu'ils aient une ide prcise de la valeur relle des pierres vendues et achetes.
39
IPIS, Cartographie des motivations derrire les conflits : la Rpublique centrafricaine, novembre 2014, p. 29-45 et 59-64,
disponible sur ipisresearch.be/publication/cartographie-des-motivations-derriere-les-conflicts-la-republique-centrafricaine/
(consult le 19 aot 2015) [ci-aprs : IPIS, Cartographie des motivations derrire les conflits].
40
Amnesty International, Nettoyage ethnique et tueries intercommunautaires, op. cit ; Groupe d'experts, Rapport intermdiaire,
op. cit., 63.
41
Entretiens dAmnesty International avec des mineurs artisanaux et des ngociants Boda, Berbrati et Carnot, octobrenovembre 2014 et mai 2015. Voir galement Groupe d'experts, Rapport intermdiaire, op. cit., 63-65.
42
Entretiens dAmnesty International avec des mineurs artisanaux et des ngociants Boda, Berbrati et Carnot, octobrenovembre 2014 et mai 2015.
43
Entretiens mens par Amnesty International en Rpublique centrafricaine, octobre-novembre 2014 et mai 2015 ; Groupe
d'experts, Rapport intermdiaire, op. cit., 64-65.
44
Entretien conduit par Amnesty International, Berbrati, mai 2015.
45
Entretien dAmnesty International avec un ngociant de Boda, mai 2015.
46
Entretien conduit par Amnesty International, Carnot, novembre 2014.
VIOLATIONS EN CHANE
gagn. En mai 2015, Amnesty International s'est entretenue avec un mineur de Carnot qui a racont s'tre fait
voler tout son argent par des anti-balaka en mars alors qu'il venait de se faire payer les diamants qu'il avait
extraits. Selon lui, cela arrive couramment, les mineurs ne disposant d'aucun moyen de protection47. Un ngociant
de Carnot a aussi expliqu que les anti-balaka pillaient les sites d'extraction. Selon lui, ils attendent gnralement
que les mineurs (dont ceux travaillant pour ce collecteur) aient procd aux travaux de terrassement ncessaires :
Une fois que le site est prt fonctionner, ils arrivent avec des fusils, chassent les travailleurs et volent
les diamants48.
Les anti-balaka sont aussi impliqus dans le commerce des diamants. Le Groupe dexperts a soulign que les antibalaka, aprs sen tre pris des minorits ethniques et religieuses et aux collecteurs de diamants49 , taient
de plus en plus prsents dans le commerce des diamants le long de laxe Boda-Guen-Carnot. Il a galement donn
les noms de commandants anti-balaka impliqus dans ce commerce50.
ENCADR : LA RPUBLIQUE CENTRAFRICAINE ET LE PROCESSUS DE KIMBERLEY
La Rpublique centrafricaine est devenue membre du Processus de Kimberley en 2003, mais sa participation a
t suspendue en mai 2013. Selon la dcision administrative expliquant cette suspension, le Processus de
Kimberley a conclu que des groupes arms taient actifs dans certaines zones diamantifres du pays et que,
d'aprs les informations reues, la situation en Rpublique centrafricaine :
risquait de ne pas tre conforme aux exigences minimales du programme de certification, en particulier
la section IV du document officiel du systme de certification du Processus de Kimberley, en vertu de
laquelle chaque participant doit crer un systme de contrles internes visant liminer les diamants
bruts de la guerre des chargements de diamants bruts qui sont imports dans son territoire ou qui en
sont exports51.
En juillet 2015, le Processus de Kimberley a dcid de lever partiellement cette suspension certaines
conditions, ouvrant la voie une reprise des exportations de diamants bruts par la Rpublique centrafricaine52,
une fois ces exigences satisfaites ( l'heure actuelle, ces exigences nont toujours pas t satisfaites et la
suspension reste dactualit).
LA SELEKA ET LES DIAMANTS

Dbut 2013, lors de sa progression vers Bangui, la Slka s'est installe dans des rgions diamantifres telles que
celles de Bria et de Sam-Ouandja, dans l'est de la Rpublique centrafricaine. Aprs sa prise du pouvoir dans la
capitale en mars 2013, elle a aussi pris le contrle des rgions de l'ouest du pays, o elle est reste jusqu'en
janvier 201453. Sous son gouvernement, la Rpublique centrafricaine a continu d'exporter des diamants par le
biais de la chane d'approvisionnement internationale lgale jusqu' sa suspension du Processus de Kimberley en
mai 201354.
47
Entretien conduit par Amnesty International, Carnot, mai 2015.
48
49
Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 129 ; Rapport intermdiaire, op. cit., 63.
50
Groupe d'experts, Rapport intermdiaire, op. cit., 63.
51
Processus de Kimberley, Dcision administrative sur la Rpublique Centrafricaine [suspension temporaire], disponible (en
anglais uniquement) sur www.kimberleyprocess.com/en/2013-administrative-decision-car (consulte le 19 aot 2015).
52
Processus de Kimberley, Dcision administrative sur la reprise des exportations des diamants bruts de la Rpublique
Centrafricaine, disponible sur www.kimberleyprocess.com/fr/2015-dcision-administrative-sur-la-rpublique-centrafricaine ;
Processus de Kimberley, Annexe : Cadre oprationnel pour la reprise des exportations des diamants bruts de la Rpublique
centrafricaine, disponible sur www.kimberleyprocess.com/fr/2015-dcision-administrative-sur-la-rpublique-centrafricaine-annex
(tous deux consults le 19 aot 2015) [ci-aprs : Processus de Kimberley, Leve partielle de la suspension de la Rpublique
centrafricaine].
53
54
IPIS, Cartographie des motivations derrire les conflits, op. cit., p. 32-37.
Selon le rapport qu'elle a prsent en 2013 dans le cadre du Processus de Kimberley, la Rpublique centrafricaine a export
quelque 119 000 carats entre janvier et mai 2013, pour une valeur de plus de 20 millions de dollars des tats-Unis. Environ
67 % de ces diamants ont t exports vers l'Union europenne, et 31 % vers les mirats arabes unis. Voir Groupe d'experts,
Rapport intermdiaire, op. cit., 58.
18
Le financement des groupes de la Slka par le secteur du diamant a pris diffrentes formes55. Dans l'est du pays,
ces groupes ont pris systmatiquement le contrle des zones diamantifres, instaurant des taxes et des
droits d'extraction, et exigeant de l'argent en change de leur protection. Dans l'ouest, leurs activits ont
semble-t-il t moins systmatiques, et ont principalement pris la forme d'actes d'extorsion auprs des mineurs et
des collecteurs, ainsi des entreprises de transport des diamants. Ils ont aussi pris le contrle de la principale
frontire entre les rgions productrices de diamants de Berbrati, en Rpublique centrafricaine, et de Kenzou, au
Cameroun, et ont commenc prlever des taxes sur les produits qui passaient la frontire.
Mme quand la Slka a t chasse de Bangui et s'est retire de la partie occidentale du pays, ses combattants
sont rests dans ses bastions du centre et du nord-est, riches en diamants. Le Groupe d'experts des Nations unies
a dcrit plusieurs des voies utilises par des groupes de la Slka pour continuer de profiter du commerce des
diamants dans l'est.
Il a notamment expliqu ses systmes de taxation Bria et Sam-Ouandja :
avant larrive des forces internationales Bria, en avril 2014, les forces de lex-Slka imposaient
une redevance latterrissage de 75 dollars Bria. Sam-Ouandja [] aucune force internationale nest
prsente. Les forces de lex-Slka, places sous les ordres du commandant de zone Beya Djouma
prlvent 100 dollars titre de redevances latterrissage56.
Le Groupe d'experts a aussi voqu des versements des groupes de la Slka en change de sa protection Bria
et Sam-Ouandja :
Les collecteurs (intermdiaires du ngoce des diamants) de Sam-Ouandja versent galement une
indemnit journalire aux soldats de lex-Slka qui gardent leurs locaux. Bria, le Groupe dexperts a
constat, en mai 2014, que des soldats de lex-Slka gardaient les locaux des principaux collecteurs et
hommes daffaires. Un commandant de lUnit spciale antifraude a confirm que des lments de lexSlka Sam-Ouandja profitaient du commerce des diamants grce aux accords de scurit quils
avaient passs avec les collecteurs57.
Dans son rapport d'octobre 2014, le Groupe d'experts a estim que certains des diamants saisis Anvers en mai
et juin 2014 provenaient de Sam-Ouandja et de Bria58. Dans ce mme rapport, il a prsent des images
satellitaires de Sam-Ouandja montrant que la production de diamants bruts avait rapidement augment dans les
mois prcdents59. L'ONG International Peace Information Service (IPIS) pense que cette augmentation de
l'activit minire autour de Sam-Ouandja et Nzako, les principaux sites de production de diamants, ainsi que dans
d'autres zones comme le parc national de Manovo-Gounda, pourrait tre due au fait que des groupes de la Slka
prfinancent maintenant les oprations d'extraction60. Le Groupe d'experts et IPIS ont aussi tous deux constat
que la Slka a t implique dans l'exportation clandestine de diamants de contrebande61.
Le Groupe d'experts des Nations unies a signal les efforts des autorits minires centrafricaines pour reprendre le
contrle des zones diamantifres autour de Bria et de Sam-Ouandja, mais a constat que certains chefs de la
Slka se sont empars dune partie du commerce et acheminent les diamants au Soudan62 . IPIS a aussi
soulign en novembre 2014 que bon nombre dautorits minires taient reparties Bangui et que le travail des
brigades des mines de la gendarmerie toujours en place tait entrav par l'instabilit de la situation en matire de
55
International Crisis Group, De la prdation la stabilisation, op. cit., p. 12-14 et 18 ; IPIS, Cartographie des motivations
derrire les conflits, op. cit., p. 32-37 et 42.
56
57
Ibid., 124 (les notes ont t supprimes).
58
Ibid., p. 3.
59
Ibid., 123.
60
IPIS, Cartographie des motivations derrire les conflits, op. cit., p. 33.
61
Groupe d'experts, Rapport intermdiaire, op. cit., 67 ; IPIS, Diamonds in the Central African Republic, dcembre 2014,
p. 6-8, disponible sur www.ipisresearch.be/wp-content/uploads/2014/12/20141222_Insight_diamonds1.pdf (consult le
21 aot 2015) [ci-aprs IPIS, Diamonds in CAR].
62
Groupe d'experts, Rapport intermdiaire, op. cit., p. 2.
VIOLATIONS EN CHANE
scurit63.
Il est difficile de savoir avec prcision dans quelle mesure les groupes de la Slka ont profit et continuent de
profiter du commerce des diamants. On ne sait pas non plus si ces profits ont beaucoup contribu financer leurs
campagnes armes ou s'ils n'ont servi qu' l'enrichissement personnel de certains de leurs membres64. En outre,
les diamants ne sont pas les seuls produits dont la Slka a tir profit. Des combattants locaux, ainsi que des
mercenaires tchadiens et soudanais, ont rejoint le groupe arm en change de la possibilit de piller le pays et de
braconner l'ivoire65. Dans son rapport prliminaire, la Commission d'enqute internationale a conclu que les
pillages mens par les groupes de la Slka taient continus, systmatiques et grande chelle et faisaient
partie de sa stratgie globale66.
LE MARCH INTRIEUR DU DIAMANT PENDANT LE CONFLIT

Les lments recueillis par le Groupe d'experts des Nations unies, Amnesty International et d'autres ONG
montrent que des diamants ont t extraits, achets et vendus sur le march intrieur centrafricain tout au long
du conflit, tant dans les rgions contrles par la Slka que dans les zones aux mains des anti-balaka. Si le
Processus de Kimberley a interdit les exportations de diamants en mai 2013, l'extraction des diamants et leur
commerce ne sont pas illgaux en Rpublique centrafricaine. Certaines composantes du commerce des diamants
sont cependant illgales. Ce chapitre s'intresse la faon dont le march intrieur du diamant a fonctionn
pendant le conflit et tudie dans quelle mesure il a bnfici aux groupes de la Slka et aux anti-balaka.
LES NGOCIANTS (COLLECTEURS ET AGENTS D'ACHAT)

Comme nous l'avons dj dit, certains ngociants en diamants ont quitt la Rpublique centrafricaine lorsque le
conflit a clat ; d'autres sont rests et ont continu d'acheter et de vendre des diamants, et de nouveaux
ngociants (centrafricains ou trangers) sont apparus. Comme nous l'avons dit galement, si la production de
diamants a chut dans l'ouest du pays, elle a augment dans certains secteurs de l'est.
En 2014 et 2015, Amnesty International a interrog un certain nombre de ngociants, qui travaillaient tous dans
la partie occidentale du pays, dans des zones o les anti-balaka taient prsents. Lors d'une visite dans le bureau
d'un ngociant en diamants de Carnot en mai 2015, un chercheur de l'organisation a pu observer des colis de
diamants et de l'argent, et le ngociant a confirm qu'il tait toujours en activit67. Aucun des ngociants avec
lesquels Amnesty International s'est entretenue n'a reconnu acheter des pierres directement aux anti-balaka, mais
aucun non plus ne semblait avoir les moyens de vrifier ses achats afin de s'assurer que les anti-balaka ne
profitaient pas directement ou indirectement de l'extraction ou du commerce de ces diamants. En ralit, la
plupart de ceux que les chercheurs ont rencontrs Boda, Berbrati et Carnot savaient que les anti-balaka
taxaient ou volaient les mineurs.
Selon le Groupe d'experts des Nations unies :
Les principaux collecteurs de diamants de Berbrati [] ont indiqu au Groupe dexperts quils ne
pouvaient garantir que leurs achats de diamants ne profitaient pas des groupes arms, puisque les antibalaka, employs comme mineurs ou intermdiaires, taient de ce fait prsents dans la plupart des zones
minires. Un autre collecteur de Berbrati [] a signal au Groupe dexperts quil ne stait jamais rendu
sur aucun site dextraction pour y vrifier les conditions de scurit68.
Amnesty International a recueilli un tmoignage similaire en mai 2015 auprs d'un ngociant de Carnot, qui a
indiqu que, compte tenu de l'inscurit dans la rgion, il ne pouvait pas se rendre sur les sites d'extraction
auxquels il achetait ses diamants. Il a dclar travailler l'aveugle , grant les oprations en toute scurit
63
IPIS, Cartographie des motivations derrire les conflits, op. cit., p. 30.
64
Ibid., p. 36.
65
Ibid., p. 36 et 42-44.
66
Commission d'enqute internationale, Rapport prliminaire, op. cit., 74.
67
Entretien conduit par Amnesty International, Carnot, 14 mai 2015.
68
20
depuis son bureau69.

Pour la plupart des petits ngociants en diamants, il serait la fois concrtement trs difficile et potentiellement
dangereux de tenter de trier les diamants pour en exclure ceux qui sont susceptibles de profiter aux anti-balaka.
Mme les plus gros ngociants auraient du mal travailler dans ces villes s'ils cherchaient activement exclure
les achats bnficiant aux anti-balaka.
Certaines sources Berbrati et Carnot ont aussi dit aux chercheurs d'Amnesty International que des ngociants
en diamants achetaient directement les pierres aux anti-balaka et recevaient une protection de la part de miliciens
anti-balaka, mais il n'a pas t possible de vrifier ces affirmations70.
Le Groupe d'experts des Nations unies a aussi constat que des collecteurs continuaient d'acheter et de vendre
des diamants dans l'est de la Rpublique centrafricaine et, comme voqu plus haut, versaient des taxes et
d'autres sommes d'argent aux groupes de la Slka dans cette rgion, en change de leur protection . Dans son
rapport intermdiaire de juin 2014, il a indiqu que les collecteurs affirmaient vendre tous leurs diamants
lgalement aux bureaux d'achat de Bangui (mais en ralit, les collecteurs sortent au moins une partie de ces
diamants du pays en fraude)71.
LES BUREAUX D'ACHAT

En Rpublique centrafricaine, les bureaux d'achat sont les seules socits autorises exporter des diamants.
Bass Bangui, ils disposent dantennes locales dans les zones diamantifres. Badica et la Sodiam sont deux des
principaux bureaux d'achat qui ont t actifs pendant le conflit. Nous nous intressons ci-dessous ces socits
et leurs activits depuis le dbut du conflit.
BADICA (BUREAU DACHAT DE DIAMANTS EN CENTRAFRIQUE)
Badica est une socit de ngoce et d'exportation de diamants installe Bangui. Sa socit sur belge,
Kardiam, a son sige Anvers, centre international de ngoce des diamants. Elle a aussi une socit sur dans le
secteur du transport arien, Minair, qui est base en Rpublique centrafricaine. Minair et Badica font partie du
Groupe Abdoulkarim, dirig par Abdoul Karim Dan Azoumi72.
Le Groupe d'experts des Nations unies a indiqu que des diamants issus de zones contrles par les groupes de la
Slka dans l'est du pays avaient t achets par Badica ou pour son compte73. Il a dcrit des achats de diamants
effectus par Badica Sam-Ouandja et Bria et leur transport par la socit sur Minair. Comme nous l'avons dit
plus haut, avant l'arrive des forces internationales en avril 2014, la Slka imposait une taxe d'atterrissage de
75 dollars sur la piste de Bria. Sam-Ouandja, les groupes de la Slka prlevaient une taxe d'atterrissage de
100 dollars. Ces sommes sont gnralement acquittes par la compagnie qui affrte l'avion74.
Interrog en avril 2014 par le Groupe d'experts, le directeur gnral de Badica a affirm que la compagnie a arrt
d'acheter des diamants75. Cependant, d'aprs le Groupe d'experts :
un second inventaire des stocks de Badica, effectu en avril 2014, a rvl que la socit avait
achet 1 698 carats supplmentaires, dune valeur de 292 917 dollars, Bria et Sam-Ouandja76.
Au 2 juillet 2014, Badica avait officiellement achet au total 2 896 carats, qui provenaient pour la
69
Entretien conduit par Amnesty International, Carnot, 14 mai 2015.
70
Entretiens conduits par Amnesty International Berbrati et Carnot, octobre et novembre 2014.
71
72
Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 122 ; Consortium international de journalistes d'investigation (ICIJ), Diamond
Dealers in Deep Trouble as Bank Documents Shine Light on Secret Ways, disponible sur www.icij.org/project/swissleaks/diamond-dealers-deep-trouble-bank-documents-shine-light-secret-ways (consult le 9 septembre 2015). Le site Internet du
Groupe Abdoulkarim nest plus actif mais il est accessible au moyen du service darchives Wayback Machine, disponible sur
web.archive.org/web/20141008035530/http://www.groupeabdoulkarim.com/ (voir 8 octobre 2014) (consult le 17 aot 2015).
73
74
Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 122-123.
75
Ibid., 172.
76
VIOLATIONS EN CHANE
plupart de Bria et Sam-Ouandja [ C]es diamants bruts sont stocks Bangui77.

S'appuyant sur les donnes de lorgane gouvernemental BECDOR, Enough Project a estim que les stocks de
diamants de Badica s'levaient 3 966 carats en avril 2015, ce qui reprsente une valeur totale de prs de
550 000 dollars (voir le tableau ci-dessous pour plus de prcisions)78.
Le Groupe d'experts a par ailleurs indiqu avoir recueilli des tmoignages dtaills de sources gouvernementales
et de diamantaires, selon lesquels Badica ferait aussi le commerce de diamants de la Rpublique centrafricaine
sortant clandestinement du pays79 . Le rapport du Groupe d'experts a fait tat de tmoignages selon lesquels un
agent de Badica serait prsent au Cameroun et achterait des diamants clandestins provenant de zones situes
aux alentours de Nola et Berbrati, dans l'ouest de la Rpublique centrafricaine80. La socit sur de Badica,
Kardiam, a t concerne par les saisies, en mai et juin 2014 Anvers, de diamants souponns d'avoir t
exports illgalement de Rpublique centrafricaine (pour plus de prcisions, voir plus loin le chapitre sur les
centres de ngoce internationaux).
Dans son rapport d'octobre 2014, le Groupe d'experts a conclu :
Les achats lgaux et illgaux de Badica dans ces zones fournissaient une source de revenus durable
lex-Slka, en violation du rgime des sanctions impos par lOrganisation des Nations Unies81.
Amnesty International a crit Kardiam en juin 2015 pour lui demander ses commentaires sur les allgations
concernant Badica et Kardiam82. Kardiam a rpondu qu'elle et Badica contestaient l'ensemble des affirmations
contenues dans le rapport d'octobre 2014 du Groupe d'experts des Nations unies et que Badica avait fourni au
Groupe d'experts un contre-rapport prouvant qu'elle exerait un commerce licite et transparent et dmontrant les
fautes commises par les experts des Nations unies dans le cadre de leur enqute, ainsi que les erreurs matrielles
contenues dans leur rapport83. Une copie de cette lettre figure en annexe de ce rapport.
Le 20 aot 2015, en vertu du Chapitre VII de sa Charte, l'ONU a impos des sanctions conomiques Badica et
Kardiam pour avoir fourni un appui la Slka et aux forces anti-balaka grce lexploitation et au
commerce illicites de ressources naturelles diamants [] notamment en Rpublique centrafricaine84. Selon
ces sanctions :
jusquau 29 janvier 2016, tous les tats Membres doivent continuer de geler immdiatement les
fonds et autres avoirs financiers et ressources conomiques se trouvant sur leur territoire qui sont en la
possession ou sous le contrle direct ou indirect des personnes ou entits dsignes par le Comit ou de
toute personne ou entit agissant pour le compte ou sur les ordres de celles-ci ou de toute entit en leur
possession ou sous leur contrle, et [] tous les tats Membres doivent continuer dempcher que leurs
nationaux ou toute personne ou entit se trouvant sur leur territoire ne mettent la disposition de ces
personnes ou entits des fonds, avoirs financiers ou ressources conomiques ou nen permettent
lutilisation leur profit85.
Les tats-Unis ont ajout Badica et Kardiam sur leur liste des personnes et entits vises par des sanctions le
77
78
K. Agger, Warlord Business: CARs Violent Armed Groups and their Criminal Operations for Profit and Power, Enough Project,
juin 2015, p. 18, disponible sur www.enoughproject.org/files/Warlord%20Business%20061615.pdf (consult le 19 aot 2015)
[ci-aprs : Enough Project, Warlord Business].
79
80
81
82
Lettre d'Amnesty International Kardiam (rf : AFR/1845/2015), 10 juin 2015.
83
Lettre de Kardiam Amnesty International, 12 juin 2015 (jointe ce rapport en annexe).
84
Comit du Conseil de scurit des Nations unies faisant suite aux rsolutions 2127 (2013) concernant la Rpublique
centrafricaine, Liste tablie et mise jour par le Comit, disponible sur www.un.org/sc/committees/2127/2127.htm, et Rsum
des motifs, disponible sur www.un.org/french/sc/committees/2127/CFe.001%20F.shtml (consults le 21 aot 2015).
85
Conseil de scurit des Nations unies, Rsolution 2196 (2015), doc. ONU S/Res/2196(2015), 22 janvier 2015.
22
21 aot 2015 et l'Union europenne a fait de mme le 2 septembre 201586.

ENCADR : TAT DES STOCKS DE DIAMANTS DES BUREAUX D'ACHAT DE BANGUI EN AVRIL 201587
Badica
Sodiam
Sud Azur
Total
Poids en carats
3 966,24
60 776,38
1 468,38
66 211,00
Prix par carat (francs

CFA)
68 918
57 856
85 690
59 136
Valeur (francs CFA)
273 345 328
3 516 278 241
125 825 482
3 915 449 051
Valeur (dollars US)
546 688
7 032 521
251 650
7 830 859
SODIAM (SOCIET CENTRAFRICAINE DU DIAMANT)

La Sodiam est aussi une socit d'achat et d'exportation de diamants base Bangui et disposant de bureaux
d'achat locaux Berbrati, Carnot et Nola88. Elle a poursuivi ses activits tout au long du conflit, achetant des
diamants principalement dans l'ouest du pays89. En octobre et novembre 2014, des personnes impliques dans le
secteur du diamant Boda et Carnot ont racont Amnesty International que la Sodiam disposait d'acheteurs
mobiles dans la rgion, qui achetaient des diamants diffrents ngociants90. Un homme travaillant dans le
commerce du diamant Carnot depuis 1961 a dclar l'organisation :
La Sodiam a un acheteur qui vient par ici. Il vient de passer un mois ici ; il est reparti il y a trois jours.
Ils en envoient beaucoup ; c'tait au moins le troisime91.
En mai 2015, les chercheurs d'Amnesty International se sont entretenus avec un reprsentant de la Sodiam
Carnot. Il a confirm que celle-ci n'avait pas cess de travaill Carnot depuis l'explosion de violence dbut
2014. Il a affirm que la socit achetait des diamants et les envoyait Bangui, o ils taient placs dans un
coffre-fort en attendant la leve de la suspension du Processus de Kimberley92.
Selon le rapport intermdiaire du Groupe d'experts des Nations unies, en mars 2014, la Sodiam avait en stock
Bangui 40 576 carats de diamants, dont 90 % achets aprs la suspension de la Rpublique centrafricaine du
Processus de Kimberley en mai 201393. Le rapport final du Groupe d'experts indique que la Sodiam a encore
achet 7 655 carats entre mars et juillet 2014 (portant le total 48 231 carats). Sur ce total, 442 carats ont t
achets Berbrati entre mai et juillet 201494. S'appuyant sur les donnes du BECDOR, Enough Project a estim
que les stocks de diamants de la Sodiam s'levaient 60 776 carats en avril 2015, pour une valeur totale de plus
de sept millions de dollars (voir le tableau ci-dessus pour plus de prcisions)95.
En mai 2015, Amnesty International a visit le bureau d'un ngociant Carnot et en a observ le fonctionnement.
86
Ministre des Finances des tats-Unis, Treasury Sanctions Individuals and Entities Fueling Violence in the Central African
Republic, 21 aot 2015, disponible sur www.treasury.gov/press-center/press-releases/Pages/jl0150.aspx (consult le 26 aot
2015) ; Rglement dexcution (UE) 2015/1485 du Conseil du 2 septembre 2015 mettant en uvre larticle 17, paragraphe 1,
du rglement (UE) n 224/2014 du Conseil concernant des mesures restrictives eu gard la situation en Rpublique
centrafricaine, disponible sur eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?qid=1441295065241&uri=OJ:JOL_2015_229_R_0001
(consult le 4 septembre 2015).
87
Enough Project, Warlord Business (sur la base des statistiques du BECDOR), op. cit., p. 18.
88
Voir Sodiam Diamonds, sodiam.cf (consult le 19 aot 2015).
89
Groupe d'experts, Rapport final, op. cit. 128.
90
Entretiens conduits par Amnesty International, Boda et Carnot, 8 novembre 2014.
91
Entretien conduit par Amnesty International, Carnot, 8 novembre 2014.
92
93
94
Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 128 et 132.
95
Enough Project, Warlord Business, op. cit., p. 18.
VIOLATIONS EN CHANE
Le ngociant, dont les locaux taient gards par plusieurs jeunes hommes, achetait et vendait des diamants : les
chercheurs ont pu voir des enveloppes de diamants et des liasses de billets. Il leur a montr des rcpisss de
ventes la Sodiam. Il a expliqu que, pour des raisons de scurit, il ne pouvait pas sortir de la ville pour se
rendre sur les sites d'extractions des diamants96.
Le Groupe d'experts des Nations unies a obtenu des informations similaires auprs de collecteurs travaillant dans
l'ouest de la Rpublique centrafricaine. Dans son rapport de juin 2014, il a indiqu avoir recueilli des
tmoignages de collecteurs de diamants de Carnot, Guen et Boda qui affirmaient continuer de vendre des
diamants la Sodiam97. Dans son rapport doctobre 2014, il a dit que les deux principaux collecteurs de diamants
de Berbrati ne pouvaient garantir que leurs achats de diamants ne profitaient pas des groupes arms, puisque
les anti-balaka, employs comme mineurs ou intermdiaires, taient de ce fait prsents dans la plupart des zones
minires98 . Le Groupe d'experts a galement indiqu qu'un collecteur de Berbrati ne stait jamais rendu sur
aucun site dextraction pour y vrifier les conditions de scurit99 . Un autre collecteur travaillant sur l'axe BodaGuen-Carnot a indiqu acheter des diamants auprs d'un chef anti-balaka Sasl, dans l'ouest de la Rpublique
centrafricaine. Le rapport du Groupe d'experts a indiqu que ce collecteur, ainsi que les deux principaux
collecteurs de diamants de Berbrati tous cits nommment dans leur rapport vendaient des diamants la
Sodiam. Il a publi des documents prouvant la vente de diamants la Sodiam en mai et juin 2014100.
Contact par le Groupe d'experts, le directeur gnral de la Sodiam a dclar que sa socit avait pour politique
de ne pas acheter aux militaires ni aux membres de groupes arms, et qu'elle donnait pour instruction ses
collecteurs den faire autant pour viter de sapprovisionner indirectement auprs de membres prsums des
anti-balaka101 . Le Groupe d'experts a conclu que :
les achats de la Sodiam ont indirectement financ des anti-balaka, mais que la socit rduit
dsormais ce risque en mettant en uvre les directives relatives au devoir de diligence102.
Le Groupe d'experts continue de surveiller les achats de la Sodiam pour vrifier s'ils financent indirectement les
anti-balaka103.
Au vu des informations ci-dessus, et compte tenu de la forte implication des anti-balaka dans l'extraction et le
commerce du diamant dans les villes de l'ouest du pays telles que Berbrati et Carnot, Amnesty International
estime trs probable que la Sodiam a achet et continue d'acheter des diamants ayant financ les anti-balaka.
Amnesty International a crit la Sodiam en juin 2015 pour lui demander des prcisions sur les procdures
qu'elle a dit au Groupe d'experts mettre en uvre pour viter ces achats. Elle lui a demand en particulier
comment elle identifiait les anti-balaka ou les intermdiaires ayant achet auprs d'eux, et comment elle se
renseignait pour savoir si les mineurs ou les collecteurs avaient t taxs par les anti-balaka104. Le cabinet
juridique britannique Carter Ruck, reprsentant lgal de la Sodiam, a rpondu que celle-ci tait capable de
slectionner les diamants qui ne soutenaient pas le groupe arm et que, compte tenu de l'ampleur restreinte de
ses activits actuelles, elle tait en mesure d'viter les achats provenant de sources douteuses105. Il a ajout que,
si la Sodiam avait par le pass achet des diamants l'un des collecteurs de Berbrati (cit dans le rapport du
Groupe d'experts), elle ne le faisait plus. Il a soulign que la Sodiam n'avait jamais achet quoi que ce soit qui
puisse raisonnablement tre qualifi de diamant de la guerre106 .
Sur la question de la diligence requise, Carter Ruck a fourni un lien vers un document sur le site de la Sodiam. Ce
96
97
98
99
100
Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 129-131 et annexe 28.
101
102
Ibid., 131.
103
Courriel adress Amnesty International par un membre du Groupe d'experts, 7 juillet 2015.
104
Lettre d'Amnesty International la Sodiam, 22 juin 2015.
105
Lettres de Carter Ruck Amnesty International, 3 juillet et 28 juillet 2015.
106
Lettre de Carter Ruck Amnesty International, 28 juillet 2015.
24
document, intitul Sodiam C.A.R, Company Principles and Procedures, Last Updated June 2015, est joint en
annexe de ce rapport107. Il ne contient aucune information prcise sur une quelconque procdure visant
appliquer la diligence requise au sens o on l'entend habituellement ; il se contente d'affirmer que la Sodiam
n'achte pas de diamants provenant de mines contrles par des groupes rebelles ni des collecteurs connus pour
leur association avec ces groupes, et qu'elle est vigilante l'gard des personnes vises par les sanctions des
Nations unies.
Carter Ruck a galement indiqu Amnesty International que la Sodiam tait en train d'organiser un audit externe
des diamants qu'elle avait en stock Bangui afin de vrifier l'efficacit de ses procdures relatives au devoir de
diligence108 . L'audit s'est achev en septembre 2015. Il ne fournit aucune prcision sur une quelconque
procdure relative au devoir de diligence. Il ne fait que confirmer que la Sodiam a pris des mesures effectives
pour veiller ce que les produits qu'elle a achets dans l'est de la Rpublique centrafricaine soient tous spars
de ceux qu'elle a achets dans l'ouest du pays109 .
De l'avis d'Amnesty International, la socit n'a pas prouv qu'elle exerait la diligence requise pour empcher ses
collecteurs ou acheteurs d'acqurir des diamants ayant financ les anti-balaka.
Carter Ruck s'est par ailleurs inquit des mthodes de recherche d'Amnesty International. Vous trouverez
l'intgralit des changes entre Amnesty International et Carter Ruck en annexe de ce rapport.
AU-DEL DU CONFLIT : LES ATTEINTES AUX DROITS HUMAINS DANS LE SECTEUR DU DIAMANT EN RPUBLIQUE
CENTRAFRICAINE
La grande majorit des activits d'extraction du diamant en Rpublique centrafricaine sont le fait de mineurs
artisanaux. Au fil des ans, les autorits centrafricaines ont tent de rgulariser ce secteur en imposant aux
mineurs de se dclarer, mais cette politique a donn peu de rsultats et l'extraction artisanale du diamant reste
principalement informelle et non contrle, ce qui rend les mineurs particulirement vulnrables. En 2010, l'ONG
International Crisis Group a estim que la Rpublique centrafricaine comptait entre 80 000 et 100 000 mineurs
artisanaux, qui faisaient vivre au moins 600 000 personnes, mais que seuls 5 % d'entre eux exeraient
lgalement, toujours selon les estimations110.
Le travail de la plupart des mineurs artisanaux est difficile, mal pay et dangereux. Dans son rapport de 2010,
International Crisis Group a dcrit les conditions de vie et de travail prilleuses des mineurs artisanaux
centrafricains :
Le dur labeur physique est source dpuisement, de hernies alors que les blessures et les accidents
sont monnaie courante. Des mineurs meurent sous lboulement des parois des puits et les plongeurs ne
refont parfois pas surface. Beaucoup dentre eux quittent leur village accompagns de leur famille pour
aller sinstaller dans des campements de fortune prs des mines, o ils sont encore plus vulnrables face
la malaria, et o ils contractent souvent des parasites aprs avoir bu leau de rivires souilles par leurs
propres excrments. [] Lducation souffre de la concurrence de la mine, les parents encourageant
leurs enfants ds lge de onze ans creuser ou tamiser au lieu daller lcole111.
Plusieurs ONG ont signal l'existence du travail des enfants dans le secteur de l'extraction artisanale des
diamants, mais aucune tude formelle n'a t mene pour valuer l'ampleur de ce phnomne112.
107
Voir aussi sodiam.cf/sodiam-c-a-r-company-principles-and-procedures/ (consult le 19 aot 2015).
108
Lettre de Carter Ruck Amnesty International, 28 juillet 2015.
109
Martello Risk, Independent Third-Party Forensic Audit and Verification: Separation of Eastern Red Zone Goods from
Western Goods, 2 septembre 2015, p. 10, disponible sur sodiam.cf/wp-content/uploads/2015/09/sodiam.pdf (consult le
9 septembre 2015) [ci-aprs : Martello Risk, Independent Third-Party Forensic Audit and Verification].
110
International Crisis Group, De dangereuses petites pierres, op. cit., p. 9-11.
111
Ibid., p. 10.
112
IPIS, Lor et les diamants de la Rpublique centrafricaine, op. cit., p. 32 ; Center for International Forestry Research
(CIFOR), Impacts of artisanal gold and diamond mining on livelihoods and the environment in the Sangha Tri-National Park
landscape, 2009, p. 28 et 34, disponible sur www.cifor.org/publications/pdf_files/books/bchupezi0901.pdf (consult le 19 aot
2015) (ci-aprs : CIFOR, Impacts of artisanal gold and diamond mining).
VIOLATIONS EN CHANE
Outre les conditions difficiles dans lesquelles ils travaillent, les mineurs artisanaux sont victimes d'exploitation
dans un systme qui ne protge nullement leurs droits. La plupart dpendent fortement des intermdiaires
(gnralement les collecteurs) qui achtent leurs diamants et les vendent aux socits exportatrices. Selon une
tude IPIS parue en fvrier 2013 :
Les mineurs sont souvent trs contrls par leur agent collecteur, qui offre seulement des prix non
concurrentiels pour leur production. Si lon dcouvre quun mineur a vendu des pierres un autre agent
collecteur, le harclement est assez courant113.
Selon International Crisis Group :
Les revenus sont limits, premirement parce que les mineurs ignorent pour la plupart la valeur relle
dun diamant et que, mme sils sont informs, ils sont obligs, souvent par contrat crit, de vendre les
diamants au prix propos par le collecteur qui leur a fait crdit. Un collecteur peut acheter un diamant
dun carat 80 000 francs CFA (160 dollars) un mineur puis le revendre 200 000 300 000 francs
CFA (400 600 dollars) un bureau dachat. Si le mineur a lou du matriel au collecteur, comme une
pompe eau par exemple, les frais sont dduits du revenu du mineur114.
Qu'ils travaillent avec un collecteur ou qu'ils vendent eux-mmes leur production un ngociant, les mineurs
artisanaux sont relativement peu pays pour les diamants qu'ils trouvent car ils connaissent mal la valeur de ceuxci et n'ont pas beaucoup de choix d'acheteurs. La plupart des ngociants ne sont pas installs un endroit fixe,
mais circulent dans tout le pays. Ce systme dans lequel les mineurs sont peu rmunrs et l'argent quitte les
villes avec les ngociants est aussi, en lui-mme, un obstacle au dveloppement dans les communauts
minires115.
Mme si les mineurs artisanaux se plaignent du harclement et de la sous-estimation des diamants qu'ils
extraient, il n'existe aucune autorit vers laquelle ils peuvent se tourner pour obtenir de l'aide ou porter plainte.
Selon IPIS,
La brigade minire compte une centaine de gendarmes et policiers beaucoup trop peu pour contrler
un aussi vaste territoire ; en outre, ils sont mal quips [] Un important problme rencontr par toutes
les autorits minires de ltat est le manque de moyens, qui empche les agents de ltat deffectuer un
nombre suffisant de visites sur le terrain pour surveiller de prs le secteur minier116.
Par ailleurs, dans une tude de 2009, le CIFOR a affirm que les agents gouvernementaux taient souvent perus
par les mineurs comme une srieuse source de harclement117.
Cette situation est exacerbe par les sommes que les mineurs artisanaux doivent verser au gouvernement s'ils
veulent exercer lgalement. En 2010, un mineur artisanal dclar devait payer l'tat environ 132 dollars par an,
alors que le revenu annuel des mineurs artisanaux tait estim en moyenne 723 dollars. Le cot est encore bien
plus lev pour les mineurs qui veulent acqurir un terrain : ils doivent alors s'acquitter d'une licence de
prospection d'un an et d'une autorisation d'exploration de deux ans, au prix de 100 000 francs CFA chacune
(224 dollars en 2010)118. Ces frais dissuadent les mineurs de travailler dans le secteur formel et les rendent par
consquent vulnrables aux pratiques peu scrupuleuses des ngociants en diamant, des agents du gouvernement
et des rseaux de contrebande prsents en Rpublique centrafricaine.
113
IPIS, Lor et les diamants de la Rpublique centrafricaine, op. cit., p. 16.
114
International Crisis Group, De dangereuses petites pierres, op. cit., p. 2 et 10.
115
Ibid., p. 10.
116
IPIS, Lor et les diamants de la Rpublique centrafricaine, op. cit., p. 19-20.
117
CIFOR, Impacts of artisanal gold and diamond mining, op. cit., p. 35.
118
USAID, Property Rights and Artisanal Diamond Development (Pradd) Project, Comparative Study: Legal and Fiscal Regimes
for Artisanal Diamond Mining, octobre 2010, p. 9 et 29, disponible sur www.estellelevin.com/wpcontent/uploads/2013/12/PRADD-Fiscal-and-Legal-Regimes_final.pdf (consult le 19 aot 2015). Pour un mineur travaillant
dans une zone spcifiquement ddie l'extraction artisanale, cette somme comprend : a) la patente de mineur artisanal valable
un an, d'un montant de 46 850 francs CFA (105 dollars en 2010) ; b) un cahier de production d'une valeur de 2 000 francs
CFA (4,50 dollars en 2010) ; c) cinq cartes de mineur d'une valeur de 2 000 francs CFA chacune (4,50 dollars en 2010).
26
Dans un rapport de 2010, International Crisis Group a fait remarquer que les gouvernements centrafricains
successifs avaient profit de l'exploitation des ressources naturelles sans en redistribuer les revenus de faon
durable au profit des communauts minires119. Un rapport de la Banque mondiale sur la Rpublique
centrafricaine, paru en juillet 2015, rsume la situation :
Suivant la rgle du jeu politico-conomique, les revenus issus de l'exploitation des ressources
naturelles ont t rpartis parmi les membres de l'lite. Paralllement, les conditions de vie et de travail
de la population dans les rgions diamantifres n'ont cess d'empirer. Il en rsulte un mcontentement
croissant de la population locale et une nouvelle baisse de la confiance publique en l'tat120.
LE CONFLIT, LES ATTEINTES AUX DROITS HUMAINS ET LE PROCESSUS DE KIMBERLEY

En tant que programme de certification, le Processus de Kimberley a un objectif : garantir au consommateur que
les diamants qu'il achte ne sont pas des diamants de la guerre (dfinis comme des diamants bruts utiliss
par les mouvements rebelles ou leurs allis pour financer des conflits visant dstabiliser des gouvernements
lgitimes ). Il ne couvre donc pas les diamants dont l'extraction ou le commerce ont donn lieu des atteintes
aux droits humains, ni les diamants ayant financ des forces gouvernementales violentes. Il n'impose pas non plus
aux entreprises qui participent, quelque tape que ce soit, au commerce mondial des diamants bruts du lieu
d'extraction au point de vente d'exercer leur devoir de diligence sur leur chane d'approvisionnement. En effet, le
programme de certification du Processus de Kimberley repose sur les tats et dgage par consquent les
entreprises de toute responsabilit d'enquter sur leurs propres chanes d'approvisionnement pour vrifier
l'absence d'atteintes aux droits humains ou de financement de groupes arms. Les compagnies n'ont donc pas
dterminer les risques relatifs leur chane d'approvisionnement ni y remdier ou en rendre compte
publiquement (la question de la responsabilit des entreprises du secteur du diamant en matire de droits
humains, notamment en ce qui concerne leur devoir de diligence l'gard de leur chane d'approvisionnement, est
traite de manire plus approfondie au chapitre 7 ci-dessous).
En consquence, les atteintes aux droits humains continuent de passer inaperues et les consommateurs ignorent
dans quelles conditions les diamants qu'ils achtent ont t extraits. Par exemple, en tant que membre du
Processus de Kimberley, la Rpublique centrafricaine n'a jamais eu s'attaquer aux atteintes aux droits humains,
qui sont courantes dans le secteur du diamant dcrit plus haut. Par ailleurs, sans obligation lgale d'exercer leur
devoir de diligence sur leur chane d'approvisionnement, les socits du secteur du diamant qui travaillent en
Rpublique centrafricaine ou achtent des diamants en provenance de ce pays n'ont jamais eu l'obligation de
vrifier si ces diamants taient lis des atteintes aux droits humains. Avant l'interdiction d'exportation de mai
2013, les diamants centrafricains ayant donn lieu de telles atteintes circulaient donc librement dans la chane
d'approvisionnement lgale du Processus de Kimberley, jusqu'aux consommateurs.
Par ailleurs, fond sur une approche trs troite, le Processus de Kimberley ne s'occupe que du commerce
international des diamants, et non des marchs domestiques. S'il demande aux tats membres de mettre en place
des contrles efficaces sur leur territoire (il leur recommande notamment, cette fin, la dlivrance de permis
d'extraction et de licences pour les mineurs et les ngociants), c'est dans le seul but d'empcher les diamants de
la guerre d'arriver sur le march international. Par exemple, l'interdiction de mai 2013 n'a eu aucun effet sur les
composantes illgales du secteur du diamant sur le territoire centrafricain. En particulier, malgr cette
interdiction, les groupes de la Slka et les miliciens anti-balaka ont continu d'tre financs par le commerce
intrieur du diamant dans le pays, comme nous l'avons dit plus haut.
La situation sur le terrain en Rpublique centrafricaine conduit s'interroger encore davantage sur l'efficacit du
Processus de Kimberley. Certains observateurs font remarquer que l'interdiction des exportations a entran un
dveloppement de la contrebande121. Il est difficile de dterminer dans quelle mesure cette interdiction a eu des
rpercussions sur l'extraction et la vente de diamants. Si l'extraction et la vente ont chut, en particulier dans
l'ouest du pays, cette baisse semble plutt lie au conflit lui-mme qu' l'interdiction en tant que telle. En outre,
119
International Crisis Group, De dangereuses petites pierres, op. cit., p. 5.
120
Banque mondiale, Country Engagement Note for the Central African Republic: FY2016-2017, 13 juillet 2015, annexe II,
disponible sur wwwwds.worldbank.org/external/default/WDSContentServer/WDSP/IB/2015/07/19/090224b08300b8de/1_0/Rendered/PDF/Central0
Africa0e0period0FY201602017.pdf (consult le 30 aot 2015) [ci-aprs : Banque mondiale, CAR Country Engagement Note].
121
Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 111 ; entretien conduit par Amnesty International, Anvers, 17 mars 215.
VIOLATIONS EN CHANE
la production de diamants a au contraire augment dans certaines rgions de l'est, comme Sam-Ouandja122.
Quelles que soient les raisons de ce dclin, l'interdiction des exportations a priv de recettes le gouvernement, et
a rendu encore plus prcaire la situation des mineurs artisanaux non impliqus dans le conflit arm.
Inquiet de cette perte de revenus, le gouvernement de transition a fait pression en faveur d'une leve partielle de
l'interdiction des exportations, proposant que le gouvernement (avec l'approbation du Processus de Kimberley)
identifie un certain nombre de zones de production de diamants o l'activit des groupes arms n'tait pas
systmatique123 .
En juillet 2015, le Processus de Kimberley a officiellement dclar la leve partielle de la suspension, autorisant
la Rpublique centrafricaine reprendre les exportations de diamants bruts provenant de certaines parties du pays
(dites zones conformes ) sous certaines conditions124. Sont considres comme conformes les zones qui, entre
autres, sont sous contrle appropri et suffisant du gouvernement de la RCA et dans lesquelles il ny a
aucune preuve des activits systmatiques des rebelles ou des groupes arms ayant un impact sur les contrles
internes dans la production ou la commercialisation des diamants . Un comit centrafricain (compos de
reprsentants du gouvernement et de la socit civile) est charg de dterminer ces zones, qui doivent ensuite
tre valides par une commission du Processus de Kimberley. la connaissance d'Amnesty International, les
zones actuellement envisages sont situes dans l'ouest de la Rpublique centrafricaine, en particulier autour de
Berbrati et Nola125. Le cadre oprationnel pour la leve partielle de l'interdiction d'exportation prvoit aussi la
mise en place d'une structure institutionnelle charge de la mise en uvre et du contrle des zones conformes.
Cette structure comprend une quipe du Processus de Kimberley ayant pour responsabilit de surveiller les
exportations proposes et les statistiques relatives aux zones conformes, et de prendre des mesures spcifiques
pour garantir la traabilit des diamants provenant de ces zones, avec l'aide de l'USAF et de la MINUSCA.
La dcision d'autoriser un pays suspendu du Processus de Kimberley pour non-conformit reprendre ses
exportations de diamants partir d'un certain nombre de zones conformes est une premire. Le cadre prvu
pour les zones conformes ncessite un niveau de surveillance qui, estime Amnesty International, sera difficile
mettre en uvre concrtement et qui n'a jamais t atteint prcdemment. En particulier, mme avec les mesures
de traabilit et de scurit dfinies dans ce cadre, on voit difficilement comment il sera possible d'empcher que
des diamants provenant de zones non conformes ne soient mlangs avec des diamants de zones conformes126. Le
fait que le cadre oprationnel parle d'activits systmatiques des groupes arms ayant un impact sur les
contrles internes est aussi proccupant cela semble indiquer qu'une zone peut tre conforme mme si un
groupe arm a bnfici du commerce des diamants, du moment qu'il ne contrle pas ce commerce. Par exemple,
Berbrati l'une des possibles zones conformes , les anti-balaka sont toujours actifs depuis les villages
environnants et la ville elle-mme. Par nature, les groupes anti-balaka fonctionnent de manire dcentralise ce
qui ne les empche pas d'imposer des taxes ou d'exiger de l'argent en change de leur protection aux
ngociants, sans pour autant contrler la zone d'extraction en elle-mme.
Nanmoins, compte tenu de l'efficacit conteste de la suspension du Processus de Kimberley pour empcher les
diamants de financer des groupes arms et d'alimenter des atteintes aux droits humains en Rpublique
centrafricaine, la leve partielle de l'interdiction, si elle est assortie d'une surveillance accrue et efficace des
zones de production de diamants, pourrait apporter l'tat des revenus prcieux et offrir une plus grande scurit
aux mineur artisanaux qui luttent pour leur survie. Il est vital que ces revenus servent aussi bien l'tat qu'
l'intrt public. Il reste voir comment ce processus va voluer.
Le cadre oprationnel pour la leve partielle de l'interdiction d'exportation prvoit galement que les stocks
actuels de diamants dtenus en Rpublique centrafricaine (c'est--dire les diamants achets par les bureaux
122
IPIS, Cartographie des motivations derrire les conflits, op. cit., p. 30. IPIS a signal quil y a eu une baisse de production
dans l'est du pays juste aprs l'interdiction, mais la production de diamants a ensuite augment dans certaines rgions aprs
octobre 2013 (IPIS, Cartographie des motivations derrire les conflits, op. cit., p. 31).
123
Voir par exemple abangui.com, Centrafrique : une ventuelle leve partielle de lembargo sur le diamant , 31 mai 2015,
disponible sur news.abangui.com/h/26894.html (consult le 29 aot 2015) ; et Rpublique centrafricaine, Rapport annuel
2014 dans le cadre du Processus de Kimberley, op. cit., p. 3.
124
Processus de Kimberley, Leve partielle de la suspension de la Rpublique centrafricaine, op. cit.
125
Entretien d'Amnesty International avec le responsable de la veille stratgique, AWDC, Anvers, 17 mars 2015 ; entretien
d'Amnesty International avec des reprsentants du gouvernement et des Nations unies Paris, juin 2015.
126
Entretien dAmnesty International avec des spcialistes du secteur Paris, juin 2015.
28
d'achat mais non exports) peuvent tre exports sous rserve d'avoir fait l'objet d'un audit juridique .
Puisqu'il est tabli que la Sodiam et Badica ont continu d'acheter des diamants issus de zones contrles par la
Slka et les anti-balaka, dont des zones o ces groupes arms sont notoirement impliqus, directement ou
indirectement, dans les activits d'extraction, il est probable qu'une partie des diamants actuellement en stock
aient contribu financer des groupes arms. Ils constitueraient donc des diamants de la guerre en vertu du
Processus de Kimberley. L'achat de diamants de Badica ou de sa socit sur Kardiam violerait galement les
sanctions de lONU visant la Rpublique centrafricaine - lONU a ajout les deux socits la liste des personnes
ou entits vises par ces sanctions en aot 2015. Aux termes des sanctions de lONU, plusieurs tats membres
ont adopt des lois rendant illgal le fait de rendre des fonds ou des ressources conomiques disponibles Badica
et Kardiam (par exemple en achetant leurs diamants)127. De l'avis du Prsident du Conseil mondial du diamant,
qui reprsente lindustrie des diamants dans le Processus de Kimberley, tout diamant achet pendant
l'interdiction devrait tre considr comme contamin et donc ne pas tre export128.
On ignore galement comment ce dispositif d'audit fonctionnerait. Le systme de traabilit des diamants de la
Rpublique centrafricaine repose sur les mineurs et les ngociants, qui doivent tenir un registre de tous les
diamants qu'ils trouvent ou achtent129. Ce systme est essentiel pour les contrles dans le cadre du Processus de
Kimberley130. Cependant, mme avant le conflit, des ONG s'taient inquites de l'efficacit de ce systme pour
empcher les diamants de la guerre d'entrer dans la chane d'approvisionnement du Processus de Kimberley. Par
exemple, International Crisis Group a soulign que le BECDOR avait laiss passer des diamants ayant financ des
groupes arms actifs autour de Sam-Ouandja, et ne disposait d'aucun moyen systmatique de vrification des
informations figurant sur les bordereaux d'achat afin de dtecter d'ventuels liens avec les groupes rebelles131. Par
consquent, alors qu'il est vident que certains ngociants de Rpublique centrafricaine ont des liens avec les
groupes arms, on ne voit pas comment ce processus pourrait dterminer si un groupe arm a jou un rle un
moment quelconque de la chane d'approvisionnement ou si un mineur ou un ngociant a pay une taxe un
groupe arm ou lui a vers de l'argent en change de sa protection d'autant que les personnes concernes
seraient certainement peu disposes le reconnatre devant les autorits.
La Sodiam a rcemment publi un audit juridique et de vrification de ses stocks de diamants132. Cet audit ne
fait que confirmer que la Sodiam a pris des mesures effectives pour sparer son stock de diamants provenant
de l'est de la Rpublique centrafricaine du stock en provenance de l'ouest. Il contient certes quelques documents
tayant l'achat des 6 419 carats que la Sodiam a acquis dans l'est du pays, mais les rcpisss de seulement
750 carats de ces diamants prcisent le nom du ngociant ayant effectu la vente la Sodiam (et encore, sans
fournir son nom complet ni la mine d'origine, ni aucune indication sur la chane d'approvisionnement depuis la
mine jusqu'au ngociant).
On ignore ce qui se passerait pour les diamants et pour les bureaux d'achat si l' audit juridique requis par le
Processus de Kimberley arrivait la conclusion que les diamants en stock ont financ des groupes arms.
Amnesty International a crit aux autorits centrafricaines en juillet 2015 pour leur faire part des principales
127
Voir, par exemple : Ordonnance 13667 du 12 mai 2014, Blocking Property of Certain Persons Contributing to the Conflict in
the Central African Republic, s. 1(a), disponible sur www.treasury.gov/resourcecenter/sanctions/Programs/Documents/car_eo.pdf ; ministre des Finances des tats-Unis, Treasury Sanctions Individuals and
Entities Fueling Violence in the Central African Republic, 21 aot 2015, disponible sur www.treasury.gov/press-center/pressreleases/Pages/jl0150.aspx (consults le 29 aot 2015).
128
A. Krawitz, Kimberley Process Presents Roadmap for CAR Compliance, Rapaport, 30 juin 2015, disponible sur
www.diamonds.net/News/NewsItem.aspx?ArticleID=52695&ArticleTitle=Kimberley+Process+Presents+Roadmap+for+CAR+Com
pliance (consult le 29 aot 2015).
129
Les mineurs sont censs noter tous les diamants qu'ils trouvent dans un cahier de production, en prcisant le lieu de vente,
le montant reu et le nom de l'acheteur. Chaque fois qu'un collecteur achte un diamant, il remet un bordereau d'achat au
vendeur. Ce bordereau doit tre tabli en quatre exemplaires : un pour le vendeur, un pour le collecteur, et deux pour le bureau
d'achat auquel le collecteur vend ensuite le diamant. Le bureau d'achat remet ensuite l'un de ces exemplaires au BECDOR
lorsqu'il dpose sa demande d'exportation. Le bordereau doit prciser le nom de l'acheteur et celui du vendeur, la qualit du
diamant, le site d'extraction, le prix d'achat et la date et le lieu de la transaction. Les bureaux d'achat n'ont pas besoin de
montrer de bordereau pour les achats raliss auprs des mineurs.
130
International Crisis Group, De dangereuses petites pierres, op. cit., p. 14 et 18.
131
Ibid., De dangereuses petites pierres, op. cit. p. 18 et 24.
132
Martello Risk, Independent Third-Party Forensic Audit and Verification, op. cit, p. 10.
VIOLATIONS EN CHANE
conclusions de ce chapitre, ainsi que de ses proccupations concernant les failles du systme de traabilit des
diamants depuis les sites d'extraction jusqu' l'exportation et celles du cadre oprationnel relatif aux zones
conformes133 . l'heure o elle publie ces lignes, l'organisation n'a toujours pas reu de rponse.
133
Lettre dAmnesty International au ministre des Mines (rf : TG AFR/19/2015.004), 16 juillet 2015.
30
5. LA CONTREBANDE DE
DIAMANTS
Le chapitre prcdent s'est intress aux interactions entre le conflit et le secteur du diamant en Rpublique
centrafricaine. Ce chapitre tudie la manire dont les diamants sont sortis en fraude du pays. Le problme de la
contrebande de diamants en Afrique centrale n'a rien de nouveau, et pas plus que les voies utilises pour passer
les diamants en fraude. Ces dernires existent depuis de nombreuses annes et sont bien connues des
gouvernements, des ngociants et des autres acteurs du secteur, lintrieur et lextrieur de la Rpublique
centrafricaine. Or, peu de mesures ont t prises pour combattre efficacement ce commerce illgal, qui perdure
paralllement au commerce lgal dans le cadre du Processus de Kimberley. Nous examinons ci-dessous les
rpercussions de la contrebande sur les droits humains et l'incapacit des autorits empcher cette fuite
illgale de richesses, en particulier depuis des pays en dveloppement comme la Rpublique centrafricaine.
LA CONTREBANDE EN AFRIQUE CENTRALE

La contrebande de diamants est un problme qui existe depuis de nombreuses annes en Rpublique
centrafricaine. Le secrtariat du Processus de Kimberley en Rpublique centrafricaine a estim qu'environ
30 % des diamants quittaient le pays illgalement avant le dbut du conflit de 2013134. Dans une tude de 2010,
la Banque mondiale a conclu que jusqu' 50 % des diamants centrafricains provenant principalement des
diamants les plus prcieux - sortiraient en fraude du pays135.
La contrebande est aussi un problme persistant dans les autres pays producteurs de diamants de la rgion. Des
sources impliques dans le commerce du diamant et les oprations de contrle douanier dans la rgion ont signal
des entres et sorties clandestines de diamants dans plusieurs d'entre eux. Des diamants centrafricains et
camerounais sont notamment exports illgalement en RDC, et des diamants de RDC introduits en fraude en
Rpublique centrafricaine et au Cameroun136. Par exemple, selon les statistiques commerciales de l'ONU de
2000, la Rpublique centrafricaine a dclar avoir export officiellement 52 millions de dollars de diamants bruts
vers la Belgique, tandis que la Belgique a dclar avoir import 168 millions de dollars de diamants bruts en
provenance de Rpublique centrafricaine137. Cette diffrence serait due aux diamants sortis en fraude de RDC via
la Rpublique centrafricaine par des groupes arms pendant le conflit arm en RDC138. Un cadre travaillant dans
les douanes internationales a dclar, propos de l'Afrique centrale :
Le trafic de diamants est trs rpandu depuis 20 30 ans dans des circuits parallles il n'y a l rien
de nouveau. Le Processus de Kimberley ne permet pas de rorienter entirement ce commerce139.
En dcembre 2012, puis en avril 2013, le Processus de Kimberley a demand tous les gouvernements
participants et tous les acteurs du secteur du diamant de prendre des mesures de vigilance renforce au
regard de l'introduction illicite, par des groupes arms (dont la Slka et ses allis), de diamants centrafricains
134
135
Banque mondiale, Division ptrole, gaz naturel et mines, A Comprehensive Approach to Reducing Fraud and Improving the
Contribution of the Diamond Industry to Local Communities in the Central African Republic (Final Draft), novembre 2010,
p. 17, disponible sur www.ddiglobal.org/login/resources/central-african-republic-communities-fraud-diamonds.pdf (consult le
19 aot 2015).
136
Entretien d'Amnesty International avec des reprsentants d'une organisation douanire internationale ayant souhait rester
anonymes.
137
ONU, chiffres issus de COMTRADE, disponibles sur wits.worldbank.org/ (consult le 21 aot 2015) [accessible sous rserve
de crer un compte].
138
139
I. Smillie, Blood on the Stone: Greed, Corruption and War in the Global Diamond Trade, 2010, p. 133.
Entretien d'Amnesty International avec un reprsentant d'une organisation douanire internationale ayant souhait rester
anonyme.
VIOLATIONS EN CHANE
dans la chane d'approvisionnement internationale140. Il a aussi demand au Cameroun, au Congo et la RDC de

transmettre aux experts et aux groupes de surveillance du Processus de Kimberley leurs donnes d'exportations et
des photos de tous les lots exports141. Toutefois, malgr ces mesures et la suspension de la Rpublique
centrafricaine en mai 2013, mme le Processus de Kimberley reconnait que des diamants centrafricains avaient
continu d'arriver sur les marchs internationaux142.
Tout le monde, y compris les acteurs du secteur international du diamant, s'accorde reconnatre que la
contrebande a augment depuis le dbut du conflit et la suspension de la Rpublique centrafricaine du Processus
de Kimberley. En octobre 2014, le Groupe d'experts des Nations unies a dclar :
du fait de la suspension, quelque 140 000 carats de diamants, dune valeur potentielle de
24 millions de dollars des tats-Unis, sont venus sajouter la quantit de diamants dj sortis du pays
en contrebande avant la prise de cette mesure143.
Un expert du secteur Anvers a expliqu Amnesty International :
Les diamants de Rpublique centrafricaine sont sortis du pays en fraude ou conservs par la population
locale comme valeur sre face l'instabilit de la monnaie. Toutefois, la plupart quittent le pays144.
Un ngociant interrog par Amnesty International Carnot a rsum ainsi la situation :
Mme si c'est illgal, c'est facile car l'tat est trs faible, et les mcanismes douaniers fonctionnent
mal145.
ENCADR : COMBIEN DE DIAMANTS SONT EXPORTS ILLGALEMENT DE RPUBLIQUE CENTRAFRICAINE ?
La contrebande est par nature difficile mesurer. Comme indiqu plus haut, on estime qu'environ 30 % des
diamants centrafricains sortaient en fraude du pays avant le conflit, et le Groupe d'experts des Nations unies
estime que 140 000 carats supplmentaires ont pass illgalement la frontire aprs la suspension de la
Rpublique centrafricaine du Processus de Kimberley.
Les exportations centrafricaines de diamants bruts dans le cadre du processus de Kimberley se sont leves
60,8 millions de dollars des tats-Unis en 2011 et 62,1 millions de dollars en 2012. En 2013, jusqu' sa
suspension en mai, le pays a export pour quelque 21 millions de dollars de diamants146.
Carats
2011
2012
2013 (janvier mai)
323 575
365 916
118 946
140
Processus de Kimberley, Lettre de la prsidente du Processus de Kimberley tous les participants au Processus de
Kimberley et tous ses observateurs, 28 dcembre 2012, disponible sur www.kimberleyprocess.com/fr/2012-dec-car-kpvigilance-fr (ci-aprs : Processus de Kimberley, Lettre du 28 dcembre 2012) ; Processus de Kimberley, Lettre du prsident du
Processus de Kimberley tous les participants au Processus de Kimberley et tous ses observateurs, 18 avril 2013, disponible
(en anglais uniquement) sur www.kimberleyprocess.com/en/2013-apr-car-kp-vigilance (ci-aprs : Processus de Kimberley, Lettre
du 18 avril 2013) [toutes deux consultes le 21 aot 2015].
141
Processus de Kimberley, Communiqu final de la runion plnire du Processus de Kimberley, 22 novembre 2013,
disponible sur www.kimberleyprocess.com/fr/johannesburg-plenary-communique-2013-fr (consult le 21 aot 2015) [ci-aprs :
Processus de Kimberley, Communiqu final de novembre 2013].
142
Processus de Kimberley, Dcision administrative visant garantir que les diamants de Rpublique centrafricaine ne soient
pas introduits dans le commerce lgitime, 17 juillet 2014, disponible (en anglais uniquement) sur
www.kimberleyprocess.com/en/system/files/documents/20140717%20AD%20CAR%20.pdf (consulte le 21 aot 2015).
143
144
Entretien conduit par Amnesty International, Anvers, 17 mars 2015.
145
Entretien dAmnesty International avec un ngociant, Carnot, 14 mai 2015.
146
Processus de Kimberley, Annual Global Summary: 2011 Production, Imports, Exports and KPC Counts et Annual Global
Summary: 2012 Production, Imports, Exports and KPC Counts, disponibles sur
www.kimberleyprocessstatistics.org/public_statistics (consults le 21 aot 2015) ; Groupe d'experts, Rapport intermdiaire,
op. cit., 58 (citant le rapport 2013 du secrtariat du Processus de Kimberley en Rpublique centrafricaine).
32
Valeur totale (dollars US)
60 843 286,76
62 129 596,70
20 722 118
Valeur par carat (dollars

US)
188,09
167,05
174,21
Les chiffres officiels des exportations pour 2013 et l'estimation du Groupe d'experts concernant la contrebande
aprs la suspension de la Rpublique centrafricaine prennent en compte une baisse de 30 40 % de la
production depuis le dbut de la crise147. On peut donc se demander, au vu de l'augmentation de la production
qui a suivi dans certaines rgions de l'est du pays, si le trafic illicite de diamants n'est pas beaucoup plus
important qu'on ne le pense.
LES ITINRAIRES DE CONTREBANDE

Les chercheurs d'Amnesty International ont constat que les diamants bruts quittaient la Rpublique
centrafricaine par diffrentes voies, dont l'existence est largement reconnue par les acteurs du secteur,
l'intrieur comme l'extrieur du pays. Par exemple, un reprsentant du secteur Anvers a montr aux chercheurs
une carte des principales zones de production de diamants en Rpublique centrafricaine et des itinraires suivis
pour faire sortir ces diamants illgalement du pays. Ces informations concordent avec celles fournies par d'autres
sources sans aucun lien entre elles , telles que des sources en Rpublique centrafricaine, le Groupe d'experts
et des organisations de la socit civile148.
LE CAMEROUN
Depuis l'ouest de la Rpublique centrafricaine, les diamants passent la frontire terrestre avec le Cameroun et
arrivent dans des lieux comme Kenzou, avant d'tre exports via les ports et aroports internationaux de ce
pays149. Selon le Groupe d'experts des Nations unies :
Les collecteurs de diamants de Berbrati et de Bangui ont admis que la plupart des diamants produits
dans louest de la Rpublique centrafricaine, prs de la frontire avec le Cameroun, taient illgalement
introduits via Gamboula et Gbiti (prfecture de la Mambr-Kade) en Rpublique centrafricaine,
Kenzou et Kette, dans la rgion est du Cameroun, puis Batouti, Bertoua, Yaound et Douala150
Les collecteurs de diamants qui travaillent autour des villes frontalires sont notamment des musulmans qui ont
fui la Rpublique centrafricaine pendant le conflit, ainsi que des ressortissants camerounais. Le Groupe d'experts
a dsign nommment des acheteurs qui faisaient des affaires dans ce secteur, dont un agent qui acqurait, pour
le compte de Badica, des diamants de contrebande provenant de Nola et de Berbrati, dans l'ouest de la
Rpublique centrafricaine. Dans son rapport d'octobre 2014, le Groupe d'experts a indiqu que :
certains diamants bruts apparaissant sur les photos des colis saisis [ Anvers] prsentaient des
caractristiques typiques des diamants provenant de Nola (prfecture de la Sangha Mbar), dans louest
de la Rpublique centrafricaine151
147
Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 111, note 77.
148
Ibid., 132-134 ; International Crisis Group, De la prdation la stabilisation, op. cit., p. 14-16 ; IPIS, Cartographie des
motivations derrire les conflits, op. cit., p. 31-34 et 61-63 ; Enough Project, Warlord Business, op. cit., p. 2 et 17 ; entretiens
conduits par Amnesty International Berbrati et Carnot, novembre 2014, et Anvers, 17 mars 2015.
149
Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 132-134 ; entretiens conduits par Amnesty International : Berbrati, Rpublique
centrafricaine, novembre 2014 ; Carnot, Rpublique centrafricaine, novembre 2014 et mai 2015 ; Yaound et Douala,
Cameroun, dcembre 2014 ; et Anvers, Belgique, 17 mars 2015. L. Charbonneau, Cameroon involved in Central Africa 'blood
diamond' trade: UN experts, Reuters, 2 septembre 2015, disponible sur
af.reuters.com/article/topNews/idAFKCN0R20KM20150902?sp=true (consult le 2 septembre 2015).
150
151
Ibid., 121 et 125-126.
VIOLATIONS EN CHANE
Badica dment ces affirmations152.

Le Groupe d'experts a galement signal que le bureau d'achat camerounais Gems Africa semblait disposer d'une
antenne Kenzou, qui achterait des diamants provenant de la rgion de Berbrati, en Rpublique centrafricaine.
Selon le Groupe d'experts, Gems Africa a export 815 carats de diamants bruts Douba en mars 2014 par le
biais du secrtariat camerounais du Processus de Kimberley153. Ce bureau a aussi indiqu Amnesty International
que Gems Africa avait depuis procd d'autres exportations par son intermdiaire154. Amnesty International a
crit Gems Africa pour l'interroger sur ses activits Kenzou, et notamment lui demander s'il achetait des
diamants centrafricains155. l'heure o elle publie ces lignes, l'organisation n'a toujours pas reu de rponse.
ENCADR : LE CAMEROUN ET LE PROCESSUS DE KIMBERLEY
Le Cameroun a adhr au Processus de Kimberley en aot 2012. Le pays est un producteur et exportateur de
diamants relativement modeste156 :
Carats produits
Carats exports
1er semestre
2e semestre
TOTAL
1er trimestre
2e trimestre
3e trimestre
4e trimestre
TOTAL
2013
944,40
1 777,54
2 721,94
752,62
27,77
62,05
1 578,44
2 420,88
2014
1 633,50
2 084,66
3 718,16
1 068,25
19,28
43,87
2 468,75
3 600,15
En vertu du Processus de Kimberley, le Cameroun a l'obligation d'instaurer et de mettre en uvre des contrles
internes visant empcher les diamants de la guerre d'entrer dans la chane d'approvisionnement internationale.
En outre, en tant que participant ce Processus et pays voisin de la Rpublique centrafricaine, il doit prendre des
mesures de vigilance renforce au regard de l'introduction de diamants centrafricains dans la chane
d'approvisionnement internationale et transmettre aux experts et aux groupes de surveillance du Processus de
Kimberley ses donnes d'exportations et des photos de tous les lots exports157. En juin 2014, le secrtariat du
Processus de Kimberley au Cameroun a confisqu 23,78 carats de diamants bruts souponns de provenir de la
Rpublique centrafricaine158.
Amnesty International s'est rendue au Cameroun en dcembre 2014 pour tudier les mesures prises par ce pays
pour combattre le trafic de diamants et voir s'il pourrait tre une voie d'entre des diamants centrafricains dans la
chane d'approvisionnement du Processus de Kimberley. Le Cameroun est confront trois problmes
particuliers159. Premirement, il existe une grande similitude entre les diamants camerounais et les diamants
centrafricains ceux du Cameroun sont extraits le long de la rivire Kade, qui se jette ensuite dans la Mambr,
l'une des rivires diamantifres de l'ouest de la Rpublique centrafricaine. Deuximement, cette rivire forme une
frontire naturelle entre les deux pays, ce qui complique les efforts de lutte contre la contrebande. Enfin, pour
dterminer l'origine des diamants, le secrtariat du Processus de Kimberley au Cameroun s'appuie sur les cahiers
de production des mineurs artisanaux. Or, avec ses 20 000 mineurs artisanaux et ses capacits de contrle
limites, le Cameroun ne peut pas garantir 100 % la provenance de chaque diamant inscrit dans les cahiers en
question.
152
Lettre de Kardiam Amnesty International, 12 juin 2015 (jointe ce rapport en annexe).
153
Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., . 125-126 et 133, et annexe 30.
154
Entretien tlphonique d'Amnesty International avec le secrtaire national permanent du Processus de Kimberley au
Cameroun, 6 juillet 2015.
155
Lettre d'Amnesty International Gems Africa (rf : AFR 19/2015.002), 22 juin 2015.
156
Processus de Kimberley, Annual Summary Tables, Semi-Annual Production Tables et Quarterly Export Tables,
disponibles sur www.kimberleyprocessstatistics.org/public_statistics (consults le 21 aot 2015).
157
Processus de Kimberley, Lettre du 28 dcembre 2012 ; Lettre du 18 avril 2013 ; Communiqu final de novembre 2013,
op. cit.
158
159
Cameroun, 6 juillet 2015 ; entretien d'Amnesty International avec le responsable de la veille stratgique, AWDC, Anvers,
17 mars 2015 ; IPIS, Cartographie des motivations derrire les conflits, p. 77.
34
Selon Jean Kisito Mvogo, directeur camerounais des Mines et secrtaire national permanent du Processus de
Kimberley dans le pays, les diamants centrafricains n'entrent pas dans la chane d'approvisionnement lgale par
ce pays. Comme preuve de l'efficacit du systme, il cite la saisie de diamants par son bureau en juin 2014. Le
colis de diamants en question a t saisi aprs avoir t prsent aux autorits camerounaises du Processus de
Kimberley pour certification sans les documents requis. Jean Kisito Mvogo a dclar que son bureau avait depuis
saisi 160 autres carats de diamants dont l'origine ne pouvait pas tre prouve160. D'aprs un rapport faisant tat
de la saisie, les diamants taient valus quelque 28 000 dollars et avaient t transports par deux personnes
qui s'taient rendus peu de temps auparavant Bangui161.
Le secrtaire national a galement soulign la modicit des exportations camerounaises, affirmant que, si des
diamants centrafricains taient introduits dans le circuit lgal du Cameroun, on constaterait une augmentation de
ses exportations. D'autres personnes travaillant dans le commerce international du diamant ou issues de la socit
civile ont tenu le mme discours162. Une source interroge Anvers a ainsi dclar :
Si des gens voulaient introduire ces diamants dans le [Processus de Kimberley], ils ne passeraient pas
par le Cameroun car la production y est si faible que ce serait trop visible, cela sauterait tout de suite aux
yeux163.
Jean Kisito Mvogo a aussi affirm que le Cameroun avait mis en place un certain nombre de mesures pour
empcher la contrebande, par exemple la cration de 31 points de vigilance du Processus de Kimberley situs
le long de la frontire avec la Rpublique centrafricaine, l'aroport de Yaound et dans le port et l'aroport de
Douala. En outre, conformment aux mesures de vigilance renforce demandes par le Processus de Kimberley, le
Cameroun photographie systmatiquement tous les diamants exports ou saisis et envoie les photos aux groupes
de travail du Processus de Kimberley164.
Les statistiques disponibles sur le Cameroun (voir plus haut) montrent d'importantes variations de la production et
des exportations de diamants bruts depuis l'adhsion de ce pays au Processus de Kimberley, en aot 2012. Il est
donc difficile d'valuer, partir de ces informations, si des diamants centrafricains sont introduits
clandestinement dans la chane d'approvisionnement lgale via le Cameroun. Par exemple, les statistiques
montrent une augmentation significative de la production et des exportations entre le dbut de 2013 et la fin de
2014. IPIS estime que cette hausse de la production pourrait tre due aux nombreux rfugis centrafricains qui
travaillent maintenant dans le secteur du diamant au Cameroun. Il s'interroge toutefois sur les raisons de la baisse
de la production et des exportations enregistre fin 2013 et dbut 2014 mais conclut que cela peut simplement
vouloir dire que les contrebandiers trouvent plus facile ou plus lucratif de vendre les diamants centrafricains par le
biais du commerce illgal qui existe paralllement au Processus de Kimberley. Plusieurs faux certificats
camerounais du Processus de Kimberley ont t intercepts ces dernires annes, notamment en 2013165.
Jean Kisito Mvogo reconnat l'existence de ce commerce illgal :
Je ne peux pas nier qu'il y a une fuite. Il y a des diamants centrafricains au Cameroun. Mais ils ne
peuvent pas tre exports. Si les diamants circulent, c'est par un autre couloir, pas par nous166.
Le secrtariat du Processus de Kimberley au Cameroun ne joue pas un grand rle dans la lutte contre le
commerce illgal du diamant. Jean Kisito Mvogo a dclar Amnesty International :
Je ne peux pas savoir ce qui circule dans les bars de Douala [la plus grande ville du Cameroun], mais
160
Entretiens d'Amnesty International avec le secrtaire national permanent du Processus de Kimberley au Cameroun, Yaound,
9 dcembre 2014, et par tlphone, 6 juillet 2015.
161
L. Charbonneau, op. cit.
162
Entretien d'Amnesty International avec le responsable de la veille stratgique, AWDC, Anvers, 17 mars 2015 ; IPIS,
Diamonds in CAR, p. 11.
163
Entretien d'Amnesty International avec le responsable de la veille stratgique, AWDC, Anvers, 17 mars 2015.
164
Entretiens d'Amnesty International avec le secrtaire national permanent du Processus de Kimberley au Cameroun, Yaound,
9 dcembre 2014, et par tlphone, 6 juillet 2015.
165
166
IPIS, Diamonds in CAR, op. cit., p. 11.
Entretien d'Amnesty International avec le secrtaire national permanent du Processus de Kimberley au Cameroun, Yaound,
9 dcembre 2014.
VIOLATIONS EN CHANE
ils n'obtiendront jamais un certificat du Processus de Kimberley. Quand a vient notre connaissance,
on agit, sinon, on ne peut pas agir167.
Mme quand les services du Processus de Kimberley dcouvrent des diamants de contrebande, leur rle reste
limit. Interrog par Amnesty International sur les peines encourues en cas de tentative de contournement du
Processus de Kimberley, Jean Kisito Mvogo a rpondu que les dossiers taient transmis la police et que ce
n'tait pas son bureau qui en assurait le suivi. Il ignorait quel sort avait t rserv aux personnes signales par
ses services pour avoir tent d'exporter des diamants souponns de provenir de Rpublique centrafricaine168.
Si la police peut intervenir lorsqu'un contrebandier prsum est identifi, ce sont les services douaniers qui sont
en premire ligne pour dtecter les mouvements illgaux de diamants. Les diamants centrafricains peuvent entrer
au Cameroun et en sortir par les frontires terrestres, mais aussi par les airs il y a six vols commerciaux par
semaine entre Bangui et l'aroport de Douala169. De source douanire camerounaise, Douala est une ville cl dans
la contrebande de diamants qu'il s'agisse de diamants centrafricains ou camerounais. Son aroport propose des
liaisons avec des centres importants de commerce du diamant, comme Douba, ainsi qu'avec d'autres pays
producteurs de diamant tels que l'Angola. Douala est aussi un port important. Au Cameroun, en vertu du
Processus de Kimberley, les diamants ne peuvent tre exports que via l'aroport de Yaound, bien qu'il existe des
points de vigilance du Processus dans le port et l'aroport de Douala ainsi qu'en d'autres lieux du pays170.
Un responsable des douanes de l'aroport a reconnu que des diamants pouvaient tre exports en fraude, mais
qu'aucun de ces diamants n'tait pass par ses services. Il a ajout qu'il tait charg de contrler les colis placs
en soute, mais que la fouille des personnes et des bagages main tait du ressort de la police171. Amnesty
International a rencontr un autre responsable des services douaniers de Douala qui a souhait rester anonyme.
Celui-ci a indiqu que le personnel douanier en gnral connaissait mal le Processus de Kimberley et n'tait donc
peut-tre pas en mesure de l'appliquer efficacement172.
LA RPUBLIQUE DMOCRATIQUE DU CONGO (RDC)

Les diamants de la rgion de la Basse Kotto, dans le sud de la Rpublique centrafricaine, passent facilement la
frontire poreuse avec la RDC173. Selon un expert :
Les diamants bruts issus de la zone de production de la Basse Kotto, en Rpublique centrafricaine, ont
les mmes caractristiques physiques que ceux que l'on trouve sur l'autre rive de l'Oubangui. Du ct
congolais, on les appelles les produits de Kisangani. Ct centrafricain, les diamants proviennent des
dpts alluvionnaires d'Alindao, Kemb et Dimbi, le long de la rivire Kotto174.
Cet expert a expliqu que certains de ces diamants avaient probablement transit par le secrtariat du Processus
de Kimberley Kisangani, dans le nord de la RDC, o ils avaient t tiquets comme provenant de la rgion
diamantifre d'Isiro, en RDC. Grce cette tiquette , ils ont ensuite fait l'objet d'une moindre vigilance au
principal point d'exportation du Processus de Kimberley en RDC, situ Kinshasa. Ce mme expert a dit
Amnesty International que la production de diamants d'Isiro avait augment depuis la suspension de la
Rpublique centrafricaine du Processus de Kimberley175.
Comme indiqu plus haut, au moins une partie des diamants saisis Anvers en mai et juin 014 sont souponns
d'avoir t exports Douba avec des certificats du Processus de Kimberley tablis en RDC. Aprs cette saisie,
167
Ibid.
168
Cameroun, 6 juillet 2015.
169
Un certain nombre de vols privs effectuent aussi la liaison entre les deux pays.
170
Entretiens avec le secrtaire national permanent du Processus de Kimberley, Yaound, 9 dcembre 2014, et avec des
responsables des services douaniers, Douala, 11 dcembre 2014.
171
Entretien dAmnesty International avec un membre des services douaniers, aroport de Douala, 11 dcembre 2014.
172
Entretien conduit par Amnesty International, Douala, 11 dcembre 2014.
173
Entretiens conduits par Amnesty International, Anvers, 17 mars 2015.
174
Courriel adress Amnesty International par le responsable de la veille stratgique, AWDC, 6 juillet 2015.
175
Entretien d'Amnesty International avec le responsable de la veille stratgique, AWDC, Anvers, 17 mars 2015 ; courriel
adress Amnesty International par le responsable de la veille stratgique, AWDC, 6 juillet 2015.
36
les autorits minires de RDC ont reconnu que des diamants centrafricains avaient pu tre introduits dans la
chane d'approvisionnement officielle en RDC, mais ont affirm que les diamants intercepts Anvers pouvaient
aussi avoir t introduits en fraude aux mirats arabes unis, puis changs contre des diamants provenant
rellement de la RDC comme l'indiquait leur certificat176.
ENCADR : LA RDC ET LE PROCESSUS DE KIMBERLEY
La RDC est membre du Processus de Kimberley depuis 2003 et tait, en 2014, le troisime producteur mondial
de diamants177 :
Carats produits
Carats exports
1er semestre
2e semestre
TOTAL
1er trimestre
2e trimestre
3e trimestre
4e trimestre
TOTAL
2012
11 506 310
10 017 956
21 524 266
5 704 246
3 917 070
4 406 879
5 530 723
19 558 919
2013
7 273 896
8 408 088
15 681 984
3 175 703
3 565 878
4 343 588
4 601 331
15 686 501
2014
8 289 471
7 362 543
15 652 014
4 114 939
4 131 055
2 647 668
4 022 082
14 915 745
En vertu du Processus de Kimberley, la RDC a l'obligation de mettre en place des contrles internes visant
empcher que des diamants de la guerre entrent dans la chane d'approvisionnement internationale. En outre, en
tant que participant ce Processus et pays voisin de la Rpublique centrafricaine, elle doit galement prendre des
mesures de vigilance renforce au regard de l'introduction de diamants centrafricains dans la chane
d'approvisionnement internationale et transmettre aux experts et aux groupes de surveillance du Processus de
Kimberley ses donnes d'exportations et des photos de tous les lots exports178. D'aprs les informations fournies
Amnesty International par les autorits de RDC, ce pays n'a intercept aucun diamant centrafricain depuis
l'interdiction dans le cadre du Processus de Kimberley (voir ci-dessous).
Il est de notorit publique dans le milieu du Processus de Kimberley et du commerce international du diamant
que des problmes de contrebande existent en RDC depuis de nombreuses annes179. Des organisations de la
socit civile qui surveillent le secteur du diamant dans ce pays ont aussi mis en doute l'efficacit des contrles
de la RDC sur le commerce et les exportations de diamants. Selon Partenariat Afrique Canada, une ONG
implique depuis le dbut dans le Processus de Kimberley180, la faiblesse des contrles internes en RDC rend le
pays extrmement vulnrable aux produits de contrebande en provenance des rgions touches par le conflit,
dont la Rpublique centrafricaine plus rcemment181 .
Le nombre important de diamants bruts exports par la RDC devrait thoriquement rendre l'introduction de
diamants de contrebande plus facile que dans des pays o la production est plus faible, comme le Cameroun.
Cependant, compte tenu du manque d'informations dtailles publiquement disponibles sur les statistiques de
production et d'exportation de la RDC, il est difficile de vrifier l'ampleur de la contrebande dans ce pays. En
outre, les statistiques disponibles ne portent que sur l'ensemble du pays, ou font apparatre de fortes variations
dans les niveaux de production et d'exportation selon les annes. Elles ne permettent donc pas, elles seules, de
176
177
Processus de Kimberley, Annual Summary Tables, Semi-Annual Production Tables et Quarterly Export Tables,
disponibles sur www.kimberleyprocessstatistics.org/public_statistics (consults le 21 aot 2015).
178
Processus de Kimberley, Lettre du 28 dcembre 2012 ; Lettre du 18 avril 2013 ; Communiqu final de novembre 2013,
op. cit.
179
Groupe de travail ad hoc charg de l'valuation du Processus de certification de Kimberley, The Kimberley Process
Certification Scheme: Third Year Review, novembre 2006, p. 2, 24, 43 et 68, disponible sur
www.worlddiamondcouncil.org/download/resources/documents/Kimbeley%20Process%20Third%20Year%20Review%20(1-112006).pdf (consult le 21 aot 2015) [ci-aprs : Processus de Kimberley, Third Year Review].
180
Partenariat Afrique Canada (PAC), PAC et le Processus de Kimberley : Un historique, disponible sur www.pacweb.org/fr/pacand-the-kimberly-process (consult le 9 septembre 2015).
181
Partenariat Afrique Canada (PAC), Tout ce qui brille n'est pas or : Duba, le Congo et le commerce illicite des minraux de
conflit, mai 2014, p. 1, disponible sur www.pacweb.org/images/PUBLICATIONS/Tout%20ce%20qui%20Brille.pdf (ci-aprs :
PAC, Tout ce qui brille n'est pas or).
VIOLATIONS EN CHANE
mesurer la contrebande.
Ces variations semblent dues toute une srie de facteurs, connus ou inconnus. Par exemple, comme le montre le
tableau ci-dessus, la production et les exportations ont fortement chut entre 2012 et 2013. Des analystes ont
attribu cette baisse la rduction ou l'arrt de la production de plusieurs mines industrielles, ainsi qu' une loi
de 2010 imposant de nettoyer les diamants de RDC avant de les exporter par l'intermdiaire du Processus de
Kimberley, afin de les dbarrasser de leurs impurets et de tenter ainsi d'amliorer leur valeur l'exportation (ce
qui a semble-t-il conduit certains producteurs choisir la contrebande plutt que d'avoir supporter le cot du
processus de nettoyage )182. Les statistiques de la production artisanale mensuelle entre 1998 et 2003 pour la
Province-Orientale, dont fait partie Kisangani, montrent aussi de grandes variations selon les mois (par exemple, la
production a t de 25 622 carats en fvrier 2003, contre 12 405 carats en mai 2003)183. Les causes de ces
variations ne sont pas claires.
Amnesty International a appris que, face aux proccupations concernant la contrebande de diamants en RDC, le
Groupe d'experts des Nations unies avait demand aux autorits congolaises des statistiques dtailles sur sa
production par rgion, et que le Processus de Kimberley avait t autoris entreprendre une analyse approfondie
des statistiques de production et d'exportations de ce pays (on ignore toutefois ce stade si ce travail sera
effectivement men et quand, dans cette hypothse)184.
Amnesty International a demand au Centre d'valuation, d'expertise et de certification des substances minrales
prcieuses et semi-prcieuses (CEEC) de la RDC, qui est charg de mettre en uvre le Processus de Kimberley,
de lui fournir des prcisions sur les mesures prises pour exercer la diligence requise, et de lui indiquer si les
autorits avaient identifi des diamants originaires de Rpublique centrafricaine en RDC185. Le CEEC a rpondu
qu'il avait diffus deux notes aux services concerns du gouvernement congolais186.
La premire de ces notes, date du 27 mai 2013, demande aux diffrents ministres et organismes
gouvernementaux concerns par le secteur minier et le secteur du diamant de redoubler de vigilance aux points
cls de la chane afin d'viter l'infiltration illicite de diamants bruts provenant de la Rpublique centrafricaine
dans la chane d'approvisionnement du Processus de Kimberley. Elle les invite faire particulirement attention
aux postes frontires, aux comptoirs d'achat et de vente de diamants, aux entits qui nettoient les diamants
(par dsoxydation) avant leur exportation, et la salle technique du CEEC, o sont analyss les diamants bruts
destins l'exportation. Toutefois, cette note ne prcise pas les mesures qui doivent tre prises pour renforcer la
vigilance ou empcher les diamants centrafricains d'entrer dans la chane d'approvisionnement du Processus de
Kimberley.
La deuxime note, en date du 29 juillet 2013, est adresse au chef de la division Diamant, au chef de la division
Certification ainsi qu'aux valuateurs et aux trieurs en diamant. Elle est accompagne du rapport envoy aux
diffrents groupes de travail du Processus de Kimberley, contenant des informations dtailles sur les exportations
mensuelles et des photos des diamants exports (ce rapport n'tait pas joint la lettre adresse Amnesty
International). Cette note assure galement qu'aucun des diamants prsents l'exportation n'avait les
caractristiques des diamants centrafricains, telles que dcrites dans un document du Processus de Kimberley
fournissant l' empreinte des diamants de ce pays.
182
Business Wire, Research and Markets: Democratic Republic of the Congo, Precious Metals Mining Market to 2010 A
Focus on the Diamond Industry, disponible sur www.businesswire.com/news/home/20140909005900/en/Research-MarketsDemocratic-Republic-Congo-Precious-Metals#.VdeDFPlViko ; Chambre des Mines de la Fdration des entreprises du Congo,
Rapport annuel 2014, p. 13, disponible sur www.congomines.org/system/attachments/assets/000/000/627/original/Rapportannuel-2014-de-la-Chambre-des-mines-de-la-FEC.pdf?1430929430 (consults le 21 aot 2015).
183
Ministre du Plan de la RDC (Unit de Pilotage du Processus DSRP Kinshasa / Gombe), Monographie de la Province
Orientale, p. 81-82, disponible sur www.ruralcongo.cd/minider/images/pdf/monographie_province_orientale.pdf (consult le
9 septembre 2015).
184
Entretien d'Amnesty International avec le responsable de la veille stratgique, AWDC, Anvers, 17 mars 2015 ; courriel
adress Amnesty International par le responsable de la veille stratgique, AWDC, 6 juillet 2015 ; courriel d'un membre du
Groupe d'experts Amnesty International, 7 juillet 2015.
185
Lettre d'Amnesty International au CEEC (rf : TG AFR 62/2015.009), 3 juillet 2015.
186
Lettre du CEEC Amnesty International, 22 juillet 2015.
38
LE TCHAD ET LE SOUDAN
Les diamants provenant des principales zones de production de l'est de la Rpublique centrafricaine autour de
Bria et de Sam-Ouandja sont introduits clandestinement au Tchad et au Soudan (notamment Nyala), deux
pays qui ne sont pas membres du Processus de Kimberley187. Comme nous l'avons dit plus haut, le Groupe
d'experts a dclar dans son rapport d'octobre 2014 que :
les diamants provenant de Bria et de Sam-Ouandja, zones places sous le contrle de lex-Slka, qui
taient achets illgalement [], ont atterri dans le lot saisi Anvers [en mai et juin 2014] 188.
En dcembre 2014, IPIS a signal que la contrebande de diamants vers le Soudan avait augment depuis la
suspension de la Rpublique centrafricaine du Processus de Kimberley et que ce trafic concernait 85-90 %
des pierres de qualit bonne moyenne , reprsentant une source de revenu importante pour les groupes
arms189 .
LAROPORT DE BANGUI
Des sources ayant une bonne connaissance du commerce du diamant en Rpublique centrafricaine et l'chelle
internationale ont aussi affirm qu'un nombre important de diamants quittaient le pays par l'aroport de Bangui,
notamment par le biais du personnel navigant190. Les voyageurs qui quittent la Rpublique centrafricaine sont
soumis un deuxime contrle de scurit visant dtecter les diamants, mais ce contrle n'est pas trs pouss
et il est donc possible pour celui qui le souhaite de faire passer des diamants191. Les diamants peuvent aussi tre
dissimuls en soute192. L'aroport propose une liaison hebdomadaire avec Paris, ainsi que des vols rguliers vers le
Cameroun et deux fois par semaine vers l'Angola.
LE PROCESSUS DE KIMBERLEY FACE UN PROBLME SCULAIRE

Le Processus de Kimberley repose sur le volontariat les tats choisissent d'y participer, puis appliquent le
systme de certification dans le cadre de leur lgislation nationale, en instaurant leurs propres contrles internes.
Un certain nombre d'exigences minimales sont dfinies, mais les normes pour les contrles internes ne sont que
des recommandations aux participants, et non des obligations strictes. Par ailleurs, si le Processus de Kimberley
prvoit des visites d'valuation rgulires ( l'invitation du pays concern) ainsi que des missions d'examen dans
les pays o l'on constate une inobservation significative du systme de certification, ces mcanismes
manquent de crdibilit et leurs recommandations ne font pas l'objet d'un suivi efficace et rgulier afin de
s'assurer de leur mise en uvre. Les pays peuvent choisir leur manire d'appliquer les normes du Processus de
Kimberley, mais l'absence d'obligations strictes et de contrles efficaces entrane des disparits dans lapplication
et des failles dans le systme, l'efficacit des dispositifs de contrle internes tant trs variable selon les pays193.
La persistance, depuis de nombreuses annes, de la contrebande de diamants partir de la Rpublique
centrafricaine est rvlatrice de ces problmes de mise en uvre et de contrle. Dans une tude sur le secteur du
diamant dans ce pays, parue en 2010, International Crisis Group a constat :
Lextraction et le commerce illgal de diamants sont monnaie courante en RCA en raison des fortes
187
Entretien d'Amnesty International avec le responsable de la veille stratgique, AWDC, Anvers, 17 mars 2015 ; Groupe
d'experts, Rapport intermdiaire, op. cit., 67 ; International Crisis Group, De la prdation la stabilisation, op. cit., p. 15-16.
Comme indiqu prcdemment, l'ancien dirigeant de la Slka, Michel Djotodia, a des liens avec Nyala, au Soudan
(International Crisis Group, De dangereuses petites pierres, op. cit., p. 17 [note 151]).
188
189
IPIS, Diamonds in CAR, op. cit., p. 12. Un expert d'Anvers a confirm que les diamants de l'est de la Rpublique
centrafricaine taient de meilleure qualit que ceux des autres rgions (entretien d'Amnesty International avec le responsable de
la veille stratgique, AWDC, Anvers, 17 mars 2015).
190
Entretien d'Amnesty International avec le responsable de la veille stratgique, AWDC, Anvers, 17 mars 2015 ; courriel d'un
membre du Groupe d'experts Amnesty International, 7 juillet 2015.
191
Constatation d'un chercheur d'Amnesty International.
192
193
Amnesty International, Processus de Kimberley. Document relatif la position d'Amnesty International (index :
POL 30/057/2006), disponible sur www.amnesty.org/download/Documents/80000/pol300572006fr.pdf ; Global Witness, Pour
que a marche : Pourquoi le Processus de Kimberley doit faire plus pour mettre fin aux diamants du conflit, novembre 2005,
disponible sur www.globalwitness.org/archive/7534/ (consults le 29 aot 2015).
VIOLATIONS EN CHANE
incitations conomiques et du peu de risque les pratiquer194.

Selon lorganisation, cette situation n'est pas due un manque de lois, mais la faiblesse du mcanisme de mise
en uvre dans le pays. En tant que membre du Processus de Kimberley, la Rpublique centrafricaine est cense
mettre en place des systmes internes efficaces de contrle des exportations de diamants, mais il est depuis
longtemps de notorit publique qu'elle contrle mal ses rgions minires et ses frontires, et que des groupes
rebelles sont actifs proximit des zones d'extraction195.
En juin 2003, peu aprs l'arrive au pouvoir du prsident Franois Boziz la faveur d'un coup d'tat, le
Processus de Kimberley a men une mission d'valuation en Rpublique centrafricaine (suspendue la suite du
coup d'tat, la Rpublique centrafricaine avait t rintgre aprs avoir assur qu'elle allait mettre en uvre le
Processus de Kimberley et autoriser une mission d'valuation de son systme de contrle interne Kimberley)196.
Une autre mission a eu lieu en avril 2008, dans le cadre du mcanisme d'valuation rgulire par les pairs. Le
Processus de Kimberley n'a pas rendu publics les rapports de ces missions, mais un certain nombre de tiers ont
fait tat de leur contenu.
Selon le Fonds montaire international (FMI), la mission de 2003 a conclu que la Rpublique centrafricaine
pouvait mettre en uvre le Processus de Kimberley de faon satisfaisante mais l'a encourage renforcer
ses dispositifs de surveillance et de contrle internes197 . International Crisis Group s'est galement fait l'cho de
ces conclusions :
Les deux quipes dvaluation du Processus de Kimberley [] ont t dans lensemble satisfaites des
contrles internes, mme si elles ont soulign certaines irrgularits techniques, le fait que les autorits
minires ntaient pas prsentes dans toutes les zones minires et les risques lis la porosit des
frontires et la proximit des groupes rebelles. Pour toutes ces raisons, la RCA occupe une place
particulire au sein [...] de la lutte contre les diamants de conflits [citation directe du rapport de la
mission d'valuation de 2008]198.
Le Rapport du FMI a aussi soulign que la rduction des exportations illgales depuis la Rpublique centrafricaine
ncessitait des efforts non seulement du gouvernement centrafricain, mais aussi des pays voisins199. Si un certain
nombre de gouvernements et d'organisations internationales ont apport une assistance technique et propos des
services de renforcement des capacits la Rpublique centrafricaine au fil des ans pour l'aider amliorer ses
contrles internes200, International Crisis Group a fait remarquer dans son rapport de 2010 que :
Cette approche diplomatique, ajoute lexistence dautres priorits concurrentes au sein du Processus
de Kimberley, notamment le Zimbabwe, ont permis aux faiblesses des contrles internes de la RCA
dchapper lattention de la communaut internationale et aux effets qui en auraient dcoul201.
Le problme de la contrebande de diamants dans la rgion n'est pas nouveau, pas plus que les voies utilises pour
ce trafic. Dans son rapport de 2010 sur le secteur du diamant en Rpublique centrafricaine, International Crisis
194
195
Ibid., p. 12-14.
196
Processus de Kimberley, Dcision administrative de 2003 sur la Rpublique centrafricaine, disponible (en anglais
uniquement) sur www.kimberleyprocess.com/en/2003-administrative-decision-central-african-republiccompendium (consulte le
17 aot 2015). Le Processus de Kimberley peut envoyer une mission dans un pays membre si des informations dignes de
foi portent penser quil y a inobservation significative du systme de certification (voir Processus de Kimberley, Dcision
administrative de 2012 sur le systme d'valuation par les pairs, parties II et III, disponible [en anglais uniquement] sur
www.kimberleyprocess.com/en/2012-administrative-decision-revised-peer-review-system-washingtoncompendium [consulte le
17 aot 2015]).
197
Fonds montaire international, Central African Republic: Selected Issues and Statistical Appendix, Rapport Pays n 04/167,
23 juin 2004, p. 50, disponible sur www.imf.org/external/pubs/ft/scr/2004/cr04167.pdf (consult le 24 aot 2015) [ci-aprs :
FMI, Central African Republic]).
198
International Crisis Group, De dangereuses petites pierres, op. cit., p. 14 (les notes ont t supprimes).
199
FMI, Central African Republic, op. cit., p. 50.
200
Courriel de l'AWDC Amnesty International, 6 juillet 2015 ; Dpartement d'tat des tats-Unis, Rapport annuel 2009 au
Processus de Kimberley, disponible sur www.state.gov/documents/organization/141941.pdf?_sm_au_=iVVQRPrSF7qF274j
(consult le 21 aot 2015).
201
40
Group a soulign202 :
La plupart des diamants sortis en contrebande par voie terrestre sont couls par la frontire ouest vers
le Cameroun, o le march illgal est prospre. [] Les autorits des villes minires de lOuest vendent
galement des diamants des acheteurs trangers dans les villes camerounaises proches de la frontire,
et les marchs de Kentzou [Cameroun] et de Gbiti sont des lieux dchange dor et de diamants
rputs.
Les diamants de la RCA passent galement en plus petites quantits vers la Rpublique du Congo et la
RDC, o les taxes dexportation sont bien moindres et o les risques dtre pris sont minimes, tant les
pierres locales ressemblent aux pierres de la RCA.
Les contrebandiers vendent galement des diamants au Soudan, essentiellement Nyala, la capitale
du Sud Darfour.
Des diamants sont couls en contrebande par des individus soit par laroport de Bangui, soit par voie
terrestre au travers de frontires largement incontrles. laroport, les officiers de la brigade minire
ont peu de chance de trouver daussi petites pierres et le ministre des Mines souponne en outre une
partie dentre eux dtre complices des contrebandiers allant de lopportuniste cherchant complter
son revenu lgal aux professionnels.
Le fait que la faiblesse des contrles internes en Rpublique centrafricaine et les itinraires de contrebande soient
connus depuis au moins 2003 pose un certain nombre de questions sur l'efficacit du Processus de Kimberley en
matire de lutte contre la fraude et d'interception des diamants clandestins, ainsi que de mcanismes en cas de
non-respect par les participants. Il est pratiquement certain que le conflit a encore affaibli les mcanismes de
contrle de la Rpublique centrafricaine, et tout le monde s'accorde dire que la contrebande a augment depuis
le dbut du conflit. Le Processus de Kimberley lui-mme a reconnu que des diamants centrafricains taient
arrivs sur le march international. Pourtant, seuls de rares cas de diamants centrafricains intercepts sur le
march lgal ( Anvers) ou alors qu'ils tentaient d'entrer dans le Processus de Kimberley (au Cameroun) ont t
signals. Ces saisies ne reprsentent qu'une infime partie de la quantit estime de diamants sortis en fraude du
pays ces deux dernires annes.
Les pays comme la Rpublique centrafricaine ont clairement la responsabilit d'amliorer leurs contrles internes
et de s'attaquer aux problmes tels que la contrebande. Ils doivent notamment mettre en place des systmes qui
encouragent et aident les mineurs artisanaux travailler dans le secteur formel plutt que dans le secteur informel
et qui favorisent le commerce lgal, ainsi qu'utiliser les revenus qui dcoulent de ce commerce au service de
l'intrt public. Cependant, les autres membres du Processus de Kimberley ont aussi la responsabilit de veiller
ce que de telles mesures soient prises par tous les participants, et d'agir lorsque ce n'est pas le cas. Ils peuvent et
doivent notamment apporter ces pays une aide technique et financire pour les aider renforcer leurs contrles
internes, mais il est aussi indispensable que le Processus de Kimberley applique avec fermet ses rgles et
procdures en cas de non-observation, notamment la suspension. Si celle-ci ne doit intervenir qu'en dernier
recours (en particulier dans les pays comme la Rpublique centrafricaine o elle aurait un effet dvastateur sur le
secteur minier artisanal), les pays doivent savoir que c'est une menace relle cela les incitera s'attaquer aux
lacunes de leurs systmes internes.
Quoi qu'il en soit, mme si tous les participants mettaient en place avec des mesures de contrle fermes et
efficaces, le Processus de Kimberley aurait ses limites. Comme nous l'avons dit dans le chapitre prcdent, ce
systme de certification dcharge les entreprises de toute responsabilit de vrifier leurs propres chanes
d'approvisionnement et, si la certification peut tre une composante du devoir de diligence l'gard de la chane
d'approvisionnement, elle ne suffit pas elle seule assurer la diligence requise. En consquence, mme si le
Processus de Kimberley remdie ses insuffisances, cela ne saurait dispenser les entreprises du secteur du
diamant d'exercer la diligence requise l'gard de leur chane d'approvisionnement, conformment aux normes
internationales telles que le Guide OCDE sur le devoir de diligence pour des chanes dapprovisionnement
responsables en minerais provenant de zones de conflit ou haut risque. cette fin, elles doivent valuer
prventivement les risques lis aux diamants qu'elles achtent (par exemple le risque qu'ils soient issus de la
202
Ibid., p. 12-14.
VIOLATIONS EN CHANE
contrebande), prendre des mesures pour modrer ces risques, et rendre compte publiquement de leurs actions en
ce sens. La question de la responsabilit des entreprises du secteur du diamant en matire de droits humains,
notamment en ce qui concerne leur devoir de diligence l'gard de leur chane d'approvisionnement, est traite
de manire plus approfondie dans chapitre 7.
CONTREBANDE ET DROITS HUMAINS

La contrebande est une activit illgale qui peut contribuer des pratiques telles que des atteintes aux droits
humains et autres violences, ou les aggraver. Dans le cas de la Rpublique centrafricaine, la contrebande de
diamants contourne l'interdiction des exportations impose par le Processus de Kimberley. Mme si l'on peut
s'interroger sur le sens de l'interdiction des exportations dans le contexte de la Rpublique centrafricaine, il
ressort des lments faisant tat de l'implication de la Slka dans la contrebande que celle-ci en tire des
revenus. L'implication des anti-balaka dans la contrebande est moins vidente. Peut-tre les anti-balaka se
limitent-ils des manuvres d'extorsion auprs de ceux qui font sortir des diamants en fraude vers le Cameroun.
La contrebande de minerais tels que les diamants prive des pays en dveloppement de revenus prcieux. Lorsque
des minerais sortent en fraude d'un pays, l'tat ne peut pas prlever les taxes dues, par exemple, sur les revenus
commerciaux et les exportations. Le gouvernement de transition de la Rpublique centrafricaine a demand la
leve partielle de l'interdiction impose par le Processus de Kimberley, au motif que le pays a rellement besoin
des revenus provenant des diamants pour relever son conomie. Cependant, la contrebande, si elle n'est pas
stoppe, va continuer de mettre mal la capacit du pays s'approprier les avantages financiers de son secteur
des diamants et soutenir son conomie. Lobjet de ce rapport nest pas lanalyse de limpact de la contrebande
de diamants sur l'conomie de la Rpublique centrafricaine, pas plus que ltude de la capacit du gouvernement
de transition financer les services de base. Le pays dpend toutefois lourdement de l'aide internationale pour
financer son budget national203. La question des impts et des droits humains est traite de manire plus
approfondie dans le chapitre 7.
203
Reuters, Central African Republic sets budget dependent on foreign donations, 11 juin 2014, disponible sur
af.reuters.com/article/topNews/idAFKBN0EM1E320140611 (consult le 11 septembre 2015).
42
6. LES CENTRES DE NEGOCE

INTERNATIONAUX
Les itinraires emprunts pour faire sortir clandestinement les diamants de Rpublique centrafricaine sont bien
connus, mais on dispose dinformations limites voire inexistantes sur ce quil advient de ces pierres une fois
quelles arrivent dans les pays voisins ou dans les pays qui disposent d'une liaison arienne avec la Rpublique
centrafricaine. Pour russir les vendre, les trafiquants doivent les acheminer vers un pays o il y a de la
demande. tant donn leur petite taille et labsence de contrles dans les pays voisins, il parat relativement facile
de les envoyer vers dautres pays o ils pourront tre achets et vendus, exports, ou taills et polis.
En mai et juin 2014, les autorits anversoises ont saisi trois lots de diamants bruts, en provenance semble-t-il de
la Rpublique centrafricaine. Ces diamants avaient t expdis Anvers (Belgique), via Douba (mirats arabes
unis), alors que la Rpublique centrafricaine avait t suspendue du Processus de Kimberley et que les
exportations lgales depuis ce pays taient bloques. Les diamants saisis avaient t vendus par des diamantaires
de Douba une socit appele Kardiam, socit sur base en Belgique du bureau dachat centrafricain
Badica. Aprs lexamen dimages numriques des pierres, le Groupe de travail des experts diamantaires (GTED)
tabli dans le cadre du Processus de Kimberley a dclar quil tait fort probable que les diamants proviennent de
Rpublique centrafricaine204, plus prcisment pour certains dentre eux de Sam-Ouandja et de Bria (dans lest du
pays), o des membres d'un groupe arm issu de la Slka prlevaient des taxes et demandaient de largent
aux mineurs et aux collecteurs de diamants en change dune protection. Si ces suppositions taient avres, les
diamants saisis seraient des diamants de la guerre et reprsenteraient une sortie illgale de richesses dun
pays pauvre. Amnesty International sait que les autorits belges ont ouvert une procdure judiciaire contre
Kardiam et l'ont suspendue de la liste des ngociants en diamants autoriss205.
La saisie par les autorits belges de ces diamants pourrait donner penser que des contrles efficaces sont en
place, mais le fait que celles de Douba ne les aient pas intercepts pose question sur le systme de contrle des
mirats arabes unis (Douba a pour sa part mis des doutes concernant lorigine centrafricaine suppose des
diamants206). Le trs petit nombre de diamants centrafricains qui ont t intercepts, en comparaison des
quantits importantes qui semblent sortir clandestinement du pays, permet galement de douter du systme de
contrle anversois, ainsi que, plus gnralement, des contrles l'importation et l'exportation dans les autres
pays qui pratiquent le commerce de diamants.
Des chercheurs dAmnesty International se sont rendus sur les bourses du diamant de Douba et dAnvers, et ont
rencontr des reprsentants de ltat en charge de la mise en uvre et du respect des dispositifs internes de
contrle des importations et des exportations au titre du Processus de Kimberley. Au cours de leurs investigations,
ils ont pu assister certaines tapes du processus. Lobjet de ces investigations ntait pas prcisment de
retrouver des diamants centrafricains, mais dexaminer les contrles en place et leur capacit empcher des
diamants illgaux dentrer dans la chane dapprovisionnement encadre par le Processus de Kimberley. Ce
chapitre ne s'arrte pas la question de la contrebande et s'appuie sur l'exemple du commerce de diamants pour
mettre en vidence dautres problmes de la chane dapprovisionnement, notamment la sortie illicite de richesses
de pays en dveloppement tels que la Rpublique centrafricaine au moyen de pratiques comme les prix de
transfert. Sous cet angle, plusieurs aspects des systmes en place dans les centres de ngoce internationaux
tablis au titre du Processus de Kimberley ou dautres mcanismes posent problme.
204
Groupe dexperts, Rapport final, op. cit., 121 et annexe 21.
205
Entretiens conduits par Amnesty International, Anvers, 17 mars 2015. Voir AWDC, Registered Belgian Diamond
Companies, disponible sur www.registereddiamondcompanies.be/ (consult le 8 septembre 2015).
206
R. Bates., Dubai Under Fire, JCK, 2 juillet 2014, disponible sur www.jckonline.com/blogs/cuttingremarks/2014/07/02/dubai-under-fire (consult le 23 aot 2015).
VIOLATIONS EN CHANE
LES DIAMANTS D' ORIGINE DIVERSE : UNE ENTRAVE LA SURVEILLANCE ET UNE INCITATION LACTIVIT
ILLGALE
Douba et Anvers sont deux des plus grandes bourses ou centres de ngoce du diamant au monde. Plusieurs
milliers de diamantaires y travaillent, gnralement sous la forme de socits enregistres respectivement aux
mirats arabes unis ou en Belgique. Le secteur de la taille et du polissage nest pas trs dvelopp Douba et
Anvers. Les ngociants y importent donc des diamants bruts de divers pays, quils trient par couleur, poids (en
carats), taille et puret avant de les revendre dautres diamantaires ou des socits trangres spcialises
dans la taille et le polissage. Une fois taills et polis, les diamants ne relvent plus du Processus de Kimberley. Le
systme de contrle mis en place dans les centres de ngoce est donc essentiel au bon fonctionnement du
Processus de Kimberley.
Les diamants saisis en mai et juin 2014 Anvers ont transit par ces deux grandes plaques tournantes du
commerce diamantaire. Ces saisies mettent en vidence lun des aspects les plus problmatiques de la chane
dapprovisionnement en diamants et du Processus de Kimberley : lors du triage ralis dans ces centres
dchanges, des diamants provenant de diffrents pays sont gnralement mlangs les uns aux autres, ce qui
occulte souvent le pays o ils ont t extraits. Ce mlange des pierres est explicitement autoris par le Processus
de Kimberley : si un ngociant mlange ne serait-ce qu'un seul diamant dun pays donn des diamants dun
autre pays, le lot peut tre export, accompagn dun certificat du Processus de Kimberley portant la mention
origine diverse au lieu dun certificat dtaillant lorigine prcise de tous les diamants du lot. Entre son
extraction et la phase finale de taille et de polissage, un diamant passe en moyenne cinq six fois, voire plus, par
ce processus. Et chaque fois qu'un lot de diamants est export, un nouveau certificat du Processus de Kimberley
est mis et le prcdent devient obsolte.
Il existe des raisons lgitimes justifiant que l'on regroupe des diamants provenant de diffrents pays dans un lot
d'origine diverse, lune des principales tant dassurer lapprovisionnement rgulier des transformateurs en
diamants polir prsentant un degr de puret similaire. Le fait que ce processus se droule dans des pays tels
que la Belgique et les mirats arabes unis est galement justifi : les pays producteurs ne trient gnralement pas
les pierres avant de les exporter, car il sagit dune opration extrmement complexe qui nest pas pratique
partout.
Le Processus de Kimberley ne considre pas comme un problme l'utilisation de certificats dlivrs pour des lots
d origine diverse : les centres de ngoce tels que ceux de Douba et d'Anvers ne doivent normalement dlivrer
des certificats dexportation uniquement quand il a t dmontr que le processus dimportation des diamants
dun lot dorigine diverse tait conforme au Processus de Kimberley. En consquence, au regard de ce
mcanisme, ce processus garantit que chaque diamant du lot concern nest pas un diamant de la guerre, quel
que soit son lieu dextraction.
Or, la saisie effectue Anvers permet de mettre en question lefficacit du processus dimportation et
dexportation ainsi que le recours des certificats dorigine diverse des diamants au titre du Processus de
Kimberley. Ces diamants, en provenance de diffrents pays, ont t imports aux mirats arabes unis, o ils ont
t mlangs dautres. Douba a alors dlivr un certificat d origine diverse des diamants au titre du
Processus de Kimberley pour quils puissent tre exports. Daprs le Groupe dexperts des Nations unies sur la
Rpublique centrafricaine et plusieurs sources Douba, une partie au moins des diamants saisis Anvers sont
arrivs dans lmirat accompagns dun certificat du Processus de Kimberley dlivr par la Rpublique
dmocratique du Congo (RDC)207. La RDC a quant elle fait valoir que ces diamants auraient pu aussi tre
introduits en contrebande dans les mirats arabes unis puis tre placs dans les colis en remplacement des
pierres initialement certifies par la RDC208. Un spcialiste du secteur en Belgique a aussi laiss entendre
Amnesty International que Kardiam avait dj import plusieurs lots suspects Anvers avant que la dcision ne
soit prise de saisir les diamants209.
Les chercheurs dAmnesty International ont observ les oprations de vrification indispensables ralises
Douba et Anvers, sattachant en particulier dterminer si ce systme permettait lintroduction de diamants de
207
Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 118-120 ; entretien dAmnesty International avec le prsident de la bourse du
diamant de Douba, Douba, 22 octobre 2014.
208
209
Entretien conduit par Amnesty International, Anvers, 17 mars 2015.
44
contrebande dans la chane dapprovisionnement du Processus de Kimberley.

DOUBA
Douba, le processus dexportation repose sur la vrification de documents administratifs. Pour chaque lot de
diamants, lexportateur doit fournir une facture o sont dtaills la valeur et le poids de chacun des paquets quil
contient, ainsi que la valeur totale et le poids total du lot. Le secrtariat du Processus de Kimberley pse le lot et
vrifie que le poids obtenu correspond bien celui indiqu sur la facture. Il peut aussi tre amen raliser des
inspections et des expertises alatoires des paquets qu'il contient. Sur la facture doivent tre prcises les
rfrences de tous les certificats du Processus de Kimberley dlivrs des fins dimportation Douba (chaque
certificat du Processus de Kimberley est assorti dun identifiant dexportation propre chaque pays et dun
numro de srie unique). Le ngociant doit fournir un exemplaire de ces certificats ainsi que les factures des
achats effectus Douba. Sur les certificats doivent figurer les noms de lexportateur et de limportateur, et sur
les factures, les noms de lacheteur et du vendeur.
Quand les chercheurs dAmnesty International ont demand comment le secrtariat du Processus de Kimberley
vrifiait que les diamants exports avaient bien t imports sous les numros de srie des certificats indiqus sur
les factures, le responsable du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis a rpondu que ses services
ralisaient des vrifications alatoires des numros de srie et des dclarations annuelles de stocks (ils vrifiaient
en moyenne un numro de srie et une dclaration sur 100 mais avaient pour objectif datteindre lavenir un
taux de 100 % grce des procdures de contrle automatises). Les dclarations de stocks sont des formulaires
renseigns chaque anne par les diamantaires, o ceux-ci consignent leurs importations, leurs exportations, leurs
changes locaux et leurs stocks restants. Dans le cadre du processus de vrification, les informations
communiques dans ces dclarations sont compares aux documents administratifs pertinents tels que les
certificats du Processus de Kimberley et les factures. Les failles potentielles de ce processus sont examines plus
bas.
ANVERS
Anvers, lexportateur doit galement fournir une facture o sont notamment consigns la valeur et le poids de
chaque lot de diamants bruts exporter. Chaque paquet du lot fait lobjet dune inspection physique et dune
vrification par rapport aux renseignements communiqus par lexportateur (le mme processus est appliqu
limportation). En outre, lexportateur doit fournir des preuves concluantes que les diamants du lot ont t
imports de manire licite en Belgique, conformment aux exigences du rglement de lUE mettant en uvre le
Processus de Kimberley, ou quil les a achets sur le territoire belge. Daprs le rapport 2014 de lUE dans le
cadre du Processus de Kimberley, ces preuves concluantes incluent des pices justificatives telles que les
factures mises depuis le certificat dimportation dorigine (pas ncessairement le certificat du Processus de
Kimberley)210. Les ngociants doivent galement prparer une dclaration annuelle des stocks, o sont consigns
les importations, les exportations et les changes locaux de diamants211.
Toutefois, un systme parallle d autorglementation du secteur est galement en place Anvers (et dans
dautres tats membres de lUE). Dans le cadre de ce systme, les membres des quatre bourses du diamant
dAnvers212 nont pas fournir de justificatifs lors de lexportation de diamants. Il leur suffit de signer une
dclaration gnrale sur la facture dexportation, o ils reconnaissent respecter les conditions dimportation de
lUE au titre du Processus de Kimberley. Ils bnficient ensuite dune procdure acclre pour se voir dlivrer un
certificat du Processus de Kimberley, car leurs lots ne font lobjet que dune inspection physique. Quelque
800 ngociants dAnvers sont membres des bourses du diamant de la ville213.
Au regard du droit de lUE et de la rglementation belge, les membres des bourses du diamant doivent conserver
les factures de vente et dachat pendant trois ans, renseigner des dclarations de stocks et se soumettre chaque
anne un audit indpendant destin contrler quun registre des factures a bien t cr et tenu correctement
210
Systme de certification du Processus de Kimberley, European Union Annual Report 2014, p. 6, disponible sur
www.kimberleyprocess.com/en/2014-annual-report-eu (consult le 23 aot 2015).
211
Entretien dAmnesty International avec la conseillre auprs du ministre de lconomie, Anvers, 17 mars 2015.
212
AWDC, Registration with the Diamond Bourses, disponible sur www.awdc.be/en/registration-diamond-bourses-0 (consult le
28 aot 2015).
213
VIOLATIONS EN CHANE
jour214. Lobjet de ce processus de vrification est de sassurer du bon fonctionnement du systme

dautorglementation du secteur. Les membres doivent remettre le rapport daudit au ministre de lconomie.
Le ministre de lconomie procde paralllement des contrles impromptus et alatoires des membres des
bourses qui ont remis des rapports daudit, ainsi que des ngociants qui ne sont pas membres. Ces contrles
consistent vrifier la concordance des dclarations de stocks, des informations dtenues dans la base de
donnes du Diamond Office relative au Processus de Kimberley, et des registres de la socit (factures et
certificats dimportation et dexportation au titre du Processus de Kimberley, par exemple), ainsi qu sassurer
que le nombre de diamants exports et imports concide avec celui des diamants encore en stock215.
QUELLES SONT LES FAILLES ?

En thorie, les inspections et vrifications ralises lexportation et prsentes ci-avant devraient permettre
Douba et Anvers de sassurer que tous les diamants exports ont t certifis au titre du Processus de Kimberley
et imports lgalement dans le pays. Toutefois, dans la pratique, le systme reste vulnrable aux violations du fait
du nombre considrable de diamants et de ngociants impliqus ainsi que de labsence de surveillance efficace.
En 2014, lUnion europenne a export plus de 116 millions de carats (diamants bruts) et les mirats arabes unis
plus de 66 millions. La Belgique et les mirats arabes unis comptent plus de 1 000 ngociants chacun. En
Belgique, environ 600 dentre eux importent et exportent rgulirement des diamants bruts, tandis que le
secrtariat du Processus de Kimberley inspecte quelque 600 colis par jour216.
Les chercheurs dAmnesty International ont assist, Douba, au processus dexportation d'un lot dont les
diamants taient accompagns de plus de 10 certificats du Processus de Kimberley et de cinq factures dachat
locales. En raison du nombre de diamants, dimportations et dexportations, il est difficile dans la pratique de
vrifier que les diamants qui vont tre exports ont bien t imports sous les numros de certificat fournis. En
outre, le caractre alatoire des contrles jette le doute sur la solidit du systme et sa capacit mettre au jour
les actes illicites. A la lumire de ce qui prcde, il semble possible, en thorie tout du moins, dintroduire
clandestinement des diamants Anvers et Douba avant de les exporter dans le cadre du Processus de
Kimberley en les changeant contre des diamants imports dans ces centres au titre du Processus de
Kimberley comme avanc par la RDC (voir plus haut).
On peut galement sinterroger sur ce qui se passerait en cas didentification dun acte illicite Douba comme
Anvers.
Comme expliqu plus haut, le droit de lUE autorise les bourses diamantaires inscrites en Europe grer un
systme dautorglementation au titre du Processus de Kimberley et dune initiative parallle appele systme
de garanties217 . Conformment ce systme (prvu par le Processus de Kimberley), les bourses du diamant
adoptent et appliquent leurs propres rgles et rglementations, en vertu desquelles les membres sont tenus de
sengager respecter le Processus de Kimberley. Elles doivent exclure tout membre dont il savre ( lissue dune
enqute en bonne et due forme) quil a gravement enfreint ces rgles et rglementations218. Cinq bourses
europennes mettent en uvre ce systme : quatre Anvers et la bourse du diamant de Londres219.
214
Rglement (CE) n 2368/2002 du Conseil du 20 dcembre 2002 mettant en uvre le systme de certification du processus
de Kimberley pour le commerce international des diamants bruts (JO L 358), art. 17 (ci-aprs : rglement de lUE mettant en
uvre le Processus de Kimberley).
215
216
Courriel envoy Amnesty International par le responsable de la veille stratgique, AWDC, 8 juillet 2015 ; entretien
dAmnesty International avec la conseillre auprs du ministre de lconomie, Anvers, 17 mars 2015.
217
Aux termes du systme de garanties, tous les ngociants de diamants bruts et taills ainsi que les joailliers doivent garantir
sur toutes leurs factures que les diamants vendus ne sont pas des diamants de la guerre . Voir Conseil mondial du diamant,
System of Warranties, disponible sur
www.worlddiamondcouncil.org/download/resources/documents/System%20of%20Warranties%20WDC%202014.pdf (consult le
28 aot 2015).
218
219
Rglement de lUE mettant en uvre le Processus de Kimberley, op. cit., art. 17.
Commission europenne, Lignes directrices pour les changes avec lUnion europenne. Guide pratique lattention des
participants au processus de Kimberley et des entreprises pratiquant le commerce de diamants bruts avec lUnion europenne,
janvier 2014, disponible sur eeas.europa.eu/blood_diamonds/docs/guidelines-on-trading-with-the-european-community-
46
Des organisations non gouvernementales, limage de Global Witness et dAmnesty International, ont par le pass
mis de vives critiques lgard de la mise en uvre du systme dautorglementation de ce secteur et du
contrle de son application. Elles ont demand aux gouvernements de raliser des inspections et des contrles
plus rigoureux, car le systme actuel crait des failles permettant aux diamants de la guerre de sinfiltrer dans la
chane dapprovisionnement encadre par le Processus de Kimberley220. Ainsi, mme si les bourses europennes
sont tenues juridiquement dappliquer le systme dautorglementation du secteur et que les membres du systme
doivent soumettre rgulirement leurs registres des contrles indpendants, le caractre ponctuel des
inspections (ou contrles impromptus) ralises par les autorits anversoises, des fins de vrification du respect
des exigences de ce systme, demeure un motif de proccupation. Dans un rapport publi en 2010, Partenariat
Afrique Canada a crit :
La Belgique est peut-tre le seul tat qui dans la pratique procde des vrifications conformment
aux dispositions du systme de certification du Processus de Kimberley. Or, mme dans le cas de la
Belgique, ces vrifications ne sont ralises que rarement221.
Par ailleurs, on ignore s'il arrive souvent que des ngociants soient suspendus ou exclus des bourses. En effet,
l'expulsion n'est cense tre applique que lorsque les rgles ont t gravement enfreintes , et les informations
sur les membres et les suspensions sont difficilement accessibles au grand public. Par exemple, bien qu'une
version archive du site de Kardiam indique que l'entreprise est membre de la bourse du diamant d'Anvers (Bours
Voor Diamanthandel), rien ne permet de savoir clairement si elle en a t suspendue de la bourse la suite de
l'enqute ouverte en Belgique222. Dans les lignes directrices quelle a publies en 2014, la Commission
europenne note quun petit nombre dentreprises ont t suspendues car elles nont pas prsent les attestations
dun vrificateur pour certifier la bonne tenue de leurs registres223. L'Antwerp World Diamond Centre (AWDC,
Centre mondial du diamant d'Anvers) a indiqu Amnesty International que les diamants de la guerre ou ceux du
Processus de Kimberley ne constituaient pas un sujet majeur dinquitude pour les membres des bourses du
diamant. Ceux-ci taient davantage proccups par les risques de remplacement de leurs diamants (par exemple,
ils envoient un colis un client pour qu'il examine les diamants, le client dcide de ne pas les acheter et renvoie
le colis, mais avec dautres diamants la place, de moindre qualit)224.
Les contrles des autorits de Douba sont aussi assez rares et les ngociants n'ont pas l'obligation de faire
procder rgulirement une vrification indpendante de leurs dclarations annuelles de stocks. Quand les
chercheurs dAmnesty International ont souhait en savoir plus sur la procdure applique par le DMCC pour
vrifier les dclarations de stocks, le secrtariat du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis a rpondu
que les problmes identifis pour certaines dclarations pouvaient tre dus un oubli de lentreprise, celle-ci
ayant omis dinclure une facture pour certains diamants225. Cette constatation met en vidence un autre motif de
proccupation Douba dans le cas o un acte rprhensible est identifi : les autorits cherchent avant tout
012014_fr.pdf (consult le 28 aot 2015, ci-aprs : Commission europenne, Lignes directrices sur le Processus de
Kimberley).
220
Amnesty International et Global Witness, Dj Vu: Diamond Industry Still Failing to Deliver on Promises: Summary of UK and
US Results of Global Witness and Amnesty International Survey (POL 34/008/2004), disponible sur
www.amnesty.org/fr/documents/document/?indexNumber=pol34%2F008%2F2004&language=en ; Amnesty International,
Processus de Kimberley. Document relatif la position dAmnesty International (POL 30/024/2006), disponible sur
www.amnesty.org/fr/documents/POL30/057/2006/fr/ (documents consults le 28 aot 2015).
221
Partenariat Afrique Canada (PAC), Lessons from Existing Certification Schemes for the Regional Certification Mechanism of
the International Conference on the Great Lakes Region, juin 2010, disponible sur
www.pacweb.org/Documents/icglr/PAC_Great_Lakes_Final_Report_to_Swiss_DFA.doc (consult le 28 aot 2015).
222
Voir web.archive.org/web/20141008035530/http://www.groupeabdoulkarim.com/ (au 8 octobre 2014) [consult le 17 aot

2015]. La bourse du diamant d'Anvers a rcemment publi une dclaration prcisant qu'il ne fallait pas confondre Kardiam avec
une autre socit au nom presque identique, elle aussi membre de la bourse (voir Rapaport, Antwerp Bourse Clarifies Name of
Sanctioned Trading Firm, disponible sur
www.diamonds.net/News/NewsItem.aspx?ArticleID=53359&ArticleTitle=Antwerp%2BBourse%2BClarifies%2BName%2Bof%2B
Sanctioned%2BTrading%2BFirm [consult le 11 septembre 2015]).
223
Commission europenne, Lignes directrices sur le Processus de Kimberley, op. cit., p. 15.
224
225
Entretien dAmnesty International avec le responsable du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis, Douba,
22 octobre 2014.
VIOLATIONS EN CHANE
garantir le bon droulement des changes commerciaux226 .

Plusieurs exemples d erreurs commises par des ngociants ont t donns aux chercheurs dAmnesty
International lors de leur visite Douba. Ces erreurs ont t pardonnes et aucune sanction na t prise.
Reprenons lexemple des diamants saisis Anvers en mai et juin 2014 : plusieurs entreprises de Douba ont t
impliques dans limportation et lexportation de ces diamants. Le DMCC a procd un examen de ces
entreprises, qui lui ont indiqu quil sagissait dune erreur commise de bonne foi (c'est--dire qu'elles
croyaient acheter des diamants de la RDC), si bien que laffaire sest arrte l227. Les chercheurs de lorganisation
ont galement appris que, si un diamant tait import aux mirats arabes unis sans certificat, la personne ou
lentreprise responsable de limportation pouvait s'adresser au secrtariat du Processus de Kimberley pour dclarer
le diamant linfraction commise tant alors considre comme mineure228.
Le responsable du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis a dit aux chercheurs qu'un ngociant avait
tent d'exporter un diamant de 100 carats via le secrtariat local du Processus sans disposer du certificat
dimportation avec lequel le diamant tait arriv Douba229. Le secrtariat du Processus de Kimberley navait
aucune trace de limportation de ce diamant (des photos sont prises pour les diamants de grosse taille, qui
marquent normalement les esprits du personnel du secrtariat), ce qui signifie quil avait t introduit
illgalement dans le pays, en violation de la loi portant application du Processus de Kimberley. Lexportateur est
reparti avec sa pierre. Celle-ci a ensuite quitt Douba par des voies illicites avant de revenir dans le pays depuis
Anvers, accompagne dun certificat du Processus de Kimberley. Le DMCC a inflig une amende lentreprise qui
a import le diamant depuis Anvers, mais celui-ci naurait jamais quitt clandestinement le pays si le DMCC
lavait saisi (la loi portant application du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis prvoit la saisie des
diamants de contrebande230). Les chercheurs dAmnesty International ont demand au responsable du Processus
de Kimberley pourquoi le diamant navait pas t saisi, ce quoi il a rpondu que lexportateur tait un
ngociant connu .
Lorganisation a dailleurs appris quaucune procdure navait jamais t engage contre des entreprises au titre
de la loi portant application du Processus de Kimberley ou de la lgislation douanire pour trafic illicite de
diamants bruts (en revanche, quelques particuliers ont t poursuivis en vertu de la lgislation douanire)231.
Comme indiqu ci-dessus, cette absence de poursuites semble due en partie la volont de garantir le bon
droulement des changes commerciaux . Cependant, Amnesty International pense qu'elle dcoule aussi du fait
que l'organisme charg de faciliter le commerce de diamants (la bourse du diamant de Douba) et celui qui est
cens faire appliquer le Processus de Kimberley (le secrtariat du Processus de Kimberley aux mirats arabes
unis) font tous deux partie du DMCC qui est lui-mme une zone franche destine amliorer les flux
commerciaux passant par Douba232 . Bien que la surveillance globale du Processus de Kimberley aux mirats
arabes unis soit du ressort du ministre de l'conomie, le suivi au quotidien est assur par le DMCC, auquel il
revient d'alerter le ministre lorsque des lots suspects sont dcouverts233. Le double rle du DMCC, charg la
fois de faciliter et de rglementer le commerce de diamants, cre donc un conflit d'intrt qui ne favorise pas une
mise en uvre et un contrle rigoureux du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis.
Le Groupe daction financire (GAFI), un organisme intergouvernemental, a lui aussi dclar craindre que
lutilisation de certificats d origine diverse naccroisse le risque dintroduction de diamants illgaux dans la
chane dapprovisionnement du Processus de Kimberley, car les diamants sont mlangs, achets, vendus puis
mlangs nouveau. Daprs une tude ralise en 2013 par le GAFI sur les diamants, le blanchiment dargent et
le financement du terrorisme, le processus est une source dinquitude pour la police belge, car il produit de
nouveaux documents (les certificats dexportation au titre du Processus de Kimberley) qui masquent lorigine
226
Entretien dAmnesty International avec le sous-secrtaire dtat adjoint aux Affaires industrielles, ministre de lconomie,
Douba, 20 octobre 2014.
227
Entretien dAmnesty International avec le prsident de la bourse du diamant de Douba, Douba, 24 octobre 2014.
228
Entretien dAmnesty International avec le responsable du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis, 23 octobre 2014.
229
Entretien dAmnesty International avec le responsable du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis, 23 octobre 2014.
230
Loi n 13 de 2004 relative la surveillance des importations/exportations et du transit des diamants bruts, art. 23(1).
231
Entretiens dAmnesty International avec le sous-secrtaire dtat adjoint aux Affaires industrielles, ministre de lconomie,
Douba, 20 octobre 2014, et le responsable du service juridique des douanes de Douba, 23 octobre 2014.
232
233
Voir DMCC, Who we are, disponible sur www.dmcc.ae/dmcc-who-we-are (consult le 7 septembre 2015).
Entretien dAmnesty International avec le sous-secrtaire dtat adjoint aux Affaires industrielles, ministre de lconomie,
Douba, 20 octobre 2014.
48
des diamants et favorisent le dtournement de fonds :

Les enquteurs belges ont remarqu que des lots taient expdis vers lune des plaques tournantes du
commerce diamantaire (o la valeur des changes se chiffre en milliards de dollars), o le certificat et la
facture dorigine taient remplacs conformment aux rgles du Processus de Kimberley par un
nouveau certificat du Processus de Kimberley (dorigine diverse ou inconnue), avec un prix plus lev, et
achemins vers un autre centre de ngoce234.
On peut galement lire dans ce rapport :
Auparavant, les diamants et les fonds taient achemins directement dAfrique Anvers. Ils transitent
dsormais par les mirats arabes unis235.
Dans son rapport, le GAFI note galement une augmentation du nombre de rexportations des diamants au cours
des cinq dernires annes, ce qui signifie que les diamants bruts changent plus souvent de main avant datteindre
le bout de la chane dapprovisionnement. Cette constatation porte croire que les certificats d origine diverse
sont utiliss de plus en plus souvent. Toutefois, on ignore dans quelle mesure les participants au Processus de
Kimberley y ont recours car ils ne sont pas tenus de rendre compte du nombre de certificats d origine diverse
limportation ou lexportation quils traitent236. Le responsable du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis
a dclar aux chercheurs dAmnesty International que, en septembre 2014, sur 690 lots exports depuis Douba,
180 taient accompagns d'un certificat du Processus de Kimberley indiquant leur pays d'origine ; les 510 autres,
soit 75 %, se rclamaient dorigine diverse237.
Lutilisation de certificats d origine diverse constitue galement un problme dans une perspective de
diligence raisonnable et de vigilance. Elle signifie que les entreprises et dautres acteurs de la chane
dapprovisionnement ne connaissent pas la provenance des diamants quils achtent. De fait, leur capacit
enquter sur leurs propres chanes dapprovisionnement, conformment lobligation internationale relative au
devoir de diligence, et identifier dautres problmes de droits humains dans la chane dapprovisionnement s'en
trouve limite. Les participants au Processus de Kimberley sont galement moins mme dempcher
lintroduction de diamants de contrebande dans la chane dapprovisionnement encadre par ce processus.
Depuis 2013, le Processus de Kimberley engage tous les tats participants et les membres du secteur
diamantaire mettre en uvre des mesures de vigilance renforce pour empcher lintroduction de diamants
centrafricains dans la chane dapprovisionnement internationale238. Or, mme si Douba et Anvers savent que des
diamants centrafricains sont introduits clandestinement dans des pays limitrophes tels que la RDC, lorsque ces
diamants arrivent dans les centres de ngoce accompagns dun certificat dorigine diverse, ils ne suscitent pas
une vigilance particulire puisque le certificat ne mentionne pas clairement leur provenance.
En outre, lissue de ses propres recherches, Amnesty International sest inquite de la faon dont les
participants au Processus de Kimberley exeraient leur vigilance lgard des diamants de Rpublique
centrafricaine. Lors de leur visite au secrtariat du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis, les
chercheurs dAmnesty International ont assist limportation dun colis de diamants dorigine diverse Douba.
Les pierres, arrives dInde, taient accompagnes dun certificat du Processus de Kimberley dlivr le 20 octobre
2014. Bien que le responsable du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis ait affirm que certaines
pouvaient provenir de RDC, Amnesty International na not aucun contrle renforc239. Les chercheurs ont
galement assist lexportation dun lot dorigine diverse vers Anvers, et ont pu consulter les diffrents
certificats du Processus de Kimberley et les factures d'achat locales accompagnant les diamants de ce lot.
Daprs ces documents, lexportateur avait achet certaines de ces pierres auprs dune entreprise de Douba qui
234
Groupe daction financire (GAFI), Money Laundering and Terrorist Financing Through Trade in Diamonds, octobre 2013,
disponible sur www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/ML-TF-through-trade-in-diamonds.pdf, p. 61 (consult le 23 aot
2015) [ci-aprs : GAFI, Trade in Diamonds].
235
Ibid., p. 128.
236
Processus de Kimberley, document de base, op. cit., annexe III : Statistiques.
237
22 octobre 2014.
238
239
Processus de Kimberley, Lettre du 28 dcembre 2012 ; Lettre du 18 avril 2013, op. cit.
Observation par Amnesty International de la procdure dimportation dans le cadre du Processus de Kimberley aux mirats
arabes unis, Douba, 21 octobre 2014.
VIOLATIONS EN CHANE
les avait importes de RDC. Dans les rapports du Groupe dexperts des Nations unies, lentreprise en question
avait t cite dans la liste des ngociants ayant import de la RDC, puis expdi Kardiam certains des
diamants saisis Anvers en mai et juin 2014. Malgr tout, la connaissance dAmnesty International, aucun
contrle renforc na t effectu sur ces diamants240. Les processus dimportation et dexportation prsents
Amnesty International Douba (et dont lorganisation a pu voir lexcution en pratique) sapparentent un simple
exercice de comparaison pour vrifier que les informations figurant sur la facture correspondent bien celles
inscrites sur le certificat du Processus de Kimberley.
UN ENRICHISSEMENT INJUSTE : PRIX DE TRANSFERT ET VASION FISCALE

Dans le chapitre 5, nous avons pass en revue les implications du trafic illicite pour les droits humains, insistant
en particulier sur le fait que des pays sont privs de revenus qui pourraient leur servir financer les services de
base indispensables la ralisation des droits humains et qu'un conflit peut conduire au dveloppement des
filires de contrebande. Cependant, au sein de la chane dapprovisionnement de diamants, le trafic illicite nest
pas le seul mode possible denrichissement injuste dacteurs tels que les ngociants et les entreprises aux dpens
des tats producteurs. Lestimation de la valeur des diamants et le phnomne des prix de transfert constituent
des problmes centraux, particulirement manifestes dans les centres de ngoce du diamant installs dans des
pays o limpt est faible ou inexistant.
Le prix de transfert dsigne le prix auquel des socits d'un mme groupe (des filiales et des succursales, par
exemple) se vendent entre elles certains biens et services. Ce prix ne pose pas de problme en soi, mais il peut
tre utilis de manire abusive par les entreprises pour contourner l'impt et engranger de trs gros bnfices. Par
exemple, une socit peut acheter une marchandise telle qu'un diamant dune socit de son groupe un prix
relativement bas et le revendre une troisime socit de son groupe un prix beaucoup plus lev, ralisant
ainsi un profit important. Ce processus donne aux multinationales la possibilit de choisir le lieu de dclaration et
dimposition de ces bnfices en faisant en sorte qu'ils soient raliss dans un pays o le taux dimposition est
faible ou nul (une zone de libre-change, par exemple). Il est ainsi possible de transfrer les bnfices d'une
entreprise situe dans un pays fortement fiscalis une entreprise du mme groupe installe dans un pays peu
fiscalis dans le but de se soustraire limpt. Ce mcanisme prive les pays de recettes fiscales et permet aux
entreprises de gnrer des bnfices plus levs aux dpens des pays en question. Ce phnomne des prix de
transfert entre des socits dun mme groupe suscite de nombreuses critiques241.
Dans le contexte du commerce mondial de diamants, la question des prix de transferts est souvent lie la sousvaluation des diamants pratique par laquelle les diamants se voient attribuer un prix infrieur leur valeur
relle dans le pays o ils sont extraits, souvent par l'entreprise qui les exporte. La rduction des taxes
lexportation par une sous-valuation des diamants reprsente un manque gagner important pour les tats
producteurs, car ces taxes seraient bien plus leves si les diamants taient exports leur valeur de march.
Parmi ces tats, un grand nombre sont des pays en dveloppement fortement tributaires de laide dautres pays et
de prts trangers242. La question des prix de transfert est aussi lie la survaluation cette pratique consiste,
pour une entreprise situe dans un pays peu ou pas fiscalis, survaluer un diamant quand elle le vend une
autre socit de son groupe situe dans un pays plus fiscalis, afin que cette dernire fasse moins de bnfice
lorsqu'elle vend le diamant un tiers. Aux termes du Processus de Kimberley, la valeur de tous les paquets de
diamants inclus dans un lot doit figurer sur tous les certificats dlivrs au titre de ce mcanisme. Cette obligation
aurait d contribuer corriger ces problmes, mais ils persistent plusieurs tapes de la chane
dapprovisionnement.
Douba fait tout particulirement lobjet de critiques du fait des carts importants de valeur entre ses importations
240
Observation par Amnesty International de la procdure dexportation dans le cadre du Processus de Kimberley aux mirats
arabes unis, Douba, 22 octobre 2014.
241
Voir, par exemple, Tax Justice Network, Transfer Pricing, disponible sur www.taxjustice.net/topics/corporate-tax/transferpricing/ ; Christian Aid, Transfer Pricing, and the Taxing Rights of Developing Countries, disponible sur
www.christianaid.org.uk/images/CA_OP_Taxing_Rights.pdf (consults le 9 septembre 2015).
242
Voir, par exemple, Dpartement dtat amricain, 2015 Investment Climate Statement Sierra Leone, mai 2015, p. 3,
disponible sur www.state.gov/documents/organization/241947.pdf ( La Sierra Leone demeure largement tributaire de laide
trangre, alors quelle dispose de vastes gisements de fer et dautres minerais. [traduction non officielle]) ; Dpartement
dtat amricain, 2015 Investment Climate Statement South Sudan, mai 2015, p. 3-4, disponible sur
www.state.gov/documents/organization/241956.pdf ; Fonds montaire international (FMI), Rpublique centrafricaine, rapport du
FMI n 14/164, disponible sur www.imf.org/external/french/pubs/ft/scr/2014/cr14164f.pdf (tous consults le 28 aot 2015).
50
et ses exportations de diamants bruts (comme illustr dans le tableau ci-dessous) et de lexonration dimposition
dont y jouissent les ngociants en diamants243. Ceux-ci bnficient de plusieurs zones de libre-change, dont le
DMCC et la zone franche de laroport de Douba. Ainsi, une socit peut exporter un diamant un faible prix
depuis un pays en voie de dveloppement; cette pierre peut ensuite tre expdie Douba, o la socit
dimportation hausse son prix et lexporte vers une socit du mme groupe dans un autre centre de ngoce ou un
centre de taille/polissage. Comme les entreprises bnficient dune exonration dimpt dans les zones de librechange de Douba, la socit qui y est implante ralise un bnfice considrable non imposable.
ENCADR : PRIX MOYENS lIMPORTATION/LEXPORTATION AUX MIRATS ARABES UNIS (PAS DIMPT),
DANS LUE (IMPT LEV) ET EN SUISSE (IMPT FAIBLE)244
Prix par carat limportation
(dollars US)
Prix par carat lexportation

(dollars US)
Diffrence en
pourcentage
AU
86,69
124,37
43,5 %
UE
133,08
135,38
1,7 %
Suisse
262,42
289,83
10,4 %
AU
75,79
107,45
42,7 %
UE
132,74
137,49
3,6 %
Suisse
273,40
302,67
10,7 %
AU
76,40
112,85
41,7 %
UE
134,52
140,46
4,4 %
Suisse
228,70
257,62
12,6 %
AU
71,56
124,64
74,1 %
UE
138,76
143,20
3,2 %
Suisse
222,11
276,75
24,6 %
2014
2013
2012
2011
Partenariat Afrique Canada (PAC), organisation non gouvernementale qui a particip la mise en place du
Processus de Kimberley, sest pench sur la question de la sous-valuation suivie d'une augmentation des prix
dans le secteur du diamant :
243
Entretien dAmnesty International avec le responsable de la veille stratgique, AWDC, Anvers, 17 mars 2015 ; PAC, Tout ce
qui brille nest pas or, op. cit., p. 16 ; World Policy Institute, Kimberleys Illicit Process, disponible sur
www.worldpolicy.org/journal/winter2013/kimberleys-illicit-process ; R. BATES, The New Voice of Kimberley Reform: Dubai?,
JCK, 1er juillet 2015, disponible sur www.jckonline.com/blogs/cutting-remarks/2015/07/01/new-voice-kimberley-reform-dubai
(pages consultes le 24 aot 2015).
244
Processus de Kimberley, Annual Summary Tables, disponible sur www.kimberleyprocessstatistics.org/public_statistics

(consult le 23 aot 2015). Pour une comparaison des taux dimposition sur les socits, voir Deloitte & Touche, Corporate Tax
Rates 2015, disponible sur www2.deloitte.com/content/dam/Deloitte/global/Documents/Tax/dttl-tax-corporate-tax-rates-2015.pdf
VIOLATIONS EN CHANE
Avant lentre en vigueur du PK [Processus de Kimberley], on achetait couramment les diamants

africains des prix daubaine ; ils acquraient ensuite un prix plus juste, mesure quils cheminaient le
long de la chane dapprovisionnement des diamants. Cette faon de faire permettait de rduire au
minimum les taxes lexportation et docculter les marges entre le prix dachat et le prix de vente des
pierres245.
Daprs Partenariat Afrique Canada :
dans la pratique, les changes qui ont lieu Duba ne sont effectivement que des rvaluations au
sein de la mme famille de socits. [] Souvent, cette rvaluation se fait sans que les diamants euxmmes nacquirent plus de valeur, ou si peu. En 2013 seulement, cette manipulation des prix a gnr
des profits de plus de 1,6 milliard de dollars dans les AE [mirats arabes unis], ce qui reprsente un
manque gagner important pour les trsors africains qui taient ainsi privs de recettes fiscales fort
ncessaires246.
Amnesty International a voqu le problme de lestimation des diamants et celui des prix de transfert auprs du
secrtariat du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis et de la bourse du diamant de Douba. Lune des
recommandations du Processus de Kimberley est que, lors de limportation, le participant ouvr[e] et inspect[e] le
contenu du chargement pour contrler lexactitude des renseignements figurant sur le certificat . Tous les
certificats et les factures annexes doivent inclure le dtail de la valeur du lot et de chaque paquet quil
contient247.
Daprs les informations communiques Amnesty International, le secrtariat du Processus de Kimberley aux
mirats arabes unis vrifie la valeur attribue aux diamants en procdant des inspections visuelles alatoires des
pierres limportation et lexportation248. Si, lors de limportation, la valeur indique sur un paquet ne lui semble
pas correcte, il ralise une expertise indpendante des diamants. Cependant, sil constate un cart de valeur pour
un paquet, il ne signale un problme que dans le cas o la valeur globale du lot est trs diffrente de la valeur
indique sur la facture. Sil conclut une sous-estimation des diamants, il contacte lautorit dexportation pour
qu'elle confirme leur valeur, ce quelle fait dans la plupart des cas. Le responsable du Processus de Kimberley a
dclar que la sous-valuation tait une pratique trs courante en 2003, mais quaujourdhui les problmes
signals taient rares. Toutefois, Amnesty International a constat que le problme persiste, comme prcis cidessous.
Le secrtariat du Processus de Kimberley ralise des expertises alatoires des colis lexportation. Le responsable
du Processus de Kimberley aux mirats arabes unis a toutefois expliqu que le secretariat ne signalait un
problme que sil estimait que les diamants avaient t survalus denviron 40 % ou plus par lexportateur249.
Autre motif de proccupation : le secrtariat du Processus de Kimberley ne peut comparer la valeur des diamants
lexportation que sil connat leur valeur limportation, valeur difficile obtenir du fait du mlange des
diamants. Comme soulign plus haut, Douba est un centre de triage des diamants, et la plupart des exportations
au dpart de lmirat contiennent des lots de diamants dorigine diverse.
Le secrtariat du Processus de Kimberley a expliqu que, en cas de survaluation des diamants, il bloquait le
dpart du chargement et demandait lexportateur de prparer une nouvelle facture. Aucune autre mesure nest
prise. Le reponsable a dclar Amnesty International :
Les entreprises connaissent mieux que nous la valeur des diamants, cest la raison pour laquelle nous
245
PAC, mirats arabes unis , disponible sur www.pacweb.org/fr/united-arab-emirates (consult le 24 aot 2015).
246
Ibid.
247
Processus de Kimberley, document de base, op. cit., annexe II, 23.
248
Lorsquils sont imports, les diamants sont emballs dans du papier ou dans des sacs en plastique transparent. Pour les lots
de petit volume, chaque paquet est ouvert et inspect, certains sont pess. Pour les lots plus importants, les diamants
conditionns dans des sacs en plastique sont inspects travers le sac, et des contrles alatoires des autres paquets sont
effectus. Les diamants de plus grande taille et de qualit suprieure emballs dans un paquet peuvent aussi tre pess
individuellement.
249
21 octobre 2014.
52
nexaminons que ceux particulirement surestims250.

Lvasion fiscale nest pas un problme [ Douba], car il ny a pas dimpts.
Le prsident de la bourse du diamant de Douba
Les chercheurs dAmnesty International ont galement voqu la question de l'valuation des diamants et des prix
de transfert avec le prsident de la bourse du diamant de Douba. Il a indiqu que, en 2013, les diamants
voyaient leur valeur augmenter de 31 % entre leur importation Douba et leur exportation (notons que lcart de
valeur est bien plus lev selon les statistiques du Processus de Kimberley dans le tableau ci-dessus), donnant
lexplication suivante :
La sous-valuation des diamants dans les pays africains est lorigine du problme. Le prix de transfert
reprsente environ 15 % [des 31 %], il reste donc un cart de 16 %. La hausse du prix par les
entreprises se justifie galement par les frais de location de bureau et les dpenses de personnel ainsi
que par laugmentation de la valeur [valeur ajoute de 3 4 % par le biais du processus de triage].
cela vient sajouter un bnfice de 5 6 %251.
Dans son rapport de 2013 sur le commerce de diamants, le GAFI a analys les donnes du Processus de
Kimberley sur Douba et fait les observations suivantes :
La seule diffrence entre les diamants bruts qui arrivent aux mirats arabes unis et ceux qui en partent
est le prix de vente bien plus lev de ces derniers. Cette hausse ne se justifie peut-tre pas entirement
par les frais induits par la chane de production. Une petite partie de la diffrence de prix peut
sexpliquer par le triage, qui peut reprsenter une hausse de 10 15 %. Le pays ntant pas un centre
de polissage, la valeur ajoute des diamants qui entrent, puis sortent du pays est peu claire et mriterait
de plus amples investigations252.
Dans son rapport, le GAFI a galement crit :
Le manque de transparence dans le commerce des diamants associ au manque de transparence dune
zone de libre-change est propice la ralisation de gros volumes de transactions en labsence de toute
dtection. [] Des prix de transfert peuvent tre appliqus diffrentes tapes de ce commerce,
notamment lors de la vente de diamants bruts de pays extracteurs africains des centres de ngoce, les
pays africains se voyant spolier dimportantes recettes fiscales du fait des zones de libre-change253.
Cest prcisment le problme dont sest entretenu le prsident de la bourse du diamant de Douba avec Amnesty
International. Toutefois, mme sil a admis que la sous-valuation des diamants bruts au dpart de lAfrique tait
un problme, et reconnu de ce fait que lapplication de prix de transfert tait monnaie courante Douba, il na
pas considr que lmirat avait un rle jouer pour le rsoudre :
Nous veillons ce que les diamants quittent le pays leur juste valeur. Au regard du [Processus de
Kimberley], nous navons pas pour mission de nous enqurir des [sous-valuations] auprs de la
RDC254.
Mme si les mirats arabes unis semblent ignorer les prix de transfert abusifs, ce sont les multinationales qui en
tirent parti, comme soulign par le GAFI dans son rapport, o il reprend de prcdents travaux de recherche
mens sur Douba par un expert diamantaire :
En substance, les multinationales acheminent leurs achats de diamants bruts [] par Douba. Bien
souvent les colis ne sont mme pas ouverts et, aprs ldition de nouvelles factures, sont expdis vers
250
21 octobre 2014.
251
252
GAFI, Trade in Diamonds, op. cit., p. 32.
253
Ibid., p. 61.
254
VIOLATIONS EN CHANE
leur destination finale, par exemple la Belgique, lInde ou des centres de taille situs en Extrme-Orient.
On trouve invitablement des chiffres plus levs sur les factures. [] De fait, la socit locale ralise un
bnfice rsultat dune simple opration comptable, car ce nest gnralement quune transaction entre
socits dun mme groupe255.
Les zones franches des mirats arabes unis attirent les entreprises dsireuses de limiter le montant de leurs
impts. Qui plus est, il semble quelles se voient offrir une large marge de manuvre pour fixer la valeur des
diamants, sans subir de consquences en cas de survaluation. Malgr tout, comme la fait remarquer le prsident
de la bourse du diamant de Douba, le Processus de Kimberley ne propose pas de solutions ces problmes. En
consquence, les problmes d'valuation et de prix de transfert sont des obstacles majeurs la mise en place
dune chane dapprovisionnement des minerais qui soit conforme lthique.
ENCADR : LES PRATIQUES FISCALES CONTESTABLES : UN PROBLME DE DROITS HUMAINS
Bien qu'aucun trait international relatif aux droits humains ne mentionne les impts et les taxes, tous les traits
qui ont des implications financires partent du principe que les gouvernements feront appel leurs ressources
pour remplir leurs obligations en matire de droits humains. Par exemple, aux termes du Pacte international relatif
aux droits conomiques, sociaux et culturels (PIDESC), tout tat partie est tenu d'assurer, progressivement, le
plein exercice des droits fondamentaux reconnus dans le trait au maximum de ses ressources disponibles256 .
Cela signifie que les tats parties au PIDESC ont l'obligation lgale d'utiliser toutes les ressources dont ils
disposent lgitiment pour assurer la mise en uvre des droits humains.
Les tats peuvent utiliser diffrents mcanismes pour mobiliser des ressources, mais ces dernires proviennent
gnralement des taxes et impts qui sont donc un facteur essentiel dans la capacit d'un tat maintenir des
dpenses sociales suffisantes et sur le long terme afin de respecter ses obligations aux termes des traits relatifs
aux droits humains257. La perte de ces revenus compromet la capacit de l'tat financer et fournir des services
essentiels ncessaires la mise en uvre des droits humains, allant des coles au systme judiciaire.
Dans les pays riches en ressources naturelles, les revenus gnrs par ces ressources font partie des moyens
mobiliser pour mettre en uvre les droits humains. Quand un tat ne parvient pas se procurer les revenus
lgitimes qu'il devrait retirer de ses ressources naturelles, cela peut tre considr ou non comme une violation de
ses obligations aux termes du droit international relatif aux droits humains. Il convient d'examiner les situations
au cas par cas.
Lorsqu'un tat affirme que son incapacit remplir ses obligations en matire de droits humains est due un
manque gagner dans ses recettes fiscales, il doit faire la preuve qu'il a essay de trouver d'autres moyens de
rpondre ces obligations notamment en sollicitant la coopration et l'aide internationales. Le fait qu'un tat
soit priv de recettes fiscales ne suffit pas, en soi, le dispenser de sa responsabilit l'gard de ses obligations
en matire de droits humains. Le Comit des droits conomiques, sociaux et culturels a soulign que mme s'il
est dmontr que les ressources disponibles sont insuffisantes, l'obligation demeure, pour un tat partie, de
s'efforcer d'assurer la jouissance la plus large possible des droits pertinents dans les circonstances qui lui sont
propres258 .
L'tat doit aussi mettre en place des mcanismes pour faire cesser les pratiques comme la contrebande, la sousvaluation des ressources et l'vitement fiscal par les entreprises. Dans un rapport de 2014 sur la question des
impts, la rapporteuse spciale des Nations unies sur lextrme pauvret et les droits de lhomme a fait remarquer
qu( : un tat qui ne prend pas de mesures nergiques pour lutter contre la fraude fiscale ne peut pas tre
considr comme consacrant le maximum de ressources disponibles la ralisation des droits conomiques,
sociaux et culturels259. Cependant, les pays en dveloppement comme la Rpublique centrafricaine peuvent tre
255
GAFI, Trade in Diamonds, op. cit., p. 32.
256
Pacte international relatif aux droits conomiques, sociaux et culturels, art. 2(1).
257
R. Balakrishnan, D. Elison et R. Patel, Rethinking Macro Economic Strategies from a Human Rights Perspective, 2010,
p. 34, disponible sur rajpatel.org/wp-content/uploads/2009/11/balakr-elson-patel-2010.pdf (consult le 30 aot 2015).
258
Comit des droits conomiques, sociaux et culturels, Observation gnrale n 3 : La nature des obligations des tats parties
(art. 2, par. 1, du Pacte), 1er janvier 1991, disponible sur
tbinternet.ohchr.org/_layouts/treatybodyexternal/TBSearch.aspx?TreatyID=9&DocTypeID=11 (consult le 11 septembre 2015).
259
Conseil des droits de l'homme, Rapport de la rapporteuse spciale sur lextrme pauvret et les droits de lhomme, 22 mai
2014, doc. ONU A/HRC/26/28, 60, disponible sur
54
pris dans un cercle vicieux : ils n'ont pas les moyens de surveiller correctement leurs frontires, de combattre la
contrebande ni de dtecter la fraude fiscale. Les pays donateurs apportent rarement une aide importante dans ces
domaines, ce qui fait que les pays qui auraient le plus besoin d'engranger des ressources sont aussi ceux qui ont
le moins les moyens de le faire.
Par ailleurs, si aucun tat ne peut prendre pour prtexte les pratiques fiscales contestables des entreprises pour
se soustraire ses obligations lgales, les effets ngatifs long terme du manque gagner en termes de recettes
fiscales sur les pays en dveloppement ont t largement reconnus ces dernires annes. Les Nations unies et la
Commission conomique pour l'Afrique260 ont soulign le manque gagner important en termes de financement
du dveloppement d aux pratiques d'vitement de l'impt en Afrique, en particulier aux pratiques fiscales des
entreprises multinationales261. La rapporteuse spciale sur l'extrme pauvret et les droits humains a attir
l'attention sur les rpercussions de ces pratiques sur les droits humains :
La fraude fiscale nest donc pas une pratique sans consquences ; elle rduit les ressources qui
pourraient tre consacres la rduction de la pauvret et la ralisation des droits de lhomme et
entretient de grandes ingalits de revenu. Les riches tirent certes profit de cette pratique, mais les
pauvres en subissent les effets ngatifs en termes de niveau de vie, dingalit de leur pouvoir politique
et de services de sant et dducation de qualit infrieure pour eux-mmes et leurs enfants262.
Si l'tat a t escroqu de certains revenus en raison d'activits criminelles ou contraires l'thique telles que
la contrebande ou les stratgies d'vitement fiscal des entreprises il convient d'examiner les responsabilits
pnales et/ou en matire de droits humains des autres acteurs, comme les entreprises, les particuliers et les
autres tats.
Les entreprises qui utilisent les prix de transfert pour chapper l'impt et raliser des gains exorbitants ne
respectent pas les normes internationales relatives aux droits humains. Les Principes directeurs des Nations unies
relatifs aux entreprises et aux droits de lhomme demandent aux entreprises de respecter les droits humains, mais
prcisent galement que cette responsabilit existe indpendamment des exigences de l'tat leur gard. Le fait
que certaines stratgies d'optimisation fiscale, comme les prix de transfert, soient lgales n'est pas une excuse et
ne justifie pas qu'une entreprise utilise en toute connaissance de cause ces pratiques pour chapper l'impt et
en tirer des profits importants aux dpens d'conomies en dveloppement.
Les tats qui encouragent ou favorisent ces pratiques fiscales contestables peuvent aussi de ce fait violer leurs
obligations internationales relatives aux droits humains, en particulier en ce qui concerne les droits conomiques,
sociaux et culturels. Au titre du PIDESC, les tats ont une obligation de coopration internationale et d'assistance
technique afin de soutenir la mise en uvre des droits humains partout dans le monde. Favoriser l'vasion fiscale
et les flux financiers illicites depuis des conomies en dveloppement est contraire cette obligation. La
rapporteuse spciale sur l'extrme pauvret et les droits de l'homme a soulign que, titre individuel, les pays
en particulier ceux qui sont en dveloppement taient souvent fortement limits quant aux mesures qu'ils
pouvaient prendre seuls pour lutter contre les mauvaises pratiques fiscales :
Les flux financiers illicites ont, par nature, une dimension internationale et dpassent par consquent
la capacit de lutte dun seul tat. Lexistence de centres financiers extraterritoriaux (paradis fiscaux),
qui proposent des taux dimposition nuls ou faibles ainsi que le secret, constitue un lment
fondamental. [] Les paradis fiscaux rendent possible la fraude fiscale grande chelle (de mme que
les activits illicites, comme la corruption) et privent dautres pays de recettes dont ils ont besoin pour
remplir leurs obligations. En outre, tant donn que la plupart des paradis fiscaux se situent dans des
pays riches ou relvent de leur juridiction lafflux gnral dargent vers ces centres exacerbe les
www.un.org/ga/search/view_doc.asp?symbol=A/HRC/26/28&referer=/english/&Lang=F (consult le 11 septembre 2015) [ciaprs : Rapport de la rapporteuse spciale sur l'extrme pauvret et les droits de l'homme].
260
ONU, Afrique Renouveau, dcembre 2013, disponible sur

www.un.org/africarenewal/sites/www.un.org.africarenewal/files/Africa-Renewal-Dec-2013-fr.pdf (consult le 11 septembre
2015).
261
Voir Tax Justice Network, UNCTAD: multinational tax avoidance costs developing countries $100 billion+, 26 mars 2015,
disponible sur www.taxjustice.net/2015/03/26/unctad-multinational-tax-avoidance-costs-developing-countries-100-billion/
(consult le 11 septembre 2015).
262
Rapport de la rapporteuse spciale sur lextrme pauvret et les droits de lhomme, op. cit., 59.
VIOLATIONS EN CHANE
ingalits mondiales263.
La rapporteuse spciale a donc recommand aux tats de prendre des mesures concertes et coordonnes contre
lvasion fiscale l'chelle mondiale dans le cadre de leurs obligations nationales et internationales en matire de
droits humains et de leur devoir de protection de leur population contre les atteintes aux droits humains
perptres par des tiers, dont les entreprises.
263
Rapport de la rapporteuse spciale sur lextrme pauvret et les droits de lhomme, op. cit., 61.
56
7. DROITS HUMAINS : QUI EST

RESPONSABLE ?
De lextraction des diamants bruts la vente dune pierre en bijouterie ou des fins industrielles, la chane
dapprovisionnement mondiale en diamants concerne de nombreux pays et implique un large ventail dacteurs.
Ce chapitre porte sur les responsabilits des tats et des entreprises en matire de droits humains diffrentes
tapes de cette chane.
Les tats et les entreprises interviennent toutes les tapes de la chane dapprovisionnement en diamants. Les
tats peuvent accorder des licences dextraction ou rglementer certaines activits telles que lextraction, le
polissage, la taille, la transformation et le commerce. Les entreprises travaillent dans des domaines tels que
lextraction, la taille, le polissage, la transformation et le commerce. Elles peuvent faire le commerce de diamants
pour leur compte ou, limage des bourses de Douba et dAnvers, faciliter les changes entre diffrents acteurs.
Les entreprises concernes peuvent tre prives, publiques ou d'tat titre dexemple, le DMCC (qui met en
uvre le Processus de Kimberley aux mirats arabes unis) et la bourse du diamant de Douba (qui facilite les
changes de diamants bruts dans ce pays) sont dtenus par lmirat de Douba.
LES RESPONSABILITS DES TATS

Aux termes du droit international, les tats ont l'obligation de respecter, protger et mettre en uvre les droits
humains. Pour les respecter, ils doivent sabstenir dentraver lexercice des droits humains, directement ou
indirectement. Pour les protger, ils doivent prendre les mesures ncessaires afin que les autres acteurs (les
entreprises et les groupes arms, par exemple) ne menacent pas ni nenfreignent pas les droits humains. Enfin,
pour les mettre en uvre, ils doivent adopter des mesures lgislatives, administratives, budgtaires, judiciaires,
entre autres, en vue dassurer le plein exercice des droits humains264.
Les tats sont tenus de prendre les mesures qui simposent pour empcher que dautres acteurs ne commettent
des violations des droits humains, et dagir quand des violations sont commises en enqutant sur les faits, en
amenant les responsables rendre des comptes et en garantissant un recours utile pour les prjudices causs.
Dans le secteur du diamant, les tats doivent, titre de prvention, mettre en place des systmes de
rglementation de lactivit qui soient adapts et efficaces. Ils peuvent par exemple prendre des mesures
lgislatives pour veiller ce que le commerce de diamants nenglobe pas dactivits criminelles, ou que les
activits dextraction, de transformation, de taille ou de polissage ne se traduisent pas par des atteintes aux droits
fondamentaux. Toute rglementation doit saccompagner de mcanismes adapts de lutte contre les infractions et
de sanctions.
Les tats sont tenus de prendre des mesures supplmentaires de prvention des atteintes aux droits humains qui
pourraient tre commises par les entreprises qu'ils contrlent ou dtiennent (comme c'est le cas du DMCC et de la
bourse de Douba)265. En effet, le comportement de ces entreprises peut aussi constituer une violation des
obligations de ltat au regard du droit international relatif aux droits humains266.
264
Voir, par exemple, Comit des droits conomiques, sociaux et culturels, Observation gnrale 15 (2002) : Le droit leau
(art. 11 et 12 du Pacte international relatif aux droits conomiques, sociaux et culturels), 20 janvier 2003, doc. ONU
E/C.12/2002/11, 20-29, disponible sur www.unhcr.fr/4ba352cc6.html (consult le 14 aot 2015) [ci-aprs : Comit des
droits conomiques, sociaux et culturels, Observation gnrale 15].
265
Ces rgles sont nonces dans les Principes directeurs de l'ONU relatifs aux entreprises et aux droits de l'homme. Voir HautCommissariat des Nations Unies aux droits de lhomme, Principes directeurs de l'ONU relatifs aux entreprises et aux droits de
l'homme : mise en uvre du cadre de rfrence protger, respecter et rparer des Nations Unies, 2011, doc. ONU
HR/PUB/11/04, principe 4, disponible sur : www.ohchr.org/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_FR.pdf
(consult le 14 aot 2015) [ci-aprs : Principes directeurs de l'ONU relatifs aux entreprises et aux droits de l'homme].
266
Commission du droit international, Projet darticles sur la responsabilit de ltat pour fait internationalement illicite et
commentaires y relatifs, 2001, p. 40-43, disponible sur legal.un.org/ilc/texts/instruments/french/commentaries/9_6_2001.pdf
VIOLATIONS EN CHANE
Le devoir des tats de veiller ce que les activits des entreprises respectent les droits humains doit sexercer de
manire extraterritoriale. Le Comit des droits conomiques, sociaux et culturels des Nations unies a prcis que
les tats avaient le devoir dempcher des tierces parties (telles que des entreprises) de violer les droits humains
l'tranger, dans la mesure o ils peuvent avoir une influence sur ces dernires par des moyens juridiques ou
politiques267. Cela signifie que les tats doivent prendre des mesures pour empcher les entreprises enregistres
sur leur territoire ou y possdant leur sige social de provoquer des atteintes aux droits fondamentaux dans
dautres pays ou dy participer.
Le caractre extraterritorial du devoir de protection des tats est particulirement important dans le domaine des
entreprises. Les multinationales peuvent porter atteinte aux droits fondamentaux ltranger de nombreuses
manires. Les dcisions prises par une multinationale base dans un pays peuvent par exemple se traduire par des
atteintes aux droits humains commises par lune de ses filiales dans un autre pays. Ou encore, une socit de
ngoce de diamants dun pays peut retirer des bnfices financiers de la vente de diamants extraits dans un autre
pays, dans des circonstances o de graves atteintes aux droits fondamentaux sont perptres. Dans les faits
cependant, alors que, dans leur fonctionnement, les grandes entreprises ignorent gnralement les frontires,
celles-ci constituent souvent des obstacles institutionnels, politiques, pratiques et juridiques lorsquil sagit
dexiger des comptes de ces mmes entreprises et dobtenir des rparations pour les victimes datteintes aux
droits humains.
LES RESPONSABILITS DES ENTREPRISES

La responsabilit qui incombe aux entreprises de respecter tous les droits humains, o quelles oprent, fait
clairement lobjet dun consensus dans la communaut internationale. Cette responsabilit a t expressment
reconnue par le Conseil des droits de lhomme des Nations unies le 16 juin 2011, lors de ladoption des Principes
directeurs relatifs aux entreprises et aux droits de lhomme, et le 25 mai 2011, quand les 42 tats qui avaient
adhr la Dclaration de lOCDE sur linvestissement international et les entreprises multinationales ont adopt
une version rvise des Principes directeurs lintention des entreprises multinationales268.
Pour sacquitter de cette responsabilit, les entreprises doivent disposer dune procdure en matire de diligence
requise leur permettant didentifier les atteintes aux droits humains lies leurs activits, de les prvenir, den
attnuer les incidences ngatives et le cas chant daccorder des rparations aux victimes. Cette
responsabilit sapplique aux activits dune entreprise, mais aussi ses relations commerciales (avec des
partenaires commerciaux ou toute autre entit directement lie ses activits, ses produits ou ses services, tout le
long notamment de sa chane dapprovisionnement). La responsabilit des entreprises en matire de respect des
droits humains est indpendante de celle de ltat, et prvaut en outre sur le respect des lois et rglements
nationaux qui protgent les droits humains269.
Dans le contexte du secteur du diamant, cela signifie que indpendamment des initiatives manant des tats
telles que le Processus de Kimberley les entreprises doivent respecter les droits humains et exercer leur devoir
de diligence tout au long de leur chane dapprovisionnement en diamants, conformment aux normes
internationales approuves par un grand nombre dtats, telles que le Guide OCDE sur le devoir de diligence et les
Principes directeurs des Nations unies relatifs aux entreprises et aux droits de lhomme. Il leur faut notamment
vrifier que les diamants quelles ngocient ou utilisent nont pas servi financer des groupes arms ni t
extraits dans des conditions dexploitation ou dautres atteintes aux droits humains, et que les pays producteurs
de diamants ne sont pas privs de recettes fiscales par les activits de contrebande ou les sorties illicites de
richesses de ces pays.
Par exemple, le Modle de politique pour une chane dapprovisionnement globale responsable prsent dans le
Guide OCDE sur le devoir de diligence prvoit quune entreprise ne tolrera, ni profitera ou contribuera en aucune
manire la perptration de graves atteintes aux droits humains, et quelle ne tolrera aucun soutien direct ou
indirect des groupes arms non-tatiques (par exemple, en sapprovisionnant auprs, ou en payant des groupes
267
Comit des droits conomiques, sociaux et culturels, Observation gnrale 15, op. cit., 31-36.
268
Conseil des droits de l'homme, Les droits de lhomme et les socits transnationales et autres entreprises, Rsolution 17/4,
doc. ONU A/HRC/RES/17/4, 6 juillet 2011 ; OCDE, Les principes directeurs de lOCDE lintention des entreprises
multinationales, 2011, ditions OCDE, disponible sur www.oecd.org/fr/daf/inv/mne/48004355.pdf (consult le 10 septembre
2015).
269
Principes directeurs des Nations unies relatifs aux entreprises et aux droits de lhomme, op. cit., principes 11, 13, 15 et 17.
58
arms ou leurs affilis qui contrlent illgalement les sites miniers ou les itinraires de transport, ou qui taxent
illgalement ou extorquent de largent ou des minerais dautres points de la chane dapprovisionnement). Si une
entreprise identifie un risque raisonnable quelle sapprovisionne ou soit lie des tiers qui commettent des
atteintes aux droits humains ou fournissent un soutien aux groupes arms, elle doit suspendre immdiatement
toute transaction (temporairement, tout en appliquant des mesures dattnuation des risques dans un dlai
raisonnable) ou cesser toute relation avec ces tiers270.
270
Guide OCDE sur le devoir de diligence, Annexe II (Modle de politique pour une chane dapprovisionnement globale
responsable en minerais provenant de zones de conflit ou haut risque) et Supplment sur ltain, le Tantale et le Tungstne.
VIOLATIONS EN CHANE
8. CONCLUSION ET RECOMMANDATIONS
Depuis plus de 10 ans, la chane d'approvisionnement en diamants est encadre par le Processus de Kimberley,
une initiative mondiale conue pour empcher que des diamants ayant servi financer des groupes rebelles (les
diamants de la guerre ) n'entrent sur le march international. Le Processus de Kimberley bnficie de
l'adhsion et du soutien fort des tats, mais il prsente toutefois d'importante limites et faiblesses. Pour la
Rpublique centrafricaine, il n'a pas empch que des groupes arms impliqus dans le conflit ne tirent profit du
commerce de diamants qui s'est poursuivi sur le march intrieur. Il n'a pas empch non plus que des diamants
de Rpublique centrafricaine n'entrent dans la chane internationale d'approvisionnement, en partie en raison de
lacunes dans les systmes mis en place par les tats pour contrler les importations et les exportations de
diamants, et en partie parce qu'il ne s'attaque pas au commerce parallle des diamants de contrebande.
Examinant toute la chane d'approvisionnement en diamants, ce rapport montre en quoi les risques associs dans
les domaines juridiques, thique et des droits humains se situent au-del du cadre strict du Processus de
Kimberley, limit la question du conflit. Depuis les conditions rgnant dans les sites d'extraction aux sorties
illicites de richesses des conomies en dveloppement par le biais de la contrebande et de la pratique du prix de
transfert, on constate qu'une srie d'acteurs entreprises, contrebandiers et particuliers, entre autres tirent
profit de la pauvret, des atteintes aux droits humains et d'autres activits illgales. Ces activits privent les pays
pauvres de recettes tandis que les acteurs concerns en tirent injustement des profits financiers. Le caractre
transnational de la chane d'approvisionnement en diamants facilite ces abus. Le Processus de Kimberley ne
prend pas en compte ces problmes.
Le Processus de Kimberley souffre d'une autre limite importante : c'est un systme de certification qui fonctionne
au niveau des tats. De ce fait, des socits de ngoce de diamants peuvent mener leurs activits en satisfaisant
aux rgles minimum de responsabilit des entreprises, alors qu'elles ferment les yeux sur les problmes de droits
humains non lis au conflit dans leur chane d'approvisionnement, ou mme, dans la pire des hypothses, qu'elles
utilisent le Processus de Kimberley pour dissimuler des activits illgales ou non thiques. Les entreprises de la
chane d'approvisionnement s'exposent des risques juridiques non ngligeables si elles s'appuient sur le
Processus de Kimberley sans vrifier qu'elles ne font pas le commerce de diamants lis au financement de
conflits, des activits criminelles ou de graves atteintes aux droits humains.
Du fait de ces manquements de la part des tats et des entreprises , des diamants associs des conflits et
des atteintes aux droits humains circulent sur le march international et sur les marchs de consommation. Alors
que le Processus de Kimberley est en vigueur depuis plus de 10 ans, les chanes d'approvisionnement en
diamants se caractrisent par l'opacit, les atteintes aux droits humains et l'enrichissement illgitime.
Les problmes lis au Processus de Kimberley sont bien connus. Les ONG ont fait au fil des annes un certain
nombre de propositions pour amliorer les choses, mais les membres du Processus n'en ont dans l'ensemble pas
tenu compte. Ce rapport ne ritre donc pas ces recommandations. Il plaide en revanche en faveur d'une
approche plus globale des chanes d'approvisionnement en minerais, fonde sur l'imposition des critres du Guide
OCDE sur le devoir de diligence pour des chanes dapprovisionnement responsables en minerais provenant de
zones de conflit ou haut risque. Le non-respect de ces critres serait passible de sanctions pnales.
Le rapport contient par ailleurs un certain nombre de recommandations spcifiques, sur les conditions dans les
sites d'extraction, la contrebande et les pratiques abusives en matire de fiscalit, et sur le renforcement du
contrle des ngociants dans les grands centres de commerce de Douba et Anvers. Il demande aussi au
gouvernement de la Rpublique centrafricaine de saisir, puis de vendre au profit de l'intrt public tous les
diamants prsents dans les stocks des bureaux d'achat de Bangui et qui ont servi financer, directement ou
indirectement, des groupes arms impliqus dans le conflit.
60
RECOMMANDATIONS
Au gouvernement de la Rpublique centrafricaine :
Dans le contexte de la mise en uvre sur le terrain de la dcision de juillet 2015 du Processus de
Kimberley (zones conformes) :
o
Veiller ce quaucune zone ne soit considre comme zone conforme avant que le
gouvernement soit certain quil a rtabli la scurit dans la zone en question, et que les groupes
arms ne puissent pas tirer profit directement ou indirectement de lextraction des diamants et
des exports depuis cette zone.
Mettre en place un systme efficace permettant d'empcher les entres et les sorties illgales
de diamants des zones conformes, et veiller ce que les diamants soient correctement valus
et soumis une taxe l'exportation avant de sortir de la Rpublique centrafricaine.
Veiller ce que les responsables de l'application des lois, les fonctionnaires des douanes et les
agents du Processus de Kimberley travaillent ensemble et cooprent galement avec les
partenaires internationaux pour mettre en place ces systmes.
Rendre publiques toutes les informations communiques l'quipe de suivi du Processus de

Kimberley aux termes du chapitre II(c) du Cadre oprationnel pour les zones conformes, ainsi
que toutes les donnes dtailles concernant les exportations, les exportateurs et les taxes
verses.
Saisir tous les diamants dtenus par Badica, la Sodiam et les autres bureaux d'achat de Bangui, moins
que ces socits ne puissent apporter la preuve valable que les diamants qu'elles ont achets depuis
mai 2013 n'ont pas servi financer, directement ou indirectement, des groupes arms (en pratique,
mettre en vidence que les diamants proviennent de l'est ou de l'ouest du pays ne suffit pas en soi). Tous
les diamants saisis doivent tre vendus, et la totalit des recettes doit tre utilise dans l'intrt public.
Le gouvernement doit publier les comptes tablissant la faon dont le produit des ventes de diamants a
t utilis. Tout audit juridique de ces stocks doit tre transparent et dtaill il doit s'accompagner
notamment des documents contenant les informations sur la mine d'origine, la date de l'extraction, la
chane d'approvisionnement depuis la mine jusqu'au bureau d'achat et les procdures relatives au devoir
de diligence qui ont t mises en uvre pour garantir que les diamants n'ont pas financ directement ou
indirectement des groupes arms. Cet audit doit tre rendu public.
Concernant les mineurs artisanaux :

o
Mettre en place des mcanismes favorisant une exploitation sre des mines de diamant par les
mineurs artisanaux. Tout systme de soutien aux mineurs artisanaux doit avoir pour objectif
premier de garantir le droit des moyens de subsistance, et ne doit pas par consquent imposer
des conditions administratives ou financires lourdes.
Mettre en place un systme visant prvenir l'exploitation des mineurs artisanaux par les
ngociants. Le mcanisme doit tre labor dans le cadre d'un processus consultatif et tre mis
l'preuve, de manire garantir qu'il soit robuste et qu'il n'entrane pas de consquences
imprvues.
Prendre des mesures pour radiquer le travail des enfants dans le secteur, respectant lintrt
suprieur de lenfant.
Aux gouvernements des tats qui produisent des diamants et en font le commerce (notamment le Cameroun, la
RDC et la Rpublique centrafricaine) et aux organes rgionaux concerns (notamment l'Union europenne) :
Mettre en place une lgislation imposant aux socits dont le sige social se situe dans le pays/la rgion,
ou qui y sont domicilies, d'enquter sur leurs chanes d'approvisionnement et de fournir des rapports
publics sur ce sujet, conformment aux normes internationales telles que le Guide OCDE sur le devoir de
diligence pour des chanes dapprovisionnement responsables en minerais provenant de zones de conflit
ou haut risque et les Principes directeurs relatifs aux entreprises et aux droits de lhomme. Ces
dispositions lgislatives doivent tre compltes par des mesures destines radiquer les facteurs sousjacents d'instabilit et de pauvret dans les pays riches en minerais, en particulier les conomies en
dveloppement.
VIOLATIONS EN CHANE
Introduire dans la lgislation l'infraction, pnale ou administrative, de dfaut de prvention de

transactions de minerais lis des activits illgales, comme les crimes lis de graves atteintes aux
droits humains, le financement de groupes arms, le blanchiment d'argent et la contrebande (c'est--dire
une infraction de responsabilit stricte avec un motif de dfense fonde sur le devoir de diligence,
similaire celle dfinie dans l'article 7 du Bribary Act de 2010 au Royaume-Uni).
Concernant la contrebande (en particulier de diamants de Rpublique centrafricaine) :

o
Mettre en place des mesures de surveillance renforce (notamment aux principaux points
d'entre et de sortie) pour dtecter les diamants de Rpublique centrafricaine, conformment
au Processus de Kimberley.
Rechercher et fournir soutien et coopration pour mettre un terme la contrebande de diamants

et parvenir mieux remonter les filires et reprer les mouvements d'argent. Le soutien et la
coopration passent notamment par les Nations unies et d'autres organes spcialiss tels que
l'Organisation mondiale des douanes, le Processus de Kimberley et le Groupe d'action financire
(GAFI).
Veiller ce que tous les agents des douanes travaillant dans les aroports et aux frontires
terrestres concernes bnficient d'une formation complte sur le Processus de Kimberley et
procdent des contrles rigoureux pour dceler le commerce de diamants de la guerre,
lempcher et empcher la contrebande.
Ouvrir des poursuites judiciaires contre les responsables prsums d'actes de contrebande, dans
le strict respect du droit international relatif aux droits humains et des normes en la matire.
Accrotre la transparence du commerce des diamants, notamment en publiant des statistiques

dtailles sur la production (capacit potentielle et capacit relle par rgion et par pays), les
importations et les exportations, ainsi que des informations dtailles sur toutes les saisies.
l'Organisation de coopration et de dveloppement conomiques (OCDE)
Dans le cadre de son programme de mise en uvre du Guide sur le devoir de diligence pour des chanes
dapprovisionnement responsables en minerais provenant de zones de conflit ou haut risque, laborer
un document spcifique sur la chane d'approvisionnement en diamants et lancer un processus de
consultation avec les pays qui produisent des diamants et les pays qui en font le commerce, ainsi
qu'avec les autres parties intresses, dans l'objectif de mettre au point des recommandations
concernant le secteur diamantaire en particulier. Il faut prioritairement donner les moyens aux
entreprises d'identifier, de grer et de rendre publics les risques lis leur chane d'approvisionnement,
et les encourager le faire, en particulier pour permettre une valuation de l'impact de ces mesures sur
la prvention du financement des conflits et des atteintes aux droits humains.
Pour permettre la mise en uvre effective du Guide OCDE sur le devoir de diligence et favoriser un
impact rel, inciter les tats et les organes rgionaux concerns :
o
Transposer les dispositions du Guide dans le droit interne et adopter des mesures
complmentaires pour faire en sorte que les entreprises exercent effectivement un devoir de
diligence sur leurs chanes d'approvisionnement (par exemple en en faisant une condition de
l'octroi de contrats publics et de crdits l'exportation).
Soutenir les initiatives visant radiquer les facteurs sous-jacents d'instabilit et de pauvret
dans les pays riches en minerais, en particulier les conomies en dveloppement.
Au gouvernement des mirats arabes unis :
Imposer aux ngociants l'obligation de se soumettre chaque anne un audit indpendant de leurs
stocks, importations, exportations, achats locaux et registres. Procder rgulirement des contrles
rigoureux des audits et des stocks, et pratiquer une surveillance accrue sur les ngociants dont on
considre qu'ils prsentent un risque particulier.
Garantir un contrle srieux des importations, exportations et transactions de diamants en plaant le

bureau du Processus de Kimberley des mirats arabes unis sous la responsabilit directe du ministre de
l'conomie plutt que sous celle du Dubai Multi-Commodities Centre (DMCC).
62
Concernant les pratiques de la fausse valuation, du prix de transfert abusif et de l'cart de prix
important entre importation et exportation de diamants bruts, prendre les mesures suivantes :
o
Augmenter de manire significative les moyens du bureau du Processus de Kimberley des

mirats arabes unis en matire d'valuation des diamants, en faisant appel si ncessaire des
experts externes, dans l'objectif de mettre un terme la pratique de la sous-valuation et de la
survaluation. Lorsque les experts concluent que la valeur des diamants est sous-value ou
survalue de 15 % ou plus, ils doivent ordonner l'ouverture d'une enqute. Sanctionner les
entreprises qui sous-valuent ou survaluent des diamants, en mettant en place, des fins
dissuasives, un systme progressif une premire infraction n'entranant qu'une sanction
relativement lgre et la rptition des infractions pouvant conduire au retrait de l'autorisation
d'exercer.
Imposer l'obligation de rendre publiques toutes les ventes de diamants intervenant entre les
entreprises d'une mme multinationale, y compris toute variation de valeur lors de ces
oprations. Les ventes une entreprise de polissage et de taille doivent tre concernes si cette
entreprise appartient au mme groupe. La collusion entre entreprises en vue de se soustraire au
dispositif et pratiquer des prix de transfert abusifs doit tre rige en infraction pnale.
Prendre des mesures pour mettre un terme la pratique du prix de transfert abusif et celle de
la variation de prix importante entre l'importation et l'exportation de diamants bruts vers/depuis
les mirats arabes unis, y compris en remettant en cause les sous-valuations au niveau des
pays en dveloppement et en les signalant au gouvernement et au Processus de Kimberley.
Au gouvernement de la Belgique :
Imposer tous les ngociants (pas seulement aux membres des bourses) l'obligation de se soumettre
chaque anne un audit indpendant de leurs stocks, importations, exportations, achats locaux et
registres. Procder rgulirement des contrles rigoureux des audits et des stocks, et pratiquer une
surveillance accrue sur les ngociants dont on considre qu'ils prsentent un risque particulier.
Veiller ce que tout membre d'une bourse que les autorits considrent comme prsentant un risque
particulier, mais qui n'a pas t suspendu ou exclu de la place, ne bnficie pas de la procdure
acclre pour l'exportation c'est--dire exiger de lui la prsentation de preuves concluantes
montrant que tous les diamants qu'il exporte ont t imports ou ngocis en Belgique de manire
lgale, conformment aux exigences du rglement de lUE mettant en uvre le Processus de Kimberley.
Aux entreprises du secteur diamantaire :
S'engager publiquement respecter les droits humains dans toutes les oprations de l'entreprise,
notamment en rendant publiques les politiques et les pratiques mises en place en matire de devoir de
diligence pour les droits humains.
Conformment aux normes internationales telles que le Guide OCDE sur le devoir de diligence pour des
chanes dapprovisionnement responsables en minerais provenant de zones de conflit ou haut risque et
les Principes directeurs relatifs aux entreprises et aux droits de l'homme [ONU], mettre en place des
systmes appropris permettant que l'entreprise ait connaissance de possibles atteintes aux droits
humains lies son activit, qu'elle puisse les prvenir et y remdier, et qu'elle s'approvisionne en
diamants et en produits contenant des diamants de manire responsable. Rendre des rapports publics
sur les mesures prises par l'entreprise, conformment ces normes.
VIOLATIONS EN CHANE
LA CHANE D'APPROVISIONNEMENT MONDIALE EN DIAMANTS ET LE CAS DE LA RPUBLIQUE

CENTRAFRICAINE
En de multiples points de la chane d'approvisionnement mondiale en diamants, diffrents acteurs tirent profit de
pratiques illgales et immorales qui entranent, directement ou indirectement, des atteintes aux droits humains.
Face ces problmes, les tats ne prennent pas les mesures ncessaires. Faute de garanties et de contrles
appropris, ces acteurs groupes arms, contrebandiers et entreprises, notamment peuvent s'enrichir
injustement aux dpens des conomies en dveloppement et des populations en proie la pauvret. Autre
consquence de ces lacunes, les consommateurs risquent d'acheter des diamants associs des atteintes aux
droits humains et des activits illgales ou malhonntes.
Ce rapport met en lumire les atteintes aux droits humains et autres pratiques illgales intervenant dans la chane
d'approvisionnement en diamants. Il considre dans un premier temps le cas d'un pays producteur la
Rpublique centrafricaine et suit la chane d'approvisionnement depuis ce pays jusqu'aux centres internationaux
de commerce de diamants de Douba et Anvers.
La Rpublique centrafricaine, l'un des pays les plus pauvres de la plante, est en proie au conflit depuis la fin de
2012. Avant la crise, les diamants contribuaient de manire non ngligeable l'conomie nationale ; mais les
mineurs artisanaux, qui reprsentent la majorit des exploitants de ces petits sites d'extraction, taient soumis
une exploitation massive et des conditions de travail dangereuses. Une interdiction d'exportation de diamants a
t impose la Rpublique centrafricaine peu aprs le dbut du conflit. Toutefois, le commerce s'est poursuivi
sur le march intrieur. Les groupes arms impliqus dans le conflit tirent un grand profit de ce commerce, grce
aux taxes et aux droits de protection qu'ils prlvent auprs des mineurs et des ngociants. Ces mmes
groupes arms se rendent par ailleurs coupables de graves atteintes aux droits aux humains contre la population
civile. Bien qu'elles affirment le contraire, Amnesty International croit savoir que les socits d'exportation de
diamants installes dans la capitale centrafricaine ont achet des diamants sans enquter srieusement sils ont
servi soutenir des groupes arms.
Au-del de la Rpublique centrafricaine, le parcours des diamants dans la chane d'approvisionnement mondiale
jusqu'aux centres internationaux de commerce est marqu par une srie de pratiques illgales ou immorales qui
contribuent la perptration datteintes aux droits humains. Amnesty International a constat l'existence de
pratiques telles que la contrebande, la sous-valuation de diamants provenant d'conomies en dveloppement et
la mise en place par les entreprises de stratgies diverses pour ne pas payer de taxes et dgager des profits
substantiels. Ces agissements dpouillent les pays pauvres de leurs richesses et posent de graves problmes de
droits humains. Ils permettent aux entreprises de tirer profit de la pauvret et d'activits illgales tout en privant
les pays de recettes qui pourraient et devraient servir financer des services de base.
Une initiative internationale, le Processus de Kimberley, encadre le secteur du diamant. Elle ne permet toutefois
pas d'apporter une rponse aux problmes soulevs dans le prsent rapport, et ne place pas de responsabilit sur
les entreprises celles-ci peuvent ainsi fonctionner en satisfaisant des rgles minimum de responsabilit des
socits, alors qu'elles ferment les yeux sur des atteintes aux droits humains et des pratiques malhonntes
intervenant dans leurs chanes d'approvisionnement. Il est temps que les entreprises cessent de s'abriter derrire
le Processus de Kimberley, se mettent enquter sur leurs chanes d'approvisionnement et prennent les mesures
qui s'imposent pour faire face aux risques identifis. Il faut que les tats interviennent pour obtenir des
entreprises qu'elles le fassent.
Ce document est le premier d'une srie de rapports sur les chanes d'approvisionnement en minerais raliss par
Amnesty International. L'organisation se penche en particulier sur le rle et la responsabilit des tats et des
entreprises. L'objectif d'Amnesty International est de briser le lien existant entre le commerce des minerais et les
atteintes aux droits humains, notamment par l'application d'une rglementation efficace imposant aux entreprises
de nettoyer leurs chanes d'approvisionnement.
Index: AFR 19/2494/2015

septembre 2015
amnesty.org

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VIOLATIONS EN

Amnesty International est un mouvement mondial runissant plus de

Ldition originale en langue anglaise de ce document a t publie en 2015 par

Antwerp World Diamond Centre (Centre mondial du diamant d'Anvers),

Bureau d'valuation et de contrle du diamant et de l'or, organe

(Bureau du diamant) Centre pour l'importation et l'exportation vers/depuis

Dubai Multi-Commodities Centre, entit publique de Douba qui est le

Les activits lies au secteur du diamant peuvent tre illgales pour un

Mission multidimensionnelle intgre des Nations unies pour la

Organisation de coopration et de dveloppement conomiques.

Le systme de certification du Processus de Kimberley est une initiative

guerre . Le Processus de Kimberley en donne une dfinition troite :

Rpublique dmocratique du Congo.

Unit spciale antifraude, organe responsable de l'application de la loi

3. CONTEXTE : LES DROITS HUMAINS ET LES

Banque mondiale, Rpublique centrafricaine : Vue d'ensemble , disponible sur

Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 127.

Banque mondiale, Industries extractives Vue d'ensemble , disponible sur

Processus de Kimberley, Participants , disponible sur www.kimberleyprocess.com/fr/participants (consult le

Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 118.

4. FINANCEMENT DES EXACTIONS

ITIE, Rpublique centrafricaine , op. cit.

Nyala, la capitale rgionale du Darfour du Sud19.

Commission d'enqute internationale, Rapport final, op. cit., 293-296 et 451-453.

Amnesty International, Nettoyage ethnique et tueries intercommunautaires, op. cit., p. 9.

Amnesty International, Il est temps de rendre des comptes, op. cit.

ENCADR : LE SECTEUR DU DIAMANT EN RPUBLIQUE CENTRAFRICAINE36

LIMPLICATION DES GROUPES ARMS DANS LE SECTEUR DU DIAMANT

LES ANTI-BALAKA ET LES DIAMANTS

Entretien conduit par Amnesty International, Berbrati, mai 2015.

Entretien dAmnesty International avec un ngociant de Boda, mai 2015.

Entretien conduit par Amnesty International, Carnot, novembre 2014.

LA SELEKA ET LES DIAMANTS

Entretien conduit par Amnesty International, Carnot, mai 2015.

Entretien conduit par Amnesty International, Carnot, mai 2015.

Groupe d'experts, Rapport intermdiaire, op. cit., 63.

Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 123.

Ibid., 124 (les notes ont t supprimes).

Groupe d'experts, Rapport intermdiaire, op. cit., p. 2.

LE MARCH INTRIEUR DU DIAMANT PENDANT LE CONFLIT

LES NGOCIANTS (COLLECTEURS ET AGENTS D'ACHAT)

Commission d'enqute internationale, Rapport prliminaire, op. cit., 74.

Entretien conduit par Amnesty International, Carnot, 14 mai 2015.

Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 130.

depuis son bureau69.

LES BUREAUX D'ACHAT

Entretien conduit par Amnesty International, Carnot, 14 mai 2015.

Groupe d'experts, Rapport intermdiaire, op. cit., 67.

Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 122.

Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 122-123.

Groupe d'experts, Rapport intermdiaire, op. cit., 60.

plupart de Bria et Sam-Ouandja [ C]es diamants bruts sont stocks Bangui77.

Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 122.

Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 125.

Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 126.

Groupe d'experts, Rapport final, op. cit., 127.

Lettre d'Amnesty International Kardiam (rf : AFR/1845/2015), 10 juin 2015.

Lettre de Kardiam Amnesty International, 12 juin 2015 (jointe ce rapport en annexe).

21 aot 2015 et l'Union europenne a fait de mme le 2 septembre 201586.

Prix par carat (francs

Valeur (francs CFA)

273 345 328

3 516 278 241