Segunda etapa Ao 10

Martes 22 de setiembre de 2015

568

CAPITALIZACIN
INMOBILIARIA
Dinamizar mercado
de vivienda
Pgs. 2 y 3 Miguel Cavero Velaochaga

Pgs. 4-5
Las diligencias preliminares en las investigaciones
sobre delitos de corrupcin de funcionarios - I.
Herve Michell Aquino Espinoza

Pgs. 6-7
Los principios rectores en la estructura de la
Nueva Ley Procesal de Trabajo. Pedro Miguel
Puente Bardales.

Pg. 8
La argumentacin jurdica y la razn son aspectos
fundamentales en el estado constitucional. Edwin
Figueroa Gutarra

suplemento de
anlisis legal

INMOBILIARIO

Martes 22 de setiembre de 2015

NUEVO MARCO LEGAL CONTRACTUAL

El mercado
de vivienda
se dinamiza
MIGUEL
CAVERO
VELAOCHAGA
Abogado en temas
inmobiliarios. Director
de Inmobilex.

n el marco de las facultades legislativas delegadas por el Congreso,y con

el objeto de complementar lo previsto
en el Decreto Legislativo N 1177, que
promueve el arrendamiento con fines
de vivienda, se promulg el Decreto Legislativo
N 1196. Norma que modifica la Ley General
del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros
y Orgnica de la Superintendencia de Banca y
Seguros (Ley N 26702) y la ley que regula el
contrato de capitalizacin inmobiliaria (Ley
N 28364) del ao 2004.
El Decreto Legislativo N 1196 se presenta
como una importante medida del Ejecutivo
para dinamizar el mercado inmobiliario y
continuar con su poltica de promocin del
acceso a la vivienda mediante el alquiler.
A manera de resumen ejecutivo, diremos
que el Decreto Legislativo N 1196 en adelante
la norma tiene por objeto que las empresas de
capitalizacin inmobiliaria (ECI) puedan comprar y/o edificar inmuebles y cederlos en uso a
ttulo de arrendamiento a personas naturales
(clientes), para fines de vivienda. Esto en virtud
de un contrato de capitalizacin inmobiliaria,
en el cual el cliente, adems de tener el derecho
de opcin de compra del inmueble materia del
contrato, se obliga al pago de una cuota peridica que incluir el valor del arrendamiento, su
aporte para fines de capitalizacin individual,
que posteriormente servir para adquirir la

jurdica

vivienda o recuperarse en caso de que se desista

de ello, cargo por seguros, contribucin por
mantenimiento, entre otros, que se pacten en
el mencionado contrato.
A continuacin, analizaremos algunas de
las innovaciones que nos presenta la norma.
Modicaciones a la Ley N 26702
Con la modificacin del artculo 16 de la Ley
26702 -Ley General del Sistema Financiero y del
Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros, se busca incentivar
la constitucin de ECI, pero siempre en el marco
de lo previsto en la Ley General de Sociedades.
Para tales fines, se ha reducido el monto del
capital mnimo para el funcionamiento de este
tipo de empresas, de 7500,000 a 4000,000. Del
mismo modo, la modificacin del artculo 221
de la Ley N 26702 permitir que las empresas
de operaciones mltiples (bancos, financieras,
cajas, etc.) ahora puedan realizar operaciones
de capitalizacin inmobiliaria, las que financiarn con contratos pasivos, emisin de cdulas
hipotecarias y otros valores mobiliarios.
Consideramos que la importancia de esta
parte de la reforma normativa, adems de permitirle a las empresas financieras la compra
o construccin de inmuebles para fines de
capitalizacin inmobiliaria, es el impulso a
la creacin de un mercado de capitales que
haga sostenible esta reforma normativa que
busca dinamizar el mercado inmobiliario y
de la construccin.
Capitalizacin individual
La capitalizacin individual del cliente estar
constituida por los aportes que de manera progresiva este har y que estarn incluidos en cada
cuota que abone en el marco de la ejecucin
del contrato de capitalizacin inmobiliaria.
Adems, la norma prev que la empresa de
operaciones mltiples o ECI podr acordar con

Opcin de compra
La norma fija que para
ejercer la opcin de compra, el cliente debe haber
cumplido todas
las obligaciones previstas
en el contrato de CI (cuotas
peridicas, conceptos
complementarios, intereses, gastos, comisiones,
pago de precio pactado
por concepto de opcin
de compra, entre otros),
que como indicamos debe
firmarse mediante el FUCI.
Una vez cumplido todo lo
previsto en el FUCI, segn

lo sealado, se har la
transferencia de la propiedad del inmueble materia
del contrato a favor del
cliente.
Para tales fines, la norma
ha previsto que el notario
extienda la correspondiente escritura pblica y esta
se inscriba en el Registro
de Predios a cargo de la
Sunarp.
La norma prev que
en caso de que el cliente
ejerciera la opcin de
compra antes de la fecha

Director (e): Flix Alberto Paz Quiroz | Editora: Mara Avalos Cisneros | Jefe de Edicin Grca: Daniel Chang Llerena |
Coordinador: Paul Herrera Guerra | Jefe de diagramacin: Julio Rivadeneyra Usurn | Diagramacin: Vanessa Quiroz Rodrguez

pactada, la empresa de
operaciones mltiples o
ECI deber cumplir con
devolver al cliente
el importe correspondiente a su capitalizacin
individual, y a diferencia
del Decreto Legislativo N
1177 que prev lo contrario, no deben considerar
los intereses no devengados respecto a las cuotas
pactadas que no abone el
cliente por haberse desistido de ejercer la opcin de
compra.

Las opiniones vertidas son de exclusiva

responsabilidad de los autores.
Sugerencias y comentarios:
mavalos@editoraperu.com.pe

Jurdica es una publicacin de

El Peruano

2008 Todos los derechos reservados

INMOBILIARIO

Martes 22 de setiembre de 2015

suplemento de
anlisis legal

el cliente el pago de intereses sobre el importe

de su capitalizacin individual.
Sin duda alguna, esto propiciar la competencia de las empresas del sector financiero en
beneficio de los clientes, los que podrn escoger
a la ECI que les ofrezca las mejores condiciones
no solo en trminos de acceso a un inmueble,
sino tambin en una mayor tasa de inters por
su capitalizacin individual.
Contrato inmobiliario
El contrato de capitalizacin inmobiliaria (CI)
es aquel por el cual una empresa de operaciones mltiples o ECI financia el acceso del
cliente al uso de un inmueble para destinarlo
exclusivamente a vivienda, mediante el pago
de cuotas peridicas que incluirn: (i) el pago
por arrendamiento del inmueble, (ii) el aporte
a la capitalizacin individual del cliente, (iii)
el cargo por plizas de seguros contra riesgos
o daos que pudieran afectar o destruir el inmueble y cuyas condiciones mnimas sern
fijadas por la empresa de operaciones mltiples
o ECI, (iv) la contribucin al mantenimiento
del inmueble en caso de que este sea parte de
un conjunto inmobiliario, sujeto al rgimen
de propiedad exclusiva y propiedad comn o
rgimen de propiedad horizontal entendemos, entre otros importes pactados de comn
acuerdo entre las partes. El contrato de CI debe
consignar el precio de la opcin de compra del
inmueble en caso de que el cliente ejerciera
dicha opcin.
A diferencia del marco legal derogado que
estableca como formalidad del contrato de CI
la escritura pblica, los contratos de CI que se
suscriban al amparo de la norma, se harn
mediante el Formulario nico de Capitalizacin Inmobiliaria (FUCI), cuyo contenido ser
aprobado por la Superintendencia de Banca
y Seguros (SBS) con la opinin tcnica de la
Superintendencia Nacional de Aduanas y de
Administracin Tributaria (Sunat). Es decir,
con esta modificacin, la formalidad del contrato en mencin ha cambiado.
El FUCI se inscribe obligatoriamente en
el Registro de Predios de la Superintendencia
Nacional de los Registros Pblicos (Sunarp) y
caduca un mes despus del vencimiento del
contrato. Adems, la norma prev que una

Reglamento
En un plazo de
90 das, mediante
decreto supremo
refrendado por
los ministros
de Vivienda,
Construccin y
Saneamiento;
Justicia y Derechos Humanos,

y Economa y
Finanzas se aprobar el reglamento de esta norma,
que esperamos
contribuya
a dinamizar
el mercado
de la vivienda
en el Per.

copia certificada del FUCI debe inscribirse en

el Registro Administrativo de Arrendamiento
para Vivienda (RAV), a cargo del Fondo Mivivienda, y que fuera creado mediante el Decreto
Legislativo N 1177.
La norma establece que el FUCI debe firmarse ante el notario pblico o juez de paz de la
provincia donde se ubique el inmueble materia
de contrato, lo que adems le otorgar mrito
de ejecucin, importante figura que permitir
a la empresa de operaciones mltiples o ECI
iniciar con celeridad un proceso judicial con
el objeto de recuperar la posesin del bien.
Al respecto, la norma seala que se aplica el
Proceso nico de Desalojo (que es especial
y diferente al previsto en el Cdigo Procesal
Civil) y que fuera aprobado mediante el Decreto
Legislativo N 1177. Adems, se debe considerar
que la norma modifica el artculo 7-A de la
Ley de Conciliacin (Ley N 26872) sealando
de manera expresa que no es conciliable el
desalojo previsto en el Decreto Legislativo N

SIN DUDA, ESTA NUEVA FORMA DE INVERSIN PROPICIAR LA

COMPETENCIA DE
LAS EMPRESAS DEL
SECTOR FINANCIERO
EN BENEFICIO DE LOS
CLIENTES, LOS QUE
PODRN ESCOGER A
LA ENTIDAD QUE LES
OFREZCA LAS MEJORES CONDICIONES NO
SOLO EN TRMINOS
DE ACCESO A UN INMUEBLE, SINO TAMBIN EN UNA MAYOR
TASA DE INTERS POR
SU CAPITALIZACIN
INDIVIDUAL...
1177 ni aquel previsto en la Ley N 28364 que
regula el contrato de CI.
La norma prev que en el marco de un contrato de CI, el cliente puede ser beneficiario del
bono del buen pagador (BBP) o bono familiar
habitacional (BFH) administrados por el FMV,
previo cumplimiento de los requisitos correspondientes para otorgar tales subsidios a la
demanda previstos en las polticas del sector
vivienda.

La norma
prev la posibilidad de que ambas
partes puedan ceder su posicin contractual a terceros.
Sin embargo, se debe precisar que
la empresa de operaciones mltiples o
ECI puede ceder sus derechos sin requerir
el consentimiento del cliente, si as lo pactaron
en el FUCI, surtiendo efectos dicha cesin desde
el momento de la comunicacin fehaciente al
cliente. En el caso del cliente, si bien puede ceder
su derecho sobre el importe de su capitalizacin
acumulada, con lo cual concluye el contrato de
CI, y por tanto debe devolver el inmueble dentro
de los 10 das hbiles siguiente, si requiere para
dicha cesin la aprobacin de la empresa de
operaciones mltiples o ECI.
En lo que respecta a las causales de resolucin
y conclusin del contrato, la norma prev de
manera puntual que el contrato se resuelve por:
(i) incumplimiento de pago de la cuota peridica
pactada por 2 meses consecutivos, dentro del
plazo contractual; (ii) incumplimiento de pago
de los conceptos complementarios por 6 meses
consecutivos; (iii) uso del inmueble para fines
distintos al de vivienda, lo que debe acreditarse
mediante constatacin policial o notarial. En
relacin con la conclusin, la norma seala que
esto ocurre cuando: (i) se produce el ejercicio de
la opcin de compra o al vencimiento de plazo
contractual sin que se ejerza esta, en cuyo caso
debe devolver el inmueble dentro de los 10 das
siguientes; (ii) cesin de posicin contractual por
parte del cliente, y (iii) mutuo disenso.Z

4-5

suplemento de
anlisis legal

Martes 22 de setiembre de 2015

EN LAS INVESTIGACIONES POR DELITOS DE CORRUPCIN (I)

Las diligencias
preliminares
HERVE MICHELL
AQUINO ESPINOZA
Fiscal Provincial Penal
Corporativa Especializada
en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios en los Distritos
Judiciales de Tumbes y Trujillo.

n el ejercicio de la funcin fiscal, algunas personas tienden a

cuestionar la investigacin desde
el momento mismo de su inicio;
cuestionando el haber sido incluido o citado en esas diligencias iniciales, y la
demora o excesivo tiempo en la realizacin
de tales diligencias.
As las cosas, estando a que esas diligencias iniciales influyen en la vida misma de
las personas; y podran finalmente como
consecuencia de ellas, luego del juicio oral correspondiente, privarlas de su libertad; es de
nuestro inters abordar, en esta oportunidad,
la naturaleza y finalidades de las diligencias
preliminares en los delitos de funcin. (1)
Naturaleza y nalidad
Recabada la noticia de alegado contenido delictivo, la Fiscala, conforme a la Constitucin
Poltica, artculo 159, numerales 4 y 5, as
como artculo IV del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Penal (desde ahora CPP),
tiene el deber de investigar.
En el cumplimiento de ese deber, es justamente el propio CPP el que establece la
naturaleza de las diligencias preliminares y
sus finalidades. De la lectura conjunta de los
artculos 325 y 337 del CPP, las diligencias
preliminares seran aquellas actuaciones
iniciales de investigacin con finalidades
especficas, que, conforme al artculo IV
del Ttulo Preliminar del CPP, no tendran
carcter jurisdiccional; sino de indagacin,
de averiguacin, realizadas por el Fiscal o un
agente policial autorizado, dentro del marco
del desempeo de la funcin persecutora del
delito; y que, como resalta la Casacin N
02-2008-La Libertad, formaran parte de la
Investigacin Preparatoria; siendo su primera
subetapa.

LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES
SERAN AQUELLAS
NECESARIAS
ACTUACIONES
INICIALES DE
INVESTIGACIN
DE URGENCIA E
INAPLAZABILIDAD,
REALIZADAS
POR EL FISCAL
EN EL DESEMPEO
DE SU FUNCIN
Y, A SU CRITERIO,
QUE TIENEN LA
CATEGORA DE
SER ACTOS DE
INVESTIGACIN.

despus, con la investigacin formalizada.

Entendiendo por urgente lo que urge
o se muestra necesario; y por inaplazable
lo que no se puede aplazar o dejar para ms
tarde (confr. http://www.rae.es/.), las diligencias que entraran en esta etapa inicial, atendiendo a estos dos calificativos, tendran que
ser justamente aquellas que urgen realizarse
por necesarias, pues permitiran cumplir las
finalidades ya referidas y, por ende, no pueden
dejarse para ms tarde.
As pues, respondiendo al primero de los
cuestionamientos planteados, esto es, si la
toma de declaracin del o los presuntos implicados, debe incluirse dentro de las llamadas
diligencias preliminares, consideramos que
depender fundamentalmente de las circunstancias concretas del caso planteado; y, en
segundo lugar, del criterio y estrategia del
fiscal que investiga, pues acta en el proceso
penal, incluyendo la etapa que nos ocupa, con
independencia de criterio, tal como se indica en el artculo 61 del CPP. A continuacin
plantearemos casos concretos para resolver
la interrogante planteada.

Las diligencias preliminares que realiza el

Fiscal, con apoyo o no de la Polica, determinarn si procede emitir una decisin de fondo
que importe el sometimiento de una persona
a una investigacin formal de carcter penal.
En ese enfoque, de acuerdo al CPP, solo
aquellas diligencias que estn encaminadas
a: (i) Determinar la existencia y delictuosidad de los hechos objeto de denuncia; (ii) La
Individualizacin de las personas involucradas en su comisin (sean responsables o
agraviados); y, (iii) El aseguramiento de los
elementos materiales de la comisin del hecho
denunciado como delictivo, seran propias
de esta primera subetapa, calificada como
diligencias preliminares.
En atencin a que la totalidad de las diligencias realizadas en las investigaciones
penales estn encaminadas, en ltima instancia, a buscar la averiguacin de la verdad
de los hechos denunciados, empezndose
por verificar la existencia y delictuosidad de
lo denunciado, cuando el CPP calific esas
diligencias preliminares de urgentes o inaplazables, lo hizo para distinguirlas de los
dems actos de investigacin, que vendran

Declaraciones indagatorias
Primer supuesto. El caso de aquella denuncia por peculado, apropiacin de caudales,
del que se dispona en calidad de administracin dentro de una comuna, que si bien,
preliminarmente se habra cumplido con
determinado contenido ilcito, an no estara tan claro cul de los funcionarios de la
entidad estara implicado, ello porque hubo
ms de un administrador al momento de los
hechos, por lo que, para llegar a determinar tal
asunto, no habiendo otras posibles acciones,
podra ordenarse la toma de declaracin de
los funcionarios y servidores posiblemente
vinculados a los hechos.
Otro caso sera la figura de la colusin,
donde siempre se advierte la presencia de
una pluralidad de funcionarios y servidores
pblicos que participan en las diversas fases
del proceso de seleccin y contratacin pblica, y, donde no estara tan claro cul de los
funcionarios es el que estara implicado en
el acto mismo de la concertacin indebida,
y, adems que funcionario o servidor colabor en ese accionar, por ello, para llegar a
determinar tal asunto, como posible accin

PENAL

necesaria, se podra ordenar la toma de declaracin de todos los funcionarios y servidores

vinculados a las diversas fases del proceso de
seleccin y contratacin pblica objeto de
denuncia (sin considerarlos formalmente
como investigados).
As, en estos dos ejemplos, para las finalidades de esta fase de la investigacin,
la diligencia indicada se presentara como
necesaria, si es que no hay otro elemento de
conviccin que permita determinar la identidad de autores o participes del hecho delictivo.
As, involucrar al recurrente o citado en esas
diligencias iniciales de indagacin no sera
errado. Sino adecuado a los fines de la misma
indagacin preliminar.
En estos supuestos, en principio ningn
funcionario sera considerado imputado o
investigado, as se le haya citado a declarar
durante el desarrollo de esas diligencias urgentes e inaplazables. Ello porque an no
se tiene individualizado al autor o presunto
responsable, y, menos an, se tiene una investigacin formalizada contra determinada
persona.
Sin declaraciones
Un tercer ejemplo, pero diferente, sera la
denuncia de un cohecho pasivo propio (esto
es, el caso por ejemplo, de un funcionario que
recibi un indebido donativo), donde, desde el
inicio mismo de la noticia, hay una sindicacin
circunstanciada y directa hacia una persona
determinada, y, hasta una grabacin (sea de
video o audio) sobre el hecho incriminado,
por lo que no cabra, en principio, ordenar la
toma de declaracin del incriminado dentro
de la fase de las primeras diligencias.
Ello porque, estando a la explicacin que
venimos exponiendo, para las finalidades de
esta fase de la investigacin no se necesitara.
Empero, se practica, casi siempre, con la finalidad de garantizar el derecho de defensa y, a
su vez, antes de requerir una medida coercitiva
o limitativa de derechos, de presentarse los
presupuestos para la misma.
Ahora bien, si se tiene ya individualizado al agente o presunto responsable, s sera
viable la formulacin de cuestionamientos a
las diligencias y su demora o excesivo tiempo, pues, habindose cumplido con todas
las finalidades ya citadas, no cabra tener la
investigacin, en la fase de diligencias preliminares. Eventualmente, tal actuacin sera
violatoria del debido proceso, pues se estara
dilatando injustificadamente, innecesariamente, la investigacin en esa fase inicial, que
como venimos refiriendo tienen finalidades
muy concretas, que en el caso propuesto se
habran cumplido.
As pues, sabindose de la existencia del
hecho en la realidad, su presunta incidencia
delictiva, as como quin es el presunto responsable, se puede ya entrar al acopio de los
otros elementos de conviccin que seran
propios de la investigacin formalizada, sean
de cargo o de descargo (donde considero debe
incluirse la declaracin de todo investigado,
con presencia y participacin de su abogado
defensor); que para ese momento contiene ya,

A modo de
conclusin
Podemos
sostener que
las diligencias
preliminares
seran aquellas
necesarias actuaciones iniciales
de investigacin
de urgencia
e inaplazabilidad,
realizadas por
el fiscal en el
desempeo de
su funcin y a su
criterio, que tienen la categora
de ser actos de
investigacin, que
buscan determinar la existencia
y delictuosidad
de los hechos
denunciados;
la Individualizacin de los

involucrados; y,
el aseguramiento
de los elementos
materiales de
la comisin del
hecho delictivo.
Consiguiendo
esas finalidades,
la investigacin
formalizada que
viene despus
estara bien encaminada; pero,
las diligencias
preliminares
deben cumplirse
en determinados
plazos; por ello,
en la segunda
parte de este
comentario
hablaremos de
los plazos de
las diligencias
preliminares.

o debe contener, una imputacin concreta, delimitada en tiempo, lugar y forma. Formulada
conforme a los parmetros indicados, entre
otras, en la STC N 03987-2010- PHC/TC y
Acuerdo Plenario N 02-2012-Cj-116 (esta
ltima sobre Audiencia de Tutela e Imputacin Suficiente).
De no considerarse as, al momento de
calificar la denuncia, o, tambin, de haber
efectuado diligencias preliminares y su valoracin, el Fiscal rechazar aquellas noticias que
no pueden o deben continuar en sede penal,
emitiendo para tal efecto la disposicin de
archivo que corresponda. Concluyendo en la
misma que no continuar con la investigacin
porque el hecho no constituira delito; no es
justiciable penalmente o presenta causas de
extincin penal.(2)
As pues, en este escenario de posibilidades, estando a la naturaleza y finalidades de
la subetapa de la investigacin comentada, el
Fiscal debe ser muy cauteloso en su actuacin
y debe procurar encaminarla en cumplir con
obtener las finalidades propias de la misma.
De lo contrario, la actuacin podra cuestionarse por arbitraria, atentatoria del derecho
al debido proceso; principio de rango constitucional tambin presente en esta subetapa
del proceso penal.

[1] En un segundo trabajo abordaremos el tema de la

demora o excesivo tiempo para la realizacin de las diligencias preliminares. [2] Esta decisin, es de relevancia
indicarlo, tendra en determinados casos la calidad de
cosa decidida, lo que impedira mayor labor de investigacin fiscal.

suplemento de
anlisis legal

Martes 22 de setiembre de 2015

PRINCIPIOS RECTORES

La nueva
Ley Procesal
de Trabajo
PEDRO MIGUEL
PUENTE
BARDALES
Juez especializado
de la Corte Superior de
Justicia del Callao.

os principios del Derecho son la garanta de la estabilidad y funcionabilidad del sistema jurdico; afirman
su perdurabilidad. Constituyen la
reserva segura e inagotable de respuesta que permite salvar las dudas, vacos o
indefiniciones que fluyen a veces, en la aplicacin

de la ley en su carrera por alcanzar el ritmo de

la realidad. Los principios estn fortalecidos
en los valores ms humanos que el espritu y el
desarrollo del pensamiento han producido la
justicia, la equidad, la razonabilidad, la solidaridad. Los principios garantizan que siempre se
arribe a una solucin. Son imprescindibles. La
Constitucin sanciona que no se puede dejar de
administrar justicia por defecto o deficiencia de
la ley debiendo en tales circunstancias acudir al
auxilio de los principios del Derecho.
Los principios informan, interpretan, prescriben. A los clsicos agregamos los llamados
principios operacionales.
La congresista arequipea Dora Nez, citando
a Amrico Pla Rodrguez

(2004), deca ante el Congreso que Los Principios del Derecho Laboral en la NLPT se constituyen como juicios de valor de dicha estructura
normativa, donde resaltan tambin los valores
bsicos y se constituyen como las condiciones
tico-jurdicas de la comunidad laboral [son]
las lneas directrices que inspiran directa o
indirectamente soluciones a problemas de vacos o imperfecciones de las normas laborales.
Asimismo, para promover y encausar nuevas
normas o para orientar e interpretar las existentes y resolver los casos no previstos.(1).
La Ley N 29497 o NLPT contiene menciones
expresas a los principios operacionales laborales,
tambin de algunos de carcter general, as como
plantea una clusula abierta. El Artculo I del
Ttulo Preliminar (TP) contiene la designacin
de los principios de la inmediacin, oralidad,
concentracin, celeridad, economa procesal y
veracidad; entre otros. Luego, el Artculo III del
TP comprende principios como el inquisitivo,
gratuidad del proceso, protector, de primaca
de la realidad, de continuidad del proceso, de
debido proceso y tutela jurisdiccional y razonabilidad. Igualmente es til sealar que la ley
se refiere a otros principios, como los de
inversin de la carga en el artculo 23;
de veracidad, en artculo I del Ttulo
Preliminar de la NLPT.
A continuacin destacaremos los mencionados en el
artculo I de La NLPT:

PROCESAL

QPrincipio de oralidad. El gran reto de la

NLPT es el de darle materialidad en el desarrollo del procedimiento. El doctor Roberto
Acevedo Mena define el Principio de Oralidad
como aquel que propicia que el juez en las
diligencias del proceso participe directamente
con intervencin de las partes y donde las exposiciones y articulaciones se realicen mediante
la palabra(2).
Desde un punto de vista sistmico, el efecto
de una audiencia oral en que cada uno de los
participantes cumplan cabalmente su rol debiera tener como justo corolario una sentencia
oralizada en los 60 minutos subsiguientes y
permitir que pueda ser apelada en ese acto en
la misma forma.
Podemos observar un recorrido en que expresamente se ha legislado en la NLPT el desarrollo oral de las formas del debate probatorio,
considerando la oralidad en el fallo y tambin
en la interposicin del recurso de apelacin.

PROCESAL

Martes 22 de setiembre de 2015

EN EL PER HAY EL
ANTES Y EL DESPUS
DE LA LEY N 29497. EN
ELLA SE FORTALECE
LA ORIENTACIN
TUITIVA DEL ESTADO
Y UN MODELO
CUYO PRINCIPAL
ARGUMENTO ES LA
PREEMINENCIA DE
LA ORALIDAD SOBRE
LO ESCRITO...
Ahora bien, qu sentido tiene en la prctica la aplicacin de la oralidad? La ley seala
que el juez hace conocer el fallo terminada la
audiencia o antes del quinto da de realizada.
En el primer caso, se hace en forma oral, y en el
segundo, de manera escrita. Cuando se oraliza,
en el fallo solo se conoce cul de las partes ha
logrado hacerse de la victoria. El doctor Vctor
Malca, respecto a los antecedentes de la oralidad
en Amrica, informa que El anteproyecto fue
el resultado de una corriente de procesalistas
de varias partes del mundo que coincidieron
en la necesidad de un proceso ms gil y ms
cercano al individuo(3). Contina diciendo
que se observ la realidad de Iberoamrica y
la marcada escrituralidad en el proceso, y el
divorcio con principios como la inmediacin,
no ajena a nuestro pas. El cambio de la escrituralidad a la oralidad tiene como base al
Cdigo Procesal Modelo para Iberoamrica,
de la autora de los maestros Vscovi, Vidal y
Torelo, en donde se produjo un cambio que
repercuti en la estructura del proceso y en los
nuevos roles de las partes(4).
Internalizar y desarrollar la aplicacin de la
oralidad y de los otros principios de esta rama
del Derecho se torna en una tarea esencial. En
general, la labor demanda el concurso de los operadores del Derecho en paralelo con los dems
intervinientes en el proceso laboral; sin dejar
de lado la comunicacin social y la formacin
profesional recurrente.
QPrincipio de inmediacin. Seala el compromiso que asume el juez en el desarrollo de los
actos procesales que dirige, para mantenerse
en una actitud perseverante de acercamiento a
todos los elementos objetivos y subjetivos de la
controversia. Cuando se ha cuidado con esmero
la inmediacin, el juzgador cuenta con ms y
mejores elementos de conviccin para arribar
a una sentencia oportuna y justa. El mbito de
la inmediacin es correspondiente al de la oralidad. Al respecto, Pasco Cosmpolis, citado por
el doctor Acevedo, informaba que oralidad
e inmediacin conforman el binomio clave que
permite al juez conocer las interioridades del
proceso en forma directa, sin dilaciones, sin intermediarios, lo cual resulta vital para la apreciacin,
valoracin e interpretacin de la prueba.
QPrincipio de concentracin. Este postulado expresa la necesidad de sumar el mayor

suplemento de
anlisis legal

Reexin nal

nmero de actos procesales en el menor nmero

de diligencias para garantizar la continuidad y
unidad de los actos que componen la litis(5).
Nuevamente, el doctor Acevedo Mena, citando
a Ciudad Reynaud, informa sobre este principio:
Se pretende reunir los actos procesales de una
manera tal que en un breve lapso se cumpla
con la sustanciacin del procedimiento, realizando la mayor cantidad de actos procesales
en una misma audiencia, evitando retardos
innecesarios. La tendencia a la concentracin
procesal en el sentido comentado se manifiesta
en decisiones de la Corte Suprema de Justicia,
como la de la Sentencia Plenaria 01-2013 de las
salas supremas penales que traduce la obligacin
de notificar en el acto las resoluciones oralizadas en audiencia para dotar de estabilidad
y fijeza a las resoluciones jurisdiccionales, as
como de su conocimiento cierto, fuera de toda
manipulacin ulterior de lo decidido. Ntese
que esta decisin se aplica al campo penal, pese
a que, a diferencia del Derecho Laboral, no tiene
una orientacin tuitiva.
QPrincipio de celeridad. Este principio aparece vinculado con la obligacin de respetar

escrupulosamente los plazos establecidos en la

norma, los que deben ser cortos y perentorios
para que el proceso sea resuelto a la brevedad
posible, debiendo el juez tomar las medidas
necesarias para lograr oportuna y eficaz solucin
al conflicto de intereses. La Ley de la Carrera
Judicial seala que es deber de los jueces observar los plazos legales para la expedicin de
resoluciones y sentencias, as como vigilar el
cumplimiento de la debida celeridad procesal
(Ley N 29277, 34.6).
Complementariamente, la misma ley (artculo 48.14), fija que es una falta muy grave del juez
incumplir, injustificada o inmotivadamente,
los plazos legalmente establecidos para dictar
resolucin. La NLPT tiene, en comparacin
con su antecesora, la Ley N 26636, plazos ms
cortos en la ejecucin de los actos procesales.
QPrincipio de economa procesal. Este principio busca equilibrar el carcter imperativo de
las actuaciones que demanda el proceso laboral
y el debido proceso, en relacin con la obligacin
de tender a la reduccin de los actos procesales.
Alcanzar los fines principales de la norma; pero
sin afectacin de la seguridad jurdica. Z

En el Per hay
el antes y el
despus de la
Ley N 29497. En
ella se fortalece
la orientacin
tuitiva del Estado
y un modelo
cuyo principal
argumento es la
preeminencia
de la oralidad
sobre lo escrito;
sustituyendo
la excesiva
formalidad del
Cdigo Procesal
Civil, en favor
de los fines del
proceso laboral.
Es el caso del
recurso de
apelacin que
en la NLPT
no seala
obligacin de
fundamentacin
escrita, sino de
la oral. Ello, por
supuesto, hace
importante
el estudio y
reflexin en
paralelo de los
principios y el
texto completo de
la ley.
Sobre esto ltimo,
es atinente
sealar que el
foro nacional,
en general,
no adopta en
la actualidad
una posicin
vanguardista y
se atiene ms a la
remisin hacia la
norma procesal
civil. El reto es
precisamente
revertir esa
tendencia,
discutir
posibilidades

diferentes,
ver con ms
compromiso la
norma en su afn
autonomista y
pionero fundado
en la proteccin
de la parte
ms dbil de
la relacin; de
entender que si
el fin es especial,
la forma de
materializar
la proteccin
tambin lo
es. Que si el
legislador dej
espacios para
que el operador
de justicia pueda
desarrollar
autonoma sin
desnaturalizacin
del modelo, no lo
razonemos como
una omisin,
sino como una
decisin en la
tarea paulatina
de romper el
cordn umbilical
con normas que
responden a otra
ratio y poca.
Finalmente,
debemos decir
que son los
operadores de
justicia los que
en el desarrollo
de la actividad
jurisdiccional
debern poner a
prueba la calidad
pionera del nuevo
Derecho Procesal
Laboral; pero
que ser una
tarea mproba
si la comunidad
desdea estos
esfuerzos en
favor de la justicia
social.

[1] Los principios del derecho laboral en la nueva

Ley General de Trabajo. Congreso de la Repblica. [2]
ACEVEDO Mena, Roberto. La administracin de justicia
laboral en el Per. Ed. Ital, Lima-Per. 1989 p. 42. [3]
MALCA Guaylupo, Vctor. Manual del nuevo proceso laboral y litigacin oral. Ed. BLG 1ra. Ed. p.103 [4] MALCA
Guaylupo, Vctor. Op. cit, p. 103. [5] ACEVEDO Mena,
Roberto. Op. cit.

suplemento de
anlisis legal

Martes 22 de setiembre de 2015

JUDICATURA

EN EL ESTADO CONSTITUCIONAL

Argumentacin y razn
EDWIN FIGUEROA
GUTARRA

La motivacin

Doctor en Derecho. Juez

superior D. J. Lambayeque.
Profesor de la USMP (lial
Chiclayo) y de la Academia de la
Magistratura (Amag).

Podemos perfilar,
en conclusin,
que toda pretensin, al igual que
toda decisin
jurisdiccional,
representa un
ejercicio de
construccin de
argumentos, y
un argumento
asume la forma
de una razn.
Tanto los abogados como los
jueces y fiscales
se encuentran
obligados a que

as relaciones a plantear entre argumentacin y razn han de ser muy

estrechas. La argumentacin jurdica
nos ensea a construir las razones
con las cuales sustentamos una decisin con relevancia jurdica. En ese iter, la razn
constituye per se una necesaria justificacin para
sostener la validez del argumento a plantear.
Podemos figurarnos, entonces, que la importancia de la argumentacin jurdica radica en que ella permite la plasmacin de las
justificaciones del juzgador a propsito de su
decisin. Inicialmente, el juez se encuentra
frente a un problema, identifica a qu alude
la controversia sometida a su conocimiento y,
luego de ello, realiza un examen exhaustivo
de los hechos. El contexto de descubrimiento
habr de informarle que ser necesario recurrir
a su bagaje de conocimientos para asumir determinada posicin, ser exigible adoptar una
posicin frente al problema jurdico suscitado
y, luego de ello, habr que comenzar a construir
la decisin, cuidando de separar en forma ordenada sus argumentos, los cuales unos habrn
de constituirse, los complementarios, como
obiter dicta, o razones complementarias y otros
tantos, como ratio decidendi, o justificaciones
principales del fallo.
En todo ese ejercicio, habr de observarse que el esquema de justificacin interna sea
compatible con el uso de las reglas de la lgica
y es en la justificacin externa, al desarrollarse
la explicacin material de las premisas, que
habr de observarse la importancia de construir
buenos argumentos, buenas razones y buenas
justificaciones a propsito de la decisin que
cierra el conflicto o que, en su caso, implican
un anlisis razonado de la decisin.
Algunas veces podremos preguntarnos,
como haca Garca Figueroa, que si los jueces
han resuelto durante mucho tiempo solo con su
conocimiento de la norma y el examen directo de
los hechos, y as parecen haberlo hecho durante
muchos siglos, por qu esos parmetros hoy tendran que cambiar? En otros trminos, porqu
no podremos justificar como se haca antao y
solo se optaba por validar una decisin siempre
que hubiera cuando menos elementos razona-

bles de un ejercicio mnimo, pero suficiente de

justificacin? La respuesta es puntual: porque
los parmetros de exigencia de justificacin han
cambiado sustancialmente.
Argumentar en el siglo XIX se circunscriba
al contexto de potestades del juez en el Estado
Legal de Derecho, en el cual la norma legal, la ley
representaba el punto ms alto de interpretacin
y argumentacin para el Derecho. Hoy esos parmetros han cambiado en varios aspectos: ya no
tenemos en estricto un Estado Legal de Derecho,
que es el punto de partida del constitucionalismo
moderno, sino existe un Estado Constitucional,
en el cual la exigencia de justificacin es mucho
mayor, pues hoy existe un conjunto de derechos

los derechos fundamentales para los cuales

la simple exigencia de justificacin con base en
la ley es notoriamente insuficiente.
Y no porque la ley haya perdido su valor.
No es as en modo alguno. Se trata de que la ley
contine siendo el primer punto de referencia
para la resolucin de los conflictos, y sigue manteniendo el primer rango de fuente del Derecho
respecto a la argumentacin en la solucin de
conflictos. Y, sin embargo, la cuestin de que la
ley no pueda responder de modo convincente a
controversias como las relativas al derecho a la
dignidad en su contenido constitucionalmente
protegido(1), como el derecho a la vida si se trata
de una cuestin de zanjar posiciones respecto

sus argumentos
constituyan
razones valederas, consistentes
y coherentes, con
marcado nfasis
de responsabilidad para los
jueces en mayor
grado, pues existe
un mandato
constitucional
de motivacin,
cuya infraccin
implica incurrir
en vulneracin(3)
de un derecho
fundamental.

al origen de la misma(2), o como las fronteras

propias entre el derecho al honor y el derecho
a la libertad de informacin, entre otras asuntos de actualidad, nos llevan a pensar en que
efectivamente se necesitan otros parmetros
argumentativos frente a la importancia creciente
de los derechos fundamentales.
Es en esa perspectiva que la argumentacin
cumple una funcin primordial dentro de la
justificacin externa en tanto en su decurso los
jueces propiamente interpretan las normas de
origen legal y constitucional, as como proceden
a una lectura de los hechos de acuerdo con las
controversias propias de la controversia materia
de examen. Es decir, el proceso de interpretacin,
tan importante en el derecho, se produce cuando
argumentamos, denotndose un efecto de interrelacin muy estrecho entre argumentacin
e interpretacin, no de rango mayor a menor
ni viceversa, sino de interejecucin de ambos
ejercicios racionales, pues al argumentar realizamos interpretacin de la norma y los hechos,
y al interpretar, igualmente desarrollamos un
ejercicio de argumentacin.

[1] STC 2016-2004-AA/TC. Caso Correa Condori. F.J. 16.

[2] STC. 02005-2009-PA/TC. Caso ONG Accin de Lucha
Anticorrupcin, de la Pldora del da siguiente. F.J. 4.2
[3] STC 00728-2008-PHC/TC Caso Giuliana Llamoja. El
fundamento jurdico 7 describe las siguientes categoras
contrarias a una debida motivacin: inexistencia de motivacin o motivacin aparente, falta de motivacin interna
del razonamiento, deficiencias en la motivacin externa,
motivacin insuficiente y motivacin sustancialmente
incongruente.