TEORIA GERAL

DA PENA
PENA: ASPECTOS GERIAS

SANO PENAL
A sano penal a resposta estatal, no
exerccio do ius puniendi e aps o
devido processo legal, ao responsvel
pela prtica de um crime ou de uma
contraveno penal.

ESPCIES DE SANO PENAL:

A) As penas consiste na privao ou restrio de bens

jurdicos, com lastro na lei, imposta pelos rgos
jurisdicionais competentes, ao agente de uma infrao
penal. Tem como pressuposto a culpabilidade.

B) As medidas de segurana sano de carter preventivo,

aplicada ao sujeito que era ao tempo da ao ou omisso
criminosa inteiramente incapaz ou relativamente capaz de
entender o carter ilcito do fato, em razo de doena
mental ou desenvolvimento mental incompleto ou
retardado, possui finalidade exclusivamente preventiva e
ser aplicada com base na periculosidade do agente.

Decreto-Lei n 3.914 de 1941 (Lei de introduo

ao Cdigo Penal):
Art 1 Considera-se crime a infrao penal
que a lei comina pena de recluso ou de
deteno, quer isoladamente, quer alternativa ou
cumulativamente com a pena de multa;
contraveno, a infrao penal a que a lei comina,
isoladamente, pena de priso simples ou de
multa, ou ambas. alternativa ou cumulativamente.

PENA: a sano penal de carter

aflitivo, imposta ao autor culpado
por um fato tpico e antijurdico. Ela
pressupe culpabilidade, ao passo
que a medida de segurana
pressupe periculosidade. (Andr
Estefam)

medida de segurana sano de

carter preventivo, aplicada ao sujeito
que no tem plena capacidade ou
possui somente parcial capacidade de
culpabilidade (imputabilidade), em
decorrncia da prtica de um injusto
penal, com a finalidade de retir-lo do
convvio social e submet-lo a
tratamento para fazer cessar sua
periculosidade (aplicada aos
inimputveis e semi-imputveis).

Medidas de segurana so
meios jurdicos-penais de que
se serve o Estado para
remover ou inocuizar o
potencial de criminalidade do
homem perigoso. Seu fim n
punir, mas corrigir ou segregar.
(Anbal Bruno)

Segundo a Constituio Federal de 1988

em seu art.5:
XLVI - a lei regular a individualizao da pena e
adotar, entre outras, as seguintes:
a)privao ou restrio da liberdade;
b) perda de bens;
c) multa;
d) prestao social alternativa;
e) suspenso ou interdio de direitos;

TTULO V
DAS PENAS
CAPTULO I
DAS ESPCIES DE PENA
Art. 32 - As penas so: (Redao dada pela Lei n 7.209, de
11.7.1984)
I - privativas de liberdade;
II - restritivas de direitos;
III - de multa.
DECRETO-LEI N 3.688, DE 3 DE OUTUBRO DE 1941.
LEI DAS CONTRAVENES PENAIS
PARTE GERAL
Art. 1 Aplicam-se as contravenes s regras gerais do Cdigo Penal, sempre que a
presente lei no disponha de modo diverso.
(...)
Art. 5 As penas principais so:
I priso simples.
II multa.

PRINCPIOS APLICADOS A
PENA:
1)Legalidade e Anterioridade
(art. 5, XXXIX, CF/88 e art. 1, CP).
Anterioridade da Lei
Art. 1 - No h crime sem lei anterior que o defina.
No h pena sem prvia cominao legal. (Redao dada
pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
Art.5, CF/88:
XL - a lei penal no retroagir, salvo para beneficiar o ru;

SMULA 501 STJ: cabvel a

aplicao retroativa da Lei
11.343/2006, desde que o resultado
da incidncia das suas disposies,
na ntegra, seja mais favorvel ao
ru do que o advindo da aplicao
da Lei n. 6.368/1976, sendo vedada
a combinao de leis

 Dimenses do Princpio da Legalidade

- Princpio da legalidade Criminal: no h crime sem lei
anterior que o defina.
- Princpio da legalidade Penal: no h pena sem prvia
cominao legal.
- Princpio da legalidade jurisdicional ou processual: no
h processo sem lei, ou seja, ningum pode ser
privado de sua liberdade sem o devido processo legal.
- Princpio da legalidade execucional: a jurisdio penal
tambm ser exercida no juzo de execuo.
Fundamentos do Princpio da Legalidade
- Poltico: impede que o poder punitivo estatal esteja
baseado no livre arbtrio.
- Jurdico: uma lei prvia e clara tem efeito intimidativo.
- Democrtico: somente o poder legislativo pode regular
crimes e penas.

 2) Humanidade ou Humanizao (Dignidade da

pessoa humana)
art. 5, XLVII, CF/88:
XLVII - no haver penas:

a) de morte, salvo em caso de guerra declarada,

nos termos do art. 84, XIX;
b) de carter perptuo;
c) de trabalhos forados;
d) de banimento;
e) cruis;

"NO JUSTA A PENA QUE NO SEJA

NECESSRIA PARA A DEFESA SOCIAL. E A
PENA JUSTA QUANDO POR ELA SE
OBTM O MXIMO DE RENDIMENTO COM
O MNIMO DE SOFRIMENTO, ATRAVS DE
UM PROCESSO MISTO DE EXPIAO E DE
READAPTAO SOCIAL"
Hugo Auler


3) Personalidade ou Intransmissibilidade
art. 5, XLV, da CF/88:
XLV - nenhuma pena passar da pessoa do condenado,
podendo a obrigao de reparar o dano e a decretao do
perdimento de bens ser, nos termos da lei, estendidas aos
sucessores e contra eles executadas, at o limite do valor
do patrimnio transferido)

Art. 387. O juiz, ao proferir sentena

condenatria: (Vide Lei n 11.719, de
2008)
(...)
IV - fixar valor mnimo para
reparao dos danos causados pela
infrao, considerando os prejuzos
sofridos pelo ofendido; (Redao dada
pela Lei n 11.719, de 2008).

4) Individualizao e Proporcionalidade
Art. 5, XLVI, CF/88 e art. 59, CP:
XLVI - a lei regular a individualizao
da pena e adotar, entre outras, as
seguintes:
a) privao ou restrio da liberdade;
b) perda de bens;
c) multa;
d) prestao social alternativa;
e) suspenso ou interdio de direitos;

"Entre as penalidades e no modo de apliclas proporcionalmente aos delitos,

necessrio, portanto, escolher os meios que
devem provocar no esprito pblico a
impresso mais eficaz e mais durvel e,
igualmente, menos cruel no corpo do
culpado"
BECCARIA

5) Proibio de dupla punio

(Tambm conhecido como o princpio do ne bis in idem)

6) Jurisdicionalidade
Art. 5, CF/88:
XXXVII - no haver juzo ou tribunal de exceo;
LIV - ningum ser privado da liberdade ou de seus bens
sem o devido processo legal;
LV - aos litigantes, em processo judicial ou administrativo,
e aos acusados em geral so assegurados o
contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a
ela inerentes.

7) Inderrogabilidade
A pena uma vez imposta no pode deixar de ser cumprida.

FUNES (FINALIDADES) DA PENA

A pena a conseqncia jurdica do crime e possui as
seguintes finalidades:

Retributiva: castigar o responsvel pela infrao

penal segundo a teoria absoluta.

Preventiva: evitar a prtica de novas infraes penais

segundo a teoria relativa.

Ressocializadora: reintegrar o criminoso ao convcio

Social segundo a teoria relativa.

Teorias Absolutas
A pena vista como um fim em si mesma.
Para Kant as penas so, em um mundo regido
por princpios morais, categoricamente
necessrias. (Retribuio moral).
A pena em Hegel (retribuio jurdica) a
restaurao positiva do direito. O Direito
manifestao da vontade racional sobre a
vontade irracional.

Teorias Relativas
A pena no um fim em si mesmo mas um meio para
determinados fins.
Fim da pena a preveno de novos delitos de forma geral, a
todos prevista em abstrato, e especial, de forma concreta
aqueles que j incorreram em algum crime.
Em sua verso eticizante (Welzel) sustenta que a lei penal
enfatiza certos valores tico-sociais e a atitude de respeito
vigncia da norma, promovendo assim uma integrao social.
Em sua verso sistmica (Jakobs), a pena seria uma forma de
reforar a vigncia da norma.

Teorias Mistas ou
Unitrias
A pena deve simultaneamente castigar o
condenado pelo mal praticado, evitar a
prtica de novos crimes e (re)inserir o
apenado na convivncia em sociedade.

TEORIAS QUE EXPLICAM AS FINALIDADES DA PENA

ABSOLUTA
(Retribui
o)
A pena
uma
retribuio
do mal
injusto.
Parte da
idia de
justia
enquanto
igualdade,
ao mal do
crime o mal
da pena.

RELATIVA (PREVENTIVA)
GERAL
ESPECIAL
Negativa: Positiv Negativa Positiva
serve
a: para : com a : punepara
refora punio se para
intimidar r a
o
buscar
potenciai vignci criminos a
s
a da
o n o ressoci
delinqe norma. p o d e antes.
m a i s lizao
praticar do
crimes. conden
ado.

MISTA OU
UNIFICADOR
A
Na busca de
somar as
vantagens
das
anteriores
essa corrente
mista adota
preceitos de
ambas.
Prevalece,
ento, que a
pena tem
funo
preventiva,
mas sempre
dentro do

A teoria adotada a ECLTICA (mista),

tambm conhecida como INTERMEDIRIA,
CONCILIATRIA OU UNITRIA.
Pois segundo o art. 59, CP:
O juiz, atendendo culpabilidade, aos
antecedentes, conduta social, personalidade
do agente, aos motivos, s circunstncias e
conseqncias do crime,bem como ao
comportamento da vtima, estabelecer,
conforme seja necessrio e suficiente para
reprovao e preveno do crime: (Redao dada
pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)

A Lei de Execuo Penal (Lei 7.210 de

1984) d nfase finalidade preventiva da
pena, em suas duas vertentes, geral e
especial.
Neste sentido seu art. 10, caput: A
assistncia ao preso e ao internado
dever do Estado, objetivando prevenir o
crime e orientar o retorno convivncia
em sociedade.

A Conveno Americana de Direitos

Humanos, de 1969, conhecida como Pacto
de San Jos da Costa Rica, estabelece
em seu art. 5, item 6, que as penas
privativas de liberdade devem ter por
finalidade essencial a reforma e a
readaptao social dos condenados.

Vejamos o que diz a jurisprudncia do STF:

Se assim - vale dizer, se a Constituio mesma parece conferir

execuo das penalidades em foco uma paralela funo de
reabilitao individual, na perspectiva de um saneado retorno do
apenado vida societria -, esse mister reeducativo de ser
desempenhado pelo esforo conjunto da pessoa encarcerada e do
Estado-carcereiro. Esforo conjunto que h de se dar segundo
pautas adrede fixadas naquilo que o prprio cerne do regime
que a lei designa como de execues penais. Um regime
necessariamente concebido para fazer da efetiva constrio da
liberdade topogrfica de ir e vir um mecanismo to eficiente no
plano do castigo mesmo quanto no aspecto regenerador que a ela

consubstancial.
HC 91.874/RS, deciso monocrtica do Min. Carlos Britto, j.
31.08.2007.

MOMENTO

PENA EM ABSTRATO
Pena cominada

FINALIDADES DA APLICAO DA PENA

PREVENO GERAL

Visa a sociedade e atua

antes da prtica do delito

PREVENO ESPECIAL
NEGATIVA

Visa o delinquente,
buscando evitar a
reincidncia

RETRIBUIO

Visa retribuir com o mal o

mal causado

PENA EM CONCRETO
Pena aplicada

EFETIVAR AS DISPOSIES
DA SENTENA
Visa o delinquente,
objetivando ressocializ-lo

PENA NA EXECUO
Pena executada
PREVENO ESPECIAL
POSITIVA

JUSTIA RETRIBUTIVA

JUSTIA RESTAURATIVA

O crime ato contra a

O crime ato que afeta autor,
sociedade, representada pelo
vtima e a sociedade
Estado
A responsabilidade social, a
A responsabilidade do agente
comunidade deve participar da
individual
soluo do crime
O interesse maior reparar o
O interesse da punio
dano, envolvendo os
pblico
personagens do crime
O foco punir o infrator

O foco reparar o dano

Indisponibilidade da ao penal, Disponibilidade da ao penal e

pouca assistncia vtima
o esprito assistir a vtima